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INFORME ANUAL 2011

CORPORACIN ELCTRICA DEL ECUADOR CELEC EP

UNIDAD DE NEGOCIO HIDROPAUTE

NDICE 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Presentacin.................................................................................................................. 5 Autoridades ................................................................................................................... 7 La Corporacin ............................................................................................................. 7 Organigrama................................................................................................................. 8 Personal Directivo ......................................................................................................... 8 Antecedentes ............................................................................................................... 9 Generacin ................................................................................................................. 10 Central Hidroelctrica Paute Mazar............................................................................ 10 Cronologa ................................................................................................................... 10 Recurso Hdrico ........................................................................................................... 10 Produccin Energtica .............................................................................................. 11 Mantenimiento ............................................................................................................ 14 Central Hidroelctrica Paute Molino ........................................................................... 15 Cronologa ................................................................................................................... 15 Recurso Hdrico ........................................................................................................... 15 Dragado....................................................................................................................... 16 Produccin Energtica .............................................................................................. 16 Mantenimiento ............................................................................................................ 18 8. Proyectos ..................................................................................................................... 19 Proyecto Hidroelctrico Paute Sopladora ................................................................. 19 Cronologa ................................................................................................................... 19 Antecedentes del proyecto ..................................................................................... 19 Descripcin general del proyecto ........................................................................... 20 Estado Actual de avance ......................................................................................... 21 Proyecto Hidroelctrico Paute Cardenillo.................................................................. 26 Cronologa ................................................................................................................... 26 Descripcin general del proyecto ........................................................................... 26 Hitos del Estudio del proyecto Paute Cardenillo ................................................... 27 Estado de avance ...................................................................................................... 28 9. Planificacin y Procesos ............................................................................................ 33 Planificacin Estratgica ............................................................................................... 33 Indicadores de Desempeo de Gestin .................................................................... 34

Desempeo de los proyectos de expansin.......................................................... 35 Desempeo de la Central Paute Mazar ................................................................. 35 Desempeo de la Central Paute Molino ................................................................ 36 Desempeo de procesos internos ........................................................................... 36 Desempeo de proyectos operativos .................................................................... 36 Desempeo de Contrataciones .............................................................................. 37 Planificacin Operativa Anual 2012 ............................................................................ 37 Seguimiento y Control de Proyectos ........................................................................... 38 Seguimiento y Control de Contrataciones................................................................. 39 Autoevaluacin .............................................................................................................. 40 Satisfaccin del cliente ................................................................................................. 41 Portal Web ....................................................................................................................... 42 Visitas ................................................................................................................................ 42 10. Gestin Ambiental y Responsabilidad Social ..................................................... 43

Sistema de calidad ambiental ..................................................................................... 43 Manejo de la subcuenca del ro Paute ...................................................................... 44 Compensacin y mitigacin ambiental ..................................................................... 48 Educomunicacin para el desarrollo sostenible ....................................................... 50 11. Gestin Financiera .................................................................................................. 51

Anlisis Financiero .......................................................................................................... 52 Flujo de caja ................................................................................................................ 52 Activos fijos netos: ....................................................................................................... 53 Pasivos: ......................................................................................................................... 53 Inversiones en proyectos: .......................................................................................... 54 Ventas y recaudacin: .............................................................................................. 54 Costos y gastos: .......................................................................................................... 55 Ejecucin Presupuestaria: ......................................................................................... 55 Presupuesto 2012 ....................................................................................................... 56 Administracin de Seguros ........................................................................................ 56 Mercado y Clientes ........................................................................................................ 57 Demanda de distribuidores cubierta mediante contratos con Hidropaute ..... 57 Facturacin ................................................................................................................. 58 12. Gestin Administrativa ........................................................................................... 60

Gestin de Talento Humano......................................................................................... 60 Trabajo Social .............................................................................................................. 64 Integracin y confraternidad ................................................................................... 65 Servicios Generales ........................................................................................................ 66 Oficinas Cuenca ......................................................................................................... 66 Campamentos ............................................................................................................ 66 Visitas a las Centrales ................................................................................................. 67 Mantenimiento vehicular .......................................................................................... 68 Abastecimientos ............................................................................................................. 68 Plan Anual de Contrataciones (PAC) ......................................................................... 73 Bodegas ........................................................................................................................... 73 Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional ............................................................. 74 Seguridad..................................................................................................................... 76 Medicina y Salud Ocupacional ............................................................................... 76 Ergonoma y psicosociologa .................................................................................... 78 Higiene Laboral y Saneamiento Ambiental............................................................ 78

1. Presentacin
Rendir cuentas con oportunidad y transparencia constituye antes que un hecho formal, un ejercicio de ciudadana y un deber insoslayable de tica profesional. Se trata, asimismo, de someternos deliberadamente al examen de los diferentes actores sociales para que se juzgue el trabajo desplegado en un perodo de gestin, a travs del cual hemos buscado afanosamente la materializacin de un cmulo de actividades en estricto apego con las polticas emanadas, acertadamente, desde el Ministerio de Electricidad y Energa Renovable, as como de la Corporacin Elctrica del Ecuador, CELEP EP, para modernizar la infraestructura energtica, expandir la produccin de energa eficiente, limpia y suficiente para el futuro del Ecuador, utilizando la amplia gama de fuentes renovables, que junto con el manejo eficiente de la demanda son los elementos claves para promover un desarrollo energtico sustentable. Lograr la independencia energtica del Ecuador ser el faro determinante del camino en el 2012 y en los aos que le siguen, cuyo recorrido se inici en el ao 2007 con la llegada del gobierno de la Revolucin Ciudadana. Desde entonces, sin pausa ni fatiga, se ha venido trabajando en un vasto plan de desarrollo energtico materializado en el 2011 con el arranque de 8 proyectos hidroelctricos y uno elico, todos ellos en plena ejecucin algo nunca antes visto en la historia del sector elctrico ecuatoriano-, entre los que se destacan por su importancia, los proyectos hidroelctricos Coca-Codo-Sinclair (1500 MW) y Sopladora (487 MW), ste ltimo a cargo de CELEC EP-HIDROPAUTE. El ao 2011 ha sido para la Corporacin Elctrica del Ecuador y su Unidad de Negocio HIDROPAUTE un ejercicio empresarial muy auspicioso, que nos ha permitido superar muchos de los objetivos administrativos, jurdicos, operativos y financieros trazados a inicios de ao y que se detallan en el presente Informe, todo lo cual nos fortalece y nos da ms mpetu y energa para continuar, como hasta ahora, asumiendo nuevas responsabilidades y retos con suma eficiencia y con el rigor tcnico que demanda la poltica energtica dentro de este sector estratgico del Estado. Para nuestra Unidad de Negocio, uno de los hechos ms importantes en el 2011 constituy el inicio del proyecto Paute-Sopladora, el cual viene a ratificar nuestra ruta de expansin y crecimiento. La accin de CELEC EP-HIDROPAUTE se vio reforzada con el inicio de la consultora para la elaboracin de los estudios de Pre -factibilidad, Factibilidad y Diseos definitivos del proyecto hidroelctrico PauteCardenillo. As, Sopladora y Cardenillo completan el aprovechamiento en cascada de lo que conocemos como proyecto Paute-Integral, donde se incluyen Mazar y Molino, ambos en pleno funcionamiento. En el ao que culmina, HIDROPAUTE ampli y diversific su plan de accin en Gestin Ambiental y Responsabilidad Social a travs de una serie de estrategias con la finalidad de crear y potenciar, dentro del rea de influencia de nuestros

proyectos, un desarrollo humano ambientalmente sustentable, socialmente justo y con oportunidades de crecimiento econmico. Nuestra tarea consisti en recoger, integrar, generar y difundir conocimientos y valores humanos para la adopcin de un nuevo paradigma de desarrollo sustentado en los preceptos constitucionales del buen vivir o sumak kawsay. Como uno de los resultados ms relevantes de planificacin y gestin, siguiendo la tendencia de eficiencia operativa de aos anteriores, se destaca el nivel de generacin alcanzado por nuestras Centrales Paute Molino y Paute Mazar. En el 2011 se generaron cerca de 6.8 millones de megavatios-hora (MWh), lo que signific un aporte del 36.6 por ciento al Sistema Nacional Interconectado. Estos y otros logros han sido posibles, gracias al excelente equipo de sub-gerentes y jefes de rea, y en general al enorme trabajo realizado por todo el personal de la Empresa, cuyo compromiso con la mejora continua y la eficiencia en la gestin fueron fundamentales para alcanzar los resultados detallados en el presente informe. Es gracias a ese compromiso y esfuerzo que ninguna meta ser inalcanzable, que todo lo que nos propongamos se llevar a cabo en beneficio del desarrollo energtico del Ecuador.

Juan Leonardo Espinoza Abad, GERENTE DE LA UNIDAD DE NEGOCIO HIDROPAUTE EMPRESA PBLICA ESTRATGICA CORPORACIN ELCTRICA DEL ECUADOR CELEC EP

2. Autoridades
PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPBLICA MINISTRO COORDINADOR DE SECTORES ESTRATGICOS MINISTRO DE ELECTRICIDAD Y ENERGA RENOVABLE GERENTE GENERAL CORPORACIN ELCTRICA DEL ECUADOR CELEC EP GERENTE UNIDAD DE NEGOCIO HIDROPAUTE Eco. Rafael Correa Delgado Ing. Jorge Glas Espinel Dr. Esteban Albornoz Vintimilla Ing. Eduardo Barredo Heinert Dr. Juan L. Espinoza Abad

3. La Corporacin
Complejo Hidroelctrico Paute Integral Sopladora (en construccin) 487 MW San Francisco 224 MW

HIDROPAUTE

Mazar 170MW Agoyn 156 MW

Molino 1100 MW Pucar 73 MW

Cardenillo (en estudios) 400 MW

HIDROAGOYAN

HIDROTOAPI

Complejo Hidroelctrico Toachi Pilatn (en construccin) Pilatn Sarapullo Toachi Alluriquin Toachi 49MW 204 MW 1,4 MW Marcel Laniado 213 MW Delsitanisagua (en construccin) (elica) en construccin Villonaco 115MW 16,5 MW Complejo Hidroelctrico Dudas Mazar (en construccin) San Antonio Dudas 7,19 MW 7,40 MW

HIDRONACIN

GENSUR

HIDROAZOGUES

CELEC EP
ENERJUBONES

Alazn 6,23 MW

Complejo hidroelctrico Minas La Unin (en construccin) Minas - San Francisco La Unin 275MW 83,9 MW Trinitaria 133 MW Esmeraldas I 132,5 MW Guangopolo 33 MW Gas Machala 132 MW 14 subestaciones 230/138/69 kV Gonzalo Cevallos Enrique Garca 172 MW 102 MW Esmeraldas II en construccin Santa Rosa 51 MW Etapa 1 (Gas) 60 MW La Propicia 8MW Etapa 2 (Gas) 60 MW Miraflores 30MW Etapa 3 (Vapor) 70 MW Pedernales 2,5 MW Etapa 4 (Gas - Vapor) 150 MW Pascuale II 136,8 MW Santa Elena

ELECTROGUAYAS

TERMOESMERALDAS

TERMOPICHINCHA

TERMOGAS MACHALA

TRANSELECTRIC

21 subestaciones 6.937 MVA de transformacin en operacin 1.967 km de lneas 1.769 km de lneas 138/69 kV 950 MVA de transformacin en reserva de transmisin de 230 kV de transmisin de 138 kV

Matriz

Generacin Hidrulica y Elica

Generacin Trmica y Gas

Transmisin

4. Organigrama

CELEC EP HIDROPAUTE
Estructura Orgnica Funcional

Gerencia Unidad de Negocio


Jefatura de Gestin Ambiental y Responsabilidad Social Jefatura de Tecnologa Informtica y Comunicaciones

Jefatura de Proyecto de Expansin Mazar

Subgerencia de Generacin

Subgerencia de Planificacin y Procesos

Subgerencia Jurdica

Subgerencia de Finanzas

Subgerencia de Administracin

Coordinacin Tcnica

Operacin Molino

Planificacin Operativa

Secretara General

Contabilidad

Abastecimientos

Operacin Mazar

Calidad y Procesos

Despacho Jurdico

Tesorera

Servicios Generales

Mantenimiento

Presupuesto y Seguros

Talento Humano

Seguridad y Salud Ocupacional

5. Personal Directivo
Juan Leonardo Espinoza Abad, Ph.D.

6. Antecedentes
En cumplimiento a lo establecido en la Segunda Disposicin Transitoria de la Ley Orgnica de Empresas Pblicas, mediante Decreto Ejecutivo N 220 de fecha 14 de enero de 2010, se crea la Empresa Pblica Estratgica Corporacin Elctrica del Ecuador CELEC EP, como entidad de derecho pblico, con personalidad jurdica y patrimonio propio, dotada de autonoma presupuestaria, financiera, econmica administrativa y de gestin; subrogndose la Empresa Pblica en los derechos y obligaciones de las empresas Corporacin Elctrica del Ecuador CELEC S.A. e Hidroelctrica Nacional HIDRONACIN S.A., extinguidas por disposicin de la Ley Orgnica de Empresas Pblicas. El Gerente General de CELEC EP, en base a las atribuciones conferidas por la Ley Orgnica de Empresas Pblicas, crea las Unidades de Negocio HIDROPAUTE,

Hidroagoyn, Electroguayas, Termoesmeraldas, Termopichincha, Transelectric, Hidronacin y posteriormente Termogas Machala, Gensur e Hidroazogues.1

7. Generacin
En el ao 2011 las Centrales Paute Mazar y Paute Molino tuvieron una generacin bruta conjunta de 6,757,896,02 MWh, con un consumo de 20,456.90 MWh en auxiliares, por lo que la energa neta entregada al Sistema Nacional Interconectado (SNI) fue de 6,737,439.12 MWh, lo que signific un aporte a la demanda del 36.58% al Sistema Nacional Interconectado.

Central Hidroelctrica Paute Mazar


Cronologa 2003
2004

2005
2006

2007
2008

2009
2010

2011

23 de mayo firma de concesin a favor de Hidropaute S.A.

10 de marzo Inicio de construccin de obras civiles

29 de diciembre 2004 Inicio de estudios definitivos

1 de diciembre 2006 cierre del tnel de desvo para construccin de la presa

11 de julio entrada en operacin comercial de U2

30 de noviembre 2006 firma del contrato para equipamiento electromecnico

28 de diciembre 2010 Inauguracin por parte del Eco. Rafael Correa D. y entrada en operacin comercial de la U1

Recurso Hdrico En el ao 2011 el volumen total ingresado al embalse Mazar fue de 3.475,54 Hm3, de este total en el periodo hmedo, de abril a septiembre, se tuvo el 67,33 %. Se evacuaron por los vertederos un total de 714,84 Hm3, mientras que con el propsito de regular los caudales de ingreso al embalse Amaluza se evacuaron a travs de 12 maniobras del desage de fondo (DF) un total de 99.16 Hm3, lo que representa que por vertederos y desage de fondo se evacu el 23.42% del recurso ingresado.

Se integraron a la CELEC EP las Unidades de Negocio Hidrotoapi y Enerjubones

Almacenado 10,3% Evacuado DF 2,6% Evacuado Vertedero 18,8% Turbinado 68,4%

Fig. 1 Recurso hdrico turbinado, evacuado y almacenado (Hm3) durante el ao 2011

El caudal promedio anual ingresado al embalse Mazar fue de 110m3/s, siendo junio el mes de mayor ingreso con 261.1m3/s y enero el de menor caudal con 57.6m3/s registrados.
300,0 261,1 250,0 200,0 150,0 100,0 57,6 50,0 79,5 44,0 145,6 161,7 129,7 115,3 72,7 64,1 65,9 122,7
Caudal promedio mensual

0,0
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC

Fig. 2 Recurso hdrico mensual de ingreso al embalse Mazar durante el ao 2011 (m3/s)

Produccin Energtica Durante el ao 2011 la produccin de energa fue 908.40 GWh, siendo el mes de junio el de mxima produccin con 103.53 GWh.

120 103,53 100 80 66,91 63,56 60 40 20 0 ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC 94,12 99,09 99,70 65,67 Factor de Disponibilidad Factor de Utilizacin Factor de Planta 50,68

Fig. 3 Produccin energtica mensual (GWh)

52,26

55,61

72,74

908,4

261,62

2010

2011

Fig. 4 Produccin energtica anual (GWh)

El factor de disponibilidad de la Central Mazar fue de 91.62%, valor que se vio afectado por una falla principal en el rel de proteccin diferencial de la unidad de generacin N 1 que motiv el paro de la unidad, en los meses de septiembre y diciembre. El problema est siendo analizado por personal contratista (SIEMENS) pues la unidad est dentro del perodo de garanta. El factor de utilizacin de la planta para el ao 2011 fue del 64.13% y el factor de planta del 61%.
100,00% 90,00% 80,00% 70,00% 60,00% 50,00% 40,00% 30,00%

Fig. 5 Evolucin de los indicadores de la Central Mazar durante el ao 2011 (%)

84,52

Cabe sealar que la Unidad de generacin N 02 inici su operacin comercial a partir del 18 de julio de 2011, los meses anteriores estuvo en fase experimental, mientras que la unidad de generacin N 01 est en operacin comercial desde el ao 2010.

100,00

80,00 60,00
40,00 20,00 0,00 ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT

Fdisp PLANTA
U01 Op. Comercial U02 Op. Experimental U02 Op. Comercial

NOV

Fig. 6 Factor de disponibilidad mensual por Unidad de generacin (%)

100,00 80,00 60,00 40,00 Futil PLANTA U01 Op Comercial U02 Op Experimental U02 Op Comercial ENE FEB

20,00
0,00

MAR

ABR

MAY

JUN

JUL

AGO

SEP

OCT

NOV

Fig. 7 Factor de utilizacin mensual por Unidad de generacin (%)

DIC

DIC

100,00 50,00 0,00

U01 Op Comercial U02 Op Experimental U02 Op Comercial

Fig. 8 Factor de carga mensual por Unidad de generacin (%)

Mantenimiento En la Central Paute Mazar para las actividades de mantenimiento preventivo programado se han emitido 569 rdenes de trabajo, para lo cual se emplearon 16,530 horas hombre; en las actividades correctivas se han necesitado 185 rdenes de trabajo emplendose 1,991 horas hombre; y, de las actividades de adecuaciones y construcciones se emitieron para su cumplimiento 30 rdenes de trabajo con un total de 284 horas hombre. Adicionalmente durante el ao 2011 se realizaron mantenimientos preventivos de las 4,000 horas a la Unidad de generacin N 01 y de 1,000 horas a la Unidad de generacin N 02.
Tipo Preventivo Correctivo Adecuaciones y construcciones N rdenes de Trabajo 569 185 30 Horas Hombre 16,530 1,991 284

Tabla 1Distribucin de las horas hombre por rea

10,59%

1,51%

87,90%

PREVENTIVO

CORRECTIVO

ADECUACIONES

Fig. 9 Porcentaje de horas hombre por tipo de mantenimiento (%)

Central Hidroelctrica Paute Molino


Cronologa 1976
1978

1980
1982

1984
1986

1988
1990

1992

12 de marzo firma de contrato para construccin de la Fase AB

1981 finalizacin de la construccin de la presa Daniel Palacios

1985: inicio de la construccin de la Fase C

1991: Inicio de operacin Fase C e inauguracin por parte del Dr. Rodrigo Borja Cevalllos

1978: Inicio de la construccin de la presa Daniel Palacios

1983 Inicio de operacin Fase AB e inauguracin por parte de Dr. Oswaldo Hurtado Larrea
electromecnico

Recurso Hdrico El caudal de ingreso al embalse Amaluza, que es mayormente regulado por la operacin del embalse y la Central Mazar, tuvo un promedio mensual de 139 m/seg.
Volumen turbinado 3622.86 Hm3 Volumen evacuado 778.31 Hm3 402,884 380,585 410,185 485,26 325,773

287,768

324,639

234,929

237,047

255,023

203,116

117,96

80,15

59,52

208,449

ENE

FEB

MAR

ABR

MAY

JUN

JUL

AGO

0,36

SEP

OCT NOV

3,04

DIC

Fig. 10 Recurso hdrico turbinado y evacuado durante el ao 2011 (Hm3)

El mes de julio fue el ms lluvioso, con 895.48 Hm3 de los cuales se tuvo que verter 485.26Hm3, utilizando 410.185 Hm3 para la produccin de energa (el mximo valor del ao). El mes de marzo es el de menor cantidad de lluvias, lo que permiti aprovechar solamente 203.11 Hm3 para la generacin energtica.

32,02

350,154

El volumen total ingresado al embalse Amaluza fue de 4.401,17 Hm3, de este total, en el periodo de abril a septiembre se registr el 65,52 %. Se evacuaron por los vertederos y el desage de fondo un total de 778,31 Hm3 equivalente al 17,68% del recurso ingresado. Dragado En la actualidad, la draga Amaluza I est ubicada aguas arriba de la presa Daniel Palacios. Ha trabajado durante el ao 2011 8 meses y su produccin ha sido de 191,020 m3. Durante el mes de julio de 2011 se suspendi la operacin para cambiar el sello mecnico, y desde septiembre est paralizada debido a un desperfecto en el sistema de arranque de las bombas de 6,600V. Se estima reinicie las operaciones de dragado en abril 2012. Durante el ao 2011 se adquiri un equipo recolector de vegetacin acutica (lechugn) para los embalses del complejo hidroelctrico Paute Integral a un costo superior a los US $ 700,000.

2000 1980 1960 Cota (msnm) 1940 1920 1900 1880 1860 1840 0 2000 4000 6000 8000 Distancia (m) 10000 12000 14000
toma de carga

sep-11 original 1935 m s n m 1991 m s n m

Fig. 11 Estado de la sedimentacin en el embalse Amaluza a septiembre de 2011)

Produccin Energtica La generacin de energa elctrica bruta de Paute Molino se estableci en 5,865.25 GWh, llegando a ser la segunda produccin anual ms alta registrada entre el perodo histrico 1993 2011.

Ingreso de 25MW por optimizacin de generacin Fase AB

6285,8

4865,4

5075,1

4701,0

4783,7

4596,4

4607,7

4525,3

4533,1

4331,6

4395,2

4213,6

4557,7

4579,9

4796,3 2008 2009

3910,7

1993

1994

1995

3505,9

1996

1997

1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

2010

4027,0 2011 34,88 22,41 Nov

Fig. 12 Produccin energtica anual perodo 1993 2011 (GWH)

La central Paute Molino ha aportado al Sistema Nacional Interconectado durante el ao 2011 el 31.71% de la energa para el pas, demostrando as la importancia que tiene para el Ecuador la produccin energtica de esta central.

100

90
80 70 60 % DE APORTE 50 40 30 20 10 0 Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Dic 24,82 26,96 20,67 33,89

40,66 40,17 43,02


30,49

34,58 27,05

Fig. 13 Porcentaje de aporte mensual de la Central Molino, al SNI (%)

El factor de confiabilidad de la Central Paute Molino en el ao 2011 fue de 95.13%. El factor de disponibilidad fue de 90.33, valores que se vieron afectados principalmente por una falla presentada en la unidad de generacin N 10 en los meses de enero a abril y por mantenimientos mayores realizados en las Unidades de Generacin N 1 y 7 en enero y febrero, respectivamente.

5849,5

El factor de utilizacin de la central para el 2011 fue de 75.73% y el factor de planta del 61.63% superando a los dos ltimos aos por el aumento de caudales en la cuenca del ro Paute.
100 90 80 70 60
99,5 99,69 99,81 99,77 99,81 99,86 99,85 99,91 95,66 98,58 98,95

95,13

95,71

95,3

95,44

94,16

94,9

94,39

95,52

94,3 91,33 79,65

95,71

94,78

75,48

75,1 67,16 69,29 66,65 63,15 68,65 63,88 66,57 65,64

90,33 75,73

Factor de planta
56,65

Factor de Disponibilidad
61,63

Confiabilidad Factor de utilizacin

50
40 30

51,53 48,4 44,75

53,89 48,81 50,66 48,93 48,63 50,93 42,76

2005

2000

2001

2002

2003

2004

2006

2007

2008

2009

2010

Fig. 14 Indicadores de la Central Paute Molino perodo 2000 - 2011 (%)

Mantenimiento En la Central Paute Molino, de acuerdo con el plan anual de mantenimiento se emitieron 2,997 rdenes de trabajo para cumplir tareas preventivas utilizndose 46,546 horas hombre y 493 rdenes de trabajo para solventar los eventos correctivos presentados. Para las actividades de adecuaciones y construcciones se generaron 290 rdenes de trabajo emplendose 7,139 horas hombre.
Tipo Preventivo Correctivo Adecuaciones y construcciones N Ordenes de Trabajo 2997 493 290 Horas Hombre 45,546 14,074 7,139

Tabla 2 Distribucin de las horas hombre por tipo de mantenimiento

10% 21% 69%

PREVENTIVO

CORRECTIVO

ADECUACIONES

2011

Fig. 15 Porcentaje de horas hombre por tipo de mantenimiento (%)

En el ao 2011 se procedi a la reparacin provisional del generador de la Unidad de generacin N10 producto de una falla en la conexin interpolar del rotor presentada en diciembre 2010, que afect a los polos del rotor y el aislamiento de todas las barras del estator. As tambin en febrero 2011 en la Unidad de generacin N 07 se present una alarma de falla a tierra del estator del generador, debido a un desperfecto presentado en el aislamiento de la barra N13 del bobinado del estator del generador. Tambin por condiciones del SNI, se realiz una reparacin provisional hasta pasar la poca de mayor aporte de caudal a los embalses y se program la parada de la unidad para una reparacin definitiva en el mes de noviembre de 2011.

8. Proyectos
Proyecto Hidroelctrico Paute Sopladora
Cronologa 2007 2008 2009 2010 2011

9 de abril suscripcin del contrato de concesin a favor de Hidropaute

5 de abril Colocacin de la primera piedra e inicio de construccin de vas de acceso al proyecto.

20 de agosto recepcin de los estudios definitivos del proyecto

20 de octubre suscripcin del contrato para construccin de obras civiles y equipamiento electromecnico

26 de abril inicio de construccin del proyecto 14 de octubre suscripcin del contrato para el Gerenciamiento y fiscalizacin del proyecto

Antecedentes del proyecto El 20 de octubre del 2010 CELEC EP suscribi el contrato para la construccin de Obras Civiles, Ingeniera de detalle de Fabricacin, Suministro, Montaje y Pruebas del Equipamiento Electromecnico, y Puesta en Operacin de la Central Hidroelctrica Paute Sopladora con el Consorcio Chino - ecuatoriano Gezhouba Group Company CGGC FOPECA. El 23 de marzo del 2011 se suscribe el primer contrato modificatorio debido principalmente al cambio de porcentaje en el

anticipo, es decir del 20% al 15%, monto que fue cancelado por el Estado ecuatoriano y con el que se pudo iniciar la obra a fines de abril 2011. Plazo (meses) 48 Fecha de inicio 26 de abril de 2011 Monto US$ 672,192,188.48

La Fiscalizacin del proyecto, inicialmente, fue administrado directamente por los diferentes tcnicos de la Unidad de Negocio Hidropaute, desde el 26 de abril hasta el 14 de octubre del 2011. El 14 de octubre del 2011, mediante escritura pblica, suscribi el contrato para el Gerenciamiento y Fiscalizacin del Proyecto Hidroelctrico Paute Sopladora con el Consorcio Hidroaustral. Plazo (meses) 57 Fecha de inicio 14 de octubre de 2011 Monto US$ 46,046,554.88

Descripcin general del proyecto El Proyecto Hidroelctrico Paute Sopladora est conformado por estructuras civiles necesarias para la instalacin del equipamiento electromecnico, de tres unidades de generacin de 487 MW de potencia instalada. Es la tercera etapa del aprovechamiento hidroenergtico del ro Paute, ubicado aguas abajo de la Central Molino. La captacin de las aguas turbinadas se realizar en forma directa desde los tneles de descarga de esta central hacia el tnel de carga del Proyecto Sopladora, que luego de producir la generacin es descargada al ro Paute a unos 10 km aguas abajo de la descarga de la Central Molino, aprovechando el desnivel que nos brinda el ro en este tramo.

Descarga Molino

SOPLADORA

Ilustracin 1Esquema conceptual del proyecto Sopladora

El equipamiento electromecnico del proyecto consiste en tres (3) generadores sincrnicos trifsicos, con potencia nominal de 162.6MW, 13,8 kV, factor de potencia 0,9, 360rpm , 60Hz, acoplados a turbinas Francis de eje vertical de potencia nominal 163,90 MW, tres (3) transformadores elevadores de potencia nominal 190MVA, del tipo en aceite con enfriamiento OFWF, con sus respectivos sistemas auxiliares asociados, ternas de cables aislados del tipo XLPE de 230 kV y equipo de maniobras aislado en SF6 (GIS) de 230 kV, Sistema Digital de Supervisin y Control (SDSC) y de telecomunicaciones, equipos terminales de lnea y sus respectivos prticos. Estado Actual Avance de obras civiles Se ha concluido con las excavaciones del portal de entrada del tnel de desvo y paralelamente se han realizado los respectivos sostenimientos. El 21 de octubre de 2011 se finaliz con la excavacin del tnel de acceso a la cmara de interconexin, la cual tiene una longitud excavada de 71.96m, esa misma fecha finaliz la excavacin de acceso a la cmara de compuertas, la cual tiene una longitud de 55.76m. As mismo se iniciaron los trabajos de excavacin en los tneles piloto de la cmara de interconexin, de la cmara de compuertas y del tnel de interconexin. En la siguiente ilustracin se puede apreciar su avance fsico.

Ilustracin 2 Avance fsico de los tneles y cmara de interconexin

Durante el ao 2011 se dio inicio a la excavacin subterrnea del tnel de acceso a Casa de mquinas, la cual presenta una longitud de 553m, as tambin se coloc el hormign lanzado y pernos.

Ilustracin 3 Avance fsico del tnel de acceso a casa de mquinas

En el tnel de descarga se realizaron las excavaciones, conformacin de taludes y bermas para la conformacin del portal de entrada al tnel, la longitud de excavacin durante el ao 2011 fue de 26m, avanzando paralelamente con el sostenimiento correspondiente.

Ilustracin 4 Avance fsico del tnel de descarga

Va quebrada Guayaquil Mndez (50Km) Los trabajos de pavimentacin de la va Quebrada Guayaquil Mndez presenta un avance de 15 km de va hormigonada en un solo carril. Se trabaja paralelamente en la ampliacin de la va, excavando a manera de cajonera y reponiendo con material de mejoramiento y sub base. Avance Financiero El costo total del proyecto, que incluye los valores de los contratos de consultora para la gerencia y fiscalizacin, y el de construccin de las obras civiles y el diseo, suministro, montaje y puesta a punto del equipamiento electromecnico es de US$ 718238.743,36. Hasta el 31 de diciembre del 2011 se ha planillado, de de parte de la constructora, el valor de US$ 25748,160.98. En la siguiente tabla se puede observar el detalle de valores. Contrato Gerencia y fiscalizacin Obra civil y equipamiento Anticipo (US$) 13813,966.46 100000,000.00 Planillado (US$) 25748,160.98 Porcentaje 0% 3.83%

Tabla 3 Avance financiero de acuerdo a planillas aprobadas

Los histogramas presentados a continuacin, comparan los montos programados con los planillados acumulados hasta noviembre de 2011, para cada seccin y subseccin del presupuesto del contrato de construccin de obra civil y equipamiento. Los valores, independientes del cronograma, tienen como objetivo verificar, mediante las planillas mensuales el avance de la inversin con respecto a la porcin de presupuesto.

100.000.000

150.000.000

200.000.000

250.000.000

SECCION 1. INSTRUMENTACIN PARA OBRAS CIVILES

7.268.877 0

50.000.000

SECCION 2. TUNEL DE DESVIO

TOTAL PLANILLADO: 25.748.161

SECCION 3. TUNEL DE INTERCONEXIN DIRECTA y CAMARA DE INTERCONEXIN

SECCION 4. TUNEL SUPERIOR DE CARGA

SECCION 5. CHIMENEA DE EQUILIBRIO SUPERIOR

SECCION 6. CASA DE MAQUINAS SUBTERRANEA Y OBRAS ANEXAS

SECCION 7. TUNEL DE DESCARGA

SECCION 8. PATIO DE MANIOBRAS y EDIFICIO DE CONTROL

Comparacin con el Total presupuestado Noviembre 2011

SECCION 9. CAMINOS DE ACCESO a PATIO DE MANIOBRAS y MANTENIMIENTO

SECCION 10. VIA QUEBRADA GUAYAQUIL - MENDEZ

32.328.154 487.479 13.045.377 815.900 117.623.624 0 6.250.820 100.507 3.339.452 2.661.268 6.021.058 474.800 20.967.929 10.936.248 6.932.508
SECCION 11. RUBROS GENERALES

TOTAL PRESUPUESTADO: 672.192.188

55.552.186

79.200.071

AVANCE ECONMICO ACUMULADO POR SECCIONES DE OBRA

Fig. 16 Avance econmico acumulado por secciones de obra

Fig. 17 Avance de la inversin (Nov. 2011)


SECCION 12. EQUIPOS ELECTROMECANICOS

88.534.291

AVANCE: 3,85 %

2.377.176 0 243.022.626 0

PLANILLADO

PROGRAMADO

Durante el ao 2011 el contratista CGGC-FOPECA ha contratado para la ejecucin de los trabajos 1,240 personas tanto nacionales como extranjeras.

Los trabajos realmente ejecutados, en base al valor de planillas acumuladas, llegan al 3,85 %, mientras que el valor programado de acuerdo al cronograma valorado vigente de noviembre es de 5,09 %.

10%

Nacional 90% Extranjera

Fig. 18 Porcentaje de participacin del personal en el proyecto Sopladora (%)

Proyecto Hidroelctrico Paute Cardenillo


Cronologa 2009 2010 2012 2012

20 de septiembre, inicio de concurso para contratacin de consultora para elaboracin de estudios definitivos

23 de diciembre, suscripcin del contrato para elaboracin de los estudios definitivos

En enero inici la elaboracin de los estudios

En enero se suscribi el contrato modificatorio N 1 en donde se amplia el plazo a cuatro meses.

En diciembre de 2010 se suscribi entre la Unidad de Negocio Hidropaute y el Consorcio PCA Pyry-Caminosca Asociados, el contrato de servicios de consultora para la elaboracin de los estudios de Prefactibilidad, Factibilidad y Diseos Definitivos del Proyecto Hidroelctrico PauteCardenillo, por un monto de USD$ 13890,793.73. Con fecha 7 de enero de 2011, el Consorcio PCA fue notificado por la Unidad de Negocio Hidropaute de la transferencia de pago realizado por el valor del anticipo del contrato, el plazo de ejecucin de los estudios es de 22 meses. As, se estableci el da 14 de enero de 2011 como fecha de inicio para la prestacin de los servicios de consultora. La tramitologa previa a la obtencin de permiso ante el Ministerio del Ambiente, a fin de acometer las obras usando la margen izquierda del ro Paute, y lograr el libre acceso por una zona del Parque Nacional Sangay, demor la ejecucin de los trabajos e investigaciones geotcnicas, situacin de fuerza mayor que oblig a tener que ampliar el plazo en cuatro meses, para que el Consorcio entregue el informe final, mismo que estar listo para marzo del 2013. Descripcin general del proyecto Como resultado de los Estudios de Prefactibilidad del Proyecto Paute Cardenillo, la alternativa aprobada es la siguiente: La construccin de una presa de alrededor de 100 m de altura ubicada en el ro Paute, aproximadamente a 1,500 m aguas abajo de la descarga de las aguas turbinadas en la central Sopladora. A partir de la presa de regulacin, el sistema hidrulico en subterrneo es desarrollado por la margen izquierda del ro Paute (Parque Nacional Sangay). La

geomorfologa favorece el trazado del tnel de conduccin, y, sobre todo, permite aprovechar una mayor altura de cada y por consiguiente disponer de una mayor potencia instalada. Al momento se cuenta con un informe preliminar que recopila los estudios de optimizacin de la potencia instalada en la central Cardenillo; para su operacin independiente del Sistema Nacional de Transmisin. Los resultados del estudio recomiendan el aprovechamiento de un caudal de diseo de 180 m3/s, asociado con una potencia instalada de 564 MW, mediante 6 unidades Pelton. La configuracin de las obras del sistema hidrulico del proyecto es la siguiente: La estructura de toma que consta de 15 paneles, con rejillas metlicas que tienen un rea de 362,15 m2, con dimensiones de cada panel de 6.10 m x 5.0 m. A continuacin se encuentra un tramo de tnel que conecta la estructura de toma con la cmara de compuertas con un dimetro interior de 8,0 m y una longitud de 231,50 m. El tnel de carga con un dimetro de excavacin de 8,80 m y una longitud aproximada de 4,313.50 m, la chimenea de equilibrio de altura 120 m y 17 m de dimetro, que se empata con el pozo de carga de 321 m y dimetro interior de 5.80 m. A continuacin se encuentra el tnel inferior que tiene una longitud de aproximadamente 34.60 m y un dimetro interno de 5,80 m. El tnel de descarga de la central tiene un dimetro interior de 8,10 m y una longitud aproximada de 4,260 m, comprendida entre la descarga de la unidad 6 y la estructura de descarga al ro Paute.

Ilustracin 5 Planta y perfil de la alternativa

Hitos del Estudio del Proyecto Paute Cardenillo De los siete hitos programados para los estudios del Proyecto Paute Cardenillo, durante el ao 2011 se ha ejecutado uno, mismo que corresponde al Informe de prefactibilidad de acuerdo a lo planillado, como se puede observar en la siguiente figura.

Hitos del estudio del proyecto Paute- Cardenillo


120%

04 mar 2013
100%

18 feb 2013 07 feb 2013 07 ene 2013 09 abr 2012 30 nov 2011

80% 60% 40% 20% 0%

Informe Prefactibilidad Programado Ejecutado 11% 11%

Informe Factibilidad 33% 0%

Informe de Tabla de Planos de Geologa e Informe Final de Cantidades y Licitacin y Esp. Investigaciones Diseo Precios Tcnicas Geolgicas

50% 0%

67% 0%

78% 0%

100% 0%

Fig. 19 Hitos ms importantes de los estudios

Estado de avance En el mes de noviembre de 2011 la Consultora present a Hidropaute el Estudio de Prefactibilidad del proyecto, para su revisin y aprobacin. Medido en porcentaje y calculado en base al tiempo programado para la ejecucin de cada actividad, hasta diciembre de 2011 se tiene el 28% de avance fsico, versus el 55.1% planificado. El retraso presentado se justifica por el tiempo (4 meses) en que no se pudo desarrollar las actividades de investigacin dentro del Parque Nacional Sangay por falta de permisos ambientales. Este tema justific la firma de un Contrato Complementario N1 que involucra una prrroga de plazos de 4 meses y una reprogramacin, que a partir de enero 2012 reflejar otros porcentajes mensuales de avance programados, tal como se presenta en el siguiente grfico.

% en costo de hitos entregables

Avance fsico de los estudios proyecto Paute-Cardenillo


120.0%
97.0% 99.0%
89.0%

100.0%
83.0%

80.0%
63.0%
67.0% 58.0%

75.0%

60.0%
47.6%

52.4%

55.1% 42.0% 45.0%


49.0%

53.0%

38.1%

38.0%

40.0%
25.1% 19.8%

30.3%

32.0%

20.0%

14.3% 10.6% 27.8% 28.0% 31% 7.0% 3.9% 21.3% 23.2%23.6% 24.5% 2.1% 13.7% 16.0% 2.1% 3.9% 7.0% 10.9%

0%
feb-12

0%

0%
abr-12

0%
may-12

0%

0%
jul-12

0%
ago-12

0%

0%

0%
nov-12

0%

0%

0%
feb-13

jun-11

nov-11

feb-11

jun-12

oct-12

oct-11

may-11

mar-11

mar-12

% Avance real

% avance programado

Fig. 20 Avance fsico de los estudios del proyecto Paute Cardenillo

Avance de estudios Topografa y cartografa Los estudios de topografa y cartografa presentan un avance del 57%. Dentro de las actividades ms importantes estn: el levantamiento topogrfico de la zona de la presa, que caracterizan topogrficamente la morfologa del terreno; se materializ en campo las lneas para estudios de geofsica cada 10 m en el sector del tnel de aduccin; replanteo del nuevo eje del tnel de diseo; fotogrametra que ser utilizada en la generacin de planos cartogrficos a escala 1:1.000 para el diseo de la presa. Geologa

En la parte de geologa siguen los trabajos de desbroce en la zona de influencia del eje de presa, los cuales son necesarios para el levantamiento topogrfico y geolgico de detalle; hasta la fecha se tiene un avance del 70% de las cuatro hectreas a desbrozarse en las dos mrgenes del ro Paute. Se mantienen recorridos en las mrgenes derecha e izquierda en donde se tomaron datos litolgicos-estructurales y muestras para descripcin petrogrfica y para ensayos de carga puntual. Se construyeron trochas preliminares para la toma de datos geolgicos de superficie para el tnel de aduccin y se encuentran perforados 261m de los 340 m previstos. En el sector de casa de mquinas se termin el sondeo de 510m de profundidad y se elaboraron 15 ensayos de permeabilidad.

ene-13

ene-11

ene-12

abr-11

dic-11

sep-11

ago-11

sep-12

dic-12

jul-11

0.0%

El grupo de topografa termin de ubicar el eje de la alternativa del tnel de descarga baja y prepar los perfiles de las lneas geofsicas faltantes. Para el 2012 se esperan los resultados de los estudios geofsicos y de perforaciones que permitir dar inicio al diseo geotcnico. Hidrulica

La Consultora se encuentra preparando el informe de optimizacin de la potencia instalada, considerando la operacin del Proyecto Paute Cardenillo en forma individual, o sea, fuera del contexto del Sistema Nacional de Transmisin (SNT). El anlisis del Proyecto Paute Cardenillo dentro del SNT, lo est realizando CELEC EP. Se elabor el trazado preliminar en planta y perfil del tnel de desvo, as como, la curva de capacidad del tnel de desvo en funcin del caudal de desvo, seccin hidrulica, prdidas hidrulicas y pendiente longitudinal del tnel. Vas

Se concluyeron los estudios y se ha elaborado el informe de trazado y seleccin de las rutas de los caminos de acceso permanentes a la casa de mquinas, y temporales al portal del tnel de carga y estructura de descarga. En las siguientes ilustraciones se puede observar el camino de acceso a Casa de mquinas, parte de la va Cuenca Mndez (sitio El Carmen), el puente de 120 m de luz que cruza el ro Paute y el tnel de acceso a la caverna de casa de mquinas; y el camino de acceso al portal del tnel de carga; parte del puente que cruza el ro Paute hasta el portal del tnel de carga.

Ilustracin 6 Camino de acceso a casa de mquinas y al portal de tnel de carga

Avance Financiero Hasta diciembre de 2011 se ha cancelado el 18.13% del valor econmico contratado de acuerdo a planillas entregadas, sin incluir anticipo. En la siguiente tabla se puede observar el detalle de los pagos realizados.

Descripcin 1 Monto total de contrato 1,1 Costos Fijos 1.1.1 Informes mensuales 1.1.2 Hitos 1,2 Costos Precios Unitarios 1,3 Gastos comprobables y reembolsables 1,4 Otros servicios de diseo
* En va l or ca ncel a do no s e des cuenta a nti ci po

Valor contractual Valor cancelado* $ 13.664.854,04 $ 2.608.154,03 $ 8.571.248,28 $ 2.523.011,55


$ 6.254.350,48 $ 2.316.897,80

$ 2.523.011,55 $ 0,00

$ 3.529.389,98 $ 1.440.950,00 $ 123.265,78 $ $ 4.167.238,12 5.992.945,94

$ 0,00 $ 57.657,77 $ 27.484,71

Anticipo entregado (30%) Total cancelado al Contratista (incluye anticipo)

Tabla 4 Detalle financiero de acuerdo a las planillas aprobadas


PROYECCIN DE DESEMBOLSOS POR INFORMES DE AVANCE PRESENTADOS (PROGRAMADO Y EJECUTADO)
$ 539,371.93

120.00% 110.00%
$ 368,175.09
100.00%

$ 475,896.62

$ 600,000.00

$ 379,898.52

$ 391,079.30

$ 393,511.75

$ 304,463.14

$ 309,976.52

$ 314,423.48

90.00% 80.00% 70.00% 60.00%


50.00%

$ 324,959.73

$ 291,650.18

$ 287,559.67

$ 288,014.70

$ 366,601.63

$ 500,000.00

$ 285,297.15

$ 400,000.00

$ 235,491.99

$ 235,798.52

$ 11,486.88

$ 27,524.80

30.00%

$ 78,697.17

$ 78,697.17

$ 78,697.17

40.00%

$ 171,828.80

$ 300,000.00

$ 200,000.00
$ 11,023.85

10.00%
0.00%

$ 551.57

20.00%

$ 3,673.13

$ 100,000.00

$ 0.00

ene-11

ene-12

ene-13

sep-11

sep-12

ago-12

ago-11

may-11

Costo por informe mensual programado

Costos por informe mensual cancelado

may-12

mar-12

mar-11

% Acumulado en costo de informes

Fig. 21 Proyeccin de desembolsos por informes de avance presentados (programado y ejecutado)

nov-12

nov-11

abr-11

abr-12

Avance de investigaciones (precios unitarios)


30% 25%

$ 293,876.00

$ 320,832.00

20%

15%

$ 108,877.00

$ 40,966.00

$ 24,024.00

$ 31,190.00

10%

$ 40,126.00

$ 40,659.50

$ 59,294.50

$ 0.00

$ 0.00

0%
ene-11 feb-11 mar-11 abr-11 may-11 jun-11 jul-11 ago-11 sep-11 oct-11 nov-11 dic-11

$ 0.00

5%

Monto mensual

% en terminos financieros de avance

feb-13

feb-11

feb-12

dic-11

oct-11

jun-11

jun-12

oct-12

dic-12

jul-11

jul-12

$ 350,000.00 $ 300,000.00 $ 250,000.00 $ 200,000.00 $ 150,000.00 $ 100,000.00 $ 50,000.00 $ 0.00

Fig. 22 Avance de investigaciones (precios unitarios) Avance de Gastos Comprovables y Reembolsables


5%

$ 37,837.91

$ 40,000.00 $ 35,000.00

4% $ 30,000.00 3% $ 25,000.00

$ 19,819.86

$ 20,000.00 $ 15,000.00 $ 10,000.00

2%

1% $ 5,000.00

$0% ene-11

$feb-11 mar-11

$abr-11

$may-11

$jun-11

$jul-11 ago-11

$sep-11

$oct-11

$nov-11

$$dic-11

% en peso econmico utilizado por concepto de Otros Servicios de Diseo

% en peso econmico utilizado de Gastos Comprobables y reembolsables

Fig. 23 Avance de gastos comprobables y reembolsables Avance de Otros Servicios de Diseo


25%

$ 27,484.71

$ 30,000.00 $ 25,000.00 $ 20,000.00

20%

15% $ 15,000.00 10% $ 10,000.00 5% $ 5,000.00

$0%

$feb-11

$mar-11

$abr-11

$may-11

$jun-11

$jul-11

$ago-11

$sep-11

$oct-11

$$-

ene-11

nov-11

dic-11

Valores mensuales

% en peso econmico utilizado por concepto de Otros Servicios de Diseo

Fig. 24 Avance de otros servicios de diseo

9. Planificacin y Procesos
Planificacin Estratgica
La gestin de la Unidad de Negocio de Hidropaute est enmarcada en la Planificacin Estratgica de la Corporacin Elctrica del Ecuador CELEC EP, que a su vez est alineada con el Plan Nacional de Desarrollo 2009-2013 del Ecuador. VISIN DE CELEC EP
Ser la empresa pblica lder que garantiza la soberana elctrica e impulsa el desarrollo del Ecuador

MISIN DE CELEC EP
Generamos bienestar y desarrollo nacional, asegurando la provisin de energa elctrica a todo el pas, con altos estndares de calidad y eficiencia, con el aporte de su talento humano comprometido y competente, actuando responsablemente con la comunidad y el ambiente.

OBJETIVOS ESTRATGICOS DE CELEC EP


Garantizar abastecimiento elctrico Racionalizar costos Incrementar ingresos Maximizar la disponibilidad y confiabilidad del SEN Asegurar la sustentabilidad financiera Incrementar la oferta del servicio elctrico Preparar esquema para incorporar distribucin Modernizar la plataforma tecnolgica Consolidar la gestin organizacional Desarrollar el talento humano

VALORES CORPORATIVOS DE CELEC EP


Compromiso Trabajo en equipo Integridad Responsabilidad Socio-ambiental Pasin por la excelencia

Fig. 25 Filosofa corporativa de CELEC EP

El despliegue de esta Planificacin a nivel de Unidad de Negocio Hidropaute, se est realizando en funcin de la parte Tctica (o de Proyectos) y la Operativa (o de Procesos) que apuntan a los objetivos estratgicos de la Corporacin mediante la definicin y seguimiento de los indicadores y metas que para el ao 2012 configurar una nueva forma de visualizar el Cuadro de Mando Integral Gerencial as como el de cada uno de los Proyectos y Procesos.

PLAN DE DESARROLLO DEL ECUADOR MISIN,VISIN CELEC EP OBJETIVOS ESTRATGICOS CELEC EP MISIN HIDROPAUTE

INDICADORES TCTICOS O DE PROYECTOS


FINANCIERO SOCIEDAD PROCESOS INTERNOS
APRENDIZAJE Y CONOCIMIENTO

INDICADORES OPERATIVOS O DE PROCESOS


FINANCIERO SOCIEDAD PROCESOS INTERNOS
APRENDIZAJE Y CONOCIMIENTO

Fig. 26 Planificacin a nivel de la Unidad de Negocio Hidropaute

Indicadores de Desempeo de Gestin


La Unidad de Negocio Hidropaute cuenta con seis indicadores principales para el desempeo de la gestin: Desempeo de los Proyectos de expansin Desempeo de Central Paute Molino Desempeo de Central Paute Mazar Desempeo de Procesos Desempeo de Proyectos Desempeo de Contrataciones

Los indicadores corresponden a la calificacin otorgada al desempeo sobre una escala de 0 a 130%, el rango de 0 a 30 establece un rea de alerta, de 30 a 50 un rea de rendimiento normal bajo, de 50 a 90 de normal y de 70 a 100 el rango normal alto y de 100 a 130 un rea de rendimiento excelente. El indicador de gestin de la Unidad de Negocio para el ao 2011 es de 71.4% que asciende en 1.1 puntos con respecto al ao 2010, 1.3 puntos respecto al ao 2009, debido principalmente a la mejora del desempeo de Proyectos de Expansin y Procesos.
140,0

120,0 100,0
80,0 60,0 58,5

META
70,1 70,3
71,4

40,0 20,0 0,0

ALERTA

2008

2009

2010

2011

Fig. 27 Comportamiento histrico anual del desempeo general

En la siguiente tabla se presenta los indicadores principales promedios acumulados hasta diciembre de 2011.
PERSPECTIVA EXPANSION PAUTE-MOLINO PAUTE-MAZAR PROCESOS INTERNOS FRMULA % = ?Indicador x Ponderacion (Mazar, Sopladora, Cardenillo) % = ?Indicador x Ponderacion (Disponibilidad, Confiabilidad) % = ?Indicador x Ponderacion (Disponibilidad, Confiabilidad) % = ?Indicador x Ponderacion (Indicador de Procesos) % = ?Indicador x Ponderacion (Cumplimiento de Proyectos) % = ?Indicador x Ponderacion (Cumplimiento de Contrataciones) 2008 2009 2010 2011 ESTADO NORMAL ALTO NORMAL NORMAL ALTO EXCELENTE

91,6 43,8

78,3 73,3

66,9 73,3

89,1 55,7 87,0

58,1 40,3

76,4 52,3

93,5 47,5

102,0 48,1 46,5

PROYECTOS CONTRATACIONES

NORMAL BAJO NORMAL BAJO NORMAL ALTO

DESEMPEO DE LA UNIDAD DE NEGOCIO

58,5

70,1

70,3

71,4

Tabla 5 Indicadores de desempeo general 2011

Desempeo de los proyectos de expansin El Cuadro de Mando Integral (CMI) de Proyectos de Expansin incluyen los indicadores de desempeo de los Proyectos Paute Mazar, Paute Sopladora y Paute Cardenillo. Para el ao 2011 la calificacin promedio acumulada de este indicador es de 89.1% dentro de un estado Normal Alto y que ha ascendido en 22,19 puntos con respecto al ao 2010, debido principalmente al avance del proyecto Paute-Mazar cuyo desempeo se encuentra en estado Excelente. El proyecto Paute-Sopladora se encuentra en estado Normal y Paute Cardenillo en estado Alerta debido al tiempo que tom conseguir los permisos ambientales necesarios para realizar las exploraciones para los estudios definitivos, pues hay que considerar que el proyecto estar dentro del rea protegida, del Parque Nacional Sangay.
PROYECTO DE EXPANSIN META MAZAR SOPLADORA CARDENILLO 98,46 98,46 98,46 AVANCE REAL 92,63% 8,65% 29,90% AVANCE RESULTADO CALIFICACIN PLAN 93,79% 9,97% 52,00% 98,8 86,8 57,5 100,0 69,0 0,0 POND 71,1% 26,0% 2,8% ESTADO EXCELENTE NORMAL ALERTA NORMAL ALTO

DESEMPEO DE PROYECTOS DE EXPANSIN

89,1

100%

Tabla 6 Desempeo proyectos de expansin

Desempeo de la Central Paute Mazar El CMI est compuesto por los indicadores de Disponibilidad y Confiabilidad de la central Paute Mazar, cuyo desempeo en el ao 2011 corresponde a una calificacin del 87,0% dentro de un rango Normal Alto.

INDICADOR DISPONIBILIDAD

DIRECCION mayor

FRMULA % = (# horas total periodo - # horas no disponibles)/ # horas total periodo % = 1-(# horas falla + # horas causas propias + # horas correctivos / horas total periodo)

UNIDAD POND META RESULTADO CALIFICACIN % 50% 95,40 91,62 97,67

ESTADO NORMAL ALTO

CONFIABILIDAD

mayor

50%

97,62

96,31

76,25

NORMAL ALTO

DESEMPEO CENTRAL PAUTE MAZAR

87,0

NORMAL ALTO

Tabla 7 Desempeo Paute Mazar

Desempeo de la Central Paute Molino El CMI est compuesto por los indicadores de Disponibilidad y Confiabilidad de la central Paute Molino, cuyo desempeo en el ao 2011 corresponde a una calificacin del 55,7% dentro de un estado Normal.
INDICADOR DISPONIBILIDAD CONFIABILIDAD DIRECCION mayor mayor FRMULA % = (# horas total periodo - # horas no disponibles)/ # horas total periodo % = 1-(# horas falla + # horas causas propias + # horas correctivos / horas total periodo) UNIDAD META RESULTADO CALIFICACIN POND % % 95,40 99,76 90,26 95,13 65,00 130,00 50% 50% ESTADO NORMAL EXCELENTE

DESEMPEO CENTRAL PAUTE MOLINO

55,7

100%

NORMAL

Tabla 8 Desempeo Paute Molino

Desempeo de procesos internos En el ao 2011 los indicadores de procesos han considerado los indicadores establecidos para los procesos de operacin, mantenimiento, dragado, seguridad y salud ocupacional, TIC y administracin de inventarios. En este sentido el desempeo de los procesos internos corresponde a 102%, dentro de un estado Excelente.
PROCESO MANTENIMIENTO DRAGADO OPERACIN GESTIN SSO TECNOLOGA Y COMUNICACIONES INVENTARIOS DESEMPEO DE PROCESOS INTERNOS CALIFICACIN POND ESTADO NORMAL ALTO EXCELENTE EXCELENTE NORMAL ALTO EXCELENTE NORMAL ALTO EXCELENTE

82,2 130,0 100,1 96,7 127,8 74,5

21,0% 18,0% 21,0% 16,0% 13,0% 11,0%

102,0

100%

Tabla 9 Indicadores de desempeo de gestin de procesos internos 2011

Desempeo de proyectos operativos En el ao 2011 el desempeo de los proyectos operativos alcanz una calificacin de 48,1% que corresponde a un estado Normal Bajo.
PROCESO PROYECTOS OPERATIVOS CALIF 48,1 ESTADO NORMAL BAJO

Tabla 10 Indicadores de desempeo de proyectos operativos

Desempeo de Contrataciones En las contrataciones se incluyen las entregas de proyectos y las actividades operativas, y alcanz una calificacin de 46,5% que corresponde a un estado Normal Bajo.
PROCESO CONTRATACIONES CALIF 46,5 ESTADO NORMAL BAJO

Tabla 11 Indicadores de desempeo de contrataciones 2011

Planificacin Operativa Anual 2012


Desde el mes de septiembre del ao 2011 se realizaron varios talleres con las diferentes reas de la Unidad de Negocio para realizar el levantamiento de la informacin y establecer la planificacin 2012, as como obtener el presupuesto, portafolio de proyectos, plan operativo anual y el plan anual de contrataciones. La planificacin 2012 requiere de un presupuesto total de $90,832,223.28 que se encuentra conformado por los costos, gastos e Inversiones en gestin operativa y slo para los proyectos de inversin se requiere de $203,173,635.09. La Planificacin operativa para el ao 2012, segn el siguiente diagrama, se encuentra dividida en proyectos y actividades operativas que se llevan a cabo mediante contrataciones y convenios, de igual manera, obligaciones comprometidas de aos anteriores y gastos no contractuales. Para el ao 2012 se van a realizar contrataciones nuevas para proyectos por un valor de $29,400,423.44 y convenios por $ 780,640.00; as tambin, existen obligaciones comprometidas de proyectos mediante contratos ya suscritos por un valor de $205,238,340.10 y otros convenios por $2,068,640.00; se van a efectuar contrataciones nuevas para actividades operativas mediante contratos por un valor de $19,203.520.13 y convenios por $ 464,259.71, existen, tambin, obligaciones comprometidas de actividades operativas a travs de contratos suscritos en aos anteriores por el valor de $16,617,779.28 y convenios por $6,112,878.58. El total de gastos de la Unidad asciende a $14,119,378.63.

PAC
Pagos no contractuales Contratos 2012 Contratos 2012

CONTRATOS
$ 29.400.423,44

76
P. Contractuales
$ 205.238.340,10

35
P. Contractuales
$16.617.779,28

240
$ 19.203.520,13

29
Convenios 2012

53
Convenios 2012
$ 464.259,71

$2.068.640,00

$ 6.112.878,58

CONVENIOS

$ 780.640,00

24

12

$ 14.119.378,63

PROYECTOS

PAGOS

ACT. OPERATIVAS

Fig. 28 Distribucin del presupuesto 2012 por valor y nmero

Seguimiento y Control de Proyectos


El portafolio de proyectos es la suma acumulada de las diferentes actividades propuestas por la Unidad de Negocio durante el ao 2011, y estn conformados por las entregas necesarias para cumplir el objetivo de cada uno de ellos. La gestin de cada proyecto es responsabilidad del Director de Proyecto asignado, en coordinacin con los diferentes Responsables de Entregas. Es importante anotar que el portafolio de proyectos de Hidropaute se divide en proyectos de expansin (Mazar, Sopladora y Cardenillo), y proyectos operativos. Los valores de los indicadores corresponden a una escala en donde se fij como Alerta los menores al 30%, Normal Bajo entre 30% y 50%, Normal entre 50% y 70%, Normal Alto entre 70% y 100% y un nivel de Excelente sobre 100%. En este sentido el indicador promedio acumulado del ao 2011 es 48.1%, el cual presenta una mejora con respecto al ao 2010 en 1.4 puntos.
100
80 60 40 20 0 2008 2009 2010 2011 39,2 43,7 47,5 48,1

Fig. 29 Indicador de gestin de proyectos operativos (perodo 2008 2011)

El portafolio del ao 2011 estuvo conformado por 46 proyectos operativos con 147 entregas, de los cuales 6 estn finalizados (PF) valorados en $305.139,5, quedando un portafolio real en gestin de 40 proyectos (PG) valorado en $35.880.993,50, suma que representa la proyeccin de inversin durante el plazo en el que se ejecutaran todos los proyectos que constan en el portafolio.
45 40 35 30 25 20 15 10 5 0 6
$ 305.139,5

40

$35.880.993,50

PF

PG

Fig. 30 Portafolio de proyectos 2011, nmero y monto

En el siguiente grfico se presentan los montos y nmero de proyectos por reas de la Unidad de Negocio Hidropaute.

Fig. 31 Nmero y monto asignado a proyectos por reas en el 2011

Seguimiento y Control de Contrataciones


Las contrataciones son la suma de las entregas de los proyectos y las actividades operativas que se requieren contratar a travs del portal de compras pblicas y de los convenios planificados a realizarse. La gestin de cada contratacin es responsabilidad de diferentes profesionales asignados por las respectivas subgerencias.

El nmero de contrataciones que corresponden al PAC del ao 2011 lleg a 373, con un presupuesto de $155245,101.04 y 16 convenios con un presupuesto de $4,029,871.77, siendo importante anotar que se realizaron dos reformas al PAC en las que se incluyeron algunas contrataciones debido a imprevistos.
400 350 300 250 200 150 100 50 0
373

16 Contrataciones Convenios

Fig. 32 Distribucin de contrataciones 2011

Las contrataciones adicionadas no estn contempladas en los indicadores de seguimiento debido a que las mismas no fueron planificadas, por tal motivo los indicadores se basan en la planificacin inicial. El nivel de eficacia del Plan Anual de Contrataciones se fundamenta en el promedio simple de los indicadores de cumplimiento de cada contratacin, que consiste en la relacin del avance real frente a lo planificado. En este sentido el indicador promedio de la gestin de las contrataciones corresponde al 46.5% dentro de un estado general Atrasado. PROCESO Contrataciones CALIFICACIN ACUM. 46.5 ESTADO Atrasado

Autoevaluacin
A fin de identificar oportunidades de mejora de la gestin de la Unidad de Negocio, en el ao 2011 se ejecut el programa de autoevaluacin a nivel de subprocesos mediante el apoyo de un equipo de 20 colaboradores de la Unidad, que han sido fortalecidos con formacin y entrenamiento en tcnicas de autoevaluacin y se han asignado a los procesos de acuerdo a su competencia. El Programa de Autoevaluacin ha sido ejecutado en un 88%, las autoevaluaciones de algunos subprocesos tales como Expansin, Gestin de Adquisiciones y Gestin de Talento Humano han sido reprogramadas e incluidas en el nuevo programa de Autoevaluacin 2012, as, como el proceso de Mantenimiento que se encuentra parcialmente ejecutado. En el siguiente cuadro se presenta el detalle de ejecucin del programa de autoevaluacin.

PROGRAMA DE AUTOEVALUACIN
PROCESOS GERENCIAL EXPANSIN
26-28 abr 24-25 may 20-23 jun 25-28 jul 29 ago-1 sep 26-30 sep 24-27 oct 21-23 nov 12-16 dic

A A A A

HIDROLOGA OPERATIVA OPERACIN CENTRAL MAZAR OPERACIN CENTRAL MOLINO MANTENIMIENTO DRAGADO LIQUIDACIN ENERGTICA PLANIFICACIN Y PROCESOS GESTIN DE RELACIONES PBLICAS ASESORA JURDICA GESTIN AMBIENTAL Y RESPONSABILIDAD SOCIAL GESTIN FINANCIERA GESTIN DE ADQUISICIONES ADMINISTRACIN DE BIENES Y MATERIALES GESTIN DE SERVICIOS GENERALES GESTIN DE TALENTO HUMANO GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL GESTIN DE TIC
A A A A A A A A A A

A A A A A E

A A A A R A A A R A

Ejecucin parcial

Planificado

Cancelado

Realizado

Reprogramado

Fig. 33 Programa 2011 de Autoevaluacin

En base a la autoevaluacin realizada, en el ao 2011 se identificaron 83 oportunidades de mejora, que fueron gestionadas con la colaboracin de los responsables de cada uno de los procesos, mediante actividades de correccin, determinacin de causa raz e implementacin de las acciones correctivas y preventivas necesarias. Del total de oportunidades de mejora el 75,86% se encuentran gestionadas y el 24,14% estn pendientes, sobre todo, las relacionadas al ltimo trimestre.
75,86%

24,14%

GESTIONADO PENDIENTE

GESTIONADO

PENDIENTE

Fig. 34 Oportunidades de Mejora por su Estado

Satisfaccin del cliente


El nivel de satisfaccin del cliente CENACE en relacin al servicio de la Central Paute Mazar para el ao 2011 ha sido 90% y de la Central Paute Molino de 93%. En este sentido se est trabajando en actividades correctivas y preventivas, a fin de alcanzar mejores niveles de satisfaccin y calidad de nuestro servicio.

100% 97% 94% 89% 90% MAZAR MOLINO 93% 88% 83% 83%

87%

COMUNICACIN

DESPACHO DE ENERGA

REGULACIN DE FRECUENCIA

DISPONIBLIDAD

NIVEL DE SATISFACCIN TOTAL

Fig. 35 Resultado de satisfaccin de cliente por tpicos

Portal Web
El nuevo portal web de la Unidad de Negocio Hidropaute se incorpor a la red a partir del 14 de enero de 2011 y desde entonces cuenta con estadsticas de visitas desde el 15 de abril del mismo ao. En el portal web se encuentra toda la informacin relacionada con las actividades a cargo de la Unidad de Negocio Hidropaute.

Visitas
Durante el ao 2011 se han contabilizado 19,527 visitas, de las cuales son nicos usuarios 11,022, la diferencia corresponde a usuarios que ingresan frecuentemente. Se cuenta con un promedio de 2,700 visitas mensuales y 90 visitas diarias. Siendo noviembre el de mayor registro de visitas con 2,841. El tiempo promedio de navegacin en el portal web es de 354 por visita. El 43.99% de las visitas han ingresado ms de una vez al portal web.

Visitantes reiterativos 43,99%

Visitantes nuevos 56,01%

Fig. 36 Porcentaje de visitas nuevas y reiterativas al portal web de Hidropaute

La mayora de los usuarios son del Ecuador y en porcentajes menores de algunos pases de Amrica y Espaa, pero en muy pocas cantidades en pases como

Rusia, China, Australia, India, Francia, Alemania y otros pases de Europa y Asia. Adicionalmente se ha traducido el portal web a idiomas como portugus y chino (mandarn), mediante traductores de internet.

10.

Gestin Ambiental y Responsabilidad Social

La Gestin Ambiental es el conjunto de estrategias y acciones que al ser ejecutadas aportan al desarrollo sostenible de un lugar o una regin, por lo que la Unidad de Negocio Hidropaute ha definido cuatro ejes fundamentales para realizar la Gestin Ambiental y Responsabilidad Social de sus proyectos.

Sistema de calidad ambiental


La Unidad de Negocio Hidropaute con miras a realizar un adecuado control y seguimiento del cumplimiento de la normativa ambiental vigente, tanto las de carcter legal (Constitucin, leyes y reglamentos) como voluntarias (sistemas integrados de gestin, procesos de mejoramiento continuo, ISO 14001), ha implementado en la empresa una poltica de Gestin Integral, en la que se da especial nfasis al cuidado del ambiente. Los objetivos especficos que se persiguen bajo el marco del sistema de gestin ambiental son: Establecer normas y procedimientos para el manejo de reas operativas, de servicios, de apoyo y mantenimiento de la Unidad de Negocio Hidropaute. Implementar los procesos para el cumplimiento de la legislacin ecuatoriana en lo referente a estudios de impacto ambiental, auditoras ambientales, obtencin y mantenimiento de licencias ambientales.

Asesorar y vigilar los procesos de fiscalizacin de los proyectos de expansin. Participar en la implementacin y mantenimiento de los Sistemas Integrados de Gestin. Brindar asesora permanente y de forma transversal a la empresa y sus diferentes reas de gestin en sus actividades cotidianas y de proyectos.

Manejo de la subcuenca del ro Paute


Teniendo en cuenta que el agua es componente fundamental en el proceso de generacin de electricidad, aprovechando la fuerza hidrulica, se tiene identificada una clara dependencia de nuestras centrales y proyectos con respecto a la cantidad y calidad del recurso hdrico en la cuenca del Paute. Reforestacin y Revegetacin El Plan de Manejo Ambiental del Proyecto Paute Mazar (PMA Mazar), por motivos de seguridad comunitaria y del proyecto, establece la necesidad de contar con una franja de proteccin alrededor del embalse del proyecto, que consiste en la revegetacin de 40 m. (proyeccin horizontal) de las orillas, a partir de la cota mxima de operacin, como medida de prevencin de la erosin y para el mejoramiento del paisaje ribereo.

Se dise una estrategia mediante el involucramiento de las comunidades de la regin en el proceso, para que stos recursos mantengan una rotacin dentro del rea de Influencia Directa de la Central Paute Mazar, lo que ha permitido alcanzar otro de los compromisos establecidos en el PMA Mazar para fortalecer las capacidades organizativas y productivas comunitarias.

La estrategia mencionada consisti en brindar asesora a distintas comunidades para que formen asociaciones legalmente constituidas, con quienes se pudo emprender, con financiamiento de la Unidad de Negocio Hidropaute, en proyectos de viveros comunitarios destinados a proveer de las plantas que se requieren para la revegetacin de la franja de proteccin, as como otros proyectos de reforestacin dentro de la subcuenca del ro Paute. Para realizar las actividades de cercado, siembra y mantenimiento se ha trabajado con asociaciones comunitarias de modo que se gener fuentes de trabajo y se consigui cerrar el crculo de rotacin de los recursos econmicos invertidos mejorando las condiciones socio econmicas de la regin, coadyuvando al aumento en la calidad de vida de la regin. Se cuenta actualmente con siete viveros comunitarios para la produccin de plantas nativas de la regin, y en cumplimiento del PMA propendemos a una restauracin ecolgica de la franja de proteccin del embalse. Cada vivero tiene una produccin que oscila entre 35 mil y 45 mil plantas anuales que permiten obtener un total aproximado de 280 mil plantas anuales con una inversin de US$ 306,000 dlares. Viveros comunitarios y revegetacin de Franja de amortiguamiento
Comunidad Santa Teresita San Francisco de Violn Santa Teresita de Zhablud Productores Agropecuarios de Osoyacu San Pablo- La Hermita San Pablo de Guarainag Aso Artesanos de Jordan Familias participantes 25 familias 20 familias 15 familias 20 familias 15 familias 15 familias 15 familias Plantas producidas Monto de convenio 35000 - 45000 35000 35000 - 45000 35000 35000 - 45000 35000 35000 - 45000 47000 35000 - 45000 60000 35000 - 45000 35000 35000-45000 59000

Total

306,000.00

Tabla 12 Viveros comunitarios y revegetacin de franja de amortiguamiento

La estrategia planteada para revegetacin hizo que cada comunidad haga el trabajo de cercado, siembra y mantenimiento en los territorios pertenecientes a su comunidad. Con este propsito, en el ao 2011 se suscribieron convenios con otras cinco comunidades.
Reforestacin, Cercado y Mantenimiento de Franja de amortiguamiento
Comunidad Familias participantes Longitud cerco (km) Plantas sembradas Monto de convenio San Jos de Chalacay 15 2 15250 18857,5 San Pedro de Llamacn 25 3,2 29160 30275,17 Molino de los Andes 20 1,2 6000 6000 San Vicente de Tubn APRO-COSVIT 20 1,5 8000 7000 Corporacin Campesina Mazar Jatarishun 150 3 26000 22100 Total 230 10,9 84410 84232,67

Tabla 13 Reforestacin, cercado y mantenimiento de la franja de amortiguamiento

Convenio de cooperacin interinstitucional entre el CG PAUTE, Gobierno Provincial del Caar, Juntas Parroquiales de Taday, Pindilig y Rivera y CELEC EP Hidropaute para el proyecto Agroforestal. Como una estrategia de cuidado y conservacin del recurso hdrico y del suelo, en la zona de influencia de la presa Mazar, el 25 de marzo de 2011 se suscribi un convenio Interinstitucional entre las entidades mencionadas, con el objeto de Ejecutar el Proyecto Agroforestal y Restauracin Tecnolgica de Obras de conservacin de suelos en la Microcuenca del ro Macas, Dudas y Mazar, Subcuenca del Rio Pindilig y Mazar. El monto total del convenio es de US$ 111.007 de los cuales, la Unidad de Negocio Hidropaute realiz un aporte de US$ 10.014 valorado en la entrega de plantas forestales y frutales. Proyectos de huertos hortcolas, mejoramiento de pastos y asesoramiento tcnico en manejo de ganado Mantener la mayor cantidad de rea protegida con vegetacin nativa, es decir, minimizar al mximo la expansin de las fronteras agrcolas, ayuda a la regulacin natural de caudales y mejora la capacidad de retencin de sedimentos en los propios terrenos, disminuyendo la cantidad que ingresa a los embalses de Mazar y Amaluza, aumentando la vida til de stos y disminuyendo la potencial necesidad de ampliar el sistema de dragado de los embalses. En conclusin, fortalecer este tipo de iniciativas implica a mediano y largo plazo una optimizacin de recursos econmicos para la empresa y el pas. Guardando coherencia con estos criterios de manejo integral de cuencas, y enfocado a brindar alternativas de produccin para evitar la ampliacin de la frontera agrcola, se ha trabajado con las comunidades de Zhall, San Antonio y Paguancay en proyectos comunitarios de mejoramiento de pastos y asesoramiento tcnico en manejo de ganado, proyecto en el que se ha tenido una participacin de 163 familias. Comunidad Zhal San Antonio Paguancay N de familias 120 21 22

Tabla 14 Mejoramiento de pastos y manejo de ganado

Adems, diecinueve (19) familias de la comunidad de San Jos de Guarumales, ubicada dentro del Parque Nacional Sangay, aproximadamente a dos horas de caminata (a ritmo de personas de la propia comunidad) fueron beneficiadas con el proyecto Mejoramiento de huertos hortcolas recibiendo asistencia tcnica, as como semillas, abono orgnico y mallas para proteger los huertos ante la presencia de animales. Proyecto fincas agrcolas como herramienta de adaptabilidad al cambio climtico y conservacin de fuentes hdricas en la microcuenca del ro Tabacay

Conscientes de que uno de los grupos ms vulnerables ante el Cambio Climtico es el sector agrcola a pequea escala, conjuntamente con la Empresa Pblica Municipal de Agua Potable, Alcantarillado y Saneamiento Ambiental del cantn Azogues (EMAPAL EP) y el Ministerio del Ambiente, a travs de su Programa de Adaptacin al Cambio Climtico (PACC), se impuls este proyecto con la finalidad de aumentar la capacidad de adaptacin a los riesgos del cambio climtico en la gestin de recursos hdricos de los pobladores de la microcuenca del Tabacay. El aporte de la Unidad de Negocio Hidropaute fue de US$ 12,100. Manejo de embalses Limpieza de vegetacin acutica del embalse Mazar. El embalse Mazar recibe las aguas de diversos ros que a su vez reciben las descargas de aguas residuales de varias poblaciones ubicadas en la cuenca media y alta del ro Paute, a sabiendas de que en la mayora de los casos no se realiza un adecuado tratamiento de aguas residuales, condicin que favorece al crecimiento de vegetacin acutica (lechugn). En el ao 2011 se lleg a tener una extensin aproximada de 30 hectreas de embalse invadido por esta planta, por lo que para evitar llegar a condiciones fuera de control, se ha emprendido en una actividad rutinaria de limpieza del embalse, teniendo al momento una extensin mnima de lechugin (1 hectrea) a ser retirada.

Limpieza de desechos flotantes en el embalse Mazar


Esta actividad consiste bsicamente en mantener controlada la cantidad de residuos que ingresan al cuerpo del embalse de Mazar, a travs del ro Paute y las micro-cuencas que lo alimentan. Dentro del Plan de Manejo Ambiental del proyecto Mazar (PMA), se prevea una limpieza del embalse a pie de presa en su etapa de llenado, bsicamente para salvaguardar el equipo e infraestructura electromecnica del proyecto que poda ser afectado por ingreso de desechos slidos; sin embargo, en el momento del llenado del embalse, sali a la luz una problemtica mayor por la presencia de gran cantidad de desechos plsticos y orgnicos (vegetacin y animales muertos), extendindose la problemtica a la calidad ambiental de la zona (calidad del agua, olores, afecciones a flora y fauna, y sobre todo a la salud de las personas que habitan cerca del embalse), quedando en evidencia un problema arrastrado por varios aos que es la deficiente gestin de desechos de los poblados de la cuenca media y alta del Paute. Actualmente, el problema est totalmente controlado gracias al trabajo permanente de un equipo de 17 personas.

Proyectos y Actividades de manejo de cuencas Por la importancia que representa el agua como materia prima para la generacin energtica se mantienen algunas actividades y proyectos:

Acuerdo de Conservacin con la comunidad de Colepato y CELEC EP, en el que los primeros se comprometen a la conservacin de 1900 hectreas de bosque primario y pramo a cambio de apoyo en un proyecto de fortalecimiento productivo. Junto con el Ministerio del Ambiente y la Fundacin Cordillera Tropical se viene dando continuidad a un programa de fortalecimiento a la gestin del Parque Nacional Sangay, a travs de un programa de guardaparques comunitarios Apoyo para la revegetacin de reas degradadas en la cuenca del ro Jadn. Estudios para la regulacin de caudales en la cuenca del ro Cuenca. Esquema de evaluacin de los efectos del cambio climtico y uso de tierras: Aplicacin en las Cuencas de los Ros Paute y Jubones. Apoyo para la elaboracin de los Planes de Desarrollo y Ordenamiento Territorial de los cantones Paute, Guachapala, El Pan, Sevilla de Oro, Santiago (Mndez) y el Sigsig. Estudios del proyecto piloto integral de implementacin del eco negocio inclusivo de la Tara en la zona de amortiguamiento de la central Mazar.

Compensacin y mitigacin ambiental


Fondo de compensacin ambiental Dando continuidad al proceso iniciado en el ao 2009, en el 2011 se firmaron 22 proyectos de infraestructura (Construpaute), por un monto total de US$ 792,693.73 y 15 proyectos productivos (Produpaute), por un valor de US$ 540,590.78, adems de estos se realizaron 8 proyectos con el Municipio del Cantn Santiago por un valor de US$ 278,814.58, teniendo una inversin total para los proyectos 2011 de US$ 1612,099.09. CANTN Azogues Paute Guachapala El Pan Sevilla de Oro Santiago TOTAL PRODUPAUTE CONSTRUPAUTE TOTAL 40.000,00 191.509,24 231.509,24 80.000,00 208.536,67 288.536,67 40.000,00 89.997,11 129.997,11 60.000,00 105.181,91 165.181,91 320.590,78 197.468,80 518.059,58 58.519,95 220.294,63 278.814,58 599.110,73 1.012.988,36 1.612.099,09
Tabla 15 Distribucin de fondos por cantones

Convenios de cooperacin interinstitucional entre la Unidad de Negocio Hidropaute y los Gobierno Autnomos Descentralizados del rea de Influencia Directa.

En el 2011 se celebraron sendos convenios con Sevilla de Oro (Azuay), Santiago (Mndez) y Azogues (Caar), por un monto total de US$1540,537.85 para ejecucin de 41 proyectos. Brigadas mdicas A travs de un convenio suscrito con la Fundacin Damas CIEELA y en coordinacin con el Ministerio de Salud, se realizaron brigadas mdicas en el rea de Influencia Directa del Proyecto Hidroelctrico Paute Mazar, con 4 brigadas mdicas (tres exclusivamente para nios de las escuelas del AID, y una abierta a todas las personas de las comunidades): Mes Febrero Marzo Abril Lugar Palmas San Pablo Palmas Tipo Escuelas AID Escuelas AID Atencin abierta N de pacientes 117 nios 53 nios 59 nios (Pediatra) 53 adultos (Clnica) 31 adultos y nios (Dermatologa) 122 Nios 435 Pacientes Atendidos

Mayo

Taday

Escuelas AID TOTAL

Tabla 16 Detalle de las brigadas mdicas realizadas en el 2011

Adems, de acuerdo a cada caso se entregaron gratuitamente medicinas para los problemas dermatolgicos, antiparasitarios, medicamentos generales y suplementos alimenticios para nios. La inversin de este convenio fue de US$ 8.370,00

Educomunicacin para el desarrollo sostenible


Con la intencin de despertar la sensibilidad en nios, jvenes y adultos ante la influencia que pueden tener nuestras actividades cotidianas en los recursos naturales y en particular sobre la cantidad y calidad de agua, pudiendo afectar nuestras costumbres de forma positiva o negativa a los procesos de generacin de energa hidroelctrica, en coordinacin con el Ministerio de Educacin se ha creado una serie de programas de Educacin y sensibilizacin ambiental. Programa Agua, Energa y Naturaleza Durante el periodo escolar 2010 2011 se trabaj con las instituciones educativas del rea de influencia directa (AID), en donde los estudiantes y docentes de los sextos y sptimos grados de educacin bsica visitaron la Central Paute Mazar y fueron capacitados en la relacin entre recursos naturales y la generacin hidroelctrica, as como del funcionamiento de la central. En este proceso se tuvo una afluencia de 685 nios y nias y 101 adultos entre docentes y padres de familia pertenecientes a 28 escuelas del AID. Debido a la gran acogida de las Instituciones al programa que lleva adelante Hidropaute, se retom esta iniciativa para el periodo escolar 2011 2012, ampliando ahora la visita a la central Molino. Revista Chispiola Peridicamente se hace la entrega de la revista infantil Chispiola a los nios de las escuelas del rea de influencia directa de las centrales. Durante el ao lectivo 2010-2011 se entregaron 10.000 revistas mensuales, a las escuelas de los cantones de Paute, Guachapala, El Pan, Sevilla de Oro. La revista incluye una pgina dedicada a las diferentes actividades y reas de los proyectos de Hidropaute, y lleva temas de educacin ambiental a los nios de las escuelas beneficiadas. La inversin de esta actividad fue de US$ 10,000.00 Programa gestin ambiental y participacin estudiantil para la obtencin del ttulo de Bachillerato En coordinacin con el Ministerio de Educacin este programa cuenta con una participacin de 200 estudiantes y 8 docentes de los colegios ubicados en el AID, tanto de las provincias de Azuay como de Caar, cuenta con un enfoque para fortalecer los conocimientos en gestin de recurso hdricos, disposicin final de desechos, biodiversidad y energa. Programa de capacitacin en gestin de desechos y elaboracin de abonos orgnicos

Se capacit a los alumnos y docentes de los centros de educacin bsica del rea de influencia directa AID- de la subcuenca del Paute en la separacin de residuos orgnicos, reciclables y comunes, con nfasis en el aprendizaje para la elaboracin de abonos orgnicos. En este programa se cont con la participacin de 29 centros educativos de los cantones de provincia del Azuay y 14 del Caar, con una asistencia de 68 padres de familia, 165 docentes y 2359 estudiantes.
Provincia Azuay Caar Total N de establecimientos educativos 29 14 43

Tabla 17 Participacin de establecimientos educativos en gestin de desechos y elaboracin de abonos orgnicos

11.

Gestin Financiera

Para la Unidad de Negocio Hidropaute, el 2011 constituye el segundo ao de ser parte de la Empresa Pblica Estratgica Corporacin Elctrica del Ecuador CELEC EP y como tal ha obtenido logros importantes en el desarrollo de proyectos de expansin emblemticos para el pas como son: Mazar, Sopladora y Cardenillo. Dentro de las polticas adoptadas por la Corporacin en el mbito financiero, se destacan las siguientes: a) Centralizacin de la facturacin y recaudacin de las ventas de todas las Unidades de Negocio. b) Consolidacin de informacin contable y de impuestos para el cumplimiento de obligaciones tributarias y generacin de estados financieros de la Corporacin. Dentro de las normativas dictadas se citan las siguientes: a) Reglamento de Caja Chica b) Reglamento para el otorgamiento de anticipos de remuneraciones Las estrategias de gestin financiera de la Unidad de Negocio Hidropaute implementadas durante el ao 2011 se han orientado a lo siguiente: Custodiar el patrimonio del Estado mediante la salvaguarda y conservacin de los activos de la Unidad. Presupuestar, gestionar y administrar los recursos financieros disponibles para:

Garantizar la operacin normal de las Centrales Paute Mazar y Paute Molino - Asegurar el pago de los anticipos, reajustes y planillas de los proyectos Sopladora y Cardenillo. - Cumplir con todas nuestras obligaciones contractuales con nuestros proveedores y contratistas. Apoyo a la Gerencia de Unidad y Subgerencias en actividades relacionadas con temas financieros. Apoyo en la implementacin del software financiero IFS, que segn cronograma, correspondi aplicar a partir del 7 de noviembre de 2011. Gestionar la cobertura oportuna y adecuada del seguro de todos los activos de la Unidad de Negocio. Apoyo a la Matriz de CELEC EP en todos los requerimientos formulados durante el ao. Atencin oportuna a los requerimientos de instituciones como: MEER, MICSE, CONELEC, Contralora, SRI, SENPLADES, INMOBILIAR, etc. -

Anlisis Financiero
Con el fin de evaluar el desempeo financiero de la Unidad de Negocio Hidropaute durante el 2011, a continuacin se presentan los rubros ms importantes que forman parte de la informacin financiera generada por la Unidad, con corte al 31 de octubre, ya que debido a problemas originados en la implementacin del sistema IFS, el cierre de la contabilidad registra un retraso. Flujo de caja Los Flujos de Caja de la Unidad de Negocio Hidropaute durante el ao 2011 estuvieron sujetos a las transferencias recibidas de la Matriz, del MEER, del INP y Otros, segn se resume en el siguiente cuadro:

FLUJO DE CAJA 2011


RUBRO/MES SALDO ANTERIOR (AL 31/DIC/2010) SALDOS DE CAJA (A FIN DE MES) Ene-11 18,530,255.17 17,511,087.62 17,294,407.26 122,697,275.33 16,162,144.37 28,144,082.38 12,610,321.15 12,042,103.69 15,081,849.06 10,957,628.53 11,895,654.88 11,286,983.42 20,211,458.58 295,894,996.27 Feb-11 Mar-11 Abr-11 May-11 Jun-11 Jul-11 Ago-11 Sep-11 Oct-11 Nov-11 Dic-11 TOTAL EJECUTADO.

SUPERAVIT/DEFICIT DEL MES

(1,019,167.55)

(216,680.36) 105,402,868.07

(106,535,130.96) 11,981,938.01 (15,533,761.22)

(568,217.46)

3,039,745.37

(4,124,220.53)

938,026.35

(608,671.46)

8,924,475.16

1,681,203.41

TOTAL INGRESOS Transferencias de Matriz Transferencias MEER Transferencias INP Otros

7,735,553.59 3,500,000.00

4,365,993.91 117,432,378.92 3,800,000.00 10,000,000.00 105,338,481.36

3,648,332.29 3,600,000.00

16,338,700.21 2,800,000.00 13,500,000.00

4,907,893.71 4,600,000.00

3,525,480.30 3,500,000.00

17,646,569.92 15,397,635.11

3,013,471.32 17,551,383.97 3,000,000.00 17,513,966.46

4,357,768.96 4,350,000.00

8,924,475.16 6,840,000.00

209,448,002.26 78,901,601.57 118,838,481.36

4,167,238.12 68,315.47 565,993.91

2,054,290.88 39,606.68 48,332.29 38,700.21 307,893.71 25,480.30

2,163,371.00 85,563.81 13,471.32 37,417.51 7,768.96

2,084,475.16 -

10,469,375.16 1,238,544.17

TOTAL EGRESOS: GASTOS: Gastos Administracin Gastos Financieros Gastos Ventas INVERSIONES: Proyecto Hidroelctrico Cardenillo Proyecto Hidroelctrico Mazar Proyecto Hidroelctrico Sopladora INVERSIONES GESTIN OPERATIVA-IGO: Tangibles Intangibles COSTOS PRODUCCIN: Directos Indirectos

8,754,721.14 533,195.27 487,271.04 45,924.23 6,768,602.95 4,167,238.12 2,334,465.27 266,899.56 58,444.52 44,786.12 13,658.40 1,394,478.40 298,714.07 1,095,764.33

4,582,674.27 402,289.53 343,662.01 58,627.52 3,132,725.80

12,029,510.85 882,152.51 440,343.34 441,809.17 5,709,445.94 217,995.61

110,183,463.25 780,390.18 725,442.46 54,947.72 107,988,528.38

4,356,762.20 544,970.70 510,081.57 34,889.13 2,146,958.05

20,441,654.93 483,103.42 448,093.72 35,009.70 15,943,855.55 697,447.12

4,093,697.76 884,025.50 499,612.43 384,413.07 311,857.51 26,486.54 285,370.97

14,606,824.55 539,485.92 504,596.79 34,889.13 13,110,609.09 270,479.83 12,154,129.26 686,000.00

7,137,691.85 16,613,357.62 681,961.66 607,735.49 39,287.07 34,939.10 550,433.79 515,535.95 34,897.84

4,966,440.42 391,695.85 356,806.72 34,889.13 103,391.01

207,766,798.85 6,673,704.33 5,439,181.52 39,287.07 1,195,235.74 173,893,318.05 5,379,968.66

4,843,878.20 13,833,465.57 321.44 4,277,157.91 19,499.11

3,110,932.04 21,793.76 13,312.05 13,312.05 1,034,346.89 364,699.04 669,647.85

5,491,450.33

7,159,700.11 100,828,828.27

2,146,958.05

6,015,830.41 9,230,578.02

93,391.01 10,000.00 4,471,353.56 3,171,197.38 1,300,156.18 -

43,088,884.47 125,424,464.92 1,583,865.16 1,535,102.23 48,762.93 25,615,911.31 15,232,000.40 10,383,910.91

566,398.85 13,813,966.46 463,694.45 461,868.65 1,825.80 1,148,157.54 715,368.38 432,789.16 258,864.51 258,864.51 1,970,593.75 500,615.22 1,469,978.53

49,296.01 27,192.58 22,103.43 5,388,616.39 4,855,802.42 532,813.97

114,373.95 106,131.74 8,242.21 1,300,170.74 441,616.02 858,554.72

59,360.95 59,360.95 1,605,472.50 366,394.79 1,239,077.71

317,436.24 317,436.24 3,697,259.72 2,986,922.99 710,336.73

80,880.43 80,880.43 2,816,934.32 1,326,104.58 1,490,829.74

168,202.05 165,268.96 2,933.09 788,527.49 204,565.51 583,961.98

Tabla 18 Flujo de caja mensual durante el 2011

NOTA: El Flujo incluye todos los pagos realizados durante el ao, como anticipos de contratos que no se registran contablemente en la cuenta Obras en curso al momento de su entrega sino que conforme avanzan las obras y se amortizan. Adicionalmente, se incluyen pagos que no fueron liquidados el ejercicio anterior. Activos fijos netos: La inversin en activos fijos en el sector elctrico es intensiva y por ende es el rubro de mayor importancia dentro de los activos. La Unidad de Negocio Hidropaute, cuyo objeto es la generacin de energa hidroelctrica, requiere de una alta inversin en activos fijos, con un gran componente en equipos especializados y obras civiles, siendo su movimiento el siguiente:
RUBRO Activo Fijo Neto AO 2011 1,007,578,656.46 AO 2010 439,950,955.72 VARIACION 567,627,700.74 % 129%

Tabla 19 Activos fijos netos con corte al 31 de octubre de 2011

Como se puede observar los activos fijos netos descontada la depreciacin han sufrido un incremento del 129%, debido bsicamente, a que en el ao 2011 se realiz la activacin contable del proyecto Mazar, una vez suscritas las actas de entrega-recepcin y entrada en operacin comercial. Pasivos: Se componen principalmente de los pasivos corrientes o de corto plazo y los pasivos de largo plazo, cuyo movimiento es el siguiente:

RUBRO Pasivo Corriente Pasivo L/Plazo

AO 2011 41,946,386.19 165,295,001.00

AO 2010 39,150,501.00 165,295,001.00

VARIACION 2,795,885.19 0

% 7.14% 0

Tabla 20 Pasivos con corte al 31 de octubre de 2011

Dentro del corto plazo, constituyen las obligaciones pendientes de pago que mantiene la Unidad de Negocio Hidropaute frente a proveedores, contratistas y otros, que se cubren dentro del siguiente ejercicio econmico. El incremento en el 2011 en relacin al 2010 fue del 7.14%, con corte a octubre. En el largo plazo, se incluye el prstamo otorgado por el FIMFEISEH a Hidropaute por el monto de $ 165295,001.00 para el financiamiento complementario del Proyecto Mazar, del cual no se ha cancelado ningn valor y la Corporacin se encuentra gestionando la revocatoria del convenio de crdito. Inversiones en proyectos: La Unidad de Negocio Hidropaute lleva adelante los proyectos Mazar, Sopladora y Cardenillo, cuya ejecucin durante el ao 2011 se demuestra a continuacin:
RUBRO Mazar Sopladora Cardenillo Anticipos AO 2011 0 50,354,880.00 2,635,845.00 AO 2010 570,001,538.00 40,152,721.00 210,025.00 VARIACION -570,001,538.00 10,202,159.00 2,425,820.00 % 25.41% 1,155%

Tabla 21 Inversiones en proyectos con corte al 31 de octubre de 2011

NOTA: Los valores constantes en el cuadro comprenden los registros contables realizados por planillas de avance de obra y reajustes en la cuenta Obras en Curso a largo plazo del proyecto Sopladora.

El proyecto Mazar ha tenido una ejecucin de cero en el ao 2011 debido a que la construccin del proyecto termin y entro en operacin comercial, la Unidad 1 el 30 de diciembre de 2010 y la Unidad 2 el 18 de julio de 2011. El proyecto Sopladora se encuentra en la etapa de construccin y su inversin ha tenido un incremento del 25% en relacin al ao 2010, con corte a octubre. El proyecto Cardenillo es un proyecto que se encuentra en la fase de estudios definitivos y est financiado por el Instituto Nacional de Preinversin INP. La inversin durante el ao 2011 ha sido importante en relacin al 2010, evidencindose un incremento del 1155%. Ventas y recaudaciones Con corte al 31 de octubre de 2011, el movimiento de las ventas y recaudacin es el siguiente:
DESCRIPCIN: Saldo Cartera al 31-12-2010: VALORES 97,027,689.87 ACUMULADO RECAUD/TOT. ACUM.

(+) Ventas de enero a octubre 2011: (-) Recaudacin de enero a octubre 2011 (=) Saldo Cartera al 31 de octubre de 2011:

73,962,212.29 -60,949,298.72 110,040,603.44

170,989,902.16 -60,949,298.72 110,040,603.44 35,64%

Tabla 22 Ventas y recaudacin con corte al 31 de octubre de 2011

Como se aprecia el porcentaje de recaudacin en relacin con el total acumulado (cartera + ventas) es del 35.64% Costos y gastos: Contiene los costos de produccin (directa e indirecta) y los gastos administrativos, financieros y de ventas generados durante la operacin de Hidropaute, el movimiento es el siguiente:
RUBRO Costos Gastos AO 2011 58,276,534.29 4,801,907.32 AO 2010 49,994,182.00 4,952,608.00 VARIACION 8,282,352.29 -150,700.68 % 16.57% -3%

Tabla 23 Costos y gastos con corte al 31 de octubre de 2011

Los costos de produccin se han incrementado a octubre de 2011, el 16.57% en relacin al ao 2010, mientras que los gastos han disminuido un 3%. Ejecucin Presupuestaria: Para el ao 2011 el Directorio de CELEC EP aprob un presupuesto de la Unidad de Negocio Hidropaute de US$.233.439.375 que incluye US$.125544,709 para inversiones en proyectos de expansin y el monto de US$.107.894.666 para costos, gastos administrativos financieros e inversiones de gestin operativa. En la Ejecucin Presupuestaria se consideraron las disposiciones dadas desde la Matriz de CELEC EP. Del resultado de este ejercicio tenemos una ejecucin total proyectada al 31 de diciembre de 2011 del 93% que se fragmenta en: 140% con relacin al presupuesto de inversiones en expansin y el 38% de ejecucin de AOM e inversiones de gestin operativa.

EJECUCION PROYECTADA 2011 DESCRIPCION PRESUPUESTO GENERAL 233.439.375 INVERSIONES EXPANSION COSTOS GASTOS IGO 125.544.709 107.894.666 216.834.720 140% 175.739.485 38% 41.095.235 PRESUPUESTO EJECUTADO % 93%

NOTA: Valores estimados hasta contar con el cierre del balance al 31 de diciembre 2011

Presupuesto 2012 En el mes de septiembre de 2011, se recibieron las directrices por parte de la Matriz de CELEC EP para la elaboracin de la proforma presupuestaria del ao 2012. En coordinacin con el departamento de Planificacin de Hidropaute, se realiz el levantamiento y consolidacin de los proyectos y actividades a ejecutarse, y de igual manera se formularon los contenidos para el Plan Operativo Anual, Plan Anual de Inversiones y Plan Anual de Contrataciones. Como resultado de este proceso, en el mes de octubre de 2011 se entreg a la Matriz de CELEC EP la proforma presupuestaria para el ao 2012, que luego de la revisin conjunta se resume en los siguientes valores:
DETALLE PARTIDAS CDULA DE COSTOS CDULA DE GASTOS INVERSIONES GESTIN OPERATIVA PROYECTOS DE EXPANSIN TOTAL PRESUPUESTO 2012 PRESUPUESTO 2012 61.870.332 7.886.668 21.075.225 203.173.635 294.005.859

Los recursos con los que se financiarn los proyectos de Expansin vendrn del Ministerio de Finanzas (Proyecto Mazar), Crdito del Eximbank (Obra Civil Sopladora) y del Instituto Nacional de Preinversin INP (Proyecto Cardenillo). Los Costos y Gastos de Administracin Operacin y Mantenimiento se financiarn con los recursos que nos transfiera la Matriz con cargo a la Facturacin de la Unidad de Negocio, y, las Inversiones de Gestin Operativa con el Fondo de Reposicin aprobado por el CONELEC, que se canalizarn igualmente, a travs de la Matriz. Administracin de Seguros Pliza de multiriesgo: En el presente ao se llev a cabo el Concurso bajo Rgimen Especial para la contratacin de las plizas de Todo Riesgo, Rotura de Maquina, Robo y/o Asalto y Responsabilidad Civil, que amparen los bienes e instalaciones de la Unidad de Negocio Hidropaute con la Compaa de Seguros Sucre S.A., a quien se adjudic el contrato por una prima neta anual de US$.3,197,767.77 con una vigencia de dos aos a partir del 05 de marzo de 2011. Al cumplirse con este requerimiento y al contar con la valoracin respectiva del Proyecto Mazar, en el mes de julio de 2011 se procedi a la inclusin de la obra civil y de igual manera, en el mes de septiembre del mismo ao se procedi con la inclusin del equipamiento electromecnico, las condiciones de cobertura y la prima aplicada son las mismas del contrato original.

Pliza de seguro de vida: En el mes de marzo de 2011, se procedi con el concurso para la contratacin del Seguro de Vida Colectivo de los empleados de Hidropaute, llegando a adjudicar el contrato a la empresa Panamericana del Ecuador S.A., por una prima neta anual de US$. 89,717.07 cuya cobertura es de US$.80,000.00 por empleado, y con vigencia de dos aos a partir del 05 de abril del 2011. Pliza de ramos generales: Conjuntamente con el proceso de contratacin del Seguro de Vida, se inici el proceso de contratacin de las plizas de Seguros de vehculos, equipo electrnico, equipo y maquinaria, y fidelidad que se adjudic a Alianza Compaa de Seguros y Reaseguros S.A. por una prima neta anual de US$.57.421,26.

Mercado y Clientes
La energa bsicamente ha sido comercializada mediante Contratos con Distribuidoras, esto es, los contratos suscritos con todas las empresas de distribucin del pas que conforman el Sistema Nacional Interconectado, esta energa comprometida se calcula de manera proporcional a la demanda de las empresas de distribucin. Demanda de distribuidores cubierta mediante contratos con Hidropaute La energa producida por la Unidad de Negocio Hidropaute colocada en contratos regulados con los distribuidores, es de acuerdo a lo establecido en el Mandato Constituyente N 15 y sus regulaciones, mediante la cual, la produccin de Hidropaute se reparte de manera proporcional a la demanda de las distribuidoras, descontando de esta demanda, la energa producida por la generacin de cada distribuidora. En la siguiente figura se presenta esta informacin.

Sucumbios Sta. Elena Sto. Domingo Sur Los Ros Riobamba Quito El Oro Norte Milagro Manab Guayas-Los Ros Esmeraldas Centro Sur Cotopaxi Bolvar Azogues Ambato Categ 0%

64.428,098 171.273,708 163.236,148

101.342 277.029 257.774

104.320,071
132.781,707 108.068,646 1.410.954,424 289.129,444

165.783
210.185 172.620 2.237.532 459.128

195.071,871
231.063,274 536.992,354 581.928,149 173.228,632

312.064
368.682 852.889 926.443 276.395

323.407,853
141.284,706 26.056,326 37.460,256 193.325,262

513.281
225.569 41.807 59.740 307.214

1.853.428,191
10% 20% 30% 40% 50% 60%

2.938.354
70% 80% 90% 100%

HIDROPAUTE MWh

OTROS MWh

Fig. 37 Demanda (%) de distribuidoras cubierta mediante contratos con Hidropaute

Facturacin Entre las centrales Paute Mazar y Paute Molino se factur un total de USD $ 90,217,936.27, de los cuales USD$ 76,606,782.86 pertenecen a Cargo Fijo, USD $ 13,478,878.24 al Cargo Variable y USD $ 136,275.16 por regulacin primaria de frecuencia de la central Molino. La Central de Mazar recibi 73.28% del Cargo Fijo anual asignado es decir, USD$ 22,621,773.85, esto se debe a que hasta el 19 de julio la central Mazar oper comercialmente slo con una unidad. La central Paute Molino recibi el 99.96% del Cargo Fijo asignado siendo USD$ 53,985,009.01, esto se debi a que el factor de disponibilidad tcnica permitido (promedio de los ltimos doce meses) estuvo por debajo del rango de variacin segn la Regulacin CONELEC -004/09 (Factor de disponibilidad previsto 0.90%), por las salidas de las Unidades U01, U07 y U10. Adicionalmente por cargo variable de las centrales Mazar y Molino se registr los valores de USD$ 1,794,199.52 y USD$ 11,680,678.72, respectivamente.

30.000.000 25.000.000 20.000.000 15.000.000 10.000.000 5.000.000

0 Milagro
Norte Riobamba Esmeraldas Manab Bolvar El Oro Quito Guayas-Los Ros Mercado Ocasional Elctrica de Guayaquil Sto. Domingo

Fig. 38 Facturacin por energa a distribuidoras y mercado ocasional (US$)

La unidad de generacin N 01 de la central Paute Mazar oper todo el ao en operacin comercial, razn por la cual se entreg la parte proporcional del cargo fijo, mientras que la unidad de generacin N 02 de la misma central funcion en operacin experimental hasta el 19 de julio de 2011 y el resto del ao en operacin comercial, lo que represent que se asigne el valor total del cargo fijo a partir del mes de agosto de 2011.

25.000.000,00 20.000.000,00 15.000.000,00 10.000.000,00 5.000.000,00 ELECTRICA DE GUAYAQUIL AMBATO AZOGUES COTOPAXI CENTRO SUR NORTE QUITO RIOBAMBA REGIONAL SUR CNEL BOLIVAR CNEL ESMERALDAS CNEL EMELGUR CNEL MANABI CNEL MILAGRO CNEL EL ORO CNEL LOS RIOS CNEL STO. DOMINGO CNEL STA. ELENA CNEL SUCUMBIOS

CARGO FIJO CARGO VARIABLE

Fig. 39 Facturacin por cargo fijo y cargo variable (US$)

Sucumbios

Cotopaxi

Sur

Centro Sur

Sta. Elena

Ambato

Azogues

Los Ros

200.000.000 180.000.000 160.000.000 140.000.000 120.000.000 100.000.000 80.000.000 60.000.000 40.000.000 20.000.000 0

1999200020012002200320042005200620072008200920102011
CONTRATOS (USD) OCASIONAL (USD)

Fig. 40 Facturacin neta perodo 1999-2011 (US$)

12.

Gestin Administrativa

Gestin de Talento Humano


Al final del ao 2011, la Unidad de Negocio Hidropaute cont con 264 colaboradores; de los cuales 181 pertenecen a la gestin de produccin, operacin y mantenimiento de las centrales Paute Molino y Paute Mazar; 18 pertenecen a la gestin de los proyectos de expansin como son Paute Sopladora y Paute Cardenillo, y 65 a la gestin de apoyo y asesora. En la tabla siguiente se resume lo sealado: Trabajadores a diciembre del 2011 Trabajadores por produccin y operacin de centrales (Molino y Mazar) Trabajadores por proyectos de expansin Trabajadores procesos de apoyo y asesora Total General N personas 181 18 65 264

En el grfico siguiente, se presenta el histrico de trabajadores de Hidropaute, en el perodo 2005 2011, en donde se puede evidenciar importantes variaciones en la nmina. En el ao 2007 pas a formar parte de Hidropaute el personal subcontratado para mantenimiento, en el ao 2008 todo el personal tercerizado pas a formar parte de la nmina de Hidropaute (Mandato N 8). As tambin existi un aumento considerable en el 2010, ao en el que inici la operacin de la Central Paute Mazar y en el ao 2011 por el inicio de nuevos retos como son la construccin del Proyecto Paute Sopladora y los estudios definitivos del Proyecto Paute Cardenillo.

300 250 200 150 100 50 0 43 2005 95 53 2006 2007 2008 2009 2010 2011 239 264

169

177

Fig. 41 Histrico del nmero de trabajadores en Hidropaute, perodo 2005 - 2011

Horas trabajadas

El porcentaje de horas trabajadas con que cierra el ao, muestra una relacin de 7 horas trabajadas de las 8 horas normales, pues el nivel de horas trabajadas esta en 99.10%, que representa en el ao 4,824 horas de ausentismo de las 538560 horas laborables posibles.

0,90%

99,10%

Porcentaje de horas trabajadas

Fig. 42 Porcentaje de horas trabajadas en el ao 2011

Permanencia institucional

La Permanencia Institucional deja ver que 9 de cada 10 personas permanece en la Unidad de Negocio, siendo mrgenes importantes debido al tiempo y la inversin en la formacin y el entrenamiento.

8,33%

91,67%

Porcentaje de permanencia institucional

Fig. 43 Porcentaje de permanencia interinstitucional en el ao 2011

Permanencia Interna

Es importante mantener el movimiento y rotacin del personal de una manera objetiva y tcnica; sin que signifique debilitar un rea por fortalecer otra. La permanencia interna nos muestra que en la cobertura de vacantes generadas en la Unidad de Negocio de cada 10 personas 3 son promovidas o trasladadas, siguiendo lo estipulado en el proceso de seleccin.
20,20%

79,80%

Fig. 44 Porcentaje de permanencia interna en el ao 2011

Eficacia en el tiempo para llenar una vacante

En el ao 2011 se ejecutaron 59 procesos de seleccin, en base a la formacin, experiencia, conocimientos y destrezas ms afines a los requeridos por cada perfil por competencias. Cada proceso se ejecut en un promedio de 40 das; por lo que el indicador de eficacia en el tiempo para llenar una vacante se ubic en 77.42%, esto se debi a tres circunstancias especiales: La especificidad en determinados cargos en cunto a formacin y experiencia, lo cual exigi una bsqueda ms minuciosa para obtener los mejores elementos dentro del puesto seleccionado. La participacin del personal de Talento Humano para la implantacin del mdulo de nmina, parte del Sistema Integrado Informtico IFS-EVOLUTION, gestionado por la Matriz de la CELEC EP. El proceso de actualizacin de la estructura organizacional de la Unidad de Negocio, producto de la estandarizacin que la Matriz de la

Corporacin se encuentra desarrollando, por lo que algunos procesos de seleccin se han mantenido en espera hasta su definicin.
22,58 % 77,42 %

Fig. 45 Porcentaje de eficacia en el tiempo para llenar una vacante en el ao 2011

Nivel de desempeo del personal contratado en el ltimo ao

En la gestin por competencias es importante evaluar el nivel de desempeo del personal, y en especial del nuevo personal, de manera que en el ao 2011 se ha obtenido un cumplimiento del 83.48%, manifestando que la gente contratada se enmarca en los niveles normales del puesto y confirmando un proceso de seleccin efectivo, que garantiza un entrenamiento y adaptacin favorable de la persona al puesto y sus responsabilidades.
16,52%

83,48%

Fig. 46 Porcentaje del nivel de desempeo del personal contratado en el ao 2011

Capacitacin promedio impartida

El proceso de capacitacin en funcin de las necesidades de mejora de cada rea, ha llevado a cabo 3772 horas de capacitacin con una inversin de USD 59,061.76, que equivale a un promedio de 15.03 hora hombre capacitada con una inversin de USD 15.66 por hora capacitada. PERSONAL CAPACITADO HORAS CAPACITADAS TOTAL PERSONAL* PROMEDIO HH CAPACITACIN IMPARTIDA INVERSIN EN CAPACITACIN 245 3772 251 15.03 $ 59,061.76

PROMEDIO COSTO POR HORA CAPACITADA PORCENTAJE DE PERSONAL CAPACITADO

$ 15.66 97.60%

* No se considera el personal con contrato eventual o del personal con contrato a plazo fijo que al momento no cumple el perodo de prueba.

Uno de los aspectos ms relevantes fue la realizacin del Taller de Cuerdas con el importante apoyo del rea de Servicio Generales en la parte logstica y como facilitadores, el objetivo fue integrar al personal de Cuenca con el personal de las Centrales Molino y Mazar reforzando valores institucionales como son: compromiso, respeto, solidaridad, esfuerzo y trabajo en equipo. Esta actividad cubri el 78% del personal. Trabajo Social Con el objetivo de encaminar el bienestar de cada persona hacia un bienestar integral, las actividades ms relevantes fueron: Intervencin en la situacin social de cada colaborador mediante la estandarizacin y levantamiento de la informacin socio-econmica de la persona. Actualizacin de la informacin de las cargas familiares de cada colaborador, que se integr en el sistema informtico de talento humano COMPERS. Verificacin y valoracin en campo de la situacin socio-econmicafamiliar mediante visitas domiciliarias cubriendo a los colaboradores que laboran en las centrales Paute Mazar y Paute Molino, que equivale al 76% del personal.

Sobre esta intervencin se ha podido determinar algunos datos de inters sobre la situacin personal de cada colaborador, tal como se resume a continuacin:

Fig. 47 Nivel de edad del personal

Fig. 48 Situacin de vivienda del personal

Fig. 49 Situacin tipolgica familiar del personal

Tambin se ha actuado en los siguientes aspectos: Apoyo personalizado a los requerimientos vinculados al Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social (IESS) Apoyo y coordinacin en las diferentes actividades de integracin social como colonia vacacional, eventos deportivos de recreacin, eventos de navidad, entre otros. Colaboracin en el mejoramiento de los niveles de calidad en la atencin social en los nios y sus familias, adems de la gestin ante las autoridades competentes para aumentar los niveles educativos de la escuela Daniel Palacios, localizada en el campamento Guarumales.

Integracin y confraternidad Siendo las actividades deportivas, culturales, sociales y familiares un espacio vital para el mejor desarrollo emocional de las personas que laboran en la Unidad de Negocio Hidropaute, as como de integracin; la administracin desarroll diversos programas, no solo a nivel del personal, sino de integracin familiar con el objetivo de impulsar el compaerismo entre el personal de la Unidad de Negocio. Entre las actividades ms relevantes se realiz la colonia vacacional con los hijos de los trabajadores, desarroll un cortometraje Sueo de Navidad, realiz un pase del nio y festival de villancicos, organiz el campeonato deportivo Vente Sopladora 2011, presentacin de coreografas y bailes tpicos con los nios de la escuela Daniel Palacios, entre otros.

Servicios Generales
La gestin de servicios generales solvent los requerimientos logsticos de los diferentes departamentos de la Unidad de Negocio Hidropaute tanto en oficinas administrativas de Cuenca, como en los campamentos de Arenales y Guarumales Oficinas Cuenca Con el movimiento organizacional de trasladar la Sede de la Matriz de la Corporacin Elctrica del Ecuador CELEC EP a la ciudad de Cuenca, la administracin inici el proyecto de ampliacin de la infraestructura de las oficinas principales. Complementario a este trabajo se realiz las siguientes acciones: Adquisicin del mobiliario para las nuevas oficinas. Adecuacin de dos bodegas, que facilitaron el alojamiento de los bienes y materiales que debieron movilizarse por inicio de los trabajos en el rea destinada a la ampliacin de las oficinas.

Al finalizar el ao 2011, los proyectos de oficinas y de mobiliario estn en su fase de acabados e instalacin respectivamente. Dentro de estos trabajos de ampliacin se adecu el espacio definitivo para el servicio de alimentacin para el personal, lo cual es muy positivo para el clima laboral de las oficinas administrativas. Se ha ejecutado los procesos de contratacin de los servicios de alimentacin y de limpieza para renovar estos servicios. Las oportunidades de mejora detectadas en las autoevaluaciones internas y en los resultados de las encuestas de satisfaccin, se consideraron en la definicin de las nuevas especificaciones tcnicas y aunque el nivel de satisfaccin ha sido aceptable por los resultados, el compromiso es mejorar los niveles de estos servicios en el ao 2012. Campamentos En los campamentos de Arenales y Guarumales, se desarrollaron algunas actividades de mantenimiento preventivo y correctivo a las instalaciones y centrales en base a la planificacin anual, principalmente de las villas, canchones, oficinas y comedor, a continuacin se describen las ms relevantes: Desbroces y sealizacin de vas para asegurar un orden y limpieza en las diferentes reas Mantenimiento a letreros de madera (campamento Guarumales), pintado interiores de oficinas y se ha mantenido los techos limpios y pintados. Recuperacin de los espacios verdes y reas ornamentales en el campamento Arenales y espacios decorativos en el campamento Guarumales.

En los sitios de alojamiento del personal, las reas de visitas y el hotel (Guarumales), se dot de nuevos colchones, cubrecamas, cobijas, rodapies y cortinas de bao. Adicionalmente, en el hotel se acondicion una nueva recepcin con la finalidad de poder atender mejor a nuestros visitantes. Se realiz una re-distribucin del personal en los espacios de alojamiento en el campamento Guarumales para optimizar su uso y minimizar la subutilizacin de sitios, especialmente, de las villas. En el campamento Arenales tambin se agrup y orden al personal de Hidropaute y de los contratistas, facilitndoles a este ltimo villas, con carcter de temporal. Se intervino en la escuela Daniel Palacios, bsicamente: o Se recuper el Saln de Actos o Pintura de toda la infraestructura o Pisos y patios de juego o Pisos, paredes y techos de aulas Se increment una aula ms de laboratorio

Visitas a las Centrales Durante el ao 2011 se atendieron en la central Paute Mazar un total de 1,592 visitas, y en la central Paute Molino se atendieron 3,947 visitas. Estas visitas fueron de carcter tcnico y turstico y procedentes de Instituciones pblicas, privadas, Instituciones educativas (Escuelas, Colegios y Universidades) y visitas familiares. El nmero de visitas a la central Mazar es mayor en el ao 2011 debido a que en el 2010 se inici el registros de visita desde el mes de septiembre, porque esta central se encontraba en construccin.
4500 4000 3500 3000 2500 2000 1500 1000 500 0 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011
Fig. 50 Nmero de visitas Central Mazar y Molino, perodo 2010 2011

N de visitas Molino N de visitas Mazar

Mantenimiento vehicular El nmero de vehculos de flota de la Unidad de Negocio Hidropaute es de 79 carros en el ao 2011. Nmero de vehculos de la flota LOCALIDAD N UNIDAD DE NEGOCIO HIDROPAUTE 65 MATRIZ CELEC EP 2 COMODATOS 11 VEHICULOS CON PERDIDA TOTAL 1 TOTAL 79

% 82% 3% 14% 1% 100%

Durante el ao 2011, se realizaron varios mantenimientos a toda la flota vehicular, y como se puede observar en la siguiente grfica, al 74% se realiz mantenimiento preventivo y el 26% mantenimiento correctivo.

26%

74%

Fig. 51 Porcentaje del tipo de mantenimiento vehicular

Abastecimientos
La Unidad de Negocio Hidropaute viene cumpliendo con la Ley Orgnica del Sistema Nacional de Contratacin Pblica (LOSNCP), es as que se coordin y control efectivamente en el portal de compras pblicas las adquisiciones de acuerdo con la normativa vigente y siguiendo los procesos establecidos. Durante el ao 2011 se ejecutaron 1085 procedimientos de contratacin por un valor de US$ 130 millones de dlares, de los cuales los ms significativos han sido las contrataciones de licitacin, concurso pblico y rgimen especial que representan el 88% con respecto al monto total de las contrataciones. En el siguiente cuadro se indican los procedimientos publicados, adjudicados y desiertos que se han realizado durante el ao 2011.

ANUAL
PROCESO PUBLICADOS MONTO REFERENCIAL PROCESOS ADJUDICADOS MONTO PROCESOS DESIERTOS MONTO

Catalogo Electrnico 4 Subasta inversa 83 Menor Cuanta 20 Menor Cuanta Obras 11 Cotizacin 3 Regimen Especial 11 Licitacin 8 Contratacin directa 17 Concurso Pblico 2 Publicacin (nfima cuanta y pasajes areos) 919 Emergencia 1 Verificacin Produccin Nacional 6 TOTAL PROCESOS PUBLICADOS1079

174.384,60 4.498.024,30 515.523,52 598.423,58 999.628,47 12.155.170,44 51.254.274,25 358.040,87 50.952.599,81 567.605,02 8.232.000,00 130.305.674,86

4 54 16 6 2 11 5 12 2 919 1 1032

149.787,40 2.187.714,52 417.930,33 337.757,77 540.182,34 12.142.048,06 39.114.869,36 219.213,94 47.643.614,55 567.605,02 8.232.000,00 111.552.723,29

0 21 4 2 1 0 2 4 0 0 0 34

1.107.823,15 94.878,00 109.290,88 417.373,66 2.835.000,00 96.123,00 4.660.488,69

Tabla 24 Resumen general de adquisiciones adjudicadas y desiertas durante el ao 2011

Catalogo electrnico

La Unidad de Negocio Hidropaute ha ejecutado cuatro (4) procedimientos de contratacin a travs de catlogo electrnico referentes a la adquisicin de: vehculos por un monto total de US$ 24,009 dlares, computadoras porttiles, de escritorio e impresoras por US$ 109,777 dlares, los otros procesos corresponden a la adquisicin de suministros de oficina. A travs de este procedimiento de contratacin se adquirieron bienes por un total de US$ 149,787 dlares, disminuyendo significativamente con relacin al ao 2010 que alcanz un monto total de US$ 358,865 dlares, debido a que en el ao 2010 se realiz la renovacin de la flota vehicular de la compaa. Subasta inversa electrnica

Se han ejecutado ochenta y tres (83) procedimientos de contratacin a travs de subasta inversa electrnica por un monto total referencial de US$ 4498,024 dlares; de los cuales, cincuenta y cuatro (54) procedimientos se encuentran adjudicados por un monto total de US$ 2187,714 dlares que representan un 48% del nmero total de procesos. Veinte y uno (21) procedimientos de contratacin que representan el 19% del total de los procesos han sido declarados desierto por diferentes causas entre ellas: la no presentacin de ofertas, incumplimiento de los oferentes en las especificaciones tcnicas y/o en los requisitos mnimos solicitados en los pliegos de los procesos de contratacin, etc. De los procesos adjudicados entre el presupuesto referencial y el valor final de la contratacin existe un ahorro de US$ 316,997 dlares que representa un 13% del valor referencial. Al 31 de diciembre del 2011 se encuentran en ejecucin nueve

(9) procedimientos de contratacin por un valor de US$ 950,490 dlares, que representan el 11% del total de los procesos. Licitacin

En lo referente a los procesos de licitacin la Unidad de Negocio Hidropaute, ha ejecutado ocho (8) procedimientos de contratacin por un valor referencial total de US$ 51254,274 dlares, entre los ms importantes los siguientes: o Mejoramiento y reconstruccin de la va Sevilla de Oro San Pablo por un valor referencial de US$ 42582,343 dlares, adjudicado a la empresa Hidalgo & Hidalgo por un valor de US$ 35992,117 dlares. Suministro e instalacin y puesta en servicio de un sistema de monitoreo en lnea de vibraciones por un valor referencial de US$ 2200,000, adjudicado a la empresa ELSYSTEC S.A. por un valor de US$ 2203,297 dlares. Cabe indicar que en la adjudicacin se consider un lote de repuestos que no estaban incluidos en el valor referencial. Suministro e instalacin de un transformador de potencia por un valor referencial de US$2500,000 dlares, este proceso fue declarado desierto y est en proceso de reapertura.

En el ao 2011 se han adjudicado cinco (5) procesos por un valor de US$ 39114,869 dlares, de los procesos adjudicados entre el presupuesto referencial y el valor final de la contratacin existe un ahorro de US$ 6467,474 dlares que representa un 14% del valor referencial. Cotizacin

Se han ejecutado tres (3) procedimientos de contratacin a travs del procedimiento de cotizacin por un monto total referencial de US$ 999,628 dlares, de los cuales dos (2) procedimientos se encuentran adjudicados por un monto total de US$ 540,182 dlares. De los procedimientos de cotizacin uno corresponde a la contratacin de servicios y los otros dos corresponden a la construccin de obras. Cabe indicar que el proceso de Adecuacin de oficinas y comedor para las instalaciones en la ciudad de Cuenca fue declarado desierto en primera instancia. De los procesos adjudicados entre el presupuesto referencial y el valor final de la contratacin existe un ahorro de US$ 42.073 dlares que representa un 7% del valor referencial. Menor cuanta bienes y/o servicios

Durante el ao 2011 se han realizado veinte (20) procedimientos de contratacin a travs de menor cuanta de bienes y/o servicios por un monto total referencial de US$ 515,523 dlares, de los cuales diecisis (16) procedimientos se encuentran

adjudicados por un monto total de US$ 417,930 dlares que representan un 80% del nmero total de procesos. De los procesos adjudicados entre el presupuesto referencial y el valor final de la contratacin existe un ahorro de US$ 2.716 dlares que representa un 1% del valor referencial. Al 31 de diciembre del 2011 se encuentra en ejecucin un (1) procedimiento de contratacin por un valor de US$ 15,000 dlares. Menor cuanta obras

Se han realizado once (11) procedimientos de contratacin a travs de menor cuanta de obras por un monto total referencial de US$ 598,424 dlares, de los cuales seis (6) procedimientos se encuentran adjudicados por un monto total de US$ 337,758 dlares que representan un 55% del nmero total de procesos. Al finalizar el ao 2011 se encuentran en ejecucin tres (3) procedimientos de contratacin por un valor de US$ 151,375 dlares. Cabe indicar que dos procedimientos se han declarado desiertos ya que no se presentaron ofertas. Contratacin directa de consultora

Se han ejecutado diez y siete (17) procedimientos de contratacin directa de consultora por un monto total referencial de US$ 358,041 dlares, de los cuales doce (12) procedimientos se encuentran adjudicados por un monto total de US$ 219,214 dlares que representan un 71% del nmero total de procesos. En este tipo de contratacin cuatro (4) procedimientos fueron declarados desiertos, debido a que los oferentes invitados no presentaron ofertas. Concurso pblico de consultora

La Unidad de Negocio Hidropaute ejecut dos (2) procedimientos de contratacin a travs de concurso pblico de consultora por un valor referencial de US$ 50952,600 dlares, los cuales se encuentran adjudicados por un valor de US$ 47643,615 dlares, consiguindose un ahorro de USD $ 3308,985 dlares que representa un 6,5% del valor referencial. A travs de este procedimiento se contrat los servicios de consultora para el Gerenciamiento del Proyecto Hidroelctrico Paute Sopladora. Rgimen especial

Se han ejecutado once (11) procedimientos de contratacin a travs del procedimiento de rgimen especial por un monto total referencial de US$ 12155,170 dlares, los cuales se encuentran adjudicados todos, por un monto total de US$ 12142,048 dlares. De los procesos adjudicados entre el presupuesto referencial y el valor final de la contratacin existe un ahorro de US$ 13.122 dlares.

Rgimen de emergencia

El 30 de diciembre del ao 2010 la unidad de generacin N 10 present una falla debido a un rozamiento en los escudos (guas de aire) y una falla de interconexin entre los polos 2 y 3 lo que ocasion que esta unidad fuera declarada como indisponible, razn por la cual la Gerencia General declar como emergente tanto la reparacin provisional como la definitiva de la unidad No.10 contratndose estos trabajos con la empresa COVALCO CIA. LTDA. por un valor de US$8232,000 dlares. nfima cuanta

Se han ejecutado novecientos diez y nueve (919) procedimientos de contratacin a travs del procedimiento de nfima cuanta por un monto total de US$ 567,605 dlares, dentro de este rubro se considera las adquisiciones de pasajes areos. En los siguientes grficos se observa la participacin porcentual de las contrataciones de acuerdo con el nmero de proceso y por el monto de contratacin:
Contratacin directa 11% Licitacin 5% Regimen Especial 7% Cotizacin 2% Menor Cuanta Obras 7% Menor Cuanta 12% Concurso Pblico 1% Emergencia 1% Catalogo Electrnico 2%

Subasta inversa 52%

Fig. 52 Participacin porcentual por nmero de procesos

Subasta inversa Menor Cuanta Catalogo Electrnico 4% 0% Menor Cuanta Obras Emergencia 0% Publicacin (nfima 6% 1% cuanta y pasajes Cotizacin areos) 1% 1% Regimen Especial 9%

Concurso Pblico 39% Licitacin 39%

Contratacin directa 0%

Fig. 53 Participacin porcentual por montos de contratacin

Plan Anual de Contrataciones (PAC)


La Unidad de Negocio Hidropaute estableci el plan anual de contrataciones (PAC) en US$ 174.67 millones de dlares. En el siguiente grfico se indica el monto de las contrataciones publicadas y adjudicadas en el portal de compras pblicas al 31 de diciembre de 2011.

174,67 130.31 75% 111.55 64%

PROGRAMADO

PUBLICADO

ADJUDICADO

Fig. 54 Plan Anual de Contrataciones 2011 (M$)

Bodegas
El valor econmico y tcnico de los bienes y materiales que la Unidad de Negocio Hidropaute adquiere o mantiene en stock son importantes para su gestin, es as, que la Unidad de Negocio Hidropaute a partir del ao 2011 habilit una bodega en la Central Mazar. En la siguiente tabla se indican los valores de ingreso y egreso durante el ao 2011. Tipo de movimiento N de bienes Monto (US$)

Ingreso Egreso

2610 Molino Mazar 9584 756

2051,299.83 Molino Mazar 3322,286.13 20555.54

En el siguiente grfico se pueden apreciar los valores econmicos totalizados por ao, del perodo 2002 2011, de los ingresos y egresos de inventario. En donde se aprecia que el ao 2011 es histricamente el de mayor desembolso econmico en bienes de inventario corriente.
4000000 3500000 3000000 2500000 2000000 1500000 1000000 500000 0 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011
Fig. 55 Ingreso y egreso de inventario (perodo 2002-2011)

Monto ingresado Monto egresado

Durante el 2011 se incorporaron 296 bienes a los activo fijos de la Unidad de Negocio sin que se haya ejecutado ningn proceso de baja. En el siguiente grfico se observa el histrico anual de los montos econmicos de los ingresos de activo fijo, que durante el ao 2011 presenta un descenso.
10000000 8000000

6000000
4000000 2000000 0 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011
Fig. 56 Ingresos de activos fijos (perodo 2002 2011)

Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional


La gestin de seguridad y salud ocupacional estuvo encaminada a promulgar y exigir que toda actividad de trabajo se desarrolle dentro de lo que establecen la

norma OSHAS 18001-2008 y el SART Sistema de Auditoras de Riesgos del Trabajo, del IESS. Para la gestin de riesgos se agrupan las actividades de seguridad en subprogrmas de gestin, mismas que buscan cerrar probabilidades de ocurrencia de sucesos como enfermedad, lesin o dao a la propiedad
Molino
97,22% 85,61% 100,00% 86,67%

Mazar
100,00% 68,44% 56,25% 66,67%

85,71% 75,95%

1: Identificacin de riesgos laborables, normativas y equipos de proteccin

2: Medicina ocupacional, higiene y salubridad

3: Emergencias y 4: Capacitacin 5: Gestin de contingencias y promocin de residuos y la seguridad control forestal

Fig. 57 Porcentaje de cumplimiento anual por central, de los subprogramas de gestin de SSO durante el ao 2011

En el siguiente grfico se puede observar los ndices de frecuencia, que hace relacin al nmero de accidentes y el ndice de severidad que hace referencia al total de das perdidos, durante el perodo 1999 2011, es importante anotar que desde el ao 2011 se inici el registro de estos ndices de la central Paute Mazar. En el grfico existe una comparacin entre los ndices de frecuencia, severidad y la tasa de riesgo, en donde se muestra que en el ao 2011 se ha reducido sustancialmente el ndice de frecuencia y severidad (esto debido a que no han existido accidentes fatales o con incapacidad), por lo tanto tambin se ve reducida la tasa de riesgo, debido a la buena gestin en el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional.

100,00 90,00 80,00 14423,08

16000,00 14000,00 12000,00

70,00 60,00 50,00 40,00 30,00 20,00 15,00 10,00 0,00 12,02 21,63 8,00 43,27 33,65 26,44 19,23 14,42 16,83 2000,00 0,00 6000,00 28,85 4000,00 60,10 10000,00 8000,00

2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 250,00 233,17 283,65 125,00 21,63 0,00 216,00 24,04 81,73 14423,0 85,79 9,62 16,67 19,40 13,11 15,63 0,50 0,00 11,23 1,67 2,43 239,98 2,97 0,57

INDICE DE FRECUENCIA 15,00 12,02 21,63 8,00 43,27 26,44 19,23 14,42 33,65 60,10 28,85 16,83 INDICE DE SEVERIDAD TASA DE RIESGO

Fig. 58 ndices de frecuencia y severidad de accidentes perodo 1999-2011

Seguridad Dentro de las actividades ms relevantes de seguridad, realizadas durante el ao 2011, se detallan las siguientes: Autoevaluacin del sistema OHSAS 18001; identificacin y evaluacin de riesgos laborales Inspecciones a puestos de trabajo, viviendas y actividades de mantenimiento; uso de procedimientos. Plan e inspeccin a los mantenimientos preventivos de las unidades de generacin. Se realizaron inspecciones sanitarias y de seguridad Dotacin de ropa de trabajo, zapatos de seguridad, equipos de proteccin individual y colectiva Capacitacin y promocin de la seguridad Se realiz el curso de integracin de nuevos brigadistas. En el ao 2011 se realizaron dos simulacros, uno de evacuacin en el campamento Guarumales y otro de rescate y prcticas en montaa. Conjuntamente con el personal del Ejrcito, Comandante de Brigada e instructores contratados, se realizaron entrenamientos de instruccin formal, as como prcticas de manejo, de equipo contra incendio, traslado de heridos, etc. Inspecciones en Oficinas Cuenca Inspecciones de seguridad a vehculos La organizacin de la Semana de la Seguridad y Salud en el Trabajo del 16 al 20 de Mayo de 2011 con actividades en las oficinas de Cuenca y en las Centrales Paute Molino y Paute Mazar. Capacitacin a contratistas, practicantes y personal nuevo

Medicina y Salud Ocupacional La administracin de la Unidad de Negocio Hidropaute, consciente de la importancia de la salud, y con el objeto de brindar una adecuada atencin

mdica a los colabores de Hidropaute, contratistas y a las comunidades prximas a las centrales mantiene permanentemente los servicios mdicos en las centrales de Paute Mazar y Paute Molino. Durante el ao 2011 la Unidad de Negocio Hidropaute ha desarrollado las siguientes actividades para prevenir a sus colaboradores de cualquier tipo de enfermedad: Campaa de vacunacin, la cual incluy vacuna contra Hepatitis A y B (tres dosis), Fiebre Tifoidea, Ttanos, en los meses de abril, mayo y octubre, a todo el personal de la centrales Molino y Mazar as como al personal de oficinas Cuenca. Exmenes peridicos anuales, mismos que incluyeron examen mdico clnico, exmenes de laboratorio en sangre, orina y heces, electrocardiograma y en algunos casos de acuerdo al puesto de trabajo, exmenes especiales como Plombemia, TAC de trax, espirometras y audiometras. Luego de realizados los mismos se procedi a su anlisis y entrega a cada trabajador de manera que se pueda indicar, de existir, algn tipo de alteracin en los mismos y se proceda a tomar los correctivos correspondientes. Entrega de antiparasitarios a todo el personal de manera que podamos prevenir y/o curar esta afeccin. Se atendieron un nmero de 21 emergencias mdicas que necesitaron traslado desde el Dispensario Mdico Arenales hasta hospitales de mayor nivel. Visita comunitaria, durante los meses de Mayo y Diciembre del ao 2011, se realizaron visitas comunitarias a los sectores de influencia del proyecto Paute como son: San Jos de Guarumales y San Antonio de Juval.

Adicionalmente la Unidad de Negocio Hidropaute brinda los servicios de odontologa y fisioterapia. En el siguiente grfico se puede observar el nmero de atenciones de dichos servicios.
Primera atencin 546 Subsecuentes

268 115 90

Fisioterapia

Odontolgicas

Fig. 59 Nmero de atencin en fisioterapia y odontologa durante el ao 2011

Ergonoma y psicosociologa Programa de prevencin de alcoholismo Prevencin del estrs laboral Prevencin del VIH SIDA en el trabajo Evaluaciones posturales

Higiene Laboral y Saneamiento Ambiental Control del agua Inspecciones viviendas y comedores Control y manejo de desechos Control de agentes contaminantes en el ambiente