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Subsecretaria de Informaes
CAPTULO VII-A
DO COMIT DE PADRES CONTBEIS
Art. 27-A. (VETADO)
Art. 27-B. (VETADO)
CAPTULO VII-B
DOS CRIMES CONTRA O MERCADO DE CAPITAIS
Manipulao do Mercado
Art. 27-C. Realizar operaes simuladas ou executar outras manobras fraudulentas, com
a finalidade de alterar artificialmente o regular funcionamento dos mercados de valores
mobilirios em bolsa de valores, de mercadorias e de futuros, no mercado de balco ou no
mercado de balco organizado, com o fim de obter vantagem indevida ou lucro, para si ou para
outrem, ou causar dano a terceiros:
Pena - recluso, de 1 (um) a 8 (oito) anos, e multa de at 3 (trs) vezes o montante da
vantagem ilcita obtida em decorrncia do crime.
Uso Indevido de Informao Privilegiada
Art. 27-D. Utilizar informao relevante ainda no divulgada ao mercado, de que tenha
conhecimento e da qual deva manter sigilo, capaz de propiciar, para si ou para outrem,
vantagem indevida, mediante negociao, em nome prprio ou de terceiro, com valores
mobilirios:
Pena - recluso, de 1 (um) a 5 (cinco) anos, e multa de at 3 (trs) vezes o montante da
vantagem ilcita obtida em decorrncia do crime.
Exerccio Irregular de Cargo, Profisso, Atividade ou Funo
Art. 27-E. Atuar, ainda que a ttulo gratuito, no mercado de valores mobilirios, como
instituio integrante do sistema de distribuio, administrador de carteira coletiva ou individual,
agente autnomo de investimento, auditor independente, analista de valores mobilirios,
agente fiducirio ou exercer qualquer cargo, profisso, atividade ou funo, sem estar, para
esse fim, autorizado ou registrado junto autoridade administrativa competente, quando
exigido por lei ou regulamento:
Pena - deteno de 6 (seis) meses a 2 (dois) anos, e multa.
Art. 27-F. As multas cominadas para os crimes previstos nos arts. 27-C e 27-D devero
ser aplicadas em razo do dano provocado ou da vantagem ilcita auferida pelo agente.
Pargrafo nico. Nos casos de reincidncia, a multa pode ser de at o triplo dos valores
fixados neste artigo.
Art. 6 As companhias existentes devero proceder adaptao do seu estatuto aos
preceitos desta Lei no prazo de 1 (um) ano, a contar da data em que esta entrar em vigor,
devendo, para este fim, ser convocada assemblia-geral dos acionistas.
Art. 7 O disposto no art. 254-A da Lei n 6.404, de 1976, no se aplica s companhias
em processo de desestatizao que, at a data da promulgao desta Lei, tenham publicado
um edital.
Art. 8 A alterao de direitos conferidos s aes existentes em decorrncia de
adequao a esta Lei no confere o direito de recesso de que trata o art. 137 da Lei n 6.404,
de 1976, se efetivada at o trmino do ano de 2002.
1 A proporo prevista no 2 do art. 15 da Lei n 6.404, de 1976, ser aplicada de
acordo com o seguinte critrio:
I - imediatamente s companhias novas;
II - s companhias fechadas existentes, no momento em que decidirem abrir o seu
capital; e
III - as companhias abertas existentes podero manter proporo de at dois teros de
aes preferenciais, em relao ao total de aes emitidas, inclusive em relao a novas
emisses de aes.
2 Nas emisses de aes ordinrias por companhias abertas que optarem por se
adaptar ao disposto no art. 15, 2, da Lei n 6.404, de 1976, com a redao que lhe
conferida por esta Lei, poder no ser estendido aos acionistas titulares de aes preferenciais,
a critrio da companhia, o direito de preferncia a que se refere o art. 171, 1, alnea b, da Lei
n 6.404, de 1976. Uma vez reduzido o percentual de participao em aes preferenciais, no
mais ser lcito companhia elev-lo alm do limite atingido.
3 As companhias abertas somente podero emitir novas aes preferenciais com
observncia do disposto no art. 17, 1, da Lei n 6.404, de 1976, com a redao dada por esta
Lei, devendo os respectivos estatutos ser adaptados ao referido dispositivo legal no prazo de 1
(um) ano, aps a data de entrada em vigor desta Lei.
4 At a assemblia-geral ordinria que se reunir para aprovar as demonstraes
financeiras do exerccio de 2004, inclusive, o conselheiro eleito na forma do 4, inciso II, ou do
5 do art. 141, da Lei n 6.404, de 15 de dezembro de 1976, ser escolhido em lista trplice
elaborada pelo acionista controlador; e, a partir da assemblia-geral ordinria de 2006, o
referido conselheiro ser eleito nos termos desta Lei, independentemente do mandato do
conselheiro a ser substitudo.
Art. 9 Esta Lei entra em vigor aps decorridos 120 (cento e vinte) dias de sua
publicao oficial, aplicando-se, todavia, a partir da data de publicao, s companhias que se
constiturem a partir dessa data.
Art. 10. So revogados o art. 242, da Lei n 6.404, de 15 de dezembro de 1976, e os
arts. 29 e 30, da Lei n 6.385, de 7 de dezembro de 1976.
Braslia, 31 de outubro de 2001; 180 da Independncia e 113 da Repblica.