Direccin de Presupuestos

Definiciones Estratgicas Formulacin Presupuestaria 2011

INSTRUCCIONES PARA LA FORMULACIN - FORMULARIO A1 DEFINICIONES ESTRATGICAS AO 2011

Para completar el Formulario A1 Definiciones Estratgicas del proceso de Formulacin del Proyecto de Presupuesto para el Ao 2011, se sugiere que el servicio revise la versin que se encuentra disponible en el link www.dipres.cl, acceso restringido, en el proceso Formulacin Presupuesto 2011, seccin correspondiente a los Formularios de Control de Gestin. Esta versin corresponde a las Definiciones Estratgicas trabajadas con la Direccin de Presupuestos durante el proceso de formulacin del Proyecto de Ley de Presupuestos 2010 y enviadas al Congreso y, por lo tanto, son las que se encuentran actualmente vigentes. Asimismo, usted encontrar observaciones a las Definiciones Estratgicas 2010 realizadas por la Direccin de Presupuestos, las que se solicita revisar e incorporar al formular las definiciones estratgicas 2011 de su institucin, o fundamentar su no incorporacin, si corresponde. Las Definiciones Estratgicas formuladas en este proceso deben ser perfeccionadas respecto de los aos anteriores teniendo presente estas instrucciones, el Programa de Gobierno y sus ejes estratgicos, la programacin 2011 de cada Ministerio y aquella trabajada con el Ministerio Secretara General de la Presidencia establecidas en la cuenta pblica 2010, la misin y objetivos estratgicos ministeriales y las prioridades presupuestarias establecidas en el proyecto de Ley de Presupuestos 2011 (Figura 1), de modo que reflejen adecuadamente la gestin relevante de la institucin en consistencia con los recursos que finalmente se asignen en el Proyecto de Ley de Presupuestos para el ao 2011. La propuesta de Definiciones Estratgicas de cada institucin debe ser presentada junto con su propuesta de presupuesto para 2011. Objetivo. Este formulario tiene por objeto recoger informacin estratgica del quehacer de la institucin a travs de la misin, objetivos estratgicos, productos (bienes o servicios) estratgicos y clientes/ usuarios/ beneficiarios, que permita orientar la formulacin del presupuesto. Estos antecedentes sern presentados al Congreso Nacional, conjuntamente con el Proyecto de Ley de Presupuestos del ao 2011 con el objeto de contribuir a la discusin del presupuesto de cada institucin. Cobertura. El formulario es aplicable a todas las instituciones pertenecientes al Poder Ejecutivo que se identifican con presupuestos aprobados directamente en la Ley de Presupuestos. En el caso de los 15 Servicios Regionales de Vivienda y Urbanizacin se debe presentar una propuesta de Definiciones Estratgicas, nica, propia del propsito institucional de los servicios regionales de vivienda y conforme con los lineamientos de la Subsecretara de Vivienda y las directrices Ministeriales. A continuacin se incluye un glosario de trminos para facilitar el llenado de este formulario: 1. Ley Orgnica o Decreto que la rige.

Corresponde a las leyes o decretos que norman el funcionamiento de la institucin. 2. Misin Institucional.

Es una declaracin que define el propsito o la razn de ser de un Servicio y permite orientar las acciones que realicen los funcionarios hacia el logro de un resultado esperado. De esta manera, una buena misin debe ser comprehensiva en cuanto a identificar claramente los productos estratgicos o relevantes y los clientes/usuarios/beneficiarios a los cuales se orientan dichas acciones. En este sentido la misin debe
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incorporar claramente el QUE (qu hace el Servicio, cul es su razn de ser?), COMO (cmo lo hace?, y PARA QUIEN (para quin dirige su quehacer?), concretando as su propsito.

Figura 1 Matriz de Definiciones Estratgicas de un Servicio

3.

Programa de Gobierno

Indicar las iniciativas del Programa de Gobierno y compromisos ministeriales que se desprenden del mensaje del 21 de mayo 2010 y/o de reuniones bilaterales con el Presidente, en los cuales se vincula directamente la Institucin para el perodo 2010-2014 y, que corresponda sealar para el ao 2011. Cada uno de estos aspectos se deber sealar en el recuadro Programa de Gobierno en la columna Descripcin, y numerar en forma ascendente en la columna Nmero de la Ficha de Identificacin Ao 2011. Estos compromisos para el 2011 corresponden, inicialmente, a aquellos identificados en http://www.gobiernodechile.cl/cuenta-publica-2010/, los que han sido trabajados con el Ministerio Secretara General de la Presidencia. 4. Objetivos Estratgicos.

Los objetivos estratgicos en el contexto de la administracin pblica son la expresin de los diferentes resultados que se espera que los Ministerios y sus Servicios dependientes alcancen en el mediano plazo (o plazo mayor a un ao). Los objetivos estratgicos deben cumplir los siguientes requisitos: Deben ser consistentes con la misin del Servicio, ya sea por los efectos o resultados esperados al interior de la organizacin (reestructuracin, mejora en los procesos productivos, etc.) o en sus clientes/ usuarios/ beneficiarios (mayor cobertura, calidad y/u oportunidad del servicio, entre otros). Deben ser especificados en resultados o impacto deseados, susceptibles de revisar y evaluar, sealando los medios para alcanzarlos. Deben ser factibles de realizar en plazos determinados y con los recursos disponibles. Deben ser posibles de traducir en objetivos especficos.
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Cada objetivo estratgico se deber sealar en el recuadro Objetivos Estratgicos en la columna Descripcin, y numerar en forma ascendente en la columna Nmero de la Ficha de Identificacin Ao 2011, hasta completar el total de objetivos que se definan. En la columna Aspectos del Programa de Gobierno a los cules se vincula se deber identificar el o los nmeros sealado en Programa de Gobierno a los cules se vincula cada Objetivo Estratgico, de acuerdo a la figura 1. 5. Productos Estratgicos (bienes y/o servicios).

Se deber identificar cules son los productos estratgicos (bienes y/o servicios) que materializan la razn de ser de la misin institucional y permiten a travs de su provisin alcanzar uno o ms objetivos estratgicos. Por tanto, los productos estratgicos (bienes y/o servicios) se generan con el objeto de responder a los objetivos estratgicos de la institucin. Se deben generar bajo la responsabilidad de sta, ya sea por produccin directa o por subcontratacin, y corresponden a los bienes y/o servicios que son recibidos directamente por los clientes/ usuarios/ beneficiarios. Los productos estratgicos (bienes y/o servicios) pueden corresponder a una definicin agregada de servicios, prestaciones o programas que la institucin ofrece como respuestas para atender a las necesidades de sus clientes/ usuarios/ beneficiarios, y tambin pueden corresponder a una desagregacin en subproductos o productos especficos. Los Subproductos se refieren a aquellos bienes y/o servicios que son parte del producto estratgico y que se desea relevar en las definiciones estratgicas por los recursos que involucra, por el impacto en los clientes / usuarios/ beneficiarios, porque involucra procesos importantes, etc. Asimismo, los productos especficos se refieren a aquellos bienes y/o servicios que son parte de un subproducto y que por las mismas razones ya sealadas se les desea relevar en las definiciones estratgicas. En el recuadro Productos Estratgicos (bienes y/o servicios) se deber identificar en la columna Nombre y Descripcin, el nombre del producto y una breve explicacin del bien y/o servicio que se entrega. Los productos debern ser numerados en orden ascendente. En la columna Objetivos estratgicos a los cules se vincula se deber identificar el los nmeros de los objetivos estratgicos a los cules se vincula, de acuerdo al recuadro precedente Objetivos Estratgicos. Se entiende que un Objetivo Estratgico se vincula a un Producto Estratgico cuando su cumplimiento depende de la gestin realizada en el producto estratgico. En la columna Clientes/Usuarios Beneficiarios a los cules se vincula se deber sealar para cada uno de los productos estratgicos identificados a cul(es) clientes/usuarios/beneficiarios atiende. Esta informacin se incorpora en la aplicacin en esta seccin aunque en el formulario A1 se visualiza en Productos Estratgicos y Clientes/ beneficiarios/ Usuarios. En la columna Aplica Enfoque de Gnero (SI/NO) se deber sealar los productos estratgicos incluidos en las definiciones estratgicas institucionales que aplican Enfoque de Gnero. Es importante considerar que no es necesario que todos los subproductos del producto estratgico incorporen gnero para determinar que corresponde su aplicacin. Es decir, basta que a un subproducto le corresponda, para que el producto estratgico deba aplicar Enfoque de Gnero. Esta informacin ser validad por el Servicio Nacional de la Mujer durante el proceso de formulacin. Para aquellos productos estratgicos que si aplique enfoque de gnero, se deber sealar de qu forma se aplica en la institucin. En el caso de las instituciones que han comprometido el sistema Enfoque de Gnero en el Marco del Programa de Mejoramiento de Gestin, esta forma deber corresponder a aquella trabajada con SERNAM en los ltimos aos.

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En la columna Aplica Gestin Territorial (SI/NO) se deber sealar los productos estratgicos a los cuales aplica Gestin Territorial. Es importante considerar que no es necesario que todos los subproductos del producto estratgico incorporen gestin territorial para determinar que corresponde su aplicacin. Es decir, basta que a un subproducto le corresponda, para que el producto estratgico deba aplicar Gestin Territorial. Esta informacin ser validad por la Subsecretaria de Desarrollo Regional (SUBDERE) durante el proceso de formulacin. Para aquellos productos estratgicos que si aplique Gestin Territorial, se deber sealar de qu forma se aplica en la institucin. En el caso de las instituciones que han comprometido el sistema Gestin Territorial en el Marco del Programa de Mejoramiento de Gestin, esta forma deber corresponder a aquella trabajada con SUBDERE en los ltimos aos.

6.

Clientes / Usuarios / Beneficiarios.

La institucin deber identificar los clientes, usuarios o beneficiarios que reciben o utilizan los productos estratgicos que la institucin genera bajo su responsabilidad, ya sea por produccin directa o por subcontratacin. 7. Programas Evaluados.

Las instituciones con programas evaluados en el marco del Programa de Evaluacin de la DIPRES en el perodo 2000-2010 y que forman parte del proceso presupuestario 20111, debern identificar dicho(s) programa(s) y sealar a qu producto estratgico, subproducto o producto especfico est asociado sealando si corresponde exactamente o slo se vincula a l. Adicionalmente, debern informar la lnea de evaluacin (evaluacin de programas gubernamentales evaluacin de impacto) y el ao de dicha evaluacin. 8. Evaluacin Comprehensiva del Gasto.

En el ltimo cuadro se deber indicar las instituciones evaluadas en la lnea de evaluacin comprehensiva del gasto en el perodo 2002-2010, sealando el ao de evaluacin.

1 Se entiende que un programa forma parte del proceso presupuestario si tiene recursos asociados en l. 4