Facultad de Ciencias Econmicas y Sociales Programa de Sistemas de Informacin, Bibliotecologa y Archivstica

FORMATO ANTEPROYECTO DE TRABAJO DE GRADO INFORMACIN GENERAL DE PROYECTO 1. Ttulo: ANLISIS DE LAS MALAS PRCTICAS CONTRA LOS ARCHIVOS PBLICOS EN COLOMBIA: Categorizacin dentro de las Dimensiones Archivsticas y Consecuencias Penales segn la Normatividad Vigente al 2011, desde la Perspectiva del Profesional de Archivo. 2. Integrantes (mximo: 2) E-mail (institucional) a. Arlen Adid Vargas Porras 33071267 avargas67@unisalle.edu.co Asesor / Director: E-mail

3. Lnea de Investigacin: Archivos y Corrupcin 4. Resumen del Proyecto: En este proyecto de investigacin se pretende analizar las malas prcticas contra los archivos pblicos en Colombia, categorizndolas dentro de las dimensiones principales del quehacer archivstico y, enunciando las consecuencias penales segn la normatividad vigente para el 2011. Las categoras resultantes a utilizar, corresponden a: Origen y Ciclo de Vida del Documento, Programa de Gestin Documental y, Valoracin Documental desde el Criterio Normativo; para filtrar las malas prcticas en stos mbitos a travs de las conductas punibles, esperando obtener como resultado faltas castigables como delito. Todos los elementos de este trabajo, son articulados por una metodologa de tipo hermenutico-dialctico, dada la necesidad de la continua interpretacin de los datos recolectados, representados en su mayora por normas estatales, en un contexto cualitativo procedente del carcter ontolgico (Relaciones sistmicas y categorizadas entre los elementos) del que se reviste la investigacin. El objetivo que se persigue a nivel general, es establecer cules son las malas prcticas contra los archivos pblicos que derivan en conductas punibles en Colombia, desde la perspectiva del profesional de archivo; lo que se pretende alcanzar mediante la

consecucin de metas tendientes a establecer cules son las malas prcticas contra los archivos pblicos, categorizar dichas prcticas dentro de las dimensiones de archivo previamente definidas, filtrar las que se constituyan como conductas punibles y, enunciar las penas mnimas y mximas a que se hacen acreedores los sujetos activos de las conductas proscritas identificadas. Como resultado, se espera obtener un informe en el que se visualicen de forma clara y concisa la malas prcticas contra el archivo pblico en Colombia, consideradas como delito, discriminadas segn la dimensin archivstica a la que pertenezcan. Resultados que esperan ser divulgados por medio de una monografa, un artculo o un E-print, adems de otros espacios de discusin sobre la materia. 5. DESCRIPCIN DEL PROYECTO: 5.1 Planteamiento de la pregunta o problema de investigacin y su justificacin en trminos de necesidades y pertinencia: (mximo 300 palabras) Cules son las malas prcticas contra los archivos pblicos que derivan en conductas punibles en Colombia? Es la pregunta que se quiere responder con la realizacin de esta investigacin, desde la perspectiva del profesional de archivo; para lo que se definirn las malas prcticas dentro de tres categoras: Origen y Ciclo de Vida del Documento, Programa de Gestin Documental y, Valoracin Documental desde el Criterio Normativo1; prosiguiendo con la filtracin de las que se constituyan, segn la normatividad vigente2, como conductas punibles; seguido de la enunciacin de las penas mnimas y mximas a que se hacen acreedores los sujetos activos de las conductas proscritas. El problema, se centra en el desconocimiento, por parte de la comunidad archivstica, de las consecuencias que a nivel penal tienen ciertas prcticas negativas desarrolladas en el mbito de los archivos pblicos. Lo anterior, pone de manifiesto la necesidad de la erradicacin de la ignorancia que al respecto se tiene, junto a la de la ubicacin de dichas malas prcticas dentro de las etapas, niveles y dimensiones de la profesin; aspectos que conllevan a la comisin de un sinnmero de faltas de corte delictivo. La pertinencia de esta investigacin est dada por el contexto actual de la administracin pblica, ms especficamente por el papel que juegan los archivos pblicos en el desarrollo de todas las actividades de contratacin, recientemente inmersas en todo tipo de escndalos de corrupcin, en los que sin duda han participado elementos de la
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Repblica de Colombia Gobierno Nacional. 2000. Normas de Archivo: Ley 594 de 2000, artculo 3. Sitio web de la Alcalda de Bogot. [En lnea] Congreso de Colombia, 14 de 07 de 2000. [Citado el: 20 de 09 de 2010.] http://www.alcaldiabogota.gov.co/sisjur/normas/Norma1.jsp?i=4275.
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bid. 2010. Normatividad: Ley 1409 de 2010, Artculo 31. Sitio Sociedad Colombiana de Archivistas. [En lnea] Congreso de Colombia, 30 de 08 de 2010. [Citado el: 20 de 09 de 2010.] http://www.scarchivistas.org/wpcontent/uploads/2010/08/Ley-1409-de-Agosto-30-de-2010.pdf , en el nico pargrafo que desarrolla, se hace referencia a la compatibilidad del cdigo de tica del archivista con el cdigo penal.

administracin de los archivos; sobre todo y teniendo en cuenta tambin, la responsabilidad de denuncia que tienen de oficio las entidades intervinientes en el control de la gestin documental en todas sus dimensiones, adems de los titulares de los documentos3; esperando aportar un grano de arena en la disminucin de la corrupcin en los archivos pblicos. 5.2 Marco terico y estado del arte: (mximo 1200 palabras) La definicin de conceptos archivsticos, incluidos el de la profesin misma del archivista, han estado sujetos a travs de la historia a un sinnmero de anlisis desde diversas perspectivas y realidades. Yendo al fundamento, es necesario e ineludible hablar de Paul Otlet (Bruselas, Blgica, 23 de agosto de 1868 10 de diciembre1944), considerado por muchos como el precursor del quehacer archivstico, quien defini los primeros preceptos rectores de la materia en su libro Tratado de Documentacin en 1934; donde propone una de las primeras discuciones en el camp de la gestin de documentos: La Bibliologa o Documentologa como ciencias del libro y la documentacin. En esta publicacin, se tratan los fundamentos de lo que otelt llam Ciencias Bibliolgicas, abordndolas desde sus nociones, necesidad, fin, objeto y condiciones para convertirse en ciencia, entre otros aspectos pertenecientes a categoras mayores4; lo que deja identificar de forma explicita lo que segn la ideologa Kuhniana sera la etapa revolucionara5 de las ciencias de la informacin. Revolucin que probablemente no hubiese podido ser llevada a cabo sin la participacin de su compaero de desarrollo terico, Henry La Fontaine; con quin present en 1985, en Bruselas, una ponencia sobre el planteamineto de un Repositorio Bibliogrfico Universal, Marco en el que se aprob la creacin del I.I.B. (Instituto Internacional de Bibliografa)6. Ests manifestaciones condujeron a la sucesiva creacin de organizaciones internacionales del mismo corte, de entre las que se destaca la A.L.A (American Librar Association), encabezada por John Cotton Dana en Estados Unidos (1908)7. Actividades que se multiplicaron a lo largo del mundo occidental hasta aproximadamente la dcada de 1960, enmarcando hasta aqu esta primera etapa del desarrollo de las ciencias de la informacin.
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Repblica de Colombia Gobierno Nacional. 2000. Normas de Archivo: Ley 594 de 2000, Ttulo 8. Sitio web de la Alcalda de Bogot. [En lnea] Congreso de Colombia, 14 de 07 de 2000. [Citado el: 20 de 09 de 2010.] http://www.alcaldiabogota.gov.co/sisjur/normas/Norma1.jsp?i=4275. Muoz Merino, Ana. Medidas fiscales de proteccin del Patrimonio Histrico. Institucional. Cuadernos: Instituto Superior de Economa Local, s.d. http://www.isel.org/cuadernos_E/Articulos/a_munoz.htm. En esta ponencia la autora toca el tema de la ausencia de denuncias contra las agresiones a los Archivos en Barcelona.
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Otlet, Paul. 1934. Tratado de Documentacin. Bruselas : Mondaneum Palais Mondial, 1934. P 9 - 11

Kuhn, Thomas. 2004. Estructura de las Revoluciones Cientficas. Mxico D.F. : Fondo de Cultura Econmica, 2004. P 36
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Biblios Revista Electrnica de Bibliotecologa, Archivologa y Museologa. 2005. Origen y Formacin de la Ciencia de la Informacin. [Pdf] Lima : Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas, 2005. 1562-4730. P 4-5. 7 bidem.

Esta situacin hace pertinente dar una breve descripcin de lo que fueron las principales corrientes archivsticas que se desarrollaron en el siglo XX, entre las que se puede mencionar los ejemplos Francs, Alemn, Britnico, Italiano, Espaol, Estado Unidense y Canadiense. Cada uno con sus particularidades, que pueden ser recogidas de manera general, se parando los casos Amrica como prcticistas y, dentro de los Europeos los administrativistas (Britnicos y Franceses) y los conservacionistas (Alemanes, Italianos y Espaoles). Las carctersticas dominantes en los practicistas, estaba dada por la utilizacin de los documentos estrictamente necesarios para el desarrollo de una actividad, lo que propenda por la poca acumulacin documental, independientemente del volumen de produccin. Los administrativistas, seran la versin Europea de los procticistas Americanos, con la diferencia de que se producan altos niveles de documentacin, almacenados duante su vigencia (entre 2 y 5 aos), para despus ser eliminados en promedio entre e 50% y el 90% de los mismos (caracterstica ms notoria en el caso Britnico). Por ltmo, se tiene los de estilo conservacionista, que producan y almacenaban grandes volmenes de produccin durante amplios perodos de tiempo, en comparacin con los anteriores. Es de anotar, la principal problemtica que domino las condiciones sociopolticas del siglo XX, Las guerras mundiales y sus consecuencias econmicas, que abonaron el campo para el desarrollo actual de las Tecnologas de Informaci y Comunicacin (TICs), iniciando con la creacin de ARPANEL por la Secretara de Defensa de los Estados Unidos como mecanismo de defensa informtico en caso de ataque nuclear; situacin que en manos de los centros de investigacin de las universidades norteamericanas deriv en lo que hoy se conoce como Internet (Dcada del 60). Es aqu cuando la discucin sobre la archivstica toma un nuevo nivel de discucin dentro de las ciencias de informacin, adaptndose a este nuevo paradigma informacional; apareciendo autores como Jose Ramn Cruz Mundet y Antonia Heredia, quienes entrarn a redefinir los conceptos del rea en el mbito iberoamericano. Ambos autores publicaron Manuales de Archivstica en los que tuvieron posiciones encontradas y dismiles, que ambientaron la discusinactual sobre la temtica. Para Heredia la Archivstica es la Ciencia que estudia la gnesis y formacin de conjuntos orgnicos de documentos situados en el contexto de su produccin, por ello se dice que los
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Repblica de Colombia Gobierno Nacional. 2000. Normas de Archivo: Ley 594 de 2000, artculo 3. Sitio web de la Alcalda de Bogot. [En lnea] Congreso de Colombia, 14 de 07 de 2000. [Citado el: 20 de 09 de 2010.] http://www.alcaldiabogota.gov.co/sisjur/normas/Norma1.jsp?i=4275.
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bid. 2010. Normatividad: Ley 1409 de 2010, Artculo 31. Sitio Sociedad Colombiana de Archivistas. [En lnea] Congreso de Colombia, 30 de 08 de 2010. [Citado el: 20 de 09 de 2010.] http://www.scarchivistas.org/wpcontent/uploads/2010/08/Ley-1409-de-Agosto-30-de-2010.pdf , en el nico pargrafo que desarrolla, se hace referencia a la compatibilidad del cdigo de tica del archivista con el cdigo penal.
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Gadamer, Hans Georg. 2002. Verdad y Mtodo II. Salamanca : Sgueme, 2002. 84-301-1180-8. Este libro permiti conceptualizar la relacin entre Hermenetica, Dialctica y Ontologa para la definicin del mtodo a utilizar en la investigacin.

archivos no se pueden separa de la institucin que los ha creado. Base sobre la cque comienza esta investigacin, intentando responder a la pregunta de Cules son las malas prcticas contra los archivos pblicos que derivan en conductas punibles en Colombia? Lgicamente desde la perspectiva del profesional de archivo; para lo que se definirn las malas prcticas dentro de tres categoras: Origen y Ciclo de Vida del Documento, Programa de Gestin Documental y, Valoracin Documental desde el Criterio Normativo8; prosiguiendo con la filtracin de las que se constituyan, segn la normatividad vigente9, como conductas punibles; seguido de la enunciacin de las penas mnimas y mximas a que se hacen acreedores los sujetos activos de las conductas proscritas. La metodologa que se considera ms acorde con este tipo de investigacin es la hermenutica-dialctica, dada la necesidad de interpretacin continua de los datos recolectados, en un contexto cualitativo procedente del carcter ontolgico del que se reviste la investigacin. Esto se explica afirmando, que esta investigacin se enmarca en el contexto social, respondiendo a la estructura sistmica de las instituciones relacionadas con el que hacer archivstico pblico y por ende a la estructura sistmica de las normas que articulan la relacin entre las mismas, si endo hasta aqu lo conserniente a ontologa; por tanto, el anlisis comporta un sentido cualitativo de la interpretacin de la aplicacin de las disposiciones legales vigentes, para el establecimiento de consecuencias penales derivadas de ciertas conductas (Las malas prcticas contra el archivo pblico); llegando entonces a lo que justifica la utilizacin del mtodo hermenutico-dialectico, que permite el anlisis exhaustivo de documentos combinado con la re-interpretacin constante de sus contenidos, hasta llegar a las conclusiones pertinentes10.

5.3 Objetivos: (mximo 250 palabras) General: Establecer cules son las malas prcticas contra los archivos pblicos que derivan en conductas punibles en Colombia, desde la perspectiva del profesional de archivo. Especficos: Establecer cules son las malas prcticas contra los archivos pblicos. Categorizar dentro de las dimensiones de archivo previamente definidas (Origen y Ciclo de Vida del Documento, Programa de Gestin Documental y, Valoracin Documental desde el Criterio Normativo), las malas prcticas contra los archivos pblicos. Filtrar las malas prcticas que se constituyan, segn la normatividad vigente, como conductas punibles. Enunciar las penas mnimas y mximas a que se hacen acreedores los sujetos activos de las conductas proscritas del quehacer archivstico pblico.

5.4 Metodologa: (mximo 1000 palabras) Este proyecto se regir por el mtodo hermenutico-dialctico, dada la necesidad de la continua interpretacin de los datos recolectados, representados en su mayora por normas estatales, en un contexto cualitativo procedente del carcter ontolgico del que se reviste la investigacin. Lo anterior se explica afirmando, que esta investigacin est enmarcada en el campo social, respondiendo a la estructura sistmica de las instituciones relacionadas con el que hacer archivstico pblico y por ende a la estructura sistmica de las normas que articulan la relacin entre las mismas (hasta aqu lo ontolgico); por tanto, el anlisis comporta el sentido cualitativo de la interpretacin de la aplicacin de las disposiciones legales vigentes, para el establecimiento de consecuencias penales derivadas de ciertas conductas (Las malas prcticas contra el archivo pblico); llegando entonces a lo que justifica la utilizacin del mtodo hermenutico-dialectico, que permite el anlisis exhaustivo de documentos combinado con la re-interpretacin constante de sus contenidos, hasta llegar a las conclusiones pertinentes11. En trminos generales, la metodologa de investigacin se desarrollar por medio de las siguientes etapas: Investigacin y documentacin de antecedentes histricos. Investigacin y documentacin de antecedentes tericos. Definicin del marco normativo. Normalizacin de la terminologa aplicable a la investigacin. Desarrollo de la investigacin basada en el anlisis de documentos del contexto archivstico/legal colombiano y ejemplos de otras naciones (Argentina, Espaa, USA) Establecimiento de las malas prcticas contra los archivos pblicos. Categorizacin las malas prcticas contra los archivos pblicos, dentro de las dimensiones de archivo previamente definidas. Filtracin las malas prcticas que se constituyan, segn la normatividad vigente, como conductas punibles. Enunciacin de las penas mnimas y mximas a que se hacen acreedores los sujetos activos de las conductas proscritas del quehacer archivstico pblico. . Presentacin del informe final de resultados.

El proceso de recoleccin de informacin se llevar acabo de la siguiente manera: Construccin de un Sistema de Informacin de Investigacin (SII) Bsqueda de bibliografa pertinente en bibliotecas por medio de los catlogos en
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Gadamer, Hans Georg. 2002. Verdad y Mtodo II. Salamanca : Sgueme, 2002. 84-301-1180-8. Este libro permiti conceptualizar la relacin entre Hermenetica, Dialctica y Ontologa para la definicin del mtodo a utilizar en la investigacin.

lnea (OPACs). Bsqueda de bibliografa pertinente en bases de datos en la web (E-libro, LISTA, ELis, etc.). Bsqueda de documentos en internet, de tipo pre-print, e-print y post-print, teniendo en cuenta caractersticas mnimas de calidad de la informacin (Pertinencia, fiabilidad, reconocimiento del autor, reconocimiento de la institucin a la que pertenece, etc.). Consulta de la jurisprudencia pertinente al tema (sentencias proferidas por estamentos judiciales). Sistematizacin de los recursos bibliogrficos utilizados, mediante su relacin en una base de datos en formato xls y la administracin de los mismos con la aplicacin ZOTERO. Generacin de esquemas de corte ontolgico, que permitan la representacin de los diferentes ejes temticos que participan en la investigacin y las relaciones entre los mimos, utilizando aplicaciones computacionales para ello (GECOSoft, Protg, Sesame, etc.).

5.5. Resultados/Productos esperados y potenciales beneficiarios:

Resultado/Producto esperado a. Monografa b. Artculo de publicacin c. E-print Indicador Beneficiario Toda la Comunidad Archivstica Colombiana

5.6. Comunicacin y divulgacin de resultados: Los resultados de esta investigacin se espera sean divulgados por medio de la publicacin de artculos en revistas del contexto archivstico, ciencias sociales y/o derecho; bien sean impresos o electrnicos, adems de la discusin en foros, seminarios y la exposicin en herramientas Web 2.0. 5.7. Bibliografa:
Archivo General de la Nacin. 2006. Manual de archivstica primera fase: gua para la implementacin de un programa de gestin documental. Bogot: Imprenta Nacional de Colombia, 2006. 958-97666-9-2. Archivo General de la Nacin. 2006. Archivos desorganizados, fuente de corrupcin administrativa. Bogot: Imprenta Nacional de Colombia, 2006. 958-8242-02-9. Romero, Susana. ARCHIVOS Y DELITOS. LA ACTUACIN DE LA FISCALA DE PATRIMONIO HISTRICO. ARCHIVOS Y DELITOS. LA ACTUACIN DE LA FISCALA DE PATRIMONIO HISTRICO., Mayo 1, 2008. http://www.arxivers.com/idadmin/docs/Ponencia%20JED%202008%20SROMERO.pdf. Cruz Mundet, Jos Ramn.2008. Manual de Archivstica. Madrid: Fundacin Germn Snchez Ruiprez, 2008. 978-84-89384-31-6.

Gadamer, Hans Georg. 2002. Verdad y Mtodo II. Salamanca : Sgueme, 2002. 84-301-1180-8. Repblica de Colombia. Archivo General de la Nacin. Reglamento General de Archivos. Diario Oficial, 1994. http://www.archivogeneral.gov.co/?idcategoria=2012. Repblica de Colombia. Congreso de la Repblica. Estatuto Anticorrupcin. Diario Oficial, 1995. http://www.alcaldiabogota.gov.co/sisjur/normas/Norma1.jsp?i=321. . Ley de Delitos Informticos. Diario Oficial, 2009. http://www.secretariasenado.gov.co/senado/basedoc/ley/2009/ley_1273_2009.html. . Ley del Archivista. Diario Oficial, 2010. http://www.scarchivistas.org/wp-content/uploads/2010/08/Ley1409-de-Agosto-30-de-2010.pdf . Ley General de Archivos. Diario Oficial, 2000. http://www.alcaldiabogota.gov.co/sisjur/normas/Norma1.jsp?i=4275#0. Santiago Agustn Costa Hoevel. DELITOS INFORMTICOS. ASPECTOS JURDICO-PENALES A LA LUZ DE LA TEORA DEL DELITO. Buscador Jurdico. Revista Justiniano.com, Noviembre 1, 2006. http://www.justiniano.com/revista_doctrina/revista_doctrina.htm. The United States Department of Justice. United States Attorneys. United States Attorneys' Manual (USAM): 9-66.000 Protection of Government Property. Institucional. FOIA/Privacy Act Reading Room: United States Attorneys Mission Statement, s.d. http://www.justice.gov/usao/eousa/foia_reading_room/usam/title9/66mcrm.htm. Universidad Pblica de Navarra. 2006. Buenas prcticas en gestn de documentos y archivos: manual de normas y procedimientos archivsticos de la universidad pblica de Navarra. Navarra: Universidad Pblica de Navarra, 2006. 84-9769-130-X.

6. ASPECTOS FINANCIEROS Y ADMINISTRATIVOS. 6.1. Funciones del personal que participa en el proyecto:
Tabla 5 / Funciones de los integrantes del equipo investigador Nombre Funciones(actividades) Duracin

Arlen Adid Vargas Porras

Categorizacin de malas prcticas Establecimiento documentacin Normalizacin laslanormativo. del contra la 2 meses Anlisis Definicin del yde documentos de aplicable Investigacin marcolas malas prcticascontra a los 1 mes de terminologa antecedentes 15 das contexto archivos pblicos, investigacin. archivstico/legal dentro de las dimensiones de tericos. pblicos.colombiano y ejemplos de otras histricos. archivo previamente Espaa, naciones (Argentina, definidas.USA)

Categorizacin las malas prcticas contra los archivos pblicos, dentro de las dimensiones de archivo previamente definidas. Filtracin las malas prcticas que se constituyan, segn la normatividad vigente, como conductas punibles. Enunciacin de las penas mnimas y mximas a que se hacen acreedores los sujetos activos de las conductas proscritas del quehacer archivstico pblico. Creacin del SII. 6.2. Cronograma de actividades:

1 mes

1 mes

1 mes

15 das

Mes 1 Actividades y Descripcin

Investigacin y documentacin de antecedentes histricos. Investigacin y documentacin de antecedentes tericos. Definicin del marco normativo. Anlisis de documentos del contexto archivstico/legal colombiano y ejemplos de otras naciones (Argentina, Espaa, USA) Normalizacin de la terminologa aplicable a la investigacin. Establecimiento de las malas prcticas contra los archivos pblicos. Categorizacin las malas prcticas contra los archivos pblicos, dentro de las dimensiones de archivo previamente definidas. Filtracin las malas prcticas que se constituyan, segn la normatividad vigente, como conductas punibles. Enunciacin de las penas mnimas y mximas a que se hacen acreedores los sujetos activos de las conductas proscritas del quehacer archivstico pblico. Creacin del SII. Enero 2011 1 2 3 4

Mes 2
Febrero 2011 5 6 7 8

Mes 3
Marzo 2011 10 11 12 9

Mes 4
Abril 2011 13 14 15 16

Mes 5
Mayo 2011 17 18 19 20

Mes 6
Junio 2011 21 22 23 24

6.3. Presupuesto:
FUENTES DE FINANCIACIN Rubros Materiales o insumos de campo y/o Recurso Humano laboratorio Aportes Universidad De La VRIT Facultad o Salle Departame nto Otros aportes (Nombre de la institucin) Total

Materiales o insumos de campo y/o laboratorio Transporte Bibliografa Papelera, materiales e insumos de impresin Compra y/o Alquiler de equipos Utilizacin de laboratorios y/o clnicas Gastos de viajes Imprevistos (5%) TOTAL

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