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SISTEMAS PENITENCIARIOS Y ALTERNATIVAS A LA PRISIN EN AMRICA LATINA Y EL CARIBE ILANUD Presentacin: E. R.

ZAFFARONI

PARTE PRIMERA: SITUACIN Y PERSPECTIVAS PENITENCIARIAS EN AMERICA LATINA Y EL CARIBE. NECESIDAD DE ALTERNATIVAS A LA PRISIN Elas Carranza

PARTE SEGUNDA: PANORAMA DE LAS ALTERNATIVAS A LA PRISIN EN AMRICA LATINA (Pases de sistema penal de herencia continental-europea) Luis Rodrguez Manzanera

PARTE TERCERA: PANORAMA DE LAS ALTERNATIVAS A LA PRISIN EN EL CARIBE (Pases de sistema penal de herencia anglosajona) Nicholas J 0. Liverpool

PARTE CUARTA: LA EXCARCELACIN BAJO CAUCIN JURATORIA COMO UNA DE LAS ALTERNATIVAS PARA REDUCIR EL NMERO DE PRESOS SIN CONDENA (Investigacin experimental) Elas Carranza, Mario Houed y Luis Paulino Mora (SEGUIMIENTO DE CASOS: Vctor Dobles) Procesamiento ESTADISTICO: Juan B. Chavarra)

ELIAS CARRANZA, MARIO HOUED, NICHOLAS J. O. LIVERPOOL, LUIS P. MORA, LUIS RODRGUEZ MANZANERA

Sistemas penitenciarios y alternativas a la prisin en Amrica Latina y el Caribe

Este trabajo fue posible gracias al apoyo del Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo PNUD (Proyecto RLA/88/001/D/ 01/01 Apoyo al sistema de justicia y derechos humanos para el desarrollo) y de la Universidad de West Indies UWI. ISBN 950-14-0630-X

EDICIONES DEPALMA BUENOS AIRES 1992

PRESENTACIN

Los cambios se gestan en extensos perodos, pero se hacen manifiestos en cierto momento. Siempre hay quienes los detectan y los anuncian

tempranamente, ante el escepticismo general. Hado o ley, lo cierto es que la sentencia de John Stuart Mill sigue cumplindose inexorablemente: todos los grandes movimientos pasan a travs de tres estadios, que son el ridculo, la discusin y la aceptacin. El movimiento de reduccin de la prisonizacin pas hace tiempo el primer estadio y se mueve entre el segundo y el tercero. No poda ser de otro modo: la revolucin tecnolgica no puede continuar con la pena de la revolucin industrial (y nadie puede asegurar que lo vaya a hacer con el mismo sistema penal). Sera contrario a todo lo que nos ensea la historia, aunque, por supuesto, en la democracia cada quien tiene el ms sagrado derecho a expresar los contrasentidos que quiera, pero defender el derecho a la incoherencia no significa compartirla. Este trabajo tiene el gran mrito de constituir un balance de las alternativas y de su estado actual en la regin. No tenemos dudas de que la tarea ms inmediata y urgente es profundizar y ampliar esta senda y reducir drsticamente el nmero de presos en Amrica Latina. Las tasas a mortalidad carcelaria hacen de la prisin una pena (a veces ni siquiera formal) de muerte por azar. Las reducciones presupuestarias hacen difcilmente reconocibles como prisiones algunos

establecimientos, que se convierten en "ghettos o que son sostenidos por ciertos huspedes excepcionales con poder econmico, Se requiere sinceridad,

racionalidad y, especialmente, honestidad, en sistemas que por estas vas van profundizando su corrupcin. ste es el desafo que tenemos ante nosotros: evitar muertes, totalmente intiles, y dotar de un mnimo de racionalidad a un poder punitivo que cada da parece ms alejado de los grandes cambios del final del segundo milenio.

EUGENIO RAL ZAFFARONI. Buenos Aires, Navidad de 1991.

NDICE

Presentacin: E. R. ZAFFARONI

PARTE PRIMERA

SITUACIN Y PERSPECTIVAS PENITENCIARIAS EN AMRICA LATINA Y EL CARIBE. NECESIDAD DE ALTERNATIVAS A LA PRISIN

PARTE SEGUNDA

PANORAMA DE LAS ALTERNATIVAS A LA PRISION EN AMRICA LATINA (Pases de sistema penal de herencia continental-europea) I. La prisin en Amrica Latina I.1. Introduccin I.2. La prisin como pena en Amrica Latina I.3. La prisin preventiva en Amrica Latina II. Transformacin y alternativas II.1. La individualizacin A) Legislativamente B) Judicialmente O) Administrativamente II.2. La situacin jurdica II.3. La institucin de tratamiento II.4. Diversificacin de la prisin II.5. La prisin abierta II.6. La colonia penal II.7. La evaluacin III. Alternativas con control y supervisin III.1. Introduccin

III.2. La condena condicional 111.2.1. Concepto 111.2.2. Antecedentes 111.2.3. Condiciones III.3. La probation III.4. Libertad condicional III.5. La parole III.6. Servicio a la comunidad III.7. Trabajo obligatorio III.8. Medidas teraputicas a) Tratamiento mdico b) Tratamiento psiquitrico III.9. Confinamiento III.10. Prohibicin de ir a lugar determinado III.11. Restriccin o privacin de derechos a) Derechos de familia b) Limitacin al ejercicio de profesin o empleo c) Derechos cvicos d) Suspensin de la licencia de manejo III.12. Arresto diverso a prisin a) Arresto o limitacin de Fin de semana b) Arresto nocturno c) Arresto domiciliario III. 13. Vigilancia de la autoridad IV. Alternativas sin supervisin o control IV.1. Introduccin IV.2. Multa IV.3. Libertad bajo fianza IV.4. Libertad juratoria IV.5. Amonestacin y apercibimiento IV.6. Reparacin del dao IV.7. Caucin de no ofender IV.8. La confiscacin

IV.9. Clausura de establecimiento IV.1O. Extraamiento y destierro V. Indulto, amnista, perdn V.1. V.2. V.3. V.4. V.5. V.6. Introduccin Amnista Indulto Indulto y amnista, diferencias Indulto y amnista, crticas Perdn y consentimiento del ofendido

VI. Conclusiones y recomendaciones VI.1. Introduccin VI.2. La crisis de la prisin VI.3. Alternativas de la prisin VI.4. La evaluacin VI.5. Transformacin de la prisin VI.6. Sustitucin por pena VI.7. Libertades bajo condicin a) La condena condicional o suspensin condicional de la sentencia b) La libertad caucional, provisional o bajo fianza e) La libertad preparatoria VI.8. Perdn VI.9. La situacin latinoamericana VI.1O. Epilogo VI.11. Recomendaciones

PARTE TERCERA PANORAMA DE LAS ALTERNATIVAS A LA PRISIN EN EL CARIBE (Pases de sistema penal de herencia anglosajona) I .Introduccin II. Clasificacin de las alternativas a la prisin III. Alternativas a la prisin legisladas III.A. Alternativas a la prisin con control o supervisin del delincuente

1. Libertad en prueba y condenas suspendidas o de ejecucin condicional con supervisin I) Delincuentes adultos Estadsticas 1981-1986 (Barbados) II) Delincuentes juveniles Estadsticas 1981-1986 (Barbados) Supervisin por parte del Estamento de Enlace Juvenil 2. Servicio comunitario I) II) 3. Estadsticas Delincuentes juveniles

Medidas especiales I) Delincuentes adultos

II) Delincuentes juveniles 4. 5. Exilio local (confinamiento) Privaciones y prohibiciones respecto a derechos, licencias, condicin profesional, etc III.B. Alternativas a la prisin que no implican supervisin y control del delincuente 6. Advertencias penales 1) Delincuentes adultos. Compromiso de mantener la tranquilidad II) Delincuentes juveniles 7. Condena diferida I) Delincuentes adultos

III.C. Pagos de dinero 8. Multas I) Delincuentes adultos

II) Delincuentes juveniles 9. Pagos compensatorios I) Delincuentes adultos

II) Delincuentes juveniles

10. Decomiso y confiscacin IlI.D. Condenas combinadas

11.

Combinacin de condena de prisin efectiva

con una sancin alternativa a la prisin 12. I) Combinacin de medidas alternativas a la prisin Delincuentes adultos

II) Delincuentes juveniles Alternativas a la prisin adicionales. Delfncuentes juveniles

PARTE CUARTA

LA EXCARCELACIN BAJO CAUCIN JURATORIA, COMO UNA DE LAS ALTERNATIVAS PARA REDUCIR EL NUMERO DE PRESOS SIN CONDENA (Investigacin experimental)

1.6. Estudio sobre el grado de uso de la caucin juratoria en un pas de la regin (Costa Rica) y sobre las actitudes de los jueces hacia ella 1.1. Tres grupos de pases 1.2. Grado de uso de la caucin juratoria en Costa Rica 1.3. Opinin de los jueces sobre la caucin juratoria. Por qu no la utilizan 2. Segundo estudio sobre el grado de uso de la caucin juratoria en Costa Rica Investigacin experimental sobre la excarcelacin juratoria (sin garanta econmica) confrontada con las formas de excarcelacin con garanta econmica 3.1. Objetivo de la investigacin 3.2. Metodologa. Diseo 8.3. Universo 8.4. Diseo de la muestra. Variables controladas. Marco terico El fiador moral 8.5. Cuestiones operacionales importantes

3.

3.6. Hallazgos de la investigacin 3.6.1. Actitud negativa de los jueces hacia la

excarcelacin juratoria. No obstante el mecanosmol de aleatorizacin que se haba establecido, stos otorgaron en general las excarcelaciones siguiendo el criterio mayor gravedad, caucin econmica-menor gravedad, caucin juratoria 3.6.2. La muestra probabilstica 3.6,3. No se corrobor la hiptesis que sostiene que el riesgo de fuga o no presentacin a juicio tiene correlacin directa con la gravedad del delito

3.6.4. S podra existir relacin entre la no presentacin a juicio y la naturaleza del delito 3.6.5. Hallazgos respecto de la variable principal estudiada (excarcelacin con o sin garanta econmica) Importancia de los requisitos metodolgicos para el trmite de la excarcelacin

3.6.6. Diferencias entre juzgados 3.6.7.1. En 102 casos de delitos a los que puede corresponder pena de tres o ms aos de prisin, la escarcelacn bajo caucin juratoria fue utilizada con igual resultado que la excarcelacin con garanta econmica 3.6.7.2.El procedimiento para tramitar la excarcelacin juratoria, y el procedimiento para el ulterior seguimiento que el tribunal hace del excarcelado pueden ser muy importantes para el xito o el fracaso de la libertad provisional

3.6.8.1.

Slo el 35% de los casos estudiados termin con condena. Esto debera tenerse en cuenta para facilitar el trmite de la excarcelacin, evitando causar un mal anticipadamente a personas que con mucha probabilidad podran resultar inocentes

4. Recomendaciones tendientes a extender el uso de la excarcelacin bajo caucin juratoria

BIBLIOGRAFIA

ANEXO

____ Reglas mnimas de las Naciones Unidas sobre las medidas no privativas de la libertad (Reglas de Tokio) ____ Principios bsicos para el tratamiento de los reclusos

PARTE PRIMERA

SITUACIN Y PERSPECTIVAS PENITENCIARIAS EN AMRICA LATINA Y EL CARIBE. NECESIDAD DE ALTERNATIVAS A LA PRISIN

Elas Carranza

El problema del uso excesivo de la prisin, con la grave sede de efectos negativos que produce, ha venido siendo sealado con insistencia por las Naciones Unidas y por numerosos otros foros criminolgicos y de derechos humanos. As, ha sido tema constante de los congresos quinquenales de las Naciones Unidas sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente. Citando solamente los ltimos de estos importantes eventos, tenemos que en el Congreso V, realizado en 1975, se lo incluy bajo el ttulo El tratamiento del delincuente bajo custodia o en la comunidad, con especial referencia a la aplicacin de las Reglas Mnimas para el tratamiento de los reclusos aprobadas por Naciones Unidas; e n el Congreso VI, realizado en 1980, se lo incluy bajo el ttulo Desinstitucionalizacin de la correccin y sus consecuencias para el preso que sigue encarcelado; en el Congreso VII, del ao 1985, se adopt una resolucin especial titulada Reduccin de la poblacin penitenciaria, alternativas al encarcelamiento y reintegracin social de los delincuentes, y en el Congreso VIII, de 1990, fue incluido nuevamente bajo el ttulo Polticas de justicia penal en relacin con los problemas de las penas de prisin, otras sanciones penales y medidas sustitutorias, y adems se prepar una mesa de trabajo de investigacin especial, sobre el tema de las alternativas a la pena de prisin. Los efectos de deterioro que ejerce la prisin sobre quienes son objeto de ella, los de traslacin de la pena a familiares y allegados del preso, y los resultados negativos que revierten sobre la comunidad, adems de su alto costo, son razones vlidas para procurar reducir su uso tanto en pases desarrollados como en vas de desarrollo. Sin embargo, en el caso de estos ltimos, y entre ellos en el caso de los pases de Amrica Latina y el Caribe, estos argumentos tienen doble peso. En razn del deterioro de las economas regionales, con su abultada deuda externa, vienen producindose recortes fiscales que afectan seriamente a los

sectores de bienestar social (salud, vivienda, educacin)1, con efectos muy negativos para la prevencin primaria de la criminalidad, y dentro de los sistemas de justicia penal en particular, se acenta un desequilibrio presupuestario con reduccin en las proporciones asignadas a los poderes judiciales y a los sistemas penitenciarios2. La reduccin presupuestaria a nivel penitenciario es muy grave, pues se contradice con el rpido crecimiento de la poblacin reclusa. Amrica Latina es una regin de rpido crecimiento poblacional3, de manera que, aun en el caso en que las tasas se mantuvieran constantes.., existe un importante crecimiento de la poblacin penitenciaria en nmeros absolutos, que requerira (no la hay) una constante actualizacin de la capacidad edilicia. Sin embargo, el problema es ms grave an, pues la poblacin penitenciaria est aumentando en la mayora de los pases de la regin a un ritmo muy superior al de dicho crecimiento poblacional, generando hacinamiento y mltiples consecuencias negativas derivadas de ste. En el cuadro siguiente se observa el marcado crecimiento de las tasas penitenciarias en numerosos pases de la regin:

CUADRO 1

CEPAL, La dinmica del deterioro social en Amrica Latina

y el Caribe en los aos 80, LC/G.1557, 1989; CEPAL, Efectos sociales de la crisis econmica LC/R.522, 1986.
2

E. Carranza, El rol del poder judicial en la investigacin de casos de derechos

humanos, ps, 3 y ss., Instituto Interamericano de Derechos Humanos (I.I.D.H.), 1990.


3

CELADE, Boletn Demogrfico, Amrica Latina: proyecciones de poblacin

1950-2025, ao XX, n. 40.

TOTAL PRESOS Y TASAS POR CIEN MIL EN ALGUNOS PASES DE AMRICA LATINA Y EL CARIBE

Pas

AO Presos

POBLACIN Pas (000)

TASA x 100.000

Ant. Holandesas Barbados


1982 1989 365 412 257 279 143 148

1981 1984 1989

247 367 462

254 268 275

97 138 168

Pas

AO

Presos

POBLACIN Pas (000)

Tasa X 100.000
49 50 50 383 616 1.375 85 91 90 100 85

Bolivia

1987 1988 1989

3.312 3.485 3.582 46 74 165 24.893 27.280 27.358 31.077

6.730 6.918 7.113 12 12 12 29.323 29.942 30.568 31.195

Cayman

1981 1984 1989

Colombia

1986 1987 1988 1989

Costa Rica

1972 1979 1980 1981 1982 1983 2.308 2.543 2.876 3.068 3.076 2.217 2.284 2.363 2.423 2.495

104 111 122 127 123

1984 1985 1986 1987 1988 1989

3.409 3.514 3.656 3.986 3.918 4.163 9.505 12.876 18.051

2.568 2.642 2.715 2.790 2.866 3.015

133 133 135 143 137 138 108

Chile

1972 1981 1983

11.294 11.665

114 154

Pas

AO

Presos

Poblacin Pas(000)

Pas(000)

1987 1988 1989 El Salvador 1985 1987 1988 1989 Guatemala 1981 1985 1989 Honduras 1987 1988 1989 Jamaica 1982 1984 Mxico 1972 1976 1981

23.044 28.148 24.933 3.402

12.536 12.748 12.961 4.582

184 197 192 74

4.525 5.119 4.799 5.374 4.367 3.926 6.051 4.076 6.263 6.757 3.254 3.497 43.506 42.943

4.767 4.933 5.031 5.137 7.113 7.963 8.935 4.679 4.829 4.982 2.254 2.291

78 104 95 105 61 50 68 87 130 136 144 153 83

20.501

48

1980 1987 1988 Montserrat 1984 1989

58.352 71.600 73.521 24 34

70.416 83.039 84.886 13 14

83 86 87 176 243

Pas

AO

Presos

POBLACIN Pas (000)

TASA x 100.000 91 92 103 110 119 134 152 200 199

Rep. Dominican a

1981 1985 1987 1988 1989

5.355 5.871 6.898 7.538 8.370 161 192 270 2.325

5.835 6.416 6.716 6.867 7.019 120 126 135 1.171

Santa Luca

1981 1984 1989

Trinidad y Tobago Uruguay

1989

1981 1987 1988 1989

1.890 1.859 2.038 2.353 13.920 16.654 12.623 16.552 16.268 19.329 24.044 27.229 27.650 28.567

2.916 3.057 3.081 3.104

65 61 66 76 127 151 15.024 15.457 15.902 16.361 16.832 17.317 17.792 18.272 84 107 102 118 143 187 155 156

Venezuela 1972 1974 1980 1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987

1988

28.607

18.757

153

Fuentes: Elaborado con informacin proporcionada por los ministerios a cargo de los sistemas penitenciarios de cada pas, y con datos de poblacin de CELADE, Boletn Demogrfico, ao XX, n. 40. La poblacin de Cayman y Montserrat se obtuvo con el U.N Selected World Demographic and Population Policy Indicators.

La informacin que refleja el cuadro anterior se enmarca dentro de un preocupante contexto de deterioro, no slo penitenciario sino global, de los sistemas de justicia penal. Al respecto, un reciente estudio patrocinado por el Instituto Interamericano de Derechos humanos4. Particularmente preocupante dentro de la poblacin reclusa es la situacin de los presos sin condena, tema que mereci la atencin especial de las Naciones Unidas y de ILANUD5. Los presos sin condena, tericamente, estn amparados por el principio de inocencia y por las garantas del debido proceso, que debe ser rpido, sin afectar por ello el derecho de defensa. Sin embargo, en los hechos, la mayora de los pases de la regin exhiben un gran nmero de presos sin condena que permanecen en prisin por largos perodos de tiempo, y que no obstante la prisin preventiva de que fueron objeto, son posteriormente puestos en libertad por haber sido declarados inocentes. El nmero de causas iniciadas (con o sin presos) que resultan en condena, es muy bajo. A slo titulo de ejemplo sealemos que solamente el 35 % de una muestra de 468 procesados estudiados en Costa Rica result condenado; el grueso del 65 % result no condenado por sobreseimiento en la etapa de instruccin o en sentencia o por absolucin (ver parte cuarta), y se
4

Humanos

es muy esclarecedor y detallado,

puntualizando los problemas que en cada uno de los subsistemas lesionan derechos

Eugenio R. Zaffaroni, Sistemas penales y derechos humanos en Amrica Latina

Informe final I.I.D.H., Depalma, Buenos Aires, 1986.


5

E. Carranza y otros, El preso sin condena en Amrica Latina y el Caribe. Estudio

comparativo, estadstico y legal de treinta pases y propuestas para reducir el fenmeno, ILANUD, 1983.

estima que las proporciones de condenados en los restantes pases de la regin no son ms altas. Veamos la informacin de los dos siguientes cuadros, que exhiben el nmero de los presos sin condena, su porcentaje sobre el total de la poblacin reclusa y sus tasas por cien mil habitantes en pases de Amrica Latina y el Caribe:

CUADRO 2

TOTAL DE PRESOS, PRESOS SIN CONDENA, PORCENTAJES Y TASAS POR CIEN MIL, EN PAISES DE AMRICA LATINA CON SISTEMA PENAL CONTINENTAL-EUROPEO TOTAL PRESOS SIN CONDENA
PAIS AO TOTAL PRESOS PRESOS SIN CONDENA N % por cien mil Ant. Holandesas Colombia Costa Rica Chile Ecuador El Salvador Guatemala Honduras Martinica Mxico Nicaragua Per Rep. Dominicana Uruguay Venezuela 1989 1989 1990 1989 1988 1989 1989 1989 1989 1988 1990 1986 1989 1989 1988 412 31.077 3.917 24.933 6.293 5.374 6.051 6.757 384 73.521 4.310 14.819 8.370 2.353 28.607 197 16.780 1.738 13.143 4.392 4.901 4.418 5.971 175 44.847 1.946 9.560 7.152 2.137 20.263 48 54 44,3 53 69,8 91,2 73 88,3 46 61 45 65 85 91 71 76,7 53,8 57,6 101 48 95,4 49,4 120 55,5 53 50,2 47,3 102 69 108

Fuentes: Elaborado con informacin penitenciaria gentilmente provista por los ministerios a cargo de los sistemas penitenciarios de cada pas, y datos de poblacin de CELADE, Boletn Demogrfico, ao XX, n0 40. Las cifras de 1989 de Guatemala incluyen 962 presos que se estima se hallan en dependencias policiales. La informacin del Per de 1986 es del Censo Nacional Penitenciario del 7 de abril de1986.

CUADRO 3 TOTAL DE PRESOS, PRESOS SIN CONDENA, PORCENTAJES Y TASAS POR CIEN MIL, EN PAISES DEL CARIBE CON SISTEMA PENAL ANGLOSAJN

PAIS

AO

TOTAL

PRESOS SIN CONDENA N. % Por cien mil

Barbados Cayman Montserrat St. Kitts-Nevis Saint Lucia Saint Vincent The Grenadines Trinidad-Tobago

1989 1989 1989 1989 1989

462 165 34 97 270

41 27 2 20 50

9 16 6 21 19

16 225 14,3 29,4 37

1989 1989

253 2.325

31 1.075

12 46

29 92

Fuentes: Elaborado con informacin penitenciaria gentilmente provista por los gobiernos de cada pas y con datos de poblacin del Centro Latinoamericano de Demografa CELADE, Boletn Demogrfico, ao XX, n 40, para Barbados, Saint Luday Trinidad-Tobago; para los restantes paises, obtenida de "UN.Selected World Demographic and Population Policy Indicators.

Como surge del cuadro 2, los presos sin condena en los pases de Amrica Latina

con sistema penal continental-europeo, oscilan entre el 45 y el 91 % de la poblacin penitenciaria, A su vez, las tasas de presos sin condena por cien mil, son muy altas, e inclusive superiores a las tasas totales (de condenados y no-condenados) de muchos de los pases de Europa6.

En el caso de los pases del Caribe de sistema anglosajn, como se puede observar en el cuadro 3, sus porcentajes y tasas de presos sin condena - salvo el caso excepcional de Cayman- son menores que las de los pases del cuadro 2. Sin embargo, las tasas totales de poblacin penitenciaria de estos pases, que vimos en el cuadro 1, son muy altas, y van en aumento. O sea que, en general, con presos en una u otra condicin jurdica, en los pases de Amrica Latina y el Caribe, viene dndose un aumento descontrolado del uso de la crcel. Y es grave que en muchos casos se trata de crcel en las peores condiciones de violaciones a los derechos humano

Al respecto, consultar el boletn especializado del Consejo de Europa Chronique Statistique du Bulletin dInformation Pnitentiaire, n9 12 (Conseil de 1Europe), tabla 2.

En un reciente seminario realizado en ILANUD con directores de sistemas penitenciarios se determin que al menos en diecisiete pases de la regin existen graves problemas de hacinamiento. Hay pases cuyos sistemas penitenciarios funcionan con ndices globales de hacinamiento muy altos. En otros, el problema se presenta en determinadas unidades, con sobrepoblaciones del 200, 300 y hasta 900 por ciento7. Es sabido que la crcel, como institucin total de carcter punitivo, genera por naturaleza violencia y patologas propias que daan a quienes la habitan, sean stos reclusos o personal penitenciario Pero a este efecto natural que ella produce se debe agregar en la regin de Amrica Latina y el Caribe el efecto multiplicador producido por el hacinamiento y la frecuente imposibilidad de satisfaccin de necesidades elementales, como salud, alimentacin o abrigo. Con respecto a la situacin carcelaria en materia de derechos humanos en los paises de sistema anglosajn, se puede consultar Vivien Stern, Deprived of their liberty. A report for Cari bbean rights, Demerara Publishers, Georgetown, Guyana, febrero 1990. Contribuye a explicar (ciertamente no justifica) la postergacin que los sistemas penitenciados tienen en .los programas de gobierno, el hecho de que su clientela est compuesta, en su amplia mayora, por personas provenientes de los sectores de menores recursos y con mayor vulnerabilidad para ser criminalizados por el sistema de justicia penal8. Pocas veces se sanciona con pena de prisin a personas de estratos sociales de mayor poder y autores de delitos que causan grave dao social. Este es uno de los puntos dbiles del funcionamiento de estos sistemas. Como ms arriba fue advertido, el problema penitenciario que se presenta en

Seminario regional para directores de centros penitenciarios y de detencin,

organizado por el Instituto Henry Dunant, ILANUD y el Centro Internacional de Investigacin y Estudios Sociolgicos Penales y Penitenciados de la Universidad de Messina, INTERCENTER, San Jos, 14-18 mayo 1990.
8

Sobre esto, los trabajos de los expertos del Seminario para directores de centros

penitenciarios y de detencin de Amrica Latina, organizado por el Instituto Henry Dunant, ILANUD e INTERCENTER, San Jos, 14-18 mayo 1990. En particular el de E. R Zaffaroni, Filosofa del sistema penitenciario en el mundo contemporneo.

Amrica Latina y el Caribe tiene estrecha relacin con el contexto del desarrollo regional9, por lo que para enfrentarlo con efectividad, hay acciones de poltica criminal que exceden su mbito y que deberan necesariamente ser adoptadas a nivel integral de las polticas nacionales dentro de los planes de desarrollo. No obstante, paralelamente a tales acciones integrales, a nivel especfico de los sistemas de justicia penal, es mucho lo que se puede hacer, y una medida prioritaria es promover el uso de las mltiples formas existentes de sanciones y medidas cautelares no privativas de libertad

En los pases de Amrica Latina con sistema penal continental-europeo hemos visto que se trata de impulsar alternativas sustitutorias de la prisin preventiva, pues los presos sin condena constituyen la amplia mayora en los sistemas penitenciarios de todos los pases, En el caso de los pases del Caribe de sistema anglosajn, los cuadros precedentes sugieren que, sin perjuicio de explorar alternativas a la prisin preventiva, los mayores esfuerzos inmediatos deberan centrarse sobre las alternativas a la prisin como pena, pues las altas tasas de poblacin penitenciaria de estos pases estn integradas, en su gran mayora, por sentenciados. La parte segunda de este estudio se ocupa de presentar un panorama de las diversas alternativas a la prisin existentes en los pases de Amrica Latina con sistema continental-europeo. La parte tercera se ocupa de presentar un panorama de las diversas alternativas a la prisin existentes en los pases del Caribe de sistema anglosajn. Finalmente, la parte cuarta presenta los resultados de un proyecto de demostracin (investigacin de campo) sobre una alternativa especfica a la prisin preventiva: la excarcelacin bajo caucin juratoria, institucin que, como se ver, podra tener un uso mucho ms amplio en algunos pases, contribuyendo as a reducir el nmero de procesados innecesanamente privados de su libertad.

Ver un desarrollo de este punto en el documento preparado por ILANUD como

contribucin al tema I del VIII Congreso de Naciones Unidas sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente, titulado Prevencin del delito y justicia penal en el contexto del desarrollo

Pero la caucin juratoria es solamente una de las alternativas posibles. Es necesario investigar y promover muchas otras, actuando en los niveles legislativo, policial, judicial, penitenciario
10

. En este sentido, fue muy acertado y til que la Rama de Justicia Penal y

Prevencin del Delito y UNICRI decidieran que los participantes en el Taller de Investigacin del VIII Congreso de las Naciones Unidas sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente trabajaran cada uno de ellos sobre una alternativa distinta. Ello enriquecer, sin duda, a todas las regiones, con los logros de la investigacin comparada.

10

Un cuadro

muy

claro

de

las

distintas

alternativas

posibilidades

de

desinstitucionalizacin se puede ver en el documento Desinstitucionalizacin de la correccin y sus consecuencias para el preso que sigue encarcelado. Documento de trabajo preparado por la Secretara. VI Congreso de Naciones Uidas sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente, A/CONF/87/7. Tambin en Luis Rodrguez Manzanera, La crisis penitenciaria y los sustitutivos de la prisin, cuaderno 13 del INACIPE, Mxico, 1984.

PARTE SEGUNDA

PANORAMA DE LAS ALTERNATIVAS A LA PRISIN EN AMRICA LATINA (Pases de sistema penal de herencia Continental-europea)

LUIS RODRGUEZ MANZANERA

I.

LA PRISIN EN AMRICA LATINA.

I.1. Introduccin.

Mucho se ha escrito ya sobre la crisis de la prisin; parece haber consenso al respecto. Sin embargo, es necesario sealar que el problema se agrava cuando hablamos de una crisis sobre otra crisis, ya que en los pases latinoamericanos, con serios problemas econmicos y polticos, la prisin se convierte en algo indispensable de remediar. El derecho penal latinoamericano est enfermo de pena de prisin; el abuso de la privacin de libertad ha llevado a un franco deterioro de todo el sistema penal. La selectividad del sistema se hace ms notoria en las sobrepobladas crceles latinoamericanas, donde se acrecientan los fenmenos de prisionalizacin,

estigmatizacin y etiquetamiento. La violencia en las prisiones de la regin, con una cuota elevada de muertos, es una seal de alarma que nos indica la necesidad de cambio. (Baste recordar los sangrientos motines en Argentina, Colombia, Guatemala, Mxico, Per, etc., o la siniestra lotera brasilea). Entendemos que todo el sistema penal est en crisis, con una inflacin legislativa sin precedentes, con cdigos ms represivos que preventivos, con personal mal seleccionado e improvisado, y, por desgracia, con serias manchas de corrupcin.

La justicia (y muy probablemente esto no es privativo tan slo del Tercer Mundo) es lenta, cara, desigual e inconsistente. Todo esto se refleja con mayor crueldad en la prisin.11 Capitulo aparte merecera la prisin preventiva, que se ha convertido en uno de los rompecabezas de ms difcil solucin. Nos enfrentamos a un doble problema: la necesidad de abolir la pena de prisin, tal y como se ha ido aboliendo la pena de muerte, y el imperativo de encontrar cmo y por qu sustituirla Estudiamos en este trabajo varias vas de solucin y los resultados que se han tenido al aplicarlos en Amrica Latina.

I.2. La prisin como pena en Amrica Latina.

La preocupacin por el problema penitenciario (fuente indudable de violaciones a derechos humanos, de indignacin y de inquietud) ha llevado a varios pases de la regin a legislar a nivel constitucional, ordenando un trato humano y tomando la corriente de la resocializacin, denominndola en varias formas (reeducacin, readaptacin social, rehabilitacin, reincorporacin social). As, las constituciones de Argentina, art. 18; Brasil, art. 153; Mxico, art. 18; Panam, art. 28; Paraguay, art. 65; y Per, art. 234. En una buena parte de los cdigos penales encontramos tambin la mencin de la finalidad reeducativa de la prisin. Por ejemplo: Bolivia, art. 25; Colombia, art. 12; Costa Rica, art. 51; Cuba, art. 27; Ecuador, art. 53; Panam, art. 47; Per, art. 132; Uruguay, art. 26. Y en los ordenamientos procesales no faltan las disposiciones referentes a la

ejecucin de las penas y a la prisin: Argentina (677 y ss.), Costa Rica (504 y ss.), Cuba (481 y ss.), Dominicana (297 y ss.), Guatemala (218 y ss.), Mxico (575 y ss.), Nicaragua (513 y ss), Panam (223 y ss.), Paraguay (546 y ss.), Per (329 y ss.), Uruguay (315 y ss.), Venezuela (358 y ss.). Algunos pases tienen cdigos o estatutos de ejecucin, como Argentina (decreto-ley
11

Para mayor informacin se puede ver: Instituto Interamericano de Derechos Humanos. Sistemas Penales y Derechos Humanos en Amrica Latina (Informe final. Coordinador: Ral Zaffaroni) Depalma, Argentina, 1986

412/58), Colombia (decreto 1817/64), Brasil (Lei de Execuco Penal 7210/84), Bolivia (ley 11.080/83), Costa Rica (ley de la Direccin General de Adaptacin Social 4762/71), Mxico (ley que establece las Normas Mnimas sobre Readaptacin Social de

Sentenciados, 1971), Uruguay (Ley Penitenciaria 470/1975). A pesar de la gran cantidad de disposiciones, La dispersin normativa es alarmante, especialmente en aquellos pases donde an no se ha logrado sistematizar las disposiciones sucesivas en cuerpos unitarios. Leyes, decretos, gacetillas, sumados a disposiciones penales y procesales y a preceptos constitucionales, conforman un heterogneo panorama donde las superposiciones, contradicciones y vacos legales no resultan infrecuentes12. En la mayora de los pases de la regin existe un control judicial de la ejecucin de la pena de prisin. Aunque es la autoridad administrativa la encargada de aplicar la pena, el juzgador que sentenci en primera instancia se convierte en juez de supervisin de la ejecucin. La excepcin a esta regla la constituye, por una parte, Costa Rica, que tiene juez de ejecucin penal autnomo, y por la otra Dominicana y Mxico, en que la aplicacin de la pena privativa de libertad queda ntegramente a cargo del poder ejecutivo.

I.3. LA PRISIN PREVENTIVA EN AMRICA LATINA.

Un experto de las Naciones Unidas opinaba en 1976:resulta trgico en Latinoamrica reconocer que apenas se encuentra sentenciado el 40 % de la poblacin total privada de la libertad13. Ms del 65 % de las sentencias que recaen sobre delincuentes primarios son de menos de tres aos, y de estos casos, ms de la mitad son penas que no llegan a los dos aos. Seis aos despus, el porcentaje de sentenciados haba descendido al 31,53 %, es decir que el 68,47 % de las personas que estaban en prisin eran procesados en espera

12

13

I.I.D.H., ob. cit., p. 200 Jorge A Montero Castro, Problemas y necesidades de la poltica criminal en Amrica

Latina, ILANUD, Costa Rica, 1978, p. 12

de sentencia 14. Los datos nos hacen ver que la tendencia de la regin es a aumentar el nmero de presos sin condena. Por ejemplo, en Mxico, en 1972 el porcentaje era de 40,39; para 1974 encontramos ya el 48,9 % 15; y en 1988 subi a 61 %. Lo anterior es alarmante, y prueba de que, como mencionamos, la prisin preventiva se convierte en la regla y la prisin pena en la excepcin en Latinoamrica, y que la prisin preventiva adquiere funciones plenamente retributivas y represivas de ejecucin anticipada de la pena, es decir, se convierte en una pena sin punibilidad ni punicin. Existe en casi todos los pases un lmite para imponer la prisin preventiva, segn la gravedad del delito por el cual el sujeto est procesado. As, tienen como norma el mximo de la punibilidad: Argentina (2 aos); Bolivia (4); Colombia (5); Guatemala (5); Hait(3); Honduras (3); Nicaragua (2); Paraguay (2); Per (3); Uruguay (3). Los que utilizan el mnimo son: Brasil (2), Ecuador (3), Panam (5), Uruguay (2) y Venezuela (2). Costa Rica, Chile y la Dominicana no sealan trmino; Cuba la limita a pena de muerte y prisin mxima; y Mxico utiliza 5 aos en el trmino medio aritmtico entre mnimo y mximo. Pero las excepciones son numerosas: el juez puede ordenar la prisin preventiva, cuando as lo considere conveniente (porque crea que se va a fugar el acusado, o va a reincidir, o por otras cansas), independientemente de la punibilidad, en varios pases: Argentina, Brasil, Costa Rica, Cuba, Chile, Dominicana, Per, Uruguay. Asimismo, deben quedarse en prisin preventiva los reincidentes, habituales o profesionales en Bolivia, Brasil, Colombia, Chile, Ecuador, Guatemala, Hait, Honduras, Paraguay.

14

Cfr.: Elas Carranza, Mario Houed, Luis Paulino Mora, y Ral Zaffaroni, El preso sin

condena en Amrica Latina y el Caribe, ILANUD, Costa Rica, 1983, p. 25.


15

Cfr.: A J Acua, R. R. Calvillo, P. F. Campornanes y L. H Sagal, La realidad

penitenciaria en Mxico, Aries, Mxico, 1974.

En resumidas cuentas, el problema de la prisin preventiva es el de ms urgente solucin en Amrica Latina, sin menospreciar el de la prisin pena, ya que en tres de cada cuatro instituciones no hay en realidad separacin fsica de procesados y sentenciados, o sea, que todo lo que se haga para mejorar, disminuir (y si es posible, eliminar), la prisin preventiva redundar directamente en beneficio de los reos sentenciados.

I.I TRASFORMACIN Y ALTERNATIVAS.

II.1. La individualizacin,

La sustitucin de la prisin por cualquier otra alternativa debe estar convenientemente individualizada. Este punto lo consideramos de la mxima importancia, por lo que haremos algunas observaciones en lo relacionado con Amrica Latina. Para lograr la individualizacin de la sustitucin es necesario que haya las facilidades legislativas, judiciales y ejecutivas. A) Legislativamente hay que prever las medidas sustitutivas, as como los casos generales de aplicacin. Se debe proponer un arsenal lo suficientemente amplio de sustitutivos; de lo contrario, las limitaciones son tan grandes que seguir imperando la prisin. Esto implica que el legislador conozca los medios materiales y humanos existentes en la realidad, las posibilidades tericas de sustitucin y tenga a la mano las evaluaciones de las penas y medidas vigentes. El primer gran obstculo en la regin para poder sustituir la prisin es que en las legislaciones est escasamente previsto el reemplazo de la prisin por otras alternativas, y cuando lo est son limitadas, como veremos ms adelante. B) Judicialmente se debe individualizar la sustitucin; "sin embargo, una correcta individualizacin judicial supone que el juez; a) posee una especial preparacin criminolgica; b) dispone antes del juicio de informes vlidos sobre la personalidad biopsicolgica y social del delincuente; "c) puede encontrar en el Cdigo Penal, o en textos anlogos, una gama variada de medidas entre las cuales tenga la posibilidad de escoger la ms adecuada a las

circunstancias personales del sujeto; "d) conoce, finalmente, las ventajas e inconvenientes de dichas medidas respecto a la pena privativa de libertad, as como sus modalidades de aplicacin, los resultados obtenidos en los pases que han tenido la ocasin de experimentarlas y la pertinencia de su puesta en prctica en un contexto social determinado16 Al menos para ciertas regiones es necesario simplificar notablemente los trmites de sustitucin. C) Administrativamente, a nivel de ejecucin, se debe tambin individualizar la

sustitucin. Esta potestad se ha dado al poder ejecutivo en algunos pases del rea, pero en la mayora sigue siendo facultad exclusiva del judicial. El gran problema, como es comprensible, es la notable carencia de instalaciones, personal especializado y medios materiales, lo que hace por dems limitada la atencin del caso individual, y obliga a la bsqueda de medios colectivos de control de medida alternativa.

I.I.2. La situacin jurdica.

Si es indispensable el adoptar en la legislacin penal las alternativas de la prisin (preventiva o penal), hay tambin una necesidad imperiosa de establecer cambios en materia procesal, ya que los cdigos de procedimientos latinoamericanos mantienen un peculiar sistema en el cual la primera fase es inquisitoria y la segunda acusatoria, representando esto, adems de una fuente de violaciones a los derechos humanos, un obstculo para cualquier reforma Una solucin para hacer ms coherente la ejecucin penal y para facilitar la aplicacin de sustitutivos, podra ser la cesura del procedimiento, propuesta por la Escuela de Defensa Social, y consistente en dividir el proceso penal en dos fases, la primera de atribucin del comportamiento (Gramtica)17 o proceso de culpabilidad (Ancel); y la
16

Jos M. Rico, Medidas sustitutivas de la pena de prisin, Anuario del Instituto de

Ciencias Penales y Criminolgicas, Venezuela, 1968, Ps. 130-131.


17

Cfr.: Filipo Gramtica, Principios de defensa social, Editorial Montecorvo, principalmente

cap. V, Espaa, 1974.

segunda de apreciacin de antisocialidad (Gramtica) o de defensa social (Ancel) 18. Otra reforma indispensable debe estar dirigida a abreviar el procedimiento; se debe pensar seriamente en sustituir el farragoso procedimiento escrito por uno ms gil de naturaleza oral. Por otra parte, el derecho ejecutivo penal es materia casi desconocida en la mayora de los pases en desarrollo (y en muchos desarrollados); los planes de estudios de nuestras universidades incluyen el derecho penal y el procesal penal, considerando que el reo es un muerto civil, es alguien que no tiene derechos; en nuestras facultades y escuelas de derecho no se estudia el problema; ser que el sentenciado no es fuente de ingresos, y, por lo tanto, no interesa al abogado? Legislativamente, el derecho ejecutivo penal ha vivido en situacin extralegal, pues no existen leyes de ejecucin de sanciones, y las que hay son notoriamente deficientes. En realidad, rigen antiguas costumbres y obsoletos reglamentos. Cabe afirmar que grupos de especialistas (minoras idealistas) han luchado por crear un derecho ejecutivo penal; sin embargo, como afirma uno de ellos: todos saben la indignacin que causa una mejora en la crcel e incluso una conmutacin de pena 19. En toda Amrica Latina hay preocupacin por legislar en materia de ejecucin penal, y existe una buena cantidad de proyectos de ley, algunas leyes notables (como la brasilea), as como comisiones penales y penitenciarias encargadas de estudiar el problema, y aunque la solucin se vea an lejana, los avances en la dcada de los aos 80 pueden ser remarcables. Es necesario el legislar en materia de ejecucin y de sustitucin de penas. Requerimos de leyes que formen en forma especial de la ejecucin de penas, no solamente de la pena de prisin, sino de todo el arsenal penal, incluidas las alternativas. El legislar no est en manos de la mayora de nosotros, pero s podemos lograr que se d mayor importancia a esta materia en nuestras universidades.

18

Cfr.: Marino Barbero Santos, Estudios de criminologa y derecho penal La divisin en

dos fases del proceso penal, Universidad de Valladolid, Espaa, 1972.


19

Elas Neuman, Las penas de un penalista, Ediciones Lerner, Argentina, 1976, p. 37.

11.3. La institucin de tratamiento.

Antes de cualquier desarrollo, es necesario aclarar el sentido en que estamos utilizando el trmino tratamiento. Por tratamiento entendemos la intervencin de un equipo tcnico criminolgico, es decir, interdisciplinario, que cubra las reas psicolgica, social, pedaggica y mdica, para dar la atencin requerida por el interno. La funcin primaria del equipo tcnico es evitar la prisionalizacin del interno, mantener su salud fsica y mental, romper la estigmatizacin y prepararlo para el muy probable etiquetamiento. Adems, impedir que pierda el tiempo, utilizndolo en algo til como el aprendizaje de un oficio, mejora en el nivel acadmico, o el desarrollo de un trabajo. En este sentido, creemos que puede ser aceptable el tratamiento aun en prisin preventiva (o quiz debamos invertir los trminos, pues es en sta donde pueden prevenirse los efectos nocivos del encarcelamiento). Se ha criticado duramente la ideologa del tratamiento, o sea, la teora que pretende asimilar la pena a un tratamiento teraputico y somete la duracin de la misma a las supuestas necesidades de ese tratamiento, sin guardar relacin con la magnitud del delito20. Efectivamente, la ideologa del tratamiento lesiona el principio de racionalidad de la pena, se enmarca en una etiologa individualista que niega lo social y puede ser fuente de mltiples abusos.

Lo que nosotros proponemos es algo muy diferente de esta ideologa, y defendemos nuestro punto de vista con un argumento que surge de la realidad latinoamericana: Los derechos humanos han penetrado en las crceles en mucho, gracias a los tcnicos, a los profesionales de la psicologa, la medicina, la sociologa, la criminologa, la pedagoga. Hay que desconfiar de algunos de los ataques al tratamiento, pues lo que se oculta detrs es, cuando no una simple moda, los deseos de privilegiar la seguridad y la represin. La salida del personal tcnico de las prisiones puede representar la eliminacin

20

Zaffaroni, ob. cit. (Sistemas), p. 201

de molestos testigos de las ms violentas arbitrariedades o de la ms sucia corrupcin. Entonces, una forma de sustituir la prisin es convertirla en una institucin de tratamiento. La transformacin de la prisin en institucin de tratamiento tiene por finalidad la desaparicin de todo carcter penitenciario. En cuanto la prisin se convierte en institucin de tratamiento, no es ms prisin21. Ya Ruiz Funes deca que si la prisin al justificar sus fracasos y subsistir como una institucin de fines, ser obligado que se convierta, de lugar ms o menos confinado de contencin, en autntica escuela de reforma22. Y Pizzotti asegura que ser prcticamente imposible que se pueda llegar a la readaptacin de los condenados si no se hace desaparecer el ambiente antinatural, artificial, que predomina. Seguramente una de las causas ms importantes del fracaso de la pena de prisin es este ambiente negativo23.

21

Jean Pinatel, La prision peut-elle tre transforme en institution de traitement?, "Anales 78.

Internacionales de Criminologa", Pars, Francia, 1969, p.


22

Ruiz Funes, ob. cit., p. 15.


Nelson Pizzotti Mendes, O fracasso da pena privativa de Liberdade, en Criminologa, Edicao Universitaria

23

de Direito, So Paulo, Brasil, 1973, p. 265.

Estamos seguros de que la transformacin es posible, y los experimentos realizados incitan al optimismo, y a pensar no en grandes establecimientos de castigo, no en enormes catedrales del miedo o universidades del crimen, sino en pequeas clnicas criminolgicas - Un cambio en la estructura de las prisiones del autoritarismo hacia instituciones ms democrticas, es de fundamental importancia. La mayora de las prisiones tienen todava una tnica militar; el uniforme, la terminologa semimilitar, el uso de oficiales, impiden en mucho que la prisin se convierta en una comunidad teraputica. Se debe cambiar la usual actitud pasiva de esperar por el tratamiento, hacia una concientizacin del sujeto para tomar parte activa en l 24. Indudablemente el cambio de estructura implica cambio de instalaciones y de personal, no creemos que se pueda hacer clnica cuando antiguos conventos, fortalezas envejecidas, ruinosas residencias, cuando no meras cavernas y socavones, son el asiento de esos supuestos centros de tratamiento que se llaman prisiones25. En cuanto al personal, es necesario un absoluto cambio de mentalidad, y preferimos al personal inexperto, sin experiencia penitenciaria, pero seleccionado y entrenado, al especialista hecho en la prisin y vctima p de procesos de prisionalizacin. Y adelantamos el problema de la evaluacin: la evaluacin del tratamiento debe hacerse conforme a los datos objetivos que se obtienen de la observacin de la conducta externa del sujeto; por ejemplo, la ausencia de acciones al reglamento de la institucin en que se halla; pero es de gran valor criminolgico estudiar tambin el aspecto interno del sujeto, para saber cmo el tratamiento y valorar as cul puede ser su eficacia26. Son escasos los trabajos de evaluacin en Amrica Latina. Pinatel nos recuerda que los delincuentes, salvo excepciones particulares, no son, en general, enfermos, son en su mayora personas que por su desviacin momentnea o crnica de su sistema normativo, han cometido una agresin contra los valores del grupo

24

Cfr Gunner Marmell The prison community, Anales Internacionales de Criminologa,

Pars, 1969, p. 25.


25

Javier Pia y Palacios, Encuesta sobre las prisiones de la Repblica, Mxico,

Criminalia, ao XXVIII, 1961, ps. 175 y ss.


26

26 Pinatel, ob. cit., (La prison...), p. 39.

del cual forman parte. El tratamiento en institucin no es mas que una de las modalidades posibles del tratamiento de los delincuentes. Di Tullio, el gran maestro italiano, afirma que es necesario dar al detenido la sensacin de que no es solamente un nmero, un culpable rechazado por la sociedad sino un hombre entre los hombres27. Uno de los problemas que limitan las posibilidades amplias de tratamiento es la tradicin latinoamericana de poner las risiones bajo la direccin de militares, los que, en principio, no son tcnicos en modalidades teraputicas En general, las leyes de ejecucin de sanciones son vagas en lo referente a tratamiento, raramente lo definen o marcan sus objetivos, en ocasiones lo restringen a educacin y trabajo.

27

Benigno Di Tullio, Principios de criminologa clnica y psiquiatra forense, Editorial

Aguilar, Madrid, Espaa, 1966, p. 486.

Debemos tener cuidado, pues es comn que dentro del guante de terciopelo de la terapia y el tratamiento se esconda la misma garra de hierro del castigo28. Las carencias en personal y medios materiales se hacen ms notorias en pases en desarrollo, los que tienen necesidades mltiples y urgentes que atender, y en algunos se llega a considerar un gasto superfluo todo lo invertido en prevencin del delito y tratamiento del delincuente A pesar de todo, el rgimen progresivo se ha ido imponiendo en la regin (Argentina, Bolivia, Costa Rica, Mxico, Nicaragua, Per, Uruguay, etc.), y podemos afirmar que la mayora de los reclusos que logran su libertad anticipada es gracias a los beneficios que se otorgan en las diversas etapas del sistema.

II.4. Diversificacin de la prisin.

Otra forma de ir terminando con la tradicional pena de prisin es la diversificacin de regmenes. Por rgimen ha de entenderse el conjunto de condiciones e influencias que se renen en una institucin para procurar la obtencin de la finalidad particular Que le asigne a la sancin penal, con relacin a una serie de delincuentes criminolgicamente integrada29 o sea, el tipo de vida que en trminos generales ha de aplicarse en las instituciones penales, que no excluye regmenes especiales, en aquellas que se ocupan de determinados tipos de reclusos30

28

Jock Young, Los guardianes del zoolgico de la desviacin. En: Estigmatizacin y

Conducta Desviada. Universidad del Zulia. Maracaibo, Venezuela, p. 219.


29

Carlos Garca Resalo, En torno al concepto de rgimen penitenciario. Revista de la

Escuela de Estudios Penitenciarios. Madrid, Espaa. 1975.


30

Manuel Lpez Rey y Arrojo, Presupuesto de orientacin profesional penitenciaria.

Caracas, Venezuela. 1972.

En esta variacin tendremos una serie de prisiones" que sern cada vez menos vindicativas, y que irn excluyendo los vicios y defectos que tiene la prisin tradicional, o sea que sern cada vez menos prisin. Mencionamos brevemente algunas posibilidades.

II.5. La prisin abierta.

Aunque con importantes antecedentes en el siglo pasado, puede decirse que es creacin actual, y tanto los tratadistas como los congresos se han ocupado de esta institucin, recomendndola ampliamente El Congreso de Ginebra, primero de Naciones Unidas (1955), lleg como primera resolucin a que el establecimiento abierto se caracteriza por la ausencia de precauciones materiales fsicas contra la evasin, as como por un rgimen fundado en la disciplina aceptada y en el sentimiento de la responsabilidad del recluso respecto de la comunidad en que vive. Este rgimen alienta al recluso a hacer uso de las libertades que se le ofrecen, sin abusar de ellas. stas son las caractersticas que distinguen al establecimiento abierto de otro tipo de establecimientos penitenciarios, algunos de los cuales se inspiran en los mismos principios, pero sin aplicarlos totalmente. Los establecimientos abiertos representan un alentador futuro no solamente como una etapa del tratamiento general, sino como una forma de prisin que puede sustituir a la prisin cerrada. La denominacin prisin abierta, como dice Neuman, podra parecer una

incongruencia o anttesis; sin embargo, a pesar de tratarse de establecimientos situados en el campo, generalmente de trabajo agrcola, cercanos a ncleos de poblacin y con escasa o nula vigilancia, no debemos olvidar: a) que slo se ha reemplazado el sistema de aseguramiento, o sea, la contencin fsica o material, por la coaccin moral y psquica; y b) que la prisin como tal, no ha desaparecido, sino evolucionado31. Mannheim y Wilkins, en sus Prediction Methods, as como Highfields, en su experimento32, han demostrado que las instituciones penales abiertas pueden ser por lo

31

32

Elas Neuman, Prisin abierta, Depalma, Buenos Aires, Argentina, p.148. 1982 Cfr. Roger Hood y Richard Sparks, Problemas ckwe en criminologa. Principalmente en

menos tan eficaces como las cerradas, y aunque an falten datos para verificar la hiptesis, la opinin debe tomarse en cuenta. Las experiencias realizadas en la regin han sido por dems satisfactorias. Argentina, Brasil y Mxico llegaron a tener avances sorprendentes, aunque por diversas razones no constantes.

II.6. La colonia penal.

Con larga trayectoria en la historia de la pena, la colonia penal ha tenido xitos y fracasos increbles; del degredo portugus a la Isla del Diablo francesa, desde Australia hasta Norteamrica, de Mindoro a Tnger, las colonias penales proliferaron, a veces convirtindose en ciudades prsperas, a veces degenerando en infierno. La actual idea de la colonia penal ha cambiado radicalmente; ya no se trata de la casa de los muertos siberiana o de la guillotina seca, de la Guayana; ahora se piensa en legtimos ncleos de poblacin, en que la vida sea lo ms similar a la de un pueblo cualquiera, y en que se pueda producir y tratar sin que el criminal sufra la separacin de la familia. A pesar de todos sus defectos, los resultados de la moderna colonia penal parecen satisfactorios e indudablemente superiores a los de la prisin tradicional, por lo que nuestros principales tratadistas han propugnado su mejoramiento y ampliacin33

11.7. La evaluacin.

Problema clave, la evaluacin debera ser la columna vertebral de todo el sistema, ya que para poder afirmar que una pena debe ser sustituida, ya necesitamos por fuerza haberla evaluado, y al proponer el sustitutivo debemos evaluarlo tambin34, La falta de evaluacin es lo que ha hecho fracasar los mejores planes de prevencin y tratamiento, y

sus captulos 6 y 8: Eficacia de castigos y tratamientos, y El efecto de la pena de prisin. Guadarrama, S.A. Madrid, Espaa.1970
33

Gonzlez Bustamante, ob. cit.


Hood y Sparks, ob. cit.

34

es comn que el Estado y los tcnicos se imaginen que estn previniendo, cuando en realidad se est perdiendo tiempo y dinero. Contina siendo un vicio la imposicin de castigos disuasivos, sin preocuparse en indagar qu efectos tienen.

Es verdad que existe una gran escasez de personas interesadas y capacitadas para la investigacin criminolgica, as como de fondos suficientes para un trabajo de esta ndole, pero una excusa tal no puede ser dada por los altos funcionarios de los muchos departamentos de prisiones que usan fondos comunitarios sustanciales y contingentes considerables de personal en el tratamiento de los delincuentes, sin insistir demasiado en la investigacin que permita estimar qu estn haciendo. La criminologa en su estrecho, tradicional sentido de descubrir las causas del crimen y el tratamiento del delincuente, ha sido muy criticada; actualmente se pasa al estudio de los sistemas de justicia, pasando de una microcriminologa a una macrocriminologas35. En este moderno sentido, la criminologa es una ciencia de gran aplicacin, principalmente en la toma de decisiones de poltica criminolgica. Hay gran desconfianza hacia los investigadores. Se piensa que somos hipercrticos con el solo deseo de sacar a flote los defectos del sistema, y esto no es verdad; pensamos, como Morris, que los funcionarios de prisiones deben ser al investigador como su aliado, y no como un tpico irresponsable al margen de las preocupaciones y deberes de la prisin36. Y estamos tambin de acuerdo con Brydensholt en que los investigadores estn interesados en que su conocimiento sea utilizado; los encargados de toma de decisiones estn interesados en que el conocimiento cientfico sea la base para sus decisiones37.

35

Cfr v. V. Stanciu, Contribucin a una nueva criminologa, Revista Mexicana de

Criminologa, ob. cit., n. 1, p. 63, Mxico, 1976.


36

Morris, ob. cit p. 48. H. H. Brydensholt, Impact of criminological research on decision making, Evaluation

37

research in criminal justice, Roma, Italia, 1976, ps. 153 y ss.

Es necesario, pues, al planear la sustitucin, calcular cul va a ser la forma de evaluar, ya que si se aplica un nuevo mtodo reformativo sin una prueba evaluativa, probablemente parecer eficaz, ya que habr una fuerte tendencia a aplicarlo a aquellos que de todos modos son los delincuentes que cuentan con mayores probabilidades de reformarse38.

III. ALTERNATIVAS CON CONTROL Y SUPERVISIN.

III.1. Introduccin.

En este captulo analizaremos las alternativas a la prisin en que se ejerce alguna forma de control o supervisin del infractor. No todas tienen aplicacin en Amrica Latina, pero preferimos incluirlas para tener una visin ms amplia. Entendemos que no todos los expertos estaran de acuerdo en considerar algunas de ellas (la libertad condicional, por ejemplo) como verdaderas alternativas a la prisin, pero debemos tratarlas por la importancia que tienen en la regin. Asimismo, ponemos peculiar nfasis en las medidas sustitutivas de la prisin preventiva por ser el problema ms angustioso en nuestra rea.

111.2. La condena condicional.

ir

111.2.1. Concepto.

La institucin penal que tiene como objeto, mediante la suspensin de las sanciones impuestas a los delincuentes que carezcan de antecedentes de mala conducta y en y quienes concurran las circunstancias de haber delinquido por primera vez, procurar la reintegracin a la vida e honesta, por la sola eficacia moral de la sentencia39. Para Goldstein, es la condena impuesta, dejndose en suspenso el cumplimiento de la pena, para que sta se tenga por no pronunciada si el condenado no comete un la nuevo delito en el trmino de la prescripcin de la pena.

La condena condicional se concede generalmente slo a el los delincuentes primarios, y


38

Morris, ob. cit., p. 47.

ante

la

presencia

de

delitos

menores40.

Y para Cuello Caln, el rasgo esencial de la condena condicional en su modalidad originaria, es la suspensin de la ejecucin de la pena. El delincuente es juzgado y condenado, pero en vez de cumplir la condena impuesta queda en libertad. Si durante un plazo diverso en las distintas legislaciones no comete una nueva infraccin, la pena suspendida se considera no impuesta41. En pases europeos existe el sursis, que es un posposicin de la pena impuesta a un condenado, anulada si en los cinco aos siguientes a su sentencia no incurre en ninguna otra pena por un delito de derecho comn. De no ser as, deber cumplir las dos penas.

La condena condicional fue vista en principio con gran recelo; tratadistas de la categora de Ferri la criticaron por dejar sin proteccin a la sociedad, desamparada y burlada a la vctima, pero poco a poco fue imponindose, y los congresos penitenciarios que inicialmente la recibieron con gran frialdad, terminaron por aprobarla y recomendara ampliamente. Las bondades del sistema han sido pregonadas por los principales tratadistas; as, Cuello Caln dice que la condena condicional no slo constituye un sustitutivo de las penas privativas de libertad, sino tambin un medio de eficacia educadora, pues durante el perodo de prueba el condenado se habita a una vida ordenada y conforme a la ley 42.

39
40

Diccionario de derecho, 3a. edicin, Editorial Porra, Mxico, 1973, p.108 Ral Goldstein, Diccionario de derecho penal, Omeba, Buenos Aires, 1962, p. 110. 41 Eugenio Cuello Caln, La moderna penologa, Bosch, Barcelona Espaa, 1958, ps. 626 y ss.
42

Cuello Caln, ob. cit.

III.2.2. Antecedentes.

Segn parece, tiene antecedentes en el Derecho Cannico, en la absolucin ad Reinsidentiam, aunque la encontramos tambin en el derecho anglosajn (Frankpledge) y en el germnico (Cautio de Pace Tuenda). En su sentido moderno, se encuentra en los Estados Unidos de Norteamrica, en el Estado de Massachusetts, en 1859, y posteriormente en la ley penal belga de 1888 en la francesa de 1891. En Mxico, en 1901, Miguel S. Macedo hizo un proyecto con articulado completo relativo a condena condicional como proyecto de reformas al Cdigo Penal de 1871 Se implant por primera vez en el Cdigo Penal de San Luis Potos, en 1920, quedando establecido en el Cdigo Penal de 1929, en los artculos 241 a 248, existiendo actualmente en el artculo 90 del Cdigo Penal vigente. Es conocida en toda Amrica Latina, aunque puede variar la denominacin: condena de ejecucin condicional (Colombia, Costa Rica); remisin condicional de la sancin (Cuba); suspensin condicional de la ejecucin de la pena (El Salvador, Panam); suspenso condicional da pena (Brasil); condenacin condicional (Argentina); remisin condicional de la pena (Chile).

III.2.3. Condiciones.

Las condiciones para su aplicacin, que son comunes a las diversas legislaciones, son: a) Que la pena suspendida no sea grave. b) Que el delincuente sea primario. c) Que las caractersticas personales del delincuente sean propicias para su vida en libertad, y que hagan presumir su alejamiento del delito. d) Que se cumpla con algunos deberes durante el tiempo sealado. Adems, encontramos en varias partes el requisito de la reparacin del dao, as como el uso de medidas accesorias, como la caucin de no ofender, la fianza la prohibicin de ir a lugar determinado, etc. La primera condicin para la suspensin de la ejecucin de la sentencia es la poca

gravedad del delito cometido, o el escaso reproche que se hace al sentenciado, medido por la sentencia, la que no debe pasar de cierto trmino. As, por ejemplo, consideran dos aos: Argentina (artculo 26); Brasil (artculo 77); Mxico (artculo 90); Panam (artculo 77). No ms de tres aos: Colombia (artculo 68); Costa Rica (artculo 59); Cuba (artculo 57); Guatemala (artculo 72); El Salvador (artculo 87). Ecuador considera tan slo seis meses (artculo 53), al igual que la haca Per (artculo 286, C.P.P., ahora reformado para que sean 2 aos). En Brasil y Per se consideran aparte los delitos culposos. Condicin clara para obtener la condena condicional es ser delincuente primario, es decir, no tener una sentencia condenatoria anterior. Son raras las excepciones a este principio; en Argentina (artculo 27), si han pasado 8 aos en delitos culposos y 12 en delitos dolosos, se puede dictar una segunda condena condicional. En Cuba (artculo 57.2), puede aplicarse a reincidentes en circunstancias extraordinarias muy calificadas, pero nunca a multirreincidentes. Colombia no hace mencin expresa de que debe ser delincuente primario. Las caractersticas personales del delincuente deben ser tomadas en cuenta para el otorgamiento de la suspensin de la ejecucin; los cdigos penales contemplan varias: antecedentes de vida honrada, forma de vida, trabajo estable, etc. Adems, se considera el tipo de delito, las circunstancias en que se realiz, los mviles para cometerlo, etc. Y, por ltimo, el efectivo arrepentimiento y, en varios casos, la

reparacin del dao (ver infra). Para que el juez pueda conocer lo anterior, debe tener los informes conducentes; en este sentido es notable el cdigo de Costa Rica, que da participacin obligatoria al Instituto de Criminologa, que determina el grado de posible rehabilitacin del reo y las condiciones que deben ser impuestas (artculos 6O y 61). Cdigos como los de Mxico y Venezuela prevn tambin el informe de personalidad. Las condiciones de aplicacin pueden ser variadas; la reparacin del dao o su garanta, es obligada en Mxico (artculo 90-II), El Salvador (artculo 88) y Panam (artculo 78-3), y puede ser impuesta por el Tribunal en Cuba (57-5-a). Adems, puede pedirse garanta o fianza, obligacin de residir en lugar determinado, ejercer un trabajo lcito, no usar bebidas embriagantes o txicos, etc. Cuba representa una particularidad, en cuanto el tribunal comunica a la polica y a las

organizaciones de masas y sociales del centro de trabajo y del lugar de residencia del sancionado, para que lo observen y orienten durante el perodo de prueba. La libertad es revocada si estas organizaciones retiran su aval (artculo 57-6 y 7). Desde luego que la condicin bsica para otorgar la suspensin de la ejecucin es el respetar las leyes y no cometer un nuevo delito. De suceder esto ltimo, la libertad se revoca y se aplica la pena pendiente, ms la que proceda por el segundo ilcito penal. La duracin del perodo de prueba es restringida, y puede ser fijo o variable, en este ltimo caso fijado por el juez; as tenemos: Argentina, 4 aos; Brasil, 2 a 4 aos; Colombia, 2 a 5; Costa Rica, 3 a 5; Chile, 3; Dominicana, 1; El Salvador, 2 a 6; Cuba, 1 a 5; Mxico, 3; Panam, 2 a 5; Per, 5. En todos los casos el tiempo cuenta a partir de la sentencia.

El Ecuador tiene un sistema peculiar, en cuanto considera el tiempo fijado para la prescripcin de la pena ms dos aos art. 84). La condena condicional es la alternativa ms usada en regin. As, en la Argentina, del total de condenas (2.567), el 54,62 % (1.402) lo fueron condicionales. En Cuba, el 85 % de los delitos previstos en el Cdigo Penal admiten suspensin condicional. El 63 % de las sentencias privativas de libertad han sido suspendidas o reemplazadas por alternativas. En Chile, para principios de 1988 se encontraron 13.650 personas beneficiadas con la medida (de un total de 25.551 condenados). En Panam, de 2.546 sentenciados, en 785 se otorg la suspensin condicional (1986).

III.3. La probation.

La probation tiene mltiples antecedentes y un gran arraigo en el common law ingls, pues en 1361 se instituy con el nombre de recognizance y tuvo figuras paralelas, siendo establecida en su sentido moderno en 1878 y en 1887. Probation viene del latn probare, que quiere decir probar. Es actualmente muy estudiada y aplicada en diversidad de pases; sus resultados en algunos de ellos han sido notables. La probation consiste en un tratamiento de libertad que suspende el pronunciamiento de

la condena o su ejecucin, quedando el sujeto sometido a vigilancia y atamiento igual que en la libertad bajo palabra. Se concede como sustituto de las penas cortas de prisin (preventivas de libertad). Se basa primordialmente en la supuesta falta de peligrosidad del delincuente y de su posibilidad de recuperacin, para lo cual debe hacrsele un estudio previo de personalidad. Su finalidad principal es evitar que el delincuente caiga en el medio regularmente corruptor de la prisin. Las restricciones que se imponen tienen carcter de tratamiento y reeducacin. La probation es un proceso de tratamiento prescrito por la Corte, a personas condenadas por ofensas en contra de la ley, durante el cual el individuo bajo probation, vive en la comunidad y regula su propia vida bajo las condiciones impuestas por la corte (u otras autoridades establecidas), y es sujeto a supervisin por un oficial de probation43. Las Naciones Unidas la define como un mtodo de tratamiento de delincuentes especialmente seleccionados, que consiste en la suspensin condicional de la pena, siendo el delincuente colocado bajo una vigilancia personal que le proporciona gua y tratamiento44. Como podemos observar, hay dos diferencias bsicas entre el sistema de probation y la condena condicional; la primera es que en el sistema angloamericano (probation system) "lo que se suspende condicionalmente es el pronunciamiento de la sentencia; la causa queda en receso. En el sistema europea (y en Latinoamrica) se dieta la sentencia; pero se suspende la ejecucin de la pena por todo el trmino de la prueba y hasta la extincin del derecho de ejecucin, en su caso45. La segunda diferencia es la intervencin de los probation officers, oficiales de prueba, encargados de la vigilancia, gua y orientacin del delincuente sometido a este rgimen.

Helen Pidgeon, Probation and parole in the theory and practice, cit. por Ricardo Rangel, en Cuadernos Panameos de Criminologa, vol. I,n. 2, p. 101, 44 ONU, Probation and related measures, p. 4, 1951. 45 Carranc y Trujillo, Carranc Rivas, Cdigo Penal anotado, Porra, Mxico, 1972, p. 200.

43

La probation tiene como ventaja sobre la condena condicional el hecho de ser una verdadera libertad vigilada. La dificultad bsica est en conseguir el personal de vigilancia, que debe reunir caractersticas muy especiales, pues debe ser ms que un trabajador social y menos que un polica; con esto tratamos de decir que no cualquiera puede ni debe ser probation officer. Adems, tenemos el problema del costo; es indudable que un sistema de probation tiene un costo real y social inferior al de la prisin, siempre y cuando se utilice masivamente, pero en el momento actual parece que la inversin inicial est friera del alcance de los pases latinoamericanos, ahogados por una penosa deuda externa y con graves problemas econmicos. Chile tiene un sistema parecido a la parole, en el cual los sentenciados de 2 a 5 aos de prisin pueden quedar bajo la vigilancia de un delegado que depende del Ministerio de Justicia. Para principios de 1988, 614 personas estaban bajo la vigilancia de 35 delegados, reportando un gran xito, ya que slo se ha tenido un 4 % de reincidencia.

III.4. Libertad condicional.

La libertad condicional, llamada tambin libertad preparatoria o libertad bajo protesta, es una figura de rancio abolengo en Amrica Latina; en Mxico existe desde el Cdigo Penal de 1871; en el Uruguay, en el de 1889; y en la Argentina, en el de 1891. Actualmente podemos encontrarla en la Argentina (C.P., art. 13); Bolivia (C.P., art. 66); Brasil (C.P., art. 83); Colombia (C.P., art. 72); Costa Rica (art. 64, C.P.); Cuba (art. 58, C.P.); Chile (decreto 32 1/25); El Salvador (art. 94, C.P.); Dominicana (ley 5635/6 1, art. 2); Ecuador (art. 87, C.P.); Honduras (art. 76, C.P.); Mxico (art. 84, C.P.); Panam (art. 85, C.P.); Paraguay (art. 70, C.P.); Per (art. 58, C.P.); Uruguay (art. 131, C.P.); Venezuela (art. 76, Ley Penitenciaria; art. 20, C.P.). La libertad condicional se otorga a los sentenciados que hubiesen compurgado una parte de la pena privativa de libertad, si han observado buena conducta en la institucin penitenciaria. Se imponen al beneficiario una serie de condiciones; la principal de ellas es

no delinquir de nuevo, que de no cumplirse provocan la revocacin. En cuanto al tiempo que el sujeto debe haber pasado en prisin, la situacin vara desde 1/3 de la pena (Brasil) hasta 3/5 partes (Ecuador y Mxico). La conceden cuando se ha cumplido la mitad de la pena, Costa Rica, Chile, El Salvador, Per y Cuba; las dos terceras partes, Argentina, Bolivia, Colombia, Panam y Venezuela. Hay casos especiales, como la Argentina, en que se deben haber cumplido 20 aos, si se trata de pena perpetua; Cuba, en que si el reo no ha cumplido 20 aos de edad al inicio de su condena se baja a 1/3; Mxico, en que se cuenta la mitad de la condena en delitos culposos. La autoridad competente es la judicial, con excepcin de Chile, Mxico y Panam, en que es la autoridad administrativa. La obligacin de residir en lugar determinado se encuentra en El Salvador, Per y Venezuela, la de tener medio lcito de subsistencia, en Dominicana, Colombia y Uruguay, y ambas obligaciones en Argentina, Ecuador, Mxico, Panam. El requisito de tener trabajo ha sido duramente criticado, no slo por el desempleo grave que padecemos, sino tambin por las terribles dificultades que tiene el ex presidiario para encontrar quien lo reciba, convirtindose en una condicin cuyo cumplimiento escapa a la voluntad del liberado. La prohibicin general de ingerir bebidas alcohlicas, que encontramos en Mxico, Colombia y Argentina, no parece tener razn en los casos en que el alcohol no tuvo nada que ver en el delito. Ms grave an es el precepto ecuatoriano (art. 88), en el cual el liberado no puede frecuentar tabernas, o acompaarse de gente de mala fama; precepto similar lo encontramos en el Cdigo paraguayo (art. 68). No tienen el derecho a la libertad condicional los reincidentes en Argentina y Costa Rica; en Mxico y Per, los multirreincidentes y los narcotraficantes. Se alarga el plazo en caso de ser reincidente en el Brasil (1/2 en lugar de 1/3) y en Cuba (2/3 en lugar de 1/2). La obligacin de reparar el dao, o al menos de garantizarlo, lo encontramos como condicin en Argentina, Brasil, Dominicana, Ecuador, Mxico, Per y Panam. En cuanto a peculiaridades dignas de ser mencionadas, en el Brasil (art. 85, C.P.) y en el Per (art. 59, C.P.), el juez dicta las condiciones a que ha de sujetarse el liberado. En Costa Rica tiene gran participacin el Instituto de Criminologa, que reporta al juez, y en Mxico, el Consejo Tcnico de la Penitenciara enva su informe a la Secre- tara de

Gobernacin (Ministerio del Interior), quien dieta en definitiva el beneficio. Ambos pases tienen sistema progresivo, con prelibertades o semilibertades. Chile tiene un sistema por dems engorroso, ya que los miembros de la visitadura semanal reciben un informe del director del establecimiento, con el cual solicitan un pronunciamiento del Tribunal de Conducta (representantes del poder judicial, colegios de abogados, mdicos, asistentes sociales, autoridades penitenciarias), para que se turne el caso al Ministerio de Justicia, el cual, silo concede, expide un decreto supremo. En Cuba, el Ministerio de Justicia puede solicitar la liberacin aunque no se haya cumplido el tiempo de ley. Adems, intervienen las organizaciones polticas, de masas, sociales y militares en la supervisin de la medida, y pueden pedir su revocacin. En Bolivia, al cumplir la mitad de la sentencia, se puede pedir al juez pasar al sistema de confinamiento solamente nocturno, de fin de semana, o en institucin agrcola, y al cumplir las dos terceras partes en total libertad. La libertad condicional ha tenido notable xito en varios pases de la regin, sobre todo cuando existe alguna forma de supervisin; por ejemplo, en la Argentina, en el seguimiento a 2.846 casos supervisados por el Patronato de Liberadas, solamente se revoc la libertad en 14 casos (0,5 %) (en la Capital Federal el porcentaje aumenta a 1,33).

III.5. La "parole.

La parole es semejante a la libertad condicional, con la diferencia de que se otorga en cualquier momento en la poca de la condena. El liberado bajo palabra queda sometido a la vigilancia y asistencia de personal especializado, generalmente trabajadores sociales y criminlogos. Puede traducirse como tratamiento en libertad bajo palabra. El trmino parole viene del francs palabra de honor, y tiene tambin antecedentes importantes, siendo muy extendida su aplicacin. La parole es la liberacin condicional de un recluso, de una institucin penal o correccional, despus que ha cumplido una parte de su sentencia. Durante el perodo de parole el infractor contina bajo la custodia del Estado y puede ser devuelto a la institucin si viola las condiciones de su liberacin. La parole no es considerada como clemencia o como un premio por buen

comportamiento en la institucin; tiene como propsito hacer de puente en la brecha entre el encierro dentro de la institucin y la completa libertad en la comunidad. Permite a las autoridades escoger un momento favorable a la liberacin. Ofrece proteccin a la sociedad, proporcionando vigilancia cercana al comportamiento de un recluso liberado, y ayuda al infractor a travs de un crtico perodo de ajuste. La base sobre la cual gira la parole es, en primer lugar, los consejos criminolgicos de la prisin, que indican en qu momento puede el recluso gozar de este beneficio, y despus los oficiales de parole, muy similares a los de probation. En Amrica Latina continental, por la gran tradicin de la libertad condicional, no existe la parole. Hay algunos intentos de libertad vigilada, pero la falta de personal de vigilancia hace que la figura se convierta en una libertad autovigilada.

I I I.6. Servicio a la comunidad.

Los trabajos de servicio en favor de la comunidad tienen las siguientes caractersticas comunes : a) no son remunerados; b) se los efecta fuera del horario de trabajo normal; c) son prestados en una institucin de beneficencia, pblica o privada; d) pueden ser prestados tambin en instituciones educativas. e) Las caractersticas del cumplimiento las marca el juez. Tienen sustitucin de prisin por servicio a la comunidad: Brasil (art. 46, C.P.), Colombia (art. 48, C.P., slo para contravenciones), Costa Rica (art. 55, C.P.) y Mxico (art. 27, C.P.). En el Brasil se los puede aplicar en penas de prisin menores de un ao (o en delitos culposos), pero no a reincidentes que tengan antecedentes sociales insatisfactorios. La jornada es de 8 horas semanales y la institucin beneficiada debe hacer reportes mensuales. En Costa Rica es el Instituto de Criminologa el que autoriza la sustitucin; el trabajo es remunerado, pero el salario se usa para pagar total o parcialmente la multa. En Mxico, la sentencia de prisin no debe superar un ao. La jornada no puede ser mayor de tres horas ni ms de tres das a la semana. Cada da de servicio remite uno de prisin. No pueden ser labores degradantes o humillantes . En la prctica se ha utilizado muy poco, por falta de infraestructura. Es prematuro hacer

una evaluacin, ya que son alternativas de reciente creacin (Brasil y Mxico las adoptaron en 1984).

III.7. Trabajo obligatorio.

Las penas laborales, de larga historia, llegaron a convertirse en una vergenza para la humanidad; los caminos, las minas, las galeras, vieron extinguirse a millares de hombres agotados y destruidos. Es hasta hace poco en que se ha pensado en el trabajo como sustitutivo de la pena de prisin, y, por tanto, realizado en libertad. El trabajo obligatorio en libertad presenta mltiples ventajas, pues el reo no pierde la continuidad de su vida familiar y social, siendo pena barata y productiva. Fue recomendado por el Congreso Internacional Penitenciario de Londres y ha sido muy utilizado en los pases socialistas, gracias al control estatal de las industrias, y hemos visto su conveniencia. En Cuba se denomina trabajo correccional sin internamiento (art. 33, C.P.) y opera cuando la pena de prisin no excede de 3 aos y las caractersticas personales del sentenciado lo permiten. El sancionado cumple su pena en su mismo centro de trabajo o en el que le designe el tribunal, no puede tener ascensos, aumentos de salario ni desempear funciones directivas o docentes.

III.8. Medidas teraputicas.

Se aplican en los casos de enfermedad fsica o mental que requieran intervencin mdica y que imposibiliten el tratamiento penitenciario, por su gravedad y duracin, siendo intil la permanencia del sujeto en la prisin, por no tener sta los medios para curar, ni ser su finalidad el servicio mdico y hospitalario. a) a) Tratamiento mdico. Enfermos fsicos crnicos o infecciosos deberan ser separados y tratados, y slo el mdico puede autorizar el regreso a prisin46. En los casos en que el sujeto deba permanecer privado de libertad y recibir asistencia Cfr. O.M.S. (Organizacin Mundial de la Salud), Aspectos sanitarios de los maltratos evitables infligidos a presos y detenidos, ONU, 5 Congreso sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente, Ginebra (doc.75-100375), 1975.
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mdica, el ideal es un centro especializado, con personal adecuado, instrumentos necesarios y seguridad suficiente. Las Reglas Mininas para el Tratamiento de los Reclusos consignan estas obligaciones (art. 22) y en general todos estn de acuerdo. La situacin latinoamericana es grave en este sentido, ya que no existen las instituciones especializadas; generalmente los servicios mdicos se prestan en un anexo o clnica dentro de la misma prisin, y no siempre tienen material ni el personal adecuado ni suficiente. b) Tratamiento psiquitrico. Los manicomios judiciales o casas de cura y custodia son indudablemente una necesidad; la poca en que los enfermos mentales eran recluidos en las crceles fue superada por Pinel desde principios del siglo pasado, aunque an haya muchos alienados que sufren prisin. En la ley, materialmente todos los pases de nuestro continente cumplen con la disposicin del art. 82 de las Reglas Mnimas de la ONU, que dispone el internamiento de los alienados en establecimientos para enfermos mentales, y prohbe su permanencia en la crcel. As: Argentina (art. 34, C.P.), Brasil (art. 96, C.P.), Colombia (art. 56, C.P.), Costa Rica (art. 101, C.P.), Panam (art. 112, C.P.), Per (art. 93, C.P.), Venezuela (art. 58, C.P). La realidad es muy distante, ya que generalmente no existen las instalaciones, los centros y los especialistas que las leyes sealan. No es raro, en las crceles de provincia, ver la inversin del sistema, es decir, que la crcel sea usada como manicomio, ya que no hay dnde internar a los enfermos mentales que son captados como peligrosos. Cuando hay suerte, existe un pabelln psiquitrico donde los enfermos estn separados del resto de la poblacin; cuando no, estn con el resto de reclusos, con todo la que esto implica.

Adems, la mayora de las legislaciones contiene la norma de que el enfermo debe quedar recluido hasta su curacin, lo que en ocasiones es imposible, y en realidad se est dando una condena a cadena perpetua. Brasil (art. 96, C.P.) y Mxico (art. 69, C.P.) han impuesto la norma de que la medida de seguridad no puede durar ms de lo que durada la pena para el mismo caso. Panam (art. 114) obliga a que la medida dure al menos el mnimo de la pena, pero no ms de 20 aos.

III.9. Confinamiento.

Consiste en la obligacin de residir en determinado lugar y no salir de l. Puede ser con vigilancia de la autoridad o sin ella. En Mxico, el juez puede conmutar la prisin por confinamiento en los casos de delitos polticos (art. 73, C.P.). En Colombia se llama restriccin domiciliaria (art. 57, C.P.), y en Venezuela (art. 20, C.P.) trae accesoriamente la suspensin de empleo; en ambos pases es pena principal. En Cuba (art. 34, C.P.) se denomina limitacin de libertad, y es subsidiaria de la prisin cuando no excede de tres aos; trae aparejada la suspensin de ascensos y aumentos de salario y es vigilada por las organizaciones de masas y sociales del lugar del confinamiento.

III.10. Prohibicin de ir a lugar determinado.

Se prohbe asistir a determinado lugar o medio, cuando se supone (con fundamento) que el sujeto puede cometer nuevos delitos en ese lugar, o correr peligro en l. ste es el caso de lugares crimingenos, como garitos, cantinas, bares, prostbulos, billares, palenques, etc.; o de lugares en que se corra el peligro especfico; v.gr., el pueblo donde viven las vctimas del delito o los familiares del victimado (que en realidad son vctimas tambin), que pueden tomar venganza. La medida se ha aplicado con xito en nuestro medio, siendo complemento o condicin de otros sustitutivos, como la condena condicional, la preliberacin, las salidas de fin de semana, etc. En el Cdigo Penal cubano (art. 41) es considerada como pena, en tanto que en los cdigos de Costa Rica (art. 101) y Panam (art. 108) es planteada como medida de seguridad. Mxico la contempla en el art. 24, sin mencionar su naturaleza.

III.11. Restriccin o privacin de derechos.

La restriccin o privacin de derechos, llamada tambin inhabilitacin o interdiccin, es

planteada en Latinoamrica como una pena accesoria (generalmente a la prisin) o principal, pero no como una alternativa, con excepcin del Brasil (art. 44, C.P.).

Son diversos los derechos que pueden ser limitados o suspendidos; principalmente encontramos: a) Derechos de familia (patria potestad, tutela, curatela). Como en Costa Rica (art. 57, C.P.), Cuba (art. 38, C.P.), Panam (art. 54, C.P.), Per (art. 33). b) Limitacin al ejercicio de profesin o empleo. Que puede llegar al retiro definitivo de la licencia o cdula profesional. Cuando una persona es peligrosa o daina al ejercer su profesin, generalmente no es necesario encerrarla para evitar los riesgos, puede bastar el impedirle ese trabajo. No se debe desconocer la posibilidad de que al no poder efectuar el trabajo que conoce, el individuo busque ganarse la vida por vas ilcitas. La interdiccin de profesin, oficio, industria o arte se encuentra en casi todos los cdigos latinoamericanos; por ejemplo: Argentina (art. 20, C.P.), Brasil (art. 47, C.P.); Colombia (art, 58, C.P.), Costa Rica (art. 57, C.P.), Cuba t 39, C.P), Panam (art. 53, C.P.), Per (art. 27, C.P.), Venezuela (art. 25, C.P.). e) Derechos cvicos. Comnmente acompaan a la pena de prisin. d) Suspensin de la licencia de manejo. Est contemplada como accesoria en Cuba (art. 40, C.P.), como principal o sustitutiva en el Brasil (art. 47, C.P.), como medida de seguridad en Panam (art. 108, C.P.). En esta medida debemos poner especial atencin, por el gran numero de delitos

cometidos con vehculos de motor resultando en la mayora de los casos que se trata de personas de vivir honesto y de trabajo honrado, que peligrosas exclusivamente al frente de un volante. Es intil llevarlas a prisin, ya que no necesitan tratamiento y son intimidables con otras medidas.

III. 12. Arresto diverso a prisin.

a) Arresto o limitacin de fin de semana. Esta modalidad penolgica se haba probado ya ampliamente en los pases de la regin que tienen sistema progresivo (Costa Rica, Mxico).

Consiste en la obligacin del reo de pasar el fin de semana recluido

en

la

institucin penitenciaria. Generalmente se aprovechan las celdas que quedan libres por los reclusos que, en fase preliberacional, van los fines de semana a su casa. Esta modalidad evita los principales defectos de la prisin, permitiendo adems el tratamiento y control del delincuente e impidiendo la prdida del trabajo, la disolucin de la familia, la estigmatizacin, la prisionalizacin, etc. En Mxico y Brasil ha sido adoptado recientemente como alternativa a la prisin. En Mxico entra en las formas de semilibertad sustitutivas de la prisin que puede dictar el juez (C.P., art. 27), y contina aplicndose como forma de preliheracin dispuesta por la autoridad administrativa (art. 8, Ley de Nonnas Mnimas sobre Readaptacin Social de Sentenciados). En el Brasil es llamada limitacao de fin de semana (art. 48, C.P.), y el juez de ejecucin determina las modalidades (lugar, horario, actividades). b) Arresto nocturno. De ser una etapa de transicin en el tratamiento progresivo, se ha convertido en muchas partes como un eficaz sustitutivo de la prisin47. Lo que hace ms imperativa esta solucin es la escasez de oportunidades de trabajo en el medio enitenciario, obligando al recluso al ocio, o a la fabricacin de curiosidades improductivas

Para evitar esto se ha propuesto que los reclusos cuya peligrosidad sea mnima (o aun algunos de peligrosidad media) puedan salir a trabajar (o a estudiar) inmediatamente, sin tener que esperar a que llegue su etapa preliberativa, sino en forma de sustitucin. Adems de una etapa en el sistema progresivo, la detencin puramente nocturna es considerada ya como una alternativa a la prisin en Mxico (C.P., art. 27), y puede ser concedida por el juez desde el principio en el Brasil (arts, 33 y 36, C.P.; arts. 113 y ss., L,E.P.). c) Arresto domiciliario. De muy escaso uso, podra ser aplicado en poblaciones pequeas; de otra forma, el control es muy difcil. Es adems una pena inequitativa, ya que aquellos que vivan en un palacio, o en una rica villa, no la sufrirn en igual forma que quien la pase en choza o cuarto de vecindad.

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Cfr.: Rico, ob. cit p. 132

De todas formas, es preferible a la prisin, y ha sido experimentado bsicamente como sustitutivo de la prisin preventiva. En la Argentina y en Costa Rica (art. 298, C.P.P.) est previsto como alternativa de la prisin preventiva en el caso de mujeres honestas, personas mayores de 60 aos y valetudinarias. En Mxico se ha experimentado para delitos culposos.

III.13. Vigilancia de la autoridad.

Sustituyen la prisin por mecanismos de vigilancia y direccin del individuo. El control puede ser ejercido por institucin pblica (por ejemplo, la polica) o por un ente privado, como es el caso de la entrega del sujeto a la familia, para que sta se haga responsable de l. Esta ltima medida ha tenido un notable xito en menores y en otros inimputables. Las medidas de control pueden representar uno de los caminos ms interesantes para sustituir la prisin, pues muchas instituciones, como sindicatos, escuelas, grupos sociales, industrias, clubes deportivos, etc., pueden coadyuvar con el Estado a controlar, vigilar y orientar a sujetos inadaptados que no requieran el internamiento carcelario. En Amrica Latina se utiliza como medida accesoria a otras alternativas (Cuba, art. 45, C.P.; Mxico, art. 50 bis, C.P.) o como pena posterior a la liberacin (Ecuador, art. 61, C.P.).

IV. ALTERNATIVAS SIN SUPERVISIN O CONTROL.

IV. 1. Introduccin.

Tratamos ahora las alternativas en las que no hay una supervisin o control. Al igual que en el captulo anterior, debemos hacer la observacin de que hay variantes importantes de un pas a otro, por lo cual nos basamos en los aspectos ms comunes.

IV.2. Multa.

La multa es, con la prisin, la pena ms extendida, y se le ha considerado el sustitutivo ideal de aqulla. Pero la multa dista mucho de ser la pena ideal, principalmente por las chocantes diferencias en cuanto a potencialidad econmica del delincuente. Slo encontrando un adecuado sistema de multa podr operar como un sustitutivo adecuado. Se ha ido generalizando la disposicin de que el juez puede aceptar que la multa se pague en cuotas o plazos, segn la situacin econmica del sentenciado; Argentina (art. 21, C.PJ, Brasil (art. 50, C.P.), Colombia (art. 47,C.P.), Costa Rica (art. 54, C.P, Cuba (art. 35, C.P.), Chile (art. 64, C.P.), El Salvador (art. 85, GP.), Guatemala (art. 54, C.P.), Mxico (art. 39, GP.), Panam (art. 49, C.P., otorgando garanta), Per (art. 28, C.PJ, Venezuela (art. 51, C.P.). Una solucin, adoptada por varios pases de la regin es la aplicacin del sistema damulta, en el cual el reo debe pagar conforme a sus ingresos diarios, pudiendo esto comprobarse fiscalmente. En esta forma, el juez dicta sentencia en das de ingreso, y no en cantidades concretas de dinero, logrndose tambin la actualizacin automtica de los cdigos, no debiendo cambiarlos cada vez que flucta la moneda, o que sta pierda poder adquisitivo. Por ejemplo, han adoptado el sistema dia-multa: Brasil (art. 49, C.P.), Costa Rica (art. 53, C.PJ, Cuba (art,35, C.P.), El Salvador (art. 61, C.P.), Mxico (art. 29, C.P.), Panam (art. 48, (IP.), Per (art> 20, C.P.), Venezuela (art. 50, C.P.). A pesar de los problemas que presenta la multa, como el del sujeto insolvente, o la posibilidad de que un tercero (generalmente la familia) pueda pagarla (convirtindose en pena trascendente), es preferible en todos sentidos a la prisin. Problema grave, y que debemos mencionar en este trabajo, es la costumbre de sustituir la multa por prisin, en los casos de insolvencia o negativa de pago. Darle al delincuente la oportunidad de elegir entre la multa y un perodo de prisin es la negacin de nuestra responsabilidad de sentencia48.

48

Morris, ob. cit., p. 22.

En los casos de no pago de la multa, la casi totalidad de los pases de la regin tienen prevista la privacin de la libertad, por la que la prisin se convierte en un sustitutivo de la multa, y no al revs, como debera ser. En el caso estn la Argentina (art. 21, C.P.), Brasil (art. 51, C.P.), Colombia (art. 49, C.P.), Costa Rica (art. 56, CP.), Cuba (art. 85, C.P.), Guatemala (art. 55, C.P.), El Salvador (art. 84, C.P.), Panam (art. 51, C.P.), Per (art. 21, C.P.), Venezuela (art. 30, C.P.). La excepcin parece ser Mxico, que en su reforma de 1983 al art. 29 del Cdigo Penal, elimin la sustitucin de la multa por prisin .Ahora, en caso de insolvencia, el sentenciado presta un da de trabajo a la comunidad por cada dia-multa, y en los casos de no ser esto posible, se utiliza la libertad vigilada. Cuando hay bienes, pero negativa de pago, se utiliza el procedimiento econmico coactivo. En el Ecuador existe una peculiar figura llamada recurso o amparo de pobreza, por el cual una persona puede justificar su situacin de extrema indigencia, y en esa forma ver suspendida la orden de encarcelamiento. Tienen la posibilidad de sustituir la prisin que sustituy a la multa, por trabajo (en ocasiones no remunerado), entre otros: Colombia (art. 48, C.P) Costa Rica (art. 55, (CP.), Cuba (art. 35, C.P.), Panam (art. 50, (CP.), Per (art. 24, C.P.). El impacto de la sustitucin de prisin por multa est atemperado con un lmite en diversas legislaciones; as, por ejemplo, en el Per, donde no puede exceder de tres meses (art. 23, C.P.).

La multa como alternativa de la prisin se est llevando con xito en Cuba, con el nuevo cdigo (1988), ya que el anterior no lo permita. En los primeros 6 meses de aplicacin reportan un 84 % de casos en los cuales se aplic multa en lugar de detencin.

IV.3. Libertad bojo fianza.

La libertad bajo fianza, llamada tambin libertad caucional, excarcelacin, o libertad provisional bajo caucin, es el ms usual sustituto de la prisin preventiva en Amrica Latina, lo que le da una peculiar importancia, por los problemas de preso sin condena anteriormente expuestos.

La fianza es un depsito monetario o garanta en bienes que se da en prenda del buen cumplimiento de una obligacin, es utilizada en el mundo penal muy a menudo, y se da en garanta de que alguno a quien sueltan de la crcel se presentar siempre que se le mande. Es una de las figuras que ms han auxiliado para rescatar gente de la prisin preventiva. Indudablemente, comparte con las dems medidas pecuniarias el defecto de ser dispar segn la fortuna de cada quien, encontrndose casos dramticos de sujetos que permanecen largo tiempo en prisin por no tener quien los respalde econmicamente, y por carecer de bienes suficientes para hacer frente a la situacin. La solucin propuesta en cuanto a la multa, consistente en un sistema da-multa, podra funcionar en lo relativo a fianza, eliminando las chocantes diferencias econmicas. Hemos luchado siempre por la aplicacin de las posibilidades de la libertad bajo fianza, para que slo los preventiva. Con excepcin de Nicaragua y Per, todos los cdigos de procedimientos penales de Latinoamrica la adoptan; as: Argentina (art. 383), Bolivia (art. 208), Brasil (art. 321), Colombia (art. 329), Costa Rica (art. 297), Cuba (art. 255), Chile (art. 261), Dominicana (ley especial 5439), Ecuador (art. 77), El Salvador (art. 250), Guatemala (art. 558), Honduras (art. 433), Mxico (art. 556), Panam (art. 2099), Paraguay (art. 351), Uruguay (art. 141), Venezuela (art. 320). Aunque en sustancia es lo mismo depositar dinero, bienes o valores para asegurar la presencia a juicio y el cumplimiento de la condena, hay variaciones en cuanto a la forma de concederla: aplicacin automtica si la pena que merece el delito no pasa de determinado tiempo de prisin, o no merece pena privativa de libertad; segn las circunstancias personales del sujeto; combinacin de las dos anteriores. En la mayora de los sistemas puede el sujeto depositar la fianza; en algunos debe ser un tercero (Panam). Hay casos en que el fiador responde con arresto (Paraguay). La fianza puede ser incondicional o con condiciones. En Mxico, la libertad provisional tiene rango constitucional (art. 20). En el Per el sistema es peculiar: o procede la libertad o se dicta la formal prisin. Lo anterior se maneja por medio de numerus clausus, pues no procede la excarcelacin en los delitos enumerados en el art. 79 del Cdigo Penal. En Nicaragua, la figura usual es la fianza de la haz, en la que el fiador responde por el acusados de un delito muy grave permanezcan en la prisin

presunto delincuente, s sin necesidad de depsito de bienes o efectivo.

IV.4. Libertad juratoria.

La libertad juratoria, llamada tambin libertad bajo protesta, es, despus de la libertad caucional, la forma ms comn para evitar la prisin preventiva. Tiene caractersticas muy similares a las de la libertad caucional, y se aplica en casos de delitos muy leves o de extrema pobreza del acusado, en que no haya indicios de que pueda fugarse. La diferencia con la libertad bajo fianza o caucional es que no se exige garanta econmica, sino que basta la promesa del indiciado de que se presentar ante el juez todas las veces que sea requerido. Contemplan esta figura los cdigos de procedimientos de: Argentina (art. 382), Brasil (art. 350), Colombia (art. 439), Costa Rica (art. 301), Cuba (art. 255), El Salvador (art. 253), Guatemala (art. 591), Mxico (art. 552), Nicaragua (art. 106), Paraguay (art. 364), Uruguay (art.144).

IV.5. Amonestacin y apercibimiento.

Tienen como antecedentes las penas infamantes, que tenan como caracterstica principal el humillar al reo, avergonzndolo y exponindolo a la burla pblica. Fueron muy usuales, entre otras: la picota, la marca, la exposicin, la mscara y el sambenito; y en la actualidad se utilizan algunas como la publicacin especial de sentencia y la pblica amonestacin. De la publicacin especial de sentencia no tenemos noticia que se haya utilizado como sustitutivo de prisin, sino, al contrario, acompaando a sta. La amonestacin es, al decir de Ceniceros, medida de naturaleza moral y conminatoria. Tiene dos caractersticas conjuntas: a) es una represin o extraamiento solemne, pblico; b) es un apercibimiento, advertencia o escarmiento para el futuro, en el cual el juez

previene la reincidencia49. Opera como alternativa en casos de delitos leves, que en lo general no ameritan prisin. En Cuba es sustitutiva nicamente de la multa (art. 36, C.P). En Mxico (arts. 42 y 43, C.P.) y Venezuela (art. 32, C.P.) es pena accesoria.

IV.6. Reparacin del dao.

Considerada por varios de los cdigos como una pena, puede ser un valioso sustitutivo de la prisin, pues a la mayora de las vctimas no les importa tanto el castigo al ofensor sino la reparacin del dao que ste caus. Es muy comn que la vctima prefiera que se le regrese lo robado, se le indemnice en daos y perjuicios, o se le d una satisfaccin, a que el criminal vaya a la crcel. En ciertos delitos, como el estupro, el rapto, o el robo nfimo valor, la reparacin del dao hace desaparecer la pena. La reparacin del dao es tomada en cuenta en Latinoamrica como un requisito para obtener algn beneficio, o como prueba de arrepentimiento, pero no es utilizada propiamente como alternativa a la prisin.

IV.7. Caucin de no ofender

Una de las medidas ms antiguas (cautio de benevivendo), recomendada ya desde el Congreso Penal y Penitenciario de 1890, consiste en depositar una suma ante la autoridad, como garanta de no hacer determinada cosa que es perjudicial a la sociedad. Por excepcin puede depositrsela para garantizar el hacer algo benficoa lo que se est obligado. Ya comentamos la reaccin psicolgica de la vctima, que prefiere la reparacin del dao al castigo del ofensor. En este caso, tenemos algo similar; el ofendido prefiere la seguridad de que no volver a ser agredido a una venganza insegura.

La medida es importante, aunque con limitaciones claras, pues no podramos aplicarla a ciertos delincuentes. Adems, tiene los mismos problemas de las penas pecuniarias,

49

Ob. cit., p. 269.

bsicamente el drama del miserable que no cuenta con el efectivo suficiente para garantizar su bondad futura, quedando una medida discriminatoria, benfica tan slo para los econmicamente poderosos. En la regin se utiliza como complemento del apercibimiento (Mxico, art. 44, C.P.), como garanta del cumplimiento de las condiciones impuestas por el juez para otras formas de liberacin (Per, art. 38, C.P.), o como pena accesoria (Venezuela, art. 31, C.P.).

IV.8. La confiscacin.

De las dos especies de confiscacin elaboradas y aplicadas desde tiempos remotos por las legislaciones penales, la confiscacin general es decir, la que recae sobre todos los bienes presentes y futuros del condenado-, esta pena rigurossima no merece ser retenida como medida sustitutiva del encarcelamiento, pues no corresponde ni a las esperanzas del derecho penal moderno ni a las nuevas teoras referentes a la punicin, siendo adems severa e injusta, ya que recae sobre la familia del reo y afecta ms al hombre ahorrador que al derrochador50. Esta forma de privacin de la propiedad est superada en Amrica Latina; varios pases la tienen prohibida a nivel constitucional. La otra forma, llamada confiscacin especial, decomiso o comiso, es ante todo una pena accesoria, no utilizada como alternativa de la prisin, y consistente en la prdida de los instrumentos del delito (instrumenta sceleris) y de los beneficios del delito (producto sceleris). La confiscacin especial es una medida peculiar, ya que se dirige ms hacia el objeto peligroso que al sujeto peligroso; si hemos eliminado al objeto, qu caso tiene enjaular al sujeto? La presuncin de que el portador del objeto es peligroso, es hasta cierto punto infundada, pues el reo podra ignorar la peligrosidad de l, o no saber su uso, etc. Rico nos hace ver cmo la medida debe ser aplicada aun en los casos en que el acusado es absuelto, lo que demuestra que sta es una medida real, y no personal51. Efectivamente, la proteccin a la sociedad se logra destruyendo el objeto, y no hay
50

Rico, ob.cit., p.82

necesidad de destruir tambin al delincuente encarcelndolo, a menos que tengamos otras pruebas de su peligrosidad. Es necesario recordar que los objetos verdaderamente peligrosos son raros y difciles de conseguir, y que su comiso puede cumplir suficientemente los requisitos de seguridad y proteccin social. Sin embargo, la confiscacin especial o comiso no es utilizada en la regin como alternativa de la privacin de libertad, sino como pena accesoria,

lV.9. Clausura de establecimiento.

Es una medida de carcter patrimonial, en cuanto afecta econmicamente al beneficiario o propietario del local Ha sido criticada en cuanto trasciende al personal, a la familia y a los acreedores, y por no ser divisible puede ser desproporcionada. Sin embargo, su poder intimidante ha sido demostrado, principalmente en delitos de cuello blanco o guante blanco. El razonamiento puede ser el mismo que para el decomiso especial, pues eliminando la industria daina o el establecimiento peligroso podemos proteger al conglomerado social, no siendo ya criminolgicamente necesario dar prisin a los culpables. En Amrica Latina se utiliza tambin como pena accesoria, y no como alternativa a la prisin.

IV.1O. Extraamiento y destierro.

Medidas como el extraamiento y el destierro alejan al criminal del suelo patrio, impidindole el regreso. Se han utilizado desde la remota antigedad principalmente para reos de orden poltico, aunque no se descarten para los del orden comn. Como sustitutivo de la prisin tienen muchas y muy sealadas ventajas, y se debera hacer una seria revisin de su efectividad, aunque quiz se piense que slo se desplaza el problema sin resolverlo, pero es que ciertos delincuentes no son permeables a otro tratamiento, por lo que sera cruel tenerlos encerrados.

51

Ob. cit., p. 145

En Latinoamrica se ha utilizado como medida excepcional, en casos de delincuentes polticos, y se aplica generalmente para extranjeros indeseables, como sancin accesoria, una vez cumplida la principal.

V. INDULTO, AMNISTIA, PERDN.

V. 1. Introduccin.

La prisin puede terminarse por cumplimiento de la pena o por muerte del reo, y tambin por indulto, amnista o perdn, que si bien no se los puede considerar sustitutivos de la crcel, sino ms bien formas de finalizar la estancia en ella, s son dignas de estudio, pues vienen a auxiliar a la solucin del problema penitenciario, Las figuras de indulto, amnista y perdn las hemos incluido en este trabajo por la peculiar importancia que tienen para Amrica Latina, principalmente en el terreno de la delincuencia poltica. Amnista e indulto estn contemplados en las legislaciones penales latinoamericanas; as: Argentina (arts. 59 y 61), Brasil (art. 107), Colombia (art. 78), Costa Rica (art. 80), Cuba (arts. 61 y 62), Ecuador (art. 99), El Salvador (arts. 122 y 123), Guatemala (arts. 104 y 105), Mxico (arts. 92 y 97), Panam (art. 91), Per (art. 118), Venezuela (art. 104).

V.2. Amnista.

La amnista es el olvido del delito (a, sin; mnemeo, memoria); es la amnesia formalmente decretada sobre un hecho52.

52

Fausto Vallado Berrn, Proceso a la Universidad, Ediciones El Caballito, Mxico, 1973,

p. 90.

Fue conocida por griegos y romanas, aplicada durante la Edad Media y usada en todos los pases, en algunas como perdn y en otros como "gracia, siendo par la general un medio de conciliacin poltica. Para Antolisei es un procedimiento general con el que el Estado renuncia a la aplicacin de la pena para determinados delitos53. La amnista es comnmente un acto legislativo, y se otorga por medio de una ley.

V.3. Indulto.

El indulto es el verdadero perdn judicial; es la facultad concedida a los jueces, comprobada la culpabilidad del enjuiciado, para dispensarlo de la pena fijada por la ley, en atencin a circunstancias excepcionales que concurren en el caso particular54. El indulto es por lo general en la regin, atribucin del poder ejecutivo .

V.4. Indulto y amnista, diferencias. Novoa Monreal, el maestro chileno, encuentra las diferencias siguientes55: 1) La amnista extingue ntegramente la responsabilidad penal; el indulto slo la pena. 2) El amnistiado se considera como persona que no hubiera delinquido; el indulto conserva su carcter de condenado para todos los efectos legales.

Francesco Antolisei, Diritto penale. Parte generale, Giuffr Editore, Milano Italia, 1963, p. 562. 54 Ceniceros, ob. cit., p. 268 55 Eduardo Novoa Monreal, Curso de derecho penal chileno, t. II, Editorial jurdica de Chile, Santiago, Chile, 1966, p. 448.

53

3) La amnista puede ser otorgada en cualquier momento posterior al delito; el indulto puede ser concedido nicamente despus de dictada sentencia ejecutoria. 4) La amnista rige con efecto retroactivo, pues se considera que el favorecido con ella nunca delinqui; el indulto solamente rige para el futuro y no altera la situacin de las penas o de la parte de la pena que ha sido cumplida.

V.5. Indulto y amnista, crticas.

Varios autores estn en contra de estas figuras; por ejemplo, se lleg a decir que la condonacin es un verdadero abuso (Roeder) y una supervivencia de la antigua jurisprudencia perteneciente a los tiempos de los monarcas absolutos (Concepcin Arenal). Si la pena es necesaria no debe condonarse, si es innecesaria no debe imponerse; en los jubileos del delito, los delincuentes entran en las ciudades como lobos en rebao despus de largo ayuno (Bentham, Ferri)56. A pesar de la oposicin de tratadistas de la categora de los mencionados, y de otros como Beccaria, Kant, Feuerbach, Garraud y Florian, indulto y amnista son aceptados por una buena parte de la doctrina, como Antn Oneca, Ceniceros, Vallado, Romagnosi, Arranz, Rodrguez Devesa, Manzini (suavizar la dureza de las leyes), Liszt (reparar errores judiciales), Prins (reducir los casos de aplicacin de pena de muerte), etc.

Estamos a favor del indulto y amnista, no en cuanto puedan ser puertas abiertas a la impunidad, a la injusticia, o al abandono de las vctimas, sino en cuanto sean vas de desahogo de aquellos delincuentes de nula peligrosidad, de gran dignidad, que no necesitan tratamiento y para quienes la condena sera una afliccin completamente intil. Es verdad que hay hombres que jams deberan entrar en una prisin (como hay otros que jams deberan salir de ella), y cuando el Consejo Criminolgico, o el Instituto de Criminologa, en forma tcnica e interdisciplinaria dictanina lo innecesario del internamiento, y no podemos sustituir la prisin por ninguna otra forma, sea por

56

Cfr. Carranc y Trujillo, Derecho penal mexicano, Parte general, t. II, Robredo, Mxico,

p. 232, 1950.

impedimento legal o por imposibilidad material, debe existir una salida, una ltima posibilidad de salvar al condenado, y sta puede ser el perdn. Perdonar es quiz la ms sublime accin humana; el que perdona vence ms que el que se venga, dijo Juan Ruiz de Alarcn, y Cicern afirm que no hay cosas que haga al hombre ms semejante a Dios, que perdonar. Si el perdn es difcil para con el superior que nos ofende, es casi imposible para con el inferior que nos dalia, y el criminal, principalmente el pobre diablo que llega a sentencia, es un inferior, inferior intelectual, social y econmico, y por lo tanto, vctima propiciatoria, chivo expiatorio en quien se concentra la venganza social. No debemos tener miedo a perdonar, aunque tampoco podemos disculpar todo delito; Rivadeneira deca que el prncipe debe mirar mucho qu delitos perdona, y a quin y cmo los perdona, porque como el perdonar y el castigar han de tener siempre por blanco y fin la repblica, la una y Lo otro con este fin se debe regular; castigando cuando conviene castigar y perdonando cuando conviene a la misma repblica que se perdone. Shakespeare deca, en una de sus inmortales obras, que; el perdn es casi siempre el padre de la reincidencia; y en otra afirma que las primeras palabras que la nodriza del hijo de un rey debe ensearles son: yo perdono. Con la prudencia debida y con la necesaria asesora de los Consejos Tcnicos, el Estado debera otorgar indultos en casos determinados; quiz pudiera generalizarse la costumbre existente en varios pases de la regin, de que se indultase a reos no peligrosos en fechas simblicas, como fiestas patrias, navidad o ao nuevo, beneficiando al delincuente ocasional, al anciano, al invlido, a la embarazada, al imprudencial, o al joven delincuente que tuvo la desgracia de cumplir la mayora de edad, y que un da antes hubiera ido a las Consejos Tutelares o Tribunales para Menores.

V.6. Perdn y consentimiento del ofendido.

Hay algunos delitos que slo son perseguibles a peticin de parte; en estos casos puede proceder el perdn de parte del particular que tiene la posibilidad de poner en accin a la justicia, aunque generalmente hasta determinada parte del proceso, encontrndose algunos pases en los que es factible otorgar el perdn despus de dictada sentencia. Es una tendencia actual el extender las posibilidades de querella de parte, y por lo tanto

de perdn; en esta forma podran evitarse mltiples encarcelamientos. Varios cdigos de la regin se estn reformando en este sentido.

VI. CONCLUSIONES y RECOMENDACIONES.

VI. 1. Introduccin.

En este ltimo captulo repasaremos algunos de los principales problemas expuestos durante el desarrollo del trabajo, para presentar, finalmente, una serie de

recomendaciones.

VI.2. La crisis de la prisin.

Podramos concluir con Fishman: tal como se encuentran al presente, las crceles (hablando en general) son gigantescos crisoles de crimen. A su interior se arroja, sin orden ni concierto, al viejo, al joven, al culpable, al inocente, al enfermo, al sano, al empedernido y al escrupuloso; all quedan para ser mezclados con los subsiguientes ingredientes de mugre, plagas, fro, oscuridad, aire ftido, sobrepoblacin y mal servicio de caeras; y todo ello se cuece hasta el punto de ebullicin a travs del fuego de la ms completa ociosidad57. Sin embargo, debemos ser justos con la prisin, que es tan slo el reflejo de la crisis en general de la justicia penal.

VI.3. Alternativas de la prisin.

En estas conclusiones, debemos hacemos la misma pregunta que se hace Bassiouni, en su reporte general al IV Coloquio de Bellagio: Deben las alternativas de la prisin

57

Joseph F. Fishman, Cruci bles of crime, Cosmopolitan Press, N York, U.S.A., p. 251,

1923.

convertirse en la regla y la prisin ser la excepcin?58. En nuestra opinin, as debe ser, aunque esto nos plantea, segn el mismo autor, una serie de interrogantes: a)Cmo legislar y reglamentar las alternativas para dar la mayor seguridad jurdica? b)Qu proceso de seleccin usaremos para elegir la alternativa adecuada? c)Qu autoridad ser la encargada de aplicar el sustitutivo, cul la ejecutar y quin supervisar y revisar? d) Qu controles legales debe haber? e) Qu autoridad o dependencia obtendr los medios para crear los programas? f) Cmo supervisar y controlar la efectiva ejecucin? g) Cmo asegurar los derechos de las personas sujetas a estos programas? Podran plantearse an un mayor nmero de problemas a resolver, pero los mencionados son los ms importantes, y algunas vas de solucin pueden ser las siguientes:

a) La creacin de leyes de ejecucin de sanciones. b) El desarrollo de cuerpos administrativos (seguramente interdisciplinarios) que estudien y propongan las medidas sustitutivas adecuadas. c) El cambio del sistema correccional tradicional hacia formas ms elsticas, y que permita la aplicacin de los sustitutivos. d) Un mayor acercamiento entre los diversos rganos de administracin de justicia.

No debemos olvidar tampoco que las investigaciones de planificacin no deben ser el solo hecho de investigaciones profesionales; se deben implicar en ella los practicantes y los que llaman los decision makers, los que deben tomar las decisiones. Demasiado a menudo observamos que las investigaciones dan resultados indicativos serios, pero que no se aplican porque los que deban tomar las decisiones de aplicacin, o aplicarlas, no haban sido implicados en la investigacin, y esta investigacin debe ser tambin lo que llamamos una action research, es decir, una investigacin orientada hacia la poltica

58

Sherif Bassiouni, Reporte general de la Asociacin Internacional de Derecho Penal al

IV Coloquio de Bellagio, Miln, Italia, p. 14, 1975,

concreta, desarrollada en situaciones concretas59.

VI.4. La evaluacin.

"Si la abolicin de la prisin ha de conducir a la seleccin racional de los mtodos que deben colectivamente asumir la mayora de sus funciones en la evaluacin de las sanciones penales, debe apoyarse un programa de investigacin evaluativa60. No es posible continuar utilizando una enorme cantidad de recursos econmicos, tcnicos y humanos en programas correccionales, sin una constante evaluacin de resultados. Al planear los sustitutivos es necesario establecer los sistemas de evaluacin.

VI.5. Transformacin de la prisin.

Aunque la prisin en s no puede desaparecer en el momento actual, s es necesaria su diversificacin y transformacin en institucin de tratamiento, para lo que es necesario romper los tradicionales moldes militaristas y rgidos, y dar al personal penitenciario y a los internos una nueva mentalidad.

59

C. S Versele, Primeras Jornadas de Defensa Social de Amrica Latina, Caracas,

Venezuela, p. 202, 1074.


60

Morris, ob. cit., p. 48.

Un camino interesante es el que seala Strrup: hay dos notables puntos sobre los que cualquiera que est relacionado o preocupado con delincuentes debiera meditar y poner en prctica. Primeramente, que hay muy poca diferencia entre los que encarcelamos por los delitos que han cometido, con los individuos que los atienden. Excepto por causas accidentales circunstancias de nacimiento o de fortuna, muchos de los que son carceleros podran ser los encarcelados. Cierto grado de humildad debe caracterizar a este enfoque, el cual no se encuentra ordinariamente en las personas encargadas del orden carcelario. El segundo consiste en que el terapeuta no trate de intervenir en la vida del preso para cambiar sus actitudes a efecto de que stas se conformen con las del terapeuta. La funcin de este ltimo consiste, ms bien, en levantar las barreras que impiden al prisionero ayudarse a curar por s mismo, porque en ltima instancia cada uno de nosotros es, o puede ser ayudado a ser, su propio terapeuta61.

VI.6. Sustitucin por pena.

El catlogo de penas es (o debe ser) lo suficientemente amplio para que el juez pueda elegir penas diversas de la pena de prisin.

Dejando la pena de muerte y las corporales como un negro recuerdo de un pasado que no debera volver, nos encontramos con posibilidades que pueden proponerse y cuyo funcionamiento se ha demostrado en otros pases. Las penas cortas de prisin pueden sustituirse por arrestos de fin de semana, detenciones vacacionales o reclusin nocturna; los pocos experimentos que se han hecho en este sentido han sido satisfactorios. Debe experimentarse la pena de trabajo en libertad; la ayuda de la empresa privada, de los organismos pblicos y de los sindicatos, puede ser fundamental para el xito de este intento. La multa, uno de los principales sustitutivos actuales de la prisin, debe encontrar un

61

George K. Strrup, Treating the untreatable, John Hopkins Press Baltimore, p. 217,

1968.

sistema para vencer la chocante diferencia en su efectividad, segn los bienes de fortuna de cada quien; para superar esto, proponemos, para los pases que an no lo tienen, la aplicacin del sistema da-multa. Si la multa debe sustituirse a la prisin en muchos casos jams debe suceder al contrario, la multa debe ser sustituida por pena laboral o por otras penas o medidas adecuadas. Este es uno de los problemas de ms urgente solucin en la regin.

VI.7. Libertades bajo condicin.

a) La condena condicional o suspensin condicional de la sentencia. Es uno de los sustitutivos bsicos de la pena prisin, y se la debe ampliar y mejorar, derivando hacia sistemas ms funcionales de libertad vigilada, cuando esto ltimo sea factible Es necesario revisar el concepto de reincidencia; una solucin plausible es la de limitarla a los cinco aos anteriores al delito. b) La libertad caucional, provisional o bajo fianza. De amplio uso, se puede ver limitada por las variaciones de la moneda, por lo cual hay que buscar sistemas ms abiertos. No se debe imponer cauciones o fianzas que a todas luces no puedan ser ofrecidas por el acusado. Es necesario, por la situacin econmica de Amrica Latina, ampliar las posibilidades de libertad juratoria o bajo palabra. c) La libertad preparatoria. De gran tradicin entre nosotros, sirve para evitar que el sujeto dure en prisin ms tiempo del necesario, y aunada a la remisin parda] de la pena y a sistemas preliberacionales, logra una pena con grandes posibilidades de tratamiento. El gran problema es el de la asistencia a liberados, principalmente en lo relacionado a trabajo y posibilidades de supervivencia; de lo contrario, la medida puede fallar.

VI.8. Perdn.

El perdn, sea el que otorga la autoridad (indulto), o el que da la parte agraviada, es, si no un sustitutivo, un medio para evitar que el delincuente permanezca en prisin. Se debe ampliar las posibilidades de perdn de parte, as como utilizar el indulto en los casos en que as lo recomienden los consejos criminolgicos.

VI.9. La situacin latinoamericana.

No es fcil el anlisis de la situacin en Latinoamrica, en lo referente a ejecucin penal y tratamiento para la adaptacin social. En el presente trabajo nos topamos con mltiples dificultades. La falta de estadsticas es un primer obstculo; con excepcin de algunos pases, no hay datos objetivos sobre las penas y su ejecucin, y menos an sobre las alternativas y su eficacia. El segundo obstculo lo representa la carencia de leyes de ejecucin penal; la materia es regida por antiguos reglamentos o por la costumbre. Lo tercero digno de ser tomado en cuenta es que no hay evaluacin, por lo que ignoramos silos sustitutivos puestos en prctica tienen xito o no. Un cuarto factor que puede darnos una idea de la situacin latinoamericana es el reducido nmero de institutos de criminologa, pues, con raras excepciones, no existe la posibilidad de hacer estudios, no hay profesionales preparados en ejecucin de pena ni tratamiento del delincuente; los pocos que se encuentran son autodidactas o se prepararon fuera de Latinoamrica, y forman un curioso grupo de idealistas, algo que nos atreveramos a llamar bohemia criminolgica. Dato digno de tomar en cuenta, y que s es asequible investigador, es el que proporcionan los presupuestos egresos de las naciones latinoamericanas; en ellos encontraremos que el patito feo es la administracin de justicia y dentro de ella lo dedicado a ejecucin de pena y tratamiento de los delincuentes. En parte, podemos guiamos por la produccin literaria que describe una realidad siniestra y deprimente; basta recordar a ttulo de ejemplo: Celda 1662, Anatoma de una prisin63, El Apando64, La isla de los hombres solos65, Las tumbas66 Islas Maras67, El sexto68 La negra historia de

62

Gregorio Crdenas Hernndez, Celda 16, Diana, Mxico, 1970 Marcel Viveros, Anatoma de una prisin, Diana, Mxico, 1972 64 Jos Revueltas, El Apando, Era, Mxico, 1969.
63
65

Jos Len Snchez, La isla de los hombres solos, Novaro, Mxico, 1970

Lecumberri69 Diario de Lecumberri70, Soy un delincuente71, De Devoto a Coronda72, La fuga del siglo73, Adis, Lecumberri74, Por qu no dijiste todo?75, y, ltimamente, Crnica de muertes silenciadas76. La literatura tcnica sobre alternativas de la prisin es poco abundante en la regin; podemos mencionar: Elas Neuman77, Miguel Reale78, Ren Ariel Dotti79, Roberto Meana80, Luis Rodrguez Manzanera81, Bocaranda Espinoza82, Luis Bravo Dvila83.
66

Enrique Medina, Las tumbas, La Flor, Argentina, 1972 Martn Luis Guzmn, islas Maras, General de Ediciones, Mxico, 1973 68 Jos Mara Arguedas, El sexto, Editorial Horizonte, Per, 1974. Aldo Coletti, La negra
67

historia de Lecumberri, Editorial Contenido, Mxico, 1977.


69

Aldo Coletti, La negra historia de Lecumberri, Editorial Contenido, Mxico, 1977 Alvaro Mutis, Diario de Lecumberr, Utopa, Mxico, 1976 71 Ramn Brizuela, Soy un delincuente, Editorial Fuentes, Caracas, Venezuela, 1979 72 Alberto Fernndez, De Devoto a Coronda, Plus Ultra, Argentina, 1975 73 Carlos Contreras, La fuga del siglo, Carnel, Caracas, Venezuela, 1978. 74 Gregorio Crdenas Hernndez, Adis, Lecumberri, Editorial Diana, Mxico, 1979. 75 Salvador Castaeda, Por qu no me dijiste todo?, Grijalbo, Mxico, 1980 76 Elas Neuman, Crnica de muertes silenciadas, Bruguera, Argentina, 1985 77 Elas Neuman, Evolucin de la pena privativa de libertad y regmenes carcelarios,
70

Ediciones Pannedille, Buenos Aires, Argentina, 1971.


78

Miguel Reale et al, Penas e medidas de seguranca no novo cdigo, Forense, Brasil,

1987.
79

Ren Ariel Dotti, Bases e alternativas para o sistema de penas, Universida de Federal

do Paran, Brasil, 1980.


80

Roberto Meana, Aspectos crininolgicos de los sistemas alternativos a las penas

privativas de libertad, Universidad de Panam, 1987.


81

Luis Rodrguez Manzanera, La crisis penitenciaria y los sustitutivos de la prisin,

INACIPE, Mxico, 1984.


82

Bocaranda Espinoza, El rgimen legal venezolano de la libertad en prueba, APSA,

Caracas, Venezuela.
83

Luis Bravo Dvila, La ley de sometimiento a juicio. Suspensin condicional de la pena y

tratamiento en libertad, J.C.V., Caracas, Venezuela,1981.

El Sexto Congreso Nacional Penitenciario de Mxico (Hermosillo, Sonora, 1976) y el Congreso Panamericano de Criminologa (Buenos Aires, Argentina, 1979), dedicaron parte de sus labores a analizar el problema. Es de recordar, con Szab, que en el momento actual los rganos de proteccin social estn mental y tcnicamente equipados para combatir una criminalidad en vas de desaparicin84. Ya Lpez-Rey85 ha sealado lo que no se ha hecho en Latinoamrica en materia criminolgica y penolgica, y es verdad que los grandes proyectos de administracin penitenciaria slo existen en el papel. Las reformas penitenciarias se han intentado en mltiples ocasiones, a veces con xito (Costa Rica), en mucho con continuos avances y retrocesos (Argentina, Brasil, Mxico). La realidad es que hay una general carencia de una poltica criminolgica, penolgica y penitenciaria coherente, agravada por la problemtica econmica, que impide la utilizacin de recursos para el estudio y solucin del problema, que no es considerado prioritario, y que se enfoca desde el punto de vista poltico de la seguridad.

VI.10. Eplogo.

Es indudable que las fronteras de la represin penal deben ser fijadas en funcin de la evolucin socio-cultural de la colectividad, y cuando el derecho punitivo en su recurso de detencin o reclusin falla como medio de control social de un problema, debe optarse por otras formas o variantes de control"86 En esta bsqueda estamos, y estamos conscientes, tal como seala Alpert en su apasionante libro, que muchas de estas nuevas ideas son modificaciones de las antiguas. Todas ellas van en la direccin de la institucin abierta, la disminucin de restricciones y el

84

Dens Szab, Sociedades de masa e inadaptacin, "Revista Francesa Social, n 5,

Francia, ps. 472-486, 1965.


85

Manuel Lpez-Rey y Arrojo, Criminologa, Aguilar, Espaa, ps. 495 y ss., 1975. 86 Luis Fernndez Doblado, Sustitutos de la pena de prisin, comunicacin al Sexto

Congreso Nacional Penitenciario, Monterrey, N.L., Mxico,p.7, 1976.

tratamiento de las gentes confinadas, sean menores o adultos, en forma humana, y no opresiva87. Para terminar este estudio, hacemos nuestras las palabras de un penlogo contemporneo: el pblico estar cada vez ms avergonzado de su aullido vindicativo, de su persistente demanda de castigar. ste es su crimen, nuestro crimen contra los delincuentes e incidentalmente, nuestro crimen contra nosotras mismos. Porque antes de que podamos disminuir nuestros sufrimientos provenientes de los mal controlados ataques agresivos de nuestros conciudadanos, debemos renunciar a la filosofa del castigo, a la obsoleta, vengativa actitud penal. En lugar de sta debemos adoptar una actitud social ms comprensiva, ms constructiva-teraputica en algunos casos, restrictiva en otros, pero preventiva en su impacto social total".

Y, en ltimo anlisis, esto constituye una cuestin de valores y moralidad personales. No importa qu tan glorificada o qu tan pamente disfrazada, la venganza como un motivo humano debe ser personalmente repudiada por todos y cada uno de nosotros. ste es el mensaje de las antiguas religiones y de las nuevas psiquiatras. A menos que este mensaje sea escuchado, a menos que nosotros, el pblico el hombre de la calle, el ama en su hogar, podamos renunciar a las deliciosas satisfacciones que se presentan con las oportunidades para el desquite vengativo sobre chivos expiatorios, no podemos esperar que preservemos nuestra paz, nuestra seguridad pblica o nuestra salud mental. Podemos hacerlo? Lo haremos?88.

VI. 11 Recomendaciones. 1. Es necesario fijar, terica y legislativamente la finalidad de la ejecucin penal. 2. La ejecucin penal debe seguir el principio de necesidad. 3. Es necesario la inclusin de las ctedras de Criminologa, Penologa y Derecho Ejecutivo Penal en los estudios universitarios.

87

Benedict S. Alpert, Prisons inside-out (alternatives in correctional reform), Ballinger

Publishing Company, Cambridge, Mass., USA, 1974, p.71.

88

Karl M.D. Menninger, The crime of punishment, The Viking Press, N.York, 1966 p.109

4. La ejecucin penal debe ser individualizada. 6. Slo puede haber ejecucin justa y tratamiento adecuado con la participacin de profesionistas tcnicos en criminologa. 6. La ejecucin penal debe abandonar los criterios retributivos para optar por los de prevencin. 7. Hay que revisar los conceptos readaptacin, resocializacin, etc., a la luz de las modernas teoras de las subculturas criminales, y de la estigmatizacin, marginalizacin, prisionalizacin y desviacin. 8. Al hablar de tratamiento se debe responder las preguntas de: a quin?, por qu?, para qu?, dnde? 9. Por nuestra peculiar idiosincrasia, los pases latinoamericanos debemos buscar caminos y soluciones propias. 10. Es necesario reconocer la crisis grave de la prisin, pero tambin es til aceptar que esta crisis es en realidad una parte de la crisis general que actualmente afecta a todo el aparato de administracin de justicia penal. 11. La prisin no puede desaparecer en el momento actual, pero es necesario que se la trasforme en institucin & tratamiento y se busque los sustitutivos adecuados para todos los casos en que no sea absolutamente indispensable. 12. El problema ms lacerante es el de la prisin preventiva, por permanecer en ella personas en espera de sentencia, y, por tanto, presumiblemente inocentes. De poco sirve la sustitucin de la pena de prisin s el reo descont ya gran parte de la sentencia en prisin preventiva. 13. Se recomienda el estudio de la posibilidad de hacer una separacin entre procesados sin sentencia y procesados en espera de resolucin de recurso, para poder dar trato y tratamiento adecuados. 14. Se hace notar la urgencia de establecer mecanismos de evaluacin de los programas preventivos y correccionales, para conocer el grado de efectividad de ellos, as como para justificar la utilizacin de recursos materiales y humanos, pudiendo planear los cambios necesarios con una base aceptablemente tcnica. 15. Se necesita una reforma de los cdigos penales y procesales, para prever alternativas realistas a la prisin. 16. Se debe dar mayor arbitrio a los jueces, para que puedan aplicar un amplio sistema

de penas alternativas. 17. Se aconseja a los cuerpos legislativos, federales y locales, la creacin de leyes de ejecucin de sanciones penales, donde estn previstas formas sustitutivas y variantes de la prisin. 18. El estudio de la figura del juez de pena, existente en algunos pases, para ver la posibilidad de implantarlo, con funciones de revisin peridica de la pena y su sustitucin en su caso, 19. Es deseable la sustitucin de penas cortas de prisin por arrestos de fin de semana, detenciones vacacionales y reclusin nocturna. 20. Se recomienda la utilizacin de penas laborales y pecuniarias en lugar de la prisin, buscando para estas ltimas un sistema que rompa las chocantes diferencias producidas por las diversidades de fortuna de los reos. Una solucin puede ser el sistema da-multa. 21. Ampliar y mejorar las instituciones de condena condicional, libertad provisional y libertad preparatoria, es indispensable, incluyendo para todas ellas la figura del oficial, funcionario o encargado de libertad vigilada, figura que ha demostrado su eficacia en sistemas de parole y probation. 22. El uso del indulto debe extenderse, para casos muy especiales y a peticin de los consejos tcnicos criminolgicos. Asimismo, se recomienda ampliar los casos de querella de parte, para extender a mayor nmero las posibilidades del perdn privado.

23. Se recomienda la colaboracin de toda la colectividad en la solucin del problema penal y penitenciario; para lo cual se debe hacer un programa de informacin, sensibilizacin y proselitismo. Se debe intentar el uso de voluntarios en los programas de libertad vigilada, as como lograr la cooperacin de empresas y sindicatos para las sustituciones por pena laboral, o de centros sociales o instituciones de enseanza para sustitutivos de control y de servicios en favor de la comunidad.

PARTE TERCERA

PANORAMA DE LAS ALTERNATIVAS A LA PRISIN EN EL CARIBE (Pases de sistema penal de herencia anglosajona)

por NICHOLAS J. 0. LVERPOOL

I. INTRODUCCIN.

Aunque la prisin es an una forma principal de castigo, en el Caribe se usan tambin otras formas de pena, especialmente cuando el delito no es de los ms serios. Segn las disposiciones de la legislacin vigente, un joven puede ser castigado en una de las siguientes formas o en ms de una de ellas: a) b) c) reprimenda y levantamiento de los cargos en su contra; libertad del delincuente bajo palabra; libertad del delincuente para ponerlo bajo la supervisin de un oficial del rgimen

de prueba; d) e) f) g) h) encargo del delincuente a un familiar u otra persona apta; envo del delincuente a un reformatorio y escuela industrial; orden de flagelacin del delincuente; orden al delincuente de pagar una multa y daos y perjuicios o costos; orden al padre a encargado del delincuente de pagar una multa y daos y

perjuicios o costos; i) orden al padre o encargado del delincuente de garantizar su buen

comportamiento; j) cualquier otra forma legal en que pueda resolverse el caso.

II. CLASIFICACION DE LAS ALTERNATIVAS A LA PRISIN.

Algunas alternativas a la prisin, tanto para delincuentes adultos como para menores, hacen necesarias algunas medidas de supervisin o control del delincuente. Este tipo de alternativa puede ser vista como la alternativa a la prisin de mayor seriedad; se detiene ante la medida de encarcelacin del delincuente, pero requiere que ste est bajo el control de alguna persona o departamento gubernamental indicado por el tribunal, por un perodo determinado de tiempo. Bajo esta alternativa, el castigo ms severo es la puesta del delincuente bajo la supervisin del departamento del rgimen de prueba. Se puede exigir tambin al delincuente que muestre buena conducta durante cierto tiempo sin supervisin, o puede simplemente amonestrselo y liberarlo. Esta alternativa puede ser clasificada como una advertencia penal; en este caso, el elemento esencial es la advertencia formal emitida por el tribunal. Se puede hacer otra clasificacin, con los casos de pago de dinero. La sancin ms severa en este caso es la imposicin de una multa, y sta se reserva casi siempre para los delitos menores o cuasidelitos, Finalmente, el tribunal puede combinar dos o ms de las alternativas a la prisin para aumentar la pena, o puede combinar cualquiera de estas alternativas con reclusin como forma de castigo ms severa. Siguiendo la clasificacin que hemos hecho, a continuacin consideramos estas alternativas detalladamente.

III. ALTERNATIVAS A LA PRISIN LEGISLADAS.

III.A. Alternativas a la prisin con control o supervisin del delincuente.

1. Libertad en prueba y condenas suspendidas o de ejecucin condicional con supervisin.

El factor comn en estas alternativas es que la pena de prisin es posible y se contempla, pero el tribunal permite al delincuente permanecer en libertad obligndole a

respetar ciertas condiciones, entre las cuales est quedar bajo supervisin.

I) Delincuentes adultos. La legislacin que se refiere al rgimen de prueba establece que, cuando una persona es acusada de un delito punible mediante condena sumada y el tribunal piensa que la acusacin procede, pero opina que en razn de las circunstancias, incluyendo la naturaleza del delito y el carcter del lugar de residencia del delincuente, es conveniente liberarlo a prueba, el tribunal puede emitir una orden de prueba. La legislacin dispone que se puede dictar una orden de prueba cuando una persona es condenada por un delito punible mediante condena sumaria, y luego establece los requisitos de la orden. Esta deber:

a) tener vigencia por un perodo de no menos de un ao ni ms de tres a partir de la fecha de la arden; b) disponer que la persona quede durante dicho perodo bajo la supervisin de un oficial del rgimen de prueba; c) contener las disposiciones que el tribunal considere necesarias para garantizar la supervisin del delincuente y cualesquiera condiciones adicionales, como las referidas a la residencia y otros asuntos que el tribunal, en atencin a las circunstancias del caso, considere necesarias para asegurar la buena conducta del delincuente o para prevenir una repeticin del mismo delito o la perpetracin de otros delitos.

Estadsticas para los aos 1981 a 1986 (Barbados). En 1981, 52 delincuentes fueron puestos en rgimen de prueba; de stos, 21 fueron acusados de robo y 10 de violacin de domicilio con efraccin y robo. En 1982, 51 delincuentes fueron puestos en prueba, estando en el 25 % de los casos acusados del delito de robo. En 1988, 76 delincuentes fueron puestos en prueba, constituyendo nuevamente la mayora de los casos el robo (24 casos) y la violacin de domicilio con efraccin. En 1984 se envi a 102 delincuentes al departamento de prueba, de los cuales 26 eran acusados de robo y 23 de robo con violacin de domicilio y efraccin. En 1985, los adultos que fueron remitidos a prueba sumaron 65, 22 por robo y 14 por robo con violacin de domicilio y efraccin.

En 1986 fueron 54 los enviados al departamento de prueba; 21 de ellos eran acusados de robo y 11 de robo con violacin de domicilio y efraccin.

II) Delincuentes juveniles. Las leyes sobre delincuentes juveniles disponen que stos sean puestos a prueba.

Estadsticas para los aos 1981-1986 (Barbados). En 1981, 72 menores fueron puestos en rgimen de prueba, de los cuales 58 eran varones y 14 mujeres. En 1982 fueron emitidas 56 rdenes de prueba: 43 para varones y 13 para mujeres. En 1983, 169 menores fueron objeto de rdenes de prueba, mientras que 128 lo fueron en 1984. En 1985, 23 varones y 4 mujeres, un total de 27 menores, fueron puestos en el rgimen de prueba, y en 1986, fueron puestos a prueba 39 varones y 5 mujeres, para un total de 44.

Supervisin por parte del Estamento de Enlace Juvenil. El Estamento de Enlace Juvenil fue establecido en 1983 y es una unidad especial de la polica de Barbados. Aunque el trabajo de este estamento es principalmente preventivo, en algunos casos el tribunal puede condenar a un menor y ordenar que quede bajo la supervisin del Estamento. Al cumplir con esta funcin por orden del tribunal, el Estamento acta de manera muy similar a la del Departamento del Rgimen de Prueba. Aun cuando el Estamento est prestando un servicio preventivo, puede de todas formas considerrselo como una alternativa a la prisin. En algunos casos, cuando un infractor admite haber cometido un delito, el Estamento de Enlace Juvenil intercepta la acusacin del infractor, y si el Estamento puede lograr que la vctima del delito y el padre del delincuente lleguen a un acuerdo, el Estamento de Enlace Juvenil puede aconsejar a la polica no mantener los cargos contra el menor e inmediatamente hacerse cargo de su supervisin.

2. Servicio comunitario.

La esencia del servicio comunitario reside en el hecho de que se condena a un delincuente a realizar determinado nmero de horas de trabajo no remunerado para el

bien de la comunidad. En Jamaica y Dominica existe legislacin especial para este propsito. En otros pases, el servicio comunitario es impuesto dentro del marco de una pena suspendida o en ejecucin condicional.

I) Estadsticas Las estadsticas en este contexto existen para los aos 1981/1982 slo en Barbados. Durante este perodo slo cinco infractores fueron afectados por esta orden. En este programa los delincuentes pueden aportar sus servidos durante los fines de semana o en su tiempo libre, si estn empleados. Este tipo de orden ha resultado ser muy exitosa en sus primeros seis aos de existencia.

II) Delincuentes juveniles. Las rdenes de Servicio Comunitario funcionan, en el caso de los delincuentes juveniles, en la misma forma que con los delincuentes adultos.

3. Medidas especiales.

Las medidas especiales comprenden rdenes para el tratamiento de desrdenes mentales o de comportamiento, si se comprueban ciertas circunstancias. El tratamiento puede ser ambulatorio y administrado en condiciones abiertas, pero tambin puede implicar residencia (posiblemente obligatoria) en un hospital psiquitrico, en alguna otra institucin o en una comunidad residencial teraputica. Este tipo de sancin puede ser usado para los que son mentalmente anormales, as como para los alcohlicos y los que abusan de otras drogas.

I) Delincuentes adultos. La legislacin sobre salud mental dispone que, cuando una persona encarcelada o detenida por cualquier causa en cualquier prisin u otro lugar de reclusin, parezca no estar en condicin mental normal, ser lcito que un magistrado y juez de paz, asistido por dos mdicos debidamente registrados, investiguen y se formen Criterio sobre la condicin mental de esa persona. La legislacin dispone tambin que, cuando se acusa a una persona ante un funcionario

judicial de menor instancia, de un delito punible con condena sumada y el funcionario judicial est convencido de que la persona cometi el delito y opina que se debera entablar una investigacin en cuanto a su estado mental, el funcionario puede realizar tal investigacin de conformidad con lo dispuesto por la Ley sobre Salud Mental.

II) Delincuentes juveniles. El tratamiento de los desrdenes mentales de comportamiento en el caso de delincuentes juveniles generalmente se incluye como orden especial bajo una orden del rgimen de prueba.

4. Exilio local (confinamiento). Esta forma de castigo no existe en lugar alguno de la Comunidad del Caribe.

5. Privaciones y prohibiciones respecto a derechos, licencias, condicin profesional, etc.

Un tribunal no siempre toma la decisin de imponer una privacin, una expulsin o una prohibicin. Una

autoridad administrativa o una asociacin profesional pueden tomar la decisin tras una condena del tribunal. Aunque el tribunal puede usar estas sanciones como alternativas a la prisin de naturaleza independiente, la tendencia es a usarlas conjuntamente con otras sanciones, incluyendo las de custodia.

Este poder est consagrado en diferentes actos legislativos. Por ejemplo, cuando una persona es condenada por un delito segn la Ley de Circulacin Vial, esta ley confiere al tribunal el poder de suspender o cancelar la licencia del conductor del vehculo o de consignar en la licencia detalles de cualquier orden que el tribunal disponga en este aspecto.

III.B. Alternativas a la prisin que no implican supervisin y control del delincuente.

6. Advertencias penales. Esta sancin se usa cuando el delito no es grave y especialmente cuando el infractor no ha sido de buen carcter. La advertencia puede imponerse incondicionalmente y se llama exoneracin absoluta, o condicionalmente y se llama exoneracin condicional. Otra forma de advertencia penal es la que se hace en el caso de una condena a crcel que se suspende con la condicin de que el delincuente muestre buena conducta por el perodo determinado.

I) Delincuentes adultos. Compromiso de mantener la tranquilidad. Los funcionados judiciales de menor instancia estn facultados, ante la demanda de cualquier persona para que se sujete a otra a compromiso de palabra, con o sin garantas, para emitir una orden comprometiendo a esta persona a mantener la tranquilidad y mantener buena conducta. La legislacin tambin dispone que un funcionario judicial de menor instancia tendr el poder, ante cualquier informacin sobre un delito de trmite sumario sea que se haya desestimado la informacin o que se haya condenado al acusado, de comprometer al acusado, con o sin garantas, a mostrar buena conducta.

II) Delincuentes juveniles. Las leyes sobre delincuentes juveniles disponen que un menor que haya sido condenado por un delito puede ser reprendido y liberado o liberado bajo palabra.

7. Condena diferida. La prrroga consiste en un acuerdo tcito entre el tribunal y el delincuente a efectos de que, si el mejoramiento de la conducta del delincuente que se observ durante el juicio contina y no hay indicio de nuevos actos delictivos, no se impondr la pena de reclusin al trmino de la prrroga.

I) Delincuentes adultos. Cuando una persona es condenada por un delito punible con no ms de dos aos de

prisin, ante cualquier tribunal, y no se comprueba que haya sido condenada anteriormente, en vez de condenar a esta persona de inmediato, el tribunal puede ordenar que se la libere bajo palabra, con o sin garantas, y que, en la ocasin que determine el tribunal, comparezca y reciba sentencia, y entretanto mantenga la tranquilidad y muestre buena conducta. Cuando decide proceder de esta manera, el tribunal debe tener en cuenta la edad del delincuente, su carcter y antecedentes, la naturaleza trivial del delito y cualesquiera circunstancias atenuantes bajo las cuales ste fue cometido. La legislacin tambin establece que en los casos en que el tribunal que juzg el delito original, o cualquier tribunal de jurisdiccin sumaria est convencido, por informacin bajo juramento, de que el delincuente ha violado cualquiera de las condiciones de su compromiso, puede emitir una orden de arresto, tras lo cual el delincuente debe comparecer a recibir sentencia o a responder en cuanto a su conducta desde su liberacin.

III.C. Pagos de dinero.

8. Multas. I) Delincuentes adultos. La imposicin de una multa se considera una de las principales alternativas a la prisin. En la mayora de los casos, la falta de pago de una multa conduce al encarcelamiento, si es que las medidas que se toman para obtener el pago no tienen xito.

II) Delincuentes juveniles. La ley sobre delincuentes juveniles contiene disposiciones para el pago de multa por parte del delincuente juvenil o de su padre o encargado.

9. Pagos compensatorios. La preocupacin creciente en cuanto al reclamo de la vctima y al deseo de que se produzca una restitucin, ha resultado en un inters cada vez mayor en que se haga pagar al delincuente una compensacin. El pago de compensacin se ordena conjuntamente con la imposicin de una sancin, y la disposicin del delincuente de hacer una restitucin se toma en cuenta al determinar la sancin que se impondr.

I) Delincuentes adultos. La ley dispone que, cuando una persona ha sido condenada de manera sumaria por un delito que tambin es procesable por acusacin, el funcionario judicial puede emitir la misma orden de restitucin de bienes que podra haber emitido el tribunal ante el cual el delincuente habra sido procesado.

II) Delincuentes juveniles. La Ley sobre Delincuentes Juveniles dispone que puede ordenarse al delincuente juvenil o a su padre o encargado pagar daos y perjuicios.

10.Decomiso y confiscacin. Las disposiciones legislativas acerca de estos tipos de sancin casi nada tienen que ver con lo que podran ser verdaderas alternativas a la prisin. Se limitan a garantizar que ni los materiales ni los productos del delito queden en poder del delincuente. El tribunal tiene el poder de decomiso conforme a las leyes especficas. Estas comprenden las que se refieren a apuestas, juegos, contrabando, aduanas, robo y delitos de drogas.

III.D. Condenas combinadas.

11. prisin.

Combinacin de condena de prisin efectiva con una sancin alternativa a la

sta puede ser una importante forma de mitigar, si no siempre de evitar, el uso de las sanciones de reclusin.

Sin embargo, tambin puede tener el efecto opuesto de resultar en un mayor castigo. Por ejemplo, una larga condena a crcel puede combinarse con confiscacin y ciertas privaciones de derechos.

12.Combinacin & medidas alternativas a la prisin. Cuando un delito es demasiado serio para que se imponga slo una determinada

alternativa a la prisin, una forma de evitar la reclusin es combinar dos o ms alternativas para aumentar el peso punitivo.

I) Delincuentes adultos. Las leyes sobre robos establecen que, cuando una persona es condenada por un delito menor procesable y punible conforme a esas leyes, el tribunal puede, si lo estima conveniente, adems de las penas dispuestas por la ley, o en vez de ellas, multar al delincuente y exigirle comprometer su palabra y aportar garantas, ambas cosas o cualquiera de las dos, en cuanto a que mantendr la tranquilidad y mostrar buena conducta.

II) Delincuentes juveniles. La Ley sobre Delincuentes Juveniles establece las formas de castigo que pueden imponerse a menores y enumera cada una como alternativa a la prisin. Sin embargo, una norma establece que el tribunal puede resolver el caso de cualquier otra forma legal en la que pueda hacerlo. Esta es una disposicin abierta que facultara al tribunal para combinar cualesquiera de las sanciones estatales en la condena de un menor. Por ejemplo, el tribunal puede ordenar que el delincuente pague daos y perjuicios y al mismo tiempo ponerlo bajo prueba.

Alternativas a la prisin adicionales. Delincuentes juveniles. 13. Poner al delincuente bajo el cuidado de un pariente u otra persona apta. 14. Orden al padre o encargado del delincuente de que aporte garanta de su buen comportamiento.

PARTE CUARTA

LA EXCARCELACIN BAJO CAUCIN JURATORIA, COMO UNA DE LAS ALTERNAT1VAS PARA REDUCIR EL NMERO DE PRESOS SIN CONDENA (Investigacin experimental)

por ELIAS CARRANZA, MARIO HOUED y Luis PAULINO Mora

(Seguimiento de casos: VICTOR DOBLES) (Procesamiento estadstico: Juan B. CHAVARRA)

Agradecimiento

Los autores desean agradecer el extraordinario apoyo recibido de la Corte Suprema de Justicia de Costa Rica, as como de los jueces, secretarios y empleados de los tribunales de justicia. Su actitud de colaboracin y de apertura cientfica, participando en poner de manifiesta el real funcionamiento del sistema de justicia penal, sin aferrarse a la creencia tan extendida entre los profesionales del derecho de que la ley coincide con la realidad, o peor an, de que la ley hace que la realidad sea lo que debe ser, fueron imprescindibles para llevar a cabo este trabajo de investigacin. 1. Estudio sobre el grado de uso de la caucin juratoria89 en un pas de la regin (Costa
89

Excarcelacin sin garanta econmica, con la sola promesa del imputado de que

cumplir con las obligaciones inherentes a su libertad provisional presentndose ante el tribunal cuando ste la requiera.

Rica) y sobre las actitudes de los jueces hacia ella.

1.1. Tres grupos de pases.

Con respecto a la caucin juratoria, los pases de Amrica Latina y el Caribe pueden ser divididos en tres grupos: a) aquellos que no prevn la caucin juratoria; b) los que la prevn junto a otras formas posibles de excarcelacin; e) los que la prevn como nica forma de excarcelacin (casos de Per, y la provincia de La Pampa en la Argentina). Dentro del grupo b se hallan: Argentina (art. 382 del Cdigo de Procedimientos en lo Criminal para la Justicia Federal y los Tribunales ordinarios de la Capital Federal y Territorios Nacionales90); Brasil (art. 350 del Cdigo de Processo Penal91); Colombia (art. 439 del Cdigo de Procedimiento Penal92); Costa Rica (art. 299 del Cdigo de Procedimientos Penales93); Cuba (art. 255 de la Ley de Procedimiento Penal94); Chile (art. 357 del Cdigo de Procedimiento Penal95); El Salvador (art. 257 del Cdigo Procesal Penal96); Guatemala (art. 591 del Cdigo Procesal Penal97); Mxico (art. 552 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal98); Paraguay (art. 364 del Cdigo de Procedimientos Penales99); Uruguay (art. 144 del Cdigo del Proceso Penal100). La regulacin de la excarcelacin bajo caucin juratoria no es uniforme en los pases citados. En algunos est prevista con notable amplitud. En la mayora, con grandes restricciones. Un anlisis detenido de esto se hace en el libro El preso sin condena en

90 91
92

Ordenado por el Dr. Guillermo Navarro, Pensamiento Jurdico Editora, Bs.As., 1987. Juarez de Oliveira, Sao Paulo, Saraiva, 1988. Compilado por Jorge Ortega Torres. Ed. Temis, Bogot, 1988. Edicin preparada por A.Vincenzi, Lehmann, 1978.

93

94

Publicacin oficial del Ministerio de Justicia, vol. XIII, La Habana,1977 Edicin oficial al 31 de agosto de 1976, Ed, Jurdica de Chile, Santiago,1977 96 Separata de la Revista Judicial de la Corte Suprema de Justicia, San Salvador, abril
95

2988.
97 98

Primera edicin reservada al Congreso de la Repblica, Guatemala, 1973 Legislacin penal mexicana, Ediciones Andrade, Mxico, 1978 99 Ministerio de Justicia y Trabajo. Imprenta Maria Auxiliadora, Asuncin, 1977. 100 Anotado y concordado por las Dras. Adela Reta y Ofelia Grezzi, FCU, Montevideo,1980

Amrica Latina y el Caribe101.

1.2.

Grado de uso de la caucin juratoria en Costa Rica.

En el caso de los delitos menores (aquellos cayo mximo de la pena imponible no es superior a los 3 aos de prisin), la excarcelacin bajo caucin juratoria tiene cierto grado de uso en Costa Rica. Estos delitos son de competencia de los llamados juzgados penales102

101

E. Carranza, M. Houed, L. p. Mora, E.R. Zaffaroni El preso sin condena en Amrica

Latina y el Caribe. Estudio comparativo, estadstico y legal de treinta pases y propuestas para reducir el fenmeno, ILANUD, 1988.
102

Los jueces penales" no conocen de causas en que la pena a imponer pueda ser mayor

de tres aos de prisin.

En rigor, la excarcelacin en los juzgados penales no es necesaria, ya que la ley prev como norma general la eximicin de prisin, o sea, el simple procesamiento en libertad, pues segn el Cdigo de Procedimientos Penales la prisin preventiva slo es procedente cuando el delito que se le atribuya al imputado est reprimido con pena privativa de libertad cuyo mximo exceda de tres aos o existieran indicios graves de que el encausado tratar de eludir la accin de la justicia o continuar su actividad delictiva103 sin embargo, los agentes fiscales suelen excarcelar a los encausados en est clase de delitos, utilizando la mayora de las veces la excarcelacin juratoria. A diferencia de lo que ocurre en el caso de los delitos menores, cuyo mximo de pena imponible puede ser hasta tres aos de prisin, en los delitos de ms de tres aos de prisin (de mayor gravedad), la excarcelacin bajo caucin juratoria, aunque prevista en la legislacin, es de utilizacin casi nula en Costa Rica. En el caso de los delitos de tres o ms de tres aos de prisin, la etapa instructoria la llevan a cabo los juzgados de instruccin (unipersonales), y dictan la sentencia los llamados tribunales superiores penales (integrados por tres jueces). (En algunos lugares del pas la instruccin es iniciada por las alcaldas mixtas104 y luego remitida para ser completada en los juzgados de instruccin). A fin de conocer con certeza el grado de uso de la caucin juratoria para el caso de estos delitos, se hizo un estudio exhaustivo en todas las alcaldas y juzgados de instruccin, durante un mes (noviembre de 1980), y un segundo estudio para actualizar la informacin, nueve aos despus (diciembre 1989). El primer estudio revel que la caucin juratoria se habla utilizado en cero casos (cuadro 1).

103

Cdigo de Procedimientos Penales, arts. 291 y 406.

CUADRO 1 EXCARCELACIONES CON CAUCIN ECONMICA Y CON CAUCIN JURATORIA OTORGADAS EN DELITOS CUYA PENA MAXIMA ES TRES O MS AOS DE PRISIN (Costa Rica, 1-30 noviembre 1980)

Excarcelaciones Con caucin juratoria Con caucin econmica (real y personal) Total o

f o

270 270

100 100

N de juzgados y alcaldas que respondieron: 53 (de 76): 70 %. N de juzgados que respondieron: 16 (de un total de 27): 59 %. N de alcaldas que respondieron: 37 (de un total de 49): 76 %.

1.3. Opinin de los jueces sobre la caucin juratoria. Por qu no la utilizan.

Habiendo obtenido un resultado tan rotundo respecto del no-uso de la caucin juratoria en el caso de los delitos de ms de tres aos de prisin, inmediatamente nos abocamos a otro estudio sobre el criterio de los jueces, institucin que est legislada con la mayor amplitud en la ley procesal penal costarricense. Los resultados de este nuevo estudio fueron muy interesantes. Se encuest a la totalidad de los jueces de instruccin y de los tribunales superiores penales (tribunales de juicio o de sentencia). El mayor nmero de excarcelaciones se produce, lgicamente, en la etapa de instruccin, pero los tribunales superiores penales

104

tambin producen algunas excarcelaciones, y adems intervienen como tribunal de apelacin o consulta en las resoluciones sobre excarcelacin dictadas por los juzgados de instruccin. O sea que se entrevist al universo total de los jueces competentes en la materia en el pas (58). En el cuadro 2 se desarrollan los argumentos que dieron los jueces fundamentando por qu no utilizan la caucin juratoria. Hay algunas razones objetivas, y otras que son verdaderas racionalizaciones mediante las cuales los jueces procuran explicar y justificar su propia conducta. Analizaremos algunas de las razones que nos merecen mayor atencin:

La razn 1 dada por los jueces de instruccin, que dice que ellos no otorgan la excarcelacin bajo caucin juratoria porque los tribunales superiores la revocan, es una razn objetiva, pues durante el curso de nuestra investigacin pudimos comprobar que efectivamente los tribunales superiores revocan las excarcelaciones juratorias otorgadas por los juzgados de instruccin en este tipo de delitos. Sin embargo, hay que tener en cuenta que los jueces de los tribunales superiores no constituyen una raza distinta. Es cierto que ellos como norma general revocan las pocas excarcelaciones bajo caucin juratoria que les son elevadas en apelacin, pero los jueces de instruccin tampoco las otorgan. Se trata de un crculo vicioso, que permite sustentar a los jueces una actitud restrictiva sin apoyo legal: los jueces de primera instancia no conceden las excarcelaciones arguyendo apriorsticamente que si lo hicieran, los tribunales superiores se las revocaran; y stos no las conceden porque aqullos no las otorgan, lo que impide que conozcan de ellas en alzada (por consulta o apelacin). La razn 2 expresada por los jueces, dice que no se utiliza la caucin juratoria porque los defensores no la piden. A lo largo de nuestra investigacin pudimos comprobar personalmente que esto efectivamente tambis es as. Los abogados defensores no obstante su rol pro reo en el proceso participan en general de los mismos patrones o criterios culturales y jurdicos que el resto de su colegas y que la sociedad costarricense en general. Esto hace que aun cuando algunos defensores entrevistados se expresaron diciendo que la caucin juratoria debera tener un uso ms extendido salvo rarsimas excepciones, en el momento de pedir la libertad provisional de su defendido no la solicitan, para no luchar contra molinos de viento, o bien simplemente porque comparten el criterio de los jueces que la deniegan. Al respecto, cuando llevamos a cabo el estudio experimental que se expone ms adelante (en 3) nos ocurri algo bien interesante, casi inslito: tres abogados privados apelaron las excarcelaciones que con el beneficio de la caucin juratoria se haba otorgado a sus defendidos, solicitando que se les impusiera una caucin econmica bastante elevada por cierto, peticin a la cual el tribunal de alzada respondi afirmativamente. La actitud de estos defensores podra tener su explicacin en el hecho de que la excarcelacin con garanta econmica estara cumpliendo, adems de su funcin manifiesta garantizadora de la presencia del imputado en el proceso, una funcin no-

manifiesta en la terminologa de Merton105, garantizadora del cobro de honorarios profesionales del abogado. Sobre la razn 3, que fundamenta el no-otorgamiento de la excarcelacin juratoria porque el imputado eludir la accin de la justicia, no presentndose al ser llamado a juicio, nos remitimos a los resultados de la investigacin reseada en 3, de la cual surge que se trata de una afirmacin sin fundamento cientfico, un prejuicio, que en la muestra de casos estudiada result falso. Sobre la razn 4 (no se renen los requisitos de ley), interpretamos que se trata de una racionalizacin, por parte de quienes la expresan, de su conducta denegatoria de la excarcelacin juratoria. En efecto, la legislacin costarricense sobre este instituto es muy amplia106, como se puede ver en su texto, quedando en definitiva a consideracin del juez el otorgamiento de la excarcelacin bajo una u otra forma de caucin. Prueba de dicha amplitud y de la existencia de tal racionalizacin de su conducta por parte de los jueces es que en la investigacin experimental le fue otorgada la excarcelacin bajo caucin juratoria, conforme a derecho, a 179 procesados.

La razn 6 expresa que no se utiliza la caucin juratoria porque existiendo facilidades para excarcelar con garanta econmica es ms conveniente hacerlo as. Tratndose de imputados cuya condicin social les permite afrontar el pago de una
105

Robert K. Merton, Teora y estructura sociales, Editorial Fondo de Cultura Econmica,

Mxico, 1964.
106

Se debe aclarar, sin embargo, que aunque originalmente el Cdigo de

Procedimientos Penales de 1910 no contena el instituto de la caucin Juratoria, por reforma que se le introdujo mediante ley 4815, de julio de 1971 (que modific en el ttulo IV todo el captulo referido a la excarcelacin), se estableci en el art. 342 esta modalidad de caucin, definindola como la promesa jurada del imputado de cumplir fielmente las condiciones impuestas por el tribunal. Pese a ello, su utilizacin prctica fue casi nula. Posteriormente, el Cdigo de Procedimientos Penales de 1973 (cuya vigencia se inici a partir del 1 de Julio de 1975) mantuvo el instituto de la caucin juratoria, con los resultados que aqu comentamos.

caucin con garanta econmica, el argumento tiene cierta validez. (Decirnos slo cierta porque si se encuentran dadas las mismas condiciones para otorgar una excarcelacin juratoria, menos gravosa para el imputado que se encuentra amparado por el principio de inocencia, y que a su vez produce economa procesal para el Poder Judicial (menor trmite burocrtico), lo aconsejable sera utilizar esta forma de libertad provisional, y no la que exige garanta econmica). Pero tratndose de imputados cuya condicin social les impide salir en libertad previo pago de una suma de dinero como es el caso generalizado de aquellos que permanecen en prisin preventiva no obstante formalmente habrseles otorgado su libertad bajo caucin real o personal, no es cierto el argumento de que existen facilidades para excarcelar con garanta econmica. En este punto el argumento es falso. La razn 7 merece especial reflexin. Dice que hay sujetos con una marcada tendencia delictiva, lo que impide un uso liberal de la caucin juratoria. Lo correcto frente a este tipo de sujetos parecera ms bien denegarles por completo todo tipo de excarcelacin, o bien, si su marcada tendencia delictiva no puede ser demostrada con evidencia legal (id est reincidencia real), someterlos a los mismos criterios que para otorgar la excarcelacin rigen para la poblacin en general. De otro modo, el argumento introduce una peligrosa subjetividad y criterios de un derecho penal de autor que no compartimos. En este punto, posiblemente la actitud de los jueces se halle en alguna medida influida por cierta opinin pblica expresada en forma insistente por los medios de comunicacin masiva, ejerciendo presin sobre ellos. ste es un tema importante, que merecera investigacin especial con una metodologa especfica. La razn 8 expone que se presta a malentendidos que tratndose de delitos graves el juez la otorgue. Pensamos que en la actualidad, en Costa Rica, para el caso de delitos graves, si se mira desde un punto de vista sociolgico, el argumento tiene cierta validez, pues se trata de una institucin no arraigada y el juez que la otorga est en alguna medida concediendo un beneficio ms all de las expectativas de la sociedad en general y del mismo imputado. Es por esto que nos parece de la mayor importancia que la presente investigacin haya contado con el apoyo de la Corte Suprema de Justicia. No obstante, si se analiza el punto desde la ptica jurdco penal, el argumento es peligroso, pues nos lleva por la va de un derecho penal de alarma social. El punto que estamos analizando tiene estrecha relacin con el inmediato anterior y debe relacionrselo tambin con los

argumentos expresados para la razn 5. La razn 9 expresada por los jueces dice, en una interesante autocrtica, que la caucin juratoria no es otorgada porque los jueces no comprenden que hay casos de miseria y tienen una falsa idea de las condiciones socioeconmicas. Pensamos que el argumento podra contener buena parte de la verdad108. En cuanto a la razn 10, que dice que si se utilizara la caucin juratoria los beneficiarios no sentiran que han experimentado castigo, se trata de una evidente aberracin jurdica, pues el argumento confunde una medida cautelar excepcional, la prisin preventiva, con una pena109 Sin embargo, es sabido que en general, en los pases de Amrica Latina, la prisin preventiva, lejos de ser utilizada como una medida de excepcin, tiene un uso tan extendido que se hace evidente que funciona en la prctica como una pena dentro de un proceso distorsionado en el que se han invertido sus etapas, pues en el momento de la instruccin se dicta y ejecuta la pena de prisin, y en el momento del juicio se confirma formalmente la condena dictada en la instruccin, pero suele disponerse al mismo tiempo la soltura del preso, dado el largo tiempo trascurrido, o bien por habrselo absuelto en juicio luego de haber cumplido su condena110, o por haberse acordado en su favor algn beneficio que lo desinstitucionaliza. Esto produce la paradoja de que cuando la persona debe estar en libertad en razn del estado de inocencia garantizado constitucionalmente, de que goza durante el juicio, est detenido, y cuando deberla restringirse su libertad por haberse acreditado su responsabilidad penal, se lo deja en libertad. Y Costa Rica no es una excepcin en este fenmeno, si bien comparativamente, su proporcin de presos sin

108

Una investigacin anterior (La clase poltica y el Poder Judicial en Costa Rica, Jorge

Rhenn Segura, EUNED, Costa Rica, 1982) se refiere colateralmente al tema. Sera interesante profundizarlo para conocer hasta qu punto la libertad provisional podra estar condicionada por la extraccin social de los miembros del Poder Judicial.
109

Al respecto, Julio B. .J. Maier, Cuestiones fundamentales sobre la libertad del

imputado y su situacin en el proceso penal, Lerner Editores Asociados, Buenos Aires, 1981, ps. 95 y ss, Tambin Jos I. Cafferata Nores, La excarcelacin, Ediciones Lerner, Crdoba, Argentina, 1977, Ps. 30 y ss.
110

condena entre los pases de la regin no es alto.

Es muy interesante que no uno, sino siete jueces el 12 % de la muestra respondieron de esa manera en un pas que se caracteriza por tener una alta cultura jurdica. Aunque posiblemente la respuesta pueda interpretarse como una explicacin franca, que revela sin hipocresa ni racionalizaciones jurdicas, uno de los mecanismos de funcionamiento del derecho penal real en el pas, mecanismo que, por lo que hemos venido diciendo ms arriba, sera propio no slo de Costa Rica sino de los pases de la regin en general. Con el material del cuadro 2 podra conformarse una escala de actitudes de los jueces respecto de la caucin juratoria. De cualquier manera, sea cual fuere la actitud personal de los jueces con respecto a este instituto, del material de respuestas que hemos analizado hasta ahora podemos extraer una conclusin rotunda: aun en el caso de aquellos jueces que expresan actitudes positivas para con la caucin juratoria, est claro que existen razones poderosas que los frenan en su uso, ya que, estudiados todos los juzgados durante un mes, se puso en evidencia que no se la utiliz en ningn caso. Tambin se pregunt a los jueces qu ventajas encontraban en las formas de excarcelacin bajo garanta econmica que no tuviera la caucin juratoria. Los jueces frieron muy coherentes con las respuestas anteriores. El cuadro 2 que acabamos de ver y el cuadro 8 que ahora presentamos, son algo as como positivo y negativo fotogrficos: las ventajas que se formulan para las excarcelaciones con garanta econmica son las desventajas que se formulan para la excarcelacin bajo caucin juratoria. Cabe advertir que la ventaja sealada con el 2 apuntada por uno de los entrevistados en el cuadro 3, no resulta posible segn la legislacin costarricense, pues en ningn caso la fianza otorgada como garanta real puede servir para el pago de daos y perjuicios provenientes del ilcito investigado, por lo que no deja de llamar la atencin este tipo de respuestas equvocas. Asimismo, es interesante observar que uno de los jueces entrevistados se abstuvo de responder respecto de las ventajas que la caucin econmica tendra para con respecto a la caucin juratoria.

CUADRO 3

VENTAJAS DE LAS CAUCIONES ECONMICAS QUE NO TIENE LA CAUCIN JURATORIA Encuesta a todos los jueces de instruccin y de tribunales superiores penales. Costa Rica, nov. 1980

Ventaja

Total de veces Que se menciona # %

1.Que

existe

un

medio

coercitivo

econmico que garantiza la presencia del imputado. En el caso de la cancin personal, la justicia cuenta con un colaborador muy importante y efectivo para presentar a] imputado (el fiador). 2.Que existiendo una suma de dinero depositada (en el caso de la caucin real), se garantiza el ulterior 1 1,72 71 86,58

resarcimiento del actor civil. 3, Que las excarcelaciones bajo caucin real o fianza personal le imponen aI imputado una especie de castigo mayor sobre el delito, que lo obligan a tomar conciencia de su conducta delictiva. Son ms ejemplarizadoras. 4. Que el Estado se resarce parte del costo del juicio, el en caso de no

6,90

comparecer

imputado,

haciendo

6,90

efectiva la garanta. 5.Las cauciones reales y personales no

tienen ventajas en la prctica sobre la caucin ju- ratoria. 6.No responde, no sabe, no est seguro. 1 1 1,72 1,72

Se entrevist a todos los jueces de instruccin y de tribunales superiores penales del pas (58). La columna del total suma ms que 58 porque cada juez poda mencionar hasta tres ventajas.

2. Segundo estudio sobre el grado de uso de la caucin juratoria en Costa Rica.

Se llev a cabo, como antes fue explicado, en el mes de noviembre de 1989, nueve aos despus del primer estudio, y quince aos despus de la entrada en vigor del actual Cdigo Procesal Penal que legisla la caucin juratoria para los delitos de tres o ms aos de prisin. Se encontr un pequeo avance en la utilizacin de la forma de excarcelacin que nos interesa. Se encontr que en el curso de un mes haba sido utilizada en el 6,5 % de los casos.

CUADRO 4

EXCARCELACIONES CON CAUCIN ECONMICA Y CON CAUCIN JURATORIA OTORGADAS EN DELITOS CUYA PENA MAXIMA ES DE TRES O MS AOS DE PRISIN (Costa Rica, 1-30 noviembre 1989) Excarcelaciones Con caucin juratoria f 1 6,5 %

Con caucin econmica (real y personal) 188 93,5

Total

201

100

N de juzgados y alcaldas que respondieron: 39 (de 79): 49 %. N de juzgados que respondieron: 13 (de un total de 27): 48 %. N de alcaldas que respondieron: 26 (de un total de 52): 50 %.

3. Investigacin experimental sobre la excarcelacin juratoria (sin garanta econmica) confrontada con las formas de excarcelacin con garanta econmica111.

111

Esta investigacin forma parte de un amplio programa de ILANUD, en el cual se

estn explorando diversas acciones posibles tendientes a reducir las tasas de poblacin privada de libertad, de mayores y de menores de edad. Se lleva a cabo con apoyo del Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo PNUD (ProyRLA/88/001/D/01/01) con proyectos de demostracin en Venezuela (que desarrolla CENIPEC de la Universidad de Los Andes), Costa Rica (con la Corte Suprema de Justicia y el Ministerio de Justicia y Gracia) y Argentina (en materia de menores, con la Secretara de Desarrollo Humano y Familia del Mim. de Salud y Accin Social).

3.1. Objetivo de la investigacin. Partiendo del antecedente de que los jueces, fundados en los criterios que se expresan en el cuadro 2, no otorgan la excarcelacin bajo caucin juratoria en el caso de delitos a los que puede corresponder pena mayor de tres aos de prisin, el objetivo del estudio fue medir, en una muestra de individuos excarcelados bajo caucin juratoria, el grado de cumplimiento de sus obligaciones procesales y en particular su obligacin de presentarse a juicio, comparndolo con el grado de cumplimiento por parte de una muestra de individuos excarcelados bajo fianza personal o real (con garanta econmica). (Se escogi este objetivo especfico teniendo en cuenta que el 81 % de los jueces, segn se desprende del cuadro 2, sealaron, como razn principal para no utilizar la excarcelacin juratoria, que el imputado eludirla la accin de la justicia no presentndose al ser llamado a juicio

3.2.

Metodologa.

Diseo. Se dise un tpico experimento de laboratorio, con un grupo experimental excarcelado bajo caucin juratoria, y un grupo testigo excarcelado bajo las formas de caucin real o personal, como habitualmente lo hacen los tribunales en Costa Rica en el caso de delitos a los cuales puede corresponder tres o ms aos de prisin.

3.3.

Universo.

El universo de estudio lo fueron todos los imputados por delitos cuyo mximo de la pena imponible es de ms de tres aos de prisin, excarcelados en Costa Rica en los Juzgados de Instruccin 1 y 3 de San Jos (ciudad capital) y de Hatillo (distrito del cantn central de la provincia de San Jos)112.
112

Segn la distribucin laboral ordenada por la Corte Suprema de Justicia conforme a

las facultades que le concede la Ley Orgnica del Poder Judicial y la Ley Especial sobre Jurisdiccin de Tribunales, los Juzgados 1 y 3 de San Jos atendan sumarios originados en los siguientes distritos del Cantn Central (o Primero) de San Jos: Carmen, 1 Merced, 2 Hospital, 3; Catedral, 4; Zapote, 5; San Francisco de Dos Ros, 6; Mata Redonda, 8;

3.4. Diseo de la muestra. Variables controladas. Marco terico.

El equipo de investigacin discuti bastante qu variables deban ser controladas durante el experimento. Se acord que la variable fundamental a controlar era el tipo de caucin para la excarcelacin (econmica o no-econmica), y el muestreo probabilstico se hizo, por tanto, tomando como base esa variable. El mecanismo de aleatorizacin de los casos se realiz, en los tres juzgados, de la siguiente manera: Se solicit a los jueces y secretarios de los tres juzgados y se convino con ellos en qu con todos los casos entrados procederan conforme a los pasos siguientes: a) Por medio de la lectura del expediente determinar si conforme a la ley procesal le corresponda la excarcelacin al imputado y resolver si se la otorgaban o no, sin entrar a considerar, por el momento, bajo qu forma de caucin sta le seda otorgada. b) Si se resolva otorgar la excarcelacin, mirar slo entonces la fecha del recibido del expediente en el juzgado, y si la fecha era impar, otorgar la excarcelacin con el beneficio de la simple caucin juratoria (sin exigir garanta econmica). c) Si el caso era excarcelable y la fecha par, otorgarla como habitualmente, bajo las formas de caucin real o personal. (Previo a adoptar el procedimiento de aleatorizacin explicado se determin que no existan diferencias de cantidad ni cualidad de los casos entrados en das pares e impares que afectaran la representatividad de la muestra as escogida). El mecanismo permitida controlar la variable principal (garanta econmica - garanta noeconmica), y el resto de las variables, conocidas o no, quedaran distribuidas probabilsticamente.

Pavas, 9, A su vez, el Juzgado de Hatillo atenda los sumarios originados en el distrito 10 (Hatillo) y conoce de lo instruido por las alcaldas de Alajuelita (cantn 10, Prov. San Jos) y de San Sebastin (distrito 11 del Cantn Central, Prov. San Jos). (Fuente: Divisin Territorial Administrativa de la Rep. de Costa Rica, decreto ejecutivo 12.087 del 26 de noviembre de 1980, publicado en La Gaceta, n 238, del 12 de diciembre de 1980).

El equipo de investigacin hizo la siguiente reflexin terica: si un procesado es excarcelado bajo garanta econmica y desea fugarse, el monto econmico de la caucin ser para l simplemente el precio de la fuga. Pareceran existir otras razones (adems de la caucin econmica) que hacen que un individuo no se fatigue y se someta voluntariamente a un juicio penal: razones tales como el inconveniente que significa vivir prfugo evadiendo constantemente el accionar de la justicia; la existencia de un sistema penal de cierta eficiencia en virtud del cual las posibilidades de permanecer prfugo sin ser capturado se vean reducidas; el hecho de que el individuo excarcelado tenga ciertos vnculos con la comunidad que lo impelan a permanecer en ella, etc. Una de tales variables, controlada en estudios clsicos en la materia, es la existencia o no de vnculos del excarcelado con la comunidad, medidos, stos, por los indicadores familia y "trabajo"113. Adems de la informacin sobre la forma de caucin se recogi tambin, entonces, informacin sobre una serie de variables ms, referentes a los vnculos del excarcelado con la comunidad, al delito en cuestin, y al proceso, de cuyo anlisis surgieron cosas muy interesantes, muchas de las cuales omitiremos no obstante en la presente publicacin, a fin de centrar nuestra atencin en el tema principal.

El fiador moral. Se consider importante atender al punto siguiente: La caucin econmica cumple utilizando la terminologa de Merton114 con la funcin manifiesta de servir de garanta para el caso de que el excarcelado se fugue. Ahora bien, adems de esta funcin manifiesta, la caucin econmica (personal o real) que presta un tercero cumple una importante funcin latente, de la cual en buena medida dan cuenta las

respuestas a la encuesta formulada a los jueces: el tercero fiador o que ha depositado dinero, se trasforma en un celoso guardin del excarcelado, y puede coadyuvar, en buena medida, a que ste se presente cuando e] tribunal lo requiera, y sobre todo a que se presente en el momento del juicio. Esta funcin latente de las cauciones econmicas es muy importante, y se pens en el modo de compensara, en el caso de las cauciones juratorias que carecen de ella, por medio de la introduccin de un fiador moral. El fiador moral fue una persona vinculada al procesado por relacin de parentesco o amistad, que se ofreca voluntariamente a participar en el acto formal de la excarcelacin,
As, v.gr., en el Veras Manhattan Bail Project, cuyos resultados condujeron a un gran movimiento de reforma en materia de excarcelacin en los Estados Unidos en los aos 60. Steven Belenko, Pretrial services in Criminal Court: an evaluation of the New York City Criminal Justice Agency, Criminal Justice
113

comprometindose moralmente a que e] excarcelado compareciera cuando el tribunal lo requiriera. Su nico vnculo con el tribunal y con el excarcelado era de tipo moral, sin ninguna otra responsabilidad econmica ni penal. Estas personas facilitaban al juzgado su direccin y telfono, para colaborar promoviendo la presentacin del excarcelado. En numerosos casos, la funcin de estos terceros de buena voluntad fue muy importante para ahorrar tiempo y trabajo al tribunal, y a veces inclusive para evitar una revocatoria injusta derivada de situaciones fortuitas, cuando sta poda ser evitada.

114

Robert K. Merton, Teora y estructura sociales: funciones manifiestas y latentes, ps. 29-

94, Editorial Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1964.

Se resolvi controlar tambin las dos variables que explicamos en el punto siguiente (Cuestiones operacionales importantes), trasformndolas en dos constantes, para que incidieran sobre ambos grupos por igual.

3.5.

Cuestiones operacionales importantes.

Al otorgar las excarcelaciones a los individuos de ambos grupos de la muestra, el personal de los juzgados deba controlar rigurosamente dos variables que podan afectar los resultados finales: 1) Todos los individuos, antes de ser excarcelados, deban ser exhaustivamente informados respecto de las condiciones en que se les otorgaba la libertad y respecto de sus obligaciones derivadas del proceso. A fin de asegurar que todos los individuos de la muestra recibieran idntica informacin, se prepar hojas de informacin especiales para cada una de las tres formas de excarcelacin (real, personal y juratoria), que les deban ser ledas y entregadas por el personal a cargo del trmite. 2) Todos los individuos de ambos grupos de la muestra deban ser excarcelados con la

Coordinating Council, 1980

obligacin de presentarse una vez al mes (no ms de una) ante el tribunal o ante la autoridad que ste determinara. Se resolvi esto con el objeto de uniformar este requisito para todos los excarcelados por igual. La ley procesal del pas establece (art. 307) que en el caso de las excarcelaciones juratorias el juez deber imponer al imputado la obligacin de presentarse peridicamente, pero deja a criterio del juez determinar el tiempo de dicha periodicidad, y no impone obligatoriamente este requisito en el caso de las excarcelaciones bajo garanta econmica. En la prctica, lo que ocurre es que en algunos casos los excarcelados bajo caucin juratoria son obligados a comparecer una vez cada quince das, en muchos todas las semanas, y los excarcelados bajo caucin real o personal casi nunca son sometidos a este requisito, que si bien es intil para impedir la eventual fuga o comisin de nuevos delitos por parte del excarcelado, le impone, en cambio, una condicin muy gravosa que conspira contra el buen resultado final de su libertad provisional. (Tener en cuenta que un juicio con el imputado en libertad dura en promedio dos aos, con lo que el liberado debe presentarse, silo hace quincenalmente, cuarenta y nueve veces, y si lo hace semanalmente, ciento cuatro veces, previa solicitud de permiso para ausentarse de su empleo, con el consiguiente riesgo para su estabilidad laboral y con la consiguiente estigmatizacin de que se ve objeto, negativa para la reinsercin social que se pretende de s, etc.). No obstante la importancia de uniformar las presentaciones de todos los excarcelados sin excepcin a no ms de una vez al mes, lamentablemente este requisito fue poco respetado por los jueces. En los hechos, los excarcelados bajo caucin juratoria fueron obligados por algunos jueces a presentarse con mayor frecuencia, lo que hizo su situacin ms gravosa y pudo haber hecho fracasar el buen resultado del experimento. Volveremos sobre este punto ms adelante.

3.6.

Hallazgos de la investigacin.

Con el diseo precedente, se inici una investigacin experimental que dur ms de seis aos, pues consisti en el seguimiento de una muestra de 468 casos, desde el momento de su excarcelacin en el juzgado de instruccin, hasta el estado de cosa juzgada en el tribunal superior penal.

Los casos estudiados, distribuidos segn juzgado, son los siguientes:

CUADRO 5

INVESTIGACIN EXPERIMENTAL SOBRE LA CAUCIN JURATORIA. CASOS ESTUDIADOS SEGN JUZGADO Costa Rica, 1982-1988.

Juzgado F Juzgado de Instr. Hatillo 156

Excarcelados % 33,3

Juzgado de Instr. Primero

160

34,2

Juzgado de Instr. Tercero

152

32,5

Total

468

100

La investigacin produjo una informacin muy rica respecto de tres cuestiones: a) sobre el tema especfico de las excarcelaciones bajo garanta econmica y no-econmica; b) sobre el funcionamiento real del sistema de justicia penal (sobre el derecho en accin, o el derecho como hecho en la terminologa de Alf Ross); c) sobre cuestiones metodolgicas referentes a la investigacin criminolgica en los sistemas de justicia penal. Veamos algunos de los hallazgos ms importantes:

3.6.1. Se corrobor nuevamente la actitud negativa de los jueces hacia la excarcelacin juratoria, tal como se haba puesto de manifiesto en el estudio previo sobre este tema (ver 2.2.1). En el estudio previo la respuesta mayoritaria de los jueces fue que no otorgaban la caucin juratoria porque el encausado eludira la accin de la justicia no presentndose al juicio. Ahora, coherentes con lo que haban expresado, y no obstante la autorizacin que

se habla recibido de la Corte Suprema de Justicia para llevar a cabo la experiencia, los jueces hicieron lo siguiente: a) Hicieron caso omiso del mecanismo de aleatorizacin establecido y en el 31 % de los casos en los que corresponda otorgar caucin juratoria otorgaron excarcelacin con garanta econmica (a su vez, en un menor nmero de casos en el 5 % irrespetaron la aleatorizacin en el sentido contrario, beneficiando con Caucin juratoria a algunos imputados a los que corresponda excarcelar bajo garanta econmica, que es la forma tradicional utilizada por los jueces). b) En relacin con lo anterior, los jueces otorgaron en general las excarcelaciones siguiendo el criterio de mayor gravedad-caucin econmica; menor gravedad-caucin juratoria. En efecto, con el coeficiente de correlacin de Pearson se observa la correlacin inversa entre ambas variables: cuanto ms altas las penas previstas por ley, los jueces menos cauciones juratorias otorgaron (ver la figura 1 y el detalle de la informacin en el cuadro 6). Si a esta informacin sobre el proceder de los jueces la relacionamos con el hecho de que el 81 % de los jueces del fuero penal haba manifestado que no otorgaba la caucin juratoria en los casos de delitos de ms de tres aos de prisin, porque el imputado eludir la accin de la justicia no presentndose al juicio (ver cuadro 2), podemos expresar el criterio de dichos jueces por medio de la siguiente hiptesis, que se someti a prueba: El riesgo de no presentacin ajuicio del excarcelado aumenta en relacin directa a la gravedad del delito (medida dicha gravedad por el monto de la pena imponible establecida por ley). 3.6.2. Al hacer los jueces caso omiso del mecanismo de aleatorizacin establecido, ya no estamos en presencia de una muestra probabilstica. Ello limitar en mucho nuestro conocimiento impidindonos saber muchas cosas que slo de ese modo hubieran sido verificadas cientficamente. Tampoco estamos en presencia de una muestra intencional elegida a partir de determinados criterios criminolgicos. Estamos en presencia de una muestra manipulada, No obstante ello, aun de una muestra manipulada es posible extraer cierto conocimiento si, como en nuestro caso, sabemos cmo fue manipulada. Veamos algo de ello en los puntos siguientes.

CUADRO 6

Proporcin de excarcelaciones juratorias otorgadas segn la pena imponible en aos, Resumen de tres juzgados. San Jos, Costa Rica. (Estudio experimental, 1982-1986)

Delito

Cdigo

Pena imponible Medi Mxim a a 3 3 3 3 3 3 4 4 5 6 5 6 6 6 6 6 8 8 8 8

No.Caso s

Proporcin Juratorias otorgadas

Hurto simple Resistencia Hurto agravado Cheque sin fondos Receptacin Violacin domicilio Viola. custodia cosas Estupro Resistencia agravada Lesiones graves Simulac. matrimonio Uso doc. falso Abuso deshonesto Extorsin simple Cohecho propio Defraudacin fiscal Homicidio culposo Falso testimonio Querella calum., real Falsif. doc. pblicos

208 308 209 243 321 204 311 159 304 124 178 363 161 214 339 500 117 314 317 357

1.54 1.54 1.63 1.75 1.75 2.00 2.25 2.50 3.00 350 3.50 3.50 4.00 4.00 4.00 4.00 4.25 4.50 4.50 4.50

6 4 25 2 2 3 1 3 28 14 2 1 3 8 9 4 3 5 2 15

0.33 0.75 0.12 1.00 0.50 1.00 0.00 0.33 0.68 0.50 0.00 0.00 0.33 0.50 0.44 0.25 0.00 0.60 0.00 0.73

Falsedad ideolgica Falsif. doc. equipar. Robo simple Concusin Estafa Estelionato Estafa con cheque Adminis. fraudulenta Apropia. indebida

358 361 212 346 216 217 221 222 223

4.50 4.50 4.75 5.00 5.08 6.08 5.08 5.08 5.08

8 8 9 8 10 10 10 10 10

8 5 88 2 41 6 7 5 13

0.63 0.60 0.56 0,00 0.84 0.83 0.14 0.60 0.31

Delito

Cdig Pena imponible o

N. casos

Proporcin juratorias otorgadas

Media Mxima Corrupcin agravada Lesiones gravsimas Les. circuns. agravac. Violacin Peculado 156 352 7.50 7.50 7.50 7.50 10 12 10 10 7 12 1 2 0.14 0.17 0.00 0.00 123 126 6.50 7.50 10 10 1 1 0.00 1.00 340 5.50 10 1 0.00

Cultivo marihuana 374 Suminis. marihuana Trfico marihuana 377 Posesin marihuana Incendio, explosin Violacin agravada 158 364 378 244 376

7.50 7.50 8.00

10 10 12

17 10 1

0.29 0.10 1.00

9.00 9.00

12 15

2 3

0.00 0.00

Falsif. moneda Robo agravado Homicidio simple Secuestro extorsivo

213

10.00

15

87

0.22

111 215

11.50 14.00

15 20

3 1

0.00 0.00

N de figuras delictivas: 44. N de excarcelaciones: 464.

3.6.3. La investigacin no corrobor la hiptesis de la mayora de los jueces y funcionarios que sostiene que el riesgo de fuga o de no presentacin a juicio est relacionado directamente con la gravedad del delito medida por el monto de la pena imponible establecida por ley (ver ms arriba 3.6.1.b). En efecto, las excarcelaciones revocadas corresponden a delitos que exhiben montos de pena con una distribucin dispersa que no establece correlacin entre ambas variables. Esto se observa en la figura 2 y en su correspondiente cuadro 7

CUADRO 7 Excarcelaciones revocadas (por figura delictiva) segn la pena promedio imponible, Resumen de tres juzgados. San Jos, Costa Rica. (Estudio experimental, 1982-1986)

Revocatorias por Figura delictiva (1) 0 1 3 4 5 (1)

Pena promedio Imponible (2)

Figuras delictivas

5.60 2.60 1.58 1.60 5.87

33 7 1 1 2

El valor 0 indica que no hubo revocatorias

en 33 figuras delictivas; el valor 1 indica que hubo una revocatoria en cada una de 7 figuras delictivas; etc. (2) medias de 33 figuras delictivas; etc. El valor 5.6 es el promedio de las penas

En razn de la limitacin metodolgica sealada ms arriba en 3.6.2, no se puede negar para todo el universo de casos la posibilidad de verificar la hiptesis sostenida por los jueces, pero tomando la totalidad de las excarcelaciones otorgadas y la totalidad de los casos de excarcelaciones revocadas por no presentacin a juicio o por no presentacin al juez de instruccin, surge el cuadro de correlacin arriba presentado, que no verifica tal hiptesis. 3.6.4. Relacionado con el punto anterior, tenemos ahora que s podra existir, conforme a la informacin recogida, una relacin entre la no presentacin a juicio y la naturaleza del delito en cuestin. En efecto, si ordenamos segn las categoras delictivas del Cdigo Penal todos los casos de revocatoria de excarcelacin por no presentacin a juicio o por no presentacin ante el juzgado de instruccin, para ambas formas de excarcelacin, tenemos el siguiente cuadro, del cual se desprende que el mayor porcentaje de revocatorias por incumplimiento del excarcelado, independientemente de la forma de caucin, se da en el caso de los delitos contra la propiedad. En el cuadro siguiente se observa tambin los porcentajes de revocatorias que corresponden a las restantes categoras delictivas.

CUADRO 8 EXCARCELACIONES POR CATEGORAS DELICTIVAS DEL CDIGO PENAL Y PORCENTAJE DE REVOCATORIAS (Investigacin experimental sobre la caucin juratoria) Costa Rica, 1982-1988.

Delito

Total excarcelaciones f

Total revocatorias % 4,8

Contra la vida Sexuales C/ la familia C/ el mbito de intimidad C/ la propiedad C/ buena fe en los negocios C/ la seguridad comn O/la autoridad pblica O/la administracin de J. C/ deberes funcin pblica O/la fe pblica De drogas De defraudacin fiscal No especificados Total

21 15 2 3 287 2 1 33 9 25 32 30 4 4

1 0 0 0 20 0 0 1 0 1 1 0 0

4 3,1

468

3.6.5. Respecto de la variable principal estudiada (caucin econmica - cancin noeconmica), la investigacin produjo un resultado sumamente interesante: 3.6.5.1. En el caso de las excarcelaciones otorgadas en los juzgados Primero y Hatillo (316), donde los requisitos metodolgicos para el trmite de las excarcelaciones se cumplieron con mayor rigor, ambas formas de excarcelacin dieron el mismo resultado. Como se advierte en el cuadro siguiente, se obtuvo prcticamente idntica proporcin de

xitos y de fracasos (revocatorias) en los dos subgrupos, el excarcelado bajo caucin juratoria y el excarcelado bajo caucin real o personal (2,8-2,9 %).

CUADRO 9

EXCARCELACIONES BAJO CAUCIN JURATORIA Y BAJO CAUCIN ECONMICA (REAL Y PERSONAL) Y NMERO Y PORCENTAJE DE REVOCATORIAS (Investigacin experimental sobre la caucin juratoria) Informacin sobre los Juzgados Primero y Hatillo. Costa Rica, 1982-1988

caucin

Excarcelaciones otorgadas

Revocatorias f 3 % 2,9

Juratoria

102

Real y personal

214

2,8

3.6.5.2. En el caso de las excarcelaciones otorgadas en el Juzgado Tercero, donde los requisitos metodolgicos para su trmite se cumplieron en menor medida y donde se dieron adems una serie de circunstancias anmalas que afectaron el regular funcionamiento del tribunal, se obtuvo como resultado una desproporcin en las revocatorias habidas en los casos de una y otra forma de caucin, siendo muy alto el porcentaje de excarcelaciones juratorias revocadas: cuatro veces ms que en el caso de las otras formas de caucin (ver el cuadro siguiente).

115 Durante el tiempo que se recogieron las excarcelaciones para la investigacin en el Juzgado Tercero, cambiaron seis jueces interinos, tres secretarios y ms de veinte funcionarios en el personal de escribientes. Se vivi la intervencin de la Inspeccin Judicial y la presencia de la Direccin Administrativa de la Corte Suprema de Justicia.

CUADRO 10

EXCARCELACIONES BAJO CAUCIN JURATORIA Y BAJO CAUCIN ECONMICA (REAL Y PERSONAL) Y NMERO Y PORCENTAJE DE REVOCATORIAS (Investigacin experimental sobre la caucin juratoria) Informacin del Juzgado Tercero Costa Rica, 1982-1988

Caucin

Excarcelaciones otorgadas f 12

Revocatorias % 15,6

Juratoria

77

Real o personal

75

3.6.6.

Tambin al comparar los juzgados

entre s surgen distintos resultados de lo hecho en cada uno de ellos. Los resultados de los juzgados Primero y Hatillo son bastante similares. La diferencia se produce nuevamente entre estos dos y el Juzgado Tercero. 3.6.6.1. Veamos el cuadro siguiente, en el cual como se puede observar, tomando ambas formas de excarcelacin (con y sin garant a econmica), el Juzgado Tercero gener cinco veces ms revocatorias que el Juzgado Hatillo, casi tres veces ms que el Juzgado Primero, y casi el doble que las habidas en los otros dos juzgados juntos.

CUADRO 11

TOTAL DE EXCARCELACIONES OTORGADAS EN LOS JUZGADOS PRIMERO, HATILLO Y TERCERO Y NMERO Y PORCENTAJE DE REVOCATORIAS (Investigacin experimental sobre la caucin juratoria) Costa Rica, 1982-1988

Juzgado

Total excarcelacione s f

Revocatorias %

Primero

160

3,7

Hatillo

152

Tercero

156

15

10

Total revocatorias

468

24

3.6.6.2. A su vez, tambin el Juzgado Tercero produjo n numero desproporcionadamente mayor de revocatorias casos de caucin juratoria que los otros dos juzgados juntos (esto se observa en el cuadro 12).

CUADRO 12

CAUCIONES JURATORIAS OTORGADAS Y CAUCIONES JURATORIAS REVOCADAS. COMPARACIN DEL JUZGADO TERCERO CON LOS JUZGADOS PRIMERO Y HATILLO Investigacin experimental, Costa Rica, 1982-1988.

Caucin

Cauciones juratorias otorgadas

Cauciones juratorias revocadas

f Tercero 77 12

% 15,6

Primero y Hatillo

102

2,9

Como se deduce del cuadro anterior, en nmeros absolutos el Juzgado Tercero revoc cuatro veces ms que los otros das juzgados juntos, y en porcentajes, 5,4 veces ms.

De los puntos anteriores especialmente del 3.6.5 se deduce que:

3.6.7.1. En ciento dos casos de delitos a los que puede corresponder pena mayor de tres aos de prisin, en dos juzgados de instruccin del pas, la excarcelacin bajo caucin juratoria fue utilizada con igual xito que las formas de excarcelacin con garanta econmica. En oportunidad del primer estudio realizada en el pas sobre el tema (nov. 1980), se encontr que la caucin juratoria era utilizada, en toda el pas, en cera casos; en oportunidad del segundo estudio (nov. 1980) se encontr que su uso se haba extendido al 6,9 % de los casos; en oportunidad del estudio experimental, se lleg a utilizar, en dos juzgados de instruccin, en el 32,5 % de los casos (102 casos) con el mismo grado de xito que el de las otras formas de excarcelacin. Esto indica que la caucin juratoria podra tener en Costa Rica un uso mucho ms amplio que el que en la actualidad tiene.

En el cuadro 6, que se mostr antes, se puede ver el detalle de los delitos para los cuales se otorg caucin juratoria, y el nmero y proporcin de casos en que sta fue otorgada.

3.6.7.2. El procedimiento para tramitar la excarcelacin juratoria y el procedimiento para el ulterior seguimiento que el tribunal hace del excarcelado, pueden ser muy importantes para el xito o el fracaso de la libertad provisional. Tres cuestiones de especial cuidado a este respecto son: a) informar con la mayor claridad y sencillez al excarcelado sobre su situacin jurdica y sobre sus obligaciones derivadas de la libertad provisional que se le otorga; b) otorgar al acto de la excarcelacin toda la solemnidad que le corresponde, para contribuir a que el excarcelado comprenda a cabalidad las obligaciones que asume; c) mantener vinculado al excarcelado a su causa, mediante un sistema de presentaciones de control peridicas, pero no excesivas, pues en este caso el efecto podra ser negativo. Se estima que las presentaciones deberan ser efectuadas una vez al mes. 3.6.8. Solamente en el 35 % de los casos estudiados la causa concluy en condena. En el 65 % (en 304 casos), la causa termin con sobreseimiento en instruccin o en sentencia, o con absolucin. Esto se deberla tener muy en cuenta, para facilitar el trmite de la excarcelacin en toda la medida posible, evitando causar un mal anticipadamente a personas que la justicia con mucha probabilidad podra declarar inocentes.

CUADRO 13

NUMERO Y PORCENTAJE DE EXCARCELADOS CONDENADOS Y NO-CONDENADOS. INVESTIGACIN EXPERIMENTAL SOBRE LA EXCARCELACIN Costa Rica, 1982-1988

Condenados

164

35 %

No condenados Total

304 468

75 % 100 %

4.

RECOMENDACIONES

TENDIENTES

EXTENDER

EL

USO

DE

LA

EXCARCELACIN BAJO CAUCIN JURATORIA.

Basados en el estudio precedente, los autores se permiten formular las siguientes recomendaciones: 1. Ampliar en Costa Rica el uso de la excarcelacin bajo caucin juratoria para los casos de delitos de competencia de tribunal superior (aquellos cuya pena prevista es de ms de tres aos de prisin). Las pginas precedentes muestran que el carcter tan restrictivo con que se viene aplicando la caucin juratoria para estos delitos, no tiene razn de ser. 2. Organizar actividades de capacitacin con jueces penales y con funcionarios del sistema de justicia penal en general, a fin de trasmitir el conocimiento adquirido, contribuyndose a reducir el nmero de presos a la espera de sentencia por medio de esta forma de libertad provisional. Sera de la mayor importancia que dichas actividades fueran promovidas por la Corte Suprema de Justicia que patrocin el estudio por intermedio de su Escuela Judicial. 2. Se recomienda que al otorgar esta forma de excarcelacin, se cumpla cuidadosamente con algunas medidas prcticas que se han mostrado eficaces en este y en otros estudios

sobre la materia. Algunas de tales medidas son las siguientes: a) informar exhaustivamente al excarcelado sobre su situacin jurdica y sobre las obligaciones que asume en razn de su excarcelacin; b) dar solemnidad al acto de la libertad provisional a fin de contribuir a que el excarcelado comprenda a cabalidad la importancia de cumplir con tales obligaciones; c) mantener vinculado al excarcelado a la causa mediante un sistema de presentaciones de control peridicas, pero no excesivas, estimndose que stas deberan ser una vez al mes (aparte de las otras presentaciones que por razn de la tramitacin de la causa fueren necesarias); d) recoger no solamente la direccin del excarcelado, sino tambin su telfono si lo tuviera, y el telfono y direccin de alguna otra persona familiar o allegada a ste que pueda eventualmente colaborar para notificarlo de una resolucin o actuacin judicial; y otorgar tambin formalidad al acto de participacin de esta persona; d) si el excarcelado faltara a alguna de sus presenta-dones peridicas o a una citacin judicial, previo a proceder a revocar su libertad hacer uso del telfono, de una segunda citacin o de los oficios del familiar o allegado. Esto no es slo una medida humanitaria o condescendiente, sino tambin una medida prctica que puede ahorrar trabajo y producir economia procesal. En numerosos casos en el presente estudio se pudo verificar que la ausencia del imputado se haba producido por una citacin mal hecha, porque sta por alguna razn no haba llegado a destino, o por razones de fuerza mayor, tales como enfermedad de una persona sin medios a su alcance para comunicarse con el tribunal. f) tener siempre en cuenta el principio de humanidad, no agravando innecesariamente, con una pena de prisin anticipada, la situacin del procesado que se halla, por otra parte, amparado por el principio de inocencia. 3. Establecer un sistema de evaluacin peridica que le permita a la Corte determinar el grado de utilizacin de la excarcelacin bajo caucin juratoria por los tribunales de la Repblica y su resultado en la prctica. 4. En los pases de la regin que tienen el mismo sistema jurdicopenal romanogermnico, tener tambin en cuenta los resultados del presente estudio, en la medida en que pudieran ser tiles, y llevar a cabo proyectos de demostracin similares, avanzando en la investigacin sobre esta y otras formas posibles de desinstitucionalizacin, a fin de evitar en la mayor medida posible el uso de la prisin para las personas que no han sido

condenadas. 5. En el caso de los pases de la regin con sistema anglosajn, sin perjuicio de promover la investigacin en materia de libertad provisional, destinar esfuerzos a la investigacin de alternativas a la prisin como pena. 6. Finalmente se solicita a Naciones Unidas, en particular a la Rama de Justicia Penal y Prevencin del Delito, a UNICRI (United Nations Interregional Crime and Justice Research Institute) y a ILANUD, continuar promoviendo este gnero de investigacin comparada que produce resultados concretos para atacar problemas tan graves de los sistemas de justicia penal.

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ANEXO

Reglas mnimas de las Naciones Unidas sobre las medidas no privativas de la libertad (Reglas de Tokio)

El Octavo Congreso de las Naciones Unidas sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente recomienda a la Asamblea General que apruebe el proyecto de resolucin siguiente*:

Reglas mnimas de las Naciones Unidas sobre las medidas no privativas de la libertad (Reglas de Tokio)

La Asamblea General, teniendo presente la Declaracin Universal de Derechos Humanos1 y el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Politicos2, as corno otros instrumentos internacionales de derechos humanos que tratan de los derechos de las personas que hayan infringido la ley; teniendo presentes tambin las Reglas Mnimas para el Tratamiento de los Reclusos3, aprobadas por el Primer Congreso de las Naciones Unidas sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente, y la importante contribucin de esas Reglas a las polticas y prcticas nacionales; recordando la resolucin 8 del Sexto Congreso de las Naciones Unidas sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente4 relativa a medidas sustitutivas del encarcelamiento;

* Resolucin aprobada por Asamblea General mediante resolucin A/RES/45/110 del 14/12/90. 1 Resolucin 217-A (III) de la Asamblea General. 2 Resolucin 2200-A (XXI) de la Asamblea General, anexo. 3 Ver Derechos humanos: recopilacin de instrumentos internacionales (publicacin de las Naciones Unidas, nmero de venta S.88.XIV.1), secc. G. 4 Ver Sexto Congreso de las Naciones Unidas sobre Prevencin del Delito y

Tratamiento del Delincuente, caracas, 25 de agosto a 5 de setiembre de 1980: informe preparado por la Secretara (publicacin de las Naciones Unidas, nmero de venta S.81.lV.4), cap. 1, secc.. B.

recordando tambin la resolucin 16 del Sptimo Congreso de las Naciones Unidas sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente5 relativa a la reduccin de la poblacin penitenciaria, medidas sustitutivas del encarcelamiento e integracin social de los delincuentes; recordando asimismo la seccin XI de la resolucin 1986/10 del Consejo Econmico y Social, de 21 de mayo de 1986, sobre medidas sustitutivas de la prisin, en que se peda al secretario general, entre otras cosas, que preparara un informe sobre las medidas sustitutivas de la prisin con miras al Octavo Congreso de las Naciones Unidas sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente y que estudiara esta cuestin con miras a la formulacin de principios bsicos en esta esfera, con la asistencia de los institutos regionales; reconociendo la necesidad de elaborar enfoques y estrategias locales, nacionales, regionales e internacionales en la esfera del tratamiento no institucional del delincuente, as como la necesidad . de formular reglas mnimas, tal como se subraya en el informe del Comit de Prevencin del Delito y Lucha contra la Delincuencia sobre su cuarto perodo de sesiones en relacin con los mtodos y medidas que probablemente resultarn ms eficaces para prevenir el delito y mejorar el tratamiento del delincuente;6 convencida de que las medidas sustitutivas de la prisin pueden ser un medio eficaz para el tratamiento del delincuente en la comunidad, plenamente ventajoso para el delincuente y para la sociedad; consciente de que la restriccin de la libertad slo se justifica en aras de la seguridad pblica y de la prevencin del delito, la justa retribucin y la disuasin, y de que el objetivo primordial del sistema de justicia penal es la reintegracin del delincuente en la sociedad; poniendo de relieve que el aumento de la poblacin penitenciaria y la saturacin de las crceles en muchos pases constituyen factores que dificultan la debida aplicacin de las Reglas Mnimas para el Tratamiento de los Reclusos;

5 ver Sptimo congreso de las Naciones Unidas sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente, Miln, 26 de agosto a 6 de setiembre de 2985: informe

preparado por la Secretara (publicacin de las Naciones Unidas, nmero de venta S.86.Iv.1), cap. I, secc. E. 6 E/CN.5/536, anexo.

tomando nota con reconocimiento de la labor cumplida por el Comit de Prevencin del Delito y Lucha contra la Delincuencia, as como por la reunin preparatoria interregional sobre polticas de justicia penal en relacin con los problemas de las penas de prisin, otras sanciones penales y medidas sustitutivas y por las reuniones preparatorias regionales para el Octavo Congreso; expresando su gratitud al Instituto de las Naciones Unidas en Asia y el Lejano Oriente para la Prevencin del Delito y el Tratamiento del Delincuente por la labor cumplida en la preparacin de las Reglas mnimas sobre medidas no privativas de la libertad, as como a las distintas organizaciones intergubernamentales y no gubernamentales interesadas, especialmente a la Fundacin Internacional Penal y Penitenciaria por su contribucin a la labor preparatoria: 1) aprueba las Reglas mnimas de las Naciones Unidas sobre medidas no privativas de la libertad, contenidas en el anexo a la presente resolucin, y aprueba la recomendacin del Comit de Prevencin del Delito y Lucha contra la Delincuencia en el sentido de que estas reglas se denominen Reglas de Tokio7 2) recomienda que se adopten medidas en relacin con las Reglas de Tokio y que se apliquen estas Reglas en el plano nacional, regional e interregional. teniendo en cuenta las circunstancias polticas, econmicas, sociales y culturales y las tradiciones de cada pas; 3) exhorta a los Estados miembros a que apliquen las Reglas de Tokio en sus polticas y prcticas; 4) invita a los Estados miembros a que sealen las Reglas de Tokio a la atencin de, por ejemplo, los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, fiscales, jueces, funcionarios encargados de la libertad condicional, abogados, vctimas, delincuentes, servicios sociales y organizaciones no gubernamentales interesadas en la aplicacin de medidas no privativas de la libertad, as como de los miembros del poder ejecutivo, la legislatura y el pblico en general; 5) pide a los Estados miembros que presenten informes quinquenales sobre la aplicacin de las Reglas de Tokio. a partir de 1994;

6) insta a las comisiones regionales, a los institutos regionales e interregionales en la esfera de la prevencin del delito y el tratamiento del delincuente, a los organismos especializados y otras entidades dentro del sistema de las Naciones Unidas, a otras organizaciones intergubernamentales interesadas y las organizaciones no

gubernamentales reconocidas como entidades consultivas por el Consejo Econmico y Social a que participen activamente en la aplicacin de las Reglas de Tokio;

7 A/CONF.144/IPM.4. cap. III, prr. 73.

7) exhorta al Comit de Prevencin del Delito y Lucha contra la Delincuencia a que considere, como cuestin prioritaria, la aplicacin de la presente resolucin; 8) pide al secretario general que adopte las medidas necesarias para preparar observaciones sobre las Reglas de Tokio que debern presentarse al Comit de Prevencin del Delito y Lucha contra la Delincuencia en su 12 perodo de sesiones para su aprobacin y ulterior divulgacin, prestando especial atencin a las salvaguardias jurdicas, la aplicacin de las reglas y la formulacin de directrices similares a regional; 9) invita a los institutos regionales e interregionales de las Naciones Unidas para la prevencin del delito y el tratamiento del delincuente a que ayuden al secretario general en el cumplimiento de estas tareas; 10) insta a las organizaciones intergubernamentales y no gubernamentales y otras entidades interesadas a que sigan participando activamente en esta iniciativa; 11) pide al secretario general que adopte medidas, cuando corresponda, para asegurar la ms amplia difusin posible de las Reglas de Tokio, incluida su transmisin a los gobiernos, las organizaciones intergubernamentales y no gubernamentales y otras partes interesadas; 12) pide asimismo al secretario general que prepare cada cinco aos, a partir de 1994, un informe sobre la aplicacin de las Reglas de Tokio que se presentar al Comit de Prevencin del Delito y Lucha contra la Delincuencia; 18) pide adems al secretario general que preste asistencia en la aplicacin de las nivel

Reglas de Tokio a los Estados miembros que lo soliciten, y que informe peridicamente al respecto al Comit de Prevencin del Delito y Lucha contra la Delincuencia; 14)pide que la presente resolucin y el texto del anexo se sealen a la atencin de todos los rganos de las Naciones Unidas interesados y se incluyan en la prxima edicin de la publicacin de las Naciones Unidas titulada Derechos humanos: recopilacin de instrumentos internacionales.

ANEXO

Reglas mnimas de las Naciones Unidas sobre las medidas no privativas de la libertad (Reglas de Tokio)

I. PRINCIPIOS GENERALES

1. Objetivos fundamentales

1. 1.

Las presentes Reglas mnimas contienen una serie de principios bsicos para

promover la aplicacin de medidas no privativas de la libertad, as como salvaguardias mnimas para las personas a quienes se aplican medidas sustitutivas de la prisin. 1.2. Las Reglas tienen por objeto fomentar una mayor participacin de la comunidad

en la gestin de la justicia penal, especialmente en el rgimen aplicable a los delincuentes, as como fomentar entre los delincuentes el sentido de su responsabilidad hacia la sociedad. 1.3. Las Reglas se aplicarn teniendo en cuenta las condiciones polticas,

econmicas, sociales y culturales de cada pas, as como los propsitos y objetivos de su sistema de justicia penal. 1.4. Al aplicar estas Reglas, los Estados miembros se esforzarn por alcanzar un

equilibrio adecuado entre los derechos de los delincuentes, los derechos de las vctimas y el inters de la sociedad en la seguridad pblica y la prevencin del delito. 1.5. Los Estados miembros introducirn medidas no privativas de la libertad en sus

respectivos ordenamientos jurdicos para proporcionar otras opciones, y de esa manera reducir la aplicacin de las penas de prisin, y racionalizar las polticas de justicia penal, teniendo en cuenta el respeto de los derechos humanos, las exigencias de la justicia social y las necesidades de rehabilitacin del delincuente.

2. Alcance de las medidas no privativas de la libertad

2.1.

Las disposiciones pertinentes de estas Reglas se aplicarr a todas las personas

sometidas a acusacin, juicio o cumplimiento de una sentencia, en todas las fases de la administracin de la justicia penal. A los efectos de estas Reglas, estas personas se designarn delincuentes, independientemente de que sean sospechosos o de que hayan sido acusados o condenados. 2.2. Las presentes reglas se aplicarn sin discriminacin alguna por razn de raza,

color, sexo, idioma, religin, opinin pblica o de otra ndole, procedencia nacional o social, posicin econmica nacimiento u otras circunstancias. 2.3. A fin de prever una mayor flexibilidad, compatible con el tipo y la gravedad del

delito, la personalidad y los antecedentes del delincuente y la proteccin de la sociedad, y evitar la aplicacin Innecesaria de la pena de prisin, el sistema de justicia penal establecer una amplia serie de medidas no privativas de la libertad, desde la fase anterior al luicio hasta la fase posterior a la sentencia. El nmero y el tipo de las medidas no privativas de la libertad disponibles debe estar determinado de manera tal que sea posible fijar de manera coherente las penas. 2.4. Se alentar y supervisar atentamente el establecimiento de nuevas medidas no

privativas de la libertad, y su aplicacin se evaluar sistemticamente. 2.5. Se considerar la posibilidad de ocuparse de los delincuentes en la comunidad,

evitando recurrir a procedimientos formales o juicios ante los tribunales, de conformidad con las salvaguardias y las normas jurdicas. 2.6. Las medidas no privativas de la libertad se utilizarn de acuerdo con el principio

de mnima intervencin. 2.7. El recurso a medidas no privativas de la libertad ser parte de un movimiento a

favor de la despenalizacin y destipificacin de delitos, en lugar de interferir con los esfuerzos en esa direccin o demorarlos.

3.

Salvaguardias jurdicas

3.1.

La introduccin, definicin y aplicacin de medidas no privativas de la libertad

estar prevista en la ley. 3.2. La seleccin de una medida no privativa de la libertad se basar en los criterios

establecidos con respecto al tipo y gravedad del delito, la personalidad y los antecedentes del delincuente, los objetivos de la condena y los derechos de las vctimas.

3.3.

La autoridad judicial u otra autoridad independiente competente ejercer sus

facultades discrecionales en todas las fases del procedimiento con la garanta de su entera responsabilidad y solamente de conformidad con la ley. 3.4. Las medidas no privativas de la libertad que impongan una obligacin al

delincuente, aplicadas antes o en lugar del procedimiento o del juicio, requerirn su consentimiento. 3.5. Las decisiones sobre la imposicin de medidas no privativas de la libertad

estarn sometidas a la revisin de una autoridad judicial u otra autoridad competente e independiente, a peticin del delincuente. 3.6, El delincuente estar facultado a presentar pedidos o reclamaciones ante la

autoridad judicial u otra autoridad competente e independiente sobre cuestiones que afecten sus derechos individuales en la aplicacin de las medidas no privativas de la libertad. 3.7. Se prevern disposiciones adecuadas para el recurso y, si es posible, la

reparacin un caso de agravio relacionado con un incumplimiento de las normas sobre derechos humanos internacionalmente reconocidas. 3.8. Las medidas no privativas de la libertad no supondrn ninguna experimentacin

mdica o psicolgica sobre el delincuente, ni ningn riesgo indebido de daos fsicos o mentales. 3.9. La dignidad del delincuente sometido a medidas no privativas de la libertad ser

protegida en todo momento. 3.10. Durante la aplicacin de las medidas no privativas de la libertad, los derechos

del delincuente no se limitarn ms de lo permitido por la autoridad competente que haya adoptado la decisin de aplicar la medida. 3.11. Durante la aplicacin de las medidas no privativas de la libertad se respetar el

derecho del delincuente a la intimidad, as como el de su familia. 3.12. El expediente personal del delincuente se mantendr de manera estrictamente

confidencial e inaccesible a terceros. Slo tendrn acceso al expediente las personas directamente interesadas en la tramitacin del caso u otras personas debidamente autorizadas.

4. Clusula de salvaguardia

4.1. Nada de lo dispuesto en las presentes Reglas ser interpretado de modo que excluya la aplicacin de las Reglas mnimas para el Tratamiento de los Reclusos (ver nota 3), las Reglas mnimas de las Naciones Unidas para la administracin de la justicia de menores8, el conjunto de principios para la proteccin de todas las personas sometidas a cualquier forma de detencin o prisin 9, ni de ningn otro instrumento o norma sobre derechos humanos reconocidos por la comunidad internacional que guarden relacin con el rgimen aplicable al delincuente y con la proteccin de sus derechos humanos fundamentales.

II.

FASE ANTERIOR AL JUICIO

5. Disposiciones previas al juicio

5.1.

Cuando as proceda y sea compatible con el

ordenamiento jurdico, la polica, el ministerio pblico u otros organismos que se ocupen de casos penales, debern estar facultados para retirar los cargos contra el delincuente si consideran que la proteccin de la sociedad, la prevencin del delito o la promocin del respeto a la ley y los derechos de las vctimas no exigen llevar adelante el caso. A efectos de decidir si corresponde el retiro de los cargos o la institucin de actuaciones, en cada ordenamiento jurdico se formularn una serie de criterios bien definidos. En casos de poca importancia el fiscal podr imponer medidas adecuadas no privativas de la libertad, segn proceda.

6.

Prisin preventiva como ltimo recurso

6.1. En el procedimiento penal slo se recurrir a la prisin preventiva como ltimo recurso, teniendo debidamente en cuenta la investigacin del supuesto delito y la proteccin de la sociedad y de la vctima.

8 Resolucin 40/33 de la Asamblea General, anexo. 9 Resolucin 43/173 de la Asamblea General, anexo.

6.2

Las medidas sustitutivas de la prisin preventiva se aplicarn lo antes posible. La

duracin de la prisin preventiva no ser superior a lo necesario para el logro de los objetivos indicados en la regla 5.1 y se aplicar con humanidad y respeto por la dignidad del ser humano. 6.3. El delincuente tendr derecho a apelar ante una autoridad judicial u otra autoridad independiente y competente en los casos en que se imponga prisin preventiva.

III.

FASE DE JUICIO Y SENTENCIA

7.

Informes de investigacin social

7. 1. Cuando exista la posibilidad de preparar informes de investigacin social, la autoridad judicial podr valerse de un informe preparado por un funcionario u organismo competente y autorizado. El informe contendr informacin sobre el entorno social del delincuente que sea pertinente a la modalidad de conducta delictiva del individuo y a los delitos actuales. Tambin debe contener informacin y recomendaciones que sean pertinentes al procedimiento de fijacin de condenas. Deber ceirse a los hechos, ser objetivo e imparcial, y toda apreciacin personal tendr que formularse claramente como tal.

8. Imposicin de sanciones

8, 1, La autoridad judicial, que tendr a su disposicin una serie de sanciones no privativas de la libertad, al adoptar su decisin deber tener en consideracin las necesidades de rehabilitacin del delincuente, la proteccin de la sociedad y los intereses de la vctima, quien ser consultada cuando corresponda. 8.2. Las autoridades sancionadoras podrn disponer del caso de los modos siguientes: a) sanciones verbales, como la amonestacin, la reprensin y la advertencia; b) liberacin condicional;

c) penas privativas de derechos o inhabilitaciones; d) sanciones econmicas y penas en dinero, como multas y multas sobre los ingresos calculadas por das; e) incautacin o confiscacin; f) mandamiento de restitucin a la vctima o de indemnizacin; g) suspensin de la sentencia o condena diferida; h) rgimen de prueba y vigilancia judicial; i) imposicin de servicios a la comunidad; j) obligacin de acudir regularmente a un centro determinado; k) arresto domiciliario; I) cualquier otro rgimen que no entrae internamiento; m) alguna combinacin de las sanciones precedentes.

IV. FASE POSTERIOR A LA SENTENCIA

9. Medidas posteriores a la sentencia

9.1. Se pondr a disposicin de la autoridad competente una amplia serie de medidas sustitutivas posteriores a la sentencia a fin de evitar el internamiento y prestar asistencia a los delincuentes para su pronta reinsercin social. 9.2. Podrn aplicarse medidas posteriores a la sentencia como las siguientes: a) permisos y centros de transicin b) liberacin con fines laborales o educativos; c) distintas formas de libertad condicional; d) la remisin; e) el indulto. 9.3. La decisin con respecto a las medidas posteriores a la sentencia, excepto en el caso del indulto, se someter a la revisin de una autoridad judicial u otra autoridad competente e independiente, si lo solicita el delincuente. 9.4. Se considerarn cuanto antes las posibilidades de liberacin de un establecimiento y asignacin a un programa no privativo de la libertad.

V. APLICACION DE LAS MEDIDAS NO PRIVATIVAS DE LA LIBERTAD

10. Rgimen de vigilancia

10,1. El objetivo de la supervisin es disminuir la reincidencia y ayudar al delincuente en su reinsercin social de manera que se reduzca a un mnimo la probabilidad de que vuelva a la delincuencia. 10.2. Si la medida no privativa de la libertad entra a un rgimen de vigilancia, la vigilancia ser ejercida por una autoridad competente, en las condiciones concretas que haya prescrito la ley. 10.3. En el marco de cada medida no privativa de la libertad, se establecer cul es el tipo ms adecuado de vigilancia y tratamiento para cada caso particular con el propsito de ayudar al delincuente a reflexionar sobre su conducta delictiva. El rgimen de vigilancia y tratamiento se revisar y reajustar peridicamente, cuando sea necesario. 10.4. Se brindar a los delincuentes, cuando sea necesario, asistencia psicolgica, social y material y oportunidades para fortalecer los vnculos con la comunidad y facilitar su reinsercin social.

11. Duracin

11.1. La duracin de las medidas no privativas de la libertad no superar el plazo establecido por la autoridad competente de conformidad con la ley. 11.2. Estar prevista la interrupcin anticipada de la medida en caso de que el delincuente haya respondido positivamente a ella.

12. Obligaciones

12.1. Cuando la autoridad competente decida las obligaciones que deber cumplir el delincuente, habr de tener en cuenta las necesidades de la sociedad y las necesidades y los derechos del delincuente y de la vctima.

12.2. Las obligaciones que ha de cumplir sern prcticas, precisas y tan pocas como sea posible, y tendrn por objeto reducir las posibilidades de reincidencia en el comportamiento delictivo e incrementar las posibilidades de reinsercin social del delincuente, teniendo en cuenta las necesidades de la vctima. 12.3. Al comienzo de la aplicacin de una medida no privativa de la libertad, el

delincuente recibir una explicacin, oral y escrita, de las condiciones que rigen la aplicacin de la medida, incluidos sus obligaciones y derechos. 12.4. La autoridad competente podr modificar las obligaciones impuestas de

conformidad con lo previsto en la legislacin y segn el progreso realizado por el delincuente.

13. Proceso de tratamiento

13.1. En el marco de una medida no privativa de la libertad determinada, cuando corresponda, se establecern diversos sistemas, por ejemplo, ayuda psicosocial individualizada, terapia de grupo, programas residenciales y tratamiento especializado de distintas categoras de delincuentes, para responder a sus necesidades de manera ms eficaz. 13.2. El tratamiento deber ser dirigido por profesionales con adecuada formacin y experiencia prctica. 13.3. Cuando se decida que el tratamiento es necesario, se har todo lo posible por comprender los antecedentes, la personalidad, las aptitudes, la inteligencia y los valores del delincuente, y especialmente las circunstancias que le llevaron a la comisin del delito. 13.4, La autoridad competente podr hacer participar a la comunidad y a los sistemas de apoyo social en la aplicacin de las medidas no privativas de la libertad. 13.5. El nmero de casos asignados se mantendr, en lo posible, dentro de lmites compatibles con la aplicacin eficaz de los programas de traatamiento. 13.6. La autoridad competente abrir y mantendr un expediente para cada delincuente.

14. obligaciones

Disciplina

incumplimiento

de

las

14.1. El incumplimiento de las obligaciones impuestas al delincuente puede dar lugar a la modificacin o revocacin de la medida no privativa de la libertad. 14.2. La modificacin o revocacin de la medida no privativa de la libertad corresponder a la autoridad competente; proceder a ello solamente despus de haber examinado cuidadosamente los hechos alegados por el funcionario supervisor y por el delincuente. 14.3. El fracaso de una medida no privativa de la libertad no significar automticamente la imposicin de una medida privativa de la libertad. 14.4. En caso de modificacin o revocacin de la medida no privativa de la libertad, la autoridad competente intentar imponer una medida sustitutiva no privativa de la libertad que sea adecuada. Slo se podr imponer la pena de prisin cuando no haya otras medidas sustitutivas adecuadas. 14.5. En caso de que el delincuente incumpla las obligaciones impuestas, la ley determinar a quin corresponde dictar la orden supervisin. 14.6. En caso de modificacin o revocacin de la medida no privativa de la libertad, el delincuente podr recurrir ante una autoridad judicial u otra autoridad competente e independiente. de detenerlo o de mantenerlo bajo

VI. PERSONAL

15. Contratacin

15. 1. En la contratacin del personal no se har ninguna discriminacin por razn de raza, color, sexo, edad, idioma, religin, opinin poltica o de otra ndole, procedencia nacional o social, posicin econmica, nacimiento u otra circunstancia. Los criterios de la contratacin del personal tendrn en cuenta las polticas nacionales de antidiscriminacin activa y reflejarn la diversidad de los delincuentes que haya que supervisar. 15.2. Las personas designadas para aplicar las medidas no privativas de la libertad debern ser personas aptas para la funcin y, cuando sea posible, tener formacin profesional y experiencia prctica adecuadas. Estas calificaciones se especificarn clara-

mente. 15.3. Para conseguir y contratar personal profesional calificado, se harn

nombramientos con categora de funcionario pblico, sueldos adecuados y prestaciones sociales que estn en consonancia

con la naturaleza del trabajo y se ofrecern amplias oportunidades de progreso profesional y ascenso.

16. Capacitacin del personal

16.1. El objetivo de la capacitacin ser explicar claramente al personal sus funciones en lo que atae a la rehabilitacin del delincuente, la garanta de los derechos de los delincuentes y la proteccin de la sociedad. Mediante la capacitacin, el personal tambin deber comprender la necesidad de cooperar y coordinar las actividades con los organismos interesados. 16.2. Antes de entrar en funciones, el personal recibir capacitacin que comprenda informacin sobre el carcter de las medidas no privativas de la libertad, los objetivos de la supervisin y las distintas modalidades de aplicacin de las medidas no privativas de la libertad. 16.3. Despus de la entrada en funciones, el personal mantendr y mejorar sus

conocimientos y aptitudes profesionales asistiendo a cursos de capacitacin durante el servicio y a cursos de actualizacin. Se proporcionarn instalaciones adecuadas a ese efecto.

VII. VOLUNTARIOS Y OTROS RECURSOS COMUNITARIOS

17. Participacin de la sociedad

17.1. La participacin de la sociedad debe alentarse pues constituye un recurso fundamental y uno de los factores ms importantes para fortalecer los vnculos entre los delincuentes sometidos a medidas no privativas de la libertad y sus familias y la comunidad. Deber complementar los esfuerzos de la administracin de la justicia penal.

17.2. La participacin de la sociedad ser considerada como una oportunidad que se brinda a los miembros de la comunidad para contribuir a la proteccin de sta.

18. Comprensin y cooperacin de la sociedad

18.1. Debe alentarse a los organismos pblicos, al sector privado y a la comunidad en general para que apoyen a las organizaciones de voluntarios que fomenten la aplicacin de medidas no privativas de la libertad. 18.2. Se organizarn regularmente conferencias, seminarios. simposios y otras actividades para agudizar la conciencia de la necesidad de la participacin de la sociedad en la aplicacin de las medidas no privativas de la libertad. 18.3. Se utilizarn todos los medios de comunicacin para favorecer el nacimiento de una actitud constructiva en la comunidad, que d lugar a actividades que propicien la aplicacin ms amplia del rgimen no privativo de la libertad y la reinsercin social de los delincuentes. 18.4. Se har todo lo posible por informar a la sociedad acerca de la importancia de su funcin en la aplicacin de las medidas no privativas de la libertad.

19. Voluntarios

19.1. Los voluntarios se seleccionarn cuidadosamente y se contratarn en funcin de las aptitudes y del inters que demuestren en su labor. Se les impartir una capacitacin adecuada para el desempeo de las funciones especficas que les hayan sido encomendadas, y contarn con el apoyo y asesoramiento de la autoridad competente a la que tendrn oportunidad de consultar. 19.2. Los voluntarios alentarn a los delincuentes y a sus familias a establecer vnculos significativos y contactos ms amplios con la comunidad, brindndoles asesoramiento y otras formas adecuadas de asistencia acorde con sus capacidades y las necesidades del delincuente. 19.3. Los voluntarios estarn asegurados contra accidentes, lesiones y daos a terceros en el ejercicio de sus funciones. Se les reembolsarn los gastos autorizados que hayan efectuado durante su trabajo. Gozarn del reconocimiento pblico por los servicios que

presten en pro del bienestar de la comunidad.

VIII. INVESTIGACION, PLANIFICACIN, FORMULACIN Y EVALUACIN DE POLITICAS

20. Investigacin y planificacin

20.1. Como un aspecto esencial del proceso de planificacin, se har lo posible para que las entidades tanto pblicas como privadas colaboren en la organizacin y el fomento de la investigacin sobre la aplicacin a los delincuentes de un rgimen no privativo de la libertad. 20.2. Se investigarn regularmente los problemas que enfrentan los destinatarios de las medidas, los profesionales, la comunidad y los rganos normativos. 20.3. Dentro del sistema de justicia penal se crearn mecanismos de investigacin e informacin para reunir y analizar datos y estadsticas sobre la aplicacin a los delincuentes de un rgimen no privativo de la libertad.

21. Formulacin de polticas y elaboracin de programas

21.1 Se planificarn y aplicarn sistemticamente programas de medidas no privativas de la libertad como parte integrante del sistema de justicia penal en el marco del proceso nacional de desarrollo. 21.2. Se efectuarn evaluaciones peridicas con miras a lograr una aplicacin ms eficaz de las medidas no privativas de la libertad. 21.3. Se realizarn estudios peridicos para evaluar los objetivos, el funcionamiento y la eficacia de las medidas no privativas de la libertad.

22. Vnculos con organismos y actividades pertinentes

22.1. Se crearn a diversos niveles mecanismos apropiados para facilitar el

establecimiento de vnculos entre los servicios encargados de las medidas no privativas de la libertad, otras ramas del sistema de justicia penal, y los organismos de desarrollo y bienestar social, tanto gubernamentales como no gubernamentales, en esferas como la salud, la vivienda, la educacin, el trabajo y los medios de comunicacin.

23. Cooperacin internacional

23.1. Se har lo posible por promover la cooperacin cientfica entre los pases en la esfera del rgimen sin internamiento. Debern reforzarse la investigacin, la capacitacin, la asistencia tcnica y el intercambio de informacin entre los Estados miembros sobre medidas no privativas de la libertad, a travs de los institutos regionales e interregionales de las Naciones Unidas, en estrecha colaboracin con la Subdivisin de Prevencin del Delito y Justicia Penal de la Secretaria de las Naciones Unidas. 23.2. Debern fomentarse los estudios comparados y la armonizacin de las disposiciones legislativas para ampliar la gama de opciones sin internamiento y facilitar su aplicacin a travs de las fronteras nacionales, de conformidad con el Tratado modelo sobre el traspaso de la vigilancia de los delincuentes bajo condena condicional o en libertad condicional10.

10 Resolucin 13, secc. A.

Principios bsicos para el tratamiento de los reclusos

El Octavo Congreso de las Naciones Unidas sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente recomienda a la Asamblea General que apruebe el proyecto de resolucin siguiente:

Principios bsicos para el tratamiento de los reclusos

La Asamblea General,

teniendo presente la constante preocupacin de las Naciones Unidas por la humanizacin de la justicia penal y la proteccin de los derechos humanos; teniendo presente asimismo que para planificar el desarrollo econmico y social es indispensable contar con polticas acertadas de prevencin del delito y lucha contra la delincuencia; reconociendo que las Reglas mnimas para el tratamiento de los reclusos11, aprobadas por el Primer Congreso de las Naciones Unidas sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente, tiene gran valor e influencia en el desarrollo de la poltica y la prctica penitenciarias; teniendo en cuenta la preocupacin expresada por los congresos anteriores acerca de los obstculos de distintos tipos que impiden la plena aplicacin de las Reglas; convencida de que la plena aplicacin de las Reglas se vera facilitada si se plasmaran los principios bsicos que le sirven de fundamento; recordando la resolucin 10, sobre la situacin de los reclusos, y la resolucin 17, sobre los derechos humanos de los reclusos, del Sptimo Congreso de las Naciones Unidas sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente;

11 Ver Derechos humanos: recopilacin de instrumentos internacionales (publicacin de las Naciones Unidas, nmero de venta S.88.XIV.1), secc. G.

recordando tambin la declaracin presentada durante el dcimo perodo de sesiones del Comit de Prevencin del Delito y Lucha contra la Delincuencia por la Alianza Mundial de Asociaciones Cristianas de Jvenes, la Asociacin Internacional de Ayuda a los Presos, la Asociacin Internacional de Educadores para la Paz Mundial, Caritas Internationalis, la Comisin de las Iglesias para los Asuntos Internacionales del Consejo Mundial de Iglesias, el Consejo Internacional para la Educacin de Adultos, el Consejo Mundial de Pueblos Indgenas, la Federacin Internacional de Derechos Humanos y la Unin Internacional de Estudiantes, que son organizaciones no gubernamentales reconocidas como entidades consultivas en la categora II por el Consejo Econmico y Social; recordando adems las recomendaciones pertinentes que figuran en el informe de la Reunin Preparatoria Interregional para el Octavo Congreso acerca de la poltica de

justicia penal en relacin con el problema del encarcelamiento y otras sanciones penales y medidas alternativas12; consciente de que el Octavo Congreso de las Naciones Unidas sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente coincide con el Ao Internacional de la Alfabetizacin, proclamado por la Asamblea General en su resolucin 42/104, de 7 de diciembre de 1987; deseosa de reflejar la perspectiva observada por el Sptimo Congreso, de que la funcin del sistema de justicia penal consiste en contribuir a salvaguardar los valores y normas fundamentales de la sociedad; reconociendo la oportunidad de elaborar una declaracin de los derechos humanos del preso; afirma la declaracin de principios bsicos para el tratamiento de los reclusos, que se presenta como anexo a la presente resolucin, y pide al secretario general de las Naciones Unidas que la seale a la atencin de los Estados miembros.

12 A/CONF.144/IPM.4.

Declaracin de principios bsicos para el tratamiento de los reclusos

1.

Todos los reclusos sern tratados con el respeto que merecen su dignidad y valor

inherentes de seres humanos. 2. No existir discriminacin por motivos de raza, color, sexo, idioma, religin,

opinin poltica o de otra ndole, origen nacional o social, posicin econmica, nacimiento u otros factores. 3. Sin perjuicio de lo anterior, es necesario respetar las creencias religiosas y los

preceptos culturales del grupo a que pertenezcan los reclusos, siempre que as lo exijan las condiciones locales. 4. La labor del personal encargado de las crceles en lo tocante a la vigilancia de

los reclusos y la proteccin de la sociedad contra el delito se llevar a cabo en consonancia con los dems objetivos sociales del Estado y con su responsabilidad fundamental de promover el bienestar y el desarrollo de todos los miembros de la

sociedad. 5. Con excepcin de aquellas limitaciones que sean evidentemente necesarias por

el hecho del encarcelamiento, todos los reclusos seguirn gozando de los derechos humanos y las libertades fundamentales consagrados en la Declaracin Universal de Derechos Humanos13, el Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales y el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos y su Protocolo Facultativo14, as como de los dems derechos estipulados en otros instrumentos de las Naciones Unidas. 6. Todos los reclusos tendrn derecho a participar en actividades culturales y

educativas encaminadas a desarrollar plenamente la personalidad humana. 7. Debern alentarse y realizarse esfuerzos encaminados a abolir o restringir el uso

del aislamiento en celda de castigo como sancin disciplinaria. 8. Se crearn las condiciones para que los reclusos realicen actividades laborales

remuneradas y tiles que facilitarn su reinsercin en el mercado laboral del pas y les permitirn contribuir al sustento econmico de su familia y al suyo propio.

13 Resolucin 217-A (III) de la Asamblea General. 14 Resolucin 2200-A (XXI) de la Asamblea General, anexo.

9.

Los reclusos tendrn acceso a los servicios de salud de que disponga el pas,

sin discriminacin por su condicin jurdica. 10. Con la participacin y ayuda de la comunidad y de instituciones sociales, y con el

debido respeto a los intereses de las vctimas, se crearn las condiciones favorables para la reincorporacin del exrecluso a la sociedad en las mejores condiciones posibles. 11. Los principios arriba mencionados se aplicarn en forma imparcial.