Estudio Del Poligrafo

COMISIN NACIONAL DE LOS DERECHOS HUMANOS
EL ESTUDIO DE LAS MENTIRAS VERDADERAS

Resea sobre abusos con el polgrafo
BENJAMN DOMNGUEZ TREJO Facultad de Psicologa, UNAM, y CNDH
MXICO, 2004
Primera edicin: noviembre, 2004 ISBN: 970-644-404-1 Comisin Nacional de los Derechos Humanos Perifrico Sur 3469, esquina Luis Cabrera, Col. San Jernimo Ldice, C. P. 10200, Mxico, D. F. Diseo de portada: Flavio Lpez Alcocer Impreso en Mxico
CONTENIDO
PRLOGO ...................................................................... PRESENTACIN ............................................................... INTRODUCCIN ............................................................... HISTORIA MNIMA DE LA SIMULACIN ENTRE LOS HUMANOS ............................................................ POR QU SE DESARROLL EL POLGRAFO SLO EN NORTEAMRICA .................................................... ESTUDIOS PIONEROS SOBRE LAS EMOCIONES ...................... GNERO Y POLGRAFO ..................................................... EL ESTUDIO DE LOS CRIMINALES AUTNTICOS .................... EL USO GENERALIZADO DEL POLGRAFO ............................ PROCEDIMIENTOS DEL POLGRAFO .................................... LA EROSIN DE LA CONFIANZA MUTUA .............................
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LA INVESTIGACIN CIENTFICO-PSICOLGICA Y LA DEFENSA DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES ............................. ESTUDIOS DE LABORATORIO SOBRE LA DETECCIN DE LA SIMULACIN ..................................................... ACEPTACIN SELECTIVA DEL POLGRAFO ........................... CONCLUSIN ................................................................. BIBLIOGRAFA ................................................................
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PRLOGO
En la medida en que los seres humanos hemos recurrido a la mentira para engaar a otras personas, las sociedades han tratado de contener esta tendencia desarrollando paralelamente tcnicas para la deteccin de la mentira y el descubrimiento de la verdad. La historia de estos intentos todava se est escribiendo. El uso y abuso del polgrafo o detector de mentiras un instrumento que bsicamente produce un trazo grfico de los cambios en el ritmo respiratorio, tasa cardiaca, presin sangunea y sudoracin de una persona mientras responde a un cuestionario, lleg a nuestro pas con una carga polmica que cuestiona, en el terreno tcnico, la validez y confiabilidad de este dispositivo. Quienes aplican el polgrafo en Mxico son, algunas veces, profesionales de la salud, pero, en su mayor parte, son tcnicos sin grado universitario, que intentan determinar en un ambiente intimidatorio y adverso a los intereses del examinado qu tan diferentes resultan sus reacciones fisiolgicas cuando se les presentan preguntas neutrales, en comparacin con la reaccin ante preguntas comprometedoras. La premisa discutible y discutida en la que se apoyan estas evaluaciones, desde 1900, es que las reacciones ms intensas son indicadores de que la persona est mintiendo, cuando en realidad dicha persona puede estar ms alterada emocionalmente por la prueba misma, la situacin de tensin que la acompaa y el riesgo de perder el empleo o de ser incriminado por un delito. Vivimos tiempos inciertos, con cambios inesperados, muchos de ellos inclinados hacia la tergiversacin y el doble sentido, cargados
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de expresiones falsarias y metforas manipuladoras. En este contexto social la oferta del uso del polgrafo suena seductora a los odos de muchos ciudadanos, alarmados por las amenazas potenciales a su seguridad; si no pueden depositar su confianza en otros ciudadanos (polticos, policas, vecinos, etctera) al menos podran hacerlo en una mquina! Sin embargo, la historia reciente de los acontecimientos en el campo profesional de la psicofisiologa social de Estados Unidos de Amrica como lo muestra minuciosa y hasta exhaustivamente el autor, revela el proceso de moldeamiento gradual de un instrumento que puede prestarse no slo a usos perversos, sino a violentar derechos humanos bsicos por parte de autoridades. La obra que el lector tiene en sus manos busca, entonces, ilustrar la gnesis del discurso del polgrafo tambin en el rengln lingstico, pues no se preocupa por distinguir entre medios y fines, y, a diferencia de la perversin clnica, confunde fantasa y realidad. Podra decirse que en esta resea pueden identificarse los tres tipos clsicos de la falsedad: primero, como mecanismo abierto (mercenario) de manipulacin; segundo, como eufemismo, esto es, como expresin dulcificada de la realidad, y, tercero, lo que se ha definido como la neolengua, procedimiento que ignora la realidad y suplanta el viejo sentido de las palabras por uno nuevo, adecuado a los fines de la manipulacin. En ms de una ocasin los afectados por el polgrafo en Estados Unidos de Amrica han pedido a la National Academy of Sciences que evale y declare sobre la validez y confiabilidad del aparato; dicha academia ha concluido que la precisin del mismo es insuficiente para justificar su utilizacin, por ejemplo, en la seleccin de empleados en las agencias federales (2002). Hasta ahora, que se sepa, nada parecido ha ocurrido en Mxico. Esta obra constituye, en este contexto, probablemente un primer paso que ayuda a ubicar los excesos y a defender los derechos de quienes se someten, de grado o por fuerza, a ese discutible procedimiento. Todo lo anterior no implica que la CNDH est, como institucin, en contra del uso del polgrafo en diversas reas de la vida social o de la procuracin y/o a administracin de justicia; senci-
llamente, el planteamiento que se desprende del texto es la necesidad de reglamentar y acotar su uso, de modo de prevenir, con un espritu democrtico y humanitario, los posibles abusos y perversiones. Dr. Jos Luis Soberanes Fernndez, Presidente de la Comisin Nacional de los Derechos Humanos
PRESENTACIN
En todas partes ocurrira lo mismo. Era imposible saber cul de los dos bufones menta, o si por casualidad los dos decan la verdad. Pudiera ser tambin que mintieran los dos y que en todo ello no hubiera ms que una rivalidad de miserables... Que otro resolviera el problema. Marguerite Yourcenar, Opus Nigrum
Trastocar, falsificar, adulterar, simular, etctera, son muy variadas las denominaciones que pueden asignarse; sin embargo, todas estas acciones humanas comparten un comn denominador: mentir. Hacerlo, como muchos lo sabemos, es algo condenable e inadecuado; en el contexto occidental, la amenaza del castigo ms cruel y eterno est reservada principalmente para los mentirosos. De acuerdo con Dante Alighieri, el octavo crculo de su infierno era el lugar destinado para los mentirosos, el cual compartan con los falsificadores, ubicndolos en un escaln moral incluso ms abajo que los delincuentes violentos. En qu consista su pecado? En pocas palabras, en recurrir al engao calculado y deliberado, aparentemente una transgresin moralmente peor que los crmenes espontneos relacionados con los efectos de la pasin desbordada. Aunque la mayora de los mentirosos pueden ejercer algo de control sobre el contenido de sus historias, su estado mental y emocional subyacente puede, literalmente, filtrarse, por ejemplo, en la manera en que relatan sus mentiras, una idea pionera mencionada por el creador del psicoanlisis, Sigmund Freud, desde 1901. En
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uno de los conocidos casos clnicos de Freud, un mdico visitaba a un paciente adinerado que sufra de una prolongada enfermedad; a pesar de su intenso, pero slo externo, inters en su paciente, el mdico manifest: Espero que no se levante pronto de su cama, desenmascarando con este error en su discurso su pensamiento egosta de seguir tenindolo como paciente. Contar una historia falsa, por definicin, requiere describir eventos que no han ocurrido o actitudes que no existen; cabe mencionar el caso de Susan Smith, quien en 1994 apareci en la televisin de Estados Unidos de Amrica, y en muchas partes del mundo, declarando que sus dos hijos pequeos haban sido secuestrados por un empistolado. Pronto se descubri que ella los haba ahogado en un lago y haba fabricado la historia del secuestro para encubrir sus acciones; unos das antes de que la descubrieran declar ante los periodistas: Mis nios me queran, me necesitaban y ahora no puedo ayudarlos (Kastor, 1994). Normalmente, los parientes hablarn de un ser querido ausente en tiempo presente. Para algunos agentes del FBI, este hecho les sugiri que ella realmente los haba visto ya muertos (Adams, 1996). De acuerdo con investigaciones recientes dirigidas por el doctor James W. Pennebaker (Newman, M. L.; Pennebaker, J. W.; Berry, D. S., y Richards, J. M., 2003) de la Universidad de Texas en Austin, un procedimiento cientfico para discernir entre historias verdaderas y falsas es observar detenidamente el lenguaje que usan las personas cuando las dicen (idealmente cuando recin las estn construyendo). Hasta hoy, varias caractersticas del estilo lingstico, como el uso de pronombres, palabras con entonacin emocional, as como preposiciones y conjunciones revelan en mayor medida el trabajo cognoscitivo y se les ha vinculado con fenmenos conductuales y emocionales. Apoyndose en esta lnea de investigaciones, sabemos que existen tres dimensiones del lenguaje que estn estrechamente vinculadas con mentir: a) los mentirosos usan menos frases autorreflexivas; b) emplean ms palabras emocionales negativas, y c) utilizan menos marcadores de complejidad cognoscitiva. Dentro de la primera categora, el uso de la primera persona del singular consti-
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tuye una sutil proclama de que somos propietarios de una afirmacin (frases autorreflexivas), los mentirosos evitan declararse propietarios y lo logran por el camino de la disociacin, un esfuerzo deliberado por separarse de un asunto, fsica o simblicamente, en este caso evitando usar la primera persona del singular en su discurso. Segundo, los mentirosos pueden sentirse incmodos (no necesariamente ansiosos) cuando mienten o platican sobre una historia falsa que inventaron, y este estado se refleja en su lenguaje con una mayor saturacin de palabras emocionales negativas: odio, coraje, desprecio, tristeza, etctera. Finalmente, el proceso para crear una historia falsa y despus recitarla (y en algunos casos creer en ella) requiere mucha energa cognoscitiva, lo que conduce a los mentirosos a recitar historias supuestamente reales mucho menos complejas. Desde este punto de vista, quienes hablan con la verdad es ms probable que hablen sobre lo que hicieron y lo que no hicieron; adems, las historias de los mentirosos con mucho menos complejidad se enfocan ms en verbos concretos y simples, por ejemplo: caminar a casa, en lugar de casi siempre tomo el autobs, pero era una da tan bonito que me fui caminando; en este ejemplo el primer fragmento del discurso es ms fcil de insertar en una historia falseada. El tipo de investigacin que se ha concentrado en estudiar cmo usan las palabras las personas que mienten, ofrece prometedoras sugerencias para el campo de la criminologa y de la salud mental. En Estados Unidos de Amrica ya se utiliza un programa (software) para el anlisis de textos, mediante una computadora que ha permitido desarrollar un perfil lingstico multivariado de la mentira contra el que puede compararse cualquier persona o grupo. Este programa permite clasificar correctamente a los mentirosos y a los veraces en una proporcin de 67 % cuando se trata un tema constante y de 61 % cuando no lo es (Newman, et al., op. cit., 2003). Este grupo de investigadores han concluido hasta ahora que los mentirosos recitan historias menos complejas, menos autorreferentes y con ms contenido emocional negativo; por lo tanto, es posible identificar confiablemente a los que simulan analizando sus palabras no por lo que dicen, sino por cmo lo dicen.
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Son pocas las conductas humanas que nos enfrentan tanto con situaciones paradjicas y desconcertantes como mentir. Casi todas las modalidades de educacin occidental promueven y ensean a los nios, desde muy temprana edad, que es muy malo mentir; sin embargo, los nios conviven con adultos que mienten todos los das en nombre de la civilidad. Continuamente condenamos a quienes mienten, los clasificamos como personas indignas de confianza, y a los que mienten en menor proporcin los llamamos ingenuos y sin malicia; aunque cada vez ms nos hemos acostumbrado a que los empresarios y los polticos mientan; an as, los condenamos pblicamente cuando percibimos que han rebasado ciertos lmites de tolerancia establecidos, que, por cierto, se modifican continuamente junto con las transformaciones de la sociedad. El estudio de este comportamiento humano: mentir, es demasiado complejo e interesante como para slo someterlo al examen moral; algunas mentiras pueden no ser tan apasionantes o reveladoras como los sueos, pero nos pueden decir mucho ms acerca de las caractersticas psicolgicas de sus propietarios y de las comunidades lingsticas que recurren y toleran este comportamiento humano. Hasta estos das la investigacin cientfica vinculada con el estudio del cerebro humano ha clarificado que el engao, la simulacin y la mentira no se presentan nicamente entre los humanos, algunos expertos han estudiado a chimpancs que les hacen trampa a sus rivales; sin embargo, para mentir realmente se requieren algunos elementos especiales que hasta donde sabemos parecen ser rasgos distintivos de los humanos, a saber: poseer una teora de la mente. Para mentir de una manera contundente, el mentiroso necesita poseer una nocin de que la persona a quien pretende engaar es poseedor de una mente, y, por lo tanto, sta puede ser trampeada. Investigaciones psicolgicas recientes sobre el desarrollo humano nos han revelado que casi todos los nios sanos a la edad de cuatro aos han adquirido la habilidad de engaar a otros; en este sentido, han aprendido una habilidad crtica para la sobrevivencia social. Por ejemplo, cuando a un nio le ofrecemos un regalo ape-
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titoso, como una caja de galletas, pero llena con lpices, desde esa edad es capaz de imaginar que otros nios que no estn enterados del truco aceptarn la creencia equivocada de que la caja contiene galletas; en otras palabras, un nio normal de cuatro aos ha aprendido que se puede engaar a otros promoviendo una creencia equivocada. Algunas enfermedades que afectan el funcionamiento del cerebro humano, como el autismo, interfieren, justamente, con la adquisicin de este tipo de habilidades. Los nios autistas simplemente no pueden participar en este tipo de actividad; esto significa que tampoco podran involucrarse en una actividad tan compleja como engaar a otros. El tipo de socializacin y las prcticas de crianza y educativas que hemos recibido nos han transformado, a la mayora de nosotros, en mentirosos expertos, y las mentiras, como los secretos, son mucho menos interesantes que los factores psicolgicos que las sustentan. Una de mis pacientes con serios problemas de obesidad se senta terriblemente avergonzada al revelarme que acostumbraba esconder raciones de comida en la cocina, lejos de la vista de cualquiera de los miembros de su familia. Esto era un secreto personal que ella no haba comentado con nadie, porque la haca sentirse egosta y malvola. Pero este secreto esconda un hecho mucho ms importante para ella, ya que haba crecido con una madre tan deprimida, que pocas veces alimentaba de manera adecuada a ella y a su hermana, por lo que, tempranamente, aprendi a guardar raciones de comida para enfrentar las frecuentes pocas de descuido materno; cuando se percat de esto, su secreto dej de ser un asunto vergonzoso. Para algunas personas mentir es la mejor herramienta que han encontrado para sentirse mejor con su propia persona. Un exitoso hombre de negocios me comparti su secreto personal de que rutinariamente exageraba sus logros laborales, le pona mucha crema a sus tacos; acostumbraba declarar entre sus amigos y socios una cantidad duplicada de sus ganancias reales y presuma que haba ganado competencias atlticas cuando en realidad haba logrado el segundo o el tercer lugar. Como otras personas en situaciones de desventaja, lo cual produce un estado de insatisfaccin, l senta un miedo constante de que lo desenmascararan pblicamente como
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un fraude; sa era una sensacin de amenaza que ninguno de sus logros podra compensar. Para l, mentir era un medio para sostener su frgil autoestima. Quiz los mentirosos ms interesantes son las personas que sufren desrdenes de personalidad antisocial. Las personas antisociales carecen de conciencia o la tienen muy poco desarrollada, lo que les permite involucrarse en todo tipo de trampas con poca o ninguna culpa; son superficialmente atractivos y simpticos, pero con frecuencia carecen de empata y no tienen ninguna dificultad en mentir, robar o comportarse de manera violenta; mienten con frecuencia para apoderarse de alguna posesin material, o para escapar de un problema que han creado. Lo que la investigacin cientfica reciente ha revelado es que las personas antisociales parecen tener respuestas emocionales y biolgicas fundamentalmente diferentes cuando se les compara con otras personas. Se ha encontrado que las personas antisociales presentan una respuesta por abajo de lo normal ante las expresiones faciales de tristeza o miedo y que generalmente su respuesta al miedo est disminuida. Esto puede explicar parcialmente por qu las personas antisociales manifiestan poco temor ante el castigo o no aprenden de las experiencias negativas de su propio comportamiento. Cuando las comparamos con personas normales que sienten ansiedad cuando mienten, las personas antisociales pueden mentir sin perder la compostura; debido a esta caracterstica, estas personas experimentan pocos cambios fisiolgicos, incluso, con frecuencia, como lo han documentado diferentes estudios cientficos, pueden engaar o alterar la prueba del polgrafo, que lo que hace principalmente es detectar los signos perifricos de la ansiedad y el estrs como la tasa cardiaca acelerada. Por otra parte, las personas que se apegan a la verdad y se sienten ansiosas al hacerlo, pueden equivocarse fcilmente en cualquier evaluacin por la sencilla razn de que estn nerviosos, distorsionando la interpretacin de los puntajes de la prueba del polgrafo y su validez. Conjuntamente con el grupo de investigacin del doctor Harald Traue de la Universidad de ULM, en Alemania, y nuestro grupo en la UNAM, hemos adaptado clnicamente una prueba computarizada, conocida por sus siglas en ingls como FEEL
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TEST, que permite, de manera confiable y rpida, evaluar el nivel de habilidad de cualquier persona adulta, para identificar cambios emocionales en la cara de diferentes interlocutores. En este sentido, este tipo de evaluaciones pueden ayudar a filtrar a las personas que son capaces y aquellas que no lo son en reconocer los estados emocionales faciales de otros antes de calificarlos como mentirosos u honestos. Recientemente algunos investigadores han intentado detectar la mentira apoyndose en las nuevas y costosas tecnologas de la imagenologa cerebral (como, por ejemplo, la tomografa computarizada por emisin de positrones: PET) que literalmente permiten observar los cambios que ocurren en el cerebro de una persona mientras realiza diferentes procesos mentales. En la Universidad de Pennsylvania, Estados Unidos, el doctor Langlebon utiliz imgenes de resonancia magntica para estudiar la actividad cerebral de 18 adultos normales voluntarios, a quienes instruy para que dijeran una mentira o una verdad ante una computadora en relacin con s tenan en su poder una cierta carta de baraja. Esta investigacin encontr que cuando los participantes mentan la actividad en dos regiones cerebrales aumentaba: la corteza cingular anterior y el giro frontal superior. Estas mismas reas cerebrales tambin se activaban cuando estas personas decan la verdad; sin embargo, al mentir se producan los niveles de mayor actividad en estas mismas reas cerebrales. Una posible explicacin es que el cerebro requiere desplegar un mayor esfuerzo para mentir que para decir la verdad. El engao y la simulacin fundamentalmente involucran la supresin deliberada y vigorosa de las respuestas verdaderas; es decir, los consejos populares de las abuelas que aconsejaban: cuando dudes de algo di la verdad, sugieren que practicar la verdad es obviamente mucho ms fcil que mentir. Y aunque en muchos estudios cientficos an no se delimita todava qu tanto contribuyen los efectos de la ansiedad en estos cambios en la actividad cerebral, el hecho es que la corteza cingular anterior est relacionada con el procesamiento emocional, de manera que no hay modo de estar seguro si el aumento de la actividad en estas reas es una firma cerebral de la
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mentira o simplemente de un aumento en el nerviosismo al mentir. Hasta estos das, la mayora de nosotros podemos conservar y disfrutar un buen grado de tranquilidad, porque en realidad nadie puede leer nuestras mentes o corazones. En otras palabras, todava no existe una tecnologa que pueda hacer que las mentiras sean obsoletas.
INTRODUCCIN
Recurrir a instrumentos y mediciones fisiolgicas para determinar cundo una persona est mintiendo ha sido un rea de investigacin con una larga y polmica historia. Durante la ltima dcada del siglo XX la polmica se focaliz en el tema de la exactitud de las tcnicas, su aplicacin en la seleccin del personal en el campo jurdico-criminal y en su utilizacin para garantizar el desempeo del personal en tareas de seguridad. Woodworth y Schlosberg (1954) reportaron que, apoyndose en el principio de la descarga o activacin del Sistema Nervioso Simptico (SNS) y sus efectos en la inhibicin de la secrecin salival, en la antigua China se dise un procedimiento para detectar la mentira. El sospechoso, desafortunado, reciba un polvo de arroz para masticarlo y despus se le forzaba a escupirlo, en caso de que el polvo estuviera todava seco se determinaba que el sospechoso era culpable. Se asuma y aceptaba la premisa de que la persona culpable estara atemorizada por su mentira durante el proceso de interrogatorio y este temor interferira con la salivacin. Obviamente una persona culpable, concluan, no sera capaz de humedecer el polvo de arroz seco. Furedy (1986) report que las primeras reseas escritas de observaciones psicofisiolgicas en la deteccin del engao y la simulacin provienen de las fuentes mdicas hindes fechadas alrededor de 900 a. C.; en estos escritos antiguos se resea que las personas que mentan acerca de haber utilizado veneno con otros mostraban cambios fisiolgicos, como enrojecimiento de la cara, y conductas como tocarse y alinearse el cabello; de esta manera los cambios en la dilatacin de las arterias sanguneas faciales fueron postuladas como el cambio fisiolgico distintivo que se tomaba como indicador de engao.
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Hace ms de 80 aos Hugo Mnsterberg (1908) sugiri que la medicin de las reacciones emocionales, como los cambios en la tasa cardiaca, el volumen sanguneo, la conductancia de la piel y la respiracin tendran que ser investigados como posibles recursos o ayudas para distinguir entre los sospechosos inocentes y los culpables. Desde entonces, l recomend precauciones en el uso de este enfoque, porque especialmente el hombre inocente suele ponerse sumamente nervioso cuando se desempea como testigo, cuando se mencionan y se describen detalladamente los hechos criminales su miedo puede condenarlo injustamente y puede influir en sus msculos, glndulas y arteras tan poderosamente como si fuera culpable (Mnsterberg: 1908, 132). Mnsterberg sugiri como salvaguarda que estas mediciones fueran usadas solamente en situaciones donde ciertos reactivos de informacin pudieran ser conocidos nicamente por alguien que hubiera sido testigo de un crimen. Posteriormente, William Marston, un discpulo de Mnsterberg, logr interesar a dos oficiales de la Polica en utilizar estas mediciones fisiolgicas para detectar la mentira (Kleinmuntz y Szucko, 1984). Cmo fue posible que en Norteamrica se convencieran de usar y apoyarse en una mquina para descubrir mentirosos? Y ms importante an, cmo han logrado exportar este know how, este conocimiento tecnolgico a otros pases? (vase foto pgina siguiente). Desde el siglo XVIII, las sentencias de los casos criminales en los pases anglosajones se basaban primordialmente en la certidumbre moral del jurado. No obstante, de manera progresiva, un grupo de expertos fueron invitados a interpretar, ante el tribunal, una serie de indicios o pruebas indirectas que los profanos eran incapaces de evaluar y los acusados difcilmente podan contradecir. Durante el siglo XIX se esperaba que los expertos lograran sustituir la toma de decisin popular. A principios del siglo XX el detector de mentiras respondi a estas expectativas y se convirti, para un cierto nmero de reformadores, en el instrumento ideal que iba a permitir juzgar finalmente a los acusados con toda objetividad. Ken Adler (2002) ha dedicado un largo anlisis para resear los antecedentes histricos del polgrafo en Estados Unidos de Amri-
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Antiguo alumno de Harvard, William Marston (al fondo inclinado sobre la mquina) registra aqu las reacciones fisiolgicas de estudiantes de Columbia durante una sesin de cine. Durante la guerra de 1914-1918 fue el primero en utilizar la presin arterial durante el interrogatorio de presuntos espas (Marston Family Collection).
ca; una parte de sus argumentos ha servido de base para abordar las implicaciones del uso prematuro de informacin cientfica en problemas sociales, en particular en el campo de la procuracin de la justicia en Mxico. Esta tendencia se ha desarrollado ms en Estados Unidos y ha sido tratada a profundidad por Jeffrey R. Botkin, William M. McMahon y Leslie Pickering Francis en Genetics and Criminality: The Potential Misuse of Scientific Information in Court. En el invierno de 2000, poco antes de que despidieran al cientfico nuclear Wen Ho Lee empleado de Los lamos, Nuevo Mxico, en Estados Unidos de Amrica, acusado de vender los secretos de la bomba atmica al gobierno chino se difundi pblicamente que agentes del Departamento Federal de Investigacin (FBI por sus siglas en ingls) le haban mentido a Lee cuando le
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dijeron que no haba pasado la prueba del polgrafo.1 En esta resea documentamos cmo esta clase de manipulaciones se han convertido en un procedimiento estandarizado en el uso del polgrafo, un dispositivo que slo mide cuatro parmetros fisiolgicos bsicos (presin sangunea, resistencia galvnica de la piel, frecuencia cardiaca y profundidad de la respiracin) mientras el individuo es cuestionado sobre sus actividades. Cuando Lee recuper su libertad result que muchos de sus acusadores haban malinterpretado muchos otros datos sobre los cargos levantados en su contra miles de cientficos norteamericanos de los laboratorios nacionales de armas estaban siendo sometidos sistemticamente a la prueba del polgrafo para la deteccin de mentiras.2 No mucho tiempo despus, con el advenimiento del caso de espionaje de Robert Hanssen, el FBI comenz a evaluar a sus agentes con el polgrafo, aunque aos de evaluaciones con el polgrafo no fueron suficientes para detectar al espa Aldrige Ames en la CIA.3 Desde 2001, las agencias que integran el Departamento de Seguridad Territorial han comenzado a usar el polgrafo en personas detenidas relacionadas con el terrorismo en Estados Unidos. A los norteamericanos, el uso de la prueba del polgrafo, bajo estas circunstancias, no les parece sorprendente o censurable, ni nuevo. Lo que puede ser sorprendente es la historia de cmo se ha llegado a este estado de cosas: por qu los norteamericanos dependen de un detector de mentiras para obtener la verdad aun cuando hay evidencia abundante de que la mquina misma est apoyada en mentiras. Entre otros aspectos, la elevada dependencia de Mxico con respecto a Estados Unidos se ha reflejado tambin en los terrenos de la imparticin de justicia y los derechos humanos, que se ven seriamente mermados al incorporar acrticamente estos recursos tecnolgicos.
Washington Post, 8 de enero de 2000, A2. Las protestas de los cientficos de Livermore han, de alguna manera, limitado el alcance de las pruebas del polgrafo. Vase Department of Energy Public Hearing on Polygraph Examination Proposed Rule. Livermore, 14 de septiembre de 1999, disponible en http://www.spse.org/Polygraph_comments_Livermo.html. 3 Eric Schmitt, Security Moves Means Lie Test for 500 at F. B. I., New York Times, 25 de marzo de 2001, A19. Aldridge Ames ha hecho declaraciones desde la prisin en contra de la eficiencia de la prueba del detector de mentiras.
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Esta resea se enfocar en los esfuerzos de los expertos norteamericanos, durante el siglo XX, para obligar a hombres y mujeres recalcitrantes a revelar la verdad sobre ellos mismos sometindolos al polgrafo. Qu tan distintas son estas iniciativas al comparar el contexto norteamericano con el mexicano? Cuando Albert Einstein escribi sobre su chimenea: El Dios de la naturaleza es perspicaz pero no es malvolo, ciertamente reconoci como un corolario la posibilidad de que la gente puede ser malvola, aunque a veces tambin puede ser perspicaz. Este ltimo corolario es el que ha inspirado a los promotores de una ciencia para la deteccin de mentiras. Su premisa bsica ha sido que mientras que un ser humano puede estar mintiendo a conciencia, su cuerpo delatar honestamente que el sujeto est consciente de su falsedad. Para mediados del siglo XX, cerca de 2,000,000 de pruebas de deteccin de mentiras fueron aplicadas cada ao a criminales, miembros del Departamento de Seguridad Nacional y a ciudadanos ordinarios como un proceso rutinario de contratacin en Estados Unidos de Amrica. Esta proliferacin del detector de mentiras en Norteamrica en el siglo XX no hubiera ocurrido, por supuesto, si sus promotores expertos no hubieran persuadido a sus conciudadanos de que la prueba cumpla un propsito. Ninguna tecnologa innovadora puede tener xito a menos que alguien crea en lo que sta propone; por ejemplo, la prueba para la deteccin del cncer, independientemente de su utilidad en Mxico, no es utilizada por muchas mujeres porque no creen en ella. Pero en el caso de la prueba con el detector de mentiras haba un requisito adicional: ste era que las propuestas intrnsecas de esta tecnologa eran en s mismas parte de la operacin de sta. Como muchos de sus promotores lo han admitido, el detector de mentiras no funcionara (esto es, no determinara el destino de los sujetos sometidos a la prueba) a menos que stos creyeran que funcionaba (es decir, que fuera capaz de distinguir entre expresiones verdaderas y falsas). En otras palabras, la mquina no poda detectar mentirosos a menos que stos creyeran que podan ser detectados. Hasta este punto, los antecedentes del detector de mentiras ofrecen un dramtico ejemplo del
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grado al cual el poder transformante e invasivo de la tecnologa reside en lo que la ciencia mdica ha llamado despectivamente: el efecto placebo, el potencial residual producido por la confianza social que la ciencia mdica inspira en los sujetos a los que les es aplicada y a los que la proveen (Stefano, Fricchione, Slingsby y Benson, 2001). La maquinaria para detectar mentirosos es, tambin, un iluminador ejemplo de la dependencia que la tecnologa genera en la imaginacin de la sociedad. En realidad, como un instrumento diseado para evaluar la confianza que un ciudadano puede depositar en las palabras de otro, el detector de mentiras ataca directamente el problema de la confianza y desconfianza que gobierna la vida diaria de la sociedad. Los sistemas de confianza mutua son un producto de la evolucin de los mamferos que en los primates ha alcanzado niveles muy elevados de complejidad y funcionamiento. En pocas primitivas, el Hommo Sappiens construa ambientes seguros depositando su confianza en uno o ms de sus pares; la calidad y efectividad de la seguridad percibida radicaban primordialmente en la seleccin de aquellos en quienes depositaba su confianza para proteger, por ejemplo, su espalda de posibles ataques. En este sentido, escoger en quienes no confiaba no slo moldeaba su convivencia diaria, sino que determinaba su sobrevivencia como individuo y como grupo. En la actualidad podemos confiar en un mdico, en un taxista o en un polica para ponernos en sus manos, pero tambin podemos equivocarnos en nuestra eleccin. La pregunta es qu tanto podemos sustituir esta habilidad evolutivamente moldeada apoyndonos slo en una mquina? A lo largo del siglo XIX los norteamericanos se vieron cada vez ms involucrados en intercambios comerciales; pero, aun as, persistan las interacciones cara a cara. Como ha demostrado Karen Halttunen, leer las apariencias era una de las habilidades apreciadas en la sociedad victoriana que les permita diferenciar a los estafadores de los comerciantes legtimos. En contraste, los habitantes de las grandes ciudades del siglo XX se encuentran operando con mayor frecuencia dentro de enormes organizaciones jerrquicas tanto dentro del capitalismo corporativo como de instituciones estatales, cuya razn fundamen-
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tal ha sido la sustitucin de la previsibilidad burocrtica por las costosas incertidumbres del mercado. Pero pueden los gerentes de estas nuevas jerarquas burocrticas confiar ms en sus subordinados de lo que confiaban los victorianos en los comerciantes viajeros? Discutimos aqu que el detector de mentiras fue una de las principales herramientas con las que la sociedad norteamericana del siglo XX trat de resolver el problema de la confianza mutua. El polgrafo fue diseado para trazar una delgada lnea entre el comportamiento legal e ilegal, para otorgarle prevalencia al punto de vista del experto sobre la evaluacin civil y para regular la vida dentro de instituciones jerrquicas; la historia del detector de mentiras es parte de la historia de cmo Norteamrica hizo frente al surgimiento de las masas, por una parte, y al surgimiento de organizaciones a gran escala, por la otra.
HISTORIA MNIMA DE LA SIMULACIN ENTRE LOS HUMANOS
A pesar de los preceptos filosficos acerca de la falsedad, desde San Agustn hasta Immanuel Kant simular ha sido una prctica que se ha encontrado en todas las sociedades de todos los tiempos. Hay mentiras maquiavlicas que son diseminadas por los fuertes, y mentiras defensivas diseminadas por los dbiles. Y, por supuesto, estn las mentiras que, de manera colectiva o individual, nos decimos a nosotros mismos lo que uno podra llamar mentiras piadosas. Tal vez por esta razn es por la que puede establecerse un buen caso, como lo ha hecho Joseph Brodsky, quien dice que la conciencia no comienza sino hasta que uno ha dicho su primera mentira deliberada.4 y 5 Pero si decir mentiras es universal entre los humanos, las medidas que se han tomado para desalentarlas constituyen una larga historia. Cada sociedad ha formado individuos e instituciones en las que su autoridad radicaba en la capacidad que stos tuvieran para desenmascarar cierto tipo de pequeas falsedades quiz slo para preservar mejor las de mayor tamao. Un abordaje venerable a este problema (anteriormente sancionado en la poca clsica por la fisiognoma) ha sido leer la moral de las personas a travs de las apariencias: ojos evasivos o sonrojarse podran ser seales de engao.6 Pero los estafadores pueden dominar sus gestos y las mujeres pueden maquillarse o recurrir a la ciruga
4 Para investigaciones psicolgicas vase M. L. Newman, J. W. Pennebaker, D. S. Berry y J. M. Richards, Lying words: Predicting deception from linguistic styles, Personality and Social Psychology Bulletin, vol. 29, 5, 2003, pp. 665-675. 5 Joseph Brodsky, Less Than One: Selected Essays. Nueva York, 1986, p. 7. 6 Idem.
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plstica, por lo que se han considerado necesarias pruebas ms minuciosas.7 El sistema de justicia ha batallado con estas pruebas durante mucho tiempo, porque la actividad criminal, casi por definicin, se encubre en el tipo de falsedad que la sociedad pretende descubrir. Podemos identificar (gruesamente) tres etapas en el desarrollo de estas pruebas en el contexto norteamericano. En los Juicios de Dios de la edad media, la inocencia del criminal era cuestionada por una prueba fsica en la que Dios determinaba el desenlace. En una de estas pruebas, a los presuntos mentirosos se les peda que lamieran un atizador al rojo vivo. Si Dios aceptaba su honestidad, sus lenguas no se quemaran.8 Al respecto, la escritora Marguerite Yourcenar, en su novela Opus Nigrum, relata lo siguiente:
Todas las tenazas del mundo no le haran decir otra cosa. El nico que escap de la sentencia de muerte fue el hermano Quirin, que tuvo la constancia de fingirse loco hasta en medio de los tormentos y, consecuentemente, fue encerrado como tal. Los otros cinco condenados murieron piadosamente, como Idelette. Por medio de su carcelero, quien estaba acostumbrado a esta clase de negociacin, Zenn pag a los verdugos para que estrangularan a los jvenes antes de que el fuego los tocara, pequeo acomodo muy al uso en la poca (1569) y que redondeaba oportunamente el escaso salario de los ejecutores. La estratagema sali bien en el caso de Cyprien, de Francois, de Bure y de uno de los novicios; los salv de lo peor, aun cuando, como es natural, no pudo ahorrarles el espanto que previamente padecieron. Pero el arreglo fracas en el caso de Florin y del otro novicio, pues el verdugo no lleg a tiempo de prestarles discretamente socorro; se les oy gritar tres cuartos de hora.
Durante el siglo XII emergi en el continente europeo una segunda fase: un sistema de justicia inquisitorio. En la bsqueda de
7 Caspar Lavater, Rgles physionomiques, ou observations sur quelques traits caractristiques. La Haya, 1803. Sobre la historia de la fisognoma, vase Phillip Proger, Ilustration as Strategy in Charles Darwins The Expression of Emotions in Man and Animals, Inscribing Science: Scientific Texts and the Materiality of Communication. Stanford, Timothy Lenoir, 1998, pp. 140-181. 8 Para la teora sobre la tortura judicial en el antiguo regimen, vase John H. Langbein, Torture and the Law of Proof Europe and England in the Ancient Rgime.
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un juicio con certeza, se autoriz a los magistrados a ordenar el uso de la tortura para obtener una confesin, entonces considerada como: la reina de la evidencia. El problema aqu era (como lo entendan muy bien los juristas) que una confesin forzada podra ser poco confiable, por lo que los magistrados podan autorizar la tortura nicamente en casos de fuerte evidencia circunstancial; los examinadores tenan prohibido hacer preguntas sugestivas; el confesor tena que proporcionar informacin corroborativa, y la confesin tena que ser repetida una vez que la tortura haba cesado. No obstante, los juristas reconocan la facilidad con la que se poda abusar del sistema, ya que sospechosos potencialmente inocentes sufran un dolor ms grande que cualquier sancin y aun as las confesiones reiteradas podan ser falsas. Aunque la campaa para acabar con la tortura triunfara finalmente bajo la bandera del humanismo ilustrado, sta ya estaba perdiendo popularidad en el siglo XVII ante una nueva valoracin probabilstica de la confianza que se le poda otorgar a un testimonio humano. Fue bajo esta bandera probabilstica que se configur la tercera fase, sobre todo en la Europa moderna temprana. Cada vez ms, las declaraciones de los testigos eran evaluadas en interrogatorios cruzados por abogados y jueces, con un juicio final sobre su veracidad y la culpa del acusado dependiendo de la conviccin propia del magistrado (o en Inglaterra, de la certeza moral del jurado). Al mismo tiempo, no obstante, una variedad de expertos comenz a jugar un papel protagnico hablando de la evidencia circunstancial, evidencia que se encuentra ms all de la habilidad de la evaluacin de los legos (o del magistrado) y ms all del poder del acusado para ocultarla y que por esto puede ser usada para corroborar (o no) el testimonio de la persona. Este tipo de investigaciones, con sus principales permutaciones, son las que
Chicago, 1977; sobre su prctica en la Francia del siglo XVIII, vase Richard Mowery Andrews, Law, Magistracy and Crime in Old Regime Paris, 1735-1789. Cambridge, 1994. Sobre el surgimiento del pensamiento probabilstico y su impacto en el anlisis legal, vase Ian Hacking, The Emergence Of Probability: A Philosophical Study of Early Ideas About Probability, Induction and Statistical Inference. Cambridge, 1975, y Lorraine J. Daston, Classical Probability in the Enlightmenment. Princeton, N. J., 1988.
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han persistido hasta la actualidad en Europa occidental, en Estados Unidos9 y, en general, en el mundo occidental. Sin embargo, conforme se extendi la presencia y autoridad cultural de la ciencia, en el siglo XIX muchos pensadores sociales buscaban que los expertos que hablaban en favor de la evidencia circunstancial pudieran suplantar por completo estas evaluaciones probabilsticas del testimonio humano. El problema era que (por lo menos en la jurisdiccin de la ley Angloamericana), el Estado haba delegado, cada vez ms, la recoleccin de evidencia a los partidos adversarios, y stos haban probado ser aptos para encontrar expertos adversarios que elaboraban argumentos dramticamente opuestos. A finales del siglo XIX, la excelencia en los debates y peleas se haba convertido en un escndalo en las Cortes de Norteamrica. A pesar de esto, a principios del siglo XX en Norteamrica surgi un grupo de expertos con orientacin reformista, que trat de inaugurar lo que ellos esperaban que fuera una nueva (la cuarta) etapa en la investigacin de personas acusadas y otros testigos: el interrogatorio cientfico, a travs de la prueba del polgrafo o detector de mentiras. Su objetivo era delimitar al mximo cientficamente posible la falsedad humana, al evaluar directamente los pensamientos de los sujetos, midiendo los parmetros fisiolgicos bsicos ilusoriamente transparentes de los sospechosos mientras estaban siendo interrogados. Los primeros operadores del polgrafo estaban convencidos de que podan convertir el cuerpo del interrogado en una pieza de evidencia circunstancial a prueba de engaos, que poda corroborar o no las afirmaciones de la persona legal conectada al aparato. Pretendan transitar, como lo analiz Foucault, de una tecnologa que actuaba sobre el cuerpo del condenado hacia su aplicacin sobre el alma de los mismos. Aspiraban a reintegrarle certeza al desempeo de la justicia norteamericana moderna tanta como haba existido en los das de la tortura judicial.10
Barbara J. Shapiro, Beyond Reasonable Doubt and Probable Cause: Historical Perspectives on the Anglo-American Law of Evidence. Berkeley, 1991. 10 Tal Golan, Scientific Expert Testimony in Anglo-American Courts, 17821923. Berkeley, University of California, 1997. (Ph. D. diss.)
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POR QU SE DESARROLL EL POLGRAFO SLO EN NORTEAMRICA?
Para mediados del siglo XX, cerca de dos millones de pruebas de polgrafo estaban siendo administradas cada ao en Estados Unidos de Amrica por cinco o 10 mil operadores.11 El polgrafo se utiliz en trabajo de investigacin de la Polica, para evaluar empleados de empresas, para revisiones de seguridad nacional y como un truco publicitario. Su uso contina y se ha extendido a pases subdesarrollados como parte de la dependencia cientfica y tecnolgica, a pesar de que muchos estudios han documentado las falacias y limitaciones de la mquina. A mediados de los ochentas, cuando la administracin del Presidente R. Reagan trat de imponer la prueba (Bajo condiciones muy controladas. OTA = Office of Technology Assessment) del polgrafo como una evaluacin rutinaria para los empleados federales, el Congreso de Estados Unidos orden a su Oficina de Evaluacin Tecnolgica (OTA) que organizara un megaestudio. Los resultados del estudio le dieron, segn el mtodo, 80 % de xito a la prueba, un resultado mucho menos impresionante que el 98 % difundido por los que aplican la prueba.12 Y aun as, durante un periodo de varios aos, el
11 Anthony Gale, Introduction: The Polygraph Test, More than Scientific Investigation, The Polygraph Test: Lies, Truth and Science. Londres, Athony Gale, 1988, p. 7. La Asociacin Americana del Polgrafo rene 3,000 miembros, formados en aproximadamente 30 escuelas privadas y acreditadas que ofrecen cursos de 14 semanas. Gordon H. Barland, The Poygraph test in the USA and Elsewhere, en Polygraph Test, p. 75. 12 Office of Technology Assessment (OTA), U. S. Congress, Scientific Validity of Polygraph Testing: A Research Review and Evaluation. A Technical Memo-
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estudio de la OTA fue considerado optimista por el reconocido psiclogo David Lykken, quien seal que en los estudios de campo realizados realmente en condiciones de doble ciego (una metodologa cientfica ms rigurosa), el nmero de falsos positivos se elev a 47 % (esto es, que los inocentes resultaban veraces slo en 53 %).13 En este punto pueden formularse, al menos, dos preguntas sobre el contexto social, vinculadas con el detector de mentiras, para derivar hacia un cuestionamiento de mayor magnitud sobre el papel y valor que se le atribuye a la confianza mutua en la vida pblica norteamericana y, en su medida, en los pases en desarrollo. La primera: por qu se desarroll el polgrafo en el lugar, en el tiempo y de la manera en que lo hizo? y cmo fue que logr su xito? Aqu vale la pena tener en mente que en ningn otro pas, fuera de Estados Unidos de Amrica, se ha utilizado esta tcnica en las dimensiones hasta ahora documentadas.14 La segunda: por qu ha sido erradicada la prueba del polgrafo de las Cortes de Estados Unidos?, ya que, a pesar de la gran ambicin de los expertos con una orientacin reformista de promover la veracidad en la justicia norteamericana, fracasaron varias veces al tratar de introducir evidencia obtenida a travs del detector de mentiras a los juicios. Desde el fallo de Frye en 1923 un fallo que regul la aceptacin de cualquier forma de testimonio cientfico
randum. Washington, D. C., GPO, 1983. El respaldo de este estudio de la OTA puede encontrarse en Jack Brooks, Polygraph Testing: Thoughts of a Skeptical Legislator, y Leonard Saxe, Denise Dougherty y Theodore Cross, The Validity of Polygraph Testing: Scientific Analysis and Public Controvery, American Psychologist, 40, 1985, pp. 348-366. 13 David Thoreson Lykken, The Case Against Polygraph Testing, en Polygraph Test, 117. Vase tambin D. Thoreson Lykken, A tremor in the Blood: Uses and Abuses of the Lie Detector. Nueva York, 1981. 14 Los pocos pases fuera de Estados Unidos que hacen uso limitado de los exmenes del polgrafo tienen un nmero desproporcionadamente pequeo de examinadores, tienen lazos ntimos de seguridad con Estados Unidos y slo se han interesado en la prueba en la ltima dcada. Barland estima que hay entre 110 y 120 examinadores en Canad; entre 90 y 120 en Japn; entre 90 y 110 en Turqua; entre 40 y 50 en Corea del Sur, y entre 40 y 45 en Israel. Oficialmente no existen tcnicos reconocidos en Mxico.
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hasta los noventas las Cortes norteamericanas han excluido la evidencia obtenida por medio del polgrafo, porque sta no ha obtenido aceptacin general dentro del campo al que pertenece.15 El uso del polgrafo en las Cortes ha sido considerado por los socilogos un ejemplo ms de mala ciencia, como lo fueron las normas eugensicas aprobadas en algunos estados de Norteamrica en la dcada de los cuarentas. Esta resea pretende ilustrar que esta caracterizacin no slo es inexacta, sino insuficiente. nicamente en la ltima dcada desde el fallo de Daubert en 1993 se ha generado un criterio ms amplio en los juicios para aceptar el testimonio cientfico, llevando a algunas Cortes a recapacitar acerca de la erradicacin del polgrafo.16 Cuando una reconsideracin sobre la erradicacin de la evidencia obtenida a travs del polgrafo lleg ante la Suprema Corte de Estados Unidos, varios jueces expresaron su descontento, con la aparente contradiccin entre la prescripcin impuesta por la ley y la tolerancia de sta para que en otros lugares se llevara a cabo la deteccin de mentiras. En audiencias presentadas ante la Suprema Corte de Justicia de Estados Unidos, stos postularon el cuestionamiento que se ubica en el corazn de este escrito: por qu el gobierno de Estados Unidos de Amrica permite el uso del detector de mentiras en tantas reas, pero prohbe su admisin en la sala de juicio?17
Polygraph Test in the USA, 77. Una revisin hecha por el gobierno britnico en 1985 repudi la prueba del polgrafo. 16 Frye vs. United States, 293 Fed. 1013 (1923). El fallo Frye provino de una Corte de Distrito, por lo que no se ajustaba legalmente a las jurisdicciones estatales o federales. Sin embargo, muchas Cortes citaron a Frye en sus decisiones sobre el testimonio cientfico y especialmente en evidencia obtenida del polgrafo. La nica excepcin de la prohibicin general de la evidencia obtenida del polgrafo (bajo el fallo Frye) se da cuando los acusadores y la defensa estipulan por adelantado que sern unidos por una prueba y especifican cuidadosamente los trminos bajo los cuales se llevar a cabo. Vase Lawrence Taylor, Scientific Interrogation: Hypnosis, Polygraphy, narcoanalysis, Voice Stress and Pupillometrics. Charlottesville, Va., 1984, pp. 247-92. 17 Daubert y Merrell Dow Pharmaceuticals, Inc., 509 U. S. 579 (1993). La interpretacin de Daubert sigue siendo descifrada. Algunas decisiones recientes del Circuito Federal de Cortes han citado a Daubert ordenando juicios para apartar como tal la exclusin de la evidencia del polgrafo. Vase United States vs. Posa15
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Una posible respuesta a esta pregunta es fundamentalmente histrica y, de manera ms especfica, se encuentra vinculada a lo que Kuhn ha llamado paradigmas cientficos para referirse al empate o desfase entre un campo de conocimiento especializado y su aceptacin o rechazo por una comunidad. Esto significa que la recepcin combinada del polgrafo en Norteamrica puede atribuirse al tipo de conceptualizacin que sobre la deteccin de mentiras surgi en el curso del siglo XX, y que esta prctica particular de deteccin de mentiras fue el resultado de intensas campaas desarrolladas por las partes interesadas. Documentaremos esto examinando las estrategias de carrera profesional de los cuatro creadores de la ciencia moderna de deteccin de mentiras entre 1900 y 1950: Hugo Mnsterberg, William Marston, John Larson y Leonard Keeler. Las premisas que compartan apuntan hacia lo que puede considerarse el rasgo distintivo norteamericano sobre el detector de mentiras. De hecho, fue la interaccin entre dos estrategias distintas para la certificacin de competencias profesionales una que buscaba basar su reputacin divulgando pblicamente el conocimiento, y otra que buscaba obtener ganancias reteniendo el conocimiento como propio, lo que sent las bases de la conocida y actual economa poltica de la deteccin de mentiras. Con este fundamento epistemolgico examinamos la carrera del polgrafo, lo que nos revela los cambios culturales del papel de la confianza mutua en Norteamrica: la confianza en la ciencia, en las instituciones sociales y en nuestros conciudadanos.
do, 57 F. 3d 428 (5th Cir. 1995); United States vs. Galbreth, 908 F Supp. 877 (D. N. M. 1995), y United States vs. Crumby, 859 F Supp. 1354 (D. Ariz. 1995) Sin embargo, otras jurisdicciones han repudiado esta propuesta y han afirmando su exclusin. Vase United States vs. Kwong, 69 F3d 336 (2d Cir 1995).
ESTUDIOS PIONEROS SOBRE LAS EMOCIONES
Las tcnicas y equipos para estudiar los patrones de cambio en la tasa cardiaca como un marcador de la actividad emocional eran muy escasos antes del siglo XX. Durante cientos de aos los mdicos antiguos detectaban los sonidos del corazn y sus ritmos tocando fsicamente a los pacientes; haciendo esto de manera rutinaria durante miles de aos, los mdicos chinos notaron ritmos de latido a latido, cambios asociados con el envejecimiento, con la enfermedad y con los estados psicolgicos. El estudio de estos ritmos fue el componente central de los sistemas de diagnstico mdico en la antigua China. El impacto de los avances tecnolgicos transform profundamente este campo, multiplicando sus aplicaciones potenciales, a niveles que nadie imagin, con una precisin y cuantificacin confiable de la actividad elctrica del corazn. Esta tecnologa ha progresado desde el galvanmetro a el kimgrafo, el polgrafo de tinta y, en la actualidad, a los sistemas de procesamiento de seales digitalizadas. Los trabajos pioneros de Luigi Galvani y Alessandro Volta y los principios electromagnticos articulados por Andr-Marie Ampere y Hans Christian Oersted condujeron a la creacin del galvanmetro en el siglo XIX. Este dispositivo permita la medicin de corrientes elctricas muy pequeas, capitalizadas en la induccin magntica para rotar un sealador o un espejo. El antiguo galvanmetro se poda calibrar para medir con exactitud cambios en el voltaje, incluyendo los potenciales biolgicos producidos por el corazn. En 1847 Ludwig invent el kimgrafo ahumado, que permita recrear actividad mecnica como la que est asociada con los
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pulsos de presin o el movimiento de la aguja del galvanmetro, lo que se registraba en un tambor giratorio ahumado.18 En 1894 MacKenzie cre el polgrafo de tinta, y Eintmoven integr el galvanmetro con la fotografa, obteniendo un trazo exacto y continuo de la actividad elctrica del corazn (Erschler, 1988). Con el desarrollo posterior de la electrocardiografa fue posible detectar la conduccin elctrica normal y anormal a travs del miocardio y evaluar los cambios, latido por latido, en los patrones de la tasa cardiaca.19 El polgrafo fue armado a partir de varios instrumentos fisiolgicos que ya se usaban en Europa y en Estados Unidos desde finales del siglo XIX. En Francia, en 1860, Etienne-Jules Marey comenz a utilizar este aparato para producir registros permanentes, continuos y grficos de los cambios en la presin arterial, la respiracin y la frecuencia del pulso mientras que sus pacientes experimentaban nusea, ruidos agudos y tensin. Mientras tanto, en Amrica, en 1870, el psiclogo William James utiliz tcnicas de introspeccin para definir la emocin, como cambios corporales que ocurren en respuesta al pensamiento de un hecho estimulante. Pero si James retract y reelabor su declaracin original aos despus, sus sucesores fueron ms temerarios.20
I. Erschler, Willen Einsthoven-theman, Archives of Internal Medicine, vol. 148, pp. 453-455. 19 Etienne-Jules Marey, Etudes graphiques des movements respiratoire, Journal de lAnatomie et de la Physiologie, 2, 1865, pp. 275-301 y 425-453; 3, 1866, pp. 225-242 y 403-416. Para el esfigmgrafo, vase Robert G. Frank Jr., The Telltale Heart: Physiological Instruments, Graphic Methods and Clinical Hopes (1854-1914), en Milliam Coleman y Fredric L. Holmes, eds., The Investigative Enterprise: Experimental Physiology in Nineteenth Century Medicine. Berkeley, 1988, pp. 211-290. Fisilogos americanos empezaron a emplear tentativamente mediciones cuantitativas de la presin sangunea a principios del siglo XX, y el valor y la interpretacin de esta informacin era an controversial, vase Hughes Evans Losing Touch: The Controversy over the Introduction of Blood Pressure Instruments into Medicine, en Technology and Culture, 34, 1993, pp. 784-807. 20 William James, What is an emotion, en Mind, 9, 1884, 188-205; W. James, Principles of Psychology. Nueva York, 1950, reprint, 1890, 2, 442-487.
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Hugo Mnsterberg trado desde Alemania a Harvard por James, y despreciado por l aos ms tarde fund el primer gran programa de psicologa de instrumentos de latn, as como las escuelas de psicologa aplicada y psicologa industrial. En su laboratorio de Harvard, Mnsterberg y sus estudiantes conectaban a personas a un aparato fisiolgico, en un intento por traducir lo efmero de las experiencias privadas afectivas interiores a una red pblica, universal. Despus clasificaron, cuantificaron, compararon y agregaron estos registros fisiolgicos para hacer notar los estados psicolgicos normales y desviados de esas personas. Despus, el cuerpo, concebido como un instrumento sobre el que juegan las emociones, era examinado en busca de seales de adaptacin a los ritmos modernos de trabajo y descanso, ansiedad y relajacin, estrs y placer. Adicionalmente, a estos cuerpos emocionales se les podan atribuir (o descubrir) categoras generales: blancos o negros, masculino o femenino y honesto o deshonesto.21 Este programa cientfico pretende desafiar directamente los mtodos venerables utilizados por la ley para evaluar los deseos y creencias humanas. Mnsterberg denunci los arcaicos procesos cruzados de interrogatorio de las Cortes, conducidos por abogados ignorantes de la nueva ciencia de la psicologa. En su lugar, l ofreci introducir a la jurisprudencia norteamericana una versin moderna y mecanizada del emergente programa europeo de investigacin en psicologa del testimonio en las salas de juicio. En 1907, Mnsterberg examin a Harry Orchard, quien haba confesado haber asesinado al gobernador del estado, y de haber culpado a una conspiracin de socialistas, guiado por Charles Haywood,
Sobre el Laboratorio de Hugo Mnsterberg, vase la produccin de sus Harvard Psychological Studies, 5 vols. Lancaster, P. A., pp. 1903-1922. Para el programa de Mnsterberg, vase Deborah Coon, Standardizing the Subject: Experimental Psychologists, Introspection and The Quest for a Technoscientific Ideal, en Technology and Culture, 34, 1993, pp. 757-83, y Jutta Spillman y Lothar Spillman, The Rise and Fall of Hugo Mnsterberg, Journal of the History of the Behavioral Sciences, 29, 1993, pp. 329-330. Sobre la ciencia de la emocionologa a principios del siglo XX, vase Otner E. Dror, Creating the Emotional Body: Confusion, Possibilities and Knowledge, en Peter N. Stearns y Jan Lewis, eds., An Emotional History of the Unites States. Nueva York, 1998, pp. 173-196.
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lder del Sindicato Minero Radical del Oeste. Haywood acus a Orchard de haber mentido, y el caso de la conspiracin de Haywood rpidamente se convirti en un clebre caso poltico, enfrentando a los trabajadores organizados contra las corporaciones del Estado. Al recibir la invitacin para el enjuiciamiento, Mnsterberg someti a Orchard a pruebas psicolgicas y declar pblicamente que deca la verdad. Al permitir que su opinin fuera publicada antes de que el jurado dictara la sentencia, enfureci a los que vean su habilidad profesional como un intento para usurpar a la justicia.22 Al ao siguiente, Mnsterberg, en su libro titulado En el estrado del testigo, acus al sistema de justicia de despreciar deliberadamente el anlisis cientfico de testimonio y, por lo tanto, de una omisin de las tcnicas modernas para diferenciar entre la verdad y la mentira.23 Mnsterberg se encontr con un pblico que simpatizaba con sus puntos de vista. Una edicin de 1911 de The New York Times proclam que pronto no habr jurado, ni horda de detectives o testigos, ni cargos o contracargos, ni un abogado para la defensa, estos recursos de la Corte sern innecesarios. El Estado simplemente sometera a los sospechosos de un caso a las pruebas con instrumentos cientficos, y como dichos instrumentos no cometen erro22 Para una visin general de la aplicacin de la ciencia psicolgica a la credibilidad del testimonio en Europa, vase Matt K. Matsuda, The Memory of the Modern. Nueva York, 1996. En la dcada de 1890 y principios de 1900, algunos criminlogos y psiclogos europeos prominentes entre ellos Cesare Lombroso y C. G. Jung desplegaron instrumentos psicolgicos para verificar la veracidad del testimonio humano, con la idea de introducir los resultados a las Cortes. Sus esfuerzos no slo fueron rechazados por las Cortes europeas (sin importar los esfuerzos de sus homlogos americanos), sino que tampoco lograron ganar aceptacin entre los administradores de la Polica y las elites gubernamentales e industriales (no como el caso en Norteamrica). Para el uso del calibrador de la presin sangunea, vase Dot. Cougnet y Cesare Lombroso, Sfigmografia di delinquentied alienati, Archivio do Psichiatria, Scienze Penali ed Antropologia Criminale, 2, 1881, pp. 234-235 y 472. Vittorio Benussim Die Atmungsymptome sel Luge, Archiv fur de Gesampte Psycohologie, 31, 1914, pp. 244-273. Finalmente, el mtodo de la resistencia de la piel fue usado por C. G. Jung, vase Frederick Peterson y C. G.Jung, Psychological Investigations with the Galvanometer and Pneumograph in Normal and Insane Individuals, Brain: A Journal of Neurology, 30, 1907, pp. 153-218. 23 Electric Machines, New York Times, 10 de septiembre de 1911, 6.
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res o dicen mentiras, la evidencia obtenida de stos sera concluyente para determinar si es verdad o mentira.24 William Moulton Marston era un abogado en Harvard y un estudiante de Mnsterberg que continu con el programa despus de la muerte de su maestro. En 1915, Marston monitore continuamente los cambios en la presin sangunea de un testigo, para buscar seales de estrs causadas por el sentimiento de culpa, creando de esta manera el primer polgrafo moderno.25 Despus mejor su instrumento, bajo los auspicios del Consejo Nacional de Investigacin, probndolo con los soldados en una base militar en Georgia durante la Primera Guerra Mundial. Marston es ms conocido en la actualidad por ser el creador del personaje de caricatura la Mujer Maravilla. Pero mucho tiempo antes de que inventara a su amazona feminista y su lazo de la verdad, Marston reconoci que el polgrafo no suministraba una medicin objetiva de la mentira. A lo mucho, meda si el sujeto se encontraba estresado cuando concientemente deca algo falso, alterando su fisiologa de tal forma que no poda ser suprimida, adems de poder distinguir estos cambios de los producidos por otras emociones, como el miedo asociado con la situacin de prueba. La prueba asuma que mientras que mentir es una eleccin consciente, el cuerpo es un esclavo de ciertos hbitos obtenidos por un entrenamiento social (una conciencia?), que permite a los interrogadores entrar al conocimiento que haba sido ocultado. Marston acept, por ejemplo, que un mentiroso patolgico nunca sera detectado por el polgrafo, por lo que el reto era doble: primero, haba que disear una pieza estandarizada de maquinaria (hardware) para medir los parmetros fisiolgicos relevantes, y, segundo, y ms elusivo, disear un programa (software), una tcnica para el interrogatorio, que pudiera calibrar el estrs producido por una mentira contra otras formas de estrs.
Idem. William Marston, Systolic Blood Pressure symptoms of Deception, Journal of Experimental Psychology, 2, 1917, pp. 117-163. Para el trabajo de Marston sobre el Consejo Nacional de Investigacin de la Armada durante la Primera Guerra Mundial, vase William Marston, Reaction time Symptoms of Deception, Journal of Experimental Psychology, 3, 1920, pp. 72-87.
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En 1922 Marston fue invitado a realizar la prueba del polgrafo en James Alphonse Frye, un afroamericano que haba confesado haber cometido un asesinato y despus se retract. La prueba demostr la inocencia de Frye, pero el juez neg insistentemente que se le permitiera a Marston testificar este hecho en la Corte, a pesar de sus mltiples credenciales de experto como psiclogo. De acuerdo con el juez, el examen del polgrafo de Marston invada el terreno del jurado, cuya prerrogativa era medir al acusado. Acept que el acusado haba tenido la mala suerte de comparecer ante un juez viejo, no dispuesto a desechar los mtodos tradicionales por la ciencia innovadora, pero se mantuvo al margen de su negativa hasta que ste estableci que el desarrollo de la ciencia ha alcanzado cierto grado como para convertirse en un asunto de conocimiento popular, al igual que sus resultados. Aparentemente, la direccin de la Corte de apelacin estaba conformada por conservadores, porque la decisin del juez fue sostenida en el famoso Fallo de Frye en 1923, la cual rechazaba el detector de mentiras y aconsejaba a los jueces, por lo tanto, admitir el testimonio cientfico, nicamente de aquellos cientficos cuyo juicio derivara de principios acordes con el consenso de la comunidad cientfica reconocida.26 Durante los siguientes 50 aos este fallo dict la admisin de cualquier forma de evidencia cientfica en todas las Cortes de Estados Unidos de Amrica. De acuerdo con un estudio reciente realizado por Hoffrage, Hertwig y Gigerenzer encontraron que, incluso,27 una prueba mdica nunca es fiable al 100 %. Es falsamente positiva o respectivamente negativa en determinada medida. La proporcin de error, evaluada por el creador del examen, suele indicarse en forma de porcentaje a los especialistas encargados de administrarlo. Con demasiada frecuencia, por desgracia, estos ltimos son incapaces de interpretarla correctamente. De los datos estadsticos depende a veces
26 Para un resumen del caso Frye vase J. E. Starrs, A Still-Life Watercolor: Frye vs. Estados Unidos, Journal of Forensic Evidence, 27, 1982, pp. 684-694, y Golan, Scientific Expert Testimony, pp. 358-382. 27 U. Hoffrage, S. Lindsey, R. Hertwig y G. Gigerenzer, Del buen uso de las estadsticas, Revista Mundo Cientfico, diciembre, 2000, pp. 79-81.
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que se opte por la vida o por la muerte: un enfermo de cncer decide aceptar someterse a un tratamiento mdico penoso en funcin de su probabilidad de xito; un jurado condena a un acusado con pruebas basadas en el DNA. Desafortunadamente, a la mayora de nosotros, incluidos muchos especialistas, nos es difcil comprender los datos estadsticos y utilizarlos correctamente. En un estudio realizado en Alemania, este grupo de investigadores pregunt a 27 juristas profesionales a punto de ser nombrados jueces y a 127 estudiantes que estaban terminando la carrera de Derecho que evaluaran dos casos de violacin. En ambos casos haba concordancia entre el DNA del acusado y restos hallados en la vctima. Dejando aparte este elemento, haba pocas razones para pensar que el acusado fuera culpable (vase grfica). Segn los expertos, la frecuencia del perfil de DNA examinado era de una sobre un milln y era prcticamente seguro que el anlisis encontrara una concordancia para una persona que tuviera este perfil de DNA (diTEST DE ADN Y CULPABILIDAD
En dos casos criminales en los cuales intervena un test de DNA, los juristas calcularon mejor la probabilidad de culpabilidad del acusado cuando los resultados del test se presentaban en forma de frecuencias absolutas. Correlativamente, fueron menos los que emitieron un veredicto de culpabilidad.
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cho de otro modo, la sensibilidad era considerada igual a 100 %). Tambin sealaban que la frecuencia de los errores tcnicos y humanos que llevaban a falsos positivos durante los exmenes de laboratorio era de aproximadamente tres por mil. Cuando estos parmetros se expresaron en forma de probabilidades, slo 13 % de los profesionales y menos de 1 % de los estudiantes evaluaron correctamente la probabilidad de que el acusado hubiera sido el causante de la pista. En cambio, cuando los mismos datos fueron presentados en forma de frecuencias absolutas, 68 % y 44 %, respectivamente, de los participantes (los mismos) sacaron las conclusiones correctas. Asimismo, las dos presentaciones diferentes de los datos estadsticos condujeron a distintos veredictos. Con la presentacin en forma de probabilidades, 45 % de los profesionales y 55 % de los estudiantes consideraron al acusado culpable, mientras que estos porcentajes bajaron a 32 % y 33 % con la presentacin en forma de frecuencias absolutas. En todos estos estudios los efectos benficos de recurrir al uso de las frecuencias absolutas en lugar del razonamiento estadstico se manifestaron sin que los participantes estuvieran particularmente entrenados.
GNERO Y POLGRAFO
Paradjicamente, la suspensin del polgrafo en las Cortes norteamericanas, por el fallo del caso Frye, coincidi con una vasta expansin en el uso del detector de mentiras. El desenlace de esta resea comienza con las secuelas del fallo Frye, cuando dos discpulos de August Vollmer, jefe de la Polica de Berkeley, California, adaptaron los mtodos de Marston para aplicarlos con los sospechosos de un crimen bajo custodia policiaca, un uso que se encontraba fuera del campo del fallo Frye. Un discpulo, el polica universitario John Larson, tena un doctorado de Berkeley en fisiologa, y una licenciatura en medicina, de la Universidad de Rush. El otro discpulo era el empresario Leonard Keeler. En 1920, estos hombres trabajaron asociados en Berkeley bajo el mando de Vollmer, pero despus de que ambos se mudaron a Chicago en 1930, cada uno sigui su propio camino, convirtindose en rivales y, ms tarde, en algo semejante a enemigos. Larson se uni al Instituto de Investigacin Juvenil y de ah emigr a la psiquiatra (con un ttulo de la Universidad de Johns Hopkins); Keeler rpidamente encontr trabajo en el Laboratorio Cientfico del Crimen de la Universidad del Noroeste (el primer laboratorio de este tipo en Estados Unidos a nivel nacional) y despus entr a trabajar como asesor privado. Los principales progenitores del detector de mentiras compartan varias caractersticas. Para empezar, los tres hombres Larson, Keeler y Marston conocieron a sus esposas a travs del detector de mentiras. La esposa de Marston era su coautora y colaboradora. Keeler conoci a la que posteriormente fue su esposa en el Laboratorio de Psicologa de la Universidad de Stanford cuando
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Desarrollado por John Larson en 1921, este prototipo de detector requera ms de media hora de instalacin y era de difcil manejo. Slo la puesta a punto de una versin industrial, fiable y de fcil empleo, por Leonarde Keeler (foto adjunta) permiti una amplia difusin del instrumento (Telshare Publishing, 1984 y JAM Publications, 1996 Lafayette Instruments Company.
regres al campus para terminar su grado. Y el primer xito de Larson en la deteccin de mentiras lleg en 1922, cuando investig un pequeo robo en la fraternidad estudiantil de la Universidad de Berkeley; en un periodo de varios das conect a 50 miembros de esa fraternidad a su mquina y los interrog sobre los 500 dlares desaparecidos. La culpable result ser la joven ms adinerada de esa fraternidad. Larson se cas con una de las que resultaron inocentes. El registro no indica qu preguntas les hizo.28
28 Una versin esclarecida del caso se report en John A. Larson, CardioPneumo-Physchogram in Deception, Journal of Experimental Psychology, 6, 1923, pp. 436-440.
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En ese periodo lograron una elevada notoriedad las descripciones del detector de mentiras, apoyadas en estereotipos tradicionales, con el interrogador invariablemente masculino y el sujeto interrogado femenino. Las fotografas de la prensa y las revistas de la poca generalmente mostraban mujeres con suteres entallados, conectadas a la mquina.29 Y los manuales tcnicos tambin incluan fotografas de mujeres exuberantes sometindose a un interrogatorio simulado. La cultura occidental, incluyendo tanto la popular como la cientfica, han encajonado a la mujer dentro de un estereotipo que la describe como emocional, sigilosa y engaosa, identificndolas con la naturaleza y como sujetos ideales de estudio cientfico. Este mismo enfoque dominante, en contraste, ha proyectado al gnero masculino como racional, directo y franco, postulndolo como los paradigmas de los investigadores objetivos. Por lo anterior, no sorprende que los pioneros del polgrafo (y los editores de los peridicos, rpidos para detectar el ngulo de un reportaje) usaron esa tipificacin estereotipada de los gneros para promover y vender la naturaleza objetiva de las tcnicas para detectar mentiras y dramatizar sobre la habilidad de los operadores del polgrafo para conseguir descubrir los pensamientos ms ocultos.30 Por lo menos en un nivel superficial, los textos de Marston para su personaje de la Mujer Maravilla una autoproclamada herona feminista cuestionaban estos estereotipos. Por ejemplo, uno de los archienemigos de la Mujer Maravilla era el Dr. Psycho, un cientfico que, por su cuerpo atrofiado, haba sido despreciado por las mujeres toda su vida, pero que dominaba los poderes psicolgicos que le permitan hipnotizar a grandes multitudes; era un tipo de
Alva Johnson, The Magic Lie Detector, Saturday Evening Post, 15 de abril de 1944, pp. 9-11, 72; 22 de abril de 1944; 63, pp. 26-27, y 20, 29 de abril de 1944, pp. 101-102. 30 Geoff Bunn, Constructing the Suspect: A Brief History of the Lie Detector, Border Lines, 40, 1996, pp. 5-9. Para una resea histrica de la divisin de gneros entre la naturaleza y sus investigadores, vase L. J. Jordanova, Sexual Visions: Images of Gender in Science and Medicine Between the Eighteenth and the Twentieth Centuries. Madison, Wisconsin, 1989. Aunque estas dualidades de gnero son, en su mayora, convenciones sociales, muchos cientficos modernos, como los sociobilogos, an las invocan.
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mago que se transformaba primero en Benito Mussolini; despus, ante los ojos de su pblico, en George Washington, y, finalmente, para evadir a la Mujer Maravilla, se transformaba en Steve, su amante de quijada cuadrada. Sin embargo, la Mujer Maravilla luchaba contra el Dr. Psycho con tcticas muy parecidas a la propaganda fascista del simulador. Aunque se presenta como una ferviente defensora de la igualdad femenina, cuando amarra al Dr. Psycho con su lazo de la verdad, l es forzado a revelarla. Rodeados por su lazo, los adversarios de la Mujer Maravilla son obligados a liberarse. Para Marston, esta mitologa moderna se apoyaba, supuestamente, en el conocimiento de profundas verdades psicolgicas de las relaciones entre hombres y mujeres. Sus teoras psicolgicas presentaban la dominacin y la sumisin contemporneas como las polaridades que apoyan emociones tan extremas como pueden ser el miedo o el amor. Marston crea que las mujeres, por su sumisin, deberan ser el gnero dominante y pretenda ensearles a sus jvenes lectores masculinos a respetar el poder femenino.31 El detector de mentiras, de acuerdo con sus pioneros, produca, de manera similar, el conocimiento de la verdad a travs de la sumisin. Los paralelos entre este tipo de estilo de la relacin y los rasgos distintivos de los que conocemos como comportamiento policiaco en Mxico, son evidentes. La mquina popularizada en muchos de los primeros volmenes de la Mujer Maravilla, arrancaba de los sujetos los deseos ms ntimos, independientemente de su voluntad.
William Marston, Wonder Woman, 5, abril-mayo, 1943, reproducida en William Moulton Marston, Wonder Woman. Introd. de Gloria Steinem. Nueva York, 1972. Para la psicologa de Marston, vase Emotion of Normal People. Nueva York, 1928, y William Moulton Marston, C. Daly King y Elizabeth H. Marston, Integrative Psychology: A Study of Unit Response. Nueva York, 1913. Para un anlisis de la Mujer Maravilla y Marston, vase Geoff Bunn, The Lie Detector, Wonder Woman and Liberty: The Life and Work of William Moulton Marston, History of the Human Sciences, 10, 1997, pp. 91 119.
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EL ESTUDIO DE LOS CRIMINALES AUTNTICOS
Para Keeler y Larson, quienes aspiraban a lograr la aplicacin de sus conocimientos en la lucha contra el crimen de esos das, el polgrafo les abri la posibilidad de estudiar a un tipo distinto de individuos mentirosos y evasivos. Los dos reformadores no slo probaron su mquina con criminales detenidos o encarcelados. Keeler y Larson tambin cultivaron su recelo comn de antiguos policas contra la corrupcin municipal y, paralelamente, un gran respeto a Augusto Vollmer, lder del programa norteamericano de entreguerras de la profesionalizacin policiaca. A principios del siglo XX, los integrantes de la Polica Municipal en Norteamrica haban aumentado para convertirse en una importante presencia paramilitar en grandes ciudades, como Chicago, por ejemplo. Con la expansin de los centros urbanos y sus crecientes diversidades y desigualdades, los juzgados haban alentado cada vez ms que la Polica de la ciudad condujera sus propias investigaciones e interrogatorios sin garantizar a los sospechosos la amplia gama de proteccin constitucional otorgada por la Carta de los Derechos. Al proceder as, los magistrados otorgaban amplia libertad a la Polica para operar dentro de una zona semilegal incierta.32El resultado? Durante la poca de la prohibicin, un amplio segmento del pblico norteamericano haba empezado a desesperarse al intentar distinguir claramente entre ciudadanos que cumplan con la ley y los que se burlaban de la misma, as como
32 Claire Bond Potter, War on Crime: Bandits, G-Men and the Politics of Mass Culture. Nueva Brunswick, N. J., 1998.
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entre policas y criminales.33 El programa de profesionalizacin policiaca de Vollmer abrigaba la aspiracin de restaurar el orden y el respeto pblico a la ley, partiendo de un movimiento reformista que, peridicamente tambin aparece en Mxico impulsado polticamente por la creciente inseguridad de los ciudadanos, partiendo de acciones concretas, como lograr que los mismos policas cumplieran con ella. Dentro de ese programa de profesionalizacin policiaca, Vollmer fue nombrado, en 1924, jefe de la Polica de Los ngeles, para terminar con la corrupcin. Trat de implantar varias reformas, instituy criterios para el reclutamiento de policas (incluyendo pruebas de coeficiente intelectual), ascensos basndose en exmenes (con proteccin de servicios civiles para oficiales) y especializacin de las tareas policiacas (incluyendo una importante unidad de ciencias forenses). Pero estas reformas crearon una resistencia apasionada entre los policas de alto y bajo rango y sus patrones polticos, as que Vollmer no dur mucho tiempo en Los ngeles. De regreso a la Universidad de Berkeley continu pblicamente su campaa para la reforma policiaca. En el ncleo del llamado viejo sistema policiaco se practicaba un patrn de interrogatorio brutal. A principios del siglo XX en Estados Unidos de Amrica los grupos policiacos en los centros urbanos se destacaban por su brutalidad hacia los sospechosos. Cuando Larson lleg a Chicago, a finales de 1920, le escribi a Vollmer, describindole que el mtodo local para obtener evidencia es con manguera de caucho, censurar y patear, y yo personalmente he visto algunos ejemplos. En una conferencia para reclutas policiacos escuch a un jefe de los detectives justificar que se golpeara a los sospechosos para cumplir con la ley.34 Vollmer y sus colaboradores-reformadores vean tales prcticas tanto poco efectivas como propensas a generar la desconfianza de la gente hacia el personal
33 August Vollmer The Chicago Police, en John Henry Wigmore, ed., The Illinois Crime Survey. Chicago, 1929. 34 John Augustus Larson, Lying and its Detection: A Study of Deception and Deception Tests, con George W. Haney y Leonard Keeler. Introd. de August Volmar (sic). Chicago, 1932, pp. 65-121.
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que aplica la ley. El estudio de Larson sobre el polgrafo, en 1931, tambin abander la oposicin al uso de mtodos de tercer grado, apoyndose en el clsico argumento ilustrado contra la tortura judicial como un castigo peor que cualquier sancin oficial y sujeto a no conseguir confesiones fidedignas. Para estos abusos Larson ofreci la opcin de una solucin diferente, sugiri que el uso del detector de mentiras terminara con tales abusos y apoyara la obtencin de testimonios sobre una base cientfica. En este contexto, no pas desapercibido el hecho de que, si los mismos policas aprendan a manejar la nueva mquina, mantendran el monopolio de los interrogatorios a los sospechosos.35 Por desgracia, como ha ocurrido con otros ejemplos de mala ciencia, el polgrafo, la vigilancia electrnica y otros dispositivos de invasin de la privaca siguen aplicndose, partiendo, sobre todo, de una premisa autoritaria. Las sociedades tecnolgicas requieren de verdaderas polticas de inteligencia, pero integradas por individuos no slo capacitados, sino, adems, comprometidos con el bienestar general y el cumplimiento y la proteccin de los derechos bsicos. En la sociedad contempornea confrontada a los problemas ligados a la agitacin urbana y a las nuevas formas de migracin, a las detenciones ilegales y a la impunidad, no sorprende el poder de seduccin ejercido por la oferta de una explicacin cientfica definitiva ejemplificada por la explicacin biolgica de los problemas humanos. La inseguridad y exigencia social motivada por el temor ante los criminales ha orillado en otras pocas a recurrir muy prematuramente a poner en prctica conocimientos cientficos no comprobados. En realidad, en nombre de la lucha cientfica contra los criminales se han cometido actos de abuso, crueldad y castigo desmesurado. En Estados Unidos de Amrica se present, a principios de 1930, una de las tasas ms elevadas de homicidios y estaba de moda la eugenesia. Este movimiento estaba basado en la idea de que ciertas enfermedades mentales y rasgos criminales eran producto de la herencia. Segn Ronald L. Akers (Director del Center
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Ibid.
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for Studies in Criminology and Law, de la Universidad de Florida) se basaron en una mala ciencia, pero estaban convencidos, en ese tiempo, de lo contrario. En 1931, 27 estados haban aprobado leyes que permitan la esterilizacin obligatoria de personas con debilidad mental, enfermos y criminales habituales.36 Estudios posteriores, ejecutados en 1960, cuando nuevamente se elev la tasa de criminalidad en Estados Unidos, revelaron que muchos criminales violentos presentaban un cromosoma extra y, por lo tanto, un conjunto extra de genes masculinos. Xandra O. Breakfield, genetista del Hospital General de Massachusetts, consider que se vivi un periodo de oscurantismo cientfico cuando comenzaron a evaluar a los recin nacidos. Estudios posteriores han documentado que aunque los hombres XYY obtienen puntajes ms bajos en las pruebas de inteligencia, por lo regular no son agresivos. En comparacin, los estudios cientfico-sociales de la criminalidad han sido menos polmicos, en cierta medida porque se han enfocado ms hacia poblaciones que hacia individuos, y quiz su hallazgo ms slido ha sido demostrar que un nmero ms bien reducido de criminales son los ejecutores de la mayor parte de la violencia. Un estudio37 sigui durante 27 aos a 10,000 hombres nacidos en Philadelphia en 1945; se encontr que slo 6 % de todos ellos ejecutaron 71 % de los homicidios, 73 % de las violaciones y 69 % de los asaltos violentos. El problema sigue siendo cmo identificarlos anticipadamente y con precisin. La hiptesis ms viable es partir de que los que comienzan ms prematuramente presentaron los riesgos ms elevados. Sin embargo, en 1931, cuando se viva una etapa de corrupcin, el detector de mentiras ofreca una luz de verdad. Notando las taimadas actividades en la Penitenciara Estatal de Illinois, Keeler presumi en una carta a su padre que gracias al detector de mentiras todo esto va a cambiar. Soy el primer disparo de la pistola de la destruccin del soborno poltico y la construccin ordenada
36 D. J. Kelves, In the Name of Eugenics. Cambridge, Harvard University Press, 1995, pp. 82-83. 37 A. Raine, The Psychopathology of Crime. Nueva York, Academic Press, 1993.
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de una administracin cientfica. Poco a poco, la direccin de esta penitenciara se har desde esta oficina.38 Sin duda, en esa etapa y contexto, la mayor parte de los policas se oponan al detector de mentiras, cuando menos en principio. Los policas resintieron la llegada de personas ajenas a su medio despojndolos de su rol como guardianes del orden pblico. Incluso en Berkeley, los policas de la antigua escuela resintieron la actitud colegiada de benefactor de Larson y su inefable mquina.39 Posteriormente, la Universidad Northwestern vendi su Laboratorio Cientfico del Crimen al Departamento de Polica de Chicago, pero la Polica no acept permitirle a Keeler tomar el timn. Incluso entonces el Director del FBI, J. Edgar Hoover, fue muy escptico sobre el detector de mentiras. Como l lo plante: Yo, personalmente, no quisiera aceptar por completo lo que el operador del detector de mentiras dice sobre lo que muestra el instrumento al probar que un hombre tiene o no desviaciones sexuales40 (dado lo que posteriormente se document sobre las preferencias sexuales de Hoover, no hay margen de duda). La Polica fue el primer grupo norteamericano que, por rutina, fue sometido al examen. En el caso del asesinato del canario, que alcanz mucha notoriedad, Keeler us su polgrafo para extraer la confesin de un polica que haba robado un canario amaestrado de una propiedad que supuestamente estaba custodiando. En ese entonces, el juez Henry Horner predijo que el examen rutinario de polgrafo a los oficiales de la Polica se aplicara pronto de manera generalizada. De hecho, en lugares como Evanston y Wichita, cuando a los alumnos de Vollmer se les nombraba jefes policiacos, inmediatamente sometan a sus oficiales subordinados a exmenes rutinarios de polgrafo. En
38 Leonarde Keeler Papers, Bancroft Libray, Berkeley, University of California, (como LKP), c. 2, f. Original: Keeler, Police Systems Should Be Divorced from Politics, [1930]. Este ensayo fue escrito en 1930, cuando Keeler ya era un empleado del Laboratorio de Crimen Cientfico del Noreste; era una figura nacional por su trabajo en deteccin de mentiras, y haba regresado a Stanford a recoger sus ltimos crditos para nivel de maestra. 39 Idem. 40 Mencionado en Dwight Mc Donald, The Lie Detection Era, The Reporter, 8 de junio de 1945, pp. 10-18; 22 de junio de 1954, pp. 22-29, here 26.
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1933, Keeler someti al alcalde y al jefe de la Polica de Evanston a pruebas con el detector de mentiras con base en cargos de corrupcin municipal. Los paralelos conocidos por el pblico en el contexto mexicano de la procuracin de la justicia nuevamente son evidentes. En ese periodo el detector de mentiras pas a formar parte de esa particular corriente del proyecto de Ilustracin que buscaba reemplazar discrecionalmente al personal con medidas objetivas y a la poltica con la ciencia. No era un proyecto que apelara a polticos que aspiraran a fomentar nombramientos u oficiales de Polica buscando selectivamente imponer su autoridad en las calles; por el contrario, Vollmer, Larson y Keeler promovieron el uso generalizado del polgrafo apoyndose en el sentimiento pblico de que la justicia dependa de una bsqueda desapasionada de la verdad conducida por reglas impersonales. sta era la lgica: ubicar el detector de mentiras directamente en el ncleo del movimiento norteamericano de principios del siglo XX de las pruebas de inteligencia y la administracin industrial posterior a Taylor, tcnicas ofrecidas por la nueva disciplina emergente de psiclogos profesionales ansiosos de vender servicios a sus patrones en la administracin, tanto estatal como corporativa. Para invocar primero el paralelo antes mencionado: el pretendido atractivo democrtico de estas pruebas de inteligencia de opcin mltiple (desde coeficiente intelectual hasta MMPI) resida en la manera en que ostensiblemente trataban igual a todos los sujetos diferentes.41 Para ellos las diferencias individuales eran
Para pruebas de inteligencia y aplicacin de la psicologa durante este periodo, vase F. Allan Hanson, Testing: Social Consequences of the Examined Life. Berkeley, 1993; John Carson, Army Alpha, Army Brass and the Search for Army Intelligence, Isis, 84, 1993, pp. 278-309; Michael M. Sokal, ed., Psychological Testing and American Society, 1890-1930. Nueva Brunswick, N. J., 1987; Nicolas Leman, The Big Test: The Secret History of the American Meritocracy. Nueva York, 1999. El atractivo democrtico de esta prueba no excluye la posibilidad de que la prueba favorezca a un tipo especfico de sujetos sobre otros, ni tampoco que la prueba no cuantifica ninguna cualidad o talento relevante. Vase Ken Alder, Engineers Become Professional, or, How Meritocracy Made Knowledge Objective, en William Clark, Jan Golinski y Simon Schaffer, eds., The Sciences in Enlightened Europe. Chicago, 1999, pp. 94-125
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un obstculo. El formato automtico para la calificacin de estas pruebas result particularmente atractivo en un pas como Estados Unidos de Amrica, que no confiaba en que sus elites hicieran distinciones entre sus ciudadanos y, por lo tanto, insistan en juicios con criterios pblicamente verificables y cuantificables, aunque esto significara que las pruebas quedaran a una considerable distancia de cualquier prueba funcional de capacidad real. El taylorismo tambin sigui la misma lgica, en la que supuestamente una mejor forma cientficamente calculada exclua los juicios subjetivos sobre el valor del trabajo, mientras que, por supuesto, estandarizaba un mayor grado de rendimiento. Esto revela y clarifica uno de los principales atractivos del detector de mentiras en Estados Unidos: la farsa de que es la mquina del polgrafo y no el examinador la que obtiene la verdad del sospechoso. Sin embargo, es importante entender que ni el programa de profesionalizacin policiaca de Vollmer, ni el detector de mentiras necesariamente restringan la discrecionalidad de los examinadores. La principal leccin que se deriva de diferentes disciplinas cientficas agrupadas bajo el rubro genrico de neurociencias, interesadas en el estudio de la relacin cerebro-ambiente, y, ms especficamente, de las emociones-conductas, es que no hay en el sistema complejo que es la vida causas y efectos. Verdaderamente, no existe una causa de la delincuencia, de la misma forma que no habr teraputica de la criminalidad. La misma familia a cargo de la crianza de diferentes individuos provocar en uno una indiferencia por los deportes, en otro una inclinacin a la adiccin, en un tercero nada. En la primera mitad del siglo XX Claude Bernard declar, y tena razn, que el terreno es fundamental, el microbio no es nada, el terreno lo es todo. Pero por aquel entonces se crea que el terreno era fundamentalmente gentico, que haba personas que haban nacido para estar enfermas y otras para tener buena salud. Pero no hay nada de esto. Hay hombres que desde su infancia, y por la historia engranada en su sistema nervioso, son capaces de poder regular fsica y psquicamente su sistema ambiental, o de no regularlo. Y mientras no se acte a este nivel no habr rehabilitacin ni criminalidad moderada ni nada.
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La idea, muy difundida, de que los genes son los nicos determinantes de todos los comportamientos humanos, incluidos los de tipo criminal, se ve ahora confrontada por una serie de experimentos (Gibbs, 1997), que han demostrado que incluso el estrs sufrido en la primera infancia puede modificar profundamente y para siempre la expresin de los genes implicados en el comportamiento. Estas constataciones y muchas otras han llevado a concluir que tambin, independientemente de la posible influencia del terreno gentico, los fenmenos que han actuado al comienzo de la vida, como la privacin materna, el abuso fsico o sexual, la sobrepoblacin, etctera, son capaces de provocar heridas biolgicas y psicolgicas que elevan la vulnerabilidad al estrs en los adultos (Kelly, 1992). Cuando Selye (1995) habl del estrs, pareca que esta palabra no se poda traducir. Pero se ha utilizado cada vez ms. Desde 1952, Henry Laborit (1959) utiliz los trminos reacciones orgnicas a la agresin y al choque, porque no encontraba la palabra equivalente a la de estrs en la lengua francesa. Actualmente, usamos la palabra estrs en el sentido de agresin, lo que es inexacto o, al menos, insuficiente. No se puede concebir una estructura viva que no est en conflicto constante con un entorno que es menos complejo que sta, por el simple hecho de que se mantiene con vida est en estrs; en el caso de la vida humana estos niveles de complejidad por lo menos se duplican. De alguna forma, el estrs sera la vida. Consideramos actualmente que la vida es estrs y memoria; es decir, a la vez, el mantenimiento de una estructura compleja y la engramacin por una sntesis proteica de las experiencias pasadas. Un sistema vivo es un sistema que registra las experiencias, para no reproducir las que son peligrosas para l y repetir las que le son favorables. Incluso, la ameba tiene una memoria y una estructura compleja que, mientras vive, tiene su autonoma, sus particularidades estructuradas con relacin a un entorno mucho menos estructurado que ella. La nocin segn la cual no hay ni causas ni efectos es un sistema complejo, sino mltiples causas que tienen mltiples efectos en interaccin, es un descubrimiento cientfico que no se ha impuesto todava, mucho menos en el estudio de la criminalidad.
EL USO GENERALIZADO DEL POLGRAFO
Las carreras profesionales de Larson y Keeler continuaron por diferentes rumbos: Larson sigui la estrategia de ciencia abierta y Keeler la estrategia de propietario del conocimiento. Sin embargo, dentro del contexto sociopoltico norteamericano en realidad no eran excluyentes.42 La estrategia de ciencia abierta postulaba que el conocimiento objetivo se produce cuando se garantiza el desinters de los cientficos a travs de un grupo de mecanismos sociales interrelacionados: 1) reglas que denuncien la banalidad y recompensen la prioridad del descubrimiento; 2) la difusin pblica de tales descubrimientos en publicaciones especializadas examinadas por pares, y 3) instituciones meritorias que transformen esas evaluaciones en un estilo de vida y en recursos para continuar la investigacin. Bajo tal sistema, la reputacin de un cientfico representa su posesin ms valiosa. La pregunta es: por qu una sociedad se inclinara a patrocinar la produccin de tal tipo de conocimiento?; algunos pases solventes o universidades privadas podran hacerlo para abultar su prestigio, pero esto difcilmente supera la proporcin de donaciones a la Fundacin Cientfica Nacional o al Centro Nacional de Donacin para las Artes. De hecho, la diferencia en el monto de financiamiento se debe principalmente al comentario (general42 Para una perspectiva acadmica sobre la historia de la objetividad, vase Theodor Porter, Trust In Numbers: Quantification in Science and Public Life. Princeton, N. J., 1995; Lorraine Daston, Objectivity and the Escape from Perspective, Social Studies of Science, 22, 1992, pp. 597-618.
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mente expuesto por los mismos cientficos) de que el conocimiento cientfico es til, si no de inmediato, a largo plazo. Esto, por supuesto, genera otras dudas: a quin o de qu manera es til? Las respuestas a estas preguntas ha llevado por mucho tiempo a que los cientficos dirijan sus investigaciones a rumbos que beneficien poltica y econmicamente a sus patrocinadores. A esto se le ha denominado el dilema lucrativo del conocimiento objetivo. Por otro lado, la estrategia para la propiedad del desarrollo del conocimiento parte de este lucro social como su punto de despegue. Aqu, el objetivo final declarado es extraer beneficios (o fuerza coactiva) del conocimiento al aplicarlo en productos o servicios, lo que significa conservar el conocimiento como propiedad privada para no diluir su valor de mercado. Una manera de lograrlo es mantener el conocimiento en secreto, como lo hicieron los primeros gremios modernos, por ejemplo: la Corporacin Coca Cola o el Proyecto Manhattan. Aqu el problema consiste en que el dueo del conocimiento privado sabe que no es fcil mantener un secreto. Y, a su vez, a la sociedad le preocupa que los secretos valiosos puedan morir con sus dueos y nunca ser utilizados para generar conocimiento comercial adicional. Tomando en cuenta argumentos de este tipo, los Estados modernos han creado sistemas de patente para conocimientos tcnicos. Para el dueo del conocimiento privado se vuelve un dilema decidir qu tanto mantendr su informacin en secreto, cundo la presentar para una patente (lo cual implica, entre otros aspectos, publicarla) y cunto confiar en la reglamentacin de otros expertos. Detrs de este problema de valorar el momento oportuno se encuentra el problema ms complejo: demostrar que este conocimiento (o sus tecnologas) pudiera ser aplicado por extraos, lo cual significara dar a conocer mucho del juego secreto. Adems, la reglamentacin de la propiedad del conocimiento, as como las cuotas que exigen los testigos expertos, le dan a los auditores buenas razones para dudar de la imparcialidad de su testimonio, guiando a los expertos a demostrar hasta qu punto puede ser ampliamente valorado su conocimiento. Podemos llamar a esto el dilema de la difusin del conocimiento til.
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La finalidad de estos argumentos no es postular que los mtodos cuya finalidad es crear conocimientos existan en modalidades ideales, mejor dicho, es la difcil conjugacin de estas dos estrategias y el complicado rgimen de propiedad intelectual lo que ha contribuido a la creacin de una contradictoria economa poltica de competencia. Lo anterior queda ilustrado en el proceso que Keeler y Larson ejecutaron en sus respectivas estrategias, primero con respecto a la maquinaria del polgrafo (hardware) y segundo con respecto a los programas para los interrogatorios (software). Keeler se inclin primordialmente por la estrategia del conocimiento patentado. Para Keeler, el xito significaba lograr que su detector de mentiras fuera utilizado ampliamente y contando las ganancias en el bolsillo. Para lograrlo, patent su equipo; durante los cinco aos que luch para patentar su mquina, oscil entre proveerle reportes a Larson sobre su progreso o guardar celosamente sus mtodos. Despus de que fue repetidamente forzado por la Oficina de Patentes a moderar sus pretensiones (su mquina en realidad incorporaba pocos principios nuevos), finalmente asegur una patente en enero de 1931.43 Pero, de acuerdo con su estrategia, la mejor manera para convertir en negocio el aparato era, como l lo expresaba, controlar el instrumento y arrendar sus servicios. Cuando la compaa de la tienda departamental Wallgreens quiso comprar varias de sus mquinas y establecer su propio equipo de seguridad, l se neg a venderles los detectores y ofreci, en cambio, ser su consultor. Despus, cuando su patente expir, en el periodo de la posguerra, Keeler cambi de estrategia, abandon las restricciones a las ventas y los servicios y le dio luz verde a su compaa fabricante para que la vendiera a cualquiera. Cambi el enfoque de su negocio de proporcionar servicios a ofrecer entrenamiento. Durante los siguientes aos entren a numerosos operadores en cursos cortos de dos semanas para manejar una mquina estandarizada.44 Su escuela, Keeler y Asociados, fue la primera en
43 Leonard Keeler Apparatus, U.S. Patent, nm. 1, 788, 434; filed 30 July 1925; granted 31 January 1931. 44 Idem.
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presentar operarios del polgrafo en bloque, y aunque Keeler demostr ser un empresario deficiente, sus socios ms jvenes, como John Reid, crecieron exitosamente basados en la frmula de Keeler despus de que muri repentinamente en 1951.45 Durante ese periodo, Keeler tuvo mucho xito difundiendo sus servicios. Consigui inserciones en la revista Readers Digest, rese casos de celebridades y aliment a la prensa con historias emocionantes acerca de la habilidad de la mquina para descubrir infidelidades maritales.46 Por el contrario, Larson sigui la ruta de la ciencia abierta; public sus resultados en revistas de criminologa y psicologa; declar que lo que importa es la ciencia y se enorgulleca de s mismo por haber rechazado la ruta poco tica de patentar su propia mquina. Le preocupaba que la poltica de Keeler, de vender mquinas y entrenar operadores de manera superficial, arruinara las cosas, y que la mana de Keeler por obtener publicidad diera a su nueva ciencia una mala reputacin. An as, Larson tambin admiti que Keeler haba producido un polgrafo estndar, sin el cual investigadores como l no podran desarrollar una ciencia de la deteccin de mentiras. Por esto le escribi a Keeler en 1927, diciendo: Quera que t manejaras la parte material de esto y obtener la compensacin correspondiente. Entonces yo podra dedicar mi tiempo a la experimentacin clnica. Este patrn de refuerzo mutuo y animadversin emergi de manera ms definida cuando se desarroll el procedimiento del interrogatorio.
45 La prueba de las Preguntas Control (CQT) fue desarrollada por John Reid a mediados de los aos cuarentas. John E. Reid, A Revised Questioning Technique in Lie Detection Tests, Journal of Criminal Law, Criminology and Police Science, 44, 1947, pp. 542-547 46 Para un defensor del uso del polgrafo en los negocios, vase el escrito popular del trabajo de Keeler en J. McEvoy, Lie Detector Goes into Business, Readers Digest, 38, 1941, pp. 69-72.
PROCEDIMIENTOS DEL POLGRAFO
El enfoque propuesto originalmente por Mnsterberg es conocido como la Prueba de Conocimiento de Culpabilidad (GKT: Guilty Knowledge Test, por sus siglas en ingls);47 uno de los aspectos distintivos del enfoque GKT al compararlo con el llamado Deteccin de Mentiras (LD: Lying Detection, por sus siglas en ingls) es que en el segundo el interrogador hace preguntas directamente relacionadas con el episodio que se explora, como: rob el banco?, mezcladas con preguntas irrelevantes o neutrales como: est usted sentado? En contraste, el formato GKT requiere la preparacin de preguntas para crear un escenario de eleccin mltiple; de esta manera, por ejemplo, en una situacin donde el sospechoso de un robo est simulando que l quera sacar un prstamo para pagar unos gastos mdicos antes de sacar su arma, el interrogador confrontara al sospechoso con el hecho de que una persona culpable conocera de antemano los supuestos propsitos del prstamo. El interrogador ordenara cinco posibilidades (por ejemplo un auto, vacaciones, regalos, nuevos accesorios) y el sospechoso repetira cada uno de ellos mientras se registraban las variaciones en sus mediciones fisiolgicas. En su poca, Lykken encontr solamente un estudio de campo de la tcnica LD que cumpla de manera conveniente con los criterios contra los cuales puede cotejarse la validez del LD. Desafortunadamente, este estudio de la vida real o estudio de cam47 Para un artculo que se opone al uso del polgrafo en los negocios, pero escrito en 1962, vase Richard A. Sternbach, Lawrence A. Gustafson y Ronald L Colier, Dont Trust the Lie Detector, Harvard Business Review, 40, 1962, pp. 127-134.
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po, realizado por Bersh (1969) contribuy pobremente a confirmar la validez de las porciones de la respuesta fisiolgica de la prueba. Desde 1974, Lykken lament el incremento en el uso de la prueba de LD en la industria y declar su poca utilidad, tanto para detectar empleados deshonestos como para detectar ladrones. El GKT fue clasificado desde entonces como una prueba de informacin48 (Podlesny y Raskin, 1977) porque su uso presuma que la informacin crtica de una persona poda producir respuestas fisiolgicas diferenciales ante varias situaciones de prueba. Las pruebas de informacin pueden distinguirse de las pruebas de engao, porque estn basadas en el supuesto (no totalmente comprobado) de que ocurren respuestas fisiolgicas diferenciales ante ciertas preguntas cuando la persona est mintiendo o est simulando. Estos patrones distintivos de respuesta fisiolgica constituyen la base principal de la Prueba de Preguntas Control (CQT), que fue descrita por Podlesny y sus colaboradores en 1988; ellos criticaron la CQT con base en las significancias diferenciales entre las preguntas relevantes y las preguntas control; como un ejemplo citaron un caso relacionado con el abuso sexual infantil en el cual una de las preguntas relevantes era (lami usted la vagina de X?) la pregunta control, usada como una comparacin fue ha hecho usted algo de lo que se sienta avergonzado? Con base en la respuesta de mayor magnitud fisiolgica a la pregunta relevante, el sospechoso, un guardia de 74 aos de edad, fue acusado del crimen. Furedy y sus colaboradores argumentaron que, incluso para un examinado inocente, el impacto de tal tipo de pregunta relevante podra superar fcilmente a la de la llamada pregunta control, en una prueba en las que ambas se supone tienen igual significancia para una persona inocente. De esta manera, en esta clase de situacin, la CQT no est midiendo el engao, sino la reaccin emocional a una pregunta notablemente sesgada (vase cuadro en la pgina siguiente).
Ms recientemente, los abogados laborales han retado la coercible e intimidante atmsfera creada por las pruebas del polgrafo en el lugar de trabajo; Edgar A. Jones Jr., American Individual Rights and an Abusive Technology: The Torts of Polgraphing, en Polygraph Test, pp. 159-187. Hasta que la ley federal para la
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SERIE DE PREGUNTAS TPICAS UTILIZADAS EN UNA PRUEBA (CQT) DE PREGUNTAS CONTROL
Categoras de preguntas Introductoria Introductoria Neutral Control Relevante Neutral Control Relevante Control Relevante
Preguntas Entiende que slo le har preguntas como las que antes discutimos? En relacin con el robo de una moneda muy especial contestar todas las preguntas con la verdad? Vive en este pas? Durante los primeros 34 aos de su vida tom algo que no era de su propiedad? Se qued con la moneda especial? Su primer nombre es (Juan)? Antes de 2003 le minti a alguien? Tom la moneda especial de un escritorio? Entre los 18 y 34 aos de edad hizo usted algo deshonesto, ilegal o inmoral? En relacin con la moneda especial reportada como robada, usted la tom?
El impacto potencial de una pregunta muy provocativa en la respuesta fisiolgica es el mismo punto que Mnsterberg anticip de una manera pionera muchos aos antes.
Al comparar las dos tcnicas de interrogatorio el GKT result superior al CQT; esto es as porque el GKT pudo estandarizarse como se hace con cualquier prueba psicolgica y el CQT no permiti ese procedimiento; adems, con el GKT pueden especificarse las tasas de error y es menos vulnerable a los trucos.49 La aceptacin ms
proteccin del empleado en contra del polgrafo fue aceptada en 1988, 30 estados an permitan el uso del polgrafo voluntariamente en establecimientos de negocios (seleccin de empleados, investigaciones en casos de delitos y como chequeos rutinarios). 49 Los juristas han llevado a cabo varios estudios de psiclogos. En 1926 un abogado estudi a 88 miembros de la Asociacin Americana de Psicologa, seleccionados por su aparente inters en el campo de la deteccin de mentiras, y encontr que de los 38 que respondieron, 18 pensaban que el mtodo era lo sufi-
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generalizada del enfoque del GKT entre los poligrafistas profesionales en Estados Unidos es ms probable (la mayor parte de los cuales no son considerados como investigadores por los cientficos), porque el CQT est entrampado desde el punto de vista de sus procedimientos, aunque el uso en medios gubernamentales mexicanos se ha inclinado paradjicamente por el CQT. Keeler us la prueba Relevante-Irrelevante. Su objetivo era calibrar la mquina del polgrafo para cada cuerpo comparando una supuesta respuesta honesta: s, fum un cigarrillo esta maana, contra una posible mentira: no, no comet el asesinato el jueves pasado. Pero, por supuesto, la reaccin fisiolgica fuerte de un sujeto ante la pregunta sobre un asesinato simplemente indicaba que este tema era ms estresante que el tema de los cigarrillos matutinos. Una solucin parcial fue calibrar la mquina obligando al sujeto a decir una mentira. Una de las maneras favoritas de Keeler de hacer esto era con el truco de las cartas. En este truco, Keeler le peda al sujeto monitoreado que escogiera una carta de la baraja y, sin nombrar la carta que era, negar que cada carta era la correcta mientras que el sujeto revisaba la baraja completa, carta por carta, incluyendo la correcta. Despus, al examinar el registro del polgrafo y leer los trazos ondulados, Keeler identificaba el que meda las reacciones del cuerpo del sujeto y localizaba como truco
cientemente exacto para garantizar la consideracin de jueces y jurado (aunque la mayora expresaron algunas limitantes); 13 contestaron no, y siete dieron respuestas demasiado confusas para clasificarlas. Pruebas llevadas a cabo para McCormick por J. F. Dasheill (Universidad de Carolina del Norte), reportadas en C. T. McCormick, Pruebas decepcionantes y la Ley de la Evidencia. California, Law Review, 15, 1926-1927, pp. 495-498. En 1952, cuando la Universidad de Tennessee reuni a 1,682 criminlogos, poligrafistas y psiclogos, descubri que de las 719 respuestas, el doble de poligrafistas (75 %), en comparacin con los psiclogos (36 %) crean que la reaccin principal al instrumento se deba a la mentira o al intento de disimularla; vase Edward Ecureton, A Consensus as to the Validity of Polygraph Procedures, Tennessee Law Review, 22, 1953, pp. 728-742. Este estudio se propuso por la Compaa Chatham, llevando a cabo entonces sus exmenes sistemticos de polgrafo a sus empleados en Oak Ridge, y la compaa ayud a seleccionar a los que respondieron. Para los antecedentes de los exmenes, vase Paul V. Trovillo, Scientific Proof of Credibility, Tennessee Law Review, 22, 1953, pp. 760-761.
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de magia la carta seleccionada. Este juego tena dos propsitos: 1) incitaba al sujeto a mentir (y por lo tanto a establecer una lnea basal de falsedad para comparar con otras posibles mentiras), y 2) convenca al sujeto de que el operador poda sorprenderlo al decir una mentira (aumentando el miedo de ser descubierto). En realidad, Keeler era capaz de llevar a cabo el truco de las cartas solamente si engaaba al sujeto, generalmente marcando la baraja. La versin ms generalizada de esta misma tcnica (usada hoy da como la Prueba de la Pregunta Control) es la de engaar al sujeto para que diga una mentira, haciendo deliberadamente preguntas ambiguas como has cometido alguna vez algn crimen?, ante la cual el sujeto probablemente mentira frente a un oficial de la Polica.50 Bsicamente, la tcnica del polgrafo de Keeler dependa de una forma manipulada de interrogar, diseada para generar estrs y una atmsfera de intimidacin, esto con un definido propsito en mente. Para empezar, muchas personas se sienten obligadas a cumplir ante una peticin para una prueba de polgrafo, aunque el acuerdo de someterse debe, por ley, ser voluntario. Por ejemplo, los fiscales en Estados Unidos prometan dejar salir de la crcel a los que se encontraban detenidos antes del juicio si aceptaban someterse al examen. Por otro lado, como es lgico, muchos solicitantes de empleo y empleados teman represalias si se negaban a someterse a la prueba, aun cuando el Estado o la Ley Federal en ese pas prohbe formalmente a los empresarios su aplicacin indiscriminada.51 Al terminar la prueba, el examinador confrontaba a la persona con los trazos grficos de tinta, lo que el examinador afirmaba es la supuesta traicin del cuerpo del invitado examinado (trazos que, por supuesto, la persona era incapaz de leer) y le aconsejaba al examinado que confesara. Bajo esas circunstancias, muchos sujetos se autoincriminaban.
J. E. Reid, A revised Technique in Lie Detection Tests, Journal of Criminal Law Criminology and Police Science, nm. 44, 1947. 51 R. A. Sternbach, L. A. Gustafson y R. L. Colier, Dont Trust the Lie Detector, Harvard Business Review, nm. 40, 1962.
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As que, a pesar de haber emitido una prohibicin formal sobre el uso del detector de mentiras en la Corte, la magistratura permiti a la Polica usar la tcnica para examinar a los sospechosos, determinar la aptitud para juicio y extraer confesiones. En este sentido, Keeler ide que el detector de mentiras operara de acuerdo con la misma lgica con la que operaba la tortura del rgimen judicial. August Vollmer llam cndidamente al detector de mentiras un tercer grado humano, modificado y simplificado de tortura,52 y por eso la Polica acogi finalmente esa tcnica. Keeler no slo convirti al detector de mentiras en un aparato que casi cualquiera pudiera operar aun un oficial de la Polica con un entrenamiento mnimo, sino que, adems, por la forma en la que l concibi su operacin, ampli el poder discrecional del examinador, quien estaba menos interesado en el registro del polgrafo como tal que en usarlo para intimidar al sujeto para que confesara, que fue el nico tipo de evidencia del detector de mentiras aceptado en las Cortes durante ese periodo. sta es una de las razones por la que el equipo del polgrafo ha cambiado tan poco desde el desarrollo de la primera mquina, por Keeler en 1930, a pesar del enorme progreso que ha habido en el conocimiento fisiolgico y psicolgico desde entonces. Dada la naturaleza del truco, el funcionamiento interno de la maquinaria (hardware) era casi irrelevante. ste es un ejemplo de que al abrir la caja negra de la tecnologa, la encontramos vaca. En este sentido, los cuestionamientos centrales siguen siendo quin, en qu contexto, con qu costos y con qu finalidad se usa una tecnologa.
52 Por orden de la Society for Psychophysiology Research (SPR) la organizacin Gallup llev a cabo una votacin de los miembros en 1984 y encontr que muy pocos deseaban ver los resultados del polgrafo utilizados en la Corte, aun cuando 62 % crean que el polgrafo era una herramienta para facilitar el diagnstico. Organizacin Gallup, Survey of the Membership of the Society for Psychological [sic] Research, Polygraph, 1984, pp. 153-165. Un nuevo cuestionario enviado en 1994 a los miembros del SPR por abogados partidarios del polgrafo descubri que 61 % dijo que el mtodo era til para procesos legales, vase Susan Amato y Charles Honts, What Do Psychophysiologists Think About Polygraph Tests? A Survey of the Membership of SPR, Psychopysiology, 31, 1994, S22.
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De hecho, los interrogadores policiacos han llegado al extremo de obtener confesiones de sospechosos hacindolos colocar sus manos en una mquina fotocopiadora, la cual llenan con papel impreso con la palabra mentiroso; hasta estos das una gran innovacin tcnica que data de 1930 es la excepcin que hace la regla. En los aos noventas se desarrollaron nuevos algoritmos de computacin que podan, de forma mecnica, amalgamar y evaluar las respuestas fisiolgicas del sujeto, y procesadores de informacin capaces de hacer precisamente esto, y que han sido incorporados a la generacin ms nueva de mquinas. Pero, cmo estos algoritmos pueden excluir que los operadores acusen a los sujetos de mentir, aunque la mquina indique si dicen la verdad o no?; los mejores examinadores del departamento de Defensa del Instituto del Polgrafo declaran que usualmente apagan la computadora.53 La persistencia de lo que Michael Foucault llam culture de laveu la cultura de la confesin demuestra hasta qu punto los sistemas de justicia siguen esclavizados a la resolucin social propuesta por el drama de la confesin, mucho despus de la desaparicin del antiguo rgimen y la abolicin de la tortura judicial. En parte, esto puede interpretarse como un ingrediente del bro moderno de la eficiencia: las confesiones, segn dicen los racionalistas de la ley y de la economa, le ahorran a la Polica, a los denunciantes y a las procuraduras gastos y tiempo considerables. De hecho, cerca de 90 % de las convicciones criminales en EstaEn vista de este problema, algunos han sugerido forzar a todos los operadores llevar a cabo un riguroso programa de entrenamiento y cumplir con estrictos requerimientos para su licencia. Keeler mismo estuvo en favor de permisos estatales para examinadores, aunque tambin crea que mientras tanto, quedaba en el honor la integridad de cada miembro de una profesin el mantener la misma, libre de la incompetencia y la deshonra. Sobre los pocos y dbiles intentos de los operadores de polgrafos de vigilarse a s mismos, vase Charles R. Honts y Mary V. Perry, Polygraph Admissibility: Changes and Challenges, Law and Human Behavior, 16, 1992, pp. 369-373. Actualmente, la Asociacin Americana de Polgrafos acredita escuelas y, junto con la Asociacin Americana de Polgrafos Policiacos, pone las bases para el uso del polgrafo. Pero las bases son voluntarias y no existen mecanismos de refuerzo. Adems, aproximadamente dos mil operadores no pertenecen a ninguna de estas organizaciones; Giannelli Imwinkelried, Scientific Evidence, pp. 218-219.
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dos Unidos no se establecen en un juicio formal, sino con confesiones o negociaciones previas al juicio (negociaciones que son, casi por definicin, confesiones falsas suministradas por el acusado para aminorar los crmenes en el inters de la conveniencia mutua); el detector de mentiras juega un papel clasificador crucial en la justicia norteamericana, aunque haya sido prohibido su uso en la Corte. Apoyado en argumentos parecidos, la Corte Suprema Alemana ha recomendado el abandono del polgrafo, en particular el CQT, desde diciembre de 1998 (Fiedler, Schmid y Stahl, 2002). Al mismo tiempo, sin embargo, el hecho de que el polgrafo opera ms all de un escrutinio legal estricto (y fuera de muchas de las protecciones constitucionales), le permite al sistema legal voluntariamente ignorar el contexto institucional y legal en el que estas confesiones se llevaron a cabo. Los sospechosos se enfrentan a una enorme presin para aceptar la prueba del polgrafo y tienen (como est ocurriendo en Mxico) muy poco control sobre quin administra la prueba o cmo es administrada. De hecho, esta ceguera voluntaria de las Cortes es parte de una tolerancia mayor que permite a los policas recurrir a la simulacin para obtener la verdad.54
54 R. H. Coase, The Nature of the Firm, en The Firm, the Market and the Law. 1937. Reimpresin. Chicago, 1988. Alfred Chandler, The Visible Hand: The Managerial Revolution in American Business. Cambridge, Mass., 1977.
LA EROSIN DE LA CONFIANZA MUTUA
Keeler aplic sus mismos principios en las relaciones entre patrones y empleados. Durante la Gran Depresin en Norteamrica, Keeler inaugur una nueva fase en el uso del polgrafo; vendi sus tcnicas de interrogatorio a administradores corporativos, cultivando por primera vez un nuevo y amplio mercado para evaluar el engao. En 1931, el representante de la Compaa de Seguros Lloyd en Chicago contact a Keeler con la esperanza de reducir la prdida anual de 337 millones que los negocios norteamericanos tenan debido al hurto de los empleados. El representante de Lloyd ofreci disminuir los costos de los seguros a aquellos bancos que permitieran a Keeler hacer exmenes rutinarios a sus empleados. Simulando un fraude bancario especfico, Keeler se lanz a una cacera que constantemente revelaba que entre 20 y 30 % de los cajeros bancarios haban tomado, en cierto momento de su carrera, pequeas sumas de dinero. Los gerentes de los bancos queran despedir a estos empleados, criminalizando lo que en efecto haba sido una prctica comn, la de tomar ocasionalmente un billete de 20 dlares, pero Keeler les pidi que les permitieran quedarse y se les examinara nuevamente cada ao. Les asegur a los gerentes que se convertiran en los empleados ms confiables que el banco pudiera tener. Nuevamente, esto tambin le dio a Keeler la oportunidad de aplicar otra serie remunerativa de exmenes.55
55 Hugo Mnsterberg, Psychology and Industrial Efficiency. 1913. Easton, Pa., 1973.
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El mayor esfuerzo de Keeler comenz en 1946, en las instalaciones nucleares de Oak Ridge, donde empez un programa que finalmente conducira a examinar en forma rutinaria a aproximadamente 6,000 cientficos, ingenieros y trabajadores, todos ellos empleados de la Corporacin Carbon Carbide, subcontratista de la Comisin de Energa Atmica (CEA). Nuevamente, el objetivo no era principalmente descubrir casos especficos de fraude, sino reforzar una nueva forma de comportamiento de los empleados. De los 690 exmenes que Keeler llev a cabo en febrero de 1946, encontr que nueve personas (1 %) admitieron haberse robado material de produccin. Aun cuando este programa de la CEA concluy en 1953, entre cargos de coaccin y pseudociencia, el mismo periodo de McCarthy vio una tremenda expansin en el uso del detector de mentiras. Fue durante ese tiempo que el Departamento de Estado empez a utilizar la mquina para detectar a servidores civiles sospechosos de homosexualidad. De 76 casos investigados con el polgrafo a principios de 1950, 74 eran casos morales, de los cuales casi la mitad confesaron, seguidos por rechazo o renuncia. Para mediados del siglo XX, el polgrafo se haba convertido en una parte rutinaria de la vida norteamericana, definiendo una nueva normalidad nacional. La ubicuidad misma del polgrafo sugiere que debemos buscar una fuente ms sistemtica de este penetrante nuevo nfasis de vigilancia en la vida institucional norteamericana. La primera mitad del siglo XX atestigu el surgimiento de las grandes nuevas burocracias en el capitalismo administrativo y el estado de seguridad nacional. Como lo han comentado historiadores econmicos e institucionales, desde R. H. Coase y Alfred Chandler,56 estas nuevas estructuras jerrquicas surgieron como sustituto de los costos de informacin asociados con relaciones de mercado riesgosas. Pero podran los administradores confiar verdaderamente en sus subordinados asalariados ms de lo que confiaban en sus venPeter N. Stearns y Carol Z. Stearns, Emotionology: Clarifying the History of Emotions and Emotional Standards, American Historical Review, 90, 1985, pp. 813-836. Vase tambin Christopher Lasch, The Culture of Narcissism: American Life in an Age of Diminishing Expectations. Nueva York, 1978.
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dedores en el mercado abierto? Aqu es donde entra el detector de mentiras. Los administradores ya no necesitaron creer en el tipo de declaraciones sentimentales que pasaban como sinceras en la era victoriana. Los dos millones anuales de exmenes de polgrafo que se llevaron a cabo a mediados de siglo sugieren que los administradores esperaban que el detector de mentiras, o su sombra intimidatoria, asegurar la fiabilidad de esta nueva fuerza de trabajo de cuello blanco. De hecho, el detector de mentiras fue otra arma en la nueva psicologa industrial desarrollada por Msterberg y sus seguidores. Msterberg se encontraba entre los progenitores de este intento explcito postaylorista de prohibir desviaciones en el lugar de trabajo, especialmente conflictos sociales y manifestaciones pblicas de ira.57 Como parte de este ms amplio programa, el detector de mentiras pertenece a un rgimen de represin emocional, presentada por Peter Stearns como la nueva Amrica serena, y reflejada a la perfeccin por el estereotipo de organizacin de la Norteamrica de mediados del siglo XX, capacitado en opacidad emocional y, sin embargo, ansioso de hacer gala de su pensamiento positivo. El punto no era slo reforzar la lealtad del empleado, sino la administracin de la propiedad del conocimiento. El polgrafo de Keeler tuvo xito en el desarrollo de tcnicas de privaca y propiedad; demostr ser una herramienta valiosa para recordar a los trabajadores tcnicos que los conocimientos obtenidos por ellos eran propiedad de la corporacin o del estado. Como lo reconocieron sus promotores, el valor principal del detector de mentiras era que mantena la seguridad como cuestin prioritaria en la mente de la persona y actuaba como un elemento psicolgico disuasorio en la revelacin de informacin clasificada. Este sistema de confidencialidad de los empleados fue el mismo rgimen de propiedad intelectual que determin tanto la Revolucin industrial como el Proyecto Manhattan.
57 John A. Larson y G. W. Haney, Cardio-Respiratory Variations in Personality Studies, The American Journal of Psychatry, 11, 1932, pp. 1035-1081. Larson ya haba cooperado con el director del Instituto, Herman Adler, vase Herman M. Adler y John A Larson, Deception and Self-Deception, Journal of Abnormal Psychology, 22, 1928, pp. 364-371.
LA INVESTIGACIN CIENTFICO-PSICOLGICA Y LA DEFENSA DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES
La oposicin al detector de mentiras se gener desde frentes muy diversos. Libertarios como Dwight MacDonald y el Sindicato de Libertades Civiles Norteamericanas se expresaron en contra de los poderes coercitivos de la prueba, y el AFL-CIO y otros sindicatos protestaron contra el derecho de los patrones de aplicar, cuando as lo desearan, el polgrafo a sus trabajadores. Pero dcadas de audiencias y quejas ante el Congreso no avanzaron, sino hasta finales de 1980, cuando el presidente Reagan, furioso por las fugas rutinarias de informacin gubernamental a la prensa, trat de ampliar el uso sistemtico del detector de mentiras para que pudiera ser usado indiscriminadamente en todos los empleados del gobierno. Una reaccin violenta del Congreso tuvo como desenlace la Ley de Proteccin del Polgrafo para los empleados, en 1988. Esta ley contuvo el nmero de pruebas realizadas en esos aos, aunque hubo excepciones significativas que permitieron examinar a sospechosos bajo custodia policiaca, a todos los empleados federales y a cualquier empleado corporativo sospechoso de una infraccin. A principios de los aos treintas, Larson haba reconocido que todos los cientficos sospechan de la tcnica y del mtodo de investigacin (polgrafo) cuando presuman un 100 % al lidiar con factores como las emociones humanas. Esto no significaba, sin embargo, que Larson considerara al polgrafo inservible. Despus de todo, ninguna enfermedad tiene un diagnstico definitivo, y aun as los mdicos tienen un profundo entendimiento de muchas enfermedades. A principios de los aos treintas, en el Instituto Juvenil de Investigacin de Chicago, Larson inaugur un enfoque cl[71]
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nico sin presiones para el uso del polgrafo, usando un equipo que consista en un experto en el polgrafo, un psiclogo, un mdico y un abogado. En pruebas con delincuentes juveniles que haban sido referidos de otros institutos por retener, aparentemente, informacin, Larson not que sus pruebas de polgrafo basadas en un equipo haban aclarado 20 % de los casos y haban obtenido confesiones de 33 % de los adolescentes. Larson asegur a sus lectores que estas confesiones se obtuvieron sin acusar al sujeto de mentir o malinterpretar la eficacia del polgrafo. En cuanto al 47 % de las pruebas restantes, Larson las rotul como perturbados y los mand de regreso a las Cortes juveniles con un aviso de que la prueba del polgrafo no se usara como evidencia en esos casos. Larson persisti con este enfoque clnico-grupal en instituciones mentales y correccionales durante los aos cuarentas y cincuentas; insista en que el polgrafo se mantuviera como una herramienta para el diagnstico psiquitrico. Despus de todo, en muchas tradiciones psiquitricas una mentira no es menos reveladora que una declaracin verdadera, a tal punto que distinguir entre verdad y falsedad da igual en estos casos. En las investigaciones contemporneas el debate acerca de las pruebas del polgrafo contina vigente.58 Fue Lykken (1981) quien apuntal ms el escepticismo respecto de la industria y de la comercializacin de los instrumentos de deteccin de mentiras y, al mismo tiempo, estimul el inters en la investigacin psicofisiolgica de la deteccin de mentiras, con fines de complementar las investigaciones en el terreno de la criminologa. Cada vez ms investigadores estn de acuerdo59 en la necesidad de realizar ms
58 Verne W. Lyon, Deception Tests with Juvenile Delinquents, Journal of Genetic Psychology, 48, 1936, pp. 494-497. Estudios anteriores en el instituto ya haban examinado la mentira en los nios sin especificar cmo podan saber ellos si los nios estaban o no mintiendo; Ackerson, Childrens Behavior Problems: A Statistical Study Based upon 5000 Children Examines Consecutively at the Illinois Institute for Juvenile Research. 2 vols. Chicago, 1931, t. 1: pp. 57, 175-177; t. 2: pp. 357-365. 59 Adams, S. H., Statement Analysis: What Do Suspects Words Really Reveal?, FBI Law Enforcement Bulletin, octubre, 1996, pp. 12-20.
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investigaciones psicofisiolgicas de campo en esta rea, debido a las implicaciones sociales, polticas y para la defensa de los derechos humanos de la industria de la deteccin de mentiras. La utilizacin en Mxico de tecnologas para medir las variaciones de la actividad psicofisiolgica han sido parte de las actividades de investigacin en el medio universitario desde 1970, pero no as sus aplicaciones de tipo profesional, que se iniciaron en el ao 2000 con el estudio de vctimas de estrs postraumtico en la Comisin Nacional de los Derechos Humanos. Tanto la investigacin acadmica como los estudios clnicos sobre la modulacin del estrs postraumtico son nicos entre muchas de las modalidades de la investigacin psicolgica y social en el campo de la salud, ya que, para sus objetivos de investigacin, recurren a la utilizacin de mediciones objetivas de fenmenos, tales como los sntomas de estrs postraumtico generados por diferentes experiencias traumticas, tanto contemporneas como antiguas, para documentar las caractersticas clnicas de recuperacin, as como el sufrimiento subjetivo en estas poblaciones. Aunque este tipo de enfoque es indispensable, durante las denominadas modalidades preclnicas de investigacin, por razones obvias, la informacin generada por este tipo de modalidades de investigacin, inevitablemente, se encuentra restringida para orientarse hacia aspectos multifacticos de los estudios nacionales sobre las violaciones a los derechos humanos. Este abismo inherente entre las modalidades de investigacin bsica, que se realiza dentro de las universidades, y clnica, que se ejecuta directamente con las vctimas en hospitales y comunidades, en el campo del estudio del estrs postraumtico puede profundizarse sin lmites cuando las aplicaciones clnicas de la informacin acumulada se desvan del enfoque y de las limitaciones de la modalidad de investigacin preclnica. En la misma medida, los estudios bsicos de laboratorio pueden resultar poco tiles e informativos si el tipo de sufrimiento experimental o el trauma que se estudia tiene poca relacin a la manera en que este mismo fenmeno se presenta a nivel humano y social (vanse grficas siguientes).
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PERFIL PSICOFISIOLGICO DE ESTRS POSTRAUMTICO
Domnguez, Carranza y Cruz (2003).
PERFIL PSICOFISIOLGICO DE ESTRS POSTRAUMTICO POR SECUESTRO
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PERFIL PSICOFISIOLGICO DE ESTRS POSTRAUMTICO POR SECUESTRO (TEMPERATURAS DURANTE EL TRATAMIENTO)
El estudio del estrs postraumtico con las madres de los desaparecidos en el estado de Sinaloa y con internos de los Centros de Reclusin de Tlaxcala, ambos en Mxico, ha hecho evidente que, aunque se puede encontrar una tendencia promedio en cuanto a los sntomas de este cuadro, siempre se manifiestan variaciones mnimas que se desvan de la tendencia central en los individuos afectados por el estrs postraumtico. Desafortunadamente, en muchas investigaciones psicolgicas y sociales del estrs postraumtico estas variaciones son tratadas como: ruido o variables irrelevantes y los investigadores se comportan ante estas variaciones minimizndolas lo ms que les es posible y, en algunos casos, buscando eliminarlas de sus resultados poblacionales. Sin embargo, en la actualidad existen suficientes estudios que avalan el planteamiento de que estas variaciones mnimas no deben ignorarse, sino, por el contrario, deben ser utilizadas para ganar posicionamiento en la formulacin y evaluacin de teoras generales sobre cmo las experiencias traumticas afectan a individuos particulares. Desde
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los aos setentas algunos especialistas en el estudio de la conducta humana argumentaron que las diferencias individuales suministran una oportunidad nica para someter a prueba un amplio rango de teoras y fenmenos psicolgicos. Este planteamiento se ha mantenido vigente y ha progresado hasta plantear que las diferencias individuales que ocurren naturalmente pueden revelar la estructura ntima de las funciones psicolgicas (por ejemplo, el sufrimiento humano) y, de hecho, pueden suministrar conocimientos ms robustos que muchos mtodos basados nicamente en encuestas de grupos (vanse foto y grfica siguientes).
Evaluacin de casos de estrs postraumtico, Cereso Tlaxcala, 2003.
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EVALUACIN PSICOFISIOLGICA DEL ESTRS POSTRAUMTICO CON INTERNOS DEL CERESO DE TLAXCALA Y APIZACO QUE REPORTARON TORTURA (26-27 de julio, 2002)
La metodologa aplicada en el proyecto de servicio Evaluacin y atencin psicolgica a familiares de desaparecidos durante el periodo de la Guerra sucia en Sinaloa (CNDH-UAS), se propuso demostrar cmo las diferencias individuales en el cuadro de estrs postraumtico pueden jugar un papel crucial en la comprensin de las conexiones entre los fenmenos propiamente psicolgicos, sus bases biolgicas y sus desencadenadores sociales (familiares desaparecidos) (vanse grficas siguientes). Consideramos que los puentes entre las disciplinas psicolgicas, la biologa, las ciencias jurdicas, la medicina y la sociologa, entre otras, se facilitar si los investigadores tratan a cada participante como un individuo nico y conciben las diferencias individuales dentro del marco de una caracterizacin general de la poblacin como un todo. La clave para esta orientacin es relacionar
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TASA CARDIACA
Tiempo en segundos Nombre: JV. Edad: 22 aos. Originaria: Tlaxcala. Sexo: masculino. Dx: Sin evidencia de estrs postraumtico. Fecha: 26/07/2002.
TASA ENCARRILAMIENTO
TASA CARDIACA
Tiempo en segundos Nombre: MJCB. Edad: 78 aos. Originaria: Sinaloa Sexo: femenino. Dx: Estrs postraumtico. Fecha: 16/05/2002.
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TASA ENCARRILAMIENTO
las variaciones que ocurren naturalmente en una habilidad o caracterstica particular en funcin de las variaciones de mecanismos subyacentes, que caracterizan a las poblaciones en general. Aunque todos los miembros de una misma especie comparten los mismos mecanismos fundamentales para reaccionar o convivir con amenazas de su propio entorno, los sistemas biolgicos producto de la evolucin son notoriamente redundantes y complejos, y cuentan con muchas modalidades diferentes para conquistar la misma meta. En este sentido, las personas, tanto las clnicamente sanas como las traumatizadas, pueden diferir no solamente en la eficacia de algunos mecanismos especficos, sino tambin en la frecuencia con la cual reclutan ciertos mecanismos particulares (lo cual los har ms destacados que otros). Algunas personas tienden a apoyarse ms en una estrategia particular para enfrentar, por ejemplo, el sufrimiento, mientras que otras habitualmente se apoyan en estrategias diferentes, por ejemplo el abuso del alcohol. Slo acumular datos de ambos grupos puede resultar poco til, en el mejor de los casos, y francamente desorientador en el peor. Los datos provenientes de grupos recolectados apropiadamente pueden suministrar un buen punto de partida, pero las diferencias individuales necesitan respetarse si el investigador pretende comprender la naturaleza de los mecanismos; stos pueden ser caracterizados en muchos niveles de anlisis, que van desde el procesamiento de la informacin (que
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puede o no incluir aspectos de la experiencia fenomenolgica subjetiva del sufrimiento) hasta las estructuras neurales que fundamentan el procesamiento por parte de los sistemas neurofarmacolgicos, hormonal o inmunitario por el cuerpo y el cerebro. Los mtodos de investigacin utilizados en este programa se apoyan en la convergencia de diseos experimentales y correlacionales. Este mtodo evita las peores crticas de los estudios correlacionales, a saber: que en ellos simplemente se describe una relacin entre variables y no se identifican o demuestran los mecanismos causales. Procedemos utilizando una teora de los mecanismos generales del estrs postraumtico para generar reseas alternadas o explicaciones alternas y subsecuentemente examinamos las variables asociadas con estas explicaciones en su propio derecho. Es decir, en lugar de simplemente demostrar una correlacin entre las caractersticas psicolgicas o conductas y las variaciones en los mecanismos operativos autonmicos, inmunolgicos o psicolgicos, utilizamos las teoras para generar explicaciones alternativas de la correlacin que finalmente sometemos a comparacin y a revisin. Tradicionalmente, los grupos control han sido utilizados para eliminar las explicaciones alternativas en estudios de grupo, documentar los efectos (o la ausencia de ellos) de variables asociadas con explicaciones alternativas que pueden ser usados para estrechar el rango final de la interpretacin. En este programa utilizamos los resultados generados de la investigacin clnica naturalstica de vctimas del estrs postraumtico para ilustrar cmo las diferencias individuales pueden optimizarse para enfocar tres problemas: a) la naturaleza de los mecanismos psicolgicos y biolgicos que promueven tipos especficos de habilidades de sobrevivencia; b) el papel de los mediadores psicolgicos, biolgicos y sociales de los desafos, amenazas o traumas ambientales, y c) identificacin de procesos biolgicos o sociales en el afrontamiento, que no tienen efectos aditivos con las variables conductuales y fisiolgicas. En el estudio de las diferencias individuales que modulan las respuestas cerebrales y corporales al estrs, como se ha descubierto y documentado ampliamente, el cortisol se eleva en respuesta al
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estrs, preparando al cuerpo para involucrarse en una pelea o en la huida (Lovallo, 1997, Sapolsky, 1996). Sin embargo, aunque el cortisol no siempre aumenta en respuesta a la amenaza, y cuando lo hace se puede incrementar en diferentes grados con diferentes individuos, con el mismo individuo o en diferentes situaciones. Consideramos que los anlisis de grupo tradicionales en el campo de la investigacin psicolgica y social han oscurecido la naturaleza de las respuestas biolgica y psicolgica al estrs; la naturaleza actual de estas respuestas se hace ms aparente solamente cuando las diferencias individuales son reconsideradas y destacadas. De acuerdo con este enfoque, el vnculo entre la psicologa, la biologa y otras disciplinas depende crticamente de la caracterizacin de las diferencias individuales en el funcionamiento de los mecanismos compartidos por todos los seres humanos, por ejemplo, la manera en que detectamos y reaccionamos ante las amenazas, adversidades o traumas de la vida y del medio ambiente. Una serie de estudios iniciales nos han demostrado que los estresores psicolgicos agudos activan el sistema nervioso autnomo y los sistemas adreno-medular-simpatico, pero no el eje adrenocortical-pituitario-hipotalmico (Cacioppo et al., 1998). Ante esta evidencia, los investigadores se han percatado de que las metodologas utilizadas anteriormente haban conducido a pasar por alto el papel de los sistemas adreno-cortical-pituitario-hipotalmicos en respuesta al estrs. Procedieron, entonces, a combinar grupos y enfoques de las diferencias individuales para encuadrar el problema. Por ejemplo, en un estudio (Sgoutas-Emch et al., 1994), los investigadores identificaron a los individuos que presentaban actividad cardiaca-simptica alta, y en el otro extremo los bajos. Los investigadores monitorearon primero la tasa cardiaca y la presin sangunea mientras los participantes ejecutaban una tarea breve estresante de hablar en pblico; despus de confirmar la consistencia interna de las mediciones cardiovasculares y el hecho de que el estresor de la conferencia en pblico elevaba significativamente la actividad cardiovascular, los investigadores identificaron a los individuos con puntajes mximos y ms bajos en la reactividad de la tasa cardiaca durante la conferencia pblica. Para controlar posi-
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bles confusiones, los investigadores ejecutaron anlisis auxiliares para asegurar que los reactores altos y bajos tuvieran tasas cardiacas basales similares, as como conductas saludables. Estos mismos individuos fueron reclutados para participar en un estudio de seguimiento. Los participantes se relajaron por cinco minutos (lnea base) y despus ejecutaron tareas mentales aritmticas durante 12 minutos (tarea estresora). Durante los ltimos seis minutos de la tarea estresora los participantes escucharon un ruido de 100 decibeles, se les indic que se les presentaba para hacer ms desafiante la tarea. Los investigadores recolectaron las mediciones cardiovasculares y obtuvieron sangre antes y durante el seguimiento del estresor. Los anlisis preliminares confirmaron que las diferencias individuales en actividad cardiovascular se mantuvieron a lo largo de las dos sesiones de prueba y que los sujetos altos en tasa cardiaca en las sesiones de evaluacin tambin tuvieron aumentos en la tasa cardiaca ante el estresor aritmtico. Adems, los investigadores repitieron la investigacin anterior, mostrando que los estresores psicolgicos breves aumentaron el nivel de catecolaminas circulantes, pero no los niveles de cortisol. Este hallazgo gui a otros a sugerir que los estresores psicolgicos breves activan el sistema adreno-medular-simptico, pero no el sistema adreno-cortical-pituitario-hipotalmico. Para el programa CNDH-UAS el punto importante es que cuando a los sujetos altos y bajos en tasa cardiaca se les revisaron sus respuestas endocrinolgicas ante los estresores, se configur un patrn diferente. Especficamente la tarea de aritmtica mental elev los niveles de catecolaminas de manera comparable, tanto para los bajos como para los altos en tasa cardiaca, mientras que los sujetos altos tuvieron niveles relacionados con el estrs elevado de cortisol en plasma que no tuvieron los sujetos bajos. En resumen, los efectos del estrs fueron modulados por los niveles de reactividad de los participantes, los cuales solamente se hicieron evidentes cuando se tomaron en cuenta las diferencias individuales. En otras palabras, los anlisis de grupo revelaron que los estresores psicolgicos y no psicolgicos produjeron activacin simptica y retiro vagal recproco comparable. En conjunto, hemos buscado combinar una
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metodologa basada en grupo con una metodologa atenta a las diferencias individuales, porque lo consideramos un mtodo ms poderoso para vincular la investigacin psicolgica a la biologa y a otras disciplinas. En el enfoque ejecutado en este programa, a diferencia de la mayor parte de las investigaciones basadas en grupo, las diferencias individuales no han sido tratadas como ruido o como informacin irrelevante. Adems, a diferencia de muchas investigaciones sobre diferencias individuales, las mediciones estn estrechamente vinculadas con los mecanismos que caracterizan al grupo como un todo. Los ejemplos mencionados sirven para subrayar las ventajas y desventajas de los dos mtodos tradicionales. Hemos ilustrado cmo un enfoque estrictamente basado en un grupo fall o fue insuficiente para revelar aspectos de los mecanismos biolgicos de la actividad emocional, por ejemplo (un efecto principal), documentar la existencia de un fenmeno puede no quedar revelado si hay una variacin considerable dentro de una poblacin en la tendencia o habilidad para usarlo. De esta manera, puede ocurrir un error de tipo II si la varianza individual no se toma en consideracin. Segundo, consideramos que el estudio de las diferencias individuales, sin considerar los mecanismos generales de la especie o el marco terico de trabajo, no es una manera adecuada de proceder. Ni los grupos, ni la investigacin sobre diferencias individuales solas son suficientes. Los investigadores clnicos necesitamos combinar las dos. En realidad, al combinarlas uno puede descubrir que los resultados de grupo reflejan la combinacin de varias estrategias, cada una de las cuales est vinculada (o parcialmente diferente) a un sistema. De esta manera, los hallazgos de las diferencias individuales y de grupo mutuamente informan, uno sobre el otro, con la sinergia entre ellos iluminando las relaciones complejas entre disciplinas como la psicologa, la biologa y las ciencias jurdicas. Pretendemos que el mtodo utilizado en estas aplicaciones especializadas puede encaminar adecuadamente el esclarecimiento de los sistemas psicolgicos y biolgicos bsicos del estrs postraumtico, que tienen importancia en el estudio y tratamiento psicol-
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gico de estas personas, a saber: el sistema nervioso central, el sistema nervioso autnomo, el sistema neuroendcrino y el sistema neuroinmune. En primer lugar, y de manera ms destacada: el sistema nervioso central. Es evidente que la investigacin en el campo de las neurociencias ofrece la oferta tentadora y prxima de descubrir cmo los eventos mentales surgen en el cerebro. Pretendemos mostrar con las acciones de este programa que la combinacin de los mtodos de grupo y de las diferencias individuales puede jugar un papel clave en el progreso de esta oferta de las neurociencias. En segundo lugar, el sistema nervioso autnomo juega un papel importantsimo en la sobrevivencia fsica y emocional. Buscamos demostrar cmo las diferencias individuales suministran una herramienta para estudiar la reactivad autonmica (como se refleja, por ejemplo, en la emocionalidad ante una situacin traumtica que es diferente en cada individuo), lo que, a su vez, permite una comprensin del constructo psicolgico general de la vulnerabilidad al estrs con mayor profundidad. En tercer lugar, el sistema nervioso endcrino, que es crucial para regular el cuerpo, que simultneamente es regulado por el cerebro y, a su vez, lo influye; este sistema es clave para permitir a los seres humanos confrontarse con el estrs y con las experiencias traumticas. El mtodo hbrido que se ejecuta en este programa ha permitido a los especialistas explorar cmo opera este sistema, tambin cmo se pueden pasar por alto aspectos importantes del mismo cuando se trabaja nicamente con enfoques basados en grupos; finalmente, el sistema nervioso inmune, que juega un papel central en la influencia de la mente sobre la salud. Es claro que las caractersticas personales modulan los efectos de los estresores en el sistema inmune, lo que puede contribuir a que algunas personas se recobren de experiencias traumticas casi sin ayuda y otros requieran de mucho apoyo profesional. Adicionalmente, vincular y promover el trabajo disciplinario puede, adems de destacar las diferencias individuales, tener efectos muy profundos en los procesos teraputicos y psicoteraputicos. Diferentes tratamientos pueden resultar ms o menos apropiados para diferentes personas. Por ejemplo, algunas personas pueden
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(quiz por su gentica) resistir ms algunos tipos de experiencias traumticas o ser ms vulnerables a la carencia de redes sociales o tener dificultad para generar imgenes vividas (pensamiento eidtico), para producir suficientes niveles de tranquilidad y as sucesivamente. Haciendo evidentes estas proclividades en cada persona se logra que el especialista en estrs postraumtico y otros en el campo de la defensa de los derechos humanos puedan adecuar las intervenciones para ayudar a cada paciente/vctima a recobrar el control sobre su salud, bienestar y niveles fracturados de confianza mutua. Aunque los neurocientficos lograran desenmaraar los mecanismos subyacentes a la memoria de trabajo, proceso cognitivo central del ocultamiento o revelacin de una informacin y quiz otras funciones cognitivas, luego tendran que resolver el siguiente problema: cmo encajar la emocin en este rompecabezas? Hasta hace poco, muchos preferan dejar a un lado la emocin y el estrs en sus experimentos, al considerarlos una engorrosa fuente de ruido y distorsin experimentales, ms que una parte fundamental de la naturaleza humana. Pero actualmente los cientficos cognoscitivos tratan de comprender las funciones procesadoras de informacin ms fcilmente reproducibles en computadoras, como, por ejemplo, la visin, el recuerdo, el reconocimiento del habla y el razonamiento. Al esquivar la emocin, los neurocientficos y los cientficos cognoscitivos han dado una imagen de la mente peculiarmente unidimensional, segn Joseph LeDoux, neurocientfico de la Universidad de Nueva York. La ciencia cognitiva es en realidad una ciencia de slo una parte de la mente, la parte que tiene que ver con el pensamiento, el razonamiento y el intelecto, se quejaba LeDoux en The Emocional Brain (El cerebro emocional), su libro publicado en 1996: se dejan fuera las emociones. Pero una mente sin emociones no es una mente propiamente hablando, es un alma glida; un ser fro e inanimado, desprovisto de deseos, miedos, pesares, dolores o placeres.60
S. Aftergood, Polygraph Testing and the DOE National Laboratories, Science, 2000, pp. 290, 939-940.
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LeDoux cree que el miedo es un fenmeno biolgico cuyas races se hunden en la historia de la vida. Los circuitos y procesos neurales que subyacen al miedo se han conservado en una buena proporcin a travs de la evolucin; as, varios experimentos con ratas y otros animales han revelado muchos datos sobre los humanos. La amgdala, que se localiza en la parte central interna del cerebro, es una parte del sistema lmbico y es crucial para la reaccin al miedo, se encuentra no slo en los humanos y los primates, sino tambin en las ratas. Los psiclogos crean que la sensacin subjetiva del miedo es el primer componente de la reaccin al miedo; que un mayor ritmo cardiaco, la aparicin de sudor y otros sntomas fisiolgicos eran producto secundario de las sensaciones subjetivas. Segn LeDoux, se trataba ms bien de lo contrario: que primero se producan los sntomas fisiolgicos y luego se iniciaban las sensaciones subjetivas. Ms an, en muchos casos era posible que la reaccin al miedo generara una sensacin consciente. Nuestros sentimientos conscientes y subjetivos son maniobras de distraccin en el estudio cientfico de las emociones, ha descrito LeDoux.61 Al igual que Gerald Fischbach, Torsten Wiesel y otros neurocientficos punteros, LeDoux reconoce de buen grado las limitaciones de su disciplina. En cierta ocasin dijo que: No tenemos la menor idea de cmo nuestros cerebros hacen que seamos quienes somos. No existe an una neurociencia de la personalidad. Sabemos muy poco de la manera como el cerebro experimenta el arte y la historia. La manera como la vida mental se derrite, se funde, en la psicosis sigue constituyendo un misterio; en otras palabras, que no tenemos una teora capaz de unificar todo esto, no tenemos todava a un Darwin, un Einstein o un Newton en el campo psicolgico. Entonces, pretender que el polgrafo tiene una base cientfica sin reconocer estas limitantes en el estudio del funcionamiento emocional del cerebro, deja sin sustento una modalidad de evaluacin
61 G. H. Barland y D. C. Raskin, Detection of Deception, en W. F. Prokasy y D. C. Raskin, eds., Electrodermal Activity in Psychological Research. Nueva York, Academic Press, 1973, pp. 417-477.
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de las personas, que si bien es popular sigue siendo poco sustentada. Hasta el momento, las pruebas de polgrafo no solamente se ejecutan en el campo de las investigaciones criminales, sino tambin en la seleccin de personal de candidatos a posiciones estratgicas en la toma de decisiones para las agencias gubernamentales y de seguridad nacional. Por lo tanto, los especialistas en investigacin psicolgica enfrentan la seria responsabilidad de utilizar todos sus recursos cientficos para clarificar estas reas y prevenir el abuso potencial del uso inadecuado de tcnicas invlidas o sin suficiente sustento cientfico.
ESTUDIOS DE LABORATORIO SOBRE LA DETECCIN DE LA SIMULACIN
Hasta el momento, la mayora de las investigaciones demuestran que no existe un patrn nico de respuestas fisiolgicas cuando una persona simula, miente u oculta informacin; sin embargo, los estudios de laboratorio han contribuido a clarificar qu tipo de mediciones fisiolgicas ofrecen mayores potenciales para la deteccin de mentiras. De acuerdo con estudios pioneros de Podlesny y Raskin (1977), la principal ventaja de los estudios de laboratorio es que la veracidad de las respuestas de los sujetos estudiados puede controlarse y compararse con cada uno de los cambios fisiolgicos que se miden. Lo importante de contrastarlos con situaciones de la vida real es que la decisin acerca de la veracidad o del engao puede verificarse de manera independiente en la mayora de los casos; por otro lado, los sujetos estudiados en el laboratorio pueden no estar tan intensamente motivados para evadir la deteccin, y, en este sentido, no resultan representativos de las poblaciones sospechosas de criminalidad que tpicamente se estudian en el campo criminolgico. En un estudio pionero de laboratorio62 se instruy a los sujetos que seran interrogados como si fueran sospechosos de ser agentes de espionaje; se les dio un conjunto de palabras en cdigo, y un experimentador que no estaba enterado de estas palabras, pero que tena una lista de preguntas relacionadas a stas, los interrog. Las mediciones fisiolgicas que se obtuvieron durante los interrogatorios fueron cambios en la conductancia de la piel, potencial de la
62 G. Ben-Shakar y J. J. Furedy, Theories and Applications in the Detection of Deception: Psychophysiological and Cultural Perspectives. Berln, Springer, 1990.
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piel (sudoracin), presin sangunea sistlica (nerviosismo), volumen digital (voz nerviosa) y respiracin (sentirse amenazado). Se encontr que la conductancia de la piel, la respuesta del potencial de la piel y el volumen sanguneo sistlico resultaron tiles en discriminar el engao en esta situacin.
Termografa facial telemtrica. Permite medir los cambios en la temperatura de la cara a distancia; estos cambios indican la activacin de diferentes zonas. La disminucin de temperatura en las cejas y nariz est siendo estudiada como un marcador de simulacin en Estados Unidos y Japn. www.dodply.army.mil/main.htm
Estos resultados confirmaron lo que encontraron estudios previos, sugiriendo que las mediciones de la respuesta en la conductancia de la piel constituan el mejor, hasta ese momento, ndice individual del engao. La presin sangunea sistlica y la amplitud de la respiracin hasta ese momento haban producido resultados inconsistentes. Los estudios ms recientes con la utilizacin del componente P300 de la actividad elctrica de la corteza cerebral sugieren que sta puede ser la respuesta fisiolgica ms prometedora en los estudios de laboratorio para la deteccin del ocultamiento de la informacin.63
P. J. Bersh, A Validation of Polygraph Examiner Judgments, Journal of Applied Psychology, 53, 1969, pp. 399-403.
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Pueden las ondas cerebrales revelar la veracidad? Terry Harrington (en la foto) espera que as sea. Acusado de un asesinato en 1978 declar estar en otro lugar diferente a la escena del crimen y cree que la huella cerebral de ese recuerdo le ayudar a respaldar su declaracin. El equipo fue diseado por el doctor Larry Farwell, detecta respuestas elctricas comunes en todas las personas que el cerebro produce cuando observa estmulos conocidos. Al mostrarle a un sospechoso la escena del crimen, la ausencia de respuesta elctrica sugiere que no hay familiaridad con el lugar; luego entonces, no cometi el crimen. Por el contrario, la presencia de actividad elctrica sugerir lo contrario. Este equipo an no es aceptado por las autoridades jurdicas de Estados Unidos (Time, 21 de octubre de 2002).
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Las mediciones psicofisiolgicas se han usado por ms de 100 aos, sus aplicaciones fuera de los laboratorios psicolgicos siguen siendo una novedad. Hoy en da, debido a su complejidad este tipo de mediciones implican un tipo de trabajo multidisciplinario que incluye a especialistas de disciplinas como la psicologa, la fisiologa, la ergonoma y el procesamiento de la informacin, entre otras. Estas mediciones son atractivas para los investigadores, entre otros aspectos porque poseen el potencial elevado para suministrar informacin objetiva acerca de estados tan diversos como la fatiga, el estrs (cuatro diferentes estados emocionales) y la fatiga de trabajo. A su vez, esta informacin se utiliza para ajustar el ambiente de trabajo al operado o un tratamiento para un paciente particular. Los avances tecnolgicos en electrnica del estado slido y computacin han generado equipos pequeos y porttiles, que pueden transportarse literalmente a cualquier escenario, y no obligar a los pacientes a presentarse a los hospitales y laboratorios.
OXMETRO
Equipo porttil para la medicin de cambios fisiolgicos. En el dedo ndice del sujeto se inserta el oxmetro. Este equipo es utilizado en la CNDH-Mxico desde el ao 2000 para la evaluacin de personas que han sufrido tortura y experiencias traumticas.
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La relacin entre la actividad mental (cognoscitiva) y diferentes procesos fisiolgicos es uno de los fenmenos ms complejos. Interrogantes como: porqu la actividad mental (recordar, planear, mentir, etctera) afecta los sistemas corporales y viceversa?, est lejos de haber sido resuelta satisfactoriamente. Esto demuestra, entre otros aspectos, que las reacciones fisiolgicas no son consecuencia de un solo fenmeno de procesamiento, sino que en realidad son el reflejo del estado general del cerebro y el cuerpo. Un estado es diferente a la activacin, por lo que ya no puede considerarse como un agente causal. Las cogniciones y las emociones inducen reacciones fisiolgicas y viceversa. Por ejemplo, en el libro El error de Descartes (Damasio, 1994) se presentan excelentes ejemplos de la relacin compleja entre la mente y el cuerpo.64 En la actualidad, la biologa y la psicologa conductual no pueden hacer otra cosa que establecer correlaciones. El que los cientficos no hayan logrado establecer un vnculo causal entre ciertas anomalas del cerebro y ciertos comportamientos especficos se debe, esencialmente, a que nuestro conocimiento acerca del funcionamiento del cerebro es an limitado, as como tambin el modo como controla nuestros actos; es decir, las relaciones mente-cerebro y mente-cuerpo.
J. T. Cacioppo, G. G. Berntson, W. B. Malarkey, J. K. Kiecolt-Glaser, J. F. Sheridan, K. M. Poehlmann et al., Autonomic, Neuroendocrine and Immune Responses to Psychological Stress: The Reactivity Hypothesis, Annals of the New Academy of Sciences, 840, 1998, pp. 664-637.
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ACEPTACIN SELECTIVA DEL POLGRAFO
Lo anterior nos lleva a la aceptacin selectiva norteamericana del detector de mentiras, y a lo que esta adopcin nos dice sobre la economa poltica de la confianza mutua durante el siglo XX. El fallo Frye en 1923 declar que la evidencia cientfica debe estar lo suficientemente establecida para haberse ganado la aceptacin general en el campo particular al que pertenece. Esto, por supuesto, hace surgir la pregunta de a quines podemos considerar los expertos pertinentes. Los poligrafistas han reclamando este ttulo por un largo tiempo y han argumentando con vehemencia que el polgrafo es lo suficientemente confiable para usarse en la procuracin de la justicia: confiable en 98 %, de acuerdo con algunos de sus propios estudios; pero, por lo general, los juristas han recurrido a los psiclogos acadmicos como los expertos pertinentes para juzgar las tcnicas del polgrafo. Y en encuestas de campo de trabajo conducidas en ambos extremos de la era de Keeler y Larson (en 1926 y una vez ms en 1952), los psiclogos acadmicos se declararon escpticos acerca de la confiabilidad de la tcnica. En los aos ochentas y noventas las mismas encuestas se tornaron ms polmicas a medida que stas luchaban por el derecho de hablar en nombre de los expertos pertinentes. El tpico de la deteccin fisiolgica de la mentira utilizando el polgrafo contina atrayendo la atencin de muchos cientficos y profesionales en los campos de la psicofisiologa, la psicologa forense y la seleccin de personal. Este creciente inters tiene en la actualidad las dimensiones de un debate polarizado entre promotores y crticos de este procedimiento. En 1998 el peridico APA
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Monitor, de la Asociacin Norteamericana de Psiclogos, dedic su artculo principal a una discusin sobre las ventajas y las desventajas del polgrafo, sin concluir con una definicin sobre la validez de esta prueba. Esta imagen ambigua significa que la asociacin ms importante de psicologa en el mundo actual considera estos argumentos balanceados? En realidad, la evidencia cientfica antigua y reciente, reseada en este documento, permite sostener la conclusin de que las pruebas del polgrafo no mencionan ni cumplen con los mnimos criterios de validez desde la perspectiva psicomtrica.65 El hecho es, no obstante, que las Cortes en Norteamrica han aceptado muchas ciencias forenses dudosas, como el anlisis de la escritura (grafologa), la identificacin balstica y la psicologa forense, las cuales se tratan con escepticismo considerable fuera del crculo inmediato de sus practicantes. Aun as, solamente al polgrafo se le ha negado entrar en la Corte en Norteamrica y en Alemania. Las Reglas Federales de Evidencia (1977) y la decisin de Danbert (1993) indican la buena voluntad de las Cortes para otorgar a los jueces un papel de supervisores para admitir testimonios que podran proveer evidencia que compruebe el examinador. Pero el experto en el polgrafo todava est, generalmente, limitado, y el caso Scheffer, presentado ante la Suprema Corte en 1999, no logr aclarar esta cuestin.66 Algunas Cortes y comentaristas han insinuado que la razn verdadera por la que el detector de mentiras ha sido rechazado por las Cortes no han sido sus fallas, sino su poder amenazante. Debi65 S. L. Crites, J. T. Cacioppo, W. L. Gardner, y G. G. Berntson, Bioelectric Echoes from Evaluative Categorization: II a Late Positive Brain Potential that Varies as a Function of Attitude Registration Rather than Attitude Report, Journal of Personality and Social Psychology, 68, 1995, pp. 997-1013. 66 V. W. Lyon Deception Tests with Juvenile Delinquents, Journal of Genetic Psychology, 48, 1936, pp. 494-497. Estudios anteriores en el instituto ya haban examinado la mentira en los nios sin especificar cmo podan saber ellos si los nios estaban o no mintiendo; Ackerson, Childrens Behavior Problems: A Statistical Study Based upon 5000 Children Examines Consecutively at the Illinois Institute for Juvenile Research. 2 vols. Chicago, 1931, t. 1: pp. 57, 175-177; t. 2: pp. 357-365.
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do a que el detector de mentiras va directo al corazn de la evaluacin de la culpabilidad o la inocencia del acusado, argumentan que el experto del polgrafo, siendo que le creyeran a l o ella, se convertira en un superexperto, ensombreciendo a los dems testigos e influenciando, o incluso suplantando, al jurado. Los promotores de este campo esperaban, por supuesto, que los jurados se convencieran con el polgrafo. De hecho, pretendan que los casos criminales fueran tratados por criminalistas expertos aplicando un polgrafo y que un juez dictaminara con tecnicismos legales. En resumen, apoyaron la tendencia en el sistema de justicia occidental, que buscaba conseguir veracidad de juicio relegando testimonios humanos tan inherentemente suspicaces, especialmente evaluados por ciudadanos civiles, en favor de evidencia circunstancial fiable, como debe expresarse por expertos desinteresados. Esto, an cuando el instrumento, inclusive en manos del mejor operador, estaba lejos de ser infalible. Luego entonces, no debera sorprender que las Cortes norteamericanas hayan continuado rechazando el examen del polgrafo y llamndolo poco fiable. Recordemos, sin embargo, que este repudio fue seguido no slo por la afirmacin de Larson de que el detector de mentiras no era cientfico, sino del xito de la rama comercial de Keeler. De acuerdo con esta resea, no puede negarse que los jueces pudieron haberse comportado en forma racional al decidir que el valor de prueba de los resultados del polgrafo ha sido superado por la posibilidad de que tales resultados pudieran llevar por distintos caminos al jurado. Implica, sin embargo, que uno no puede entender la base de este repudio sin especificar el tipo de detector de mentiras, y de examinador, que surgi en Estados Unidos y que est configurndose en Mxico. Primero, todos estn de acuerdo en que el principal obstculo para los exmenes crebles del polgrafo es el gran nmero de examinadores incompetentes: 80 % de ellos, segn los mismos defensores del polgrafo. Fueron Keeler y sus estudiantes quienes iniciaron el rpido entrenamiento comercial de operadores del polgrafo y cultivaron un amplio mercado para el tipo de experto que deriva de alentar la discrecin del examinador (y su empleado o empleada).
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En otras palabras, el polgrafo slo funciona en su tarea principal de extraer confesiones e intimidar al sujeto porque el operador del polgrafo se posiciona deliberadamente ms all, incluso, de las reglas y convencionalismos autorregulatorios ms bsicos, y segundo, el hecho de que el pblico en general le otorga credibilidad al detector de mentiras significa que los jueces quieren amparar juicios impactantes con la evidencia del detector de mentiras. Keeler y sus pioneros fueron quienes deliberadamente cultivaron el mito pblico de la efectividad del detector de mentiras, no slo para incrementar la demanda de sus servicios, sino tambin para hacer al detector de mentiras mucho ms efectivo enalteciendo su poder de intimidacin y, de ese modo, extraer confesiones, disuadir crmenes insignificantes y reforzar la lealtad poltica. A partir de esto, los juristas censuraron al detector de mentiras en las Cortes norteamericanas, precisamente por la manera en que haba prosperado en el mercado. De hecho, el detector de mentiras es un tipo de tecnociencia paradjica que se mantiene activa mientras la cultura popular se haya convencido de que funciona, aunque esto suceda slo porque sus operadores sean veraces con sus mentiras.
CONCLUSIN
Este escrito ha proporcionado una resea metodolgica e histrica de una prctica social norteamericana distintiva: la tcnica del polgrafo para la deteccin de mentiras. Tambin ha tratado de mostrar cmo esta prctica ejemplifica la manera en que la destreza moderna emerge por el complejo acoplamiento de dos estrategias para producir y validar el conocimiento especializado. Es necesario destacar que las instituciones de justicia angloamericana son el resultado histrico de una tensin entre esta hbrida repblica de la destreza y otras prcticas sociales. El sistema del jurado (una representacin institucionalizada de la confianza mutua) es una de las ms visibles prcticas democrticas que an valora la participacin de los ciudadanos como un bien por s mismo, as como una personificacin de la afirmacin de que la justicia depende del consentimiento popular. Se reconoce que los juicios de jurados con ciudadanos son subjetivos en ambos casos, tanto en cuestiones de hechos como de culpabilidad; en ese sentido, el sistema reconoce que su manera de tomar decisiones es colectiva, consensual, inarticulada, injustificada y protegida de la opinin pblica. Finalmente, no debemos olvidar que el detector de mentiras, aunque ha sido prohibido en las Cortes, norteamericana y alemana, permiti una vasta expansin en el nmero de casos que pudieron ser resueltos sin un juicio, sustituyendo la supuesta certeza de una confesin extrada por la tecnociencia, por un largo, costoso e impredecible juicio civil. En Estados Unidos de Amrica ha habido una disminucin en el nmero de exmenes conducidos por corporaciones privadas. Esto
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puede deberse, en parte, al mismo escepticismo general acerca de las bases cientficas. Ms directamente, se debe a la ley del polgrafo de 1988, que en general restringa el margen de los contratistas privados para examinar a sus empleados con el polgrafo sin una razn (aunque podran insistir en aplicar la prueba como una condicin para contratar a alguien, y la justificacin para una ronda de pruebas con el polgrafo es relativamente fcil de obtener). Este cambio doble, la creciente aceptacin del polgrafo en las Cortes y una disminucin en su uso en el sector, no invalida, como podra parecer, la hiptesis principal de esta resea; en cambio, resalta la afirmacin ms general, a saber: que el advenimiento del detector de mentiras en Norteamrica en el siglo XX fue una respuesta histrica a un conjunto especfico de imperativos; stos incluan la demanda popular para que el Estado trazara una lnea entre el comportamiento legal e ilegal (para ambos: policas y criminales), las negociaciones en curso que producirn un rgimen particular de propiedad intelectual y la necesidad de elevar la fiabilidad en las nuevas instituciones jerrquicas. Sumado a estos imperativos se encuentra la inclinacin de las instituciones jurdicas occidentales de preferir presentar al pblico una cara de objetividad y una justicia apegada a las reglas, incluso cuando la distribucin del poder y las recompensas sociales son manejadas, fuera del escenario, a travs de arreglos informales e irregulares. La cultura resultante de la (des)confianza se encuentra constantemente bajo nuevas presiones. Las reglas de la propiedad intelectual continan escribindose. Las instituciones jerrquicas del siglo XX estn cediendo el paso a organizaciones corporativas que permiten las relaciones cuasicomerciales dentro de la empresa, para que algunos empleados, en especial aquellos con la habilidad de retener o revender sus habilidades o propiedad intelectual, puedan actuar con una relativa autonoma. En un universo como ste, el detector de mentiras parece un instrumento terriblemente crudo para instituir lealtad. De hecho, la nocin de lealtad tiene algo de anacrnica. Hasta estos das, solamente en el mbito del cumplimiento de la ley es donde sigue creciendo el uso del polgrafo. Los oficiales p-
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blicos (incluyendo a los acusadores, detectores de espas y los expertos antiterroristas), sobre todo despus del 11 de septiembre, se apresuran a garantizarle al pblico que no se reparar en esfuerzos para distinguir la verdad de la mentira. Como prueba de su diligencia anuncian que el detector de mentiras ser administrado copiosamente. A pesar de las ampliamente difundidas revelaciones sobre los fracasos del polgrafo (en el caso de Wen Ho Lee y el caso de Aldridge Ames), el aparato es an considerado el estndar de oro en casos criminales de perfil elevado, para tapar fallas de seguridad y como un instrumento para extraer la verdad de aquellos que se sospecha amenazan la seguridad de Norteamrica.
BIBLIOGRAFA
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El estudio de las mentiras verdaderas. Resea sobre abusos con el polgrafo, editado por la Comisin Nacional de los Derechos Humanos, se termin de imprimir en noviembre de 2004 en los talleres de OFFSET UNIVERSAL, S. A., Calle 2, nm. 113, col. Granjas San Antonio, C. P. 09070, Mxico, D. F. El cuidado de la edicin estuvo a cargo de la Direccin de Publicaciones de esta Comisin Nacional. El tiraje consta de 2,000 ejemplares.

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