Bases de la investigacin cualitativa. Primera parte. Consideraciones bsicas. Contenido de la primera parte. Uno. Introduccin.

Dos descripcin, ordenamiento conceptual y teorizacin. Tres. La interaccin entre la teorizacin cualitativa y la cuantitativa. Descubrir ha sido el propsito de la ciencia desde comienzos del renacimiento, pero la forma como se ha realizado estos descubrimientos ha variado con la naturaleza de los objetos que se estudian y con los tiempos. Galileo, en la siguiente cita, describe su mtodo para realizar descubrimientos: el mtodo es este: dirija el telescopio hacia el sol como si fuera a observar este cuerpo. Tras haber enfocado y estabilizado el aparato, exponga una hoja plana de papel blanco ms o menos a n pie lente cncavo. Sobre ella caer una imagen circular del disco solar, con todas las manchas que hay en el dispuestas exactamente con la misma simetra con que estn en el sol. Mientras ms se mueva el papel Alejandro del tubo, ms grande se volver esta imagen y mejor dibujadas quedarn las manchas (citado en Drake, 1957, P. 115). Aunque estamos estudiando objetos ms terrenales, si bien igual de esquivos que el sol y las estrellas, nosotros, al igual que Galileo, creemos disponer de un mtodo efectivo de descubrimiento, pero antes de plantear los procedimientos analticos reales que conforman nuestro mtodo, pedimos a nuestros lectores que examinen a conciencia los captulos de esta seccin. Estos primeros cuatro captulos son nuestra manera de dar a los lectores un "telescopio" con el cual ver. Ellos describen en detalle algunos de los conocimientos bsicos necesarios para comprender este mtodo sirven de fundamento para los muy analticos captulos que siguen. Introduccin. Definicin de trminos. Metodologa: manera de pensar la realidad social y de estudiarla. Mtodos: conjunto de procedimientos y tcnicas para recolectar y analizar datos. Codificacin: proceso analtico por medio del cual se fragmentan, conceptualizan e integran los datos para formar una teora. Al igual que Coleridge y Kubla Khan, yo despert una maana soando, pero como no se trataba de un sueo completo sino slo de un conato, en voz alta pens las palabras y aqu las presento (uno de los autores). Cada vez recibimos ms cartas comentarios favorables acerca de nuestra manera de hacer un anlisis cualitativo. Recibir esas expresiones es gratificante, reflexionando luego recordamos una inolvidable historia sobre los pintores de fines del siglo XIX y principios del XX., Cezanne y Monet. Dice la leyenda que Cezanne coment sobre Monet "! Es slo un ojo pero qu ojo!". Nuestra interpretacin de esta historia es que ambos pintores ofrecieron a los contemporneos y a las nuevas generaciones de pintores, no slo su respectivo arsenal de tcnicas efectivas, sino tambin ciertas maneras de mirar el mundo. La manera de Monet era diferente de la de Czanne, pero, de hecho, era igualmente sabia y penetrante.

Nuestra versin del anlisis cualitativo ofrece un conjunto de procedimientos muy tiles -en esencia son derroteros, tcnicas sugeridas, no mandamientos -. Tambin ofrecemos una metodologa, una manera de pensar la realidad social y de estudiarla. Lo cierto es que slo Dios les puede decir a los humanos infalibles la "verdadera" naturaleza de la realidad. As como algunos pragmatistas americanos como John Dewey (1922) y Mead (1934) nos lo ensearon y cmo los cientficos naturales lo demuestran a diario, la comprensin humana no puede ser cmaras como la de Dios, pero es de esperarse que la investigacin no lleve cada vez un poco ms cerca de comprender cmo funciona el mundo. En el campo de las ciencias sociales los lectores pueden concebir esta metodologa como la forma de adquirir conocimientos sobre el mundo social. Reconocemos que existen muchos otros enfoques para el anlisis cualitativo y que cada uno es valioso. Tras decir esto, no queremos subvalorar la metodologa o los procedimientos descritos en este libro. El punto que queremos destacar es el siguiente: en este libro ofrecemos ms que un conjunto de procedimientos. Ofrecemos una manera de pensar el mundo y de mirarlo que puede enriquecer la investigacin de quienes deciden usar nuestra metodologa. En este captulo describimos las caractersticas de una persona que acoge la teora fundamentada y definimos que queremos decir con investigacin cualitativa y teora fundamentada, con lo cual creamos el escenario, por decirlo de alguna manera, para el resto de este libro. Caractersticas de los investigadores cualitativos. Esta seccin tiene dos partes. Por un lado, explora cmo se han ido formando los usuarios de este mtodo durante el proceso. Por el otro, describe las caractersticas personales que suelen asociarse con los investigadores cualitativos. Sin embargo, ambas cosas estn tan entrelazadas que es difcil separarlas. Los investigadores y estudiantes que han seguido esta metodologa, a menudo nos cuentan que han mejorado con la experiencia. El proceso incluye tanto el aprendizaje -por ejemplo en los seminarios -, como la ejecucin de la investigacin. Cuales son algunos de estos cambios?. Los investigadores nos cuentan que en realidad disfrutan trabajando con los datos, no simplemente con ideas en abstracto. Les fascina interactuar con ellos (puede o no agradarles la recoleccin de datos en s, pero les gusta lo que se puede hacer con ellos una vez los recopilan). No temen basarse en sus propias experiencias cuando analizan materiales porque se dan cuenta de que stas han llegado a ser la base para hacer comparaciones y descubrir propiedades y dimensiones. La mayor parte de los investigadores se sienten lo bastante seguros de sus hallazgos para considerar que sus teoras, an despus de publicadas, son calificable es, modificables y abiertas en parte a la negociacin (decimos abiertas en parte a la negociacin pues como han basado sus teoras en datos y validado las oraciones que describen relaciones entre los conceptos durante el proceso de la investigacin, confan en las conclusiones a las que han llegado). En el trabajo mismo, los investigadores que se inclinan por esta metodologa tienden a ser flexibles, tendencia que se acrecienta en los seminarios de capacitacin y proyectos de investigacin en equipo cuyos miembros aceptan la crtica constructiva, son capaces de disfrutar del juego de ideas y aprecian el toma y daca que ocurre en las discusiones del grupo. La manera como se lleva este aprendizaje futuras interacciones puede verse en la siguiente declaracin de uno de nuestros estudiantes, Leigh Star: Formo parte de un grupo de escritura que se ha reunido ms o -1 vez al mes durante un par de aos. Todos intercambiamos el trabajo con proceso y lo criticamos, y a veces ayudamos con los puntos de anlisis que todava estn crudos. Hace poco regres un antiguo miembro del grupo y nos describi su intento fallido de formar un grupo similar en otra localidad. Los participantes de ese equipo haban seguido los mismos procedimientos que nosotros, en la forma, pero se haban vuelto muy duros con los dems y con su trabajo, y se dedicaban ms a los discursos competitivos que a prestarse colaboracin genuina. Nuestro grupo trat de analizar por qu habamos tenido xito y nos dimos cuenta de que en buena medida se deba a que cuatro de nosotros habamos

asistido a un seminario de teora fundamentada. No es slo que compartiramos un enfoque analtico, pues en realidad somos muy diferentes. Lo sorprendente era que habamos aprendido a trabajar juntos prestndonos colaboracin y brindndonos apoyo (citado en Strauss, 1987, pp. 303 -304). La flexibilidad y apertura estn ligadas a haber aprendido a soportar una buena dosis de ambigedad. Por no es que los investigadores no quieran discernir los asuntos analticamente, pero la urgencia de evitar la incertidumbre y de llegar rpidamente a la conclusin de la propia investigacin, se atempera con la comprensin de los fenmenos son complejos y sus significados no se vislumbran con facilidad o que simplemente se dan por sentados. Esto se parece mucho a los procesos estudian. La investigacin es en s misma un proceso sobre el cual nuestros antiguos estudiantes tienden a ser reflexivos. Al hacer su investigacin, disfrutan del flujo de ideas, pero no slo de las ideas sustantivas, pues han aprendido que las ideas tericas tienen su propio y precioso valor. Sin embargo, mirar con escepticismo las teoras establecidas, por atractivas que parezcan, salvo que en algn momento estn sustentadas en la interaccin con los datos. El yo (self), como instrumento en la recoleccin de datos y el proceso de anlisis, es un asunto acentuado por Rew, Bechtel y Sapp (1993), que hicieron la lista de los atributos necesarios para los investigadores cualitativos: idoneidad, autenticidad, credibilidad, intuicin, receptividad, reciprocidad y sensibilidad. Queremos aadir otros dos puntos importantes. El primero es que la mayor parte de los investigadores que emplean esta metodologa probablemente esperan que su trabajo tenga importancia, el potencial o directa, tanto para el pblico acadmico como paralelo acadmico. Ello se debe a que la metodologa tom muy en serio las palabras y acciones de las personas estudiadas. O, tal como lo expresara de manera ingeniosa B. Fisher: "vi que ser un intelectual no quera decir estar alejado de la vida de la gente, que poda conectarse de manera directa con los lugares donde la gente estaba en el mundo y con lo que pensaban sobre el" (citado en Maines, 1991, p. 8).. Nuestro segundo punto es que, casi inevitablemente, los investigadores educados en este mtodo se dejan absorber por completo por el trabajo, el cual "aunque no siempre lo primero (en nuestra vida) nunca se aleja del todo" (Adele Clarke, comunicacin personal, junio de 1993). Que este sentido de absorcin y devocin con respecto al trabajo como tal da al investigador un sentido de mayor integridad, se reflej en una descripcin escrita por otra estudiante, K. Jurich. Las citamos en toda su extensin porque sus palabras sealan enfticamente muchas de las aseveraciones sobre las caractersticas de quienes trabajan con la teora fundamentada y de su obra. Despus de haber estudiado salud pblica,K. Jurich trabaj durante tres o cuatro aos en una reservacin indgena sioux, y se interes de manera apasionada en el asunto de las principales concepciones sobre la salud que tiene ese pueblo, pues stas son radicalmente diferentes a las nuestras. Al regresar al seminario de investigacin despus de pasar varios meses en el campo, hizo los siguientes comentarios en un memorando al instructor: Estas preocupaciones y temores (que el grupo pudiera leer mal sus datos interculturales no occidentales) se disiparon sistemtica y cuidadosamente durante el curso de una sesin de dos horas. Yo observaba con mucho cuidado y escuchaba concentrada mente lo que la gente deca y cmo trabajaban sus ideas e imgenes en los datos, al tiempo que me dirigan preguntas cuidadosas cuando necesitaban ms informacin y no sacaban conclusiones apresuradas antes de hacer contribuciones importantes. Los estudiantes parecan investigar con cuidado, buscando la riqueza de los datos, seleccionando los asuntos esenciales y contrastando unos con otros, para encontrar ms significados, anotando varias posibles interpretaciones sobre mltiples situaciones. No slo haba integridad inherente en los datos que iban emergiendo, sino que sta tambin se mantena. Me senta eufrica por el grado de ajuste entre lo que estos analistas estaban identificando y lo que yo haba escuchado y visto mientras haca el trabajo. Tanto los aspectos de integridad como de precisin de estas sesiones se dieron con creces y fueron sostenidos por el estilo pedaggico, lo que quiere decir (pues no se puede separar de estas), por las formulaciones de la epistemologa integracionista y el marco terico conceptual analtico de la teora

fundamentada. (Citado en Strauss, 1987, pp. 302 -303). En el siguiente cuadro se presentan las habilidades requeridas para trabajar con la teora fundamentada. No es necesario que cuando los investigadores comiencen sus primeros estudios hayan desarrollado completamente estas caractersticas. Sin embargo, usando con cuidado los procedimientos esbozados en este texto y recorriendo el proceso intuitivamente, es posible que desarrollen las caractersticas que se resumen en este cuadro. Caractersticas de quien trabaja con la teora fundamentada. Uno. Capacidad de mirar de manera retrospectiva y analizar las situaciones crticamente. Dos. Capacidad de reconocer la tendencia a los sesgos. Tres. Capacidad de pensar de manera abstracta.. Cuatro. Capacidad de ser flexibles y abiertos a la crtica constructiva. Cinco sensibilidad a las palabras y acciones de los que responden a las preguntas. Seis. Sentido de absorcin y devocin al proceso de trabajo. La metodologa y los mtodos Esas caractersticas, empero, no se desarrollarn jams si los investigadores se centran en los procedimientos presentados en este texto y los aplican maquinalmente. Queremos que los lectores comprendan lo que decimos, que comprendan por qu est llevando a cabo ciertas actividades, y que lo hagan de manera flexible y creativa. Queremos que adquieran una manera de pensar acerca de los datos y del mundo en que viven. Deseamos que se cuestionen, que salgan con facilidad de lo que ven y escuchan y se eleven al nivel de lo abstracto y luego puedan regresar a moverse otra vez al nivel de los datos. Queremos que aprendan a pensar comparativamente y en trminos de propiedades y dimensiones, de modo que puedan ver con facilidad que es igual y que es diferente. La importancia de esta metodologa es que proporciona un sentido de visin, de a dnde quiere ir el analista con la investigacin. Las tcnicas y procedimientos (el mtodo), por otra parte, proporcionan los medios para llevar esta visin a la realidad. Para qu proporcionar un conjunto de procedimientos y tcnicas si stos no se van a manejar paso a paso?. As como los pintores necesitan tanto las tcnicas como la visin para llevar al lienzo imgenes vividas novedosas, los analistas necesitan tcnicas que les ayuden a ver ms all del ordinario y a comprender de manera nueva la vida social. Hay otros mtodos de investigacin para quienes quieran publicar descripciones competentes. No obstante, si el propsito de los investigadores es crear maneras nuevas de comprender el mundo y expresarlas tericamente, entonces los mtodos que ayudan a formar teoras, tales como el que se proporciona en este texto, son los indicados. El valor de la metodologa que entraremos a describir radica su capacidad, no slo de generar teora, sino tambin de fundamentarla en los datos. Tanto la teora como el anlisis de los datos exigen interpretacin, era el menos se trata de una interpretacin basada en una indagacin que se realiza de manera sistemtica. Los mtodos cualitativos de recoleccin y anlisis de datos se han vuelto ms populares con los aos. Presentamos una sola manera de hacer el anlisis, y sera poco realista suponer o an sugerir que los investigadores usarn todos los procedimientos descritos en este libro. Aunque propsito de los autores es construir una teora, nos damos cuenta de que ste no es el objetivo de todo proyecto de investigacin, ni debe serlo (Peshkin, 1993). El conocimiento y la comprensin adoptar mltiples formas, sabemos que los lectores tratarn el material de este libro como elemento su men, entre los cuales pueden escoger, rechazar e ignorar algunos segn sus propios "gustos" y est bien que as sea. Algunos usarn nuestras tcnicas para generar teora, otros con el propsito de hacer descripciones u ordenamientos conceptuales (clasificar o elaborar) muy

tiles. Algunos mezclaran nuestras tcnicas con las suyas. Nuestras tcnicas y procesos analticos no slo se usan de diferentes maneras por diferentes investigadores, sino que esta metodologa se ha abierto paso y ha llegado los investigadores de reas lejanas a la sociologa (como es el caso de la antropologa, la psicologa social, la pedagoga, la economa, entre otras). Como metodologa y conjunto de mtodos, nuestro sistema de investigacin es usado por personas y profesionales en campos tales como la educacin, la enfermera, los negocios y el trabajo social, as como por psiclogos, arquitectos, especialistas en comunicacin y antroplogos sociales. Ya que algunas personas, dentro y fuera del campo de la sociologa, a veces sienten curiosidad por los orgenes del mtodo, parece apropiado narrar su historia de manera breve. Antecedentes histricos Esta metodologa, comnmente conocida como teora fundamentada, fue construida originalmente por dos socilogos, Barney Glaser y Anselm Strauss (Glaser, 1978, 1992; Glaser y Strauss, 1967; Strauss, 1987).