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HALLAZGO DE LA AUDITORA
Para que un Hallazgo se defina como NC se requieren 2 condiciones mnimas: Debe estar basado en evidencias objetivas
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OT

NC

Debe demostrarse incumplimiento de requisitos: De normas de certificacin y otros estndares aplicables

OT

NC

Procedimientos, planes u objetivos/metas Requisitos legales o regulatorios NCOBS

Informacin verificable Se basan en:

-Entrevistas -Examen de documentos

-Observacin

de actividades y condiciones -Resultados de mediciones y ensayo -Registros

Es un examen peridico, metdico y profundo de una planta, el cual es empleado para verificar o asegurar la suficiencia de su Programa de Seguridad y Salud.
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Enfoque principal evaluacin del programa de seguridad

Incumplimiento

de un requisito especificado.

De manera positiva. No identificar culpables.

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La no conformidad brinda a la organizacin una oportunidad de mejora

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No hay clasificacin oficial. Cada organizacin responsable de auditar y certificar tiene su propia clasificacin.
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La clasificacin de la no conformidad se basa en el impacto en el sistema que se est auditando.

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Si se pone en peligro al objeto del sistema (es decir a algunas de las partes interesadas de la organizacin), el tipo de no conformidad depender de la clasificacin realizada por la organizacin auditora/ certificadora
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Ausencia completa de uno de los requisitos de la norma auditada en el Sistema de la organizacin.

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Imposibilidad de evidenciar que uno o ms requisitos de la norma auditada se cumple en el Sistema de la organizacin.

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 Falta

sistemtica de uno de los requisitos especificados.

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Requiere un anlisis de causas muy profundo por parte de la organizacin auditada.

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Falta aislada contra uno de los requisitos de la norma que se est auditando.

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No constituyen faltas sistemticas al requisito.

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No subestimar las no conformidades menores. Exigen un anlisis de causa.

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Generalmente aplicadas a condiciones de forma.

22

No ponen sistema.

en

riesgo

el

23

 Podran

convertirse en no conformidad: la observacin se convierte as en una fuente de acciones preventivas.

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No hay reglas fijas. Recomendable informar de acuerdo al procedimiento del cliente. Generalmente es un formato especfico.
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Accin para eliminar la causa de una no conformidad detectada o cualquier otra situacin indeseable.

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 Implica

la identificacin de la causa raz de la no conformidad detectada. Es responsabilidad del auditado.

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 Cmo

se puede identificar la causa raz? Utilizando: Diagramas causa-efecto.

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Diagrama de la espina de pescado o Ishikawa.

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30

Tormenta de ideas y diagrama de afinidades.

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32

Una vez identificada la causa raz: accin para evitar que vuelva a ocurrir la no conformidad.

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Accin debe implementada por organizacin.

ser la

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 Accin

debe ser verificada por el auditor para que la no conformidad sea levantada, es decir, debe existir un seguimiento.

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De acuerdo a la fecha indicada como trmino de implementacin de la accin correctiva por el auditado.

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Puede realizarse: Nueva auditoria situ.

in

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Envo de evidencia documentaria al auditor (videos, documentos, fotografas). .

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Intercambio de corresponden cia.

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La no conformidad debe ser levantada o cerrada. Si se atrasan en la fecha pactada pacten una nueva fecha.
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41

42

Auditor

Enfoque

de

Procesos El auditor debe estar consciente de que la aplicacin del enfoque al proceso ser diferente de una organizacin a otra, dependiendo del tamao y complejidad de la organizacin y sus actividades.
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Auditor

Enfoque

de

Procesos Se debe dar una consideracin especial en la situacin de las micro y pequeas empresas, de modo que el auditor no espere tantos procesos en el SG.

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Auditor

: Enfoque de Procesos: El auditor debe estar consciente de que la aplicacin del enfoque aproceso ser diferente de una organizacin a otra, dependiendo del tamao y complejidad de la organizacin y sus actividades. Se debe dar una consideracin especial en la situacin de las micro y pequeas empresas, de modo que el auditor no espere tantos procesos en el SG.
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Auditor : Que debe considerar ???

El auditor debe plantear preguntas basadas en la definicin de un proceso en la norma a auditar pero transformarla para la situacin actual de modo que el auditado pueda entender que es lo que el auditor quiere saber.
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 Algunos

de esos ingredientes bsicos son:

-El objetivo: cul es la intencin del proceso? -La entrada: qu es lo que va a ser tratado? de dnde viene?
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-Los recursos: qu es necesario para las actividades en trminos de personal, informacin, equipo, etc.? los recursos necesarios estn disponibles?

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-Las actividades: qu se hace en esos pasos particulares? -La salida: qu sucede con la entrada? cul es el resultado? a dnde va? el resultado est alineado con el objetivo/intencin
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1.Guas o Documentos Consulta: Lista de Comprobacin Verificacin. Cuestionarios. Protocolos de Auditora. Verificacin.

de
y/o

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Disear

una muestra sistmica y registrarla en la Lista de Verificacin

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 2.

NOTAS DE CAMPO O DOCUMENTOS DE TRABAJO Registro de la auditora. Permite anotar los hallazgos u otra informacin relevante. Input de mejora del programa.
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 3.

TECNICAS DE ENTREVISTAS Planifique la entrevista Explique las razones. Haga preguntas abiertas. Resuma la informacin recibida.
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Asegrese de comodidad del entrevistado. Cierre positivamente. Documente los resultados

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Tipo de Auditoria para Certificacin

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 Aquella

que se realiza por la propia organizacin, ya se por auditores propios de la organizacin o auditores externos contratados por la misma que la auditen, de acuerdo a los procedimientos establecidos en la misma organizacin para estos fines.
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Auditoras realizadas a proveedores o contratistas por sus clientes. Casa Matriz.

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Dentro del campo de SST, las auditoras de segunda parte se usan para determinar la manera en la que los proveedores gestionan sus peligros y riesgos (p.e. si cuentan con un mapa de riesgos).
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Las auditorias de Certificacin son efectuadas por auditores de una Tercera Parte.

Son conducidas por registradores de entidades nacionales acreditadas.

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se permite la consultora. Basadas en una norma. Uso de criterios d e acreditacin

No

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Actividades de auditora:

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COROLARIO

An cuando el Sistema logre Certificacin de las Normas, mediante una muy completa Auditora por parte de un ente certificador, es imprescindible ejecutar auditoras internas del mismo, puesto que las mismas Normas as lo exigen.
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Estas auditoras internas estn dirigidas a auditar al Sistema y no necesariamente a los estndares operativos.

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 Las

Auditoras internas estn dirigidas a auditar al Sistema y no necesariamente a los estndares operativos.

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Son estas auditoras el motor que mueve al Sistema en el sentido de su continua revisin y constante registro de NoConformidades que habrn de resultar en acciones de mejora continua.

Las Normas exigen que los auditores internos posean la capacitacin adecuada. Es necesario que el encargado del equipo de auditores se encuentre capacitado en las normas y si es posible, con experiencia en la auditoria de Sistemas Integrados
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La

organizacin y planificacin de auditoras internas es un esfuerzo importante para su ejecucin posterior, por lo que es importante formar suficientes auditores para poder cubrir un espectro lo suficientemente amplio para su cumplimiento

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Es el proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener declaraciones de hechos, registros o informacin relevante y evaluarlas objetivamente a fin de determinar hasta que punto los requisitos utilizados como referencia se cumplen
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Es una revisin independiente y sistemtica que tiene la finalidad de verificar el cumplimiento de unas determinadas directrices o de unos determinados estndares que han sido establecidos
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AUDITORIA DE SEGURIDAD Definiciones.Seguridad del Proceso

Consiste en la proteccin de las personas y de los bienes de incidentes episdicos catastrficos que pueden producirse como resultado de variaciones sobre los previsto en las condiciones de los procesos, no planificadas o inesperadas ( esta definicin responde a una situacin ideal pues no se puede trabajar en una ausencia total de riesgos con materiales que posean caractersticas peligrosas inherentes)
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AUDITORIA DE SEGURIDAD Definiciones.Auditoria de Seguridad de Procesos Es una revisin formalizada que identifica los riesgos de los procesos relacionados con los estndares establecidos.
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AUDITORIA DE SEGURIDAD Definiciones.Las auditorias verifican que los sistemas de gestin que se estn utilizando son eficaces en su objetivo de asegurar que se estn llevando a cabo las polticas y los procedimientos de la empresa.
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AUDITORIA DE SEGURIDAD Definiciones.AUDITOR Persona con la competencia para realizar una auditoria CLIENTE DE AUDITORIA Organizacin o persona que solicita la auditoria.
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AUDITORIA DE SEGURIDAD Definiciones.AUDITADO Organizacin objeto de una auditoria. CRITERIOS DE AUDITORIA Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados como una referencia.
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AUDITORIA DE SEGURIDAD Definiciones.EVIDENCIA DE LA AUDITORIA Registro, declaraciones de hecho u otra informacin relevantes para los criterios de auditora y que son verificables

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AUDITORIA DE SEGURIDAD

Definiciones.HALLAZGOS DE LA AUDITORIA Resultado de la evaluacin de las evidencias de la auditoria, frente a los criterios de auditoria.
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AUDITORIA DE SEGURIDAD Definiciones.CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA Consecuencia de una auditoria, proporcionada por el equipo auditor despus de la consideracin de los objetivos y de los hallazgos de la auditoria.
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AUDITORIA DE SEGURIDAD Definiciones.EQUIPO AUDITOR Uno o ms auditores que realizan una auditoria, ayudado por expertos tcnicos, si es necesario.
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AUDITORIA DE SEGURIDAD Definiciones.EQUIPO AUDITOR Uno o ms auditores que realizan una auditoria, ayudado por expertos tcnicos, si es necesario.
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AUDITORIA DE SEGURIDAD Definiciones.EXPERTO TECNICO Persona que aporta conocimientos especficos o experiencia al equipo auditor.
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AUDITORIA DE SEGURIDAD Definiciones.PROGRAMA DE AUDITORIA Conjunto de una o ms auditorias planificadas para periodo de tiempo y dirigidas hacia un propsito especfico.
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AUDITORIA DE SEGURIDAD Definiciones.PLAN DE AUDITORIA Descripcin de las actividades in situ y los preparativos de la auditoria.

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AUDITORIA DE SEGURIDAD Definiciones..

ALCANCE DE AUDITORIA Extensin y lmites de una auditoria

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AUDITORIA DE SEGURIDAD Definiciones.NO CONFORMIDAD Incumplimiento a un requisito especificado

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TIPOS DE AUDITORIAS
SEGURIDAD
Auditorias Internas Las realizadas por miembros de la propias empresa Auditorias Externas de clientes Las realizadas por de sucursales o clientes de la empresa

CALIDAD
De primera parte

De Segunda parte

Auditorias de certificacin Las realizadas organizaciones independientes

De Tercera parte

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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

OBJETIVO PRINCIPIOS ALCANCE FRECUENCIA CRITERIOS DE AUDITORIA CONTENIDO PLAN MEJORAMIENTO CONTINUO

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PARAMETROS PARA REALIZAR AUDITORIAS DE SEGURIDAD

OBJETIVO GENERAL
Verificar que la organizacin cuenta con un sistema o programa de Prevencin de Riesgos capaz de evitar las perdidas a la organizacin debido a los accidentes (personales, daos a la propiedad, al proceso al medio ambiente) y que permita a la vez garantizar la salud de sus trabajadores.
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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

OBJETIVOS ESPECIFICOS

Ayudar en la mejora de la seguridad e higiene ocupacionales Determinar el cumplimiento de normas, reglamentos y procedimientos
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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

OBJETIVOS ESPECIFICOS

Mejorar el sistema de gestin de riesgos de la seguridad en todos sus procesos.

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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

OBJETIVOS ESPECIFICOS Mejorar el nivel de concientizacin sobre la seguridad e higiene ocupacional.

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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

OBJETIVOS ESPECIFICOS Conseguir el cumplimiento de las exigencias de auditorias externas.

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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

PRINCIPIOS Una auditoria de seguridad no busca criticar o menoscabar el trabajo realizado. Mas bien desea mejorar lo que se ha hecho hasta el presente.
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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

Objetividad Confidencialidad Confianza

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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

PRINCIPIOS Profesionalismo Imparcialidad Evidencia
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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD ALCANCE Se puede analizar la gestin general de la prevencin de riesgos.

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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

Se puede analizar una determinada parte de la organizacin

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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

ALCANCE Se pude tocar aspectos especficos a determinadas reas: Gestin de riesgos en el proceso Riesgos elctricos
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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

Proteccin frente a los incendios Riesgos de tareas crticas Estndares especficos en una determinada rea.
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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

FRECUENCIA El criterio ms correcto que hay que tomar en cuenta para efectuar las auditorias es el que se deba realizar cada ao. Menores tiempos perjudican a la produccin.
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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

Mayores tiempos, se pierde el control de los riesgos. Despus de un ao hay muchas cosas que pueden haber cambiado en la organizacin.
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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

Es cierto que hay riesgos muy graves que deben ser controlados con menor frecuencia. Pero para ello est la observaciones e inspecciones de seguridad.
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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

CRITERIOS DE AUDITORIA

Los criterios para la auditoria dependern: De la entidad que va auditar De los objetivos que tiene la organizacin para realizacin de la auditoria.
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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

Sin embargo los criterios ms utilizados son: Los de los organismos estatales. Los de organismos internacionales. La ms conocida la OSHA ( de Estados Unidos) La de Control de Perdidas ( Es la ms utilizada)
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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

CONTENIDO DE LAS AUDITORIAS Gestin de la Prevencin de Riesgos ( Seguridad Industrial)

El programa de Control de Prdidas es uno de mas completos en lo que se refiere al Sistema de Gestin de riesgos laborales.
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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

El programa contiene 20 elementos: 1. Liderazgo y Administracin 2. Entrenamiento de la Administracin 3. Inspecciones informales y planeadas 4. Anlisis de riesgos de las tareas y procedimientos 5. Observaciones de Seguridad
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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

CONTENIDO DE LAS AUDITORIAS (Continuacin) Investigacin de accidentes Investigacin Preparacin para las emergencias Normas, reglas e instructivos de la organizacin
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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

CONTENIDO DE LAS AUDITORIAS (Continuacin)

6.

Capacitacin en Seguridad a los trabajadores

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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

CONTENIDO DE LAS AUDITORIAS (Continuacin) 6. Entrenamiento y mantenimiento preventivo 7. Equipos de proteccin personal
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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

CONTENIDO DE LAS AUDITORIAS (Continuacin) 6. Control y servicios de salud (Salud ocupacional) 7. Controles de ingeniera
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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

CONTENIDO DE LAS AUDITORIAS (Continuacin) 6. Comunicaciones personales 7. Comunicaciones con grupos

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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

CONTENIDO DE LAS AUDITORIAS (Continuacin) Promocin de la seguridad, premiacin Contratacin y colocacin

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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

CONTENIDO DE LAS AUDITORIAS (Continuacin) Control de compras y adquisiciones.

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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

CONTENIDO DE LAS AUDITORIAS (Continuacin)

Contratacin y colocacin 17. Seguridad fuera del trabajo 18. Sistema de evaluacin del programa: Auditorias.
16.

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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD PLAN DE LA AUDITORIA El plan de auditoria debe dejar bien claro El por qu? Se va a realizar la auditoria
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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD PLAN DE LA AUDITORIA Qu se va a tocar en la auditoria?
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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD Cundo? ( de que fecha a que fecha)

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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

Cmo? (Cuales van a ser los criterios, formatos y la forma en que se va a realizar la auditoria. La metodologa)

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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

Donde. ( Que lugares se pretende visitar) Quienes ( Van realizar la auditoria)

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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

PLAN DE LA AUDITORIA Un plan de auditoria debe contener los siguientes pasos:

Objetivo de la auditoria El alcance de la auditoria Criterios de la auditoria

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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

El campo de aplicacin incluyendo la identificacin de la organizacin y la unidades funcionales de los procesos que van a ser auditados

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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

La fechas y lugares donde se van a realizar las actividades de auditoria

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PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

La duracin de las actividades Las funciones y responsabilidades de los auditores ( y del equipo auditor)

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ACTIVIDADES DE LA AUDITORIA
El procedimiento que normalmente se sigue en una auditoria consta de los siguientes pasos:

Inicio de la auditoria

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ACTIVIDADES DE LA AUDITORIA

Revisin de la auditoria Revisin de la documentacin

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ACTIVIDADES DE LA AUDITORIA

Preparacin de las actividades de auditorias in situ Actividades de auditoria in situ

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ACTIVIDADES DE LA AUDITORIA

Preparacin, aprobacin y distribucin del informe de auditoria. Realizacin del seguimiento de la auditoria

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PREPARACION DEL INFORME DE AUDITORIA El auditor debe preparar el informe de la auditoria. Este informe debe se completo, conciso y claro. Debe incluir y hacer referencia a: 1.Objetivo de la auditoria

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PREPARACION DEL INFORME DE AUDITORIA 2.El alcance de la auditoria 3.Identificacin del auditor y/o el equipo auditor

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PREPARACION DEL INFORME DE AUDITORIA 4.- Las fechas y lugares donde se realizaron las actividades de la auditoria

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PREPARACION DEL INFORME DE AUDITORIA

5.- La metodologa y los criterios que se utilizaron en la auditoria

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PREPARACION DEL INFORME DE AUDITORIA

6.- Los hallazgos de la auditora ( Conformidades y la No Conformidades)

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PREPARACION DEL INFORME DE AUDITORIA

7.-

Las conclusiones auditora

de

la

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13