UNIVERSIDADE CAMILO CASTELO BRANCO UNICASTELO

CAMPUS FERNANDPOLIS CURSO DE DIREITO

Disciplina: Direito Comercial Professora: Rodrigo Guena

Bruna Coelho Cavalheiro

Curso: Direito Semestre: 6 semestre Noturno

Fernandpolis-SP, 30 de novembro de 2012

INTRODUO

No que tange o estudo didtico essa prtica pode ser conceituada como alguns atos, que esto previstos em lei, praticados pelo empresrio ou pela sociedade empresria antes da decretao da falncia, recuperao judicial ou extrajudicial, sendo que estes atos tm o intuito de fraudar credores. A Lei de Falncias e de Recuperao de Empresas (Lei n. 11.101/2005) introduziu profunda mudana na disciplina do crime falimentar, que caracterizado aps a decretao da falncia ou da concesso da recuperao judicial ou da recuperao extrajudicial. H uma grande dificuldade para os juristas na colocao dos dispositivos que reprimem o crime falimentar, se no mbito empresarial, se no mbito penal. A complexidade tanta que bastaria verificar as disputas e controvrsias referentes ao seu posicionamento na legislao, tendo em vista os inmeros ordenamentos jurdicos. O crime falimentar , por excelncia, concursual, face correlao existente entre a falncia e o crime falimentar, razo por que a existncia do crime falimentar est a depender da declarao da quebra, aduzindo, ainda, que o crime falimentar crime concursual, pois o seu reconhecimento depende de um fato exterior sua prpria conceituao tpica. Alm da integrao dos elementos constitutivos da sua figura tpica, de concorrer declarao da quebra e, hoje, pela nova lei, de deciso que concede a recuperao judicial ou extrajudicial. Assim, faz-se necessrio analisar os vrios aspectos dos crimes falimentares. A carncia de bibliografias voltadas ao assunto que incluam o estudo dos crimes na recuperao judicial, extrajudicial e na falncia do empresrio e da sociedade empresria motiva o estudo de novas anlises visando sanar a duplicidade de interpretaes na sua aplicao. Em conseqncia do cenrio exposto, a problemtica pode ser sintetizada na seguinte questo: quais so os crimes falimentares e suas conseqncias? Procurou-se discutir os posicionamentos contraditrios existentes nas suas interpretaes, as suas caractersticas e finalidades, apontando a sua aplicabilidade no ordenamento ptrio, e verificando seus fundamentos e implicaes. A observao dos aspectos metodolgicos procura indicar os meios a serem utilizados para atingir os objetivos estabelecidos. As informaes referentes ao tema crimes falimentares foram obtidas mediante pesquisa bibliogrfica. Do mesmo modo, foram obtidas as informaes sobre a sua conceituao. O conceito proposto destina-se a analisar os crimes na recuperao judicial, extrajudicial e na falncia do empresrio e da sociedade empresria e sua

interferncia no sistema empresarial. Todavia, pode-se realizar e identificar as operaes mais complexas e de maior incerteza e que justifiquem maior detalhamento destes crimes para a sua adequada aplicao. CRIMES FALIMENTARES Crimes falimentares so condutas incriminveis pelo risco de, vindo a ocorrer a falncia, causarem dano aos credores. A Lei 11.101/2005 LFR manteve o sistema de condio objetiva de punibilidade a partir de deciso nos autos cveis, mas ampliando o campo, para incluir as condutas praticadas no apenas a partir da decretao da falncia, mas tambm a partir do despacho concessivo da recuperao judicial (art. 58) ou da sentena homologatria da recuperao extrajudicial (art. 164, 5). Pela LFR mesmo sem o decreto de falncia, pode existir crime e, portanto, a rigor, no se justificaria manter a expresso crimes falimentares. No entanto, uma vez que est consagrada pelo uso, a expresso pode ser mantida, devendo-se sempre ter em mente que no mais se limitam os crimes a condutas exclusivamente praticadas a partir da decretao da falncia, consoante COELHO 2005. apurada a existncia de possveis crimes falimentares, na maioria das vezes cometidos pelo falido, apesar da ressalva do 2 do art. 187, que permite a impetrao da ao penal em qualquer fase processual. Tais crimes esto tipificados nos arts. 168 a 178 da Lei de Falncias e so classificadas como de ao pblica incondicionada, embora se permita entre as aes penais privadas a subsidiria da pblica (art. 184). A competncia para o conhecimento da ao penal pertence ao juiz criminal da jurisdio onde tenha sido declarada a falncia (art. 183). No ser, portanto, o prprio juzo da falncia, a no ser que acumule compet6encia falimentar e criminal, nas comarcas menores. Nenhuma das condutas descritas pela Lei 11.101/2005 punvel, ao menos como crime falimentar, sem que tenha sido decretada a falncia, concedida a recuperao judicial ou homologada a recuperao extrajudicial. Esta sentena constitui elemento normativo do tipo quando a conduta s pode ser cometida aps sua prolao (habilitao ilegal de crdito, exerccio ilegal de atividade ou violao de impedimento), ou condio objetiva de punibilidade quando a conduta pode ser praticada antes da sentena, mas s punvel como crime falimentar se ela for prolatada (fraude a credores, violao de sigilo empresarial e favorecimento a credores). Por isso mesmo, da sentena do juzo de recuperaes e falncias (Smula 147 STF) que comea a correr a prescrio (se o crime foi anterior, obviamente), regendo-se pelas regras normais do Cdigo Penal. Alm das causas previstas no Cdigo Penal, a prescrio iniciada com a recuperao judicial ou extrajudicial interrompida pela sentena que a transformar em falncia, segundo ANDREUCCI 2005. So efeitos da condenao por crime previsto nesta lei (art. 181, I, II e III): a. Inabilidade para o exerccio de atividade empresarial;

b. Impedimento para o exerccio de cargo ou funo em conselho de administrao, diretora ou gerencia de qualquer sociedade sujeita a lei falimentar; c. Impossibilidade de gerir empresa por mandato ou por gesto de negcio. Esses efeitos, contudo, no so automticos; necessitam ser motivadamente declarados na sentena, pois perduraro por 5 anos aps a extino da punibilidade, salvo se anteriormente foi o condenado beneficiado por reabilitao criminal, art. 181, 1. S a partir da tero eficcia. Ademais, prev o art. 188 a aplicao subsidiria do Cdigo de Processo Penal, quando no-incompatvel com a lei falimentar. Os efeitos da condenao penal se tornam efetivos aps o trnsito em julgado da sentena penal. A reabilitao no direito empresarial hbrida: - Se penal, compete ao juiz da condenao criminal; - Se civil, quando h crime, fica a critrio do juiz da falncia. Para obter reabilitao penal, dever o condenado, alm de comprovar o ressarcimento do dano causado pelo crime falimentar (art. 94, III, CP), aguardar o decurso do prazo de 10 anos, contados do encerramento da falncia para pleitear a extino de suas obrigaes (art. 158, IV) se no foi condenado criminalmente, exige somente 5 anos (art. 158, III). Transitada em julgado a sentena penal condenatria, deve o juiz determinar a notificao ao Registro Pblico de Empresa para que tome as providncias cabveis, a fim de impedir novo registro em nome dos inabilitados (art. 181, 2). Importante assinalar, ainda, que os crimes falimentares previstos na lei no so exclusivos do processo falimentar. Igualmente na recuperao judicial e na extrajudicial pode haver apurao da ocorrncia deles, conforme se depreende da combinao dos arts 179, 180, 183 e 187, 2. CONTEXTO HISTRICO A falncia em tempos remotos era considerado crime, tanto que a etimologia da palavra remete a esta anlie,fallere vem de falsear, enganar. Outra referncia desta viso negativa a falliti sunt fraudatores significa que os falidos so fraudulentos. A sociedade, no entanto, evolui e com ela o direito. Desta forma, a nova lei de falncia e recuperao judicial nmero 11.101/2005 desvinculou-se dessa ideia. H que se admitir, todavia que mesmo no advento da nova lei falir remete a algo negativo. Atualmente o simples fato do empresrio ou da sociedade empresria falir no constitui crime falimentar, pois para tanto se faz necessrio requisitos mais minuciosos e especficos.

A natureza dos crimes falimentares encontra divergncias doutrinrias, uma vez que existem autores que defende tratar de crime contra o patrimnio enquanto outros levantam a tese de ser crime contra a f pblica e h ainda os que se firmam na ideia de ser crime contra atividade empresarial. PREVISO LEGAL Esto previstos nos artigos 168 a 178 da nova Lei de Falncias ou Lei de Recuperao de Empresas, que podem ser praticados tanto pelo devedor, quanto por terceiros (contadores, tcnicos, auditores, juiz, representante do Ministrio Pblico, o administrador judicial, o gestor judicial, o perito, avaliador, escrivo, oficial de justia, leiloeiro, entre outros), antes ou depois da sentena que decretar a falncia, conceder a recuperao judicial ou homologar a recuperao extrajudicial (arts. 168 c/c Art. 177). Lembrando que no caso das sociedades, os seus scios, diretores, gerentes, administradores e conselheiros, de fato ou de direito, bem como o administrador judicial, so equiparados ao devedor ou falido para efeitos penais (Art. 179). LEGITIMIDADE SUJEITO ATIVO O sujeito ativo o falido. Mas existe tambm a possibilidade de quem no exera atividade empresarial cometer crime falimentar (crime imprprio). SUJEITO PASSIVO O credor o sujeito passivo em regra. No entanto o falido tambm poder ser sujeito passivo ( crimes ps-falimentares ) se ele no for o autor, necessitando para tanto que um terceiro pratique algum delito que atinja algum interesse do falido que possua proteo legal. INTERDIO NO EXERCCIO DE ATIVIDADE EMPRESARIAL Um dos efeitos decorrente de um crime falimentar que o empresrio ou a sociedade empresria poder sofrer a interdio para exercer a atividade empresarial, conforme dispe o artigo 181 da lei falimentar. Essa interdio no automtica precisando que seja expressamente descrita para que surta efeitos. O prazo de durao de 05 ( cinco) anos. REQUISISTOS DO CRIME FALIMENTAR A configurao do crime falimentar necessita da presena de trs requisitos, que so: A existncia de um devedor empresrio ou sociedade empresria necessita que tenha sido proferida uma sentena declaratria de falncia, ou que tenha concedido a recuperao judicial ou extrajudicial e por ltimo tem que ter a ocorrncia de fatos e atos provenientes de culpa constantes na lei de falncia. Faz-se de suma importncia ressaltar que o elemento subjetivo deste

crime o dolo ou a culpa. Caso no esteja presente pelo menos um deles no haver punio. SANES PENAIS So previstas trs diferentes tipos de pena como punio a esta prtica, conforme o captulo VII " Disposies Penais" da lei 11.101/05. Podendo ser pena de recluso, deteno ou pena alternativa como perda de bens e prestao de servios comunidade. Quanto a pena de recluso h vrias prticas na qual ela poder ser aplicada, como por exemplo, simulao da composio do capital social. J a pena de deteno ser aplicada quando houver omisso dos documentos contbeis obrigatrios. Em contra partida a sano alternativa caber na falncia de microempresas e empresa de pequeno porte, no podendo existir para tanto a prtica habitual de condutas fraudulentas. ESPCIES DE DELITOS FALIMENTARES Os delitos falimentares podem ser prprios, imprprios, pr-falimentares ou ps-falimentares. O delito prprio aquele que o prprio falido comete. J os imprprios so praticados por outras pessoas excluindo o falido. Os crimes prefalimentares so praticados antes da falncia ou nas fases de recuperao judicial ou extrajudicial. Os ps-falimentares so os praticados, logicamente, aps a falncia. PRESCRIO Nos crimes falimentares a prescrio extintiva da punibilidade segue as regras do cdigo penal de 1940. Esta prescrio tem incio no dia que a falncia decretada ou do dia que foi concedido a recuperao judicial ou homologada a extrajudicial. REABILITAO A reabilitao do empresrio consiste no fato do falido recuperar sua capacidade empresarial que havia sido retirada. A reabilitao pode ser civil ou penal. Esta ocorrer quando no h crime falimentar e o juiz falimentar sentencia declarando extinta as obrigaes do falido; E aquela proclamada pelo juiz criminal quando existe um crime falimentar (artigos 93 a 95 do Cdigo Penal). COMPETNCIA Compete ao juiz criminal processar e julgar os crimes falimentares (art.83 da LFR). DIRETORES, SCIOS, GERENTES, ADMINISTRADORES E CONSELHEIROS

Na falncia, na recuperao judicial e na recuperao extrajudicial de sociedades, os seus scios, diretores, gerentes, administradores e conselheiros, de fato ou de direito, bem como o administrador judicial, equiparam-se ao devedor ou falido para todos os efeitos penais decorrentes da lei falimentar, na medida de sua culpabilidade (art. 179). Todas as vezes que a LFR se referir a devedor ou falido, compreender-se- que a disposio tambm se aplica aos scios ilimitadamente responsveis (art. 190). CRIME DE VIOLAO DE SIGILO EMPRESARIAL Consiste em violar, explorar ou divulgar, sem justa causa, sigilo empresarial ou dados confidenciais sobre operaes ou servios, contribuindo para a conduo do devedor a estado de inviabilidade econmica ou financeira (art. 169). O sujeito passivo o detentor do sigilo empresarial ou dos dados confidenciais sobre operaes ou servios, desde que esteja submetido falncia, recuperao judicial ou recuperao extrajudicial. CRIME DE DIVULGAO DE INFORMAES FALSAS Consiste em divulgar ou propalar, por qualquer meio, informao falsa sobre devedor em recuperao judicial, com o fim de lev-lo falncia ou de obter vantagem (art. 170). , portanto, crime comum quanto ao sujeito ativo, pois qualquer pessoa pode praticar a conduta ilcita. O sujeito passivo o devedor em recuperao judicial. Portanto, no existe a figura tpica na falncia nem na recuperao extrajudicial. CRIME DE INDUO A ERRO Induo a erro conduta que consiste em sonegar ou omitir informaes ou prestar informaes falsas no processo de falncia, de recuperao judicial ou de recuperao extrajudicial, com o fim de induzir a erro o juiz, o MP, os credores, a assemblia geral de credores, o Comit ou o administrador judicial (art. 171, caput). O sujeito passivo a Administrao da Justia, a quem cabe decidir sobre os processos de falncia, de recuperao judicial e de recuperao extrajudicial. O crime de induo a erro classifica-se como comum (qualquer pessoa pode pratic-lo), formal, de perigo, doloso, omissivo (quanto sonegao e omisso de informaes) e comissivo (quanto prestao de informaes falsas). CRIME DE FAVORECIMENTO DE CREDORES Favorecimento de Credores consiste em praticar, antes ou depois da sentena que decretar a falncia, conceder a recuperao judicial ou homologar o plano de recuperao extrajudicial, ato de disposio ou onerao patrimonial ou

gerador de obrigao, destinado a favorecer um ou mais credores em prejuzo dos demais (art. 173, caput). Nas mesmas penas incorre o credor que, em conluio, possa beneficiar-se de ato previsto no caput doa art. 172 (art. 172, pargrafo nico). O sujeito passivo todo e qualquer credor prejudicado pela conduta ilcita. CRIME DE DESVIO, OCULTAO OU APROPRIAO DE BENS Desvio, ocultao ou apropriao de bens conduta que consiste, respectivamente, em desviar, esconder ou exercer a posse direta indevida sobre bens pertencentes ao devedor sob recuperao judicial ou massa falida, inclusive por meio da aquisio por interposta pessoa (art. 173, caput). O sujeito passivo imediato a Administrao da Justia; os sujeitos passivos mediatos so os credores aos quais a conduta causa prejuzo. CRIME DE AQUISIO, RECEBIMENTO OU USO ILEGAL DE BENS Aquisio, recebimento ou uso ilegal de bens conduta que consiste em adquirir, receber ou usar, ilicitamente, bem que sabe pertencer massa falida ou influir para que terceiro, de boa-f, o adquira, receba ou use (art. 174, caput). O sujeito passivo a Administrao da Justia. CRIME DE HABILITAO ILEGAL DE CRDITO Habilitao ilegal de crdito consiste em apresentar, em falncia, recuperao judicial ou recuperao extrajudicial, relao de crditos, habilitao de crditos ou reclamao falsas, ou juntar a elas ttulo falso ou simulado. O sujeito passivo a Administrao da Justia. CRIME DE EXERCCIO ILEGAL DE ATIVIDADE Exerccio ilegal de atividade consiste em realizar tarefas ou desempenhar funes para as quais tiver sido inabilitado ou incapacitado por deciso judicial, nos termos da lei falimentar. Trata-se, portanto, de crime prprio, de merca conduta, de perigo, doloso e comissivo. O sujeito passivo a Administrao da Justia. CRIME DE VIOLAO DE IMPEDIMENTO Violao de impedimento consiste na aquisio, por parte do juiz, do representante do MP, do administrador judicial, do gestor judicial, do perito, do avaliador, do escriv, do oficial de justia ou do leiloeiro, por si ou por interposta pessoa, bens da massa falida ou de devedor em recuperao

judicial, ou, em relao a estes, entrar em alguma especulao de lucro, quando tenham atuado nos respectivos processos (art. 177). O sujeito passivo a Administrao da Justia. CRIME DE OMISSO DE DOCUMENTOS CONTBEIS OBRIGATRIOS Omisso de documentos contbeis obrigatrios consiste em deixar de elaborar, escriturar ou autenticar, antes ou depois da sentena que decretar a falncia, conceder a recuperao judicial ou homologar o plano de recuperao extrajudicial, os documentos obrigatrios da escriturao contbil da empresa (art. 178). O sujeito passivo a Administrao da Justia.