FICHA DE VERIFICAO DE CONFORMIDADE FVC 0748 COMPLIANCE INVESTIMENTO COP COMPLETA Cliente:_______________________________ CNPJ/CPF:________________________ Operao nmero:______________________ VALOR:___________________________ Finalidade:____________________________

____ Vencimento:____/____/______ Escalo deferidor:________________________________________________

0970 ANLISE DA OPERAO 2467 ( ) 0,25-Disponibilidade dos recursos prprios comprovada, se exigida. 2637 ( ) 0,10-Operao analisada pelo escalo competente 4913 ( ) 0,25-Capacidade de pagamento superavitria, se clculo obrigatrio. 1010 FORMALIZAO 1216 ( ) 0,25-Instrumento de formalizao submetido ao juridico, se exigido, e providenciadas eventuais alteraes recomendadas. 1221 ( ) 0,10-Instrumento de formalizao assinado pelos representantes do Banco 1708 ( ) 1,00-Instrumento de formalizao assinado no fecho pelos proponentes, coobrigados e interven. com poderes suficientes. 2329 ( ) 0,50-Instrumento de formalizao registrado no(s) cartrio(s) competente(s) 3379 ( ) 0,25-Repasse de recursos financeiros ocorreu no prazo previsto para operao de BNDES/FINAME 3889 ( ) 1,00-Condies despacho LC, oper./teto, anlise projeto/capac.pag.e linha crd, exceto quanto a garantias, observadas 4842 ( ) 0,50-Garantias, valor, encargos e cronogramas cadastrados nos aplicativos pertinentes conforme documentos 1030 GARANTIA 0234 ( ) 0,25-Bens vinculados em garantia/arrendados com seguro vigente, coberturas mnimas e clus. benef. ao BB/BB Leasing 1212 ( ) 1,00RG-Garantia(s) constituda(s) atendem as exigncias mnimas do despacho, limite de crdito e linha de crdito 2373 ( ) 1,00-Alienao Fiduciria/Penhor de Veculo consta do Certificado de Registro e Licenciamento 2989 ( ) 0,50-Bens oferecidos em garantia possuem avaliao tcnica ou relatrio de opinio de valor vlidos. 4991 ( ) 0,25-Disponibilidade de recursos lquidos dos coobrigados registrada, se obrigatria. 1050 DOCUMENTAO 0706 ( ) 0,50-Outorga de direito de uso de recursos hdricos em vigor

0707 ( ) 0,50-Cpia da documentao exigida em funo da origem da madeira apresentada, se matria-prima florestal. 1202 ( ) 0,50-Alvar para construo expedido pelo rgo competente 1339 ( ) 0,50-Licena ambiental de instalao/operao vigente ou dispensada formalmente pelo rgo competente 2377 ( ) 0,50-Aplicao do crdito comprovada. 2753 ( ) 1,00-CND do INSS vigente na data da contratao da operao e arquivada no dossi 2754 ( ) 1,00-CND do INSS vigente na data da liberao dos recursos e arquivada no dossi 2755 ( ) 1,00-CRF do FGTS vigente na data da contratao da operao e arquivada no dossi 3445 ( ) 0,25-Documentos exigidos at a formalizao da operao arquivados no dossi 3873 ( ) 1,00-Certido conjunta negativa de dbitos vigente na data da contratao da operao e arquivada no dossi 4909 ( ) 0,50-Documentos exigidos para concesso de crdito rural em imveis que integram o Bioma Amaznia, arquivados no dossi. 5038 ( ) 0,10-CND do INSS e CRF do FGTS emitidas via internet validadas pelo responsvel pelo acolhimento. 1210 CONFORMIDADE DO PROCESSO 3828 ( ) 0,10-Dossi submetido para verificao no prazo 5437 ( ) 0,10-Dossi enviado Gecoi com a documentao completa.

Local e data: Observaes:

Responsvel carimbo e assinatura