LISTA DE CHEQUEO PARA EL DESARROLLO DE AUDITORIA EXTERNA NTC-OHSAS 18001:2007

Aspecto a verificar (Ep: En planificacin, C: Conformidad, NC: No Conforme, M: Mejora Apartado Requisito Proceso

Ep C NC M

4.1

4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION EN S&SO La alta direccin proporciona evidencia de su compromiso para el desarrollo e implementacin del sistema de gestin en S&SO para la mejora continua de Coordinacin su eficacia: SIG a) Define, documenta y comunica el alcance del
sistema de gestin y determina como se van a cumplir los requisitos de la norma b) Asegura la disponibilidad de los recursos c) Lleva a cabo la revisin por la direccin

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La alta direccin debe definir y autorizar la poltica de S&SO de la organizacin, y asegurar que, dentro del alcance definido de su sistema de gestin de S&SO, sta: a) Est acorde con la actividad y nivel de riesgo de la organizacin b) Incluye un compromiso con la prevencin de Coordinacin lesiones, enfermedades, con la mejora continua SIG en la gestin, desempeo de S&SO y cumplimiento de los requisitos legales c) Se documenta, implementa, mantiene y se comunica a todas las partes interesas d) Se revisa peridicamente para asegurar que sigue siendo pertinente y apropiada para la organizacin PLANIFICACION: La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para la continua identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de los controles necesarios. a) Se identifican las actividades rutinarias y no rutinarias y actividades de todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo (incluso contratistas y visitantes) b) Se evalan los comportamientos, actitudes y Direccin de factores humanos obras c) Se identifican y evalan los peligros generados en el lugar de trabajo y por actividades que estn relacionadas con el trabajo controladas por la organizacin d) Se identifican los peligros que se generan fuera de la organizacin y, que pueden afectar adversamente la salud y seguridad de las

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personas en el lugar de trabajo controlado por la organizacin e) Valoracin de peligros y controles f) La organizacin debe documentar y mantener actualizados los resultados de la identificacin de peligros, valoracin de riesgos, y de los controles determinados. CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES: a) La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para la identificacin y acceso a requisitos legales y de S&SO que sean aplicables a ella, asegurando Coordinacin que se tengan en cuenta en el momento de la SIG elaboracin del sistema S&SO, mantenindola actualizada y de la misma manera debe ser comunicada a toda la organizacin y otras partes interesadas pertinentes. Cmo se revisa, actualiza y aprueba? OBJETIVOS Y PROGRAMAS: deben estar acorde con la poltica de la organizacin, y cumplir con los requisitos legales, teniendo en cuenta los recursos asignados por la organizacin. La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os) programa(s) para lograr sus objetivos. Direccin de El(los) programa(s) debe(n) incluir, como mnimo: obras a) La asignacin de responsabilidades y autoridad para lograr los objetivos en las funciones y niveles pertinentes de la organizacin, y b) Los medios y los plazos establecidos para el logro de los objetivos. c) Seguimiento, y acciones tomadas para la prevencin. Recursos, funciones, responsabilidad, rendicin de cuentas y autoridad: a) Cmo determina y proporciona la organizacin, los recursos necesarios para Direccin de obras implementar y mantener el SIG y mejorar continuamente su eficacia? b) Cmo garantiza la organizacin que el recurso humano es competente? Competencia, formacin y toma de conciencia: La organizacin debe asegurar que cualquier persona que est bajo su control ejecutando tareas que pueden tener impacto sobre la S y SO, sea competente con base en su educacin, formacin o experiencia, y debe conservar los registros asociados. Coordinacin a) Como proporciona la formacin o toma de SIG acciones para crear conciencia de la

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responsabilidad que tiene cada persona en S&SO? b) Cmo evala la eficacia de las acciones tomadas? Comunicacin: La alta direccin asegura que se establecen los procesos apropiados de comunicacin dentro de la organizacin y que la comunicacin se efecta considerando la eficacia del sistema de gestin. Participacin y consulta: se deben establecer vas y procedimientos para la participacin de los trabajadores de forma directa o a travs de representantes, teniendo en cuenta tambin a los contratistas. Documentacin: Es importante que la documentacin sea proporcional al nivel de complejidad, peligros y riesgos relacionados, y que se mantenga en la mnima requerida por eficacia y eficiencia y debidamente controlada, garantizando la apropiada consulta. El procedimiento documentado para el control de documentos contempla entre otras, las disposiciones necesarias: a) para asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se encuentran disponibles en los puntos de uso. b) para asegurar que los documentos permanecen legibles y fcilmente identificables. c) para asegurar que se identifican los documentos de origen externo y que se controla su distribucin. La organizacin debe identificar las operaciones generadoras de riesgo donde es necesaria la implementacin de controles, estableciendo criterios operacionales. Preparacin y respuesta ante emergencias: La organizacin debe identificar situaciones de emergencia potenciales y saber cmo responder ante ellas. Mitigando consecuencias, realizando pruebas peridicas (simulacros). Medicin y seguimiento del desempeo: La organizacin planifica e implanta los procesos de seguimiento, medicin, anlisis y mejora necesarios: a) Se planifica el programa de auditoras tomando en consideracin el estado y la importancia de los procesos y reas a auditar, as como los resultados de auditoras previas. Se definen los criterios de auditora, el alcance de la misma, su frecuencia y metodologa. La seleccin de los

Coordinacin SIG

Coordinacin SIG

Coordinacin SIG

Direccin de obras

Direccin de obras

Coordinacin SIG

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auditores y la realizacin de las auditorias aseguran la objetividad e imparcialidad del proceso de auditora. Las actividades de seguimiento incluyen la verificacin de las acciones tomadas y el informe de los resultados de la verificacin. Investigacin de incidentes: los resultados de las investigaciones deben ser documentados y mantenidos. a) Cmo da tratamiento a los accidentes, incidentes y no conformidades? b) toma acciones para la causa de las no conformidades, con el fin de que no vuelvan a pasar? Control de registros: La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para demostrar la conformidad con de su sistema y sus objetivos. Auditoras internas: Lleva a cabo auditoras internas, bajo un programa planificado previamente donde estn definidos los criterios, alcance, frecuencia y metodologa? Revisin por la direccin: con que frecuencia se revisa el S&SO de la organizacin? Se tienen en cuenta: resultados de auditoras, la evaluacin y oportunidades de mejora para efectuar cambios, se revisa la poltica y objetivos

Coordinacin SIG

Coordinacin SIG

Coordinacin SIG

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