CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO SUB GERENCIA DE ABASTECIMIENTO ENTIDAD: PERIODO: NOMBRE: TIEMPO DE SERVICIO EN EL CARGO: PREGUNTAS 1.

Cuenta el Area de Adquisiciones con: - Organigrama funcional - Manual de Organizacin y Funcional - Manual de Procedimientos - Catlogo de Bienes y Servicios - Plan Anual de Adquisiciones - Flujograma de Actividades 2.El Area de Adquisiciones se encuentra dotado de personal idneo y suficiente? 3.El proceso de abastecimiento se efecta a travs de las fases de: - Programacin - Adquisicin 4.En el Manual de Organizacin y Funciones se ha considerado: - La dependencia responsable de planificar los procesos de adquisicin o contratacin (elaborar el Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones) - La dependencia del sistema logstico es la responsable de formular el Plan de Adquisiciones? 5. Cuenta la Entidad con un Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones 6. De existir dicho Plan especifica: - Tipo de Bienes y Servicios - Monto del Presupuesto requerido 7. El rea de Adquisiciones coordina con las unidades orgnicas reque rimientos de bienes y servicios para su consideracin en el Plan Anual de Adquisiciones, los mismos que deben encontrarse adecuadamente sustentados para su posterior ejecucin presupuestal? 8. Se efectan licitaciones pblicas, concursos pblicos o adjudicaciones directas, segn sea el caso para las adquisiciones de acuerdo a los dis positivos legales vigentes? 9.En el caso de Obras se cuenta con la informacin tcnica apro bada (expediente tcnico)? 10.La convocatoria se publica mediante el Diario Oficial El Peruano u otro diario de mayor circulacin? 11.El aviso de convocatoria contiene la informacin mnina exigida en la normativa? Como: a) Entidad que convoca b) Proceso de seleccin c) Descripcin bsica de los bienes, servicios u obras a ejecutarse d) Lugar donde recabarse las bases y su costo f) Fecha para el acto de adjudicacin de la buena pro g) Valor referencial 12.El plazo entre la convocatoria y la presentacin de ofertas es ra zonable y de acuerdo a la normativa? 13.La presentacin de las propuestas y la adjudicacin se celebran en acto pblico. Se redacta un acta debidamente suscrita? 14.Para el caso de adjudicacin directa pblica, se efecta la convocatoria a travs del diario El Peruano u otro diario de mayor circulacin? 15.Para el caso de una adjudicacin directa selectiva, se realiza la invitacin a por lo menos tres postores para la adquisicin de un bien, ejecucin de una obra o contratacin de un servicio ?

CARGO: SI NO N/A REF. P/T

PREGUNTAS 16.Se designa un Comit Especial para llevar a cabo el proceso de seleccin y se encuentra debidamente integrado? 17.El Comit tiene las facultades que la ley establece para llevar a cabo el proceso? 18.Cumple el Comit con todas sus funciones? 19. Las autoridades o funcionarios de la entidad que no integran el Comit de adquisiciones, tienen alguna injerencia en las decisiones del mismo. 20.Las Bases formuladas contienen la informacin mnima exigida en la normativa establecida? 21.La entidad establece valores referenciales a efectos de realizar la contratacin o adquisicin; estos se hacen pblicos? 22.Existen consultas absueltas a los postores y estas se encuen tran debidamente fundamentadas y sustentadas? 23.En alguna ocasin se han observado las bases y estas fueron reformuladas? 24.Se han declarado desiertos algunos de los procesos de seleccin generalmente por que circunstancias? 25.Se ha producido la cancelacin de algunos de los procesos de seleccin. Generalmente por que circunstancia? 26.Se efectan pagos adelantados; de ser as se exigen las garan tas correspondientes? 27.La entidad cuenta con un Registro Pblico de los procesos de seleccin que convoca, de los contratos suscritos y su informa cin bsica? 28.Se ha resuelto algn contrato; que lo ocasion? 29.Se ha sancionado a funcionario, servidor o miembro del Comit Especial? 30.La entidad supervisa el proceso de ejecucin del contrato directamente o a travs de terceros? 31.La entidad ha reconocido el pago de intereses o ha sido acree dora de stos? 32. La entidad cumple con remitir la informacin relacionada con los procesos de seleccin llevados a cabo a la Contraloria General y al Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado?

SI

NO

N/A

REF. P/T

PREGUNTAS 33.Se exige una garanta (Carta Fianza, Cheque de Gerencia) a fa vor de la entidad a la firma del contrato para garantizar la entrega del bien o servicio? Observaciones: ......................................................................................................................... ......................................................................................................................... ......................................................................................................................... ......................................................................................................................... ......................................................................................................................... ......................................................................................................................... ..................................... Responsable del rea

SI

NO

N/A

REF. P/T

...................................... Auditor