AUDITORIA AMBIENTAL

Pricles S. Weber, MSc

Belm - Par Dezembro 2007

Pricles S. Weber
periclesweber@yahoo.com.br

Mestre em engenharia ambiental: Imperial College / University of London; Ps-graduao em gesto de negcios: FAE Business School; Engenheiro qumico: UFPR; Auditor lder ISO 14001: Inmetro / Registrar Accreditation Board - RAB (USA); Professor de graduao / ps-graduao: Consultor / auditor em gesto ambiental; Engenheiro de pesquisa em saneamento bsico e tratamento de resduos;

Bibliografia
Manual de Auditoria Ambiental: Emilio Lebre La Rovere (Coordenador). Qualitymark 2 edio Manual de Auditoria Ambiental de estaes de Tratamento de Esgoto: Emilio Lebre La Rovere (Coordenador). Qualitymark 2 edio Auditoria ambiental aspectos jurdicos: Rodrigo Sales Editora LTR Auditoria ambiental e saneamento: Evandro Rodrigues de brito - ABES Gesto Ambiental Empresarial conceitos, modelos e instrumentos: Barbieri, Jos Carlos. Editora Saraiva.

Bibliografia
Qualidade Ambiental. Como se preparar para as normas ISO 14000. Valle, Cyro.E..Editora Pioneira. Gesto ambiental na empresa. Donaire, D.. Editora Atlas. Introduo Engenharia Ambiental: Braga, B. Editora Prentice Hall. Introduo ao controle da poluio ambiental: Jos Carlos Dersio. Editora Signus. O corpo fala: Pierre Wiel. Editora Vozes. Desvendando os segredos da linguagem corporal: Allan Pease. Editora Sextante

Sistemtica da disciplina
Sites: www.inmetro.gov.br www.iso.org www.abnt.org.br www.mma.gov.br www.ibama.gov.br www.sectam.pa.gov.br

Programa do curso

Programa de aula
Contexto ambiental
Histrico Conceitos Metodologias sustentveis

Conceitos ambientais Legislao ambiental Sistema de Gesto Ambiental - SGA Conceitos bsicos ISO 14001 Auditoria e certificao ISO 14001

Programa de aula
Auditoria ambiental
Histrico Conceitos e Classificao Tipos de auditoria

O auditor ambiental Psicologia da auditoria Tcnicas de entrevista

Programa de aula
Ciclo da auditoria
Planejamento Organizao Reunio de abertura

Conduo da auditoria No-conformidade Reunio de encerramento Relatrio da auditoria Acompanhamento

Programa de aula
Simulao de auditoria ambiental: terica e prtica Simulao reunio de abertura Exerccios baseados em casos reais

Contexto ambiental

Histrico
Dcada de 60 Dcada da conscientizao Acidente de Minamata, Japo A poltica produzir, sem se importar com os impactos gerados; Cientista Rachel Carson publica Silent Spring, onde denuncia que os padres aceitos pela sociedade estavam afetando o equilbrio da natureza.

Histrico
Dcada de 70
1972: Conferncia Mundial sobre Meio Ambiente em Estocolmo; A pobreza a maior das poluies Indira Gahdi O Brasil declara que poluio significa desenvolvimento. Os pases comeam a estruturar seus rgos ambientais e estabelecer legislaes ambientais;

Histrico
Dcada de 70 Surge na Alemanha (1978) o primeiro selo ecolgico Anjo Azul, destinado a rotular produtos considerados ambientalmente corretos.

Crise do petrleo: racionalizao do consumo de energia; combustveis de fontes renovveis

Histrico
Dcada de 80
Grandes acidentes ambientais:
Bhopal - ndia (1984) Vazamento de metil isocianato, na empresa Union Carbide;

Morreram mais de 3.800 pessoas e 200.000 ficaram feridas; Cidade do Mxico - Mxico (1984) Exploso de GLP, mais de 490 mortos e 7.000 feridos;

Histrico
Cubato - Brasil (1984) Vila Soc: incndio provocado pelo vazamento de hidrocarbonetos lquidos. Cerca de 500 mortos Alasca - EUA (1989)

Exxon Valdez derramou 44 milhes de litros de leo no Golfo do Alasca;

Histrico
Dcada de 80
Surgem especialistas na elaborao de estudos de impacto ambiental e seus relatrios; Globalizao das preocupaes com a conservao ambiental; Protocolo de Montreal (1987): bane os CFC e estabelece prazo para sua substituio; Relatrio da Comisso Mundial sobre Meio Ambiente e Desenvolvimento Relatrio Bruntland (Nosso Futuro Comum): apresenta o conceito de desenvolvimento sustentvel

Histrico
Dcada de 90
1992: Conferncia Mundial sobre o Meio Ambiente e o Desenvolvimento - Rio de Janeiro (Rio 92);
Ressalta os riscos do uso excessivo dos recursos naturais; Incompatibilidade entre o desenvolvimento e os padres de produo e consumos atuais;

Agenda 21: estabelece diretrizes para se atingir o equilbrio entre meio ambiente e o desenvolvimento; Conceito de desenvolvimento sustentvel

Desenvolvimento Sustentvel
Atender s necessidades da gerao atual sem comprometer o direito das futuras geraes em atenderem as suas prprias necessidades. o desenvolvimento economicamente vivel, ambientalmente equilibrado e socialmente justo para a humanidade como um todo.

Histrico
Dcada de 90
Entra em vigor a norma britnica BS 7750 (1992), a qual especifica um sistema de gesto ambiental. Precursora da norma ISO 14001; Publicada o conjunto de normas ISO 14000 (1996) a qual se torna referncia mundial para os sistemas de gesto ambiental; Produo atravs de gesto ambiental ;

Histrico
Dcada de 90
Conferncia sobre Mudanas Climticas Kyoto (1997) Barreiras para exportao / importao por questes ambientais Leis ambientais mais restritivas no Brasil: Lei de crimes ambientais Lei de gesto da gua Consolidao de sistemas de gesto ambiental

Histrico
Dcada Atual
Graves acidentes ambientais no Brasil causados pelo transporte de petrleo; Equacionamento da questo da camada de oznio; Assinatura do protocolo de Kyoto; Crescente conscientizao dos governos sobre o risco de graves problemas ambientais futuros; Requisitos ambientais mais exigentes para financiamento de projetos; Aumento considervel da incidncia de desastres naturais: furaces, enchentes, tornados, tsunamis, etc.

Histrico
Sculo XXI Tecnologias mais limpas: Menor uso de matrias-primas; Menor produo de resduos; Consumo sustentado dos recursos naturais Produo social e ambientalmente responsvel; Equilbrio na distribuio de rendas e oportunidades;

Os Problemas Ambientais

Os grandes problemas ambientais Poluio atmosfrica;

A Destruio da camada de oznio Chuva cida

Poluio do solo?
Lixo Agrotxicos Produtos qumicos

Consumo de recursos naturais no renovveis;

Os grandes problemas ambientais Devastao das florestas; Extino de espcies animais; Poluio das guas; O aquecimento global;

Os grandes problemas ambientais Aquecimento Global:

Gases de Efeito Estufa (GEE): responsveis pelo aquecimento do Planeta.
Gs carbnico: CO2 (80 %), Metano: CH4 Oxido nitroso: N2O Hexafluoreto de enxofre: SF6 Perfluorcarbonos: PFCs Hidrofluorcarbonos: HFCs

Os grandes problemas ambientais

** Pases desenvolvidos que mais emitem dixido de carbono (CO2) na atmosfera (porcentagem do total emitido no mundo) Estados Unidos - 36,10% Rssia - 17,40% Japo - 8,50% Alemanha - 7,4 Reino Unido - 4,3 Canad - 3,3 Itlia - 3,1 Polnia 3 Frana - 2,7 Austrlia - 2,1 Espanha - 1,9 Pases Baixos - 1,2 Repblica Checa - 1,2 Romnia - 1,2

Emisses per capita de CO2 (1990)

*Middle East & North Africa **Centrally Planned Asia & China

Source: IPCC SAR, 1995

A Atmosfera em Mudana
Durante o ltimo sculo, a concentrao de gases estufa aumentou consideravelmente: Pr-industrial - 280 ppm Atual - 380 ppm A temperatura mdia da superfcie terrestre aumentou em 0,6oC. De acordo com a Conveno das Naes Unidas, os nveis de CO crescem 10% a cada 20 anos e a temperatura mdia do planeta pode subir mais 5,8 C at 2100.

Os grandes problemas ambientais

Efeitos do Aquecimento Global
Derretimento das geleiras; Aumento do nvel dos mares e oceanos; Inundaes / enchentes; Falta dgua para 40 % da populao mundial em 50 anos ( Cordilheira do Himalaia); Desertificao; Extino de espcies; Destruio dos recifes de corais; Aumento de doenas infecciosas;

CRONOLOGIA
1979 - Primeira Conferncia Mundial do Clima. 1990 - Segunda Conferncia do Clima. Primeiro Relatrio do IPCC com fortes evidncia de que atividades humanas esto alterando o clima. 1992 - Rio de Janeiro - United Nations Framework Convention on Climate Change (UNFCCC). Pases do anexo I se comprometem a reduzirem suas emisses aos nveis de 1990 at o ano de 2000; E.U.A. ratifica a UNFCCC. 1995 - COP 1 - Mandato de Berlin. Estabelece metas e cronogramas especficos para cada pas do Anexo I.

CRONOLOGIA
1997 - COP 3 - Quioto - Protocolo de Quioto. Pases do Anexo I concordam em reduzir as emisses em 5% abaixo dos nveis de 1990 at 200 - 2010, utilizando Mecanismos de Flexibilidade, incluindo o comrcio de emisses; Senado dos E.U.A. aprova, por 95 a 0, a Resoluo Burd-Hagel. 2002 - Unio Europia ratifica o Protocolo de Quioto. 2005 Rssia ratifica o Protocolo e ele entre em vigor.

Os grandes problemas ambientais

Protocolo de Kyoto
O Protocolo de Quioto define que os pases industrializados (Anexo I) reduziriam em pelo menos 5,2% suas emisses combinadas de gases de efeito estufa em relao aos nveis de 1990, at 2012. Para que o Protocolo de Quioto entrasse em vigor ficou decidido que seria necessria a ratificao de pelo menos 55 pases, e que juntos deveriam corresponder por pelo menos 55% das emisses globais de GEEs. O protocolo entrou em vigor em 16 de fevereiro de 2005, com a assinatura da Rssia.

Os grandes problemas ambientais

Paises listados no Anexo 1: Alemanha, Austrlia, ustria, Belarus, Blgica, Bulgria, Canad, Comunidade Europia, Dinamarca, Espanha, Estados Unidos, Estnia, Federao Russa, Finlndia, Frana, Grcia, Hungria, Irlanda, Islndia, Itlia, Japo, Letnia, Litunia, Luxemburgo, Noruega, Nova Zelndia, Pases Baixos, Polnia, Portugal, Reino Unido da Gr-Bretanha e Irlanda do Norte, Repblica Tcheco-Eslovaca, Romnia, Sucia, Sua, Turquia e Ucrnia.

Os grandes problemas ambientais

Crditos de Carbono
(MDL) Mecanismo de desenvolvimento Limpo. comercio de

crditos e projetos em conjunto entre pases do anexo I e no anexo I. O Comrcio de Emisses possui uma engrenagem similar da bolsa de valores. O diferencial que, ao invs de aes, os papis negociados so Redues Certificadas de Emisses (RCEs), medidas em tonelada mtrica de dixido de carbono Cada crdito equivale a uma tonelada do gs e possui valor de mercado entre 15 e 18, cotao de agosto de 2006.

As Causas

As principais causas
Modelo de desenvolvimento adotado: A busca do desenvolvimento a qualquer custo; Disparidades sociais; Conflitos mundiais;

As principais causas
Desigualdade social: Pases desenvolvidos: 1/6 da populao 4/5 dos rendimentos Consomem cerca de 70% energia, 75% dos metais e 85% da madeira Somente os EUA so responsveis por 1/3 do total de CO2 produzido; Impactos ambientais causados pelo excesso de consumo

As principais causas
Desigualdade social: Pases em desenvolvimento:

Impactos ambientais associados pobreza; Consomem 5 vezes menos que os desenvolvidos; Metade da populao mundial vive com menos de US$ 2,00 por dia; Mdia da mortalidade infantil 10 vezes maior que a mdia dos pases desenvolvidos;

As principais causas
Modelo de desenvolvimento adotado: Crescimento populacional; A produo agrcola e industrial atravs de prticas inadequadas Degradao dos recursos naturais; Cultura do consumismo; Demanda por energia;

As principais causas
Crescimento populacional: 1950: 2,5 bilhes de pessoas 2004: 6,5 bilhes de pessoas 2050: 8,9 bilhes de pessoas 2 geraes produziram mais seres humanos que todas as outras geraes juntas;

As principais causas
Alimentao
1,3 bilho de pessoas no tem acesso gua potvel; 1,1 bilho de pessoas esto subnutridas; 70% da alimentao vm de reas irrigadas;

As principais causas
Em 100 anos, o consumo de gua aumentou em:

4 vezes para consumo humano; 7 vezes para a agricultura 21 vezes para a indstria

As principais causas
Consumo dos recursos: Excedemos em 42,5 % a capacidade de renovao dos recursos naturais (WWF) Nos ltimos 50 anos a produtividade agrcola cresceu 170%; Uso pesado de fertilizantes e agrotxicos EUA: 60% dos poos localizados em rea agrcola testadas continham pesticidas; Perda de reas cultivveis: 0,24 ha / pessoa em 1950 para 0,12 ha em 2000;

As principais causas
Consumo dos recursos: rea florestal: 0,56 ha / pessoa para 0,38 em 2050; 60% de toda a rea pesqueira est sendo exaurida; Nos prximos 30 anos: extino de 12% aves, 24% mamferos e 34% peixes;

As Conseqncias

Impacto para a sociedade

Degradao do meio em que vivem; Pior qualidade dos alimentos; Pior qualidade do ar; Aumento de tarifas pblicas; Diminuio (?) da qualidade de vida; Segurana; Empregos; Aceitao de novos conceitos; Participao da sociedade; Conscientizao e cobrana;

Impacto nas organizaes

Multas / processos / passivo ambiental Obrigao de implantar sistemas de tratamento de resduos; Treinamento / desenvolvimento da mo-deobra; Aumento dos custos operacionais; controle operacional / planos para situao de emergncia; Imagem da empresa sendo afetada pelo desempenho ambiental; Clientes valorizando produtos ambientalmente corretos; Programas de reduo de insumos e resduos: gua / energia / matria-prima; Gesto ambiental dos negcios;

Metodologias sustentveis

Metodologias sustentveis
Gerenciamento ambiental Preveno da poluio:P2 Ecoeficincia Ecologia industrial Qumica verde Produo Mais Limpa: P+L Sistema de Gesto Ambiental - SGA

Gerenciamento ambiental
Controle no sistematizado nfase no atendimento aos requisitos legais / licenas ambientais Algum controle de consumo de gua, energia, matria-prima; Resduo visto como um problema

Produo Mais Limpa: P+L

P+L
COMO O PROBLEMAS TEM SIDO TRATADOS
DESPEJOS

TRATAMENTO RECICLAGEM PREVENO

1960

1970

1980

1990

P+L
Tratamento dos resduos
Em 1992 os EUA gastaram U$ 100 bilhes e a Europa U$ 30 Bilhes na abordagem de end-of-pipe treatment Este gasto trouxe muito pouco retorno financeiro para as empresas e foi pouco eficaz para o meio ambiente

P+L
Aplicao prtica de conhecimento, mtodos e meios para proporcionar o melhor uso possvel dos recursos naturais, energia e para proteger o meio ambiente.

P+L
Forma de produo na qual os processos e atividades so realizadas de modo que os impactos ambientais gerados so os menores possveis, considerando:
Conceito de sustentabilidade Otimizao de processos Reutilizao de recursos Ciclo de Vida Preveno

P+L
Controle da Poluio
Poluentes so controlados por processos de tratamento e filtros Avaliado quando os processos e produtos foram desenvolvidos e surgem os problemas Controle da poluio e melhoria ambiental so considerados somente como fatores de custo para a organizao

Produo Mais limpa

Poluentes so evitados na fonte de gerao, atravs de medidas integradas A preveno da poluio uma das partes integrantes do desenvolvimento dos processos e produtos Poluentes e resduos so considerados recursos em potencial, podendo ser transformados em novos produtos ou matria-prima para outros processos

P+L
Formas possveis de Produzir Melhor Gesto da demanda Escolha de materiais menos impactantes Design com menor impacto ambiental Utilizao com menor impacto ambiental Reduo, reutilizao, reciclagem Anlise de todo ciclo de vida do produto

P+L
SE TEM TANTA VANTAGEM, POR QUE NO? Cerca de 50% dos resduos gerados podem ser evitados com simples medidas de gerenciamento ou pequenas mudanas nos processos Aproximadamente 65% das barreiras encontradas para adoo da metodologia de P+L so decorrentes de resistncia humana e de atitudes

P+L
POR QUE NO FAZER! - No possvel para as nossas condies... - Nosso pessoal no est preparado... - muito caro, no temos recursos... - Isto bom para pases ricos... - No nosso processo no possvel reduzir resduos...

Exemplos de Sucesso

Cleaner Production (P+L)

Noruega: indstria de papel / impresso

Conceito
Diluio Controle da poluio Preveno da Poluio (P+L)

Medida
23 km rede 1,5 m ETE

Custo (NOK)
(Krone Noruega) Inv: 100 M Inv: 32 M Ope: 8 M/ano

Mudanas tcnicas Inv: 10 M e procedimentos Economia anual: 5 M prod quim 10 M energia 8 M produtividade Pay-back: 5 meses

Peru: Textil / qumica Proquindus

Ao Conserto vazamento vapor Alterao proced enxage Subst Sulfato por NaCl Conserto vazamento lavagem da l Operao contnua filtragem Cost (US$) 700 Economia (US$/ano) 47.000 Retorno 1 semana

400

45.000

< 1 semana

0 50

7.500 3.700

imediato < 1 semana

700

300

2,5 anos

Total

1.850

> 100.000

Reino Unido: 14 empresas

Projeto Catalyst (1994) Agncia ambiental 14 empresas que estavam para ser fechadas pelo impacto ambiental que causavam 149 formas de reduzir consumo material: 4,6 M 121 formas de reduzir custo operacional: 3,0 M 107 formas de economizar gua: 1,8 M 101 formas de economizar energia: 1,9 M 36% das aes custo zero 32% das aes retorno < 1 ano

Nambia: cervejaria
ETE convencional: US$ 3 M Sistema de tratamento com lagoas e aqicultura: US$ 400 m Adoo de P+L metodologia Cultivo de cogumelos: US$ 150 200 m/ano com restos de gros da cervejaria Criao de minhoca criao de frango Resduos frangos gerao metano Utilizao do metano para gerar vapor para a cervejaria No mais importaram carvo da frica do Sul, reduzindo poluio atmosfrica

Gesto Ambiental

Sistema de Gesto Ambiental - SGA

Desafio das organizaes em produzir um produto com qualidade, preo competitivo, sem gerar passivo ambiental e sem comprometer os recursos naturais. um conjunto de procedimentos para gerenciar, administrar uma empresa no que se refere ao seu relacionamento com o meio ambiente, considerando aspectos tcnicos, legais, financeiros e mercadolgicos.

Sistema de Gesto Ambiental - SGA

A parte do sistema de
gesto global que inclui estrutura organizacional, atividades de planejamento, responsabilidades, prticas, procedimentos e recursos para desenvolver, implementar, atingir, analisar criticamente e manter a poltica ambiental. (NBR ISO

Sistema de Gesto Ambiental

Formas: Simplificado (gerenciamento de resduos e conformidade legal); Especfico para uma organizao ou um setor (Qumica: Responsible Care) BS 7750 / 94 Eco-Management and Audit Scheme EMAS / 95 ISO 14001 / 04

Sistema de Gesto Ambiental

Vantagens: Maior controle operacional; Minimizao do risco de acidentes ambientais; Cumprimento da legislao; Reduo de impactos ambientais ; Eliminao / minimizao de passivos ambientais;

Sistema de Gesto Ambiental

Vantagens: Reduo de custos operacionais; Melhor imagem da organizao perante o cliente, comunidade, parceiros; Melhor ambiente de trabalho; Maior capacitao do corpo funcional;

Ganhos de um SGA

Ferrari
Projeta e vende anualmente cerca de 4.000 carros, a partir de U$ 140.000,00 cada; Limite de produo anual de 4.300 carros; EUA respondem por 30% das vendas; Fiat possui 56% aes; Funcionrios:2.500 Lucro 2001: U$ 46 Mi Crescimento 2001: 531,6%

Ferrari
Certificado pela DNV em dezembro 2001, primeira empresa de carros a certificar todo o processo de fabricao de acordo com a ISO 14001; Locais: Fbrica de Maranello; Fbrica de Scaglietti, Modena (apainelamento) Gestione Industriale and Gestione Sportiva

Ferrari
Escopo: Projeto e fabricao de carros GT (Gran Turismo ou esportivo de luxo) por meio de: projeto e desenvolvimento, fundio de liga, usinagem mecnica, apainelamento, pintura e montagem. Fabricao de carros de corrida por meio de: fundio de liga, fabricao e pintura de materiais compostos, usinagem mecnica e montagem.

Ferrari
Perodo de implantao do SGA: 15 meses Maior dificuldade: implementao e controle de procedimentos documentados; Importante fator para o sucesso: TREINAMENTO Sem resistncia por parte dos funcionrios; Custo estimado implantao: U$ 1,5 milho (incluindo o custo com a ISO 9000), recuperado no apenas financeiramente como em forma de reconhecimento dos clientes

Ferrari
Ganhos com a certificao:
Reduo do uso de energia; Descarte de sucata; Reduo da rotatividade do pessoal para 1/3, com economia em treinamento, aumento de produtividade e melhoria da qualidade do produto;

Scania
A Scania um dos lderes mundiais na fabricao de caminhes pesados, nibus e motores industriais e martimos. Com 25.800 funcionrios, a Scania atua na Europa e na Amrica Latina. Em 99, suas receitas atingiram U$ 5,5 bilhes; Atuao em mais de 100 mercados; 95% de suas vendas ocorrem fora da Sucia, seu pas de origem.

Scania
Medidas adotas pela Scania para reduzir o impacto ambiental dos processos de produo e das atividades de transporte: Adoo de uma "lista negra" de materiais e produtos qumicos que no podem ser utilizados nas fbricas da empresa em todo mundo; Reciclagem de gua e de materiais; Reduo do consumo de energia; Exigncia de que os fornecedores tenham a certificao ISO 14001. Maior fornecedor mundial de nibus movidos a etanol e um dos principais fabricantes de veculos a gs.

Scania
Resultados, nos ltimos quatro anos, a Scania reduziu por veculo fabricado: Em todo o mundo : 26% do consumo de energia; 42% do consumo de gua; 48% do volume de resduos enviado para aterros;

Scania
Resultados, nos ltimos quatro anos, a Scania reduziu por veculo fabricado: Na Amrica Latina: 8,6% do consumo de energia = 3,3millhes kwh

12,4% do consumo de gua = 25 milhes de L 10,0% do volume de resduo enviado para aterro = 130 ton

Scania
Resultados, nos ltimos quatro anos, a Scania reduziu por veculo fabricado: Na Amrica Latina: Gs Natural : 13,5 % = 95 mil m3 leo Diesel: 16,3 % / motor testado = 42 mil litros Tintas: 9,5 % = 7,5 mil litros Solventes: 7,4 % = 6,4 mil litros

Normas ISO

A ISO
International Organization for Standardization Organizao Internacional para Normalizao isos do grego significa igual 1947 / Genebra Sua uma federao mundial de entidades nacionais de normalizao + 100 pases / 95 % produo industrial Comit ambiental: TC 207

ISO 14000 no Brasil

A Associao Brasileira de Normas Tcnicas (ABNT) representa o Brasil na ISO.

O objetivo principal promover a elaborao de normas em diversos domnios de atividades em mbito nacional. Pode efetuar a certificao de produtos e sistemas. considerada como membro com direito a voto no frum internacional de normalizao.
www.abnt.org.br/cb38 e-mail: cb38@abnt.org.br

Normas ISO
Objetivo: Estabelecer normas que representem e traduzam o consenso dos diferentes pases do mundo, para a homogeneizao de produtos, materiais, medidas, usos, etc.

Princpios do desenvolvimento das normas ISO

Globalidade para a indstria: as normas devem ter ampla aplicao para os setores aos quais se destinam; Adeso voluntria: a dinmica do mercado que impulsiona adeso e no a sua obrigatoriedade.

Estrutura da ISO
COMITS DE DESENVOLVIMENTO DE POLTICAS

ASSEMBLEIA GERAL

GRUPO DE ACONSELHAMENTO AD HOC

CONSELHO

CORPO DE GERENCIAMENTO TCNICO

COMIT DE MATERIAIS DE REFERNCIA

SECRETARIA CENTRAL

GRUPO DE ACONSELHAMENTO TCNICO

COMITS TCNICOS

Comit Tcnico 207(TC-207)

SC-1 Sistemas de Gesto Ambiental
REINO UNIDO/BSI

SC-2 Auditoria ambiental -

HOLANDA/NNI

SC-3 Rotulagem Ambiental- AUSTRALIA/SAA SC-4 Indicadores de Desempenho EUA/ANSI

SC-5 Anlise de Ciclo de Vida FRANA/AFNOR

SC-6 Termos e Definies

GTR - Grupo de Trabalho - Aspectos Ambientais nas Normas de Produtos - DIN

PLENRIA GERAL COMITE TCNICO ISO-TC 207

O processo de gerao de uma norma ISO

Formas de documentos:
Rascunho de trabalho - WD; Rascunho do comit - CD; Rascunho de emenda - DAM Rascunho de Norma Internacional DIS; Rascunho Final da Norma Internacional -FDIS; Norma Internacional - IS

Famlia ISO 14000

Famlia ISO 14000

A famlia ISO 14000 trata das questes ambientais e possui atualmente 27 normas; ISO 14001estabelece requisitos para implantar um sistema de gesto ambiental;
( a nica certificvel)

ISO 14004 orienta a implantao da ISO 14001; Em 2004 foi editada a nova verso da ISO 14001;

Famlia ISO 14000

Implementar o SGA: ISO 14001:2004- Sistemas da Gesto Ambiental- Requisitos com orientaes para uso ISO 14004:2005- Sistemas de Gesto Ambiental- Diretrizes gerais sobre princpios

Famlia ISO 14000

Conduzir auditoria ambientais no SGA: ISO 19011:2002 - Diretrizes para auditorias de sistema de gesto da qualidade e / ou ambiental
ISO 14010:1996- Diretrizes para auditoria ambientalPrincpios gerais (canceladas) ISO 14011:1996- Diretrizes para auditoria ambientalProcedimentos de auditoria- Auditoria de Sistemas de Gesto Ambiental (canceladas) ISO 14012:1996- Diretrizes para auditoria ambientalCritrios de qualificao de auditores (canceladas)

Famlia ISO 14000

Avaliar o desempenho ambiental: ISO 14031:1999 - Diretrizes para escolha de indicadores ambientais ISO 14032:1999 Apresenta exemplos de organizaes para ilustrar o uso da ISO 14031 ISO/WD 14063 Ser um guia em como proceder a respeito de comunicao sobre aspecto e desempenho ambiental (wd: work draft) ISO 14050:2002 Apoio s organizaes para o entendimento dos termos usados na srie ISO 14000

Famlia ISO 14000

Utilizar Declaraes ambientais: ISO 14020:1998- Rotulagem e declaraes ambientais - Princpios gerais ISO 14021:1999- Rotulagem e declaraes ambientais- Auto declarao das exigncias ambientais (Tipo II Rotulagem Ambiental) ISO 14024:1999- Rotulagem e declaraes ambientais - Tipo I Rotulagem ambiental princpios e procedimentos ISO/TR 14025:2000- Rotulagem e declaraes ambientais - Tipo III Declaraes ambientais (TR: technical report)

Famlia ISO 14000

Avaliar o Ciclo de Vida do Produto: ISO 14040:1999 princpios gerais sobre ciclo de vida do produto (CVP) ISO 14041:1998 diretrizes para determinar objetivos e escopo de um estudo do CVP ISO 14042:2000 - diretrizes para conduzir o estudo de impacto ambiental do CVP, na fase de estudo

Famlia ISO 14000

Avaliar o Ciclo de Vida do Produto: ISO/TR 14043:2000 diretrizes para interpretar os resultados do estudo do CVP ISO/TR 14048:2002 informao sobre a formatao de dados para o estudo ISO/TR 14049:2000- Anlise do ciclo de vidaExemplos de aplicao da ISO 14041, definio do escopo e anlise do inventrio.

Famlia ISO 14000

Empregar aspectos ambientais na padronizao dos produtos ISO 14050:2002- auxilia a organizao a entender os termos usados na serie ISO 14000 ISO/TR 14061:1998- Informao para auxiliar as organizaes florestais na aplicao do Sistema de Gesto Ambiental da ISO 14001 e ISO 14004

Famlia ISO 14000

Empregar aspectos ambientais na padronizao dos produtos: ISO/TR 14062:2002- Diretrizes para a integrao dos aspectos ambientais no desenvolvimento dos produtos Guia ISO 64:1997- Guia para incluso dos aspectos ambientais na padronizao dos Produtos

Norma ISO 14001

Norma ISO 14001

Est baseada em dois princpios fundamentais: Melhoria contnua do sistema em relao ao meio ambiente. Preveno da poluio que a organizao pode causar.

Norma ISO 14001

Propsitos: Implementar, manter e aprimorar um SGA Assegurar-se de sua conformidade com sua poltica ambiental definida Demonstrar tal conformidade a terceiros Buscar a certificao/registro de seu SGA por organizao externa; Realizar auto avaliao e emitir auto declarao de conformidade

Norma ISO 14001

Pode ser aplicada em parte ou em toda a organizao (escopo). No prescritiva e no estabelece requisitos absolutos para o desempenho ambiental. No determina como fazer mas sim o que fazer!

Norma ISO 14001

Duas organizaes com atividades similares podem ter desempenho ambiental diferentes e ambas atenderem aos requisitos da norma. A norma por si s no garante um desempenho ambiental timo. Ela uma ferramenta para alcanar este nvel.

Os requisitos da Norma NBR ISO 14001/04

Requisitos da ISO 14001/04

4.1 Requisitos gerais

4.2 Poltica Ambiental 4.3 Planejamento 4.3.1 Aspectos ambientais 4.3.2 Requisitos legais e outros 4.3.3 Objetivos, metas e programa(s)

Requisitos da ISO 14001/04

4.4 Implementao e operao 4.4.1 Recursos, funes, responsabilidades e autoridades; 4.4.2 Competncia, treinamento e conscientizao; 4.4.3- Comunicao 4.4.4- Documentao 4.4.5- Controle de documentos 4.4.6- Controle operacional 4.4.7- Preparao e resposta a emergncias

Requisitos da ISO 14001/04

4.5 Verificao 4.5.1 Monitoramento e medio 4.5.2 Avaliao do atendimento a requisitos legais e outros; 4.5.3 No conformidade, ao corretiva e ao preventiva 4.5.4 Controle de registros 4.5.5 Auditoria interna 4.6 Anlise pela administrao

O ciclo PDCA na ISO 14001

Anlise Crtica
POLTICA AMBIENTAL Verificao e ao corretiva Monitoramento e medio Atendimento requisito legais No-conformidade Registros Auditoria Planejamento Aspectos ambientais Requisitos legais Objetivos, metas e PGA

Implementao e operao Responsabilidades Treinamento Comunicao Documentao Controle Operacional Planos de emergncia

Auditoria ISO 14001

4.5.5 Auditoria interna

Auditoria Ambiental
Auditoria de SGA: ISO 14001 Avaliar conformidade de acordo com os requisitos da norma; Amostral; Pontual; Evidncias devem ser apenas citadas. No demanda prova documental; Relatrio acessvel empresa e a certificadora; Comprovao da conformidade atravs da certificao do sistema;

4.5.5 Auditoria interna

NBR ISO 14001 A organizao deve assegurar que as auditorias internas de gesto ambiental sejam conduzidas em intervalos planejados para:

4.5.5 Auditoria interna

NBR ISO 14001 a) Determinar se o sistema de gesto ambiental: 1) Est em conformidade com os arranjos planejados para a gesto ambiental, incluindose os requisitos desta Norma; 2) Foi devidamente implementado e mantido; b) Fornecer informaes administrao sobre os resultados das auditorias.

4.5.5 Auditoria interna

NBR ISO 14001 Programa(s) de auditoria deve(m) ser planejado(s), estabelecido(s), implementado(s) e mantido(s) pela organizao, levando-se em considerao a importncia ambiental da(s) operao(es) pertinente(s) e os resultados das auditorias anteriores. Procedimento(s) de auditoria deve(m) ser estabelecido(s), implementado(s) e mantido(s) para tratar:

4.5.5 Auditoria interna

NBR ISO 14001 - das responsabilidades e requisitos para se planejar e conduzir as auditorias, para relatar os resultados e manter registros associados; - da determinao dos critrios de auditoria, escopo, freqncia e mtodos. A seleo de auditores e a conduo das auditorias devem assegurar objetividade e imparcialidade do processo de auditoria

4.5.5 Auditoria interna

Comentrios: Todos os itens devem ser avaliados periodicamente, porm no necessariamente na mesma freqncia; A freqncia depende do tipo de atividade a ser auditada; Relatrios de auditoria anteriores devem embasar as novas auditorias;

4.5.5 Auditoria interna

Comentrios: Realizadas periodicamente para mensurar a situao do SGA; Podem ser conduzidas por pessoal prprio ou por terceiros; Garantir que os auditores possam conduzir a auditoria de forma objetiva e imparcial;

4.5.4 Auditoria do SGA

Comentrios: O RA deve acompanhar sua realizao, analisar seus resultados e informar alta administrao; Relatrios de auditoria devem ser de conhecimento de todos os envolvidos no SGA.

Certificao de SGA

Certificao de SGA
De acordo com o Inmetro (www.inmetro.gov.br) A ISO 14001 a referncia normativa baseada na qual so feitas as certificaes de sistemas de gesto ambiental das organizaes.

A certificao no concedida pela ISO, que uma entidade normalizadora internacional, mas sim por uma entidade de terceira parte devidamente credenciada.

Certificao de SGA
De acordo com o Inmetro (www.inmetro.gov.br) No Brasil, foi estabelecido pelo CONMETRO (Conselho Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial) o Sistema Brasileiro de Avaliao da Conformidade, tendo sido o Inmetro designado por aquele Conselho como organismo credenciador oficial do Estado brasileiro. Uma certificao feita no mbito do Sistema Brasileiro de Avaliao da Conformidade tem que necessariamente ser realizada por organismo credenciado pelo Inmetro.

Certificao de SGA
De acordo com o Inmetro (www.inmetro.gov.br) Como a Norma ISO 14001 tem carter voluntrio, as certificaes podem ser feitas fora do Sistema Brasileiro de Avaliao da Conformidade por organismos credenciados ou no pelo Inmetro. Independentemente da certificao ser feita dentro ou fora do Sistema Brasileiro de Avaliao da Conformidade, quando realizada por organismo credenciado pelo Inmetro, a mesma conduzida com base nos mesmos requisitos e metodologia.

Certificao de um SGA
Existem atualmente 22 organismos certificadores credenciadas no Brasil pelo Inmetro: Brasileiras: ABNT FCAV TECPAR UCIEE Unio Certificadora CERTA Certificadores Associados Instituto Falco Bauer da Qualidade IFBQ Bureau Acta de Certificao - QS

Certificao de um SGA
Americanas: ABS Quality Evaluations BSI Americas BVQI UL Underwriters laboratories Perry Johnson Registrars Alem: DQS / BRTV / TUV Rheinland / GLC Britnica: Lloyds Register

Certificao de um SGA
Norueguesa: DNV Italiana: RINA Francesa: SGS Argentina: IRAM Uruguaia: Latu Sistemas

Certificao de um SGA
A certificao tem reconhecimento local e/ou internacional, comprovada atravs de carimbo da associao credenciadora; Brasil: Inmetro EUA: RAB O certificado tem validade por trs anos, quando ento deve ser solicitada sua renovao; Durante o perodo de trs anos, so necessrias avaliaes de manuteno, que podem ser anuais ou semestrais.

Certificao de um SGA
O auditor no certifica, ele recomenda a certificao certificadora, a qual toma a deciso final. No caso de certificadoras internacionais, a deciso realizada no pas de origem da certificadora. Assim que for definido o resultado da auditoria, a certificadora deve comunicar a deciso ao rgo credenciador (Inmetro). A certificadora emite certificado e o Inmetro reconhece atravs de carimbo oficial.

Certificao de um SGA
Empresas certificadas:
Brasil: cerca de 2.000 certificados Paran: 100 certificados Fonte: Revista Meio Ambiente Industrial (2005)

Empresas certificadas (Inmetro)

Brasil: 874 (02/10/07)

ISO 14001 no Mundo

DISTRIBUIO DOS CERTIFICADOS ISO 14001 NO MUNDO

7%

5% 2%2%

EUROPA ORIENTE AMERICA DO NORTE AUSTRALIA/ NZ AMERICA DO SUL AFRICA

53% 31%

Setores mais Certificados Segundo a ISO 14001 no Mundo

Setores com maior nmero de certificados ISO 14001 1999 -2000
Equipamentos ticos e eltricos 10% 9% 45% 14% 22% Metais bsicos e produtos fab. Metal. Qumica, produtos qumicos e fibras Mquinas e quipamentos Constuo

Conceitos ambientais

Legislao ambiental

Legislao ambiental
Conceitos Estrutura ambiental no Brasil Principais Requisitos Legais

Legislao ambiental
Procura controlar os problemas ambientais a partir da regulamentao de: Locais de produo: controlar na origem a gerao e disposio de resduos; Produtos: restringindo o uso de certos materiais na fabricao; Condies ambientais: limitando certas atividades que possam atuar de forma crtica em uma regio ou rea.

Legislao ambiental
Principais doutrinas: Poluidor Pagador: aquele que gera um resduo ou causa um impacto nocivo sobre o meio ambiente deve arcar com os custos de sua correo. Responsabilidade objetiva: Uma empresa que cause um dano ao meio ambiente responsvel pelo mesmo, independentemente de comprovao da culpa ser sua ou de terceiros.

Legislao ambiental
Principais doutrinas: O gerador do resduo responde pelo mesmo indefinidamente, mesmo que esse resduo seja transferido de local, mudado de mos ou de depositrio, ou mudado de forma, mantendo suas caractersticas nocivas.

Legislao ambiental
Conceitos: Conjunto de leis, normas, resolues, decretos, portarias e medidas provisrias relativos a processos, atividades e/ou produtos que afetam o meio ambiente; Estabelecidas em diferentes estncias: internacional, federal, estadual e municipal;

Legislao ambiental
Conceitos: Constituio Federal: complexo de normas jurdicas fundamentais. a lei maior de um pas. Constituio Estadual: complexo de normas jurdicas dos estados. Lei Orgnica: espcie de constituio municipal.
(Fonte: ISO 14001 Manual de Implantao - Jorge Cajazeiras)

Legislao ambiental
Conceitos: Lei: dispositivo legal aprovado pelo poder legislativo. Pode ser federal, estadual ou municipal. Decreto: instrumento legal que, via de regra, regulamenta uma lei. Resoluo: ato administrativo expedido por organismos internacionais, nacionais, assemblias e outros, que visa a execuo de determinaes ou de leis.
(Fonte: ISO 14001 Manual de Implantao - Jorge Cajazeiras)

Legislao ambiental
Medida provisria: diploma legal emanado do Executivo federal, em caso de urgncia ou relevncia, assim considerado a critrio da presidncia. Deve ser submetida ao Congresso nacional. Portaria: ato administrativo de qualquer autoridade pblica, que contm instrues acerca de aplicao de leis ou regulamentos ou qualquer determinao de sua competncia.
(Fonte: ISO 14001 Manual de Implantao - Jorge Cajazeiras)

Legislao ambiental
ESTRUTURA NACIONAL
SISNAMA Sistema Nacional de Meio Ambiente

CONAMA (conselho consultivo)

Ministrio do Meio Ambiente MMA

IBAMA (rgo executor)

Legislao ambiental
Estrutura Nacional: depende de cada estado, o qual deve receber delegao do rgo nacional Par:
SEMA

COEMA

CEHIDRO

Principais Requisitos Legais Federais

Legislao ambiental
Lei Federal N 6.938 / 81 Disciplina a Poltica Nacional de Meio Ambiente, estabelecendo objetivos e mecanismos para sua aplicao, alterada pela lei 7804/89 Lei Federal N 9.433 / 97 Institui a Poltica Nacional de Recursos Hdricos Lei Federal N 9.985 / 00 Institui o Cdigo Florestal

Legislao ambiental
Lei Federal N 9.605 / 98 (Crimes ambientais) Dispe sobre as sanes penais e administrativas provenientes de atividades lesivas ao meio ambiente Resoluo CONAMA N 01 / 86 Dispe sobre o Estudo e o Relatrio de Impacto Ambiental - EIA/RIMA

Legislao ambiental
Resoluo CONAMA N 05 / 88 Condiciona ao licenciamento ambiental as obras potencialmente poluidoras ou causadoras de modificaes ambientais significativas Resoluo CONAMA N 237 / 97 Dispe sobre licenciamento ambiental, estabelece prazo para concesso e validade das licenas ambientais

Legislao ambiental
Resoluo CONAMA N 357 / 05 Estabelece a classificao dos rios do Brasil no que se refere ao controle da poluio e estabelece os limites e condies para lanamento de efluentes. Resoluo Conama 263/99 Dispe sobre o descarte de pilhas e baterias e determina aos usurios, a devoluo do produto, aps o seu esgotamento energtico, aos comerciantes, fabricantes, importadores ou distribuidores

Legislao ambiental
Decreto Federal Lei 96.044/88 Define procedimentos mnimos para transporte rodovirio de produtos perigosos e define critrio para caracterizao dos mesmos Portaria IBAMA 85/96 Determina a criao e adoo do "Programa Interno de Autofiscalizao e Correta Manuteno da Frota", quanto a emisso de fumaa preta para veculos movidos diesel Portaria ANP 125/99: Dispe sobre a coleta de leo lubrificante usado ou contaminado.

Legislao ambiental
Resoluo Conama 313/02 Dispe sobre o Inventrio Nacional de Resduos Slidos Industriais Resoluo CONAMA 283/2001 Dispe sobre o tratamento e a destinao final dos resduos dos servios de sade. Lei Federal 7.802/89 Dispe sobre o uso, comrcio, transporte, armazenamento, inspeo, etc. de agrotxicos

Legislao ambiental
Resoluo Conama 01/90 Dispe sobre a emisso de rudos, em decorrncia de quaisquer atividades industriais, comerciais, sociais, ou recreativas, determinando padres, critrios e diretrizes Resoluo Conama 08/90 Estabelece os limites mximos de emisso de poluentes para processos de combusto externa em fontes novas fixas de poluio

Auditoria Ambiental

Histrico

Histrico
Autoridades do antigo Egito, da Grcia e de Roma usavam verificaes independentes sobre registros de cobranas de impostos; A partir do sculo XV a atividade se desenvolve e os responsveis por executlas recebem o nome de auditore (do latim ouvinte, aquele que ouve). Nos sculos XVII e XVIII as auditorias eram muito utilizadas para conferncias e registro de cargas dos navios.

Histrico
No incio do sculo XX surgiam as auditorias da qualidade, visando avaliar material blico; Apenas em meados do sculo XX que apareceram as primeiras auditorias de propsito ambiental; Visavam principalmente avaliar acidentes decorrentes de exploses e vazamentos em fbricas, oleodutos, refinarias, etc.: aplice de seguro e questes trabalhistas.

Histrico
Dcada de 70 nos EUA: Crescente rigor da legislao ambiental; rgos ambientais; Ocorrncia de acidente em 1975 na unidade da Life Science Products Kepones em Hopewell, Virgnia, produtora de pesticida;

Histrico
Funcionria contaminada com resduos gerados na empresa; Por presso do rgo ambiental, em 1977 a empresa americana Allied Chemical Corporation, proprietria da Life Science foi uma das primeiras empresas a adotar a auditoria ambiental; Culminou com o fechamento desta unidade;
(Manual de Auditoria Ambiental La Rovere)

Histrico
Dcada de 80: Acidentes ambientais ISO 14001 Dcada de 90: Gesto ambiental e desenvolvimento sustentvel Em 2002 aprovada a norma ISO 19011 a qual estabelece os critrios para a conduo de auditoria em sistemas de gesto ambiental e em sistemas da qualidade.

Histrico
Verificao peridica de segurana do trabalho: Auditoria de segurana; Utilizada como instrumento para avaliao sistemtica da atividade produtiva que tivesse algum risco potencial de acidente; Instrumento de avaliao das empresas; Instrumento de poltica pblica para controle e monitoramento das atividades potencialmente poluidoras: voluntria ou compulsria.

Histrico
No Brasil, a auditoria passa a ser utilizada como instrumento compulsrio de gesto ambiental, com a lei estadual do Rio de Janeiro em 1991. No Paran, a partir de 2002 com a lei estadual de auditoria ambiental compulsria.

Histrico
Situao no Brasil: Lei n 9.960/00: portos, instalaes porturias, plataformas e instalaes de apoio; Resoluo Conama n 265/00: instituindo auditoria ambiental compulsria para instalaes industriais, martimas e terrestres, de petrleo e derivados;

Histrico
Resoluo Conama n 306/02: estabelece os requisitos mnimos e o termo de referncia para realizao de auditorias ambientais, objetivando avaliar os sistemas de gesto e controle ambiental nos portos organizados e instalaes porturias, plataformas e suas instalaes de apoio e refinarias, tendo em vista o cumprimento da legislao vigente e do licenciamento ambiental.

Histrico
PL n 1.254/03: proposto pelo Dep. Jos Csar de Medeiros PT/MG, dispe sobre as auditorias ambientais e a contabilidade dos passivos e ativos ambientais Atualmente em trmite no Congresso relator Dep. Rodovalho DEM/DF.

Histrico
Atualmente h lei de auditoria ambiental compulsria em sete estados brasileiros: RJ: 1.898/91 MG: 10.672/92 ES (93) MS (95) SC: n 10.720/98 RS (00) PR: n 13.448/02

Conceitos

Conceito
Mtodo de avaliao do desempenho ambiental de uma organizao, de acordo com prticas, leis ou normas. Processo sistemtico, documentado e independente para obter evidncias de auditoria e avalia-las objetivamente para determinar a extenso na qual os critrios da auditoria so atendidos. ( NBR ISO 19011:2002)

Conceito
um exame sistemtico e independente, para determinar se as atividades de gesto e os seus resultados esto de acordo com as disposies planejadas, se estas foram implementadas com eficcia e se so adequadas consecuo dos objetivos.
HGB Consultores

Conceito
Percia ambiental: exame, vistoria e avaliao do dano ambiental causado pela ao do homem ou da natureza. Auditoria no fiscalizao, pois ela no deve ter o objetivo punitivo. Ferramenta para a obteno de maior controle e segurana do desempenho ambiental de uma empresa.

Objetivos
Avaliar a conformidade do sistema em relao aos requisitos de normas, legislao ambiental ou procedimentos da organizao; Avaliar as condies operacionais dos processos potencialmente poluidores; Verificar o risco de ocorrncia de acidentes ambientais; Determinar a eficcia de planos de ao para situaes de emergncia; Identificar a existncia de passivos ambientais.

Vantagens

Desvantagens
Assumir publicamente o passivo ambiental; Presso para formalizar aes corretivas (TAC); Custo adicional; Falsa sensao de segurana (auditoria incompleta);

Identificao, avaliao, controle e reduo de impactos ambientais; Preveno de passivo ambiental; Assessoramento para gestores e a alocao de recursos; Conhecimento do problema;

Princpios
ISO 190011/02:

Conduta tica; Apresentao justa; Devido cuidado pessoal; Independncia; Abordagem baseada evidncias;

Caractersticas
As auditorias so anlises pontuais e momentneas de uma situao; Representa um fotografia do momento; O auditor busca verificar a conformidade do sistema em relao aos requisitos da norma, da legislao ou de procedimentos corporativos; Elas so amostrais, mas no devem ser ao acaso, sob o risco de se incorrer em erro de avaliao;

Classificao

Classificao
Quanto demanda: Voluntria: estabelecida pela prpria organizao; Compulsria: exigida por terceiros, sendo clientes ou rgos governamentais.

Classificao
Quanto natureza: Contbil (Balano anual) Financeira Segurana e Sade Procedimentos (ISO 9000) Ambiental (ISO 14001)

Classificao
Tipos quanto a natureza: Auditoria de Conformidade Legal: determina se a organizao atende aos requisitos legais; Auditoria de Desempenho: avalia a conformidade da organizao quanto ao atendimento legislao, a indicadores ambientais setoriais, procedimentos operacionais internos, produtividade, etc.

Classificao
Tipos quanto a natureza: Auditoria de Responsabilidade (due dilligence): destinada a verificar o passivo ambiental de uma organizao; Auditoria de rea: avalia a existncia de contaminao / poluio de uma determinada rea.

Classificao
Tipos quanto a natureza: Auditoria de SGA: verifica se o SGA est em conformidade com o planejado e a poltica ambiental; Auditoria de Certificao: avalia a conformidade da organizao em relao aos critrios definidos na norma que se quer se certificar (ISO 14001).

Classificao
Auditoria de primeira parte: A auditoria conduzida pela organizao nos prprios sistemas, atestando sob sua responsabilidade que um produto ou processo est em conformidade com uma norma ou documento especfico. Exemplo: Auditoria de conformidade legal Auditoria de desempenho ambiental Auditoria interna SGA
Conselho Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial

Classificao
Auditoria de segunda parte: A auditoria conduzida por uma organizao em outra com a qual a organizao auditora tem ou pretende ter algum negcio, a fim de atestar se o produto atende algum requisito estabelecido entre as partes. Exemplo: Auditoria para qualificao de fornecedor
Conselho Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial

Classificao
Auditoria de terceira parte: A auditoria conduzida por organismo independente das partes envolvidas, a qual d garantias, por escrito, de que o produto ou processo est de acordo com exigncias estabelecidas. Exemplo: Auditoria ISO 14001, Auditoria ambiental compulsria.
Conselho Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial

Classificao CONMETRO 08/92 Tipos de auditoria

2 Parte 2 Parte

Fornecedor

Empresa
1 Parte

Cliente
3 Parte

Certificadora
Conselho Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial

O auditor ambiental

O auditor ambiental
Pessoa com competncia (atributos pessoais demonstrados e capacidade para aplicar conhecimento e habilidades) para realizar uma auditoria. (NBR ISO 19011)

O auditor ambiental
De acordo com a norma ISO 19011, um auditor deve apresentar os seguintes conhecimentos e habilidades nas seguintes reas:
Procedimentos e tcnicas de auditoria; Sistema de gesto e documentos de referncia; Situaes organizacionais; Lei, regulamentos e outros requisitos aplicados organizao; Mtodos e tcnicas de gesto ambiental; Cincia e tecnologias ambientais; Aspectos tcnicos e ambientais de operaes;

O auditor ambiental
De acordo com a norma ISO 19011, um auditor deve apresentar os seguintes atributos pessoais: tico, sincero, discreto; Mente aberta; Diplomtico; Observador; Perceptivo; Verstil; Persistente; Decisivo Autoconfiante.

O auditor ambiental
The International Personnel Certification Association IPC (antigo IATCA - International Auditor Training and Certification Association) desenvolve critrios para certificao de auditores e cdigo de conduta. Os auditores so certificados atravs de organizaes associadas a ela. H cerca de 25 organizaes associadas no IPC em todo o mundo. Registrar Accreditation Board RAB Institute of Environmental Management and Assessment IEMA (antigo EARA)

O auditor ambiental
No Brasil, o Inmetro o organismo oficial responsvel por estabelecer os critrios para certificao de auditores de sistema de gesto.
(norma NIT-DICOR-005 e norma NIT-DICOR-006)

O auditor ambiental
Mercado: Internamente na prpria empresa ou organizao; Pode atuar em organismos certificadores; Empresas de consultoria; Empresas de auditoria compulsria, Atuar individualmente; Formao: depende do tipo e do sistema da auditoria a realizar.

O auditor ambiental
Formao de auditores lder ISO 14001: Organismos de Treinamento Certificado OTC, HGB - Consultoria e Gesto Ltda ATSG - Avaliaes, Treinamentos,Sistemas e Gesto S/C Ltda MCG - Qualidade em Sistemas Ltda. MB Consultoria e Treinamento em Produtividade e Qualidade Ltda. Grifo Research Institute Ltda

O auditor ambiental
Na realizao de uma auditoria pode exercer a funo de : Lder Auxiliar Treinamento

Atividades do auditor lder

Planejar a auditoria: auditores / programa / outros Conduzir a reunio de abertura; Assegurar que a equipe auditora cumpra o programa de auditoria estabelecido; Analisar cada evidncia objetiva antes de decidir sobre a no-conformidade; Assegurar que todas as observaes e no-conformidades sejam documentadas;

Atividades do auditor lder

Realizar reunies dirias com a equipe auditora, e com os auditados se assim combinado; Certificar que todo o escopo tenha sido auditado; Conduzir a reunio de encerramento; Elaborar o relatrio com as noconformidades;

Equipe auditora

Atividades da equipe auditora

Cumprir programa de auditoria estabelecido; Examinar evidncias objetivas; Obter o reconhecimento das noconformidades; Organizar os dados colhidos durante a auditoria e apresent-los nas reunies com o auditor lder; Conduzir a auditoria com uma postura tica e educada. Usar listas de verificao propostas;

Ciclo de auditoria

Ciclo de Auditoria
PLANEJAMENTO
Anlise prvia da documentao Visita prvia Organizao da auditoria Comunicao

AUDITORIA
Reunio de abertura Conduo da auditoria Reunio de encerramento

PS-AUDITORIA
Relatrio de auditoria Plano de Aes corretivas Acompanhamento das aes Auditorias de verificao

Planejamento de auditoria

Organizao da auditoria
Etapa muito importante na realizao de uma auditoria ambiental; Normalmente elaborado pelo auditor lder; Baseado nas informaes do cliente e na experincia do auditor;

Organizao da auditoria
Objetivos:
Conhecer o objeto da auditoria; Definir equipe auditora; Elaborar programa de auditoria; Dimensionar perodo de auditoria; Escolher metodologia de verificao;

Planejamento
Anlise de documentos Visita prvia Organizao da auditoria Comunicao

Anlise de documentos

Anlise de documentos
O objetivo conhecer a organizao, suas prticas ambientais, seu SGA, definir equipe auditora, elaborar instrumentos de auditoria e preparar-se para a conduo da auditoria. Utilizada tambm para embasar uma proposta comercial.

Anlise de documentos
1) Documentos da organizao / SGA: Dados gerais da empresa; Manual do SGA Licenas ambientais, alvar, etc; Organograma / Matriz de responsabilidade;

Anlise de documentos
Fluxograma dos processos operacionais; Lay-out / planta da empresa; Dados operacionais: produo / controle ambiental;

Levantamento das matrias-primas utilizadas, insumos e seus produtos; Inventrio de resduos;

Anlise de documentos
Principais procedimentos de controle; Planos de emergncia; Relatrios de auditorias ambientais realizadas;

Anlise de documentos
2) Leis e regulamentos aplicveis Aspecto fundamental em uma auditoria ambiental; Identificar toda a legislao aplicvel organizao; Analisar o que deve ser analisado para verificar a conformidade de cada requisito; Elaborar roteiro (check list) para utilizar durante a auditoria;

Anlise de documentos
Os requisitos legais e outros requisitos citados na norma referem-se: Legislao ambiental: federal, estadual e municipal; Acordos com autoridades pblicas: termos de compromisso, termo de ajustamento de conduta - TAC; Licenas ambientais / alvars / acordos para instalao / exigncias de EIA/RIMA;

Anlise de documentos
Acesso aos requisitos legais;
Dirios oficiais; Sites do Governo ou ONGs;

www.mma.gov.br/conama www.sectam.pa.gov.br/legislacaoestadua l.php

Livros com coletnea da legislao ambiental Banco de dados comerciais; Servios profissionais Associao de classes / grupos industriais Publicaes tcnicas do setor;

Anlise de documentos
Anlise quanto aplicabilidade da lei para determinada tipologia de empresa;
Pertinentes: apenas tem relao com a empresa ou o tipo de atividade desenvolvida por ela. Ex: Lei federal 9.605/98 lei de crimes ambientais Aplicveis: acarreta obrigaes organizao. Ex:Resoluo Conama 009/93 resoluo sobre leos lubrificantes usados ou contaminados

Anlise de documentos
Identificao das exigncias do requisito legal e das evidncias necessrias para atestar a conformidade; Analisar como se aplicaria quele tipo de organizao a ser auditada;

Visita prvia

Visita prvia

Visita prvia:
Objetivos: Conhecer a empresa, o processo a ser auditado (sentir o ambiente); Explicar o procedimento da auditoria; Definir unidades / setores que sero envolvidos na auditoria; Confirmar o escopo; Obter informaes adicionais da organizao; Analisar complexidade da situao; Dimensionar auditoria;

Visita prvia:
Objetivos: Definir datas da auditoria e durao; Identificar necessidade de especialista, durante a auditoria; Avaliar distncias, possveis dificuldades quanto ao tempo; Avaliar a necessidade de recursos materiais; Verificar a existncia de procedimentos de segurana; Verificar roupa apropriada e detalhes da estada.

Organizao da auditoria

Organizao da auditoria
Quantificar, selecionar e organizar equipe auditora, de acordo com: Tipo de auditoria; Escopo; Porte da empresa; Exigncia do IAP ou do cliente; Complexidade do processo; Habilidades especficas, treinamento tcnico especializado ou experincia anterior necessrias; Valor da auditoria;

Organizao da auditoria
Equipe auditora:
ISO 14001: definido pela certificadora Demais auditorias: definido pela empresa auditora

Organizao da auditoria
Preparar o programa de auditoria, avaliando: O escopo; Normas e outros requisitos aplicveis; Atividades/reas a serem auditadas; Designao de auditores especficos; Durao da auditoria;

Organizao da auditoria
Definindo:
Unidades / processos /procedimentos a serem auditados. Pessoas a serem auditadas; Atividade de cada auditor; Data e horrio de cada auditoria

Organizao da auditoria
Desenvolver mtodo de verificao; Entrevistas; Exame de objetos fsicos Exame de registros Estabelecer cronograma de toda a auditoria: conduo at o relatrio final; Providenciar infra-estrutura e condies para o deslocamento / estada; Preparar as listas de verificao;

Lista de Verificao

Lista de verificao
Questionrio sistematizado sobre o escopo da auditoria ambiental, o qual quando respondido, permitir um entendimento de todo o sistema, identificando suas noconformidades, evidncias objetivas e outras informaes relevantes. Roteiro escrito para orientar a auditoria e registrar observaes e evidncias objetivas.

Lista de verificao
Objetivo: estabelecer uma orientao, guia ou roteiro, para a conduo de uma auditoria, evitando o risco da improvisao e perda do foco.

Lista de verificao
Vantagens: Economizar tempo na conduo da auditoria; Evitar esquecimento de informaes importantes; Permite anlise prvia do escopo, identificando dificuldades em potencial, necessidade de especialistas, dimensionamento correto do tempo de auditoria;

Lista de verificao
Vantagens: Permite definir os melhores mtodos de auditagem; Ordenamento na conduo; Facilidade e preciso na elaborao dos relatrios de auditoria;

Comunicao

Comunicao
Carta de comunicao, estabelecendo:

Data, local e horrio da reunio de abertura; Programa de auditoria, citando nome dos auditores, itens a serem auditados, reas, previso de durao Obter aceite formal do auditado quanto ao escopo, metodologia e ao programa de auditoria;
Contrato

Ciclo de auditoria

Ciclo de Auditoria
PLANEJAMENTO
Anlise prvia da documentao Visita prvia Organizao da auditoria Comunicao

AUDITORIA
Reunio de abertura Conduo da auditoria Reunio de encerramento

PS-AUDITORIA
Relatrio de auditoria Plano de Aes corretivas Acompanhamento das aes Auditorias de verificao

Reunio de abertura

Reunio de abertura
Principais objetivos: Apresentar a equipe auditora aos auditados; Assegurar o entendimento de auditados e auditores sobre todos os aspectos da auditoria. Confirmar o objetivo e escopo da auditoria; Apresentar e ratificar o Programa de Auditoria;

Reunio de abertura
Principais objetivos: Descrever processo de auditoria; Apresentar material a ser utilizado; Solicitar material complementar da organizao ou do SGA; Confirmar logstica;

Reunio de abertura
Conduzida pelo auditor lder e pelo representante dos auditados; Participam da reunio a equipe auditora e aqueles que a organizao a ser auditada definir;

Reunio de abertura
No obrigatria, porm muito til para identificar e eliminar dificuldades em potencial; Recomenda-se registra-la em ata de reunio. Em auditorias de certificao e manuteno de SGA / ISO 14001 ela muito importante e sempre realizada;

Reunio de abertura
Em auditoria ambiental compulsria, ou similar, pode ser breve, apenas para oficializar o incio do processo de auditoria e eliminar alguma dvida; Em auditorias internas pode ser desnecessria;

Psicologia da auditoria

Psicologia da auditoria
Auditoria um evento cercado de muita tenso, ansiedade e expectativas. As atitudes tanto do auditor como do auditado iro influenciar diretamente o resultado da auditoria, especialmente na conduo das entrevistas; Auditoria um exerccio de comunicao, o que implica em uma participao dos dois lados;

Psicologia da auditoria
A auditoria e executada atravs de verificao de documentos, avaliao in loco e principalmente entrevistas; Os objetivos so: Coletar as informaes necessrias; Certificar-se que entendeu o que est sendo relatado; Verificar se as informaes fornecidas so verdadeiras;

Psicologia da auditoria
Auditor: Demonstrar conhecimento sem arrogncia; Reconhecer que o auditado conhece o sistema da empresa melhor do que ele; Respeitar a cultura da organizao; Demonstrar organizao e segurana na conduo da auditoria; Evitar fazer perguntas o tempo todo, algumas respostas so melhor obtidas com observaes.

Psicologia da auditoria
Auditado: A primeira impresso a que fica! O principal objetivo demonstrar a conformidade do seu sistema e no conquistar o auditor; No demonstre arrogncia, desprezo, contrariedade; Problemas de relacionamento pessoal na empresa no dizem respeito ao auditor; Responda o que for solicitado, mas cuidado para no morrer pela boca;

Tcnicas de Entrevista

Entrevistas
Perguntas abertas: Estimulam o auditado a falar, tais como: Voc poderia descrever este procedimento para mim? O que feito com este resduo? Quando voc deve executar esta operao? Como e onde so arquivados estes dados? Como voc realiza esta anlise?

Entrevistas
Perguntas fechadas: Buscam respostas diretas do auditado, mas devem ser evitadas logo de incio ou repetidas constantemente.
Vocs monitoram fumaa preta de motores diesel? Os dados das anlises so registrados no boletim de tratamento? Os boletins esto disponveis? Quem o responsvel pelo controle ambiental?

Entrevistas
Evitar perguntas que induzam a uma determinada resposta, que permitam respostas dbias ou que paream provocativas. Os resultados das anlises sempre atendem a licena de operao? Vocs no separam o lixo, separam?

Entrevistas
Dicas para entrevistas: Perguntar a mesma coisa vrias vezes para diferente pessoas, ajuda a eliminar problemas de comunicao e a obter uma resposta mais precisa; Entrevistar nveis hierrquicos adequados; Ficar alerta e ser observador; Observar a linguagem corporal;

Entrevistas
Dicas para entrevistas: Certifique-se de obter a resposta da pessoas que est sendo entrevistada e no do chefe ou do responsvel pela rea de meio ambiente; Quando explicar falhas percebidas, cite os fatos relacionados mas no as pessoas envolvidas; No fale sobre outras organizaes;

Entrevistas
Dicas para entrevistas: Deixe as perguntas flurem naturalmente, como parte de uma boa conversa; Faa perguntas que sejam pertinentes ao sistema; Evite lista de perguntas sem objetivo definido; Encoraje o auditado a falar; Procure demonstrar conhecimento na medida necessria; Procure trajar-se de maneira adequada ao local que esteja auditando.

Ciclo de auditoria

Ciclo de Auditoria
PLANEJAMENTO
Anlise prvia da documentao Visita prvia Organizao da auditoria Comunicao

AUDITORIA
Reunio de abertura Conduo da auditoria Reunio de encerramento

PS-AUDITORIA
Relatrio de auditoria Plano de Aes corretivas Acompanhamento das aes Auditorias de verificao

Conduo da auditoria

Mtodos de auditoria
Entrevistas; Anlise de documentos:
Procedimentos operacionais Boletins de tratamento Relatrios de produo Atas de reunies Registro de treinamento / lista de presena Comprovante de envio de resduos

Constatao no local (visita tcnica)

O caminho da auditoria

Conduo da Auditoria
Por onde comear?
Obter viso ampla da gesto ambiental da organizao:

Entrevista com Diretor, responsvel pela planta, gerente de meio ambiente, RA, etc; Relatrios de auditorias anteriores; Plano de aes corretivas;

Conduo da Auditoria
Avaliao dos dados fornecidos anteriormente;
Boletins de tratamento; Planos de monitoramento; Inventrio de resduos; Controle de material;

Anlise da legislao ambiental aplicvel e evidncias de seu cumprimento;

Conduo da Auditoria
Como conduzir?
Apresentao feita por algum da empresa; Explicar motivo da auditoria e como ela funciona; Perguntar sobre as atividades da rea e as atribuies do auditado, enfatizando quelas que causam ou podem causar impacto ambiental significativo; Verificar conformidade em relao a itens especficos;

Conduo da Auditoria
Como conduzir?
Seguir a lista de verificao o mais prximo possvel; Relacionar as atividades citadas com impactos ambientais e legislao ambiental; Solicitar evidncias necessrias para atestar a conformidade; Registrar rea auditada, pessoas que participaram da auditoria, as evidncias encontradas e, se necessrio, o que procurar mais tarde ou em outro lugar;

Conduo da Auditoria
Como conduzir?
Ao encontrar uma no-conformidade, identificar claramente a evidncia objetiva que a embasa; Relacionar todos os fatos possveis que se constituam em evidncia objetiva; Evidncia objetiva deve estar disponvel para apoiar qualquer declarao feita;

Conduo da Auditoria
Orientaes ao auditor: Onde houver indcios de problema com o escopo da auditoria, investir o tempo necessrio; Evitar a busca de papis; Verificao in loco e entrevistas com funcionrios so muito teis; Evitar analisar o documento que oferecido;

Conduo da Auditoria
Orientaes ao auditado: O auditado no deve desviar ou mudar o curso da pergunta feita pelo auditor; Fornecer respostas completas e diretas; Mostrar o que foi requisitado; Agir de modo controlado, evitando ataques.

No-conformidade

No-conformidade
a realizao de alguma atividade, produto ou servio em desacordo com a legislao vigente, procedimento estabelecido ou com os requisitos da norma; No deve ser o objetivo do auditor, porm este deve estar atento para sua ocorrncia e promover seu devido registro;

No-conformidade
Em uma auditoria podem ser encontradas atravs de: Boletim de controle operacional; Registro de destino de resduos; Evidncias de atendimento legislao ambiental; Plano de monitoramentos: realizao de anlises; Cumprimento de procedimentos estabelecidos;

No-conformidade
Em uma auditoria podem ser encontradas atravs de: Atas de reunio; Planejamento e relatrio de auditorias internas; Planos de ao corretiva; Registros de treinamento e de controle operacional; Verso de documentos; Conhecimento da poltica ambiental;

No-conformidades
As no-conformidades devem ser claramente relatadas,evitando: Concluses precipitadas; Evitar juzo de valor; Estimar conseqncias; Generalizar; Focar a crtica no indivduo; Utilizar adjetivos ou superlativos.

No-conformidades
As no-conformidades devem ser comunicadas assim que identificadas, salvo aquelas que exijam confirmao posterior ou sejam passveis de discusso com o auditor lder. Devem estar embasadas em evidncias objetivas claras.

4.5.4 Auditoria do SGA

Importante! As no-conformidades no so todas iguais, dependendo do grau de abrangncia; No-conformidade Maior: deficincia grave que pode afetar adversamente a gesto ambiental No-conformidade Menor: uma falha temporria ou isolada, pequeno nmero de falhas.

4.5.4 Auditoria do SGA

Importante! Como avaliar a gravidade?
Qual o impacto da no-conformidade no produto ou servio relativo ao meio ambiente? grave por natureza? freqente? Ocorre repetidamente? Se no for tratada, pode se tornar mais sria?

Evidncias

Evidncias
Registros, apresentao de fatos ou outras informaes que embasem a conformidade ou a no-conformidade (prova); Devem estar diretamente relacionadas s no-conformidades identificadas; Devem ser precisas, especficas; Evitar citar nomes de pessoas, porm registra-los para eventuais questionamentos; No precisam ser coletadas, retidas;

Evidncias
Exemplos: Boletim de tratamento que indica anlises de DBO acima do padro; Recibo do envio de bombona plstica comprovando que o material foi enviado para empresa de reciclagem licenciada; Registro na ANP da empresa contratada para coletar o leo usado; Ata de reunio aprovando procedimento operacional; Fotos de simulao de planos de emergncia;

No-conformidade / Evidncia
Exemplo: No-conformidade: A licena de operao da indstria est vencida e a solicitao da renovao da licena foi realizada fora dos prazos, de acordo com a resoluo SEMA n/ 18/04. Evidncia objetiva: Licena ambiental n 2.757/02 validade 15/02/06. Protocolo de solicitao de renovao n 874590346, solicitado em 09/12/05.

No-conformidade / Evidncia
Exemplo: No-conformidade: o efluente da estao de tratamento apresenta resultado em desacordo com o estabelecido pela resoluo Conama n357/05. Evidncia objetiva: o Boletim de Tratamento BO n 17, de 26/10/05, apresenta resultados de anlise de amostras do efluente da ETE com valores de slidos sedimentveis igual 3,0 ml/l.

Reunio de encerramento

Reunio de encerramento
Conduzida pelo auditor lder, objetiva apresentar o resultado da auditoria, abordando: Como foi conduzida a auditoria; Colaborao da equipe; Situao geral da empresa ou do SGA; Dificuldades encontradas; Solicitar evidncias que eventualmente ainda no tenham sido entregues;

Reunio de encerramento
Relatar os pontos positivos e oportunidades de melhoria encontrados; Informar sobre as no-conformidades identificadas e as respectivas evidncias; Obter a concordncia dos auditados quanto ao resultado da auditoria e assinatura no relatrio, se for o caso; Comunicar o resultado da auditoria, se de certificao;

Reunio de encerramento
Informar os prazos e procedimentos para entrega do relatrio de auditoria (se no entregue na reunio); Esclarecer os procedimentos quanto elaborao e aprovao dos planos de ao corretiva a serem elaborados pelos auditados; Dirimir eventuais dvidas.

Reunio de encerramento
Conforme acordado na reunio de abertura, a auditoria concluda em uma reunio entre os auditores e a organizao. Participam da reunio a equipe auditora, os responsveis pela organizao, especialmente o RA ou a pessoa que acompanhou a auditoria; A empresa poder convidar outras pessoas que achar conveniente ou necessrio;

Relatrio da auditoria

Relatrio da Auditoria
Registro permanente, escrito, das noconformidades, observaes, anlises e concluses. Deve fornecer ao auditado: Uma viso geral da situao ambiental da empresa; Um registro preciso das noconformidades; Pleno entendimento das evidncias objetivas; Entregue ao auditado, conforme o tipo da auditoria.

Relatrio da Auditoria
Deve incluir, pelo menos: Descrio do escopo e do objetivo da auditoria; Identificao dos auditores; Data e local da realizao; Pessoas contatadas durante a auditoria; Descrio de cada no-conformidade, em detalhes; Descrio das evidncias objetivas que as suportam. Buscar o entendimento e a concordncia do auditado;

Relatrio da Auditoria
O contedo varia de acordo com o tipo de auditoria; Auditorias de desempenho ambiental, de gesto, etc. sero elaboradas de acordo com o acordado com o auditado (contratante); Auditoria ISO 14001 geralmente so concisas, objetivas (podem ter verso em ingls); Auditoria ambiental compulsria estabelece itens especficos a serem apresentados no relatrio, de acordo com exig6encia legal.

Plano de Aes Corretivas

Plano de aes-corretivas
Conjunto de aes necessrias para corrigir uma determinada noconformidade, onde geralmente so definidos: O que fazer:ao Quando ser feito: prazo Quem far: responsvel O que ser necessrio: recursos

Plano de aes-corretivas
Deve ser estabelecido pelos auditados para corrigir as no-conformidades identificadas; Devem tratar a causa-raiz; Ser elaborada por equipe competente; Devem ser aprovadas pela alta administrao (diretoria, gerncia, etc.); Deve ser entregue ao auditor lder, quando auditoria de um SGA, e ser devidamente aprovado por este.

Plano de aes-corretivas
No caso de auditoria ambiental compulsria, o relatrio deve ser entregue ao IAP e aprovado por este; As aes propostas embasaro um termo de ajustamento de conduta, a ser assumido pela organizao auditada; Auditados implementam as aes corretivas, conforme enviado ao auditor;

Plano de aes-corretivas
Exemplo: A licena de operao da indstria est vencida e
a solicitao da renovao da licena foi realizada fora dos prazos, de acordo com a resoluo Conama N 237 / 97. AO Solicitar LO Rever procedimento interno Treinar e implantar novo procedimento RESPONSVEL Tcnico Gerente Meio Ambiente Gerente Meio Ambiente PRAZO 15/12/07 30/12/07

15/01/07

Plano de aes-corretivas
Exemplo: o efluente da estao de tratamento
apresenta resultado em desacordo com o estabelecido pela resoluo Conama n357/05.
AO RESPONSVEL

PRAZO 30 dias

Identificar causa de valor Tcnico de SD acima do limite permitido Adequar processo / Gerente procedimento / anlises / Operacional capacitao operadores Treinar e implantar novo procedimento Supervisor da ETE

45 dias

60 dias

Acompanhamento

Acompanhamento
O objetivo determinar se as deficincias esto corrigidas e se foram eficazes em eliminar a causa da no-conformidade; Auditados acompanham sua implantao, registrando as evidncias, e comunicam o auditor sobre os resultados;

Acompanhamento
Auditores avaliam a sua implementao e sua eficcia atravs de nova auditoria; Certificam-se que a deficincia no voltou a ocorrer; Encerram a solicitao de ao-corretiva ou devem emitir nova solicitao de aocorretiva.