El Pensamiento Latinoamericano en La Problematica Ciencia Tecnologia Desarrollo Dependencia

El pensamiento latinoamericano en la problemtica ciencia-tecnologadesarrollo-dependencia
Jorge A. Sabato
Introduccin, seleccin, ordenamiento y notas
Textos de:
Fidel Alsina, fsico (argentino)
Fundacin Bariloche - Argentina
Alberto Aroz, ingeniero (argentino)

Centro de Investigaciones en Administracin Pblica - Buenos Aires, Argentina
Gustavo F. Bayer, especialista en ciencias polticas (brasileo)

Fundacin Getulio Vargas - Ro de Janeiro, Brasil
Natalio Botana, especialista en ciencias polticas (argentino)

Centro de Investigaciones Filosficas - Buenos Aires, Argentina
Mario Bunge, filsofo (argentino)

McGill University - Montreal, Canad
Mximo Halty Carrere, ingeniero (uruguayo)

Departamento de Asuntos Cientficos. Organizacin de Estados Americanos Washington, Estados Unidos
Amlcar O. Herrera, especialista en recursos naturales (argentino)

Helio Jaguaribe, especialista en ciencias polticas (brasileo)

Instituto Universitario de Investigaciones - Ro de Janeiro, Brasil
Mario Kamenetzky, ingeniero qumico (argentino)

Consultor privado - Buenos Aires, Argentina
Jorge M. Katz, economista (argentino)

Centro de Investigaciones Econmicas. Instituto Torcuato Di Tella Buenos Aires, Argentina
Gregorio Klimovsky, filsofo (argentino)

Ex profesor de Ias Universidades de Buenos Aires, Cuyo y La Plata - Argentina
Luisa M. Leal, economista (mexicana)

Consejo Nacional de Investigaciones - Mxico
Alfredo Monza, economista (argentino)

Facultad de Ciencias Econmicas de la Universidad de Buenos Aires - Argentina
Flix Moreno, economista (colombiano)

Ex miembro del Departamento de Asuntos Cientficos. Organizacin de Estados Americanos Washington, Estados Unidos
Alejandro Nadal Egea, economista (mexicano)

El Colegio de Mxico - Mxico
Jorge A. Sabato, especialista en energa nuclear (argentino)

Francisco R. Sagasti, especialista en anlisis de sistemas (peruano)

Director del proyecto sobre Instrumentos de Poltica Cientfica. International Development and Research Center - Canad
Thomas Moro Simpson, filsofo (argentino)

Consejo Nacional de Investigaciones Cientficas y Tcnicas. Buenos Aires, Argentina.
Osvaldo Sunkel, economista (chileno)

Institute of Development Studies. University of Sussex - Gran Bretaa
Constantino Vaitsos, economista (griego)

Jefe de la Unidad de Tecnologa. Junta del Acuerdo de Cartagena - Lima, Per
Miguel S. Wionczek, economista (mexicano)

Consejo Nacional de Investigaciones Cientficas y Tcnicas - Mxico
Esta obra vuelve a editarse en virtud del apoyo brindado por la familia de Jorge A. Sabato. Agradecemos su contribucin al rescate de un pensamiento cientfico nacional.
Sabato, Jorge A. El pensamiento latinoamericano en la problemtica ciencia-tecnologa-desarrollo-dependencia / Jorge A. Sabato ; con prlogo de Horacio Gonzlez y Lino Baraao. - 1a ed. - Buenos Aires : Ediciones Biblioteca Nacional, 2011. 512 p. ; 22x14 cm. ISBN 978-987-1741-14-4 1. Ciencias.Investigacin. 2. Tecnologas. 3. Amrica Latina. I. Horacio Gonzlez, prolog. II. Lino Baraao, prolog. III. Ttulo. CDD 306 Presidenta de la Nacin: Dra. Cristina Fernndez de Kirchner
Ministerio de Ciencia, Tecnologa e Innovacin Productiva

Ministro de Ciencia, Tecnologa e Innovacin Productiva: Dr. Lino Baraao Secretaria de Planeamiento y Polticas en Ciencia, Tecnologa e Innovacin Productiva: Dra. Ruth Ladenheim Subsecretaria de Polticas en Ciencia, Tecnologa e Innovacin Productiva: Lic. Gabriela Trupia Direccin Nacional de Desarrollo Tecnolgico e Innovacin: Ing. Oscar Galante Programa de Estudios sobre el Pensamiento Latinoamericano en Ciencia, Tecnologa y Desarrollo (PLACTED): Prof. Erica Carrizo, Lic. Daniela Alegria, Lic. Tatiana Carsen
Biblioteca Nacional
Director: Dr. Horacio Gonzlez Subdirectora: Mg. Elsa Barber Director de Cultura: Lic. Ezequiel Grimson rea de Publicaciones: Sebastin Scolnik, Yasmn Fardjoume, Mara Rita Fernndez, Gabriela Mocca, Juana Orquin, Ignacio Gago, Horacio Nieva, Alejandro Truant Diseo: Carlos Fernndez ISBN 978-987-1741-14-4 COLECCIN PLACTED - Edicones Biblioteca Nacional IMPRESO EN ARGENTINA - PRINTED IN ARGENTINA
Queda hecho el depsito que marca la ley 11.723
NDICE
Prlogo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . por Lino Baraao Prlogo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . por Horacio Gonzlez Agradecimientos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . por Oscar Galante Introduccin a la primera edicin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . por Jorge A. Sabato I. El problEma DE la IDEologa Nota introductoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Captulo 1 Ciencia e ideologa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Reportaje a Gregorio Klimovsky Captulo 2 Irracionalidad, ideologa y objetividad . . . . . . . . . . . . . . por Thomas Moro Simpson Captulo 3 Filosofa de la investigacin cientfica de los pases en desarrollo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . por Mario Bunge 33 15
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II. El problEma EstruCtural Nota introductoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Captulo 4 por qu no se ha desarrollado la ciencia en amrica latina . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . por Helio Jaguaribe 89
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Captulo 5 la universidad latinoamericana ante el avance cientfico y tcnico; algunas reflexiones . . . . . . . . . . . . 117 por Osvaldo Sunkel Captulo 6 autonoma nacional y poltica cientfica y tecnolgica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133 por Gustavo F. Bayer Captulo 7 los determinantes sociales de la poltica cientfica en amrica latina. poltica cientfica explcita y poltica cientfica implcita . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 151 por Amlcar O. Herrera Captulo 8 la teora del cambio tecnolgico y las economas dependientes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 171 por Alfredo Monza
III. El problEma DE las INtEraCCIoNEs (1 partE) Nota introductoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 195 Captulo 9 Investigacin, transferencia, tecnologa . . . . . . . . . . . . . 199 por Fidel Alsina Captulo 10 la ciencia y la tecnologa en el desarrollo futuro de amrica latina . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 215 por Jorge A. Sabato y Natalio Botana IV. sobrE El ComErCIo y la proDuCCIN DE tECNologa Nota introductoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 235 Captulo 11 opciones estratgicas en la comercializacin de tecnologa: el punto de vista de los pases en desarrollo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 241 por Constantino Vaitsos Captulo 12 patentes, corporaciones multinacionales y tecnologa. un examen crtico de la legislacin internacional . . . . . 261 por Jorge M. Katz Captulo 13 Hacia la racionalizacin de la transferencia de tecnologa a mxico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 289 por Miguel S. Wionczek y Luisa M. Leal
Captulo 14 Empresas y fbricas de tecnologa . . . . . . . . . . . . . . . . . 309 por Jorge A. Sabato V. El problEma DE las INtEraCCIoNEs (2 partE) Nota introductoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 343 Captulo 15 produccin, transferencia y adaptacin de tecnologa industrial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 347 por Mximo Halty Carrere Captulo 16 modelo para un sistema de produccin, seleccin y transferencia de tecnologa . . . . . . . . . . . . 381 por Flix Moreno VI. El problEma DE la plaNIFICaCIN Nota introductoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 411
Captulo 17 Hacia un nuevo enfoque para la planificacin cientfica y tecnolgica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 415 por Francisco R. Sagasti Captulo 18 planificacin normativa y esfuerzo cientfico y tecnolgico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 433 por Alejandro Nadal Egea
Captulo 19 proyectos de inversin en ciencia y tecnologa. Criterios para su formulacin y evaluacin en pases en desarrollo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 459 por Alberto Aroz y Mario Kamenetzky aNExo Nota introductoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 485 De la declaracin final denominada Consenso de brasilia de CaCtal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 489 la tecnologa en el pacto andino . . . . . . . . . . . . . . . . . . 505
prlogo Lino Baraao
La reedicin de esta obra constituye un aporte clave para repensar el rol de la ciencia y la tecnologa en Latinoamrica, y en Argentina en particular. Este tipo de trabajo es fundamental para recuperar la tradicin sumamente rica de pensamiento cientfico latinoamericano con la que ya contamos, pero tambin, que es necesario consolidar y usar como base para formular un pensamiento cientfico para las prximas dcadas. Su editor, el Prof. Jorge Sabato, es uno de los exponentes ms notables de lo que fue el pensamiento sobre el rol de la ciencia y la tecnologa en un perodo crtico de la historia nacional. Su famoso tringulo de vinculacin entre el sector cientfico-tecnolgico, el sector productivo y el Estado requisito bsico de articulacin para lograr un impacto positivo de la ciencia en la sociedad es un hito, pero l ha tenido tambin una variedad de definiciones que resultan importantes a la hora de gestionar en la ciencia y la tecnologa. Un concepto que a m me ha parecido particularmente importante y quisiera destacar es el del Estado como ejecutor de acciones deliberadas. Es decir, acciones que implican un actuar no arbitrario, sino basado en una investigacin previa de las variables y que necesariamente requieren en determinado punto una instancia de ejecucin, que va ms all de lo meramente descriptivo. Indudablemente hay muchas cosas que han cambiado desde aquellos aos en los que surgieron estas corrientes de pensamiento. Uno de los cambios fundamentales que no puede dejar de mencionarse es el hecho de que, por entonces, el concepto de globalizacin no estaba presente y, por lo tanto, el dilema en el mbito cientfico tecnolgico era el de hacer una ciencia dependiente de los intereses de los pases dominantes, u otra ciencia puesta al servicio
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Lino Baraao
del desarrollo nacional. Hoy el panorama es ms difuso y variable. Estamos asistiendo a una crisis de determinados esquemas econmicos y, fundamentalmente, en aquellos pases que se apoyaron en el sistema financiero como elemento de generacin de riquezas. Est claro, hoy por hoy, que las economas que logran subsistir y crecer en este contexto son las que han apostado al capital humano para la generacin de riqueza y para la promocin de la prosperidad de sus ciudadanos. Sin embargo, pese al paso del tiempo y las grandes transformaciones que han tenido lugar, lo que no ha cambiado es la conciencia sobre la necesidad de tener en Amrica Latina definiciones propias sobre el rol de la ciencia y la tecnologa. Claramente, nuestras perspectivas de desarrollo econmico y nuestras demandas sociales son muy distintas de aquellas que tienen lugar en los pases en los que se ha gestado gran parte del pensamiento respecto de la ciencia, la tecnologa y la innovacin. Est claro, en este sentido, que la ciencia y la tecnologa en los pases de Amrica Latina no slo deben promover la competitividad de su sector productivo sino que, adems, tienen una demanda preexistente que es la de promover la inclusin social incorporando a la ciudadana en la apropiacin de las nuevas tecnologas, lo que llamamos innovacin inclusiva. Este concepto constituye uno de los ejes centrales en los que se est desarrollando el pensamiento actual en materia de ciencia y tecnologa latinoamericana. Este acuerdo entre el Ministerio de Ciencia, Tecnologa e Innovacin Productiva y la Biblioteca Nacional para reeditar este libro procura incentivar la prctica del pensamiento cientfico nacional, rescatar el anlisis crtico e interpelar las formas culturales contemporneas, en el marco del Programa de Estudios sobre el Pensamiento Latinoamericano en Ciencia, Tecnologa y Desarrollo (PLACTED). En diciembre de 2010 creamos el PLACTED con la finalidad de recuperar el legado de estos pensadores y ponerlo al servicio de la reflexin sobre los desafos presentes y del desarrollo de polticas autnomas en ciencia y tecnologa, establecidas en funcin de las necesidades locales.
Prlogo
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El objeto de la reedicin de esta obra es la recuperacin de autores clsicos o poco difundidos de la ciencia argentina, del pensamiento emancipador y la recuperacin de sus ideas. Pero no slo queremos dejar un libro que descanse en los estantes de una biblioteca, queremos que el pensamiento de estos grandes hombres y mujeres de la ciencia argentina reviva y se materialice en la realizacin de cursos de formacin, seminarios, ciclos de debates y jornadas orientadas a difundir y debatir los postulados del PLACTED a la luz de las problemticas sociales y productivas actuales en el pas y sus diversas regiones. Hemos constituido nodos para el trabajo conjunto de las instituciones que por su produccin cientfica y acadmica, ubicacin geogrfica y grado de influencia en la zona, se consideran estratgicas para la produccin de conocimientos y la realizacin de actividades orientadas a recuperar y difundir esta corriente y debatir su vigencia como insumo para la definicin de polticas pblicas en CTI autnomas e independientes. En esta tarea de adaptar el pensamiento de ciencia y tecnologa a la sociedad actual, el aporte de esta obra constituye un insumo fundamental ya que en ella estn planteados los cimientos ideolgicos que seguirn constituyendo el eje de una poltica puesta al servicio del bienestar de nuestra sociedad. Una poltica que es requisito indispensable si queremos que Latinoamrica alcance un desarrollo deseable y acorde con todo su potencial. Dr. Lino Baraao Ministro de Ciencia, Tecnologa e Innovacin Productiva
prlogo Horacio Gonzlez
Esta compilacin nos sorprende por su actualidad y esta sorpresa puede explicarse con relativa facilidad. La primera edicin de este libro sali en 1975, poco tiempo antes de que este crucial debate sobre la relacin entre ciencia e historia contempornea fuera interrumpido por el advenimiento del gobierno militar. El pas demor largos aos en retomarlo, y una evidencia del empalme que ahora se produce con aquellos tiempos de debates tan significativos, es la salida de este libro, segunda edicin de aquel que se editara hace ya ms de 35 aos. Vemos en ese tiempo, en el que no demoraran en presentarse las sombras de un cruel despotismo, el cruce vital de opiniones entre Jorge Sabato, Gregorio Klimovsky, Thomas Moro Simpson, Oscar Varsavsky, Osvaldo Sunkel, Helio Jaguaribe, y otras tantas firmas de poca que an permanecen vivaces, con un inequvoco aroma de nostalgia, pero sin que disimulen el modo de plenitud con que pertenecen a los das que corren. Leyendo estas pginas se tiene la impresin de que la historizacin del concepto de ciencia y tcnica no ha ganado, ahora, notas demasiado nuevas de profundizacin en el debate. Cul debate? Precisamente aquel sobre el modo en que, entendidas como fuerzas sociales y colectivas, las tecnologas y las hiptesis cientficas deben ser interpretadas en el seno de la sociedad que las produce, de la civilizacin que las ampara, de las producciones econmicas que las sustentan, antes que ser consideradas como variables independientes respecto al mundo histrico. Ciertamente, esos aos setenta se caracterizaban por invitar a una decidida politizacin de la ciencia, vindose en ella la accin de fuerzas sociales que haran de la tecnologa una ideologa. Data precisamente de esos aos el ledo trabajo de Jrgen Habermas, Ciencia y tcnica como ideologa, en el cual no se abjuraba de las tecnologas, sino de su capacidad de erosionar el
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Horacio Gonzlez
mundo de la vida. Se confiaba en aquel momento en que la movilizacin estudiantil creara un clima de ideas necesario al inters emancipador, y en l, las tecnologas segn la mirada del ltimo gran heredero de la Escuela de Frankfurt, podran resolverse extrayendo de s un impulso afn a las autonomas del sujeto. En la discusin argentina, apareca Varsavsky no tanto con un planteo de recelo hacia la racionalidad tecnolgica, sino llamando a una perentoria politizacin de la ciencia, ya sea asociando sus fines a las direcciones explcitas de los pensamientos de liberacin nacional, ya sea denunciando en sus estructuras internas a los fundamentos epistemolgicos que suponan compromisos con ideologas colonizadoras. El grupo de colaboradores de este volumen preparado por Jorge Sabato matiza de muchas maneras este pensamiento, y es seguro que como resultado de esas polmicas, que a la distancia podemos comprender muy bien, se hayan producido situaciones que motivaron a Varsavsky a no contribuir con su escrito a este libro ahora reeditado. El artculo de Simpson, escrito con la irona del epistemlogo formado en las grandes lgicas de la filosofa analtica, va al encuentro de Varsavsky con una defensa de la objetividad cientfica que destila gracia y agudo polemismo. Del mismo modo, Gregorio Klimovsky y Mario Bunge se lanzan al ruedo para sostener de un modo no carente de inters el partido de la objetividad, no por eso reacio a considerar de un modo atractivo las posibilidades y efectos de la ideologa en el mundo cientfico. Tema setentista, si los hubo, pero con seguros reflejos en los horizontes actuales, donde tampoco es posible abandonar ni la gran teora bajo el pretexto de un productivismo desarrollista y Bunge es claro en eso, ni es necesario bajar la guardia ante los partidos cientficos que bien han ganado el mote de cientificistas si pretenden que un ente llamado ciencia se ausente de historicidad y trato con todas las materias epistmicas que incluyan compromisos sociales, ticos y polticos. Para Oscar Varsavsky, la rpida resolucin de estos temas en su libro Ciencia, poltica y cientificismo, que tambin ser reeditado en esta coleccin, se deba a que haba urgencias histricas que se
Prlogo
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adentraban como categoras sapientes en el interior del complejo cientfico-tcnico. Pasadas ms de tres dcadas, y en vista de la aparicin de un nuevo horizonte de trabajo colectivo en torno a estos temas, cobra singular valor la propuesta de Jorge Sabato fsico especializado en metalurgia nuclear, de agrupar estos trabajos con intencin polmica y compromiso latinoamericanista. Esto quera decir tener bien en cuenta los dictmenes de un momento de cambios sociales, ante los cuales los cientficos no podan quedar al margen. Su posicin es ms moderada, desde luego como se percibe en el artculo que firma con Natalio Botana, pero plena de inters. Sabato tena prosapia humanstica y computaba el humor, la suave irona, como parte del bagaje intelectual del cientfico. Algunas de sus anotaciones conocidas sobre sus propios gustos y preferencias, lo revelan un hombre atento a las culturas populares y a las obras eruditas. Su mencin a las lecturas de Gramsci que la hora recomendaba intensamente no haca ms que proponer un enlace posible a estos mundos culturales heterogneos que participaban en igual grado de su inters. Esta coleccin de libros que publicarn el programa PLACTED del Ministerio de Ciencia y Tecnologa y la Biblioteca Nacional, nos proporcionan otra veta de tensa actualidad para abordar lo que llamamos pensamiento latinoamericano, que sera una abstraccin indeterminada si no existieran textos como estos, lindantes a los que clsicamente lemos los de Celso Furtado, sin duda los de Darcy Ribeiro, por qu no los de Juan Jos Hernndez Arregui, con los que forman los estantes nostlgicos de un momento del pensamiento crtico que de tanto en tanto vuelve a tocar nuestras puertas. Dr. Horacio Gonzlez Director de la Biblioteca Nacional
agradecimientos Oscar Galante
El inicio de esta coleccin es el resultado de un trabajo conjunto que hemos emprendido con la Biblioteca Nacional y significa la concrecin de uno de nuestros objetivos ms anhelados nacidos en el marco del PLACTED. Este Programa surgi tras la propuesta de un grupo de colegas conformado por Manuel Mar, Ral Carnota, Olga Benso, Federico Vasen y quien suscribe, que all por el 2007 comenzamos a plantear la relevancia de recuperar el Pensamiento Latinoamericano en Ciencia, Tecnologa y Desarrollo. Iniciativa que fue bienvenida e impulsada por Gabriela Trupia, Ruth Ladenheim y, nuestro Ministro, Lino Baraao, que a fines de 2010 resolvi crear el Programa de Estudios sobre el Pensamiento Latinoamericano en Ciencia, Tecnologa y Desarrollo (PLACTED). El Programa fue creciendo y sumando adeptos de las ms diversas pertenencias institucionales dentro del sector cientfico-tecnolgico nacional y hoy nos encuentra con la creacin de Nodos en las Universidades Nacionales; la RED PLACTED que vincular a los profesionales independientes, investigadores, tecnlogos y grupos de trabajo en el rea; la realizacin de Seminarios y Talleres orientados a difundir el Pensamiento Latinoamericano, entre otras actividades. Todo lo cual es realizado por nuestro equipo PLACTED integrado por Erica Carrizo, Daniela Alegra y Tatiana Carsen que da a da impulsan y hacen propias las iniciativas surgidas en el marco del mismo. En este contexto, vislumbramos un futuro esperanzado con proyectos comprometidos en la recuperacin de esta corriente de pensamiento que entre fines de los aos 60 y la mitad de los 70 echara luz sobre la necesidad de problematizar la vinculacin entre ciencia, tecnologa y desarrollo nacional.
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Oscar Galante
La tarea que nos ocupa ahora es avanzar sobre los desafos conceptuales pendientes y las interpelaciones ms urgentes que acompaen este nuevo modelo de trabajo, empleo, produccin, valor agregado, inclusin y equidad que lleva adelante la Presidenta Cristina Fernndez de Kirchner. A todos y todas los que nos acompaaron y alentaron en el corto camino recorrido y a los que se sumarn en lo venidero, nuestro ms profundo agradecimiento. Los invitamos a seguir trabajando arduamente para poner la ciencia, la tecnologa y la innovacin al servicio del pueblo, orientndose cada vez ms a la solucin de nuestras problemticas sociales y productivas nacionales. Ing. Oscar Galante PLACTED - Direccin Nacional de Desarrollo Tecnolgico e Innovacin
Introduccin a la primera edicin
1. Esta obra tiene un objetivo preciso: demostrar que en el campo de la problemtica Ciencia - Tecnologa - Desarrollo - Dependencia, un grupo numeroso de estudiosos latinoamericanos ha sido capaz, en los ltimos 8 aos, de producir ideas originales, de realizar agudos anlisis tericos, de efectuar rigurosos estudios de campo y de imaginar polticas y estrategias factibles de aplicacin. Me propongo demostrar as que en este terreno el pensamiento latinoamericano no est a la zaga del que ha sido generado en otras latitudes, inclusive en aquellas donde se ubica el ms alto nivel internacional. 2. Con tal fin, he realizado una doble seleccin, procediendo en primer lugar a elegir un conjunto adecuado de textos y luego a eliminar, en cada uno de ellos, aquellos prrafos que de alguna manera impedan apreciar en toda su fuerza los aspectos del texto que ms importan para esta obra. He realizado con el mximo cuidado esta operacin que espero no sea considerada una mutilacin sino un legtimo editing como se dice en ingls indicando en todos los casos con puntos suspensivos entre parntesis (...) dnde se interrumpe el texto original. 3. Ese conjunto de textos est distribuido y ordenado en seis secciones; una breve Nota Introductoria en cada una de ellas da cuenta de las razones que determinaron la eleccin de los textos que la integran, as como de sus antecedentes y alcances. Las secciones son: I. El problema de la ideologa, integrada por tres artculos que analizan distintos aspectos del debatido tema Ciencia e Ideologa.
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II. El problema estructural, cinco trabajos que demuestran las profundas relaciones entre el atraso tcnico-cientfico de Amrica Latina y el carcter dependiente de su economa, ahondando en las races estructurales del subdesarrollo. III. El problema de las interacciones (1 Parte), en donde dos artculos plantean en forma general las caractersticas ms sealadas de las interacciones entre la Ciencia, la Tecnologa y la Sociedad. IV. Sobre el comercio y la produccin de tecnologa, compuesta por cuatro trabajos que revelan la significacin de la tecnologa como mercanca (a commodity of commerce), las caractersticas de su produccin, las imperfecciones en su comercio, etctera. V. El problema de las interacciones (2 Parte), en donde dos artculos profundizan y extienden el estudio acerca de las interacciones realizado en la seccin III, proponiendo modelos que permitan obtener el ptimo acople entre la investigacin cientfico-tecnolgica y la realidad. VI. El problema de la planificacin, tres estudios que proponen una forma original de planificar el desarrollo cientfico-tecnolgico y de lograr su insercin en el desarrollo general del pas. 4. Un Anexo final incluye dos textos institucionales: un fragmento de la declaracin final de cactal (Conferencia sobre la Aplicacin de la Ciencia y la Tecnologa en Amrica Latina, Brasilia, abril 1972); y un extracto de un documento preliminar sobre poltica tecnolgica subregional producida por la Junta del Acuerdo de Cartagena (Pacto Andino, Lima, setiembre 1973). La inclusin de estos textos permitir apreciar en qu medida el pensamiento oficial ha sufrido la influencia de muchas de las ideas que se exponen en la mayora de los diecinueve trabajos que constituyen esta obra.
Introduccin
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5. Los textos seleccionados son de naturaleza diversa: estrictamente terica, como el de A. Monza; terico-empricos, como el de A. Aroz y M. Kamenetzky; con nfasis en el anlisis histrico, como el de H. Jaguaribe, o en el anlisis poltico como el de Bayer, o en el anlisis filosfico como el de M. Bunge; los que estudiaron la problemtica en un determinado pas (Mxico) como el de M. Wionczek y L. Leal, o la de todo el continente, como el de O. Sunkel; de estilo ensaystico, como el de F. Alsina; proponiendo modelos para la situacin presente (Halty Carrere) o esquemas de planificacin normativa (A. Nadal), etc. Se trata por cierto de un conjunto heterogneo, que sin duda provocar reacciones encontradas; desde la admiracin frente al rigor y precisin de ciertos textos hasta el desagrado por las generalidades desenfadadas de otros. Sin embargo, todos tienen algo en comn, por lo que fueron justamente elegidos: contienen contribuciones originales, es decir, que no son refritos de traducciones extranjeras; en cada uno de esos textos se podr encontrar una idea original (que incluso es posible que pueda estar mal formulada) o un nuevo esquema de anlisis, o un estudio de campo realizado con estricto rigor, o una aguda crtica a conceptos y proposiciones de moda en los pases centrales, etc. En todos los casos es dable observar algo extremadamente saludable: la capacidad de pensar por s mismos y la voluntad de hacerlo. Mirar nuestra realidad con nuestros propios ojos no es mrito menor, al tiempo que es seguramente el primer paso para modificarla. Sin embargo, no siempre se procede as y es comn que se importen esquemas tericos o simplemente consignas de moda que se trata luego de imponer a nuestra situacin como un chaleco de fuerza, con olvido o ignorancia de sus caractersticas propias y como obedeciendo a un nefasto principio: Si la realidad no est de acuerdo con nuestras ideas, pues al diablo con la realidad. Este enfoque simplista y demaggico produce graves consecuencias: de ah entonces la urgencia de realizar estudios como los que se han seleccionado para esta obra, en la que los autores no han tenido miedo de pensar por su cuenta, han sido capaces de abrir los ojos y han empleado el mejor saber disponible, con todo lo cual han sabido descubrir y crear conocimiento.
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6. Claro que ms de un lector atento se asombrar, e incluso se indignar por las omisiones de esta obra. Reconozco que las hay, y muy importantes. En primer lugar, no figuran en esta seleccin importantes trabajos que se publicaron a partir del final de la Segunda Guerra Mundial, y principalmente desde la mitad de la dcada de 1950 en adelante. Entre los autores ms significativos debe recordarse, entre otros, a E. Gaviola, F. Cernuschi, E. Braun Menndez, B. Houssay, en Argentina1; C. Chagas y Leite Lpez en Brasil; Rosenbluet, Sandoval Vallarta y Moshinsky en Mxico; L. Roche en Venezuela, etc. Son numerosas publicaciones que tuvieron por objetivo fundamental crear conciencia pblica sobre la importancia de la Ciencia y la impostergable necesidad de su desarrollo en nuestros pases, campaa que culmin exitosamente con la creacin de facultades de ciencia en numerosas universidades latinoamericanas y de consejos de investigaciones cientficas y tcnicas en la mayora de los pases. Se los ha omitido en esta obra justamente porque pertenecen a una etapa anterior a la que ac se presenta, una etapa que fue esencialmente de creacin de un clima apto para el fomento de la ciencia y para su institucionalizacin como actividad necesaria y legtima. 7. Pero tambin hay omisiones de otra naturaleza, de textos que no han sido incluidos pese a que se ocupan de la misma problemtica que los que integran esta obra, y que tambin aportan contribuciones originales, por lo que pertenecen sin duda a la misma familia. Entre las ms notorias corresponde citar las de Enrique Oteiza (Argentina) sobre emigracin de talentos; Aldo Ferrer y ngel Mont (Argentina) sobre poltica cientfica; Francisco Sercovich (Argentina) sobre transferencia de tecnologa; Gerardo Gargiulo (Argentina) sobre desagregacin tecnolgica; Carlos A. Mallmann (Argentina) sobre creatividad artstica, cientfica y tecnolgica; Franco Vidossich y Nino Figueredo (Brasil) so1. La mayora de los trabajos de esos autores se publicaron en la revista Ciencia e Investigacin, una de las primeras en su gnero en Amrica Latina, rgano de la Asociacin Argentina para el Progreso de las Ciencias.
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bre comercio de tecnologa y propiedad industrial; H. Fuenzalida (Chile) sobre sociologa de la ciencia; R. Iriarte (Chile) sobre dependencia tecnolgica; C. Aez (Venezuela) sobre poltica cientfica; V. Urquidi (Mxico) sobre desarrollo cientfico y desarrollo econmico; C. Furtado y Darcy Ribeiro (Brasil) sobre dependencia cientfico-tecnolgica, etc. Todos ellos pudieron estar en este libro y si no lo estn es por una simple razn fsica, la de mantenerlo dentro de una dimensin razonable. Con ellos podra prepararse otra obra similar a sta, lo que da una idea de la extensin y variedad del pensamiento latinoamericano en esta rea de trabajo intelectual. Finalmente, hay una omisin de la que no soy responsable. Es la de O. Varsavsky a quien solicit autorizacin para incluir los textos, autorizacin que me fue denegada por razones que ignoro. 8. La enumeracin anterior podra llevar a la fcil conclusin de suponer que, como es mucho lo que se ha hecho, ya se ha cubierto todo lo importante. Por cierto que no, ya que restan vastos territorios que reclaman investigacin. Vayan como ejemplo los dos siguientes: a) Bunge ha llamado la atencin sobre la carencia casi total de estudios sobre Filosofa de la tecnologa. En contraste con lo que ocurre con Filosofa de la ciencia, donde sus diversos captulos (tica, Lgica, Metafsica, Gnoseologa, etc.) han sido investigados desde hace mucho, es prcticamente nada lo realizado hasta el presente en tica de la tecnologa o Lgica de la tecnologa o Metafsica de la tecnologa, etc.; campos todos que esperan y necesitan exploradores intrpidos; b) como lo hacemos notar ms adelante (Seccin IV), son muy pocos los trabajos publicados sobre Produccin de tecnologa, problema que debiera merecer mxima prioridad, dado que es obvio que si no mejoramos nuestra capacidad actual de producir tecnologa ser simplemente declamatorio seguir denunciando nuestra dependencia tecnolgica; los que saben
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producir y producen, seguirn siendo dominadores, a favor de una necesidad objetiva de disponer de ms y mejor tecnologa y de una neta ventaja comparativa para proveerla. Y vaya de paso una advertencia: a no envanecernos con nuestra creciente capacidad de acumular saber sobre tecnologa, que es condicin necesaria, pero no suficiente, para poder manejar la problemtica al servicio de nuestras necesidades e intereses. Adems hay que saber producirla, porque slo as alcanzaremos la capacidad autnoma de decisin que reclamamos. Ojal que dentro de poco tiempo se pueda publicar una obra similar a sta, pero que presente las realizaciones tecnolgicas originales realizadas en Latinoamrica. Si ello no ocurre, habr que reconocer que hemos fracasado. 9. Agradezco a las autoridades del Instituto e.c.l.a. de la Universidad del Salvador (Buenos Aires) por haberme elegido para preparar esta obra, por haberla financiado y por haber respetado celosamente mi libertad acadmica, puesto que la seleccin de textos que la integran ha sido realizada segn mi exclusivo criterio y sin interferencia alguna. Agradezco tambin a Ana Tejeros y a Cristin F. Gravenhorst la colaboracin prestada. J. A. S.
I. El problEma DE la IDEologa
Nota introductoria
El problema de las relaciones entre ciencia e ideologa se ha puesto de moda en los ltimos aos y ha dado origen a una encendida polmica que se libra en los ms variados frentes. Por cierto que la importancia del tema ms an, su gravedad justifica que se lo debata encarnizadamente, pero convendra no olvidar, como muchos hacen, que pese a su aparente novedad, la discusin a su alrededor lleva ya unos cuantos siglos. Algunas de sus cuestiones principales (Qu es la verdad cientfica? Puede existir conocimiento objetivo? Es la ciencia tan neutra como se afirma? etc.) se entroncan con los problemas centrales de la teora del conocimiento en particular con el de las relaciones entre el conocer y el que conoce sobre los que se ha venido discutiendo ardientemente nada menos que desde los presocrticos, y que ha concitado la atencin y el pensamiento de los grandes filsofos de toda la historia. Otros temas (como el de la ciencia nacional, el de la ciencia relevante, el del compromiso de los cientficos, etc.) son algo ms modernos pero an as tambin tienen sus aitos. Por ejemplo, hacia 1790 Von Herder, de la Academia Prusiana, public un clebre trabajo en el que analiz muy a fondo los mltiples aspectos del debate ciencia nacional versus ciencia internacional, que se haba entablado haca ya algunas dcadas y en el que haba intervenido hasta Federico el Grande, que apoy el internacionalismo de la ciencia. Ms recientemente, fueron los cientficos nazis en particular los fsicos Lenard y Stark, ambos Premios Nobel los que basaron la poltica cientfica de la Alemania de Hitler en los conceptos de nacional y de relevante denunciando1 a los cientficos judos (Einstein recibi los ataques ms duros) por el pecado de
1. Physics and beyond. Werner Heisenberg (Allen & Unwin Ltd. Londres, 1971).
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cientificismo que los llevaba a ocuparse de problemas irrelevantes (como la naturaleza del espacio-tiempo, o la dualidad onda-corpsculo) en lugar de emplear su talento en el estudio de los problemas urgentes del pueblo alemn, que eran entonces la desocupacin, la miseria, la humillacin producida por el tratado de Versailles, etc. Naturalmente que esa actitud cientificista no era inocente sino consecuencia de que los hombres de ciencia judos eran agentes de la conspiracin plutocrtica-bolchevique internacional... Ante esta extrema actitud de los nazis, estall una furiosa polmica que se extendi hasta el final de la Segunda Guerra Mundial, entre los defensores del nacionalismo en ciencia y los que defendan el internacionalismo de la ciencia, o ms precisamente el valor universal de sus verdades, que en consecuencia pertenecan a la humanidad toda y no a un pas en particular. Como curiosidad aunque quiz sirva para provocar algunas reflexiones... vale la pena agregar que en aquellos aos los cientficos de la derecha defendan la ciencia nacional2, mientras que toda la izquierda intelectual se alineaba detrs de la bandera de la ciencia para la humanidad; es decir que las dos fracciones ocupaban entonces posiciones exactamente opuestas a las que hoy ocupan. Con la derrota militar de Alemania se produce la victoria de los internacionalistas, siendo una de las consecuencias ms notorias de esa victoria la fundacin de la unesco, con lo que se buscaba institucionalizar la internacionalizacin no slo de la ciencia sino tambin de la cultura; jus2. P. Lenard public entonces su tristemente clebre libro Deutsche Physik (Munich, J. F. Lehmanns, 1936). A su vez J. Stark (Nationalsozialismus und Wissenchaft. Munich, 1934) afirmaba: Se ha acuado la frase, y ha sido difundida particularmente por los judos, de que la ciencia es internacional... No, la ciencia no es internacional, es tan nacional como el arte... En la medida en que el trabajo cientfico es verdadera creacin... est condicionado, como cualquier otra actividad creadora, por la dotacin espiritual y caracterolgica de quienes la practican As resulta comprensible que la ciencia natural sea abrumadoramente una creacin del componente sanguneo nrdico-germnico de los pueblos arios... [En cambio] el espritu judo tiene poca aptitud para la actividad creadora en las ciencias.
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tamente por eso fue designado como su primer director general Julian Huxley, clebre bilogo ingls que haba sido uno de los adalides del grupo internacionalista. Para terminar con este brevsimo racconto histrico, hay que recordar que la polmica resurgi brevemente en ocasin del caso Lysenko en la urss y de la persecucin macartysta en los eua (especialmente en relacin con el episodio Oppenheimer). No los analizaremos ac, por razones de espacio, pero advertimos que un estudio cuidadoso de ambos casos, sobre lo que se ha publicado abundante bibliografa, sera de extrema utilidad para muchos que parecen ignorar que estn lidiando con problemas viejos en odres nuevos. Ciencia e ideologa volvi al primer plano hacia mediados de la dcada de 1960, probablemente como consecuencia, en Estados Unidos, de la movilizacin intelectual generada por la crisis de conciencia ante el uso indiscriminado de la ciencia en el genocidio de todo un pueblo (Vietnam); y en Francia, Alemania, Gran Bretaa e Italia, de las rebeliones estudiantiles y del florecimiento del marxismo, que se libera entonces del chaleco de fuerza del dogma stalinista. Desde all el problema se traslad a nuestras latitudes al tiempo que los estudios sobre el subdesarrollo en Amrica Latina hacan tomar conciencia sobre la dependencia tecnolgica y que las movilizaciones populares daban una nueva dimensin a las luchas polticas. Se publican entonces los primeros trabajos sobre el tema, entre ellos un libro3 de Oscar Varsavsky (1969) que alcanz popularidad y sirvi as de detonante. Se origin as una copiosa literatura en la que, lamentablemente, hay ms sonido y furia que solidez intelectual, ya que abundan las consignas y adjetivos mientras escasean las ideas. La consecuencia es que esta rea del pensamiento latinoamericano ha sido, en trminos de creatividad, bastante ms pobre que otras con la notoria y notable excepcin de Mario Bunge, lo que es ciertamente grave porque por su trascendencia reclama planteos originales y profundidad de anlisis.
3. Ciencia, poltica y cientificismo. Oscar Varsavsky. (Centro Editor de Amrica Latina, Buenos Aires, 1969).
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Para esta seccin haba seleccionado cuatro textos, tres de los cuales interdependientes entre s porque fueron parte de una polmica que se libr en las pginas de la revista argentina Ciencia Nueva (1972). A un reportaje a Gregorio Klimovsky (filsofo argentino) sobre Ciencia e ideologa respondi O. Varsavsky (qumico, matemtico y economista argentino) con una nota titulada Ideologa y verdad; terci entonces en el debate Thomas M. Simpson (filsofo argentino) con su texto Irracionalidad, ideologa y objetividad. Justamente por su carcter polmico no tiene sentido que se trate de resumir ac las posiciones sostenidas en cada uno de esos textos; baste decir que el conjunto cubre una parte substantiva del tema que ahora nos ocupa y que lo hace con solvencia intelectual, rigor analtico y, cosa rara en Amrica Latina, sentido del humor. Lamentablemente, O. Varsavsky no autoriz la inclusin de su texto en esta obra, como ya se ha mencionado. De todas maneras, los trabajos de Klimovsky y Simpson constituyen una excelente sntesis de los problemas principales. Mario Bunge, a quien se debe el cuarto texto de esta seccin, es un fsico y filsofo argentino que hace ya ms de 10 aos ensea e investiga en la universidad canadiense de Mc Gill, en Montreal. Bunge es, sin duda, el epistemlogo y filsofo latinoamericano de mayor prestigio internacional y sus numerosas publicaciones lo han ubicado en primera fila, acompaando a los filsofos contemporneos de mayor renombre. Es un pensador original que a un saber verdaderamente enciclopdico une una penetracin analtica singular y una capacidad de trabajo verdaderamente asombrosa; a ello agrega, last but not least, un excelente estilo literario con una buena dosis de irona y mordacidadno slo en castellano sino tambin en ingls y alemn, lenguas que maneja admirablemente. El texto de Bunge que he seleccionado corresponde a una conferencia que l pronunciara en Caracas (Venezuela) en marzo de 1968. Es posible que esta eleccin sorprenda a los que estn familiarizados con la rica bibliografa bungiana, en la que pueden sin dificultad encontrarse textos ms rigurosos, ms acadmicos, ms completos, ms devastadores que el que ac presento. Lo eleg porque es un
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texto fresco, agudo en sus observaciones y rico en sus sugerencias, que ataca frontalmente y con gran vigor intelectual a lo que l llama una poltica nefasta basada sobre una falsa filosofa de la ciencia y a la que describe con los siguientes trminos: La idea ms difundida de lo que debiera ser la ciencia en los pases en desarrollo parece ser sta: debiera ser emprica antes que terica, regional antes que universal, aplicada antes que pura, natural antes que social, y en todo caso filosficamente neutral, y Bunge es terminante: estas cinco tesis de la filosofa popular del desarrollo cientfico en los pases en desarrollo son nefastas: de aplicarse distorsionaran y retardaran el avance de la ciencia. J. A. S.
1 Ciencia e ideologa Reportaje a Gregorio Klimovsky1
Ciencia Nueva: En muchos centros de trabajo y de investigacin se discute el problema que plantean las relaciones entre ciencia e ideologa. Quisiramos que nos d su opinin al respecto; sabemos que hace muy poco habl sobre este tema en el Centro de Estudios de Ciencias. Gregorio Klimovsky: Esa conferencia estuvo fundamentalmente destinada a discutir, no tanto el problema de si hay factores ideolgicos que intervienen en la tarea cientfica (cosa que creo obvia y evidente), sino ms especialmente una tesis que se est poniendo rpidamente de moda en algunos crculos poltico-intelectuales, segn la cual no existira nada que merezca el nombre de ciencia objetiva, sino que la ciencia, por su esencia, posee componentes ideolgicos enraizados de tal manera que segn cul sea la posicin ideolgica en que uno est, ella difiere en cuanto a sus apreciaciones, sus resultados y sus mtodos. Y esto es prcticamente negar la tradicin clsica segn la cual la ciencia provee de alguna manera un tipo de conocimiento eterno y firme, un conocimiento que puede corregirse, afinarse, hacerse ms ntido y preciso, que no depende de la mera opinin o prejuicio personal o grupal y que posee pautas objetivas para fundamentarse tanto como para criticarse, llegando a constituir por ello un patrimonio cultural que no debe destruirse por culpa de escepticismos o relativismos. Desde ya aclaro que, en mi opinin, tanto esa tesis como la contraria, segn la cual la ciencia es objetiva, tienen su mrito; conviene
1. Este reportaje fue publicado en la revista Ciencia Nueva, N 10, 1972. Una nueva versin, corregida y actualizada, ser incluida en la obra Ideologa y ciencia que publicar prximamente la Editorial Ciencia Nueva.
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por lo tanto ver qu es lo que pasa segn qu aspecto de la actividad cientfica se est considerando. () Antes de entrar de lleno en la cuestin quiero decir que me parece tan peligrosa la posicin que defiende la idea de una ciencia objetiva que est, por as decir, desarrollndose encima de las nubes y para la cual lo que est sucediendo en la Tierra y la forma de pensar de la gente no la afecta ni la debe contaminar, como peligrosa es tambin la posicin segn la cual la militancia poltica y la ideologa se deben infiltrar de tal manera en la ciencia que aun los resultados de la misma slo se deben aceptar o rechazar segn factores ideolgicos. Temo que a travs de la buena fe de muchsima gente se llegue fcilmente al fascismo pasando por ese tipo de nociones; aunque el lobo est a veces disfrazado de cordero ultraprogresista Pienso que hay que separar estas dos concepciones como extremos un tanto peligrosos y que la solucin no est tampoco en el justo medio sino en poner claramente los lmites de la cuestin. C. N.: A su juicio, dnde colocara esos lmites? G. K.: En primer lugar, procuremos ver qu quiere decir ideologa, porque como vamos a encontrarnos con diversos significados, ello puede llevar a comprender que, efectivamente, cierto tipo de fenmeno que merece el nombre de ideologa interviene de manera inevitable en la ciencia sin que eso, desde mi punto de vista, afecte su objetividad, porque no se trata de la misma entidad que otros denominan con esa palabra. Siguiendo las discusiones sociolgicas acerca del concepto de ideologa, podramos decir que en una primera revisin ya es posible encontrar un nmero muy grande de definiciones. Examinemos algunas de las ms importantes. Un primer concepto de ideologa es el de conjunto de conceptos y presuposiciones al que un cientfico tiene que recurrir para poder expresar y desarrollar sus teoras. Por ejemplo, si no existiera geometra euclideana ni tampoco la matemtica que de alguna manera ya estaba desarrollada en la poca de Newton, sera imposible formular una fsica como la newtoniana. Porque no
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habra nocin de punto, ni de espacio, recta o longitud, que pueda llevar al espacio absoluto que concibe Newton, ni existira un manejo del concepto de nmero como para introducir teoras que involucran medicin, magnitud o extensin. Y, si adems de las presuposiciones conceptuales no hubiera tambin presuposiciones tericas de carcter geomtrico, no habra posibilidad de demostrar teoremas fsicos, porque para ello es necesario trazar paralelas, examinar trayectorias y ver qu es lo que ocurre con los ngulos y sus relaciones, todo lo cual involucra que ya se conozca la verdad o falsedad de proposiciones geomtricas. Es decir, para construir una teora como la newtoniana, es necesario apoyarse en la existencia previa de conceptos de orden geomtrico y tambin en la admisin de ciertas hiptesis y teoremas que constituyen el cuerpo terico de la geometra. Sin ese tipo de presuposiciones, a veces no es posible pensar en el desarrollo de una investigacin, ni siquiera en su formulacin. Esto es lo que vamos a llamar ideologa en el sentido de marco conceptual o terico; es el tipo de concepcin general previa que un cientfico adopta para poder discutir una disciplina o una teora. Ella se puede dividir en dos partes: una es la de las categoras y conceptos que se estn utilizando, otra es la de las teoras que se estn presuponiendo. Una cosa es decir que empleamos la idea de punto, recta y plano de la antigedad, y otra cosa es decir que adems de esos conceptos adoptamos las hiptesis eucldeas. Porque podramos rechazar los axiomas clsicos acerca del punto, la recta y el plano de la recta eucltica y seguir manteniendo en uso el concepto de punto, recta y plano pero con postulados no euclideanos, como ocurre en gran parte de la fsica actual. Eso muestra que hay un primer paso en que son conceptos lo que la ciencia necesita presuponer, pues de lo contrario no podramos pensar ni proponer hiptesis. Pero luego hay otro paso, que est dado por las hiptesis o postulados que pensamos que esos conceptos cumplen. Y obtenemos as la base dentro de la cual se puede construir ya una teora especfica. ()
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C. N.: Este es entonces un tipo de ideologa inevitable. G. K.: Por ejemplo, si no hay una teora previa de la reproduccin que hable de gametas y cigotas, no se puede siquiera formular gran parte de la teora de Mendel; si no existe un concepto de clula y de partes de la clula, no se puede efectivamente hacer una gentica citolgica. Si no existiera una geometra no existira una fsica; si no hay una lgica matemtica no se puede hacer una axiomtica formalizada; siempre ocurre as. Es totalmente cierta la imposibilidad de hacer ciencia sin presuponer una ideologa de ese tipo. Es indudable que segn cmo hayamos aprendido nuestros conceptos a travs de nuestros maestros, nuestras tradiciones o nuestros estudios, as estaremos condicionados como cientficos de muy diferentes maneras. Basta considerar un matemtico de la escuela de Cantor y compararlo con otro de la escuela de Brower para comprender que sus marcos conceptuales son distintos y que de ah deriva la notable diferencia entre los tipos de matemtica que cultivan, es decir, parten de una ideologa conceptual o terica diferente. Ahora bien, este tipo de ideologa no tiene mucho contenido poltico en general, pero est ah indudablemente y es totalmente cierto que un cientfico que desarrolla una investigacin, debe partir de numerosas presuposiciones. Uno de los slogans que por ah corren, segn el cual es imposible que se haga ciencia sin que exista ideologa, ya que ella est en los conceptos y presuposiciones que el cientfico est adoptando, es totalmente cierto; es algo que ni siquiera se puede discutir, es la verdad incuestionable. Lo que ocurre es que todo ello no implica algo que conspire contra la objetividad de la ciencia; despus vamos a discutir este punto. C. N.: Usted afirm antes que existen diferentes significados de ideologa. Podra sealar otro? G. K.: El segundo tipo de ideologa es el que hoy se conoce con el nombre de ideologa segn la sociologa del conocimiento. Ella consiste en el hecho de que toda persona, por estar ubicada en un
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momento histrico, en un contexto social, en determinado grupo o clase, tiene una determinada perspectiva para recoger informacin o para ver las cosas. Este es el factor por el cual, aun con el mismo tipo de aprendizaje, en igual momento y lugar, un cientfico puede estar mucho ms preocupado, por ejemplo, por investigaciones de geometra aplicada que tengan que ver con urbanismo, con diseo industrial o con problemas de geodesia, que por problemas abstractos como los que tanto preocupan a muchos matemticos puros. La razn es que, segn donde se est socialmente situado, el mismo problema puede parecer urgente o no. () () Desde su punto de vista, el tipo de informacin que recibe acerca de qu es la matemtica y su funcin (como la de todas las verdades cientficas en general), puede estar un poco distorsionado por la forma en que esa persona est ubicada en la sociedad actual. El que est ubicado ms en el llano puede comprender que el pas necesita soluciones perentorias: lo puede ver desde el lugar, clase social o grupo de poder donde est situado, con muchsima ms claridad y por ello es que se vera inclinado a estudiar otros problemas, recurrir a otras teoras, o buscar aplicaciones de los conocimientos abstractos. Es muy cierto, creo, que la sociologa del conocimiento es un factor importantsimo, muy digno de tenerse en cuenta. Lo que no est muy claro es si realmente es algo ms que un mero factor (es decir, si es un obstculo insalvable) o, por el contrario, es superable en el sentido de que con suficiente adiestramiento y crtica la gente pueda darse cuenta de las limitaciones de su propia informacin. El tercer tipo de ideologa es el que encierra un cierto sentido despectivo; es el que a veces utiliza Marx y tambin Manheim. () Este tercer tipo se evidencia en que muchas personas, en virtud de sus intereses espreos, por razones personales egostas, manifiestan opiniones, creencias o aun actitudes cientficas, muy distorsionadas. Un caso tpico, por ejemplo, es el de una investigacin que se hizo acerca de periodistas egresados en un mismo ao de una escuela de periodismo de los Estados Unidos; se vio que cierto porcentaje de ellos se empleaban en peridicos de sindicatos y otros en los de entidades patronales. Personas muy parecidas en su formacin y
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extraccin social, reaccionaron de manera muy diferente segn los diarios en que estaban empleados, respecto del problema de provocar inflacin. Segn los periodistas patronales la inflacin sera totalmente corrosiva, provocara desempleo, etc. Segn los otros, originara un gran consumo y, por consiguiente, una reactivacin de las fbricas. No importa quin tendra razn, pero lo que resulta interesante es que todos venan de la misma escuela y prcticamente de los mismos grupos sociales. La discrepancia no poda explicarse por el mero factor de sociologa del conocimiento; los periodistas tenan que defender su empleo. En sus opiniones intervena un factor ideolgico en el sentido espreo. C. N.: Esta que acaba de describir sera la ideologa que involucra la autocensura? G. K.: S, pero antes an que la autocensura, involucra el inters personal. Conozco muchos profesores que no tendran ningn inconveniente, para abrirse camino en la carrera docente y aprobar un concurso de oposicin, en sostener tesis completamente contrarias a las que realmente creen, si dada la composicin del jurado sa es la nica manera en que pueden lograrlo. Pero esto no es todo. Me parece oportuno indicar que los mviles espreos que pueden llevar a algunas personas a sustentar ciertas creencias y opiniones no tienen por qu aparecer explcitamente en la mente de los interesados, sino que pueden ser algo ms escondido, inconsciente o automtico. De todos modos hay que reconocer que la ideologa en el sentido de la sociologa del conocimiento, aunque puede ser causa de error, es algo que tiene cierta caracterizacin de buena fe, que sta que estamos analizando ahora, la ideologa de tipo espreo, no posee. C. N.: Y tendramos as todos los tipos de ideologa que, en primera instancia, vale la pena distinguir. G. K.: No, pues en un cuarto sentido de la palabra, no muy distinto quiz del segundo pero que tiene suficiente importancia, sobre todo
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en nuestro medio, tendramos lo que Lucien Goldman y otros han llamado ideologa por escasez o imposibilidad de informacin. Es lo que ocurre cuando, por el peculiar desarrollo histrico de un lugar determinado, no se ha recibido la informacin que en otro lugar ha llegado. A pesar de que los intereses de una dada clase social sean los mismos en ambos lugares, el hecho de no recibir o no poseer informacin hace que a veces no se pueda comprender en uno lo que se comprende en el otro. Por ejemplo, es indudable que nuestra burguesa industrial posee mucha menos informacin econmica que la burguesa industrial norteamericana. En general, ha realizado menos investigacin y est mucho menos actualizada con respecto a lo que pasa en nuestro medio (y, en general, en cuanto a economa y poltica) que aquella en el suyo. () Este es un tipo de ideologa que tiene para nosotros especial importancia; por ejemplo, mucho de lo que se ha discutido con respecto a si hay que encarar o no una intensa enseanza de las ciencias bsicas en Argentina, est tocando esa dificultad. C. N.: En qu sentido puede afirmarse que discutir acerca de la enseanza de las ciencias bsicas esconde aspectos ideolgicos? G. K.: Efectivamente, a pesar de que muchos crculos estudiantiles consideran como cientificismo reaccionario toda teora de que la educacin universitaria tiene que comenzar por centrarse en el desarrollo de las ciencias bsicas, desde el punto de vista del desarrollo poltico de nuestro pas la realidad muestra todo lo contrario; el progreso de los conocimientos y de la tecnificacin por parte del pueblo argentino llena de alarma a los sectores neocolonialistas, que prefieren que la investigacin cientfica la hagan las metrpolis imperialistas y slo llegue aqu a travs de los concesionarios y representantes comerciales, o al estrato latifundista de la poblacin, que teme perder posiciones frente a sectores ms pujantes en ascenso. Por ello es que la actitud de ciertos sectores culturales y polticos evidencia un factor ideolgico de falta de informacin, pues combaten lo que ya es un hecho conocido en casi todo el mundo y que en todas partes es considerado una
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variable importante (aunque no nica) de liberacin y progreso. Para la parte retrgrada del pas, el cientificismo vendra a ser insurgente y terrorista en virtud de una concepcin ideolgica del segundo o tercer tipo. Para la parte progresista, o para algunos de sus representantes solamente (para ser ms exactos), en virtud de un factor ideolgico basado en falta de informacin, ese mismo cientificismo se hace reaccionario. () Dejemos ideologa por un momento y preguntmonos por ciencia. Podemos encontrar aqu lo que podramos llamar tres contextos diferentes: el contexto de descubrimiento, el de justificacin y el de aplicacin. C. N.: Cmo definira esos tres contextos de la ciencia? G. K.: Un cientfico puede imponerse ciertas investigaciones para tratar de llegar a ciertos resultados y debido a ello tal vez llegue a formularse ciertas hiptesis o a considerar ciertas ideas. Se supone que la forma en que se le han ocurrido esas ideas o hiptesis, como resultado de sus experiencias o de sus predilecciones estticas o de encadenamiento de razonamientos, pertenece a algo que podramos llamar sociologa, psicologa y hasta poltica del descubrimiento cientfico. He aqu el contexto de descubrimiento. Pero, una vez que se presentan las ideas podramos preguntarnos: esas ideas son correctas?; esas hiptesis se pueden probar o refutar? Este sera el contexto de justificacin. Resumiendo, el contexto de descubrimiento inquiere cmo llega a crearse la hiptesis cientfica, cmo llega a presentarse. El contexto de justificacin investiga por qu las tenemos que aceptar: por demostracin o por alguno de los mtodos que ofrece la metodologa. El tercero, una vez que las hiptesis han sido aceptadas, sera el contexto de la tecnologa de la aplicacin. Aqu ya no se cuestionan los procedimientos para obtener las hiptesis ni las hiptesis mismas, sino ms bien cmo se pueden aplicar a cuestiones prcticas, cmo nos pueden auxiliar a resolver problemas tcnicos o sociales.
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C. N.: Tecnologa e ideologa implican una conjuncin sospechosa. G. K.: S, se es efectivamente el punto central. Pero yo quiero separar estos tres aspectos para mostrar que el problema es muy distinto en cada uno de ellos. Tomemos primero el de justificacin. Que este contexto sea diferente del de descubrimiento es algo que a muchos llama la atencin; creen que el procedimiento por el cual a uno se le ocurre una hiptesis ya tiene de alguna manera que probarla o justificarla. Esta inclinacin proviene de haber aprendido que el mtodo cientfico es un mtodo inductivo y que a las leyes se llega por atesoramiento de un nmero suficientemente grande de observaciones. Es decir, las leyes cientficas de acuerdo con esta manera de pensar son generalizaciones de lo observado en los casos singulares y se basan en la obtencin de un nmero suficientemente grande de stos. Por ello, descubrir tales generalizaciones a partir de la observacin y atesoramiento de hechos particulares parecera coincidir con el procedimiento para justificarlas. Todo lo cual es falso, ya que el mtodo cientfico es el mtodo hipottico deductivo, el mtodo que esencialmente consiste en formular hiptesis y testearlas. Las formas por las que pueden obtenerse las hiptesis son diversas; pueden surgir por induccin, es cierto, pero tambin pueden surgir por analoga, o sugeridas por el fracaso de anteriores, o creando modelos; hay una cantidad enorme de mtodos como stos. Ciertamente, algunos de ellos no garantizan de ninguna manera la obtencin de una buena hiptesis; por ejemplo el mtodo preconizado por muchas filosofas y que en sociologa y psicologa todava adoptan muchos, es el mtodo intuitivo. Segn este mtodo, tendramos la facultad de poder aprehender por intuicin una hiptesis as como la verdad de la misma. Lo cual no es cierto; basta examinar la historia de la ciencia. Podramos decir, parafraseando un refrn, que el camino del infierno cientfico est sembrado de buenas intenciones. La cantidad de veces que la gente se ha equivocado en sus intuiciones cientficas es grande. Admito que puede pasar y eso desde el punto de vista de la definicin de ideologa es interesante que la forma en que
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se origina una hiptesis ya informe un poco acerca de su verdad o no (por ejemplo, en mi opinin, si el diario La Prensa hace una hiptesis econmica sobre el pas, puedo inferir automticamente que est equivocada). Pero, aun en esos casos, para estar seguros de que sucede as, tenemos que detectar cul es, por un lado, la forma en que aparece la hiptesis y por otro, establecer si hay o no verdad. Slo entonces estaramos autorizados a afirmar la correlacin entre la forma en que la hiptesis surge y su valor informativo. (En nuestro ejemplo, debemos diferenciar el hecho de que tal o cual afirmacin se origina en La Prensa cosa que concierne al contexto de descubrimiento del hecho de que esa afirmacin no concuerda con la realidad lo cual depende de los criterios del contexto de justificacin de manera que son dos problemas separados que slo despus pueden juntarse para poder sustentar la afirmacin de que ese diario siempre se equivoca.) C. N.: Cmo vincula los tres contextos con los factores ideolgicos de los que antes habl? G. K.: Desde el punto de vista del contexto de justificacin podramos preguntarnos dnde aparece la ideologa. Una teora cientfica consiste en las hiptesis que nuestra experiencia y razn nos sugieren, en los hechos que se pueden deducir de ellas y en las consecuencias observacionales con las cuales la teora es controlada y donde ella encuentra sus aplicaciones prcticas. Se puede ver que los factores ideolgicos que aparecen son pocos y escasamente molestos. C. N.: Es decir, no existiran aspectos ideolgicos en el contexto de justificacin... G. K.: Yo dira lo siguiente: respecto de las hiptesis, para el contexto de justificacin no existe el problema de cmo se generan; las hiptesis ya estn ah y slo resta probarlas. Un factor ideolgico posible en el primer sentido de la palabra ideologa es el de cmo se va a poder comunicar esa hiptesis; forjar una hiptesis en un medio
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donde la gente no tiene conceptos adecuados es intil porque no sera posible discutirlas. Pero desde el punto de vista cientfico se no es problema para el contexto de justificacin. La hiptesis es aqu algo dado; de manera que lo que se necesita es, o bien la ayuda de la lgica para extraer las consecuencias observacionales, o bien lo que se llama una base emprica, que es el conjunto de datos con los cuales se puede observar o controlar qu es lo que realmente pasa. Ahora bien, los datos los dan los rganos de los sentidos, la prctica directa o la observacin lisa y llana, como puede ocurrir con un botnico mirando la forma de las hojas, o con un qumico observando el color del papel de tornasol, o utilizando instrumentos, que pueden ser de observacin, como el microscopio, o de medicin, en cuyo caso se dice que el dato est interpretado a la luz de la teora del instrumento. La base emprica, o sea el conjunto de los datos que se pueden observar directamente, puede tomarse epistemolgicamente, es decir en forma desnuda y en su pleno valor, o a la luz de alguna teora presupuesta que constituye la razn de nuestra creencia en las mediciones o en lo instrumentalmente visto. Por ejemplo, si observamos en el microscopio, epistemolgicamente lo nico que podemos decir es que estamos viendo una mancha de color en el ocular; pero un bilogo dira que, presuponiendo la ptica del microscopio, lo que vemos es una clula. Siempre se introduce en forma un tanto disimulada o patente alguna teora de este tipo, que es la teora del dato de observacin. En sociologa, por ejemplo, ste es el papel de la teora de la encuesta, la que nos dice cmo se ha obtenido el dato y si realmente refleja lo que la gente cree o no cree. Es sabido que la teora de la encuesta es muy difcil y controvertida. () Los datos a veces no pueden ser tomados por la ciencia as como estn y hay que emplear alguna presuposicin sobre los factores que de alguna manera estn involucrados en lo que se ha elegido como base emprica. Aqu es donde pueden penetrar factores ideolgicos, pero son factores del primer tipo, que conciernen a la clase de teora que se ha aceptado previamente. Y si se sabe cules son esas teoras y si ellas se han ya testeado a su vez, no hay ningn inconveniente en cuanto al valor objetivo del conocimiento obtenido.
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C. N.: Pero los socilogos afirman que ste es un importante factor de distorsin. G. K.: Aunque los socilogos digan que este factor de distorsin es bastante grande, no lo es tanto. En biologa, en fsica, en las ciencias naturales, se reduce a problemas para los cuales no hay mucha duda, como el de ver qu color tiene una zona del espectro, el de si coincide con una seal de un dial, el de si una conexin est hecha o no, el de si hay figuras en una pantalla de tal o cual forma, todo lo cual no presenta problemas. De manera que si bien es cierto que puede haber distorsiones ideolgicas en este sentido particular, el primer sentido, no llegan a ser tales como para que un cientfico no pueda efectivamente separar la buena de la mala informacin. La refutacin de hiptesis o el mantenimiento de buenas hiptesis, sin duda puede hacerse de este modo, no hay ningn inconveniente. Por lo cual creo que, en este aspecto, el problema de la prueba, la justificacin o el rechazo en ciencia no est demasiado contaminado. No quiero abandonar el tema sin tocar otras dos cuestiones. En primer lugar, hay otros factores ideolgicos a considerar, en los otros sentidos de ideologa; existe el peligro de que uno no vea ms que cierto material observacional, sin tomar en cuenta otro, olvidando de este modo considerar aspectos importantes de carcter emprico. Por ejemplo, supongamos que queremos hacer una investigacin en psiquiatra para ver cmo puede acentuarse o disminuir la neurosis de la gente en momentos de inestabilidad social. Indudablemente, si el que establece esa investigacin la va a efectuar tomando mil personas del barrio de Belgrano, muchas de las hiptesis que pudo haberse planteado de antemano antes de hacer la investigacin pueden dar un resultado que aparentemente concuerde con lo que se est observando. Pero no se le ha ocurrido ir a las villas de emergencia. Tal vez, si lo hubiera hecho, el tipo de aspectos de carcter psicolgico pertinentes para su investigacin que all observara, no sera el mismo que para la clase media de Belgrano. En ese sentido,
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l tom sus datos observacionales dentro de una banda estrecha del espectro; por consiguiente, lo que l pueda confirmar o refutar a travs de observaciones est distorsionado. Aqu es el punto donde efectivamente puede haber un error, una distorsin de carcter ideolgico. Pero no es insalvable; precisamente una buena crtica metodolgica demostrara que existi una delimitacin equivocada de la base emprica. La objetividad y el valor de la investigacin cientfica no se relativizan, eso es lo que vale la pena sealar. C. N.: Dijo usted que se referira a dos cuestiones, pero discuti slo una. G. K.: S, y concierne a un pecado que se comete muchas veces en ciencia y que, usando lenguaje ciberntico, podra denominarse auto-alimentacin de una teora. Es muy curioso que algunas personas consideren este defecto como constituyendo una caracterstica meritoria. Porque si la ciencia o la teora cientfica se controlan mediante la base emprica es totalmente inadmisible que los datos de sta se tomen interpretados a la luz de la propia teora que se est queriendo testear o controlar, pues se llega al crculo vicioso de hacer sustentar el valor de las hiptesis en los hechos empricos, pero stos a su vez se valoran con el auxilio de las mismas hiptesis de las que estamos dudando. El dato observacional, el que nos ofrece la experiencia, la experimentacin o la investigacin controlada y sistemtica, es lo que permite corroborar o descartar teoras; si ese dato a su vez es recogido mediante instrumentos de observacin o presuposiciones tericas, es importante darse cuenta de que la teora con la cual se est interpretando la observacin no debe ser la misma que la que se est testeando. Por ejemplo, si quiero testear una teora psicoanaltica, para ver si es verdad que ocurren ciertos tipos de estados internos en algunos procesos psquicos o durante el desarrollo de una enfermedad y resulta que para ver si es as observo la conducta de los enfermos, pero no la describo a ojo desnudo sino que interpreto lo que estoy viendo en los pacientes con el lenguaje de esa misma teora analtica y con las mismas presuposiciones de las que ella parte,
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entonces no pruebo realmente nada. No ignoro que en Francia son muchos los que creen especialmente los seguidores de Bachelard y Althusser que ste es precisamente el rasgo definitorio que permite caracterizar el mtodo cientfico (creacin de su propia base emprica, delimitada por la interpretacin que hacen sus propias hiptesis); si tuvieran razn no cabra la menor duda de que los factores ideolgicos corrompen la objetividad de la ciencia. Pero esto resulta de una total incomprensin del mtodo cientfico y creo no equivocarme al juzgar que estamos frente a una verdadera calamidad histrica, de ndole cultural, que va a causar mucho dao y que descansa en un error metodolgico, casi infantil. C. N.: Podra darnos un ejemplo de ese error metodolgico? G. K.: Es el error con el que tropec una vez leyendo un texto de fsica, en el que se afirmaba que la ley de Boyle y Mariotte es una ley emprica que puede sustentarse en observaciones de carcter experimental (lo cual es correcto), pero luego indicaba que las presiones se lean utilizando un manmetro en U que, como se sabe, presupone la ley de Boyle y Mariotte. Este es un error que se comete muy frecuentemente en sociologa y en poltica. Sin duda, puede haber razones ideolgicas que lleven a caer en ese error. Pero no es un error inevitable ni mucho menos un rasgo distintivo del mtodo cientfico. Es perfectamente superable. C. N.: Le da usted igual importancia a estas dos dificultades? G. K.: Creo que de los dos problemas que acabamos de discutir, el de delimitacin parcial de la base emprica y el del crculo vicioso intrnseco en la lectura de la base emprica, el verdaderamente importante como factor ideolgico que compromete la objetividad de las teoras cientficas es el primero (mientras que el segundo es un tipo de chapucera que con un poco de prudencia metodolgica nadie cometera). Por ejemplo, creo que muchas de las limitaciones de la psiquiatra norteamericana contempornea se originan en tomar como indi-
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cadores de salud mental factores insuficientes y discutibles como, la capacidad de ascender en categora y status social. Hiptesis testeadas con datos empricos tan parciales no inspiran mucha confianza. C. N.: Entonces, cul es la importancia que usted finalmente da a la ideologa en el contexto de la justificacin? G. K.: Resumiendo, no encuentro aspectos ideolgicos que afecten la objetividad del conocimiento, desde el punto de vista del contexto de justificacin. La crtica epistemolgica puede eliminar errores metodolgicos como los que acabamos de examinar. Los que piensan que de todas maneras hay un componente ideolgico de naturaleza lgica que relativiza el conocimiento humano (y, en particular, el cientfico) caen en un crculo vicioso, ya que la tesis misma no poseera verdad absoluta sino relativa, y entonces ya no es interesante (salvo si, al fin y al cabo, la tesis fuera absolutamente cierta, en cuyo caso indicara que hay conocimiento absoluto y que el relativismo es falso y autocontradictorio). Es como la tesis del escptico absoluto: si el conocimiento es imposible, eso vale en particular para el de la verdad de las afirmaciones que l hace, y para su propia posicin escptica. Pero, como dice graciosamente Antonio Machado, por la boca de uno de sus personajes, la gracia del escptico absoluto es que ningn razonamiento le convence. Aqu podramos dejar el problema del contexto de justificacin y con esto dar por fundamentado por qu pienso que no es justa la posicin que considera que, debido a factores ideolgicos, la ciencia no es objetiva. Creo que la ciencia es objetiva, que nos da conocimientos y que la expansin de ese conocimiento es incluso importante arma poltica porque permite mostrar objetivamente la diferencia que hay entre buenas y malas polticas y entre justicias e injusticias, de modo que tomando los mismos argumentos que emplean algunos sectores ideolgicos, dira que hay un cierto carcter reaccionario en las posiciones contrarias a la concepcin objetivista de la ciencia.
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C. N.: Qu ocurre con los otros dos contextos que antes defini? G. K.: Vayamos ahora al contexto de descubrimiento. Ahora s que hay que reconocer la existencia de factores de carcter ideolgico de todo tipo que pueden estorbar el desarrollo de la ciencia en un pas, por ejemplo, el nuestro. Y esto por muchas razones. Pues, si uno se pregunta de dnde puede originarse una hiptesis, se ve que puede venir sugerida por investigaciones anlogas que se han hecho en otro lugar, por modas, por apreciaciones acerca del alcance y valor de un tipo de estudio (como en el caso de varios matemticos argentinos confieso que en su momento fui uno de ellos que piensan que la verdadera matemtica es la pura y que no debe contaminarse con las aplicaciones prcticas o tcnicas porque eso distorsiona su verdadera esencia), o por un tipo de experiencia que no es tpica de nuestro medio. Aqu surge toda una serie de posibilidades que sera largo detallar, pero en todas ellas la formacin de hiptesis parece involucrar ingredientes ideolgicos de toda clase. En el caso de las modas, por ejemplo, lo que est presente es la ideologa del primer tipo, o sea la manera en que uno recibe sus conceptos y sus presuposiciones a travs de los maestros, colegas, etc. Puede haber factores ideolgicos del segundo tipo, que ataen a lo que es posible o no concebir por estar ubicados en un determinado momento histrico; evidentemente, en el siglo de la ciberntica podemos pensar de una manera que en el siglo xix hubiera sido imposible, en lo que atae a ciertos problemas polticos o sociolgicos. Por otra parte, en cuanto a la ideologa en el tercer sentido, es claro que puede suceder que haya razones espreas en admitir o no ciertas hiptesis. Si con determinadas hiptesis un terapeuta va a ganar ms dinero que con otras, quiz prefiera aqullas, porque le puede garantizar una profesin mucho ms remunerativa. (...) C. N.: Nos puede dar otros ejemplos? G. K.: A fines del siglo pasado, en Italia, Alemania, Inglaterra, se pensaba que un matemtico tena fundamentalmente que investigar geometra proyectiva. La geometra proyectiva, una forma muy ela-
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borada de la geometra tradicional, presenta problemas dificultosos y muchos de los mejores cerebros de entonces, Cayley por ejemplo, se pasaron aos enteros estudiando propiedades de las curvas curticas. Despus, eso no sirvi absolutamente para nada, era la moda, como en otro momento lo fue en Estados Unidos la matemtica pura de tipo axiomtico y ahora lo ser la teora de las categoras. Volvamos ahora al factor sociologa del conocimiento. Desde el punto de vista de un pas en el cual hay intereses en puja, como lo es el nuestro, es mucho menos peligroso dedicarse al lgebra abstracta que consagrarse al estudio del clculo numrico, por ejemplo. Pues el clculo numrico toca intereses que ataen a compaas que importan mquinas, mientras que el lgebra abstracta apenas si afecta a editoriales que publican textos matemticos. Algunas empresas no han hecho absolutamente nada para tratar de apropiarse de la carrera de matemtica pura en la Facultad de Ciencias Exactas de Buenos Aires, pero s en cambio se posesionaron de la carrera de computador cientfico, cambindola de una carrera primitivamente destinada a formar matemticos aplicados de muy alto nvel, no solo en computacin sino en todos los campos del clculo numrico, en otra que slo intenta formar un tipo de individuo que pueda conocer al dedillo algunas tcnicas de programacin y algunos catlogos de mquinas va que esto es lo nico que les interesa a estas compaas. Indudablemente, ellas no van a fomentar la enseanza de cierto tipo de cosas que reservan para su central metropolitana extranjera y no para la colonia que consideran que somos. (...) C. N.: Esto significa, efectivamente, la presencia de algunos tipos de ideologa perturbando el proceso de obtencin de hiptesis. Y los otros tipos? G. K.: Otro punto, el de la ideologa en sentido espreo, queda bastante ilustrado recordando la visita que alguna vez nos hizo un experto de la fao que vino a hacer investigaciones sobre nuestros problemas pesqueros. El individuo, un simptico especialista de nacionalidad japonesa, termin informando que no haba ninguna ne-
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cesidad de preocuparnos por cuestiones que ataen a la explotacin de nuestras riquezas ictiolgicas, pues somos uno de los pases ms ricos del mundo en protenas de ganado. Pero despus result ser que ese individuo era funcionario de una empresa pesquera japonesa que posee gran cantidad de barcos operando en mares territoriales diversos, entre ellos el nuestro. Finalmente, est el problema de la falta de informacin o el de la falta de adecuacin de ciertas tcnicas del extranjero a las necesidades locales, aunque esto corresponde ms bien al contexto de aplicacin de la ciencia. En cuanto a esto, que toca a la enseanza de las ciencias, a la formacin de investigadores en el pas, a los tipos de estrategia que los cientficos tienen que adoptar para poder hacer aqu algo til, el problema ideolgico es muy importante. Argentina, como toda Sudamrica, es un pas en cambio que por muchos caminos imprevistos, rpidos o lentos, va a cambiar sus estructuras y muy probablemente las va a mejorar, influyendo en ellas con mayor autonoma. Pienso entonces en el tercer contexto, el que atae a aquellas personas que deben aplicar la ciencia a algo o encontrar la solucin de problemas prcticos, tcnicos o socialmente urgentes. Tengo que decir que no estoy en una posicin tan extrema o escptica como la de mi amigo Oscar Varsavsky respecto de hasta dnde se puede hacer algo til en este sentido en pases neo-coloniales como el nuestro. Aclaro que no soy un desarrollista ingenuo que cae en los extremos de afirmar que el progreso autnomo de la ciencia garantiza de por s libertad, bienestar y prosperidad. Cualquiera que conozca un poco de sociologa sabe que esto no es cierto. Hasta aqu estoy de acuerdo con Varsavsky; pero pienso que de todos modos la actividad de los cientficos puede ser muy significativa desde este punto de vista. C. N.: Y qu es lo que puede hacerse? G. K.: El cambio social en Argentina va a requerir tcnicos y cientficos para organizar y llevar a cabo los nuevos programas. Pero, aun antes, ahora mismo, necesitamos que sealen los errores que se estn cometiendo en nuestro pas y a sus autores.
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La tarea de recopilar informacin, para denunciar las mistificaciones y las calamidades a las que conducen, slo la pueden hacer los cientficos; por desgracia no la cumplen suficientemente. Los errores e injusticias que se cometen en el campo de la edafologa, en la utilizacin del riego, en la conservacin de los bosques, en el planeamiento del transporte, en lo relativo a la contaminacin, en la prdida de especies por usos inadecuados de insecticidas, etc., o algunos aciertos, como pueden ser, por ejemplo, algunos descubrimientos realizados por personal del inta, son cosas que deben trascender y sta es una primera tarea que aqu slo pueden hacer los cientficos. C. N.: Ve usted otras tareas para nuestros cientficos? G. K.: Otra tarea puede ser, efectivamente, la de contribuir al cambio social. Aqu el cientfico deber dar las indicaciones tecnolgicas acerca de cmo se puede contribuir a ese cambio. Pero adems est el problema al que aludimos antes de cmo llevar a cabo los programas econmicos, tecnolgicos, sociales y educacionales involucrados por un cambio social. En este momento habr que dejarse de declamar slogans polticos y se tendr que alcanzar soluciones. Los problemas de una sociedad contempornea son muy complicados y solamente verdaderos especialistas pueden resolverlos. Aqu, otra vez, nos encontramos con un papel que toca desempear a los cientficos. Tengo la impresin de que muchos dirigentes polticos no ven claro al respecto y confan en una especie de Divina Providencia para solucionar los problemas que se presentan en una coyuntura. Algunas de las formas de esa Divina Providencia no me satisfacen de modo alguno. Por ejemplo, creo que importar tcnicos y cientficos de otros pases no es buena tctica. El motivo es que ellos, o bien provienen de pases de concepciones sociales y polticas diferentes, en cuyo caso los factores ideolgicos del segundo o tercer tipo haran intrusin, o bien se intentara trasplantar soluciones ajenas a nuestro medio y a nuestras condiciones de contorno (lo cual es una forma de cometer el error metodolgico de tomar como bien testeadas hiptesis que slo han sido investigadas en una base emprica diferente
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o parcial). Lo mejor es poseer para ese momento nuestros propios cientficos e investigadores. Y stos debern ser personas que configuren una alta eficacia en cuanto a conocimientos, con una visin clara y nada egosta de su misin en un orden social justo. Por ello pienso que cierto tipo de anticientificismo es reaccionario tambin en este sentido. Los movimientos politicos deben ser conscientes del papel de la ciencia y deben preocuparse por la calidad de sus equipos de investigadores y estudiosos. C. N.: Cul es entonces la verdadera dificultad ideolgica en ciencia? G. K.: Creo, para resumir, en tres tipos de actividad para cientficos e investigadores que ataen a su responsabilidad social y en los que los factores ideolgicos intervienen de manera esencial. La primera es su papel de vigilantes cientficos para descubrir las fallas sociales y tecnolgicas actuales y tambin su papel de denunciantes no temerosos. La segunda consiste en estudiar las caractersticas, condiciones y factibilidad de un cambio social as como los procedimientos tcnicos para lograrlo. La tercera se relaciona con los problemas a resolver luego del cambio y acabamos de discutirla en detalle. Pero, para que toda esta actividad pueda tener xito, es preciso que se cumpla una condicin y es la necesidad de poseer buenos conocimientos y estudiar e investigar con calidad. Por ello, el deterioro de nuestra educacin superior y de nuestros consejos de investigaciones no constituyen meros accidentes polticos; son verdaderas pualadas polticas asestadas contra el porvenir de nuestro pas. Por ello es que insisto, y perdonen que lo mencione una vez ms, en el carcter reaccionario de cierto anticientificismo. Las preocupaciones por la introduccin de factores ideolgicos en ciencia no deben dirigirse a socavar la objetividad de sta, sino ms bien a sealar el mal empleo que de ella hacen gobierno y grupos de poder, o tambin a indicar las deficiencias de los movimientos polticos en lo que hace a los tres tipos de actividad ya aludidas. De paso sea dicho, creo que se ha comprendido mal el papel de las ciencias bsicas en las carreras cientficas y profesionales de pases
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subdesarrollados o en desarrollo. Actualmente, adems de equipos interdisciplinarios, se necesitan cientficos con una visin muy amplia de la estructura de la ciencia bsica contempornea. Por ello, con relacin a las tres actividades ya discutidas especialmente la tercerase necesita una preparacin especial e intensa que antecede a tareas especiales o profesionales. En la Segunda Guerra Mundial, graves problemas inesperados no fueron resueltos por simples especialistas sino por personalidades amplias como las de Wiener o de von Neumann, por ejemplo. Si el ejrcito y la marina de Estados Unidos subvencionan investigaciones sobre axiomtica del lgebra abstracta, no es por el honor del espritu humano (como crea Jacobi que se deba justificar el estudio de la matemtica) sino porque saben que problemas muy concretos sern finalmente resueltos por investigadores con una visin muy amplia y general adquirida en el campo de las ciencias bsicas. Completemos lo anterior con una reflexin pesimista que concierne a una clase de personas que desarrollan su actividad cientfica con la misma despreocupacin con que podran vender soda o cocana, si ello garantiza un empleo. Estos seran los burcratas cientficos, contra los cuales dirigen con razn sus dardos los anticientificistas. Tengo la conviccin de que los cambios sociales en Rusia, en la India, en Japn, en Latinoamrica pueden ser de gran brusquedad, pero que a los burcratas no los toca, quedan siempre en el mismo lugar. Eso ha pasado reiteradamente y con toda evidencia en nuestro pas: pueden acaecer cambios sociales y polticos, revoluciones y cuartelazos, y vamos a encontrar casi siempre a los mismos individuos en las mismas oficinas. Ahora bien, yo no creo que haya que boicotear a los burcratas porque sean burcratas del gobierno de hoy, porque estos mismos seores van a ser casi seguramente los burcratas del cambio social. Quiz lo ms inteligente sea planear las cosas para lograr que esos seores estn suficientemente informados como para que no entorpezcan el nuevo estado de cosas por incompetencia.
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C. N.: Entonces, cmo debe organizar su actividad un cientfico argentino consciente de su papel social? G. K.: Si se me pregunta acerca de la responsabilidad social del cientfico, y si el caso del burcrata es excluido, pienso que el ideal podra quedar representado actualmente y en nuestro medio por algo as como una persona que dedica el cincuenta por ciento de su tiempo para las ciencias bsicas y para su investigacin como cientfico, pero que consagra el otro cincuenta por ciento a obtener informacin de otro tipo, como es saber qu problemas nacionales existen, cmo se han resuelto y cmo se podra hacer para que sean enfocados de otra manera en este momento o en un estado de cosas diferente. Es decir, qu hacer con el problema antes, despus y durante el cambio. En este sentido creo que hay una labor muy grande que cumplir, lo cual no implica de ninguna manera el abandono de la labor didctica ni el de la actividad cientfica; por el contrario, pienso que un cientfico encuentra un lugar apropiado para su papel social precisamene en sus tareas, no en una torre de marfil o apartado del medio cultural, poltico y tcnico. C. N.: Qu relacin ve usted entre actividad cientfica y actividad poltica? G. K.: En aquella conferencia me hicieron una pregunta similar y adems me preguntaron si la labor militante de carcter poltico debe estar consustanciada con la actividad cientfica misma. Yo no he penetrado en este tipo de problemas pero, en primera instancia, tengo la impresin de que esto no ofrece beneficios cientficos ni polticos. Creo que los cambios polticos que la historia nos ofrece no han sido realizados por cientficos en cuanto cientficos ni por intelectuales en funcin de tales. Y esto es quiz ms vlido en nuestros tiempos, en los que una protesta o una estrategia puede ser delineada mucho ms claramente por un obrero que por un intelectual. De modo tal que no veo el papel poltico como un rol especial a desempear por intelectuales por el hecho de ser intelectuales. Pienso que una cosa es la accin poltica y otra la accin cientfica. Son
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conceptos y tareas que no deben confundirse. Pienso que la accin poltica es algo que un cientfico, en cuanto persona y ciudadano, debe realizar, bien y mucho. Pienso tambin que para los cientficos hay una accin de carcter ideolgico que s puede estar plenamente justificada en un pas como el nuestro. Es la que puede resumirse as: un cientfico debe saber qu es lo que pasa en su pas, los errores que se cometieron, debe estudiar las condiciones del cambio social y discutirlas cientficamente ya que, por desgracia, mucho de lo que se llama la aspiracin al cambio social en nuestro medio suena ms bien a msica romntica que se sepa cmo y cundo hacer. Yo he visto en multitud de ocasiones improvisaciones para hacer algo en lo poltico que desde el punto vista sociolgico se saba bien que era ineficaz, espordico, sin efecto positivo duradero alguno. C. N.: Quiere agregar algo respecto del programa del papel de la ideologa en ciencia? G. K.: Volviendo a ideologa, creo que no es un obstculo para la objetividad, exactitud y justificacin del conocimiento cientfico. S, lo es en cuanto a su difusin, enseanza o en el contexto de aplicacin, en relacin con sus aplicaciones tecnolgicas. Para decirlo brutalmente, no hay factores ideolgicos que distorsionen nuestro conocimiento de las propiedades del napalm, ni el de las razones que motivan que esta sustancia se arroje sobre poblaciones civiles. Pero s hay razones ideolgicas para que la enseanza de la sociologa oculte estos hechos, o no proporcione armas para comprenderlos e impedirlos. C. N.: Puede existir una ciencia nacional? G. K.: Respecto de la llamada ciencia nacional denominacin que comienza a ponerse de moda con las mismas ambigedades que ideologa y cientificismo me parece conveniente hacer una distincin. Si por tal ciencia se entiende mtodos especiales para disear investigaciones, testear teoras o deducir conclusiones a partir
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de premisas, mtodos que correspondan a nuestra idiosincrasia y a nuestro ser nacional, entonces la idea me parece absurda como sera decir que el ajedrez es ms criollo que el ludo porque emplea la palabra mate. Y no slo absurda sino peligrosa, como los delirios de Hitler definiendo una ciencia alemana. Pero si ciencia nacional quiere decir una toma de conciencia acerca de nuestros problemas argentinos, el estudio de tcnicas para resolverlos, el detectar hiptesis y teoras que puedan auxiliarnos, el ordenamiento racional de nuestra enseanza, etc., entonces la idea que esa denominacin expresa coincide con la caracterizacin del triple tipo de tareas que creo debe realizar un cientfico en nuestro medio, si no es un indiferente o no ha vendido su alma al diablo (que suele venir disfrazado de empresa fornea o de ideologa transplantada).
2 Irracionalidad, ideologa y objetividad1 Thomas Moro Simpson
1. Esta polmica sobre ideologa y ciencia posee la virtud de transcurrir en una atmsfera intensamente surrealista, y ello por motivos diversos, algunos de los cuales se harn visibles en las observaciones siguientes. Hubiera sido quiz fcil y agradable coincidir sobre algunos puntos concretos, por ejemplo, a) que una poltica cientfica debe establecer un orden de prioridades basadas en las caractersticas de nuestro contexto econmico y social; b) que no hay un modelo nico de desarrollo cientfico (ya sea el de eeuu, urss, China o Camern) ni de desarrollo econmico, y que, por lo tanto, c) no hay por qu admitir para nuestro pas la perspectiva forzosa de una sociedad consumista a la americana o de un socialismo totalitario a la sovitica; d) que en un mundo en que las aplicaciones tecnolgicas de la ciencia poseen un dramtico impacto social, sera lamentable que el cientfico permaneciera moralmente indiferente a las consecuencias prcticas de su investigacin, que pueden implicar crmenes gigantescos. Estas afirmaciones y algunas ms me parecen razonablemente obvias, y aunque es inevitable que su anlisis detallado provoque discrepancias, creo que debe realizarse de manera exhaustiva y concreta, sin necesidad de clarificar primero los misterios de la Trinidad o los no menores misterios de la dialctica. Pero hay (ay!) personas que antes de formular una proposicin concreta de modo inteligible prefieren crear (y lo logran) una enorme confusin inicial acerca de una gran variedad de temas,
1. Ciencia Nueva, N 14, 1972. Una nueva versin, corregida y actualizada, ser incluida en la obra Ideologa y ciencia que publicar prximamente la Editorial Ciencia Nueva.
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aumentando as eficazmente las posibilidades de desacuerdo. Se dedican, pues, con insistencia, a rechazar la nocin de objetividad cientfica y la existencia de hechos objetivos; los valores culturales universales caen tambin bajo la picota, y no se olvidan de denunciar de manera equvoca el positivismo lgico, un perro filosfico que est muerto hace mucho, aunque prest buenos servicios. El minuet suele completarse con algunos lanzazos contra el liberalismo en general, cuyas obsoletas teoras econmicas no se distinguen de sus ideales polticos y humanitarios. Sin duda involuntariamente, el coro actual trae el recuerdo de otras voces pretritas, que en tiempos sombros para la humanidad coincidieron en las mismas repulsas. 2. Seala un autor que en los textos de Marx y Engels el objetivo ideolgico posee un sentido ms amplio que el sustantivo ideologa. Es bien sabido, adems, que Lenin emplea ideologa en un sentido distinto del que hallamos en Marx. Y Ame Naess ha distinguido ms de 30 significados diferentes de esta palabra. Parece necesaria, pues, una ligera clarificacin semntica. Un ejemplo de esta necesidad puede hallarse en la nota de O. Varsavsky titulada Ideologa y verdad (Ciencia Nueva, N 12), que pretende constituir una respuesta a las afirmaciones de G. Klimovsky sobre Ciencia e ideologa (Ciencia Nueva, N 10). Leemos en la nota de O. V. que sera demasiado barato detenerse a mostrar el sesgo ideolgico de las afirmaciones de G. K., pues el artculo de G. K. es un buen ejemplo en contra de lo que en l se sostiene (pg. 44). Adems, la ciencia actual est impregnada de ideologa a todo nivel. Muy bien, pero qu entiende O. V. por ideologa? En qu consiste la posesin de tan desdichado sesgo ideolgico? Aunque O. V. se niega a dar una definicin explcita (sostiene que hacerlo es un vicio ideolgico [!?]), el texto permite inferir que algo es ideolgico cuando dificulta o favorece la transformacin de la sociedad en la direccin que O. V. considera adecuada, con el agregado implcito de que lo que no contribuye positivamente a ese cambio lo dificulta (conclusin obvia: todo es ideolgico
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en este sentido, as como todo objeto fsico es verde o no verde). Pero de aqu se deduce que la observacin de O. V. acerca del sesgo ideolgico de la tesis de G. K. slo puede significar, a lo sumo, que esta tesis no favorece el proceso poltico en la direccin adecuada, por lo tanto no es cierto, como cree O. V., que la mera existencia de tal sesgo ideolgico refute la tesis de G. K. sobre la objetividad del conocimiento (ver Ciencia Nueva, N 10). Pues el hecho de que las ideas de G. K. no tengan la virtud de acelerar el proceso revolucionario no las convierte en falsedades. Despus de todo, lo mismo ocurre con la teora de la relatividad, para no hablar de las investigaciones sobre el trasplante de rganos, que tampoco contribuyen a la revolucin, sino que en cierto modo estimulan las ilusiones reformistas. Es quiz por eso que en un pasaje desconcertante de su libro (Ciencia, poltica y cientificismo, pg. 16, lnea 19) O. V. alude con escepticismo a los corazones artificiales, cuya produccin parece ser un seuelo ms de la sociedad de consumo. 3. Una de las falacias usuales en que incurren los que promueven la instrumentacin poltica de toda actividad cultural es la siguiente: afirman primero que el poder poltico ha controlado siempre esta actividad; y concluyen enseguida que la cultura debe estar al servicio de la poltica. Esta es la falacia elemental que consiste en pasar del hecho a la norma. He aqu un ejemplo de entrecasa. En 1949 hubo en la revista Ciencia e Investigacin una polmica acerca del caso Lisenko. En el nmero de abril el doctor J. E. Azcoaga public una carta defendiendo las medidas del gobierno sovitico contra los bilogos mendelianos, a quienes el P. C. haba condenado por sostener teoras biolgicas extranjeras y antipatriticas, hostiles al pueblo. Como argumento esencial en defensa de la direccin poltica de la ciencia, el doctor Azcoaga cita all esta frase de R. Ghioldi: Estamos esperando todava que dicha prensa [la prensa burguesa. T. M. S.] trate de probar en toda la historia de la ciencia un solo caso en que la ciencia estuviese disociada de la poltica. Si les citamos los casos de Galileo y Bruno dirn, tal vez, que son cosas de un pasado remoto; pero y
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ese profesor norteamericano condenado... por defender la teora darwinista de la evolucin?... Evidentemente concluye la ciencia y la poltica no estn separadas (pg. 157). Aqu tenemos la falacia en su forma pura, con esa deslumbrante ingenuidad lgica que suele adornar la justificacin de los ms grandes crmenes. Todos conocemos lo ocurrido con Galileo y el profesor norteamericano, pero creo modestamente que no son hechos dignos de imitarse. 4. Hay tambin una falacia similar pero ms elaborada, cuyo anlisis podra titularse: De la correspondencia imaginaria entre base y superestructura a la persecucin policial. Consiste en afirmar que a cada poca corresponde empricamente cierta forma de cultura, segn leyes histricas difciles de testear; establecido luego que a una sociedad X corresponde una forma de cultura Y, y que vivimos en una sociedad X, se concluye que debemos producir tal forma de cultura. El punto gracioso de esta cuestin es que si la cultura producida de hecho en la sociedad X no es la que le corresponde segn el esquema terico, entonces la polica se encarga de hacer cumplir las leyes histricas y evitar la refutacin de la teora. Esta falacia ha gozado de mucho predicamento en algunas sociedades denominadas socialistas porque nacionalizaron los medios de produccin. 5. Los que invocan a Marx debieran recordar que l entenda por ideologa una imagen invertida, y por lo tanto falsa, del mundo, slo superable mediante un esfuerzo mximo del pensamiento racional, que Marx identificaba con la ciencia. Su anlisis de la sociedad capitalista se propona presentar las leyes que la gobiernan con la misma pretensin de objetividad con que Darwin formul su teora de la evolucin. No abrigaba el propsito de exponer una nueva ideologa, sino el resultado de la aplicacin consecuente del mtodo cientfico a la realidad social. Y lejos de clamar contra la investigacin desinteresada de la verdad, denunci a la sociedad capitalista por las trabas que los intereses de clase oponan a tal investigacin: La lucha de clases... dio el toque de difuntos por la economa cientfica burguesa. Ya no
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se trat de si este o aquel teorema era verdadero, sino de si era til o perjudicial, cmodo o incmodo para el capital, agradable o no a la polica. Al estudio desinteresado reemplaz la fanfarronada pagada; a la libre investigacin cientfica, la mala conciencia y la perversa intencin de la apologa (del prlogo a la 2 ed. de El Capital). Parece claro que Marx no soaba con proponer una imitacin socialista de la realidad que criticaba con tal indignacin. Siendo el pensamiento ideolgico, para Marx, una ilusin producida por los fenmenos observables de la estructura social (as como el movimiento aparente del sol genera una astronoma geocntrica) no es de extraar que el desgarramiento de esta ilusin slo pueda lograrse mediante un enorme esfuerzo del pensamiento crtico, que supere los lmites del realismo ingenuo. Lo que se ofrece es un esquema terico que por mostrar el origen de la ilusin no puede, a su vez, ser ilusorio. El marxismo se presenta, en suma, como una teora cientfica de la sociedad (es increble que haya que repetir esta trivialidad en 1971); y como ocurre con toda teora cientfica, el conocimiento que proporciona es neutral en el sentido de que corresponde simplemente a la verdad, con prescindencia de la ubicacin social del observador o de cualquier otra circunstancia considerada por la sociologa del conocimiento. 6. El sesgo anticultural de la actitud ideologista puede verse con claridad cuando pasamos de la ciencia a otros aspectos de la cultura. En el N 7 de la revista Hombre Nuevo, O. V. se arroja al campo de la literatura, y refirindose a los escritores de izquierda dice que con ellos este sistema social se ha anotado uno de sus mayores xitos: Con el pretexto de no hacer literatura populachera... dice O. V. escriben slo para intelectuales o gente con un grado apreciable de instruccin. A Garca Mrquez no lo lee el pueblo; y aun si lo leyera, en qu lo ayudara polticamente? (pg. 6). Este utilitarismo en materia artstica cuenta con una buena tradicin en el pensamiento de derecha. En una novela de Proust un aristcrata critica a Flaubert porque, segn l, en estos tiempos hay tareas ms urgentes que ordenar palabras de un modo armonioso.
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En verdad, es fcil probar que siempre hay tareas de mayor urgencia. Las desdichas de la humanidad no se han acumulado en el siglo xx: existen a todo lo largo de la historia. La triste conclusin es que no hay lugar en este mundo para los productos ms elaborados de la cultura, incluyendo ejercicios tan inocuos como el intento de comprobar si negando el quinto postulado de Euclides puede inferirse una contradiccin. Mientras Sacheri se dedicaba a este ejercicio intil, cuyo resultado final fueron las geometras no eucldeas, la humanidad no era ms feliz que en 1971. El problema es, entonces, qu hacer con la cultura? La exigencia de que el arte debe ser comprensible para el pueblo tiene algunas variantes de inters. En una poca que a los jvenes les parece remota, el C.C. del P. Comunista Sovitico se expres contra la teora podrida [de los compositores que creen] que el pueblo no est bastante evolucionado para apreciar su msica. Pronto se vio que esta teora era, en efecto, falsa, pues el gobierno elimin la msica complicada y ya todos entendieron. Por la misma poca, el bien intencionado Zdanov acus a la poetisa Ana Akhmatova de escribir poemas que no ayudaban a construir la nueva sociedad. Ya lo vemos: ahora es urgente destruir la vieja sociedad, y a esta tarea debe supeditarse la totalidad de la cultura; maana ser necesario construir la nueva sociedad, y como esta tarea es tan importante como la destruccin de la vieja, habr que desechar toda lo que no ayude al pueblo polticamente. Y pasado maana? Pasado maana, sin duda alguna, la nueva sociedad se habr convertido en vieja, y lo ms urgente ser hacerla pedazos (esta prediccin est asegurada por las leyes dialcticas inmanentes al proceso histrico). No es de extraarse si esto conduce a la degradacin cultural y al fanatismo, pues segn una definicin feliz, un fantico no es otra cosa que un hombre que perdi de vista los fines y se dedica por completo a los medios. 7. La filiacin histrica de los ataques a los valores culturales universales y a la objetividad del conocimiento es tan triste, que dan ganas de llorar. En la Universidad de Heidelberg, donde ense Spinoza, los nazis reemplazaron la famosa inscripcin: Al espritu universal, por
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otra ms revolucionaria: Al espritu germano. Desde el punto de vista nazi la ciencia no es nunca objetiva, y menos an internacional (la internacionalidad de la ciencia es un invento de judos y liberales). En 1938 un grupo de historiadores nazis proclam dulcemente: Nosotros no somos objetivos: somos alemanes (sic). Si no hay objetividad ni criterios comunes para juzgar los argumentos, es imposible el dilogo racional; y por eso el ideologismo, o sea la actitud consistente en considerar las ideas como una mera funcin de intereses o motivos ocultos, sin atender a su contenido y a su relacin con los hechos, conduce a una forma u otra de irracionalismo (elegante o bestial). Durante el desarrollo del fantasmagrico caso Lysenko, al que me refer antes, un bilogo sovitico con conciencia poltica dijo lo siguiente: Los morganistas quieren una discusin. Pero nosotros no discutiremos con los morganistas (aplausos); nosotros continuaremos denuncindolos. El reemplazo de la discusin por la denuncia parece una consecuencia natural del ataque a la objetividad. Es digno de sealar que Marx fue una vctima predilecta de esta tcnica ideologista. Una versin suave de ella puede hallarse en Toynbee (Estudio de la historia, t. II), donde Marx es refutado sin tener en cuenta para nada el contenido terico de sus afirmaciones. No ignoro que hay quienes usan los valores universales y la objetividad con el objeto de vender buzones, para decirlo con la metfora elegida por O. V.; pero lo mismo ocurre con otros conceptos como pueblo (oh, pueblo, cuntos crmenes, etc.), internacionalismo proletario (oh, Checoslovaquia), libertad (pretexto para masacrar vietnamitas), socialismo (pretexto para masacrar bengales), y as ad infinitum. El peligro se halla, pues, en los buzones y no necesariamente en los conceptos mismos. 8. Me interesa detenerme ahora en un detalle pintoresco, que forma parte del carcter surrealista que atribu a esta polmica. Segn nos cuenta O. V. en la pg. 47 de Ciencia, poltica y cientificismo, una escuela filosfica muy en boga entre los cientficos norteamericanos afirma que: una proposicin significa algo si, y slo si, es verdadera o falsa. Cul es esta escuela filosfica? Sin duda el positivismo lgico.
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El estilo insinuante de la frase recuerda otras como: En crculos filosficos pagados por el Pentgono est en boga la teora de que el espacio es curvo. O. V. rechaza la tesis mencionada porque, segn dice, hay otra dimensin del significado que no puede ignorarse: la importancia. Pero cmo puede creer O. V. que esto constituye una refutacin? La afirmacin negada por O. V. tiene la forma de un bicondicional, y negarla equivale a sostener que puede darse al menos uno de los casos siguientes: a) que una proposicin significativa no sea ni verdadera ni falsa; b) que una proposicin no significativa sea, sin embargo, verdadera o falsa. Pero, por una parte, no es esto lo que O. V. dice; y, por otra, esto nada tiene que ver con la importancia, como es obvio para cualquiera. La tesis rechazada se apoya en la intuicin de que una oracin significante transmite informacin, y que en eso consiste precisamente su significado. Y es plausible considerar que el contenido informativo de una oracin est dado por sus condiciones veritativas: la informacin puede caracterizarse como el conjunto de casos posibles en que una oracin es verdadera. Este es el quid de la tesis sostenida por la mentada escuela filosfica, tesis que ya fue rechazada por Aristteles con argumentos ms serios que los de O. V. De ningn modo deseo negar que la importancia es importante. Ni siquiera el ms acrrimo liberal a la violeta negara algo tan obvio, que es perfectamente compatible con la idea de que una oracin es significativa si, y slo si, es verdadera o falsa. Las razones de O. V. para atacar esa tesis semntica son para m oscuras. Ya he sugerido que tal actitud parece destinada a promover el desacuerdo hasta donde sea posible; y lo peor de todo, sin necesidad, como observ Carriego acerca de la costurerita que dio aquel mal paso; pues creo firmemente que es posible coincidir en los objetivos prcticos del cambio social (cuando estos objetivos se explicitan claramente) sin necesidad de pasearse por la epistemologa con tanta desidia intelectual.
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9. En su conferencia, R. Garca se manifest de acuerdo con O. V. en que hay que replantear la base misma del quehacer cientfico, y en relacin con esto impugn la imagen oficial de la ciencia, representada segn el empirismo lgico. Esta concepcin de la ciencia se apoyara sobre dos supuestos: I. Hay hechos objetivos, independientes del individuo que investiga. II. El cientfico formula hiptesis, extrae sus consecuencias lgicas y compara estas ltimas con los hechos. Segn Garca, la crtica conjunta de Piaget, Chomsky, Russell Hanson, Kuhn y Feyerabend ha probado que tal concepcin es falsa. Sobre el supuesto 1 dice textualmente: El punto de vista empirista lgico sobre la existencia de hechos objetivos es cuestionable aun en el contexto de justificacin. Y tambin: No slo la descripcin de cualquier hecho depende de cierta teora... sino que algunos hechos no son hechos, no se ponen de manifiesto como hechos, es decir, escapan a la posibilidad de ser considerados como hechos hasta que no se tiene una teora alternativa para ponerlos en evidencia. En cuanto al supuesto 2, sostiene que no resiste el anlisis histrico realizado por Kuhn. Lamentablemente, las afirmaciones acerca de la inexistencia de hechos objetivos, independientes del sujeto que percibe, no se apoyan en ningn ejemplo; y las ambigedades con que Garca formula el tema, por ser producto de una exposicin no escrita, obligan a una exgesis ecunime: Garca sabe, sin duda alguna, que no ponerse de manifiesto como un hecho, no es lo mismo que no ser un hecho, Pero como Garca se remite a Kuhn, nos referiremos brevemente a este autor. En sntesis apretada, las ideas de Kuhn podran resumirse en los dos puntos siguientes: A. No hay observacin pura: al percibir categorizamos la realidad. Un nio y un bilogo que observan un tomate ven
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cosas diferentes. Observamos a travs de teoras, las cuales crean de algn modo los hechos acerca de los que hablan. Una teora cientfica aceptada es un marco conceptual que Kuhn llama un paradigma. B. El significado de cualquier trmino es una propiedad relacional que depende de la teora en que se lo usa. Si T y T son dos teoras diferentes en las que figuran la palabra tomate, entonces su significado debe ser tambin distinto en cada una de ellas. Del punto B resulta que dos bilogos que sostengan teoras incompatibles o que describiramos normalmente como tales acerca de los tomates, no pueden eliminar la discrepancia mediante la discusin racional y la experimentacin, pues el sentido de tomate en una teora no es el mismo que posee en la otra. Cada cientfico slo puede conversar con los que participan de su paradigma; y los paradigmas son inconmensurables entre s, pues no hay un lenguaje emprico neutral que permita la comunicacin entre sostenedores de teoras diferentes. En suma, la discusin racional es un mito. Slo los partidarios del mismo paradigma usan el mismo lenguaje y pueden entenderse, aunque no discutir sobre las hiptesis; pues si alguien pone en duda una hiptesis cambia el significado de los trminos y se encuentra automticamente en otro paradigma, o sea en otra galaxia. La referencia al cambio de galaxia tiene un sentido ms literal del que podra esperarse. Kuhn sugiere de manera algo ambigua que el cambio de paradigma no slo reconstituye la ciencia, sino que adems modifica la naturaleza. En la pg. 117 de La estructura de las revoluciones cientficas leemos lo siguiente: Como resultado de haber descubierto el oxgeno, Lavoisier vio la Naturaleza en forma diferente. Y puesto que no podemos acceder a esa hipottica Naturaleza que l vio en forma diferente, el principio de economa nos induce a decir que despus de descubrir el oxgeno Lavoisier trabaj en un mundo diferente.
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Es difcil decidir si nos encontramos aqu frente a un empleo audaz del principio de economa, o simplemente con un lenguaje metafrico, como sostiene Margaret Masterman (Criticism and the Growth of Knowledge, 1970). Pero si se trata realmente de una afirmacin seria, esta postura conduce a un subjetivismo extremo, que me resulta difcil conciliar con las repetidas invocaciones de Garca a la dialctica. Dicho sea al pasar, el supuesto sobre la existencia de hechos independientes de cualquier sujeto forma parte de las versiones cannicas del marxismo, y sin duda, sera suscrito por Mao Ts_tung, a quien Garca cita con placer. Pero volvamos a las tesis A y B. Lo que deseo sugerir es que son autorrefutativas. Una teora puede compararse con un sistema de creencias, representable como un conjunto de oraciones. Consideremos ahora el sistema R. G., o sea el sistema de creencias que Garca puso de manifiesto aqu el 26 de octubre, cuando dijo que Galileo tard 34 aos en formular cierta ley. Me pregunto si se trata realmente de un hecho autnomo, objetivo, de un hecho que existe con prescindencia de que Garca lo conozca o no, o si lo dicho por l acerca de Galileo es algo que slo existe cuando se observa desde el paradigma R. G. Este punto ilustra una cuestin ms general: la de que no es posible apoyarse en los hechos de la historia de la ciencia para probar que no hay hechos o que la realidad no es descubierta sino creada por el cientfico. Es interesante observar que el ataque a la nocin de objetividad contenido en los paradigmas de Kuhn es aun ms radical que el representado por las ideologas totales de Manheim, pues ste supona que los intelectuales podan liberarse de las deformaciones determinadas por la perspectiva social sin caer en la deformacin correspondiente a otra perspectiva (por eso afirmaba que su teora del conocimiento no era relativista sino relacionista). En el volumen citado antes, Feyerabend dice que la concepcin de Kuhn tiende a inhibir el avance del conocimiento y a aumentar las tendencias antihumanitarias (pg. 197). Kuhn, por su parte, nos informa que, de acuerdo con Feyerabend, la eleccin de teoras es algo intrnsecamente irracional (pg. 235). Puedo citar ahora
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sin remordimientos a Karl Popper, segn quien el mito del marco conceptual [es decir, el mito del paradigma] es en nuestros das el baluarte principal del irracionalismo (loc. cit., pg. 56). 10. Finalmente, lamento contrariar a O. V. manifestndome de acuerdo con l en un punto fundamental: la necesidad de construir utopias (cientficas) o modelos de una sociedad deseable. Es conocido el tajante menosprecio de Marx por todo intento de construcciones utpicas: No queremos anticipar el mundo dogmticamente escribi cuando an era un joven hegeliano de izquierda sino hallar el mundo nuevo por medio de la crtica del antiguo. Creo, sin embargo, que este menosprecio se apoyaba en una confianza demasiado ingenua en el carcter dialctico de la historia universal. El esquema era simple: es estril especular sobre el futuro; hay que aguardar a que ste madure en el presente, y contribuir a esta maduracin por medio de la crtica y la accin revolucionaria. Y en el instante preciso, cuando las circunstancias lo exigen, aparecen necesariamente las instituciones polticas y econmicas que constituyen la superacin de la etapa anterior. La tragedia del socialismo en el siglo xx muestra el tamao de esta ingenuidad antiutpica. En 1917, a pocas horas de tomar el poder, Lenin declar solemnemente: Pasamos ahora a la construccin de la sociedad socialista; pero nadie saba cmo era esa sociedad que deban construir. La confianza en los procesos dialcticos de la historia est hoy menos justificada que en la poca de Marx. Hoy sabemos ms que l. Construir utopas cientficas revisables es promover un utopismo realista en contraste con la dialctica utpica del marxismo clsico.
3 Filosofa de la investigacin cientfica de los pases en desarrollo1 Mario Bunge
Filosofa y poltica de la investigacin cientfica En el contexto que nos ocupa, la palabra filosofa es ambigua: unas veces significa filosofa propiamente dicha (lgica, gnoseologa y metafsica) y otras significa criterio y plan de accin (policy). Es obvio que los dos conceptos denotados por la misma palabra son bien distintos: la filosofa de la biologa difiere del conjunto de normas y planes que pueda elaborar una institucin para promover el desarrollo de la ciencia biolgica. Con todo, ambos conceptos estn relacionados. En mi opinin, la relacin es sta: toda poltica presupone una filosofa. En particular, toda poltica de desarrollo cientfico presupone una filosofa de la ciencia. Pinsese, por ejemplo, en una filosofa oscurantista tal como el existencialismo, enemigo de la lgica y de la ciencia. Obviamente, al no ser favorable a la ciencia no podr fundamentar una poltica del desarrollo cientfico: a lo sumo tolerar la tecnologa, sin advertir que no hay tecnologa innovadora sin ciencia pura. O tmense la fenomenologa y la filosofa lingstica de Oxford, oscura la primera y trivial la segunda, pero igualmente desinteresadas de la ciencia y carentes del equipo lgico y metodolgico necesario para analizarla: est claro que esas filosofas, al ser ignorantes de la ciencia no podrn ayudar a su desarrollo. En cambio, una filosofa empirista, tal como el positivismo, promover la recoleccin de datos y el entusiasmo por la exactitud, facilitando as el nacimiento de la ciencia.
1. 18 Convencin Anual de la Asociacin Venezolana para el Avance de la Ciencia, Caracas, mayo de 1968; en Teora y realidad. Barcelona, Ariel, 1972.
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Pero, puesto que el empirismo desconfa de la teora, frenar el desarrollo terico y por lo tanto, a la larga, frenar el desarrollo cientfico en profundidad. Una filosofa pragmatista, por su lado, estimular la ciencia aplicada y llevar a descuidar la ciencia pura, con lo cual terminar por frenar el propio desarrollo tecnolgico. Finalmente, una filosofa idealista, al despreciar el trabajo de verificacin experimental, se opondr al desarrollo de las ciencias experimentales y, en particular, al desarrollo autnomo de las disciplinas que considera de su propiedad: la psicologa y la sociologa. Acabamos de pasar rpida revista a las principales filosofas de actualidad en relacin con la ciencia. La conclusin obtenida es negativa: las filosofas de moda son incapaces de estimular el desarrollo cientfico integral, entendiendo por tal el desarrollo de la ciencia pura y aplicada, terica y experimental, natural y social. Unas filosofas se oponen a toda ciencia o la ignoran; otras exageran la importancia de las operaciones empricas o bien de la especulacin; otras ven slo la ciencia aplicada, o bien slo la pura; otras, en fin, excluyen de la investigacin cientfica precisamente los temas ms urgentes y promisorios; todo lo concerniente a la psique y a la comunidad. Parecera, pues, que la filosofa, lejos de ser supuesto de una poltica del desarrollo cientfico, debiera dejarse de lado si ha de emprenderse el fomento de la investigacin cientfica. Lo que contradice nuestra tesis inicial, de que toda poltica presupone una filosofa. No hay tal contradiccin: no he dicho que toda buena poltica presuponga una filosofa cualquiera, sino que toda poltica presupone alguna filosofa. Si la filosofa es mala, tambin lo ser la poltica. Si la filosofa es sana, la poltica podr ser utpica, pero al menos estar bien inspirada. En todo caso, no hay evasin de la filosofa; puesto que la llevamos adentro. Lo que hemos dicho hasta ahora sugiere que las filosofas de escuela, los ismos, no pueden inspirar el desarrollo cientfico integral. Esto no debe sorprender, porque una filosofa de escuela es, por definicin, fija y parcial, por lo tanto incompatible con algo dinmico y multifactico como es la investigacin cientfica. El desarrollo cientfico integral requiere una filosofa dinmica e integral de la investigacin cientfica, que haga justicia tanto a la ob-
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servacin como a la teora, tanto a la construccin como a la crtica, tanto al aspecto cosmolgico como al social, tanto al aspecto bsico como al aplicado, tanto a la estructura lgica como a la dinmica metodolgica de la investigacin. Desgraciadamente, esta filosofa no existe o al menos no es popular. La filosofa de la ciencia ms difundida en los crculos cientficos de todo el mundo el primero, el segundo y el tercero es un positivismo ya muerto entre los filsofos, incluso los positivistas. Ese positivismo anticuado es el que informa las ideas corrientes acerca de lo que debiera ser la ciencia en los pases en desarrollo. Puesto que es un obstculo al desarrollo, empecemos por criticarlo.
La filosofa popular del desarrollo cientfico La idea ms difundida acerca de lo que debiera ser la ciencia en los pases en desarrollo, parece ser sta: debiera ser emprica antes que terica, regional antes que universal, aplicada antes que pura, natural antes que social, y en todo caso filosficamente neutral. Tratar de mostrar que sta es una poltica nefasta basada sobre una falsa filosofa de la ciencia. Primeramente, en la poca contempornea no hay tal cosa como ciencia emprica privada de teora, y esto por dos razones. La primera razn es que la finalidad de la investigacin cientfica desde Galileo y Descartes no es acumular datos sino descubrir leyes, y una ley es un enunciado referente a una pauta supuesta real; ms an, una ley cientfica no es una proposicin aislada sino una frmula perteneciente a una teora, por subdesarrollada que sta sea. Una generalizacin emprica es superficial y carece de los mltiples apoyos y controles de que goza un enunciado encastrado en un reticulado lgico. La segunda razn por la cual no hay ciencia moderna sin teora es que todo dato de inters cientfico se obtiene con ayuda de alguna hiptesis, a menudo con ayuda de teoras, y en todo caso se lo busca en relacin con alguna teora. Esto vale, en particular, para los datos de laboratorio obtenidos con ayuda de instrumentos
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cuyo diseo se funda en teoras fsicas y qumicas. El dato aislado carece de valor cientfico: un dato adquiere inters cuando puede encajar en alguna teora, sea para ponerla a prueba, sea para deducir explicaciones y predicciones. En suma, una de las caractersticas de la ciencia moderna es la sntesis de experiencia y teora. Qutese la experiencia y quedar la especulacin pura. Qutese la teora y quedar el conocimiento vulgar, a lo sumo protocientfico. Sin teora se obtendr informacin superficial e inconexa: slo dentro de la teora se alcanzan la profundidad y la totalidad. La segunda tesis popular es que la ciencia de un pas en desarrollo debiera ser regional: que debiera limitarse a estudiar los hechos tpicos, las curiosidades regionales que no se encuentran en otras partes. Esto es obvio desde el punto de vista empirista: hacer ciencia es observar, slo puede observarse lo que est a mano, y estudiar lo que hay en cualquier parte es duplicar innecesariamente las observaciones. As, por ejemplo, segn esto la astronoma argentina debiera limitarse a catalogar las estrellas del cielo austral, la botnica venezolana a hacer herbarios de plantas tropicales, y la sociologa mexicana a observar la comunidad indgena del altiplano centroamericano. Aunque parezca paradoja, esta tesis es sostenida tanto por nacionalistas extremos como por quienes consideran a nuestros pases como proveedores de materia prima, sea petrleo o datos cientficos. Evidentemente, es una tesis falsa, ya que la ciencia es universal o no es ciencia sino folklore. El error proviene del falso supuesto filosfico de que conocer es observar. Este supuesto es tambin el que subyace al temor a las duplicaciones. Este temor es infundado, precisamente porque el conocimiento cientfico no se limita a observar: la observacin se hace en un contexto conceptual, se describe con ayuda de ideas tericas, y pone a prueba o enriquece a estas ltimas. Tratndose de un proceso tan rico, la probabilidad de que dos investigadores obtengan exactamente los mismos resultados es muy pequea. Y aun cuando la duplicacin fuera frecuente, no sera redundante, ya que la verificacin independiente es indispensable. En todo caso, la exigencia de limitar la investigacin a lo autctono tiene por efecto rebajar trgicamente el nivel de la investigacin, ya que la finalidad de la ciencia es encontrar pautas generales, no de describir idiosincrasias.
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La tercera tesis popular es que en nuestros pases la ciencia pura es un lujo, y que, por consiguiente, habra que comenzar por la tecnologa, postergando todo esfuerzo en ciencias bsicas. Esta tesis pragmatista ignora que la tecnologa moderna es ciencia aplicada. La tesis pragmtica ignora igualmente que la criminalidad y otros problemas sociales no se resuelven aumentando la fuerza policial sino efectuando reformas econmicas, sociales y educacionales, y que todas estas reformas, para ser eficaces, deben planearse y ejecutarse a la luz de estudios econmicos, sociolgicos y psicolgicos. En suma, la tesis pragmatista es poco prctica: al preconizar el predominio de la praxis sobre la teora asegura el fracaso de la accin y el triunfo de la improvisacin que apunta a fines sin examinar medios y que, encandilada por las cosas, olvida a los hombres. Ciertamente, sera igualmente absurdo proponer lo inverso, es decir, que se postergue el desarrollo de la ciencia aplicada hasta alcanzar un buen nivel en ciencia bsica. La sociedad exige medidas rpidas y hay ms gente atrada por la accin que por el estudio. Pero quien preconice la subordinacin de la ciencia pura a la aplicada desconoce la naturaleza de la tecnologa moderna. La solucin no est en desarrollar la una a expensas de la otra, no est en postergar una de ellas, sino en desarrollar ambas a la vez. La cuarta tesis popular es que las ciencias naturales deben tener preeminencia sobre las ciencias del hombre. Esta creencia parece fundarse en dos opiniones falsas. La primera es que lo urgente es la tecnologa, y que sta se limite a la produccin, es decir, a las ingenieras fsicas y biolgicas. Esto no es verdad: los desarreglos psquicos y los sociales son materia de las ciencias psicosociales aplicadas, y no est probado que estos problemas son menos importantes que los problemas de la produccin. Lo nico cierto es que las naciones desarrolladas enfrentan pavorosos problemas psicosociales precisamente por haberlos descuidado en beneficio de la produccin. La segunda opinin falsa que subyace a la cuarta tesis popular es de naturaleza histrica: las ciencias del hombre se han desarrollado tardamente y en imitacin de las ciencias de la naturaleza, y as debe seguir siendo. Lo primero es cierto, lo segundo no; el
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desarrollo cientfico de un pas no tiene por qu recoger todas las etapas del desarrollo de la ciencia universal. Podemos ahorrarnos la astrologa, la alquimia, la acupuntura y el psicoanlisis, abordando directamente las fronteras de la investigacin contempornea, al menos en la medida en que no requieran recursos fabulosos. Todo es cuestin de disponer de recursos humanos y de adoptar una actitud cientfica, no precientfica o seudocientfica, al abordar los problemas de las ciencias del hombre. Un pas capaz de hacer matemtica y fsica lo es de hacer psicologa experimental y psicologa matemtica con tal que no tenga prejuicios contra stas. Hoy da las diferencias metodolgicas entre las ciencias de hechos no existen: las diferencias son de objeto y de tcnica, no de mtodo ni de finalidad. La finalidad de todas las ciencias es la misma: encontrar leyes. El mtodo es uniforme: presuponer la lgica y la matemtica, plantear problemas, ensayar hiptesis para resolver, poner a prueba las hiptesis, y finalmente evaluarlas. Esto vale tanto para la qumica como para la sociologa. En ambos casos se formulan modelos tericos, en lo posible en lenguaje matemtico. En ambos casos se comparan las nuevas ideas con las viejas as como con datos, tanto los ya disponibles como los datos buscados a incitacin de la teora misma. Ciertamente el qumico y el psiclogo se ocupan de asuntos diversos y los tratan con tcnicas (mtodos particulares) distintas, pero el mtodo general y la finalidad de sus investigaciones son idnticos. Esta unidad de mtodo y de finalidad explica la movilidad de un nmero creciente de cientficos, que pasan con soltura de un campo de la ciencia al otro, con tanta mayor soltura cuanto ms desarrolladas estn las teoras. Un desarrollo unilateral de las ciencias de la naturaleza a expensas de las ciencias del hombre sera artificial porque rompera la unidad de la ciencia. Sera antieconmico porque desaprovechara recursos humanos: en efecto, dejara de aprovechar numerosos talentos fascinados por problemas psicolgicos y sociales. Sera impoltico, porque hay urgentes problemas socioeconmicos cuya solucin exige investigacin cientfica original. Sera anticultural, porque aban-
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donara el campo de las ciencias del hombre a los charlatanes y a los tradicionalistas que ignoran o temen la revolucin operada en la psicologa y en la sociologa en los ltimos veinte aos. Todas las ciencias son importantes: no hay ciencias de primera y ciencias de segunda, sino ciencias avanzadas y ciencias subdesarrolladas. La quinta y ltima tesis de la filosofa popular que estamos considerando es que la ciencia en los pases en desarrollo tiene tantos problemas urgentes que no tiene tiempo para perder en anlisis filosficos. Esto presupone, o bien que ya se est en posesin de la filosofa verdadera y definitiva, o que se puede prescindir de la filosofa. Lo primero es un dogma indigno de un cientfico, para quien ningn principio debiera ser incorregible, en particular ningn principio filosfico. En cuanto a la opinin de que la filosofa es un lujo, no es cierta: toda investigacin cientfica presupone una lgica, una gnoseologa y una metafsica. Sin lgica no hay control de las inferencias; sin ciertos supuestos sobre el conocimiento no hay bsqueda libre de la verdad ni criterio de verdad; sin supuestos metafsicos acerca de la existencia de caracteres esenciales y pautas objetivas no hay bsqueda de unos y otros. No hay manera de librarse de la filosofa, que es tan ubicua como Dios. Lo que cabe hacer es advertir tales supuestos, examinarlos crticamente, reformarlos de tiempo en tiempo, y desarrollar sistemas filosficos acordes con la lgica y con la ciencia, y favorables a la investigacin ulterior. La filosofa librada a s misma, sin control lgico ni emprico, puede convertirse en una fiera que ataque a la ciencia y la destruya, como lo hizo la filosofa oscurantista alemana hace apenas 30 aos. O que torpedee el desarrollo de las ciencias del hombre, como lo viene haciendo la filosofa oscurantista latinoamericana. En suma, estas cinco tesis de la filosofa popular del desarrollo cientfico en los pases en desarrollo son nefastas: de aplicarse, distorsionaran y retardaran el avance de la ciencia. Esas cinco normas nefastas se fundan en una falsa filosofa de la ciencia; debemos reemplazar esta filosofa fragmentaria per una filosofa integral de la investigacin.
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La filosofa integral de la investigacin cientfica y la poltica consiguiente Una adecuada filosofa de la investigacin cientfica deber reconocer que sta es una empresa multifactica: que tiene un lado terico y otro emprico; que es universal en cuanto a su mtodo y su finalidad, aun cuando en cada regin posea objetos o temas tpicos; que tiene un lado puro y otro aplicado; que se ocupa tanto de la naturaleza como del hombre; y que tiene supuestos filosficos tanto como resultados de importancia filosfica. Estas cinco tesis parecen obvias y sin embargo son impopulares, particularmente entre los responsables de la planificacin del desarrollo cientfico. Si se aceptan estas tesis sobre el carcter integral y unitario de la ciencia, entonces se adoptar una poltica integral del desarrollo cientfico. Esta poltica se resume en las cinco normas siguientes. I. Fomentar la investigacin terica y sus contactos con la investigacin emprica. La investigacin de campo o de laboratorio rara vez requiere estmulo; los investigadores con inclinaciones tericas son siempre una minora. En cambio, la investigacin terica es a menudo desalentada, a veces por excesivo amor a lo prctico y otras veces por ignorancia. Por ejemplo, pocos saben de la existencia de la biologa terica, de la sociologa matemtica y de la lingstica matemtica: la mayora esboza una sonrisa ante la mera mencin de estos nombres. Es preciso estimular al joven con inclinaciones tericas recordndole al mismo tiempo que, por imaginativa que sea, una teora cientfica debe aprobar los exmenes empricos y debiera estimular nuevas investigaciones empricas. Debe estimulrsele adems a que ayude a los experimentadores a resolver sus problemas, fomentndose as la integracin de la teora con la experiencia. Este fomento de las relaciones de la teora con la experiencia cientfica no debe llevar al extremo de hostilizar la investigacin terica desconectada de trabajos experimentales regionales pero de posible relevancia a trabajos experimentales en otros pases. Ni siquiera debe llevar a desalentar investigaciones que por el momento parecen carecer de
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relevancia emprica: las relaciones con la experiencia no se conocen de entrada y, si bien no se las ve en un momento dado, acaso pueda vrselas ms adelante. En este punto, como en los dems, no se trata de cerrar caminos sino de allanar los caminos ms convenientes. Sobre todo, no se trata de forzar sino de alentar. II. Estimular la eleccin de problemas de inters nacional pero insistir en que se los trate a nivel internacional. Sera absurdo desaprovechar la oportunidad de medir rayos csmicos en Chacaltaya, de hacer biologa de trpico en Amazonia, o de estudiar a los indios motilones en Venezuela. Las peculiaridades nacionales deben recibir especial atencin, tanto para enriquecimiento del saber universal como para su eventual utilizacin. Pero todo objeto o problema tpico deber tratarse con el mtodo y el fin universales de la ciencia. Biologa del trpico, bien; biologa tropical, no. Adems, los temas autctonos no deben desplazar a los dems. Una cosa es preconizar el relevamiento geolgico de la zona andina y otra exigir que la geologa ntegra de un pas andino se dedique a esta tarea, con descuido de la geologa terica y de laboratorio. Una cosa es fomentar el estudio de la fauna regional y otra limitarse a coleccionar, describir y clasificar especmenes autctonos. No hay geologa moderna sin fsica y qumica, ni hay taxonoma biolgica sin gentica, filogenia y ecologa. Quien preconice limitar la actividad cientfica de una zona al estudio de lo tpico con olvido de lo universal, preconiza en realidad el retorno a siglos anteriores, cuando haba disciplinas autnomas y captulos autnomos dentro de cada ciencia. Este provincialismo es cosa del pasado: la investigacin, sin dejar de diferenciarse, se ha integrado gracias a las teoras y tcnicas comprensivas. En suma: ciencia con rasgos nacionales, s; ciencia nacionalista, no. III. Fomentar la ciencia bsica tanto como la aplicada. Hay que tener en cuenta que la ciencia bsica es valiosa en s misma, porque nos permite comprender el mundo, y no slo porque nos permite transformarlo. La ciencia aplicada, en cambio, no existe sin la pura. La agronoma es biologa aplicada, la farmacologa es bioqumica
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aplicada, la psiquiatra cientfica es psicologa y farmacologa aplicada, y as sucesivamente. Ciertamente, se puede ejercer una profesin tcnica sin realizar investigacin. Pero este ejercicio, para ser eficaz, deber fundarse sobre investigaciones puras y aplicadas realizadas por otros. El buen mdico est informado sobre las recientes adquisiciones de la investigacin biolgica aplicada, la que a su vez se funda sobre la investigacin bsica en biologa y bioqumica. Algo similar vale para el ingeniero, el agrnomo y el trabajador social. Antes de obrar hay que informarse y pensar; antes de aplicar hay que tener qu aplicar; si se quiere innovar responsablemente en la accin hay que hacerlo sobre la base de conocimiento cientfico; lo otro es rutina o improvisacin. IV. Estimular las ciencias del hombre. El primer paso en esta direccin es advertir que las modernas ciencias del hombre, por ser a la vez empricas y tericas, tanto de laboratorio y campo como de lenguaje matemtico, y por proponerse el hallazgo de pautas generales con un mtodo comn a toda la ciencia, son hermanas de las ciencias de la naturaleza y por lo tanto independientes de las humanidades entendidas en sentido tradicional. Mantener a las ciencias del hombre bajo el control de las humanidades, all donde stas siguen dominadas por un espritu tradicionalista y anticientfico, es condenarlas al atraso; es impedir o al menos retardar su constitucin en ciencias propiamente dichas. Por esto, a menos que se renueve totalmente el espritu de las facultades de humanidades por la va de la filosofa cientfica, las ciencias del hombre debieran cultivarse en las facultades de ciencias o en facultades independientes. V. Estimular la filosofia cientfica. Una falsa filosofa de la ciencia puede descarriar la poltica cientfica y llevar a despilfarrar fortunas. Los propios cientficos debieran, por lo tanto, interesarse por el desarrollo de una filosofa cientfica de la ciencia. Ntese bien: no se trata de adoptar una filosofa ya hecha sino de construirla. A diferencia de la matemtica o de la gentica, en el campo filosfico no hay autores, textos ni teoras cannicos; todo o casi todo est
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por hacerse, todo es materia de debate y de investigacin. Pero esto no debera abrir las puertas a la improvisacin y a lo que los argentinos denominamos macaneo. En este campo, la investigacin responsable est limitada por la lgica y por la ciencia. Quien ignore las dos nada podr aportar. Quien conozca una de ellas podr plantear problemas y criticar soluciones. Solamente quien est familiarizado con ambas podr hacer contribuciones originales a la filosofa de la ciencia. Si los cientficos desean que se constituya una filosofa realista e integral de la ciencia, que d cuenta de la investigacin tal como se la practica al nivel ms avanzado en todos los campos, y que la ayude a avanzar y madurar en lugar de oscurecerla o de frenarla, debern poner manos a la obra ellos mismos. Pero no sin ayuda: debern recurrir a la lgica y a la historia de las ideas filosficas y cientficas, so pena de incurrir en inexactitudes y oscuridades y de inventar el paraguas. En suma, podrn ignorar a los filsofos anticientficos pero debern aliarse con los filsofos amigos de la ciencia. Podrn ignorar a Hegel, Husserl y Heidegger, pero no podrn ignorar a Russell, Carnap y Popper. Pero no basta informarse, ni comentar y criticar a tal o cual autor; hay que abordar los problemas epistemolgicos del mismo modo que se abordan los problemas cientficos, es decir, no slo con conocimientos adecuados de los antecedentes sino tambin, con espritu crtico y con el propsito de hacer ms luz. Al igual que el cientfico, el filsofo de la ciencia se propone obtener conocimiento original. La diferencia est en que el cientfico averigua algo acerca del mundo, en tanto que el filsofo de la ciencia averigua algo acerca de la ciencia. (...)
II. El problEma EstruCtural
Nota introductoria
Una de las contribuciones ms importantes del pensamiento latinoamericano contemporneo es la teora del subdesarrollo, que al demostrar la naturaleza estructural de ste ha revelado sus causas ms profundas, ha explicado sus consecuencias ms irritantes y ha superado la imagen idlica de un proceso lineal en que el desarrollo sigue al subdesarrollo con la misma automaticidad que la madurez a la adolescencia (vanse las obras de C. Furtado, F. Henrique Cardoso, Pablo Gonzlez Casanova, O. Sunkel y H. Jaguaribe, entre otras). Como un corolario natural de esa teora, la problemtica de la Ciencia y la Tcnica se pudo analizar desde esa perspectiva estructural y entonces se encontr explicacin racional a un conjunto de cuestiones que el pensamiento en boga en los pases desarrollados (y en varios de los ms prestigiosos organismos internacionales) se mostraba incapaz de entender. Estudiado como un problema estructural, se lleg a conclusiones y recomendaciones muy diferentes de las que propona el esquema entonces en uso. Como un simple ejemplo obsrvese en el siguiente prrafo de O. Sunkel lo que ocurre con algunas de las ingenuas concepciones popularizadas en la dcada de 1950: El problema del desarrollo cientficotecnolgico es, por consiguiente, bastante ms complicado que la simple creacin de la carrera de investigador y de condiciones salariales adecuadas; el establecimiento de algunos laboratorios en las universidades o fuera de ellas, la multiplicacin de los cargos de investigacin cientfica y tecnolgica y su dotacin de ciertos recursos, etc. Si la sociedad, y especialmente su sistema productivo, es una estructura refleja, simple copiadora e imitadora de otras sociedades, la investigacin cientfica resulta en verdad innecesaria, es disfuncional y no tiene utilidad prctica alguna. A. Herrera es an ms drstico al afirmar que despus de tres dcadas de esfuerzos sostenidos en la direccin definida por el anlisis
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pre-estructural el anlisis ms superficial indica que, en trminos generales, se puede hablar casi de un completo fracaso. Una de las caractersticas sobresalientes de esta escuela latinoamericana ha sido la produccin de trabajos ricos en ideas y en donde los problemas del sistema productivo se estudian en un contexto macro-histrico de gran amplitud en el que las variables culturales y polticas no slo no han sido ignoradas sino ubicadas en el lugar de privilegio que merecen. Son trabajos maduros, en los que el pensamiento latinoamericano se muestra liberado del dominio cultural del sistema de ideas vigente de los pases centrales y, por lo tanto, seguro de s mismo, audaz, ambicioso, al par que slidamente fundamentado en investigaciones rigurosas. El lector podr sin duda apreciar estas caractersticas en los cinco textos que integran esta seccin. El primero pertenece a Helio Jaguaribe, estudioso brasileo especializado en Ciencias Polticas. Es uno de los pocos estudios que analizan en profundidad las causas histricas de la actual realidad cientfico-tcnica en Amrica Latina. Este aspecto, que ha sido descuidado por otros investigadores, est en el centro de las preocupaciones de Jaguaribe, como se pone de manifiesto al definir los alcances de su trabajo: Se sugiere en el presente estudio, y se tratar de probarlo a continuacin, que la irremedialidad estructural del atraso cientfico tecnolgico de Amrica Latina se debe a ciertos tipos de deficiencias que ocurrieron histricamente, y siguen ocurriendo en la actualidad... a lo largo de un proceso que se origin a fines del siglo xv y se extiende aunque modificado, hasta nuestros das. Con tal propsito estudia lo que denomina El legado ibrico y en particular el complejo proceso que lleva a la ruina de la que califica como floreciente cultura ibrica del siglo xv con muy graves consecuencias en la produccin y el consumo autctono de la ciencia y la tecnologa. Del proceso histrico peninsular Jaguaribe pasa a El caso latinoamericano, en el que distingue varias etapas, a las que trata con agudeza y autoridad, para llegar as a nuestro tiempo. Entonces seala las caractersticas ms significativas del presente y en particular destaca que en la crisis de los aos 60 se inici la segunda etapa del proceso de industrializacin en la que las
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nuevas fuerzas dirigentes renunciaron a un proyecto autnomo de desarrollo, conclusin cuya importancia no es necesario subrayar. Osvaldo Sunkel, economista chileno, es el autor del segundo texto cuyo ttulo La universidad latinoamericana ante el avance cientfico y tcnico: algunas reflexiones puede llevar a confusin porque en realidad su anlisis se extiende mucho ms all del rol de la universidad. Su preocupacin es la relacin entre subdesarrollo y tecnologa, problema que estudia con singular penetracin y que lo lleva a discutir ciertas afirmaciones que se suelen aceptar a libro cerrado. As, por ejemplo, afirma que: En efecto, a la luz de la experiencia latinoamericana no resulta de ninguna manera obvio que el subdesarrollo de la regin pueda atribuirse a la falta de incorporacin a la misma de los progresos que la ciencia y la tecnologa realizaban en los pases centrales. Sorprendente afirmacin no? Pues Sunkel propone otras de igual calibre que son una buena prueba de que no est dispuesto a aceptar los clichs habituales. Su desprejuiciado anlisis lo conduce a conclusiones que hoy son consideradas como corrientes pero que en su momento no fueron muy bien recibidas, cmo cuando afirma que nos encontramos en pleno proceso de incorporacin a una nueva modalidad del modelo centro-periferia, del cual creamos que la industrializacin por sustitucin de importaciones nos estaba liberando. Lo ms importante, sin duda, es que Sunkel demuestra el significado estratgico de la tecnologa en el proceso de la lucha contra el subdesarrollo, una faceta que haba sido completamente ignorada por otros investigadores. El texto de Gustavo Bayer, cientfico social, presenta dos aspectos muy interesantes. En primer lugar, un anlisis cuidadoso del concepto de autonoma nacional y de sus relaciones con la ciencia y la tecnologa. Luego, una revisin de las implicancias de los resultados de ese anlisis al estudio de la situacin concreta de un pas determinado, el Brasil de hoy. Con todo detalle estudia Poltica cientfica y tecnologa y conquista de autonoma en el caso brasileo que lo lleva a obtener algunos resultados que estoy seguro no sern del acuerdo de muchos, lo que puede conducir a ms polmica de mucho valor, pues hay muy pocos trabajos que encaren el problema en
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los trminos definidos de un pas dado en este instante histrico. Es en tal sentido que el texto de Bayer es importante, ya que no slo tiene ideas sino que debe necesariamente motivar otras nuevas. El cuarto texto de esta serie se debe a Amlcar Herrera, gelogo argentino especialista en economa de recursos naturales y que desde hace algunos aos dedica importantes esfuerzos a los problemas de ciencia y tecnologa1. Se trata de un texto singularmente pleno en donde Herrera no slo explora en amplitud y profundidad, al tiempo que con una muy recomendable capacidad de sntesis, los ms variados problemas presentes en el desarrollo cientfico-tecnolgico de Amrica Latina, sino que propone algunas ideas de primera importancia. La ms relevante, sin duda, es la que se refiere a la necesidad y conveniencia de distinguir entre lo que denomina poltica cientfica explcita y poltica cientfica implcita. En sus propias palabras: la primera es la poltica oficial; es la que se expresa en leyes, reglamentos y estatutos... en los planes de desarrollo, en las declaraciones gubernamentales, etctera... La segunda, aunque es la que realmente determina el papel de la sociedad, es mucho ms difcil de identificar, porque carece de estructuracin formal; en esencia expresa la demanda cientfica y tecnolgica del proyecto nacional vigente en cada pas. Dicho de otro modo: puede o no haber poltica explcita, pero siempre la hay implcita, especialmente cuando se afirma inocentemente que no la hay; y puede haber una explcita que luzca muy coherente en documentos e instituciones pero que sea totalmente contradictoria con la que est en vigor implcitamente, en cuyo caso y pese a las retricas definiciones gubernamentales en contrario, ser la poltica implcita la que realmente cuenta. Habiendo puesto en claro las diferencias fundamentales entre ambas polticas, Herrera puede disecar a fondo la realidad que se oculta detrs de la brillante fachada de instituciones como los consejos de investigacin, los ministerios de ciencia y tcnica, y tantas otras instituciones que suelen servir slo para salvar la cara de las elites gobernantes.
1. A. Herrera ha publicado Ciencia y poltica en Amrica Latina, (Buenos Aires, Siglo xxi, 1971) una de las mejores obras en su gnero publicadas en espaol.
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El ltimo texto es de un economista argentino, Alfredo Monza, y su importancia reside en que se trata de un estudio de la problemtica desde la perspectiva de la teora econmica, comenzando con un resumen de la teora ortodoxa del cambio tecnolgico y proponiendo luego lo que llama Los lineamientos bsicos de un enfoque alternativo. Para esto necesita previamente estudiar la caracterologa econmica de la dependencia para luego ocuparse en detalle de los cambios observados en la productividad media en funcin de factores fundamentales del tipo de cambios en los mtodos de produccin empleados, cambios en los precios relativos de los bienes finales, aparicin de economas o deseconomas de escala, etc. Concluye demostrando que en una economa dependiente del tipo analizado los determinantes fundamentales del cambio tecnolgico deben buscarse en aspectos relativos a la distribucin del ingreso, a la sustitucin de importaciones y a la intervencin extranjera. J. A. S.
4 por qu no se ha desarrollado la ciencia en amrica latina1 Helio Jaguaribe
El atraso cientfico-tecnolgico El atraso de la produccin cientfico-tecnolgica de los pases latinoamericanos, en relacin con los pases industrializados, es tan manifiesto en la actualidad y, por otra parte, constituye algo tan insertado en el proceso histrico de esos mismos pases desde los orgenes de la revolucin cientfica del siglo xvii, que resulta innecesario acumular elementos comprobatorios sobre ese hecho. Tres son los aspectos bsicos de esa realidad que mereceran, probablemente, el consenso de los estudiosos. El primero se refiere al actual desajuste de nivel de la produccin cientfico-tecnolgica de Amrica Latina, en relacin con el de los pases desarrollados y, aun con el de algunos pases no plenamente desarrollados como Israel, o con el de pases mucho menos desarrollados, en su conjunto, que Amrica Latina, aunque dotados, bajo la forma de enclaves, de cierta masa crtica cientfica, como la India, para no mencionar el caso particular de China. Existen, sin duda, en los pases ms adelantados de Amrica Latina, diversas personas con capacitaciones cientficas del mejor nivel internacional. Existen, tambin, procedimientos tecnolgicos corrientes de vanguardia. No existe un sistema cientfico-tecnolgico relativamente integrado y autosustentado, ni siquiera como en la India, bajo la forma de enclaves universitario-tecnolgicos. Falta masa crtica para la actividad cientfica en Amrica Latina, salvo en algunas
1. Captulo II del libro Ciencia y tecnologa en el contexto socio-poltico de Amrica Latina de Helio Jaguaribe (Universidad Nacional de Tucumn, 1971).
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especialidades, en el mbito de las ciencias sociales. Asimismo, la tecnologa latinoamericana, en las actividades de avanzada y de mayor complejidad, es totalmente importada, aunque opere, en gran parte, con instrumental fabricado en la regin. El segundo aspecto que merecera el consenso de los analistas se refiere al carcter histrico de ese atraso. No se trata de un atraso coyuntural como sera, por ejemplo, el de la produccin de artefactos nucleares en la Unin Sovitica con respecto de los Estados Unidos, despus de la segunda guerra mundial. Ni siquiera de un atraso histricamente reciente, como ocurre, de una manera general, en la tecnologa europea de nuestros das comparada con la norteamericana. Se trata de un atraso que se vino configurando desde los albores de la revolucin cientfica, cuando Italia, y luego Francia, Inglaterra, los Pases Bajos y los pases germnicos pero no los pases ibricosabandonaron el paradigma aristotlico de la ciencia escolstica para adoptar el galileico y, a partir de ese momento, entraron en un proceso acumulativo de desarrollo cientfico, autoinducido en cada uno de aquellos pases aun cuando una creciente incomunicacin de los cientficos vino a constituirse como parte integrante del proceso. Por fin, el tercer aspecto digno de mencin, se refiere al hecho de que el actual atraso cientfico-tecnolgico latinoamericano mantiene, en la actualidad, por lo menos algunas de sus caractersticas histricas fundamentales. Dicho de otro modo, se trata, desde la segunda mitad del siglo xvii, de un atraso del que son conscientes tanto la comunidad cientfica como los dirigentes polticos y econmicos de los pases de Amrica Latina, los cuales se declaran, en cada oportunidad, orientados deliberadamente hacia la superacin de dicho atraso, sin que, hasta ahora, hayan conseguido jams modificar suficientemente las condiciones que lo determinan, de modo que se va propagando irremediablemente, de generacin en generacin lo que podra llamarse una estructural inactualizacin cientfico-tecnolgica. Frente a los tres aspectos arriba mencionados, parece fuera de duda que debiera buscarse una explicacin de ese atraso cientfi-
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co-tecnolgico, crnico en cierto o ciertos tipos de deficiencias estructurales de carcter bastante permanente en las sociedades latinoamericanas. (...) La observacin de las principales condiciones que influyeron en la formacin del pensamiento cientfico moderno hace resaltar dos condiciones bsicas: 1) el racionalismo operacionalista de la cultura y 2) la existencia de condiciones sociales institucionalizadas favorables a la produccin y al consumo de la ciencia y de sus aplicaciones tcnicas. Si esas observaciones son correctas, habr entonces que tratar de encontrar, en relacin con una de dichas condiciones o con ambas, los tipos de deficiencias de carcter ms permanente que impidieron, y siguen impidiendo, el desarrollo cientfico-tecnolgico de Amrica Latina. Se sugiere en el presente estudio, y se tratar de probarlo a continuacin, que la irremediabilidad estructural del atraso cientficotecnolgico de Amrica Latina se debe a ciertos tipos de deficiencias que ocurrieron histricamente, y siguen ocurriendo en la actualidad, tanto en el campo de la cultura como en el de las instituciones sociales de los pases latinoamericanos, a lo largo de un proceso que se origin en las capitales ibricas a fines del siglo xv y se extiende, aunque modificada, hasta nuestros das. Estos tipos de deficiencias implican con relacin a la cultura especialmente referida al pasado formas racionales pero no operacionales de concebir el mundo; y con respecto a las instituciones sociales tanto en lo que se refiere al pasado como al presente formas que no favorecen la produccin relativamente autnoma y endgena de la ciencia, y que no favorecen, sino hasta impiden el consumo de formas no importadas de tecnologa. En el largo proceso histrico en el que estos dos tipos de deficiencias se fueron manteniendo estructuralmente, la forma bajo la cual se manifestaban tales deficiencias se fue modificando necesariamente con el tiempo. Sin embargo, el tipo de obstculo al desarrollo cientifico-tecnolgico representado por dichas deficiencias permaneci funcionalmente en cada poca.
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El legado ibrico Pocas cosas, tal vez, sean ms sorprendentes, para el analista de la historia occidental moderna, que la falta de correspondencia puesta de manifiesto entre el grado de desarrollo y el impulso cultural y social de los pases ibricos, a fines del siglo xv y el proceso de decadencia que, aunque no ostensiblemente, los afecta ya a fines del siglo xvi y, en forma evidente, los devasta a partir de la segunda mitad del siglo xvii. Si consideramos los tres principales sistemas sociopolticos que se configuran en el transcurso de la Edad Media ibrica, el reino de Aragn, comprendiendo Catalua, Aragn y Valencia, el reino de Len y Castilla, incluyendo a Galicia, Len, Castilla y Sevilla y el reino de Portugal, extendindose desde el Duero al Mio, al norte, y hasta los Algarves al sur, observaremos, en el ltimo tercio del siglo xv, cmo el proceso de la Reconquista, en el que se encontraban empeados desde haca siglos, y que culmin en el curso de ese mismo siglo, fue, a la vez, una empresa victoriosa y una extraordinaria condicin de nation building. Confrontados con la necesidad de afirmar su propia cultura, frente al Islam, de alcanzar un alto nivel de eficiencia organizativa y militar para derrotar al moro y de mantener un elevado tono tico y motivacional, con el fin de sustentar una lucha multisecular, los pases ibricos respondieron en forma afirmativa y creadora a ese complejo desafo. Tuvieron una magnfica Baja Edad Media, prcticamente sin las limitaciones del feudalismo territorial y alcanzaron, antes que los dems pases europeos, la unidad sociopoltica, en un alto nivel en relacin con el desarrollo econmico y cultural, que los coloc a la vanguardia de los sistemas polticos del siglo xv. En realidad, Portugal era ya una monarqua centralizada desde el siglo xiii y Castilla y Aragn desde el siglo siguiente. En 1469, cuando el casamiento de Isabel de Castilla y Fernando de Aragn prepara el sistema poltico centralizado ms poderoso de Occidente, el futuro no poda parecer ms promisorio para los reinos ibricos. Tanto Castilla y Aragn como Portugal eran sociedades vigorosas, con alto nivel de motivacin, organizacin y capacidad. Haban
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logrado en forma extraordinaria desarrollar sus caractersticas nacionales de tipo ntidamente occidental-cristiano, preservando al mismo tiempo, en un clima de bsica tolerancia poltica y mutua fecundacin intelectual, sus diferencias culturales: la tradicin de los Tres Anillos, de que habla Herr2, con sus ingredientes cristianos, moriscos y judaicos. Eran, tambin, sociedades de slida base mercantil y artesanal. Los dominios de Isabel y Fernando, en la regin de Barcelona, ocupaban una destacada posicin en el Mediterrneo; en cuanto a Portugal, debido a Oporto, era un centro importante del comercio con Flandes y con el mar del Norte. Habiendo este ltimo reino terminado ms temprano la reconquista de su territorio, inici, desde la primera mitad del siglo xv, la preparacin sistemtica de su extraordinaria expansin de ultramar, con la escuela de Sagres, fundada por el infante Don Enrique (1394-1460). En el ltimo tercio del siglo, los largos y bien planeados esfuerzos de Sagres comienzan a dar resultado: las naves portuguesas viajan cada vez ms lejos, a lo largo de la costa de Africa y dieron la vuelta al Cabo de Buena Esperanza con Bartolom Daz, en 1497, para llegar a las Indias Orientales en 1497, con Vasco de Gama y al Brasil en 1500, con Pedro lvarez Cabral. Siguiendo de cerca a las expediciones lusitanas, Castilla, en el mismo ao de la conquista de Granada (1492), envi a las naves de Coln en direccin de las Indias Occidentales, descubri el Pacfico, con Vasco Nez de Balboa (1512) y dio la vuelta al mundo con las carabelas de Hernando de Magallanes (15191522). Los descubrimientos martimos de los reinos ibricos, lejos de ser casuales, son la expresin de su vigor social, econmico y cultural y de su capacidad de organizacin y de innovacin. Cmo explicarse que esas sociedades de vanguardia, inclusive y especialmente en lo que representaba la forma ms acabada de la ciencia y de la tecnologa de fines del siglo xv, la navegacin y los descubrimientos de ultramar, con todas sus implicaciones de
2. Friedrich Heer: The Intellectual History of Europa, tr. ing. Vol. II, cap. 14; Doubleday, 1 vol., Nueva York, 1968.
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organizacin econmica y poltica y de alta motivacin social e individual, no hayan mantenido su trayectoria ascendente, en el transcurso de los siglos posteriores? Creo que se podra, con el consenso de los estudiosos, sealar, en el complejo proceso que condujo a la prematura decadencia ibrica, tres aspectos muy destacados: 1) econmicamente, la ilusin del mercantilismo metlico, el lingotismo y el proceso que llev a los pases ibricos a atesorar plata y, ms tarde, oro, como inherente expresin de riqueza, descuidando su propia capacidad agrcola y manufacturera, que se fue deteriorando en forma continuada del mismo modo que suban, en forma continuada tambin, los precios internos obligndolos a una creciente dependencia del exterior de los Pases Bajos, de Francia y de Inglaterra en donde, por ltimo, se acumula productivamente la riqueza ibrica3; 2) culturalmente, la ilusin de pureza ideolgica y de ortodoxia que los llev a la accin poltica y la de una doctrina oficial, formulada e impuesta por la Inquisicin, con coercitiva supresin de todas las formas de divergencia y crtica y congelamiento cultural de los pueblos ibricos en el marco del pensamiento medieval4; 3) sociopolticamente, ilusin de omnipotencia del empecinamiento aristocrtico-militar, que los llev a una sociedad dualista de privilegios rgidos y de baja movilizacin y participacin populares, que condujo al inmovilismo social y a las revoluciones comuneras5. No sera posible, en los estrechos lmites del presente estudio, proceder, aunque sucintamente, a un apropiado anlisis de los factores que condujeron a los pueblos ibricos a la inmovilizacin de orden econmico, cultural y sociopoltico al que nos referimos anteriormente en forma esquemtica. Slo mencionar los dos rdenes de condiciones que, de modo ms general y permanente, parecen haber contribuido de manera ms decisiva a orientar el curso de las sociedades ibricas hacia el rumbo que haban de tomar. Esos dos rdenes de condiciones son de
3. Shepard B. Clough: European Economic History, cap. 8 a 11; McGraw Hill, Nueva York, 1968. 4. Friedrich Heer: Op. cit., pgs. 49-50. 5. J. H. Elliott: Imperial Spain, cap. 3; Mentor Book, Nueva York, 1968.
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carcter cultural y sociopoltico, respectivamente, y, como suele ocurrir en el sistema social, se indujeron y reforzaron mutuamente6. El primero de esos dos rdenes de condiciones se relaciona con la evolucin cultural de los pases ibricos, a partir del siglo xv y con el proceso que los condujo, inicialmente, a un humanismo erasmiano, para desviarlos luego, por medio del ortodoxismo de la contrarreforma, hacia un tradicionalismo medievalizante y un oficialismo absolutista. Los momentos cruciales de ese proceso se extienden desde la segunda mitad del siglo xv a la primera mitad del siglo xvi. Dos aspectos ms relevantes se destacan inicialmente en ese proceso. El primero es el de la modernizacin del pensamiento ibrico por influencia de Erasmo y de los erasmianos del crculo del cardenal Francisco Jimnez de Cisneros (1436-1517). Los contactos del mundo ibrico con los Pases Bajos y germnicos, ya referidos anteriormente, introdujeron en los pases ibricos una devotio moderna, idea de religiosidad subjetiva, opuesta y hostil a las exteriorizaciones del culto, y desarrollaron las condiciones para una posterior influencia del pensamiento de Erasmo. Surge as, a fines del siglo xv y principios del xvi, un importante grupo de pensadores erasmianos: Antonio de Lebrija (o Nebrija), los hermanos Juan y Alfonso de Valds, Juan Luis Vives y otros. Los erasmianos cuentan con la proteccin del cardenal Jimnez y gozarn, cuando la sucesin de los reyes catlicos lleve al trono de Castilla al borgos Carlos V, del franco apoyo de ste, de quien sern influyentes consejeros. El erasmismo hispnico contribuir, inicialmente, a la superacin de muchos aspectos del pensamiento aristotlico. En ese sentido es particularmente importante la obra de Juan Luis Vives (1492-1540), educador y filsofo de orientacin emprica, que introdujo una perspectiva distinta y revolucionaria en los estudios psicolgicos, negando la validez de la psicologa racional aristotlico-tomista y afirmando que no puede conocerse al alma sino por sus manifestaciones empricas7.
6. dem: Op. cit. 7. Cf. Julin Maras: La filosofa en sus textos, vol. I, pgs. 739 y sig. Ed. Labor, 2 vols. Barcelona, 1950. dem: Historia de la filosofa, pg. 189; Revista de Occidente, Madrid, 1948.
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Posteriormente, el erasmismo hispnico, siguiendo la lnea del propio Erasmo, intentar, inclusive por medio de su influencia sobre Carlos V, una mediacin entre Roma y Lutero, y hasta una tercera posicin entre el catolicismo antiguo y el protestantismo, preconizando serias reformas dentro de la iglesia y oponindose a la vez a la completa negacin, por parte de Lutero, del valor del esfuerzo humano en la obra de salvacin individual8. El segundo aspecto destacado que caracteriza la evolucin cultural de los pases ibricos, a fines del siglo xv y principios del xvi, contraponindose al anterior, est ligado a la nueva definicin de la iglesia y del Estado frente a los judos y a los moros. Como ya se hizo constar precedentemente, el proceso de Reconquista estuvo acompaado, en la pennsula ibrica, por una ntida afirmacin de la cultura occidental-cristiana, frente a las culturas islmica y hebraica, dentro, sin embargo, de un clima bsico de tolerancia poltica y mutua fertilizacin intelectual. Esa situacin, que refleja la poltica predominante de los reyes y del alto clero que tenan una alta idea de la capacidad mdica, comercial y financiera de los judos no impidi, ciertamente, como en general en toda la Edad Media europea, la permanencia de sentimientos antijudos en la masa popular, reanimados peridicamente por el fanatismo del bajo clero, a partir del mito de la responsabilidad colectiva de los judos en la muerte de Cristo. De esa ambigua situacin result en la pennsula ibrica una particular propensin, por parte de las comunidades judaicas, a protegerse de las reiteradas ondas de violencia popular mediante nominal conversin al cristianismo, lo que no impeda, en la mayora de los casos, la continuidad, en algunos casos secreta, en otros abierta, de la prctica de su religin tradicional. De all la enorme cantidad de conversos o nuevos cristianos, llamados despreciativamente marranos9.
8. Leopoldo Zea: Amrica en la historia, cap. VI y X; Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1957. 9. Cecil Ruth: History of the Jews, cap. XXV, Schoken Books, Nueva York, 1963.
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La conquista de Granada por les reyes catlicos seal un momento de modificacin en la poltica oficial de tolerancia. Los judos no conversos son expulsados de Castilla en 1492. Aos ms tarde (1496), Don Manuel decretar tambin la expulsin de los judos de Portugal. Paralelamente, la Inquisicin intensifica la presin sobre los conversos acusados de continuar con la prctica del judasmo. Y, finalmente, por iniciativa directa del cardenal Jimnez, se cambia tambin la anterior poltica de tolerancia oficial respecto a los moros que eran los peritos en regados y los infatigables trabajadores agrcolas de la pennsulaa los que se somete al mismo rgimen de conversin obligatoria, rigurosa fiscalizacin de su fidelidad cristiana por la Inquisicin y, al fin, expulsin de los no conversos, con lo que se priva a Espaa de sus mejores agricultores. (...) El proceso de represin oficial iniciado por los reyes catlicos contra judos, moros y marranos obedeca y as fue concebido por hombres como Jimnez al deliberado propsito de conducir, por medio de la unificacin religiosa, a la consolidacin nacional del reino. No estaba, pues, en su concepcin original, inspirado por el objetivo de imponer una ortodoxia oficial10. Los pases ibricos fueron an, durante algunos decenios, una regin de gran libertad cultural, gracias a la cual se desarroll esa extraordinaria literatura renacentista y clsica que engendrara a Camoens y Cervantes y cuyo impulso perdurara, a pesar de las crecientes restricciones ideolgicas acumuladas a partir de mediados del siglo xvi, hasta bien avanzado el siglo xvii. Sin embargo, el poder alcanzado por la Inquisicin ibrica, al final del reinado de los reyes catlicos, la llev, mas tarde, cuando se modificaron las circunstancias y Europa se enfrent con una creciente radicalizacin del conflicto suscitado por la Reforma, a constituirse en una administracin dogmtica y rgida de ortodoxia tradicionalista y medioevalizante. La Inquisicin se fij como obje10. J. H. Elliott: Op. cit. pgs. 97 y sigs. Henri Hauser & Augustin Renaudet: Les Dbuts de lAge Moderne, cap. 4, Vol. VII de Peuples et Civilisations, Presses Universitaires de France, 20 vols., Pars, 1946.
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tivo supremo, con total apoyo del estado, particularmente a partir de Felipe II, la absoluta preservacin de la pureza y de la ortodoxia catlica. Se dedic en el primer momento, a principios del siglo xvi, al implacable combate contra los Alumbrados, acusados de constituir una version ibrica del protestantismo, y posteriormente, a una lucha cada vez mas abierta y frontal contra el propio erasmismo, fuente de libertad intelectual11. De este modo se verific, por medio de la Inquisicin, una compleja inversin de la tendencia modernizante que caracterizara a la cultura ibrica, en la segunda mitad del siglo xv. Habiendo estado entre los primeros pueblos que entraron por el camino de las nuevas ideas y por la superacin de varias concepciones aristotlicas, los reinos ibricos fueron llevados, a partir de mediados del siglo xvi, a un retorno dogmtico y medievalizante, al aristotelismo-tomista que se convirti en doctrina oficial de aceptacin obligatoria en el que se mantuvieron, rgidamente, hasta bien avanzado el siglo xvii, o sea, precisamente durante todo el periodo de formacin y desarrollo de la ciencia moderna12. Adems de la evolucin cultural adversa, rpidamente sealada ms arriba, influyeron en ese mismo perodo, como ya se mencion precedentemente, condiciones de orden social, econmico y poltico, que, en un proceso de refuerzo recproco con las condiciones de orden cultural condujeron a los reinos ibricos a una prematura decadencia. Las condiciones, al fin de cuentas, consistieron en la formacin de una rgida sociedad dualstica de aristcratas y campesinos, bajo la dominacin expoliativa de una alta casta de Grandes de Espaa y de nobles, apoyada por una pequea nobleza de hidalgos militares y burocrticos, que vivan del producto del latifundio y de las regalas. La cspide parasitaria de la alta nobleza, que representaba menos del 3% de la poblacin, detentaba la propiedad del 17% de las tierras13. La burguesa ibrica, adems de la irrecuperable prdida representada por la expulsin de los judos,
11. J. H. Elliott: Op. cit., pgs. 209 y sigs. 12. Friedrich Heer: Op. cit. Vol, II, cap. 14. 13. J. H. Elliott: Op, cit. cap. 3.
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fue objeto, todava en Espaa, de violenta represin durante la revolucin de los comuneros (1520-1521) y despus de ella, con lo que se interrumpi el floreciente desarrollo artesanal y mercantil que se verificara hasta fines del siglo xv14. Sintomticamente, a partir del siglo xvi y durante todo el perodo de la Revolucin Mercantil, hasta fines del siglo xviii, los pases ibricos acusaron una constante incapacidad para formar una clase de empresarios privados nacionales, en el transcurso del mismo perodo que marc, para el resto de Europa, el continuo desarrollo de su burguesa. Desde entonces, eran los banqueros genoveses, holandeses y alemanes, como ms tarde seran franceses e ingleses, los que financiaban las operaciones ibricas. De esta forma, en este crucial perodo del desarrollo europeo, la ortodoxia medievalizante de la Inquisicin arruin la floreciente cultura ibrica del siglo xv e impidi al pensamiento peninsular marchar al comps de la Edad Moderna as como, tambin, en un proceso interrelacionado con el anterior, las condiciones sociales, econmicas y polticas que condujeron a la formacin y consolidacin del dualismo ibrico, arruinaron el florecimiento artesanal-mercantil de los siglos xiv y xv, privando a la pennsula de llevar a cabo su revolucin burguesa e impidiendo que en ella se constituyesen instituciones favorables a la produccin y el consumo autnomos de la ciencia y la tecnologa.
El caso latinoamericano Como no podra dejar de ocurrir, la colonizacin ibrica de Amrica llev al nuevo mundo las caractersticas bsicas de la cultura y de la estructura social, econmica y poltica de las metrpolis. La ocupacin y colonizacin de las nuevas tierras estuvo, desde los comienzos, impregnada de un profundo espritu misionero, en la lnea tradicional-ortodoxa del catolicismo hispnico. Paralelamente, la estructura dualista de la sociedad ibrica y el sentido depredador14. Henri Hauser & Augustin Renaudet: Op. cit., pgs. 374/375.
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atesorador que esa estructura imprima a la economa de los reinos peninsulares, se reflej tambin desde los primeros momentos en la forma en que se orient la exploracin de los nuevos dominios: la bsqueda de metales preciosos y la encomienda de indios. Sin embargo, las condiciones propias del Nuevo Mundo fueron particularmente favorables para una organizacin dualista de la sociedad y una economa primario-exportadora, que condujeron a un desarrollo an mayor de aquellas caractersticas y a su slida estructuracin en Amrica Latina. Con la excepcin de regiones marginales de la empresa colonial, como la Argentina y Chile, en el sur, y Venezuela, en el norte, los dominios de Espaa, en el nuevo continente, suministraron ilimitada mano de obra indgena para el trabajo de extraccin y de plantacin en el rgimen servil o similar. Al mismo tiempo, los metales preciosos ya acumulados por las civilizaciones precolombinas constituyeron inmediatamente un enorme botn y las mismas ya localizadas por los indios fueron una fuente prcticamente inagotable de plata y otros metales. En Brasil, al comienzo, no se encontraron facilidades semejantes. Apenas si el mucho ms modesto palo brasil proporcion inmediatamente un material extractivo de algn valor, a la vez que los indios brasileos, an en estado nmade, no se prestaban al trabajo organizado y no soportaban el cautiverio. Desde fines del siglo xvi, sin embargo, toma gran impulso el cultivo de la caa y la produccin de azcar utilizando mano de obra esclava importada de frica y pronto la industria azucarera alcanza un enorme valor en el nordeste brasileo. Adase que, a fines del siglo xvii, una siempre fructfera bsqueda de metales preciosos, por los portugueses, los lleva, finalmente, al descubrimiento del oro y de los diamantes aluvionales de Minas Gerais. Segn clculos de Roberto Simonsen, las colonias espaolas produjeron de 1493 a 1803, ms de 1 billn de libras esterlinas de plata y 100 millones de oro; en cuanto a Brasil, en el mismo perodo, produjo cerca de 200 millones de libras esterlinas de oro adems de diamantes proveyendo Amrica Latina, en conjunto, el 90% de la riqueza metlica que aliment a Europa, hasta co-
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mienzos del siglo xix. Paralelamente, la produccin azucarera de Brasil se elevaba, rpidamente, a fines del siglo xvi, alcanzando, en la primera mitad del siguiente, un valor anual medio de ms de 2,2 millones de libras esterlinas15. Este tipo de economa y su extraordinario xito, que asegur probablemente a Amrica Latina uno de los ms altos niveles de producto bruto per cpita en el mundo, durante el perodo colonial, constitua, al mismo tiempo, una expresin de la estructura dualista caracterstica de esa sociedad y un fuerte respaldo para ella. Al mismo tiempo, el tradicionalismo ortodoxo de la cultura ibrica en tierra americana se perpetu bajo el control menos activo que en las metrpolis, pero no despreciable, de los tribunales del Santo Oficio16. Y como la tecnologa necesaria para el funcionamiento de esa economa no implicaba mayor complejidad terica a pesar de muchas innovaciones introducidas en la produccin azucarera los conocimientos cientficos en Amrica Latina no se acrecentaron en forma sensible hasta la mitad del siglo xviii con relacin al nivel que tenan en la poca del descubrimiento. El movimiento de la Ilustracin logr, por fin, romper la caparazn medieval de la cultura ibrica, tanto en las metrpolis como en las colonias americanas. La nueva tendencia del pensamiento moral y poltico que, a partir de Locke, se desarroll con Montesquieu y seguidamente con los enciclopedistas franceses, penetr parcialmente. Las resistencias conservadoras de la iglesia y de la corona, ms tarde exacerbadas por la oposicin oficial a la Revolucin Francesa, tuvieron ms xito en contener la influencia de los aspectos polticoreligiosos del pensamiento de la Ilustracin que en contrarrestar el impacto de las nuevas ideas cientficas, de Descartes a Newton17. El
15. Roberto C. Simonsen: Historia Econmica do Brasil, cap. 10 y 11; Ca. Nacional, San Pablo, 1957. 16. Arnold Wiznitzer: Jews in Colonial Brazil, Columbia Univ. Press, Nueva York, 1960. 17. John Tate Lanning: The Reception of the Enlightenement in Latin America, in Arthur P. Whitaker, ed. Latin America and the Enlightenement; Cornell Univ. Press. Ithaca, Nueva York, 1963.
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pensamiento ilustrado se impone al aristotlico-tomista, aunque sin extinguirlo del todo; este ltimo se desacredita en el campo de la fsica y de la ciencia en general en la que se da de modo definitivo el paso hacia el paradigma newtoniano pero se refugia, con xito, en el mbito de la filosofa, donde an ocupar una posicin importante hasta mediados del siglo actual18. Las nuevas ideas cientficas suscitan, al mismo tiempo, un renovado inters por parte de los estudiosos hacia las ciencias naturales y una orientacin cientficotecnolgica por parte de las autoridades. Lima, en la Amrica espaola, y, en grado ms modesto, Salvador y Ro de Janeiro, en Brasil, se transforman en centros de investigacin cientfica. Con el apoyo de los virreyes, surgen sociedades y academias cientficas y literarias, en stas y otras ciudades latinoamericanas. Y las autoridades, tanto en Madrid y en Lisboa como localmente, se interesan por explorar, en base a la nueva fsica y sus aplicaciones tcnicas nuevas posibilidades industriales19. El proceso fue especialmente estimulado por el paso de la corona espaola de los Austria a los Borbones y, en Portugal, por el advenimiento del reinado esclarecido de Don Jos 1, gracias a la extraordinaria administracin (1750-1777) de su primer ministro, el marqus de Pombal. Diversas circunstancias contribuirn adems a limitar sensiblemente los efectos de la renovacin de ideas y de mentalidad introducida por la Ilustracin. Demasiado tiempo los pases ibricos y sus colonias haban permanecido encerrados en una cosmovisin medieval. Como lo indicamos anteriormente, los hispnicos perdieron en provecho de los holandeses y germnicos, de los franceses e ingleses la oportunidad ofrecida por la Revolucin Mercantil y por la posicin excepcionalmente favorable que en ese proceso le proporcionaban sus posesiones de ultramar, de transformarse en grandes centros de comercio, de finanzas y de produccin industrial, limitndose a una actividad agrominera de exportacin. Para
18. Fernando Arruda Campos: Tomismo y Neotomismo no Brasil, Ed. Grijalbe, San Pablo, 1968. 19. John Tate Lanning: Op. cit.
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llevar a cabo sus nuevas ideas las autoridades hispnicas hubieran necesitado una burguesa nacional moderna y dinmica y una capacidad de inversin de la que todava no disponan. Los empresarios privados que manejaban los negocios ibricos eran extranjeros, as como el capital que movilizaban. Como lo observa Sergio Bag en 1773 poca de Carlos III, el ms progresista de todos los monarcas espaoles del siglo los franceses efectuaban la mayor parte de las transacciones mercantiles en Cdiz, sede del comercio hispnico20. Una posible alternativa, comprendida y apresuradamente intentada por el marqus de Pombal, fue la intervencin del estado y de sus recursos en la tarea de llevar a cabo, bajo la forma que llamaramos hoy capitalismo de estado, los proyectos de renovacin tcnica y administrativa de la economa. En los lmites del presente estudio, no sera posible apreciar, aunque fuera en forma sucinta, la extraordinaria actividad desarrollada por Pombal y el amplio margen de xito obtenido, a pesar de la total ausencia de preparacin previa del gobierno portugus, de las terribles prdidas por el terremoto de Lisboa (1755) y de los serios obstculos interpuestos por los britnicos21. Basta mencionar el hecho de que las iniciativas de Pombal no consiguieron sobrevivir a su gobierno. Encontraron la oposicin interna de las fuerzas tradicionales, radicalmente contrariadas por su administracin. Adems, con la Revolucin Francesa, la ocupacin territorial de la metrpoli y la recrudecida dependencia de Inglaterra en que Portugal volvi a caer, perdieron viabilidad todos los intentos de autonoma. En aquellos tiempos, como en nuestros das, la conjuncin de las fuerzas internas y de los intereses extranjeros llev a la adopcin de polticas y medidas de alienacin nacional, mediante una filosofa liberal privatista que las justificaba. Al no haberse superado, durante el siglo de las luces, las limitaciones estructurales ms serias que impedan el desarrollo
20. Sergio Bag: Economa de la sociedad colonial, pg. 152, El Ateneo, Buenos Aires, 1949. 21. Rodolfo Garca: Ensaio sbre a Histria Poltica e Administrativa do Brasil, pgs. 261 y sigs.; Jos Olympio, Ro, 1956.
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cientfico-tecnolgico de Amrica Latina, el perodo siguiente, que incluye, despus de las guerras de la independencia, una fase de expansin y generalizacin de la Revolucin Industrial en los pases noroccidentales, condujo a Amrica Latina a especializarse, en gran escala, en la produccin de materias primas que alimentaban la creciente expansin industrial de esos pases. Algo parecido ocurre en Amrica Latina, en ese perodo, respecto al papel que ejerciera, anteriormente, en el curso de la Revolucin Mercantil. En esa poca, fue ella la proveedora de los metales preciosos que dieron impulso a la expansin comercial europea de los siglos xvi a xviii y una gran fuente de abastecimiento de azcar. En el siglo xix y en el primer tercio del siglo xx ser la proveedora de gran parte de las materias primas requeridas por la Revolucin Industrial, as como una gran fuente de abastecimiento de caf, adems de otros productos primarios agropecuarios. Como ocurri en el perodo anterior, respecto de la ciencia de la poca, la tecnologa necesaria para el ejercicio de esta economa primario-exportadora no fue tampoco muy exigente con relacin a la ciencia del siglo xix. La tcnica y el capital extranjeros desempearn las funciones de mayor complejidad y envergadura: los transportes ferroviarios internos, los servicios portuarios y la navegacin martima, ms tarde los frigorficos para la carne argentina, las comunicaciones telegrficas internacionales22. La interrupcin del largo sopor colonial de los pases latinoamericanos y de sus metrpolis en la segunda mitad del siglo xviii se debi a un factor eminentemente cultural, el movimiento de las nuevas ideas de la Ilustracin. En el perodo siguiente, la estabilidad y el atraso econmico, social, poltico y cultural del sistema semicolonial latinoamericano fueron interrumpidos en 1930, por la combinacin de los efectos econmicos de la gran depresin mundial con la explosiva irrupcin interna, en los principales pases de la regin, de los nuevos reclamos sociales, polticos y culturales de sus respec22. Celso Furtado: Formao Econmica de Amrica Latina, cap. 3; Edito. Saga, Ro, 1969.
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tivas clases medias. Las transformaciones resultantes de la compleja crisis de 1930 modificaron profundamente la estructura econmica, social, poltica y cultural de los pases latinoamericanos. Culturalmente, pasan de un parnasianismo acadmico y de un sentimiento victoriano del mundo, a la confrontacin con las nuevas corrientes de ideas y valores que aparecieron en Europa en el segundo decenio de este siglo. El impacto, inicialmente limitado al campo de la esttica (modernismo) y de las ideas polticas (marxismo, fascismo), se extendi paulatinamente y, luego de la segunda guerra mundial, en forma acelerada, al mbito de la ciencia y de la tecnologa y, ms tarde, al de la filosofa y de la religin. Socio-polticamente, los viejos regmenes oligrquicos, controlados por la alianza entre el patriarcado rural y la burguesa mercantil, se vieron forzados a abrirse a una creciente participacin de la clase media urbana. Ms tarde, a partir de la dcada de 1940, se hara sentir, tambin en forma creciente, el reclamo de participacin del proletariado. Econmicamente, por fin, los pases latinoamericanos, privados por la gran depresin de la posibilidad de importar, fueron llevados al proceso, bien conocido hoy, de industrializacin por substitucin de importaciones. Todas estas transformaciones, en lo que atae a la ciencia y a la tecnologa latinoamericanas, tuvieron, en ltima instancia, una doble consecuencia. Por una parte, redujeron notablemente el usual desequilibrio que siempre se haba manifestado entre los suministros de informacin y de facilidades tecnolgicas exigidos por las sociedades latinoamericanas para atender sus necesidades corrientes, y el nivel internacional de la ciencia y la tecnologa en la misma poca. Ya no era posible, como a fines del siglo xviii, en relacin con la ciencia y la tecnologa de la Edad Moderna o, un siglo ms tarde, en relacin con la ciencia y la tecnologa del siglo xix, atender las necesidades corrientes de los pueblos latinoamericanos mediante una utilizacin parcial y relativamente elemental de la ciencia y la tecnologa disponibles en los centros ms avanzados del mundo. Por otro lado, y precisamente porque Amrica Latina, en el segundo tercio de este siglo, se transform sbita e incontrolablemente en consumidora, a nivel internacional, de la
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ciencia y de la tecnologa contemporneas, no fue posible atender a sus necesidades, sino mediante la importacin total de las facilidades correspondientes. Dicho de otro modo: el proceso de substitucin de las importaciones, al obligar de pronto a Amrica Latina a valerse, a nivel internacional, de la ciencia y la tecnologa de la poca para producir los bienes industriales que dejaba de importar, la oblig, en cambio, a una importacin masiva de ciencia y de tecnologa, en vista a la produccin de esos bienes. En resumen, podramos decir que el proceso de industrializacin por substitucin de las importaciones, y, paralelamente, de importacin de ciencia y tecnologa para el logro de dicha industrializacin, pas en Amrica Latina por dos etapas principales, especialmente en los pases que llevaron ms lejos el proceso, como Brasil, Argentina y Mjico. La primera etapa, de curso espontneo hasta la segunda guerra mundial, y de curso deliberadamente programado o apoyado por los estados nacionales hasta fines de la dcada de 1950, fue dirigida por la iniciativa de los empresarios y de los gobiernos locales. Se trata, entonces, de conseguir del exterior los instrumentales, los procesos de produccin y las patentes que por medio de compras o de contratos de utilizacin, permitieran la implantacin de las industrias, fundamentalmente de propiedad de los naturales del pas, capaces de producir lo que antes se importaba. Este proceso llev a los pases ms adelantados de la regin a un nivel bastante prximo al de una industrializacin integrada. Por razones que los lmites del presente estudio no permiten analizar, falt, sin embargo, incluso en dichos pases, capacidad, sobre todo financiera, para llevar el proceso a un nivel ms alto de autosuficiencia industrial23. Simultneamente con los crecientes obstculos que impidieron la consumacin de la revolucin industrial latinoamericana, y en un proceso interrelacionado con aqul, sobrevinieron, en los sistemas polticos de esos pases, tensiones que no pudieron ser controladas por las instituciones entonces vigentes ni por las fuerzas polticas que las gobernaban. Con el surgimiento y los reclamos crecientes
23. dem: Op. cit., capts. XIII, XVI y XVIII.
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de la clase proletaria, los aos 1940 y 1950 vieron nacer, en Amrica Latina, un nuevo rgimen poltico: el populismo. Basado en alianzas multiclasistas, especialmente de los sectores progresistas de la burguesa, de la clase media y del proletariado, el populismo era una forma real, pero sobre la base de un rpido crecimiento general de la economa, permitiendo una retribucin parcial a las masas del excedente as producido y, sobre todo, aumentando esperanzas de una mayor redistribucin futura24. La incapacidad en que se encontraron, aun los ms desarrollados entre los pases latinoamericanos, de ultimar su revolucin industrial y, como consecuencia de ello, el hecho de no poder mantener su anterior ndice de crecimiento, condujeron la liga populista a una crisis y, en una u otra forma, generaron condiciones en virtud de las cuales las fuerzas armadas asumieron el control de los sistemas polticos latinoamericanos25. La crisis de los aos 60 inici la segunda etapa del proceso de industrializacin; en la prctica y, debido a menudo a una deliberada opcin poltica de las nuevas fuerzas dirigentes, dicha etapa se caracteriz por la renuncia a un proyecto autnomo de desarrollo. Mientras que en la etapa anterior se importaban equipos y procesos tecnolgicos para una industria que era bsicamente propiedad de los empresarios o de los estados locales, la segunda etapa va conduciendo a una transferencia del control accionario de la industria latinoamericana a las grandes empresas llamadas multinacionales, casi siempre norteamericanas26. Algunos piensan que de este modo el proceso de industrializacin latinoamericana podr ser ultimado, gracias a los prcticamente ilimitados recursos financieros y cientfico-tecnolgicos de las superempresas extranjeras que estn adquiriendo el control de la produccin industrial de la regin, siendo tal resultado considerado ms importante que la cuestin del control. En la opinin de otros, el proceso de transferencia del control industrial se justifica, indepen24. Torcuato Di Tella: Populism and Reform in Latin America in Claudio Vliz, ed. Obstacles to Change in Latin America; Oxford Un. Press, Londres, 1965. 25. Octavio Ianni: O Colapso do Populismo no Brasil; Civilizao Brasileira, Ro, 1968. 26. Celso Furtado; Op. cit. cap. XVIII.
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dientemente de otras consideraciones, por el aumento de eficiencia empresarial y productiva que, segn se piensa, se dar como consecuencia del mismo. Los hay, tambin, que ven como principal ventaja de tal proceso el alejamiento del Estado de las actividades productivas, con la resultante consolidacin de la propiedad privada y de las ideologas correspondientes. Para muchos empresarios locales, finalmente, el mrito principal de las transferencias de control radica en aliviarlos de dificultades financieras y tecnolgicas que no se sentan anteriormente en condiciones de resolver27. La evaluacin crtica del proceso de transferencia a grupos extranjeros del control industrial, que est ocurriendo ahora en Amrica Latina, con algunas excepciones, como el caso de Per, es ajena a los propsitos del presente estudio. El nico aspecto que vale la pena sealar, en lo que atae a la ciencia y a la tecnologa latinoamericanas, es el hecho de que ese proceso slo despierta una tendencia a la elevacin de los niveles de suministros cientfico-tecnolgicos requeridos por las necesidades habituales de la regin, y, de ninguna manera, logra una elevacin de su capacidad de produccin propia de ciencia y de tecnologa. Por el contrario, dado los altos costos de esas actividades y las enormes ventajas de su concentracin, inclusive en trminos puramente cientfico-tecnolgicos, se puede afirmar con certeza que la transferencia del control de las industrias latinoamericanas a grandes grupos extranjeros, especialmente norteamericanos, redundar en una concentracin de las actividades de investigacin cientfico-tecnolgica en los laboratorios centrales de esos grupos y en las universidades que trabajan en conexin con los mismos, situados en Estados Unidos, y en muy pocos casos en Europa28. De ese modo, cabe concluir slo en lo que se refiere a la ciencia y a la tecnologa en la medida en que esas actividades
27. Cf. Raymond Vernon: Ed. New Latin America Views the U.S. Invester; Fraeger, Nueva York, 1966. Banco Interamericano de Desarrollo: Las inversiones multinacionales en el desarrollo y la integracin de Amrica Latina. Mesa Redonda de Bogot, 1968. 28. J. Leite Lopes: Cincia e Libertao, pgs. 71-82; Paz e Terra, Ro, 1969.
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son apreciadas por su propio mrito y se considera como objetivo importante, para los pases latinoamericanos, el incrementar su capacidad propia y relativamente autnoma de produccin cientfico-tecnolgica, que la transferencia del control de sus principales industrias a superempresas extranjeras crea nuevos e insuperables obstculos para que se pueda alcanzar ese objetivo. La Amrica Latina, en su perodo colonial, no march al comps de la ciencia y de la tecnologa de la Edad Moderna, porque a ello se oponan las caractersticas de la cultura ibrica, enclaustrada en una ortodoxia tradicionalista y medievalizante. Adems, las sociedades latinoamericanas de los siglos xvi a xviii tenan muy pocas demandas habituales de suministros cientfico-tecnolgicos. El impacto de la Ilustracin en la cultura ibrica, tanto metropolitana como colonial, super los principales obstculos culturales previos para la incorporacin de la ciencia moderna, pero las necesidades tecnolgicas habituales de Amrica Latina en el siglo xix y el primer tercio del siglo xx, se mantendrn en un nivel modesto, en relacin con la poca. Despus de la crisis de 1930, y como resultado del proceso de industrializacin por substitucin de importaciones, los pases latinoamericanos comenzaron a requerir suministros cientfico-tecnolgicos, cada vez ms semejantes a los de los pases desarrollados del mundo. Para satisfacer precisamente a esa demanda, tuvieron que importar la totalidad de esos suministros, porque la inesperada aparicin de esa demanda no les haba dado previamente condiciones socioeconmicas para la produccin cientfico-tecnolgica propia. En la oportunidad, sin embargo, en que aparecen estas condiciones, la transferencia de control de las principales industrias de los pases latinoamericanos a las superempresas extranjeras, especialmente de los Estados Unidos, vuelve nuevamente a transferir hacia el exterior y ahora en trminos que podrn llegar a ser irreversibles las facilidades y los estmulos necesarios para la produccin por la Amrica Latina misma, de los suministros cientfico-tecnolgicos destinados a atender a su demanda habitual.
5 la universidad latinoamericana ante el avance cientfico y tcnico; algunas reflexiones1 Osvaldo Sunkel
Los problemas que se plantean a la universidad ante el avance cientificotcnico no pueden comprenderse correctamente sino en el marco del proceso de subdesarrollo de la regin; al mismo tiempo, tanto la institucin universitaria como el proceso de modernizacin tcnico-cientfico son elementos fundamentales aunque bastante descuidados en general de la interpretacin del proceso de subdesarrollo as como de las polticas y estrategias para superarlo. A partir de estas dos perspectivas centrales, subyacentes en todo lo que sigue, procurar plantear en forma preliminar y exploratoria algunas cuestiones a las que, segn parece, no se ha prestado suficiente atencin; no con el nimo de resolverlas, por cierto, sino apenas de incorporarlas a la discusin.
Subdesarrollo y transferencia tecnolgica El ttulo de este artculo encierra desde ya una formulacin de naturaleza problemtica que conviene hacer lo ms explcita posible. Se trata evidentemente de la capacidad de la universidad latinoamericana para participar de un avance cientfico-tcnico que se produce fundamentalmente fuera de Amrica Latina, pero que esta regin requiere para su desarrollo, atribuyndose a la universidad un papel clave en la transferencia tecnolgica y cientfica desde los pases ms desarrollados hacia los nuestros. Esta forma de situar el
1. Revista del Instituto de Estudios Internacionales de la Universidad de Chile, Ao IV, N 13, abril-junio 1970.
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problema sugiere de manera bastante clara y directa que la universidad latinoamericana, para contribuir adecuadamente al desarrollo de la regin, debe modernizarse para cumplir eficazmente el papel de agente de la transferencia de ciencia y tcnicas modernas. El diagnstico ms comn y generalizado, dentro del que se sita esta forma de colocar la cuestin, desarrolla ms o menos la siguiente argumentacin. Hasta hace unos 300 aos, muchos de los pases ahora calificados de subdesarrollados pertenecan a civilizaciones que eran tecnolgicamente tan avanzadas como las que existan en esa poca en Europa occidental. Solamente a partir de las revoluciones cientfica e industrial que ocurrieron en esos pases en los ltimos tres siglos se produjo en ellos el gran salto adelante que hizo posible que dichos pases se distanciaran notablemente en relacin con el resto2. Estos ltimos quedaron al margen de dichos procesos y slo ahora, especialmente cuando comienza su industrializacin, vuelven a querer reincorporarse a las sociedades modernas; para lo cual requieren un gran esfuerzo de transferencia cientfica y tecnolgica. El hecho es, sin embargo, que actualmente alrededor del 95% de la investigacin cientfica que se realiza en el mundo se concentra en aproximadamente unos 30 de los pases ms avanzados, mientras que los restantes 100 pases, que representan ms de dos tercios de la poblacin mundial, slo realizan entre todos ellos el 5% restante3. De aqu es fcil concluir, como se ha hecho con frecuencia, que lo que los pases desarrollados tienen y de lo que los subdesarrollados carecen es ciencia moderna y una economa basada en tecnologa moderna. El problema del desarrollo de los pases subdesarrollados es por consiguiente el de establecer en ellos la ciencia moderna y transformar sus economas de tal manera que se basen en la ciencia y la tcnica modernas4.
2. Blackett, P. S. M., Technology and World Advancement, en Advancement of Science, vol. 15, pg. 3, 1957. 3. Dedijer, S., Underdeveloped Science in Underdeveloped Countries, en Minerva, vol. II, N 1, 1963, pgs. 61-81. 4. Bhabba, H. J., Science and the problems of development, en Science, vol. 151, febrero, 1966.
La universidad latinoamericana ante el avance cientfico y tcnico
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Como la universidad y en general el sistema de la educacin superior, la inmigracin calificada, la inversin privada extranjera, la asistencia tcnica internacional, los estudios en el extranjero, etc., son los vehculos ms importantes de la transferencia cientfica y tecnolgica de los pases avanzados a los nuestros, y la fuga de cerebros el vehculo inverso, aquel diagnstico lleva naturalmente a la necesidad de fortalecer los vehculos de la transferencia positiva, entre los que se encuentra la universidad, y a combatir la fuga de cerebros. Sin embargo, esta manera de plantear la cuestin, bastante habitual por lo dems, no puede aceptarse sin ulterior examen, ya que encierra una cierta cantidad de supuestos implcitos que condicionan la manera de ver el problema. A la vez constituye una descripcin no enteramente correcta de la realidad histrica, lo que puede llevar a conclusiones erradas. () En efecto, a la luz de la experiencia latinoamericana no resulta de ninguna manera obvio que el subdesarrollo de la regin pueda atribuirse a la falta de incorporacin a la misma de los progresos que la ciencia y la tecnologa realizaban en los pases centrales. () () Uno de los hechos fundamentales que resaltan cuando se examina la historia de esta regin, desde el punto de vista que aqu preocupa, es que nuestros pases han compartido el progreso cientfico y tecnolgico de la edad moderna precisamente desde el 12 de octubre de 1442. Hemos sido vidos consumidores de la ciencia y la tcnica modernas por cerca ya de cinco siglos, incorporando con premura a nuestros pases uno tras otro todos los avances cientfico-tecnolgicos que se iban produciendo en los pases centrales. De hecho, nos incorporamos al mundo moderno alrededor de dos siglos y medio antes de que, a partir de 1750 aproximadamente, adquiriera definitivamente su carcter acumulativo el proceso de transformacin sociopoltico, econmico y tecnolgico conocido como la Revolucin Industrial a que se alude en la cita tomada del profesor Blackett. Ese proceso, aceptado comnmente como el comienzo de una nueva era en la historia de la humanidad, con el que se inicia una etapa de reproduccin acumulativa e indefinida de hombres, de
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necesidades humanas, y tambin de la capacidad de satisfacerlas mediante nuevos bienes y servicios, no nos fue en absoluto ajeno. Por el contrario, comenzamos a participar activamente del mismo en nuestro papel de productores de las materias primas y alimentos que requeran los pases del centro, as como abriendo nuestros mercados a los productos manufacturados en que ellos se especializaban, y llegando en perodos ms recientes incluso a producir muchos de esos bienes5. En este proceso transferamos e incorporbamos a nuestros pases prcticamente Pari passu aunque en forma parcial y heterognea las nuevas tcnicas de produccin, transporte, comunicaciones, de organizacin social, etc. que se desarrollaban en ellos. Tmese en especial cualquier actividad vinculada en forma directa o indirecta con el exterior como ejemplo, y se ver que con breve rezago se reproducan en nuestros pases las tcnicas que an no terminaban de implantarse en los pases centrales. En el caso del transporte esto se aprecia claramente en la secuencia que comienza con la introduccin del caballo y la rueda, contina con los ferrocarriles, los barcos a vapor y el automvil, y nos encuentra actualmente haciendo planes para la adquisicin de los nuevos modelos de aviones que an no salen al mercado en los pases centrales. Igual situacin se observa en las comunicaciones, donde ya somos participantes de las ventajas que en esta materia han representado los satlites artificiales. Algo similar se observa en la medicina, que cuenta a su haber en varios pases latinoamericanos con sendos trasplantes cardacos. No somos menos tampoco en materia de generacin de energa elctrica, en que poseemos o estamos en vas de tener centrales nucleares. Igual cosa ocurre en el campo de la produccin, al que ya se incorporan la automacin y otras tcnicas contemporneas de mecanizacin, programacin, gestin y control. Incluso en la
5. La interrelacin entre el desarrollo y el subdesarrollo de los pases del centro y la periferia se examina en profundidad en: Osvaldo Sunkel, con la colaboracin de Pedro Paz; El subdesarrollo latinoamericano y la teora del desarrollo: ensayos de interpretacin histrico-estructural; Textos del ILPES, Siglo xxi, Mxico. (En prensa).
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agricultura, la administracin pblica y otras actividades calificadas con frecuencia de primitivas y tradicionales, ocurre algo similar. Enfocado el problema desde esta perspectiva tal vez no se podra afirmar que nuestro subdesarrollo o falta de desarrollo tenga su origen en un escaso contacto con el progreso moderno de avance cientfico-tecnolgico. Se aprecia, por el contrario, que durante toda nuestra historia moderna hemos sido asiduos incorporadores de tcnicas avanzadas. No pareciera tampoco, a primera vista, que la universidad tenga un papel esencial que cumplir al respecto, ya que dicha transferencia tecnolgica ha sido abundante en el pasado y se ha llevado a efecto por diversos conductos con frecuencia ms eficaces que la propia universidad. Se trata de los diferentes vnculos mencionados anteriormente que nuestros pases han establecido con el exterior y que han constituido vehculos eficientes de transferencia tcnica: la inmigracin, el capital extranjero, los estudios en el exterior, la asistencia tcnica internacional, el establecimiento de eficientes formas de comunicacin y transporte con el exterior y la adquisicin generalizada en el extranjero de la cultura: ciencia, valores, ideologas. El somero examen a que se ha sometido la proposicin enunciada al comienzo revela que el problema de la transferencia tecnolgica no puede consistir simplemente en el aumento del volumen de dicha transferencia. Es claro, por superficial que resulte la revisin histrica del proceso, que nuestro problema cientfico-tecnolgico no reside tanto en un relativo aislamiento respecto de los centros en que se gesta su avance; por el contrario, hemos estado en estrecha vinculacin con dichos centros y hemos incorporado con presteza los frutos de su progreso tcnico. No obstante, la ciencia y la tcnica modernas no han cumplido en nuestros pases el papel de transformacin socioeconmica generalizada que desempearon en los pases industrializados y tampoco han contribuido en la forma que era de esperar a la elevacin sistemtica y generalizada de la productividad y la eficiencia productivas. ()
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La industrializacin sustitutiva y el avance cientfico-tecnolgico (...) El modelo de industrializacin por sustitucin de importaciones que ha caracterizado a Latinoamrica es de hecho incomprensible si no se le refiere al conjunto de vinculaciones y relaciones externas dentro del cual se da. Como ya se ha sealado, su dinmica y sus orientaciones se derivan, cuando menos en parte, de la influencia que ejerce el proceso de desarrollo manufacturero en los pases centrales. Pero donde su influencia se torna, con el transcurso del tiempo, en factor productivo es en la actividad industrial, particularmente en lo que concierne a la transferencia de la tecnologa moderna. As, dada la precaria situacin de que se parte, nuestros pases se vieron enfrentados a extraer de la nada mano de obra especializada, recursos humanos de elevadas calificaciones tcnicas, empresarios, maquinarias y equipos, materias primas e insumos, recursos financieros, organizaciones de comercializacin, publicidad, ventas y crditos as como los conocimientos y capacidad tecnolgica para llevar a efecto todas estas tareas. En la medida en que el proceso de desarrollo industrial pasa de sus primeras fases ms elementales, respecto de las cuales generalmente ya exista alguna capacidad instalada y experiencia, hacia sectores ms complejos de la industria de bienes de consumo y particularmente en las industrias bsicas, la penuria de todos los elementos sealados se va haciendo cada vez ms aguda y crtica. En las condiciones descritas, el proceso de industrializacin ha tenido que llevarse adelante apoyndose en forma muy importante, y aparentemente creciente, en la incorporacin de conocimiento tecnolgico, capacidad administrativa, recursos humanos calificados, maquinaria y equipos, insumos y aportes financieros de procedencia externa. Estas diversas contribuciones internacionales al desarrollo industrial nacional, indispensables sin duda si se toma en cuenta la escasa base de que se parti, han sido llevadas a efecto de diversas maneras, mediante modalidades de distinta ndole. Los aportes financieros externos, por ejemplo, se han producido por la va de emprstitos externos pblicos o privados; mediante la radicacin
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en el pas de subsidiarias de empresas extranjeras; la formacin de nuevas empresas mixtas y diversas variantes y combinaciones de las formas bsicas anteriores. El aporte de personal altamente calificado tambin ha seguido caminos diversos, desde la inmigracin calificada hasta la contratacin de especialistas extranjeros, pasando por la creacin de programas de formacin de expertos nacionales ya sea en el pas o en el extranjero. En la misma forma, la incorporacin tecnolgica adopta distintas modalidades y ello tiene diferentes costos y consecuencias positivas y negativas. Estas diversas modalidades de captar y absorber la contribucin externa de recursos productivos ha sido, sin lugar a dudas, uno de los elementos importantes que han incidido en los resultados que exhibe el proceso de industrializacin en cuanto a su influencia sobre el ritmo de crecimiento de la economa, el nivel de ocupacin, la distribucin del ingreso, las orientaciones en materia de estructura industrial, la seleccin de productos a producir, la diversificacin de las exportaciones y la sustitucin de importaciones, los flujos financieros externos, y en general, la situacin de balanza de pagos y el endeudamiento externo. Queda claro por todo lo anterior que el proceso de industrializacin por sustitucin de importaciones, si bien fue inducido y estimulado por la crisis de las relaciones econmicas internacionales en general, y por la crisis y estrecheces de balanza de pagos de nuestros pases en particular, no se llev a efecto en aislamiento del exterior, dentro de unas lneas de poltica autrquica, como a veces se ha sealado, sino por el contrario, mediante el establecimiento de nuevas, poderosas y crecientes vinculaciones con las economas extranjeras, y particularmente con los Estados Unidos. La industrializacin no permiti cortar las vinculaciones con el exterior; una economa primario-exportadora est fatalmente condenada, por su misma estructura, a depender bsicamente de ellas. En otras palabras, y a un nivel de generalizacin ms elevado, la etapa o modelo de industrializacin por sustitucin de importaciones, en la misma forma que el de crecimiento hacia afuera, aunque con modalidades diferentes y mucho ms complejas,
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constituye en ltimo trmino una nueva forma de insercin de las economas subdesarrolladas, en otra etapa de su evolucin, en el marco de un nuevo sistema econmico mundial. Este est estructurado, como antes, sobre la base de la existencia de economas dominantes (desarrolladas) y dependientes (subdesarrolladas), estrechamente vinculadas entre ellas. Adems es necesario tener presente que el nuevo modelo se estructura operacionalmente en torno a la gran corporacin multinacional que ha emergido en las ltimas dcadas. Sobre todo en los Estados Unidos, como consecuencia en gran medida de la enorme expansin de los contratos del sector pblico (especialmente en el sector de los armamentos y la exploracin espacial) y del espectacular progreso tecnolgico, que en buena medida se deriva de ah.6 En las plantas, laboratorios, departamentos de diseo y publicidad y ncleos de planeamiento, decisin y financiamiento, que constituyen su cuartel general, y que se encuentra localizado en un pas industrializado, la gran corporacin multinacional desarrolla: a) nuevos productos; b) nuevas maneras de producir esos productos; c) las maquinarias y equipos necesarios para producirlos; d) las materias primas sintticas y productos intermedios que entran en su elaboracin, y e) la publicidad necesaria para crear y dinamizar sus mercados. En las economas subdesarrolladas, por su parte, se realizan las etapas de produccin final de aquellas manufacturas, dando lugar a un proceso de industrializacin que avanza gracias a la instalacin de subsidiarias, la importacin de las nuevas maquinarias e insumos y el uso de las marcas, licencias y patentes correspondientes, ya sea por firmas nacionales pblicas y privadas, independientemente o asociadas con subsidiarias extranjeras; todo ello apoyado en el crdito p6. Vase Celso Furtado, La concentracin del poder econmico en los Estados Unidos y sus proyecciones en Amrica Latina. Estudios Internacionales, Vol. 1, N 3 y 4. Del mismo autor, La reestructuracin de la economa internacional y las relaciones entre Estados Unidos y Amrica Latina. Tambin, de Ch. Cooper y F. Chesnais, La ciencia y la tecnologa en la integracin europea. Ambos trabajos se incluyen en O. Sunkel (ed.), Integracin poltica y econmica... op. cit.
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blico y privado extenso y aun en la asistencia tcnica internacional que de esta manera contribuyen eficazmente a expandir los mercados internacionales de la gran corporacin multinacional estadounidense, europea o japonesa. En un mundo de mercados protegidos, pero de consumidores indefensos ante la publicidad y el efecto demostracin, aparece as una nueva forma de divisin internacional del trabajo y su correspondiente agente: los oligopolios manufactureros internacionales. Aparece tambin, como en la etapa anterior, la misma especializacin del centro en la generacin del nuevo conocimiento cientfico y tecnolgico, y de la periferia, en su consumo y utilizacin rutinaria. Si la interpretacin anterior es correcta, nos encontramos en pleno proceso de incorporacin a una nueva modalidad del modelo centro-periferia, del cual creamos que la industrializacin por sustitucin de importaciones nos estaba liberando. Con ello vienen las consecuencias que ese modelo implica y que conocemos por larga experiencia: a) persistencia, y aun agudizacin de nuestro carcter monoexportador (como no podemos exportar manufacturas en el esquema descrito, tendemos a expandir preferentemente el sector exportador tradicional); b) impulso dinmico de la economa proveniente del exterior; c) centros de decisin fundamentales externos en cuanto al financiamiento, polticas econmicas, conocimiento cientfico y tecnolgico, acceso a los mercados internacionales, etc.; d) tendencia persistente y cada vez ms aguda al endeudamiento externo y a la desnacionalizacin de la industria nacional; e) amenaza de que el proceso de integracin latinoamericano favorezca principalmente a la empresa multinacional extralatinoamericana y liquide definitivamente la empresa privada nacional en Amrica Latina al crear mediante la integracin de los mercados y la liberacin del comercio condiciones en que la empresa nacional no slo queda desfavorecida sino adems incapacitada de obtener proteccin del Estado nacional; f ) ampliacin acumulativa de la brecha entre nosotros y los pases desarrollados, etctera.
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Ciencia y tecnologa en una sociedad dependiente La significacin de un proceso como el que se ha descrito para el desarrollo de la investigacin cientfica y tecnolgica en un pas dependiente, y para la funcin que puede caberle a la universidad, ha sido destacada con crudeza por el eminente fsico brasileo Jos Leite Lopes. Si se llegara a cerrar una de las grandes universidades de un pas de Amrica Latina, el sistema econmico de ese pas no sufrira ninguna alteracin. Lo mximo que podr suceder ser la preocupacin de algunas familias por matricular a sus hijos en otras universidades, de un cierto nmero de profesores que tendrn que buscar nuevas posiciones en el pas o en el extranjero, generalmente en el extranjero. Pero cerrada esa universidad no se paralizara ningn proyecto de inters econmico para ese pas latinoamericano. La economa continuara, como ha sucedido en el pasado, dependiente de la tcnica externa que el pas compra o arrienda, como si fuese una fatalidad histrica7. Hay un desajuste profundo entre la naturaleza de nuestro desarrollo industrial, principalmente, y la modernizacin y desarrollo del sistema universitario. El sistema industrial implantado en el pas (Brasil) es un sistema que fabrica productos inventados en otros pases, segn tecnologas importadas, segn patentes arrendadas. Ese sistema existe junto a universidades que forman ingenieros, matemticos, fsicos, qumicos, bilogos, gelogos, entre otras profesiones, que no tienen posibilidades de emplear en las industrias establecidas aqu lo que aprendieron en las universidades, y mucho menos de ejercitar su capacidad de inventar, de crear, sus cualidades de investigacin para perfeccionar tcnicas y productos manufacturados. La universidad en el Brasil actual es un reflejo del carcter alienado del sistema econmico nacional. Los ingenieros diplomados en nuestras escuelas de ingeniera no tienen por delante la oportunidad de ingresar en laboratorios de investigacin tecnolgica o
7. Jos Leite Lopes, Ciencia, Universidad e Realidade Nacional, Cuadernos Brasileiros, N 52. Marzo-abril, 1969, pg. 32.
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industrial. Los diseos, los proyectos, los planos para la fabricacin de los bienes industriales en el Brasil ya vienen elaborados y concluidos desde las matrices situadas en el exterior para sus filiales que operan en el pas Por lo tanto, aparte de los cargos que pueden ocupar nuestros ingenieros en el sector de la ingeniera civil y de la ingeniera hidroelctrica, no les resta mucho ms sino trabajo de escritorio, administrativo, de venta y promocin de los productos que la tecnologa avanzada de los pases desarrollados exporta para nosotros8. A lo que habra que agregar las ocupaciones de relaciones pblicas, laborales y de gestacin financiera y administrativa ante los organismos pblicos nacionales. El problema no es esencialmente diferente en pases como Australia y Canad, que si bien han logrado niveles de vida muy elevados, tambin han seguido un patrn de desarrollo industrial dependiente. () En los pases desarrollados centrales en la medida en que el avance cientfico y tecnolgico ha llegado a constituir el elemento dinmico central de las economas modernas, tanto de la socialista como de la capitalista, para elevar la productividad, el volumen del excedente y la capacidad de satisfaccin de las necesidades individuales y colectivas los requisitos de personal altamente calificado en conocimientos cientficos y tecnolgicos crecen proporcionalmente mucho ms rpidamente que el crecimiento de la produccin y que el aumento de los recursos humanos adecuadamente calificados. Esta deficiencia se subsana mediante el conocido proceso de la fuga de cerebros, es decir, del traslado de los recursos humanos altamente calificados de los pases relativamente ms pobres, donde las universidades producen especialistas que una economa tecnolgicamente dependiente no necesita, hacia las economas cntricas que exigen un nmero creciente de especialistas calificados que sus propios sistemas universitarios son incapaces de satisfacer. Esta es la situacin de fondo que da origen incluso a la legislacin especial en los Estados Unidos para favorecer la entrada de cientficos extran8. Ibd., pgs. 31-32.
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jeros. Al presentar al Congreso de los Estados Unidos el proyecto correspondiente, el secretario de Estado Mr. Dean Rusk afirm: Nuestro pas posee la rara oportunidad de atraer inmigrantes de gran inteligencia y capacidad de otros pases. Si es bien administrada, la inmigracin se podr transformar en uno de nuestros ms importantes recursos nacionales9. Este proceso es el reflejo en el campo cientfico-tecnolgico del sistema industrial internacional que se est estableciendo segn se seal anteriormente. En este sistema, los pases cntricos producen los nuevos diseos y productos, las nuevas tecnologas, insumos corrientes y mquinas necesarias para fabricarlos, as como las imgenes necesarias para introducirlos en los mercados, actividades todas que exigen una elevada proporcin de trabajo cientfico y tcnico altamente especializado. En los pases perifricos, segn su grado de subdesarrollo, dichos productos solamente se consumen, o se llegan a ensamblar, o incluso, cuando estn considerablemente industrializados (Brasil, Australia, Canad) se producen los insumos y los bienes de capital de los productos manufacturados que ya estn en vas de obsolescencia y sustitucin. La creacin de nuevos productos y de todos los elementos necesarios para fabricarlos queda en cambio reservada para las economas centrales. De ah que la capacidad de creacin cientfico-tecnolgica slo sea funcional en estas ltimas, mientras que las economas dependientes slo requieren del traslado, copia, incorporacin o transferencia de las tecnologas existentes, para lo cual basta con aprender a usar o consumirlas rutinariamente, sin mayores requisitos de investigacin. El problema del desarrollo cientfico-tecnolgico es, por consiguiente, bastante ms complicado que la simple creacin de la carrera de investigador y de condiciones salariales adecuadas; el establecimiento de algunos laboratorios en las universidades o fuera de ellas; la multiplicacin de los cargos de investigador; la creacin de comisin de investigacin cientfica y tecnolgica y su
9. Allain Moursier, Brains for Sale, en Bulletin of the Atomic Scientists, marzo 1968. Citado por Leite Lopes, ibd.
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dotacin con ciertos recursos, etc. Si la sociedad, y especialmente su sistema productivo, es una estructura refleja, simple copiadora e imitadora de otras sociedades, la investigacin cientfica resulta en verdad innecesaria, es disfuncional y no tiene utilidad prctica alguna. No obstante las bien intencionadas iniciativas que se pueden emprender espordicamente, no se lograr en esas sociedades, en forma sistemtica y acumulativa, acopiar los recursos financieros, los estmulos salariales y de prestigio social, los laboratorios, las plantas piloto, las instalaciones y los equipos cientficos, ni mucho menos las instituciones, vinculaciones estatales y empresariales y las polticas cientficas pblicas y privadas necesarias para arraigar en la sociedad la actividad tcnico-cientfica como un esfuerzo permanente y socialmente necesario. Si en ese medio las universidades llegan a desarrollar una cierta actividad cientfica y a formar cientficos, ello se debe ms bien a la imitacin de lo que ocurre en los pases centrales y al peso o influencia que determinadas personas o grupos aislados puedan ejercer sobre el Estado, que propiamente por la funcionalidad social de esa tarea. Lo ms probable es que esos esfuerzos heroicos resulten a la larga intentos aislados, que dependen para su supervivencia de unas pocas personalidades de gran prestigio e influencia, que desaparecen junto con ellas, y que tienen escasa vinculacin con la enseanza, con otros grupos similares en otras disciplinas, con el Estado o la empresa. De esta manera tampoco se logra formar discpulos, pues stos tienen que salir al exterior en alguna etapa de su formacin, de donde una enorme proporcin no regresa, y los que vuelven tienden a emigrar al comprender la futilidad de estos esfuerzos aislados, o bien como resultado de persecuciones polticas de parte de sus propios gobiernos. El desarrollo de la investigacin cientfica y tecnolgica, en las universidades y en otros centros, no puede en consecuencia ser una empresa divorciada de decisiones ms fundamentales sobre la naturaleza misma del proceso de desarrollo, y particularmente de la poltica industrial. Si se adopta una poltica de desarrollo reflejo, cualquier monto de recursos y cualquier esfuerzo, por muy grande que sea, por
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desarrollar la ciencia en nuestros pases, est condenado fatalmente al fracaso. En cambio, si la poltica de desarrollo persigue la creacin de capacidad cientfico-tecnolgica propia en ciertas ramas bsicas de las actividades nacionales en las que tiene recursos importantes que desarrollar o que considera cruciales por otras razones las correspondientes actividades cientfico-tecnolgicas tendrn un apoyo asegurado y el personal formado un mercado de trabajo vido de sus servicios. Comprese por ejemplo el impacto que sobre la ingeniera elctrica o del petrleo ha tenido, en nuestras universidades el desarrollo de actividades estatales en estos sectores, con el efecto inexistente o mnimo de la industria farmacutica sobre el desarrollo de la qumica en nuestras universidades. Es que mientras en el primer caso las actividades productivas correspondientes son en efecto nacionales desde la concepcin de los proyectos hasta la produccin y a veces la distribucin de la energa elctrica y el petrleo, y las empresas nacionales participan incluso en la elaboracin de los diseos de las turbinas y maquinarias que se fabrican en el extranjero, la industria farmacutica nacional no es en el fondo sino un conjunto de plantas envasadoras y empaquetadoras, cuyos problemas cientficos y tecnolgicos vienen resueltos desde el extranjero. Por consecuencia, es perfectamente claro que las dificultades del sistema educacional, la estructura inadecuada de nuestras universidades, las deficiencias crnicas existentes en nuestros institutos cientficos, no son fortuitas. Ellas provienen del hecho de que el sistema econmico, la industria, la agricultura, se basan en un sistema de trabajo, en una organizacin poltica, econmica y social que no exige que nuestro sistema educacional o universitario y la investigacin cientfica y tecnolgica produzcan elementos para ser absorbidos por ese sistema econmico. Y por eso, los cientficos y tcnicos de ms elevada categora, si permanecen..., no poseen condiciones favorables de trabajo, quedan marginados de la vida nacional y muchos de ellos emigran.10 Y ese nmero de los que emigran tender a aumentar en la medida en que los Estados Unidos necesiten ms
10. Leite Lopes, op. cit.
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recursos humanos calificados y adopten polticas para atraerlos y los pases europeos a su vez hagan lo mismo. Esto no podr ser resuelto en definitiva con medidas parciales sino cuando las polticas de desarrollo tiendan a la formacin de economas nacionales autnomas y dinmicas en lugar del proceso de modernizacin dependiente que nos caracteriza ahora. Es decir, cuando no se necesite solamente de tecnologas ya descubiertas y comprobadas, sino cuando se requiera de nuevas mquinas, nuevos productos, nuevos diseos y nuevas tecnologas, para resolver problemas propios en todas las reas de la actividad nacional y para poder entrar competitivamente en el mercado internacional. El problema que enfrentamos en cuanto a una estrategia de desarrollo futuro es por tanto bastante bsico. Se plantea el dilema de si quedaremos aprisionados permanentemente en un esquema centroperiferia o si podemos lograr una va de desarrollo autnomo. La posibilidad del desarrollo autnomo, como objetivo, descansa a mi juicio sobre tres aspectos claves: a) la transformacin del sistema productivo interno en una estructura flexible, dinmica y capaz de generar un apreciable excedente propio de recursos de inversin; b) una transformacin muy fundamental en la naturaleza de nuestras vinculaciones externas, o sea una reforma de las relaciones internacionales tendiente a desmontar y desarticular el mecanismo de la dependencia inherente en el modelo centroperiferia, y c) la creacin de una infraestructura cientfico-tecnolgica capaz de apreciar crticamente y de transferir y adaptar selectivamente el progreso cientfico-tecnolgico generado en cualquier parte del mundo, as como de generar nuevos aportes a la ciencia y la tcnica.
6 autonoma nacional y poltica cientfica y tecnolgica1 Gustavo F. Bayer
1. Introduccin (...) La evolucin histrica del sistema internacional hizo que los problemas de superacin de situaciones de dependencia y, por lo tanto, la conquista de un grado relativo de autonoma, se transformasen en el problema central de las relaciones entre distintos pases. Por otro lado, la situacin especfica de las regiones menos desarrolladas hace que una accin en ese sentido deba ser esperada de una induccin poltica a partir de la superestructura estatal, y no de una evolucin socioeconmica espontnea. Ese ser exactamente el punto de partida terico del presente trabajo: para que posea un grado mnimo de eficiencia, toda poltica cientfica y tecnolgica deber ser comprendida como un elemento ms en una poltica ms amplia de conquista y conservacin de la autonoma, ya que solamente de este modo ella representar un elemento importante en el proceso de integracin de la regin en cuestin. (...)
2. Relacin entre autonoma, ciencia y tecnologa Evitando tautologas como el uso del concepto de independencia, podra entenderse la autonoma inicial como la capacidad de un estado nacional para actuar segn sus propios intereses. Sin embargo,
1. Revista de Administrao Publica (Fundacin Getulio Vargas, Ro de Janeiro), vol. 7, N 2, abril-junio 1973.
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sabemos que todo estado nacional est ubicado en una red de relaciones con otros estados, existiendo una interpenetracin de los intereses de esa misma red de accin de cada estado. Partiendo de estas consideraciones, se hace necesario un desdoblamiento del concepto, usado en situaciones especficas, para comprenderlo mejor. El caso normal sera que un estado nacional se relacionara con los dems de manera no conflictiva. En esa situacin, la autonoma implicara la capacidad de aprovechar esa relacin al mximo posible en inters propio. Sera diferente una situacin de tensin, ocasionada por un cambio en el comportamiento del estado con el cual nuestro estado autnomo se relaciona. Autonoma implicara aqu la capacidad de redefinicin del comportamiento propio a partir de intereses especficos, y no de la situacin creada ocasionada por cambios en nuestros propios patrones de inters, en nuestro estado autnomo. Aqu, autonoma implicara la iniciativa de una redefinicin de la relacin, a partir de esos cambios, y no la adaptacin de los cambios a la relacin preexistente. La formulacin del tema presupone la existencia de una relacin entre autonoma nacional y poltica cientfica y tecnolgica. Por lo tanto, cabe indagar primeramente si en realidad existe tal relacin y, en caso afirmativo, si en ella hay una direccin causal. Partiremos de la existencia de una situacin de autonoma nacional, para buscar sus fundamentos y all localizar posibles relaciones con la poltica cientfica y tecnolgica. Una situacin de autonoma nacional puede estar basada en una configuracin de poder nacional y/o de autosuficiencia nacional. Tenemos una configuracin de poder nacional generando autonoma cuando la accin de ese estado nacional influencia ntidamente las acciones de los otros. Se trata de una supremaca en principio cuantitativa y/o de una situacin de dependencia material de otras naciones frente al comportamiento de nuestro estado autnomo. Una configuracin de autosuficiencia lleva a la autonoma, cuando un grado relativo de autosuficiencia potencial minimiza la necesidad de mantener relaciones con otros estados nacionales. Vale la pena destacar que estas dos bases de autonoma nacional no son excluyentes sino, por el contrario, generalmente se complementan.
Autonoma nacional y poltica cientfica y tecnolgica
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Autonoma no es, por lo tanto, simplemente una situacin sino un proceso dinmico. Una vez conquistada deber ser mantenida. Segn nuestro concepto inicial, autonoma significa la capacidad de actuar segn los propios intereses. Siendo as, todo estado nacional intentar alcanzar una mayor autonoma o conservar la ya lograda. En el caso de una autonoma basada en configuracin de poder se intentar primeramente una ampliacin de las cantidades que fundamentan ese poder. Se buscar, as, un crecimiento cuantitativo del poder. Las variables contenidas en el fenmeno del poder no son, sin embargo, indefinidamente multiplicables; por el contrario, las posibilidades de un mero crecimiento cuantitativo tienden a minimizarse. Esto hace necesario indicar un proceso de calificacin de las cantidades en algn momento histrico, significando el uso de conocimientos acumulados, es decir, el uso de la ciencia y tecnologa. El mantenimiento de una autonoma basada en una situacin de autosuficiencia potencial tambin podr lograrse inicialmente mediante la ampliacin cuantitativa de las estructuras internas correspondientes. Esto ser posible en tanto existan las condiciones de una simple expansin cuantitativa. No obstante, tambin aqu las variables contenidas no son infinitamente multiplicables, hacindose necesario un proceso de calificacin de las estructuras de autosuficiencia, es decir, el uso de los conocimientos generados por la ciencia y la tecnologa. En los casos mencionados queda clara la existencia de una relacin entre autonoma nacional, ciencia y tecnologa, as como la direccin de la causalidad de esa relacin: la autonoma genera necesidades de progreso cientfico y tecnolgico, y ese progreso ser tal a condicin del mantenimiento de la autonoma. La poltica cientfica y tecnolgica ser, por lo tanto, causada por el desarrollo de una poltica de conservacin de la autonoma. El tema de nuestro trabajo no es, sin embargo, una situacin inicial de autonoma sino, por el contrario, un estado nacional todava en busca de su autonoma. Analicemos este caso, para ver si tambin aqu existe relacin entre autonoma, ciencia y tecnologa.
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Tericamente, un estado podr buscar autonoma tratando de ampliar sus bases de poder y/o de autosuficiencia. En el primer caso, debern existir potencialidades reales de poder, tales como amplitud territorial, riquezas no explotadas, poblacin significativa, importancia estratgica, etc. Inicialmente, sera posible imaginar una estrategia de esperar el crecimiento vegetativo, posiblemente fortalecindolo mediante incentivos. Es cuestionable, sin embargo, el xito de tal poltica. Si la nacin en cuestin posee potencialidades de poder y no logr su autonoma, significa que los patrones de dependencia impedirn la activacin de esas potencialidades. Un aumento de las potencialidades llevara, por lo tanto, a un probable fortalecimiento de esos patrones de dependencia, distancindola cada vez ms de la conquista de autonoma. Restara entonces solamente la estrategia de una activacin rpida de las potencialidades de poder. Dicha estrategia debera partir de una expresin poltica de decisin de la conquista de la autonoma, cuya viabilidad no puede ser discutida en el contexto de este trabajo. De cualquier manera, esa decisin no ser suficiente para establecer la autonoma. La activacin de las potencialidades de poder depender de las posibilidades de una utilizacin a corto plazo y slida de los conocimientos acumulados por los sistemas cientfico y tecnolgico locales. Tenemos aqu una relacin entre autonoma, ciencia y tecnologa semejante a la de las naciones ya autnomas, con la diferencia de que en este caso la relacin deber ser inducida polticamente, en tanto que en el caso discutido anteriormente la relacin es, en general, espontneamente causal. Discutamos ahora la posibilidad de que un estado busque la autonoma fortaleciendo sus condiciones de autosuficiencia. Tambin aqu sera posible imaginar una estrategia de ampliacin cuantitativa de las bases de esa autosuficiencia, mediante la expansin de las estructuras correspondientes (expansin de la frontera agrcola, etc.). Podemos suponer que cualquier comunidad tendera naturalmente al establecimiento de un grado relativo de autosuficiencia. Si esto no sucede en las naciones que la buscan, tal hecho significa que existiran barreras materiales o sociales. Tambin en este
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caso sera poco viable esperar un crecimiento vegetativo, ya que las barreras mencionadas impediran que ese crecimiento excediera la satisfaccin de nuevas necesidades y no permitiendo, por lo tanto, la formacin de un sistema de autosuficiencia. La situacin se asemeja a la discutida anteriormente: slo sera posible la superacin de barreras materiales y/o sociales a partir de una decisin poltica, dependiendo de la movilizacin de los conocimientos acumulados por los sistemas cientfico y tecnolgico locales. Para resumir, un estado no-autnomo no podr esperar la conquista de esa autonoma a partir del crecimiento vegetativo de sus bases de poder y/o de autosuficiencia; ella slo se lograr a partir de una expresin poltica de decisin de conquista de esa autonoma, y depender de la capacidad de movilizacin de los conocimientos acumulados en los sistemas cientfico y tecnolgico locales. En trminos claros, el establecimiento de una poltica cientfica y tecnolgica autnoma, es decir, correspondiente a los intereses propios de esa nacin, sera la expresin poltica fundamental de la decisin de conquista de autonoma nacional.
3. Conquista de autonoma nacional en el caso brasileo Teniendo como antecedente que es de fundamental importancia para cualquier nacin que ella posea capacidad para actuar en defensa de sus intereses y, por lo tanto, encarando como necesaria y altamente deseable para un pas la conservacin o ampliacin de su grado de autonoma, veremos que el Brasil no constituye una excepcin a la regla. En el caso del Brasil no se trata de apenas mantener, sino de ampliar esa autonoma, por razones que nos parecen obvias. Entonces, nuestro prximo paso ser el anlisis de la potencialidad del pas, en relacin a la conquista de la autonoma nacional, y del papel que desempearn en este proceso la ciencia y la tecnologa. Debido a ciertas particularidades, el Brasil presenta posibilidades de xito en la conquista de su autonoma. Especificando: su extensin territorial, el nmero elevado de su poblacin y un
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potencial considerable en trminos de recursos naturales, son factores capaces de influir de manera positiva en la activacin de las potencialidades de poder. Paralelamente, el Brasil posee una economa relativamente diferenciada y la inexistencia de barreras materiales intransponibles a su ampliacin puede ser encarada como una potencialidad activable de autosuficiencia. Para ser ms precisos: la existencia de una economa razonablemente diferenciada y de recursos naturales ser de considerable valor para la obtencin de un mayor grado de autosuficiencia; este factor, unido a la extensin territorial y a una gran poblacin, por ejemplo, llevara necesariamente a un aumento del poder. Esto se explica: la autosuficiencia, en un pas de pequeas dimensiones o de poco peso poltico, que por ventura adoptase una posicin de aislamiento, no traera grandes repercusiones al mbito internacional. Pero el logro de autosuficiencia por parte de una nacin de considerable importancia estratgica en el contexto mundial y el Brasil se encuadra en este caso, por lo menos en funcin del rea geogrfica que ocupa llevara a que esa nacin viera ampliado su poder de negociacin en el juego de las fuerzas mundiales, visto que, a la par de otros aspectos, la autosuficiencia permitira a esa nacin adoptar una poltica externa ms agresiva (como ejemplo, podramos citar a la Repblica Popular de China). Conviene sealar, una vez ms, la relatividad del concepto de autosuficiencia: pensar en autosuficiencia absoluta sera, a estas alturas, bastante ingenuo. De acuerdo con esa lnea, en el caso brasileo tal vez el ideal sera una accin simultnea sobre los dos frentes: intentar obtener el mximo de autosuficiencia y actuar sobre todas las posibilidades de ampliacin de poder surgidas de esa autosuficiencia. Ahora, la autosuficiencia puede intentarse mediante la simple elevacin cuantitativa de la produccin, y se sera probablemente el camino sealado para el Brasil por un observador que se atuviese a la consideracin del potencial econmico del pas, a la extensin de las tierras o a la capacidad ociosa quizs existente. A primera vista, sta sera la opcin ms simple; mientras tanto, a medio o largo plazo surgira la necesidad de calificar esa produccin, como esencial para el
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mantenimiento de un ritmo constante de crecimiento. Es ah que resalta la importancia del papel a ser desempeado por la ciencia y la tecnologa en la conquista y mantenimiento de un grado considerable de autonoma nacional. Entre tanto, debe aclararse que el progreso cientfico y tecnolgico por s solo no conducir a la autonoma en el caso de Brasil. Es evidente que ese progreso es uno de los factores necesarios, pero su eficacia real est directamente vinculada a la existencia de una decisin poltica que objetive, en trminos realistas y no meramente formales u oportunistas, la conquista de la autonoma nacional. Esa decisin conducira a la formulacin de directrices para una accin articulada y planificada en todos los frentes de real importancia en el proceso de conquista; existira la necesidad de una poltica econmica, cultural y social que concentrara esfuerzos, asumiendo los riesgos que pudiesen surgir en el transcurso de esa accin. Una decisin de ese gnero y amplitud acarreara necesariamente cambios estructurales internos en el pas, pues sera bastante difcil pretender alcanzar un nivel razonable de autosuficiencia nacional, manteniendo al mismo tiempo disparidades regionales o sociales tan caractersticas y extensas como las que aqu se encuentran. En caso de existir esa decisin poltica (condicin sine qua non), entonces s el progreso cientfico y tecnolgico encarado como instrumento de una poltica global, merecer que se formulen polticas especficas, ya que solamente en este caso puede pensarse en una contribucin social positiva de ese progreso. En caso contrario, de no existir la decisin citada, cualquier crecimiento o desarrollo deber ser encarado con reservas: el crecimiento econmico, como benefactor de determinadas capas sociales, concentrador (y ah surge el problema de la tecnologa: una mayor sofisticacin tecnolgica, sin distribucin o aprovechamiento ms amplio de sus beneficios, ser realmente positivo, a medio o a largo plazo?); el crecimiento cientfico, desvinculado de la sociedad como un todo, un crecimiento por el crecimiento, corre el serio peligro de propiciar la construccin de torres de marfil que, aunque profundamente gratificantes para el ego de cierto tipo de cientista pretendidamente alejado de la realidad que lo rodea en trminos de la sociedad como un todo, poco
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o nada tienen que ofrecer. Que quede claro que no propiciamos el oscurantismo, o una nueva Edad de las Tinieblas; lo que defendemos es que, en el mundo actual, si existe lugar para una ciencia apartada de la realidad social, ese lugar est bastante limitado y, adems, dado el tema de nuestro trabajo, ese tipo de comportamiento cientfico no reviste importancia ya que su contribucin al proceso de conquista de la autonoma nacional es bastante dudosa. (...)
4. Poltica cientfica y tecnolgica y conquista de autonoma en el caso brasileo 4.1. Consideraciones preliminares Segn hemos visto anteriormente, el Brasil posee condiciones materiales propicias a la conquista de la autonoma nacional, tanto desde el punto de vista de las potencialidades activables de poder como del ngulo de las potencialidades activables de autosuficiencia. La condicin sine qua non para la activacin de esas potencialidades sera la existencia de una decisin poltica de conquistar la autonoma, acompaada de una poltica tecnolgica y cientfica de apoyo a esa decisin. En ese contexto, entonces, el progreso cientfico y tecnolgico sera visto, no como un fin en s mismo sino al servicio de la conquista de autonoma. Por lo tanto, la ciencia y la tecnologa seran objeto de una poltica cientfica y tecnolgica cuyo contenido central sera el suministro de subsidios tericos y del instrumental capaces de actuar en el sentido de activacin de las potencialidades existentes, y capaces de descubrir nuevos recursos y caminos para la bsqueda de esa autonoma. En otras palabras, el progreso cientfico y tecnolgico sera un medio en cuanto al proceso de conquista de autonoma; sin embargo, podra transformarse en fin cuando la problemtica se redujese al mantenimiento de un grado satisfactorio de autonoma conquistada. El desarrollo de lneas generales de una poltica cientfica y tecnolgica debera partir, por lo tanto, del relevamiento de las posibles relaciones funcionales entre la ciencia y la tecnologa y el proceso de conquista de autonoma nacional en el caso brasileo. (...)
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4.2. Poltica cientfica y ampliacin del poder nacional La premisa bsica de la cual deber partir una poltica cientfica, en el caso brasileo, es que la ciencia no puede ser encarada como un instrumento capaz de suministrar, a corto plazo, elementos tiles para la ampliacin del poder nacional. El trabajo cientfico, por sus caractersticas, exige un plazo de maduracin que no puede ser acelerado ms all de ciertos lmites. Siendo as, el paso inicial de una accin especfica sobre el sistema cientfico ser el intento de establecer condiciones de ampliacin del propio poder cientfico, sin esperar o intentar forzar resultados inmediatos, preparando en cambio al sistema para que a largo plazo (en situaciones excepcionales, tal vez a medio plazo), est capacitado para actuar en funcin de apoyo, no tanto a la ampliacin, sino a la conservacin del poder nacional ya ampliado. En trminos de poder nacional, por lo tanto, la poltica cientfica debera estar caracterizada como poltica de ampliacin del poder cientfico. Ello significa ampliacin y profundizacin global de los sectores de conocimiento absorbidos por el sistema cientfico local, dotndolo de la capacidad de generar nuevos conocimientos. La consecuencia es que la evolucin del sistema cientfico debera estar dirigida segn las necesidades del sistema en s, y no segn las necesidades ambientales (sean stas sociales, econmicas o polticas). Es solamente a partir de una maduracin mnima que el sistema cientfico podr suministrar subsidios de poder al sistema nacional global. () (...) El sistema cientfico no debe caracterizarse por el academicismo, por el corporativismo cientfico, por la torre de marfil, como no debe tampoco, en el extremo opuesto, someter a los cientistas a fines o metas polticos, restringiendo de manera drstica su campo de eleccin del rea de trabajo. Otra caracterstica fundamental sera que la evolucin del sistema cientfico no debera estar ligada unilateralmente a determinados sectores del conocimiento, siempre teniendo en vista que el poder cientfico depender de la amplitud y de la profundidad del conocimiento absorbido. Por lo tanto, la eventual concentracin en deter-
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minada rea slo estar justificada si se trata de superar un desfasaje de esa rea en relacin a otras, y nunca a partir de comparaciones con otros sistemas cientficos. La poltica cientfica, segn criterios de ampliacin del poder nacional, debera, por lo tanto, estar caracterizada por la bsqueda de un punto de equilibrio entre las necesidades de crecimiento del sistema cientfico y las necesidades sectoriales de profundizacin del conocimiento adquirido, siendo que la tendencia ms favorable sera la de concentracin en los aspectos de crecimiento, hasta lograrse un determirfado nivel de maduracin. 4.3. Poltica cientfica y ampliacin de la autosuficiencia nacional La poltica cientfica, en la medida en que se encamine a la ampliacin del grado de autosuficiencia nacional, debe iniciar su accin procurando ampliar el grado de autosuficiencia del sistema cientfico. Para ello, la estrategia a seguir sera la integracin del sistema cientfico brasileo en el sentido de que pudiese convertirse, en el menor tiempo posible, en un sistema autosustentado. Esto exigira un rpido desarrollo de la capacidad de investigacin, la eliminacin de ciertos sntomas de crecimiento ficticio (por ejemplo, la utilizacin de personal insuficientemente calificado en actividades de investigacin y docencia, abultado en trminos cuantitativos pero que funciona solamente en trminos de retroceso, desde el punto de vista de la calidad), y la aceptacin general de la idea de que, a partir de esa autosustentacin del sistema cientfico la ciencia estar apta para desempear el importante rol que le est destinado en la economa nacional, cual es el de actuar como factor de activacin de las potencialidades de autosuficiencia nacional a travs de la calificacin, no slo de la produccin, sino del personal humano involucrado en esa produccin () 4.4. Poltica tecnolgica y ampliacin del poder nacional Contrariamente al caso de la poltica cientfica, la tecnolgica deber partir de la visin de que la tecnologa es un instrumento capaz de suministrar, a corto plazo, elementos tiles para la ampliacin del poder nacional. El empleo de tecnologa permitir activar
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de manera relativamente rpida las potencialidades de poder que se encuentran en el Brasil. En cierta forma, esas potencialidades, por ejemplo la explotacin y transformacin de materias primas, slo podrn ser activadas por el uso de la tecnologa, ya que, a pesar de contar con una poblacin relativamente grande, su distribucin geogrfica no siempre permite la utilizacin de mano de obra excedente en la explotacin de estos recursos. La poltica tecnolgica, en trminos de ampliacin del poder nacional, deber tender a la creacin de condiciones para la explotacin del excedente potencial de los recursos naturales brasileos. En este sentido, el sistema tecnolgico local debera estar capacitado para introducir y generar conocimientos tecnolgicos para la activacin de las potencialidades de poder ya existentes. En ese caso, el proceso de eleccin de tecnologa debera guiarse por criterios de productividad en trminos del sistema internacional global. Es evidente que la activacin de esas potencialidades ser tanto ms competitiva cuanto mejor puedan ser explotados los recursos nacionales; y aqu estn incluidos no solamente los excedentes potenciales de recursos naturales, sino tambin excedentes en recursos humanos. Ello hace que la caracterstica principal del sistema tecnolgico en cuanto a ampliacin del poder nacional, sea su capacidad de adaptacin de las tecnologas transferidas, en el sentido de la utilizacin ptima de los recursos nacionales, ampliando por lo tanto la competitividad en relacin al sistema internacional. La capacidad de generar conocimientos tecnolgicos no sera relevante al comienzo, debido al largo tiempo necesario para la maduracin del sistema tecnolgico, en contraposicin a la demanda de rpida ampliacin del poder nacional. Adems, esa capacidad de generar conocimientos tecnolgicos debera esperarse, ms a partir de la evolucin del sistema cientfico que del propio sistema tecnolgico. A partir de lo expuesto, podemos llegar a conclusiones sobre las caractersticas necesarias al sistema tecnolgico para que sea un instrumento de la ampliacin del poder nacional. En primer lugar, deber estar capacitado para la adaptacin de tecnologas transferidas, en el sentido de la utilizacin ptima de los recursos nacionales. Para eso,
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el sistema deber partir del conocimiento operacional de los recursos nacionales, sean naturales o humanos, y tener acceso a la oferta internacional de tecnologa. La poltica tecnolgica, por lo tanto, debera estar dirigida en el sentido de dotar al sistema tecnolgico de estructuras para el anlisis de los recursos nacionales, para la obtencin de informacin tecnolgica, y para la adaptacin tecnolgica. 4.5. Poltica tecnolgica y ampliacin de la autosuficiencia nacional En trminos de sustentacin de la ampliacin de bases para la autosuficiencia nacional, la poltica tecnolgica debera tener por norte una mejor capacitacin del sistema econmico nacional para satisfacer las necesidades sociales. Aqu el sistema tecnolgico buscara, no slo un aumento de ndices sectoriales de productividad, sino un aumento global de la produccin, o sea, un aumenta de la produccin sera la meta principal en tanto el aumento de la productividad sera su consecuencia no siempre necesaria. Como necesidades sociales debe comprenderse aqu el aumento de calidad en la vida de la poblacin, lo que no coincide necesariamente con el contenido habitual de la expresin patrn de vida, que se acostumbra a confundir con patrn de consumo. Concretamente, se trata de crear condiciones de oferta para satisfacer necesidades ya existentes, y no de introducir tecnologa capaz de diversificar la produccin y que precisa, al mismo tiempo, crear su mercado consumidor, generalmente limitado a las capas de mayor poder adquisitivo, lo cual en nada contribuye a la ampliacin de la autosuficiencia nacional. La conquista de esta autosuficiencia no significa simplemente una sustitucin de importaciones. En el caso brasileo, esa sustitucin llega incluso a ser un elemento secundario frente a la preeminencia de la atencin a las necesidades bsicas no provistas ni por la produccin nacional ni por la importacin de amplios sectores de la poblacin. Estas consideraciones son relevantes, no slo en trminos de poltica social, sino tambin en relacin al proceso de conquista de la autonoma nacional, la cual slo es viable en estados nacionales, y un sistema social que margina a la mayor parte de su poblacin difcilmente podr constituirse en un estado nacional
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autnomo, ya que no podr movilizar sus recursos humanos en el sentido de conquistar y mantener esa autonoma. Para apoyar el proceso de ampliacin de la autosuficiencia nacional, por lo tanto, el sistema tecnolgico nacional debera estar capacitado para introducir y generar conocimientos tecnolgicos necesarios para que la economa satisfaga las necesidades sociales existentes. (...)
5. Poltica cientfica y tecnolgica y autonoma nacional Las consideraciones contenidas en el punto anterior ya permiten una tentativa de identificar los parmetros principales de una poltica cientfica y tecnolgica que sirviese de apoyo a una poltica ms amplia de conquista de autonoma nacional en el caso brasileo. En lneas generales, la poltica cientfica, tanto en lo que se refiere al poder como a la autosuficiencia, qued claramente caracterizada como una poltica a largo plazo, tendiente ms hacia la sustentacin que a la conquista propiamente dicha de la autonoma nacional. La poltica tecnolgica, en sus dos aspectos, parece constituirse, contrariamente, en el instrumento bsico del proceso de conquista de autonoma material a corto plazo. Ello nos da los dos parmetros iniciales a partir de los cuales debera discutirse ms detalladamente la poltica cientfica y tecnolgica: en tanto la cientfica es una poltica a largo plazo, la tecnolgica es una poltica de corto plazo. Esto nos lleva a una conclusin inmediata, de extrema importancia: no hay campo para una poltica cientfica y tecnolgica de medio plazo; obviamente, este intervalo ser el resultado de la interaccin que naturalmente se desarrollar entre las polticas de largo y de corto plazo, y depender por lo tanto de la eficiencia de las dos. Por ejemplo, polticas de corto plazo, como la formacin de recursos humanos, slo llevarn a resultados de medio plazo si se vinculan con programas de mayor alcance y estn unidas a otras polticas de corto plazo, tales como la capacitacin material con instrumentos de trabajo, desarrollo de sectores de absorcin de esos recursos humanos en los sistemas cientfico y tecnolgico, etctera.
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5.1. Poltica cientfica Estudiando ms detalladamente la poltica cientfica, ya caracterizada como poltica de largo plazo, podemos observar tambin que su meta debera ser la de permitir la ampliacin y profundizacin del sistema cientfico nacional, en el sentido de que ste se convierta en un sistema autosustentado. Esto significa que debe darse gran peso a la integracin interna, en contraposicin al desarrollo de sectores aislados, por ms importantes que stos sean. En resumen, se trata de obtener un crecimiento integrado del sistema cientfico, permitiendo la profundizacin de los conocimientos adquiridos. Tenemos, por lo tanto, tres variables que serviran de parmetros a la accin de poltica cientfica: aumento del volumen de conocimiento adquirido, integracin de diversas reas de conocimiento adquirido, y profundizacin de ese conocimiento. Los mecanismos a ser elegidos deberan, entonces, tener en consideracin tales parmetros. Una simple distribucin presupuestaria de los recursos disponibles segn algn criterio proporcional o no, podra corresponder al parmetro de crecimiento, aunque no implicara necesariamente profundizacin, y hasta dejara de considerar la integracin. Lo mismo se dara en una poltica pasiva de distribucin de recursos a partir de instancias del actual sistema cientfico, segn criterios de que, si el sistema cientfico siente necesidad de recursos en un rea determinada, ello debe significar una necesidad objetiva. Aqu es necesario considerar que tal vez ello corresponda a una necesidad objetiva de determinada rea, aunque no del sistema como un todo. Confiar en el buen juicio del administrador de los recursos, es decir, confiar en su capacidad de distinguir entre necesidades del rea y del sistema, llevara, por lo menos en el medio plazo, a una especie de clientelismo cientfico, donde la obtencin de recursos pasara a depender de la mejor capacidad de justificar demandas de rea en trminos del sistema, o, de una mejor relacin institucional y/o personal con el administrador de recursos. El primer ejemplo de este prrafo distribucin presupuestaria llevara a una situacin semejante, slo que la administracin de recursos estara en cierta forma descentralizada, facilitando an ms las tendencias clientelistas.
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Existe, por lo tanto, la necesidad de desarrollar mecanismos de poltica cientfica que desarrollen los tres criterios identificados. Debido a su importancia, afirmamos que el parmetro de integracin es el ms relevante, pues no est en contradiccin con ninguno de los otros dos, en tanto que crecimiento y profundizacin mantienen una relacin de cierta manera conflictiva entre s. Los mecanismos de poltica tecnolgica deberan, entonces, desarrollarse considerndose su multiplicador de integracin, intentando, a partir de all, dotarlos igualmente de multiplicadores de crecimiento y profundizacin. Dada la situacin evidentemente precaria del sistema cientfico brasileo actual, el mecanismo inicial sera, probablemente, el incentivo al crecimiento de determinado sector que precise comprobadamente del conocimiento del mayor nmero posible de otros sectores. Esto crear una demanda cientfica frente a los dems sectores, generando en ellos la necesidad de expansin. La creacin de condiciones de expansin para esos otros sectores constituira la segunda etapa, unida al segundo mecanismo que estara constituido principalmente por proyectos ms especficos, de caractersticas comprobadamente multidisciplinarias. Los dems sectores creceran, por lo tanto, integrados en determinados proyectos multidisciplinarios. Como la multidisciplinariedad exige un alto nivel de operacionalidad de las disciplinas involucradas, ello significara indirectamente una demanda de profundizacin en todas estas reas. 5.2. Poltica tecnolgica Como ya hemos visto, la poltica tecnolgica estara caracterizada por representar un mecanismo de apoyo a la conquista de la autonoma nacional a corto plazo. Por un lado, la tecnologa debera crear condiciones de explotacin del excedente potencial de los recursos brasileos, y por otro, permitir el uso de esos mismos recursos, en el sentido de satisfacer necesidades sociales internas ya existentes. Por lo tanto, vemos que la poltica tecnolgica est ntimamente ligada a los recursos nacionales y a su utilizacin interna y externa. La poltica tecnolgica debera desarrollarse dentro de estos tres parmetros: recursos nacionales disponibles, posibilidades
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de su utilizacin externa y necesidad de utilizacin interna. El primer parmetro es claramente el condicionante bsico, el segundo una actuacin deseada, y el tercero una exigencia. Siendo as, la poltica tecnolgica guiada por la conquista de la autonoma nacional deber partir de las posibilidades de explotacin de los recursos nacionales, para proveer las necesidades tambin nacionales y, en la medida en que exista un excedente, utilizarlo como instrumento de ampliacin del poder externo. Como conclusin del punto anterior, en lo que se refiere a tecnologa, advirtese claramente que ella sera en primer lugar un instrumento de ampliacin de la autosuficiencia nacional para, a partir de ah, convertirse en instrumento de ampliacin del poder nacional. En trminos ms operacionales, sera necesario que el sistema tecnolgico nacional estuviese en condiciones de activar el potencial de recursos existentes en el sentido de, en primer lugar, satisfacer las necesidades internas y, en segundo, explotarlos internacionalmente. Para esto, se precisa que el sistema tecnolgico pueda evaluar los recursos existentes, las necesidades internas y las posibilidades externas, adems de estar capacitado para inducir la activacin de esas potencialidades de recursos, en el sentido de su explotacin interna y externa. Por lo tanto, seran cuatro las estructuras bsicas del sistema nacional de tecnologa: informacin sobre recursos nacionales, informacin sobre las necesidades internas, informacin sobre las posibilidades externas y capacidad de induccin al uso de tecnologa para la explotacin de recursos nacionales. A primera vista, sera posible argumentar que las tres primeras estructuras, todas informativas, podran ser proporcionadas espontneamente por el sistema empresarial ya existente. Esta solucin parece ser realmente tentadora: por definicin, las empresas seran dinmicas, procurando explotar de la mejor manera posible las condiciones que el ambiente les suministra y obteniendo, por lo tanto, las informaciones necesarias. S se fuese el caso, tambin la cuarta estructura podra ser cubierta por la actividad empresarial. Sabemos, sin embargo, que la realidad ms reciente en el caso brasileo no comprueba la hiptesis: crecimiento industrial desvinculado de
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necesidades y de potencialidades internas de recursos, etc. No viene al caso discutir aqu los factores que llevan a esta situacin. Es necesario constatar que la experiencia brasilea muestra claramente que un desempeo satisfactorio de la tecnologa en el proceso de conquista de la autonoma nacional presupone la existencia de una poltica tecnolgica que, independientemente de la estructura empresarial existente, cree un sistema tecnolgico nacional autnomo, es decir, con sus propias estructuras de informacin e induccin, ya que slo eso garantizar el uso de la tecnologa en el sentido de autonoma nacional, ya que la actividad empresarial, segn se ha comprobado, tan poco ha contribuido a ello. Observando las cuatro estructuras antes mencionadas, se hace evidente que la ltima capacidad de induccin al uso de tecnologaes la ms relevante, al menos por ser la ms deficiente en trminos actuales. Existen varios relevamientos sobre los recursos nacionales, si bien buena parte de ellos mantenidos en secreto. Las necesidades internas bsicas son conocidas, por lo menos en trminos generales, en lo que se refiere a alimentacin y otros aspectos materiales fundamentales. Las posibilidades de explotacin externa de los recursos nacionales pueden tomarse inicialmente como un dato, despus que esos recursos puedan ser explotados en trminos competitivos. Por lo tanto, es el uso de la tecnologa el que permitira un aumento cuantitativo rpido del resultado de la explotacin de los recursos nacionales aliviando as las necesidades internas y una explotacin competitiva de los mismos recursos, aprovechando por lo tanto las posibilidades externas. Es justamente en ese eslabn fundamental entre los tres parmetros del sistema tecnolgico brasileo que encontramos su mayor deficiencia. Raramente la tecnologa con que actualmente se cuenta ha sido utilizada en el sentido de mayor y mejor aprovechamiento de los recursos nacionales, unida a las necesidades internas y a las posibilidades externas. No precisa fundamentacin detallada la afirmacin de que el sistema econmico brasileo fue y an es bsicamente inducido por la accin estatal. Ahora, si su actuacin en el sentido de la explotacin de tecnologa con miras a la conquista de autonoma nacional es
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precaria, cabe al Estado inducirlo tambin a ese cambio. Si sabemos que la carencia bsica est justamente relacionada con la capacidad de induccin al uso de tecnologa, aqu deber concentrarse la accin inicial de una poltica tecnolgica. En qu consiste esa capacidad de induccin? Vimos en un punto anterior que no se trata inicialmente de capacidad de generacin de tecnologa propia, sino de acceso a la oferta internacional de tecnologa y capacidad de una eventual adaptacin a las condiciones locales. Por lo tanto, el primer paso de la poltica tecnolgica debera ser: dotar al sistema tecnolgico de canales de acceso a la oferta global de tecnologa y de capacidad para la elaboracin de las adaptaciones necesarias o deseables. Esto podra lograrse mediante la centralizacin y expansin de los canales existentes de informacin tecnolgica, acompaadas de una mejor capacitacin instrumental y personal de los centros de investigacin tecnolgica existentes (adems, la centralizacin de la informacin tecnolgica debera efectuarse tambin en esos centros de investigacin y no en la estructura gubernamental, como ha sido la tendencia). El segundo paso sera unir ese acervo de informacin y capacidad de adaptacin tecnolgica a las informaciones sobre recursos existentes y necesidades internas, para investigacin de las condiciones de explotacin de las primeras en funcin de las ltimas. El tercer paso sera inducir al sistema econmico a utilizar los resultados de las investigaciones, promovindose al mismo tiempo el estudio de las posibilidades de explotacin del excedente de recursos nacionales en las relaciones econmicas con el exterior. ()
7 los determinantes sociales de la poltica cientfica en amrica latina. poltica cientfica explcita y poltica cientfica implcita1 Amlcar O. Herrera
A partir de la Segunda Guerra Mundial, pero sobre todo en las dos ltimas dcadas, se ha desarrollado un intenso esfuerzo internacional para incrementar la capacidad cientfica y tecnolgica de los pases subdesarrollados. La mayor parte de esta accin ha sido instrumentada por organismos internacionales de tipo poltico o financiero las Naciones Unidas con sus diversos programas y organizaciones ad hoc, la Organizacin de Estados Americanos y el Banco Interamericano de Desarrollo para el caso particular de Amrica Latina, etc., pero tambin han tenido una participacin activa organismos oficiales y privados de las grandes potencias industrializadas, a travs de misiones de asistencia tcnica, intercambio de investigadores, planes de becas para graduados, etctera. Gran parte de esta actividad de fomento al desarrollo cientfico se traduce en formas de ayuda directa tendientes a incrementar la capacidad de los sistemas nacionales de id2. A este tipo de ayuda pertenecen: las donaciones y prstamos especiales para equipamiento cientfico, los subsidios para proyectos especficos de investigacin, el envo de personal calificado para participar en la formacin de nuevo personal o asesorar en la formulacin de la poltica cientfica, el otorgamiento de becas para perfeccionamiento en el exterior, etc. En Amrica Latina esta forma de asistencia ha permitido mejorar notablemente el equipamiento de muchos centros de investigacin, especialmente las universidades, y ha
1. Desarrollo econmico. Revista de Ciencias Sociales, N 49, vol, 13, abril-junio, 1973. 2. Investigacin y desarrollo (N. de la R.)
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contribuido a perfeccionar a centenares de jvenes investigadores de la regin en los centros cientficos ms importantes del mundo, especialmente en los de Estados Unidos. Paralelamente a esta ayuda directa se ha llevado a cabo, tambin en los organismos internacionales y en el seno de las sociedades ms adelantadas, una vasta tarea de esclarecimiento sobre la problemtica de la planificacin cientfica que, si bien no constituye una ayuda directa en el sentido al cual nos hemos referido antes, implica tambin una contribucin metodolgica importante para la resolucin de los problemas del desarrollo cientfico en los pases del tercer mundo. () Se puede decir entonces que, en las ltimas dcadas, los pases subdesarrollados recibieron una considerable ayuda directa equipamiento, asesoramiento tcnico, preparacin de personal, etc. para el desarrollo de sus sistemas de creacin cientfica. () Cules han sido, sin embargo, los resultados de este esfuerzo sostenido durante ms de tres dcadas? El anlisis ms superficial indica que, en trminos generales, se puede hablar casi de un completo fracaso. (...) Se dice muchas veces, y sobre todo en los crculos dirigentes de Amrica Latina, que los pases de la regin destinan un porcentaje muy bajo para ciencia y tecnologa porque son pobres, con muy escasos ingresos per cpita. Si bien sta podra ser una explicacin razonable para algunos pases de la regin, no lo es ciertamente para otros. Esto se ve claramente si consideramos que la Argentina y Venezuela dedican a id el 0,2 por ciento del pbn, mientras que, por ejemplo, la Unin Sovitica, Japn e Israel, con ingresos per cpita del mismo orden de magnitud que esos dos pases, destinan a ciencia y tecnologa entre el 1,1 (Israel) y el 2,2 por ciento (u.r.s.s.) del pbn. Podra agregarse tambin que China, con un ingreso per cpita muy inferior al de cualquiera de los pases mencionados, invierte alrededor del 1,5 por ciento de su pbn en ciencia y tecnologa. Las deficiencias cuantitativas de los sistemas de id de Amrica Latina, sin embargo, son menos graves que su desconexin con la sociedad a la que pertenecen. En los pases adelantados, en efecto, la mayor parte de la id se realiza en relacin con temas que directa o indirectamente estn conectados con sus objetivos
Los determinantes sociales de la poltica cientfica en Amrica Latina
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nacionales, ya sean stos de defensa, de progreso social, de prestigio, etc. El progreso cientfico se refleja en forma inmediata en su industria, en su tecnologa agrcola y, en general, en el continuo incremento de la produccin. En Amrica Latina, per el contrario, la mayor parte de la investigacin cientfica que se efecta guarda muy poca relacin con los problemas bsicos de la regin. Esta falta de correspondencia entre los objetivos de la investigacin cientfica y las necesidades de la sociedad es un carcter distintivo del subdesarrollo aun ms importante que la escasez de investigacin y es, por otra parte, suficientemente conocida como para no necesitar demostrarla. (...) La estructura de los sistemas de id de Amrica Latina refleja claramente lo que acabamos de ver. En los pases avanzados se invierte mucho ms en investigacin aplicada y de desarrollo que en la bsica; la relacin, en trminos de inversiones, es de 9 a 1 para Francia, Inglaterra y Estados Unidos, y de 4 a 1 para el resto de Europa occidental. En Amrica Latina, por el contrario, esto se invierte; si bien no se dispone de datos precisos al respecto, se puede estimar que el subsistema de investigacin bsica insume un monto de inversiones superior al que se destina a investigacin aplicada y de desarrollo. Por otra parte, y debido precisamente a la debilidad de la investigacin aplicada, no existe prcticamente ninguna interaccin entre los diversos subsistemas del aparato de produccin cientfico-tecnolgico. Como consecuencia, los escasos centros de investigacin bsica que alcanzan un alto nivel de calidad, estn casi siempre estrechamente conectados con los sistemas cientficos de las grandes potencias tanto por su temtica como, en muchos casos, por el origen de buena parte de sus fondos y se desarrollan como enclaves ms o menos aislados, que no alcanzan a estimular al resto de la id local. Este panorama de estancamiento general es el que se observa en la mejor de las situaciones. En varios pases de Amrica Latina la actividad cientfica realmente ha retrocedido por cuanto los gobiernos de fuerza establecidos en los ltimos aos han destruido muchos centros de investigacin, especialmente los universitarios. (...)
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Esta creciente desilusin con respecto a la eficiencia de la ayuda no ha llevado, sin embargo, a realizar una revisin crtica de los supuestos sobre los cuales ha estado basada. Se supone, en general, que la falta de xito no se debe a un error en la evaluacin de la naturaleza misma de los obstculos a vencer, sino a una subestimacin en lo que se refiere a la magnitud de los mismos. En mi opinin, sin embargo, el fracaso casi total de esos programas de ayuda internacional es debido a que se basaron en supuestos errneos sobre la naturaleza de los impedimentos que se oponen a la incorporacin de la ciencia y la tecnologa como elementos dinmicos del desarrollo de los pases atrasados. Esos obstculos no son pasivos, como en general se ha supuesto, sino activos, y determinados por una estructura del atraso en gran parte condicionada por el modo de insercin de esos pases en el sistema internacional. Dicho de otra manera: el atraso cientfico de esos pases, tal como lo hemos definido, no es simplemente el resultado de una carencia, de una falta, que podra por lo tanto ser corregida con la ayuda externa, sino una consecuencia necesaria de su estructura econmica y social. Para demostrarlo comenzaremos con un breve anlisis de los factores que se sealan comnmente corno determinantes del atraso cientfico y tecnolgico de los pases subdesarrollados y que han servido de base a la concepcin de los programas de ayuda internacional, para luego tratar de ver cul es su incidencia real en el caso de Amrica Latina. Aunque esos factores son mltiples, imposibles de examinar en detalle en un trabajo como ste, se los puede clasificar, a los efectos de un anlisis general, en los tres tipos fundamentales siguientes: a) culturales, b) relacionados con el sistema de produccin, y c) institucionales. a) para describir la influencia de los factores retardatarios culturales es necesario tener en cuenta que el trmino cultural se usa en dos contextos completamente diferentes; en primer lugar, en el sentido etimolgico estricto, es decir, como el conjunto de valores, usos y costumbres que caracterizan una sociedad, y que son el resultado de su evolucin histrica. En segundo trmino, se incluye tambin muchas veces dentro de los factores culturales el nivel general de
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educacin de una sociedad, definido en trminos de grado de alfabetizacin, tamao y caractersticas del sistema universitario, etc.; en suma, el grado de desarrollo de sus recursos humanos. En el primer sentido, se dividen las sociedades contemporneas en dos tipos generales: el primero corresponde a lo que se denomina sociedades modernas de Occidente, y que designa, en forma bastante vaga, a los pueblos que se incorporaron a la Revolucin Industrial comenzada en el siglo xviii. La caracterstica fundamental de estas sociedades, segn ese punto de vista, es que son sociedades dinmicas, no solamente en el sentido de que se han acostumbrado a vivir en una situacin de continuo cambio, sino que incluso consideran la inexistencia de cambio como estancamiento. Para esas sociedades la ciencia y la tecnologa, en tanto instrumentos de cambio, constituyen una necesidad esencial. El resto de la humanidad, que engloba, en trminos generales, el mundo subdesarrollado, estara constituido por las llamadas sociedades tradicionales. Esta denominacin incluye una gran diversidad de culturas, en el sentido antropolgico, pero todas ellas caracterizadas por el deseo de mantener sus tradiciones y por su resistencia al cambio. La dificultad de incorporar la ciencia y la tecnologa dentro de la estructura social sera, en este caso, una manifestacin de esa aversin al cambio. El otro obstculo cultural para el desarrollo cientfico y tecnolgico sera la pobreza y la escasez de los recursos humanos disponibles en los pases subdesarrollados. Segn algunos especialistas, ste sera realmente el factor determinante del atraso. Dicho punto de vista ha sido expuesto muy claramente por Harbison3 en los trminos siguientes: El problema bsico de la mayora de los pases subdesarrollados no es la escasez de recursos naturales sino el subdesarrollo de sus recursos humanos. (...) b) las caractersticas del sistema de produccin se consideran tambin como un impedimento fundamental para la creacin de una
3. F. Harbison, Education for Development, Penguin Books, en Technology and Economic Development, Penguin Books, Londres, 1963, pg. 118.
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capacidad cientfica y tecnolgica propia de los pases subdesarrollados. En trminos generales, la estructura productiva de un pas subdesarrollado tpico respondera al esquema siguiente: el sector agrcola es predominante, con la propiedad de la tierra basada en gran medida en el latifundio y el minifundio, y su produccin se destina en gran parte a una economa de subsistencia. El sector industrial est constituido por una parte local, integrada en gran medida por talleres artesanales y pequeas fbricas, y por un sector extranjero que posee las industrias tecnolgicamente ms avanzadas y de mayor volumen de produccin. En una estructura productiva de este tipo, caracterizada adems por un mercado de consumo muy reducido de bienes industriales, la demanda tecnolgica local es muy pequea. El sector extranjero importa la tecnologa de sus casas matrices en el exterior; y en las pocas industrias modernas basadas en el capital local, las tecnologas se importan en bloque, de una sola vez, sin ningn proceso posterior de adaptacin a las necesidades locales, o a los nuevos progresos de la tecnologa. Aunque muchas veces no se explicite con claridad, la concepcin subyacente a este esquema estructural es el llamado modelo dualista de las sociedades subdesarrolladas. Segn este modelo, en esas sociedades coexistiran un sector agrario tradicional atrasado social, econmica y tecnolgicamente, y con resabios feudales en la estructura de poder y tenencia de la tierra y un sector moderno, predominantemente urbano, relativamente industrializado, con pautas sociales y culturales equivalentes a las de los pases adelantados. La expansin del sector ms avanzado deber transformar y absorber paulatinamente el sector tradicional, hasta constituir eventualmente una sociedad moderna e integrada. Sobre esta concepcin, cuestionada por gran parte de la intelectualidad latinoamericana actual, volveremos ms adelante. c) como obstculos o dificultades institucionales se incluyen todos aquellos que se derivan de los defectos organizativos, de la falta de medios, o de la ineficiencia de los organismos gubernamentales o privados, relacionados directa o indirectamente con la elaboracin e
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implementacin de la poltica cientfica. Las fallas, que se atribuyen a los organismos directivos de los pases subdesarrollados, son demasiado conocidas para que sea necesario describirlas aqu. Esa concepcin de las causas del atraso cientfico y tecnolgico condiciona naturalmente la estrategia de la accin de los organismos internacionales a los que me he referido. Se trata de suplir esas carencias sobre el supuesto tcito de que la ciencia es una especie de insumo externo al sistema de produccin que, impulsado en forma adecuada, puede contribuir poderosamente a romper la inercia del atraso y a dinamizar una sociedad esencialmente esttica. Por el conocido efecto de demostracin puede ayudar a romper las barreras culturales al mostrar los efectos beneficiosos del cambio que genera; por tal mecanismo se inducira a la parte ms progresista del empresariado local para que, con el eventual apoyo del Estado, comenzara a usar la investigacin tecnolgica en sus empresas, que luego actuara como catalizador capaz de iniciar una cadena de transformaciones que llevaran, finalmente, a la constitucin de una industria moderna y competitiva. Las deficiencias institucionales, si bien muy difciles de corregir, se pueden por lo menos atenuar considerablemente en los sectores relacionados con la actividad cientfica, mediante el asesoramiento en lo que se refiere a planificacin y conduccin de la ciencia, uso adecuado de los recursos disponibles, etc. En definitiva, para este esquema de accin, los mecanismos usados hasta ahora becas para formar personal, crditos para equipamiento y construcciones, asesoramiento para la formulacin y conduccin de la poltica cientfica, etc. son, con algunas limitaciones, suficientemente adecuados. Veamos ahora qu importancia tienen realmente los factores de atraso que acabamos de ver, en el caso particular de Amrica Latina. Para ello es necesario recordar que los pases de Amrica Latina presentan una amplia gama de variacin en lo que se refiere a los indicadores ms visibles del grado de desarrollo, tales como: el pbn, en trminos absolutos y per cpita, el nivel educacional, etc. Estas variaciones, si bien no alteran algunos elemen-
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tos bsicos de unidad cuya importancia veremos ms adelante, deben ser tenidas en cuenta en la breve evaluacin de los factores de atraso que vamos a citar. En lo que se refiere a los elementos culturales, presumiblemente hostiles a la incorporacin activa de la ciencia y la tecnologa en el quehacer social, conviene destacar que Amrica Latina, a diferencia de otras regiones subdesarrolladas del mundo, es un producto de la conquista, colonizacin e inmigracin europeas. En algunos pases como Uruguay y la Argentina la poblacin es prcticamente en su totalidad de origen europeo; pero aun en aquellos con un fuerte porcentaje de poblacin indgena, las clases dominantes, as como las pautas culturales bsicas, son tambin netamente europeas. En ciertos crculos latinoamericanos se habla mucho de una presunta herencia cultural indgena, ya sea para atacarla, considerndola uno de los factores de atraso de la regin, o para ensalzarla, suponiendo que posee valores previos dignos de ser conservados. Aunque no es sta la oportunidad para analizar las motivaciones que sustentan esas posturas indigenistas, creo que se puede afirmar que actualmente salvo pequeas excepciones muy localizadas, y que no alteran el cuadro general no existe, en sentido estricto, ninguna cultura indgena en la regin. La gran masa descendiente de los pobladores de Amrica Latina antes de la conquista constituye ahora la mayor parte del campesinado sin tierra de la regin, y tambin del proletariado marginal que se acumula en los suburbios de los grandes centros urbanos. Desde el punto de vista cultural, difieren muy poco de las masas desposedas que existen, o existieron, en cualquier lugar de Occidente. Las burguesas de la regin, que son las que detentan el poder poltico y econmico de casi todos los pases del rea, no presentan las caractersticas de resistencia al cambio que define a las llamadas sociedades tradicionales. Se encuentran totalmente incorporadas a la cultura europea de la cual, por otra parte, provienen directamentey sus sistemas de valores y dems pautas culturales no se diferencian de los que rigen en los ms sofisticados centros de Occidente. Su resistencia al cambio, cuando existe, tiene poco que ver con elementos
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culturales; su raz debe buscarse, como veremos despus, en la voluntad de mantener, con el mnimo posible de modificaciones, las estructuras socioeconmicas que sirven de base a sus privilegios. La historia reciente muestra, adems, que cuando un pas rompe de alguna manera las estructuras sociopolticas del atraso, la herencia cultural no impide la incorporacin efectiva a su sociedad de los instrumentos modernos de progreso. Los casos de Japn, la Unin Sovitica y China son en ese sentido suficientemente ilustrativos. De este ltimo pas considerado hasta ahora un verdadero paradigma del estancamiento, en gran medida por razones de tradicin culturaldice Harbison en el trabajo ya citado: Otrora tierra de filsofos, artistas y campesinos, China se est transformando en una nacin de tecncratas. Sus sabios confucionistas han sido reemplazados por cientficos, ingenieros y administradores de industrias... En sus universidades los estudios de humanidades han disminuido, y ms del 55 por ciento de los educandos estn matriculados en ciencia y tecnologa, en comparacin con el 25 por ciento en la mayora de otros pases. Conviene recordar finalmente que: la Revolucin Mexicana y la Revolucin Boliviana de 1953 o sea los movimientos de transformacin y modernizacin de estructuras arcaicas ms profundas de Amrica Latina, antes de la Revolucin Cubana tuvieron como protagonistas principales a sectores de poblacin de origen predominantemente indgena campesinos mexicanos y obreros mineros del altiplano y no a los sectores modernos, presumiblemente ms dinmicos y propensos a aceptar el cambio. La escasez de recursos humanos suficientemente preparados el otro de los obstculos que se incluye genricamente entre los culturales no ha sido nunca, en realidad, un impedimento importante, por lo menos en los pases mayores del rea. La prueba irrefutable de esto, demasiado conocida para que sea necesario insistir sobre ella, es el hecho de que un buen nmero de cientficos y tecnlogos de la regin deben emigrar a los pases ms adelantados por la imposibilidad de ubicarse en los sistemas cientficos locales. Adems, y aqu tambin podemos invocar la experiencia histrica moderna, la formacin sistemtica y masiva de personal altamente capacitado no ha sido nunca
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un factor decisivo en la iniciacin del cambio, sino una de las consecuencias de ste. La escasez inicial de personal calificado puede demorar el momento en que el sistema de id alcance el tamao crtico buscado, pero no afecta el ritmo de crecimiento. Lo que es caracterstico de los sistemas cientficos de Amrica Latina en su estancamiento ms que su insuficiencia en trminos de dimensiones absolutas. Las trabas impuestas por la estructura productiva al adelanto cientfico y tecnolgico son, sin duda, las ms importantes de las que estamos analizando. (...) Es cierto que en muchos pases de Amrica Latina la estructura industrial est compuesta por un sector dominado por el capital extranjero que posee prcticamente todas las unidades manufactureras modernas, adems de aquellas encargadas de la elaboracin primaria de materias primas de exportacin y por un sector local compuesto por pequeas unidades de produccin, la mayora de las cuales han superado difcilmente la etapa artesanal. En algunos pases mayores de la regin, sin embargo, la situacin es muy diferente. En estos pases particularmente Brasil, la Argentina y Mxico, si bien una proporcin considerable de la industria incluyendo algunos de sus sectores ms dinmicos est controlada por el capital extranjero, el sector local es tambin importante, y satisface una parte considerable de la demanda de bienes manufacturados. El hecho de que este sector de la industria no realice prcticamente id ha sido atribuido, muchas veces, a que se trata de unidades de produccin pequeas o medianas, en tanto que la experiencia mundial mostrara que la id, en escala apreciable, slo puede ser realizada por las grandes empresas, del tipo de las corporaciones multinacionales. Sin embargo, estudios europeos recientes hacen insostenible esta posicin. Refirindose al tema, un documento de la oecd sobre Francia dice: En lo que concierne a la investigacin, se piensa generalmente que las empresas medianas o pequeas no pueden sostener un esfuerzo muy importante, y que su posicin en la competencia con las grandes firmas se hace todava ms difcil. Sin embargo, la encuesta de 1963 revela que las empresas de dimensiones limitadas (con menos de 600 personas empleadas) no son siempre superadas por las grandes en lo que
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se refiere al porcentaje de la cifra de ventas afectado a la investigacin. Estas firmas destinan a la id ms del 16 por ciento de su personal, mientras que las empresas que emplean ms de 1.250 personas destinan menos del 6 por ciento con el mismo fin4. En otro estudio realizado en Blgica, los datos recogidos tienden a probar que la empresa mediana (de 100 a 500 operarios) no est de ninguna manera excluida, por su dimensin, de una participacin efectiva en las actividades cientficas y tecnolgicas creadoras... la investigacin es posible, rentable y eficaz a este nivel de dimensin (100 a 500 operarios). Es simplemente poco frecuente, pero esta frecuencia puede y debe ser multiplicada5. Lo anterior se refiere solamente al sector privado, pero para tener un panorama ms claro de la situacin es necesario considerar tambin el sector pblico. Para dar una idea de su importancia basta sealar que en la Argentina, por ejemplo, pertenecen al sector pblico prcticamente todos los servicios de infraestructura: ferrocarriles, comunicaciones, electricidad, etc., y gran parte de las industrias de base, como petrleo, petroqumica, siderurgia, astilleros navales, etc. Algo similar, aunque con diferencias de grado, ocurre en otros pases mayores de Amrica Latina. Casi todas las empresas de este sector son de dimensiones comparables a las de las empresas grandes de los pases desarrollados o, como en el caso de Yacimientos Petrolferos Fiscales de la Argentina, a las de las grandes corporaciones multinacionales. Es evidente entonces que, por lo menos en los pases mayores de la regin, la estructura productiva no es, por s misma, una explicacin suficiente de su atraso cientfico y tecnolgico. En lo que se refiere a las dificultades institucionales ineficiencia y defectos organizacionales, stas no son mayores en Amrica Latina que lo que fueron en otros pases que entraron en el pasado en la Revolucin Cientfica. Adems, estas deficiencias no son nunca realmente importantes por s mismas; slo lo son en la medida en que reflejan tendencias ms profundas de la sociedad.
4. OECD, Politiques Nationales de la Science: France, Pars, 1966. 5. Conseil National de la Politique Scientifique, Recherche et croissance economique, vol. I, Bruselas, 1965.
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El error fundamental, como ya seal antes, es suponer que los obstculos que dificultan la incorporacin efectiva de la ciencia y la tecnologa a todas las formas del quehacer social, son principalmente pasivos y consisten, en ltima instancia, en la falta de una poltica cientfica orgnica y coherente. La verdad es que: los pases subdesarrollados tienen una poltica cientfica, pero sta posee sus propios objetivos, distintos de los que se quieren imponer, y ofrece por lo tanto una resistencia activa a cualquier intento de modificacin. La dificultad de reconocerlo radica en que generalmente no se sabe, o no se quiere distinguir entre poltica cientfica explcita y poltica cientfica implcita. La primera es la poltica oficial; es la que se expresa en las leyes, reglamentos y estatutos de los cuerpos encargados de la planificacin de la ciencia, en los planes de desarrollo, en las declaraciones gubernamentales, etc.; en resumen: constituye el cuerpo de disposiciones, y normas que se reconocen comnmente como la poltica cientfica de un pas. La segunda, la poltica cientfica implcita, aunque es la que realmente determina el papel de la ciencia en la sociedad, es mucho ms difcil de identificar, porque carece de estructuracin formal; en esencia, expresa la demanda cientfica y tecnolgica del proyecto nacional vigente en cada pas. Estas dos polticas cientficas no son necesariamente contradictorias o divergentes, y en muchos pases, como veremos en seguida, de hecho no lo son. Slo cuando existe cierto tipo de contradicciones en el proyecto nacional, como sucede en la mayora de los pases subdesarrollados, esa divergencia adquiere realmente carcter crtico. Antes de definir proyecto nacional en trminos ms precisos, y describir cmo ste genera una poltica cientfica, es necesario aclarar que el concepto de poltica cientfica implcita se basa en la idea de que la ciencia moderna, con su enorme costo y el gran esfuerzo social que por lo tanto requiere, slo se desarrolla cuando existe una demanda efectiva por parte de la sociedad. Un pas slo invierte entre el 1 y el 3 por ciento de su pbn en ciencia y tecnologa tomando nicamente la proporcin de los ingresos que los pases ms adelantados emplean ahora en id, y no la que piensan destinar en el futuro en la medida en que es plenamente consciente de los bene-
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ficios que le reporta. La historia moderna, por otra parte, confirma claramente esta hiptesis: el primer gran impulso social a la ciencia se produce por la demanda de la Revolucin Industrial que, bien avanzado el siglo xix, comienza a requerir una tecnologa basada en la ciencia que no haba sido necesaria en sus primeras etapas. El segundo gran impulso que comienza en el primer cuarto de nuestro siglo, y luego se acelera en forma exponencial a partir de la dcada de 1940 se origina en los requerimientos tecnolgicos de las grandes potencias relacionados con la competencia militar, el prestigio industrial, etc. Esas dos grandes etapas de la Revolucin Cientfica y Tecnolgica se realizaron, como es bien conocido, sin la existencia de una poltica cientfica explcita en el sentido en que la hemos definidosino como consecuencia de necesidades sociales cuyo peso sobre el sistema de produccin cientfica, expresado a travs de mecanismos muy diversos y no institucionalizados, constituye lo que hemos definido como poltica cientfica implcita. La poltica explcita nace posteriormente, y como consecuencia de la necesidad de estructurar e institucionalizar esos mecanismos de accin, con el objeto de maximizar sus resultados. El proyecto nacional se define como el conjunto de objetivos, el modelo de pas, al que aspiran los sectores sociales que tienen, directa o indirectamente, el control econmico y poltico de la comunidad. Lo ms importante de esta definicin es que se refiere a un conjunto de objetivos concretos y, sobre todo, concebidos por una lite dirigente con poder apto para articularlos e implementarlos. No se trata de lo que se denomina vagamente aspiraciones nacionales o ideal nacional, y que se supone representa el ideal de sociedad a que aspira el conjunto o la mayora de la comunidad; esto slo puede transformarse en proyecto nacional cuando es asumido por el sector de la sociedad que ejerce realmente el poder y tiene por lo tanto capacidad para implementarlo. En los pases capitalistas desarrollados el caso de Estados Unidos y Europa occidental el proyecto nacional vigente tiene un grado de consumo suficiente, por lo menos desde el punto de vista de los objetivos materiales, como para ser razonablemente representativo de
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las aspiraciones medias de la poblacin. En los pases socialistas la situacin es similar, aunque en ellos la adopcin de un proyecto nacional que representa las aspiraciones de la mayora de los habitantes se consigui mediante revoluciones que cambiaron radicalmente las estructuras socioeconmicas de los mismos. En ambos casos el alto grado de consenso logrado hace que el contenido de la poltica cientfica explcita coincida con las demandas cientficas y tecnolgicas del proyecto nacional vigente; no aparecen, por lo tanto, contradicciones profundas en el sistema de planificacin y conduccin de la ciencia. En la mayora de los pases de Amrica Latina los proyectos nacionales vigentes tienen su origen en el perodo inmediato poscolonial (aunque heredado en gran parte de la colonia). Es el momento en que se consolida la insercin de esos pases en el sistema internacional, como economas perifricas dependientes, exportadoras de materias primas e importadoras de bienes manufacturados provenientes de las grandes metrpolis industriales. La articulacin y estabilidad de esos proyectos se apoyan bsicamente en la alianza entre sus principales beneficiarios locales las oligarquas de terratenientes, exportadores e importadores, que han tenido siempre directa o indirectamente el poder econmico y poltico de la regin y los centros de poder mundial. (...) Finalmente, estos proyectos nacionales basados en el cultivo extensivo de la tierra, en la explotacin de las principales fuentes de materias primas por grandes empresas extranjeras y en una industrializacin muy primaria para producir algunos bienes bsicos de consumo no tienen casi demanda de ciencia y tecnologa locales, salvo como lujo cultural, o en aspectos que se relacionan sobre todo con tareas de mantenimiento: medicina, ingeniera en el sentido profesional, etctera. (...) En las primeras dcadas del siglo, sin embargo, se producen cambios en la situacin internacional; estos cambios determinan reacciones internas en los pases de la regin, que afectan profundamente la viabilidad de esos modelos de desarrollo. (...) Esta combinacin de circunstancias (...) obliga a modificar el tipo de proyecto nacional imperante hasta entonces. Se produce as un proceso de industrializacin, basado en la sustitucin de importa-
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ciones, que comienza con la Primera Guerra Mundial, y que alcanza su mayor impulso entre la Gran Depresin y el final de la Segunda Gran Guerra. Coincidentemente con este proceso se registra, prcticamente en todos los pases de la regin, el acceso al poder poltico de una clase media de rpida expansin. (...) Por otra parte, la implementacin de un nuevo proyecto nacional basado en la industrializacin, con la consiguiente diversificacin de lo producido, slo puede realizarse integralmente si se introducen profundas modificaciones en la estructura social, econmica y poltica de esos pases; supone como mnimo: la radical redistribucin de los ingresos en favor de las clases populares para crear un verdadero mercado de masas; el cambio de la agricultura, con la destruccin del latifundio y la introduccin de mtodos modernos para producir; la ruptura de la dependencia externa, con el consiguiente abandono del papel de productores de materias primas o de bienes manufacturados que a los pases desarrollados no les interesa o conviene producir; y la completa reestructuracin del estado, para dotarlo de la fuerza y de la autoridad que debe tener en el proceso que requiere la nacionalizacin y el control de los elementos estratgicos del desarrollo. Estas reformas, salvo muy pocas excepciones, y de alcance muy limitado, no se efectuaron. La razn principal es que ello hubiera requerido una alianza entre la clase media y las clases populares campesinado y proletariado industrial, con la consiguiente participacin efectiva de estas ltimas en el poder poltico. Los grupos de clase media ascendente, temerosos de desencadenar un proceso en el cual no se sentan capaces de mantener el control, prefirieron tratar de introducir las reformas que les permitieran, ms que cambiar radicalmente el sistema, compartir el poder con las viejas clases dominantes. () El proceso que acabamos de ver tan brevemente permite explicar las contradicciones que aparecen en la poltica cientfica de los pases en Amrica Latina. Los cambios introducidos en los proyectos nacionales tienen al comienzo muy poca demanda de id local. La industrializacin se inicia con el reemplazo de las manufacturas ms
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fciles de producir y las tecnologas se importan en bloque y de una sola vez. Pero a medida que avanza el proceso, y debido en parte a la necesidad de exportar productos no tradicionales para tratar de compensar el creciente desequilibrio del comercio exterior, es necesario producir bienes cada vez ms complejos y en los cuales las tecnologas cambian rpidamente en funcin de la id que realizan los pases desarrollados. En estas condiciones, la incapacidad de los sistemas locales de id para efectuar investigacin tecnolgica original, o aun para adoptar en forma inteligente la que se realiza en el exterior, conduce a algo bien conocido: disminucin de la productividad relativa de la industria, eliminacin de sus productos del mercado, sustituyndolos por otros de mejor calidad a menor costo, etc. En el campo agropecuario la baja productividad, en gran parte debida al retraso tecnolgico, ocasionada, a su vez, por la estructura de tenencia de la tierra, se hace sentir cada vez ms agudamente por las siguientes razones principales: creciente demanda interna de alimentos debido al rpido incremento de la poblacin; aumento de la demanda interna de materias primas para la industria; requerimiento de capitales para el proceso de industrializacin. En los pases exportadores de la regin, la accin conjunta negativa sobre el comercio exterior del aumento del consumo interno y de la disminucin del precio relativo de las exportaciones es necesario compensarla con una mayor produccin. En resumen: las modificaciones introducidas a los proyectos nacionales, aunque no son suficientes para cambiar sus rasgos esenciales, requieren un insumo de ciencia y tecnologa radicalmente distinto del exigido por el esquema original. Se hace indispensable crear un sistema de id local, capaz de interactuar eficazmente con el aparata productivo, de la misma manera que en los pases desarrollados. La construccin de un sistema de id de esas caractersticas tropez desde el comienzo con dificultades muy variadas y complejas, pero que puede resumirse en sus rasgos esenciales: en primer lugar, como ya se ha visto, la clase media de Amrica Latina accede al poder sin haber sido capaz de elaborar un proyecto nacional que signifique realmente una alternativa conceptual frente al proyecto
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tradicional vigente. Como, al mismo tiempo, no han sido prcticamente tocadas las estructuras en que se basa el poder de los viejos grupos dominantes, son stos en definitiva los que siguen fijando las pautas bsicas de la conduccin nacional, ya sea directamente o a travs del dominio ideolgico y cultural que ejercen sobre gran parte de la clase media, incluyendo la naciente burguesa industrial. Es manifiesto que esta elite dirigente, tanto por su formacin cultural como por el concepto de lo que considera sus propios intereses, no puede tener ni la aptitud ni la voluntad necesarias para impulsar la creacin de un sistema realmente eficiente de id. Educada en la concepcin de un modelo de desarrollo que importa escasas demandas de tecnologa, y que considera la actividad cientfica como un lujo cultural slo posible para sociedades ms ricas y adelantadas, la concepcin de la ciencia como instrumento, como herramienta de cambio, tropieza con prejuicios y hbitos mentales profundamente arraigados. Adems, preocupada por mantener hasta el lmite de sus posibilidades la permanencia del sistema, siente potencialmente peligrosa la introduccin de cualquier elemento de cambio que pueda contribuir a alterar el precario equilibrio que la mantiene. Estos dos factores: persistencia en los grupos dirigentes de la vieja concepcin del papel de la ciencia en el desarrollo y desconfianza hacia todo posible elemento de cambio, son los obstculos principales que dificultan el adelanto cientfico en las primeras fases del proceso de modificacin de los proyectos nacionales a que nos estamos refiriendo. Esta etapa que podramos denominar de resistencia pasiva porque en la mayora de sus responsables est ms teida de indiferencia, ignorancia u oposicin ms o menos subconscientes, que de un propsito neto y deliberado de impedir o subordinar a sus propios fines el avance de la ciencia dura poco tiempo, y aparece la etapa caracterizada por las profundas contradicciones existentes entre las polticas cientficas explcita e implcita. Las causas de este cambio son principalmente dos: a) el deterioro continuo de la situacin econmica y social de los pases de la regin, lo cual hace evidente que, pese a las modificaciones introducidas en los viejos proyectos nacionales, ya se ha llegado al lmite de sus posibilidades, unido ello a la
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presin cada vez ms violenta de las masas populares que exigen un cambio radical del sistema; b) la creciente percepcin, por parte de los beneficiarios del statu quo, de la potencialidad revolucionaria de la ciencia en un ambiente como el de Amrica Latina. Trataremos de explicar, aunque muy esquemticamente, el resultado de la interaccin de estos dos factores: El deterioro de la situacin socioeconmica y la creciente presin popular han sido enfrentados por las oligarquas dominantes por medio de dos tipos de accin que, en lo esencial, se complementan: por un lado, reforzando el aparato poltico de dominacin uno de cuyos exponentes ms conspicuos son los gobiernos militares polticamente autocrticos y econmicamente liberales y, por el otro, tratando de corregir las fallas ms evidentes del sistema para evitar su derrumbe total. En este contexto comienzan a ver las posibilidades de la ciencia en un doble papel: en primer lugar, para usarla como una fachada que les d una cierta apariencia de gobiernos progresistas o, por lo menos, modernizantes, y por el otro, como una herramienta, que al mismo tiempo que les permite resolver los problemas materiales ms urgentes, puede exhibirse como una panacea universal, capaz de corregir todos los males del subdesarrollo, sin necesidad de cambiar la estructura del sistema. Comienza as una poltica de apoyo formal a la ciencia, que se traduce en la aprobacin de disposiciones y leyes de fomento a la actividad cientfica, en pedidos de colaboracin a los organismos internacionales, en un continuo elogio verbal del valor de la misma como motor del progreso y, sobre todo, en la creacin de organismos para conducirla y planificarla consejos nacionales de investigacin cientfica, secretaras de la ciencia, etc., cuyos estatutos y organigramas se pueden comparar ventajosamente con los de los organismos similares de los pases ms desarrollados. Todo esto constituye la fachada, principalmente formal y declarativa, que hemos denominado poltica cientfica explcita. La poltica cientfica verdaderamente en accin poltica cientfica implcita es bien distinta de lo que sugiere esta brillante fachada. El objetivo de las clases gobernantes no es crear sistemas de
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id capaces de dar verdadera autonoma cientfica a los pases de la regin ya que ello, adems de no ser necesario, es peligroso para los proyectos nacionales cuya vigencia se desea prolongar, sino construir aparatos cientfico-tecnolgicos que se limiten a cubrir las reducidas necesidades del sistema, sin cuestionar los supuestos fundamentales del mismo. Los hechos muestran pronto, sin embargo, que ese objetivo fomentar un cierto desarrollo de la ciencia, condicionando al mismo tiempo estrictamente su marco de accin social es muy difcil de conseguir en las condiciones particulares de Amrica Latina. Los centros cientficos ms o menos autnomos, en especial los universitarios, se convierten rpidamente en peligrosos ncleos de discusin que ponen en duda los valores fundamentales del orden vigente. Al ignorar que esa actitud crtica subversiva segn la estereotipada terminologa oficial se origina en la libre discusin de ideas en un ambiente de objetividad cientfica, y justamente alarmados porque saben que no pueden tolerar ningn cuestionamiento serio de las bases del sistema, tratan de neutralizar dicha actitud crtica mediante la aplicacin de un aparato represivo que se traduce en trabas a la libre expresin de las ideas, persecucin ideolgica, seleccin de profesores por su acatamiento al rgimen ms que por su idoneidad intelectual, etc. El resultado, desgraciadamente bien conocido, es que la estructura cientfica, sometida a un rgimen incompatible con la genuina creacin intelectual, se degrada hasta resultar incapaz de satisfacer aun la limitada demanda de un sistema esencialmente esttico que slo aspira a mantener lo que tiene. La naturaleza de la poltica cientfica realmente vigente en la mayora de los pases de la regin ha sido resumida por el doctor Francisco de Venanzi, presidente del Dcimo Congreso de Ciencias Fisiolgicas, en las palabras siguientes: Una gran proporcin de cientficos (de Amrica Latina) est sometida a persecuciones polticas, la mayora a serias restricciones econmicas, y la casi totalidad no recibe estmulo del medio para mantener sus actividades cientficas6.
6. Diario La Opinin, Buenos Aires, 14 de julio de 1971.
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Las contradicciones entre las polticas cientficas explcita e implcita aparecen, por lo tanto, cuando los proyectos nacionales entran en crisis, es decir, cuando los grupos sociales que los originaron conservan todava gran parte del poder poltico y econmico, pero han perdido la capacidad de obtener el consenso del resto de la sociedad o, por lo menos, su aprobacin pasiva. Expresan, en cierta medida, la divergencia existente entre un proyecto nacional ya caduco, y sostenido tan slo por la fuerza, y las aspiraciones del resto de la sociedad que buscan concretarse en un nuevo proyecto nacional.
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1. Todo proceso de crecimiento consiste no en la mera expansin cuantitativa de la escala a la cual el sistema econmico es operado, sino fundamentalmente en una serie de cambios cualitativos que se reflejan, entre otros aspectos, en los mtodos de produccin en uso. En particular, se observa que la productividad y el grado de mecanizacin2 se modifican apreciablemente en ciertas direcciones especficas. El anlisis de estos fenmenos ha sido objeto de una discusin detallada en la literatura econmica, aunque, lamentablemente, no puede afirmarse que el valor explicativo de las conclusiones obtenidas en este campo haya sido proporcionado al inters despertado por el tema. Los cambios histricos que se verifican en los parmetros tcnicos agregados tienen ciertos efectos inmediatos sobre un conjunto de variables cuya importancia no necesita ser exagerada. Un aumento de la productividad permitir, obviamente, alcanzar un mayor producto con un nivel dado de poblacin ocupada pero, al mismo tiempo, requerir un menor nivel de empleo para alcanzar un producto dado. En consecuencia, el incremento en el tiempo de la productividad del sistema traer aparejado un debilitamiento
1. Desarrollo Econmico. Revista de Ciencias Sociales (Instituto de Desarrollo Econmico y Social), N 46, vol. 12, julio-setiembre 1972, pg. 253. 2. Productividad y grado de mecanizacin se definen en este artculo de la manera habitual, a saber: producto (valor agregado) por hombre ocupado y valor capital por hombre ocupado, respectivamente. En general, estos parmetros tcnicos se consideran definidos a algn nivel de agregacin, es decir, slo incidentalmente se tomar en cuenta el problema del cambio tecnolgico a nivel de mercancas especficas.
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secular en su capacidad de generar empleo. Por otro lado, un grado de mecanizacin creciente har necesario un mayor nivel de acumulacin de capital para equipar una cantidad dada de fuerza de trabajo. Finalmente, segn sea el comportamiento relativo de la productividad y el grado de mecanizacin, los requerimientos de inversin asociados con un cierto crecimiento del producto total pueden modificarse sustancialmente. El anlisis de las fuerzas que actan detrs del cambio tecnolgico est, por lo tanto, lejos de constituir un ejercicio de importancia secundaria. Por el contrario, el mismo aparece directamente implicado en un conjunto de problemas que nos ataen en forma inmediata. En realidad, mi inters por el tema surgi dentro de una investigacin ms amplia relativa al estancamiento econmico argentino durante el perodo de industrializacin. La interpretacin correcta de la mayor parte de las reflexiones contenidas en este artculo debe ser enmarcada dentro de ese contexto histrico particular. (...)
La explicacin tradicional 2. La presentacin moderna del anlisis tradicional del cambio tecnolgico se estructura a partir de la nocin de funcin de produccin agregada3. Dadas las cantidades de capital y trabajo y bajo condiciones competitivas, se determinaran simultneamente a travs de aqulla tanto las tcnicas de produccin de equilibrio como la distribucin del producto neto del sistema econmico. En ausencia de competencia, el mismo aparato conceptual puede ser utilizado en forma ms restringida para discutir de qu manera la productividad y el grado de mecani-
3. Como se indic ms arriba, en esta seccin no se hace ninguna referencia a que la economa sea o no dependiente. Este temperamento obedece a que, en la concepcin ortodoxa, el mismo modelo terico se aplica sin mayores modificaciones a uno u otro tipo de economa.
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zacin agregados resultaran de los precios prevalecientes para el capital o el trabajo, que en este caso seran determinados fuera del modelo de cambio tecnolgico. La explicacin tradicional analiza los cambios observados en la productividad y grado de mecanizacin a partir de variaciones del salario real (o, eventualmente, de la tasa de beneficio, lo que es menos convincente) y de desplazamientos de la funcin de produccin. Esta concepcin terica ha penetrado hasta tal punto la discusin de este problema que parece haberse cado en el error de no tener presente que, mientras la productividad, el grado de mecanizacin y el salario real son objetos reales susceptibles como tales de una mediacin ms o menos precisa, la funcin de produccin es un concepto terico que puede slo ser estimado en la medida en que existan razones de uno u otro tipo que indiquen su plausibilidad terica. Sin embargo, son precisamente estas razones de las que la teora recibida ha quedado totalmente desprovista en el ltimo decenio. Como es sabido, la elucidacin definitiva de ciertas viejas ambigedades ligadas a la medicin del concepto neoclsico de capital ha dejado en claro que la idea de una relacin funcional puramente tcnica entre producto, trabajo y capital es incompatible con otras premisas neoclsicas fundamentales4. Ha quedado as demostrado que es tericamente incorrecto extender el concepto de funcin de produccin microeconmica walrasiano al anlisis agregado y, en consecuencia, que es imposible asignar significado racional alguno a los resultados numricos que se obtengan al aplicar las tcnicas convencionales de estimacin estadstica en este contexto. ()
4. La literatura sobre este tema es extensa, a pesar de lo reciente de su discusin. La primera solucin a este problema terico fue proporcionada por Joan Robinson en su Acumulacin de capital. Alrededor de una dcada ms tarde, Piero Sraffa plante una solucin ms general y elaborada del mismo problema (vase su Produccin de mercancas por medio de mercancas). Una excelente discusin de las implicancias de este problema para la teora neoclsica puede encontrarse en P. Caregnani, Heterogeneous Capital, the Production Function and the Theory of Distribution, en Review of Economic Studies, julio de 1970.
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3. La teora ortodoxa del cambio tecnolgico exhibe los siguientes tres atributos fundamentales: a) a los fines de su anlisis, el cambio histrico observado en los parmetros tcnicos agregados se descompone en dos elementos independientes. Por un lado, se considera la eleccin entre un conjunto de mtodos de produccin alternativos, tcnicamente indiferentes, que estn disponibles en cada perodo. Por otro, se considera el desplazamiento en el tiempo que se verifica en el conjunto referido, es decir, en las condiciones tcnicas dentro de las cuales se resuelve el primer componente; b) las diferencias en la productividad y grado de mecanizacin que definen el primer componente se interpretan como que se derivan, exclusivamente, de un problema de sustitucin entre factores. En cada perodo, valores alternativos del salario real induciran el empleo de diferentes tcnicas para producir las mercancas del sistema, y es este desplazamiento en los mtodos productivos el que dara lugar a la aparicin de las diferencias que se consideran. En el fondo, el enfoque tradicional intenta reproducir fielmente a nivel agregado las caractersticas bsicas del anlisis del equilibrio parcial de una firma; c) el segundo componente se refiere a la tasa y el sesgo del progreso tcnico y los supone independientes del resto de las variables incluidas en el modelo. Estrictamente, el camino en las condiciones tcnicas es una variable no explicada en la formulacin neoclsica del cambio tecnolgico. (...)
Los lineamientos bsicos de un enfoque alternativo 10. Se interpreta comnmente que el modelo discutido en la primera parte tiene una validez general y es por lo tanto aplicable a economas de caractersticas diversas, sin necesidad de modificacio-
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nes esenciales. Este punto de vista es en un todo coherente con la concepcin tradicional que sostiene que los aspectos fundamentales de la mayor parte de los problemas econmicos pueden ser elucidados con bastante independencia de elementos de tipo institucional. No es ste el lugar para discutir la correccin de una premisa de esta naturaleza. En su lugar, ser suficiente anticipar que el enfoque alternativo que se presenta en esta parte est fundado, precisamente, en la premisa contraria. Mi idea es que es imposible acometer la elaboracin de una teora del cambio tecnolgico as como, en general, de teora econmica alguna y pretender obtener resultados significativos, si no se delimita el campo de validez de la misma en funcin de ciertos datos institucionales. En este sentido, el anlisis de los determinantes de cambios en la productividad y grado de mecanizacin medios cuyos lineamientos se sugieren en las pginas siguientes est circunscripto al caso de ciertas economas dependientes5. Como es sabido, el concepto de dependencia est lejos de haber sido elaborado plenamente a nivel terico a pesar de su gran difusin creciente. Lo que no afecta el hecho de que el fenmeno de la dependencia es suficientemente evidente como para restar mayor relevancia a toda especulacin terica que prescinda del mismo. A este respecto, es oportuno recordar que el valor analtico de un concepto depende, no tanto de su rigor terico, como de su riqueza explicativa. La historia del pensamiento econmico est plagada de conceptos rigurosos que probaron ser, en definitiva, una coleccin de cajas vacas. De todos modos, no me propongo ni discutir el concepto de dependencia ni especular sobre los determinantes de la misma. Simplemente, interesa identificar ciertos aspectos de la dependen5. Quedan as excluidas, entre otras, las economas centrales. Esta exclusin obedece simplemente a razones de espacio y no debe interpretarse como que niega importancia intrnseca a este problema. Por el contrario, el cambio tecnolgico que se verifica en las economas centrales constituye un dato del cambio tecnolgico observado en las economas dependientes, de donde el anlisis exhaustivo de este ltimo requiere la eventual consideracin del primero.
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cia que estimo cruciales para el anlisis del cambio tecnolgico en cierto tipo de economas. Estos aspectos, que definen el campo de aplicacin de este enfoque alternativo, son: a) el patrn de consumo de la economa evoluciona histricamente de forma meramente imitativa de lo que sucede con el patrn de consumo de las economas centrales. Si bien la estructura de la demanda de bienes de consumo est afectada por factores endgenos, la misma evoluciona dentro de un contexto fijado por otras economas; b) la economa no realiza creacin tecnolgica sino que utiliza mtodos productivos diseados en las economas centrales, es decir, en aquellas cuyo patrn de consumo imita. En consecuencia, tanto los fines como los medios para lograrlos siguen con retardo el sendero establecido por otras economas. Este sendero resulta de ciertos factores que operan en estas ltimas economas, pero constituye un dato para la economa considerada; c) la economa desarrolla un proceso de sustitucin de importaciones tendiente a transformar una estructura productiva originalmente especializada en la produccin primaria en otra ms diversificada. El proceso de industrializacin se da en condiciones de un grado decreciente de apertura de la economa. Estas tres caractersticas definen el tipo de economa dependiente al que se refieren los lineamientos de la explicacin del cambio tecnolgico dados en los apartados restantes. Previamente, es conveniente efectuar dos aclaraciones. En primer lugar, puede llamar la atencin que se haya designado una economa como dependiente y no se haga mencin al problema de la inversin extranjera. La posibilidad de que una parte apreciable de la acumulacin de capital que se realice en la economa est a cargo de grandes empre-
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sas multinacionales cuyo control est localizado en las economas centrales, ser tomada en cuenta ms adelante. Sin embargo, este aspecto no ha sido incluido entre las caractersticas bsicas de la economa a considerar porque el enfoque alternativo que se sugiere puede ser aplicado, con las modificaciones del caso, tanto si la mayor parte de la inversin corre por cuenta de las grandes empresas multinacionales como si la misma es realizada por un conjunto ms numeroso de empresas locales. En segundo lugar, parece innecesario indicar que los tres aspectos listados ms arriba constituyen slo manifestaciones particulares de un fenmeno ms general y complejo que se deriva de la integracin de un sistema econmico mundial sujeto a ciertas reglas de juego, al cual se refiere estrictamente el trmino dependencia. Sin embargo, la enumeracin aludida es suficiente a los fines de este trabajo. 11. Para intentar elaborar un enfoque alternativo del cambio tecnolgico, se abordarn cuatro etapas sucesivas. Primero, se identificarn las variables que, desde un punto de vista casi exclusivamente definicional, actan detrs de los cambios observados en los parmetros tcnicos agregados. A continuacin, se har un anlisis de los factores causales que gobernaran el comportamiento histrico de estas variables recin identificadas. Ms tarde, ser preciso discutir cul es la importancia relativa que puede asignarse a estas distintas variables y a sus factores determinantes en una economa del tipo analizado. Finalmente, se agregan algunas hiptesis tecnolgicas de carcter ms particular, que necesitan naturalmente ser verificadas empricamente, para completar el esbozo de una teora alternativa del cambio tecnolgico. Partamos de la propiedad matemtica elemental que establece que todo cociente agregado puede expresarse como un promedio ponderado de los correspondientes cocientes sectoriales, donde los pesos estn dados por la estructura sectorial del denominador. Por ejemplo, la productividad media de una economa es el promedio de las productividades de los distintos sectores productivos, pon-
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deradas por la participacin de cada sector en el empleo total. Una expresin anloga es vlida para el grado de mecanizacin agregado. A nivel del razonamiento terico, supongamos que en la economa slo se producen finales6. Supongamos adems, en primera instancia, que no hay ni economas ni deseconomas de escala y que todas las unidades productivas que producen cada mercanca del sistema emplean la misma tcnica. Cada tcnica nos permite computar una cierta productividad sectorial medida en unidades fsicas. Para pasar de este concepto desagregado de productividad al correspondiente concepto agregado es necesario introducir precios relativos para obtener magnitudes homogneas que puedan ser promediadas as como tomar en cuenta las ponderaciones pertinentes7. Desde este punto de vista, exclusivamente tautolgico, los cambios observados en la productividad media pueden originarse en una o varias de las siguientes variables:
6. Este supuesto es meramente un recurso expositivo y su remocin no afecta las conclusiones que se obtienen ms adelante, pero nos permite explicar con facilidad la influencia de los precios relativos sobre el cambio tecnolgico agregado. La consideracin de bienes intermedios requerira que los sectores productivos fueran definidos integrando verticalmente la produccin de cada bien final con los sectores proveedores de sus insumos. 7. Formalmente, definamos la productividad media como q= Q E qi = Qi Ei q= i Ei E pi Qi Ei
donde Q denota el producto o valor agregado generado en la economa y E, es alguna medida del nivel global de ocupacin (q es, por lo tanto, una cierta cantidad de valor por hombre ocupado). Al mismo tiempo, tenemos que la productividad en la produccin de la mercanca i es q= Q E qi = Qi Ei q= i Ei E pi Qi Ei
donde el significado de los smbolos es evidente, pero las variables estn ahora medidas en unidades fsicas. Llamando pi al precio de la mercanca i relativo a algn numerario, puede obtenerse fcilmente la expresin siguiente a la cual hace referencia el texto: q= Q E qi = Qi Ei q= i Ei E pi Qi Ei
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a) cambios en los mtodos de produccin empleados, esto es, en la productividad medida en unidades fsicas a nivel de mercancas especficas; b) cambios en los precios relativos de los bienes finales; c) cambios en la importancia relativa de las distintas mercancas producidas dentro del agregado, medidos por cambios en la estructura sectorial del empleo; d) la introduccin de nuevas mercancas en el espectro productivo. Estrictamente, c) y d) se refieren ambos a cambios en las ponderaciones. Sin embargo, por razones de anlisis es preferible presentarlos en forma separada. El grado de mecanizacin agregado puede tambin ser expresado de manera anloga, aunque si se utiliza ms de un tipo de bien de capital para la produccin de una mercanca, la expresin se torna ms compleja. En todo caso, los precios relativos que corresponde considerar en este caso son los de los bienes de capital y no los de los bienes finales. Las variables que actan detrs de los cambios en el grado de mecanizacin agregado son las mismas recin enumeradas para la productividad, con la diferencia mencionada en materia de precios relativos. Podemos ahora levantar el supuesto de que no hay ni economas ni deseconomas de escala y que todas las unidades productivas de un sector emplean la misma tcnica. Es inmediato entonces que a la lista anterior pueden agregarse: e) la aparicin de economas o deseconomas de escala; f ) cambios en la importancia relativa de distintas unidades productivas dentro de la produccin de cada sector, cuando las mismas utilizan mtodos de produccin que difieren en sus caractersticas tcnicas.
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Ntese que de los seis factores enumerados, slo el primero se relaciona estrictamente con el problema de sustitucin de factores. En los restantes no se da ningn desplazamiento de mtodos productivos8 y, sin embargo, se produciran cambios en los parmetros tcnicos agregados. Recurdese adems que es en este primer factor en el que se agota la explicacin tradicional del cambio tecnolgico agregado. 12. Abordaremos a continuacin simultneamente la segunda y tercera etapas anticipadas ms arriba. En primer lugar, cules son las fuerzas econmicas, si es que ellas existen, que gobernaran los seis factores considerados. En segundo lugar, cul es la relevancia relativa que puede atribuirse a cada uno de ellos en la explicacin del cambio tecnolgico en una economa del tipo analizado en este trabajo. En lo que respecta a la sustitucin de ciertos mtodos productivos por otros en los sectores productivos ya existentes, se ha sostenido que la misma depende de cambios en el salario real y de la frecuencia y caractersticas de las innovaciones tecnolgicas disponibles para el sector considerado. En general parecera que esta afirmacin es en principio correcta pero esta influencia ha sido exagerada hasta tal punto que se pasa por alto comnmente el anlisis de las condiciones que deben verificarse para que la misma se produzca. Estas condiciones son de dos tipos. Por un lado, es preciso hacer algunas consideraciones de tipo tcnico. Para que esta influencia se manifieste significativamente es necesario que el conjunto de tcnicas alternativas indiferentes sea numeroso en cada periodo y/o que el mismo se modifique rpidamente con el transcurso
8. Esta afirmacin roza una vieja ambigedad terminolgica en relacin a las llamadas economas de escala. Por una parte, las mismas podran aparecer como resultado de un mayor nivel de operacin de una dada tcnica, esto es, sin cambios en la proporcin en que se usan los distintos insumos. Por otra, ellas podran derivarse del hecho de que un mayor nivel de produccin permitira introducir una combinacin distinta de insumos que no es viable, en algn sentido, para niveles menores de produccin. Es slo en este segundo caso que puede afirmarse que hay sustitucin de factores.
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del tiempo. Si no se cumple por lo menos una de estas condiciones, no existira margen apreciable para que la sustitucin de factores se produzca desde el punto de vista tcnico. Seguramente, este margen difiere en su amplitud segn la actividad productiva considerada, pero, al parecer, no existen investigaciones empricas comprensivas que hayan intentado alguna cuantificacin del mismo9. Aun as (...) la premisa de que en cada perodo el nmero de mtodos productivos tcnicamente indiferentes es elevado, parece a priori poco convincente como una caracterstica general de las condiciones tcnicas. De manera anloga, parece igualmente controvertible la premisa de que el conjunto de alternativas tcnicas disponibles para la produccin de mercancas especficas se modifique rpidamente en el tiempo. Tal vez ste fue el caso en los inicios de la Revolucin Industrial. La aparicin y expansin inicial del sistema capitalista en Inglaterra estuvieron ntimamente ligadas con el desarrollo de la industria textil. Existe la impresin de que el cambio tecnolgico verificado en este perodo adopt preferentemente la forma de una rpida introduccin de innovaciones en la produccin de ciertas mercancas cuyas caractersticas se mantuvieron relativamente invariadas. Por el contrario, la historia de la expansin ms reciente de las economas centrales se ha desarrollado paralelamente a la introduccin de nuevos productos y las innovaciones adoptaron la forma ms bien de una sustitucin de productos que de una modernizacin tecnolgica o sustitucin de factores en sentido estricto. De todos modos, la existencia de estas condiciones tcnicas favorables a un desplazamiento rpido de mtodos productivos en las actividades ya existentes, no es suficiente para que tal desplazamiento se produzca. Se requiere adems que se den cier9. Este problema del margen o rango de sustitucin entre factores no debe ser incorrectamente identificado con el concepto neoclsico de elasticidad de sustitucin entre factores. Este ltimo mide la sensibilidad de cambios en las tcnicas de equilibrio ante cambios en el salario real en ausencia de progreso tcnico. Pero el mismo se introduce comnmente dentro de la premisa de que el rango de sustitucin es amplio.
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tas condiciones de naturaleza econmica. En efecto, la intensidad con que operar la sustitucin de factores en una economa real depende del ritmo al cual se expendan sus sectores productivos, de la vida til promedio de los equipos en uso y del grado de competitividad del sistema. Evidentemente, una industria particular incorporar nuevos mtodos productivos con mayor rapidez cuanto ms rpidamente se expanda su nivel de produccin y/o cuanto ms rpidamente se desprecie el capital acumulado. En el primer caso, una tasa elevada de crecimiento del sector requerir eventualmente la expansin de su capacidad productiva y brindar as oportunidad para la introduccin de nuevas tcnicas ms modernas o, simplemente, ahora ms rentables como resultado de cambios en el salario real. En el segundo caso, cuanto mayor sea por una parte la tasa de depreciacin fsica de los equipos en uso podr producirse un efecto anlogo va la reposicin del capital depreciado. Por otra parte, cuanto mayor sea la tasa de depreciacin econmica, u obsolencia, tambin sern mayores las oportunidades abiertas para la sustitucin de factores. Evidentemente, esto ocurrir en los casos en que se d una lucha competitiva intensa entre las unidades productivas de una misma industria. Si el grado de competitividad es bajo, es muy difcil que la reduccin en los mrgenes de ganancia de las unidades productivas ms antiguas como resultado de la introduccin de otras plantas ms modernas (o simplemente mejor adecuadas al nuevo salario real), sea tan apreciable como para justificar econmicamente el descarte de bienes de capital que todava no han agotado su vida til. Es evidente que en esta materia no pueda esperarse mucho de la tasa de depreciacin fsica. Si algn atributo caracteriza bsicamente a un bien de capital, ste es sin duda su durabilidad. Por otro lado, las economas dependientes se caracterizan tanto por una reducida tasa de crecimiento econmico como por un elevado y creciente grado de concentracin monoplica en gran parte de su espectro productivo. En estas condiciones, la introduccin de nuevos mtodos productivos en las industrias ya existentes no parece a priori que pueda contribuir significativamente al cambio tecnolgico que se observa a nivel agre-
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gado. Si esto es cierto, la difundida creencia de que los cambios en el salario real son va la sustitucin de factores, un determinante clave de las alteraciones observadas en la productividad y grado de mecanizacin agregados, no resiste el anlisis ms superficial. Lo ms que puede concederse al pensamiento tradicional en esta materia es que los cambios en el salario real pueden tener mayor significacin en la determinacin del sesgo que adopten las innovaciones tcnicas. Pero sta es una cuestin relativa a la idea de progreso tcnico. Para una economa dependiente, la modificacin en el tiempo del conjunto de tcnicas disponibles es un dato de su universo de decisin y no puede por lo tanto ser afectado por cambios en el salario real prevaleciente en la misma. 13. Una segunda variable que puede determinar per se cambios en la productividad y grado de mecanizacin agregados son los precios relativos de las mercancas finales producidas y de los bienes de capital. El problema principal que plantea la consideracin de este determinante es que no puede ser tratado como un factor autnomo, es decir, independiente de los determinantes restantes. Por el contrario, los precios relativos dependen de los mtodos de produccin utilizados, de las economas de escala y del grado de concentracin monoplica. La primera influencia es evidente y bien conocida en el caso de los equilibrios de largo plazo10. Ms en general, todas las teoras conocidas del valor coinciden en destacar, en mayor o menor grado, la importancia de las condiciones tcnicas, de las economas de escala y de las formas de mercado en la determinacin del sistema de precios relativos. Estas razones obligan a dejar de lado este determinante (en un sentido definicional) del cambio tecnolgico dentro del reducido espacio de este trabajo. De ninguna manera ello implica restarle importancia al efecto de los precios relativos, sino diferir su discusin
10. Tngase presente que los precios relativos de un equilibrio competitivo de largo plazo bajo rendimientos constantes a escala no son otra cosa que los valores ricardianos, los precios normales de Marshall y los precios de produccin de Marx.
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para una etapa posterior de elaboracin de los lineamientos bsicos que aqu se proponen. 14. Pasemos ahora a considerar los cambios en las ponderaciones de las actividades ya existentes. Existe suficiente acuerdo en teora econmica sobre los factores determinantes de los mismos. Por empezar, reparemos en que un sector productivo tendr una mayor participacin en el empleo total cuanto mayor sea la participacin de su produccin en la produccin total y/o cuanto ms absorbedoras de mano de obra (esto es, menos productivas) relativamente al promedio de la economa sean las tcnicas que utiliza11. Si tomamos en cuenta la discusin del apartado 12 sobre la relativa escasa importancia que tendra en una economa dependiente el desplazamiento de mtodos productivos en las actividades ya existentes, podemos suponer, sin afectar sustancialmente la generalidad del razonamiento, que los cambios que se observan en la estructura del empleo al comparar dos perodos se derivan exclusivamente de cambios en la estructura de la produccin. Supongamos que la economa no realiza importacin alguna de las mercancas que produce internamente, lo que es realista para el tipo de economa considerada. Bajo estos supuestos, los cambios en la estructura de la produccin para las actividades existentes estn directamente determinados por los cambios en la estructura de la demanda agregada para este conjunto de mercancas. En lo que respecta a la demanda agregada interna consideramos
11. Empleando la notacin de la nota 6, tenemos: 1 Qi qi Q Qi Ei q= qi = = 1 E Ei E Q q Q Q Qi Qi Ei Ei Qi Qi q = ias p i p i q ya q = q = que y q i = q i = . Se obtiene =lai conclusin del texto 1 Ei Ei E E Ei Ei E E Qi qi Ei Q Qi q Qi q= qi = = 1 Ei E qi Q E Q q
Ei E
q qi
Qi Q
Ei E
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los bienes de consumo y los bienes de inversin. Para explicar los cambios en la estructura de la demanda por los primeros podemos recurrir a las leyes de Engel, sobre las distintas elasticidades-ingreso de diferentes grupos de productos. Desde un punto de vista ms completo, podemos recurrir a la teora tradicional del consumidor. La estructura de la demanda de un consumidor individual depende, dados sus gustos, del nivel de su ingreso y de los precios relativos. En consecuencia, la estructura de la demanda global de bienes de consumo es una funcin del nivel del ingreso global, de su distribucin y de los precios relativos. Al mismo tiempo, los cambios en la estructura de la demanda por bienes de consumo gobernar, directa e indirectamente, el nivel y la estructura de la demanda por bienes de capital. Para la parte de la misma que es satisfecha internamente por sectores productivos ya existentes, tenemos nuevamente que el nivel del ingreso y su distribucin, as como los precios relativos, determinar la estructura de la produccin interna de bienes de capital. En sntesis, se concluye que la estructura de la produccin de mercancas destinadas al mercado interno depende del nivel y la distribucin del ingreso y de los precios relativos. Finalmente, una serie de factores conocidos que no vienen al caso enumerar, gobernar la estructura de la produccin de mercancas para exportacin. Puede as afirmarse que la evolucin histrica del nivel del ingreso y los cambios en la distribucin del mismo pueden proporcionar una parte apreciable de la explicacin del cambio tecnolgico, al inducir cambios en la estructura productiva que se reflejan, va ciertas ponderaciones, en la productividad y grado de mecanizacin agregados. En este contexto, el comportamiento histrico del salario real pasa a desempear un papel crucial12, como se discutir ms adelante.
12. Es evidente que para que el salario real pueda ser incluido como aqu se hace como un determinante ltimo en el modelo econmico de cambio tecnolgico, es preciso que el mismo sea considerado una variable exgena al conjunto de interacciones descriptas en el modelo. Esto no sucede, precisamente, en la teora neoclsica de la distribucin. En efecto, en la misma los precios de los factores
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15. Parece evidente que la mayor parte de las modificaciones que se producen en la estructura productiva de una economa dependiente del tipo analizado proviene, no slo del crecimiento diferencial de las actividades ya existentes, sino adems de la introduccin de nuevas actividades en el espectro productivo. Si la economa est desarrollando un proceso continuo de sustitucin de importaciones, es la secuencia particular seguida en el mismo la que determina cambios en las ponderaciones relativas a la estructura del empleo. Estrictamente, ciertas actividades que en un perodo tienen una ponderacin muy pequea o aun igual a cero, se incrementan drsticamente como resultado de la sustitucin de importaciones, y las caractersticas de los mtodos de produccin asociados a las mismas se reflejan en la productividad y grado de mecanizacin agregados. No parece ser que la secuencia particular seguida por una economa dependiente en la sustitucin de importaciones est regulada por consideraciones econmicas puras. Por el contrario, la misma resulta normalmente de consideraciones de poltica econmica. En algunos casos, puede tratarse de la poltica econmica del estado dirigida al fomento de ciertas sustituciones especficas por medio de la concesin de beneficios y privilegios variados a ciertas actividades productivas. Basta recordar al respecto que en economas donde la proteccin arancelaria es elevada no es posible iniciar nuevas actividades si el estado no modifica las tarifas pertinentes en la direccin adecuada. En otros casos, dependiendo de la importancia del capital extranjero en la sustitucin de importaciones, tenemos la poltica
son variables endgenas que dependen en ltima instancia de la cantidad relativa de los mismos, de las condiciones tcnicas y de los gustos en materia de las opciones trabajo-ocio y consumo presente-consumo futuro. No corresponde aqu hacer una crtica de este planteamiento, ya, por cierto, bastante insostenible, sino simplemente mencionar que el autor comparte la idea de que el modelo econmico de distribucin debe ser necesariamente abierto, esto es, tener un grado de libertad que debe ser cubierto por factores de tipo institucional o poltico. Por ejemplo, el poder balanceador en Calbraith, el grado de monopolio en Kalecki, la lucha de clases en Marx, los espritus animales en Keynes o, en general, la elaboracin de una poltica de ingresos.
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econmica de las grandes corporaciones internacionales. En este caso, que una sustitucin particular se concrete depende no slo de una decisin del estado, en tal sentido, sino adems de la disponibilidad de capital financiero internacional en ese rubro lo que se relaciona, en definitiva, con el inters que la sustitucin revista para la empresa que detenta el monopolio tecnolgico del producto en cuestin dentro de su poltica mundial de expansin. De este modo podemos incluir a la poltica econmica del estado en materia de sustitucin de importaciones y, en su caso, a la poltica econmica de las grandes corporaciones internacionales en materia de su expansin a nivel mundial, entre los factores determinantes fundamentales, va la sustitucin de importaciones, del cambio tecnolgico agregado. 16. El quinto elemento listado ms arriba que actuara detrs de los cambios en los parmetros tcnicos son las economas y deseconomas de escala. Las mismas dependen de la tasa a la cual se expande el nivel de operacin global del sistema productivo, de alteraciones en su grado de especializacin y de cambios en su grado de concentracin. Por ejemplo, una economa que crezca rpidamente y que al mismo tiempo tienda a especializarse en un menor nmero de actividades en condiciones crecientes de concentracin monoplica, dispondr de un margen mayor para aprovechar economas de escala o se expondr a un riesgo mayor de incurrir en deseconomas de escala. Es un hecho suficientemente conocido que la evolucin histrica del conocimiento tcnico tal como ste se ha desarrollado en las economas centrales ha sido de una naturaleza tal que la concentracin de la produccin en unidades mayores ha estado asociada con costos decrecientes. En este sentido, el dato tcnico para las economas dependientes se ha modificado tendiendo a brindar mayores oportunidades para realizar economas de escala. Es probable que alguna de estas economas se haya aprovechado con motivo de la introduccin de nuevas actividades (gobernada por ciertos factores discutidos en el apartado anterior) o con motivo de un grado creciente de concentracin monoplica (que se discute en el apartado
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siguiente). Pero no parece a priori que este aprovechamiento debe ser exagerado, porque una economa dependiente del tipo analizado ni crece rpidamente ni aumenta su grado de especializacin, sino precisamente todo lo contrario. Finalmente, debemos considerar el grado de concentracin monoplica. Como ya se indic, el mismo puede dar lugar a la aparicin de economas o deseconomas de escala. Sin embargo, ser ms til referirse a otro efecto de variaciones en esta variable. En el caso en que, en un sector productivo particular, la capacidad productiva instalada exceda la demanda y en el que las diferentes unidades productivas empleen tcnicas distintas, los cambios en el grado de captacin del mercado por parte de las diferentes unidades productivas determinarn per se cambios en la productividad del sector y, por ende, en la de la economa. En este caso, no se ha producido ni sustitucin de factores, ni cambios en los precios relativos, ni alteraciones en la estructura productiva, ni economas o deseconomas de escala y, sin embargo, se observar una alteracin en los parmetros tcnicos agregados. Estrictamente, lo anterior se refiere a un cambio en la estructura productiva intrasectorial, en un todo formalmente equivalente a los cambios ya discutidos en la estructura productiva intersectorial. Parece ser que en las economas dependientes del tipo analizado, el grado de concentracin monoplica ha ido en ascenso13. Este proceso ha tenido lugar tanto por la introduccin de nuevas plantas como por la fusin de las ya existentes. En ambos casos la intervencin del capital extranjero en el sector parece haber sido el determinante. Adems, el proceso no parece haber sido slo el resultado del libre juego de las fuerzas econmicas, sino tambin de polticas econmicas especficas (en el campo tarifado, crediticio, del tipo de cambio) tendientes a favorecer tal concentracin. Desde el momento en que las empresas productivas que han usufructuado este grado creciente de concentracin han sido normalmente las ms mecanizadas y ms productivas, los parmetros
13. Vase, por ejemplo, Pedro R. Skupch, Concentracin industrial en la Argentina, 1956-1961, en Desarrollo Econmico, vol, 11, N 41.
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tcnicos agregados (tanto para la economa como aun para el propio sector) habrn adoptado valores crecientes por razones totalmente ajenas a las que es tradicional considerar. (...) 18. A modo de recapitulacin de la discusin precedente puede sostenerse que en una economa dependiente del tipo analizado les determinantes fundamentales del cambio tecnolgico deben buscarse en aspectos relativos a la distribucin del ingreso, a la sustitucin de importaciones y a la inversin extranjera. Con respecto al primero, cambios en el salario real efectuarn la estructura de la demanda interna y sta, juntamente con la secuencia seguida en la sustitucin de importaciones, determinar la estructura de la produccin. Al mismo tiempo, las modalidades de la inversin extranjera influirn sobre la secuencia de sustitucin de importaciones y sobre el grado de concentracin monoplica. El conjunto de estos efectos determinara la mayor parte del cambio tecnolgico observado cuya explicacin se persigue. Cabe esperar que sean mucho menos importantes el desplazamiento de mtodos productivos en las actividades ya existentes y el aprovechamiento de economas de escala. En general esta conclusin resulta del hecho de que las economas dependientes crecen lentamente, son poco competitivas y, en el caso analizado, tienden a diversificar su espectro productivo. A lo que debe agregarse la duda sobre la validez emprica de la premisa tradicional de que el margen de sustitucin entre factores es en general alto. Es evidente que estas conclusiones son preliminares ya que se derivan de alguna especulacin terica y de alguna informacin dispersa. De todos modos, el objetivo de este trabajo no es agotar la explicacin del problema planteado sino promover la discusin de lneas alternativas del enfoque tradicional ante la evidente incapacidad de este ltimo para proporcionar una respuesta clarificadora. 19. A ttulo tentativo se agrega una referencia a dos hiptesis tecnolgicas que permitiran completar el esquema de anlisis desarrollado precedentemente. Las mismas son poco originales y estn lejos
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de haber sido verificadas satisfactoriamente a nivel emprico. Sin embargo, de probarse vlidas, las mismas reforzaran sustancialmente el valor explicativo del esquema discutido. Una primera hiptesis sostiene que en el conjunto de las tcnicas asociadas, directa e indirectamente, con la produccin de bienes-salario es probable encontrar una mayor frecuencia de mtodos de produccin caracterizados por un bajo grado de mecanizacin y una baja productividad, con respecto a la produccin de bienes suntuarios14. El primer tipo de bienes se define, obviamente, como aquellos que insumen la mayor parte del presupuesto de los consumidores en los tramos de ingreso ms bajos. Los bienes de consumo restantes se definirn, a estos efectos, como suntuarios. Por supuesto que la utilidad de esta distincin depende de que el conjunto de bienes que consume una familia de bajos ingresos difiera apreciablemente del correspondiente a una familia de altos ingresos. Por este motivo, en economas de alto nivel de vida, la distincin entre ambos tipos de bienes se vuelve ms difcil de establecer. De todos modos, una economa dependiente est lejos de presentar estos problemas y la distincin aludida parece ser bastante operativa. Una segunda hiptesis sostiene que si se ordenan los bienes producidos segn sean de consumo no durable, de consumo durable, intermedios y de capital, la frecuencia de tcnicas ms mecanizadas y ms productivas aumenta cuando uno se desplaza en la direccin dada por ese ordenamiento. Si una investigacin emprica suficientemente comprensiva probara la validez de estas hiptesis, sera posible no slo sostener que el salario real, la sustitucin de importaciones y las modalidades de la inversin extranjera influyen sobre el cambio en los parmetros tcnicos agregados, sino tambin concluir que estas influencias se manifiestan en ciertas direcciones preestablecidas.
14. Esta designacin corresponde a la traduccin ms o menos literal del ingls de la dicotoma wage-goods/luxuries. Como es sabido, esta distincin fue frecuente en el pensamiento econmico en el siglo pasado y cay luego en desuso.
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Por ejemplo, es ilustrativo comparar el efecto que tendra un incremento del salario real sobre la productividad y grado de mecanizacin agregados en el esquema propuesto, por oposicin al planteamiento tradicional. Un mayor salario real, dentro de ciertos lmites, alimentara la participacin relativa de la produccin de bienes-salario dentro de la produccin total. En este caso, si la primera hiptesis tecnolgica es correcta, ambos parmetros tcnicos tenderan a bajar o a crecer ms lentamente que en el caso contrario. Represe que esta conclusin es exactamente la opuesta del modelo neoclsico de cambio tecnolgico. En efecto, en este ltimo, un mayor salario real, va la sustitucin de factores, tendera a aumentar tanto el grado medio de mecanizacin como la productividad media del sistema. 20. Sin duda, el problema que se ha discutido no slo posee algn inters intelectual intrnseco sino adems se relaciona directamente con un cmulo de interrogantes que se plantean a diario en una economa dependiente. Por ejemplo, es bien conocido que la economa argentina ha experimentado en los ltimos lustros un crecimiento de la productividad y grado de mecanizacin de su sector industrial mucho ms pronunciado que el que tuvo lugar en el perodo inmediatamente anterior. Este hecho ha determinado tanto una intensificacin de los requerimientos de acumulacin de capital asociado con el crecimiento del sector como un debilitamiento secular en la capacidad del sector industrial para generar empleo. La explicacin neoclsica de este fenmeno conduce a concluir que estos problemas son en parte imputables a nosotros mismos y en parte producto de la fatalidad. La responsabilidad radica en que un salario real creciente habra inducido el empleo de tcnicas con mayor grado de mecanizacin y mayor productividad conclusin perturbadora para cualquiera que conozca que el salario real en la Argentina no ha crecido precisamente en este ltimo perodo o que, en todo caso, lo ha hecho en forma sumamente lenta. Por otro lado, la fatalidad consiste en que el sector industrial de la economa argentina ha sido tan desafortunado como para tener una funcin de produccin agregada con alta elasticidad de susti-
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tucin, o con progreso tcnico ahorrador de mano de obra o con algn otro atributo equivalente. Por el contrario, el esquema que este trabajo propone sugiere que las causas deben ubicarse en otros aspectos ms tangibles de la realidad argentina; a saber: que en una economa dependiente que crece lentamente en condiciones de una redistribucin regresiva del ingreso y siguiendo una cierta secuencia en la sustitucin de importaciones y un proceso de creciente concentracin monoplica asociados a la penetracin del capital extranjero, el sistema econmico se volvera cada vez ms rpidamente mecanizado y cada vez ms rpidamente productivo, con los consiguientes efectos perniciosos que estos cambios tienen en el contexto de un crecimiento lento y distorsionado.
III. El problEma DE las INtEraCCIoNEs

(1 PARTE)
Nota introductoria
Como ya hemos dicho en la Introduccin, la mayora de los trabajos que se publicaron durante la etapa que llamamos de creacin de un clima pusieron nfasis fundamental en la importancia de la ciencia, en los beneficios que un pas recibira al implantarla y desarrollarla y en los perjuicios que le ocasionara el no hacerlo. En ellos se propona que una vez puesta en marcha la mquina productiva de la ciencia, sta fluira de manera continua y se incorporara a la realidad, que ansiosamente la esperaba, sin mayores contratiempos. Algo, as como un Hgase la Ciencia, que todo andar mejor... Era natural entonces que en esos trabajos se dejara de lado por completo salvo referencias incidentales lo que hoy se conoce como el problema de las interacciones, es decir el de las mltiples relaciones que entran en operacin cuando se trata efectivamente de incorporar a la ciencia a la sociedad. Cundo, por qu y cmo se crea demanda de ciencia por una sociedad dada en un momento histrico determinado? Qu factores internos y externos determinan la oferta de la ciencia? Cmo circulan los flujos de la oferta y la demanda por los distintos circuitos socioeconmicos? A quin sirven los resultados de la investigacin cientfico-tecnolgica? Cmo reaccionarn los distintos actores frente a la presin de las demandas externas? Cmo y por qu se alienan la estructura productiva y la infraestructura cientfico-tecnolgica? Qu papel le cabe al Estado, en particular en los pases en desarrollo? Estas fueron algunas de las mltiples preguntas que introdujeron a los estudiosos en el complejo universo de las interacciones. Perdieron as la inocencia y candidez de los primeros trabajos y se lanzaron a una febril indagatoria, que se tradujo en numerosos textos y que por supuesto no cesa ni cesar jams. En esta obra hemos recogido cinco de esos trabajos, dos en la presente seccin y tres en la Seccin V. La divisin responde exclusivamente al propsito de mostrar cmo evolucion el
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Jorge A. Sabato
tratamiento del tema ya que, como se ver, los textos de la Seccin V tratan las interacciones de manera ms completa y sistemtica que los de la III. Tambin corresponde advertir que del tema se ocupan artculos de otras secciones, como los de Sunkel y Herrera (Seccin II), y de Nadel (Seccin IV). El primer texto es de un fsico argentino, Fidel Alsina, quien desde hace algunos aos alterna sus investigaciones en fsica a las que ha dedicado toda su vida con agudos anlisis sobre distintos aspectos del problema de las interacciones y que ha publicado en forma de breves ensayos, en el estilo del que ac hemos seleccionado. Por cierto que hoy est de moda mirar los ensayos con cierta sorna, como si fuesen productos intelectuales de segunda, simples ejercicios de retrica ricos en especulacin vaca y pobres en substancia intelectual. No es una actitud injustificada pero puede llegar a ser tan tonta como su opuesta que la precedi y que consisti en cantar loas a cuanto ensayo se perpetrase, simplemente por el mero hecho de ser tal. Como cualquier otra obra del hombre, un ensayo debe ser juzgado en sus propios mritos, y desde una perspectiva lo menos prejuiciosa posible. Si as se hace, se podr constatar que el de Alsina es un excelente ensayo, sobre todo porque est lleno de ideas importantes presentadas con una prosa ceida y econmica, pero no solemne. Es un texto franco, donde los bruscos cambios de frente descubren perspectivas y subrayan conexiones que conducen a una nueva comprensin de los problemas que analizan. Como ejemplo basta este par de prrafos en donde Alsina propone y demuestra algo ciertamente fundamental: Todas las consecuencias termodinmicas generales, como sta, tienen apariencia trivial: como la entropa no cumple un principio de conservacin, est claro que es imposible limitar la cantidad de informacin know how, neguentropa, segn lo queramos llamarque se incorpora a un producto industrial. Es importante destacar lo trivial porque tiene tendencia a pasar desapercibido: lo que acabo de decir equivale a afirmar que todo producto industrial es perfectible.
Nota introductoria
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As trabaja el pensamiento de Alsina, y as obtiene resultados que si a veces son inquietantes y discutibles (en ocasiones muy discutibles!), en ello radica su mayor valor, porque reclaman meditacin en profundidad. El segundo trabajo, de Jorge A. Sabato y Natalio Botana, fue originariamente presentado en una reunin internacional (Bellaggio, Italia, julio 1968) convocada para discutir aspectos de la paz y el orden en el mundo futuro, y posteriormente publicado en la revista del Intal (Instituto para la Integracin de Amrica Latina con sede en Buenos Aires). Alcanz rpida e inusitada popularidad, siendo conocido y divulgado como el documento del tringulo a causa de que propone como modelo de interacciones un tringulo cuyos vrtices estaran ocupados, respectivamente, por la infraestructura cientfico-tecnolgica, la estructura productiva y el gobierno, definidos como los protagonistas fundamentales de dichas interacciones. Fue probablemente el primer trabajo latinoamericano, y tambin uno de los primeros en el mundo, que utiliz una figura geomtrica y la ms sencilla de todas! para ilustrar un modelo de este tipo. Este artificio didctico que ayuda a comprender y a manejar el juego complejo de las interacciones conlleva el peligro, claro est, de poder conducir a la errnea conclusin de que la confusa realidad puede reducirse a la limpia elegancia de un esquema geomtrico. Las naturales limitaciones que supone un simple tringulo llevaron a otros autores a proponer figuras geomtricas ms complejas, como pentgonos, tringulos dobles, tringulos en crculos, tetraedros, tetraedros inscriptos en esferas, etc., una gama ciertamente amplia en la que el interesado en la materia puede elegir aquella figura que, a su entender, mejor se acomode a sus necesidades de anlisis. Sera bastante ilusorio suponer, sin embargo, que esta metodologa puede ir mucho ms all mediante el simple expediente de emplear construcciones geomtricas cada vez ms complicadas. J. A. S.
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1. El know how Mi tema se refiere al conocimiento; el ttulo general alude sintticamente a las etapas en que se crea y se utiliza. La palabra transferencia sirve para recordar que entre una y otra etapa pueden interponerse tiempo, fronteras y prejuicios. En otros trminos, la transferencia consiste en transformar conocimiento puro en know how, hacindole cruzar esas vallas, y adosndole lo necesario para adecuarlo a una realidad concreta. El conocimiento en cualquiera de sus etapas patrimonio, acervo cultural, factor de desarrollo, etc. tiene as en s mismo algo de objeto, que se puede crear, transferir, analizar, usar; se intuye que tiene un valor de por s. Empecemos por tratar de ver qu valor tiene; despus trataremos de ocuparnos del costo. La preocupacin mxima del hombre culto de hoy se refiere al futuro; ocuparse del futuro ha sido tarea de todas las generaciones, pero la presente est preocupada por ese futuro, que ella misma prepara, en un grado que nunca haba sido tan concreto. Escuchemos algunas voces: El doctor Glenn T. Seaborg, presidente de la Comisin de Energa Atmica de los Estados Unidos, y eminente cientfico, dijo oficialmente hace poco que hay que crear lo que llam una Nueva Alquimia. Habr que construir ms alojamientos en treinta aos, que los que fueron construidos en toda la historia humana previa. Habr que cuidar y alimentar al doble de los habitantes actuales de la Tierra2.
1. Publicado por la Fundacin Bariloche (Argentina), noviembre 1970. 2. Glenn, T. Seaborg, The New Alchemy, Banquet talk at the 98th annual Meeting
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Las dos culturas ciencia y humanismo tendern a ser una sola. Eso significa que veremos surgir un nuevo hombre y una nueva mujer renacentistas, de gran razonamiento y sensibilidad, capaces de sentir tan profunda e intensamente como de pensar incisiva y ampliamente. (...) Lamento no poder transcribir toda su exposicin que cabra muy bien bajo el ttulo de la ma. Vayamos a buscar otra voz, en otro continente: Es imposible predecir todas las consecuencias de la actual civilizacin, pero algunos impactos son fciles de augurar: por ejemplo, el impacto sobre la investigacin, que se hace cada vez ms costosa, ms importante y ms estratgica; el impacto sobre la informacin y documentacin, que har de las actuales bibliotecas algo tan obsoleto como una ristra de quipus; el impacto sobre la empresa, que pasar a ser una clula de la sociedad humana, destinada como tal a contribuir a la elevacin general; sobre los gobiernos, que sern empresas tcnicas en las que los gobernados sern activos colaboradores; en fin, sobre la enseanza, sobre el arte, sobre los idiomas, sobre el habitat humano, sobre el hombre, y sobre sus creencias3. (...) La preocupacin por el futuro es real, abrumadora, y justificada; hay muchsimo que hacer toda una Nueva Alquimia, poco tiempo, pocas herramientas tiles, desconocimiento craso de la forma de conjurar los males que nosotros mismos originamos con nuestros bienes. Cmo ser ese mundo del futuro, y qu accin tenemos sobre l? Esas son las preguntas que resumen todo. Y son de respuesta simple; al pie de la letra, el mundo del futuro no ser muy distinto del mundo de hoy, que es el mundo del pasado: las mismas estrellas, los mismos rboles, el mismo suelo, los mismos hombres. Si nos limitamos a un futuro de escala humana sobre el que podamos influir el mundo no ser muy disof the Manuf. Chemists Association, en The Greenbrier, White Sulfur Springs, W. Virginia, el 4 de junio 1970. 3. Pierre Piganiol, Matriser le progrs, en la Coleccin Inventaire de lavenir, Ed. Robert Laffont, Pars, 1968. Condensacin ma.
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tinto; tal vez el Ro de la Plata tenga menos calado en su margen derecha, tal vez los bosques patagnicos continen disminuyendo; en esencia, muy poco por ese lado. Aparte del nmero de hombres, no distingo ms que una cosa que ser distinta maana, porque es distinta de ayer: una cosa humana, creada y manejada por nosotros, que nos define, y de la que somos custodios responsables; que est en la base de toda empresa cualquiera sea ahora la acepcin de esa palabra pero est tambin en su cima, y en cada una de sus etapas: esa cosa es el conocimiento, el know how, en sentido amplio puesto, que saber es siempre saber cmo, en una u otra forma. No quiero significar que el conocimiento sea lo nico que poseemos, ni siquiera lo ms importante; lo que afirmo es que es lo nico que nos distingue de los que fueron, y lo nico por lo que hay que preocuparse en ese mundo del maana. Las preocupaciones de que habl, son preocupaciones sobre el uso que habremos de dar al conocimiento que tenemos, y la forma de obtener el que nos falta. Todo el resto de lo que ocurra ser una consecuencia, o ser algo que no est en nuestras manos; la herramienta que tenemos no es ms que el know how. El conocimiento se crea. Requiere muchas condiciones para ello, y la voluntad de crearlo es la primera; no es que pueda crear quien quiera y con slo quererlo, sino que quien no quiere, ciertamente no crea. Y por eso tenemos que empezar ponindonos de acuerdo sobre el valor del conocimiento. ()
2. El conocimiento de la empresa Quiero ahora ocuparme del papel del conocimiento en un caso particular muy importante, que es el caso de la industria. No vale la pena demorarse en recordar que la industria es un resultado del conocimiento, y que la riqueza que produce la industria se distingue de la riqueza que el mundo preindustrial conoci, en el detalle de que no est limitada de antemano. Por ejemplo, la explotacin
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agrcola de un campo produce un beneficio que est a priori condicionado a su superficie, sus condiciones, el valor de la cosecha; la explotacin industrial del mismo campo, transformando lo producido en bienes industriales, no est limitada de antemano, sino que depende de lo que agreguemos a la cosecha para hacerla un producto industrial. (...) Una industria puede considerarse un organismo, que vive en simbiosis con la sociedad, a la que sirve y de la que vive; entrega productos, y recibe apoyo econmico. En una empresa lucrativa la ms simple de esquematizar el apoyo econmico que recibe es rigurosamente proporcional a la cantidad de productos que entrega; a su vez, la cantidad de productos que entrega depende de un delicado juego de financiacin, mercado, y competencia. Tenemos as dos intervenciones directas del conocimiento aplicado el know how en la empresa: el know how interviene en los productos, e interviene en el delicado juego que hace que los productos lleguen al mercado. Son dos aspectos muy distintos: tcnico uno, estratgico el otro. En la conduccin de una industria en marcha, los que se encargan de la produccin no tienen por qu preocuparse de la estrategia futura, y los directivos, a su vez no tienen por qu y a veces ni cmo ocuparse de otra cosa que del know how para el futuro. Hay la misma diferencia que entre cultura y desarrollo; una da estabilidad, el otro avance. Ocupmonos del aspecto ms simple: el know how rutinario, que entra en la preparacin de un producto cualquiera, y apliqumosle razonamientos fsicos, tambin de tipo rutinario. Imaginemos la planta en que est situada la industria de transformacin o de elaboracin, como un recinto cerrado, cuyes detalles internos no nos interesan. Atendemos solamente a su vinculacin con el exterior, que en lneas generales es el ambiente o sociedad en que acta. Al recinto cerrado afluye un cierto conjunto de materias primas ms una miscelnea de servicios como agua, electricidad, gente, etc.; del recinto emerge un conjunto de productos, ms otra miscelnea. Apliquemos bsicas consideraciones termodinmicas: el primer
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principio dice que el flujo total de materia-energa que atraviesa las paredes es nulo, si la industria est como supongo ahora en estado de rgimen. Ni se crea ni se destruye, ni se acumula materia ni energa; en consecuencia la vida de esa empresa debe estar vinculada, ni ms ni menos que la de un ser vivo adulto, al segundo principio (de la Termodinmica) ms que al primero, que no distingue entre un ser vivo y una mquina. Para aplicar el 2 Principio (de la Termodinmica), recordamos el concepto estadstico de entropa como una medida de ordendesorden, y encontramos de inmediato que los productos que la industria entrega, tienen un grado de orden muy superior al que tiene la materia prima. Es decir, que la probabilidad de que los productos emerjan espontneamente, sin intervencin humana, por la sola aplicacin de energa a la materia prima, es prcticamente nula. Mucho menor, por cierto, que la famosa probabilidad de que un mono golpeando al azar las teclas de una mquina, escriba un poema en ella. En tanto que el proceso inverso, de transformar un producto industrial en un montn de materia prima, es de alta probabilidad, y requiere solamente fenmenos de tipo destructivo que pueden ser espontneos. Y tenemos un primer resultado: lo que la industria produce, verdaderamente, es entropa negativa. Ese es su aporte a la sociedad, y es por l que recibe apoyo; es prcticamente la definicin de industria. Podemos decir por ahora sin mucha precisin que un producto industrial no es ms que un trozo de materia al que se aadi una cierta dosis de know how. Los equipos industriales empleados son el vehculo para aadir know how a la materia. Si pensamos en productos como un transistor o una pldora de vitaminas, est claro que su valor para la sociedad est ms en relacin con el know how contenido, que con el trozo de materia que representa; e incluso si la materia misma tiene alto valor, como en el caso de las piedras preciosas, la industria consiste en aadirles know how en forma de talla.
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Todas las consecuencias termodinmicas generales, como sta, tienen apariencia trivial; como la entropa no cumple un principio de conservacin, est claro que es imposible limitar la cantidad de informacin know how, neguentropa, segn lo queramos llamar que se incorpora a un producto industrial. Es importante destacar lo trivial, porque tiene tendencia a pasar desapercibido: lo que acabo de decir equivale a afirmar que todo producto industrial es perfectible. No es con estos razonamientos que podr afirmar que sea fcil mejorar un producto industrial cualquiera; ni que las posibles mejoras sean rentables, u oportunas. Algo ms hay en el asunto, y requiere algo ms que termodinmica. Pero ya puedo decir, en forma enftica, que el producto industrial por antonomasia, el que figura en todos los productos industriales habidos y por haber, el know how, ha nacido y nace, sin lmites previsibles, en cerebros como los nuestros. La importancia de esta consecuencia est en su obvia y simple validez; podemos, por prejuicio, ignorarla. Pero no hay prejuicio que alcance a negarla. Por otra parte, no podemos esperar mucho ms de un concepto tan elemental como la entropa. Es un clculo probabilstico apto para describir procesos estocsticos como tomos, bolitas, molculas, en los que los eventos ms probables corresponden a entropa mxima, y los que no son ms probables carecen de inters. Esta es precisamente la situacin en la materia inorgnica para la que se cre el concepto hace un siglo. La llamada termodinmica es en verdad termoesttica, como es bien sabido, y la entropa que utiliza es poco til para describir procesos de bajsima probabilidad como los que se vinculan a la materia organizada o al conocimiento. Si pudiramos idear una entropa ms elaborada, que fuera capaz de valorar el know how de manera cuantitativa, podramos por ejemplo distinguir de manera objetiva entre dos procesos industriales y la estrategia de empresa pasara a ser una ampliacin de la termodinmica. El tema es importante toda la teora de la decisin est esperando este tipo de conceptos y, si no puedo avanzar en l, puedo decir lo que me detiene:
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Fue Schrodinger quien, por primera vez, aplic el concepto de entropa al proceso vital4 de forma anloga a como acabo de hacerlo para el proceso industrial; la dificultad de avanzar no consiste solamente en el nmero fabuloso de partculas que haya que tomar en cuenta, ni tampoco en una adecuada definicin de ordendesorden. Una computadora podra ocuparse de estos aspectos. La dificultad, a mi entender, est en que el orden obedece a un propsito, y toda tentativa de valorar el orden, equivale por una parte a aceptar su propsito lo que es una estrategia opcional y por la otra a juzgar la eficiencia de ese orden para alcanzar su propsito lo que es un juicio a posteriori. Por ejemplo: tenemos un cierto conjunto de molculas agrupadas en clulas, que a su vez estn ordenadas formando el ala de un ave. Qu valor de orden podemos asignarles, segn el ave est viva o muerta, o segn el ala sea un producto industrial procesado para alimento o para abono? Se ve a la vez la importancia para poder definirlo, la posibilidad de hacerlo, y su dificultad. Lo interesante es que esta nueva entropa no sera una pura variable de estado, sino una variable de tipo estratgico; su valor dependera no slo de las circunstancias, sino de mi propia estimacin estratgica de lo deseable. Los modelos biolgicos son mucho ms adecuados para estudiar procesos industriales, que los modelos puramente fsicos; por ejemplo, recuerdo que hace pocos aos sali tal vez en Nature un estudio que analizaba la evolucin industrial del automvil (de una marca en especial) como paralela de la evolucin biolgica de una especie; creo que el camino es frtil, pero conviene desde ya sealar la diferencia crucial: la evolucin biolgica es darwiniana, basada en la seleccin natural, mientras la evolucin industrial es lamarckiana, basada en la adecuacin al medio. Todo esto es aplicable al que llam know how rutinario, el que aparece como ingrediente en un producto en elaboracin normal. Pero es ms importante para el know how estratgico, el que todava
4. Erwin Schrodinger, What is life?, Cambridge Univ. Press, 1944.
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no est congelado en equipos, sino que figura como uno de los parmetros que decidirn el mercado futuro, es decir, la marcha de la empresa vista desde la mesa de decisiones. Y aqu no es posible esperar a tener una valoracin objetiva como la que mencionaba antes. Hay que asignar un valor al know how, sea que se lo adquiera listo para su uso, sea que se lo genere en la propia empresa, sea que se fomente su generacin en algn centro de investigacin. Sin esa asignacin de valor previa a la decisin de utilizar el know how no es posible tomar decisiones de desarrollo. Lo dicho antes indica que esa asignacin subjetiva, ciertamente, y a falta de otra, debe tomar en cuenta: 1) una aceptacin de los propsitos que se suponen alcanzables con el know how propuesto, y 2) una valoracin del grado en que se supone sern alcanzados. Si el know how est todava en estudio, habr que estimar adems el tiempo necesario para obtenerlo y ajustarlo y desde luego, el costo presumible de su obtencin. Todo esto no puede reducirse a estimacin precisa y por eso hablo de estrategia cuando me refiero a una decisin empresaria pero hay que recordar que el modelo para una industria se parece ms a un ente biolgico que a un mecanismo. La industria utiliza mquinas, pero no basta la mecnica para manejarlas, ni para definir la industria. Puedo repetir estos ltimos prrafos, desde otro punto de vista: Si al considerar un know how posible se entra a discutir su eventual adquisicin mediante regalas, etc. se tiene de entrada la inmensa ventaja de disponer de un valor asignado, sobre el cual se pueden basar clculos; pero en compensacin, hay que analizar con ms cuidado si al importar ese know how estamos adquiriendo la solucin para alguno de nuestros problemas, o si estamos ms bien importando problemas; en ese caso, la precisin de saber cunto cuesta el know how es un dato superfluo, pues no sabemos si la solucin tendr entre nosotros el valor que tuvo en su pas o crculo de origen. La famosa dificultad de la economa de escala, por ejemplo, que hace que no podamos adoptar econmicamente soluciones creadas para empresas de tamaos muy distintos de las nuestras, desaparece
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con slo estudiar nuestros propios problemas, y buscar soluciones adecuadas para ellos. Si no tenemos de antemano la conviccin de que podemos en principio hallar soluciones para nuestros problemas, es algo ms que el valor de una regala lo que est en juego; es el valor mismo de nuestra empresa.
3. El valor del conocimiento () La valoracin del conocimiento es la tarea ms concreta que puedo imaginar, cualquiera sea la actividad a que lo apliquemos, desde el arte llamado abstracto hasta la industria, sin olvidar sentimientos y creencias. Desde hace poco se oye, en los crculos de economistas, que el conocimiento es un recurso, y el ms valioso de la actualidad; es exacto desde el punto de vista econmico, como lo sera desde el punto de vista artstico. El conocimiento es el recurso, a secas. Vamos a mirar ahora diferentes aspectos del conocimiento, en relacin con la sociedad, y con el valor que presentan. Hemos hablado solamente del know how que se inyecta en la materia prima para hacerla producto industrial, y el que se incorpora a los planes de la industria; hay otros, y todos son de importancia para la empresa: Podemos esquematizar los tipos de conocimiento, que corresponden a otros tantos tipos de actividad humana, en los siguientes niveles: enseanza; tcnico; profesional; desarrollo; investigacin. Ni los cinco niveles estn siempre separados en la realidad, ni corresponden siempre a cinco tipos de actividad separada, pero son tiles para un primer esbozo del valor relativo del conocimiento. Su caracterizacin tambin esquemtica, es as: En el nivel enseanza, o docencia pura, los conocimientos se toman de una fuente usualmente un texto impreso y se transfieren de la manera ms clara y fiel posible. Desde el punto de vista transferencista, es transferencia a largo plazo en general, pues quien recibe los conocimientos estudiante, alumno no tiene por
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qu usar en forma inmediata el conocimiento adquirido; lo habitual es que no tenga de momento problemas a los que aplicarlos, o que si los tiene no vea su relacin con lo que se le ensea. En el nivel tcnico, quien posee el conocimiento no lo transmite, sino que lo usa personalmente, aunque sin elaboracin. El tcnico dispone de una receta, y si le dan materiales y ocasin, produce una obra, o muchas, segn las reglas que conoce. El nivel profesional no dispone de una receta, sino de un conjunto de leyes naturales que no se refieren a objetos reales sino a modelos estilizados que slo existen en la imaginacin; con esas leyes es as posible preparar muchas recetas, para actuar sobre materiales muy dispares, si se tienen, adems de la ocasin, el criterio y la audacia necesarios. El nivel desarrollo se distingue del profesional no por el tipo de conocimientos, sino por la actitud; las leyes naturales se usan en casos crticos en los que su validez es cuestionable, de modo que la proporcin de criterio y audacia es mucho mayor, porque se extrapola en lugar de interpolar. Y aparece un nuevo elemento de trabajo, que es el error. Finalmente, en el nivel investigacin de lo que se trata es de inventar las leyes naturales y modelos estilizados de la realidad. No hay reglas especiales para hacerlo, los conocimientos adquiridos son sospechosos, la erudicin es arma de doble filo, y el error compaero constante de los esfuerzos; el xito, imprescindible en los niveles anteriores, aqu es fruto tardo y excepcional. Son cinco niveles distintos, ordenados por grado creciente de elaboracin del conocimiento, pero se entiende que no son cinco terrazas separadas, sino ms bien cinco puntos de referencia tomados sobre una misma rampa. En nuestra sociedad argentina los cinco niveles tienen poblacin que va disminuyendo de abajo arriba, como corresponde a nuestra formacin histrica de origen colonial; nuestros primeros profesionales en ingeniera Huergo, Cassafoust datan de un siglo a lo sumo; nuestros primeros desarrollos la cosechadora de maz, el bolgrafo son ms recientes, y nuestros primeros aportes a la investigacin, de menos de 30 aos.
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Es un interesante problema a discutir, el saber qu poblacin debe tener cada nivel en una sociedad en equilibrio, y qu alteraciones hay que hacer en esas poblaciones para obtener un grado prefijado de desarrollo. Est claro que no basta decir aumentemos los artesanos, o como est ahora en boga aumentemos la investigacin; la poblacin de esos niveles est regida por una mecnica estadstica social que todava est por crearse. (No puedo evitar recordar ahora que la mecnica estadstica fsica apenas fue creada en este siglo). Si se quiere aumentar, por ejemplo la poblacin del nivel superior, favoreciendo el acceso a la investigacin, sin otros cambios sociales, el resultado es que los investigadores se van; el brain-drain es una evaporacin. Otro resultado puede ser que los investigadores cambien de nivel, individual o en efecto laser, es decir, colectivamente. Conviene decir, al pasar, que el desarrollo histrico original de los cinco niveles tiene que haber sido, necesariamente, en sentido inverso: el conocido empez por una investigacin, como se ha encargado de demostrarlo Koestler, y la etapa o nivel enseanza fue el ltimo, para formar a la generacin siguiente. Cuando surge una rama nueva del conocimiento necesariamente tambin se empieza por su creacin es decir, nivel investigacin y se concluye en el nivel enseanza; en ese caso estn, por ejemplo, la biologa, la computacin, la informtica, y la transferencia, y estarn todas las ciencias nuevas que inventemos. Veamos ahora el valor que la sociedad asigna a esos cinco niveles. El nivel bsico de enseanza tiene el valor social ms alto, puesto que se encarga de la transmisin de la cultura (con un sentido casi opuesto al de desarrollo, como es fcil ver). En ese nivel transcurren los jvenes los siete aos de su formacin primaria, los cinco o seis secundarios y por lo menos dos o tres de educacin terciaria. Eso implica que en una sociedad, ms del 90 % de sus componentes no recibe otro tipo de conocimiento, de manera que es natural que crea, honradamente, que todo el conocimiento se encuentra en los libros.
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Desde el punto de vista de estrategia a largo plazo, no hay conocimiento ms valioso para estabilizar una cultura, y probablemente no hay otra forma de hacerlo. Se forman grupos humanos con creencias ntidas y reacciones previsibles. Pienso, claro, tambin en textos religiosos, o polticos, pero los que aqu debo destacar son los de directo know how: la aritmtica, la gramtica, la hidrodinmica, la electrotcnica. Los textos que hemos aprendido en ese nivel son los que forman nuestra base cultural; aun si nos dedicamos a la investigacin y descubrimos otras fuentes del conocimiento, lo que eso significar ser que apenas en uno o dos pequeos rincones de nuestro saber hemos revisado algunos detalles, a los que dedicamos nuestra atencin y nuestra vida. Todo nuestro saber salvo los mencionados rincones sigue siendo el que recogimos en nuestros aos formativos; una condensacin apodctica de lo cosechado por millones durante milenios. El solo pensar que uno pudiera someterlo a revisin personal para aceptarlo o rechazarlo, detalle por detalle, motiva un estremecimiento y una sonrisa. No hay ningn mal en decir, como Descartes, que uno lo ha hecho; pero sera muy malo creerlo. Puede que este mtodo de conocimiento, didctico, requiera revisin a fondo para mejorarlo o superarlo; pero no es eso lo que ahora quiero discutir, sino el valor que la sociedad le asigna. No parece necesario argumentar mucho para mostrar que este conocimiento bsico, fundamental, al que todos debemos casi todo lo que sabemos y creemos, es el peor valuado por la sociedad. El valor social es alto, y el valor econmico que la misma sociedad asigna, bajsimo. Pensar en los sueldos de maestros, en la remuneracin por hora de ctedra secundaria, y aun terciaria, es pensar en los ingresos que proverbialmente son los ms bajos que una persona puede obtener sobre la base del trabajo intelectual remunerado, esto es, sobre la base de lucrar con el know how. (...) Lo que quiero destacar aqu es que el valor del know how est siempre condicionado por su propsito, y por el papel que ese
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propsito desempee en una estrategia. Si en Roma, por ejemplo, el nivel docente estaba ocupado por esclavos griegos, nosotros podemos pensar en una estrategia argentina opuesta, en la que la transmisin bsica del conocimiento para formar una cultura tenga remuneracin tan alta, que los docentes puedan vivir de ella y tener tiempo sobrante para aumentar su cultura propia y dinero sobrante para formar reservas para la edad madura. (...) Pasemos al nivel siguiente, el tcnico, de menor valor para la cultura y estabilidad sociales, pero que es know how con un propsito inmediato. Nos encontramos con que el valor econmico que la sociedad le asigna es ya suficiente para que el tcnico viva de una tcnica, en tanto que prcticamente no hay docente que viva de una ctedra. En el nivel que sigue, profesional, encontramos elaboracin del know how, y utilizacin con propsitos inmediatos. No slo es fcil de valorizar la estrategia, puesto que los resultados son a breve plazo, sino que adems la elaboracin de know how permite adecuarlo a muchas estrategias distintas. En consecuencia, este nivel tiene el mximo de valorizacin econmica, y es el nivel que usa la industria para llenar sus cuadros altos y, en principio, la sociedad para formar sus directivos. Los dos niveles que siguen tienen valorizacin econmica decreciente, aunque el esfuerzo creativo sea mayor, e incluso aunque las consecuencias, a largo plazo, puedan ser de inmenso valor crematstico. Recordar una vez ms, porque el cas es bien conocido que Einstein no recibi remuneracin alguna por crear la teora de la relatividad, ni Fermi la recibi por crear los reactores nucleares. Recibieron recompensas y premios por haber creado, lo que es muy distinto porque exige que el creador llegue vivo a aprovechar el momento en que la sociedad encuentra un propsito al know how. Es problema de transferencia el conseguir que ese lapso, entre creacin y utilizacin estratgica, sea tan corto como sea posible; pero no entreveo por ahora que un da llegue a ser negativo. Es decir, que llegue a ser posible asignar un valor econmico alto a la bsqueda de una creacin importante.
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El caso del desarrollo es ms complejo que el de investigacin, debido a que el propsito est definido de antemano, su valor estratgico inicial es susceptible de estimacin, y se puede hasta cierto punto medir a qu distancia se encuentra la meta, para valorar econmicamente el esfuerzo a realizar. Todo esto hace que el nivel desarrollo sea el ms atractivo, por su aplicacin inmediata a la empresa, y porque es donde el xito, sin estar garantizado, es ms o menos predictible. El nivel desarrollo es el que produce los avances espectaculares que atribuimos en el lenguaje diario a la ciencia y la tcnica, y que estrictamente, no corresponden a ninguno de esos dos niveles. El transistor, el laser, la computadora, son xitos del desarrollo; el avin nuclear, la utilizacin tcnica de los radicales libres, los reactores a fusin, son fracasos del desarrollo. Cada una de estas tentativas de desarrollo ha involucrado millones de dlares, de ganancia o de prdida. Cerramos el tema, con un resumen. El nivel enseanza no puede tener alto valor econmico; es ms simple pensar en que ese nivel sea una etapa como la conscripcin, como la facultad o una actividad vocacional lateral. Pero eso es asunto aparte. El nivel investigacin en el otro extremo es una inversin a crdito. Para poder estimar el valor econmico a asignarle, hay que: 1) estimar los problemas o tipo de problemas a investigar y 2) fijar una estrategia. Establecer un porcentaje de recursos globales por ejemplo sobre el presupuesto nacional u otras fuentes sin tener estrategia y objetivos propios, basndose solamente en que otros pases lo hacen, es un paralogismo. El mismo paralogismo que haca que el buen burgus deseoso de cultura, encargase a una librera un par de metros de libros para estante, basndose en que su vecino, ms rico, tena cuatro. Los niveles tcnico y profesional por su parte, son de valoracin autorregulada pues en ellos est en claro el know how, su propsito, y la eficacia con que lo cumple. Queda el nivel desarrollo, cuya valoracin recae sobre la empresa ms que sobre la sociedad, y que no se puede reducir
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a esquema. Sabemos hoy que en la estrategia de empresa debe figurar el desarrollo, con un valor asignado a priori; y sabemos que hay metodologa para hacerlo, como la de los esquemas de relevancia que usan por igual las grandes empresas industriales, y los estrategas militares. Y con todo ello, el valor real del know how en el nivel desarrollo, slo se conoce cuando el desarrollo conduce a un producto que se entrega a la sociedad; es decir, cuando el desarrollo ha terminado. ()
10 la ciencia y la tecnologa en el desarrollo futuro de amrica latina1 Jorge A. Sabato y Natalio Botana
1. La superacin del desarrollo de Amrica Latina resultar de la accin simultnea de diferentes polticas y estrategias. En todo caso, y cualesquiera sean los caminos elegidos, el acceso a una sociedad moderna que es uno de los objetivos que se pretenden alcanzar por el desarrollo supone necesariamente una accin decisiva en el campo de la investigacin cientfico-tecnolgica. () 2. La investigacin cientfico-tecnolgica es una poderosa herramienta de transformacin de una sociedad. La ciencia y la tcnica son dinmicos integrantes de la trama misma del desarrollo; son efecto pero tambin causa; lo impulsan pero tambin se realimentan de l. () 3. Amrica Latina, con escasa intervencin en el pasado y en el presente en el desarrollo cientfico y tecnolgico, deber cambiar su papel pasivo de espectador por el activo de protagonista, procurando conquistar la mxima participacin. (...) 4. () La pregunta inmediata es: podemos acaso hacerlo? Este interrogante no se refiere a los formidables obstculos que son obvios (atraso relativo actual, falta de recursos materiales y humanos, ausencia de tradicin, etc.), sino a la posibilidad misma que deriva de la naturaleza intrnseca del proceso: teniendo en cuenta la situacin actual del desarrollo cientfico-tecnolgico y su perspectiva futura,
1. Revista de la Integracin, N 3, (Buenos Aires, noviembre 1968).
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Jorge A. Sabato y Natalio Botana
es posible an prever una intervencin importante? Una primera respuesta se encuentra en los diversos estudios prospectivos sobre el desarrollo de la ciencia y la tecnologa hasta el ao 2000. No importa ahora elegir entre ellos o emitir juicios sobre cul es el que tiene ms probabilidades de xito. Todos en principio han sido realizados por gente experta y estn basados en diferentes metodologas plenamente plausibles. Lo que importa subrayar en esos estudios, es que ellos prueban algo que debera ser trivial pero que la mayor parte de la gente olvida: que siendo la ciencia y la tcnica actividades dinmicas, es muy factible que los acontecimientos de las prximas dcadas sean mucho ms espectaculares y revolucionarios que los que han ocurrido en los ltimos 20 aos. En nuestros pases es comn pensar por el hecho de ser espectadores y no protagonistas, que estamos viviendo el momento culminante de la revolucin cientfico-tecnolgica. Ello no es cierto, como bien lo prueban los estudios prospectivos que demuestran que son previsibles transformaciones cientficas mucho ms profundas que las experimentadas hasta el presente. Por lo tanto debemos adquirir conciencia de que estamos en medio de un proceso y no en su trmino final, de lo cual resulta que an tenemos posibilidades de participacin. La investigacin cientfico-tecnolgica jams se detiene y, es preciso recordarlo, jams se podr detener. () ()
5. Objetivos estratgicos De lo anterior resulta que debemos participar en el desarrollo cientfico-tecnolgico. En segundo lugar, y por la naturaleza misma de ese proceso, podemos participar en l. El objeto de este trabajo es proponer una estrategia que permita hacer realidad esa participacin obligatoria y posible. Para ello comenzaremos por definir con mayor precisin el objetivo de esta accin: lograr capacidad tcnico-cientfica de decisin propia a traves de la insercin de la ciencia y de la tcnica en la tarea misma del proceso de desarrollo. (...)
La ciencia y la tecnologa en el desarrollo futuro de Amrica Latina
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6. La infraestructura cientfico-tecnolgica Visto como un producto social, hacer investigacin supone la existencia de una infraestructura cientfico-tecnolgica; denominamos as al siguiente complejo de elementos articulados e interrelacionados entre s: a) el sistema educativo que produce en la calidad y cantidad necesarias los hombres que protagonizan la investigacin: cientficos, tecnlogos, asistentes, operarios, administradores; b) los laboratorios, institutos, centros, plantas-piloto (formados por hombres, equipos y edificios) donde se hace investigacin; c) el sistema institucional de planificacin, de promocin, de coordinacin y de estmulo a la investigacin (consejos de investigacin, academias de ciencias, etc.); d) los mecanismos jurdico-administrativos que reglan el funcionamiento de las instituciones y actividades descriptas en a ) b) y c); e) los recursos econmicos y financieros aplicados a su funcionamiento. La calidad de una infraestructura dada est determinada por todos y cada uno de estos elementos y por su armoniosa y permanente trabazn. Por esta razn, la debilidad de la infraestructura cientfico-tecnolgica en nuestros pases proviene de la accin simultnea de varios factores negativos: sistemas educativos anticuados que en general no producen hombres creativos o los combaten; mecanismos jurdico-administrativos de gran rigidez, ineficientes, y generadores de una atmsfera burocrtica poco propicia a la actividad creadora; recursos escasos o mal distribuidos; olvido
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persistente de que la calidad de la investigacin resulta de la calidad de los investigadores, razn por la cual stos deben ser celosamente respetados y su libertad acadmica plenamente garantizada; planificacin inexistente o de nivel rudimentario, incapaz de precisar metas o delinear estrategias compatibles con la libertad acadmica; promocin y estmulo fuertemente imbuidos por el favoritismo poltico, o por relaciones sociales particularsticas, o por actitudes conformistas; estructuras administrativas que dificultan la creacin de cuadros tcnicos auxiliares imprescindibles (vidrieros, proyectistas, torneros, electrnicos, etc.); remuneraciones que en muchos casos imposibilitan el desempeo full-time del personal; universidades tradicionales donde la investigacin es considerada como una funcin secundaria; investigacin casi nula en el sector privado, y muy dbil en el sector pblico ligado a la produccin (energa elctrica, petrleo, carbn, telecomunicaciones, siderurgia, transportes, etc.). Reforzar la infraestructura supone, por consiguiente, una accin coordinada sobre el conjunto de los elementos que la integran, en funcin de un diagnstico preciso del estado real de cada uno de ellos y de las circunstancias propias de cada pas.
7. La innovacin No basta, sin embargo, con construir una vigorosa infraestructura cientfico-tecnolgica para asegurar que un pas ser capaz de incorporar la ciencia y la tcnica a su proceso de desarrollo: es menester, adems, transferir a la realidad los resultados de la investigacin; acoplar la infraestructura cientfico-tecnolgica a la estructura productiva de la sociedad. Conviene ahora introducir el concepto de innovacin, con el cual designaremos la incorporacin del conocimiento propio o ajeno con el objeto de generar o modificar un proceso productivo. Es por cierto un concepto distinto al de investigacin: el conocimiento transferido puede ser el resultado directo o indirecto de
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la investigacin, pero puede resultar tambin de una observacin fortuita, un descubrimiento inesperado, una intuicin a-cientfica, una conexin aleatoria de hechos dispersos. Mientras sobre el tema de la investigacin se conoce lo suficiente para saber lo que se debe y lo que no se debe hacer para tener xito, acerca del proceso de innovacin, en cambio, es poco lo que se conoce: intervienen en l una cantidad de factores cuyo papel especifico e interrelacin se desconocen; elementos de naturaleza tan dispar como la estructura econmico-financiera de la sociedad y de las empresas, la movilidad social, la tradicin, las caractersticas de los grupos dirigentes, el sistema de valores de la sociedad, las necesidades concretas en una situacin determinada, los mecanismos de comercializacin. () Las fuentes impulsoras de la innovacin son, entre otras, la guerra real o potencial, las necesidades del mercado, la sustitucin de importaciones, la escasez de materias primas, la mayor o menor disponibilidad de mano de obra calificada y la optimizacin de la inversin. Los obstculos ms importantes que se alzan frente a la innovacin son de carcter socio-cultural (el predominio de actitudes rutinarias, la falta de agresividad empresarial, el temor a la accin sindical); econmico (la existencia de mercados monopolizados o altamente protegidos, de rgidos mecanismos de comercializacin, de estructuras artificiales de precios y de costos); financiero (la escasez de capitales y la falta de optimizacin de los recursos existentes); poltico (referido entre otros factores al rgimen impositivo, la legislacin sobre patentes, las leyes de trabajo, las leyes de fomento industrial) y cientfico (relacionado bsicamente con una infraestructura cientfico-tecnolgica dbil o inexistente). Superar estos obstculos constituye una tarea vasta y compleja con riesgos y conflictos muchas veces imprevisibles y que trasciende el caso britnico as lo demuestra el mero desarrollo de la investigacin cientfico-tecnolgica.
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8. El tringulo de relaciones Enfocada como un proceso poltico consciente, la accin de insertar la ciencia y la tecnologa en la trama misma del desarrollo significa saber dnde y cmo innovar. La experiencia histrica demuestra que este proceso poltico constituye el resultado de la accin mltiple y coordinada de tres elementos fundamentales en el desarrollo de las sociedades contemporneas: el gobierno, la estructura productiva y la infraestructura cientfico-tecnolgica. Podemos imaginar que entre estos tres elementos se establece un sistema de relaciones que se representara por la figura geomtrica de un tringulo, en donde cada uno de ellos ocupara los vrtices respectivos. (...) La existencia histrica de este tringulo de relaciones cientficotecnolgicas ha sido suficientemente explicitada por economistas, socilogos e historiadores, motivo por el cual creemos innecesario reivindicar la originalidad de este enfoque. El proceso por el cual se estructura tal sistema de relaciones en una sociedad, est claramente ilustrado por la experiencia de los Estados Unidos. (...) Durante la dcada de 1940 el gobierno acta sobre la infraestructura cientficotecnolgica y la estructura productiva industrial en una escala mucho mayor de lo que haba ocurrido anteriormente, convirtindose en el promotor ms importante del proceso de innovacin. Los xitos espectaculares obtenidos por la aplicacin deliberada y consciente de la ciencia y de la tcnica (avin a reaccin, radar, bomba atmica, etc.) y la nueva situacin provocada por la guerra fra, contribuyeron a que el gobierno continuara desempeando un papel decisivo como impulsor de las relaciones que configuran nuestra imagen del tringulo. La experiencia histrica permite, pues, inducir esta imagen simplificada de las relaciones entre gobierno, ciencia-tecnologa y estructura productiva. Sin embargo, la exposicin de este sistema de relaciones no pretende tan slo interpretar una realidad en funcin de un modelo analtico definido de antemano, sino, adems, demostrar que la existencia del tringulo cientfico-tecnolgico
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asegura la capacidad racional de una sociedad para saber dnde y cmo innovar y que, por lo tanto, los sucesivos actos tendientes a establecerlo permitirn alcanzar los objetivos estratgicos propuestos anteriormente. Analicemos a continuacin, de modo ms preciso, las caractersticas de cada uno de los vrtices. El vrtice-infraestructura cientfico-tecnolgico ya ha sido definido previamente. Definiremos el vrtice-estructura productiva en un sentido general, como el conjunto de sectores productivos que provee los bienes y servicios que demanda una determinada sociedad. El vrtice-gobierno, por su parte, comprende el conjunto de roles institucionales que tienen como objetivo formular polticas y movilizar recursos de y hacia los vrtices de la estructura productiva y de la infraestructura cientfico-tecnolgica a travs, se entiende, de los procesos legislativo y administrativo. Los vrtices estn caracterizados desde el punto de vista funcional, lo cual permite ubicar correctamente en el vrtice correspondiente a muchos sectores de actividad que por su naturaleza podran crear confusin: as, por ejemplo, una empresa propiedad del Estado que produce acero pertenece al vrtice-estructura productiva y no al vrticegobierno, pese a que su control est en manos del gobierno, y del mismo modo, un laboratorio de investigaciones, propiedad de una empresa privada, pertenece al vrtice-infraestructura cientficotecnolgica y no al vrtice-estructura productiva. Como podemos observar, cada vrtice constituye un centro de convergencia de mltiples instituciones, unidades de decisin y de produccin, actividades, etc., motivo por el cual estaramos en condiciones de afirmar que las relaciones que configuran el tringulo tienen tambin mltiples dimensiones, pudiendo, en consecuencia, seleccionar las que a nuestro entender resultan ms importantes para precisar el punto de vista adoptado. De este modo el tringulo se definira por las relaciones que se establecen dentro de cada vrtice, a las que denominaremos intrarrelaciones; por las relaciones que se establecen entre los tres vrtices del tringulo, a las que identificaremos como interrelaciones y, en fin, por las relaciones que se
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establecen entre el tringulo constituido, o bien, entre cada uno de los vrtices con el contorno externo del espacio en el cual se sitan, a las que llamaremos extrarrelaciones.
9. Intrarrelaciones dentro de cada vrtice Las relaciones que se establecen dentro de cada vrtice tienen como objetivo bsico el de transformar a estos centros de convergencia en centros capaces de generar, incorporar y transformar demandas en un producto final que es la innovacin cientfico-tecnolgica. De tal modo, las diferentes relaciones que integran cada vrtice deben estructurarse con vista a garantizar una determinada capacidad. Esta capacidad para generar, incorporar o transformar demandas es una cualidad que hipotticamente atribuimos a los sujetos que se sitan en cada uno de los vrtices y lgicamente tendr una connotacin particular segn sea el vrtice considerado. El vrtice-gobierno, ya lo hemos visto, tiene como objetivo el de formular e implementar polticas en el mbito cientfico-tecnolgico; ello requiere la capacidad para realizar una accin deliberada en este campo para formular un cuerpo de doctrina, de principios y de estrategia capaz de fijar metas posibles, cuyo logro depende de una serie de decisiones polticas, de la asignacin de recursos y de la programacin cientfico-tecnolgica. En trminos generales, esta accin de gobierno no se realiza en Amrica Latina; quiz sea posible discernir un esfuerzo cuando se trata de imaginar doctrinas y principios generales que deberan ser realizados en este terreno, pero es realmente difcil comprobar la capacidad gubernamental para traducirlos en hechos eficientes. La cualidad que asignamos a los sujetos que actan en el vrtice-infraestructura cientfico-tecnolgica es la capacidad creadora. Ella resulta de un atributo esencial de la investigacin cientfica. Es cierto que el extraordinario desarrollo de la ciencia ha transformado los modestos laboratorios de preguerra donde, sin embargo, se produjeron los avances fundamentales de la fsica de este siglo en
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verdaderas fbricas de conocimiento con toda lo que esto implica en materia de recursos; pero no es menos cierto que la investigacin ha sido, es y ser un producto de la inteligencia humana. No cabe duda de que el trabajo en equipo y con recursos abundantes aumenta la eficiencia y puede que estimule la creacin aunque muchas veces la inhibe, pero es muy difcil que la produzca; la creacin es un acto singular de una mente singular; aquellos que viven el espejismo de los equipos costosos, los instrumentos sofisticados y los edificios muy funcionales, ignoran la verdad capital de que la capacidad creadora es la virtud esencial de la investigacin. Un cientfico mediocre producir ideas mediocres y si se suman cientficos mediocres, las ideas continuarn siendo mediocres por ms dinero que se les inyecte. Por ello se ha dicho con razn que un laboratorio no vale tanto por las dimensiones del edificio que ocupa ni por los recursos en equipo e instrumental que posee, sino por la calidad de inteligencia de los hombres que lo integran. Por ltimo, el objetivo bsico de la estructura productiva ser garantizado por la capacidad empresarial pblica o privada, que en este caso la definiremos, siguiendo las clsicas ideas desarrolladas por Schumpeter, como aquella funcin que consiste en reformar o revolucionar el sistema de produccin, explotando un invento o, de una manera ms general, una posibilidad tcnica no experimentada para producir una mercanca nueva o una mercanca antigua por un mtodo nuevo, para abrir una nueva fuente de previsin de materias primas o una nueva salida para los productos, para reorganizar una industria, etctera2.
10. Interrelaciones entre los tres vrtices A partir de la gran revolucin cientfico-tecnolgica de la segunda mitad del siglo xx, es imposible imaginar un esfuerzo sostenido y constante en ciencia y tecnologa sin tener en cuenta un presupuesto
2. J. A. Schumpeter, Capitalismo, socialismo y democracia, Madrid, 1963.
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bsico: que la generacin de una capacidad de decisin propia en este campo es el resultado de un proceso deliberado de interrelaciones entre el vrtice-gobierno, el vrtice-infraestructura cientficotecnolgica y el vrtice-estructura productiva. Este proceso se establece a travs del flujo de demandas que circulan en sentido vertical (interrelaciones recprocas entre el vrtice gobierno y los vrticesinfraestructura cientfico-tecnolgica y estructura productiva) y en sentido horizontal (interrelaciones recprocas entre los vrticesinfraestructura cientfico-tecnolgica y estructura productiva). La figura geomtrica sera entonces la siguiente:
Las interrelaciones en sentido vertical merecen analizarse en la perspectiva de la accin gubernamental. Con respecto a la interrelacin gobierno-infraestructura cientfico-tecnolgica, conviene sealar que el vrtice de la infraestructura depende vitalmente de la accin deliberada del gobierno, entendida en un sentido muy amplio, sobre todo en lo que se refiere a la asignacin de recursos. Pero junto a este aspecto econmico de la cuestin, el vrtice-gobierno juega tambin el papel de centro impulsor de demandas hacia la infraestructura cientfico-tecnolgica, demandas que, por otra parte, pueden ser incorporadas, transformadas o bien eliminadas en funcin de un acto que genera una contrademanda de reemplazo. En estos casos posibles entre otros, el vrtice-infraestructura cientfico-tec-
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nolgica satisface estas demandas y propone desarrollos originales. Un ejemplo notable de este proceso de interrelacin lo constituye el desarrollo de la bomba atmica cuya idea original nace en la infraestructura (capacidad creadora) y el gobierno asume la necesidad de traducirla en hecho eficiente, planteando una demanda explcita y asignando los recursos necesarios para lograr una respuesta (capacidad de realizar una accin deliberada en esta materia por medio de decisiones polticas). La dificultad mayor reside en el modo como se concebir la formulacin de programas una vez tomada la decisin poltica. No conviene olvidarlo: una correcta formulacin de una poltica cientfico-tecnolgica exige que en el proceso de generacin de demandas en los rganos gubernamentales se tengan en cuenta las opiniones de los sujetos que componen la infraestructura cientfico-tecnolgica y aunque algunos de ellos tengan asignadas funciones de importancia en estos rganos de programacin. La interrelacin gobierno-estructura productiva depende fundamentalmente de la capacidad de discernimiento de ambos vrtices acerca del uso posible del conocimiento existente para incorporarlo a nuevos sistemas de produccin. Histricamente, la capacidad empresarial contribuy a generar una infraestructura cientfico-tecnolgica con el desarrollo, por ejemplo, de laboratorios de investigacin adscriptos a la estructura productiva. A travs de este sector puede insertarse, y de hecho se inserta, la accin gubernamental, generando demandas y afectando recursos a ciertos sectores de la estructura productiva seleccionados de acuerdo con diferentes criterios, entre los cuales los estratgicos son sumamente importantes. Conviene no confundir los niveles de anlisis: es evidente que el vrtice-gobierno se relaciona con el vrtice-estructura productiva mediante una accin sobre la infraestructura cientfico-tecnolgica, pero mientras en este caso el motivo de la demanda y de la asignacin de recursos se relaciona directamente con la estructura productiva, en el caso de una interrelacin directa con la infraestructura cientfico-tecnolgica puede producirse, junto a este primer aspecto, una relacin indirecta por la va, por ejemplo, de las interrelaciones de tipo horizontal que analizaremos a continuacin.
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Las interrelaciones de tipo horizontal son las ms complejas de establecer, salvo en el caso ya sealado donde la infraestructura cientfico-tecnolgica est adscripta a la estructura productiva, dependiendo directamente de las empresas. Cuando se trata de actividades diferenciadas no slo de acuerdo con su funcin sino tambin de acuerdo con su posicin institucional (por ejemplo, una empresa que no realiza actividades de investigacin frente a una institucin consagrada exclusivamente a tareas cientficas), uno de los mtodos ms adecuados para desbrozar el camino por donde circulen las demandas recprocas parece ser el de la movilidad ocupacional, o transferencia recproca del personal humano de uno a otro vrtice. Si se acepta la hiptesis de que los sujetos de ambos vrtices cuentan con una capacidad creadora y una capacidad empresarial, las vas de comunicacin estarn necesariamente abiertas, pero si, en cambio, se vislumbra tal como ocurre en Amrica Latina que ambas cualidades son muchas veces inexistentes en los sujetos de uno y otro vrtice, el peligro del encierro y del dilogo de sordos entre empresarios y cientficos se presenta como un obstculo muchas veces insuperable.
11. Relaciones con el contorno externo o extrarrelaciones Hasta el momento nos hemos ocupado de intrarrelaciones y de interrelaciones, pero convengamos en que las sociedades no viven aisladas, en que desde el espacio que circunda nuestra imagen del tringulo se establecen relaciones hacia el exterior y en que inclusive esas relaciones pueden tener caractersticas diferentes segn provengan de vrtices desconectados o integrados en un sistema interno de relaciones. En una sociedad donde funciona el tringulo de relaciones, las aperturas que se realicen hacia el exterior en materia de exportacin de ciencia y de tecnologa original o de adaptacin de tecnologa importada, producen beneficios reales, ya sea a corto o a largo plazo. Las experiencias histricas demuestran que las sociedades que han logrado integrar el tringulo cientfico-tecnolgico disponen de una
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capacidad de creacin y de respuesta frente a otros tringulos de relaciones externos a las mismas. Muy distinta es la situacin cuando las extrarrelaciones tienen lugar entre vrtices dispersos no interrelacionados entre s y un tringulo cientfico-tecnolgico plenamente integrado. Es ste uno de los problemas centrales que deben resolver las sociedades latinoamericanas, ya que en nuestro continente se han producido desarrollos parciales de los vrtices de la base del tringulo que manifiestan una tendencia cada da ms marcada a vincularse independientemente con los tringulos de relaciones cientfico-tecnolgicas de las sociedades altamente desarrolladas. La descripcin de este hecho explicara en parte un sinnmero de problemas, muchas veces presentados en forma aislada pero que, sin lugar a dudas, estn ntimamente vinculados. Baste con enunciar uno de los ms importantes. En Amrica Latina, el xodo de talentos es la tpica consecuencia de la falta de interrelaciones entre la infraestructura cientfico-tecnolgica, la estructura productiva y el gobierno. Por esta razn, los cientficos formados en nuestras sociedades, faltos de incentivos, se relacionan con una infraestructura cientfico-tecnolgica del exterior. Pero al actuar as, el cientfico que emigra hacia los grandes centros de los pases industriales, se integra en un tringulo de relaciones plenamente capacitado para satisfacer las demandas que plantea su tarea especfica. Mientras en nuestras sociedades el cientfico se encuentra desvinculado y aislado frente al gobierno y a la estructura productiva, en el nuevo lugar de trabajo, al cual lo conduce su exilio cultural, est automticamente amparado por instituciones o centros de investigacin que, a su vez, se encuentran insertos en el sistema de relaciones que hemos explicitado.
12. Hacia el establecimiento de nuevos sistemas de relaciones cientfico-tecnolgicas en Amrica Latina Esta rpida descripcin de las caractersticas y de los diferentes tipos de relaciones que se establecen en el tringulo cientfico-tecnolgico, nos permite reconocer un hecho y plantear una necesidad:
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que en Amrica Latina no existe un sistema de relaciones como el que hemos diseado, ni tampoco hay conciencia acerca de la necesidad impostergable de establecerlo. Observamos entonces que la puesta en marcha del proceso que permitir a nuestras naciones alcanzar una capacidad de decisin propia en el mbito cientfico-tecnolgico, plantea una doble exigencia: crear, por una parte, una conciencia global para que nuestras sociedades asuman este problema en sus dimensiones reales, y actuar eficazmente, por la otra, sobre aquellos sectores en los cuales se podran optimizar los recursos escasos en funcin del sistema de relaciones perseguido. Ambas exigencias estn profundamente vinculadas. En las naciones latinoamericanas no existen tringulos de relaciones en la sociedad global; aun los pases ms desarrollados de la regin no han logrado establecer un sistema global de relaciones entre gobierno, ciencia-tecnologa y estructura productiva. Ante este hecho, la eleccin de caminos que rompan con el crculo vicioso de dependencia falta de innovacin sentimiento de incapacidad, est determinada por la identificacin de aquellos sectores en los que se podra implantar el tringulo de relaciones propuesto. La eleccin de una va de accin que tenga en cuenta este presupuesto nos indica que la estrategia adecuada es la de establecer sistemas de relaciones cientfico-tecnolgicas en unidades limitadas, como instituciones particulares, o bien, conglomerados industriales pblicos o privados, que puedan servir de modelos para implantar nuevos tringulos con dimensiones ms amplias. Tal como lo hemos indicado al analizar las relaciones entre el vrtice-gobierno y el vrtice-estructura productiva, corresponde al sector gubernamental formular una poltica tendiente a acoplar la infraestructura cientfico-tecnolgica al proceso de produccin, ya sea creando los centros que as lo permitan o relacionando los centros ya existentes. Teniendo en cuenta el carcter mixto de las economas latinoamericanas, en donde el sector pblico es parte importante de la estructura productiva, el vrtice-gobierno tendra en sus manos
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un campo de experiencia sumamente interesante por la va de la implantacin de tringulos de relaciones cientfico-tecnolgicas en alguno de los grandes conglomerados que componen el sector pblico, ya sea en los sectores de la infraestructura o bien en algunos sectores de la estructura productiva industrial. Lo cierto es que muchos sectores estratgicos siderurgia, petrleo, produccin de energa estn total o parcialmente controlados por el Estado. Dentro de estos sectores se podran implantar y diferenciar desde el punto de vista funcional los vrtices de la estructura productiva y de la infraestructura cientfico-tecnolgica que, apoyados por la accin del vrtice-gobierno, interrelacionaran sus respectivas demandas con el objeto de producir la innovacin. El sector pblico de las naciones latinoamericanas contara en este sentido con una posibilidad real de modernizacin. Ilustremos brevemente este punto de vista mediante un ejemplo concreto. Si seleccionamos dentro del sector pblico el del petrleo, comprobamos, en primer lugar, una serie de prerrequisitos econmico-financieros: gran potencialidad econmica de las empresas estatales; mercado fuertemente controlado por estas empresas en la mayora de los pases; relaciones directas con una industria bsica como es la petroqumica e indirectas con el sector de la industria electromecnica-metalrgica. La movilizacin de la infraestructura cientfico-tecnolgica con respecto a la industria del petrleo est relacionada en primer trmino con sus aspectos tradicionales como la produccin de gasolina, la optimizacin de las tareas extractivas o el mejoramiento de los aceites lubricantes. Empero, las investigaciones no se agotan en estos campos, ya que tambin intervienen las que se realicen teniendo como horizonte el desarrollo de la industria petroqumica o bien aquellas que tengan por objeto lograr un acople eficiente de los insumos que provienen del sector electro-mecnico-metalrgico: bombas, barrenos, tubos, vlvulas, instrumental. Cmo se relacionara la infraestructura cientfico-tecnolgica con la estructura productiva del petrleo? Supongamos que un organismo de planificacin localizado en el vrtice-gobierno genera una demanda concreta, motivada por la situacin en la balanza de
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pagos, que exige un aumento sustancial en la produccin de petrleos livianos, que no se podran realizar con las tecnologas disponibles en ese momento. Si la demanda circula exclusivamente por el lado gobierno-estructura productiva, es factible que no se obtengan las respuestas previstas en el plan; pero si, en cambio, la demanda se dirige tambin a la infraestructura cientfico-tecnolgica generando de este modo el dilogo con la estructura productiva, es factible que se abran distintas alternativas de respuesta como pueden ser, entre otras, la adaptacin de una tecnologa similar, ya en funcionamiento en otras sociedades, o al desarrollo de una tecnologa original. As como representamos el proceso en sentido vertical, es decir, originado en el vrtice-gobierno, podemos adoptar el camino inverso e imaginar que en algn sector de la infraestructura cientfico-tecnolgica, surge la posibilidad de desarrollar un polmero con nuevas propiedades, como resultado de investigaciones bsicas aparentemente poco vinculadas a la industria petroqumica. Sin tringulo de relaciones, es muy factible que esta demanda permanezca en estado latente, sin transformacin industrial en el pas de origen, o, quiz, con posibilidades de transformacin en pases con tringulos tecnolgicos slidamente implantados, en la medida en que ese sector de la infraestructura establezca con ellos relaciones externas. La gran oportunidad de que esta demanda latente se transforme en manifiesta, radica en las posibilidades que tenga este grupo de cientficos de interrelacionarse con la estructura productiva gracias a la accin del gobierno que establece canales de comunicacin para que el nuevo conocimiento se incorpore al proceso productivo, generando as la innovacin. Las dificultades que plantean estos ejemplos no pueden resolverse con soluciones parciales como la puesta en marcha de laboratorios de investigacin adscriptos a las empresas estatales. Aunque esta tarea es sumamente importante, la clave del xito radicara en la movilizacin de inteligencias en distintos sectores de la infraestructura cientfico-tecnolgica, motivadas por los objetivos de una poltica tecnolgica con respecto al petrleo. Se hace imprescindible, en consecuencia, movilizar a la universidad relacionndola con
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la estructura productiva y aprovechando al mximo las tradiciones ya existentes como pueden ser, por ejemplo, las carreras de ingenieros de petrleo. Movilizando inteligencias y voluntades, el tringulo sectorial actuara como un polo de incorporacin de investigadores que, en muchos sentidos, estn alienados de nuestras realidades nacionales, otorgando un sentido social a la existencia del individuo y garantizando el desarrollo de su vocacin. Valga este ejemplo como modelo porque no cabe duda de que esta estrategia es plenamente aplicable a otros sectores pblicos de la estructura productiva como los de energa elctrica, comunicaciones, transportes, etctera. ()
IV. sobrE El ComErCIo y la proDuCCIN DE tECNologa
Nota introductoria
En el conjunto de la problemtica que estamos analizando, Comercio de Tecnologa es quizs el rea donde el pensamiento latinoamericano ha producido sus mejores frutos y contribuido de manera decisiva al conocimiento, clarificacin y demitificacin de un problema capital, el de la tecnologa como valor de cambio. Los estudios pioneros de Constantino Vaitsos1 y sus colaboradores (un grupo brillante cuya edad promedio era 24 aos!) en el Comit de Regalas de Colombia pueden anotarse como el punto de partida de una vigorosa corriente de reflexin y accin, que se extendi a muchos pases latinoamericanos, con el apoyo inestimable del Programa Regional de Desarrollo Cientfico y Tecnolgico de la oea, que contina an en plenitud y que ha producido resultados importantes tanto en el terreno intelectual como en el de las acciones institucionales. Fue justamente en esta parte del mundo donde se puso el mximo nfasis en afirmar que la tecnologa es una mercanca y que como tal debe tratrsela; ello ocurri por vez primera (1970) en una de las reuniones de trabajo convocadas en Lima por la Junta del Acuerdo de Cartagena para elaborar lo que luego se conocera como Decisin 24, y fui yo mismo quien lo hizo. Por cierto que no pretendo reivindicar ninguna prioridad cronolgica, sino simplemente la decisin de llamar a las cosas por su nombre, tratando as de que el velo semntico no continuase oscureciendo algo que era vital hacer transparente. Por idntica razn y en la misma oportunidad, sostuvimos que llamar transferencia a lo que es comercio es como llamar amor a lo que es prostitucin.
1. Vaitsos es griego de nacimiento y realiz sus estudios universitarios en Estados Unidos (Harvard). Sin embargo lo hemos incorporado a esta seleccin latinoamericana porque todo su trabaja intelectual creativo lo ha realizado en Latinoamrica, sobre Latinoamrica y para Latinoamrica.
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Desde entonces hasta la fecha se han realizado numerosos estudios sobre los ms variados aspectos del comercio de esa mercanca (o cuasi-mercanca, como otros prefieren llamarla) que es la Tecnologa y se han demostrado los mecanismos en operacin, poniendo en evidencia las imperfecciones del mercado y denunciando sus distorsiones ms groseras. Hasta se logr penetrar en el sacralizado recinto de la Propiedad Industrial, y la legislacin nacional e internacional sobre Patentes y Marcas fue disertada escrupulosamente hasta sus ltimas consecuencias. Corresponde tambin llamar la atencin sobre la excepcional calidad acadmica de la mayor parte de los trabajos publicados en esta rea, donde severos y cuidadosos estudios de campo sirvieron de slida base a anlisis tericos agudos y rigurosos, que condujeron a proponer la puesta en operacin de mecanismos institucionales (como los registros de tecnologa, la reforma de la legislacin sobre propiedad industrial, la creacin de institutos nacionales de propiedad industrial, etc.) capaces de regular el Comercio de la Tecnologa. Los tres trabajos que he seleccionado para esta seccin son ejemplos contundentes de lo que termino de afirmar. Tuve serias dificultades en elegir el primer texto, que es de C. Vaitsos, simplemente porque todos sus estudios son de factura impecable y en consecuencia seleccionar uno en particular es tarea compleja. Finalmente me decid por el que ac figura, porque creo que constituye un modelo del estilo Vaitsos, con lo que designo no solamente su estilo literario, que se caracteriza por su precisin y limpieza, sino sobre todo su estilo intelectual, esa peculiar combinacin de solidez acadmica, capacidad analtica y riguroso y exhaustivo empleo del material emprico, elementos que se articulan y funcionan implacablemente contra el conventional wisdom del pensamiento econmico a quien Vaitsos no perdona y para formular estrategias de accin que ayuden a los dbiles frente a los fuertes. Vaitsos no est nunca en la torre de marfil pero no slo no desprecia los resultados de la investigacin incluso de la ms bsica sino que los emplea para atacar la realidad con el arma ms potente, el pensamiento. Y por eso mismo es eficaz, porque su ofensiva no la realiza con slo-
Nota introductoria
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gans y consignas que se mellan en el primer encuentro serio sino con los frutos de su trabajo intelectual duro y serio. Empleando el preciso lunfardo porteo, definiramos a Vaitsos como lo opuesto del chantcrata, ese lamentable espcimen que puebla nuestras reparticiones, empresas y universidades; proponemos el texto que ac incluimos como un paradigma para aquellos que estn ansiosos de contribuir intelectualmente en la lucha por Latinoamrica. El segundo texto es del economista argentino Jorge M. Katz, y est construido con fragmentos del captulo IX de un trabajo muy completo titulado Importacin de tecnologa-aprendizaje local e industrializacin dependiente, que fuera realizado con el patrocinio conjunto de la Divisin Planificacin y Estudios del Departamento de Asuntos Cientficos de la oea, el Banco Interamericano de Desarrollo y el Instituto Torcuato Di Tella (Buenos Aires) y publicado en marzo de 1972 por el Programa Regional de Desarrollo Cientfico y Tecnolgico de la oea. Este estudio de Katz ocupa un lugar destacado en la bibliografa internacional sobre el tema tanto por la riqueza de su instrumental analtico como por la cantidad y calidad del material emprico que emplea, fruto de una concienzuda investigacin de campo. Como Vaitsos, en quien en cierta medida se inspira, Katz arremete contra ciertos conceptos de la teora econmica desarrollados para otras economas en otras circunstancias y demuestra la necesidad impostergable de proceder a su revisin crtica y a su reemplazo por conceptos ms adecuados a las economas dependientes y que incorporen los conocimientos que han surgido en los ltimos aos. El texto que transcribimos permite apreciar esas caractersticas, en particular cuando despus de analizar lo que se dice corrientemente sobre el funcionamiento del sistema internacional de patentes afirma claramente que No parece razonable suponer, a priori, que todas estas precondiciones existen en el marco industrial de un pas como el que estamos aqu estudiando (se refiere a un pas de economa dependiente) y propone examinar la evidencia emprica disponible, cosa que realiza con todo cuidado y penetracin. Llega as a conclusiones que al par de terminar con algunos mitos que
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fueron desaprensivamente divulgados por los eternos traductores de la literatura extranjera generada en otras circunstancias y para otros fines, sern piedra fundamental de toda reforma seria de la legislacin sobre Propiedad Industrial. Miguel Wionczek es un economista latinoamericano (naci en Polonia pero adquiri la ciudadana mexicana hace muchos aos) que ha dado contribuciones significativas para el anlisis de nuestra realidad, en particular con referencia a las inversiones extranjeras y, ltimamente, a las empresas multinacionales o transnacionales. Una de sus preocupaciones fundamentales es la de cmo utilizar para beneficio de nuestros pases los resultados de las investigaciones acadmicas. Como buen investigador le importa la verdad, pero adems quiere emplear la verdad para cambiar la realidad. El texto que transcribimos, producido con la colaboracin de Luisa M. Leal, est claramente en esa lnea: es un documento instrumental u operativo en el que a partir de un buen anlisis terico, se proponen medidas que pueden aplicarse hoy y aqu; y que efectivamente lo fueron porque este estudio fue uno de los que sirvieron de base a la creacin del Registro de Tecnologa en Mxico. Justamente por eso lo hemos elegido, porque es un excelente ejemplo de cmo el trabajo intelectual puede conducir a la modificacin de la realidad mediante la introduccin de mecanismos destinados a mejorar la posicin relativa de nuestros pases. La segunda parte de esta seccin IV est dedicada a la Produccin de Tecnologa. As como nos felicitamos de la calidad y cantidad del trabajo intelectual latinoamericano en el rea del Comercio, nos debemos ahora lamentar de su pobreza en lo que se refiere al estudio de la Produccin de Tecnologa. Se ha publicado poco y sobre todo con muy bajo nivel de originalidad; y esto nos debe preocupar sobremanera, porque no basta comprender y dominar los mecanismos de comercializacin si no somos capaces de aumentar nuestra muy pobre capacidad productiva en Tecnologa. Y claro que no lo sabremos hacer si no comenzamos por entender cmo se hace. Es por lo tanto urgente que los estudiosos vuelquen sus esfuerzos hacia esta rea, que ser ciertamente clave en los aos por venir.
Nota introductoria
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El texto seleccionado Empresas y fbricas de Tecnologa de Jorge A. Sabato, es imperfecto e incompleto y probablemente su nico mrito por el cual se lo ha incluido es que enfoca el problema desde un ngulo muy poco convencional y trata de crear conciencia sobre el hecho de que la Tecnologa se fabrica (operacin que se realiza en los errneamente llamados laboratorios de investigacin y desarrollo) y que no es lo mismo producir conocimiento cientfico o tcnico que manufacturar Tecnologa. Y que esta confusin de conceptos que se traduce en una confusin de trminos y conduce a una confusin de roles no es problema menor se ilustra con la triste historia de enide s.a. Empresa Nacional de Investigacin y Desarrollo Elctrico que pudo ser la primera empresa de Tecnologa creada en Argentina y muri antes de nacer porque no entendieron su razn de ser ni siquiera los cientficos y tecnlogos que permanentemente claman por una mayor produccin de Tecnologa Nacional! J. A. S.
11 opciones estratgicas en la comercializacin de tecnologa: el punto de vista de los pases en desarrollo1 Constantino Vaitsos
1. Anlisis de costo-beneficio y negociaciones La literatura econmica que evala los efectos de la importacin de los factores de produccin (i.e. tecnologa, capital, sea en la forma de inversin extranjera o de prstamos externos, etc.) en los pases en desarrollo utiliza bsicamente las herramientas del anlisis de costo-beneficio que se aplican, principalmente, a los pases huspedes. Los efectos cuantificables se refieren a mediciones de ingresos o de balanza de pagos mientras que los efectos cualitativos se refieren al rea de las llamadas externalidades. () Los tipos de estimaciones de costo-beneficio que se aplican constituyen formas de evaluacin de proyectos o de inversiones. En los casos ms sofisticados los orgenes conceptuales surgen de la literatura de ptimas tasas de inters2 o tasas de cambio3. Los enfoques difieren en reas tales como la utilizacin de estimaciones de costos domsticos4 o de precios equivalentes internacionales para medir
1. Revista Comercio Exterior, Mxico, sep. 1971, pgs. 803-815. Tal publicacin se bas en un documento presentado por el autor a la Junta del Acuerdo de Cartagena como material de consulta para la elaboracin de la Decisin 24 de la Comisin del Grupo Andino. 2. Para un resumen de la literatura ver P. D. Henderson, Investment Criteria for Public Enterprises, in R. Turvey, ed. Public Enterprises, Penguin Books, 1968. 3. Para la literatura correspondiente ver E. Bacha y L. Taylor, Foreign Exchange Shadow Prices: A Critical Review of Current Theories, The Quarterly Journal of Economics, vol. LXXXV, N 2, mayo 1971. 4. Ver M. Bruno, The Optimal Selection of Export-Promoting and
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costos y produccin5. Sin embargo, generalmente ellos siguen un mtodo similar en la aplicacin del anlisis de costo-beneficio a cada uno de los participantes en forma separada. Como resultado de este tipo de anlisis, si los beneficios para el pas husped exceden algunos retornos mnimos, se llega a la conclusin de que la tecnologa extranjera o la inversin extranjera deben ser aceptadas en lugar de ser aceptables. () La aplicacin unilateral del anlisis costo-beneficio, que se divorcia de los beneficios actuales y/o aceptables que obtienen los proveedores de factores, limita las consideraciones de poltica a una situacin pasiva, no obstante que las decisiones entre participantes son independientes y las oportunidades potenciales son mltiples. () Si, por el contrario, se introduce un enfoque de negociacin (en el que el anlisis beneficio-costo es una de las herramientas utilizadas y no el nico objetivo de evaluacin) se genera una serie de mtodos y necesidades de comparacin y anlisis. Adems, el horizonte de polticas alternativas crece significativamente. Por ejemplo, si el proveedor de tecnologa y/o el inversionista extranjero llega a un pas para proteger un mercado de exportacin como una estrategia defensiva contra competidores potenciales que podran planear el mismo esquema de produccin o bien un alternativo en el pas husped (caso muy frecuente en la teora de ciclo de producto) en tal situacin ocurre lo siguiente. Desde el punto de vista del pas husped el ingreso total generado por las actividades de la firma extranjera no constituye el beneficio adicional obtenido por tal pas. Dicho beneficio corresponde a la diferencia (positiva o negativa) entre los efectos de la actividad en cuestin y los de oportunidades alternativas. Por tal razn, si existen otras posibilidades, el costo de oportunidad de no recibir una tecnologa o una inversin extranjera
Import-Substituting Projets, in United Nations, Planning the External Sector: Techniques, Problems, and Policies, ST-TAO-SERC-91, Nueva York, 1967. 5. Ver, por ejemplo, I. M. D. Little y J. A. Mirrless, Manual of Industrial Project Analysis in Developing Countries, vol. II: Social Cost Benefit Analysis, OECD, Pars, 1969.
Opciones estratgicas en la comercializacin de tecnologa
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es menor que el ingreso neto generado. Igualmente, desde el punto de vista de un proveedor de tecnologa y/o un inversionista extranjero que defiende un mercado de otros competidores, las decisiones no se toman sobre la base de diferencias entre el costo incremental para suministrar un mercado externo de su propia casa matriz y el costo promedio de produccin en el exterior. En este caso las decisiones se basan en la diferencia entre las ventas totales y los costos totales provenientes de las actividades en el pas husped. Por tal razn, en casos de ventas de tecnologa o de inversiones extranjeras que para los proveedores tienen un carcter defensivo frente a otros competidores, el pas husped tiene menos que ganar si se compara con una situacin en la que los recursos extranjeros corresponden a una accin de expansin sin fuentes alternativas. () Los pases en va de desarrollo generalmente compran un tipo de tecnologa de una cosecha que permite encontrar situaciones bastante comunes, en las que el motivo principal del proveedor extranjero de insumos es una tctica defensiva contra otros competidores.
2. Diferencia entre disponibilidad y oferta de tecnologa Para distinguir entre los conceptos de disponibilidad (o no disponibilidad) de tecnologa y de oferta de tecnologa se necesita calificar el primero preguntando: disponible para quines? La respuesta depender de la concentracin y cautividad de la tecnologa, por una parte, y de los factores que afectan su acceso a los usuarios potenciales. En lo que concierne a la concentracin, la tecnologa industrial registrada internacionalmente en gran parte est localizada en corporaciones que, mediante la innovacin de productos y procesos y la investigacin imitativa o adaptativa, son capaces de darle un uso comercial a los frutos del conocimiento. Debe enfatizarse que gran parte de esta tecnologa (ciertamente la mayor parte de la que se vende a los pases en desarrollo) implica, por parte de los vendedores, el cortar y pegar juntos
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conocimientos parciales que cuando se combinan y promueven apropiadamente pueden llevar a la comercializacin exitosa de productos y procesos, nuevos o modificados. Esta forma de actividad innovadora, con su propia forma de escasez, requiere de habilidades tcnicas y de otra clase (con respecto a la bsqueda de conocimientos existentes, de sistemas de difusin de informacin, evaluacin, mejoramiento, etc.) que son bastante distintas de las actividades de los llamados centros de excelencia de investigacin, orientados hacia las fronteras del conocimiento cientfico. Un estudio sistemtico llevado a cabo en la industria petroqumica indic que, durante el perodo en que la tecnologa tena las mayores probabilidades de ser vendida a los pases en desarrollo, los productos originales de un producto o proceso particular contaban solamente con el 1% del conocimiento total con licencia. El 99% restante estaba dividido entre seguidores de productores comerciales, (52%), y firmas de ingeniera (47%)6. () As, cuando hablamos sobre la disponibilidad de tecnologa actualmente vendida a los pases en desarrollo, lo ms importante es tratar de la clase de actividades tecnolgicas llevadas a cabo (que puedan incluir tecnologa inversa, observacin de productos, imitacin y aun el servicio de productos) en lugar de hablar simplemente del alcance del presupuesto de investigacin y desarrollo. En esta etapa los aspectos econmicos del uso de la tecnologa estn ms relacionados con las formas ms amplias de captacin y tratamiento de la informacin y su uso para fines comerciales. En lo relativo a la cautividad, sta est relacionada con los privilegios legales del monopolio, conseguidos por los pases mediante patentes y la cautividad tcnica adquirida por la experiencia, prueba y mejora de productos, utilizacin restringida del conocimiento, etc. Los elementos sealados anteriormente con respecto a la disponibilidad de tecnologa estn relacionados, pero debe distingurselos
6. Ver R. Stobaugh, Utilizing Technical Know-how in a Foreign Investment Licensing Program, trabajo presentado a la Reunin Nacional Chemical Marketing Research Association, feb. 1970, p.s.
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de la oferta de tecnologa. Por oferta se entiende la estructura de costos de la tecnologa vendida a una determinada firma. Aunque potencialmente mucho ms competitivo, el mercado actual de tecnologa relativo a los pases en desarrollo se aproxima a las caractersticas del oligopolio bilateral, es decir de oligopolio-oligopsonio (pocos vendedores y pocos compradores). En un mercado de monopolio u oligopolio bilateral, con las consideraciones especiales de costo marginal involucradas en el desarrollo y comercializacin de la tecnologa, su oferta no puede ser determinada a priori. Podemos referirnos solamente a la oferta de tecnologa (distinta de su disponibilidad) slo con respecto a la que enfrenta una firma determinada, con una estructura y tamao determinados, que confronta una proteccin de mercado efectiva, relacionada con mercaderas producidas as como importadas para procesamiento ulterior; que opera dentro de un sistema particular de impuestos (y aun de moneda); y que confronta polticas gubernamentales especficas respecto al acceso y negociaciones para la adquisicin de tecnologa. (...) El siguiente ejemplo ayuda a clarificar las razones en la falta de determinacin a priori del costo (u oferta) de tecnologa. La forma predominante con la que se fija el precio de la tecnologa es mediante un porcentaje sobre la venta de los productos o servicios que incorporen el conocimiento respectivo. Tal porcentaje para una tecnologa dada depender, entre otras cosas, de si la firma receptora pertenece al licenciamiento o a terceras partes. Si pertenece al licenciante y el gobierno local no interviene en el proceso de las negociaciones, el porcentaje de pago de regalas depender del manejo financiero global de la casa matriz. Por ejemplo, si los impuestos a las ganancias en el pas en que opera la subsidiaria son mayores que los del pas de la casa matriz, sta se ver obligada a aumentar el recibo de regalas a fin de reducirle a la firma el pago total de impuestos. Igualmente, cuanto ms altos son los aranceles ad-valorem para los productos intermedios vendidos por la casa matriz a una subsidiaria, ms bajo tiende a ser el precio de transferencia de tales productos, lo que a su vez podra producir mayores pagos de regalas, como
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un mecanismo de transferencia de ingresos. Las consideraciones que confronta la oferta de la misma tecnologa para una firma que no es propiedad del concedente sern bastante diferentes. Ms an, el costo de tecnologa (tanto en trminos porcentuales como en cantidades absolutas) depender del nmero de unidades vendidas y del precio del producto que incorpora el respectivo conocimiento. Es por todas estas razones que trminos como balanza de pagos tecnolgicos tienen muy poco valor explicativo y aun contienen muchos conceptos equvocos si se aplican en pases en desarrollo, donde la tecnologa extranjera llega principalmente por va de la inversin extranjera directa.
3. Contratos de concesin en las industrias extractivas y contratos de licencias de tecnologa: dos experiencias con lecciones similares Las concesiones en las industrias extractivas son diferentes, en naturaleza y grado, de los contratos o licencias de comercializacin de tecnologa. Sin embargo, las lecciones adecuadamente calificadas que surgen de la experiencia de las concesiones pueden servir como puntos de referencia para la elaboracin de una poltica en la esfera de la compra de tecnologa7. Generalmente, los modelos descriptivos de las concesiones incluyen, entre otras cosas, las siguientes reas generales de consideracin: a) en las concesiones iniciales se nota una debilidad negociadora y una tolerancia excesiva por parte del pas receptor.
7. Para evaluar situaciones paralelas entre los dos sectores, el autor cont con los trabajos de L. T. Wells (h.): The Evolution of Concession Agreements, ensayo presentado en la Conferencia del Servicio de Asistencia al Desarrollo de la Universidad de Harvard, Sorrento, Italia, 1968, y de R. Vernon, Long Run Trends in Concession Contracts, en American Journal of International Law, nm. 61, 1967.
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b) falta de conocimiento, por parte del pas receptor, de otros tipos de concesiones; c) competencia de los negociadores oficiales gubernamentales; d) ausencia de una base legal en el pas receptor; e) tcticas de negociador defensivo por parte de las empresas extranjeras. a) Debilidad negociadora y tolerancia excesiva del pas receptor La historia de las concesiones nos ensea que, durante los perodos iniciales de las mismas, los gobiernos han sido considerados como increblemente tolerantes, al menos cuando se les juzga retrospectivamente.... Hasta la Primera Guerra Mundial, en Amrica Latina los concesionarios podan generalmente gozar de tasas impositivas nominales sobre el ingreso, exenciones de impuestos sobre importacin y condonacin de obligaciones significativas... Esos compromisos eran bastante modestos y se sabe que los concesionarios presionaban fuertemente a fin de conseguir que se redujeran aun ms8. Al revisar el sistema de licencias en los contratos iniciales de importacin de tecnologa, de fines de los aos sesenta, no podemos dejar de asombrarnos por el paralelismo que existe entre la actitud increblemente tolerante de los gobiernos de los pases en desarrollo con su tolerancia en las concesiones durante la primera dcada de este siglo. Un rea en la que la tolerancia es ms evidente es la de los acuerdos de comercializacin de tecnologa (y/o la inversin extranjera) ligados con suministro de productos intermedios y de bienes de capital. Tal forma de amarre tiene consecuencias muy significativas sobre el costo de dichos insumos (...) Al definir las ganancias efectivas de la corporacin matriz como la suma de las utilidades
8. R. Vernon, op. cit., pg. 83.
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declaradas por la subsidiaria, el pago de regalas y el sobreprecio de los productos intermedios, se pueden deducir las siguientes cifras de una muestra que en 1969 representaba el 40% de la industria farmacutica de Colombia. Las utilidades declaradas alcanzaban 3,4% de las ganancias efectivas; el pago de regalas el 14,0%, y el sobreprecio el 82,6%. Las prcticas de las otras industrias en el rea de sobreprecios son a todas luces menos notables que en la industria farmacutica. Sin embargo, los efectos agregados sobre la economa colombiana (prdida de ingresos tanto fiscales como de divisas) probablemente podan elevarse a varias decenas de millones de dlares. (...) La poltica inadecuada sobre altas protecciones arancelarias y no-arancelarias con frecuencia se basaron en la dificultad de distinguir, por va del anlisis correspondiente de contabilidad de costos, dos elementos diferentes: a) las no economas de las escalas pequeas de produccin y b) los canales de misin efectiva de ganancias de las filiales extranjeras (tales como precios de transferencias de productos intermedios y de bienes de capital, pago por tecnologa, pago de intereses por crditos entre filiales, etc.). Estos pagos entre compaas filiales aparecen como costos en las balanzas de prdidas y ganancias de las subsidiarias extranjeras en los pases huspedes. Adems constituyen elementos negociables, si bien no se negocian con frecuencia, costos para los que no siempre existen precios de mercado equivalentes. (...) (...) Hay otros tipos de tolerancia en la compra de tecnologa. Se refieren a prcticas restrictivas de comercio muy extendidas en los contratos de compra de tecnologa. Tales prcticas incluyen la prohibicin o limitacin en las exportaciones, fijacin de precios, prohibicin del uso de insumos o de produccin de bienes competitivos, clusulas de amarre en la contratacin de personal para puestos determinados, limitaciones en la propiedad de nuevas tecnologas desarrolladas por el receptor de conocimientos, etctera. La tolerancia por parte del comprador o del gobierno del pas receptor en la compra de tecnologa se muestra no slo en su posicin de negociacin (o en su falta) y los costos que implica respecto a las prcticas comerciales restrictivas (que generalmente
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se refieren a la conducta de las empresas comerciales)9. Dicha tolerancia se demuestra tambin en la forma que confrontan las prcticas o conductas que resultan de las caractersticas estructurales de dichas empresas, respecto a su tamao y poder relativo, las relaciones de propiedad, etc. Por ejemplo, la capitalizacin del know how por parte de una subsidiaria de capital 100% extranjera (que no se justifica en trminos de un mayor control, dado que la compaa pertenece en un 100% al vendedor de la tecnologa) se practica por razones fiscales, a travs de la declaracin de gastos de depreciacin sobre intangibles; o tambin se practica por razones fiscales, en el sentido de que, en algunos pases, el aumento de capital, en relacin con el monto de utilidades, reduce el coeficiente impositivo, sobre las utilidades excedentes10; o se utiliza asimismo para incrementar la base de capital sobre la cual se justifica la futura repatriacin de utilidades y/o capital11. Otro caso de tolerancia se refiere a la manera como se maneja el pago de regalas. Las tasas de regalas son nominadas y negociadas, casi exclusivamente, como un porcentaje de las ventas netas. Un 10% sobre el precio de venta de un cierto producto implica que se pagarn regalas no nicamente por la tecnologa incorporada en los bienes intermedios utilizados y en los dems, sino tambin por el arancel proteccionista sobre el producto final impuesto por el gobierno del pas receptor, los gastos de propaganda de la compaa, etc. De esta suerte, mientras mayor sea el arancel sobre el producto final, o mayores los gastos de propaganda de una compaa o mayor su ineficacia productiva, ser mayor el nivel absoluto de regalas que se pague por la tecnologa procedente de otro pas. Adems, la determinacin de las regalas como un porcentaje de las ventas reduce la magnitud aparente de dichas regalas. Una regala de 5 10
9. Vase UNCTAD, Restrictive Business Practices, TD-B-C. 2/54, octubre de 1958, pg. 4. 10. Vase G. J. Eder, J. C. Chommie, H. J. Becerra, Taxation in Colombia, World Tax Series, Harvard Law School, 1964. 11. Vase Colombia, Decreto-Ley nm. 444, de 1967, artculo 116.
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por ciento parece ser bastante aceptable o lgica. Sin embargo, el pago de regalas hecho por subsidiarias extranjeras en varios sectores industriales del Pacto Andino en 1969 oscilaba generalmente entre el 50% y 600% de las utilidades declaradas12. (...) Todo parece indicar que los vendedores de tecnologa regatean fuertemente por pequeas diferencias en las tasas de regalas, como maniobra estratgica para desviar la atencin de otros aspectos negociables mucho ms importantes pero que, por lo general, quedan fuera del proceso de negociacin. El gobierno o la compaa negociadora concentran su atencin en elementos que tal vez sean completamente marginales. Al considerar que las regalas constituyen el costo nico en la compra de tecnologa (dado que son el costo explcito), se descuidan los costos implcitos, que son importantes, tales como el sobreprecio de los productos intermedios. b) Desconocimiento de otras concesiones (...) Al finalizar el proceso y los procedimientos respecto a la informacin disponible sobre comercializacin de tecnologa en la dcada de 1960, se encuentran casos similares o paralelos a las normas que eran usuales en el perodo en que se firmaron los primeros contratos de concesiones en el sector extractivo. Debido al concepto errneo de que los contratos deben ser confidenciales y secretos, los convenios de venta de tecnologa se mantienen en completo secreto. En ciertos pases que no aplican mecanismos de registro o control en los acuerdos contractuales, la informacin queda restringida a las dos partes contratantes. El receptor privado del know how extranjero esconde cuidadosamente los trminos favorables a sus competidores o bien para cubrir sus posibles errores en la negociacin. En los pases donde intervienen entidades gubernamentales reguladoras de los procesos contractuales entre compaas privadas, algunos procedimientos administrativos que no funcionan adecuadamente limitan
12. Ver C. V. Vaitsos Interaffiliate Charges by Transnational Corporations and Intercountry Income Distribution, tesis de PhD, Universidad de Harvard, 1972.
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el grado de conocimiento de los trminos contractuales. Por lo general, nicamente los miembros de los comits de regalas conocen de una manera ad hoc o de memoria, los trminos contractuales para el conjunto de las distintas ramas industriales. Por supuesto, no existen mecanismos explcitos que permitan comparaciones entre diversos pases. Las agencias gubernamentales guardan celosamente los trminos de los acuerdos contractuales concertados por las diversas compaas nacionales para evitar que puedan ser utilizados por los pases vecinos, pensando que de esta manera defienden el inters nacional. Sin embargo, lo que efectivamente estn logrando es una reduccin de su propio conocimiento y poder de negociacin, ya que segmentan el mercado de informacin y acentan los problemas de su relativa ignorancia en esos aspectos. Resulta obvio que no es posible solicitar algo cuando no se sabe qu es y cmo pedirlo. El grado de disponibilidad de informacin determinar una estrategia de negociacin con condiciones mximas y mnimas, al mismo tiempo que especificar las reas que definen lo que es ms o menos posible que la otra conceda. (...) Si las agencias gubernamentales se agruparan podran intercambiar informacin respecto a las condiciones mundiales del mercado de comercializacin de la tecnologa, as como sobre los trminos de los acuerdos en sus propios pases. Los beneficios derivados de una poltica de este tipo bien podran contrarrestar los costos reales o imaginarios del secreto de las naciones, respecto a sus contratos con los abastecedores extranjeros de tecnologa. Adems, los pases miembros de un bloque podran introducir el uso del principio de la nacin ms favorecida (este principio ha sido utilizado en varios acuerdos sobre comercio internacional, como el GATT, y ltimamente en el rea de las concesiones)13. (...)
13. Vanse las acciones realizadas por el Gobierno Federal de Nigeria, durante 1967, sobre la clusula de la nacin africana ms favorecida, Organizacin de Pases Exportadores de Petrleo (OPEP), Collective Influence in the Recent Trends Toward Stabilization of International Crude and Product Prices.
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c) Habilidad de los negociadores oficiales Uno de los factores que ha contribuido a la relativa debilidad de los funcionarios gubernamentales en las negociaciones de las concesiones iniciales ha sido el desconocimiento de las complejas prcticas de contabilidad financiera de las grandes compaas multinacionales. Los anlisis exhaustivos de las concesiones en el sector extractivo muestran casos de autoridades fiscales inaptas para hacer frente a los precios de transferencia entre la compaa matriz y las subsidiarias, como forma de transferir utilidades no gravables de un pas a otro. Los trminos de los primeros impuestos sobre el ingreso en algunos pases pueden parecer muy extraos a quienes conocen los sistemas fiscales ms elaborados. Algunas veces, los tcnicos gubernamentales acordaban tanto la depreciacin como la deduccin de impuestos a las reservas para la restitucin del mismo activo; permitan que las obligaciones fiscales fueran determinadas por una compaa extranjera de contabilidad, cuyos principios contables estaban determinados por los accionistas de la empresa y no por las autoridades fiscales; concedan la deduccin de intereses destinada a permitir la transferencia libre de impuestos de las utilidades fuera del pas receptor, y as sucesivamente. Los negociadores gubernamentales encontraban trminos que no entendan, o, mediante sobornos (quiz bajo la forma de crditos para la compra de acciones o bien mediante una posicin bien pagada en el consejo de administracin), acordaban trminos y clusulas, completamente seguros de que sus superiores u opositores polticos no las entenderan14. Citamos el pasaje anterior debido a que si se sustituyen las palabras concesiones por licencias para el uso de tecnologa industrial, la cita es una descripcin bastante precisa de la realidad de la comercializacin de la tecnologa en la dcada de 1960. Bastante
14. Vase L. T. Wells, Jr., op. cit., pgs. 9-10. Wells se refiere de manera especfica a estos muy extraos trminos que existen en las clusulas de los contratos entre la Repblica de Liberia y la Bethlehem Steel Corp., la Liberian Mining Company, Ltd., y la Liberian American-Swedish Minerals Co.
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a menudo lo complejo de la evaluacin de la tecnologa moderna agrava aun ms cualquier inadecuacin existente con anterioridad en los anlisis financieros, que traducen los coeficientes tcnicos como unidades de medida econmica. En el caso de los precios de transferencia de bienes intermedios (tecnologa incorporada) surgen algunas dudas sobre si los tcnicos gubernamentales son competentes o no para manejar el asunto, as como sobre si existen procedimientos oficiales para analizar los precios de transferencia. Como se indicara anteriormente, las subsidiarias de las compaas extranjeras capitalizan tecnologa por razones que no estn relacionadas con el control de la compaa. Estas compaas pagan regalas, tienen cargos de depreciacin sobre activos intangibles y reducen su base impositiva sobre utilidades excedentes a travs de la capitalizacin del mismo know how. Los tcnicos gubernamentales estn llamados a jugar un doble papel en el proceso de evaluacin y negociacin de compra de tecnologa extranjera. En primer lugar, tratan o deberan hacerlo de analizar a fondo la comercializacin de la tecnologa dentro de un complejo de otros recursos que son comercializados. (Si se utilizan tcnicas ms complejas para determinar los costos de oportunidad, entonces deberan evaluar, adems, otros recursos o insumos cuyo uso es determinado de antemano o, en varios casos, desplazado). En raras ocasiones la tecnologa se vende por s misma. Por el contrario, el know how est incorporado en los productos intermedios, bienes de capital, habilidad de personal, etc. Asimismo, una cierta tecnologa podra estar atada a la transferencia de capital, a la limitacin de las oportunidades de mercado (id est, restricciones a la exportacin), as como a la capacidad o incapacidad para utilizar otras formas de tecnologa complementarias o sustitutivas. Aun ms, la comercializacin de la tecnologa est relacionada con el sistema fiscal que regula la distribucin de los beneficios netos, la poltica arancelaria que determina el grado de la proteccin efectiva, etc. Por consiguiente, al evaluar la adquisicin de una tecnologa dada se debera tratar de escudriar el total de efectos interrelacionados de varios insumos, as como las polticas y sus implicaciones, en lugar
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de limitarse a los elementos explcitos tales como las regalas, los efectos directos sobre el empleo, la balanza de pagos, etc. (...) En segundo lugar, parece que la tecnologa (o su proceso de comercializacin) es el factor de produccin menos comprendido e identificable. La forma de su comercio resulta vaga para la mente de los compradores. Los pases han desarrollado definiciones especficas, de la misma manera que han elaborado sistemas (que todava dejan mucho que desear) para la clasificacin y evaluacin de la importacin de otros recursos. No es necesario pasar mucho tiempo en un banco central o en una oficina aduanera para darse cuenta de los elaborados mecanismos de registro, clasificacin, etc., para el intercambio de capital financiero de bienes entre pases. Generalmente, el know how an se comercializa a partir de la vaga, general y en muchos sentidos sobre todo el econmico no comprendida palabra tecnologa. Tautolgicamente, definimos la importacin de tecnologa corno la importacin de know-how. Surgen dudas, por lo menos desde el punto de vista operativo, sobre lo que es la tecnologa que un pas importa para una industria, un proceso o un producto dado. Es un manual de produccin, o es una patente (que no es tecnologa sino el cautiverio legal de la tecnologa), es la asistencia tcnica transmitida a travs de expertos, son los procesos productivos incorporados en la maquinaria, son los diseos de equipos para fbricas y programas de trabajo, son las especificaciones ya incorporadas en los productos intermedios, o es otra cosa? Con el fin de entender los efectos de la tecnologa, el tipo de dependencia que existe entre su vendedor y su comprador, su sustitutibilidad potencial y su proceso de negociacin, es necesario definir, detallar, calificar lo que se importa. Adems, es necesario cuantificar el valor econmico de lo que se compra. Es evidente que hacen falta unidades de medida para evaluar la tecnologa por lo menos en el sentido tradicional. No tenemos el equivalente de un kilmetro, de una tonelada, o de un metro cuadrado de tecnologa. Sin embargo, podramos obtener el equivalente econmico de las unidades de medida tratando de cuantificar el diferencial econmico (en trminos del valor agre-
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gado interno, o de las utilidades para la empresa) del uso de una cierta tecnologa en comparacin a otra. Esto determinar su valor imputado a la vez que determinar el precio mximo que deber pagarse por esa tecnologa. Para la comercializacin del know-how, adems de este valor imputado se necesita determinar el precio equivalente de tecnologas comparables en los diferentes mercados internacionales. (...) Para los pases en desarrollo, el costo de oportunidad del proceso de comercializacin de la tecnologa (no su valor imputado) puede ser determinado nicamente mediante el conocimiento de las diversas fuentes de abastecimiento disponible y de sus precios respectivos. (...) d) Ausencia de bases legales adecuadas Como seal un empresario entrevistado sobre la materia ...no existe una base legal que muestre que dichas prcticas de sobreprecio de los bienes intermedios sean consideradas ilegales en tal pas andino. Hay muchas razones a causa de la falta de un cuerpo de leyes, as como de prcticas administrativas pblicas adecuadas para proteger los intereses de los pases huspedes en materia de relaciones con proveedores extranjeros de factores de produccin. En este ensayo nos limitaremos a una enumeracin muy breve de los dos defectos ms comunes que existen en el aspecto legal. Defectos nacionales a) estos defectos surgen principalmente por la falta o insuficiencia de un anlisis de los factores econmicos y empresariales que determinan el ambiente que debe ser regulado por el sistema legal. Por ejemplo, las leyes sobre la propiedad industrial son elaboradas estrictamente por abogados, generalmente sin realizar ninguna consulta previa con economistas. Debido a la falta de una definicin precisa de los conflictos de inters en los pases en desarrollo, no es raro encontrar abogados legisladores que son al mismo tiempo agentes legales de las compaas extranjeras. Como resultado, el bien pblico se define con frecuencia como el bien
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privado, y en particular como el bien privado de la empresa extranjera. Esta situacin se ve agravada por el hecho de que la mayor parte de los abogados expertos en propiedad industrial han sido adiestrados conforme a principios que fueron desarrollados para y por pases ya industrializados con necesidades y puntos de vista completamente distintos; b) a menudo se supone que sin una ley general antitrust son inactivas las leyes especficas que regulan las distintas prcticas restrictivas comerciales. Hay razones evidentes para concluir que la situacin dominante en los pases en desarrollo hace que lo correcto sea exactamente lo contrario. La relacin entre el limitado tamao interno y las escalas de inversin necesarias en varias industrias implica que la existencia de situaciones de monoproduccin u oligoproduccin representan la regla y no la excepcin en los pases de mercado relativamente pequeo. Mientras no se desarrolle una concepcin clara de los efectos complejos de tales estructuras de mercado en los objetivos de industrializacin de los pases en desarrollo y esta concepcin no se traduzca en una adecuada legislacin general de antimonopolio o antitrust, se necesita tomar accin en varias reas especficas donde el efecto es claro. Tales reas parecen ser las de propiedad industrial y las que se relacionan con las prcticas restrictivas comerciales relacionadas con la importacin de tecnologa extranjera. Defectos internacionales El sistema legal internacional se basa sobre el firme principio de que, salvo casos de coercin, un contrato es siempre obligatorio para ambas partes15. Las condiciones iniciales del acuerdo determinan los trminos contractuales aun en los casos en que han cambiado mucho las condiciones bajo las que se firm
15. Vase S. G. Siksek, The Legal Framework for Oil Concessions in the Arab World, Middle East Research and Publishing Center, Beirut, Lbano, 1960.
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el contrato: Los tribunales internacionales nunca han fallado favorablemente en los intentos de reabrir negociaciones generales sobre la base de que las condiciones han cambiado16. En un anlisis econmico que considera la relacin entre dos partes contratantes como una situacin continuamente cambiante respecto a la dependencia mutua y al relativo poder de negociacin, el principio de que nicamente las condiciones iniciales determinarn siempre los trminos de acuerdo podra aparecer excesivamente restrictivo. Hasta el momento, la estructura de poder y su relacin con la interpretacin de la ley han funcionado en tal forma que la doctrina de la clusula rebus sic stantibus nicamente ha sido aplicada a tratados entre naciones. Los pases en desarrollo no han sido capaces de emplearla en las cortes internacionales en el marco legal de sus esfuerzos de negociacin. En la medida en que uno explora el significado de las concesiones o de un contrato que permite el uso de la tecnologa en los trminos concretos de la conducta humana y de las instituciones humanas, en la medida en que uno investiga sobre la naturaleza de las condiciones en que se cimentaron y las fuerzas que los originaron, en la medida en que uno examina sus trminos con miras a determinar su carcter y propsitos fundamentales... el contenido del derecho internacional... toma un aspecto no nicamente diferente sino ms vvido17. (...) e) Las tcticas del negociador defensivo Al analizar la historia de las concesiones en el sector extractivo encontramos que las demandas iniciales de los inversionistas extranjeros han sido descritas en el sentido de que se basaban sobre el inters del negociador defensivo18. Una vez que se firma un acuerdo
16. Vase L. T. Wells, Jr., op. cit., pg. 22. 17. Vase K. S. Carlson, International Role of Concession Agreements, en Northwest University Law Review, vol. 52, 1958, pg. 618. 18. Vase R. Vernon, Long Run Trends in Concession Contracts, pg. 84.
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Constantino Vaitsos
y el capital es vertido, el poder de negociacin del concesionario extranjero claramente se ve disminuido. Por lo tanto, ste trata de utilizar su poder de negociacin justo al principio, momento en que es el ms fuerte. Adems para ser consistente con la tctica del negociador defensivo es de esperarse que los trminos iniciales sean superiores al promedio de la vida del contrato. Los concesionarios estn casi seguros de que sus trminos iniciales sern reducidos. En principio, la tecnologa comprada en un perodo dado y las inversiones cumplidas son nociones bastante similares si se las vala en el transcurso del tiempo. Ambas son irreversibles en el tiempo, y en realidad lo es ms una tecnologa dada que una inversin realizada. La utilizacin de la informacin durante el perodo no disminuye su disponibilidad en el futuro. Por el contrario, su disponibilidad aumenta en la medida en que se la domina, y una vez dominada no puede perderse. De esta forma, la readquisicin de la misma informacin en algn perodo futuro implica intrnsecamente que no haya costos adicionales, dado que esta informacin ya est incorporada en la maquinaria, en los procesos y en el personal adiestrado en el pasado. Esta propiedad de que en el tiempo decrecen los costos imputados, genera intereses conflictivos y grados variables de dependencia entre los proveedores y los receptores de la informacin, dado que su valor depende estrictamente del perodo en el que se vala. En este sentido, la informacin o la tecnologa es exactamente como una inversin fija o amortiguada a la que se le supone un lapso de operacin y que se expresa en una curva de aprendizaje. No existe razn alguna para que durante las negociaciones iniciales los que otorgan la licencia acten de manera distinta a la forma en que se condujeron los concesionarios en el sector extractivo. Por el contrario, el que otorga la licencia, despus de terminado el perodo de aprendizaje, si no es un inversionista o el dueo de una patente, carece ya de poder de negociacin, mientras que el concesionario tiene siempre el ltimo recurso de amenazar con el retiro del capital. Entonces, si la historia se repite, es probable que quien otorga la licencia establezca los trminos iniciales con un hincapi exagerado en la posicin de negociador defensivo,
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y espera que los trminos logrados se reduzcan con el tiempo, no sin, por supuesto, una dura negociacin. Lo anterior tiene implicaciones concretas sobre la estrategia del negociador gubernamental o privado de un pas en desarrollo. En primer lugar, tiene que definir de manera explcita su horizonte de negociacin durante un perodo importante en el que las renegociaciones subsecuentes tomarn en cuenta la continuamente variable relacin de poder y/o dependencia. Lo que debe maximizarse no es el uso del poder de negociacin en la negociacin inicial, sino el uso del poder de negociacin variable en el tiempo. En segundo lugar, el negociador del pas en desarrollo debe programar los medios institucionales que se utilizarn para abrir la renegociacin. En los contratos iniciales deberan existir clusulas que faciliten el camino para la reapertura de las negociaciones. (...). Adems, en lo que respecta a la compra de tecnologa, se tienen que relacionar muy cuidadosamente los pagos realizados con los beneficios recibidos por el know-how adquiridos. Todo parece indicar que en la mayora de los casos de los pases en desarrollo, generalmente se firman los contratos sin hacer ninguna diferencia entre los pagos por patentes, asistencia tcnica, diseo de las plantas, etc. Resulta bastante claro que cada uno de estos elementos tiene una contribucin que para el comprador vara en los diferentes perodos. Por ejemplo, es frecuente que en la industria farmacutica la asistencia tcnica se limite a un manual de produccin que puede ser aprendido muy rpidamente, en tanto que la clave de la dependencia del comprador de la tecnologa respecto al vendedor de la misma consiste en la patente que cubre al producto o a su proceso de produccin y a la asistencia tcnica en materia de calidad. Al diferenciar los tipos de tecnologa recibidos, al asignar separadamente los pagos por cada uno de ellos y al asignar a cada uno diferentes perodos de duracin, el negociador no nicamente est racionalizando su procedimiento de compra de tecnologa, sino que tambin podra facilitarse el camino para las renegociaciones posteriores.
12 patentes, corporaciones multinacionales y tecnologa. un examen crtico de la legislacin internacional1 Jorge M. Katz
Dar libertad al fuerte para que oprima al dbil de ningn modo asegura la mayor cantidad posible de libertad en el mundo. Bertrand Russell
1. Introduccin. El marco global de este estudio Cuatro son los argumentos que se han esgrimido a lo largo de la historia a fin de justificar el otorgamiento de derechos exclusivos de propiedad sobre conocimientos nuevos, o sobre combinaciones nuevas de conocimientos preexistentes, tiles en la esfera de la produccin material. En otras palabras, cuatro son las razones por las que a travs de los tiempos se ha justificado el otorgamiento de patente de invencin. Dichos argumentos han sido utilizados tanto en el marco de comunidades industriales maduras como en el texto de pases de menor desarrollo relativo, bajo el supuesto de que ambos tipos de pases admiten una cierta homogeneidad. Sin embargo, slo dos de dichos argumentos resultan relevantes desde la ptica del presente trabajo. Ello se debe al hecho de que slo dos de ellos consideran la legislacin sobre patentes de invencin como un instrumento de poltica econmica cuyo funcionamiento, adecuado o errneo, puede ser puesto en tela de juicio en funcin de los objetivos para los que fuera diseado. Los dos argumentos restantes en favor del otorgamiento de patentes de
1. Desarrollo Econmico, vol. 12, N 45, abril-junio, 1972.
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invencin estn expresados en trminos de derechos naturales de propiedad, y en trminos de justa retribucin al inventor por los servicios que ste presta a la sociedad y no admiten, por ende, mayor anlisis econmico. El propsito de este trabajo es el de explorar con cierto grado de detalle el funcionamiento del sistema de patentes, partiendo de la premisa de que el mismo constituye uno ms de los instrumentos de poltica econmica de que dispone el poder estatal. Slo evaluando detenidamente la realidad actual de dicho funcionamiento vis vis sus objetivos en tanto instrumento de poltica, estaremos en condiciones de contestar adecuadamente la pregunta que parece crucial en este contexto, a saber: resulta justificado o no que un pas tecnolgicamente dependiente, que funciona a la zaga del progreso tecnolgico internacional, mantenga un cierto cuerpo legal en materia de patentes de invencin? Y, si as fuera, qu caractersticas debera revestir el mismo en aras de maximizar los beneficios sociales de dicho pas? (...)
3. El sistema internacional de patentes y su funcionamiento en pases tecnolgicamente dependientes Tal como indica F. Machlup, existe una vasta gama de razones para sospechar a priori que los argumentos normalmente esgrimidos, tanto en favor como en contra, de la proteccin por va de patentes en el marco de comunidades industriales maduras deben ser cuidadosamente reevaluados antes de ser trasladados acrticamente a pases de menor grado relativo de desarrollo industrial. A lo largo de esta seccin intentaremos avanzar, aunque slo sea parcialmente, en dicha direccin. Sin embargo, antes de entrar en materia creemos necesario dejar explcitamente sentados ciertos hechos inherentes al funcionamiento del sistema de patentes de invencin en este ltimo tipo de pases, hechos que habrn de incidir significativamente sobre nuestra forma de plantear el problema.
Patentes, corporaciones multinacionales y tecnologa
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Primero, la poca evidencia emprica disponible indica en forma ms o menos clara que en pases generadores de tecnologa las patentes pueden ser consideradas como razonables indicadores del producto de la actividad inventiva. Ello surge con relativa nitidez de los excelentes trabajos de J. Schmookler, quien, en uno de los estudios ms medulosos con que al presente contamos acerca de este tema, muestra que la serie estadstica correspondiente al nmero total de patentes de invencin concedidas en el seno de la economa norteamericana se halla positiva y significativamente correlacionada tanto con el nmero de trabajadores tecnolgicos definidos como cientficos, ingenieros, y personal capacitado y de supervisin, empleado en las diversas ramas de la industria manufacturera como con los gastos de investigacin y desarrollo efectuados por dichas industrias. El coeficiente de correlacin simple entre patentes de invencin y trabajadores tecnolgicos alcanza a r = 0,83 con datos correspondientes a 1950, mientras que el coeficiente entre patentes de invencin y gastos de investigacin y desarrollo toma su valor de r = 0,84, emplendose con tal propsito datos interindustriales correspondientes a 1953. En vista de dichos resultados, Schmookler concluye afirmando: Dado que ms del 80 por ciento de las diferencias interindustriales en patentamiento en 1953 se explican por correspondientes diferencias interindustriales en gastos de investigacin y desarrollo... existe una base razonable para usar la estadstica de patentes como un ndice de las diferencias interindustriales en actividad inventiva en dicho ao.2 Dicha evidencia, sin embargo, no debe inducirnos a pensar que una idntica afirmacin tendra sentido en el seno de una economa globalmente importadora de tecnologa, esto es, de una economa que importa la gran mayora de la nueva tecnologa industrial que pone en operacin en su sector manufacturero. Veamos por qu.
2. J. Schmookler, Invention and Economic Growth, cap. II, pg. 47, Harvard University Press, 1966.
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El patentamiento corriente en pases importadores de tecnologa se halla formado por patentes de invencin provenientes de dos fuentes aisladas, que conviven sin intercomunicarse. Por un lado, todas aquellas patentes locales, en buena medida concedidas a inventores independientes, y slo en mucho menor medida a firmas locales. Por otro lado, las patentes registradas por empresas extranjeras, que constituyen una proporcin significativa y creciente dentro del agregado total. Tal como podr verse posteriormente en las secciones 4 y 6 del presente trabajo, este ltimo subsector del patentamiento total abarca aproximadamente el 75 por ciento del patentamiento corriente en la Repblica Argentina.3 Ahora bien, resulta inmediatamente obvio que dicho patentamiento no puede ser considerado como un indicador de actividad inventiva local. No parece existir razn alguna que impida considerar al restante 25 por ciento del patentamiento anual como expresin directa de la creatividad domstica, pero tampoco parecera existir razn alguna que nos autorice a identificar patentamiento total y actividad inventiva, en la forma en que dicha identificacin surge de la actividad emprica norteamericana. Es ms, mostraremos posteriormente que el patentamiento de las corporaciones multinacionales en nuestro medio constituye uno ms de los diversos instrumentos manipulados por stas a fin de ejercer control, y de participar adecuadamente en la expansin de los diversos mercados industriales en que operan. Mostraremos, asimismo, que el patentamiento de las corporaciones multinacionales slo guarda una relacin mnima y marginal con la transferencia efectiva de conocimientos tecnolgicos. Siendo ello as, resulta evidente que el tercero de los argumentos presentados en la seccin anterior esto es, el argumento en favor del otorgamiento de patentes de invencin como un incentivo a la gene3. Los datos disponibles para Chile, Colombia, Per, etctera, indican que el patentamiento extranjero es an relativamente mayor en dichos pases que lo que indican las cifras referidas al caso argentino.
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racin de actividad inventiva local es un argumento relativamente poco til en el marco de un pas tecnolgicamente dependiente, marco en el que, aproximadamente, tres cuartas partes del patentamiento no guardan relacin alguna con la actividad inventiva local. Segundo, tampoco el cuarto de los argumentos ya discutidos puede ser defendido como justificacin suficiente de la legislacin en materia de patentes de invencin en el contexto de un pas tecnolgicamente dependiente. Ello es as por lo siguiente: por definicin, un pas tecnolgicamente dependiente funciona a la zaga del progreso tecnolgico internacional. Esto es, funciona con un cierto rezago tecnolgico que puede alcanzar algo entre una y varias dcadas, dependiendo de su grado relativo de desarrollo. La enorme mayora de los nuevos productos y/o procesos productivos que dichos pases introducen, son rplica ms o menos adaptada de productos y/o procesos productivos previamente empleados comercialmente en el exterior, razn por la cual, necesariamente, los mismos han alcanzado estado pblico en fechas anteriores a las de su introduccin al medio local. Aun admitiendo el hecho de que en el marco de un pas como Estados Unidos sea necesaria cierta proteccin para inducir al inventor a hacer pblico su invento, es inmediatamente obvio que dicho incentivo es innecesario en el caso de un pas que opera, primordialmente, sobre la base de la imitacin o rplica tecnolgica. Podra argirse, a esta altura del debate, que existe aun un quinto argumento que justifica la existencia de legislacin sobre patentes de invencin en pases de menor grado de desarrollo relativo. De acuerdo con ste, las patentes actan no ya como un inductor de la actividad inventiva, ni tampoco como un incentivo a dar estado pblico al invento, sino como un incentivo a la difusin tecnolgica internacional, esto es, como un determinante del movimiento internacional de conocimientos productivos. Existe, sin embargo, un fuerte inconveniente con esta argumentacin. El mismo proviene de que, en realidad, estamos suponiendo que la proteccin por va de patentes acta como un incentivo a la transferencia internacional de recursos, sean stos capital y/o tecnologa operativa.
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Parece a todas luces evidente que la transferencia internacional de recursos entre naciones obedece a una vasta y compleja gama de hechos econmicos y polticos que determinan el monto de renta monoplica que el inversor puede obtener en el mercado perifrico en el que invierte, as como tambin de la probabilidad de girar dichas rentas al exterior sin mayores dificultades institucionales. En otros trminos, la transferencia internacional de recursos entre naciones claramente depende de variables mucho ms generales de orden econmico y poltico, y buscar elementos de causalidad en la legislacin sobre patentes de invencin sin prestar atencin al resto del contexto, seguramente llevar a atribuir a sta un papel preponderante como variable independiente, que difcilmente pueda aceptarse. Como en muchas otras instancias en las que la multicolinearidad de variables independientes impide distinguir la incidencia especfica de una cualquiera de ellas sobre el fenmeno explorado, tambin en este caso resulta sumamente insatisfactorio inferir la necesariedad de legislacin sobre patentes de invencin como un prerrequisito del flujo de tecnologa entre naciones. En resumen, ni el cuarto de los argumentos presentados en la seccin anterior, ni un quinto argumento como el aqu expuesto pueden ser vlidamente esgrimidos en defensa de la proteccin por va de patentes en el marco de pases tecnolgicamente dependientes, que funcionan a la zaga del progreso tecnolgico internacional. Tercero, el actual funcionamiento del sistema internacional de patentes, y su repercusin sobre los pases importadores de tecnologa deriva, en buena medida, de lo que se conoce como la Convencin de Pars de 1883, y sus posteriores reformas. Para seguir avanzando en nuestra argumentacin se hace necesario introducir ciertos comentarios al respecto, comentarios en los que seguiremos de cerca opiniones previamente expresadas por E. Penrose en su libro sobre el sistema internacional de patentes.4
4. E. Penrose, The Economics of the International Patent System, Johns Hopkins Press, 1951.
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La Convencin de la Unin de Pars de 1883 establece dos principios fundamentales en el regulamiento del flujo internacional de patentes de invencin. Ellos son: 1) igualdad de trato a nacionales y extranjeros en la concesin de derechos de patentes, y 2) derecho de prioridad, por el cual todo inventor tiene un plazo de 12 meses para poder patentar su invento sin interferencias en cualquier pas de la Unin. La mayora de los pases del mundo se hallan adheridos a la Unin de Pars, o aceptan implcitamente sus reglas. Tal es el caso de la Argentina que, si bien slo adhiri formalmente a la Convencin de 1966, acept los principios fundamentales durante toda su historia. E. Penrose critica en su libro el principio mismo sobre el que se funda la Convencin de Pars. Su argumento radica en observar que la misma, tras una supuesta idea de equidad jurdica y legal, favorece ampliamente a los pases industriales en desmedro de los pases en proceso de industrializacin. Ello se debe a que la reciprocidad de trato slo tiene sentido cuando se enfrentan dos pases con ritmos relativamente similares de gestacin tecnolgica. En caso contrario la misma implica un desbalance notorio. Desde el punto de vista de los pases generadores de tecnologa, dicho principio implica el libre ejercicio y la institucionalizacin del monopolio tecnolgico. Desde el punto de vista de los pases importadores de tecnologa implica la ausencia para que se consolide y fortifique el mayor poder relativo de negociacin con que de hecho operan los empresarios de pases vendedores de tecnologa. Todo ello a cambio de obtener igualdad de trato en las escasas oportunidades en que los nacionales del pas importador de tecnologa logran, con su actividad inventiva, trascender el marco de la economa local. Llegados a este punto los defensores del sistema internacional de patentes argumentan que el ejercicio del monopolio tecnolgico y sus diversas consecuencias en materia de asignacin de recursos, distribucin del ingreso, etc., previamente discutidas en la seccin 2 no resulta como una consecuencia necesaria de la legislacin internacional vigente. Dentro de dicha legislacin se acepta normalmente lo que se ha dado en llamar clusulas de licenciamiento compulsivo (compulsory licensing), clusulas que
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obligan al titular de una patente a otorgar derechos de utilizacin de la misma a terceras partes en caso de no mediar su propia utilizacin en un perodo razonable de tiempo5. Aun cuando el licenciamiento compulsivo puede otorgarse tanto por abuso del grado de proteccin (existe abuso de derechos cuando el titular de la patente logra extender los alcances o la fuerza del monopolio legal que se pretendi otorgarle originariamente), como tambin por causas de inters pblico (por ejemplo, patentes relacionadas con la industria atmica, en Estados Unidos), Machlup reconoce que la ...propuesta de hacer las patentes licenciables por ley... ha sido resistida prcticamente en forma universal, en parte por las dificultades administrativas y judiciales de determinar qu es lo que se debe considerar una regala justa, y en parte tambin por temor de que ello reducira el incentivo a la innovacin que proviene de la legislacin sobre patentes de invencin6. No es sta, sin embargo, la nica razn por la que debemos sospechar a priori que el licenciamiento compulsivo es slo una insatisfactoria barrera al monopolio tecnolgico en el marco del tipo de pases aqu estudiados. Existe otra poderosa razn que es la siguiente: el correcto funcionamiento del licenciamiento compulsivo supone la presencia de un cierto empresario excluido por la patente en cuestin. Dicho empresario es el que deber probar legalmente la existencia de abuso en el sentido jurdico, y es, al mismo tiempo, el que, supuestamente, estara en condiciones tcnicas de utilizar dicha patente en caso de mediar el licenciamiento compulsivo. Esto ltimo, a su vez, supone, o bien que dicho empresario posee know how propio como para poder utilizar la patente luego de otorgada sta por va judicial, o bien que estar en condiciones de obtener know how operativo en otra fuente alternativa de tecnologa.
5. En relacin al tema del licenciamiento compulsivo el lector puede ver el excelente resumen de pgs. 13 y 14 del estudio de F. Machlup, An Economic Review of the Patent System, U.S. Senate, 85th Congress, Government Printing Office, Washington, 1958. 6. F. Machlup, ob. cit, pg. 13.
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No parece razonable suponer, a priori, que todas estas precondiciones existen en el marco industrial de un pas como el que estamos aqu estudiando. Por un lado, el empresario, o grupo empresarial alternativo, capaz de cuestionar el abuso de derechos legales por parte de la firma titular de la patente, puede no existir dentro de la presente estructura industrial. Por otro lado, aun existiendo, el mismo puede no tener inters en llegar a una confrontacin con la firma multinacional titular de la patente, bien porque carece del know how necesario para usarla, bien porque mantiene beneficiosas relaciones de colaboracin con dicha firma en reas ajenas a la patente en discusin, bien porque prefiere mantener las reglas del juego tpicas de una situacin oligoplica en las que, aceptado el liderazgo de la firma multinacional, su propia seguridad de subsistencia no est cuestionada, etc. Por todo ello creemos que, por sobre lo inadecuado del funcionamiento del licenciamiento compulsivo en pases de mayor desarrollo relativo, existen an razones adicionales para sospechar que dicho funcionamiento habr de ser aun peor en el marco de pases tecnolgicamente rezagados. Creemos tambin, en funcin de lo anterior, que la presente estructura legal vigente a escala internacional introduce un sesgo sustancial en favor de los pases exportadores de tecnologa, y favorece su constante apropiacin de rentas monoplicas en la compraventa de conocimientos cientfico-tcnicos. Hasta aqu la presentacin de los argumentos de ndole apriorstica. (...) Corresponde ahora examinar la evidencia emprica disponible tanto en lo que respecta a inventores individuales, como en lo relacionado con el patentamiento de corporaciones multinacionales. Slo a la luz de dicha evidencia emprica estaremos en condiciones de reevaluar equilibradamente las diversas lneas argumentativas antes mencionadas y de proporcionar respuestas a los interrogantes centrales que motivaran esta exploracin. El conjunto de la evidencia emprica recolectada a tal efecto se presenta seguidamente en las secciones 4 a 6 de este trabajo, y est referido a la experiencia argentina en el perodo de posguerra.
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4. Las fuentes del patentamiento anual en la Repblica Argentina 4.1. Construccin de una serie anual agregada de patentes concedidas (...) A partir de la informacin publicada quincenalmente por la Direccin Nacional de la Propiedad Industrial se elabor una serie agregada del patentamiento anual, serie a partir de la cual se inici luego la exploracin estudiando su estructura y composicin interna. El primer corte que nos pareci relevante investigar es aquel que separa entre Patentes Concedidas a Inventores Independientes y Patentes Concedidas a Empresas, dentro del Total Concedido Anual. Contamos para ello con informacin publicada por la Oficina de Patentes de Pirelli Platense S.A.7, oficina que regularmente confecciona una lista alfabtica anual de los concesionarios de patentes con el nmero de patentes concedidas a cada uno de ellos en el ao. Con esta informacin se hizo una primera recopilacin de datos para los aos 1949-1967 cuyos resultados se exponen en el cuadro 1, juntamente con la serie anual agregada, previamente referida. La separacin entre inventores individuales y empresas se hizo suponiendo que eran inventores individuales aquellos en los que figuraba un nombre y apellido sin otro aditamento del tipo S.A., S.R.L., etc.; asimilamos a la categora de patentes de empresas el complemento anual del dato anterior. Evidentemente este procedimiento tiende a sobrevaluar la participacin relativa de los inventores independientes, pues puede haber patentes concedidas a un nombre y apellido que sea, en realidad, la razn social de una empresa unipersonal. Esta fuente de error es posteriormente investigada. El patentamiento de empresas se subdividi luego en dos subgrupos: el correspondiente a empresas que tienen ms de 10 patentes por ao y el de empresas que tienen menos de 10 patentes anuales.
7. Agradecemos a Pirelli Platense S.A. y al seor De la Plaza, director de la Oficina de Patentes de dicha firma, la gentileza que ha tenido en suministrar la informacin mencionada.
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Si bien la seleccin de 10 patentes como punto de divisin entre ambos subuniversos es obviamente arbitraria, permite una primera separacin entre aquellas empresas que tienen una actividad relativamente sistemtica de patentamiento y aquellas otras cuyo patentamiento es irregular o casual. (...) 4.2. Examen de los datos agregados () Examinando el cuadro 1 se puede observar lo siguiente: Primero, existe una leve tendencia ascendente tanto en total de patentes presentadas como en el de patentes concedidas. La recta de ajuste de la serie de patentes presentadas evidencia una tasa de crecimiento anual acumulado muy cercana al 1 por ciento, siendo ligeramente mayor la tasa de cambio de la serie de Patentes Concedidas que la de Patentes Presentadas. El valor relativamente pequeo de dichas tasas de crecimiento, comparado con la tasa de crecimiento del producto industrial, revela la prdida de importancia relativa de la actividad patentadora a travs del tiempo8. Segundo, el patentamiento de inventores independientes pierde importancia a travs del tiempo, tanto en forma relativa como absoluta. En el ao 1949 los inventores independientes representaban el 55 por ciento del total de Patentes Concedidas, llegndose al punto ms alto de la serie en cuestin en 1953, en que obtuvieron el 63 por ciento del total de patentes concedidas en dicho ao. La importancia relativa de este grupo de titulares de patentes decrece a travs del tiempo, llegando a ser slo un 23 por ciento del patentamiento en 1967. (...) La prdida de importancia relativa del patentamiento individual es un fenmeno comn a ambos pases, destacndose solamente el hecho de que dicha prdida ha ocurrido mucho ms rpidamente
8. El tema ha sido adecuadamente discutido por C. Freeman en Measurement of output of R & D. A. Survey. unesco, Pars, 1969.
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y por lo tanto se ha concentrado ms en el tiempo que lo que es dable hallar en las cifras norteamericanas. Tercero, el patentamiento de empresas titulares de 10 ms patentes por ao va adquiriendo importancia creciente tanto relativa como absolutamente. En 1949 representaba el 10 por ciento del total, e incluso lleg a ser slo un 6 por ciento en 1951, y en 1967 alcanz el 40 por ciento del total. En trminos absolutos, la tendencia creciente es bastante acentuada. La recta de ajuste de la serie muestra una tasa de crecimiento anual acumulada del orden del 21,4 por ciento, que lgicamente est influida por el ascenso notable experimentado a partir de 1963. Las empresas que componen este grupo son todas extranjeras, siendo, por lo general, las casas matrices y no las subsidiarias argentinas las que patentan. La nacionalidad de estas firmas, que en el ao 1967 eran 79 y tenan el 40 por ciento del total de las patentes concedidas, se puede ver en el cuadro 2. (...)
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Cuarto, el grupo de empresas de menos de 10 patentes por ao es muy heterogneo para poder analizarlo. Por eso preferimos dejarlo de lado hasta tanto poseamos mayor informacin. Este primer examen del sistema argentino de patentes revela algunas tendencias significativas, similares en cierto sentido a las que se dan en otros aspectos de la economa argentina, y en otro sentido, semejantes a las que se observan en otros pases. La prdida creciente de importancia del patentamiento individual, a costa del patentamiento a travs de empresas, parece ser un fenmeno general y no slo argentino. La magnitud adquirida por el patentamiento extranjero en la Argentina plantea interrogantes como los siguientes: 1) Qu significado econmico tiene esa masa de patentes? 2) De esa masa de patentes, cuntas se utilizan en nuestro pas efectivamente en la produccin? 3) A qu est asociado, en el plano local, el patentamiento de firmas multinacionales? El hecho de que una empresa patente determinados inventos en la Argentina no significa que est efectivamente transfiriendo nuevos productos o procesos; puede slo constituir una transferencia nominal que no necesariamente llega a materializarse en el rea de produccin. Para poder verificar la transferencia real es necesario estudiar la utilizacin de las patentes en la produccin. No es ste, sin embargo, el nico tema que debe ser explorado aqu. Otro tema que tiene, al menos, tanta importancia como el anterior, es el de las razones que impulsan a las corporaciones extranjeras a patentar en nuestro medio. El patentamiento de empresas multinacionales en nuestro pas puede o no estar asociado a algunas de las siguientes variables: 1) al flujo de inventos que surgen de la actividad de investigacin y desarrollo (i&d) de la casa matriz; 2) a la poltica de inversiones de la casa matriz en la Argentina; 3) a la poltica de exportaciones
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de bienes hacia la Argentina y Amrica Latina; 4) a medidas de la poltica econmica local (por ejemplo, leyes de radicacin de capital extranjero, medidas de promocin de ciertas industrias, etc.; 5) a la performance de la subsidiaria de la empresa en la Argentina (por ejemplo, rentabilidad, participacin en el mercado, etc.); 6) a la actividad econmica general, etctera. En la seccin 6 investigaremos la relacin estadstica existente entre el patentamiento de empresas multinacionales y las variables anteriores, buscando con dicho anlisis encuadrar la poltica de patentes de estas firmas dentro de su estrategia ms general a escala internacional. Decamos anteriormente que adems del patentamiento de firmas multinacionales existe otro conjunto de patentes, las correspondientes a inventores independientes, que tienen un peso importante, aunque decreciente en el tiempo. Conversaciones mantenidas con miembros del Crculo Argentino de Inventores, y con diversos inventores independientes, permiten sentar como hiptesis de trabajo la siguiente: existe una muy escasa vinculacin entre los inventores independientes y la industria manufacturera, razn por la cual la actividad inventiva proveniente de este sector escasamente acta como motor generador de cambio tecnolgico en la escena local. Esta hiptesis ser investigada en la seccin siguiente de este trabajo, seccin en la que tambin habremos de estudiar qu tipo de invenciones y para qu campos de aplicacin, genera el sector de inventores independientes, cul es el grado medio de educacin y entrenamiento de stos, con qu equipo experimental cuentan, etctera.
5. Patentes y actividad inventiva individual Decamos previamente que dentro del total de Patentes Concedidas en los ltimos quince aos se observa claramente la prdida de importancia relativa de los inventores independientes, frente a la gradual expansin de la participacin relativa de grandes empresas internacionales. Es as que mientras en 1968 los inventores inde-
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pendientes cubran slo un 25 por ciento del total de Patentes Concedidas, quince aos antes, en 1953, representaban el 62 por ciento. Es importante observar, sin embargo, que el patentamiento de inventores independientes representaba, en 1968, casi el 80 por ciento del total de patentes de origen argentino concedidas por la Direccin de Propiedad Industrial. Esta es la razn fundamental que nos ha llevado a estudiar en forma separada e individual a la comunidad de inventores independientes que opera en la escena nacional. A lo largo de esta seccin presentaremos los resultados de un estudio de campo llevado a cabo sobre la base de una muestra de inventores independientes, muestra acerca de cuyas caractersticas hablamos seguidamente. 5.1. Caractersticas de la muestra Partiendo del padrn de titulares de patentes correspondientes a 1967, y teniendo presente que en dicho ao se registraron 1.344 patentes a nombres de individuos, seleccionamos al azar 200 patentes, o sea el 15 por ciento del total respectivo. Aun cuando el gran nmero de los casos corresponda al de un titular individual, el azar arroj algunas pocas situaciones en las que una patente estaba a nombre de dos y hasta de tres personas simultneamente. Por tal razn las 200 patentes elegidas proporcionan una nmina de 241 inventores. Cabe mencionar la presencia de dos sesgos menores que pueden haber afectado la muestra: 1) debido al hecho de que se descartaron las patentes a nombre de personas fsicas no residentes en el pas, no estamos cubriendo aquel pequeo tramo del universo representado por inventores independientes no residentes en la Argentina. Creemos que este sesgo no es realmente sustantivo ya que las patentes de individuos no residentes en el pas son insignificantes en nmero. 2) Otro sesgo deriva de la prctica de algunas empresas de patentar a nombre de individuos, lo cual sobreestima en cierta medida la importancia relativa de este grupo. Lamentablemente es muy difcil poder dimensionar la magnitud del sesgo introducido, pero el hecho de que en la presente muestra este caso
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apareciera en slo una instancia, nos lleva a creer que tampoco este sesgo introduce dificultades graves. Adems de los 241 inventores seleccionados de la forma descripta, se les envi tambin el formulario a los 55 inventores que figuran en el padrn de asociados del Crculo Argentino de Inventores, as como tambin a los miembros de otra entidad gremial de ms reciente creacin y numricamente menos significativa an, la Asociacin Argentina de Inventores Leonardo da Vinci. En resumen, a lo largo del presente trabajo se tuvieron en cuenta dos criterios para definir a una persona como inventor: 1) que haya sido titular de una patente concedida en 1967 a nombre de una persona fsica residente en el pas y/o 2) que pertenezca a algunas de las dos entidades gremiales arriba mencionadas, las que a su vez exigen cierto mnimo de actividad inventiva a sus socios, como requisito de pertenencia. (...) 5.6. Conclusiones del estudio de inventores independientes Si bien los 40 inventores independientes estudiados a lo largo de esta investigacin no permiten hablar de representatividad estadstica, reflejan en forma fiel la situacin prevaleciente en este sector de la actividad inventiva local. La imagen que los mismos proporcionan responde en su totalidad a las hiptesis de ndole apriorstica que nos habamos formulado en un trabajo previo9, de introduccin al tema. Est claro que los inventores individuales estn escasamente integrados al sistema industrial local y el rol que juegan en la generacin tecnolgica es mnimo. En un pas donde el liderazgo tecnolgico corresponde a las empresas importadoras de tecnologa y a las firmas de capital extranjero, donde prcticamente no existe una burguesa industrial o un estado nacional dispuesto a arriesgar capital apoyando la innovacin tecnolgica, los inventores tienen poca chance de ser incorporados al sistema industrial, ya sea como inventores cautivos o como dueos de empresas industriales innovadoras.
9. D. Chudnovsky y J. Katz, Patentes e importacin de tecnologa, Econmica (La Plata).
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Como no ocurre ni lo uno ni lo otro, los inventores locales son entes marginales y, sobre todo, marginados, sin chance de generar, a partir de su capacidad creativa, un impacto efectivo sobre la economa local. Siendo su situacin tal a escala nacional, poco puede asombrarnos que la posicin se torna aun ms dramtica si tratamos de ubicar la misma en el plano internacional, a efectos de evaluar el significado concreto que posee la reciprocidad de trato vigente en la legislacin universal sobre patentes de invencin. Es obvio que dicha figura jurdica eje de la regulacin internacional en materia de propiedad industrial carece de sentido cuando es observada a la luz del verdadero potencial creativo de los inventores nacionales. Pasamos ahora a ocuparnos del otro sector activo dentro del patentamiento corriente en la Repblica Argentina, esto es, de las corporaciones multinacionales con patentamiento habitual en nuestro medio industrial.
6. Patentes y corporaciones multinacionales Secciones anteriores de este trabajo revelan con claridad la dramtica prdida de importancia relativa del patentamiento de inventores independientes dentro del total de patentes concedidas anualmente en el pas. Dicho fenmeno tiene una contrapartida evidente representada por el rpido aumento de participacin relativa de un conjunto de grandes corporaciones multinacionales dentro del agregado anual. Como se vio en el cuadro 1, entre 1949 y 1967 los inventores individuales han reducido su participacin relativa desde el 54,56 al 23,46 por ciento. Casi la totalidad de esta prdida fue absorbida por empresas que en ese perodo obtuvieron ms de 10 patentes por ao, es decir, por lo que aqu hemos caracterizado como el grupo de empresas con actividad patentadora habitual. Estas incrementaron su participacin relativa en un 300 por ciento, mientras que las empresas con menos de 10 patentes anuales
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han experimentado slo un pequeo incremento inferior al 10 por ciento, lo que no permite afirmar que su situacin, en este aspecto, se haya alterado significativamente. Varias preguntas surgen a esta altura del argumento: 1) Qu empresas multinacionales forman el grupo de patentadoras habituales en la Argentina? 2) Cules son sus nacionalidades y reas industriales de inters? 3) Qu relacin guarda el patentamiento de estas empresas con la performance de las subsidiarias locales? 4) En particular, qu relacin guarda el mismo con la transferencia de conocimientos tecnolgicos?, etctera. (...) La poltica de patentes constituye slo una de las varias lneas de accin en trminos de las cuales una corporacin multinacional elabora la estrategia global de entrada y mantenimiento de un mercado especfico. Es ms, el rol de dicha poltica seguramente ha de variar en distintos estadios del tiempo, en funcin de si la firma extranjera prev cubrir el mercado a travs de la importacin, a travs de la produccin va subsidiaria directa, o a travs de la concesin de licencias de produccin a terceros, etctera. De all que sea muy difcil buscar una racionalizacin inmutable y definitiva de nuestros resultados. Antes bien, el rol especfico de la patente en tanto instrumento de control de mercado debe ser evaluado en cada caso, y no en forma aislada del conjunto de otras polticas accesibles a la firma internacional dentro del herramental tradicional que caracteriza a la conducta oligoplica. No es nuestra intencin presentar aqu un elaborado modelo descriptivo de la estrategia de penetracin de empresas internacionales. La evidencia emprica contenida en este trabajo resulta insuficiente para ello. Hasta donde los resultados anteriores parecen confiables, los mismos parecen indicar que existen influencias econmicas, provenientes del lado de la demanda, como determinantes del patentamiento habitual de corporaciones multinacionales. En otros trminos, dichos resultados parecen indicar que un alto volumen de produccin genera expectativas favorables que inducen al patentamiento preventivo que asegure en el plano
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legal la adecuada participacin en la expansin esperada. Dicho argumento recibe cierto apoyo adicional en la informacin que presentamos en la seccin prxima. 6.3. Patentes, transferencia de tecnologa e inversin directa Habiendo investigado a lo largo de la seccin anterior la relacin estadstica existente entre el patentamiento de firmas multinacionales y varios indicadores representativos de la performance de sus respectivas subsidiarias, y habiendo sentado la hiptesis de que el patentamiento de firmas extranjeras se halla probablemente asociado a expectativas de demanda futura en cuyo abastecimiento se desea participar, corresponde ahora explorar un nuevo conjunto de preguntas referidas a la relacin que guarda el patentamiento de firmas multinacionales con la transferencia de tecnologa, por un lado, y con el flujo de inversin privada directa, por otro. Comenzamos por el primero de dichos temas. Aun a riesgo de repetir una afirmacin frecuentemente hallada en la literatura creemos necesario abrir esta discusin aclarando un malentendido tradicional: las patentes no constituyen un vehculo o medio de transferencia de tecnologa. Este punto ha sido claramente marcado por C. Vaitsos en un estudio reciente sobre el problema de patentes en los pases del Pacto Andino: Uno de los errores ms frecuentes en la literatura referida al problema de la transferencia de tecnologa es el de identificar las patentes con uno de los medios de transferencia. En un sentido estricto la patente es slo un documento legal que refirma el privilegio exclusivo de realizar cierta actividad productiva, de vender o de importar productos o procesos debidamente especificados.10 Y agrega: En s misma la patente tiene tanto que ver con la transferencia de tecnologa como un documento estableciendo, por ejemplo,... la propiedad de una casa...11
10. C. Vaitsos, Patents revisited (mimeo), Secretariat of the Andean Common Market, 1971. 11. C. Vaitsos, ob. cit., pg. 30.
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Aun cuando el argumento de Vaitsos est presentado en forma muy extrema, ya que es innegable que el mero hecho de patentar algo le confiere estado pblico por lo menos a cierta parte del conocimiento comprendido en el ente patentado, es inmediatamente obvio que la patente en s no puede pasar por el know how necesario para producir, y que por ende es de esperar que cuanto menor sea la experiencia productiva previa de quien adquiere una patente, ms alta resulta la probabilidad de que juntamente con la adquisicin de aqulla se debe celebrar un contrato de adquisicin de know how productivo. Nuestro anlisis de 200 firmas manufactureras locales revela que slo una pequea proporcin de stas 12 en total celebraron acuerdos con firmas extranjeras a efectos de adquirir derechos para la utilizacin de patentes sin concertar la adquisicin de know how operativo. Por el contrario, 50 empresas de la misma muestra indican haber celebrado acuerdos mltiples que suponan la obtencin de derechos legales para la utilizacin de patentes, acompaados de transferencia efectiva de know how bajo la forma de planos, frmulas, diseos de planta y producto, mtodos de ingeniera y administracin, etc. Finalmente, otras 40 empresas muestran evidencia de haber celebrado contratos con firmas internacionales para la adquisicin de conocimientos tcnicos del tipo previamente especificado sin que dichos contratos presupusieran Ia existencia de patente(s) especfica(s)12. Resultados obtenidos en otras investigaciones recientes refirman lo anteriormente expuesto, tal como surge del siguiente prrafo: Analizando ms de 400 contratos de transferencia de tecnologa y licenciamiento de patentes en el rea del Mercado Comn Andino
12. Resulta sugestivo observar que las cifras correspondientes a los contratos celebrados por firmas japonesas en concepto de compras de tecnologa durante el perodo 1950-1960, revelan que el 28 por ciento de los contratos slo estipula el derecho (de usar) patente(s). Ello es compatible con la imagen de un sector industrial ms propenso a utilizar know how propio para explotar patentes extranjeras. Vase La transmisin de conocimientos tecnolgicos a los pases en desarrollo, C. H. Oldham, C. Freeman y E. Turkan, U.N., febrero 1968.
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raramente hemos encontrado casos en los que solamente haya existido el licenciamiento de una patente. Prcticamente en todos los casos ello ocurra conjuntamente o incluso dentro de un contrato ms general de venta de know how.13 Observando en detalle los resultados obtenidos en el estudio argentino resalta el hecho de que la gran mayora de las firmas indican haber adquirido derechos de utilizacin de patentes sin paralelamente adquirir tambin el know how productivo necesario para ponerlas en prctica; son empresas de muy grande envergadura, lderes en sus respectivas ramas industriales y seguramente poseedoras de un monto significativo de experiencia acumulada en sus planteles profesionales y tcnicos. Empresas tales como Alpargatas, YPF, etc., pueden ser ubicadas en este subconjunto del universo muestreado. Adelantaremos ahora nuestro argumento un paso ms, mostrando que la gran mayora de las patentes ni siquiera llega al estadio de utilizacin efectiva en la produccin, hecho por el que, con ms razn an, identificar la patente con transferencia de tecnologa constituye un equvoco peligroso. Nuevamente los resultados del estudio que se lleva a cabo en los
13. C. Vaitsos, ob. cit., pg. 31. Luego de examinar 60 contratos de adquisicin de conocimientos tcnicos, en los que dichos trminos se identifican con: 1. Uso de patentes; 2. Licencias de fabricacin; 3. Uso de marcas de fabricacin: 4. Asesoramiento tcnico en produccin; 5. Asesoramiento en adquisicin de insumos; 6. Utilizacin de planos, procedimientos tcnicos, frmulas, diseos, dibujos, etctera; 7. Visitas en ambas direcciones de personal tcnico; 8. Asesoramiento en estudio de factibilidad y compra de equipos; 9. Asesoramiento de costos; 10. Entrega de material publicitario y mtodos de distribucin, etctera. Observamos que en la gran mayora de los contratos priman los cuatro conceptos primeramente mencionados. Vase al respecto el captulo VIII de J. Katz, Importacin de tecnologa, aprendizaje local e industrializacin dependiente. Inst. T. Di Tella, Buenos Aires, enero 1972.
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pases del Pacto Andino y nuestros propios resultados locales describen una realidad comparable. En la Repblica de Colombia, sobre un total de 3.513 procesos o productos patentados examinados en nuestro estudio, slo 10 se encontraban efectivamente en produccin en 1970. En Per entre 1960 y 1970 se concedieron 4.872 patentes cubriendo los sub-sectores industriales ms importantes (incluidos industria electrnica, textiles, qumicos, alimentos, etc.). De estas 4.872 patentes solamente 54 estaban en explotacin, esto es, slo un 1,1 por ciento.14 Nuestros propios resultados para la Argentina refirman lo anterior, aunque quizs en un menor nivel de dramatismo. Entrevistas mantenidas en nuestro medio con ejecutivos de subsidiarias locales de 10 de las 79 corporaciones multinacionales a que hemos hecho referencia antes revelan que en ningn caso se observan porcentajes de utilizacin de patentes superiores al 5 por ciento del total de patentes obtenidas por sus respectivas casas matrices durante el perodo 1957-196715. En resumen, el mero registro de una patente, o incluso su adquisicin con vistas a la utilizacin efectiva, no necesariamente implica transferencia efectiva de conocimientos tcnicos. Nos queda una ltima incgnita por despejar. La misma se refiere a la relacin que guardan patentamiento e inversin, relacin que ha sido puesta de manifiesto en otro estudio, al presentarse la informacin correspondiente a las industrias de productos farmacuticos y de productos elctricos16.
14. C. Vaitsos, ob. cit., pg. 23. 15. F. Machlup, en su trabajo sobre el sistema norteamericano de patentamiento de invencin, indica que tanto como un 80 por ciento del patentamiento corriente puede no llegar al estadio de utilizacin efectiva de la patente. Ello indica que el fenmeno de la supresin de patentes es un fenmeno de consideracin a escala internacional, indicando, al mismo tiempo, que el mismo tiende a ocurrir con mayor frecuencia relativa en pases globalmente importadores de tecnologa, como son la Argentina o los del Pacto Andino estudiados por Vaitsos, Vase F. Machlup, ob. cit. 16. Vase J. Katz, ob. cit.
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Ambas variables patentamiento de casa matriz e inversin anual de la subsidiaria local aparecen correlacionadas a travs del tiempo, mediando, en ciertos casos, un rezago temporal reducido, de uno o dos aos. A priori puede sospecharse que no media aqu una relacin de causalidad sino un mero hecho de asociacin intertemporal producido por la presencia de otra(s) variable(s), relacionada(s), a su vez, tanto con el flujo anual de patentes como con las adiciones anuales al stock de capital de la firma. Evidencia adicional recogida durante el curso de entrevistas mantenidas con empresarios y administradores de las firmas a las que corresponde la evidencia emprica mencionada apoya la idea de que la asociacin estadstica aqu hallada es producto de circunstancias generales y no consecuencia de una poltica explcita. En un mnimo de oportunidades, sin embargo, los picos de ambas series han sido claramente identificados con la incorporacin de productos nuevos para la firma local, productos que demandaron un monto significativo de cambios en el instrumental de planta (re-tooling), optndose por proteger dicho instrumental contra la copia a travs de la solicitud de patentes de invencin. Aun cuando ste es, sin duda, un tema acerca del cual ser necesario un mayor monto de exploracin que permita arrojar luz adicional sobre este territorio, parece razonable concluir sentando como hiptesis de investigacin dicha posible relacin funcional entre patentamiento, inversin e introduccin de nuevos productos. Parece innecesario advertir al lector que dicha relacin no implica causalidad alguna. Las razones que mueven a una firma internacional a introducir productos nuevos en nuestro medio, deben necesariamente quedar al margen de la argumentacin del presente captulo. Dadas las mismas, y cuando el cambio resulta significativo respecto a la prctica preexistente, es de esperar que patentamiento e inversin entren, concomitantemente, en una faz ascendente del tipo de las observadas en los grficos del estudio mencionado17.
17. J. Katz, ob. cit., cap. 7.
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7. A ttulo de resumen y conclusin general A lo largo de las tres ltimas secciones hemos presentado la evidencia emprica recogida al estudiar diversos aspectos inherentes al funcionamiento del sistema de patentes de invencin en la Repblica Argentina. El propsito de esta ltima seccin es el de resumir brevemente lo expuesto, as como tambin el de formular ciertas reflexiones finales relacionadas con los interrogantes centrales del tema que aqu se estudia. 1. A lo largo de las dos ltimas dcadas nuestro pas ha concedido un promedio aproximado de 4.500 patentes de invencin por ao, observndose slo una muy leve tendencia ascendente en el patentamiento anual. 2. El patentamiento de inventores independientes ha cado vertiginosamente dentro del agregado total, siendo su lugar cubierto por el flujo de patentes extranjeras. Mientras que a principios de la dcada de 1950 el patentamiento de inventores independientes alcanzaba al 60 por ciento del total anual, hacia fines de la dcada de 1960 el mismo escasamente superaba el 20 por ciento del total anual de patentes concedidas. 3. La muestra de inventores independientes aqu estudiada revela un nivel educacional relativamente bajo solamente un 15 por ciento de la misma exhibe formacin de nivel universitario juntamente con ndices sumamente pobres de entrenamiento formal en disciplinas tcnicas, aun a nivel de escuela secundaria en la rama industrial. 4. La productividad inventiva media, en el marco de la muestra investigada, slo alcanza a aproximadamente 4 inventos por inventor, promedio bajo en relacin a las pocas cifras disponibles para otros pases.
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5. Aproximadamente el 75 por ciento del patentamiento de inventores independientes se concentra en dos ramas mecnicas: Vehculos y maquinarias y Maquinarias y aparatos elctricos. El 38 por ciento de los inventos en la primera de dichas ramas y casi el 50 en la segunda han alcanzado la etapa de industrializacin del invento. 6. La enorme mayora de dichos inventos se concentra en reas marginales, de poco contenido cientfico-tcnico, en las que se requiere habilidad mecnica antes que conocimientos profundos de los principios de una determinada ciencia. 7. Aproximadamente en el 80 por ciento de los casos evaluados parecen haber existido definidas motivaciones de lucro detrs de la actividad creativa de inventores independientes, debindose observar que slo aproximadamente el 25 por ciento de los inventores estudiados muestra signos de logro econmico a partir de su actividad inventiva. 8. La desconexin entre inventores independientes e industria manufacturera es total y completa, no habindose observado caso alguno de licenciamiento de patentes al sector productivo, por parte de inventores independientes. 9. Aproximadamente el 50 por ciento del patentamiento extranjero en la Repblica Argentina se concentra en empresas de origen norteamericano, siguiendo luego Suiza y Holanda con porcentajes que oscilan en el entorno del 10 por ciento en cada caso. 10. El 80 por ciento del patentamiento extranjero en nuestro medio ocurre en dos ramas industriales. Estas son: Productos qumicos (dentro de la cual la industria de productos farmacuticos se destaca con gran claridad), y Maquinarias y equipos elctricos. Mientras que la primera de ellas con-
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centra cerca del 60 por ciento del patentamiento corriente de origen extranjero, la segunda abarca, aproximadamente, el 20 por ciento de aqul. 11. El patentamiento de firmas multinacionales aparece significativamente asociado a la performance rezagada de sus respectivas subsidiarias locales. Ello resulta aqu interpretado como un indicador del hecho de que un alto volumen de ventas en una industria especfica genera expectativas favorables acerca de la rentabilidad potencial de dicha industria, expectativas que frecuentemente inducen al patentamiento preventivo, o de bloqueo, por parte de las firmas que desean asegurar su participacin en la expansin futura. 12. Patentamiento y transferencia de tecnologa son hechos que corresponden a esferas diferentes de la vida econmica. No se debe incurrir en el error frecuente de identificar patentes con transferencia efectiva de conocimientos. Slo 12 firmas sobre una muestra de 200 manifestaron haber celebrado acuerdos con el exterior a efectos de adquirir exclusivamente los derechos legales de utilizacin de patentes. Por el contrario, ms de un tercio de la muestra investigada manifest haber celebrado acuerdos mltiples que suponan tanto la adquisicin de derechos legales para utilizacin de patentes como tambin la adquisicin de know-how operativo, bajo la forma de planos, frmulas, diseos de planta, etctera.
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13. Parece improbable que las subsidiarias locales de corporaciones multinacionales con patentamiento habitual en nuestro pas usen, al presente, ms del 5 por ciento del total acumulado de patentes de sus respectivas casas matrices. 14. El fenmeno de la supresin de patentes o, en otros trminos, el fenmeno del abuso de los derechos legales otorgados por la legislacin vigente es un fenmeno frecuente. La transferencia de regalas a cambio de patentes vencidas constituye tambin una anomala recurrente. 15. Las clusulas de control por ejemplo, clusulas de licenciamiento compulsivo han sido, hasta el presente, prcticamente inoperantes a efectos de impedir tanto la supresin de patentes como otras formas de abuso de los derechos legales de monopolio. 16. La afiliacin argentina a los principios de la Convencin de Pars constituye una concesin gratuita a favor de pases de mayor grado relativo de desarrollo tecnolgico. Dado que es insignificante el aporte tecnolgico local al avance de la tecnologa internacional, el pas recibe poco o nada a cambio de la reciprocidad de trato. (...)
13 Hacia la racionalizacin de la transferencia de tecnologa a mxico1 Miguel S. Wionczek y Luisa M. Leal
El propsito de este ensayo es encontrar maneras operativas tendientes a la racionalizacin de la transferencia de tecnologa hacia Mxico (incluyendo el uso ms racional de la tecnologa disponible internamente) dentro de una poltica de industrializacin adecuada a las nuevas condiciones surgidas del proceso de desarrollo logrado durante el ltimo cuarto de siglo, que no tomaba en cuenta el papel decisivo de la ciencia y la tecnologa en este proceso.
I Para definir la naturaleza del problema parecen necesarias ciertas aclaraciones preliminares. La primera es que para fines del anlisis de la situacin actual y del diseo de polticas operativas, hay que considerar la tecnologa como una mercanca y no como conocimientos tcnicos no cuantificables y envueltos en el misterio del secreto, como lo sugiere el uso tradicional del concepto nunca claramente definido del know-how necesario para producir bienes y servicios. La segunda es que existe un mercado internacional para casi toda clase de tecnologas y que las negociaciones sobre la compraventa de una tecnologa dada tienen todas las caractersticas de las negociaciones de compraventa de otras mercancas y servicios. En otras palabras, los resultados de tal operacin dependen, en gran medida, del poder de negociacin del comprador potencial, poder
1. Comercio Exterior. Banco Nacional de Comercio Exterior, S.A., Mxico, D.F., junio de 1972.
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que a su vez depende del grado de su conocimiento inicial sobre el tipo de mercanca que necesita, para qu la necesita y dnde puede conseguirla en las condiciones (financieras y otras) ptimas desde el punto de vista del comprador. Aqu cabe hacer la distincin entre la tecnologa propietaria (cubierta por el sistema internacional de patentes) y la tecnologa libremente disponible. Las aclaraciones anteriores se refieren solamente al primer caso. En el segundo, la decisin sobre el uso de las tecnologas libres no involucra negociacin alguna, sino el grado de conocimiento del estado actual de las tecnologas en un campo definido, pero en escala mundial. Por lo general y hasta la fecha, una gran parte de la tecnologa procedente del exterior ha venido a los pases en desarrollo en forma de un paquete, compuesto de tres partes: el capital, la tecnologa y el management. Esta forma de transferencia en paquete tuvo su origen en los pases exportadores del capital y refleja, entre otros, su apreciacin correcta respecto al subdesarrollo de los pases receptores de inversin extranjera (particularmente el subdesarrollo cientfico y tecnolgico) y el propsito de los proveedores de maximizar sus ganancias por cualquier acto de inversin en un pas relativamente subdesarrollado. Los pocos estudios disponibles en este campo han demostrado, de manera convincente, que la exportacin en paquete (capital, tecnologa y management) ha proporciondo a sus dueos amplias posibilidades de manipular los costos de las tres partes y de esta manera aumentar las ganancias totales a un grado no sospechado por los pases receptores. Se ha demostrado tambin que, particularmente en el sector manufacturero, las ganancias procedentes del suministro de tecnologa y de management han excedido las procedentes de las inversiones de capital, tanto en los casos de subsidiarias de grandes empresas transnacionales como en los de las empresas de propiedad mixta nacional y extranjera o bien de propiedad netamente nacional. De la prctica comn de transferir a un pas en desarrollo el paquete de capital, tecnologa y management han surgido no tan slo inconvenientes financieros para el pas receptor, en trminos de la carga sobre su balanza de pagos, sino tambin inconvenientes para las empresas de propiedad mixta o netamente
Hacia la racionalizacin de la transferencia de tecnologa a Mxico
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nacionales, en trminos de una dependencia tecnolgica continua y costosa durante toda la vida de estas empresas. La solucin tericamente ideal de los problemas mencionados sera la seguida por el Japn, que consiste en la compra directa en el mercado internacional de las tecnologas que requiere, acompaada por la aplicacin de la clusula de la nacin ms favorecida al costo de stas, y la incorporacin de la tecnologa de origen externo en las empresas con capital y management netamente nacional. Sin embargo, la solucin japonesa no es aplicable a las condiciones de un pas como Mxico, que necesita no solamente la tecnologa sino el capital extranjero (por razones de balanza de pagos y del bajo nivel del ahorro interno) y en muchos campos por la escasez de cuadros ejecutivos. Esta ltima escasez se hace sentir quiz ms hoy que antes, cuando uno de los importantes objetivos del pas es entrar a los mercados internacionales de manufacturas y semimanufacturas. Aqu, el aspecto de comercializacin es por lo menos tan importante como el de la produccin de bienes exportables. Es muy posible que para lograr este ltimo objetivo Mxico necesitar durante algn tiempo importar ms que en el pasado el componente management del paquete ya descrito, si a la larga quiere crear su propia capacidad exportadora en vez de depender de los intermediarios ubicados en el exterior, los que en muchos casos tienen ligas directas con las grandes empresas internacionales. Visto el problema en forma realista, habra que plantearlo no en los trminos japoneses, sino en trminos intermedios entre las prcticas tradicionales mexicanas y las adoptadas por Japn. Concretamente, sera necesario crear una serie de mecanismos que permitiera desempacar el paquete capital-tecnologa-management, para fines de negociacin, y no para fines de transferencia por separado de sus distintas partes, objetivo que difcilmente podra lograrse. Tal planteamiento puede parecer bastante modesto pero no lo es, de hecho, si se atiende a la situacin actual del pas en que la capacidad tecnolgica y adaptativa es sumamente limitada y el poder de negociacin frente a los grandes proveedores externos de capital y tecnologa, sumamente modesto. Si considerramos factible lograr el objetivo de desempacar el paquete para fines de negociacin y
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hacer crecer paralelamente la capacidad tecnolgica propia, llegar un da en que la confluencia de los dos factores ofrecer la posibilidad de negociar exclusivamente la compra de tecnologa en ciertos sectores de la economa, independientemente de la importacin del capital y el management. De hecho, tal situacin ya existe en algunos campos, particularmente en las empresas de propiedad estatal como la industria petrolera y sus derivados (la petroqumica) aunque faltan datos sobre las modalidades y costos de esas tecnologas. Para fines de racionalizar la transferencia de la tecnologa de origen externo, cabe tener conciencia de las modalidades que adopta esta transferencia, ya que la problemtica y las posibles caractersticas de una poltica ms racional difieren segn el caso. En trminos funcionales, es factible hacer la distincin entre: a) estudios de factibilidad para nuevos proyectos industriales y estudios de mercado, anteriores a la realizacin de la inversin industrial; b) estudios para determinar la escala de tecnologas disponibles para la manufactura de un producto determinado e identificacin de las tcnicas ms apropiadas; c) diseo de la ingeniera de nuevas instalaciones productivas, que comprende tanto el diseo de la planta como la seleccin del equipo; d) construccin de la planta e instalacin del equipo; e) seleccin de la tecnologa de proceso; f ) provisin de asistencia tcnica en el manejo y operacin de las instalaciones productivas; g) provisin de asistencia tcnica en cuestiones de comercializacin;
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h) estudios sobre el incremento de la eficacia de los procesos ya usados mediante innovaciones menores. Cabe aclarar aqu que las decisiones tecnolgicas bsicas se hacen en las etapas a), b) y c). Es all donde, durante las negociaciones con el proveedor de la tecnologa, se puede jugar contra l la carta de las diversas tecnologas disponibles. El criterio contractual ofrece las siguientes variantes generales de la transferencia de tecnologa: a) acuerdos sobre diseo y construccin, con arreglo a los cuales la empresa extranjera proporciona a la empresa receptora conocimientos tcnicos y administrativos para el diseo y construccin de instalaciones productivas, actuando la primera, por regla general, como intermediaria en la adquisicin del equipo necesario; b) acuerdos sobre concesiones de licencias, en cuya virtud la empresa cedente otorga a la empresa concesionaria ciertos derechos para utilizar patentes, marcas comerciales o innovaciones, procedimientos y tcnicas no patentados, en relacin con la fabricacin y venta de productos por la concesionaria en mercados determinados; c) acuerdos sobre servicios tcnicos, conforme a los cuales una empresa proporciona informacin tcnica y servicios de personal tcnico a una empresa afiliada o independiente establecida en pas distinto del de la empresa cedente; d) contratos de administracin, conforme a los cuales se concede a una empresa extranjera, independiente o afiliada, el control operacional de una empresa (o de una fase de sus actividades) que de lo contrario sera ejercido por la junta de direccin o administracin designada por sus propietarios;
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e) contratos para la explotacin de recursos minerales, celebrados entre empresas extranjeras y los gobiernos de pases en desarrollo o sus entidades, en cuya virtud las empresas extranjeras proporcionan los conocimientos tcnicos necesarios (y a menudo tambin el capital) para ejecutar todas o algunas de las fases de los programas de exploracin y explotacin de los recursos locales. (...) Hasta la fecha es muy poco lo que se sabe, en trminos cuantitativos y cualitativos, sobre todo el proceso de compra de tecnologas extranjeras por Mxico. Empero, un estudio preliminar sobre este tema preparado en 1971 para la onu2 ha comprobado que: a) la parte decisiva de los conocimientos tcnicos y procesos tecnolgicos que actualmente se usan en la planta industrial de Mxico proviene directamente del exterior, especialmente de Estados Unidos. Esta situacin es particularmente notoria en las actividades industriales dinmicas y modernas, tanto productoras de bienes de consumo duradero como de bienes intermedios y bienes de capital. En cambio, en la industria tradicional productora de satisfactores primarios y de otros bienes de consumo sencillos, que en general trabaja con una tecnologa no evolutiva, la importacin de tecnologa extranjera es mnima; b) son muy escasas las instancias en las que la tecnologa importada est sujeta a procesos de adaptacin interna, como no sean los de la instalacin de plantas de tamao subptimo, dada la capacidad de absorcin del mercado;
2. Miguel S. Wionczek, Gerardo Bueno y Jorge Eduardo Navarrete, La transferencia internacional de tecnologa a nivel de empresa: el caso de Mxico, Naciones Unidas, Divisin de Hacienda Pblica e Instituciones Financieras, ESA-FF-AC. 2/10, Nueva York, abril de 1971.
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c) del acervo general de tecnologa extranjera que utiliza el pas, no es posible todava definir qu parte corresponde a la tecnologa libremente disponible en el mbito mundial; qu parte llega al pas a travs del personal adiestrado en el exterior, los libros y otro tipo de literatura tcnica; qu parte viene incorporada en los equipos, maquinaria y otros bienes de capital importados, y qu parte se obtiene a travs de la inversin extranjera directa; d) sin embargo, parece que la forma ms importante de transferencia de tecnologa extranjera a Mxico son los acuerdos contractuales al nivel de empresa mencionados anteriormente. La poltica tecnolgica nacional que urge adoptar debera contener un conjunto de medidas operativas coherentes entre s, a corto, mediano y largo plazo. Todas y cada una de estas medidas tendrn que tomar en cuenta que tanto la transferencia de la tecnologa como la negociacin de tal transferencia tiene tres aspectos: legal, econmico y tcnico. Hasta fechas muy recientes, tanto en Mxico como en otros pases en desarrollo, la atencin del Estado se concentraba en los aspectos financiero-econmicos del problema, es decir, los costos en divisas de la compra masiva de tecnologas de origen externo. Solamente en las ltimas fechas surgi la conciencia de que el problema no deba limitarse a la vigilancia del impacto de estas operaciones sobre la balanza de pagos, sino que deba incluir la adecuacin de las tecnologas adquiridas en el exterior a las necesidades del pas, a la disponibilidad interna de los factores de produccin distintos de la tecnologa y a las prioridades definidas por una estrategia general de industrializacin.
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II La preocupacin creciente y exclusiva por el precio visible de las transacciones tecnolgicas (regalas y pagos por asistencia tcnica), precio que dista de ser equivalente al costo total de la tecnologa adquirida (que incluye el costo de la tecnologa ya incorporada en bienes de capital y equipo y los sobreprecios de los bienes intermedios y las materias primas importadas bajo los contratos tecnolgicos y de asistencia tcnica), no ha permitido hacer un diagnstico y un anlisis de cierta profundidad sobre, primero, las fuentes internas de la tecnologa disponible o potencialmente disponible y, segundo, las modalidades legales, econmicas y tcnicas de la compra de tecnologa, en su sentido ms amplio, en el exterior. Tal diagnstico es indispensable para crear bases para las decisiones operativas, lo que no quiere decir que se tenga que esperar hasta la elaboracin completa del diagnstico para proceder a la accin. Cabe advertir que la funcin de las tareas del diagnstico y anlisis de la situacin existente no es elaborar cualquier tipo de censo tecnolgico como se piensa en algunas partes. Tampoco el objetivo de las propuestas operativas debera ser crear un laberinto burocrtico de nuevos mecanismos de control que podran paralizar el flujo de las tecnologas necesarias en vez de hacerlo ms racional. El diagnstico y el anlisis debern recoger la informacin completamente indispensable para la formulacin de las medidas operativas. El diseo de las polticas tendr que tomar en cuenta la capacidad administrativa disponible. Si bien es cierto que el problema de la transferencia de tecnologa no ha sido estudiado hasta la fecha con debida profundidad, no cabe duda de que el sector pblico cuenta con un acervo sustancial de material todava no procesado que podra ayudar a corto y largo plazo, tanto para el diagnstico, como para la formulacin de las medidas operativas. En el caso de la tecnologa de origen interno se cuenta con las siguientes fuentes primarias de informacin:
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a) las patentes propiedad nacional en vigor o vencidas o abandonadas; b) las experiencias particularmente exitosas de la implementacin de esta tecnologa, y c) el anlisis somero de algunos casos particularmente bien conocidos de los fracasos de la tecnologa nativa. En el caso de tecnologa procedente del exterior las fuentes de informacin podran ser: a) las patentes extranjeras registradas en Mxico desagregadas por ramas industriales, a nivel de tres dgitos de la nomenclatura de Bruselas; b) los contratos sobre transferencia de tecnologa relacionados con las solicitudes de algn beneficio de carcter fiscal; c) los datos sobre gastos tecnolgicos, contenidos en las declaraciones fiscales de las empresas; d) los contratos de la compra de tecnologa por las empresas para-estatales, y e) la literatura nacional sobre los problemas de la transferencia de tecnologa a nivel de empresas. El gobierno federal cuenta con una serie de instrumentos que estn directamente relacionados con las modalidades de la transferencia de la tecnologa hacia el pas. Hay que destacar, entre otros: a) la aplicacin de la Ley de la Propiedad Industrial (conjuntamente con los preceptos relativos contenidos en la Ley de Fomento de Industrias Nuevas y Necesarias), y
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b) el rgimen de permisos previos de importacin, que junto con las medidas de proteccin arancelaria representan un canal importante de importacin de la tecnologa a la economa nacional.
III El sistema internacional de patentes fue proyectado por los pases avanzados, hace un siglo aproximadamente, tomando en cuenta sus propias experiencias en materia de industrializacin y con el propsito definido de emplearlo como un medio que estimulara la actividad inventiva y que pudiera ser aplicable a los procesos productivos. La aparicin de este sistema internacional se justificaba en el pasado con los siguientes argumentos: a) reconoce y protege el derecho natural de propiedad de un inventor sobre sus ideas; b) protege el derecho del inventor a una cierta compensacin que la sociedad debe darle a su esfuerzo; c) constituye un importante incentivo a las actividades inventivas, y d) representa un medio para inducir a la bsqueda de nuevos conocimientos tcnicos y para que el inventor haga pblico su invento. La principal objecin que se hace al sistema internacional de patentes, tal y como se ha concebido, consiste en el hecho de que se apoya en el principio de reciprocidad entre las partes contratantes similar a la que predomina en las relaciones de comercio internacional. ltimamente se est llegando a un consenso mundial en el sentido de que la reciprocidad y el trato igual entre pases
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claramente desiguales, slo ha beneficiado a los ms poderosos y ha acentuado los problemas de los pases menos avanzados. Esta evidencia ha motivado la necesidad de que el principio se sustituya por uno basado en tratamientos preferenciales en favor de los pases ms dbiles para que pueda restructurarse el principio de justicia en el derecho internacional. Este nuevo concepto explica el surgimiento en los ltimos aos bajo los auspicios de la unctad del sistema general de preferencias en el campo del comercio internacional para los pases menos desarrollados. En Amrica Latina los sistemas nacionales de patentes y las leyes de propiedad industrial fueron en gran medida copiados de las legislaciones aplicables en los pases desarrollados y no fueron considerados como elementos en las estrategias para el desarrollo. Lo mismo puede decirse acerca de la Ley de la Propiedad Industrial Mexicana que reglamenta las patentes, creada en el ao de 1943. Aun en el perodo posblico los sistemas de patentes fueron considerados como canales ideales de acceso al caudal internacional de tecnologa y knowhow o bien como instrumentos legales completamente neutrales. (...) Algunos estudios preliminares realizados en Argentina, Chile y el Mercado Comn Andino, han suscitado serias dudas respecto al impacto de las legislaciones sobre patentes y propiedad industrial en las economas en desarrollo. Estas dudas se originan, entre otros, en el hecho de que al amparo de esos sistemas de patentes, ha disminuido la actividad inventiva e innovadora en los pases en desarrollo y a su vez ha aumentado la tendencia a que los esfuerzos en materia de investigacin y de descubrimientos cientficos se concentren en las empresas multinacionales establecidas fuera de estos pases. Debe mencionarse, adems, la preocupacin que ha surgido en cuanto al impacto de la transferencia de la tecnologa, a travs de las concesiones de los conocimientos patentados sobre: a) los patrones de consumo de los pases receptores; b) la seleccin y adaptacin de la tecnologa a las necesidades locales;
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c) el uso de insumos importados; d) el exceso en la capacidad instalada; e) el esfuerzo nacional en materia de investigacin y su difusin; f ) el acceso a los mercados del exterior. Hay pruebas circunstanciales para afirmar que la legislacin internacional y nacional sobre propiedad industrial, tal y como se encuentra estructurada en la actualidad, afecta de manera desfavorable a la capacidad nacional cientfica y tecnolgica. Por ejemplo, el sistema de patentes puede inhibir la actividad inventiva de los nacionales, toda vez que restringe el acceso a los adelantos tecnolgicos universales a travs de la patentacin masiva del know-how que hacen las firmas internacionales con fines de control de los mercados de exportacin, ms que para usar, adaptar o difundir en los pases receptores los conocimientos que poseen. De esta manera los logros de la investigacin independiente resultan muy limitados y de muy poca trascendencia. Hay una estrecha relacin entre el flujo de capital extranjero y la transferencia de tecnologa, y ambos afectan al desarrollo de la capacidad cientfica y tecnolgica en los pases atrasados. Por ello, surgen conflictos crecientes entre los pases latinoamericanos y los pases avanzados que disponen de capital y tecnologa. Este conflicto se refiere a la naturaleza y al alto costo social y poltico que la contribucin tecnolgica externa tiene en el desarrollo de los pases ms atrasados, cuando esa contribucin consiste en el conocimiento patentado y recibido a travs de licencias o concesiones para su aplicacin. Con base en las anteriores consideraciones, se debera proceder al anlisis del sistema de propiedad industrial vigente en Mxico, en sus aspectos legales, econmicos y polticos y, sobre todo, considerndolo como un instrumento potencial de poltica econmica para el desarrollo.
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El estudio deber concentrarse en los siguientes puntos: 1 Descripcin del sistema legal de propiedad industrial y de los privilegios que otorga el sistema de patentes (privilegios relativos a la produccin, importacin y comercializacin interna y externa). 2 Anlisis conceptual de la eficacia que ha tenido el sistema de patentes como instrumento de poltica econmica en Mxico, y comparacin de la importancia que el sistema ha tenido en pases industrializados. En este punto la investigacin debera concentrarse sobre la incidencia del sistema de patentes en: a) aportacin tecnolgica obtenida de fuentes locales y extranjeras; b) demanda de tecnologa por empresas nacionales y empresas filiales de firmas extranjeras; c) ganancias monoplicas derivadas de las patentes, relacionadas con la estructura y dimensin del mercado nacional; d) restricciones al comercio exterior, y e) prcticas de sistemas de concesin.
3 Anlisis estadstico de las patentes registradas: a) nmero de patentes registradas anualmente; b) nacionalidad del dueo de las patentes;
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c) grado de concentracin de las patentes en ciertas firmas o empresas nacionales o internacionales; d) concentracin de las patentes por sectores de actividad econmica; e) grado de utilizacin de las patentes; f ) nmero de patentes propiedad de empresas y de individuos; g) patentes y su comportamiento a travs del tiempo, a nivel de empresas, y h) pago de regalas.
4 Anlisis comparativo entre sectores industriales. 5 Otros aspectos especiales relativos al grado actual de disclosure de los conocimientos atendiendo al nmero de patentes registradas.
IV Un aspecto muy relevante de la transferencia de tecnologa lo constituyen las clusulas restrictivas que aparecen en los acuerdos sobre licencias en un nmero importante de pases en desarrollo, entre ellos Mxico. Estas clusulas restrictivas pueden dividirse en dos categoras: restricciones relacionadas directamente con las exportaciones y restricciones que pueden afectar de manera indirecta el potencial de exportacin de la empresa receptora de una licencia, ubicada en un pas en desarrollo. El uso de restricciones directas sobre la exportacin permite al
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propietario de la tecnologa regular el impacto competitivo de las actividades del receptor de la licencia sobre sus propios intereses en otros pases. Distintos tipos de restricciones a la exportacin varan respecto a su intensidad y pueden ser usados individualmente o en combinacin con otros. Los anlisis de los contratos vigentes en distintos pases han comprobado la existencia de por lo menos nueve formas distintas de prohibicin directa de las exportaciones: a) prohibicin global de las exportaciones; b) prohibicin de exportar a ciertos pases; c) exportacin permitida solamente a los pases especificados; d) aprobacin previa a la exportacin; e) cuotas de exportacin; f ) control de los precios de exportacin; g) restriccin de las exportaciones a productos especficos; h) aprobacin para exportar a las empresas especificadas o a travs de ellas, e i) prohibicin de las exportaciones de productos sustitutivos. En el campo de las restricciones indirectas se distinguen tres tipos: a) compras atadas de los insumos importados; b) restricciones sobre los patrones de produccin, y c) restricciones sobre el disclosure del contenido de los contratos tecnolgicos.
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La prohibicin global de exportar representa la forma ms restrictiva entre las mencionadas. En tales casos, la actividad econmica del receptor de una licencia est limitada a su mercado interno y con frecuencia el receptor tampoco puede vender sus productos cubiertos por la licencia a una tercera parte que podra exportarlos. (...) No todas las restricciones de exportacin representan limitaciones territoriales. El dueo de una tecnologa puede poner un techo sobre las exportaciones del comprador de una licencia mediante una cuota de exportacin, expresada en trminos fsicos o monetarios. Este tipo de restriccin puede verse acompaado por una limitacin territorial o ser usado independientemente. (...) Una encuesta muy limitada respecto a la presencia de clusulas restrictivas, en 109 acuerdos de licencias que involucraron patentes, marcas comerciales y conocimientos no patentados, hecha en Mxico por encargo de la unctad en 1969, ha comprobado que contenan 128 clusulas de este tipo, distribuidas como sigue:
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Sin embargo, no parece factible eliminar todas las restricciones sobre la exportacin, incorporadas en los acuerdos de licencias. El campo de accin del Estado al respecto est limitado, primero, por la existencia del sistema internacional de patentes y de las legislaciones nacionales sobre patentes y, segundo, por las diferencias en el poder relativo de negociacin entre los dueos y los compradores de tecnologa. Si bien parece factible eliminar de los acuerdos sobre las licencias restrictivas tales como la prohibicin global de las exportaciones, las cuotas de exportacin, el control de los precios de exportacin, o los acuerdos de tipo de crtel (aprobacin previa del dueo de la tecnologa para poder exportar a las empresas especificadas o a travs de ellas), es probablemente imposible por las razones ya expuestas, eliminar la prohibicin de exportar a ciertos pases o los permisos de exportacin solamente a pases especificados. El intento de eliminar este tipo de clusulas restrictivas creara conflictos internacionales de orden legal en vista de que los productos o procesos cubiertos por los acuerdos bilaterales de licencias pueden existir tambin en terceros pases. En este sentido, las restricciones sobre la exportacin de bienes producidos bajo licencias, limitan tanto la habilidad de los pases en desarrollo como los pases de libre empresa ya desarrollados, para eliminar por completo todas las restricciones que aparecen en los acuerdos de licencias. Cabe insistir, sin embargo, que una poltica consciente, tendiente a disminuir el nmero de prcticas restrictivas impuestas a travs de los acuerdos de licencias depende, en ltimo trmino, del contenido de la legislacin nacional sobre la propiedad industrial.
V No parece factible todava esbozar los lineamientos concretos de las medidas por tomarse. Sin embargo, como lo subrayan varios estudios internacionales recientes, una estructura eficaz que tuviera como objetivo el anlisis y la direccin de los procesos de la transferencia de la tecnologa por el Estado, no debera, bajo ninguna
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circunstancia, transformarse en una mquina burocrtica pesada. La eficacia de esta estructura depender ms de su flexibilidad y de la habilidad de adaptacin a nuevas condiciones que de su tamao y del alcance y el nmero de los controles. Las principales funciones de la estructura en su conjunto seran: a) la bsqueda de la informacin acerca de las diversas tecnologas; b) la evaluacin de los contratos sobre la compraventa de la tecnologa; c) la ayuda en la negociacin de los contratos; d) la ayuda en lo que respecta a la adaptacin de las tecnologas importadas a las condiciones locales, y e) la cooperacin con las oficinas tecnolgicas en el extranjero, especialmente las existentes en los pases que cuentan con un grado de desarrollo econmico e industrial parecido al de Mxico. La segunda parte de este ensayo dedicada a esbozar las modalidades del diagnstico inicial, intentaba demostrar la necesidad de una serie de estudios sobre las experiencias del pasado. Las dos partes siguientes trataban de explicar grosso modo por qu deberan revisarse las leyes y las prcticas ms relevantes, entre otras, de a) la Ley de Propiedad Industrial (en estrecha coordinacin con una nueva Ley de Fomento Industrial) y b) los permisos de importacin, conjuntamente con el sistema de proteccin arancelaria. El propsito de los autores es ayudar a encontrar cul debera ser el nuevo marco legal, institucional y administrativo que fortaleciera el papel del Estado en las tareas de apoyo al comprador nacional de la tecnologa fornea y de control de los abusos en este campo. Para que el mecanismo de apoyo y control en su conjunto fun-
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cione bien, es necesario la cooperacin estrecha entre todas las entidades del Gobierno federal que de una u otra manera intervienen en asuntos de poltica econmica y/o tecnolgica. Empero, independientemente del grado de coordinacin los mecanismos propuestos no podrn funcionar eficazmente si no se cumplen, cuanto antes, las siguientes condiciones: a) el establecimiento del registro pblico obligatorio de todos los contratos de compra de tecnologa extranjera y nacional en vigor, como ocurre en muchos otros pases semidesarrollados; b) la obligacin de una consulta previa por parte de los compradores potenciales de tecnologa extranjera a una oficina designada para este fin por el Ejecutivo Federal con el objeto de ayudar a las partes interesadas a negociar el posible contrato; c) el entrenamiento de personal del sector pblico en las tareas de asesora respecto a la adaptacin de las tecnologas importadas a las condiciones locales, tales como el tamao del mercado, y la proporcin de factores; d) el establecimiento de relaciones de trabajo permanentes entre las dependencias gubernamentales encargadas del fomento tecnolgico como la Secretara de Industria y Comercio, el conacyt y el imit, entre otros, y las agencias tecnolgicas oficiales del extranjero, particularmente las de Japn y Europa occidental. Cabe suponer que estas propuestas sern objetadas desde el principio, sobre todo por los abogados de patentes y las empresas consultoras, tecnolgicas y de ingeniera so pretexto de que se trata de una intromisin adicional del Estado en los asuntos que deberan dejarse en manos de la iniciativa privada. Pueden preyerse por lo menos dos argumentos contra una accin de control estatal en el campo tecnolgico:
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a) el secreto de los contratos tecnolgicos, y b) el peligro de nuevas trabas burocrticas que paralizaran el libre flujo de la tecnologa al pas muy necesitado de ella. Respecto al primer argumento la respuesta tiene que ser que los contratos de compraventa de tecnologa no contienen secreto alguno que pueda perjudicar a las partes contratantes. Los secretos tecnolgicos suelen estar consignados en las patentes. Sin embargo, mirando las cosas en forma realista habra que estar consciente de que siempre existe la posibilidad de clusulas secretas fuera de un contrato formal de compraventa de tecnologa. La legislacin correspondiente podra resolver este difcil problema declarando la nulidad de los contratos que contuvieran clusulas secretas. Cualquier otro tipo de argumentos contra el registro pblico de los contratos tecnolgicos podra combatirse con el contraargumento de que estas prcticas han sido adoptadas en fechas recientes por un nmero considerable de pases en desarrollo y son de propiedad pblica en muchos pases avanzados. Respecto a los peligros de la burocratizacin que son reales y evidentes en cuanto a la obligacin de consulta previa habra que actuar a la japonesa. En Japn las autoridades tienen el plazo perentorio para opinar sobre el asunto de su competencia. La ausencia de opinin dentro de este plazo se considera (contrario a la negativa ficta que prevalece en algunas leyes mexicanas) como la decisin positiva que permite al interesado proceder de acuerdo con sus criterios y objetivos. Ya que el sistema japons prev sanciones por la negligencia administrativa, las autoridades a quienes compete opinar sobre cualquier asunto cumplen escrupulosamente los plazos perentorios, dados por las respectivas leyes. El funcionamiento de este procedimiento dependera, obviamente, de la probidad del sistema administrativo.
14 Empresas y fbricas de tecnologa1 Jorge A. Sabato

Let me say that every man who joins this organization knows why we are doing research: to make a profit for General Electric. A. M. Bueche2
Introduccin () 1) (...) En el actual sistema socio-econmico la Tecnologa es algo que se produce y se comercializa; es, pues, una mercanca ms del circuito econmico, una verdadera commodity of commerce. 2) (...) En este trabajo nos proponemos estudiar las caractersticas ms destacadas de la produccin de Tecnologa, con nfasis especial en la existencia, estructura y funcionamiento de lo que denominamos empresas y fbricas de Tecnologa, unidades destinadas especficamente a la produccin (fabricacin) de Tecnologa, que si bien existen desde hace dcadas en un buen nmero de pases no suelen ser comnmente reconocidas como tales. 3) El trabajo describe tambin la formacin y funciones de enide s.a. (Empresa Nacional de Investigacin y Desarrollo Elctrico S.A.), la primera empresa de tecnologa elctrica de Argentina, creada en 1971
1. Documento publicado por el Programa Regional de Desarrollo Cientfico y Tecnolgico del Departamento de Asuntos Cientficos de la oea (1972). 2. Reportaje a A. M. Bueche, director del Research and Development Center de General Electric (International Science and Technology, February 1967, pg. 76). Trad.: Permtanme decir que todo hombre que se incorpora a la compaa sabe por qu estamos haciendo investigacin: para generar ganancias para General Electric.
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con el objetivo de producir y comercializar conocimientos cientfico-tcnicos en el campo de la energa elctrica y sus aplicaciones. enide podra servir de modelo para la constitucin de otras empresas de tecnologa no slo nacionales sino tambin regionalesen otros sectores que estn bajo el control del sector pblico: petrleo, siderurgia, comunicaciones, carbn, bancos, etctera.
I. Produccin de tecnologa () 5.1 Definimos la Tecnologa como el conjunto ordenado de conocimientos utilizados en la produccin y comercializacin de bienes y servicios. Si se divide en etapas el proceso generalmente complejo que permite producir y comercializar un bien o un servicio, se suele atribuir una tecnologa a cada una de esas etapas y es as que es corriente hablar de tecnologa de estudio de mercado, tecnologa de diseo y clculo, tecnologa de lay-out y de montaje, tecnologa de produccin propiamente dicha (o de proceso), tecnologa de distribucin y venta, etc. En los trabajos acadmicos se suele asignar mayor importancia relativa a las tecnologas de proceso, pero ello no siempre es as en la vida real, y segn sean las circunstancias, cualesquiera de las otras tecnologas que intervienen pueden tener igual o mayor importancia que la de proceso. La decisin de utilizar o desarrollar una dada tecnologa global se toma en funcin de todas y cada una de las etapas y por lo tanto todas las tecnologas tienen importancia. 5.2 El conjunto de conocimientos que definen una cierta tecnologa est integrado no slo por conocimientos cientficos provenientes de las ciencias exactas, naturales, sociales, humanas, etc. sino tambin por conocimientos empricos como los que resultan de observaciones y ensayos, o se reciben por tradicin oral o escrita o se desarrollan gracias a alguna determinada aptitud especfica (intuicin, destreza manual, sentido comn, etc.). (...)
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5.3 Por definicin, la Tecnologa es un elemento necesario para la produccin y comercializacin de bienes y servicios, y en consecuencia, ella misma constituye un objeto de comercio entre los que la poseen y estn dispuestos a cederla, canjearla o venderla, y los que no la poseen y la necesitan. La tecnologa adquiere as un precio de venta y se convierte en mercanca, segn la definicin de K. Boulding3. A commodity is something which is exchanged, and, therefore, has a price. Es, por supuesto, una mercanca valiosa y en su comercio cada activo, tanto nacional como internacionalmente se presenta a veces como si fuera una materia prima, incorporada a bienes fsicos (tal el caso de una mquina herramienta, por ejemplo, que lleva en s mismo la tecnologa para la cual se la adquiere); otras veces cuando est contenida en documentos y/o en personas, como si fuera un bien de capital (por ejemplo, si se adquiere el know how de un proceso, se puede realizar ese proceso tantas veces como se desee); y en la mayora de los casos, en una mezcla de ambas, en las proporciones que corresponde a la tecnologa en cuestin (as, en la tecnologa de una planta de laminacin por ejemplo hay tecnologa incorporada en los equipos que la integran y tecnologa desincorporada en el know how del proceso). 5.4 Adems de su valor mercantil, es bien sabido que la Tecnologa posee valor estratgico, y cada vez mayor, como lo prueba el hecho de que en los ltimas aos se usen con frecuencia creciente expresiones tales como dependencia tecnolgica, neo-colonialismo tecnolgico, autonoma tecnolgica, etc., que dan cuenta de la existencia de naciones que poseen Tecnologa y de naciones que no la tienen, y que por lo tanto dependen de las otras para el abastecimiento de elemento tan importante. Por eso, tanto para los pases como para las empresas, tener o no tener Tecnologa, that is the question. ()
3. Beyond Economics. K. Boulding (The University of Michigan Press, 1968)
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5.5 (...) Si bien todava hoy ni toda la tecnologa deriva de la investigacin cientfico-tcnica ni todos los resultados de la investigacin se transforman en tecnologa, cada vez ms el conocimiento cientfico-tecnolgico es el insumo ms importante de un nmero creciente de tecnologas. La produccin artesanal de una dada tecnologa se convierte en produccin industrial en la medida en que aumente en ella la cantidad de conocimientos cientficos. Es por ello que la produccin y organizacin de los conocimientos cientfico-tcnicos que integran esas tecnologas se ha convertido ms y ms en un objetivo especfico, resultado de una accin determinada y de un esfuerzo sostenido. 5.6 Este esfuerzo organizado se denomina Investigacin y Desarrollo (id) y su objetivo es la creacin, propagacin y aplicacin de conocimientos cientficos. La oecd la ha definido as4:
id comprende todas las tareas que se realizan para el avance del conocimiento cientfico con o sin un fin prctico definido, y para el uso de sus resultados dirigidos hacia la introduccin de nuevos productos o procesos o la mejora de los existentes.
La relacin entre id y una dada tecnologa puede ilustrarse con una descripcin de las diferentes etapas que integran la produccin de la tecnologa necesaria para fabricar y vender un producto nuevo: a) investigacin cientfica que lleva al descubrimiento de un nuevo hecho, ley o teora que ser el fundamento del nuevo producto; b) investigacin cientfico-tcnica que lleva a la concepcin del nuevo producto por aplicacin de lo descubierto en a) ms el empleo de otros conocimientos ya existentes; c) diseo e ingeniera del producto;
4. Gaps in Technology Between Member Countries. OECD, 1968.
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d) ingeniera de manufactura del producto, especialmente desarrollo del herramental que ser utilizado en su produccin industrial; e) aplicacin de la ingeniera de manufactura en escala de planta piloto; f ) investigacin del mercado y primeras experiencias en escala piloto de comercializacin. En esta cadena de acontecimientos hay una permanente realimentacin entre cada uno de sus eslabones, incluyendo los ms alejados. Por ejemplo, los resultados de f ) pueden obligar a introducir modificaciones en b) e incluso a buscar nuevos resultados en a), y es as como se estructura la trama que vincula Ciencia, Tcnica y Tecnologa. 5.7 La produccin de Tecnologa deja de ser algo aleatorio y librado a circunstancias ms o menos fortuitas para pasar a ser un proceso orgnico, sistemtico, continuo, industrial, cuando es posible establecer entre Tecnologa e id una correlacin positiva que exprese que a un dado esfuerzo en id como input corresponde un cierto avance tecnolgico como output. Pierre Maurice afirma5 que para muchas tecnologas es posible definir una funcin de produccin entre cada una de ellas y el esfuerzo realizado en id, funcin de produccin que hace tericamente posible organizar la produccin de esas tecnologas segn una metodologa similar a la que se emplea en la produccin de otras mercancas, y dar por lo tanto origen a una industria. (...) 5.8 Las tecnologas de proceso empleadas en qumica, electrnica, informtica, energa nuclear, astronutica, ptica, etc., son ejem5. La rentabilit de la recherche, Pierre Maurice (Cahiers de lISEA, N 148, Serie T, N 4, 1964).
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plos bien conocidos de tecnologas producidas en forma orgnica a partir de un esfuerzo sistemtico de id, dirigido y organizado para obtener esas tecnologas. El xito obtenido con ellas ha llevado a organizar esfuerzos similares en otros sectores de la produccin y la comercializacin, en donde las tecnologas empleadas tienen todava muy poco contenido de id, con el objetivo de poder tambin en ellas definir funciones de produccin entre tecnologa e id que hagan posible programar la produccin de esas tecnologas. El control numrico en mquinas, herramientas, la xerografa en la copia de documentacin, la fundicin continua, la revelacin directa (Polaroid) en fotografa, los tejidos de lana inarrugables, las hojitas de afeitar de acero inoxidable, son algunos ejemplos de importantes xitos obtenidos en sectores que hasta hace pocos aos dejaban ms o menos librado al azar el desarrollo de las tecnologas que empleaban. Tambin en las tecnologas de comercializacin se realiza un esfuerzo similar, y la creciente calidad de los estudios de mercado, la mayor eficiencia en los sistemas de distribucin, el mejor dimensionamiento de los stocks, etc., son algunos de los resultados que demuestran la conveniencia y factibilidad de aumentar sensiblemente el contenido de id en territorios donde hasta hace poco la experiencia, la intuicin y el sentido comn eran el nico fundamento de las tecnologas en uso.
II. Fbricas y laboratorios 6) Como es sabido, la produccin de mercancas se realiza en fbricas o talleres. Y bien: lo mismo ocurre con la tecnologa, con la diferencia de que las fbricas o talleres de tecnologa se llaman laboratorios de investigacin y desarrollo, o departamento de id o nombres similares en los que siempre figura al menos la palabra investigacin. Son verdaderas fbricas y as debieran llamarse, para evitar confusiones porque su objetivo es producir una mercanca: Tecnologa. Toda empresa que produce bienes o servicios est compuesta de un conjunto de unidades productivas, donde se manufacturan y
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procesan los distintos insumos (materias primas, productos intermedios, partes, sub-conjuntos, que permitirn obtener el producto final. La funcin de esas unidades es the conversion of matter and energy into useful products for markets, segn la feliz definicin de manufacturing que han dado D. Frey y J. Goldman6. El laboratorio de esa empresa manufactura y procesa un insumo (conocimiento, tanto el que desarrolla por sus propios medios como el que obtiene del stock universal) con el que produce la tecnologa (o tecnologas) que ser a su vez insumo del bien o servicio que produce la empresa. Glosando a Frey y Goldman podra decirse que la funcin del laboratorio es the conversion of knowledge into technology, a useful product for manufacturing, por lo que, como las otras unidades productivas que integran la empresa, debe estar organizado para producir, ya que debe su misma existencia a esa misin productora. Por eso es que creemos ms correcto llamarlo fbrica: un verdadero laboratorio de investigaciones (el de una Universidad, por ejemplo) tiene por misin producir conocimiento cientfico bsico o aplicado por el conocimiento mismo; en cambio el laboratorio de una empresa produce conocimiento bsico o aplicado para ser utilizado. H. Gershinowitz7 lo ha expresado muy claramente: it would be senseless to do research if the results of research could not be put to use. 7) La mayora de las fbricas de tecnologa (laboratorios) pertenecen a empresas cuyo objetivo fundamental no es producir tecnologa sino producir otras mercancas en las que utiliza tecnologa propia o adquirida. As ocurre con las fbricas de tecnologa de las empresas manufactureras, de las empresas de servicios pblicos (gas, electricidad, agua, comunicaciones, etc.), de las empresas de comer6. Applied Science and Manufacturing Technology, D. Frey y J. Goldman (Applied Science and Technological Progress, a report by the National Academy of Sciences, 1967). 7. Criteria for Company Investment in research, with particular Reference to the Chemical Industry. H. Gershinowitz (Applied Science and Technological Progress, a report by the National Academy of Sciences, 1967, pg. 137).
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cializacin. Pero las fbricas de tecnologa pueden tambin formar parte de empresas destinadas exclusivamente a la produccin y/o comercializacin de tecnologa, es decir, empresas en que la tecnologa misma es el objeto de su existencia, el producto final y no un insumo ms para otros productos. Las llamaremos empresas de tecnologa para subrayar el carcter exclusivo de su funcin. El ejemplo ms conocido y ms exitoso es el de la Bell Telephone Laboratories cuyo objeto no es producir telfonos sino exclusivamente tecnologa en el campo de las telecomunicaciones. Hay muchos otros ejemplos de empresas de tecnologa: los institutos de investigacin del tipo del Battelle Memorial Institute de e.u.a., el Fullmer Research Institute de Gran Bretaa, el iit de Colombia, el imit de Mxico, etc.; los institutos nacionales de investigaciones industriales, como el inti de la Argentina, el intec de Chile, el ipt de Brasil, etc.; los centros de investigacin de sectores industriales como el irsid de Francia, el British. Non-Ferrous Metals Research Association, de Inglaterra; el Centro Electrotcnico Sperimentale Italiano, el Instituto de Investigaciones de la Industria de la Mquina-Herramienta de la urss, el Instituto del Mar, del Per, el Central Research Leather Laboratory de la India, etc.; las empresas de Ingeniera y las de consultora, que generalmente no producen tecnologa, sino que la comercializan; las empresas que desarrollan bienes de capital (como Sciaky en soldadura, Cincinatti en mquina-herramientas, Sheppard en funcin, etc.) y fabrican prototipos pero no los producen masivamente; las empresas de informtica, que producen tecnologa de informtica que luego aplican a la comercializacin de otras tecnologas, etctera. Adems, hay otras organizaciones que, como aquel personaje de Molire que no saba que haca prosa cuando hablaba, son realmente empresas de tecnologa, muchas veces sin saberlo. Tal es el caso de las comisiones nacionales de energa atmica de la mayora de los pases que tienen por objetivo la produccin de tecnologa nuclear, que luego comercializan directamente en sus propias fbricas de combustibles, en sus centros de irradiacin, etc. o a travs de otras empresas a quienes se la transfieren, generalmente a precios
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muy inferiores a los de produccin, para fomentar as el establecimiento y desarrollo de la industria nuclear. Tambin son empresas de tecnologa los centros de investigacin del espacio y otras empresas similares que integran la familia de instituciones conocida con el nombre de mission oriented laboratories, denominacin que indica claramente que el sustantivo laboratorio, a secas, no es suficiente para caracterizar con precisin su verdadero objetivo. 8) Las empresas y fbricas de tecnologa tienen una preocupacin fundamental: procesar conocimiento para producir tecnologa. Para tal fin podran tericamente no hacer ninguna clase de investigacin ya que les bastara usar el conocimiento existente y producido por los autnticos laboratorios de investigacin. D. Allison8 seala que the greatest capability that the industrial laboratory possesses (is) the ability to exploit new knowledge. Es la experiencia la que ha demostrado la conveniencia de realizar investigacin propia, especialmente para poder utilizar con mayor eficiencia el conocimiento generado por otros. (...) Pero esa tarea de investigacin puede producir conocimiento no aplicable inmediatamente, conocimiento puro o bsico como se lo suele llamar. Eso ocurre naturalmente por definicin de investigacin y ese conocimiento puede ser de tan alta calidad como el mejor que se produce en los laboratorios de investigacin, al extremo de permitir a sus descubridores obtener recompensas acadmicas del ms alto nivel, incluyendo el Premio Nobel, como ocurri en 1932 (I. Langmuir, que diriga la fbrica de Tecnologa de la General Electric), en 1937 (Davisson, de la Bell) y en 1956 (Shockley, Brattain y Bardeen, tambin de la Bell). Pero, como dira un economista, estas recompensas son externalidades de una fbrica de tecnologa. Esta no existe para ganar Premios Nobel; si su personal los obtiene, mejor, porque ello no slo da prestigio a la compaa, sino que demuestra que tiene personal muy calificado y que ha sabido organizarlo de
8. The industrial scientist. D. Allison (International Science and Technology, feb. 1967, pg. 21).
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modo tal de hacer posible la creacin cientfica al nivel ms alto; pero si la fbrica produce solamente premios y recompensas acadmicas, no cumple con su funcin especfica y en consecuencia debiera ser radicalmente reestructurada. Como lo ha expresado Robert Hershey9, vicepresidente de id de Dupont, Research per se is not a suitable objective for an industrial organization. Research and its application, taken together and viewed as inseparable, are the legitimate goal. Por su parte, los legtimos laboratorios de investigacin, que existen solamente para producir conocimiento for the sake of it, suelen tambin producir tecnologas, que son as externalidades de su funcin especfica. Es tambin natural que ello ocurra porque la tarea de investigacin no tiene fronteras rgidas y por lo tanto muchos investigadores no se detienen en la obtencin de un determinado conocimiento sino que se interesan en su aplicacin y realizan as trabajos que no son especficos de un laboratorio de investigaciones sino de una fbrica de tecnologa. Hay numerosos ejemplos: equipos e instrumentos cientficos (microscopio electrnico, microscopio a emisin de campo, microsonda electrnica, espectrmetro de masa, aceleradores de partculas linear, en cascada, ciclotrn, etc., detectores de partculas, ultracentrfugas, etc.), que fueron inventados y fabricados por primera vez, en laboratorios universitarios; procesos, como la mayora de los empleados en la qumica orgnica industrial; productos como el laser y el polaroid, etc. Estos desarrollos exitosos, realizados en laboratorios que tericamente tenan otra misin, inspiraron la creacin de los ahora llamados mission oriented laboratories, justamente con el objeto de hacer explcita una funcin que ellos haban cumplido casi sin proponrselo. Tal el caso de laboratorios universitarios como el Jet-Propulsion Laboratory del California Institute of Technology, el Lincoln Laboratory del mit, etctera, que son verdaderamente fbricas de tecnologa instaladas en campos universitarios donde tratan de optimizar las economas externas de las tareas de investigacin.
9. Citado por D. Cordtz en Bringing the Laboratory Down to Earth, (Fortune, January 1971).
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9) Por cierto que las semejanzas formales entre fbricas de tecnologa y laboratorios de investigacin son muy grandes. En primer lugar, los elementos fsicos son prcticamente indistinguibles: edificios similares, situados en paisajes parecidos (cada vez ms se instala la fbrica de tecnologa alejada de las otras fbricas que integran la empresa), equipados con las mismas mquinas, instrumentos, aparatos, muebles y enseres, etc. La semejanza es aun mayor y ms significativa en el personal: cientficos y tcnicos tienen currcula similares y son dirigidos por hombres de altas calificaciones profesionales y acadmicas; por eso no debe extraar que haya gran circulacin de personal entre fbricas y laboratorios, circulacin que a su vez contribuye a hacer aun mayor el paralelismo entre ambos tipos de instituciones. Todo esto es consecuencia por supuesto, de que tanto las fbricas de tecnologa como los laboratorios de investigaciones basan su funcionamiento en el uso de una misma herramienta epistemolgica: el mtodo cientfico, cuyo empleo a lo largo de muchas dcadas ha terminado creando un sistema de hbitos de trabajo, divisin de tareas, distribucin de espacio y tiempo, etc., que es comn a todos los lugares donde se realizan tareas de id (). Estas semejanzas suelen ocultar la diferencia de fondo que existe entre ambos tipos de instituciones y se produce entonces una confusin de roles que tiene serias consecuencias sobre la eficiencia de aquellas organizaciones que siendo en realidad fbricas se ven a s mismas como laboratorios. H. Brooks10 llama la atencin sobre a frequent paradox observed in civil service laboratories is the high level of scientific performance of individuals contrasted with the often disappointing results from the organization. Lo que ocurre realmente es que tales civil service laboratories son realmente fbricas de tecnologa pero no lo entienden as los cientficos y tcnicos que en ellos trabajan. Creen que pertenecen a un laboratorio de investigaciones y generalmente as lo dice el
10. Applied Research Definitions, Concepts, Themes. H. Brooks (Applied Science and Technological Progress, a report by the National Academy of Sciences, 1967, pg. 46).
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nombre oficial de la institucin y por lo tanto entienden que su deber es producir buena ciencia; se sienten entonces satisfechos con slo producir conocimiento, cuando en realidad no debieran estarlo hasta lograr transformar esos conocimientos en tecnologa. Esta confusin de roles es muy frecuente y suele acarrear hasta la destruccin de instituciones que en principio poseen todos los atributos necesarios para funcionar excelentemente. (...) 10) Las fbricas de tecnologa nacieron hacia fines del siglo pasado y primeras dcadas de este siglo. Hasta ese entonces la produccin de tecnologa era mucho ms el resultado de esfuerzos individuales que de procesos sistemticos. Se promova y premiaba al inventor individual, como lo hacan instituciones como la Royal Society de Inglaterra y la Academie des Sciences de Francia. Las industrias ms importantes de la poca (textil, mecnica, metalrgica) progresaban tcnicamente sin mayor relacin directa con lo que ocurra en la ciencia de la poca. Pero esta situacin iba a cambiar radicalmente con el nacimiento y desarrollo de las industrias qumica y tcnica, que necesitaban imperiosamente de conocimientos cientficos y tcnicos; fueron las primeras industrias en las que se tom conciencia de que el conocimiento puede ser ms importante que las materias primas. En la dcada de 1920 ocurren en e.u.a. dos hechos que influiran poderosamente en el futuro desarrollo de la produccin de tecnologa. En primer lugar, un enrgico desarrollo del National Bureau of Standards, que trae como consecuencia que a sus tradicionales funciones de ensayos y mediciones se les agregue la de desarrollar tecnologas tiles para la industria manufacturera americana, con lo que la mayora de los laboratorios del nbs se convierten as en los primeros laboratorios gubernamentales (norteamericanos) mission-oriented. En segundo lugar, la creacin de la Bell Telephone Laboratories como empresa independiente, a partir de los laboratorios de investigacin de la Western Electric Company: por primera vez se crea una empresa con el objetivo explcito de producir tecnologa como una mercanca independiente, una empresa independiente de la que va a usar la tecnologa que ella produzca.
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Los importantes xitos del nbs y la Bell los convertiran en paradigmas que luego seran imitados no slo en e.u.a. sino tambin en muchos otros pases. Hasta la Segunda Guerra Mundial el proceso de toma de conciencia de la posibilidad de producir Tecnologa en forma sistemtica se desarrolla gradualmente, especialmente a travs de la instalacin y/o crecimiento de fbricas de tecnologa en las grandes empresas: I. G. Farben Industrie y Siemens en Alemania, ici en Gran Bretaa, Philips en Holanda, Dupont, Westinghouse y Alcoa en e.u.a., etctera. Es en la Segunda Guerra cuando se produce la demostracin ms terminante de la factibilidad de producir tecnologa casi a voluntad mediante el uso de id. Varios desarrollos (el radar, las bombas voladoras, las turbinas para los aviones a chorro, etc.) son ejemplos contundentes de esa capacidad, pero el xito ms sensacional es el Manhattan Project que se propone y logra la fabricacin de la bomba atmica a partir de un descubrimiento cientfico obtenido en laboratorios de investigacin: la fisin del uranio. (). En los ltimos quince aos se produce as una verdadera explosin en el campo de la produccin de Tecnologa como lo pone de manifiesto la introduccin y uso de expresiones tales como science based industries, research intensive industries, economy of knowledge, etc. Definitivamente, la produccin de Tecnologa se convierte en una actividad industrial y su comercializacin adquiere importancia: stas son las caractersticas relevantes de lo que se ha dado en llamar la segunda revolucin industrial. Segn D. Cordtz11 few dogmas have permeated U.S. industry so quickly and thoroughly as the idea that research is indispensable. In the last fifteen years corporate spending on basic and applied research has risen more than four fold, to an estimated U$S 3 billion last year (1970). 11) Durante este proceso histrico las empresas lderes productoras de bienes y servicios aprendieron que their research and development activity is not an appendage to other functions of the firm but is an
11. dem (20), pg. 106.
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integral part of it12 y en consecuencia dieron cada vez ms importancia a sus fbricas de tecnologa, hecho que trasmitieron al gran pblico a travs de publicidad masiva con textos como los siguientes: Research in a climate of innovation, is our solid base for future growth13. To keep thinking ahead... Hoechst employs 10300 people in R&D with a research investment this year of more than 160 million14. Progress is our most important product15. Anticipating tomorrows needs today, through research in chemicals16. Union Carbide is constantly developing new and improved products and researching new ideas17. Pero la mayora de estas empresas no slo producen tecnologa para sus propios fines sino que adems y en forma creciente la venden. Han incorporado as a su lnea de comercializacin un nuevo producto, como lo expresa en forma muy elocuente el siguiente aviso comercial: Hitachi Ltd.... is now in the business of selling ideas as well as manufactured goods the first Japanese company to do so18. Es por eso que las grandes corporaciones incluyen por lo menos una empresa de tecnologa que comercializa la tecnologa que producen las diversas fbricas de tecnologa de la corporacin, optimizando as la inversin realizada en id. Los ejemplos son bien
12. Technology and Change. Donald Schon (Deli Publishing). 13. Aviso de la General Telephone and Electronics (contratapa de la revista International Science and Technology, August 1965). 14. Aviso de la compaa Hoechst (New Scientist del 30-12-71). 15. Lema de la Compaa General Electric que figura en todos los avisos que publica en ms de 100 pases. 16. Aviso de Enjay Chemical Company (contratapa de International Science and Technology, July 1965). 17. Aviso de la Union Carbide (International Science and Technology, August 1965, pg. 65). 18. Aviso de Hitachi Ltd. (Business Week, September 18, 1971, pg. 59).
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conocidos: todas las grandes corporaciones venden cada da ms tecnologa, sea incorporada en sus productos, sea desincorporada en patentes, contratos de know-how, diseos y planos, asistencia tcnica, etc. Probablemente sea justamente la tecnologa el instrumento ms poderoso de penetracin en el mercado mundial. Esas corporaciones son adems cada vez ms research intensive, con lo que fortalecen su dominio tecnolgico.
III. Tipos de empresas y fbricas 12) La experiencia ha permitido definir con precisin cada vez mayor las diferentes funciones que una fbrica de tecnologa cumple en el seno de una empresa o corporacin. Entre las ms importantes, figuran las siguientes: - Ser una fuente crtica de informacin cientfica y tcnica, capaz de evaluar sus posibilidades presentes y futuras para la empresa. - Responder a las consultas cientfico-tcnicas que plantean otros sectores de la empresa (produccin, comercializacin, compra, etctera). - Evaluar la factibilidad de nuevos desarrollos que la empresa desea realizar. - Realizar investigacin en problemas planteados por la direccin de la empresa o elegidos por la misma direccin de la fbrica. La investigacin podr ser bsica o aplicada, segn la naturaleza del problema; generalmente ser una combinacin de ambas. - Asesorar a la empresa en la planificacin de futuros desarrollos tecnolgicos.
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- Mantener estrecho contacto con la comunidad cientficotcnica externa a la empresa, buscando descubrir nuevos talentos, explorar nuevos campos y estimular la realizacin de investigaciones que puedan ser de utilidad para la empresa. - Mantener estrecho contacto con los laboratorios de control de calidad de la empresa, no slo para ayudar a stos a mejorar sus servicios a travs del desarrollo de nuevas tcnicas, equipos, etc., sino porque el control de calidad es una fuente importante de problemas, una especie de ventana abierta a travs de la cual el personal de la fbrica de tecnologa mejora su contacto con la realidad. Por cierto que todas estas funciones adquieren mayor relevancia an en el caso de las fbricas que pertenecen a las empresas llamadas science-based, dado que ellas simplemente no podran existir si la fbrica dejase de alimentarlas continuamente de nuevas tecnologas. Para una empresa science-based la fbrica de tecnologa es lo que un alto horno a una acera integrada. Es obvio que estas empresas existen slo porque es posible producir tecnologa de manera planificada y as como en el siglo pasado la produccin regular de acero permiti la fabricacin regular de mquinas y equipos, en nuestros das es la produccin y procesamiento regular de conocimiento mediante acciones de id lo que hace posible la fabricacin regular de los productos llamados science-based. 13) (...) La gran variedad de empresas de tecnologa se puede apreciar en la siguiente clasificacin: - Empresas sectoriales: Son las que producen tecnologa para un determinado sector: industria, agricultura, ganadera, comercio, minera, servicios, etc. Pertenecen a este grupo empresas privadas (como el Battelle Memorial Institute de e.u.a., el iit de Colombia, etc.), empresas estatales (como el inti y el inta de Argentina, el nbs de e.u.a., el Institu-
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to del Mar del Per, etc.), empresas paraestatales (como el Instituto de Investigaciones Forestales de Chile, el intec tambin de Chile), empresas estaduales (como el ipt de San Pablo, Brasil), empresas regionales (como el icaiti, de Centro Amrica), empresas universitarias (como el Centro de Estudios en Cuencas y Vertientes de la Universidad de La Plata, Argentina), etctera. - Empresas por ramas: Son las que producen tecnologa para una determinada rama, tales como la industria metalrgica, de la construccin, elctrica, mecnica, etc.; o cereales, ganado ovino, fibras industriales, etc.; o minerales no metalferos, petrleo, etc. Tambin en esta categora hay empresas privadas (como la Bell Telephone Laboratories en telecomunicaciones, la Lockhead R&D en aeroespacial, la Sciaky en soldadura, etc., de e.u.a.), empresas mixtas (como el irsid de Francia), empresas cooperativas (como el British Non Ferrous Metals Research Association), empresas estatales (como el Institut Franais de Ptrole, el Laboratorio Nacional de Hidrulica de Argentina), empresas paraestatales (como el Instituto de Fomento Pesquero de Chile), empresas universitarias (como el Instituto de Investigacin de Alta Tensin de la Universidad de La Plata, Argentina, el Centro de Investigaciones de la Lana en la Universidad del Sur, Argentina), etctera. Por cierto que esta clasificacin es solamente parcial e incompleta. Habra que agregar muchas otras empresas, como las que estn especializadas en productos especficos, las que operan en otro campo tcnico determinado (como los organismos nacionales de energa atmica o los de investigaciones espaciales), las empresas de ingeniera que venden multitud de tecnologas diferentes, etc. Sin olvidar las empresas de tecnologa de las grandes corporaciones que por s solas cubren diversos campos, sectores y ramas. R&D in General Electric is extremely diversified, covering virtually all areas of
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the physical sciences, and extending into the life sciences19. O como dice un aviso: At GT&E, research gets results in communications, chemistry, lightning metalturgy20. 14) Frente al mercado, las empresas de tecnologa proceden de muy diferente manera segn el tipo de empresa que sea, la naturaleza de su propiedad (privada, estatal, mixta, etc.), las caractersticas de las tecnologas que produce y vende, el grado de independencia de su direccin, el alcance de su mercado (nacional o internacional, limitado a un cliente o abierto a todos), etc. La Bell, por ejemplo, que sirve al sistema de la American Telegraph and Telephone del que forma parte, opera de manera distinta al Battelle Memorial Institute, que opera en varios sectores y ramas y sirve en principio a cualquier cliente que est dispuesto a pagar por sus servicios. En el caso de la Bell, su produccin de tecnologa limitada a telecomunicacionesresulta de una interaccin oferta-demanda entre ella y las restantes empresas que integran la at&t. Por cierto que stas demandan desarrollos tecnolgicos determinados a la Bell pero ms importante es el hecho de que debido a su elevada autonoma, la Bell puede ofertar a la at&t y lo hace permanentemente desarrollos que sta no haba ni siquiera pensado. Probablemente en esa circulacin de oferta en las dos direcciones resida una de las claves del xito de la Bell, ya que gracias a ello sta no va a la zaga de las necesidades de la at&t sino que realmente puede conducir al proceso de innovacin. En cambio, el Battelle es multisectorial y multidisciplinario y opera en mercado abierto, no slo nacional, sino internacional. Horizonte tan amplio de actividades supone serios peligros que slo pueden ser superados en base a una extrema flexibilidad operativa y a
19. Cases of Research and Development in a Diversified Company. G. Guy Suits and A. M. Bueche (Applied Science and Technological Progress, a report by the National Academy of Sciences, 1967). 20. Aviso publicado en la contratapa de International Science and Technology, August 1965.
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una agresiva poltica de ventas; y probablemente a ambas se deba el xito del Battelle, ms meritorio an si se tiene en cuenta que muchos institutos organizados para competir con Battelle fracasaron y desaparecieron. Por anlogas causas es muy poco probable que los llamados institutos nacionales de investigacin industrial empresas estatales de tecnologa organizadas para servir a todas las ramas de la industria de un paspuedan tener xito: las rigideces burocrticas del aparato estatal particularmente en los pases en va de desarrollo hacen prcticamente imposible lograr una operacin flexible y una agresiva poltica de ventas (en estos institutos, las ventas interesan mucho menos como fuente de recursos que como un mecanismo de acople con la realidad). Si a esto se agrega el hecho de que la mayora de esos institutos no ha tomado an conciencia de que son empresas de tecnologa, no debe sorprender que los resultados obtenidos con ellos hasta ahora estn muy por debajo de las expectativas que se tuvieron en el momento de su creacin. En estos pases sera ms conveniente la organizacin de empresas mixtas o paraestatales (las privadas carecen de viabilidad por la debilidad del sector econmico nacional al que deben servir) por ramas (industria metalrgica, industria elctrica, industria alimentaria, etc.) y aun por productos (hierro y acero, lana, cueros, caf, petrleo, energa elctrica, etc.). Al operar en un territorio ms restringido y definido con mayor precisin, disminuyen los riesgos al par que aumentan las ventajas, especialmente las derivadas de un mejor contacto con los problemas reales que se presentan en el desarrollo de la rama o producto en cuestin. Es probable que ello haya influido positivamente en los xitos del Instituto de Investigacin del Cuero de la India, del iit de Colombia, que pese a su nombre de Instituto de Investigaciones Tecnolgicas restringe de hecho sus actividades a la industria alimenticia; del sati de la Argentina, que opera en el sector metalrgico pero con especializacin en soldadura, fractura y grandes componentes. Las empresas que pertenecen a grandes corporaciones transnacionales se ven favorecidas por la escala de sus operaciones y por el hecho de que su produccin de tecnologa se comercializa principalmente a travs de los bienes o servicios que vende la corporacin;
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a su vez, como dichos bienes y servicios se venden fundamentalmente porque poseen tecnologas de avanzada que les da ventajas comparativas en el mercado esto acta como realimentacin en la produccin de tecnologa, impulso que ayuda fuertemente a su desarrollo ininterrumpido. (...) 16) La gran mayora de las empresas y fbricas de tecnologa estn instaladas en los pases desarrollados, que por lo tanto monopolizan prcticamente la produccin de Tecnologa21. Los pases no desarrollados, en cambio, tienen muy pocas empresas y fbricas que adems funcionan generalmente por debajo de su real capacidad y por lo tanto son productores de muy escasa significacin. (...) 17) La produccin de tecnologa no slo est altamente concentrada en ciertos pases, sino que dentro de stos tambin lo est en ciertas empresas. As, en e.u.a. en 1964 slo 12.000 empresas realizaban tareas de id ligadas a la produccin de tecnologa, y de ellas, 418 efectuaban el 86% de esas tareas22. Esta concentracin es aun mayor en los pases europeos, en donde fuera de las instituciones estatales y paraestatales solamente las grandes corporaciones producen tecnologa en forma significativa, siendo adems muy pocas las empresas de tecnologa independientes, con excepcin de fuertes empresas de ingeniera y de consultora. Adems de la concentracin institucional en e.u.a. se ha dado un fenmeno muy interesante: el de la concentracin geogrfica, particularmente en las vecindades de Boston en la ahora famosa Ruta 128 y en la regin de la baha de San Francisco, en California. Este fenmeno recuerda las clsicas concentraciones de hierro y acero en el Ruhr (Alemania) y Pittsburgh (e.u.a.). Cules fueron las razones que llevaron a ms de 700 empresas la gran mayora science-based y todas ligadas estrechamente a la
21. El Comercio de Tecnologa. Jorge A. Sabato (trabajo presentado para cactal). 22. Summary of the Proceedings. Sumner Myers (Technology Transfer and Innovation, National Science Foundation, 1966, pg. 2).
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produccin de tecnologa a instalarse en la Ruta 128? Un reciente estudio23 propone que ello se debe a la convergencia en esa reginde tres factores determinantes: un flujo de energa, un flujo de informaciones y una red estrecha de comunicaciones. El flujo de energa est representado por la disponibilidad de capital de riesgo y la abundancia de contratos de todo tipo particularmente gubernamentales que permiten el lanzamiento, creacin y desarrollo de las empresas. El flujo de informaciones proviene de las universidades y centros de investigacin situados en las proximidades del complejo industrial. Las comunicaciones estrechas y generalmente personales entre cientficos, industriales y personal de las agencias gubernamentales favorecen la circulacin de ideas nuevas y la fertilizacin recproca. Estos tres factores, que permitiran explicar el fenmeno de concentracin en la Ruta 128, deben ser tenidos muy en cuenta en toda decisin referente a la creacin y organizacin de empresas de tecnologa. En el caso de muchos institutos de investigacin de los pases no desarrollados generalmente no se presta ninguna atencin a los ltimos dos factores (informacin y comunicacin) y el primero es atendido slo en forma precaria y, sobre todo, con escasa continuidad y muchas trabas burocrticas.
IV. Estrategia de produccin 18) La produccin de tecnologa plantea los problemas clsicos en la produccin de cualquier mercanca. En primer lugar, los econmico-financieros: cunto invertir?; cmo invertir?; cmo medir la eficiencia de esa inversin: retorno del capital, rentabilidad, etc.? Cmo presupuestar: cunto en bienes, cunto en personal, cunto en gastos corrientes, cmo evaluar imprevistos y los inevitables cambios de programa, etc.? Luego, los industriales: cmo instalar la fbrica?; cmo organizar
23. La route 128. (Le Progress Scientifique NQ 134, octubre 1969, pg. 11.)
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la produccin?; cmo medir la productividad?; cmo incentivar la produccin?; cmo administrar el personal?, etctera. Finalmente, los comerciales: cmo evaluar el mercado?; cmo penetrarlo?; cmo hacer frente a la competencia?; cmo financiar las ventas?; cmo exportar?, etctera. Si la produccin est destinada fundamentalmente al consumo interno de una empresa o corporacin cuyo objetivo es la produccin de otros bienes o servicios, un problema mayor es cmo asegurar la articulacin entre la fbrica de tecnologa y las otras fbricas y departamentos de la empresa, de modo de optimizar el flujo de oferta y demanda entre esas unidades que se traduce en preguntas, tales como: cul es la correcta ubicacin de la fbrica de tecnologa en el organigrama de la corporacin?; qu grado de autonoma puede concedrsele en la formulacin de sus propios programas?; cunta libertad en su propia organizacin interna?, etctera. 19) Lamentablemente, las respuestas a la mayora de estas preguntas son bastante imprecisas y, muchas veces, contradictorias. El management de la produccin de tecnologa ha sido calificado por D. Cordtz como the most elusive of corporate functions, y aade: The task remains baffingly complex and progress is painfully slow. Research success, when it is achieved is often difficult to demonstrate and even harder to explain. (...) Algo similar ocurre con el problema crucial de cunto invertir. Lo nico que se sabe es que las corporaciones que actan en los sectores dinmicos invierten un promedio del orden del 9% de sus ventas netas con un mximo de 25% en las industrias aeroespaciales y un mnimo del 4,4% para las industrias qumicas mientras que las empresas que operan en sectores tradicionales invierten del orden del 1,5% de sus ventas netas24. De todas sta es informacin ex-post, y si bien da una orientacin general, no sirve de mucho en el momento de tomar decisiones. My first point is that there is no golden rule which can be used... to decide how much should be spent on research and I profoundly distrust statements that research expenditure
24. dem (6), pg. 140.
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should be so many percent of the turnover of the company, es lo que ha afirmado Sir Alan Wilson, presidente de la compaa britnica Glaxo y distinguido cientfico (es fellow de la Royal Society) en un reciente reportaje25. Watson, presidente de ibm corporacin para la cual id es vital, dice que en problemas tan complejos lo nico que l puede informar es que26 he would be uneasy if IBMs spending for R&D fell below 5% of sales or rose above 8%. Sin embargo, esta imprecisin que puede llegar a ser indeterminacin no debe extraar, ya que hay slidas razones para que as ocurra. En primer lugar, la poca experiencia histrica en este tipo de produccin (pocas dcadas), agravada por el hecho de que se ha realizado y se realiza en sectores muy diferentes entre s. Luego, la naturaleza especial del producto (Tecnologa) y de su insumo fundamental (id), en la que la actividad personal desempea rol tan esencial, porque si bien el trabajo en equipo y con recursos abundantes aumenta la eficiencia y puede que estimule la creacin aunque muchas veces la inhiba es muy difcil que la produzca: la creacin es un acto singular de una mente singular. Por eso mismo debe ser calificada de actividad muy riesgosa en la que los resultados no pueden ser anticipados con la precisin necesaria para formular estrategias rgidas. Una medida de ese riesgo la dan los fracasos de empresas con larga y exitosa tradicin en la produccin, uso y comercializacin de tecnologas, como lo ocurrido con Dupont y su sustituto del cuero (el Corfarm) donde despus de varios aos de trabajo y casi 100 millones de dlares de gastos, an no ha podido obtenerse el producto deseado; o con la Rolls-Royce, cuyo fracaso tecnolgico en la produccin de turbinas para el nuevo avin Tri-Star llev a esa prestigiosa empresa a la quiebra. (...) 20) Por todo lo que antecede, es evidente que la realizacin de id y la aplicacin de sus resultados a la produccin de Tecnologa es un delicado y complejo proceso en el que los aspectos socio-antropo25. The Times, January 10, 1972, pg. 18. 26. dem (20), pg. 120.
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lgicos deben ser muy tenidos en cuenta, especialmente cuando se trata de organizar empresas y fbricas de tecnologa. En resumidas cuentas, una fbrica de tecnologa como un laboratorio de investigaciones no vale tanto por las dimensiones del edificio en donde est instalada ni por los recursos en los equipos e instrumentos que posea sino por la calidad y cantidad de inteligencia de los hombres que la integran. Un cientfico mediocre producir ideas mediocres y si se suman cientficos mediocres, las ideas continuarn siendo mediocres por ms dinero que se les inyecte. Tampoco basta con integrar el personal con cientficos y tcnicos brillantes: es condicin necesaria pero no suficiente. Hay que saberlos motivar para que su creatividad se ponga al servicio de los objetivos de la empresa. An extremely important element in the conduct of applied research is to create circumstances that ensure the confrontation of scientists with practical problems27. Adems, por su educacin y por el sistema de valores del grupo humano que integran, no es fcil lograr que los cientficos acepten de entrada que su trabajo debe forzosamente traducirse en resultados tiles para los negocios de la empresa. Por eso la mayora de los estudios sobre el tema dan nfasis en particular a the never ending tension between the imperatives of the creative minds28. Y esto vale tambin para las empresas non profit como los institutos nacionales de investigacin industrial, las comisiones de energa atmica y dems organismos anlogos que si bien no comercializan tecnologa en el sentido estricto del trmino, producen conocimientos para ser utilizados en objetivos extra-cientficos y, por lo tanto, psicolgicamente alejados de las preocupaciones centrales de las mentes que los crean. (...) Este tipo de problema determina que el rol del director de fbrica generalmente llamado director de investigacin y desarrollo sea realmente clave. Como lo ha definido H. Brooks29: he is the individual who matches the world of science to the world of society, with a
27. dem (18), pg. 342. 28. dem (18), pg. 342. 29. dem (9), pg. 10.
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foot in management and a foot in science. l est en el centro mismo de ese mundo conflictivo y debe equilibrar cuidadosamente dos personalidades poco compatibles: from the point of view of management he is the man responsible for putting technology to corporate use. From the point of view of his scientists, he is the champion of the scientific value system in the corporation30. ()
V. Una empresa de tecnologa para la industria elctrica 22) El 4 de setiembre de 1882 se puso en funcionamiento la primera usina elctrica comercial del mundo: estaba ubicada en la calle Pearl Street de Nueva York, su potencia era de 30 Kw y haba sido construida e instalada por T. A. Edison y sus colaboradores. En realidad, Edison hizo algo mucho ms importante: invent el concepto de usina, es decir, el de una central capaz de generar y vender energa elctrica a diversos consumidores, con lo que invent el negocio de la produccin y comercializacin de electricidad. Fue ste un desarrollo perfectamente consciente, quizs el primer caso y con seguridad uno de los ms netos, de produccin de tecnologa a partir de conocimientos cientficos empleados en forma sistemtica. En su cuaderno de notas Edison defini ese objetivo con admirable claridad: Electricity versus gas as general illuminant. Object: electricity to effect exact imitation of all done by gas, to replace lighting by gas by lighting by electricity, to improve the illumination to such an extent as to meet all requirements of natural, artificial and commercial conditions. Para ello se sirvi de los descubrimientos cientficos que haban realizado Ohm, Oersted, Laplace, Joule y sobre todo Faraday. Con ellos, fabric tecnologa elctrica, no slo sus dos inventos centrales la lmpara elctrica y la usina sino varios centenares ms, imprescindibles para explotar aquellos dos, entre los cuales un tipo de dnamo, el regulador de voltaje, el medidor de Kw-h, llaves, fusibles, aisladores para cables, interruptores, etctera.
30. dem 11.
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23) La produccin consciente de tecnologa, realizada mediante lo que ahora llamamos id, dio pues origen a la industria elctrica y han sido tecnologa e id las que han hecho posible su imprescindible desarrollo, uno de los ms espectaculares en toda la actividad econmica (en la mayor parte de los pases, la produccin y comercializacin de energa elctrica y sus aplicaciones han crecido, y siguen creciendo a una tasa anual acumulativa promedio del 7 al 10%). Resulta muy ilustrativo hacer una lista parcial de los principales desarrollos tecnolgicos realizados en este sector en slo 8 dcadas. - El sistema de generacin de Edison (corriente continua) incluyendo la dnamo y todas sus partes (reguladores, llaves, interruptores, etctera). - La turbina de vapor como el principal convertidor de energa trmica en energa elctrica. - La turbina con ciclo de recalentamiento, a alta temperatura y alta presin. - La refrigeracin por hidrgeno de los grandes turbo-alternadores. - La refrigeracin de estatores con lquidos circulantes por conductores huecos. - La caldera enfriada con agua. - La caldera a presin supercrtica. - La caldera que utiliza carbn pulverizado. - La torre de enfriamiento, que independiza la ubicacin de la usina.
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- El transformador de corriente alterna. - La red de transmisin en alta tensin. - El sistema de relais de alta velocidad. - El diseo de la aislacin elctrica de todo su sistema de transmisin. - La red de distribucin en corriente continua desarrollada por Edison. - La red de distribucin en corriente alterna. - El desarrollo de sistemas de distribucin hasta tensiones de 34.5 Kv. - La transmisin por corriente continua en alta tensin. - El desarrollo de los sistemas de interconexin. - El despacho unificado de energa entre diferentes centrales, programado y comandado por computadoras. - El empleo de corriente portadora para comunicacin, control, medicin y proteccin de lneas de alto voltaje. Mayor impacto popular han tenido varios tiles y enseres electrodomsticos (la lmpara elctrica, la plancha elctrica, el tostador, el refrigerador, el lavarropas automtico, el ventilador, el acondicionador de aire, la radio y la televisin) cuyo desarrollo fue impulsado por la electricidad y que, a su vez, impulsaron el desarrollo elctrico. (...) 25) No puede extraar que en una industria que ha nacido y se ha desarrollado por accin de id y la tecnologa por ella producida exis-
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tan numerosas e importantes empresas y fbricas de tecnologa. En primer lugar las que pertenecen a las grandes empresas que producen y comercializan energa elctrica: Electricit de France, Central Electricity Board de Gran Bretaa, Consolidated Edison de Nueva York, Nazionale per lEnergia Elettrica, de Italia, etc. En todos estos organismos, grandes departamentos de investigacin y desarrollo, de diseo e ingeniera, de anlisis econmico, etc., trabajan activamente en la produccin y amplicacin de conocimientos cientficos y tcnicos en el campo de la energa elctrica y sus aplicaciones. Luego las fbricas de tecnologa de los grandes productores de mquinas, equipos y artefactos como General Electric, Westinghouse, Hitachi, Combustion Engineering, Associated Electric Industries, Brown Boveri, Ansaldo, Alsthom, Sony, Siemens, Philips, etc. En ellas se han producido algunos de los desarrollos tecnolgicos ms importantes. Son importantes las empresas de ingeniera y consultora a travs de las cuales se comercializa sobre todo en los pases en desarrollo la tecnologa producida por las grandes empresas y fbricas. Existen tambin empresas dedicadas exclusivamente a la produccin y comercializacin de tecnologa elctrica, como el Centro Elettrotecnico Sperimentale Italiano, el Laboratoire Central des Industries Electriques de Francia, la KEMA SA de Holanda, etc. En estas empresas los propietarios son generalmente empresas de servicio pblico asociadas con empresas productoras de equipos y materiales. As, por ejemplo, en el CESI de Italia se asocian el Ente Nazionale per lEnergia Elettrica, la Azienda Elettrica Municipale de Milan, la Pirelli S.p.A. de Miln, la Compagnia Generale Di Elettricit de Miln, la Societ Ceramica Italiana Richard-Genari de Miln, la Officina Transformatori Elettrici de Bergamo y varias otras empresas ms. Otro ejemplo interesante es el Electric Research Council de e.u.a. que define su objetivo como a means by which the various segments of the electric utility industry in the United States can join together in cooperative sponsoring research of industry-wide importance y que est integrado por diversas empresas (Northern States Power Company; Philadelphia Electric
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Co.; Consolidated Edison Co., de New York, etc.) asociadas con organismos como la Tennessee Valley Authority, la American Public Power Association, the National Rural Electric Cooperative Association, etctera. 26) Inspirada en estos ejemplos y respondiendo a las necesidades de su propio desarrollo tanto cientfico y tcnico como elctrico e industrial se cre en Argentina, en enero de 1971, la Empresa Nacional de Investigacin y Desarrollo Elctrico S.A. (enide) cuyo objetivo fundamental est definido en el artculo 4 inciso a) de su estatuto: Producir, distribuir, comprar, vender, exportar, importar e intercambiar conocimiento tcnico-cientfico en el campo de la energa elctrica y sus aplicaciones. De acuerdo con esta definicin, enide sa es una empresa de tecnologa elctrica, la primera en su gnero en el pas. Es una sociedad annima de estado y sus socios son la Secretara de Estado de Energa y Combustibles y tres empresas estatales productoras y comercializadoras de electricidad: segba (Servicios Elctricos del Gran Buenos Aires), Hidronor SA y Agua y Energa Elctrica. La creacin de enide obedeci a diversas circunstancias: 26.1. La existencia de un mercado importante y en rpido crecimiento: la potencia elctrica total instalada en servicio pblico es de 5.000 MW y deber ser de 12.000 MW en 1980. (En 1971 el consumo de energa elctrica fue 10,8% superior al de 1970). Para tal crecimiento, las empresas debern invertir del orden de 350-400 millones de dlares por ao, durante los prximos 10 aos en equipos y materiales. 26.2. En el campo de la energa elctrica, la Argentina es neto importador de tecnologa. Buena parte de los equipos y materiales, sobre todo en transmisin, distribucin, control y medicin se fabrican en el pas pero en su gran mayora con tecnologa importada.
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26.3. En numerosas instituciones (universidades, institutos nacionales y provinciales de investigacin, comisiones de energa atmica y de investigaciones espaciales, etc.) existe capacidad cientfico-tcnica apta para la produccin de tecnologa elctrica. La demanda interna es, sin embargo, muy escasa y de poca significacin cualitativa. 26.4. Por tratarse de un tipo de actividad con poca tradicin en el pas, sobre cuya necesidad no existe an conciencia clara y que requiere capital de riesgo, slo el Estado est en condiciones de ponerla en marcha. 27. La creacin de enide provoc polmicas, en particular porque para algunos enide no era ms que un nuevo laboratorio de investigaciones mientras que para otros no sera sino una empresa consultora ms que vendra a competir en condiciones muy ventajosas por su naturaleza de empresa estatal con las ya existentes en Argentina. Por cierto que enide no es ni una cosa ni la otra y la confusin resulta fundamentalmente de que el concepto de empresa de tecnologa no est an suficientemente difundido en nuestro medio. Adems en el inciso b) del artculo 4 de su estatuto se establecen sus relaciones con otros organismos e instituciones: Colaborar con aquellos organismos, institutos, universidades, centros de investigacin, laboratorios pblicos y privados, empresas consultoras y estudios de ingeniera que desarrollen actividades en el campo de la energa elctrica y sus aplicaciones. En realidad enide debera constituirse en un verdadero promotor de las actividades de investigacin cientfico-tecnolgicas en el campo elctrico as como en un proveedor permanente de tecnologa para las empresas consultoras que hasta el presente slo comercializan tecnologa elctrica importada. 28) Finalmente, el pargrafo c) del mismo artculo 4 define las acciones que efectuar enide: Realizar por s y por terceros investigaciones, ensayos, estudios, proyectos y recomendaciones que brinden asistencia y apoyo tcnico-cientfico a la administracin pblica
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centralizada, descentralizada, empresas y entidades del Estado o en que el Estado participe, usuarios, concesionarios o permisionarios de servicios pblicos, industrias y particulares del pas y del extranjero en todo lo relativo a la produccin, transmisin, distribucin, comercializacin y aplicacin de la energa elctrica. De esta manera enide, al tiempo que se propone crear una estrategia para la produccin o comercializacin de tecnologa elctrica, procurar fomentar al mximo la creacin de conocimientos en ese campo, descentralizando sus operaciones al utilizar recursos ya existentes o a crearse en otros organismos. Junto con su objetivo especfico en el campo elctrico enide persigue tambin un objetivo ms general: el de servir de modelo de demostracin que permita organizar otras fbricas de tecnologa en otros sectores. Ello slo ser posible cuando los resultados hayan permitido evaluar el xito (o fracaso) de esta primera experiencia.
V. El problEma DE las INtEraCCIoNEs

(2 PARTE)
Nota introductoria
En esta segunda parte del Problema de las interacciones se podr apreciar cunto se enriqueci su tratamiento con relacin a los textos de la Seccin III, especialmente por la incorporacin plena de aspectos descuidados o ignorados en aqullos, como los referidos al comercio de tecnologa, a las restricciones que impone la dependencia econmica, a la conveniencia y posibilidad de accionar en el nivel regional, al marco de referencia del modelo de sociedad para el que se desea producir ciencia y tecnologa, a la apropiacin de los productos de la investigacin, etc. Los textos seleccionados enfocan estos aspectos y muchos otros segn pticas diferentes; sin embargo, son complementarios en el sentido de que slo la lectura de los dos permite tener una perspectiva de la magnitud del escenario que hay que conocer y manejar. Ms an: las fuertes diferencias que hay entre ellos son las que hacen posible lograr una total transparencia del complejo universo de las interacciones, en la medida en que aquello que es soslayado por uno es puesto en primer plano por otro hasta obtener as una iluminacin muy satisfactoria. Mximo Halty Carrere es un ingeniero uruguayo que ha trabajado mucho y bien en la problemtica que nos ocupa. Y no slo eso; con entusiasmo y amplitud de criterio ha alentado y propiciado desde su cargo en el Departamento de Asuntos Cientficos de la oea la realizacin de numerosas investigaciones, garantizando en todos los casos la ms absoluta libertad acadmica y respetando la plena independencia de sus autores, como lo demuestra la lectura de los textos, como los de Vaitsos, Katz, Sagasti, Moreno, etc., que dan cuenta de los resultados de esas investigaciones. Hemos seleccionado un trabajo de Halty el primero de esta seccin en el que presenta una visin comprensiva de las interacciones, una suerte de gran sntesis de las ideas propuestas y de los conocimientos adquiridos en las investigaciones de los ltimos
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aos. Halty sistematiza y ordena, buscando un esquema coherente que articule el vasto conjunto de elementos y factores que entran en juego. Propone as un modelo que comprende varias circunferencias con las que busca obtener una imagen dinmica, en particular con referencia a la forma en que podra quebrarse el crculo vicioso del subdesarrollo por su transformacin en una espiral de desarrollo, por medio del control de la corriente de comercializacin externa y de la promocin de la capacidad de produccin nacional. Pone particular nfasis en sealar que el objetivo de una poltica de desarrollo tcnico no es asegurar su autarqua, a la que considera imposible e incluso indeseable, sino el control del poder de decisin para el progreso tcnico. Introduce la idea de que las tres etapas son regidas por leyes propias de oferta y demanda, produccin y consumo, comercializacin externa (importacin y exportacin); etc. y en funcin de estas categoras de anlisis realiza su estudio, que lo lleva entre otras cosas a una conclusin instrumental importante: Ni el pragmatismo de los empresarios que compran invariablemente su tecnologa en los pases desarrollados ni las aspiraciones de los cientficos puros y/o nacionalistas constituyen la respuesta adecuada para una poltica de desarrollo tcnico. Un elemento particularmente valioso de este texto es un anlisis comparativo de las estrategias de desarrollo tcnico seguidas por Estados Unidos (que puso nfasis en la innovacin original), Japn (que import tecnologa en forma directa, es decir, sin inversin extranjera), India (similar a la seguida en nuestros pases en lo que se refiere a su falta de orientacin y de mecanismos de control), etc. Este estudio que es el primero en su gnero que se haya realizado en Latinoamrica le permite extraer lecciones relevantes para un probable diseo de nuestra propia estrategia. Finalmente Halty incorpora la dimensin regional al analizar necesidades de una accin de tipo multinacional en el campo tecnolgico, llegando tan lejos como a plantear un Mercado comn de tecnologa; esta parte del trabajo no tiene, sin embargo, la profundidad del resto, y debe ser considerada slo como un esbozo de un territorio que requiere cuidadosa exploracin.
Nota introductoria
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Hay notorias diferencias entre este primer texto y el segundo, que fue producido por Flix Moreno, economista colombiano que, como Halty tambin trabajaba en el Departamento de Asuntos Cientficos de la oea al tiempo de preparar este estudio. Para Moreno el dato fundamental es la condicin de dependencia de Amrica Latina, marco inescapable en el que hay que situar todo anlisis, y el carcter dual de sus economas, con grandes mayoras marginadas del consumo y del progreso. Se plantea adems algunas preguntas cruciales sobre la tecnologa y, en particular si la tecnologa es una variable exgena para la planificacin econmica como algunos creen, o si es a su vez determinante por el estilo de sociedad que un pas tiene, como nosotros creemos. Afirma rotundamente que la preocupacin por la tecnologa como variable neutra, significa o una gran ingenuidad intelectual o una clara aceptacin de un estilo leseferiano de crecimiento, con modernizacin reducida y marginalidad creciente. Critica los esfuerzos de desarrollo cientfico-tecnolgico que realizan actualmente los pases ms grandes y medianos de Amrica Latina a los que califica de marcadamente liberales y que no tienen un propsito claro de poner al servicio de las inmensas clases marginadas ese prometeo desencadenado que es la tecnologa actualmente. Define como funcin central de la poltica tecnolgica la evolucin y seleccin de tecnologa en funcin de sus costos y beneficios sociales. Enfticamente seala que el modelo no se preocupa solamente de la transferencia de tecnologa porque ello equivaldra a aceptar permanentemente la dependencia tecnolgica. Deja bien claro que define la poltica cientfica en funcin de la poltica tecnolgica as como antes defini sta en funcin de la econmica. En base a estas posiciones y otras similares que enumera cuidadosamente, propone lo que denomina un modelo de demanda inducida en el que el crecimiento de la infraestructura cientfico-tecnolgica no se debe dar en forma arbitraria o autnoma sino en funcin del tipo de sociedad que una nacin quiere ser y califica el proceso de dialctico.
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Como instrumento de crtica, es un texto excelente que incorpora al anlisis elementos esenciales y propone objetivos inexcusables. Es bastante ms dbil, sin embargo, cuando imagina el modelo en operacin, a la bsqueda de esos objetivos tan deseados; entonces una cierta aura de irrealidad rodea las operaciones elegidas. J. A. S.
15 produccin, transferencia y adaptacin de tecnologa industrial1 Mximo Halty Carrere
(...) I. Problemtica general de una poltica de desarrollo tcnico A. Necesidad de una poltica tecnolgica como parte de una poltica de desarrollo (...) Los mltiples estudios emprendidos en los ltimos aos sobre los factores del desarrollo, utilizando entre otros el mtodo de funciones de produccin, han concluido que el factor residual o progreso tcnico es el factor preponderante del crecimiento econmico de los pases industrializados, puesto que su contribucin al mismo es muy superior a la efectuada por los factores clsicos de produccin, el capital y el trabajo. (...) As como el elemento constitutivo esencial del desarrollo econmico no es la creacin de riqueza, sino la capacidad de crear riqueza, no basta fomentar el progreso tcnico, es necesario sentar las bases para crear progreso tcnico. Si bien es posible alcanzar mayores niveles de cambio tcnico dentro de situaciones definidas de dependencia tcnica, el poder de decisin, de realizacin y control de un progreso tcnico autopropulsado slo es posible si se alcanza el objetivo ms ambicioso del desarrollo tcnico, coordinado con una poltica de desarrollo industrial e integrado dentro de una poltica general de desarrollo. Ello nos lleva a concluir no la necesidad de una poltica tecnolgica para el desarrollo econmico que podra
1. Documento publicado por el Programa Regional de Desarrollo Cientfico y Tecnolgico del Departamento de Asuntos Cientficos de la oea (1971).
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concretarse con la simple incorporacin de tecnologas al sistema de produccin, que aumente los niveles de crecimiento econmico y de cambio tcnico, al mismo tiempo que la dependencia externa sino una poltica de desarrollo tcnico que asegure no la autarqua, que es imposible e incluso indeseable, pero s el control del poder de decisin para el progreso tcnico. B. Marco general para una poltica de desarrollo tcnico 1. El concepto de desarrollo tcnico () El desarrollo tcnico es un proceso continuo que incluye la etapa de creacin de conocimiento (investigacin) la de difusin (transferencia de tecnologa) y la aplicacin del conocimiento (innovacin tcnica). Debe existir una cadena continua de conexiones entre la creacin, la transferencia y la utilizacin del conocimiento para que los frutos de la investigacin se conviertan en innovacin tcnica, al ser efectivamente incorporados al proceso de produccin y distribucin de bienes y servicios. El desarrollo tcnico se concreta cuando se atiende en forma armnica al desarrollo de las tres etapas, pues si no ste no se materializa. () En sntesis, el proceso de desarrollo tcnico no se establece como tal si las tres etapas no se llevan a cabo en forma balanceada e interrelacionada. 2. Modelo de anlisis para la formulacin de una poltica En base a una analoga con el desarrollo econmico, la definicin dada del desarrollo tcnico permite conceptualizarlo como un proceso de produccin, distribucin, consumo y comercializacin externa del bien intangible conocimiento; constituye de por s un modelo de anlisis sumamente til para definir el marco general de una poltica de desarrollo tcnico. En efecto esta conceptualizacin da lugar a tres consideraciones importantes: a) las tres etapas del desarrollo tcnico vienen a estar regidas por leyes propias de oferta y demanda, produccin y consu-
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mo, comercializacin externa (importacin y exportacin), etc., todava no bien exploradas, pero cuya identificacin debe seguir enfoques paralelos a los ya realizados para los bienes tangibles. Aun ms, dejando de lado la consideracin del conocimiento cientfico, cuyo carcter de bien intangible es obvio, puesto que desafa todo intento de valorizacin (Qu valor se puede otorgar a un descubrimiento cientfico? Cmo se puede medir y valorizar el aporte de la teora de la relatividad?) para el caso del conocimiento tecnolgico se puede, con ciertas limitaciones, intentar incluso una asimilacin a un bien tangible, a una mercanca2. () Figura 1: Proceso del desarrollo tcnico
2. Este concepto ha sido introducido por Jorge Sabato en algunos de sus recientes trabajos.
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b) La presentcin diagramtica que se incluye subraya el hecho de que hay una interaccin total entre las etapas; en efecto, la creacin de conocimiento constituye una oferta que debe ser seguida por su aplicacin; y por otra parte, la capacidad de aplicacin del conocimiento tiene un poderoso efecto de demanda que activa la creacin interna del conocimiento y la importacin de conocimientos. Las circunferencias pueden ser recorridas en ambos sentidos: en el caso del conocimiento cientfico la secuencia asignada es creacin-difusin-aplicacin, pero en el caso del conocimiento tecnolgico, si bien en algunos casos la secuencia ser la antes dicha (casos de patentes de invencin), en la mayor parte de los casos la secuencia ser: creacin-aplicacin (innovacin original), difusin de la innovacin, aplicaciones (innovaciones tcnicas por imitacin). El progreso tcnico ser determinado por la interaccin entre la oferta de tecnologa, como produccin del sistema cientfico y tcnico y la demanda de innovaciones tcnicas que resulta del sistema de aplicacin de tecnologa por el sistema productivo. A tal efecto una poltica de desarrollo tcnico deber utilizar una serie de instrumentos que tienden a maximizar al mismo tiempo la oferta y la demanda de innovaciones tcnicas. c) Por otra parte, la representacin diagramtica circular destaca otro hecho de gran significacin para el anlisis. En el caso del bien conocimiento, se presentan tambin los clsicos crculos viciosos del subdesarrollo: al no haber un consumo o una demanda apreciable, la capacidad de produccin es limitada, lo que crea una oferta reducida de baja calidad y alto costo, lo que a su vez condiciona un mercado reducido, es decir, una demanda interna reducida. Por otra parte, como este sistema no es cerrado, sino que est abierto al comercio exterior, la escasa demanda es satisfecha por la importacin, lo que disminuy aun ms la presin de
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demanda interna. Para que se puedan quebrar esos crculos viciosos que mantienen incambiables los bajos niveles tcnicos existentes e irlos transformando en espirales que vayan alcanzando mayores niveles tcnicos de demanda y produccin, es necesario controlar la corriente de comercializacin externa, al mismo tiempo que se promueve la capacidad de produccin nacional. C. Rol de la transferencia de tecnologa en una poltica de desarrollo tcnico (...) La poltica de desarrollo tcnico requiere la combinacin adecuada de: - El desarrollo al nivel interno de un sistema balanceado de actividades de investigacin, educacin, informacin y extensin tcnica, es decir, de la capacidad cientfica y tcnica que sirva de base para la produccin y difusin nacional de tecnologas (oferta interna de tecnologas). - El desarrollo de una capacidad para la innovacin, es decir la promocin de una serie de medidas de orden tcnico-econmico y social que aumenten la propensin a la utilizacin y aplicacin de tecnologas (demanda de tecnologas). - La importacin adecuada de tecnologas, mediante la seleccin, adaptacin, aplicacin y mejora de las tecnologas importadas, y su difusin en el medio ambiente; y la promocin de exportaciones de tecnologas, como estmulo e incentivo a la capacidad creativa interna (comercio exterior de tecnologas). (...) () Pero cualquiera sea el nfasis relativo a dar a cada uno de los componentes, ellos son elementos constitutivos intrnsecos de una poltica de desarrollo tcnico.
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En efecto, el proceso de transferencia de tecnologa est ntimamente integrado a los otros componentes, ya que: 1. No se puede concebir el control de este flujo externo como un elemento exgeno del proceso de desarrollo tcnico, ya que ste afecta directa e indirectamente todas sus etapas. En efecto, el comercio exterior de tecnologas tiene una gran incidencia sobre el desarrollo industrial y sobre el desarrollo de la capacidad nacional de produccin de tecnologas, tanto en trminos absolutos (la importacin de tecnologas es la fuente primordial de abastecimiento de los insumos tecnolgicos del sector productivo de nuestros pases), como relativos (la importacin al satisfacer la demanda existente, acta en competencia directa con la oferta de la industria nacional de investigacin, y disminuye aun ms la escasa presin de demanda sobre el sistema cientfico nacional). 2. La importacin adecuada de tecnologa requiere una capacidad de absorcin que slo se alcanza si existe una buena base cientfica y tcnica nacional. El desarrollo de la infraestructura cientfica y tcnica nacional se requiere tanto para servir de base a la produccin nacional de tecnologas, como para la orientacin adecuada del proceso de incorporacin de tecnologas forneas, en trminos de: 1) suministrar informacin adecuada sobre las fuentes posibles de tecnologa y las alternativas tecnolgicas; 2) evaluar y seleccionar las tecnologas ms adecuadas; 3) adaptarlas a las condiciones tcnico-econmicosocioculturales del pas; y 4) facilitar la difusin de las tecnologas importadas en el medio ambiente nacional. 3. De acuerdo a lo anteriormente expresado y segn se visualiza en la Figura 2, en un proceso controlado de importacin de tecnologas los mecanismos nacionales de difusin deben servir de nexo de unin entre la demanda
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del sistema productivo y la oferta nacional y fornea de tecnologas3. () Por ltimo, es necesario desmitificar algunas posiciones sobre simplificaciones que se han venido planteando en este tema. Por un lado, los cientficos puros consideran que lo esencial es desarrollar la infraestructura cientfica y tcnica nacional y que la transferencia de tecnologa no debe ser fomentada. Por otro lado, muchos economistas, preocupados con aumentar los niveles de insumos tcnicos del proceso de produccin y ciertamente los empresarios que compran la tecnologa que necesitan, sin preocuparse de un objetivo de desarrollo tcnico nacional, que no les concierne dan un nfasis total a la importacin de tecnologas. Pero estas posiciones extremas plantean una falsa oposicin, porque no hay opcin: no son alternativas excluyentes, son enfoques complementarios, que deben ser emprendidos en forma paralela y que deben reforzarse mutuamente. () Un extremo lleva al colonialismo tcnico y a la dependencia creciente, el otro conduce al esplndido aislamiento de un cientificismo gratuito. Ni el pragmatismo de los empresarios que compran invariablemente su tecnologa en los pases desarrollados, ni las aspiraciones de los cientficos puros y/o nacionalistas constituyen la respuesta adecuada para una poltica de desarrollo tcnico. ()
II. El desarrollo industrial y la tecnologa Anlisis general de la situacin: la dependencia tecnolgica externa del sector industrial Las necesidades tecnolgicas de la industria pueden ser atendidas por el sistema interno cientfico y tcnico (incluyendo tanto los laborato3. Los que identifican los problemas son distintos de los que los solucionan. El proceso de difusin es eficiente cuando asegura una buena comunicacin entre estos dos tipos de contribuyentes para el progreso tcnico. Trabajo de los Estados Unidos citado en Policies & Means of Promoting Technical Progress, op. cit.
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rios y personal tcnico de las industrias dedicado a investigacin y desarrollo y otras actividades cientficas y tcnicas como las instituciones pblicas y privadas que llevan a cabo tales actividades), o por las fuentes externas proveedoras de conocimiento tecnolgico. (...) () En los pases en proceso de desarrollo en general, y en los pases latinoamericanos en particular, existe una desproporcin esencial entre las componentes interna y externa de oferta de tecnologa que lleva al sistema productivo a depender para su desarrollo de la importacin de tecnologas. (...) Nuestra hiptesis inicial de trabajo ser por consiguiente que las interrelaciones entre el desarrollo industrial y la tecnologa en los pases andinos se caracterizan por la dependencia tecnolgica de la industria de las fuentes externas del know-how. (...) Existe dependencia tcnica cuando no se tiene el control de decisin sobre el proceso de desarrollo tcnico: cuando slo hay incorporacin directa, copia de tecnologas, en vez de un proceso de importacin selectiva y adaptativo que se conecte con un proceso articulado de creacin y difusin de tecnologas locales. La dependencia tecnolgica es la falta de libertad para optar entre diferentes alternativas de importacin y la creacin propia. En trminos de intercambio al nivel de empresas, la dependencia es mxima entre una subsidiaria y la casa matriz y es mnima entre dos empresas que tienen capacidad propia de informacin, investigacin y desarrollo4. (...) () Reducir la dependencia tecnolgica es aumentar la libertad de opcin entre la produccin nacional de una tecnologa y diferentes alternativas de compra de tecnologa externa. Ello involucra ante todo: 1) una capacidad de procesamiento (seleccin, adaptacin y mejora) de tecnologas importadas; 2) una capacidad de creacin de tecnologas nacionales.
4. A. Snchez Crespo, Esbozo del Desarrollo Industrial de Amrica Latina y de sus Principales Implicaciones sobre el Sistema Cientfico y Tecnolgico, oea, agosto 1970.
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Por lo tanto, a los fines de analizar el grado de dependencia tecnolgica es necesario identificar ante todo la importancia relativa de la corriente de importacin de tecnologas y de los esfuerzos de investigacin original y de investigacin adaptativa. En suma, del desbalanceamiento entre el esfuerzo interno de investigacin y el de importacin de tecnologas la relacin de los gastos respectivos en los pases desarrollados se sita en una proporcin de 7 y 20 veces a 1, y en los pases andinos slo entre 0,6 y 1,2, surge la hiptesis inicial de trabajo de la dependencia tecnolgica de la industria. (...) A. Principales caractersticas del desarrollo industrial de la regin y los correspondientes requerimientos de tecnologa () Por lo tanto, es esencial analizar la interaccin entre el desarrollo industrial y la demanda de tecnologa, no slo a los efectos de definir las necesidades de la tecnologa de la industria a fin de asegurar el adecuado insumo tecnolgico necesario para las metas de desarrollo industrial perseguidas sino tambin a los efectos de precisar cmo aumentar las presiones de demanda interna para instaurar un proceso de desarrollo tcnico autosostenido que reduzca y limite la dependencia tecnolgica. () Este anlisis lleva a la conclusin de que la naturaleza del proceso de industrializacin ha ido condicionando una demanda relativamente reducida de tecnologa que tiende a ser satisfecha por fuentes externas. () 1. Caractersticas de la demanda de tecnologa en las distintas fases del proceso de industrializacin En la fase de exportacin de productos primarios, sobre todo cuando presenta un escaso grado de elaboracin posterior, se utiliza un stock tecnolgico limitado, con baja intensidad de cambio tcnico y reducidos efectos de arrastre hacia otros sectores; presenta adems una escasa demanda de tecnologas, ya que la necesidad e inters de introducir innovaciones tecnolgicas es muy limitada (puesto que las
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utilidades dependen ms de la abundancia del recurso y de las condiciones del mercado internacional que de la eficiencia de explotacin); y la escasa demanda de tecnologas es atendida desde el exterior a travs de: 1) las casas matrices de las compaas extranjeras cuyas subsidiarias operan en el rea de la importacin de maquinarias y equipo, que ya traen incorporada la tecnologa; 2) la utilizacin de personal tcnico del exterior. (...) 2. La fase de la sustitucin de importaciones, merece un anlisis ms detenido (...) y ello nos obliga a analizar las distintas etapas: (...) a) la primera etapa, constituida por la tendencia a la produccin interna de bienes de consumo, presenta requerimientos de tecnologa que comienzan a ser explcitos, pues antes de la tecnologa vena ya incorporada en los bienes importados. Pero dado el acostumbramiento del mercado a los productos anteriormente importados, existe una fuerte presin para que se produzcan bienes semejantes y por lo tanto a importar la tecnologa correspondiente. Esa tecnologa, en la mayor parte de los casos vendr incorporada a la inversin de capital forneo o en la maquinaria y equipo comprado por las industrias locales. En este ltimo caso es importante el mecanismo de importacin de know-how, a travs de la asistencia proporcionada por el vendedor de la maquinaria. Existe en esta etapa una muy escasa propensin a generar actividades tecnolgicas propias5; (...)
5. Los servicios tcnicos nacionales que se van creando, son aquellos que constituyen lo que podemos denominar actividades tcnicas asociadas (control de calidad, normalizacin, etctera).
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b) a la segunda etapa de una poltica de sustitucin de importaciones se llega cuando se produce el agotamiento de la sustitucin de importaciones fciles, la que obliga a seguir dos orientaciones6: - Una prolongacin de dicha poltica, a travs de una extensin del mercado interno para los bienes de consumo. - Una profundizacin de dicha poltica a travs de una poltica de sustitucin de importaciones de bienes intermedios y de capital. (...) En definitiva existe (...) una demanda tecnolgica incrementada que aumenta la presin hacia las fuentes externas de know-how. La demanda hacia el sector interno se va a concentrar sobre todo en la provisin de servicios de informacin, asistencia y consultora tcnica con el objetivo de elevar la productividad de las empresas; (...) c) la tercera etapa, cuya delimitacin con la etapa anterior es de difcil definicin, (...) est constituida por la saturacin del mercado en trminos de una sustitucin previsible y factible de importaciones, por lo que las fuentes de dinamismo industrial tienen que buscarse en la penetracin de mercados externos mediante la exportacin de productos manufacturados. Una etapa de industrializacin hacia fuera se sobreimpone sobre una etapa de industrializacin hacia dentro que ha llegado a su agotamiento. Esta etapa genera una nueva ola de demanda de know-how de mayor complejidad an y de tipo cualitativamente diferente, que obligara a un esfuerzo de
6. A. Snchez Crespo, op. cit.
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investigacin nacional que respalde los esfuerzos de penetracin comercial. Pero dada la escasa capacidad nacional existente, esa demanda tiene tambin tendencia a volcarse, por las razones anteriormente dadas, hacia las fuentes externas. (...) 3. Modalidades de la demanda derivadas de la estructura industrial El fenmeno de la coexistencia de empresas de alta productividad con empresas de baja eficiencia presenta caractersticas ms marcadas en el rea que en los pases industrializados7, debido a un medio ambiente de escasa competitividad que no genera efectos de induccin y elementos de presin para la difusin e introduccin de innovaciones tcnicas. Se propici un crecimiento industrial extensivo, orientado hacia la extensin de las actividades industriales ms que a la renovacin eficiente de las existentes8, por lo que en definitiva industrias nuevas y viejas gozaron de alta proteccin, evitndose tanto la competencia externa como la interna. En esta situacin de dualismo tecnolgico, el ncleo de empresas ms eficiente, que es el nico que concreta una demanda efectiva de tecnologas, es en general demandante y dependiente de las tecnologas de las empresas extranjeras, ya sea por
7. Por ejemplo, estudios de cepal han indicado que las variaciones de productividad en la industria textil van de 1 a 5, y en la industria metalrgica de transformacin, de 1 a 3. 8. Un indicador de esta situacin as como de deficiencias en el proceso de seleccin de tecnologas lo constituye el problema general de la baja utilizacin de la capacidad instalada. Segn los resultados preliminares de la encuesta tecnolgica anteriormente mencionada que se est llevando a cabo en el Per, el ndice de utilizacin de la capacidad instalada en la mayora de los sectores analizados se sita en general entre el 50% y el 70%.
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medio del mecanismo de la inversin fornea, o por medio de los arreglos contractuales. (...) 4. Efectos derivados de la coyuntura internacional: las empresas internacionales La tendencia creciente de las empresas de los pases industrializados a invertir en otros mercados diversificando sus inversiones a los efectos de ir sustituyendo las exportaciones de la casa matriz por producciones locales de las subsidiarias (...) trae como consecuencia el refuerzo de la tendencia a abastecer la demanda de tecnologa por fuentes externas, debido a un doble factor: 1) al empresario local le conviene en general la compra de tecnologa externa, porque dada la reducida capacidad del mercado y el proteccionismo existente, le es preferible aumentar sus costos en una cantidad conocida, que luego traslada sin dificultad a los precios y al consumo, que emprender un esfuerzo de investigacin y desarrollo de alto riesgo y alto costo de oportunidad. Por otra parte la baja capacidad tecnolgica del sistema cientfico y tcnico externo, significa la inexistencia de economas externas para emprender localmente el esfuerzo de investigacin. 2) Por otra parte, para la empresa inversora y/o vendedora de tecnologa existe el incentivo de que en un mercado altamente protegido, la ganancia por explotacin y/o por venta de tecnologa puede ser mayor que los beneficios de una exportacin a un mercado limitado por problemas de balanza de pagos. Todo parece desenvolverse dentro de un proceso cclico que tiene incorporados en s mismo elementos de autorrefuerzo de la dependencia tcnica exterior: al comprador le
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conviene comprar afuera, al vendedor exterior le conviene vender tecnologa en mercados protegidos. (...) B. Anlisis de la capacidad cientfica y tcnica interna para atender la demanda de tecnologas del sector industrial (oferta interna) (...) El anlisis detallado de la capacidad interna de creacin y difusin del conocimiento de los pases del rea cae fuera del alcance de este documento. Como por otra parte, este aspecto ha sido tratado con cierta detencin en el documento escrito por el autor para la Reunin sobre estrategia para el desarrollo tcnico de Amrica Latina, realizada en Via del Mar en mayo de 1969, slo se transcribe aqu el resumen de la situacin9: La capacidad actual cientfica y tcnica de Amrica Latina es sumamente reducida: est desbalanceada en su estructura interna con mayor nfasis hacia el desarrollo cientfico la infraestructura tecnolgica no habiendo alcanzado an el nivel que le permita sostener el proceso de incorporacin de tecnologas extranjeras y permitir al mismo tiempo un completo desarrollo tcnico interno; la inversin en investigacin es sumamente baja (ni siquiera alcanza al 0,2% del pnb para los pases del rea, de acuerdo con un estimado sumamente aproximado); el esfuerzo en educacin cientfica y tecnolgica sufre serias deficiencias en cantidad y calidad; y las actividades de difusin y diseminacin del conocimiento son totalmente insuficientes. El sistema cientfico y tcnico interno est desarticulado en trminos institucionales, ya que con pocas excepciones, no existen interrelaciones entre las instituciones encargadas de cumplir las funciones de creacin y las de difusin del conocimiento, y entre stas
9 Situacin actual para el desarrollo cientfico y tcnico: implicaciones al nivel de poltica y estrategia, Doc. cecic, oea, op. cit.
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y el sistema productivo. La capacidad cientfica y tcnica no se ha interrelacionado con la capacidad de innovacin y no est orientada hacia la solucin de los problemas de las sociedades de las cuales forma parte. En esta situacin crtica de la capacidad cientfica y tcnica interna es donde se reflejan con mayor claridad los crculos viciosos del subdesarrollo. () C. Anlisis de las caractersticas de la transferencia de tecnologa; (oferta externa de tecnologa) Tecnologa incorporada en el capital (capital - embodied) - Inversin extranjera. - Importacin directa de maquinaria y equipo Tecnologa incorporada en los recursos humanos (human - embodied) - Movimiento de tcnicos nacionales hacia el exterior (formacin profesional, cursos de adiestramiento, conferencias, congresos, etctera.) - Movimiento de tcnicos extranjeros hacia el pas (misiones de asistencia tcnica, consultores, etc.). - Retorno de personal cientfico y tcnico emigrado (recuperacin del brain drain). - Programas internacionales de cooperacin tcnica. Tecnologa explcita (disembodied) - Servicios de informacin tcnica libre (documentos, libros, revistas, manuales, etctera). - Contratos de suministro de informacin tcnica no libre (licencias sobre patentes, marcas, know-how, secreto, etctera). - Contratos de servicios de consultora y asistencia tcnica con empresas extranjeras. (...)
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Veamos a la luz de las muy escasas y poco confiables estadsticas existentes10, cul parece ser la situacin actual con respecto a la balanza de pagos. (...) - Con respecto a la estructura de pagos de Amrica Latina hacia Estados Unidos: 1. Los pagos por tecnologa a travs del mecanismo de la inversin directa son de una magnitud mucho mayor que a travs del mecanismo de licencias y regalas entre empresas no afiliadas (en 1967 representaban una cantidad casi seis veces mayor, si se consideran las regalas y los servicios de administracin, y 2 veces mayor si se consideran slo las regalas). 2. Dentro de los pagos de tecnologa provenientes de las inversiones directas, los cargos por servicios de management y asistencia tcnica son mayores que los pagos por regalas (en general una relacin de 2 a 1). () - () Amrica Latina constituye un caso extremo en la importancia relativa de la inversin extranjera como mecanismo de importacin de tecnologa; Europa ocupa una situacin intermedia en que ambos mecanismos son utilizados en forma balanceada, y Japn le da una prioridad mucho mayor a la compra directa de tecnologas que a la inversin extranjera. - Otro aspecto que se debe destacar es que Amrica Latina compra servicios de management y asistencia mucho ms
10. Las dificultades en obtener estadsticas, y ms an en la confiabilidad de las materias, surgen de que las declaraciones por ganancias, gastos de regala, licencias de administracin, aparte de ser incompletas, estn sesgadas por las polticas impositivas y los regmenes legales de los pases involucrados.
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que licencias directamente asociadas al uso de patentes y know-how confidencial; Europa est en una situacin intermedia de balanceamiento, y Japn le da ms prioridad a las licencias. (...) () El crecimiento de las importaciones latinoamericanas de tecnologa desde los Estados Unidos de 1956 a 1967 ha crecido a una tasa promedio de 8%, y entre 1963 y 1967 los pagos correspondientes a regalas exclusivamente hechas por empresas tanto subsidiarias como locales, prcticamente se duplicaron (pasaron de 49 a 97 millones de dlares), lo que corresponde a una tasa acumulativa anual del 18%. () La conclusin fundamental que se puede extraer del anlisis efectuado de los mecanismos de transferencias de tecnologa y de los problemas inherentes al funcionamiento del mercado de tecnologa, es la imperiosa necesidad de controlar el proceso de importacin de tecnologa. En el contexto de la promocin del desarrollo tcnico interno a largo plazo el control de flujo de importacin de tecnologa necesario para atender los requerimientos de innovacin del desarrollo industrial debe efectuarse en trminos de: - Costo mediante una reduccin de los costos explcitos e implcitos, de modo de disminuir su incidencia en la balanza de pagos. - Uso mediante la disminucin de todas las condiciones restrictivas que limitan las posibilidades de utilizacin y condicionan la dependencia externa de la empresa local. - Contenido mediante una adecuada evaluacin, seleccin, adaptacin y perfeccionamiento de la tecnologa importada.
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III. Algunas referencias histricas en materia de estrategias de desarrollo tcnico y de transferencia de tecnologa (...) A. En grandes lneas, la estrategia implcitamente seguida por los Estados Unidos es la de dar nfasis primordial a la innovacin original11. Esta se concentra sobre todo en los productos de los sectores de alta intensidad tcnica, lo que le permite competir en los mercados mundiales sobre la base de la novedad, y asegura a sus empresas un margen de algunos aos de predominancia en el mercado mundial hasta que dichos productos sean obsoletos o copiados por la competencia12. El nfasis otorgado se puede medir por la alta concentracin de recursos de investigacin en dichos sectores de alta intensidad tcnica (los sectores de punta son aviacin, espacio, material elctrico incluyendo electrnica e industria qumica) y por el alto apoyo financiero del gobierno para la investigacin y el desarrollo (los fondos aportados por el gobierno con respecto al total de fondos para la investigacin son en aeroespacio 90%, en industria elctrica 62%, en industria qumica 16%)13. Esta orientacin hacia la concentracin de la investigacin para la generacin de innovaciones originales se complementa con el desarrollo de empresas que operan a nivel mundial, y que diversifican sus inversiones, sobre todo en Europa, a fin de explotar las ventajas iniciales que le otorga la innovacin original; B. La estrategia de Japn se ha basado en la importacin directa de tecnologas, sin utilizar en forma significativa el mecanismo de la inversin extranjera. Sobre la base de una alta capacidad cientfi11. Como se desprende del anlisis efectuado en el documento anteriormente citado, de las 140 innovaciones originales desde 1945 que fueron estudiadas, el 60% fueron originadas en Estados Unidos. Technological Gaps, oecd. 12. Los productos de dichos sectores estn esencialmente dirigidos a un mercado mundial en el que Estados Unidos detentan el 30% de las exportaciones. 13. Ibd. oecd.
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ca y tcnica realiz una estrategia de introducir adaptaciones, modificaciones y mejoras a las tecnologas importadas. Una difusin de innovaciones posterior muy exitosa, unida a una gran habilidad empresarial y organizacin comercial, un gran sentido de responsabilidad colectiva, y un alto nivel educativo de la fuerza de trabajo, le permiti obtener grandes avances comerciales y tcnicos. Por otra parte, la secuencia histrica (compra de tecnologas, adaptacin, modificacin y mejora, innovacin secundaria, difusin de tecnologas) ha llegado a culminar entrando resueltamente en ciertos sectores, en la actualidad, en la etapa de innovaciones originales; C. La orientacin seguida por los pases europeos parece tener las siguientes caractersticas bsicas. - Una alta utilizacin de la importacin directa de tecnologas (sobre todo en Italia) y fundamentalmente de la inversin extranjera; esta estrategia cuenta con el respaldo de una alta capacidad tcnica que les permite obtener una buena difusin de innovaciones facilitada por la existencia de inversiones de empresas norteamericanas, en sectores de alta intensidad tcnica. - Las empresas europeas dejan a las empresas norteamericanas las ventajas de los aos iniciales de la innovacin original, pero en un perodo promedio de 5 aos entran en competencia en los mercados de las industrias de alta intensidad tcnica, cuando el elemento de novedad cede frente a otras componentes del product-mix (costo, calidad, etc.). () Para comparar las distintas experiencias planteadas en la situacin de los pases del rea, comencemos por analizar el cuadro N 1. Se puede visualizar ante todo que el orden de magnitud de la importacin de tecnologa, expresada como % del pnb del Japn y de los pases europeos o son similares o tienden a ser inferiores a los de Amrica Latina. Ello parece indicar ante todo que Amrica Latina
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paga ms cara su tecnologa importada14 y/o que la utilizacin de esa tecnologa es mucho menos eficiente, siendo lo ms probable que ambas razones coexistan. 1. Una primera constatacin es que en nuestros pases la capacidad cientfica y tcnica nacional recibe un apoyo financiero mucho menor (es del mismo orden de magnitud que el gasto de importacin mientras que en Japn y Europa se sita a un nivel 7 a 20 veces mayor) y que por lo tanto la base tcnica interna necesaria para un mejor aprovechamiento del flujo interno de tecnologas no es adecuada. Por lo tanto, ya que no es el monto de lo importacin de tecnologa que es deficiente, sino que es su uso y aprovechamiento (no es que hay que importar ms sino que hay que importar mejor), la primera conclusin de las experiencias indicadas es la absoluta necesidad de reforzar la infraestructura tcnica nacional y subregional para un aprovechamiento adecuado de la transferencia de tecnologa. Esta primera conclusin se deduce tanto de las experiencias contradictorias de Japn y la India en Asia, como de las experiencias europeas. Tales experiencias son concordantes con el fenmeno ya destacado por Szakasitz15 en su estudio de la balanza de pagos tecnolgicos del Japn, Alemania y Francia entre 1955 y 1965, de que aunque el. dficit de la balanza de pagos tecnolgicos contine aumentando en trminos absolutos, el gasto nacional en investigacin y desarrollo aumenta aun ms rpidamente en ese perodo; es por esa razn que el dficit de la balanza de pagos tecnolgicos en relacin al gasto en investigacin y desarrollo tiende a disminuir.
14. Todo permite suponer que de agregarse los costos implcitos a esta balanza de pagos explcita, el precio total de la tecnologa se incrementar mucho ms para Amrica Latina que para los otros pases. 15. Various approaches to the problem of integration of social and economic plans into general plannings, Szakasits. The role of Science and Technology in economic development, unesco, Serie N 18.
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2. Un segundo aspecto que se deduce de las experiencias de la India y de Japn durante su perodo de desarrollo es la conveniencia para economas en desarrollo de controlar y orientar el proceso de importacin de tecnologas. A la experiencia de la India, tan similar a la nuestra, en su falta de orientacin y de mecanismos de control, se contrapone el xito de una importacin de tecnologa controlada e instrumentada. La experiencia japonesa puede no ser directamente copiable, pero s se debe retener de ella el inters para las economas en desarrollo de canalizar y orientar la importacin de tecnologa hacia ciertos sectores crticos, evitando duplicaciones innecesarias, seleccionando y adoptando las tecnologas importadas, apoyando una industria nacional que incorpore ese bien intermedio importado y lo procese adecuadamente, para transformarlo en un producto final de mayor valor agregado de tecnologa. 3. Un tercer y ltimo aspecto de estas experiencias que merece un anlisis ms detenido es el referente al mecanismo de la inversin extranjera. Las orientaciones dismiles de los pases europeos y de Japn con respecto a la inversin extranjera han sido ambas exitosas del punto de vista del objetivo final del crecimiento econmico. El elemento del xito de la experiencia europea con el mecanismo de la inversin extranjera es el de orientacin de esa inversin hacia los sectores de alta intensidad tcnica, y la alta participacin de las mismas para el mercado de exportacin. El elemento clave del xito de la experiencia japonesa, sin utilizacin del mecanismo de la inversin extranjera, es el de montar un mecanismo gubernamental y privado de deteccin de las tecnologas existentes en el mundo, de seleccin de las tecnologas ms interesantes, y de procesamiento interno de esas tecnologas por la industria nacional, respaldada por un sistema cientfico
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y tecnolgico orientado hacia la adaptacin y mejora de la tecnologa importada. Amrica Latina se encuentra en la situacin poco envidiable de tener lo peor de los dos sistemas: la inversin extranjera es importante como instrumento de importacin de tecnologa, pero sta no refuerza la capacidad cientfica y tcnica local y no se orienta hacia los sectores de alta intensidad tcnica y hacia los mercados de exportacin, actuando ms que nada para abastecer los mercados internos protegidos. En efecto, la inversin extranjera en Amrica Latina no ha contribuido a desarrollar la base nacional de investigacin cientfica y tcnica nacional. Es sintomtico observar que en un documento sobre el impacto de la inversin extranjera sobre el progreso cientfico y tecnolgico de Amrica Latina16 las nicas actividades que las propias empresas extranjeras puedan destacar son las de adiestramiento. Slo unas pocas declaran realizar labores de investigacin, pero parecen estar ms vinculadas al campo de las relaciones pblicas que al avance del conocimiento... (...) De acuerdo con el anlisis anterior, parece pues imposible encarar una copia o trasplante directo e inmediato de las experiencias anteriores (al margen por supuesto de la poco envidiable experiencia india, la cual lamentablemente nos es sumamente familiar): a) si se deseara seguir el modelo europeo ello requiere ante todo: - Una capacidad cientfica y tcnica interna muy desarrollada, que facilite la difusin internacional y nacional de innovaciones. - Una inversin extranjera orientada hacia los sectores de alta intensidad tcnica y hacia los mercados de exportacin. (...)
16. The impact of Private Foreign Investment on Latin Americas Scientific and Technological Progress, ciecc, Doc. 15, enero 1971.
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b) si se quisiera seguir la experiencia japonesa, ello requerira contar con: - Una capacidad cientfica y tecnolgica interna suficientemente desarrollada como para permitir seleccionar, adaptar y perfeccionar la tecnologa importada. - Un sistema administrativo capaz de organizar eficientemente y controlar el comercio externo de tecnologas. - Un sistema formal e informal de informacin sobre tecnologas (patentes, know-how libre y secreto, etc.) que permitiera la deteccin de las tecnologas ms importantes. Los pases del rea no tienen las condiciones como para trasplantar inmediatamente y copiar in extenso ninguna de las dos orientaciones. Pero siendo consistentes con nuestra propia prdica, no deberan copiar pero s adaptar a sus propias condiciones este know-how sobre el modo de organizar estas experiencias. (...)
IV. Necesidad de una accin de tipo multinacional en el campo tecnolgico (...) A. Lineamientos generales para una poltica subregional de desarrollo tcnico () 1. Al nivel nacional, el objetivo central deber ser el de establecer un proceso de desarrollo tcnico balanceado en trminos de produccin, difusin, importacin y aplicacin de tecnologas. En sntesis, el desarrollo de una capacidad de produccin nacional de tecnologas, y el control selectivo y adaptativo de la importacin de tecnologas, de modo que ambas se fortalezcan mutuamente.
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2. Al nivel subregional, la accin debe concentrarse en la consecucin de dos objetivos fundamentales, uno de apoyo a las polticas nacionales, y otro de integracin del potencial tcnico de la regin: - Ayuda para fortalecer los procesos de desarrollo tcnico de los pases reforzando su capacidad cientfica y tcnica y su capacidad de innovacin. - Desarrollo de formas de cooperacin multinacional para superar la fragmentacin de los mercados y de la capacidad tecnolgica, que permitan ir tendiendo hacia una integracin del potencial econmico y del potencial tcnico de la regin. Ello plantea el problema de cmo deben coordinarse y complementarse las polticas nacionales y regionales de desarrollo tcnico. 3. Al nivel internacional, se deber efectuar una accin concertada de los pases latinoamericanos para: - Fortalecer su posicin en el mercado internacional de tecnologas mediante un sistema armonizado de intercambio de informacin tcnica y de coordinacin para la seleccin y evaluacin de tecnologas. - Facilitar las posibilidades de financiamiento externo del desarrollo tcnico nacional y subregional. La compatibilizacin de las polticas al nivel nacional y subregional obliga a definir el grado de interdependencia de ambas. Esta constituye una decisin de tipo esencialmente poltico, pero la posicin que se sustenta aqu es la conveniencia de ir orientando decididamente las polticas nacionales hacia una integracin dentro de una poltica regional: es decir, emprender la marcha hacia una integracin tcnica.
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B. Hacia un mercado comn de la tecnologa () 1. Interaccin entre la integracin econmica y tcnica La integracin econmica permite en principio una mayor demanda de innovacin: - Debido a la creacin de un mercado ampliado con mayores posibilidades (mayores economas de escalas, nuevos requerimientos de productos y procesos, etc.). - Debido a la puesta en conjuncin de diversas estructuras productivas en un mercado unificado, en donde existe una mayor competencia. Tanto las mayores posibilidades como la mayor competencia actan conjuntamente en el sentido de crear una mayor demanda de innovacin. Pero para atender a esa mayor demanda de innovacin generada por la integracin econmica, se debe crear una capacidad de oferta de innovacin que debe ser generada por la integracin tcnica. Para esta ltima, deben ponerse en conjuncin los recursos institucionales, los recursos humanos y financieros de la regin a fin de ir creando ncleos de alto nivel que acten como verdaderos polos de especializacin que vayan atendiendo a las necesidades tcnicas de la regin en su conjunto. () En suma, o la integracin econmica es seguida paralelamente y de cerca por la integracin tcnica, o los beneficios derivados de un mercado ampliado, sern desperdiciados por falta de potencial tcnico para aprovecharlos. En dicho caso, las ventajas del mercado comn sern, tanto del punto de vista tcnico como econmico, aprovechadas por fuentes forneas. 2. Caractersticas generales de un Mercado Comn de Tecnologa (...) A grandes rasgos, podra indicarse como una primera apro-
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ximacin, la configuracin de dicho mercado comn a tres niveles: - A nivel de poltica de desarrollo tcnico subregional, y de programacin de actividades regionales (comunidad de objetivos y programas operativos). - Al nivel de integracin de recursos institucionales, humanos y financieros (comunidad de recursos). - Al nivel de integracin de mecanismos operativos: mecanismos institucionales, legales, etc. (comunidad de mecanismos). Ms explcitamente, debera contar con los siguientes elementos: a) una estructura poltico-institucional que permitiera fijar una poltica de desarrollo tcnico-regional, y una programacin de las actividades a escala regional de acuerdo con las metas fijadas por la poltica establecida y los recursos institucionales humanos y financieros disponibles en la regin; b) objetivos claramente definidos con respecto a un mercado comn de los conocimientos y que fundamentalmente podran ser: 1. La eliminacin de las trabas en la distribucin de tecnologas en la subregin y la adopcin de una poltica comn para comercializacin externa (importacin y exportacin) de tecnologas lo que constituye la esencia de todo mercado comn. 2. La puesta en marcha y el fortalecimiento de una capacidad conjunta de produccin de conocimientos (mediante esquemas de cooperacin investigativa centralizadas o descentralizadas).
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3. El fortalecimiento del consumo del conocimiento asegurando un mercado y una demanda ms amplia para dicho bien, a travs del apoyo a la innovacin y a la difusin de innovaciones. c) en lo relativo a los programas operacionales, deber llevarse a cabo una serie de actividades conjuntas al nivel subregional de investigacin, educacin, informacin y difusin de innovaciones, que permita desarrollar una capacidad cientfica y tcnica subregional y una capacidad de innovacin para la subregin en su conjunto; d) en cuanto a los recursos disponibles se deber proceder a una integracin y una armonizacin de los mismos: 1. Recursos institucionales: crear mediante esfuerzos cooperativos entre instituciones existentes o mediante nuevos centros subregionales, polos de especializacin, en forma tal que permitan a la subregin contar con una base infraestructural cientfica y tcnica de alto nivel en ciertos sectores crticos a definir. 2. Recursos humanos: constituir una verdadera comunidad del saber y del talento17 mediante una necesaria coordinacin de programas de estudio y de ttulos, y un intercambio masivo de profesionales, profesores, estudiantes e investigadores, en programas cooperativos de formacin y de investigacin. 3. Recursos financieros: asignar fondos comunes para financiar las actividades subregionales de produccin y de distribucin del conocimiento. Al mismo tiempo, podrn utilizarse di17. Haca un Mercado Comn de la ciencia y la tecnologa en Amrica Latina, Felipe Herrera, bid.
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chos fondos para fomentar la innovacin en los pases, mediante mecanismos que aseguren una corriente internacional de financiamientos para apoyar el establecimiento y fortalecimiento de empresas de alta intensidad tcnica. Ese apoyo financiero podra concretarse en la financiacin de los estudios de preinversin, o en el otorgamiento de crditos de inversin, o en la colocacin de importantes rdenes de compra a esas industrias, por los gobiernos participantes. Los recursos financieros para ese fondo comn, podran provenir no slo de aportes gubernamentales, sino tambin de recargos sobre el comercio extra-zonal (por ejemplo, sobre el comercio de materias primas tradicionales). C. Estrategias para el desarrollo de la subregin Los planteamientos anteriores pueden resultar abstractos si no se da una ilustracin de algunas estrategias posibles para ejecutar las lneas generales de polticas anteriormente mencionadas. (...) Estas estrategias constituyen la combinacin ms adecuada de los tres elementos inherentes a una poltica de desarrollo tecnolgico armonizando adecuadamente las acciones a emprender al nivel nacional y subregional para: 1. Aumentar la capacidad de innovacin del sistema industrial y la correspondiente demanda. 2. Aumentar la capacidad cientfica y tcnica y la oferta interna de tecnologas. 3. Orientar y controlar la importacin de tecnologa y fomentar la exportacin bajo forma explcita o implcita. (...) Veamos las orientaciones posibles a ser seguidas en cada una de ellas.
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1. La promocin de una mayor demanda efectiva de tecnologa mediante: a) el fomento del cambio tcnico en las empresas y la asistencia correspondiente que permita aumentar su productividad y su capacidad competitiva; b) la promocin de industrias de alta intensidad de cambio tcnico. El sector pblico, que disea la poltica industrial, as como el sector privado deben tomar en consideracin que una orientacin de incremento de la productividad y de mayores niveles de innovacin tcnica se justifica doblemente, por motivos econmicos y tcnicos. 2. El aumento de la produccin nacional y subregional de tecnologas, mediante el fortalecimiento de la infraestructura de investigacin y de difusin interna del conocimiento tcnico. No entraremos al anlisis de las medidas clsicas para el fortalecimiento de la infraestructura, pues stas son abordadas ya en casi todos los pases; en cambio deseamos destacar que el aumento de la produccin interna de tecnologas puede alcanzarse mediante dos enfoques menos difundidos: a) la promocin de la Industria de Tecnologa denominando como tal aquella empresa cuyo producto es generar nuevas tecnologas; b) fomentar que los inversionistas extranjeros localicen parte de sus actividades de investigacin y de produccin de tecnologas en los pases del rea. Debe aqu con todo recalcarse los peligros de una simple extensin para la industria de tecnologa de una poltica de sustitucin de importaciones, y reiterar que se deben aplicar
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rigurosamente los dos principios bsicos de la proteccin de industrias nacientes: primero, seleccionarlas con cuidado, y segundo, definir el perodo de proteccin para que no contine indefinidamente. Si se iniciara un enfoque () de proteccionismo tecnolgico absoluto, unido a un proceso de simple sustitucin de importaciones de tecnologa, en vez de un enfoque apropiado de industrias nacientes se puede llegar a condicionar un mercado proteccionista tecnolgico, de baja calidad y alto precio, desconectado de las corrientes mundiales de intercambio tecnolgico, lo que es sumamente perjudicial en el campo del conocimiento tcnico que es esencialmente proclive al efecto multiplicador del intercambio. () 3. La orientacin y control de la importacin de tecnologas. Mediante la adecuada informacin sobre fuentes y alternativas tecnolgicas, la evaluacin y seleccin de las tecnologas importadas, su adaptacin y mejora, y su factible reexportacin. La orientacin general a seguir para el desarrollo de esta componente de la estrategia de desarrollo tecnolgico est basada en una combinacin adecuada de las experiencias de Japn y de los pases europeos. () Un sistema institucional, nacional y subregional, que permita controlar el flujo de importaciones canalizndolo hacia los sectores ms apropiados, fomentando la importacin de las tecnologas ms tiles y adecuadas e impidiendo incluir la importacin de aquellas que pueden ser contraproducentes. Este sistema debe, en sntesis, orientar el comercio externo de tecnologas en el marco de una poltica de desarrollo industrial y de desarrollo tcnico del rea, asesorando y ayudando a aumentar el poder de negociacin de las empresas locales, y controlando los costos, usos y adecuacin de las
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tecnologas importadas. () - De la experiencia europea es particularmente importante incorporar en la estrategia a seguir, la conveniencia de orientar la inversin extranjera hacia los sectores de alta intensidad tcnica y de mayor participacin en el comercio internacional. Por lo tanto se deben establecer instrumentos que canalicen la inversin extranjera hacia esos sectores de crtica importancia para el desarrollo tcnico. Ellos nos reiteran la necesidad de definir estrategias de desarrollo tcnico diferenciadas para distintos sectores industriales. () La combinacin ptima entre las componentes anteriores y el nfasis relativo a dar a las acciones al nivel nacional y subregional va a variar segn los distintos sectores, de acuerdo con el nivel tcnico alcanzado en el sector, las metas fijadas y las prioridades correspondientes de la poltica de desarrollo industrial. - La primera decisin es la seleccin de aquellas ramas industriales donde se va a seguir una estrategia tcnica ofensiva o una estrategia tcnica defensiva. En las primeras el nfasis relativo mayor se debe dar a la investigacin y desarrollo interno en comparacin con la importacin de tecnologas (la relacin de importacin a produccin propia, o coeficiente de importacin de tecnologa es baja). Y en la segunda se produce la situacin inversa, con predominancia de la importacin de tecnologas sobre la produccin nacional. En ambos casos se necesita una infraestructura tcnica adecuada, pero en los sectores ofensivos debe tener la masa crtica necesaria para la generacin de innovaciones y en los sectores defensivos aquella que
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permita la capacidad de procesamiento de las tecnologas importadas (la seleccin, evaluacin, adaptacin y perfeccionamiento de la tecnologa). - A la decisin inicial sobre el grado de dinamismo tcnico a asignar a los distintos sectores, que define la importancia relativa a otorgar a los componentes de produccin interna o de importacin de tecnologa, se agrega una decisin posterior sobre el mecanismo ms apropiado a seguir para la importacin de tecnologa. () Dada la heterogeneidad de los niveles tcnicos existentes, los requerimientos tecnolgicos y las prioridades del desarrollo industrial, la definicin de estrategias de desarrollo tcnico especfico slo puede ser concretada sector por sector, e incluso caso por caso, por lo que no se puede ofrecer una solucin general normativa. Por lo tanto el camino a seguir es el de establecer los mecanismos institucionales y los instrumentos operativos, al nivel nacional y subregional, que permitan definir las estrategias de desarrollo tcnico apropiadas, sector por sector y tomar las decisiones correspondientes en cada caso, sobre la base de las orientaciones generales analizadas para cada una de las componentes. (...)
16 modelo para un sistema de produccin, seleccin y transferencia de tecnologa1 Flix Moreno
1. Introduccin El modelo que presentamos es un intento de ordenacin y racionalizacin de toda una serie de instituciones y polticas adoptadas para el fomento de la ciencia y la tecnologa, muchas de las cuales han sido diseadas para resolver problemas particulares, generalmente por iniciativa de funcionarios pblicos que creen ver en alguna medida especfica (como la creacin de una oficina de control de calidad, o un impuesto a la transferencia de tecnologa) la solucin a los problemas del atraso y la dependencia tecnolgicos. Antes de plantearnos todo el problema de la creacin de un sistema tecnolgico nacional es necesario hacernos preguntas tan elementales, pero tan decisivas como: la tecnologa... para qu?; quines consumen tecnologa en Amrica Latina?; tiene la tecnologa, como insumo y como producto una distribucin socialmente justa, o est concentrada como el ingreso, el capital, las oportunidades de educacin, etctera? Tambin es necesario preguntarse con anterioridad si el diseo del sistema tecnolgico nacional es independiente de las metas so1. Documento publicado por el Programa. Regional de Desarrollo Cientfico y Tecnolgico del Departamento de Asuntos Cientficos de la oea (1971). Este trabajo fue preparado en base a los trabajos de Ignacy Sachs: Transfer of Technology and Research Priorities for Latin America: a Social Scientists Point of View y Technological Policies for Latin American Development, Mimeos, oea, 1971. Tambin se utilizaron los documentos de Pierre Gonod y David Listom. El autor agradece los comentarios y sugerencias de Norberto Gonzlez y Juan Ayza del Instituto Latinoamericano de Planificacin Econmica y Social (ilpes), los cuales han contribuido muchsimo a corregir esta segunda versin.
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ciales y econmicas que un pas se traza; en otras palabras, si la tecnologa es una variable exgena para la planificacin econmica como algunos creen, o si es a su vez determinada por el estilo de sociedad que un pas tiene, como nosotros creemos. La base sobre la que proponemos plantear este problema son las siguientes hiptesis de trabajo: 1) La tecnologa no es una variable independiente, sino que en buena medida se desarrolla de acuerdo al tipo de sociedad que la utiliza. 2) La tecnologa, como todas las variables de modernizacin, est adquiriendo un perfil de gran concentracin, al servicio del sector ms moderno de nuestras economas latinoamericanas, sector al que no tienen acceso ni como productores, ni como consumidores, las grandes mayoras marginadas del proceso de crecimiento. 3) La preocupacin por la tecnologa, como variable neutra, significa o una gran ingenuidad intelectual o una clara aceptacin de un estilo leseferino de crecimiento, con modernizacin reducida y marginalidad creciente. 4) Las tendencias de los esfuerzos de desarrollo cientficotecnolgico que se realizan actualmente en los pases ms grandes y medianos de Amrica Latina son marcadamente liberales, preocupados por el aumento cuantitativo de recursos, en esta rea (ms libros, ms abstracts, ms patentes, ms marcas extranjeras, ms know-how extranjero, etc.), completamente acrticos sobre los costos sociales de la introduccin de esas tecnologas, y sin un propsito claro de poner al servicio de las inmensas clases marginadas, ese prometeo desencadenado que es la tecnologa actualmente.
Modelo para un sistema de produccin, seleccin y transferencia de tecnologa
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2. Caractersticas del modelo En estas hiptesis de fcil comprobacin se apoya nuestro intento de trazar los rasgos principales de una poltica de desarrollo cientfico-tecnolgico, que se caracteriza por lo siguiente: 1) Est centrada sobre el sector usuario de conocimiento tecnolgico (sector productivo) y no sobre los institutos de investigacin o las universidades como ha sido hasta ahora. 2) La funcin central de la poltica ser la evaluacin y seleccin de tecnologas en funcin de sus costos y beneficios sociales. A esta funcin central le corresponde lograr una distribucin socialmente ms equitativa del progreso tecnolgico introducido en el pas, impidiendo el cambio o innovacin tecnolgica, que aunque es racional en la dimensin empresarial, es tremendamente irracional para el pas en conjunto. Irracionalidades de este tipo son las innovaciones que crean graves problemas de desempleo tecnolgico, que socialmente son muy costosas en trminos de divisas o de capital, que insumen estos recursos escasos cuando el producto no tiene una amplia demanda social. 3) Esta poltica tecnolgica supone una poltica econmica que comparte las mismas hiptesis. En realidad la poltica tecnolgica no es ms que una seccin de la poltica econmica y no puede tener la pretensin de ir ms all. (...) 4) Si la poltica econmica no acepta implcita o explcitamentela existencia de los grandes grupos sociales (el incorporado al mercado como consumidor y productor y el no incorporado) no tiene sentido ni posibilidad de implementacin una poltica tecnolgica enfocada sobre la demanda social. Del mismo modo tampoco tiene sentido discutir si la produccin de algunos bienes es tremenda-
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mente costosa en trminos de desempleo, capital o divisas, ya que si se acepta como un dato inmodificable la actual distribucin de los ingresos, estas irracionalidades sociales dejan de ser importantes. 5) Sin embargo trataremos de presentar varias alternativas dentro del modelo de poltica tecnolgica; pero es necesario dejar bien claro que slo mediante un permanente arbitraje del Estado se puede implementar una poltica de este tipo, debido a la gran desigualdad de fuerzas entre el vendedor extranjero de la tecnologa y el comprador nacional. 6) Es necesario resaltar que el modelo no se preocupa solamente de la transferencia de tecnologa. Reducir la poltica tecnolgica a una regulacin de la transferencia de la tecnologa implica aceptar permanentemente una dependencia tecnolgica y supone un juicio de valor sobre la incapacidad de nuestros pases de encontrar soluciones tecnolgicas a sus propios problemas. Esta sera una visin muy pobre y reducida del problema. Una visin algo ms amplia y ambiciosa es definir el objetivo de la poltica tecnolgica como el de la sustitucin de importaciones en tecnologa. Un objetivo como ste ya implica un sistema tecnolgico, con centros productores de las sustituciones. Aunque este objetivo es audaz en Amrica Latina y muy pocos pases estn en capacidad de comenzar a recorrer esta estrategia, creemos que el objetivo no es correcto, ya que implica un seguidismo en materia de tecnologa como el que se tuvo en bienes y servicios con el modelo de industrializacin. El objetivo de una poltica tecnolgica no dependiente sera el de buscar soluciones adecuadas a los problemas nacionales, sin importar si estas soluciones se producen internamente o vienen del exterior. Pero como los problemas de los pases latinoamericanas son en muchos aspec-
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tos cualitativos o cuantitativos diferentes de los pases ms desarrollados, es muy probable que las soluciones adecuadas no se puedan encontrar en el exterior y haya que lograrlas internamente. () El objetivo de la poltica de desarrollo tecnolgico debe ser dado en trminos econmicos, sociales y polticos en funcin del estilo de sociedad que se quiera desarrollar. En ningn momento puede aceptarse que el objetivo sea el aumento de la capacidad de innovacin nacional o el aumento del poder de negociacin en la transferencia de tecnologa. Slo en un pas absolutamente liberal en economa esas metas amplias e indiscriminadas tendran sentido. Esos objetivos hay que referirlos a campos ms concretos, en donde uno u otro logren la solucin adecuada. Por ejemplo, es fcilmente aceptable que se necesitan innovaciones propias de adultos, en la lucha contra el analfabetismo, en las tcnicas de construccin de viviendas, en las soluciones al problema de desempleo tecnolgico, en las tcnicas de la medicina social de amplia cobertura tanto preventiva como curativa, en las tcnicas agrcolas preocupadas por resolver el problema de la desnutricin, etctera. (...) 7) Otra caracterstica del modelo es que define la poltica cientfica en funcin de la tecnologa, como defini sta en funcin de la econmica. O sea que la infraestructura cientficotecnolgica debe estar orientada fundamentalmente a resolver los problemas del subdesarrollo. Esta opcin es combatida por los cientficos liberales, encastillados en sus hobbies de investigacin. Ellos defienden una libertad de investigacin que es una caricatura, ya que consiste en el derecho de imitar, repetir o complementar las investigaciones de moda de sus colegas en los pases desarrollados, y en adquirir mritos en la comunidad internacional mediante publicaciones en las revistas extranjeras, siempre que la investigacin sea considerada interesante para esos pases. (...)
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El modelo podra ser llamado, entonces, de demanda inducida. Esto puede ilustrarse en el Diagrama N 1. La tesis que muestra este diagrama es que el crecimiento de la infraestructura cientfico-tecnolgica no se debe dar en forma arbitraria o autnoma sino en funcin del tipo de sociedad que una nacin quiera ser. Pero como en todo proceso dialctico la influencia no es unidireccional, cada nivel no queda totalmente determinado por el anterior: tiene un cierto campo de accin autnomo y puede generar resultados que realimenten y redefinan metas de los niveles superiores. En esta representacin de la poltica social-econmicatecnolgica-cientfica la ciencia es tomada en su dimensin productiva, como gran motor del desarrollo material. La otra gran dimensin de la ciencia, como factor de enriquecimiento cultural personal y colectivo hace parte misma del estilo de sociedad y debe ocupar sumarsimo lugar en la definicin de ese estilo. Al definir en esta forma la poltica cientfica el modelo no trata de minimizar la funcin del cientfico en la sociedad, sino que trata de atar la ciencia a la solucin de los graves problemas del subdesarrollo. 8) Otra opcin que toma el modelo es distinguir entre poltica cientfica y poltica tecnolgica, tanto en funciones como en instituciones. El objeto de esto es dar mayor libertad, pero siempre dentro de un objetivo de utilidad social, a la investigacin bsica tanto en universidades como en institutos especializados de esta rea. En cambio la investigacin tecnolgica se supone ms estrictamente comprometida con el sector productivo y dedicada a resolver los problemas que ste plantea. (...) 9) El definir el modelo como de produccin, seleccin y transferencia de tecnologa no implica que sea la tecnologa la nica preocupacin del modelo. El desarrollo cientfico a travs de la investigacin, la educacin, la difusin y
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las actividades de apoyo y el mejoramiento de la poltica comercial son dos reas ligadas fuertemente al desarrollo tecnolgico y una poltica que influya sobre ste no puede dejar de tener efecto sobre las primeras. (...) 10) Una definicin ms es el papel del sector privado en la ejecucin de la poltica tecnolgica. En este sentido el modelo es pluralista, no es estatista. Es responsabilidad indelegable del Estado el diseo de la poltica y el control sobre su funcionamiento. Pero esto no significa que todas las instituciones que van a ser coordinadas por esta poltica deben ser estatales. Por el contrario, mientras ms organismos privados colaboren en estas funciones tanto ms libres quedarn los recursos humanos del Estado para la compleja funcin de planificacin y control. En este sentido se debe propiciar la creacin y afianzamiento de centros privados de investigacin bsica y tecnolgica, de informacin, de asistencia tcnica y consultora, etctera. En cuanto a las categoras estatal y privado referentes al sector productivo, el modelo no hace mayores distinciones al respecto, como tampoco las hace en cuanto a empresas nacionales y extranjeras o e n cuanto a empresas industriales, agrcolas o de servicios. (...) 11) Tampoco se hace ninguna referencia entre sector agrcola, industrial y servicios, ya que esta diferencia slo es importante en la etapa de implementacin. De este aspecto es ms factible implementar la poltica en el sector agrcola que en el industrial, ya que: a) el sector agrcola es tecnolgicamente menos complejo y diversificado; b) la investigacin y extensin agrcolas estn ms desarrolladas que las correspondientes industrias; c) la opcin de alternativas tecnolgicas en la agricultura es menos complicada que en la industria. La nica desventaja es que el empresario agrcola tiene menos formacin tcnica y administrativa que el industrial.
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12) En cuanto a la distincin entre empresa extranjera o mixta y empresa nacional, en principio podramos decir que la diferencia est en la rapidez con que uno u otro tipo de empresas se acomoden a la poltica trazada, pero en realidad el problema es ms complejo. La empresa extranjera generalmente viene con tecnologa diseada en la casa matriz y con muy poco inters en introducirle modificaciones. Algunas medidas de la poltica tecnolgica pueden ser contrarias a las prcticas de estas compaas; por ejemplo, el Estado puede colocar topes mximos a la relacin capitaltrabajo en ciertos sectores con el propsito de frenar el desempleo tecnolgico innecesario y es probable que algunas compaas extranjeras tengan su relacin capital/trabajo por encima de ese lmite, ya que no han adaptado su tecnologa a la dotacin de factores nacionales. En tal caso la compaa extranjera deber introducir tales modificaciones o retirarse del pas. Esta situacin puede plantear conflictos con las compaas extranjeras, pero sern sin duda menores que lo que ha planteado, por ejemplo, la Decisin 24 sobre Capitales Extranjeros del Grupo Andino. 13) En esta primera versin presentamos un modelo esttico. Esto significa que nos limitamos a discutir las interrelaciones funcionales e institucionales, suponiendo su comportamiento en la ltima fase de su implementacin, cuando todas las funciones estn plenamente desarrolladas. En esta oportunidad no discutimos la ruta para llegar de la situacin actual a la propuesta, aunque la definicin de esa estrategia es tan importante como el modelo mismo. Sin embargo, adelantaremos algunas ideas sobre esta estrategia: a) es ilusorio pensar en la implementacin del modelo para todo el sector productivo simultneamente. Eso sera llevar la idea voluntaria e involuntariamente al fracaso;
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b) creemos equivocada la decisin de implementar las distintas funciones sucesivamente. Lo que se debe implementar sucesivamente son los subsectores productivos cubiertos por el modelo. Esto significa que no sera correcto crear la funcin de informacin para todo el sector productivo y dejar para ms adelante la funcin de evaluacin y seleccin de tecnologa. Sera ms correcto implementar todo el modelo en un subsector industrial o agrcola, que sea prioritario para el pas. Despus de que este sector piloto haya servido para reajustar el modelo, se puede pasar a otro sector prioritario y as sucesivamente hasta incluir todo el sector productivo o slo los subsectores, que por su incidencia econmica merezcan ser sometidos al control que esta poltica impone; c) la reformulacin del modelo se va logrando mediante experimentacin, aunque esta experimentacin tenga sus limitaciones. Por ejemplo, las modificaciones a las que se lleg para el sector agrcola tal vez no sean aplicables a la industria, debido a las diferencias de los procesos productivos, la diferente capacitacin de los empresarios, etc.; an as podra pensarse en distintos submodelos dentro del campo industrial, segn se trate de subsectores muy modernos, fuertemente oligoplicos y apoyados principalmente por la importacin de tecnologa, o de sectores tradicionales, tecnolgicamente simples, con un relativo gran nmero de empresas en el mercado y que se pueden alimentar en base a tecnologas propias o estabilizadas; d) si la experiencia lo demuestra necesario podra pensarse en que distintos organismos cumplieran la misma funcin, pero para diferentes subsectores; (...) e) esto podra llevar a un modelo desagregado coordinado por subsectores. En este caso cada institucin represen-
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tada en el Diagrama N 4 sera a su vez un subsistema para el cumplimiento de la funcin encomendada, pero dejaremos este problema de la desagregacin para una ocasin posterior. 14) Por ltimo, el modelo referido a las categoras activo-pasivo (push-pull) se comporta de la manera siguiente: El modelo es predominantemente pull y secundariamente push. En esto difiere de los modelos actuales que funcionan exactamente a la inversa. Lo anterior quiere decir que en la actualidad los organismos encargados de la investigacin tecnolgica y de la difusin tratan de interesar a las empresas en los descubrimientos que han hecho o en la informacin que han recibido. Por lo menos es lo que en las reuniones nacionales o internacionales para diseadores de poltica cientfica (policy makers) se procura: que la biblioteca deje su rol pasivo, que el bibliotecario tradicional se convierta en documentalista, que no espere a que le pidan informacin, sina que la procese y distribuya de acuerdo con las necesidades de los usuarios; al instituto de investigacin se le pide que haga la labor de venta de su trabajo, que trate de interesar a los empresarios en las innovaciones o adaptaciones realizadas. O sea que tanto el documentalista como el investigador empujen (push) hacia adelante para tratar de motivar positivamente al empresario hacia el cambio tecnolgico. Como funcin secundaria tendran la de atender las demandas (consultas) de los empresarios. Esta visin del problema es acertada dentro de un modelo econmico-tecnolgico liberal, en donde el Estado no controla la transferencia de tecnologa, acepta acrticamente todo cambio tcnico introducido y en donde es finalmente el empresario quien decide cul tecnologa es la ms rentable para su empresa, sin tomar en consideracin los efectos sociales de esa decisin. Siendo as, lo ms a que el Estado
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puede aspirar, es a sugerir alternativas y a promocionar el uso de los resultados tecnolgicos obtenidos internamente. Pero a pesar de la buena voluntad del Estado y de los policy makers para empujar el cambio tcnico, la eficacia de este tipo de poltica es muy dudosa, ya que mientras el empresario tenga que tomar una decisin sobre tecnologa en funcin de su empresa y exclusivamente de su empresa, la ley del menor esfuerzo (aunque no del menor costo privado) lo llevar a importar la tecnologa del exterior, que le viene turnkey (lista para girar la llave y arrancar). No es justo criticar a los empresarios por no recurrir a los institutos de investigacin nacional y pensar siempre que la tecnologa debe venir del exterior. Ellos actan con unas reglas de juego dadas por una economa de mercado, que no les permite arriesgar las utilidades de su empresa, financiando investigaciones de carcter incierto y rentables slo a largo plazo, mientras que la competencia logra comprar en el exterior tecnologa puesta en casa, que aun en el caso de que resulte ms cara se puede trasladar al consumidor en el precio del producto, ya que el Estado reconoce todos los gastos en compra de tecnologa importada como costos de produccin, cualquiera que haya sido el precio pagado. En una economa de mercado no se le puede pedir al empresario que sacrifique voluntariamente sus utilidades y ponga en peligro su cuota de participacin en el mercado, por el romntico y bien intencionado propsito de favorecer el crecimiento de la infraestructura cientfico-tecnolgica nacional. Pero si alteramos las reglas del juego sobre la comercializacin de tecnologa2 por unas en la que el Estado intervenga
2. Esta alteracin de las reglas del juego en otras materias las han hecho frecuentemente durante este siglo la mayor parte de los estados latinoamericanos. Una alteracin de estas reglas dio lugar al proceso de substitucin de importaciones y el Grupo Andino ha comenzado a alterarla en materia de inversiones extranjeras y tecnologa.
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en el proceso tecnolgico, en funcin del bienestar social de toda la poblacin la opcin push-pull debera cambiar por una pull-push, como la que incorpora este modelo. () Hemos tocado un punto crucial de la poltica tecnolgica. Cmo se apropian los beneficios del progreso tcnico? En el ejemplo anterior, el objetivo era promover el cambio tcnico, no slo en el empresario que emprende la bsqueda de la solucin interna a su problema tecnolgico, sino en los dems empresarios que trabajan en el mismo sector mediante una labor de difusin del adelanto logrado. Aparentemente esto rompe una de las reglas respetadas en las que se basa la propiedad industrial. Pero ese problema puede ser resuelto de dos maneras: a) dejando que el em-
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presario que encontr la solucin se apropie el monopolio de ella por un cierto nmero de aos, mediante una patente, o b) indemnizando al empresario por sus gastos, lo que equivale a que el Estado compre la patente y la ponga al servicio de todo el sector. La segunda solucin nos parece ms sensata3. Pero, qu ocurre si la investigacin no es exitosa? El Estado podra compensar parcialmente al empresario en los gastos ocasionados para no debilitar su posicin en el mercado. La compensacin total no es recomendable porque creara la posibilidad de que el empresario fuera completamente indiferente al resultado de la investigacin y aun favorecera su fracaso para forzar la reanudacin de la importacin tecnolgica. El modelo que presentamos a continuacin no es completamente dirigista tipo monolito4 completamente liberal, red no coordinada: es un sistema con decidida intervencin estatal, ya que la tecnologa hay que encadenarla al servicio de las metas sociales y econmicas, pero con una gran flexibilidad para adaptarse a distintos sistemas polticos y a diferentes grados de adelanto en materia de ciencia y tecnologa. Podramos llamarlo, en el lenguaje de D. Liston, una red coordinada con algunas caractersticas de monolito. (...) La red debe ser necesariamente coordinada porque en el sistema total colaborarn instituciones pblicas y privadas, las que actuarn en cumplimiento de sus propios objetivos, pero con tales interrelaciones que permitan hablar de una red.
3. Vase en el Apndice 1 la extensin de estos conceptos al rea de la transferencia de tecnologa. 4. Vase: D. Liston y M. Schoene: Basic Element of Planning and Design of National and Regional Information Systems, mimeografiado oea, 1971; P. Gonod: Investigacin de un modelo de mecanismo de transferencia de tecnologa, mimeografiado oea, 1971. La terminologa de D. Liston es usada para clasificar sistemas de informacin, pero aqu la usamos en un sentido ms amplio refirindonos a todo el sistema cientfico-tecnolgico nacional.
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Sin embargo, se deben tener algunas caractersticas de monolito, ya que si se aspira a una poltica tecnolgica es necesaria la intervencin del Estado Central que aplique esa poltica al sector productivo a travs de sus agencias especializadas. (...)
3. Elementos del modelo Para distinguir los rboles del bosque es conveniente, antes de explicar toda la red, enumerar sus elementos ms sobresalientes. Ellos son: 1. El Sector de Demanda Final, principalmente la poblacin nacional. 2. El Sector Productivo, objeto de toda la poltica tecnolgica. 3. El Sector Productor de Tecnologa (nacional). 4. El Sector Gobierno, diseador y ejecutor de la poltica tecnolgica. 5. El Sistema de Informacin que apoya en sus funciones a los sectores (2), (3) y (4). 6. El resto del mundo, que para nuestro modelo cumple principalmente funciones de informacin, aunque tambin es considerado como sector productivo. Estos seis elementos centrales se entrelazan en la forma siguiente: 3.1. Sistema educacional (Manpower) En el diagrama 2 el sistema cientfico est representado por los centros de investigacin y de informacin. No hacemos una especial mencin del sistema educacional, ya que obviamente cualquier poltica necesita de una buena dotacin de recursos humanos en todas
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las entidades vinculadas. En este caso el sistema educacional deber proveer investigadores para los institutos de tecnologa o bsicos, ingenieros para el sector productivo, especialistas en informacin tecnolgica para el sistema de informacin y economistas-ingenieros o algo similar para las entidades que van a disear la poltica y que van a vigilar su cumplimiento. De modo que el sistema educacional est apoyando todos los elementos del sistema tecnolgico y es tan importante que no puede colocrsele en un ngulo del diagrama, puesto que esto sera distorsionar y disminuir su importancia. Sin embargo, es indiscutible que nuestro sistema educacional actual no est preparado para proporcionar el personal calificado a los organismos de la red. (...) Es necesario tener profesionales mezclados, de tal manera que se logre en una sola persona una visin ms o menos completa del problema de la poltica tecnolgica. Necesitamos economistassocilogos, ingenieros-economistas, ingenieros especializados en ciencias de la informacin, bibliotecarios especializados en ciencias sociales, etc. De no ser as, es imposible que la red funcione, pues las distintas entidades que la integran seguirn ignorando la importancia de las funciones diferentes que realizan las dems. (...) 3.2. Software y Hardware El software o sea el know-how y tecnologa no incorporada en mquinas (por ejemplo toda la tecnologa patentable) debe ser producido internamente por los institutos de investigacin tecnolgica, cuando las tecnologas disponibles en el exterior no son convenientes para el pas, ya sea por su excesivo costo o porque contribuyen al desempleo en sectores donde la automatizacin no es necesaria o porque implican gastos de divisas en maquinarias costosas o reemplazo de materias primas por nacionales, cuando es posible obtener un mayor beneficio social con usos alternativos de las escasas divisas. Cuando el software extranjero es aceptable y no est en oposicin con la poltica social-econmica-tecnolgica-cientfica del pas, puede llegar a travs del sector productivo externo (software no libre) o
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a travs de los centros de investigacin e informacin extranjeros (software libre o no patentable), pero su utilizacin interna, el precio que se ha de pagar por l, la decisin sobre el hardware que lo acompaa y el asegurar que sea asimilado nacionalmente sern controlados por los organismos normativos del sistema, para evitar que este proceso se convierta en una seudo-transferencia de tecnologa5. La produccin nacional de hardware o sea de la tecnologa incorporada en las mquinas est centrada lgicamente en el sector productivo. Esta ser una funcin muy importante del sistema que an no cumple nuestro sector productivo. Nuestros reducidos sectores industriales productores de bienes de capital, generalmente se limitan a obtener licencias de produccin (mediante la compra de marcas y patentes) del hardware extranjero, que no siempre es adecuado a nuestras necesidades. El hardware fue muy bien diseado: est destinado a resolver problemas de pases desarrollados. Cuando importamos este hardware nos encontramos generalmente frente a grandes desperdicios; capacidades de planta enorme que superan a veces el tamao de nuestro mercado y como consecuencia grandes capacidades ociosas, enormes gastos de divisas, necesidad de importar materias primas extranjeras y dejar de usar materias primas nacionales, etctera. La necesidad de producir nuestro propio hardware es condicin necesaria para romper la enorme dependencia de nuestro sector industrial respecto al exterior. (...)
4. Modelo ampliado Con estas explicaciones precedentes, procedemos a presentar un modelo del flujo de la tecnologa en forma ms detallada (vase diagrama 3). El diagrama 3 es una ampliacin del diagrama 2. El modelo parte del siguiente postulado6:
5. Vase I. Sachs, op. cit. 6. Tal postulado fue presentado en la caracterstica N 7 del Captulo 2.
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Las tres ltimas polticas son las directamente relacionadas con la produccin y el flujo de la tecnologa: la poltica cientfica, en el fomento de la investigacin en aquellas reas determinadas como prioritarias para cubrir las necesidades de un crecimiento socialmente equilibrado, y para crear y/o fortalecer los centros de informacin cientfico-tecnolgica; la poltica tecnolgica para definir sectorialmente tcnicas de produccin que estn de acuerdo con los programas de empleo y que garanticen que el sector productivo utilice la oferta de tecnologa nacional; la poltica de comercio exterior para vigilar que las tecnologas importadas sean compradas a precios razonables, lo mismo que los equipos y materias primas que acompaan las entradas de estas tecnologas y para lograr que este progreso tcnico importado se extienda por el pas y no forme enclaves tecnolgicos. 4.1. Organismos del modelo Como se puede ver en el diagrama 3, el centro neurlgico del sistema est en el Organismo de Evaluacin y Seleccin de Tecnologas (8). Este es el encargado de ejecutar la poltica tecnolgica y de servir de enlace entre todas las dems organizaciones integrantes del sistema. La falta de un organismo como ste en los pases latinoamericanos es una de las principales causas del agravamiento de nuestra dependencia tecnolgica y de que la oferta nacional de tecnlogos se destruya por falta de incentivos7 o se fugue hacia el exterior y que la demanda nacional de tecnologa tambin busque en el exterior la satisfaccin de sus necesidades o de las necesidades creadas por el efecto demostracin sobre los consumidores y que el sector productivo entra a satisfacer8. (...)
7. La falta de utilizacin por parte del sector productivo de los tecnlogos de alta preparacin produce en ellos una obsolescencia prematura, lo que equivale a una destruccin de recursos humanos adquiridos a costos muy altos. 8. Vase Diagrama N 4.
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El gran centro de apoyo del sistema es el sistema nacional de informacin cientfico-tecnolgico (6). Este alimenta a todos los otros cuerpos del sistema. Podramos decir que proporciona el combustible necesario para poner en marcha y garantizar el funcionamiento de todo el mecanismo. El mismo constituye a su vez un subsistema de informacin. Esto es, no estamos pensando en una sola institucin monstruosamente grande que concentre toda la informacin cientfico-tecnolgica que llegue al pas, sino en un centro coordinador de todas las instituciones que recogen, almacenan y distribuyen informacin tecnolgica. (...) Se pueden ver en el diagrama n 3 todos los flujos externos al subsistema de informacin. Su alimentacin externa la deriva de: 1) Centros extranjeros de informacin. 2) Centros extranjeros de investigacin. 3) Empresas extranjeras. La alimentacin interna la deriva de un proceso de feed-back9 de todos los organismos que sirve: 1) los organismos de comercio exterior; 2) el organismo de seleccin de tecnologa; 3) los centros de asistencia tcnica; 4) los institutos de investigaciones bsicas y tecnolgicas;
9. Las lneas de feed-back no se han trazado en el Diagrama 3, para no complicar su lectura. Pero se subentiende, al igual que en la matriz de interrelaciones, que cualquier comunicacin completa tiene un doble sentido.
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5) el organismo de normalizacin y control de calidad; 6) el sector productivo. Al definir claramente quines sern los usuarios del subsistema de informacin, estamos definiendo sus funciones. Este enfoque del problema elimina la posibilidad de crear un majestuoso sistema de informacin sin conocer quines sern sus usuarios, ni cules son sus necesidades. (...) No hacemos referencia a los supremos organismos de gobierno como el Consejo de Ministros 1/10 o el Organismo de Planificacin 2/, ya que stos o similares existen con anterioridad. La nica diferencia es que tendran la nueva responsabilidad de dictar la poltica en ese campo. Los Organismos de Poltica Cientfica 3/ son de reciente creacin en Amrica Latina, pero rpidamente se va reconociendo su importancia, tanto de parte de los otros rganos gubernamentales como de los centros de investigacin. Desafortunadamente han sido creados en algunos pases con un gran sesgo academicista, muy concentrados sobre la oferta cientfica y algunas veces dependiendo del Ministerio de Educacin, lo que les impide tener influencia en el sector productivo e influir sobre la poltica econmico-social en sus aspectos tecnolgicos y cientficos. (...) En este modelo se supone una nica poltica social-econmicatecnolgica-cientfica y per lo tanto los directores de los organismos de poltica cientfica, de poltica tecnolgica y de comercio exterior debern por lo menos participar con voz en el organismo mximo de poltica socio-econmica. (...) Sus funciones principales seran la orientacin de la investigacin cientfica y de la informacin cientfico-tecnolgica, de acuerdo a la poltica general del pas. Los Organismos de Poltica Tecnolgica no existen como tales en Amrica Latina. Sus funciones son algunas veces ejecutadas por los misteriosos rectores de la economa (economa, hacienda, desarrollo,
10. Los nmeros son los mismos de la matriz de relaciones interinstitucionales.
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fomento, industria, agricultura, etc., segn el pas) o por el organismo de planificacin. Aqu lo concebimos separado del organismo de poltica cientfica, porque incluir ambas funciones en una sola entidad la hara pesadamente burocrtica, por la diversidad de funciones y relaciones que tendra que cumplir. (...) El organismo de poltica tecnolgica tiene como funciones principales la coordinacin de la produccin, adaptacin, importacin, comercializacin y difusin de tecnologa a travs de los organismos encargados de las funciones especficas. Los Organismos de Comercio Exterior (5) existen en todos los pases, ya que todo el control de importacin y exportacin tradicionalmente hecho depende de ellos. En este modelo recibira asistencia del organismo de comercializacin de tecnologa (vase ms adelante) para poner limitacin a las importaciones, cuya tecnologa incorporada no sea aceptable en trminos sociales para el pas. Los Institutos de Investigacin Bsica (7) tambin existen en nuestros pases y pueden ser incorporados al sistema mediante una demanda inducida desde los institutos de investigacin tecnolgica. Actualmente es muy poca su vinculacin y ayuda para la solucin de los problemas del sector productivo. Se podr notar que hemos colocado estos institutos dependiendo del organismo que ejecuta la poltica cientfica, mientras que los institutos de investigacin tecnolgica han sido colocados dependiendo del organismo que ejecuta la poltica tecnolgica. Esto implica una opcin de poltica cientfica11. Creemos que la labor de los institutos de investigacin bsica no se puede planear en forma detallada y que necesitan una cierta libertad de trabajo, siempre dentro de un marco general de desarrollo econmico y social. En cambio creemos que los institutos de investigaciones tecnolgicas deben actuar con un trabajo muy programado y en relacin estrecha con el Organismo de Seleccin de Tecnologa, en respuesta a demandas concretas del sector productivo.
11. Ya hicimos referencia a esta eleccin en el Captulo 2, Caracterstica N 7.
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Los Institutos de Investigaciones Tecnolgicas (9) existen tambin en muchos pases latinoamericanos. Desafortunadamente el sector productivo no los utiliza en la medida que sera deseable. El control que el organismo de seleccin de tecnologas introducir sobre las innovaciones tecnolgicas har que se conviertan en los ms importantes asesores del sector productivo en materia de tecnologa. Pensamos que en un sistema como el propuesto su staff estar siempre plenamente ocupado y trabajar exclusivamente para resolver problemas de innovacin y adaptacin de tecnologas a pedido de las empresas12. Los Centros de Asistencia Tcnica (10) y las Oficinas de Consultora e Ingeniera (11) existen para muy diversos sectores: agricultura, construccin, industria, administracin y produccin, etc. El organismo de poltica tecnolgica coordinar su trabajo para evitar duplicaciones y crear la asistencia en las reas en que no existe, pero preservando una gran autonoma de trabajo, especialmente para las oficinas privadas. Los Institutos de Control de Calidad y Normalizacin (12) comienzan a surgir en los pases que no los tenan. Su importancia es muy grande, ya que de la definicin de los estndares de calidad depende el tipo de tecnologa introducida. Muchos concedentes de licencias extranjeros logran su dominio tecnolgico sobre los concesionarios nacionales a travs de un control de calidad impuesto de acuerdo a las normas de los pases desarrollados. Dichos estndares pueden resultar en costos muy altos de produccin, que impiden la ampliacin de la demanda. Una de las ms urgentes e importantes labores de coordinacin entre el organismo de evaluacin de tecnologa, los institutos de investigacin tecnolgica y los de control de calidad y normalidad es el diseo de normas tcnicas con criterio econmico y social. Las Oficinas de Propiedad Industrial (14) son muy antiguas en nuestros pases, pero han permanecido abandonadas por aos
12. Vase nuevamente el Cap. 2, Caracterstica N 14, sobre el enfoque pull-push.
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como entes burocrticos de registro de patentes con una funcin pasiva frente a la tecnologa que legalizan. Algunos pases, como los Andinos, estn redefiniendo la propiedad industrial hacia un mayor beneficio social para las comunidades que la reconocen. Derivado de esto surgir una reorganizacin de las oficinas de propiedad industrial, para tornarlas ms activas y vigilantes frente a la concesin de poderes monoplicos a las grandes empresas patentadoras. Pero tal reorganizacin necesitar con seguridad de mucha informacin internacional para lograr un adecuado poder de compensacin frente a estas compaas.13.
Conclusin En el presente trabajo hemos intentado reunir algunas ideas sobre poltica tecnolgica con la realidad institucional promedio de los pases latinoamericanos. Creemos que esta visin del problema recoge algunas de las preocupaciones presentadas en estudios anteriores sobre el tema y da lugar a una discusin muy concreta sobre las posibilidades que tiene cada pas latinoamericano de implementar o modificar una estructura institucional para la tecnologa. Creemos que el intento de ver el rol de la tecnologa en el amplio marco de la economa, de las metas sociales del pas, con todas las reacciones que el sistema tecnolgico tiene, site a los planificadores en ciencia y tecnologa en una perspectiva amplia; en otras palabras, hemos intentado responder claramente la pregunta: la tecnologa... para qu?, al definir los usuarios, o mejor al definir el sistema en funcin de las necesidades sociales de toda la poblacin.
13. Vase C. Vaitsos: Patentes Revisited: Their function in developing countries, mimeografiado de la Junta del Acuerdo de Cartagena, marzo 1911.
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En funcin de las ideas que guen la creacin del sistema tecnolgico nacional se dar uno de los siguientes resultados: - Acentuacin del carcter dependiente de los pases latinoamericanos, especialmente en las reas tecnolgica y cultural, o - Dominio de la tecnologa, fuerza desatada que hasta ahora los domina y les impone metas no escogidas voluntariamente. Si ello se logra la tecnologa pasara a ser una poderosa herramienta para levantar al hombre latinoamericano de su postracin secular.
VI. El problEma DE la plaNIFICaCIN
Nota introductoria
La planificacin de la ciencia y la tcnica en Amrica Latina es una actividad reciente de los ltimos aos que no ha podido superar an mltiples obstculos y dificultades, como lo demuestran los planes publicados en varios pases de la regin y que no son tales salvo en el nombre sino apenas largas listas de buenas intenciones y retricos objetivos. Tan pobre resultado se debe, por una parte, a la falta de datos tcnicos imprescindibles para formular cualquier plan, como la inexistencia de inventarios de recursos humanos y materiales, la escasez de informacin sobre las demandas concretas en ciencia y tcnica por parte del sistema productivo, etc., pero tambin lo que es ms importante a la falta de un andamiaje terico sobre el cual fundamentar la planificacin deseada. Se carece an de una teora adecuada y no slo en Amrica Latina sino en otras partes del mundo, incluyendo el bloque socialista sin la cual es ingenuo pretender la elaboracin y puesta en ejecucin de un plan satisfactorio. Dos de los textos seleccionados en esta Seccin analizan la planificacin desde esta ptica y no slo critican la situacin actual sino que proponen esquemas tericos que habr que tomar en cuenta. El primer texto se debe a Francisco Sagasti, joven investigador peruano que ha sabido aplicar con imaginacin el anlisis de sistemas a la problemtica que nos ocupa. Comienza por afirmar que la planificacin ortodoxa o tradicional, particularmente en el campo de la ciencia y la tecnologa, se ha ocupado por lo general de asignar recursos y definir actividades a ser llevadas a cabo por el sistema, principalmente a corto y mediano plazo, con lo que en el mejor de los casos lo nico que se obtiene son planes que le merecen el siguiente comentario: al enfocar los esfuerzos hacia la preparacin de un plan la produccin de documentos se convierte en la principal preocupacin de los planificadores... do-
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Jorge A. Sabato
cumentos que estn ya obsoletos cuando llegan a ser publicados, discutidos y aprobados. Sagasti propone en cambio que el valor de la planificacin no reside en generar planes, sino en el proceso de producirlos proposicin que de ser aceptada producira valiosas consecuencias en el funcionamiento de nuestros mecanismos de ciencia y tcnica. Luego enumera y define los principios que deben seguirse para la planificacin en el estilo propuesto y analiza incisivamente los que denomina campos de planificacin estilstica, contextual, institucional, de actividades y de recursos, respectivamente. Integran el trabajo dos cuadros que resumen, respectivamente, las Caractersticas de las diferentes categoras de planificacin (Cuadro 1) y las Relaciones entre los principios y las categoras de planificacin (Cuadro 2). Se trata, en suma, de un aporte relevante a un campo abierto donde lamentablemente se suele proceder con poca reflexin y demasiado mecanicismo. En el segunda texto, su autor, el economista mexicano Alejandro Nadal, precede su anlisis de la planificacin normativa a la que redefine como un proceso cuya finalidad es concebir un escenario futuro e identificar los medios para alcanzar ese objetivo con un ataque frontal a la mayora de las concepciones en boga sobre la relacin entre ciencia y sociedad, en el que profundiza y extiende las crticas formuladas por Amlcar Herrera (vase su artculo en Seccin II). Nadal realiza esa operacin para fundamentar su afirmacin de que los mtodos convencionales para fijar prioridades y asignar recursos a la investigacin cientfica son definitivamente inadecuados. Trata enseguida de rescatar el concepto de planificacin normativa, a partir de un balance honesto de las limitaciones tericas actuales de toda planificacin y llevando luego hasta sus ltimas consecuencias lo propuesto por Sagasti en cuanto a que todava se tendr que realizar un gran esfuerzo de investigacin para llegar a elaborar metodologas que ofrezcan una visin global o totalizadora de la planificacin del desarrollo cientfico y tecnolgico. El tercero de los textos, producido por los investigadores argentinos Alberto Aroz y Mario. Kamenetzky, es de naturaleza distinta de los otros dos. Su objetivo es netamente instrumental ya que se
Nota introductoria
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propone llenar el vaco resultante de la inexistencia actual de manuales o procedimientos de evaluacin de proyectos de inversin en ciencia y tecnologa. Enfrentan as una realidad concreta, porque los pases con o sin plan o poltica en el rea realizan permanentemente inversiones, muchas veces de elevado monto, sin el auxilio de un instrumento que permita conocer objetivamente los resultados que obtienen. Por cierto que el campo es muy amplio y por eso los autores definen con precisin los lmites y alcances de la metodologa que proponen: Se propone un esquema de anlisis de proyectos de inversin en ciencia y tecnologa enfocado desde el punto de vista de un pas en vas de desarrollo que debe realizar decisiones sobre la asignacin de recursos extraordinarios para la instalacin de capacidad cientfico-tecnolgica en determinadas reas, para cumplir objetivos especficos. El trabajo se apoya no slo en un esquema conceptual interesante sino en un buen material emprico y su importancia desde el punto de vista de la presente obra consiste en que no slo es el primer trabajo en su gnero en Amrica Latina sino que se atreve a proponer una herramienta que no ha sido empleada en ninguna otra parte del mundo. En cuanto a su validez como instrumento de accin, es nicamente la experiencia en su aplicacin la que deber decir la ltima palabra. J. A. S.
17 Hacia un nuevo enfoque para la planificacin cientfica y tecnolgica1 Francisco R. Sagasti
(...) 1. El concepto de planificacin usado en el presente trabajo En el sentido ms amplio planificar es tomar decisiones por anticipado. Consiste en escoger alternativas en situaciones que an no se han presentado, que son interrelacionadas e interdependientes, y que no son conocidas con certeza. La planificacin es esencialmente racionalista e intervencionista. Denota que al comprometerse por adelantado y tomar decisiones en la actualidad, ser posible ejercer influencia sobre sucesos futuros. La planificacin est dirigida a lograr mayor control sobre estos sucesos futuros, y orientarlos en la direccin apropiada, con el fin de obtener resultados deseados y prever sus posibles consecuencias. La planificacin y las decisiones por anticipado que la conforman estn destinadas principalmente a generar, identificar y evaluar alternativas. La diferencia entre establecer polticas (policy-making) y planificar (planning) consiste en que establecer polticas involucra fijar criterios para generar e identificar alternativas y elegir entre ellas. Por lo tanto, se puede definir la planificacin como la suma de actividades que, sobre la base de los principios y criterios fijados al establecer polticas, generan e identifican alternativas y seleccionan entre ellas mediante un proceso de toma de decisiones por anticipado. Por lo tanto, se puede considerar que establecer polticas es aquella parte del proceso de planificacin cuya tarea consiste en fijar principios y criterios para la toma de decisiones por anticipado.
1. Documento publicado por el Programa Regional de Desarrollo Cientfico y Tecnolgico del Departamento de Asuntos Cientficos de la oea (1972).
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Francisco R. Sagasti
La metodologa de planificacin se refiere a los procedimientos seguidos para llegar a los compromisos en los cuales el planificador incurre por anticipado, y la forma en que de ellos se derivan las decisiones reales a ser tomadas en la actualidad. Las decisiones anticipadas y reales incluidas en la planificacin se refieren a la estructura y funcionamiento del sistema al cual est dirigida la planificacin, as como a cambios en el medio ambiente de ste. El plan consiste de postulados mediante los cuales se describen las decisiones por anticipado que han sido tomadas, la interrelacin entre stas y los criterios en que han sido basadas. La planificacin tradicional u ortodoxa, particularmente en el campo de la ciencia y la tecnologa, se ha ocupado por lo general de asignar recursos y definir actividades a ser llevadas a cabo por el sistema, principalmente a corto y mediano plazo. Por lo general, en la planificacin convencional se considera la infraestructura institucional y el medio ambiente del sistema como limitaciones fijas sobre las cuales no se toma accin alguna. Tambin se dejan de lado los problemas a largo plazo de disear futuros deseados para el sistema, o se los trata mediante extrapolacin de mtodos de planificacin a corto y mediano plazo. El enfoque convencional de la planificacin pone nfasis en la preparacin de planes, los cuales se convierten en el producto final de la planificacin. Se consideran los planes como una coleccin de postulados que describen y justifican una serie de actividades y proyectos a ser llevados a cabo durante un lapso fijo, y para los cuales se asignan recursos. Esta forma de ver la planificacin tiene diversas deficiencias. En primer lugar, al enfocar los esfuerzos hacia la preparacin de un plan, la produccin de documentos se convierte en la principal preocupacin de los planificadores. Por lo general, tales documentos estn ya obsoletos cuando llegan a ser publicados, discutidos y aprobados; sin embargo, una vez aprobados y a pesar de sus deficiencias, tales planes suelen adquirir vida independiente. El rpido ritmo de cambio que prevalece en los pases subdesarrollados condena al fracaso este enfoque de la planificacin. En segundo lugar, la importancia que se concede a la prepara-
Hacia un nuevo enfoque para la planificacin cientfica y tecnolgica
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cin de un juego de documentos, separa en forma casi total las funciones de preparacin e implementacin del plan. La tarea de los planificadores se convierte en la de generar documentos, los cuales son luego transmitidos a las personas encargadas de implementarlos. En tercer lugar, se definen las tareas de planificacin sobre la base de un perodo fijo, el horizonte temporal del plan, que se convierte en una categora fundamental de anlisis. Se constrien dentro del mismo marco de tiempo (por ejemplo planes de cinco aos) diferentes tipos de decisiones de planificacin, las cuales por lo general involucran diferentes horizontes temporales. Las decisiones de planificacin se convierten en parmetros fijos a ser revisados solamente en el momento de preparar el siguiente plan. El fracaso de la planificacin de desarrollo econmico en Amrica Latina, (1) en la dcada de los aos 60 puede ser atribuida en parte a este enfoque convencional de la planificacin, que pone nfasis en el plan como coleccin de documentos2. El enfoque adoptado en el presente trabajo considera que el valor de la planificacin no reside en generar planes, sino en el proceso de producirlos. Los principales beneficios que los responsables de tomar las decisiones obtienen de la planificacin, se derivan de su participacin en el proceso de planificacin, no de la utilizacin de los documentos que describe el plan. El proceso de aprendizaje que tiene lugar durante la preparacin del plan es mucho ms importante que el plan mismo. En el concepto de planificacin adoptado en el presente trabajo, el horizonte temporal se convierte en un concepto flexible. Las decisiones por anticipado no se refieren a un marco de tiempo rgido y predefinido: diferentes tipos de decisiones tienen horizontes temporales diferentes. Estas decisiones por anticipado se toman en un proceso continuo; son reevaluadas y revisadas cuando quieran sea necesario hacerlo. Por lo tanto, en lugar de usar intervalos de tiempo rgidos (expresados en aos, meses o semanas), definir largo plazo como aquel horizonte temporal ms all del
2. Por supuesto que la falta de voluntad poltica real fue quizs el factor ms importante en este fracaso.
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cual la situacin actualmente existente no condiciona en grado significativo el comportamiento del sistema. Corto plazo se definira como el horizonte temporal para el cual la situacin actual y la dinmica que llev a ella determina en alto grado el comportamiento del sistema. Mediano plazo se definira como el horizonte temporal para el cual las condiciones actuales influyen en forma significativa sobre el comportamiento del sistema, pero no lo determinan. La conceptualizacin de Ozbekhan de la planificacin (2) se relaciona estrechamente con la utilizada en el presente estudio: La planificacin... es un continuo de decisiones dirigido hacia el futuro que se puede visualizar como una estructura a tres niveles y como un proceso multifsico. La estructura consiste de diferentes tipologas de decisiones. El proceso consiste de diferentes relaciones funcionales que unen las decisiones en una compleja red de flujos de accin y mecanismos de control. Si bien he de proponer una tipologa de decisiones diferentes de la que desarrolla Ozbekhan, la similitud entre ambos enfoques de la planificacin es mayor que las diferencias. Ms an, el concepto de Ozbekhan (2) de futuro volitivo y el concepto de Ackoff (3) de sistema ideal, formado tan slo por limitaciones estilsticas, proporcionan la principal base terica para la categora de planificacin estilstica. El presente enfoque de planificacin cientfica y tecnolgica ha sido condicionado por, y coincide con, el de Emery (4) y el de Emery y Trist (5). Su tipologa de medios ambientes organizacionales y su descripcin del cuarto tipo, el de campos turbulentos (turbulent fields) ofrecen una forma de conceptualizar las interacciones entre sistemas que ayud a clarificar el concepto de planificacin contextual. El trabajo de Friend y Jessop (6), estrechamente relacionado con el de Emery y Trist, tambin result til en este respecto. (...)
2. Principios para la planificacin cientfica y tecnolgica en pases subdesarrollados
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Se han identificado cinco principios para la planificacin cientfica y tecnolgica en pases subdesarrollados. Tales principios se deducen principalmente de los trabajos de Ackoff (7) y Waldo (8) y han sido examinados a la luz del contexto emprico de la situacin latinoamericana en lo que a ciencia y tecnologa se refiere. a) La planificacin para el desarrollo de la ciencia y tecnologa debe ser continua La planificacin es un proceso que consiste en decisiones tomadas en un conjunto de situaciones alternativas interrelacionadas y previstas. Las decisiones por anticipado deben ser modificadas a la luz de la nueva informacin respecto a cambios en el sistema y su medio ambiente. En consecuencia, la planificacin no tiene punto de partida o punto final natural y la preparacin de los documentos que contiene el plan se convierte en un subproducto de la actividad planificadora en lugar de ser la principal justificacin para ella. Eso implica que se estar tomando continuamente todo tipo de decisiones por anticipado, las cuales se condicionan mutuamente e interactan de manera continua. No es posible estipular que un tipo de actividad de planificacin proceda a otra en forma rgida y secuencial. Todas deberan producirse simultneamente, y las decisiones por anticipado tomadas en un rea deberan suministrar informacin para las dems. b) La planificacin para el desarrollo cientfico y tecnolgico debe ser participativa No es posible llevar a cabo planificacin eficaz para un sistema u organizacin. Hay que realizarla con ste. Tal principio sugiere que un aspecto crtico para el xito de la planificacin es el involucrar en ella a los usuarios de la investigacin, al gobierno, y a los miembros de los sistemas relacionados con el sistema cientfico y tecnolgico. La comunidad cientfica est interesada, por lo general, en mantener la libertad de investigacin y suele ofrecer resistencia a medidas
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intervencionistas. Por lo tanto se debera tratar de incorporar dentro del proceso de planificacin el mayor nmero posible de cientficos, profesionales y tcnicos. De acuerdo a este principio se postula tambin que no resultaran eficaces procedimientos de planificacin excesivamente centralizados mediante los cuales se intentara definir en forma detallada futuros deseados, estructuras institucionales, patrones de interaccin con otros sistemas, actividades a ser llevadas a cabo y la asignacin de recursos. La metodologa de planificacin debera establecer un equilibrio adecuado entre la orientacin central y la iniciativa individual. Los pases subdesarrollados carecen de la maquinaria gubernamental para ejecutar estas tareas de planificacin en forma centralizada; aun si la tuvieran tal enfoque podra tener xito, pero probablemente a costa de amenazar la libertad e independencia que se requiere para la creatividad en ciencia y tecnologa. Sin embargo, esto no significa que se deje de lado la planificacin. El principio de planificacin participativa est dirigido a establecer un equilibrio entre el enfoque que se limita al acopio y la coordinacin de iniciativas individuales, y aquel que trata de controlar en forma detallada el comportamiento del sistema cientfico y tecnolgico. En vista del nivel relativamente bajo de desarrollo de las instituciones que realizan actividades cientficas y tecnolgicas en pases subdesarrollados, este principio estimulara el desarrollo institucional. Proporcionara orientacin y directivas generales, a la vez que promovera la iniciativa individual dentro de un marco de referencia establecido. c) La planificacin para el desarrollo cientfico y tecnolgico debe ser integrada con otras actividades de planificacin Este principio se refiere a la necesidad de integrar la planificacin cientfica y tecnolgica con otras actividades de planificacin dentro de la nacin. Para esto se requiere ampliar la perspectiva del proceso de planificacin incluyendo
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el medio ambiente del sistema, formado por los otros sistemas que se interrelacionan con ste, dentro del alcance de los esfuerzos de planificacin. En especial, dada la situacin latinoamericana, es necesario integrar la planificacin econmica, educacional, cientfica y tecnolgica, a fin de resolver las divergencias entre la racionalidad individual y colectiva, y las contradicciones que se pueden identificar en el proceso de desarrollo cientfico y tecnolgico en Amrica Latina (9). d) La planificacin para el desarrollo cientfico y tecnolgico debe ser coordinada y tener coherencia interna El sistema cientfico y tecnolgico est formado por unidades organizacionales a diferentes niveles y que cumplen funciones diversas. Tales unidades generan planes los cuales es necesario coordinar y compatibilizar. Este principio pone nfasis en el diseo de la estructura institucional apropiada y en definir los canales de comunicacin entre las organizaciones involucradas en la planificacin, de tal manera que el proceso de planificacin est capacitado para responder a las necesidades de las diferentes unidades dentro del sistema. Por lo tanto, la planificacin coordinada est dirigida a obtener coherencia dentro del sistema, compatibilizando los planes de unidades individuales al mismo nivel y a diferentes niveles. e) La planificacin para el desarrollo de la ciencia y tecnologa debera ser experimental y adaptiva Es relativamente poco lo que se sabe acerca de los factores y condiciones que afectan el comportamiento y rendimiento del sistema cientfico y tecnolgico, particularmente en los pases subdesarrollados. Por lo tanto es inevitable que la planificacin para el desarrollo de la ciencia y la tecnologa sea experimental. Esto hace necesario tomar medidas para poder interpretar las decisiones, tanto por anticipado como reales, dentro de un marco de diseo experimental.
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Adems de la incertidumbre que surge de la falta de conocimientos acerca del comportamiento del sistema cientfico y tecnolgico y las unidades de que consiste, hay incertidumbre asociada con cambios en el sistema y en su medio ambiente. Tal incertidumbre respecto a las situaciones alternativas futuras a las cuales se refieren las decisiones por anticipado, requiere que el proceso de planificacin sea flexible y adaptativo a fin de responder a los nuevos desarrollos que se produzcan en el sistema y/o su medio ambiente. En breve, el proceso de planificacin debera ser experimental, flexible y adaptativo. Los mtodos de planificacin asociados con l deberan ser capaces de convertir la planificacin en un proceso acumulativo de aprendizaje. Una ltima observacin sobre los principios para la planificacin cientfica y tecnolgica en pases subdesarrollados se refiere a la necesidad de evitar rigidez en los mtodos de planificacin. Una metodologa para planificar ciencia y tecnologa debera ser aplicable bajo circunstancias diversas que pueden cambiar continuamente. De ah la importancia de establecer un marco de referencia dentro del cual se podran ubicar los procedimientos, mtodos y modelos de planificacin a medida que se los modifica y aumenta para que estn acordes con situaciones cambiantes.
3. Las categoras de decisiones por anticipado involucradas en la planificacin cientfica y tecnolgica En vista de que las decisiones por anticipado son los componentes bsicos de la planificacin, el desarrollo de mtodos de planificacin debera tener en cuenta explcitamente los diferentes tipos de decisiones por anticipado que hay que tomar, ya que stas pueden requerir diferentes mtodos y procedimientos de planificacin. En el proceso de planificacin para el desarrollo cientfico y tecnolgico se pueden identificar cinco categoras generales de decisiones: en primer lugar, la definicin de ideales a largo plazo y
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de la imagen del futuro deseado para el sistema; en segundo lugar, las decisiones que se refieren a los patrones de interaccin con sistemas relacionados y sus reas de decisin; en tercer lugar, las decisiones respecto a infraestructura institucional del sistema; en cuarto lugar, determinar el alcance y naturaleza de las actividades a ser llevadas a cabo por el sistema; y, en quinto lugar, las decisiones respecto a la asignacin de todo tipo de recursos. Estas cinco categoras de decisiones por anticipado representan los campos de planificacin estilstica, contextual, institucional, de actividades, y de recursos, respectivamente. Se puede resumir la interaccin entre estas categoras de decisiones diciendo que se asignan los recursos a actividades por intermedio de instituciones tomando en consideracin el contexto, a fin de alcanzar un futuro del estilo deseado. Sin embargo, si bien es posible hacer una separacin conceptual de estas cinco tipos de actividades de planificacin, hay que recalcar que stos no son independientes y no pueden ser tratados en forma separada e individual. A los planificadores les gustara disponer de una metodologa de planificacin que simultneamente identificara la combinacin de actividades, la estructura institucional y la asignacin de recursos que optimizara el rendimiento del sistema, acercndolo a su ideal. Lamentablemente, es muy poco probable que en un futuro cercano se pueda desarrollar tal metodologa y la alternativa ms viable parece consistir en el desarrollo de procedimientos iterativos de planificacin mediante los cuales se tomara cada categora de decisin, definiendo para cada una de ellas un plan provisional a ser revisado una vez que se hayan tomado decisiones por anticipado en las otras reas. Las cinco categoras para la planificacin cientfica y tecnolgica pueden ser consideradas como un marco que permite ordenar las tareas involucradas en la planificacin para el desarrollo cientfico y tecnolgico. Los mtodos actuales de planificacin se refieren solamente a las categoras de Planificacin de Actividades y de Recursos, y no existen mtodos diseados especficamente para fines de tomar decisiones por anticipado en cualquiera de las otras tres categoras.
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El anlisis de la situacin latinoamericana ha mostrado que la categora Contextual y la Institucional son de especial importancia para la ciencia y la tecnologa (9) y recientes desarrollos en la teora de la planificacin (vanse Ackoff [7] y Ozbekhan [2]) sugieren que la categora de planificacin estilstica es de importancia fundamental para la orientacin global de la actividad de planificacin. Las diferentes caractersticas de las decisiones por anticipado en cada una de las cinco categoras hacen necesario desarrollar diferentes paradigmas de planificacin, concebidos como el conjunto de
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puntos de vista, formas de pensar, mtodos y modelos, para las cinco categoras diferentes de actividades de planificacin. No se puede esperar que los conceptos, procedimientos y mtodos de planificacin que son apropiados para una categora de planificacin resulten igualmente apropiados y aplicables para cualquiera de las otras categoras que difieren en casi todos los aspectos. Por ejemplo, no es posible aplicar en forma eficaz los procedimientos de planificacin de recursos y la perspectiva de planificacin desde el punto de vista de los recursos, a la planificacin institucional contextual y estilstica.
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Los problemas caractersticos de la distribucin y asignacin de recursos tienen poco en comn con los problemas de la creacin de instituciones, los de polticas y esquemas de coordinacin, y los de disear el futuro deseado ideal. Por tanto se hace necesario dejar de lado las siguientes formas de pensar cuando se pasa de una categora de planificacin a otra. Estas observaciones pueden ser expresadas en forma de un principio adicional:
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En la planificacin para el desarrollo cientfico y tecnolgico se deben considerar las diferentes categoras de decisiones de planificacin a ser tomadas y desarrollar mtodos apropiados para cada una de ellas. Las diferentes caractersticas de los cinco tipos de decisiones por anticipado descriptos anteriormente, sugieren que pueden caer dentro del mbito de diferentes organismos de planificacin. Dando por sentado la existencia de una entidad central a cargo
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de la planificacin cientfica y tecnolgica, la planificacin estilstica sera entonces llevada a cabo por la entidad de planificacin y los grupos de intereses a los cuales en una u otra forma afectaran las decisiones por anticipado a ser tomadas. La planificacin contextual sera ejecutada por la entidad de planificacin conjuntamente con entidades planificadoras en otros sistemas relacionados. La planificacin institucional de actividades y de recursos sera llevada a cabo por la entidad de planificacin y las otras instituciones y organizaciones que actan dentro de los lmites del sistema cientfico y tecnolgico. Las relaciones entre las diferentes categoras de planificacin y las tres dimensiones temporales de planificacin a largo, mediano y corto plazo, pueden ser delineadas como sigue: la planificacin estilstica es esencialmente una actividad de planificacin a largo plazo, y las dimensiones de mediano y corto plazo no son pertinentes para ella. La planificacin contextual, institucional y de actividades se refieren principalmente al mediano plazo, si bien quedara involucrado en la planificacin estilstica identificar lo ideal en cuanto a patrones de interaccin, estructuras institucionales y patrones de actividades. Para estas tres categoras parece de menor importancia la dimensin de planificacin a corto plazo. Finalmente, la planificacin de recursos involucra las tres dimensiones temporales consideradas, si bien est principalmente orientada hacia la planificacin a corto plazo. Ocasionalmente es necesario incurrir en compromisos a largo plazo y mediano plazo en cuestin de recursos, pero por lo general la planificacin de recursos trata de consideraciones a corto plazo por medio de procesos presupuestarios. Resumiendo estos conceptos, podemos decir que el corto plazo es la dimensin temporal dominante para la planificacin de recursos, el mediano plazo es la dimensin temporal dominante para la planificacin de actividades, institucional y contextual, y que el largo plazo es la dimensin temporal dominante para la planificacin estilstica. (...)
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4. Resumen Este trabajo ha examinado algunas bases tericas para la planificacin cientfica y tecnolgica en pases subdesarrollados. La primera seccin present un nuevo concepto de la planificacin en general y explor su incidencia sobre la planificacin cientfica y tecnolgica. Adems, esta primera seccin relacion los conceptos desarrollados en el presente trabajo con otros avances en el campo de la teora de la planificacin. La segunda seccin ofreci un conjunto de principios para la planificacin del desarrollo cientfico y tecnolgico, los cuales deberan guiar el desarrollo de metodologas y marcos de referencia. La tercera seccin se ocup de analizar las distintas clases de decisiones que deben tomarse en materia de poltica y planificacin cientfica y tecnolgica, con el objeto de proponer una categorizacin de dichas decisiones y derivar sus implicaciones metodolgicas. Las cinco categoras de decisiones descritas en la ltima seccin aparentemente cubren todos los tipos de decisiones por anticipado a ser tomadas en la planificacin cientfica y tecnolgica, agrupndolas en clases relativamente homogneas. Las cinco categoras (planificacin estilstica, con-textual, institucional, de actividades y de recursos), constituyen un marco de referencia que sirve de ayuda para identificar las tareas involucradas en la planificacin cientfica y tecnolgica en pases subdesarrollados, as como para evaluar su importancia relativa. La categorizacin propuesta indica adems, la necesidad de elaborar distintos paradigmas de planificacin para los diferentes tipos de decisiones por anticipado. El trabajo en el cual el presente informe se basa (9) explora en mayor detalle las implicaciones metodolgicas del marco conceptual propuesto y proporciona algunos ejemplos de su aplicacin. Sin embargo, la utilidad principal de un esquema de este tipo se deriva de las nuevas ideas y conceptos que pueda sugerir a quienes tienen bajo su responsabilidad las tareas de planificacin cientfica y tecnolgica. A manera de resumen podra indicarse lo que debera ser el con-
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tenido de la planificacin cientfica y tecnolgica en Amrica Latina, relacionando este contenido con las cinco categoras de actividades desarrolladas en este trabajo. Considerando las caractersticas de la situacin latinoamericana en ciencia y tecnologa, la planificacin cientfica y tecnolgica debera incluir: a) una descripcin de la imagen deseada para el sistema cientfico y tecnolgico en el futuro, especificando las actividades a ser desarrolladas, los esquemas institucionales, las reas de concentracin para investigacin y desarrollo, etc. Esta descripcin debera ser acompaada de lineamientos generales sobre la estrategia a seguir para acercarse a esta imagen ideal, considerando una diagnosis de la situacin existente y sus posibilidades de desarrollo; b) propuestas sobre coordinar las polticas y planes en materia de ciencia y tecnologa con otras polticas en el pas (econmicas, educacionales, sociales, etc.), indicando cmo debera modificarse la estructura de interrelaciones para hacer coincidir las racionalidades individual y colectiva y para resolver las contradicciones resultantes de polticas, estructuras y planes conflictivos; c) especificacin de la estructura institucional para el sistema cientfico y tecnolgico, los criterios utilizados en su definicin y la estrategia que llevara a desarrollar tal estructura institucional. Esto incluye la organizacin de la agencia, o agencias, encargadas de la planificacin cientfica y tecnolgica; d) propuestas sobre reas de concentracin para actividades cientficas y tecnolgicas, particularmente aquellas de investigacin y desarrollo. Estas propuestas deberan incluir sugerencias sobre cmo reorientar aquellas actividades que parecen superfluas e irrelevantes en vista de las necesidades de desarrollo del pas;
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e) propuestas sobre medidas para controlar el flujo de tecnologas importadas, buscando reducir los costos, las restricciones asociadas con dicha importacin, y la inadecuacin de las tecnologas importadas a las condiciones locales; f ) definicin de criterios y prioridades para la asignacin de recursos hacia y dentro del sistema cientfico y tecnolgico, incluyendo recursos humanos, financieros y fsicos. Deben considerarse tanto los recursos asignados y administrados directamente por la agencia de planificacin cientfica y tecnolgica, como los recursos asignados para ciencia y tecnologa por otras organizaciones gubernamentales y privadas. El primero de estos aspectos se refiere a la categora de planificacin Estilstica, el segundo a lo que se ha llamado la planificacin Contextual, y el tercero a la categora de planificacin Institucional. Los dos aspectos bajo d) y e) pertenecen a la planificacin de Actividades, y el ltimo a la categora de planificacin de Recursos.
Referencias bibliogrficas
1. Management and Behavioural Science Center, Inter-American Economic and Social Council, Status of Planning in Latin America, Washington, junio 1969. 2. Ozbekhan, Hasan, Toward a General Theory of Planning, en Jantsch (comp.): Perspectives of Planning, Pars, oecd, 1969. 3. Ackoff, R. L., A Concept of Corporate Planning, Nueva York, John Wiley and Sons, Inc., 1970. 4. Emery, Fred, The Next Thirty Years: Concepts, Methods and Anticipations, en Human Relations, vol. 20, 1967, pgs. 199-237. 5. Emery, Fred y Trist, Eric, The Causal Texture of Organizational Enviroments, en Human Relations, vol. 18, 1965, pgs. 21-32. 6. Friend, J. K. y Jessop, Neil, Local Government and Strategic Choice, Londres Tavistock Publications, 1969.
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7. Ackoff, R. L., Principles of Planning, Mimeograph, 1971. 8. Waldo, Dwight, Planning and Administration for Viable Policies: The Perspective of Official Responsability, en Science and Technology in Developing Countries. C. Nader y A. Zahlan. (comps.), Cambridge, Cambridge University, 1969. 9. Sagasti, Francisco R., Towards a Methodology for Planning Science and Technology in Underdeveloped Countries, versin preliminar presentada por el Management and Behavioural Science Center, University of Pennsylvania, al Departamento de Asuntos Cientficos de la oea, enero 1972.
18 planificacin normativa y esfuerzo cientfico y tecnolgico1 Alejandro Nadal Egea
Introduccin El trmino subdesarrollo se utiliza en este trabajo para designar un fenmeno de proporciones globales que se origina en la integracin de las amplsimas extensiones territoriales descubiertas en los siglos xiv y xv al sistema econmico mundial. La divisin internacional del trabajo y las estructuras nacionales e internacionales existentes han sido el resultado de este proceso de integracin. Por tanto, el subdesarrollo es un fenmeno histrico y estructural: no se trata de una etapa dentro de un proceso lineal y diacrnico. (...) Para el estudio de la poltica cientfica en los pases subdesarrollados basta definir el proceso de desarrollo econmico y social como una transformacin profunda de estructuras2. En consecuencia, si una estructura determinada tiene su propio sistema de autorregulacin y mantenimiento de su equilibrio, el salto de una estructura a otra, o su transformacin en una estructura diferente son cuestiones de capital importancia no slo desde el punto de vista epistemolgico, sino desde el punto de vista de la
1. Comercio Exterior, diciembre 1973. Este trabajo se basa en uno anterior, presentado en la Special World Conference on Futures Research que se llev a cabo en Frascati, Roma, en septiembre de 1973. El autor desea dejar constancia de su agradecimiento a Francisco Sagasti, Geofrey Oldham y al profesor Prodhyot Mukherjee por sus valiosas observaciones; al mismo tiempo se responsabiliza de los errores y omisiones que aparecen en el texto. 2. La obra de Jean Piaget, Le Structuralisme. Presses Universitaires de France, Pars, 1968, presenta un excelente resumen de los conceptos esenciales del anlisis estructuralista. Sobre la concepcin estructural del subdesarrollo resulta injusto citar a un solo autor, pero destacan las obras de Celso Furtado, Osvaldo Sunkel y otros.
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Alejandro Nadal Egea
formulacin y ejecucin de polticas. Desde el primer ngulo, es indispensable analizar la gnesis de una estructura y sus transformaciones. Y desde el segundo, el responsable de formular polticas deber examinar los medios e instrumentos a su alcance para romper un determinado estado de equilibrio y provocar el paso a otro estado coherente. (...) Si el contenido de la poltica cientfica ortodoxa se reduce bsicamente a la aplicacin de las fuerzas de la ciencia y la tecnologa al desarrollo, y se tiene una concepcin lineal y diacrnica del proceso de desarrollo, se llega a la situacin actual en la que la ciencia y la tecnologa se consideran unos simples aliados en el esfuerzo por alcanzar a los pases desarrollados. Dicha concepcin surgi de la idea, profundamente enraizada en los pases desarrollados, de que la ciencia poda utilizarse para el logro de metas bien definidas: ganar una guerra fue probablemente la primera misin explcita que se le encarg a la ciencia durante los conflictos mundiales de este siglo. En los principales pases participantes en esas conflagraciones surgieron instituciones encargadas de formular una poltica cientfica capaz de reclutar a las poderosas fuerzas de la ciencia y la tecnologa para el esfuerzo blico: Canad, Inglaterra y Estados Unidos son excelentes ejemplos de lo anterior3. () El mismo enfoque fue adoptado por organizaciones internacionales como las Naciones Unidas, unesco, ocde y la Organizacin de Estados Americanos. Como en estos foros el fenmeno del subdesarrollo se interpreta en la mejor tradicin de Walt Rostow, realmente no resulta sorprendente que la poltica cientfica y tecnolgica haya tenido como objetivo principal la aplicacin de las fuerzas reales o potenciales de la investigacin y desarrollo experimental (ide) a la realizacin de metas desarrollistas. La poltica cientfica
3. Vanse los estudios de la ocde referentes a la poltica nacional de la ciencia en Canad, Inglaterra y Estados Unidos publicados en Pars en 1969, 1967 y 1963, respectivamente. Adems se puede encontrar un examen ms detallado de la experiencia inglesa en la obra de Sir Solly Zuckerman, Scientists at War, Harper Row, Nueva York, 1967.
Planificacin normativa y esfuerzo cientfico y tecnolgico
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que se aconsej implcitamente a los pases subdesarrollados, debe asignar a la ciencia y la tecnologa el papel de actuar como agentes para cerrar brechas y quemar etapas en un esfuerzo por alcanzar el mismo grado y la misma forma de desarrollo existentes en las naciones industrializadas. El ejemplo tpico de esta concepcin de la poltica cientfica es el documento de las Naciones Unidas intitulado Plan de Accin Mundial para la Aplicacin de la Ciencia y la Tecnologa al Desarrollo4. Es justo sealar que existen importantes trabajos con un marco de referencia ms amplio (entre los que se destaca la obra de Amlcar Herrera), pero en trminos generales no se reconocen de manera constructiva las posibilidades de la ciencia y la tecnologa como instrumentos de cambio estructural. Dicho reconocimiento, debe hacerse en el marco de una planificacin normativa del esfuerzo cientfico y tecnolgico. La planificacin normativa puede definirse como un proceso cuya finalidad es concebir un escenario futuro e identificar los medios para alcanzar ese objetivo. En este proceso no se trata nada ms de seleccionar entre varios objetivos: la funcin de idear un escenario futuro es el elemento fundamental que distingue a la planificacin normativa de la extrapolativa. As, el sistema socioeconmico mismo deja de ser una variable independiente y se convierte en un contexto que puede cambiarse incluso en su estructura. Este proceso implica continuidad entre la fijacin de objetivos, la identificacin y evaluacin de medios para alcanzarlos y, finalmente, el anlisis y diagnstico de las condiciones prevalecientes a lo largo de la formulacin y ejecucin del plan. En el mbito del desarrollo cientfico y tecnolgico, este proceso significa la concepcin de futuros posibles y deseables, en los que se describa explcitamente la posicin que debe tener el esfuerzo cientfico, no slo al llegarse al escenario final, sino durante todo el proceso de cambio.
4. Naciones Unidas, Consejo Econmico y Social, Informe del Comit Asesor, World Plan of Action for the Application of Science and Technology to Development, Doc. E/4962/Add. 1.
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Algunas concepciones sobre la relacin entre ciencia y sociedad Es muy probable que una de las causas que originaron la visin simplista convencional de la poltica cientfica radique en la carencia de lo que Dedijer llama una ideologa de la poltica cientfica: un conjunto de valores, de ideas y conceptos sobre la relacin existente entre ciencia y sociedad5. La falta de una concepcin ms o menos clara sobre la naturaleza de los vnculos entre ciencia y sociedad supone necesariamente la falta de un marco de referencia para la poltica cientfica y tecnolgica. En consecuencia, se llega a una visin harto simplista en la que la ciencia representa un elemento capaz de desarrollar una sociedad atrasada resolviendo sus problemas esenciales, tales como vivienda, salud, crecimiento industrial y alimentacin. Cabe preguntarse si semejante planteamiento no es otra cosa que la racionalizacin que hace una clase dominante decidida a ofrecer una respuesta tecnocrtica a los problemas fundamentales de intenso trasfondo poltico que aquejan a la sociedad en la que dicha clase prevalece. (...) Lo paradjico es que no se puede decir que la problemtica de las relaciones entre ciencia y sociedad est ausente de las preocupaciones que han ocupado la atencin de muchos hombres de ciencia, tanto en el pasado, como en nuestro tiempo. Es probable que actualmente resulte muy tentador analizar los efectos de la ciencia y la tecnologa sobre la sociedad debido a que por primera vez en su historia el hombre tiene la facultad de contemplar una perspectiva unificada de lo que es la ciencia: desde la astronoma hasta la economa; por tanto se puede decir que el desarrollo cientfico est cada da ms consciente de s mismo y de su importancia. Este hecho ha dado origen a una interpretacin unilateral de las relaciones entre ciencia y sociedad en la que se tiende a observar y analizar las consecuencias de diversos descubrimientos cientficos y avances tecnolgicos sobre la estructura social. En ltima instancia, ste es
5. Stephan Dedijer, La Politique de la Recherche: du roman la realit, en Les Etudes Philosophiques, nm. 2, abril-junio, 1966.
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el enfoque que orienta a muchos de los estudios de prospectiva (o prediccin), los cuales al ignorar la influencia del medio social sobre el desarrollo cientfico y tecnolgico adolecen de una grave deficiencia. (...) Sin embargo, tambin resulta unilateral y simplista pretender explicar las relaciones entre ciencia y sociedad ofreciendo una interpretacin de cmo una sociedad preocupada por ciertos problemas en un momento histrico determinado produce cierto tipo de ciencia y su metodologa correspondiente. Entre las explicaciones que incurren en este error se pueden situar las llamadas teoras morfogenticas sobre el origen y caractersticas del esfuerzo cientfico, fundadas en una dicotoma europocentrista entre sociedades cientficas y sociedades precientficas. (...) En trminos generales, el conjunto de teoras que analizan el desarrollo cientfico desde el punto de vista de la realidad social y de la cultura no cientfica caen dentro de lo que Bertrand Russell llama las teoras del encuadramiento y entre las que podemos citar muy importantes contribuciones a la sociologa del conocimiento6. En muchas de estas obras se destacan diversos factores que han ejercido una importante influencia sobre la gnesis, evolucin y distorsin de las ideas cientficas en diferentes medios: la tica protestante y ciertos elementos del nacionalsocialismo (Merton); la tica de la libertad (Parsons); los efectos de ciertos acontecimientos polticos y de las instituciones sociales (Emilio Durkheim y Lewis Mumford); y otros. En resumen, la ciencia no brota neutralmente del seno de una sociedad. Adems de existir innumerables crticas de carcter tcnico a estas teoras7, su defec6. Bertrand Russell, Lesprit scientifique et la science dans le monde moderne, Pars, 1947, pg. 243. Vase tambin la excelente bibliografa citada por Robert S. Cohen en Alternative Interpretations of the History of Science, en The Validation of Scientific Theories, editado por Phillipp Frank, The Beacon Press Boston, 1956. 7. Es especialmente interesante la crtica de Hans Speier a las teoras sobre la determinacin social de las ideas a partir de cuatro problemas tcnicos: a) ambigedad en la expresin necesidades humanas; b) descuido de ciertas formas de
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to principal es la omisin del anlisis del carcter simbitico de las relaciones entre la generacin del conocimiento cientfico y la sociedad que lo enmarca. Existe otro grupo de teoras que pretenden explicar de una manera dinmica el problema de las influencias recprocas entre el desarrollo cientfico y el medio social. El origen de estas interpretaciones est en el anlisis marxista relativo a la importancia de la ciencia y la tecnologa para el desarrollo de las fuerzas productivas en una sociedad capitalista y el efecto de las relaciones de produccin sobre la ciencia y la tcnica8. Sobre esta relacin simbitica, rica en procesos iterativos, elabora su anlisis John Desmond Bernal (un investigador de gran experiencia terica as como prctica en cuanto a la aplicacin de la ciencia y la tecnologa a un objetivo especfico: ganar una guerra). Para l, el crecimiento y desarrollo inicial de la ciencia es una consecuencia natural de la existencia de ciertos factores polticos y econmicos. Pero una vez que la ciencia es reconocida como un instrumento para garantizar y aun justificar la existencia del poder econmico y la organizacin poltica, el progreso cientfico se convierte en un elemento clave de la vida poltica y social. En simple terminologa marxista la ciencia puede ser considerada como una superestructura que ejerce una influencia notable sobre la estructura social que la engendra originalmente. Dicha influencia se manifiesta no slo sobre la estructura material de la sociedad (por ejemplo, las relaciones de produccin), sino por el efecto en las ideas a travs de las cuales una sociedad mantiene su explicacin del universo y justifica la racionalidad de su sistema socioeconmico y poltico9. Otro ejemplo de este enfoque lo proporciona Thomas S. Kuhn, quien analiza fundamentalaccin social; e) petrificacin del esquema base-superestructura; d) descuido de los aspectos psicolgicos. Vase Social Order and the Risks of War, Papers in Political Sociology, George W. Stewart Publishers, Nueva York, 1952. 8. Un indit de Marx sur le science et le capitalisme (Documents preparatoires de Le capital, 1863), en la Nouvelle Critique, Pars, noviembre, 1958, nm. 100. 9. J. D. Bernal, Historia social de la ciencia, Editorial Peninsular, Barcelona, 1968, pg. 18.
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mente el problema de la gestacin y desarrollo de las revoluciones cientficas y hace referencia tambin al hecho de que los cambios en los paradigmas modifican la perspectiva histrica de la comunidad que los experimenta10. Sin embargo, si bien la aportacin de Bernal es considerable, el problema se sigue situando a un nivel demasiado general y por ende no operativo. No cabe duda de que el obstculo principal para examinar la situacin concreta radica en el hecho de que los efectos sociales del desarrollo cientfico son muy difusos en sus manifestaciones y muy difciles de percibir: se dan a diferentes niveles y a travs de diferentes estructuras institucionales. Por ejemplo, uno de los efectos de la ciencia consiste en multiplicar el nmero de tiempos sociales (nocin muy conocida de la historia econmica y social que se refiere a los diferentes ritmos de cambio y adaptacin de diversos grupos sociales) y de aumentar las disparidades entre ellos. As, el nmero de sujetos que la sociedad cientfica margina cada da es mayor al incrementarse las disparidades entre los tiempos sociales. Los grupos sociales as enajenados requieren de un tiempo cada vez mayor para aprender y recuperar el control sobre la realidad social en la que se encuentran. Como consecuencia de la visin funcionalista del comportamiento social, su integracin al sistema social slo se puede hacer a travs de restricciones cada vez mayores sobre su comportamiento, a menos que la ciencia tenga su propio elemento integrador, sobre lo cual todava no se puede emitir una opinin fundada. Por ende, la ciencia no slo constituye un poderoso instrumento para que un sistema social especfico llegue a alcanzar ciertas metas u objetivos concretos. Es tambin una fuerza que tendr un efecto decisivo sobre las estructuras de una sociedad: sobre su racionalidad, sobre sus reglas transformacionales y sobre sus funciones autorreguladoras. Esta consideracin no es solamente una hiptesis: es un hecho real fcilmente comprobable y el no reconocerlo as por
10. J. D. Bernal, Historia social de la ciencia, Editorial Peninsular, Barcelona, 1968, pg. 18.
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el responsable de formular una poltica cientfica en pases subdesarrollados seguramente acarrea serias consecuencias no slo para su contexto social actual, sino muy probablemente para innumerables generaciones futuras.
La crtica de la poltica cientfica convencional Las ideas tradicionales sobre la aplicacin de la ciencia y la tecnologa al desarrollo suponen una metodologa preocupada por la definicin de las tareas que realmente son de alta prioridad para la ide. La posibilidad de que la ciencia y la tecnologa ofrezcan nuevos caminos e sean utilizadas como variables estratgicas para concebir nuevos modelos de desarrollo se ignora por completo. Un ejemplo de lo anterior es el mtodo matricial desarrollado por el profesor Marvin Cetron para identificar prioridades de investigacin de la marina norteamericana, el cual fue modificado por la unesco para ser utilizado en pases subdesarrollados. Dicha metodologa pretende resolver el problema de traducir ciertas metas nacionales en trminos de prioridades de investigacin y desarrollo experimental, y en una etapa posterior, de traducir objetivos tcnicos en programas concretos de ide11. La unesco utiliz un enfoque similar como parte de un proyecto conjunto con el Comit Asesor para la Aplicacin de la Ciencia y la Tecnologa y con el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo12. Mediante la incorporacin de elementos del anlisis morfolgico al sistema de Cetron, la unesco elabor su metodologa consistente en la definicin de los perfiles de pertinencias y relevancia de diversas disciplinas para diferentes ramas industria11. Marvin J. Cetron, A method for integrating goals and technological forecasts into planning en Technological Forecasting and Social Change, vol. 2, nm. 1, 1970, pg. 23. 12. unesco Divisin de Poltica Cientfica, Encuesta sobre los requerimientos institucionales de los pases en vas de desarrollo en materia de ciencia y tecnologa, unesco/ns/rou-235, Pars, 1971.
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les. Para llenar estas matrices se recurre a la consulta de expertos con lo cual se corona la imperfeccin metodolgica de este enfoque. Las matrices unesco-unacast se elaboraron en un gran nmero de pases subdesarrollados. Y si el caso de Mxico puede considerarse representativo, en muchas ocasiones los resultados fueron tomados en serio. El documento, intitulado Plan de Accin Mundial para la Aplicacin de la Ciencia y la Tecnologa al Desarrollo, elaborado por el Comit Asesor de las Naciones Unidas, es desde luego otro magnfico ejemplo del enfoque convencional en materia de poltica cientfica13. El Plan de Accin Mundial establece una serie de directrices generales sobre lo que debe ser el esfuerzo de investigacin con respecto a varios temas: alimentacin, vivienda, energticos, agricultura, tecnologa industrial, educacin, transporte, comunicaciones e incluso sobrepoblacin. En ninguna parte del documento se hace referencia a la posibilidad de permitir que la ciencia y la tecnologa tengan un papel ms activo en la modificacin de las estructuras existentes. As por ejemplo, en el captulo relativo al desarrollo urbano, el Plan de Accin Mundial no considera la posibilidad de un tipo diferente de diseo urbano: el trazo de las ciudades en los pases subdesarrollados debe continuar inspirndose en los viejos diseos urbanos de los pases industrializados, diseos urbanos que ya han sobrevivido a su propio tiempo y que son a todas luces obsoletos. En el Plan no se menciona la necesidad de llevar a cabo investigaciones sobre diseo urbano. La distribucin del espacio urbano se abandona as a los requerimientos de la sociedad de consumo, en la que los medios privados de transporte se convierten en instrumentos de evasin de la realidad, casi como una necesidad
13. Informe del Comit Asesor sobre la Aplicacin de la Ciencia y la Tecnologa al Desarrollo (acast), Plan de Accin Mundial para la Aplicacin de la Ciencia y la Tecnologa al Desarrollo, ecosoc, E/4962/Add. 1, abril 20, 1971. Informe del Comit Asesor sobre la Aplicacin de la Ciencia y la Tecnologa al Desarrollo (acast), Plan de Accin Mundial para la Aplicacin de la Ciencia y la Tecnologa al Desarrollo, ecosoc, E/4962/Add. 1, abril 20, 1971.
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natural de la reproduccin de la fuerza de trabajo14. Y el Plan de este tema, como en otros, no va ms all de formular recomendaciones para que en todo caso se subsanen algunas deficiencias en aras de un arribo feliz y ms rpido a la sociedad de consumo. () En general, la carencia de una ideologa de la poltica cientfica (falta de un anlisis de las interrelaciones entre ciencia y sociedad) es una de las razones que explican estas concepciones absurdas. En trminos ms especficos, la poltica cientfica tal como se concibe en los organismos internacionales es inadecuada debido a los esfuerzos deliberados para aplicar en los pases subdesarrollados muchos de los conceptos relativos a la ciencia y la tecnologa en pases industrializados. Para citar algunos ejemplos: A) Considerando que los pases subdesarrollados seguirn aumentando sus importaciones de tecnologa y que existe una serie de problemas muy importantes relacionados con este proceso de transferencia (no slo en materia de costos y de tecnologa apropiada, sino tambin, de bsqueda, identificacin, negociacin y adquisicin de tecnologa), resulta sorprendente que el Plan de Accin Mundial no incluya ninguna recomendacin para el establecimiento de unidades que ayuden a regular este flujo. En su modelo del sistema nacional de ide, el Plan Regional para Amrica Latina no establece ningn arreglo institucional que permita la supervisin y control de las importaciones de tecnologa (las cuales seguirn insertndose en el sistema productivo sin pasar por el sistema cientfico y tecnolgico). B) El concepto de investigacin y desarrollo experimental (ide), basado en la tradicional clasificacin tripartita de la
14. Para un excelente anlisis de cmo la contraposicin creciente entre las necesidades colectivas y la iniciativa capitalista afecta la distribucin del espacio urbano, consltese la obra de Andr Gorz, Estrategia obrera y neocapitalista, Ediciones Era, Mxico, 1969. En particular vase el captulo IV, La reproduccin de la fuerza del trabajo-el modelo de consumo.
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investigacin cientfica y tecnolgica, resulta inadecuado. En el plano conceptual, la divisin tripartita (investigacin fundamental, investigacin aplicada y desarrollo experimental) tropieza con dificultades inherentes al criterio de clasificacin: la fundamentalidad decreciente o la aplicabilidad creciente del conocimiento no es un criterio de fcil manejo. Adems, dicho concepto normalmente se define conforme a las pautas de la Organizacin para la Cooperacin y Desarrollo Econmico (ocde) para la cual el elemento que distingue las actividades de ide de las que no lo son es la presencia o inexistencia de un elemento apreciable de novedad15. De acuerdo con tal definicin, una serie de actividades que constituyen un factor importante de la actividad inventiva en los pases subdesarrollados quedara excluida no slo del concepto sino del marco de accin de la poltica cientfica. Estas actividades constituyen un elemento fundamental del desarrollo cientfico de un pas en condiciones de subdesarrollo dependiente. No se debe olvidar que algunos servicios tcnicos, como las actividades de ingeniera bsica y de detalle, son un factor clave tanto en la seleccin y adaptacin de tecnologas como en el desarrollo de nuevas tcnicas. Por otro lado, se debera diferenciar explcitamente la ide dirigida al desarrollo de nuevos productos y procesos, de la investigacin adaptativa, encaminada a optimizar un proceso o mejorar un producto (sobre todo en el caso de un pas importador de tecnologa). Adems de que en diversos estudios se ha comprobado que la segunda es responsable en forma significativa del aumento de la actividad inventiva16, los
15. ocde, The Measurement of Scientific and Technical Activities (Manual de Frascati), Directorate of Scientific Affaire, Pars, 1970. 16. Consltese el magnfico trabajo de Jorge Katz, Importacin de tecnologa, aprendizaje local e industrializacin dependiente, Instituto Di Tella, Buenos Aires, 1972 (mimeografiado).
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costos, riesgos y perodos de maduracin de ambos tipos de investigacin son muy diferentes. C) En el mismo marco analtico podramos poner en tela de juicio la pertinencia de otros conceptos comnmente aceptados en materia de poltica cientfica y tecnolgica, por ejemplo: a) la medicin del esfuerzo cientfico a travs del gasto en actividades de ide o del rendimiento o productividad cientfica (generalmente medida en trminos de trabajos publicados o patentes registradas); b) el concepto de la balanza de pagos tecnolgicos resulta deficiente en vista de la transferencia internacional de recursos en el seno de una misma corporacin a travs de las relaciones entre filiales; c) en muchos pases subdesarrollados se ha incurrido en el error de medir el grado de capacidad relativa de una institucin o un investigador a travs de la vaga nocin del prestigio adquirido. A su vez, el prestgio comnmente se define en trminos del nmero de publicaciones en revistas extranjeras. En nuestro medio todava prevalece esta prctica a pesar de las crticas que se han dirigido contra ella. Adems de la pobreza conceptual de tal criterio, se contribuye a orientar al investigador hacia problemas ajenos a las necesidades urgentes del pas. D) Frecuentemente se trata de aplicar el concepto de brecha tecnologa cuando se hacen comparaciones entre la actividad de ciencia y tecnologa de los pases muy industrializados y el magro esfuerzo cientfico-tecnolgico de los pases subdesarrollados. Se ha querido aplicar por analoga el mismo tipo de anlisis que se utiliza entre pases indus-
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trializados17. Se debe sealar que en s mismo el estudio comparativo ya puede llevar los vicios de un anlisis formal acrtico. Lo cierto es que la situacin de los pases subdesarrollados es la consecuencia de algo ms que el simple atraso con respecto a recursos financieros asignados a la ide o un retraso en la tasa de innovacin industrial. As se ha llegado a concebir la debilidad del sistema cientfico y tecnolgico como un simple retraso coyuntural originado en el arranque tardo de un pas subdesarrollado. La utilizacin del concepto de la brecha ha provocado que se descuide la idea de la dependencia tecnolgica como instrumento analtico de una situacin estructural. () Una vez definidas las prioridades mediante la aplicacin de cualesquiera de los procedimientos disponibles (el mtodo de Cetron es uno de ellos), se determina el patrn correspondiente de asignacin de recursos financieros y materiales. Normalmente los planes de desarrollo cientfico y tecnolgico fijan ciertas metas en trminos de asignaciones globales (porcentajes del pib) a los esfuerzos de ide. Sin embargo, implcito en el esquema de asignaciones globales existe un patrn de asignacin de recursos a los componentes individuales del sistema cientfico y tambin se dispone de varios mtodos evaluativos para maximizar la eficiencia y los resultados (entre otros, el anlisis de costo-beneficio y costo-eficacia). En trminos generales, dichos mtodos parten del supuesto de que las relaciones pasadas entre variables cuantitativas pueden extrapolarse y utilizarse para determinar el comportamiento futuro de un sistema. Dicho supuesto es desde luego muy discutible y en la teora econmica ya se lo ha criticado ampliamente. A manera de conclusin preliminar, cabe afirmar que
17. Por ejemplo, vase el estudio de la ocde, Ecarts technologiques (rapport analitique), Pars, 1970.
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los mtodos convencionales para fijar prioridades y asignar recursos a la investigacin cientfica son definitivamente inadecuados para emplearlos en la formulacin de una poltica cientfica y tecnolgica en los pases subdesarrollados. Se requiere un enfoque ms apegado a lo que realmente constituye el concepto de planificacin de la ciencia, quiz no muy diferente de la siguiente definicin de la naturaleza de ese proceso: la planificacin requiere mucho ms trabajo que la simple elaboracin de un esquema para distribuir de manera econmica y eficiente los recursos disponibles o asegurarse que cierta operacin se llevar a cabo eficazmente. La planificacin requiere una combinacin adecuada de objetivos, el empleo de toda la informacin pertinente que se pueda obtener, la creacin de un sistema que ofrezca mltiples opciones y la posibilidad de reformular los objetivos cuando as lo aconsejen las circunstancias18.
Hacia la recuperacin del concepto de planificacin normativa Una innovacin en las ciencias naturales y sociales raramente surge como el resultado de un repentino esfuerzo heterodoxo de un individuo aislado. Por lo comn, un investigador o una comunidad cientfica trabajan durante algn tiempo sobre un problema utilizando los paradigmas ya existentes, hasta que llegan a un punto en el que estn en posibilidad de crear un nuevo conjunto de reglas y romper en cierto sentido con el pasado19. En otras palabras, casi se puede aplicar el aforismo de que el buen imitador se convierte en el buen innovador.
18. John A. Evans, Lake Erie: Towards a macro-system perspective for decision-making, en Futures: Journal of Forecasting and Planning, vol. 4, nm. 3, 1972, pg. 256. 19. Thomas S. Kuhn, The essential tension: tradition and innovation in scientific research, en Scientific Creativity: its Recognition and Development, Taylor y Baron (compiladores), Wiley and Sons, Nueva York, 1963, pgs. 351-354.
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Si aplicamos el razonamiento anterior a las metodologas para formular polticas (o a las llamadas policy sciences), y en particular a la planificacin del desarrollo cientfico y tecnolgico, cabe concluir que el enfoque ortodoxo de la poltica cientfica es como el viejo conjunto de reglas que servir como plataforma de lanzamiento de un nuevo marco de referencia paradigmtico para elaborar la poltica cientfica y tecnolgica. Actualmente, en diversos centros de investigacin se trabaja en este sentido. Sin embargo, en los organismos gubernamentales de los pases que pretenden llevar a cabo una planificacin, se tiende a adoptar una concepcin unidimensional de esa actividad. Un plan es cada vez menos un instrumento de cambio. La experiencia francesa de planificacin es un buen ejemplo de esto. El Primer Plan patrocinado por Jean Monnet en el perodo inicial de la posguerra contena varias directrices que planteaban una estrategia de reconstruccin: el objetivo era claro y no haba dudas sobre lo que deba hacerse. Empero, una vez logrado el objetivo inicial, la concepcin misma del plan comenz a cambiar. El ltimo plan quinquenal es ms un estudio generalizado del mercado que complementa y corrige las deficiencias del mecanismo de mercado que un verdadero plan de desarrollo20. La planificacin francesa tiende ahora ms a eliminar riesgos que a ofrecer o concebir nuevas opciones21. A pesar de lo que se afirma en diversos documentos del Comisariado del Plan, la planificacin normativa (entendida como un proceso para la concepcin de un escenario futuro deseable y posible y la identificacin de los medios para llegar a l) no existe en Francia. En este nivel del anlisis, lo que se aplique a la planificacin en general tambin es aplicable a la planificacin de la ciencia y tecnologa. Por tanto, result interesante examinar el estado del arte de esta ltima. Conforme a dicho examen es posible determinar las siguientes caractersticas:
20. Jacques Bonnaud, LExperience Franaise de Planification, Pars, 1971 (mimeografiado). El autor es miembro del Comisariado General del Plan en Francia. 21. Pierre Mass, Le Plan ou lanti-hasard, Gallimard, Pars, 1965.
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A) No existe un instrumento adecuado para el establecimiento normativo de nuevas opciones viables. La funcin principal de la planificacin consiste en proporcionar un futuro libre de sorpresas: as, la previsin desempea un papel extrapolativo y no normativo22. B) Se insiste de modo exagerado en el corto plazo. Esto se debe a varias razones: el horizonte temporal del poltico es el corto plazo y consecuentemente descuenta a tasas muy elevadas el futuro por el presente; la falta de imaginacin casi anula la posibilidad de que se ofrezcan nuevas posibilidades y soluciones en el largo plazo. C) El mtodo de previsin ms comnmente utilizado es la extrapolacin23. Esto a su vez propicia el enfoque planificador que se conforma con ms y mejor de lo mismo para el futuro. D) Normalmente no se prev una retroalimentacin para corregir o modificar los objetivos originales. De hecho, un plan casi nunca se revisa, simplemente es sustituido por uno nuevo cuando expira. Como se ver ms adelante, no existe ninguna razn para justificar a priori este procedimiento. E) Se acepta al regulador cultural (el conjunto de normas y valores de una sociedad) como una variable independiente sobre la cual no es posible actuar. Esta es quiz la causa principal detrs de la decadencia de la planificacin normativa. No existen posibilidades para que se lleve a cabo un nuevo diseo cultural lo cual equivale a consagrar los valores de la sociedad de consumo.
22. Para un estudio detallado de estos dos conceptos, consltese Erich Jantsch, La Prvision Technologique, ocde, Pars, 1967. 23. Harold Linstone, Four American Futures: reflections on the role of planning, en Technological Forecasting and Social Change, vol. 4, nm. 1, 1972, pg. 47.
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F) Tambin es muy comn descubrir que la produccin de documentos constituye la funcin principal de la planificacin. Desde luego, esto refleja simplemente la importancia poltica de contar con un plan o algn tipo de documento para fines de consumo publicitario. G) Los mtodos utilizados actualmente en la planificacin solamente proporcionan una visin parcial, aislada y unilateral de un problema muy complejo. Lo peor de todo es que ni siquiera se tiene conciencia de las limitaciones de dichos procedimientos. Por tanto, no es exagerado afirmar con Hasan Ozbekhan que todava no contamos con una teora general ni con un grupo de teoras especficas sobre la planificacin; no tenemos siquiera un lenguaje ampliamente aceptado que comunique su lgica, ni una estructura que organice sus proposiciones predictivas o explicatorias dentro de un modelo operativo; es ms, ni siquiera tenemos esas proposiciones. En suma, cualquiera que sea la naturaleza de eso que llamamos planificacin, carece de ese fundamento slido desde el cual sera posible fortalecerla, dirigirla, desarrollarla y ajustar el cuerpo mismo de la planificacin24. El hecho es que no existen herramientas probadas y confiables para el tratamiento y manipulacin a nivel conceptual de un sistema tan extraordinariamente complejo como el sistema cientfico y tecnolgico, el cual, de alguna manera se relaciona con la totalidad de la experiencia humana. Por ejemplo, si de acuerdo con Forrester, el orden de un sistema es igual al nmero de integraciones o acumulaciones dentro de l, y por tanto, el orden aludido es igual al nmero de estados necesarios para describir la condicin del sistema, entonces una representacin adecuada de un sistema social, aun con propsi-
24. Hasan Ozbekhan, Towards a General Theory of Planning, en Perspectives of Planning, compilado por Eric Jantsch, ocde, Pars, 1969, pg. 48.
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tos muy limitados, puede ser de orden 10 10025. En este contexto, el orden del complejo sistema que debe considerarse y tratarse en la formulacin de una poltica de desarrollo cientfico y tecnolgico es probablemente de un rango muy elevado, de tal modo que las herramientas analticas existentes resultan inadecuadas. En consecuencia, si se desea un sistema que tenga la cualidad de ofrecer mltiples opciones y que permita en un momento dado la reformulacin de los objetivos iniciales, se requiere un enfoque radicalmente novedoso. Este nuevo enfoque tendr que luchar contra la inercia interna de cada sistema, ya que no ser fcil aceptar que las decisiones a corto plazo se inserten en un proceso de planificacin normativa a largo plazo en el cual el regulador cultural no sea una variable totalmente independiente. Sin duda alguna, en relacin con pocas anteriores, el proceso histrico es mucho ms consciente de s mismo en la actualidad; esta conciencia puede significar que el diseo cultural sea un mtodo viable para crear nuevas aspiraciones, metas y valores. Este proceso llegar a una cierta madurez cuando existan herramientas que ofrezcan una visin general o totalizadora de la sociedad. Una nueva concepcin del proceso planificador del desarrollo cientfico y tecnolgico indudablemente contribuir de manera valiosa a la realizacin de estos objetivos. Sin embargo, para ser viable, la nueva concepcin debe tomar en cuenta los siguientes elementos: I) Un mtodo para la planificacin normativa de la ciencia y la tecnologa en pases subdesarrollados debe basarse en la concepcin ideal del sistema cientfico y tecnolgico (sct), definido por Sagasti como un conjunto de operaciones y actividades interrelacionadas que generan, transforman, difunden y aplican el bien intangible llamado conocimiento26. Conviene sealar
25. Jay Forrester, Planning under the dynamic influentes of complex social systems, en Perspectives of Planning, compilado por Eric Jantsch. 26. Francisco Sagasti, Towards a Methodology for Planning Science and Technology in Underdeveloped Countries, tesis doctoral no publicada, University of Pennsylvania,
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que las actividades de ide stricto sensu estn comprendidas en el sistema, as como los trabajos de ingeniera bsica y de detalle. Adems, se debe incluir una serie de actividades de apoyo a la investigacin tales como los servicios de informacin y documentacin cientfica y tcnica. Tambin habra que incluir un conjunto de actividades tcnicas que normalmente no estn comprendidas en las definiciones tradicionales de lo que constituye la investigacin y el desarrollo experimental. Se trata de las actividades que de acuerdo con definiciones ortodoxas no generan nuevos conocimientos pero s los transforman, adaptan y aplican: operaciones propias del montaje de una nueva planta o proceso, pruebas y ensayos de produccin (incluyendo las pruebas de rutina), actividades tcnicas para la solucin de problemas especficos (troubleshooting). Una vez definido el contenido, es preciso explicar con toda claridad que esta concepcin ideal debe proporcionar varias opciones para el desarrollo del sistema cientfico y tecnolgico, manteniendo as cierto nmero de posibilidades abiertas y de estrategias disponibles. Cabe sealar, sin embargo, que las metodologas para la formulacin normativa de sistemas sociales son un bien muy escaso; por tanto, queda mucho por hacer en este terreno. De hecho, la planificacin normativa en materia de ciencia y tecnologa nunca se ha llevado a cabo en ningn pas, por lo que cualquier adelanto en esta materia tendr que ser una innovacin. En todo caso conviene aclarar que la concepcin ideal de un sistema cientfico y tecnolgico (sct) est muy lejos de ser un esfuerzo especulativo para la creacin contemplativa de utopas decadentes. En contacto con la realidad y la factibilidad puede y debe ser mantenido a travs de: a) insumos considerables de informacin de buena calidad sobre las interacciones entre los componentes del sct y entre ste y su ambiente nacional e internacional;
1971. Vase su anexo 1.
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b) una capacidad confiable para elaborar diagnsticos mediante el empleo de instrumentos analticos adecuados; c) procesos iterativos continuos que permitan la revisin de los modelos originales y de su factibilidad. Es igualmente importante recordar que un proyecto o plan, ya sea de investigacin, arquitectnico o social, implica mucho ms que la simple organizacin o arreglo de un cuerpo desordenado de conocimientos: En las palabras de Jantsch, nos tenemos que preguntar si idear o concebir no es en s mismo algo mucho ms complejo, que la simple organizacin de informacin racional27. En otras palabras, lo que llamamos informacin racional debe compartir nuestra atencin con otros elementos de la experiencia humana que son del todo indispensables para idear y establecer sistemas sociales y los cuales deben proporcionar el fundamento para adquirir esa visin totalizadora de las interrelaciones entre ciencia y sociedad. Mientras se llega a una etapa en la que se pueda contar con una metodologa adecuada, es posible definir el contenido de la concepcin ideal del sistema cientfico y tecnolgico. Por lo menos se deben cubrir las siguientes cuestiones: a) estructura del sistema. Es preciso definir las posiciones relativas de los diferentes componentes del sct. Por ejemplo, cul ha de ser el equilibrio entre investigacin bsica y aplicada, o entre investigacin orientada y desarrollo experimental. Tambin hay que idear la infraestructura de servicios de apoyo que requiere la investigacin cientfica: servicios de informacin y documentacin, recopilacin de datos geolgicos, meteorolgicos y servicios de cartografa,
27. Eric Jantsch, Education for Design, en Futures: Journal of Forecasting and Planning, vol. 4, nm. 3, 1972, pg. 233.
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etc.; definir el papel de los servicios de ingeniera bsica y de detalle en el proceso de desarrollo cientfico-tecnolgico, as como de otros servicios tcnicos como los estudios de preinversin y factibilidad. Esta concepcin debe incluir consideraciones sobre el proceso de decisin en los componentes del sct, en particular en lo que concierne a los institutos de ide, para evitar tanto la centralizacin excesiva de poder como la fuga de cerebros interna (al seleccionarse lneas de investigacin desligadas de los problemas de un pas subdesarrollado y dependiente); b) relaciones entre el sct y su medio nacional e internacional. Es preciso definir cmo ha de integrarse el ser con el aparato productivo: no slo en cuanto a la satisfaccin de la demanda interna de conocimientos tcnicos, sino en materia de importacin de tecnologa. Tambin se debe establecer qu tipo de relaciones con otros sistemas cientficos y con agencias intersentar las bases de una verdadera poltica de cooperacin cientfica y tcnica internacional que permita definir el tipo de relaciones con otros sistemas cientficos y con agencias internacionales; c) consecuencias institucionales. La planificacin institucional est llamada a tener un papel crucial en la concepcin del ser. En gran medida, los fracasos de los organismos responsables de formular una poltica de ciencia y tecnologa se han debido a que la estructura institucional no constituye una variable sujeta explcitamente al proceso planificador. (En el caso de Mxico, la creacin del Consejo Nacional de Ciencia y Tecnologa no fue fruto de un proceso de esa naturaleza y muchos de los problemas que se presentaron despus obedecieron a ese vicio de origen); d) papel que debe desempear el rgano central del sct dentro del sistema. Ser preciso determinar qu tipo de planifica-
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cin se llevar a cabo, cmo se asegurar la participacin de cientficos e investigadores en dicho proceso, etctera; e) integracin de la planificacin del desarrollo cientfico y tecnolgico con otras actividades (sobre todo con la planificacin econmica y educativa); tambin se deben establecer relaciones coherentes entre polticas especficas en el rea de ciencia y tecnologa y sus mecanismos de instrumentacin y las polticas de otros campos que lleven implcito un componente de poltica cientfica. En trminos generales, esta concepcin ideal de un sistema cientfico y tecnolgico a largo plazo corresponde a las categoras definidas por Sagasti cuando se refiere a la planificacin estilstica y contextual28. II) La participacin en el proceso de formulacin de un plan no es una simple exigencia tica (aunque esto se acenta en la planificacin normativa a largo plazo), sino que tambin representa un requisito para la instrumentacin y ejecucin de los objetivos sealados. Adems, la formulacin de un plan a travs de un proceso participatorio proporcionara subproductos importantes. Por una parte, permitira a cientficos e investigadores familiarizarse con la problemtica de la formulacin de polticas. Y tambin creara conciencia respecto de la importancia de la ciencia y la tecnologa no slo para alcanzar objetivos socioeconmicos especficos sino para ayudar a concebir nuevas estrategias y modelos de desarrollo. Finalmente, la comunidad cientfica puede tener serias dudas sobre la validez y utilidad de contar con una poltica explcita en ciencia y tecnologa, y abrigar temores de perder sus privilegios frente al rgano central en28. Francisco Sagasti, op. cit. Estos conceptos se examinan en los captulos V, VI y VIII.
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cargado de formularla. Dicha comunidad puede conocer su importancia en el desarrollo econmico y social gracias a su participacin en el proceso de planificacin. () Desde luego, mucho se puede decir sobre las tcnicas que permiten lograr esta amplia participacin sin que el proceso devenga lento o catico. Al respecto, se deben responder varias preguntas: deber el rgano central elaborar ciertas directrices generales que sirvan como marco de referencia de la comunidad cientfica, el aparato productivo, los estudiantes, los consumidores, etc., y recibir posteriormente las recomendaciones emanadas de estos grupos? O deben ellos nombrar una comisin encargada de elaborar los lineamientos finales, armonizando y jerarquizando las diversas recomendaciones? Cmo debe integrarse esa comisin y qu tipo de representacin ser la ideal? Acaso debera proponerse un mtodo de eleccin por los cientficos e investigadores mismos? La vinculacin con la comunidad cientfica se ha pretendido lograr a veces mediante la designacin de representantes por el rgano central (tal es el caso del Consejo Nacional de Ciencia y Tecnologa en Mxico). El hecho es que no existen respuestas universales y cada pas tendr que encontrar su propia solucin. Pero resulta evidente que la participacin al elaborar el plan constituye el nico seguro que garantiza al rgano central el contacto con la comunidad cientfica y, por ende, propicia el buen cumplimiento de los propsitos establecidos. III) Debe ampliarse el horizonte temporal del corto al largo plazo como un marco de referencia ms adecuado. Aun cuando diferentes tipos de decisiones requieren diferentes horizontes temporales, una perspectiva a largo plazo es una necesidad inaplazable. Existe un consenso acerca de la imperiosa necesidad de llevar a cabo una revisin permanente de la ejecucin del plan, a fin de hacer sobre la marcha las correcciones pertinentes. Este proceso de revisin y ajuste puede extenderse hasta el replanteamiento de los objetivos trazados en un principio. Pese
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al acuerdo general, en la realidad la fase de retroalimentacin no se ejecuta. En parte este fenmeno se explica por el inters de desvirtuar la planificacin como instrumento de cambio y explotarla polticamente. La prctica de sustituir un plan por otro sin haber procedido a una revisin de sus planteamientos y su ejecucin redunda en beneficio del poltico que podr vanagloriarse de actualizar su programa poltico cada vez que expira el plazo fijado. Si la participacin y la retroalimentacin son indispensables en la planificacin normativa a largo plazo (ya sea para el desarrollo cientfico o el econmico), se requiere concebir el proceso de revisin del plan y los plazos de cumplimiento de ste. No se tratara de sustituir mecnicamente un plan por otro cada cierto tiempo, sino que se establecera un proceso continuo que depurara y enriqueciera los planteamientos originales. El horizonte temporal dejara de ser concluyente, se correra como resultado de la revisin y seguira constituyendo el marco de referencia permanente. (...) IV) Como parte de la misma concepcin se debe trazar una estrategia sobre el tipo de investigaciones que han de realizarse. Esto no quiere decir que se sigan las corrientes que pretenden planificar el esfuerzo cientfico-tecnolgico por disciplinas cientficas como se ha tratado de hacer en diversos pases, que arrastrados por la obsesin de un inventario por disciplinas del potencial cientfico-tecnolgico siguen tratando de fijar una estrategia a base del mismo criterio formal (Mxico no ha sido una excepcin). Lo que se requiere es una estrategia por tipos de actividad investigativa, haciendo a un lado las clasificaciones tradicionales de lo que dicha actividad constituye. Existen otros esquemas que seguramente resultan ms convenientes29. Adems, dentro
29. Por ejemplo, Ignacy Sachs presenta las siguientes categoras: investigacin para la educacin y la informacin; investigacin adaptativa; contrainvestigacin
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de este marco, se tendra que definir el papel del Estado en el desarrollo cientfico del pas. V) Finalmente, es del todo indispensable que se lleve a cabo una revisin a fondo de los conceptos utilizados por lo comn en la formulacin de la poltica cientfica y tecnolgica. La mayor parte de dichos conceptos aceptan, de manera explcita o implcita, como fin ltimo de la poltica cientfica y tecnolgica el advenimiento de una sociedad en la que la evasin y el consumo superfluo sustituyan al pensamiento crtico. Adems de que dicho objetivo resulta degradante y profundamente antihumano, cabe advertir a los ilusos que su viabilidad es nula debido a las contradicciones internas de un sistema capitalista en condiciones de subdesarrollo y dependencia.
Conclusiones La pobreza de los ideales que actualmente animan la poltica cientfica y tecnolgica (v.gr., el advenimiento de la sociedad de consumo unidimensional) hace evidente la urgencia de una revolucin de sus concepciones, metodologas y contenido. Los obstculos para lograr este objetivo son muchos y de ndole muy variada, De su superacin depende el que la poltica cientfica sea o no un elemento de cambio y favorezca un esfuerzo de verdadero desarrollo autnomo, o el que la ciencia y la tcnica sean simples agentes al servicio de una clase dominante de carcter consular. Desde luego, el obstculo principal en los pases subdesarrollados est constituido por la oposicin de los grupos, pertenecientes a di(por ejemplo, la bsqueda de nuevos usos de recursos naturales sustituidos por productos sintticos a travs de la ide de los pases industrializados); investigacin creativa. Para ms detalle sobre cmo se podra delinear una estrategia utilizando diversos horizontes temporales para diferentes opciones, vase su trabajo Transfer of Technology and Research Priorities for Latin America: a social scientists Point of view, Unit of Policy and Planning; Division of Planning and Studies, Department of Scientific Affairs, oea, julio 1971 (multigrafiado).
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versos estratos de las clases altas, que vern en una poltica cientfica comprometida con un ideario de cambio estructural una amenaza para sus privilegios. El resultado final depender de muchos factores: pero en todo caso es preciso recordar que el miedo a la crtica no milita en favor del cambio renovador. Por otra parte, existe una inercia social que aumenta la resistencia a las transformaciones. Normalmente, una sociedad determinada hace caso omiso de los indicadores que alertan contra una crisis. As, por ejemplo, en Mxico los indicadores que alertan contra el fracaso histrico del modelo de desarrollo trazado alrededor de la llamada iniciativa privada han estado activos desde hace varios aos y es preciso actuar cuanto antes. Un retardo ms prolongado puede hacer irreversible la prdida de la viabilidad de un proyecto de desarrollo autnomo. Otro obstculo que ha de superarse est constituido por las deficiencias tcnicas que actualmente padece la planificacin normativa en materia de ciencia y tecnologa. El estado del arte del proceso de planificacin todava no permite el control y tratamiento adecuado de sistemas muy complejos (como el sistema cientfico y tecnolgico). Estos sistemas tienen dos caractersticas que los hacen particularmente difciles de manejar: su equilibrio natural se basa en una interdependencia muy intensa entre sus componentes, por lo cual el equilibrio es muy frgil; las probabilidades de que dichos sistemas sean contra-intuitivos son muy elevadas ya que su comportamiento es muy difcil de predecir. Todava se tendr que realizar un gran esfuerzo de investigacin para llegar a elaborar metodologas que ofrezcan una visin global o totalizadora de la planificacin del desarrollo cientfico y tecnclgico. Sin embargo, ya es posible afirmar que una visin normativa de dicho proceso es necesaria en los pases subdesarrollados para abrir la posibilidad de que la ciencia y la tecnologa tengan un papel ms activo en la formulacin de nuevas variantes de desarrollo y en la definicin de las estrategias correspondientes. Sin duda alguna esta revolucin de la poltica cientfica ser la ms rica en consecuencias polticas y culturales.
19 proyectos de inversin en ciencia y tecnologa. Criterios para su formulacin y evaluacin en pases en desarrollo1 Alberto Aroz y Mario Kamenetzky
1. Introduccin A diferencia de lo que ocurre en otras reas, no hay disponibles manuales o procedimientos de evaluacin de proyectos de inversin en ciencia y tecnologa. Slo se cuenta con elementos de juicio parciales, diseminados en la extensa literatura sobre poltica cientfica, y no existe una metodologa de anlisis adecuada para ser utilizada por pases en vas de desarrollo, que desean incrementar su capacidad instalada en ciencia y tecnologa para ponerla al servicio de sus objetivos nacionales. En este trabajo se intenta llenar ese vaco. Se propone un esquema de anlisis de proyectos de inversin en ciencia y tecnologa (pi) enfocado desde el punto de vista de un pas en vas de desarrollo, que debe realizar decisiones sobre la asignacin de recursos extraordinarios para la instalacin de capacidad cientfico-tecnolgica en determinadas reas, para cumplir objetivos especficos. (...) El presente estudio se apoya en trabajos empricos a la vez que conceptuales, por lo que no ha de ser considerado meramente come una propuesta terica sino como una herramienta analtica aplicable a casos concretos.
1. Documento publicado en versin preliminar (setiembre 1973) por el Centro de Investigacin en Administracin Pblica asociado al Instituto Torcuato Di Tella, Buenos Aires.
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Alberto Aroz y Mario Kamenetzky
2. Caractersticas de los proyectos de inversin en ciencia y tecnologa 2.1. Los tipos de recursos financieros aplicados a ciencia y tecnologa (...) Consideraremos, conforme a las prcticas corrientes en estadstica de la ciencia, que los gastos destinados a ciencia y tecnologa han de descomponerse en gastos corrientes y gastos de capital. Los primeros aseguran el funcionamiento de grupos o instituciones ya instalados que realizan actividades cientficas y tcnicas (investigacin, desarrollo y otras actividades no creativas). Los segundos tienen como objetivo instalar capacidad para llevar a cabo esas actividades, o reemplazar activos que sufren desgaste u obsolescencia. Los gastos corrientes y de capital se sufragan mediante dos tipos de recursos financieros, que tentativamente hemos denominado recursos ordinarios y recursos extraordinarios. Llamamos recursos ordinarios a aquellos que se aplican a sufragar a) los gastos de funcionamiento, b) los gastos de capital para reemplazo de activos desgastados u obsoletos, a fin de permitir la continuacin de las actividades de instituciones existentes, y c) los gastos de capital que se aplican a ampliar marginalmente dichas actividades. Estos recursos surgen normalmente de las asignaciones presupuestarias anuales. Llamamos recursos extraordinarios a aquellos que escapan al presupuesto normal de una institucin (y que por ende involucran un significativo aporte de capital, subsidio o prstamo) y que estn dirigidos a la formacin de nuevos centros o grupos de creacin cientfica, creacin tecnolgica y servicios cientficos y tcnicos, o para el refuerzo estructural de centros o grupos existentes. 2.2. Ejes, lneas y proyectos La asignacin de recursos extraordinarios a travs de proyectos de inversin en ciencia y tecnologa lleva por consiguiente a la creacin o refuerzo considerable de capacidad instalada en ciencia y tcnica en determinadas reas. Se trata de decisiones estratgicas que tienen que ver con los campos o ejes a lo largo de los cuales ha de desarro-
Proyectos de inversin en ciencia y tecnologa
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llarse la actividad cientfica y tcnica nacional, y en particular la investigacin y desarrollo. Estas inversiones en general slo fructifican a largo plazo; en el caso de un nuevo centro pueden pasar muchos aos hasta tanto se comiencen a lograr resultados cientficos de inters. Este es evidentemente un problema de planificacin a largo plazo, y cumple que la seleccin de ejes en los que se han de realizar inversiones fsicas y humanas tenga lugar con arreglo a pautas fijadas por propsitos de desarrollo econmico-social y otros objetivos nacionales. Dentro de cada eje as definido, las actividades se realizarn en determinados temas o lneas de trabajo. La determinacin de estas lneas debe ser especificada en la presentacin de una propuesta determinada, pues dentro de un eje habr lneas ms o menos promisorias. El cambio de nfasis de una lnea a otra requiere algo de tiempo, pues significa una reorientacin en recursos humanos, o la formacin de un nuevo grupo de esos recursos, y probablemente adems la instalacin de nuevo equipo. Por ello, la planificacin de lneas es un problema a mediano plazo. El grupo humano que trabaja en una determinada lnea ejecuta una sucesin de actividades con objetivos definidos, que en el caso de la creacin cientfica y la creacin tecnolgica se suelen denominar proyectos de investigacin. Estos estn a veces reunidos o coordinados (a menudo con proyectos de otras instituciones) en una unidad ms grande usualmente llamada programa. Es evidente que un grupo humano que trabaja dentro de una determinada lnea puede rpidamente cambiar la distribucin de esfuerzos entre proyectos, dejar de lado un proyecto, o comenzar uno nuevo. Por ello la planificacin de proyectos es un problema de corto plazo. El contenido de los sucesivos proyectos de investigacin que se van realizando dentro de una lnea determinada puede variarse conforme a las necesidades coyunturales percibidas en cada momento. La existencia de capacidad instalada permite inclusive montar rpidamente grandes proyectos o programas utilizando la gente que trabaja ya en la lnea, juntamente con las instalaciones y equipos por ellos empleados, como
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ncleo al cual se adicionan otros recursos de personal nacional, repatriado o aun extranjero. El esquema de anlisis presentado en este trabajo se refiere especficamente al eje, y toma en cuenta la lnea al analizar una determinada propuesta para instalar capacidad en un eje. No considera el proyecto, qu significa una decisin a corto plazo, normalmente bajo la responsabilidad del instituto, sobre la asignacin de los recursos ordinarios del mismo entre diversos proyectos, y entre stos y otras actividades del instituto. () 2.3. Creacin cientfica, creacin tecnolgica y servicios cientficos y tcnicos Para propsitos analticos, proponemos clasificar a un determinado pi utilizando las categoras siguientes: creacin cientfica (cc); creacin tecnolgica (ct); servicios cientficos y tcnicos (sct). Por pi en creacin cientfica entendemos aquellos que tienen como objetivo instalar capacidad en la bsqueda del conocimiento. En el caso de un pi en creacin tecnolgica, se tratar de instalar capacidad para realizar actividades destinadas a obtener las bases para realizaciones prcticas con la finalidad de satisfacer exigencias socioeconmicas o humanas. En el tercer caso, el centro o grupo creado o reforzado no tendr como objetivo central realizar investigacin y desarrollo sino proporcionar servicios cientficos y tcnicos a actividades productivas de bienes y servicios que as lo requieran, o a otros centros de creacin cientfica y tecnolgica. En la prctica encontramos que un pi de creacin cientfica, por ejemplo, tiene el propsito de destinar parte de sus esfuerzos a creacin tecnolgica, y similarmente, en las otras dos categoras puede haber alguna de las restantes actividades. Ello no obsta para que en principio consideremos las tres categoras en sus formas ms puras. La clasificacin propuesta utiliza categoras diferentes a las clsicas de investigacin bsica, investigacin aplicada y desarrollo experimental, o de ciencia bsica y ciencia aplicada. Su adopcin para el anlisis de pi obedece a las siguientes razones:
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Las expresiones creacin cientfica y creacin tecnolgica contemplan mejor el hecho de que en la bsqueda del conocimiento o de la realizacin prctica suelen emplearse tanto la ciencia como la tcnica. La creacin cientfica y la creacin tecnolgica son etapas sucesivas y complementarias en el proceso tendiente a obtener realizaciones que satisfagan necesidades econmicas, sociales y psquicas del hombre. En ambas se usan y generan conocimientos. Conocimiento es no slo saber qu y saber por qu (ciencia) sino tambin saber cmo (tecnologa). En nuestro concepto hay creacin cientfica o tecnolgica cuando se realiza un aporte o una transformacin fundamental en el saber qu (ciencia) o en el saber cmo (tecnologa). Los cambios formales (cambios de diseo, de materiales, de herramientas, de tcnicas de ejecucin) que no alteran el saber qu o el saber cmo fundamentales entran en la categora de servicios. La creacin se identifica perfectamente como algo separado de los servicios cientficos y tcnicos. En cambio, utilizando la amplitud e imprecisin de los trminos investigacin aplicada y desarrollo experimental se han incluido a menudo en ellos actividades que son netamente servicios prestados al sector productivo o al propio sistema cientfico-tcnico. Esto es notorio sobre todo en la empresa industrial, donde tareas destinadas a mantener en funcionamiento normal y correcto el aparato productivo han sido asimiladas a veces a investigacin aplicada o a desarrollo experimental. Por otra parte, el concepto de creacin tecnolgica permite incluir fcilmente una categora de trabajos cientficos y tcnicos muy importante en los pases de menor desarrollo: la adaptacin, que sera una re-creacin tecnolgica. () Creemos importante diferenciar los esfuerzos que los pases en desarrollo destinan a creacin de los que aplican a servicios. (): La creacin es palanca de cambio, los servicios son instrumentos de conservacin. ()
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2.4. Componentes de la inversin en ciencia y tecnologa (...) Consideraremos los siguientes rubros en los proyectos de inversin en ciencia y tecnologa: a) inversin en recursos fsicos: -Terrenos - Edificios - Otras obras civiles - Equipos e instrumental cientfico - Equipos de computacin - Biblioteca y documentacin - Talleres, automotores y otros equipos de apoyo - Mobiliarios y equipos de oficina. b) inversin en recursos humanos durante el perodo formativo: - Capacitacin interna - Capacitacin y perfeccionamiento en otras instituciones nacionales - Capacitacin y perfeccionamiento en el extranjero - Expertos extranjeros. c) gastos de administracin del proyecto de inversin e imprevistos.
3. Enfoque metodolgico para la evaluacin de proyectos de inversin en ciencia y tecnologa () Las caractersticas propias de las actividades cientfico-tecnolgicas hace que, excepto en casos particulares, no puedan aplicarse los mtodos corrientes de costo-beneficio para la evaluacin de inversiones destinadas a instalar capacidad para llevar a cabo esas actividades. Para realizar tal evaluacin proponemos un enfoque que hemos denominado utilidad-eficiencia. ()
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3.1. Problemas para la aplicacin de mtodos de costo-beneficio a la evaluacin de proyectos de inversin en ciencia y tecnologa Los mtodos de costo beneficio no pueden aplicarse a la evaluacin de proyectos de inversin en ciencia y tecnologa, salvo en algunos casos muy especficos. () Si bien pueden medirse perfectamente los componentes de la inversin original, y hasta cierto punto tambin pueden preverse los costos de funcionamiento en aos futuros, no sucede lo mismo cuando se desea medir el producto de las actividades cientfico-tcnicas para las cuales se realiza el proyecto de inversin. Los diversos estudios realizados para la medicin del producto de estas actividades muestran que an estamos lejos siquiera de poder definirlo en trminos fsicos. () (As), Maestre y Pavitt, en su revisin de mtodos analticos para la poltica cientfica2, sealan que aun en programas de investigacin y desarrollo industrial para los mercados civiles, donde puede suponerse que son ms fuertes las presiones para realizar estimaciones precisas, los estudios empricos que se han realizado muestran que no hay correlacin entre estimaciones ex-ante y performance ex-post. () Nuestro problema es aun ms complejo, pues se refiere a la evaluacin de proyectos de inversin en ciencia y tecnologa, y no meramente a la de actividades (proyectos y programas) de investigacin y desarrollo experimental. () En nuestro caso, adems de la dificultad de asignar un valor econmico a un cierto producto ya conocido, tropezamos con la dificultad de que no podemos prever los productos que se van a obtener en el futuro al realizarse una inversin para instalar capacidad en un eje cientfico-tecnolgico. El plazo de maduracin de un pi puede ser de varios aos; al preparar la propuesta slo pueden indicarse el eje y las lneas, pero rara vez pueden preverse con algn mnimo de confianza los proyectos especficos que se llevarn a cabo dentro de varios aos.
2. C. Maestre y K. Pavitt, Analytical Methods in Government Science Policy: An Evaluation, DAS/SPR/70.53, ocde, Pars, 1970.
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Existe por consiguiente una doble imprecisin: por un lado, qu productos va a producir el pi; por otro lado, qu valor puede asignarse a estos productos an desconocidos. () 3.2. Algunos antecedentes metodolgicos Si descartamos el mtodo costo-beneficio tradicional, qu otro enfoque puede aplicarse para evaluar pi? () En un celebrado trabajo, A. Weinberg3 se refiri al problema de decidir en qu campos de la ciencia bsica deben asignarse recursos con preferencia a otros campos. Sugiri el empleo de cinco criterios, que resumimos a continuacin: Criterios internos: a) est el campo cientfico maduro para producir descubrimientos importantes? b) hay buenos cientficos disponibles para trabajar en el campo cientfico? Criterios externos: a) muestra el campo suficiente mrito cientfico, o sea, existe una buena probabilidad de que aparezcan resultados importantes que iluminen campos cientficos cercanos y provoquen nuevos e importantes descubrimientos en ellos? b) muestra el campo suficiente mrito tecnolgico, o sea, se vislumbra que los descubrimientos que pueden resultar en el futuro prometen dar lugar a aplicaciones tecnolgicas? c) muestra el campo suficiente mrito social, o sea, las tareas cientficas en l realizadas pueden ser consideradas, de algu3. A. Weinberg, Criteria for Scientific Choice, Minerva, vol. I, N 2, 1962.
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na manera, importantes para el logro de objetivos de inters social? () 3.3. El enfoque propuesto: utilidad-eficiencia El enfoque metodolgico que necesita un pas en vas de desarrollo para evaluar proyectos de inversin en ciencia y tecnologa debe tomar en cuenta su realidad cientfica y social, y centrarse en las necesidades del desarrollo econmico-social. () Proponemos por lo tanto un enfoque de tipo cualitativo, cuya aplicacin puede ser hecha a travs del juicio de expertos. Podemos denominarlo como enfoque utilidad-eficiencia. Este enfoque surge de las siguientes consideraciones. El objetivo perseguido al instalar capacidad en un eje es proporcionar en el futuro un flujo de resultados de la creacin cientfica y tecnolgica, y de servicios cientficos y tcnicos, que sean tiles a la sociedad. La forma exacta de esos flujos no se puede predecir al realizar la evaluacin, salvo quiz para algunos servicios. Existe por lo tanto un elemento de imprecisin en cuanto al producto de la actividad que se llevar a cabo. La imprecisin se ve compuesta por la enorme dificultad, o lisa y llanamente la imposibilidad, de asignar un valor econmico a dicho producto aun cuando lo conociramos. Slo podemos decir en lneas generales que el producto es deseable, y verificar que existen las condiciones para que se lo produzca eficientemente. Cuanto mayor sea la utilidad social prometida, y ms alta sea la eficiencia esperada, mayor ser la prioridad a asignar al pi. () 3.3.2. tems en la evaluacin de un pi Para mayor claridad expositiva, consideremos en primer lugar los distintos tems que deben ser analizados en un proyecto de inversin corriente. La atencin se centra sobre los aspectos econmicos, tratando de cuantificar los insumos y los productos en unidades monetarias para su comparacin. Del lado de los insumos, los parmetros econmicos se reducen al costo de inversin y al costo operativo. Ambos surgen del diseo
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y de los precios asignados por el analista conforme a criterios que toman en cuenta el valor social de los insumos. Los productos sern de dos tipos, los productos fsicos (bienes o servicios) que se expresan en trminos econmicos y los efectos externos, algunos de los cuales son susceptibles de serles asignado un valor econmico. Cuantificados estos parmetros, el analista deduce el costo operativo del valor del producto fsico para cada futuro ao, obteniendo as un flujo de beneficios que puede ser descontado al momento cero mediante la aplicacin de una tasa de descuento. El valor presente del flujo de beneficios puede entonces compararse con el valor presente del costo de inversin (o sencillamente costo) para dar una idea del valor social neto del proyecto. Cabe realizar algunas observaciones: a) el analista a cargo de la evaluacin tiene ante s una solucin tcnica preparada por un grupo de ingeniera de diseo que ya ha considerado en detalle los aspectos tcnicos del diseo del proyecto. Puede suponer por lo tanto que el diseo est optimizado para el producto fsico requerido; o sea, est asegurado respecto de la factibilidad tcnica del proyecto; b) muchas veces se consideran slo muy por encima, o aun se dejan de lado, factores contextuales como la disponibilidad de recursos humanos para operar la instalacin resultante del proyecto, o la ubicacin institucional de la misma; c) el problema de la incertidumbre no reconoce una solucin generalmente aceptada, y no es raro que se deje de lado este factor en la evaluacin. A fin de producir una decisin final sobre el proyecto, el resultado obtenido a travs del anlisis de la factibilidad econmica generalmente se considera, en una etapa posterior, junto con los productos intangibles no valuados y con diversos factores de tipo poltico. As se cierra el proceso de evaluacin de un proyecto de inversin corriente.
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Ahora bien, al evaluar un pi tropezamos con varias dificultades: a) desconocemos el flujo futuro de produccin, y aunque lo conociramos, nos resultara muy difcil cuantificarlo en trminos econmicos; b) no podemos presumir que el diseo del proyecto est optimizado, pues el estado del arte en el diseo de instituciones de ciencia y tecnologa es an incipiente; de all que deba realizarse una verificacin explcita de la factibilidad tcnica; c) no podemos dejar de lado el problema de la ubicacin institucional del pi, pues es bien sabido cun sensibles son las actividades cientficas a la influencia del contexto; d) finalmente, el tema de la incertidumbre presenta ribetes algo ms complejos que en el caso de un proyecto de inversin corriente. Es conveniente analizar en cierto detalle los diversos tems que deben ser considerados en el proceso de evaluacin de un pi. Al no poder cuantificar la produccin futura, tomaremos en cuenta la utilidad social (U) que se espera del pi. La apreciacin de la bondad del diseo del pi ser expresada como la eficiencia cientfico tcnica (Ect). Tambin verificaremos la eficiencia contextual (Econt). Los otros tems son el costo de inversin (Cinv), el costo de operacin o funcionamiento (Cop) y la incertidumbre (I). De estos cinco tems slo Cinv y Cop pueden ser objetivamente cuantificados. Los dems requieren una apreciacin cualitativa. - (U). La utilidad, como lo hemos ya expresado, no es cuantificable en el caso de pi, salvo en situaciones muy especiales que aqu dejaremos de lado. Por utilidad entendemos el valor social que se espera tenga el pi en tanto el flujo de productos
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del mismo (cc, ct, sct) contribuya al logro de objetivos que el pas considera de importancia. () - (Ect). Se trata aqu de determinar si estn dadas las condiciones de calidad y organizacin cientfica y tcnica que den seguridades que el producto esperado del pi en aos futuros efectivamente tenga lugar, en funcin del tamao, la calidad del personal, el apoyo con que ste cuenta, la dotacin en instrumental y edificios y otros detalles que hacen al diseo del pi. Ya hemos sealado que este rubro no est contemplado explcitamente en la evaluacin de proyectos de inversin corrientes, pues se supone que los ingenieros que disean un proyecto conocen su oficio, lo que asegurara que el diseo presentado para ser evaluado es el ptimo para los fines de produccin perseguidos. Hagamos notar que tal supuesto slo es correcto en casos de tecnologas muy bien conocidas (como la del cido sulfrico, donde las firmas que preparan proyectos han realizado muchos proyectos similares con anterioridad y por lo tanto pueden afinar mucho el diseo); cuando la tecnologa es menos conocida, o experimental, se da corrientemente el caso de que los ingenieros disean su proyecto con mrgenes de seguridad para que exista una alta probabilidad de que se cumplan las especificaciones de produccin (o sea, se busca una eficiencia tcnica factible puesto que la imprecisin de los datos, o el hecho de ser stos incompletos, no permiten buscar un ptimo), como resultado de lo cual es usualmente posible aumentar la produccin de la planta instalada slo con ligeras modificaciones a travs del proceso de de-bottlenecking u optimizacin. La evaluacin generalmente no contempla la posibilidad de un aumento de la eficiencia tcnica con slo poco costo. Pero en el caso de inversiones en ciencia y tecnologa, particularmente en pases en desarrollo, la tecnologa del diseo de proyectos de inversin no es algo que pueda presumirse bien conocida por quienes elaboran los proyectos. Por ello en-
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tendemos que debe hacerse explcitamente una verificacin y una evaluacin de dicho diseo, para lo cual sugerimos algunas pautas en la prxima seccin. - (Econt). Un pi cuya eficiencia cientfico-tcnica es excelente puede en la prctica no cumplir las esperanzas en l depositadas por razones de carcter contextual, que depende de las caractersticas de la institucin en la cual el pi se inserta y de las relaciones de sta con otros actores de la sociedad. Nuevamente, este factor tiende a estar incluido en el ceteris paribus cuando se evala un proyecto de inversin corriente: se presume que todo andar bien, que la demanda prevista se materializar, que los costos podrn elevarse pero los precios tambin, que las autoridades no intervendrn en forma negativa, etc. Pero en el caso de un pi no es posible dejar de contemplar explcitamente los factores contextuales que pueden neutralizar las bondades que presenta el pi, debido a la lenta maduracin, al hecho de que la actividad cientfico-tcnica depende de los hombres y no de las mquinas, a la vulnerabilidad de las instituciones cientficas, etc. Algunos de estos factores escapan a un anlisis ex-ante y por consiguiente deben quedar involucrados entre los elementos que hacen a la incertidumbre que rodea a un pi, pero otros deben ser verificados y evaluados explcitamente, como lo sugerimos en la siguiente seccin, particularmente aquellos que tienen que ver con las caractersticas de la institucin que ha de albergar al pi en sus aspectos organizativos y operativos y en sus relaciones con el medio. - (Cinv) y (Cop). Ambos son consecuencia del diseo elegido para el pi. Existe entre ambos un trade-off en un cierto rango, o sea, pueden reemplazarse costos operativos futuros mediante ms altos costos de inversin, y viceversa, pero probablemente las posibilidades de sustitucin sean bastante menores que en caso de proyectos industriales pues la actividad cientficotcnica es inherentemente intensiva en mano de obra. Para
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una evaluacin ms correcta, los costos pueden ser estimados utilizando precios sombra y costos de oportunidad para los diversos insumos, y dicha evaluacin debe tener en cuenta las caractersticas de la manera de financiar Cinv. Se presenta la posibilidad de unificar ambos costos en una sola variable descontando Cop durante la vida del proyecto y aadindolo a Cinv. Pero tal proceder plantea la eleccin de una tasa de descuento, un punto siempre delicado, y resta finura al anlisis, por lo que no lo tomaremos en cuenta. - (I). Diversos elementos de incertidumbre rodean la evaluacin de un pi. En primer lugar, se est instalando capacidad para la ejecucin de tareas cientficas y tcnicas que, salvo en el caso de sct bien definidos, no pueden ser especificadas de antemano. Segundo, las caractersticas propias de las actividades destinadas a la creacin cientfica o tecnolgica significan que la relacin entre insumos y el producto conocimiento no es determinstica; un resultado buscado puede ser encontrado antes o despus del plazo previsto (generalmente despus), puede costar mucho ms de lo previsto, puede no surgir al fracasar la investigacin; a veces se obtienen resultados inesperados. Tercero, el valor para la sociedad de los conocimientos obtenidos es difcil de determinar en el caso de la creacin cientfica, y tratndose de creacin tecnolgica dicho valor depende de numerosas circunstancias que hacen a la utilizacin de los conocimientos por parte de los usuarios y de la sociedad en general, circunstancias que en gran medida escapan a quienes producen el conocimiento. Entendemos, sin embargo, que parte de la incertidumbre puede ser reducida a travs de una cuidadosa evaluacin de U, mediante un atento diseo del proyecto (o sea, mediante un aumento de Ect) y mediante una prolija verificacin de los factores contextuales (Econt). Hecho esto an subsiste una incertidumbre irreducible, mayor en los pi de creacin cientfica y menor en los de sct. Proponemos que para el tratamiento de la incertidumbre
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irreducible se aplique el criterio sealado en la Gua de Evaluacin de Proyectos de la onudi4: al existir numerosos proyectos de inversin a cargo del Estado, suponer que existe una compensacin entre los que resultan mejor y los que resultan peor de lo esperado. Ello significa por lo tanto no tomar en cuenta la incertidumbre irreducible en la evaluacin de un determinado pi, puesto que se considera que en el conjunto de todos los pi su influencia es neutra. Dejando de lado a I, los cinco tems que hemos visto estn interrelacionados a travs de una compleja red de trade-offs de modo que obtener el pi ptimo para un determinado eje en cuanto a diseo, utilidad y costos no es algo sencillo. As, puede sealarse la existencia de un trade-off entre Ect y Cinv as como entre Ect y Coper. Podemos aumentar Ect al precio de un aumento de costo, pero el mximo de E puede significar un costo excesivo. Habra por lo tanto un punto ms all del cual no conviene ir. Asignando a E un valor segn una escala convencional tendramos el siguiente esquema:
4. Guidelines for project evaluation, Naciones Unidas, N. York, 1972.
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Desde el punto de vista de la sociedad, Cinv, y Coper pueden considerarse como parmetros de eficiencia, pues para una dada utilidad esperada el pi menos costoso ser socialmente ms eficiente5. Cabe por lo tanto definir una eficiencia E del pi, que surgir de la composicin de Ect, Econt, Cinv y Coper. Evidentemente existe un trade-off entre U y E. Partiendo de un nivel bajo de E, si aumentamos tal nivel mejorar U pero a partir de un cierto punto habr retornos decrecientes. Podemos representar esto as:
Asimismo podramos sealar un trade-off entre U y cualquiera de los dos tems de costo, con una curva similar a la arriba indicada. No parece posible otorgar a estos trade-offs sino un status conceptual, pues cualquier intento para su cuantificacin ha de tropezar con el problema de que en uno o ambos de los ejes estamos tratando con parmetros primordialmente cualitativos. Sin embargo, creemos que estos conceptos aun en su estado muy rudimentario pueden ser tiles a quienes formulan pi. Volviendo por un momento a la representacin del trade-off entre U y E, si esta interptetacin es correcta,
5. Puede aqu hacerse el paralelo con evaluaciones beneficio-costo de proyectos de inversiones corrientes. Los costos operativos altos afectan negativamente al parmetro beneficio; los costos de inversin elevados hacen menos deseable el proyecto e incluso pueden hacerlo indeseable. A mayor costo para cumplir un determinado objetivo, menos eficiencia.
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el aumento de E ms all de cierto nivel sera disfuncional pues no traera aparejado un aumento suficiente en U, y toda asignacin de recursos fsicos, humanos y financieros que se hubiera realizado en tal caso estara mejor empleada en otro lugar de la sociedad. Dado que no podemos expresar cuantitativamente U y E, no parece posible hablar sobre la determinacin de un punto ptimo (o sea, aquel donde es mximo el valor social neto de diversas combinaciones de U y E que surgen de las diversas alternativas de diseo del pi) como idea operativa sino solamente como nocin conceptual. 3.3.3. Valoracin de los tems; composicin de las valoraciones Hemos identificado cinco tems que hacen a la evaluacin de un pi. Exploremos aqu los problemas que surgen en el caso de un pi determinado en cuanto a la valoracin de dichos tems y la composicin de dichas valoraciones en un resultado final de la evaluacin. El resultado de una evaluacin de pi puede expresarse de dos maneras: (a) la ubicacin del pi conforme a su deseabilidad o prioridad dentro del conjunto de pi sujetos a evaluacin, o sea, su lugar en el ranking de una lista de posibles proyectos, o (b) la asignacin al pi de un ndice que exprese de una manera general el valor neto social, deseabilidad o prioridad del pi. En el primer caso, el propsito es ordenar prioritariamente los diversos pi que se evalan al mismo tiempo, a fin de seleccionar aquellos a los que han de asignarse los fondos de inversin disponibles. El conjunto de pi que se evalan puede incluir a todos los pi del pas o bien a aquellos que corresponden a una misma rea (definida respecto de parmetros tales como la disciplina cientfica principal, el objetivo socioeconmico o sector productivo que intenta servir, o el sector institucional en el que estarn ubicados). Tal cosa presupone que se cuenta con un presupuesto de inversin para aumentar la capacidad instalada nacional en ciencia y tcnica. Una alternativa al ranking del pi es la posibilidad abierta por el mtodo Electre para la seleccin de un subconjunto de pi netamente superiores a los dems pi del conjunto
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analizado, sin establecer un orden prioritario entre ellos6. En el segundo caso, el propsito es calificar a un pi con un ndice de prioridad que permitira decidir la asignacin de fondos extraordinarios para su ejecucin. En este caso existe cierta flexibilidad en tanto no se necesitara un conjunto de pi que se evaluaran al mismo tiempo (si bien ello sera deseable desde el punto de vista de la planificacin) y cada pi podra evaluarse segn sus propios mritos, y si es necesario en puntos diferentes del tiempo, como ocurre a veces en la evaluacin de proyectos industriales. Dicho ndice puede estar expresado mediante un valor numrico convencional (por ejemplo, del 1 al 10, donde el valor 10 representa la prioridad mxima) o una categora no numrica (por ejemplo, utilizando la escala: indispensable, muy prioritario, prioritario, no prioritario, que pueden expresarse con las letras A a D). La asignacin de ndices de esta naturaleza podra tambin permitir la comparacin entre diferentes pi que se presentan al mismo tiempo para otorgar fondos a aquellos que sobrepasen un cierto umbral, si la flexibilidad presupuestaria as lo permitiese. Es ms, puede concebirse un sistema ideal por el cual todos los proyectos de inversin nacionales (y no slo los de ciencia y tcnica) tengan asignado un ndice de prioridad para decidir sobre su inclusin en el programa nacional de inversiones. Tal posibilidad, sin embargo, aguarda un examen profundo de la cuestin pues existen formidables problemas metodolgicos y prcticos para comparar cosas tan distintas como un puente, un museo, una fbrica y un laboratorio7. Parece preferible adoptar el segundo temperamento, o sea utilizar valores numricos o categoras no numricas que expresan un ndice de prioridad, en tanto cada pi puede evaluarse separadamente (aun
6. R. Benayoun, B. Roy y J. Tergny, ELECTRE: une mthode pour guider le choix en presence de points de vue multiples, sema, Pars, 1966. 7. Todo pas debe decidir de alguna manera sus prioridades entre entes tan diferentes como los sealados. Ello sucede en general a un nivel poltico; pero no estara dems realizar en cada caso un anlisis detallado de los diversos argumentos que hacen a las prioridades relativas de proyectos de inversin, tal como lo sugerimos ms abajo para aquellos en ciencia y tcnica. Estara as dado un primer paso para el ideal sealado en el texto.
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en momentos diferentes) e idealmente compararse con otros candidatos a emplear fondos de inversin del Estado. El primer temperamento requiere la existencia de un presupuesto especial de inversin en ciencia y tcnica, as como la presencia al mismo tiempo de varios pi candidatos a repartirlo entre s. En lo que sigue entenderemos que se trata de establecer un ndice de prioridad y procederemos en consecuencia; sin embargo, los criterios y procedimientos que delinearemos pueden ser empleados de una manera similar si se opta por la otra variante indicada. Para llegar a un ndice de prioridad, entonces, debemos determinar primero una valoracin de los distintos tems que hemos distinguido como relevantes. Dichas valoraciones a su vez surgen de la consideracin de diversos criterios (que pueden agruparse en familias) los cuales deben ser evaluados conforme a diversos argumentos. Los criterios y argumentos se han de especificar conforme a la situacin nacional, a los objetivos de desarrollo econmico-social, y a consideraciones propias de la actividad cientfica y tcnica. Podemos representar as su aplicacin:
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Este esquema presenta en su penltima columna los cinco tems identificados anteriormente. Parece preferible, teniendo en cuenta que los cuatro tems en ltimo trmino pueden todos considerarse como aspectos de la eficiencia social del pi, realizar un paso adicional en la evaluacin tal como se indica a continuacin:
El desarrollo de una metodologa de evaluacin que siga un procedimiento de este tipo, denominado procedimiento multicriterio en la teora de la decisin8, contemplar los siguientes pasos:
8. Entre la abundante literatura mencionaremos: E. Johnsen, Studies in multi-objective decision models, Lund: Studentlitteratur, 1968. B. Roy, Problems and methods with multiple objective functions, paper presented at the 7th Mathematical Programming Symposium, La Haya, sept. 1970. R. Aumann, Subjective Programming, in M. Shelly y G. Bryan (comps.), Human Judgments and Optimality. Nueva York, Wiley, 1964.
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1. Determinar los principios para la confeccin de una lista de criterios. En base a dichos principios se formular esa lista, indicando los argumentos que debern manejarse para evaluar cada criterio y la informacin necesaria para ello. Algunos argumentos requerirn informacin cuantitativa, otros primordialmente cualitativa. 2. Definir escalas de evaluacin para criterios y parmetros, as como para el ndice de prioridad. Si bien pueden contemplarse escalas diferentes (numricas o no numricas) para distintos puntos de la evaluacion, parece aconsejable unificar dichas escalas y adoptar para todo el ejercicio la misma escala numrica, o el mismo conjunto de categoras no numricas. 3. Decidir los umbrales mnimos de criterios que puedan ser considerados como filtros (vale decir, que si para un criterio-filtro la evaluacin no alcanza el valor mnimo o umbral, el pi queda desechado o asignado a la categora menos prioritaria). 4. Asignar un valor relativo o peso a cada criterio. Estos pesos pueden tener un valor numrico si la escala de evaluacin elegida es numrica. 5. Establecer una regla de composicin para integrar en un resultado final el conjunto de las evaluaciones realizadas para cada criterio. En el caso ms rgido, a cada criterio empleado para evaluar la utilidad ser asignado un valor numrico por los evaluadores, por ejemplo, de 1 a 10, y el
P. F. Tenieve-Buchot, Methodes dvolution technologique, oea, Washington, 1973. M. Cetron, Technological forecasting. A practical approach, Gordon and Breach, Nueva York, 1969. C. Zangemeister, Nutzwertanalyse, en G. Tumm, Die neuen methoden der Entscheidungsfindung, Verlag Moderne Industrie, Munchen, 1972.
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promedio ponderado de los valores as obtenidos dar la evaluacin de dicho parmetro, normalizada asimismo en la escala 1 a 10, procedindose similarmente con el parmetro eficiencia, y combinndose los parmetros utilidad y eficiencia de una manera similar para obtener el valor numrico del ndice de prioridad. En el caso menos rgido en que se emplee un nmero reducido de categoras no numricas la composicin estar en manos de los evaluadores a quienes se darn instrucciones ms o menos explcitas sobre el peso relativo que deben asignar a los criterios. 6. Establecer una mecnica para cumplir la evaluacin de cada criterio y las sucesivas composiciones de los valores resultantes. Esta mecnica idealmente debe ser replicable, vale decir, que el resultado final debe ser sustancialmente el mismo al asignarse la evaluacin a distintos grupos de personas. Para ello debe estudiarse cmo armar y hacer funcionar comits de expertos para evaluar los diferentes criterios, lo que implica determinar cuntos comits deben formarse, cmo deben seleccionarse sus integrantes y qu mtodo han de seguir en sus deliberaciones (puede ir desde la mera reunin alrededor de una mesa hasta un sistema estructurado, como el Delphi). La eleccin del mtodo y la fijacin de los procedimientos en las etapas que hemos indicado configuran las decisiones que establecen las reglas del juego para la evaluacin (mtodo, criterios, informacin y argumentos para la evaluacin de stos, umbrales mnimos, peso de los criterios, reglas de composicin y mecnica para cumplir la evaluacin). Evidentemente estas decisiones, muchas de ellas de naturaleza poltica, no pueden ser tomadas por un cuerpo meramente tcnico: requieren la intervencin de quienes tienen a su cargo las definiciones de poltica a largo plazo. Las reglas del juego, o metodologa de evaluacin, pueden incorporarse en un manual que tendr el doble objetivo de facilitar la
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formulacin de pi por las instituciones interesadas y de guiar su evaluacin por parte del organismo competente9. La preparacin de una metodologa de evaluacin para un pas determinado obviamente no es una tarea sencilla. Requiere en primer lugar un buen conocimiento de las condiciones econmicas, sociales, cientficas y tecnolgicas del pas en cuestin, as como ideas muy claras sobre los objetivos que el mismo persigue a mediano y largo plazo, en su desarrollo econmico-social. La variacin que existe en estas cosas entre pas y pas hace que no pueda proponerse una metodologa de evaluacin uniforme aplicable a todos los pases que puedan encontrarse en el mismo casillero de una determinada tipologa. En un mismo pas, por otra parte, existirn variaciones, en las condiciones y objetivos arriba mencionados, aparejadas por el pasar del tiempo, o por razones polticas, de modo que la metodologa de evaluacin no ser inmutable sino que sufrir cambios en el tiempo.
9. Los principios expuestos pueden ser utilizados para la evaluacin de proyectos de inversin en otras reas en las que los mtodos usuales de costo-beneficio son de difcil aplicacin, como arte, educacin, servicios culturales, servicios sanitarios e inclusive algunos proyectos de infraestructura. Los elementos de juicio que se exponen en la siguiente seccin podran ser adaptados para estos usos.
VII. aNExo
Nota introductoria
Una de las caractersticas ms singulares del proceso vivido en Latinoamrica alrededor de la problemtica Ciencia-TecnologaDesarrollo-Dependencia es la estrecha relacin que ha habido entre pensamiento y accin, es decir entre la produccin de trabajos acadmicos referidos a distintos aspectos de la problemtica y las medidas puestas en ejecucin por instituciones nacionales y regionales para operar sobre la realidad en base a esos estudios. El desfasaje ha sido siempre breve, apenas de unos pocos aos, existiendo al menos un caso (el de la decisin 24 de la junta del Acuerdo de Cartagena) en que algunas de las disposiciones se adoptaron casi simultneamente con la generacin de las ideas que las fundamentaban. Los dos textos que integran este Anexo son una demostracin de este fenmeno: el lector encontrar en ellos buena parte de las ideas que han sido expuestas en los trabajos seleccionados para esta obra. Y es muy importante que se advierta que se trata de textos, no slo institucionales, sino lo que es ms sorprendente an internacionales, es decir suscriptos por representantes de distintos gobiernos, a veces con diferencias enormes entre ellos. El de cactal lo suscribieron, entre otros, el Chile de Allende y el Brasil de Garrastazu Medici, el Per de Velasco Alvarado y el Uruguay de Bordaberry, el Mxico de Echeverra y el Paraguay de Stroessner... En la Junta del Acuerdo de Cartagena estaban entonces representados Chile, Per, Ecuador, Bolivia y Colombia. Mximo Halty Carrere ha descripto este proceso en la forma siguiente1:
1. El desarrollo tecnolgico zonal y la transferencia de tecnologa. M. Haltty Carrere (alalc/sec/pa 21 Montevideo, junio 1973).
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Es interesante observar un paralelismo entre la evolucin gradual de la conceptualizacin del tema y las acciones y experiencias que se fueron realizando tanto al nivel nacional como regional. En efecto, el pensamiento latinoamericano ha ido evolucionando desde la concepcin inicial de poltica cientfica y tecnolgica como sinnimo de poltica de investigacin cientfico-tecnolgica (conceptos heredados de las primeras concepciones de los pases desarrollados y mantenidos por largo tiempo por varias agencias internacionales) para ampliar gradualmente su modo de incluir los aspectos de difusin del conocimiento y de importacin de tecnologa y los aspectos de aplicacin de la tecnologa al desarrollo y de demanda de cambios tcnicos. Entre los avances tericos y las realizaciones recientes a nivel nacional y regional, Halty destaca los siguientes: a) Las primeras realizaciones... se circunscribieron al refuerzo de la infraestructura cientfica y tcnica () lo que se tradujo (), en trminos institucionales, en la creacin de consejos nacionales de investigacin cientfica y tecnolgica () la vocacin central de estos organismos se sita en el campo del desarrollo del sistema cientfico y tecnolgico, aunque el grado de esta concentracin vare segn los pases. b) Regulacin del proceso de transferencia de tecnologa: antes de que comenzara la serie de estudios nacionales e internacionales que analizaron la situacin actual en el campo de la transferencia internacional de tecnologa () slo dos pases (Colombia y Chile) tenan montados mecanismos legales e institucionales para regular la importacin de tecnologa () (Los estudios) trajeron como consecuencia la bsqueda de la formulacin de polticas de importacin de tecnologa y la puesta en marcha de mecanismos legales e institucionales que trataron de organizar y de regular dicho proceso () Se han
De la declaracin final de CACTAL
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adoptado estrategias nacionales que tienen como comn denominador la adopcin por el Estado de un papel regulador de este proceso de transferencia de tecnologa. Halty resea a continuacin los mecanismos puestos en operacin en Brasil (diciembre de 1970), Argentina (diciembre de 1971) y Mxico (diciembre de 1972) por los que, entre otras medidas, se dispuso la instalacin y funcionamiento de los registros de tecnologa. Una evolucin similar ocurri a nivel regional: El programa regional de desarrollo cientfico y tecnolgico de la oea fue diseado con un objetivo inicial, para su primera fase de operacin, de refuerzo de la infraestructura cientfico-tecnolgica de los pases de la regin () En forma paralela () se iniciaron estudios de base cuyo objetivo central era efectuar el diagnstico de la situacin del rea () de modo de sentar las bases para una segunda fase de operacin del Programa regional, en la cual sta se centrara en aquellas reasproblema de mayor prioridad para la regin (...) Como parte de este programa () se realizaron los estudios sobre las correlaciones del mercado internacional de tecnologa () que han tenido repercusiones directas e indirectas no slo al nivel latinoamericano (Decisin 24, leyes y reglamentaciones nacionales) sino tambin a nivel internacional (unctad, Comisin Econmica Europea, etctera). Con respecto a la declaracin de cactal, Halty destaca su importancia en la forma siguiente: () nada ilustra mejor esa gradual toma de conciencia de los pases latinoamericanos sobre el tema que la comparacin del camino recorrido entre las primeras reuniones sobre ciencia y tecnologa que se concentraban en suscribir declaraciones tan grandilocuentes como inocuas sobre la importancia de la educacin, la ciencia y la investigacin y la ltima conferencia sobre el tema: cactal. Esta cubri todos los aspectos de la temtica del desarrollo tcnico, pero se centr sobre la aplicacin del conocimiento al desarrollo y en especial sobre aspectos correspondientes de la demanda,
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la innovacin, y la transferencia de tecnologa. Pero la diferencia ms significativa no radic tanto en el nfasis y la cobertura de su temario, lo que es en s importante, sino sobre todo en el estilo de las discusiones y de las conclusiones. Por ejemplo, en el campo de la transferencia de tecnologa, sobre la base de un diagnstico amplio de la interaccin, se fue consustanciando una posicin comn latinoamericana que situ las deliberaciones en un clima de verdadera negociacin, sumamente alejado de las usuales declaraciones lricas. En cuanto al texto de la Junta del Acuerdo de Cartagena, digamos que es parte de uno de los numerosos documentos producidos por la Unidad de Tecnologa de dicho organismo para fundamentar y estructurar una poltica tecnolgica subregional. La preocupacin por la tecnologa ha sido manifiesta en todo el accionar de la Junta y tuvo su primera, y resonante expresin en la Decisin 24. Como dice Halty: Pocos instrumentos econmico-legales han tenido en Amrica Latina mayor repercusin que la Decisin 24 en trminos del desarrollo de una conciencia sobre la problemtica de la transferencia de tecnologa. Su influencia ha sido evidente no slo en los otros pases latinoamericanos sino tambin en el llamado Grupo de los 77. Ms an, el anlisis que surgi de los estudios latinoamericanos previos que la originaron ha tenido repercusin mundial al punto de que varios organismos de las Naciones Unidas (unctad y la Comisin Europea en particular) han citado y adaptado la mayor parte de las conclusiones y de la evaluacin que se ha generado en Amrica Latina sobre este campo. Tras la Decisin 24, la Junta promovi la realizacin de un valioso conjunto de estudios bajo la competente direccin de Constantino Vaitsos que sirvieron de base para la formulacin de la poltica tecnolgica subregional, y que condujeron finalmente a las decisiones 84 y 85 del Acuerdo de Cartagena. J. A. S.
De la declaracin final denominada Consenso de brasilia de CaCtal1
(...) Bases para una estrategia de desarrollo cientfico-tecnolgico en Amrica Latina 1) La aplicacin sistemtica y continuada de la ciencia y la tecnologa al desarrollo integral de Amrica Latina, en los planos nacional y multinacional, requiere que cada pas defina previamente una estrategia global de desarrollo. Dicha definicin tendr en cuenta que las polticas en materia cientfica y tecnolgica deben adecuarse a los objetivos permanentes de tal estrategia en cuanto a crecimiento econmico, justicia social y afirmacin cultural. 2) La preocupacin por alcanzar la justicia social debe traducirse en una adecuada instrumentacin de la poltica de desarrollo de cada pas, que asegure que su componente tcnico-cientfico contribuya eficazmente para lograr los objetivos de pleno empleo y el aprovechamiento integral de los recursos humanos existentes. 3) Es derecho y deber de los Estados definir soberanamente los grandes objetivos de su desarrollo integral. La formulacin de polticas y planes globales nacionales constituyen el marco de referencia del esfuerzo cientfico y tecnolgico que demanda el progreso acelerado de los pueblos de Amrica Latina. En consecuencia es urgente proyectar, determinar y aplicar polticas
1. cactal: Conferencia especializada sobre la Aplicacin de la Ciencia y la Tecnologa al desarrollo de Amrica Latina, organizada por oea y realizada en Brasilia del 12-19 de mayo de 1972.
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nacionales de ciencia y tecnologa estrechamente coordinadas con las polticas de desarrollo econmico-social. Los organismos responsables de las polticas cientficas y tecnolgicas deben estar situados en un alto nivel de la estructura poltica y administrativa de los Estados a fin de que participen de modo real en las decisiones que, directa o indirectamente, afecten a tales polticas. 4) Dentro de una estrategia global de desarrollo cientfico y tecnolgico se debe procurar la vinculacin y coordinacin continuas de las actividades pertinentes del sector gubernamental, el sector privado, el sector financiero y la comunidad cientfica y tecnolgica. 5) Entre los objetivos de una estrategia orgnica e integrada, se deben incluir los de aminorar la brecha tecnolgica y eliminar la dependencia tecnolgica con respecto a los pases desarrollados; y avanzar hacia la creacin de tecnologas propias. 6) Es una necesidad de los pases de Amrica Latina fortalecer y reorientar sus sistemas cientfico-tecnolgicos nacionales, para la absorcin, adaptacin y generacin de tecnologas. Ello exige incrementar la investigacin aplicada y experimental, y realizar la investigacin bsica debidamente orientada que servir de insumo a las mismas. 7) Al cumplir con el objetivo estratgico de modernizacin tecnolgica, los pases de Amrica Latina debern orientar sus respectivas polticas nacionales de desarrollo hacia el mejor aprovechamiento posible de las economas de escala y al fortalecimiento de los sistemas productivos nacionales mediante el perfeccionamiento de la capacidad tecnolgica y de gestin de las empresas. 8) Los recursos internos deben ser, de modo general, la principal fuente de financiamiento de los esfuerzos nacionales para el
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desarrollo de los sistemas de ciencia y tecnologa de los pases de Amrica Latina. Las polticas instrumentales fiscales, monetarias, comerciales, etc. de la estrategia del desarrollo, deben contemplar entre sus objetivos principales la capacidad de asignar recursos adecuados, con el fin de incrementar los que se destinen a actividades cientfico-tecnolgicas, asegurndoles estabilidad, continuidad y eficiencia en su cometido. 9) La asistencia externa debe ser complemento del esfuerzo nacional, estar orientada por el pas sobre la base de programas integrados en su planificacin cientfico-tecnolgica, y responder a sus necesidades prioritarias. (...) 1. Creacin y desarrollo de tecnologia Al tratar el tema titulado Creacin y desarrollo de tecnologa, en relacin a la formacin de recursos humanos, fortalecimiento de las instituciones de investigacin e incentivos a la investigacin cientfica y tecnolgica de Amrica Latina, la Conferencia imparti los siguientes lineamientos de carcter general: a) la determinacin de los requerimientos de recursos humanos a largo plazo exige una visin prospectiva del tipo de desarrollo y de calidad de vida a que aspira la sociedad; b) es responsabilidad bsica de cada pas general la demanda de ciencia y tecnologa, adoptar las medidas necesarias y proveer los recursos que permitan lograr los objetivos que se proponga el Estado, as como utilizar con la mxima eficiencia todos los recursos humanos y materiales disponibles a fin de desarrollar reas de investigacin prioritarias en los niveles nacionales y regional; c) las polticas nacionales de recursos humanos deben atender las ms urgentes prioridades relacionadas con la calidad de
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la educacin, la estructura y contenido de la enseanza superior y la utilizacin adecuada de los recursos disponibles; d) el sistema educativo, sin perjuicio de sus objetivos fundamentales, debe contribuir al proceso del desarrollo cientfico y tecnolgico mediante una estructura amplia y flexible, ajustada al estado actual de conocimiento en todos los niveles y reas, incorporando los conocimientos especficos vinculados con los campos prioritarios del desarrollo. En este contexto la educacin debe capacitar al individuo para que d su aporte al proceso productivo y pueda seguir adquiriendo en el trabajo o mediante estudios especiales, los conocimientos que requiere la demanda social; e) las relaciones entre las instituciones de educacin superior y el sistema productivo deben orientarse de tal manera que las actividades docentes y de investigacin respondan a los requerimientos del mercado de trabajo y del desarrollo cientfico y tecnolgico nacional; f ) la aplicacin de la ciencia y la tecnologa al desarrollo requiere de un sistema cientfico-tecnolgico vigoroso capaz de integrarse con el sistema productivo y contribuir a su progreso tcnico. Para ello se hace necesario fortalecer las instituciones dedicadas a la investigacin bsica y aplicada, en particular aquellas que contribuyen a la innovacin tecnolgica. Asimismo se requiere estimular al investigador en su dedicacin a la creacin cientfica y tecnolgica, reconociendo su importante funcin social, puesto que de sus aportes dependen, en gran medida, los resultados de los programas de desarrollo de Amrica Latina. g) la planificacin del sistema cientfico y tecnolgico requiere formular un diagnstico, de carcter comprensivo, de los recursos humanos existentes. Estos estudios deben
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quedar bajo la responsabilidad de cada gobierno, si bien es conveniente establecer, a nivel regional, una metodologa uniforme de anlisis; h) para la formulacin de recursos humanos en cantidad y calidad suficientes se requiere aumentar la capacidad de investigacin y desarrollo de alto nivel. Se deben adoptar asimismo medidas que reduzcan las causas de emigracin de los cientficos y tcnicos nacionales y estimular el regreso de quienes se encuentren trabajando en el exterior; i) el Estado debe asumir un papel preponderante en el financiamiento, estmulo y orientacin de las actividades cientficotecnolgicas, mediante los mecanismos apropiados de poltica econmica, especialmente fiscal y financiera, y utilizando su importante poder de compra de bienes y servicios; j) es importante el establecimiento de planes concertados de investigacin cientfica y tecnolgica en los cuales se integren el gobierno, la comunidad cientfica y el sistema productivo. 2. Innovacin tecnolgica y transferencia de tecnologa La innovacin tecnolgica y la transferencia de tecnologa a los pases de Amrica Latina ha sido considerada por la Conferencia en funcin de las demandas nacionales y regionales, teniendo en cuenta los diferentes aspectos, costos y dificultades de la transferencia, y la problemtica de la incorporacin de la innovacin al sistema productivo. En relacin con este tema se destacaron especialmente los siguientes aspectos: A) el desarrollo cientfico y tecnolgico debe orientarse a promover la modernizacin eficiente del sistema productivo, mediante la creacin y fortalecimiento de la capacidad
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tecnolgica, financiera y gerencial de las empresas y organismos estatales. Debe dar atencin preferente a las necesidades de los sectores marginales, rurales y urbanos y a sustentar el desarrollo de los sectores ms dinmicos de la economa que utilizan intensamente tecnologas de vanguardia; B) en el mbito de las polticas nacionales de desarrollo de cada pas de Amrica Latina, la poltica tecnolgica debe orientarse a la seleccin y adaptacin de la tecnologa transferida e incentivar la creacin de tecnologa autctona en las condiciones ms adecuadas a la estructura de los factores de produccin de cada pas, tomando especialmente en consideracin la poltica de empleo y las medidas que influyen directa o indirectamente en los precios relativos de la mano de obra y el capital; C) para atender las demandas de ciencia y tecnologa debe hacerse el mejor uso posible del acervo mundial, lo cual significa adaptar los proceses a los niveles de actividad de la industria nacional, adecuar el uso relativo de capital y mano de obra a lo que corresponda en consideracin a su escasez relativa en el pas a investigar la posibilidad de utilizar productos autctonos, desarrollando los procesos y equipos necesarios; D) el sistema cientfico-tecnolgico debe orientarse preferentemente hacia la satisfaccin de las necesidades de las poblaciones marginales, rurales y urbanas, mediante un esfuerzo interdisciplinario y autctono de investigacin y desarrollo tecnolgico. Para lograr ese objetivo, el esfuerzo innovativo debe dirigirse a la utilizacin de materiales disponibles localmente y a mejorar la eficiencia de los recursos que los grupos familiares y comunitarios pueden dedicar al autoabastecimiento de sus necesidades y a la produccin para el mercado;
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E) los pases de Amrica Latina deben tomar medidas tendientes a estrechar la coordinacin entre los centros de investigacin aplicada a la agricultura y a la industria, con la finalidad de lograr la industrializacin de las zonas rurales; F) los pases de Amrica Latina deben crear y desarrollar la investigacin bsica y aplicada en campos seleccionados para la expansin de las exportaciones; G) conviene que se estudien en cada pas las estructuras de consumo por grupos y regiones socioeconmicos, a los efectos de determinar la correspondiente componente tecnolgica; H) la transferencia de tecnologa desde los pases desarrollados hacia los pases latinoamericanos, as como entre los pases de la regin, es uno de los factores ms importantes para el desarrollo integral de stos, siempre que las caractersticas intrnsecas y de accesibilidad de las tecnologas transferidas sean adecuadas a los objetivos del desarrollo y tengan en cuenta los intereses comerciales y los recursos existentes en los pases receptores; I) los pases de Amrica Latina deben formular polticas en cuanto a la transferencia de tecnologa destinadas a lograr, entre otros, los siguientes fines: a) que las empresas proveedoras de tecnologa proporcionen informacin y entrenamiento al personal nacional; b) que se eliminen las restricciones contractuales o de otra naturaleza entre empresas nacionales y extranjeras o sus subsidiarias en Amrica Latina que impidan al adquirente de la tecnologa importada utilizarla en forma plena; c) que las empresas extranjeras dediquen un cierto
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presupuesto a la realizacin de investigaciones en los pases de Amrica Latina; d) que favorezcan las empresas de tecnologa e instituciones de investigacin nacionales en cuanto a los requerimientos de consultora del sistema productivo del mismo pas; e) que donde sea pertinente, estimulen la creacin de empresas multinacionales latinoamericanas que generen y comercialicen tecnologa en condiciones competitivas en el comercio mundial; f ) que se registren, examinen, evalen, seleccionen, mejoren y aprueben los acuerdos de transferencia tecnolgica2; g) el fortalecimiento de la capacidad autctona de innovacin tecnolgica en los pases de Amrica Latina debe orientarse de preferencia a la atencin de problemas peculiares de la regin (desarrollo de tcnicas trabajo-intensivas y relacionadas con la utilizacin de materiales locales y con la atencin de las necesidades bsicas de la poblacin) y a reas en que el componente tecnolgico es un elemento clave en la competencia internacional o en la consecucin de los objetivos perseguidos. Igualmente la capacidad tecnolgica nacional debe utilizarse para asegurar que el proceso internacional de transferencia de tecnologas se realice en las condiciones indicadas en los prrafos anteriores; h) los regmenes de la propiedad industrial en los pases de Amrica Latina deben servir a los propios objetivos de desarrollo econmico-social, en un marco que contem2. El representante de los Estados Unidos reserv su posicin respecto de los subprrafos b) y e).
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ple los intereses comunes latinoamericanos. A este efecto los pases de la regin deben proceder a estudios, individualmente o en conjunto cuando corresponda, de la legislacin sobre patentes y marcas vigentes en Amrica Latina y fuera de ella a fin de ajustar dicha legislacin al objetivo de desarrollo; i) teniendo presente que el cumplimiento de los objetivos de las polticas cientficas y tecnolgicas se sustenta, en gran parte, en el perfeccionamiento de sistemas activos de informacin, cuya misin sea seleccionar, analizar y difundir informacin til para los usuarios, los pases de Amrica Latina deben crear las instituciones apropiadas para responder a esta necesidad. La coordinacin entre los diversos mecanismos de informacin cientfica y tecnolgica es la base indispensable para su integracin en un sistema nacional que, a su vez, llegue a general un sistema informativo, regional, orgnico e integrado; j) las empresas del Estado, por su dimensin, su impacto en el sistema econmico, su dinmica y su acceso a los crditos para inversiones, deben desarrollar mecanismos adecuados para lograr una integracin con el sistema cientfico-tecnolgico. Estas empresas deben cumplir un papel relevante, directa o indirectamente, en la creacin cientfico-tecnolgica en Amrica Latina; k) es conveniente que los pases de Amrica Latina propicien el establecimiento de centros especializados de asistencia tcnica para apoyar el desarrollo de la indstria nacional que proporcionen, entre otros, servicios de asesoramiento en materia tcnica de direccin y organizacin, investigacin de mercados, as como desarrollo de productos y de procedimientos;
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l) en el proceso de transferencia de tecnologa, los pases de Amrica Latina deben prestar especial atencin a las medidas destinadas a disminuir costos excesivos relacionados con la transferencia, particularmente en lo que se refiere a la balanza de pagos. ()
Captulo III Instrumentos para la aplicacin de la ciencia y la tecnologa al desarrollo de Amrica Latina Con el propsito de dar efectividad a las polticas y al programa de accin aprobado por cactal, se han previsto, ajustndose al criterio de evitar la creacin de nuevos organismos administrativos y mediante una adecuada coordinacin y racionalizacin de los existentes, una serie de actividades y medidas concretas para la aplicacin de la ciencia y la tecnologa al desarrollo de Amrica Latina. 1. Actividades de coordinacin cactal estim necesario que se debe contar con una adecuada coordinacin y vinculacin entre el Consejo Interamericano para la Educacin, la Ciencia y la Cultura (ciecc) y el Consejo Interamericano Econmico y Social (cies), as como entre sus Comisiones Ejecutivas Permanentes (cepciecc y ciap), con el objeto de evitar duplicar actividades, agilizar acciones y participar en una evolucin permanente de los programas de desarrollo cientfico y tecnolgico de la regin. A tales fines, y de acuerdo con los artculos 4 inciso c) del Estatuto del ciecc y 21 inciso h) del Estatuto del cies, se recomienda que la cepciecc y el ciap establezcan un mecanismo permanente para coordinar todos los programas de la Organizacin relacionados con la aplicacin de la ciencia y la tecnologa al desarrollo.
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2. Actividades de evaluacin y revisin Con el objeto de evaluar, revisar y proponer a los rganos pertinentes de la oea criterios para reestructurar el Programa Regional de Desarrollo Cientfico y Tecnolgico, y todos los dems programas de la Organizacin vinculados con la aplicacin de la ciencia y la tecnologa al desarrollo, se acord constituir un grupo de expertos designados por cada uno de los Estados Miembros al que se encomiendan estas funciones. Los expertos debern adems fijar los procedimientos idneos para instrumentar acuerdos generados en la Conferencia, con el propsito de perfeccionar dichos programas en el sentido de colaborar con los planes nacionales de ciencia y tecnologa y facilitar la incorporacin de sus logros a las actividades socioeconmicas. Para todo ello debern tenerse en cuenta las prioridades en materia de ciencia y tecnologa establecidas por los gobiernos. 3. Actividades de planeamiento3 cactal aprob que se formule un Plan Integrado de Ciencia y Tecnologa, de carcter indicativo, que resuma las prioridades nacionales respetando la jerarquizacin establecida por cada nacin, para ser atendidas primeramente, sealando adems las reas de inters comn. Asimismo aprob que los rganos pertinentes de la oea, a travs de las Comisiones Ejecutivas del ciecc y el cies autoricen al secretario general a convocar a un grupo de expertos gubernamentales designados por cada uno de los Estados miembros que tendra las siguientes funciones especficas: a) evaluar, revisar, fijar criterios y proponer la reestructuracin del Programa Regional de Ciencia y Tecnologa y todos los otros programas de la oea que puedan contribuir al desarrollo cientfico y tecnolgico o para cuya ejecucin las aplicaciones de la ciencia y la tecnologa tengan
3. cactal/doc. 124, rev. 2, corr. 1, 19 de mayo de 1972.
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gran importancia, prestando para ello debida atencin a las prioridades establecidas por los gobiernos y teniendo particularmente en cuenta las necesidades de los pases de menor desarrollo relativo; b) proponer las bases para el Plan Integrado de carcter indicativo a que se hace referencia precedentemente, as como identificar los mecanismos del sistema interamericano cuya participacin se requiere para lograr su formulacin y aprobacin; c) el informe del grupo deber ser sometido a los estados miembros para posterior consideracin en las prximas reuniones ordinarias del ciecc y del cies. El grupo en sus trabajos tendr en cuenta todas las resoluciones pertinentes de cactal. 4. Acciones especficas recomendadas por cactal cactal acord, entre otras importantes decisiones, numerosas medidas concretas de accin que se recomiendan a los estados miembros de la organizacin, a los organismos del sistema interamericano, a los pases ajenos al Sistema que prestan asistencia al desarrollo cientficotecnolgico de Amrica Latina, y a otras organizaciones internacionales que actan en la regin, como medios para impulsar la aplicacin de la ciencia y la tecnologa al desarrollo de Amrica Latina. A continuacin se presenta una lista enunciativa de estas recomendaciones, cuyos textos completos aparecen en los captulos correspondientes del Informe Final de la Conferencia. A los Estados miembros: 1) Creacin de mecanismos financieros para: a) otorgar becas y crditos para la educacin con el objeto de atraer estudiantes a carreras de primera prioridad para el desarrollo;
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b) permitir el intercambio entre las universidades de su personal acadmico y sus estudiantes; c) financiar becas externas y proveer medios materiales y financieros para el trabajo del becario al regresar a su pas. 2) Creacin de centros de orientacin sobre mercados del trabajo. 3) Asignacin de recursos para ciencia y tecnologa por programas. 4) Creacin y fortalecimiento de oficinas de evaluacin y formulacin de proyectos tecnolgicos. 5) Introduccin de mtodos modernos de administracin en los institutos de investigacin y de mecanismos de comunicacin fluida entre los sectores productivos. 6) Estudiar la posibilidad de realizar aportes presupuestarios plurianuales a los institutos de investigacin del sector pblico y dejar de libre disposicin los donativos y recursos obtenidos por venta de servicios, patentes, etctera. 7) Crear una base institucional para estudios conjuntos de los sectores econmico-sociales y cientfico-tecnolgico para la identificacin de problemas concretos del desarrollo a ser abordados mediante un esfuerzo tecnolgico. 8) Establecimientos de planes concertados de investigacin cientfica y tecnolgica. 9) Establecimiento de instituciones de investigacin en reas prioritarias del desarrollo tales como: a) atencin de poblaciones de reas marginales rurales y urbanas; b) lneas de exportacin; c) aprovechamiento de recursos naturales; d) modernizacin y fomento de las actividades artesanales y de la pequea industria. 10) Creacin de centros especializados en desarrollo y comercializacin de nuevos productos. 11) Establecer centros de productividad, normalizacin tcnica, metrologa, control y certificacin de calidad, e institucio-
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nes de asistencia a la pequea y media industria. 12) Establecer mecanismos que traten con toda la gama de los problemas relacionados con la transferencia de tecnologa. 13) Estudiar el establecimiento de empresas multinacionales latinoamericanas que generen, adapten y comercialicen tecnologa. 14) Establecimiento de sistemas activos de informacin que comprendan: centros de documentacin; servicios especializados para seleccin, anlisis y difusin de informacin, para la pequea y mediana industria y para los sectores productivos. 15) Fortalecimiento de los mecanismos institucionales para la formulacin de las polticas de ciencia y tecnologa debidamente integrada a la planificacin global del desarrollo. Ubicacin de las mismas en un alto nivel de la estructura poltica y administrativa del gobierno. 16) Establecimiento de mecanismos de evaluacin y de recoleccin de informacin para la poltica cientfica y tecnolgica. 17) Anlisis en cada pas a travs de los rganos responsables, o de las comisiones nacionales para cactal, de las resoluciones de cactal. 18) Tener en cuenta todas las proposiciones de cactal. A los organismos del sistema interamericano: 1) Establecer procedimientos para ajustes peridicos de las actividades financiadas por el femciecc. 2) Estudiar el establecimiento de un sistema integrado de metodologa y calibracin. 3) Orientacin del Proyecto Piloto de Transferencia de Tecnologa de acuerdo a lo recomendado en cactal. 4) Estudiar el establecimiento del sistema regional de bancos de patente. 5) Establecer cooperacin en la adquisicin y procesamiento de material bibliogrfico.
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6) Compatibilizar acciones de oea en informacin con el unisit. 7) Tener en cuenta todas las proposiciones de cactal. A otros organismos internacionales: 1) Realizacin de coloquios especializados tcnico-prcticos entre las distintas reas cientficas y tecnolgicas. 2) Coordinacin de sus actividades en relacin con la transferencia de tecnologa. 3) Estudio de la legislacin internacional para regular la transferencia de tecnologa. 4) Proveer asistencia externa basada en la planificacin cientfico-tecnolgica nacional. 5) Introducir una mxima flexibilidad en el financiamiento de las actividades cientficas y tecnolgicas, dando origen a nuevas modalidades, como son los prstamos por programa y las contribuciones triangulares. 6) Invitarlos a que tengan en cuenta las proposiciones de cactal. A los pases desarrollados 1) Cooperar con los pases de Amrica Latina para que stos mejoren sus capacidades de adquisicin, absorcin y difusin de tecnologa, creando mecanismos internacionales de informacin sobre tecnologas disponibles y suministrndoles asistencia tcnica adecuada. 2) Proporcionar incentivos a sus empresas para que faciliten la transmisin de conocimientos tcnicos patentados y no patentados a los pases de Amrica Latina en condiciones no restrictivas y a bajo costo. 3) Proporcionar estmulo a sus empresas y a las filiales radicadas en Amrica Latina, para que utilicen tecnologa que optimice el uso racional de recursos naturales y mano de obra local de los pases de la regin, y transmitir permanentemente al pas receptor de la tecnologa sus conoci-
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mientos sobre especificaciones, mtodos de produccin y tcnicas en general. 4) Brindar apoyo a los pases de Amrica Latina en la aplicacin y adaptacin de la tecnologa para sus estructuras productivas y necesidades sociales, proporcionndoles cooperacin en el campo de la informacin, asistencia tcnica, planeamiento, gestin empresarial y comercializacin; y colaboracin financiera en condiciones compatibles con las caractersticas de sus programas y proyectos de investigacin cientfica y tecnolgica. 5) Favorecer la apertura, a nivel latinoamericano, de consultas y negociaciones multilaterales, destinadas a acordar modalidades de transferencia de tecnologa, que reduzcan los costos y eliminen las prcticas comerciales restrictivas, en la transferencia internacional de tecnologa. 6) Varias otras resoluciones sobre cooperacin financiera internacional hacia Amrica Latina. 7) Invitarlos a que tengan en cuenta las proposiciones de cactal.
la tecnologa en el pacto andino1
(...) 4. Poltica tecnolgica e integracin subregional Los pases miembros del Pacto Andino han asumido conjuntamente una poltica de desarrollo en diversas reas que por su contenido y horizonte implica el incremento geomtrico de necesidades en materia de conocimientos y actividades cientfico-tecnolgicas. El proceso de integracin andina no slo pretende sumar los mercados nacionales, generando con ello nuevas posibilidades de produccin sino que, adems, pretende poner las capacidades derivadas de la accin conjunta al servicio del desarrollo de cada uno de los pases miembros, especialmente los menos avanzados. Se abren con ello en estos pases posibilidades de emplear en forma efectiva la variable tecnolgica, cuya importancia ya hemos destacado, posibilidades anteriormente vedadas a cada uno de los pases en razn de su pequeo mercado y su restringida actividad econmica. La poltica tecnolgica subregional surge no solamente como una necesidad para alcanzar los objetivos del desarrollo econmico y social de la subregin sino adems como una oportunidad derivada del mismo proceso de integracin. Las razones que justifican este aserto son mltiples. En primer lugar, el desarrollo de los pases confronta problemas o requisitos tecnolgicos comunes. Adems, mltiples proyectos de integracin (como son los programas sectoriales de desarrollo industrial y los programas de infraestructura) implican intereses comunes por la creciente interdependencia de las economas de los pases en estas reas a pesar de (o por el hecho de) que varias de estas acciones requieren especializacin a nivel nacional. Al iniciar su esfuerzo integracionista se abren para cada uno de los
1. De un documento preliminar titulado Programa subregional de desarrollo tecnolgico (setiembre 1973) preparado por la Junta de Acuerdo de Cartagena.
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pases miembros posibilidades de produccin que no resultan posibles para cada uno por separado. Dichas nuevas producciones son en la mayora de los casos de mayor complejidad y exigencia tcnica que las anteriormente existentes en cada pas y en consecuencia el hecho mismo de la integracin provoca una mayor demanda de conocimientos que puede ser ms adecuadamente atendida en la medida en que los seis pases miembros del Acuerdo de Cartagena combinen sus recursos y capacidades. Los seis pases tienen en conjunto recursos mayores no slo en trminos cuantitativos sino tambin en cuanto a diversidad. El proceso de desarrollo tcnico de los pases industrializados destaca como uno de los elementos claves la diversificacin de sus componentes y capacidades tcnicas, sin perjuicio de la especializacin que pueda existir a nivel de la actividad econmica. La existencia en un pas de especialistas en una rama del conocimiento, puede ser un factor muy til en la realizacin de proyectos en los restantes pases, aun en materias que puedan ser a primera vista ajenas a esa especialidad. Una integracin adecuada de la capacidad tecnolgica de toda la subregin Andina tendra efectos que excederan la aparente suma de los elementos que lo componen. Dicha integracin adems hara posible la formacin de especialistas cuya utilizacin en trminos de un slo pas resultara excesivamente discontinua. Adems, varias de las actividades cientfico-tecnolgicas requieren para su ejecucin importantes costos fijos, mientras que su mltiple utilizacin por diversos usuarios implicara esfuerzo adicional mnimo. Una poltica tecnolgica subregional evitara el desperdicio de recursos para actividades repetitivas en cada uno de los pases miembros. (La Decisin 24 ya destac el sistema de informacin en materia de tecnologa e inversiones extranjeras). Adems existen importantes actividades cientfico-tecnolgicas que requieren para su ejecucin una asignacin de recursos escasos que no necesariamente podra ser accesible para cada pas, dadas las mltiples demandas de tales recursos en el proceso de desarrollo. Esfuerzos comunes y aportes compartidos y coordinados a nivel subregional ayudaran a la superacin de tales limitaciones individuales (ver prepuestas co-
La tecnologa en el Pacto Andino
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rrespondientes a los Proyectos subregionales de desarrollo tecnolgico). Aun ms, la realizacin de esfuerzos mltiples en la subregin tomada como una unidad, reducira los riesgos e incertidumbres inherentes a la bsqueda de conocimientos nuevos. Finalmente, una poltica tecnolgica subregional incrementara el poder de negociacin de cada uno de los pases miembros por acciones comunes en la definicin de trminos y modos de acceso a tecnologas extranjeras. Actualmente tales tecnologas representan una parte clave de los conocimientos necesarios para mltiples actividades productivas y su adquisicin adecuada constituye un elemento importante para el avance de la capacidad tecnolgica interna as como para el proceso global de desarrollo.
() Objetivos. reas de prioridad y contenido de las actividades de desarrollo tecnolgico A. Objetivos La poltica tecnolgica subregional incluir un conjunto de orientaciones de accin y criterios de decisin y de seleccin de medios que debern asegurar y regular la incorporacin positiva del factor tecnologa al desarrollo subregional. Los objetivos de dicha poltica son especficamente: a) superar progresivamente las limitaciones internas y externas de carcter tecnolgico que condicionan la autonoma de las decisiones referentes a los procesos de desarrollo de los pases miembros; b) reforzar la capacidad de seleccionar y utilizar las soluciones tecnolgicas que resulten ms adecuadas para acelerar el proceso subregional de desarrollo dentro del marco especfico de nuestras condiciones econmicas y sociales.
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Esos objetivos sern alcanzables en la medida en que los pases miembros adopten las polticas pertinentes a nivel nacional y adquieran compromisos tendientes a utilizar en forma conjunta recursos humanos, financieros, tcnicos y de infraestructura en: a) la planificacin de actividades tecnolgicas y las cientficas ms directamente relacionadas con la actividad econmica; b) el establecimiento de estmulos a la creacin de tecnologa en la subregin; c) la calificacin y consiguiente posible seleccin de tecnologa importada; d) el establecimiento de estmulos a la copia, adaptacin y otros modos de asimilacin de tecnologas extranjeras; e) la bsqueda y difusin de informacin acerca de las tecnologas disponibles en el mbito mundial y de las condiciones para su comercializacin, con el fin de facilitar tanto la seleccin de la tecnologa importada como la adaptacin y asimilacin antes sealadas. La poltica tecnolgica subregional debe desarrollarse, es decir, formularse explcitamente y ejecutarse, en el tiempo. Para ello ser necesario programar y llevar a cabo actividades concretas para el logro de objetivos especficos dentro de plazos dados. La poltica hallar as expresin en una serie de propuestas. () B. reas De Prioridad 1. reas de inters social. El esfuerzo de desarrollo tecnolgico subregional no podr abarcar toda la amplia gama de los conocimientos modernos. Las condiciones de vida de las grandes mayo-
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ras de la poblacin andina, que actualmente tienen muy bajo nivel de ingreso, obligan a pensar en la necesidad de enfocar las relativas a condiciones de alimentacin, salud y vivienda. Los avances en estas reas son elementos determinantes de la distribucin real de beneficios que ofrece una sociedad. Consideraciones similares conducen a dar especial importancia al efecto de la tecnologa sobre las posibilidades de empleo. Las consideraciones sociales y de ocupacin conducen a destacar especialmente la importancia del desarrollo tecnolgico en relacin con la promocin y perfeccionamiento de la actividad agropecuaria. 2. Exportaciones tradicionales. Constituyen tambin tareas prioritarias las tecnologas relacionadas con el mejoramiento de la capacidad competitiva de los productos de exportacin tradicional, as como el dominio de las tcnicas relacionadas con posibles productos sustitutivos. 3. Perfeccionamiento de actividades que puedan dar origen a nuevas exportaciones. El crecimiento del significado del conocimiento en el valor de los productos manufacturados obliga a participar en la produccin de algunos tipos de bienes complejos si se quiere evitar un estrangulamiento creciente en el comercio exterior. El esfuerzo conjunto de desarrollo tecnolgico deber contribuir a implantar slidamente capacidades de produccin especializada, para lo cual deber coordinarse estrechamente con los programas subregionales de desarrollo industrial. Algunas de estas reas de prioridad podran tener elementos conflictivos entre s, como sucede con la necesidad de incrementar la eficiencia y competitividad internacional de algunas ramas y el objetivo de mantener una alta tasa de empleo
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segn la seleccin de tcnicas utilizadas. Se trata, sin embargo, de identificar reas de inters para que en forma progresiva, discriminatoria y considerando la limitacin de recursos escasos, se llegue a usar explcitamente el factor tecnolgico para el mejor cumplimiento de los objetivos nacionales. C. Contenido de la actividad tecnolgica Este factor intangible de produccin, hoy tanto ms importante que el capital y la mano de obra en la actividad productiva, incluye varios aspectos diferentes, que conviene detallar para tener un concepto claro de lo que en este documento queremos expresar al hablar de tecnologa. Incluiramos en esta expresin: 1. Actividades de direccin Generacin de conocimientos y criterios relacionados con la planificacin, evaluacin, control y gestin de la actividad tecnolgica. 2. Actividades de absorcin Abarcan las diversas formas de bsqueda, calificacin y evaluacin de tecnologa extranjera y la asimilacin y adaptacin de conocimientos. 3. Actividades de creacin Incluyen tanto las diversas formas de actividad cientfica y tecnolgica destinadas a la creacin de nuevos productos o procesos por va de investigacin como aquellas destinadas a modificar conocimientos existentes para adecuarlos a las condiciones locales o a necesidades especficas propias. 4. Actividades auxiliares Cubren los sistemas de informacin, la prospeccin de recursos, el establecimiento de normas tcnicas y los controles de calidad, entre otros.
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5. Actividades de capacitacin Incluyen bsicamente la formacin de material humano a travs del aprendizaje en la propia realizacin de actividades cientficas y tecnolgicas. Esta enumeracin, no necesariamente exhaustiva, de los elementos que, para los fines de este documento, se incluyen en la expresin tecnologa, muestra que una poltica de desarrollo para la misma no puede limitarse al campo estricto de lo tcnico y lo cientfico sino que debe incluir una amplia gama de conocimientos y actividades. En esta enumeracin no se incluyen una serie de labores, como las relacionadas con la educacin formal o con el quehacer cientfico que no se relacione directamente con la actividad econmica. Aunque ambas materias estn ntimamente ligadas con las que especficamente nos interesan, ellas corresponden a la preocupacin de otro organismo de la integracin andina, como es el convenio Andrs Bello.
Esta edicin de 1200 ejemplares de El pensamiento latinoamericano en la problemtica ciencia-tecnologadesarrollo-dependencia, de Jorge A. Sabato, se termin de imprimir en el mes de diciembre de 2011 en Al Sur Producciones Grficas S.R.L., Wenceslao Villafae 468, Buenos Aires, Argentina.

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El pensamiento latinoamericano en la problemtica ciencia-tecnologadesarrollo-dependencia

Alberto Aroz, ingeniero (argentino)

Gustavo F. Bayer, especialista en ciencias polticas (brasileo)

Natalio Botana, especialista en ciencias polticas (argentino)

Mario Bunge, filsofo (argentino)

Mximo Halty Carrere, ingeniero (uruguayo)

Amlcar O. Herrera, especialista en recursos naturales (argentino)

Helio Jaguaribe, especialista en ciencias polticas (brasileo)

Mario Kamenetzky, ingeniero qumico (argentino)

Jorge M. Katz, economista (argentino)

Gregorio Klimovsky, filsofo (argentino)

Luisa M. Leal, economista (mexicana)

Alfredo Monza, economista (argentino)

Flix Moreno, economista (colombiano)

Alejandro Nadal Egea, economista (mexicano)

Jorge A. Sabato, especialista en energa nuclear (argentino)

Francisco R. Sagasti, especialista en anlisis de sistemas (peruano)

Thomas Moro Simpson, filsofo (argentino)

Osvaldo Sunkel, economista (chileno)

Constantino Vaitsos, economista (griego)

Miguel S. Wionczek, economista (mexicano)

Ministerio de Ciencia, Tecnologa e Innovacin Productiva

prlogo Lino Baraao

prlogo Horacio Gonzlez

agradecimientos Oscar Galante

Introduccin a la primera edicin

1 Ciencia e ideologa Reportaje a Gregorio Klimovsky1

Reportaje a Gregorio Klimovsky

Reportaje a Gregorio Klimovsky

Reportaje a Gregorio Klimovsky

Reportaje a Gregorio Klimovsky

Reportaje a Gregorio Klimovsky

Reportaje a Gregorio Klimovsky

Reportaje a Gregorio Klimovsky

Reportaje a Gregorio Klimovsky

Reportaje a Gregorio Klimovsky

Reportaje a Gregorio Klimovsky

Reportaje a Gregorio Klimovsky

Reportaje a Gregorio Klimovsky

2 Irracionalidad, ideologa y objetividad1 Thomas Moro Simpson

Thomas Moro Simpson

Irracionalidad, ideologa y objetividad

Thomas Moro Simpson

Irracionalidad, ideologa y objetividad

Thomas Moro Simpson

Irracionalidad, ideologa y objetividad

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Irracionalidad, ideologa y objetividad

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Thomas Moro Simpson

3 Filosofa de la investigacin cientfica de los pases en desarrollo1 Mario Bunge

Filosofa de la investigacin cientfica de los pases en desarrollo

Filosofa de la investigacin cientfica de los pases en desarrollo

Filosofa de la investigacin cientfica de los pases en desarrollo

Filosofa de la investigacin cientfica de los pases en desarrollo

Filosofa de la investigacin cientfica de los pases en desarrollo

II. El problEma EstruCtural

4 por qu no se ha desarrollado la ciencia en amrica latina1 Helio Jaguaribe

Por qu no se ha desarrollado la ciencia en Amrica Latina

Por qu no se ha desarrollado la ciencia en Amrica Latina

Por qu no se ha desarrollado la ciencia en Amrica Latina

Por qu no se ha desarrollado la ciencia en Amrica Latina

Por qu no se ha desarrollado la ciencia en Amrica Latina