Mp2012 Anexo03 MIPYMES Siniestradas 010221012

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DEL FONDO PyME 2012 Aprobado por el Consejo Directivo del Fondo PyME el 24 de Enero de 2012
Concepto: Acceso al financiamiento para MIPYMES SINIESTRADAS. Sustento legal: Numeral 8 de las REGLAS DE OPERACIN. I. Descripcin del concepto de apoyo. Apoyos destinados a la reactivacin econmica de las MIPYMES afectadas en sus instalaciones, maquinaria, equipo o arreos de trabajo o sus insumos, a consecuencia de un fenmeno o desastre natural ocurrido en las zonas geogrficas con declaratoria de emergencia y/o declaratoria de desastre natural emitida por la Secretara de Gobernacin y publicada en el Diario Oficial de la Federacin (MIPYMES SINIESTRADAS). Procedimiento de solicitud. a) La instancia que solicite el APOYO para las MIPYMES SINIESTRADAS deber requerirlo por escrito al CONSEJO DIRECTIVO conforme al Formato DN01. b) Con base en la disponibilidad presupuestal del FONDO PyME y el dictamen de la Unidad Administrativa correspondiente, el CONSEJO DIRECTIVO determinar el monto de recursos que se asignarn, el tipo de apoyo y el ORGANISMO INTERMEDIO a travs de la cual se canalizarn los apoyos. c) El ORGANISMO INTERMEDIO canalizar los apoyos a las MIPYMES SINIESTRADAS que hayan sido previamente validadas por la DELEGACIN. d) La DELEGACIN realizar la validacin de las MIPYMES SINIESTRADAS conforme al Formato DN02. Este proceso consistir en verificar que las MIPYMES SINIESTRADAS cumplan como mnimo con los siguientes requisitos: Ser MIPYMES legalmente constituidas, de los sectores agroindustrial, industrial, comercial y/o de servicios; Contar con un especio fsico exclusivo para el negocio, no compartido con otro; Haber estado operando antes de la ocurrencia del fenmeno natural; Haber sido afectadas en sus instalaciones, maquinaria y equipo o arreos de trabajo o sus insumos a consecuencia del fenmeno natural ocurrido; Localizarse en la regin declarada Zona de Emergencia o de Desastre Natural.
II.
e) El ORGANISMO INTERMEDIO deber integrar el padrn de empresas apoyadas conforme al Formato DN03. Este padrn, junto con la documentacin que compruebe la recepcin y aplicacin del APOYO por cada empresa deber entregarse a la SPYME dentro de un plazo no mayor a 6 meses contados a partir de la recepcin del APOYO. Si no se aplica dentro de este plazo, el ORGANISMO INTERMEDIO deber informar por escrito los motivos al CONSEJO DIRECTIVO y ste determinar si se ampla el plazo para su aplicacin o se solicita el reintegro de los recursos. f) La DELEGACIN tendr la facultad de validar el padrn de MIPYMES SINIESTRADAS apoyadas, as como de verificar la correcta entrega de los recursos federales aprobados por el CONSEJO DIRECTIVO.
El FONDO PyME es un programa de carcter pblico, ajeno a cualquier partido poltico. Queda prohibido el uso para fines distintos a los establecidos en el programa. Pgina 1 de 7
III.
Tipos, montos y porcentajes de apoyo.

Hasta un monto total de $25,000 Por unidad econmica o negocio de Entidades de Fomento Hasta un porcentaje de apoyo de 100% 100% 100%
Tipo de apoyo Apoyo directo Aportacin al patrimonio Estatales Fondos de garantas
a) Apoyo directo. APOYOS canalizados de manera directa a las MIPYMES SINIESTRADAS, por conducto del ORGANISMO INTERMEDIO o de un operador propuesto por ste y autorizado por el CONSEJO DIRECTIVO. b) Aportacin al patrimonio de Entidades de Fomento Estatales. APOYO canalizado como aportacin al patrimonio de las Entidades de Fomento de los Gobiernos de las ENTIDADES FEDERATIVAS para que stas, a su vez, otorguen apoyos a las MIPYMES SINIESTRADAS al amparo de sus productos y programas. c) Fondos de garantas. APOYOS destinados a la constitucin o fortalecimiento de fondos de garantas que permitan otorgar crditos en condiciones preferenciales y/o esquemas crediticios no tradicionales que se ajusten a las necesidades de cada regin, por medio de la banca comercial y/o intermediarios financieros no bancarios. IV. Restricciones a) Se otorgar un apoyo por establecimiento, por ejercicio fiscal. b) La aprobacin de asignacin de recursos por parte del CONSEJO DIRECTIVO est sujeta a la disponibilidad presupuestal del FONDO PyME. c) En el caso de recursos destinados a fondos de garantas se observar lo dispuesto por el Artculo 37 del Presupuesto de Egresos de la Federacin para el Ejercicio Fiscal 2012. V. Documentacin para acreditar el cumplimiento de los recursos. (Ver)
Formato DN01 Modelo de solicitud de apoyo para MIPYMES Siniestradas (NOTA: Elaborar en hoja membretada de la instancia solicitante) LIC. MIGUEL MARN MANZUR Subsecretario para la Pequea y Mediana Empresa y Presidente del Consejo Directivo del Fondo PYME Secretara de Economa Mxico, D.F. <<Nombre de la instancia que presenta la solicitud>> solicita a la Subsecretara a su cargo, apoyos al amparo del numeral 8 de las Reglas de Operacin del Fondo de Apoyo para la Micro, Pequea y Mediana Empresa (Fondo PyME) para el ejercicio fiscal 2012 publicadas en el Diario Oficial de la Federacin el 23 de diciembre de 2011. Lo anterior a fin de reactivar la actividad econmica de las MIPYMES Siniestradas por la ocurrencia de <<citar desastre natural>> en los municipios de <<citar municipios>>, declarados como Zona de <<Emergencia / Desastre Natural>> por la Secretara de Gobernacin, segn Declaratoria publicada en el Diario Oficial de la Federacin el <<fecha de publicacin de la Declaratoria>>. Se estima que los daos ascienden a $<<cantidad con nmero>> (<<cantidad con letra>>) y que se hace necesario instrumentar un esquema de << especificar el tipo de apoyo que se otorgar y los resultados esperados>>. Para este propsito, <<nombre de las instancias que, en su caso, aportarn recursos>> se compromete a aportar la cantidad de $<<cantidad con nmero>> (<<cantidad con letra>>) y se solicita al Fondo PyME una aportacin de $<<cantidad con nmero>> (<<cantidad con letra>>). Asimismo, nos comprometemos a canalizar los apoyos nicamente a las MIPYMES que sean validadas previamente por la Delegacin Federal de la Secretara de Economa en el Estado y a integrar el padrn correspondiente. Seguro de contar con la solidaridad de la Subsecretara para la Pequea y Mediana Empresa de la Secretara de Economa, me despido de Usted con un cordial saludo. ATENTAMENTE <<Lugar y fecha>>
<<Nombre y firma del representante legal de la instancia solicitante>>
Formato DN02 Validacin de Empresas Afectadas
CDULA DE VALIDACIN DE MIPYMES SINIETRADAS

Delegacin Federal de la Secretara de Economa en <<especificar>>
FORMATO DN02 DATOS GENERALES Nombre del negocio Nombre del empresario Indique si el propietario o director de la empresa es mujer ANTIGEDAD DOMICILIO* Tipo de vialidad N exterior 1 Tipo del asentamiento humano Cdigo postal Municipio o Delegacin Entre vialidades Tipo de vialidad 1 Tipo de vialidad 2 Vialidad posterior Tipo de vialidad Descripcin de ubicacin Telfono Correo electrnico DATOS ECONMICOS Sector Empleados Hombres Total Empleados El Local es ? Breve descripcin de daos Infraestructura (Ej.: pintura, elctrico, hidralicoetc.) Maquinaria y Equipo (Ej.: computadoras, mobiliario, motores etc.) Inventario(Ej.:materias primas, mercancia etc.) Econmico(Ej.: pago servicios, nmina,etc.)
Folio Fecha alta
#####
S CURP
No
RFC Nombre de vialidad N exterior 2 Nombre del asentamiento humano Estado
N interior
Localidad
Nombre de la vialidad 1 Nombre de la vialidad 2
Nombre de la vialidad
Celular
Giro Empleados Mujeres Ventas anuales A) PROPIO B) RENTADO C) PRESTADO
Estimado de Daos Infraestructura Maquinaria y Equipo Inventario Subtotal dao fsico Dao Economico Subtotal dao econmico TOTAL MONTO ESTIMADO DE DAOS EN SU CASO, MONTO DE CRDITO SOLICITADO
Bajo protesta de decir verdad, reconozco que la informacin proporcionada es real y es en estricto apego a la situacin en que se encuentra el negocio, y que esta informacin corresponde para su registro en el censo de empresas afectadas para integrarse al programa de reactivacin econmica del Estado de a travs de financiamiento recuperable que se eimplementar por medio de recursos del FONDO PYME
FORMATO DE VALIDACIN POR PARTE DE LA DELEGACIN FEDERAL DE LA SE

FECHA OBSERVACIONES EN OPERACIN A)SI B) NO Nuevo monto
TIPO
A)ESTABLECIDO
B)SEMIFIJO C)CASAHAB.
NOMBRE Y FIRMA FUNCIONARIO FEDERAL
SELLO DE VALIDACIN DE LA DELEGACIN FEDERAL DE LA SE EN CASO DE VALIDAR
*Nota: Para el llenado de esta seccin, consultar la tabla de definiciones que viene en el Anexo I de las Reglas de Operacin del Fondo PyME.
Logo Organismo Intermedio
Padron de MIPYMES Siniestradas apoyadas en el(los) Municipio(s) de XXXXX, afectadas por XXXXXXXXXXX.
Datos de la empresa
Folio RFC Nombre o razn social Giro Indicar si propietario o director es mujer (SI / NO) Tipo de vialidad Nombre de la vialidad Tipo del Nmero exterior Nmero exterior Nmero interior asentamiento 2 1 humano Cdigo Postal Nombre del asentamiento humano Entidad Federativa
Direccin
Municipio o Delegacin Tipo de la vialidad 1 Nombre de la vialidad 1
Entre vialidades
Tipo de la vialidad 2 Nombre de la vialidad 2 Tipo de la vialidad posterior Nombre de la vialidad posterior Descripcin de la ubicacin
Monto del apoyo otorgado
El FONDO PyME es un programa de carcter pblico, ajeno a cualquier partido poltico. Queda prohibido el uso para fines distintos a los establecidos en el programa.
Formato DN03 Padrn de empresas apoyadas
Total
Validaron Censo
Nombe y firma del representante legal del Organismo Intermedio
Nombre y firma del Delegado Federal de la SE en la Entidad Federativa
FORMATO DN03
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SECRETARA DE ECONOMA SUBSECRETARA PARA LA PEQUEA Y MEDIANA EMPRESA FONDO DE APOYO A LA MICRO, PEQUEA Y MEDIANA EMPRESA
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS 2012
FORMATO DE LA DOCUMENTACION PARA ACREDITAR LA COMPROBACIN DE RECURSOS
REG INC
Regla 8. Tratndose de desastres naturales el CONSEJO DIRECTIVO podr, sujeto a la disponibilidad presupuestal del FONDO PYME, apoyar a las MIPYMES SINIESTRADAS con recursos destinados a Apoyo directo
DOCUMENTOS
19,20,21,42,43,45 19,20,21,42,43,45 19,20,21,42,43,45
CONC Aportacin al patrimonio de Entidades de Fomento Estatales Fondos de garanta
SECRETARA DE ECONOMA SUBSECRETARA PARA LA PEQUEA Y MEDIANA EMPRESA FONDO DE APOYO A LA MICRO, PEQUEA Y MEDIANA EMPRESA MANUAL DE PROCEDIMIENTOS 2012 CATLOGO DE LA DOCUMENTACION PARA ACREDITAR LA COMPROBACIN DE RECURSOS NMERO DEL DOCUMENTO 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 NOMBRE DEL DOCUMENTO Apartado 5 del Anexo 3 "Documentacin para acreditar la comprobacin de Recursos, Empresas y Empleos, establecidos en la Etapa 8 del Manual de Procedimientos" (Ver) Anexos. Incluye todo el material promocional que se utiliz en el proyecto y evidencia en fsico o electrnico de los productos facturados Base de datos de las incubadoras que fueron objeto de estudio, especificando nombre de la incubadora, modelo de incubacin que utiliza, tipo de incubadora, responsable de la incubadora, institucin a la que pertenece, direccin, telfono y correo electrnico. Base de Datos del Registro: Presentar en CD el registro general del evento, el cual debe de coincidir con la asistencia total especificada en el formato III. Carta de satisfaccin del beneficiario segn corresponda: a) por el desarrollo realizado, b) por la consultora recibida Carta satisfaccin y finiquito por los trabajos realizados para la actualizacin o tropicalizacin del modelo de franquicia firmada por el beneficiario. Copia de Circular Oferta de Franquicia de cada empresa beneficiada una vez concluido el desarrollo y firmada. Copia de la agenda de negocios; Reporte de resultados del Encuentro de Negocios y/o Misiones Copia de los Contratos de crdito, de participacin accionaria, de convenios o contratos de inversin, segn corresponda en cada caso. Copia de Contrato de apoyo o punto de venta o desarrollo o actualizacin del modelo celebrado entre el Organismo Intermedio y Beneficiario. Carta del proveedor dirigida al Organismo Intermedio en donde seala bajo protesta de decir verdad que elabor el plan de inversin y plan de accin de las microempresas atendidas Copia de los manuales de operacin y evidencia documental que compruebe el funcionamiento en la interfaz de la solucin informtica (incluir impresin de las pantallas). Carta del Organismo Intermedio dirigida a la Unidad Administrativa responsable en donde manifiesta tener una copia en resguardo del plan de inversin y plan de accin de las microempresas atendidas Copia del convenio, contrato y/o documento que compruebe el licenciamiento y/o venta de la patente. Copia del estudio de factibilidad del punto de venta Copia en medio electrnico del modelo desarrollado. Copias de las constancias de acreditacin de los instructores y consultores formados. Diagnstico firmado por el consultor y beneficiario. Documentacin, Informe final Documentacin, Padrn de empresas Documentacin, Recibos PYME Documento de la Certificacin / Verificacin Ejemplar de la metodologa, material resultado del apoyo otorgado, en medios impresos y electrnicos, de la consultora, capacitacin o imparticin del curso y Difusin. En su caso ejemplar del desarrollo o producto adquirido cuando as aplique.
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El Organismo Intermedio deber, de manera mensual: a. Proporcionar un reporte de los recursos recuperados, por acreditado y por Entidad Federativa, en el formato que establezca la Unidad Administrativa correspondiente de la SPYME. b. Proporcionar copia de los estados de la cuenta bancaria en la que se concentran los recursos del Fondo PYME, reembolsados por los emprendedores y MiPyMES beneficiadas. El Organismo Intermedio: a. Proporcionar un reporte mensual de las disponibilidades del proyecto / programa, calculadas con base en los recursos federales recibidos, los rendimientos generados, las aportaciones complementarias recibidas, los recursos asignados y, en su caso, recuperados. b. Proporcionar un reporte de los recursos asignados y, en su caso, recuperados por acreditado y por Entidad Federativa. En caso de adquisicin de bienes y/o servicios facturados en el extranjero se deber presentar pedimento de importacin para el caso de adquisicin de bienes, as como indicar el tipo de cambio del momento de la transaccin para el caso de adquisiciones de bienes y/o servicios. En esquemas no recuperables el Organismo Intermedio deber proponer a la Unidad Administrativa competente de la SPYME, para su autorizacin por parte de sta, el formato de Recibo PYME y la documentacin comprobatoria que aplique en funcin del destino de los apoyos. Se entregarn los Recibos PYME firmados y la documentacin que hayan sido autorizados por dicha Unidad Administrativa para comprobar la aplicacin de los recursos. En su caso, copia de los convenios firmados entre el Organismo Intermedio y los Clubes de Inversionistas y/o emprendedores o fondos de capital de riesgo participantes, y copia del cheque, transferencia bancaria, o depsito bancario que compruebe la transferencia de recursos del Organismo Intermedio a los Clubes o fondos participantes. En su caso, copia de los convenios suscritos por el Organismo Intermedio y los Intermediarios Financieros Especializados participantes. En su caso, copia del certificado o constancia obtenida; y en su caso, documento que valide el registro de marca. Entregables de las empresas participantes en la consultora aprobada por la cdula en cuestin Entregables del evento: resultados generales, fotografas, copias de la cobertura de medios y material de promocin. Entregables especificados en el programa de trabajo, incluyendo manuales tcnicos y de usuario, y los cdigos fuente (cuando as aplique). Entregables Tcnicos de la cdula apoyada, incluyendo evidencia fotogrfica de las instalaciones de cada empresa beneficiada por Aceleradoras de Negocios. Entregables Tcnicos de la cdula: Calificacin de Riesgo por una calificadora reconocida. Escrito del proveedor en hoja membretada y datos generales (RFC, domicilio fiscal) en donde autoriza a la Secretara de Economa el uso de los resultados del estudio. Evaluacin de la campaa: documento que acredite el resultado de la campaa, dicho documento debe ser elaborado por la empresa o agencia responsable de disear la estrategia de marketing, publicidad, promocin o difusin. Los resultados deben de estar conforme a los objetivos planteado en la cdula de apoyo. Evidencia de los manuales y formatos involucrados en la transferencia para cubrir el proceso de inversin: identificacin de proyectos, anlisis, due diligence, evaluacin, valuacin, negociacin, formalizacin, seguimiento y monitoreo, coaching y mentoraje, y salida del capital). Evidencia fsica o en soporte electrnico de la cobertura realizada por los medios y Resultado de la Campaa. (Notas informativas, reportajes y entrevistas, en peridicos, revistas, radio, televisin, Internet, etc.) en caso de aplicar. Evidencia fotogrfica de los avances de obra o instalaciones y equipamiento Evidencia impresa de los casos de xito documentados, y/o Evidencia impresa del material de difusin, y/o Documento final del estudio sectorial. Formatos, DN03 Formatos, DN04 Formatos, DN05 Formatos, DN06 Fotos de cada uno de los stands apoyados, donde se pueda verificar el grfico de la SE y del Fondo PyME, as como la leyenda de "Stand apoyado por la Secretara de Economa".
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Historial fotogrfico del evento o en su caso de los trabajos de diseo industrial y/o grfico; Imgenes del evento, registro de asistencia, evidencias y/o ejemplares del material promocional que comprueben la insercin de los logotipos del Fondo PYME. Informe con los resultados generales del evento conforme a los formatos oficiales proporcionados por la Unidad Administrativa: Base de datos de los emprendedores y/o incubadoras atendidos (nombre, domicilio, telfono con lada, correo electrnico), en el formato oficial. Informe de la campaa de innovacin o de publicidad. Informe de la campaa, en su caso. Material publicitario y promocional en forma fsica y/o en soporte electrnico. Informes mensuales de seguimiento y evaluacin de impacto del programa en los formatos establecidos por la Unidad Administrativa responsable. Instrumento legal correspondiente al compromiso del organismo empresarial u organismo sede del centro o mdulo instalado que asegure la operacin del mismo Inventario del mobiliario y/o equipo adquirido firmado por el representante legal del Organismo Intermedio (nmero de inventario, descripcin, marca, modelo, nmero de serie, caractersticas tcnicas) Licencia del banco de datos y clave de acceso o ruta de acceso de pgina web Listado: de los contactos de negocios que se llevaron a cabo, especificando el tipo de negocio y el nombre de la empresa. En caso de que se haya estipulado en la cdula de apoyo. Listado: de los negocios CONCRETADOS que se llevaron a cabo, especificando el tipo de negocio y el nombre de la empresa. En caso de que se estipulen en el formato III Reporte: que describa los encuentros de negocios realizados y los negocios concretados de cada empresa expositora, en el que se especifique el nombre de la empresa expositora, nombre de la empresa contactada, nombre del contacto, giro, direccin, telfono, monto estimado del negocio concretado in situ y monto estimado de negocio concretado posteriormente, (a un mes de realizado el evento). Material promocional impreso con la imagen del Fondo PYME. Memorias Grficas: Fotos del Proyecto General Para acreditar la aplicacin de recursos en esquemas recuperables se deber entregar copia de los contratos de crdito de los financiamientos otorgados a las MIPYMES, as como copia del cheque, transferencia bancaria o depsito bancario que compruebe la recepcin de recursos por parte de las MIPYMES apoyadas. Para el caso de consultora copia del reporte emitido por el proveedor del servicio y todos los anexos generados. Para el seguimiento de la recuperacin de los recursos, el Organismo Intermedio deber, de manera mensual: a. Proporcionar un reporte de los recursos recuperados del Fondo PYME, por acreditado y por estado, en el formato que establezca la Unidad Administrativa correspondiente de la SPYME. b. Proporcionar copia de los estados de la cuenta bancaria en la que se concentran los recursos del Fondo PYME, reembolsados por los emprendedores y MIPyMEs beneficiadas. Para los casos nacionales se requiere entregar la copia del formato que aplica el Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial, y que comprueba el inicio del registro; para los casos internacionales, su equivalente. Plan de negocios del Club de Inversionistas y/o emprendedores o Fondo de Capital de riesgo que se crear como resultado de la transferencia del modelo Presencia en medios: evidencia fsica o en soporte electrnico de la cobertura realizada por los medios al proyecto. (Notas informativas, reportajes y entrevistas, en peridicos, revistas, radio, televisin, Internet, imgenes, etc.). Presentacin de la Copia de identificacin oficial del microempresario Presentacin de resultados de evento, en el que se indique el nmero de encuentros realizados por cada una de las empresas apoyadas por el Fondo PyME. Presentar evidencia de operacin del punto de venta. Recibo con validez Fiscal expedido por el Organismo Empresarial cede del Centro o Mdulo Mxico Emprende. Recibo PYME de cada Institucin, empresa o emprendedor beneficiado por el concepto de apoyo que aplique Recibo PyME firmado por el Representante Legal del Organismo Intermedio y el Beneficiario en original
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Recibo PyME: Documento firmado por el empresario que muestra claramente los apoyos que otorga la SE a travs del Fondo PyME. Registro de marca ante el IMPI: copia del registro de las marcas individuales o colectivas, expedidas por el Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial (IMPI), de las empresas participantes en el proyecto. Registro de los beneficiarios en el Sistema de Informacin Mxico Emprende. Registro de los operadores en el Sistema de Informacin Mxico Emprende. Registro en el Sistema de Transparencia PYME de los empresarios que integrarn el club de inversionistas y/o emprendedores o Fondo de Capital de Riesgo que incluya su RFC o CURP. Registro en el Sistema de Transparencia PYME de los empresarios y emprendedores que recibieron la capacitacin que incluya su RFC o CURP, o en su caso, de los instructores, consultores, o en su caso, de los administradores de fondos de capital de riesgo que recibieron la capacitacin que incluya su RFC o CURP. consultores, o en su caso, de los administradores de fondos de capital de riesgo que recibieron Relacin de las empresas atendidas deber capturarse en el sistema de seguimiento en lnea www.reddeconsultoresfinancieros.com.mx llenando los campos solicitados y/o medios magnticos que la Direccin General de Promocin Empresarial establezca para tal fin. Relacin de los asesores financieros que fueron apoyados. Reporte de beneficios obtenidos como consecuencia de la ejecucin del proyecto/ programa Reporte de Exportaciones, en su caso. Reporte de los resultados del evento, curso, taller, seminario, especialidad o diplomado Reporte de resultados obtenidos con la implementacin del esquema. Reporte o Informe del evento que incluya: Resultados generales del evento, Registro de asistencia, Reporte de franquicias o proveedores de servicios relacionado con el sector franquicia que asistieron como expositoras, Reporte del plan de medios y Fotos del evento. Reporte: Especificando el monto y nmero de empresas que son susceptibles de recibir apoyo de las Instituciones Financieras in situ. En caso de que se haya estipulado en la cdula de apoyo. Reporte: Especificando el nombre de las instituciones que apoyan el desarrollo de las PyMES que asistieron al evento, detallando como fue su participacin (stand, conferencias, talleres, etc.) . En caso de que se haya estipulado en la cdula de apoyo. Reportes mensuales de ejecucin en el formato A. Resultados Generales del Evento. Formato III Resultados de Encuentros de Negocios realizados en el evento entre cada comprador y MIPYME proveedora especificando nombre y tamao de la MIPYME as como contacto, giro, correo electrnico, telfono, direccin y el monto de negocio concretado los 90 das naturales posteriores al evento Resumen ejecutivo de los resultados generales del evento en formato libre, especificando el impacto que tuvo el evento en las MIPyMEs. A dicho resumen, se le deber incluir un anlisis FODA. Un ejemplar impreso y en medio magntico del documento generado con la ejecucin del proyecto, que incluya la imagen PYME. Verificacin de entregables, incluyendo: a) Acta de entrega-recepcin de los trabajos de instalacin y/o equipamiento realizados b) Cronograma de ejecucin de las tareas por CME precisando fecha de inicio y fecha de trmino firmado por representante legal del OI y el representante del CME c) Evidencias fotogrficas y copia de planos del resultado de la intervencin d) Directorio de proveedores de la Gerencia a cargo del proyecto e) Copias de las garantas f) Copia de catlogo de conceptos Copia de las facturas o recibos con requisitos fiscales: que se hayan expedido a las empresas participantes por concepto de renta de stands. En caso de que se haya estipulado en la cdula de apoyo como ingreso pagado directamente por las empresas. Constancia de participacin en el evento: que deber ser firmada por el titular o el representante de cada una de las empresas atendidas en el evento. (Formato IV) Documento que evidencie los resultados de la reconversin productiva En el caso de proyectos estatales y/o municipales presentar carta o documento que refleje los procesos de reconversin productiva dentro d su poltica pblica Dependiendo de la naturaleza del proyecto se deber presentar resultado de los indicadores que se tomaron como base en la evaluacin del proyecto/programa Recibo PYME firmado por el Representante Legal del Organismo Intermedio y el Beneficiario en electrnico
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Elementos para verificar el cumplimiento de los proyectos
La evaluacin de los informes trimestrales y final as como la documentacin comprobatoria que presenten los ORGANISMOS INTERMEDIOS, deber advertir el cumplimiento o incumplimiento de sus obligaciones, particularmente de la comprobacin del desarrollo y/o ejecucin de los proyectos aprobados por el Consejo Directivo y la correcta aplicacin de los recursos otorgados con cargo al Fondo PyME y los dems aportantes, as como de los impactos y metas a generar por el Proyecto. Para ello, se deber tomar en cuenta: 1. En general, las obligaciones que los Organismos Intermedios asumen conforme a las Reglas de Operacin, este Manual de Procedimientos y el convenio o instrumento jurdico suscrito. 2. El contenido de la Cdula de Apoyo y de la documentacin soporte presentada ante el Consejo Directivo y autorizada por el mismo. 3. Que se cumpla con la documentacin para comprobar el ejercicio de los recursos y el logro de las metas, as como la documentacin prevista en el Anexo 3 de este Manual. 4. En su caso, las disposiciones adicionales emitidas por el Consejo Directivo. 5. Ejecucin y desarrollo del proyecto: a) Cumplimiento del calendario de actividades autorizado por el Consejo Directivo y actualizado en su periodo de ejecucin a partir de fecha de ministracin, en su caso. 6. Respecto a los recursos del Fondo PyME aportados a fideicomisos pblicos o constituidos por particulares o entidades federativas, se observar adicionalmente lo siguiente: Las Direccin Generales de la SPYME, competentes en funcin del concepto de apoyo otorgado, debern solicitar, para cumplir con lo establecido en el artculo 10 de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria, que los recursos se identifiquen especficamente en una subcuenta, lo que permitir identificar los recursos del Fondo PyME para efectos de su fiscalizacin y transparencia. Asimismo, las Direcciones Generales de la SPYME, competentes en funcin del concepto de apoyo otorgado, debern solicitar en los primeros 10 das hbiles a la conclusin de cada trimestre, la siguiente informacin, la cual deber ser remitida en forma impresa y firmada por el responsable del fideicomiso, as como en medio electrnico:
a) El reporte financiero actualizado al cierre del trimestre, identificando el saldo o disponibilidad de los recursos presupuestarios fideicomitidos, aportados al mandato o a los anlogos y los rendimientos generados. El reporte financiero deber reflejar: (i) Activos; (ii) Pasivos, y (iii) Capital. b) El reporte de las aportaciones realizadas durante el trimestre con cargo al presupuesto del Fondo PyME, as como el destino de dichas aportaciones, el saldo disponible de la subcuenta especfica, y c) El reporte de las metas alcanzadas en el trimestre, en lo posible cuantificables, previstas en la cdula de apoyo. En caso de que aqullas no sean cuantificables, deber remitirse la justificacin correspondiente. 7. La documentacin general para comprobar el ejercicio de los recursos y el logro de las metas a cargo de los Organismos Intermedios es aquella que se describe a continuacin: a) Del desarrollo y ejecucin del proyecto: a.1. Informes trimestrales firmados, dentro de un plazo no mayor a 10 das hbiles contados a partir de que finalice el trimestre, y a.2. Informe final firmado, dentro de un plazo no mayor a 10 das hbiles contados a partir de la fecha sealada para la conclusin del proyecto. b) Del cumplimiento de las metas e impactos establecidos: b.1. Empresas creadas o Reactivadas (segn aplique): Reactivada: Empresa inscrita en el Registro Federal de Contribuyentes que demuestre cambios en sus actividades o reinicio. b.1.1. Copia de la inscripcin al RFC con fecha de inicio de operaciones dentro del calendario de ejecucin del proyecto, b.1.2. Copia del alta ante la SHCP con fecha dentro del calendario de ejecucin del proyecto, b.1.3. Copia simple del Acta Constitutiva con fecha dentro del calendario de ejecucin del proyecto. b.2. Empresas Atendidas (segn aplique): b.2.1. REPECOS: Tarjeta Tributaria; b.2.2. PERSONAS MORALES: Inscripcin al RFC; b.2.3. PERSONAS FISICAS: Constancia RFC o formato R1 debidamente sellado, o b.2.4. La comprobacin de las empresas atendidas y acreditadas, se efectuar con la relacin de stas en los sistemas y/o medios que para tal fin establezca la Unidad Administrativa correspondiente de la SPYME, indicando su RFC y/o CURP, as como sus datos generales de identificacin y la dems informacin necesaria, con el objetivo de medir el impacto en los resultados del programa (Cat. III.6.c).
b.3. Empleos Conservados: b.3.1. Sistema nico de autodeterminacin (SUA) (EMA) (EBA), b.3.2. Recibos de nmina preferentemente membretados, b.3.3. Recibo de sueldos asimilado a salarios, b.3.4. Carta de autoempleo, (Cat. II.2.b. - II.3.a., Cat. III. 1. a. b. c. d. e. f.) b.3.5. Contrato o recibos de honorarios, b.3.6. En caso de que la contratacin de los empleados sea va Outsourcing, se debern presentar los contratos laborales de la empresa reportada como beneficiaria y la empresa de Outsourcing, y el sistema nico de autodeterminacin (SUA), o Emisin Mensual Anticipada (EMA) o Emisin Bimestral Anticipada (EBA). b.3.7. Lista de Raya, (Cat. IV.3.a.) b.3.8. Contrato individual de trabajo, (Cat. IV.3.a.) b.3.9. Contratos de prestacin de servicios profesionales (Cat. IV.3.a.). b.4. Empleos Generados: b.4.1. Sistema nico de autodeterminacin (SUA) (EMA) (EBA), b.4.2. Recibos de nmina preferentemente membretados, b.4.3. Recibo de sueldos, b.4.4. Carta de autoempleo con el formato establecido por la Unidad Administrativa correspondiente de la SPYME. En el caso de la comprobacin de autoempleo, el Organismo Intermedio deber anexar una declaratoria, firmada por el representante legal, mediante la cual avale, en su caso, las declaratorias de los Intermediarios Financieros participantes y/o los comprobantes de autoempleo). (Cat. III.9.a. - III.9.b. - III.11) b.4.5. Recibos de honorarios, b.4.6. Copia del contrato laboral, b.4.7. Listas de raya firmadas por los empleados y/o trabajadores (Cat. III.9.a. - III.9.b.), b.4.8. En caso de que la contratacin de los empleados sea va Outsourcing, se debern presentar los contratos laborales de la empresa reportada como beneficiaria y la empresa de Outsourcing, y el sistema nico de autodeterminacin (SUA), o Emisin Mensual Anticipada (EMA) o Emisin Bimestral Anticipada (EBA). b.4.9. Contratos de prestacin de servicios profesionales (Cat. IV.4.b.). c) Del Ejercicio y Aplicacin de los Recursos Otorgados: c.1. En los informes trimestrales se deber anexar la siguiente informacin: c.1.1. Estado de cuenta en la que se depositaron los recursos federales y de los dems aportantes; c.1.2. Copia de la pliza de cheques o comprobante de la forma de pago efectuada;
c.1.3. Facturacin impresa o digital de acuerdo a lo establecido en el Cdigo Fiscal de la Federacin (CFF), Ley del Impuesto al Valor Agregado (LIVA) y Ley del Impuesto Sobre la Renta (LISR). Recibo de honorarios, y/o cualquier otro tipo de comprobante estipulado por la SHCP que aplique, y/o c.1.4. Copia de las facturas o recibos con requisitos fiscales que se hayan expedido a las empresas participantes por concepto de renta de stands o participacin en el evento o participacin en la campaa de promocin. En caso de que se haya estipulado en la cdula de apoyo como un ingreso pagado directamente por las empresas. c.2. Cotizaciones: c.2.1. Se deber comprobar la aplicacin del ejercicio de los recursos por lo menos con uno de los proveedores que cotizaron el bien y/o servicio presentados para la evaluacin del proyecto. c.2.2. No se recibirn facturas de los servicios otorgados para el proyecto de empresas que se reporten como beneficiadas. c.2.3. En caso de solicitar algn cambio de proveedor, lo deber autorizar la Unidad Administrativa de la SPYME, y deber estar fundamentado.

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Tipo de apoyo Apoyo directo Aportacin al patrimonio Estatales Fondos de garantas

<<Nombre y firma del representante legal de la instancia solicitante>>

Formato DN02 Validacin de Empresas Afectadas

CDULA DE VALIDACIN DE MIPYMES SINIETRADAS

Folio Fecha alta

RFC Nombre de vialidad N exterior 2 Nombre del asentamiento humano Estado

Nombre de la vialidad 1 Nombre de la vialidad 2

Giro Empleados Mujeres Ventas anuales A) PROPIO B) RENTADO C) PRESTADO

FORMATO DE VALIDACIN POR PARTE DE LA DELEGACIN FEDERAL DE LA SE

NOMBRE Y FIRMA FUNCIONARIO FEDERAL

SELLO DE VALIDACIN DE LA DELEGACIN FEDERAL DE LA SE EN CASO DE VALIDAR

Logo Organismo Intermedio

Monto del apoyo otorgado

Formato DN03 Padrn de empresas apoyadas

Nombe y firma del representante legal del Organismo Intermedio

Nombre y firma del Delegado Federal de la SE en la Entidad Federativa

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS 2012

FORMATO DE LA DOCUMENTACION PARA ACREDITAR LA COMPROBACIN DE RECURSOS

19,20,21,42,43,45 19,20,21,42,43,45 19,20,21,42,43,45

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