DIAGNOSTICO DIAGNSTICO DEL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD Basado en la Norma Tcnica de Calidad ISO 9001 Version 2008 Numeral

4.1 ISO 9001 REQUISITOS GENERALES a) Identifica los procesos necesarios para el sistema de gestin de la calidad y su aplicacin a travs de la organizacin b) determina la secuencia e interaccin de estos procesos, c) determina los mtodos y criterios requeridos para asegurar: el funcionamiento efectivo y el control de los procesos, d) asegura la disponibilidad de recursos e informacin necesarios para apoyar el funcionamiento y el seguimiento de los procesos, e) mide, realiza el seguimiento y analiza estos procesos, f) implanta las acciones necesarias para alcanzar los resultados previstos y la mejora continua de estos procesos. Si la organizacin tiene contratado externamente cualquier proceso que afecte a la conformidad del producto con los requisitos: Se asegura el control sobre tales procesos? El control de dichos procesos contratados externamente est identificado en el sistema de gestin de la calidad? REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIN (GENERALIDADES) a) declaraciones documentadas de una poltica de la calidad y de objetivos de la calidad, MANUAL DE CALIDAD el campo de aplicacin del sistema de gestin de la calidad, incluyendo detalles de, y justificacin para, cualquier exclusin? una descripcin de la interaccin entre los procesos incluidos en el sistema de gestin de la calidad? No Aplica 0 0 No Existe 0 0 En Desarrollo 0 0 Documentado 0 0 Implementado 0 0 Auditado 9 1

4.2.1

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 el campo de aplicacin del sistema de gestin de la calidad, incluyendo detalles de, y justificacin para, cualquier exclusin? 4.2.3 CONTROL DE LOS DOCUMENTOS para asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se encuentran disponibles en los puntos de uso para asegurar que los documentos permanecen legibles y fcilmente identificables para asegurar que se identifican los documentos de origen externo y que se controla su distribucin. 4.2.4 CONTROL DE LOS REGISTROS Los registros de calidad permanecen legibles, fcilmente identificables y recuperables COMPROMISO DE LA DIRECCION La alta direccin proporciona evidencia de su compromiso para el desarrollo e implantacin del sistema de gestin de la calidad y para la mejora continua de su eficacia por medio de: a) comunicar a la organizacin la importancia de satisfacer tanto los requisitos del cliente como los reglamentarios; b) establecer la poltica de la calidad; c) asegurar que se establecen los objetivos de la calidad; d) llevar a cabo las revisiones por la direccin, y e) asegurar la disponibilidad de recursos. ENFOQUE AL CLIENTE La alta direccin asegura que los requisitos del cliente se determinan y cumplen con el propsito de incrementar la satisfaccin del cliente? POLTICA DE LA CALIDAD La alta direccin asegura que la poltica de la calidad: a) es adecuada al propsito de la organizacin; b) incluye el compromiso de satisfacer los requisitos y de mejorar continuamente fa eficacia del sistema de gestin de la calidad; c) proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos 0 0

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e) se comunica y entiende dentro de la organizacin; f) se revisa para conseguir que se mantenga adecuada continuamente. 5.4.1 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Los objetivos de la calidad: - incluyen aquellos necesarios para satisfacer los requisitos del producto? - son establecidos para todas las funciones y niveles relevantes dentro de la organizacin? - son medibles y coherentes con la poltica de calidad? PLANIFICACION DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD 0

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5.4 PLANIFICACION 0 0 0 0 0 0 0 0 0

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5.4.2

5.5.1

5.5.2

a) la planificacin del sistema de gestin de la calidad se lleva a cabo con el fin de cumplir los requisitos dados en el 0 0 0 apartado 4.1, as como los objetivos de la calidad, b) se mantiene la integridad del sistema de gestin de la calidad cuando se 0 0 0 planean e implementan cambios en el sistema de gestin de la calidad. 5.5 RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIN RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD 0 0 0 La alta direccin asegura la definicin y comunicacin de las responsabilidades, 0 0 0 autoridades y su interrelacin dentro de la organizacin. REPRESENTANTE DE LA DIRECCION 0 0 0 El representante de la direccin: a) asegura que se establecen, implantan y mantienen los procesos necesarios para el sistema de gestin de la calidad; b) informa a la alta direccin del funcionamiento del sistema de gestin de la calidad, incluyendo las necesidades para la mejora; c) asegura que se promueve la toma de conciencia de los requisitos de los clientes en todos los niveles de la organizacin. 0 0 0

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5.5.3

COMUNICACIN INTERNA La alta direccin asegura que se establecen los procesos apropiados de comunicacin dentro de la organizacin y que la comunicacin se efecta considerando la eficacia del sistema de gestin de la calidad.

5.6

REVISION POR LA DIRECCIN

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5.6.1

GENERALIDADES La alta direccin revisa el sistema de gestin de la calidad de la organizacin a intervalos planificados

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INFORMACION PARA LA REVISION La informacin para la revisin por la direccin incluye informacin sobre a) resultados de auditorias; b) retroalimentacin de los clientes; c) funcionamiento de los procesos y conformidad del producto; d) situacin de las acciones correctivas y preventivas; e) seguimiento de las acciones derivadas de tas revisiones anteriores de la direccin; f) cambios planeados que podran afectar al sistema de gestin de la calidad; g) recomendaciones para la mejora. RESULTADOS DE LA REVISION Los resultados de la revisin por la direccin incluyen las decisiones y acciones asociadas a: a) la mejora de la eficacia del sistema de gestin de la calidad y sus procesos; b) la mejora del producto en relacin con los requisitos del cliente; c) las necesidades de recursos.

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6 6.1

PROVISIN DE RECURSOS La organizacin debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para: a) implementar y mantener el sistema de gestin de la calidad y mejorar continuamente su eficacia, y b) aumentar la satisfaccin del cliente mediante el cumplimiento de sus requisitos. GENERALIDADES Se han definido requisitos de educacin (estudios), formacin, habilidades prcticas y experiencia para asegurar la competencia del personal que realiza actividades que afectan a la calidad del producto? COMPETENCIA, TOMA DE CONCIENCIA Y FORMACION

0 0 GESTION DE LOS RECURSOS 0 0

6.2 6.2.1

RECURSOS HUMANOS 0

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6.3

Se evala la efectividad de las acciones adoptadas para dotar de la competencia necesaria al personal de la organizacin que realiza actividades que afectan a la calidad del producto? Se dispone de algn sistema para concienciar a los empleados de la relevancia e importancia de sus actividades y como contribuyen a la consecucin de los objetivos de la calidad? INFRAESTRUCTURA La organizacin determina, proporciona y mantiene las infraestructuras necesarias para lograr la conformidad con los requisitos del producto.

6.4

a) edificios, espacio de trabajo e infraestructuras asociadas; b) equipos para los procesos, tanto hardware como software, c) y servicios de apoyo tales como transporte y comunicacin. AMBIENTE DE TRABAJO La organizacin determina y gestiona las condiciones del ambiente de trabajo necesarios para lograr la conformidad con los requisitos del producto. PLANIFICACIN DE LA REALIZACIN DEL PRODUCTO La organizacin ha planificado y desarrollado los procesos necesarios para la realizacin del producto. La planificacin de la realizacin del producto es consistente con los requisitos de otros procesos del sistema de gestin de la calidad. En la planificacin de la realizacin del producto, la organizacin ha determinado, lo siguiente: a) los objetivos de la calidad y los requisitos para el producto b) la necesidad de establecer procesos y documentacin, y proporcionar recursos especficos para el producto; c) actividades requeridas de verificacin, validacin; seguimiento, inspeccin y ensayos especficos para l producto as como los criterios para la aceptacin del mismo;

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REALIZACIN DEL PRODUCTO 0 0 0 0 0 0 0 0 7 1

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d) los registros que sean necesarios para proporcionar evidencia de que los procesos de realizacin y el producto resultante cumplen los requisitos. El resultado de la planificacin se presenta en forma adecuada para el mtodo de operar de la organizacin. 7.2 7.2.1 DETERMINACION DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO La determinacin de los requisitos relacionados con el producto incluye: los requisitos no especificados por el cliente pero necesarios para la utilizacin prevista o especificada del producto? 7.2.2. los requisitos reglamentarios? REVISION DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO 0

PROCESOS RELACIONADOS CON EL LCIENTE 0 0 0 0 2

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Se mantienen registros de los resultados de la revisin de los requisitos relacionados con el producto y de las acciones originadas por la misma. 7.2.3. COMUNICACIN CON EL CLIENTE Se han determinado e implantado disposiciones efectivas para la comunicacin con los clientes, relativos a: informacin del producto? tratamiento de preguntas, gestin de contratos y pedidos, incluyendo las modificaciones? realimentacin del cliente, incluyendo reclamaciones? 7.3 7.3.1 PLANIFICACION DEL DISEO Y DESARROLLO Durante la planificacin del diseo y desarrollo la organizacin determina: las etapas de diseo y desarrollo; la revisin, verificacin y validacin, apropiadas para cada etapa del diseo y desarrollo, y las responsabilidades y autoridades para el diseo y el desarrollo. 7.3.2 ELEMENTOS DE ENTRADA PARA EL DISEO Y DESARROLLO 0 0

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DISEO Y DESARROLLO 0 0 0 0 3

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Deben determinarse los elementos de entrada relacionados con los requisitos del producto y mantenerse registros. Estos elementos de entrada deben incluir

a) los requisitos funcionales y de desempeo. b) los requisitos legales y reglamentarios aplicables c) la informacin proveniente de diseos previos similares, cuando sea aplicable, y d) cualquier otro requisito esencial para el diseo y desarrollo. RESULTADOS DEL DISEO Y DESARROLLO Los resultados del diseo y desarrollo deben proporcionarse de tal manera que permitan la verificacin respecto a los elementos de entrada para el diseo y desarrollo, y deben aprobarse antes de su liberacin. Los resultados del diseo y desarrollo deben: a) cumplir los requisitos de los elementos de entrada para el diseo y desarrollo, b) proporcionar informacin apropiada para la compra, la produccin y la prestacin del servicio, c) contener o hacer referencia a los criterios de aceptacin del producto, y d) especificar las caractersticas del producto que son esenciales para el uso seguro y correcto. REVISION DEL DISEO Y DESARROLLO Se mantienen registros de los resultados de las revisiones y las subsiguientes acciones necesarias VERIFICACION DEL DISEO Y DESARROLLO Se mantienen registros de los resultados de la verificacin y las subsiguientes acciones necesarias VALIDACION DEL DISEO Y DESARROLLO Se mantienen registros de los resultados de la validacin y las subsiguientes acciones necesarias CONTROL DE LOS CAMBIOS DEL DISEO Y DESARROLLO

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La revisin de los cambios del diseo y desarrollo incluye la evaluacin del efecto de los cambios en las partes constitutivas y en el producto entregado. Se mantienen registros de los resultados de la revisin de los cambios y las subsiguientes acciones necesarias. 7.4 7.4.1 PROCESO DE COMPRAS Se han definido los criterios para la seleccin y evaluacin peridica de los proveedores? Se registran los resultados de la evaluacin y las subsiguientes acciones de seguimiento de los proveedores? INFORMACION DE LAS COMPRAS La informacin de las compras debe describir el producto a comprar, incluyendo, cuando sea apropiado: a) requisitos para la aprobacin del producto, procedimientos, procesos y equipos b) requisitos para la calificacin del personal, y c) requisitos del sistema de gestin de la calidad. VERIFICACION DE LOS PRODUCTOS COMPRADOS La organizacin debe establecer e implementar la inspeccin u otras actividades necesarias para asegurarse de que el producto comprado cumple los requisitos de compra especificados. CONTROL DE LA PRODUCCIN Y DE LA PRESTACION DEL SERVICIO La organizacin debe planificar y llevar a cabo la produccin y la prestacin del servicio bajo condiciones controladas. Las condiciones controladas deben incluir, cuando sea aplicable a) la disponibilidad de informacin que describa las caractersticas del producto b) la disponibilidad de instrucciones de trabajo, cuando sea necesario, c) el uso del equipo apropiado, d) la disponibilidad y uso de dispositivos de seguimiento y medicin e) la implementacin del seguimiento y de la medicin, y f) la implementacin de actividades de liberacin, entrega y posteriores a la entrega 0

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PRODUCCIN Y PRESTACIN DEL SERVICIO 0 0 0 0 6

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7.5.2

VALIDACION DE LOS PROCESOS DE LA PRODUCCIN Y DE LA PRESTACION DEL SERVICIO Se han identificado los procesos que requieren ser validados? Se han establecido disposiciones para la validacin que incluyan: a) criterios definidos para la revisin y aprobacin de los procesos, b) aprobacin de equipos y cualificacin del personal, c) utilizacin de mtodos y procedimientos especficos, d) requisitos aplicables a los registros, y

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7.5.3

e) re-validacin IDENTIFICACION Y TRAZABILIDAD Cuando sea apropiado, la organizacin debe identificar el producto por medios adecuados, a travs de toda la realizacin del producto. La organizacin debe identificar el estado del producto con respecto a los requisitos de seguimiento y medicin. Cuando la trazabilidad sea un requisito, la organizacin debe controlar y registrar la identificacin nica del producto

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7.5.4

PROPIEDAD DEL CLIENTE La organizacin debe cuidar los bienes que son propiedad del cliente mientras estn bajo el control de la organizacin o estn siendo utilizados por la misma. La organizacin debe identificar, verificar, proteger y salvaguardar los bienes que son propiedad del cliente suministrados para su utilizacin o incorporacin dentro del producto. Cualquier bien que sea propiedad del cliente que se pierda, deteriore o que de algn otro modo se considere inadecuado para su uso debe ser registrado (vase 4.2.4) y comunicado al cliente. PRESERVACION DEL PRODUCTO La organizacin debe preservar la conformidad del producto durante el proceso interno y la entrega al destino previsto. Esta preservacin debe incluir la identificacin, manipulacin, embalaje, almacenamiento y proteccin. La preservacin debe aplicarse tambin, a las partes constitutivas de un producto.

7.5.5

7.6

CONTROL DE LOS DISPOSITIVOS DE SEGUIMIENTO Y DE MEDICIN

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La organizacin debe determinar el seguimiento y la medicin a realizar, y los dispositivos de medicin y seguimiento necesarios para proporcionar la evidencia de la conformidad del producto con los requisitos determinados (vase 7.2.1). Cuando sea necesario asegurarse de la validez de los resultados, el equipo de medicin debe: a) calibrarse o verificarse a intervalos especificados o antes de su utilizacin, comparado con patrones de medicin trazables a patrones de medicin nacionales o internacionales; cuando no existan tales patrones debe registrarse la base utilizada para la calibracin o la verificacin; b) ajustarse o reajustarse segn sea necesario; c) identificarse para poder determinar el estado de calibracin: d) protegerse contra ajustes que pudieran invalidar el resultado de la medicin: e) protegerse contra los daos y el deterioro durante la manipulacin, el mantenimiento y el almacenamiento. Debe confirmarse la capacidad de los programas informticos para satisfacer su aplicacin prevista cuando stos se utilicen en las actividades de seguimiento y medicin de los requisitos especificados. Esto debe llevarse a cabo antes de iniciar su utilizacin y confirmarse de nuevo cuando sea necesario. 8 8.1 GENERALIDADES La organizacin planifica e implanta los procesos de seguimiento, medicin, anlisis y mejora necesarios: para demostrar la conformidad del producto, para asegurar la conformidad del sistema de gestin de fa calidad, para mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestin de la calidad. Se incluye la determinacin de los mtodos aplicables; incluyendo tcnicas estadsticas, y la extensin de su utilizacin. SATISFACCION DEL CLIENTE 0

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MEDICION Y ANALISIS DE MEJORA 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

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8.2 8.2.1

SEGUIMIENTO Y MEDICIN 0

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La organizacin realiza el seguimiento de la informacin relativa a la percepcin del cliente sobre el grado en que la organizacin ha satisfecho sus requisitos. Se han determinado los mtodos para obtener y utilizar dicha informacin. AUDITORIA INTERNA Se planifica el programa de auditorias tomando en consideracin el estado y la importancia de los procesos y reas a auditar, as como los resultados de auditorias previas. Se definen los criterios de auditora, el alcance de la misma, su frecuencia y metodologa. La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditorias aseguran la objetividad e imparcialidad del proceso de auditora. Las actividades de seguimiento incluyen la verificacin de las acciones tomadas y el informe de los resultados de la verificacin. SEGUIMIENTO Y MEDICION DE LOS PROCESOS Se aplican mtodos apropiados para la medida y seguimiento de los procesos de realizacin necesarios para satisfacer los requisitos del cliente? Estos mtodos confirman la continua capacidad de cada proceso para satisfacer su finalidad prevista? SEGUIMIENTO Y MEDICION DEL PRODUCTO La organizacin debe medir y hacer un seguimiento de las caractersticas del producto para verificar que se cumplen los requisitos del mismo. Esto debe realizarse en las etapas apropiadas del proceso de realizacin del producto de acuerdo con las disposiciones planificadas (vase 7.1). Debe mantenerse evidencia de la conformidad con los criterios de aceptacin. Los registros deben indicar la(s) persona(s) que autoriza(n) la liberacin del producto (vase 4.2.4). CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME

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8.2.4

8.3

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8.4

Cuando se detecta un producto no conforme despus de la entrega o cuando se ha comenzado su utilizacin, la organizacin adopta las acciones apropiadas respecto de las consecuencias, o efectos potenciales, de la no conformidad. ANLISIS DE DATOS La organizacin determina, recopila y analiza los datos apropiados para demostrar la adecuacin y la eficacia del sistema de gestin de la calidad y para evaluar dnde pueden realizarse mejoras continuas del sistema de gestin de la calidad. Se incluyen los datos generados por las actividades de medicin y seguimiento y. por cualquier otra fuente relevante. El anlisis de estos datos proporciona informacin sobre: la satisfaccin del cliente; la conformidad con los requisitos del producto; las caractersticas y tendencias de los procesos y productos incluyendo las oportunidades para llevar a cabo acciones preventivas, y los proveedores MEJORA CONTINUA La organizacin mejora continuamente la eficacia del sistema de gestin de la calidad por medio de la utilizacin de la poltica de la calidad, objetivos de la calidad, resultados de las auditorias, anlisis de datos, acciones correctivas y preventivas y la revisin por la direccin.

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8.5 8.5.1

8.5.2

ACCCION CORRECTIVA La organizacin debe tomar acciones para eliminar la causa de no conformidades con objeto de prevenir que vuelva a ocurrir. Las acciones correctivas deben ser apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas. Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los requisitos para: a) revisar las no conformidades (incluyendo las quejas de los clientes). b) determinar las causas de las no conformidades, c) evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurarse de que las no conformidades no vuelvan a ocurrir,

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8.5.3

d) determinar e implementar las acciones necesarias, e) registrar los resultados de las acciones tomadas (vase 4.2.4), y f) revisar las acciones correctivas tomadas. ACCION PREVENTIVA La organizacin debe determinar acciones para eliminar las causas de no conformidades potenciales para prevenir su ocurrencia. Las acciones preventivas deben ser apropiadas a los efectos de los problemas potenciales. Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los requisitos para: a) determinar las no conformidades potenciales y sus causas, b) evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de no conformidades c) determinar e implementar las acciones necesarias, d) registrar los resultados de las acciones tomadas (vase 4.2.4), y e) revisar las acciones preventivas tomadas.

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DIAGNOSTICO

SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD cnica de Calidad ISO 9001 Version 2008 Total 100% Observacion es

Proceso tipo confidencial MAQUILA 100%

100%

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67% Ubicados en cada proceso de trabajo

Uso Software Isolution 100%

100% Reuniones sistematicas de la gerencia

Auditorias Internas 100%

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IFICACION 100%

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TORIDAD Y COMUNICACIN 100%

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VISION POR LA DIRECCIN

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100% cronograma actividades de la gerencia 100%

100%

ESTION DE LOS RECURSOS 100%

RECURSOS HUMANOS 100%

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ALIZACIN DEL PRODUCTO 100%

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S RELACIONADOS CON EL LCIENTE 100%

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DISEO Y DESARROLLO 100%

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COMPRAS 25%

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CCIN Y PRESTACIN DEL SERVICIO 100%

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DICION Y ANALISIS DE MEJORA 80%

SEGUIMIENTO Y MEDICIN 100%

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MEJORA 25%

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DIA

Numeral 4.1

4.2

ISO 14001 REQUISITOS GENERALES La organizacin debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestin ambiental de acuerdo con los requisitos de esta norma internacional, y determinar cmo cumplir estos requisitos. La organizacin debe definir y documentar el alcance de su sistema de gestin ambiental. POLTICA AMBIENTAL La alta direccin debe definir la poltica ambiental de la organizacin y asegurarse de que, dentro a) es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus b) incluye un compromiso de mejora continua y prevencin de la contaminacin; c) incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la organizacin suscriba relacionados con sus aspectos ambientales d) proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y las metas e) se documenta, implementa y mantiene. f) se comunica a todas las personas que trabajan para la organizacin o en nombre g) est a disposicin del pblico.

DIAGNSTICO DEL SIST Basado en la Norma T No Aplica 0

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0 0 0

0 4.3 PLANIFICA 0

4.3.1

4.3.2.

ASPECTOS AMBIENTALES La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para: a) identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro del alcance definido del sistema de gestin ambiental, teniendo en cuenta los desarrollos nuevos o planificados, o las actividades, productos y servicios nuevos o modificados; y b) determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos significativo La organizacin debe documentar esta informacin y mantenerla actualizada. La organizacin debe asegurarse de que los aspectos ambientales significativos se tengan en cuenta en el establecimiento, implementacin y mantenimiento de su sistema de gestin ambiental. REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:

0 0

0 0

4.3.3

a) identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba relacionados con sus aspectos ambientales; y b) para determinar cmo se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales. La organizacin debe asegurarse de que estos requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento, implementacin y mantenimiento de su sistema de gestin ambiental. OBJETIVOS, METAS Y PR0GRAMAS Los registros de calidad permanecen legibles, fcilmente identificables y recuperables La organizacin debe establecer, implementar y mantener objetivos y metas ambientales documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de la organizacin. Los objetivos y metas deben ser medibles cuando sea factible y deben ser coherentes con la poltica ambiental, incluidos los compromisos de prevencin de la contaminacin, el cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba, y con la mejora continua. Cuando una organizacin establece y revisa sus objetivos y metas, debe tener en cuenta los requisitos legales y otros requisitos que la organizacin suscriba, y sus aspectos ambientales significativos. Adems, debe considerar sus opciones tecnolgicas y sus requisitos financieros, operacionales y comerciales, as como las opiniones de las partes interesadas. La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios programas para alcanzar sus objetivos y metas. Estos programas deben incluir: a) la asignacin de responsabilidades para lograr los objetivos y metas en las funciones y niveles pertinentes de la organizacin; y b) los medios y plazos para lograrlos. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD La direccin debe asegurarse de la disponibilidad de recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin ambiental. Estos, incluyen los recursos humanos y habilidades especializadas, infraestructura de la organizacin, y los recursos financieros y tecnolgicos. Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se deben definir, documentar y comunicar para facilitar una gestin ambiental eficaz. a) asegurarse de que el sistema de gestin ambiental se establece, implementa y mantiene de acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional;

0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

4.4 4.4.1

0 0

4.4.2

4.4.3

b) informar a la alta direccin sobre el desempeo del sistema de gestin ambiental para su revisin, incluyendo las recomendaciones para la mejora. COMPETENCIA, FORMACION Y TOMA DE CONCIENCIA La organizacin debe asegurarse de que cualquier persona que realice tareas para ella o en su nombre, que potencialmente pueda causar uno o varios impactos ambientales significativos identificados por la organizacin, sea competente tomando como base una educacin, formacin o experiencia adecuados, y debe mantener los registros asociados. La organizacin debe identificar las necesidades de formacin relacionadas con sus aspectos ambientales y su sistema de gestin ambiental. Debe proporcionar formacin o emprender otras acciones para satisfacer estas necesidades, y debe mantener los registros asociados. La organizacin debe establecer y mantener uno o varios procedimientos para que sus empleados o las personas que trabajan en su nombre tomen conciencia de: a) la importancia de la conformidad con la poltica ambiental, los procedimientos y requisitos del sistema de gestin ambiental; b) los aspectos ambientales significativos, los impactos relacionados reales o potenciales asociados con su trabajo y los beneficios ambientales de un mejor desempeo personal; c) sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad con los requisitos del sistema de gestin ambiental y d) las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados. COMUNICACIN En relacin con sus aspectos ambientales y su sistema de gestin ambiental, la organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para: a) la comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones de la organizacin; b) recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas. La organizacin debe decidir si comunica o no externamente informacin acerca de sus aspectos ambientales significativos y debe documentar su decisin. Si la decisin es comunicarla, la organizacin debe establecer e implementar uno o varios mtodos para realizar esta comunicacin externa. La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para: a) identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros requisitos que

0 0 0

0 0 0

0 0 0 0

0 0

4.4.6

4.5.1

la organizacin suscriba relacionados con sus aspectos ambientales; y b) para determinar cmo se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales. La organizacin debe asegurarse de que estos requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento, implementacin y mantenimiento de su sistema de gestin ambiental. CONTROL OPERACIONAL La organizacin debe identificar y planificar aquellas operaciones que estn asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados, de acuerdo con su poltica ambiental, objetivos y metas, con el objeto de asegurarse de que se efectan bajo las condiciones especificadas, mediante: a) el establecimiento, implementacin y mantenimiento de uno o varios procedimientos documentados para controlar situaciones en las que su ausencia podra llevar a desviaciones de la poltica, los objetivos y metas ambientales; y b) el establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos; y c) el establecimiento, implementacin y mantenimiento de procedimientos relacionados con aspectos ambientales significativos identificados de los bienes y servicios utilizados por la organizacin, y la comunicacin de los procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores, incluyendo contratistas. MONITOREO Y MEDICION La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular las caractersticas fundamentales de sus operaciones que pueden tener un impacto significativo en el medio ambiente. Los procedimientos deben incluir la documentacin de la informacin para hacer el seguimiento del desempeo, de los controles operacionales aplicables y de la conformidad con los objetivos y metas ambientales de la organizacin. La organizacin debe asegurarse de que los equipos de seguimiento y medicin se utilicen y mantengan calibrados o verificados, y se deben conservar los registros asociados. NO CONFORMIDAD Y ACCIN CORECTIVA Y PREVENTIVA En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables. La organizacin debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas.

0 0

0 0 0 0 0 0 0

4.5.2

PROMEDIO

DIAGNOSTICO DIAGNSTICO DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL Basado en la Norma Tcnica de Calidad ISO 14001 No Existe En Desarrollo Documentado 0 2 0

Implementado 0

Auditado 0

Total 25%

0 0 0 0 0 1

1 0 0 0 0

0 0 0 0 0

0 6 0 0 0

0 78% 0 1 1

0 0 0 0 4.3 PLANIFICACIN 0

0 1 0 0 4 0

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0 25%

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8 1 1 1

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1 1 1 5

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1 1

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1 1 8

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1 1 1

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0 0 1 0 0 0

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1 1

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25%

25%

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0 0 0 0 0 0 0 30% 25%

Observaciones

DIAGNOSTIC

Numeral 4.1

4.2

OHSAS REQUISITOS GENERALES La organizacin, ha establecido, puesto en prctica y mantenido un sistema de gestin de la seguridad y salud ocupacional con todos los requisitos de esta lista de verificacin? POLITICA DE GESTIN DE LA SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Ha definido la alta direccin de la organizacin una poltica de gestin de la seguridad y salud ocupacional estableciendo los objetivos globales y el compromiso de mejorar el desempeo de sta? La poltica de gestin de la seguridad y salud ocupacional, es apropiada y considera: la naturaleza, escala e impactos de la seguridad y salud ocupacionales de las actividades, productos y servicios de la organizacin? Incluye la poltica de gestin de la seguridad y salud ocupacional el compromiso de la mejora continua? Incluye el compromiso de prevencin para la seguridad y salud ocupacional? Incluye el compromiso de cumplir con la legislacin y reglamentos de gestin de la seguridad y salud ocupacionales aplicables? Incluye el compromiso de cumplir con otros requisitos suscritos por la organizacin? Proporciona el marco para establecer y revisar los objetivos de la seguridad y salud ocupacionales? Est documentada la poltica de gestin de la seguridad y salud ocupacional? Est puesta en prctica? Se mantiene y comunica a todos los trabajadores de la organizacin? Est disponible para las partes interesadas y el pblico en general? Se analiza peridicamente para que permanezca pertinente y apropiada para la organizacin? Son legibles e identificables? Permiten su seguimiento hacia las actividades involucradas? Son archivados y mantenidos para su pronta recuperacin y adecuada proteccin? Son mantenidos de acuerdo a lo necesario para el sistema de gestin? PLANIFICACION PARA LA IDENTIFICACION DE PELIGROS, EVALUACION Y CONTROL DE LOS RIESGOS

Basado en la Norma Tcnica de No Aplica 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

4.3 4.3.1

PLANIFICACIN 0

4.3.2.

Ha establecido la organizacin los procedimientos para identificar los peligros y evaluar los riesgos e implementar las medidas de control necesarias? Comprenden estos procedimientos: (1) todas las actividades, (2) todo el personal, (3) todas las instalaciones. Se han considerado estos aspectos en el establecimiento de los objetivos de la seguridad y salud ocupacionales? Se documenta, mantiene y actualiza dicha informacin? La metodologa sobre identificacin de peligros y evaluacin de riesgos: (1) se define como preventiva en sus alcances, (2) se clasifican los riesgos identificando los que deben ser eliminados o controlados, (3) ser consistente con la experiencia operacional, (4) proporciona los requisitos de la instalacin, entrenamiento y controles operacionales, (5) permitir el monitoreo de las acciones requeridas? REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS Mantiene la organizacin un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros suscritos por sta? Se mantiene y actualiza este procedimiento? Comunica estos requerimientos a los trabajadores y dems partes interesadas? OBJETIVOS Para el establecimiento de objetivos, se ha considerado cada una de las funciones y niveles de la organizacin? Se han considerado los requisitos legales y otras normas de importancia? Se han considerado los peligros y riesgos? Se han considerado las opciones tecnolgicas? Los requerimientos financieros, operacionales y de negocios? Los puntos de vista de las partes involucradas? Los objetivos y metas, son consistentes con la poltica de gestin de la seguridad y salud ocupacional? Son consistentes con el compromiso de la mejora continua? PROGRAMA DE GESTIN DE LA SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Cuenta la organizacin con un programa de gestin de la seguridad y salud ocupacional para alcanzar sus objetivos? Incluye una asignacin de responsabilidad por funcin y nivel de importancia de la organizacin? Incluye los medios y establece los tiempos para alcanzar los objetivos? Es analizado peridicamente en forma crtica? Se aplica el programa a nuevos desarrollos, nuevas actividades, modificaciones, productos y servicios o en las condiciones operacionales de la organizacin? ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES La organizacin, ha definido, documentado y comunicado las funciones, responsabilidades y autoridades? Han sido proporcionados los recursos necesarios?

0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

4.3.3

4.3.4

4.4 4.4.1

IMPLEMENTACIN Y OP 0 0 0

4.4.2

Cuenta el personal con las habilidades, tecnologa y recursos financieros? La alta direccin, ha designado uno o ms representantes de gerencia con funciones, responsabilidades y autoridad paraestablecer, poner en prctica y mantener el sistema de gestin de la seguridad y salud ocupacional? Estos representantes, reportan a la alta direccin sobre el desempeo del sistema para su revisin y como referencia para la mejora continua? ENTRENAMIENTO, CONOCIMIENTO Y COMPETENCIA Se han identificado las necesidades de capacitacin? El personal apropiado, ha recibido esa capacitacin? El personal cuyas tareas pueden tener impacto en la seguridad y salud ocupacional, tiene la capacidad o ha recibido la capacitacin necesaria? Estn definidos, establecidos y mantenidos los procedimientos para que los trabajadores estn concientes: Da la importancia del sistema de gestin de la seguridad y salud ocupacional? De los impactos de la seguridad y salud ocupacionales significativos relacionados con sus actividades de trabajo incluyendo la atencin de emergencias? De alcanzar la conformidad con la poltica y procedimientos de la seguridad y salud ocupacional? CONSULTA Y COMUNICACIN Existen los procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes lleguen a los trabajadores correspondientes en la organizacin? Estn documentadas las comunicaciones con el personal involucrado? Los trabajadores: Estn involucrados en el anlisis de las polticas y procedimientos para la gestin de riesgos? Son consultados sobre cualquier cambio en relacin con la salud y seguridad? Estn representados en asuntos de salud y seguridad? CONTROL DE LAS OPERACIONES Ha distinguido la organizacin las operaciones y actividades relacionadas con los riesgos identificados? Respecto a tales operaciones y actividades, la organizacin: Ha establecido y mantiene procedimientos documentados? Ha estipulado criterios operacionales en los procedimientos? Ha establecido y mantiene procedimientos relativos a los riesgos en bienes, equipos y servicios comunicndolos a los proveedores y contratados? Ha establecido y mantiene procedimientos para el diseo de las reas de trabajo, de los procesos, de las instalaciones, de los equipamientos, incluyendo sus adaptaciones a las capacidades humanas? PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

4.4.3

4.4.6

0 0

4.4.7

La organizacin, establece y mantiene planes y procedimientos para atender incidentes y situaciones de emergencia? La organizacin analiza los planes y procedimientos de preparacin y atencin de emergencia especialmente despus de la ocurrencia de incidentes y situaciones de emergencia? La organizacin ensaya peridicamente tales procedimientos? 4.5.1 MONITOREO Y MEDICION DEL DESEMPEO La organizacin establece y mantiene procedimientos para monitorear y medir peridicamente el desempeo de la seguridad y salud ocupacional? Tales procedimientos aseguran: Mediciones cuantitativas y cualitativas apropiadas? Monitoreo del grado de cumplimiento de los objetivos de la seguridad y salud ocupacional? Medidas que monitoreen la conformidad con los programas degestin de la seguridad y salud ocupacional? Medidas que monitoreen accidentes, enfermedades, incidentes y otras deficiencias en el desempeo de la seguridad y salud ocupacional? Registros de datos y resultados del monitoreo y medicin? Si la organizacin utiliza equipos para este monitoreo y medicin, establece y mantiene procedimientos de calibracin y mantenimiento? Se registran las actividades de calibracin y mantenimiento as como los resultados? ACCCIDENTES, INCIDENTES, NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS Establece y mantiene la organizacin procedimientos para definir autoridad y responsabilidad para: El manejo e investigacin de accidentes, incidentes, no conformidades? Tomar medidas para reducir las consecuencias de accidentes, incidentes, no conformidades? Iniciar y concluir acciones correctivas y preventivas? Verificar y confirmar la efectividad de las acciones correctivas y preventivas? Tales procedimientos han sido analizados previamente a su implementacin? Las medidas correctivas o preventivas son adecuadas a la magnitud de los problemas? La organizacin ha documentado los cambios de los procedimientos como consecuencia de las acciones correctivas y preventivas? AUDITORIA La organizacin, establece y mantiene un programa y procedimiento para auditorias peridicas del sistema de gestin de la salud y seguridad ocupacional? Tal programa y procedimientos deben permitir determinar que el sistema de gestin: Est o no conforme con las disposiciones planificadas?

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

4.5.2

0 0 0 0 0 0 0 0

4.5.4

Ha sido o no debidamente implementado y mantenido? Es o no efectivo en relacin con la poltica y los objetivos? Igualmente, este programa y procedimientos permiten: Analizar los resultados de auditorias anteriores? Proporcionar a la alta direccin los resultados de las auditorias? El programa se elabora de acuerdo con las evaluaciones de riesgos y auditorias anteriores? Los procedimientos fijan los alcances, la frecuencia, y las metodologas de las auditorias, as como las responsabilidades y requisitos de conduccin e informes? Las auditorias son conducidas por personal ajeno a las actividades que estn siendo evaluadas.

0 0 0 0 0 0 0 0

PROMEDIO

DIAGNOSTICO

sado en la Norma Tcnica de Calidad ISO 18001 No Existe En Desarrollo Documentado 0 1 0 0 1 0

Implementado 0 0

Auditado 0 0

Total 25%

12

76%

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 PLANIFICACIN 0

0 0 0 0 0 0 1 1 1 0 0 0 0 0 1

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25%

25%

25%

IMPLEMENTACIN Y OPERACIN 0 5 0 0 1 1

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25%

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1 7 1 1 1

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1 1 1 1 6 1 1 1 1 1 1 6 1 1 1 1 1

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1 8 1 1 1 1 1 1 1 1 7

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0 0 0 0 0 0 0 0 29%

Observaciones

se cuenta con un sistema isolucion

DIAGNSTICO DE LA CERTIFICACIN FLOR VERD

Numeral 1. SISTEMA DE GESTIN SOCIAL Y AMBIENTAL La alta direccin debe revisar los objetivos, metas y programas,mnimo una vez al ao y dejar evidencia. El Comit Socioambiental debe establecer por escrito la periodicidad de reuniones y disponer de actas de reunin que incluyan compromisos, plazos y responsables para la implementacin y mantenimiento del desempeo socioambiental. No Aplica 0 0 No Existe 6 1 En Desarrollo 0 0

En cuanto a su poltica socioambiental la empresa debe: a) Tenerla documentada, firmada por el Gerente General y con fecha de publicacin. Debe incluir compromisos relacionados con el cumplimiento de la legislacin aplicable ambiental y social, la mejora continua y su relacin con otras partes interesadas. b) Disponer de evidencias de las actividades y medios utilizados para su divulgacin, promocin evaluacin del entendimiento a todo el personal.

La empresa debe tener definidos los objetivos y metas socioambientales, los cuales deben: a) Estar documentados y con fecha de aprobacin b) Ser acordes con el nivel de desempeo social y ambiental de la empresa c) Ser consistentes con la poltica socioambiental d) Ser medibles La empresa debe elaborar e implementar un plan de accin socioambiental escrito para cumplir con sus objetivos y metas

La empresa debe contar con: a) Un programa de auditoras internas y autoevaluaciones, que se debe ejecutar, mnimo, una vez al ao. b) Informes de las auditoras y autoevaluaciones c) Seguimiento a los resultados de las auditoras y autoevaluaciones por parte de un representante de la direccin

La empresa debe: a) Atender, controlar y responder las observaciones y no conformidades internas y externas. b) Tener los registros correspondientes NORMATIVIDAD BSICA LABORAL La empresa debe impedir la vinculacin, bajo cualquier modalidad de contrato, de personas cuya edad sea inferior a 18 aos cumplidos, al momento de inicio de labores, de conformidad con lo recomendado por la OIT. La empresa debe: a) Cumplir con la jornada ordinaria establecida en el reglamento interno de trabajo dentro de los parmetros establecidos en la ley laboral, segn la cual no puede exceder las 48 horas semanales. b) En caso de cumplir 48 horas semanales de labores, la empresa evidenciar que se utilizan como mnimo dos (2) horas semanalmente, por trabajador, slo a actividades culturales, de capacitacin, recreacin o deportes, segn registros, cronogramas y planes de accin.

La empresa debe verificar: a) Que exista procedimiento de manejo disciplinario b) Que dicho procedimiento se cumpla de acuerdo con lo establecido en el reglamento interno de trabajo aprobado por la autoridad competente c) Que las sanciones impuestas sean coherentes con el procedimiento

La empresa debe evidenciar que sus trabajadores no sobrepasan el tiempo mximo semanal de horas extras mediante: a) La resolucin vigente de horas extras expedida por la autoridad competente y publicada en dos lugares de la empresa b) Las liquidaciones de horas extras segn comprobantes de pago o soportes de nmina sin que exceda de doce (12) horas semanales c) Las planillas de registro de trabajo suplementario firmadas por los trabajadores como comprobante de aceptacin

La empresa debe tener evidencias sobre la existencia de uno o ms mecanismos de respeto al derecho de asociacin y de participacin democrtica de los trabajadores, como son: a) Formacin a trabajadores en temas sociolaborales como deberes y derechos b) Sistema formal de quejas y reclamos c) Documentacin de comits bipartitos o de espacios de participacin que promuevan el mejoramiento de las condiciones de trabajo d) Para las empresas que tengan negociacin colectiva, verificar la negociacin. e) Buzn de sugerencias f) O tras instancias activas de asociacin como los fondos de empleados

La empresa debe hacer evidente que: a) No se permite realizar pruebas de embarazo durante el proceso de seleccin b) No se permite la discriminacin por estado de embarazo en ningn caso c) Los empleados son contratados, remunerados y formados, sin discriminacin. d) Cuenta con un mecanismo de prevencin del acoso laboral de acuerdo con lo establecido en el reglamento interno de trabajo e) Hay respuestas o gestin frente a casos presentados f) Promueve normas de convivencia

La empresa debe: a) Tener el documento oficial que demuestra la aprobacin del reglamento interno de trabajo b) Tener publicados los reglamentos en dos lugares visibles dentro de la empresa c) Cumplir lo establecido en los reglamentos

La empresa debe garantizar que: a) Sus trabajadores deciden su vinculacin y renuncia de manera personal y voluntaria b) La empresa no retiene documentos de identidad a sus trabajadores ADMINISTRACIN DE PERSONAL La empresa debe: a) Elaborar contratos de trabajo escritos en idioma espaol, a todos los trabajadores que incluyan como mnimo las siguientes condiciones: identificacin y domicilio de las partes, el lugar y la fecha de su celebracin, el lugar en donde se haya contratado al trabajador y en donde haya de prestar el servicio, la naturaleza del trabajo, la cuanta de la remuneracin, su forma y periodo de pago, duracin del contrato y causales de terminacin. b) Disponer de evidencia de que al trabajador se le entreg una copia del contrato y de las clusulas adicionales si las hubiere c) Incluir este contrato en la carpeta de la hoja de vida del empleado, la cual debe ser archivada.

3.

15

La empresa debe: a) Mantener las carpetas de los empleados actualizadas con todos los documentos pertinentes de la relacin laboral, desde la fecha de inicio del contrato. b) Mantener la documentacin en condiciones de seguridad que eviten su destruccin, prdida o deterioro.

La empresa debe asegurar: a) La firma por parte del trabajador de los comprobantes (liquidaciones, colillas, desprendibles, planillas) del pago de salarios, acordes con las condiciones establecidas en el contrato y de fcil comprensin para el trabajador. b) Que se realizan slo las deducciones permitidas por la legislacin laboral

La empresa debe asegurar que: a) Se tengan firmados por el trabajador los comprobantes (liquidaciones, colillas, desprendibles, planillas) del pago de primas e intereses de cesantas, acorde con las condiciones establecidas en el contrato. b) Los aumentos salariales sean comunicados por escrito cuando stos se realicen

La empresa debe: a) Tener comprobantes, liquidaciones, colillas, desprendibles del pago correcto de las vacaciones. b) Realizar el pago de las vacaciones antes del da en que el trabajador comience a disfrutar de ellas

La empresa debe: a) Realizar los pagos a toda la seguridad social a travs de las autoliquidaciones o planillas de pago mensual a la Administradora de Riesgos Profesionales (ARP), Administradoras de Fondos de Pensiones (AFP), Empresas Prestadoras de Servicios de Salud (EPS), Servicio Nacional de Aprendizaje (SENA), Instituto Colombiano de Bienestar Familiar (ICBF) y Caja de Compensacin, que concuerden con el nmero total de empleados mes a mes. b) Realizar los pagos en las fechas correspondientes

La empresa debe realizar la consignacin cada ao a los fondos de cesantas por la totalidad de empleados. Tener las evidencias escritas. La empresa debe tener un registro de todos los empleados con su firma, que certifique haber recibido oportunamente la dotacin legal adecuada a la labor. La empresa debe realizar el trmite para retiros parciales de cesantas con carta del trabajador solicitando las cesantas parciales, solicitud de la empresa a la entidad competente y resolucin de aprobacin del mismo cuando corresponda.

Para los contratos de trabajo terminados, la empresa debe tener constancia firmada por el trabajador de recibido de: a) Carta de finalizacin acorde con el motivo de retiro b) Certificacin laboral c) Carta al fondo de cesantas d) Citacin a examen mdico de egreso e) Liquidacin definitiva y oportuna de prestaciones sociales

La empresa debe: a) Tener resolucin de aprobacin del nmero de aprendices expedida por el ente regulador b) Contar con los contratos vigentes de aprendizaje acordes con la cuota. Opcionalmente debe hacer monetizaciones por la totalidad o diferencia frente al nmero de contratos. c) Si hay monetizaciones, tener la consignacin mensual correspondiente al nmero de aprendices y aviso mensual de esa monetizacin al ente regulador con la planilla correspondiente.

Para contratar con terceros se debe: a) Tener contratos escritos vigentes entre la empresa y todos los contratistas (personas jurdicas o naturales) b) Los contratos deben incluir como mnimo las siguientes clusulas: tipo de labor, duracin, forma de pago, indicar el tipo de vinculacin entre el contratista y sus trabajadores, la responsabilidad sobre el pago a toda la seguridad social, suministro de la dotacin legal, cumplimiento de la normatividad interna de higiene y seguridad, y clusula del manejo de la salud ocupacional que incluya suministro de EPP de los contratistas o subcontratados.

Al contratar una empresa de servicios temporales, la empresa debe: a) Tener contratos escritos vigentes entre la empresa y las empresas de servicios temporales b) Los contratos deben incluir como mnimo las siguientes clusulas: tipo de labor, duracin y forma de pago, indicar el tipo de vinculacin entre el contratista y sus trabajadores, la responsabilidad sobre el pago a toda la seguridad social y parafiscales, suministro de la dotacin legal, cumplimiento de la normatividad interna de higiene y seguridad, y clusula del manejo de la salud ocupacional que incluya suministro de Elementos de Proteccin Personal (EPP) de los empleados en misin. c) No se podr prorrogar el contrato con la misma persona por ms de dos (2) periodos de seis (6) meses cada uno ni celebrar otro contrato con una nueva empresa, si la labor objeto del contrato o necesidad originaria subsiste. d) Disponer de una copia de la resolucin del Ministerio de la Proteccin Social, autorizndolos para prestar esos servicios. e) Contar con la copia de la pliza de responsabilidad contractual vigente

Al contratar con cooperativas u organizaciones de trabajo asociado, la empresa debe tener: a) Contratos escritos vigentes entre la empresa y la cooperativa u organizaciones de trabajo asociado b) Los contratos deben incluir como mnimo las siguientes clusulas: tipo de labor, duracin y forma de pago, indicar el tipo de vinculacin entre el contratista y el cooperado, la responsabilidad del pago a toda la seguridad social, suministro de la dotacin legal, cumplimiento de la normatividad interna de higiene y seguridad y clusula del manejo de la salud ocupacional que incluya suministro de EPP de los asociados. c) La evidencia de aprobacin por la autoridad competente de los regmenes de compensacin y seguridad social d) Estatutos de conformacin de la cooperativa u organizacin de trabajo asociado

La empresa debe asegurar que: a) Para todos los terceros (contratistas permanentes incluyendo los de servicio unipersonal, empresas de servicio temporal, cooperativas de trabajo asociado) la empresa debe establecer un control interno que permita verificar mensualmente que se paga toda la seguridad social y aportes parafiscales. b) Los trabajadores de los terceros que se encuentren laborando diariamente en la empresa deben ser los que realmente estn relacionados en las planillas de pago.

4.

BIENESTAR LABORAL Y SOCIAL

La empresa debe asegurar que: a) Los comedores o sitios para consumir alimentos deben estar dotados de: piso liso y de fcil limpieza, techo, mesas y sillas suficientes para todos los trabajadores, incluidos los contratistas. b) Los comedores o sitios para el consumo de alimentos deben ser cmodos, limpios e higinicos. c) No se permite el calentamiento ni consumo de alimentos en sitios diferentes a los definidos por la empresa

La empresa debe asegurar que: a) Los vestidores estn separados por gnero, con piso duro y lavable, ventilados, ordenados y aseados. b) Los casilleros donde queden guardados los objetos personales, deben ser suficientes para todos los trabajadores incluyendo a los contratistas.

La empresa cuenta con otros beneficios como auxilios educativos, prestaciones extralegales, auxilio de alimentacin, preparacin para la jubilacin, servicios a travs del fondo de empleados u otros. El plan de bienestar social debe: a) O bedecer a un diagnstico sociodemogrfico que est escrito y vigente b) Tener un plan de accin que responda a los programas prioritarios c) Tener registros que demuestren la realizacin de las actividades definidas en los planes de accin d) Indicadores que permitan evidenciar su desarrollo e) Tener un profesional responsable para dicho plan La empresa debe contar con evidencia de acciones de apoyo

5.

FORMACIN DE LOS EMPLEADOS La empresa debe realizar diagnstico de formacin con cubrimiento de todos los empleados, labores y niveles jerrquicos. La empresa debe tener por escrito un plan de accin o cronograma, en el que figuren todos los programas de capacitacin de acuerdo con cada labor o rea que incluyan como mnimo los siguientes temas: a) Sociolaborales: polticas, deberes y derechos, normas de convivencia. b) Seguridad y salud ocupacional c) Ambientales d) Entrenamiento tcnico e) Contar con registros que incluyan: el tema, capacitador, fecha de realizacin, intensidad horaria y nmero de asistentes con sus firmas.

La empresa debe tener escritos y actualizados los protocolos o contenidos del entrenamiento o capacitacin tcnica de las labores propias de la empresa. La empresa debe tener registros con evaluaciones del desempeo de sus empleados Se debe tener registro de las entrevistas de retiro realizadas, que permita que el trabajador exprese sus puntos de vista de la empresa u otros aspectos. 6. MANEJO DE RESIDUOS La empresa debe contar con una identificacin de todos los residuos generados as como de todas las fuentes de contaminacin en cada una de las etapas del proceso productivo.

La empresa debe: a) Tener documentado y en ejecucin un plan de gestin (objetivos, actividades, responsables, fechas de ejecucin) orientado a la reduccin de los residuos generados as como al control de la contaminacin. c) El plan de gestin debe contemplar la contaminacin del aire, del suelo o del agua.

La empresa debe tener registros de las capacitaciones realizadas u otras evidencias que demuestren el manejo adecuado de los residuos. La empresa debe: a) Para los residuos aprovechables, contar con un centro de acopio el cual debe ser un lugar cubierto y seco, con espacios definidos y sealizados que permita una separacin y orden de los diferentes residuos almacenados. b) Para los residuos no aprovechables (por ejemplo: domsticos y plsticos no reciclables), contar con un sitio para su almacenamiento temporal. Este sitio debe estar encerrado, cubierto, ventilado y sealizado.

La empresa debe: a) Tener registros del tipo y cantidad de residuos slidos que se reutilizan en la empresa b) Tener registros o remisiones del material aprovechable retirado de la empresa c) Contar con registros que tengan vigencia inferior a un ao en los que se pueda evidenciar la disposicin final del material aprovechable por parte del reciclador o del transformador.

CACIN FLOR VERDE

Documentado 0 0 Implementado 0 0 Auditado 0 0 Total 9%

10%

10%

10%

10%

10%

DIAGNOSTICO ALINEACION Numeral 4.1 OHSAS REQUISITOS GENERALES ISO 9001 ISO 14001 ISO 18001 POLITICAS ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001 PLANIFICACION ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001 REQ. LEGALES ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001 OBJETIVOS INTEGRADOS ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001 IMPLEMENTACION Y OPERACION ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001 RECURSOS Y FUNCIONES ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001 COMPETENCIA Y FORMACION ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001 COMUNICACION,PARTICIPACION Y CONSULTA ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001 DOCUMENTACION ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001 CONTROL DE DOCUMENTOS ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001 CONTROL OPERACIONAL ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001 No Aplica 0 No Existe 0

5.3. 4.2. 4.2 5.4 4.3 4.3 5.2-7.2.1 4.3.2 4.3.2 5.4.1-5.4.2 4.33 4.33 7 4.4 4.4 5.1-5.5.1 4.4.1 4.4.1 6.2.1-.6.2.2 4.4.2 4.4.2

6.2.2 4.4.3 4.4.3 4.2.1 4.4.4 4.4.4 4.2.3 4.4.5 4.4.5 7.1 4.4.6 4.4.6

PREPARACION Y RTA EMERGENCIA 8.3 4.4.7 4.4.7 8 4.5 4.5 7.6 4.5.1 4.5.1 8.2.3-8.2.4 4.5.2 4.5.2 8.3-8.4-8.5.2-3 4.5.3 4.5.3.2 4.2.4 4.5.4 4.5.4 8.2.2 4.5.5 4.5.5 ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001 VERIFICACION ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001 MEDICION Y SEGUIMIENTO ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001 EVALUACION CUMPL. LEGAL ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001 NO CONFORMIDAD ACP Y ACC ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001 CONTROL DE REGISTROS ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001 AUDITORIA INTERNA ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001 REVISION Y COMPROMISO DIRECCION ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001

5.1-6-8.5.1 4.6 4.6

DIAGNOSTICO ALINEACION En Desarrollo 2 1 1 2 1 1 2 1 1 2 1 1 2 1 1 2 1 1 2 1 1 2 1 1 2 1 1 2 1 1 2 1 1 2 1 1 0 0 1 1 50% Documentado 0 Implementado 0 Auditado 1 1 Total 50% Observaciones

1 1

50%

1 1

50%

1 1

50%

1 1

50%

1 1

50%

1 1

50%

1 1

50%

1 1

50%

1 1

50%

1 1

50%

2 1 1 2 1 1 2 1 1 3 1 1 1 2 1 1 2 1 1 2 1 1 2 1 1

1 1

50%

1 1

50%

1 1

50%

25%

1 1

50%

1 1

50%

1 1

50%

1 1

50%

ISO 9001

Numeral de la Norma
REQUISITOS GENERALES REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIN REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIN (GENERALIDADES) MANUAL DE CALIDAD CONTROL DE LOS DOCUMENTOS CONTROL DE LOS REGISTROS COMPROMISO DE LA DIRECCION ENFOQUE AL CLIENTE POLTICA DE LA CALIDAD OBJETIVOS DE LA CALIDAD PLANIFICACION DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD REPRESENTANTE DE LA DIRECCION COMUNICACIN INTERNA GENERALIDADES INFORMACION PARA LA REVISION RESULTADOS DE LA REVISION PROVISIN DE RECURSOS GENERALIDADES COMPETENCIA, TOMA DE CONCIENCIA Y FORMACION INFRAESTRUCTURA AMBIENTE DE TRABAJO PLANIFICACIN DE LA REALIZACIN DEL PRODUCTO DETERMINACION DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO REVISION DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO COMUNICACIN CON EL CLIENTE PLANIFICACION DEL DISEO Y DESARROLLO

% De Cumplimiento 100 100

%Cumplimiento
100

100 100 67 100 100 100 100 100

90 80
70

60 50 40
30

20 10
0

100 100 100 25 100 100 100 100 100

63 100 100 100

100

100 100 100

ELEMENTOS DE ENTRADA PARA EL DISEO Y DESARROLLO RESULTADOS DEL DISEO Y DESARROLLO REVISION DEL DISEO Y DESARROLLO VERIFICACION DEL DISEO Y DESARROLLO VALIDACION DEL DISEO Y DESARROLLO CONTROL DE LOS CAMBIOS DEL DISEO Y DESARROLLO PROCESO DE COMPRAS INFORMACION DE LAS COMPRAS VERIFICACION DE LOS PRODUCTOS COMPRADOS CONTROL DE LA PRODUCCIN Y DE LA PRESTACION DEL SERVICIO VALIDACION DE LOS PROCESOS DE LA PRODUCCIN Y DE LA PRESTACION DEL SERVICIO IDENTIFICACION Y TRAZABILIDAD PROPIEDAD DEL CLIENTE PRESERVACION DEL PRODUCTO CONTROL DE LOS DISPOSITIVOS DE SEGUIMIENTO Y DE MEDICIN SATISFACCION DEL CLIENTE AUDITORIA INTERNA SEGUIMIENTO Y MEDICION DE LOS PROCESOS SEGUIMIENTO Y MEDICION DEL PRODUCTO CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME ANLISIS DE DATOS MEJORA CONTINUA ACCCION CORRECTIVA ACCION PREVENTIVA

100 100 100 100 100

100 25 50 25

100

100 100 100 100

100 100 100 13 100 100 100 25 88 30

DIAGNOSTICO ISO 9001:2008

Numeral de la Norma

ISO 14001

Numeral de la Norma
REQUISITOS GENERALES POLTICA AMBIENTAL ASPECTOS AMBIENTALES REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS OBJETIVOS, METAS Y PR0GRAMAS RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD COMPETENCIA, FORMACION Y TOMA DE CONCIENCIA COMUNICACIN CONTROL OPERACIONAL MONITOREO Y MEDICION NO CONFORMIDAD Y ACCIN CORECTIVA Y PREVENTIVA

% De Cumplimiento
25 78 25

25

80
25

70
25

60 % Cumplimiento 50 40 30 20

25 25 25 25

25

10 0

DIAGNOSTICO ISO 14001

REQUISITOS GENERALES POLTICA AMBIENTAL ASPECTOS AMBIENTALES REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS OBJETIVOS, METAS Y PR0GRAMAS RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD COMPETENCIA, FORMACION Y TOMA DE CONCIENCIA COMUNICACIN Numeral de la Norma

SABILIDAD Y

OHSAS 18001

Numeral de la Norma
REQUISITOS GENERALES

% De Cumplimiento
25

POLITICA DE SISO 76 IDENT PELIGROS, EVALUACION Y CONTROL DE LOS RIESGOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS OBJETIVOS PSO ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES ENTRENAMIENTO, CONOCIMIENTO Y COMPETENCIA CONSULTA Y COMUNICACIN CONTROL DE LAS OPERACIONES PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS 25 MONITOREO Y MEDICION DEL DESEMPEO ACCCIDENTES, INCIDENTES, NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS 25 AUDITORIA 25 25

25 25 25 25 25

25 25

25

%cumplimiento

DIAGNOSTICO OSHAS 18001

80 70 %cumplimiento 60 50 40 30 20 10 0

Numeral de la Norma

FLOR VERDE

Numeral de la Norma SISTEMA DE GESTIN SOCIAL Y AMBIENTAL NORMATIVIDAD BSICA LABORAL ADMINISTRACIN DE PERSONAL BIENESTAR LABORAL Y SOCIAL FORMACIN DE LOS EMPLEADOS MANEJO DE RESIDUOS

% De Cumplimiento 9 10 10 10 10 10

10

9.8

9.6

% CUMPLIMIENTO

9.4

9.2

8.8

8.6

8.4 SISTEMA DE GESTIN SOCIAL Y AMBIENTAL

DIAGNOSTICO FLOR VERDE

SISTEMA DE GESTIN SOCIAL Y AMBIENTAL

NORMATIVIDAD BSICA LABORAL

ADMINISTRACIN DE PERSONAL

BIENESTAR LABORAL Y SOCIAL

FORMACIN DE LOS EMPLEADOS

NUMERAL CERTIFICACION

ORMACIN DE S EMPLEADOS

MANEJO DE RESIDUOS

INTEGRADA

Numeral de la Norma
REQUISITOS GENERALES POLITICAS PLANIFICACION REQ. LEGALES OBJETIVOS INTEGRADOS IMPLEMENTACION Y OPERACION RECURSOS Y FUNCIONES COMPETENCIA Y FORMACION COMUNICACION,P ARTICIPACION Y CONSULTA DOCUMENTACION CONTROL DE DOCUMENTOS CONTROL OPERACIONAL PREPARACION Y RTA EMERGENCIA VERIFICACION MEDICION Y SEGUIMIENTO EVALUACION CUMPL. LEGAL NO CONFORMIDAD ACP Y ACC CONTROL DE REGISTROS AUDITORIA INTERNA REVISION Y COMPROMISO DIRECCION

% De Cumplimiento
50 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50

50 45 40 35 30 25 20 15 10 5 0

% CUMPLIMIENTO

DIAGNOSTICO SIG

Series1

NUMERAL NORMA