11

Formation l'audit Formation l'audit

nterne nterne
22
Formation l'audit interne Formation l'audit interne
'application de la norme SO 9001 requiert la 'application de la norme SO 9001 requiert la
mise en ouvre d'audit selon une procdure mise en ouvre d'audit selon une procdure
documente et exige. a mission de l'auditeur documente et exige. a mission de l'auditeur
consiste notifier les carts entre ce qui est consiste notifier les carts entre ce qui est
effectivement mis en ouvre et ce qui est crit. effectivement mis en ouvre et ce qui est crit.
cette notion basique l'auditeur doit galement cette notion basique l'auditeur doit galement
constater que les dispositions mises en ouvre constater que les dispositions mises en ouvre
sont pertinentes pour atteindre les objectifs sont pertinentes pour atteindre les objectifs
dfinis et la satisfaction des besoins et attentes dfinis et la satisfaction des besoins et attentes
du Client. du Client.
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Audit quaIit dfinition ISO 9000 Audit quaIit dfinition ISO 9000
!rocessus mthodique, indpendant !rocessus mthodique, indpendant
et document permettant d'obtenir et document permettant d'obtenir
des preuves et de les valuer de des preuves et de les valuer de
manire objective pour dterminer manire objective pour dterminer
dans quelle mesure les critres dans quelle mesure les critres
d'audit sont satisfaits. d'audit sont satisfaits.
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Audit quaIit dfinition (ISO 8402) Audit quaIit dfinition (ISO 8402)
xamen mthodique et indpendant en xamen mthodique et indpendant en
vue de dterminer si les activits et vue de dterminer si les activits et
rsultats relatifs la qualit satisfont aux rsultats relatifs la qualit satisfont aux
dispositions prtablies et si ces dispositions prtablies et si ces
dispositions sont mises en ouvre de faon dispositions sont mises en ouvre de faon
effective et sont aptes atteindre les effective et sont aptes atteindre les
objectifs. objectifs.
Nota : la norme SO 8402 est aujourd'hui obsolte, toutefois la Nota : la norme SO 8402 est aujourd'hui obsolte, toutefois la
dfinition ci dfinition ci- -dessus nous invite tablir la cohrence entre ce qui dessus nous invite tablir la cohrence entre ce qui
entrepris et la capacit que se donne un organisme d'atteindre les entrepris et la capacit que se donne un organisme d'atteindre les
objectifs dfinis dans la politique qualit objectifs dfinis dans la politique qualit
55
AUDIT QUALIT INTERNE- ce que nous demande l'SO 9001
SO 9001 8.2 SurveiIIance et mesures
8.2.1 Satisfaction du cIient
.............
8.2.2 Audit interne
organisme doit mener des audits internes intervalles planifis pour dterminer si le systme
de management de la qualit (SMQ) :
a) est conforme aux dispositions planifies (voir 7.1), aux exigences de la prsente Norme
nternationale et aux exigences du SMQ tablies par lorganisme;
b) est mis en ouvre et entretenu de manire efficace.
Un programme daudit doit tre planifi en tenant compte de ltat et de limportance des
processus et des domaines auditer, ainsi que des rsultats des audits prcdents. es
critres, le champ, la frquence et les mthodes daudit doivent tre dfinis. e choix des
auditeurs et la ralisation des audits doivent assurer lobjectivit et limpartialit du processus
daudit. es auditeurs ne doivent pas auditer leur propre travail.
es responsabilits et les exigences pour planifier, mener les audits, rendre compte des
rsultats et conserver des enregistrements (voir 4.2.4) doivent tre dfinies dans
une procdure documente.
encadrement responsable du domaine audit doit assur que les actions sont entreprises
sans dlai indu pour liminer les non-conformits dtectes et leurs causes. es activits de
suivi doivent inclure la vrification des actions entreprises et le compte-rendu des rsultats de
cette vrification (voir 8.5.2).
NOT !our des conseils, se rfrer lSO 10011-1, lSO 19011
66
UDT QUT UDT QUT
Un audit quaIit ne peut avoir Iieu que Un audit quaIit ne peut avoir Iieu que
W W Si le systme auditer est document Si le systme auditer est document
W W Si ce mme systme est appliqu Si ce mme systme est appliqu
'audit ayant pour objet de mettre en vidence tout 'audit ayant pour objet de mettre en vidence tout
cart entre ce qui est crit et ce qui est appliqu cart entre ce qui est crit et ce qui est appliqu
W W Mais encore .. de vrifier si les dispositions Mais encore .. de vrifier si les dispositions
mises en ouvre sont adaptes atteindre les mises en ouvre sont adaptes atteindre les
objectifs objectifs
77
Les 3 catgories d'audit quaIit Les 3 catgories d'audit quaIit
1 Audit de premire partie 1 Audit de premire partie
audit interne audit interne
2 Audit de seconde partie 2 Audit de seconde partie
audit fournisseur ou audit ralis par un Client audit fournisseur ou audit ralis par un Client
3 3 Audit de tierce partie Audit de tierce partie
audit d'un tiers extrieur (organisme de audit d'un tiers extrieur (organisme de
Certification par exemple) Certification par exemple) cette pratique exige une cette pratique exige une
qualification ainsi qu'une certification de l'auditeur qualification ainsi qu'une certification de l'auditeur
88
Les trois questions que pose I'audit Les trois questions que pose I'audit
!rocde !rocde- -tt- -on comme il est prvu ? on comme il est prvu ?
e rfrentiel est e rfrentiel est- -il adapt aux objectifs ? il adapt aux objectifs ?
Sest Sest- -on donn les moyens de nos on donn les moyens de nos
objectifs ? objectifs ?
99
Les diffrentes phases de I'audit Les diffrentes phases de I'audit
interne interne
1 1 !rparation !rparation (trs important) (trs important)
W W ecture des documents de rfrence ecture des documents de rfrence
(manuel qualit, procdures, processus, (manuel qualit, procdures, processus,
instructions qualit, etc.) instructions qualit, etc.)
W W #daction de questions, check #daction de questions, check- -list list
W W Mise au point du plan d'audit (programme Mise au point du plan d'audit (programme
de droulement par tapes) de droulement par tapes)
10 10
Les diffrentes phases de Les diffrentes phases de
I'audit quaIit interne I'audit quaIit interne
2 2 #union d'ouverture #union d'ouverture
W W !rsentation des intervenants auditeur et audit !rsentation des intervenants auditeur et audit
Clarification de la mthode d'audit, prsentation Clarification de la mthode d'audit, prsentation
du plan d'audit, dissipation des ambiguts, du plan d'audit, dissipation des ambiguts,
reformuler le primtre de l'audit, le rle de reformuler le primtre de l'audit, le rle de
chacun chacun
Mettre en confiance (aider Mettre en confiance (aider un audit n'est pas un audit n'est pas
une opration de police...) une opration de police...)
11 11
Les diffrentes phases de I'audit Les diffrentes phases de I'audit
quaIit interne quaIit interne
Conduite de l'audit Conduite de l'audit
nterview, examen, observations nterview, examen, observations
!rise de notes (noter les documents ou autres !rise de notes (noter les documents ou autres
lments consults) de faon rdiger avec lments consults) de faon rdiger avec
prcision les carts ventuels. prcision les carts ventuels.
#echerche des carts, de la preuve tangible. #echerche des carts, de la preuve tangible.
12 12
Les diffrentes phases de I'audit Les diffrentes phases de I'audit
quaIit interne quaIit interne
4 4 !rparation de la runion de synthse !rparation de la runion de synthse
ecture des notes prises en cours d'audit, ecture des notes prises en cours d'audit,
concertation entre auditeurs lorsqu'il y a concertation entre auditeurs lorsqu'il y a
plusieurs auditeurs. plusieurs auditeurs.
#daction des fiches de non #daction des fiches de non- -conformit, conformit,
classification classification voir modle gnrique de voir modle gnrique de
fiche d'cart fiche d'cart
13 13
Les diffrentes phases de I'audit Les diffrentes phases de I'audit
quaIit interne quaIit interne
5 5 #union de clture #union de clture
es carts ont t rdig avant cette runion es carts ont t rdig avant cette runion
sur une fiche prvue cet effet (voir modle) sur une fiche prvue cet effet (voir modle)
!rsentation et commentaires des carts, non !rsentation et commentaires des carts, non- -
conformits conformits
!oints forts / points faibles / points amliorer !oints forts / points faibles / points amliorer
du secteur audit du secteur audit
Questions / rponses (viter toute polmique) Questions / rponses (viter toute polmique)
14 14
Les diffrentes phases de I'audit Les diffrentes phases de I'audit
quaIit interne quaIit interne
#daction du rapport d'audit #daction du rapport d'audit
Selon la procdure interne faire une Selon la procdure interne faire une
synthse des constats effectus synthse des constats effectus - - les les
carts sont tayes par des preuves carts sont tayes par des preuves
tangibles (cela vite toute polmique) tangibles (cela vite toute polmique)
15 15
!rocdure udits internes !rocdure udits internes
Dans le cadre du systme qualit Dans le cadre du systme qualit
document une procdure d'audit a document une procdure d'audit a
t formalise. l convient donc de t formalise. l convient donc de
respecter cette procdure pour la respecter cette procdure pour la
conduite des audits qualit internes conduite des audits qualit internes
16 16
Rdaction des carts Rdaction des carts
a rdaction des carts doit tre a rdaction des carts doit tre
W W Succincte, objective, prcise et factuelle Succincte, objective, prcise et factuelle - - notez notez
les documents examins, le N les documents examins, le N d'une d'une
commande, d'un OF, d'une machine, etc. ne commande, d'un OF, d'une machine, etc. ne
pas indiquer le nom des personnes pas indiquer le nom des personnes
W W Doit permettre l'audit de prendre en compte Doit permettre l'audit de prendre en compte
l'nonc de l'cart pour conduire l'action l'nonc de l'cart pour conduire l'action
corrective qui en dcoule corrective qui en dcoule
W W tre objectif impartial et tre objectif impartial et ne pas produire de ne pas produire de
jugement de vaIeur jugement de vaIeur
17 17
LOGO FICHE ECART DAUDIT Rf XX
Date ISO 9001/2008 Auditeur
Secteur soumis laudit
Description de lcart
Documentaire ou Application ou Documentaire et Application
Action corrective
Date cible Pilote
Constat de lefficacit de laction
cart lev - non Audit de contrle
cart lev - oui la suite dune vrification documentaire
Date Pilote
Exemple de fiche
dcart daudit
simplifie
18 18
Rdaction des carts Rdaction des carts
"uelques conseils "uelques conseils
- - Agissez comme un huissier, ne vous laissez pas aller Agissez comme un huissier, ne vous laissez pas aller
un ressenti, mais appuyez un ressenti, mais appuyez- -vous sur une preuve tangible. vous sur une preuve tangible.
- - Exemple : lauditeur a demand quon lui remette le Exemple : lauditeur a demand quon lui remette le
compte rendu de la revue de direction. Or laudit na compte rendu de la revue de direction. Or laudit na
pas t en mesure de fournir ce compte rendu. Ne pas t en mesure de fournir ce compte rendu. Ne
rdigez pas cet cart rdigez pas cet cart la revue de direction 2008 na la revue de direction 2008 na
pas t effectue comme prvu au manuel qualit pas t effectue comme prvu au manuel qualit
mais mais le compte rendu de la revue de direction 2008 le compte rendu de la revue de direction 2008
na pas pu tre prsent lors de laudit na pas pu tre prsent lors de laudit
- - Il sagit peut tre dun dfaut de classement du compte Il sagit peut tre dun dfaut de classement du compte
rendu et non de labsence de tenue de cette sance de rendu et non de labsence de tenue de cette sance de
revue de direction. revue de direction.
19 19
Rdaction des carts Rdaction des carts
"uelques conseils "uelques conseils
- - Comme indiqu ne nommez pas les personnes Comme indiqu ne nommez pas les personnes
(par leur nom) car un audit examine un (par leur nom) car un audit examine un
systme et non la comptence des personnels. systme et non la comptence des personnels.
- - Il y a dautres instances pour cela, ce nest Il y a dautres instances pour cela, ce nest
pas la mission de lauditeur. pas la mission de lauditeur.
20 20
Rdaction des carts Rdaction des carts
"uelques conseils "uelques conseils
- - Soyez concis et prcis. Ncrivez pas Soyez concis et prcis. Ncrivez pas des des
commandes ne sont pas valides commandes ne sont pas valides mais mais
prfrez prfrez les commandes N les commandes N 236 et 268 ne 236 et 268 ne
comportent pas de preuve attestant de la comportent pas de preuve attestant de la
validation de ces commandes comme cela est validation de ces commandes comme cela est
prvu la procdure PR 712 version E prvu la procdure PR 712 version E
- - Chercher aider laudit Chercher aider laudit
21 21
Rdaction des carts Rdaction des carts
"uelques conseils "uelques conseils
- - Ayez toujours prsent lesprit quelle est la Ayez toujours prsent lesprit quelle est la
politique et les objectifs qualit afin de politique et les objectifs qualit afin de
dterminer si ce qui est mise en uvre est dterminer si ce qui est mise en uvre est
cohrent pour atteindre les objectifs. cohrent pour atteindre les objectifs.
22 22
Rdaction des carts Rdaction des carts
"uelques conseils "uelques conseils
- - Sans pour autant ngliger la forme, attachez Sans pour autant ngliger la forme, attachez
davantage dimportance au fond de faon davantage dimportance au fond de faon
donner de lintensit la mission daudit. donner de lintensit la mission daudit.
- - Un audit est fait pour aider, pour progresser et Un audit est fait pour aider, pour progresser et
tre utile lamlioration des performances tre utile lamlioration des performances
23 23
Rdaction des carts Rdaction des carts
"uelques conseils "uelques conseils
- - Pratiquer laudit ce nest pas prodiguer des Pratiquer laudit ce nest pas prodiguer des
conseils laudit. Laissez laudit sexprimer conseils laudit. Laissez laudit sexprimer
et favoriser lcoute mme si vous matrisez et favoriser lcoute mme si vous matrisez
parfaitement au domaine audit. parfaitement au domaine audit.
24 24
Rdaction des carts Rdaction des carts
"uelques conseils "uelques conseils
- - Notez au fur et mesure les points forts Notez au fur et mesure les points forts
constats, les points sensibles et les constats, les points sensibles et les
opportunits damlioration. De cette faon opportunits damlioration. De cette faon
vous serez en mesure dtablir une restitution vous serez en mesure dtablir une restitution
objective de la situation en stimulant aussi objective de la situation en stimulant aussi
laudit quant aux points forts constats par un laudit quant aux points forts constats par un
tiers. tiers.
25 25
Rdaction des carts Rdaction des carts
"uelques conseils "uelques conseils
- - Basez Basez- -vous sur la description des processus (voir vous sur la description des processus (voir
diapositive concernant les processus) pour raliser un diapositive concernant les processus) pour raliser un
audit en investiguant : audit en investiguant :
- - Si les squences sont conformes Si les squences sont conformes
- - Si le pilote du processus donne tous les lments Si le pilote du processus donne tous les lments
(informations, moyens, ressources ncessaires) (informations, moyens, ressources ncessaires)
- - Si les interactions entre les processus sont bien gres Si les interactions entre les processus sont bien gres
- - Si le processus dispose de moyens adquats de Si le processus dispose de moyens adquats de
surveillance et de mesure surveillance et de mesure
- - Etc. Etc.
26 26
'approche !rocessus 'approche !rocessus - - udit udit
!ROCESSUS !ROCESSUS : Systme d'activits qui utilise : Systme d'activits qui utilise des ressources des ressources
pour pour transformer transformer des lments d'entre en lments de des lments d'entre en lments de
sortie. sortie.
lment(s)
de sortie
es rsultats attendu
(objectifs) du processus sont-
ils dfinis, connus, pilots
es ressources (humaines et
quipements) ont-elles t
qualifies, valides
ctivit
transformation pour produire
de la Valeur joute
lment(s)
d'entre
vaIidation
27 27
udit processus udit processus
partir du schma prcdent lauditeur partir du schma prcdent lauditeur
examinera si examinera si
- - Les lments dentre sont complets et conformes Les lments dentre sont complets et conformes
- - Les lments de sortie sont dment valids Les lments de sortie sont dment valids
- - Les objectifs du processus sont pertinents et utiliss afin Les objectifs du processus sont pertinents et utiliss afin
de remdier toute drive le cas chant de remdier toute drive le cas chant
- - Les ressources sont suffisantes et qualifies Les ressources sont suffisantes et qualifies
- - Lenvironnement de travail est adapt lactivit Lenvironnement de travail est adapt lactivit
- - Les interactions avec dautres activits sont bien gres Les interactions avec dautres activits sont bien gres
- - Les informations, instructions ou consignes sont Les informations, instructions ou consignes sont
prsentes pour accomplir correctement lactivit prsentes pour accomplir correctement lactivit
concerne concerne
28 28
#sum de la mission d'audit #sum de la mission d'audit
1 1
!rparation !rparation
de I'audit de I'audit
2 2
Runion Runion
d'ouverture d'ouverture
3 3
Conduite de Conduite de
I'audit I'audit
4 4
!rparation !rparation
de Ia runion de Ia runion
de cIture de cIture
5 5
Runion de Runion de
cIture cIture
prsentation des prsentation des
carts rdigs carts rdigs
6 6
Rdaction du Rdaction du
rapport rapport
d'audit d'audit
remettre sous remettre sous
huitaine huitaine
29 29
a suite de l'audit a suite de l'audit
es actions dcoulant du constat des carts es actions dcoulant du constat des carts
sont de la responsabilit du reprsentant du sont de la responsabilit du reprsentant du
secteur soumis l'audit. secteur soumis l'audit.
es actions doivent tre mises en ouvre es actions doivent tre mises en ouvre
sans dlai indu et leur efficacit doit tre sans dlai indu et leur efficacit doit tre
constate. constate.
a revue de direction doit galement a revue de direction doit galement
examiner les rsultats des audits de faon examiner les rsultats des audits de faon
prendre toute mesure utile le cas chant prendre toute mesure utile le cas chant