LA EMPRESA y

SUS ÁREAS
FUNCIONALES;
LA
ADMINISTRACIÓN
PÚBLICA
LIBRO DE TEXTO CON
ESTRATEGIAS DE APRENDIZAJE
PARA EL CURSO DE ADMINISTRACIÓN II
5ª EDICIÓN.

CERÓN / FRANCO / GALVÁN

MONROY / PÉREZ MIRELES / SOLORZA
ENERO DE 2011

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 INDICE
INDICACIONES PARA EL USO DEL MATERIAL ..................................................................... - 3 -
PRIMERA PARTE.LA EMPRESA .......................................................................................... - 4 -
1 LA EMPRESA. CONCEPTOS GENERALES. SU MISION, SU FUNCION SOCIAL, SU
OBJETIVO y SU IMPORTANCIA .......................................................................................... - 9 -
2 LA EMPRESA. CLASIFICACIÓN Y TIPOS DE EMPRESA LAS SOCIEDADES
MERCANTILES ....................................................................................................................... - 63 -
3 LA EMPRESA SITUACIÓN ACTUAL DE LA EMPRESA EN MÉXICO Y EN EL
MUNDO. .................................................................................................................................... - 92 -

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 INDICACIONES PARA EL USO DEL MATERIAL

Este material para el alumno del Bachillerato del Colegio de Ciencias

y Humanidades reúne la actividad productiva de la EMPRESA, privada y
pública, que a lo largo de de diez años hemos integrado, aplicado y
reestructurado en el salón de clases y que actualizamos año con año en las
diversas reuniones académicas de los profesores de Administración del
Colegio.

La primera parte abarca las cuestiones históricas de su propio

desarrollo, su origen, evolución, papel y ubicación en el actual contexto
socioeconómico. A continuación, presentamos un conjunto de criterios para
clasificar su actividad, desde un enfoque productivo hasta el aspecto
jurídico, pasando por la actual clasificación del SCIAN correspondiente a los
acuerdos comerciales de nuestro país con los vecinos del Norte del
Continente americano. Al final presentamos un compendio de 31 estrategias
de aprendizaje para que el docente y el alumno seleccionen la más
adecuada a su formación y nivel de aprendizaje alcanzado. Adicionamos la
bibliografía de consulta, de acuerdo al Programa Ajustado de Administración
I (2004) y en concordancia con el Plan de Estudios Actualizado del Colegio
de Ciencias y Humanidades (1995).
Cada uno de los temas contiene ejercicios y actividades para lograr
de la manera más eficaz los aprendizajes establecidos. Estas actividades se
desarrollan en un abanico de posibilidades: resolución de cuestionarios,
elaboración de ensayos, visita a empresas y museos, elaboración y
presentación de un reporte o de una opinión personal escrita, etc.

Cada tema desarrolla un ensayo basado en bibliografía seleccionada

del programa vigente, además de opiniones variadas que aparecen en
artículos periodísticos o revistas de análisis. La idea es que el alumno no sólo
lea, sino reflexione y con el conocimiento de otras opiniones especializadas
se forme además un criterio que aspira a ser profesional, debido a la calidad
de los materiales que presentamos.

Para nosotros queda claro que las sugerencias de estrategias y

actividades son opcionales. Cada docente puede utilizar las que considere más
eficaces que pueden ser o no las que aquí sugerimos, o utilizar las que
tradicionalmente utiliza en su labor docente, aunque si se utiliza esta forma,
preferiríamos tener conocimiento de las nuevas actividades de aprendizaje.

Cada Parte del Libro tiene bibliografía de consulta suficiente en la

preparación de este material.

-3-
PRIMERA PARTE.LA
EMPRESA

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 Escribir sobre La Empresa es una tarea divertida.
Muchas veces comenzamos creyendo poseer las ideas
fundamentales sobre su origen y su desarrollo y las mismas veces
recomenzamos la redacción de las ideas, pues en cada ocasión
encontramos nuevos y sorprendentes materiales y datos que nos
obligaban a reflexionar aún más. Y este es uno de esos momentos.
Esta tarea, la de escribir sobre la Empresa, la iniciamos en 1985
como parte de un proyecto de investigación para acceder a la
carrera profesional de la docencia en la Universidad, que es el lugar
donde nos hemos desarrollado. Sin embargo, y frente al cúmulo de
datos que constantemente llegaban (a veces sin apenas buscarlos:
la lectura de un libro, o un diario y ¡zaz! ahí saltaba la información)
debía posponer la redacción de lo fundamental.
Hoy, ante la imperiosa necesidad de redactar y plasmar las
ideas que de manera incontenible bullen a cada momento, hemos
decidido presentar algunos materiales fáciles de comprender, de tal
forma que estos forman parte de una primera etapa de difusión
sobre eso que algunos todavía no comprendemos: La Empresa.
La idea fundamental de estos materiales consiste en divulgar
ideas y conceptos, situaciones y hechos relevantes sobre la empresa,
los empresarios, las leyes económicas, los avances científico
tecnológicos que permiten el arribo a una sociedad tecnificada y
teóricamente, capaz de satisfacer los sueños de la población de un
país determinado.
Para ello se requiere poseer conceptos históricos, políticos,
sociales, geográficos, ético-filosóficos, sociólogos, epistemológicos y
finalmente administrativos, y ello para apenas iniciar la
caracterización del la génesis de la empresa, así como para dilucidar
y seguir su desarrollo a lo largo de mas de 4 siglos de actividad
lucrativa.
El material que presentamos cumple con varios objetivos:
Pretendemos que el alumno interesado en esta lectura
 Comprenda que el estudio de la empresa forma parte del
estudio de la Administración, como disciplina;
 Entienda el significado del concepto empresa y su
importancia dentro de la Administración;
 Que sea capaz de ubicar una empresa dentro de las
clasificaciones que presentamos.

-5-
 Que conozca los elementos y las funciones básicas y
principales que realiza una empresa.
 Que comprenda la importancia y el papel del empresario.
 Que comprenda el fenómeno de la globalización y sus
implicaciones para las empresas.
Tradicionalmente, el estudio de la Empresa se realiza como un
puente entre la Administración y su ámbito de aplicación. Muchos
tratadistas hacen estudios separados entre la disciplina y la práctica
de las áreas funcionales correspondientes. Por el contrario, en este
trabajo consideramos que el estudio de la Empresa debe ser
realizada como una parte integral y esencial de la Administración y
no como un mero complemento.
Por esta razón, los materiales que a continuación presentamos
tienen el propósito fundamental de apoyar el aprendizaje del
alumno sobre temas importantes del PROGRAMA AJUSTADO del
curso DE administración II, específicamente de la Unidad Primera,
como los conceptos generales sobre la Empresa, la concepción y
algunas definiciones que sobre la Empresa se han dicho, las
condiciones históricas, económicas y sociales que hicieron posible su
origen y desarrollo histórico, su evolución desde el Taller artesanal
hasta la fábrica con manufactura a lo largo del Modo de Producción
capitalista, así como el papel que le corresponde desarrollar en la
sociedad en que vivimos actualmente. Mas adelante, nos
adentramos en la Empresa con objeto de conocer la diversidad de
técnicas utilizadas para mantener unificada y cohesionada su
estructura organizativa, así como también conocer las actividades y
funciones que le permiten interactuar y afectar a la sociedad en la
que se desarrolla.
Basado en lograr el aprendizaje del alumno, el material se ubica en
los propósitos de la Unidad mencionada:
El alumno,
Comprenderá qué es la Empresa, explicando su origen, desarrollo y
características, precisando la función administrativa en su ámbito natural.
Interpretará la tipología de la Empresa para entender su entorno
socioeconómico, su circunstancia jurídica y su papel en el México actual.

Comprenderá la gestión y operación de la Empresa en un mundo

globalizado, comparando factores de competitividad para identificar
oportunidades en el mercado.

-6-
 De esta manera, los aprendizajes anteriores se logran a través
de determinadas estrategias que son acompañadas de actividades
didácticas mencionadas a lo largo de cada lectura de este material.
En la Primera Parte presentamos un encuadre conceptual
sobre el significado del término Empresa y su importancia dentro de
la Administración; también ofrecemos una definición general del
concepto, explicando y justificando los elementos que la conforman.
Además de una explicación del cambio de significado de la
palabra; emprender a empresa. Al final del tema, presentamos dos
lecturas sobre la importancia del comercio en el siglo XV.
Continuamos con una introducción a la historia de la empresa,
vista como entidad en la que de manera colectiva y organizada se
producen bienes o servicios para satisfacer necesidades de una
comunidad. También se presentan ejemplos de producción: en el
antiguo Egipto, en la Roma Imperial, el Taller en la Europa de la edad
media y la fábrica de la Revolución Industrial. Al final de esta parte se
sugieren actividades que el alumno podrá realizar para
complementar su aprendizaje.
Seguimos con la clasificación de la empresa en el contexto
nacional; también, presentamos diversos criterios de clasificación
junto a una clasificación general y una clasificación jurídica
debidamente desglosada y explicada. Abundamos con la
clasificación del SCIAN utilizada por los países firmantes del TLC y la
clasificación actual de la Nacional Financiera, conjuntamente con
los criterios y parámetros empleados por esa institución. Para
comprender su utilidad práctica y facilitar la comprensión por el
estudiante, presentamos varios cuadros y gráficos, en los que se
emplea el uso de las clasificaciones. Aquí también se sugiere una
actividad de aprendizaje.
Concluimos con las características de la empresa,
particularmente la Empresa Privada, y se destaca el papel que juega
el Empresario. El tema incluye una lectura complementaria en la que
se narra la forma en que algunos de los grandes empresarios de
nuestro siglo crearon sus imperios comerciales: McDonald´s, Sony, Wal
mart y la empresa mexicana Cinemex, entre otras. Finalmente,
tratamos el aspecto que más cambios se está introduciendo en las
empresas y en la sociedad: la Globalización. Se explica el fenómeno
y su afectación a las empresas, siempre presentando ejemplos para
que la lectura sea significativa para el estudiante.

-7-
 Los ejercicios que sugerimos, tienen su correspondencia con
las lecturas y con el contenido temático, que subyace en el
programa ajustado del curso.

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1 LA EMPRESA. CONCEPTOS GENERALES. SU
MISION, SU FUNCION SOCIAL, SU OBJETIVO y
SU IMPORTANCIA

-9-
 1 LA EMPRESA

PROPÓSITOS:

EL ALUMNO:

1. Comprenderá qué es la Empresa, explicando su origen, desarrollo y

características, precisando la función administrativa en su ámbito
natural.

2. Interpretará la tipología de la Empresa para entender su entorno

socioeconómico, su circunstancia jurídica y su papel en el México
actual.

3. Comprenderá la gestión y operación de la Empresa en un mundo

globalizado, comparando factores de competitividad para identificar
oportunidades en el mercado.

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 1 LA EMPRESA.
1 Conceptos Generales. Su Misión. Su Función Social. Su Objetivo. Su
importancia. Su Definición.
Su origen y desarrollo histórico. Su papel en este modo de producción

APRENDIZAJES A LOGRAR:
EL ALUMNO:
EXPLICA QUÉ ES UNA EMPRESA, A PARTIR DE SUS CARACTERÍSTICAS E
IDENTIFICA SU IMPORTANCIA SOCIOECONÓMICA COMO PRODUCTORA DE
BIENES Y SERVICIOS.
DESCRIBE CÓMO LA ADMINISTRACIÓN CONTRIBUYE AL LOGRO DE LA
EFICIENCIA DENTRO DE LAS EMPRESAS.
PARA ELLO:
 CONOCERÁ LOS CONCEPTOS GENERALES DE LA EMPRESA: MISIÓN, FUNCIÓN,
OBJETIVO, IMPORTANCIA Y DEFINICIÓN.
 INVESTIGARÁ EL ORIGEN Y DESARROLLO HISTÓRICO DE LA EMPRESA.

ESTRATEGIAS Y ACTIVIDADES SUGERIDAS:

1. Lee el material CONCEPTOS GENERALES. SU MISION. SU FUNCION SOCIAL. SU
OBJETIVO. SU IMPORTANCIA. En mesa de trabajo, con tus compañeros:
a) Resuelve el siguiente cuestionario. (EJERCICIO NÚM. 1)
1 ¿CUÁL ES LA FUNCIÓN SOCIAL QUE TIENE LA EMPRESA?
2 EXPLICA BREVEMENTE EL OBJETIVO DE LA EMPRESA.
3 ARGUMENTA LA EXPLICACIÓN QUE OFRECE OSKAR LANGE SOBRE LA EMPRESA.
b) Busca en el diccionario cinco sinónimos del concepto Empresa. (EJERCICIO NÚM. 2)
c) Busca en la Ley Federal del Trabajo el concepto empresa y compáralo con el
concepto presentado. (EJERCICIO NÚM. 3)
d) Busca una definición de Empresa, en la bibliografía del Programa del curso y
compárala con la presentada. (EJERCICIO NÚM. 4)
2. Lee el material sobre MARCO POLO. En una cuartilla, elabora un comentario personal
sobre dicho navegante. (EJERCICIO NÚM. 5)
3. Lee el material PRIMER VIAJE ALREDEDOR DEL MUNDO Y MAGALLANES. En una
cuartilla, elabora un comentario personal sobre dicho acontecimiento y otra cuartilla de
comentario personal sobre dicho personaje. (EJERCICIO NÚM. 6)
4. Lee el material SU ORIGEN Y DESARROLLO HISTORICO. En mesa de trabajo, con
tus compañeros:
a) Resuelve el siguiente cuestionario. (EJERCICIO NÚM. 7)
1 ¿CÓMO ES LA ORGANIZACIÓN DEL TALLER ARTESANAL?
2 ¿CUÁLES SON LOS TIPOS DE LA INDUSTRIA ARTESANAL?
3 ¿CUÁL ES EL CARÁCTER DE LA ACTIVIDAD ECONÓMICA NATURAL?
4 ¿CÓMO ES LA TRANSICIÓN DE LA ACTIVIDAD ECONÓMICA NATURAL A LA ACTIVIDAD
LUCRATIVA?
5 ¿CUÁL ES LA FINALIDAD DE LA ACTIVIDAD LUCRATIVA?
6 ¿CUÁL ES EL CARÁCTER DE LA ACTIVIDAD LUCRATIVA?
7 ¿CUÁL ES EL PAPEL DE LA MAQUINARIA EN EL SURGIMIENTO DE LA EMPRESA?

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 8 EN ESTAS CONDICIONES SOCIALES, ¿SE PUEDE HABLAR DEL SURGIMIENTO DE LA
ADMINISTRACIÓN? ARGUMENTE SU RESPUESTA.
b) Señale tres características del sistema de producción artesanal y tres características
del sistema de fábrica. (EJERCICIO NÚM. 8)
c) Los sistemas de producción:
Artesanal para el consumo propio,
Artesanal para la venta,
Artesanal de tipo maquila en el domicilio del trabajador, proceden del periodo anterior a
la Revolución Industrial, sin embargo subsistieron durante la misma y aún perduran hasta
nuestros días, aunque no son la forma dominante de producción. Proporcione dos ejemplos de cada
uno de los sistemas de producción listados. Deberá respaldar su
información con recortes de anuncios de periódicos o revistas que den cuenta de tal
sistema de producción. (EJERCICIO NÚM. 9)
5. Lee el material SU PAPEL EN ESTE MODO DE PRODUCCION. En mesa de trabajo, con tus
compañeros:
a) Resuelve el siguiente cuestionario. (EJERCICIO NÚM. 10)

1 DÍ LAS CARACTERÍSTICAS DE LA EMPRESA.

2 DÍ LOS COMPONENTES DE LA EMPRESA.
3 DÍ EN QUÉ RADICA LA IMPORTANCIA DEL EMPRESARIO.
6. Lee el material EL EMPRESARIO. Realiza las siguientes actividades:
a) Actividad complementaria organizada por el profesor: video sobre la Biografía de
Henry Ford.
b) El profesor expone el punto de vista de Schumpeter: Vídeo de La Gran Empresa,
presentada por J. K. Galbraith.
7. En mesa de trabajo, con tus compañeros, lee el material UNA NUEVA GENERACIÓN DE
EMPRESARIOS. En una cuartilla, elabora una opinión. (EJERCICIO NÚM. 11)
8. En mesa de trabajo, con tus compañeros, lee el material LAS FÁBRICAS DE JOSIAH
WEDGWOOD. Resuelve lo que ahí se te pide. (EJERCICIO NÚM. 12)
9. En mesa de trabajo, con tus compañeros, lee el material ARAMBURUZABALA y
BOTÍN: EJECUTIVAS PODEROSAS. Elabora y entrega por escrito en una cuartilla, una
reflexión sobre el artículo. (EJERCICIO NÚM. 13)
10. En mesa de trabajo, con tus compañeros, lee el material CARSO, ¿CABALLO NEGRO
ENTRE GIGANTES COMERCIALES? Elabora y entrega por escrito en una cuartilla,
una reflexión sobre el artículo. (EJERCICIO NÚM. 14)
11. En mesa de trabajo, con tus compañeros, lee el material GRANDES EMPRESARIOS
DEL SIGLO XX. En una cuartilla, elabora una opinión personal sobre Ray Kroc, Akio
Morita, Sam Walton. (EJERCICIO NÚM. 15)
12. En mesa de trabajo, con tus compañeros, lee el material LOS CINCO EMPRESARIOS
MÁS DESTACADOS DE 1998. En una cuartilla, elabora una opinión personal sobre Miguel
Ángel Dávila. (EJERCICIO NÚM. 16)
13. En mesa de trabajo, con tus compañeros, lee el material COMO LEVI’S RASGÓ UNA
MARCA DE PRESTIGIO. En una cuartilla, elabora una opinión. (EJERCICIO NÚM. 17)
14. En mesa de trabajo, con tus compañeros, lee el material ALFREDO HARP HELÚ.
En una cuartilla, elabora una opinión personal. (EJERCICIO NÚM. 18)
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1 CONCEPTOS GENERALES. SU MISION. SU FUNCION SOCIAL. SU
OBJETIVO. SU IMPORTANCIA.

En alguna ocasión, habremos oído hablar o tenido contacto con una

Empresa, ya sea por medio de la televisión, de los periódicos o de panfletos
comerciales. Posiblemente cuando acudimos a algún evento deportivo o
simplemente cuando realizamos actividades como acudir a un supermercado,
trasladarnos en transporte público, asistir a la escuela o pagar las contribuciones y
servicios públicos, escuchamos el término mencionado. De inicio, podemos decir
que cuando hablamos de la Empresa nos referimos a la forma típica que asume la
organización del trabajo colectivo en una sociedad como la nuestra.
Fue Henri Fayol, gran teórico de la Administración, quien en su obra
―ADMINISTRACIÓN GENERAL E INDUSTRIAL‖, precisó el campo de aplicación de la
disciplina: ―en el gobierno... de todas las empresas, grandes o pequeñas, industriales,
comerciales, políticas, religiosas o de cualquier otro tipo‖. Otro gran teórico,
ingeniero y empresario norteamericano, Federico W. Taylor, en su obra ―PRINCIPIOS
CIENTÍFICOS DEL MANEJO DEL TRABAJO‖, manifiesta que ―...demostraremos que, para
trabajar con arreglo a leyes científicas... la administración de un negocio debe
asumir mucho del trabajo que suele dejarse al obrero; a casi cada acto de éste
debe preceder un acto preparatorio del jefe...‖
A fines del siglo pasado, el empresario norteamericano Joseph Wharton, al
hacer una importante donación económica a la Universidad de Pensylvania, para
fundar la primera escuela de dirección de empresas, la Bussines School, Escuela de
Negocios, definió que ―...Negocio es una forma de denominar a una empresa con
fines lucrativos..” De aquí deducimos que es a los empresarios a quienes interesa
fundamentalmente el desarrollo de la Administración.
Mary Parker Follett, en 1927, en su obra “LA ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS COMO
PROFESIÓN”, anota las palabras Business y Management, las que unidas en un solo
concepto, se traducirá a nuestro idioma como Administración de Negocios y mas
adelante como Administración de Empresas; en la actualidad simplemente la
denominamos Administración.

En México, el concepto formado por los dos términos, se inicia desde el origen
del estudio de nuestra disciplina, el cual pude ser fijado en el año de 1943, cuando el
destacado empresario Eugenio Garza Sada, crea la carrera de Licenciado en
Administración de Negocios, en el Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de
Monterrey. En la ciudad de México, desde 1947, el Instituto Tecnológico de México
Imparte la misma carrera; en 1957 la Universidad Iberoamericana crea la carrera de
Licenciado en Administración de Empresas. En el mismo año en la UNAM, el Consejo
Universitario aprueba la licenciatura en Administración de Empresas (LAE),
destacando que el término ―Empresas‖ es solo para distinguirla de la carrera de
Administración Pública, que se imparte en la Facultad de Ciencias Políticas. En 1970

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el Consejo Universitario modifica el nombre de la carrera quedando como
Licenciatura en Administración.
A mediados de los años 70, la recién creada Universidad Autónoma
Metropolitana, impartió la carrera de Licenciado en Administración de Empresas
Públicas, especificando que se trata de una especialización dentro de la
Administración.
Por su parte, Agustín Reyes Ponce, gran impulsor de la Administración en
México, creador de la profesión en la Universidad Iberoamericana, y promotor de la
misma en la UNAM , es el autor de la obra editorial mas conocida en la materia a
nivel latinoamericano: ―ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS‖ teoría y práctica.
Los términos Administración y Empresa están tan interrelacionados que el estudio
del primero forzosamente incluye el estudio del segundo.
SU OBJETIVO
Consideramos que la actividad principal de la Empresa es la que llamamos
actividad lucrativa, esto es, la producción y distribución de mercancías o servicios
que están destinados, primero a obtener un ingreso en dinero y después, a satisfacer
las necesidades inmediatas de los consumidores potenciales. En todo este proceso,
por la propia dinámica de la economía de mercado y por la acción de las leyes de
oferta y demanda, la Empresa entra en competencia con otras que producen otras
mercancías similares o que tengan que ver con su desarrollo.
Esto implica que la Empresa deberá buscar y allegarse los medios y recursos
(humanos y materiales) o canales por los cuales su producto se distribuya o se haga
llegar al consumidor, y a través de los cuales se permita la estabilidad o el equilibrio
financiero de la organización. Por ello, consideramos que la obtención de un ingreso
en dinero, es decir, la ganancia, es el objetivo fundamental de la Empresa. En
seguida y para cumplir dicho objetivo, requiere realizar actividades o funciones
centrales o principales que conocemos con el nombre genérico de Áreas
Funcionales y que comprenden diversas actividades como OPERACIONES O
PRODUCCIÓN, COMERCIALIZACIÓN, VENTAS O MERCADOTECNIA, FINANZAS y
PERSONAL o RECURSOS HUMANOS. Mas adelante, en otro trabajo, nos referimos a
ellas.
En este apartado, queremos mencionar, que algunos autores afirman la existencia
de Empresas que no persiguen el objetivo de ganancia o que no realizan la
actividad lucrativa, sino que tienen una función social cuya finalidad es la de
satisfacer necesidades sociales, pudiendo obtener o no ganancia (el ejemplo mas
utilizado por estos autores, es el de los servicios públicos) . De ahí que a dichas
Empresas se les denomine Públicas, y que se diferencian de las Privadas, por ese
objetivo fundamental y de ahí que aún se considera que por ello, los servicios
públicos son gratuitos.
Sin conceder lo anterior y a reserva de ampliar este punto mas adelante,
debemos considerar lo siguiente:
- 14 -
a) Todas las Empresas, incluidas las del tipo de servicios (supermercados, transportes,
bancos, hospitales, escuelas, etc. ) producen servicios para obtener un ingreso en
dinero o ganancia. Esto es así porque ganar dinero es un objetivo social, dado el
marco de desarrollo en que se mueve la economía capitalista: la producción de
mercancías a un mínimo costo o gasto de recursos se hace con el único objetivo
de obtener un máximo ingreso en dinero o ganancia, o lo que también
denominaremos mas adelante, beneficios económicos o utilidades.
b) Toda la producción es realizada o fabricada para satisfacer las necesidades
sociales.
Con el propósito de que el consumidor elija el más conveniente a su necesidad,
la producción se lleva a un mercado, donde se consideran otros factores (por
ejemplo, el precio, la capacidad de adquisición, la disponibilidad del producto, las
variedades del mismo, el uso personal, etc.) En este proceso de mercadeo o
comercialización, se realizan gastos que requieren ser cubiertos, únicamente a
través de las ventas; esto hace necesario e imprescindible ese objetivo económico
que es la ganancia.
Por ello, consideramos que la Empresa, sea Privada o Pública obtiene beneficios
económicos, además de que su producto sirve a la sociedad.
c) La Racionalidad Económica es un principio general de la Administración que
se manifiesta como la eficiencia, la eficacia o la productividad. La utilización de
dicho principio no permite el derroche o el despilfarro de los recursos. La idea de que
una Empresa puede o no ganar, no es sostenible en la Administración.

SU DEFINICION
Una empresa está formada por personas que trabajan a fin de conseguir
ciertos resultados u objetivos; de hecho, cualquier organismo social no es más que
eso: un conjunto de personas que coordinan sus esfuerzos y acciones para conseguir
objetivos comunes. Si vemos a la empresa desde tal perspectiva, se parece mucho
a una familia o a un club deportivo, o al ejercito, o incluso a la Iglesia y a muchas
instituciones mas, y si aunamos el hecho de que la Administración es aplicable a
todos ellos podríamos pensar que todos son empresas, lo que no es del todo exacto.
En realidad la empresa, la familia la Iglesia, el ejército, el club, el sindicato,
etc., son organizaciones sociales. Como tales tendrán características comunes y
diferencias especificas que identificarán de manera precisa a cada una de ellas.
Para que exista una organización social no basta que exista el conjunto de
personas; tampoco es suficiente que todas ellas tengan un propósito común.
Lo verdaderamente característico es que esas personas estén organizadas y
que coordinen concientemente sus actividades y esfuerzos hacia el logro de ciertos
resultados que todos los miembros quieren alcanzar. Por ejemplo un grupo de
alumnos que coinciden en un momento determinado en una parada de autobús, y
todos tienen el propósito de transportarse al colegio, no constituyen un organismo
social. Pero todavía mas, supongamos que los autobuses pasan llenos y no hacen
- 15 -
parada, entonces uno de los alumnos propone que si todos van al mismo lugar unan
sus recursos (dinero) para tomar un taxi, ahora tenemos un grupo de personas con
un objetivo común, que han unido sus recursos en forma coordinada y
conscientemente, sin embargo no constituyen un organismo social, porque su
organización es efímera solo durará el tiempo que tarde el taxi en ir de la parada al
colegio. Por ello, los organismos sociales deben ser estables y duraderos.
Las empresas, las escuelas, las iglesias, los clubes, los sindicatos, etcétera, son
todos organismos sociales, porqué están constituidos por un conjunto de personas
que han unido sus recursos y esfuerzos para alcanzar ciertos objetivos comunes, de
manera estable y continua. La Administración es la herramienta natural de que
disponen los organismos sociales para precisar y alcanzar sus objetivos, de manera
organizada, coordinada, consciente y optimizada. El campo de aplicación de la
Administración son todos los organismos sociales, la empresa es solo una forma de
organización social.
Agustín Reyes Ponce 1 afirma lo siguiente: ―…la empresa es considerada como
una unidad de producción de bienes y servicios para satisfacer un mercado…La
unidad de la empresa está representada por la fuente común de decisiones finales
que coordina las distintas actividades para el logro del mismo fin…‖ Estas
afirmaciones nos dan una idea de los aspectos administrativos y económicos que
requerimos conocer en nuestro estudio sobre la Empresa.
Otro autor, Oskar Lange 2 se refiere a la Empresa diciendo que ―…es un grupo
de hombres entregados sistemáticamente a una actividad lucrativa…”
Con las definiciones anteriores, consideramos que tenemos lo siguiente:
1 La Empresa es una unidad de producción.
2 La Empresa es una subdivisión de la sociedad.
3 La Empresa coordina diferentes actividades para el logro de un mismo fin.
4 El objetivo de la Empresa es la obtención de un ingreso en dinero, la
ganancia.
Con la información anterior, a reserva de analizar otros aspectos,
consideramos a la Empresa como una ―… Unidad socioeconómica organizada para
la producción y distribución de esa producción, en la cual el objetivo fundamental
es la de obtener un ingreso en dinero, es decir, ganancia…‖
Adicionalmente a lo mencionado, el diccionario señala varias acepciones
para el término Empresa:
1. Acción de emprender. Acción ardua y dificultosa que valerosamente se
comienza;
2. Obra o designio llevado a efecto, especialmente cuando en el intervienen varias
personas;
3. Sociedad mercantil o industrial;

1
AGUSTIN REYES PONCE. Administración de Empresas. Edit. Limusa Noriega Editores. México, 1996. Parte 1, capítulo IV.
2
OSKAR LANGE. Economía Política. Edit. Fondo de Cultura Popular. México, 1975. Capítulo V, Pág.144.
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4. En Heráldica: Símbolo, a veces con leyenda, que expresa una cualidad o
aspiración.

La nave de la serie de T. V. Viaje a las Estrellas se

llama ENTERPRISE (emprendedor)

Este nombre lo han tenido varios navíos de guerra

de los EUA.

“EMPRESA - EMPRENDER”
En EUA es más común usar los términos “firm” o
“Co” para referirse a una Empresa mercantil.

Según el diccionario, el uso más frecuente para la palabra es en el sentido de:

emprender, iniciar, comenzar o acometer, una acción. Sin embargo en la
actualidad lo usual es utilizar la palabra empresa para referirse a organismos
industriales o comerciales.
Si bien el diccionario nos proporciona una idea general sobre el concepto
empresa no es suficiente, debemos tener mayor precisión sobre el concepto si
deseamos tratar a la Administración como una ciencia.
Tratemos de entender en que momento y como, el concepto, con su
acepción principal de emprender se extiende a la acepción de empresa mercantil:
El concepto empresa proviene del latín, idioma de la antigua Roma, en el que
el significado era únicamente en el sentido de emprender alguna cosa,
especialmente aquella que supone cierta dificultad o riesgo. Probablemente fue en
Venecia, la ciudad Estado mas importante de Europa entre los siglos IX y XV, en
donde él concepto adquirió su actual significado.
Nuestro concepto EMPRESA, puede ser estudiado desde la perspectiva de
varias disciplinas, cada una de ellas le da al concepto un tratamiento particular
según su punto de vista.
La empresa puede ser estudiada y definida desde la óptica de al menos
cuatro disciplinas:

1. Economía
2. Derecho
3. Sociología
4. Administración
A la Economía le interesa la empresa ya que es por excelencia la unidad de
producción, producen bienes y servicios para satisfacer al mercado, así que la
economía conceptualizará a la empresa enfatizando a la producción.
Al Derecho le interesa la empresa como entidad jurídica, pues es una entidad
sujeto de derechos y obligaciones, la cual se comporta como una persona, pero
- 17 -
que no existe como tal, que a diferencia de las personas físicas, están conformadas
por varios individuos, por lo que es necesario regular sus relaciones. Más adelante
precisaremos ambos conceptos. De esta manera se privilegiará la normatividad
legal para la creación y regulación de las empresas.
A la Sociología le interesa el comportamiento y la interrelación del hombre en
los organismos sociales, siendo la empresa un organismo. Esta disciplina también
definirá a la empresa pero resaltando el aspecto social dentro de ellas.
La Administración busca que las empresas alcancen sus objetivos de manera
eficiente, mediante la planeación la organización la dirección y el control, por lo
que esos serán los aspectos que resalte cualquier definición de empresa desde el
punto de vista de la administración.
Hasta aquí se nos presentan dos caminos en la tarea de definir el concepto de
empresa:
a) definirlo desde un punto de vista parcial de una sola disciplina, o
b) definirlo de manera integradora buscando un concepto totalizador que
pueda ser utilizado por todas las disciplinas.
En nuestra opinión, la obligación del estudioso teórico, es la unificar conceptos
y no la de dar diferentes significados a un mismo concepto. Como ejemplo del caos
que puede provocar el no definir un concepto, o tener muchas formas para
denominar a un concepto citaremos a José Francisco Ruiz Massieu al listar los
diferentes nombres con los que la legislación mexicana designa a la Empresa
Pública:
“En la legislación mexicana no se utiliza el término “empresa pública” como categoría
totalizadora. Por el contrario, el legislador maneja un arsenal terminológico abundante que
provoca desconcierto y que contamina el análisis: corporación publica; corporación de
carácter público; empresa administrada en forma directa o descentralizada por el gobierno
federal; organismo descentralizado a cargo de servicios públicos; organismo público;
entidad pública; institución descentralizada; empresa descentralizada; organismo de
servicio público descentralizado; organismo de servicio público descentralizado de carácter
federal; establecimiento fabril administrado directamente por el gobierno federal; empresa
de participación estatal minoritaria, mayoritaria, directa, indirecta; fideicomiso público;
fideicomiso de la administración pública federal; organismo descentralizado federal;
organismo de servicio social; persona moral de derecho público; sociedad de economía
mixta; entidad del sector público; entidad paraestatal; empresa paraestatal...”

Con toda la información anterior, la definición de empresa, que utilizaremos

será:

ES EL ORGANISMO SOCIAL (Sociología)

DEDICADO A LA PRODUCCIÓN O DISTRIBUCIÓN DE BIENES Y SERVICIOS (Economía)
CONSTITUIDO DE MANERA FORMAL Y LEGAL (Derecho)
Y QUE MEDIANTE LA COORDINACIÓN DE PERSONAS Y RECURSOS, BUSCA ALCANZAR SUS
OBJETIVOS DE MANERA EFICIENTE (Administración).
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 LECTURAS
Biografía de MARCO POLO
Tomado de la Enciclopedia Microsoft Encarta 98
Polo, Marco (c. 1254-1324), viajero italiano y escritor, con cuyas obras
conocieron los europeos la primera descripción fidedigna del modo de vida en
el Lejano Oriente.
Nació en Venecia. Su padre y su tío eran mercaderes venecianos y socios. En
uno de los viajes que hicieron como mercaderes (1260) fueron, por tierra, desde
Bukhoro, en Uzbekistán, a China. Allí permanecieron durante algunos años en
Kaifeng, la capital oriental del emperador mongol Kublai Kan, y regresaron a
Venecia en 1269. Dos años después, llevando con ellos a Marco Polo,
emprendieron su segundo viaje a China. La ruta que siguieron los llevó en un
viaje por tierra desde Acre (actualmente en Israel) a Hormuz, en la entrada del
golfo Pérsico. Desde allí, hacia el norte, a través de Irán hasta el río Oxus (en la
actualidad denominado Amu-Darya), en Asia central. Después ascendieron por
el Oxus, cruzaron Pamir y llegaron a la región de Lob Nor, en la provincia de
Sinkiang (en la actualidad la región autónoma de Xinjiang Uygur), en China, y
por último cruzaron el desierto de Gobi y llegaron a la corte de Kublai Jan, por
aquel entonces en la ciudad de Shangdu (Shang-tu), China, en 1275. De esta
forma, se convirtieron en los primeros europeos que visitaron la mayoría de los
territorios que recorrieron durante su viaje, en especial Pamir y el desierto de
Gobi.
Marco Polo entró a formar parte del cuerpo diplomático de Kublai Kan, para
quien llevó a cabo misiones por todas partes del imperio, y además fue durante
tres años gobernador de la ciudad china de Yangzhou (Yangchow). Por su
parte, su padre y su tío estuvieron al servicio del emperador como consejeros
militares. Permanecieron en China hasta el año 1292, cuando partieron como
escoltas de una princesa china en un viaje por mar hasta Irán. A este país
llegaron a través de Sumatra, el sur de la India, el océano Índico, y el golfo
Pérsico. Continuaron después por tierra más allá de Tabriz, en el noroeste de
Irán, por la costa este del mar Negro, y de Constantinopla. Llegaron finalmente
a su ciudad, Venecia, en 1295.
En 1298 Marco Polo era capitán de una galera veneciana en la batalla que
enfrentaba a las flotas de Venecia y Génova, y fue apresado por los genoveses.
Durante su encarcelamiento en Génova dictó a un compañero el relato de sus
viajes. En 1299 fue puesto en libertad y regresó a Venecia.
Su obra Los viajes de Marco Polo (publicada por primera vez en francés), es
probablemente el libro de viaje más famoso e influyente de toda la historia. La
riqueza de sus intensas descripciones supuso para la Europa medieval la primera
toma de contacto con la realidad de China, además de las primeras noticias
sobre otros países como Siam (Tailandia), Japón, Java, Cochinchina (en la
actualidad una parte de Vietnam), Ceilán (en la actualidad Sri Lanka), Tibet,
India y Birmania. Durante mucho tiempo, esta obra fue la única fuente de
información de Europa sobre la geografía y el modo de vida en el Lejano
Oriente. Además, sirvió de modelo para elaborar los primeros mapas fiables de
- 19 -
 Asia que se hicieron en Europa, y despertó en Cristóbal Colón el interés por el
Oriente, que culminó con el descubrimiento de América en 1492, cuando
pretendía llegar al Lejano Oriente que Marco Polo había descrito, navegando
rumbo oeste desde Europa. También sugirió la posibilidad de abrir una ruta
marítima completa al Lejano Oriente bordeando África, hecho que finalmente
llevaría a cabo entre 1497-1498 el navegante portugués Vasco da Gama.
Fragmento de PRIMER VIAJE ALREDEDOR DEL MUNDO
Antonio Pigafetta
DASTIN, S. L., España,
Introducción de Leoncio Cabrero Fernández, págs. 6 - 12

A partir del siglo XII, todo el comercio que las naciones europeas mantenían con Asia, estuvo controlado y
monopolizado por dos ciudades italianas: Génova y Venecia, que utilizaron indistintamente dos vías de
penetración para mantener el tráfico comercial. Una, continental, atendida por caravanas, que desde el
Mar Negro y Siria, llegaba hasta China (El Catay), atravesando Asia Central. Esa ruta –la ruta de la seda-
fue explotada por los comerciantes genoveses3. La otra, a través del mar, conocida como la ruta de las
especias, partía desde Alejandría4 y alcanzaba los pueblos chinos, pasando por el Mar Rojo y Ceilán.
En 1381, el poderío veneciano había logrado en diversos ataques aniquilar a la flota genovesa; a partir de
ese año, el control y el dominio del comercio con Oriente estaban en manos venecianas, que manejaron
las transacciones realizadas, no solamente en Venecia, sino también en Alejandría y Bizancio5. Tanto
supuso para la ciudad de los Dux el comercio de las especias que cuando ocurrió la toma de
Constantinopla por los turcos (en 1456), y su comercio se extendió por todo el Mediterráneo oriental,
Venecia consiguió un régimen de privilegio que le permitió poder seguir controlando el tráfico de los
puertos sirios, adonde llegaban los productos exóticos de India y China. Pero a pesar de ese contacto
veneciano, en la vieja Europa, los escasos conocimientos que se tenían de Oriente se fueron olvidando; y
será a mediados del siglo XII, cuando la curiosidad por Oriente vuelve a renacer. Los embajadores que se
enviaron a Karakorum6 por el Papa Inocencio IV, en 1246 y por Luis IX, en 1253; y, posteriormente, el viaje
de Marco Polo al Catay (1271 – 1291), y la difusión de su obra El libro de las Maravillas, volvieron a
despertar el interés por aquella parte del mundo, el Catay, que no era ni más ni menos, que lo que siglos
atrás Ptolomeo7 había llamado Sérica. En el siglo XV se abrió otra ruta hacia el Oriente, pero esta vez a
través del Atlántico, costeando el continente africano.
Con la toma de Ceuta (1415), los portugueses iniciaron la conquista naval del Atlántico africano, bajo el
asesoramiento náutico y cartográfico del príncipe D. Enrique, y así, en 1449 se doblaba el cabo Bojador;
en 1456, el veneciano Ca´da Mósto, al servicio de Portugal, descubrió el archipiélago de Cabo Verde.
Hasta que las naves lusitanas no traspasaron la línea equinoccial, el instrumento náutico utilizado fue el
astrolabio8, que con gran precisión señalaba la situación de la estrella polar, pero a partir del ecuador ya
no se podía manejar, la estrella que servía de guía ya no era visible. ¿Qué hacer?; ¿paralizar la empresa ya
iniciada, o por el contrario, buscar nuevos medios técnicos para continuar la búsqueda de nuevas
sorpresas, nuevas gentes, nuevas tierras que se esperaba que continuasen apareciendo a los ojos de los
nautas lusos, como había ocurrido hasta entonces? En esa incertidumbre, el rey Juan II llama a Lisboa al
geógrafo de más renombre que en aquél momento se conocía en Europa, a Martín Behaim, de
Nuremberg9 quien ideó navegar más al sur de la línea ecuatorial, valiéndose de la posición del Sol.
Pigafetta dice en su Relación que Magallanes conocía un mapa de Behaim, tratando con esta afirmación
de resaltar los conocimientos cartográficos del capitán general; pero lo dudamos, ya que las relaciones,

3
Jacques Pirenne, Historia Universal. Las grandes corrientes de la Historia, vol. II, Edit. Éxito, Barcelona, 1961, p. 378.
4
ibid.
5
Luis Suárez Fernández, Edad Media. Manual de Historia Universal, tomo III, Edit. Espasa Calpe, Madrid, 1980. Véase el capítulo XXXVI,
dedicado a la mentalidad capitalista y la gran banca italiana, en la Baja Edad Media.
6
Pirenne, op.cit., p. 378.
7
Claudio Ptolomeo vivió casi toda su vida en Alejandría, donde murió alrededor del año 108. Astrónomo, matemático, geógrafo, es autor de
Almagesto; en él, sostiene su teoría de que la tierra ocupa el centro del universo, girando en torno toda la esfera celeste. Es famosa
también su Geografía, impresa muchas veces en el Renacimiento; sus mapas fueron consultados detenidamente por los navegantes de los
siglos XV y XVI.
8
La palabra astrolabio procede del griego astron, astro; y lambará, tomar. Instrumento para observar la posición de los astros y determinar
su altura sobre el horizonte. Se ha atribuido la invención del astrolabio al astrónomo griego Hiparlo (siglo II a. C).
9
Conocido como Martín de Bohemia, murió en 1506. En 1492, y por encargo del municipio de Nuremberg, confeccionó un globo terrestre;
se basó en Ptolomeo, Marco Polo y Juan de Mardeville.
- 20 -
 no muy amistosas entre aquél y la corte portuguesa, imaginamos que fueron un obstáculo para tener
acceso fácilmente a los archivos de la corona.
En 1487, Bartolomé Díaz, -ese gran marino al que la historia no ha reconocido debidamente su empresa, y
ha quedado reducido a un segundo plano, eclipsado por la personalidad de Vasco de Gama- logró
doblar el Cabo de las Tormentas10. Con ello, quedaba abierta la ruta hacia Asia. El Océano, en el extremo
meridional de África, presentaba grandes peligros y temores, de ahí el nombre de las Tormentas o
Tormentoso,... pero había que llegar a las islas de la Especiería. El Rey encomendó a Pedro Covilhà11 una
delicada misión. Éste se trasladó a El Cairo, y desde allí, a bordo de una embarcación árabe, surcando el
mar Rojo, logró llegar a Calicut12 , en la costa india de Malabar, importante mercado de las especias.
Desde allí, regresó nuevamente a la costa oriental africana, descendiendo hasta el Zambeze13.
El informe que Covilhà entregó al Monarca animó a éste a preparar una gran expedición al mando de
Vasco de Gama14. Por segunda vez se dobló el cabo de las Tormentas, y se logró –por vía marítima- llegar
a Calicut y Goa. Al regreso, el valor de las especias se hizo realidad; después de descontar los gastos
totales de la expedición, el beneficio líquido de la venta de los fardos de especias, que venían en las
bodegas de las naos, ascendió a 800 000 ducados.
Venecia no se resignó a perder el pingüe mercado de las especias, e intentó, por todos los medios
boicotear el comercio lusitano en el Índico, pero a pesar de todo, no logró sus propósitos. Portugal había
logrado apoderarse del comercio del clavo, la pimienta y la nuez moscada.
Nombrado Alfonso de Alburquerque, primer virrey de la India (1508)15, éste extendió el imperio portugués
en la costa del SE de Asia, ocupando Goa, en 1510, y las costas de Ceilán y Malaca, en 1511. Malaca era
el centro receptor donde se recibían las especias que venían de las Malucas; solamente faltaba el último
intento para llegar a la Especiería.
Y una nueva inquietud para los portugueses instalados en Malaca:¿porqué esperar las mercancías allí, y
no ir directamente a las ricas islas? Con esa finalidad, zarparon unas naves, y en ellas, entre la tripulación,
dos hombres Magallanes y su amigo Francisco Serrăo (Serrano)16, quien jugará un papel importante, con
sus opiniones, en el proyecto magallánico. Las tormentas y la mar embravecida dispersaron los barcos.
Magallanes no logró llegar a las Malucas; sí, en cambio, Serrano, quien tras mil penalidades logró arribar a
la isla del Ternate. Los portugueses lo habían logrado: las islas de la Banda, Amboína, Ternate, iban a ser
exploradas directamente por los europeos.
Las disputas ibéricas
Brevemente hemos analizado la importancia de las especias en el Medievo, y cómo el control comercial
de éstas pasó a Portugal. ¿Cuál fue la actitud de Castilla frente a ese dominio? y lo que es más
importante, ¿era de Portugal o de España la Especieria? El cuarto y último viaje de Colón se costeó con
una finalidad, adelantarse a los lusitanos para llegar a las islas orientales17. En 1504 moría la reina Isabel la
Católica, y en las Cortes de Toro (1505) –que se reunieron para depositar la regencia de Castilla en manos
del rey viudo, D. Fernando-, se trató otro asunto importantísimo: proyectar los preparativos de una
expedición a la Especiería, y con ese motivo se llamó, para que se trasladasen a la ciudad zamorana, a
Vicente Yánez Pinzón y Américo Vespuccio, para que asesorasen sobre el proyecto; aprobado éste, se le
encargó a Martín Sánchez Zamudio la gestión de adquirir los barcos en los astilleros de Vizcaya18.
Pero los sucesos ocurridos en España, la regencia de Felipe el Hermoso, la repentina muerte de éste, y la
primera regencia del Cardenal Cisneros –a quien dicho sea de paso no le interesaba mas que la

10
Cabo de Buena Esperanza.
11
Viajero portugués. En 1487, el monarca lusitano le envió como emisario para que averiguase si se podía llegar por mar, a la India. Murió
en Etiopía alrededor de 1545.
12
Calicut, en la costa de Malabar, en la India; fue el primer puerto donde arribaron los portugueses, a fines del siglo XV: Covilhà, en 1497 y
Vasco de Gama, en 1498. La riqueza primordial es la manufactura del calicós, tela delgada de algodón. Es fácil caer en el error de confundir
Calicut con Calcuta.
13
Río del África intertropical. Tiene una longitud de 2660 Km.
14
En África del Sur, fue descubierto en 1486, por el portugués Bartolomé Díaz, que lo denominó Cabo de las Tormentas o Tormentoso. Fue
doblado, en 1497, por Vasco de Gama. En el reinado de Juan II se cambió el nombre por su actual de Buena Esperanza.
15
Nació en Alhadra, en las cercanías de Lisboa, en 1453; murió en Goa, en 1515. Fue enviado a la India por el Rey D. Manuel para
reconquistar Cochín. Después de explorar Madagascar (1505) intentó cortar la ruta veneciana de las especias. En 1508 recibió el cargo de
Virrey de las Indias.
16
Amigo e indirectamente artífice de la expedición magallánica. Desde la primera expedición de los portugueses al Maluco, se quedó a vivir
en Terenate, convirtiéndose en hombre de confianza del Sultán.
17
Demetrio Ramos Pérez, ≈Magallanes en Valladolid: Capitulación≈ en A Viagen de Fernao de Malgalhăes e a questao das Malucas,
Lisboa, 1975. En las pp. 183 a 206 hace un estudio muy detallado sobre la importancia de las especias, y un paralelismo entre Magallanes y
Colón.
18
Juan Pérez de Tudela, Las Armadas de Indias y los orígenes de la política de la colonización (1492 – 1505) C. S. I. C. Instituto Gonzalo
Fernández de Oviedo, Madrid, 1956.
- 21 -
 evangelización del norte de África, y muy poco América-, motivaron que el proyecto de la búsqueda de
un paso para llegar a la especiería, perdiese interés y quedase paralizado.
Cuando D. Fernando el Católico regresó de Nápoles para hacerse nuevamente cargo de la regencia de
Castilla, en Burgos (1508) se planeó nuevamente un proyecto para llegar a la Especiería; se contaba con
la colaboración entusiasta del Dr. sancho Matienzo, responsable de la Casa de la Contratación19, que
había apoyado anteriormente el fracasado intento gestado en Toro. A Burgos acuden nuevamente
Américo Vespuccio Y Vicente Yánez Pinzón , ahora reforzados con el asesoramiento y experiencia de dos
grandes marinos: Juan de la Cosa y Juan Díaz de Solís; a las discusiones asistieron personalmente el Rey y el
Obispo Fonseca. Tres conclusiones se apoyaron en la ciudad castellana, tres decisiones que se ejecutaron
con prontitud: a) creación del cargo de piloto mayor, y la actualización del padrón real; b) enviar a las
costas de Veragua y del Darién dos expediciones de asiento y colonización, expediciones encomendadas
a Diego de Nicuesa y Alonso de Ojeda, respectivamente. Entre los nombres que lleguen al Darién,
aparecerá de forma clandestina Vasco Núñez de Balboa, del que luego hablaremos; c) el envío a Tierra
Firme de una expedición en busca del paso, más al N de Veragua. La búsqueda de un paso fue la
obsesión española hasta el descubrimiento del Estrecho magallánico. Los responsables de esa expedición
fueron Vicente Yánez Pinzón y Juan Díaz de Solís. Siguiendo siempre la costa hacia el norte, reconocieron
el litoral de Honduras y de México, llegando hasta las cercanías de la actual ciudad de Tampico. Pero el
ansiado paso no apareció, solamente el golfo Dulce animó por unos momentos a los expedicionarios, pero
pronto se desvanecieron las esperanzas.
Santa María de la Antigua del Darién, en Castilla del Oro20 -como se denominó durante algún tiempo a las
demarcaciones de Nicuesa y Ojeda- fue la ciudad donde Vasco Núñez de Balboa, con rapidez y
sagacidad, logró captarse la simpatía de la mayoría de los residentes levantándoles la moral y salvando a
la reducida colonia –alrededor de trescientos pobladores- de la difícil situación ppor la que atravesaban.
Como ha expuesto Guillermo Céspedes de Castillo en su obre –modelo de síntesis histórico-, con Núñez de
Balboa surgió el primer gran jefe de la sociedad de frontera21 -frontera con lo desconocido-. Hasta 1513,
Balboa se entretuvo en explorar la cuenca del río Atrato22 hacia el Sur, en busca de las piezas de oro que
se obtenían en la costa, pero no localizó el lugar.
En septiembre de 1513, Balboa inició la dura travesía del istmo panameño 23, entrando en contacto con
poblados y caciques indígenas: Careta, Comagre, Ponca, Chiapes, etc.; y como el eterno femenino no
puede faltar en la vida de un hombre, Balboa encontró a una bella india, Anayansi, que con fidelidad le
acompañó y le sirvió de interprete. El día 29 de ese mes, festividad de San Miguel, la hueste española
contempló las aguas de un nuevo mar: el mar del Sur, el Pacífico. Entre los soldados iba uno que se
llamaba Francisco Pizarro, y será aquí, donde se iniciará –ante los informes indígenas- la idea de llegar a un
territorio rico en oro, El Birú (Perú).
Tan pronto se conoció en España (1514) el descubrimiento del mar del Sur, se reavivó el interés por la
búsqueda de un paso entre los dos Océanos; y con ahínco, la Corona puso los medios necesarios para
ello. Y nadie mejor que el piloto mayor Juan Díaz de Solís, para llevar a cabo ese cometido, pero con una
consigna: ir a descubrir a espaldas de Castilla del oro. Solís inició su viaje recorriendo la costa Atlántica
suramericana: llegó a un gran canal que no era otro que el actual río de la Plata –y que durante años se
conoció con el nombre de río Dulce, o río de Solís-. Juan Díaz de Solís no pudo dar cuenta personalmente
del descubrimiento ya que murió –juntamente con otros- a manos de los indígenas, en 1516.
Mientras estos hechos ocurrían en España y en las tierras americanas hispánicas, en Portugal, Hernando de
Magallanes24, juntamente con un cosmógrafo de renombre, Rui Faleiro25, dudaban si las islas de la
Especiería eran de Portugal o de España. Francisco Serrăo, aquel que dejamos en Ternate, había enviado
unas cartas a Magallanes en las que manifestaba que, las Molucas son un mundo mayor y más remoto y
rico, que el descubierto por Vasco de Gama. En el mismo texto le insinuaba que las islas de la Especiería,

19
Fue fundada en 1503, en Sevilla.
20
Demetrio Ramos Pérez, ≈Castilla de Oro, el primer nombre dado oficialmente al continente americano≈. Anuario de Estudios Americanos.
XXXVII, pp. 45 – 67, Sevilla, 1980.
21
Guillermo Céspedes del Castillo, América Prehispánica (1492 – 1898), tomo VI de la Historia de España, dirigida por Manuel Tuñón de
Lara, Edit. Labor, Barcelona, 1983, p. 78.
22
Céspedes del Castillo, p. 78.
23
Elsa Mercado Souza, El hombre en la tierra de Panamá (siglo XVI) según las primitivas fuentes. Seminario de Estudios Americanistas.
Madrid, 1959. Trabajo básico para el conocimiento de los grupos indígenas descubiertos por Núñez de Balboa.
24
Ver el siguiente fragmento.
25
Astrónomo, contemporáneo de Magallanes. Gozaba de gran prestigio por sus conocimientos científicos. Según algún biógrafo, fue
eliminado en unas oposiciones a cátedra a Universidad, lo que le enfrentó a in dividuos allegados a la Corte. El fracaso, o la injusticia, le
motivaron un desequilibrio mental. Tuvo choques con Magallanes, en Sevilla, y el resultado fue la eliminación de Faleiro como segunda
persona en la expedición. Fue reemplazado por Juan de Cartagena, pero no como segundo, sino como persona conjunta. Esa igualdad fue
causa de la rivalidad Magallanes – Cartagena, que finalizaría trágicamente en las costas argentinas, en la Bahía de San Julián.
- 22 -
 por su lejanía con respecto a las costas de Malaca, estaban dentro de la demarcación española. Y
nuevamente la duda en la mente de Magallanes, duda que se fue aclarando a medida que Faleiro
estudiaba con precisión las longitudes meridianas con respecto a las Molucas.
Magallanes, que en aquellas fechas había caído en desgracia en la Corte portuguesa, decidió trasladarse
a España, en compañía de Faleiro. Y en 1518, en Valladolid, donde se encontraba la Corte, fueron
recibidos primero, por el consejero del Monarca, Juan Sauvage, que había venido en el séquito borgoñés
de D. Carlos. Este influyente personaje preparó la entrevista con Fonseca, vicepresidente del Consejo de
Indias; el obispo Fonseca quedó bien impresionado por los lusitanos, y, además, las islas de la Especiería,
era tema que desde las capitulaciones de Santa Fe, interesaba a Castilla.
Como muy bien ha estudiado Ramos Pérez, el Extremo Oriente asiático y, fundamentalmente, las islas de la
Especiería –cuyo producto está bien presente en las capitulaciones de Santa Fe- en cuya búsqueda
fracasó Colón, es justamente alo que ahora Magallanes ofrecía alcanzar…En el tercer capítulo se dice
que pertenecía a Colón la decena de 8 (todas o cualesquiera mercaderías, siquiere sean perlas, piedras
preciosas, oro, plata, speciería)26. Fonseca pues, informó positivamente, y también lo hizo el flamenco,
Guillermo de Croy, Señor de Chievres, Consejero del Rey. El proyecto, como vemos, fue analizado por
muchos ojos. El 28 de mayo de 1528, se firmaba la Capitulación entre el Monarca y Magallanes27.
Los tres años transcurridos (septiembre 1519 – septiembre 1522) –que fue el tiempo empleado en realizar la
primera vuelta al mundo-, y los sucesos ocurridos durante la travesía, tales como la muerte de Magallanes
y la incorporación de Juan Sebastián Elcano, que pasó de contramaestre a ser el responsable que
condujo a feliz término la menguada expedición, se estudian minuciosamente mas adelante.
Al regreso de la nao Victoria, la realidad del Maluco y la riqueza de sus especias, es palpable y visible.
Cuando se empezaron a descargar los fardos de clavo, pimienta, etc., rápidamente la Corona pensó en
continuar enviando nuevas expediciones al mismo tiempo que se ordenó establecer en la Coruña un
centro coordinador para el comercio de las especias; y así, la Casa de la Especiería coruñesa28 -por breve
tiempo- se encargó del mercado de los productos orientales. Eran las ciudades del norte de Europa las
más interesadas en la adquisición de las codiciadas especias, y por eso se eligió la localidad gallega
como lugar estratégico, en el NO Atlántico.
En Zaragoza, y en 1529 se llevó a cabo un tratado entre España y Portugal, para discutir la venta de las
Molucas, por parte de España. En realidad lo que se hizo en Zaragoza no fue una venta –esto demuestra el
convencimiento de que las Molucas eran de soberanía española- sino una hipoteca de las mismas. El
Emperador, necesitado de dinero, empeñado con banqueros extranjeros29, necesitaba fondos para
continuar su política europea; y en un tira y afloja, en una oferta y demanda, los españoles pidieron un
millón de ducados, se les ofertó solamente la cantidad de doscientos mil, finalmente por trescientos
cincuenta mil ducados, España hipotecó las islas, con la condición de que tan pronto se saldara el
préstamo, sin plazo fijo, se volvería a recuperar la codiciada Especiería30.
Mario Hernández Sánchez-Barba, en un trabajo brillantemente razonado, con claridad y concisión31,
sintetiza los seis puntos fundamentales en que se basó el Tratado: 1) Venta de España a Portugal de ≈todo
derecho, acción, dominio, propiedad, posesión o casi posesión de todo derecho a navegar, contratar y
comercial en el Maluco por 350 000 ducados de oro, de 375 maravedíes cada uno. Con la condición, por
parte del Rey de España, de anularla cuando quisiese con tal de devolver íntegra la cantidad pagada por
el de Portugal. 2) El Maluco se considera situado al Occidente de una nueva línea de demarcación, que
pasa por las Velas y Santo Tomé (las Marianas), a 17 grados en el Ecuador, a 297 leguas y media de oriente
de las Molucas. 3) Queda abierta la posibilidad de que el Rey de Portugal renovase la cuestión de
propiedad sobre el Maluco. En este caso, una junta mixta de tres astrólogos y tres marinos por cada parte,
estudiaría el asunto durante cuatro meses en algún lugar fronterizo entre ambos países. 4) Todo
cargamento de especias no traído por súbditos y naturales de Portugal, quedaría embargado en depósito
hasta averiguar su procedencia. 5) El Rey de España quedaba obligado a no despachar naves para la
Especiería e impedir las acciones de sus súbditos que lo pretendiesen. 6) El Rey de Portugal se obligaba a

26
Ramos Pérez, p. 187, nota 5.
27
Documento de Trabajo del Profr. Ramos.
28
La Casa de la Especiería, con sede en la Coruña, funcionó independientemente de la Casa de la Contratación Sevillana. Existieron
tensiones de competencia entre los responsables de ambas.
29
Véase la obra clásica de D. Ramón Carande, Carlos V y sus banqueros. Sociedad de Estudios y Publicaciones, Madrid, 1967. Hay otra
edición abreviada. Editorial Crítica, Barcelona, 1977, dos tomos.
30
Hubo un grupo de personas interesadas en que no se llevase a efecto la mencionada venta.Tan es así, que se ofrecieron al Emperador
para hacerse cargo de la deuda, y seguir con la explotación de las Molucas por un plazo de tiempo, después le devolverían los derechos a
la Corona. D. Carlos, de forma tajante, negó la petición. Fue un asunto zanjado con palabras bruscas por parte del Monarca.
31
Mario Hernández Sánchez-Barba, ≈Los Convenios de Zaragoza≈. El Tratado de Tordecillas y su proyección, pp. 179 -183, Valladolid,
1973
- 23 -
 no construir fortaleza nueva en el Maluco, ni en lugar alguno situado en la nueva demarcación
acordada32.
De esta forma, se puso punto final a la larga polémica del Maluco, entre España y Portugal. Los derroteros
de la historia motivarán la aparición de nuevos propietarios: los holandeses, quienes desde comienzos del
siglo XVII, se apoderaron de las plazas y factorías portuguesas en el Maluco.

Fragmento de MAGALLANES
Stefan Sweig
NAVIGARE NECESSE EST
En el Principio eran las especias...

Desde que los romanos en sus expediciones y guerras tomaran por primera vez el gusto a los
ingredientes picantes o adormecedores, ardientes o embriagadores del Oriente, el Occidente
ya no admite ni quiere que en sus cocinas y bodegas falte la "especia" India.

Hasta muy avanzada la edad media la cocina nórdica es inimaginablemente

sosa e insípida. Pasará mucho tiempo todavía hasta que adquieran carta de
ciudadanía en Europa productos comunes hoy, como la papa, el maíz y el
tomate. Desconócense todavía el limón para agriar, el azúcar para endulzar.
Los tónicos tan delicados como el café y el té, y aún en la mesa de los príncipes
y los nobles, es la gula la encubridora de la monotonía desabrida de las
comidas. Pero, ¡oh, milagro!, un solo granito de especia india, una ínfima parte
de pimienta, el fruto reseco de la nuez moscada, un pequeña cantidad de
jengibre o canela que cabe en la punta de un cuchillo, es agregado al plato
más grosero, y ya percibe el paladar, halagado, un encanto extraño y
gratamente excitante. De repente vibran entre los crasos tonos de mayor y
menor del agrio y el dulce, de lo picante y lo desabrido, delicados tonos
culinarios intermedios, y pronto ya reclaman los paladares del medioevo,
bárbaros aún, creciente cantidad de esos nuevos estimulantes. Solo se
considera bien condimentado un manjar cuando está excesivamente
aderezado o casi cáustico: incluso agrégase jengibre a la cerveza y tanta
especia molida al vino, que cada sorbo quema la garganta, como la pólvora.
Pero el Occidente no sólo necesita especias para la cocina; la coquetería,
femenina pide cada vez nuevos perfumes de Arabia: el almizcle exuberante el
ámbar sensual, el dulce aceite de rosas; los tejedores y tintoreros tienen que
elaborar sedas chinas y adamascadas sedas indias; los orfebres, perlas blancas
de Ceilán diamantes azulinos de Narzingar. La propagación del credo católico
imprime, paradójicamente, un incremento mayor todavía al consumo de
productos orientales, pues ninguno de esos miles y miles de millones de granos
de incienso que agitan los acólitos en los incensarios de iglesias, ha crecido en
tierra europea; cada uno de granos ha de ser transportado desde Arabia, por
mar o por tierra, a lo largo de inconmensurables caminos. No menos falta les
hacen a los farmacéuticos sus muy afamadas ―specifica indias”, como el opio,
el alcanfor, la costosa resina de goma, y la experiencia les ha enseñado que,
de tiempo atrás, su clientela ya no cree eficaz ningún bálsamo ni droga alguna,
si no puede leerse en letras azules sobre el pote de porcelana, la mágica

32
Hernández Sánchez-Barba, op. cit., p. 182
- 24 -
 palabra "arabicum" o "indicum". Por su carácter extra su rareza y exotismo, y
quizás también por su elevado precio, todo lo oriental adquiere, para Europa,
irrefrenablemente, un encanto sugestivo, hipnótico. Los atributos de arábigo,
persa e indostano, resultan en la edad media (como en el siglo XVIII la marca
de procedencia francesa) equivalentes de exuberante, refinado, distinguido
cortesano, precioso y delicioso. Ninguna mercadería tan solicitada como la
especierie, y casi parece que el misterioso aroma extraño de esas flores
orientales hubiese embriagado de mágica manera el alma de Europa. Pero
precisamente por ser tan solicitada por la moda, la mercancía india sigue
siendo cara, e incluso aumenta cada vez más de precio. Hoy es apenas posible
reconstruir con exactitud la curva continuamente ascendente de los precios, ya
que, según se sabe, las tablas históricas del valor de la moneda resultan siempre
abstractas. La mejor manera de obtener una visión patente de la desmesurada
sobrevalorización de las especias, consiste acaso, en recordar que al comienzo
del segundo milenio, la misma pimienta que hoy se encuentra sobre cualquier
mesa de fonda y que se derrama sin cuidado, como arena, se contaba grano
a grano, y que su valor por el peso era casi el mismo de la plata. Su valorización
era tan absolutamente constante, que muchos Estados y ciudades tomaban la
pimienta por base de cálculo, como hoy se hace con los metales preciosos.
Con pimienta podían adquirirse bienes raíces, pagarse dotes, comprarse
derechos de ciudadanía. Muchos príncipes y ciudades fijaban los derechos de
aduana en peso de pimienta, y al designar en el medioevo a un hombre como
muy acaudalado, se le llamaba una ―bolsa de pimienta‖. El jengibre la canela,
la quina y el alcanfor, pesábanse en las básculas de oro de los farmacéuticos,
cerrándose en tanto cuidadosamente las puertas y ventanas para que la
corriente de aire no se las llevase. Pero por absurdo que se nos antoje hoy en
día tal sobreestimación se explica con entera naturalidad si se consideran las
dificultades y riesgos del transporte.

SU ORIGEN Y DESARROLLO HISTÓRICO.

El apogeo de Venecia, ocurrió durante el siglo XV. La ciudad tenia en su poder
un extenso imperio pues dominaba Creta, Corfú y muchas islas del mar Egeo;
prácticamente dominaba o tenia derechos sobre toda la costa del mar
Mediterráneo y sus puertos y ciudades más importantes, así como en las rutas
comerciales del Oriente. En ese entonces, Venecia era la ciudad mas rica del
mundo, pues ahí floreció el Arte, la Arquitectura y la Ciencia, todo ello gracias al
comercio y a la industria. La gran importancia de Venecia se reflejaba con la flota
marítima mas grande de su tiempo, y se confirma y fortalece durante las cruzadas,
en las que los ejércitos cristianos se transportaban en naves alquiladas en Venecia.
La ciudad también vendía las provisiones a los cruzados. En el año 1177 el Papa
Alejandro III entregó un anillo consagrado al Dux de Venecia Federico I, diciendo:
―Recibirlo como prenda de la soberanía que voz y vuestros sucesores tendrán sobre
el mar.”

- 25 -
 Así, en Venecia florece no solo el comercio y el transporte marítimo, sino
también la Industria, destacando, por supuesto, la construcción de buques. Los
barcos de la época tenían una vida media de cinco años, por lo que su renovación
era constante, ya que los venecianos satisfacían la demanda interna y externa en lo
que se llamó el Arsenal (del árabe dar sana, ―casa de trabajo‖) donde miles de
trabajadores laboraban constantemente. Sin embargo estos astilleros no eran
llamados empresa, sino Arsenal. El vidrio y la cristalería constituyeron otra importante
industria, con tal fama y calidad de sus productos que perdura hasta nuestros días,
(el famoso cristal de Murano, se fabrica en la isla del mismo nombre situada en la
ciudad de Venecia). En esa época, la técnica para su fabricación se consideraba
un secreto, de tal manera se prohibía a los trabajadores abandonar la ciudad, y
quienes lo hacían eran perseguidos y asesinados.
El comercio era la principal actividad económica, pues por Venecia
procedentes del Oriente, pasaban las sedas, las telas, las joyas y metales preciosos,
el marfil, la porcelana y sobre todo, las especias.
En la Venecia que describimos floreció el comercio entre la Europa medieval y
el Oriente; el realizar un viaje en un barco de la época, cargado de mercaderías
europeas y regresarlo con un cargamento de artículos y mercaderías de China e
India constituía toda una empresa, en su significado básico: emprender. En nuestro
ejemplo, iniciar un viaje con cierto riesgo para realizar actividades comerciales en
esa época, significaba toda una EMPRESA.
Por ello mismo, el nacimiento, desarrollo y consolidación de la Empresa está en
relación con el de la formación socioeconómica capitalista. Esto lo podemos
explicar haciendo la siguiente reflexión:
La empresa tal y como la conocemos hoy día, es resultado de la Revolución
Industrial (1760-1764) si bien con anterioridad, existieron algunas organizaciones
productivas con características similares a las actuales, no fueron la forma
predominante de cada época, recordemos el ―Arsenal de Venecia‖ mencionado
anteriormente.
En el antiguo Egipto, se empleaban técnicas de producción que hoy
resultarían muy simulares a las utilizadas para producir en una cadena de montaje.
Con los jeroglíficos dejados por esa civilización es posible saber como se elaboraba
una escultura:
Primero, un maestro artista dibujaba la forma habría de tener la estatua y
cuidadosamente realizaba patrones cuadriculados con las proporciones básicas
que habría de tener la estatua. En el siguiente paso, un grupo de trabajo extraía un
bloque de piedra de la cantera y le daba un tamaño especifico y una forma
cuadrada de acuerdo con los patrones dibujados; un segundo grupo daba forma
básica a los contornos de la figura con base a los patrones cuadriculados, luego un
tercer grupo detallaba las formas de la escultura, ya casi al final, intervenía el
maestro escultor, realizando la talla de la cabeza con los rasgos distintivos del
personaje representado. Finalmente intervenía un último equipo especializado,
encargado de lijar y pulir la estatua para después pintarla y decorarla. Las obras así
- 26 -
producidas eran anónimas, resultado de un trabajo colectivo, realizados por
diferentes equipos especializados, los que producían las estatuas bajo el sistema que
hoy llamaríamos en serie.

Fragmento de un mural Egipcio, pintado en la tumba Tebana número 36.

Muestra la forma en como se trabajaba en los talleres artesanales de la época,

en primer termino se puede distinguir a los fabricantes de sandalias, luego a los
alfareros, en el segundo renglón se aprecia a los escultores trabajando de
acuerdo con el procedimiento antes señalado.

Los griegos emplearon sistemas similares para la producción, de elementos

arquitectónicos, tales como columnas y otros elementos decorativos de sus
construcciones. También emplearon esta forma de producción para fabricar armas,
en las que utilizaron principios administrativos, tal como la estandarización en las
medidas, lo que permitía que las piezas fabricadas separadamente, se pudieran unir
de manera fácil.
Ahora bien, estas actividades, que aún no les podemos llamar empresas,
pertenecían al estado o a los gobernantes y la idea del lucro no existía, y lo más
importante, las ideas y principios no fueron los predominantes en la época, ni
tuvieron una continuidad histórica.
En las sociedades antiguas, mucho antes de que apareciera la producción
mercantil o de que los intercambios de mercancías y monedas fuesen
generalizados, la escasa producción y su muy limitada distribución tenían como fin
la inmediata satisfacción directa de las necesidades. Esto es a lo que denominamos
economía natural, y esto es debido a que los estímulos que determinan los fines de
esa producción son las necesidades concretas; por ello, para una gran diversidad
de necesidades existe una gran variedad de fines. Estos fines son establecidos por la
costumbre y la moral que prevalece en esas sociedades, pero también son
- 27 -
aprobados por la religión y en su caso, sancionados por la legislación. La experiencia
resultante de todo este proceso del trabajo colectivo, descubre los medios, aprecia
en la práctica su eficiencia y rechaza aquellos que no lo son. Los fines de esta
actividad natural, junto con la técnica, son trasmitidos por la tradición a las siguientes
generaciones, hasta que la sociedad en su conjunto adopta los fines y la técnica ya
conocidas sin mediar proceso alguno de análisis racional. Por eso decimos que la
actividad de la economía natural tiene como carácter la tradición y la
costumbre33. La forma dominante en la producción de artículos y mercancías antes
de la Revolución Industrial, fue el taller artesanal.

EL SISTEMA ARTESANAL

El taller artesanal se caracteriza por ser una forma de actividad industrial en la

que los productores utilizan herramientas manuales que exigen una alta dosis de
habilidad.
La industria artesanal puede ser:
a) Doméstica, cuando la actividad se realiza en el domicilio de los trabajadores,
b) De taller, la que precisamente se realiza en talleres o locales acondicionados para
la producción.

TALLER ARTESANAL (5000 AÑOS A. N. E. - 1700 AÑOS N. E.)

MAESTRO

PRODUCCIÓ CONSUMO
N

OFICIALES
ARTESANOS

CARACTERÍSTICAS DEL TALLER ARTESANAL:

ACTIVIDAD ECONÓMICA NATURAL.
FINALIDAD DE ESTA ACTIVIDAD
LOS PRODUCTOS SE TOMAN DIRECTAMENTE DE LA
NATURALEZA.
LOGRAR EL AUTOCONSUMO. NO EXISTE FORMA DE CONSERVAR
LOS ALIMENTOS. TAMPOCO LA POSIBILIDAD DE QUE LOS
INDIVIDUOS TENGAN MAS PRODUCTOS. POR MUCHAS RAZONES,
INCLUYENDO LAS ECONÓMICAS Y LAS POLÍTICAS, LOS
INDIVIDUOS NO LOGRAN EL AHORRO.
TODO LO QUE SE PRODUCE HA DE SER CONSUMIDO.

33
OSKAR LANGE, Op. Cit . p. 136 a 142
- 28 -
 TODO LO QUE SE CONSUME HA DE SER PRODUCIDO.
ESTE CICLO DE PRODUCCIÓN - CONSUMO, NO PERMITE LOS
EXCEDENTES, Y CONSECUENTEMENTE, APENAS EXISTE EL
TRUEQUE Y MAS ADELANTE, EL CAMBIO.
LA ACTIVIDAD SE REALIZA DE MANERA TRADICIONAL,
CONSIDERANDO QUE LOS INDIVIDUOS TRASMITEN SUS
CONOCIMIENTOS DE MANERA ORAL A SUS DESCENDIENTES,
ES DECIR, DE GENERACIÓN EN GENERACIÓN.
ADEMÁS, ESTA FORMA DE TRANSMITIR LOS
CONOCIMIENTOS JUNTO CON LAS MODOS DE TRABAJAR, SE
BASA EN LA MERA COSTUMBRE DE HACERLO, “ PORQUE ASÍ
CARÁCTER DE ESTA ACTIVIDAD. SE HIZO ANTERIORMENTE ”, ES DECIR, LOS INDIVIDUOS
REALIZAN SU TRABAJO TAL COMO SUS ANTECESORES LO
HICIERON Y SI ES POSIBLE EN FECHAS YA COMPROBADAS Y
SIN NINGÚN CAMBIO. A ESTO LE DENOMINAMOS
“ACTIVIDAD CONSUETUDINARIA.”
COMO SE APRECIA, NO EXISTE LA NECESIDAD DE PROBAR
NUEVOS PROCEDIMIENTOS, EN VIRTUD DE QUE LOS
EXISTENTES SON LOS SOCIALMENTE APROBADOS.
MAS ADELANTE, SURGIRÁN LOS GREMIOS DE ARTESANOS,
COMO UNA FORMA DE PROTEGER EL SECRETO DE “ CREAR “
AQUELLOS PRODUCTOS SOCIALES.
ORGANIZACIÓN DEL TRABAJO COOPERACIÓN SIMPLE. MIENTRAS MAS BRAZOS SE
AGREGUEN AL PROCESO, EL TRABAJO SE HARÁ MAS PESADO.

Lo que viene a romper definitivamente con el tradicionalismo de esta

actividad, es el desarrollo de la producción para un mercado y los inmediatos
cambios monetarios mercantiles.
La industria artesanal también existió durante toda la edad media y se hizo
mas importante hacia el fin de éste periodo, durante el cual se multiplicaron
pequeños talleres urbanos, los que funcionaban bajo una estricta organización
jerárquica, basados en el sistema aprendiz Maestro, en el cual los aprendices del
oficio, a menudo permanecían varios años en el taller (en la casa del maestro) sin
recibir ningún sueldo, e incluso en algunos casos pagando por aprender. Los talleres
artesanales más grandes de la época, eran los que producían textiles, situados en el
norte de Italia y Flandes (Bélgica), mismos que concentraban un gran número de
trabajadores, los que convivían y trabajaban bajo el mismo techo, sin embargo, la
forma mas extendida por toda Europa en esa época era el pequeño taller artesanal.
La actividad industrial urbana estaba fuertemente regulada por los gremios (unión
de aprendices, oficiales y maestros de una misma profesión), ellos regulaban la
producción, la calidad, las cuotas de producción y otros aspectos. También
ofrecían cierta forma de protección y seguridad social a sus miembros.
La producción, en general, estaba destinada al mercado local y sus
cercanías, aunque una proporción muy alta de la población, sobre todo los
campesinos elaboraban en su hogar los productos que requerían, tales como
vestido, calzado, herramientas y utensilios domésticos. Una notable e importante
excepción a esta forma de producción era la fabricación de telas de lana
destinados a mercados lejanos.
En esta forma de organización del trabajo (específicamente la que se utiliza en
el taller artesanal y en las labores del campo y que domina la Europa de los siglos X-
- 29 -
XI de nuestra era) domina el carácter tradicional y consuetudinario de la actividad
económica.
La industria a domicilio
En la Europa del siglo XII los mercaderes realizaban acciones cuyo simple
objetivo era el de obtener ganancia. Así lo podemos considerar en los viajes de
Marco Polo a través de la Ruta de la Seda, los cuales son la continuación de los que
ya realizaban otros viajeros fenicios, griegos, romanos, persas, venecianos y
genoveses hacia lo que hoy conocemos como China, Mongolia, la India y el Japón.
Mas tarde, en las postrimerías del siglo XV, otras acciones de la misma naturaleza y
fines semejantes son los viajes de Cristóbal Colón, quien buscando nuevas rutas
comerciales hacia el Medio Oriente encuentra un nuevo continente; o los de
Fernando de Magallanes y Vasco de Gama, que descubren nuevos territorios. Todos
ellos son considerados en su momento como empresas con mucho riesgo, por no
decir, irrealizables.
El constante movimiento y crecimiento de la actividad comercial en los
puertos europeos, nos dan una idea de este desarrollo.
En el siglo XVII y XVIII, al triunfo de los mercaderes sobre los señores feudales,
aquellos toman de inmediato el control de la economía social e incluso de la
primitiva producción realizada en los talleres artesanales. Al plantarse el mercader
como dueño de toda la producción social y de los medios para producirla, ocasiona
el surgimiento de una clase asalariada la cual ya no estará ligada al régimen
subordinado de trabajo y tampoco a la tierra, pero tendrá que vender su fuerza de
trabajo en un local expresamente preparado por el mercader.
Durante este período, se desarrolló lo que hoy llamamos industria a domicilio,
antecedente de la maquiladora. Se caracteriza por ser un sistema descentralizado
de producción en la que los trabajadores realizan sus actividades en sus domicilios,
con herramientas que en general eran de su propiedad, trabajaban para un
comerciante–empresario, que les encargaba un determinado trabajo,
suministrándoles la materia prima, recogiendo posteriormente los productos
elaborados, por los que pagaba a destajo. Los artículos fabricados en los hogares de
los trabajadores, podían estar listos para su venta o bien eran transportados a otros
talleres urbanos, para un acabado final, un ejemplo de lo anterior era el proceso de
teñido de los textiles el cual requería de grandes cantidades de agua y espacios
abiertos, lo que no era común en las ciudades. En general las mercancías así
fabricadas eran destinadas al comercio de ultramar. Otra característica del sistema
era que los trabajadores eran en su mayoría campesinos, que realizaban estas
actividades, en las épocas y tiempo en no eran requeridos por sus labores agrícolas.
Otro ejemplo de esta forma de producción que perduró hasta mas allá de
mediados del presente siglo, es la fabricación de relojes, particularmente en Suiza,
en donde los campesinos y pastores se dedicaban al armado de relojes con las
piezas que proporcionaban las fabricas, esta actividad ocurría fundamentalmente
en el invierno, y frecuentemente participaba toda la familia.

- 30 -
Las ventajas del sistema, a favor del empresario, tales como el pago por destajo, los
bajos sueldos, ya que son complementarios del trabajo agrícola, la abundante
mano de obra, toda la familia trabaja, la no existencia de una relación laboral y el
evadir las regulaciones de los gremios, hicieron que esta forma de producción se
extendiera, a todas las industrias relevantes. Las ventajas son tan grandes que el
sistema aun subsiste en nuestros días, particularmente en la industria de la
confección bajo el modelo de maquila a destajo.
EL SISTEMA DE FÁBRICA
El sistema de fabrica, puede ser caracterizado por la mecanización de la
producción, es decir, producción con maquinas, y estas son producto de la
Revolución Industrial.
Por lo que este sistema no pudo existir antes, el sistema artesanal utilizaba
herramientas pero no maquinas.

Imagen de una
fabrica típica
durante la
revolución
Industrial

¿Cuál es la diferencia entre una maquina y una herramienta? La cuestión

parece fácil, pero tiene sus complicaciones: ambas son instrumentos que permiten
ahorrar esfuerzo humano potenciando el mismo, en la realización de cierta
actividad. Pensemos, por ejemplo, el tiempo que tardaría un hombre en cortar un
árbol sin utilizar ninguna herramienta, solo sus manos y dientes, y en cuánto tiempo lo
haría si dispone de un hacha.
El criterio más aceptado para nuestra pregunta es: diferenciar por medio del
uso del tipo de energía que requiere cada instrumento. Así, el hacha requiere de
energía humana; el arado tirado por bueyes, utiliza energía animal; en ambos casos
se requiere de lo llamaremos energía animada o precedente de seres vivos. En
cambio, las máquinas utilizan energía inanimada. Las utilizadas durante la
Revolución Industrial fueron la energía hidráulica, la fuerza de la corriente de los ríos
para mover grandes ruedas, y la energía del vapor.
- 31 -
 Otro rasgo importante es que las herramientas son instrumentos que requieren
cierta habilidad del trabajador. En nuestro ejemplo del hacha, un leñador hábil
derribará un árbol en cuestión de minutos, en tanto que una persona no
acostumbrada a la herramienta, tardará varias horas. En cambio con el uso de una
sierra motorizada la diferencia en tiempo de corte del árbol será mínima.
Existen herramientas con tal grado de complejidad que fácilmente pueden ser
ubicadas como máquinas: un ejemplo de lo anterior es una ―maquina de coser‖
accionada mediante un pedal que mueve el operador del aparato; hasta hace
pocos años, dichas máquinas (nótese el nombre máquina) eran muy comunes en los
hogares mexicanos, pero para nuestros fines se trata de ¿una máquina que
funciona con energía animada o de una herramienta compleja? Como se puede
ver la diferencia entre máquina y herramienta no es simple.
El sistema de fabrica, implicó el uso de grandes fuentes de energía inanimada,
situados en las riberas de los ríos, o el uso de voluminosas máquinas de vapor; con
cualquiera de los dos modos el resultado fue la imposibilidad del campesino de
laborar en su domicilio, ya que ahora debía trasladarse a la gran fábrica, aceptar el
pago en forma de salarios y la rígida disciplina productiva.
Por otra parte, la producción se masificó, se estandarizó y, finalmente se
abarató. El sistema de taller artesanal pasó a segundo término y en la mayoría de los
casos, simplemente desapareció. Se había iniciado la Revolución Industrial, que
traería profundos cambios, económicos, políticos y sociales, y por supuesto la
aparición del modo de producción Capitalista.

Vista de Leeds, cerca de Londres. Dominan las chimeneas de las

fábricas.
La productividad creció gracias a la utilización de máquinas y al uso de
nuevas fuentes de energía, pero también como producto de las nuevas formas de
organización del trabajo que acompañaron al sistema de fábrica y del nuevo tipo
de empresa que surgiría con la Revolución Industrial.
Con la fábrica se produjo en primer lugar una intensificación del trabajo a
diferencia de la industria a domicilio, en la que los trabajadores decidían libremente
cuándo y cuánto trabajar.

- 32 -
 La fábrica se caracteriza por exigir a los obreros un horario estricto y una
actividad constante. El trabajo humano debió adaptarse al ritmo impuesto por las
máquinas y los trabajadores debieron acostumbrarse a una precisión y una
asiduidad desconocidas con anterioridad, y modificar profundamente sus hábitos
laborales.
TRANSFORMACIÓN DEL TALLER ARTESANAL EN FÁBRICA (OBRAJE)
( 1764, REVOLUCIÓN INDUSTRIAL A 1860 - 1890 N. E. )

PROPIETARIO
MERCADO,
GANANCIA

PRODUCCIÓ
N
CAPATAZ
(SUPERVISOR,
SUPERINTENDENTE)

OBREROS
ASALARIADOS

CARACTERÍSTICAS:
LOS PRODUCTOS SE EMPIEZAN A MANUFACTURAR, ES DECIR,
ACTIVIDAD ECONÓMICA LUCRATIVA SE HACEN A MANO CON GRAN APOYO DE LA NACIENTE
MAQUINARIA. ESTE PROCESO DE “FABRICACIÓN”,
CARACTERIZA A LA NACIENTE FABRICA.
PRODUCIR PARA UN MERCADO. POR MUCHAS RAZONES,
INCLUYENDO LAS ECONÓMICAS Y LAS POLÍTICAS, SÓLO LA
BURGUESÍA COMERCIABA PRODUCTOS Y UTILIZABA
MONEDA.
FINALIDAD DE ESTA ACTIVIDAD
LA ACTIVIDAD LUCRATIVA PERMITE PRODUCIR PARA UN
MERCADO, CON OBJETO DE OBTENER UN INGRESO EN
DINERO, ES DECIR, GANANCIA.
LA CATEGORÍA ECONÓMICA DEL MÁXIMO

BENEFICIO APARECE CON TODA SU FUERZA EN

LA SOCIEDAD.

QUE ACORDE CON LOS CAMBIOS SOCIALES Y POLÍTICOS,

CAMBIA TAMBIÉN EN LA ECONOMÍA.
LA ACTIVIDAD SE REALIZA DE MANERA RACIONAL.
ESTA RACIONALIDAD EN MEDIOS Y FINES CONSIDERANDO
LOS RECURSOS PUEDE SER OBJETIVA ( CUANDO LA ELECCIÓN
CARÁCTER DE ESTA ACTIVIDAD
DE LOS MEDIOS CORRESPONDE A UNA SITUACIÓN
VERDADERA) O METODOLÓGICA ( CUANDO LA ACCIÓN ES
RACIONAL DESDE EL PUNTO DE VISTA DE LOS
CONOCIMIENTOS POSEÍDOS POR EL SUJETO QUE ACTÚA )
LOS OBREROS (POR EL “ OBRAJE ” ) RECIBIRAN UN PAGO POR

- 33 -

ORGANIZACIÓN DEL TRABAJO
SU TRABAJO. DE ESTA MANERA EL SALARIO LE PERMITIRÁ
ADQUIRIR EN EL MERCADO LOS PRODUCTOS NECESARIOS
PARA SU SUBSISTENCIA QUE ÉL MISMO PRODUCE.
DIVISIÓN DEL TRABAJO, CON ESPECIALIZACIÓN SEGÚN EL
GRADO DE DESARROLLO DE LA SOCIEDAD.

Antes del advenimiento de la fábrica, el trabajo era muy irregular y en general

se combinaban momentos de trabajo intenso con períodos de ociosidad: los lunes y
martes se trabajaba a un ritmo lento; los jueves y viernes, se aceleraba. Si por la
mañana se empezaba tarde, se recuperaba tiempo por la noche. Casi todos los
oficios hacían honor a "san lunes": ese día no se trabajaba, sino que se usaba para
recobrarse de los excesos del domingo, sobre todo de los de la bebida. Hasta las
primeras décadas del siglo XIX, el año laboral estaba salpicado de fiestas y ferias de
carácter religioso y que eran rigurosamente respetadas por los trabajadores. Se
calcula que a mediados del siglo XVII, un artesano trabajaba unos 120 días al año.
La nueva organización del trabajo, no fue fácilmente aceptada por los
trabajadores adultos, acostumbrados a sistemas mucho más flexibles, en los que el
ritmo de trabajo era mucho más relajado. Ello explica en parte que en la Revolución
Industrial se haya recurrido al empleo de niños en las fábricas, aunque la razón
principal era que se les pagaban salarios más bajos.
Los nuevos empresarios lucharon por modificar los viejos sistemas de trabajo
recurriendo al control de los obreros, y algunos de ellos establecieron una normativa
muy rígida. La entrada de los obreros en la fábrica, sus comidas y su salida tenían
lugar a una hora fija, pautada por el toque de una campana o por una sirena. En el
interior, cada uno tenía un puesto determinado y una tarea estrictamente
delimitada. Debían trabajar regularmente y sin detenerse, bajo la mirada del
capataz.
La jornada laboral era no sólo muy intensa, sino también muy extensa. A
comienzos del siglo XIX, el promedio de los establecimientos alcanzaba y
sobrepasaba las catorce horas diarias. Para disciplinar a los trabajadores, los
empresarios recurrían mayoritariamente a los castigos, y en mucha menor medida, a
los premios para quienes cumplían satisfactoriamente con las exigencias. Los
castigos más difundidos eran el despido y las multas, y éstas últimas eran muy
elevadas y no guardaban proporción con las faltas. Un obrero que llegara uno o dos
minutos tarde se lo podía privar de la paga de todo un turno. También se reprimía
severamente la falta de disciplina durante el trabajo, por ejemplo, cuando los
trabajadores hablaban entre sí mientras realizaban sus tareas, o no estaban en su
puesto o dejaban objetos fuera de lugar.
En general la maquinización generada por la Revolución Industrial tuvo un
gran impacto en el nivel de vida de los trabajadores. Al respecto, existen dos
corrientes que analizan dichas consecuencias: una opinión optimista sostiene que la
industrialización, en el largo plazo, es lo que ha permitido el alto nivel de vida del que
gozan la mayoría de los trabajadores de los países desarrollados, los que disponen
en la actualidad de una gran cantidad de satisfactores personales, disfrutan de
buena alimentación, disponen de sistemas de salud y de pensiones que les
proporciona una excelente expectativa de vida.
- 34 -
 Otra posición, la pesimista, sostenida por la mayoría de los estudiosos clásicos
de la Revolución Industrial, destacan los altísimos costos sociales que pagaron los
trabajadores de la época, con niveles de vida inferiores a los que se tenían antes del
acontecimiento. Algunos de ellos señalan que se trata de uno de los periodos más
duros, para los trabajadores en toda la historia de la humanidad.

EL MINERO por
GEORGE WALKER
1813

Se puede apreciar el
empleo del ferrocarril y
al fondo la máquina de
Newcomen, utilizada
para extraer el agua de
las minas.

El germen socioeconómico del cual surge la Empresa, lo constituyen los

pequeños talleres de artesanos, que mantienen cierto dominio sobre una actividad
productiva. Estos talleres, que están organizados en forma tal que permite la
creación de actividades suplementarias de la actividad principal, resentirán los
embates más duros de la Revolución Industrial. Y de aquí precisamente, el taller
artesanal se transforma en fábrica y finalmente, en la Empresa.
Esto se debe a muchos factores, entre ellos los siguientes: la invención de las
máquinas de vapor que aceleran el ritmo de la producción y aumentan el volumen
de lo producido; la pauperización del campesino - siervo y del parcelario que
acuden a los centros urbanos a contratarse libremente en las fábricas; la utilización
en estas, de mayor cantidad de fuerza de trabajo, lo que permite al capitalista
utilizar sólo la necesaria y desplazar a cientos de miles de trabajadores asalariados,
creando así un ejército de reserva o de desempleados; la competencia, bajo la cual
los capitalistas luchan por reducir el costo de sus recursos utilizados en la producción,
para obtener mas plusvalía empleando para ello maquinaria mas avanzada y
utilizando técnicas y procedimientos que aseguren la plena utilización de los recursos
o su máximo rendimiento, etc., todo ello da como consecuencia un mayor desarrollo
de la producción y un increíble intercambio de mercancías.

- 35 -
 LA FÁBRICA Y EL POSTERIOR DESARROLLO DE LA EMPRESA
( 1800 A 1860 - 1890 N. E.)

PROPIETARIO. ASUME LAS

FUNCIONES DE DIRECCIÓN
Y PLANEACIÓN DEL
TRABAJO.

TRABAJADORES
EN OFICINA
REALIZANDO UN JEFE DE LA
JEFE DE JEFE DE JEFE DE
LABORES OFICINA DE VENTAS
OFICINA TALLER VENTAS SUPERVISA
ADMINISTRATIVAS
DE TRABAJADORES
OPERACIONES, QUE REALIZAN
DE CONTABILIDAD LABORES DE
Y DE NÓMINA, VENTAS,
BAJO LA COMERCIALIZACIÓN
AUTORIDAD DE O MERCADEO
UN JEFE FUERA DE LA
OFICINA O DEL
TALLER

TRABAJADORES EN EL
TALLER QUE REALIZAN
ACTIVIDADES
PRODUCTIVAS.

CARACTERÍSTICAS:
INICIO DE LA PRODUCCIÓN EN SERIE REALIZADA CON LA
MAQUINARIA MECANICA.
EL DESARROLLO DE4 NUEVAS ACTIVIDADES DERIVADAS DE
ACTIVIDAD ECONÓMICA LUCRATIVA
LA PRODUCCIÓN, COMO LAS VENTAS, COMERCIALIZACIÓN O
MERCADEO; O DE CONTABILIDAD Y PAGO DE SALARIOS,
PERMITEN EL SURGIMIENTO DE UN NUEVO TIPO DE
TRABAJADOR QUE REALIZA SU TRABAJO EN UN LOCAL
ANEXO A LA FÁBRICA: LAS OFICINAS ADMINISTRATIVAS.
FINALIDAD DE ESTA ACTIVIDAD: EL TRABAJADOR ADMINISTRATIVO SE DIFERENCIA DEL
OBRERO POR LA ACTIVIDAD Y LUGAR DE TRABAJO.
A SU VEZ, ESTO PERMITE LA INTENSIFICACIÓN DE LA
PRODUCCIÓN PARA UN MERCADO. EL OBJETIVO PRINCIPAL
DE TODA LA ACTIVIDAD, PRODUCTIVA Y ADMINISTRATIVA,
ES LA DE OBTENER UN INGRESO EN DINERO.
LA CATEGORÍA ECONÓMICA DEL MÁXIMO BENEFICIO
APARECE COMO CONSUSTANCIAL A LA SOCIEDAD.
LA RACIONALIDAD METODOLÓGICA CARACTERIZA A LA
EMPRESA. LA CUANTIFICACIÓN MONETARIA Y EL
SURGIMIENTO DE LA CONTABILIDAD Y DE LOS CONTABLES O
CARÁCTER DE ESTA ACTIVIDAD.
CONTADORES ES UNA MUESTRA DE ELLO.
EL NUEVO GRUPO DE TRABAJADORES ADMINISTRATIVOS, O
DE OFICINA, DIFERENTE A LOS TRABAJADORES DEL TALLER U
OPERATIVOS, TAMBIÉN PERCIBEN UN SALARIO POR SU
ACTIVIDAD.
EN EL ÁMBITO DE LA FÁBRICA, LA DIVISIÓN DEL TRABAJO, SE
REALIZA CON ESPECIALIZACIÓN POR CICLO DE
OPERACIONES. ESTO SE FACILITA LA TRANSFERENCIA DE LA
ORGANIZACIÓN DEL TRABAJO
HABILIDAD HUMANA A LAS MÁQUINAS.
MAS TARDE, A LA PRODUCCIÓN EN MASA CORRESPONDERÁ
LA ESPECIALIZACIÓN POR OPERACIONES SIMPLES, LO QUE
PERMITE AÑADIR FUNCIONES MIENTRAS EL PRODUCTO
CORRE SOBRE UNA BANDA CONDUCTORA.

- 36 -
 De los antiguos talleres salen los elementos necesarios para su transformación
en grandes locales fabriles en donde existen ya máquinas movidas por vapor. Por lo
mismo, la organización interna del taller cambia: de experto en el manejo de los
instrumentos y en el conocimiento en el proceso productivo, el maestro pasa a ser
capataz o encargado de supervisar y vigilar el proceso. El oficial artesano, al
dedicarse a actividades parciales, se convierte en un trabajador especializado, pero
asalariado. Estas son las principales características de este tipo de trabajo: la división
de las actividades y el pago en salario. Por su parte, el mercader ya no solamente
llevará la producción al mercado, sino que además, asumirá la propiedad de los
recursos utilizados en la producción, y por ende, la dirección del proceso productivo.
Es decir, se convierte en el patrón. De ahí que mas adelante surgirá la necesidad de
coordinar y organizar los elementos materiales y humanos que vayan de acuerdo al
desarrollo de las máquinas y que, consecuentemente, ofrezcan mayor producción.
Se hace necesaria la centralización de la dirección de esa producción en un grupo
social relativamente nuevo, la clase de los capitalistas, que hacen recaer el peso del
mismo proceso de producción sobre otra clase social también nueva, la del
proletariado.
En ese marco social se conforman las características de la Empresa. Las
actividades económicas (comerciales y la circulación de moneda) convierten la
actividad de ganancia en el fin primordial de la producción social, olvidándose así
de la satisfacción de las necesidades
Este impulso de la Revolución Industrial y de las revoluciones democrático
burguesas del siglo XVIII y XIX, que procuran la libertad de los ciudadanos y la
igualdad de todos ante las leyes de la nueva sociedad, irrumpen con mucha fuerza
haciéndola avanzar por caminos cualitativamente superiores. Las nuevas potencias
capitalistas, con la Gran Bretaña a la cabeza se apropian de los mercados y
posesiones territoriales americanas de España y Portugal y surgen nuevos pueblos,
nuevas naciones y nuevos estados.

SU PAPEL EN ESTE MODO DE PRODUCCION

Desde el inicio de este modo de producción, cada capitalista se encuentra en
constante pugna con otros, sea para conquistar nuevos territorios ricos en materias
primas, sea para apoderarse de los mercados o de la fuerza de trabajo barata que
exista en la región o sea para obtener condiciones de privilegio en los territorios
conquistados.
La contradicción principal de esta formación socioeconómica, que es la
propiedad privada del capital frente al trabajo asalariado, se manifiesta en la
creciente producción social de mercancías realizada por una inmensa mayoría de
trabajadores asalariados y desposeídos de los medios de producción que se oponen
a la apropiación del excedente por una minoría propietaria. Dicha contradicción,
lejos de desaparecer, se agudiza a medida que ocurre el desarrollo de la sociedad y
a medida que surgen nuevas transformaciones tecnológicas.

- 37 -
 Considerando como inicio a la Revolución Industrial (1764, Gran Bretaña)
podemos dividir a la formación socioeconómica llamada Capitalismo,
específicamente en Europa, en dos grandes etapas o edades: la inferior, que
llamamos fase de libre competencia, libre empresa o libre concurrencia, y que se
caracteriza como aquella en la que cada Empresa produce millones de mercancías
para su consumo en los mercados, sin considerar aspectos sociales de la vida de la
población, sus ingresos económicos o sus aspiraciones particulares y en donde no
existe limitación o reglamentación alguna por parte de los gobiernos y de los estados
nacionales; y la superior o fase de monopolización o Imperialismo, también en
Europa y en Norteamérica, a partir del período de 1860 - 1890, y caracterizada por
aquella donde ocurren los siguientes rasgos económicos: la concentración y
centralización de la producción y del capital, por la que surgen, primero las
empresas combinadas y después las empresas monopólicas.
Derivada de la creciente maquinación y mecanización del proceso de trabajo
en las fábricas, se acrecienta el carácter meramente económico de las mismas.
Mientras más producción existe en la sociedad, mas desempleo y malas condiciones
de vida para los trabajadores.

¿Cómo se ha llegado a esta situación? Intentaremos contestar a partir de

conocer el papel de la Empresa y fundamentalmente, del empresario. Nos queda
claro que como inversionista, como patrón, como directivo, como líder de un grupo
formal e informal, el empresario juega un papel preponderante en la producción.
Pero no es fácil aceptar los argumentos sin conocer la situación. Como ya sabemos
el concepto Empresa implica la acción de iniciar un negocio con cierto riesgo, el
que el empresario pierda su inversión inicial. Lo anterior es válido para la empresa
tanto pública como privada, ya que el capital de la empresa pública proviene de la
sociedad.
Características de la Empresa
Recordemos que la Empresa es una persona, ya sea física, ya moral, que ante
la ley tiene derechos y obligaciones, que realiza actos mercantiles como la compra
y venta y que tiene fines de lucro:
a) Es una Unidad Económica. Todas las empresas, producen mercancías que
adoptan la forma de bienes o servicios.
b) Un bien es todo artículo o mercancía que satisface una necesidad humana, y
tiene la característica de ser tangible, es decir, que se puede tocar. Un servicio, es
cualquier actividad prestada a otro, producto del trabajo humano y que sirve para
satisfacer una necesidad. Por ello, los servicios son intangibles.
Son ejemplos de servicios los prestados por profesionales como médicos Ingenieros, arquitectos,
abogados, etc., así como los del transporte, el hospedaje, la información, entre otros.

c) La empresa tiene como objetivo el lucro, pero también, implica el riesgo de

perder el capital invertido, sea éste privado o de la sociedad.
d) Toda empresa tiene una responsabilidad social implícita en sus actividades,
aunque no sea su propósito fundamental. Así, crea los empleos que requiere la
- 38 -
comunidad, compra servicios y materia prima, paga impuestos y produce
mercancías (bienes y/o servicios) para la sociedad.
e) La Identidad de la empresa. Toda empresa tiene ciertos elementos, que la
identifica y diferencia de las demás: el giro, que es la actividad a la que se dedica
la empresa; la ubicación, que es el lugar donde se localiza y que se denomina
domicilio. Cuando una empresa tiene varios lugares de asentamiento, oficina,
planta, bodegas, etc., el domicilio legal será el de las oficinas principales. El Tamaño,
que se refiere a la magnitud de la empresa. Los derechos de propiedad Industrial,
que es el Derecho al nombre exclusivo del establecimiento. Ninguna otra empresa
puede utilizar un nombre registrado por otra empresa. El derecho al uso exclusivo de
Marcas que es el conjunto de características, como el nombre, tipo y forma de letra,
colores, signos, emblemas, frases y símbolos. Todo lo que conforma una marca es
jurídicamente registrable y conceden a su propietario derechos exclusivos sobre la
misma. Esto permite el derecho exclusivo sobre lemas o avisos comerciales. Tenemos
los siguientes ejemplos: “ La sección amarilla, si funciona y muy bien” ; “Si es Bayer, es
bueno”; “Su completa satisfacción o la devolución de su dinero”
El registro de los lemas produce efectos de exclusividad solo por 10 años, no siendo
el plazo renovable.
COMPONENTES BÁSICOS DE LAS EMPRESAS
Si la empresa es un organismo social, para que funcione requiere de
determinados recursos y elementos; un componente fundamental son las personas:
a) RECURSOS HUMANOS. Se refiere a todas las personas que conforman la empresa:
 Obreros. Son todas las personas que trabajan de manera manual, en
contraposición a los que trabajan de manera intelectual. Pueden ser calificados, si
cuentan con entrenamiento específico, o generales, si no tienen esa preparación.
 Los empleados administrativos. Son los trabajadores que realizan trabajo
de tipo administrativo; requieren de ciertas habilidades manuales y capacidad
intelectual.
 Los técnicos. Son trabajadores que realizan actividades especializadas, a
nivel fabricación o administrativo.
 Los Supervisores y Jefes. Su función es vigilar el cumplimiento de los
planes, órdenes, instrucciones, cantidades y cualidades de los productos, entre otros.
 Los Ejecutivos. Son trabajadores que realizan fundamentalmente
actividades intelectuales o de asesoramiento, con predominio de la actividad
administrativa.
 Directores o Gerentes. Son los encargados de fijar los objetivos, políticas metas
y en general de realizar la planeación y la coordinación de toda la empresa.

- 39 -
 EL DESARROLLO DE LA EMPRESA
(1900 A 1930 N. E.)

CONSEJO DE ACCIONISTAS

DIRECTOR
GENERAL

SUBDIRECTOR SUBDIRECTOR SUBDIRECTOR

FINANCIERO DE PROD. DE VENTAS

SUPERVISOR SUPERVISOR SUPERVISOR

OPERATIVO OPERATIVO OPERATIVO

b) RECURSOS MATERIALES. Se refiere a los artículos que se procesan y combinan para

producir los servicios o productos finales, según el giro de la empresa:
 Bienes Materiales Son todas las propiedades de la empresa y que son
necesarias para su funcionamiento. Incluye inmuebles, terrenos, edificios,
maquinaria, muebles y equipo de oficina, entre otros.
 Materia Prima. Son los elementos o materiales que sirven de base para la
producción, y que mediante procesos se transforman en productos terminados.
 Dinero. La empresa constantemente realiza compras y pagos, por lo que
requiere de efectivo o deposito bancario, para hacer frente a sus compromisos. No
debe confundirse el dinero en efectivo o bancos, con el Capital social.
c) SISTEMAS. Es el conjunto de procedimientos y métodos por medio de los cuales se
logra alcanzar los objetivos de la empresa.
 Sistema de Planeación. Es el conjunto de planes de la empresa, así como
los procedimientos y la información necesaria para su elaboración. Por ejemplo:
conocer las características del consumidor de nuestro producto, es el resultado de
un Investigación de Mercado, a menudo muy costosa, pero la información que nos
proporciona permite tomar las decisiones correctas sobre el tipo y cantidad de
productos a fabricar, de tal manera que esta información integra recursos
materiales de la empresa.
 Sistema de Organización. La estructura organizacional de la empresa es parte
fundamental de los recursos de la misma, tanto por los gastos para conformarla,
como por su valor para alcanzar las metas de la empresa.
 Sistema de Información. La toma de decisiones depende de la

- 40 -
información y la calidad de la misma. Contar con información confiable y oportuna,
sobre procesos internos de la empresa, tales como cantidades producidas, costos
de esa producción, ventas realizadas, etc., permite que la empresa obtenga
utilidades. Actualmente la información se maneja mediante sistemas de cómputo,
por lo que se requiere de una infraestructura de equipo, programadores y
capturistas para contar con sistema eficiente de información. Adicionalmente se
requiere información del medio ambiente económico, social y político, por lo que la
empresa puede requerir la información de despachos consultores especializados.
 Sistema de Control. Asegurarse de que la actuación de la empresa se
realiza conforme a lo planeado, en todos y cada uno de los aspectos de la
operación de la empresa, es la misión del control. El control también permite corregir
las fallas detectadas.
 Sistemas Productivos y Operativos. Los métodos y procedimientos
técnicos empleados en la producción y los procedimientos administrativos, forman
parte del valor de una empresa.
d) RECURSOS FINANCIEROS. La forma en que la empresa obtiene los recursos
para operar es una labor fundamental del empresario. Debe evaluar cuál es la
forma óptima de obtener dichos recursos: préstamos bancarios, préstamos
personales, emisión de acciones, arrendamiento financiero, arrendamiento puro,
etc. Un manejo adecuado de las fuentes de financiamiento, permite obtener todos
los recursos necesarios pagando un premio justo (interés o utilidad) a quienes
aportan el capital, permitiendo a su vez que la empresa obtenga utilidades.
e) DERECHOS Y PATENTES. Los derechos de exclusividad para usar una marca, o utilizar proceso
determinado, así como el uso de una patente exclusiva para producir un determinado producto,
constituyen de manera definitiva uno de los recursos más valiosos de las empresas. Este tipo de
recurso, ha cobrado mayor importancia con el auge de las empresas franquiciadas.

EL MEDIO AMBIENTE EXTERNO DE LA EMPRESA

Los aspectos fundamentales que debemos considerar sobre el medio ambiente externo que
afecta a las Empresas, son tres:

a) Ambiente Económico
b) Ambiente político
c) Ambiente Social

Los aspectos económicos que un empresario considera antes de invertir su dinero son
múltiples, pero podemos dividirlos en:
Generales. Aquellos que se refieren a la situación económica de un país una región o una ciudad.
Particulares. Son los relacionados con la producción específica a los que se dedicará la empresa.
Con el fin de orientar a los empresarios, la Revista Fortune elabora
anualmente un listado de las mejores ciudades para invertir; los asesores de la revista analizan la
información obtenida sobre 37 categorías, que incluyen los tres aspectos anteriormente señalados, y
que van desde el nivel de ingresos hasta el nivel de analfabetismo, la capacidad de gestión
administrativa y los índices de la Bolsa de Valores.

- 41 -
Ejemplos de algunas categorías por ciudades:
Categoría Mayor Menor

Costo de Vida Europa Oslo Praga

Productividad Laboral Latinoamérica México Caracas

Horas de Trabajo Europa Praga 1,970 Berlín 1,667

Al año Latinoamérica Cd México 2,302 Sao Paulo 1,899
Asia Taipei 2,330 Sidney 1,777

PIB per cápita Europa Ginebra 42,416 Kiev 694

En USD al año Latinoamérica San Juan 12,213 Managua 494
Asia Tokio 33,655 Cd. Ho Chi Min 270

Corrupción Europa Moscú Copenhague

Asia Yakarta Auckland

LAS MEJORES 10 CIUDADES PARA INVERTIR *

Europa Asia Latinoamérica Estados Unidos

1 Londres 1 Singapur 1 Santiago 1 Austin

2 París 2 Tokio 2 Monterrey 2 Las Vegas

3 Glasgow 3 Osaka 3 Buenos Aires 3 Salt Lake City

4 Zurich 4 Hong Kong 4 Río de Janeiro 4 Phoenix

5 Ginebra 5 Auckland 5 Cd. de México 5 San José

6 Amsterdam 6 Sidney 6 Sao Paulo 6 Raleigh

7 Oslo 7 Melbourne 7 Cd. Juárez 7 Portland

8 Niza 8 Seúl 8 Brasilia 8 Atlanta

9 Francfort 9 Taipei 9 San Juan 9 Denver

10 Munich 10 Pusan 10 Caracas 10 Grand Rapids

* Fuente: Revista Fortune 23 noviembre de 1998

- 42 -
 LA EMPRESA Y SUS FUNCIONES
( 1920 - 1940 A LA FECHA N. E.)

CONSEJO DE ACCIONISTAS

ASESORES DE
REPRESENTACIÓN DIRECCIÓN LA DIRECCIÓN
DE TRABAJADORES
GENERAL

FINANZAS PRODUCCIÓN MARKETING PERSONAL

SUPERVISOR SUPERVISOR SUPERVISOR

OPERATIVO OPERATIVO OPERATIVO

EL EMPRESARIO

El origen del Empresario procede de aquellos capitanes de navío

que emprendían un viaje, en el que arriesgaban todo su patrimonio y aún su vida, pero también comprometían a los socios
financieros que se quedaban en tierra. El capitán no solo inicia el viaje, deberá comandar la nave, tomar todas las decisiones
importantes; qué hacer, cuándo hacerlo, cómo hacerlo, qué y a quién vender, qué y a quién comprar, qué camino tomar,
cuándo partir y cuándo regresar, seleccionar a la tripulación y nombrar a los oficiales. En fin, es el responsable de conducir
a la nave, su tripulación y mercancías de puerto a puerto.

El empresario actual, no solo inicia un negocio, sino que además debe conducirlo hacia el logro de sus objetivos.
Es él quien organiza los medios de producción: el capital, y el trabajo. No se limita a sumarlos, sino que los relaciona y
ordena de acuerdo con un plan que él mismo elaboró. Para ser empresario no basta ser dueño del capital e invertirlo; debe
ser una persona creativa, innovadora en muchos sentidos, con capacidad de mando y de organización. Debe, además, tener
un profundo conocimiento del medio o actividad en la que participa y poseer ciertas características personales, que le
ayudarán a obtener el éxito en su empresa.

Entre otras las características que los propios hombres de negocios señalan se encuentran las siguientes:

- 43 -
 Capacidad de Motivación Agilidad Mental

Habilidad para las Relaciones Humanas Capacidad para Comunicarse

Conocimientos Técnicos Capacidad de Liderazgo

IMPORTANCIA DEL EMPRESARIO

Desde el punto de vista económico, se discute cual es el papel que juega el empresario en el
desarrollo industrial. Así, el prestigiado economista J. Schumpeter, en su libro TEORÍA DEL
DESENVOLVIMIENTO ECONÓMICO, señala a la función empresarial como una de las variables claves
del desarrollo económico. Schumpeter afirma que los cambios económicos se originan en el ámbito
de los productores, gracias a la acción de los empresarios innovadores que fueron capaces de poner
en práctica nuevas ideas. Razón por la que considera que los empresarios innovadores son ―el
fenómeno fundamental del desenvolvimiento económico‖.

El modelo de empresario de Schumpeter, es el empresario individual, tipo Henry Ford, de

principios del siglo XX, donde las características e ideas del empresario son fundamentales para el
desarrollo de la empresa.
Estudios más recientes sobre el factor empresarial, señalan que los empresarios aprovechan las
condiciones estructurales de la economía para desarrollar sus empresas, y no son las empresas las
que propician esas condiciones.

Por otro lado, J. K. Galbraith, famoso economista, dice:

―La jefatura de la organización mercantil se identificó en el pasado con el empresario,

el individuo que unía la propiedad o el control del capital con la capacidad de organizar a
los demás factores de la producción, en la mayoría de los casos, con la capacidad también
de innovar. Al formarse la gran sociedad anónima moderna y al constituirse la organización
requerida por la tecnología y planificación modernas, con la separación del propietario del
capital y el control de la empresa, el empresario ha dejado de existir como persona
individual en la empresa industrial madura. Todo el mundo reconoce eso, excepto los
manuales de economía. Fuera de ellos, el empresario como fuerza directora de la empresa
queda sustituido por la dirección, el management, en una entidad colectiva
imperfectamente determinada”. J. K. Galbraith. El Nuevo Estado Industrial, 1967, pág. 79

En el ámbito académico, la discusión no esta agotada. El propio Galbraith, en su libro citado,

reconoce que en las empresas pequeñas y medianas y algunas grandes que no han alcanzado una
madurez organizativa, el papel del empresario es determinante para su existencia. Como se muestra
en el cuadro anexo del capitulo anterior en México la gran mayoría de las empresas pertenece a ese
sector por lo que la importancia del empresario en nuestro medio sigue siendo fundamental.

Sea cual fuese la posición que se adopte, sobre la importancia y papel del empresario el
respecto del desarrollo industrial, casi todos los economistas señalan que el espíritu empresarial es un
elemento clave para comprender en su totalidad el crecimiento y desarrollo económicos.
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 ACTIVIDAD COMPLEMENTARIA ORGANIZADA POR EL PROFESOR
Video: Biografía de Henry Ford.
El profesor expone el punto de vista de Schumpeter
Vídeo: La Gran Empresa presentada por J. K. Galbraith.

Por lo que toca a la Administración, el papel que se le da al empresario, parece ser cada día más importante. No se
niega la importancia que tienen los comités técnicos y asesores ni los Consejos de Administración, aún mas, se refuerza su
importancia, señalando como una característica más de la personalidad del empresario, el saberse rodear de los asesores y
consejeros especializados, y sobre todo, el saber cuando escucharlos. Las grandes personalidades del mundo en este fin de
milenio son como en todas las épocas los lideres políticos de los diferentes países, pero también aparecen los grandes
empresarios como Bill Gates, Akio Morita, Steve Jobs, Lee Iacocca, Rupert Murdoch, Ted Turner y Sam Walton, entre
otros.

POR QUÉ FRACASAN ALGUNAS EMPRESAS

El nuevo empresario siempre espera que su empresa perdure y produzca utilidades, sin
embargo, la realidad es muy diferente. En México, ocho de cada diez nuevas micro y pequeñas
empresas desaparecerán antes de dos años.34

Nacional Financiera señala las siguientes causales de cierre:

a) Recursos financieros insuficientes.
b) Productos sin calidad.
c) Mercado muy competido con empresas mejor organizadas.
d) Desorganización contable.
e) Inconstancia del empresario.
f) Desconocimiento total del negocio.

Por su parte el profesor J. Rodríguez Valencia agrupa las causas mas frecuentes de quiebra de
las empresas y señala que son la incompetencia del gerente, y la frecuentemente presión ejercida
por el dueño.

LAS FÁBRICAS DE JOSIAH WEDGWOOD

Introducción a la lectura.

Frecuentemente, se menciona que los avances técnicos de las empresas durante la revolución
industrial, contribuyeron a multiplicar la producción; sin embargo, no sólo fue un efecto del
maquinismo, puesto que también contribuyó enormemente el cambio de mentalidad que sufrió el
trabajador. Sin duda los orígenes de la moderna Administración datan de este periodo, donde
tuvieron una importante participación los Empresarios. Un buen ejemplo es el que a continuación se
presenta.

34
Nacional financiera La Empresa y el Empresario. Pág. 20
- 45 -
Por favor, lea cuidadosamente el fragmento siguiente, Al finalizar la lectura, junto con su equipo de
trabajo, deberá expresar su opinión respecto a la situación de los trabajadores de la época y hacer
una comparación con trabajadores del México actual.

También deberá comparar el método de Administración presentado, con el empleado en la

actualidad y estudiado en el semestre anterior.

Tomado de Historia Económica y social general. Barbero, Bernenblum, García Molina y Saborido.
Ediciones Machi, Buenos Aires, Argentina, 1998, Págs. 79 a 81

Una de las empresas que es considerada un modelo en cuanto a la eficiencia y la

disciplina en los primeros tiempos de la Revolución Industrial es la que pertenecía a
JOSIA WEDGWOOD, dedicada a la fabricación de productos de alfarería, que todavía
sigue existiendo.
En sus talleres, WEDGWOOD luchó por imponer una estricta disciplina a los obreros
alfareros, que hasta entonces tenían hábitos de trabajo muy irregulares: la costumbre
era que los lunes y martes, las mujeres y los niños prepararan la arcilla, y que los
alfareros trabajaran a un ritmo intenso a partir del miércoles.
Una de las facetas más interesantes que presenta el ejemplo de WEDGWOOD es que
consiguió grandes incrementos de la productividad mediante la organización del
trabajo, sin recurrir a las máquinas. En sus empresas el trabajo no estaba mecanizado,
sino que era llevado a cabo por artesanos más o menos especializados. Sin introducir
innovaciones técnicas, WEDGWOOD trató de incrementar al máximo la productividad
del trabajo gracias a la disciplina y la división de las tareas, es decir, mediante
innovaciones organizacionales.
En primer lugar, separó la producción en cinco pasos y diseñó los talleres de forma de
conseguir la más estricta economía de trabajo, ya que las piezas iban siguiendo un
recorrido desde la preparación y los hornos hasta los depósitos.
En sus fábricas existía una estricta división de tareas, y los obreros no podían pasar de
una actividad a otra. De los 278 trabajadores empleados en una de sus plantas – Etruria
- en 1790, sólo cinco no tenían asignado un puesto específico, y todo el resto se
especializaba en una tarea determinada. Dentro de los talleres, WEDGWOOD buscaba la
mayor sincronización del trabajo parA incrementar el rendimiento individual. Incluso
llegó a organizar una escuela de aprendices pare hacer frente a la escasez de mano
de obra calificada.

Además de adiestrar a los alfareros especializados, tenía que amoldar a los

trabajadores a las necesidades de su fábrica. Las normas que fue imponiendo fueron:
la puntualidad, la asistencia constante, las horas fijas, estrictas reglas de cuidado y
limpieza, medidas contra el derroche, la prohibición de beber. Pero como los alfareros
no estaban dispuestos a aceptarlas fácilmente, fue ideando diversos sistemas pare
ponerlas en práctica.
El factor clave para WEDGWOOD fue un estricto control. En primer lugar, supervisaba
personalmente a los trabajadores, llegando a romper las piezas que consideraba que
no cumplían con las normas de calidad. A medida que sus actividades se
diversificaron y no pudo estar todos los días en la fábrica, delegó esta función en

- 46 -
 capataces y vigilantes móviles. Pero para hacer más estricto el control, elaboró
instrucciones que contenían las normas por las cuales debía regirse la actividad en los
talleres.
Uno de los principales problemas era garantizar la puntualidad y la asistencia regular
de los trabajadores. Para ello se utilizaba una campana que iba marcando desde la
hora de entrada hasta las pausas para la comida y la salida. Para controlar
efectivamente que los trabajadores llegaran a horario, inventó un sistema de fichado,
en el que se empleaban tickets y pizarras, y se castigaba con multas a los infractores.

Las instrucciones incluían también normas sobre la limpieza y el aprovechamiento de

la arcilla, y reglamentaciones muy detalladas sobre la fabricación de las piezas.
El no cumplimiento de las disposiciones era castigado con severas multas. Además de
las infracciones a la puntualidad, la asistencia, la limpieza o las normas de producción,
las multas se aplicaban a quienes introdujeran cerveza o licor en los talleres, tiraran
algún objeto a los patios, escribieran obscenidades en las paredes o jugaran a las
cartas.
En la nueva sociedad industrial, el tiempo y la eficiencia pasaron a ser las metas de los
empresarios, pero para imponerlas debieron luchar contra las prácticas tradicionales
del trabajo y contra los hábitos de los trabajadores. Aun en las fábricas de WEDGWOOD
los alfareros volvieron, después de la muerte de WEDGWOOD, a muchas de las antiguas
costumbres.
En realidad se trató de un cambio, no sólo de las formas de trabajo, sino de una nueva
concepción del tiempo y de una nueva visión del valor del trabajo y del ocio en la
sociedad.
A fines del siglo XVIII, en Inglaterra, el reloj todavía era considerado un producto de
lujo: en 1797, el ministro PITT decidió cobrar un impuesto a los propietarios de todo tipo
de relojes (impuesto que duró menos de un año). Pero para entonces, la realidad
estaba cambiando, y los relojes se iban difundiendo a medida que descendía su
precio. El uso del reloj se difundía también porque era cada vez más necesario pare
regular el ritmo del trabajo y de la vida cotidiana.

De la Revolución Industrial surgió una sociedad más disciplinada, lo cual permitió sin
duda incrementar la productividad del trabajo y poner a disposición de la gente
muchos más bienes a precios accesibles. Si ello fue o no favorable pare los
protagonistas del cambio, sobre todo para los trabajadores, forma parte de una
interminable discusión entre quienes se inclinan por una u otra posición.

UNA NUEVA GENERACIÓN DE EMPRESARIOS

occ mundial, http://www.occ.com.mx./ver_noticia.asp?idnoticia=433
Cornejoonline.com
Necesitamos una nueva generación de empresarios, que identifique en su misión de
emprender la forma de contribuir a la construcción de una nación superior, hombres y
mujeres que comprendan la virtud de producir progreso, generando utilidades y plena
satisfacción a través de sus acciones.

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 Empresario es aquél a quien lo mueven los riesgos, enfrentando el cambio diariamente
a su creatividad y entusiasmo.
Empresario es aquél que busca oportunidades y abre nuevos caminos para generar
riqueza material y espiritual.
Empresario es quien con optimismo desafía cualquier obstáculo y aún a pesar de la
burocracia y la competencia, sigue siempre adelante hasta que logra triunfar.
Empresario es aquél que identifica su vocación humana a través del servicio a la
comunidad.
Empresario es aquél que sintiendo orgullo por la calidad que produce, se esmera cada
día para mejorarla.
Empresario es quien a través de la actividad de su organización, se sabe contribuyente
de la grandeza de su nación.
Empresario es quien se conduce con valores de orden superior, pues está convencido
de que con ética se produce riqueza.
Empresario es aquél que comprende plenamente que para generar productos y
servicios de calidad se debe abocar a producir primero calidad humana a través de la
educación.
Empresario auténtico es aquél que participa en la arquitectura social forjando en sus
colaboradores seres que buscan su superación.
Empresarios de Excelencia, miembros de una nueva generación, son aquellos que
tienen una misión histórica que cumplir, forjando día con día nuevas satisfacciones
para ellos y para la comunidad.

GRANDES EMPRESARIOS DEL SIGLO XX

Ray Kroc, Akio Morita, Sam Walton
Por JACQUES PEPlN

CON Mc DONALD'S, NACIÓ LA CULTURA DE LA COMIDA RÁPIDA

Ray Kroc dió a la gente lo que ellos querían, o quizás lo que él creía que querían. Solía
decir:
"El delicado arte de vender consiste en dejar que el cliente elija lo que el vendedor
prefiere que elija"
Y desde 1968 hasta su muerte en 1984, Kroc, presidente de Mc Donald's Corporation, la
empresa de comida rápida mayor del mundo, fue el máximo exponente de esta
filosofía. En l917, Ray Kroc era un impetuoso muchacho de 15 años que mintió sobre su
edad para unirse a la Cruz Roja, pero la guerra terminó y tuvo que buscar trabajo.
Primero fue pianista y luego en 1922 viajante comercial de la empresa Lily Tulip Cup Co.
Vendía vasos de cartón y así conoció a Earl Prince, inventor de una batidora de cinco
aspas. Kroc quedó fascinado con la máquina y obtuvo los derechos exclusivos de su
venta. Durante los 17 años siguientes recorrió los E. U. vendiendo el aparato de puerta
en puerta.
En l954, durante uno de estos viajes, Kroc descubrió un extraordinario restaurante en
San Bernardino, California, propiedad de los hermanos Dick y Mac Mcdonald. Estos
habían encargado ocho batidoras y las usaban todo el día. Kroc quedo impresionado
con la eficacia del negocio: un menú limitado, basado en hamburguesas con queso,
patatas fritas, refrescos y batidos, todo al precio mas barato posible. Kroc empezó a
pensar en la idea de construir restaurantes Mc Donald‘s por todo el país y se la propuso
- 48 -
 a los hermanos. Cuando éstos le preguntaron ¿ y quien los abrirá para nosotros?, Kroc
ya tenia una respuesta: ―Que les parezco yo.‖
Kroc tenia una confianza inquebrantable en sí mismo. Como comentaría mas tarde,
―...tenía ya 52 años, padecía diabetes y una artritis incipiente. Había perdido la vesícula
biliar y la mayor parte de mi glándula tiroides, pero estaba convencido que lo mejor
todavía estaba por llegar.‖ En 1961 convenció a los hermanos Mc Donald de que le
vendieran el negocio en 2.7 millones de dólares.
Kroc nunca alteró el formato fundamental diseñado por los hermanos, aunque añadiría
sus propios trucos. Era un obseso de la limpieza. Desde el aspecto general hasta el
estacionamiento, desde el suelo de la cocina hasta los uniformes, la limpieza siempre
era algo esencial. En 1963 ya había vendido más de mil millones de hamburguesas,
una cifra anunciada con luces de neón en todos sus restaurantes. Aquél mismo año se
inauguró el Mc Donald‘s número 500 y debutó el famoso payaso Ronald McDonald.
La comida de Mc Donald‘s, sigue siendo tan invariable como siempre, pero los mismos
valores que sustentaron el éxito de la cadena hace años, ahora están comenzando a
volverse contra ella, especialmente tras la muerte de Kroc en 1984. Los
norteamericanos empezaron a considerar la uniformidad como algo aburrido, y los
arcos dorados, como símbolo de la comida basura. Sin embargo, fuera de los Estados
Unidos, donde Mc Donald‘s tiene restaurantes en más de 114 países, la cadena sigue
teniendo cierto atractivo para los jóvenes que quieren emular el estilo de vida
norteamericano.
De todas formas, si hubiera encontrado una idea mejor, es probable que Kroc habría
cambiado el rumbo de su negocio. Incluso cuando los Mc Donald‘s ya estaban
establecidos, Kroc seguía experimentando frecuentemente con resultados
decepcionantes, con una línea de hamburguesas mas elegante, con pastelería e
incluso en parques como Disneyland, pero una cosa nunca cambio: La fe
inquebrantable en sí mismo.

AKIO MORITA Fundador de SONY

Hace casi cinco años, AKIO MORITA (alias "Sr. Sony") se desplomó durante un partido
de tenis. El presidente y cofundador del coloso electrónico había sufrido una apoplejía.
Desde entonces ha permanecido en una silla de ruedas, lo cual es particularmente
triste dado que Morita siempre había sido una persona incapaz de estar quieto. A sus
72 años, seguía jugando al tenis todos los martes a las 7:00 de la mañana. Tal dato
encaja con el hombre que creó una de las primeras empresas multinacionales. Mucho
antes que sus conterráneos japoneses, se dió cuenta de que un mundo cada vez más
pequeño ofrecía enormes oportunidades a las empresas capaces de pensar más allá
de sus propias fronteras. En cada mercado que penetraba utilizó esa estrategia con
una energía infatigable. Los padres de Morita lo habían criado pensando que algún
día su hijo encabezaría el negocio familiar que se remontaba a 14 generaciones: una
importante destilería de sake en Nagoya. Pero su espíritu emprendedor no le permitió
seguir esa vida cómoda y privilegiada, y optó por la incertidumbre de una empresa
recién creada. Mientras Japón estaba en ruinas tras la Segunda Guerra Mundial, Morita
lanzó Ingeniería de Telecomunicaciones de Tokio, Inc. Desde el principio, el concepto
de mercadotecnia de Morita se basó en dos pilares: la fácil identificación de la marca
y la noción de "responsabilidad de la marca". Es decir, el nombre debía comunicar,

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 instantáneamente, la alta calidad del producto. El talento del cofundador Masaru
Ibuka, ingeniero y diseñador de las invenciones de Sony, complementaba la novedosa
idea de Morita sobre la importancia de la identidad de la marca.
En 1955, Sony fabricó uno de sus primeros productos: un radio a base de transistores. Su
éxito condujo a más innovaciones en esta área, como una televisión de 8 pulgadas y
una grabadora de video. Los logros tecnológicos de Sony ayudaron a cambiar la
imagen de los aparatos "Hechos en Japón".
Si antes eran imitaciones baratas, ahora eran productos de calidad superior. Morita era
un adicto al trabajo, pero también a la diversión. Seguía las artes y la música y era un
fanático de los deportes. A sus 60 y tantos años aprendió a bucear y a hacer wind
surfing. Le encantaba el esquí acuático e incluso fabricó un micrófono resistente al
agua, para poder conectarse al barco y dar instrucciones a su esposa Yoshiko. Se
sentía orgulloso de inventar productos cuyo propósito no era nada más que la
diversión. El walkman es una esas invenciones. Morita vio que sus hijos y amigos
escuchaban música día y noche, y observó que la gente llevaba grandes estéreos a la
playa y a los parques. El departamento de ingenieros de Sony se oponía a la idea de
un radiocassette que no pudiera grabar (este llegaría más tarde), pero Morita insistió.
Morita también tenía una cara nacionalista. Veterano de la Marina, vio como Japón
estaba en ruinas tras la guerra, y mantuvo durante mucho tiempo un espíritu de
"Japón, primero". Pero al final adoptó un punto de vista más internacional y durante los
años 60 comenzó a hablar de temas como la reducción de aranceles y otras barreras
en pos de promover el libre comercio, asuntos que otros empresarios japoneses se
habían resistido a discutir durante años.
En 1993, Gaishi Hiraiwa entonces presidente del Keidanren (prominente organización
de empresarios) ofreció a Morita el honor de ser su sucesor. En el ámbito empresarial
japonés, el cambio de presidente de Keidanren es un acontecimiento comparable a la
sucesión del Emperador. Hasta aquel momento Morita nunca había sido aceptado por
el stablishment Japonés. Pero a Morita le dió el infarto justo el 30 de noviembre de 1993,
día en que debía haberse anunciado la sucesión.

SAM WALTON: Creó un culto al descuento con sus tiendas Wal-Mart.

Tomado de la Revista Fortune Americas del 3 de diciembre de 1998. Por JOHN HUEY

SAM WALTON creció durante la gran depresión, en las llanuras áridas de Oklahoma y
Missouri, donde ayudaba a su familia con el dinero que ganaba repartiendo diarios y
vendiendo leche. Tras graduarse de la Universidad de a Missouri, sirvió en el Ejército
durante la Segunda Guerra Mundial, y en 1945, como tantos millones de jóvenes
volvieron a casa para empezar una familia bajo a la incertidumbre económica de la
posguerra. En las décadas siguientes, Walton mostró que tenía un don para anticipar
hacia dónde soplaban los vientos, y su agudeza propició un rápido éxito profesional.
Empezó como el humilde propietario de una tienda en el pequeño pueblo algodonero
de Newport, Arkansas y terminó siendo el minorista más grande del mundo y el hombre
más rico de los E. U.
Cuando Walton murió en 1992, con una fortuna familiar alrededor de los 25 mil millones
dólares, dejó un extenso e importante legado al mundo empresarial norteamericano,
además de una compañía monumental. Las tiendas Wal-Mart ocupan el cuarto lugar
de la lista de la revista Fortune, (que nombra las 500 empresas más grandes de EEUU.)
Con ventas anuales cercanas a los 12 millones de dólares. Sólo se encuentra detrás de
General Motors, Ford y Exxon.
- 50 -
Walton no inventó las tiendas de descuento, como tampoco Henry Ford inventó el
automóvil, pero tal como Ford y sus coches, revolucionó a los E. U. y su sector industrial.
Walton y su incansable dedicación al negocio del descuento cambió para siempre el
país y su industria de servicios.
A principios de los años 60, cuando surgieron las primeras tiendas de descuento, Walton
era un comerciante rico propietario de 15 tiendas en Arkasas, Missouri y Oklahoma.
Eran típicas tiendas de pueblos pequeños que vendían una mercancía variada y
obteniendo márgenes de ganancias relativamente altos.
Walton estudiaba minuciosamente el sector minorista y en todas las vacaciones
familiares incluía varias visitas a tiendas. De este modo, Walton se dió cuenta de lo que
estaba por venir cuando Herb Gibson, un barbero de Berryville, Arkansas, comenzó a
abrir tiendas de descuento a las afueras de los mismos pueblos donde Walton tenia sus
negocios. El 2 de julio de 1962, con 44 años, abrió su primer Warl-Mart en Rogers,
Arkansas. Una vez centrado en el negocio del descuento, Walton comenzó una
cruzada que duraría el resto de su vida: rebajar los precios hasta el límite. En 1966,
cuando ya tenia 20 tiendas, acudió a la escuela de IBM al norte del estado de Nueva
York y se dió cuenta de que su imperio no podría crecer tan rápido como quisiera sin
informatizar el control de ganancias. Hoy día la base de datos de Wal-Mart solo es
inferior a la del Pentágono en cuanto a capacidad de registro. Es posible considerar a
Walton como el primer ejecutivo de la era de información digital.
Cuando la influencia de Wal-Mart se extendió, los comerciantes de pueblo que
perdieron clientes lo criticaron amargamente. Llevaron a cabo una campaña de
quejas que llamó la atención de la prensa nacional que glorificó nostálgicamente la
tradición perdida de la norteamérica rural y todos echaron la culpa a Walton por
haber causado estos cambios.
Walton consideraba esos argumentos como puras tonterías. El mismo había sido un
comerciante de pueblo, pero había mirado hacia el futuro, decidió ser el cazador y no
la presa. De todas formas Walton creía que los pequeños comerciantes podían
competir si estaban dispuestos a cambiar y adaptarse a las nuevas condiciones del
mercado. Las fuerzas de progreso que él representaba eran inevitables. Los negocios
con menos gastos de operación e inventario limitado siguen ganando terreno.

- 51 -
 ARAMBURUZABALA y BOTÍN EJECUTIVAS PODEROSAS
(La Crónica de Hoy, martes 5 de octubre de 2005, p. 22)

LISTAS FORBES. La mexicana y la española figuran como las empresarias más influyentes
fuera de EU.
La presidenta del banco también aparece en el listado, está encabezada por la presidente
español Banesto, Ana Patricia en el puesto 25, la presidenta y del sitio de subastas por Internet
Botín, y la del grupo mexicano consejera delegada de Brasil eBay, Meg Whitman.Le siguen
Modelo, María Asunción Telecom, Carla Cico, si bien la presidente y consejero
Aramburuzabala, ascendieron su nacionalidad es italiana. delegada de Hewlett-Packard,
de posición en la lista de El listado de Fortune está Carli Florina; la de Avon,
Fortune de las cincuenta encabezado por la presidente Andrea Jung; la de Xerox, Anne
mujeres empresariales más del grupo nuclear francés Mulcahy, y la de Citigroup,
poderosas fuera de Estados Areva, Marjorie Magner.
Unidos. Anne Lauvergeon, seguida por
Para la revista, Ana Patricia la del grupo chino Shangai En una destacada sexta posición
Botín, de 44 años, es la sexta Baosteel, Xie Qihua, y la del se encuentra la empresaria y
mujer con mas poder de los grupo británico Pearson, presentadora de televisión Oprah
negocios fuera de la Unión Marjorie Scardino Pearson. Winfrey, que preside un
Americana, lo que supone un Fortune también ha publicado importante grupo de
ascenso con respecto a la el listado de las mujeres más comunicación llamado “Harpo”.
vigésima posición que ocupara poderosas (EFE en Nueva York)
en 2003, en tanto que de los Estados Unidos, que
Aramburuzabala escaló de la este año
posición 13 a la 11.
LAS MUJERES MÁS RICAS DEL PLANETA
Ana Patricia Botín, hija del
(Miles de millones de dólares estadounidenses)
presidente del banco NOMBRE PAÍS EMPRESA FORTUNA
Santander Central Hispano, ha ABIGAEL JOHNSON EUA Fidelity Investments 9.8
NINA WANG HONG KONG Control Chinamen Group 2.3
1ogrado eclipsar a sus dos FRIEDE SPRINGER ALEMANIA Control Axel Spinger Verlag 2.0
hermanos “al ser la única ESTHER KOPLOWITZ ESPAÑA Fomento de construcción 1.7
MARIA A.
miembro de su generación ARAMBURUZABALA MÉXICO Grupo Modelo 1.5
que mantiene una posición de MIUCCIA PRADA ITALIA Luxury – goods 1.5
MEG WHITMAN EUA EBay 1.3
alta ejecutiva en el grupo OPRAH WINFREY EUA Presentadora de TV 1.1
bancario que gestiona su J. K. ROWLING INGLATERRA Escritora 1.0
familia”.
La revista recuerda que, como
presidenta de Banesto, Botín
gestiona un banco minorista
que el año pasado obtuvo unos
ingresos operativos de mil
ochocientos millones de USD,
11.5 % de todo el grupo
Santander
En cuanto a la empresaria
mexicana, Fortune asegura

- 52 -
que Aramburuzabala es la
“mujer mas poderosa de María Asunción Arambuluzabala Ana Patricia Botín
México y una de las CEO Grupo MODELO CEO BANESTO
principales ejecutivas del
sector cervecero mexicano, ya
que el grupo Modelo obtuvo el
año pasado ingresos de 3 mil
600 millones de USD y
utilidades de429 Millones.
Recuerda que
Aramburuzabala, de 41 años,
se incorporó al mundo
empresarial tras la muerte de
su padre, a mediados de los
90, lo que le obligó a dejar su
posición de ama de casa para
tomar el mando de los
negocios familiares. Además
de las directivas española y
mexicana,

Carso, ¿caballo negro entre gigantes comerciales?

(La Crónica de Hoy. Martes 4 de enero de 2005. Pág. 19; RICOS Y PODEROSOS, Marco A. Mares)

Carlos Sim Helú, El Rey Midas, como le apodan en el mundo de los negocios,
cerró el 2004 como uno de los años en que mayor número de compras de empresas
realizó a través de las distintas subsidiarias que se concentran en Grupo Carso.
Las adquisiciones que hizo, casi una decena en el sector de las
telecomunicaciones en el continente latinoamericano, no sólo fueron en esa industria.
Al cuarto para las doce, es decir, casi al cerrar el año, a través del Grupo Sanborns,
adquirió una cadena de 46 tiendas que operan bajo la marca Dorian’s.
Con esta compra, Carso envía una señal clara de su interés por ampliar su
participación en el negocio de las tiendas departamentales y comerciales. A la fecha
cuenta con la cadena Sears; el año pasado compró seis de las tiendas de JC
Penney’s, para reconvertirlas a su propia marca y ahora adquiere un conjunto de
tiendas en el norte del país. Con esta adquisición, Carso se coloca como un jugador
con potencial para participar en la consolidación del negocio de las tiendas
comerciales que desde el año pasado se anticipa ocurrirá en México.
En ese contexto, ante la eventual salida del mercado mexicano de la francesa
Carrefour y la consecuente adquisición de sus 28 tiendas por parte de Soriana o
Comercial Mexicana, se tendrá un caballo negro en la consolidación del mercado de
tiendas comerciales, con la potencial participación de Carso.
¿Estará Carlos Slim pensando en entrarle al quite en la lucha de gigantes que libran
actualmente Comercial Mexicana, Gigante y Soriana contra la estadounidense Wal
Mart? Por lo pronto, Grupo Sanborns –la empresa propietaria de la cadena de tiendas
y restaurantes Sanborns, de las tiendas departamentales Sears, de las pastelerías El
Globo y de las tiendas de discos Mix-Up- adquirió por 873 millones de pesos una serie

- 53 -
de tiendas en el noroeste de México a fin de incursionar con mayor fortaleza en esa
región del país.
Esta adquisición llamó la atención entre los analistas especializados porque las
acciones del Grupo Sanborna en el 2003 tuvieron que salir del mercado bursátil, para
retornar en el 2004, año en el que a pesar del boom del Índice de Precios y
Cotizaciones, que registró un rendimiento de 46.97 %, los títulos del Grupo Sanborns
observaron el rendimiento más modesto –de entre todas las emisoras-, can ganancias
de apenas 3.39 por ciento. Incluso hay entre los analistas quienes dudan que Grupo
Sanborns pudiera permanecer en el IPC este año por la baja liquidez de sus acciones.
Pero más allá de especulaciones, con esta compra Sanborns adquiere 11 tiendas
departamentales marca Dorian‘s, especializadas en ropa; 12 tiendas comerciales Más,
enfocadas al sector popular; 23 tiendas Dax, especializadas en productos de cuidado
personal y 22 tiendas Sólo un precio, que imitan el concepto minorista estadounidense
Todo por un dólar.
Las tiendas se localizan en las ciudades de Mexicali, Tecate y Ensenada en Baja
California, así como en La Paz, en Baja California Sur, San Luis Río Colorado, en Sonora y
en Ciudad Juárez, Chihuahua. El conjunto de tiendas que adquirió Sanborns, con sede
en la ciudad de México, registró ventas por 2 700 millones de pesos en 2003, al tiempo
que reportó un flujo de efectivo de 181 millones durante ese año. Sanborns también
asumió 301 millones de pesos en deuda con la compra. Los planes del Grupo Sanborns
para este año incluyen su expansión al mercado centroamericano con la apertura de
una o dos tiendas para expandir su formato Sanborns y tal vez de tienda
departamental. Además, prevé la apertura de dos tiendas Sears, cinco Sanborns y tres
tiendas Mix-Up.

- 54 -
 LOS CINCO EMPRESARIOS MAS DESTACADOS DE 1998
Según la Revista Expansión del 16 de diciembre de 1998

Se trata, ni más ni menos, de cuatro hombres y una mujer que, desde sus diversas
trincheras, transformaron los negocios en México durante 1998.
Se dice rápido, pero en un país tan hostil con el éxito, el mérito es doble. Sus nombres:
Miguel Ángel Dávila, Carlos Fernández, Dionisio Garza Medina, Ricardo Martín Bringas y
Ana María Olabuenaga. Los cinco, sin excepción, desarrollaron estrategias creativas y
eficaces para redimensionar las empresas para las que colaboran.
Dávila, socio y codirector de Grupo Cinemex, revolucionó el concepto y los estándares
de servicio de las salas de exhibición cinematográfica en México.
Fernández, director general de Grupo Modelo, ha defendido una tradición familiar
institucional para hacer negocios y multiplicó el valor de la empresa cervecero líder del
país.
Garza, presidente de Alfa, consolidó una estrategia de diversificación hacia negocios
de mayor valor agregado en el consorcio, símbolo industrial de Monterrey y de México.
Martín, presidente de Organización Soriana, transformó a la cadena comercial en la
alas rentable de todo el país, sin ceder acciones a corporaciones foráneas.
Olabuenaga, directora creativa de Terán-TBWA, colocó a El Palacio de Hierro en boca
de medio México y, de paso, le incrementó notablemente sus ventas.

MIGUEL ÁNGEL DÁVILA. CINEMEX

El servicio de película, por Ernesto Flores Vega

Dávila, junto con Adolfo Fastlich y Matthew Heyman, inauguraron su primera sala
cinematográfica en agosto de 1995. Hoy tienen 18 complejos con 187 pantallas.
Entonces, ¿por qué sólo Dávila es uno de Los 5 de Expansión? Él es la cabeza de
servicios al cliente en esta empresa, la característica más alabada de Cinemex.
Esta película, basada en hechos de la vida real, empieza en la Escuela de Negocios
de Harvard en los albores de 1993.
La sinopsis: tres estudiantes de la maestría en Administración de Empresas –dos
mexicanos y un estadounidense- se inscriben en la asignatura Fields Studies in
Entreprenurial Management y hacen equipo para elaborar el plan de negocios de una
empresa de exhibición cinematográfica en México. Buscan fondos para realizarlo y,
ante el nulo apoyo, terminan pagándolo con sus propios recursos. Una vez listo, se dan
a la tarea de conseguir financiamiento para hacer realidad la empresa. Tocan una,
dos, tres, cuatro puertas: no hay respuesta afirmativa. Terminan la maestría. Transcurren
los meses. Tocan cinco, seis, siete puertas más: nada. Carecen de un empleo fijo,
tienen atractivas ofertas de trabajo, pero no quieren cejar en su empeño. Un año más
tarde, en enero de 1994, reúnen finalmente el capital de riesgo necesario para
arrancar Cinemex y 18 meses después, el 2 de agosto de 1995, inauguran su primer
complejo, con seis pantallas, en Altavista, al sur de la Ciudad de México. Más tarde
seguiría su Flagship, en Santa Fe. Hoy, a finales de 1998, la firma tiene 18 complejos con
187 pantallas; es, por sus ingresos en taquilla, la jugadora número uno en la capital del
- 55 -
 país y la número dos a escala nacional (Organización Ramírez es la número uno)y la
película aún no ha llegado a su fin.

PICNIC EN CINEMEX

Nada ha sido fácil para Miguel Ángel Dávila, Adolfo Fastlicht y Matthew Heyman, los
tres graduados de Harvard hoy co-directores generales de Cinemex. Dávila incluso
dejó de pagar la colegiatura de la Universidad para financiar los viajes que debió
hacer a México para realizar los diversos estudios del plan de negocios. ―Debía $10,000
dólares –recuerda hoy–. No me querían dejar entrar a la ceremonia de graduación. Me
dijeron: „Si nos pagas $3,000 dólares te dejamos entrar, pero te damos un sobre vacío,
sin título.‟ Los conseguí con préstamos de la familia y el resto se los mandé como a los
dos años, cuando acabé de juntarlo.‖ Pero ninguno de los tres artífices de la empresa
ha escatimado esfuerzos. Alguien podrá preguntar: ¿por qué, entonces, sólo Dávila es
uno de Los 5 de Expansión? La respuesta no es fácil. Cinemex, es cierto, es obra de los
tres. Si ésta fuera en verdad una película, su crédito en pantalla aparecería al mismo
tiempo y con la misma tipografía. Los tres han proporcionado sus habilidades al
proyecto (o, como dice Dávila, cada quien trajo su clase de comida al picnic) y se han
complementado. Dávila es el co-director general responsable de Finanzas y
Operaciones; Fastlicht, de Desarrollo Inmobiliario y Nuevos Proyectos; y Heyman, de
Programación y Planeación Estratégica. El primero –quien hoy se considera el
instrumentador, el de la visión hacia dentro de la empresa, aunque al principio dice
haber desempeñado un papel ―de catalizador y pegamento‖–, está presto a
reconocer las habilidades de sus socios. ― Adolfo siempre ha sido el embajador de la
empresa; el que conoce a la gente y consigue los deals. Matt es el fanático de la
industria cinematográfica; es, sin duda, nuestra semilla de know-how.‖ Rara es la
empresa mexicana dirigida por un triunvirato. Más rara aún la que tiene tres directores
generales respaldados por sus respectivos MBAs de Harvard. En una reunión en la que
los socios pretendían concretar el fondeo de la operación, un inversionista potencial les
espetó la acusadora interrogante: ―¿Para qué quiero tres ejecutivos Rolls-Royce para
manejar una empresa tan chiquita y seguramente con un sueldazo? Eso no funciona.‖
De hecho, en los inicios de Cinemex los inversionistas llegaron a hablar de su comité de
dirección como de un monstruo de tres cabezas. Hubo abogados y auditores
allegados a la firma que de plano les dijeron: Está bien que hayan arrancado así, pero
tienen que pensar que alguien debe mandar, si no llegarán a una parálisis. A pesar de
los malos augurios, la estructura ha funcionado y ya no hay mayores inquietudes al
respecto. ― Si acaso existen –agrega Dávila–, es porque ‗el monstruo de tres cabezas‘
deje de serlo. La inquietud empieza a ser: ¿qué pasa si falta alguna de las tres
cabezas? ¿Cómo llenamos ese vacío? ‖ En abono a la elección de Dávila –un hombre
de 33 años de edad, con experiencias laborales previas en Mc Kinsey y el Banco de
México– también puede subrayarse que Cinemex se ha distinguido por la calidad de su
servicio, un aspecto que alcanza grados de obsesión en el directivo responsable de
Finanzas y Operaciones de la empresa.

ACTIVIDAD COMPLEMENTARIA
Uno de los mas prestigiados estudiosos de la Administración a nivel mundial; Peter F. Drucker,
creador de la Escuela Empírica, señala que la mejor forma de aprender Administración es
practicándola y precisa que se deben resolver casos de empresas reales en situaciones reales. La-
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siguiente lectura nos ofrece la posibilidad de expresar nuestra opinión sobre la solución al caso de
COMO LEVI’S RASGÓ UNA MARCA DE PRESTIGIO
Por Nina Punk

Cuando Robert Haas llevó a cabo la última compra apalancada de Levi Strauss & Co., en
1996, se hizo cargo de una de las marcas más exitosas del mundo y puso el futuro de la
compañía en manos de cuatro personas: él mismo, un tío suyo y dos primos. Los demás
accionistas de la familia tenían dos opciones: ceder todo el poder a este equipo durante
15 anos o vender sus acciones. La mayoría no vendió.
En ese momento, parecía una decisión inteligente. Haas había salvado la compañía
familiar en 1984, cuando enfrentó problemas serios. Cerró docenas de fábricas, se deshizo
de compañías que parecían no tener futuro, expandió los negocios en el extranjero y volvió
a concentrarse en el producto principal de Levi's. En 1985, convirtió a Levi's en una
compañía semiprivada, por medio de una compra apalancada limitada. Las acciones
aumentaron de US $2.53 (ajustadas por la partición) a US $256. Haas se convirtió en un
héroe.
Haas, que tiene una maestría en Administración de Empresas de Harvard y trabajo en los
Cuerpos de Paz de E.U. y en la consultora Mc Kinsey antes de incorporarse a Levi Strauss, ha
sido aplaudido en círculos empresariales y en revistas de negocios por aplicar sus teorías
innovadoras y progresistas de liderazgo en la dirección de una empresa que fabrica ropa
al viejo estilo. Haas quiso mostrar que una compañía en la que predominaban los valores
sociales podía ser más rentable que una cuya única preocupación eran las ganancias.
Mientras empresas que intentaban mejorar la situación de sus accionistas, como Coca
Cola y Gillette, se lanzaron a invertir en China, Haas retiró su empresa de ese país en
protesta por los abusos a los derechos humanos. El hizo que los trabajadores asistieran a
seminarios para que cambiaran su mentalidad tan especializada en una tarea y
empezaran a trabajar en equipo; además, poco antes de la última compra apalancada
lanzó un proyecto de reestructuración valorado en US $850 millones que supuestamente iba
a convertir a Levi Strauss en la compañía de ropa que más rápido respondía a las
necesidades del cliente. Este proyecto tenia previsto reducir de tres semanas a 72 horas
tiempo que demoraba enviar los jeans a las tiendas.
Si los accionistas hubieran prestado atención a lo que realmente estaba pasando en Levi's,
probablemente habrían vendido sus acciones. Antes de 1990, esta marca tan prestigiosa
empezaba a desmoronarse. Desde entonces, la participación en el mercado en el
segmento de jóvenes de entre 14 y 19 años se ha reducida la mitad, la empresa no ha
lanzado un producto de éxito en años, sus campañas publicitarias han sido un fracaso total
y sus costos de producción son enormes. La reestructuración fue un desastre. Como dice
Thom Kasten, el ejecutivo que dirigió el proyecto: ―Honestamente, no creo que hayamos
logrado nada en concreto.‖
Desde 1997, la compañía ha anunciado que cerrará 25 fábricas en América del Norte y
Europa y eliminará más de 7500 empleos. Las ventas en 1998 disminuyeron un 13%, hasta
llegar a menos US $6000 millones. FORTUNE calcula que desde compra apalancada de
1996, es decir, desde que Haas tiene que rendir cuentas sólo a sus tres parientes, el valor de
mercado de Levi Strauss ha disminuido US $14.000 millones a US $8.000 millones. En
compensación, Gap, un gran competidor de Levi's, ha crecido US $7.000 millones a más de
US $40.000 millones en mismo periodo. "Bob es muy inteligente -dice un ex directivo de
Levi's- pero la pregunta es ¿para qué es inteligente? ¿Para dirigir una compañía de ropa?
Parece que es una pregunta que aún no tiene respuesta.
Levi Strauss es un experimento fallido de gestión utópica. Es la historia de lo que puede
pasar cuando directivos con buenas intenciones, pero mal aconsejados dirigen una
compañía privada sin tener que rendir cuentas a nadie. Sobre todo, es una historia épica

- 57 -
de oportunidades perdidas, de lo que pudo haber sido. Éste no un obituario para esta
compañía de 150 años antigüedad. Levi's sigue siendo una de las mejores marcas del
mundo y es más conocida que Marlboro, Nike o Microsoft. Nadie, ni Tommy Hilfiger ni Lee ni
Gap se le acerca en venta de jeans. E1 75% de los hombres estadounidenses tiene
pantalones Dockers, que fabrica Levi's. Sobre todo, Levi Strauss es una máquina de hacer
dinero. Como es privada, no hace públicas sus ganancias pero FORTUNE accedió a sus
balances financieros: el año pasado, con ingresos de un poco menos de US $6,000 millones,
Levi Strauss obtuvo US $11,000 millones de flujo de efectivo. Eso es más que lo que tienen
cuatro de las empresas de la competencia juntas: Tommy Hilfigcr, Polo, Ralph Lauren,
Nautica y Liz Claiborne. Es más que Nike y un poco más que Gap.
Que una marca tan prestigiosa se hunda lleva tiempo. Una marca tan grande como Levi's
es un portaaviones, dice Steve Goldstein, que dejo Levi‟s en 1998, después de 20 años, y
cuyo último cargo fue el de director de marketing. Uno puede apagar los motores y la
velocidad del portaaviones no disminuirá de forma perceptible. Después de cierto tiempo
disminuimos gradualmente la velocidad del motor y el portaaviones siguió avanzando. La
gente en la cubierta decía: “¡Aún vamos rápido!” Pero los que estaban en la sala de los
motores se lamentaban “Cuidado... ¡Vamos a detenernos!” A pesar de su empatía por
quienes trabajan en la sala de motores, Haas prefiere estar en cubierta. Haas se vistió
informalmente pare la sesión de fotografías con FORTUNE, pero no es un hombre informal.
Una conversación casual suena como si estuviera sentando cátedra. Es conocido por su
obsesión por los detalles. Lee con cuidado todas las notas de prensa y los memorandums
(el plural correcto de memorando es memoranda pero es mas común memorandums)de
la compañía y corrige las faltas gramaticales. Su letra es pequeña y meticulosa. Se acuesta
a las 9:30 de la noche.
Haas imagina a Levi Strauss como una compañía donde se valora tanto la opinión de un
obrero como la del presidente ejecutivo. ―No es el tipo directivo que dice: 'Esto es lo que
hiciste mal - explica el exdirector de finanzas George James - él se sienta, te mira y te
pregunta: ¿Qué crees que hiciste mal?‖ Gracias a su sinceridad, los empleados le son muy
leales. Aunque no siempre estén de acuerdo con su estilo de Administración.
―Aprecio mucho a Bob, pero tiende a querer involucrar a todos en la toma de decisiones,
es compasivo hasta el exceso‖, dice Peter Thigpen, ex presidente del directorio de Levi
Strauss en E. U.
Por muy buenas que sean sus intenciones, la toma de decisiones en grupo suele degenerar
en reuniones interminables, la creación de muchos equipos de trabajo y gran cantidad de
memorándums y correos electrónicos.
Eso es lo que ocurrió en Levi's. ―Todo tenía que pasar por un proceso corporativo, así que
nunca se tomaba una decisión - dice Robert Siegel, que después de 29 años dejó la
compañía en 1993, pare ser el presidente ejecutivo de Stride Rite - Pasaba casi la mitad de
mi tiempo en reuniones que no tenían ningún sentido‖.
Haas, que se licenció en filología inglesa antes de asistir a la Escuela de Negocios de
Harvard, se incorporó a la compañía en 1973, como analista de administración de
inventario. En 1984, a los 42 años, pasó a dirigir la empresa familiar. Era la quinta generación
a cargo de la compañía. ―Cuando me convertí en presidente ejecutivo, la gente se
preguntaba cuáles son nuestros valores y las posturas de la empresa - explica Haas - y Les
dijo: primero vamos a solucionar los asuntos de negocios, y en cuanto eso ande bien,
pondremos atención a nuestra cultura corporativa que es la que nos mantiene unidos y la
luz que nos guía.‖ Levi Strauss siempre ha creído en la filantropía corporativa y la
responsabilidad social. Cuando la firma salió a la bolsa en 1971 hizo historia tras advertir a
los inversionistas que sus ganancias podrían verse afectadas por su compromiso con los
programas sociales. Pero Bob Haas quiso ir más lejos... mucho más Lejos. En 1987, Haas
desarrolló la Declaración de Misión y Objetivos de Levi Strauss, que fomentaba el trabajo en

- 58 -
equipo, la confianza y la diversidad, entre otros valores. Después, cambió los planes de
remuneración de Levi's para que un tercio del salario y los bonos de los ejecutivos reflejaran
su capacidad de administrar ―guiados por sus aspiraciones‖. Luego creó 80 equipos de
trabajo para estudiar de qué forma la empresa podía guiarse más por sus "aspiraciones". El
equipo encargado de asuntos laborales y familiares envió un cuestionario de 25 páginas a
15 000 empleados. El equipo de diversidad organizó seminarios fuera de la empresa en los
que ejecutivos de raza blanca conversaban con mujeres y gente de otras razas sobre los
estereotipos. Otro grupo dedicó nueve meses a elaborar instrucciones que obligaban a los
contratistas en el extranjero a cumplir con los estándares laborales más exigentes.
Bob Haas había descubierto su vocación. Levi's no sólo era una empresa de ropa con un
compromiso social. Era una organización políticamente correcta, que además formaba
parte del sector del vestido. "El problema es que alguna gente pensaba que esos valores
eran el objetivo en sí - dice el presidente del directorio de Levi's, Peter Jacobi, que hace
poco anunció su jubilación -, alguna gente decía que el objetivo era tener el mejor
ambiente de trabajo del mundo, otros creían que era ganar mucho dinero. A quienes les
preocupaban los valores consideraban que los que defendían la parte comercial, eran
poco civilizados; los de la área comercial consideraban que los otros eran débiles que lo
único que hacían era estorbar".
Viéndolo en retrospectiva, sí que estorbaban. Incluso mientras Haas llevaba a cabo su
gestión utópica, la empresa comenzaba a debilitarse. A pesar de sus muestras de
benevolencia, Levi's seguirá haciendo las cosas al viejo estilo y dejó de innovar. "A menos
que uno pudiera convencer a todos, no tenía la autoridad para tomar una decisión",
explica el ex director de finanzas George James. Un ejemplo fue la tendencia cambiante
en el mercado de jeans. Durante mucho tiempo, los Levi's 501 estuvieron de moda. "Pero en
1993, los jóvenes empezaron a decir que las piernas de los jeans eran demasiado
estrechas", cuenta Howard Gross, de Millers Outpost. En respuesta, esta compañía creó su
propia línea de jeans con piernas más anchas; JNCO hizo lo mismo. Pero Levi's siguió
ofreciendo sus jeans tradicionales. Al mismo tiempo, los jóvenes estaban gastando cada
vez más dinero en tiendas especializadas, como Gap, mientras que Levi‟s vendía casi
exclusivamente en las tiendas por departamentos. No es que la dirección de Levi's no viera
los cambios. "Les comentamos que la gente pensaba que los jeans eran demasiado
angostos - dice Gross -, les mostramos los números. Incluso asistieron a algunos de nuestros
estudios de mercado. Pero no quisieron creerlo" quizá estaban distraídos. En 1993, 200 de los
mejores empleados de Levi's se embarcaron en la iniciativa llamada cadena de
abastecimiento de servicio al cliente. Junto con 100 consultores de Andersen, el grupo
ocupó el tercer piso de la empresa y cubrió las paredes con gráficos y planos
organizacionales, esta no era sólo una misión, como los miembros de la brigada del tercer
piso decían, ellos estaban ―Creando una Revolución‖. La iniciativa no sólo buscaba
mejorar el servicio al cliente; pretendía mejorarlo. Creó nuevas categorías de trabajo La
brigada rediseño más de 2,000 descripciones de puestos de empleo; y en toda la
compañía, la gente tuvo que postular de nuevo para mantener su cargo. Los empleados
se asustaron, algunos de los que perdieron sus puestos, sufrieron una crisis. Otros
renunciaron. Los vendedores minoristas - quienes supuestamente habían de beneficiarse
con los cambios no podían creer lo que estaba pasando. "La reestructuración nos tenía
muy confundidos - dice un cliente muy importante - Primero no había servicio al cliente y
luego lo único que había era servicio al cliente". En 1996, el equipo ya había gastado US
$850 millones, un 70% más de lo previsto, cuando el Directorio puso fin a la iniciativa. Como
si esto fuera poco, Levi's era muy lento en reportar (resurtir) sus productos básicos: JC
Penney demora un promedio de 20 días; el año pasado, Levi's tardó 27 días.
¿Cómo pudo mantenerse esta situación durante tanto tiempo? Fácil: Haas tiene el poder y
la mayoría de los familiares parecen estar contentos con este arreglo. Ello a pesar de que
sus acciones siguen cayendo (han bajado cerca del 40% en tres años) y de que no
- 59 -
 obtienen dividendos (ni lo harán hasta que la relación deuda/capital sea de uno a uno).
Hay rumores de que algunos familiares quieren vender sus acciones, o al menos, cambiar el
presidente ejecutivo. No van a conseguir esto último. Con la excepción de los cuatro
hombres que controlan los votos, nadie tiene poder en la compañía hasta el año 2011,
cuando termina el mandato acordado por los accionistas.
Ahora la dirección reconoce que Levi's necesita gente nueva, por lo que trata de ocupar
un tercio de los puestos de trabajo con personal precedente de firmas como Kraft y Nike.
Además, Levi‟s por fin entiende lo que e mundo de la moda ha sabido siempre: que los
jóvenes no usan los mismos pantalones que sus padres. "Nuestro error fue hacer una marca
para todos, que terminó por no agradar a nadie", dice Robert Holloway, que dirige la
división juvenil de Levi's en E. U. Ahora la firma esta creando una variedad de marcas, cada
una dirigida una "tribu" distinta, como los llama la empresa.
Los clientes importantes de Levi's dicen estar; cautelosamente optimistas. Pasarán años
hasta que se pueda saber si las nuevas iniciativas dan resultados, por el momento, parece
razonable plantearse dos preguntas simples; ¿Levi Strauss estaría pasando por este tipo
apuros si fuera una compañía pública? Y. ¿Haas seguirá siendo el presidente ejecutivo?
Haas responde: ―No sería el presidente ejecutivo, porque no querría trabajar en esa
empresa. Así de simple. Lo que me apasiona es poder hacer lo que beneficie a la
compañía, a su gente, a la comunidad...poder lograr que esta organización sea exitosa.
Esa pasión decaería mucho si tuviera que lidiar con las distracciones frívolas y poco
productivas que enfrentan muchos de mis colega en compañías públicas.‖
E1 12 de junio de 1996, un grupo de empleados de Levi's se reunió en San Francisco para
escuchar; a Haas, quien reveló un nuevo plan de incentivos. Como la compañía pertenece
a la familia, no les podía ofrecer opciones de compra de acciones. En cambio, les
prometió que si Levi's alcanzaba US $7600 millones en flujo acumulativo de efectivo para el
2001, cada uno de los 37 000 empleados en todo el mundo—desde los que operan las
máquinas de coser en El Paso hasta los vendedores de Barcelona— recibirían un sueldo
extra equivalente a un año de salario. Los empleados aplaudieron. Una vez más, se
confirmaba lo magnífico que era trabajar para la empresa más ilustre del mundo.
Empezaron a llover las cartas agradeciéndole: ―Bob, muchas gracias por tu idea generosa
y emocionante. Implica un desafío enorme‖, firmada por Paul T., ―Bob, te veo en el 2001
para la gran fiesta‖, firmada por Kel. Sólo una cosa: la fiesta se celebrará en Utopía.
ALFREDO HARP HELÚ
APUESTA POR UNA CULTURA AUTOFINANCIABLE
El Universal, lunes 8 de agosto de 2005, Sección F, pág. 1. Juan Solís, enviado.
Apoyar proyectos productivos, restauraciones de inmuebles o de órganos
históricos, patrocinar festivales musicales a través de sus fundaciones es la faceta
filantrópica del empresario.
Oaxaca. En la Casa de la Ciudad, en repartidos en los ramos cultural, social y
Oaxaca, el empresario Alfredo Harp Helú educativo, está convencido de que todo ser
humano tiene algo de filántropo. Cuando
está reunido con un grupo de artesanos de
San Miguel Tequixtepec, poblado de la MECENAZGO uno voltea a ver a su alrededor siempre hay
mixteca oaxaqueña que hasta hace algunos algo que se puede hacer por los demás.”
meses no contaba ni con camino. INSTITUCIONES EL CONSERVADOR
Vestido con pantalón azul y camisa blanca BENEFICIADAS
El zócalo de la ciudad de Oaxaca es un
con las mangas dobladas, Harp Helú POR LA
lugar que Alfredo Harp Helú conoció
supervisa las obras del rescate del atrio de la FUNDACIÓN DE desde niño, a pesar de que nació en la
iglesia del poblado, edificada en el siglo
XVI. Cuestiona las hipotéticas ampliaciones. ALFREDO HARP ciudad de México. Sus padres, Suhad Helú
Habitantes del pueblo lo escuchan atentos. HELÚ y Alfredo Harp, comerciantes de origen
libanés, se establecieron en la capital del
- 60 -
Sugieren algunas cosas con confianza y Fundación UNAM estado. “Desde muy chico iba al zócalo.
señalan en los planos o en las fotos algún Promoción Soy tan conservador que no me gustan los
elemento. “La restauración de ese templo es Universitaria La cambios. A quien no lo conozca le va a
un atractivo turístico –cuenta el empresario, parecer muy agradable, pero por mí se
minutos después-. La gente que va a México
Salle hubiera quedado como estaba y no pasaba
puede conocer los conventos mixteca y parar Internado Infantil nada”, dice a propósito de la remodelación
en San Miguel Tequixtepec.” Guadalupano del lugar realizada a instancias del actual
“Ahí trabajan muy bien la palma. Cuando Instituto cultural gobernador Ulises Ruiz.
visité el lugar, los habitantes hacían las México Libanés Su padre, dueño de una pequeña tienda de
carpetitas y sombreros. Vendían dos al día, a Fundación Gonzalo ropa y una fábrica de zapatos, murió en
cinco pesos cada uno. Ahora ya hacen tapetes Río Arronte 1947 cuando Alfredo tenía tres años. Siete
con un toque más artístico, que pueden años después se fue a México. El espíritu
vender en mil pesos.”
Fundación Cultural empresarial lo trae desde esa edad. En la
Apoyar proyectos productivos, Rodolfo Morales azotea de su casa, en la capital del país,
restauraciones de inmuebles o de órganos quiso instalar una granja. Trabajaba
históricos, patrocinar festivales musicales a ORGANISMOS vendiendo suscripciones para un diario de
través de fundaciones bien capitalizadas, es FILANTRÓPICOS circulación nacional además de hilos
el tequio de Alfredo Harp Helú. IMPULSADOS POR Pirámide. Por ese tiempo inició la
La palabra, de origen náhuatl se refiere al HARP HELÚ EN colección de estampillas postales, que en la
trabajo que se hace sin más retribución que el actualidad integra el acervo del Museo de
beneficio colectivo. Como buen oaxaqueño,
OAXACA Filatelia de Oaxaca. “Yo tenía una
Harp Helú conoce el significado de la misma colección de estampillas desde que er5a
Patronato del
y lo asume. La elección de los proyectos a niño y se me ocurrió hacer un Museo de
apoyar está muy ligada a sus gustos Centro Cultural Filatelia. Es el único que hay en su tipo en
personales. Al menos en lo que es cultura “he Santo Domingo América Latina. Hemos tenido el apoyo de
tirado con dardo. Me gusta la música y está Fideicomiso del coleccionistas que nos donan sus acervos
lo de Órganos Históricos y Oaxaca Música y Jardín en beneficio de México.”
Cultura.” Etnobotánico Se graduó de Contador Público por la
El empresario, que tan sólo en este año ha Fideicomiso UNAM en 1965. Ahí inició una exitosa
invertido en Oaxaca 250 millones de pesos a
Amigos de Oaxaca
través de sus fundaciones,
Oaxaca Sicarú
Instituto de
Órganos Históricos
de Oaxaca
Oaxaca Música y
Cultura
Museo de la
Filatelia
Fideicomiso de
Conservación de los
Grandes Ex
Conventos de la
Mixteca Alta
carrera empresarial que lo llevó a la postre a ser presidente del Consejo de Administración de Banamex, en
donde creó las instituciones Fomento Cultural Banamex (1971), Fomento Social Banamex (1992) y Fomento
Ecológico Banamex (2000).
EL IMPULSOR
Harp Helú es uno de los filántropos más importantes de México en lo que a proyectos culturales se refiere.
Uno de los ejemplos más recientes es su participación en el financiamiento del proyecto de restauración y
catalogación de los más de cuatro mil manuscritos de la Biblioteca Palafoxiana, en Puebla, proyecto que
costó 25 millones de pesos y tardó cinco años.

- 61 -
En el proyecto también participó su esposa, la doctora Isabel Grañén Porrúa, coleccionista de piezas
textiles, directora de la Biblioteca Francisco de Burgoa y presidenta de la asociación civil Apoyo al
Desarrollo de Archivos y Bibliotecas de México (Adabi), institución que en los últimos años apoyó la
restauración y conservación de 60 archivos históricos en el país.
Alfredo Harp Helú ama la cultura, específicamente la música, tanto como el béisbol. Es dueño de los
Diablos Rojos del México y una de sus fundaciones es Oaxaca Música y Cultura, que sostiene en gran
medida a Instrumenta Oaxaca Verano, evento académico artístico que programa conciertos a los que el
empresario asiste con entusiasmo. Lo mismo se le puede ver en el Teatro Macedonio Alcalá en un
concierto barroco de Horacio Franco, que oyendo un quinteto de metales en el mercado de la ciudad. Sin
embargo, sus acciones filantrópicas se dividen en 28 rubros que van de la salud hasta la asistencia social o
la ecología.
“Me preocupa que mis fundaciones estén bien capitalizadas para que puedan subsistir. Entre todas
manejan alrededor de mil 500 millones de pesos. Estoy conciente de que soy mortal y en algún tiempo ya
no podré gozar directamente lo que estoy haciendo: la música, restauraciones, proyectos productivos.”
La Fundación Alfredo Harp Helú es la institución filantrópica más importante del empresario. Ramal de
ésta es la Fundación Alfredo Harp Helú Oaxaca, que concentra a Amigos de Oaxaca y Oaxaca Sicarú. El
contador también apoya el Museo de Filatelia de Oaxaca, la Biblioteca Henestrosa, Oaxaca Música y
Cultura y el Instituto de Órganos Históricos de Oaxaca.
“Me gusta participar activamente en todas mis fundaciones. Están separadas porque son objetivos distintos
y para poder controlarlas mejor en caso de que haya otros colaboradores o benefactores.”
Para Harp Helú, el más importante programa de los que maneja “es el que se dedica a apoyar comunidades
de las regiones más marginadas. Estamos trabajando cerca de 15 en Oaxaca, y un número igual en otros
estados de la república. Apoyo proyectos autoproductivos y de educación a distancia. Con eso tengo
bastante.”
Los proyectos productivos inician con un estudio que determina qué es lo que pueden hacer los habitantes
de una comunidad para que después lo exporten “aunque sea al pueblo de junto” y capten dinero. Son
programas de largo plazo. También apoya, especialmente en la UNAM, su alma mater, programas de
becas para estudiantes de alto rendimiento académico y escasos recursos económicos.
Para garantizar la continuidad de sus fundaciones, Harp Helú tiene un método: “En algunos casos mido el
presupuesto anual que se va a tener y trato de cubrirlo de cinco a diez años. Después trato de buscar que
tengan un programa de captación de nuevos donadores o métodos de autosuficiencia.”
Un ejemplo es el museo que vende material filatélico. En el caso de la música llega a haber tantos
patrocinadores que los eventos son autosuficientes.
“Lo mismo gozo algo tan pequeño como restaurar la puerta de un templo, que algo tan grandioso como la
restauración del Ex Convento de Santo Domingo, en la que participaron también el CONACULTA y los
gobiernos estatal y municipal.
“Si yo llego a faltar, espero que alguien más las apoye –concluye-. No me interesa dejar instituciones
capitalizadas a perpetuidad. Es muy respetable quien lo hace, pero no hay dinero que alcance.”

- 62 -
2 LA EMPRESA.
CLASIFICACIÓN Y TIPOS DE
EMPRESA LAS SOCIEDADES
MERCANTILES

- 63 -
 LA EMPRESA.
2 Clasificación y Tipos de Empresa. Las sociedades Mercantiles.

APRENDIZAJES A LOGRAR:
EL ALUMNO:
RECONOCE LOS DIFERENTES TIPOS DE EMPRESA A TRAVÉS DE SUS
ACTIVIDADES, UBICÁNDOLAS EN EL SECTOR AL QUE PERTENECEN.
DESCRIBE LAS PARTICULARIDADES GENERALES DE CADA TIPO DE
SOCIEDAD MERCANTIL.
PARA ELLO:
 CONOCERÁ LA CLASIFICACIÓN DE LA EMPRESA UTILIZANDO DIFERENTES
CRITERIOS.
 SEÑALARÁ LAS CARACTERÍSTICAS, SIMILITUDES Y DIFERENCIAS DE LAS
DIFERENTES SOCIEDADES MERCANTILES.

ESTRATEGIAS Y ACTIVIDADES SUGERIDAS:

1. Lee el material CRITERIOS PARA LA CLASIFICACIÓN DE LA EMPRESA. En mesa
de trabajo, con tus compañeros:
a) Resuelve el siguiente cuestionario. (EJERCICIO NÚM. 19)
1 ¿QUÉ DIFERENCIAS ENCUENTRAS ENTRE UNA EMPRESA PRIVADA Y UNA
PÚBLICA? ELABORA UN LISTADO CON CINCO DIFERENCIAS.
2 ELABORA OTRO LISTADO CON CINCO EMPRESAS DEL SECTOR
MANUFACTURERO NACIONAL.
3 ELABORA OTRO LISTADO CON CINCO EMPRESAS DEL SECTOR TERCIARIO
DE LA ECONOMÍA.
4 EN UNA CUARTILLA, ELABORA UNA REFLEXIÓN COLECTIVA SOBRE LA
CLASIFICACIÓN DEL SCIAN.
5 MENCIONA LAS PRINCIPALES DIFERENCIAS ENTRE UNA ASOCIACIÓN CIVIL
Y UNA SOCIEDAD CIVIL.
6 PROPORCIONA TRES EJEMPLOS DE ASOCIACIÓN CIVIL DE LA ECONOMÍA
NACIONAL.
7 PROPORCIONA DOS EJEMPLOS DE SOCIEDAD CIVIL DE LA ECONOMÍA
NACIONAL.
2. Lee el material CLASIFICACIÓN JURÍDICA. En mesa de trabajo, con tus compañeros:
a) Investiga la diferencia entre Razón Social y Denominación Social. Para ello, consulta
la Ley General de Sociedades Mercantiles. (EJERCICIO NÚM. 20)
b) Con un Directorio Telefónico a la mano, elabora un listado de tres empresas de cada
tipo de Sociedad Mercantil. (EJERCICIO NÚM. 21)
c) Realiza el siguiente EJERCICIO NÚM. 22:
1 SI PENSARAS ESTABLECER UNA EMPRESA, ¿QUÉ FORMA DE SOCIEDAD
MERCANTIL ELEGIRÍAS? DA TUS RAZONES.

- 64 -
2 CON BASE A LA RESPUESTA ANTERIOR, ¿CUÁL CREES QUE SERÍA EL
FUTURO DE ESA EMPRESA?
3 DE ACUERDO AL ARTÍCULO 6º DE LA LEY GENERAL DE SOCIEDADES
MERCANTILES, ELABORA POR SEPARADO LA ESCRITURA CONSTITUTIVA
DE LA SOCIEDAD MERCANTIL ELEGIDA EN LA RESPUESTA Núm. 1.
4 ELABORA UN CUADRO COMPARATIVO DE LOS TIPOS DE SOCIEDADES QUE
ESTUDIAMOS EL DÍA DE HOY.

- 65 -
INTRODUCCIÓN
En la primera parte de estas notas hablamos de la definición de la empresa;
ahora, en este punto hablaremos de los diferentes tipos de empresas, con lo que el
concepto de empresa cobrará mayor precisión.
Clasificar es ordenar o disponer por clases las cosas o personas, conforme a
ciertas características comunes o conforme a criterios de orden. Así un hospital una
fabrica de automóviles, una empresa petrolera, una escuela, un restaurante, etc.,
son todas empresas, sin embargo, cada una tiene características propias que la
hacen semejante a otras y diferente de las demás. De hecho en la realidad no
existen dos empresas iguales, cada una es única y diferente de todas, pero estudiar
a cada empresa en lo individual seria una tarea sin fin, por lo tanto buscaremos
características comunes entre ellas, para agruparlas y de esta manera estudiarlas en
grandes conjuntos.
Al agrupar a las empresas surge otro problema: algunas tendrán
características comunes con mas de una grupo, por ejemplo: dos empresas que son
hospitales, realizan básicamente las mismas funciones, tienen estructuras similares,
contratan el mismo tipo de personal, brindan los mismos servicios, y sin embargo, una
es privada y su fin último es obtener lucro; y la otra que podría ser pública, también
obtiene lucro pero su misión es proporcionar bienestar y salud a la población.

Lo anterior nos da como resultado que las empresas pueden pertenecer por
sus características a más de una categoría de clasificación, lo que nos facilita su
estudio. En el ejemplo, una empresa es un hospital público y la otra es hospital
privado; al haberlas clasificado tendremos una idea clara de las funciones y fines de
cada una.

¿Cuantos criterios de clasificación habrá? No existe un número determinado, ya

que cada uno dependerá de los fines de investigación o conocimiento que tenga el
autor. Entonces, ¿cuáles son los que le interesan a la Administración? La respuesta
es... todas, aunque en este punto, trataremos sobre los Criterios más difundidos para
la clasificación de la EMPRESA, en el contexto mexicano.

CRITERIOS PARA LA CLASIFICACIÓN DE LA EMPRESA

Estos Criterios son:
 Por su actividad, giro o rama industrial,
 Por el origen del capital,
 Por la magnitud de la empresa,
 Clasificación jurídica
 Otros criterios, incluyendo el SCIAN.

A continuación, estudiaremos cada uno de los criterios.

- 66 -
 POR SU ACTIVIDAD, GIRO O RAMA INDUSTRIAL
I. INDUSTRIALES. Su Actividad principal es la producción de bienes mediante la
transformación y/o extracción de materias primas. A su vez, se clasifican en:
 Extractivas, cuando se dedican a la explotación de recursos naturales,
renovables o no renovables. Como ejemplos, citamos las mineras, petroleras,
madereras, salineras, pesqueras, etc.
 Manufactureras, cuando transforman las materias primas en productos
terminados. Pueden ser:
 Empresas que producen bienes de consumo final y que llegan
directamente al consumidor. Los bienes pueden ser duraderos o no duraderos;
suntuarios o de primera necesidad. Como ejemplos, tenemos los productos
alimenticios, las prendas de vestir, los aparatos y accesorios eléctricos, etc.
 Empresas que producen bienes de producción. Satisfacen
preferentemente la demanda de las industrias de bienes de consumo final. Los
ejemplos son: productoras de papel, materiales de construcción, maquinaria
pesada o ligera, productos químicos, etc.
 Agropecuarias. Se dedican a la explotación de la agricultura y la ganadería.
Como ejemplos, citamos las empresas productoras de legumbres, hortalizas,
frutas, leche y sus derivados, así como las que producen alimentos para ganado y
animales domésticos.

Derivada de la anterior, una clasificación más particular y que tiene un origen

económico, permite ubicar a las empresas dentro del giro a actividad que realiza y
compararla con sus similares a nivel nacional e internacional. Ésta clasificación fue
adoptada en 1993 por el Instituto Nacional de Estadística, Geografía e Informática
(INEGI) de acuerdo con las recomendaciones de la Organización de las Naciones
Unidas (ONU) y utilizada por Nacional Financiera y es aceptada por todos los
organismos públicos del país.
1 Agropecuario, Silvicultura y Pesca
En esta gran división se agrupan aquellas unidades tipo establecimiento
vinculadas en general, a la explotación de recursos naturales renovables o que
requieren de estos para su desarrollo; tal es el caso de las empresas dedicadas a la
producción agrícola, a la crianza de ganado y obtención de los subproductos
correspondientes, a la explotación de recursos forestales, a la captura de especies
animales, tanto terrestres como acuáticas, sean éstas marinas o de aguas interiores.
Adicionalmente, incluye los establecimientos que producen servicios inherentes al
desarrollo normal del proceso productivo, como es el caso de los servicios agrícolas
de preparación de suelos, fertilizantes, fumigaciones, extensión y riego.
2 Minería
Incluye los establecimientos que se dedican a la explotación de los recursos
naturales del subsuelo, que se caracterizan por ser no renovables. Comprende por
lo tanto la extracción de minerales en estado sólido, líquido o gaseoso en
yacimientos subterráneos o de tajo abierto, en canteras y pozos de petróleo, así

- 67 -
como aquellas actividades complementarias, tales como la trituración, molienda,
lavado y clasificación de los minerales. Se consideran, además, procesos tales
como los de refinación y fundición.
3 Industria Manufacturera

El Sector Manufacturero está integrado por todas las actividades relativas a

la transformación de bienes y a la prestación de servicios industriales
complementarios. Por lo tanto, incluye establecimientos que desarrollan todo tipo
de procesos, que implican modificaciones y/o transformación de las materias
primas insumidas. Su amplia cobertura está configurada tanto por actividades
simples, de carácter elemental, representadas por procesos tales como el
beneficio de productos agrícolas o actividades artesanales, como las que aplican
las tecnologías más complejas, como las relacionadas con la producción química,
metalúrgica, de maquinaria y equipo de vehículos, etc.

Ramas de del sector manufacturero

a) Productos Alimenticios, Bebidas y Tabaco.

b) Textiles, Prendas de Vestir e Industria del Cuero.
c) Industria de la Madera y Productos de Madera.
d) Papel, Productos de Papel, Imprenta y Editoriales.
e) Sustancias Químicas, Derivados del Petróleo, Productos de Caucho y Plástico.
f) Productos de Minerales no Metálicos, Excepto Derivados del Petróleo y
Carbón.
g) Industrias Metálicas Básicas.
h) Productos Metálicos, Maquinaria y Equipo.
i) Otras Industrias Manufactureras.
4 Construcción
Comprende los establecimientos o unidades dedicados principalmente a la
organización y/o realización total o parcial, de obras de ingeniería civil tales como
edificios, de urbanización, de saneamiento, de electrificación, de comunicaciones y
transportes, hidráulicas y marítimas. Incluye las nuevas construcciones así como
las reformas, ampliaciones, reparaciones y mantenimiento de todo tipo.

5 Electricidad, Gas y Agua

Se incluyen aquí los establecimientos que se dedican a la generación y

distribución de electricidad, así como la producción y distribución de gas seco y
agua potable.

6 Comercio, Restaurantes y Hoteles

Comprende todos aquellos establecimientos cuya actividad principal es la
compra y venta sin transformación de productos nuevos y/o usados, tanto en el

- 68 -
mercado interno como en el externo, efectuada por intermediarios y revendedores
mayoristas así como por los que venden directamente al público en general para
consumo doméstico o uso personal. Se incluyen, además, dentro de esta gran
división los establecimientos que venden alimentos y bebidas preparadas para
consumo inmediato; asimismo agrupa a los establecimientos que brindan
alojamiento temporal.

7 Transporte, Almacenaje y Comunicaciones

Comprende aquellos establecimientos, públicos y privados, cuya actividad

principal se vincula con el traslado de personas y el movimiento de mercancías,
tanto en el interior como hacia y desde el exterior del país, ya sea a través del
ferrocarril, por carretera, por medios aéreos y por vías fluviales o marítimas. Incluye
además, aquellos que prestan servicios conexos a la actividad del transporte
propiamente tal, como los de reexpedición, embalaje, agencias aduanales,
agencias de turismo, almacenes generales de depósito, etc. También, quedan
comprendidos dentro de los límites de la producción de esta gran división los
establecimientos públicos y privados que proporcionan servicios de comunicación
por medio del correo, telégrafo, teléfono, radio o por cualquier otro medio acústico
o visual.

8 Servicios Financieros, Seguros, Actividades Inmobiliarias y de Alquiler

Se engloba aquí la actividad pública y privada desarrollada por el sistema
bancario, para la que se procedió a efectuar las imputaciones pertinentes, tal como
lo recomiendan las convenciones internacionales. Ello da origen a la creación de
una cuenta "ficticia", que se inserta al final de las cuentas de producción y es
utilizada como un mecanismo de ajuste de los valores totales del consumo
intermedio y del producto generado por la economía en su conjunto.
9 Servicios Comunales, Sociales y Personales

Esta gran división comprende una extensa y variada gama de unidades tipo
establecimiento dedicadas a prestar servicios destinados tanto al apoyo de la
actividad productiva, como al cuidado personal y de los hogares y al esparcimiento
y cultura de la población. Incluye, además, los servicios de educación y salud tanto
públicos como privados y los servicios de administración pública y defensa,
prestados por el Gobierno General a la población del país.

II. COMERCIALES. Son aquellas que actúan como intermediarias entre el productor
y el consumidor. Se clasifican en:
 Mayoristas, cuando realizan ventas en gran escala a empresas minoritarias
que a su vez lo hacen llegar directamente al consumidor.
 Minoristas o detallistas, son las que venden al menudeo o en pequeñas
cantidades al consumidor.

- 69 -
  Comisionistas, cuando se dedican a vender mercancías que los productores
ponen ―a consignación‖ obteniendo al final una comisión o ganancia por su
función.
III. SERVICIOS. Brindan un servicio a la comunidad y generalmente tienen fines
lucrativos, aunque existen algunas que no lo obtienen. Se clasifican en:
 Transporte de personas y mercancías.
 Turismo nacional e internacional.
 Instituciones Aseguradoras, Bancarias y Financieras.
 Servicios públicos como Comunicaciones, energía eléctrica, agua potable.
 Servicios privados como asesoría jurídica o legal, administrativa o contable,
etc. Agencias de publicidad y de promoción y desarrollo de productos.
Capacitación y adiestramiento de personal, etc.
 Educación, en todos sus niveles y sistemas.
 Salud y asistencia médica.

 POR EL ORIGEN DEL CAPITAL

Considerando el origen de las aportaciones del capital y del carácter a quienes dirigen sus
actividades, se clasifican en:

 Privadas, cuando el capital es propiedad de inversionistas privados y su

finalidad es eminentemente lucrativa. Pueden clasificarse en nacionales cuando
los inversionistas son de origen nacional o una combinación de nacionales y
extranjeros, y transnacionales o multinacionales cuando los inversionistas son de
nacionalidad extranjera o varios son de diferentes nacionalidades. Por supuesto,
las utilidades obtenidas se reinvierten en los países de origen.
 Públicas, cuando el capital invertido es aportado por el Gobierno Federal,
Estatal o Municipal. Generalmente se considera que su función está en satisfacer
necesidades de carácter social y aunque realizan actividad lucrativa, esta no es
su finalidad.
Establecer la línea divisoria entre lo público y lo privado no es tarea sencilla, y en
cierta manera el concepto puede ser cambiante. En general existen tres criterios
para diferenciar lo público y lo privado:

Criterio Jurídico. Una rama del Derecho Público que regula el funcionamiento de los
organismos dependientes del estado y la prestación de servicios públicos, es el
Derecho Administrativo. Por lo tanto, si la empresa es regulada por este derecho será
Pública, por el contrario, será de orden Privado. Además, se derivan otros criterios
más particulares:

Criterio por el fin Buscado. Si la empresa tiene un fin de beneficio social será Pública,
pero si su fin es el beneficio particular pertenecerá a sector privado.

- 70 -
Criterio por el Origen del capital. Ya que toda empresa requiere de un capital inicial
para operar, bastará saber quién lo aporta, el Estado o los particulares, para
determinar si pertenece a uno u otro sector.

En general, para diferenciar lo Público de lo Privado, se requiere de los tres

criterios; sin embargo, la complejidad de algunos organismos, hace que sean
contradictorios entre si, por ejemplo, la Cruz Roja tiene fines de beneficio social
(Público), pero en los puntos a) y c) será de orden privado.

Las Empresas Públicas pertenecen a la Administración Pública, la que se

subdivide en Administración Centralizada y Administración Paraestatal. La primera
corresponde a las funciones del Poder Ejecutivo y es realizada mediante las
Secretarias de Estado y los departamentos Administrativos. (Este tema lo analizamos
en la Tercera Unidad del programa de la materia vigente). Lo que nos ocupa por el
momento es el sector Paraestatal, que también se denominan Mixtas, Paraestatales
o de Participación Estatal. Junto con el capital del Gobierno Federal, Estatal o
Municipal, los inversionistas privados o particulares pueden asociarse para producir
bienes y servicios como las siguientes: Petróleos Mexicanos, la Comisión Federal de
Electricidad y el Banco de México.

Algunas formas de organización que adoptan las empresas del estado, son:
 Centralizadas. Aquellas que jerárquicamente dependen del Poder Ejecutivo,
sea Federal, Estatal o Municipal. Se considera que las Secretarías de Estado
son el mejor ejemplo de ellas.
 Desconcentradas. Tienen determinadas facultades de decisión limitadas,
autonomía plena y manejo de su propio presupuesto, sin perder su
dependencia jerárquica del Ejecutivo Federal, Estatal o Municipal. El Instituto
Nacional de Bellas Artes y la Comisión Nacional Bancaria y de seguros, con el
Banco de México, el Instituto Nacional Indigenista, el Instituto de Protección al
Consumidor, el Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología, Altos Hornos de
México, Productora de Carros de Ferrocarril, Aeropuertos y Servicios Auxiliares,
Caminos y Puentes Federales, etc.
 Organismos Descentralizados. Desarrollan funciones que competen al Estado y
que son de interés general, y aunque están dotadas de personalidad jurídica
propia, creada por el estado mediante ley del congreso o decreto
presidencial, cuyo objeto consiste en la prestación de un servicio público,
industrial, comercial, administrativo, asistencia o seguridad social o en la
explotación de bienes o recursos de la nación y cuyo patrimonio ha sido
aportado total o parcial mente por la Administración pública central, pueden
adoptar diferentes formas jurídicas. También tienen patrimonio, autonomía
plena y régimen jurídico, no dependen jerárquicamente del Ejecutivo Federal,
Estatal o Municipal. Son ejemplos de ellas, la Universidad Nacional Autónoma
de México, el Colegio de Bachilleres, El Instituto Mexicano del Seguro Social, El
Instituto de Seguridad y Servicios Social a los trabajadores del Estado, etc.
- 71 -
  Fideicomiso público. El Fideicomiso es una operación mercantil mediante la
cual una persona o institución, llamada fideicomitente, destina ciertos recursos
a la realización de un fin licito determinado. Encomendando ésta a una
institución fiduciaria, en beneficio de otra u otras denominadas fideicomisarios.
Ejemplos de Fideicomisos Públicos son: Fideicomiso del Fondo de Cultura
Económica, el Fideicomiso para otorgar préstamos a los contratistas de obras
públicas, el Fideicomiso para el fomento de las artesanías.

El auge de las empresas paraestatales, ocurrió en la década de los 70’ y gran

parte de los 80s’; en la actualidad bajo el esquema de reforma de la Administración
Pública, la mayoría ha desaparecido. Incluso las que quedan han disminuido sus
funciones.

Los fideicomisos tienen en general una vida limitada al logro de un objetivo, el

que una vez alcanzado marca la extinción del mismo, por ejemplo el fideicomiso
para la construcción del conjunto habitacional Mixcoac, ,etc.

 POR LA MAGNITUD DE LA EMPRESA

Este es uno de los criterios más utilizados para la clasificación de la empresa, en la que de acuerdo
con el tamaño de la empresa se establece que puede ser micro, pequeña, mediana o grande.

En México, Nacional Financiera, precisa las siguientes características para

cada tipo:
Micro: los establecimientos que ocupan hasta 15 personas y el valor de sus ventas
netas anuales reales sea de hasta $900,000.00
Pequeña: los establecimientos que ocupan hasta 100 personas y el valor de sus
ventas netas anuales reales es de hasta 9 millones de pesos.
Mediana: los establecimientos que ocupan hasta 250 personas y el valor de sus
ventas netas anuales reales es de hasta 20 millones de pesos.
Grande: Los establecimientos que ocupan mas de 250 personas y el valor de sus
ventas netas anuales reales es superior a los 20 millones de pesos.

NÚMERO DE ESTABLECIMIENTOS MANUFACTUREROS, COMERCIALES Y DE SERVICIOS,

SEGÚN EL TAMAÑO DEL ESTABLECIMIENTO

Sector Micro Pequeña Mediana Grande Total

Manufacturero 37,640 20,557 4,084 3,146 265,427

Comercio 1, 144,055 57,867 6,806 1,456 1, 210,184

- 72 -
Servicios 680,956 25,201 2,185 605 708,947

Total 2,062,651 103,625 13,075 5,207 2,184,558

Fuente: Nacional Financiera, año 1993 Publicación del anuario de 1998

También se utilizan otros parámetros para definir el tamaño de las empresas:

a) con base a su capital
b) con base al número de empleados
c) con base al uso de la maquinaria
d) con base al total de las ventas realizadas
e) con base a las utilidades obtenidas

1. FINANCIERO. El monto del capital es lo que determina el tamaño de la

empresa.
2. PERSONAL OCUPADO. El criterio establece que una empresa es pequeña
cuando en ella laboran menos de 250 empleados. Es mediana, cuando tiene entre
250 y 1000 empleados y es grande cuando excede de los 1000 empleados. Lo
anterior no considera el territorio regional o nacional.
Esto nos da una clara idea del tipo de empresa que genera más empleos, por
lo tanto pudiera ser más atractiva para un país o región. En cambio habrá otras
empresas, que tienen una gran importancia, pero tienen poco personal ya por su
alta mecanización o por el tipo de actividad que realizan.

EMPRESAS PRIVADAS MEXICANAS CON MAYOR NÚMERO DE EMPLEADOS CONTRATADOS

EMPRESA / AÑO 1998 1997
NÚMERO DE EMPLEADOS
BIMBO 64 685 57 387
TELMEX 63 771 63 115
GRUPO CARSO 62 666 60 178
CIFRA 61 145 57 649
GRUPO MODELO 42 097 41 149
FEMSA 39 116 37 539
ALFA 36 254 32 444
VITRO 33 320 33 136
GIGANTE 31 298 30 665
COMERCIAL 29 620 28 741
ICA 26 275 23 455
SORIANA 23 730 19 621
DESC 23 664 22 152
GRUPO MÉXICO 22 555 14 032

- 73 -
 CEMEX 19 761 19 605
CINTRA 19 220 19 191
AHMSA 18 316 19 486
PEPSIGX 17 716 17 356
TELEVISA 15 419 19 955
LIVERPOOL 15 16 13 182

Fuente: Bolsa Mexicana de Valores. No incluye a todas las empresas

PERSONAL OCUPADO PROMEDIO EN EMPRESAS MANUFACTURERAS, COMERCIALES Y

DE SERVICIOS POR SECTOR Y TAMAÑO
SECTOR Micro Pequeña Mediana Grande Total
Manufacturero 634,234 593,744 497,459 1, 520,605 3,
246,042

Comercio 1, 981,441 585,587 319,966 325,879 3, 212,873

Servicios 1, 551,916 633,486 305,024 307,738 2, 798,164

TOTAL 4,167,591 1,812,817 1,122,449 2,154,222 9,257,079
Fuente: Nacional Financiera. Año 1993. Ultimo año disponible antes del censo del 2000.

PEMEX 1997 = 131,633 1998 = 136,428 empleados Fuente: periódico Reforma

18-03-1999

3. PRODUCCIÓN. El criterio clasifica a la empresa de acuerdo con el grado

de maquinización que existe en el proceso de producción. Una empresa es
pequeña cuando la fuerza de trabajo humana es decisiva, es decir, que la
producción es artesanal aunque puede estar mecanizada; generalmente este tipo
de empresas requieren de abundante mano de obra por tener maquinaria obsoleta;
Una empresa mediana puede estar mecanizada, pero su maquinaria es
relativamente moderna y tiene menos mano de obra; una empresa grande es
aquélla cuya producción está altamente mecanizada, maquinizada y sistematizada,
con producción en serie y mano de obra altamente calificada.
4. VENTAS. El tamaño de la empresa se establece en relación con el mercado
que la empresa abastece y con el monto de sus ventas. Una empresa es
pequeña cuando sus ventas son locales o regionales; es mediana cuando sus
ventas son nacionales y es grande cuando cubre un mercado internacional.
Desde el punto de vista económico, es muy importante el total de ventas y el total
de producción, aunque no es lo mismo, ya que en el primero, se toma como base el
precio al que se vende el producto – valor factura - en tanto que el otro, se basa en
el costo de producción.
5. CRITERIO DE NACIONAL FINANCIERA. Una empresa grande es la más

- 74 -
 importante dentro del grupo correspondiente a su mismo giro. La empresa pequeña
o chica es la de menos importancia dentro de su ramo y la empresa mediana es la
que se encuentra interpolada entre la pequeña y la grande. Aquí es oportuno
mencionar la existencia de micro empresas que se identifican con los negocios
domésticos de una familia o de mini empresas, cuando el ámbito de sus negocios se
acerca a la pequeña empresa. En general, estos criterios no son precisamente
correctos o aplicables en virtud de las condiciones cambiantes de la empresa.

 OTROS CRITERIOS
1. CRITERIO ECONÓMICO. Diego López Rosado, economista mexicano, precisa
que las empresas pueden ser:
 NUEVAS cuando se dedican a la manufactura o fabricación de mercancías
que no se producen en el país, siempre que no se trate de meros sustitutos de otros
que ya se produzcan en éste, y que contribuyan en forma importante al desarrollo
económico del mismo.
 NECESARIAS. Tiene por objeto la manufactura o fabricación de mercancías
que se producen en el país en cantidades insuficientes para satisfacer las
necesidades del consumo nacional, siempre y cuando el déficit sea considerable y
no tenga su origen en causas transitorias.
 BÁSICAS, aquéllas industrias consideradas primordiales para una o más
actividades de importancia para el desarrollo agrícola o industrial del país.
 SEMIBÁSICAS, cuando producen mercancías destinadas a satisfacer
directamente las necesidades vitales de la población.
 SECUNDARIAS cuando fabrican mercancías no comprendidas en los grupos
anteriores.
Otro criterio, que interesa a los empresarios es el de la de la Bolsa de Valores.
Sin embargo, podemos mencionar que la tendencia actual es no considerar un solo
criterio sino una mezcla de varios parámetros, ya que con el uso las computadoras,
se puede clasificar a las empresas tomando como base uno u otro parámetro.
En el apéndice de este trabajo, anexamos un cuadro con las 50 Empresas más
importantes de EUA en 1997 y que se refiere a la situación financiera de cada una
de ellas. Para los inversionistas es necesario y pertinente conocer la historia
económica de cada empresa, con objeto de influir en su decisión de compra o de
venta de la propiedad de las acciones y del capital.

 CLASIFICACIÓN JURIDICA
En este apartado analizamos, siempre en el contexto mexicano, la forma
jurídica que asume la Empresa, considerando la actuación general de organización
- 75 -
del trabajo característico, que hemos estudiado líneas arriba, con objeto de
aplicarlo a una actividad de aprendizaje que se establece en el cuaderno de
trabajo correspondiente.
Creemos conveniente iniciar con la conceptualización y determinación de persona
que establece la legislación.
PERSONA, para el Derecho, es todo ser capaz de sujeto de derechos y obligaciones.
Un cuadro nos dará una idea acertada y sencilla de lo que mencionamos:

PERSONAS FÍSICAS Y PERSONAS MORALES

CÓDIGO CIVIL PARA EL D. F.
Libro Primero
De las personas
TÍTULO PRIMERO
De las personas físicas
Art. 22 La capacidad jurídica
de las personas físicas se
adquiere por el nacimiento y
se pierde por la muerte; pero
desde el momento en que un
individuo es concebido, entra
bajo la protección de la ley y
se le tiene por nacido para los
efectos declarados en el
presente código.
Art. 23 La minoría de edad, el
estado de interdicción y demás
incapacidades establecidas por
la ley, son restricciones de la
personalidad jurídica que no
deben menoscabar la dignidad
de la persona ni atentar contra
la integridad de la familia;
pero los incapaces pueden
ejercitar sus derechos o
contraer obligaciones por
medio de sus representantes.
Art. 24 El mayor de edad tiene
la facultad de disponer
libremente de su persona y de
sus bienes, salvo las
limitaciones que establece la
ley.
CÓDIGO CIVIL PARA EL D. F.
Libro Primero
De las personas
TÍTULO SEGUNDO
De las personas morales
Art. 25 Son personas morales:
I. La Nación, los Estados y los Municipios;
II. Las demás corporaciones de carácter público
reconocidas por la ley;
III. Las sociedades civiles o mercantiles.
IV.Los sindicatos, las asociaciones profesionales y
las demás a que se refiere la fracción XVI del
artículo 123 de la Constitución Federal;
V. Las sociedades cooperativas y mutualistas, y
VI.Las asociaciones distintas de las enumeradas
que se propongan fines políticos, científicos,
artísticos, de recreo o cualquiera otro fin lícito,
siempre que no fueren desconocidas por la ley.
VII.Las personas morales extranjeras de naturaleza
privada, en los términos del artículo 2736.
Art. 26 Las personas morales pueden ejercitar
todos los derechos que sean necesarios para
realizar el objeto de su institución.
Art. 27 Las personas morales obran y se obligan
por medio de los órganos que las representan, sea
por disposición de la ley o conforme a las
disposiciones relativas de sus escrituras
constitutivas y de sus estatutos.
Art. 28 Las personas morales se regirán por las
leyes correspondientes, por su escritura
constitutiva y por sus estatutos.

- 76 -
 Las personas tienen los siguientes atributos, reconocidos por la legislación:
ATRIBUTOS DE LAS PERSONAS
PERSONAS FÍSICAS PERSONAS MORALES
REGISTRO CIVIL REGISTRO PÚBLICO DE LA PROPIEDAD Y DEL COMERCIO

Tienen NOMBRE Tienen DENOMINACIÓN O NOMBRE

Tienen NACIONALIDAD Tienen NACIONALIDAD
Tienen DOMICILIO Tienen DOMICILIO
Tienen PATRIMONIO Tienen PATRIMONIO
Son SUJETOS DE DERECHOS Y Son SUJETOS DE DERECHOS Y
OBLIGACIONES OBLIGACIONES
----- Establecen DURACIÓN

Las personas morales, como se denomina a las Sociedades Mercantiles, son

organizadas y creadas para realizar determinadas actividades, es decir, legalmente
tienen los siguientes fines u objeto:

FINES U OBJETOS DE LAS SOCIEDADES

LÍCITOS LOS FINES DE LAS SOCIEDADES DEBEN SER DE
ACUERDO CON LA LEY, SIN AFECTAR A TERCEROS.
SIN PREPONDERANCIA LAS ASOCIACIÓNES CIVILES (A. C.) NO DEBEN TENER
ECONÓMICA
FINES PREPONDERANTEMENTE ECONÓMICOS, AUNQUE
PUEDEN REALIZAR ACTIVIDADES LUCRATIVAS.
Asociaciones Nacionales e Internacionales (N. U., Iglesias,
etc.)
CON FIN LUCRATIVO LAS SOCIEDADES MERCANTILES TIENEN
ESTAS FINALIDADES
PREPONDERANTEMENTE
ECONÓMICO
SIN FIN LUCRATIVO LAS SOCIEDADES CIVILES (S. C.) Y LAS
SOCIEDADES DE BENEFICENCIA (S. B.)
DEBEN TENER ESTAS FINALIDADES.

Se tiene un fin Lucrativo cuando se realiza una ESPECULACIÓN COMERCIAL. Es

decir, cuando se compra o produce algún artículo con la expectativa de venderlo
posteriormente a un precio mayor, obteniendo un beneficio económico, pudiendo o
no haber procesado el artículo. Lo anterior es válido para el comercio o la industria.
Las formas básicas de constituir una empresa son:
a) Una sola persona aporta y responde a sus obligaciones con todo su
patrimonio (un solo dueño)
b) Cuando una sola persona no posee el suficiente capital y tiempo pare
formar una empresa, une sus esfuerzos y recursos con los de otras personas pare de
- 77 -
ésta manera alcanzar un objetivo común (sociedad)
La Administración coordina las actividades dentro de ambas formas
sujetándose en los dos casos a las normas jurídicas aplicables a cada uno.
En la propiedad Individual estas normas son las que rigen en general a todas
las personas, sean empresas o no, pero en la asociación existen leyes que regulan su
creación y funcionamiento. Nuestro Derecho, reconoce que las formas de
asociación pertenecen a dos ramas del propio Derecho, el Civil y el Mercantil.

En materia civil se reconocen:

a) La Asociación Civil
b) La Sociedad Civil

ASOCIACIÓN CIVIL (A. C.)

La Asociación Civil se refiere a la reunión de varios individuos de manera que no sea
enteramente transitoria, para realizar un fin común que no esté prohibido por la ley y
que no tenga un carácter preponderantemente económico. Deberán hacer
constar tal voluntad por escrito, con estatutos inscritos en el Registro Público para
producir efectos contra terceros. Los ejemplos son: ejemplo Asociación de Colonos
A. C., Asociación de Charros A. C.,etc.
Se reglamenta en el Código Civil para el Distrito Federal, en el Libro Cuarto, Segunda
Parte, título Décimo primero, artículos 2670 a 2687

SOCIEDAD CIVIL (S. C.)

La Sociedad Civil se refiere a un contrato de sociedad, donde los socios se obligan
mutuamente a combinar sus recursos o sus esfuerzos para la realización de un fin
común, de carácter preponderantemente económico, pero que no constituya una
especulación comercial. La aportación de los socios puede consistir en una
cantidad de dinero u otros bienes o en su industria. La aportación de bienes implica
la transmisión de su dominio a la sociedad, salvo que expresamente se pacte otra
cosa. Los ejemplos son: un despacho de abogados, de contadores o de
profesionistas que ejercen su profesión, etc.
Se reglamenta en el Código Civil para el Distrito Federal, en el Libro Cuarto, Segunda
Parte, título Décimo primero, artículos 2688 a 2735

SOCIEDADES MERCANTILES
Siguiendo el criterio del Derecho Mercantil, señalamos que las agrupaciones con
fines de especulación comercial son Sociedades Mercantiles; sin embargo, la ley
señala que son Sociedades mercantiles las que ella señala en forma precisa, y
que son:

 SOCIEDAD EN NOMBRE COLECTIVO

 SOCIEDAD EN COMANDITA SIMPLE
 SOCIEDAD DE RESPONSABILIDAD LIMITADA
 SOCIEDAD ANÓNIMA
 SOCIEDAD EN COMANDITA POR ACCIONES
- 78 -
  COOPERATIVAS.

A continuación, veremos brevemente algunas características de las

Sociedades mercantiles mas conocidas en el medio mexicano. Las sociedades en
nombre colectivo, anónima y de responsabilidad limitada, tienen amplio uso y
difusión pues las comanditarias ya no se usan en nuestros días. Las sociedades
cooperativas tienen su propia reglamentación.
Todas ellas se organizan jurídicamente de acuerdo a la Ley General de
Sociedades Mercantiles, la cual fija las características, requisitos de ejecución de sus
actividades y funcionamiento de la estructura empresarial y todas ellas pueden ser
de Capital Variable.

SOCIEDAD EN NOMBRE COLECTIVO (S. N. C.)

Existe bajo una razón social y todos los socios responden de modo subsidiario,
ilimitado y solidariamente de las obligaciones de la sociedad. A la razón social se le
agrega la palabra ―y compañía‖ u otras equivalentes.
El uso de esta sociedad va decreciendo y solo se conserve en pequeños grupos
cerrados (familiares, originarios de un mismo país etc.)
Subsidiaria. Se refiere a que el patrimonio personal de los socios puede ser afectado
por la parte que no alcancen a cubrir los recursos de la sociedad.
Solidaria. La deuda de la sociedad se puede reclamar a cualquiera de los socios.
Ilimitada. El socio responde no sólo con su aportación sino con todos sus bienes
personales.
Requisitos para su constitución.
Los señalados en forma general para todas las sociedades.
Las aportaciones pueden ser de dos o más socios y son indivisibles y su transmisión
restringida pues se requiere el consentimiento de todos los socios.
Junta de Socios. En esta sociedad no existe la asamblea general por lo que el
órgano máximo decisión y deliberación es la junta de socios. La junta se ocupa de
todos los asuntos administrativos
En algunos casos se requiere unanimidad en las votaciones pero en otras, basta la
simple mayoría.
En las juntas cada socio tiene un voto salvo pacto en contrario.
Se reglamenta en la Ley General de Sociedades mercantiles, en el Capítulo II,
artículos 25 a 50.

- 79 -
SOCIEDAD EN COMANDITA SIMPLE (S. C. S.)
Uno o varios socios comanditados responden de modo subsidiario, ilimitado y
solidariamente de las obligaciones de la sociedad. A su vez, uno o varios socios
comanditarios, sólo se obligan al pago de sus aportaciones.
Se reglamenta en la Ley General de Sociedades mercantiles, en el Capítulo III,
artículos 51 a 57.

SOCIEDAD DE RESPONSABILIDAD LIMITADA (S. de R. L.)

Son aquellas que pueden existir bajo una denominación o razón social y está
compuesta exclusivamente de socios cuya responsabilidad se limita al pago de sus
aportaciones sin que se representen por títulos negociables a la orden o al portador,
pues sólo serán cesibles en los casos y requisitos establecidos por la ley. La
denominación o razón social siempre irá seguida de las palabras sociedad de
responsabilidad limitada o S. de R. L.
Requisitos de Constitución.
a) Los generales para todas las sociedades
b) 5,000.00 de capital mínimo y el 50% exhibido
c) un máximo de 25 socios.
Las aportaciones pueden ser de valor desigual pero siempre múltiplos de 100 por lo
que hay un voto por cada cien pesos. No son negociables.
Las asambleas de los socios pueden ser Ordinarias, extraordinarias y por
correspondencia.
Las reglas son las mismas en general que las de la Sociedad Anónima
Se reglamenta en la Ley General de Sociedades mercantiles, en el Capítulo IV,
artículos 58 a 86.

SOCIEDAD POR ACCIONES O ANÓNIMA (S. A.)

"Es aquella que existe bajo una denominación y se compone de socios cuya
obligación se limita al pago de las acciones".
Su denominación será distinta de cualquier otra e irá seguida de las palabras
―Sociedad Anónima‖ o sus abreviaturas ―S. A‖.
Requisitos de Constitución: Los señalados para el acto constitutivo, más
a) Cinco Socios como mínimo
b) Capital mínimo de $ 25,000.00 pesos.
c) Contar en el momento de la creación, cuando menos con el 20% de capital
en efectivo (capital exhibido)
d) Los requisitos señalados por el Artículo 91 de Ley General de Sociedades
Mercantiles (tipos de acciones, capital exhibido, comisarios y Facultades de la
asamblea)
Las Asambleas pueden ser:
a) Asamblea general constitutiva; la primera y única que da origen a la Sociedad. b)
Asamblea general ordinaria; se realizan cuando menos una vez al año, para tratar
asuntos o problemas "normales". c) Asambleas Generales Extraordinarias, se reúnen
- 80 -
en cualquier tiempo pare tratar asuntos que afectan la vida de la sociedad" (Ver
artículo 182 de L. G. S. M.)
Convocatoria; es el llamado a la asamblea, la puede realizar:
a) El Administrador
b) El Consejo de Administración
c) Los Comisarios
d) El 33% o más de los socios
Asamblea ordinaria, requisitos:
Quórum 50% del capital, resoluciones; por mayoría de votos de los presentes.
(Mayoría simple).
Si la Asamblea ordinaria no se realiza por falta de quórum, se convocará a una
segunda asamblea, en cuyo caso el quórum será de los que asistan y podrán
hacerse votaciones (mayoría legal).
Asamblea Extraordinaria requisitos:
Quórum 75% del capital resoluciones mayoría de más del 50% del capital (mayoría
legal).Quórum en segunda convocatoria 50% del capital, resoluciones por
unanimidad ó más del 50% del capital. Derechos especiales de las minorías. Las
minorías constituidas en asamblea especial, que representen el 33%, del capital
tienen los siguientes derechos especiales:
a) Pedir el aplazamiento de la votación sobre cualquier asunto sobre el cual no se
consideren bien informados.
b) Pueden oponerse a resoluciones que violen algún precepto de los estatutos. c)
Pueden demanden responsabilidades a los administradores y comisarios si ellos (el
33%) votaron en contra de alguna resolución.
Cuando haya tres o más administradores el 25% de los socios tiene derecho a
nombrar uno por cada tres.
Cuando haya tres o más comisarios el 25% de los socios tiene derecho a nombrar
uno por cada tres.
ORGANOS DE VIGILANCIA DE LA S.A.
La vigilancia estará a cargo de uno o varios comisarios designados por la asamblea
general.
DERECHOS ESPECIALES DE LOS SOCIOS
a) Derecho del tanto: preferencia en la compra de acciones a otros socios en
igualdad de precio.
b) De retiro; cuando el socio votó en contra de cambio de objeto, nacionalidad o
forma de S.A.
ACCIONES
Son las partes en las que se divide el capital. Están representadas por títulos que
sirven pare acreditar y transmitir la calidad de socio. Pueden existir varios tipos de
acciones:
a) Acciones pagadoras y liberadas. Son pagadoras, cuando su importe se cubre en
varios pagos. Deben ser nominativas; la sociedad puede demandar el pago de esas
acciones, que pueden canjearse por al portador cuando se hayan pagado
totalmente, y si el socio no las paga serán puestas a la venta; en caso de no
venderse se reducirá el capital.
- 81 -
Las liberadas, pueden ser nominativas o al portador.
b) Acciones de interés fijo.
Solo se emitirán después de tres años de constituida la sociedad y el interés no será
mayor del nueve por ciento anual éste interés deberá pagarse haya o no utilidades.
c) Acciones con dividendo fijo acumulativo o de voto limitado.
Se señala un porcentaje de utilidades repartible y cuando haya utilidades se
repartirá, pero cuando no las haya los accionistas esperaran próximos periodos en
los que si haya utilidades para todos los de periodos atrasados y del que este en
turno. Tiene voto solo en asambleas extraordinarias (llamadas también preferentes)
se utilizan pare aumentar el capital sin admitir nuevos socios que tengan relación en
la administración.
d) Acciones Amortizables.
Son aquellas cuyo valor se reembolsa a sus dueños antes de disolverse la sociedad.
Esto permite retirar de la sociedad a varios socios pero sin reducir el capital. La
amortización se hace por sorteo. Acciones con mayor dividendo. Tienen una mayor
participación en el reparto de utilidades debe estipularse un porcentaje mayor que
el de las acciones comunes
e) Acciones comunes.
Son las que tienen una participación proporcional a las utilidades.
f) Obligaciones.
Son los títulos representativos de la parte invertida por el tenedor de la obligación.
Los tenedores solo tienen derecho a participar en las utilidades, no son socios.
Se reglamenta en la Ley General de Sociedades mercantiles, en el Capítulo V,
artículos 87 a 206.

SOCIEDAD EN COMANDITA POR ACCIONES (S. C. A.)

Uno o varios socios comanditados responden de modo subsidiario, ilimitado y
solidariamente de las obligaciones de la sociedad. A su vez, uno o varios socios
comanditarios, sólo se obligan al pago de sus acciones.
Se reglamenta en la Ley General de Sociedades mercantiles, en el Capítulo VI,
artículos 207 a 211.
Todas estas Sociedades Mercantiles, se constituyen de acuerdo a los requisitos del
artículo 6 de la mencionada ley, a saber:

LEY GENERAL DE SOCIEDADES
MERCANTILES
CAPITULO I
DE LA CONSTITUCIÓN Y FUNCIONAMIENTO DE LAS
SOCIEDADES EN GENERAL
… III.SU RAZÓN SOCIAL O
Art. 6. La escritura constitutiva de una
sociedad deberá contener:
I. NOMBRES, NACIONALIDAD Y
DOMICILIO DE LAS PERSONAS
FÍSICAS O MORALES QUE
CONSTITUYAN LA SOCIEDAD.
II.EL OBJETO DE LA SOCIEDAD.
DENOMINACIÓN.
IV.SU DURACIÓN.
V. EL IMPORTE DEL CAPITAL
SOCIAL.
VI.LA EXPRESIÓN DE LO QUE
- 82 -
 CADA SOCIO APORTE EN
DINERO O EN OTROS BIENES;
EL VALOR ATRIBUÍDO A ESTOS
Y EL CRITERIO SEGUIDO PARA
SU VALORACIÓN.
VII.EL DOMICILIO DE LA
SOCIEDAD.

Como ya mencionamos, estas Sociedades Mercantiles pueden ser de Capital

Variable, según el Capítulo VIII en sus artículos 213 a 228, de la mencionada Ley.
ACTO CONSTITUTIVO SOCIAL (CONTRATO SOCIAL)
"Es aquel acuerdo de voluntades mediante el cual se crea una persona jurídica, que
sirve como instrumento de realización a un fin general que interesa lograr a quienes
participan en el acuerdo". Pueden existir dos tipos de socios:
a) Socio Capitalista que aporta capital, y el
b) Socio Industrial, que aporta trabajo.
Las aportaciones pueden ser:
1. En efectivo
2. En especie (bienes muebles e inmuebles)
3. En Derechos (patentes, derechos)
4. Mixtas
5. En trabajo (socio industrial)
E1 Acto constitutivo Social es un acto formal y por lo tanto debe protocolizarse de
acuerdo al artículo 6o mencionado:
a) Ante notario publico
b) Ser inscrito en el Registro Público de Comercio
c) Contener los siguientes a datos:
Nombre,
Nacionalidad y domicilio de los socios,
Objeto de la sociedad,
Su duración,
Cantidades aportadas por cada socio.
d) Los requisitos que se fijan para cada uno de los tipos de sociedades.

NORMAS GENERALES
1. Todas las Sociedades Mercantiles pueden constituirse a opción como sociedades
de Capital fijo o de Capital Variable.
2. Las ganancias o pérdidas se aplicarán a los socios en proporción a sus
aportaciones. El socio industrial recibirá la mitad de les ganancias, y si son varios se
repartirán entre ellos esa mitad, salvo acuerdo en contrario.
3. Toda Sociedad deberá separar el 5% de lea Utilidades Netas para constituir la
"Reserve Legal".

- 83 -
Los órganos de Funcionamiento de las Sociedades Mercantiles son de tres tipos:
a) Órganos de deliberación y decisión
b) Órganos de ejecución y Administración.
c) Órganos de Vigilancia.
La Asamblea de socios es el máximo órgano de decisión y deliberación de la
Sociedad.
Sus requisitos de funcionamiento son:
a) Debe existir una convocatoria previa, en la que se señale la orden del día.
b) Presencia de un número determinado de miembros pare que sea valida
(Quórum)
c) Discusión y Votación de asuntos por mayoría.

SOCIEDADES COOPERATIVAS (S. Coop.)

El capítulo VII, en su artículo 212, reglamenta el funcionamiento de estas sociedades
y nos remite a su vez, al estudio de la Ley de Sociedades Cooperativas.
El artículo 1º de esta Ley destaca que la Sociedad Cooperativa es ...una
organización concreta del sistema cooperativo que lleva en sí el germen de una
transformación social encaminada a abolir el lucro y el régimen de asalariado para
sustituirlo por la solidaridad y la ayuda mutua de los socios, sin suprimir la libertad
individual. La sociedad cooperativa no tiene fines de lucro.
Algunos tipos de esta sociedad son:
De responsabilidad limitada, de responsabilidad suplementaria, de Productores, de
Consumo, de Intervención Oficial, de Participación Estatal y Escolares.

- 84 -
SISTEMA DE CLASIFICACIÓN INDUSTRIAL DE AMÉRICA DEL NORTE (SCIAN)

El modelo de clasificación para los próximos años, en materia económica, sin

duda será el propuesto por el SCIAN, válido para los tres países que integran el
Tratado de Libre Comercio de Norte América, cuyas características y clasificaciones
se listan a continuación:

The Statistics of Canada, el Instituto Nacional de Estadística, Geografía e

Informática(INEGI), de México, y el Economic Classification Policy Committee
(ECPC), este último en nombre de la Oficina de Administración y Presupuesto de
Estados Unidos, han creado un sistema de clasificación común para reemplazar la
clasificación actual de cada país: la Clasificación Industrial Uniforme (1980) de
Canadá, la Clasificación Mexicana de Actividades y Productos (1994) y la
Clasificación Industrial Uniforme (1987) de Estados Unidos.
El Sistema de Clasificación Industrial de América del Norte (SCIAN) es único
entre las clasificaciones industriales porque fue construido con base en un solo
marco conceptual. Las unidades económicas que tienen procesos de producción
similares están clasificadas en la misma clase de actividad, y los límites trazados
entre las clases demarcan, hasta donde es posible, las diferencias en los procesos
de producción. Este concepto económico basado en la oferta, y orientado hacia la
producción, fue adoptado por el SCIAN porque un sistema de clasificación industrial
es un marco de trabajo para recolectar y publicar información sobre insumos y
productos, para usos estadísticos en donde se requiere que la información sobre
insumos y productos esté disponible de manera conjunta y sea clasificada de
manera consistente..

El SCIAN permite amplia comparabilidad de las actividades económicas entre

los tres socios del Tratado de Libre Comercio (TLC), al tiempo que incrementa la
compatibilidad con el nivel de dos dígitos de la Clasificación Industrial Internacional
Uniforme (CIIU, revisión 3), de las Naciones Unidas.

El SCIAN divide la economía en 20 sectores. Las clases de actividad que

existen dentro de estos sectores están agrupadas de acuerdo con el criterio de
producción. Aunque la distinción entre bienes y servicios no se refleja de manera
explícita en la estructura del SCIAN, cinco sectores son en gran parte productores de
bienes y 15 son por completo productores de servicios.

La nueva clasificación será adoptada por Canadá en sus encuestas

estadísticas económicas anuales para el año de referencia 1997, y por México y
Estados Unidos en sus censos económicos para los años de referencia 1998 y 1997,
respectivamente.
- 85 -
SISTEMA DE CLASIFICACIÓN INDUSTRIAL DE AMÉRICA DEL NORTE (SCIAN)

DESCRIPCIONES DE LOS SECTORES

Agricultura, Ganadería, Silvicultura, Pesca y Caza

Este sector comprende unidades de producción dedicadas principalmente a la siembra y

cosecha de cultivos, cría y engorda de animales, aprovechamiento de los recursos forestales, a la
pesca y a la caza de otros animales en su hábitat natural, así como establecimientos dedicados a
proporcionar actividades de apoyo relacionadas.

Minería

Este sector comprende unidades mineras dedicadas principalmente a extraer minerales que
se encuentran en la naturaleza, los cuales pueden ser sólidos, como carbón y arena; líquidos, como
petróleo crudo; y gases, como el gas natural. El término minería también se usa en un amplio sentido
para incluir explotación de canteras, operaciones en pozos, operaciones de beneficio (por ejemplo
trituración, tamizado, lavado, flotación) y otras preparaciones que se hacen usualmente en la mina o
lugares cercanos, como parte de la actividad minera. Se incluyen en este sector las unidades mineras
que tienen una responsabilidad completa o parcial para operar minas, canteras o pozos de petróleo
y gas, para terceros, con base en un contrato o en una tarifa. También se incluyen los
establecimientos que realizan la exploración y los trabajos preparatorios anteriores a la explotación
de las minas, con base en un contrato o por tarifa.

Electricidad, Gas y Agua

Este sector comprende establecimientos dedicados principalmente a la operación de

servicios eléctricos, de gas y de agua. Estos establecimientos generan, transmiten, controlan y
distribuyen energía eléctrica; distribuyen combustibles gaseosos a consumidores finales, y realizan la
captación, tratamiento y distribución de agua.

Construcción

Este sector comprende empresas dedicadas principalmente a la construcción de edificios y

otros bienes inmobiliarios. Las empresas pueden operar por su cuenta o bajo contrato para otras
unidades económicas. Pueden elaborar proyectos completos o partes de proyectos, y a menudo
subcontratan parte de, o todo el trabajo encomendado. Pueden producir construcciones nuevas o
reconstrucciones, o hacer reparaciones y renovaciones a estructuras ya existentes.

Las empresas de construcción pueden formar parte de una empresa inmobiliaria integrada
dedicada a la compra de tierras, desarrollo, financiamiento, y a la construcción y venta de grandes
proyectos.

Hay dos tipos principales de construcción producida por empresas de este sector:
construcción de edificios y trabajos de ingeniería civil. Con frecuencia, las construcciones de edificios
se distinguen por su función principal, como por ejemplo residencial, comercial e industrial. Los
trabajos de ingeniería incluyen construcción de diques o presas; trabajos industriales sin edificios como
refinerías; autopistas, carreteras y calles; puentes; drenaje; y líneas de transmisión de energía y de
comunicación.
- 86 -
 Se excluyen de este sector los establecimientos dedicados principalmente a proporcionar
servicios de bufetes de ingenieros y de arquitectos.

Industrias Manufactureras

Este sector comprende establecimientos dedicados principalmente a la transformación física

o química de materiales o substancias en productos nuevos, ya sea mediante trabajo manual o con
ayuda de máquinas, en fábricas o en el domicilio del trabajador. Estos productos pueden ser
terminados, en el sentido de que pueden estar listos para ser usados o consumidos; o semiacabados,
en el sentido de ser una materia prima para establecimientos que la usen posteriormente para otra
actividad manufacturera. Las actividades relacionadas, tales como el ensamblado de partes
componentes de bienes manufacturados; la mezcla de materiales; y el acabado de productos
manufacturados por medio del teñido, tratamiento calorífico, enchapado y operaciones similares, se
consideran también como actividades manufactureras. Los establecimientos clasificados en este
sector son conocidos por diferentes nombres genéricos, como plantas, fábricas o aserraderos.

Los establecimientos manufactureros pueden ser propietarios de los materiales que ellos
transforman o pueden transformar materiales que pertenecen a otros establecimientos.

Existen algunas características que son en su mayoría comunes, aunque no siempre, a los
establecimientos manufactureros. Sus clientes son usualmente otros usuarios industriales, en lugar de
consumidores domésticos. Sin embargo hay establecimientos, como fabricantes de muebles para el
hogar, que sí venden a los consumidores. En general, los manufactureros usan maquinaria que
funciona por medio de energía y equipo para el manejo de materiales, aunque no siempre; por
ejemplo, los productores de artesanías de artículos tales como alfarería, típicamente usan
herramientas manuales.

Comercio al por mayor

Este sector comprende establecimientos dedicados principalmente a la venta al por mayor,

sin transformación, de mercancía; y a proporcionar servicios logísticos, de mercadeo y de apoyo
relacionados. Se entiende por venta al por mayor la venta de mercancía por cuenta propia,
generalmente en grandes cantidades, a los comerciantes al por menor, negocios y clientes
institucionales; la venta de bienes de capital no consumibles, por cuenta propia, en grandes
cantidades o por unidad, a negocios y clientes institucionales; y la negociación de la compra o venta
de mercancía o bienes de capital para otras organizaciones por comisión o por tarifa.
Los comerciantes al por mayor y los distribuidores generalmente operan desde una bodega o desde
oficinas. Pueden hacer envíos de sus propias existencias o negociar los envíos de bienes directamente
del proveedor hacia el cliente. Además de la venta de bienes, pueden proporcionar o negociar el
suministro de servicios logísticos, de mercadeo y de apoyo tales como empacado y etiquetado,
administración de inventarios, envíos, manejo de reclamaciones bajo garantía, promociones dentro
de la tienda o cooperativa, y capacitación para el uso de un producto.
Los establecimientos clasificados en este sector son conocidos por una gran variedad de
denominaciones comerciales dependiendo de su relación con proveedores o clientes, o del método
de distribución que emplean. Los ejemplos incluyen comerciantes al por mayor, distribuidores al por
mayor, aprovisionadores, intermediarios, comerciantes importadores y exportadores, grupos
compradores, cooperativas propiedad de agentes, comerciantes al por mayor informales, agentes
corredores, casas comerciales, agentes importadores y exportadores, agentes de ventas al por mayor
por comisión, corredores de venta al por mayor, y representantes y agentes de fabricantes.

- 87 -
Comercio al por menor

Este sector comprende establecimientos dedicados principalmente a la venta al por menor

de mercancías, generalmente sin transformación. Una característica fundamental de los
establecimientos de comercio al por menor es que también pueden llegar a ofrecer servicios
adicionales a la venta, como la reparación y la instalación. Se entiende por venta al por menor la
venta de mercancías en cantidades casi siempre pequeñas al público en general. Existen dos tipos
principales de vendedores al por menor, los vendedores al por menor en tiendas y los que no están en
tiendas.

Los vendedores al por menor en tiendas operan permanentemente en locales como punto
de venta, ubicados y diseñados para atraer a grandes volúmenes de clientes. En general, las tiendas
al por menor tienen grandes desplegados de mercancías y usan publicidad en medios masivos para
atraer clientes. Típicamente venden mercancía al público en general para consumo personal o
doméstico, pero algunas también sirven a negocios y a clientes institucionales. Los vendedores al por
menor sin tienda captan clientes y negocian mercancía con métodos tales como transmisión de
comerciales, transmisión de publicidad, publicidad en catálogos electrónicos e impresos, por vía
telefónica, por ventas de puerta en puerta, por medio de demostraciones en los hogares, por medio
de la exhibición temporal de mercancía, y por medio de la distribución en máquinas vendedoras.

Transportes, Correos y Almacenamiento

Este sector comprende empresas dedicadas principalmente a proporcionar el servicio de

transporte público de personas y carga; y establecimientos que se dedican principalmente al
almacenamiento de bienes, y a proveer servicios especializados vinculados directamente con dichas
unidades. En virtud de que las oficinas postales y los establecimientos de mensajería también
transportan bienes, se incluyen en este sector.

Los modos de transporte considerados son: auto transporte por carretera, ferroviario, por agua,
aéreo y por ductos. Por su parte, los almacenes y bodegas están subdivididos de acuerdo al tipo de
servicio e instalaciones con que operan. De igual manera, el desglose de correos diferencia al servicio
postal tradicional, generalmente operado por el Estado, de los establecimientos de mensajería y
paquetería.

Información en medios masivos

Este sector comprende establecimientos dedicados principalmente a crear y difundir (excepto

por medio de métodos de venta al por mayor y al por menor), o a proporcionar los medios para
difundir, productos de información de todo tipo, como trabajos escritos, trabajos musicales o
actuaciones grabadas, actuaciones dramáticas grabadas, software y bases de información. El sector
también incluye establecimientos que proporcionan acceso a equipo y habilidades para procesar
información. El resultado de estas actividades posee características tanto de "producto" como de
"servicio".

Los principales componentes del sector son las actividades de edición, incluyendo la de
software; la industria cinematográfica y de sonido; las industrias de la transmisión y telecomunicación;
así como los servicios de información y de procesamiento de datos.

Servicios Financieros y de Seguros

- 88 -
 Este sector consta de establecimientos dedicados principalmente a realizar transacciones
financieras esto es, transacciones que implican la creación, liquidación o el cambio de propietario de
activos financieros, o a facilitar la realización de tales transacciones. Los establecimientos encargados
del control monetario, o autoridades monetarias, se incluyen también en este sector.

Los establecimientos dedicados a la intermediación financiera obtienen fondos mediante la

captación de depósitos y/o la emisión de títulos y, en el proceso, adquieren pasivos. Utilizan estos
fondos para adquirir activos financieros por medio del otorgamiento de préstamos y/o la compra de
títulos. Asumiendo ellos mismos los riesgos, canalizan fondos de prestamistas a prestatarios y
transforman o reembolsan los fondos en función del vencimiento, escala y riesgo.

Los aseguradores actúan como intermediarios en las operaciones resultantes de mancomunar

riesgos. Cobran honorarios (primas de seguro o pagos anuales), crean reservas, invierten esas reservas
y hacen pagos contractuales. Los honorarios están basados en la incidencia esperada del riesgo
asegurado y en la expectativa de retorno de la inversión.
El sector también incluye establecimientos dedicados a proporcionar servicios especializados
que facilitan o respaldan la intermediación financiera, seguros y programas de beneficios a
empleados. Servicios inmobiliarios y de alquiler de bienes muebles e intangibles

Este sector comprende establecimientos dedicados principalmente a la renta, renta con

opción a compra, o a la autorización de uso de bienes tangibles o intangibles; y establecimientos que
proporcionan servicios relacionados. Están incluidos los dedicados a la renta o renta con opción a
compra de bienes inmuebles a terceros, a la administración de bienes inmuebles de terceros, a la
facilitación de trámites de venta y/o renta de bienes inmuebles, y al avalúo de bienes inmuebles; a la
renta o renta con opción a compra de bienes tangibles tales como autos, computadoras, bienes de
consumo y equipo y maquinaria industrial; y a la tenencia de patentes, marcas registradas o de otro
bien intangible que no fue producido por el establecimiento y del cual se deriva un ingreso por medio
de pagos por el uso de esos bienes o por su reproducción.

Servicios profesionales, Científicos y Técnicos

Este sector comprende establecimientos dedicados principalmente a actividades en las que

el capital humano es el principal insumo. Estos establecimientos hacen disponible el conocimiento y
las habilidades de sus empleados, cuya actividad se traduce en la elaboración de proyectos y
diseños, asesorías, gestiones, investigaciones y servicios similares. Las industrias individuales de este
sector están definidas con base en la experiencia y capacitación particular del proveedor del
servicio.

Los principales componentes de este sector son las actividades de servicios legales, de
contabilidad y similares, de arquitectura, ingeniería y relacionados, de medición y cartografía, de
diseño, de consulta administrativa, científica y técnica, de investigación y desarrollo científicos, y de
publicidad.
Se excluyen de este sector los establecimientos dedicados a proporcionar instrucción y capacitación
en diversas materias, y los que proporcionan cuidados a la salud por medio de diagnóstico y
tratamiento.

Dirección de corporativos y empresas

Este sector comprende establecimientos dedicados a la administración de empresas y

corporativos y/o a la teneduría de títulos o activos financieros de empresas y corporativos, con el

- 89 -
propósito de obtener un interés controlado dentro de ellas y/o influenciar en sus decisiones
administrativas. Pueden tomar la función de administración o pueden confiar la función de
administración financiera a los administradores de valores en carteras.

Servicios de apoyo a los negocios y manejo de desechos y servicios de remediación

Este sector comprende dos diferentes tipos de establecimientos: los dedicados principalmente
a actividades que apoyan las operaciones diarias de otras organizaciones, y aquellos cuya actividad
principal es el manejo de desechos. El primer tipo de establecimiento se dedica a actividades tales
como administración, contratación y colocación de personal, preparación de documentos,
recepción de pedidos de clientes, cobranza, organización de viajes, vigilancia y seguridad, limpieza
de edificios, y empacado y etiquetado de productos. Estas actividades son a menudo realizadas
internamente por establecimientos que se encuentran en muchos sectores de la economía; los
establecimientos clasificados aquí se especializan en una o más de las actividades de apoyo y
pueden por lo tanto proporcionar servicios a clientes dentro de una gran variedad de industrias, y en
algunos casos, a hogares.

Los establecimientos que manejan desechos están dedicados a la recolección, tratamiento y

disposición de material de desecho, a la operación de instalaciones para recuperación de material,
a la remediación (rehabilitación) de sitios contaminados, y a la limpieza de fosas sépticas.

Se excluyen de este sector los establecimientos dedicados principalmente a la dirección y

administración de empresas y corporativos, y a proporcionar servicios de publicidad, consultoría,
diseño y mercadotecnia.

Servicios educativos

Este sector comprende establecimientos dedicados principalmente a proporcionar instrucción

y capacitación a personas en una amplia variedad de materias. Esta instrucción y capacitación es
proporcionada por establecimientos especializados como escuelas, colegios, universidades y centros
de capacitación. Los establecimientos pueden ser privados y operados con o sin fines de lucro, o
pueden ser públicos. Pueden también ofrecer servicios de alimentación y hospedaje a sus
estudiantes.

Los servicios educativos son usualmente proporcionados por maestros que explican, dicen,
demuestran y supervisan a sus alumnos, o que asesoran el aprendizaje autodidacta. La instrucción se
imparte en diversos sitios tales como instituciones educativas, lugares de trabajo o en casa; por
correspondencia, televisión u otros medios. Las lecciones pueden ser adaptadas a las necesidades
particulares de los estudiantes, por ejemplo el lenguaje por señas puede reemplazar el lenguaje
verbal para enseñar a quienes padecen impedimentos auditivos. Todas las clases en el sector
comparten esta similitud de procesos, en que los insumos laborales consisten primordialmente en
maestros con el requisito de competencia en la materia y habilidad en la docencia.

Servicios de salud y Asistencia social

Este sector comprende establecimientos dedicados principalmente a proporcionar a personas

servicios médicos por medio de diagnóstico y tratamiento, servicios de hospitalización y otros servicios
médicos en residencias especializadas, y asistencia social (como asesoramiento, beneficencia,
protección a la infancia, servicios de alimentación y alojamiento, rehabilitación para el trabajo y
cuidado de niños) a quienes la requieran.
- 90 -
Servicios de esparcimientos culturales y deportivos, y otros Servicios recreativos

Este sector comprende establecimientos dedicados principalmente a operar instalaciones o

proporcionar servicios para satisfacer los intereses culturales, de esparcimiento y recreativos de sus
clientes. Los establecimientos que se clasifican aquí producen, promueven o participan en
actuaciones en vivo, eventos o exhibiciones dirigidas al público espectador; proporcionan las
habilidades artísticas, creativas y técnicas necesarias para la realización de productos artísticos y
actuaciones en vivo; preservan y exhiben objetos y sitios de interés histórico, cultural o educativo; y
operan instalaciones o proporcionan servicios que permiten a los clientes participar en actividades
deportivas y recreativas o que tienen como fin la diversión y el de esparcimiento.

Servicios de alojamiento temporal y de preparación de alimentos y bebidas

Este sector comprende establecimientos dedicados principalmente a proporcionar hospedaje

de estancia corta y servicios complementarios para viajeros, vacacionistas y otros, en instalaciones
tales como hoteles, moteles, resorts, hoteles con casino, paraderos, cabañas y casas de campo con
servicios de camareras, áreas para acampar con o sin vehículos remolques), campos de pesca y
caza y otros campos recreativos. Comprende también establecimientos dedicados principalmente a
preparar comidas, refrigerios y bebidas a solicitud del cliente para consumo inmediato dentro y fuera
del establecimiento.

Otros servicios excepto administración pública

Este sector comprende establecimientos no clasificados en otros sectores y dedicados

principalmente a la reparación o a la realización de trabajos de mantenimiento, general o de rutina,
de vehículos automotores, maquinaria, equipo y otros productos, para asegurar que funcionen
eficientemente; a proporcionar servicios de cuidado personal, servicios funerarios, servicios de
lavandería y otros servicios a individuos como los de acabado de fotografía; a la organización y
promoción de actividades religiosas, de apoyo a varias causas a través de donaciones, a la
promoción de causas políticas y sociales, y a la promoción y defensa de los intereses de sus
asociados. También se incluyen los servicios domésticos.

Administración Pública

Este sector comprende establecimientos dedicados principalmente a actividades de

naturaleza gubernamental; esto es, a la promulgación e interpretación judicial de leyes y sus
reglamentos por medio del ejecutivo y legislativo, y a la administración de programas basados en
leyes y sus reglamentos. Las actividades legislativas, la recaudación de impuestos, la defensa
nacional, el cuidado del orden y la seguridad pública, los servicios migratorios, la atención de asuntos
extranjeros y la asistencia internacional, así como la administración de programas gubernamentales,
son actividades de naturaleza puramente gubernamental. Muchos establecimientos de gobierno
están dedicados a actividades que son también realizadas por establecimientos no
gubernamentales; en este clasificador la propiedad no es el criterio de clasificación y, debido a que
estos establecimientos están dedicados a actividades que no son de naturaleza gubernamental,
están clasificados en la misma categoría que sus contrapartes no gubernamentales.

Los establecimientos tales como pequeñas municipalidades que pueden estar dedicadas a
una amplia variedad de actividades gubernamentales y no gubernamentales, pero que por su
tamaño no tienen la posibilidad de producir estadísticas importantes para cada una de esas
actividades, están clasificados en Administración pública.
- 91 -
3 LA EMPRESA SITUACIÓN
ACTUAL DE LA EMPRESA EN
MÉXICO Y EN EL MUNDO.

- 92 -
 I LA EMPRESA.
3 Situación actual de la Empresa en México y en el mundo. La
Empresa y la Globalización.

APRENDIZAJES A LOGRAR:
EL ALUMNO:
RECONOCE A LAS EMPRESAS OPERANDO EN UN MERCADO GLOBALIZADO,
EN DONDE SU VIABILIDAD ESTÁ DETERMINADA POR LOS FACTORES
COMPETITIVOS.
PARA ELLO:
 ANALIZARÁ Y DISCUTIRÁ CASOS DE EMPRESAS CON UNA GESTIÓN
GLOBALIZADA.
 EXPRESARÁ OPINIÓN FUNDADA SOBRE FACTORES COMPETITIVOS.
ESTRATEGIAS Y ACTIVIDADES SUGERIDAS:
1. Lee el material CARACTERÍSTICAS DE LA GLOBALIZACIÓN. En mesa de trabajo, con
tus compañeros:
a) Resuelve el siguiente cuestionario. (EJERCICIO NÚM. 23)
1. INVESTIGA Y ANOTA TRES CONCEPTOS ECONÓMICOS SOBRE LOS
TÉRMINOS GLOBALIZACIÓN, MUNDIALIZACIÓN Y REGIONALIZACIÓN.
2. PROPORCIONA TRES EJEMPLOS CLAROS, ACTUALES Y SENCILLOS DE
EMPRESAS MEXICANAS GLOBALIZADAS.
3. DEFINE LAS CARACTERÍSTICAS DE LAS EMPRESAS GLOBALIZADAS.
2. Lee el material LAS EMPRESAS GLOBALES. En mesa de trabajo, con tus compañeros:
a) En una cuartilla, elabora una comparación entre la LISTA DE LAS 25 EMPRESAS
MAS ADMIRADAS y la lista de las 25 EMPRESAS MAS GRANDES, de FORTUNE.
(EJERCICIO NÚM. 24)
3. Lee el material COMEX COMPRA LA COMPAÑÍA LÍDER EN PINTURAS DE EU. En mesa
de trabajo, con tus compañeros:
a) En una cuartilla, elabora una reflexión del equipo. (EJERCICIO NÚM. 25)
4. Lee el material IMSA COMPRA EN 29 MDD PLANTA DE PINTURA EN EU. En mesa de
trabajo, con tus compañeros:
a) En una cuartilla, elabora una reflexión personal. (EJERCICIO NÚM. 26)
5. Lee el material TELMEX, GIGANTE EN EXPANSIÓN. En mesa de trabajo, con tus
compañeros:
a) En una cuartilla, elabora una reflexión personal. (EJERCICIO NÚM. 27)
6. Lee el material VAE VICTIS. En mesa de trabajo, con tus compañeros:
a) En una cuartilla, elabora una reflexión personal. (EJERCICIO NÚM. 28)
7. Lee los materiales GLOBALIDAD, NEOLIBERALISMO y DEMOCRACIA; GLOBALIZACIÓN
VS. REGIONALIZACIÓN EN LOS NOVENTA; y GLOBALIZACIÓN Y REGIONALIZACIÓN: EL
CASO DE MÉXICO. En mesa de trabajo, con tus compañeros:

- 93 -
 a) Discute un documento sobre los elementos ahí presentados. En plenaria del grupo,
presenta los argumentos discutidos. Elabora discusiones finales.
b) Investiga sobre los conceptos soberanía, neoliberalismo, regionalización, bloques
económicos, globalización, inversión de capital. (EJERCICIO NÚM. 29)

8. Lee el material ORGANIZACIÓN PARA LA COOPERACIÓN Y EL DESARROLLO

ECONÓMICOS. En mesa de trabajo, con tus compañeros:
a) En una cuartilla, elabora una reflexión colectiva. (EJERCICIO NÚM. 30)
9. Lee el material ESTUDIOS ECONÓMICOS DE LA OCDE. En mesa de trabajo, con tus
compañeros:
a) En una cuartilla, elabora una reflexión personal. (EJERCICIO NÚM. 31)

- 94 -
 INTRODUCCIÓN

Ya hemos mencionado que la Empresa tiene un papel preponderante en la

economía mundial y que su accionar provoca infinidad de cambios sociales,
políticos y fundamentalmente económicos.
Debemos recordar que el capitalismo actual, como modo de producción y tal
vez como Sociedad humana, no ha sido ni es homogéneo, y que posiblemente el
desarrollo del conocimiento humano y de los instrumentos de trabajo y de
investigación, esto es, las fuerzas productivas, se encuentren todavía en fase de
desarrollo. Múltiples efectos de este carácter lo podemos observar a lo largo de dos
siglos, donde la Empresa, primero Simple, luego Combinada en una o en diferentes
ramas de la producción, y posteriormente como internacional (transnacional o
multinacional, el efecto es el mismo: la inversión de capital) ha logrado
internacionalizar las relaciones mercantiles y de reproducción del capital, esto es, las
Relaciones de Producción.
Ahora, nos proponemos analizar y estudiar la situación particular de la
empresa mexicana, tanto en su papel como en su funcionamiento, esto es las áreas
funcionales. Para el primer caso, haremos la lectura de algunos materiales
adecuados sobre la Globalización, considerando precisamente que este fenómeno
económico se inició en la década de los ochenta y que se generalizó en los
noventa.
La Globalización es un concepto de moda. Todo mundo habla de ello, sin
embargo, no hay una definición precisa y que sea universalmente aceptada; incluso
si buscamos en el diccionario no encontraremos ningún significado que nos explique
el concepto.

El fenómeno de la globalización ha cobrado auge a partir de la última de la

década del siglo pasado y prácticamente abarca todas las áreas de actividad
humana.

- 95 -
CARACTERÍSTICAS DE LA GLOBALIZACIÓN
Los términos Global y Globalización comenzaron a ser utilizados en las Bussines
Schools de las Universidades de Harvard, Columbia, Stanford y otras de los Estados
Unidos de América, a principios de los años 80. A partir de allí se popularizaron por las
publicaciones de esas Universidades y por la prensa económica y la financiera
anglo-hablante. Aunque desde los 60s, el sociólogo canadiense Marshall Mc luhan,
advirtió los efectos de los medios de comunicación a nivel mundial en lo que llamó
la Aldea Global. Incluso algunos autores hablan de que la Globalización inició en el
siglo XV, con los grandes descubrimientos geográficos. Otros estudiosas señalan el
siglo XIX, con la aplicación de la máquina de vapor en los barcos y ferrocarriles, que
propiciaron grandes volúmenes de comercio mundial. Un buen ejemplo de esta
época, es el pensamiento Globalizante, del escritor francés Julio Verne, en su novela
La Vuelta al Mundo en 80 Días.
El pensamiento neoliberal adoptó rápidamente el concepto y se convirtió en
el centro de su discurso, especialmente por la preeminencia que a través de esos
términos se le ha dado a la actividad de la empresa privada sobre la actividad de
los distintos gobiernos y por las ideas de desregulación y privatización que
implícitamente se le ha atribuido a tal concepto.
Lo anterior explica en parte la desconfianza que algunos sectores han
mostrado con respecto al término y al proceso que lleva consigo. Los economistas
de izquierda prefieren utilizar la palabra Mundialización ya que consideran que el
término Globalización está impregnado de elementos ideológicos.
Aunque existen abundantes definiciones acerca de la Globalización, pero
ninguna universalmente aceptada, una mayoría de autores la entienden como
simplemente la continuación de la tendencia de los últimos cincuenta años hacia
una mayor integración económica internacional. La diferencia es que actualmente
los mercados son más grandes, más complejos y más interrelacionados entre sí como
nunca antes. Otros autores la precisan como una nueva fase de la
internacionalización de los mercados, que pone en dependencia recíproca a las
empresas y a las naciones.

Por ejemplo, la empresa Boeing, que fabrica los grandes aviones para el
transporte de pasajeros, tiene su sede en la ciudad norteamericana de Seattle,
donde se fabrican las alas y la cabina del modelo 767. El domo de la nariz y ciertas
partes de las alas se fabrican en Italia. La sección de cola en Canadá; los motores
en Inglaterra, el fuselaje y ciertos componentes electrónicos en el Japón. En total
intervienen es su fabricación 29 países. No obstante, el avión, se vende y vuela en
todo el mundo.

La fábrica de ropa Arrow, produce camisas en México, con tela argentina, la

cual es elaborada con algodón africano y tintas alemanas; el diseño y los moldes
son italianos, el hilo de costura es americano y la maquinaría empleada es italiana y
alemana. ¿Realmente es un producto mexicano? Sólo la fuerza de trabajo y el

- 96 -
pago de impuestos. Sin embargo, se trata de un producto global destinado a un
mercado global.
A principios de 1998, ocurre una crisis económica en el oriente del planeta que
afecta a todo el mundo; en septiembre del mismo año ocurre otra crisis en Brasil y
nuevamente afecta a la economía mundial. La empresa fabricante de software más
grande del mundo, Microsoft lanza al mercado a mediados de 1998 su sistema
operativo de ambiente gráfico, Windows 98, y lo hace simultáneamente en más de
100 países y en múltiples idiomas.
A todo lo anterior, hoy día lo denominamos Globalización, la cual no sólo es un
fenómeno económico, sino también social, político y cultural: el pato Donald y el
ratón Mickey son conocidos universalmente, aunque desde mediados del siglo
pasado, mucho antes del conocimiento del fenómeno económico.
Otros ejemplos de lo anterior, son: en el ámbito ecológico, el uso de aerosoles
con fluorurocarbonos que afectan la capa de ozono que protege a la tierra de las
radiaciones solares, afectan a todo el mundo. En los eventos deportivos, los Juegos
Olímpicos y Campeonato Mundial de Fut Bol son vistos y practicados por todo el
mundo. La Internet posibilita la comunicación entre personas de todo el planeta en
forma casi instantánea y barata y el medicamento Viagra es conocido y utilizado
por pacientes de casi todos los países.
La Globalización de la economía mundial abarca todas las empresas en todas
las ramas y giros comerciales y productivos. Así, en materia editorial, un libro que
tengo en las manos, editado con una altísima calidad en su impresión, tiene las
siguientes características: la edición original es Dorling Kinsley Book de Inglaterra, la
editorial francesa Gallimar, las que ceden sus derechos a la española Santillana, que
a su vez lo distribuye a todos los países de lengua hispana por medio de otra editorial
mexicana. Pero eso no es todo, el libro en español está impreso en Singapur, con
mano de obra autóctona y empleando papel canadiense con tintas hechas en
china. Ignoro la procedencia de la maquinaría, aunque es posible que sea
proveniente de algún país europeo.
Otro ejemplo es la programación de espectáculos en televisión: hoy vemos en
México, por cable, el denominado Discovery Chanel (en inglés, para ser identificado
de la misma manera en diferentes países) con una programación de divulgación
científica, técnica y cultural, que presenta, entre otras cosas lo último en
investigación sobre diferentes aspectos de la ciencia. Toda su programación se
encuentra traducida al español y se transmite simultáneamente a toda
Latinoamérica. El Canal original transmite con el mismo nombre en los EUA; también
se puede ver en Europa, en varios idiomas. Se transmite en Rusia, y lo ven los países
árabes, lo mismo en África, la India y casi todo el sudeste Asiático. En total, más de
100 países lo pueden ver, y en esencia, la programación es la misma.
Actualmente, el comercio global asciende a USD $ 6 billones anuales. Entre 37
mil y 40 mil empresas transnacionales controlan el 80% del comercio mundial.
Alrededor del 75% de ese comercio se realiza entre las empresas multinacionales y el
50% se comercia dentro de Estados Unidos, Japón y la Unión Europea, en donde se
- 97 -
concentra el 15% de la población mundial y cuyas empresas producen el 75% del
Producto Bruto mundial. Alrededor del 20% de esa producción proviene del
comercio internacional. De alguna manera lo anterior explica la formación de los
tres bloques el TLC, bloque asiático y bloque europeo.
La forma de hacer negocios está cambiando, las empresas requieren pensar
en términos de abastecer un mercado mundial y no sólo el local. La calidad de los
productos debe ser tal que sea aceptado por consumidores internacionales; el
precio también debe ser tal que permita competir con productos similares de
producción nacional, aún cuando estos no tienen que pagar fletes o transportes. Las
instrucciones para el uso del producto deben estar en varios idiomas. Aún más,
algunas empresas acostumbran etiquetar sus productos marcando el precio del
mismo en las diferentes monedas de los piases en los que se venderá.
La mercadotecnia de la globalización suele ser mencionada como la solución
a los problemas económicos y sociales de los países en desarrollo. Se señala que la
misma permitirá el rápido desarrollo de esos países así como la generación de la
riqueza compartida para sus habitantes, y más en general, el surgimiento de un
bienestar amplio, creciente y duradero. Como evidencia, se trae a colación el caso
de los países del sudeste asiático.
De hecho, los países que aparentemente han despegado gracias al proceso
de globalización han debido tomar previamente a nivel interno una serie de
medidas económicas, estructurales y políticas con el objeto de preparar sus
economías para producir organizadamente y para competir con agresividad e
inteligencia, de tal suerte que la sola globalización de por sí, no ha sido la causa del
despegue.
Sin embargo, en los denominados países emergentes, que durante los últimos
decenios han crecido a la sombra del fenómeno de globalización, aún existen
muchos pobres y desempleados, y en el mejor de los casos, las condiciones de
trabajo y la legislación laboral están lejos de lo que requieren la dignidad humana y
las convenciones internacionales. En Asia, por ejemplo, a pesar del rápido
crecimiento en varios países, aún existen alrededor de 1000 millones de personas
viviendo en pobreza y una gran cantidad de niños trabajando en empresas
organizadas de producción. En Chile, después de más de una década de altas tasas
de crecimiento, el porcentaje de pobres sigue siendo relativamente alto. Claro que
otro fenómeno incontrolable que limita la acción liberadora de los mercados
internacionales se presenta con el crecimiento demográfico de la población, en este
caso mundial. Mas adelante insistiremos en este punto.

En México, el auge de las maquiladoras, empresas que realizan una parte del
proceso la fabricación de un artículo, generalmente el armado de una pieza o el
acabado final del producto, ha sido la mayor fuente de creación de empleos, con
una fuerza de trabajo improvisada y carente de la mínima capacitación profesional.
Debido a ello, el nivel de los salarios apenas rebasa el mínimo general para subsistir.
No obstante lo anterior, existen países que no tienen capacidad de participar
en la expansión del comercio mundial ni tampoco pueden atraer la inversión de
- 98 -
capital extranjero, y corren el riesgo de rezagarse más del mundo desarrollado,
desde el punto de vista de crecimiento y desarrollo humano.
Para esos países, la globalización puede ser una amenaza de marginalización
adicional. Además, si una parte importante del empleo formal en esos países
consiste en puestos de trabajo en el sector público, cuando el gobierno decide
ajustar su tamaño con el objeto de ser más competitivo en la economía global,
generalmente pone en práctica programas de recortes de empleados públicos que
producen desempleo, ya que la actividad productiva del sector privado es débil y
limitado y no los puede reabsorber. Lo anterior produce desconfianza con respecto
al proceso de globalización, aunque es un problema no inherente al proceso.
La globalización económica no parece ser un proceso reversible, al menos en
el mediano plazo. Para el año 2005 se espera que el TLC habrá casi suprimido las
aduanas entre los tres países participantes, al estilo de lo que ya ocurre en el
Mercado Común Europeo. Tendremos una libre circulación de mercancías y
servicios, las empresas deberán adaptar sus productos al mercado global,
compitiendo con calidad, precio y oportunidad. Pero también los productores
extranjeros deberán adaptarse, por lo que la estrategia de alianzas entre las grandes
empresas parece ser un buen camino, por lo que cada vez veremos más fusiones y
alianzas entre empresas de diferentes nacionalidades.
En el campo de los servicios, los profesionistas, deberán obtener una
certificación, adicional a su titulo profesional, a fin de poder ejercer su profesión en
otros países. Como ya vimos con la información internacional, la educación también
participa en este proceso de apertura de mercados: el nivel de los conocimientos
obtenidos, deberá ser uniforme, independientemente del lugar o país en que se
estudie; los contenidos temáticos serán también muy similares, el número de horas
dedicadas al estudio de los temas serán similares, la duración de los estudios y
prácticas para obtener un Titulo Profesional tenderán a ser iguales.
Como vemos, la globalización es un fenómeno muy complejo, que merece un
mayor estudio. En estas notas solo hemos introducido al alumno en el entorno en el
que la empresa operará.

LAS EMPRESAS GLOBALES

Ante la Globalización las empresas han dejado de ser nacionales; ahora una
empresa eficiente es reconocida no solo en su país de origen, sino también a nivel
internacional. La afamada revista FORTUNE, que en si misma es una admirada
empresa, publicó en el número 22 del día 26 de octubre de 1998, la lista de las 25
Empresas más admiradas del mundo. La lista es elaborada anualmente sobre la
base de una encuesta realizada entre ejecutivos de importantes empresas de todo
el mundo, considerando, además, el posicionamiento y mercado de la empresa, la
gestión Administrativa así como los rendimientos o ganancias que proporciona a sus
inversionistas. Por ejemplo la empresa Gillete ha logrado que 1,200 millones de
personas utilicen diariamente alguno de sus productos; claro que los productos más
vendidos son las navajas de afeitar. Veamos otros ejemplos.
- 99 -
 Comex compra la compañía líder en pinturas de EU
(La Crónica de Hoy. Jueves 7 de octubre de 2004. Pág. 23; Cecilia Higuera)

Con Professional Paint pintará el territorio norteamericano hasta Canadá. Ocultan el monto.
La empresa mexicana líder en la fabricación, comercialización y distribución de pinturas Comex,
anunció la compra de la compañía Professional Saint Inc. (PPI) la más grande empresa del ramo en
Estados Unidos y Canadá.
A pesar de que no se conoce el monto de dicha transacción, la firma consideró que esto le
permitirá incrementar su presencia en el mercado norteamericano. En este sentido, Marcos Achar
Levy, presidente de Comex destacó que la operación a la que calificó de “estratégica”, permitirá a
la empresa una consolidación en el mercado internacional “a través de dos compañías que cuentan
con una gran visión de negocios”.
Con mas de tres mil puntos de venta Comex, de un garage al primer mundo
distribuidos en el territorio nacional y Nació hace 50
algunos lugares de Centroamérica, años, como
negocio familiar en Su primera mudanza de las de aceite y
Comex opera seis fábricas, tres de fue a unas viejas nace la Empresa
ellas en el país, y cuenta también con un garage de la
colonia instalaciones en la Vinimex, que
cuatro centros de distribución. Independencia, en carretera México – consolida a
la ciudad de Puebla. Comex en el
Además de pinturas, la compañía México, con un mercado
En marzo de 1958 se nacional.
produce recubrimientos e viejo molino de la trasladó a la calle de
impermeabilizadotes, que representan Primera Guerra Acatl, en el
Mundial como Fraccionamiento
52 % del mercado mexicano, de única maquinaria. Cuenta con seis
industrial de San
acuerdo con la información dada a Antonio, de plantas de
La pequeña producción, tres
conocer por la empresa mediante un Azcapotzalco, D. F.,
empresa fue de ellas en el país
comunicado.Professional Saint Inc., bautizada por sus donde inició la
fabricación de y tres mas en
es el consorcio más grande de pintura fundadores como Centroamérica.
Comercial pinturas vinílicas, en
en Estados Unidos y Canadá y cuenta sustitución
Mexicana de
con seis compañías de pintura: Frazee Pinturas, Comex.
Paint, ubicada en San Diego; Kwal
Paint, en Denver; Parker Paint, en
Comex, empresa 100 % mexicana, nació hace 50 años y está
Tacoma; Stellar Kwal Paint, en
considerada como líder “absoluto” dentro del mercado nacional
Dallas; General Paint, en Vancouver;
de pinturas y recubrimientos. Las operaciones de la empresa se
Ideal Paint, en Toronto, y Duckback
basan en Distribuidora Kroma y Pinturas Meridian, empresas
Products, en Chico, California.
comercializadoras que realizan labores de distribución,
mercadeo y venta de todas las líneas de productos del grupo.

- 100 -
 IMSA compra en 29 mdd planta de pintura en EU
POLYMER COIL COATERS

(La Crónica de Hoy. Martes 4 de enero de 2005. Pág. 18; NOTIMEX)

Industriales de la construcción, clientes potenciales / La empresa regia anuncia inversiones por 100 mdd.

El Grupo Industrias Monterrey (IMSA) empezó el 2005 de compras y adquirió en 29

millones de dólares, activos de la firma estadounidense Magnatrax Corporation referentes
a una planta de pintura industrial de la compañía Polymer Coil Coaters.
La empresa regiomontana, propiedad de Santiago Clariond Reyes, detalla que los activos
de Polymer Coil Coaters consisten en una línea industrial continua de pintado de acero
ubicada en Fairfield, Alabama.
La citada planta cuenta con una capacidad de 135 mil toneladas anuales de pintado de
acero y atiende principalmente a la industria de la construcción en el sureste de EU.
Clariond Reyes, director general de AIMSA Acero, comentó que la planta se integrará a sus
operaciones de Steelscape, “con lo cual amplificamos nuestra presencia geográfica en
Estados Unidos, actualmente concentrada en la zona oeste”.
Señala que “uno de nuestros objetivos en Steelscape es crecer de manera ordenada y
rentable para lograr una presencia nacional y llegar a ser el proveedor de acero pintado más
importante para la industria de la construcción estadounidense”.
“Asimismo, esta adquisición va en línea con nuestra estrategia de crecer con productos de
alto valor agregado como el acero pre-pintado, donde mantenemos el liderazgo en los
mercados de México y de la costa oeste de los Estados Unidos”., señaló el directivo.
Con la adquisición de Polymer Coil Coaters, IMSA Acero aumenta su capacidad de
pintado industrial de acero para llegar a un total de 845 mil toneladas anuales.
Las ventas de Grupo IMSA en el tercer trimestre del año anterior fueron por 10 038
millones de pesos, un 38.2% más con relación al mismo período de 2003, e IMSA Acero
contribuyó con 61 % de tales ingresos.
Para este año, Grupo IMSA prevé invertir unos 100 millones de dólares para fortalecer
sus plantas en México y el extranjero, declaró recientemente su director de finanzas,
Marcelo Canales Clariond.

LAS 25 EMPRESAS MAS ADMIRADAS DEL MUNDO

1.GENERAL ELECTRIC 14. JOHNSON Y JOHNSON. Farmacéuticos
Productos y equipo electrónico 15. PROCTER & GAMBLE. Jabones y
2.COCA COLA. Bebidas cosméticos
3.MICROSOFT. Computadoras 16. GILLETE. Productos de aseo personal
4.WALT DISNEY. Entretenimiento 17. CITYCORP. Banca
5.INTEL. Computadoras y partes 18. MERRYLL LYNCH. Valores y Finanzas
6.HEWLETT PACKARD. Computadoras 19. ABB ASEA BROWN BOVER. Equipo
electrónico
7.BERKSHIRE HATHAWAY. Valores y Finanzas
20. DAIMLER BENZ. Automóviles
8. PFIZER. Farmacéuticos
21. CATERPILAR. Equipo industrial y agrícola
9. SONY. Electrónicos
22. AT&T. Telecomunicaciones
10. DELL COMPUTERS. Computadoras
23. BRITISH AIRWAYS. Aerolíneas
11. TOYOTA MOTORS. Automóviles
24. IBM. Computadoras
12. MERCK. Farmacéuticos
25. BOEING. Aeronáutica.
13. SOUTHWEST AIRLINE. Aerolíneas.

- 101 -
 LAS EMPRESAS MAS GRANDES: FORTUNE
CLASIFICACIÓN NOMBRE INGRESOS
Año 2000 (Millones USD)
1 Exxon Mobil 210 392
2 Wal Mart Stores 193 295
3 General Motors 184 632
4 Ford Motor 180 598
5 General Electric 129 853
6 Citigroup 111 826
7 Enron 100 789
8 IBM 88 396
9 AT&T 65 981
10 Verizon Comunications 64 707
11 Philip Morris 63 276
12 J. P. Morgan Chase 60 065
13 Bank of America 57 747
14 SBS Comunications 51 476
15 Boeing 51 321
16 Texaco 51 130
17 Duke Energy 49 318
18 Kroger 49 000
19 Hewlett – Packard 48 782
20 Chevron 48 069
21 State Farm Insurance 47 863
22 American Internacional Group 45 972
23 Home Depot 45 738
24 Morgan Stanley Dean Writter 45 413
25 Merrill Lynch 44 872
Fuente: AP / Unomasuno, 2 de abril de 2001, p. 20

Telmex, gigante en expansión

(La Crónica de Hoy. Jueves 21 de octubre de 2004. Pág. 23. Columna RICOS Y PODEROSOS, de Marco A. Mares)

Teléfonos de México, el consorcio telefónico de Carlos Slim es un gigante que está en

plena expansión internacional.
A pesar de la desconfianza moderada de los analistas; Telmex está creciendo sin mayores
dificultades financieras..
Podría decirse que el acelerado proceso de compras que ha realizado, se está registrando sin
mermar su solidez financiera.
En este año, Telmex, que dirige Jaime Chico Pardo compró casi una docena de empresas en
Latinoamérica y ello ha levantado dudas entre los analistas. Sin embargo, .de acuerdo con
los datos de la propia telefónica, los resultados de la misma no reflejan merma alguna en
sus finanzas. Según el reporte al tercer trimestre del año de Telmex, los ingresos que
obtuvo en México y en Sudamérica, a través de sus subsidiarias, fueron de 36mil 165

- 102 -
 millones de pesos, 18.3% por arriba de los que registró para el mismo periodo del año
pasado.
Los ingresos de Telmex crecieron 7.5 % al alcanzar los 96 mil 287 millones de pesos en lo
que va del año.
Se dice fácil pero son casi 1OO mil millones de pesos de ingresos los que ha obtenido
Teléfonos de México. Y parece sencillo. Pero no lo es si se considera que en menos de un
año, Telmex compró y está integrando a su red de operaciones, nueve empresas: Telmex
Argentina, Techtel, Metro Red; Telmex Brasil, Embratel, Telmex Chile; Telmex Corp.
(ChileSat); Telmex Colombia; y Telmex Perú. En cinco de ellas, Telmex se hizo del 100%
de las acciones; en una del 99.3%; en dos del 83.4% y en una más del 19.3% de las
acciones. A pesar de que está engullendo aceleradamente una gran cantidad de activos,
Teléfonos de México registró utilidades netas y operativas.
La utilidad neta ascendió a 6 mil 705 millones de pesos en el tercer trimestre, cantidad
20.2% mayor a la del mismo periodo del año pasado, aunque la utilidad neta acumulada a
septiembre fue 3.8% menor a la del año pasado y cerró en 16 mil 771 millones de pesos.
Por cuanto a su deuda, aunque ésta aumentó 13.9% y se ubica en 7 mil 551 millones de
dólares, y la mayor parte está contratada en moneda extranjera, la mayoría es a largo plazo
y casi la mitad tiene tasa de interés fija. Con todo, Telmex está pagando dividendos a sus
acciones. Adicionalmente, Telmex sigue
aumentando su participación de mercado prácticamente en todos los segmentos de
mercado. Telmex cuenta con 95% de las líneas telefónicas locales de México y domina el
mercado. de larga distancia. Además es el proveedor líder de Internet. La empresa, un ex
monopolio privatizado en 1990; implementa desde hace cuatro años un congelamiento
voluntario en las tarifas que cobra a sus consumidores.
Jaime Chico Pardo, director general de Telmex, comentó a los analistas que descarta un
incremento ep sus tarifas para el próximo año. Aunque los analistas señalan que la
expansión internacional de Telmex ha tenido efectos negativos en los resultados
consolidados, consideran que la diversificación es la única salida de la telefónica para
diversificar sus ingresos ante la poca movilidad del mercado nacional. Hasta ahora,
Telmex, la locomotora que impulsa el mercado bursátil mexicano, sigue creciendo, sin
mayores contratiempos.

Vae Victis
(El Universal, Viernes 9 de julio de 2004. Pág. B5; Antonio Minzoni, Catedrático de la UNAM)

En este mes se cumplen 60 años desde que en Bretton Woods se reunieron los representantes de
44 países para celebrar la United Monetary and Financial Conferencie
Vae Victis...! Es el grito que los antiguos guerreros romanos, “vencedores” de alguna
batalla, lanzaban contra los “vencidos” (¡ay de los vencidos!) mismo que todavía hoy
encuentra su aplicación en la dinámica de la economía moderna y de sus finanzas, en donde
hay “vencedores” y “pobres de los vencidos”, los más numerosos.
Lo anterior vino a mi mente cuando el “ratón” de mi computadora personal ( el esferoide
ubicado arriba del cuello) con un clic –virtual- me informó que, en este mes de julio, se
cumplen 60 años desde que en Bretton Woods –New Hampshire- USA, se reunieron los
representantes de 44 países del mundo para celebrar la United Monetary and Financial
Conferencie (madre del Internacional Bank for Reconstruction and Development, conocido
como Banco Mundial y del Internacional Monetary Found, Fondo Monetario
- 103 -
Internacional) con el fin de dar al mundo un nuevo sistema financiero para sustituir al
anterior, quebrado por los estragos de la Segunda Guerra Mundial.
Otro clic me hizo recordar que la noticia de Bretton Woods, me alcanzó en la India
(todavía bajo el dominio inglés) en donde fue comentada ampliamente en diferentes
círculos haciendo previsiones sobre su futura influencia mundial.
Por varias razones he seguido aquí y allá en el mundo, la dinámica de las dos instituciones
a lo largo de las seis décadas y esta situación me invita a compartir experiencias y
reflexiones sobre las mismas.
EL INICIO En 1944 – 1945, Estados Unidos ya se consideraba como el “vencedor” del
conflicto bélico. Por tanto, tenía todos los derechos de intentar ver, con su binocular, el
futuro económico financiero internacional sobre el cual habría que tener, en cualquier
momento, la “voz cantante”; se enfrentó a una dicotomía de funciones: “derechos” y
“obligaciones” del vencedor y la creación de dos instituciones le permitió llevar a cabo su
tarea durante 6 décadas, pero la misma dinámica de las nuevas situaciones fue presentando
algunas fisuras que se ampliaron mas tarde.
Bien definidas las dos instituciones: en cuanto al FMI, entrar a los países miembros a
evitar devaluaciones unilaterales de su moneda, en cuanto se había establecido el régimen a
“cambio fijo” de las monedas con el dólar norteamericano, el cual a su vez, estaba
“anclado” al oro (35 onzas de oro por cada dólar); ese régimen fue enterrado por el
presidente Richard Nixon en 1971, iniciando uno de cambios flotantes con el dólar sin
referencia al oro. Dicho régimen todavía se encuentra en vigor en gran parte del mundo.
Entre las funciones del FMI, se encuentra la de otorgar créditos a países a cambio de una
política de apertura completa con tendencia a la macroeconomía, con el fin de reducir la
pobreza. A su vez, el Banco Mundial se dedica a la promoción y desarrollo económico de
sus miembros, otorgando créditos para el financiamiento de obras públicas o la
modernización de la infraestructura de países en desarrollo, proporcionando técnicos con
experiencias fiscales para dar seguimiento a la evolución de los proyectos financiados por
la misma institución.
EL DESARROLLO Tecnologías modernas que anulan distancias y que no existían en la
época de Bretton Woods y posteriores factores demográficos que hicieron cambiar la cara
de gran parte de la humanidad; la tendencia hacia una forma de desenfrenado consumismo
no acorde con los medios de la gente; el ingreso a la economía mundial de dos colosos
China e India, además de otros países asiáticos; la posibilidad de transferir cantidades
millonarias de divisas en un instante doquiera en el mundo y parte de las cuales,
probablemente son originadas por los créditos de las instituciones, y otros factores
seguramente habrán alertado a las dos instituciones sobre la necesidad de cambiar su
“túnica”, no por color sino por su “tejido”; tomar en cuenta la serie de indicadores que se
usan para tomar alguna decisión porque no siempre reflejan la realidad de una situación; y
ser convergentes –por lo menos, algunos de sus directivos- declarando que el concepto de
globalización es la única forma de levantar a la gente pobre a los niveles de otros más
privilegiados, y otros aceptando que la globalización influenció en la pobreza, ampliando la
brecha entre pobres y ricos. Así como el continuo eslogan de la necesidad, en América
Latina de crear “reformas estructurales” para salir de la pobreza han demostrado todo lo
contrario. La historia podría repetirse...
EL FINAL Los ciclos y las teorías económicas, con sus modelos a lo largo de los siglos,
han obligado a gobiernos e instituciones a acloparse a los mismos dentro de sus
posibilidades y necesidades para proporcionar, los unos bienestar a sus moradores, y los
otros para seguir operando. En el caso que nos ocupa, en diferentes auditorios se escucha la
- 104 -
 idea sobre su fusión en una sola, que piense en elevar a la categoría de “vencedores” la gran
masa de los actuales “vencidos”. De realizarse esta situación, estará despejado el camino
para su futura existencia.

Mc DONALD´S una Empresa Global

Elementos para la discusión y reflexión sobre la Empresa y los empresarios
Precio promedio de una hamburguesa Big Mac en diferentes ciudades del mundo

Ciudad precio en USD

Caracas, Venezuela 3.22

Sao Pablo, Brasil 4.95
Ámsterdam, Holanda 5.65
Washington, EUA 2.09
Madrid, España 2.00
México, D. F. 1.86
Toronto, Canadá 2.79
Nueva Delhi, India 1.10
¿Cuánto tiempo ha de trabajar un empleado de Mc Donald´s para comprar una
Big Mac?
Fuente: Periódico Reforma, febrero 8 de 1999

TIEMPO EN MINUTOS
Caracas, Venezuela 4 horas 26 minutos

San Pablo, Brasil 3 horas 5 minutos

Ámsterdam, Holanda 23 minutos

Washington, EEUU 23 minutos

Madrid, España 58 minutos

México, D. F. 3 horas 23 minutos

Toronto, Canadá 24 minutos

Nueva Delhi, India 4 horas 10 minutos

- 105 -
 Fuente: Periódico MILENIO, año 8, Núm. 2572,
lunes 15 de enero de 2007, p. 19
(REUTERS)
TIEMPO EN MINUTOS
AUSTRALIA, 16 MEXICO, 153

JAPÓN, 22 BRASIL, 176

GRAN BRETAÑA, 22 INDONESIA, 183

LAS 50 EMPRESAS MÁS IMPORTANTES DE LOS FRANCIA, 25 SUDÁFRICA, 292
EUA en el año de 1997 E. U. A., 30 EGIPTO, 315
Fuente: Enciclopedia Encarta 1998
CHILE, 43

RUSIA, 53

ARGENTINA, 100

LUGAR Nombre de la Empresa LOCALIDAD VENTAS UTILIDAD EMPLEADOS

POR City, State U. S. D U. S. D
UTILIDAD (millions) (millions)

1 General Motors Corporation Detroit, MI 158,015 4,963 647,000

2 Ford Motor Company Dearborn, MI 146,991 4,446 371,702

3 Exxon Corporation Irving, TX 116,728 7,510 79,000

4 Wal-Mart Stores, Inc. Bentonville, AR 104,859 3,056 675,000

5 General Electric Company Fairfield, CT 78,541 7,280 239,000

6 International Business Armonk, NY 75,947 5,429 240,615

Machines Corporation
7 Blue Cross and Blue Shield Chicago, IL 74,400 N/A 146,000
Association
8 Mobil Corporation Fairfax, VA 71,129 2,964 43,000

9 Philip Morris Companies Inc. New York, NY 69,204 6,303 154,000

10 Chrysler Corporation Auburn Hills, MI 59,333 3,720 126,000

11 United States Postal Service Washington, DC 56,402 1,567 760,966

12 Cargill, Incorporated Minnetonka, MN 56,000 902 76,000

13 AT&T Corp. New York, NY 52,184 5,746 130,000

14 Texaco Inc. White Plains, NY 44,561 2,018 28,957

15 State Farm Mutual Bloomington, IL 42,781 972 71,612

Automobile Insurance Co.
16 The Prudential Insurance Newark, NJ 40,175 579 83,000
Company of America
17 Hewlett-Packard Company Palo Alto, CA 38,420 2,586 112,000

18 E. I. du Pont de Nemours and Wilmington, DE 38,349 3,636 97,000

- 106 -
 Co.
19 Sears, Roebuck and Co. Hoffman Estates, IL 38,236 1,271 335,000

20 Chevron Corporation San Francisco, CA 37,580 2,607 40,820

21 The Procter & Gamble Cincinnati, OH 35,284 3,046 103,000

Company
22 Citicorp New York, NY 32,605 3,788 89,400

23 Amoco Corporation Chicago, IL 32,150 2,834 41,723

24 PepsiCo, Inc. Purchase, NY 31,645 1,149 486,000

25 Kmart Corporation Troy, MI 31,437 (220) 307,000

26 Motorola, Inc. Schaumburg, IL 27,973 1,154 139,000

27 The Chase Manhattan New York, NY 27,421 2,461 67,785

Corporation
28 Lockheed Martin Bethesda, MD 26,875 1,347 190,000
Corporation
29 American International New York, NY 25,878 2,897 36,600
Group, Inc.
30 Dayton Hudson Corporation Minneapolis, MN 25,371 474 149,000

31 Koch Industries, Inc. Wichita, KS 25,200 N/A 12,500

32 The Kroger Co. Cincinnati, OH 25,171 353 212,000

33 Fannie Mae Washington, DC 25,054 2,754 2,500

34 Merrill Lynch & Co., Inc. New York, NY 25,011 1,619 49,800

35 ConAgra, Inc. Omaha, NE 24,822 189 80,000

36 The Allstate Corporation Northbrook, IL 24,193 2,075 48,200

37 J. C. Penney Company, Inc. Plano, TX 23,649 565 252,000

38 United Technologies Hartford, CT 23,512 906 173,800

Corporation
39 Metropolitan Life Insurance New York, NY 23,000 (672) 43,500
Company
40 The Boeing Company Seattle, WA 22,681 1,095 143,000

41 United Parcel Service of Atlanta, GA 22,368 1,043 339,000

America, Inc.
42 BankAmerica Corporation San Francisco, CA 22,071 2,873 92,100

43 Travelers Group Inc. New York, NY 21,742 2,331 58,900

44 Johnson & Johnson New Brunswick, NJ 21,620 2,887 89,300

- 107 -
45 GTE Corporation Stamford, CT 21,339 2,798 102,000

46 Intel Corporation Santa Clara, CA 20,847 5,157 48,500

47 Loews Corporation New York, NY 20,442 1,384 35,300

48 International Paper Purchase, NY 20,143 303 87,000

Company
49 The Dow Chemical Midland, MI 20,053 1,907 40,289
Company
50 Columbia/HCA Healthcare Nashville, TN 19,909 1,505 285,000
Corporation

Facsímil de una ACCIÓN

- 108 -
 GLOBALIDAD, NEOLIBERALISMO y DEMOCRACIA
Pablo González Casanova*

EL DISCURSO DE LA GLOBALIDAD
Nos encontramos en un clima ideológico en que se han debilitado los planteamientos
de la “soberanía nacional” en favor de los de la “globalidad” y en que se han
oscurecido los derechos de “los pueblos” frente a los de “los individuos”. El cambio
se da también en el desprestigio de la “justicia social”, concepto al que se opone el
más antiguo de “Justicia”, ya sin ningún adjetivo como quiere John Rawls. Las
“luchas de liberación” y las “luchas de clases” aparecen como un fenómeno
terminado, como conceptos obsoletos. En vez de la “liberación” se propone la
“inserción” o la “integración”, y en vez de la lucha social, la “solidaridad”
humanitaria o empresarial. Al mismo tiempo se confirma que Bell tuvo razón y que
ya estamos al final de las ideologías. Incluso se piensa que “la batalla por salvar al
planeta reemplazará la batalla ideológica como el tema capaz de organizar el nuevo
orden mundial”.1
No todo es error. El cambio de categorías está lejos de ser puramente ideológico: se
da también en la realidad. Quienes sigan pensando en términos de meras luchas
nacionales por la soberanía de los Estados-nación sin reparar en la nueva lucha
global, o piensen en términos de meras luchas nacionales contra el imperialismo sin
considerar las de las etnias; o en luchas por una cultura racionalista excluyente del
papel importantísimo de las religiones en la liberación; o sigan sosteniendo que la
lucha por los derechos sociales hace innecesaria la lucha por los derechos
individuales; o que la lucha de clases , contra la explotación, basta y excluye las
luchas por la democracia y la libertad; todos ellos serán absolutamente incapaces de
comprender que los cambios que se expresaron en los ochenta no sólo suponen el
triunfo de nuevas hegemonías sino de nuevas categorías.
El discurso de la globalidad, a menudo obedece a hechos objetivos y universales:
expresa una creciente interdependencia de las economías nacionales, y la
emergencia de un sistema transnacional bancario-productivo-comunicativo, que es
dominante, y cuyo ascenso coincide con un debilitamiento real de la soberanía de
los Estados-nación y de las corrientes nacionalistas, anti-imperialistas, marxista-
leninistas, estas últimas en estado de confusión o de revisión, en los pocos países u
organizaciones que dicen seguirlas.
Un reportero del New York Times descubrió que en el Primer y Tercer Mundos, los
comunistas que quedan, ya no tienen un conjunto de creencias comunes, dudan de

*Pablo González Casanova obtuvo su doctorado en la Universidad de la Sorbona; es profesor e

investigador emérito en la UNAM, donde actualmente se desempeña como director del Centro de
Investigaciones Interdisciplinarias en Ciencias y Humanidades. Ha sido autor y coordinador de
numerosas obras de ciencias sociales.
35
Cf. Lester R. Brown. The New World Order, WorldWatch Institute, Washington, 1991, p.3.

- 109 -
 su lenguaje esclerótico, han perdido la disciplina de partido -y hasta a su partido- y
en las revisiones de lo que creyeron ayer muestran serias confusiones en lo que
creen hoy.2 Es cierto, cuando un hombre acostumbrado a pensar con dogmas se
queda sin éstos se da cuenta de que está acostumbrado a no pensar. Frente a ellos, la
forma dominante de pensar y hablar, el dogma triunfante, es la globalidad “des-
ideologizada”, los derechos individuales sin derechos sociales, el laissez faire del
neoliberalismo conservador.
En las cancillerías del mundo actual, en las asambleas de Naciones Unidas, entre los
jefes de Estado y los trabajadores de "los medios", en las mejores universidades del
mundo, durante todos estos años ha proliferado el discurso de la globalidad y su
lógica para resolver problemas. En nombre de los derechos del individuo, de la
lucha contra el totalitarismo, el narcotráfico o el terrorismo, o de la lucha contra la
intervención militar de un Estado del Tercer Mundo en las fronteras de otro -como
cuando Irak intervino contra Kuwait-, se ha justificado la intervención militar de las
grandes potencias que hacen suyo el derecho universal y la aplicación responsable
del mismo.
En los ochenta, para muchos expertos, el discurso de la soberanía sonó a pura
retórica, ya fuera en boca de la Thatcher o de los últimos presidentes populistas. En
cuanto a los conceptos de “no intervención” de las grandes potencias contra las
pequeñas naciones, y de “libre autodeterminación de los pueblos”, reconocidos en la
Carta de las Naciones Unidas, y base de argumentación anterior de las cancillerías
del Tercer Mundo y del bloque soviético, esos conceptos sufrieron un serio
desprestigio, entre otras razones porque muchos gobiernos efectivamente los
invocaron para frenar las luchas por los derechos individuales y de sus ciudadanos.
No intervengan –decían- déjenos violar soberanamente los derechos de nuestros
propios ciudadanos.
Es cierto. La pérdida de fuerza de los conceptos de soberanía no se reduce a meras
racionalizaciones de los países hegemónicos. La redefinición de la soberanía es
evidente. Como ha hecho ver David Held, en un libro reciente, la teoría política del
estado soberano muestra varios desajustes frente a la realidad del mundo actual. Así
por ejemplo, no reconoce que la autonomía del estado ha disminuido frente al actual
sistema económico de producción internacional y transnacional; no repara en que los
bloques de naciones controlan a sus integrantes en muchas decisiones que antes se
arrogaban a sí mismas, por ejemplo, en el campo militar; no ve que hay una “toma
de decisiones transgubernamental”, y organismos internacionales como la NATO
que “califican la soberanía” de cada miembro; no mira que en esas naciones “el
problema de la soberanía se negocia y se renegocia” día a día; no percibe la
diferencia de un mundo en que las organizaciones internacionales han adquirido
poderes de decisión como los de la Unión Europea, que les permiten distribuir
recursos, mercados, utilidades; ni advierte que las compañías transnacionales son
capaces de controlar la producción de agricultores y granjeros, o las actividades de

2
Cf. Michael T: Kaufman, “Across a Divided Europe. An Ideology Under Siege”, en: New York Times, enero
23, 1989, p. 1 y “In the Third World, The Hegemony of Marx Take Many Shapes”, Ibid., enero 24, 1989, p. 1.

- 110 -
 sindicatos o los movimientos de ecologistas; o que el Fondo Monetario Internacional
tiene la posibilidad de influir en el recorte del gasto público de muchísimos países,
en la devaluación de su moneda, en la eliminación de sus programas de salud,
educación, habitación; esto es, en la disminución o eliminación de la política de
"bienestar social" de los países endeudados.3
¿Cómo se puede hacer teoría del Estado o sociología hoy, sin reconocer estos
hechos, sin registrar: “el rápido crecimiento de interconexiones e interrelaciones
entre los Estados y las sociedades” que caracteriza a los poderes públicos y a la
política en nuestros días? Pero las teorías del Estado o la sociología, ya actualizadas
-y éste es el punto que quiero destacar- para ser exactas tienen que registrar también
los efectos adversos de la globalización sobre los países del Tercer Mundo -sobre los
países dc Asia, África y América Latina- y el hecho de que la actual mantiene y
reformula las estructuras de la dependencia de origen colonial y las no menos
sólidas del imperialismo de fines del siglo XIX, y del capitalismo central y
periférico que se estructuró entre 1930 y 1980. El discurso de la globalidad no sólo
obedece a una realidad epistémica legítima. Se está usando también para una
reconversión de la dependencia.
A menudo contribuye a ocultar u ocultarse los efectos de la política liberal
neoconservadora en los países del Tercer Mundo y los problemas sociales cada vez
más graves de las cuatro quintas partes de la humanidad. En las líneas esenciales del
mundo actual es indispensable ver lo nuevo de la globalidad, pero también lo viejo;
y en lo viejo se encuentra el colonialismo de la edad moderna, un colonialismo
global4 que hoy es también neoliberal y postmoderno.
La reconversión es en gran medida una recolonización.

EL NEOLIBERALISMO Y LA RECONVERSIÓN
Después de 10 años de neoliberalismo, se han confirmado las hipótesis que preveían
en esa política los efectos más adversos para el Tercer Mundo. Es cierto que algunos
científicos sociales aseguran que hay una “curva” por la que todo mejorará a largo
plazo después de que empeore a corto plazo; pero ni dan evidencias al respecto, ni
desde un punto de vista lógico o empírico existe la más mínima razón para pensar
que el conjunto de las medidas neoliberales conducirá al desarrollo de la mayoría de
la humanidad y a la solución de los problemas sociales del propio mundo
desarrollado.
Es más, cuando algunos políticos afirman que “han apostado al neoliberalismo” se
ocultan que más que apostar al neoliberalismo tienden a sujetarse a las políticas
diseñadas por el Banco Mundial y el Fondo Monetario Internacional. Como observa
Albert Hirshman: “Jamás los latinoamericanos han sido aleccionados y aconsejados
insistentemente como en los últimos años sobre las virtudes del mercado libre, de la
3
Cf. David Held, Political Theory and Modern State, Stanford University Press, Stanford CA, 1989, pp. 228 y
ss.
4
Acerca de este problema ver: Pablo González Casanova, “Colonialisme Global et Democratie”, en: État et
Politique dans le Tiers-Monde, París, L’Harmattan, 1994, pp.11-73.

- 111 -
 privatización y de las inversiones privadas extranjeras”.5 Se podría decir lo mismo
de los africanos y los asiáticos.
En cuanto a los argumentos que atribuyen “La Crisis” -concebida en general y en
abstracto- la creciente gravedad de los problemas del Tercer Mundo, tales
argumentos no sólo ocultan que los costos de “La Crisis” se distribuyen en forma
desfavorable para nuestros países, sino que en el interior de cada país también se
distribuyen en forma desfavorable para la mayoría de la población; y no sólo para la
más desprotegida, sino para los propios sectores medios que se habían desarrollado
en más de medio siglo al amparo de las políticas anteriores, populistas o
socialdemócratas. A unos se les quita lo que antes se les había dado y a otros se les
paga menos o se les hace trabajar más. Es cierto que todavía hay quienes tratan de
sostener, con la retórica estadística necesaria, que la pobreza y la extrema pobreza
tienden a disminuir en el mundo. Es el caso del Informe sobre el Desarrollo
Mundial de 1990 dedicado precisamente a La Pobreza y publicado por el Banco
Mundial. Pero puede decirse que no sólo en el terreno científico y en la vida
académica, sino en gran parte de las fuerzas políticas y sociales hay una conciencia
creciente de los efectos que la política liberal neoconservadora ha tenido en la
solución de la crisis a favor de los grupos y empresas de más altos ingresos, y en
contra de los Estados-nación del Tercer Mundo y de sus organizaciones de
campesinos, obreros y empleados, en especial aquellos que habían adquirido una
cierta capacidad de negociación en materia de concesiones y prestaciones. El
conocimiento de estas verdades evidentes sobre los efectos reales de la política
neoliberal, hasta hoy no significa que las verdades tengan influencia en los medios
financieros y en las grandes decisiones de la política mundial. Si acaso modifican
algunas decisiones neoliberales, lo hacen a contramano y sin una política coherente.
Los científicos neoliberales las escuchan con displicencia y los publicistas las
acallan con fuerza y con ruido. Pero las verdades sobre el desastre social del
neoliberalismo tienden a ser sostenidas por grupos cada vez más amplios de expertos
a partir de pruebas innegables, muchas oficiales, de las propias agencias estatales o
financieras.
Entre las proposiciones más claramente establecidas, y que no puede disconfirmar
ninguna evidencia empírica, destacan varias que nos dan un panorama bastante
preciso de cómo lo nuevo de la globalidad se junta a lo viejo del colonialismo:
Como ha hecho ver Paúl Kennedy, la caída de los precios del petróleo en 1980-81
fue la más espectacular de las caídas que se hayan dado en las materias primas. Por
esos mismos tiempos se lanzó la ofensiva contra los árabes, contra los comunistas
Breznevianos y contra los populistas ensoberbecidos en la década anterior, y
también contra los enemigos internos que venían entre fanfarrias juveniles del mayo
de 68, o de las insurgencias obreras. A México le tocó la ofensiva en tiempos de
López Portillo. Fue una guerra económica de reconversión o restauración. Se dio
tras un“shock” en los mercados de capitales que dislocó economía de nuestros

5
Cf. Albert Hirshman, “The Political Economy of Latin American Development: Seven Exercises in
Retrospective”, en: Latin American Research Review, marzo 22, 1987, pp. 30-31.

- 112 -
 países. El “shock” de México tuvo los máximos efectos internos y externos. A
América Latina y África les fue peor que a los países asiáticos. Pero desde 1973 la
afluencia anterior de capital que iba de Norte a Sur se revirtió. El Sur sufrió desde
entonces una hemorragia neta excedente: la relación de intercambio se volvió cada
vez más adversa, las tasas de interés se dispararon, los plazos de los créditos se
acortaron, los capitales se fugaron, los servicios de la deuda crecieron con relación
al valor y al monto de las exportaciones, los pagos se hicieron más duros por las
devaluaciones que obligan a pagar cada dólar con un mayor número de divisas
locales. Alan Durning escribe desde el Worldwatch Instítute de Washington: “Para
los pobres dc África, América Latina y parte de Asia los ochenta han sido un tiempo
de crueles derrotas...” Y añade: “los precios de las naciones pobres cayeron en
plomada y la deuda internacional sifoneó6 una parte creciente de su ingreso a manos
de los financieros extranjeros. Al mismo tiempo los pobres ganaron menos y
consecuentemente comieron menos; pero eso sí, pagaron más”.7 La descripción de
Durning es exacta, rigurosa. Se basa en números, en evidencias inocultables. Y
sociales desde un punto dc vista científico.
A fines de los ochenta y principios de los noventa, la mayoría dc los indicadores
señala que la pobreza ha aumentado dramáticamente en África Sud Sahariana y en
América Latina, así como en distintas regiones de Asia, hundiendo en la miseria
sobre todo a los menores de quince años, muchos de ellos con daños orgánicos,
inclusive cerebrales, por la desnutrición. El ejemplo más dramático es África. Allí,
la deuda subió tres veces sobre el nivel de 1980. Los pagos atrasados pasaron de mil
millones de dólares en 1980 a 11 mil millones de dólares en 1990. Hoy, la deuda
externa de África es más alta que el total de lo que África produce.8
¿Qué pasó? ¿Qué le pasó al Tercer Mundo y a los pobres del Tercer Mundo, que
aquellos proliferaron y éste se desvaneció? ¿Acaso lo que ocurre es efecto de una
crisis natural ante la que se está siguiendo la mejor política posible como pretende el
neoliberalismo con blasones científicos que afirman estar más allá de toda
ideología, o es, como afirma Xavier Goroztiaga, que ya comenzó el siglo XXI y la
guerra del Norte contra el Sur?9 El propio Banco Mundial anuncia que los pagos de
la deuda aumentarán en forma exorbitante (steepply, dice en inglés) si no hay
cancelaciones, y eso parecería indicar que el fenómeno no obedece a una crisis
natural, a una especie de catástrofe desdichada a la cual se está haciendo todo lo que
se puede para resolver los problemas económicos y sociales desde un punto de vista
científico. Es cierto que hubo problemas estructurales, desequilibrios disfuncionales
al sistema; pero sobre ellos se montó una gran estrategia, cuyas medidas afectan,
6
De “siphoned”. El verbo no existe en español; corresponde a una forma moderna de exprimir o trasegar con un
sifón, de pasar un líquido de un recipiente a otro.
7
CF. Alan B. Durning, “Poverty and the Environment, Reversing the Downward Spiral”, en Worldwatch Paper,
núm. 92, noviembre, 1989, p. 15
8
Cf. African Debt. The Case of Debt Relief, United Nation Press, Nueva York, 1990.
9
Cf. Xavier Gorostiaga, “El sistema mundial: situación y alternativas. La experiencia y la visión desde las
víctimas”, ponencia presentada en el seminario “El Mundo Actual: Situación y Alternativas”, CIIH-UNAM,
México, D.F., diciembre, 1993.

- 113 -
 sin lugar a dudas, a la inmensa mayoría de la humanidad. El conjunto de esas
medidas es impresionante. Parten de una reorganización del poder a nivel global, y
de la combinación funcional del poder financiero, político y militar, con
complementos riquísimos en el campo de lo imaginario y de la guerra por las
ilusiones. Sobre sus antecedentes, cabría destacar la nueva concepción de la guerra
global como la “guerra interna”, que surgió por los años sesenta y, de una época
anterior, la dominación colonial a través del crédito, practicada por Inglaterra desde
el siglo XIX con mucho éxito. En cualquier caso, la responsabilidad central del
proyecto quedó a cargo del Fondo Monetario Internacional y del Banco Mundial. A
través de ellos se impuso la nueva política a los gobiernos deudores, con sanciones
terribles para los rejegos. Endeudados, como estaban, con cuentas alegres que se
hicieron en los setenta y enormes facilidades de crédito que les dieron a cambio de
una que otra cláusula que permitía a los acreedores cambiar los términos del
contrato a su relativo arbitrio, los gobiernos tercermundistas, a menudo también
brutalmente presionados por fuerzas internas, en especial por los exportadores, se
vieron obligados, o inducidos tecnocráticamente a desmantelar buena parte de las
instituciones que habían quedado del Estado nacional y del Estado social del Tercer
Mundo. La “liberalización de la economía”, la des-regulación del sector financiero,
la privatización y desnacionalización de riquezas naturales, de empresas bancarias,
industriales, agrícolas y ganaderas y de antiguos servicios públicos como
ferrocarriles, electricidad, teléfonos, correos, agua potable, escuelas, hospitales;
todas esas medidas de privatización, desnacionalización, integración y
globalización, coincidieron con una nueva política de disminución del gasto público
para equilibrar el presupuesto, para dedicar al pago del servicio de la deuda lo que
antes se destinaba a salud, educación y desarrollo, con lo que se redujeron los
ingresos indirectos de buena parte de la población, en especial de los asalariados. La
reducción de los salarios aumentó con una política de desindicalización de los
trabajadores, de descentralización de los grandes sindicatos y uniones, y de
eliminación de jure o facto de los derechos que habían alcanzado en luchas
centenarias; la política de contención salarial fue combinada con la de una inflación
e hiperinflación incontenibles, que se acentuaron con las devaluaciones y con un
desempleo creciente debido a las quiebras y ceses masivos. Los ajustes estructurales
afectaron de manera crecientemente inequitativa la carga fiscal, las tasas de interés
en los créditos a pequeños propietarios, el costo de bienes y servicios en los barrios
marginados, y dieron pie a medidas legislativas que llevaron a la privatización de las
selvas, tierras y aguas comunales, que antes eran de los campesinos pobres, los
cuales se volvieron pobrísimos. Lance Taylor10 ha comprobado que en 50 países del
Tercer Mundo, a los que estudió, ni la mayor apertura del mercado ni la “orientación
hacia fuera” de la economía están asociadas con un mayor crecimiento. Por su parte,
Amadeo y Banuri11 han hecho ver que “el argumento de la liberalización” aboga por

10
Cf. Lance Taylor, “The Rocky Road to Reform: Trade, Industrial, Financial and Agricultural Strategies”, en:
World Development, vol. 21 (4), abril, 1993, pp. 557-590.
11
Cf. Tariq Banuri y Edward J. Amadeo, “Mundos dentro del Tercer Mundo: Instituciones del mercado de
trabajo en asia y América Latina”, en: El Trimestre Económico, vol. LIX (4), núm. 236, octubre-diciembre,
- 114 -
 el uso de políticas laborales “apretadas” o “de bajo salario”, y que también presiona
por sindicatos “desventajosos” como los que existen en el este de Asia. Sólo que
éstos –y el mito tecnocrático neoliberal se cuida de ocultarlo-, o se siguieron
desarrollando a la par con un importante sector socializado como el de China o se
desarrollaron bajo regímenes sólo autoritarios -como el de Corea del Sur o el de
Taiwán-, que no abrieron sus mercados financieros, y en los que el Estado en nada
se comportó de acuerdo con el modelo neoliberal, salvo en la contracción de los
salarios y los derechos obreros. Todo lo anterior nos lleva a un punto, en que es
necesario ver lo nuevo y lo viejo de la sociedad y el Estado periféricos y de las
luchas por la democracia en nuestros países.

LA GLOBALIDAD, LOS ESTADOS-NACIÓN y LA DEMOCRACIA

Ciertos elementos tradicionales del Estado-nación dependiente o periférico
continúan hasta hoy y tienen visos de seguir en el futuro; pero en medio de su
continuidad presentan algunas variaciones significativas. Si antes del auge neoliberal
los Estados-nación no controlaban la acumulación local -como alguna vez observó
Samir Amín- y si desde entonces los Estados de la periferia eran más débiles que los
del centro, las condiciones objetivas del endeudamiento y el mercado los han
debilitado aún más, y a ellas se han añadido las políticas de ajuste que han
determinado un adelgazamiento mayor todavía. Si al colonialismo formal que se
acabó en la segunda postguerra sucedió el llamado neocolonialismo con oligarquías
burocrático-militares que se aliaron a las burguesías locales y metropolitanas para
dominar en el nuevo orden mundial -como afirma Alavi-, las alianzas populares que
muchas de ellas establecieron, y que desde los sesenta y sobre todo, desde los
ochenta se vinieron abajo, por limitadas que hayan sido en el beneficio de clases y
sectores medios y trabajadores o campesinos, les dieron a esos Estados una
autonomía y una base social que con el neoliberalismo habrían de perder. Es cierto,
como observó Guillermo O’Donnell, que esos Estados -nacionalistas, populistas o
socializantes- cayeron en problemas de corrupción e ineficiencia hasta que en
muchos casos fueron desplazados por dictaduras burocrático-militares; pero éstas
jugaron a menudo el papel de pioneras en la aplicación de las políticas neoliberales y
en el debilitamiento de las instituciones sociales de los Estados, al tiempo que
marcaban el paso de las cleptocracias populistas a las cleptocracias neoliberales. En
los países del Tercer Mundo, el Estado como elemento de unificación de que habló
Poulantzas, o como elemento de conciliación, de que hablan Offe y Habermas, se
combinó siempre con el y Estado represivo, herencia renovada del antiguo
colonialismo. En los prolegómenos neoliberales, durante las ofensivas de las
burocracias militares que obedecían a los estrategas de la guerra interna, y con las
políticas de ajuste que desde entonces imponían en estas regiones el FMI y el BM, la
asociación entre liberalización económica y autoritarismo político llevó a lo que
Tariq Banuri llama un “amplio terrorismo de Estado” (extensive state terrorism)

1992, pp. 657-723.

- 115 -
 que afectó a gran cantidad de países del Tercer Mundo -como no cesa de denunciar
con hechos Noam Chomsky.
El empobrecimiento de la población y el debilitamiento de los trabajadores y
empleados junto con la necesidad de dominar al antiguo movimiento obrero y de
eliminar los logros sociales y los derechos laborales o agrarios obtenidos por los
trabajadores y campesinos en varias décadas, provocaron la ampliación de las
políticas represivas. No fueron éstas sin embargo aplicadas en forma en todos los
países, ni dejaron fuera todas las políticas de control social, entre ellas las de
concertación y conciliación.
De hecho, en muchos países, a los regímenes burocrático-militares sucedieron
gobiernos neoliberales que establecieron poderosas mediaciones político electorales.
Los “medios” se combinaron con viejas formas religiosas y étnicas de control social,
y unos y otras con la desorganización ideológica y la atomización de las
organizaciones populares que fueron a menudo traicionadas por los líderes, y en
general corrompidas con sistemas de clientelas y de mafias populistas. Pero el poder
del nuevo Estado dependiente tiene esas bases y otras más. Tras los procesos de
reconversión, desregulación y liberalización, el Estado neoliberal recompuso sus
bases sociales en la propia sociedad excluida, informal, con una especie de
burguesías pobres legales e ilegales y opuso al fantasma del comunismo con que
amenazaban las clases medias y los obreros en la época de ascenso, el fantasma de la
exclusión generalizada y el desempleo mayoritario de trabajadores y clase medieros,
ya sin centralidad y sin combatividad juvenil. El nuevo Estado dependiente logró
que muchos trabajadores prefirieran ser explotados a ser excluidos, lo cual ha
llevado a Fernando H. Cardozo a decir que el fenómeno a temer ya no es la
explotación sino la exclusión;12 mientras Hinkelamert sostiene que la característica
esencial de la población actual del Tercer Mundo es que se trata de una población
sobrante. Afirmaciones sin fundamento cuando de hecho lo que ocurre es que se ha
combinado de una manera que no tiene precedente en la historia del mundo la
explotación con la exclusión, la población oprimida que trabaja cada vez más por
menos, con la que está de sobra y no tiene trabajo, ni asistencia ni solidaridad ni
nada. El modelo no queda allí. La dominación del nuevo Estado cuenta con el poder
del mercado y de los oligopolios cuando satisface sus demandas sustantivas, y está
sujeto a ellos como a la “mano de Dios” cuando a algún neoliberal ortodoxo o algún
populista trasnochado se le ocurre oponerse a sus designios. En esos casos, el propio
Estado se halla mucho mas expuesto a sufrir los embates del mercado miedoso y el
capital agresivo sobre todo ahora que ha desmantelado las instituciones sociales y
nacionales que antes más o menos lo protegían de desestabilizaciones naturales o
inducidas. Hay todavía más: la “desregulación” o “liberalización” ocurre cuando la
trama de las estructuras nacionales, internacionales y transnacionales de la

12
Cf. Fernando Enrique Cardoso, “Las relaciones Norte-Sur en el contexto actual ¿una nueva dependencia?”, en:
El Socialismo del Futuro, núm. 3, 1991, p. 138.

- 116 -
dependencia, da prioridad a las transnacionales y se apoya en los Estados
hegemónicos, para aumentar su propia fuerza con la del poderío central, mientras
aprovecha o fomenta las luchas étnicas y otras divisiones de los Estados
dependientes, para reinar en la sociedad periférica convertida en mosaico de etnias o
tribus, y de sectas, algunas post modernas. La preparación de los ejércitos locales
para la guerra primero interna y ahora “de baja intensidad”, y la de los ejércitos
centrales para acciones rápidas y “guerras de saturación”, presenta un multi-Estado,
que a nivel hegemónico resulta muy poderoso y que, desde la periferia, parece difícil
de cambiar. En él, la búsqueda de alternativas exige no dejar ningún cabo suelto y,
en primer término, exige descartar soluciones populistas-nacionalistas o del
socialismo real, que con el autoritarismo y la corrupción llevarían de nuevo al
desastre.
Esa historia no se puede repetir. Y es allí donde surge la nueva utopía que ya está en
la Tierra; que ya está aquí: la de una democracia también global, plural,
transparente, en que la sociedad civil controle al multi-Estado en el todo sus partes y
asuma el problema social con el poder de la mayoría en cada nación y en la
humanidad. Esa utopía surge en las más distintas regiones y países, en pequeños y
grandes movimientos, muchos populares.
Todos ellos forjan sin duda los caminos de la alternativa emergente. Pero ésta
plantea muchos problemas de organización y dinámica, de voluntad ética y
conocimiento técnico y político que están lejos de ser resueltos.

LA ALTERNATIVA
Desde el punto de vista científico hay un problema genuino que realmente tenemos
que investigar. Por muy profundo y exacto que sea el análisis de lo que pasa, la
radicalización del aná1isis por sí sola no deriva en una acción política efectiva. A la
hora de actuar resulta muy difícil estructurar una política alternativa. Ni los
neoliberales arrepentidos pueden fácilmente hacerlo, ni los reformistas o los
revolucionarios si acaso intentan actuar. La falta de puentes entre lo que podríamos
llamar el aná1isis radical y la acción política alternativa deja solo al análisis; lo deja
como reflexión, como protesta o como queja; sin mayor trascendencia. Se da así,
hoy quizá más que nunca, esa rara ruptura entre el discurso científico y el político;
entre el análisis de lo que pasa realmente y de lo que se debe hacer para que la
especie humana salve al planeta acabando con los excesos del consumo y del
hambre.
¿Cómo abordar este problema? A falta de protagonista hecho y derecho –clase
obrera o pueblo global- un camino necesario es el abierto a las organizaciones
realmente democráticas de los movimientos sociales con atención a las alternativas
que de los propios movimientos sociales surgen; otro, no menos importante, es el
apoyo de proyectos que vienen de la malla institucional y que pueden crecer:
proyectos concretos por la cancelación de la deuda externa, o por la democratización
de las Naciones Unidas, o para que Estados Unidos termine el bloqueo contra Cuba
o para que las grandes potencias cumplan y no sólo hagan cumplir el derecho
- 117 -
internacional, mientras forjan con todas las naciones un nuevo orden jurídico
mundial.
Otro camino, de no menor importancia, será el que reformule el programa global
democrático y socialista, desde las viejas y las nuevas organizaciones
internacionales de liberación de pueblos y trabajadores, incluyendo las de antiguos
comunistas que formulen un proyecto democrático de socialismo, y las de social-
demócratas que asuman la solución del problema social como problema g1obal de
acumulación mundial.
La alternativa al neoliberalismo es un prob1ema moral, político y social de urgente
solución. Es también el más importante problema intelectual que se plantea a las
ciencias sociales de nuestro tiempo: éstas no pueden proponer un regreso al pasado
sin convertirse en sal. La alternativa al Estado neoliberal será una democracia social
diferente dcl Estado benefactor, del populista y del socialismo real. Lo único que
sabemos es que será una alternativa democrática que luche por el poder de la
mayoría y para una economía de la mayoría en cada nación y a nivel mundial. Ése es
el proyecto para pensar y para hacer.
ALGUNAS LECTURAS COMPLEMENTARIAS

Amín, Samir (coordinador), Mondialisation et accumulation, París, L’ Harmattan, 1993. (Edición

en español en prensa.)
Durning, Alan B., “Poverty and Environmet. Reversing the Downward Spiral”, en: World Watch
Paper, núm. 92, Washington, noviembre, 1989
González Casanova, Pablo (coordinador), État et politique dans le Tiers-Monde, París, L’
Harmattan, 1994. (Edición en español en prensa)
Miliband, Ralph, Divided Societies, Class Struggle in Contemporary Capitalism, Oxford University
Press, Nueva York, 1991.
Ross, Robert J.S. y Kent C. Trachte, Global Capitalism, State University of New York Press,
Albany, NY, 1990.
Stram, Rudolph H., Pourquoi ils si pauvres?, Boudry, La Baconniére, 1986 (Edición en español:
¿Porqué somos tan pobres?, SEP, México, 1986, 237 pp.
Vuskovik Bravo, Pedro, Pobreza y desigualdad en América Latina, Centro de Investigaciones
Interdisciplinarias en Humanidades, UNAM, México, 1993, 278 pp.
Primera Edición, 1995
D.R. @ 1995. Universidad Nacional Autónoma de México
CENTRO DE INVESTIGACIONES INTERDlSCIPLINARIAS
EN CIENCIAS Y HUMANIDADES
Ciudad Universitaria, 04510 México, D.F.
Impreso en México/Printed in Mexico
ISBN 968-36-4563-1
MATERIAL DIDÁCTICO PARA EL COLEGIO DE CIENCIAS Y HUMANIDADES
SEMINARIO DE ADMINISTRACIÓN

- 118 -
 GLOBALIZACIÓN VS. REGIONALIZACIÓN EN LOS NOVENTA
Gregorio Vidal. Universidad Autónoma Metropolitana
Eugenia Correa. Universidad Nacional Autónoma de México

I. Introducción

En este trabajo se efectúa una lectura de los principales signos en el proceso de

regionalización económica mundial. El objetivo del análisis es mostrar que los
cambios en la economía mundial contemporánea, analizados a través del comercio y
la inversión, están señalando la configuración de nuevos espacios económicos en un
proceso difícil y muy disputado.
Se inicia esta ponencia con una visión del avance en las disputas por la dominación
regional en Asia y Europa, para concluir con el análisis de la zona TLC y los
problemas que le acompañan: racionalización de la inversión, desempleo y
estancamiento. Se sostiene que el mundo económico no se está globalizando sino
propiamente regionalizando. Mas que hacia un mundo integrado y globalizado por
las finanzas, la realidad económica de nuestros días permite establecer, en una
primera aproximación, la presencia de bloques económicos, en los que incluso se
puede distinguir una moneda que tiende a ser dominante. Así se prefiguran tres
zonas económicas y monetarias: la del dólar, la del marco y la del yen. Sin embargo,
estas zonas todavía no se encuentran plenamente consolidadas en la medida en que
no han concluido en lo esencial las disputas por las zonas periféricas de influencia.

II. Los bloques económicos.

Es claro en nuestros días la aparición de bloques económicos que, constituidos

formalmente o no, son una realidad económica, productiva, comercial y financiera.
El bloque norteamericano (TLC), como los otros dos, se encuentran en proceso de
integración. En los tres casos su dimensión y consolidación depende del tipo de
resolución, de las distintas disputas que abiertamente se desenvuelven,
principalmente en torno a los mercados de las nuevas actividades económicas, en
ramas de punta como las telecomunicaciones, el procesamiento de información y
bienes de capital, entre otras. En el caso de la Unión Europea, su proceso de
consolidación también depende, entre otras cuestiones, de sus relaciones con el resto
de Europa y parte o toda la ex Unión Soviética. El bloque norteamericano incluye
tres países por ahora, pero es posible que se sumen otros latinoamericanos o incluso
naciones de regiones geográficas diferentes. Japón y otros países asiáticos están
tratando de conformar un bloque, pero no se encuentra aún definido completamente
quienes lo integrarán y su constitución formal todavía no se encuentra plenamente
reconocida. La política del gobierno estadounidense, encaminada a reconstituir su
espacio económico, y su lugar en un mundo multipolar, no se reduce a la discusión
con México y Canadá sobre la creación de la zona de libre comercio de
Norteamérica (TLC). También ha desarrollado un intenso trabajo para arribar a la
conclusión de la Ronda Uruguay del GATT y a la creación de la Organización
Mundial de Comercio. Sin embargo, desde la década de los ochenta la posición
- 119 -
 estadounidense había venido deteriorándose; a pesar de estar creciendo en esos años
aumentaron enormemente los déficits gemelos. Estados Unidos pasó de acreedor
neto a ser la nación más endeudada del orbe y Japón se transformó en el principal
acreedor del mundo. En el período de 1983 a 1989, Japón acumuló un superávit en
cuenta corriente de 415 mil millones de dólares y tuvo una salida de capital de largo
plazo, en el mismo período, de 620 mil millones de dólares. Con el ingrediente de
que el mercado japonés captó gran cantidad de recursos, como sostienen Tavlas y
Ozeki, “esta función de intermediario de Japón se refleja en el hecho de que a fines
de 1989, alrededor de 60 por ciento de los activos extranjeros eran de largo plazo,
mientras que una proporción mayor de los pasivos extranjeros correspondía a los de
corto plazo”. 36
Al inicio de los años noventa, el proyecto de la Comunidad Económica Europea
avanza notablemente con la aprobación del Tratado de Masttrich, mientras que la
posición acreedora de Japón y su fuerza económica mundial alcanza el punto más
alto –como analizaremos líneas adelante- , en particular en su influencia en la zona
del Oriente extremo y Oceanía. A su vez, el crecimiento de la economía
estadounidense, en los ochenta, se vinculó a una ampliación de las colocaciones
financieras y este territorio se convirtió en captador de los superávits generados en
algunos países de Europa, en Japón y más recientemente en Corea. “Según una
publicación del Ministerio de Comercio Internacional e Industria del Japón, Estados
Unidos absorbió en el período 1983 – 1988 un promedio anual de 45.8 mil millones
de dólares provenientes de la CEE y 39.9 mil millones del Japón”.37 Por ello, la
intermediación financiera internacional ocupa un lugar central en la reestructuración
económica mundial. Las innovaciones financieras y la desregulación de los
mercados, al remover barreras, al abrir mercados a la competencia de intermediarios
financieros con distinta fuerza y presencia, se producen por la fuerza de los capitales
en competencia por sus espacios económicos. A su vez, la enorme fuerza de un
relativamente reducido número de empresas intermediarias financieras en el orbe ha
fragilizado en mucho los mercados, en especial desde 1987, y la creciente
especulación cambiaria ha mermado la capacidad de gestión monetaria de los
bancos centrales, incluyendo la propia Reserva Federal.38
Otro hecho sobresaliente en el proceso de constitución de los bloques económicos es
el que puede destacarse de los datos del cuadro 1. Además de incrementarse las
exportaciones entre los países que integran actualmente cada uno de los tres bloques
en configuración, el TLC, la UE y lo que podemos llamar el bloque asiático, las
relaciones comerciales entre ellos son más significativas si prescindimos, en los tres

36
George Tavlas y Yusuru Ozeki, “The YJapanese Yen as an internacional currency”, Washington, IMF,
Working Paper (WP/91/2), enero de 1992, cit. por Mikio Kuwuayama. “América Latina y la internacionalización
de la economía mundial”, en Revista de la CEPAL, CEPAL, abril de 1992, p. 24, núm. 46. Los datos
consignados en el texto proceden de la misma fuente.
37
Mikio Kuwayama, op. cit., p. 20
38
Ello queda en especial de manifiesto con los recientes acontecimientos de caída del dólar y de sucesivas
intervenciones concertadas entre varios bancos centrales para contenerlo, mientras que la Reserva Federal se ha
visto compelida a continuar incrementando las tasas de interés. Se estima que el mercado cambiario mundial
maneja recursos diarios por 800 mil millones de dólares.
- 120 -
 casos, del país que encabeza a cada bloque. Puede considerarse que es precisamente
ese país el que tiene una mayor presencia en otros ámbitos económicos, en la
dirección de intentar organizar y encabezar un bloque y estar en condiciones de
dirimir sus diferencias con las otras dos cabezas.

Cuadro 1
EXPORTACIONES INTRABLOQUE*
(Como porcentaje del total de exportaciones)

1970 1980 1989

Bloque 36.8 33.4 41.0
Americano
Sin USA 66.3 63.9 74.0
Bloque 53.8 55.6 59.6
Europeo
Sin Alemania 54.6 57.4 61.5
Bloque Asiático 29.7 32.7 37.6
Sin Japón 38.9 41.3 47.1
Fuente: Arturo Guillén. “Bloques regionales y globalización de la economía mundial”,
Teoría y Práctica (México), UAM, 1994, núm. 3.
*El Bloque Americano está integrado por los países firmantes del TLC; el Asiático,
por Japón, los cuatro tigres, los países de la ASEAN y Australia y el Europeo, por los
integrantes de la actual Unión Europea.

Japón, el país cuya presencia hacia el exterior se destaca desde los años setenta,
tiene un repliegue relativo hacia el final de los ochenta y el comienzo de los noventa.
Durante la década de los ochenta la internacionalización de los capitales japoneses
fue un dato de gran importancia, al punto que para 1986, tenía un superávit
comercial del orden de los 85 mil millones de dólares anuales, el mayor del
mundo.39
Estados Unidos realiza casi el 62 % de las importaciones provenientes de los países
industrializados, precisamente con su principal socio comercial, Canadá, y con uno
de sus mayores competidores, Japón. Además, los capitales japoneses tienen un
saldo del orden de los 180 mil millones de dólares, entre sus activos y pasivos en el
extranjero, cuando cinco años antes apenas alcanzaban la cifra de 11 mil millones de
dólares.40 El incremento de los activos de Japón en el exterior se debe tanto a
inversiones de portafolio como a inversión directa, siendo uno de los principales
destinos la economía estadounidense.
Hacia el final de los ochenta se modifica esta tendencia. Cuando la economía de
Estados Unidos muestra signos recesivos y existe una crisis bancaria, los capitales
japoneses retornan hacia su país y con igual fuerza hacia otros de Asia. Así, desde

39
Declaración de 33 destacados economistas, “Hacia una solución de la crisis mundial”, Comercio Exterior
(México), 38:1988, p. 253, núm. 3.
40
Antonio Gutiérrez: “Japón: reestructuración interna e internacionalización de la economía en los ochenta”,
Comercio Exterior, (México), marzo de 1988, p. 239
- 121 -
 1988, las inversiones anuales japonesas superan con creces a las de estadounidenses
en Hong Kong, Tailandia, Indonesia y Sudcorea. En China, Filipinas y Singapur
también se vuelven más importantes.41 Tanto la caída en el precio de los bienes
raíces como la profundización de la crisis bancaria, presentes con fuerza en la propia
economía japonesa, refuerzan la tendencia a que los capitales japoneses se ubiquen
en Asia.
Australia es un ejemplo claro del reforzamiento de los bloques. En el año de 1970
del total de sus exportaciones el 38 % se dirige hacia lo que hoy podemos denominar
Bloque asiático. En 1998 los hechos son radicalmente diferentes, pues realiza en esta
zona el 52 % de sus exportaciones y Japón por sí sólo le compra más que la
Comunidad Económica Europea y Estados Unidos juntos. En una dirección
semejante parece estar moviéndose la economía china –véase el cuadro 2- con lo
que se podría modificar radicalmente la dimensión de este Bloque. El desarrollo del
Bloque asiático propiamente como una región es en particular significativa por el
tipo de economías que incluye y las condiciones que prevalecen en otros sitios del
Tercer Mundo, como en los propios países miembros de la OCDE.

Cuadro 2
COMERCIO INTRABLOQUE ASIÁTICO*
(Porcentajes)

1970 1980 1989

BLOQUE ASIÁTICO
Exportaciones a la 26.0 30.2 37.0
región
Importaciones de la 21.0 30.1 38.2
región
Participación 2.2 3.8 6.5
comercio mundial
BLOQUE ASIÁTICO MÁS
CHINA
Exportaciones a la 30.7 34.3 42.2
región
Importaciones de la 23.9 34.1 44.4
región
Participación 2.8 4.7 8.2
comercio mundial
Fuente: UNCTAD, Trade and Development Report, New York, United Nations 1993, p.
215

41
En Hong Kong las inversiones japonesas eran, en 1988 y 1989, del orden de los 1 600 millones de dólares,
mientras que las de Estados Unidos alcanzan la cifra de 700 mil millones. En Indonesia, las cifras eran: 586 mil
millones para Japón y 61 mil millones para Estados Unidos. Véase: Gregorio Vidal. “El momento de la crisis:
por el camino de la deflación y la constitución de espacios económicos regionales”, en Teoría y Práctica
(México), UAM, abril de 1992, nueva época, núm. 2.
- 122 -
 *Integrado por Japón, los NIEs (Hong Kong, Corea, Singapur y Taiwán) y la ASEAN-
4 (Indonesia, Malasia, Filipinas y Tailandia, sin incluir a Brunei, Darussalam y
Singapur)

Los países del Bloque asiático han experimentado en los últimos años tasas de
crecimiento por encima de las de los países desarrollados, cobrando significación
como productores de ciertas manufacturas, incluso con desplazamiento de capitales
al propio seno del grupo. En 1989 éste, incluyendo a China, realiza el 7 % del
comercio mundial de maquinaria y equipo de transporte, cuando en 1970 apenas era
el 2.2 %. En los últimos años (1991 y 1992), cuando las exportaciones de los países
desarrollados crecieron en 1.5 y 7.9 % respectivamente, las del sur y el sureste de
Asia lo hicieron en 14.1 y 9 %. América Latina tuvo tasas de -0.3 y 3.2 % y el
África del Sur del Sahara de -6.9 y -1.1 % en cada año.42
La integración económica y la conformación de bloques regionales es una realidad
presente en todos los ámbitos de la geografía económica. En todos los casos se
producen procesos similares: tendencia a que prevalezca una economía como la
organizadora del bloque; la mayor internacionalización relativa está a cargo de la
economía que lo organiza y, finalmente, existe una disputa entre las economías que
organizan los bloques.
En síntesis, un bloque, al avanzar hacia lo que podría ser su consolidación,
profundiza las relaciones comerciales entre sus integrantes y el país que lo encabeza
logra mantener su lugar en el comercio mundial y penetrar nuevos espacios, pero a
costa del desplazamiento del comercio que proviene de otras regiones. Por ello,
puede afirmarse que bajo las actuales tendencias de regionalización no existe,
necesariamente, un efecto neto positivo en la dinámica del comercio mundial. Al
parecer, la mayor fortaleza de un bloque se gesta a la vez que otros países de la
geografía mundial son desarticulados en sus procesos económicos y desplazados
relativamente de los flujos de comercio e inversión internacionales. Pero además,
incluso, en el caso de los bloques que avanzan con mayor fuerza, se desarrollan
procesos recesivos acompañados de una deflación de deudas, por lo menos en las
economías que los encabezan.

III. Los problemas con el Bloque norteamericano.

En este panorama, la iniciativa estadounidense de restablecer su propio ámbito de

influencia es una acción estratégica de seguridad nacional en su sentido más amplio.
De esta manera se estrechan los vínculos con las economías colindantes y se generan
nuevas formas de relación, con perspectivas de la creación de una zona de libre
comercio, pero también de libre tránsito de capitales para los países que la integran.
Respecto al Bloque norteamericano debe señalarse que existe desde la posguerra una
clara preeminencia de Estados Unidos en la región, aunque su presencia económica
en algunos casos haya dejado lugar al crecimiento de capitales procedentes de otras
latitudes. Sin embargo, al comienzo de la década del noventa el gobierno de Estados
Unidos llevó adelante un amplio conjunto de iniciativas económicas y comerciales.
42
Véase UNCTAD, Trade and Development Report, Nueva York, Naciones Unidas, 1993.
- 123 -
 En particular, superados los momentos más difíciles de la “crisis de deuda” a través
de los planes Baker y Brady, lanza la Iniciativa de las Américas, con un sentido
estratégico de integración económica regional.
Sin embargo, la región norteamericana formalizada en el TCL incluye tres
economías con tamaños y pesos específicos muy diferentes. Sirva de ejemplo el
comercio exterior. Según el informe anual del Banco de México de 1991 las
exportaciones mas las importaciones representaron el 21.7 % del PIB de ese año,
mientras en 1985 representaban el 12.3 %. En el caso de México la estrategia
económica aplicada en los últimos años es lo que explica que una quinta parte del
PIB sea el equivalente al total del comercio exterior. En Estados Unidos el comercio
exterior es igual al 16 % del producto, mientras que para Canadá es el 45 %.43 Para
este último la conexión clave es con la economía estadounidense, con la que realiza
casi el 50 % de su comercio exterior.
El comercio estadounidense con México es el 7.1 % del que realiza con el mundo,
mientras que México efectúa más del 70 % de su comercio exterior precisamente
con Estados Unidos.44 Por lo que se refiere al comercio con Canadá, Estados
Unidos realiza con este país alrededor del 25 % de sus exportaciones y el 20 % de
sus importaciones. El único país que supera a Canadá como exportados hacia
Estados Unidos es Japón, con 21 % del total.45 Por lo que se refiere a las relaciones
comerciales entre México y Canadá son realmente menores, como en general los
vínculos económicos que se tienen con ese país.
En materia de inversión, el escenario no se modifica en lo fundamental, por lo
menos en lo que toca a las relaciones de México con las otras dos economías
integrantes del TLC. La inversión directa estadounidense es algo más del 60 % de la
IED (Inversión Extranjera Directa) acumulada en México. Los países que ocupan el
segundo sitio están muy distantes, como se observa en el cuadro 3. Canadá está en el
noveno sitio entre los diez mayores socios, adelante tan sólo de Suecia y siempre
con un monto sumamente menor.
Como se presenta en el caso de los otros bloques económicos en formación, en el
americano es la economía estadounidense la organizadora, la que prevalece, la que
alcanza una mayor relación con las naciones de los otros bloques y, finalmente, la
que mantiene una profunda disputaron las cabezas de estos, a lo que habría que
agregar el dato característico de ser la economía hegemónica de la posguerra y que
al seno de su bloque en constitución no participan naciones de viejas hegemonías o
imperiales de pasados siglos.
El reforzamiento de los dos bloques durante los próximos años puede implicar el
desarrollo de nuevas formas de proteccionismo, con un efecto negativo en la

43
Véase el texto de Armando Labra, intitulado “Economía y política del TLC”, Problemas del Desarrollo
(México), IIEC, UNAM, julio – septiembre de 1992, núm. 90. El autor desarrolla algunos elementos más sobre
la asimetría entre las tres economías firmantes del TLC. Por cierto que aporta el dato de que el comercio exterior
representa en México el 26 % de su economía.
44
Véase Armando Labra, op. cit., p. 94.
45
Estos cálculos están hechos con base en el Informe de la Presidencia de Estados Unidos para el año de 1990.
(Washington, 1990). Por cierto que merece destacarse que Canadá y Japón explican el 61.7 % de las
importaciones estadounidenses de países industriales.
- 124 -
 dinámica de la economía internacional y en particular sobre los mercados
financieros. El hecho es grave, precisamente porque las predicciones sobre el
crecimiento del producto en las principales economías del planeta no son optimistas.
Como en los años inmediatamente anteriores, se estiman decrecimientos o por lo
menos un lento avance económico para las economías industrializadas. En el caso
de Estados Unidos, los pronósticos se están modificando sistemáticamente conforme
avanza 1994, siempre con cifras cada vez menores del crecimiento del producto,
mientras que para los principales países de Europa y para Japón, no se espera una
recuperación significativa.46
Cuadro 3
MÉXICO: INVERSIÓN EXTRANJERA DIRECTA POR PAÍS DE ORIGEN
(Anual y acumulada: porcientos sobre el total)
año usa 2° CANADÁ
PAÍS*
1989 72.6 7.8 1.5
1990 61.8 7.7 1.5
1991 66.9 14.0 2.1
1992 45.9 11.9 2.4
1992** 61.7 6.4 1.5

* Se refiere a Suiza (1989), Alemania (1990), Francia (1991), Inglaterra (1992 y 1992
acumulada).
** Acumulada.
Fuente: SECOFI, “La inversión extranjera en México”, Comercio Exterior (México),
Banco Nacional de Comercio Exterior, 43: 1993, pp. 214 – 215, núm. 3.
El hecho es que la recesión se está prolongando en varios países. Y aún en aquellos
donde se observa cierta recuperación, ésta es débil y permanecen los altos niveles de
desempleo y una continua deflación de deudas. El desempleo en noviembre de 1993
entre los países integrantes del la Unión Europea era del orden del 10.8 %. Un año
antes fue del 9.8 %, mientras que en Estados Unidos se mantiene alrededor del 6.8
%; no obstante que, según estimaciones oficiales, el crecimiento alcanzó una cifra
histórica del 7 % en el cuarto trimestre de 1993. Como se sostiene en el Informe de
1993 de la UNCTAD: “The present state of the world economy is characterized, as
noted above, by considerable discrepancias in the economic perfomance of varios
regions and countries as well as the relative fragility of the recovery in parts of the
developed world […] Prospects continue to be affected by persistent high interest
rates in Europe, adjustment to debt deflation in some major industrial countries,
tensions in currency markets, weaks business and consumer confidence”. 47
El TLC emerge en medio de una crisis de larga duración caracterizada, en los
últimos años, por fuentes tendencias deflacionarias, que pueden no estar generando
una caída generalizada de los precios, como la deflación de los treinta, en alguna
medida porque la insolvencia de los prestatarios ha podido ser contenida y las tasas
46
Véase UNCTAD, op. cit., 1993, p. 9.
47
Ibid, p. 7.
- 125 -
de interés activas, al permanecer altas, impulsan los precios. La propia
intermediación financiera, a través de la desregulación e innovación financiera, está
siendo un elemento estabilizador de los mercados financieros y contribuye a evitar
una crisis financiera generalizada. Sin embargo, una crisis de ese tipo, que sí
disminuya el precio de los activos, especialmente de los activos financieros, puede
esperarse, en particular entre los países en desarrollo, en la medida en que continúa
avanzando rápidamente la caída de la inversión, el empleo y la producción, sin
lograr recuperar los niveles que se tenían en los setenta.
MATERIAL DIDÁCTICO PARA EL COLEGIO DE CIENCIAS Y HUMANIDADES
SEMINARIO DE ADMINISTRACIÓN.

- 126 -
 GLOBALIZACIÓN Y REGIONALIZACIÓN: EL CASO DE MÉXICO
Andrea Revueltas. Departamento de Política y Cultura. UAM Xochimilco.

A partir de 1982 y con mayor intensidad desde que llegó a la presidencia, Carlos
Salinas se encaminó, bajo la bandera de la modernización, hacia una serie de
profundos cambios. El presente texto es un avance de una investigación en curso,
que trata de determinar los alcances y límites de esta transfiguración, los actores
en juego y sus posibles consecuencias sobre el todo social. Aquí nos limitamos a
abordar debido a importancia: la dinámica mundial, sus mutaciones y la manera
como influyen sobre nuestra realidad.

IV. La reestructuración mundial

1.1. La globalización

En los últimos dos decenios, el panorama mundial se ha distinguido por sus

aceleradas y profundas transformaciones. En medio de turbulencias económicas y
políticas, descubrimientos científicos e innovaciones técnicas, se ha ido
configurando una nueva estructuración económica que se acompaña de reacomodos
geopolíticos cuyos contornos aún no están bien definidos y que parecen marcar el
inicio de una nueva fase del capitalismo y de la hegemonía mundial.
El nuevo orden económico se caracteriza por la globalización e interacción: la
intensidad de los intercambios se acentúa y su naturaleza se ha diversificado: antes
eran mercancías, ahora cada vez más son capitales, empresas, el know how, los que
circulan estableciéndose flujos de bienes y servicios e incluso migratorios. Dentro de
este contexto, desempeñan un papel determinante tanto las corporaciones
multinacionales como la transnacionalización de los capitales a través del sistema
financiero. 48
A la globalización de la economía, se aúna un desarrollo técnico acelerado que
entraña cambios profundos, el polo de las actividades productivas se ha desplazado
ahora y ahora es ocupado por las que han surgido con los avances de la tecnología,
tales como la informática, la robótica, la electrónica, las telecomunicaciones, los
materiales nuevos, la biotecnología (estas actividades se ubican principalmente en
los países más poderosos, entre los que se desarrolla una feroz competencia para

48
Algunos autores señalan tres características que definen la globalización: un mercado unificado resultado de la
transformación de la economía mundial en zona única de producción e intercambios; existencias de firmas
mundiales que conciben la producción y distribución de sus productos y servicios desde una perspectiva
planetaria; por último, la disposición desde un marco reglamentado e institucional (papel que en cierta forma ha
desempeñado el GATT) pero que todavía le falta un mecanismo de regulación que permita controlar a escala
mundial la interdependencia económica y política. Empero, advierten que esta tendencia a la integración mundial
de la economía, cuyos inicios pueden observarse desde el siglo XVI, ha conocido desde entonces avances y
retrocesos. A partir de 1945 se ha intensificado y en la década de los setentas se ha acelerado aún más, aunque
enfrentando resistencias. Cf. Robert B. Reich. L’Economie mondialeisèe, Paris, Dunod, 1933.
- 127 -
 monopolizar los progresos técnicos y obtener el control de los mercados). Así
mismo cabe mencionar, por su relevancia, a la industria agroalimentaria, la
farmacéutica y la turística. Mientras tanto, otros sectores que antes fueron
considerados como la punta (manufactura, siderurgia, etc.), sin dejar de ser
importantes, han pasado en estos países a un segundo término.
La globalización ha intensificado el proceso de deslocalización de las actividades
productivas. 49 Los grandes consorcios transnacionales internacionalizan su
producción estableciendo filiales cuyos objetivos son la conquista de los mercados
locales así como la reestructuración de la producción a gran escala (en Estados
Unidos, el 30 % del intercambio de las grandes empresas se realiza con sus filiales y
las ventas que efectúan éstas superan la exportación directa)50
Se opta por llevar la industria pesada y contaminante a los países periféricos, donde
las leyes en relación con la ecología son bastante laxas. 51 Se instalan en ellos
también las maquiladoras con el fin de aprovechar una mano de obra barata, cuya
formación y obsolescencia, (es decir, educación y jubilación) no cuesten a estas
empresas; industrias que además aprovechen materias primas, energía e
infraestructura del país donde se establecen. Es así como se produce una nueva
división internacional del trabajo en la que se erige una relación jerarquizada de
explotación y dominio entre países centrales (hegemónicos), sede de los poderes
políticos y económicos transnacionales, y los países periféricos (subordinados),
también denominados subdesarrollados o del Tercer Mundo. 52
Esta nueva realidad, ya se ha dicho, se presenta como una integración de carácter
mundial (sistema global totalmente independiente); integración planetaria que, sin
embargo, no es homogénea, sino que genera un intercambio desigual (es decir, una
relación asimétrica), abriéndose paradójicamente entre ellos una brecha que se hace
cada vez mas profunda. 53 Los primeros, principalmente a través de las agencias

49
La deslocalización implica la separación del sitio de producción o de transformación de las mercancías del
lugar donde se consumen. Se trata de fabricar donde sea menos caro y de vender donde haya capacidad de
compra.
50
Cf. Jean Lampière: “EU: priorité aux filiales indistrielles”, Le Monde, 29 de octubre de 1991. En este artículo
se indica que la opción para implantarlas depende de la proximidad, los bajos salarios, las altas tasas de beneficio
–mayores que en Estados Unidos-, la presencia de mercados y de mano de obra calificada. En México, la
producción de partes que las filiales envían a Estados Unidos se ha triplicado en los últimos tres años, pasando
de 2.7 % a 8.7 %; se trata principalmente de material eléctrico y automóviles.
51
Para las industrias altamente contaminantes de Estados Unidos, resulta atractiva la instalación de sus fábricas
en México por la débil regulación del medio ambiente existente. Es así como un informe de la rama de
investigación del Congreso de ese país reporto que “el gobierno mexicano no cuenta con las normas ni con los
medios de control necesarios para proteger el medio ambiente de la contaminación industrial”. Véase “Ante el
TLC, informe del Congreso estadounidense: incapacidad de México para controlar la contaminación de las
maquiladoras”, en Proceso, 14 de septiembre de 1992, núm. 828.
52
Dado que la mayoría de estos últimos se encuentran en el hemisferio sur, también se emplean los términos
Norte – Sur para diferenciarlos.
53
Un reciente análisis del Banco Mundial reporta que la brecha entre las naciones industrializadas y los países
del Tercer Mundo se amplía; es así como al finalizar 1992 el ingreso per cápita en Suiza alcanzó los 36 230
dólares por año, mientras que en numerosos países del Tercer Mundo en el mismo lapso no llegó a un dólar por
día. En ese mismo período, en Mozambique fue de 60 dólares; en Bangla Desh, de 220 dólares; y en México de
3 470 dólares. Excélsior, 5 de enero de 1994.
- 128 -
internacionales (FMI, BM), toman las decisiones fundamentales de índole
económica de los segundos y éstos últimos deben acatarlas para formular y ejecutar
sus planes de gobierno. Muchos son los instrumentos de presión de los que se valen
las grandes potencias y los organismos internacionales. En el caso de México
podemos mencionar, como los más importantes, el manejo de la deuda y el apoyo
financiero.
Dentro de este contexto y en el nivel que le corresponde en la organización
jerarquizada del espacio mundial, el Estado – nación interviene, domina, dirige,
estructura y desempeña un papel determinante en la reestructuración global.
Empero, dentro del proceso en curso, la independencia relativa de la que disfrutó en
el período anterior se ha visto minada por la múltiples presiones internacionales
(tales como las que ejercen el mercado mundial, las firmas transnacionales, las
estrategias planetarias) que se imponen traspasando las fronteras y quebrantando los
espacios nacionales y, por ende, su soberanía.

1.2. La regionalización

Al iniciarse la década de los noventa surgieron nuevas modificaciones. En el nivel

político, el derrumbamiento del sistema soviético produjo un reacomodo entre las
grandes potencias y sus esferas de influencia, reordenamiento cuyas consecuencias
no están aún bien definidas pero que hacen temer posibles desestabilizaciones. En el
nivel económico, los acontecimientos políticos evidentemente van a tener
repercusiones; por lo pronto, se observa que si bien, por una parte, en los países
periféricos, la apertura económica se ha generalizado, lo que acelera su integración
a la economía mundial, por la otra, la economía tiende también a reorganizarse de
manera regional observándose tres grandes espacios económicos, cada uno de ellos
con un polo dinámico que estructura al conjunto de intercambios de la región: la
Comunidad de Estados Europeos (CEE), América del Norte (TLC) y Japón y países
asiáticos.
Ni la manera como se conforman estos bloques es la misma ni la regionalización se
realiza sin dejar de encontrar obstáculos y resistencias. El proceso de integración de
la CEE ha durado más de treinta años y se ha ido llevando a cabo con mucha
prudencia; se compone de países que poseen estructuras económicas y sociales
bastante próximas (los Estados menos desarrollados, Portugal, España y Grecia,
gozan de ciertos apoyos para subsanar las diferencias) y tiene como objetivo
alcanzar la unidad económica y monetaria, lo que implica la desaparición de
fronteras interiores y, por lo tanto, la libertad de circulación de mercancías,
servicios, capitales y personas. Existe ya una política comercial común, así como el
inicio dc una concertación fiscal. La integración no pretende ser únicamente
económica sino también incluye la defensa y la política exterior en el marco de lo
que sería un Estado federal europeo. El proyecto, sin embargo, confronta diversos
problemas, entre ellos, los temores de los ciudadanos de estos países a una posible
pérdida de su identidad nacional y al poder que tendría la tecnocracia supranacional.
La integración de América del Norte se lleva a cabo a través de un tratado (TLC) y
tiene como mira principal la creación de una zona de libre comercio entre Estados
- 129 -
 Unidos, Canadá y México mediante la supresión progresiva (en un lapso de 15 años)
de todas la barreras. Está integrado por países muy diferentes tanto por su tamaño
como por su grado de desarrollo y en este grupo Estados Unidos como
superpotencia tiene un papel dominante. El TLC no se propone el logro de una
política comercial común, la coordinación de políticas económicas o la
armonización de las condiciones sociales de trabajo; en apariencia se limita
únicamente al intercambio mercantil, no obstante, impone estrictas reglas de origen
para los productos importados entre los tres países, lo que denota una disposición
proteccionista.
La tercera región sería la Cooperación económica de Asia y el Pacífico (APEC),
constituida en 1989, y que sirve de foro de concertación política, económica y
comercial a nivel gubernamental en la cuenca del Pacífico; por lo demás, en el
Sureste asiático existe ya un libre intercambio entre los seis países integrantes de la
Asociación de Países del Sudeste Asiático. 54
Puede decirse que estas dos tendencias: a) globalización, que conlleva un
intercambio desigual y una nueva división internacional del trabajo; y b)
regionalización, que se realiza alrededor de tres centros: los países más poderosos de
Europa, Estados Unidos y Japón, son fuente de peligrosas tensiones y generan un
equilibrio inestable.

1.3. La regionalización de América del Norte: el TLC

Al terminar la Segunda Guerra Mundial, Estados Unidos se proclamó a favor del

libre intercambio internacional de mercancías. Con este propósito fue creado el
GATT (1947) como un marco institucional al sistema comercial de los países de
economía de mercado.
En un principio, Estados Unidos fue el impulsor de las negociaciones multilaterales
manifestándose en contra de las negociaciones de tipo regional, pero esta posición
comenzó a cambiar a partir de 1988; al confrontar problemas de tipo estructural y
un creciente déficit exterior adoptó una actitud defensiva estableciendo una
legislación denominada “Super 301” que le permitió, pasando por encima de los
acuerdos del GAAt, designar unilateralmente malos socios e imponerles represalias.
Al mismo tiempo los estrategas de Washington comenzaron a pensar en las ventajas
de crear un mercado regional. Ese mismo año se firmó un primer acuerdo con
Canadá que, de cierta manera, reglamentó una integración comercial ya existente (el
75 % de las exportaciones y 67 % de las importaciones se realizan con Estados
Unidos).55 La evolución de este acuerdo parece enunciar, pese a la oposición de
algunos sectores canadienses, una integración económica e incluso cultural mas
completa entre ambos países.
54
La tendencia a la regionalización ha recibido en noviembre de 1993 una gran aceleración: la CEE se ha
transformado en Unión Europea, el TLC fue aprobado por el Congreso estadounidense y en la ciudad de Seattle
14 países de la región estuvieron de acuerdo con la formación futura de una comunidad económica Asia-
Pacífico (Le Monde, 23 de noviembre de 1993)
55
Centre d’Etudes prepectives en d’informations internacionales. Economie Mondiale 1990-2000 : L’impèratif
de croissance, Paris, Economica, 1992, pp. 496-498
- 130 -
 Si bien en marzo de 1990 el periódico The Wall Street filtró la noticia de que se
habían iniciado conversaciones entre México y Estados Unidos para firmar un pacto
comercial, el anuncio oficial del gobierno mexicano de una propuesta para negociar
un tratado de libre comercio con ese país sólo se hizo un mes mas tarde (abril de
1990) El proceso formal de negociación entre los tres países se inició en junio de
1991. Ese acuerdo pudiera ser el preludio de un proyecto más amplio, que abarcaría
a Centroamérica y luego a la región sur, como lo indica la Iniciativa de las Américas
(27 de junio de 1990), mediante la que Bush invitó a los países del continente a
construir juntos un gran mercado que se extendería de “Alaska a la Tierra del
Fuego”. Por lo pronto, esta tentativa se ha limitado a la zona norte. 56

V. México y el TLC

Puede decirse que, desde hacía tiempo, se había iniciado una cierta integración
económica entre los estados norteños de México y los limítrofes de Estados Unidos,
principalmente; de igual manera, los flujos migratorios (mano de obra barata y
completamente desprotegida que emigra hacia el norte) habían ido creciendo; 57
además, alrededor del 75 %del intercambio comercial de México se realiza con
Estados Unidos, por lo que puede decirse que la aguda crisis económica, que estalló
en 1982 e hizo más dependiente del exterior al país, sólo contribuyó a acelerar una
“integración silenciosa” ya comenzada.
En los años recientes la integración siguió progresando al aumentar la implantación
de nuevas empresas maquiladoras (las primeras comenzaron a instalarse desde los
años sesenta) y de filiales de grandes consorcios, el establecimiento de
trasnacionales del turismo en las costas y la penetración cada vez más importante de
ideologías consumistas que imponen el modelo de vida estadounidense.
Siguiendo los lineamientos del FMI y del BM, en 1986 México puso fin
abruptamente al modelo proteccionista que se había establecido en los años
cincuenta para desarrollar la industria. Con la apertura comercial y el consiguiente
desmantelamiento de las barreras proteccionistas, la “americanización” tuvo un
impulso formidable; desde entonces, gracias a la apertura de sectores que antes
estaban protegidos, las transnacionales estadounidenses no sólo invaden las
actividades industriales y agrícolas, en perjuicio de los pequeños y medianos
empresarios y agricultores, sino otras áreas que generan grandes utilidades,
principalmente en el comercio y los servicios. Así, mediante el uso de franquicias

56
En el Informe Anual (1992) del BM se menciona que el TLC constituye el primero de una serie de acuerdos
entre los países de la región y Estados Unidos, que irán dando forma a la llamada Iniciativa de las Américas (El
Financiero, 17 de septiembre de 1992)
57
La emigración de los trabajadores mexicanos a los Estados Unidos se inició desde mediados del siglo XIX y
desde entonces ha conocido altas y bajas. Durante la Revolución aumentó y descendió en la crisis del 29; la
migración se reinició a partir del ingreso de estados Unidos a la Segunda Guerra Mundial (en 1942 se firmó el
Programa bracero que siguió vigente, con modificaciones hasta 1954); hubo después otros acuerdos que
terminaron por cesar en 1964. Sin embargo, la emigración prosiguió (en forma legal e ilegal) incrementándose a
finales de los sesenta cuando el modelo mexicano comenzó a presentar síntomas de agotamiento. La situación
crítica del país (sobre todo en el campo) que se ha empezado a vivir a partir de la década de los setenta ha hecho
que aumente cada vez más el flujo migratorio hacia el Norte.
- 131 -
 han proliferado restoranes y comercios que tienden a desplazar a los pequeños y
medianos comerciantes y proveedores de servicios. 58 Es de temer que la firma del
Tratado no hará sino aumentar la implantación de transnacionales que quieren
conquistar el mercado nacional, así como reglamentar y acentuar la relación de
dependencia respecto al vecino del Norte.
Las negociaciones duraron más de tres años; en México ha habido muy poca
información sobre sus términos y, a diferencia de lo que sucedió en Canadá, donde
la firma estuvo condicionada a los resultados de un referéndum, aquí apenas si se
consultó a la sociedad.59 El presidente Salinas ha tomado el TLC como eje de su
programa de gobierno subordinando su política externa e interna a su logro,60 lo que
ha reducido su capacidad de negociación; ante las exigencias de los negociadores
estadounidenses su posición ha sido, en términos generales, la de ceder. 61
Se han magnificado las expectativas: con el TLC la economía se vigorizará, se
volverá más dinámica, llegarán inversiones, el PIB crecerá, los empleos aumentarán
y los artículos de consumo serán más baratos. La perspectiva desmesurada de
ingresar al Primer Mundo de llegar a conquistar nichos del mercado estadounidense
ha podido seducir a muchos empresarios y sectores de las clases media y alta. No
obstante, el análisis de la situación concreta no puede sino inducir a la mayor
cautela: la asimetría entre ambos países es abismal.
En Estados Unidos, donde hay muchas fuerzas en juego, ha predominado siempre
una política de defensa a ultranza de sus intereses y existía hasta hace poco una
ignorancia casi total sobre lo que pasa al sur de su frontera. Ello no impide que haya
defensores y críticos. Entre los primeros, Rudiger Dombush, profesor del MIT,

58
Este proceso propende a desplazar de las actividades productivas, comerciales y de servicios a los sectores
nacionales medianos y pequeños. Recientemente la implantación de las transnacionales se ha extendido a la
producción de masa para tortillas y venta de comida en puestos callejeros. Así leemos: “Taco Bell Corporation,
la principal cadena de ventas de comida rápida y barata al estilo mexicano en E. U., ha demostrado que con
precios bajos, buena comida y servicio rápido se alcanza el éxito. Desde el mes de junio, los consumidores de la
ciudad de México han acogido calurosamente el primer establecimiento. […] Los nuevos conceptos
proporcionan una nueva de distribuir comida rápida más allá de las cuatro paredes del restaurante tradicional”
(El Financiero, 1 de noviembre de 1992)
59
En junio de 1992, la Red Mexicana de Acción Frente al Libre Comercio demandó al presidente Salinas
“amplia información sobre el desarrollo de las negociaciones” y solicitó que “previo a la firma, se dé un vasto
debate nacional”. Se indicó que “los sectores productores no han tenido participación real en las negociaciones, y
piden un cambio en la dinámica a fin de que éstos puedan acceder en forma directa en la defensa de México y
sus intereses” (El Financiero, 23 de junio de 1992). No se registró una respuesta positiva a los reclamos.
60
De acuerdo con los documentos de la Cuenta Pública y del Departamento de Justicia de los Estados Unidos se
llevan registros de personas o instituciones que trabajan para gobiernos extranjeros, durante el proceso de
negociación del Tratado México gastó alrededor de 56 millones de dólares para promoverlo. En 1992 contrató el
servicio de 13 agencias de consultores y encargados de relaciones públicas (lobby), en lo que invirtió 12 809 000
dólares, colocándose entre los cinco países que más gastan en cabildeo en Estados Unidos (el número 1 es
Japón) (El Financiero, 27 de marzo de 1993).
61
Actitud que ha provocado la indignación de comentaristas mexicanos e incluso la sorpresa de algunos analistas
estadounidenses. Así, Herman Felstehausen, de la Universidad de Wisconsin, ha expresado: “México está dando
demasiadas concesiones sin saber cuáles son los beneficios que le van a traer” (El Financiero, 12 de diciembre
de 1992)

- 132 -
 argumenta para convencer a sus patriotas de las bondades del acuerdo: “Lejos de
generar la pérdida de empleos en Estados Unidos, en los últimos siete años, luego de
la apertura de la economía mexicana, nuestra balanza comercial con México ha
mejorado en 10 000 millones de dólares; hoy tenemos un superávit de 5 000
millones de dólares y sigue creciendo. Un cambio de 10 000 millones de dólares en
el comercio de Estados Unidos – México a favor de Estados Unidos, implica una
ganancia neta de alrededor de 350 000 empleos estadounidenses […] En la próxima
década, la demanda mexicana de bienes estadounidenses se expandirá a tasas sanas
[…]un México próspera contribuirá a detener la inmigración (de trabajadores
indocumentados a Estados Unidos) y propagará el crecimiento hacia
Centroamérica.62
Asimismo, muchas grandes empresas son favorables al TLC. En Estados Unidos se
ha formado una coalición de empresarios en pro del TLC (USA-NAFTA). El 20 de
abril de 1993 apareció en The New York Times una sección dedicada a promover el
TLC; tres empresarios de algunas de las firmas más importantes de Estados Unidos
(General Motors, Procter and Gamble y 3M Corporation) hablan de sus beneficios:
incrementos potenciales en las exportaciones y, por ende, creación de empleos.63
Entre los que impugnan el TLC se encuentran aquellos que tienen temor a la pérdida
de empleos, los que exigen mayor control de los problemas ecológicos64 y los que
presionan para obtener más ventajas: empresarios que quieren que se reforme la
legislación laboral mexicana (muy proteccionista) y la de inversiones (para eliminar
restricciones y dar garantía a la extranjera). 65 A ellos se suma el propio gobierno
que demanda ala privatización de la paraestatal Pemex (Petróleos Mexicanos) con el
fin de tener suministro seguro del energético así como mayor injerencia en su
producción y comercialización.
Al acceder a la presidencia (enero de 1993), Clinton decidió apoyar el TLC
condicionándolo a la aprobación de mejoras laborales y ecológicas. En febrero se
empezaron a negociar acuerdos complementarios. Según Michael Kantor, el
representante comercial de Washington –para quien el TLC “representa una clara
oportunidad de fortalecer nuestra posición de competitividad en la economía global
”-, entre los objetivos que se quieren obtener con los acuerdos paralelos se
encuentran: un programa de asistencia a los trabajadores estadounidenses
desplazados, reformas en México que garanticen niveles semejantes a los de Estados

62
Business Week, 24 de abril de 1993 (artículo comentado en El Financiero, 26 de abril de 1993)
63
Cit. en El Financiero, 29 de abril de 1993.
64
En realidad los atractivos más grandes que el gobierno mexicano ofrece a los inversionistas son los bajos
salarios y las escasas normas existentes para controlar y penalizar los daños producidos por la contaminación
industrial.
65
Esta petición acaba de ser retomada por el BM, quien ha declarado: “Única opción para captar capitales
inmediata reforma jurídica del sector financiero, un marco legal transparente que no discrimine entre
inversionistas nacionales y extranjeros ; un régimen cambiario liberal y una normatividad e instituciones que
sean acogedoras para los inversionistas”. El gobierno mexicano ha preparado un paquete de reformas a las leyes
financieras para que sea aprobado en el actual período legislativo. Véase El Financiero, 6 de mayo de 1993.

- 133 -
 Unidos en lo referente al medio ambiente y los derechos laborales,66 el
fortalecimiento de los capítulos del TLC contra el surgimiento súbito de
importaciones (de otros países), la promoción de salarios asociados a la
productividad, el establecimiento de dos comisiones (trinacionales) que se ocupen
de la seguridad laboral y la política ambiental (al respecto existe el temor de que
interfieran en la soberanía de los tres países y se constituyan en un poder
supranacional). 67
Después de durísimos debates cn pro y contra del TLC, éste fue aprobado por el
Congreso Estadounidense (17 de noviembre de 1993) , 68 El TLC aumentará la
vulnerabilidad de México a las fluctuaciones económicas de la economía de Estados
Unidos (que ahora afronta grandes problemas) 69 y, de acuerdo con Zbiegniev
Brzezinski, “el TLC atará la política exterior mexicana a la estadounidense en un
pacto de seguridad nacional”; según él, “difícilmente México podrá oponerse en
foros internacionales a la política exterior de Estados Unidos si, al hacerlo, pusiera
en riesgo la seguridad nacional y la posición estratégica de Estados Unidos”. 70 En
efecto, la pérdida de la soberanía preocupa a muchos analistas mexicanos como
Lorenzo Meyer, quien afirma que "podrá México lograr con el TLC dinamismo
económico pero perderá el control sobre su destino”. 71 Otro factor, más bien
negativo para México, es el hecho de que el TLC se pronuncia por el libre
intercambio de bienes y productos pero está contra la libre circulación de personas.
Con la firma del tratado o sin ella, puede concluirse que existe una integración de
facto como lo indican los datos estadísticos del Departamento de Comercio de
Estados Unidos correspondientes a 1992: México se ha vuelto el tercer importador
mundial de mercancías después de Canadá y Japón. Si comparamos los tres
primeros países que más compran en Estados Unidos, vemos que las exportaciones
globales estadounidenses hacia Canadá son de 90 561.9 millones de dólares, con un
déficit para Estados Unidos de 7 953.3 millones. Hacia Japón son de 47 763.9
millones de dólares, con un déficit para aquel país de 49 417.5 millones y hacia

66
Para algunos dirigentes obreros, como el senador priísta y líder de la CROC, Alberto Juárez Blancas, con las
reformas en materia laboral “mas de 15 millones de trabajadores de la micro y mediana industria quedarán
desprotegidos […] toda vez que este subsector industrial se encuentra en franca desventaja ante el proceso de
modernización”. Loc. cit.
67
Ibid., 5 de mayo de 1993.
68
La aprobación del TLC involucró a todo el establishment estadounidense, todos los expresidentes, los
principales personajes de la Comisión Trilateral (como Kissinger, Volcker, Brzezinnski, dirigentes de las
grandes empresas y bancos, etc.). Parta ellos el Tratado se inscribe dentro de los proyectos estratégicos
globalizadores y hegemónicos de la gran potencia estadounidense.
69
“La ejecución del TLC evitará el comercio mexicano con socios ajenos al pacto fortalecerá el intercambio
preferencial con Estados Unidos y Canadá, advierte el GATT en su primera revisión sobre las políticas
económicas de México desde que el país ingresó al organismo en 1986[…] El TLC incrementará la
vulnerabilidad a las fluctuaciones económicas del mercado estadounidense” (El Financiero, 29 de abril de 1993).
70
“El TLC corresponde a una tendencia global mayor, en la que el concepto de seguridad también es parte de la
integración regional” afirma quien fuera máximo responsable de la seguridad de los Estados Unidos de 1977 a
1981. (El Financiero, 21 de abril de 1993).
71
Ibid. 23 de diciembre de 1992.
- 134 -
 México son de 40 597.5 millones de dólares, pero con un superávit para Estados
Unidos de 5 408.2 millones.72
MATERIAL DIDÁCTICO PARA EL COLEGIO DE CIENCIAS Y HUMANIDADES
SEMINARIO DE ADMINISTRACIÓN.

72
Ibid. 28 de febrero de 1993
- 135 -
SOBRE LA GLOBALIZACIÓN
Según Hirsch, pueden diferenciarse analíticamente varios niveles de significado:
1. En lo técnico, se relaciona con la revolución tecnológica y con la transferencia de
información. La imposición de nuevas tecnologías no es el origen ni la causa sino la
finalidad de la globalización.
2. En lo político, se relaciona con el fin de la guerra fría y la esperada transformación de la
ONU en un gobierno mundial.
3. En lo ideológico - cultural, se habla de determinados modelos de valor: los principios
liberal democráticos y de los derechos humanos fundamentales, así como la generalización
del modelo de consumo capitalista. Este desarrollo se vincula con la formación de
monopolios de los medios masivos de comunicación. En lo económico, se hace referencia a
la liberación del tráfico de mercancías, servicios, dinero y capitales; a la
internacionalización de la producción y al creciente predominio de las empresas
multinacionales. Lo contrario ocurre con la fuerza de trabajo humana. El desplazamiento del
reparto social del ingreso a favor del capital, la desintegración del estado social y la
destrucción de los compromisos sociales que se basan en el estado originan que el
capitalismo llegue a ser mundialmente dominante y universal.
4. La globalización se refiere, esencialmente a un proceso económico.
SOBRE EL ESTADO NACIONAL
Visto lo anterior sobre la globalización, debemos enfocar el problema del estado.
1. El capital internacional se traslada de un lugar a otro sin considerar las fronteras nacionales
para aprovechar la mejor ubicación de la producción a costos favorables y en el marco de
una combinación de redes de empresas con amplia cobertura mundial.
2. La primera meta de la globalización fue destruir los intereses sociales institucionalizados y
nacionales así como la estructura de compromisos que estuviesen implicados en la forma de
un estado protector o de seguridad social. Por ello, la finalidad de la globalización es la de
una profunda reorganización de las relaciones sociales y de clase capitalistas a escala social.
3. La crisis del estado de bienestar es el inicio del estado nacional de competencia o estado del
capitalismo globalizado, donde el estado nacional deja de regular la economía nacional,
dada la decisiva competencia internacional, sobre la base de una estructura administrativa
organizada con compromisos entre las diferentes clases sociales: el crecimiento económico
ya no se encuentra vinculado con el bienestar de las masas sino con su creciente
empobrecimiento; en segundo lugar, desde la institución de la democracia liberal del estado
nacional, se trata de una desdemocratización de las decisiones nacionales, donde incluso los
partidos políticos, nuevos y tradicionales, podrían establecer esquemas y reglas de
comportamiento sobre temas como el presupuesto nacional, la seguridad nacional y las
políticas públicas.
COMENTARIOS FINALES
Bajo la globalización, existe una transformación fundamental del estado. El estado que surja
será autoritario y fuerte, o no será. Como aparato de dominio de una clase sobre otra, las formas
democráticas que podría haber tenido, se alteran. El estado – nación corresponderá a una época
históricamente determinada, que poco a poco estará transformándose, evolucionando y recreándose
continuamente.

- 136 -
 ORGANIZACIÓN PARA LA COOPERACIÓN Y EL DESARROLLO ECONÓMICOS
(OCDE)
QUÉ ES BREVE HISTORIA Países
miembros
Es una organización internacional En 1960, 18 integrantes de la ALEMANIA 1961
intergubernamental que agrupa ORGANIZACIÓN PARA LA COOPERACIÓN AUSTRIA 1961
BÉLGICA 1961
a los países más industrializados ECONÓMICA EUROPEA, (encargados de la
DINAMARCA 1961
en donde los representantes de administración del Plan Marshall para la ESPAÑA 1961
las naciones que lo integran se reconstrucción de Europa, tras la FINLANDIA 1969
reúnen para intercambiar Segunda Guerra Mundial) se reunieron en FRANCIA 1961
información y armonizar políticas París, Francia para que, junto con GRECIA 1961
HUNGRÍA 1996
con el objetivo de maximizar su Canadá y los Estados Unidos, conformar
IRLANDA 1961
crecimiento económico, además lo que ahora se conoce como la OCDE. ISLANDIA 1961
de ayudar al desarrollo de sus La decisión se tomó después de cumplir LUXEMBURGO 1961
integrantes. los trabajos iniciales de la reconstrucción NORUEGA 1961
de los países europeos. En 1961, estas 20 PAÍSES BAJOS 1961
naciones formalizaron la OCDE. POLONIA 1996
PORTUGAL 1961
MÉXICO Y LA OCDE REINO UNIDO 1961
REP. CHECA 1995
En mayo de 1994, a tan sólo cinco meses del inicio de vigencia del REP. ESLOVACA 2000
Tratado de Libre Comercio de América del Norte (TLCAN – NAFTA) con SUECIA 1961
Canadá y Estados Unidos, y poco después de experimentar una de las SUIZA 1961
TURQUÍA 1961
más severas crisis económicas – financiera, México pasó a ser el socio ESTADOS UNIDOS 1961
número 25 de la OCDE. Ello implicó adoptar compromisos en áreas de CANADA 1961
educación, turismo, comercio, medio ambiente, pesca, agricultura, MÉXICO 1994
ITALIA 1991
liberalización de los mercados de capitales y de operaciones
AUSTRALIA 1971
corrientes monetarias, entre otras. Los compromisos adquiridos forman JAPÓN 1964
parte del Protocolo de Adhesión y fue publicado en el Diario Oficial de NUEVA ZELANDIA 1973
la Federación en julio de 2004. COREA 1993

Como miembro de este organismo internacional, México ha

participado en uno de los foros de análisis y discusión más importantes Los miembros de la
del mundo, así como a acceder a bases de datos, informes y OCDE producen las
documentos sobre temas de mayor interés y debate a nivel dos terceras partes
internacional. También se aprovechan condiciones preferenciales de la totalidad de
bienes y servicios
para obtener créditos financieros y monetarios.
que se consumen en
México es el único país de América Latina que forma parte de este el mundo.
organismo y ha presidido en dos ocasiones la reunión del Consejo
General.
EL UNIVERSAL, Sábado 26 de noviembre de 2005. Pág. A16

- 137 -
INDICADORES DE DESARROLLO
O C D E / 2005

- 138 -
 ESTUDIOS ECONÓMICOS DE LA OCDE
México, 2005
―Con un crecimiento potencial que se estima en la actualidad en cerca de 4 %, llevaría
varias generaciones para que México se ubique en el nivel del PIB per cápita promedio de
la OCDE…‖
JUAN MARIA ALPONTE, EL UNIVERSAL, domingo 16 de octubre de 2005, pág. A15, comenta y se
pregunta:
En realidad, se trata de cerca de 75 años. ¿Dónde estará el mundo de la Revolución Biogenética (la
Científico – tecnológica quedará atrás) en el último tercio del siglo XXI?

―De igual manera, el ritmo actual de la creación de empleos en el mercado laboral formal
donde la mayor parte de los puestos son de baja productividad, no es suficiente para
absorber el acelerado crecimiento de la fuerza laboral. Como resultado, el sector informal –
donde la mayor parte de los puestos son de baja productividad, los empleados no
contribuyen ni reciben prestaciones del sistema de seguridad social y no tienen acceso a
capacitación en el trabajo- ha continuado creciendo…‖
JUAN MARIA ALPONTE, EL UNIVERSAL, domingo 16 de octubre de 2005, pág. A15, comenta: INEGI no
desmiente a la OCDE. Señala que entre 1970 y 2000, la población mexicana en su conjunto, se
“incrementó a la tasa de 2.4 % anual (alrededor, de 0.4 % en Europa) para descender, entre 1990 –
2000 a 1.8 %.” A esta última tasa (que es preciso restar de la tasa de crecimiento del PIB para
obtener el incremento per cápita) la población de México todavía se duplicaría cada 39 años. Esto
explica el éxodo masivo (alrededor de 400 000 mexicanos anuales) hacia Estados Unidos. La OCDE
insiste:
―…La actividad privada y la inversión están limitadas por debilidades en el ambiente de
negocios que resultan de la combinación de un exceso de regulaciones (se tarda mas
tiempo y dinero en abrir un negocio en México que en China) en el mercado de productos,
los obstáculos que persisten en la creación de empresas, una fuerza laboral en general poco
calificada, las deficiencias del sistema judicial y el estado de derecho y la extensa
corrupción…‖
JUAN MARIA ALPONTE, EL UNIVERSAL, domingo 16 de octubre de 2005, pág. A15, comenta: México
es el país de la OCDE con más bajos ingresos fiscales. En las páginas 92 – 93 del mencionado
Informe se señala que:
Las deficiencias en el estado de derecho generan altos costos de transacción para
personas y negocios. México no queda bien situado en los indicadores usuales de integridad
e independencia del sistema legal, en la obligación al cumplimiento de los contratos y el
grado estimado de corrupción en la vida pública y civil…La encuesta realizada por
Transparencia Internacional en 2003 estimó en mas de 100 millones el número de sobornos u
otros actos de corrupción durante los doce meses terminados en octubre de ese año…‖
En el período 1993 – 2004 la población mexicana creció en 19 millones 87 mil personas, y la
población económicamente activa (PEA) 9 millones, 71 mil mexicanos. Sin embargo, en el
sector formal, sólo se generaron 2 millones 787 mil puestos de trabajo, esto es, hubo un déficit
de 6 millones 2284 mil… Del año 2000 al 2004 los empleos formales muestran un
estancamiento total y como consecuencia el déficit de empleos para este período de
cuatro años alcanza la cifra de 3 millones 92 mil puestos de trabajo.
Arnulfo R. Gómez, Evolución del empleo y la población económicamente activa 1993 – 2004.
Citado por JUAN MARIA ALPONTE, EL UNIVERSAL, domingo 18 de diciembre de 2005, pág. A20,
comenta: Los problemas sociales ante el 2006.

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