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Convenio de Nairobi

INTEGRANTES: CAROLINA ZAMBRANO


M. BELEN TIRADO
IGOR GAVILANEZ
Importancia de la cooperación aduanera:

- Base de la Organización Mundial de Aduanas


- Acuerdos bilaterales o regionales sobre la materia
- Iniciativas en otros foros multilaterales como la OMC

Objetivos tradicionales de la cooperación aduanera:

- Combate a los ilícitos aduaneros: Contrabando (prohibiciones


de mercancías prohibidas y evasión tributaria)

- Tráfico ilícito de ciertas mercancías: estupefacientes y objetos


de arte y bienes culturales
- Seguridad de la cadena logística - Crimen organizado transnacional:
del comercio internacional lavado de dinero

Objetos de
preocupación de
la cooperación
aduanera:

Énfasis está puesto en el rol de


protección social que hoy las
- Facilitación comercial
Aduanas cumplen, más que en la
función de recaudación,
La Convención Internacional sobre
Asistencia Mutua Administrativa
para la prevención, investigación y
represión de las infracciones
aduaneras o la Convención de
Nairobi.

La Convención de Nairobi, de 09 de
junio de 1977, entró en vigor el 21 de
mayo de 1980, y están adheridas a ella
50 países, 2 más en espera de la
ratificación correspondiente.

En nuestra región iberoamericana, sólo


Cuba es parte contratante.
La Convención Internacional sobre Asistencia Mutua
Administrativa para la prevención, investigación y represión de
las infracciones aduaneras o la Convención de Nairobi.

Antecedentes históricos.
• Recomendación sobre Asistencia Mutua
Administrativa de 1953.

• Recomendación sobre intercambio espontáneo de


información en relación al tráfico ilícito de drogas y
sustancias psicotrópicas de 1967.

••Modelo Bilateral de Convención sobre asistencia


mutua administrativa de 1967.

• Resolución de 1976 sobre y la prevención de


importaciones fraudulentas de objetos de arte,
antigüedades y bienes culturales. (Convención de la
UNESCO)
2. La Convención Internacional sobre Asistencia Mutua
Administrativa para la prevención, investigación y represión de
las infracciones aduaneras o la Convención de Nairobi.
Estructura.

• - La Convención tiene un cuerpo general y 11


Anexos, de adhesión voluntaria, siendo
obligatorio al menos adherir a uno. - No existía
posibilidad de reservas al cuerpo general ni a
los Anexos.

- En 1995, se modificó la Convención


permitiendo la reserva a cualquier disposición
del Acuerdo y/o de los Anexos.(sólo dos países
lo han hecho).

- Resultado: sólo 50 países ratificaron esta


Convención.
2. La Convención Internacional sobre Asistencia Mutua
Administrativa para la prevención, investigación y represión de
las infracciones aduaneras o la Convención de Nairobi.

• Ámbito de aplicación.

- La Convención establece las modalidades de


cooperación entre las administraciones aduaneras en
tres ámbitos:

- Combate al fraude en general.

- Tráfico ilícito de drogas y sustancias psicotrópicas.

- Tráfico ilícito de bienes culturales.


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Administrativa para la prevención, investigación y represión de
las infracciones aduaneras o la Convención de Nairobi.

• Cláusulas de excepción.

- Excepciones públicas tales como vulneración de la soberanía,


seguridad u otros intereses esenciales para cada país, o bien,
excepciones de orden privado (art. 3).

- Problema de entregar información personal o confidencial,


protegida por leyes nacionales.

- Excepción de carácter general, (art. 18).

- Consistencia de esta convención multilateral con otros


acuerdos bilaterales sobre la materia.
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Administrativa para la prevención, investigación y represión de
las infracciones aduaneras o la Convención de Nairobi.

• Modalidades generales de asistencia

El artículo 5 define como modalidad general de


asistencia las comunicaciones escritas de una
administración aduanera a otra, a través de informes,
documentos u otros soportes.

Tales comunicaciones sólo podrán ser utilizadas para los


fines especificados en el Convenio y sujeto a las
limitaciones establecidas por la administración aduanera
requerida.
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Administrativa para la prevención, investigación y represión de
las infracciones aduaneras o la Convención de Nairobi.

• Órgano de administración

En un primer momento el órgano de


administración era el Comité Técnico
Permanente, pero desde la creación del Comité
de Cumplimiento, en 1983, es éste el
encargado de administrar la Convención.
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Administrativa para la prevención, investigación y represión de
las infracciones aduaneras o la Convención de Nairobi.
Anexos

Anexo I – Asistencia Espontánea.

Se trata del Anexo más genérico de la


Convención de Nairobi, y se refiere a las
comunicaciones que de propia iniciativa o de
ex oficio, una administración aduanera
comunique a otra, en el curso de
investigaciones o de actividades propias. Serán
informaciones relativas movimientos de
personas, mercancías y medios de transporte.
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las infracciones aduaneras o la Convención de Nairobi.

Anexos

Anexo II – Asistencia, previa petición de parte, en materia


de determinación de los derechos e impuestos de
importación o de exportación.

Se refiere a las solicitudes de asistencia que una


administración hace a otra, con el propósito de comprobar
si los derechos e impuestos de importación o exportación
son los que corresponda aplicar. En este caso la
información suministrada podrá referirse a: el valor en
aduana de las mercancías, la clasificación arancelaria y el

origen de las mismas.


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las infracciones aduaneras o la Convención de Nairobi.

Anexos

Anexo III – Asistencia, previa petición de parte,


sobre controles.

Consiste en toda información que pueda otorgar


una administración aduanera a otra, relativa a la
autenticidad de los documentos y a la legalidad
de los procesos de importación o exportación de
las mercancías en cuestión.
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Anexos

Anexo IV – Asistencia, previa petición de parte, sobre vigilancia.

Este Anexo, se diferencia de los tres anteriores, ya que no sólo


se trata de hacer comunicaciones, sino de realizar acciones
consistentes en mantener una vigilancia especial, sobre
personas, mercancías, lugares y medios de transporte,
comunicando los resultados de estas acciones.

Sin dudas, estas acciones de “vigilancia especial”, sólo podrán


ser realizadas en aquellas administraciones que tengan
facultades para ejercer este tipo de controles así como,
facultades para hacerlo respecto de personas, en particular.
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Administrativa para la prevención, investigación y represión de
las infracciones aduaneras o la Convención de Nairobi.

Anexo V – Investigaciones y notificaciones efectuadas, previa


petición, por cuenta de otra Parte.

Este Anexo supone cierta competencia jurisdiccional de la


administración aduanera requerida, ya que la administración
aduanera requirente podría solicitar a la primera, la realización
de actividades tales como: investigaciones para recabar medios
de prueba, tomar declaración a personas presuntamente
infractoras, así como a los testigos y peritos. Además, de
notificar las decisiones o actos que emanen de la otra Parte.

Anexo VI – Deposición de los funcionarios de Aduanas ante los


Tribunales extranjeros.

Se trata de la comparecencia de funcionarios en calidad de


testigos o peritos
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las infracciones aduaneras o la Convención de Nairobi.

Anexo VII – Presencia de funcionarios de Aduanas de una Parte


Contratante en el territorio de otra Parte Contratante.

La presencia podrá verificase en las oficinas o en procedimientos


de comprobación de la infracción aduanera.

Anexo VIII – Participación en investigaciones en el extranjero.

Anexo IX – Centralización de Informaciones.

Este Anexo dispone la comunicación que deben hacer las


administraciones aduaneras de las Partes Contratantes al
Secretario General de la OMA, y que digan relación sobre
contrabando, métodos para cometer el contrabando y otros
fraudes y navíos utilizados par el contrabando.
2. La Convención Internacional sobre Asistencia Mutua
Administrativa para la prevención, investigación y represión de
las infracciones aduaneras o la Convención de Nairobi.

Anexo X – Asistencia en materia de lucha contra el


contrabando de estupefacientes y de sustancias
psicotrópicas.

Se trata de un Anexo, que reconoce la preeminencia, en


base al principio de la especialidad de otras Convenciones
sobre esta materia, así como reconoce que pudieran
existir en cada Parte Contratante, otros organismos
encargados de esta materia.

Anexo XI – Asistencia en materia de lucha contra el


contrabando de objetos de arte, antigüedades, y de otros
bienes culturales.

También es un Anexo, que reconoce la preeminencia, en


base al principio de la especialidad de otras Convenciones
sobre esta materia, especialmente el Convenio de la
UNESCO.
2. La Convención Internacional sobre Asistencia Mutua
Administrativa para la prevención, investigación y represión de
las infracciones aduaneras o la Convención de Nairobi.

Efectos prácticos de la Convención de Nairobi


La Convención de Nairobi, ha tenido escasa aplicación
práctica y ha sido utilizada más como un modelo.

Factores:
- Escasa flexibilidad y posteriormente demasiada
flexibilidad.
- En Iberoamerica, nació en 1981, el “Convenio
Multilateral sobre Cooperación y Asistencia Mutua entre
las Direcciones Nacionales de Aduanas de América Latina,
España y Portugal”, comúnmente conocida como el
Convenio COMALEP, de 1981 y su Protocolo Modificatorio
de 1999.
- Desarrollo por parte de los países de una frondosa red
de acuerdos bilaterales relativos a la cooperación en
materia de aduanas.
- Inclusión de capítulos aduaneros de cooperación en los
TLC.