LISTA DE CHEQUEO SISTEMA DE GESTIN DE LA SEGURIDAD CRITERIO DE VERIFICACIN: RESOLUCIN DIMAR 295 DE 2005 NORMA TECNICA NACIONAL DE LA GESTION

DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL, PROTECCION DE EMBARCACIONES Y DE PREVENCION DE LA CONTAMINACION, NGS

No. LICENCIA EXPLOTACIN COMERCIAL DIRECCIN: TELFONOS: EMAIL: NOMBRE DE QUIEN RECIBE LA INSPECCIN: Instrucciones: verificar la evidencia objetiva que soporte cada uno de los items a verificar y marcar con una X en las casillas: S satisfactorio D deficiente A ausente N/A no aplica S 1. REQUERIMIENTOS FUNCIONALES DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA SEGURIDAD Procedimientos rutinarios para la seguridad operacional Procedimientos de emergencia o contingencia Los procedimientos son difundidos en las maniobras regulares y las rutinas en navegacin Procedimientos para reportar accidentes, incidentes, situaciones riesgosas y no conformidades

N/A

2. RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD EN LA COMPAA Organigrama del sistema de gestin de seguidad Funciones, autoridad y responsabilidades definidas y documentar del personal acuerdo al organigrama Gestin de recursos para cumplimiento del sistema de gestin de seguridad

3. PERSONA DESIGNADA Se encuentra designada la persona designada (DPA) El DPA tiene acceso directo con la gerencia Las funciones del DPA incluyen monitorear los aspectos de seguridad operacional Existe evidencia objetiva de la gestin del DPA para que se provean los recursos para garantizar la seguridad operacional

4. RECURSOS Y PERSONAL Los capitanes o patrones y las tripulaciones cuentan con licencia o ttulo de navegacin Los capitanes o patrones estn familiarizados con la Norma NGS y su implementacin por parte de la Compaa Apoyo adecuado de la compaa para que los capitanes o patrones desarrollen sus funciones especficas Procedimientos para identificar las necesidades de entrenamiento y capacitacin respecto al sistema de gestin de seguridad Evidencias objetiva de inducciones y capacitaciones en cuanto al sistema de gestin de seguridad operacional Procedimientos para evaluacin del personal respecto al sistema de gestin de seguridad Evaluaciones del personal respecto al sistema de gestin de seguridad

5. DESARROLLO DE PLANES PARA OPERACIONES A BORDO Procedimientos para la preparacin de planes e instrucciones relativas al sistema de gestin de seguridad operacional Existen planes e instrucciones relativas al sistema de gestin de seguridad operacional Listas de chequeo para verificacin e inspeccin de operaciones claves a bordo Evidencia objetiva de la realizacin de inspecciones y verificaciones de las operaciones a bordo

6. PREPARACION PARA EMERGENCIAS Identificacin y descripcin de riesgos operacionales Procedimientos para identificar, describir y responder a emergencias potenciales a bordo

Programas para zafarranchos y ejercicios que sirvan de preparacin para las eventuales emergencias Evidencia objetiva de zafarranchos o ejercicios realizados Medidas que aseguren que la compaa puede responder y apoyar en cualquier momento amenazas, accidentes y emergencias en sus embarcaciones.

7. REPORTES Y ANALISIS DE NO CONFORMIDADES, ACCIDENTES Y RIESGOS Procedimientos que aseguren el informe y documentacin de los accidentes o situaciones potenciales de riesgos Evidencia objetiva de informes y documentacin de accidentes o riesgos operacionales Procedimientos para tomar acciones correctivas que permitan el mejoramiento continuo del sistema Evidencia objetiva de acciones correctivas implementadas

8. MANTENIMIENTO DE LA EMBARCACION Y DEL EQUIPO Plan de mantenimiento de las embarcaciones Plan de mantenimiento preventivo de equipos Evidencia de inspecciones de embarcaciones y equipos a bordo Evidencia de las novedades detectadas en inspecciones y correcciones apropiadas

10. DOCUMENTACION Procedimiento de control de la documentacin del sistema de gestin de seguridad operacional Los documentos vlidos estn disponibles en todos los sitios necesarios Procedimiento para modificacin de documentos del sistema Procedimiento para tratar los documentos obsoletos Listado maestro de documentos o manual de documentacin

11. VERIFICACION, EVALUACION Y REVISION POR LA COMPAIA Programa de auditora interna del sistema de gestin de seguridad Evidencia objetiva de las auditoras internas del sistema de gestin de seguridad Socializacin de los resultados y hallazgos de las auditoras internas Evidencia objetiva de la toma de acciones frente a los hallazgos de las auditoras internas

RESOLUCION 295 DE 2005 ANEXO A

1.3 Aplicacin

RESPONSABLE DE LA OPERACIN DEL BUQUE O ARTEFACTO NAVAL

1. REQUERIMIENTOS FUNCIONALES DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA SEGURIDAD Procedimientos rutinarios para la seguridad operacional Procedimientos de emergencia o contingencia Los procedimientos son difundidos en las maniobras regulares y las rutinas en navegacin Procedimientos para reportar accidentes, incidentes, situaciones riesgosas y no conformidades 2. RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD EN LA COMPAA Organigrama del sistema de gestin de seguidad

Gestin de recursos para cumplimiento del sistema de gestin de seguridad 3. PERSONA DESIGNADA Se encuentra designada la persona designada (DPA) El DPA tiene acceso directo con la gerencia

4. RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD DEL CAPITAN La responsabilidad y autoridad de sus capitanes o patrones estn definidas y documentadas

b) Involucrar a la tripulacin en el sistema; c) Dar las rdenes apropiadas e instrucciones de una manera simple y clara; d) Verificar que los requerimientos especficos son tenidos en cuenta; e) Revisar a bordo el sistema de gestin de la seguridad y reportar las deficiencias a la gerencia en tierra.

5. RECURSOS Y PERSONAL

5.1 La compaa debe asegurarse que el capitn o patrn es: a) Licenciado y/o titulado para el cargo;

c) Apoyado adecuadamente para desarrollar sus funciones especficas.

6. DESARROLLO DE PLANES PARA OPERACIONES A BORDO

7. PREPARACION PARA EMERGENCIAS

8. REPORTES Y ANALISIS DE NO CONFORMIDADES, ACCIDENTES Y RIESGOS

9. MANTENIMIENTO DE LA EMBARCACION Y DEL EQUIPO

9.2 Para alcanzar estos requerimientos, la compaa debe asegurar que:

b) Cualquier no conformidad ser reportada con su posible causa, si es conocida; c) Se tomarn las acciones correctivas apropiadas; d) Se mantendrn registros de estas actividades.

10. DOCUMENTACION

10.2 Se debe asegurar que: a) Los documentos vlidos estn disponibles en todos los sitios necesarios; b) Cualquier cambio en los documentos sea revisado y aprobado por quien corresponda, y c) Los documentos obsoletos deben ser retirados, tan pronto sea posible.

11. VERIFICACION, EVALUACION Y REVISION POR LA COMPAIA

RESOLUCION 295 DE 2005 ANEXO A NORMA TECNICA NACIONAL DE LA GESTION DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL, PROTECCION DE EMBARCACIONES Y DE PREVENCION DE LA CONTAMINACION, NGS 1.3 Aplicacin Los requerimientos de esta norma sern aplicados a todas las embarcaciones nacionales o extranjeras, que operen dentro de las aguas jurisdiccionales colombianas, exceptuando las dedicadas de pesca artesanal, deportivas y las embarcaciones del Estado sin fines comerciales. RESPONSABLE DE LA OPERACIN DEL BUQUE O ARTEFACTO NAVAL

1. REQUERIMIENTOS FUNCIONALES DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA SEGURIDAD Procedimientos rutinarios para la seguridad operacional Procedimientos de emergencia o contingencia Los procedimientos son difundidos en las maniobras regulares y las rutinas en navegacin Procedimientos para reportar accidentes, incidentes, situaciones riesgosas y no conformidades 2. RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD EN LA COMPAA Organigrama del sistema de gestin de seguidad Funciones, autoridad y responsabilidades definidas y documentar de todo el personal ejecuta y verifica el trabajo relativo a seguridad operacional Gestin de recursos para cumplimiento del sistema de gestin de seguridad 3. PERSONA DESIGNADA Se encuentra designada la persona designada (DPA) El DPA tiene acceso directo con la gerencia Su responsabilidad y autoridad incluye monitorear los aspectos de seguridad, proteccin y prevencin de la contaminacin en la operacin de cada embarcacin Existe evidencia objetiva de la gestin del DPA para que se provean los recursos para garantizar la seguridad operacional 4. RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD DEL CAPITAN La responsabilidad y autoridad de sus capitanes o patrones estn definidas y documentadas a) Implementar a bordo el sistema de gestin de la seguridad, proteccin de la embarcacin y prevencin al medio marino diseado en la compaa; b) Involucrar a la tripulacin en el sistema; c) Dar las rdenes apropiadas e instrucciones de una manera simple y clara; d) Verificar que los requerimientos especficos son tenidos en cuenta; e) Revisar a bordo el sistema de gestin de la seguridad y reportar las deficiencias a la gerencia en tierra. 4.2 La compaa debe asegurarse que el sistema de gestin operando a bordo contenga documentos claros, sealando la autoridad del capitn o patrn. Se debe establecer en el sistema que el capitn o patrn tiene la autoridad delegada y la responsabilidad para tomar decisiones respecto a seguridad, prevencin de la contaminacin y de requerir asistencia, por parte de la compaa, sobre sus observaciones si lo considera necesario. 5. RECURSOS Y PERSONAL

5.1 La compaa debe asegurarse que el capitn o patrn es: a) Licenciado y/o titulado para el cargo; b) Totalmente familiarizado con la Norma Nacional de Gestin de la Seguridad y su implementacin por parte de la Compaa, y c) Apoyado adecuadamente para desarrollar sus funciones especficas. 5.2 La compaa debe asegurarse que todas sus embarcaciones son tripuladas por personal licenciado y/o titulado, con adecuado estado sicofsico, certificado para las labores del mar de acuerdo con la normatividad nacional y las directrices de Dimar. 5.3 La compaa debe establecer procedimientos para que todo su personal nuevo, transferido o que comience a realizar otras labores, cuyo trabajo afecte la seguridad, la proteccin de las embarcaciones y la prevencin de la contaminacin del medio marino tenga acceso a un proceso de familiarizacin con anterioridad al inicio de sus funciones. 5.4 La compaa debe asegurar que todo el personal involucrado en la gestin de seguridad entiende bien las normas, regulaciones, cdigos y guas que aplican. 5.5 La compaa debe establecer y mantener procedimientos para identificar las necesidades de entrenamiento y capacitacin respecto al sistema de gestin de seguridad y asegurar que se efecta la capacitacin debida a todos los interesados. 5.6 La compaa debe asegurar que el personal de a bordo sabe comunicarse efectivamente en la ejecucin de sus deberes relativos al sistema de gestin de la seguridad. 6. DESARROLLO DE PLANES PARA OPERACIONES A BORDO La compaa debe establecer procedimientos para la preparacin de planes e instrucciones, incluidas listas de chequeo para operaciones claves a bordo relativa a la seguridad, proteccin de la embarcacin y prevencin de la contaminacin del medio marino. Las tareas involucradas deben ser definidas, documentadas y asignadas a personal capacitado. 7. PREPARACION PARA EMERGENCIAS 7.1 Con el objetivo de generar una adecuada preparacin para las emergencias, la compaa debe establecer procedimientos para identificar, describir y responder a emergencias potenciales a bordo. As como la determinacin de los responsables para llevarlas a cabo. 7.2 La compaa debe establecer programas para zafarranchos y ejercicios que sirvan de preparacin para las eventuales emergencias. 7.3 El sistema de gestin debe incluir medidas que aseguren que la compaa puede responder y apoyar en cualquier momento amenazas, accidentes y emergencias en sus embarcaciones. 8. REPORTES Y ANALISIS DE NO CONFORMIDADES, ACCIDENTES Y RIESGOS 8.1 El sistema de gestin de seguridad debe incluir procedimientos que aseguren el informe y documentacin de los accidentes o situaciones potenciales de riesgos, promoviendo que los hechos y circunstancias que los causaron sean debidamente analizados con el objetivo de prevenir que se repitan. 8.2 La compaa debe establecer procedimientos para tomar acciones correctivas que permitan el mejoramiento continuo del sistema. 9. MANTENIMIENTO DE LA EMBARCACION Y DEL EQUIPO 9.1 La compaa debe establecer procedimientos para asegurar que la embarcacin es mantenida de conformidad con las reglas y directrices correspondientes. 9.2 Para alcanzar estos requerimientos, la compaa debe asegurar que: a) Se disear un plan de mantenimiento preventivo de equipos, soportado por inspecciones que se realizarn por personas, en frecuencias determinadas y adecuadas para su propsito; b) Cualquier no conformidad ser reportada con su posible causa, si es conocida; c) Se tomarn las acciones correctivas apropiadas; d) Se mantendrn registros de estas actividades.

9.3 La compaa debe establecer procedimientos en el sistema de gestin para identificar los sistemas crticos que suelen fallar y causar situaciones peligrosas. El sistema debe contemplar medidas especficas, tales como pruebas regulares de equipos apagados o que no estn en uso continuo, encaminadas a elevar la confiabilidad de estos sistemas. 10. DOCUMENTACION 10.1 El sistema de gestin de la seguridad que se implemente debe ser documentado. La compaa debe establecer y mantener procedimientos para controlar toda la documentacin e informacin relativa al sistema de gestin de seguridad. 10.2 Se debe asegurar que: a) Los documentos vlidos estn disponibles en todos los sitios necesarios; b) Cualquier cambio en los documentos sea revisado y aprobado por quien corresponda, y c) Los documentos obsoletos deben ser retirados, tan pronto sea posible. 10.3 Toda la documentacin debe estar incluida en un listado o en el manual que traza el sistema de gestin de seguridad. Debe mantenerse en la forma en que mejor le resulte a la compaa y a bordo de cada embarcacin deben existir los soportes necesarios. 11. VERIFICACION, EVALUACION Y REVISION POR LA COMPAIA 11.1 La compaa debe evaluar peridicamente la eficiencia del sistema y cuando se necesite, revisarlo de acuerdo con los procedimientos establecidos. Las verificaciones o auditorias internas deben estar documentadas en el sistema, incluyendo su periodicidad, procedimientos y protocolos. 11.2 Las personas que hagan las verificaciones deben ser de dependencias o departamentos diferentes al auditado, hasta donde sea posible. Podrn ser auditores internos. 11.3 Los resultados de estas verificaciones internas deben ser difundidos y usados para correcciones puntuales en un tiempo prudencial.

N/A