LA PROTECCIN DEL INFORMANTE INTERNO COMO ESTRATEGIA POLTICO CRIMINAL

Presentado por:

Snchez Snchez, Kevin Smith

EL AUTOR

SUMARIO: I.INTRODUCCIN; II.PROTECCIN DEL INFORMANTE COMO ESTRATEGIA

POLTICO CRIMINAL; III.CONCLUSIONES; IV.REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS. I. INTRODUCCIN Incentivado a prevenir y resarcir del delito la poltica criminal ha tratado de incentivar mtodos llamados proteccin de los informantes internos o peyorativamente, productoras de tabaco estaban adulterando con diversas sustancias, algunas cancergenas, el contenido de los cigarrillos con el objeto de agravar la adiccin de los fumadores.

(WEINSTEIN 1997/1998, 129-164) Una de la principal perspectiva de la poltica criminal es que el acto de delinquir no se cometa sino caso contrario. O si se llegara cometer no sea en estado grave, debido a que si algn informante advirti entonces las

denominados "soplones" Desde una perspectiva poltico-criminal parece difcilmente cuestionable que ciertas conductas de revelacin de informaciones

internas, especialmente las que todava estn en condiciones de evitar el dao, pueden resultar altamente beneficiosas en trminos sociales y, por tanto, existe un inters pblico en que se lleven a cabo. La bsqueda es la prevencin del delito o sancin del ya cometido, pero para que se prevenga se tiene que saber primero que es lo que se esta cometiendo y quienes lo estn cometiendo, y para eso la

consecuencias se podran reducir al caso de que la accin sea mnima y se de una solucin justa. Aparte de la prevencin o reduccin se busca que el informante sopln se sienta protegido y no tenga ninguna inseguridad para denunciar el hecho o para manifestar que algo irregular esta pasando ya que existiran leyes tipificadas que le dan una proteccin y una seguridad que fomente a denunciar. Pero en concerniente a la poltica criminal lo que le importa en el caso de proteccin a los informantes internos es tan

poltica criminal incentiva a que voluntariamente denuncien los hechos dando una proteccin debida a los informantes. Algo sostenible es que Pequeas informaciones a tiempo pueden evitar grandes catstrofes. Un claro ejemplo el de La tabaquera Brown & Williamson, que en 1995 hizo pblico en el programa de televisin 60 Minutes cmo en Estados Unidos las grandes industrias

solo delitos graves como son: La criminalidad organizada, econmicos Terrorismo; que afecten Graves al delitos y

patrimonio

tambin el Narcotrfico pero a gran escala.

Segn algunos autores, la creciente complejidad de las organizaciones

partiendo del hecho de que el pblico tiene derecho a conocer lo que sucede dentro de la organizacin, denuncia la existencia de prcticas incompatibles con la cultura

empresariales y administrativas hace que cada vez resulte ms difcil la prevencin de las conductas ilcitas que se cometen en su seno. Ante estas dificultades, un buen medio de prevencin puede consistir en que el Estado preste atencin a posibles informaciones de sujetos dispuestos a desvelar los delitos cometidos dentro de su organizacin. La mayor cantidad de informacin de la presente

organizacional dentro de su centro de trabajo, el gobierno u otro tipo de

institucin con la esperanza de corregir la situacin imperante. 2.2 DIMENSIONES POLTICO

CRIMINAL. Inters Pblico En La Revelacin La actuacin de los informantes

investigacin se la encontr en el material de RAMON RAGUES I VALLES. El resto de informacin es de bases de internet precisadas en la bibliografa. II. Proteccin del informante interno 2.1 INFORMANTE INTERNO algunas

internos puede contribuir a la proteccin de ciertos intereses sociales sin tener que consistir necesariamente en la revelacin de conductas delictivas. As sucede si un empleado hace pblico que su empresa est infringiendo normas administrativas o

DEFINICIN. Se refiere a todo individuo que atisba o procura inquirir y averiguar sobre la

actuando de forma poco tica, como sera el caso, por ejemplo, en que elaborase sus productos en pases del tercer mundo recurriendo a mano de obra infantil. En la prctica, no obstante, los hechos revelados frecuentemente tendrn carcter de ilcito penal si es que con ellos realmente se pone en peligro un inters socialmente

existencia de prcticas ilegales, inmorales, corruptas, en fin, todo lo que causa

perjuicio organizacional con el fin de que se preserven las normas de conducta tica y proteger a la organizacin contra el

despilfarro, daos y actos que vayan contra la cultura organizacional. En otras palabras, es aquella persona que con sentido de pertenencia e identidad organizacional y

importante. A este ltimo respecto desde es un muy buen

necesario

distinguir,

principio, entre aquellos casos en los que un sujeto est en condiciones de evitar futuros daos con su revelacin y aquellos otros en los que el delito ya se ha consumado y el dao no tiene remedio. Mientras en el primer caso los intereses susceptibles de salvarse pueden ser muy importantes, en el segundo supuesto el nico inters en juego es la voluntad del Estado de que los delitos ya cometidos no permanezcan en la

asimismo uno de los elementos ms difciles de cualquier investigacin o, como es la

sospecha

inicial

incluso,

autnticas

pruebas de cargo. Formas Revelaciones Sentada la premisa de que existe un inters pblico en que se revelen los comportamientos ilcitos pasados, presentes y futuros cometidos en el seno de una organizacin privada o pblica, la cuestin que seguidamente se plantea es de qu forma el Estado puede incentivar la Para Incentivar Las

impunidad. (CALLAHAN 2003/2004, 889). Ejemplo, la existencia de un inters social en que, si el trabajador de una empresa de alimentacin sabe que su

conducta de aquellos sujetos que se hallan dispuestos a informar. Cabiendo tres

compaa est comercializando productos que contienen sustancias altamente nocivas para los consumidores, ponga cuanto antes tales hechos en conocimiento de las

grandes estrategias: a) Reforzar los deberes de denuncia y las sanciones en caso de incumplimiento: en el supuesto de los delitos todava no finalizados, pero que el informante sabe que se cometern o se estn cometiendo, esta estrategia poltico-criminal pasa por ampliar el radio de accin del delito de omisin del deber de impedir delitos, aumentando sus penas y/o incluyendo delictivas en las en que l ciertas a o

autoridades. Pudiendo

estar en peligro

importantes intereses sociales: basta con pensar en el empleado que revela que su empresa est preparando un fraude fiscal de millones de soles o una estafa a miles de personas. E incluso cuando el dao es ya inevitable por haberse consumado el delito, la conducta del informante interno es beneficiosa para la administracin de

modalidades cometerse

tiendan

justicia en la medida en que permite descubrir hechos que, de otro modo, tal vez no llegaran a conocerse, aportando

empresas

administracin. En el caso de los delitos ya cometidos, el recurso sera imponer

sanciones

ms

graves,

eventualmente

Critica. Ciertamente, los puntos dbiles de este planteamiento son diversos: en primer lugar, genera costes econmicos para el erario pblico, que tiene que hacerse cargo del importe de las retribuciones; y, en segundo trmino, la expectativa de la retribucin econmica si es muy sustanciosa puede llevar a inventar denuncias por parte de algunos informantes. Sin embargo, ninguna de estas la dos crticas puede resulta

penales, en caso de no cumplirse con el deber de denuncia, amn de garantizar en la prctica una persecucin eficaz de tales omisiones. Critica. Debido a que el hecho de que un incremento del castigo no es el medio ms idneo para incentivar revelaciones en aquellos casos no infrecuentes en los que el sujeto que se ha plantea tenido desvelar tipo la de

informacin

algn

insalvable:

primera

superarse

participacin -activa u o misiva- en las conductas ilcitas de su empresa. En este ltimo supuesto, segn opinin mayoritaria, no es exigible penalmente a nadie que trate de impedir o denuncie su propio delito, de tal modo que los incrementos punitivos seran totalmente inocuos en trminos de prevencin, pues el sujeto en todo caso no sera castigado. b) Recompensa: se trata de la va radicalmente opuesta a la anterior. As, de acuerdo con esta estrategia, para conseguir revelaciones el Estado no debe amenazar a los potenciales informantes con castigos, sino premiarles con retribuciones. Este medio tiene la gran ventaja de que consigue prevenir el delito futuro y reprimir el ya cometido sin necesidad de recurrir a la pena

vinculando la retribucin del delator a un porcentaje determinado de la cantidad que el Estado efectivamente logre recuperar. Si se tiene en cuenta que, sin la informacin interna, muchos delitos permaneceran en la ms absoluta impunidad, la ganancia para las arcas pblicas es incuestionable aun cuando tengan que dar una parte a quien

proporciona la informacin. Desde luego este argumento no es vlido para todos los delitos, sino slo para aquellos que suponen un perjuicio econmico para la administracin y, en especial, la hacienda pblica, c) Proteccin: esta tercera estrategia supone una va intermedia entre las dos anteriores, resultando plenamente

compatible con la segunda. Consiste en que

el Estado otorgue al informante proteccin frente a posibles represalias que pueda sufrir por su conducta de revelacin. Dichas represalias provendrn habitualmente de la propia empresa u organizacin denunciada y, por regla general, consistirn en la

son

perseguidos

por

las

empresas

organizaciones con toda clase de actitudes hostiles y procesos de hostigamientos, mxime si se trata de mujeres. Tal ha sido la gravedad de las situaciones que han debido atravesar, que se organizaron para ayudarse mutuamente y obtener proteccin jurdica, habiendo logrado el dictado de importantes normas de proteccin. Un caso paradigmtico fue el del

frustracin de las legtimas expectativas laborales del sujeto o, incluso, en su despido. Tambin proteccin del estado en una forma llamada impunidad penal parcial para aquel que denuncie su propio delito o sea participe del mismo. 2.3 EL FENMENO DEL

funcionario espaol del Ayuntamiento de Madrid que denunci el mal estado de los filtros de la depuradora de agua en la que trabajaba, lo cual desencaden un proceso de acoso psicolgico en su contra. Fue sumariado por la misma circunstancia

"WHISTLEBLOWING"

(INFORMANTES

INTERNOS) Y LAS REPRESALIAS QUE DESENCADENAN LAS DENUNCIAS DE CORRUPCIN La conexin entre la violencia laboral y la corrupcin se advierte claramente en el caso de los llamados "whistleblowers", es decir, de los denunciantes de buena fe que son testigos de hechos de corrupcin, conductas no ticas o de irregularidades que se cometen en las empresas u

denunciada, se lo cambi de oficina y durante la jornada de trabajo debi

permanecer en un stano sin ventilacin ni luz natural, sin ocupacin de ningn tipo. El tribunal seal que se estaba ante un verdadero paradigma de cmo no deba actuar un poder pblico en un estado de derecho. En el sistema argentino al igual que el peruano no existe de proteccin de los "whistleblowers", a pesar de la innegable utilidad para erradicar la corrupcin en los mbitos pblicos. Las medidas dictadas para

organizaciones pblicas. En Estados Unidos, si bien las leyes los protegen, la decisin de denunciar dichos actos siempre ha trado consecuencias difciles para los "whistleblowers", ya que

la proteccin de testigos y denunciantes en casos de lavado de dinero o terrorismo, incluso admitindose la figura del

proceso de polticas de proteccin de denunciantes de buena fe (whistle blower policy) la cual permite a los empleados de la organizacin reportar cualquier actividad poco tica o ilegal (por ejemplo fraude, robo, o irregularidades contables) sin temor a represalia de sus supervisores u otros oficiales de la Compaa. Se les entrega un cdigo de conducta tica y negocios de la compaa para que vean mediante que aspectos de defensa pueden decir su informacin. El Cdigo de Conducta y tica de Negocios proporciona normas de conducta a seguir por los empleados y establece una base para mantener una comunicacin

arrepentido, no contemplan la proteccin de los denunciantes de actos de corrupcin, por lo que en el caso de que los empleados o agentes realicen denuncias de esta ndole, no estarn protegidos de las eventuales represalias. Sin embargo, tambin las empresas privadas pueden de beneficiarse con la o

incorporacin profesionales

"whistleblowers" en

especialistas

detectar

fraudes, quienes deben estar debidamente protegidos para alertar a los directores acerca de prcticas inapropiadas y evitar que sean considerados traidores en lugar de un valioso recurso. 2.4 APLICACIN DE LOS EN Y/O

abierta. Siguiendo los principios del Cdigo se dice que no habr represalias en contra de los empleados, oficiales o directores por reportar alguna violacin. Fomentando que los individuos se identifiquen para facilitar una investigacin confidencial, pero no es requerimiento y pueden hacer el reporte de forma annima si as lo prefieren. UNIVERSIDAD DE CALIFORNIA Mediante una Poltica de informes y investigar las denuncias de sospechas de

INFORMANTES ALGUNAS

INTERNOS EMPRESAS

UNIVERSIDADES: Endeavour Silver Corp. Endeavour Silver Corp. Es una empresa de minera de plata enfocada en el

crecimiento de su produccin de plata, reservas y recursos en Mxico. Como una buena prctica administrativa, Endeavour Silver Corp. cuenta con un

actividades

gubernamentales

indebidos

define en la Universidad de Poltica de Denunciantes, o el Estado de California, Oficina de Auditoras del Estado sobre los asuntos dentro del mbito de aplicacin de esta poltica. Es la intencin de la

(Poltica de Denunciantes). La Universidad de California se ha comprometido a proteger a los empleados y solicitantes del empleo de la interferencia con la fabricacin de una revelacin

Universidad a tomar todas las la accin puede ser necesaria para prevenir y

protegida o represalias por haber hecho una revelacin protegida, o por haberse negado una orden ilegal como se define en esta poltica. Esta poltica se deriva de la Ley de Proteccin de Denunciantes de California (Secciones del Cdigo de Gobierno 8547 hasta 8.547,12). De conformidad con esta seccin del cdigo, de la Universidad

corregir las actividades que violan esta poltica. 2.5 ESBOZO DE UNA POSIBLE

APLICACIN PERUANA Desde un punto de vista del mbito peruano la poltica criminal en referencia a la proteccin de los informantes internos el legislador podra aplicarlo en los siguientes casos: La criminalidad organizada: Que es algo que cada da va en aumento y el legislador podra tomar como una medida preventiva y reductiva de la criminalidad organizada con el incremento de la proteccin de los informantes internos como un mtodo

empleado no puede: (1) tomar represalias contra un empleado o solicitante de empleo que

ha hecho una revelacin protegida o que se ha negado a obedecer una orden ilegal. (2) directa o indirectamente, usar o intentar usar la autoridad o influencia oficial de su puesto o cargo con el propsito de interferir con el derecho de un

poltico criminal debido a que incentivara a denunciar. Terrorismo: Un problema que se sigue viviendo con el caso de sendero luminoso y en el cual creo que se tendra buenos resultados debido a que los integrantes de esos grupos se encuentran en parte aislados

solicitante o un empleado para hacer una revelacin protegida del al Auditor de la

Universidad,

empleado

supervisor

inmediato u otro administrador o supervisor en el equipo de operacin, el oficial de la Universidad designado localmente como se

y perseguidos y

al ofrecerles una parcial

el

despido

para

que

los

incentive

imputabilidad y una proteccin por parte del poder estatal dndoles la opcin de

denunciar. III. CONCLUSIONES La principal es que no todos los sistemas polticas nacionales dan una proteccin adecuada para que el informante denuncie, claro que ello no es globalmente por que hay muchas que si la dan como es el caso de estados unidos, Espaa, en tanto en el mbito laboral (grandes dificultades para el despido) como en el penal (atipicidad de la revelacin y, en todo caso, posible justificacin). Aparte de ello se ve una gran alteracin de este sistema poltico criminal con

reinsertarse en la sociedad, con tal de que denuncien los actos ilcitos cometidos daran grandes resultados. Narcotrfico a gran escala: Ya sabido de que la persona que ingresa en ese entorno delictivo no tiene muchas posibles opciones de salir de ese entorno sin tener muchas veces mejor alternativa que la de quedarse debido a que al querer salir se pone en peligro y posiblemente pone en peligro a quien lo rodea. Una poltica criminal que de proteccin necesaria garantizando que no le ocurrir nada a el ni a su entorno, dara iniciativa a que gran cantidad de individuos que delinquen tengan la oportunidad de salir de ese circulo sin temor a represalias disminuyendo de ese modo la gran cantidad de narcotrfico que se tiene en este momento en nuestro pas. Aparte ya de estos temas concernientes al estado las empresas privadas tambin las podran aplicar para que no se lleven actos ilcitos dentro de sus empresas y para prevenir alguna posible estafa dentro de la misma. Para lograr ello el empresario dara proteccin al trabajador o impunidad frente

respecto del fin para el que fue creado debido a que no se esta utilizando solo en el mbito jurisdiccional, sino mayormente en las agencias privadas como las empresas entre otros. Ya que sus propios

trabajadores son los que denuncian no por una situacin de justicia o resarcir el delito sino por envidia o simplemente una cuestin de superacin ya que el sopln muchas veces es el querido o el que recibe una gran recompensa en un cargo superior o

monetariamente y es hay donde el valor intrnseco que se tenia se pierde ya no produce los efectos que se esperaba. Adems que en una poca como la nuestra no se puede juzgar o etiquetar solo

por lo que dice un informante, sino que solo se tendra que usar para realizar una investigacin y para prevenir el hecho siempre y cuando los datos sean dados con anticipacin y sean verdaderos. En el Per no se tipifica especialmente el caso de proteccin al informante interno solo aparece en el cdigo procesal penal en el articulo 341 como el agente encubierto el cual es muy diferente por que en este lo que se hace es que el fiscal designa una persona encargada para que se infiltre y siga un proceso de averiguaciones para delitos cometidos, algo que descubrir es muy

los Estados Unidos pretende facilitarse ambas clases de revelaciones. http://www.corriente.com/media/PDFs/ corp_governance/Whistleblower_SPAN ISH.pdf. (consultada el 13 de agosto del 2012) http://biblio.juridicas.unam.mx/libros/6 /2770/9.pdf(consultada el 13 de agosto del 2012) http://www.indret.com/es/ (consultada el 14 de agosto del 2012)

diferente ya que en la proteccin del informante interno lo que se busca es que el individuo por incentiva propia denuncie un hecho acaecido o por acaecer pero por

voluntad propia y viendo que se le va a dar una proteccin correspondiente. IV. REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS RAMOS RAGUE IVALLES. Hroes o Traidores-revista penal de ciencia. Facultad de Derecho en la Universitat Pompeu Fabra.barcelona julio del 2006. CALLAHAN et al. (2003-2004), p. 889892, formulan tambin esta distincin, sealando cmo en diversos textos

legislativos del Reino Unido, Australia y