Crimen organizado vs delincuencia organizada

UNIVERSIDAD
NACIONAL AUTONOMA
DE MÉXICO
FACULTAD DE ESTUDIOS
SUPERIORES “ZARAGOZA”
DIPLOMADO EN PSICOLOGIA
CRIMINAL
CRIMEN ORGANIZADO
VERSUS DELINCUENCIA
ORGANIZADA
COMPILADOR:
LIC. GERARDO ARRIAGA MARTÍNEZ
2
CRIMEN ORGANIZADO
INDICE
LA DELINCUENCIA 7
LA DELINCUENCIA QUE SE ORGANIZA PARA DELINQUIR 19
LA EDAD ACTUAL 37
LA CRIMINOLOGÍA ANTE EL CRIMEN ORGANIZADO 63
CRIMEN ORGANIZADO Y DELINCUENCIA ORGANIZADA 72
TERRORISMO. REFLEXIONES CRIMINOLÓGICAS 80
EUSKADI TA ASKATASUNA.
ACTIVIDAD TERRORISTA DE E.T.A. 111
LOS GRUPOS DE RESISTENCIA ANTIFASCISTA PRIMERO DE OCTUBRE.

MODAS OPERANDI DE LOS G.R.A.P.O. 121
OTROS TERRORISMOS AUTÓCTONOS

TERRA LLIURE
ESTRUCTURA ORGÁNICA: 126
TERRORISMO INTERNACION 130
SECUESTROS Y EXTORSIONES
EL ESTUDIO DE LAS DROGAS TÓXICAS ILEGALES III

EL TRAFICO ILICITO DE DROGAS 145
EL BLANQUEO DE DINERO
PROCESO Y ETAPAS DEL BLANQUEO 185
LOS PARAÍSOS FISCALES 204
LAS SOCIEDADES PANTALLA 207
CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA

ORGANIZADA TRANSNACIONAL 217
CRIMEN ORGANIZADO
3
TEMARIO
I - CONCEPTOS GENERALES.
PROBLEMÁTICA DE CONCEPTUALIZACION.
DEFINICIÓN TENTATIVA. DISTINCIONES ENTRE CRIMEN ORGANIZADO Y
DELINCUENCIA ORGANIZADA.
MARCO JURÍDICO DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA. ANTECEDENTES
HISTORICOS DEL CRIMEN ORGANIZADO.
II.- CARACTERÍSTICAS FUNDAMENTALES DEL CRIMEN ORGANIZADO (C.O.).

PAUTAS DEFINITORIAS DEL C.O. APLICADO AL ESTUDIO DE DIVERSOS
ILÍCITOS (TRAFICO DE ORGANOS, ROBO DE VEHÍCULOS, TRAFICO DE
ARMAS, ETC.).
III.- ANÁLISIS DE 4 MODELOS CRIMINALES.

III. 1. TERRORISMO.
CONSIDERACIONES GENERALES.
ORIGEN DEL TERMINO.
CONCEPTO.
REFERENCIA JURÍDICA DE ACUERDO CON EL CODIGO PENAL
FEDERAL (C.P.F.).
FINALIDADES DEL TERRORISMO.
ESTRATEGIAS DE LUCHA CONTRA EL TERRORISMO.
NIVEL NACIONAL.
ASPECTOS PREVENTIVOS.
ASPECTOS REPRESIVOS.
NIVEL INTERNACIONAL.
ASPECTOS PREVENTIVOS.
ASPECTOS REPRESIVOS
.
ESTUDIO DE ALGUNOS GRUPOS TERRORISTAS EN EL MUNDO.
ESPAÑA
EGIPTO
LIBANO.
PALESTINA.
ZONA DEL MAGREB (ARGELIA Y TÚNEZ).
TERRORISMO DE ESTADO (CONCEPTO).
EL TRABAJO POLICIAL RESPECTO DE GRUPOS TERRORISTAS.
111.2. SECUESTRO.
DEFINICIÓN.
CONCEPTO JURÍDICO DE ACUERDO CON EL C.P.F.
OBJETIVOS DE LA ACTUACIÓN POLICIAL.
PLAN DE ACCION POLICIAL.
PAUTAS A CONSIDERAR.
FASES DE LA ACTUACIÓN POLICIAL
FASE PREVIA.
4
FASE INTERMEDIA.
FASE PREPARATORIA.
FASE OPERATIVA O DE REACCION.
PARTES DE LA FASE OPERATIVA.
PRIMER CIRCULO.
SEGUNDO CIRCULO.
TERCER CIRCULO.
CATALOGO DE TÉCNICAS SEGUIDAS POR LOS SECUESTRADORES.
111.3. NARCOTRÁFICO.
ASPECTOS JURÍDICOS.
TRAFICO ILICITO DE MARIHUANA..

RUTAS Y ZONAS DE PRODUCCIÓN.
LEJANO ORIENTE.
ORIENTE MEDIO.
ÁFRICA.
AMÉRICA.
TRAFICO ILICITO DE COCAINA.

PRINCIPALES VIAS EN SU COMERCIALIZACION.
AÉREA.
MARÍTIMA.
PRINCIPALES RUTAS HACIA LOS E.U.
TRAFICO ILICITO DE HEROÍNA.

RUTAS Y ZONAS DE TRAFICO A NIVEL MUNDIAL.

ZONA DE MÉXICO.
ZONA DEL TRIÁNGULO DE ORO.
ZONA DEL CRECIENTE DORADO.
RUTA DE LOS BALCANES.
111.4. LAVADO DE DINERO.

CONCEPTO DE PARAÍSO FISCAL.
CONCEPTO DE SOCIEDADES PANTALLA.
CLASES DE SOCIEDADES PANTALLA.
ASPECTOS JURIDICOS DEL LAVADO DE DINERO.
PROCESOS Y ETAPAS DEL "BLANQUEO".
INTRODUCCIÓN O PRELAVADO.
TÉCNICA DE LA ESRUCTURACION.
TÉCNICA DEL SCHTROUMPFAGE.
TÉCNICA DEL FRACCIONAMIENTO.
5
LA TRANSFORMACIÓN O LAVADO DE DINERO.
INTEGRACIÓN O RECONVERSIÓN.
FORMAS DE COMBATE AL LAVADO DE DINERO.

CONVENCIÓN DE VIENA. (1988)
DECLARACIÓN DE BASILEA. (1988).
CONVENCIÓN DE ESTRASBURGO. (1990).
GRUPO DE ACCION FINANCIERA (GAFI). (1989).
ORGANOS INTERNACIONALES DE REPRESIÓN.
PROGRAMA DE LAS NACIONES UNIDAS PARA EL CONTROL
INTERNACIONAL DE DROGAS. (PNUCID).
ORGANO INTERNACIONAL DE CONTROL DE ESTUPEFACIENTES.
(OICS).
INTERPOL.
EUROPOL.
IV. BREVE ANÁLISIS DE LA LEY FEDERAL CONTRA LA DELINCUENCIA

ORGANIZADA.
V. MECANISMOS INTERNACIONALES DE COMBATE AL C.O.

BREVE ANÁLISIS DE LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK CONTRA LA
DELINCUENCIA ORGANIZADA. (2000).
Brauccet, Anaya. ( 2001). LA DELINCUENCIA

El crimen organizado.
6
México: Porrúa.
Si dices sí a todo, a la opresión, a la mentira,
al sufrimiento, al terror;
entonces te conviertes en un tirano
blasfemaste de tus hermanos y glorificas a la muerte.
29. LA DELINCUENCIA
El Diccionario Jurídico Mexicano57 comprende por delincuencia al "conjunto de delitos

observables en un grupo social determinado y en un momento histórico dado". En este
sentido la delincuencia puede ser vista ante todo como un problema macro-social, en
ocasiones visualizado con la voz criminalidad, bajo el enfoque de englobar las conductas
no sólo individuales sino colectivas.
La Enciclopedia jurídica OMEBA58 expone que delincuencia es "la conducta antisocial del
hombre reprimida por la ley penal". A su vez, el Diccionario de Ciencias Jurídicas Políticas
y Sociales59 puntualiza que `jurídicamente puede definirse como conducta humana
reprimida por la ley penal. Sociológicamente, se trata de un verdadero fenómeno social,
manifestado por la comisión de actos no sólo sancionados por la ley, sino que, además,
implican transgresiones de los valores éticos reinantes en la sociedad; se trata de
conductas antijurídicas que son a la vez antisociales. Entre las teorías penalistas, el
concepto de delincuencia cobra especial importancia en la escuela antropológica, a la que
le interesa fundamentalmente su etiología, el estudio de las causas de la delincuencia. A
la prevención y represión de la delincuencia están encaminadas las penas y medidas de
seguridad contenidas en las leyes penales".
30. CLASIFICACIONES
Como habíamos podido observar, el delito es el resultado de una derivación de la no

adaptación a un patrón formal de conductas que están previamente establecidas y
aceptadas en un orden regido por líneas éticas instituido por la sociedad. El accionar
delictivo es el resultante de una conducta humana producto de diversos factores y
circunstancias complejas. Dentro del conjunto de clasificaciones que se le ha dado por la
doctrina, a la delincuencia, destacan, las siguientes:
31. DELINCUENCIA ECONÓMICA
Recibe este nombre a los actos por los cuales se contravienen los Derechos que
conforman el patrimonio de una persona, tanto individual, como moral. Asimismo, se hace
llamar como delincuencia económica, cuando de una acción ilícita se obtienen grandes
recursos económicos, ya sea por transacciones ilegales en la económica o por producto
directo de delitos, como podría ser el llamado lavado de dinero, llegando abarcar el
comercio ilegal internacional.
También deben ubicarse dentro de la delincuencia económica, a los actos ilícitos que
realizan personas de alto nivel económico, y por ende poder adquisitivo, que valiéndose
de su puesto ocupacional y poder, llevan a cabo acciones fraudulentas, dentro de su
empresa o trabajo, con el fin de enriquecerse ilegalmente o amasar grandes cantidades
de dinero. También a esto se le conoce como delincuencia de cuello blanco, es decir, la
que realizan los banqueros, financieros, empresarios bursátiles,. Asimismo, encontramos,
dentro de este tipo de delincuencia, la falsificación de documentos mercantiles, cheques,
7
bonos, acciones; la estafa; el abuso de confianza; la malversación de fondos y la
revelación de secretos.
Las Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, un delito derivado algunas veces
de la delincuencia organizada, como producto igualmente de la comisión de otros ilícitos,
también entran dentro del bloque de delincuencia vista como económica.
32. DELINCUENCIA ECOLÓGICA
Se da el nombre de delincuencia ecológica 60 a los actos que por acciones producto de

negligencia o ocasionadas intencionalmente, en el desempeño de sus funciones,
empresas, regularmente transnacionales de un país, tienden a contaminar el agua, el aire,
el suelo, los alimentos, y atentan contra la capa de ozono del planeta, poniendo en peligro
la vida de las personas y animales. Hablar de delincuencia ecológica o Ambiental, es
referirnos a la contaminación atmosférica, a la deforestación, a la pérdida del suelo fértil, a
la lluvia ácida, al recalentamiento del planeta, a la contaminación de los mares, ríos,
zonas costeras, lagos y lagunas, a la emisión de contaminantes locales y al tráfico ilícito
de productos y desechos tóxicos.
En algunos países europeos han encontrado lazos de unión entre organizaciones

delictivas y la comisión de ilícitos ambientales.
33. DELINCUENCIA OCULTA
Recibe este nombre a los actos delictivos cuyas realizaciones y consecuencias no son
denunciadas, es decir, no se hacen saber a la autoridad, o la autoridad no tiene
conocimiento de ello, o simplemente su comisión se guarda en secreto. Entre los
ejemplos de este tipo de delincuencia encontramos al maltrato intrafamiliar, en ocasiones
al abuso y violación sexual, a la brutalidad en el trato a enfermos mentales en los
hospitales psiquiátricos, al maltrato que se les da a internos en los centros penitenciarios,
y a la práctica de la discriminación racial o cualquier violación de derechos humanos.
Dentro de los rubros o temas que se derivan de la delincuencia organizada, que más
adelante explicaremos, están las ejecuciones extrajudiciales, y los entierros clandestinos,
ilícitos que puede entrar dentro del ámbito de la delincuencia oculta.
34. DELINCUENCIA FEMENIL
En todo el mundo la participación en la delincuencia de la mujer, siempre ha sido muy por

debajo con respecto a la del hombre.61 Lo anterior obedece a la existencia, todavía hoy en
día, de segregación que tiene la mujer en los aspectos de la vida social. Datos recientes
sobre indicadores encaminados a captar la condición de la mujer en el mundo, permiten
comprobar que pese a la gran cantidad de instrumentos internacionales, aprobados por
un número mayor de países, el mejoramiento de la condición de la mujer ha sido en
términos reales, mucho más lento de lo esperado, esto se debe sustancialmente a las
grandes barreras arraigadas en las costumbres y creencias y especialmente en la
responsabilidad que tiene la mujer en la formación de la familia .62
No obstante, comúnmente la participación delictiva de las mujeres se centra

medularmente en el delito de robo, las lesiones y el homicidio. 63 Es notorio observar la
clasificación bipartita que sobre mujeres delincuentes hace el doctor Pauline Tarnowsk.64
8
Él afirma que para un mejor estudio criminógeno, las mujeres que delinquen se dividen en
dos aspectos las prostitutas y las ladronas. Las prostitutas se subdividen en débiles, con
anomalías físicas, con poca inteligencia y degeneradas, histéricas e impúdicas; las
ladronas se dividen en domésticas, de almacenes, de hoteles, de bolsillo, mendicantes,
prostitutas, de ocasión y psicópatas.
La concurrencia de mujeres en las organizaciones delictivas tiende a ser, regularmente,

porque éstas suelen desempeñarse como concubinas o amantes de los miembros de la
delincuencia organizada, también en otros casos porque forman parte de la familia de los
líderes de la organización delictiva; sólo en muy pocos casos las mujeres suelen
pertenecer como miembros activos de las bandas delictivas.
35. DELINCUENCIA NEGRA
Recibe el nombre de "negra", algunos autores la llaman de sangre, otros simplemente la

distinguen como crímenes, a la delincuencia que se comete de una manera atroz, cruel y
peligrosa, sin tomar en consideración las repercusiones contraídas en su realización .65
Doctrinalmente, cuando nos referimos a la delincuencia negra, estaríamos hablando de
amenazas cumplidas, de extorsiones, de secuestros, homicidios dolosos, robos,
violaciones, vandalismo y acciones terroristas.
36. DELINCUENCIA INTERNACIONAL
Se llama así, o más bien nos referimos a ésta, a los actos delictivos cuya repercusión
tiende a enmarcarse dentro del ámbito mundial. Se encuentran dentro de este marco
delictivo aquellos que atentan funda mentalmente contra la humanidad, tales como el
genocidio. También se vienen a sumar los secuestros, la trata de personas, la esclavitud,
el contrabando, la piratería, la explotación de trabajadores migrantes, el tráfico ilegal de
armas, y de manera muy especial se ubican a los crímenes de guerra.66
Como más tarde veremos, la delincuencia organizada que ha adquirido tintes

internacionales, ha recibido el nombre de Delincuencia Organizada Transnacional,
logrando abarcar diversos delitos reconocidos como internacionales por la afectación que
hacen ellos a la comunidad mundial.
37. DELINCUENCIA DE MUCHEDUMBRE
También llamada de masa, son así reconocidos, con este nombre, a los actos delictivos
que son cometidos por una colectividad, creyendo que con su accionar actúa en defensa
de sus Derechos o intereses que han sido violados. Su accionar es en un desenfreno,
fuera de sí, con feroz y rápidas acometidas, en momentos, tiempos y lugares
determinados. La masa es la aglutinación de individuos en unión de fuerzas, anhelos,
intenciones y acciones, que conllevan como objetivo inmediato sacar a flote su
desesperación, frustración y represión.67 Ocasionando con ello la comisión de ilícitos.
Comúnmente, la masa no actúa por sí misma, tiene que tener necesariamente alguien
que los impulse, que los guíen, o que por lo menos sea el detonador, del comienzo de su
actuación, dentro de ella, pueden existir agitadores, líderes, o conductores. La
delincuencia de masas se da por lo regular en las revoluciones, guerras civiles o
asonadas, pero también las encontramos en la celebración de actos públicos produciendo
saqueos, despojos, infracciones en la vía pública, destrozos en locales y hasta en la
comisión de homicidios.68
9
38. DELINCUENCIA OFICIAL
También llamada por algunos autores como delincuencia política, y se concreta en que
una persona, valiéndose del desempeño en su cargo público, realiza actos delictivos. Su
actuación puede obedecer a muchas presunciones, sin embargo, a nuestro parecer, éstas
se derivan fundamentalmente, por imponer decisiones particulares, por proteger y
salvaguardar intereses de grupo, por acrecentar fortunas y por preservar el poder. La
comisión de delitos por parte de servidores públicos, se traducen en: ejercicio indebido del
servicio público; abuso de autoridad; coalición de servidores públicos; uso indebido de
atribuciones y facultades; concusión; intimidación; ejercicio abusivo de funciones; tráfico
de influencias; cohecho; peculado; y enriquecimiento ilícito.
39. DELINCUENCIA INSTITUCIONAL
A diferencia de la Delincuencia Oficial encontramos la delincuencia institucional que

refleja la vinculación de servidores públicos con organizaciones delictivas, su enlace
básicamente suele ser brindando protección policial, política y militar, y en otras
circunstancias consiste en un dejar hacer, permitiendo la comisión delictiva libre y llana.
Este apartado es de suma importancia, porque algunos autores presuponen que el

combate a la delincuencia organizada comienza dentro de las mismas autoridades
encargadas de su combate, considerando entonces este asunto como fundamental para
el buen logro de erradicar la expansión de las organizaciones delictivas.
40. DELINCUENCIA JUVENIL
No podíamos dejar de ver este tema, puesto que es de suma importancia, llegar a
comprender el mundo del delincuente que no ha llegado a la madurez adulta.
Se ha establecido que el menor que comete actos ilícitos no es un delincuente, es un

infractor. No obstante, independiente de cómo los identifiquemos, menores delincuentes,
menores infractores, delincuentes juveniles o jóvenes criminales; lo que sí podemos
establecer es que son individuos que están en una transformación, es decir, que no han
alcanzado la madurez ni física ni mentalmente, y que por alguna manera interna o
externa, se han dedicado a la práctica o realización de actos delictivos. 69
Poder expresar una definición de delincuencia infanto-juvenil, no puede concretizarse en

términos puramente jurídicos, porque su nacimiento y avance es consecuencia de toda
una serie de acontecimientos y circunstancias, derivaciones de hechos, influencias y
efectos psicológicos, sociales, culturales, económicas, políticas y sentimentales;
abarcando tipos de conducta diversos y complejos.
La juventud es el trayecto de transición más importante en el desarrollo físico mental de

una persona, invariablemente de su sexo, es el curso de todas las posibilidades de
exploración de un nuevo mundo, en donde se interrelacionan formas de comunicación,
expresión, y comprensión. La pubertad es la etapa motora de la energía vital de vivir en
alegría, en diversión, en placer, en asombro y admiración, pero también, a veces, de
aburrimiento e indiferencia. Ése es el curso de la adolescencia, época que es la más bella
de la vida, pero a la vez más peligrosa. Es el proceso donde se comienza a perder la
10
inocencia y en la que la responsabilidad todavía no tiene cabida, lapso donde se inicia el
crecimiento de uno mismo, en gustos, preferencias y aficiones.
La pregunta que nos hacemos es ¿Por qué el joven delinque?
Todos los estudios realizados hasta la fecha, de opiniones vertidas producto de las
experiencias obtenidas por criminólogos, psicólogos, médicos y sociólogos, se ha llegado
a la conclusión, por lo menos ése ha sido el objeto a perseguir, que los niños, infantes,
menores, jóvenes, o como se les quiera llamar, cometen acciones delictivas, por vivir en
el desamparo, en medio de la soledad y el miedo, de la tristeza y el hambre, del olvido y la
amargura, del sufrimiento, el maltrato y la enfermedad, a veces de la agonía y la muerte.
Es por ello, de estas situaciones, que el joven delinque.
En el mundo de los niños y niñas de la calle, el joven se ve alejado del interés por el
estudio, de la esperanza de estar en un techo de un hogar, bajo el cobijo de unos padres
o familiares, en el sueño de recibir comida y ropa; centrando su angustia, para pretender
olvidar y sustituir de lo que se carece: protección, apoyo, amor, afecto. En la vagancia, la
adopción de un vicio es muy fácil, sólo se necesita querer olvidar el pasado y no aceptar
la realidad .70
41. CLASIFICACIÓN
Cuando el joven ha entrado a la vivencia delictiva, es decir, cuando ha cometido un delito,

es entonces cuando comienzan a preocuparse por él, antes no. En ocasiones la juventud
es sinónimo de inexperiencia e irresponsabilidad, agregando además que los jóvenes
tienen pocas oportunidades de que se integren a la productividad. No obstante, toda la
variedad de estudios realizados tratan fácilmente de encasillarlos en una especie de
catálogo delictivo; de ahí que a manera de exploración, como vimos anteriormente con la
clasificación de delincuentes, resulta muy interesante observar clasificaciones expuestas
por diferentes doctrinarios,71 de ahí tenemos que los jóvenes delincuentes se pueden
clasificar en consideración a los siguientes aspectos:
a) Delincuentes juveniles mentales: retardados, anormales educables, normales bajo

vigilancia.
b) Delincuentes juveniles morales: perversos, nocivos, perturbadores.
c) Delincuentes juveniles por padecimientos médicos: profundos, enfermos incurables,

enfermos curables.
ch) Delincuentes juveniles sociales: los que carecen de familia, los que carecen de oficio.
d) Delincuentes juveniles por: abandono de moral, acción de ambiente, personalidad,

mala nutrición, insuficiencia orgánica, raquitismo, debilidad física, tuberculosis, neurosis.
e) Delincuentes juveniles: Impúberes anormales: orgánicos, psicópatas, oligofrénicos,

mixtos, modificables, incurables; Impúberes normales: ocasionales, por falta de
educación, por inducción, por abandono moral, por necesidad material; habituales, por
necesidad moral, por influencia psicológica, por tendencias adquiridas.
11
f) Delincuentes juveniles por: desobediencia habitual, conducta incorregible, viciosa
habitual, asociación con homicidas, ladrones, prostitutas, viciosos y vagos, influencia en el
medio en que se desarrolla, frecuentar centros de vicio, influencia del juego, ser
vagabundos nocturnos, ser indecente, inmoral.
g) Delincuentes juveniles por: desamparo, vivir sin hogar, abandono, con dependencia del
público para vivir, que carecen de padres o tutores, que piden o reciben limosnas, que
viven en casa de mala fama o con personas viciosas o de mala reputación, que viven en
hogares desorganizados, depravación o crueldad de los padres, que habitan en lugares
nocivos para su salud material ó moral.
h) Delincuentes juveniles por: ser pobres, acomodados, vagos, ambulantes o indigentes;

falta de control paterno, ausencia total de los padres, inconsistencia del hogar,
favoritismo, sobreprotección, abandono, celos, diferencias raciales o religiosas, presiones
económicas.
i) Delincuentes juveniles por: la necesidad de satisfacer el instinto de protección, nutrición,

constructivo, posesivo, desórdenes mentales, espíritu de aventura.
j) Delincuentes juveniles por: cambio de domicilio en menos de un año, sobrepoblación en

el hogar y malas condiciones sanitarias, tener padres separados o divorciados, por falta
de sentido de respeto, por carencia de ambiciones, padre hostil o madre sin amor
caluroso, empleo frecuente al castigo físico.
k) Delincuentes juveniles por: aspectos económicos: pobreza de los padres, gastos de

cosas que no son necesarias.
l) Delincuentes juveniles por: aspectos sentimentales: falta de amor, falta de comprensión,

falta de cariño, conflictos intrafamiliares.
ll) Delincuentes juveniles por: aspectos morales: falta de valores éticos, falta de
apreciación por lo bueno, lo justo, el respeto, la honradez y la sinceridad.
m) Delincuentes juveniles por: aspectos psicológicos: instintos reprimidos, impulsos

inconscientes, reflejos condicionados, emociones reprimidas como neurosis, ansiedad,
histeria o demencia.
n) Delincuentes juveniles por aspectos educacionales: bajo nivel económico de los

padres, desprecio al estudio, despreocupación por el futuro.
ñ) Delincuentes juveniles por: aspectos familiares: divorcio de los padres, falta de la

madre, padre alcohólico o golpeador, por consejos de un familiar que ha delinquido.
o) Delincuentes juveniles por: aspectos internos: repulsión, curiosidad, aburrimiento,

placer, aventura, celos, vanidad, miedo, repugnancia, apatía, odio, venganza, castigo.
p) Delincuentes juveniles por aspectos diversos: diversión, valentía, irresponsabilidad,

falta de orientación, no trabajar, por hacer dinero, tener una ideología racial, no creer en
Dios, influencia de viciosos.
42. CAUSAS
12
La clasificación que se ha dado a los delincuentes juveniles, anteriormente vista, permite
suponer la existencia de causas especialmente determinadas que, genéricamente, son las
motoras de muchos aspectos y motivos delictivos.72 En estos sentidos, podemos sintetizar
algunas.
El comportamiento sexual. La falta de atención familiar, de una adecuada educación

sexual, y sobre todo por la escasez de servicios de orientación e información sobre
aspectos de adolescentes, y no digamos el "bombardeo" de desinformación por parte de
los medios de comunicación, reflejan el aumento de obstáculos para que los jóvenes se
vean fortalecidos en sus ideas preferencias y anhelos. De ahí que cada día va en
crecimiento la práctica de actitudes sexuales entre los jóvenes, resultando como
consecuencias situaciones delicadas que afectan no sólo a ellos, sino a la sociedad,
presentándose la aparición de enfermedades de transmisión sexual, incluido el VIH/SIDA,
el embarazo precoz y la práctica del aborto.73
La adicción a las drogas. Desgraciadamente, también va en aumento, que los jóvenes

consuman o sean adictos a algún tipo de droga, lo anterior ha orillado a que cuando un
joven está bajo los efectos de una droga, esté propenso a cometer acciones ilícitas.
La falta de empleo. El no contar con un trabajo que permita desarrollarse plenamente

como una persona productiva, da como resultado no permitir la satisfacción de
necesidades básicas de la vida como lo es el alimento, la vivienda y el vestido, de ahí el
desprendimiento de que el joven se convierta en un delincuente profesional.
La vagancia. Indiscutiblemente, cuando el joven no encuentra protección en el hogar,

cuando no se dedica al estudio, cuando no es productible laboralmente, cuando no lleva
una buena amistad con sus familiares, y en cierta manera, recibe apoyo familiar, es
cuando el joven se siente ciertamente a salvo de asumir ciertas responsabilidades, por lo
que se dedica a andar de un lugar a otro, a vagabundear en la calle, viviendo
contemplativamente en la holgazanería. Este no hacer nada, lleva implícitamente grandes
posibilidades de que se involucre en actividades delictivas.74
El vandalismo. Cuando el joven se reúne con otros y todos en coincidencia de

aburrimiento, o se encuentran en estado de exaltación, derivada de una aventura,
divertimiento o venganza, y se dedican a destruir o cometer actos delictivos, decimos que
estamos frente a un caso de vandalismo, accionar delictivo de bandas o pandillas.
Regularmente las descargas de violencia van encaminadas hacia la destrucción, y que
concurren en la realización de atentados a edificios, disturbios de parques, destrucción de
comercios, pintas de bardas, toma de automóviles, y toda clase de destrozos en la vía
pública. 75
El Afecto. De las relaciones afectivas entre humanos dependen la evolución de todos sus
instintos e impulsos que durante la vida tendrá a realizar, así entonces, ¿Cómo exigir a un
joven que nunca ha sido amado por sus padres, que en la edad adulta sea capaz de dar
amor? ¿Cómo pedirle respeto, si nunca ha sido respetado, o cómo pedir que no sea
violento, si siempre ha convivido en la más absoluta agresividad? Cuando el niño, el
adolescente, el joven, le son transmitidos los sentimientos de afecto y amor, es cuando
construye en su mente y su alma conceptos básicos de seguridad y confianza, que le
permitirán adquirir fácilmente la adopción de una personalidad determinada y estar apto
para establecer sin dificultad relaciones con sus semejantes, y asimismo, establecer
13
comunicación y unión en pareja.76 El afecto y la comprensión en el joven son factores
determinantes, esenciales para el alimento de su alma, su sustento se hace básico para el
buen logro y triunfo de su personalidad en la sociedad. Sin ellos se verán aminorados su
posibilidad de un buen desarrollo psíquico social.77
La desvalorización de los valores. Hemos de sintetizar que la crisis que sufre una
sociedad, además de afectar a todos, tiene consecuencias más directas en la juventud,
porque en ella, no sólo comienza el principio del cambio, sino porque recibe antes que
nadie los frutos derivados del progreso. Si no existe un avance positivo, la juventud no
tendrá oportunidad de progresar. Por ello ¿Qué se puede esperar de una generación de
jóvenes que no recibe incentivos de ninguna especie? ¿Qué se puede esperar de una
juventud que no recibió afecto y apoyo de sus padres, que no tuvo oportunidades de
empleo y distracción, que no se le fomentó en el deporte, la cultura o el arte? Por ello, el
joven se convierte en delincuente, porque no tuvo o recibió acciones que le permitieran
progresar individualmente, tanto sentimental como físicamente, o bien, en muchas
ocasiones, porque no quiso recibir a tiempo una preparación que no le interesó o no la
supo valorar adecuadamente78 La gravedad de este fenómeno se señala porque el futuro
de un pueblo comienza por el desarrollo de su juventud, entonces cabría suponer que el
índice delictivo juvenil nos mostrará las necesidades de un pueblo.79 De ahí que, el triunfo
día con día del materialismo, del egoísmo, de la indiferencia, de la envidia y de la falta de
sinceridad, en el mundo del adulto, hace ver en el descenso por el muchacho, el joven, el
orden de los patrones por los cuales debe construirse la sociedad: el valor, el trabajo, la
preparación, la lealtad, la fidelidad, la honradez, el respeto, la conmiseración; es por ello,
que es plausible decir que la delincuencia juvenil tiene raíz en la destrucción de los
valores tradicionales de la familia y de la sociedad en sí.
43. EL FACTOR DELICTIVO
¿Cómo se le puede llamar a los actos en que el ser humano es indiferente? Cuando se
niega a darle comida a un hambriento o no se socorre a un accidentado, o se está inerme
ante el dolor que sufre nuestro semejante o se niega la ayuda que nos pide el amigo, el
vecino, el pariente, ¿Qué pasa ante esta frialdad del ser humano? ¿El hombre es malo
por naturaleza?
No todo ser humano nace siendo bueno, pero en él se guardan, por naturaleza, rasgos o
impulsos violentos, que en el transcurso de su desarrollo, pueden o no llegar a
presentarse. El hombre no es malo, egoísta, asesino o violador por naturaleza. No
obstante, cuándo no hemos visto la actitud negativa de un chico de trece años, o de un
adulto o mujer o anciano, que simplemente al mirarlos, decimos "este ya trae la maldad
por dentro".80 Ante estos casos, podemos decir, que algunas personas tienen grados de
violencia más desarrollados que otras, pudiendo llegar a revelar, a veces, estados de
patología psicológicas, por lo que a pesar de que el hombre no es un ser negativo en
potencia, si existen individuos que por una afectación mental, aunque sea mínima, sin la
mayor detección, albergan un grado excesivo de maldad.81
Todavía hoy, podemos afirmar que la sociedad sigue los patrones establecidos por
Charles Darwin,82 quien estableció que la evolución del hombre era resultado de un largo
proceso evolutivo, donde la sobrevivencia está orientada bajo la consecuencia de la lucha
del fuerte sobre el débil, y en el que sus características físico mentales son producto de
sus caracteres hereditarios. En este sentido, decir que el hombre genéticamente trae
rasgos escondidos orientados hacia lo malo o lo perverso, no significa que él deba
14
desenvolverse con base en ellos. La posibilidad para que estos aspectos, llamémosle
malos, lleguen a aparecer, es simplemente un azar: pueden estar siempre latentes y
surgir debido a una causa efecto, o bien jamás se presenten.
El problema fundamental no es saber si tenemos o poseemos una percepción negativa,

sino hasta en qué grado éstos se pueden presentar y en tal medida en qué magnitud.
¿Cómo saber si una persona puede matar a otra, lejos de preocuparse de las condiciones
que puede conllevar el homicidio o las formas de cómo lo puede ejecutar, sin mentir la
menor sensibilidad .83
Sin conocer la maldad y el grado de agresividad que tenga una persona, se puede
establecer que el hombre llega a delinquir, la mayoría de las veces, debido a que ha sido
influenciado, orientado, manipulado o encaminado por razones, causas o motivos
externos, sin dejar de observar que cada aspecto exterior tiene injerencia y repercusiones
de manera totalmente diferente en cada individuo.
De esta forma, todas las teorías explicativas de las causas de la aparición de una
conducta delictiva se han polarizado, de alguna manera, hacia un extremo u otro,
proclamando todas una supremacía sobre la otra.
44. LA CONDUCTA DESVIADA
La palabra desviación proviene del latín desviare, que significa salirse del camino.
Algunos criminólogos han adoptado este término para describir una conducta no
aceptada, o más bien, no entendida, por un grupo determinado de la sociedad. En este
caso una persona "desviada" es aquella que presenta una patología anormal, es decir,
que tiene una variación en su comportamiento y desarrolla conductas peligrosas, tanto
para él mismo, como perjudiciales para la sociedad. En nuestra consideración la llamada
conducta desviada pudiera deberse a una vida de experiencias negativas; a una influencia
de un medio social de vicio; a una distorsión del carácter; a una represión sexual; a un
trastorno psíquico; y a una orientación, influencia de personas corruptas.
La desviación, creemos, no es más que una forma de etiquetar a los individuos que han
delinquido, de una manera irremediable e indudable de diferenciación, estigmatización y
marginalización. Los que utilizan el término de desviación para señalar una conducta
delictiva, no hacen más que encubrir las reales, necesarias, y existentes conductas
humanas, en cuya diversidad y complejidad en que vive la sociedad, no pueden ser
excluidas. Así entonces, serían llamados desviados los drogadictos, los marihuanos, los
truhanes, los ladrones, los homicidas, los psicópatas, los esquizofrénicos, los histéricos,
los neuróticos, los compulsivos, los homosexuales, los voyeristas, los transexuales, los
promiscuos, los hippies, los vagos, los malvivientes, los golpeadores, entre otros. Éstos
serían los "desviados", individuos que representan el campo excluyente de la sociedad y
cuyo accionar es elegantemente calificada como desviada, a tal grado de llegar a
involucrar a los enfermos mentales o inválidos físicamente como parte de ellos.84
Realmente ¿Podemos reprochar a una persona porque adopte conductas catalogadas

como desajustadas llamadas desviadas? Una conducta desviada no es más que el
resultado de una consecuencia de la pluralidad de cómo está conformada la sociedad
misma.
15
Falso que la adopción de una conducta que no es más que el resultado del mundo real,
calificada como desviada, sea necesariamente una invitación al mundo de la delincuencia,
mucho menos debe ubicarse como una conducta enferma o nefasta. Por otra parte, el
caso de que el ser humano sea diferente, homogéneo, plural, y diverso a cualquier otro
ser humano, significa que debe reconocerse la variedad de su conducta. El hecho de ser
"diferente", calidad humana, no significa poner estereotipos discriminatorios. Si un
individuo, por su gusto es feliz siendo "diferente" que mal hay en ello, por qué calificarlo
entonces como una persona desviada .85
45. LO ANTISOCIAL
Se emplea esta expresión para designar a todo aquello que va en contra de las reglas o
patrones establecidos en la sociedad. La concepción "antisocial" se concreta
preferentemente al sentido de justicia, orden y paz, en el ámbito colectivo. De esta forma,
los criminólogos han adoptado este vocablo para señalar aquellos actos que presentan un
peligro para la estabilidad de la comunidad, sobre todo cuando dichos actos presentan un
peligro para la estabilidad de la comunidad, sobre todo cuando dichos actos tienden a
desestabilizar un sistema sociopolítico, convirtiéndose entonces lo antisocial en un
término utilizado por el Estado para su organización judicial y represión política, logrando
una justificación criminológica delictiva en pos de la defensa social.
Sin embargo, igualmente como sucedió con el término desviación, el vocablo antisocial no
es recomendablemente aceptado o
adecuado, debido a que la sociedad, como ya lo hemos afirmado, representa una

universalidad en todas sus formas de proceder, de ahí que el acontecer humano siempre
estará impregnado de toda una multiplicidad de formas de ser, presentándose entonces
discrepancias, contradicciones y antagonismos. ¿Cómo entonces hablar de una conducta
antisocial, si aún en la sociedad se dan divisiones o demarcaciones de diferenciación y
señalamiento? Es decir, la sociedad misma forma grupos marginados y a la vez
preferenciales, ambos perfectamente delineados y limitados, aun cuando esa variedad de
formas de vida están encaminadas hacia la satisfacción de necesidades fundamentales y
hacia la consecución de fines comunes, luego entonces, lo antisocial no siempre es.
46. LA VIOLENCIA
Algunos autores sostienen que la causa de los desórdenes del comportamiento humano
se deben al instinto de la agresión, ya que éste es un instinto innato o resultante de un
estímulo condicionado. Manuel López Rey en sus críticas sobre violencia y justicia,
sostiene, muy atinadamente, que la agresividad es más bien un rasgo indistinto que
puede ser manifestado o no, que la violencia es una manera de actuar que puede ser
adoptada deliberadamente y que no tiene nada que ver con los instintos, siendo entonces
un papel que el hombre emplea como un medio para alcanzar fines específicos, pudiendo
adoptar modalidades diversas, entre ellas delictivas. Así entonces; podemos suponer que
la violencia puede manifestarse de alguna manera subconsciente con un fin buscado,
determinado. Ejemplo sería, el maltrato que sufre una persona, "es tanta la humillación de
mi patrón, que un buen día lo mato". Aquí se manifestó un acto violento, que buscaba dar
salida a una opresión recibida, y que su exteriorización brotó de repente, sin poder
dominarlo y sin medir las consecuencias. Otra ejemplificación más, sería el del esposo,
que al llegar a su casa encuentra a su esposa en brazos de su amante, de improviso se
dirige a una alacena y de un cajón saca un arma de fuego, se acerca a la pareja y les
16
dispara directamente matándolos en el acto. En este caso el acto de violencia tuvo su
aparición en un momento repentino de euforia, generando un estímulo inconsciente que
genera una agresión, tal vez después del homicidio el esposo se tire junto a su esposa y
esté arrepentido de haber hecho lo que hizo, y jamás vuelva a agarrar una pistola, sin
embargo el hecho sucedió como algo que no estaba previsto o como algo que no se
hubiera querido hacer.
47. LA PERSONALIDAD
Una teoría más sobre causa de la delincuencia es la que tiene su fundamento en los
trastornos que sufre la personalidad, es decir, el resultado de la manifestación externa de
la conducta, producto de la educación, de las costumbres, de los hábitos, en otro sentido,
de la manera en cómo uno se conduce y reacciona. Si el trastorno no es producto de una
patología, la personalidad no viene a significar más que la adopción de un papel
determinado para hacer frente a necesidades internas, y al mismo tiempo, es una
exteriorización de respuesta a un ambiente en el que uno se desarrolla. La peligrosidad
derivada del examen de la personalidad no es una causa psicológica, sino más bien es
una anormalidad, una postura, una posibilidad, que se adopta como una toma de decisión
para hacer frente a condiciones y fines subjetivos. Una persona puede ser autoritaria en
su trabajo y al llegar a su casa, totalmente le cambia su personalidad y su carácter se
vuelve compresivo apacible; o tenemos el caso de una mujer que es buena hermana,
buena estudiante, buena hija, pero, por las noches se convierte en una mujer que se
prostituye, que comercia con el sexo. En ambos casos ¿Podemos estar hablando de
personas peligrosas? ¿violentas? O simplemente son personas que adquieren la
personalidad que más les agrada o conviene.
NOTAS
57
Instituto de Investigaciones Jurídicas, UNAM, México, 1988, p. 567.
58
T. VI, Ed. Driskill, Buenos Aires, 1979, p. 183.
59
Manuel Ossorio, Ed. Heliastra, Buenos Aires, 1995, p. 288.
60
Véase el Informe de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre el Medio Ambiente y
el Desarrollo, "Cumbre para la Tierra", celebrada en la Ciudad de Río de Janeiro en Brasil
en el año de 1992.
61
Véase Estudio internacional sobre la igualdad de derechos y responsabilidades entre
hombres y mujeres, Senado de la República, LIII Legislatura, México, 1988.
62
Para conocer más a fondo este tema, véase Informe de la Conferencia Mundial del Año
Internacional de la Mujer, México, 1975. Informe de la Conferencia Mundial del Decenio
de las Naciones Unidas para la Mujer, Copenhague, 1980. Informe de la Conferencia
Mundial para el examen y la Evaluación de los Logros del Decenio de las Naciones
Unidas para la Mujer, Nairobi, 1985. Situación de la Mujer en ele Mundo en la Cuarta
Conferencia Mundial sobre la Mujer en Beijín, 1990.
63
Para mayor abundamiento véase Criminalidad Femenina, María de la Luz Malvido,
Porrúa, México, 1990.
64
Citado por Emilio Laurent, op. cit., p. 45.
65
Véase México, tortura e impunidad, Amnistía Internacional, Amnesty International
publications, Londres, 1991.
66
Al respecto véase Crímenes de Guerra, Ricardo Calderón, ediciones Lex, México, 1952.
67
Para conocer más a fondo este tema, consúltese la obra de Serge Moscovici, La era de
las multitudes, un trabajo histórico de psicología de masas, FCE, México, 1989.
17
68
Consúltese Crímenes de masas y crímenes de Estado, Mario Jiménez Huerta,
Cuadernos Criminalia, México, 1941.
69
Para conocer más a fondo este problema, véase justicia de Menores, Héctor Solís
Quiroga, INACIPE, México, 1983. Sociología Criminal, Héctor Solís Quiroga, Porrúa,
México, 1985.
70
En nuestro país es recomendable los estudios realizados por el doctor Luis Rodríguez
Manzanera en La delincuencia de menores en México, Ediciones Botas, México, 1971 y
Criminalidad de Menores, Porrúa, México, 1987.
71
Estas posturas pueden verse en la obra de Mariano Ruiz Funes, Criminalidad de
Menores, Imprenta Universitaria, México, 1953. Delincuencia Juvenil, Manuel Velázquez
Andrade, Ed. Cultura, México, 1932. Delincuencia juvenil varios autores, Universidad de
Santiago de Compostela, España, 1972. Elementos de Criminología Infanto Juvenil,
Roberto Tocavén, Ed. Edicol, México, 1979. Delincuentes juveniles y Criminales, C.
Gibbons, FCE, México, 1989.
72
Consúltese Marginalidad y Conducta Antisocial de Menores, Leticia Ruiz de Chávez,
INACIPE, México, 1978.
73
Al respecto consúltese El Derecho Familiar y los Derechos Humanos, CNDH, México.
Delincuencia juvenil, Michael Rutter y Henri Giller, Ed. Martínez Roca, Barcelona, 1983.
74
Véase La Juventud Malograda, Luis Rivera Pérez, Ediciones Aguilar, Madrid, 1970.
75
Descripción de lo anterior puede verse en La juventud malograda, Luis Rivera Pérez,
Ediciones Aguilar, Madrid, 1970. A mano armada, la delincuencia de la Ciudad de México.
76
Consúltese Los salvadores del Niño o la Invención de la Delincuencia, Anthony M. Platt,
Siglo XXI editores, México, 1982.
77
Véase Pedagogía de la delincuencia juvenil, Vicente Garrido Genovés, ediciones CEAC,
Barcelona, 1990.
78
Véase La Casa de los jóvenes, Ernesto Orrone, UNESCO, 1987.
79
Véase Criminología, teoría de la Delincuencia juvenil Manuel López Rey y Arroyo,
Ediciones Aguilar, España.
80
Véase La agresividad humana, A. Sturr, Ed. Alianza, Madrid, 1978.
81
A nuestro parecer la maldad la entendemos como una anormalidad negativa de la
conducta humana.
82
Véase su famoso libro El origen de las especies Porrúa, México, 1991.
83
Obsérvese Sadismo y Masoquismo en la conducta criminal, Juan Jacobo Bejarlía, Ed.
Abeledo Perrot, Buenos Aires, 1954.
84
Al respecto véase El hombre esclavo de su inferioridad, Charles Odier, FCE, México,
1990.
85
Una persona "indiferente" es aquella que presenta una postura, reflejada en una
conducta, una forma de ser, que es diversa, distinta, disconforme, incompatible u opuesta,
a los patrones establecidos en la manera de ser y conducirse en la sociedad. La
diferencia, si así se le puede llamar, radica en la decisión de conducirse conforme a un
criterio establecido y responsabilidad adoptada.
18
LA DELINCUENCIA QUE
SE ORGANIZA PARA DELINQUIR
El más solo, triste,
desamparado, humilde, insignificante,
desahuciado:
es siempre mi amigo.
Que lo sea tuyo también.
48. LA ORGANIZACIÓN DELICTIVA
Cuando la delincuencia "común", llega hasta tal extremo de "evolución" o de

"perfeccionamiento"; cuando rebasa los límites de control gubernamental; cuando
establece líneas especiales de operación basadas en un sistema complejo, tipo
empresarial, bien estructurado en la comisión delictiva; cuando persigue a través de
determinadas acciones violentas la búsqueda del poder, ya sea político, económico o
social; es cuando podemos decir, sin lugar a dudas, que estamos frente a un caso de
delincuencia organizada.
De tal manera, la delincuencia se llama organizada, porque está muy por delante del
contexto y panorama común, tradicional o convencional, de la clásica y típica manera de
delinquir.
El término fue empleado por primera vez por los criminólogos norteamericanos, para
designar así a las operaciones delictivas criminales provenientes de la mafia. Este tipo de
delincuencia fue designada con la palabra "organizada", ya que se refiere a la
"asociación", a la "sociedad", a la "corporación", al "grupo", al "sindicato", a la "liga", al
"gremio", a la "coalición", a la "unión", como forma en que operaban un grupo de
personas, que por medio de la realización de actos de violencia y fuerza, llevaban a cabo
la comisión de actos delictivos y fraudulentos.86
La delincuencia organizada tiene raíces muy antiguas, ya que a lo largo de la historia,

podemos ver reflejado este tipo de delincuencia, a los primeros delincuentes que
actuaban en asociación, como sería por ejemplo los mendigos, los pillos, los bandoleros,
los corsarios, los piratas, entre otros. Con el paso del tiempo, estas fracciones de poder
que usaban el arreglo común y violencia para lograr sus fines ilícitos, fueron tomando un
grado, por así llamarle, de especialidad, tal fue el caso de los deudores, los
embaucadores, los estafadores, los encubridores, los falsificadores, los chantajistas, y en
sí, de todos aquellos que basaban su fuerza en la unión.
A través de la memoria de cuentos, novelas, películas, series de televisión, leyendas y

baladas populares, el delincuente que actuaba bajo una organización fue encasillado,
reconocido y a la vez respetado, por ciertos grupos de la sociedad, por presentar
características específicamente determinadas, mismas que la gran mayoría fue dada por
el mismo pueblo. Es decir, cuando se hacía referencia a la delincuencia organizada, se
quería decir que se estaba ante la presencia de hombres "sucios", fuertes , "mañosos",
"sagaces", "intrépidos", "inescrupulosos", "despiadados", "brutales", "depravados",
"miserables" y "sanguinarios"; así fueron reconocidos, por mucho tiempo, los integrantes
19
de la mafia que estaban conformadas bajo la organización de "familias" y que unas a
otras, en constante lucha, se alternaban el poder.
Gran parte de la delincuencia organizada tiene como objetivo, entre otros, concretar y
acrecentar un beneficio económico, por medio del establecimiento de "alianzas y
vínculos", en todos los niveles, incluyendo el político y militar, y lograr así una impunidad.
Su accionar sustancialmente obedece a la realización de operaciones ilegales de tipo
financiero, mercantil, bancario, bursátil o comercial, con la ayuda del establecimiento de
redes de alta tecnología en la información, también llevan a cabo acciones de soborno,
extorsión, ofrecimiento de servicios de protección, ocultación de servicios fraudulentos y
ganancias ilegales, adquisiciones ilegítimas, control de centros de juego ilegales (lotería,
carreras, apuestas), y centros de prostitución (masculina y femenina). Cuando la
delincuencia organizada rebasa las fronteras de las naciones, decimos que estamos bajo
el contexto del crimen organizado internacional.
La delincuencia en su manifestación organizada, constituye quizá uno de los más graves

y vitales problemas que dañan y perjudican considerablemente a nuestro país.
Es letal, porque ha sobrepasado por mucho a la delincuencia conocida como tradicional o

convencional, ello en la medida que las acciones cometidas en conjunto, es decir, con la
participación de varias personas, lleva como resultado esencial la obtención más directa y
con mayor precisión de actos delictivos, que en conjunto, son considerados como graves,
por atentar contra los valores esenciales de la sociedad.
A tal grado es tal el avance que ha tenido la delincuencia que se organiza, que ha llegado
a convertirse en un fenómeno delictivo transnacional, es decir, que sin miramientos,
atraviesa las fronteras de los países, invadiendo, poco a poco, como un virus mortal, sus
núcleos de sociedad.
Con una fuerza amenazante, demoledora, agobiante, degradante, y letalmente corruptor,

la delincuencia organizada, absorbe día a día, con mucha mayor facilidad, actividades
lícitas, atrayendo para sí individuos, formando empresas clandestinas; operando a la par
de la alta tecnología; con uso extremo de violencia; y afectando considerablemente,
mediante sobornos y corrupción, a las instituciones gubernamentales, financieras y
empresariales. Porque, al final de todo, la delincuencia que se organiza busca de manera
abierta, el control de los medios ilegales.
En nuestro país, es la delincuencia organizada una situación de mucho riesgo por sus
diversas particularidades que presenta, su competencia es clara y directa, provocadora a
veces, frente al otro tipo de delincuencia existente.
Una particularidad de estas agrupaciones ilícitas que se dedican a delinquir, es que

disfrutan de enormes ventajas debido a las grandes cantidades de dinero que disponen y
a su capacidad para eliminar la competencia mediante la intimidación y la violencia.
La delincuencia organizada tiene como marco central de dirección y mando una estructura
jerárquica vertical y rígida con dos o tres rangos máximos y permanentes de autoridad;
alberga una permanencia en el tiempo, más allá de la vida de sus miembros; emplea el
uso de violencia extrema y medios de corrupción, como resultados conocidos y aceptados
para el cumplimiento de sus objetivos; y opera bajo un principio desarrollado de división
20
del trabajo mediante células que sólo se relacionan entre sí a través de los mandos
superiores.
Debido a la gran capacidad económica y de organización que posee la delincuencia

organizada, ésta puede llegar a permear todos los niveles de Procuración y
Administración de justicia, por lo que el Derecho Penal convencional fue rebasado por
estas nuevas formas de organización delictiva, no contempladas anteriormente.
Erróneamente se ha pensado que el delito se transforma con el tiempo, esto es

incorrecto, el delito siempre seguirá siendo el mismo,
es decir, un homicidio es un homicidio aquí en México y en el África; lo que cambia, lo que

evoluciona, lo que se transforma, es la forma de llevarse acabo.
En este sentido, el delito no evoluciona: se moderniza el operar del delincuente. Cuando

éste se une de manera permanente a otros, y con la ayuda de la tecnología y empleo
básico de la extrema violencia, lleva a cabo sus fines ilícitos, es cuando comenzamos a
separar a la delincuencia tradicional, e identificamos la aparición de una nueva, por así
decir, clasificación de delincuencia: la organizada.
Así entonces, esa unión entre delincuentes de manera no causal o espontánea, que
comenzó a rebasar a la figura de la asociación delictuosa, y que se vino a dar de manera
sistemática, trajo como consecuencia el desarrollo de la maquinación, confabulación, o
planeación anticipada, para actuar ilícitamente, es decir, para delinquir, encontrándonos
con individuos mejores preparados, compactados, unificados, en fin, organizados para
hacer fechorías.
Consiguientemente, no debemos olvidar que, contrario a las demás normas, la Ley

Federal contra la Delincuencia Organizada, tiene una excepción. Efectivamente, nuestro
Derecho Positivo Vigente, tiende a establecer un conjunto de sanciones para aquellas
conductas que externadas en el plano físico se convierten en ilícitas, y que se traducen en
una acción u omisión, es decir, para el mundo del Derecho puede convertirse en delito
tanto un hacer como un dejar de hacer, esto significa que el conjunto de acciones que no
son manifestadas no pueden ser sancionadas, tal y como lo representan los
pensamientos, los deseos, los sueños.
Pero también el Derecho castiga aquellas conductas o actos que son realizados a medias,
que no logran conseguir el fin, por causa ajenas a la voluntad del sujeto, por el cual fueron
realizados, a ello el Derecho le llama tentativa, es decir, aquellas formas imperfectas de
ejecución, luego entonces, sólo son punibles los delitos consumados y los intentados. La
excepción que representa la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada, es en el
sentido de que al igual como sucede con la asociación delictuosa, prevé una sanción a los
actos preparatorios a la consecución del delito. Esto se refiere a castigar el acuerdo de
voluntades con fines delictivos, sin haber externado físicamente esa voluntad delictiva,
expresa la ley: "acuerden organizarse o se organicen".
En este sentido, efectivamente, en la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada, está

sancionado el simple acuerdo, convenio, pacto, arreglo, negociación o compromiso, para
delinquir. Ahora bien, de esto a su comprobación, es otra cuestión. Es decir, en la
práctica, es muy difícil comprobar el delito de delincuencia organizada, mientras no se dé
un resultado material de un delito derivado de ella.
21
Cabe aquí hacer la aclaración de la distinción de dos figuras jurídicas que son, en
ocasiones, confundidas con la esfera de la delincuencia organizada, nos referimos a la
asociación delictuosa y a la pandilla.
49. LA ASOCIACIÓN DELICTUOSA
Se comprende por asociación delictuosa, artículo 164 del Código Penal Federal, "Al que
simplemente forme parte de una asociación o banda de tres o más personas con
propósito de delinquir..." La palabra asociación proviene del latín sociatio, que significa
unión, compañía, colaboración, reunión. Relación que une a los hombres en grupos y
entidades organizadas. Entonces existe asociación siempre que varias personas se unan
para un fin común, es decir, un fin determinado.
A diferencia de la banda que puede considerarse sinónimo de asociación, pero

reconociendo que esta unión de un grupo de individuos que determinan actuar en la
comisión ilícita es permanente, constante.
Con propósitos de delinquir, es decir, que la reunión se caracteriza por la planeación,

coordinación, elaboración proyección de llevar a acabo delitos, aquí la asociación no es
ocasional sino que existe todo un tipo de formalidades cuyos componentes tienen la
consecución precisa de perseguir un fin ilícito.
En la asociación delictiva basta que exista la sola participación en la asociación o banda,

independientemente de que los delitos se cometan, y que de los integrantes hayan sido
autores intelectuales, materiales, cómplices o encubridores para que quede configurado el
tipo penal, es decir, se castiga al miembro de la asociación por el sólo hecho de
pertenecer a ella y no por delinquir mientras pertenece a ella.
Resulta interesante observar los siguientes criterios del Poder judicial:
DELINCUENCIA ORGANIZADA, DELITO DE. ACREDITAMIENTO DEL TIPO PENAL,

DEBEN SEGUIRSE LAS MISMAS REGLAS PARA ACREDITARSE EL ILÍCITO DE
ASOCIACIÓN DELICTUOSA.-El tipo penal de delincuencia organizada entró en vigor al
día siguiente de la publicación de las modificaciones al Código Penal del Estado de
México, del siete de marzo de mil novecientos noventa y cuatro, en las que se
establecieron la nueva denominación del delito en comento, precisando en el artículo 178
que se impondrán de uno a seis años de prisión y de cien a trescientos cincuenta días
multa al que participe en una agrupación o banda organizada, cuya finalidad sea cometer
delitos que afecten bienes jurídicos de las personas o de la colectividad, mientras que
antes de su reforma, se le conocía a tal ilícito como asociación delictuosa precisándose
en el dispositivo 178 que se impondrán de seis meses a seis años de prisión y de tres a
trescientos cincuenta días multa, al que tome participación en una asociación o banda de
dos o más personas organizadas para delinquir, por el sólo hecho de ser miembro de la
asociación e independientemente de la pena que le corresponda por el delito o delitos que
se cometan; de lo anterior se desprende, que en esencia se trata de los mismos
elementos típicos, es decir, que una persona participe en una asociación o banda, que
ésta se encuentre organizada para delinquir, o lo que es lo mismo, que su finalidad sea
cometer delitos, lo que evidentemente afecta a los bienes jurídicos de las personas o de la
colectividad, por ende, debe considerarse que para que se acrediten los elementos típicos
22
de la delincuencia organizada, deben seguirse las mismas reglas que requiere la
asociación delictuosa.
Primer tribunal Colegiado en Materias Penal y Administrativa del Segundo Circuito.

Amparo en revisión 255/95. Nahúm Spíndola Ruiz. 5 de enero de 1996. Unanimidad de
votos. Novena Época, Semanario judicial de la Federación y su Gaceta Tomo 111, p. 913.
ASOCIACIÓN DELICTUOSA, NATURALEZA JURÍDICA DE LA.-Lo que distingue

principalmente a la asociación delictuosa, es que el motor de la relación, es la reunión
delictiva para la ejecución de más de un delito, por lo que no puede considerarse como
tal, ya sea por concierto previo o por adherencia, la relación en función de un delito único.
El hecho de que tal delito se ejecute mediante una serie de acciones, no trae como
consecuencia el que el delito de asociación delictuosa exista. Los miembros de una
asociación delictuosa pueden ser condenados tan sólo por el hecho de ser tales, aun
cuando no hayan sido partícipes en el delito cometido, e incluso, cuando no se haya
cometido delito alguno. En consecuencia, en la asociación delictuosa los miembros están
dispuestos a participar en delitos aún no determinados específicamente, por lo que, no
puede decirse que exista esa asociación, cuando los activos acepten intervenir en un
delito ya perfectamente determinado en su fase ejecución consumación. De no aceptarse
este criterio, toda participación de dos o más personas en la ejecución de un delito que
tenga acciones múltiples, sería también constitutiva de asociación delictuosa,
recalificándose la conducta, olvidando además que el delito de asociación delictuosa es
siempre un delito de peligro.
Amparo en revisión 94/89, 22 de junio de 1989. Segundo Tribunal Colegiado del Décimo
Séptimo Circuito. Semanario judicial de la Federación, V111-Octubre, p. 134.
ASOCIACIÓN DELICTUOSA Y PARTICIPACIÓN MÚLTIPLE. DIFERENCIAS. La

presencia de activos múltiples en la comisión de un delito, no basta para que se integre el
tipo de asociación delictuosa, a que se refiere el artículo 164 del Código Penal Federal,
pues éste requiere que sus miembros, asociados, acepten intervenir en la ejecución de
uno o más delitos cuya planeación individual no se ha llevado a cabo; en cambio, en la
participación múltiple los partícipes aceptan intervenir en un delito perfectamente
delineado en sus fases de ejecución y consumación. Consecuentemente, la diferencia
básica entre ambas figuras delictivas, radica en que en la asociación delictiva el motor de
la relación es la intención ilícita para la ejecución de más de un delito, en tanto en la
participación, sea por concierto previo o por adherencia, la relación será en función de
uno o varios delitos únicos, perfectamente delineados y de ejecución planeada, como lo
es en la especie el de violación tumultuaria, y al no existir en autos dato alguno de cual se
infiera que el ahora quejoso y coacusados habían decidido ejecutar en abstracto algunos
otros ilícitos, solamente existió participación de aquél en la comisión del delito sexual, y no
debió reclasificarse su conducta estimándola también constitutiva de asociación
delictuosa.
Amparo directo 757/77, 7 de febrero de 1979. Amparo directo 5441/76, 7 de febrero de

1979. Amparo directo 3871/86, 1 de julio de 1987. Amparo directo 4764/86, 1 de julio de
1987. Amparo directo 6114/86, 1 de julio de 1987. Primera Sala. Semanario judicial de la
Federación, Segunda Parte, p. 85.
JURISPRUDENCIA DEFINIDA.-Conforme al artículo 164 del Código Penal el delito de

asociación delictuosa se integra por tomar participación de una banda de tres o más
23
personas cuando esté asociada para delinquir; para que exista, se requiere un régimen
determinado con el fin de estar delinquiendo y aceptando previamente por los
componentes del grupo o banda, es decir, debe existir jerarquía entre los miembros que la
formen, con el reconocimiento de la autoridad sobre ellos del que manda, quien tiene los
medios o manera de imponer su voluntad, este delito difiere esencialmente de la
participación múltiple o coparticipación en la realización de un hecho antijurídico, porque
en este caso aunque las infracciones se repiten, surgen de momento; pero quedan
aisladas unas de otras; y en el caso de la asociación el propósito de delinquir persiste en
los miembros de la banda que se pliega a las decisiones del jefe.
Quinta Época: Tomo LXXV, pág. 8311. Tomo LXXV, pág. 8763.
Existen algunas tesis que señalan como requisito indispensable de la asociación

delictuosa el grado de jerarquía entre sus integrantes:
ASOCIACIÓN DELICTUOSA.-Conforme al artículo 164 del Código Penal del Distrito, el

delito de asociación delictuosa se integra al tomar participación en una banda, tres o más
personas, cuando aquélla está organizada para delinquir; para que exista se requiere un
régimen determinado con el fin de estar delinquiendo y aceptado previamente por los
componentes del grupo o banda, es decir, debe existir jerarquía entre los miembros que la
forman, con el reconocimiento de la autoridad sobre ellos, del que la manda, quien tiene
medios o manera de imponer su voluntad; este delito difiere esencialmente de la
participación múltiple o coparticipación en la realización de un hecho antijurídico, porque
en este supuesto, aunque las infracciones se repitan, surgen de momento; pero quedan
aisladas unas de otras; y en el caso de la asociación, el propósito de delinquir persiste en
los miembros de la banda, que se pliegan a las decisiones del jefe; y si uno de los
acusados acudió al sitio en donde se pretendía cometer el delito, su responsabilidad
surge por el acuerdo previo entre él y los demás copartícipes, pues la presencia de ellos
refleja la actitud amenazadora asumida por todos y encaminada al logro de propósitos
ilegales.
Amparo directo 3368/42. 31 de marzo de 1943. Amparo directo 7801/42. 31 de marzo de

1943. Amparo directo 8437/42. 31 de marzo de 1943. Amparo directo 9422/42. 31 de
marzo de 1943. Amparo directo 9423/42. Arturo. 31 de marzo de 1943. Primera Sala.
Tomo II, parte SCJN. Tesis. 39, p. 22.
ASOCIACIÓN DELICTUOSA, LA JERARQUÍA ES ELEMENTO NECESARIO EN LA

CONFIGURACIÓN DEL DELITO DE (LEGISLACIÓN DEL ESTADO DE TLAXCALA).-A
diferencia de otras legislaciones, en la del Estado de Tlaxcala, paralelamente a la
circunstancia de ser miembro de una asociación o banda de tres o más personas
organizadas para delinquir, es menester que se reconozca jerarquía entre sus miembros,
por lo que a falta de este requisito aun cuando se den los otros, no se podrá sólidamente
sostener la existencia del ilícito.
PRIMER TRIBUNAL COLEGIADO DEL SEXTO CIRCUITO. Amparo directo 113/88. 5 de

julio de 1988. Octava Época. Semanario judicial de la Federación. Tomo XVII. Tesis.
VI.lo.72, p. 236.
ASOCIACIÓN DELICTUOSA. AUTO DE FORMAL PRISIÓN. (LEGISLACIÓN DEL

ESTADO DE PUEBLA.-El artículo 183 del Código de Defensa Social del Estado de
Puebla alude al delito de asociación delictuosa atendiendo a que, la asociación o banda,
24
debe consistir en la unión voluntaria y con carácter más o menos permanente para el
desarrollo de los propósitos delictivos que unen a sus integrantes; es decir, que
tratándose del auto de formal prisión, deben existir evidencias suficientes para considerar
que la unión de ciertos individuos tenía como finalidad la actuación en la ejecución de
hechos delictuosos, estando dispuestos de manera constante a colaborar en ellos en la
medida que fuese necesaria, debiendo concurrir, también, cierta jerarquía entre los
componentes y disposiciones concretas de un jefe de la asociación o banda para que sus
acciones se llevaran a efecto con el menor riesgo y con los mejores resultados.
SEGUNDO TRIBUNAL COLEGIADO DEL SEXTO CIRCUITO. Amparo en revisión

411/88. 10 de enero de 1989. Octava Época. Semanario judicial de la Federación. Tomo
XIV, p. 461.
ASOCIACIÓN DELICTUOSA. CONFIGURACIÓN DEL DELITO DE.-Para la configuración

del delito de asociación delictuosa se requiere, además de la unión de tres o más
personas, una permanencia indefinida y el propósito de delinquir, que exista una jerarquía
entre los miembros que la integran o bien que las determinaciones se tomen de común
acuerdo entre ellos.
TERCER TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL PRIMER CIRCUITO.

Amparo directo 1223/91. 14 de agosto de 1992. Amparo directo 1226/91. 14 de agosto de
1992. Amparo directo 1229/91. 14 de agosto de 1992. Amparo directo 1256/92.6 de
marzo de 1993. Amparo directo 1253/92. 17 de marzo de 1993. Octava Época. Gaceta del
Semanario judicial de la Federación. Tomo: 68, agosto de 1993. Tesis: I. 3o. P. J/1, p. 29.
ASOCIACIÓN DELICTUOSA, LA JERARQUIZACIÓN NO CONSTITUYE UN

ELEMENTO ESENCIAL EN EL DELITO DE. (LEGISLACIÓN DEL ESTADO DE NUEVO
LEÓN).- La jerarquización no constituye un elemento esencial en el delito de asociación
delictuosa, pues atendiendo a la definición que de tal sentido hace la ley, específicamente
en el artículo 176 del Código Penal de la entidad. Por tanto, la jerarquización que se
predica doctrinalmente respecto del delito de asociación es una cuestión contingente que
puede o no existir, sin que importe, en consecuencia, para la configuración de este ilícito,
que la formalidad en cuanto a la organización sea la escritura, que haya o no estatutos o
que exista o no jerarquía y disciplina estatuidos; lo que importa es la reunión
indeterminada en lo que se refiere al tiempo de duración y el propósito de los miembros
del grupo, de estar unidos para la comisión delictiva.
TERCER TRIBUNAL COLEGIADO DEL CUARTO CIRCUITO. Amparo directo 164/90. 4

de septiembre de 1991. Octava Época. Semanario judicial de la Federación. Tomo: IX, p.
438.
Pero así también, existen tesis que explican que la jerarquía no resulta necesaria, como
un requisito de su existencia:
ASOCIACIÓN DELICTUOSA, CARÁCTER CONTINGENTE DE LA JERARQUÍA EN EL

DELITO DE.-Ciertamente, en el delito de asociación delictuosa, previsto y sancionado en
el artículo 164 del Código Penal para el Distrito Federal en materia del Fuero Común y
para toda la República en materia del Fuero Federal, doctrinariamente se predica como
un elemento en su definición, el aspecto relativo a la jerarquía que debe existir entre sus
tres o más miembros; sin embargo, no debe soslayarse que ésta es una cuestión
contingente, la que puede o no existir, ya que lo fundamental es la prueba de la
25
predisposición temporal indefinida de esa agrupación consistente en el "propósito de
delinquir", lo que debe entenderse en el indeterminado tiempo de su fusión y a la
persistente finalidad de continuar unidos para la comisión delictual.
SEGUNDO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL PRIMER CIRCUITO.

Amparo directo 358/91. 15 de abril de 1991. Amparo directo 442/91. 10 de mayo de 1991.
Amparo directo 445/91. 10 de mayo de 1991. Amparo directo 448/91. 10 de mayo de
1991. Amparo directo 1645/91. 7 de enero de 1992. Octava Época. Gaceta del Semanario
judicial de la Federación. Tomo 56, Agosto de 1992. Tesis I.2°.P J/39, p. 35. Tesis I.
2°.PJ/39, Gaceta 56, p. 35. Semanario judicial de la Federación, tomo X agosto, p. 329.
La delincuencia organizada aparece cuando un grupo de individuos se reúne para realizar

acciones delictivas de manera reiterada o forma permanente.
La distinción con la asociación delictuosa, es que esta última es la reunión o asociación

de individuos con fines delictivos, pero de manera circunstancial u ocasional, sin
necesidad de tener una jerarquía de división laboral y dirección operacional entre sus
integrantes. La sola forma de asociación, como una manera de organización, con
características delictivas, no es definitivamente una apreciación de delincuencia
organizada, sino simplemente un aspecto característico de delincuencia común.
El vínculo de la asociación delictuosa con la delincuencia organizada radica en que si bien

es cierto la delincuencia organizada tiene raíces en la asociación delictiva, la delincuencia
organizada se fundamenta básicamente en el accionar delictivo de alcances macro
delictivos y de mayores consecuencias graves, es decir, la delincuencia organizada es un
tipo de asociación delictiva, pero a escala mucho mayor, inclusive llegando a abarcar
planos internacionales y donde el uso de la violencia extrema la estructura jerárquica
permanente, la disciplina jerárquica y subordinada constituyen los rasgos característicos
esenciales reconocibles de su existencia.
50. LA PANDILLA
Otra figura que no hay que olvidar es la Pandilla, definida en el artículo 164 bis segundo
párrafo del Código Penal Federal, entendida "A la reunión habitual, ocasional o transitoria,
de tres o más personas que sin estar organizados con fines delictuosos, cometen en
común algún delito".
Aquí estamos hablando más bien de una agravante. No se castiga al miembro de la

pandilla por el sólo hecho de pertenecer a ella, sino por delinquir en pandilla. La diferencia
que enmarca de la pandilla con respecto a la asociación delictuosa es que ésta no está
constituida bajo una jerarquía, puesto que generalmente una pandilla no siempre se
conforma para fines ilícitos. En la pandilla, reunión ocasional o transitoria, no organizada,
no hay jerarquías ni mandos, mucho menos niveles de especialización delictivas.87
Es importante conocer la siguiente interpretación del Poder judicial de la Federación:
PANDILLA, AGRAVANTE DE. NO OPERA EN LOS DELITOS EN LOS QUE NO SE

EJERCE VIOLENCIA SOBRE LA VÍCTIMA. ARTÍCULO 164 BIS DEL CÓDIGO PENAL
PARA EL DISTRITO FEDERAL EN MATERIA DE FUERO COMÚN Y PARA TODA AL
REPÚBLICA EN MATERIA DE FUERO FEDERAL.- La intención del legislador de crear
la figura delictiva de pandilla prevista en el invocado numeral 164 bis, fue la de agravar las
26
penas de todos aquellos delitos que, previo acuerdo tácito o expreso tomado al efecto por
los sujetos activos, fueran cometidos en común por tres o más personas que reunidas de
manera habitual, ocasional o transitoria, no estuvieren organizadas con fines ilícitos, en el
entendido de que tales injustos sociales debían de tener ejecución de carácter violento,
como acontecía con el homicidio tumultuario, dado que en un principio la reforma que dio
origen a la agravante en cuestión se dirigía a este delito, pero los legisladores estimaron
que debía hacerse extensiva a ilícitos de comisión similar, por lo que la misma no puede
aplicarse tratándose del fraude, puesto que éste tiene como formas de ejecución, el
aprovechamiento del error en que se encuentra o se hace incurrir a la víctima, o bien, el
engaño producido por la serie de recursos intelectuales o habilidades utilizados por el
activo para hacer creer al pasivo una falsa representación de la verdad, las cuales, por su
propia naturaleza, no implican actos o medios de carácter violento.
Amparo Indirecto 174/96, 17 de enero de 1997, Unanimidad de votos. Amparo directo

1745/96, 17 de enero de 1997. Amparo directo 141/97, 18 de febrero de 1997, Amparo
directo 889/97, 18 de junio de 1997. Amparo directo 1373/97, 12 de septiembre de 1997.
Primer Tribunal Colegiado en Materia Penal del Primer Circuito. Semanario judicial de la
Federación y su Gaceta, octubre, 1998, p. 1022.
ASOCIACIÓN DELICTUOSA Y PANDILLERISMO. SUS DIFERENCIAS (LEGISLACIÓN

DEL ESTADO DE BAJA CALIFORNIA.- Hay claras notas distintivas entre el llamado
pandillerismo y la asociación delictuosa. En el primero se trata de una reunión habitual,
ocasional o transitoria de tres o más personas que sin estar organizadas con fines
delictuosos, cometen comunitariamente algún ilícito; en cambio, la asociación delictuosa
se integra también al tomar participación en una banda, tres o más personas, pero precisa
que aquélla -la banda- esté organizada para delinquir. Aquí se advierte la primera
distinción entre una y otra de las figuras analizadas; la consistente en que en el
pandillerismo no hay organización con fines delictuosos, y en la asociación sí la hay. Pero
todavía más: en esta segunda figura se requiere un régimen determinado con el propósito
de estar delinquiendo, aceptado previamente por los componentes del grupo o banda; es
decir, que debe haber jerarquía entre los miembros que la forman, con el reconocimiento
de la autoridad sobre ellos del que la manda, quien tiene medios o manera de imponer su
voluntad.
Amparo directo 4379/72, 28 de febrero de 1973. Primera Sala. Semanario judicial de la

Federación, p. 14.
51. CONCEPTUALIZACIONES
Tan difícil resulta intentar dar una definición más o menos aceptada a lo que viene a
significar la delincuencia organizada, que muchos autores han intentado dar una
explicación a ella según la especialidad a la que corresponden. En este sentido, sólo es
conveniente observar algunas de ellas.
52. MOISÉS MORENO HERNÁNDEZ
Quien fuera mi superior alguna vez, el doctor Moisés Moreno Hernández88 señala que "el
crimen organizado ha sido conceptualizado como una sociedad que busca operar fuera
del control del pueblo y del gobierno, pues involucra a miles de delincuentes que trabajan
dentro de estructuras tan complejas, ordenadas y disciplinadas como las de cualquier
corporación, mismas que están sujetas a reglas aplicadas con gran rigidez. Se caracteriza
27
porque sus acciones no son impulsivas, sino más bien resultado de previsiones a corto,
mediano y largo plazo, con el propósito de ganar control sobre diversos campos de
actividad y así amasar grandes oportunidades de dinero y de poder real; su pretensión no
es tanto el poder político, el cual le interesa, más para propósitos de protección. En caso
extremo, el propósito de la delincuencia organizada no es competir con el gobierno sino
utilizarlo".
53. JESÚS ZAMORA PIERCE
A su vez el doctor Jesús Zamora Pierce89 nos dice que la "delincuencia organizada ha de
estar orientada, entre otros, por los siguientes criterios; la unión de varios delincuentes
dentro de un grupo permanente, jerárquicamente estructurado, con finalidades de lucro,
mediante la comisión de delitos que afecten bienes fundamentales de los individuos y de
la colectividad, y que a su vez, alteren seriamente la salud o seguridades públicas".
54. ALVARO BUNSTER BRISEÑO
Por su parte el doctor Álvaro Bunster90 entiende por delincuencia organizada a "la
reiteración de acciones delictivas enderezadas a lucrar con la apertura, mantenimiento y
explotación de mercados de bienes y servicios, efectuadas por grupos de personas
dispuestas en una estructura jerárquica, dotada al efecto de recursos materiales y de
redes especialmente ilimitadas de operación".
55. FERNANDO GÓMEZ MONT
Para el abogado Fernando Gómez Mont91 la delincuencia organizada "debe orientarse

entre otros por los siguientes criterios: el carácter permanente de sus actividades
delictivas, su carácter lucrativo, el grado de complejidad en su organización, que su
finalidad asociativa consiste en cometer delitos que afecten bienes jurídicos
fundamentales de los individuos y la colectividad y que a su vez alteren seriamente la
salud o la seguridad pública".
56. EDUARDO ANDRADE SÁNCHEZ
El doctor Eduardo Andrade Sánchez92 define al crimen organizado como "asociación de

individuos o de grupos que tienen una disciplina, una estructura y un carácter
permanente, que se perpetúa por sí mismas y que se combinan conjuntamente para el
propósito de obtener ganancias o beneficios monetarios o comerciales, empleando de
manera parcial o total medios ilegales y que protegen sus actividades mediante la
aplicación sistemática de prácticas corruptas".
57. ORIGEN
Aunado a estas concepciones, si bien es cierto, se han dado a la tarea muchos autores,
para tratar de unificar un sólo concepto, que abarcara todas las características posibles, a
fin de obtener una línea perfectamente vinculada con la realidad. No obstante, como
hemos visto, es el momento que no se ha llegado a una conclusión, esto es básicamente
porque todos los grupos profesionistas quieren adoptar para sí el problema, tan es así que
los procesalistas, los economistas, los criminólogos, los militares, hasta los políticos han
querido atribuirse el estudio de la delincuencia organizada, sin dejar de reconocer que
quienes fueron los primeros en ubicar el problema de la delincuencia bajo esta
28
perspectiva fueron los criminólogos, cuyos trabajos parten en 1929 a la luz del trabajo
publicado por John Landesco titulado "Organized Crime in Chicago",93 mismo que serviría
para que en 1969 apareciera la versión oficial de "Organized Crime".
Años después, en 1988 la INTERPOL definió al Crimen Organizado "organized crime"

como "Toda asociación o grupo de personas que se dedica a una actividad ilícita
permanente, cuyo primer objetivo es sacar aprovechamiento sin tomar en cuanta las
fronteras nacionales."94
Originalmente la conceptualización de "Crimen Organizado", para nosotros "Delincuencia

Organizada", tuvo apogeo en los Estados Unidos por ser impulsada por ideas de los
propios mafiosos con la finalidad de aparecer más poderosos.
La delincuencia organizada o crimen organizado, consiguientemente se ve fortalecida con

el inicio de la Guerra Fría, donde las ideas de la política estaban enfocadas, por una
parte, a describir la formación y el desarrollo del sistema socialista, como un poder que
enervaba el autoritarismo y enaltecía el totalitarismo. Por otra parte, los norteamericanos
pregonaban siempre que el mundo vivía en asecho de una conspiración política
internacional donde espías de diversas corporaciones estaban siempre al asecho de
cualquier información. Esta situación sumada a otras vino a acrecentar su ideología
cuando se llegó a conocer que grupos paramilitares se instruían en la Unión Soviética,
constituyendo una amenaza constante para la doctrina capitalista y un peligro para la paz
mundial. Es entonces cuando vemos que la delincuencia organizada da un giro gradual y
ahora adquiere la posición de que sus objetivos tiende a poner en peligro a todos aquellos
regímenes sustentados en la democracia y sobre todo al surgir y fortalecerse nuevas y
diversas mafias en países del mundo.
Ahora bien, la delincuencia organizada, por muchos reconocida como un modelo

"mafioso" ha ido transformándose con el tiempo, llegando a aumentar en características y
volumen, es decir, ya no hablamos de simplemente del control de prostíbulos baratos y
corrientes o del manejo de pequeños bares o casas de juego clandestino, ahora las
organizaciones mafiosas habían acaparado nuevos y peligrosos mercados que responden
a fenómenos totalmente vinculados al mercado ilegal de bienes o servicios.
De esta manera en el presente y propiamente en el futuro la conceptualización de la

delincuencia organizada se engloba en la categoría global de vincular a todo aquello ilícito
que atenta contra la seguridad y la vida de las personas, y ponga en riesgo la estabilidad,
la seguridad y la paz.
58. CARACTERÍSTICAS
La delincuencia organizada, una "delincuencia de mayor peligrosidad que la común"95

tiene formas y figuras propias de cada país, que se sustenta en la infraestructura y táctica
logística existente, así como en las tradiciones culturales de la sociedad.
Contemplar la delincuencia organizada como más peligrosa que la tradicional es en la

presunción de calificar no a la categoría psíquica del sujeto, en el momento mismo en que
cometió el delito, que a través de su estudio de personalidad puede obtenerse sus
medidas clásicas de peligrosidad, ya sea alta, media o baja; sino porque con su accionar
transgrede gravemente los valores fundamentales de la sociedad.
29
El maestro Marcos Kaplan explica que los factores que pueden contribuir a una existencia
de "crimen organizado" son: el desarrollo capitalista y la industrialización, la economía
transnacionalizada, la nueva división internacional del trabajo, las políticas de crecimiento
y modernización, el sistema político interestatal y la concentración del poder a escala
mundial con su efecto marginalizador.96
Sin embargo, genéricamente, los síntomas distintivos de los grupos que conforman la
integración de bandas perfectamente estructuradas y reconocidas como actoras de
delincuencia organizada, se pueden sintetizar en nueve esenciales líneas:
1. Antes que nada tiene que ser una agrupación, es decir, una asociación, conformada
por tres o más individuos agrupados bajo un trabajo de participación, y regulados por una
división especializada de trabajo o actividad. Es necesario reconocer que en nuestro país
han aflorado decenas de bandas y pandillas delictivas, que no siempre tienen que ver con
una identificación de delincuencia organizada, sin embargo, de manera habitual y
permanente se estructuran según el barrio, la colonia, la ciudad, en perfectas
organizaciones estructuradas para controlar una diversidad de actividades ilícitas, dentro
de una serie de redes de comercialización en un vasto y amplio mercado negro.
2. Esta asociación debe ser permanente, es decir, sin importar la zona territorial, siempre
que las bandas delictivas estén invariablemente latentes en el tiempo, a pesar de que sus
altos cabecillas sean apresados, que sus líderes sean asesinados, incluso que una gran
parte de sus miembros sean apresados. El grupo delictivo, es entendido como un círculo
de principio sin un fin, donde los rostros cambian, pero los vicios, las formas son las
mismas.
3. Los individuos que estén vinculados a ella deben basarse en una estructura jerárquica,
es decir, donde se conformen mandos superiores, medios e intermedios. Como podría ser
el jefe, el administrador, el proveedor, el transformador, el transportador, el contador, el
técnico, el médico, el abogado, el chofer, el mozo, el vendedor, el cultivador, el contacto,
el consejero, el vigilante, el mensajero; en fin toda una gama de posibilidades de división y
especialización, que se dediquen a controlar y supervisar el trabajo delictivo. Se conforma
operacionalmente en los sistemas piramidal y celular.97
4. Debe contar con individuos que estén totalmente disciplinados férreamente y

subordinados con lealtad a su jefe inmediato superior.
5. Todos los integrantes de la asociación deben, por lo menos, tener o haber tenido un
entrenamiento especializado, o poseer una habilidad, técnica, maña o maestría en cierto
ambiente o materia.
6. La asociación, para la consecución de sus fines, debe emplear el uso de tecnología de

la más alta calidad, con una infraestructura de punta.
7. En su mayoría la forma de operar de las bandas dedicadas a la delincuencia

organizada, es por medio de acciones violentas, inesperadas, a través de actos de
intimidación, amenazas, soborno, terror y todo tipo de actos de corrupción.
8. Sus operaciones llegan al extremo de mantener, explotar e intercambiar bienes y

servicios en cualquier espacio de fronteras internacionales, a manera de expansión,
dentro del los llamados mercados negros o de circulación ilícita.
30
9. Finalmente, las bandas delictivas que han alcanzado un alto grado de organización,
llegan a establecer una comunicación estrecha o formas de apoyo o vinculación con otras
organizaciones de otras fronteras internacionales, que operan actividades de índole
preferentemente subversivas, apocalípticas o terroristas.
Las características de los grupos delictivos internacionales se identifican por los

siguientes atributos:
No tiene metas filosóficas o ideológicas. Sus metas son el dinero y el poder sin
connotaciones políticas (salvo en el caso de terrorismo o de acciones ilícitas perpetradas
por grupos fundamentalistas o subversivos);
Tiene una estructura jerárquica vertical y rígida con dos o tres rangos máximos y
permanentes de autoridad (cuestión que se identifica con el régimen empresarial);
Recluta a sus miembros en consideración a una limitación o exclusividad (suele que los
miembros deben clasificarse por células especializadas);
Logra una permanencia en el tiempo, que en ocasiones más allá de la vida de sus
miembros;
Emplea la violencia y la corrupción como recursos reconocidos y aceptados para el

cumplimiento de sus fines esenciales y objetivos buscados;
Opera bajo un principio desarrollado de división del trabajo (donde cada quien tiene una
responsabilidad específica);
Ejerce un control determinado de exclusividad en una área geográfica específica e

inclusive sobre determinada "industria".
59. FINES
Se puede establecer tres fines específicos, no determinantes, de la delincuencia

organizada.
1. Para obtener cuantiosos recursos económicos, ello se observa del Tráfico de Drogas,
del Secuestro y de las Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.
2. Para hacer valer móviles sociales e ideológicos, tal y como se aprecia del Tráfico de
Menores, y el Terrorismo.
3. Para hacer prevalecer preferencias políticas, como pudiera ser el Terrorismo o el

Tráfico de Armas.
A estos fines se anexa una regla particular, es decir, invariablemente existen excepciones,
toda vez que se puede dar casos de la existencia de una organización delictiva que
cometa ilícitos sin existir ninguna motivación interna o externa y reaccionar así por el
gusto de hacerlo como serían los psicópatas.
31
60. OBJETIVOS
Dentro de los diversos objetivos que plantea la Ley Federal contra la Delincuencia
Organizada en nuestro país, se reconocen esencialmente algunos muy característicos,
entre los que sobresalen:
1. La obtención de sumas cuantiosas de dinero, y por ende de núcleos específicos de

poder. Hablar de recursos económicos, es más bien referirse a obtener beneficios, porque
quien comete, por ejemplo un robo, obtiene desde luego una ganancia, el apoderamiento
de algo que no es suyo, gratuitamente, mas no así siempre un beneficio. En ello deriva
hablar de obtener cuantiosos recursos económicos, es decir, nos referimos a la conquista
de beneficios. La obtención de beneficios es por una parte convertir dinero ilícito en lícito,
como es el caso del lavado de dinero, el tráfico de vehículos robados, el tráfico de
órganos o de infantes; y por otra parte es el de a través de la comercialización en el
"mercado negro", se obtiene sumas económicas enormes, como por ejemplo lo sería el
tráfico de armas y desde luego el tráfico de drogas.
2. En este sentido es esencial que una gran mayoría de las bandas de delincuencia
organizada tiene su accionar cimentado en base a la creación, mantenimiento, comercio,
conservación y protección de un mercado clandestino, ilícito, de bienes y servicios.
3. Así también, con la obtención de riquezas, las organizaciones delictivas fácilmente,

mediante actos de corrupción, penetran indirectamente dentro de las esferas del poder a
nivel gubernamental, empresarial o bursátil e inclusive en otros ámbitos como el militar.
4. Por lo que, pueden obtener ventajas para que sus acciones no encuentre obstáculos, y
mediante la ayuda disfrazada, tenga poder de influir en las tomas de decisiones dentro de
la política y en el sector financiero.
5. Al ir adquiriendo poder, es sencillo crear redes de intercambio de tecnología e

información, capacitación y entretenimiento de sus miembros con otras organizaciones
delictivas clandestinas que operan a nivel mundial.
6. Cuando el dinero deja de ser la meta principal, es cuando hace su aparición la

hegemonía de metas políticas, ideológicas y religiosas. En ocasiones se debe identificar
acciones de delincuencia organizada, no siempre con el fin de la obtención de beneficios,
sino ocasionalmente, en busca de obtener una conquista ideológica, como es el caso del
terrorismo con fines fundamentalistas o apocalípticos.
Este tipo de organizaciones que se dedican a sembrar el terror, por medio de actos
crueles entre la sociedad, siempre está latente el impugnar ciertas ideologías de diversas
características distintivas, pero que en su mayoría reflejan el odio o el rechazo hacia un
sistema de gobierno determinado. Asimismo, también encontramos identificado a grupos
delictivos que no persiguen metas políticas, sino que tienen como objetivos influir
moralmente y espiritualmente en las personas para que al final obtuvieran un fin delictivo.
Tal es el caso de organizaciones, cuyas ideologías morales religiosas, de tipo satánico,
redentor, manipulan a un grupo determinado de personas y los encaminan, en casi la
mayoría de las veces al suicidio masivo. En síntesis, el grave problema que para todos los
miembros de la sociedad contemporánea, a la que formamos parte, constituye la
delincuencia organizada, es que se llega a convertir fatalmente en un virus mortal que
32
gradualmente va carcomiendo y destruyendo los principios básicos y valores esenciales
por lo que se construye nuestra cultura mexicana, encaminándola finalmente a su muerte.
Es la delincuencia organizada una patología que aniquila el sistema inmunológico del

aparato de seguridad del Estado, amenazando la estabilidad interior y exterior del país,
afectando mortalmente a la estabilidad educacional y sobretodo de salud de la población,
menoscabando la tranquilidad de las personas, afectando el sistema económico y
financiero y alterando el desarrollo global.
61. EL MIEMBRO DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA
¿Quiénes son los que forman parte de una organización delictiva? En nuestra
idiosincrasia, cultura, y tradiciones, irremediablemente, cualquier persona que desee
adentrarse a la conquista del "poder", del "éxito" alcanzado por cualquier fin ilícito.
Fundamentalmente los que conforman la unión de bandas organizadas en el delito son

necesariamente individuos menospreciantes en los valores humanos, inmersos en el
cinismo y desprecio al respeto por los Derechos de los demás, algunos inertes al dolor
humano, otros disfrutadores de propiciar crueldad y violencia, latentes en ocasiones por
hacer a cada momento el mal.
Contrario a la delincuencia común, en la que sus integrantes son producto de múltiples

causas, entre las que indiscutiblemente está latente la carencia de oportunidades y la
creciente desigualdad en la distribución de la riqueza; en los individuos que forman parte,
como miembros, de la delincuencia organizada, son resultado de conducirse, como una
forma de vida para ellos, en grados de irresponsabilidad, racismo, violencia, corrupción,
represión, explotación, intolerancia, carentes de todo respeto y sentimiento humano,
lográndose convertir en grandes y perfectos especialistas en el fraude, robo, chantaje,
dispuestos a obtener finalmente un lucro excesivo, que ocasionalmente los lleva a la
conquista de la locura.
62. RELACIÓN DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA CON OTROS ILÍCITOS
Debido a la gran controversia que se plantea para intentar establecer el conjunto de

categorías que enfoquen en un marco generativo a la delincuencia organizada, existe hoy
en día una controversia en autores que encasillan a la delincuencia organizada con
ciertas etiquetas, a tal caso que se llega a armar todo un caos; por ejemplo los
economistas relacionan a la delincuencia organizada con la comisión de delitos sobre el
llamado lavado o blanqueo de dinero, la extorsión, y la falsificación de tarjetas de crédito;
por su parte los criminalistas la relacionan con el tráfico de órganos, la trata de personas,
el robo y tráfico de menores; en su caso los penalistas la vinculan al terrorismo, al tráfico
de drogas y con el secuestro; los militares la sitúan con el tráfico de armas; los políticos la
colocan con el espionaje, el sabotaje, la conspiración, la piratería; otros más la ven el
fraude, la delincuencia ecológica, la prostitución, la pornografía, el sabotaje electrónico, el
pirateo de programas cibernéticos.
En fin, todas estas posiciones presentan diferentes vínculos de unión, donde cada una
tiene un por qué de la cuestión, ya que consideran que todas las perspectivas tienen un
alto riesgo de llegar a entablar situaciones que además de afectar a la sociedad ponen en
peligro su estabilidad.
33
Sin embargo, hay que reconocer que en cierta medida, todos estos enfoques tienen la
razón, a pesar de que tratan de ver el grado y no la calidad de la acción. Es así que para
resolver la controversia de cuáles conductas ilícitas deben de estar dentro de la
delincuencia organizada, debe verse que toda acción delictiva encaminada hacia la
organización, debe implicar, el control de un monopolio, una organización estructurada, la
expansión en un mercado ilícito, el entrenamiento especializado, la tecnología de punta, y
la operación con violencia.
En tal sentido, toda conducta ilícita que contraiga característica de una organización
delictiva, puede enmarcarse como derivada de la delincuencia organizada. Recordando
que un aspecto es el delito de delincuencia organizada y otro muy distinto es el relativo a
la comisión de cualquier otro delito que se deriva de ella.
En tal criterio, es erróneo expresar delitos de delincuencia organizada, ya que solamente

hay uno y es precisamente el tipo penal de delincuencia organizada, todos los demás
delitos son de delincuencia organizada en virtud de que o se derivan o dependen de ella.
63. DELINCUENCIA ORGANIZADA DEL FUERO COMÚN
En materia de fuero común, por lo que hace al Distrito Federal, la delincuencia

organizada, sólo para efectos descriptivos, tiene su sustento de existencia de conformidad
con lo expresado en el artículo 268 bis del Código de Procedimientos Penales del Distrito
Federal, al manifestar la duplicidad en el plazo de retención tratándose de casos de
delincuencia organizada, "que serán aquellos en los que tres o más personas se
organizan bajo reglas de disciplina y jerarquía, para cometer de modo violento y reiterado
o con fines predominantemente lucrativos, alguno de los delitos previstos en los
siguientes artículos del Código Penal para el Distrito Federal en Materia de Fuero Común
y para toda la República en materia de Fuero Federal; terrorismo, previsto en el artículo
139 párrafo primero; sabotaje, previsto en el artículo 140 párrafo primero; evasión de
presos, previsto en los artículos 150 y 152; ataques a las vías de comunicación, previsto
en los artículos 168 y 170; trata de personas, previsto en el artículo 205 segundo párrafo;
explotación del cuerpo de un menor de edad por medio del comercio carnal, previsto en el
artículo 208; violación, previsto en los artículos 265, 266, y 266 bis; homicidio doloso,
previsto en el artículo 302 con relación al 307, 315 y 320; secuestro, previsto en el artículo
366 fracciones I a VI, exceptuando los párrafos antepenúltimo y penúltimo; robo calificado,
previsto en el artículo 370 párrafos segundo y tercero, cuando se realice en cualquiera de
las circunstancias señaladas en los artículos 372, 381 fracciones IX y X, 381 Bis
extorsión, previsto en el artículo 390; despojo, previsto en el artículo 395 último párrafo;
así como el de tortura, previsto en los artículos 3° y 5° de la Ley Federal para Prevenir y
Sancionar la Tortura."
Como vemos aquí, se hace una descripción de delincuencia organizada con la adopción
de otras peculiaridades, no contempladas en el tipo federal, en tal medida se hace alusión
a las siguientes características: a) reglas de disciplina; b) reglas de jerarquía; c) empleo
de violencia; y d) fines lucrativos.
Bajo este ordenamiento, se hace toda una mezcolanza de ilícitos, pues se mezclan delitos
de los dos ámbitos incluyendo uno previsto en una ley especial.
34
La lista que se viene agregar, citada arriba, corresponde a: terrorismo (delito federal),
sabotaje (delito federal), evasión de presos (delito contemplado en los dos ámbitos),
ataques a las vías de comunicación (delito contemplado en los dos ámbitos), trata de
personas (delito contemplado en los dos ámbitos), explotación del cuerpo de un menor de
edad por medio del comercio carnal (delito contemplado, con variantes en los dos
ámbitos), violación (delito del fuero común), homicidio doloso (delito del fuero común),
secuestro (delito contemplado en los dos ámbitos); robo calificado (delito del fuero
común), extorsión (delito contemplado en los dos ámbitos), despojo (delito contemplado
en los dos ámbitos), y tortura, previsto en los artículos 3° y 5° de la Ley Federal para
Prevenir y Sancionar la Tortura.
No obstante, no se llega a configurar como un tipo penal la delincuencia organizada

dentro del ámbito del fuero común, al no quedar tipificada y sancionada dicha conducta en
el Código Penal Sustantivo del Distrito Federal, aunque exista dentro de la Procuraduría
General de justicia del Distrito Federal, un área que tenga como nombre la investigación
de la delincuencia organizada, esta área es la Dirección General de Investigación de
Robo a Bancos y de Delincuencia Organizada. Ahora bien, al tener conocimiento del
delito de delincuencia organizada como de los delitos que se deriven de ella, señalados
en la Ley Federal de la Materia, de conformidad con lo estipulado en el Reglamento de la
Ley Orgánica de la Procuraduría General de justicia del Distrito Federal, deberá
declararse incompetente para conocer de esos ilícitos y turnarlos para su prosecución a la
Unidad Especializada en Delincuencia Organizada de la Procuraduría General de la
República.
64. DELINCUENCIA ORGANIZADA ESPECIALIZADA
La delincuencia organizada que se dedica a la consecución de un ilícito en especifico,

podemos decir recibe el nombre de delincuencia organizada especializada, en este
enfoque reconocemos, por ejemplo, a los narcotraficantes, los miembros de la
delincuencia organizada que se dedican al tráfico de drogas; los secuestradores,
miembros de la delincuencia organizada dedicados al secuestro de personas; o los
llamados polleros, miembros de la delincuencia organizada que se dedican al tráfico de
indocumentados.
A la visión o reconocimiento de esta "especialización", se manifiesta también dentro de las

organizaciones delictivas en dos vertientes:
Una es la peculiaridad, reconocida como "operación celular", mediante la cual, el accionar

ilícito, estructuralmente, de cada organización delictiva, para la consecución de sus fines,
es de proceder por el funcionamiento particularizado de secciones. Tal es el ejemplo de
las organizaciones delictivas dedicadas a la comisión de la privación ilegal de la libertad,
ejemplo que especificaremos mas adelante, y la segunda perspectiva de especialización
aparece cuando, surgen organizaciones delictivas que no se esperan a cumplir en su
totalidad el fin último, sino que actúan en partes, esto es con la ayuda de otras bandas, el
ejemplo que se expone es en relación nuevamente al secuestro, "yo te secuestro a la
víctima y me pagas por ello; tú lo vendes a otra banda; y la otra banda pide el rescate".
35
NOTAS
_______________________________________________________________________
86
Cfr. La delincuencia y el Hampa, Manuel Casal Gómez, tipografía La Educación,
Barcelona, 1943.
87
Pandilla "...se define como un grupo de personas, normalmente jóvenes en buena parte
menores de edad, que por su cercanía física en el barrio o en la barriada comparten los
perjuicios que la sociedad les reprueba y que el Estado no les ha resuelto. El desempleo,
la drogadicción, la promiscuidad y la suciedad en su estilo de vida y la existencia
sistemática de problemas familiares forman el carácter y la personalidad de los
integrantes de estos grupos. No tienen una visión clara del futuro ni de su misión en la
vida. Carecen de interés por el progreso y padecen de una profunda ignorancia cultural,
sin valores ni religión". Francisco Javier Molina Ruiz, "Crimen organizado y gobernabilidad
democrática en la frontera México Estados Unidos: Dinámica en la zona fronteriza",
Crimen Organizado y Gobernabilidad Democrática, Grijalbo, México, 2000, p. 261.
88
Cfr. "La Delincuencia Organizada", ponencia en el marco de la Consulta Nacional para
el Combate al Narcotráfico, PGR, México, 1993, p. 187.
89
Sobre el particular, refiérase a La procuración de Justicia, problemas, retos y
Perspectivas, PGR México, 1993, p. 412.
90
Idem., p. 387.
91
Ibídem, p. 401.
92
Instrumentos Jurídicos contra el Crimen Organizado, op. cit., p. 57.
93
John Landesco, Organized Crinie in Chicago: Part III of ¡he Illinois Crime Survey, The
University of Chicago Press, 1929.
94
El combate contra el Crimen Organizado en Francia y en la Unión Europea, op. cit., p.
19.
95
Así se refiere el doctor Moisés Moreno Hernández, en su ponencia presentada en el
marco de la "Consulta Nacional para el Combate al Narcotráfico", PGR, México, 1993.
96
Véase su ponencia en el Diplomado Internacional del Crimen Organizado, aspectos,
efectos y proyecciones, llevado a cabo en el Instituto Nacional de Ciencias Penales de la
PGR durante el año de 1996.
97
"...El hampa y el crimen organizado reclutan a sus miembros entre aquellos que han
asumido previamente sus valores de manera parcial o total, se trate de servidores
públicos corruptos en general, de servidores públicos de instituciones de seguridad en
particular, de miembros de `guardias blancas' en el campo, de cultivadores eventuales de
drogas ilícitas, de pistoleros y golpeadores al..., de `porros' en instituciones de educación
superior y media superior, de traficantes con plazas en empresas paraestatales, de
abogados, contadores, prestanombres y 'lavadores'..., de inspectores de vía pública que
despojan a comerciantes ambulantes, proxenetas, adulteradores y vendedores de
bebidas alcohólicas adulteradas, revendedores de boletos a espectáculos, timadores en
juegos de azar callejeros, especialistas en defraudación al fisco, falsificadores de marcas
de mercancías lícitas, invasores de inmuebles, comerciantes que evaden al fisco, roban
fluido eléctrico..., venden mercancías falsificadas, de contrabando o robadas..., adictos a
drogas ilícitas que tratan de financiar su vicio y sobrevivir sin trabajar."
36
LA EDAD ACTUAL
Puesto que el hombre
no es malo por naturaleza,
tú, hermano preso, si te encuentras solo,
en cualquier insignificante
rincón del mundo;
siempre debes recordar
que un alma buena estará contigo.
No importa el sufrimiento,
la vejación, el olvido,
que hayas tenido,
el tiempo pasa,
y cuando un día salgas,
piensa que tienes la oportunidad
de volver a ser
un hombre nuevo
y así, tendrás nuevamente
la oportunidad de estar
frente al camino que conduce
a la felicidad: la libertad.
134. LAS BANDAS CRIMINALES
Como hemos visto, la historia ofrece toda una variedad de sucesos que de diferentes
posturas pueden ser vistos como delictivos, y que tendrán a variar en el tiempo, debido a
las circunstancias políticas y sociales de cada país. Por ello, no resulta fácil explicar la
evolución del delito, de la pena, y de la prisión, ya que por esta complejidad, resulta a
veces difícil de entender. Comprender más a fondo al hombre es, en cierta medida,
intentar explicar, de manera posible, su conducta sus deseos, sus intenciones, sus
preferencias, sus inquietudes, sus remordimientos, sus complejos, sus necesidades, en
fin todo el universo que implica la conducta del hombre. 180
De esta manera, quedó asentado que el Estado, como firma Kelsen, nace a la par del
Derecho. Sin embargo, en el área criminal, el delito será visto como una forma de
conducta, producto del nivel de intereses imperantes en determinado momento, es decir,
su existencia se ve manejada con un cierta manera de tolerancia, así, si queremos no
sólo explicar, sino además entender la realidad, debemos previamente intentar por
explicar y darle un significado a las causas o motivos que producen esa realidad.
La vida de la humanidad se ha desarrollado en una línea cíclica, primeramente basado en

el sentido de religiosidad, donde cualquier intento de explicación de la conducta social,
estará sustentado por el criterio divino; Dios cura, perdona, sana, pero también castiga.
Consiguientemente viene la etapa en el que se analiza la conducta humana como un

resultado de un patrón de sanidad, es decir, el delincuente era identificado ahora con el
prototipo de la enfermedad, del mal, de la dolencia, demencia. No sería sino hasta con el
triunfo de la Independencia de las Colonias Inglesas en América y la Revolución francesa
en Europa, cuando la conducta del hombre es encasillada con base a la razón.
37
Después con la teoría postulada por Augusto Comte, fundador de la Sociología y autor del
positivismo, se verá que la conducta humana sólo existe o se desenvuelve en razón de
los vínculos que se tiene con la familia, y la sociedad en sí.
De igual manera sostendrá Heriberto Spencer que la sociedad es un organismo biológico,

donde las divisiones y funciones de las clases sociales son algo normales y lógicas. Todo
lo contrario a lo establecido en el libro de El hombre delincuente, donde se intenta explicar
la conducta criminal y el resultado de sus comportamientos ilícitos, en consideración a la
naturaleza misma del hombre, es decir, a su propia naturaleza de ser humano.
Por tanto, para entender este resultado, es necesario estudiarlo e investigarlo con las
disciplinas que son las encargadas de analizar la naturaleza humana, recayendo tal labor
en la medicina, más directamente en la Antropología y la Sociología. Es decir, las causas
por las cuales del por qué el hombre se desvía del camino correcto es porque está
enfermo por naturaleza. César Lombroso especificó que las causa criminales se
encuentran en la naturaleza física, biológica, orgánica del ser.
En este sentido, se regresó al orden en el que los organismos débiles serían suplantados
por los más fuertes a adaptarse al medio, con apoyo a la teoría de Charles Darwin, sobre
el origen de las especies, y en el que da lugar a la aparición de formaciones biotípicas de
criminalidad, una especie de lectura del cuerpo para decidir la peligrosidad del
individuo.181
El pensamiento político, que se verá influido para estereotipar al criminal, vendrá a regirse
por muchos años, por las ideas externadas por el filósofo Carlos Marx, quien a través de
su método materialismo histórico dialéctico, entre muchas otras cosas, determinaba que
el hombre dentro de la sociedad ocupa un lugar determinado, en unión a una clase social
específica, y que, independientemente de sus deseos o de su conciencia, será éste el
factor responsable para que actúe de una u otra manera.
En contraposición de lo anterior, encontramos a Vilfredo Pareto, que choca con las ideas
marxistas, con gran influencia de la filosofía de Nietzsche, porque, hablando sobre la
sociedad, señala que la conducta del hombre será diseñada y manejada por una pequeña
minoría, la élite, quien establecerá el equilibrio del comportamiento entre todas las demás
clases sociales, de esta manera se puede ver la delincuencia sólo como un medio de
lucha de una clase social contra otra.
Precisamente, por esta conducta, como un medio para obtener poder, y que puede ser
contemplada como una segunda etapa de evolución, en cuanto al fin, de la delincuencia
organizada, es que encontramos, como hemos visto, que tratar de buscar un origen
histórico de la delincuencia organizada, se fundamenta por el simple hecho de que el
hombre se reúne, en confabulación, para realizar acciones ilícitas, que lo llevarán a
obtener, entre otras, sumas cuantiosas de dinero, y que contribuirán a que se sienta una
enorme confianza y seguridad de dominio sobre el otro, he allí la característica esencial
distintiva de la delincuencia organizada con la otra delincuencia que podíamos llamarle
común: el poder.
Como hemos visto anteriormente, una de las primeras formas ilícitas de aparecer fue
siempre el asalto, siendo la principal manera de las bandas para cometer sus fechorías
delictivas. El asalto organizado siempre tuvo como lugar de acción los caminos
despoblados. Consecuentemente con él nacería todo lo concerniente al comercio ilegal y
38
traslado clandestino del botín, surgiendo el tráfico, primeramente de joyas, después
variaría de oro, pieles, objetos valiosos, hasta llegar a las armas, el secuestro, la
falsificación de moneda y finalmente el comercio ilícito de las drogas.182 En esta etapa de
la delincuencia organizada el fin era la obtención de cuantiosas riquezas.
Con el paso del tiempo las bandas, que fueron reconocidas como mafias, 183 que adquirían
fuerza, se hacían poderosas, y pasarían a formar un área más compactada dentro del
mundo del crimen. La banda integrada en su inicio por unos cuantos individuos, ahora
adquiría características más especializadas, se contaba con más miembros, en que cada
uno llevaba a cabo una misión específica: "gatilleros", "orejas", "contactos", "mensajeros",
“ganchos” , es decir, se realizaba un trabajo netamente profesional, individualizado
celularmente por cada individuo, pero trabajando en conjunto para la organización, y
encaminado sólo a la atención de obtener lo que el jefe mandaba, y este acatamiento o
disciplina se veía reflejada, tarde o temprano, en allegarse de dinero, siempre de dinero,
el que era repartido por partes a todos los que participaban en la organización. Mientras
más ganancias, mejor nivel de vida para sus miembros. En esta etapa el fin de la
delincuencia organizada puede ser vista como una posibilidad ya no solamente de
obtener riquezas, sino ahora, como antes quedó establecido, de adquirir poder.
A la fama que adquiriría el accionar de las bandas organizadas en el delito, se vendrá a

sumar en forma de leyenda el prestigio, temor, respeto, y en ocasiones admiración de sus
miembros más prominentes o jefes máximos.
De alguna manera la juventud, compuesta por adolescentes mal orientados, fácilmente

influenciables, rebeldes, broncudos, valentones, ociosos, desamparados; verá en el
bandolero, el gángster, el mafioso, el matón, el truhán, el bandido que hace ostentación
de su dinero, que llega un día al barrio en un automóvil último modelo, rodeado de
guaruras, reluciendo un traje fino y acompañado de una despampanante modelo, rubia de
categoría, del brazo, y se mete al bar más próximo, pagando las bebidas a los
muchachos, una forma de admiración, idealización y envidia, para llegar a ser un héroe,
no tan héroe, y tener lo que no se ha tenido y se quiere alcanzar: dinero, joyas, carros,
ropa, casas, mujeres y fama, en otras palabras poder.
De esta manera, esta influencia y por así decirlo ejemplo, traerá como consecuencia que
los jóvenes se conviertan en los grandes mafiosos del mañana, cabecillas del crimen. Así,
subsecuentemente seguirá esta secuela, donde la delincuencia en asociación será un
medio, profesionalizado, para que en una forma sencilla, cómoda y eficiente, se alcancen
metas que de otra manera hubieran sido muy difíciles de obtener. Por ello es que la
delincuencia organizada nunca dejará de existir.
135. ITALIA
El conocimiento en nuestro país de la delincuencia organizada en Italia, se da por medio

de las pláticas realizadas, de manera muy genérica, del juez Giovanni Falcone, 184 cuando
a invitación del doctor Samuel González, lleva a cabo unas breves conferencias en el
INACIPE, con motivo de un Programa de Formación Profesional de los Servidores
Públicos de la PGR. De los comentarios vertidos por Falcone, sintetizamos algunas ideas,
que resumimos a continuación.185
"La extensión de las bandas criminales en Italia, se debió a que el Estado para hacer
frente a los actos de terrorismo político, y aumento de la microcriminalidad, implicará que
39
durante los años setenta y ochenta, descuidará y por ende desatendiera en su mayoría, el
problema delincuencial, dejando a una parte del aparato judicial, encargado de la atención
de la lucha contra las mafias, con pocos recursos. Hablar de Mafia es hablar de
criminalidad organizada, más no toda criminalidad organizada es Mafia. En Italia existen
tres grandes organizaciones mafiosas: la Cosa Nostra Siciliana, la Camorra y la
Andrangheta, y recientemente se ha sabido de un nuevo grupo llamado La Sacra Corona
Unida".
136. LA ANDRANGHETA
"La Andrangheta, cuya palabra se deriva del griego àndragateo', que significa
comportarse como hombre valiente, era una organización típica de la sociedad rural de la
Calabria, compuesta por una serie de familias de mafiosos, que entre ellas cada tipo de
confederación representa a la 'sociedad honorable."'
"En el seno de cada familia existe una escala jerárquica extremadamente rígida, los jefes
reconocidos son aquellos que tienen mayor ascendencia, el jefe de familia se llama Mama
Santísima, las otras categorías o grados son el “contador”, el “maestro de la jornada”, el
“puntaiolo” y el “camorrista”, las subcategorías la conforman el “camorrista de sangre”, el
“de seda” y el “desgarro”. Como base de toda esta organización se encuentran los picioti,
es decir, los jóvenes de la organización. Una característica esencial de esta organización
es que su forma de operación está debidamente estipulada en documentos, tales como su
incorporación a ella en la que se vierte en la utilización de ciertos ritos, como el juramento
de sangre y la invocación de santos."
137. LA CAMORRA
"La Camorra opera en la zona de Campania y sobre todo en Nápoles, también está
estructurada por pequeñas organizaciones locales y carece de un gran jefe que controle
todo."
138. LA COSA NOSTRA
"La Cosa Nostra, o Mafia Siciliana es una organización criminal conformada por 25 grupos
llamados familias que se estructuran en una línea vertical piramidal, su modus operandi
está presente en todas las provincias sicilianas, a diferencia de las anteriores, ésta tiene
una organización rígidamente unitaria, arriba del cual está el jefe absoluto de la Cosa
Nostra (Salvador "Toto" Rina). Su organización se da en el ámbito provincial, siendo la
provincia de Palermo la que siempre ha mandado. Su base se compone de los llamados
“hombres de honor” o “soldados”, después seguiría el jefe de la estructura militar, el jefe
decena, el jefe da familia se llama “representante”, después vendrían los “vice” o varios
“consejeros”, hasta llegar al representante de cada provincia. Es importante señalar que la
mafia siciliana ha tenido ramificaciones fuera de Sicilia, logrando crear familias en
Casablanca, Marruecos, en Grenoble, Francia, en Alemania, en Canadá y en Estados
Unidos. La peculiaridad de la Cosa Nostra es que opera silenciosamente, en una posición
de absoluta prudencia, conoce el arte del mando de la estrategia, saben cuándo deben
avanzar y cuándo retirarse, cuando deciden actuar son despiadados, pero no llegan a ser
feroces. Las organizaciones mafiosas tienen rasgos particulares de unidad de mando y
clandestinidad en las operaciones. Su determinación de actuar se basa en dos principales
líneas, focos centrales de su trabajo; por un lado se tiene que determinar de qué tipo va
40
hacer la muerte de la víctima, es decir, la manera de llevarse a cabo el homicidio, y por
otra parte la decisión del tipo de arma a utilizar." 186
139. EL TRÁFICO DE DROGAS
"La principal actividad ilícita de las organizaciones de la Mafia es el tráfico de drogas, en

el que se ve un aumento muy considerable del tráfico de cocaína, así como el número de
extranjeros implicados en los casos de droga. Italia es sobre todo un país de producción y
de tránsito, más que de consumo. El tránsito Europeo de drogas se inicia en el país en
que se produce. Casi un 40% de la heroína proviene de Turquía y la restante se da en la
India, Pakistán, Tailandia y en Afganistán, además de los países del llamado “Triángulo
del Oro”, como son Birmania, Laos y Camboya."
"La heroína llega de estos países a Bulgaria, donde prosigue a Grecia, Yugoslavia y
después a Austria e Italia, de allí es distribuida a los demás países Occidentales,
principalmente a España, Francia, Alemania y Holanda. Por lo que respecta a la cocaína,
ésta llega a Italia proveniente de Colombia, Venezuela y Ecuador. Con respecto al hashís,
la vía principal de acceso a Europa es por España, cuya producción se hace llegar
proveniente del Líbano y de Marruecos."
"Por lo que hace a las drogas sintéticas como el Crack y el éxtasis, es irrelevante. La
actividad de comercio ilícito de estupefacientes, hace ver que el narcotráfico no puede ser
considerado de manera aislada, porque se desprende la comisión de otros delitos como el
acopio de armas; la expedición y utilización de documentos falsos de identidad; la emisión
y portación de billetes falsos; fraudes en mercados agrícolas, a través de desarrollar
actividades empresariales, intimidación para obtener el control de erogaciones del
presupuesto público, a través de la intervención de la adjudicación y subcontratación de
obras, y en especial el lavado de dinero."
"La mejor manera de combatir el crimen organizado era mediante la profesionalización de

los encargados de aplicar la ley: el Ministerio Público, la Policía judicial y los Peritos. El
profesionalismo implica conocer al enemigo que se tiene enfrente y no bajar la guardia
nunca, ya que no es posible luchar contra el crimen organizado de una forma
desorganizada."
El crimen organizado tuvo una fuerte lucha durante la década de los ochenta, cuando
comenzó la actitud del famoso juez Giovanni Falcone, quien se avocó de lleno a combatir
en todas sus formas a la estructura gangsteril denominada Cosa Nostra. Los organismos
encargados de la represión de la Mafia se concentran en lo que se denomina el Alto
Comisionado de Lucha contra la Mafia. Los organismos que se ocupan de la represión del
tráfico de estupefacientes son: la Policía de Estado, Los Carabineros (una parte del
ejército que tiene funciones de policía), la Guardia de Finanza, que revisa las aduanas,
todos ellos coordinados por el Servicio Central Antidroga, que depende del Ministerio del
Interior y que tiene relaciones con las policías de otros países.
En la actualidad, es tan alto el poder que tiene la Mafia y tan cruel su modus operandi que
inclusive llega a tener influencia en los aspectos políticos electorales, ya que se dedican a
influir sobre la participación de los ciudadanos electores, manipula internamente la
orientación de los votos. La Mafia italiana ya no actúa como antes, es decir, acomete
constantemente, por medios de actos violentos, acoso a sus víctimas, ya la era de los
"intocables" pasó a la memoria.
41
Ahora los gángsters son más ciudadanos, más "precavidos". Sólo en última instancia, y
como última medida, se emplea la violencia, sí esta es definitiva, si a la segunda
advertencia no se ha seguido lo que los capos ordenan, la tercera es sentencia de
muerte, así actúa hoy la mafia italiana. Los delitos a los que se dedican los grupos
mafiosos, también han variado con el paso del tiempo, los secuestros, el robo, el control
de centros de prostitución y el manejo de casas de juego ilegal, ha llegado a perder el
interés. Hoy "deja más", ejercer la extorsión para brindar protección y seguridad,
preferentemente para ejercer el mando sobre grupos dedicados al narcotráfico.
140. LA ASOCIACIÓN DELICTIVA
Un aspecto que es importante destacar es que en la República italiana se reconocen dos

figuras delictivas, que teóricamente atacan el fondo de las organizaciones criminales, pero
cuya misión se diferencia por su misma necesidad, nos referimos a los conceptos de
asociación delictuosa y asociación de tipo mafioso.
"La asociación para delinquir se configura por la asociación de tres o más personas con el
fin de cometer delitos, y quienes los promueven constituyen u organizan dichas
asociaciones son castigados por ese sólo hecho. La asociación de tipo mafioso se define
en función de quienes forman parte de ella se valgan de la fuerza de intimidación del
vínculo asociativo o de la condición de sujeción o secrecía que deriva de la comisión de
delitos para delinquir, de modo directo o indirecto, la gestión o el control de actividades
económicas, de concesiones, de autorizaciones para prestar servicios públicos o para
obtener provechos o ventajas injustas para sí o para otro o con el fin de impedir u
obstaculizar el libre ejercicio del voto o de procurar votos para sí o para otro con motivo de
un proceso electoral. Esta asociación requiere de un mínimo de tres miembros y
cualquiera que forme parte de ella será castigado por ese sólo hecho."187
Dentro de los medios de prevención y control que el gobierno italiano, a través de sus
instituciones a llevado a cabo para enfrentar directamente a la Mafia sobresalen: 188
Delitos: Reciclado y blanqueo de dinero. Chantaje. Corrupción. Extorsión. Tráfico de
drogas. Tráfico de armas. Juegos ilícitos. Apuestas ilegales. Secuestro. Prostitución.
Medidas: Sistema de arrepentimiento. Decomisos preventivos. Acceso a expedientes.

Acciones encubiertas. Procedimiento de control fiscal. Supresión del secreto bancario.
Operaciones en cubierta. Aseguramiento de bienes. Sistema de arrepentidos. Programa
de protección de testigos. Intercepciones telefónicas. Instituciones: Dirección de
Investigaciones Antimafia. Consejo General de Lucha a la Criminalidad
Organizada. Servicio para la Información y la Seguridad Democrática. Ministro de Interior.
Jefe de Policía. Comandante de Carabineros y guarda de finanzas. Direcciones de
Grupos de Inteligencia. Departamento de Seguridad Pública. Investigaciones Preventivas.
Investigaciones judiciales. Ministerio de Defensa. Policía Militar. Servicio de inteligencia y
Seguridad Militar. Poder judicial. Dirección Nacional Antimafia. Procurador General de
Casación. Procurador general en cada provincia. Dirección Distrital Antimafia.
141. ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA
42
En América, las bandas delictivas comienzan a formarse, a principios del siglo, con la
llegada al país de inmigrantes, alemanes, polacos, irlandeses, judíos y viejos mafiosos,
provenientes principalmente de Italia.
La elevada proporción de falta de oportunidades de empleo, aunado a la marginal

estructura socioeconómica política, y debido a que los negocios legítimos estaban
monopolizados por otros grupos, una gran mayoría de población no americana, se
convierte en asalariada, pero substancialmente los italianos, tal vez por ser uno de los
últimos grupos en llegar, tienen que dedicarse a la delincuencia.
Así, los primeros que llegan, forman grupos, que perfectamente organizados, y con el
amparo de la violencia, comienzan a socavar, reprimir, acosar, y amedrentar a sus
compatriotas que van llegando.189 A este accionar de bandas se les llamaría inicialmente
"La Sociedad de la Mano Negra", es decir, una forma elegante de chantaje dirigida contra
el honrado y trabajador inmigrante. El nombre provenía de unas cartas amenazadoras
firmadas por un sencillo dibujo de una mano negra, en el que se exigía dinero bajo
amenaza de muerte, rapto o mutilación de los hijos de la víctima elegida. Así nacería la
delincuencia organizada, en los Estados Unidos, bajo el nombre de extorsión.
142. EL CRIMEN ORGANIZADO NORTEAMERICANO
Las bandas operaban en el mismo corazón de los negocios limpios y honrados, a través
de sus famosas extorsiones, llamadas comúnmente "protecciones". Fue la extorsión la
que más dinero aportó al crimen organizado, por su manera de ser simple; el comité de la
banda en el interior del sindicato incita a una fracción de los miembros a que voten para
pedir un aumento de salario. Los comités generalmente estaban formados por delegados
del sindicato, que habían sido elegidos a través de elecciones llevadas a cabo
fraudulentamente.
Entonces se hacía la demanda de aumento de sueldo al patrono. El patrono sabía que la

negativa significaría ácido sobre sus mercancías, bombas en su establecimiento,
camiones saboteados, ventanas rotas, mercancías robadas, palizas a sus trabajadores,
etc. El patrono cedía. El comité se ponía en acción y atacaba, le manifestaban al patrono,
que bajo una suma determinada no tendría que conceder el aumento, el trato se hacía,
entonces una vez cobrada la suma, el comité tristemente comunicaba a los obreros que
habían fracasado, que quizá muy pronto ganarían.
Todo trabajador o empleado que protestará o se opusiera era salvajemente golpeado o

muerto en forma misteriosa. A medida que pasaron los años, los chiquillos ¡talo
americanos crecieron, siguiendo el ejemplo de sus viejos antecesores, pero adquiriendo
un odio profundo a las antiguan bandas, ya que no permitían la asociación con nadie que
no perteneciera a sus tribus originarias de Sicilia.
El resentimiento adquirió poder, a tal grado, que en muy poco tiempo las nuevas bandas
ocuparon por completo el control de la explotación de sus propios compatriotas
emigrantes.190
Estas nuevas bandas adquirieron fuerza para imponer su propio concepto de

delincuencia, dedicándose ahora al crimen monetario en mayor escala. Fue así, como
comienza el mundo del hampa, bajo la batuta de Ignacio Saieta, conocido por Lupo "El
43
Lobo", se establece la lotería ilegal italiana, se comienza con el tráfico de drogas, se sigue
con las extorsiones a los inmigrantes y se amedrenta con el asesinato.
El asesinato era algunas veces necesario para evitar la interferencia en el "negocio". Los
servicios de "matones", o pistoleros, perversos como los nazis y fríos como las máquinas,
decían, verdaderamente especializados en el arte de matar, se hicieron famosos. Con
mucha frecuencia era preferible importar a alguien de afuera de la ciudad para ejecutar al
trabajo. Así, uno de los miembros de las organizaciones de asesinos podía ser mandado
a Cleveland, o Boston para ejecutar un trabajo, y después se marchaba. Nadie sabría
siquiera que hubiese estado allí, excepto, quizá, la víctima, pero estaba bien muerta.191
De esta manera, infinidad de hombres habían sido muertos a tiros, apuñalados,

estrangulados, descuartizados, quemados, acostalados, enterrados, encontrados
desnudos acribillados a balazos, dejados en el arroyo, en bultos quemados en terrenos
solitarios, en sacos de arena bajo los puentes, o en automóviles robados. Muchos
cadáveres no fueron reconocidos, ya que habían sido despedazados, desfigurados de la
cara y les habían cortado la yema de los dedos para que no los identificaran, y otros
cuerpos no fueron hallados nunca.
143. LA VENTA CLANDESTINA DE ALCOHOL
Es en la década de los años veinte, cuando se quería que la población, en estado

alcohólico, dejará de cometer toda clase de actos delictivos, y por que, de una manera
racista, se veía el vicio del vino como un efecto de las impurezas de la inmigración, es
cuando entra en vigor la ley que prohibía la venta de bebidas alcohólicas.
Pero contrariamente a la creencia general de algunos estudiosos de que la Ley "Seca" dio
nacimiento al gangsterismo en la escena americana, las bandas delictivas y pandillas
criminales en realidad brotaron de las luchas entre obreros y patronos, poco antes y a
continuación de la Primera Guerra Mundial. En efecto, en enero de 1920, la Ley Volstead
que puso en vigencia la decimoctava enmienda a la Constitución, prohibió no su compra
sino la fabricación o importación de licores, esto fue un poderoso factor para contribuir al
desarrollo del crimen organizado, porque se veía en ella un inconveniente para la
producción del trabajo duro muy eficiente, un factor de disminución de la ética
empresarial, la riqueza y la superación personal. Los mafiosos sacaban los licores de los
almacenes del gobierno, o los obtenían en los mismos almacenes, gracias a amistosas
relaciones.
Una vez en su poder, se dedicaban a traficar con él, ya sea vendiéndolo al público
clandestinamente, o haciendo comercio con los bares clandestinos. Es en esta época,
cuando hace su aparición Giuseppe Masseria, "el Amo", sucesor de Lupo, quien llegaría a
ser dueño del bajo mundo de Nueva York. Poco a poco "el Amo" pondría socios por
distintas partes del país, llegándose a conformar en cada Estado una banda gangsteril.
Las bandas recaudaron millones de dólares con la venta ilícita del alcohol. Los
funcionarios públicos estaban corrompidos hasta los codos. Granujas insignificantes,
vulgares y ruines se convertían de la noche a la mañana en ilustres cabecillas de bandas,
gracias al arrojo del uso de la pistola.
Cuando se deroga la decimoctava enmienda, en 1933, dando fin a toda una época de la
prohibición del alcohol, los magnates del delito iniciaron sus negocios en otras empresas,
44
cuya magnitud alcanzaría sumas estratosféricas, nunca antes soñadas, entonces el
gangsterismo organizado creció, dando a luz a la extorsión industrial, en mucha mayor
escala, el aumento del tráfico de drogas, al crecimiento de juegos de apuestas, pasando
por el control de burdeles de prostitución, dan nacimiento a la organización nacional del
crimen: el Sindicato, en su forma de extorsión industrial.
Años antes en 1908 bajo la administración del Presidente Roosvelt, se creó una Comisión
del Opio, cuyo principal encomienda era el acercamiento con China para lograr el ingreso
a sus mercados. Un año después en 1909, el Departamento de Estado promovió una
Conferencia Internacional, la cual se celebraría en la ciudad de Shanghi, llegando al
acuerdo de que cada país tendría que emplear las medidas necesarias a fin de reducir la
producción de opio dentro de sus propias fronteras. En 1911, se celebraría la Segunda
Conferencia Internacional del Opio en la Haya, en dicha reunión se llamaba a los países a
ejercer control absoluto sobre el cultivo, manufactura y distribución de cocaína, opio y sus
derivados, con lo anterior el doctor Hamilton Wright, quien había fungido como el principal
delegado por los Estados Unidos propuso al Congreso una ley antinarcóticos, llamada
"Ley Harrison" que sería aprobada a fines de 1914. No obstante con la entrada en vigor
de esta ley, daría pauta a que la prohibición, esta vez de las drogas, se convertiría en un
gran negocio para los traficantes.
La Ley Harrison mantenía un control riguroso sobre la venta de psicotrópicos, lo que daría
pauta a que en 1930, el Departamento del Tesoro creara la Unidad contra las Drogas, que
posteriormente se reestructuraría en la Oficina Federal de Narcóticos, que dependía del
Departamento del Tesoro, y que en la era de Nixon se convertiría en Oficina de
Narcóticos y Drogas peligrosas. Estas áreas más tarde se fusionarían para formar en el
año de 1973 la DEA.
144. EL SINDICATO
El crimen organizado en los Estados Unidos tiene la característica esencial que éste se
basa principalmente en un tipo de sindicalismo. Los Sindicatos no eran las instituciones
poderosas, ricas y bien organizadas que han llegado a ser hoy en día, su razón de
existencia estaba en los conflictos industriales. Los patronos conocían y podían soportar
los medios para enfrentarse a los obreros. Contrataban sencillamente a una banda para
"entendérselas" con los que se lanzaban a la huelga, los perturbadores o de cualquier otro
que consideraban un incitador o fomentador de un desorden.192
145. LA EXTORSIÓN
Pese a todo, la extorsión alcanzó muy pronto gran expansión, abarcando las industrias del
acero, del vestido, de la química, o ejemplificativamente de la industria automovilística en
la ciudad de Detroit, y en el que se inmiscuyeron empresarios de la General Motors, la
Chrysler y de la Ford Motor Company, en fin toda un verdadera organización empresarial
y criminal.
Es entonces, cuando el delito es verdaderamente considerado como organizado, es decir,

basado en una corporación. No es que queramos decir que antes no era organizado, sino
que era en una escala menor, regional, por así decirlo, no con los alcances nacionales
que llegaría a tener. Aunque muchos autores consideran que las bandas delictivas ya
tenían fuerza desde antes que apareciera la Ley Volstead "Seca", y otros enfatizan que
después de esta ley es cuando realmente las bandas toman mayor auge.
45
Las organizaciones delictivas tuvieron verdaderos líderes, serían dos de estas
personalidades que crearían agrupar a todas las bandas en verdaderas sociedades
organizadas ilícitamente. La idea, primeramente fue de Salvatore Marranzano en 1931 y
posteriormente en 1934 de Johnny Torrio, y consistía en la de agrupar en una asociación
poderosa a todas las bandas, y cuyo trabajo estaría basado en la cooperación, sin
sacrificio de la individualidad. El sindicato había nacido. Cada jefe o "padrino" seguía
siendo zar de su territorio, sin que fuese molestado su "negocio", y sin ser discutida su
seguridad.
En el asesinato, nadie, local o importado, podía ser muerto en su territorio sin la

aprobación del Sindicato. Ninguna ilegalidad en escala organizada podía tener cabida sin
el entero consentimiento de la junta de gobernantes.
De esta forma, cada jefe de banda tenía ahora detrás de él no solamente sus propios
intereses, sino además el resguardo de todas las demás bandas. Así, cada jefe estaba
garantizado por todos los demás de que no sería muerto por una banda rival.
Todo ello con una meta en común, el crimen impune y la repartición de los beneficios del
mismo.193 La realización de casos de delincuencia, desde el robo al asesinato, están en
contra de la Ley local, municipal. Todos están limitados por fronteras jurisdiccionales.
Ahora el crimen nacionalmente organizado no conocería límites de fronteras.
Consecuentemente, líneas territoriales del gangsterismo se convirtieron en reinos

inexplotables e inviolables por la policía. Y desde entonces, aún hoy en día, el crimen
organizado ha gobernado el bajo mundo bajo su política. Esto es, seguir al pie de la letra
con el Código de disciplina establecido en la formación del Sindicato o
Unión Criminal, donde existen ramas legislativa y ejecutiva e inclusive se encuentra el

Tribunal Supremo Criminal. Ante un problema, en consejo, se escucha las posiciones de
cada banda, se analizan los pros y los contras y después de oír a todas las partes, se
decide la política a tomar. Los jefes de banda, asumen las responsabilidades de velar por
que las decisiones acordadas se cumplan cabalmente, en forma democrática.
No ha habido nunca una decisión de un sólo hombre. Mano a mano con la Unión,
apareció también un incremento en las conexiones políticas, protectoras y estrechas
amigas de todas las bandas: la infiltración en el mundo político, las relaciones con
funcionarios públicos, de todos los niveles, siempre ha existido, "bajo la mesa", esta
comunión substancialmente proveniente de las "donaciones" para sufragar los enormes
gastos económicos que se deben efectuar en las campañas políticas. 194
La corrupción es un cáncer que carcome fácilmente a cualquiera, o se estaba adentro y

se apoyaba, o simplemente quedaba fuera.195
La delincuencia tenía su sustento en toda una red que trataba, en todas las formas
conocidas, de una actividad especializada, prototipo de crimen, nos referimos al
asesinato, visto como un subproducto necesario para el mantenimiento no sólo del terror
u opresión sino básicamente del poder.
La delincuencia organizada no tenía miramiento alguno para llevar a cabo sus sentencias
de muerte, eso era lo que realmente importaba: asesinar. Los métodos iban desde los
más simples como el tiro por la espalda, en la cabeza o en el pecho, en una calle desierta,
46
o ser baleado, y llenado completamente de plomo, en el interior del carro en plena
circulación por una avenida, hasta usar formas, que por demás curiosas, siempre
causaban terror, como arrojar a la víctima a la cal viva, o meterla en un bote con cemento
hasta los pies y arrojarlo al mar, o enterrarlo o quemarlo vivo. Todas las formas se valían
y con ellas también los artefactos desde la clásica pistola, la metralleta, la soga o cuerda,
hasta la utilización de las dagas, el cuchillo, el veneno, el ácido, el fuego, o las bombas.
Simplemente en un periodo de diez años, fueron cometidos más de mil asesinatos desde
Nueva Inglaterra hasta California.
146. LAS BANDAS GANGSTERILES
Cuando las bandas gansteriles deciden unirse y formar una Unión o Sociedad Italiana
Nacional del Crimen, el asesinato se convierte en sanción sólo cuando era aprobado por
las altas jerarquías, es decir, el gatillero se transforma en un matón obediente y
disciplinado. Esta fuerza tuvo su mayor apoyo gracias a las protecciones y conexiones de
altas amistades en el mundo de la política, espectáculos y periodismo, eran los soportes
interiores del bajo mundo, sin ellos nunca hubiese sido posible su expansión y
permanencia. De todos, siempre el apoyo de prominentes políticos, miembros de la alta
política, fue el más celosamente guardado.
En todos los estados de la Unión Americana, siempre se topaba uno con la existencia de
una banda organizada en el delito, en Manhattan, Chicago, Cleveland, Detroit, Kansas
City, Boston, Seatle, Filadelfia, Milwaukee, Nueva Orleans, Dallas, Florida, Nevada,
Nueva jersey, Brownsville, Hollywood, Nueva York, cualquiera que fuese el lugar, el bajo
mundo de cada comunidad, en toda la anchura de la nación estaba metida en el negocio.
196
Aparte de sus propias operaciones, cada banda cooperaba con todas las demás, desde
sus escondrijos, que se extendían de costa a costa, hasta sus grandes mansiones o
centros de operación disfrazados como restoranes, pastelerías, boutiques o tiendas. El
círculo criminal nacional trataba, por todos los medios ilegales, de hacerse de dinero fácil,
rápido, ilegal, "sucio", esa era su razón de ser.
Este empeño por hacer dinero llevó a los jefes a abocarse a construir grandes casas de
juego, bajo el resguardo de hoteles y entre cortinajes de terciopelo, pisos alfombrados,
habitaciones privadas lujosamente adornadas, ostentosos restoranes, en medio de
salones lujosos, los juegos se llevaban a cabo noche tras noche, dando rienda suelta a
todo tipo de juegos de azar, las veinticuatro horas del día, allí no se descansaba, siempre
se trabajaba, y se ganaba.
Así gracias al ímpetu del fundador del crimen organizado en California, el ganster Buggsy
Siegel, se crearían el "Golden Nugget", el "Frontier Club" y el flamante "Flamingo Club" de
las Vegas, Nevada, donde ciudadanos dignos y respetables dejarían su dinero de toda
una vida de trabajo y esfuerzo. Nadie sabrá nunca el número exacto de hombres que con
el juego de apuestas quedaron completamente en la ruina.
A la par del juego, el contrabando de drogas tomó fuerza, la Unión se procuraba de

distribuir el opio en bruto proveniente de Turquía y Grecia, lo hacían llegar a México, y en
contrabando entraba a los Estados Unidos, en aviones y camiones con falsos depósitos
de gasolina de doble fondo, luego en laboratorios secretos, principalmente de Nueva
47
York, era manipulado y convertido en heroína, para después distribuirla a todos los
adictos del país.
El crimen organizado, que no conocía límites ni fronteras, manejó muchos miles de

millones de dólares, durante toda esta década, permitiendo desencadenar una guerra,
sucia y constante contra la Ley. Por esta razón, el representante del Derecho tiene que
poner toda su capacidad y emplear todos los medios posibles para la defensa de la
legalidad y de la justicia, basándose desde luego en los principios de honestidad y
rectitud.
Estos años marcaron una particularidad muy importante, que sirve para comprender, en
nuestros tiempos, el por qué la criminalidad es tan poderosa; se pudo constatar que la
raíz básica del crimen organizado es la protección política organizada. Mientras los
políticos, funcionarios y cualquier servidor público de jerarquía, hagan negocio o tenga
contubernios o mantengan relaciones con los criminales, delincuentes "mayores", la
delincuencia no dejará de existir, se engordará cada día más y florecerá por doquier.197
Sin embargo, todo principio tiene un fin, y éste llegó con la captura de los principales
dirigentes y con ello de sus declaraciones, vertidas ante los más altos tribunales del país.
Logrando delatar, no sólo las forma de operación, sino además de los lugares que
ocupaban como centros de operación y fundamentalmente de identificar a sus
miembros.198
El número de delitos cometidos por el crimen organizado, cuyos autores 199 muchas veces
empezaron en la juventud, iban desde la realización de agresiones que causaban
lesiones, hasta la comisión intencional de homicidio, pasando por la vagancia, el robo con
violencia, el contrabando de alcohol, el robo de joyas, la posesión de armas prohibidas, el
asalto a bancos, la incitación a huelgas, el manejo de centros donde se ejercía la
prostitución, el mantenimiento de casas de juego clandestino, el control del tráfico de
narcóticos, las apuestas clandestinas en las carreras, los préstamos usurarios, la evasión
de Impuestos sobre la Renta, el manejo de sindicatos, la extorsión laboral e industrial
sobre el comercio de legumbres, harina, en la industria del vestido, del transporte, y en las
ramas de restoranes y tiendas diversas, y la fuga presidiría.
Con el paso del tiempo la Unión ítaloamericana llamada "La Cosa Nostra", "La cosa de
nosotros", adquiriría una especie de cofradía, como de empresa con una estructura
compleja y funciones claramente organizadas, de gran envergadura criminal, tanto así
que ayudaría a los intereses norteamericanos, en su lucha contra el comunismo, durante
la Segunda Guerra Mundial, y en el que la CIA200 hubo patrocinado directamente el
desarrollo de organizaciones criminales locales para fomentar los intereses de la política
exterior, como en el caso de la ocupación de Sicilia por las fuerzas aliadas, del control del
puerto en Marsella, Francia, en la ocupación nazi, para el cultivo y transporte del opio que
se hace en Vietnam, Bangkok y Tailandia, y financiar así las operaciones de
contrainsurgencia, o dentro del régimen de Batista en Cuba.201
Los miembros se componen de "familias", existen 24 que son las principales en la que
cada una tiene un jefe "don", un subjefe "sottocapo", un consejero o asesor "consigliere",
tenientes "caporegine", jefes de sección, y soldados o pistoleros. 202 Su control de
operaciones clandestinas abarca todos los estados de la Unión Americana, actuando,
muchas veces con la ayuda de otras bandas criminales transnacionales, y con una
infinidad de ramificaciones en cuanto a conexiones y preferentemente medios de
48
protección. Funciona con un propio mecanismo de integración y trabajo, además de
poseer un Código de disciplina y un cuerpo de ajusticiamiento. De esta manera, ya con
estos nuevos alcances, la delincuencia organizada, apoyada en la violencia extrema,
intimidación física y psicológica, y sustentada en el soborno político, se podía denominar
como una empresa completamente criminal que suministra bienes o servicios que son
ilegales, nocivos y atentadores de la salud, soberanía y seguridad nacional, pero para los
cuales existe una necesidad y demanda por ciertos sectores de la sociedad.
Continuando, a la par, con el tráfico de drogas, y ante el aumento por el consumo de

drogas, en el año de 1956 se promulga la Ley para el Control de Narcóticos, esto deja
claro que los Estados Unidos se habían convertido en una Nación sumamente adicta. El
crimen Organizado, había tomado ya nuevamente el poder con las drogas.
En la actualidad los Estados Unidos de América enfrentan graves situaciones de

delincuencia, ya que según datos del reporte del National Drug Intelligence Center, el FBI
afirma que operan en el país cerca de ocho mil bandas delictivas, principalmente
dedicadas a la distribución de drogas.
Además el asunto se venía a complicar, cuando en el periodo presidencial de George

Bush se hizo evidente la relación de la CIA con actividades de narcotráfico. Ello resulto
del caso Irán contras, y de los actos del Comandante Manuel Noriega. Fue entonces
cuando se dio a conocer que el 80% de la cocaína introducida a los Estados Unidos
provenía del Cártel de Medellín, comandado por Pablo Escobar Gavira, y por la
organización delictiva de los hermanos Ochoa, y Rodríguez Orejuela, tiempo después en
diciembre de 1993 Escobar Gaviria perdería la vida en un operativo que dio con su
escondite.
Los nexos de los delincuentes organizados habían traspasado la frontera, sin embargo, se
mantenía una "unión" entre las organizaciones delictivas norteamericanas. La mafia
norteamericana opera celularmente, en base a la organización criminal llamada, como
hemos visto anteriormente, "La Cosa Nostra".
A esta composición hay que agregarle el funcionamiento de la Mafia Siciliana, la

andragheta, originaria de Calabria, y la Camorra, surgida en Nápoles. Todos estos grupos
operan de manera macro delincuencial.
De las tres fuertes organizaciones criminales responsables del funcionamiento del crimen
organizado, que han llegado a abarcar grandes zonas territoriales, inclusive logrando
nexos con las mafias internacionales, no debemos dejar de ver, el accionar de bandas o
grupos delincuenciales, de alguna manera especializados, formados por integrantes de
pequeños grupos que operando como micro bandas, perfectamente marcados y
delineados en una condición étnico social determinada. Estas microbandas se dedican en
su territorio a cometer toda clase de fechorías, dominando a los de su propia raza; nos
referimos a las pandillas integradas por negros, chinos, chicanos, vietnamitas, japoneses,
coreanos, tailandeses, camboyanos, jamaicanos y los grupos marginados de
Centroamérica como los salvadoreños, guatemaltecos, hondureños y nicaragüenses, que
operan preferentemente en su barrio y por las calles desiertas.
Los líderes hoy en día de la mafia "La Cosa Nostra" se reconocen en las familias de los
Bonanno, fundada por Joe Bonanno y encabezada por Joseph Massimo y Salvatore
Vitale; la Colombo, fundada por Joe Profaci y encabezada por Alphonso Persico; la
49
Gambino; fundada por Vince Mangano, Carlo Gambino, Paul Castellano y John Gotti,
encabezada por Peter Gotti; y la Genovese, encabezada por Dominik Quiet Dom Cirillo.
147. LA CONSPIRACIÓN
Una de las medidas adoptadas por los norteamericanos para incriminar a miembros de la
delincuencia organizada lo es la figura jurídica que ellos llaman "conspiración". Ésta
consiste en contemplar como delito que una persona colabore con una o más personas
con el fin de cometer un crimen. Al considerar de notable importancia tipificar la
conspiración, se ataca más a fondo a la delincuencia, a la vez que se le previene, puesto
que cuando se tienen datos sobre una posible conspiración, ésta se ataca y se evita que
suceda, por lo tanto se evita que se cometa el delito.
La figura de la conspiración, ahora entendida como una forma de participar activamente

en la comisión delictiva por medio de la cooperación o colaboración, tuvo raíces
relacionadas, dentro de la guerra fría, con los Estados que practicaban regímenes
autoritarios, totalitarios, tales como el comunismo, el fascismo y el nazismo.
Así también la conspiración era empleada para instigar a grupos étnicos y foráneos, una
especie de ideología racista, que eran atentadores de la democracia y el american way of
life.
Bajo las leyes de los Estados Unidos la sentencia por conspiración es igual a que si se
hubiera realizado el delito, variando este criterio en algunos Estados, por ejemplo está el
caso del Estado de Maryland, donde una conspiración tiene como pena cinco años, pero
si se hubiera cometido el crimen como resultado de la conspiración, la sentencia sería de
25 años o más.
Delitos: La delincuencia organizada o más bien el crimen organizada en los Estados

Unidos de América tiene raíz en el tráfico y consumo de drogas, incluyendo delitos de
jurisdicción estatal como el homicidio, el robo, la violación, la extorsión, la usura, la riña, la
portación de armas, el robo de vehículo, el asalto, en medida particular el lavado de
dinero y otros diversos delitos contemplados como graves en el orden federal.203
Asimismo, son delitos de delincuencia organizada el lavado de dinero, el control de

sindicatos, el control e injerencia en actividades económicas, el secuestro, el juego ilegal,
el incendio intencional, el robo de cargamentos interestatales, el soborno, la extorsión, el
manejo de material obsceno, la prostitución, las transacciones crediticias por medio de
extorsión.
Medidas: El principal ordenamiento jurídico con que cuentan los Estados Unidos para
combatir el crimen organizado es el Estatuto denominado RICO (Racketeer Influenced
and Corrupt Organizations) que conforma varias disposiciones contenidas en la Ley para
el Control del Crimen Organizado. Este instrumento trabaja una labor de inteligencia sobre
los aspectos más directos, complicados y graves de la criminalidad organizada. El
estatuto contempla una figura que reúne lo que nosotros ubicamos como Delincuencia
Organizada, es decir, ellos anteponen la figura "empresa", para designar a cualquier
individuo, asociación, corporación, sociedad o grupo de individuos asociados legal o
ilegalmente. Otros de los medios con los que el gobierno estadounidense se auxilia son:
El sistema de declaración de culpabilidad, con su beneficio de lograr una disminución o
sustitución en su sentencia. El sistema de inmunidad. El empleo de las acciones u
50
operaciones encubiertas. El pago y protección de soplones. La utilización de la vigilancia
electrónica, conocida por nosotros como Intervención telefónica.
Instituciones: El trabajo gubernativo que se encarga de planear la estrategia para el

combate a la delincuencia organizada, recae en el llamado Consejo contra el Crimen
Organizado que se encuentra integrado por el Procurador General asistente; el encargado
de la División Criminal del Departamento de justicia; el Director de la oficina Federal de
Investigación (FBI); el Director del Servicio de los Marshalls (este servicio atiende los
requerimientos de seguridad de. los tribunales, así como realiza la aprehensión de
fugitivos federales, otorga seguridad a testigos, ejecuta órdenes de aprehensión y
custodia los bienes decomisados, depende del Departamento de justicia); el
Administrador de la Agencia Antinarcóticos (DEA); el comisionado del Servicio de
Inmigración y Naturalización; el presidente del Comité de Asesores del Procurador
General; el Inspector General del Departamento de Trabajo; el Secretado asistente
encargado del Área de
Aplicación Forzosa de la Ley del Departamento del Tesoro; el Director de la Oficina de

Alcohol, Tabaco y Armas de Fuego; el comisionado del Servicio de Aduanas; el Inspector
en jefe del Servicio Postal; el Director de la División de Aplicación Forzosa de la Ley de la
Comisión de Valores y Actividades Bursátiles, el Director del Servicio Secreto y el
Comisionado asistente de la División de Investigaciones criminales del Servicio de
Impuestos (Internal Renueve) del Departamento del Tesoro; el Director del Centro
Nacional de Inteligencia sobre las Drogas; el Director de la Agencia de Inteligencia del
Departamento de Defensa, el Director del Servicio de Guardacostas; el Director de la
Administración Nacional para la Seguridad del Tráfico en Carreteras, auxiliados por la
Agencia de Inteligencia de la Defensa; la oficina Nacional de Reconocimiento; la Agencia
Nacional de Imaginería y Mapas; la Agencia de Inteligencia del Ejército; la Agencia de
Inteligencia Naval; la Agencia de Inteligencia de los Cuerpos de Marines; la Agencia de
Inteligencia de la Fuerza Aérea, el Buró de Inteligencia y Búsqueda del Departamento de
Estado; y el Buró del Departamento de Energía.
148. COLOMBIA
Un país identificado como del tercer mundo, Colombia, no se escapa de la gran

marginalidad que viven los países de América del Sur. La ubicación de este país dentro
del mundo de la delincuencia organizada lo es por su poderío en la producción,
transformación, transporte, comercio y distribución de narcóticos o estupefacientes.
Inicialmente la siembra de la droga, preferentemente marihuana, se inició en la década de
los años setenta, fue en la siguiente década cuando los traficantes comenzaron a trabajar
la transformación de la pasta de la coca con el objeto de obtener cocaína, y fue en los
años ochenta y a principios de los noventa cuando alcanzó en el mercado negro un alto
precio la amapola.
Indiscutiblemente este país sudamericano es el principal productor y exportador de

sustancias psicotrópicas.
149. LA MAFIA COLOMBIANA
51
La mafia colombiana es conocida con el nombre de "cártel", coincibido como un fenómeno
derivado de la fuerte condición de pobreza y enfrentamiento paramilitar interno. A
diferencia de otros grupos delictivos y mafiosos, que se dedican a diversas actividades
ilícitas, los cárteles colombianos han adaptado la especialización de la industria de la
cocaína. 204
Los cárteles más renombrados son los de Medellín y el de Calí, cuya industria del tráfico
de drogas, se ha incrementado considerablemente. La muerte de Pablo Escobar Gaviria,
líder del cártel de Medellín, inclinó la balanza del poder a manos de los hermanos Ochoa,
quienes manejan el cártel de Cali. La característica notoria de la mafia colombiana es que
ha logrado llegar a muy altas instancias del poder gubernamental, a través de la
infiltración institucional y apoyo económico electoral. En tal razón, el Estado tiende a dejar
aminorar su lucha contra los narcotraficantes. Igual como sucedió con la mafia rusa, por
ejemplo, los cárteles colombianos, se han internacionalizado, es decir, se han convertido
en grupos delincuenciales transnacionales, ya que han perfeccionado sus funciones de
logística y comercialización delictiva, reservando y reforzando su estructura celular, lo que
ha permitido su penetración en mercados ilícitos, que operan en Europa occidental,
Europa oriental, la antigua Unión Soviética y más fuertemente a los Estados Unidos de
América.
Los cárteles colombianos han adquirido poderío, porque han contado con el apoyo de
personalidades políticas, ya que éstos se han dedicado a financiar sus campañas
políticas. Por ende la protección de intereses tanto de los líderes políticos como de los
"barones" de la droga puede ser considerado como recíproco. Pero a pesar de ello, los
cárteles no consideran que por permitir el logro de sus fines, no tengan que ocasionar la
ejecución de jueces y magistrados, involucrarse en la muerte de campesinos e intervenido
en el secuestro y extorsión de personalidades del ámbito político, cultural, artístico y
social. 205
Delitos Producción, almacenamiento, tratamiento, refinación y tráfico de drogas.

Corrupción. Extorsión. Secuestro. Medidas: La reserva de la identidad de jueces y
fiscales. El decomiso de bienes. La penalización del concierto para delinquir. El cateo
administrativo. La intercepción de comunicaciones de diverso tipo. El programa de
protección a testigos. La política del sometimiento. La implantación y desarrollo del
programa "la política del sometimiento", comprendido como un plan para lograr y obtener
la colaboración de los integrantes de la delincuencia organizada para así poder obtener el
acceso directo y por ende captura de los principales dirigentes delincuenciales. La política
del sometimiento, prevista para los colaboradores, prevé que la ley otorgue beneficios que
consisten en la posibilidad de determinar una disminución o sustitución de penas. Esta
ayuda criminal se sigue en base a los siguientes criterios: 206
Una contribución a las autoridades para la desarticulación o captura de los miembros

pertenecientes a bandas; una determinación perfecta y sustentable de los autores o
partícipes de delitos; una colaboración en la efectiva prevención del delito; lograr la
delación de copartícipes con la aportación de pruebas eficaces para acreditar la probable
responsabilidad penal; la presentación voluntaria antes las autoridades; el abandono
voluntario de uno o varios de los integrantes de bandas; entre otros. Instituciones: El
Consejo Nacional de Estupefacientes. La Dirección Nacional de Estupefacientes. La
Dirección General de Estupefacientes.
150. LA "JUSTICIA SIN ROSTRO"
52
La llamada 'justicia sin rostro" obedece a la implementación de una arma efectiva, eficaz
como objeción a los problemas vinculados con la seguridad de los jueces, fiscales,
testigos y víctimas que se veían inmiscuidos en indagatorias penales y procesos judiciales
relacionados con la delincuencia organizada, preferentemente sobre los delitos de tráfico
de drogas.
El Programa denominado "Justicia sin rostro" aplica un conjunto de medidas y reglas,

perfectamente sistematizadas entre sí que, ante la implicación del imputaciones,
amenazas y presiones, tienen como sustento, en la lucha contra la impunidad, la
seguridad física extrema y el secreto absoluto a la identidad, ello con la única finalidad de
proteger la vida e integridad, básicamente, de todos aquellos sujetos que transitan a favor
de la justicia dentro de procesos delictivos.
Ahora bien, este programa no ha tenido buena acogida por parte de la Organización de
las Naciones Unidas, que en reiterativas ocasiones, ha postulado por su abolición. Sus
postulados se centran en la tesis de que la reserva de identidad, ya sea de jueces,
fiscales o testigos, durante el desarrollo de un proceso jurisdiccional, es violatorio de
garantías básicas de justicia, como el principio de igualdad en el tratamiento para los
procesados, constituyéndose entonces una discriminación ante la ley. Naciones Unidas
afirma que el establecimiento de un programa de justicia sin rostro afecta
considerablemente ordenamientos jurídicos internacionales como el Pacto Internacional
de Derechos Civiles y Políticos; los Principios Básicos relativos a la Independencia de la
judicatura, entre otros.
Sobre el aspecto de guardar la identidad del juez, la ONU antepone que es una flagrante
violación al Derecho, puesto que impide la posibilidad de examinar la imparcialidad del
juzgador, por lo que no se puede disponer de fundamentos para una posible recusación
en caso de incompetencia o por falta de imparcialidad, contribuyendo así a no tener
elementos para, en caso necesario, impugnar o refutar las actuaciones judiciales.
En el caso de mantener la reserva de identidad de testigos impide, por una parte, que el
delincuente, dentro del proceso, pueda pedir una interrogación con él, aquí llamaríamos
una confrontación o careo, negándole la oportunidad de cuestionar la veracidad de los
hechos por los que se le acusa.
La delincuencia organizada en Francia está caracterizada en dos aspectos centrales, por

una parte la criminalidad que se encuentra perfectamente organizada, y por otra la
criminalidad que actúa bajo la figura del bandalismo, pero no necesariamente sigue una
estructura definida. La delincuencia organizada ha adquirido en los últimos años un
avance en cuanto al delito de terrorismo, debido fundamentalmente a la injerencia de
grupos fundamentalistas que tienen su centro de operación en el Líbano.
Delitos: El robo cometido por medio de la amenaza. El tráfico de seres humanos o

personas. El tráfico de obras y objetos de arte. El tráfico de vehículos robados. El
terrorismo. El tráfico de estupefacientes. La reproducción ilícita de obras y la falsificación
de moneda. Los fraudes internacionales, incluyendo la falsificación de transferencias
bancarias y financieras. Las infracciones de carácter económico, lavado de dinero.
53
Instituciones Ministerio del Interior, encargado de la Seguridad Pública, coordina las
fuerzas centrales de policía. Policía Nacional, que dirige la Dirección Central de la Policía
Judicial, que se integra por dos unidades, la Unidad de Informaciones Generales y la
Unidad de Coordinación de la lucha antiterrorista. Ministerio de Defensa, que tiene a su
cargo la gendarmería. Ministro de finanzas, que controla el servicio de aduanas, que
dirige la brigada especializada en estupefacientes. Dirección Central de la Policía judicial.
Policía Nacional Francesa. Oficinas Centrales de Asuntos Criminales. Oficina Central para
la Lucha contra el Narcotráfico. Oficina Central para la Lucha contra la Delincuencia
Organizada, persigue las asociaciones delictuosas, los robos con armas explosivos,
extorsiones de fondos, secuestros y toma de rehenes. Oficina de Lucha contra las Redes
de Prostitución. Oficina Central para la Lucha contra el Tráfico de Armas, explosivos y
materiales nucleares, biológicas y químicas, persecución de actos que atenten contra la
seguridad nacional, fabricación clandestina de armas, municiones, explosivos y materiales
nucleares y biológicas. Oficina Central para la Lucha contra el Robo de Bienes Culturales,
obras y objetos de arte, evita la desaparición de bienes que son parte del patrimonio
cultural nacional. Oficina Central para la Lucha contra la Gran delincuencia financiera, se
encarga de la lucha contra los patrimonios ocultos procedentes del lavado de dinero, así
como de los ilícitos de índole financiera sofisticados como el fraude informático. Oficina
Central para la Lucha contra la Falsa Moneda, investiga lo ilícitos de fabricación, tráfico o
detención de falsas monedas nacionales o extranjeras y de falsificación de documentos
bancarios. Dirección Central de la Policía Urbana. Dirección Central de Inteligencia
General. Dirección de Seguridad del Terrorismo. Dirección Central de Lucha contra la
Migración y el empleo clandestino. Inspección General de la Policía Nacional. Servicio de
Cooperación Técnica Internacional de Policía. Especializadas: Unidad de Coordinación y
de Investigación Antimafia. Oficina Central de Represión contra el bandidaje. Brigada de
Búsqueda e Intervención. Unidad de Búsqueda, asistencia, intervención y disuasión.
Oficina Central de Represión contra el tráfico ilícito de estupefacientes y la toxicomanía.
Oficina Central para la Represión de la Gran Delincuencia Financiera. Oficina encargada
del procesamiento de los datos y de la acción contra los círculos financieros clandestinos.
Comité Interministerial de Lucha Antiterrorista. Unidad de Coordinación de la Lucha
Antiterrorista. Dirección de inteligencia General. Dirección de Seguridad del Territorio.
Oficina Central Antiterrorista. Oficina Central de Lucha contra la Delincuencia de cuello
blanco. Oficina Especial de Lucha contra el Lavado de Dinero.
152. ESPAÑA
Indiscutiblemente uno de los actos de delincuencia organizada que más a afectado a

España lo es el terrorismo. Este accionar delictivo que se caracteriza por ser cruel,
inhumano y degradante, ha venido siendo el programa por el cual se inclina el brazo
armado de un partido político, nos referimos a la ETA. Herri Batasuna a postulado y
ganado curricules de diputados en la Asamblea Nacional, esta clandestinamente cuenta
con un grupo armado, que como medio de presión política, se dedica a ejecutar acciones
terroristas como una forma de expresar su inconformidad con el sistema gubernativo.
Delitos: Contrabando. Tráfico de drogas. Juegos ilegales. Prostitución. Lavado o blanqueo

de capitales. Encubrimiento, empleo u ocultamiento de dinero, bienes o utilidad de
procedencia ilícita. Tráfico ilícito de automóviles. Falsificación de moneda. Tráfico de
indocumentados o introducción ilegal de inmigrantes.
54
Medidas: Intercepción de telecomunicaciones. Acciones encubiertas o agentes infiltrados.
Decomiso de bienes. Protección de testigos. Colaboración con la justicia. Prolongación
del tiempo de detección.
153. RUSIA
La delincuencia organizada en la extinta Unión de Repúblicas Socialistas Soviéticas,

URSS, ahora la Confederación de Estados Independientes, siempre a la par del buró
soviético, tomó grandes alcances con la caída del socialismo. El crimen organizado, cuya
raíz debe fijarse por la carencia de artículos básicos de consumo, siempre ha existido
pero a muy baja escala, lo que significa que en un porcentaje elevado, está dedicado
fundamentalmente al tráfico ilícito y comercio clandestino de víveres, ropa y artículos
preferentemente americanos.
Con la caída del muro de Berlín, la entrada de la "Perestroica" y el "Glasnow", el

derrocamiento del Partido Comunista, y la subida al poder de Mijaíl Gorbachov, el crimen
organizado ruso fue acaparando, poco apoco, mayor territorio, y por ende, logrando el
control de más zonas comerciales ahora a la delincuencia organizada se le venían a
sumar antiguos jerarcas militares y algunos prominentes miembros del antiguo servicio de
inteligencia gubernamental policiaco, conocido por sus siglas como la KGB.
Algunas características fáciles de detectar nos demuestra cómo el índice de la

delincuencia organizada ha venido aumentando sobre todo en los últimos años, en 1982
había cuatro bancos en el país, todos estrechamente regulados por el Banco Central
Soviético, hoy en día, existen por lo menos dos mil, y hasta hace poco las cartas de
constitución bancaria podía comprarse por el precio de un auto de lujo. Se dice que
muchos, sino la mayoría, de estos bancos son pantallas de las organizaciones criminales.
Por otro lado tenemos que los grupos criminales rusos y los lavadores de dinero que
actúan en representación de sindicatos internacionales, compran certificados de
privatización o directamente compran negocios y de esa forma ejercen control sobre una
vasta zona de empresas.
Así también, tenemos que los rublos, al igual que las armas de contrabando y los metales
preciosos, que valen miles de millones de dólares, dejan al país en una moneda no
regulada cada mes, por lo que se da la afluencia substancial de dinero "negro", es decir,
el que esta relacionado con los crímenes y dinero "gris", que no está registrado en libros.
De ahí que existe toda una tesis en relación a cómo se está manipulando al rubro para
sacar ventaja especulativa, por lo que se puede decir, que el sistema monetario es tan
inmaduro y la cantidad de dinero ilegal que entra y sale del país es tan inmensa, que la
mafia tiene como rehén al mundo económico soviético.
154. LA MAFIA RUSA
Contrario a lo que muchos autores opinan, en el sentido de que en la ex antigua Rusia no

existen organizaciones conocidas como mafias, sino, más bien son "simples bandoleros,
de origen étnico", nada más cierto es que la delincuencia organizada existe en Rusia. En
ese país, en los últimos años el clima político social, sufrió un revés de ciento ochenta
giros, esto derivó a que la corrupción se viera fortalecida, apareciendo nuevas
organizaciones, dedicadas a actitudes delictivas transnacionales. Además de tener la
delincuencia organizada rusa bajo el control de pequeñas organizaciones delictivas todo
el monopolio del comercio ilegal a gran escala, por una parte, maneja gangsterilmente y a
55
la perfección el sistema del consumo ilícito de estupefacientes, la extorsión empresarial, la
prostitución, el espionaje, el robo de vehículos, la conexión con otras mafias
internacionales, el secuestro y el terrorismo.
Especialmente, refiriéndonos al contrabando, muy pronto el que se realizaba sobre las

mercancías y combustibles, fue superado por el tráfico de productos nucleares, material
radioactivo, es decir, la delincuencia organizada dio un giro en su tipo de empresa
delictiva, ampliando el aumento de actitudes de tráfico con respecto a metales y
minerales, y además a lo anterior, también tuvieron participación diversos grupos que
comandan el liderazgo de las etnias como los chechenios y los azebaiyanos, georgianos y
verianos, todos ellos dedicados al tráfico de armas.
Actualmente la delincuencia organizada se ha especializado por células independientes,

es decir, cada grupo comandado por un líder se dedica a la tarea de manejar y tener bajo
control, con su firma distintiva, de una área específica delictiva, así encontramos grupos
perfectamente organizados en el tráfico de drogas, 207 prostitución, lavado de dinero,
tráfico de armas, tráfico de órganos, tráfico de armamento nuclear, el fraude con tarjetas
de crédito, la extorsión y la defraudación fiscal. Las investigaciones realizadas por los
grupos de inteligencia han reconocido en una persona, Sergei Mikhailov, alias "El
cerebro", el verdadero líder del control, sino es que absoluto, del crimen organizado ruso.
Una característica de la mafia rusa, contraria a la china, por ejemplo, es que ha rebasado
sus límites de operación penetrando en otras fronteras territoriales, amenazando no sólo
el desarrollo político y económico del país, sino también la seguridad de Europa Oriental y
Occidental, teniendo entonces la formación de grupos delincuenciales transnacionales,
entre los que figuran la llamada mafia de Odessa, que opera en Nueva jersey y California;
la mafia Chechenia cuya especialización es la extorsión y el homicidio por encargo; la
mafia Organizatsia al que pertenecen muchos grupos étnicos, y que opera en Brighton
Beach.
A todo lo anterior, es importante agregar que poco a poco la mafia rusa ha ido abarcando
nuevos campos, que nunca antes habían tenido bajo control, luego así, nos topamos con
los casos de injerencia en las elecciones, en los medios de comunicación, en el mercado
de la oferta y la demanda comercial, en el mercado laboral, especialmente en los
sindicatos, y fundamentalmente en la manipulación del capital disponible. Lo anterior lleva
a pensar que el crecimiento del crimen organizado ruso va en aumento constantemente,
en peligro que invada los demás países pequeños que lo circunscribe.
No obstante, es de reconocer, que mientras la Confederación de Estados independientes

no logre salir del estancamiento social y atraso económico en que se encuentra y en el
que ha permanecido por muchos años, será muy difícil poder hacer frente a los grupos
delictivos organizados, pudiendo entonces que el sistema político se vea resquebrajado
con la impunidad, corrupción y deslealtad, y puesto que la mafia rusa es verdaderamente
cruel, violenta y viciosa, su campo está entre mezclado en secuestros, torturas,
homicidios y desapariciones, tarde o temprano, en un futuro no muy distante, amenazará
con destruir la transición económica y estabilidad política en Europa del Este.
155. JAPÓN
Con la finalización de la Segunda Guerra Mundial, el país del sol naciente, Japón, entró
en una etapa de reconstrucción en todos los aspectos, llegando a la culminación, en
56
nuestros días, de ser una potencia tecnológica económica. Pero pese a ello, la sociedad
nipona no pudo impedir que fuera afectada en su interior por grupos delincuenciales a los
que se les fueron anexando, posteriormente por grupos delictivos comandados por
jóvenes bandoleros o pandilleros.
Tradicionalmente la delincuencia japonesa estaba dedicada a la prostitución, al juego

ilegal y a la extorsión. Pero últimamente se ha venido a anexar el tráfico de drogas a gran
escala, la trata de personas con ramificaciones por todo el mundo, y de importancia vital,
por ser precursores, de violación a cuestiones relacionadas con los sistemas de
informática, también encontramos el lavado de dinero, la extorsión, el tráfico de armas, las
apuestas ilícitas y los juegos ilegales.
156. LA MAFIA JAPONESA
El grupo de delincuencia organizada más conocida fue el comandado por Yamaguchi

Gumi, quien al morir en el año de 1981, controlaba más de 2 500 negocios ilegales. Otras
organizaciones son el Inagawa Kai, el Sumiyoshi, el Rengo Kai, el Toa Yuai y el Jigio
Kumiami y se dedican al juego ilegal, a la extorsión de fondos, a la prostitución y control
de toda clase de centros nocturnos con venta de drogas, y característicamente al servicio
de brindar tanto protección gangsteril como delincuencial. La mafia japonesa, que se le
denomina Yakuza, 208 y su existencia básicamente obedece a la fuerte competencia
económica que existe, sobre todo dentro del bajo mundo económico, es decir, la
etiquetada como economía subterránea.
157. CHINA
Algunos autores afirman que desde el siglo XVII en el reinado de las Dinastías Imperiales,
ya existían grupos criminales que se dedicaban a cometer acciones ilícitas entre cuya
finalidad era derrocar al emperador. Estos grupos más bien eran identificados como
subversivos.
Otros en cambio postulan que el nacimiento de la delincuencia organizada se debe a la

invasión de Manchuria, a efecto de organizarse clandestinamente para su defensa,
recibiendo estos grupos originalmente el nombre de tríadas. Con el tiempo estos grupos
se transformaron y pasaron de ser contrarrevolucionarios a delictivos. El grupo más
conocido es el Sun Yee On que se dedica al control del comercio de la heroína, el tráfico
de indocumentados, el contrabando de automóviles, el fraude de tarjetas de crédito, el
lavado de dinero, el tráfico de mercancías y la venta de mujeres como esclavas para
iniciarlas en la prostitución
158. LA MAFIA CHINA
No obstante, nunca estos grupos dejaron de ser subversivos, puesto que más tarde las
triadas actuarían en contra de la invasión de los japoneses.
Es en el siglo XIX cuando las organizaciones delictivas existentes deciden entrar de lleno
al crimen organizado, tomando mayor participación en el aumento de los actos delictivos
en altamar, piratería marítima, y obteniendo el control absoluto, que ancestralmente han
tenido en el contrabando y tráfico de mercancías, perfectamente provenientes del
occidente, así como del comercio del opio.
57
En la actualidad las triadas basan sus operaciones principalmente en el tráfico del opio y
la heroína, logrando tener avances en el contrabando, al juego ilegal, al tráfico de
indocumentados y secretamente tienen conexión con grupos subversivos opositores al
régimen gubernamental, y recientemente teniendo injerencia en el lavado de dinero.
Los principales centros de operación de la mafia china, son en Hong Kong, donde actúan
el Sun Yee On, la 14K y el grupo Wo Hop Tong, en Taiwán trabaja el United Bamboo.
Estos grupos mafiosos, principalmente asiáticos, siguen aunque sea de apariencia, con la
disciplina heredada por los viejos sabios mafiosos.
Aunque la delincuencia organizada en China tiene un desarrollo lineal, es decir, cuenta

con un líder "cabeza de dragón", consejeros administradores, ejecutores y especialistas,
muchas de sus actividades delictivas son directas y autónomas, es decir, un grupo
determinado no se inmiscuye en el campo de operación que tiene controlado otro grupo
delictivo.
Con respecto a las actividades delictivas de las triadas, corresponden básicamente al

tráfico de drogas como la heroína y el opio principalmente, el lavado de dinero, la
extorsión, el juego clandestino, el contrabando, y preferentemente, como en una gran
mayoría de países asiáticos, la prostitución. Un aspecto que no debemos dejar de
observar en este campo delictivo asiático es el que se relaciona con la creciente demanda
de la delincuencia juvenil. Hoy en día los jóvenes, algunos menores, se han adherido a los
fuertes grupos mafiosos, sirviendo como una especie de "obreros" y en el que por el
transcurso de tiempo, llegan a tener el control de células operativas ilícitas.209
159. NIGERIA
La apertura del Continente Africano al mundo del crimen organizado es de épocas muy
recientes, podríamos hablar de no menos de una década. Entre los países que se han
visto protagonistas en este ámbito delictivo, encontramos a Nigeria. En efecto, no debe
causarnos sorpresa este dato, puesto que este país africano fue fuertemente golpeado en
su sistema económico, ya que depende su sistema monetario de su exportación petrolera.
Con la caída del petróleo en los años ochenta, y a mediados de esta década, trajo como
resultado que un gran número de nigerianos acaudalados, se vieran afectados en sus
fuentes de ingresos, por lo que recurrirían al control de actividades ilícitas, para no perder
su hegemonía social. Entre una de las actividades ilícitas destaca el control de tránsito de
las rutas de cocaína y la heroína que van tanto para Sudamérica como al sudeste
asiático.
El abuso de drogas, relativamente desconocidas en el África del Sur antes de la década
de los noventa, ha contribuido al crecimiento de los grupos criminales. Constituyendo no
sólo un impedimento importante para la transición democrática de Nigeria, sino se ha
convertido en un problema muy grave. "Sólo se necesita algo de cocaína 'crack', para que
algunos muchachos de tan sólo 13 años, alejados de sus familias, y con algunas armas
baratas en su poder, los hagas sentir todo unos “amos”, y así puedas ser el artífice y
controlar el territorio que prefieras."
Aunado a lo anterior, no hay que dejar de observar que grandes zonas del Continente
Africano son arrasadas indiscriminadamente por verdaderos criminales ambientales,
sindicatos del crimen y hombres de negocios en el ámbito internacional, compradores con
pocos escrúpulos en relación a la forma de evadir a la ley y sacar provecho ilícito de
cuantiosas ganancias, que roban los recursos naturales para su venta clandestina en
58
ultramar, apoyando paralelamente al tráfico de armas y drogas que llegan del exterior y
favoreciendo el contrabando, así mismo, son explotados irracionalmente, en un vasto
mercado clandestino toda una variedad de recursos naturales provenientes de las minas
tales como los diamantes y un sin fin de gemas preciosas. Con toda seguridad existen por
lo menos media docena de naciones en África que responden a tal descripción.
160. LA MAFIA NIGERIANA
De esta manera, la mafia nigeriana ha desarrollado una gran actividad delictiva a gran
escala, y que preferentemente se basa en el sembradío, tratado e importación de heroína.
Sin embargo, hace algunos años, la mafia nigeriana, que todavía no se le conoce un
nombre distintivo, empezó a tener el control sobre la emisión de tarjetas de crédito, de la
emisión de billetes falsos y transferencia comercial, todo ello con la operación en gran
escala del fraude, la extorsión y la corrupción.
La mafia nigeriana a además se ha especializado en la falsificación de documentos

monetarios y a manipulado las transferencias electrónicas bursátiles. Igualmente como ha
sucedido con otros grupos delictivos, la mafia nigeriana se ha convertido en una
organización delictiva transnacional, ya que grupos asentados en Ghana, Benin y Sierra
Leona, ha operado sumas cuantiosas de dinero proveniente del extranjero, ello se debe a
que en Nigeria no existe legislación alguna dirigida al blanqueo de dinero. Todo esto
aunado a los focos tentativos de corrupción oficial, cuya amenaza no es ni mucho menos
insignificante, ofrece un panorama tentativo, a largo plazo, de expansión territorial, lo que
significa que las mafias nigerianas serán un gran desafío al imperio de la ley.210
161. OTRAS FRONTERAS
Indudablemente existen otras naciones que albergan en su interior el problema de la

delincuencia organizada, pero actualmente sus grupos organizados no han sido
plenamente identificados, o más bien, no queremos pensar que los gobiernos han querido
mantener oculta el accionar delictivo de estos grupos.
Si en cambio, apenas se comienza a hablar de organizaciones delictivas que intentan

controlar algunos aspectos del crimen. Nos referimos entre otras a las originarias de
algunos países de la antigua Yugoslavia, de Turquía, Jamaica, República Dominicana,
Perú, por solo nombrar algunos.
Estos países, y algunos más, han permanecido casi semiocultos en el mundo criminal, en
unos años demostrarán su fuerte adaptabilidad y anexión al mundo internacional de la
delincuencia organizada, suponiendo que, a futuro merecerán una atención especial. Ante
tal perspectiva la Comunidad Económica Europea, hoy en día, Unión Europea, también ha
sido afectada por la delincuencia organizada.
A fines de 1994 el Consejo de Europa proyectó un informe en el que asentaba la

necesidad de una mayor cooperación, entre los Estados miembros, contra la delincuencia
organizada internacional, poniendo énfasis en que todas las medidas y acciones que se
empleen para ello, como la incriminación común y la existencia de la cooperación judicial,
la uniformidad de legislaciones en materia penal, la determinación de anular posibles
lagunas jurídicas, perfeccionar las reglas relativas a la complicidad y la tentativa, la
ampliación en los plazos de prescripción, la uniformidad en la confiscación de los bienes,
59
la obligación de informar sobre operaciones dudosas, la vigilancia de las
telecomunicaciones, la protección de testigos, entre otras, deben de quedar dentro del
marco de la salvaguarda de los Derechos Humanos y las Libertades Fundamentales.
NOTAS
_______________________________________________________________________
180
Sobre estos temas, véase también Enigmas del mundo del Crimen, op. cit.
181
Al respecto consúltese dos obras extraordinarias que son: Tras las Huellas de Darwin.
Un viaje a caballo de Tierra del Fuego a las islas Galápagos, Toby Green, Plaza & Janés,
Barcelona 2000. La Peligrosa idea de Darwin, Daniel C. Dennett, ed. Galaxia Gutengberg,
Barcelona, 2000.
182
Es de aceptarse que día con día es mayor el consumo popular de uso de drogas,
llegando afectar las clases sociales más necesitadas. Hoy cualquier tipo de droga puede
ser comercializada en expendios, tiendas, bodegas, hoteles, almacenes, puestos
callejeros, esquinas y rincones oscuros, casas particulares y hasta otorgando el servicio a
domicilio. Por ello el Tráfico de estupefacientes y psicotrópicos configura la principal
amenaza a la estabilidad política y social de cualquier nación, su signo inconfundible de
corrupción, carcome a todo aquel que entra en el vicio, el manejo de dinero
indiscriminadamente, la movilización de hombres, armas, actos de soborno y extremada
violencia lo convierten e» el ministerio del terror, el miedo y la muerte.
183
El primer documento donde se aludía al término de mafia "apareció por primera vez en
un texto siciliano de 1658, pero es sobre todo en el siglo XIX que se vuelve corriente en
Italia. Actualmente, este término designa a la vez al grupo criminal históricamente
radicado en Sicilia y a todo grupo caracterizado por su estructura cerrada, su violencia y
su relación con una población y un territorio". El combate contra el Crimen Organizado en
Francia y en la Unión Europea, Serge Antony y Daniel Ripoll, PGR, México, 1996, p. 19.
184
Giovanni Falcone fue valiente fiscal incorruptible, arduo luchador jurídico contra las
organizaciones criminales imperantes en Italia, llegando a obtener pruebas que lograron
poner en la cárcel siendo Procurador General adjunto, a más de 400 mafiosos. En 1991
siendo Director General de Asuntos Penales en el Ministerio de justicia en Roma es
mediante un atentado brutalmente asesinado.
185
Tales criterios pueden ser observados en el libro editado bajo las administraciones de
los Procuradores Ignacio Morales Lechuga y Fernando Antonio Lozano Gracia, con
Prólogo del doctor Samuel González Ruiz, intitulado La lucha contra el Crimen
Organizado. La experiencia de Giovanni Falcone, editado por la Dirección de
Publicaciones, Biblioteca y Documentación jurídica de la Procuraduría General de la
República en el año de 1996.
186
La aparición de la designación a organizaciones delictivas estadounidenses como cosa
Nostra, cosa de nosotros, se debe a la aparición en el año de 1969 de un informe
realizado para el gobierno norteamericano por Donald Cressey, que daría pauta a la
publicación de su obra intitulada Thet of the Nation; en dicho libro, Cressey manifestaba la
que la Cosa Nostra, no era más que la mafia norteamericana, que a su vez, se derivaba
de siciliana.
187
Eduardo Andrade Sánchez, Instrumentos jurídicos contra el Crimen organizado,
UNAM, IIJ Senado de la República. LVI Legislatura, México, 1996, p. 104.
188
Consúltese, en especial "Combate a la Criminalidad organizada en Italia", en Apuntes
sobre el combate al Crimen Organizado en diversos países, Samuel González Ruiz y
Ernesto López Portillo, Revista Mexicana de justicia, POR, Nueva Época, N° 2, México,
1998, PP. 17-18-19.
60
189
Con más detalle sobre ello, La verídica historia de la mafia, Rod Silica, editores
Asociados, México, 1974.
190
Para mayor abundamiento, consúltese La mafia ayer y hoy, Domenico Novacco, Ed.
Dopesa, Barcelona, 1972.
191
A1 respecto puede verse Yo fui verdugo de la Mafia, William Huffman y Lake
Headle, Ediciones Martínez Roca, Barcelona, 1993.
192
Véase La virtuosa compañía: la mafia, Norman Lewis, Ed. Seix Barral, Barcelona,
1966.
193
Obsérvese Mafia, sociedad del crimen organizado, Nicolás Gage, Ed. Diana, México,
1978.
194
Refiérase Mafia y Política, Michele Pataleone, Ed. Redonde, Barcelona, 1972.
195
Un ejemplo demoledor de que los "políticos" eran los que realmente gobernaban el
bajo mundo, así lo sustentan algunos autores, se aprecia en la caída de A1 Capone. El
crimen en Chicago había llevado a la quiebra a la ciudad; la policía estaba corrompida
hasta la médula, el salario se encontraba por los "suelos", existía un endeudamiento
oficial caótico, los hospitales y demás servicios públicos contaban con pésimo servicio; la
extorsión alcanzaba a grandes compañías, se recopiló una lista de 91 sindicatos y
asociaciones que habían caído bajo el poder de los extorsionistas, estuvieran casi en la
bancarrota. Esto trajo como consecuencia que un grupo de ciudadanos acaudalados que
habían aportado fondos a la campaña electoral presidencial, como Julius Rosenald de
Sears Roebuck, y con negociaciones en el partido Republicano, pidieran la intervención
del presidente. Alphonso Capone, conocido también como Scarface, quien tenía el control
absoluto del reino gangsteril un buen día es acusado por evasión de impuestos, y una vez
capturado por agentes del Departamento de justicia a cargo de Elliot Ness, es
sentenciado a cumplir una condena de diez años de prisión en Alcatraz, mismos que no
serían terminados, ya que tiempo después moriría el 25 de enero de 1947, en Palm
Island, Florida, de sífilis, a los 48 años de edad. Esto demuestra que cuando se
comienzan a interferir en intereses de fuertes empresas y compañías, es el momento en
que se pone de manifiesto los límites del poder. Es por así decir, la delincuencia
institucionalizada.
196
Consúltese La mafia, Phil Hirsch, Ed. Novaro, México, 1974.
197
En 1959 se promulgaría una ley sobre información y publicación de relaciones
laborales, a fin de limpiar los sindicatos, esto trajo como consecuencia que en 1977 se
aprobara la ley de control del crimen organizado.
198
Sobre la forma y la dinámica de estas operaciones, véase Los ejecutores, la alianza
secreta entre el gobierno de Estados Unidos y el crimen organizado, Michel Mila. El
astuto, como el FBI desmembró a la mafia de E. U., Joseph D. Pistone y Richard
Woodley, ambas de ediciones Selector, México, 1990.
199
El control del crimen organizado que tuvieron los grandes hampones, durante el
transcurso de los años veinte a cincuenta, significó muchas horas de constantes
investigaciones por parte del FBI, la lista de "los más buscados" incluyó, entre otros
tantos, los nombres de: Harry Millman, Caryl Chessman, Louis Capone, Albert Anastasia,
Joseph Doto o Joey Adonis, Northern Mob, los hermanos Fischetti, Tony Gizzo, Frank
Costello, el Primer Ministro", El Purple Gang, Abe "Kid Twist" Reles, Johnnie Torrio, Alfred
Al Capone o Al "Scarface", Willie Suton, Red Alpert, Happy Maione, Frankie Yale, Dion O
Banion, Antonio Carfano, Carlo Lucania, Charly "Lucky" Luciano, George Ufner, Arnoldo
Rothstein, Waxey, "el pegajoso" Gordon, Meyer Lansky, Legs Diamond, Dany Rhil Kastel,
Charlse Salomón, Longy Zwillman, Salvatore Marrizano o Mazarano, Vito Genovese,
Vicente AJO, Moey Dimples, Abner Zwillman, Dutch Schultz, Joe Liberito, Angelo "Julie"
Catalano, Sholem Bernstein, Blue Jaw Magoom, Anthony Fabrizzo, Ciro Terranova,
61
Mickey Cohen, Francis Utley, Louis Buchalter, King Solomon, Nig Rosen, Yasha
Katzenburg, Tommy Luchese, Gerald Chapman, Jack Dragna, Albert Fiorino, Jimmy
Feraco "Cara Sucia", Thomás Cassara, John Argensola, Mert Wertheimer, Frank Nitto,
William O Dwyer, Frank Erickson. Para una breve visión sobre estos personajes puede
consultarse Murder, INC, de Burton B. Turkus y Sid Feder, Ed. Brugera, Barcelona, 1960.
200
"La Central Intelligence Agency, Agencia Central de Inteligencia fue creada en los
Estados Unidos en base a la Ley de Seguridad Nacional, aprobada en 1947 y ampliada
en 1949 con una ley complementaria, the CIA Act. órgano supremo para asuntos de
espionaje que tiene como función, además de recopilar las informaciones provenientes
del espionaje, asesorar al Gobierno en lo relacionado con estas actividades y coordinar el
funcionamiento de otros órganos de espionaje, con A2 Air Force Intellegence, CIC
Counter Intellegence Agency, FBI Federal Bureau of Investigation, G2 Arrny Intelligence,
NSA National Security Agency, ONI Office of Naval Intelligence, y también la investigación
de los ensayos nucleares de otros países, llevada a cabo por la Atomic Energy
Commission. La actividad de la CIA es supervisada en nombre del Presidente de los
Estados Unidos por el Secretario de la Defensa, el subsecretario para asuntos políticos, el
Director de la CIA, y el jefe del Estado Mayor". Enciclopedia Internacional y de Naciones
Unidas, Fondo de Cultura Económica, México, 1976, p. 0748.
201
Es por todos conocida la teoría de que en los años sesenta tendría relaciones con los
grandes jefes de la mafia, de ese entonces, Sam Giancana, Carlo Márchelo y Santo
Traficante, para participar en el homicidio del Presidente John F. Kennedy, sobre Cuba,
véase El imperio de la Habana, Enrique Cirules, Ed. Casa de las Américas, La Habana,
Cuba, 1993.
202
Sobre ello, véase El último mafioso, Ovid Demaris, Lasser Press Mexicana, México,
1981. Rey de la mafia Carlo Gambino, David Hanna, Organización Ed. Novato, México,
1976.
203
Véase "7he Decline of the American Mafia", Peter Reuter, The Public Interest, No. 120,
Washington, D.C. EUA, 1995.
204
En febrero de 1997 el entonces presidente de Colombia Ernesto Samper Pizano dicta
normas tendientes a combatir la delincuencia organizada, dentro del marco del Plan
Nacional "Compromisos de Colombia frente al Problema Mundial de la Droga", mediante
la "Agenda Legislativa contra el Narcotráfico y el Crimen Organizado", sanciona la Ley
365 de febrero 21 de 1997 como parte de la estrategia en la Lucha contra el Crimen
Organizado.
205
Véase "El Menor Sicario en Colombia", Fernando Tocora, Revista Relación
Criminológica, segunda etapa, año 1, núm. 1, Valencia, Venezuela, 1992.
206
Para un mayor abundamiento refiérase a Instrumentos jurídicos contra el Crimen
Organizado, Eduardo Andrade Sánchez, UAM, IIJ, México, 1996, p. 46.
207
Al respeto, el tráfico de precursores químicos lo era sobre el éxtasis, las anfetaminas, y
el LSD, actualmente, se ha reportado un fuerte crecimiento de circulación en las calles de
la droga Fentanil, analgésico sintético cien veces más potente que la heroína. Esta droga
es tan potente que 100 gramos pueden proporcionar dos millones de dosis, en las calles.
208
Al respecto consúltese Yakuza, David E. Kaplan y Alec Dubro, Macmillan Publications,
Nueva York, 1986.
209
Un estudio completo puede observarse en Asian Organized Crime: The New
International Criminal, Audiencias celebradas ante el Subcomité Permanente de
Investigaciones del Comité de Asuntos Gubernamentales, Senado de los Estados Unidos,
102 Congreso, Segundo periodo de sesiones, Whashington, D.C., 1992.
210
Una mayor información puede encontrarse en Nigeria A Country overview, National
Drug Intelligence Center, Johnstown, Pennsylvania, 1994.
62
LA CRIMINOLOGÍA ANTE
EL CRIMEN ORGANIZADO
Dr. Luis Rodríguez Manzanera*
Antecedentes
La Criminología, en sus balbuceos como ciencia, se ocupó casi exclusivamente del

criminal individual, lo que era lógico, pues su metodología era básicamente clínica y sus
intereses antropológicos.
Se afirmaba la tendencia particular de algunos delincuentes a agruparse, y Sighele

estudiaba la "coppia criminale", pero no encontramos sino hasta tiempo después, estudios
sobre el fenómeno de las agrupaciones criminales, como la Camorra Italiana (Ferrero)1 ,
el Bandolerismo Español (Quirós)2 o el Gangsterismo Norteamericano (Von Henting)3.
Sin embargo, el fenómeno de la asociación criminal parece ser tan viejo como el hombre,
lo mismo en la fantasía, con Alí Babá y sus Cuarenta Ladrones, que en la realidad
reflejada en los relatos de los clásicos de todos los tiempos, de Platón a Plutarco, de
Shakespeare a Cervantes.
En este ensayo, planteamos cómo ha visualizado la criminología actual el crimen

organizado, haciendo la diferencia con la simple asociación por cometer un ilícito, el delito
de cuello blanco, el abuso de poder, tanto político como económico, y la criminalidad
dorada, para hacer un cuadro comparativo.
Al final, damos algunas ideas sobre los aspectos estructurales y operativos del crimen
organizado, para proponer algunas medidas que puedan enfrentar este peligroso
fenómeno.
Delincuencia asociada
Como ya comentamos, los autores han señalado la tendencia de ciertos delincuentes a

asociarse con otros delincuentes, sea por la reacción humana de buscar a aquellos que
captamos como nuestros iguales, sea para la comisión de algunos delitos en que es
necesario contar con varias personas, o quizás, como dice don Constancio Bernaldo de
Quirós 4: "Los delincuentes habituales obran asociados casi siempre, por horror a la
soledad y su gusto a los placeres depravados".
Dicho en una forma más moderna, el fenómeno podría explicarse, según el

interaccionismo simbólico (Becker, Chapman), como el proceso en el que el desviado se
identifica con otros desviados, forma grupos con ellos, lo que solidifica la desviación, y
permite al sujeto manejar su desviación con menos problemas.
El fenómeno de asociación es mucho más claro (y comprensible), en menores de edad,

en que la fuerza física, social y económica es menor, por lo que la necesidad de
agrupamiento es mayor.
Las formas de asociación son múltiples, desde la simple pareja criminal, pasando por la
tercia, la cuadrilla, la pandilla, el gang, la banda, hasta llegar a la gran empresa
delincuencial: el crimen organizado.
63
La criminalidad de cuello blanco
El término "Criminalidad de Cuello Blanco", ahora generalizado, se debe a EDWIN

SUTHERLAND, que lo acuña en 1949 para designar a cierto tipo de criminales que
pertenecen a una clase socioeconómica privilegiada, que cometen actividades delictuosas
en el desarrollo de sus actividades
El criminal de cuello blanco había sido descrito ya en varias obras de los primeros
criminólogos (Lombroso)6, y es captado por Nicéforo como una transformación del delito
hacia formas más elaboradas, utilizando el término de "delito bancario"7
La denominación "cuello blanco" (White Collar), proviene del cuello de las camisas
blancas que utilizan los funcionarios y administrativos de una empresa, frente al cuello
azul (blue collar) de los overoles de los obreros de las fábricas.
Actualmente, se considera como delito de cuello blanco, aquel que reúne las siguientes
características:
Es cometido por una clase socioeconómica privilegiada.
Es realizado en ejercicio de una actividad profesional.
En principio es no violento (se usan los conocimientos profesionales, la tecnología, la

astucia, etc.).
Se utilizan medios propios o de la empresa para la comisión.
Por lo general no hay sanción es decir, son delitos impunes.
Cuando llega a haber sanciones, ésta no es penal, sino administrativa, y en caso de ser
penal, no es privativa de libertad (sólo pecuniaria).
El delito no produce estigma, el criminal no es captado como tal.
El daño económico y social, puede ser muy elevado.
El crimen organizado
Para Naciones Unidas8, por crimen organizado debe entenderse una serie de actividades
delictivas complejas que llevan a cabo en gran escala, organizaciones u otros grupos
estructurados y que consisten en crear, mantener y explotar mercados de bienes y
servicio ilegales, con la principal finalidad de obtener beneficios económicos y adquirir
poder.
Es importante intentar un concepto general, pues las variaciones son múltiples, según el
momento y el lugar, los orígenes políticos y étnicos y las oportunidades del mercado. El
crimen organizado es una manifestación de la delincuencia cuando obra asociada con
carácter generalmente permanente, teniendo una jerarquía, normas internas, disciplina, y
con la finalidad de obtener ilegítimamente toda clase de ventajas económicas, políticas y
sociales.
64
Las características más importantes del crimen organizado, tal y como se plantea en el
momento actual son:
Está organizado en forma estructural (y/o militar).
Su complejidad organizativa es notable.
Maneja bienes y servicios ilegales.
Recurre a la violencia.
Tiende al monopolio.
Utiliza sistemáticamente la intimidación, el soborno y la corrupción.
Busca la internacionalización.
Puede ser una empresa flexible y cambiar de giro o de territorio.
Adquiere o funda negocios, compañías o empresas legales para aumentar sus ganancias,
ocultarse y lavar dinero.
Procura incrementar su influencia en el gobierno, la política y la sociedad en general.
El abuso del poder
Las Organizaciones de las Naciones Unidos, a través de su rama de prevención del delito
y tratamiento del delincuente, se ha preocupado mayormente por el fenómeno de abuso
del poder, y de los delitos y delincuentes más allá del alcance de la ley9.
Para un correcto análisis del tema, se ha dividido el Abuso de poder en político (o público)
y económico (o privado), a pesar de que, en la práctica, hay una profunda interrelación
entre ellos, y en ocasiones (criminalidad dorada), es casi imposible distinguirlos. Se abusa
del poder político, cuando es utilizado para:
a) Mantenerse en el poder.
b) Sostener los privilegios de un grupo (partido,, familia, clase, raza, etc.)
c) Obtener beneficios económicos.
Los ejemplos de abuso de poder político son múltiples, y toma formas como: violencia
policial, maltrato en cárceles, colonialismo, ocupación, descriminación, apartheid,
asesinato, tortura, secuestro y desaparición.
Por el contrario, los abusos de poder económico son cometidos por empresas industriales
o comerciales, locales o transnacionales, que al margen o en los límites de la ley,
obtienen beneficios que indudablemente son ilegítimos.
65
Entre los abusos de poder económico que más preocupan, están los fraudes al
consumidor, acaparamiento, monopolio, contrabando, evasión fiscal; y ya a nivel
internacional, la depredación de recursos naturales, dumping, explotación de mano de
obra, escasa seguridad y salubridad en el trabajo, contaminación ambiental, desechos
tóxicos, etc.
La criminalidad dorada
El recordado maestro Severin-Carlos Vérsele'°, utilizó el término de Criminalidad Dorada,

para aquellos que se trata de "convivencias político-económico de colusiones político-
financieras, de astutos peculados, de confabulaciones camufladas y de verdaderos y
propios abusos, favorecidos sea de alguna laguna legislativa (más o menos querida), sea
de complacencias más o menos conscientes".
Dice el maestro belga que "además de la cifra 'negra' de delincuentes que huyen de la
investigación oficial, existe un número (dorado) de criminales que detentan el poder
político y lo ejercitan impunemente contra los ciudadanos y la colectividad para beneficio
de su oligarquía, o que dispone de un poder económico que se desarrolla en perjuicio del
conjunto de la sociedad".
Las características de esta criminalidad (dorada), serían:
La unión de los poderes económico y político para provecho personal
El consiguiente daño social y económico a la comunidad (nacional e internacional).
Se manejan bienes y servicios legales.
Se actúa dentro de una legalidad real (en ocasiones arreglada por el mismo poder
político).
Se basa en el nepotismo y en formas elaboradas de corrupción (no es el simple cohecho,

sino tráfico de influencias).
Tiende a internacionalizarse a través de las empresas transnacionales.
No es violenta (o usa la violencia institucional para mantenerse).
Aprovecha las lagunas de la ley de países en vías de desarrollo para saquearlos o, en su

caso, corrompe funcionarios.
Semejanzas y diferencias
Como puede observarse, las diversas formas de criminalidad en que participan varios
criminales son cambiantes, y en ocasiones pueden confundirse fácilmente, o es difícil
diferenciarlas, ya que actúan conjuntamente.
La diferencia tiene importancia metodológica y de prevención, pues no puede

reaccionarse de igual manera ante la criminalidad dorada o ante el delito de cuello blanco,
que frente al crimen organizado o a la simple reunión de delincuentes.
66
Además, algunos países (México v. gr.), han incluido en sus legislaciones, disposiciones
expresas para sancionar mayormente o tratar diferencialmente al crimen organizado, en
algunos casos, de acuerdo a los delitos cometidos, lo que nos parece incorrecto.
La delincuencia asociada es un grupo de personas que se pone de acuerdo para la

comisión de un delito (o varios), pero sin una real intención de permanencia, su intención
es ilegal y su acción puede o no ser violenta.
La delincuencia de cuello blanco puede no estar asociada (puede ser el profesionista

solitario), no es violenta, trabaja en bienes o servicios legales, en ocasiones al filo de la
ley, no es fácil saber cuándo son conductas simplemente faltantes a la ética profesional.
La criminalidad económica por lo general se plantea como abuso de poder económico,

aprovecha las fallas o lagunas de la ley, obtiene ganancias que podrían ser legales pero
que, indudablemente son ilegítimas, no usa la violencia pero sí la intimidación e
influencias.
La criminalidad política es captada como un abuso del poder público, que aprovecha su
posición para perpetuarse en el gobierno y obtener indebidas ventajas para un partido,
familia, individuo o grupo racial, étnico o religioso, el uso de la fuerza es institucional y
puede llegar a extremos de gran violencia.
La criminalidad dorada, es la conjunción del poder económico con el poder político, que
se entrelazan para tener mayor influencia en todos sentidos; generalmente no necesita
ser violenta, por su organización y acaparamiento de medios de producción, de
información, de difusión, etc.
No podemos desconocer que estas formas de criminalidad se comunican, se mezclan,

aún se apoyan; los ejemplos históricos son múltiples, el crimen organizado que surte de
droga a la criminalidad dorada, el poder público que se sirve de criminales de cuello
blanco, el poder económico que se ve apoyado por delincuencia asociada para romper
huelgas, la delincuencia asociada que se ve protegida por el poder público, el poder
político que se ,une al crimen organizado para obtener información o para financiar
campañas, etc. etc.
Los caminos se juntan, se apartan, se cruzan, a veces son paralelos y a veces

contradictorios.
Empresas legales terminan, obligadas por la competencia, o en su afán de lucro, a

realizar actos ilícitos (o al menos ilegítimos), protegiéndose con profesionales poco éticos
y sobornando autoridades.
El crimen organizado funda o compra empresas legales para limpiar su figura, lavar
dinero, ocultar acciones y obtener mayores ganancias.
La corrupción
Independientemente del daño social, económico y político que producen las formas de
criminalidad mencionadas, parece que el factor común es la corrupción.
67
La corrupción se ha convertido en un fenómeno "normal", no captado como desviado, que
ha invadido la vida moderna, en todos los niveles. sociales yen todas las actividades.
La peculiar idea de que se trataba de una manifestación del sistema de producción

capitalista, en cuanto a la circulación legal e ilegal de capital, se ha visto desacreditada al
surgir la información de lo que sucedía en los países llamados socialistas.
Es necesario reconocer que el fenómeno es bilateral, para que haya corrompido tiene que
haber corruptor; no puede enfocarse él problema en forma unilateral y estigmatizar
solamente a los corrompidos. Aquí habría que recordar a Sor Juana y a su planteamiento
de que es tan responsable la que peca por la paga que el que paga por pecar.
La corrupción, este punto común, este vaso comunicante, podría considerarse como la
columna vertebral de toda esta parte de la criminalidad estudiada; en tanto no se combata
a la corrupción, todo lo demás sale (casi) sobrando.
La gran pregunta es, si realmente puede acabarse con la corrupción; la respuesta tiene
que ser optimista: acabar no, pero reducirla a niveles mínimos sí, ahí están algunos
ejemplos que lo demuestran (la operación "manos limpias").
Aspectos estructurales del crimen organizado
Se trata de organizaciones complejas, formadas por grupos de "familias", pandillas o

células, que forman redes de acción con una jerarquización estricta (aunque no siempre
piramidal), clara división del trabajo y del territorio de operación.
Los ejemplos internacionales más conocidos son los Boryo, Kudan, "Yakusa" japoneses
(unidos a los Sokaiya, simples hampones y a los Sarakin, usureros y extorsionadores), los
Tongs, Sun Yee On, y las Tríadas chinas, la Camorra, la ' Ndrangheta, la Cosa Nostra y la
Mafia italianas, todas ellas sociedades muy antiguas, con más de un siglo de existencia, a
la que se unen ahora los "Cárteles", principalmente los colombianos.
Actualmente, el crimen organizado toma la forma de una empresa de corte transnacional,

con negocios legales e ilegales; es remarcable la facilidad con la que se puede cambiar
de giro y dar la apariencia de respetabilidad.
En ocasiones, la única diferencia con una transnacional, es el tener fuerzas armadas,

"soldados" disciplinados y generalmente mejor armados que la misma policía.
Un fenómeno que no debe olvidarse es que el crimen organizado se ha

internacionalizado, por lo que es difícil el combatirlo localmente.
Actividades
Múltiples actividades han desarrollado y desarrolla el crimen organizado; a guisa de

ejemplo mencionamos algunas de ellas.
Las actividades que podrían considerarse como tradicionales son la venta de protección,
el juego, (apuestas clandestinas), los préstamos usurarios, el proxenetismo, el
contrabando y el tráfico de drogas.
68
Todo esto ha ido evolucionando hasta llegar (sin abandonar lo tradicional), a actividades
tan complejas y a veces tan tecnificadas como:
-Tráfico de personas, tanto para prostitución (mujeres, niños), como para mano de obra
indocumentada, y en ocasiones para franca esclavitud.
-Saqueo arqueológico y robo de obras de arte para coleccionistas.
-Tráfico de armas y explosivos.
-Tráfico de especies animales y vegetales (principalmente aquellas en vías de extinción).
-Espionaje, principalmente Industrial, pero sin descartar el militar y el político
-Delitos electrónicos, como el pirateo de programas, el sabotaje (virus), los falsos

traspasos de fondos, etc.
- Todo lo relacionado a tarjetas de crédito: robo, mal uso, fraude,
falsificación, etc.
-Tráfico de órganos y tejidos humanos (sangre, fetos, embriones,
glándulas, etc.).
-Robo y traslado internacional de automóviles.
-Contrabando y mal uso de divisas, metales preciosos y joyas.
Impacto del crimen organizado
El impacto más notable del crimen organizado es el que ha producido en la economía de

algunos países con repercusiones, desde luego, a la economía mundial.
Las modernas tecnologías bancarias y electrónicas permiten robar, saquear, lavar y

transmitir cantidades exorbitantes de divisas de un país a otro.
Para dar una idea, se considera que el "narcodólar", ha tomado en la década de los
ochentas el lugar que tenía el "petrodólar" en la década de los setentas, el capital
generado en la década de los ochentas, solamente por narcotráfico, se ha calculado en
un mínimo de 3,000,000,000,000. US. DLS.(11).
El caso del Bank of Credit and Commerce International, es más que ejemplificativo, pues
se considera que "lavó" dinero por un monto de N$20,000,000,000.00 de dólares, hasta
que se logró frenar en 1991 ; lo notable fue la dificultad para enfrentarlo, pues era un
golpe para todo el sistema bancario y financiero internacional.
69
Se ha demostrado que el impacto del crimen organizado es más notable en paises que
transitan hacia una democracia multipartidista, en que los controles sociales pueden ser
débiles y hay facilidad para intervenir en política.
También se nota con preocupación en los paises que van hacia economías de mercado,
que se vuelven muy vulnerables pues no hay una estructura fácilmente defendible.
Un impacto terrible es el deterioro de la calidad de vida donde impera el crimen

organizado; además se cae en un círculo vicioso, pues el crimen deteriora la calidad de
vida, y a la vez se nutre de este deterioro, que implica pobreza, alcoholismo, droga,
prostitución, etc. El ejemplo de las fabelas brasileñas o de los barrios marginados en
Colombia es patético.
La juventud es fácil blanco de la delincuencia organizada, sobre todo, la que inmigra del
campo a la ciudad y/o vive en zonas marginales, pues brinda a los jóvenes oportunidades
que jamás tendrían en otra forma.
Otro impacto es el que reciben los negocios lícitos que no pueden competir contra los
negocios legales del crimen organizado, pues éstos se nutren del lavado de dinero y
operan en condiciones muy favorables; a la larga, los negocios lícitos quiebran y
desaparecen, o se ven obligados a vender, con lo que se van formando monopolios que
acrecentan el siniestro poder del crimen organizado.
Por último (y lo que hemos tratado es simplemente ejemplificativo), el crimen organizado

ha dado lugar a la creación de una clase de poder alternativo, con un poder de decisión
que el mismo gobierno no tiene, pues éste tiene que atenerse a ciertas normas, y aquel
no.
Estrategia para enfrentarlo
No es objeto de este breve ensayo, el diseñar una estrategia para combatir el crimen
organizado, pero no podíamos determinarlo sin hacer una breve referencia al respecto 12,
así, puede recomendarse:
La primera idea es que no funcionan las estrategias tradicionales, sino que se necesitan
nuevos enfoques, una gran imaginación (y un gran valor) para enfrentarlo.
Un buen diagnóstico del problema es indispensables: cuál es su verdadero alcance, cómo

está estructurado, cuáles sus principales actividades en el país.
Por otra parte, es necesario el cambio y la modernización del sistema de administración,

procuración e impartición de justicia.
Se necesitan los cambios pertinentes en la legislación; lo primero que se ha legislado en

México (1993-1994), ha quedado corto, y de hecho, no ataca el problema."
La cooperación internacional es indispensable: elaborar tratados, intercambiar información

y experiencias, etc."`
La formación, selección y capacitación de personal especializado, de aquí la tragedia que

representa la desaparición del INACIPE (Instituto Nacional de Ciencias Penales).
70
El cambio en varios aspectos del sistema bancario y financiero que impidan o, al menos,
dificulten el lavado de dinero.
En fin, es vital el hacer consiente el problema, y captar que no es posible combatir una
criminalidad del siglo XXI con los métodos y la mentalidad del siglo XIX.
NOTAS
________________________________________________________________________
* Director de la Facultad de Derecho de la Universidad La Salle en México, D. F

1
Ferrero, Gugllemo. Cit. en La Mala Italia. Rizzoll. Milán. 1973.
2
Quirós. Constando Bernaldo de. El Bandolerismo en España yen México. Edit. Jurídica
Mexicana. México
1959.
3
Von Hetlng, Hans. El Gángster. Esposa-Calpc. Madrid. 1965.
4
Criminología. Cajica Puebla. México, 1957, P. 201.
5
Sutherland,Edwin.DelifosdeCuellO8lanc0.UniversidadCentraldeVenezuela.1969.(ver
también Criminology, LippincotC. USA. 1974).
6
Lúomo Delinquente, Fratelli bocca. Italia 1889. P. 390.
7
Nicéforo. Alfredo. La transformación del delito. Librería General de Victoriano Suárez.
España. I 902.
8
ONU, VIII Congreso para la Prevención del Delito y Tratamiento del Delincuente. A/Conf.
144/ 1 S. 1990.
9
Cfr. ONU A/Conf. 87/6.
10
Versele, Carlos Severin. La droit et la justice. Université de Bruxelas. Bélgica. 1979.
11
ONU. Crime Prevention and Criminal justice. Newsletter No. 22/23. July 1993.
12
Para una mayor información en el tema, consultar Lima. Marta de la Luz. Estrategias
para enfrentar el crimen organizado en México ponencia al VI Congreso Nacional de
Criminología. Toluca, México, 1993.
13
Un ejemplo interesante desde luego, no para copiarlo, sino para ver la busqueda de
nuevos caminos, ese¡ Estatuto RICO (Racketeer Infiuencede and Corrupt Organization
act).USA, 1981 .
14
Son muy importantes las reuniones científicas como los congresos nacionales
(Hermosillo, 1995)e internacionales (como los de la ONU, 1980, 1985, 1990y 1995) o los
interministeriales (Nápoles, 1994).
71
CRIMEN ORGANIZADO Y
DELINCUENCIA ORGANIZADA
Raúl Plascencia Villanueva*

Militza Montes López* *
En el sistema jurídico penal mexicano, se introdujo en el texto del artículo 16

Constitucional el término "delincuencia organizada" con motivo de la reforma publicada en
el Diario Oficial de la Federación el 3 de septiembre de 1993, hasta esa fecha el
mencionado precepto no hacía alusión a semejante descripción, motivo por el cual, la
mención de la delincuencia organizada en el texto constitucional fue sorprendente.
Pero la sorpresa fue aún mayor, en atención a que el sistema jurídico penal mexicano no
contemplaba en ésas fechas aspecto alguno en torno a dicha figura penal, para algunos
en su momento era lo mismo que hablar de la asociación delictuosa y trataban de basar
su argumento en la situación de ser el tipo penal que más se adaptaba, sin embargo, en
atención al principio Nullum Crime Sine Lege y a la prohibición constitucional de imponer
penas por simple analogía o por mayoría de razón, era preciso para el legislador
establecer con precisión a qué se refería con la reforma constitucional, en la exposición.
A partir de la idea anterior, las comisiones unidas de gobernación y puntos

constitucionales y de justicia, en el dictamen emitido sobre la entonces iniciativa de
reforma3 establecían que la definición legal de delincuencia organizada, estaría orientada
entre otros, por los criterios de:
a) La permanencia en las actividades delictivas que realicen;
b) Su carácter lucrativo;
c) El grado de complejidad en la organización de dichos grupos;
d) El que la finalidad asociativa sea la comisión de delitos que afecten bienes

fundamentales de los individuos, y
e) Que a su vez alteren seriamente a la salud y a la seguridad pública.
En estos términos, ante la presencia de la llamada "delincuencia organizada" se autorizó

al agente del Ministerio Público en el artículo 16 constitucional a detener hasta 96 horas,
es decir, el doble del plazo tratándose de delitos graves y casos urgentes, la duplicación
del plazo se adoptó en atención a la dificultad que implica la investigación de esta forma
de criminalidad violenta, sin embargo, se dejaba claro que la duplicación no debería
operar para la persecución e investigación de formas de criminalidad no violentas p de
escaso grado de desarrollo en su organización.
Ante todo esto, era preciso aclarar en la ley secundaria el tipo penal de "delincuencia
organizada", situación que se presentó con motivo de las reformas al Código Penal para
el Distrito Federal en materia del fuero común y para toda la República en materia federal
y al Código Federal de Procedimientos Penales, con las cuales se introdujo a la
72
delincuencia organizada como "figura delictiva" respecto de la cual, consideramos
conveniente aclarar si resulta análoga con lo denominado crimen organizado en otros
sistemas jurídicos del mundo.
El crimen organizado constituye una materia de gran importancia en el derecho penal, lo

cual ha provocado que en los últimos años los gobiernos otorguen una mayor atención al
grado de crear agencias especiales para combatir esta moderna forma de delincuencia
que generalmente caracteriza, aunque no de manera exclusiva, a los países
desarrollados.
El foco principal de interés en materia de crimen organizado ha sido el tráfico ilegal de

drogas que a nivel mundial se realiza por organizaciones denominadas mafia, cosa
nostra, "tríadas" y "cárteles" (como los colombianos de Cali y Medellín). Los esfuerzos
gubernamentales se han dirigido hacia las grandes ganancias manejadas por este tipo de
organizaciones criminales a través del sector financiero, de ahí la aseveración relativa a
que el poder económico es un claro distintivo del crimen organizado.
La magnitud de los negocios ha llegado a niveles tales que en 1990, las ganancias
derivadas sólo de la venta de cocaína, heroína y marihuana en los Estados Unidos de
América y Europa, fueron estimadas en US$122,000,000,000 (ciento veintidós mil
millones de dólares) anuales, ganancias que exceden de las derivadas por la venta de
petróleo a nivel mundial.
En este sentido, autores tales como Duayne4 han llegado al grado de estimar conveniente
desde el punto de vista de la teoría y de las empresas criminales que más allá de
comprender una definición completa de "crimen organizado" es conveniente revisar y
atender a lo que realizan las organizaciones criminales para obtener ganancias a partir de
las llamadas "empresas criminales", analizando su comportamiento en el mercado.
Por otro lado, Bersten, definió al "crimen organizado" como "el campo de transacciones
materialmente ligadas al mercado de mercancías y servicios ilegales 5, concepción de la
cual se desprende una idea por parte del autor, enfocada directamente a lo que para otros
autores constituyen las empresas criminales, pues la vinculación del crimen organizado
con transacciones realizadas en el mercado de mercancías debe aclararse que podrán
derivar de situaciones legales, o bien ilegales, como es el caso del tráfico de sustancias
prohibidas o bien la inversión de las ganancias del producto de la transacción de esas
sustancias controladas o prohibidas en mercancías legales, y por otro lado, el aspecto de
servicios ilegales que generalmente se vincula al tráfico pie esas mercancías ilegales que
detalla el autor.
Resulta conveniente distinguir entre el "crimen organizado" y las "empresas criminales",

en atención a que en estas últimas, inciden aspectos tales como el fraude en inversiones,
contratos de trabajo ilegales, tráfico ilegal de desechos industriales y el lavado de dinero
entre otros, en tanto que, en el llamado "crimen organizado", entran los supuestos de "la
mafia la cosa nostra, las tríadas, los cárteles de las drogas y organizaciones criminales",
por lo cual la idea de Bersten se refiere más que al "crimen organizado" a las "empresas
criminales" que surgen como una consecuencia de éste.
El "crimen organizado" lo podemos clasificar como lo más desarrollado y evolucionado de

la criminalidad, en este sentido tiene diversas representaciones pero con similitudes
claras, pues como un ejemplo de una organización criminal tenemos a las llamadas
73
"tríadas"6, que tienen su inicio como grupos secretos compuestos por chinos patriotas
hace más de 300 años para luchar contra la opresión y corrupción de la dinastía Ch'ing,
cuando se colapsó y se estableció la República Popular China en 1912, algunas de estas
agrupaciones se transformaron en grupos criminales. En la época actual, la mayoría de
las "tríadas" tienen su asiento principal en Hong Kong, pero sus actividades criminales no
se han limitado a ese territorio.
Estas agrupaciones criminales, difieren sustancialmente de la mafia siciliana y de las

familias ítalo-americanas que actúan bajo el nombre de Cosa Nostra, éstas se estructuran
alrededor de familias y funcionan bajo redes basadas en cadenas de clientes.
Las "tríadas", por otro lado, cuando están orientadas a propósitos criminales (no todas
tienen esta finalidad), se integran por miembros "iniciados" con cierto nivel de poder,
autoridad y obediencia. Sus propósitos criminales incluyen la extorsión, explotación
laboral, tráfico de drogas, juego ilegal, venta de protección y control de ciertas industrias
legítimas. De esta manera, en cualquier lugar del mundo en donde exista una comunidad
de chinos, será muy probable encontrar una sociedad de tríadas que vivirá a expensas de
ellos, sobreviviendo como parásitos al sacar ventaja de cada oportunidad ilícita de obtener
beneficios económicos.7
Del análisis de estas "tríadas, de la mafia y de la Cosa Nostra", podemos dejar en claro
que los elementos de disciplina y jerarquía son las características rectoras de su
organización y generalmente su finalidad se enfoca a concretar actividades delictivas.
Ahora bien, en el sistema jurídico penal mexicano el artículo 194 bis del Código Federal
de Procedimientos Penales establece la descripción de la delincuencia organizada, la cual
se define como "aquellos en los que tres o más personas se organizan bajo las reglas de
disciplina y jerarquía para cometer de modo violento o reiterado o con fines
predominantemente lucrativos, algunos de los delitos previstos en los siguientes
artículos"8, de donde se desprenden las siguientes características:
a) Tres o más personas,
b) Organizadas bajo las reglas de disciplina y jerarquía;
c) Con la finalidad de cometer de modo violento, o reiterado o con fines

predominantemente lucrativos;
d) Alguno de los tipos previstos señalados en el artículo 194bis.
En la anterior descripción observamos que la delincuencia organizada Implica la

acreditación de la organización bajo las reglas de disciplina y jerarquía, en este caso
deben ser acreditadas conjuntamente para poder pensar en la posibilidad de su
existencia, además de la necesidad de probar que dicha reunión de personas es con la
finalidad de cometer algún delito.
Como se puede apreciar, más que un tipo autónomo constituye una calificativa en la
concreción de ciertos tipos penales, pues no puede existir por sí solo, además de requerir
la organización de tres o más personas bajo reglas de jerarquía y disciplina para cometer
de modo violento o reiterado o con fines predominantemente lucrativo, con la finalidad de
concretar algunos de los tipos penales señalados en el artículo 194bis, situación distinta
74
de lo que sucede en los tipos penales de asociación delictuosa y de la pandilla,
contenidos en el artículo 164 y 164 bis del Código Penal para el Distrito Federal en
materia del fuero común y para toda la república en materia federal, pues en lo referente a
la "delincuencia organizada" y su distinción con la "asociación delictuosa", ésta se plantea
al nivel de la organización bajo reglas de jerarquía y disciplina, que en este tipo no se
exige, pues tan solo requiere cumplir con la característica de la reunión de tres o más
personas con propósito de delinquir, y comparativamente con la pandilla se distingue a su
vez por la circunstancia de sólo precisar ésta la reunión habitual, ocasional o transitoria de
tres o más personas que sin estar organizadas con fines delictuosos, cometen en común
algún delito.
Delincuencia organizada, Asociación delictuosa, Pandilla, Tres o más personas

organizadas, con reglas de disciplina y jerarquía con el objetivo de cometer de modo
violento o reiterado, o con fines meramente lucrativos para cometer alguno de los delitos
previstos en el 194bis del CFPP. Tres o más personas con propósito de delinquir. Tres o
más personas reunidas habitual, ocasional o transitoriamente sin estar organizadas con
fines delictuosos cometan algún delito
En estos términos, la asociación delictuosa constituye un tipo penal autónomo, con una
redacción de la cual pareciera que el simple propósito de delinquir es sancionado,
situación anómala, pues resulta absurdo imponer una consecuencia jurídica a alguna
persona por el simple propósito de cometer un delito, pues las simples ideas no son
punibles sino que deben exteriorizarse enfocadas a un propósito delictivo y ocasionando
un resultado que provoque, a su vez, una lesión o puesta en peligro del bien jurídico
tutelado en la ley penal.
En tanto que, en materia de pandilla, se trata de un tipo penal dependiente, pues la

punibilidad resultante será hasta en una mitad adicional de las penas que correspondan
por los delitos cometidos.
Por otro lado, de la comparación entre asociación delictuosa, delincuencia organizada y

pandilla, podemos deducir que la delincuencia organizada viene a constituir una
agravante del delito, pero sólo para efectos de la detención ante el Ministerio Público, que
en este caso, podrá retener a una persona hasta por 96 horas, pues no existe una
consecuencia jurídica específica para esta descripción legal, salvo las consideraciones
que realiza el artículo 201 y 390, pero sin referir los restantes tipos penales, las reglas
específicas en materia de punibilidad para la delincuencia organizada, cuestión que
provoca ciertas ambigüedades, pues por un lado, a nivel constitucional se reconoce lo
grave y delicado de la delincuencia organizada como figura delictiva, al grado de
recogerla en su texto y por otro lado, se desdeña cualquier aspecto relativo a la
agravación de la sanción prevista, siendo por consecuencia, aplicable en estos casos la
punibilidad general prevista en cada respectivo tipo, de donde resulta por consecuencia
que, en términos de consecuencias jurídicas aplicables, resultará más grave el terrorismo
realizado por un grupo de pandilleros, caso en el cual la punibilidad resultante por el delito
cometido se podrá aumentar hasta en una mitad, o bien, en la asociación delictuosa en
donde podrá aplicarse adicionalmente de uno a ocho años por dicha asociación, que en el
caso de la "delincuencia organizada". Por ejemplo: el tipo penal relativo al homicidio en
términos del 302 en relación con el 307, 315 y 320, la punibilidad aplicable será menor en
todo caso, que la aplicable a la pandilla, o bien, a la asociación delictuosa, pues en estos
últimos, tendremos que ir seguramente hasta el límite máximo, a fin de agravarla en los
términos señalados respectivamente por los artículos 164 y 164bis, en tanto que, en la
75
delincuencia organizada, el juzgador conserva plena libertad para analizar la punibilidad e
individualizar la pena, sin estar facultado a un aumento adicional, sea en razón de hasta
una mitad o bien, en una acumulación de otra pena.
Ahora bien, no es que pretendamos defender la postura de que las penas deben
agravarse, pues a partir de las recomendaciones de Naciones Unidas, toda sanción
privativa de la libertad mayor a los 15 años tienen efectos negativos más que positivos en
el reo, por lo cual la tendencia debiese ser aplicar sanciones privativas de libertad acorde
con estos postulados. Sin embargo, nuestra preocupación se deriva de lo tocante a las
consecuencias jurídicas gravosas que origina una calificación de "delincuencia
organizada" por el Agente del Ministerio Público en materia de detención constitucional
hasta por noventa y seis horas, en comparación con la punibilidad resultante a dicho tipo
penal que en ciertos casos no resulta estar agravada por la calificativa de ser
precisamente un tipo concretado dentro de la figura de la "delincuencia organizada".
La posición mexicana tal parece que por un lado, pretende apartarse de las concepciones
de otros países sobre el "crimen organizado", y por el otro quisiera adoptar su propia
postura, lo anterior en virtud de que se encajona extrañamente a la "delincuencia
organizada" en ciertos tipos penales, pretendiendo encuadrar en sólo esos, las
posibilidades de estar ante él y dejar de lado la consideración hecha patente desde la
iniciativa de reforma constitucional del artículo 16 de ciertas agrupaciones criminales,
cuya letal capacidad delictiva y creciente poder económico ameritaban una adecuada
regulación.
En la descripción contenida en el artículo 194bis del Código Federal de Procedimientos

Penales, se aprecia la falta del elemento característico del "crimen organizado", tal como
lo entienden en otros países que, en su defecto impiden una clara homologación, en este
sentido nos referimos al carácter de permanencia en la organización que es una de las
características del "crimen organizado", pues al ignorarse este elemento tal parece que
estaremos ante una "delincuencia organizada", no obstante que la asociación sea
meramente transitoria sólo con cumplir los requisitos de ser tres o más personas
organizadas bajo las reglas de jerarquía y disciplina para cometer de modo violento, o
reiterado, o con fines predominantemente lucrativos, alguno de los delitos previstos en el
artículo 194bis, cobrando vigencia en este sentido la opinión que antes habíamos
mencionado de Duayne en el sentido que va más allá de una definición, o bien de lo que
para nosotros sería un tipo penal de la delincuencia organizada, en todo caso, hacia lo
que se debe apuntar, es a las diversas actividades que realizan las organizaciones
criminales para obtener ganancias, o bien para lograr su objetivo delincuencial, pues
resulta Indudable que hasta un simple delito de lesiones, injurias, amenazas o bien, un
fraude, puede haberse gestado en una delincuencia organizada, sin embargo, en los
términos de la actual descripción y del alcance formal de la figura de la "delincuencia
organizada", se desprende una lista limitativa de tipos penales que extrañamente el
legislador ha considerado como los únicos que pueden ser consumados por una
delincuencia organizada. De igual manera, la visión del legislador se enfocó más hacia la
concreción de los mencionados tipos penales de manera violento o reiterado, pues salvo
el aspecto relativo a la extorsión y al lavado de dinero previsto en el artículo 11 5bis del
Código Fiscal de la federación, los restantes tipos penales sólo prevén tipos penales
consumados de modo violento o bien reiterado, dejando de lado el aspecto relativo a los
fines predominantemente lucrativos de la organización delincuencial, pues por ejemplo,
los supuestos típicos que detalla la doctrina en materia de "crimen organizado" han
quedado prácticamente aislados, en este aspecto nos referimos por ejemplo, al juego,
76
prostitución, tráfico ilegal de desechos industriales, la evasión de impuestos, tráfico de
influencia, tráfico de órganos y otros similares.
Por lo anterior, pensamos que quizá la fórmula más conveniente hubiera sido el incluir el
tipo penal de delincuencia organizada dentro del Código Penal, a fin de evitar la tendencia
de sustantivizar el Código Procesal Penal Federal, así como dejar el tipo de delincuencia
organizada, abierto a todas las posibilidades de concreción, tal y como se estableció en el
Código de Procedimientos penales del Estado de Baja California, en donde textualmente
se entiende por delincuencia organizada, "aquella en la que intervienen tres o más
sujetos, organizados jerárquicamente, para cometer cualquiera de los delitos previstos en
este código, en donde podemos apreciar que si bien el código procesal baja californiano
establece y recoge acertadamente que la delincuencia organizada podrá presentarse en
la concreción de cualquiera de los tipos penales contenidos en el Código Penal del Estado
de Baja California, también lo es que la descripción de la "delincuencia organizada" se
quedó corta de la idea federal, pues sólo refiere como elementos: la reunión de tres o más
personas organizadas jerárquicamente, desdeñando completamente la característica de
disciplina, lo cual provoca serios problemas de calificación en torno al tipo penal de
"delincuencia organizada", en el sentido de si será entendido con los elementos
característicos de jerarquía y disciplina como distintivos de la organización o bien si sólo
se requerirá una organización jerárquica, situación que nos parece requiere ser precisada,
pues estos elementos disímbolos, incluidos por un lado en legislación federal y en la
legislación local, nos orillan a pensar que estamos ante tipos completamente diversos
Identificados con un mismo nombre.
De igual manera, existe el dilema relativo a si la delincuencia organizada es un fenómeno

criminal que le corresponde atacar a la federación y que por ende debe constituir un tipo
penal federal, o bien, es un fenómeno criminal que le corresponde por Igual a las
autoridades federales como a las locales, pues debe quedar claro que el crimen
organizado generalmente enfoca su actividad a la lesión puesta en peligro de bienes
fundamentales del individuo como lo son la salud, en este sentido, cuando el legislador,
en la iniciativa de reforma señalaba que debería tomarse en consideración para
determinar la definición de delincuencia organizada, la alteración seria que a la salud y a
la seguridad pública provocan estas organizaciones, se refería especialmente a ese
fenómeno internacional que en materia de narcotráfico y lavado de dinero ha generado
grandes ganancias, incluso superiores a las de la venta del petróleo, por lo cual resultaría
conveniente revisar si amerita estar contenido tanto en leyes federales como estatales, o
bien si debería pertenecer sólo a uno de esos dos fueros, pues recordemos que, si bien el
Congreso de la Unión no tiene como facultad legislar sobre la "delincuencia organizada",
sí tiene facultades exclusivas para legislar en materia de salud, así como lo relacionado a
juegos con apuestas, comercio y la intermediación en servicios financieros, tal y como se
desprenden de la fracción X y XVI del artículo 73 de la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos, por lo cual los aspectos de la delincuencia organizada
referidos a esta materia son en todo caso de la exclusiva competencia de la federación,
situación derivada de lo establecido a su vez en el artículo 124 constitucional en donde se
precisa "las facultades que no están expresamente concedidas por esta Constitución a los
funcionarios federales, se entienden reservadas a los Estados", por lo cual la
"delincuencia organizada" referida a los aspectos del juego, la salud, el comercio y la
intermediación en el sector financiero, así como a todas aquellas actividades detalladas
en el mencionado artículo 73 serán de competencia exclusiva de la autoridad federal.
77
Finalmente, convendría una breve precisión sobre las figuras de "crimen organizado" y la
llamada "delincuencia de cuello blanco", las cuales aluden a situaciones complejas, pues
mientras que el primero se integra por individuos organizados con la finalidad específica
de delinquir, la llamada "delincuencia de cuello blanco", surge como resultado de la
ocupación propia de ciertas personas que, aprovechando su posición, tratan de obtener
ciertas ganancias o beneficios adicionales a los que legalmente les corresponden, no
siendo válido en este sentido que se pretenda homologar a dicha clase de delincuentes
con los integrantes del "crimen organizado", pues en lo referente a estos últimos, cuentan
con una cara y delimitada organización, estructura y su fin predominantemente
delincuencial, el cual se cumple con su actividad. De igual manera, resulta difícil
establecer la separación entre estos dos fenómenos delincuenciales cuando ambos se
funden a efecto de compartir ganancias o bien beneficios, pues se fusionan actividades
ilegales con actividades legales, como es el caso de las inversiones realizadas a través
del lavado de dinero, en donde las personas que colaboran para realizar dicho lavado,
generalmente no pertenecen a una organización delincuencial, sino que aprovechan su
posición para obtener algunos beneficios adicionales, como sería el caso del banquero
que, para obtener algún Ingreso extra permite el depósito de grandes cantidades de
dinero en billetes dólares de baja denominación, sin llamar la atención a sus superiores
respecto de dichos manejos; en este caso tenemos el ejemplo clásico de un crimen de los
llamados ocupacionales y que algunos catalogan como "delincuencia de cuello blanco",
en donde no es sencillo establecer la clara separación y distinción con el "crimen
organizado".
Reflexión final
En principio, consideramos que las descripciones delictivas en su modalidad de

agravantes o bien de tipos penales, deberían Incluirse en el Código Sustantivo a fin de
evitar la práctica adoptada a partir de hace algunos años, de sustantivizar las leyes
procésales, pues no encontramos explicación para que "la delincuencia organizada",
como descripción legal se incluya en el Código Adjetivo.
La concepción de la delincuencia organizada, adoptada por el legislador federal, debiese

revisarse con mayor profundidad en atención a que, en los términos actuales los tipos
penales descritos en el artículo 194 bis del Código Federal de Procedimientos Penales
son los únicos que pueden ser concretados bajo esta modalidad.
La descripción de la "delincuencia organizada", incluida en las leyes federales y estatales,

debería contener los mismos elementos, pues de otra manera pareciera que estaremos
ante ella, con modalidades diversas a partir del lugar del territorio nacional en el cual nos
encontremos, lo cual nos arroja un problema de calificación y en todo caso, de tipos
penales diversos, al contener cada uno de ellos elementos diferentes.
Finalmente, la postura mexicana sobre "delincuencia organizada" guarda gran similitud

con lo que en otros sistemas jurídicos se denomina "crimen organizado", con la
particularidad de que el legislador federal consideró conveniente encajonar sus
posibilidades de concreción a una serie de tipos penales limitativamente mencionados.
78
NOTAS
________________________________________________________________________
* Doctor en Derecho. Investigador de tiempo completo por oposición del Instituto de

Investigaciones jurídicas de la UNAM.
* Licenciada en Derecho, Profesora de la Facultad de Derecho de la Universidad
Michoacana de San Nicolás de Hidalgo.
3
La reforma se promovió por diversos diputados de ta LV Legislatura del Congreso de la
Unión, de diversos grupos parlamentarlos, en uso de la facultad otorgada por el articulo
71 fracción li de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.
4
Van Duayne, Petrus C.. Crime Law and Social Change. Vol. 19, No. 2, March 1993,
Organized Crime and BusIness crime-enterprises In the Netherlands, pp. 103-142.
5
Bersten. M . Austrian and New Zealand Journal of crimlnology, 1990, No. 23, Definlng
Orgnanized Crime in Austria and the U.S.A. pp. 39-59.
6
Con tal -término se Identifican a ciertas organizaciones chinas que bajo la base de
triángulos de paraíso, tierra y hombre. surgen dentro del periodo de la dinastía Ch'Ing.
véase, Chesneaux. J.. popular movements and secrets socletles In China, 1840-1950.
Stanford. California. Stanrord Universlty Press,
7
Kelly. Robert 1. Ko-Lin Chin y Fagan. Jeffrey. Crime Law And Social Change, Vol. 19,
No. 3, Abril de 1993. The dragon breathes fire: Chlnese organlzed crime In New York clty.
pp. 245-169.1972.
8
En este caso se Introdujo al terrorismo previsto en el artículo 139 párrafo primero:
sabotaje previsto en el artículo 140 párrafo primero: piratería previsto en los artículos 146
y 147: evasión de presos previstos en el artículos 150. con excepción de la parte primera
y párrafo primero, y 152; ataque a las vías de comunicación previsto en los artículos 168 y
1 70: uso ilícito de Instalaciones destinadas al tránsito aéreo previsto en el artículo 172bis
párrafo tercero; contra la salud previstos en los artículos 194, 195 párrafo primero. 196bis,
198 parte primera de su párrafo tercero; de violación previstos en los artículos 265. 266 y
266bis; asalto en carreteras o caminos previsto en el articulo 286: homicidio previsto en el
artículo 302 en relación al 307, 315 y 320: secuestro previsto en el artículo 366 fracciones
I y VI exceptuándose ¡os párrafos antepenúltimo y penúltimo; robo calificado previsto en
el artículo 370 párrafos segundo y tercero. cuando se realice en cualquiera de las
circunstancias señaladas en los artículos 372, 381 fracciones IX y X, 381 bis; y el de
extorsión previstos en el articulo 390; así como los previstos en el artículo 84 de la Ley
Federal de Armas de Fuego y Explosivos; el de tráfico de Indocumentados previstos en el
artículo 138 de la Ley General de Población y el previsto en el articulo 11 5bis del Código
Fiscal de la Federación.
79
TERRORISMO. REFLEXIONES CRIMINOLÓGICAS
A. INTRODUCCION
En el Capítulo precedente, hemos analizado la criminalidad violenta en general. Pero ha

de advertirse, de nuevo, que la criminalidad violenta no es unívoca, sino que, en ella,
existe distinción de grados y de calidad.
Como afirma F. REINARES, cabe entender por violencia «toda interacción social como
resultado de la cual hay personas u objetos que resultan dañados físicamente de manera
intencionada, o a los que se amenaza de manera creíble con padecer dicho quebranto.
Este componente físico es, sin duda, esencial y aparece en toda interacción social
violenta, aunque no debe soslayarse el concomitante impacto psíquico ocasionado entre
quienes se ven afectados por la misma. No en vano, las distintas formas de violencia,
cuando acontecen en el marco de las relaciones humanas, difieren tanto por su alcance y
magnitud como, en buena medida, por la manera en que se combinan ambos elementos,
físico y psíquico»1.
Esta mixtura es la utilizada, casi siempre, por la violencia «política» y desde luego, por
esa forma de violencia suprema que es el terrorismo, fenómeno que no es nuevo; pero
que, en nuestros días, ha adquirido connotaciones alarmantes por su universalización,
indiscriminación e insidiosidad.
A procurar, de alguna manera, su definición, explicación y tratamiento, dedicamos la

presente exposición, donde vamos a abordar sucintamente:
- Su concepto.
- Sus notas. identificadoras.
- Sus objetivos.
- Sus principales clases.
- Su fenomenología.
- Su organización.
- Su factorialidad.
- Los sujetos activos del terrorismo en su dimensión individualizada.
- Los medios de lucha contra el terrorismo.
80
B. TERROR Y TERRORISMO: SU CONCEPTO
«Terrorismo», que deriva de «terror», tiene su origen en la palabra latina

«terrere»:amedrentar, asustar, espantar, hacer temer...
A finales del siglo XVII, Edmund BURKE hacía descripción de esta creación de espanto,
refiriéndose a «miles de perros infernales llamados terroristas» que, «andaban sueltos
entre las gentes», provocando el desorden, la alarma, el asesinato, el terror... Se trataba
de pandillas «de crueles rufianes y asesinos, manchados de sangre...». De gente que
«presentan el crimen como el camino más corto para llegar al mismo fin al que llegan las
virtudes por el camino más largo... » 2.
En este sentido, P WILKINSON ha destacado que el término «terroristas», desde los

hechos destructores de la Revolución Francesa, ha venido entendiéndose como los
componentes del grupo revolucionario que tratan de valerse «sistemáticamente del terror
para apoyar sus ideas» o para gobernar en cualquier lugar...3.
Ese «terror» se llevaría a cabo mediante «la combinación de violencia, sorpresa e

intimidación, destinada a producir, de forma duradera, la inseguridad del cuerpo social»4.
En principio, pues, el terrorismo no es un fenómeno protagonizado por individuos aislados

y que actúan en el propio nombre. Pero, de vez en cuan do, surgen acciones de
individuos aislados que se presentan con claras connotaciones terroristas. A estos
supuestos se refiere, por ejemplo BRUCE HOFFMAN cuando escribe:
«En el pasado, la práctica del terrorismo no dependía únicamente de la voluntad y la

motivación para actuar, sino de la efectiva posesión de la capacidad para hacerlo, es
decir, entrenamiento, acceso al armamento y conocimiento operativo. Sin embargo, en la
actualidad, los medios y los métodos del terrorismo se encuentran fácilmente disponibles
en librerías, editoriales que envían sus publicaciones por correo o en CD-ROM o incluso,
a través de Internet y por lo tanto accesible a todo el mundo con cualquier tipo de agravio,
algún asunto que solventar, un propósito determinado o una particular combinación de
todos ellos. Guiándose por estos manuales y guías operativas, publicados y
comercializados para construir bombas, el posible terrorista aficionado -como ya se ha
demostrado en Tokio, Oklahoma, París y Tel Aviv- puede ser tan mortal y destructivo -e
incluso resulta más difícil seguir su pista y anticiparse a sus acciones- como su colega
profesional.
A este respecto, en los Estados Unidos, el denominado « Unabomber», Thomas

Kaezyneski, que a lo largo de los últimos 18 años mató a tres personas e hirió a otras 23
utilizando para ello simplemente sofsticadas bombas que enviaba a través del correo,
constituye un aviso de la amenaza que supone un individuo confundido e incapaz de
comprender la modernidad, la sociedad contemporánea y la vida en general. Además, la
publicación el pasado septiembre en el Washington Post de su manuscrito compuesto por
35.000 palabras prueba una vez más que el terrorismo posiblemente puede inspirar a
imitadores buscando emular e incluso superar el éxito "literario" del Unabomber» 5.
Además, existen muchas formas de «animar» y reorientar los esquemas terroristas. Se

«defienden» distintos valores (de carácter sociopolítico, socioreligioso...). Se persigue
causar víctimas reales o simbólicas, se busca la destrucción o, simplemente, sembrar
clima de terror...
81
Todo esto quiere decir que es difícil, sino imposible, llegar a un concepto esencialista de
terrorismo. ¿Debemos renunciar, entonces, a dar una definición, al menos descriptiva u
operativa, de tal fenómeno?
Creemos que no, porque aunque el terrorismo no se presenta como una realidad
plenamente sistematizable, sí ofrece un conjunto de rasgos comunes (lo veremos en el
apartado siguiente) capaces de identificarlo y de posibilitar, por ello, una comprensión
elemental y básica.
En esta línea han de tomarse definiciones como la de ERIC DAVID quien dice que
terrorismo es: «Todo acto de violencia armada que, cometido con un fin político, social,
ideológico o religioso, viola los preceptos del Derecho humanitario que prohíben el empleo
de medios crueles y bárbaros, el ataque de objetivos inocentes o el ataque de objetivos
sin interés militar6.
Nosotros desde una perspectiva plenamente empírica, desde la observación de sus

caracteres externos, lo definimos como: Un fenómeno social patológico, caracterizado por
el uso extremo de la violencia, como medio intimidante y coactivo para las víctimas
directas y el contexto socio-político que las envuelve, con el fin de alcanzar objetivos de
carácter revolucionario, pararrevolucionario o, simplemente, reaccionario o represivo.
C. NOTAS IDENTIFICADORAS DEL TERRORISMO
Acabamos de ver cómo es difícil ofrecer un concepto pacífico de terrorismo. Por ello, y
para su mejor comprensión, puede decirse que una observación atenta sobre sus formas
de comparecer, permite concluir que se acompaña, siempre, con todas o algunas de
estas notas, al menos cuando se trata de terrorismo suficientemente configurado y
consolidado:
- Esquema ideológico dogmático.
- Defensa e imposición de ese esquema a través de la coacción física y psicológica.
- Siembra de miedo y desasosiego públicos, con el mismo fin.
- Intensa publicidad de ideología y hechos represivos, a menudo cruentos.
- Cinismo político como talante: recurso ante todas las instituciones del Estado e
internacionales para defenderse o atacar jurídicamente a sus enemigos. Desprecio de
estas instituciones cuando ejercen contra el terrorista sus jurisdicciones específicas.
- Contestación sistemática y organizada contra las formas de reclusión carcelaria de sus

miembros.
- Propósito nihilista con relación a todo factor estabilizante: político, socio-económico y

cultural.
- Agresión sociopolítica en forma de guerrilla urbana.
- Comunicación de apoyo entre bandas terroristas. Tanto en un plano nacional como

internacional.
82
- Presión y hasta infiltración en los Organismos nacionales e internacionales «entendidos
en derechos humanos.
- Conexión frecuente entre nacionalismos exacerbados y terrorismo7.
De las notas precedentes, a su vez podemos destacar, por constituir, desde mi punto de
vista, el contenido más sobresaliente, estos cuatro extremos primordiales:
- El terrorismo se presenta como vendedor de un proyecto cultural, político y

socioeconómico. Proyecto que, en virtud del fanatismo, se esfuerza en que sea aceptado
a toda costa. Acudiendo, sistemáticamente, a la irracionalidad y a la llamada del
resentimiento o de la impotencia.
Los cerebros que planifican y alimentan ideológica o financieramente el terrorismo saben,

perfectamente, que su misión político-social no se aceptaría nunca en un mundo que
conserve un mínimo de racionalidad. Para anestesiar a ésta, acuden, en un intento de
explicación y justificación de su «empresa», a poner en primer plano las contradicciones
del entorno en que las sociedades actuales viven. Prefieren, por ello, para situarlos en su
lucha, a militantes del descontento y de la angustia. «Ciertos espíritus -dice B. CORBOZ-
han ensayado racionalizar el terrorismo insertándolo en un gran designio revolucionario.
No es necesario ser un gran estratega para saber que las sociedades modernas no serían
capaces de aceptar por un largo tiempo ese comportamiento dominado por el odio y la
inseguridad. La explosión de un avión cargado de pasajeros o la explosión de una bomba
en un lugar público, con la correlativa masacre de inocentes, suscitan en un primer
momento la emoción y el miedo; pero en una segunda fase, estos actos ciegos no pueden
más que engendrar el resentimiento. Si los terroristas no huyen del territorio, sino que
golpean persistentemente, la violencia, constante y omnipresente, termina, con el paso
del tiempo, por constituir un obstáculo intolerable a las aspiraciones sociales del hombre 8.
- El terrorismo no es una realidad espontánea, inorgánica e improvisada. Al contrario,

tiende a ser un organismo jerarquizado e informado.
- Se presenta a la visión pública como un fenómeno «dramático y teatral», gracias a la

intervención instantánea de los medios de información. Es a este fenómeno al que debe,
precisamente, su principal fuente de nutrición.
Ha sido Brian Michael Jenkins quien ha expuesto magistralmente esta idea. He aquí su
comentario: «Los terroristas hacen coreografía de la violencia. El terrorismo es teatro. (...)
La cantidad total de violencia terrorista en el mundo se ha exagerado enormemente, en
parte como resultado de su éxito. En la última década, aproximadamente unas 1.000
personas han muerto en incidentes internacionales de terrorismo, otras 2.500 han sido
heridas o lastimadas. Si añadimos el número total de muertos como resultado del
terrorismo interior en lugares como Belfast y Buenos Aires, se podrá hablar de 10.000
personas que han sido aesinadas en los últimos diez años. Comparado el volumen de
violencia ordinaria en el mundo, esa cifra es minúscula. Solamente en EE.UU. se asesina
aproximadamente a 20.000 personas anualmente (...). Pero el terrorismo no se mide
contando los cuerpos, ni por la cantidad de daños a la propiedad, sino más bien por la
atención que recibe y el efecto que produce. Para tener el máximo efecto, un acto de
terrorismo debe verse. Los medios informativos proporcionan un lazo esencial entre las
figuras principales del drama -los terroristas y sus víctimas- y la audiencia que pretenden
83
tener. Esto ha llevado a mucha gente a la conclusión de que si los lazos entre los
terroristas y su audiencia se cortaran, es decir, si los incidentes terroristas no fueran
objeto de información, los efectos del terrorismo se reducirían, en lo tocante a la extendida
alarma que crean los terroristas. En consecuencia, los fanáticos políticos estarían menos
inclinados a usar tácticas terroristas, porque si no fueran difundidas tendrían poco efecto»
9
.
Y, en fin, el terrorismo alcanza ámbitos, internacionalizados, de solidaridad y

cooperación10.
D. LOS OBJETIVOS DEL TERRORISMO
El terrorismo que podríamos denominar «reflexivamente consciente» se dinamiza a través

de dos planos finalísticos distintos, aunque complementarios. Ha de hacerse mención, en
efecto, a su finalidad última o autojustifcante y a su finalidad próxima o instrumental.
a) Finalidad última o autojustificante
Se trata, aquí, del objetivo que se ofrece, por los terroristas, como la base de su estrategia
política: apoderarse del poder para imponer su «filosofía» sociopolítica o socioeconómica,
defender su autocracia, hacer frente, para derrotarlas, a fuerzas calificadas de invasoras,
usurpadoras, colonizantes y, en general, opresoras... Tal objetivo-base es variable en los
distintos grupos terroristas («Independencia nacionalista», «liberación» de las clases
oprimidas, implantación de ideas político-religiosas determinadas...)10 bis
b) Finalidad próxima instrumental
Consiste en servir de medio a la finalidad precedente.
En esta línea, el terrorismo persigue «desconectar» a la población de la autoridad

constituida, «neutralizar» o «debilitar» la reacción de los antagonistas, «despertar» a los
indiferentes, «someter» a las masas por el miedo que en ellas desencadenan sus
métodos violentos.
Se está, pues, ante la búsqueda de la inhibición colectiva por los «argumentos» de la

violencia y la coacción... Para ello manejan, de forma sibilina, los efectos del terror. Los
terroristas (los que los dirigen) saben perfectamente que el terror impulsa a los grupos
humanos a someterse en la orientación del «mensaje» impreso en tan brutal agresión.
«La técnica del terror -escribe KIMBALL YOUNG- es simple. Se basa esencialmente en el
empleo del miedo. No se trata, empero, de una anarquía, sino que es, literalmente, un
reino del terror. Es un método deliberado de control social» 11.
¿Todo esto por qué? Porque es en este clima de irracionalidad, de visceralidad, de

dominio del pavor, donde pueden prosperar los «modelos» social-políticos de los
terroristas. Por eso lo buscan 12.
En esta misma dirección comenta ADELA CORTINA: «Los terroristas, en principio, según
feliz expresión de Wórdermann, no parecen tener por meta "ocupar el terreno, sino la
mente". No les preocupa conquistar espacios hasta reducir al ejército enemigo, sino
realizar acciones puntuales, a poder ser espectaculares, que siembren la inquietud y
socaven la resistencia psicológica dle adversario. Por eso, sus acciones no se dirigen sólo
84
contra los responsables de la presunta represión, sino también contra la población en su
conjunto, ya que cualquiera de sus miembros puede ser afectado por un atentado
terrorista: la acción terrorista se caracteriza por ser indiscriminada. El coche-bomba, el
explosivo en una estación, un aeropuerto o un supermercado, así como el secuestro de
un avión, tienen por meta atraer la atención sobre la propia causa y mostrar la propia
potencia, por eso se trata de acciones cuyos efectos son indiscriminados.
La violencia terrorista entonces no puede entenderse como un medio de defensa frente a

un supuesto invasor o como un procedimiento para ganar una contienda. Y en este
sentido discrepo de Waldmann en su apreciación de que el terrorismo étnico nacionalista,
tipo ETA o IRA, ejerce una "violencia de defensa", a diferencia del político de la Baader-
Meinhof, que ejerce una "violencia de aspiración": es la guerrilla la que trata de defender y
atacar en un auténtico intento de ganar militarmente una batalla, enfrentándose al ejército
oficial. Por supuesto puede utilizar también tácticas terroristas, pero precisamente porque
puede hacer uso o no de ellas nos percatamos de que las táctitas terroristas son
específicamente distintas y consisten en la aplicación indiscriminada de la violencia con el
objetivo de quebrar psicológicamente al adversario» I3.
Sus objetivos son «dignos», según ellos, de ser servidos por cualquier medio como si de
legítima defensa se tratase. También frente a las democracias t3 6'S.
E. PRINCIPALES CLASES DE TERRORISMO
No existe, lo hemos dicho ya, una sola «oferta» terrorista. Ni por sus objetivos, ni por sus
motivaciones, ni por las formas violentas usadas, ni por los sujetos activos que la llevan a
cabo. No es lo mismo el terrorismo nacionalista que el fundamentalista-islámico, por
ejemplo ".
Desde luego, según se parta de unos u otros criterios, cabe efectuar una variada
clasificación del terrorismo.
Así, partiendo de la «motivación terrorista» desencadenante, puede hablarse de

«terrorismo puramente criminal», en el que la actividad violenta o coaccionante se lleva a
cabo, simplemente, por satisfacción personal, catarsis o lucro propios. Suele llevarse a
cabo por individuos aislados o por grupos de ocasión, sin organizar.
Se trata, en el precedente supuesto, de una clase de terrorismo en sentido amplio o

impropio. Es el caso del «franco-tirador» que dispara, indiscriminadamente, por
«despecho social»...
Desde otro criterio, la clase de terrorismo más relevante es el de carácter político, llevado
a cabo por grupos organizados o por miembros de esos grupos. En este sentido, suele
hacerse referencia a:
- Terrorisrno revolucionario, o terror que se trata de justificar por sus autores acudiendo a
«ideologías populistas» de base. Como dice WILKINSON, «el terror revolucionario se ve
ya como la sanción justa y legal del pueblo, la violencia es santificada en nombre de la
voluntad general» 15.
85
Las ideologías extremistas, sean de uno u otro signo, apelan, efectivamente, a
sentimientos de mayorías populares, de las que dicen ser intérpretes, para justificar sus
desmanes.
- Terrorismo represivo, que usa sistemáticamente el terror contra grupos de personas,

clases o individuos de las mismas, estimados como indeseables por el opresor. Este
opresor puede ser el Estado y, entonces, la víctima a aniquilar es: la población
contestataria o grupos restringidos de la misma.
Pero dentro de este marco represivo cabe hablar, también, de terrorismo particular o
privado y se actúa a través de grupos que atacan directamente al Estado, a sus órganos,
a sus agentes. O, de forma selectiva, a personajes determinados en virtud de lo que
política, social o institucionalmente representan. No infrecuentemente, agreden, de modo
indiscriminado, al resto de la población. «Un movimiento comunitario -ha escrito M.
WIEVIORKA- puede caer en el terrorismo si sus promotores, poco numerosos,
relativamente aislados, encuentran dificultades para despertar una conciencia comunitaria
naciente o adormecida, lo que eventualmente puede obligarle, como fue el caso de
numerosas experiencias (Mau Mau en Kenya, FLN en Argelia, etc.) a atacar a la misma
población a la que trata de emancipar (...). En ciertos casos, la violencia practicada por un
régimen, descansa en un déficit del poder frente a su propia sociedad y a su escena
política, o traduce las dificultades que tiene una élite para imponerse. En cierta forma, el
terrorismo de Estado es entonces al totalitarismo lo que el terrorismo interno es a la
revolución: expresa las dificultades para enlazar a la élite que gobierna con el Estado y el
sistema político que intenta gobernar, aunque sea por una mezcla de ideología y de
represión; expresa la incapacidad de los gobernantes para hablar en nombre de la
colectividad.
Por otra parte, la noción de terrorismo de Estado remite a unas prácticas que se
desarrollan en la escena internacional. Al sustituir la guerra como diplomacia coercitiva,
¿no se ha convertido el terrorismo en un instrumento de acción para algunos Estados que
ven en él un medio de presión poco costoso?» 16.
De acuerdo con las «referencias últimas» de justificación, se habla de terrorismo secular

(terrorismo al servicio de «valores» laicos) y terrorismo religioso (terrorismo inspirado por
«valores» presuntamente trascendentes, ultramundanos).
El terrorismo religioso por la dimensión sublimadora de sus mecanismos de justificación

es de una peligrosidad siempre redoblada, porque el terrorista «religioso» tiene superada,
en raíz, cualquier escrúpulo o duda sobre la legitimidad de sus acciones destructoras.
El ya citado BRUCE HOFFMAN describe, muy adecuadamente, las características de

esta clase de terrorismo al comentar:
«Lo que constituye algo particularmente sorprendente del terrorismo religioso en relación
al terrorismo puramente secular son sus sistemas de valores radicalmente diferentes, al
igual que los mecanismos de legitimación y justificación, los conceptos de moralidad y la
visión maniquea del mundo que asurase el "santo terrorista" : Para los terroristas
religiosos, la violencia es, en primer lugar y ante todo, un acto sacramental o mandato
divino ejecutado como respuesta directa a ciertas demandas o imperativos teológicos. De
esta forma, el terrorismo asunte una dimensión trascendente y sus actores no se
86
encuentran constreñidos por la moral política o los límites prácticos que parecen afectar a
otros tipos de terrorismo.
En consecuencia, la religión opera como una fuerza legitimadora que sanciona una amplia
escala de violencia contra una casi ilimitada categoría de oponentes. Este hecho explica
por qué la sanción del clero es tan importante para los terroristas religiosos. La violencia
terrorista religiosa también se convierte en un fin en sí mismo, es decir, se justifica
moralmente. Instigada por la divinidad, resulta oportuna para la consecución de los fines
terroristas últimos. Esta es una reflexión directa, resultado del hecho de que los terroristas
motivados por imperativos religiosos no buscan dirigirse a ninguna audiencia, sino a ellos
mismos, ni tampoco los cambios que desean provocar poseen un objetivo utilitarista, sino
que persiguen únicamente el beneficio propio. Por otra parte, el terrorista religioso se
percibe a sí mismo como un sujeto excluido de la sociedad, de la que abjura y a la que
rechaza. Esta forma de alienación le permite contemplar -y acometer- tipos de
operaciones terroristas mucho más destructivas y sangrientas que su colega secular. » t'
Desde una óptica geográfico-sociológica o geográfico-política, el terrorismo es nacional o

internacional. Desde este punto de vista se ha venido hablando, incluso, de una
«Internacional Terrorista» '8.
E. FENOMENOLOGICA DEL TERRORISMO
¿Cómo se presenta, cómo se hace visible el terrorismo? La filosofía clásica tiene acuñado
el siguiente principio: «Operari sequitur esse». Principio que, interpretado al modo
orteguiano, podríamos traducirlo así: el actuar, el manifestarse por parte de cualquier ente
se deriva de su calidad ontológica y de la relación con su ámbito, su medio, su
circunstancia. El terrorismo, pues, comparece concordando con sus objetivos ideológicos,
su madurez organizativa, su apoyo logístico-político, las características psico-sociales de
sus «cerebros» y de sus militantes, así como con el entorno donde se proyecta.
Los «GRAPO», por ejemplo, no han sido capaces, por lo menos hasta la fecha, de reunir
concentraciones humanas, y menos de servirse de ellas, para arrancarles fervorosas
apologías. Sin embargo, sí lo ha conseguido ETA.
No obstante, todos los terrorismos tienen radicales comunes. Por eso, como muy bien ha
apuntado W. LAQUEUR, el terrorismo no es, como parece aceptar cierta opinión pública,
más patrimonio de la extrema izquierda que de la extrema derecha. Es constatable,
históricamente, que el terror ha sido utilizado como arma tanto por movimientos fanáticos
de extrema izquierda como de derecha y, desde luego, por los nacionalismos
radicalizados.
«Las semejanzas entre la inspiración subyacente en el terrorismo de "derechas" e

"izquierdas" -escribe el autor anterior- se han señalado ya: la suposición de que la acción
es más importante que las palabras; el convencimiento de que cualquier cambio
significaría una mejora; el desprecio por el liberalismo y por la democracia burguesa; el
sentimiento de la misión histórica de unos pocos escogidos. No fue una mera coincidencia
que Carl Schmitt, que proporcionó la justificación más elaborada de la violencia política tal
como la practicaba la derecha, desarrollara una teoría del "partisano" después de la
segunda guerra mundial, en la que expresaba admiración por Mao y los revolucionarios
de izquierdas: su filosofía de la violencia está completamente desprovista de valores. En
87
ambos extremos del espectro político se consideraba el terrorismo coarto arma útil para
desacreditar al "sistema"19.
De esta radicales comunes nacen formas comunes de manifestarse, matizadas, tan sólo,
por la envergadura de estas últimas y por su estrategia. Pero todos los terrorismos llevan
a cabo, o están dispuestos a llevarlos, asesinatos individuales o colectivos, secuestros,
atracos, bombas ubicadas en centros selectivos o lugares públicos, piratería (aérea o
marítima), daños patrimoniales. El terrorismo desarrolla, como se ha repetido ya, toda
clase de violencia, tanto psicológica cono física.
Pero, además de estos actos «finales» o actos «término», que son el marco de referencia,
efectúan otros, destinados a hacer posibles los anteriores. Me refiero: 1) A los llamados
«actos relativos al grupo», es decir, los ejecutados en orden a captar militantes, adquirir
medios financieros, armas, explosivos, vehículos, en orden a equipar a la «organización».
Los orientados a «camuflar» la identidad de sus miembros, para evitar su detención y
facilitar su tránsito (cambio de fisionomía, indumentaria...). 2) A los «actos de apoyo»,
prestados a los correligionarios como partes integrantes del grupo y a sus
correspondientes acciones: albergar a los activistas, proporcionarlos «carnets» de
«identidad», propagar y tratar de justificar la dinámica externa de sus actos y de la
ideología que les sirve de base. Dentro de este ámbito están las «exigencias»,
expresadas a través de «graffiti» y los medios de publicidad a su alcance, de que sus
comilitones sean puestos en libertad, exculpados o, incluso, socialmente «reconocidos»
por su «heroicidad benefactora».
Y, desde luego, en esta orientación parece evidente que están las manifestaciones
callejeras provocativas, o los comportamientos grupales agresivos (invasión violenta de
aulas) o vandálicas (quema de cabinas telefónicas y autobuses...) que movimientos afines
a ETA, por ejemplo, llevan a cabo en el País Vasco. Estas conductas de avasallamiento y
destrucción están puestas al servicio de la misma estrategia y, por supuesto, al servicio
de una táctita intimidatoria y coactiva más amplia y sofisticada 20.
Se trata, en realidad, como puede percibirse, de formas de terror que, tanto en gran parte
de su contenido, como en la forma de ejecutarlas, difieren de la violencia tradicional.
Como hemos insinuado ya, no sólo es nueva gran parte de la «materia» terrorista, sino
que es nueva, sobre todo, su «alma», que es la que informa esta clase de violencia. «No
existe una violencia más estremecedora -comenta Jacques Leauté- que la que se ejerce
sin piedad No hay nada que pueda pararla. Ni el mal que pudiera infringirse a los
inocentes. Seria tachado de débil, de blando, de pusilánime, perdería su prestigio el jefe
de grupo a quien las súplicas de las víctimas hiciesen renunciar a su acción. Los
terroristas no dudan en provocar el derrumbamiento de un inmueble que va á
desplomarse sobre decenas de inocentes» 21.
Se trata, con todo ello, como apunta P IBARRA GÜELL, de intentar ejercer, en beneficio
de sus «objetivos», funciones «didácticas» mediante el impacto espectacular, funciones
proselitistas de radicalización con respecto a las masas, funciones de deslegitimación del
poder «establecido», aunque se trate de un Estado de bases democráticas, demostrando
que no es de él el monopolio de la fuerza, funciones de disuasión y atemorización sobre
grupos determinados de personas y de movilización en «pro de la causa terrorista» con
respecto a otros y, por supuesto, funciones de propagación de la intranquilidad en los
ámbitos internacionales interesados en el escenario donde el terrorismo opera 22.
88
Esos propósitos explican, como ya se ha dicho, que el terrorismo se haga visible al
público «como un fenómeno dramático y teatral», gracias a la intervención instantánea de
los medios de información, televisión incluida`. «Dramaticidad» y «teatralidad» que los
terroristas buscan, de forma vehemente, porque la efectividad de su «mensaje», envuelto
en violencia, intimidación, extorsión..., descansa, en buena parte, en la resonancia
expansiva con que llegue a la población destinataria y a los «entes» (tanto nacionales
como internacionales) que puedan verse afectados.
Esta actividad propagandística no está en contradicción con la actividad defensiva y

clandestina impuesta por las organizaciones terroristas a sus militantes y colaboradores,
pues la publicidad está orientada a la asociación identificadora del «movimiento» terrorista
concreto y, en todo caso, activan la «autodefensa» y la «propaganda», de forma
compensada. En este sentido, DONATELLA DELLA PORTA, en un estudio sobre las
organizaciones terroristas en Italia y Alemania, durante las últimas décadas, sostiene que:
«De forma significativa, el número de acciones integradoras tiende a incrementarse a lo
largo del tiempo. Progresivamente, los terroristas abandonaban la actividad
propagandística en favor de la defensa de los militantes contra la represión estatal -es
decir, empleaban la mayor parte del tiempo en ocultarse, planeando huidas y buscando la
venganza. Esta actividad disminuía siempre que la violencia se incrementaba dentro de
los movimientos sociales. En Italia, durante la segunda mitad de la década de los setenta
y, en Alemania, durante los primeros años de los ochenta, por ejemplo, la esperanza de
encontrar nuevos adeptos impulsó a los grupos clandestinos a emplear una mayor
cantidad de recursos en actividades de propaganda. Pero cuando la violencia de «masas»
declinaba, los grupos clandestinos se encontraban, una vez más, expuestos en mayor
medida a la represión estatal, por lo que, de nuevo, tenían que renunciar a la propaganda
y emplear todos sus esfuerzos en la mera supervivencia» 24.
El terrorismo se desarrolla y crece, con preferencia clara, en los climas de conflicto y

descontento social y socio-político, en los contextos de confrontación sociopolítica
visceral.
G. EL TERRORISMO COMO ORGANIZACION
En la actualidad se habla de «terrorismo individual» y de terrorismo de grupos

escasamente estructurados, jerarquizados, de grupos terroristas episódicos y flexibles.
Pero el terrorismo específico y cualitativo se lleva a cabo, casi siempre, por grupos bien
trabados estructural y jerárquicamente, y no puede ser de otra manera. ¿Por qué...?
Porque el terrorismo no se activa de forma espontánea, improvisada. No es ese su

«modus operandi». El terrorismo consecuente requiere dosis de organización. La exigen
la consecución de sus objetivos fundamentales e instrumentales. Cada «blanco» elegido
para sus propósitos ha de ser sometido a sistemática observación. Hay que informarse,
correctamente, de las costumbres extradomésticas de la víctima, sus movimientos
laborales o diversionales, sus relaciones humanas en general. Es preciso enterarse del
esquema del inmueble que pretenden asaltar o que han decidido derribar y, por lo demás,
han de estar al tanto de las vías más expeditas a la fuga. Necesitan aprovisionarse de
vehículos de locomoción y lugares de ocultamiento. Han de proveerse de documentación
falsa, de armas para posibilitar la ejecución intimidante del hecho. Se tiene que
«mantener», financieramente, a los líderes, activistas, ejecutores, colaboradores.
89
Para hacer «vendible» su mensaje, su operatividad, han de disponer de «aparatos» de
propaganda, de captación, de formación, de publicidad. Para coordinar toda esta actividad
y subvenir adecuadamente a todas estas necesidades, debe existir un centro único de
decisión, estratégicamente ubicado, y de órganos de prolongación que hagan posible su
conocimiento y resonancia. Necesitan «sedes» y «subsedes».
A estos efectos, los terrorismos bien «orientados» se dotan de estructuras e

infraestructuras parecidas a las de los pequeños Estados. Porque la «maquinaria» va a
ser eficaz en la medida en que se pongan al servicio de sus metas una ajustada
burocracia, una «industrialización» actualizada, una financiación suficiente, los pertinentes
«servicios» de información, infiltración y propaganda... Los avatares de urgencia, al modo
de los actos estrictamente políticos, que no están reglados, tienen respuesta con la
habilidad poseída, la imaginación y el camuflaje.
El terrorismo acude, por ello, al secuestro, al atraco a entidades financieras, a la

«inversión» con el dinero negro, al «blanqueo» de capitales, al tráfico de estupefacientes,
a la permuta de estupefacientes por armas, al chantaje («impuestos» a industriales,
hombres de negocios, a traficantes de drogas...) 25.
Por otra parte, se cubre, asimismo, con las disfunciones de la dinámica sociopolítica del
momento, tratando de utilizar, como refiere MARY MCINTOSH, la técnica criminal de
articularse dentro del tejido social concreto en que desarrollan su actividad,
permeabilizándola a través de su presentación como redentor, éticamente justificado,
social y políticamente beneficioso`.
Al servicio de esa organización, como advierte E PALAZZO, el terrorismo pone la

cohesión de naturaleza «ideológica», con pretensiones de proyecto cultural, «que hace a
tales grupos muy compactos y les convierte en casi impenetrables» 27. El terrorismo es,
pues, socialmente, de peligrosidad grave y sería extrema si lograran acceder a los
arsenales del armamento más sofisticado, como el nuclear y el teledirigido por medios
informáticos...
H. FACTORIALIDAD DEL TERRORISMO
En su «informe sobre el terrorismo en Europa», M. TABONE hace alusión a posibles

factores como:
- La concepción utópica de la política, visión que se ha extendido entre estudiantes y

jóvenes intelectuales.
- Convicción de que, para conseguir su utopía, es preciso pasar a la acción o que, en todo
caso, con ésta se acelera el ritmo de la historia que, por supuesto, encauzarán en el
sentido por ellos fantaseado.
- Las crudas desigualdades sociales (los hirientes desajustes del sistema establecido).
- Las malas condiciones de alojamiento.
- El paro.
- La alienación de la juventud.
90
- La crisis de la sociedad tradicional 28.
M. SCHLOESING atribuye el desarrollo actual de la violencia y, proporcionalmente, del

terrorismo, a un fenómeno demográfico: la importancia creciente de la juventud. Hay más
jóvenes y más intensamente manipulados en los «militarismos» de ideologías dogmáticas
o nihilistas. Y, por si fuera poco, el fin de los nacionalismos tradicionales y la debilitación
de los sentimientos patrióticos, que tantas guerras han producido, abren las puertas a la
«contestación social» tanto más aguda cuanto que esos «aliviaderos» naturales han
desaparecido.
Esta ausencia resta, subjetiva y objetivamente, autoridad moral, legitimidad, al Estado, y

así se dinamiza el enfrentamiento con él. Este enfrentamiento encarna tres formas de
violencia:
- La violencia política nacional, que es la puesta en práctica por los pueblos que combaten
por su independencia nacional a través de guerrillas, guerra psicológica, el atentado
selectivo o indiscriminado.
- La violencia política social: que es la llevada a cabo por motivos de luchas de clase:
huelgas violentas, atentados, inspirados y amparados, a veces, por pluralidad de Estados.
- La violencia política sociológica: utilizada por estudiantes jóvenes de todo tipo,

intelectuales «comprometidos», para luchar contra lo que MARCUSE ha denominado
fabricación del hombre unidimensional, que es fruto del desarrollo, del consumo, del
paternalismo social, el cientifismo despersonalidador, el adoctrinamiento. Porque, frente al
encorsetamiento social, dicen sentir una necesidad extrema de libertad Frente al
conformismo, han de levantar la abandera de la contestación contra cualquier esquema
social y diseño político. Su idealismo, casi convulsivo, está sumergido en la anarquía
política 29.
Estos análisis tienen, a mi modo de ver, una gran parte de veracidad, aunque apuntan a
factores asistemáticos y fragmentarios. ¿Cómo explicar, si no, desde esas premisas, el
florecimiento del terrorismo árabe? ¿Puede explicarse desde utopías más o menos
anarquistas, marxistas, desde vagas alienaciones de juventud?
Tampoco es fácil explicar, desde esa sola vertiente, el surgimiento y «consolidación» de

gran número de grupos terroristas antagónicos en sus planteamientos ideológicos y.
vitales.
DENIS SZABO, más coherentemente, ha analizado el nacimiento de la violencia

relacionándolo con el concepto de tipología sociocultural, encarnado por cada comunidad.
El examen del modelo debe tener en cuenta tres variables fundamentales:
- La moral, o «conjunto de valores normativos que se imponen a la conciencia de un

individuo y provocan, en él, un sentimiento de obligación con respecto a éste o a aquel
comportamiento, según cuál sea el principio asimilado y que oriente hacia lo que es
bu0eno y justo».
- Las costumbres, que constituyen «los hábitos adquiridos por los individuos viduos como
miembros de grupos, clases o categorías sociales».
91
- La norma jurídica, dotada de coerción externa.
La moral es un atributo individual. Las costumbres son un atributo colectivo. Estas

pueden, o no, concordar con la moral. Las costumbres de los distintos sectores sociales
pueden converger o discrepar. Las costumbres, en todo caso, son cosas distintas del
Derecho positivo. Las costumbres están sometidas a la reprobación que ejercen los
grupos sociales. La moral no posee más que la conciencia individual como fuente de
sanción. La ley es la única que dispone de la coacción externa, física, ejercitable por los
poderes públicos.
Pues bien, la diversa combinación de estos tres elementos es la que posibilita los distintos
modelos de sociedades.
a) Modelo de sociedad integrada, que se caracteriza porque los sujetos activos de la

socialización, tanto primaria como secundaria, proyectan e inculcan, en lo sustancial, el
mismo sistema de valores. Es lógico que, en esta clase de sociedades, la violencia ni se
justifica ni se explica racionalmente. Los violentos y, en todo caso, los escasos terroristas,
si es que surgen, serían marginados, arrojados fuera de la «normalidad». Se les calificaría
de locos, pervertidos, «herejes», traidores de la comunidad.
b) Modelo de sociedad parcialmente integrada. En ella, la acción social ya no es

homogénea, compacta. Porta consigo semillas considerables de disfunción. El armazón
cultural de la comunidad se ve flanqueado por subcultura y hasta por algunas
contraculturas. Es decir, estamos ya en presencia del relativisrno moral y ante la
explicación, o intento de explicación, de algunas conductas desviadas. La ley, si quiere
ser neutral, ¡lo podrá pronunciarse de forma dogmática, cerrada, en un único sentido.
Como consecuencia, el contraste de culturas hace posible el conflicto. Cuando éste no es
resuelto consensuadamente puede conducir a alguna clase de violencia. Esta violencia,
sin embargo, no suele ser extrema, porque, en la base de las distintas orientaciones
axiológicas existen, aún, valores comunes fundamentales. Aunque estaría, dentro de lo
posible, alguna forma radicalizada de violencia por parte de algunos miembros de la
comunidad, predispuestos por razones biológicas, más que por otra cosa. En este
supuesto, la comunidad no juzga necesariamente estos comportamientos como
patológicos, sino simplemente desorbitados y, en este concepto, aplica la sanción.
c) Modelo de sociedad no integrada. Se caracteriza porque las costumbres de los distintos

grupos y categorías sociales son intensamente diversas en su contenido, no sólo en su
forma. Apenas aparece, en ellas, núcleo cultural común alguno. Abundan muchas más
«contra-culturas» que subcultura mutuamente toleradas. Apenas si existe (o al menos no
se estima por la mayoría) un auténtico saber y sentir humanistas. Se va, ciegamente, a lo
práctico del conocimiento. Es decir, se ponen los distintos saberes al servicio de los
propios intereses (individuales, de grupos o de etnia), al servicio del pragmatismo. Este
«utilitarismo», como valor prevalente, imposibilita la auténtica y profunda comunicación.
En este medio, falto de solidaridad material e intelectual, los patrimonios culturales
comunes se distorsionan con el enfrentamiento desde el instante de su transmisión.
En estas sociedades es donde abundan los propaladores de todos los defectos de éstas,
los que azuzan a los miembros más vulnerables, para que cooperen en la precipitación de
su derribo. (Es el caso de los filósofos de la «Utopía negativa», encarnada, sobre todo, en
92
la llamada «Escuela de Francfort»: T. W. ADORNO, Max HORKHEIMER, HERBERT
MARCUSSE...).
Las consecuencias de esta confrontación, de esta descalificación mutua y absoluta,

conduce, como muy bien dice SZABO, a una polarización de opiniones y de actitudes,
que impide el acuerdo, la tolerancia, el más elemental diálogo. Aquí se encuentra la base
de la disputa absolutizada y de la correlativa violencia. El terrorismo es una de las formas
más agudas de esta discrepancia. Su frecuencia, intensidad y extensión, dependerán de
la profundidad del antagonismo y del espacio geográfico al que llegue esa invertebración.
Ello explica que se den terrorismos regionales, nacionales e internacionales. Aunque, por
razones de simpatía ideológica y los medios telecomunicativos, casi todos los terrorismos
han tomado tintes de internacionalización 30.
El terrorismo, pues, no puede explicarse por el simplismo del factor único o desde datos
excesivamente parciales y localizados.
No puede negarse, por ejemplo, que la opresión nacional o las injusticias sociales influyan
en el ser humano en forma de resentimiento y frustración 31. Es ir, sin embargo,
demasiado lejos el constituir, aisladamente, a estos dos fenómenos como núcleo
impulsivo al acto del terror. Si ello fuese así, la adecuada reducción de estas condiciones
y la consecución de una patria «liberada» implicaría la solución violenta. Pero es lo cierto,
como muy bien observa W LAQUEUR, que la lucha por la libertad política, la liberación
nacional o la «separación», etcétera, unas veces se ha llevado a cabo a través del
terrorismo y otras, no32. Y que, desde luego, el terrorista «por vocación» tiende a dirimir
los antagonismos, los conflictos, por métodos intransigentes, expeditivos.
El terrorista suele ser intelectualmente «unidimensional» y decisoriamente absolutista.
LOS SUJETOS ACTIVOS DEL TERRORISMO EN SU VERTIENTE INDIVIDUALIZADA.

ASPECTOS SOCIALES Y PSICOLOGICOS
¿Quiénes son y cómo son los sujetos activos del terrorisrno en un plano individual? W.
LAQUEUR ha afirmado, sobre este particular, que: «...Los movimientos terroristas han
estado integrados básicamente por miembros de la clase media educada, aunque
también ha existido un terrorismo de las zonas agrícolas, así como el terror de los
desarraigados y marginados y de la clase obrera y de los sindicatos (Estados Unidos,
1880-1910; España, 1890-1936)» 33.
En las «Brigadas Rojas» estaban presentes universitarios...
R. BLATH y K. HOBE, en un estudio llevado a cabo sobre el terrorismo contemporáneo en

la República Federal de Alemania, obtuvieron datos como los siguientes:
- El 36 por 100 eran hijos de empresarios, profesionales liberales, empleados y

funcionarios de alta posición.
- El 41 por 100 procedían de familias en las que los padres eran pequeños empresarios,
empleados y funcionarios de «staff» medio.
- En el 28 por 100 procedían de padres que eran obreros cualificados y sin cualificar.
93
- El 22 por 100 habían terminado estudios universitarios.
- El 14 por 100 habían iniciado carrera superior, pero la habían interrumpido.
- El 28 por 100 poseían título de Enseñanza Media.
- El 12 por 100 habían desistido en la continuación de los estudios del grado anterior.
- El 25 por 100 tenían estudios primarios. ,
- El 20 por 100 ejercían profesiones liberales o eran funcionarios superiores.
- El 10 por 100 trabajaban por su cuenta o eran empleados y funcionarios de tipo medio.
- El 7 por 100 eran empleados, obreros cualificados y manuales.
- El 17 por 100 eran estudiantes.
- El 20 por 100, sin profesión.
Antecedentes penales:
- El 63 por 100 no poseían esta clase de antecedentes.
- El 11 por 100 habían sido ya condenados por actos terroristas.
- El 26 por 100 habían sido sancionados por infracciones distintas de las anteriores: robo,
tráfico de estupefacientes, infracciones de tráfico. Su evolución hacia actitudes terroristas
no parece motivada, fundamentalmente, en deseos de enriquecimiento, tal y como se
manifiesta por la naturaleza de las acciones terroristas por ellos perpetradas.
Participación de ambos sexos:
Se hace hincapié en la participación elevada de mujeres en los actos terroristas. Mucho

más que la media de mujeres intervinientes en la delincuencia de carácter común.
Los autores creen que podrían explicar razonablemente esta participación de la mujer,
atribuyéndola a:
Su reacción contra el papel tradicional reservado a ellas mismas. Papel que les afectaría
en forma de complejo de debilidad y de inferioridad. La intervención activa en actos
terroristas supondría, para ellas, superar tal sentimiento.
Las cifras concretas de participación en estos actos son:
- Hombres: 74 por 100.
- Mujeres: 26 por 100.
94
- Edad en el momento de la acción o acciones:
- El 18 por 100 tenían 17-20 años.
- El 36 por 100, eran de 21-25 años.
- El 25 por 100 estaban entre los 26 y 30 años.
- El 21 por 100 sobrepasaba los 30 años 34.
A la vista de estos datos, no parece que los factores preponderantes en el paso al acto
terrorista hayan de referirse a fenómenos de «privación» relativa o de penuria
personalmente vivida. Más bien, se apunta a condicionamientos de «ideología»
asumidores de objetivos a los que asocian, de forma subjetivamente inevitable, la praxis
violenta como instrumento de conquista.
El terrorista sería, más bien, una persona predispuesta, vital y psicológicamente, a ser
captada por cualquier clase de ideología dogmática e intolerante.
Es E. SEELIG el que nos da la clave para entender, de alguna manera, el motivo-base de

auto-persuasión que impulsará al terrorista a pasar al acto. Porque el terrorista ha de ser
enmarcado dentro de los delincuentes «por convicción».
«El delincuente por convicción cree que está obligado a realizar el hecho -dice el autor
anterior- no en virtud de una norma jurídica, sino por un mandato de otra clase reconocido
por su conciencia. La motivación del acto recibe impulso por la convicción de que debe
cometer el hecho de acuerdo con un orden normativo al que valora más altamente que al
derecho estatal vigente. Aquellas normas cuyo cumplimiento considera un deber (ético) el
"delincuente por convicción" son principalmente de naturaleza política, religiosa, de honor,
ética profesional o de ética general» 35.
El terrorista es un activo secundario con tendencia a la obsesión. Su estructura mental es

prevalentemente cerrada y dogmática y se lanza a transformar o aniquilar su entorno a la
luz del estrecho horizonte de su «alucinación».
GARCÍA ANDRADE resalta la inmadurez emocional del terrorista, su «yo» infantil e

inseguro, de donde deriva la inflexión de su «creencia». Porque es su inseguridad,
amarrada a la pasión con que piensa, la que le hace intransigente, rayando con la
paranoia. «El miedo a la duda es tal, que sólo cabe una defensa, no dudar nunca. El
hombre tiene que enfrentarse siempre al vértigo que supone la duda en sus ideales, al
miedo a equivocarse... y es en esta crisis existencial donde el hombre adquiere su
menesterosidad y su grandeza. El inmaduro psíquico huye de este vertiginoso riesgo y se
refugia en una verdad absolutizada, en la que ya no es preciso elegir...»
Pero, subconscientemente, el yo ególatra del terrorista, objetivamente inseguro, reacciona

con la suspicacia, con el recelo, con la desconfianza, cerrándose, así, a la realidad que no
sea él y su «certeza». La posesión, por eso, de aquélla es, en el terrorista, fabulada y
utópica. Al pretender hacer tangible su «mundo», desplaza el «espacio y el tiempo» con
radicalidad y fanatismo. Y, efectivamente, esa inseguridad, ese infantilismo psíquico, esa
tendencia a soñar dentro de su «campana» es lo que hace que el terrorista militante sea
marioneta del líder. El líder, en este ámbito, «es un personarle inquietante -dice el autor
95
de referencia- que suele permanecer en la sombra y es el que lanza a sus adeptos al
crimen y al sabotaje. Intelectuálizan el crimen haciendo de él una pura abstracción, hasta
el punto de poder planear los asesinatos en masa más abominables...» 36.
La precedente comprensión del terrorista (expresada «in genere», porque no existen

terroristas «iguales») queda reforzada por las «autoinstrospecciones» de algunos
«militantes» del terror arrepentidos. He aquí, ¡)(>¡ejemplo, cómo se expresaba el hoy
«exgrapo» FÉLIX NOVALES en carta dirigida, en 1987, al «Defensor del Pueblo»:
«Quizá sea del todo superfluo explicar a una persona como usted como la ideologización,
la inmadurez, la incomprensión, la fanatización, el
mesianismo y el odio pueden llevar a un joven de veinte años por los caminos del
terrorismo. Desgraciadamente, éste es un fenómeno demasiado extendido como para
descubrirle nada nuevo» 37.
LOS MEDIOS DE LUCHA CONTRA EL TERRORISMO
Al hablar de la delincuencia organizada en general, decíamos que era complicado, para

cualquier Estado, hacer frente a un fenómeno tan complejo y, a la vez, tan alambicado y
hermético. Ello es aplicable, de forma prevalente, para las organizaciones tereroristas
reflexivamente perfiladas.
Para luchar contra el terrorismo, con esperanzas de éxito, es imprescindible tener

directamente en consideración sus objetivos «autolegitimadores», su ideología, su
estructura orgánica y jerárquica, los sectores orgánicos y sus respectivas funciones, sus
modos de obrar y manifestarse, sus fuentes de financiación y arsenal logístico, sus
conexiones y alianzas, sus espacios geográficos de asentamiento y de actividad
(terrorismo interno, internacionalizado...) y, por supuesto, su etiología incentivadora...
De acuerdo con estas reflexiones, parece razonable asegurar que una política criminal
antiterrorista, para aspirar a ser idónea, ha de esquematizarse sobre coordenadas como
las siguientes.
a) En el plano nacional
Han de diseñarse estrategias tanto desde el punto de vista PREVENTIVO como

REPRESIVO.
• En la vertiente PREVENTIVA, hay que propiciar:
- La realización de una política general servidora del bien común como medio de
satisfacer, en lo posible, las aspiraciones legítimas (también las diferenciales) de los
ciudadanos y entes socio-políticos.
Es precisa la práctica permanente de políticas que eviten la «arterioesclerosis» y la

«impermeabilidad» de las instituciones. Es hasta poco inteligente proclamar la perfección
ideal de las estructuras implantadas y el ajustamiento inmejorable de su funcionalidad.
96
SCHLOESING habla, a este respecto, de poner en movimiento la política de las
«evoluciones necesarias»: continuación del progreso social y político sin detrimento de la
libertad, «aceptando los aspectos beneficiosos de la contestación. Apertura a todas las
fuerzas socialmente representativas. Planificación de un sistema educativo, en libertad,
propiciador de la formación integral, revelador de los defectos del modelo social
imperante, pero exhibiente de sus medios materiales provechosos y, sobre todo, de la
riqueza espiritual de la auténtica democracia. Hay que inculcar al educando la actitud
favorable a la evolución en tolerancia, acentuando los efectos aniquiladores del impulso
violento» 38.
Hay que atender, pues, a la erradicación de posibles factores objetivos de frustración, de

vejación, de discriminación...
No ha de favorecerse, no ha de atenderse, el reclamo fundado en meros «pretextos» de

violencia, en exigencias absolutizadas de grupo. Se entregaría la victoria al chantaje.
- La idoneidad jurídico-penal, de tal manera que el Derecho penal ejerza suficiente

influencia general preventiva para los «potenciales aspirantes,. a las acciones o
cooperaciones de carácter terrorista, mientras no sean inintimidables. Hay que empezar,
para ello, perfilando, con claridad, las figuras delictivas y castigando de acuerdo con la
auténtica incidencia del sujeto activo en la lesión del bien jurídico protegido. ¿Por qué no
castigar como cooperador necesario, por ejemplo, a los «informadores, a los prestadores
del local en que se oculta al secuestrado...?
- La adecuada especialización y conciencia de compromiso de la Judicatura.
No se trata de crear jurisdicciones especiales al margen de los principios garantistas

procesal-constitucionales. Se hace referencia, aquí, a la necesidad de someter a los
autores terroristas a tribunales integrados por jueces especializados, que sepan
comprender, desde una perspectiva integral (sociológica, criminológica, jurídica) la
trascendencia de los actos terroristas y la peligrosidad de sus autores, y capaces de
comprometerse (sin presiones y sin miedos) en la «política» antiterrorista desde su
específica función.
Jueces así pueden llevar a cabo, también, una estimable tarea preventiva.
- El equilibrio en la actuación, formación especializada y equipamiento «ad hoc», de la

Policía.
Equilibrio en la actuación. La actuación policial no debe aparecer con ostentación ni con

espectacularidad represiva, pues daría lugar a la «publicidad» del terrorista y, tal vez,
provocar la «empatía» ciudadana hacia a estos malhechores. Al actuar así, viene a decir
M. MULLER, «se hace el juego a los terroristas que desean amplificar su importancia, su
representatividad y su fuerza ante la opinión. (...) Una respuesta llevada a cabo con
medios demasiado poderosos, demasiado visibles, demasiado ampulosos, puede llevar, a
largo plazo, a resultados opuestos a los buscados y a veces conseguidos en plazo
inmediato: lejos de desaminar al terrorismo lo estimula»39.
La formación especializada debe extenderse, al menos, a estos dos campos: al de la

información y al de la ejecución.
97
El campo de la información. Tienen que ser seleccionados funcionarios policiales, para
ser instruidos en las modernas y sofisticadas técnicas de la información. Quizá en ningún
campo sea aplicable, mejor que en el del terrorismo, la máxima «saber es poder».
El campo de la ejecución. Es preciso entrenar a miembros «operativos» de los Cuerpos

de Seguridad, cuidadosamente seleccionados, capacitándolos para que, en equipo,
intervengan, de forma súbita, si es preciso, en el escenario del acontecimiento terrorista,
con el fin de anular a los «comandos» terroristas...
Equipamiento técnico. El adiestramiento especializado sólo puede ser eficaz cuando

existen a disposición los medios adecuados. La «ejecución» de la estrategia requiere
equipamiento idóneo en el ámbito armamentístico y en el instrumental básico (detectores
de metales y explosivos...). La información modernamente urge sofisticados
equipamientos en el campo electrónico-informático, para hacer posible el archivo racional
y la correspondiente combinación intencional de datos.
Desde este último punto de vista, fueron patentes los efectos positivos frente al
terrorismo, experimentados por la Policía de la entonces R. Federal Alemana, al entrar en
actividad el macro-ordenador de Wiesbaden, poseedor en sus comienzos (década de los
ochenta) de 10 millones de datos realtivos a terroristas nacionales e internacionales 40.
- La racionalidad político-gubernamental en su tratamiento del fenómeno terrorista.
En un Estado de Derecho, parece que el Gobierno «de turno» debería elaborar y

mantener una política antiterrorista que, en todo caso, ha de asumir estas cuatro líneas
específicas: consenso con el resto de fuerzas democráticas, no aceptación de diálogo y
menos aún de acuerdos con terroristas, mantenimiento de idénticos criterios político-
criminales en las mismas circunstancias, neutralización argumental de los «sofismas
terroristas».
Consenso en la política antiterrorista
Nada más pernicioso que la política de «vaivenes» y «antagonismos» en la política

antiterrorista, porque desorienta a la sociedad, cuyo apoyo en este campo es insustituible
y, sobre todo, a las Fuerzas de Seguridad, directamente responsables de hacer frente a la
criminalidad terrorista. Se impone, por ello, el consenso en este campo, entre las fuerzas
políticas democráticas.
En este sentido, ha escrito O. JAIME-JIMÉNEZ:
«En las sociedades democráticas de Europa occidental el consenso político constituye un

elemento básico sobre el cual se establecen las bases de la convivencia pacífica entre los
ciudadanos y entre las entidades autónomas autoconstituidas que conforman la sociedad
civil. Las fuerzas políticas de mayor relieve comparten un proyecto común, en torno al
sistema de gobierno que les otorga estabilidad. Este acuerdo engloba una serie de
materias básicas entre las que se encuentra la seguridad interior, al integrar uno de los
pilares fundamentales sobre el que se erige y sostiene la soberanía. Partiendo de esta
premisa, resultaría verosímil que en las democracias consolidadas exista un consenso
básico en torno a la política de seguridad interior y, en particular, sobre la forma en que
las fuerzas de seguridad han de afrontar el fenómeno terrorista. Sin embargo, el
98
fundamento ideológico de los partidos constituye un elemento importante que en
ocasiones condiciona las actitudes públicas de las diferentes organizaciones políticas» 41.
Desde este punto de vista, han sido casi modélicos los casos de Alemania y Reino Unido,
donde han convergido, casi sin solución de continuidad, las políticas de seguridad interior,
sobre todo lo relacionado con el terrorismo, llevadas a cabo, respectivamente, por
«democristianos» y «socialistas» y «conservadores» y «laboristas». En España, han
venido ofreciéndose demasiadas discrepancias e iniciativas unilaterales y ambiguas.
No aceptación de diálogo ni acuerdos con terroristas
Los grupos terroristas buscan, por todos los medios, la aceptación de su «mensaje» y
objetivos como legítimos, única base sobre la que podrían justificar su existencia y su
actividad. Por ello, el mayor favor que un Gobierno podría otorgar a un grupo terrorista y
que, por eso, lo debe evitar, es el de aceptarle como «interlocutor», como parte en
«soluciones negociadas», pues con ello estaría dándole, al menos, apariencia de
legitimidad. Ello supondría, consecuentemente, afianzarlo y fortalecerle.
Además, el terrorismo, casi siempre dogmático, ejercido por «delincuentes por

convicción», sólo suele asumir, a no ser que se encuentre manifiestamente vencido, la
concesión de sus exigencias. Sus concesiones suelen ser puramente tácticas.
(Recuérdense, por ejemplo, el «encuentro» de Argel y el resto de «treguas» ofrecidas por
la banda terrorista «ETA».)
E REINARES, en sus reflexiones sobre la inconveniencia de conexiones de tal naturaleza,

razona su actitud porque: «No en vano, uno de los principios organizativos detectados
como especialmente sobresalientes en el caso de los grupos terroristas consiste en que la
acción adquiere primacía sobre la conversación, prevaleciendo el estruendo de las armas
sobre el registro de las palabras. Por último, es preciso aludir igualmente al hecho de que
cualquier negociación entre las autoridades estatales y los dirigentes de un grupo
terrorista entraña, entre otros riesgos, el de provocar múltiples consecuencias no
deseadas. Si un gobierno manifiesta públicamente su voluntad de entablar
conversaciones de contenidos políticos con los insurgentes armados, tal actitud puede ser
interpretada como signo de debilidad por parte del segmento intransigente de la
organización clandestina implicada y quizá también de los sectores radicalizados de otros
grupos extraparlamentarios, sirviendo así de acicate para que la primera persista en su
actividad ilegal y los segundos se decanten hacia un repertorio de acción colectiva más
agresivo. ,
En todo caso, una negociación. política entre delegados gubernamentales y portavoces

terroristas implica siempre el reconocimiento del, grupo armado clandestino al que los
segundos pertenecen como interlocutor válido, para menoscabo de cuantos actores
colectivos legales utilizan, con el fin de hacer avanzar sus demandas, los cauces
constitucionalizados de representación e intercambio existentes. En detrimento también
de la legalidad y de la legitimidad en que se fundamentan las democracias. Y es que
cualquier negociación como la aludida, que rompe las reglas del juego democrático y
genera gran incertidumbre institucional, equivale en la práctica a una suspensión temporal
del Estado de derecho, de imprevisibles consecuencias ulteriores». 42
Mantenimiento de idénticos criterios político-criminales en las mismas circunstancias
99
Ello es consecuencia de la necesidad de mantenerse firmes, y parecerlo, ante las
exigencias y desmanes terroristas. Una política de «zig-zag», en este campo, difícilmente
puede ser tomada en serio por los dirigentes del terror y resulta, respecto a ellos,
criminógenamente incentivadora.
No se puede, por ejemplo, mantener hoy rigor penal y, mañana, misericordia y compasión
«gratuitas». No se puede calificarlos hoy de «banda» de asesinos y, «mañana»,
aceptarlos como parte en «diálogos políticos»...
Neutralización argumenta] de los «sofismas terroristas»
La consolidación de los terrorismos tiene su base en el mensaje distorsionado y en la

cohesión con que enlazan sus fines y sus medios. Esgrime, como apoyo, su bien tramada
cobertura ideológica, su cobertura social y hasta «legal» y su táctica polivalente, fundada
en una violencia bien asistida técnica y psicológicamente.
En consecuencia, pues, el gobierno ha de procurar, diligentemente, mediante «campañas

de concienciación ciudadana», neutralizar los «sofismas terroristas» y a sus
mantenedores. Se ha de compaginar este objetivo con el de no hacer de «caja de
resonancia» de grupos terroristas concretos». De aquí que podría hablarse de
«neutralización argumental encubierta».
En esta orientación, la Asamblea Parlamentaria del Consejo de Europa ha advertido que

una estrategia antiterrorista global a nivel nacional debe llevar consigo «la movilización de
la conciencia popular con el fin de apoyar a las instituciones democráticas y de aislar a los
terroristas» 43.
- Prevención relacionada con los «medios de comunicación».
Hemos hecho ya referencia al «complejo» del terrorista y a la necesidad que toda

organización de esta naturaleza tiene, para alcanzar el «éxito», de proyectarse al público
con efectos multiplicadores, amplificadores.
J. F. GAYRAUD, refiriéndose a esta cuestión, habla del terrorismo afirmando:
«Arma de los débiles de una parte; pero, sobre todo, arma psicológica, he ahí el corazón,
la esencia del fenómeno. El fin del terrorismo no es, como en el campo de la guerra
clásica, la conquista física de un territorio; sino, primordialmente, la conquista de los
espíritus. El terrorismo, de Estado o de organización, sintiéndose débil, se propone obrar
sobre el flanco débil de su enemigo: la opinión pública. Por la Prensa interpuesta, el
terrorismo se sirve de un aspecto de la democracia liberal: no sólo de la libertad de
información, sino de la existencia de una opinión pública. En este sentido, el terrorismo es
largamente un fenómeno de comunicación: de aquí la expresión de «terrorismo
publicitario». 40.
Cuanto menos esté presente, pues, el fenómeno terrorista, referido a «protagonistas

concretos», en los medios de comunicación, menos se les hará el favor de jugar su
«propio juego».
No se trata evidentemente, en países democráticos, de prohibir su «información» ni

siquiera de propugnar, mediante consenso, el suprimirla totalmente. Habría que ir, eso sí,
100
a su escueta y mínima difusión. A este respecto, por lo demás, es más importante la
vertiente de la presentación, al público, del contenido informativo sobre el tema. Hay que
procurar por todos los medios no hacer el juego a los terroristas, filtrando subliminalmente
sus justificaciones o utilizando el lenguaje ennoblecedor de sus actos, con que ellos
mismos redactan sus comunicados 45.
- Prevención desde el «marcaje» de la ocasión propicia.
Es decir, que hay que ir a proteger, para prevenir, los «blancos» apetecidos, más
vehementemente, por el terrorismo. Por tanto, hay que extender y potenciar las medidas
de seguridad de los aeropuertos: inspección de equipajes, control identificativo
documental y posibles objetos «peligrosos» llevados o escondidos en el propio cuerpo de
los pasajeros. Protección adecuada de los personajes social y políticamente más
representativos. Protección técnica y personal de instalaciones de grandes complejos
industirales, técnico-informáticos, castrenses y nucleares...
• En la vertiente REPRESIVA:
Fundamental, desde este punto de vista, dentro de una política nacional antiterrorista, es
la existencia de una Judicatura preparada y comprometida con esta misión y, desde
luego, de una Policía antiterrorista verdaderamente especializada, conocedora del
fenómeno terrorista en sus dimensiones sociológicas, psicológicas, estructurales u
organizativas, de su peculiar «modus operandi» y de sus «instrumentos» delictivos. La
asimilación suficiente, por parte de sus miembros, de los métodos científico-técnicos
(físicos, químicos, biológicos...) de investigación criminal en general, y de las técnicas
informativas al día, en particular. Naturalmente, incluidos los medios de información e
investigación videográficos.
Se necesitan, como instrumentos jurídicos, a utilizar por las instituciones precedentes, un

adecuado Derecho Penal, procesal-penal y penitenciario para hacer frente, sin lagunas y
deficiencias graves, a los comportamientos criminales de los autores del terrorismo.
Desde esta perspectiva jurídica, cabe la pregunta ahora: ¿Es necesario o, al menos, muy
conveniente, crear leyes especiales (dentro del ordenamiento penal sustantivo, procesal-
penal y penitenciario), corno medios jurídicos de lucha contra el terrorismo?
Esta cuestión puede ser analizada desde una doble perspectiva: 1) Desde la posible
creación de leyes especiales restrictivas de derechos fundamentales. 2) Desde la posible
creación de leyes especiales incentivadoras del arrepentimientos>> y colaboración con la
justicia, de los terroristas.
mentales.
- Posible creación de leyes especiales restrictivas de derechos funda
Es el caso de leyes penales que impongan el entero cumplimiento (le penas; leyes
procesales que intensifiquen la restricción de determinados derechos «preprocesales» o
procesales (con respecto a la detención, asistencia letrada...) o relativos a la intimidad
(entrada en domicilio, registros
101
en lugar cerrado, apertura de correspondencia o escuchas telefónicas o de otros medios
de telecomunicación...), con el fin de investigar y acopiar instrumentos de prueba respecto
del terrorista y sus hechos; leyes penitenciarias que prescriban o faculten «regímenes
penitenciarios» destinados a los condenados por gravísimos delitos (entre ellos, los de
terrorismo) cuando así venga vehemente aconsejado por la salvaguarda de la seguridad
(vida, libertad...) del resto de ciudadanos...
¿Es ello conveniente desde el punto de vista criminológico? ¿Es ello posible desde el
punto de vista jurídico?
La conveniencia, o no, desde el punto de vista criminológico, habrá que analizarla para
cada situación concreta. Es sostenible, desde luego, que las penas han de estar
orientadas a intimidar lo suficiente, pero no a «exacerbar» y que los mecanismos de la
administración de justicia han de ser lo más eficaces posible, de tal forma que ahuyenten
el fantasma perverso de la «impunidad». De lo contrario, estaremos ante estímulos
criminógenos sobreañadidos.
En el mismo sentido, hay que juzgar el «régimen penitenciario». Este no debe favorecer,
en ningún caso, la «fuerza», la «moral» del grupo terrorista.
Pero, ¿este trato «especial» de tales autores es jurídicamente posible a la luz de los
principios y derechos reconocidos por una Constitución inspirada en las exigencias de un
«Estado social y democrático de derecho»?
Como ha escrito BUENO ARÚS en torno a la erradicación del terrorismo: «Se ha de

acudir primero a los medios políticos y a las reformas sociales que permitan cargarse de
razón frente a los terroristas, y sólo en último término, cabrá acudir a los radicales medios
de control social que son las leyes penales» 46. Leyes que, como parece lógico, en virtud
de la especialidad del fenómeno terrorista, podrían revestir características propias.
Existen, sin embargo, no pocos tratadistas que manifiestan reticencias e, incluso, abierto
rechazo a toda clase de instrumentos jurídico-represivos, específicos, contra esta clase de
delincuencia. Piensan la mayoría de estos autores que los Estados de Derecho, y más
aún los Estados Sociales de Derecho, son incompatibles con las llamadas «Legislaciones
de emergencia». Con normativas destinadas a limitar algunos derechos fundamentales de
los ciudadanos ante supuestos de gravísima patología político-social que, por ello,
conllevan destacado peligro contra la convivencia. Es decir, contra la democracia y el
imperio de la ley 47.
No estoy de acuerdo con esta orientación. Y no lo estoy porque no parece asumible el

identificar Estado de Derecho con ejercicio absoluto, ilimitado, de derechos, aunque éstos
sean fundamentales. Las libertades y los derechos básicos de la persona, humana han de
hacerse efectivos en armonía comunitaria. Es decir, han de ejercitarse coexistiendo con
las libertades y derechos fundamentales de los demás. En este sentido, como afirma
RECASÉNS COCHES, «una libertad debe poder ser ejercida hasta el punto en que no se
interfiera con el justo ejercicio de la libertad de los otros seres humanos...» «A veces es
preciso, de forma consecuente, acudir a limitaciones debidas, verbigratia, a razones de
ética social, de orden público y bienestar general» 48. En otras palabras, por razones de
tutela de bienes, valores colectivos y por razones de salvaguarda de los derechos y
libertades de la mayoría.
102
Esta es, además, la postura de nuestro Tribunal Constitucional. En no pocas de sus
resoluciones, pueden leerse afirmaciones como éstas: «Ha de recordarse que, según
reiterada Doctrina de este Tribunal, los derechos fundamentales... no son derechos
absolutos e ilimitados: por el contrario, su ejercicio está sujeto tanto a límites expresos
constitucionalmente como a otros que puedan fijarse para proteger o preservar otros
derechos o bienes constitucionalmente protegidos.» O también: «Por ineludibles
imperativos de los derechos de los demás y del bien común de todos...» el ejercicio de
tales libertades y derechos tiene que quedar supeditado «a unos principios mínimos
exigibles; (...) y, desde luego, uno de ellos, proclamado en los Códigos Penales de todos
los países..., es el de no violar la Ley Penal, o sea, no cometer ningún delito...» 49.
Teniendo en cuenta, pues, las reflexiones precedentes, parece prudente afirmar las
posibilidades de legitimidad de las Legislaciones punitivas de emergencia, a la luz de los
postulados de un «Estado de Derecho» o de un Estado social y democrático de Derecho,
en nomenclatura de nuestra Constitución, cuando se elaboren como exigibles, o muy
convenientes, para fundar o mantener la convivencia.
La cuestión primordial que se presenta, pues, una vez esclarecida su posible legitimidad,
es la de dilucidar si, ante el fenómeno terrorista (tal como viene manifestándose de forma
general y, desde luego, en no pocos de los países democráticos de nuestra misma área
de cultura) tal normativa ha de ser considerada como muy conveniente o como necesaria.
Necesidad o conveniencia deducibles desde criterios de eficacia en la lucha contra aquél
y desde la exigencia del adecuado respecto a los derechos humanos.
Pues bien, la convicción de esta necesidad o grandísima conveniencia es suficientemente

generalizada. Podríamos decir que tanto los Organismos internacionales más
representativos como las Instituciones de los Estados, afectados por el estigma terrorista
(al menos los de nuestro entorno sociocultural) han hecho suyo el parecer del Informe
«Jellicoe», elevado al Parlamento británico hace ya algunos años: «Si las normas
jurídicas de carácter especial pueden limitar efectivamente el terrorismo, y creo que lo
pueden, deben ser mantenidas mientras permanezca la amenaza terrorista». 50 Esta
amenaza sigue permaneciendo también porque, como hace observar un reciente
«Informe» de la Fiscalía de San Sebastián: «La organización interna de los grupos
violentos, la imprevisibilidad de las acciones y la misma naturaleza de la "guerrilla urbana"
determinan una grave carga de impunidad para muchas de sus acciones, lo que genera
una profunda desconfianza hacia todo el sistema represor con que debe estar dotada
cualquier sociedad. En ocasiones, la impunidad deriva de las precauciones que adopta el
delincuente (nocturnidad, uso de capucha, etc.) o de la insuficiente asimilación de su
legítimo «papel represor» por parte de los integrantes de los Cuerpos Policiales.
Excepcionalmente, y ello es desalentador, la impunidad procede de fa nula cooperación
de la propia víctima, que prefiere en muchas ocasiones asumir el coste de la agresión,
absteniéndose de denunciar o colaborar en la investigación antes de arriesgarse a la
posibilidad de ser víctima de un nuevo ataque, por venganza... » 50 bis
Se trata, pues, una vez más, de acontecimientos (por su contenido, orientación, modos de
obrar...) de carácter extraordinario. Y, por lo tanto, ha de responderse a él con medios de
la misma naturaleza, siempre dentro -lo hemos recalcado ya- del respeto a los derechos
fundamentales de la persona que, desde luego, no quedan violados cuando, de acuerdo a
la Constitución democrática, se limitan por leyes extraordinarias, informadas por el
principio de proporcionalidad y del bien común.
103
Y, por otra parte, el cumplimiento total de las penas impuestas a tales delincuentes no
atentan, necesariamente, contra los artículos 14 y 25 de nuestra Constitución 51.
Pero restringir derechos no es privar de «raíz», ni indiscriminadamente, de los mismos.

Aquí, el principio de proporcionalidad es de observancia absolutamente imperativa. Sin
olvidar que la lesión de derechos -sobre todo, los fundamentales- por «iniciativa» de las
Autoridades o agentes que están llamados a tutelarlos, o a ejercer su limitación material
en la medida que las leyes prescriban o faculten, resulta, además de intolerable para los
esquemas de un «Estado de Derecho», nefasto desde una adecuada política criminal. El
«terrorismo de Estado» ofrece pretextos de «justificación subjetiva» a los terroristas y a
sus simpatizantes.
- Posible creación de leyes especiales incentivadoras del «arrepentimiento», y

colaboración con la justicia, de los terroristas.
Las orientaciones predominantes de la «penología moderna» están inspirados en una

política criminal bifronte y no unidimensional. No favorecen la contumacia y premian la
rectificación.
No se trata, desde luego, de propiciar el tratamiento de persona alguna -tampoco del

terrorista- como si de mera fuente de información se tratara, sino de incentivarle para que
rectifique, exigiéndole, como prueba de rectificación, una actitud colaboradora con la
«justicia democrática» y la posibilidad de hacer algo por la comunidad, por él antes
vejada, mediante el ofrecimiento de lo único que él puede aportar: alejamiento de sus
precedentes métodos de actuación y prestación de los «conocimientos» que puedan
evitar, sobre todo, nuevos sufrimientos humanos.
Esta incentivación ha de vehicularse a través de leyes que acojan esa actitud

rectificadora, bonificándola con rebajamiento de penas, beneficios penitenciarios o con el
«perdón». Es el caso del ordenamiento Italia.
No con los de <<pentiti>> 52 y otras legislaciones. Entre ellas, la española 53.
b) En el plano internacional
Teniendo en cuenta el carácter de organizada e internacional de la delincuencia terrorista

más significativa, ha de volverse a recalcar la necesidad de la cooperación, bien
coordinada, de la comunidad internacional democrática». En el aspecto legislativo, por
ello, ha de irse, además de a una adecuada tipificación común del comportamiento
terrorista, a la negación de asilo político, a la «extradición» generosa, a la aplicación del
principio de "justicia mundial", en relación con los sujetos activos de tan gravísimas
conductas.
En el aspecto judicial, se ha de concebir y ejecutar una cooperación menos tortuosa, más

realista, menos burocratizada, que en la actualidad. En un plano internacional-regional
(U.E. ...), cabría ya incluso la creación de jurisdicción única para el conocimiento de
delitos terroristas con conexiones en pluralidad de Estados-miembro. Si bien, ello exigirá
la creación de un idéntico derecho penal terrorista...
Esta misma orientación habría que dar a la cooperación policial. No hay que quedarse en
la simple transferencia mutua -cuando se da- de auxilio informativo. Hay que ir a hacer
104
«comunes», bajo el aspecto que nos ocupa, las capacidades técnicas, operacionales,
informativas, al intercambio de «personal-policía». Esto, a nivel mundial es, por supuesto,
una utopía, pero debe ser realidad en el círculo regionalizado de naciones. Desde luego,
en la U.E. tendría que ser ya efectivo, cumpliendo de verdad el espíritu de «Schengen» y
de «Maastricht», dando cuerpo a una verdadera «Europol» 54.
Para todo ello, es preciso, desde luego, hacer desaparecer la atribución, al terrorismo, de
caracteres políticos, yendo a la aplicación, en sentido estrictamente jurídico, de la regla:
«O entregar o juzgar». Lo que se quebranta, aún con frecuencia, entre Estados
democráticos. Ello supone regalar al terrorista coberturas de impunidad 55. No es extraño
que el Consejo (Unión Europea) insista en que el terrorismo «constituye un ámbito de
interés común para los Estados miembros», y que para prevenir y luchar de manera
efectiva contra las acciones tereroristas, es necesario establecer una coordinación entre
los Estados miembros, intensificando, de forma continua y progresiva, dicha cooperación
56
.
Y es que, como advierte WILKINSON: «Los gobiernos deben aspirar a combatir al

terrorismo y vencer. Y, para alcanzar este objetivo, los gobiernos de Europa sacarán su
fuerza de la unidad» 57.
NOTAS
________________________________________________________________________
1
F REINARES: «Presentación» a la monografía «Violencia y Política», en Sistema,
132133 (1996), p. 5.
2
E. BURKE: «Reflexiones sobre la Revolución francesa», C.E.C., Madrid, 1978, pp.
179180 y 203.
3
P. WILKINSON: «Terrorismo político», Edit. Felmar, Madrid, 1976, p. 9.
4
B. CORBOZ: «Le Terrorisme», en Revire Internat. de Criminologie et PT, XXXIV (1981),
p. 3.
5
B. HOFFMAN: «Una nueva era del terrorismo», en Sistema, 132-133 (1996), p. 298.
6
ERIC DAVID: «Reflexions sur la définition et la repression du terrorisme». Edit. de
1'U.L.B., Bruselas, 1974, p. 125: en el mismo sentido, NOEL O'SULLIVAH: «Terrorismo,
Ideología y Revolución., Alianza Edit., Madrid, 1987.
Existen, por tanto, multiplicidad de nociones sobre terrorismo, debido a la difícil cohesión
de sus posibles elementos. Desde el punto de vista descriptivo, autores como Ph.
BONFILS tras insistir que:
«El terrorismo, que constituye para ciertos autores una suerte de nueva forma de revuelta
o de guerras subversivas -pues con frecuencia sirve a objetivos de conquista de poderse
ha desarrollado de forma notable en los años 80», asume el concepto que del mismo
ofrece el «Léxica de temes juridiques», de DALLOZ, cuando sostiene que:
105
«El terrorismo puede definirse como el conjunto de infracciones limitativamente
enumeradas (asesinatos, atentados con bomba...) en relación con un proyecto individual o
colectivo que tiene por fin perturbar gravemente el orden público por la intimidación o cl
terror» («Pourquoi la criminalité a-t-elle baissé au cours des amnées 1980? Le cas
franicais», en Revue Internat. de Criminologie et P.T. 2 (1996), p. 209). Y sugerente es B.
CORBOZ cuando comenta que:
«El terrorismo es una combinación de violencia, de sorpresa y de amenaza, destinada a

crear, de manera durable, la inseguridad en el cuerpo social. No es un hecho de
individuos aislados, sino de grupos más o menos restringidos, donde la cohesión interna
es incontestable. Generalmente, estos grupos manifiestan su existencia por. actos
dirigidos no sólo, de forma exclusiva, contra las autoridades, sino también contra simples
transeúntes, derrochando violencia física» (trabajo ya cit., p. 3).
7
A este respecto, César HERRERO: «Seis lecciones de Criminología», I.E.P., Madrid,
1988, pp. 123 y ss.
8
B. CORBOZ: Trab. ya cit., p. 6.
9
B. M. JENKINS: «Responsabilidad de los medios informativos», en Vol. Col. «Terrorismo
y medios de comunicación social», Secret. General Técnica, M.° del Interior, Madrid,
1984, pp. 52-53.
10
U. PESCA: «Secuestros diplomáticos como medios terroristas de lucha», en Vol. Col.
«Terrorismo: Ensayo de investigación contra un reto», Traducc. del alemán por Secret.
General Técnica del M.° del Interior, Caprit. N, pp. 22 y ss.
10 bis
, Se trata, en todo caso, como advierte la «Fiscalía General del Estado», de objetivos
revestidos de un sustrato ideológico «sin el cual resulta inconcebible el fenómeno
terrorista. Es precisamente, en este sustrato ideológico donde encuentra su acomodo la
pretendida "justificación" del fenómeno terrorista».
De este sustrato ideológico están teñidos todos sus «mensajes» verbales, y de él se

sirven para exigir «colaboración» («impuestos revolucionarios», «cárceles del pueblo»,
ocultamiento de los terroristas, obligación de guardar silencio ante los jueces y policía...),
a los presuntos «beneficiarios» de sus acciones terroristas. La «causa» terrorista se
presenta, por tanto, como
13
A. CORTINA: «Ética y violencia política», en Sistema, 132-133 (1996), p. 67.
13bis
A este respecto, J. F. REVEL: «Terrorisme: Les Democraties victimes d'elles
mémes», en Le Point, n." 695 (1986).
14
A este respecto, Ph. SCHLESINGER: «Media, State and Nation. Political Violence and
Colective Identities», Sage Publications, London, 1991.
15
P. WILKINSON: Obra cit., p. 42.
16
M. WIEVIORKA: «El terrorismo. La violencia política en el mundo», Edit. Plaza-Janés,
Barcelona, 1991 ,pp. 433 y 435.
17
B. HOFFMAN: Trab. cit., pp. 294-295.
106
18
Sobre esto, L. BONANATE: «Dimensioni del terrorismo politico»; en Vol. Col. del mismo
título, Franco Angeli Editor¡, Milán, 1979; C. STERLING: «La trama del terrore (la guerra
segreta del terrorismo internazionale)», A. Mondadori Editore, Milan, 1981.
19
W. LAOUEUR: «Terrorismo», Ed. Espasa-Calpe, Madrid, 1980, p. I 18.
20
A este respecto, por ejemplo, J. ELZO: «Manifestaciones de la violencia en Euskadi.,
en HARLAX, 16-17 (1996), pp. 197 y ss. En el mismo sentido, la Fiscalía General del
Estado afirma: «Directamente vinculadas al fenómeno terrorista se encuentra otra serie de
actividades delictivas que suelen conllevar una profunda alteración de la normalidad
ciudadana, acrecentando el sentimiento de inseguridad. De estas actividades habría que
destacar; por su trascendencia, los desórdenes públicos que en fechas muy puntuales o
con ocasión de anteriores intervenciones policiales suelen producirse y que motivaron la
incoación de numerosos procedimientos. Coincidentes en el tiempo con los desórdenes
públicos, suelen producirse actos vandálicos fundamentalmente en los bienes públicos y
en concreto en los medios de transporte.
Así, entre los años 1986 y 1991 se produjeron en la Comunidad Autónoma (Euskadi),
desperfectos en autobuses y trenes públicos por valor de 1.344 millones de pesetas,
ascendiendo a 200 millones los producidos a lo largo del año 1992.. («Memoria» de la
Fiscalía General del Estado, Madrid, 1993, p. 147.)
Todos estos comportamientos y actitudes conectados con el terrorismo etarra no han

disminuido en los últimos años. («Memorias» de la misma Fiscalía, Madrid, 1995, pp. 153
y ss. y Madrid, 1996, pp. 210 y ss.)
21
J. LEAUTÉ: «Violence de guerre et violence de paix», en Revue de Science Criminelle
et D.P.C. (1978), p. 776. Sobre la manifestación, hoy, del terrorismo, puede verse
también: F. REINARES: «Características y formas del terrorismo político en sociedades
industriales avanzadas», en Rev. Intern. de Sociología, 5 (1993),.pp. 35 y ss.
22
Sobre este particular, P. IBARRA GÜEL «La evolución estratégica de ETA», Ed.
Kriseliu, Donostia, 1989, pp. 31 y ss.
23
D. SZABO: «Violence collective et processus politique: peut-on defendre la
démocratie?>>, en Revue International de Criminologie et P.T., XXXV (1982), p. 241.
24
D. DELLA PORTA: «Lógica de las organizaciones clandestinas: un análisis comparado
del terrorismo político en Italia .v Alemania», en Panorama, 132-133 (1996), p. 244.
25
Sobre estas cuestiones, CESAR HERRERO: «Seis lecciones de Criminología», ya cit.,
pp. 137 y ss.; A. BOSSARD: «La criminalité transfrontiére multidisciplinaire», en Revue de
Science Criminelle et Droit Pénal Comparé, 4 (1988), pp. 756 y ss.
26
M. MCINTOSCH «La organización del crimen», Ed. Siglo XX, México, 1977.
27
F. PALAZZO: «La legislation italienne contre la criminalité organisée», en Revue de
Science Criminelle et D.P Comparé, 4 (1995), pp. zl l y ss.
28
M. TABONE: «Informe sobre el terrorismo en Europa», Col. «Panorama 80», Madrid,
1979, pp. 37 y ss.
29
M. SCHLOESING: «Informe sobre la violencia política y la Seguridad Interior»,
presentado ante la Asamblea de la Unión Europea Occidental, XVII Sesión Ordinaria, 16-
107
12-1971. Texto en Textos sobre tenorisnio y violencia, Col. Panorama 80, Madrid, 1980,
págs. 21 y ss.
30
D. SZABO: «Violence corrective...>> ya cit., pp. 242-249.
31
Sobre la incidencia de estímulos relacionados con la privación relativa, con la
frustración..., puede verse también: J. B. ROLE: «Theories of civil Violence», Univ. of
California Press, Berkeley, 1988; T. R. GURR: «Why Men Rebel», Princeton Univ. Press,
1970. También E. WEEDE: «Rebelión y transferencias de poder en la sociedad: un
análisis desde el enfoque de la elección racional», en Panorama, 132-133 (1996), pp. 169
y ss.
32
W. LAQUEUR: Obra ya cit., p. 122.
33
Autor anterior, en obra cit., p. 122.
34
R. BLATH y K. HOBE: «Quelques caracteristiques sociobiographiques des terroristes et
de leurs auxiliaires», en Revue Intern. de Criminologie et P.T., XXXV (1982), pp. 273 v ss.
35
E. SEELIG: «Tratado de Criminología, I.E. Políticos, Madrid, 1958, p. 169.
36
J. A. GARCIA ANDRADE: «Raíces de la violencia», ya cit., pp. 31 1 y ss
37
Carta recogida en libro del mismo: «El tazón de hierro. Memoria personal de un
militante de los Grapo», Edit. Crítica, Barcelona, 1989, pp. 237 y ss.
38
M. SCHLOESING: Trab. ya cit., pp. 27-29.
39
M. MULLER: .Ponencia sobre el terrorismo internacional », presentada a la XXIV
Asamblea de la U.E.O. Texto, en .Terrorismo y violencias, Col. Panorama 80, Madrid,
1979, p. 61.
40
A este respecto, César HERRERO HERRERO: «Ubicación criminológica del
terrorismo», en su libro «Seis lecciones de Criminología», ya cit., pp. 157 y ss.
41
O. JAIME-JIMÉNEZ: «Control social y violencia colectiva: un estudio comparado de la
respuesta policial al terrorismo en sociedades industriales avanzadas», en Sistema, 134
(1996), p. 99.
42
F REINARES: «Fundamentos para una política gubernamental antiterrorista en el
Contexto de regímenes democráticos», en Sistema, 132-133 (1996), pp. 114-1 15.
43
Asamblea Parlamentaria del Consejo de Europa: .Recomendación 852/1979=, de 31I-
1979, sobre Terrorismo, n.° 9.
44
J. F GAYRAUD: =Definir le teerrorisme. Est-ce possible, est-ce souhaitable?», en
Revue Infernal. de Crim. et P.T., 2 (1988), p. 197.
45
Sobre esta cuestión, César HERRERO: .Ubicación criminológica del terrorismo», ya cit.,
pp. 158-159.
46
F. BUENO ARÚS «Principios generales de la legislación terrorista, en Revista de la
Facultad de Derecho de la Universidad Complutense 11 (1986), p. 144.
108
47
Entre estos autores, y a título de ejemplo, puede verse J. TERRADILLOS BASOCO:
«Terrorismo y Derecho», Ed. Tecnos, Madrid, 1988, pp. 13 y ss. Otros autores rechazan
estas leyes por considerar que, en la práctica, se convierten en instrumentos de violación»
de derechos. Así, R. BERGALLI: «Las estrategias de control social y la violencia del
sistema penal», en Sistema, 132-133 (1996), pp. 129 y ss.
48
L. RECASEHS SICHES: Tratado de Filosofía del Derecho», Edit. Porrúa, México, 1975,
p. 596.
49
Así, por ejemplo, S. T. C. 159/1986, de 12 de diciembre; 181/1990, de 15 de
noviembre, etc.
50 JELLICOE: «Review of the operation of the prevention of terrorism», London, 1983, p.

1. Sobre esta convicción general en un plano internacional (naciones de nuestro entorno y
Organismos Internacionales y Supranacionales), puede verse César HERRERO
HERRERO: .Derecho contra terrorismo. En España y en Europa», en su libro .Estudios de
Derecho Penal, Procesal-Penal y Criminología, ya cit., pp. 147 y ss. También, B.
MARCUZOT: «Lutte contre le terrorisme et Constitutiona, en «Recueil Dalloz», 6 (1997),
pp. 97 y ss.
50bis
Referencia de este .Informe. en «Memoria. de la Fiscalía General del Estado, Madrid,
1996, pp. 210 y ss. Cita, en pp. 211-212.
51
Sobre el cumplimiento total de las penas en estas situaciones E. MESTRE DELGADO:
Delincuencia terrorista y Audiencia Nacional., Secret. G. T. M.' de Justicia, Madrid, 1987,
pp. 87 y ss.; César HERRERO: «Derecho contra terrorismo..., ya cit., pp. 1.75-176.
«Introducción al Nuevo Código Penal. Parte General y Especial.. Ed. Dykinson, Madrid,
1996, pp. 436 y ss.
52
A este respecto, P NUVOLONE: «La législation pénale italienne récente et la politique
criminelle bipolaire», en Revue de Science Criminelle et Droit Pénal Compare, 1982, pp.
733 y ss.
53
Sobre esto, MARIE-ELIZABETH CARTIER: «Le terrorisme dans le nouveau Code Pénal
francais en Revue de Science Criminelle et Droit Pénal Comparé, 2 (1995), pp. 225 y ss.
Carlos GARCIA VALDÉS: «La represión de la delincuencia terrorista en el Ordenamiento
jurídico vigente y en el Anteproyecto del Código Penal de 1992•, en Vol. Col. «España en
Europa: Nueva dimensión de la seguridad y la libertad., Madrid, 1993, pp. 66 y ss.
54
Sobre estas cuestiones: G. ROMEO: LéffeCtivitá delle Convenzioni internazionali in
materia di contrasto al terrorismo», en Rivista di Polizia, fasc. I.° enero (1997), pp. 3 y ss.;
J. BORRICAND: «Crime organisé et cooperation européenne», en Revue Internat. de
Criminologie et P.T., 4 (1992), pp. 445 y ss.; O. JAIME-JIMÉNEZ: «Control social y
violencia colectiva: Un estudio comparado...=, ya cit., pp. 105-106; F. BUENO ARÚS:
«Medidas jurídicas eficaces para reprimir la delincuencia organizada y las actividades
terroristas., en la Ley, 1 (1990), pp. 956 y ss.
55
Sobre esto, por ejemplo, V A. VASILIJEVIC: «Prealables á de meilleures prévention et
répression du crime organisé», en Revue Internat. de Criminologie et P.T., 4 (1992), pp.
489 y ss.
109
56
Así, en su .Declaración sobre el Terrorismo, adoptada por el Consejo los días 15 y 16
de diciembre de 1995. También, en su .Acción Común», de 15 de octubre de 1996,
adoptada por el Consejo sobre la base del artículo K.3 del Tratado de la Unión Europea,
relativa a la creación y mantenimiento de un Director de competencias, técnicas y
conocimientos antiterroristas especializados para facilitar la cooperación antiterrorista
entre los Estados miembros de 1á Unión Europea; texto en .Diario Oficial de las
Comunidades Europeas, de 25-X-1996, n.° L 273/1.
57
P WILKINSON: Obra ya cit., p. 179
Peña Echeverría, Manuel, J.

(Apuntes 1992-2000 2do curso).
Investigación e Información.
Ed. Dirección general de Policía.
Subdirección general y gestión
de Recursos Humanos,
Barcelona, España.
110
EUSKADI TA ASKATASUNA
ACTIVIDAD TERRORISTA DE E.T.A.
Hablar de E.T.A. desde un punto de vista policial implica tener que tratar de forma
necesaria la actividad terrorista que desarrolla a través de sus comandos.
Las continuas y constantes actuaciones policiales contra ellos han ido generando una
gran información sobre diversos aspectos de los mismos, cuyo conocimiento ayudará al
investigador policial a poder diferenciar los hechos delictivos por características de su
comisión.
Vamos a continuación a analizar los distintos comandos de acción que utiliza ETA para la
realización de su actividad armada atendiendo a ciertos parámetros como composición,
estructura, actividad, armamentos, víctimas etc..., los cuales han sido recopilados, en
nuestro ámbito policial por la Comisaría General de Información.
COMANDOS LEGALES
Están constituidos por miembros legales de la organización, es decir que no son

conocidos por la policía, y suelen desarrollar una actividad normal dentro de su
comunidad.
El método de captación de éstos suele ser bien directamente a través de algún miembro
de la organización, bien de forma indirecta al haber sido facilitado su nombre a !a
organización por algún otro militante y poniéndose ésta en contacto con él.
El cursillo terrorista es realizado en Francia, generalmente por el responsable del

comando y tiene una duración aproximada de 3 a 6 días. Durante la celebración del
mismo, que es realizado por varios responsables de comandos legales, se observan
diversas normas de seguridad (oradores encapuchados, prohibición de hablar entre los
alumnos o de fijarse en detalles... ) y generalmente para la realización del mismo utilizan
el DNI para el pase de la frontera francesa. Para el aprendizaje del manejo de armas y
explosivos se les entrega el cuaderno de explosivos (etaren eskuliburua).
La entrega de armas al comando se realiza mediante cita previa de la organización

realizada a través del buzón (bote de pequeñas dimensiones enterrado o tapado por la
maleza en el monte y alejado de la población donde reside el comando y que sirve de
contacto entre éste y la organización) y suele realizarse en lugares públicos (estaciones,
plazas o iglesias o frontones) tanto por razones de seguridad como de identificación del
lugar.
Para la ocultación de estas armas o explosivos cada comando debe disponer de un zulo
consistente en un bidón de plástico enterrado en el monte.
El armamento de que disponen suele estar compuesto por. una pistola FN o Firebird para
cada miembro del comando; uno o dos subfusiles Sten, Uzi o Mat y varias granadas de
111
mano. Los explosivos le son facilitados por la organización en función de las necesidades
del comando.
Las citas con otros miembros de la organización son preestablecidas; por teléfono o
mediante contactos personales. La primera que tienen es en Francia con su responsable
para comunicarle la construcción del buzón e indicarle su ubicación exacta. Las citas
entre los miembros del comando suele realizarse por teléfono mediante contraseña
establecida de antemano.
La información para la realización de acciones puede ser tanto facilitada por la

organización como obtenida directamente por los miembros del comando.
Los objetivos principales de estos comandos suelen ser miembros de las fuerzas y
cuerpos de seguridad, militares, traficantes de droga, "chivatos", edificios públicos o
intereses franceses.
Para realizar sus acciones emplean tanto el armamento facilitado por la organización,
como el lanzamiento de cocteles molotov o artefactos explosivos.
Como medidas de seguridad más características podemos señalar las siguientes:
- Utilizar el vehículo legal como zulo para guardar las armas y las prendas de ropa exterior
una vez cometido el acto terrorista.
Utilización de disfraces (pelucas y guantes de goma).
- No utilizar asiduamente ciertas prendas de ropa exterior que van a ser usadas en actos
terroristas (chubasquero, jersey, gabardina...)
- No construir zulos cerca de la residencia del comando y procurar que el nombre del
mismo no le identifique con su zona de actuación.
- Tener un médico conocido por si resultara herido algún miembro del comando.
- Si la acción se va a realizar lejos del lugar de residencia, construir un zulo con el fin de
deshacerse de las armas y disfraces.
- Procurar realizar las citas para entrega de armas los viernes o sábados a medio día y no
entrar a las mismas todos los miembros del comando.
COMANDOS ILEGALES (Euskadi)
Actúan en todo el País Vasco y Navarra y generalmente suele existir al menos un

comando en cada una de las provincias.
Están integrados por miembros ilegales de la organización y utilizar, como refugio el

territorio francés.
112
En cuanto a su composición, suelen estar integrados por cuatro a seis militantes, de los
cuales uno o dos suele ser una mujer. En ocasiones cuando son seis los miembros se
pueden desdoblar en dos taldes.
Los traslados al interior los efectúan por pasos clandestinos con la ayuda de los mugalaris
que los introducen en Guipúzcoa
La documentación utilizada es siempre falsa y consiste en D. N. I. permiso de conducir y

en ocasiones documentación profesional del Cuerpo Nacional de Policía.
Los desplazamientos los realizan tanto en vehículos particulares como en transporte

público (ferrocarril, autobús e incluso taxis).
El armamento utilizada suele estar constituido por pistolas marca FN de calibre 9 mm

parabellum; subfusil de la marca Sten, Uzi o Mat, granadas de mano, fusil de asalto y
explosivos (amosal, amonal, cloratita...)
Las citas entre los miembros del comando son preestablecidas, por teléfono o mediante
contacto personal
La infraestructura (vehículos, domicilios...) puede ser facilitada por la organización a

través generalmente de miembros legales de la misma o bien obtenida por ellos mismos.
En algunas ocasiones disponen de un laguntzaile que es un colaborador que facilita
infraestructura al comando o realiza labores de apoyo.
La información para la realización de los hechos terroristas puede ser facilitada

directamente por la organización; obtenida o comprobada directamente por el comando o
bien conseguida por el laguntzaile.
Los vehículos suelen ser entregados por la organización o bien comprados de segunda
mano (habitualmente fuera del País Vasco). Cuando necesitan un vehículo para una
cometer uti atentado lo suelen sustraer a punta de pistola, reteniendo al propietario y
utilizando el vehículo durante un período aproximado de dos horas.
Como medidas de seguridad más destacables podemos citar las siguientes:
- Los desplazamientos entre pueblos o zonas los realizan en dos vehículos; en el primero
viaja el laguntzaile y en el segundo el comando y dependiendo de la distancia del
desplazamiento dejan transcurrir un intervalo de 15 a 20 minutos o completa el viaje el
laguntzaile y luego avisa por teléfono de la situación. Esta medida la utilizan para
contrarrestar los controles policiales.
- Cuando van a realizar una acción suelen viajar en varios vehículos.
-Cuando realizan una acción, el vehículo utilizado es abandonado por uno de los
miembros del comando mientras el resto le sigue en otro vehículo a una distancia
prudencial.
En cuanto a los objetivos posibles de sus acciones son los miembros de las fuerzas y
cuerpos de seguridad, personalidades civiles o militares. empresarios, edificios públicos,
intereses franceses..., tanto objeto de atentados como de secuestros.
113
Los medios utilizados para ello suelen ser mediante disparo o ametrallamiento, coche-
bomba, artefactos explosivos...
COMANDOS ILEGALES (España)
Para tratar de los comandos ilegales que actúan en el resto del territorio español nos
vamos a centrar en las características que concurren en el denominado "Comando
Madrid" que por ser muy genéricas engloban a las del resto de España, remarcando
algunas diferencias que existen entre ellos.
A) COMANDO MADRID
En cuanto a su estructura se encuentra formado por militantes ilegales liberados, en

número de cuatro a seis y su composición generalmente es mixta (hombres y mujeres). .
Los desplazamientos desde su lugar de refugio (Francia) hacia el interior del país los
realizan a través de las mugas (pasos clandestinos); una vez en España son recogidos
por mugalaris que los trasladan a alguna población de Euskadi, desde donde son
trasladados a la capital de España o ciudades de las inmediaciones mediante camiones,
camuflados entre la carga o en zulos creados específicamente. Habitualmente son
recogidos a su llegada por miembros del comando de información e infraestructura, tras
cita preestablecida, que les alojan en los domicilios previamente dispuestos.
La documentación utilizada es siempre falsificada y consta de D.N.I., Permiso de Conducir

y en algunos casos de documentación profesional de Policía, tarjetas de asociaciones
(clubes) o carnets profesionales (periodistas).
Las citas son: preestablecidas, por teléfono o mediante contactos personales, siendo
habitual el uso de contraseñas. La utilización del teléfono es exclusivamente para
contactar con la organización y se emplea siempre una cabina pública, alejada del piso
donde se esconden.
El armamento considerado como de dotación y que portan consigo cuando pasan a!

interior junto con el equipaje es el siguiente: Una pistola FN con dos cargadores ¡para
cada miembro del comando); un subfusil STEN, MAT o UZI (1 o 2 por comando); varias
granadas de mano; además pueden tener uno o varios fusiles de asalto; escopetas as
repetidoras morteros toros y granadas de carga hueca y diverso material explosivo !
amoral, amosal o cloratita), siendo frecuente que este último tipo de material le sea
entregado por !a organización en una cita y es transportado en vehículos. LOS miembros
del comando Madrid siempre van armados al menos con una pistola
La infraestructura necesaria les es proporcionada por el comando de información y apoyo

que asimismo les Facilita la información necesaria para la realizarón de acciones. salvo
que ésta les sea directamente facilitada por la organización.
Los vehículos que utilizan para sus acciones son conseguidos a través de dos
procedimientos principalmente: mediante su compra en el mercado de ocasión empleando
para ello documentación falsa o mediante su entrega por parte de la organización. Los
114
vehículos entregados por la organización suelen ser sustraídos en el País Vasco y se
dispone de las llaves (mediante su sustracción con las llaves puestas o el cambio del
cilindro); una vez falsificada la documentación (generalmente se duplica la matrícula de un
coche legal) se entregan al comando a través de la figura del enlace quién les indica el
lugar y les da las llaves y la documentación. Del traslado de los vehículos hasta Madrid se
suele encargar un comando legal.
Las medidas de seguridad más características de los miembros de este
- Suelen vestir de forma correcta, en muchos casos con chaqueta y corbata, adquiriendo
la ropa en grandes almacenes (Corte Inglés).
- Mantienen un comportamiento correcto con el vecindario y no emplean nunca en sus

comunicaciones el euskera.
- Adoptan medidas de control de vigilancias en las entradas y salidas del domicilio, así
como en los desplazamiento en vehículos.
- Los vehículos que van a utilizar están siempre limpios y con aspecto- :de nuevos.
- Procuran aparcar el vehículo que utilizan en las calles adyacentes a su domicilio y si

deben dejarlo en la misma intentan que esté alejado de portal, y casi siempre lo
inmovilizan con una barra antirrobo. También suelen alquilar plazas de aparcamiento.
- Las citas tanto con el comando de información como con el enlace suele-; realizarse en
lagares públicos.
- El teléfono del domicilio lo utilizan exclusivamente para recibir llamadas y siempre

mediante el empleo de contraseñas establecidas. Para efectuar llamadas utilizan cabinas
telefónicas situadas fuera de las zonas de su domicilio.
Las acciones suelen realizarlas en la actualidad, por motivos de seguridad, mediante el

empleo de vehículos-bomba, aunque también han utilizado en otros momentos el empleo
del disparo-ametrallamiento o la colocación de la "txapela" o 'fiambrera" mediante
motocicletas.
Las características de los vehículos empleados en los atentados con explosivos son:
- Si se trata de motocicletas, éstas son de pequeña cilindrada, suelen estar estacionadas

cerca del domicilio de la víctima, junto al vehículo utilizado por ella o en pasos estrechos
de las inmediaciones. El explosivo va camuflado en las partes huecas del vehículo (sillín,
maletas laterales...). La carga explosiva es accionada mediante el empleo de un mando a
distancia lo que implica la necesaria presencia de los terroristas en las inmediaciones y la
existencia de una antena para recibir las ondas del emisor (Debido a la presencia de los
inhibidores se ha utilizado en algún caso -atentado del Sr. Aznar - un mando a distancia
mediante cable para accionar la carga explosiva).
- En el caso de automóviles, son de tipo medio, se guardan los explosivos en el maletero

y suelen colocarse en pasos estrechos, bien aparcados y a ser posible en las
inmediaciones de semáforos, giros o plazas debido al aminoramiento de velocidad que
esto produce. En calles anchas pueden ser aparcados en doble fila.
115
Los vehículos utilizados portan matrícula falsa, generalmente duplicada y es observable la
presencia de demasiado peso en el maletero debido ala carga explosiva y la metralla.
Tienen asimismo una antena para recibir las ondas del emisor y requiere la presencia de
los terroristas en las inmediaciones (portal, boca de metro o similar), generalmente una
pareja (hombre y mujer) que tienen visión directa del vehículo bomba, que habitualmente
cuentan con la cobertura de otros miembros del comando en un vehículo en las
inmediaciones con el que efectúan la huida.
-Cuando se trata de furgonetas, éstas tienen las mismas características que los coches, si
bien el explosivo suele estar en el interior oculto por paquetes y se puede utilizar una
carga más potente.
Como norma de actuación, en el caso de tener que aparcar el vehículobomba en doble

para la comisión del hecho utilizan cualquiera de las tres siguientes formas:
1.- Poner un cartel en el tablero de mandos con la indicación de averiado.
2.- Tener el vehículo levantado ligeramente mediante un gato y una rueda sacada
simulando un pinchazo.
3.- Levantar el vehículo mediante un gato con la finalidad de dirigir mejor la onda
expansiva y la metralla contra las víctimas.
De igual forma, como regla general, ante la explosión de un coche bomba actúan de la
siguiente forma.
- Actuación en pareja hombre-mujer, en actitud normal de espera y un comportamiento

normal.
- Ubicación en una posición relativamente cercana al vehículo bomba, que permita su

visión y la de los puntos de referencia.
- Inmediatamente después de la explosión la salida del lugar se realiza caminando sin

prisas para no levantar sospechas.
- No se debe abandonar nunca en el lugar el emisor de ondas
- Presencia de otros miembros del comando en las inmediaciones con un vehículo para
facilitar la huida.
- Permanencia en el piso de seguridad después de cometer el hecho.
B) COMANDO BARCELONA
En relación con el comando Madrid, con el que guarda bastantes similitudes en cuanto a
objetivos y funcionamiento, difiere en los siguientes aspectos
116
- No posee comando de información, infraestructura y apoyo por lo que la infraestructura y
la información para realizar las acciones es obtenida por ellos mismos o bien facilitada por
la organización.
- El número de miembros que componen el comando suele ser inferior (generalmente 3).
- Es frecuente que unos de sus miembros (habitualmente una mujer) llegue con
anterioridad a los demás con la finalidad de crear una pequeña infraestructura.
- Suele contar con la figura del laguntzaile que coopera en mayor medida que en el caso
del comando Madrid.
C) COMANDOS ESPECIALES (Resto de España)
El lugar de actuación de estos comandos está centrado en ciudades o regiones en las que
la actividad de ETA había sido prácticamente nula.
El hecho de actuar en estas poblaciones vino determinado por el deseo de ETA de

conseguir llevar la lucha armada a todos los puntos de España con la finalidad de obligar
al Gobierno a una negociación pactada de "alto el fuego" (alternativa KAS).
Las zonas de actuación son principalmente: Zaragoza, Valencia, Valladolid, Salamanca,

Vigo, Sevilla, Málaga y Cádiz, y en menor medida otras ciudades de estas comunidades.
Las características más importantes de estos comandos que, en principio, suelen tener
menos capacidad operativa, son las siguientes:
En cuando a su composición, están integrados por dos o tres militantes ilegales-liberados.

En el caso de ser dos suelen formar pareja.
Los traslados a España los realizan por pasos clandestinos, siendo dejados por los
mugalaris en cualquier ciudad considerada segura, desde donde se trasladan a su lugar
de actuación en tren, autobús o automóvil.
La documentación de que suelen disponer está compuesta por D.N.I., Permiso de

conducir y el algunos casos por nóminas falsas de empleo para efectuar alquileres y Libro
de Familia.
Las citas siguen la constante de la organización, es decir son preestablecidas, por

teléfono o mediante contactos personales.
El armamento que portan en su entrada a España es el habitual en la organización,

siéndoles entregados los explosivos en caso necesario en el lugar de actuación.
La infraestructura es obtenida bien por el propio coreando, bien facilitada por la

organización a través de un miembro legal yen ocasiones pueden; ser varios) que
asimismo sirve para facilitar información al comando.
La obtención de los vehículos utilizados por el comando responden a las mismas

características del resto de los comandos; e5 decir son o bien facilitados por la
organización o bien comprados de segunda oran con documentación falsa. Cuando son
117
facilitados por 1a organización la. entrega se suele producir en ciudades distintas de las
de actuación del coreando, mediante citas preestablecidas o mediante un enlace.
Las acciones y los objetivos no difieren de !as del resto de los comandes, empleando casi
exclusivamente artefactos explosivos pira !a comisión de os delitos terroristas.
COMANDOS DE INFORACIÓN, INFRAESTRUCTURA O APOYO
Tienen como misión fundamental la de recabar y comprobar información sobre posibles

objetivos de la organización terrorista, paso imprescindible para facilitar la actuación de
los comandos de acción. También sirven para facilitar la infraestructura necesaria y
proporcionar el apoyo requerido por ellos.
Esta figura, al parecer, solamente existe en Madrid, siendo sustituida en el resto del
territorio nacional por informadores, por los propios comandos legales (Euskadi) o por los
comandos ilegales.
Los miembros de este tipo de comandos pueden ser bien militantes legales que se
desplazan a la zona de actuación y crean una infraestructura (mediante alquiler de pisos y
desempeño de actividad legal supuesta) para pasar desapercibidos; bien militantes
ilegales que se desplazan de su lugar de ubicación (generalmente Francia) a la zona de
actuación para realizar su cometido.
El número de componentes normal es de dos, generalmente un hombre y una mujer

haciéndose pasar por matrimonio, empleando Libro de Familia falsificado.
Los miembros ilegales suelen entrar en España por pasos clandestinos, siendo
trasladados una vez en España por los mugalaris hacia una ciudad donde suelen tomar
un tren para desplazarse al lugar de acción (los trenes que acostumbran a utilizar para
ello son de tipo ALGO o Expreso).
Los vehículos utilizados varían según el tipo de miembro del comando; si es ilegal es
entregado por la organización o comprado de segunda mano con documentación falsa; si
es legal utiliza el vehículo propio o la organización le facilita dinero para la compra de uno
usado.
En cuanto a la documentación utilizada, si se trata de miembros legales usan la suya

legal, aunque en alguna ocasión se les puede facilitar un DNI y un permiso de conducir
falsos para en caso de huida; y si se trata de miembros ilegales se les dota de
documentación falsa (DNI, permiso de conducir, libro familia...)
Las citas son preestablecidas utilizando el teléfono o mediante contactos personales y los
lugares elegidos suelen ser establecimientos públicos, plazas o inmediaciones de
estaciones.
En lo relativo al armamento suelen disponer de una pistola utilizable únicamente en caso

de huida-y la guardan en el domicilio.
118
El período de utilización del comando es el correspondiente a una campaña, que suele
oscilar entre cinco o seis meses con intervalos de inactividad de uno o dos, dependiendo
de la situación del momento.
Como medidas de seguridad los miembros suelen presentar las siguientes características:
- Presencia física normal, edad entre 20 y 40 años, estilo clase media y comportamiento
correcto con los demás, no empleando nunca en sus comunicaciones el euskera.
- Cuando alquilan pisos éstos suelen estar situados en zonas céntricas o de clase media,
próximos a salidas viarias rápidas (M-30, M-40... ), sin conserje o portero, con teléfono y
capacidad para vivir varias personas. Si disponen de varios pisos alquilados los visitan
con frecuencia para no dar la impresión de encontrarse deshabitados.
- El vehículo lo suelen dejar en aparcamientos públicos o en la calle en la inmediaciones

del domicilio.
- Suelen realizar alguna actividad como camuflaje (laboral o de estudios).
- Cuando el comando de acción realiza alguna operación suelen escuchar la radio o un

scanner para sintonizar emisoras policiales.
La huida en caso necesario la realizan utilizando el tren y a veces el vehículo, usando el

domicilio de amigos o familiares para esconderse y en algunas ocasiones contactando
con algún miembro de H.B. para que les proporcione protección.
Las informaciones pueden ser de dos tipos: concretas o entregadas por la organización a
través del enlace y que son comprobadas por el comando informativo e inconcretas u
obtenidas por el comando directamente a través de su actividad, actuando generalmente
unas como complemento de las otras. Estas informaciones se pueden referir a aspectos
de cualquiera de los objetivos tipo de la organización (militares, policías, empresarios,
políticos, edificios públicos...).
Las vigilancias que efectúan sobre los posibles objetivos son de dos tipos: estáticas y
móviles y tienen las siguientes características:
ESTÁTICAS.- Se practican cuando se ha comprobado el domicilio o lugar de trabajo del

objetivo y se realizan individualmente utilizando puntos de observación como paradas de
autobuses (permaneciendo en ellas solamente el tiempo de paso de todas las líneas de
autobús), cafeterías o bares y parques o plazas.
También realizan controles, en los que participan todos los miembros del comando,
cuando el lugar de entrada o salida del objetivo se observa que tiene protección, así como
cuando es un lugar indeterminado o se localiza en un cruce o calle. Para la realización de
estos controles proceden a repartirse las calle por tramos, comenzando a partir de la hora
en que fue visto por última vez y haciéndole en días discontinuos o alternos.
MÓVILES.- Cuando no es posible efectuar la vigilancia desde un punto de observación o

se considera imposible realizar la acción cerca del domicilio o lugar de trabajo del objetivo.
Puede ser: a pié para lo cual uno de los componentes pasa a una hora determinada por
delante del domicilio o lugar de trabajo y al cabo de 3-5 minutos pasa el siguiente,
119
turnándose en el recorrido durante un tiempo prudencia o mediante vehículo cuando la
realización: del atentado no es factible en el punto anterior para lo cual se le sigue hasta
localizar un lugar apropiado para efectuar la acción.
Si las personas objeto de vigilancia poseen escolta o protección procuran observar los
fallos y buscar los lugares vulnerables.
Para comprobar los domicilios utilizan la guía telefónica o se introducen en los portales
para ver los buzones. En algunos casos hablan con los porteros de las fincas o realizan
llamadas telefónicas.
Las labores principales que realizan los miembros de estos comandos son
generalmente:
- Facilitar pisos, locales, garajes y vehículos al comando de acción.
- Conseguir y facilitar información sobre personas o edificios
- Compra de material necesario para la fabricación de artefactos explosivos (olla exprés,

tomillos, cadenas... ) y ayuda al comando de acción para su fabricación.
- Recoger y guardar las armas y a veces los vehículos inmediatamente después de

cualquier acción, para lo cual conciertan citas en lugares determinados.
- Recogida y traslado del comando operativo cuando llegan o se marchan de una

campaña.
- Confección de zulos, traslado de armas y en ocasiones efectúan labores de protección

del comando operativo durante las acciones.
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LOS GRUPOS DE RESISTENCIA ANTIFASCISTA PRIMERO DE

OCTUBRE
MODAS OPERANDI DE LOS G.R.A.P.O.
120
Los métodos utilizados por esta organización terrorista para llevar a cabo sus acciones,
no difieren mucho de los de otros grupos, si bien en la actualidad y debido a su precaria
situación, actúan supeditados a las limitaciones del momento.
El grupo armado realiza tres labores prioritarias:
- Crear su propia infraestructura (pisos francos, vehículos, armas, dinero, etc.)
- Recabar información sobre futuro objetivos a abatir.
- Ejecutar las acciones armadas.
A) ACTIVIDADES:
1°.- MODAS OPERANDI EN ATRACOS A ENTIDADES BANCARIAS:
Examen de las condiciones de idoneidad y entrada por sorpresa, siempre con cobertura
exterior.
Principalmente ejecutan los atracos con tres variantes de la modalidad conocida como
"canadiense" que son:
1°.- Abordamiento a los empleados en las cercanías de su domicilio con el consiguiente

traslado a la entidad bancaria donde bajo coacción de las armas proceden a la apertura
de la caja fuerte.
2°.- Retención de familiares de empleados en su domicilio y traslado del empleado de la

entidad bancaria a la oficina para la apertura de la caja fuerte.
3°.- Detención del primer empleado que procede por la mañana a la apertura del
establecimiento bancario y de los demás empleados según vayan entrando en la entidad,
para posteriormente abrir la caja fuerte.
2°.-MODAS OPERANDI EN LOS ATRACOS A FURGONES BLINDADOS:
Cometen este delito basándose en tres variantes.
V.- Asaltando a los vigilantes jurados a la salida de centros comerciales después de

recoger la recaudación de los mismos.
2°.-Asalto a los vigilantes jurados cuando trasladan fondos desde el furgón hasta el
establecimiento bancario.
3°.-Mediante artefactos explosivos, adosados mediante imanes al vehículo para reventar

la puerta de acceso y para amedrentar a los vigilantes.
3°.- MODAS OPERANDI EN EL COBRO DEL "IMPUESTO REVOLUCIONARIO":
121
Lo realizan de dos formas:
1°.- Detención ilegal de los sujetos pasivos en sus despachos profesionales, mientras
algunos de los activistas hacen efectivos los cheques que han sido extendidos por los
extorsionados.
2°.- Traslado y custodia del sujeto pasivo en algún lugar hasta que otros activistas
consiguen el dinero.
4°.- MODAS OPERANDI EN ASESINATOS DE MIEMBROS DE LAS FUERZAS

ARMADAS: .
Emplean principalmente dos sistemas:
1°.-A la salida de sus domicilios o en las cercanías de ellos.
2°.- Ametrallando el vehículo oficial en su recorrido
5°.- MODAS OPERANDI EN LOS ASESINATOS DE MIEMBROS DE LAS FyCSE:
Utilizan los siguientes lugares y sistemas:
1°.-A la salida de sus domicilios o cercanías de ellos
2°.- Ametrallando los coches radio-patrullas
3°.- Interceptando las patrullas de a pie y disparando sobre ellas.
4°.- En los lugares en que prestan sus servicios
5°.- Con artefacto explosivo en el vehículo particular, sistema "lapa".
6°.- MODUS OPERANDI EN LOS ASESINATOS DE PARTICULARES:
Habitualmente dos sistemas y lugares:
1°.- En el lugar donde ejercen sus profesiones.
2°.- Interceptando en vehículo donde viajan.
7°.- UTILIZACIÓN DE ARTEFACTOS EXPLOSIVOS:
Los lugares y sistemas más comúnmente empleados son los siguientes:
1 °.- En edificios oficiales: Colocan los artefactos en zonas del exterior no vigiladas o en
los servicios del interior.
122
2°.- En establecimientos bancarios: Se colocan los artefactos en el exterior aprovechando
las horas nocturnas.
3°.- En complejos industriales: Los colocan en las tuberías de conducción para cortar el
suministro
4°.- En concesionarios de automóviles franceses: Desalojan a los empleados y dejan un

artefacto que explota a los pocos minutos.
5°.- En establecimientos públicos (cafeterías): Colocan el artefacto en los servicios.
6°.- En pancartas de propaganda: Los explosivos van adosados a las mismas.
Los artefactos explosivos utilizados a partir de 1990 son de iniciación eléctrica, y

detonadores a base de pentrita con el sistema de iniciación mediante temporizadores
fabricados por la propia banda. El explosivo esta compuesto por una mezcla a base de
nitratos, nitrito, amonio, aluminio y cloruro.
En agosto de 1992 en un atraco a un furgón blindado, se utilizó un artefacto explosivo

cuyo dispositivo de iniciación constaba de un receptor radio control que servía de
interruptor de la energía eléctrica hacia los detonadores eléctricos de tipo casero.
B) INFRAESTRUCTURA:
1°- FORMAS DE ADQUISICIÓN DE ARMAS:
1°.- Mediante sustracción en armerías, centros militares o a aquellas personas que por su
profesión se ven obligadas a portarlas (policías municipales, militares, vigilantes
jurados ...)
2°.- Mediante su adquisición en el mercado clandestino (la partida más importante fue la
adquisición en el mercado belga de subfusiles marca LDP de origen rodesiano en 1979).
2°.-DOCUMENTACIONES:
La forma más habitual de surtirse de documentaciones es mediante la sustracción de

Documentos Nacionales de identidad o Permisos de Conducción en blanco en centros
oficiales.
Los DNI que portan tienen las siguientes características:
* Los datos de filiación y el número coinciden con uno real.
* La fotografía, la firma y la impresión digital son las del activista.
* Son realizados por los miembros del aparato de propaganda y en algunas ocasiones por
los integrantes de los grupos armados.
123
* Las filiaciones que constan en los DNI son facilitadas por simpatizantes de la banda
armada, que los obtienen de clínicas, bibliotecas, bingos e incluso centros oficiales.
* A veces se da el caso de cometer hechos delictivos en agencias de viajes o auto-

escuelas simulando ser delincuentes comunes para evitar que las filiaciones que obtienen
puedan ser "quemadas" por la Policía.
3°.- INFRAESTRUCTURA ESTÁTICA
Los activistas liberados del P.C.E.(r)-G.R.A.P.O. utilizan pisos "francos"
generalmente alquilados con documentaciones falsas, por los siguientes medios:
1°.- Obtienen informaciones sobre pisos de alquiler en Kioscos de prensa, bares,

panaderías y todo tipo de establecimientos públicos, aunque en algunas ocasiones
también lo hacen mediante agencias de alquiler o anunciados en la prensa local.
2°.- Las viviendas de que disponen suelen ubicarse en barrios densamente poblados de
las grandes urbes con buenos sistemas de comunicación. La mayor parte de ellas son
alquiladas con muebles y sin contrato de arrendamiento, dando grandes facilidades a los
propietarios (adelanto de varias mensualidades), para dificultar de esta manera su
localización.
30.- Cuando se producen "caídas", pueden utilizar pensiones hasta que averiguan cuales
han sido los pisos "cantados".
4°.- A veces también han utilizado pensiones en los primeros momentos de paso a la
clandestinidad hasta que son recogidos por sus "responsables".
4°.- MEDIOS DE TRANSPORTE:
11.- En sus desplazamientos urbanos utilizan los transportes públicos habitualmente,

aunque también han utilizado vehículos alquilados o comprados.
2°.- En sus desplazamientos interurbanos utilizan trenes, autobuses, taxis y en algunas

ocasiones vehículos propios, con las siguientes características
* En los trenes suelen apearse en estaciones intermedias y acercarse a su lugar de

dastino en unidades de cecanías, autobuses de corto recorrido e incluso taxis.
* En los viajes de autobús adoptan las mismas medidas que en los trenes aunque en
algunos casos se han saltado estas medidas de seguridad. Siempre que pueden utilizan
autobuses "piratas" más difíciles de controlar por la Policía.
5°.- CITAS Y CONTACTOS:
124
Son habituales entre los miembros del "comando" y su responsable, para recibir
instrucciones, material, pasar información etc. Siempre se producen de arriba hacia abajo,
es el responsable el que se pone en contacto con los demás.
Sus citas y contactos son muy elaboradas, por ejemplo:
* Para contactar telefónicamente el responsable, tiene dos o tres teléfonos de bares

(oficinas), facilitados por cada miembro del comando. A una hora prefijada llama al
primero de estos teléfonos, si no estuviese, llamaría al segundo a una hora posterior. Si
tampoco acudiese a esta, tomaría las necesaria medidas de seguridad, por si lo hubieran
detenido.
* Las citas personales suelen ser fijadas con el recorrido o parte del mismo facilitado. La
causa es que el responsable pueda observar en ciertos puntos del camino, si siguen o no
a su compañero.
* Tras la comisión de los atentados y la huida de los miembros del comando hacia
distintos lugares, se produce una "cita de seguridad", transcurrido un cierto tiempo para
comprobar que todo ha salido bien v ninguno ha sido detenido. Si alguno no acudiere a
esta cita, el comando abandonaría toda la infraestructura conocida por el otro, de manera
inmediata.
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OTROS TERRORISMOS AUTÓCTONOS
TERRA LLIURE
ESTRUCTURA ORGÁNICA:
125
En sus orígenes el grupo armado subordinó a la dirección general una
dirección operativa (equipos de acción, información y archivo), la cual debía responder de

su capacidad de acción.
Posteriormente los dirigentes de Terra Lliure propusieron la creación de nuevos órganos

subordinados a la dirección operativa, tales como: equipos de acción, de información, de
archivo central, de logística, de provisiones, de formación política y militar y los
colaboradores.
La Dirección General estaría conformada por un representante de cada grupo. Esta

dirección decidía las líneas de trabajo, programas de acción, modificaciones estructurales
y composición operativa . La dirección operativa subordinada a la anterior, estaría
representada por entre tres y cinco representantes de los equipos de acción, uno de los
equipos de información y otro del archivo central.
MODUS OPERANDI
Las acciones terroristas de Terra Lliure comenzaron en 1.980 y se han venido

desarrollando hasta 1.992. el total de acciones en e? período referido ha sido de 275,
destacando 1.988 con 45 "operativos", mientras que en 1.991 y 1.992, únicamente se
registraron 8 y 9 acciones respectivamente.
Por lo general, las acciones eran llevadas a cabo en las primeras horas de la madrugada,
aprovechando la escasa vigilancia existente y la nocturnidad.
Para la consecución del atentado (a cuya realización iban siempre armados), unos son los
encargados de la vigilancia y otros de la realización en si. Es de significar que en algunas
ocasiones y por distintos motivos el atentado fue llevado a cabo por un solo elemento.
El medio habitual para la comisión de estos delitos ha sido el ingenio explosivo de

fabricación casera, bombona de gas rellena de cloratita (en su primera etapa goma-2) o
eventualmente gasolina, cuyo mecanismo de iniciación es una mecha o temporizador que
a través de una cerilla eléctrica produce la ignición explosiva de un detonante casero y
posteriormente la del explosivo. Hasta 1.985 dispusieron en el sur de Francia de un
laboratorio de fabricación de explosivos.
Otros medios infrecuentes han sido: la acción por arma de fuego, sólo en ajos ocasiones;
el secuestro, en una ocasión; y el atraco en nueve ocasiones.
Sus acciones terroristas han venido motivadas por campañas, unas vez contra la fuerzas
armadas, otras contra la administración de justicias, otras contra intereses económicos,
contra empresas eléctricas, contra intereses oficiales (hacienda...), et c.
FINANCIACIÓN
Terra Lliure nunca ha mantenido una saneada situación económica, dado que su principal
y prácticamente única fuente de ingresos eran las aportaciones de sus militantes.
126
No obstante en su última etapa Terra Lliure-III Asamblea ha utilizado métodos diversos de
financiación entre los que destacan:
" Apertura de cuentas bancarias especiales, en las cuales los militantes de organizaciones
afines al independentismo radical, aportaban dinero para presos y refugiados políticos,
dinero que era desviado a la banda terrorista.
* Traspaso directo de dinero del Movimiento de Defensa de la Terra, a través de su

equipo de financiación, a la banda armada.
* Atracos a entidades comerciales, siempre con pobres resultados.
* Sustracción de datafonos con objeto de apropiarse indebidamente de dinero de tarjetas

de crédito.
* Confección de contratos falsos de empresas eléctricas, de tal forma que particulares los
adquirían por una cantidad determinada de dinero.
* El último medio de financiación ha sido comercial: la base política de la organización

terrorista realizó ventas de productos de origen catalán, especialmente cava, buena parte
de cuyos beneficios eran desviados a Terra Lliure.
SITUACIÓN ACTUAL DEL INDEPENDENCIA T ISMO VIOLENTO RADICAL
En julio de 1992 fue desarticulado un grupo terrorista recientemente creado,

"RESISTENCIA CATALANA", que actuaba en Mataró y alrededores y estaba compuesto
por jóvenes que se dedicaban a lanzar "Cócteles Molotov" contra cuarteles de la Guardia
Civil y Juzgados, ron o de banderas e incluso llegaron a la voladura de un vehículo de
Correos. También tenían previsto atentar contra vehículos policiales.
Ideológicamente, aunque no dependían da ninguna organización definían como

marxistas-leninistas y practicantes de la lucha armada para alcanzar la independencia de
los "Països Catalans".
En enero del 94 surgió una nueva banda armada, "ESCAMOTS AUTÓNOMS

D'ALUBERAMENT". Sus primeras acciones consistieron en la colocación de un artefacto
de cloratita en las oficinas del INEM de Sabadell (Feb.94), el incendio en los Juzgados de
Sabadell (Feb.94),y el incendio de un vehículo propiedad del dueño del concesionario de
Renault de Barberá del Vallés). En septiembre de 1994 enviaron un libro bomba al
abogado Esteban Gómez Rovira (abogado de la Coordinadora de Afectados en Defensa
del Castellano).
Las acciones se desarrollaron en la Comarca del Vallés Occidental (Barbará, Sabadell) y

en Barcelona. Y siempre reivindicaron éstas mediante comunicados a una revista de
Maulets, por lo que se presume identidad ideológica con éstos, aunque ellos manifiestan
que constituyen una organización practicante de la lucha armada sin estructura orgánica
ni dependencia política. Están formados por un número indefinido de comandos (o
escamots), desconectados entre sí y con un número de miembros que va de uno a tres.
127
A finales de 1.995 el M.D.T anunció que abandona su apoyo a la lucha armada para
conseguir la independencia catalana, limitándose a métodos políticos.
EXERCITO GUERRILHEIRO DO POVO GALEGO CEIVE (E.G.P.G.C.)
INFRAESTRUCTURA
* Pisos francos:
En su primera etapa (hasta mayo 1.988) los liberados residían habitualmente en el monte,
en los refugios en los que depositaban, armas, explosivos y documentación,
desplazándose a las zonas en las que fueran a operar.
A partir de esa fecha los liberados residen habitualmente en Portugal, donde estudian y
planifican las acciones, desplazándose a Galicia para realizarlas, o bien encomendárselas
a los legales.
* Contactos:
Los mantenían a través de correos y enlaces, así como por medio de citas que los
liberados daban en Portugal a personas que enviaba el aparato legal para su captación.
* Financiación:
Únicamente se detectaron como medios de financiación, las cuotas de los militantes y

simpatizantes, así como cantidades que conseguían de personas de ideología
nacionalista. Debido a ello su situación económica fue siempre bastante precaria.
* Documentaciones:
Los únicos que utilizan documentaciones falsas son los liberados. Las confeccionan sobre
documentaciones que previamente han sustraído. Les quintan la fotografía y colocan la
suya, retocando la huella y plastificandola.
* Armamento:
El E.G.P.G.C. nunca ha usado armamento de importancia, solamente pistolas de pequeño

calibre y escopetas de cañones recortados.
* Explosivos:
Los conseguían en Portugal a través de un intermediario, así como los detonadores y

demás accesorios.
128
Al principio emplearon el sistema de ollas con carga tipo cloratita y dispositivos de
relojería. Posteriormente pasaron a utilizar explosivos portugueses como la gelamonita y
la goma-33, con detonadores pirotécnicos y mecha lenta, si bien nuevamente en su última
época de actividad retomaron los mecanismos de relojería.
" Órganos de expresión:
No se conocen. únicamente ha salido a la luz pública el documento con el título "18

Declaración del E.G.P.G.C.", ya citado. Si bien aprovechan sus reivindicaciones para
hacer hincapié en sus finalidades y objetivos.
Para la formación de sus militantes confeccionaron una especie de libro, que ellos
denominan "enciclopedia", en la que se recogen normas sobre clandestinidad,
comportamientos ante las detenciones, etc. y otra parte dedicada a los explosivos, su
confección y forma de utilizarlos.
En sus textos utilizan la lengua portuguesa.
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TERRORISMO INTERNACION
CONCEPTO
A pesar de las múltiples definiciones que sobre el terrorismo en general se han realizado,
no existe una universalmente aceptada, posiblemente porque la palabra terrorismo es
129
peyorativa y porque, inevitablemente, hay diversas opiniones en cuanto al momento en
que un acto de violencia se convierte en acto terrorista.
Como norma general, la definición de terrorismo suele estar en función de los fines que se
persigan con los actos de terror, así la Asamblea General de las Naciones Unidas en el 40
Período de Sesiones de diciembre de 1.987 habló de "los actos de violencia que tienen su
origen en las aflicciones, la frustración, los agravios y la desesperanza, y que conduce a
algunas personas a sacrificar vidas humanas, incluida la propia, en un intento de lograr
cambios radicales", que, como vemos intenta establecer una diferenciación entre
terrorismo y lo que denomina actos de violencia, que, en cierta forma, se justifican como
consecuencia de las injusticias sociales; definición que no sería suscrita, por supuesto,
por todos los países que sufren el fenómeno terrorista.
Un punto de vista casi totalmente opuesto adopta en su definición de terrorismo el Centro

de Estudios Estratégicos de Jaffa (Israel) que dice lo siguiente:
Terrorismo es todo acto realizado por una organización distinta de un estado (aunque en
ocasiones puede actuar al servicio de un estado) que recurre al uso sistemático de la
violencia para lograr fines políticos.
Incidente terrorista es cualquier actividad violenta dirigida por una organización no

gubernamental, para conseguir fines políticos.
Incidente terrorista internacional es aquel que, de algún modo, implica a
más de un Estado y que pueden ser de dos tipos:
1.- Los cometidos contra propiedades y naturales extranjeros en el propio país de los
terroristas o en el extranjero.
2.- Los dirigidos contra ciudadanos o propiedades del país de los terroristas en territorio
extranjero.
Aquí vemos que para que un hecho sea considerado terrorista debe ser realizado por una
organización distinta de un Estado o no gubernamental, con lo que a modo contrario se
reconoce en cierto sentido la legalidad de la utilización de la violencia del Estado para
defenderse o proteger sus intereses al margen de la violencia legítima que las leyes
internacionales reconocen a todos los países.
Otra definiciones, cercanas a la órbita política de los Estados Unidos de América,

describen al terrorismo internacional como la lucha de determinados grupos terroristas
contra sus enemigos políticos en todas las partes del mundo, así como su apoyo
internacional (encubierto) por organizaciones del mismo ideario y Estados radicales, con
fines similares; una definición que nos aproxima bastante a lo que es el fenómeno del
terrorismo internacional pero que plantea la duda de decidir quién es un Estado radical, y
el problema de pensar que los mismos actos cometidos por estados no considerados
radicales no constituirían hechos terroristas.
Acercándonos a nuestra esfera y partiendo de la definición del grupo de Trevi

considerando al terrorismo como ola utilización o tentativa de utilización de la violencia (a
130
excepción de la guerra) por un grupo estructurado para alcanzar objetivos políticos",
diremos que este terrorismo se puede considerar como internacional cuando dirige sus
actuaciones contra objetivos de terceros países o contra los propios en el exterior de sus
fronteras.
CLASIFICACIÓN
Aunque existen diversas clasificaciones perfectamente válidas a la hora de encuadrar a

los distintos grupos que practican el terrorismo internacional, a efectos de facilitar el
estudio de estos diversos grupos, vamos a dividirlos en los siguientes:
1.- Terrorismo integrista islámico, en el que incluiremos la Internacional Integrista y el

Terrorismo de Estado.
2.- Terrorismo kurdo
3.- Terrorismo palestino-nacionalista
4.- Terrorismo de extrema izquierda europeo.
TERRORISMO INTEGRISTA ISLÁMICO
Para intentar acercanos, desde nuestro punto de vista occidental y cristiano, a lo que
representa el fenómeno terrorista islámico, nos es completamente necesario tener ciertas
nociones, aunque sean básicas, sobre lo que significa el Islam.
El Islam no es solamente una comunidad espiritual de fieles, sino que desde sus mismo
orígenes (Siglo VII de nuestra era) ha adquirido la forma de un movimiento religioso-
político, condicionando los preceptos religiosos contenidos en su libro básico, el Corán,
todos los aspectos de la vida de la comunidad musulmana. De este modo el Islam se
convierte en un modo de vida prescrito para la Humanidad entera por Alá e implica una
total sumisión y obediencia a éste, no solamente en la creencia y forma de adoración, sino
también en ética y moralidad, en cultura u comportamiento social, en política y en la ley;
en economía y en todos los asuntos internacionales, nacionales e incluso individuales del
hombre.
Los Principios Básicos del Islam que constituyen el fundamento de la filosofía político-
social del Islam son:
1 .- Ninguna persona, clase social o grupo puede clamar por la soberanía. Sólo Alá es el
real soberano, todos los demás son simplemente súbditos.
2.- Alá es el verdadero legislador y !,a autoridad de legislar le corresponde exclusivamente

a Él. Los creyentes no pueden recurrir a ninguna otra legislación, ni modificar ninguna ley
que Alá haya dictado, ni aún en el caso de que el deseo de efectuar tal legislación o
cambio en las leyes divinas sea unánime.
3.- Una comunidad islámica debe basarse para todos sus asuntos en al Ley dictada por
Alá a través de su profeta. Al gobierno de la comunidad se le deberá obediencia en
cuanto a su capacidad como entidad política que fortalezca las leyes de Alá, y solo
131
mientras actúe con esta capacidad. Si desacata la Ley Divina sus órdenes no serán
obligatorias para los creyentes.
No obstante como cualquier otro movimiento social o religioso, el Islam no es un bloque

monolítico, y a través de su existencia ha ido sufriendo diversas escisiones, la más
importante, porque su influencia se extiende hasta nuestros días, es la ocurrida en el siglo
VIII de la era cristiana, y tuvo sus orígenes en un movimiento político que se inició como
consecuencia de ciertas guerras entre distintas facciones como consecuencia de la
asunción del poder por parte del cuarto Califa después de Mahoma, pasando la facción
perdedora (que tenía como aspiración principal reemplazar ala casa de los Omeya por la
casa de Alí como poseedores del Califato) a convertirse en un movimiento religioso en el
que se destacaba la devoción a los descendientes del profeta, los hijos de Alío y Fátima
(hija del profeta), apartándose del Islam oficial y convirtiéndose en lo que hoy en día es
conocido como los chiítas, en contraposición a lo que constituye la rama oficial del Islam,
conocidos como los sunnitas, y cuyas principales diferencias radican en la concepción
que del gobernante poseen unos y otros, infalible e iluminado directamente por Alá(el
Imán), lo que hace imposible toda resistencia contra él; según los primeros; y mero-
ejecutor de las leyes de Alá , lo que hace posible una resistencia contra él en caso de
mala aplicación de estas leyes, según los segundos..
El fundamentalismo o integrismo, tanto sunnita como chiíta, consiste por tanto en la

estricta aplicación de lo que constituye el código universal que abarca todos los aspectos
de la vida comunitaria e individual del hombre, es decir, las dos grandes fuentes del Islam:
el Corán (libro sagrado de los musulmanes) y la Sunna (conjunto de dichos y hechos de
Mahoma).
Son varias las causas que han propiciado un auge del fundamentalismo islámico en estos
últimos años del siglo XX, pero podemos señalar principalmente dos:
1.- La modernización producida en la sociedad árabe-musulmana como consecuencia de

los cambios producidos como consecuencia de la 11 Guerra Mundial, principalmente en
los ámbitos social, económico, familiar y político, provocando una cierta crisis de
identidad, ocasionada por el hecho de que los valores y conceptos modernos se han
extendido y aumentado progresivamente en detrimento de su forma de vida habitual, que
ha ido retrocediendo gradualmente.
2.- La desilusión producida por ciertos movimientos populares de tipo aconfesional,

influenciados por el mundo occidental, que llegaron al poder en algunos casos como
consecuencia de luchas coloniales (caso argelino).
Como reacción ante estos hechos, se produce un claro resurgimiento de los movimientos
fundamentalistas que representan, ante todo, un movimiento de protesta contra el orden
existente y un incentivo al cambio, basado en un retomo a los orígenes del Islam, con la
finalidad de instaurar gobiernos en los que las leyes coránicas primen sobre las laicas,
traspasando el escenario del Oriente Medio, para hacer su aparición en sociedades tan
dispares como las del Norte de África y las de Europa Occidental.
Vamos a hacer a continuación un recorrido por los principales grupos terroristas

fundamentalistas más importantes existentes en la actualidad, situándolos dentro del
marco geográfico en el que desarrollan su actividad o del que son originarios:
132
EGIPTO
En este país operan diversos grupos terroristas de orientación sunnita integrista,

derivados de AL JIHAD después de las continuas escisiones que dicha organización ha
sufrido. siendo en la actualidad la más virulenta la denominada YAMA AL ISLAMÍYA y
teniendo también importancia, aunque en menor medida. las llamadas TAL.A ÁL FATAH
AL !SLAMI y AL SHAWAKIYUN
Este tipo considera el Islam como un instrumento para el cambio político-social,

principalmente a través de la revolución y la reforma y, en casos extremos, por medio de
la rebelión contra el sistema laico establecido.
En líneas generales, piden la justicia social, pero no necesariamente la igualdad,

rechazando la reforma agraria, las nacionalizaciones y otras expresiones del socialismo,
defendiendo de hecho una estructura de sociedad económica que se podría encuadrar
dentro del capitalismo, pero moderada por los principios islámicos de justicia social y
socorro al débil, siendo muy estrictos en cuanto a las malas influencias occidentales en lo
relativo a temas espirituales, de fe o de moral.
Los principales objetivos de sus ataques terroristas son :
1.- Instituciones del Estado.- Representadas principalmente por los políticos, las fuerzas
de seguridad y las fuerzas armadas.
2.- El Turismo.- Que hasta el año 1.992 constituyó la tercera fuente global de ingresos del
país y que debido a estos ataques ha visto sensiblemente disminuidos los ingresos
generados.
3.- Intelectuales y escritores.- Motivado por las críticas y oposición de un sector muy
importante de éstos a las posturas integristas.
4.- Cristianos coptos.- Por constituir una minoría religiosa no aceptada por los integristas.
En cuanto al modus operandi utilizado por estas organizaciones; en una primera etapa
cometían mayoritariamente sus atentados utilizando principalmente armas de fuego
ligeras (ametrallamiento de autocares de turistas), si bien en la actualidad han pasado a
utilizar métodos más sofisticados y efectivos como son las bombas-trampa; los coches-
bomba y explosivos dotados de mecanismos de retardo.
A pesar de que no es habitual el detectar a miembros de estas organizaciones fuera de su

país de origen, el grado de amenaza exterior que puede generar el integrismo egipcio en
la actualidad tiene su razón de ser en función de los siguientes hechos
a.- La detención en Estados Unidos de América del jeque Omar Abdel Rhamán (líder
espiritual de JAMIAT ISLÁMICA, por su relación con el atentado cometido contra el World
Trade Center de Nueva York el 26 de febrero de 1.993 y de otros atentados frustrados,
habiéndose ya producido un secuestro aéreo en una ciudad alemana por parte de un
integrista egipcio solicitando la liberación del jeque.
b.- Apoyo prestado por parte del gobierno francés al régimen egipcio de Hosni
MUBARAK, con las subsiguientes amenazas por ello.
133
c.- La existencia de conexiones y colaboración con otros grupos terroristas islámicos y el
apoyo y financiación que reciben por parte de algunos países árabes o islámicos.
REGIÓN DEL MAGREB
En los países del Magreb, el peligro de desestabilización viene producido por el

integrismo islámico, con especial incidencia en Argelia y Túnez.
En Argelia, la amenaza terrorista está representada principalmente por los denominados

Grupos Islámicos Armados (G.I.A.) , que constituye el brazo armado del ¡legalizado
partido de orientación fundamentalista Frente Islámico de Salvación (F.1. S.).
El principal objetivo de este grupo es la instauración en Argelia de una república islámica,

tomando el poder por medio de las armas, oponiéndose a cualquier diálogo, tregua o
reconciliación con el poder actual, atentando contra todos los que apoyen una solución
negociada.
Sus acciones han ido dirigidas, en una primera época contra los poderes del Estado
representado por altas personalidades, políticos, militares y policías, atentados que en
algunos casos les ha servido para aprovisionarse de armas, explosivo y diverso material,
extendiendo posteriormente su campo de actuación y realizando asesinatos de
intelectuales y periodistas considerados como progresistas; e incluso contra integristas
moderados considerados por ellos como traidores, abarcando finalmente su actividad a
extranjeros residentes en el país y a mujeres que no respetaban las leyes coránicas más
estrictas.
El G.I.A.. se ha diferenciado de otras organizaciones terroristas por su gran radicalismo y

violencia, habiendo causado en los últimos tres años varios centenares de víctimas,
incluyendo extranjeros, mujeres y miembros de comunidades religiosas no musulmanas,
formadas tanto por súbditos extranjeros como argelinos.
En Túnez, la amenaza terrorista está centrada en la organización ENNAHDA, de ideología

musulmana integrista radical, ¡legalizada en dicho país por la comisión de actos violentos,
aunque la política represiva del gobierno tunecino ha conseguido controlar la situación al
destruir prácticamente toda la estructura de esta organización en el interior del país.
El creador de esta organización y su líder principal es Rached GHANNOUCHI, el cual se

encuentra en un país europeo habiendo salido de su país en 1.989 y teniendo en la
actualidad las ciudades de Londres y París como refugio de un gran número de militantes
de su organización.
En España no llegan a la decena los miembros de esta organización, los cuales se

encuentran en la Comunidad Valenciana y aunque mantienen estrechos contactos con los
dirigentes que residen en Francia, Libia o Reino Unido, puede decir se que no realizan
ningún tipo de proselitismo político, ni de acciones.
LIBANO
En este país, azotado por un larguísimo período de guerras civiles y de ocupación

subsiste el grupo terrorista islámico posiblemente más violento y fanatizado, HILBALLAH.
134
Este movimiento cuyo nombre significa PARTIDO DE DIOS es una organización
fundamentalista chiíta pro-jomeinista aparecida en Líbano en 1.981.
Totalmente afín al régimen iraní, balo cuyo auspicio y guía opera, tiene objetivos los
siguientes
Establecimiento en e¡ Líbano Libano República islámica, similar a !a da Irán, como primer

paso para la consecución de la unidad del mundo árabe en una sola nación, regida por las
leyes del Islam
- Eliminación de todo tipo de influencias o vestigios occidentales, mediante la lucha a

muerte contra lo que consideran una presencia imperialista encamada principalmente por
los Estados Unidos y Francia, países a los que consideran junto con Israel, los principales
opresores del mundo musulmán.
- Poner fin a la presencia israelí, no solo en las zonas ocupadas, sino también en los
territorios donde actualmente se asienta el estado sionista; esto es, la destrucción de
Israel.
En la actualidad, su campo de actuación se limita principalmente a la denominada "franja

de seguridad", zona territorial del sur del Líbano controlada por Israel, aunque su
capacidad operativa se puede extender a cualquier parte del mundo, debido a la
infraestructura y apoyos que la misma mantiene en algunos países.
Su miembros son posiblemente los más fanáticos de entre todos los grupos integristas,
cometiendo atentados suicidas con bastante frecuencia ( en 1.983 un miembro suicida
penetró al volante de un camión cargado con 500 kilos de dinamita en el interior de un
cuartel de la Marina norteamericana en Beirut causando su propia muerte y la de 241
soldados americanos), siendo el martirio y el autosacrificio elementos esenciales en la
ideología de este grupo.
El grado de amenaza exteriores permanente en esta organización, como lo corroboran los

atentados espectaculares y efectivos cometidos como respuesta a las acciones militares
del ejército israelí en el sur del Líbano contra esta organización.
En España existe una cierta infraestructura de esta organización, pero no parece muy
activa.
PALESTINA
Como consecuencia de los actos de resistencia producidos en los territorios de la franja

de Gaza, ocupados por Israel con población mayoritaria
Palestina, conocidos con el nombre de Intifada, en 1.989 surge un grupo palestino de

orientación integrista, que desde un principio contó con gran apoyo popular y que en la
actualidad constituye el grupo fundamentalista más importante de los que actúan en los
territorios ocupados por Israel, este grupo es conocido con el nombre de HAMAS.
135
Su principal objetivo, lo constituye la continuación de la "guerra santa" contra el Estado de
Israel, el mantenimiento de la Intifada y como fin último la destrucción total del Estado
judío.
Como consecuencia del reconocimiento mutuo entre el Estado de Israel y la principal

organización palestina, la Organización para la Liberación de Palestina (O.L.P.), y la firma
del acuerdo para la autonomía de Gaza y Jericó, HAMAS se opuso frontalmente a dichos
acuerdos y amenazó con recurrir a la violencia para impedirlos, manifestando en palabras
de sus dirigentes "HAMAS NO RECURRIRÁ A LA VIOLENCIA FÍSICA CONTRA
ARAFAT, PERO NO RECONOCERÁ NINGUNA AUTORIDAD IMPUESTA QUE
COLABORE CON LOS SIONISTAS"
Realiza todo tipo de acciones que tengan como fin el ataque al Estado israelí;
principalmente atentados con explosivos en el interior de Israel.
Debido al gran apoyo popular con que cuenta y al hecho de haber ido ampliando su
influencia en la zona de Gaza, constituye la principal amenaza contra los acuerdos de paz
entre judíos y palestinos.
** LA INTERNACIONAL INTEGRISTA
Bajo esta denominación se identifica a la estrategia diseñada por Irán, con el apoyo de
otros países islámicos como Sudán y Afganistán, con dos objetivos fundamentales
1. - Extender la revolución del Islam a cualquier país del mundo a través del apostolado y
la religión.
2.- Presionar mediante el terrorismo a los EE.UU., a los países árabes moderados y al
resto de países occidentales que se oponga a esa expansión.
Su órgano principal es la CONFERENCIA POPULAR ISLÁMICA ÁRABE, creada en

Sudán el 25-4-91, siendo los congresos celebrados por esta conferencia la piedra angular
de la estrategia del terrorismo integrista, debido a la asistencia de representantes de
todas las facciones o grupos y países islámicos partidarios de la implantación de
gobiernos teocráticos islámicos.
Debido al alto grado de cooperación existente entre diversas policías europeas, y al

surgimiento con mayor fuerza del terrorismo de estado en estos países, se ha producido
un reducción considerable de la actuación de los grupos terroristas que bajo el auspicio
de la internacional integrista actuaban en países europeos.
TERRORISMO DE ESTADO
Encuadraremos dentro de esta denominación a aquellos países que se valen de

actuaciones terroristas de forma continuada como un instrumento más de su política
exterior, generalmente con tres objetivos básicos:
1.- El aniquilamiento de los grupos de oposición a su Gobierno. Habitualmente debido a

su forma política de gobierno, estos países suelen tener grandes problemas de tipo
136
separatista-étnico y de disidencia política (interna y más usualmente huida a terceros
países).
2.- Conseguir la hegemonía regional, a través de sus dos grandes tendencias, el pan
arabismo y el pan islamismo, o unión de todos los países árabes o islámicos.
Influir a través del terrorismo en la política exterior de terceros países.
Los instrumentos de que se valen para ejecutar sus acciones terroristas son: de forma
directa a través del despliegue de sus propios servicios de información en Embajadas,
Delegaciones comerciales...; y de forma indirecta mediante el apoyo a grupos terroristas
independientes que actúan bajo su dirección en algunos casos, o por iniciativa propio en
otros, si bien las acciones que realizan responden a objetivos comunes o al meros
compatibles.
Los métodos de actuación incluyen todas !as formas conocidas de actividad terrorista
secuestros de personas y aeronaves, asesinatos, colocación de artefactos explosivos...
El apoyo que prestan a las organizaciones terroristas consiste principalmente en: facilitar
bases seguras, entrenamiento, documentación, dinero, armas y explosivos, información
sobre blancos, vías de escape, refugios seguros...
Los países que, tradicionalmente se han encuadrado en este apartado son: Siria, Libia,
Irán e Irak, aunque últimamente se han producido ciertos hechos que han modificado
ligeramente este encuadre o por lo menos que han hecho variar los objetivos de cada uno
de estos países.
El régimen sirio, pese a seguir prestando apoyo en su territorio a diversas organizaciones

extremistas (el P.K..K-partido de los trabajadores del kurdistán-, varias organizaciones
palestinas, la fracción del Ejército Rojo japonés...), mantiene en la actualidad buenas
relaciones con los países occidentales, debido fundamentalmente a su participación en la
coalición internacional contra Irak en la guerra del Golfo y a su asistencia a la Conferencia
de Paz para Oriente Medio.
Estado centrando su actividad terrorista en varios aspectos:
Libia e Irak, son objeto en la actualidad de sanciones de la O.N.U., y sometidas a un

fuerte embargo internacional, lo que unido al temor de ser objeto de un ataque militar por
parte de Estados Unidos, parecen descartar momentáneamente su participación en
actividades terroristas.
Irán, constituye en estos momentos el más claro ejemplo de terrorismo de
- Apoyo a las organizaciones palestinas islámicas contrarias a los acuerdos de paz con
Israel (principalmente HAMAS).
- Apoyo a grupos integristas islámicos de diferentes países, tales como Egipto, Líbano y
Argelia.
- Eliminación de los opositores al régimen residentes en el extranjero, habiendo sido

asesinados en los últimos años en Europa varios líderes de la oposición.
137
- Renovación por parte de la autoridades religiosas iraníes de las amenazas de muerte
contra el escritor Salman Rushdie y ampliación de las mismas a los editores y traductores
dei libro -VERSOS SATÁNICOS» (hasta el momento por esta causa ha habido un muerto
y dos heridos).
TERRORISMO KURDO
El Kurdistán es una nación sin Estado, con unos veinticinco millones de habitantes, que
tiene su territorio y población repartido entre varios países: Turquía (12 millones) ,Irán (8
millones) , Irak ( 4 millones medio), Siria (2 millones) y Armenia( medio millón).
En cada uno de estos cinco Estados, las reivindicaciones de este pueblo suponen un
fuerte factor de desestabilización política y en cada una d2 estas zonas la diferente
respuesta a sus exigencias ha generado también distintos modelos de oposición política.
Así, en Armenia se ha permitido el desarrollo pacífico del pueblo kurdo; en Siria se toleran
sus manifestaciones culturales pero no las políticas; en Turquía se ha tratado a los kurdos
como ciudadanos de tercera y se ha castigado con la cárcel el solo hecho de afirmar su
identidad; en Irán surgió en 1946 el Partido Democrático del Kurdistán de Irán que está
vinculado a la Internacional Socialista y que se opuso tanto al Gobierno del Sha como al
de Jomeini, habiendo reconocido últimamente el gobierno iraní haber mantenido
combates con miembros de este partido; en Irak, el movimiento kurdo lleva combatiendo
contra el régimen de Bagdad desde 1961.
El principal problema con el que se encuentra el pueblo kurdo es que la creación de un

estado kurdo independiente crearía graves conflictos en la zona, ya de por sí conflictiva,
de Oriente Medio donde se encuentra.
Cuatro son las principales organizaciones de la resistencia armada kurda
- Unión Patriótica del Kurdistán (U P. K.). De ideología izquierdista, propugna el

establecimiento de un cisterna federal y democrático en Irak, defendiendo el derecho a la
autodeterminación del Pueblo Kurdo
- Partido Democrático del Kurdistán (P.D.K). De ideología marxista hasta los años
sesenta, en la actualidad una orientación centrista, propugna asimismo una autonomía del
pueblo kurdo dentro de un sistema federal y democrático en Irak.
- Partido Democrático del Kurdistán de Irán. De tendencia socialista, pide la autonomía ya

la democracia para el Kurdistán y los demás pueblos de Irán.
- Partido de los Trabajadores del Kurdistán (P.K.K). De ideología izquierdista, fue fundado
en 1.978 y comenzó la lucha armada contra el gobierno turco en 1.984. Propugna un
estado federal y democrático en Turquía.
De estas cuarto organizaciones, que combaten a veces entre sí y otras contra los distintos
gobiernos de los países en que se asientan, la más importante y podemos decir que la
138
única que practica acciones terroristas tanto dentro como fuera de sus fronteras es el
Partido de los Trabajadores del Kurdistán.
Esta organización mantiene una auténtica guerra en búsqueda de su independencia

nacional en la zona este de Turquía contra el ejército de este país, desde hace quince
años que ha producido miles de víctimas.
En su- actividad en el interior de Turquía se ha centrado en los últimos años en atentados

contra intereses turísticos turcos mediante secuestros en la zona este del país y
colocación de artefactos explosivos en las principales zonas frecuentadas por el turismo
extranjero; así como en atentados contra altas personalidades del gobierno turco,
militares y miembros de la policía
Es una organización que actúa con cierta frecuencia fuera de las fronteras turcas,
principalmente en Europa, contando con una buena organización en algunos países
centroeuropeos, centrándose su actividad en lo siguiente:
- Campañas de atentados contra intereses comerciales y diplomáticos turcos en países

europeos, principalmente a través de incendios y daños en bancos y compañías aéreas.
- Recaudación de fondos para financiar a la organización.- Ésta se realiza en campañas

anuales, mediante presiones o amenazas por miembros de la estructura local en cada
país donde haya residentes kurdos. La dirección del P.K.K establece las cantidades de
dinero que se deben obtener, confeccionando unas listas con las personas y la cantidad
que
deben entregar; y en el supuesto de que alguien se niegue a contribuir, llegan a la

localidad miembros de otras provincias quienes materializan las amenazas mediante
ataques físicos o contra la propiedad.
- Manifestaciones masivas y ocupaciones de consulados y embajadas para protestar

contra operaciones militares del ejército turco en el Kurdistán.
Un problema añadido que se crea a los policías de los distintos países europeos a la hora
de actuar contra este grupo es la gran dificultad con que se encuentran a la hora de poder
conseguir traductores del idioma kurdo para interrogar a los detenidos.
TERRORISMO PALESTINO NACIONALISTA
Ha constituido tradicionalmente el mayor problema terrorista existen en el mundo, siendo

sus diferentes grupos los que más han internacionalizado el problema terrorista con
acciones en los lugares más dispares.
139
Las causas que motivaron la aparición de las organizaciones palestinas y la utilización por
parte de éstas del terrorismo internacional las veremos tras un rápido repaso sobre la
historia reciente del territorio ocupado tradicionalmente por los palestinos:
El 29 de noviembre de 1947 la Asamblea General de las Naciones Unidas acordó el cese

el mandato británico y la partición de Palestina en seis regiones: tres que formarían el
estado árabe y tres que configurarían el estado de Israel; quedando la capital Jerusalén
como zona internacional bajo la administración de la O.N.U. Los países árabes
rechazaron inmediatamente esta resolución y amenazaron con la destrucción del Estado
de Israel en el mismo instante de su constitución.
El día 14 de mayo de mil novecientos cuarenta y ocho se produce la proclamación del

Estado de Israel, comenzando, con la entrada de los ejércitos
árabes en Israel, la primera de las muchas guerras que ambos pueblos han mantenido
(1.956; 1.967 y 1.973) consiguiendo Israel derrotar a los ejércitos árabes, consolidándose
como Estado y ampliando su dominio no solamente solo los territorios que le fueron
asignados sino sobre los destinados a acoger al pueblo palestino (los actuales territorios
ocupados), la península del Sinaí en Egipto y los Altos del Golán en Siria.
A raíz de esto, muchos de los integrantes del pueblo palestino que se vieron forzados a la
emigración forzosa a otros países árabes, comenzaron a agruparse en grupos guerrilleros
para luchar contra el Estado de Israel, adoptando la guerra de guerrillas y el terrorismo
como forma justa de lucha.
Por razones de publicidad (dar a conocer su causa a la opinión pública mundial) y para
atacar a su enemigo, Israel, en cualquier parte del mundo comenzaron a atentar contra
personas e intereses judíos en los distintos continentes, con especial incidencia en la
Europa Occidental.
Ya desde el principio, a pesar de que el objetivo común de las distintas organizaciones

palestinas era el mismo, se produjeron diversas disensiones en cuanto a la forma de
conseguirlo, dando lugar a gran cantidad de escisiones entre las diversas organizaciones.
Estos enfrentamientos han llegado a su punto culminante con el reconocimiento entre el

Estado de Israel y la Organización para la Liberación de Palestina (O.L.P.), de Yasser
Arafat y la posterior firma de los acuerdos de autonomía para la franja de Gaza y Jericó.
Las dos principales organizaciones palestinas nacionalistas, con un acentuado carácter

laico son:
- AL FATAH, creada en 1.959, es la-mayor de todas y su finalidad es la de agrupar a los

palestinos de todas las tendencias para liberar Palestina de la colonización sionista y
recuperar su identidad nacional.
Independientemente de su actividad como organización terrorista, tanto dentro como fuera

de las fronteras israelíes (bajo la denominación Septiembre Negro, en recuerdo a las
luchas mantenidas en Jordania, cometió su atentado más famoso con motivo de la
Olimpiadas de Munich de 1.972), su mayor logro fue la creación en 1.964, a instancias del
140
presidente egipcio Gamal Abdel Naser de la Organización para la Liberación de Palestina,
con el fin de agrupar a las distintas facciones palestinas que combatían al estado de Israel
- ABU NIDNAL.- Su verdadero nombre es FATAH-CONSEJO REVOLUCIONARIO,

aunque es conocida por el apodo de su fundador.
Esta organización se separó de AL FATAH como consecuencia de la renuncia por parte

de esta organización a la utilización del terrorismo fuera de Israel y de los territorios
ocupados, siendo partidarios de la lucha amada y de la destrucción total del Estado de
Israel.
Es una de las organizaciones terroristas más peligrosas de! mundo, habiendo cometidos
infinidad de acciones terroristas, poseyendo una buena infraestructura en un buen número
de países, entre ellos España.
Su dirección se encuentra en la actualidad en Libia, si bien está trasladando parte de su

organización a Sudán.
Como consecuencia del plan de paz para Palestina firmado entre la O.L.P. y el gobierno
israelí se ha producido una gran ruptura por parte de aquellos grupos que, aún formando
parte de la estructura de la O.L.P. se oponen formalmente a estos acuerdos de paz.
Así tenemos que de las organizaciones integrantes de la resistencia Palestina de la O.L.P.

que son:
- AL FATAH
- FRENTE POPULAR PARA LA LIBERACIÓN DE PALESTINA DE GEORGE HABACHE.
- FRENTE DEMOCRÁTICO PARA LA LIBERACIÓN DE PALESTINA de Nayef

Hawatmeh.
- SAL KA - FRENTE DE LIBERACIÓN ÁRABE
- FRENTE POPULAR PARA LA LIBERACIÓN DE PALESTINACOMANDOS

GENERALES de Ahmed Jibril.
- FRENTE DE LIBERACIÓN DE PALESTINA de Abu Abbas - FRENTE DE LUCHA

POPULAR DE PALESTINA.
- PARTIDO DEL PUEBLO PALESTINO.
Se oponen frontalmente al plan de paz, y han manifestado públicamente su intención de

continuar la lucha armada contra Israel los siguientes:
- FRENTE POPULAR DE LIBERACIÓN DE PALESTINA

- FRENTE DEMOCRÁTICO DE LIBERACIÓN DE PALESTINA
- FRENTE DE LIBERACIÓN DE PALESTINA
- FRENTE DE LIBERACIÓN ÁRABE
- FRENTE POPULAR DE LIBERACIÓN DE PALESTINA-COMANDOS GENERALES.
141
- SAÏ KA
así como los grupos de carácter integrista HAMAS y la YIHAD ISLÁMICA y el grupo
FATAH- CONSEJO REVOLUCIONARIO de Abu Nidal.
Como consecuencia de esta continuación de la lucha contra el estado de Israel, se prevé

que se intensifique la amenaza terrorista en el interior de Israel y en los territorio de Gaza
y Cisjordania, aunque existe la posibilidad de que estos grupos atenten contra intereses
judíos en el extranjero.
TERRORISMO EUROPEO
La motivación más común de los grupos europeos es el radicalismo ideológico que

conlleva un terrorismo ideológico-revolucionario.
Estos grupos suelen desarrollar su actividad dentro del marco nacional al que pertenecen,
no obstante lo cual, debido a la afinidad ideológica y de objetivos que comparten con otros
grupos, a veces, sincronizan sus acciones atentando contra intereses de un Estado
distinto al suyo, o de un organismo internacional.
Para su estudio agruparemos las distintas organizaciones europeas en cuatro

modalidades diferentes
1.- TERRORISMO DE EXTREMA IZQUIERDA.
Han visto disminuido considerablemente su potencial operativo en los últimos años. Los
más importantes son:
- Fracción del Ejército Rojo.- Con ámbito principal de actuación en Alemania, se encuentra
en la actualidad sometido a fuertes disensiones en su seno, lo que ha disminuido
considerablemente su capacidad operativa.
- Células Revolucionarias.- Con ámbito de actuación en Alemania, se encuentran en

permanente transformación política, existiendo tendencias que proclaman el abandono de
la lucha armada y otras que postulan por su intensificación. Las últimas actuaciones
realizadas por este grupo tienen motivaciones anti-racistas, haciendo coincidir las
acciones terroristas con los grandes temas de conflicto social en Alemania.
- Organización 17 de noviembre.- De origen griego, ideología marxistaleninista y

doctrinalmente anticapitalista y antiimperialista. Tiene una gran capacidad operativa
realizando sus acciones terroristas contra sus objetivos clásicos (intereses capitalistas e
imperialistas).
2.- TERRORISMO DE EXTREMA DERECHA
La década de los ochenta supuso la eclosión del terrorismo de extrema derecha en

Europa, no obstante lo cual, y a pesar del gran número de atentados cometidos, no se
puede hablar de organizaciones terroristas, sino más bien de pequeños grupos de
142
militantes de partidos y asociaciones de esta ideología, siendo Alemania y Austria los
países que en mayor grado han sufrido este tipo de terrorismo.
La mayor parte de las acciones violentas cometidas en Alemania han sido llevadas a cabo
por grupos juveniles marginales, entre los que destacan los denominados Skin Heads,
consistiendo las mismas en la colocación de artefactos incendiarios y agresiones a
refugiados y extranjeros residentes en Alemania.
E1 aumento de este tipo de acciones produjo la ¡legalización por parte del gobierno
alemán de varios grupos políticos de extrema derecha entre los que hay que resaltar:
- ALTERNATIVA ALEMANA
- ASOCIACIÓN PATRIÓTICA DE ALEMANIA
- OFENSIVA NACIONAL
- FRENTE NACIONALISTA
3.-TERRORISMO INDEPENDENTISTA
El terrorismo independentista es aquel que utiliza la violencia como medio para conseguir
la independencia de un territorio respecto a un marco nacional.
En este capítulo se incluyen los grupos más importantes de Europa que se encuentran en
el Reino Unido y Francia, siendo los más representativos:
- Ejercito Republicano Irlandés.- Con ámbito de actuación en Gran Bretaña,

especialmente en Irlanda del Norte, habiendo dejado de ser el continente europeo marco
de sus actuaciones, donde no ha actuado en los últimos años. Es, sin lugar a dudas la
organización terrorista más importante de Europa, habiendo continuado con su estrategia
terrorista a pesar de las continuas negociaciones políticas para la pacificación del Ulster.
Su estrategia terrorista ha consistido en la combinación del empleo masivo de artefactos

explosivos e incendiarios de escasa potencia contra objetivos económicos
(establecimientos comerciales, red ferroviaria...), y la utilización de grandes artefactos y
armamento sofisticado contra objetivos selectivos (dependencias policiales y del Ejército,
organismos gubernamentales... ).
- Organizaciones terroristas lealistas.- Surgidas en el ámbito de Irlanda del Norte como

contraposición a la actividad del Ejército Republicano Irlandés, tiene como objetivo los
miembros de grupos y organizaciones radicales republicanas y los católicos en general;
empleando en sus acciones mayoritariamente armas de fuego, disparando
indiscriminadamente contra lugares de reunión frecuentados por católicos.
Las dos organizaciones más importantes son: LUCHADORES POR LA LIBERTAD DEL
ULSTER (U.F.F), y FUERZAS DE VOLUNTARIOS DEL ULSTER (U.V.F.).
- Organizaciones independentistas corsas.- Con ámbito de actuación en la isla de

Córcega y en la Francia continental, tienen corno fin el conseguir la independencia de la
isla, habiéndose marcado como objetivos predilectos de su actividad terrorista los
intereses turísticos e inmobiliarios y las sedes de los organismos estatales.
Los grupos más representativos son: el Frente de liberación Nacional Corso y Resistenza.
143
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SECUESTROS Y EXTORSIONES
INTRODUCCIÓN:
144
En el tema presente vamos a intentar aproximarnos al conocimiento de los métodos de
investigación de dos delitos, los secuestros y las extorsiones (entendidas desde el punto
de vista operativo policial, no jurídico penal).
Los vamos a estudiar unitariamente por que en ambos subyace de manera latente el
peligro para las personas, en uno, el secuestro, de manera directa y, en el otro, la
extorsión, de manera indirecta, bien los amenazados o en muchos casos, la sociedad en
general (extorsiones alimentarias). De igual manera las víctimas van a compartir un
elemento psicológico propio, tal es el miedo, que lo podremos apreciar ante el mal
anunciado, el desconocimiento de la forma de reunir lo solicitado, forma de realizar el
pago, y un largo etc. de incertidumbres que se les presentan a las víctimas.
El miedo mencionado, propiciara en muchas ocasiones desconfianza hacia la actuación

policial, pudiendo en ambos delitos, intentar la víctima actuar de manera independiente o
incluso mintiendo a los funcionarios policiales que pretenden controlar el desarrollo del
caso.
A) CONCEPTO DE SECUESTRO:
Según el diccionario de la Real Academia de la lengua Española, es: " Acción y efecto de
Secuestrar ". Teniendo el verbo los siguientes significados:
1 °.- En términos judiciales significa: suspensión de la facultad de libre disposición de un

propietario sobre alguno de sus bienes, que se constituyen en depósito, para garantizar la
solvencia del deudor en un litigio.. Es una medida cautelar conocida también como
embargo judicial.
2°.- En términos policiales, viene referido al secuestro de personas, esto es. Retener
indebidamente a una persona para exigir dinero por su rescate o para otros fines
(dependerá del móvil, económico, político, etc.)
3°.- También se utiliza para denominar la acción de tomar por las armas (con violencia o
intimidación), el mando de un vehículo (avión, barco, etc.), reteniendo a la tripulación y
pasaje con los mismos fines económicos o políticos.
En el presente tema nos centraremos únicamente en el estudio del secuestro de personas

y dentro de éste, el hecho realizado por móviles económicos, por grupos u organizaciones
criminales de corte no político o terrorista, dejando los secuestros cometidos por este tipo
de organizaciones para un estudio aparte, si bien en el presente estudio existirán un
número importante de puntos que serán válidos para la investigación de secuestros de
personas cometidos por organizaciones terroristas.
Centrándonos en el Secuestro de Personas por móviles económicos, podemos definirlos

como:
" La retención de una persona, contra su voluntad, con el fin de exigir dinero por su
rescate, amenazando a otras personas, unidas por lazos familiares o profesionales a la
primera, con causarle algún mal, generalmente la muerte."
B) CONCEPTO DE EXTORSIÓN:
145
La extorsión desde el punto de vista policial, engloba varías actividades delictivas, que la
legislación penal contempla en distintos artículos. Etimológicamente es de procedencia
latina, concretamente del sustantivo extorsio-onis, que significa acción y efecto de usurpar
y arrebatar por la fuerza una cosa a uno, causar perjuicio o daño.
En la figura delictiva apreciamos un autor (sujeto activo), un perjudicado (sujeto pasivo),

una actividad presuntamente ilegal (delito) y un objetivo (obtención de beneficios).
Dejando a un lado la extorsión que como tal recoge el C. P. en su artículo 243, en el caso
que nos ocupa, vamos a referirnos a la extorsión que penalmente constituye un delito de
amenazas del 169 y siguientes del C.P., en los cuales se amenaza a una persona con
causarle un mal en su persona (amenazas de muerte), en su familia (Lesiones o muerte),
patrimonio (destruir, quemar, envenenar, etc.), o en honorabilidad (escandalos, etc.).
Esta exigencia monetaria viene adornada, en ocasiones, con una presentación dentro de
un entorno relacionado con posibles actividades terroristas, atribuyéndose el autor o
autores siglas o denominaciones terroristas o de presuntos grupos armados, que den
mayor credibilidad o peligro a las amenazas.
C) OBJETIVOS POLICIALES:
Los objetivos que persigue la organización policial en el caso de secuestro de personas,

son:
* La liberación de la víctima, a ser posible sana y salva.
* La detención de los autores, cómplices y encubridores.
* La recogida de pruebas para aportar a la Autoridad Judicial.
* La confección del Atestado, con todo lo actuado, pruebas y detenidos a
disposición de la Autoridad Judicial, competente.
En el caso de la extorsión serán coincidentes excepto en el primero de los mismos que se

circunscribirá a evitar el mal con el que se amenaza.
MEDIDAS PREVIAS A LA COMISIÓN DEL DELITO
En las plantillas policiales que se determine, deberá existir un dispositivo previo que se
activará en caso de la comisión de un secuestro o una extorsión. Este plan previo
contemplará la existencia de:
1°.- Planos cartográficos: La casuística viene demostrando que los lugares elegidos por
los delincuentes para efectuar el cobro, suelen ser: pasos a nivel, tanto de carretera como
en vías férreas; interiores de túneles; vías de servicio, descampados, etc.
Por ello dado su importancia y lo difícil, que en muchos casos puede resultar,
improvisarlos, se poseerán planos en cantidad suficientes y de identico modelo para
facilitar su manejo entre los distintos integrantes de los equipos, de: la ciudad, de
carreteras (cuando menos de la provincial), de las principales ciudades de la provincia,
topográficos a pequeña escala de toda la provincia y mapas o croquis más detallados de
146
autopistas, sus nudos, pasos subterráneos, canaletas y jardines, de vías férreas con sus
viaductos, estaciones, etc, así como de aquellas áreas comerciales, de servicio, o de
cualquier otra naturaleza que se consideren de interés.
2'.- Filmaciones en vídeo: De las principales vías y nudos de comunicaciones, tienen

como ventaja su rápida visualización en caso de ser necesario.
3°.- Maletines para el pago: Al objeto de evitar precipitaciones innecesarias, los grupos
encargados de la investigación de estos delitos se proveerán, de maletines cuyas
características faciliten la adaptación o colocación de medios técnicos.
4°.- Transmisiones: Es de todo punto indispensable contar en número suficiente con

Pockets, mensáfonos y teléfonos móviles autónomos.
5°.- Claves: Es fundamental el poseer claves suficientes que serán aplicadas a todos los
comunicados, preservando la total confidencial ¡dad de los mismos, evitando así el
conocimiento del servicio por parte de los medios de comunicación o de los propios
delincuentes.
6°.- Recursos humanos: Se tendrá previsto los funcionarios que en caso de la comisión de
cualquiera de los delitos investigados, reforzarán de manera automática los dispositivos
que bajo la dirección del Jefe del Grupo encargado de la investigación, deberán llevarse a
cabo.
7°.- Medios materiales y técnicos: Los que se consideren necesarios tales como vídeos,
cámaras fotográficas, grabadoras, visores nocturnos, prismáticos, etc. Vehículos de todo
tipo; "K" y motocicletas y especiales "apolos" "Taxis", "ambulancias", etc.
Asimismo por parte de los grupos de medios técnicos, se completarán las necesidades de
medios técnicos y electrónicos que vayan surgiendo.
8°.- Designación de un negociador: siempre que sea posible se tendrá prevista la figura
de un negociador, a poder ser un integrante del grupo (con conocimientos profesionales y
en su caso sicológicos, buen comunicador y con experiencia previa) que cuando así lo
autorice la familia se constituirá en negociador o portavoz ante los delincuentes.
LA ACTUACIÓN POLICIAL ANTE ESTOS DELITOS
La actuación policial ante este tipo de hechos criminales, viene determinada por la
aplicación de una serie sucesiva de fases de operativa policial, que seguidamente se
exponen.
A) FASE PREVIA:
Viene referida a la primera toma de contacto policial con la realidad del delito. En ambos
delitos se deberá de mantener de manera inmediata, por parte de uno de los Inspectores
del grupo, una reunión bien con la persona extorsionada, bien con el responsable de la
147
empresa sometida a extorsión o, en el otro caso con un familiar mayor de edad y
suficientemente responsable.
Esta primera toma de contacto tiene dos objetivos básicos, por una lado, tranquilizar a la
víctima o familiar y por otro transmitir confianza en la institución policial y en la
posibilidades de que la misma resuelva el caso con éxito.
Entre las actividades propias de esta fase destacaremos:
1°.- Denuncia: Que será tomada por un Inspector del grupo de investigación, será concisa
y escueta aportando cuantos datos se consideren imprescindibles. La misma será
efectuada en el grupo de investigación y registrada a poder ser de manera que no quede
constancia clara de lo denunciado o bien en libros de registro reservados. Se llevará en
mano al Juzgado de Instrucción de Guardia, solicitando cautela a dicha institución para
evitar filtraciones que pudieran ser nefastas.
2°.- Estudio y confrontación con otros casos similares o en busca de similitudes.
3°.- Apertura de expediente codificado.
4°.- Recogida de cuanta información facilite la víctima o su familia o bien podamos

conseguir nosotros, sobre:
Circunstancias personales de la víctima. " Circunstancias familiares de la víctima.

Circunstancias laborales de la víctima. Circunstancias sociales de la víctima.
B) FASE INTERMEDIA:
Es la fase en la que se va a iniciar propiamente dicha la investigación sobre el delito que

nos ocupe, bien la extorsión, bien el secuestro.
En la misma cuando menos deberemos:
1°.- Controlar el medio de comunicación: Siempre que sea posible es fundamental

controlar el medio por el que se realizan las amenazas o bien se solicita el rescate, cartas,
cintas grabadas, vía telefónica, etc. Lo importante es que el investigador sea el primero en
tener acceso al soporte físico del mensaje, o bien a lo que se comunique vía ondas.
2°.- Instalación de un aparato grabador: siempre que la comunicación con los

delincuentes sea por medio que así lo permita.
3°.- Conexión de la línea telefónica al circuito de llamadas maliciosas: con la finalidad de

intentar rastrear la línea para localizar el aparato desde el que se llama. Es este caso es
fundamental el contacto personal con los empleados de la C.T.N.E., a través del equipo
de medios.
En la central telefónica estará de manera permanente un funcionario, el cual en caso

positivo, comunicará de manera inmediata la localización del teléfono desde el que se
efectúa la llamada. En caso de localización del sospechoso se procederá a efectuar un
148
discreto seguimiento para encerrarlo, rastreando asimismo todas las llamadas que se
hayan efectuado desde ese número.
Si el teléfono es público y se llega tarde, interrogar testigos (descripción individuo/s) y

avisar a Policía científica con el fin de que realice en la cabina la correspondiente
Inspección Ocular Técnico-Policial..
4°.-Asesorar a las víctimas en cuanto a su comportamiento: Modo de actuar, pautas a

seguir en los nuevos contactos; evitar que se precipiten, etc.
5°.- Procurar que un funcionario sea el negociador: muy importante para controlar de
manera directa los avatares del caso.
6°.- Montar un discreto dispositivo de custodia y protección. Para evitar nuevos males a
las víctimas o bien que cuando consideren los delincuentes que tienen el dinero,
atracarles en su domicilio o trabajo. Igualmente en previsión de que en un momento dado
decidieran un contacto personal, poder controlarlo.
7°.- Convenir una palabra clave con los delincuentes: Se utilizará en todas las
comunicaciones y así evitaremos, en caso de publicidad, negociar con otros delincuentes
que quieran aprovecharse de la situación o simplemente interferir.
8°.- Se regateara siempre que sea posible la cantidad exigida.
9°.- Se dilatará lo máximo posible el tiempo para la entrega: Dicho espacio de tiempo se
utilizará para investigar situaciones , personas, indicios, etc, así como para preparar el
operativo necesario para el pago del rescate, si el resto de investigaciones no hubieren
dado el resultado apetecido.
10°.- En el caso de secuestro, se exigirá siempre prueba evidente de que el secuestrado

vive: Si esta prueba no fuera aportada por los secuestradores, se recomendará siempre a
la familia no pagar hasta que la misma sea aportada Pruebas válidas pueden ser, una
fotografía del secuestrado con un periódico del día, hablar con el mismo por teléfono,
hacer una pregunta a los secuestradores cuya respuesta únicamente conozca el
secuestrado.
En la extorsión se pedirán pruebas de no volver a ser amenazados.
C) FASE PREPARATORIA:
Se realizará tras las fases anteriores y en ella se ultimarán y preverán todas las
necesidades para la fase final u operativa, que se realizará tras los contactos e
investigaciones que den lugar al pago del rescate.
1°.- Previsión de recursos humanos.
2°.- Preparación del vehículo del pagador con:
* Sistema de apertura desde el maletero.
149
* Instalación de micrófono interior.
* Comunicación habitáculo con maletero.
* Dispositivo de corte de corriente.
* Acoplamiento del radio faro.
3°.- Formación de equipos de trabajo: dos inspectores con material necesario

(transmisiones, linternas, navajas, ropa diferente, disfraces, etc.).
4°.- Preparación de vehículos camuflados, todo terreno, motos, apolo(s), taxi, etc., con:
Planos cartográficos, equipos de transmisión, juegos de matrículas, prismáticos ylo
visores nocturnos.
5°.- Helicóptero con plataforma repetidora.
6°.- Si fuere conocido el lugar de la entrega con tiempo se procederá a:
* Filmar el mismo.
* Estudiar de manera minuciosa sus posibilidades.
* Se procederá a controlar de manera discreta todas las entradas y salidas.
* Se hará un despliegue estudiado de medios materiales y técnicos.
7°.- Determinación de sistemas de comunicaciones, en los que se tendrá en cuenta:
* Contar con equipos con secrafonía si fuera posible. " Un canal único y otro alternativo.
"Tener previstos cambios de canal al abandonar núcleos urbanos. * Se poseerán claves,
tanto para la transmisión de números y palabras. * Se determinarán códigos para: lugares,
puntos, funcionarios, etc. * Las comunicaciones serán cortas y precisas. * Se prestará
especial atención a la posible existencia de scaners en manos de delincuentes o prensa.
8°.- Por último en una reunión con todos los integrantes del dispositivo se explicará el
mismo, en el cual se tendrán previstas las respuestas adecuadas en función de los
posibles problemas que puedan plantearse.
D) FASE OPERATIVA:
Es la fase más importante y delicada de la investigación de este tipo de delitos, dado que
si llegamos a la misma, eso quiere decir que las investigaciones seguidas hasta ese
momento, no han dado resultado positivo, es decir no sabemos quienes son los
extorsionadores o bien no los hemos localizado, o en el otro caso, no se ha producido la
liberación del secuestrado y detención de los autores del hecho.
Independientemente de la dificultad intrínseca del asunto, hay que tener en cuenta que es
aquí donde se va a producir el primer contacto visual con ellos delincuentes, y que
150
además en ese preciso momento, se resuelven un gran porcentaje de este tipo de hechos
delictivos.
La dirección del servicio suele recaer, por la especial trascendencia de estos hechos, en
el Jefe de la Brigada de Policía Judicial, quien se apoyará en una Jefatura del Dispositivo,
que está integrada por:
Jefe del dispositivo policial, que será el jefe del Grupo de Policía Judicial del delito
específico.
Jefe de Sistemas especiales, que controlará los efectivos y medios técnicos dedicados a
controlar el pago.
" Jefe de G.E.O./G.O.E., que será el responsable de los equipos de control inmediato e
intervención o en su caso asalto.
Para la consecución del objetivo final, cual es controlar el pago del rescate, para localizar,
identificar y detener a los autores del hecho criminal, se hace necesario la elaboración de
un dispositivo que consta de tres círculos, con las misiones específicas que a
continuación se citan.
1°.- CÍRCULO = PAGADORICÍRCULO DE PROTECCIÓN:
Compuesto por los policías convenientemente camuflados, que portan el dinero. Seguirán
las instrucciones de los secuestradores en todo momento, actuando como familiares de la
víctima, y en el vehículo que indiquen. El pagador, sea Policía ó persona solicitada por los
autores del hecho, siempre irá protegido por un G.E.0.
Transmitirán sin ser vistos, por vía radio, por notas abandonadas, por señales convenidas
o cualquier otro sistema, todos los incidentes, instrucciones recibidas de los
secuestradores o extorsionadores, cambios del lugar de la cita, etc., al grupo operativo.
Se procurará que en las inmediaciones exista un apolo para control directo de la situación
en todo momento.
Los medios materiales (vehículo pagador, taxi, apolo, vehículo especiales camuflados)
serán los que se estimen necesarios.
2°.- CÍRCULO = RECONOCIMIENTO:
Compuesto por un número indeterminado de funcionarios (según necesidades), los cuales

llegarán a las inmediaciones del Punto de entrega, antes que el pagador.
Tomarán con toda discreción posiciones en los alrededores del punto de entrega, en
lugares perfectamente camuflados, en apolos, con vestimenta adecuada (disfraces), etc.,
en cualquier caso de manera estática y sin ser vistos.
Su misión fundamental será observar, vigilar, y tomar datos de cualquier aspecto que les
resulte sospechoso, transmitiéndolo inmediatamente al resto del equipo, así como esperar
ordenes del Jefe del Operativo que se encuentra en el lugar.
151
Participarán personal de Policía Judicial y G.E.0. en un apolo, vehículos suficientes con
equipos de Policía Judicial (entre los cuales se encontrará el jefe de este segundo círculo)
y funcionarios del G.E.0. en motos.
3°.- CÍRCULO = SEGUIMIENTOS Y CIERRES:
Forman parte del mismo los funcionarios que se determine con las siguientes misiones
fundamentalmente:
* Servir de escolta, eso sí muy discreta, en el traslado del dinero desde su salida (banco o
domicilio de la víctima o su familia) hasta el punto de entrega. En previsión de un atraco al
pagador.
* Tomar posiciones, bastante alejadas del punto de entrega, con los mismos cometidos
que el 2° círculo.
* Servir para el funcionamiento combinado y para el cierre de su círculo (con detenciones

o controles minuciosos de sospechosos).
Todas las misiones serán realizadas siguiendo las instrucciones y órdenes del Jefe del
operativo
Establecidos los tres círculos policiales, si bien el 1 ° no lo es propiamente, al tratarse por

regla general, de un solo vehículo con uno o dos policías, (como mucho con apoyo de un
apolo) además de un funcionario del G.E.0. totalmente oculto, para la coordinación de los
mismos, impartir órdenes y como apoyo técnico, totalmente independientes de los círculos
y en el lugar que se considere más apropiado (lógicamente cerca del punto de entrega) se
encontrarán:
* El K de mando, con:
* El Jefe del Operativo.
* Un ayudante.
* Jefe del G. E.0.
* Jefe de Sistemas Especiales.
* Vehículos de Sistemas Especiales pendientes de los medios de seguimiento y/o

escucha.
" Helicóptero con plataforma repetidora, cámara normal de vídeo y cámara termoeléctrica
a ser posible.
Es fundamental no tomar iniciativas en los tres círculos, salvo las muy evidentes y obvias,
comunicando por radio todo lo que se observe, a fin de que el Jefe del Operativo,
disponga de todos los datos para:
a) Determinar, sin error posible, la condición del que recoge el dinero:
Individuo de la organización.
* Mensajero.
152
* Curioso
b) Obrar en consecuencia, ordenando:
" La detención inmediata. " Seguimiento y encierro (sopesando el posible peligro de

perdida).
De la decisión que se tome en ese momento y lugar (detención inmediata o seguimiento),

depende el éxito o fracaso del servicio, incluso en algunas ocasiones, la suerte del
secuestrado. Esta responsabilidad tiene que asumirla el Jefe del Operativo disponiendo
en la mayoría de las ocasiones de un minuto 0 menos para tomar esa crucial decisión.
LA ALTERNANCIA DE LOS CÍRCULOS:
Se trata del funcionamiento combinado entre los círculos 2° y 3°, de la forma siguiente:
* Cuando los secuestradores, una vez el pagador en el punto de entrega, le señalen un

cambio del lugar, éste seguirá sus instrucciones, una vez transmitidas al dispositivo
policial, al pie de la letra. Ante esta situación el tercer círculo, más alejado de ese primer
punto de entrega, asumirá la misión del círculo segundo, es decir:
* Llegar los primeros al segundo punto de entrega.
* Reconocer el lugar, tomando posiciones discretas.
* Vigilar y tomar datos transmitiendo los mismos.
* Espera de instrucciones.
*A su vez el 2° círculo, más cercano al primer punto de entrega, asumirá la misión de 3°

círculo, esto es:
* Escoltar al pagador en su nuevo recorrido. * Toma de posiciones discretas y alejadas del

lugar de entrega. * Previsión de cierre con detenciones o controles minuciosos de
sospechosos, siguiendo las instrucciones del Jefe del Operativo.
Si nuevamente los secuestradores cambiaran el lugar de la cita, se volverían a

intercambiar las posiciones los círculos 2° y 3°.
ESTRATEGIAS DE LOS SECUESTRADORES
Los puntos de Entrega, indefectiblemente los indican los secuestradores, señalando

normalmente, y sin admitir variaciones:
* El lugar exacto.
* La hora de entrega del rescate.
* Los movimientos que deberá realizar el pagador.
153
*.La no presencia de Policías, ni de nadie sospechoso de serlo.
Los secuestradores saben que el momento de la recogida del rescate es crucial para su
éxito o fracaso, por tanto:
* El lugar ha sido cuidadosamente elegido, incluso alguno de la organización puede estar

relacionado con el entorno. Esto último puede ayudar en la investigación.
* La hora será la más idónea para sus propósitos (habitualmente de noche), y con toda
seguridad, los cobradores han tomado posiciones previas mucho antes de la llegada del
pagador.
* Los movimientos están estudiados y planificados de forma que un exceso de vehículos o

personas será detectado.
* Exigirán siempre la ausencia de Policías, pero tos secuestradores tienen previsto la

posibilidad de que el Dispositivo Policial exista, por ello no desistirán (incluso puede ser
un aliciente , un reto, para ellos burlar a la Policía).
Por todo lo anterior, por el dinero, y porque están seguros de burlar el cerco, intentarán el
cobro. Los secuestradores se valdrán de todo su ingenio para intentar burlar ala Policía,
utilizando distintas técnicas. Seguidamente se relacionan las más habituales:
a) Abandono del "¡paquete" en lugar fijo:
En un camino, carretera, autopista, vehículo abandonado, etc., en lugar previamente

seleccionado, al que acudirán los cobradores, cuando vean el camino libre y sin
sorpresas; para después huir por acceso oculto, preparado con anterioridad (corte de
alambradas, puente, intersección de carreteras, etc.).
A la orilla del mar, dándose a la fuga submarinistas o en planeadoras, barca alejada, etc.
En zulos camuflados en la montaña, done acuden sin fecha y sin prisas, previo estudio del
entorno ya conocido.
b) Abandono del " paquete en movimiento “:
Suelen indicar un punto determinado, cuidadosamente escogido, donde arrojar el

paquete, desde un tren, autobús, taxi, etc. Las instrucciones las darán bien por T.M.A.,
radio transmisor, mensaje escrito recogido momentos antes, señales luminosas,
acústicas, señales convenidas, etc.
También pueden indicar que se lance el paquete desde el aire, dando instrucciones por
radio al helicóptero o avioneta que previamente habían exigido.
c) Cadena de saltos:
Conducirán al pagador de cita en cita, cambiando incluso de medio de transporte, y/o

ciudad, con sucesivas instrucciones. De esta forma controlan la posible presencia policial
y obligarán a ir disminuyendo los efectivos (por pérdida, incomunicación, quemados, etc.),
hasta llegar al lugar que consideren idóneo y cobrar.
154
d) Pagador único:
Normalmente exigen que sea un familiar de la víctima (conocido de los secuestradores)

para llevarlo al lugar idóneo, comprobar su aislamiento y obrar en consecuencia.
e) Sorpresa, rapidez, nocturnidad:
Con estos elementos combinados por los secuestradores, intentan conseguir apoderarse
del paquete en un lugar inesperado para la Policía; del que huyen por escondite previsto,
sin posibilidad de reacción del Dispositivo Policial (operación lenta y tardía, que
igualmente tendrían prevista).
f) Teléfonos móviles (TMA):
Exigen que el pagador lleve un T.M.A., a través del cual dan instrucciones, variando sobre
la marcha las citas, los puntos de entrega etc.
g) Radio-transmisores:
Que previamente ha remitido al pagador, quedándose el cobrador con un transmisor. Es

utilizado con fines idénticos a los de los T.M A.
h) Trucos mecánicos, acceso oculto:
En el momento y lugar de la entrega, aunque a simple vista parezca
inofensivo, pueden instalar algún procedimiento oculto para llevarse el rescate, o bien
acceder al mismo y salir por entrada camuflada (subterráneo, cueva., etc.)
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EL ESTUDIO DE LAS DROGAS TÓXICAS ILEGALES III
EL TRAFICO ILICITO DE DROGAS
155
INTRODUCCIÓN
En los últimos años el tráfico ilícito de dragas, tanto a nivel nacional como internacional,
ha alcanzado unas cotas insospechadas hace escasas décadas. El consumo aumenta de
manera imparable y consecuencia del mismo, el tráfico ilegal. Cada vez existen más
organizaciones de narcotraficantes y paralelamente
aumenta su poder económico y en algunas zonas geográficas su influencia
política. Y por si el panorama presentado no fuera suficiente, los grupos dedicados a la

investigación de estas redes poseen pruebas concluyentes referidas a la intensificación
de los contactos que estas organizaciones criminales están llevando a cabo, cooperando
e intercambiando diferentes tipos de drogas.
La J.I.F. E. (Junta Internacional de Fiscalización de Estupefacientes, creada a partir de la

Convención única de 1.961 sobre estupefacientes) en su informe del 94 aboga por la
necesidad de una mayor colaboración en el plano internacional por parte de los distintos
Gobiernos, para luchar contra este ilícito tráfico. Destaca asimismo el informe, los
numerosos cambios en el carácter y difusión del uso indebido de drogas debido, por un
lado por la utilización de los avances químicos y farmacológicos que junto con las
modernas técnicas de fabricación industrial, han permitido el desarrollo y comercialización
de nuevas sustancias, y por otro lado, el problema que poseían algunos países en el
consumo localizado de determinadas sustancias, ha pasado a globalizarse y ser un
problema mundial.
Por lo anteriormente expuesto, en la actualidad hay que distinguir dos pianos diferentes
en la lucha contra el uso indebido y el tráfico de sustancias estupefacientes:
* Desde el punto de vista político-social es importante diseñar estrategias para reducir la

demanda. Problemas que deberán tener en cuenta las políticas gubernamentales de los
distintos países. Cada país deberá diseñar cuidadosamente su estrategia teniendo en
cuneta, tanto a las personas involucradas como a los medios socioculturales y
económicos.
* En el plano puramente represivo-policial, las acciones de las Brigadas, Secciones y

Grupos, deberán encaminarse a:
+ Decomisar la mayor cantidad de sustancia estupefaciente, profundizando en la

investigación para el desmantelamiento, con la aportación suficiente de pruebas, de las
grandes organizaciones.
+ Combatir los beneficios del tráfico de drogas, tanto a nivel nacional como internacional,
persiguiendo de manera eficaz el blanqueo de dinero.
+ Investigando y controlando el comercio de precursores, que promueve la convención de

1.988.
A estas fórmulas de lucha tanto estatal como policial, los cárteles y organizaciones de
narcotrafic.
156
Buscando nuevas vías de entrada en sus mercados tradicionales de consumo, e
intentando abrir nuevos mercados.
Por último tengamos en cuanta que la antigua distinción entre países proveedores y
países consumidores, ha quedado un poco sin significado, dado que los países
consumidores se han convertido en países proveedores y viceversa. Por otro lado el
concepto utilizado hasta la fecha de' país de tránsito " también ha quedado un tanto
obsoleto, habiendo perdido su sentido original, dado que estos países se están
convirtiendo rápidamente en países consumidores y pueden llegar a ser países
proveedores.
Seguidamente vamos a realizar un recorrido por el tráfico ilícito de las sustancias

estupefacientes, centrándonos en las de mayor consumo y repercusión en España,
heroína, cocaína y cannábicos, así como sobre las sustancias psicotrópicas de mayor
incidencia en el consumo nacional Speed (sulfato de anfetamina) y Éxtasis (3,4-
Metilendioximetanfetamina). Comentaremos, referido al tráfico internacional, las rutas
tradicionales, las nuevas vías de distribución, los grupos de traficantes, sus métodos de
transporte y ocultación, etc. En cuanto lo concerniente al interior de nuestro país,
tendremos en cuenta los puntos de entrada, y los grupos de delincuentes.
EL TRÁFICO ILÍCITO DE HEROÍNA
A) TRÁFICO ILÍCITO DE HEROÍNA A NIVEL INTERNACIONAL:
En el estudio del tráfico ilícito de heroína a nivel internacional hay que tener en cuenta una
serie de condicionamientos sociales, políticos o geográficos de cada país. Las diferentes
rutas parten fundamentalmente de tos denominados países productores, para
posteriormente recorrer una serie de países de transito y recalar en los países de
demanda de la sustancia.
Vamos a establecer tres apartados, en base a las principales zonas mundiales de

producción de opio, destacando lo que interesa al tráfico ilícito de heroína hacia Europa y
por ende hacia España.
A.1.- ZONA DE MÉJICO:
La práctica totalidad dé la heroína producida en Méjico está destinada al mercado de los

EE.UU. La J.LF.E. calculó que en ',.992, el 23% de la heroína consumida en dicho país
provenja de Méjico. La extensa frontera terrestre entre ambos países, propicia muchos
puntos de entrada, localizándose !os principales mercados en los Estados del Oeste y del
Suroeste, siendo Chicago y Saint Louis los principales centros de distribución.
Asimismo la reciente producción de heroína de Colombia, también se está dirigiendo en

su totalidad al mercado de los EE.UU. Los cárteles colorribianos de la cocaína utilizan la
misma infraestructura para distribuir la heroína entre los consumidores norteamericanos.
Los pasadores colombianos utilizan con mayor frecuencia los aeropuertos de Nueva York
y Miami para entrar en los Estados Unidos, siendo la ingestión y el transporte corporal los
principales medios de ocultación.
157
A.2.-ZONA DEL " TRIÁNGULO DE ORO "
La heroína producida en dicha región del sudeste asiático se distribuye principalmente en

Estados Unidos y en menor media en Europa. Los países limítrofes con las zonas de
elaboración (China, Filipinas, Hong Kong, Japón, Malasia, Corea, Tailandia y Vietnam)
son utilizados como tránsito de la sustancia para realizar los ilícitos envíos hacia Canadá,
Australia y EE.UU., así como hacia algunos países europeos.
Para el transporte de esta droga se utiliza, principalmente, la vía aérea y Bangkok

(Tailandia) sigue siendo un importantísimo aeropuerto de embarque de los pasadores con
destino a Europa y América del Norte.
Una segunda ruta desde esta zona, es la que se dirige hacia el continente africano,
principalmente en su región occidental, bien vía aérea o marítima. Desde allí,
posteriormente, la heroína será dirigida a los mercanos norteamericanos o europeos.
Durante muchos años dominaron este mercado del contrabando de la heroína los grupos
nigerianos, pero en la actualidad, están siendo sustituidos, al menos hasta cierto punto,
por nacionales de otros países de África Occidental. De igual manera las actividades de
tránsito se están extendiendo a aeropuertos del África Central y Oriental.
Recientes investigaciones han determinado que los grupos de traficantes nigerianos están
contratando, cada vez en mayor número, a pasadores no africanos (europeos o
norteamericanos) para el transporte de la droga, con la finalidad de dificultar su detección
en los aeropuertos internacionales de Europa o Norteamérica.
A.3.- ZONA DEL CRECIENTE DORADO:
E1 sudoeste asiático es la principal fuente de abastecimiento de heroína para el mercado

clandestino europeo. Aproximadamente, el 80% de la Heroína que se incauta en Europa
proviene de esa región.
El principal mercado de la heroína que se elabora en la "Media Luna de Oro", se

encuentra en Europa Occidental, a través de Turquía siguiendo la tradicional °Ruta de los
Balcanes' que por su especial repercusión para España trataremos aparte.
Actualmente, Irán, país fronterizo con Afganistán y Pakistán, sigue siendo el principal
punto de tránsito para cargamentos de morfina y heroína destinados a la región oriental
de Turquía.
Nuevamente, hay que hacer mención a la vía africana como lugar puente para la
introducción de heroína en Europa y Norte de América. los Nigerianos, han sido
tradicionalmente el principal grupo africano de pasadores de heroína, partiendo de
Pakistán y utilizando vuelos regulares consiguen transportar gran número de pequeñas
cantidades de heroína. En la actualidad están desviando su actividad hacia el tráfico de
cocaína, debido a la gran competencia que encuentran con las organizaciones turco-
iraníes para acaparar el mercado europeo.
158
Tras la desmembración del antigua URSS los grupos organizados de traficantes
pakistaníes, afganos, iraníes, turcos, están utilizando como rutas alternativas hacia
Europa del Oeste y Norteamérica, los Estados del Caúcaso: Turkmenistán, Azerbaigan y
Georgia.
Con relación a EE.UU., las ciudades del Este (Nueva York y Baltimore) y las del medio
oeste (Chicago y Detroit), sirven de llave a los centros de importación, distribución y
consumo de la heroína del sudoeste de Asia.
A.4.- LA RUTA DE LOS BALCANES:
Todos los informes policiales coinciden en señalar que entre el 80 y el 90% de la heroína
que se decomisa en Europa, procede de la zona fronteriza entre Afganistán y Pakistán
para recalar en el mercado europeo, previo paso por irán y Turquía, origen de la
legendaria Ruta de los Balcanes.
Durante muchos años, el tráfico de heroína por la ruta de los Balcanes, partía de
Estambul, para a través de Bulgaria, Yugoslavia y Austria llegar y almacenar la droga en
Alemania. Posteriormente se redistribuía a las grandes ciudades de Italia, Francia,
Holanda, Gran Bretaña y España. Dos acontecimientos han obligado a reducir el tránsito
por esta tradicional ruta y como consecuencia la apertura de nuevos itinerarios. Por un
lado la guerra en la antigua Yugoslavia y, por otro, la apertura de las fronteras de los
antiguos países socialistas. Por tal motivo, actualmente el tráfico de heroína por la ruta de
los Balcanes se está realizando por cuatro o cinco rutas alternativas desde Turquía a
Europa. La ruta septentrional, la más utilizada, pasa por Bulgaria, Rumania, Hungría,
Eslovaquia, y República Checa, hasta llegar a Alemania.
Otro de los itinerarios detectados por los fuerzas policiales y considerado de importancia,
es el que se desvía a través de Hungría para dirigirse a Austria y Alemania. De igual
manera se observa un aumento del uso de los transbordadores desde Grecia a los
Puertos Italianos de Bari, Ancona y Trieste. Albania se suele utilizar como salida al
Adriático para llegar a Italia.
Para el transporte de la heroína además de la utilización de los tradicionales camiones

T.I.R. de matrícula turca, como novedad se viene observando la utilización de automóviles
y autobuses desde Turquía a Europa.
Las organizaciones criminales turcas mantienen el monopolio del tráfico de heroína en

Europa, especialmente en su primera fase, desde Turquía a los países de almacenaje.
Las organizaciones de iraníes siguen operando y continúan exportando grandes
cantidades de sustancia hasta Europa. Hay indicios que señalan una estrecha
cooperación entre las organizaciones de traficantes turcos y la redes de Europa
Occidental establecidas en Alemania, Italia, Países Bajos y España. Cada vez es mayor la
implicación en este tráfico ilícito de ciudadanos de la Europa Central y Oriental.
Como último dato apuntar algo que se puso de manifiesto en la Quinta Conferencia
Policía-Aduanas para la Región Europea, celebrada en Lyon en Febrero de 1.9954, y es
que en la actualidad las vías alterativas a la Ruta de los Balcanes están siendo utilizadas,
en su camino inverso, para transportar psicotrópicos hacia los pases del golfo en los que
la demanda de estos productos, ha experimentado un fuerte incremento.
159
B) TRÁFICO ILÍCITO DE HEROÍNA EN ESPAÑA
En relación a España y como ya se ha dicho, la mayor incidencia para la entrada de

heroína en el país, proviene de la Ruta de los Balcanes, suponiendo aproximadamente el
80% de la heroína que se decomisa. Las organizaciones turcas monopolizan
mayoritariamente, el tráfico de heroína hasta su introducción dentro de España. A partir
de ese momento, son clanes de gitanos y quinquis los implicados en la distribución del
estupefaciente asta los distintos rincones del país.
El transporte de la sustancia, por lo general, se realiza por medio de turismos que

partiendo de Alemania u Holanda, y últimamente también desde Italia, llega a nuestras
fronteras principalmente las de Irún y la Junquera. En algunas ocasiones utilizan
vehículos de mayor tonelaje como furgonetas, autobuses o incluso camiones T.I.R. Los
métodos de ocultación empleados son de lo más diverso. No obstante, suelen utilizar con
bastante frecuencia el doble fondo practicado en el depósito del vehículo que se trate.
Este sistema es bastante seguro, pues es muy complicado acceder a él de manera
manual, a la vez que dificulta la detección de la droga por perros especializados. Presenta
el inconveniente de que el vehículo pierde parte de su autonomía por lo que se debe
repostar con mayor frecuencia.
La ruta aérea para la introducción de heroína en España, tiene especial incidencia en las
organizaciones integradas por súbditos de diversos países africanos que utilizan
principalmente los aeropuertos con mayor movimiento de personas, Madrid, Barcelona,
Las Palmas, etc. Las características que define este tráfico son las siguientes:
* Movimiento de pequeñas o medianas cantidades de heroína.
* Empelo continuo de gran número de correos para el transporte de esas pequeñas

cantidades, lo que al cabo del tiempo, y de forma global supone importantes cantidades
de esa droga.
* La heroína que trafican procede igualmente del 'Creciente Dorado' o de la India.
Asimismo debemos apuntar la incidencia que tienen las organizaciones citadas de

súbditos africanos, en las Islas Canarias. La proximidad de las islas a la costa occidental
africana, donde se concentran los grupos más importantes motiva en gran medida este
tráfico.
Si bien no tiene una gran incidencia, cuantitativamente hablando, la droga procedente del
Triángulo Dorado, no se debe olvidar los españoles, que bien aisladamente o en
pequeños grupos organizados, realizan esporádicamente viajes a Tailandia,
camuflándolos como viajes turísticos, con la intención de proveerse de heroína.
Por último y en el plano estadístico recordar que el 80% de la heroína que se interviene
viene referida al gran tráfico (cantidades superiores a los 1.000 g.), pero este tipo de
tráfico sólo representa entre el 1 y el 2% del total de decomisos y detenidos. De otro lado
el 20° % restante de la heroína confiscada entre el pequeño tráfico (entre 1 y 10 g.) y el
mediano tráfico (entre 10 y 1.000 g.), pero estos dos tipos de tráfico representan el 98%
de los detenidos y decomisos anuales.
160
Las cantidades aprehendidas en los últimos años hacen muy difícil mantener alguna de
las tesis que se oyen en tomo a este mundo, referidas al descenso del consumo de esta
sustancia. Si parece constatable el cambio el hábito de consumo entre los heroinómanos,
tal vez el miedo al SIDA por et uso de jeringuillas ha provocado el consumo inhalada o
fumada mediante "chinos".
Comparativamente con los países europeos de nuestro entomo, y dado que España es
lugar casi exclusivamente de consumo de heroína y no de tránsito como ocurre con la
cocaína y el hachich, las cifras son algo inferiores a Alemania y Países Bajos, a Italia,
Estos países sufren las consecuencias de ser países puentes o de tránsito con lo que las
cantidades son muy superiores.
EL TRAFICO ILÍCITO DE COCAÍNA
A) TRAFICO ILÍCITO DE COCAÍNA A NIVEL INTERNACIONAL
El tráfico ilícito de cocaína, tanto a nivel internacional, como por lo que respecta al
mercado europeo y por ende a nuestro país, está dominado y dirigido por los grandes
cárteles colombianos, el de Cali y el de Medellín.
El tráfico ilegal de hojas de coca es prácticamente nulo, pues las hojas se transforman en
lugares próximos a los cultivos, con el fin de disminuir su volumen, dado que para producir
un kilo de pasta de cocaína se necesitan unos ciento quince kilos de hojas.
El tráfico de cocaína con fines ilícitos resurgió en toda Europa en los años 50160, tras un
período de estancamiento después del descubrimiento de los anestésicos sintéticos como
la provocaína o la novocaína.
Ya hemos dicho que la maceración de las hojas de coca produce en cocales próximos a
las plantaciones al objeto de reducir el volumen de estas. Posteriormente la pasta de coca
conseguida se lleva a los laboratorios clandestinos donde la convierten en cocaína. Gran
parte de la dificultad en la lucha contra el tráfico de esta sustancia, radica en la
imposibilidad de llegar a las plantaciones, la mayoría de las cuales están enclavadas en
selvas vírgenes, así como por la importancia que dicho cultivo tiene para los principales
países productores (Perú, Bolivia y Colombia). Pero a pesar de estos problemas,
organismos internacionales en los últimos años, están intentado poner en práctica toda
una serie de medidas destinadas a apoyar económicamente a dichos países a través de
subvenciones, cultivos sustitutivos, ese, buscando la implicación de ciudadanos y
gobiernos en la lucha internacional contra la droga.
Los principales laboratorios de transformación de pasta en cocaína, se hallan en

Colombia, Uruguay, Argentina y Brasil, desde donde la coca elaborada se dirige por
América Central y Méjico (que también produce) hacia los EE.UU.
De siempre, ¡os cárteles colombianos de la cocaína han dirigido su negocio al mercado

norteamericano ( bien por vía marítima, bien rnediante avionetas) y al de Europa
Occidental, si bien en los últimos tiempos están poniendo su mira en varios países y
zonas de Asia suroriental como nuevos mercados para la cocaína, especialmente filipinas,
Hong Kong, Japón, Nueva Zelanda y la República de Corea. En los decomisos en estos
países aparecieron nacionales latinoamericanos como los principales traficantes y
161
"correos" aéreos. El tráfico ilícito de cocaína en esta región se vio facilitado tras el
establecimiento de enlaces aéreos directos entre esta zona y los países de procedencia.
Los cárteles utilizan frecuentemente los puertos internacionales de Brasil, Venezuela,

Surinam y Panamá para sus envíos por mar a USA y Europa, recurriendo al uso de
contenedores, cargas a granel, utilizando documentación falsa y empresas tapadera para
enviar la mercancía por mar.
La Península Ibérica (España y Portugal) sigue siendo la principal puerta de entrada de la

cocaína para su redistribución a otros países de Europa. No obstante su empeño en
buscar nuevas vías de entrada en Europa, ha llevado a observar últimamente una mayor
actividad de este tráfico en puertos y aeropuertos de Bélgica, Países Bajos, Reino Unido y
Polonia.
Por otro lado, los cárteles colombianos están aumentado la exportación de pasta de coca
a Europa, debido al control que se está ejerciendo tras la fiscalización de los precursores.
En España, Italia y otros países del sur de Europa se organizan los laboratorios
clandestinos "cocinas", para fabricar y refinar el clorhidrato de cocaína.
El mercado europeo tradicionalmente estuvo controlado por el cártel de Medellín, pero los
hechos de los últimos años (muerte de Pablo Escobar, y presión policial sobre el grupo),
unido a la saturación del mercado norteamericano, hizo que el cártel de Cali iniciara una
estrategia de apertura hacia Europa. Su primer paso fue reclutar miembros para esta
organización, principalmente en España y Francia, procediendo paralelamente a la
apertura de distintas cuentas bancarias en países de Europa Occidental que les servirían
para blanquear el dinero obtenido por el ilícito tráfico a la vez que les proporcionaría una
base financiera en Europa, desde donde poder ampliar sus influencias
El cártel de Cali, tras las detenciones y muerte de los principales dirigentes del Cártel de
Medellín, se convirtió en el primer proveedor de cocaína en todo el mundo (Primera
Conferencia Internacional sobre Tráfico de Cocaína y Delincuencia Organizada, Lisboa 1 -
3 de junio de 1.993). Su organización e infraestructura le permite enviar a cualquier país
desde dos o tres kilos de cocaína hasta catorce toneladas.
Tras la muerte de Pablo Escobar (diciembre 93), hubo negociaciones tendentes a la unión
de ambos cárteles en un super cártel, pero la debilidad de uno y la fuerza de otro, evitaron
el acuerdo.
A partir del 92, informes procedentes de Bogotá apuntaban la aparición de un nuevo cártel
de cocaína el de Villavicencio que utilizaría un camello como marca comercial para le
exportación de la droga. Este cártel sería independiente de los anteriormente
mencionados.
En cualquier casó destacaremos dos vías para el transporte de cocaína hacia nuestro
país y Europa, la marítima y aérea. El empleo de una u otra vendrá determinado por la
cantidad de mercancía que se quiera transportar en cada momento
A.1.- VÍA MARÍTIMA:
Se utiliza para el transporte de grandes cantidades de droga. Los barcos cargan en las
costas de Colombia, Brasil, Venezuela, Surinam o de las islas Caribe con destino a la
162
Península Ibérica, además de utilizar avionetas que arrojan los paquetes de droga con
unas coordenadas previamente acordadas, siempre próximas a las costas suramericanas,
donde será recogida y escondida en barcos pesqueros o yates que haciendo escalas,
mayoritariamente, en las Islas Canarias, Azores, Madeira y Cabo Verde se dirigen a un
punto determinado próximo al litoral peninsular.
Cuando el barco está próximo a nuestras costas el desembarco de la droga se efectuará,

fundamentalmente, bien en las costas gallegas, bien en la Portuguesa
En los últimos tiempos se vierte usando la costa marroquí, aprovechando la tradicional

ruta del hachich para su posterior introducción en Europa. Estos datos confirman los
nuevos ámbitos de cooperación que se están estableciendo entre los cárteles
colombianos y las organizaciones tradicionales de tráfico ilícito de hachich.
A.2.- VÍA AÉREA:
Esta vía es empleada para introducir cantidades menores de sustancia. Distinguiremos

varias rutas aéreas, teniendo en cuenta que se encuentran en constante evolución:
* Ruta tradicional: Los correos parten de los países suramericanos (Colombia Venezuela,
Chile, etc.), vía directa hasta España. Principalmente llegan al aeropuerto de Barajas
(Madrid) y otros aeropuertos importantes, o bien, utilizan vuelos indirectos, haciendo
escala en aeropuertos centroeuropeos (Ámsterdam, Francfort) para no levantar
sospechas e intentar pasar más desapercibidos por las autoridades aduaneras.
* Ruta africana: Esta vía está cobrando notable importancia en los últimos años. La
cocaína es importada principalmente desde Brasil y transportada en vuelos comerciales,
escondida en el equipaje o ingerida por los componentes de las organizaciones
nigerianas, hasta Centroáfrica y posteriormente a Europa. El 90% de la cocaína
aprehendida en África y mas del 70% de la transportada de contrabando' por súbditos
africanos lo es a bordo de líneas aéreas comerciales.
Los principales grupos de narcotraficantes africanos son los ghaneses y los nigerianos,
estos últimos, tradicionalmente han constituido un grupo dedicado al tráfico de heroína, no
obstante, han ampliado sus actividades, incluyendo en la actualidad el tráfico de cocaína.
Los países europeos elegidos principalmente por los pasadores nigerianos son: Reino
Unido (el país cuenta por su pasado colonial con gran número de nigerianos entre su
población), Italia y Suiza. En España, la incidencia de los traficantes africanos se
concreta, principalmente en Canarias, donde domina el mercado clandestino de
estupefacientes. La zona centro del país también constituye un punto importante de
distribución para nigerianos, ghaneses o guineanos.
Por último, hay que destacar las nuevas vías de entrada desde Colombia con destino a
Europa Occidental, a través de países de Europa Central y Oriental. Los cambios
políticos, sus actividades de desarrollo económico, unido al aumento de la delincuencia
que se está produciendo en estos países favorece el estrechamiento de vínculos con los
cárteles suramericanos de la cocaína. Países como Rusia, Polonia o Hungría, a través de
sus puertos y aeropuertos, están siendo empleados cada vez más como puntos de
tránsito de la cocaína.
163
B) TRÁFICO ILÍCITO DE COCAÍNA EN ESPAÑA
España por razones históricas y lingüísticas mantiene unos lazos privilegiados con los
países latino americanos, lo cual ha facilitado que los cárteles suramericanos de la
cocaína hayan desarrollado una amplia infraestructura, lo que ha motivado que seamos
junto con Portugal la principal puerta de entrada de esta droga para el resto de Europa.
Distintas fuentes manifiestan que la mitad de la cocaína decomisada en Europa llega a
través de la Península Ibérica.
De unos años a nuestros días los traficantes colombianos, están trabajando muy
estrechamente con las antiguas redes del contrabando gallego, lo que les ha permitido
introducir grandes partidas de cocaína en nuestro territorio, principalmente vía marítima.
La droga se transporta por aguas internacionales en los llamados barcos nodriza, hasta
las proximidades de las aguas jurisdiccionales y allí las lanchas rápidas se encargan de
llevarla hasta la costa.
Asimismo existen pequeños grupos o redes, controladas por súbditos argentinos,

venezolanos o brasileños que operan principalmente en la zona centro del país, Costa del
Sol y Barcelona. Estos grupos cuentan con pequeñas infraestructuras locales y se
dedican a la importación de partidas no muy cuantiosas de cocaína y que destinan al
mercado nacional. Utilizan para el transporte vuelos regulares entre sus países de origen
y España, camuflando la cocaína entre el equipaje u otros efectos diversos. Últimamente
se viene detectando un incremento en la utilización del Servicio Postal de Correos a
través del negociado de "etiqueta verde", para remitir ciertas cantidades de esta
sustancia.
Actualmente los pasadores de cocaína que utilizan las rutas aéreas entre Suramérica y
España, suelen utilizar de manera preferente los siguientes itinerarios:
* Bogotá (Colombia) - Madrid
* Caracas (Venezuela) - Madrid, Tenerife o Santiago de Compostela
* Río de Janeiro / Sao Paulo (Brasil) - Madrid o Barcelona.
* Buenos Aires (Argentina) - Madrid, las Palmas o Málaga.
Las compañías aéreas más frecuentes son IBERIA, AMASA Y AVIANCA. Señalar que los
dos tercios de la cocaína que se incauta en las aduanas aeroportuarias va en tránsito
hacia terceros países, lo que confirma la utilización del nuestro como puente hacia el resto
de Europa.
En relación con los datos referidos a las cantidades de decomisos y detenidos estas han
seguido un ascenso paulatino, lo que confirma que la cocaína definitivamente ha dejado
de ser consumida en círculos muy concretos, para pasar a existir un abuso generalizado.
Actualmente la figura del traficante consumidor reservada para la heroína o hachich,
aparece en el tráfico a pequeña escala de la cocaína.
TRÁFICO ILÍCITO DE CANNABIS
A) TRÁFICO LÍCITO DE CANNABIS A NIVEL INTERNACIONAL
164
Como ocurre con, el resto de sustancias estupefacientes los mercados predilectos van a
ser América del Norte y Europa Occidental. No obstante la demanda y el uso indebido de
esta droga está muy generalizada y el consiguiente tráfico ilícito se va a dar en Cualquier
rincón del mundo.
La producción de cannabis en las distintas zonas del planeta va a ir dirigida a diferentes

mercados según las rutas v variantes que de manera resumida se citan:
A.1.- LEJANO ORIENTE:
* Sureste Asiático: Tailandia y Sri Lanka, son los principales países exportadores de
cannabis y derivados con destino a EE.UU., Canadá, los países europeos y Malasia.
* Suroeste Asiático: La producción de Nepal va principalmente dirigida a 1a India.
Pakistán: dirige su producción al mercado europeo y EE.UU. Actualmente hay una

tendencia en alza a dirigir la resina del cannabis del Pakistán hacia países de África
Oriental, para su redistribución a Europa.
Turquía: sirve de puente entre el cannabis procedente de los países asiáticos y del lejano
y medio oriente con destino a los países europeos
A.2.- ORIENTE MEDIO:
Líbano, la producción va destinada a otros países de la zona a Europa y América del

Norte.
A.3.- ÁFRICA:
* Sur del Sahara: en esta región el contrabando se realiza principalmente en forma de

hoja de cannabis.
Nigeria, la cannabis procede principalmente de Ghana y Benin, y está destinada a los

países de África del Norte.
Zimbabwe, tiene su mercado en Suráfrica, países europeos y Australia, Se prevé un

aumento de la producción ilícita del cannabis procedente de esta zona de África, que
compensaría la disminución de la disponibilidad de cannábis y resina procedentes de
Marruecos como consecuencia de las medidas adoptadas por este país.
A.4.- AMÉRICA:
Méjico, cuyo principal destino 2s EE.UU., especialmente California y Texas.
Colombia y Jamaica, la producción de estos países se dirige a los mercados de EE.UU. Y

Canadá.
165
En esta zona, Bahamas, es un país de paso para todo tipo de drogas cuyo destino sea
EE.UU.
Naturalmente para el transporte de la cannabis y sus derivados se utilizarán todos los

medios y posibilidades, dependiendo las técnicas de ocultamiento de la cantidad de droga
manejada. La mayoría de las veces el transporte es por tierra, en coches privados, y los
grandes cargamentos en camiones, si bien dependiendo la situación de los países se
constata que la mayor parte de los alijos se importan por vía marítima, y en algunas
ocasiones por avión.
Las importaciones que se realizan por vía marítima, en primer lugar, utilizan
embarcaciones pesqueras que transportan la droga a mar abierta, y allí transbordan el
cargamento a barcos grandes (nodriza) (pakistaníes y colombianos). Estos llevan la droga
hasta las proximidades de las costas de destino, donde se transborda nuevamente a
embarcaciones más pequeñas (pequeros, pateras, etc.) para realizar el alijo en la playa.
Si por presión policial la droga debe arrojarse al mar, está lleva unos pesos para que se
sumerja unos metros, pero sin llegar al fondo. Posteriormente con las coordenadas
establecidas o bien mediante balizas de señalización se localiza y recoge el alijo.
Al ser la droga de mayor consumo en Europa, su tráfico ilícito tiene una gran incidencia.
Según estudios llevados a cabo por la Subdivisión de Estupefacientes de La Secretaría
General de Interpol, en base a los datos remitidos por las distintas O.C.N., se dan los
siguientes puntos de coincidencia
* La cannabis que !lega a Europa procede de numerosos lugares.
* La mayor parte piel contrabando se transporta por vía marítima y para este tipo de
tráfico se utilizan mucho les contenedores.
* Los traficantes están enviando grandes cantidades de cannabis a los países de Europa
del este, tanto para el consumo como para la redistribución a varios países europeos.
Evidentemente, estos traficantes se aprovechan de la escasez de recursos de las fuerzas
represivas.
A.5.- MARRUECOS: continua siendo el principal exportador de hachich hacia Europa.

Informaciones de INTERPOL cifran en aproximadamente un 60 a 65% la cannabis
decomisada en Europa procedente de este país, en España el porcentaje llega al 90°r6.
A nivel de organizaciones ilícitas dedicadas a este tráfco, los europeos dominan la

distribución de la droga en Europa Occidental. Así la mayoría de los traficantes que se
detienen son europeos, predominando británicos, holas, alemanes , turcos, franceses,
españoles, belgas y daneses. Algunas organizaciones han establecido una compleja
infraestructura, en base a células encargadas de las distintas operaciones ilícitas. Este
sistema permite a los máximos dirigentes quedar aislados de los niveles inferiores, lo que
conlleva una mayor dificultad a la hora de desarrollar plenamente una investigación
policial.
166
* Ruta Mediterránea: Es la principal vía para el transporte marítimo de hachich
procedente de Marruecos y con destino a Europa. Las costas españolas serán los
principales puntos para alijar en primer término la droga, posteriormente se almacenará
en localidades próximas al mar, y seguidamente en partidas menores, se redistribuirá al
resto países europeos.
Aunque como queda dicho la Península Ibérica, va a ser el principal punto de entrada
para el hachich destinado a la Europa Occidental, existen cargamentos que van a ser
enviados directamente a terceros países, como Gran Bretaña, Italia o Países Bajos. Se
utilizan normalmente buques comerciales, pero en ocasiones, embarcaciones privadas de
menor embergadura, serán utilizadas con este fin.
B) TRÁFICO ILÍCITO DE HACHICH EN ESPAÑA
La situación de España respecto a Marruecos condiciona, en gran medida, el tráfico ilícito

de esta droga, tanto a nivel nacional como internacional. La proximidad de las costas
marroquíes y españolas, el extenso litoral limítrofe de la Costa Sur Peninsular, así como
los enclaves africanos de Ceuta y Melilla explican el porqué de la gran incidencia que
tiene el tráfico de hachich, respecto a nuestro país y resto de Europa.
La principal vía de entrada de la droga a España es a través de la denominada "Ruta del

Estrecho". Las principales organizaciones de traficantes están integradas por súbditos
marroquíes, quienes constituyen la cabeza de las mismas, éstas a su vez se encuentran
relacionadas con personas acomodadas gibraltareñas, propietarios de lanchas rápidas y
súbditos españoles, encargados del almacenaje de la droga para su posterior
redistribución en España y resto de Europa.
Para el transporte utilizan camiones T. I . R. que viajan hasta Marruecos con cualquier tipo
de carga legal, donde se añaden importantes cantidades de hachich, (a veces éstas
superan las dos toneladas), perfectamente camufladas en dobles fondos practicados en
los remolques de los camiones, para entrar en España a través de Algeciras o Cádiz y
continuar rumbo a la zona española o país europeo de destino (Alemania, Países Bajos,
Inglaterra...)
Cuando se trata de organizaciones menores y cantidades más pequeñas, utilizan la ruta

regular de transporte entre Marruecos y la Península. Este tipo de pasadores utilizando
turismos o furgonetas tipo caravana, van como turistas hasta Marruecos (principalmente
Tánger) donde preparan y cargan los vehículos, posteriormente regresan a través de los
puestos aduaneros de Algeciras, Ceuta o Melilla. Este tipo de tráfico se incrementa
notablemente en los meses estivales de julio y agosto.
Además de las costas y recintos aduaneros del Sur, otros puntos son también zonas de
entrada de hachich. Tradicionalmente la costa gallega ha sido empleada con esta
finalidad. Las redes de contrabando gallego, no solo se reconvirtieron para el tráfico de
cocaína sino que también lo hicieron respecto al tráfico de hachich. Estos grupos de
delincuentes no tienen hoy en día la importancia de hace unos años respecto al tráfico de
hachich, pero no hay duda que siguen siendo significativos.
De igual manera, en la costa Brava, la zona de Ampuriabrava, por las características del
lugar, ya que se puede acceder con las embarcaciones hasta los chales, sigue siendo
167
igualmente empleada para alijar grandes partidas de hachich. Las organizaciones de
súbditos ingleses son las que operan en mayor medida en esta localidad. Una vez la
droga es almacenada, en viajes organizados, será enviada a distintas ciudades del Reino
Unido, utilizando como medio de transporte mayoritariamente los camiones T.I.R.
Por último, las Islas Baleares se están convirtiendo en los últimos tiempos en otro lugar de
almacenaje previo, para el posterior envío del hachich a los distintos mercados de la
Europa Occidental.
A nivel estadístico se observa que los decomisos de hachich en España se incrementan

paulatinamente, no observándose en los últimos años descensos significativos como
podría haber ocurrido en otras drogas. Lo mismo cabe decir respecto a decomisos y
detenidos, lo cual nos indica que la cannabis y sus derivados sigue siendo la droga de
abuso de mayor consumo en nuestro país y en el resto de Europa, al igual que ocurre en
el resto del mundo.
TRÁFICO ILÍCITO DE SUSTANCIAS PSICOTRÓPICAS
A) TRÁFICO ILÍCITO DE PSICOTRÓPICOS A NIVEL INTERNACIONAL:
La J.I.F.E, en su informe referido a 1.994, califica como satisfactorio el funcionamiento del

sistema fiscalización del comercio internacional de las sustancias que figuran en las listas
I y II del convenio de 1.971. De conformidad con el art. 12 de ese Convenio, el comercio
internacional de dichas sustancias se fiscaliza mediante el sistema de autorizaciones de
importación y exportación. Además, según el art. 7 el comercio internacional de las
sustancias de la Lista I, queda restringido a pequeñas cantidades necesarias para usar
con fines científicos y fines médicos muy limitados.
Con relación a las sustancias de la lista li, desde principios de los ochenta se viene
utilizando con éxito un sistema de evaluación simplificado que facilita a
los gobiernos de los países exportadores información sobre las necesidades legítimas de
dichas sustancias en los países importadores.
Los mecanismos de fiscalización para el comercio internacional de las sustancias

consignadas en las Listas 111 y IV, no impide que numerosas cantidades sean desviadas
de la fabricación y el comercio lícito hacia el tráfico ilícito (robos en farmacias y depósitos
farmacéuticos, falsificaciones de recetas, expendiciones viciadas de recetas, etc.). La
J.I.F.E. ha sugerido que la importación y exportación de estas sustancias se fiscalicen
mediante un sistema de autorizaciones de importación y exportación y con un sistema
simplificado de previsiones.
En la actualidad, la legislación nacional de más de 110 países exige autorizaciones de

importación para todas las sustancias que figuran en la lista I11, y más de 90 países la
exigen para todas las sustancias de las listas 111 y IV.
Las cantidades mundiales de anfetamina decomisadas crecen de manera desmedida

desde hace varios años. Los Países Bajos y Polonia siguen siendo los principales
proveedores del mercado de anfetamina en Europa. A estos países se ha unido la
168
República Checa donde la producción sigue en aumento. De igual manera en los últimos
años se han descubierto laboratorios clandestinos de derivados anfetamínicos en
Alemania, Reino Unido y Ucrania.
En Reino Unido el sulfato de anfetamina (speed) sigue siendo la segunda droga de mayor
consumo, después de la cannabis. En otros países entre los que se encuentra España, se
ha constatado un creciente uso indebido de esta sustancia.
Por lo que concierne al Éxtasis (M. D.M.A.), si bien a nivel mundial podría hablarse de un
ligerísimo descenso, en Europa esta droga y sus análogas M.D.A o M.D.E.A., han
experimentado un notable incremento.
Los Países Bajos junto con el Reino Unido y Alemania siguen siendo los principales focos
de producción ilícita de este tipo de Drogas. En Gran Bretaña se han efectuado
incautaciones excepcionalmente importantes de estas sustancias (entre ellas una de casi
1.000.000 de tabletas).
La popularidad del L.S.D., no ha disminuido en los últimos años, aunque se apunta a una
estabilidad relativa en las cantidades decomisadas. A nivel mundial las cantidades
intervenidas han aumentado considerablemente en Australia y Nueva Zelanda
Una vez más los países europeos se sitúan a la cabeza en cuantos a los decomisos,
especialmente el Reino Unido. Los Países Bajos siguen en le centro de producción del L.
S. D. europeo, habiéndose desmantelado en 1.993 el laboratorio clandestino más
importante de los descubiertos en Europa.
El L.S.D. goza de gran popularidad entre los jóvenes, es un producto barato (su precio se
ha mantenido estable), !a dosificación en sustancia activa ha disminuido, por lo que tiene
reputación de ser más seguro. Además este producto se ha conservado "puro' hasta el
momento. Los materiales y la media de fabricantes son de mejor calidad, especialmente
el papel y las máquinas utilizadas. Su reducido tamaño hace muy difícil su localización,
siendo introducido en cartas, sobres, libros, pliegues de la ropa e incluso pegado a la piel.
El tráfico de estas sustancias de un país a otro, dado el pequeño volumen de las mismas,
no supone ningún problema para las organizaciones o compradores, que aprovechando
viajes organizados, o bien en sus vehículos particulares o de servicio público atraviesan
Europa y llevan hasta su país la sustancia apetecida. Asimismo se utilizan servicios
postales y de mensajería para remitir a lista de correos o direcciones tapadera las drogas
de un país a otro.
B) TRÁFICO ILÍCITO DE SUSTANCIAS PSICOTRÓPICAS EN ESPAÑA
En los últimos años se está asistiendo en España a un notable incremento del consumo
de sustancias psicotrópicas, de las llamadas drogas sintéticas, principalmente derivados
anfetamínicos.
169
El mercado clandestino de sustancias psicotrópicas se abastece en nuestro país de dos
fuentes principalmente, a saber:
Desviación de sustancias psicotrópicas incluidas en las listas 11, III y IV del Convenio de
1.971 de la fabricación y el comercio lícito hacia canales ilícitos (estimulantes, sedantes,
hipnóticos y tranquilizantes ).
2.- Fabricación ilícita básicamente de sustancias incluidas en la lista I del convenio como
M.D.M.A, L.S.D., fenetilina y metacualona.
Con respecto al punto 1, se trata del desvió de fármacos "legales' por procedimientos de
robos a farmacias, almacenes y falsifcación de recetas previamente sustraídas. Este
pequeño tráfco no ha supuesto un incremento notable en las estadísticas con respecto a
años anteriores.
En referencia al punto 2 por el contrario, la elaboración clandestina ha experimentado un

alarmante incremento, situación análoga en todos los países de la Unión Europea. A ello
hay que añadir la situación de los antiguos países del Este, donde la elaboración
fraudulenta de psicotrópicos está tomando un gran auge, circunstancia propiciada por una
fiscalización débil de este tipo de sustancias y unas legislaciones más permisivas que las
de los países occidentales.
Las drogas de síntesis se relacionan con la juventud y con una música determinada en
noches sin descanso, lo que ha disparado últimamente las cifras de siniestros mortales en
accidentes de tráfico relacionados con el consumo de este tipo de sustancias. Se
introducen en nuestro territorio de forma clandestina desde laboratorios situados
principalmente en Gran Bretaña y Centro de Europa, favorecido este tráfico por la
supresión de los controles fronterizos en todo el ámbito de la Unión Europea.
Por lo que respecta al L.S.B.25, el consumo y el tráfico ilícito de esta sustancia, ha

seguido las pautas marcadas en le resto del mundo. Si observamos las cantidades
decomisadas en los últimos años, vemos que las variaciones anuales son mínimas y no
se aprecia incremento alguno.
En cuanto al tráfico de Speed, está teniendo una importancia creciente, hecho que
demuestran las estadísticas recogidas por la Unidad Central de Estupefacientes. El
consumo va centrándose en determinados lugares de nuestra geografía, principalmente
en el Levante, Barcelona, País Vasco y Navarra.
Hasta no hace muchos años, nos se tenía noticias de que en España se elaborara este
tipo de droga, normalmente era adquirida en Holanda y traída a nuestro país, por
pequeños grupos provinciales de traficantes. Hoy por hoy, las grandes redes del
narcotráfico acaparan la distribución de este producto. Era normal que los propios
consumidores, juntando un poco de dinero entre varios, realizaran un viaje a Holanda
para comprar cierta cantidad de speed que muy difícilmente superaban el kilogramo.
En España, el éxtasis aparece a finales de los ochenta, decomisándose por primera vez
en 1.988 en Ibiza, desde entonces se han realizado muchas aprehensiones
principalmente en la zona del Levante. A partir de 1.993 que se decomisaron en Albacete
170
150.000 pastillas, las incautaciones dejaron de ser pequeñas o testimoniales para
convertirse en alijos considerables que no informaron acerca de la realidad del problema.
La mayoría del A que se consume en nuestro país procede de los laboratorios

clandestinos de Holanda y EE.UU., (también existen laboratorios en España)
presentándose en forma de pastillas o cápsulas de diferentes tonalidades, generalmente
marcadas con logotipos diferentes, lo que ha dado lugar al proyecto logo de Europol, con
el fin de determinar las grandes rutas del tráfico de estas sustancias.
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Cuisset, André. (1996).
La Experiencia Francesa
y la Movilización Internacional
en la Lucha Contra el Lavado
de Dinero. México: P. G . R.
EL BLANQUEO DEL DINERO
PRESENTACIÓN
Para la Procuraduría General de la República es motivo de satisfacción sumar a sus

publicaciones esta rigurosa investigación sobre el problema del lavado de dinero,
realizada por el señor André Cuisset, comandante de la Policía Francesa, miembro de la
Delegación en México del Servicio de Cooperación Técnica Internacional de Policía y
agregado de la Policía en la Embajada de Francia en México.
Con esta edición, una vez más damos cauce a propuestas serias para enriquecer el
debate sobre temas de grave impacto en la procuración de justicia, y respecto de los
cuales aún contamos con pocas investigaciones en nuestro medio.
En estas líneas ubicamos brevemente el contexto del problema y mencionamos los

elementos centrales abordados en el estudio.
Actualmente la colaboración e intercambio de experiencias entre diversos países es una

práctica no sólo común sino indispensable. En el mundo globalizado el acercamiento
entre los pueblos es la regla, no la excepción. Pero la globalización no ha acarreado sólo
beneficios, también ha generado problemas.
Una herramienta indispensable para enfrentar y superar estos últimos es la información,

misma que puede ser un instrumento de comparación entre experiencias propias y
ajenas. El análisis del mundo que nos rodea fortalece nuestra capacidad para superarnos,
no copiando otros modelos de organización social sino recogiendo lo positivo, ampliando
nuestras perspectivas y aprendiendo, todo lo cual redundará en disminuir los riesgos del
fracaso e incrementar los éxitos con menores costos.
En esta presentación es necesario, aunque sea brevemente, explicar algunas

características fundamentales del sistema financiero internacional y su importancia
definitiva en el marco de la globalización del planeta.
A partir del "shock" petrolero de la década de los setenta se generó un desequilibrio en el

mercado de dólares que dio lugar al nacimiento del llamado "Euromercado". La aparición
de una nueva estructura financiera mundial, de un nuevo sistema financiero internacional
se vio condicionada y a la vez acelerada por el surgimiento de los nuevos sistemas de,
telecomunicación. Por este medio las operaciones financieras, transferencias de valores,
operaciones de decisión de inversión, entre muchos otros procesos, pudieron realizarse
en las diferentes plazas bursátiles en el mundo.
En la actualidad el mercado bursátil mundial se ubica en Milán, Francfort, Amsterdam,

Londres, Chicago, Nueva York, México, Buenos Aires, Islas Caimán; pero también lo hace
184
en los países de nueva industrialización en el lejano oriente y en Australia. El mundo está
unido e interdepende, entre otras razones, por las operaciones bursátiles.
Los problemas provocados en la década de los ochenta por la moratoria de los países en
vías de desarrollo, debido al incremento en la tasa de interés mundial, nos hicieron ver de
pronto que la economía mundial era una sola. La crisis financiera mexicana de finales de
1994 se encargó también de confirmarlo. Un problema en un mercado financiero
importante implica necesariamente un problema en todos los mercados bursátiles.
Las causas de lo anterior son varias. Primero, la economía real, la productiva, se ha

internacionalizado; un solo bien es construido con piezas de diferentes países y su
ensamblaje no siempre se lleva a cabo en el Estado donde fue diseñado. Segundo, se ha
separado la economía real de la formal; es decir, la economía real y la monetaria no son
las mismas y la segunda ha crecido a expensas de la primera.
El crecimiento de las economías financieras ha sido tal que los flujos de capital en
inversión directa o en bolsa de valores determinan en gran medida los tipos de cambio,
pasando a segundo término el flujo de bienes y servicios. El comercio de bienes ha sido
desplazado en monto e importancia por el comercio de capitales.
Lo anterior creó mayores oportunidades de crecimiento e inversión a largo plazo para

todos los países, pero desafortunadamente también generó mayor fragilidad en las
economías por la "volatilidad" de los mercados bursátiles.
Ahora bien, decíamos que el acercamiento entre los pueblos ha implicado nuevos
problemas. La comisión de delitos por parte de complejas organizaciones segundos entre
criminales cuya capacidad para operar no respeta fronteras, es uno de ellos. El mundo se
ha visto amenazado por el crecimiento de grupos criminales que, aprovechando el alto
rendimiento económico consecuencia de sus actividades ilícitas han logrado, incluso,
poner en entredicho la capacidad de los Estados para enfrentarlos y detener su
desarrollo. Contra ellos se libra la que hemos denominado guerra de fin de siglo.
La expresión más importante del crimen organizado es, sin duda, el narcotráfico; sin
embargo, la más compleja es el lavado de dinero pues si aquél requiere una organización
empresarial, éste demanda capacidad empresarial con alta eficiencia y pleno
conocimiento de los mercados financieros y bursátiles.
La investigación académica en la materia afirma que su crecimiento aparece durante la

década de los años ochenta como expresión de la llamada "narcoeconomía".
Por su carácter clandestino, presenta muchos problemas ubicar claramente el método en

el lavado, pero se puede afirmar que la mayor parte del mismo se presenta en sectores
cada vez más especializados de la banca y la especulación financiera. Su desarrollo ha
generado una nueva clase de intermediarios, entre los cuales se cuentan abogados,
administradores y consejeros financieros, quienes son el enlace entre las instituciones
crediticias o bursátiles y los delincuentes.
Aunque el lavado de dinero es un delito de cuello blanco y por ende no violento,

generalmente es la última fase de una sucesión de delitos violentos. Sucede así, por
ejemplo, en el tráfico de armamento, corrupción de instituciones, naturalmente en el
narcotráfico y en el caso del secuestro.
185
Desde esta perspectiva, la importancia del estudio elaborado por André Cuisset está fuera
de duda. En el presente estudio se analiza con detenimiento la naturaleza del fenómeno,
su vinculación con las estructuras financieras internacionales, no sólo bancarias sino
todas las crediticias, su forma de operar aprovechando la internacionalización del
capita( mundial; pero, sobre todo, es una indagación que de manera comparativa señala y
profundiza en los distintos requisitos legales necesarios para una lucha frontal y efectiva
contra el lavado de dinero, aplicados en el orden internacional, asumiendo la siguiente
premisa: atendiendo la naturaleza del fenómeno las soluciones adecuadas sólo serán las
aplicadas bajo mecanismos de concurrencia entre los Estados.
En la lucha contra el narcotráfico y el crimen organizado hay muchos frentes; avanzar

igualmente en todos ellos es insoslayable. Es necesario combatir sin descanso, con
firmeza y creatividad, siempre en el marco de la ley, el lavado, de dinero. A la complejidad
y acelerada dinámica del crimen organizado la;; respuesta debe ser racional, ágil y
oportuna, promoviendo fundamentalmente la anticipación a los actos delictivos.
Por supuesto es imperativo acabar con los incentivos de la demanda; pero lo es más
impedir que las ganancias provenientes de los negocios a disfrutarse, pues ese es el
incentivo principal para generar y permanecer en las empresas ilícitas.
Con rigurosas investigaciones como la presente proponemos elementos para realizar una
lectura en dos niveles; una, aportar elementos básicos y de profunda perspectiva para
ubicar al lector dentro del fenómeno delictivo, al tiempo que proporciona al especialista
una visión muy definida de como trabaja la República Francesa los riesgos financieros del
lavado de dinero. En los dos sentidos dispondremos entonces de elementos analíticos
para enriquecer nuestra experiencia y comprender su impacto a nivel internacional.
Lic. Fernando Antonio Lozano Gracia

Procurador General de la República
186
PREÁMBULO
El crimen organizado genera enormes ganancias a sus autores, siendo su principal

preocupación el poder aprovecharlas libremente, sin que su origen delictuoso aparezca
con toda claridad.
Estas ganancias ¡lícitas provienen de actividades tales como la droga, extorsión, juegos
clandestinos, prostitución, entre otras, de las organizaciones criminales, principalmente de
tipo mafioso, obteniendo la mayor parte con el tráfico de estupefacientes. Cerca de este
principal sector tradicional de las organizaciones criminales, han surgido nuevas fuentes
de ingresos ilícitos, de los cuales algunas cuentan con un desarrollo sólido. Entre otras,
de las operaciones fraudulentas, encontramos:
- las subvenciones de la Comunidad Europea
- la ayuda humanitaria
- la venta de materiales y tecnologías nucleares
- el fraude en la informática
- la especulación ¡lícita en los mercados bursátiles.
Se sobreentiende que el blanquear fondos es de origen "sucio". Eso quiere decir que,
dejados así, son susceptibles de descubrirse a los autores de una actividad criminal.
Así que se trata de buscar, de disimular, por varios procedimientos tomados o no al

mundo de los negocios y el origen ¡lícito de las ganancias a fin de poder invertirlas, con
toda impunidad, dentro de los circuitos financieros o económicos lícitos.
El término de "lavado" se remonta a la época del mafioso americano Meyer Lanski, bien
conocido en el tiempo de la prohibición. Había creado en Nueva York toda una cadena de
"lavaderos" que servían para blanquear los fondos provenientes de la explotación de
casinos ilegales. Bastaba con poner las cantidades importantes de efectivo que recogía
gracias a sus casinos, dentro de la caja de sus cadenas de "lavaderos". Y así podía
ingresar esos fondos dentro del circuito bancario.
El fenómeno del lavado de evolución dichos recursos está íntimamente ligado a la n de la

criminalidad internacional, y esta noción aparece en los 80's, cuando los medios de
información insistían sobre el escándalo de las considerables ganancias provenientes del
tráfico de drogas, escondidas a la curiosidad de los investigadores.
La lucha contra estas nuevas formas de crimen organizado pasa cada vez más por el
ángulo del ataque financiero, este último se volvería infranqueable debido a que las
sumas en juego son considerables: unos estudios las evalúan en mil millones de dólares
por año, cuya mitad únicamente proviene del tráfico de drogas.
Además, los dirigentes de estas empresas del crimen ya no se dedican a actividades

ilícitas aparentes; se limitan a la percepción y gestión de tus ganancias.
187
Únicamente siguiendo los flujos financieros es como los servicios represivos pueden
identificar e inquietar a los responsables de estas organizaciones.
Desde hace algunos años se ve la aparición de verdaderas empresas criminales

transnacionales con formas muy elaboradas que pueden ir desde los cárteles
colombianos hasta las de los holdings de la Mafia italiana, de las tríadas chinas a las
mafias rusas.
Las actividades de lavado de dinero países y no se limitan al sector financiero.

Los países del este europeo, en particular, se han convertido en el terreno favorito de
estas organizaciones criminales.
Las políticas de privatización iniciadas en los países del ex bloque soviético, tales como
Checoslovaquia, Polonia y Hungría (en particular en el sector inmobiliario), han favorecido
las operaciones de lavado.
Dentro de la ex URSS, en donde la ausencia de toda legislación bancaria le ha permitido

volverse, desde 1989, la máquina blanqueadora más rentable del mundo, las
organizaciones mafiosas italianas, turcas y latinoamericanas han cambiado masivamente
fuertes divisas contra rublos, a fin de invertirlas dentro del sector inmobiliario o comprar
materias primas tales como petróleo, para revenderlas en los mercados occidentales.
Como lo mencionó el juez italiano Giovanni Falcone, asesinado en 1992, la lucha contra el
lavado de dinero y la ayuda judicial internacional tienen una importancia primordial dentro
del arsenal de las medidas destinadas a combatir el crimen organizado.
EL BLANQUEO DE DINERO
"Blanquear" dinero ya no tiene hoy más que un significado: reciclar fondos ilegales o
"negros" en la economía y las finanzas legales.
La lógica del blanqueo no tiene nada que ver con la racionalidad económica general.
Perder 50% de su inversión inicial es una irreparable catástrofe para el más negligente de
los financieros. Reciclar 50% de sus ganancias es un triunfo para el narcotraficante que
colecciona enormes cantidades de dólares en baúles.
Según las fuentes del GAFI, la cantidad del dinero sucio generado durante 1993 está
estimada en 460 mil millones de dólares, cerca de 2 millones 700 mil francos, el doble del
presupuesto anual de Francia, que encabeza Estados Unidos, país en el que, en 1992, se
habrían reciclado 270 mil millones dólares.
¿De dónde proviene este dinero?
Primeramente del narcotráfico, seguido del comercio de las armas y la defraudación fiscal.
A lo que es necesario agregar la fortuna de los dictadores en el tercer mundo, la fuga de
capitales y el contrabando.
El tráfico de drogas representa la fuente principal de ingreso de la gran criminalidad. Una

producción que se sitúa sólo después de las ventas legales o ilegales de armamentos,
pero antes de los mercados del petróleo y de automóviles.
188
En 1992, la narcoeconomía habría representado aproximadamente 270 mil millones
dólares. Y, en total, los bienes capitalizados -"blanqueados"- de los narcotraficantes en
Europa y América del Norte se acercarían en diez años a un billón de dólares. Esta "caja
negra mundial", según el FMI, crecería anualmente
de 80 a 100 mil millones dólares.
Citaremos algunos ejemplos:
Rusia, 1993: el Ministerio del Interior anuncia que más de 40 mil empresas rusas, públicas
o privadas, están "bajo la influencia' del crimen organizado, cuyo volumen de maniobra
financiera excedería los mil millones dólares.
Estados Unidos, octubre 1993: durante la investigación sobre una infiltración de dinero de
la mafia japonesa en un club de golf californiano, el FBI reveló que los yakusas,
aprovechando el boom inmobiliario de los 80's, reciclaron más de mil millones de dólares
en la costa oeste de Estados Unidos, entre Hawai, Las Vegas y Los Ángeles.
- Países Bajos: una investigación del Grupo de Acción Financiera (GAFI) llegó a la
conclusión de que en este país de 15 millones de habitantes, la criminalidad
representaba, en 1993, una producción en el orden de 7 mil millones dólares. El
narcotráfico, por sí solo, representa aproximadamente 3 mil millones de dólares del total,
"mayoría destinada a ser blanqueada".
- Alemania: según las autoridades alemanas, un tercio de los 72 mil millones de marcos
que fueron invertidos dentro de la Alemania reunificada, sobre todo dentro de ex RDA,
eran de origen criminal.
- Italia: un informe de la comisión parlamentaria italiana antimafia indica que los

"narcodólares" representan 15 % de las sumas colocadas en la Casa de bolsa de Valores
en Italia.
En el sistema financiero mundial, esta totalidad representa un "tumor" del que no se

pueden medir, el volumen, ni la rapidez de proliferación. La situación es más delicada en
la medida en que, dos elementos suplementarios vinieron a incrementar las capacidades
de polución de este tumor:
- una capacidad de transferencia, comparada a la velocidad de la luz, de fondos sin límite

-hasta el día de hoy sin identificación convincente del donador del orden inicial y del
beneficiario-, gracias a las telecomunicaciones financieras mundiales interbancarias y a la
Cámara de compensación de los sistemas de pago, que manejan cada día cantidades
que se acercan al billón de dólares.
- la crisis económica que hace presa desde el principio de los 90's. En cuanto una
empresa tiene dificultades, medio mundo financiero ("inversionistas de negocios",
intermediarios, etcétera) se acerca al dueño para proponerle "convenir", a cambio de
algunos "servicios". El encadenamiento se encuentra, en general, sin retorno y tales
compañías terminan por depender totalmente de los fondos del crimen organizado. En
Italia este método permitió notablemente a la Camorra y a Cosa Nostra, salir de
Campania y Sicilía, y crear feudos en Italia del norte.
189
BLANQUEO Y CRIMEN ORGANIZADO
Para analizar mejor los métodos utilizados del susodicho blanqueo, es necesario volver a
la definición empírica: la conversión de notas de banco en moneda escrituraria y a la
justificación de los recursos.
La primera fase es relativamente rudimentaria y puede ser fácilmente detectable, la

segunda es mucho más delicada de comprobar.
Antes de examinar las técnicas reveladas actualmente, es necesario subrayar
que la pregunta no es equivalente, en términos idénticos, en todas partes del mundo y

para todas las actividades delictivas.
En cuanto a la aparición de formas evolucionadas de la criminalidad organizada, sus

autores buscaron, por varios medios, convertir y hacer respetable los productos de su
actividad ilícita.
Existen tres categorías de infracciones:
a) Las que no traen ningún ingreso: es el caso de los golpes y lesiones, homicidios o
infracciones formales;
b) Aquellas cuyas ganancias corresponden al perjuicio de las víctimas robo, estafa, asalto,
de los precios del rescate, etcétera.
c) Aquellas, que por su organización o su duración, traen ganancias directas o indirectas

muy importantes: es el caso de la ocultación, del proxenetismo, del tráfico de los
estupefacientes, de la delincuencia financiera organizada, etcétera.
Indudablemente esta tercera categoría es la que nos interesa en primer lugar y sobre todo
sus ingresos.
La pregunta es saber si todas las ganancias de estas organizaciones tienen por objeto
una operación de blanqueo y, de lo contrario, cuál es su propósito.
Esta delicada pregunta provoca polémica entre los expertos. Para unos, todas la
ganancias están blanqueadas; para otros, sólo el excedente es el objeto de una operación
de blanqueo. De hecho, una gran parte de las ganancias del crimen está consumada o
reinvertida. Por ejemplo, este consumo directo es muy importante en el área de los
pequeños vendedores de drogas. La inversión directa se usa por igual en el medio del
crimen organizado. Consiste en adquirir, para su jubilación, si es que no ha muerto antes,
una propiedad o un comercio como un bar, restaurante o centro nocturno. Hay que
señalar que para los "antiguos", al igual que para algunos "contemporáneos", la opción de
las inversiones quedaba relativamente limitada dentro de la esfera en que tenían
tendencia a adelantar, es decir de la vida nocturna.
190
LOS CIRCUITOS Y TRÁMITES DEL BLANQUEO
En el área clásica del crimen organizado, hablando con propiedad, no hay trámites o
circuitos típicos del blanqueo. Esta noción apareció con el desarrollo del tráfico de los
estupefacientes, e incluso en esta materia, el blanqueo se introduce en términos muy
diferentes según la droga de la que se trate.
Los métodos de blanqueo están ligados a los tráficos que generan los fondos destinados
para ser blanqueados. El tráfico del cannabis, al estar generalmente parcelado, sus
ganancias por este comercio serán igualmente parceladas no necesitan a priori técnicas
sofisticadas de reconversión. En cambio, el tráfico de heroína ya está más estructurado
pero las zonas de producción, de transformación y de consumo son muy extensas. Los
países que cultivan la amapola no son siempre los que transforman el opio en morfina-
base y después en heroína. Por eso las ganancias se comparten entre varios equipos a
nivel de tráfico hasta la fase de la distribución final, y son atomizadas.
Únicamente en el tráfico de la cocaína es donde se nota una gran concentración: los

cárteles, el control de los cultivos, su transformación y la venta en mayoreo o medio
mayoreo. A esta monopolización del tráfico en cierto grupo donde se ve una acumulación
enorme de ganancias y esta acumulación pone en evidencia los problemas del blanqueo.
En este caso es necesario cambiar el papel moneda en una u otra forma de inversión.
PROCESO Y ETAPAS DEL BLANQUEO
En el tráfico de drogas, las transacciones de la calle se efectúan con dinero en efectivo y

en bajas denominaciones. Las organizaciones de traficantes, por consiguiente, tratan de
convertir el dinero efectivo en una forma más segura, pero especialmente más fácil de
transferir y negociar.
El blanqueo de dinero, proveniente del tráfico de drogas, consiste en transformar el dinero

sucio, es decir, ganado deshonestamente, en moneda reutilizable, para continuar la
actividad criminal o para operar inversiones financieras con el interés de suprimir todo
rastro del origen fraudulento de los recursos.
Sin embargo, la necesidad de esconder el origen ilícito del capital conducirá a estos
mismos traficantes a usar un proceso más o menos complejo en cada caso.
Los traficantes operan según tres métodos:
- la introducción
- la transformación (en inglés layering)
- la integración
Estos métodos, volviendo a los términos del blanqueo, corresponden respectivamente a

las fases sucesivas del prelavado, lavado y reconversión.
191
Esquemáticamente, el dinero del crimen seguirá, estas diferentes etapas, para
corresponder a los criterios siguientes a fin de transformar las ganancias criminales en
valores respetables en un país con una economía estable donde cárteles y bandas
podrán aprovecharlas legalmente:
a) multiplicarlos circuitos para disminuirlos riesgos: ya sea transportando
el efectivo clandestinamente a varios paraísos fiscales, o empezando por hacerlo circular

en el país de origen a través de una multitud de compañías cómplices que manejan
efectivo y cuya actividad es difícilmente controlable (casinos, giras de show-business,
clubes nocturnos, exportación, turismo, garajes, oficinas de apuestas...).
b) hacer entrar el dinero en el sistema financiero: en efectivo o por giro bancario, se

deposita en las cuentas bancarias de testaferros o de sociedades pantalla, abiertas en
paraísos fiscales los más opacos del mundo como Panamá, Nauru y Vanuatu.
c) Enredar las pistas: se instalan sociedades pantalla en plazas financieras conocidas por
su respeto al secreto bancario entre otras Hong Kong, Singapur, Suiza. El dinero, siempre
fraccionado para no atraer la atención, circula entre ellas por transferencias electrónicas
múltiples. Así está diluido dentro de montajes financieros complejos.
d) Reconstituir las sumas iniciales: a partir de las sociedades pantalla diseminadas a

través del mundo, el dinero, bajo la forma de facturas falsas o préstamos ficticios,
converge a una plaza financiera mayor, tal como Wall Street o la City de Londres.
Encargado por empresas financieras o comerciales completamente legales pero bajo la
influencia de las organizaciones criminales, para ser reinvertido de aquí en adelante en
circuitos económicos ordinarios.
Al final este circuito permite, que el dinero circule libremente en la economía mundial
(comercios, bienes inmobiliarios, bolsa, metales preciosos y obras de arte), la disposición
de sus dueños que son en adelante propietarios de una importante casa de comercio.
LA INTRODUCCIÓN O PRELAVADO
Esta etapa consiste en liberarse de las especies embarazosas. Una maleta que contiene
un millón de dólares en billetes de 20, suma irrisoria en los mercados de estupefacientes,
pesa 50 kilos, es decir más que el peso de la droga correspondiente. Ahora bien, el 90%
de las transacciones de la calle se hacen en pequeños cortes.
Es seguro que cantidades grandes en efectivo pueden atraer la atención dentro de los
lugares donde es común que se efectúen notoriamente tráficos importantes de drogas.
Los traficantes cambiarán de lugar los fondos a sitios más anónimos para efectuar sus
operaciones de colocación, como pequeñas ciudades de provincia y aposentos tranquilos.
Se trata de poner en circulación sumas importantes en efectivo:
- por depósitos o compras de instrumentos monetarios en establecimientos financieros

tradicionales (bancos de crédito o de depósitos a corto plazo, bancos comerciales, cajas
de ahorro) o no tradicionales (casas de cambio de divisas, casas de títulos, casas de
bolsas, casinos, servicios postales).
192
- por inversiones en sectores que manipulan muchas liquideces: casinos, comercios en
metales preciosos, restaurantes y bares.
- y aun, por la compra de carros, aviones, barcos o bienes inmobiliarios.
Para reducir el riesgo de identificación de la fuente ilícita del capital, los traficantes van a
utilizar, desde la etapa de introducción, varias técnicas:
1. La estructuración
Este método consiste en colocar en varios depósitos de menor cantidad sobre uno o
varios establecimientos.
La transportación física de los fondos es, a menudo, la primera etapa del proceso de
blanqueo. El "pasador" llena maletas de efectivo, las oculta dentro del flete o las envía por
mensajerías internacionales. Se transportan los fondos físicamente al extranjero, a países
que no tienen ningún control administrativo de los cambios de divisas, sino de preferencia
una legislación sobre el secreto bancario. En este país los fondos se depositarán en un
banco o cualquier otro establecimiento financiero donde será posible aprovecharlos
libremente. Los fondos se confunden, a partir de este momento, con otros de origen legal
en movimiento dentro de los circuitos financieros del mundo entero.
Así, en Estados Unidos a causa del Bank Secrecy Act en vigor desde hace unos 20 años,
y que obliga a todo ciudadano a declarar todas las operaciones financieras superiores a
10 mil dólares, las organizaciones de traficantes recurren
a empleados que van de banco en banco a abrir cuentas de una suma unitaria inferior a
10 mil dólares. Se reagruparán estos depósitos y se centralizarán después de la emisión
de transferencias a un mismo destinatario.
Técnica del "schtroumpfage"
Estos empleados llamados smurfs en Estados Unidos, o schtroumpfs en
Francia (de donde el nombre de schiroumpfage dado a esta técnica) emprenden varios
depósitos inferiores a 10 mil dólares o compran cheques de caja, letras bancarias, giros u
otros documentos negociables con el resultado que los establecimientos financieros
concernientes no tienen que hacer las declaraciones de transferencias de fondos,
declaraciones que deben llenar y proporcionar al Servicio del Tesoro ("Interna] Revenue
Service") por toda transacción superior a 10 mil dólares. Debido a que los
establecimientos financieros están obligados a mantener durante cinco años un rastro de
las transacciones superiores a 3 mil dólares, los schtroumpfs efectúan muy a menudo
depósitos inferiores a esta suma.
Una sola organización, ubicada en Miami, habría logrado colocar, en seis meses, unos
240 millones de dólares, provisionalmente almacenados en cartones.
Recientemente, otra categoría de schtroumpfs hizo su aparición en París. Decenas de

estudiantes o desempleados asiáticos hacían "cola" enfrente de las marroquinerías de
lujo. Le daban al vendedor una lista de compras que pagaban con flamantes billetes
193
nuevos de 500 francos. Entonces cargaban mercancías en carros que esperaban en las
cercanías. Trescientos de estos schtroumpfs han sido identificados. Algunas tiendas
organizaban la venta de manera que recibían a los clientes por grupos de diez. Los
artículos de cuero (maletas, maletines, bolsos, etcétera) eran enviados a una veintena de
compañías ficticias en Japón y se revendían a bajo precio. Revendidos con pérdida
debido al bajo precio, el propósito de la operación no era obtener un beneficio de la venta,
sino blanquear fondos provenientes del tráfico de drogas. Cinco miembros de la
organización iban y venían cada semana entre París y Luxemburgo, y traían uno o dos
millones de francos en cada viaje:
El schtroumpfage es uno de los medios más elementales, para "enredar" las pistas. Pero
para procurar que los investigadores se pierdan en laberinto financiero, los blanqueadores
organizan operaciones mucho más sofisticadas.
2. El fraccionamiento
Para evitar tener que declarar las transacciones y guardar un registro de éstas, siempre
se usa la técnica del fraccionamiento. Una transacción financiera de una suma muy
elevada se fracciona en varias operaciones de pequeñas cantidades. Así 29 millones de
dólares se blanquearon a fuerza de transferencias a Ecuador. Los giros se enviaban en
cantidades de 600 dólares en promedio, lo que representó más de 40 mil operaciones.
Para eso, el traficante tiene a su disposición varios circuitos:
a) el intermediario complaciente
El desarrollo del campo del blanqueo y lo cuantioso de las sumas de que se trata, han
acabado por "dar a luz" un verdadero oficio: financiero-criminal. Estos "ingenieros
financieros" encuentran su clientela por el medio de reclutadores: políticos corruptos,
especuladores, gangsters, "consejeros en inversiones", abogados corruptos etcétera.
Después de la recepción de los fondos sucios, los "reciclados" van, a cambio de una
comisión, a "pasear" el dinero de cuentas off shore en sociedades pantalla, hasta que sea
imposible encontrar su origen delictivo. Y que reaparezca finalmente, una vez reinvertido
dentro de países desarrolle dos -América del Norte, Europa- como la ganancia normal de
un negocio honrado.
Para cada operación, profesionales con especialidades complementarias se reagrupan de

manera fluida:
- contrabandistas transportando grandes sumas de dinero en efectivo, a plazas off shore

poco escrupulosas;
- cambiadores recibiendo en un primer país efectivo en una divisa y restituyéndolo en otra

parte del mundo y en otra moneda;
- poseedores de sociedades pantalla y virtuosos de las transferencias electrónicas.
A sus clientes importantes -y regulares-, el "reciclado" toma un precio fijo determinado.

Generalmente, el blanqueo se paga a comisión: alrededor de 5% por el contrabando, 8%
por la transferencia electrónica, más sofisticada.
194
Pero desde hace poco, el incremento de los controles, por lo menos en los centros
financieros mayores, necesitan competencias tales, que los criminales que reciclaban
anteriormente una gran parte de sus fondos, tienen que pasar por "recicladores
profesionales" venidos del mundo de las finanzas o del negocio internacional.
Expertos que ganan fortunas, pero a un alto precio. Los recicladores que trabajan para los
narcos colombianos, por ejemplo, son responsables de su vida, del dinero que negocian
entre Estados Unidos y, su restitución final al cártel en América Latina.
Aquí se agrega el respeto de una clandestinidad rigurosa: uso de intermediarios sin

antecedentes penales, circuitos financieros originales a cada operación de blanqueo,
codificaciones de comunicación diferentes con cada cliente o socio, etcétera.
b) las compañías de gestión de películas o espectáculos:
Algún capital de origen sospechoso usa el mundo del show business para aparecerse en
forman lícita. Aparentemente se desarrolla mucho este proceso en Italia, Francia y
Bélgica.
La "gira triunfal" de la estrella, que en realidad fracasa por todos lados, permite poner en
una cuenta bancaria todo el dinero "sucio" que se presenta oficialmente como la ganancia
de los espectáculos.
De manera semejante, unas compañías creadas en paraísos fiscales, sirven como relevo
para acoger las ganancias de películas distribuidas en numerosos países. Si es imposible
verificar el número exacto de los espectadores, por el contrario, de esta forma es fácil
reciclar dinero dudoso.
c) los casinos y el mundo de los juegos
Este método consiste en la compra de grandes cantidades de "fichas" de casino o en el

depósito de fondos dentro del casino, bajo el pretexto de que servirán para jugar más
tarde.
El que quiere blanquear recursos por este medio pasa un cierto tiempo en el casino, pero
juega poco, no todo. Revende sus "fichas" o liquida su cuenta y pide un cheque a su
nombre o bien, de un tercero. Pues el cheque se deposita en su cuenta. Se puede
justificar la fuente de los fondos al sostener las ganancias del juego.
Los casinos -y notablemente los de Las Vegas- ofrecen a los traficantes un excelente
medio para transformar sin riesgo billetes de origen dudoso en "ganancias de juego"
completamente legales.
Sin embargo, este método no puede funcionar en gran escala para transacciones
importantes, más que con la complicidad de la dirección del casino.
Es una de las razones por las cuales el crimen organizado se interesa tanto en las
actividades de los casinos.
195
Respecto a esto, la tentativa de participación de la Camorra en los casinos del sur de
Francia ha podido ser establecida.
Una variante de este método consiste en la pretensión de haber ganado a las carreras de
caballos o de perros, o por el intermediario de un bookmaker. En cambio de honorarios o
de una comisión, el bookmaker inscribe apuestas falsas y testifica ganancias ficticias. El
que tiene fondos a blanquear va a las carreras, pero no apuesta, o sólo cantidades
pequeñas. Y afirma haber ganado mucho.
Este método es más difícil de usar en los países en los que deben hacerse conocer, por
razones fiscales, los apostadores que realizaron ganancias importantes
Un tercer método consiste en la utilización de los mecanismos de funcionamiento del

mundo de los juegos. Alrededor de cada mesa de juegos, hay uno de los jugadores que
tiene lo que se llama el banco. Este "banquero" juega contra los otros jugadores. El
interés de tener el banco reside en el hecho que estadísticamente en un periodo largo,
siempre gana el banco. Para poder atender a las pérdidas puntuales, el banco debe
disponer reservas bastante importantes, que son llevadas por los miembros del consorcio
(socios del casino), que aunque a menudo oculto, constituye el banco verdadero.
Así, en una importante casa de juegos parisiense, se había observado la esencia en el

seno del consorcio oculto, de un individuo sospechable a dediprecarse al tráfico de resina
de cannabis. Esta posición le permitía, por una parte alimentar la caja del consorcio con
fondos del tráfico de estupefacientes, y por otra con la complicidad de jugadores
testaferros, que perdían fondos de origen, ilícito, justificar sus ingresos por ganancias
proviniendo del consorcio.
d) la empresa familiar y la utilización del sistema económico
Se trata de amalgamar fondos ilícitos a los fondos legales por el medio de actividades
comerciales de pretexto:
-- por la ocultación de los fondos ilícitos dentro de las transacciones legales del comercio:
a menudo, el sospechoso posee un comercio en el que se manejan muchas especies,
tales como un restaurante, un negocio de máquinas de juego, un lavado automático, un
lavado de carros etcétera.
Verificar la contabilidad de tales compañías para determinar cuántas "pizzas" se han

vendido en un día, en una semana, en un mes o en un año, o para calcular el número de
carros lavados, es una tarea difícil. Se puede, al mezclar los fondos provenientes de una
actividad criminal y los de fuente legal, ocultar el origen de los primeros.
por la creación de una sociedad pantalla que tiene poca o mucha actividad comercial y
justificando el dinero "sucio" por medios de productos ficticios de la compañía.
La integración directa de los fondos provenientes de las organizaciones delictivas dentro

de la cifra de ventas puede atraer la atención de los servicios de control, tales como los
impuestos. A veces son utilizados ciertos métodos más sofisticados.
196
Es así que durante una investigación dirigida contra un traficante de estupefacientes, que
poseía, a título de cobertura, una tienda de pinturas y papeles pintados, los investigadores
franceses habían notado una facturación muy importante con una casa de jubilación para
ancianos. Las investigaciones efectuadas habían establecido que se trataba de una falsa
facturación, que permitía a la casa de jubilación disminuir sus beneficios y a la sociedad
de pintura aumentar su volumen. Las facturas establecidas por el traficante se pagaban
por cheques, por la casa de jubilación, y el importe total de los cheques se reembolsaba
en efectivo, con el dinero proveniente del tráfico de droga.
Este ejemplo ilustra acerca de la interpenetración de la delincuencia financiera clásica con

el mundo del tráfico de estupefacientes.
Si la utilización, por parte de los traficantes, del sistema económico es difícilmente

detectable, la interpenetración del mundo criminal con la delincuencia económica, es aún
más problemática.
Después de la detención en París de un importante traficante de heroína, se hicieron

notar relaciones privilegiadas con un individuo conocido como un "taxi".
Una sociedad "taxi" es una sociedad, aparentemente constituida, para proporcionar falsas
facturas a ciertas empresas que utilizan mano de obra clandestina. Estas empresas, para
obtener dinero en efectivo destinado a pagar a los trabajadores clandestinos, pagan por
cheque el importe total de las facturas ficticias. Estos cheques los cobran las sociedades
"taxi' en su cuenta bancaria, y se desembolsan en efectivo. El efectivo, disminuido de la
comisión y el IVA (que representan aproximadamente el 20 por ciento, guardados por el
"taxi") vuelven a las empresas emisoras de los cheques. Las sociedades "taxi",
generalmente, tienen una duración de vida muy corta para escapar a todo control e
incluso a toda declaración obligatoria.
Para regresar a la investigación anterior, el sistema colocado consistía en cobrar los

cheques, y establecer después otros cheques, para prestanombres, y pagar a las
empresas con fondos en efectivo provenientes del tráfico de estupefacientes
Jamás fue posible determinar con precisión las cantidades; en efectivo provenientes del
tráfico de droga que han alimentado a los sociedades, ya que el
mecanismo de falsa facturación concernía en una veintena de sociedades "taxi" que

proporcionaban facturas a más de 200 empresas de confección del barrio del
Sendero en París, para un volumen oculto superior a 40 millones de dólares. El porcentaje

proveniente de la droga se estimó en casi 15 por ciento.
LA TRANSFORMACIÓN O LAVADO DE DINERO
La segunda etapa del blanqueo consiste en hacer difícil el regreso contable hacia el
origen de los fondos, por la multiplicación sucesiva de las transacciones.
a) El papel del sistema financiero formal Los bancos y otras instituciones financieras de
depósitos son los principales
197
agentes de transmisión de los fondos, tanto en el plano nacional como en el plano
internacional. Es claro que la etapa del depósito de efectivo dentro de esas
instituciones es esencial para el blanqueo. Numerosos países han tomado medidas,

gracias a las cuales, es probable que los depósitos atraigan la atención de las
autoridades, ya sea por un aparato de declaraciones sistemáticas de los depósitos de
efectivo (Estados Unidos), o bien por un sistema que permite o dejando de manera
obligatoria las operaciones sospechosas (Francia). En esos países, los depósitos tienen
que ocultarse para escapar a los controles.
Así, en los países donde existe un aparato de declaración sistemática de las operaciones
en efectivo, los depósitos deben fraccionarse en sumas menores al umbral fijo para esta
declaración, a fin de escapar a las técnicas del schtoumpfage o smurfing anteriormente
mencionadas.
Sin embargo para que los criminales escapen a las sospechas, la reducción del tamaño
de los depósitos a un nivel inferior al umbral de la declaración no es suficiente. Los
depósitos pueden hacerse bajo el nombre de una sociedad de la que los dueños
verdaderos no tienen que ser revelados dentro del país en el que tiene su sede social.
Esta transformación consiste, por consiguiente, en multiplicar las operaciones financieras

para desembocar la conversión del metálico (efectivo) a cheques de viajero, letras de
crédito, obligaciones, compras o reventas de bienes (oro, carros) o transferencias
electrónicas de fondos.
Los países que poseen una reglamentación bancaria avanzada una industria de servicios
financieros y que facilitan la instalación de sociedades "buzón", se aprecian
particularmente para hacer circular el dinero hacia los circuitos internacionales.
Esta etapa aumenta las dificultades de los investigadores y facilita poco la detección de
fondos susceptibles de embargo. Por eso, los traficantes usan la variedad de los servicios
bancarios.
El efectivo ilícito se pone dentro de un establecimiento financiero y se transforma en

instrumentos convertibles (cheques de viajero, letra de cambio, pagaré, cheque bancario,
money order, cheque de banco) o en inversiones (obligaciones, acciones entre otras.)
Se transfieren entonces estos instrumentos de pago hacia otros establecimientos

financieros nacionales o extranjeros.
b) Los mercados financieros
Los giros electrónicos o telegráficos son una herramienta preferencia) de la

transformación porque ofrecen ventajas considerables en término de rapidez, de distancia
cubierta, de registro contable mínimo y de fácil cobro, teniendo en cuenta sus volúmenes
de tránsito cotidiano en esos circuitos.
A titulo de ejemplo, dentro del único mercado de cambios, cerca de un billón de dólares se
intercambian cotidianamente en el mundo.
198
Otro instrumento financiero muy sofisticado es el de los mercados a término de las
mercancías, que son extremadamente especulativas, muy desregulados y sin bases
materiales estables, porque los beneficios y las pérdidas se efectúan allí, no sobre la
entrega de productos físicos, sino sobre la reventa de contratos anticipando la evolución
de los precios; millones de transacciones se despliegan cada día en un ritmo ultrarrápido.
El método de la venta ficticia de acciones en la bolsa de valores constituye hoy, uno de

los métodos más adelantados de la reconversión del dinero.
En el mercado de valores, el comprador y el vendedor supuestos sin estar en relación,

determinan el precio de una acción u opción de compra, según las condiciones del
mercado libre. Si el comprador y el vendedor están de acuerdo, pueden falsificar las
reglas y fijar un precio artificial para las acciones en compra.
Según el método clásico de la venta ficticia, las personas que tratan de manipular los
cursos del mercado detienen en su nombre una parte substancial de las acciones de
dicha compañía.
Para blanquear el dinero no es necesario un control oculto.
Basta que una sociedad pantalla ubicada en un país no reglamentado sirva de contraparte
dentro de la transacción.
Se puede usar este método para repatriar fondos confiados en esta sociedad pantalla,
bajo la apariencia de ganancias obtenidas de actividades bursátiles legítimas.
Como ejemplo está el caso de una persona que controla una compañía en un país no
reglamentado (Hong Kong, Singapur, etcétera) y que desea blanquear dinero, colocado
previamente en las cuentas bancarias de esta compañía. Se presenta con esta compañía
al mercado en términos de la bolsa de valores o de comercio, con un contrato refiriéndose
a títulos o mercancías a un precio voluntariamente subvaluado.
En la expiración del término, el resultado del contrato permite obtener una importante
plusvalía al detrimento de la sociedad pantalla.
Así puede repatriar sus fondos del extranjero y justificar sus ganancias por operaciones
bursátiles.
Si, desgraciadamente los cursos se han caído, la compañía es la que produce , la

plusvalía, pero los fondos siempre se quedan disponibles para una repatriación posterior.
El colmo es, que la persona que soporta estas pérdidas aparentes puede incluso
deducirlas fiscalmente.
Este ejemplo muestra claramente la utilización de las técnicas más sofisticadas del mundo
de los negocios en las operaciones de blanqueo.
c) El problema de la corrupción bancaria
199
Aun cuando los criterios de identidad sean exhaustivos y uniformes, es posible que los
empleados de banco se dejen corromper y acepten depósitos de personas con falsas
identidades.
La mayoría de los bancos honorables no abren cuentas sin conocer a sus clientes. Pero
pueden ser menos exigentes cuando se trata de operaciones de cambio en efectivo en la
ventanilla, proporcionar cheques de caja, o efectuar giros telegráficos para no
depositantes.
d) El problema de las máquinas automáticas para cambio
No parece ser que las máquinas automáticas para cambio, actualmente explotadas por
los bancos generen dificultades particulares. Pero las de divisas extranjeras pueden
asegurar el anonimato durante el proceso de blanqueo.
Igualmente, toda máquina que cambiaría automática y anónimamente billetes de pequeña

denominación en billetes de alto valor, facilitaría este proceso.
e) El papel del sistema financiero no oficial
Las casas de cambio
Por supuesto no es necesario, para los criminales, recurrir a los establecimientos

financieros de depósitos autorizados, o crear sociedades ad hoc.
El sistema financiero formal, en gran parte no reglamentado, que no puede, legalmente

aceptar depósitos, se puede utilizar, no obstante.
Una primera categoría de estos organismos está constituida por las casas de cambio que
aceptan dinero en una divisa y lo conviertan en otra divisa.
Esta operación no resuelve el problema del dinero líquido, sino una primera
transformación que se ha producido, haciendo más difícil la detección del origen de los
fondos. Si los organismos financieros informales hacen este servicio, pueden no registrar
la identidad de los autores de la transacción.
Los compradores de cheques contra efectivo, que aseguran principalmente este servicio
fuera de los horarios de los bancos, si son poco escrupulosos, pueden trabajar también en
sentido inverso: vender cheques con un precio ventajoso contra efectivo.
Una investigación, en Francia, ha permitido ilustrar notablemente el papel jugado por las
casas de cambio, en el campo del lavado de dinero. Las casas de cambio incriminadas,
garantizaban una transferencia y un anonimato total a fondos provenientes de una
actividad terrorista, del tráfico de estupefacientes (cannabis, heroína cocaína), del tráfico
de oro, de la defraudación fiscal, etcétera. El volumen anual de esta red es superior a 300
millones de dólares. En el curso de esta investigación, doce personas fueron denunciadas
y más de 6 millones de dólares se pudieron incautar.
Los sistemas bancarios clandestinos
200
Unas comunidades, desconfiadas hacia el sistema bancario tradicional, han establecido
sistemas paralelos para transferir fondos. Estos sistemas financieros clandestinos existen
desde hace mucho tiempo; han antecedido ciertamente a los sistemas financieros
oficiales que conocemos hoy.
El principio de este sistema consiste en depositar fondos a un particular dentro su país, y

recuperar el capital en otra persona dentro de un tercer país. Estas personas que
practican este sistema son generalmente comerciantes miembros de una misma familia.
Este sistema que se apoya sobre la confianza recíproca, no deja huellas por escrito.
La "contabilidad" se globaliza entre los dos comerciantes por equilibrios periódicos de los
saldos.
Los clientes recurren a este sistema por razones muy variadas; algunas honorables, otras
no tanto. Van de la expedición de pequeñas cantidades para la sobrevivencia de sus
familias dentro de los países pobres, hasta el escape o la defraudación fiscal y el
financiamiento de las actividades criminales de gran magnitud, como el tráfico de drogas y
el terrorismo.
Estos sistemas bancarios clandestinos se conocen bajo los siguientes nombres:

Chopshop que se extiende de China hasta los países de Asia del Sureste y América del
Norte, Hawalli Chit Hundi desde del bajo continente indio hasta Asia del Sureste, Medio
Oriente, Europa, América del Norte y África, y Stash House en América del sur.
Los banqueros clandestinos operan generalmente bajo la cobertura de las actividades

tales como: actividades comerciales lícitas, venta de oro y plata, establecimientos de
expedición de fondos, casas de cambios, establecimientos financieros no reglamentados.
Existen muchos métodos tradicionales para comunicar informaciones por medio de

codificaciones o recursos secretos.
El banco pirata
En lugar de recurrir a establecimientos financieros, oficiales o no, ¿por qué no crear su

propio banco? Esto permitiría eludir los problemas de los controles y la regulación.
Así un importante importador de marihuana colombiano en Estados Unidos, al final de los

70's, y a través de toda una serie de sociedades pantalla, había logrado tomar el control
de un pequeño banco de Florida, que funcionó como una “lavandería" gigante hasta 1984.
Los bancos piratas, que abren cuentas a empresas sospechosas, con actividades poco
claras, y aceptan importantes depósitos en efectivo de clientes anónimos, operan de aquí
en adelante desde los paraísos fiscales.
Pero se han convertido en países sin tradición financiera, tal como el ex bloque soviético
por ejemplo, en bancos francamente ficticios, en realidad simples buzones de cartas: a
finales de 1992, cierto Banco para el Desarrollo de la Construcción de Poznan en Polonia,
puso en circulación durante su efímera y notable existencia en Alemania, 145 millones de
dólares provenientes de un fondo financiero muy difícil de identificar, de Hong Kong.
201
LA INTEGRACIÓN O RECONVERSIÓN
Esta etapa sucede a la transforma--ión y tiene por objetivo revestirse de legalidad; el

dinero blanqueado por medio de una justificación irrefutable del origen del capital.
Se trata de reintroducir las cantidades blanqueadas dentro de la economía, gracias a

sociedades pantalla que realizan operaciones de ventas de bienes inmobiliarios,
establecen falsas facturas en importación exportación, reembolsos, por sociedades filiales
y préstamos ficticios concedidos por su casa matriz.
En este tipo de proceso se encontrarán varias operaciones tales como:
- el préstamo bancario endosado o con garantía
- la falsa especulación inmobiliaria
- la especulación falsa sobre el arte
- la especulación financiera cruzada
- la importación sub o sobrefacturada
a) El préstamo adosado o con garantía
Es la técnica favorita, porque puede permitir blanquear cantidades considerables.
La organización criminal se arregla para controlar una empresa legal ubicada, por ejemplo
en Estados Unidos (grupo inmobiliario, compañía de importación-exportación, cadena de
restaurantes), de la cual el papel va a consistir en contraer un importante préstamo cerca
de un banco americano, única manera de justificar importantes ingresos. Previamente, por
el intermediario de una sociedad pantalla (controlada también por la organización
criminal), el dinero sucio se trasladó del paraíso fiscal a un banco suizo, para enredar las
pistas y sobre todo tener una apariencia más "seria".
La banca estadounidense acepta por consiguiente prestar, ya que un banco suizo es

fiador. En realidad uno se presta a sí mismo.
La empresa legal puede justificar así oficialmente ingresos y gastos importantes.

Reembolsa durante varios años, pero puede contraer nuevos préstamos ficticios, y así
sucesivamente.
Otra variante consiste en no reembolsar el préstamo. De hecho, el prestador recurrirá al

fiador, el dinero será entonces regularmente transferido, desde Suiza (ejemplo anterior), y
se encontrará entonces blanqueado.
b) La falsa especulación inmobiliaria
Al comprar un edificio y al revenderlo con una plusvalía muy importante a una sociedad A
que habrá recibido previamente los fondos a reciclar, una sociedad B podrá justificar un
gran beneficio. En realidad las dos sociedades que pueden ubicarse dentro de dos países
202
diferentes- están controlada por la misma persona, escondida tras un testaferro por un
lado, y un oficial por el otro.
c) La falsa especulación sobre el arte
Se trata del mismo esquema que para el inmobiliario; al revenderse a sí mismo cuadros,
por el intermediario de sociedades o testaferros, un individuo podrá justificar importantes
ganancias. Una técnica muy apreciada de los yakusas japoneses, que han contribuido así
con el vuelo de los precios del mercado del arte, en los 80's.
d) La especulación financiera cruzada
En los mercados financieros a plazo, una sociedad A especula frente una sociedad B.
Como en una apuesta, lo que A habrá perdido la expiración del contrato financiero, B lo
habrá ganado. Para anunciar un beneficio especulativo oficial, basta por consiguiente
jugar contra sí mismo, al usar dos compañías distintas que le pertenecen.
La que pierde es por ejemplo una sociedad pantalla Suiza, la que gana una sociedad
inglesa.
e) La importación sub o sobrefacturada
Una compañía de importación exportación se abastece de un proveedor extranjero

cómplice con un gran descuento sobre el precio real de la mercancía, la diferencia está
cubierta por un pago discreto hecho por la sociedad pantalla.
Al revender la mercancía con una ganancia muy alta, la sociedad de importación-

exportación podrá justificar importantes ingresos.
Al contrario, un individuo residente en un país con control administrativo de los cambios

de divisas, comprará por ejemplo ciertas mercancías a un exportador cómplice de un
tercer país en donde desea proteger su capital, al anunciar a las aduanas un precio
altamente sobrevalorado.
De esta forma podrá salir de su país más dinero del que necesita para pagar a su
proveedor.
LOS PARAÍSOS FISCALES
Se designan así a ciertos países que presentan varias características, la principal es la

ausencia o la debilidad de la imposición sobre la mayoría o la totalidad de las ganancias,
sea cual sea el origen.
La mayoría de las actividades en los paraísos fiscales son licitas, y estos países se
utilizan desde hace mucho tiempo por un gran número ele empresas conocidas. Estos
países reúnen las condiciones ideales al blanqueo de los fondos y a las actividades
ilícitas.
203
A1 parecer las cantidades de importancia media, en materia de tráfico internacional de
estupefacientes, viajan de manera sencilla, por medio de giros internacionales o de
efectivo escondido dentro del equipaje o bien, transportado por las mismas personas, en
cambio las sumas más importantes usan los circuitos bancarios de los paraísos fiscales,
protegidas por el riguroso anonimato de estos países, o sociedades pantalla cuya
creación es más fácil en estos mismos países.
LAS RAZONES DEL INTERÉS DE LOS PARAÍSOS FISCALES PARA EL BLANQUEO
El secreto profesional
El agente en el sitio o el administrador asignado en nombre y por cuenta de la

organización criminal dentro del paraíso fiscal está protegido por el secreto profesional.
Eso constituye un obstáculo evidente a una investigación de policía, cuando se trata de
determinar, en el esquema de esta investigación, el reparto del capital de una sociedad
que se sospecha, y el nombre bajo el que figura una cuenta bancaria. Bajo la presión de
las organizaciones internacionales, se exige que los agentes en algunos países llenen
ciertos formularios indicando el nombre por cuenta de quien están operando. Esta medida
que quita al secreto profesional toda capacidad, hace objeto de vivas críticas de parte de
los administradores, profesionales, asociaciones de colegios de los abogados o de
administradores de bienes, etcétera.
El secreto bancario u comercial
El secreto bancario varía según los refugios fiscales. Las demandas de cooperación
judicial bilaterales relativas a investigaciones contra las asociaciones delictivas (drogas en
particular) pueden ser aceptadas por el país solicitado, según su propio derecho penal y
los procedimientos judiciales internacionales en vigor. Únicamente en este caso se puede
levantar este secreto.
las cuentas con número
Las cuentas con número se proponen por los bancos dentro de los refugios fiscales, a los
clientes no residentes, como garantía suplementaria de la ocultación de su identidad.
Pero es necesario saber que no se trata de un obstáculo insuperable para la identificación

de los poseedores de cuentas si es necesario en caso de blanqueo supuesto.
En realidad, dichos bancos tienen suficiente información que les permitiría identificar al
cliente.
La institución de los administradores
Las organizaciones s criminales usan generalmente, como administradores, '-ufetes de

abogados, pero a veces también notarios e incluso administradores Je bienes :es. El
administrador que actúa a nombre y por la cuenta de su cliente, -rocede generalmente de
la siguiente manera:
fase 1: constitución de sociedades o compra de sociedades
fase 2: apertura de cuentas bancarias
204
fase 3: realización de inversiones o transacciones de negocios para colocar fondos
blanqueados dentro de los refugios fiscales para la destinación final o el tipo de inversión
elegida.
También se pueden citar otros elementos que juegan un papel muy importante sobre la
opción de un paraíso fiscal para el blanqueo:
- la ausencia de control administrativo de cambio de las divisas facilidades para adquirir o

crear sociedades
- la estabilidad política y monetaria
- la existencia de medios modernos de comunicación
- la facilidad de acceso
- la situación geográfica con relación a los grandes movimientos de negocios.
Si los paraísos bancarios y fiscales, que permiten enredar las pistas a través de cadenas
de sociedades pantalla, prosperan más y mejor, están en competencia hasta con los
Estados en busca de capital.
Las islas de Seychelles adoptaron, en el mes de noviembre de 1995, un Seychelles

economic development Act, que otorga la inmunidad a los inveisionistas extranjeros
contra toda persecusión criminal, y una protección total contra toda medida de embargo
de sus bienes, a menos de que los actos de violencia o el tráfico de droga se haya
cometido en el territorio nacional. La suma inicial de la inversión, permite aprovechar tal
protección, se fijó a 10 millones de dólares.
Adeptos al secreto bancario, los bancos húngaros redoblan sus esfuerzos para acoger las
fuertes divisas.
En Austria los bancos autorizan las cuentas con número y garantizan un secreto absoluto,
hoy es un importante eje financiero entre Oeste y Este.
Los antiguos andenes de Dublin (Irlanda), rebautizados por el International

Financia¡ Service Center, se han convertido recientemente en un enclave muy apreciado
por su complacencia fiscal. Centenas de sociedades off shore (ejerciendo su actividad
fuera del país) se han instalado allí.
En el Caribe como en las islas anglonormandas, casi todos los importantes bancos
internacionales tienen filiales. Los holdings de las multinacionales pululan allí. Los grupos
financieros más honorables domicilian centenas de SICA V (Sociedades de Inversiones
de Capital Variable) o fondos de inversión colectiva en valores mobiliarios, de los cuales
las cotizaciones se publican diariamente dentro del Financial Times.
Cada semana, el prestigiado periódico The Economist está publicando avisos de

sociedades que proponen, por centenares de dólares, la constitución de sociedades
pantalla inscritas dentro de los sitios más exóticos.
205
Sin ninguna necesidad de desplazarse para instalar su propia estructura. Un importante
giro se acredita en la cuenta de una sociedad domiciliada en la casa de un abogado local
o de un apoderado, que son los únicos que conocen a los verdaderos propietarios.
Difícil encontrar el rastro de los fondos reciclados o desviados entre las ganancias de las
patentes industriales, los dividendos financieros o las comisiones ocultas.
Es muy difícil hacer la diferencia entre el dinero criminal y la defraudación fiscal.
En el cruce de estas zonas turbias de las finanzas se reciclan tranquilamente los enormes
flujos del dinero secreto.
(cf. ane :os. Los principales paraísos fiscales en el mundo).
LAS SOCIEDADES PANTALLA
El blanqueo se da notablemente gracias a una utilización de sociedades pantalla.
Se trata de identidades artificial o legalmente dotadas de la personalidad moral e

interviniendo dentro del proceso para ocultar la proveniencia de capital ilícito.
LA SOCIEDAD PANTALLA DENTRO DEI. PROCESO DE BLANQUEO
Las sociedades pantalla constituyen el fundamento de toda operación de blanqueo. Es

necesario describir su utilización para intentar extraer una tipología.
Las sociedades pantalla intervienen dentro de todas las fases del blanqueo. La situación
dentro de los Estados calificados como "paraísos fiscales" no son fruto del azar.
1) La utilización de las sociedades pantalla: medio de blanqueo
No existe técnica de blanqueo que no sea propia a las únicas ganancias que provienen
del tráfico de los estupefacientes.
La utilización de la técnica de sociedad va a servir para "blanquear" toda clase de fondos

provenientes de los diversos tráficos.
Las sociedades pantalla permiten la financiación de la corrupción y la inyección dentro de

la economía legal de los beneficios resultantes de toda actividad prohibida, tratándose de
extorsión, juegos clandestinos, tráfico de los coches robados, desvío de subvenciones
públicas, tráfico de armas, tráfico de especies animales protegidas, de secuestros,
etcétera.
Las sociedades pantalla están en el centro del proceso de blanqueo: atraen los circuitos
financieros colocados para inyectar dentro de la economía legal estas ganancias ilícitas.
Sin sociedades pantalla, las inversiones financieras de las organizaciones criminales

serían imposibles.
206
El Juez Valcone lo sabía cuando afirmaba un año antes de su asesinato: "Si lograramos
un día privar a las organizaciones criminales de sus posibilidades de colocaciones
financieras (...), se quitaría uno de sus principales triunfos."
La descripción del proceso del blanqueo enseña que las sociedades pantalla son
indispensables en todas las fases.
Los tres métodos destinados a realizar el blanqueo, puestos en evidencia por los peritos
del GAFI, tienen todos en común el hacer intervenir sociedades pantalla.
Más arriba del proceso de blanqueo, las organizaciones delictivas encargadas de la

producción, transformación, venta y exportación de drogas van a ejercer su actividad
ilícita, protegidas por sociedades pantalla.
Compañías aparentes intervienen para disimular la actividad de la organización criminal.

Se encargan del pago de las drogas exportadas y de los fondos así obtenidos. Para
hacerlo, las sociedades pantalla son aún necesarias para asegurar a este dinero
proveniente del tráfico de drogas, una perfecta legitimidad.
Una vez exportada la droga será el objeto de transacciones financieras en efectivo entre
productores y compradores, y, finalmente, el tráfico que se realiza en las calles va a
generar cantidades importantes de efectivo, que serán blanqueadas igualmente.
En la primera etapa del blanqueo, dicha "introducción", que consiste en inyectar en el

sistema financiero el efectivo proveniente de los tráficos ilícitos de todo género, y en
donde los riesgos son los más importantes, la utilización de sociedades pantalla
constituye uno de los procedimientos que permite utilizar la red bancaria del país en
donde los fondos se recogieron.
No es razonable, por lo tanto presentarse a las ventanillas de las sucursales de los

establecimientos financieros con cantidades considerables en pequeñas denominaciones,
cuyo origen no es posible justificar, la intervención de una sociedad pantalla se revelará
una gran eficacia.
Sociedades aparentes, hoteles, restaurantes, casinos etcétera van a ser constituidos o

usados dentro de los países importadores y servirán para justificar el origen de las
ganancias provenientes del tráfico de droga.
Los fondos lícitos se van a mezclar con los fondos ilícitos hasta hacer desaparecer
totalmente el origen de los segundos.
La segunda etapa, llamada "transformación", hace difícil cualquier tentativa de búsqueda

del origen de los fondos, por la multiplicación sucesiva de transacciones financieras
complejas, pero ficticias. En esta fase, las sociedades pantalla son indispensables ya que
se trata de realizar giros electrónicos de banco a banco, en beneficio de una cadena de
sociedades aparentes distribuidas hábilmente en varios países.
Los fondos transitan por paraísos fiscales o bancarios en donde estas compañías pululan.
207
Los poseedores reales del capital social de estas compañías fantasma son casi
imposibles de identificar, el sistema de compañías aparentes puede extenderse hasta el
infinito.
Así es con el procedimiento llamado "de la guirnalda" se trata de un montaje que integra
varias sociedades pantalla en cadena.
Un proceso más sofisticado va a consistir en crear un holding-pantalla dentro de un

paraíso fiscal, pues al comprar una compañía en el país donde se ubican los fondos a
blanquear, al pagar una cuenta, el "blanqueador" saldará el préstamo concedido por el
holding, gracias a los dividendos de la compañía. De hecho, se ha prestado a sí mismo.
El holding recibirá por consiguiente no sólo el pago íntegro del capital, sino también los
intereses.
No sólo el blanqueador habrá lavado el dinero, sino generará también una interesante
plusvalía.
En la "integración", última etapa del blanqueo, las sociedades pantalla van a jugar, un
papel todavía más esencial para hacer reaparecer, con toda claridad, el dinero resultante
de los provechos ilícitos, en el país inicial, vía los paraísos bancarios.
Éstas van a permitir la realización de operaciones de ventas de bienes inmobiliarios,

establecer falsas facturas de importación-exportación, operar reembolsos, por filiales, de
préstamos ficticios concedidos por su casa matriz.
2) La ubicación de las sociedades pantalla
En los paraísos fiscales, cuyas características permiten responder a su objetivo, que

consiste en la búsqueda de una opacidad máxima, es donde se van a ubicar estas
sociedades simuladas.
TIPOLOGÍA DE LAS SOCIEDADES PANTALLA
La utilización de la sociedad pantalla no se reserva al blanqueo. En realidad, la expresión

"sociedad pantalla" se designa a toda entidad jurídica, usada por los agentes para
esconder una situación que no podría prosperar con toda claridad.
Respecto al blanqueo, la sociedad pantalla se presenta como el medio de realizarlo, de

dar a los fondos provenientes del tráfico de estupefacientes una apariencia de legitimidad
y una posibilidad de poder regresar al país de donde salieron.
El criterio sacado de la finalidad de la utilización dentro del proceso de blanqueo permite

declinar, en varios tonos, la categoría jurídica "sociedad pantalla"
1) La sociedad aparente
Estar. sociedades ejercen una actividad comercial, industrial o de prestaciones d'

servicios.
208
Se trata de empresas que realizan una parte importante del giro de negocios en efectivo y
que consideran por consiguiente las organizaciones delictivas, ya que permiten prelavar
una parte de las ganancias ilícitas, al mezclarlas con estos resultados de la actividad lícita
en los países en donde se vende la droga.
Estas sociedades aparentes son entidades legalmente constituidas que participan, o

afirman participar en actividades comerciales lícitas, pero estas actividades sirven
esencialmente para esconder el blanqueo de fondos ilícitos.
Algunos ejemplos permiten explicar mejor la utilización de este tipo de entidades:
Estas sociedades aparentes se utilizan mucho en Asia. Así un blanqueador de capital de

Taiwan giró importantes cantidades provenientes del tráfico de estupefacientes de Taiwan
a Tailandia, al usar falsos "conocimientos" y letras de crédito. Con estos instrumentos,
logró transferir millones de dólares, de su empresa aparente de Taiwan a una empresa
simulada en Tailandia. Los fondos se depositaron sobre la cuenta bancaria de la sociedad
tailandesa. El poseedor de la cuenta ha ernitido entonces desde esta cuenta, cheques
extendidos al orden de un comerciante de oro tailandés, que transfirió de nuevo a otra
sociedad aparente de Hong Kong. Ésta lo transfirió de nuevo a otra sociedad aparente de
Taiwan, detenida por un cambista conocido. Finalmente el dinero de este tráfico de
drogas volvió blanqueado a su punto de partida, en Taiwan.
Dinero en efectivo proveniente del contrabando de marihuana y cocaína se mezcló con

las ganancias de una empresa de reparación naval, utilizada como sociedad aparente. '
Inicialmente, los beneficios obtenidos por el tráfico de estupefacientes habían sido

almacenados en efectivo, dentro de varias residencias antes de depositarse en cuentas
bancarias en el país, como ganancias "legítimas" de las actividades de reparación naval.
Los beneficios de origen criminal se depositaron luego sobre cuentas bancarias en

Bahamas. Sirvieron a la adquisición, bajo el nombre de parientes próximos, de bienes
inmobiliarios. Otras inversiones se realizaron bajo nombres ficticios para la compra de
yates.
Todo el capital adquirió una legitimidad por medio de la empresa de reparación.
Un abogado extranjero, habiendo establecido un banco de Montserrat (Isla del Caribe) en

una gran ciudad de los Estados Unidos, aceptaba depósitos y ofrecía certificados de
depósitos y cuenta de cheques a sus clientes. Vendía a su clientes sociedades en
Panamá y en las Antillas holandesas cuando abrían su cuenta bancaria.
El banco de Montserrat había abierto un gran número de cuentas bancarias dentro de

bancos comerciales de la ciudad en donde actuaba. El dinero recibido en efectivo estaba
dispersado sobre las numerosas cuentas bancarias, a fin de permitir su utilización por el
operador del banco de Montserrat.
Esto no llenaba los "Currency Transaction Reports" de Estados Unidos y así no estaban
anotados en fichas.
209
Los fondos del banco de Montserrat se utilizaron para operaciones de una casa de
cambio en América Central. Los beneficios de esta sociedad pagaba los intereses sobre
las cuentas del banco de Montserrat.
Este banco blanqueó cerca de 7 millones de dólares para sus clientes.
Más de 20 millones de dólares se blanquearon en el curso de dos años, por un ciudadano

americano que administraba una empresa de cofres en Florida.
Esta empresa permitía realizar operaciones clandestinas por causa del alto grado de
secreto y seguridad que se practicaba por la naturaleza misma de la actividad.
Era en las salas en donde se encontraban las cajas fuertes y lugar en el que el gerente
recibía los millones de narcodólares que iba a blanquear.
Las autoridades han encontrado el rastro de 476 viajes realizados a Londres y z, Suiza
por el ciudadano americano. Durante cada uno de sus viajes, transportaba más de 10 mil
dólares en efectivo, que depositaba dentro de varios bancos Europeos. Después de haber
sido depositado, el dinero estaba generalmente transferido de nuevo sobre las cuentas a
Estados Unidos.
Los archivos bancarios han demostrado que las cuentas pertenecían a sociedades
pantalla controladas por el principal sospechoso y sus socios. Los pagos efectuados por
estas sociedades pantalla correspondían a operaciones de prestamos, a pagarés a la
orden, o incluso a activos inmobiliarios.
2) La sociedad fantasma
Esta compañía existe sólo de nombre, sin ningún documento de registro, es decir nunca
ha estado establecida.
Se trata de verdaderas sociedades fantasma que aparecen más a menudo en los

documentos de expedición y en las órdenes de transferencia de fondos, como
consignatorios, transitorios u otros, y que sirven para esconder al beneficiario final de los
fondos de origen delictivo.
Así un traficante colombiano poseía más de 6 millones de dólares dentro de bancos de

Hong Kong, bajo el nombre de dos empresas previamente ubicadas en Panamá. Estos
fondos han sido bloqueados por las autoridades de Hong Kong conforme a un acuerdo
entre Estados Unidos y Hong Kong.
Los abogados de las dos compañías han exigido el desbloqueo de los fondos. Para poner
obstáculo, las autoridades de Hong Kong han pedido que la oficina de enlace de Estados
Unidos en Panamá ayude a las autoridades panameñas para establecer las órdenes de
embargo sobre dichas sociedades.
Las autoridades panameñas no pudieron confirmar el registro dé las empresas y por

consiguiente tampoco establecer orden de embargo.
Así ninguna de estas compañías había establecido documentos de registro y sólo tenían
una existencia puramente nominal.
210
Otro ejemplo de la utilización de una sociedad fantasma destinada a blanquear capital se
ha observado en Níger.
A la vista de los documentos comerciales y facturas depositadas cerca de las autoridades

competentes, se ha notado que una empresa ubicada en Níger ordenaba al parecer
bienes a una empresa de Estados Unidos, para expedirlos a otra compañía
supuestamente colocada en Nigeria.
El gobierno nigeriano ha indicado, no obstante, que la compañía en la que los productos

debían de estar expedidos no existía y que su sede era ficticia.
La compañía en Níger ha negado haber pasado un pedido, pero las autoridades piensan
que se trata en realidad de un dispositivo de blanqueo permitiendo a la empresa en E.U.
justificar el origen de ganancias provenientes del tráfico de estupefacientes.
Al pasar el pedido cerca de una sociedad estadounidense, la empresa nigeriana ha

podido obtener facturas de la antes mencionada. Estas facturas han sido
utilizadas para transferir capital de Níger a Estados Unidos, por el intermediario de la

sociedad estadounidense y eso, sin suscitar sospechas.
3) La sociedad de domicilio
Otra categoría de la sociedad pantalla, conocida bajo el nombre de sociedad de domicilio,

definida por la recomendación trece del GAFI como "instituciones, fundaciones,
fiduciarias, etcétera que no se dedican a operaciones comerciales o industriales, o a
cualquier otra forma de actividad comercial, en el país en donde está ubicada la sede
social" intervienen en el proceso de blanqueo para actuar en la acumulación de las
ganancias de origen ilícito.
Su función no es la de colocar las ganancias directamente en el sistema financiero global,

sino la de esconder los movimientos de fondos de origen ilícito, ase como enredar las
pistas.
Así, un agente inmobiliario ha ayudado a dos narcotraficantes a lavar el producto de sus

actividades de contrabando.
Ha presentado a los traficantes a su ahogado que les ha vendido ocho compañías

panameñas que existían desde hace varios años. Dichas compañías se halan vendidas
entre 3 mil 500 y 7 mil de dólares cada una.
Los dos traficantes recibieron acciones al portador, correspondientes al capital de las

sociedades, y el poder del ahogado para actuar como representantes
Posteriormente, los traficantes abrieron cuentas bancarias en bancos locales bajo el

hombre de las compañías panameñas, al usar el poder y al guardar la firma sobre las
cuentas, utilizándolas para recibir transferencias de fondos de bancos extranjeros que
éstos habían recibido en depósito.
Según este proceso se han blanqueado más de un millón de dólares.
211
Un abogado ha ayudado a varios traficantes americanos a esconder fondos provenientes
del tráfico de marihuana en Tailandia. Con la colaboración de un colega europeo,
estableció una docena de compañías "de relevos" en Liechtenstein, con cuentas
bancarias.
Este proceso habría permitido blanquear algunos millones de dólares.
Las ganancias sacadas de la exportación ilícita de municiones y productos de alta

tecnología (bombas racimos, circonio y elementos de detonadores) han estado mezcladas
con fondos depositados sobre cuentas nacionales y extranjeras.
Estos fondos de origen criminal se depositaron, después, sobre la cuenta de una sociedad
pantalla en Suiza.
Esta sociedad ha servido como "centro financiero" responsable de la colecta de capital en

varios países y de su transferencia sobre cuentas fiduciarias existentes con una
legitimidad dudosa.
Un gran número de, transferencias electrónicas se realizaron sobre cuentas en Estados

Unidos, donde las ganancias se invirtieron dentro de la Jompra de bienes inmobiliarios de
varios millones de dólares.
Las propiedades inmobiliarias consistían en empresas legítimas, edificios de oficinas y

habitaciones, poseídos y conservados por el corresponsable. Estas viviendas se
vendieron con beneficio a terceras personas totalmente ajenas a las actividades
delictivas.
Un ciudadano americano ha transportado fuera del país, 1 millón 50 mil dólares en

efectivo dentro de sus maletas, para establecer una sociedad pantalla en Hong Kong,
siendo la finalidad blanquear las ganancias de un tráfico de estupefacientes, con la ayuda
de varios hombres de negocios chinos de esta localidad. En el acto constitutivo de la
sociedad pantalla, el ciudadano americano aparecía como el gerente de la empresa, y
percibía una remuneración, con el propósito de esconder el origen verdadero de sus
ingresos.
La mayoría del capital lavado volvió a través de esta cuenta a Estados Unidos, bajo la
forma de préstamos, y se utilizó para la compra de bienes inmobiliarios.
Una operación de infiltración ha permitido revelar un proceso de lavado, que sin ella, se
habría identificado muy difícilmente.
Se propusieron dos agentes para blanquear capital en el país y en el plano internacional.

El agente infiltrado pretextó que los fondos provenían del contrabando de armas.
El Método utilizado de lavado consistió en cambiar el efectivo en varios giros de pequeña

importancia, inferiores al umbral de 10 mil dólares. Los giros se transfirieron a un banco
en las Islas Vírgenes y el dinero transferido por telex sobre 'as cuentas off shore de una
sociedad pantalla y de una empresa de corredores de bolsa.
Después, volvió el dinero lavado sobre la cuenta del agente infiltrado, a Estados Unidos.
212
Un fraude complejo en el reaseguro, que había ocasionado pérdidas de más de 300
millones de dólares para una gran compañía de seguros, fue descubierta en este país.
Los autores habían creado sociedades pantalla con capital muy escaso, en las islas Turco
y Caicos. Estas sociedades se utilizaron para invertir millones de dólares en reaseguro, en
nombre de la compañía americana de seguros. Las sociedades pantalla se declararon
entonces en quiebra y no pagaron las acciones de indemnización.
26 millones de dólares se lavaron de esta forma por los defraudadores, para su propia
utilización y la compra de bienes inmobiliarios comerciales en E.U.
Una investigación hecha por autoridades estadounidenses ha conducido a los

investigadores a la isla de Guam y a las islas Mariannes del Norte, en donde criminales
habían establecido un banco off shore y varias sociedades aseguradoras (pantalla) para
facilitar el desvío de las primas del seguro.
Las sociedades vendían pólizas de seguro con responsabilidad médica y luego

propusieron pólizas contra riesgos ligados al amianto y la contaminación.
Cuando las autoridades judiciales americanas se interesaron por sus actividades, id

empresa había colocado pólizas con más de 100 mil profesionales
Las investigaciones revelaron que cuando las acciones de indemnización eran

presentadas a título de las pólizas sobre la responsabilidad médica, los pagos estaban
diferidos por medio de procedimientos jurídicos civiles, hasta que la compañía de seguros
que había expedido la póliza se disolviera. Después, una nueva sociedad se creaba para
perpetuar el dispositivo.
4) La sociedad "ya lista" o "sociedad en estante"
Individuos deseosos de esconder la propiedad real de acciones al portador pueden crear

sociedades pantalla, al comprar sociedades ya listas, y constituidas.
Muchos países garantizan el secreto financiero y permiten que estas sociedades estén
poseídas bajo la forma de acciones al portador, sin que el verdadero beneficiario sea
indicado sobre cualquier registro.
La sociedad "en estante" se constituyó conforme a la legislación local, y desde entonces

estaba siendo almacenada con otras sociedades del mismo tipo, por un intermediario que
por lo general es un ahogado.
Éste cumplió con todos los impuestos anuales requeridos por la administración local, a fin
de asegurar la buena reputación de la sociedad.
El objetivo perseguido es poder proporcionar una empresa con apariencia legítima y con
un buen historial, en el caso de quienes lo necesiten.
Así, por ejemplo, un blanqueador de capital va a sostener que, los fondos utilizados para
comprar un bien inmobiliario u otros bienes costosos que tres o cuatro años antes
provenían de un préstamo de una sociedad off shore.
213
Para este propósito puede comprar una sociedad "ya lista" existente desde hace seis
años por lo menos, y proporcionar después falsos documentos de préstamos fechados
anteriormente.
Si los investigadores verifican sobre dicha sociedad, notarán que existía anteriormente a
la fecha del préstamo.
Puede igualmente comprar acciones al portador de una sociedad legal existente.
Este método presenta la ventaja de que la sociedad es una entidad legal, posiblemente
sin bienes que embargar. Además, estas actividades existentes antes de la revelación de
cualquier comportamiento sospechoso, pueden parecer igualmente menos dudosas que
las de una empresa que se constituyó justo antes que éste.
En ciertos paraísos fiscales, como la Isla de Man, la venta de sociedades "en estante" es
una actividad importante. Estas sociedades son referenciadas y vendidas en catálogo. El
precio cambiará según la fecha de antigüedad o e1 lugar de registro. Son legalmente
constituidas y listas para la venta.
214
CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA
DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL
Ejemplar anticipado del texto auténtico. El ejemplar

certificado por el Secretario General se publicará
posteriormente.
NACIONES UNIDAS
2000
215
CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA
ORGANIZADA TRANSNACIONAL
Artículo l
Finalidad
El propósito de la presente Convención es promover la cooperación para prevenir y

combatir más eficazmente la delincuencia organizada transnacional.
Artículo 2
Definiciones
Para los fines de la presente Convención:
a) Por "grupo delictivo organizado" se entenderá un grupo estructurado de tres o más

personas que exista durante cierto tiempo y que actúo concertadamente con el propósito
de cometer uno o más delitos graves o delitos tipificados con arreglo a la presente
Convención con miras a obtener, directa o indirectamente, un beneficio económico u otro
beneficio de orden material;
b) Por "delito grave" se entenderá la conducta que constituya un delito punible con una
privación de libertad máxima de al menos cuatro años o con una pena más grave;
c) Por "grupo estructurado" se entenderá un grupo no formado fortuitamente para la

comisión inmediata de un delito y en el que no necesariamente se haya asignado a sus
miembros funciones formalmente definidas ni haya continuidad en la condición de
miembro o exista una estructura desarrollada;
d) Por "bienes" se entenderá los activos de cualquier tipo, corporales o incorporales,

muebles o inmuebles, tangibles o intangibles, y los documentos o instrumentos legales
que acrediten la propiedad u otros derechos sobre dichos activos;
e) Por "producto del delito" se entenderá los bienes de cualquier índole derivados u
obtenidos directa o indirectamente de la comisión de un delito;
f) Por "embargo preventivo" o "incautación" se entenderá la prohibición temporal de

transferir, convertir, enajenar o mover bienes, o la custodia o el control temporales de
bienes por mandamiento expedido por un tribunal u otra autoridad competente;
g) Por "decomiso" se entenderá la privación con carácter definitivo de bienes por decisión
de un tribunal o de otra autoridad competente;
h) Por "delito determinante" se entenderá todo delito del que se derive un producto que
pueda pasar a constituir materia de un delito definido en el articulo 6 de la presente
Convención;
i) Por 'entrega vigilada' se entenderá la técnica consistente en dejar que remesas ilícitas o
sospechosas salgan del territorio de uno o más Estados, lo atraviesen o entren en él, con
el conocimiento y bajo la supervisión de sus autoridades competentes, con el fin de
investigar delitos e identificar a las personas involucradas en la comisión de éstos;
216
j) Por "organización regional de integración económica" se entenderá una organización
constituida por Estados soberanos de una región determinada, a la que sus Estados
miembros han transferido competencia en las cuestiones regidas por la presente
Convención y que ha sido debidamente facultada, de conformidad con sus procedimientos
internos, para firmar, ratificar, aceptar o aprobar la Convención o adherirse a ella; las
referencias a loe 'Estados Parte" con arreglo a la presente Convención se aplicarán a
esas organizaciones dentro de los límites de su competencia
Articulo 3
Ámbito de aplicación
1. A menos que contenga una disposición en contrario, la presente Convención se

aplicará a la prevención, la investigación y el enjuiciamiento de: a) Los delitos tipificados
con arreglo a los artículos 5, 6, 8 y 23 de la presente Convención; y b) Los delitos graves
que se definen en el artículo 2 de la presente Convención;
cuando esos delitos sean de carácter transnacional y entrañen la participación de un

grupo delictivo
organizado.
2. A los efectos del párrafo 1 del presente artículo, el delito será de carácter transnacional
si:
a) Se comete en más de un Estado;
b) Se comete dentro de un solo Estado pero una parte sustancial de su preparación,

planificación, dirección o control se realiza en otro Estado;
c) Se comete dentro de un solo Estado pero entraña la participación de un grupo-delictivo

organizado que realiza actividades delictivas en más de un Estado; o d) Se comete en un
solo Estado pero tiene efectos sustanciales en otro Estado.
Artículo 4
Protección de la soberanía
1. Los Estados Parte cumplirán sus obligaciones con arreglo a la presente Convención en
consonancia con los principios de igualdad soberana e integridad territorial de los
Estados, así como de no intervención en los asuntos internos de otros Estados.
2. Nada de lo dispuesto en la presente Convención facultará a un Estado Parte para

ejercer, en el territorio de otro Estado, jurisdicción o funciones que el derecho interno de
ese Estado reserve exclusivamente a sus autoridades.
Artículo 5
Penalización de la participación en un grupo delictivo organizado
1. Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que sean
necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
217
a) Una de ]as conductas siguientes, o ambas, como delitos distintos de los que entrañen
el intento ola consumación de la actividad delictiva:
i) El acuerdo con una o más personas de cometer un delito grave con un propósito que
guarde relación directa o indirecta con la obtención de un beneficio económico u otro
beneficio de orden material y, cuando así lo prescriba el derecho interno, que entrañe un
acto perpetrado por uno de loe participantes para llevar adelante ese acuerdo o que
entrañe la participación de un grupo delictivo
ii) La conducta de toda persona que, a sabiendas de la finalidad y actividad delictiva

general de un grupo delictivo organizado o de su intención de corneta los delitos en
cuestión, participe activamente en:
a. Actividades ilícitas del grupo delictivo organizado;
b. Otras actividades del grupo delictivo organizado, a sabiendas de que su participación

contribuirá al logro de la finalidad delictiva antes descrita;
b) L organización, dirección, ayuda, incitación, facilitación o asesoramiento en aras de la

comisión de un delito grave que entrañe la participación de un grupo delictivo organizado.
2. El conocimiento, la intención, la finalidad, el propósito o el acuerdo a que se refiere el

párrafo 1 del presente artículo podrán inferirse de circunstancias fácticas objetivas.
3. Loa Estados Parte cuyo derecho interno requiera la participación de un grupo delictivo
organizado para la penalización de los delitos tipificados con arreglo al inciso i) del
apartado a) del párrafo 1 del presente articulo velarán por que su derecho interno
comprenda todos los delitos graves que entrañen la participación de grupos delictivos
organizados. Esos Estados Parte, así corno los Estados Parte cuyo derecho interno
requiera la comisión de un acto que tenga por objeto llevar adelante el acuerdo
concertado con el propósito de cometer los delitos tipificados con arreglo al inciso i) del
apartado a) del párrafo 1 del presente articulo, lo notificarán al Secretario General de las
Naciones Unidas en el momento de la firma o del depósito de su instrumento de
ratificación, aceptación o aprobación de la presente Convención o de adhesión a ella.
Artículo 6 Penalización del blanqueo del producto del delito
1. Cada Estado Parte adoptará, de conformidad con los principios fundamentales de su

derecho interno, las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para
tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
a) i) L conversión o la transferencia de bienes, a sabiendas de que esos bienes son

producto del delito, con el propósito de ocultar o disimular el origen ¡licito de los bienes o
ayudar a cualquier persona involucrada en la comisión del delito determinante a eludir le'
consecuencias jurídicas de sus actos;
ii) L ocultación o disimulación de la verdadera naturaleza, origen, ubicación, disposición,

movimiento o propiedad de bienes o del legitimo derecho a éstos, a sabiendas de que
218
dichos bienes son producto del delito; b) Con sujeción a los conceptos básicos de su
ordenamiento jurídico:
i) L adquisición, posesión o utilización de bienes, a sabiendas, en el momento de su

recepción, de que son producto del delito;
ii) La participación en la comisión de cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo al

presente articulo, así como la asociación y la confabulación para cometerlos, el intento de
cometerlos, y la ayuda, la incitación, la facilitación y el asesoramiento en aras de su
comisión. 2. Para los fines de la aplicación o puesta en práctica del párrafo 1 del presente
articulo:
a) Cada Estado Parte velará por aplicar el párrafo 1 del presente artículo a la gama más
amplia posible de delitos determinantes;
b) Cada Estado Parte incluirá corno delitos determinantes todos los delitos graves
definidos en el artículo 2 de la presente Convención y los delitos tipificados con arreglo a
los artículos 5. 8 y 23 de la presente Convención Los Estados Parte cuya legislación
establezca una lista de delitos determinantes anta incluirán entre éstos, como mínimo,
una amplia gana de delitos relacionados can grupos delictivos
c) A los efectos del apartado b), loa delitos determinantes incluirán los delitos cometidos
tanto dentro como fuera de la jurisdicción del Estado Parte interesado. No obstante, los
delitos cometidos fuera de la jurisdicción de un Estado Parte constituirán delito
determinante siempre y cuando el acto correspondiente sea delito con arreglo al derecho
interno del Estado en que se haya cometido y constituyese asimismo delito con arreglo al
derecho interno del Estado Parte que aplique o ponga en práctica el presente artículo si el
delito se hubiese cometido allí;
d) Cada Estado Parte proporcionará al Secretario Genera! de las Naciones Unidas una
copia de sus leyes destinadas a dar aplicación al presente articulo y de cualquier
enmienda ulterior que se haga a tales leyes o una descripción de ésta;
e) Si así lo requieren los principios fundamentales del derecho interno de un Estado Parte,
podrá disponerse que los delitos tipificados en el párrafo 1 del presente articulo no se
aplicarán a las personas que hayan cometido el delito determinante;
f) El conocimiento, la intención o la finalidad que se requieren como elemento de un delito

tipificado en el párrafo 1 del presente artículo podrán inferirse de circunstancias fácticas
objetivas.
Artículo 7 Medidas para combatir el blanqueo de dinero
1. Cada Estado Parte:
a) Establecerá un amplio régimen interno de reglamentación y supervisión de los bancos y

la' instituciones financiera no bancarias y, cuando proceda, de otros órganos situados
dentro de su jurisdicción que sean particularmente susceptibles de utilizarse para el
blanqueo de dinero a fin de prevenir y detectar todas las forma.: de blanqueo de dinero, y
219
en ese régimen se hará hincapié en los requisitos relativos a la identificación del cliente, el
establecimiento de registros y la denuncia de las transacciones sospechosas;
b) Garantizará, sin perjuicio de la aplicación de los artículos 18 y 27 de la presente

Convención, que las autoridades de administración, reglamentación y cumplimiento de la
ley y demás autoridades ente de combatir el blanqueo de dinero (incluidas, cuando sea
pertinente con arreglo al derecho interno, las autoridades judiciales), sean capaces de
cooperar e intercambiar información a nivel nacional e internacional de conformidad con
las condiciones prescritas en el derecho interno y, a tal fin, considerará la posibilidad de
establece cura dependencia de inteligencia financiera que sirva de centro nacional de
recopilación, análisis y difusión de información sobre posibles actividades de blanqueo de
dinero.
2. Loa Estados Parte considerarán la posibilidad de aplicar medidas viables para detectar
y vigilar el movimiento trarsfronterizo de efectivo y de títulos negociables pertinentes, con
sujeción a salvaguardias que garanticen la debida utilización de la información y sin
restringir en modo alguno la circulación de capitales fritos. Esas medidas podrán incluir la
exigencia de que los particulares y las entidades comerciales notifiquen las transferencias
trasnfronterizas de cantidades elevadas de efectivo y de títulos negociables pertinentes.
3. Al establecer un régimen interno de reglamentación y supervisión con arreglo al

presente articulo y sin perjuicio de lo dispuesto en cualquier otro artículo de la presente
Convención, se insta a los Estados Parte a que utilicen como guía las Iniciativas
pertinentes de las organizaciones regionales, interregionales y multilaterales de lucha
contra el blanqueo de dinero.
4. los Estados Parte se esforzarán por establecer y promover la cooperación a escala

mundial, regional, subregional y bilateral entre las autoridades judiciales, de cumplimiento
de la ley y de reglamentación financiera a fin de combatir el blanqueo de dinero.
Artículo 8
Penalización de la corrupción
1. Cada Estado Parte adoptaré las medidas legislativas y de otra índole que sean
necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
a) La promesa, el ofrecimiento o la concesión a un funcionario público, directa o

indirectamente, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de
otra persona o entidad, con el fin de que dicho funcionario actúe o se abstenga de actuar
en el cumplimiento de sus funciones oficiales;
b) La solicitud o aceptación por un funcionario público, directa o indirectamente, de un

beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad,
con el fin de que dicho funcionario actúe o se abstenga de actuar en el cumplimiento de
sus funciones oficiales.
2. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de

otra índole que sean necesarias para tipificar como delito los actos a que se refiere el
párrafo 1 del presente artículo cuando esté involucrado en ellos un funcionario pública
extranjero o un funcionario internacional. Del mismo modo, cada Estado Parte considerará
la posibilidad de tipificar como delito otras formas de corrupción.
220
3. Cada Estado Parte adoptará también las medidas que sean necesarias para tipificar
como delito la participación como cómplice en un delito tipificado con arreglo al presente
artículo.
4. A los efectos del párrafo 1 del presente articulo y del articulo 9 de la presente
Convención, por "funcionario público" se entenderá todo funcionario público o persona
que preste un servicio público conforme a la definición prevista en el derecho interno y a
su aplicación con arreglo al derecho penal del Estado Parte en el que dicha persona
desempañe esa función.
Articulo 9
Medidas contra la corrupción
1. Además de las medidas previstas en el artículo 8 de la presente Convención, cada

Estado Parte, en la medida en que proceda y sea compatible con su ordenamiento
jurídico, adoptará medidas eficaces de carácter legislativo, administrativo o de otra índole
para promover la integridad y para prevenir, detectar y castigar la corrupción de
funcionarios públicos.
2. Cada Estado Parte adoptará medidas encaminadas a garantizar la intervención eficaz

de sus autoridades con miras a prevenir, detectar y castigar la corrupción de funcionarios
públicas, incluso dotando a dichas autoridades de suficiente independencia para disuadir
del ejercicio de cualquier influencia indebida en su actuación.
Artículo 10
Responsabilidad de las personar jurídicas
1. Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias, de conformidad con sus
principios jurídicos, a fin de establecer la responsabilidad de personas jurídicas por
participación en delitos graves en que esté involucrado un grupo delictivo organizado, así
como por los delitos tipificados con arreglo a los artículos 3, 6, 8 y 23 de la presente
Convención.
2. _ Con sujeción a los principios jurídicos del Estado Parte, la responsabilidad de las
personas jurídicas podrá ser de índole penal, civil o administrativa.
3. Dicha responsabilidad existirá sin perjuicio de la responsabilidad penal que incumba a

las personas naturales que hayan perpetrado los delitos.
4. Cada Estado Parte velará en particular por que se impongan sanciones penales o no
penales eficaces, proporcionadas y disuasivas, incluidas sanciones monetarias, a las
personas jurídicas consideradas responsables con arreglo al presente artículo.
Artículo 11
Proceso, fallo y sanciones
1. Cada Estado Parte penalizará la comisión de los delitos tipificados con arreglo a los
artículos 5, 6, 8 y 23 de la presente Convención con sanciones que tengan en cuenta la
gravedad de esos delitos.
221
2. Cada Estado Parte velará por que se ejerzan cualesquiera facultades legales
discrecionales de que disponga conforme a su derecho interno en relación con el
enjuiciamiento de personas por los delitos comprendidos en la presente Convención a fin
de dar máxima eficacia a las medidas adoptadas para hacer cumplir la ley respecto de
esos delitos, teniendo debidamente en cuenta la necesidad de prevenir su comisión.
3. Cuando se trate de delitos tipificados con arreglo a los artículos 5, 6, 8 y 23 de la

presente Convención, cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas, de conformidad
con su derecho interno y tomando debidamente en consideración los derechos de la
defensa, con miras a procurar que al imponer condiciones en relación con la decisión de
conceder la libertad en espera de juicio o la apelación se tenga presente la necesidad de
garantizarla comparencia del acusado en todo procedimiento penal ulterior.
4. Cada Estado Parte velaré por que sus tribunales u otras autoridades competentes
tengan presente la naturaleza grave de los delitos comprendidos en la presente
Convención al considerar la eventualidad de conceder la libertad anticipada ola libertad
condicional a personas que hayan sido declaradas culpables de tales delitos.
5. Cada Estado Parte establecerá, cuando proceda, con arreglo a su derecho interno, un
plazo de prescripción prolongado dentro del cual pueda iniciarse el proceso por cualquiera
de los delitos comprendidos en la presente Convención y un plazo mayor cuando el
presunto delincuente haya eludido la administración de justicia.
6. Nada de lo dispuesto en la presente Convención afectará al principio de que la

descripción de los delitos tipificados con arreglo a ella y de los medios jurídicos de
defensa aplicables o demás principios jurídicos que informan la legalidad de una
,conducta queda reservada al derecho interno de los Estados Parte y de que esos delitos
han de ser perseguidos y sancionados de conformidad con ese derecho.
Artículo 12
Decomiso e incautación
i. Los Estados Parte adoptarán, en la medida en que lo permita su ordenamiento jurídico

interno, las medidas que sean necesarias para autorizar el decomiso:
a) Del producto de los delitos comprendidos en la presente Convención o de bienes cuyo

valor corresponda al de dicho producto;
b) De los bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o destinada a ser utilizados en la

comisión de los delitos comprendidos en la presente Convención.
2. Loa Estados Parte adoptarán las medidas que sean necesarias para permitir la
identificación, la localización, el embargo preventivo o la incautación de cualquier bien a
que se refiera el párrafo 1 del
presente artículo con miras a su eventual decomiso.
3. Casado el producto del delito se haya transformado o convertido parcial o totalmente en

otros bienes, esos bienes podrán ser objeto de las medidas aplicables a dicho producto a
tenor del presente artículo.
222
4. Cuando el producto del delito se haya mezclado con bienes adquiridos de fuentes
lícitas, esos bienes podrán, sin menoscabo de cualquier otra facultad de embargo
preventivo o incautación, ser objeto de decomiso hasta el valor estimado del producto
entremezclado.
5. Los ingresos u otros beneficios derivados del producto del delito, de bienes en los que
se haya transformado o convertido el producto del delito o de bienes con los que se haya
entremezclado el producto del delito también podrán ser objeto de las medidas previstas
en el presente artículo, de la misma manera y en el mismo grado que el producto del
delito.
6. Para los fines del presente artículo y del articulo 13 de la presente Convención, cada
Estado Parte facultará a sus tribunales u otras autoridades competentes para ordenar la
presentación o la incautación de documentos bancarios, financieros o comerciales. Los
Estados Parte no podrán negara a aplicar la' disposiciones del presente párrafo
amparándose en el secreto bancario.
7. Los Estados Parte podrán considerar la posibilidad de exigir a un delincuente que

demuestre el origen licito del presunto producto del delito o de otros bienes expuestos a
decomiso, en la medida en que ello sea conforme con los principios de su derecho interno
y con la índole del proceso judicial u otras actuaciones conexas.
8. Las disposiciones del presente articulo no se interpretarán en perjuicio de los derechos

de terreros de buena fe.
9. Nada de lo dispuesto en el presente artículo afectará al principio de que las medidas en

él previstas se definirán y aplicarán de conformidad con el derecho interno de los Estados
Parte y con sujeción a éste.
Artículo 13
Cooperación internacional para fines de decomiso
1. Los Estados Parte que reciban una solicitud de otro Estado Parte que tenga jurisdicción
para conocer de un delito comprendido en la presente Convención con miras al decomiso
del producto del delito, los bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados en el
párrafo 1 del articulo 12 de la presente Convención que se encuentren en su territorio
deberán, en la mayor medida en que lo permita su ordenamiento jurídico interno:
a) Remitir la solicitud a sus autoridades competentes para obtener una orden de decomiso
a la que, en caso de concederse, darán cumplimiento o
b) Presentar a sus autoridades competentes, a fin de que se le dé cumplimiento en el

grado solicitado, la orden de decomiso expedida por un tribunal situado en el territorio del
Estado Parte requirente de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 1 del artículo 12 de
la presente Convención en la medida en que guarde relación con el producto del delito,
los bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados en el párrafo 1 del articulo 12 que
se encuentren en el territorio del Estado Parte requerido.
2. A raíz de una solicitud presentada por otro Estado Parte que tenga jurisdicción para
conocer de un delito comprendido en la presente Convención, el Estado Parte requerido
adoptar medidas encaminadas a la identificación, la localización y el embargo preventivo
223
o la incautación del producto del delito, loa bienes, el equipo u otros instrumentos
mencionados en el párrafo 1 del articulo 12 de la presente Convención con miras a su
eventual decomiso, que habrá de ordenar el Estado Parte requirente o, en caso de que
medie una solicitud presentada con arreglo al párrafo 1 del presente artículo, el Estado
Parte requerido.
3. Las disposiciones del articulo 18 de la presente Convención sartén aplicables mutatis

mutandis al presente artículo. Además de la información indicada en el párrafo 15 del
artículo 18, las solicitudes presentadas de conformidad con el presente articulo
contendrán lo siguiente:
a) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado a) del párrafo 1 del presente
articulo, una descripción de los bienes susceptibles de decomiso y una exposición de los
hechos en que se basa la solicitud del Estado Parte requirente que sean lo
suficientemente explícitas para que el Estada Parte requerido pueda tramitar la orden con
arreglo a su derecho interno;
b) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado b) del párrafo 1 del presente
articulo, una copia admisible en derecho de la orden de decomiso expedida por el Estado
Parte requirente en la que se basa la solicitud, una exposición de los hechos y la
Información que proceda sobre el grado de ejecución que se solicita dar a la orden;
c) Cuando se trate de una solicitud relativa al párrafo 2 del presente articulo, una
exposición de los hechos en que se basa el Estado Parte requirente y una descripción de
las medidas solicitadas.
4. El Estado Parte requerido adoptará las decisiones o medidas previstas en los párrafos
1 y 2 del presente artículo conforme y con sujeción a lo dispuesto en su derecho internó y
en sus reglas de procedimiento o en los tratados, acuerdos o arreglos bilaterales o
multilaterales por los que pudiera estar vinculado al Estado Parte requirente.
5. Cada Estado Parte proporcionará al Secretario General de las Naciones Unidas una
copia de sus leyes y reglamentos destinados a dar aplicación al presente articulo y de
cualquier enmienda ulterior que se haga a tales leyes y reglamentos o una descripción de
ésta.
6. Si un Estado Parte opta por supeditar la adopción de las medidas mencionadas en loa
párrafos 1 y 2 del presente artículo a la existencia de un tratado pertinente, ese Estado
Parte considerará la presente Convención como la base de derecho necesaria y suficiente
para cumplir ese requisito.
7. los Estados Parte podrán denegar la cooperación solicitada con arreglo al presente
articulo si el delito al que se refiere la solicitud no es un delito comprendido en la presente
Convención.
8. Las disposiciones del presente artículo no se interpretarán en perjuicio de los derechos

de terceros de buena fe.
9. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar tratados, acuerdos o arreglos

bilaterales o multilaterales con miras a aumentar la eficacia de la cooperación Intencional
prestada con arreglo al presente artículo.
224
Artículo 14 Disposición del producto des delito o de lar bienes decomisadas
1. Los Estados Parte dispondrán del producto del delito o de los bienes que hayan
decomisado con arreglo al artículo 12 o al párrafo 1 del artículo 13 de 4 presente
Convención de conformidad con su derecho interno y sus procedimientos administrativos.
2. Al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado Parte con arreglo al artículo 13
de la presente Convencida, los Estados Parte, en la medida en que lo permita su derecho
interno y de ser requeridos a hacerlo, " consideración prioritaria a la devolución del
producto del delito o de los bienes decomisados al Estado Parte requirente a fin de que
éste pueda indemnizar a las víctimas del delito o devolver ese producto del delito o esos
bienes a sus propietarios legítimos.
3. Al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado Parte con arreglo a los artículos
12 y 13 de la presente Convención, los Estados Parte podrán considerar en particular la
posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos en el sentido de:
a) Aportar el valor de dicho producto del delito o de dichos bienes, o los fondos derivados
de la venta de dicho producto o de dichos bienes o una parte de esos fondos, a la cuenta
designada de conformidad con lo dispuesto en el apartado c) del párrafo 2 del artículo 30
de la presente Convención y a organismos intergubernamentales especializados en la
lucha contra la delincuencia organizada
b) Repartirse con otros Estados Parte, sobre la base de un criterio general o definido para
cada caso, este producto del delito o esos bienes, o los fondos derivados de la venta de
ese producto o de esos bienes, de conformidad con su derecho interno o sus
procedimientos administrativos.
Artículo I5
Jurisdicción
1. Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias para establecer su
jurisdicción respecto de los delitos tipificados con arreglo a los artículos 5, 6, 8 y 23 de la
presente Convención cuando:
a) El delito se cometa en su territorio; o
b) El delito se cometa a bordo de un buque que enarbole su pabellón o de una aeronave

registrada conforme a sus leyes en el momento de la comisión del delito.
2. Con sujeción a lo dispuesto en el artículo 4 de la presente Convención, un Estado Parte

también podrá establece su jurisdicción para conocer de tales delitos cuando:
a) El delito x cometa contra uno de sus nacionales;
b) El delito sea cometido por uno de sus nacionales o por una persona apátrida que tenga
residencia habitual en su territorio; o
e) El delito:
225
i) - Sea uno de los delitos tipificados con arreglo al párrafo 1 del artículo 5 de la presente
Convención y x cometa fuera de su territorio con miras a la comisión de un delito grave
dentro de su territorio;
ii) Sea uno de los delitos tipificados con arreglo al inciso ii) del apartado b) del párrafo 1
del artículo 6 de la presente Convención y se cometa fuera de su territorio con miras a la
comisión, dentro de su territorio, de un delito tipificado con arreglo a los incisos i) o ii) del
apartado a) o al inciso i) del apartado b) del párrafo 1 del artículo 6 de la presente
Convención.
3. A los efectos del párrafo 10 del artículo 16 de la presente Convención, cada Estado
Parte adoptará las medidas que sean necesarias para establecer su jurisdicción respecto
de los delitos comprendidos en la presente Convención cuando el presunto delincuente se
encuentre en su territorio y el Estado Parte no lo extradite por el solo hecho de ser uno de
sus nacionales.
4. Cada Estado Parte podrá también adoptar las medidas que seca necesarias para
establece su jurisdicción respecto de loa delitos comprendidos en la presente Convención
cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y el Estado Parte no lo
extradite.
5. - Si un Estado Parte que ejerce su jurisdicción con arreglo a los párrafos 1 ó 2 del
presente artículo ha recibido notificación, o tomado conocimiento por otro conducto, de
que otro u otros Estados Parte están realizando una investigación, un proceso o una
actuación judicial respecto de loa mismos hechos, las autoridades competentes de esos
Estados Parte se consultarán, según proceda, a fin de coordinar sus metidas.
6. Sin perjuicio de las normas del derecho internacional general, la preste Convención no
excluirá el ejercicio de las competencias penales establecidas por los Estados Parte de
conformidad con su derecho interno.
Artículo 16
Extradición
1. El presente articulo se aplicará a los delitos comprendidos en la presente Convención o

a los casos en que un delito al que se hace referencia en los apartados a) o b) del párrafo
1 del articulo 3 entrape la participación de un grupo delictivo organizado y la persona que
es objeto de la solicitud de extradición se encuentre en el territorio del Estado Parte
requerido, siempre y cuando el delito por el que se pide la extradición sea punible con
arreglo al derecho interno del Estado Parte requirente y del Estado Parte requerido.
2. Cuando la solicitud de extradición se base en varios delitos graves distintos, algunos de

loa cuales no estén comprendidos en el ámbito del presente artículo, el Estado Parte
requerido podrá aplicar el presente articulo también respecto de estos últimos delitos.
3. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente artículo se considerará incluido
entre los delitos que dan lugar a extradición en todo tratado de extradición vigente entre
los Estados Parte. Los Estados Parte se comprometen a incluir tales delitos como casos
de extradición en todo tratado de extradición que celebren entre sí.
226
4. Si un Estado Parte que supedita la extradición a la existencia de un tratado recibe una
solicitud de extradición de otro Estado Parte con el que no lo vincula ningún tratado de
extradición, podrá considerar la presente Convención como la base jurídica de la
extradición respecto de los delitos a los que se aplica el presente artículo.
5. Los Estados Parte que supediten la extradición a la existencia de un tratado deberán:
a) En el momento de depositar su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de

la presente Convención o de adhesión a ella, informar al Secretario General de las
Naciones Unidas de si consideran o no la presente Convención como la base jurídica de
la cooperación en materia de extradición en sus relaciones con otros Estados Parte en la
presente Convención; y
b) Si no consideran la presente Convención como la base jurídica de la cooperación en

materia de extradición, esforzarse, cuando proceda, por celebrar tratados de extradición
con otros Estados Parte en la presente Convención a fin de aplicar el presente artículo.
6. Los Estados Parte que no supediten la extradición a la existencia de un tratado

reconocerán loa delitos a los que se aplica el presente artículo como casos de extradición
entre ellos.
7. La extradición estará sujeta a las condiciones previstas en el derecho interno del

Estado Parte requerido o en los tratados de extradición aplicables, incluidas, entre otras,
las relativas al requisito de una persa mínima para 1a extradición y a los motivos por los
que el Estado Parte requerido puede denegar la extradición
8. Los Estados Parte, de conformidad con su derecho interno, procurarán agilizar los
procedimientos de extradición y simplificar los requisitos probatorios correspondientes con
respecto a cualquiera de los delitos a los que se aplica el ~te artículo.
9. A reserva de lo dispuesto en su desecho interno y en sus tratados de extradición, el

Estado Parte requerido podrá, tras haberse cerciorado de que las circunstancias lo
justifican y tienen carácter urgente, y a solicitud del Estado Parte requirente, proceder a la
detención de la persona presente en su territorio cuya extradición se pide o adoptar otras
medidas adecuadas para garantizar la comparecencia de esa persona en los
procedimientos de extradición.
10. El Estado Parte en cuyo territorio se encuentre un presunto delincuente, si no lo

extradita respecto de un delito al que se aplica el presente artículo por el solo hecho de
ser uno de sus nacionales, estará obligado, previa solicitud del Estado Parte que pide la
extradición, a someta el caso sin demora injustificada a sus autoridades competentes a
efectos de enjuiciamiento. Dichas autoridades adoptarán su decisión y llevarán a cabo sus
actuaciones judiciales de la misma manera en que lo hartan respecto de cualquier otro
delito de carácter grave con arreglo al derecho interno de ese Estado Parte. Loa Estados
Parte interesados cooperarán entre sí, en particular en lo que respecta a los aspectos
procesales y probatorios, con miras a garantizar la eficiencia de dichas actuaciones.
11. Cuando el derecho interno de un Estado Parte le permita conceder la extradición o, de

algún otro modo, la entrega de uno de sus nacionales-sólo a condición de que esa
persona sea devuelta a ese Estado Parte para cumplir la condena que le haya sido
impuesta corno resultado del juicio o proceso por el que se haya solicitado la extradición o
la entrega, y cuando ese Estado Parte y el Estado Parte que solicite la extradición
227
acepten esa opción, así como otras condiciones que estimen apropiadas, esa extradición
o entrega condicional será suficiente para que quede cumplida la obligación enunciada en
el párrafo 10 del presente artículo.
12. Si la extradición solicitada con el propósito de que se cumpla una condena es

denegada por el hecho de que la persona buscada es nacional del Estado Parte
requerido, éste, si su derecho interno lo permite y de conformidad con los requisitos de
dicho derecho, considerará, previa solicitud del Estado Parte requirente, la posibilidad de
hacer cumplir la condena impuesta o el resto pendiente de dicha condena con arreglo al
derecho interno del Estado Parte requirente.
13. En todas las etapas de las actuación se garantirá un trato justo a toda persona contra
la que se haya iniciado una instrucción en relación con cualquiera de los delitos a los que
se aplica el presente artículo, incluido el goce de todos los derechos y garantías previstos
por el derecho interno del Estado Parte en cuyo territorio se encuentre esa persona.
14. Nada de lo dispuesto en la presente Convención podrá interpretarse como la

imposición de usa obligación de extraditar si el Estado Parte requerido tiene motivos
justificados para presumir que la solicitud se ha presentado con el fin de perseguir o
castigar a una persona por razón de su sexo, raza, religión, nacionalidad, origen étnico u
opiniones políticas o que su cumplimiento ocasionaría perjuicios a la posición de esa
persona por cualquiera de estas razones.
15. Los Estados Parte no podrás denegar una solicitud de extradición únicamente porque
se considere que el delito también entraba cuestiones tributarias.
16. Antes de denegar la extradición, el Estado Parte requerido, cuando proceda,

consultará al Estado Parte requirente para darle amplia oportunidad de presentar sus
opiniones y de proporcionar información pertinente a su alegato.
17. Los Estados Parte procurarán celebrar acuerdos o arreglos bilaterales y multilaterales
parir llevar a cabo la extradición o aumentar su eficacia.
Artículo 17
Traslado de personas condenadas a cumplir una pena
Los Estado, Parte podrán considerar la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos

bilaterales o multilaterales sobre el traslado a su territorio de toda persona que haya sido
condenada a pena de prisión o a otra pena de privación de libertad por algún delito
comprendido en la presente Convención a fin de que complete allí su condena
Artículo 18
Asistencia judicial recíproca
1. Los Estados Parte se prestarán la más amplia asistencia judicial reciproca respecto de
investigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionados con los delitos
comprendidos en la presente Convención con arreglo a lo dispuesto en el artículo 3 y se
prestarán también asistencia de esa índole cuando el Estado Parte requirente tenga
motivos razonables para sospechar que el delito a que se hace referencia en los
apartados a) o b) del párrafo 1 del articulo 3 es de carácter transnacional, así como que
228
las víctimas, los testigos„ el producto, los instrumentos o las pruebas de esos delitos se
encuentran en el Estado Parte requerido y que el delito entraña la participación de un
grupo delictivo organizado.
2. Se prestará asistencia judicial recíproca en la mayor medida posible conforme a las

leyes, tratados, acuerdos y arreglos pertinentes del Estado Parte requerido con respecto a
investigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionados con los delitos de los que
una persona jurídica pueda ser considerada responsable de conformidad con el articulo
10 de la presente Convención en el Estado Parte requirente.
3. La asistencia judicial reciproca que se preste de conformidad con el presente artículo

podrá solicitarse para cualquiera de los fines siguientes:
a) Recibir testimonios o tomar declaración a personas; b) Presentar documentos

judiciales;
c) Efectuar inspecciones e incautaciones y embargos preventivos;
d) Examinar objetos y lugares;
Facilitar información, elementos de prueba y evaluaciones de peritos;
f) Entrego originales o copias certificadas de los documentos y expedientes pertinentes,

incluida la documentación pública, bancaria y financiera, así como la documentación
social o comercial de sociedades mercantiles
g) Identificar o localizar el producto del delito, los bienes, los instrumentos u otros
elementos con fines probatorios; h) Facilitar la comparecencia voluntaria de personas en
el Estado Parte requirente;
i) Cualquier otro tipo de asistencia autorizada por el derecho interno del Estado parte
requerido.
d. Sin menoscabo del derecho interno, las autoridades competentes de un Estado Parte
podrán, sin que se les solicite previamente, transmitir información relativa a cuestiones
penales a una autoridad competente de otro Estado Parte si creen que esa información
podría ayudar a la autoridad a emprenda o concluir con éxito indagaciones y procesos
penales o podría dar lugar a una petición formulada por este último Estado Parte con
arreglo a la presente Convención.
5. La transmisión de información con arreglo al párrafo 4 del presente articulo se hará sin
perjuicio de !as indagaciones y procesos penales que tengan lugar en el Estado de las
autoridades competentes que facilitan la información. Las autoridades competentes que
reciben la información deberán acceder a toda solicitud de que se respete su carácter
confidencial, incluso temporalmente o de que se impongan restricciones a su utilización.
Sin embargo, ello no obtará para que el Estado Parte receptor revele, en sus actuaciones,
información que sea exculpatoria de una persona acusada. En tal caso, el Estado Parte
receptor notificará al Estado Parte transmisor antes de revelar dicha información y, si así
se le solicita, consultará al Estado Parte transmisor. Si, en un caso excepcional, no es
229
posible notificar con antelación, el Estado Parte receptor informará sin demora al Estado
Parte transmisor de dicha revelación.
6. Lo dispuesto en el presente artículo no afectará a las obligaciones dimanantes de otros

tratados bilaterales o multilaterales vigentes o futuros que rijan, total o parcialmente, la
asistencia judicial recíproca,
7. Los párrafos 9 a 29 del presente artículo se aplicarán a las solicitudes que se formulen
con arreglo al presente artículo siempre que no medie entre los Estados Parte interesados
un tratado de asistencia judicial recíproca Cuando esos Estados Parte estén vinculados
por un tratado de esa índole se aplicarán las disposiciones correspondientes de dicho
tratado, salvo que los Estados Parte convengan en aplicar, en su lugar, los párrafos 9 a
29 del presente artículo. Se insta encarecidamente a los Estados Parte a que apliquen
estos párrafos si facilitan la cooperación.
8. Los Estados Parte no invocarán el secreto bancario para denegar la asistencia judicial
recíproca con arreglo al presente articulo.
9. Loa Estados Parte podrán negarse a prestar la asistencia judicial recíproca con arreglo
al presente artículo invocando la ausencia de doble incriminación. Sin embargo, de
estimarlo necesario, el Estado Parte requerido podrá prestar asistencia, en la medida en
que decida hacerlo a discreción propia, independientemente de que la conducta esté o no
tipificada como delito en el derecho interno del Estado Parte requerido.
10. La persona que se encuentre detenida o cumpliendo una condena en el territorio de

un Estado Parte y cuya presencia se solicite en otro Estado Parte para fines de
identificación, para prestar testimonio o para que ayude de alguna otra forma a obtener
pruebas necesarias para investigaciones, procesos o actuaciones judiciales respecto de
delitos comprendidos en la presente Convención podrá ser trasladada si se cumplen las
condiciones siguientes:
La persona, debidamente informada, da su libre consentimiento;
b) Las autoridades competentes de ambos Estados Parte están de acuerdo, con sujeción
a las condiciones que éstos consideren apropiadas.
11. A los efectos del párrafo 10 del presente artículo:
a) El Estado Parte al que se traslade a la persona tendrá la competencia y la obligación

de mantenerla detenida, salvo que el Estado Parte del que ha sido trasladada solicite o
autorice otra cosa;
b) El Estado Parte al que se traslade a la persona cumplirá sin dilación su obligación de

devolverla a la custodia del Estado Parte del que ha sido trasladada, según convengan de
antemano o de otro modo las autor¡~ competentes de ambos Estados Parte;
c) El Estado Parte al que se traslade a la persona no podrá exigir al Estado Parte del que
ha sido trasladada que inicie procedimientos de extradición para su devolución;
230
d) El tiempo que la persona haya permanecido detenida en el Estado Parte al que ha sido
trasladada se computará como parte de la pera que ha de cumplir en el Estado del que ha
sido trasladada
12: A menos que el Estado Parte desde el cual se ha de trasladar a una persona de
conformidad con los párrafos 10 y 11 del presente artículo esté de acuerdo, dicha
persona, cualquiera que sea su nacionalidad, no podrá ser enjuiciada, detenida,
condenada ni sometida a ninguna otra restricción de su libertad personal en el territorio
del Estado al que sea trasladada en relación con actos, omisiones o condenas anteriores
a su salida del territorio del Estado del que ha sido trasladada.
13. Cada Estado Parte designará a una autoridad central encargada de recibir solicitudes
de asistencia judicial reciproca y facultada para darles cumplimiento o para transmitirlas a
las autoridades competentes para su ejecución. Cuando alguna región o algún territorio
especial de un Estado Parte disponga de un régimen distinto de asistencia judicial
recíproca, el Estado Parte podrá designar a otra autoridad central que desempeñará la
misma función para dicha región o dicho territorio. Las autoridades centrales velarán por
el rápido y adecuado cumplimiento o transmisión de las solicitudes recibidas. Cuando la
autoridad central transmita la solicitud a una autoridad competente para su ejecución
alentará la rápida y adecuada ejecución de la solicitud por parte de dicha autoridad. Cada
Estado Parte notificará al Sirio General de las Naciones Unidas, en el momento de
depositar su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de la presente
Convención o de adhesión a ella, el nombre de la autoridad central que haya sido
designada a tal fin. Las solicitudes de asistencia judicial recíproca y cualquier otra
comunicación pertinente serán transmitidas a las autoridades centrales designadas por
los Estados Parte. La presente disposición no afectará al derecho de cualquiera de los
Estados Parte a exigir que estas solicitudes y comunicaciones le sean enviadas por vía
diplomática y, en circunstancias urgentes, cuando los Estados Parte convengan en ello,
por conducto de la Organización Internacional de Policía Criminal, de ser posible. -
14. Las solicitudes se presentarán por escrito o, cuando sea posible, por cualquier medio
capaz tilo registrar un texto escrito, en un idioma aceptable para el Estado Parte
requerido, en condiciones que permitan a dicho Estado Parte determinar la autenticidad.
Cada Estado Parte notificará al Secretario General de las Naciones Unidas, en el
momento de depositar su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de la
presente Convención o de adhesión a ella, el idioma o idiomas que sean aceptables para
cada Estado Parte. En situaciones de urgencia, y cuando los Estados Parte convengan en
ello, las solicitudes podrán hacerse oralmente, debiendo ser confirmadas sin demora por
escrito.
15. Toda solicitud de asistencia judicial recíproca contendrá lo siguiente: a) La identidad

de la autoridad que hace la solicitud;
b) El objeto y la índole de las investigaciones, los procesos o las actuaciones judiciales a

que se refiere la solicitud y el nombre y las funciones de la autoridad encargada de
efectuar dichas investigaciones, procesos o actuaciones;
c) Un resumen de loe hechos pertinentes, salvo cuando se trate de solicitudes de

presentación de documentos judiciales;
231
d) Una descripción de la asistencia solicitada y pormenores sobre cualquier
procedimiento
particular que el Estado Parte requirente desee que se aplique;
e) De ser posible, la identidad, ubicación y nacionalidad de toda persona interesada; y
f) La finalidad para la que se solicita la prueba, información o actuación.
16. El Estado Parte requerido podrá pedir información complementaria cuando sea
necesaria para dar cumplimiento a la solicitud de conformidad con su derecho interno o
para facilitar dicho cumplimiento.
17. Se dará cumplimiento a toda solicitud con arreglo al derecho interno del Estado Parte
requerido y en la medida en que ello no lo contravenga y sea factible, de conformidad con
las procedimientos especificados en la solicitud.
18. Siempre que sea posible y compatible con los principios fundamentales del derecho
interno, asando una persona se encuentre en el territorio de un Estado Parte y tenga que
prestar declaración como testigo o perito ante autoridades judiciales de otro Estado Parte,
el primer Estado Parte, a solicitud del otro, podrá permitir que la audiencia se celebre por
videoconferencia si no es posible o conveniente que la persona en cuestión comparezca
personalmente en el territorio del Estado Parte requirente. Los Estados Parte podrán
convenir en que la audiencia esté a cargo de una autoridad judicial del Estado Parte
requirente y en que asista a ella una autoridad judicial del Estado Parte requerido.
19. El Estado Parte requirente no transmitirá ni utilizará, sin previo consentimiento del
Estado Parte requerido, la información o las pruebas proporcionadas por el Estado Parte
requerido para investigaciones, procesos o actuaciones judiciales distintos de los
indicados en la solicitud. Nada de lo dispuesto en el presente párrafo impedirá que el
Estado Parte requirente revele, en sus actuaciones, información o pruebas que sean
exculpatorias de una persona acusada. En este último caso, el Estado Parte requirente
notificará al Estado Parte requerido antes de revelar la información o las pruebas y, si así
se le solicita, consultará al Estado Parte requerido. Si, en un caso excepcional, no sea
posible notificar con antelación, el Estado Parte requirente informará sin demora al Estado
Parte requerido de dicha revelación.
20. El Estado Parte requirente podrá exigir que el Estado Parte requerido mantenga
reserva acerca de la existencia y el contenido de la solicitud, salvo en la medida necesaria
para darle cumplimiento. Si el Estado Parte requerido no puede mantener esa reserva, lo
hará saber de inmediato al Estado Parte requirente.
21. La asistencia judicial recíproca podrá ser denegada:
a) Cuando la solicitud no se haga de conformidad con lo dispuesto en el presente

articulo;
b) Cuando el Estado Parte requerido considere que el cumplimiento de lo solicitado podría

menoscabar su soberanía, su seguridad, su orden público u otros intereses
fundamentales;
232
Cuando el derecho interno del Estado Parte requerido prohíba a sus autoridades actuar
en la
c) forma solicitada con respecto a un delito análogo, si éste hubiera sido objeto de
investigaciones procesos o actuaciones judiciales en el ejercicio de su propia
competencia;
d) Cuando aceda a la solicitud sea contrario al ordenamiento jurídico del Estado Parte
requerido en lo relativo a la asistencia judicial recíproca
22. Los Estados Parte no podrán denegar una solicitud de asistencia judicial recíproca
únicamente porque se considere que el delito también entraña asuntos fiscales.
23. Toda denegación de asistencia judicial reciproca deberá fundamentarse debidamente.
24. El Estado Parte requerido cumplirá la solicitud de asistencia judicial reciproca lo antes
posible y tendrá plenamente en cuenta, en la medida de sus posibilidades, los plazos que
sugiera el Estado parte requirente y que estén debidamente fundamentados, de
preferencia en la solicitud. El Estado Parte requerido responderá a las solicitudes
razonables que formule el Estado Parte requirente respecto de la evolución del trámite de
la solicitud. El Estado Parte requirente informará con prontitud cuando ya no necesite la
asistencia solicitada
25. La asistencia judicial recíproca podrá ser diferida por el Estado Parte requerido si
perturbase investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en curso.
26. Antes de denegar una solicitud presentada con arreglo al párrafo 21 del presente
articulo o de diferir su cumplimiento con arreglo al párrafo 25 del presente articulo, el
Estado Parte requerido consultará al Estado Parte requirente para considerar si a posible
prestar la asistencia solicitada supeditándola a las condiciones que estime necesaria. Si el
Estado Parte requirente capta la asistencia con arreglo a esas condiciones, ese Estado
Parte deberá observar las condiciones impuesta.
27. Sin perjuicio de la aplicación del párrafo 12 del presente articulo, el testigo, perito u
otra persona que, a instancias del Estado Parte requirente, consienta en prestar
testimonio en un juicio o en colaborar en una investigación, proceso o actuación judicial
en el territorio del Estado Parte requirente no podrá ser enjuiciado, detenido, condenado
ni sometido a ninguna otra restricción de su libertad personal en ese territorio por actos,
omisiones o declaraciones de culpabilidad anteriores a la fecha en que abandonó el
territorio del Estado Parte requerido. Ese salvoconducto cesará cuando el testigo, perito u
otra persona haya tenido, durante quince días consecutivos o durante el período acordado
por los Estados Parte después de la fecha en que se le haya informado oficialmente de
que las autoridades judiciales ya no requerían su presencia, la oportunidad de salir del
país y no obstante permanezca voluntariamente en ese territorio o regrese libremente a él
después de haberlo abandonado.
28. Los gastos ordinarios que ocasione el cumplimento de una solicitud serán sufragados
por el Estado Parte requerido, a menos que los Estados Parte interesados hayan
acordado otra cosa. Cuando se requieran a este fin gastos cuantiosos o de carácter
extraordinario, los Estados Parte se consultarán para determinar las condiciona en que se
dará cumplimiento a la solicitud, al como la manera en que se sufragarán los gastos.
233
29. El Estado Parte requerido:
a) Facilitará al Estado Parte requirente una copia de los documentos oficiales y otros
documentos o datos que obren en su poder y a los que, conforme a su derecho interno,
tenga acceso el público en general:
b) Podrá, a su arbitrio y con sujeción a la condiciones que juzgue apropiadas,

proporcionar al Estado Parte requirente una copia total o parcial de los documentos
oficiales o de otros documentos o datos que obren en su poder y que, conforme a su
derecho intereso, no estén al alcance del público en general.
30. Cuando sea necesario, los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar
acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales que sirvan a los fines del presente artículo
y que, en la práctica, hagan efectivas sus disposiciones olas refuercen.
Artículo 19
Instigaciones conjuntas
Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar acuerdos acuerdos bilaterales o

multilaterales en virtud de loa cuales, en relación con cuestiones que son objeto de
investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en uno o más Estados, la autoridades
competentes puedan establecer órganos mixtos de investigación. A falta de acuerdos o
arreglos de esa índole, la investigaciones conjuntas podrán llevare a cabo mediante
acuerdos concertados caso por ceso. Los Estados Parte participantes velarán por que la
soberanía del Estado Parte en cuyo territorio haya de efectuarse la investigación sea
plenamente
Articulo 10
Técnicas especiales de investigación
1. Siempre que lo permitan los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico

interno, cada Estado Parte adoptare dentro de sus posibilidades y en la condiciones
prescritas por su derecho interno, las medidas que sean necesaria pan permitir el
adecuado recurso a la entrega vigilada y, cuando lo considere apropiadlo, la utilización de
otra técnicas especiales de investigación, como la vigilancia electrónica o de otra índole y
la operaciones encubiertas, por sus autoridades competentes en su territorio eco objeto
de combatir eficazmente la delincuencia organizada
2. A los efectos de investigar los delitos comprendidos en la presente Convención, se

alienta a loa Estados Parte a que celebren, ciando proceda, acuerdos o arreglos bilateral
o multilaterales apropiados para utilizar esas técnicas especiales de investigación en el
contexto de la cooperación en el plano internacional. Esos acuerdos o arreglos se
concertará y ejecutarán respetando plenamente el principio de la igualdad soberana de
loe Estados y al ponerlos en práctica x cumplirán estrictamente las condicionen en ellos
contenida.
3. De no existir los acuerdos o arreglos mencionados en el párrafo 2 del presente artículo,

toda decisión de recurrir a esas técnicas especiales de investigación en el plano
234
internacional se adoptará sobre la base de cada caso particular y podrá, cuando sea
necesario, tener en cuenta los arreglos financieros y los entendimientos relativos al
ejercicio de jurisdicción por los Estados Parte interesados.
4. Toda decisión de recurrir a la entrega vigilada en el plano internacional podrá, con el

consentimiento de los Estados Parte interesados, incluir la aplicación de métodos tales
como interceptar los bienes. autorizarlos a proseguir intactos o retirarlos o sustituirlos total
o parcialmente.
Artículo 21
Remisión de actuaciones penales
Los Estados Parte considerarán la posibilidad de remitirse actuaciones penales para el

enjuiciamiento por un delito comprendido en la presente Convención cuando se estime
que esa remisión obrará en beneficio de la debida administración de justicia, en particular
en casos en que intervengan varias jurisdicciones, con miras a concentrar las actuaciones
del proceso.
Articulo 22
Establecimiento de antecedentes penales
Cada Estado Parte podrá adoptar las medidas legislativas o de otra índole que sean
necesarias para tener en cuenta, en las condiciones y para los fines que estime
apropiados, toda previa declaración de culpabilidad, en otro Estado, de un presunto
delincuente a fin de utilizar esa información en actuaciones penales relativas a un delito
comprendido en la presente Convención.
Articulo 23
Penalización de la obstrucción de la justicia
Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias
para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
a) El uso de fuerza física, amenazas o intimidación, o la promesa, el ofrecimiento o la

concesión de un beneficio indebido para inducir a falso testimonio u obstaculizar la
prestación de testimonio o la aportación de pruebas en un proceso en relación con la
comisión de uno de los delitos comprendidos en la presente Convención;
b) El uso de fuerza tísica, amenaza, o intimidación para obstaculizar el cumplimiento de

las funciones oficiales de un funcionario de ¡ajusticia o de los servicios encargados de
bese cumplir la ley en relación con la comisión de los delitos comprendidos en la presente
Convención. Nada de lo provisto en el presente apartado menoscabará el derecho de los
Estados Parte a disponer de legislación que proteja a otras categorías de funcionarios
públicos.
Artículo 24
Protección de los testigos
235
1. Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas dentro de sus posibilidades para
proteger de manera eficaz contra eventuales actos de represalia o intimidación a los
testigos que participen en actuaciones penales y que presten testimonio sobre delitos
comprendidos en la presente Convención, así como cuando proceda, a sus familiares y
demás personas cercanas.
2. Las medidas previstas en el párrafo 1 del presente artículo podrán consistir, entre otras,
sin perjuicio de loa derechos del acusado, incluido el derecho a las garantías procesales,
en:
a) Establecer procedimientos para la protección física de esas personas, incluida, en la

medida de lo necesario y lo posible, su reubicación, y permitir, cuando proceda la
prohibición total o parcial de revelar información relativa a su identidad y paradero;
b) Establecer normas probatorias que permitan que el testimonio de los testigos x preste
de modo que no se ponga en peligro su seguridad, por ejemplo aceptando el testimonio
por conducto de tecnologías de comunicación como videoconferencias u otros medios
adecuados.
3. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos con

otros Estados para la reubicación de las personas mencionadas en el párrafo 1 del
presente artículo.
4. Las disposiciones del presente articulo también serán aplicables a las víctimas en el
caso de que actúen como testigos.
Artículo 25
Asistencia y protección a lar víctimas
1. Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas dentro de sus posibilidades para
prestar asistencia y protección a las víctimas de los delitos comprendidos en la presente
Convencida, en particular en casos de amenaza de represalia o intimidación.
2. Cada Estado Parte establecerá procedimientos adecuados que permitan a las víctimas
de los delitos comprendidos en la presente Convención obtener indemnización y
restitución.
3. Cada Estado Parte permitiré, con sujeción a su derecho interno, que se presenten y
examinen las opiniones y preocupaciones de las víctimas en las etapas apropiadas de las
actuaciones penales contra los delincuentes sin que ello menoscabe los derechos de la
defensa.
Artículo 26
Medidas paro intensificar la cooperación con las autoridades encargadas de hacer cumplir
lo ley
1. Cada Estado Paro adoptará medidas apropiadas para alentar a las personas que
participen o hayan participado en grupos delictivos organizados a:
236
a) Proporcionar información útil a las autoridades competentes con fines investigativos y
probatorios sobre cuestiones como:
i) La identidad, la naturaleza la composición, la estructura, la ubicación o las actividades

de los grupos delictivos organizados;
ii) Los vínculos, incluidos los vínculos internacionales, con otros grupos delictivos
organizados
iii) Los delitos que los grupos delictivos organizados hayan cometido o puedan cometer,
b) Prestar ayuda efectiva y concreta alas autoridades competentes que pueda contribuir a
privar a los grupos delictivos organizados de sus recursos o del producto del delito.
2. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de prever, en loa casos apropiados, la

mitigación de la pena de las personas acusadas que presten una cooperación sustancial
en la investigación o el enjuiciamiento respecto de los delitos comprendidos en la
presente Convención.
3. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de prever, de conformidad con los

principios fundamentales de su derecho interno, la concesión de inmunidad judicial a las
personas que presten una cooperación sustancial en la investigación o el enjuiciamiento
respecto de los delitos comprendidos en la presente Convención.
4. La protección de esas personas será la prevista en el artículo 24 de la presente

Convención.
5. Cuando una de las personas mencionadas en el párrafo 1 del presente artículo que se
encuentre en un Estado Parte pueda prestar una cooperación sustancial a las autoridades
competentes de otro Estado Parte, los Estados Parte interesados podrán considerar la
posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos, de conformidad con su derecho interno, con
respecto a la eventual concesión, por el otro Estado Parte, del trato enunciado en los
párrafos 2 y 3 del presente articulo.
Artículo 27
Cooperación en materia de cumplimiento de la ley
1. Los Estados Parte colaborarán estrechamente, en consonancia con sus respectivos

ordenamientos jurídicos y administrativos, con miras a aumentar la eficacia de las
medidas de cumplimiento de la ley orientadas a combatir los delitos comprendidos en la
presente Convención. En particular, cada Estado Parte adoptará medidas eficaces para:
a) Mejorar los canales de comunicación entre sus autoridades, organismos y servicios

competentes y, de ser necesario, establecerlos, a fin de facilitar el intercambio seguro y
rápido de información sobre todos los aspecto de los delitos comprendidos en la presente
Convención, así como, si los Estados Parte interesados lo estiman oportuno, sobre sus
vinculaciones con otras actividades delictivas;
b) Cooperar con otros Estados Parte en la realización de indagaciones con respecto a

delitos comprendidos en la presente Convención acerca de:
237
i) La identidad, el paradero y las actividades de personas presuntamente implicadas en
tales delitos o la ubicación de otras personas interesadas;
ii) El movimiento del producto del delito o de bienes derivados de la comisión de esos
delitos;
iii) El movimiento de bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o destinados a

utilizarse en !a comisión de esos delitos;
c) Proporcionar, cuando proceda, los elementos o las cantidades de sustancias que se

requieran para fines de análisis o investigación;
d) Facilitar una coordinación eficaz entre sus organismos, autoridades y servicios

competentes y promover el intercambio de personal y otros expertos incluida la
designación de oficiales de enlace, con sujeción a acuerdos o arreglos bilaterales entre
los Estados Parte interesados;
e) Intercambiar información con otros Estados Parte sobre los medios y métodos
concretos empleados por los grupos delictivos organizados, así como, cuando proceda,
sobre las rutas y los medios de transporte y el uso de identidades falsas, documentos
alterados o falsificados u otros medios de encubrir sus actividades;
f) Intercambiar información y coordinar las medidas administrativo y de otra índole

adoptadas con miras a la pronta detección de los delitos comprendidos en la presente
Convención.
2. Los Estados Parte, con miras a dar efecto a la presente Convención, considerarán la
posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales en materia de
cooperación directa os, entre sus respectivos organismos encargados de hacer cumplir la
ley y, cuando tales acuerdos o arreglos ya existan, de enmendarlos. A falta de tales
acuerdos o arreglos entre loa Estados Parte interesados, las Parta podrán considerar la
presente Convención como la base para la cooperación en materia de cumplimiento de la
ley respecto de los delitos comprendidos en la presente Convención. Cuando proceda, los
Estados Parte recurrirán plenamente a la celebración de acuerdos y arreglos, incluso con
organizaciones internacionales o regionales, con miras a aumentar la cooperación entre
sus respectivos organismos encargados de hacer cumplir la ley.
3. Los Estados Parte se esforzarán por colaborar en la medida de sus posibilidades para
hacer
frente a la delincuencia organizada transnacional cometida mediante el recurso a la
tecnología moderna.
Artículo 18 Recopilación, intercambio y análisis de Información sobre la naturaleza de la

delincuencia organizado
1. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de analizar, en consulta con los circula
científicos y académicos. las tendencias de la delincuencia organizada en su territorio, las
circunstancias en que actúa la delincuencia organizada, así como los grupos
profesionales y las tecnologías involucrados.
238
2. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de desarrollar y compartir experiencia
analítica acerca de las actividades de la delincuencia organizada, tanto a nivel bilateral
como por conducto de organizaciones internacionales y regionales. A tal fin, se
establecerán y aplicarán, según proceda, definiciones, normas y metodologías comunes.
3. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de vigilar sus políticas y las medidas en
vigor encaminadas a combatir la delincuencia organizada y evaluarán su eficacia y
eficiencia.
Artículo 19
Capacitación y asistencia técnica
1. Cada Estado Parte, en la medida necesaria, formulará, desarrollará o perfeccionará

programas de capacitación específicamente concebidos para el personal de sus servicios
encargados de hacer cumplir la ley, incluidos fiscales, jueces de instrucción y personal de
aduanas, así como para el personal de otra índole encargado de la prevención, la
detención y el control de los delitos comprendidos en la presente Convención. Esos
programas podrán incluir adscripciones e intercambios de personal. En particular y en la
medida en que lo permita el derecho interno, guardarán relación con:
a) Loa métodos empleados en la prevención, la detección y el control de los delitos

comprendidos en la presente Convención;
b) Las rutas y técnicas utilizadas por personas presuntamente implicadas en delitos

comprendidos en la presente Convención, incluso en los Estados de trámite, y las
medidas de lucha pertinentes;
c) La vigilancia del movimiento de bienes de contrabando;
d) La detección y vigilancia de los movimientos del producto del delito o de los bienes, el
equipo u otros instrumentos utilizados pan cometer tales delitos y loa métodos empleados
pera la transferencia, ocultación o disimulación de dicho producto, bienes, equipo u otros
instrumentos, así como los métodos utilizados para combatir el blanqueo de dinero y otros
delitos financieros;
e) El acopio de pruebas,
f) Las técnicas de control en zona y puertos francos;
g) El equipo y las técnicas modernos utilizados para hacer cumplir la ley, incluidas la
vigilancia electrónica la entrega vigilada y las operaciones encubiertas;
b) Los métodos utilizados para combatir la delincuencia organizada transnacional

mediante computadoras redes de telecomunicaciones u otras forma de la tecnología
moderna; y
Los métodos utilizados para proteger a las víctimas y los testigos.
2. Los Estados Parte se prestarán asistencia en la planificación y ejecución de programas

de investigación y capacitación encaminados a intercambiar conocimientos especializados
en las esferas mencionadas en el párrafo 1 del presente artículo y, a tal fin, también
239
recurrirán cuando pro a conferencias y seminarios regionales e internacionales para
promover- la cooperación y fomentar el examen de los problemas de interés común,
incluidos loa problema y necesidades especiales de loa Estados de tránsito.
3. Los Estados Parte promoverán actividades de capacitación y asistencia técnica que

faciliten la extradición y la asistencia judicial recíproca Dicha capacitación y asistencia
técnica podrán incluir la enseñanza de idiomas, adscripciones e intercambios de personal
entre autoridades centrales u organismos con responsabilidades pertinentes.
4. Cuando haya acuerdos o arreglos bilaterales y multilaterales vigentes, los Estados

Parte intensificarán, en la medida necesaria, sus esfuerzos por optimizar las actividades
operacionales y de capacitación en las organizaciones internacionales y regionales así
como en el marco de otros acuerdos o arreglos bilaterales y multilaterales pertinentes.
Artículo 30
Otras medidas: aplicación de la Convención mediante el desarrollo económico y lo
asistencia técnica
1. Los Estados Parte adoptarán disposiciones conducentes a la aplicación óptima de la

presente Convención en la medida de lo posible, mediante la cooperación internacional,
teniendo en cuenta los efectos adversos de la delincuencia organizada en la sociedad en
general y en el desarrollo sostenible en particular.
2. Los Estados Parte harán esfuerzos concretos, en la medida de lo posible y en forma

coordinada entre s!, así como con organizaciones internacionales y regionales, por:
a) Intensificar su cooperación en los diversos niveles con los países en desarrollo con
miras a fortalecer las capacidades de esos países para prevenir y combatir la delincuencia
organizada transnacional;
b) Aumentar la asistencia financiera y material a fin de apoyar los esfuerzos de los países
en desarrollo para combatir con eficacia la delincuencia organizada transnacional y
ayudarles a aplicar satisfactoriamente la presente Convención;
c) Prestar asistencia técnica a los países en desarrollo y a los países con economías en
transición para ayudarla a satisfacer sus necesidades relacionadas con la aplicación de la
presente Convención A tal fin, los Estados Parte procurarán hacer contribuciones
voluntarias adecuadas y periódica a una cuenta específicamente designada a esos
efectos en un mecanismo de financiación de las Naciones Unidas. Los Estados Parte
también podrán considerar en particular la posibilidad, conforme a su derecho interno y a
las disposiciones de la presente Convención, de aportar a la cuenta antes mencionada un
porcentaje del dinero o del valor correspondiente del producto del delito o de los bienes
ilícitos decomisados con arreglo a lo dispuesto en la presente Convención;
d) Alentar y persuadir a otros Estados e instituciones financieras, según proceda, pan que
se sumen a los esfuerzos desplegados con arreglo al presente artículo, en particular
proporcionando un mayor número de programas de capacitación y equipo moderno a los
países en desarrollo a fin de ayudarles a lograr los objetivos de la presente Convención
240
3. En lo posible, estas medidas no menoscabarán los compromisos existentes en materia
de asistencia externa ni-otros arreglos de cooperación financiera en los planos bilateral,
regional o internacional.
4. Loa Estados Parte podrán celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales

sobre asistencia material y logística, teniendo en cuenta los arreglos financieros
necesarios para hacer efectiva la cooperación internacional prevista en la presente
Convención y para prevenir, detectar y combatir la delincuencia organizada transnacional.
Artículo 31
Prevención
1. Los Estados Parte procurarán formular y evaluar proyectos nacionales y establecer y

promover prácticas y políticas óptimas para la prevención de la delincuencia organizada
transnacional.
2. Los Estados Parte procurarán, de conformidad con los principios fundamentales de su

derecho interno, reducir las oportunidades actuales o futuras de que dispongan loe grupos
delictivos orce para participar en mercados lícitos con el producto del delito adoptando
oportunamente medidas legislativas, administrativas o de otra índole. Estas medidas
deberían centrarse en:
a) El fortalecimiento de la cooperación entre los organismos encargados de hacer cumplir

la ley o el ministerio público y las entidades privadas pertinentes, incluida la industria;
b) La promoción de la elaboración de normas y procedimientos concebidos para

salvaguardar la integridad de las entidades públicas y de las entidades privadas
interesadas, así como códigos de conducta para profesiones pertinentes, en particular
para los abogados, notarios públicos, asesores fiscales y contadores;
c) La prevención de la utilización indebida por parte de grupos delictivos organizados de

licitaciones públicas y de subsidios y licencias concedidos por autoridades públicas para
realizar actividades comerciales;
d) La prevención de la utilización indebida de personas jurídicas por parte de grupos

delictivos organizados; a este respecto, dichas medidas podrían incluir las siguientes:
i) El establecimiento de registros públicos de personas jurídicas y naturales involucradas

en la constitución, la gestión y la financiación de personas jurídicas;
ii) La posibilidad de inhabilitar por mandato judicial o cualquier medio apropiado durante
un período razonable a las personas condenadas por delitos comprendidos en la presente
Convención para actuar como directores de personas jurídicas constituidas en sus
respectivas jurisdicciones;
iii) El establecimiento de registros nacionales de personas inhabilitadas para actuar como

directora de personas jurídicas; y
iv) El intercambio de información contenida en los registros mencionados en los incisos i)

y iii) del presente apartado con las autoridades competentes de otros Estados Parte.
241
3. Los Estados Parte procurarán promover la reintegración social de las personas
condenadas por delitos comprendidos en la presente Convención.
4. Los Estados Parte procuraría evaluar periódicamente los instrumentos jurídico, y las
prácticas administrativas pertinentes vigentes a fin de detectar si existe el peligro de que
seca utilizador indebidamente por grupos delictivos organizados.
5. Los Estados Parte procurarán sensibilizar a la opinión pública con respecto a la

existencia, las causas y la gravedad de la delincuencia organizada trasnacional y la
amenaza que representa, Cuando proceda podrá difundirse información a través de los
medios de comunicación y se adoptarán medidas para fomentar la participación pública
en los esfuerzas por prevenir y combatir dicha delincuencia.
6. Cada Estado Parte comunicará al Secretario General de las Naciones Unidas el

nombre y la dirección de la autoridad o las autoridades que pueden ayudar a otros
Estados Parte a formular medidas para prevenir la delincuencia organizada transnacional.
7. Los Estados Parte colaborarán entre al y con las organizaciones internacionales y

regionales pertinentes, según procedas, con miras a promover y formular las medidas
mencionadas en el presente artículo. Ello incluye la participación en proyectos
internacionales para la prevención de la delincuencia organizada transnacional, por
ejemplo mediante la mitigación de las circunstancias que hacen vulnerables a los grupos
socialmente marginados a las actividades de la delincuencia organizada transnacional.
Artículo 32
Conferencio de lar Partes ere la Coerción
1. Se establecerá una Conferencia de las Partes en la Convención con objeto de mejorar

la capacidad de los Estados Parte para combatir la delincuencia organizada transnacional
y para promover y examinar la aplicación de la presente Convención.
2. El Secretario General de las Naciones Unidas convocará la Conferencia de las Partes a

más tardar un año después de la entrada en vigor de la presente Convención. La
Conferencia de las Parta aprobará reglas de procedimiento y normas que rijan las
actividades enunciadas en los párrafos 3 y 4 del presente artículo (incluidas normas
relativas al pago de los gastos resultantes de la puesta en marcha de esas actividades).
3. La Conferencia de las Partes concertará mecanismos con miras a lograr los objetivos
mencionados en el párrafo 1 del presente articulo, en particular a:
a) Facilitar las actividades que realicen los Estados Parte con arreglo a los artículos 29, 30
y 31 de la presente Convención, alentando inclusive h movilización de contribuciones
voluntarias;
b) Facilitar el intercambio de información entre Estados Parte sobre las modalidades y

tendencias de la delincuencia organizada transnacional y sobre prácticas eficaces para
combatirla;
c) Cooperar con las organizaciones internacionales y regionales y las organizaciones no

gubernamentales pertinentes;
242
d) Examinar periódicamente la aplicación de la presente Convención;
e) Formular recomendaciones para mejorar la presente Convención y su aplicación.
4. A los efectos de los apartados d) y e) del párrafo 3 del presente artículo, la Conferencia
de las Partes obtendrá el necesario conocimiento de las medidas adoptadas y de las
dificultades encontradas por los Estados Parte en aplicación de la presente Convención
mediante la información que ellos le faciliten y mediante los demás mecanismos de
examen que establezca la Conferencia de las Partes.
5. Cada Estado Parte facilitará a la Conferencia de las Partes información sobre sus
programa, planes y prácticas, así como sobre las medidas legislativas y administrativas
adoptadas para aplicar la presente Convención, según lo requiera ta Conferencia de las
Partes.
Articulo 33
Secretaría
1. El Secretario General de las Naciones Unidas prestara los servicios de secretaría

necesaria a la Conferencia de las Partes en la Convención.
2. La Secretarla:
a) Prestará asistencia a b Conferencia de las Parta en la realización de las actividades

enunciadas en d artículo 32 de la presente Convención y organizará los períodos de
sesiona de la Conferencia de las Partes y la prestará los servicios necesarios;
b) Prestara asistencia a loa Estados Parte que la soliciten en el suministro de información

a la Conferencia de las Partes según lo previsto en el párrafo 5 del artículo 32 de la
presente Convención; y
c) Velará por la coordinación necesaria con la secretaría de otras organizaciones

internacionales y regionales pertinentes.
Artículo 34
Aplicación de la Convención
1. Cada Estado Parte adoptará de conformidad roo los principios fundamentales de su

derecho interno, las medidas que atan necesarias, incluidas medidas legislativas y
administrativas, para garantizar el cumplimiento de sus obligaciones con arreglo a la
presente Convención
2. Loa Estados Parte tipificarán en su derecho interno los delitos tipificados de

conformidad con los artículos 5, 6, 8 y 23 de la presente Convección independientemente
del carácter transnacional o la participación de un grupo delictivo organizado según la
definición contenida en el párrafo ! del articulo 3 de la presente Convención, salvo en b
medida en que el articulo 5 de la presente Convención exija la
participación de un grupo delictivo organizado.
243
3. Cada Estado Parte podrá adoptar medidas más estrictas o severas que las previstas en
la presente Convención a fin de prevenir y combatir la delincuencia organizada
transnacional.
Artículo 35
Solución de controversias
1. Los Estados Parte procurarán solucionar toda controversia relaciona con V

interpretación o aplicación de la presente Convención mediano la negociación
2. Toda controversia catre dos o mía Estados Pote acerca de la interpretación o b

aplicación de V presente Convención que no pueda resolverse mediano la negociación
dentro de un plano razonable deberá. a solicitud de uso de esos Estados Parte,
someterse a arbitraje. Si, aria mesa después de la fecha de solicitud de arbitraje, esos
Estados Parte no han podido ponerse de atoado sobre b organización del arbitraje,
cualquiera de esos Estados Parte podrá remitir la controversia a la Corte Internacional de
Justicia mediaste solicitud conforme V Estatuto de la Corte.
3. Cada Estado Parte podrá en el momento de la firma, ratificación, aceptación o

aprobación de la presente Convención o adhesión a ella, declarar que no se considera
vinculado por el párrafo 2 del presente artículo. Los demás Estados Parte no quedarán
vinculados por el párrafo 2 del presente articulo res de todo Estado Paro que haya hacho
esa reserva
4. Estado Paro que haya hecho una reserva de conformidad ceso cl párrafo 3 del proceso
artículo podrá en cualquier momento retire esa reserva noticándolo al Secretario General
de las Naciones Unidas.
Articulo 36
Firma, ratificación, aceptación, aprobación y adhesión
1. La presente Convención estará abierta a la firma de todos los Estados del 12 al 13 de

diciembre de 2000 era Palermo (Italia) y después de esa fecha en la Sede de las
Naciones Unidas en Nueva York hasta el 12 de diciembre de 2002.
2. La presente Convención también estará abierta a la firma de las organizaciones

regionales de integración económica siempre que al menos uno de los Estados miembros
de tales organizaciones haya fumado 1n. presente Convención de conformidad con lo
dispuesto en el párrafo 1 del presente articulo.
3. La presenta Convención estará sujeta a ratificación, aceptación o aprobación. Los

instrumentos de ratificación, aceptación o aprobación se depositarán en poda del
Secretario General de las Naciones Unidas. Las organizaciones regionales de integración
económica podrán depositar su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación si por
lo menos uno de sus Estados miembros ha procedido de igual mansa,. En ese
instrumento de ratificación, aceptación o aprobación, esas organizaciones declararán el
alcance de su competencia con respecto a las cuestiones regidas por la presente
Convención. Dichas organizaciones comunicarán también al depositario cualquier
modificación pertinente del alcance de su coma.
244
4. La presente convención estará abierta a la adhesión de todos los Estados u
organizaciones regionales de integración económica que cuenten por lo menos con un
Estado miembro que sea Pacte en la presente Convención. Los instrumentos de adhesión
se depositarán en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. En el momento
de su adhesión, las organizaciones regionales de integraci6n económica declararán el
alcance de su competencia con respecto a las cuestiones regidas por la presente
Convención. Dichas organizaciones comunicarán también al depositario cualquier
modificación pertinente del alcance de su competencia
Artículo 37
Relación con las protocolos
1. La presente Convención podrá complementarse con uno o más protocolos.
2. Para pasar a ser parte en un protocolo, los Estados o las organizaciones regionales de
integración económica también deberán ser parte en la presente Convención..
3. Los Estados Parte en la presente Convención no quedarán vinculados por un protocolo

a menos que pasen a ser parte en el protocolo de conformidad con sus disposiciones.
4. Los protocolos de la presente Convención se interpretarán juntamente con ésta,

teniendo en cresta la finalidad de esos protocolos.
Artículo 38
Entrada en vigor
1. La presente Convección entrará en vigor el nonagésimo día después de la fecha en

que se haya depositado el cuadragésimo instrumento de ratificación, aceptación,
aprobación o adhesión A los efectos del presente párrafo. Ios instrumentos depositados
por una organización regional de integración económica no se consideran adicionales a
los depositados por los Estados miembros de tal organización.
2. Para cada Estado u organización regional de integración económica que ratifique,

acepte o apruebe in. presente Convención o se adhiera a ella después de haberse
depositado el cuadragésimo instrumento de ratificación, acepción, aprobación o adhesión,
la presente Convención entrará en vigor trigésimo día después de la fecha en que ese
Estado u organización haya depositado el instrumento pertinente.
Artículo 99
Enmienda
1. Cuando hayas transcurrido, cinco años desde la entrada en vigor de 4 presente

Convención, Ios Estados Parte podrán Propones enmiendas por escrito al Secretario
Genera de las Naciones Unidas, quien a continuación comunicará toda enmienda
propuesta r los Estados Parte y a la Conferencia de las Pactes en la convención pan que
la examinen y decidan al respecto. Le Conferencia de las Parten hará todo lo posible por
lograr un consenso sobra cada enmienda. Si se han agotado todas las posibilidades de
lograr un consenso y no se ha llegado a un acuerdo, la aprobación de L enmienda exigirá,
245
en última instancia, una mayoría de don tercios de loa Estados Parte presentes y votantes
en la sesión de la Conferencia de las Partes.
2. Las organizaciones regionales de integración económica en ambo de su competencia,

ejercerán su derecho de voto con arreglo al presente artículo roo un número de voto: igual
al número de sur estados miembros que sean Partes en la presente Convención. Dichas
organizaciones no ejercerán su derecho de voto si sus Estados miembros ejercen el suyo,
y viceversa
3. Toda enmienda aprobada de conformidad roo el párrafo 1 del presente articulo estará
sujeta
a ratificación, aceptación o aprobación por los Estados Parte.
4. Toda enmienda refrendada de conformidad con el párrafo 1 de! presente artículo

entrará en vigor respecto de un Estado Parte noventa filas después de la fecha en que
éste deposite en poder del Secretario General de las Naciones Unidas un instrumento de
ratificación, aceptación o aprobación de esa encomienda.
5. Cuando una enmienda catre en vigor, será vinculante paca los Estados Parte que
hayan expresado su consentimiento, al respecto. Los demás Estados Parta quedarán
sujetos a las disposiciones de la presente Convención, así como a cualquier otra
enmienda anterior que hubiesen ratificado, aceptado o aprobado.
Artículo 40
Denuncia
1. Los Estados Parte podrán denunciar la presente Convención mediante notificación

escrita al Secretario General de las Naciones Unidas. La denuncia surtió efecto un año
después de la fecha en que el Secretario General haya recibido la notificación.
2. Las organizaciones regionales de integración económica dejaría de ser Partes en la

presente Convención cuando la hayan denunciado todos sus Estada miembros.
3. La denuncia de V presente Convención con arreglo al párrafo 1 del presente artículo

entrañará la denuncia de sus protocolos.
Artículo 41
Depositario e idiomas
1. El Secretario General de las Naciones Unidas sed el depositario de la presente

Convención
2. El original de la presente Convención cuyos textos en árabe, chino. español, francés,

inglés y ruso son igualmente auténticos se depositará en poder del Secretario General de
las Naciones Unidas.
EN FE DE LO CUAL, los plenipotenciarios infrascritos, debidamente autoritarios por sur

respectivos gobiernos han firmado la presente Convención.
246

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II.- CARACTERÍSTICAS FUNDAMENTALES DEL CRIMEN ORGANIZADO (C.O.).

III.- ANÁLISIS DE 4 MODELOS CRIMINALES.

EL TRABAJO POLICIAL RESPECTO DE GRUPOS TERRORISTAS.

CATALOGO DE TÉCNICAS SEGUIDAS POR LOS SECUESTRADORES.

TRAFICO ILICITO DE MARIHUANA..

TRAFICO ILICITO DE COCAINA.

PRINCIPALES RUTAS HACIA LOS E.U.

TRAFICO ILICITO DE HEROÍNA.

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111.4. LAVADO DE DINERO.

FORMAS DE COMBATE AL LAVADO DE DINERO.

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V. MECANISMOS INTERNACIONALES DE COMBATE AL C.O.

Brauccet, Anaya. ( 2001). LA DELINCUENCIA

El Diccionario Jurídico Mexicano57 comprende por delincuencia al "conjunto de delitos

Como habíamos podido observar, el delito es el resultado de una derivación de la no

31. DELINCUENCIA ECONÓMICA

32. DELINCUENCIA ECOLÓGICA

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En algunos países europeos han encontrado lazos de unión entre organizaciones

33. DELINCUENCIA OCULTA

34. DELINCUENCIA FEMENIL

En todo el mundo la participación en la delincuencia de la mujer, siempre ha sido muy por

No obstante, comúnmente la participación delictiva de las mujeres se centra

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40. DELINCUENCIA JUVENIL

Se ha establecido que el menor que comete actos ilícitos no es un delincuente, es un

Poder expresar una definición de delincuencia infanto-juvenil, no puede concretizarse en

La juventud es el trayecto de transición más importante en el desarrollo físico mental de

La pregunta que nos hacemos es ¿Por qué el joven delinque?

Cuando el joven ha entrado a la vivencia delictiva, es decir, cuando ha cometido un delito,

a) Delincuentes juveniles mentales: retardados, anormales educables, normales bajo

b) Delincuentes juveniles morales: perversos, nocivos, perturbadores.

c) Delincuentes juveniles por padecimientos médicos: profundos, enfermos incurables,

d) Delincuentes juveniles por: abandono de moral, acción de ambiente, personalidad,

e) Delincuentes juveniles: Impúberes anormales: orgánicos, psicópatas, oligofrénicos,

h) Delincuentes juveniles por: ser pobres, acomodados, vagos, ambulantes o indigentes;

i) Delincuentes juveniles por: la necesidad de satisfacer el instinto de protección, nutrición,

j) Delincuentes juveniles por: cambio de domicilio en menos de un año, sobrepoblación en

k) Delincuentes juveniles por: aspectos económicos: pobreza de los padres, gastos de

l) Delincuentes juveniles por: aspectos sentimentales: falta de amor, falta de comprensión,

m) Delincuentes juveniles por: aspectos psicológicos: instintos reprimidos, impulsos