Normas para La Inclusión de Programas y Proyectos SENPLADES

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NORMAS PARA LA INCLUSIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS EN LOS PLANES DE

INVERSIN PBLICA
Contenido
1. Antecedentes.
2. Procedimiento para la inclusin de programas y proyectos en los planes de inversin pblica.
3. Estructura general para la presentacin de proyectos de inversin y de cooperacin externa
no reembolsable.
4. Esquema general para la presentacin del documento de un programa de inversin.
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1. Antecedentes
La siguiente normativa tiene por objetivo operativizar la inclusin de programas y proyectos en los
planes de inversin pblica, de forma transitoria, mientras se emite la reglamentacin correspondiente
al Cdigo Orgnico de Planificacin y Finanzas Pblicas, publicado en el Segundo Suplemento del
Registro Oficial No. 306 de 22 de octubre de 2010.
2. Procedimiento para la inclusin de programas y proyectos en los planes de inversin
pblica
2.1. Toda entidad que solicite la priorizacin y/o inclusin de un programa o proyecto de inversin
en el plan anual de inversiones, y consecuentemente en el presupuesto general del estado,
deber canalizar su solicitud a travs del Ministerio Coordinador respectivo.
2.2. El Ministerio Coordinador respectivo ser el encargado de verificar que los programas y
proyectos presentados por sus coordinados se encuentren alineados a las polticas
sectoriales emitidas por el Consejo Sectorial.
2.2.1. El Ministerio Coordinador deber evaluar el costo de oportunidad que representa cada
uno de los programas y proyectos que vayan a ser remitidos para su inclusin en los
planes de inversin pblica. Para ello entre las alternativas de inversin que se alineen
a las polticas de cada Consejo, seleccionar las que impliquen un mejor uso de los
recursos lo cual podr reflejarse en mejoras en los resultados a alcanzar.
2.2.2.EI Ministerio Coordinador ser el encargado de verificar que los programas y proyectos
que vayan a ser enviados a la Secretara Nacional de Planificacin y Desarrollo cuenten
con los estudios respectivos y diseos finales, cuando sea el caso, que garanticen que
el programa o proyecto se encuentre listo para ser ejecutado adecuadamente,
descartando toda circunstancia que pueda impedir el uso eficiente de los recursos
asignados.
2.2.3.EI modelo de gestin de cada programa o proyecto deber ser avalado por el Ministerio
Coordinador respectivo.
2.3. Todo programa o proyecto que cuente con financiamiento proveniente de cooperacin
internacional, deber ser presentando a travs de la Secretara Tcnica de Cooperacin
Internacional, institucin que elaborar el informe favorable de ser el caso y lo remitir a la
Secretara Nacional de Planificacin y Desarrollo para la emisin del dictamen favorable
correspondiente.
2.4. Para las modificaciones o incrementos en los presupuestos de inversin o la inclusin de
programas y proyectos de inversin, se estar a lo sealado en el artculo 118 del Cdigo
Orgnico de Planificacin y Finanzas Pblicas.
2.5. Las instituciones que no se encuentren coordinadas por un Ministerio Coordinador debern
enviar sus programas, proyectos y solicitudes de modificaciones presupuestarias
directamente a la Secretaria Nacional de Planificacin y
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SENPLADES
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3. Estructura general para la presentacin de proyectos de inversin y de cooperacin
externa no reembolsable
ESTRUCTURA GENERAL PARA LA PRESENTACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN
Y DE COOPERACIN EXTERNA NO REEMBOLSABLE
1
1. DATOS GENERALES DEL PROYECTO
1.1. Nombre del proyecto
1.2. Entidad ejecutora 2
1.3. Cobertura y localizacin
1.4. Monto
1.5. Plazo de ejecucin
1.6. Sector y tipo de proyecto 3
2. DIAGNSTICO Y PROBLEMA
2.1 . Descripcin de la situacin actual del rea de intervencin del proyecto
2.2. Identificacin, descripcin y diagnstico del problema
2.3. Lnea base del proyecto
4
2.4. Anlisis de oferta y demanda
2.5. Identificacin y caracterizacin de la poblacin objetivo
3. OBJETIVOS DEL PROYECTO
3.1. Objetivo general y objetivos especificas
3.2. Indicadores de resultado
3.3. Matriz de marco lgico
4. VIABILIDAD Y PLAN DE SOSTENIBILIDAD
4.1. Viabilidad tcnica
4.2. Viabilidad financiera y/o econmica s
4.2.1 . Metodologas utilizadas para el clculo de la inversin total, costos de operacin y
mantenimiento, ingresos y beneficios.1
1
Las propuestas que se refieran a la elaboracin de estudios. nicamente debern adjuntar los trminos de referencia
respectivos.
2
Para proyectos de cooperacin externa no reembolsable. las entidades privadas debern adjuntar el Acta Constitutiva y los
Estatutos que acrediten su personera j urdica.
1
De acuerdo al Anexo N l .
4
La lnea base deber dcsagregarse por sexo. etnia y edad.
5
Para los proyectos de cooperacin externa no reembolsable que no comprenden la entrega de bienes y servicios. no es p
" necesario desarrollar este numera l. Para proyecto!; de inversin. que por sus caractersti cas no contemplan el cobro por la
prestacin de servicios. no se requiere la evaluacin financiera.
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4.2.2. Identificacin y valoracin de la inversin total, costos de operacin y mantenimiento,
ingresos y beneficios.
4.2.3. Flujos financieros y/o econmicos
4.2.4. Indicadores financieros y/o econmicos
4.2.5. Evaluacin Econmica
4.3. Anlisis de sostenibilidad
4.3.1. Anlisis de impacto ambiental y de riesgos
4.3.2. Sostenibilidad social
5. PRESUPUESTO
6. ESTRATEGIA DE EJECUCIN s
6.1. Estructura operativa
6.2. Arreglos institucionales y modalidad de ejecucin
6.3. Cronograma valorado por componentes y actividades
6.4. Origen de los insumas
7. ESTRATEGIA DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIN
7 .1 . Monitoreo de la ejecucin
7 .2. Evaluacin de resultados e impactos
7.3. Actualizacin de lnea base 7
8. ANEXOS (Certificaciones)
8.1. Certificaciones tcnicas, costos, disponibilidad de financiamiento y otras
8.2. Certificacin del Ministerio del Ambiente y otros segn corresponda \
6
Para programas y/o proyectos que por sus dimensiones requieran reglamentos operativos, stos se debern adjuntar en ?}
esta seccin. C...t/
7
En caso de que amerite una evaluacin de impacto, se realizar un levantamiento de lnea base. Este numeral no es un ~
requisito para la presentacin del documento del proyecto.
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GUIA GENERAL PARA LA PRESENTACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN
Y DE COOPERACIN EXTERNA NO REEMBOLSABLE
La presente Gua tiene por objeto orientar a las entidades en la preparacin del documento del
proyecto que debern presentar a SENPLADES, Ministerio de Finanzas y Secretara Tcnica de
Cooperacin Internacional, para la priorizacin de proyectos y la asignacin de recursos,
respectivamente.
1. DATOS GENERALES DEL PROYECTO
1.1 Nombre del Proyecto
El nombre del proyecto deber estar compuesto por tres elementos:
a) CUP
b) El proceso o accin a realizarse debe responder a la pregunta Qu se va a hacer? Por
ejemplo: adecuacin, ampliacin, construccin, dotacin, habilitacin, instalacin,
mejoramiento, recuperacin, rehabi litacin, renovacin, reparacin, reposicin, saneamiento.
e) El objeto de la accin responde a la pregunta sobre qu? Por ejemplo: el sistema de
alcantarillado, el sistema de drenaje pluvial, canal, etc.
1.2 Entidad Ejecutora
Establecer la institucin que se encargar de la ejecucin del proyecto. De ser pertinente, describir la
unidad, dentro de la institucin, que est a cargo del proyecto.
1.3 Cobertura y Localizacin
La localizacin del proyecto debe estar conformada de dos elementos:
La ubicacin o cobertura geogrfica del proyecto.
El sitio exacto en donde se ejecutar el proyecto, identificando su alcance de acuerdo a la
menor unidad administrativa del pas, en lo posible georeferenciada.
1.4 Monto
Especificar la inversin total del proyecto en dlares, incluyendo todos los aportes.
1.5 Plazo de Ejecucin
Establecer el tiempo de ejecucin del proyecto en nmero de meses (para proyectos menores a un
ao de ejecucin) o trimestres. !
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1.6 Sector y Tipo de Proyecto
En base a la clasificacin en sectores y subsectores o tipos de intervencin, contenidos en el Anexo
No. 1, la entidad proponente deber seleccionar el sector al cual pertenece la propuesta y el tipo de
intervencin a que corresponde.
2. DIAGNSTICO Y PROBLEMA
2.1 Descripcin de la situacin actual del rea de intervencin del proyecto
En la elaboracin del diagnstico se deber analizar la situacin actual o existente del rea de
intervencin del proyecto, considerando: Localizacin, limites, poblacin desagregada por sexo, etnia
y edad; educacin, salud, servicios bsicos, vialidad, entre otros datos relevantes.
2.2 Identificacin, descripcin y diagnstico del problema
Un problema es definido como una situacin negativa que afecta a un sector de la poblacin. Es
necesario determinar las caractersticas generales ms relevantes del mismo, sus causas y los
aspectos que lo rodean y que pueden ser importantes en el momento de buscar una solucin. Se
debe tener claridad sobre el problema planteado.
Se buscar la mayor concrecin posible en la identificacin del problema o necesidad, determinando
los aspectos especficos y las caractersticas ms importantes, las posibles causas, repercusiones y
las condiciones en que se est presentando dicha situacin, visibilizando la situacin de las mujeres y
las brechas de desigualdad de gnero.
La identificacin y descripcin de un problema o necesidad requiere de la participacin directa de los
involucrados e involucradas; el/la proponente de un proyecto deber recurrir a ellos y ellas o a sus
organizaciones: Juntas parroquiales, municipios, gremios, etc., y mediante la aplicacin de
metodologas participativas en talleres, elaborar la identificacin y descripcin de un problema
validado por la propia gente, hombres y mujeres de diferente edad y etnia. Esto es vital para que a
futuro las personas se comprometan y se involucren en el proyecto propuesto.
Es importante que en esta fase se consideren los intereses y necesidades de mujeres y hombres, sus
problemas especficos y sus demandas. Se debe visibilizar las brechas y desigualdades entre
hombres y mujeres en cuanto a necesidades prcticas (acceso a: salud, empleo, educacin, vivienda,
servicios bsicos) e intereses estratgicos de las mujeres (autonoma, capacidad para tomar
decisiones).
2.3 Lnea Base del Proyecto
La lnea base establece la situacin actual de los componentes sociales, demogrficos, econmicos,
ambientales, organizativos, capacidades, etc., sobre los cuales el proyecto va a influir. La lnea base
debe contener indicadores cuantificados desagregados por sexo, etnia y edad, que permitirn medir
el impacto del proyecto, y servir para la construccin de metas e indicadores del mismo. \
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2.4 Anlisis de Oferta y Demanda
Demanda
El anlisis de la demanda comprende los siguientes conceptos:
Poblacin de referencia: Es la poblacin total del rea de influencia del proyecto. Ejemplo:
Nmero total de habitantes del Cantn X desagregado por sexo, etnia y edad.
Poblacin demandante potencial: Es la parte de la poblacin de referencia que
potencialmente requiere los bienes o servicios a ser ofertados por el proyecto; esto es,
aquella que necesita el bien o servicio, pero no necesariamente lo requerir del proyecto.
Ejemplo: La poblacin potencialmente demandante representa el 70% de la poblacin del
Cantn X, desagregada por sexo, etnia y edad.
Poblacin demandante efectiva: Es aquella poblacin que requiere y demanda efectivamente
los bienes o servicios ofrecidos por el proyecto. Es importante notar que parte de esta
poblacin puede ya estar obteniendo, de otras fuentes, el bien o servicio que proveer el
proyecto. Ejemplo: El 50% de la poblacin efectivamente demandante del Cantn X,
desagregada por sexo, etnia y edad.
Luego de haber establecido la demanda actual, se procede a proyectar la misma (a travs de
la utilizacin de tasas de crecimiento poblacionales oficiales) para la vida til o perodo de
diseo del proyecto, lo cual es fundamental, desde el punto de vista de la cobertura que ste
llegue a tener.
Oferta
Se debe identificar y analizar el comportamiento y evolucin de todas las entidades oferentes del bien
o servicio en el rea de influencia del proyecto. Una vez identificados los oferentes se debe estimar
su capacidad actual de produccin del bien o servicio que el proyecto producir.
Posteriormente se estimar la capacidad de produccin o de la prestacin del servicio a futuro, para
los aos comprendidos en el horizonte del proyecto, sobre la base del anlisis de la capacidad actual,
los probables planes de expansin de los actuales oferentes, as como proyectos en curso de
potenciales oferentes.
Un aspecto que se debe tomar en cuenta es la oferta optimizada: Aquella que considera la capacidad
mxima de provisin de bienes o servicios que se lograra con los recursos disponibles e
intervenciones que hagan eficiente su uso.
Estimacin del Dficit o Demanda Insatisfecha (oferta - demanda)
Sobre la base del balance oferta- demanda se establecer el dficit o poblacin carente, actual y
futura, que es aquella parte de la poblacin demandante efectiva que necesitara el bien o servicio 1 ;pCJ
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ofrecido por el proyecto, es decir, que requiere del bien o servicio pero no cuenta con ninguna fuente
que se lo provea.
En algunos casos, cuando no exista ninguna otra .fuente de oferta de los bienes o servicios, el dficit
corresponder a la totalidad de la demanda existente.
En el caso de proyectos de dotacin de bienes y servicios, en donde no slo debe considerarse la
poblacin, se deber analizar y cuantificar oferta y demanda, en base a los insumas o productos que
vayan a generar dichos proyectos; por ejemplo proyectos de riego, productivos, entre otros.
2.5 Identificacin y Caracterizacin de la poblacin objetivo
Una vez establecido el problema y estimado el dficit o demanda insatisfecha, se deber identificar la
poblacin, desagregada por sexo, etnia y edad, afectada e indicar cual ser su poblacin objetivo; es
decir aquella poblacin que va a ser atendida por el proyecto.
La poblacin afectada o demandante efectiva es la que enfrenta las consecuencias del problema que
se est abordando. La poblacin objetivo es aquella a la que se le espera solucionar el problema a
travs del proyecto; sta ltima recibir sus beneficios. Slo en los casos en que el proyecto se
destine a toda la poblacin afectada, la poblacin objetivo ser igual a la poblacin afectada. Por
ejemplo: Un problema puede afectar a toda la regin costa del pas, pero el proyecto puede estar
destinado a la poblacin de las provincias de Manab y El Oro, en este caso los habitantes de estas
provincias es la poblacin objetivo.
Adicionalmente, el proponente del proyecto deber sealar las caractersticas ms relevantes de la
poblacin objetivo, en relacin con el problema que se est estudiando. Se pueden considerar entre
otras: Edad (grupos etreos), sexo, situacin social, caractersticas culturales, etc. Como fuente de
informacin se debe contar con los informes de los censos oficiales publicados por eiiNEC, los datos
disponibles en sistemas como SIISE, SNI u otros bancos de informacin de municipios y entidades
regionales.
As tambin, en esta seccin se debe describir las principales actividades econmicas de la zona
donde se ubica la poblacin objetivo, lo que servir como insumo para determinar el impacto que
puede tener el proyecto en el rea.
3. OBJETIVOS DEL PROYECTO
Una vez definida la situacin a ser solucionada con el proyecto, se debe, con base en el anlisis de
las reales capacidades con las que se cuenta, plantear los objetivos esperados con el proyecto, es
decir, definir claramente la solucin al problema o necesidad.
Los objetivos del proyecto, determinan Cunto?, Cmo? y Cundo? se va a modificar la situacin
actual y que tanto se va a acercar a la situacin esperada. El planteamiento de los objetivos, puede
dividirse en: \
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senplad es@senplades.gov .e e
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3.1 Objetivo General y Objetivos Especficos
Objetivo General o Propsito: Es el enunciado agregado de lo que se considera posible alcanzar,
respecto al problema. Es importante tener un solo objetivo general para evitar desviaciones o mal
entendidos en el desarrollo del proyecto.
Objetivos Especficos o Componentes: Es la desagregacin del objetivo general. corresponde a
objetivos ms puntuales que contribuyen a lograr el objetivo central o general del proyecto.
3.2 Indicadores de Resultado:
Se refiere a los indicadores a nivel de Propsito, que describen los resultados logrados al finalizar la
ejecucin del proyecto. Deben incluir metas que reflejen la situacin al finalizar dicha etapa del
proyecto. Cada indicador especifica cantidad, calidad y tiempo de los resultados por alcanzar y hace
referencia a la lnea base.
3.3 Matriz de Marco Lgico
El Marco Lgico es una matriz explicativa donde concuerdan los objetivos, componentes, actividades,
indicadores, medios de verificacin y supuestos del proyecto, que permiten al gestor y al evaluador
tener una imagen global del proyecto propuesto.
Matriz de Marco Lgico
Resumen Narrativo de Indicadores Verificables
Medios de Verificacin Supuestos
Objetivos Obj_etiv amente
Los medios de verificacin
son las fuentes de
Los indicadores a nivel de
informacin que un
FIN: Fin miden el impacto general
evaluador puede utilizar para Los supuestos indican
verificar que se han los eventos, las
que tendr el proyecto en el
alcanzado los indicadores. condiciones o las
El Fin es una definicin de cmo mediano plazo, una vez que
Pueden incl uir material decisiones importantes o
el proyecto o programa contribuir el proyecto este en
publicado, inspeccin visual, necesarias para la
a la solucin del problema (s) en funcionamiento.
encuestas por muestreo, sostenibilidad en el
cuestin. Son especficos en trminos
listas de participantes tiempo de los objetivos
de c a n ~ d a d , calidad y
desagregadas por sexo, del Fin.
tiempo.
etnia y edad (en caso de
disponibilidad).
Los indicadores a nivel de Los medios de verificacin
Propsito describen los son las fuentes que el
resultados logrados al ejecutor y el evaluador
Los supuestos indican
PROPSITO finalizar la ejecucin del pueden consultar para ver si
los acontecimientos, las
(u Objetivo General): proyecto. Deben incluir los objetivos se estn
condiciones o las
metas que reflejen la logrando. Pueden indicar
decisiones que estn
El Propsito es el objetivo a ser situacin al finalizar dicha que existe un problema y
fuera del control del
alcanzado por la utilizacin de los etapa del proyecto. Cada sugieren la necesidad de
gerente del proyecto
componentes producidos por el indicador especifica cambios en los componentes
(riesgos) que deben
proyecto. Es una hiptesis sobre cantidad, calidad y tiempo de del proyecto. Pueden incluir
el resultado que se desea lograr. los resultados por alcanzar y material publicado,
ocurrir para que el
hacen referencia a la linea inspeccin visual , encuestas
proyecto logre el Fin.
base. por muestreo.
senp 1 odes@senp lodes.gov .e e
Resumen Narrativo de Indicadores Verificables
Medios de Verificacin Supuestos
Objetivos Objetivamente
Los indicadores de los
COMPONENTES componentes son
Los supuestos son los
(resultados u objetivos descripciones breves, pero Este casillero indica dnde el
especficos): claras de cada uno de los evaluador puede encontrar
acontecimientos, las
condiciones o las
componentes que tiene que las fuentes de informacin
decisiones (fuera del
Los componentes son las obras, terminarse durante sus para verificar que los
servicios y capacitacin que se ejecuciones. componentes que han sido
control del gerente del
requiere que complete el ejecutor Cada uno debe especificar contratados o elaborados,
proyecto) que tienen que
del proyecto para lograr su cantidad, calidad, tiempo y han sido entregados. Las
ocurrir para que los
propsito. Estos deben oportunidad de las obras, fuentes pueden incluir
componentes del
expresarse en trabajo terminado servicios, etc. que debern inspeccin del sitio, los
proyecto alcancen el
(sistemas instalados, gente entregarse. Adems deben informes del auditor, etc.
Propsito para el cual se
capacitada, etc.) contener elementos de la
llevaron a cabo.
lnea base.
ACTIVIDADES:
Estas Actividades son las tareas Este casillero indica donde
Los supuestos son los
que el ejecutor tiene que cumplir un evaluador puede obtener
acontecimientos,
condiciones o decisiones
para completar cada uno de los Este casillero contiene el informacin para verificar si
(fuera de control del
Componentes del proyecto. presupuesto para cada el presupuesto se gast
Se hace una lista de actividades actividad/componente a ser como estaba planeado.
gerente del proyecto)
en orden cronolgico para cada entregado en el proyecto. Normalmente constituye el
que tienen que suceder
componente. registro contable de la
para completar los
Las actividades son aquellas que entidad ejecutora.
componentes del
realizar la entidad ejecutora.
proyecto.
4. VIABILIDAD Y PLAN DE SOSTENIBILIDAD
4.1 Viabilidad Tcnica
Para los proyectos a ser ejecutados por las entidades del Gobierno Central, se debern adjuntar los
expedientes o estudios tcnicos debidamente elaborados y justificados.
Para los proyectos de gobiernos seccionales, la revisin de la informacin contenida en el expediente
tcnico debe ser realizada por el Ministerio rector, el mismo que determinar el cumplimiento de la
normativa vigente para el nivel de factibilidad del proyecto y que los costos estn acordes con los que
rigen en el mercado local. El Ministerio respectivo emitir una certificacin del anlisis y el resultado
de la calificacin correspondiente.
Descripcin de la Ingeniera del Proyecto
Es necesario realizar una descripcin detallada de los componentes, procesos, metodologas e
insumos que se tiene previsto utilizar para la ejecucin del proyecto, demostrando su viabilidad
tcnica.
Especificaciones tcnicas
Detallar las caractersticas fsicas y tcnicas de los materiales, suministros y servicios que conforman
los componentes del proyecto para su ejecucin. \ .fi:J
senRiades@senplades.gov.ec
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SENPLADES
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4.2 Viabilidad Financiera y/o Econmica s
4.2.1 Metodologas utilizadas para el clculo de la inversin total, costos de operacin y
mantenimiento, ingresos y beneficios.
En esta seccin se deber sealar y justificar claramente la metodologa que se ha utilizado en el
clculo de la inversin total, los costos de operacin y mantenimiento, los ingresos y en la valoracin
de los beneficios.
4.2.2 Identificacin y valoracin de la inversin total, costos de operacin y mantenimiento,
ingresos y beneficios.
Inversin: La valoracin de la fase de inversin, debe tener en cuenta todos los insumas,
mano de obra calificada y no calificada, materiales y equipos necesarios para la realizacin
de cada actividad. Igualmente, se debe costear el aporte de la comunidad, ya sea en
materiales, mano de obra, equipos, etc.
Costos de operacin y mantenimiento: En la etapa de operacin y mantenimiento, se
generarn costos, dependiendo del proyecto, tales como: Servicios bsicos indispensables
para la operacin, insumas para la operacin; mano de obra calificada y no calificada,
seguros, repuestos y reparaciones peridicas.
Ingresos: Se derivan de la venta del bien o servicio que producir el proyecto. Asimismo, se
consideran ingresos a todos aquellos flujos de caja positivos que genere el proyecto por
concepto de venta de activos, valor de salvamento y por venta de subproductos o productos
de desecho que se generen.
Beneficios valorados: Valoracin de los problemas resueltos o de las necesidades
satisfechas de la poblacin objetivo, con la ejecucin del proyecto. Los beneficios que obtiene
la poblacin objetivo, con la ejecucin de un proyecto de inversin, pueden ser de tipo social,
ambiental o econmico. En proyectos productivos o de infraestructura, los beneficios por/
8
Bases conceptuales para el desa rrollo del punto 4.2 Viabilidad Financiera y/o Econmica /
Viabilidad Financiera: Est determinada por la identificacin. cuantificacin (medi r) y valoracin de los ingresos que
pueda generar el proyecto durant su vida til y que permita tinanciar o cubrir la totalidad de los gastos de operacin
(sueldos y salarios personal contratado. servicios bsicos: Agua energa elctrica, telfono. etc.) y mantenimiento
(materiales e insumos. repuestos): sera ideal , adems. que se consideren los costos de conservacin. esto es, los costos
destinados a recuperar y garantizar el fu ncionamiento normal de maquinarias o infraestructura de los servicios pblicos. e
incrementar o ampliar la cobertura de los mismos hacia otras reas carentes o con situaciones deficitarias. La rentabilidad
se mide a travs de indicadores linancieros, los ms utilizados son: El val or presente neto (VPN) o Valor Actual Neto
(VAN). la Tasa lntema de Retorno (TIR). la relacin Beneficio - Costo (B/C), entre otros. Basta con conocer el resultado
de un indicador para determinar s i el proyecto es viable financie ramente o no.
Viabilidad f:conmica: Est dc:terminada por la identificacin, cuantificacin (medir) y valoracin de los beneficios
(ahorros) que va a generar el proyecto. La mayora de proyectos de desarrollo sociaL por sus caractersticas, no van a
generar ingresos o beneficios de tipo monetario: sin embargo generan bienestar, participacin y empoderamiento en, los
actores y actoras, directos e indirectos. La viabilidad econmica se determina por la comparacin entre los beneficios que:
va a generar a la sociedad la realizacin del proyecto. con sus costos. Tambin se puede considerar la determinacin de
formas dicientes, n de bajo costo. de utilizar los recursos.
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SENPLADES
(fV1J,II 10 1 ~ n i 1 '
mejora en la eficiencia, por ejemplo, el ahorro de tiempo de viaje debido al funcionamiento de
una carretera; el incremento en la produccin o la reduccin en las prdidas. En proyectos
sociales, por ejemplo, los costos evitados por el ahorro en atencin mdica producto de
mejoras en saneamiento.
4.2.3 Flujos Financieros y/o Econmicos
Se deben estructurar los flujos financieros y/o econmicos tomando como base lo descrito en el punto
4.2. Si el proyecto no contempla el futuro cobro por la prestacin de un servicio, no se requerir de
flujo financiero.
4.2.4 Indicadores Financieros y/o Econmicos (TIR, VAN y otros)
Se debe establecer el clculo del valor actual neto (VAN) y la tasa interna de retomo (TIR), de los
flujos presentados y adicionalmente otros indicadores de acuerdo a la naturaleza del proyecto
propuesto.
4. 2.5 Evaluacin Econmica
En el caso de que el proyecto por su naturaleza no sea susceptible de una evaluacin financiera, se
deber realizar una evaluacin econmica. Para ello se deber explicitar los supuestos de valoracin
de los beneficios del proyecto y la metodologa utilizada. Los indicadores sealados en el prrafo
anterior son referenciales y su utilizacin depender de la metodologa que se aplique para la
evaluacin del proyecto.
4.3 Anlisis de Sostenibilidad
4.3.1 Anlisis de impacto ambiental y de riesgos
La ejecucin de un proyecto puede generar impactos en el medio ambiente a travs de
externalidades positivas o negativas. El ejecutor debe prever la forma en que los impactos negativos
van a ser contrarestados de tal manera que se encuentre garantizada la sostenibilidad ambiental del
proyecto, para lo cual se puede: dedicar esfuerzos y recursos para el seguimiento y monitoreo
ambiental; promover el uso racional de los recursos renovables; minimizar el empleo de recursos no
renovables; minimizar la produccin de desechos; prever medidas para contrarrestar el deterioro
ambiental que pueda generar el proyecto. Los proyectos tambin pueden fomentar la sostenibilidad
ambiental dedicando esfuerzos para la toma de conciencia ambiental por parte de la ciudadana.
En esta seccin el proponente deber realizar una evaluacin de las actividades a ser desarrolladas
por el proyecto, con el objetivo de determinar su grado de impacto ambiental y categorizarlo de
acuerdo al tipo de impacto:
Categora 1: Proyectos beneficiosos que producirn una evidente mejora al medio ambiente,
por lo que no requieren un estudio de impacto ambiental.
Categora 2: Proyectos que no afectan el medio ambiente, ni directa o indirectamente, y por
tanto, no requieren un estudio de impacto ambiental. \
senplades@scnplodes.gov.ec
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Categora 3: Proyectos que pueden afectar moderadamente el medio ambiente, pero cuyos
impactos ambientales negativos son fcilmente solucionables; estos proyectos requieren un
estudio de impacto ambiental.
Categora 4: Proyectos que pueden impactar negativa y significativamente el medio
ambiente, incluyendo poblaciones y grupos vulnerables en el rea de influencia, por lo que
requieren estudios de impacto ambiental ms complejos y detallados.
En el caso de que el proyecto afecte moderada o negativamente deber realizarse el Estudio de
Impacto Ambiental, que incluir la valoracin de los impactos a los componentes biofsicos y
socioeconmicos del rea de influencia del proyecto y las medidas de mitigacin con los
correspondientes costos, que deben formar parte del presupuesto del proyecto.
Igualmente, se debe tener en cuenta la responsabilidad que tiene el ejecutor en cuanto al
cumplimiento de la legislacin y normativa ambiental correspondiente, en estos casos. Si un proyecto
no requiere evaluacin de impacto ambiental, esto no significa que carece de responsabilidades
ambientales, las cuales estn legalmente establecidas. Al contrario debe preocuparse por establecer
instancias de organizacin mnimas que le posibiliten una adecuada gestin ambiental.
Para el anlisis de los riesgos naturales, en el estudio de factibilidad o documento del proyecto se
debe incorporar los resultados de los estudios sobre amenazas y vulnerabilidades que hayan
desarrollado las entidades competentes en la temtica, en el rea de influencia de la propuesta. Esta
informacin permitir identificar las amenazas potenciales de carcter natural o antrpico a las que
est expuesto el proyecto. El anlisis permitir incluir en la programacin del proyecto medidas
orientadas a minimizar las vulnerabilidades, as como recursos para afrontar tanto las medidas de
prevencin y mitigacin como las de preparacin y respuesta.
En el caso de no existir informacin de las posibles amenazas y vulnerabilidades, la entidad ejecutora
deber determinar la existencia de riesgos naturales o antrpicos, y las posibles medidas de
prevencin y mitigacin de riesgos con sus respectivos costos los mismos que sern incluidos en la
inversin del proyecto.
4.3.2 Sostenibilidad Social 9:
La contribucin al mantenimiento e incremento del capital social del rea de influencia del proyecto
debe estar garantizada a travs del fomento a la equidad e igualdad social, segn los enfoques de
gnero, interculturali dad, grupos etreos y participacin ciudadana. Adicionalmente, se debe
propender al equilibrio de la sociedad en los aspectos econmico, social y cultural.
5. PRESUPUESTO
El presupuesto deber presentarse por fuente de financiamiento; asi como tambin por actividad.
Adicionalmente se deber esclarecer una descripcin del organismo u organismos que financian el
proyecto de acuerdo a cada fuente de financiamiento. En el caso de que el proyecto se financie col
" En el Anexo No 2 se encuentra una descripcin detallada de l a Sosteni bil idad Social. ~ { J J
senplodes@senplades.gov.e<;
13
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---
----
SENPLADES
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un crdito externo y/o interno, o requiera de un aval, se deber establecer el organismo a cargo del
pago del crdito y la entidad que concede el crdito o el aval.
Componentes 1
FUENTES DE FINANCIAMIENTO(dlares)
TOTAL
Externas Internas
Rubros
Crdito Cooperacin Crdito Fiscales AutQ_gestin A. Comunidad
Componente 1
Actividad 1.1
Actividad 1 .2.
Componente 2
Actividad 2.1
Actividad 2.2
Total
Adicionalmente se deber estructurar un cuadro por tipo de gasto (obras fsicas, honorarios,
capacitacin, etc.).
6. ESTRATEGIA DE EJECUCIN
6.1 Estructura operativa
En algunos casos por las dimensiones que un proyecto o un programa pueden tener, resulta
necesario establecer un Reglamento Operativo que defina la estrategia de ejecucin, normando los
procedimientos internos que el proyecto o programa utilizar para la seleccin o ejecucin de las
actividades que se prev realizar. Por ejemplo, en un programa de agua potable que tiene por fin el
financiamiento de varias obras en varias comunidades, el Reglamento Operativo determinar la
estructura de gestin y los procedimientos para la ejecucin de las mismas.
6.2 Arreglos institucionales y modalidad de ejecucin
De existir acuerdos con instituciones pblicas y/o privadas para la ejecucin del proyecto, describir los
mismos a continuacin.
ARREGLOS INSTITUCIONALES
Tipo de ejecucin
Directa (D)
Tipo de
Instituciones
o Indirecta
Involucradas
(1) *
arreglo**
* Ejecucin Directa: La institucin que presenta el proyecto lo ejecuta; sin la intervencin de otra
institucin, aunque exista un
senplades@senpladcs.gov .ec
14
Ejecucin Indirecta: Existe un convenio con otra institucin para la ejecucin.
** Convenio, contrato u otra forma de arreglo con otra entidad para la ejecucin del componente.
Adicionalmente, describir las estrategias para la coordinacin interinstitucional que han sido
establecidas, con el fin de formar alianzas que favorezcan la ejecucin.
6.3 Cronograma valorado por componentes y actividades
Se establecer el avance de cada accin a ser ejecutada por el proyecto de forma cronolgica,
valorando el avance de cada accin por medio de su costo mensual o trimestral, segn el caso.
CRONOGRAMA VALORADO POR COMPONENTES Y FUENTES DE FINANCIAMIENTO {dlares)
Externas Internas
Componentes 1
Crdito Cooperacin Crdito Fiscales R. Propios A. Comunidad
Rubros
Periodo Periodo Periodo Periodo Perodo Periodo Perodo Periodo Periodo Periodo Perodo Periodo
1 2 ... 1 2 ... 1 2 ... 1 2 ... 1 2 ... 1 2 ...
Componente 1
Actividad 1.1
-
--
Actividad 1.2

Componente 2
Actividad 2.1
Actividad 2.2
Total
6.4 Origen de los insumos
En funcin del presupuesto presentado, se establecer, por componente, el detalle del origen de los
insumas (maquinaria, equipo, materia prima, etc.) que la ejecucin del proyecto demande,
desagregndolo en nacional e importado.
Componentes Tipo de ORIGEN DE LOS INSUMOS (USO y%) TOTAL
1 Rubros bien Nacional Importado
Componente 1
Actividad 1.1
Actividad 1.2
Componente 2
Actividad 2.1
Actividad 2.2
Total
-
7. ESTRATEGIA DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIN
TOTAL
-
7.1 Monitoreo de la ejecucin
Comprende las acciones que la institucin prev realizar a un proyecto durante la etapa dye <1'
ejecucin, en trminos del avance de obras o acciones, cronograma y recursos empleados.
15
Av. Juan len Mero No. 1 30 y Patrio. PBX: 3978900. Fax: 3978900 Ext. 2809. E-moil:

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--
---
SENPLADES
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El objetivo de este seguimiento es detectar desviaciones respecto a la programacin inicial
del proyecto.
7.2 Evaluacin de resultados e impactos
Para la evaluacin de resultados, se deber definir el proceso a realizar despus de
finalizado el proyecto, con el propsito de determinar los productos o metas alcanzadas, en
base a los indicadores establecidos en la Matriz de Marco Lgico.
En el caso de evaluacin de impactos, se deber contemplar los mecanismos que la
institucin propone para realizar la evaluacin del proyecto, despus de al menos 3 aos de
su operacin o funcionamiento, en base a los indicadores establecidos en la Matriz de Marco
Lgico.
7.3 Actualizacin de Lnea Base
Una vez que se obtenga el financiamiento y se vaya a ejecutar el proyecto, la institucin, de
ser necesario, deber actualizar la lnea base.
8. ANEXOS (Certificaciones)
8.1 Certificaciones tcnicas, costos, disponibilidad de financiamiento y otras
Para proyectos a ser presentados por los gobiernos seccionales se requiere:
o/ Certificado de viabilidad tcnica (que incluya anlisis de los costos de inversin), otorgado
por la entidad pblica rectora del sector al que pertenece, con la finalidad de garantizar la
viabilidad del proyecto.
o/ Certificado de disponibilidad de recursos econmicos para el financiamiento del proyecto,
otorgado por la entidad pblica rectora del sector al que pertenece, con la finalidad de
garantizar la ejecucin del proyecto.
o/ Certificado en el que se determine que el proyecto forma parte de su plan de desarrollo, para
lo cual ser necesario se adjunten los documentos de soporte. 1o
o/ Certificado en el que se indique que la entidad secciona! cuenta con la capacidad tcnica y
administrativa para la eficiente ejecucin del proyecto.
8.2 Certificacin del Ministerio del Ambiente y otros segn corresponda
En los casos que amerite, la propuesta deber contar con la licencia ambiental que otorga el
Ministerio del Ambiente, o de la autoridad ambiental competente de la Zona en donde se A
10
Para las propuestas de cooperacin externa no reembolsabl e. que no comprenden la entrega de bienes y servicios, no es
necesario adjuntar este certificado.
senplades@senp lades.gov.ec
16
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--
--
---
SENPLADES
s.-e 1 IJacional c ..a :f
ejecutar el proyecto. De la misma manera para aquellas propuestas que requieren de la
legalizacin de las propiedades o espacios fsicos para su implementacin, se debe adjuntar
los documentos habilitantes que garanticen la propiedad de estos activos, lo que evitar
futuros inconvenientes en la ejecucin de los proyectos(
Av. Juan len Mera No. 130 y Patria. PBX: 3978900. Fax: 3978900 Ext. 2809. E-mail:
senpfades@senp lades.gov .ec
17

---
----
---
---
SENPLADES
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1

ANEXO No 1
SECTORES Y SUBSECTORES DE INTERVENCIN DEFINIDOS
--
NO
SECTORES SUBSECTORES/ TIPOS DE INTERVENCIN
1.1 Infraestructura
-
1 EDUCACIN
1.2 Servicios
1.3 Equipos e insumos
1.4 Otros
2.1 Hospitales
2.2 Centros y subcentros de salud
2 SALUD
2.3 Atencin de servicios de salud
2.4 Infraestructura de salud
2.5 lnsumos de equipamiento
2.6 Otros
3.1 Agua Potable
3.2 Alcantarillado Sanitario
3 SANEAMIENTO AMBIENTAL
3.3 Alcantarillado pluvial
--
3.4 Alcantarillado combinado
3.5 Letrinizacin
3.6 Desechos slidos
4.1 Desarrollo rural
4.2 Atencin primera infancia
4.3 Atencin adolescentes jvenes
4 DESARROLLO SOCIAL 4.4 Equidad de gnero
4.5 Inclusin social
4.6 Atencin adultos mayores
4.7 Atencin discapacidades
5.1 Crdito empresarial
5.2 Microcrdito
5 APOYO PRODUCTIVO
5.3 Fomento industrial y competitividad
5.4 Crdito mediana empresa
5.5 Fomento al empleo
5.6 Otros
6.1 Desarrollo Agropecuario o Agroindustrial
Infraestructura agrcola, pecuaria y
6
AGRICULTURA, GANADERA 6.2 pisccola
Y PESCA
6.3 Insumes agrcolas, provisin
6.4 Recuperacin de cultivos
6.5 Riego
7.1 Vivienda nueva
7 VIVI ENDA
7.2 Rehabilitacin
7.3 Ampliacin
8 PROTECCIN DEL MEDIO 8.1 Planificacin y control del medio ambiente
\
18

AMBIENTE Y DESASTRES
NATURALES
8.2
8.3
8.4
8.5
8.6
9.1
9.2
9.3
RECURSOS NATURALES Y
9
ENERGA 9.4
9.5
9.6
9.7
10.1
10.2
10.3
10.4
10
TRANSPORTE,
10.5
COMUNICACIN Y VIALIDAD
10.6
10.7
10.8
10.9
11.1
11.2
11.3
11 DESARROLLO URBANO
11.4
11.5
11 .6
11.7
11.8
12.1
12 TURISMO
12.2
12.3
12.4
-
--------
13.1
13 CULTURA
13.2
13.3
DESARROLLO DE LA
14.1
14
INVESTIGACIN CIENTFICA
14.2
14.3
- - --
15 DEPORTES 15.1
15.2
-
,, ..
_.,ilfl
---
--
--
--
SENPLADES
::.("t.r('n11.1 1 J,1Cel)(lclf c . ~ Pt.1n fr.,-.(IOfl -. Uo . , H
Proteccin de cuencas y reas naturales
protegidas
Viveros y forestaci n
Proyectos derivados de desastres naturales
Reasentamientos humanos
Control de inundaciones
Infraestructura
Servicios
Generacin, transformacin y distribucin
elctrica
Desarrollo minero
Mini-micro centrales hidroelctricas
Inversiones petroleras
Otros
Planificacin y regulacin del transporte
urbano
Sistemas de Comunicacin
Vas urbanas
Vas rurales
Facilitadores de trnsito
Puentes
Mantenimiento vial
Vialidad especial: Ciclovas, senderos
_Qedestres, pasos peatonales, etc.
Equipo caminero destinado a la ejecucin y
mantenimiento vial
Mercados, centros comerciales
Carnales
Parques recreacionales
Parques industriales
Cementerios
Terminales terrestres areos
Puertos y muelles
Catastro urbano y rural
Ecoturismo
Promocin turstica
Infraestructura
Turismo sustentable
Infraestructura
Servicios
Equipos e insumos
Infraestructura (laboratorios)
Equipamiento
Investigacin
Infraestructura
Equipos
16 JUSTICIA Y SEGURIDAD
16.1 Justicia
Av. Juan len Mea No. 130 y Patda. PBX, 3978900. Fax. 3978900 Ext. 2809. E-m1
19
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---
---
---
--
SENPLADES
, , . , . ~ r: . n.,, .-:. r \ , t
16.2 Seguridad ciudadana
16.3 Seguridad externa
17.1 Administrativo
17 ADMINISTRATIVO
17.2 Regulacin y Control
17.3 Servicios
18 LEGISLATIVO
18.1 Normas Legales
18.2 Regulacin y Control
19.1 Seguridad
19 ASUNTOS INTERNOS 19.2 Registro
19.3 Servicios
20.1 Infraestructura
20 ASUNTOS DEL EXTERIOR 20.2 Servicios
20.3 Otros
21.1 Manejo Fiscal
21 FINANZAS
21.2
21.3
Estadsticas
Servicios
21.4 Otros
22 MUL TI SECTORIAL
22.1 Planificacin
22.2 Otros
'
...
\
,
20
SOSTENIBILIDAD SOCIAL
, ,
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_ ..
--
--
---
SENPLADES
~ N t a ~ l , u ; i nal F (In,
ANEXOW2
La sostenibilidad en los proyectos de desarrollo, es asegurada al promover la equidad e igualdad de
gnero, la equidad etno-cultural e intergeneracional, implementando acciones orientadas a lograr
cambios profundos en los actuales patrones socio culturales discriminatorios, que reproducen
inequidades y desigualdades.
Equidad e Igualdad de gnero
Los proyectos deben atender las necesidades prcticas de gnero (salud, educacin, vivienda, etc.),
y llegar a cuestiones "supra" como son los intereses estratgicos, relacionados con el
empoderamiento y autonoma de las mujeres, condicin elemental para arribar a un orden de gnero
distinto, en el que la igualdad y garanta de derechos est asegurada11. Un proyecto de desarrollo es
sostenible desde la perspectiva de gnero, cuando:
Garantiza el acceso y control igualitario de mujeres y hombres a bienes tangibles e
intangibles generados por el proyecto, e impulsa el desarrollo humano.
La intervencin del proyecto asegura la superacin de roles productivos tradicionales en
hombres y mujeres.
Contribuya a la redistribucin equitativa de roles domsticos en el hogar, para disminuir la
sobrecarga de trabajo en las mujeres.
Tenga impacto potencial en el mejoramiento de la posicin de la mujer en la familia y la
comunidad, hacia el empoderamiento y autonoma de las mujeres, desarrollando en ellas, la
capacidad necesaria para tomar decisiones.
Las mujeres y los hombres, hayan desarrollado capacidades, destrezas y conocimientos
suficientes, para dar continuidad y/o sostenibilidad a las acciones, una vez que se cumpla el
ciclo de ejecucin del proyecto.
Equidad tnica cultural
Los proyectos deben buscar transformar las relaciones que favorecen inequidades, fomentar la
interculturalidad, y superar asimetras a travs de la unidad en la diversidad, respetando la diversidad
de los pueblos y nacionalidades en los mbitos econmico, social y cultural.
Equidad intergeneracional
Las intervenciones deben promover la equidad intergeneracional , atendiendo a los distintos grupos de
edad de acuerdo a las necesidades, potencialidades, acceso a oportunidades y la participacin, de
cada generacin, evitando todo tipo de discriminacin/
11
Esto con nfasis en proyectos sociales.
senplades@senplodes.gov.ec
21
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---
...

SENPLADES
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4. Esquema general para la presentacin del documento de un programa de inversin
ESQUEMA GENERAL PARA LA PRESENTACIN DEL DOCUMENTO DE UN
PROGRAMA DE INVERSIN
1. INTRODUCCIN
2. ANTECEDENTES
3. SITUACIN ACTUAL DEL SECTOR, PROBLEMA O REGIN PERTINENTE AL PROGRAMA
(DIAGNSTICO)
4. JUSTIFICACIN
5. BENEFICIARIOS
6. OBJETIVOS
6.1. OBJETIVO GENERAL
6.2. OBJETIVOS ESPECFICOS
7. METAS
8. POlTICAS DEL PROGRAMA
9. ESTRATEGIAS PARA LA EJECUCIN DEL PROGRAMA
1 O. PROYECTOS QUE FORMAN PARTE DEL PROGRAMA
10.1. RESUMEN DE LOS ASPECTOS TCNICOS DEL PROGRAMA
10.2. PERFILES DE CADA UNO DE LOS PROYECTOS DEL PROGRAMA
11. INVERSIONES DEL PROGRAMA
11.1. INVERSIN POR PROYECTO
11.2. CRONOGRAMA DE EJECUCIN DEL PROGRAMA
12. PRESUPUESTO DEL PROGRAMA
13. BENEFICIOS QUE GENERARA EL PROGRAMA
14. EVALUACIN ECONMICA Y/0 FINANCIERA
14.1. INDICADORES FINANCIEROS (VANf; TIRf; 8/CD
14.2. INDICADORES ECONMICOS (VANe; TIRe; B/Ce)
15. COMPETENCIA INSTITUCIONAL
16. SEGUIMIENTO Y EVALUACIN DEL PROGRAMA
17. ESTUDIO DE IMPACTO
Av. Juan Len Mera No. 130 y Patria. Psx\ 3978900. Fax: 3978900 Ext. 2809. E-mail:
senplad cs@senpladcs.gov.ec
22
1
GUA PARA LA PRESENTACIN DEL DOCUMENTO DE UN PROGRAMA
1. INTRODUCCIN
Se debe establecer la institucin ejecutora, el nombre del programa, la localizacin y el sector
de intervencin de la propuesta. Describir el alcance del documento, desarrollando una breve
explicacin o resumen de ste. Tener presente que la persona que lea la introduccin del
programa, deber poder hacerse una idea de su contenido, antes de comenzar la lectura de
todo el documento.
2. ANTECEDENTES
Es el conjunto de hechos, sucesos y acontecimientos ocurridos anteriormente a la formulacin
del problema, los cuales sirven para aclarar, juzgar e interpretar la situacin que se est
investigando, por lo tanto, su propsito es ayudar al investigador a definir las estrategias
metodolgicas que se van a seguir.
3. SITUACIN ACTUAL DEL SECTOR, PROBLEMA O REGIN PERTINENTE Al
PROGRAMA (DIAGNSTICO)
En la elaboracin del diagnstico se deber analizar la situacin actual o existente del rea de
intervencin del programa, considerando: localizacin, lmites, poblacin desagregada por
sexo, etnia y edad, educacin, salud, servicios bsicos, vialidad, entre otros datos relevantes.
Adicionalmente, es necesario identificar el problema que va a solucionar el programa;
determinando sus caractersticas ms relevantes, detallando sus causas y repercusiones o
efectos.
4. JUSTIFICACIN
En este captulo se debe reflejar la importancia y relevancia que tiene la ejecucin del
programa que se propone, teniendo en cuenta los siguientes argumentos:
Evidencias que demuestren la magnitud de la problemtica o necesidad a ser
solucionada.
Necesidad de corregir o disear medidas correctivas que contribuyan a la solucin del
problema planteado.
5. BENEFICIARIOS
Una vez establecido el problema y su rea de influencia, y teniendo presente los proyectos que
son parte del programa, se deber identificar la poblacin que va a ser atendida con la
ejecucin del programa, llamada tambin beneficiarios. Desagregar por sexo, etnia y edad.
lp
23
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6. OBJETIVOS
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SENPLADES
t ~ ., r -. , ' : ~ . r ,, ,
Una vez identificado y definido el problema, se debe, con base en el anlisis de las reales
capacidades con las que se cuenta, plantear los objetivos esperados con el programa que se
propone para la solucin del problema o necesidad.
Los objetivos del programa, determinan Cunto?, Cmo? y Cundo? se va a modificar la
situacin actual y que tanto se va a acercar a la situacin esperada. El planteamiento de los
objetivos, puede dividirse en:
6.1 OBJETIVO GENERAL
Es el enunciado agregado de lo que se considera posible alcanzar, respecto al problema,
mediante la ejecucin del programa. Es importante tener un solo objetivo general para
evitar desviaciones o mal entendidos en el desarrollo del programa.
6.2 OBJETIVOS ESPECFICOS
Es la desagregacin del objetivo general; corresponde a objetivos ms puntuales que
contribuyen a lograr el mencionado objetivo general del programa.
7. METAS
Entendiendo que una meta es el resultado cuantificado que se pretende alcanzar en un plazo
determinado para avanzar hacia el cumplimiento de un objetivo, es necesario que se describan
las metas que se espera alcanzar durante la ejecucin y operacin del programa.
8. POLTICAS DEL PROGRAMA
En este tema se debe sealar el conjunto de directrices que van a orientar la ejecucin del
programa, para alcanzar los objetivos.
9. ESTRATEGIAS PARA LA EJECUCIN DEL PROGRAMA
Hoja de ruta estratgica, modelo de gestin, arreglos institucionales que aseguran la ejecucin
y operacin del programa, de tal forma que se alcance los objetivos.
10. PROYECTOS QUE FORMAN PARTE DEL PROGRAMA
10.1 RESUMEN DE LOS ASPECTOS TCNICOS DEL PROGRAMA
En base a los proyectos que forman parte del Programa, es necesario se realice un anlisis
resumido de sus aspectos tcnicos, describiendo, en lo posible, los criterios de ingeniera y sus
especificaciones tcnicas.\
Av. Juan Len Mera No. 1 30 y Patrio. PBX: 3978900. Fax: 3978900 Ext. 2809. E-mail:
senplades@senpladcs.gov.ec
24
.,
10.2 PERFILES DE CADA UNO DE LOS PROYECTOS DEL PROGRAMA
Para la realizacin de estos perfiles, se anexa el esquema y gua correspondiente. Anexo No. 1
11. INVERSIONES DEL PROGRAMA
11.1 INVERSIN POR PROYECTO
Detallar la inversin requerida para cada uno de los proyectos que forman parte del programa.
11.2 CRONOGRAMA DE EJECUCIN DEL PROGRAMA
De acuerdo al perodo de ejecucin del programa, es necesario establecer el avance de cada
proyecto de forma cronolgica, valorando el desarrollo de sus inversiones para cada perodo de
tiempo (mensual o trimestral, etc. , segn el caso), de acuerdo al siguiente cuadro:
- -
Proyectos Perodo 1
Perodo Perodo
Perodo n Total
2 3
1
Proyecto 2
Proyecto 3
r=-
Proyecto 4
-
Proyecto 5
-
Etc.
- -- --
TOTAL
-
12. PRESUPUESTO DEL PROGRAMA
El presupuesto del programa deber presentarse por fuente de financiamiento; as como
tambin por proyecto.
Adicionalmente, se deber realizar una descripcin del organismo u organismos que financian
el programa de acuerdo a cada fuente de financiamiento. En el caso de que el programa se
financie con un crdito externo e interno, o requiera de un aval, se deber establecer el
organismo a cargo del pago del crdito y la entidad que concede el crdito o el aval.
FUENTES DE FINANCIAMIENTO (dlares)
Proyectos Externas Internas TOTAL
Crdito Cooperacin Crdito Fiscales Autogestin A. Comunidad
Proyecto 1
Proyecto 2
Proyecto 3
Proyecto 4
5
Etc.
Total
25

.... .-_
---
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--
SENPLADES
r l: .. F 1 '' 1
13. BENEFICIOS QUE GENERARA EL PROGRAMA
Describir de manera detallada cada uno de los beneficios que va a generar el programa,
diferenciando entre los cuantificables y no cuantificables.
14. EVALUACIN DE VIABILIDAD ECONMICA Y/0 FINANCIERA
La evaluacin econmica est determinada por la identificacin, cuantificacin y valoracin de
los beneficios (ahorros o beneficios no pecuniarios valorados) que va a generar el programa; y
la evaluacin financiera est constituida por la identificacin, cuantificacin y valoracin de los
ingresos que pueda generar el programa durante su vida til, a travs de los cuales se financie
la totalidad de los gastos de operacin. La viabilidad econmica y/o financiera se mide a travs
de los indicadores econmicos y financieros, siendo los ms utilizados: el Valor Presente Neto
(VPN) o Valor Actual Neto {VAN), la Tasa Interna de Retorno (TIR), la relacin Beneficio -
Costo (8/C), entre otros.
En el caso de que el programa por su naturaleza no sea susceptible de una evaluacin
financiera, se deber realizar una evaluacin econmica. Para ello se deber explicitar los
supuestos de valoracin de los beneficios del programa y la metodologa utilizada. Los
indicadores sealados en el prrafo anterior son referenciales y su utilizacin depender de la
metodologa que se aplique para la evaluacin del programa.
15. COMPETENCIA INSTITUCIONAL
Justificacin de la competencia institucional para la ejecucin del programa.
16. SEGUIMIENTO Y EVALUACIN DEL PROGRAMA
En lo referente al seguimiento del programa, es necesario que se detallen las acciones que la
institucin prev realizar durante la etapa de ejecucin, en trminos del avance de obras o
acciones, cronograma y recursos empleados. El objetivo de este seguimiento es detectar
desviaciones respecto a la programacin inicial del programa.
Respecto a la evaluacin del programa, se deber definir los procesos a aplicarse para verificar
el logro de las metas establecidas en el punto 7.
17. ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL
La ejecucin de un programa puede generar impactos en el medio ambiente a travs de
externalidades positivas o negativas. El ejecutor debe prever la forma en que los impactos
negativos van a ser contrarrestados de tal manera que se encuentre garantizada la
sostenibili dad ambiental del programa, para lo cual se puede: dedicar esfuerzos y recursos
para el seguimiento y monitoreo ambiental; promover el uso racional de los recursos
renovables; minimizar el empleo de recursos no renovables; minimizar la produccin de
desechos; prever medidas para contrarrestar el deterioro ambiental que pueda generar el
programa. Los programas tambin pueden fomentar la sostenibilidad ambiental dedicando
esfuerzos para la toma de conciencia ambiental por parte de la ciudadana.l
26
Av. Juan Len Mera No. 1 30 y Patria. PBX: 3978900. Fax: 3978900 Ext. 2809. mail:
senplad es@senplades.gov .ec
En esta seccin, el proponente deber realizar un resumen de los estudios de impacto
ambiental de los proyectos que conforman el programa, identificando los impactos negativos
que van a generar, sus respectivas medidas de mitigacin con los costos correspondientes, los
mismos que deben formar parte del presupuesto de cada proyecto.
La entidad proponente debe contar con los estudios de impacto ambiental de cada uno de los
proyectos que conforman el program7

----
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----
SENPLADES
.. r . ,. -.; r , 1 e (.
ANEXO No 1
FORMATO PARA LA PRESENTACIN DE PERFILES DE PROYECTOS
1. Nombre del proyecto
2. Unidad de Administracin Financiera UDAF
3. Localizacin geogrfica
4. Anlisis de la situacin actual (diagnstico)
5. Antecedentes
6. Justificacin
7. Beneficiarios
8. Proyectos relacionados y/o complementarios
9. Objetivos
10. Metas
11. Actividades
12. Inversin Total del Proyecto
13. Cronograma valorado de actividades
14. Duracin del proyecto y vida til
15. Indicadores de resultados alcanzados: cualitativos y cuantitativos
16. Impacto ambiental
17. Autogestin y sostenibilidad \
senpladcs@senplodes.gov.ec
1. Nombre del proyecto
Identificar en pocas palabras, de acuerdo con su naturaleza (problema 1 necesidad) el
nombre del proyecto.
2. Unidad de Administracin Financiera UDAF
Indicar el nombre de la entidad nacional responsable directa del proyecto, la unidad tcnica
administrativa que intervendr en la ejecucin del mismo; y, cuando participen otras
entidades de apoyo, sealar el nombre de stas, especificando las obligaciones y
responsabilidades que les corresponde a las mismas.
3. Localizacin geogrfica
Sealar el rea de influencia del proyecto, parroquia, cantn, provincia (s)
4. Anlisis de la situacin actual (diagnstico)
Descripcin de la realidad existente en una zona determinada, problemas o necesidades de
su poblacin; que inciden en el lento o nulo desarrollo econmico, social, cultural y ambiental;
falta de integracin fsica, comercial y social que afecta al bienestar de sus habitantes.
5. Antecedentes
Deben incluirse todos los aspectos y circunstancias que motivaron la identificacin y
preparacin del proyecto, bsicamente debe contener informacin referente a ciertos
indicadores cualitativos y cuantitativos que apoyen su comprensin.
6. Justificacin
La entidad nacional ejecutora debe presentar los correspondientes justificativos para la
consecucin de los recursos econmicos necesarios para la ejecucin, considerando lo
siguiente:
La correspondencia del proyecto con los objetivos, polticas y metas contempladas
en el Plan Nacional de Desarrollo.
En que medida la ejecucin del proyecto contribuir a solucionar las necesidades
identificadas en el rea o zona de accin del proyecto.
7. Beneficiarios
Este punto se refiere a los beneficiarios de la ejecucin del proyecto; estos pueden ser
directos, como por ejemplo, cuntas personas o familias de la zona que abarca el proyecto7 e
.(60
29
Av. Juan Len Mera No. 1 30 y Patrio. PBX: 3978900. Fax: 3978900 Ext. 2809. E-moil:
senpl odes@senplodes.gov.ec
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---
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---
---
SENPLADES
f"''"'-" 14(. .c-.;:1 ,..- f' , ' L
benefician realmente de la propuesta; e indirectos, los pobladores que se ubican en zonas de
influencia del proyecto, sin estar involucrados directamente.
8. Proyectos relacionados y/o complementarios
Indicar brevemente los proyectos que se encuentran vinculados o que sean complementarios
al que se va ejecutar.
9. Objetivos 12
A. Objetivo de Desarrollo
Describir el objetivo de desarrollo, o fin, al cual se contribuir con la realizacin del
proyecto (finalidad ltima hacia la que se orienta el proyecto).
B. Objetivo General
Describir el objetivo general del proyecto, a ser alcanzado cuando termine su
ejecucin
C. Objetivos Especficos
Describir en forma clara y precisa, los objetivos especficos, los mismos que deben
demostrar que permiten alcanzar el objetivo general de proyecto.
10. Metas
Detallar la magnitud o nivel especfico de los productos
13
, efectos o impacto que se prev
alcanzar; y, precisar la unidad de medida.
11. Actividades
Identificar con precisin las actividades
14
que se llevarn a cabo para alcanzar cada una de
las metas que persigue el proyecto, siendo necesario puntualizarlas en orden secuencial.
12. Inversin Total del Proyecto
En funcin de cada una de las actividades del proyecto, sealar sus fuentes de
financiamiento, de la siguiente m a n e r a : ~
12
Los objetivos deben ser desarroll ados de acuerdo a la lgica vertical de marco lgi co.
13
Producto: Resultado concreto que una actividad debe generar con sus insurnos para alcanzar su obj etivo. En el contexto .$)
de un programa 1 proyecto, el producto constituye el primer nivel de resultados de una actividad. "t
14
Actividad: Accin necesaria para transformar determinados insumos en productos planificados en un periodo
detenninado.
senplades@senplades.qov.ec
30
Componentes 1
FUENTES DE FINANCIAMIENTO (dlares)
TOTAL
Externas Internas
Rubros
Crdito Cooperacin Crdito Fiscales Autogestin A Comunidad
Componente 1
Actividad 1.1
Actividad 1.2.
Componente 2
Actividad 2.1
Actividad 2.2
f--
Total
13. Cronograma valorado de actividades
Identificando las actividades que conforman el proyecto, presentar un cuadro de ejecucin, de
manera secuencial, en funcin del tiempo (meses, aos), de la forma siguiente:
Programacin valorada (dlares)
Actividad Perodo 1 Perodo 2 Perodo 3 Perodo n
TOTAL
Actividad 1
Actividad 2
Actividad 3
..... .. ...
TOTAL
14. Duracin del proyecto y vida til
Indicar el tiempo de duracin de la ejecucin del proyecto, el mismo que estar en relacin con
el cronograma de actividades sealadas en el punto 13. Adems, definir su vida til en aos
para el proceso de evaluacin.
15. Indicadores de los resultados alcanzados
Los responsables de la elaboracin y ejecucin del proyecto, debern sealar las variables y
factores especficos, cuya medicin facilitar la comprobacin de los cambios o la generacin
de los resultados esperados del proyecto.
16. Impacto ambiental
Se debe hacer constar la categora de impacto ambiental que tiene el proyecto/
31
~ : .
..... __
~ - -
---
--
SENPLADES
_,, ,, , : . 1. : , .. ,, , ..
' ' ' - . - ~ . .1 '1 1.'
Categora 1: Proyectos beneficiosos que producirn una evidente mejora al medio
ambiente, por lo que no requieren un estudio de impacto ambiental.
Categora 2: Proyectos que no afectan el medio ambiente, ni directa o
indirectamente, y por tanto, no requieren un estudio de impacto ambiental.
Categora 3: Proyectos que pueden afectar moderadamente el medio ambiente.
pero cuyos impactos ambientales negativos son fcilmente solucionables; estos
proyectos requieren un estudio de impacto ambiental.
Categora 4: Proyectos que pueden impactar negativa y significativamente el
medio ambiente, incluyendo poblaciones y grupos vulnerables en el rea de influencia,
por lo que requieren estudios de impacto ambiental ms complejos y detallados.
17. Autogestin y sostenibilidad
La entidad ejecutora debe demostrar que luego de terminada la ejecucin del proyecto, e
iniciada su operacin, queda garantizada la entrega de los servicios durante su vida til, en
trminos de cobertura y calidad. \
Av. Juan Len Mera No. 1 30 y Patrio. PBX: 3978900. Fax: 3978900 Ext. 2809. E-mail:
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