Inv Cam Lec

TCNICAS DE INVESTIGACIN DE CAMPO I y II
GUA DE LECTURAS
VICTRICO MUOZ ROSALES Compilador
Gua de lecturas

Tcnicas de investigacin de campo I y II

Modalidad de Educacin Abierta y a Distancia
Victrico Muoz Rosales Compilador
Secretara de Educacin Pblica Direccin General de Educacin Superior Escuela Nacional de Biblioteconoma y Archivonoma
Mxico, 2002
Secretara de Educacin Pblica Subsecretara de Educacin Superior e Investigacin Cientfica Direccin General de Educacin Superior Escuela Nacional de Biblioteconoma y Archivonoma Tcnicas de investigacin de campo I (Serie guas de autoaprendizaje) Modalidad de Educacin Abierta y a Distancia Mxico 2002 Asesor pedaggico y Revisor de contenido: Ramn Mondragn Snchez Produccin editorial: Ivonne Bautista Carmona Escaneo: Karla Alemn Salazar y Jovany Martnez Morales
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Contenido
Prlogo...............................................................................................................................................................................6
UNIDAD I Mtodos de las ciencias sociales. Maurice Duverger. Las ciencias sociales pp. 17-34..........................................................................................................................................7 La teora social Hoy. Anthony Giddens y Jonathan Turner. Introduccin pp. 9-21.........18 Tcnicas de desarrollo comunitario. Francisco Gomezjara. El estudio de casos pp. 125-134..............................................................................................................................28 Memorias del V Coloquio de Investigacin Bibliotecolgica. Estela Morales Campos (comp.) Temas para investigar en Bibliotecologa e Informacin. pp. 85-101................................................................................................................................36 Mtodos y tcnicas de Investigacin para las Ciencias sociales. Guillermo Briones. Investigaciones experimentales y cuasiexperimentales pp. 60-70..................49 Metodologa y tcnicas de la investigacin en Ciencias sociales. Felipe Pardinas Escalas de mensuracin de fenomenos sociales pp. 91-98...........................................57 Metodologa de la investigacin. Roberto Hernndez Sampieri. Formulacin de hiptesis pp. 75-106.........................................................................................................64 Cmo introducirse a la investigacin. Miguel Angel Sobrino Ordoez. Esquema para un reporte final simplificado, Evaluacin de tres momentos del proceso de investigacin, Instrumentos de evaluacin para proyectos de investigacin, pp. 8-26............................................................................................................................................88
UNIDAD II Manual de investigacin en Ciencias Sociales. Raymond Quivy Luc Van Campenhoudt. La observacin. pp. 149-199....................................................................... 107 Manual de investigacin en Ciencias Sociales. Raymond Quivy Luc Van Campenhoudt. La exploracin. pp. 64-82.............................................................................141
UNIDAD III Metodologa de la investigacin. Roberto Hernndez Sampieri. Recoleccin de los datos [instrumentos de medicin] pp. 234-255.............................................................154
TCNICAS DE INVESTIGACIN DE CAMPO I
Gua para realizar investigaciones sociales. Ral Rojas Soriano. Tcnicas e instrumentos para recopilar la informacin [observacin, entrevistas, cuestionario, cdula y codificacin] pp. 211-246..........................................173 Metodologa de la investigacin. Roberto Hernndez Sampieri. Recoleccin de los datos [cmo se codifican las respuestas a un instrumento de medicin?] pp. 319-339.....................................................................................................................................190 Tcnicas de desarrollo comunitario. Francisco Gomezjara. Gua de investigacin de la comunidad pp. 109-124......................................................................................................205
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PRLOGO
Comencemos con algunas advertencias al lector. La presente Gua de Lecturas, realizada como apoyo para la Gua de Auto aprendizaje de la asignatura de Tcnicas de Investigacin de Campo I, contiene textos que, desde los campos de las ciencias sociales y las humanidades, fueron seleccionados para el tratamiento de los contenidos curriculares. Si bien es cierto que la interdisciplina debe ser una de las caractersticas de los profesionales en la biblioteconoma y la archivonoma, no menos cierto es que las lecturas deben ser abordadas desde hilos conductores y/ o preguntas previas que focalicen la atencin del lector y focalicen la informacin relevante de objetivos acadmicos especficos. Con la presente seleccin de lecturas, no pretendimos agotar todos los subtemas del programa, pero al menos s, tocar cada uno de los temas; de forma tal que se hallarn los conocimientos y la informacin que generalmente se ofreceran en un curso del sistema escolarizado. Las fuentes de donde se seleccionaron las lecturas, de acuerdo a la fundamentacin y a los problemas argumentados que contienen y apoyan el programa, es uno de los criterios de seleccin de los textos a que atendimos. Por ello el estudiante deber iniciar sus lecturas con preguntas - hay que preguntarle al texto -, las cuales pueden obtenerse de los objetivos de unidad o bien de los planteamientos desarrollados en cada tema y que pretendemos establecer en las actividades de la Gua de autoaprendizaje. Los archivistas y bibliotecarios que se inician en los menesteres propios de esta asignatura debern comprender bsicamente la intencionalidad de la misma para su formacin integral y tendrn el compromiso de adecuar los conocimientos ofrecidos a sus propios intereses y particulares problemas de investigacin; para lograr con ello la adecuada organizacin de la informacin obtenida en su instrumental metodolgico como profesionales de estas disciplinas. Por ltimo proponemos una estrategia de lectura para abordar los textos, adems de lo dicho con anterioridad. Realizar estudio e investigacin en textos requiere de tcnicas de subrayado, de anotacin de caracteres, de insercin de pistas tipogrficas, de resmenes, etc, pero tambin de mtodo para que en su conjuncin, mtodo y tcnicas, constituyan una estrategia; el mtodo que proponemos es que se proceda al anlisis desde su propia situacin, problemas y necesidades como estudioso y estudiante de la carrera de biblioteconoma y/o archivonoma, para que el texto tenga algo que decirle, para que el lector halle lo que busca en los textos y, finalmente, para que sea significativo el aprendizaje resultante. Para que sea formativa la lectura y no slo informativa. El autodidacta no lo aprender de buenas a primeras, pero con disciplina y esfuerzo obtendr logros si lleva a cabo todos los ejercicios propuestos ya que la prctica hace al maestro. Adems tendr la gua y asesoramiento de un especialista del sistema de Educacin Abierta y a Distancia. En lo que respecta a los ejercicios, el estudiante deber comprender que la fuente primordial de sus conocimientos lo constituyen las propias lecturas que realice sobre los contenidos; y en los cuales encontrar niveles diferentes de complejidad que van desde la comprensin del texto hasta la significacin que tiene la informacin para el lector. Por ello encontrar actividades que le soliciten un anlisis, una comprensin y un comentario del texto o bien, a partir de l, ensayos, resmenes o crticas sobre sus contenidos, comenzar algn tipo de investigacin o aplicar algn instrumentos para realizarla, etc. Por lo dems, encontrar las mltiples funciones que las tcnicas aqu descritas tienen, es un aspecto que slo el lector podr poner en prctica a partir de su comprensin y utilizacin, para irse formando y convertir las ideas en herramientas, no obstante, en algo le ayudaremos en la Gua de autoaprendizaje. Queda a tu disposicin el material y te deseo el mejor aprovechamiento y aprendizaje de sus contenidos.
Victrico Muoz Rosales.

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Mtodos de las ciencias sociales. Maurice Duverger. Las ciencias sociales pp. 17-34
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INTRODUCCIN LAS CIENCIAS SOCIALES

Hoy da, las ciencias sociales tienen aplicaciones aun ms importantes que las de la fsica nuclear. La propaganda de los estados totalitarios, la publicidad comercial de los pasescapitalistas, la guerra revolucionaria y la accin psicolgica, las relaciones pblicas, son tcnicas que, mucho ms que la fisin del tomo, han transformado la vida de los hombres de nuestro tiempo. Sin embargo, existe a este respecto cierta contradiccin entre la teora y la prctica. En la actualidad, y en el campo de las ciencias fsicas, los progresos de la segunda derivan de los progresos efectuados por la primera, mientras que en las ciencias sociales, por el contrario, la prctica parece hoy ms avanzada que la teora. El contraste entre la importancia de sus aplicaciones y el estado anrquico de sus principios es bastante notable. Los socilogos no estn de acuerdo ni siquiera sobre las definiciones elementales, los conceptos bsicos ni las clasificaciones fundamentales; cada uno de ellos habla su propio lenguaje, lo que difcilmente les permite entenderse con los dems. No hay duda en que esto explica el retraso de las ciencias sociales respecto de las ciencias puras, en las que tambin hubo una poca en que la prctica preceda a la teora, antes de invertirse estos trminos. Por esta razn, las ciencias sociales figuran en ciertos aspectos como poco desarrolladas a pesar de la importancia de sus modernas aplicaciones. Esta situacin es provisional pero como existe y parece que va a durar algn tiempo, es preciso tenerla en cuenta. Es particularmente indispensable realizar un esfuerzo para definir las ciencias sociales antes de pasar al estudio de sus tcnicas y mtodos de investigacin, pero este esfuerzo es muy difcil pues es necesario evitar, so pena de aumentar la confusin, aadir nuevas definiciones, nuevos conceptos o nuevas clasificaciones, a las definiciones, conceptos y clasificaciones existentes. Por el contrario, hay que buscar todo lo que sea comn a stas. Seccin 1 La nocin de ciencia social A primera vista, la nocin de ciencia social parece fcil de definir, las ciencias sociales estudian el hombre que vive en sociedad, el animal poltico de Aristteles, analizando los grupos humanos, las colectividades, las comunidades. Pero, en realidad, incluso la nocin de grupo humano es difcil de precisar; una simple aglomeracin de individuos por ejemplo: la gente que hace cola a la puerta de un cine no constituye una verdadera colectividad (pero puede llegar a serlo). Adems, decir por una parte que las ciencias sociales estudian al hombre que vive en sociedad y, por otra, que analizan los grupos humanos, no es afirmar la misma cosa; ambas expresiones no son sinnimas, sino que en el primer caso se pone el acento sobre los miembros del grupo y en el segundo sobre la comunidad. De hecho, las ciencias sociales se encuentran todava divididas por graves conflictos que conciernen a su mismo objeto y nocin. Con el fin de evitar estos conflictos y una definicin parcial, abordaremos el problema de un modo gentico. En primer lugar trazaremos el desarrollo histrico de las ciencias sociales; ello nos permitir situar las discusiones acerca de su objeto y nocin. Despus trataremos de definir los caracteres generales de los fenmenos sociales. La
definicin de las ciencias sociales como de los fenmenos sociales es la ms general y la ms neutra, y aunque da lugar a discusiones acerca de la nocin de los fenmenos sociales no hay duda que stas resultan ms concretas, pues se refieren a cada uno de los caracteres de los fenmenos.
a) LOS CARACTERES GENERALES DEL PERODO. Para investigar los principios de una organizacin ideal, hay que estudiar necesariamente el funcionamiento de la organizacin social existente; por esta causa los filsofos sociales hacan ciencia social. 1. El predominio del punto de vista filosfico moral. La ciencia social, en su estado primitivo, y al igual que el metal se halla mezclado con la ganga, se encuentra inmersa en una serie de consideraciones normativas, de carcter moral o filosfico. La parte de observaciones cientficas respecto de las consideraciones normativas, es mayor o menor segn los autores; la ganga es ms o menos rica. Siempre y en todo caso, predomina el punto de vista normativo, que orienta la actividad del investigador e incluso dirige su investigacin. Las primeras teoras cientficas son, por lo tanto, reflejo de doctrinas metafsicas y morales y de posiciones aprioristas. 2. La importancia de las observaciones recogidas. A pesar de todo, la aportacin de este perodo primitivo al desarrollo de las ciencias sociales es importante. Muchos de estos autores poseen un agudo sentido de la observacin y se esfuerzan en aplicarlo. El ambiente normativo y metafsico no impide el anlisis preciso de las realidades ni el desenvolvimiento del mtodo comparativo; Aristteles puede ser modelo de ello. Casi siempre se pueden distinguir dos temperamentos intelectuales: uno que se inclina a reflexin sobre los hechos ya conocidos, y otro ms inclinado hacia la investigacin de hechos nuevos. En el caso del perodo considerado la tendencia filosfica favorece los primeros, pero sin ahogar completamente los segundos. Por otra parte, la abundante cosecha de observaciones as recogidas, a menudo tiene ms valor que las teoras generales legadas por los autores de este primer perodo, las cuales al interponer un cuadro artificial entre el observador y la
1EL DESARROLLO HISTRICO DE LAS CIENCIAS SOCIALES

Nos limitaremos a una visin esquemtica y superficial cuyo nico fin es ayudar a comprender las dificultades que la definicin de los fenmenos sociales entraa en la actualidad. En este punto nos encontramos con dos hechos fundamentales: 1 En primer lugar, la primitiva confusin, que perdur varios siglos, entre el punto de vista cientfico objetivo y el punto de vista moral o metafsico; 2. En segundo lugar, la reciente tendencia a la desmembracin en mltiples disciplinas particulares a la sustitucin de la ciencia social por las ciencias sociales. Estas referencias nos permiten delimitar, en general, tres grandes perodos; pero su separacin no es absoluta y no es posible asignar una fecha exacta al paso de uno a otro, que se efecta casi insensiblemente. A) La primitiva confusin entre ciencia social y filosofa social En un primer momento se pretendi determinar las reglas de la organizacin social tal como debe ser, ms que analizar dicha organizacin tal como es. Es decir, se haca ciencia social ms que filosofa social, actitud que persisti durante siglos y que an hoy no ha desaparecido por completo, hasta el siglo XVIII el nmero de autores en que predomina el punto de vista cientfico sobre el filosfico es nfimo. Despus sufre gran aumento hasta que, a partir del siglo XIX, la proporcin tiende a invertirse y el punto de Vista cientfico empieza a predominar.
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realidad, han constituido frecuentes obstculos para el desarrollo de las ciencias sociales. b) Las etapas fundamentales. Nos limitaremos a recordar algunos jalones fundamentales. Sealemos, por una parte, la conexin con las doctrinas metafsicas y, por otra la oposicin casi permanente entre los dos temperamentos de investigadores, filsofos y observadores. l. En la Antigedad, esta oposicin se encuentra encarnada en la dualidad clsica Platn-Aristteles, si bien es preciso no exagerarla. Cierto; Platn es esencialmente filsofo y el razonamiento abstracto constituye su instrumento fundamental de anlisis. Cierto tambin que Aristteles posee un notable talento de observador y que su reflexin filosfica se basa en extensas y variadas investigaciones concretas; sabido es que escribi una serie de monografas sobre las Constituciones de 158 ciudades griegas, extranjeras de las que slo una ha llegado a nuestros das ( la constitucin de Atenas). Pero a pesar de ello, el desarrollo intelectual de Aristteles es ante todo filosfico y metafsico se halla en la base de su concepcin de la sociedad, que esencialmente refleja. Por otro lado, en Platn hallamos un esfuerzo para tratar cientficamente los hechos econmicos y sociales (L. Robin) y tiene conciencia, especialmente de la importancia de las condiciones geogrficas, demogrficas y econmicas de la vida social. Incluso podramos descubrir en l el esbozo de la teora de la lucha de clases cuando escribe: Una ciudad siempre comprende dos al menos, que estn en guerra entre si: la de los ricos y la de los pobres.1 2 En la Edad Media, la filosofa social viene a ser el reflejo de la religin cristiana y de su moral. Los mtodos escolsticos, por otra parte, acentan la tendencia al predominio del razonamiento deductivo sobre la observacin de los hechos. La grandiosa sntesis de Santo Toms de Aquino tiene la amplitud de la de
Platn, pero la orientacin propiamente cientfica de la investigacin social tiende ms bien a disminuir. No obstante, los principios bsicos del cristianismo, y especialmente los dogmas del pecado original y de la redencin, conducen a una concepcin histrica de la sociedad, cuyas primeras huellas aparecen en la Ciudad de Dios de San Agustn. Por otra parte, el Trait de la premire invention desmonnaies (1370), de Nicole Oresme, constituye el primer ejemplo de obra experimental, al mismo tiempo que el nacimiento de una ciencia social particular: la economa poltica. 3. El Renacimiento y la Reforma, que transforman el ambiente intelectual con los grandes viajes transocenicos, que dan a conocer sociedades nuevas, favorecen las tendencias experimentales. El Prncipe, de Maquiavelo (1532), y La Repblica, de Jean Bodin (1577), son de hecho mas realistas que filosficos. En la misma poca nace en Italia, con el nombre de estadstica, una ciencia descriptiva del estado precedente de nuestra actual ciencia poltica (vase especialmente el tratado de Sansovino del gobierno del regni a republiche antiche moderne, 1567). Antoine de Montchretien publica, en 1615, el primer traite de ieconomie politique (se trata de una obra mas bien prctica que cientfica). Por otra parte, los primeros relatos de los viajeros exticos aportan nuevos materiales de observacin y despiertan la curiosidad por lo concreto. A pesar de todo, la tendencia general sigue siendo ms filosfica que cientfica, si bien el contenido de esta filosofa social evoluciona y la religin cristiana de la de constituir su nica base. En la segunda mitad del siglo XVI y en el XVII aparece Gentillis, Altusio, Grocioi y Pufendort la teora del derecho Natural y una filosofa SOCIAL JURDICA. Locke desarrolla en estas bases la doctrina del liberalismo poltico (traite du gouverment civil, 1689). El Leviatn (1651) de Hobbes, por lo contrario,
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en el que la parte de observacin emprica es mayor, desarrolla una filosofa mas bien autoritaria. B) Los siglos XVIII y XIX: la constitucin de una ciencia social autnoma. Antes del siglo XVIII las obras en que predomine el punto de vista cientfico, en que el punto de vista filosfico este excluido o sea muy reducido, son raras; Maquiavelo, Bodir, Nicole Oresme, Montchretien figuran como precursores. Con el siglo XVIII, por el contrario, este tipo de obras se hace mas frecuente y aparece la idea de una rigurosa separacin entre la ciencia y la filosofa. Por otra parte. nace tambin la idea de que los fenmenos sociales poseen un carcter de regularidad y que por lo tanto estn sometidos a leyes naturales mas o menos anlogas a las que gobiernan el universo fsico; la elaboracin deeste concepto de leyes sociales constituye un progreso decisivo, pues la ciencia tiene precisamente por fin la investigacin de dichas leyes por mtodos experimentales. La aportacin del siglo XVIII es, pues, muy importante. A pesar de ello contina predominando la tendencia filosfica idea de ley social y la nocin de una ciencia social autnoma no son aceptadas todava de un modo general, y conservan un carcter excepcional. En el siglo XIX, por el contrario, se las va considerando progresivamente como normales autores del siglo XVIII, por otro lado, no haban delimitado claramente el terreno de la ciencia social ni definido su objeto con precisin. A este respecto, la aportacin de Aguste Comte es considerable. La de Karl Marx, en otro aspecto, no resulta menor; el establecimiento del carcter objetivo y el carcter relativo de los fenmenos sociales resulta esencial para constituir la sociologa como ciencia. La aportacin del siglo XVIII. En el siglo XVIII contina predominando la tendencia a estudiar los hechos sociales desde el ngulo
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filosfico, investigando ms bien lo que deben ser las sociedades humanas que lo que son. Esta tendencia inspira una de las ms grandes obras de la poca, el Contrato social (1762) de Rousseau, el cual declara expresamente. Yo busco el derecho y la razn y no los hechos. Contina figurando en la base de los trabajos de aquellos que precisamente se harn llamar filsofos: Voltaire, Mably, DHolbach, Diderot y los enciclopedistas. Incluso permanece subyacente en los escritos de Montesquieu. EI desenvolvimiento de las obras fundadas en la observacin. El espritu de las leyes, no obstante, puede considerase como el primer tratado de sociologa poltica; la concepcin de las leyes sociales y la clara afirmacin: aqu se dice lo que es, y no lo que debe ser, delatan una voluntad de observacin cientfica, dejando aparte el espritu de las leyes, el desarrollo de las ciencias sociales efectivas se efecta en tres direcciones principales. 1. En la de la economa poltica, que la escuela francesa de los fisicrata primero, y la escuela inglesa de Adam Smith despus, constituyen como ciencia autnoma; 2. En la de la estadstica matemtica, que sirve de base a los primeros trabajos demogrficos (Graunt, 1862-; Halley, 1692; Deparcieux, 1746; Moheau, l778), y 3. En la del estudio comparativo de los diferentes pueblos, basado en los relatos de los viajeros y exploradores; citemos a ttulo de ejemplo Le spirit des usages et couturnes des diffrents peuples de Jean Dmeunier (1778) y las Moers des sauvages amnquains compares aux moeurs des premirs temps, del padre Lafitau (1724), As pues, el primer rasgo caracterstico del siglo XVIII es la multiplicacin de las obras de carcter propiamente cientfico, en las que la parte filosfica es reducida o no existe. 2. La elaboracin de la idea de ley social, El segundo, y ms importante, reside en la
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progresiva elaboracin de la idea de que los hechos sociales estn sometidos a ciertas leyes: leyes fsicas relativas a la sociedad como dijo Dupont de Nemours (1768). Antes que l, Montesquieu las haba definido como relaciones necesarias que derivan de la naturaleza de las cosas (1748). El concepto de leyes sociales se fue desligando progresivamente del de un orden providencial del cual no seran mas que la expresin; resulta sintomtico, por ejemplo, que uno de los fundadores de la estadstica, el alemn Sssmilch, interprete las regularidades demogrficas como el efecto de la voluntad divina, y que Mercier de La Riviere transcriba, como epgrafe de su Ordre nature et essentel des societs politiques (1767), una frase de Malebranche sobre la soberana del Orden eterno. Pero el problema de saber cul es el fundamento de las leyes sociales, si la Providencia divina o la naturaleza de las cosas, pertenece a la metafsica; la ciencia se limita a comprobar la existencia de regularidades, de relaciones necesarias, Por otra parte, observaremos que, desde su aparicin, el concepto de leyes sociales se desarroll en tres direcciones diferentes: leyes estadsticas, dimanantes del clculo de probabilidades (creado por Bernoulli, que en 1713 formula la clebre ley de los grandes nmeros); leyes histricas, que expresan el desarrollo de la humanidad (Condorcet, Tablean historique des progres delspirit humain, 1974); y las leyes anlogas a las del universo fsico. Esta ltima direccin parece haber sido la predominante desde el origen, predominio que se afirmar en el siglo XIX. b) LA APORTACIN DE Auguste Comte (1798-1853). Se considera a Auguste Comte como el fundador de la sociologa; sin embargo, su aportacin a la elaboracin de la idea de ciencia social es menos importante de lo que se cree. 1. La invencin del trmino sociologa. En la actualidad, los trminos sociologa y
ciencias sociales son casi equivalentes, con las reservas que estudiaremos ms a debate (vase Pg. 64). La palabra sociologa, que se ha ido imponiendo progresivamente, fue inventada por Auguste Comte. En el siglo XVIII se hablaba de ciencia nueva. Esta frmula, utilizada primero por J. B. Vico en su importante obra Principes dune science nouoelle (1725, 1730, 1744), fue adoptada por algunos de los fisicratas, especialmente por Dupont de Nemours (1768), y ms adelante por los discpulos de Saint-Simn. Los enciclopedistas utilizaron la expresin ciencia del hombre, que fue adoptada por los idelogos (Destutt de Tracy, etc,), por fisilogos y mdicos (Cabanis, Bicha, Burdin) y despus por el propio Henri de Saint-Simon en su Mmoire sur la science de lhome (1813), si bien este ltimo se inclina despus por el trmino fsica social (que ya se halla en Hobbes) y al que se adhiri primero Auguste Comte. Es a partir del tomo IV de su Cours de philosophie positive (1839), en la leccin 47, que da a la nueva ciencia el nombre de sociologa, a fin de evitar las confusiones con las viciosas tentativas de apropiacin de las que haba sido objeto el trmino fsica social por parte del matemtico belga Quetelet, que lo aplicaba al estudio estadstico de los: fenmenos morales (Lhomme et le developpement de ses fdacultes Essai de physique sociale, 1835). 2. La delimitacin del objeto de las ciencias sociales. El mrito de Auguste Comte no se limita, evidentemente haber dado nombre a la ciencia social. Su aportacin fundamental consiste en haber delimitado su objeto y haber dado de ella, por primera vez, una definicin precisa. Puesto que para l la fsica orgnica es la ciencia del individuo, la fsica social debe ser la ciencia de la especie humana, que constituye una inmensa y eterna unidad social. Esta fsica social, o sociologa, comprende dos partes:
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La Esttica social, que es el estudio anatmico de la sociedad (el estudio positivo, a la vez experimental y racional, de las acciones y reacciones mutuas que las diversas partes del sistema social ejercen continuamente unas sobre otras), y la Dinmica social, que es a la esttica lo que la fisiologa es a la anatoma. La Esttica es el estudio del orden; la Dinmica, el estudio del progreso (en el sentido de desarrollo y no de perfeccionamiento, es decir, sin juicio de valor). La clebre ley de los tres estados resume la Dinmica social: La humanidad debera pasar sucesivamente a travs del estado teolgico, del estado metafsico y del estado positivo. 3 La afirmacin del carcter positivo de las ciencias sociales. Por lo general, se considera que la aportacin fundamental de Auguste Comte consiste en haber afirmado el carcter positivo de las ciencias sociales, es decir, en haberlas separado definitivamente de la moral y de la metafsica. Esto no es completamente exacto, pues con la elaboracin de la idea de ley social el siglo XVIII haba planteado ya el principio de esta separacin. En esta cuestin, el mrito de Auguste Comte reside en el hecho de haber sistematizado dicho principio y haber efectuado el primer anlisis completo. Dicho esto, no hay que olvidar que el padre de la sociologa, si bien puso las bases de la ciencia moral positiva, desligada de la metafsica y de la moral, no consigui librarse de sus creencias filosficas. Conscientemente quiso limitar la ciencia social al estudio de lo que es, condicin fundamental para que realmente sea ciencia, pero no pudo evitar que sus sentimientos, aspiraciones y deseos sobre el deber ser aparecieran inconscientemente en sus anlisis cientficos. De este modo reapareci con formas nuevas la vieja confusin entre ciencia y filosofa. Muchos socilogos, por no decir todos, siguieron las huellas de Auguste Comte. Muchas son las
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obras en apariencia positivas, que en realidad reflejan creencias metafsicas (religiosas, filosficas o polticas) de sus autores. Hay que hacer notar, no obstante, que Comte crey posible resolver esta contradiccin elaborando, las bases de su sociologa, una moral y religin positivas esta ilusin, compartida ms adelante por algunos discpulos de Durkheim, constituye lo que a veces se califica de sociologismo. LA APORTACIN DE KARL MARX (18181883). La aportacin de Auguste Comte fue recogida inmediatamente: Emile Durkheim y los socilogos de fines del siglo XIX y principios del XX sufrieron su influencia. La aportacin de Marx, por el contrario, fue largo tiempo olvidada en los medios cientficos a causa de su contexto poltico. La influencia poltica de Marx se hizo notar desde la segunda del siglo XIX, pero su influencia cientfica no empez desarrollarse, por lo menos de forma directa, y aunque con anterioridad fuera perceptible de un modo difuso, hasta dos del siglo XX. 1 La objetividad de las ciencias sociales. Auguste te crea que todo el mecanismo social se basa en las opiniones, y daba a la sociologa un carcter subjetivo. La primera aportacin fundamental de Marx consiste inversamente, en haber planteado las bases de una ciencia socialmente objetiva al afirmar que las relaciones jurdicas, las formas polticas y la anatoma de la sociedad dimanan infraestructura econmica y del estado de las fuerzas productivas. Se puede discutir el carcter preeminente atribuido a los fenmenos econmicos, que posiblemente no es ni general ni absoluto, pero no hay que olvidar, por otra, que Marx jams pretendi que la influencia de la base econmica sobre las superestructuras fuera de sentido nico, sino que, por el contrario, afirm siempre que la superestructura ejerce su accin sobre la base y que sus relaciones son recprocas. Sea lo que fuere, esta concepcin materialista tiene el mrito de haber introducido la idea de que
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la vida social no debe explicarse por la concepcin que de ella tienen sus participantes, sino por causas profundas que escapan a la conciencia, como deca Durkheim, quien, aunque totalmente opuesto al marxismo, se percataba de que ello era condicin fundamental para que la sociologa llegara a ser una ciencia. Ms adelante volveremos a hallar este problema, que da lugar a numerosas dificultades, ya que las concepciones que de la vida social se forman los que en ella participan ejercen capital influencia sobre aqullas constituyendo en cierto modo fenmenos objetivos. Aqu nos limitamos a constatar la importancia de la aportacin marxista en cuanto a la objetividad de las ciencias sociales. 2. El carcter evolutivo de los fenmenos sociales. Otra aportacin fundamental concierne al carcter relativo y evolutivo de los fenmenos sociales. Cierto es que Auguste Comte, Condorcet y muchos otros haban concebido la idea de evolucin, cuyos primeros rasgos pueden apreciarse incluso en San Agustn; pero esta evolucin de la sociedad humana se imaginaba entonces como una especie de desarrollo de un mismo organismo fundamental, a travs del cual la naturaleza del hombre permaneca estable. No se crea que pudiera variar en su estructura esencial, sino slo florecer, en cierto modo. Enlazando en cierta manera con la vieja filosofa de Herclito, Marx cree, por el contrario, que la pretendida naturaleza del hombre es resultado de la historia y que vara como la historia misma. No se desenvuelve siguiendo un desarrollo unilateral, sino segn un proceso dialctico. Los cuadros sociales, los sistemas jurdicos, el arte, la moral, la religin, la psicologa, las costumbres y los comportamientos, las ideas, la filosofa, etc., son elementos ligados a una infraestructura socioeconmica esencialmente lbil, a causa, al mismo tiempo, de su propio desarrollo y de las reacciones de la superestructura. Por esta razn, todos los
elementos de la realidad social son relativos: unos respecto de otros y todos respecto de la historia. 3 La elaboracin de la primera teora general de las ciencias sociales. No podemos dejar de sealar una tercera aportacin de Marx al desarrollo de las ciencias sociales. El marxismo constituye el primer sistema completo de explicacin de los fenmenos sociales, la primera cosmogona. Con anterioridad, slo se haban elaborado sntesis parciales, como la de Montesquieu para los regmenes polticos o la de Adam Smith para los hechos econmicos. Es posible afirmar, por otra parte, que ninguna otra cosmogona ha podido sustituir la de Marx, pues ninguno de los sistemas elaborados desde entonces posee un carcter tan completo y ni uno slo ha, conseguido rebasar el mbito restringido de una escuela cientfica particular (cf. infra pg. 375). La influencia de la cosmogona marxista es pues considerable. En determinados aspectos sirve de base, de sistema de referencia, incluso a los que la critican y sealan sus errores e insuficiencias. Sin embargo, esta influencia es posiblemente ms fecunda para los no marxistas que para los propios marxistas. El carcter completo de su doctrina ha llevado a estos ltimos a utilizar, partiendo de los principios de Marx, el razonamiento deductivo, ms que la investigacin experimental desarrollando, una nueva escolstica en un ambiente dogmtico; de este modo, los discpulos de uno de los ms grandes fundadores de la ciencia social han vuelto paradjicamente a la primitiva confusin entre ciencia y filosofa. C) El siglo XX: la desmembracin de la ciencia social. En la actualidad ya no se habla de la ciencia social, en singular, sino de las ciencias sociales, en plural. Cada vez ms se considera la sociologa como una especie de ciencia de sntesis, denominada sociologa general, que viene a cubrir las diversas sociologas particulares. Auguste Comte y los socilogos franceses de fines del siglo xix,
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especialmente Durkheim, eran contrarios a esta dispersin y afirmaban la unidad de la ciencia social. Karl Marx tambin. Pero no han sido seguidos. a) LOS ESFUERZOS A FAVOR DE LA UNIDAD DE LA CIENCIA SOCIAL. El desarrollo de las ciencias sociales particulares no data del siglo XX, sino que, en ciertos aspectos, es anterior incluso a la separacin entre las ciencias sociales y la filosofa, 1 Las primeras ciencias sociales particulares del siglo XVIII. Mientras la ciencia social general permaneca dominada por consideraciones metafsicas y morales, sobre la base del mtodo experimental se constituyeron algunas disciplinas particulares. Tal fue el caso de la economa poltica. Como ya hemos dicho, el Trait de Iinvention des monnaies de Nicole Oresme constituye una de las primeras obras basadas en la observacin. En el siglo XVIII, los fisicratas, y despus Adam Smith, constituyen la economa poltica como ciencia autnoma, claramente desligada de la filosofa. Anlogo es el caso de la demografa: desde el siglo XVIII los matemticos desarrollan los mtodos estadsticos y los aplican al estudio de la poblacin, especialmente a la mortalidad (Graunt, 1682; Halley, 1692.), y si bien el trmino demografa no fue inventado hasta 1855, por Achule Guillard, el objeto y mtodos de la disciplina existan ya a fines del siglo XVIII. Por su parte, la sociologa de la historia (o filosofa de la historia), es decir, el estudio de las leyes del desarrollo de los acontecimientos humanos, tuvo un notable precursor, aunque sin gran influencia directa, en la persona del filsofo rabe Abenjaldun (1332-14O6); en el siglo XVIII, J. V. Vito formula la ley del eterno retorno de tres edades: la edad divina, la edad heroica y la edad humana. La sociologa de la historia, aunque menos avanzada que la economa poltica y la demografa, no deja por ello de constituirse como disciplina separada. 2. Las reacciones de los fundadores de la
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sociologa en el siglo XX. En el siglo XX, los fundadores de la sociologa reaccionarn decididamente contra esta divisin de las ciencias sociales. Auguste Comte afirma, criticando la economa poltica, que los fenmenos sociales son profundamente conexos y que todo estudio de una categora particular resulta estril. Bazard, discpulo de Saint-Simon, haba formulado idnticas crticas al desarrollo separado de la economa poltica, que l atribua a Adam Smith, mientras que los fisicratas enlazaban su sistema con una concepcin de conjunto de la sociedad. El propio Henri de Saint-Simon, considerando que la historia es una fsica social (1823), la reintegraba en la ciencia social global. Karl Marx afirma, ms claramente todava, la unidad de la ciencia social. La sociologa marxista se basa en la estrecha independencia de todos los fenmenos sociales; segn ella ninguno de los fenmenos puede ser vlidamente analizado con exclusin de los dems. No hay duda de que el carcter fundamental atribuido a los fenmenos econmicos, que constituyen la base mientras que los dems hechos se sitan en la superestructura parece permitir el desarrollo aislado de la economa poltica. Pero las superestructuras obran sobre la base de forma que los hechos econmicos sufren profundamente la influencia de los dems elementos de la realidad social, y por ello la economa poltica no puede ser aislada de la sociologa. Por lo que a la historia se refiere, es la misma realidad social, en su movimiento dialctico, en su perpetuo devenir, fuera del cual ella no existe. La integracin total de la historia en la sociologa es un principio fundamental del marxismo. b) LA ACTUAL MULTIPLICACION DE LAS DISCIPLINAS PARTICULARES. Los precedentes esfuerzos no tuvieron xito. La ciencia social se ha desmembrado en disciplinas particulares cada vez ms numerosas: etnografa, psicologa social, antropologa, economa, demografa, ecologa, lingstica, sociologa jurdica, ciencia poltica, etc. Ms adelante intentaremos definir cada una de ellas (pg. 56).
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1 La necesidad de una especializacin. Sin embargo, es preciso extenderse acerca de esta desmembracin. La complejidad de los hechos sociales y la diversidad de las tcnicas empleadas para observarlos exigen una especializacin. No existe, hoy da, ningn socilogo capaz de abarcar el conjunto de la realidad social, a menos que lo haga de segunda mano, es decir, basndose en los resultados de las investigaciones especializadas. As pues, es necesario, por la fuerza de los hechos, separar las diversas ramas de la ciencia social. Incluso en los pases marxistas, en los que la preocupacin por la unidad es muy grande, hay economistas, historiadores, demgrafos, etc., es decir, sabios especializados en un sector de la investigacin social. Pero el economista, el historiador, el demgrafo, etc., no deberan perder de vista el conjunto de los fenmenos sociales y su conexin, y cuando profundizan en el campo de su especialidad deberan conservar la preocupacin por los nexos entre sta y los dems elementos de la vida social. En la prctica, esto no se realiza sin dificultades, porque el especialista en una rama de las ciencias sociales es un mero aficionado respecto de las dems. 2. La ausencia de una teora general de las ciencias sociales.En la U.R.S.S. y en los pases socialistas, la unidad de conjunto queda asegurada por la adhesin de todos los especialistas a la cosmogona marxista, es decir, por su creencia en una misma filosofa de base. Si no existen una adhesin y una creencia de este tipo, es mucho ms difcil mantener la unidad de la ciencia social a travs de las indispensables especializaciones. En los pases occidentales esta unidad de base est destruida. No existe una cosmogona comn generalmente aceptada que sirva de nexo a todos los especialistas; estos, faltos de una teora de conjunto, se ven obligados a elaborar teoras parciales en el marco de cada disciplina particular. De este modo se pierde de vista la conexin entre todos los fenmenos sociales. 3. El aislamiento de las diversas disciplinas universitarias. El aislamiento de las disciplinas
universitarias y la diversidad de formacin de los especialistas de las ciencias sociales han agravado esta tendencia a la separacin. Se llega a las ciencias sociales por diversos caminos, casi todos especializados, en el esquema de organizacin de las universidades, facultades, centros de investigacin, etc., es decir, partiendo de la historia, de la geografa, de la economa poltica, del derecho, de la estadstica, de la filosofa, de la etnografa, de la psicologa, de la psiquiatra, de la medicina, etc. En Francia, por ejemplo, ningn socilogo posee hoy da una formacin propiamente psicolgica; sta se halla siempre sobreaadida a una distinta formacin de base. Por lo que cada uno tiene la tendencia a estudiar ms particularmente el sector social para el que est mejor preparado mental y tcnicamente, y a estudiar los dems, que conoce poco, basndose en aqul, que conoce mejor. No cabe duda de que las secciones de sociologa existen desde hace largo tiempo en algunas universidades extranjeras, especialmente americanas, pero muy frecuentemente se hallan en conflicto con las secciones vecinas (como por ejemplo la ciencia poltica o la psicologa) de tal modo que tambin ellas no desarrollan sino un aspecto de las ciencias sociales y no ponen remedio a su desmembracin. 4 Las recientes reacciones contra la desmembracin de las ciencias sociales. No obstante, comienza a dibujarse cierta reaccin contra este desmembramiento. La conexin entre los fenmenos sociales y la unidad profunda de la ciencia que los estudia no han sido jams puestos en duda, y por ello se ha procurado buscar remedio a la multiplicidad de disciplinas particulares. Un primer mtodo podra ser seguir la va indicada por el propio Auguste Comte, que consideraba como un remedio la formacin de especialistas de generalidades. La sociologa general, esforzndose en sintetizar los resultados de las ciencias sociales especializadas, trabaja en este sentido. Ms adelante veremos que tropieza con grandes dificultades. El segundo mtodo podra ser la edificacin de una doctrina general comnmente aceptada, una cosmogona
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que fuera susceptible de proporcionar a los sabios de Occidente el mismo cuadro de referencias y la misma filosofa de base que a los sabios marxistas. Por el momento, muchos son los que desean una obra de este gnero, pero nadie todava la ve surgir en el horizonte. El tercer mtodo, utilizado cada vez ms, consiste, en hacer colaborar en investigaciones comunes a especialistas de cada disciplina social particular; las investigaciones interdisciplinarias estn cada vez ms de moda, al igual que los contactos regulares entre sabios de diferentes especialidades con el fin de confrontar sus formas de abordar los problemas y sus conclusiones. La creciente unidad de las tcnicas de investigacin empleadas por las diversas disciplinas, empuja en el mismo sentido; resulta notable que la mayora de los manuales anglosajones de metodologa se refieran a los mtodos de las ciencias sociales y no a los de una de ellas (el presente libro sigue este ejemplo), y es as porque, cada vez ms, las diversas ciencias utilizan los mismos procedimientos de anlisis. Parece ser que, en ciertos aspectos, la fase de desmembracin de las ciencias sociales comienza a ser superada y que se tiende a una relativa reunificacin; pero es preciso no disimular las dificultades y los lmites de tal empresa, no por ello menos indispensable. Se puede hallar un buen resumen del conjunto de la historia de las ciencias sociales en A. CUVILLIER, Manuel de sociologie, t. 1, 3 ed., 1958, Pgs. 1-96, con abundante bibliografa y que ha sido ampliamente utilizado. Nos remitimos tambin a J. T0UCHARD (y otros) Histoire des ides politiques, 2 Vols., 1959. Para un anlisis ms desarrollado vase F. ZNANIECKI, Cultural sciences; their origin and development, Urbana (III.) 1952; F. N. HOUSE, The develoment of sociology, Nueva York, 1936; E. Bogardus, The development of social thought, 3a ed., Los Angeles, 1955; H. E. BARNES y H. BECKER, Social thought from lore to science, 2 vols., 2a
ed., Nueva York, 1952; E. BARNES, An introduction to the history of sociology, Chicago, 1947, y Historical sociology, Nueva York, 1948; A. W. SMALL, Origine of sociology, Chicago, 1924. As como el pequeo resumen de G. BOUTHOUL, Histoire de la sociologie, 1951. Vanse especialmente, como lecturas interesantes sobre el perodo primitivo, para la Antigedad: L. R0BIN, Platn et la science socia/ e, 1942; E. BARICER, The poilitic thought of Plato and Aristotle, Londres, 1906, y The Politice of Aristotle, Oxford, 1946 (traduccin y comentario); M. PRLOT, La Politique dAristote, 1950 (introduccin y comentario); W. W. JAEGER, Aristteles, Berln, 1923 (traduccin inglesa con el ttulo de Aristotle: fundaments of his development, Oxford, 2a ed., 1950); R. WEIL, Aristote et historie (tesis letras), 1960. Para la Edad Media: 11. ARQUILLIERE, Laugustinisme politique, 1931; J. Figgis, The political aspects of Augustins City of God, Londres, 1921; B. ROLAND-GOSSELIN, La doctrine politique de saint Thomas dAquin, 1908; E. BRIDREY, La theorie de la monnaie au XIVe siecle: N. Oresme, 1909. Para los siglos XVI y XVII cf.: P. MESNARD, Lessor de la philosophie politique au XVP siec1e, 1936; J. W. ALLEN, A history of political thought in the sixteenth century, Londres, 1928; H. SE, Histoire des ides politiquee en France au XVII sicle, 1920; etc. Sobre Maquiavelo, debe leerse ante todo la obrita no conformista de G. MOUNIN, Machiavel, 1958 (Club franais du Livre) y E. BARINC0U, MachiaVel par lui-meme, 1957; las obras clsicas son las de Ch. BENOIST, Le Machiavelisme, 3 vols., 1907-1936 y A. RENAUDET, Machiavel: tude dhistoire des doctrines politiquee, 2. ed., 1955; cf.: tambin L. VON MURALT, Machiavellis Staatsgedanke, Basilea, 1945 y L. HUOVINEN, Das Bild vom Menschen im politischen Denke Nccolo Machiavellis, Helsinki, 1951.
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La teora social hoy. Anthony Giddens y Jonathan Turner Introduccin pp. 9-21
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INTRODUCCIN
Este libro ofrece una gua sistemtica de las tradiciones y tendencias ms importantes en historia social. No consideramos que la teora social sea propiedad de una disciplina concreta, pues las cuestiones relativas a la vida social y a los productos culturales de la accin social se extienden a todas las disciplinas cientficas y humansticas. Entre otros problemas, los tericos de la sociedad abordan los siguientes temas: el status de las ciencias sociales, especialmente en relacin a la lgica de las ciencias naturales; la naturaleza de las leyes y generalizaciones que pueden establecerse; la interpretacin de la agencia humana y el modo de distinguirla de los objetos y acontecimientos naturales; y el carcter o forma de las instituciones humanas. Naturalmente, un bosquejo tan escueto encubre multitud de problemas y temas ms especficos; toda definicin de la teora social est abocada a suscitar controversias. Por tanto, el lector que busque un consenso acerca de las metas de la teora social se sentir decepcionado. Pues esta falta de consenso, como implican muchas de las contribuciones a este libro, puede ser inherente a la naturaleza de la ciencia social. En ltimo extremo, la cuestin de si puede haber un marco unificado para la teora social, o siquiera un acuerdo sobre sus intereses bsicos, est ella misma sujeta a discusin. Uno de los motivos que nos han llevado a publicar este volumen es que cada vez somos ms conscientes de los importantes cambios que se han venido produciendo en la teora social en aos recientes. El anlisis terico en las ciencias sociales siempre ha sido una empresa diversificada, pero en un determinado momento posterior a la II Guerra Mundial cierto conjunto de puntos de vista tendieron a prevalecer sobre el resto, imponiendo cierto grado de aceptacin general. Estos puntos de vista generalmente
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estaban influidos por el empirismo lgicofilosfico. Diversos autores a los que suele asociar-se con esta perspectiva desarrollaron determinadas interpretaciones del carcter de la ciencia que, a pesar de la imprecisin de esa etiqueta, tenan algunos elementos comunes: todos ellos sospechaban de la metafsica, deseaban definir con nitidez qu era lo que haba que considerar cientfico, insistan en la verificabilidad de los conceptos y proposiciones, y tenan cierta inclinacin a construir teoras de corte hipottico-deductivo. Formaba parte esencial de esta perspectiva la idea de lo que Neurath denominaba ciencia unificada; de acuerdo con dicha idea, no haba diferencias lgicas fundamentales entre las ciencias naturales y las ciencias sociales. Este punto de vista contribuy a fomentar cierta falta de disposicin a observar de forma directa la lgica de las propias ciencias sociales. Pues si la ciencia en general se gua por un nico cuerpo de principios, los cientficos sociales no tienen ms que examinar los fundamentos lgicos de la ciencia natural para explicar la naturaleza de su propia empresa. Considerndolo as, no es sorprendente que muchos de quienes trabajaban en las ciencias sociales adoptaran acrticamente la filosofa de la ciencia natural relacionada con el empirismo lgico para clarificar sus propias tareas. Por lo general, el empirismo lgico no era considerado una particular filosofa de la ciencia con hiptesis potencialmente cuestionables, sino un modelo incontrovertible de la ciencia. Las cuestiones relativas a la interpretacin se reprimieron en dos aspectos. Por un lado, la ciencia natural no se consideraba una empresa interpretativa en ningn sentido fundamental, pues se supona que su objetivo primordial era la formulacin de leyes o sistemas de leyes; por otro, el simplificado de las teoras y conceptos se consideraba directamente vinculado a las observaciones empricas. Desde este punto
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de vista las ciencias sociales eran esencialmente no interpretativas, incluso aunque su objeto gire en torno a procesos interpretativos de la cultura y la comunicacin. En consecuencia, la nocin de Verstehen comprensin del significado- recibi escasa atencin, tanto por parte de autores que escriban con una inspiracin claramente filosfica como parte de la mayora de los cientficos sociales. En los casos en que se consideraba relevante el Verstehen, slo lo era en la medida en que se utilizaba para generar teoras o hiptesis contrastables. La comprensin emptica de los puntos de vista o sentimientos de los dems, se pensaba, puede ayudar al observador sociolgico a explicar sus conductas, pero estas explicaciones siempre tenan que formularse en trminos operacionales, o al menos en trminos de descripciones de rasgos observables de conductas contrastables. El Verstehen se entenda simplemente como un fenmeno psicolgico que depende de una comprensin necesariamente intuitiva y no fiable de la conciencia de los dems. Sin embargo, a lo largo de las ltimas dos dcadas ha tenido lugar un cambio espectacular. Dentro de la filosofa de la ciencia natural, el dominio del empirismo lgico ha declinado ante los ataques de escritores tales como Kuhn, Toulmin, Lahatos y Hesse. En su lugar ha surgido una nueva filosofa de la ciencia que desecha muchos supuestos de los puntos de vista precedentes. Resumiendo decididamente esta nueva concepcin, en ella se rechaza la idea de que puede haber observaciones tericamente neutrales; ya no se canonizan como ideal supremo de la investigacin cientfica los sistemas de leyes conectadas de forma deductiva: pero lo ms importante es que la ciencia se considera una empresa interpretativa, de modo que los problemas de significado, comunicacin y traduccin adquieren una relevancia inmediata para las teoras cientficas. Estos desarrollos de la filosofa de la ciencia natural han influido inevitablemente en el pensamiento de la
ciencia social, al tiempo que han acentuado el creciente desencanto respecto a las teoras dominantes en la corriente principal de la ciencia social. El resultado de tales cambios ha sido la proliferacin de enfoques del pensamiento terico, Tradiciones de pensamiento anteriormente ignoradas o mal conocidas han adquirido mucha mayor importancia: la fenomenologa, en particular la relacionada con los escritos de Alfred Schutz; la hermenutica, tal como se ha desarrollado en la obra de autores como Gadamer y Ricoeur; y la teora crtica, representada recientemente por las obras de Habermas. Adems, se han revitalizado y examinado con renovado inters tradiciones de pensamiento anteriores, como el interaccionismo simblico en los Estados Unidos y el estructuralismo o postestructuralismo en Europa. A estas hay que aadir tipos de pensamiento de desarrollo ms reciente, entre los que se cuentan la etnometodologa, la teora de la estructuracin y la teora de la praxis, relacionada, sobre todo, con Bordieu. Aunque esta diversidad de tradiciones y escuelas de pensamiento surgida en la teora social parezca asombrosa, sigue habiendo algo semejante a una corriente principal, aunque ya no sea tan pujante. El funcionalismo estructural parsoniano, por ejemplo, contina ejerciendo un poderoso atractivo y, de hecho, ha recibido recientemente un considerable relanzamiento en los escritos de Luhmann, Mnch, Alexander, Hayes y otros. Vemos, pues, que la teora social ha llegado a comprender una gama de enfoques variada y, con frecuencia, confusa. Han sido diversas las respuestas a esta variedad de enfoques. En un extremo, para muchos de quienes estn fundamentalmente interesados en la investigacin emprica, el espectro de escuelas y tradiciones en disputa representa una confirmacin de lo que siempre haban credo: los debates tericos son de escaso inters o relevancia para los que realizan un trabajo emprico. Si los tericos
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sociales no pueden ponerse de acuerdo entre s acerca de las cuestiones ms bsicas, qu relevancia pueden tener las cuestiones referentes a la teora social para quienes se ocupan sobre todo de la investigacin emprica? En consecuencia, se ha originado una divisin bastante considerable entre investigadores, que a menudo continan considerndose positivistas, y tericos, que ahora se consideran de formas muy diversas. El desaliento de los investigadores, sin embargo, no es compartido por todos. En el otro extremo, muchos han acogido con entusiasmo la diversificacin de la teora social, en la opinin de que la competencia entre tradiciones de pensamiento es sumamente deseable. Desde este punto de vista, en ocasiones influido por la filosofa de la ciencia natural de Feyerabend, la proliferacin de tradiciones tericas es una forma de evitar el dogmatismo fomentado por el compromiso dominante con un solo marco de pensamiento. A veces se seala tambin que el estudio de la conducta humana es necesariamente un asunto controvertido; solo dentro de una sociedad totalitaria existira un nico marco incuestionable para el anlisis de la conducta social humana. Es probable que sea cierto que la mayora de quienes trabajan en las ciencias sociales se encuentran en algn punto situado entre ambos extremos. Como mnimo, la mayora afirmara que la eleccin entre las diversas propuestas hechas por diversas tradiciones tericas no es en modo alguno una actividad estril; tal es sin duda la posicin de los editores de este volumen, incluso aunque sus opiniones difieren respecto a cul es el mejor modo de llevar a cabo una tentativa semejante. Sealaramos tambin que la aparente explosin de versiones rivales de la teora social oculta una mayor coherencia e integracin entre esos puntos de vista divergentes de lo que puede parecer a primera vista. Consideramos necesario aclarar este extremo.
En primer lugar, puede haber un mayor solapamiento entre mtodos diferentes de lo que se suele pensar. El desarrollo de la etnometodologa nos proporciona un buen ejemplo. En las primeras fases de su formacin, detractores y crticos de la etnometodologa consideraban que esta discrepaba de forma radical de otros paradigmas de pensamiento de la ciencia social, y hasta hace poco no se ha puesto de manifiesto que los escritos de los partidarios de la etnometodologa tienen algo que aportar a problemas que ocupan prcticamente a todos los que trabajan en la teora social. Tambin se ha evidenciado que hay afinidades estrechas entre los problemas con que se enfrenta la etnometodologa y los que examinan otras tradiciones tericas. As, por ejemplo, el nfasis en la naturaleza metodolgica del uso del lenguaje en el contexto de la vida social puede muy bien considerarse relevante con respecto a cuestiones que tienen un amplio alcance en la teora social. En segundo lugar, se han destacado a lo largo de las ltimas dcadas ciertas lneas de desarrollo comunes compartidas por un amplio conjunto de enfoques tericos. Ha existido la preocupacin, pongamos por caso, por reconceptualizar la naturaleza de la accin. En efecto, numerosos enfoques han mostrado tal inclinacin a concentrarse en esta cuestin que en cierto momento pareca que una oleada de subjetivismo estaba a punto de anegar las ciencias sociales. Sin embargo, ahora podemos ver que una reelaboracin de cuestiones relativas a la accin humana no tiene necesariamente que llevarnos a enfatizar de forma exagerada la subjetividad, sino que, al contrario, puede vincular una elaborada teora del sujeto a anlisis de tipo ms institucional. En tercer lugar, sera difcil negar que ha existido algn tipo de progreso en la resolucin de cuestiones que previamente parecan inabordables o no se analizaban de forma
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directa. As, durante largo tiempo existi una divisin entre los mtodos naturalistas y aquellos que destacaban la importancia del Verstehen, no obstante el predominio que los primeros tenan sobre estos ltimos. Como consecuencia de desarrollos convergentes en un conjunto de tradiciones de pensamiento, se ha evidenciado que la divisin entre Erktilaren (o explicacin en funcin de leyes causales) y Verstehen responda a un planteamiento errneo. El Verstehen no es primariamente, como subrayan los empiristas lgicos, una cuestin psicolgica; antes bien, el Verstehen forma parte constitutiva de todas las cuestiones relativas a la interpretacin del significado, y est implicado en todas ellas. En la literatura reciente estas cuestiones se han investigado con amplitud, tanto en el mbito de la ciencia natural como en el de la ciencia social; como consecuencia, se han clarificado de forma definitiva problemas que antes eran bastante oscuros. En este libro hemos tratado de abarcar una gran variedad de planteamientos, aunque no se han podido evitar algunas omisiones. No obstante, creemos que el presente volumen trata ms o menos sistemticamente la mayora de las tradiciones influyentes de la teora social actual. En una breve introduccin sera imposible analizar con detalle los puntos fuertes o las debilidades de todos los enfoques. En lugar de esto, sealaremos algunos de los temas y pretensiones ms destacados de varios autores para dar una idea de la diversidad y vitalidad de la teora social. Cul es la naturaleza de la ciencia social? La prctica totalidad de los captulos que siguen abordan esta cuestin. Como se pondr de manifiesto, hay un extendido desacuerdo acerca de qu clase de ciencia, si es que lo es, es y puede ser la ciencia social. El examen de El conductismo y despus del conductismo, de George Homans, el enfoque de Jonathan Turner en Teorizar analtico y,
siquiera de forma implcita, el anlisis de Teora parsoniana actual, de Richard Mnch, defienden en un sentido u otro el positivismo lgico. Como Homans ha mantenido elocuente y vigorosamente durante ms de dos dcadas, la sociologa puede ser una ciencia comprometida con la elaboracin de leyes de subsuncin y sistemas axiomticos deductivos. Turner comparte esta visin de la sociologa como conjunto de leyes de subsuncin, pero rechaza la posibilidad de que exista una teora verdaderamente axiomtica. En lugar de esto, la sociologa debera elaborar leyes abstractas y usarlas en esquemas deductivos laxos. Adems, en la concepcin de Turner es necesario complementar las leyes abstractas con modelos analticos que especifiquen de forma detallada los procesos causales que conectan las variables de una ley abstracta. Mnch sostiene que la teora de la accin parsoniana puede usarse para generar un marco general de referencia capaz de organizar una variedad de enfoques tericos y metodolgicos. Desde el punto de vista de la metodologa, Mnch considera que los tipos ideales, la idiografa, las hiptesis nomolgicas y los modelos constructivitas pueden ser entendidos y quiz reconciliados entre s dentro de un marco de referencia relativo a un tipo de accin ms general. De modo similar, el marco de referencia de la accin puede servir para ordenar modos diferentes de explicar los fenmenos: teleonmicos, causales, normativos y racionales. As, Mnch propugna el eclecticismo, pero un eclecticismo que, segn parece, est comprometido con una visin positivista de la sociologa: se trata de generar y contrastar teoras de forma sistemtica. Por otro lado, tenemos una serie de argumentos que, en su mayor parte, giran en torno al supuesto de que el objeto de la ciencia social impide adoptar una orientacin tpica de la ciencia natural. Pero incluso aqu se mantiene una cierta ambivalencia. Por
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ejemplo, destaca a este respecto la revisin que lleva a cabo Hans Joas de las races pragmticas del interaccionismo y de la elaboracin del interaccionismo por parte de la Escuela de Chicago. Por un lado, la naturaleza pragmtica, situacional y construida de la interaccin (y, por tanto, de la organizacin social) hara imposibles las leyes ~ generalizaciones atemporales del positivismo. Por otra parte, sin embargo, muchos interaccionistas -entre los que quiz podramos contar al propio Mead- han tratado de descubrir las propiedades bsicas de la interaccin y de desarrollar leyes universales acerca de su forma de operar. En su lcido anlisis de Garflnkel y la etnometodologa, John Heritage procura evitar la cuestin de la ciencia en la ciencia social. Pues si la accin es indxica, contextual y reflexiva, puede la etnometodologa desarrollar leyes y generalizaciones acerca de ella? La etnometodologa no responde a esa pregunta de forma unnime; y, en efecto, los autores relacionados con dicha corriente no se ocupan de esas materias tan explcitamente como la mayora de los que trabajan en otras tradiciones. Los etnometodlogos, por lo general, son partidarios de describir en detalle los procesos empricos, dejando a un lado aquello que, en apariencia, constituira la explicacin; y tambin evitan la cuestin de la cientificidad de las descripciones. Mucho menos ambivalentes respecto a la cuestin de si puede haber o no una ciencia natural de la sociedad son Thomas Wilson, Ira Cohen, Jeffrey Alexander y Anthony Giddens. Con diferencias entre ellos, todos estos autores mantienen que la ciencia social es fundamentalmente diferente de la ciencia natural. Alexander no rechaza de plano la idea de que puedan descubrirse leyes de la vida social, pero afirma categricamente que nunca podr alcanzarse un consenso acerca de estas leyes, y que la naturaleza de los datos de la ciencia natural no puede nunca conferirles carcter definitivo. El anlisis social,
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sostiene, siempre conllevar discursos y debates acerca de los supuestos de las teoras y de la relevancia de los datos para contrastar estas teoras. Wilson formula un argumento ontolgico todava ms fuerte. Dado que la ciencia social tiene que tratar de las emociones, propsitos, actitudes y disposiciones subjetivas de los actores, los enunciados tericos y empricos sern intencionales, y los analistas sociales se vern obligados a realizar interpretaciones del significado. Es posible elaborar proyectos tericos basados en los mtodos extensionales de las ciencias naturales, pero ha de admitirse que solo tienen una utilidad heurstica. En el mejor de los casos, el uso de las matemticas puede ordenar las relaciones de nuestros datos y clarificar nuestras ideas acerca de cmo una teora se relaciona con otra en un caso particular. Giddens y Cohen defienden una tesis similar en sus respectivas descripciones del estructuralismo y de la teora de la estructuracin. Giddens declara muertos el estructuralismo y el post-estructuralismo, aduciendo que su fracaso para tratar la agencia humana y el proceso mediante el cual dicha agencia acta para producir, reproducir y cambiar estructuras representa una deficiencia fundamental del anlisis estructural; pues en la nocin de agencia reside la capacidad para cambiar el universo social, obviando en consecuencia las leyes cientficas que describen ese universo. Al presentar una descripcin detallada de la teora de la estructuracin de Giddens, especialmente de su nocin de Praxis, Cohen extrae todas las implicaciones de la nocin de agencia. En el mejor de los casos, la teora solo puede destacar las potencialidades constitutivas de la vida social que los actores utilizan para producir y reproducir modelos sociales. Estas potencialidades se utilizan de modo contextual e histrico, lo que determina que las leyes y generalizaciones sean transformables mediante los actos de los
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agentes. Por tanto, no es posible que la ciencia social sea como las ciencias naturales, ya que sus agentes pueden cambiar la misma naturaleza de su objeto: las pautas de organizacin social. Los captulos redactados por Immanuel Wallerstein y Ralph Miliband parecen, a primera vista, simpatizar con esta concepcin de la agencia. En efecto, la confrontacin con las formas de dominacin a travs de la Praxis es, por supuesto, el ncleo de la tradicin marxista. Pero en su Anlisis de los sistemas mundiales, Wallerstein afirma que ya se ha malgastado bastante energa debatiendo si la teora social ha de tener un carcter particularista o universalista. Wallerstein considera tales debates ampulosos; como alternativa, propone que la teora social utilice marcos de referencia como los del anlisis de los sistemas mundiales, marcos que abarquen el tiempo y espacio suficientes para observar las lgicas o dinmicas bsicas de los procesos sociales. Estas lgicas no deben considerarse eternas, puesto que la naturaleza de la organizacin social cambia a largo plazo. La posicin de Miliband es menos clara en lo que toca a la cuestin de la ciencia. Por una parte, considera los procesos de dominacin como una propiedad invariante de la organizacin social que es objeto del anlisis de clases pero, por otra, da a entender que esta propiedad puede ser suprimida, lo que alterara por tanto el mismo anlisis de clases empleado para examinarla. Tal es el espectro de opiniones. Est claro que el rechazo crtico del positivismo lgico ha llegado a predominar en la teora social -a pesar de las protestas de uno de los editores de este volumen-,aunque la concepcin de la sociologa como ciencia natural tiene todava muchos defensores, en la actualidad constituyen una minora en la teora social en sentido amplio, tal como la entendemos en este volumen. Sin embargo, el debate no ha concluido, como puede verse en la diversidad de posiciones defendidas en los captulos que siguen.
Cul es el objeto bsico de la teora social? Los desacuerdos acerca de lo que es y puede ser la teora social se reflejan en las disputas sobre su objeto bsico, sea cual sea la forma en que se conciba. El punto central de los debates se refiere a varias cuestiones interrelacionadas: Qu ocurre en el universo social? Cules son las propiedades fundamentales del mundo? Qu tipo de anlisis de estas propiedades es posible y/o apropiado? Al plantear estas preguntas resurgen antiguas cuestiones filosficas, tales como el reduccionismo, el realismo y el nominalismo. Si aceptamos la opinin de Jeffrey Alexander, esto ocurrir siempre que varios autores invoquen el apoyo de los clsicos para defender su propio punto de vista. En los dems captulos de este volumen se puede encontrar una amplia gama de opiniones acerca de cules deberan ser las preocupaciones primordiales de la teora social. Algunos sostienen que debe consistir en un microanlisis del comportamiento y de la interaccin en contextos situados, mientras que otros se pronuncian por mtodos ms comprehensivos que se ocupen de estructuras emergentes; estn quienes defienden la reconciliacin del microanlisis y el macroanlisis, mientras que, en opinin de otros, tales sntesis son contraproducentes y, en el mejor de los casos, prematuras. Repasemos brevemente este espectro de opiniones. Homans defiende el reduccionismo en la que tal vez sea la declaracin ms enrgica que ha formulado hasta el momento. Las instituciones sociales pueden reducirse, sin residuo, a las conductas de los individuos. Hace algn tiempo era posible interpretar semejante declaracin de Homans como un simple planteamiento estratgico: las leyes de la estructura e instituciones de la sociedad se deducirn, en un sistema axiomtico, de las de la psicologa. Pero ahora parece haber una
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mayor carga metafsica en el planteamiento de Homans: en ltimo trmino, toda realidad social es conducta; las instituciones no son ms que la suma de estas conductas constitutivas. Como pone de relieve el captulo sobre el interaccionismo simblico de Joas, hay una considerable diversidad de opiniones dentro de esta tradicin intelectual por lo que se refiere a la cuestin de que es lo fundamental en el mundo social. Las races pragmticas del interaccionismo simblico afirman la importancia de la agencia humana cuando los actores construyen modos de conducta en situaciones concretas, pero la cuestin de qu es lo construido sigue siendo problemtica. G. H. Mead enfatizaba la reproduccin de estructuras sociales a travs de las facultades conductuales de La mente, del yo y de la adopcin de roles, pero los interaccionistas modernos se encuentran polarizados en torno a la cuestin de si debe concederse la prioridad terica a la estructura per se o a los procesos que producen y reproducen tal estructura. Pues si bien Mead consideraba que estas eran la dos caras de la misma moneda conceptual, los tericos contemporneos estn divididos sobre la cuestin de hasta qu punto la estructura limita la accin y viceversa. Como pone de manifiesto el examen de la Etnometodologa, de Heritage, en esa corriente tal ambivalencia aparece por doquier. Heritage y los partidarios de la etnometodologa no formularan el asunto en estos trminos, pero el mensaje de la etnometodologa es claro: hay que estudiar aquellos procesos interactivos, en especial los que giran en torno al habla y la conversacin, mediante los cuales los actores elaboran explicaciones y construyen el sentido del mundo externo, fctico. La realidad social por excelencia -creen algunos- es la interpretacin contextual e indxica de los signos y smbolos entre actores situados.
El desarrollo del funcionalismo parsoniano de Mnch contrasta con este nfasis. Pues a pesar de que trminos como significado y accin ocupan un lugar destacado, el autntico objeto de la teora funcional son los sistemas complejos de acciones interrelacionadas. Para Mnch y otros parsonianos la realidad existe en diferentes niveles sistemticos que abarcan virtualmente todas las etapas de la realidad; sin embargo, en ltima instancia el anlisis terico de la accin casi siempre se centra en la estructura y funciones de los sistemas y subsistemas, en su uso de diversos medios simblicos, en sus modos de integracin y en sus medios de adaptacin a entornos diversos. La conducta que llevan a cabo los individuos en situaciones concretas est subordinada a una concepcin de un majestuoso universo social de cuatro sistemas de accin integrados en un universo orgnico, tlico y fsico-qumico. La descripcin que hace Cohen de la teora de la estructuracin de Giddens intenta mediar entre visiones tan dispares del universo social. Giddens postula una dualidad de estructura en la que la estructura proporciona las normas y recursos implicados en la agencia, que a su vez reproduce las propiedades estructurales de las instituciones sociales. La estructura es a la vez el medio y el resultado de la conducta cotidiana que desarrollan los actores. Para la teora de la estructuracin, por lo tanto, los agentes, la accin y la interaccin se encuentran limitados por la dimensin estructural de la realidad social, pero son aquellos mismos agentes quienes la generan. El captulo Teorizar analtico de Jonathan Turner es algo menos optimista respecto a las posibilidades de integrar conceptualmente los anlisis institucionales e interpersonales. En lugar de esto, propone un anlisis eclctico de la micro dinmica, anlisis que incorpora puntos de vista del interaccionismo simblico, la etnometodologa, el conductivismo y otras perspectivas, pero al mismo tiempo defiende
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la conceptualizacin independiente de macro procesos que no slo sinteticen las concepciones de la teora funcional, sino tambin las de otros enfoques estructurales. En opinin de Turner, los intentos de superar la escisin que media entre la interaccin individual y las estructuras emergentes son prematuros. Ambos niveles son igualmente reales pero, de momento, cada uno de ellos requiere sus propios conceptos, proposiciones y modelos. Otros tericos con una orientacin ms crtica asisten a muchos de estos debates con impaciencia o, quiz, con sospechas. Para estos autores, la realidad ms importante es la que limita las opciones y potencialidades humanas mediante la dominacin y la opresin. En este sentido, Miliband insiste en que la dominacin de clase y la lucha de clases generan la dinmica central de la organizacin humana. Por tal motivo, la principal preocupacin de la teora social tiene que ver con el anlisis de la capacidad de controlar los medios de produccin, administracin, comunicacin y coercin en una sociedad. El enfoque de los sistemas mundiales de Wallerstein defiende una idea similar, pero, a diferencia del planteamiento del anlisis de clases de Miliband, las formaciones sociales y el estado no son las unidades de anlisis ms importantes. Antes bien, el objeto central de los anlisis de la teora social seran los sistemas histricos, que se extienden en el tiempo y en el espacio adoptando formas diversas, desde los mini-sistemas a los imperios y economas mundiales. Para Walletstein, el poder de los imperios y sistemas econmicos mundiales para constreir y dominar la accin de los individuos, corporaciones y mini-sistemas es la realidad por excelencia del universo social. El desarrollo ulterior de la teora social Los caminos y procedimientos para desarrollar la teora social se siguen en gran medida del compromiso con un particular
objeto de estudio y con una filosofa concreta de la ciencia social. Es posible observar todo un espectro de trayectorias de desarrollo convergentes y divergentes a este respecto. Por ejemplo, aunque la teora de la estructuracin de Giddens y la versin de la teora de la accin parsoniana de Mnch parecen tener poco en comn, ambas defienden implcitamente una estrategia de elaboracin terica similar: ambos construyen un marco conceptual que puede emplearse para interpretar casos empricos especficos. Sus marcos interpretativos difieren en lo tocante a las propiedades sustantivas del mundo al que se refieren, y respecto al tipo de explicacin que cada uno de ellos cree posible. Sin embargo, ambos estn interesados en elaborar una teora basada en una ontoga, citando la descripcin que propone Cohen del enfoque de Giddens. -Para ellos, la teora sirve para captar los rasgos primordiales de la agencia humana y de los modelos institucionales. Wallerstein parece defender el mismo mtodo, aunque referido a un objeto de estudio diferente. Si bien rechaza la distincin nomottico-ideogrfico, sostiene bsicamente que la ciencia histrica tiene que partir de lo abstracto y dirigirse a lo concreto. Como en el caso de Giddens y Mnch, se trata de usar un marco amplio y abstracto para interpretar sucesos histricos y empricos concretos. Wilson considerara que tales marcos interpretativos, incluso los expresados en trminos matemticos, son, como mucho, recursos heursticos. Adems, nunca podrn constituir un sistema a partir del cual se formulen deducciones, de sucesos empricos, fundamentalmente porque tales deducciones estaran llenas de contenido interpretativo. Sin embargo, como todos los tericos, Wilson reconoce que no puede abandonarse enteramente la metfora de construccin de modelos de la ciencia natural, siempre que se reconozcan las limitaciones de esa metfora.
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Alexander aadira que el uso de tales marcos interpretativos y modelos heursticos estar inevitablemente sometido a debate y controversia. Adems, siempre estarn subdeterminados por los datos. Por tanto, la teora se construir a partir del dilogo, recurriendo de forma caracterstica a los clsicos en busca de inspiracin y legitimacin. Por consiguiente, la teora se desarrollar ms en el plano del discurso que en el plano de la confirmacin emprica. El captulo de Joas sobre el Interaccionismo simblico y la descripcin de la Etnometodologa de Heritage son los ms cercanos al inductivismo, incluso aunque tericos pertenecientes a estas tradiciones puedan rechazar descripcin tan categrica. Pero, en lo esencial, sostienen que la teora debe desarrollarse a partir de las observaciones de la interaccin de las personas en los contextos de la vida real. Sea cual sea la naturaleza de la teora que se desarrolle a partir de esas observaciones, tiene que denotar lo que las personas hacen realmente en contextos situados. Es decir, conceptos, generalizaciones y marcos de referencia han de estar empricamente fundados en procesos observables de individuos en interaccin. Turner y Homans comparten una perspectiva comn en ciertos aspectos. Homans insiste en que la teora ha de referirse a la conducta observable y no a entidades recficadas, tales como la estructura, pero semejante teora tiene que ser formal y deductiva. Sea mediante induccin, deduccin, abduccin o inspiracin divina, su finalidad es desarrollar axiomas abstractos que puedan sentir como leyes subsuntivas de un espectro de sucesos empricos tan amplio como sea posible. Estas leyes no deben ser vagos marcos de referencia, sino proposiciones especficas sobre relaciones entre variables. Turner comparte esta posicin, pero admite la posibilidad de que no exista
una teora cientfica axiomtica plenamente desarrollado que es imposible imponer controles experimentales. Sin embargo, est de acuerdo con Homans en que los marcos de referencia amplios son demasiado imprecisos y poco rigurosos para constituir la finalidad de la actividad terica. Propone una interaccin creativa entre leyes abstractas y modelos analticos que representan esquemticamente complejos de relaciones causales entre clases genricas de variables. Se trata de traducir los modelos analticos en proposiciones abstractas susceptibles de ser contrastadas, reclinadas o revisadas a la luz de pruebas sistemticas. Conclusin La teora social es una empresa sumamente variada. Existen desacuerdos acerca de algunas de sus cuestiones ms bsicas: acerca de qu tipo de ciencia social es posible, acerca de cul debera ser su objeto, y acerca de qu mtodos debe sancionar. En los captulos que siguen podr encontrarse una panormica representativa de las posiciones acerca de estos problemas. Hemos seleccionado cuidadosamente autores y temas para ofrecer una gua sistemtica, tanto de las tradiciones de pensamiento ms destacadas de la teora social como de los cambios que se han producido durante las dos ltimas dcadas. La teora social se encuentra en estado de fermentacin intelectual. Algunos consideran que esto no es sorprendente, ni siquiera objetable, mientras que otros opinan que engendra confusin y estancamiento. Como editores, sin embargo, nuestra finalidad ha sido la de representar la diversidad de puntos de vista existentes, y proporcionar un foro en el que algunos de sus representantes ms destacados puedan aplicar sus ideas. Confiamos en que el lector encuentre en La teora social, hoy una gua y una obra de referencia til para orientarse en la situacin actual de la ciencia social.
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Tcnicas de desarrollo comunitario. Francisco Gomezjara. El estudio de casos pp. 125-134
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2.7.7._EL ESTUDIO DE CASO

2.7.7.1.El Anlisis del CASO SOCIAL. Dado que hace hincapi en el Individuo y su situacin, el anlisis puede ahondar ms profundamente en los problemas sociales. En este campo de investigacin el socilogo establece un contacto ms estrecho con los individuos que son objeto de su estudio. Para ello, los entrevista, anota la historia completa de sus vidas, es decir, la resea minuciosa de las experiencias de las personas entrevistadas, narradas por ellas mismas y luego mantiene correspondencia con ellas, para completarla, pues es sabido que la gente tiende a decir lo que piensa con mayor facilidad cuando escribe que cuando habla. Todos estos datos permiten al investigador alcanzar una visin ms profunda de los problemas que estudia. Cada vez se difunde ms el uso de este tipo de tcnica para el estudio cualitativo de la problemtica social, ya sea en el campo de las minoras tnicas, los desadaptados, los rebeldes sociales, como en los departamentos de personal de las empresas. Mientras en el primer caso los estudios llevados a cabo ltimamente tienden a demostrar la inexistente inferioridad de estos sectores particulares, acusados y estigmatizados como enfermedades mentales, irresponsables, incapaces, peligrosos delincuentes natos, etc., el segundo campo de estudios tiende a profundizar en la personalidad y su ambiente del solicitante de empleo. Aun cuando los documentos autobiogrficos no siempre pueden tomarse al pie de la letra, proporcionan buenos datos para la comprensin de su personalidad y de su medio social. Claro est que existe siempre el peligro de querer generalizar a partir de un solo caso o de un nmero insuficiente de casos. 2.7.7.2.LA GUIA DE INVESTIGACION PARA EL ESTUDIO DE CASOS. Presentamos a continuacin una Gua para el estudio de casos, elaborada por el Centro de Estudios del Desarrollo de la FCPyS/ UNAM, para investigar la Estratificacin y la Movilidad Social en la ciudad de Mxico. El objetivo del estudio de casos era examinar la situacin individual de cada estrato como un complejo, con el objeto de definir los tipos y procesos sociales. Se pretenda adems que la informacin registrada hiciera nfasis de los cambios ocurridos a travs del tiempo. La unidad bsica de la investigacin fue la familia, para lo cual se designaron los rasgos de la vida familiar que tienen relacin con la estratificacin y la movilidad social: los valores, actitudes, comportamientos y formas de conducta, y desde luego, tems para precisar su economa, ocupacin, etc. Es decir, se renen elementos subjetivos y objetivos. GUIA PARA EL ESTUDIO DE CASOS l._ IDENTIFICACION 1.1.Datos Generales 1.1.1.Domicilio. 1.1.2.Nombre de todas las personas (parientes o no parientes.) que residen habitualmente en la casa o vivienda. Empezar por anotar al jefe de la familia (famille censal). 1.1.3Anotar el parentesco o relacin con el jefe de familia. Estado Civil de cada uno de los miembros de la familia (mayores de 14 anos). Es posible encontrar en una familia dos o ms matrimonios, o un pariente viudo o divorciado.
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1.1.4.Sexo de cada uno de los miembros. Edad de cada uno de los miembros de la familia (aos cumplidos). (Esta primera parte, puede ser registrada mediante un cuadro). 2. HISTORIA DEL CASO 2.1._Origen de la Familia 2.1.1 Lugar de nacimiento de cada uno de los miembros de la familia si no son originarios de la ciudad de Mxico, cul fu la causa de su establecimiento en ella. 2.2 _Movilidad geogrfica 2.2.1 Investigar los diferentes lugares en que ha residido la familia, partiendo del actual lugar donde vive, retrospectivamente. Anotar la permanencia en cada sitio indicado, las causas de los cambios de residencia. En caso de venir de algn Estado, investigar las condiciones en que la familia se radic en la Cd. de Mx. (ayuda de amigos, parientes, con trabajo, del jefe de la familia sin trabajo, con o sin su familia). 2.2.2. Cul de los sitios en que ha permanecido la familia es el que considera que ha estado ms a gusto. Por qu? 2.3.Movilidad social vertical 2.3.1.Informarse en qu poca sufri la familia los mayores problemas de tipo econmico, moral o social y cul fue la forma de solucionarlos. Ver a qu atribuyen el estado de desgracia por el que pas la familia (castigo de Dios, accin de la naturaleza, maldad de la gente, mala suerte, enfermedad u otras). 2.3.2.Quines tomaban las decisiones? Se discutan las decisiones? Haba unidad o divergencia de criterios entre
los miembros de la familia para tomar decisiones en la solucin de los problemas. 2.3.3.Indagar si la familia se siente segura con su actual nivel de vida (ingresos, condiciones de trabajo, ocupaciones, vivienda). 2.3.4.Cmo piensa la familia que podra mejorar sus condiciones de vida y cul sera la forma ms segura de realizarlo (la pol tica, los negocios, el trabajo, el estudio, la suerte y/o el matrimonio). 2.3.5.Qu est modificarlas? haciendo por
2.3.6.Qu pensaran los vecinos del entrevistado si ste mejorara sus condiciones de vida? 2.3.7.Observar qu actitud asume la familia entrevistada respecto a las familias vecinas que tienen un nivel superior de vida. 2.3.8.Es ms fcil mejorar las condiciones de vida en forma individual o en grupo? Por qu? 2.4.Historia ocupacional 2.4.1.Tomando como punto de partida al jefe de la familia, cul fu, o es la ocupacin del padre, del abuelo, y cul es la ocupacin de los hijos? 2.4.2.A qu edad empez a trabajar y en qu? 2.4.3.Qu problemas ha tenido con respecto al: salario, falta de preparacin, para encontrar trabajo, conflicto con los jefes o empIeados y prestaciones. 2.4.4.Cmo ha actuado para solucionar esos problemas? (Ha discutido con sus jefes. Ha actuado individualmente o en grupo con sus compaeros, ha actuado pacficamente o violentamente, etc)
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2.4.5 Qu cambios ha habido en sus ocupaciones por lo que respecta a: remuneracin y prestaciones, escalafn en su trabajo. 2.4.6.Cul ha sido el mejor trabajo que ha tenido? Por qu? Lo considera como el mejor que ha tenido? 2.4.7._Ocupaciones anteriores de los miembros de la familia, esposa y otros parientes que viven con la familia (sin contar a los hijos menores de 14 aos). 2.4.8.A qu edad empezaron a trabajar los hijos, en qu? y causas? 2.4.9.La clase de trabajo que desempea es el trabajo que dese tener actualmente? 2.5._Desarrollo de la familia 2.5.1.Qu cambios econmicos ha habido en la familia en relacin con el mejoramiento de las ondiciones de vida, comparndolos con los de sus padres y abuelos. 2.5.2.Qu cambios se han presentado en la organizacin familiar en comparacin con los abuelos y los padres existen divisiones entre todos los miembros de la familia? Por qu? 2.5.3.Cmo se siente en relacin con los cambios de oportunidad para mejorar las condiciones de vida en la familia, (comparen las oportunidades de sus padres, a las suyas). 3._CONDICIONES DE VIDA DISTRIBUCION DE INGRESOS 3.1.Ingresos 3.1.1.Cul es la forma de obtener los ingresos (salarios, sueldos, honorarios, jornal, comercio, intereses, manejo de negocios, etc.) 3.1.2.Ingresos por la ocupacin principal del jefe de familia (si tiene dos o ms ocupaciones, anotar los ingresos de cada una de ellas). Ingresos de los
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otros miembros de la familia, considerando todas sus ocupaciones. 3.1.3.Cul es el ingreso total familiar (sumario). 3.1.4._Distribucin del Ingreso familiar (renta, alimentacin, vestido, diversiones, educacin, transporte, deudas). 3.1.5._Relacin entre el ingreso y el costo de la vida: lo que ganan es suficiente para vivir bien, sin problemas? pueden ahorrar? les alcanza justo para cubrir sus necesidades? no les alcanza, tienen dificultades o restricciones econmicas? 3.1.6.Hay en la familia personas que trabajan sin precaucin? Por qu? 3.2.Consumo 3.2.1.Investigar qu proporcin del ingreso se destina a la alimentacin. 3.2.2.Lo que se invierte en alimentacin les alcanza para comer bien o escasamente. (Ver si la bsqueda de alimentos es el problema econmico ms importante) 3.2.3 Existen periodos cclicos de escasez y abundancia en el consumo de los alimentos? -(Infrmese si estos ciclos estan relacionados con el tipo de ocupacin y das de pago; en los obreros el ciclo es semanal, entre los empleados el ciclo es quincenal) 3. 2 .4 En caso de que haya escasez de alimentos, cual es la conducta (se come una o dos veces al da se reduce el nmero de platillos, se pide fiado, comen menos los adultos, el hombre, la mujer, la mujer embarazada) por qu?
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3.2.5 Como resuelven los problema de la alimentacin cuando el jefe de familia se encuentra sin trabajo. 3.3.Habitacin y mobillario. 3.3.1.Anotar si la vivienda es propia, alquilada, prestada, si es casa sola o departamento, etc. 3.3.2.Especificar el nmero de cuartos que existen en la vivienda y las funciones que se realizan en ellos (estar, dormir, cocinar, asear, comer, descansar, etc.) 3.3.3.Instalaciones sanitarias, elctricas, tipo de combustible, agua corriente, bao, telfono, ventilacin. 3.3.4Hay alguna aspiracin o deseo de mejorar las condiciones de su vivienda y de la zona donde habita; por qu? 3.3.5Hace algo en concreto para mejorar las condiciones de su vivienda actual? 3.3.6 Por qu existen problemas para encontrar vivienda? 3.3.7.Desea Ud. ser propietario de una casa? 3.3. 8 Descripcin general de los muebles de la casa (nmero, con estado de conservasin, limpieza, calidad, etc.) 3.4 Vestido 3.4.1 Descripcin de como va vestida la gente (que aspecto tiene en la que se refiere a limpieza y aseo personal) 3.4.2.Qu diferencias observa que puedan denotar idea de grupo de ocupacin (obreros, campesinos, empleados, funcionarios). 4.EDUCACION 4.1.Educacin formal 4.1.1.Grado de instruccin de cada uno de los miembros de la familia (aos de estudio en Primaria, Secundaria,
Preparatoria, Profesional: Universitaria, Tcnica, etc.) 4.1.2.Hubo algn obstculo o razn que impidiera asistir a la escuela a algn miembro de la familia. 4.1.3. Es importante aprender a leer y escribir? Por qu? 4.1.4.Qu estudios especiales ha realizado para desempear la ocupacin que tiene actualmente? 4.1.5.Hay problemas con la baja educacin de los hijos? Cules son?. 4.1.6.Qu aspiraciones tiene Ud. para sus hijos? 4.1.7.Sacrifica Ud. algo para dar educacin a sus hijos. (Tiempo, diversiones o paseos, alimentacin, vestido, etc.) 4.1.8._Considera Ud. que el gobierno hace bien en unificar la educacin elemental: Qu piensa del libro de texto nico. 4.1.9.Cree que hay una relacin entre la ignorancia y la miseria? por qu? 4.1.10. Debe la Iglesia participar en la educacin elemental? Por qu? 4.1.11.De hecho participa? 4.2.Educacin informal 4.2.1.Cul es la educacin que reciben los hijos dentro del hogar (se les ensea a comportarse de determinada manera o se deja que crezcan libremente). 4.2.2.Cul es el modelo de comportamiento que se desea para los hijos? 5 SITUACION OCUPACIONAL y STATUS 5.1.Ocupacin 5.1.1.En qu consiste su trabajo (clase de actividad).
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5.1.2.Posicin en el trabajo. 5.1.3.Cules son las ventajas y desventajas que encuentra en su trabajo actual? 5.1.4.Cmo obtuvo su ocupacin actual (recomendacin de algn amigo, pariente, mediante concurso, etc.) 5.1.5._Cul es el trato que dan los jefes a ls trabajadores? (Dspota, amable, comprensivo, son buenas gentes, usan a los lideres para manejar a los trabajadores, los tratan con respeto). 5.1.6 Cmo ha reaccionado ante el trato de sus jefes? 5.1.7. Hay alguna situacin que ponga en peligro el trabajo? (Sindicalizarse, participar en algn movimiento poltico, reajuste,incompetencia, etc.) 5.2.Propiedad 5.2.1.Quisiera ser propietario de qu? de una casa, de un coche, de un taller o fbrica, de un terreno, de un comercio, etc. por qu? 5.2.2.Cmo puede ser uno propietario? (Siendo empresario, siendo lder, funcionario del gobierno, prestando dinero, por herencia, trabajando? 5.3.Riqueza 5.3.1.Qu se entiende por riqueza (todo lo que tienen utilidad econmica, abundancia de alimento, derecho sobre lo que sirve para producir, conocimientos, dinero, joyas, buena casa). 5.3.2.Cmo cree que puede hacerse uno rico (buscando tesoros por lotera, juegos de azar, por la providencia) 5.3.3_Conoce y tiene amistad con hombres ricos? 5.3.4.Qu opinin tiene de los ricos (Son tmidos, odiados, adulados, cortejados, respetados, envidiados).
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5.3.5.En qu consiste la pobreza (en no tener para comer, en no tener casa propia, etc.) 5.3.6. Quines se hacen ricos fcilmente (los extranjeros, los polticos, los empresarios, los comerciantes, los inteligentes, los mejor preparados, etc.) Por qu? 5.3.7.Hay formas lcitas y formas ilcitas de hacer riqueza? Cules son? 5.4.Rango 5.4.1.En qu se basan las diferencias en las familias (en cualidades personales, tales como: bondad, sabidura, honradez, agresividad, en mayor o menor riqueza, en mayor poder, etc.) 5.4.2.Qu se necesita para alcanzar el nivel ms alto (conocimientos, riqueza, edad (absoluta o relativa) hace que la gente est arriba o abajo de la escala social. 5.4.3._Qu es lo que trae consigo el rango ms alto (ventajas econmicas, prestigio, bienestar). 5.4.4.El haber participado en la Revolucin o ser descendiente de revolucionario da derecho o no a privilegios econmicos? Por que? 5.4.5.Quines son menos que Ud. (Los que tienen menos riquezas, los que son de otra raza, los extranjeros, los que trabajan en otra profesin). Por qu? 6.FORMAS DE CONCIENCIA 6.1.Nacionalismo 6.1.1.Qu lugar ocupa Mxico en el mundo. (Es un pas avanzado, atrasado en su cultura, en su economa, en su tcnica). 6.1.2.Qu es lo que le da grandeza a Mxico. Por qu?
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6.1.3.Qu es lo que desprestigia a Mxico. Por qu? 6.1.4.Cules son los amigos de Mxicopor qu? 6.1.5Cules son los pases enemigos de Mxico, por qu? 6.1.6.Qu es lo que ms le gusta de Mxico como nacin por qu? 6.1.7.Cul es el mayor peligro para Mxico? Por qu? 6.1.8.Cmo son los mexicanos; flojos, soadores, apticos, trabajadores? 6.1.9.Qu es lo que ms le disgusta de Mxico? Por qu? 6.1.10._Cmo son los indios? 6.1.11._Cmo debe ser el mexicano? 6.1.12.Cmo es la gente de otros pases que vive en Mxico (simptica, tratable, se cree superior, antiptica, es superior). 6.1.13.Como han de tratarse a los nacidos en otros paises (extraos, iguales, como gente distinguida). Por qu? 6.1.14. Cmo son los norteamericanos? 6.1.15.Puede un mexicano ser comunista? Por qu? 6.1.16._Qu piensa sobre la nacionalizacin de las industrias y de la participacin estatal en la economa? 6.2._Conciencia del Desarrollo. 6.2.1.Qu piensa del progreso en relacin con otros pases? 6.2.2.Cmo se aprecia la prosperidad de Mxico? 6.2.3.- A quin ha beneficiado el progreso de Mxico? Por qu? 6.2.4.El progreso de Mxico es parejo, o desigual? Ha beneficiado a todos los mexicanos o no?
6.2.5.Cmo se ha reflejado en la vida de su familia el progreso de Mxico? 6.2.6._Qu forma de Gobierno ha de haber en el futuro para que Mxico progrese ms? 6.2.7. A qu atribuye el que Mxico haya progresado? 6.2.8Qu piensa sobre la velocidad en que est progresando Mxico? 6.3.Conciencia de clase 6.3.1.La poblacin est dividida de acuerdo con diferentes posiciones sociales, algunas ms altas, otras ms bajas. Si hubiera seis niveles, en cul colocara a su familia (marginal en proceso de participacin, 2 muy bajo, 3 bajo, 4 medio, 5 alto, 6 muy alto) 6.3.2.En cul colocara a sus parientes y amigos? 6.3.3.En cul colocara a sus parientes y gentes con las que tiene otras relaciones. Diga qu cIase de relaciones. 6.3.4.Cmo se nombra a s misma, la gente que vive con Ud. (clase media, pequea burgus, gente modesta, clase baja, popular, humilde, proletaria, burguesa, clase alta, gente acomodada, aristocracia, gran burguesa, pobres, ricos, etc.) 6.3.5.Algunas gentes piensan que el poder poltico y el poder econmico van siempre juntos.Qu piensa Ud. de esto? 6.3.6.Quines ejercen el pode actualmente? 6.3.7.Est siempre el poder en las mismas manos? Por qu? 6.3.8.Cules deben ser las funciones de un sindicato: (luchar por Mxico, mejores condiciones econmicas y
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prestaciones, cooperar para que la fbrica produzca ms, preparar u orientar a los obreros para que participen en la poltica como grupo independiente, etc.)? 6.3.9.Cules deben ser las funciones de un lder sindical: (Orientar a los trabajadores para: 1 cumplan con sus obligaciones en el trabajo; 2que colaboren con la empresa; 3que consigan mejores contratos colectivos de trabajo; 4 Que eviten conflictos con los empresarios; 5que se formen grupos de lucha poltica independiente, etc.) 6.3.10.En las huelgas y en los conflictos entre los trabajadores y los empresarios, de qu lado est Ud. generalmente? Por qu? 6.3.11.Si Ud. fuera lder sindical, qu hara? 6.3.12.Cuando los jefes, o patrones toman acuerdos o decisiones con los que no est Ud. de acuerdo, qu hace: (acepta sin discutir, discute, protesta, lucha en contra). 6.3.13.Cuando los lderes toman decisiones que est en contra suya (discute con sus compaeros, protesta, lucha contra tales decisiones). 6.3.14.Cmo se resolvern en el futuro y en forma definitiva los grandes problemas de Mxico (por medios pacficos y reformas, o por medio de la revolucin). 6.4.Conciencia Poltica 6.4.1.Pertenece Ud. a algn partido poltico? Qu razone tiene para hacerlo? 6.4.2.Hay o no en Mxico libertades polticas. por qu?
6.4.3.Hay o no alguna relacion entre los partidos polticos y los grupos de pobres y ricos? 6.4.4.Participa activamente dentro del partido al que pertenece? 6.4.5. Qu artculos de la Constitucin le parecen fundamentales? Por qu? 6.4.6.Cree que la Iglesia debe participar en la economa y en la Poltica del pas? Por qu? 6.4.7.De hecho participa 7. ACTITUDES 7.1.Actitudes ante la resolucin de los problemas personales. 7.1.1.Cree que sus problemas tienen solucin o no. Por qu? 7.1.2.Cmo piensa resolver sus problemas personales: (Cambiando de trabajo, estudiando, espera ayuda de amigos, pariente, del gobierno, por la suerte, con aumento de salario, etc.) 7.1.3.Qu piensa sobre la fe en Dios. Es la nica forma de resolver todos los problemas? 7.2.Actitudes ante la resolucin de los problemas nacionales 7.2.1.-Considera que Mxico tiene problemas? Cules? 7.2.2.Cmo se resolvern esos problemas: Educando al pueblo, distribuyendo con mayor justicia el ingreso nacional, haciendo la democracia efectiva, cumpliendo con el ideario revolucionario, implantando el socialismo, realizando el ideario cristiano, con un gobierno fuerte. 7.2.3.Si fuera Ud. Presidente de la Repblica cmo resolvera esos problemas?
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Memorias del V Coloquio de Investigacin Bibliotecolgica. Estela Morales Campos (comp) Temas para investigar en Bibliotecologa e Informacin. Edwin Gleaves pp. 85-101
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Temas para Investigar en bibliotecologa e Informacin Mtro. Edwin Gleaves Peabody College, Vanderbilt University
En 1973 Haroldo Borko public los resultados del estudio Delphi sobre investigacin en educacin bibliotecolgica. El ttulo original fue: Un estudio de las necesidades de investigacin en educacin bibliotecolgica y ciencias de la informacin. El ttulo final del libro sugiere su uso en el futuro: Objetivos para investigar en educacin bibliotecolgica. 1 Utiliz una muestra de poblacin (N=104) de profesores, bibliotecarios, investigadores, empleados de gobierno y trabajadores industriales dispersos por todo Estados Unidos y Canad. En los setenta Borko desarroll una agenda de investigacin en el campo. Los proyectos de mayor importancia, de acuerdo con sus respondientes, giraban alrededor del mejoramiento y actualizacin de los conocimientos de los bibliotecarios profesionales, mientras que los de menor importancia catan en el rea del papel que desempean las asociaciones profesionales en la comunicacin que existe entre bibliotecarios. De cualquier forma la investigacin ha sido manejada desde el contexto de la educacin bibliotecolgica, el estudio de Borko proporciona una directriz que puede ser utilizada por estudiantes e investigadores, tanto como modelo de investigacin rigurosa, as como gua aclaratoria en el asesoramiento del preceptor para la captacin de la importancia o relevancia de las reas de investigacin. Esto estableci objetivos, una agenda, si se desea, que ofrece la direccin y el grado de alcance para el frecuentemente esotrico y remoto proceso que llamamos investigacin. Si damos por hecho la importancia de la investigacin y limitamos los nuevos
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horizontes en nuestra profesin, resultara que una agenda podran ser til para aquellos que estn comprometidos con la investigacin as como para los que utilizan sus productos, incluyendo virtualmente a todos los profesionales y educadores del campo de biblioteca logia y ciencias de la informacin. Afortunadamente, dos estudios recientes -uno de Gran Bretaa y otro de Estados Unidoshan ayudado a establecer una agenda de investigacin en los pases respectivos Despus de un breve resumen de los resultados de estos estudios, se presentan algunos datos recogidos en una reunin de la Kentucky Library Asociacin que podra representar una agenda de investigacin para el estado de Kentucky.
Estudio de la Biblioteca Inglesa: La investigacin y el profesional

La primer agenda forma parte de un informe relacionado especialmente con un aspecto de la investigacin; la diseminacin de los resultados de la investigacin dentro de la profesin. Su ttulo es La investigacin y el profesional, fue auspiciada por el British Library Research and Development Department (BLRDD) y publicado por Aslib, este trabajo presenta los hallazgos de una investigacin que pretende determinar factores como: el nivel social y la imagen de la investigacin, el potencial de los usuarios de la investigacin, la participacin en grupo y las actividades profesionales, los hbitos de lectura y de investigacin, la participacin profesional en la investigacin, la diseminacin de los resultados de investigacin ya sea de manera formal o informal, el conocimiento general sobre investigacin por parte de los profesionales, y finalmente, el tema que deben
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tratar realmente las investigaciones. Si bien es cierto que todas las partes invitan a un comentario, me limitar a la ltima seccin, relacionada con el rea prioritaria para futuros intentos de investigacin, por ejemplo: la agenda de investigacin de acuerdo con los trabajadores en bibliotecas y centros de informacin en Gran Bretaa quienes respondieron a este cuestionario. (El tamao de la muestra, fue bastante grande para este tipo de estudio; 854 cuestionarios completos). Los tpicos preferentes y prioritarios para investigacin estn detallados en la Tabla 1 la cual refleja las respuestas a la siguiente pregunta: De acuerdo a sus intereses, dnde preferira usted que se investigara ms? Una lista de respuestas opcionales fue recibida y solamente 36 cuestiones no estaban previstas en las categoras propuestas. De acuerdo con los autores; Las prioridades indicadas por las categoras escogidas parecen ser ms saludables y balanceadas para obtener una buena mezcla de administradores o gente directamente interesada e involucrada con los nuevos apoyos tecnolgicos y su futuro de desarrollo.
proyecto, para guardar la forma, el alcance y cobertura deseados por la Agenda de Investigacin y para definir algunos conceptos importantes, incluyendo: Investigacin, bibliotecologa y ciencias de la informacin.4 De la misma manera, dos meses antes, cada uno de los investigadores prepararon preliminares de, aproximadamente, seis proposiciones con proyectos de investigacin en una o ms reas. El propsito terminal del proyecto era producir una agenda de investigacin consistente en un pequeo nmero de proyectos. Lo razonable para establecer una meta de objetivos, alrededor de 20 proyectos, de acuerdo con los autores era para asegurar que, no obstante las dificultades de tomar decisiones difciles y prioridades especficas, habra que hacerlo.5 Primero se hizo a travs de una seleccin preliminar de un conjunto de 42 proyectos, de un total de 101 candidatos. Con la combinacin de algunos proyectos y de un conjunto de crditos que complet cada participante, se identific la Agenda de Investigacin de 20 proyectos. La tabla 2, muestra las reas de investigacin consideradas por el grupo y la razn por la cual muchos fueron considerados como proyectos prioritarios. La tabla 3, identifica las reas prioritarias en la forma en que se de terminaron por los participantes del proyecto. Finalmente, la tabla 4 presenta la Agenda de Investigacin completa, es decir, el conjunto final de proyectos y combinaciones de proyectos seleccionados para su aceptacin. Ninguno de los nmeros de proyecto (los cuales fueron asignados en forma secuencial al ser recibidos), ni la presentacin de reas y proyectos implican alguna clase de rango. Algunos representan (por ejemplo, los nmeros 100, 94 y 97) una combinacin de otros, de este modo, la Agenda de
La Agenda Americana para Bibliotecologa y Ciencias de la Informacin en los ochenta

En 1981, la Office of Libraries and Learning Technologies (OLLT) del U.S. Department of Education Commissioned Cuadra Associates Inc., emprendi el estudio de una agenda nacional en bibliotecologa y ciencias de la informacin. El punto central del proyecto se trat en una reunin de tres das celebrada en un plcido ambiente en Virginia, con 15 investigadores y 11 profesionales para establecer la Agenda de Investigacin para los aos ochenta. Previamente se prepar un documento base, hecho por el personal responsable del
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Investigacin originalmente numerosa, finaliz con una seleccin de 20 proyectos. Las reas prioritarias para la Agenda Americana de Investigacin las pudieron haber escrito nuestros colegas Britnicos, con dos excepciones: la Agenda Americana no refleja, la preocupacin en la educacin de los profesionales de la informacin, ni por la educacin de usuarios. Refleja, por otro lado, un gran inters en varios aspectos del acceso y el uso de la informacin. No es de sorprenderse que ambas agendas muestren un gran inters en automatizacin de bibliotecas en todas sus formas con el comportamiento del usuario /estudios de usuarios. Los americanos parecen estar ms interesados en este momento en asuntos econmicos que se vinculan estrechamente con las implicaciones del uso y acceso a la informacin.
La Agenda de Investigacin de Kentucky

La encuesta de Kentucky es mucho ms modesta en su intento, pero a pesar de sus limitaciones 60 personas asistieron a la reunin auspiciada por la Academic Libraries Section of the Kentucky Library Association en octubre de 1984- los resultados son significativos en relacin con el consenso en algunos puntos, proporcionan interesantes comparaciones y contrastes con las otras dos encuestas nacionales. La tabla 5 presenta los resultados de un cuestionario similar al del BLRDD que se resume en la tabla 1. De cualquier manera, en lugar de 37 reas de investigacin, el estudio de Kentucky presenta solamente 22, dejando espacio adicional para otros. En trminos de estadsticas es ms significativo, sin embargo, las reas en la muestra Britnica no se limitaron en el nmero de respuestas
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que podran proporcionar, mientras que en la encuesta de Kentucky se les solicit que eligieran la que pensaran que debera investigarse en los prximos cinco aos. Las respuestas se modificaron en el cuestionario de Kentucky para obtener el reflejo de los intereses nacionales actuales, incluyen do algunos que aparecieron en la Agenda Americana de Investigacin. Se podra argumentar concretamente, que algunas reas del cuestionario, se exceden o duplican entre s, pero este procedimiento permiti que se pudieran hacer algunas comparaciones : educacin de profesionales y educacin de usuarios / instruccin bibliotecolgica lo que refleja una falta similar de inters en la Agenda Americana de Investigacin. Sin embargo, la educacin y entrenamiento de los profesionales / usuarios, tienen un rango prioritario en el estudio Britnico; la educacin de usuarios / instruccin bibliotecolgica, tiene una jerarqua del quinto lugar en el estudio de Kentucky y no es considerada la educacin bibliotecolgica. La atencin al estudio de usuarios de los britnicos (como se observa en los estudios masivos hechos en la Bath University y en la University of Sheffield)ayuda a tomar en cuenta el alto rango que se da a esa rea de investigacin, independientemente de que la misma ocupe un quinto lugar junto a otras cuatro en el estudio de Kentucky. Los grupos tambin difieren en forma notoria sobre informacin a la comunidad, lo cual es probablemente atribuible a la naturaleza acadmica que se dio al estudio de Kentucky. El comportamiento de los usuarios fue una de las reas de mayor prioridad en la Agenda de Investigacin para Estados Unidos. Por otro lado, el grupo de Kentucky, quiz, consciente del surgimiento de la Red Bibliotecaria de Kentucky puso mayor nfasis en la planeacin y evaluacin de los servicios de la biblioteca y en la economa del acceso y uso de la informacin. Ambos grupos mostraron inters en varias formas de
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automatizacin. Las siguientes reas fueron revisadas en este estudio; Clasificacin y organizacin de archivos Informacin a la comunidad Bibliotecologa internacional comparada o
Prstamo nter bibliotecario Educacin bibliotecolgica Historia de las bibliotecas Publicacin y canje de libros La tabla 6 muestra una propuesta diferente para asignar prioridades de investigacin, quiz la ms significativa. En el programa de la reunin, donde fueron distribuidos los cuestionarios, se solicit a los asistentes que respondieran indicando el grado de importancia que asignaran a ciertas reas de estudio en bibliotecologa y ciencias de la informacin, utilizando la siguiente escala de 5 puntos: 1. 2. 3. 4. 5. No importante Ligeramente importante Medianamente importante Muy importante Extremadamente importante
La diferencia obvia entre este cuestionario y el primero radica en que los participantes no se limitaron en el nmero de reas de investigacin a las cuales ellos asignaron algn valor, as, algunas reas que no estaban independientes en el cuestionario anterior como prioridad importante, alcanzaron un rango ligeramente ms alto en este cuestionario, ms notorio en educacin de usuarios / educacin bibliotecolgica, los cuales alcanzan un quinto grado de las 22 reas y tuvo una proporcin de 4.06667 con una desviacin normal de .891999. La clasificacin completa parece sugerir tres categoras de importancia como estuvo determinado por este grupo de bibliotecarios de Kentucky. automatizacin de otros procesos bibliotecarios (por ejemplo, adquisiciones, registro de publicaciones seriadas) catlogos y catalogacin automatizada (o basados en computadoras) planeacin y evaluacin de servicios bibliotecarios servicios automatizados de referencia (o basados en computadoras) economa del acceso y uso de informacin administracin de bibliotecas
En la tabla 6 cada asunto tiene un rango para su marcador, con una curva de desviacin entre parntesis. Puede notarse que fuera de un rango mximo posible de 4, todas, excepto 3 de las 22 preguntas, obtuvieron el rango mximo, indicando una diversificacin saludable de opinin. No obstante, el significado del marcador en algunas de las reas es bastante alto, y la desviacin normal, bastante baja para sugerir un consenso del grupo en determinadas reas mucho ms notorio en aquellas relacionadas con automatizacin..
Grupo II (3.766672.98305): reas de importancia moderada

prstamo nter bibliotecario mtodos de investigacin en bibliotecologa y ciencias de la informacin educacin bibliotecolgica estudios de usuarios libertad intelectual bibliografa y organizacin de la informacin
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clasificacin y organizacin de archivos
textos para video ediciones facsimilares, acceso a distancia medios no impresos micro formatos informacin a la comunidad publicacin y canje de libros
Grupo III (2.566672.55): Areas de menor Importancia

historia de las bibliotecas bibliotecologa internacional comparada e
manifiesten un mayor inters en el impacto de la tecnologa, sobre varios aspectos del proceso de la informacin y la administracin de la misma, mientras existan algunas diferencias en los resultados de los estudios nacionales, Kentucky vara de la norma, originalmente en el alto inters con la planeacin y evaluacin de los servicios bibliotecarios. A diferencia de los Britnicos que otorgan un nfasis moderado a la educacin bibliotecolgica y al estudio de usuarios y de la Agenda Americana de Investigacin por su aparente inters en educacin de usuarios / instruccin bibliotecolgica. Las personas responsables de la Red de Bibliotecas de Kentucky pueden estar satisfechas por el alto nivel de inters que tienen los bibliotecarios acadmicos en la automatizacin de bibliotecas, en la planeacin y evaluacin de servicios bibliotecarios y en la economa para el acceso y uso de la informacin. Todas estas reas que se cuestionan, indudablemente requieren de un estudio intenso para el desarrollo e implementacin de una red de bibliotecas a todo lo ancho del pas.
Las generalizaciones relativas a los resultados de un cuestionario estructurado en forma diferente, pueden ser peligrosas, pero esta metodologa fue diseada con un fin comn, que identifica aquellas reas de investigacin que interesan y preocupan a tres grupos de bibliotecarios / profesionales de la informacin. Han aparecido algunas en conjuntos de prioridades presentadas por estos tres grupos, no es de sorprender que
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Tabla 1 Referencias y prioridades relativas a trpicos de investigacin Rango 203 174 168 163 160 141 133 129 125 116 100 99 83 78 73 72 68 62 57 55 54 51 48 41 41 37 37 35 34 33 31 31 29 27 26 20 19 36 No. Porcentaje rea de Investigacin
1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.14.15.16.17.18.19.20.21,. 22.23.24.25.26.27. 28. 29. 30. 31. 32. 33. 34. 35. 36. 37. 38
24% 20% 20% 19% 19% 17% 16% 15% 15% 14% 12% 12% 10% 9% 9% 8% 8% 7% 7% 6% 6% 6% 6% 5% 5% 4% 4% 4% 4% 4% 4% 4% 3% 3% 3% 2% 2% 4%
Educacin, entrenamiento de profesionales / usuarios Estudios de usuarios Automatizacin de bibliotecas Informacin a la comunidad Captura y recuperacin en lnea Servicios de alerta Bases de datos Administracin e investigacin bibliotecolgica. Medios no impresos Indizacin clasificacin y organizacin de archivos Datos y manejo Prstamo nter bibliotecario Textos video grabados Catlogos y catalogacin Micro formatos Registros de investigadores y expertos Bsqueda retrospectiva Encargados de informacin Bibliografa y bibliometra Ediciones facsimilares, acceso a distancia Publicaciones Estudios de administracin y negocio Tesauros Resmenes Medicina Arte Ciencias del ambiente Estadstica Ciencias sociales Ciencias fsicas e ingeniera Centros de anlisis de informacin Estudios de lengua y lingstica Comunicaciones primarias Qumica Agricultura y alimentacin Museos Biologa Otros (no mencionados anteriormente)
Fuente: Peter Lyman, Margaret Slater, and Rennie Walker. La investigacin y el profesionista: Diseminacin de los resultados de investigacin dentro de la profanacin bibliotecolgica y de informacin (London, Aslib, Q., 1982), p. 59.
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Tabla 2 Agenda de investigacin para ciencias bibliotecolgicas y de informacin en los ochenta: reas de investigacin reas de Investigacin / Nmero de proyectos Generacin y aprovisionamiento de informacin en servicios bibliotecarios y de informacin (19 proyectos, de los cuales 4 fueron seleccionados como proyectos prioritarios). Usos y usuarios de la informacin (29 proyectos, 9 prioritarios). Planeacin y evaluacin de servicios y sistemas bibliotecarios y de informacin (20 proyectos, ninguno prioritario). Economa de la informacin y de los servicios bibliotecarios y de informacin (15 proyectos, 5 prioritarios). Educacin y resultados profesionales, incluyendo libertad intelectual (17 proyectos, 2 prioritarios).
RobbinsCarter, Editorial Library Research 4 (Spring 1982): 12.
Tabla 3. Agenda de investigacin para ciencias bibliotecolgicas y de informacin en los ochenta: reas prioritarias reas de investigacin de mayor prioridad Generacin, almacenamiento y diseminacin de informacin por medios electrnicos. Servicios automatizados de referencia. Comportamiento del usuario. Acceso a la informacin.
Fuente: Jane RobbinsCarter, Editorial Library Research 4 (Spring 1982): 12.
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Tabla 4
Agenda de investigacin para ciencias bibliotecolgicas y de informacin en los ochenta: Areas de proyectos de investigacin
Agenda de proyectos de investigacin, por nmero y ttulo
Generacin y aprovisionamiento de informacin en servicios bibliotecarios y de informacin Generacin, almacenamiento y diseminacin de informacin por medios electrnicos 03. Explotacin de la capacidad total de las publicaciones electrnicas. 100. El papel del bibliotecario en la creacin y suministro de servicios de informacin en micro formatos (combinacin de proyectos 79 y 80), 79. El papel de la biblioteca comunitaria en el suministro de informacin en micro formatos. 80. Impacto de los sistemas de micro formas sobre las funciones tradicionales de referencia en una biblioteca de la comunidad. Usos de servicios automatizados en la seccin de consulta 04. Una red conectada en lnea para apoyar las preguntas que se consultan en la biblioteca. 54. Transferencia de informacin en lnea en la seccin de consulta de la biblioteca pblica estableciendo un plan de respeto para e1 personal y los clientes. Usos y usuarios de la informacin Necesidades de informacin 09. 37. 64. Tcnicas de mercadotecnia en servicios bibliotecarios y de informacin. Investigacin aplicada a bibliotecas en relacin con el comportamiento de consumo. De la infancia a la adolescencia. Necesidades de intercambio de informacin.
Comportamiento en la bsqueda de informacin 55. 58. Servicio de recuperacin de la informacin en forma directa y rpida en el medio escolar. Bsqueda de informacin en campos de alta o baja dispersin.
Acceso y uso de la informacin 18. Desarrollo de un marco conceptual para la observacin del comportamiento del usuario con informacin en lnea o sistema de datos. 19. Influencia de los mecanismos de bsqueda de informacin selecta en el comportamiento del usuario. 21. Evaluacin de las cambiantes necesidades de los usuarios de los sistemas de bsqueda en lnea cuando estn influidas por experiencias en sistemas de bsqueda. 79. Impacto del nuevo alfabetismo sobre la brecha del conocimiento entre grupos demo grficos.
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Tabla 4 (continuacin) Economa de la informacin y de los servicios bibliotecarios y de informacin Costos de los servicios bibliotecarios y de informacin 94. Costos y anlisis de costos de los servicios bibliotecarios y de informacin (combina aspectos de los proyectos 17, 82 y 36). 17. Elementos de costos en la produccin y diseminacin de la informacin. 82. Reglas de costocontabilidad. 36. Desarrollo y presentacin de modelos de costos para evaluar programas de automatizacin en bibliotecas. Reserva de servicios bibliotecarios y de informacin sostenidas por el pblico 11. Posibilidades alternativas de reservas para los servicios bibliotecarios y de informacin sostenidos por el pblico. El valor econmico de la informacin de los servicios bibliotecarios y de informacin 31. 32. 84. Impacto de la informacin en la produccin industrial. Impacto de las bibliotecas pblicas en la productividad de la comunidad. Valor econmico de las inversiones en informacin. Educacin y resultados profesionales 97. Diseminacin y difusin de la investigacin y prctica de bibliotecologa y ciencias de la informacin (combina proyectos 98, 42, 26 y 23). 98. Anlisis de efectividad del investigador profesional y sus nexos con la biblioteca / campo de informacin. 42. Difusin de innovaciones en bibliotecologa. 26. pioneros : La difusin de las innovaciones en informacin. 23. Difusin del comportamiento de las ciencias sociales/metodos de investigacin dentro del sistema de informacin / estudios de usuarios. 47. Un estudio de grupos selectos organizados que promueven activamente la censura de materiales en las bibliotecas pblicas y escuelas.
Fuente: Carlos A. Cuadra. et al, A Library and Information Science Research Agence for the 1980st Summary Report (Santa Monica, C.A. Cuadra Associates 1982).
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Tabla 5 Prioridades de investigacin en el campo de bibliotecologa y ciencias de la informacin nicas alternativas de un grupo selecto de bibliotecarios de Kentucky*
Rango 1. 2. 3. 4. 5. 5. 5. 5. 5. 10. 10. 10. 13. 13. 13. 13. 13 13. 13. 13. 13.
No. 11 9 8 6 3 3 3 3 3 2 2 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Porcentaje 18% 15% 13% 9% 5% 5% 5% 5% 3% 3% 3% 2% 2% 2% 2% 2% 2% 2% 2% 2% 2%
rea de Investigacin Planeacin y evaluacin de servicios bibliotecarios Economa de acceso y uso de la Inform. Catlogos y catalogacin automatizada o basada en computadoras) Automatizacin de otros procesos bibliotecarios, (por ejemplo: adquisicin seriadas) Ediciones facsimilares, acceso a distancia Administracin de bibliotecas Mtodos de investigacin en bibliotecologa y ciencias de informacin Educacin de usuarios / instruccin bibliotecaria. Estudios Servicios de referencia automatizada (o basada en computadora) Redes nter bibliotecarias (solicitudes por escrito) Videotextos Bibliografa y organizacin de la informacin Libertad intelectual Micro formatos Medios no impresos Explosin de publicaciones (solicitudes por escrito) Administracin / desarrollo de colecciones (solicitudes por escrito) Procesos en servicios tcnicos (solicitudes por escrito) Administracin de bibliotecas especializadas (solicitudes por escrito) Automatizacin de bibliotecas en general (solicitudes por escrito)
*Preparado por Edwin 5. Gleaves Para la Academic libraries Section of the Kentucky Library Association. Octubre de 1984.
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Tabla 6 Prioridades de investigacin en el campo de bibliotecologa y ciencias de la informacin Clasificacin comparativa de un grupo selecto de bibliotecarios de Kentucky* rea de evaluacin 1. Automatizacin de otros procesos bibliotecarios (por ejemplo adquisiciones, registro de publicaciones seriadas) 2. Catlogos y catalogacin automatizada o basada en computadoras 3.Planeacin y evaluacin de servicios bibliotecarios 4.Servicios automatizados de referencia (o basados en computadora) 5, Educacin de usuarios / instruccin bibliotecolgica 6.Economa del acceso y uso de la informacin 7.Administracin de bibliotecas 8.Prstamo nter bibliotecario 9. Mtodos de investigacin en bibliotecologa y ciencias de la informacin 10.Educacin bibliotecolgica 11.Estudios de usuarios 12.Libertad intelectual 13.Bibliografa y organizacin de la informacin 14, Clasificacin y organizacin de archivos 15, Videotextos 16.Ediciones facsimilares, acceso a distancia 17.Medios no impresos 18, Micro formatos 19.Informacin a la comunidad 20.Publicaciones y canje de libros 21.Historia de las bibliotecas 22.Bibliotecologa comparada o internacional Significado de la fuente.
4,16949 (.885908) 4.15 (.89116) 4,13333 (1.02415) 4.1 (.869866) 4.06667 (.891939) 4.05 (.99037) 4.03448 (1.06618) 3,76667 (.863456) 3.75 (1.01036) 3.62069 (1.01417) 3.54237 (.979831) 3.51667 (1. 1029) 3.48444 (1. 11791) 3.28814 (.88396) 3.24561 (1. 0307 ) 3.16667 (1.09798) 3.11864 (1. 00986) 3.11657 (1.05026) 2.98333 (1.02456) 2.98305 (1.11221) 2,56667 (.919541) 2.55 (.99037)
*Preparado por Edwin 5. Gleaves para la Academic section of the Kentucky Library Association. Octubre de 1984.
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NOTAS
1. 2. 3. 4. Harold Borko, ed. Targets for research in Library education Chicago : American Library Association, 1973. Peter Lynam y otros. Research and the Practitioner dissemination of research results with the library information profession. - London Aslib, 1982. Ibd. p. 58. Carlos A. Cuadra y otros. A library and information science research agenda for the 1980s : a sumary report, - Santa Monica, Calif. Cuadra Associates, 1982 p. 9. Also available from ERIC Document Reproduction Service, ED 211 124. For the full final report see ED 211 123. Ibid., p. 11.
5.
Traduccin a cargo de:
Mara Luisa Garza Avalos.
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Mtodos y tcnicas de Investigacin para las Ciencias sociales. Guillermo Briones. Investigaciones experimentales y cuasiexperimentales pp. 60-70
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Investigaciones, experimentales y cuasi experimentales

Las investigaciones tienen como objetivo comprobar que una determinada variable independiente es la que provoca cambios concomitantes en la variable dependiente del caso, los cuales se demostrarn con base en los cambios de su variable independiente. En otras palabras, deben demostrar que la variable independiente explica los cambios de la variable dependiente. Por otro lado, deben estar en condiciones de verificar que los resultados obtenidos en una muestra pueden ser generalizados a la poblacin de la cual ella procede. Tales exigencias valen para las Investigaciones experimentales propiamente dichas y las cuasi experimentales. En relacin con la primera exigencia, se denomina validez interna el grado en que la variacin de la variable dependiente se debe a la variable independiente. De acuerdo con el libro clsico Diseos experimentales y cuasi experimentales en la investigacin social, de Donald Campbell y Julian Stanley, para asegurar la validez interna se deben controlar los siguientes ocho factores de invalidacin que transcribimos con pequeas modificaciones de redaccin (Pg. 17, de la edicin de Amorrortu de 1973): 1. Historia. Los acontecimientos que pueden haber ocurrido entre la primera y la segunda medicin de la variable dependiente y que pueden actuar en conjunto con los cambios de la variable independiente. Maduracin. Procesos biolgicos y psicolgicos aparecen en las personas por el mero paso del tiempo y que pueden Interferir el efecto de la variable independiente. Administracin de las pruebas, Influencia de la administracin de una prueba en los resultados de la aplicacin de la misma prueba o de otra en un momento posterior. 4. Instrumentacin. Cambios en los Instrumentos de medicin o en los observadores o calificadores que pueden producir cambios en los resultados finales. Regresin estadstica. Es el efecto que opera cuando se han seleccionado los grupos de estudio con base en sus puntajes extremos. Seleccin diferencial de los participantes. Factor que puede actuar cuando los grupos a comparar no son equivalentes en las caractersticas de sus participantes. Mortalidad experimental. Prdida del nmero de participantes en uno o ms de los grupos a comparar, factor especialmente importante si las prdidas de uno de los grupos son diferentes en sus caractersticas de los del otro. Interaccin. Entre la seleccin y la maduracin, entre la seleccin y la historia. Interacciones como esas pueden confundir el efecto de la variable experimental, es decir, de la variable independiente.
5.
6.
7.
8.
VALIDEZ EXTERNA De acuerdo con Campbell y Stanley, la validez extrema de una investigacin experimental o cuasi experimental es la propiedad que pueden tener los resultados encontrados en un estudio de ser generalizados a otras poblaciones diferentes de aquella en la cual se obtuvieron esos resultados. En otras palabras, la validez externa es el grado de representatividad de los resultados obtenidos en la investigacin experimental o en la investigacin cuasi experimental. Segn estos autores (Pgs. 1718), los principales factores que amenazan la validez externa son los que se describen a continuacin:
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2.
3.
1.
Efecto reactivo o de interaccin de las pruebas. Es la interaccin que se podra producir entre los efectos de la administracin de la prueba y los resultados que obtendran los sujetos y los efectos de la variable Independiente, propiamente como tal. En palabras de los autores citados, ese efecto se produce .. .cuando un pretest podra aumentar o disminuir la sensibilidad o la calidad de la reaccin del participante a la variable experimental, haciendo que los resultados obtenidos para una poblacin con pretest no fueran representativos de los efectos de la variable experimental para el conjunto sin pretest del cual se seleccionaron los participantes experimentales. Efecto de la interaccin entre el factor de seleccin y la variable experimental. Este efecto se puede producir cuando se trabaja con una muestra que no es representativa de una poblacin determinada. En el experimento de laboratorio se puede encontrar un efecto de la variable independiente sobre la dependiente, pero no encontrar ese efecto en la poblacin del caso. Efectos reactivos de los dispositivos experimentales. Estos efectos pueden producirse cuando los resultados obtenidos en una situacin experimental no se producen en la vida cotidiana, en situaciones no experimentales. Tales efectos se explicaran porque los sujetos en la situacin experimental se comportan de una manera que ellos consideran adecuada para el experimento que se est realizando. Un ejemplo de efecto reactivo es el llamado efecto Hawthorne, denominado as porque fue constatado en una investigacin sobre factores que influan en la
productividad en el trabajo en una fbrica de la localidad de Hawthorne, en Estados Unidos. 4. Interferencias de mltiples variables independientes. Este efecto invalidante de la validez externa se puede producir cuando en un experimento se utiliza ms de una variable independiente. Los efectos de la primera pueden persistir y mezclarse con los efectos que pueda producir una segunda variable, sin que sea posible separar claramente sus efectos diferenciales.
DISEOS EXPERIMENTALES Caracterizadas en trminos generales, las investigaciones experimentales permiten: Determinar el efecto de una variable independiente o causal sobre otra variable dependiente. Por ejemplo, el efecto de una forma de motivacin sobre el aprendizaje. Comparar los efectos diferenciales de dos o ms valores o modalidades de una variable independiente sobre la dependiente, como sera el caso de comparar una cierta forma de mtodo inductivo y del mtodo deductivo en el rendimiento de los alumnos. Determinar el efecto conjunto de dos o ms variables independientes sobre otra dependiente, como sucedera al realizar un estudio experimental que tratase de establecer el efecto combinado de un cierto mtodo de enseanza y de un cierto ambiente de trabajo en los niveles de autoestima de los alumnos.
2.
3.
Por definicin, en la investigacin experimental propiamente dicha los sujetos del experimento son asignados de manera aleatoria, al azar, a los grupos experimentales y de control con la finalidad bsica de lograr la igualacin de tales grupos en trminos de sus
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principales caractersticas. De esta manera, la nica diferencia entre ellos estara dada porque unos grupos reciben el tratamiento experimental y otros no. Diseo con un grupo experimental, un grupo de control y mediciones solo despus Este diseo, en su forma ms simple, trabaja con dos grupos, uno experimental y otro de control. Comprende los siguientes pasos: a) b) Se conforman los dos grupos de manera aleatoria. Se aplica el tratamiento experimental al grupo designado como experimental. Una vez que termina el periodo experimental, a ambos grupos se les aplica una prueba destinada a medir la variable dependiente. Finalmente se comparan los valores de la variable dependiente en ambos grupos.
espera elevar esa caracterstica, como en el caso de mejorar la comprensin de lectura mediante un cierto mtodo de estudio, entonces O1 > O2. Pero si se desea disminuir la caracterstica, entonces O1< O2, como cuando se busca disminuir el autoritarismo docente mediante el uso de un video sobre las interacciones profesor-alumno. La comparacin de las mediciones despus de ambos grupos se hace mediante la prueba t o anlisis de la varianza. El diseo controla los factores de invalidacin interna de historia y maduracin, por usar dos grupos. Tambin controla la seleccin diferencial y la mortalidad experimental por la asignacin aleatoria de los sujetos a los grupos; debido al hecho de no hacer mediciones antes se controla, adems, el factor efecto de la prueba. Pero justamente por esta circunstancia, de desafo tiene desventajas como las siguientes: 1. Como no existen mediciones antes, no es posible utilizar el anlisis de la covarianza para controlar las diferencias iniciales de los dos grupos, diferencias que pueden existir pese a la asignacin aleatoria de los sujetos. No es posible formar subgrupos sobre la base de las puntuaciones antes para examinar los posibles efectos de la variable independiente en ellos. Si se retiran sujetos ya sea del grupo experimental o del de control, falta la importante referencia de las puntuaciones antes para saber si los grupos mantienen sus caractersticas en la variable dependiente. De este modo, no sabemos si los resultados finales se deben a diferencias Introducidas por ese retiro o son consecuencia del tratamiento experimental.
c)
d)
La representacin simblica de este diseo, segn Campbell y Stanley, es la siguiente: E : A X O1 C : A - O2 Las letras significan: A = Grupos formados al azar. E = Grupo experimental. C = Grupo de control. X= Aplicacin del tratamiento al grupo experimental. O= Mediciones de la variable dependiente. La comparacin de los valores O y O muestra el efecto que pudo tener el tratamiento experimental sobre la variable dependiente o caracterstica que se desea alterar. Si se 3. 2.
El diseo de dos grupos puede ampliarse a varios grupos experimentales con un grupo
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de control. Se aplica, por ejemplo, cuando se desea ver el efecto distintivo de varios mtodos de enseanza en el rendimiento de los alumnos. Su representacin simblica es la siguiente: E 1: A X O1 E2 : A X O2 E3 : A X O3 Ci : Ai -Oi De acuerdo con lo sealado, el diseo solo se debe emplear cuando, por diversas circunstancias, no es posible tener mediciones antes de los sujetos en estudio. Diseo con un grupo experimental, un grupo de control y mediciones antes y despus en ambos grupos En este diseo, los sujetos del estudio son asignados aleatoriamente tanto al grupo experimental como al grupo de control. Una vez realizada esta operacin, se continua con Los siguientes pasos: a) Se realiza en ambos grupos una medicin antes (preprueba) de la variable dependiente (es decir, de la caracterstica en la cual se desea apreciar el efecto de la variable independiente, llamada tambin tratamiento, factor causal o estmulo). A continuacin se aplica o hace actuar la variable independiente en el grupo experimental; por ejemplo, la exhibicin a los miembros de tal grupo de un video sobre conservacin del ambiente. Luego, se hacen mediciones despus en ambos grupos, es decir, tanto en el grupo experimental como en el grupo de control. Finalmente, se hacen comparaciones de los promedios o porcentajes correspondientes a las mediciones despus en cada grupo.
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La aplicacin de la variable independiente puede ser de corta o mediana duracin, un ejemplo de la primera situacin es la proyeccin de un video al grupo experimental en una sesin de, digamos, 30 minutos de duracin; un ejemplo del segundo caso sera el uso de un determinado mtodo a los alumnos experimentales de un colegio durante varios meses. De acuerdo con la simbologa que Campbell y Stanley emplean en su libro clsico Diseos experimentales y cuasi experimentales en la investigacin social el diseo que acabamos de describir se representa en la siguiente forma: E:A C:A O1 X O2 O3 - O4
Las letras significan: E = Grupo experimental. C = Grupo de control. A = Conformacin de los grupos al azar. X= Aplicacin del tratamiento al grupo experimental. O= Mediciones. La conformacin aleatoria de los dos grupos, que elimina en el nivel de azar la diferencia entre ellos, y el clculo de medidas antes, permiten al investigador concluir que las diferencias que haya podido observar entre las medidas despus se deben a la actuacin del tratamiento o factor causal aplicado solo al grupo experimental. Por la misma razn, se controlan los factores de seleccin diferencial y por haber utilizado un grupo de control, tambin se controlan los factores de invalidez, ya vistos, de historia, maduracin y regresin. La debilidad posible del diseo reside en el efecto que podra tener la medicin antes, que establece la situacin en ese momento de la variable dependiente, en la medicin despus, con lo cual se atentara en mayor o menor grado contra la validez interna del estudio, debido a la sensibilizacin de los sujetos a la prueba antes,
b)
c)
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que les permitira responder por aprendizaje previo la prueba despus. Digamos por el momento, antes de llegar a otros captulos de este libro, que la comparacin de las diferencias entre las mediciones ante y despus de ambos grupos se hace mediante la prueba t o mediante un anlisis de la varianza. En casos en los cuales se desea controlar las posibles diferencias iniciales entre los grupos de control y experimental, se utiliza el anlisis de la covarianza. Diseo con varios grupos experimentales, un grupo de control y mediciones antes y despus en todos los grupos Es una ampliacin del anterior diseo clsico con dos grupos. En los grupos experimentales se aplican diversas modalidades de una misma variable independiente. Por ejemplo, si se desea seleccionar el mtodo ms efectivo sobre el aprendizaje de las ciencias sociales, esos mtodos podran ser estudio cooperativo, exposiciones del profesor, investigacin en bibliotecas y video didctico. La representacin simblica del diseo seria la siguiente: 51 : A O1 E2 : A O3 E3 : A O5 E4 : A O7 C : A O9 X X X X O2 O4 O6 O8 O10
El experimento que se realiza con este diseo comprende los siguientes pasos: a) Se aplica la prueba pertinente a un grupo de sujetos y su finalidad es medir la variable dependiente (aquella que se desea modificar con el experimento). Se forman pares de sujetos sobre la base de la igualdad de puntuaciones obtenidas en la medicin anterior. Se asigna al azar un sujeto de cada par al grupo designado como experimental y el otro sujeto al grupo designado como de control (puede haber ms de un grupo experimental).
b)
c)
Diseo de cuatro grupos de Solomon El diseo de Solomon combina el diseo de dos grupos con slo medicin despus y el diseo clsico de dos grupos con mediciones antes y despus. En esta forma se controlan los efectos de seleccin y de mortalidad (por la asignacin al azar); los de maduracin e historia (por el uso de grupos de control) y el efecto de Interaccin de la prueba pues como no existe medicin antes en algunos grupos, sta no puede, lgicamente, actuar sobre los resultados despus. Los pasos del diseo son los que siguen: a) b) Se asigna el total de los sujetos, en forma aleatoria, a cuatro grupos. En el primer grupo se hace una medicin antes de la variable dependiente, luego se aplica el tratamiento experimental y posteriormente se hace una medicin despus de la variable dependiente. En el segundo grupo se hacen mediciones antes y despus, sin aplicar el tratamiento experimental. El tercer grupo recibe el tratamiento experimental y se hace en l una medicin despus. Finalmente, en el cuarto grupo se hace solo una medicin despus.
Como se indica en la representacin, todos los grupos se conforman al azar. Por otro lado, el diseo puede no necesitar de un grupo de control, La tcnica de anlisis para la comparacin entre las mediciones antes y despus de todos los grupos se hace mediante anlisis de la varianza. Diseo de dos grupos apareados con mediciones antes y despus Es una variacin del diseo clsico presentado anteriormente, en el cual las personas que constituyen el grupo experimental son pareadas con las personas que formarn el grupo de control.
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c)
d)
e)
La representacin del diseo es la siguiente: E1 : A O1 C2 : A O3 E3 : A C4 : A X X O2 04 O5 O6
Diseo con un grupo experimental, un grupo de control no equivalente y mediciones antes y despus Es un diseo en el cual ni el grupo experimental ni el de control han sido formados al azar; generalmente, se trata de grupos naturales, como el formado por alumnos de una cierta escuela, los obreros de una seccin de trabajo, etctera. EL control de variables extraas en el diseo experimental se logra por la seleccin al azar de los grupos; aqu se trata de alcanzar por igualacin de las caractersticas del grupo de control con las caractersticas del grupo experimental. Sus pasos son similares a los del diseo experimental clsico. Su representacin esquemtica es la que sigue: O1 X O2 E =--------------O3 O4 La lnea de rayas indica que el grupo de control se conform por Igualacin con el grupo experimental. En la medida en que haya una mayor semejanza entre los dos grupos del estudio podemos considerar que el diseo controla los principales efectos de la historia, la maduracin, la administracin de tests y la instrumentacin... (Campbell y Stanley, op. cit., Pg. 94). El anlisis de los datos puede hacerse de manera directa con las diferencias encontradas entre las mediciones antes y despus en ambos grupos. Un tratamiento ms riguroso se obtendra con el anlisis de la varianza que implica supuestos como el de homogeneidad de regresin, menos posibles aqu que en diseo experimental clsico (pg. 97).
Todos los grupos se forman aleatoriamente. Los grupos 1 y 3 son experimentales, los grupos 2 y 4, de control. La principal ventaja del diseo consiste en el control del efecto de la medicin antes de la prueba en la medicin despus. Esto se logra pues a dos de los grupos no se aplica la prueba antes (preprueba): al grupo experimental 3 y al grupo de control 4. Si se considera que a los grupos 1 y 3 se les aplico el tratamiento experimental, sus mediciones despus deberan ser iguales: 0= 0. Pero en el grupo 1 tambin se aplic la preprueba, con 10 cual, si hay diferencias entre esas dos mediciones, se debera a esa prueba. Algo similar tendra que ocurrir entre los grupos 2 y 4 que no recibieron el tratamiento experimental. Si se encuentra una diferencia significativa, sta se debera tambin al efecto de la preprueba. Para realizar todas las comparaciones se utiliza el anlisis de varianza. INVESTIGACIONES O CUASIEXPERIMENTALES DISEOS
Las investigaciones o diseos cuasi experimentales reciben su nombre por el hecho que los grupos de estudio no se han conformado al azar y, en algunos casos, no se utiliza un grupo de control. Sin embargo, como lo dicen Campbell y Stanley, estas investigaciones pueden tener, en diversos grados, tanto validez interna como externa. De los varios tipos de stos vamos a presentar dos que suelen ser los ms utilizados en el campo de la Investigacin social y de la educacin.
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Diseo de series de tiempo Es un diseo cuasiexperimental que requiere de un grupo de control. Consiste en una serie de mediciones peridicas que se hacen en la caracterstica variable dependiente (el fenmeno estudiado), antes y despus de la aplicacin de la variable independiente o tratamiento experimental. Esta situacin se puede apreciar en la siguiente representacin en que se utiliza el simbolismo ya conocido:
reaccin a las pruebas ya que ella se aplica en varias oportunidades y los sujetos pueden recordarla despus de sus primeras aplicaciones. Los resultados pueden tomar alguna de las formas que se indican en la grfica de la pgina siguiente, tomada de Campbell y Stanley (pg. 78).
En relacin con la aplicacin de pruebas de significacin estadstica vale tener en cuenta las siguientes consideraciones: El O1 O2 O3 O4 X O5 O6 O7 O8 anlisis apropiado para los datos de series de O1 O2 O3 y O4 son mediciones de la variable tiempo depende de la forma particular que dependiente antes de introducir la variable toman los resultados obtenidos. experimental X; O5 O6 O7 y O8 son las mediciones Generalmente, el anlisis de la varianza o un despus. Por ejemplo, las primeras mediciones tipo especial de correlacin, llamado anlisis podran ser puntajes de rendimiento en de tendencias, se utiliza para determinar la matemticas de un significacin de grupo de alumnos, los datos de enseados con un series de tiempo mtodo pedaggico (Walter R. Borg y A; X sera un nuevo M e r e d i t h mtodo de Damien Gall, enseanza para esa Educational asignatura y las Research. A letras O que siguen Introduction, los nuevos puntajes. Longman, Nueva York, El principal 1979, pg. 565). problema que tiene Es posible este diseo aplicar el anlisis relacionado con su de la varianza validez interna es el cuando hay factor historia, pocas medirepresentado por los ciones, pero el acontecimientos que problema se pueden ocurrir entre complica cuando las dos series de ese nmero es mediciones y cuyas mayor (vase consecuencias sobre este tema: sobre la variable Paul E. Spector, dependiente no Posibles configuraciones de los resultados de introducir una Research c o n o c e m o s . variable experimental en el punto X, en una serie cronolgica Designs, Sage, Tambin la validez de mediciones. 01 08. Salvo en el caso D, la diferencia 04 Beverly Hills, Interna puede verse O5 es la misma para todas las series cronolgicas, en tanto Ca., 1981, pgs. afectada por la que la legitimidad de inferir un efecto varia mucho, siendo mxima en A y B y totalmente Injustificada en F, G y H. 30-32).
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Metodologa y tcnicas de la investigacin en Ciencias sociales. Felipe Pardinas. Escalas de mensuracin de fenmenos sociales pp. 91-98
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3.6 ESCALAS DE MENSURACIN DE FENMENOS SOCIALES.

La importancia de este tema proviene del aprendizaje y sus diferentes procedimientos de cuantificacin de las conductas sociales. Se habla particularmente de las medidas de opinin y actitudes porque es uno de los tipos de conducta social en que ms se han utilizado las escalas. Llamamos escalas los instrumentos de mensuracin. Existen escalas de actitud, de cualidades morales, de pruebas de carcter, de participacin social, y otras; existen tambin escalas de status econmico, de condiciones sanitarias, de condiciones de habitacin, etc. Algunos trabajos del Seguro Social, del Instituto de Seguridad y Servicios Sociales para Trabajadores del Estado, de hospitales, del Departamento del Distrito Federal o han construido ya importantes escalas, o por lo menos poseen datos abundantes para poder redactarlas. El procedimiento para construir escalas no es necesariamente nico, y muchos investigadores podrn construir la escala para el rea de fenmenos que estn investigando. Pero la escala tiene que tener a su vez operatividad, fidedignidad y validez, o sea: sus trminos, y particularmente sus unidades de medida, estn definidas por medio de la operacin que conduce a su estructuracin o al menos en trminos verificables por la experiencia, que efectivamente midan lo que desean medir y no otra cosa y que al ser aplicadas par varios y distintos investigadores, los resultados sean los mismos. Por lo tanto es fundamental tener muy clara desde un principio, el objetivo, la finalidad, para la cual va a ser construida la escala. La actitud puede definirse como un sistema durable de valuaciones positivas o negativas de sentimientos emocionales y de tendencias de accin favorables o adversas, respecto a un objeto social (Krech et al. en Young, 1966~ :351). La escala de actitud est compuesta generalmente de proposiciones cuidadosamente formuladas respecto a personas, grupos, problemas a instituciones. Esas proposiciones despiertan reacciones de acuerdo o desacuerdo muy fuerte o muy dbil en la persona investigada. Tales reacciones son las que sirven para medir la postura de la persona frente al problema investigado. Existen ya escalas para medir actitudes acerca de la guerra, control de la natalidad. comunismo, la Iglesia, la evolucin, Dios, la censura, la observancia dominical, la pena capital, los negros, los chinos, los japoneses, etctera. Debe notarse que as como existen escalas para medir mecanismos internos de las personas y de los grupos, otras escalas como las de status socioeconmico miden objetos. Es necesario recordar que las mediciones en las ciencias fsicas, cuando tratan de ser estrictas, son el resultado de la media aritmtica de varias mediciones y por lo tanto las mediciones aun de objetos materiales son aproximadas; las escalas de mensuracin de actitudes o de objetos sociales tienen siempre una validez elevada pero no absolutamente exacta. El postulado que basa la aplicacin de las escalas es que de las acciones externas se pueden deducir los mecanismos internos de la persona, por ejemplo, la inteligencia a base de respuestas, etc., por tanto las actitudes pueden tambin medirse o por acciones o por respuestas. Generalmente se ha supuesto que las respuestas son un instrumento ms seguro y directo para investigar las actitudes. Una vez postulada esta afirmacin, el constructor de una escala debe elegir una serie de proposiciones cuyas respuestas efectivamente midan una actitud y la midan en una forma escalada, quiere decir, no solamente que puedan distinguirse aproximadamente diferentes grados de intensidad o de postura respecto a un objeto, sino que esos diferentes grados posean una equidistancia semejante a la que existe en las
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escalas de los objetos materiales. En un metro, el primer decmetro tiene diez centmetros igual que el segundo o el dcimo. Del primer decmetro al segundo hay la misma distancia que del segundo al tercero; pero hay algo ms: cuando hemos medido un objeto que tiene un metro, no tenemos duda de que al tener un metro incluye el tener 99, 98, 90 a 30 centmetros, quiere decir, que todas las medidas inferiores estn incluidas en la medida superior y viceversa, en una medida de 20 centmetros no est incluida la medida de 21 centmetros o de 20.5 centmetros, sino exclusivamente los 20 centmetros. Estas han sido las grandes dificultades de las escalas de la construccin, de las escalas de mensuracin de conductas sociales. Vamos a mencionar algunos de los procedimientos ms importantes y ms usados, sealando las deficiencias ms importantes y algunos de los procedimientos usados para evitar esas deficiencias. La escalacin de conductas sociales es un tema relativamente nuevo y en trminos generales podemos decir que en nuestros pases latinoamericanos todava no se ha hecho un abundante trabajo en este sentido. Esta advertencia es importante pues no es posible afirmar a priori que una escala vlida para un medio norteamericano, donde ms abundante investigacin se ha hecho sobre procedimientos escalares, ser igualmente vlida y fidedigna en un medio mexicano. Louis Guttman, L . L. Thurstone y sus colaboradores han dedicado anlisis y experimentos detenidos al problema de la escalacin. De ms est repetir que la construccin de cualquier escala supone primero un claro anlisis y definicin de la actitud que se va a medir y de sus posibles grados. La lnea general de validacin de una escala consistir siempre en evitar el subjetivismo tanto en la gradacin de las proposiciones como en la calificacin de las mismas., Comenzando con el sistema ms subjetivo, que llamaremos escalas formadas por
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autojuicio, simplemente se pide al entrevistado que en una enunciacin de cuatro a cinco categoras: si aprueba completamente, aprueba hasta cierto punto, desaprueba hasta cierto punto, o desaprueba completamente una opinin determinada, seale cul es su actitud. Otro procedimiento consiste en trazar una lnea horizontal, sealado en ella a distancias iguales, cuatro o cinco posiciones, respecto a una proposicin para que la persona elija la que considera la suya. Adems de las deficiencias que puede tener cualquier cuestionario, indicadas en otra parte, el defecto principal es que no puede considerarse a priori como medida vlida, idntica para todos los objetos medidos. Muy deseable seria el que algn investigador un da pudiera disear una especie de metro para todas las conductas sociales; pero eso no ha sido hecho hasta el presente y el investigador que utiliza el autojuicio, aun ayudndose de un juez que estudie la intensidad de opiniones y actitudes despus de varias pruebas, no sabr si efectivamente sus preguntas sirven para medir la actitud, si son verdaderamente relevantes para la medicin o simplemente se acercan a ella y si el individuo responde exactamente al estmulo que se le propone. El procedimiento ms general es comenzar, como lo han hecho varios investigadores, entresacando una larga serie de proposiciones, que se supone miden en diferentes grados una actitud. Esas proposiciones son entregadas a un grupo de jueces quienes las colocan en 5, 10 o ms grados de intensidad, creciente a decreciente. Conforme a la prctica de la escala de Thurstone de que hablaremos ms adelante, cuando una proposicin es considerada por varios jueces en grados distintos, est indicado claramente que no mide suficientemente una gradacin en la escala y esa proposicin puede ser retirada. Cuando por medio de varios jueces, o aun por centenares de individuos, se ha podido determinar la gradacin de las proposiciones dentro de una escala, la segunda parte del procedimiento consiste en
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ver si la gradacin contiene tambin lo que Guttman llam reproductividad o reproducibilidad. El coeficiente de reproducibilidad representa la medida en que la puntuacin lograda por cada una de las personas que han respondido al cuestionario propuesto reproduce cules seran sus respuestas afirmativas o negativas. En varios tipos de escalas, faltan estos dos criterios. Escalas de rango. Este tipo de cuestionario no es una escala estrictamente dicha, sino solamente una gradacin ordinal. Se invita a diferentes sujetos a escribir en orden decreciente sus preferencias respecto por ejemplo a profesiones, ideologas, nacionalidades, partidos polticos, etc. Se han hecho experimentos para saber, en un medio social determinado, cules seran las ms estimadas entre 8 a 10 profesiones, por ejemplo entre las de sacerdote, banquero, mdico, poltico, industrial. 3.6.1 ESCALA DE DISTANCIA SOCIAL DE BOGARDUS. Esta escala fue propuesta en 1925 y ha sido una de las ms usadas y que se ha prestado a ulteriores desarrollos, a pesar de que su validez tampoco es sumamente estricta. El inconveniente bsico consista en que el investigador mismo propona las proposiciones sin saber si efectivamente y empricamente estaban graduadas para medir una ms que la otra y mucho menos para saber si la que representaba la mayor intensidad inclua en alguna forma a las otras anteriores. Los entrevistados reciban la siguiente pregunta: reconoce usted libremente, que si se dejara usted guiar nicamente por sus sentimientos, los miembros de las razas a pases que figuran en la lista siguiente los permitira usted ocupar las siguientes posiciones: 1. 2. 3. Los admitira a relaciones estrechas de parentesco poltico por matrimonio. Como amigos personales en su club. Como vecinos de la misma calle en que usted vive.
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Admitira que pudieran encontrar empleo y ocupa en su pas. A que adquirieran ciudadana en su pas. Como visitantes solamente de su pas. Las excluira totalmente de su pas.
Las nacionalidades y grupos mencionados eran de ingleses norteamericanos, nativos blancos, canadienses, escoceses, franceses irlandeses, franceses, galeses, espaoles, armenios, japoneses. Si la escala est bien diseada, el porcentaje en cada una de las nacionalidades debera ser ms restringido en el apartado 1, e ir aumentando en los siguientes apartados que obviamente suponen una relacin ms dbil. El resultado fue que la escala funcion bien en los galeses: 61 % admitiran el matrimonio, 86% los admitira como ciudadanos de su pas. Significativamente un 97% admitira los ingleses como compaeros personales en el club, pero slo 95% para que encontraran empleo en su pas. Creo que es un buen ejemplo de una escala en que la carencia de una prueba emprica del valor de mensuracin de la misma, apareci claramente en las resultados. Quiz tambin es necesario describir con ms rigor la distancia social, ya que tambin en ese sentido resultaron deficiencias en la escala. Bogardus incluy en el cuestionario una nacionalidad fingida, los Brombinianos, que calificaron muy alto en la escala. 3.6.2. ESCALA DE DODD. De esta escala se derivaron otras entre las cuales podemos mencionar la escala de Dodd para medir actitudes hacia varios grupos nacionales, religiosos y sociales por medio de una escala de n grados; 1. Estara yo dispuesto a casarme con una persona de ese grupo, si yo quisiera casarme. Estara dispuesta a invitarlos a cenar a mi casa.
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3.
Preferira considerarlos como gentes que uno conoce de vista y con las cuales uno intercambia unas pocas palabras en encuentros casuales. No encontrara gusto en tratar esa gente. Quisiera que todos ellos fueran excluidos.
investigar, son encogidas y escritas en papeletas distintas. 2. Un grupo de expertos o jueces, generalmente varios cientos, clasifica las proposiciones en un cierto nmero de grados, 7 a 11, correspondiendo a grados decrecientes de acuerdo con la opinin o actitud que se considera. Las proposiciones que los jueces colocan en grados diferentes son rechazadas. Las que estn colocadas en un pequeo nmero de columnas cercanas son conservadas y clasificadas de acuerdo a su distribucin en promedio. Las proposiciones conservadas son estudiadas de nuevo para excluir las menos claras y directas, hasta retener nicamente 15, 20 o 30 proposiciones, de tal manera que se pueda calcular que hay una distancia igual entre ellas, de acuerdo con la mediana de la distribucin de cada pregunta. En esa forma se logra un continuo aproximado desde un extremo a otro de las proposiciones. Las proposiciones son colocadas en una forma aleatoria y presentadas a los sujetas; cada sujeto entresaca aquellas con las que est de acuerdo. La actitud u opinin de cada entrevistado es anotada conforme a la media de los valores de la escala de proposiciones con que ha estado de acuerdo. Esta escala ha recibido interesantes comprobaciones empricas y el procedimiento, aunque largo y complicado puede ser utilizado con esperanza de buenos resultados.
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3.6.3 ESCALA DE CRESPI. En 1944 us el que llam termmetro de rechazo social para analizar actitudes hacia los objetantes de conciencia. Utiliz las siguientes proposiciones: 1. No tengo razn para tratar un objetante de conciencia en modo distinto a ningn otro y no me importara si uno de ellos entrara a mi familia por matrimonio. Aceptara los objetantes de conciencia como amigos. Tendra nicamente relaciones pasajeras con objetantes de conciencia. No quiero tener nada que ver con objetantes de conciencia. Pienso que los objetantes de conciencia deberan ser puestos en prisin. Pienso que los objetantes de conciencia deberan ser fusilados como traidores.
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3.6.4 ESCALA DE THURSTONE. Thurstone propuso un procedimiento para establecer una escala de actitudes muy diferente al mtodo de comparaciones binarias ya mencionado. Esta escala fue llamada tambin de intervalos aparentemente iguales. El procedimiento es el siguiente: 1. Varios centenares de proposiciones entresacadas de publicaciones, discursos a conversaciones acerca de la opinin o actitud que se desea
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3.6.5 ESCALA DE LICKERT (1930-1934). En 1932 Lickert propuso un mtodo ms simple de construir escalas de actitudes porque no requera expertos, adems daba una posibilidad ms amplia de respuestas que el simple si no de la escala de Thurstone.
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Adems la puntuacin de cada sujeto en la escala de Lickert, es independiente de los puntos dados a otros sujetos. Pero en cambio es relativa tambin al grupo estudiado, ya que los resultados son interpretados nicamente en referencia al lugar que el entrevistado ocupa entre todos los sujetos preguntados. La construccin de la escala de Lickert, sigue el siguiente procedimiento: 1. Un gran nmero de proposiciones relacionadas con el objeto de la investigacin son recogidas aunque tengan nicamente una conexin indirecta con el tema estudiado. Estas proposiciones son sometidas a un nmero de jueces y estos indican sus reacciones anotando los valores 5 4 3 2 1, que corresponden respectivamente a la completa aprobacin, aprobacin, neutralidad, desaprobacin incompleta, desaprobacin de la proposicin que se trate. Cada sujeto tiene una anotacin total obtenida por la suma de los puntos individuales reunido. Las correlaciones entre los puntos obtenidos en cada proposicin y la puntuacin total son calculadas; las proposiciones con una baja correlacin son descartadas, puesto que el desacuerdo con la puntuacin total muestra que no estn midiendo la misma cosa. En esta forma se tiene una gradacin cuantificada de las proposiciones que son a su vez distribuidas entre los sujetos estudiados y as se calcula la anotacin de cada uno de ellos.
lograr una escala con un alto coeficiente de reproducibilidad llamado tambin de reproduccin, al menos de 90%. Este coeficiente corresponde al grado de presin con el cual uno puede reproducir todas las respuestas de un sujeto deducindolas de su puntuacin en la escala. El coeficiente es calculado por la frmula: R = 1 - ___E___ QXS en la cual E es el nmero total de errores, Q es el nmero de preguntas y S el nmero de sujetos entrevistados. El error consistira en el nmero de sujetos que no son coherentes en sus respuestas. La construccin de la escala se lleva a cabo por medio de un escalograma que puede ser una tabla con pequeos agujeros para cada una de las preguntas o simplemente una hoja de papel o un pizarrn de tal manera que haya dos columnas, una para las respuestas afirmativas y otra para las repuestas negativas. A un grupo de entrevistadas se les pide que respondan nicamente si o no. Naturalmente que el tamao del escalograma o sea el instrumento para escalar las preguntas determinar el nmero de sujetos entrevistados. Por un procedimiento de tanteo se van ordenando las preguntas por el nmero de ellas que son respondidas positivamente hasta organizar dando valores a los diferentes rangos, las sujetos que han respondido afirmativamente a todas, slo a cuatro, si las preguntas son cinco, slo a tres, slo a dos y a ninguna. Cuando se ha logrado esta ordenacin se tiene un escalamiento bastante utilizable de las preguntas y de los resultados de ella. Una vez escaladas las preguntas se pueden ya proponer a una poblacin, para medir con ms precisin las diferencias de sus respuestas.
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3.6.6 ESCALOGRAMA DE GUTTMAN. Guttman es quien ha dedicado estudios ms detenidos al problema de escala de las conductas sociales. Su propsito principal era
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3.7 ENCUESTAS DE OPININ Debemos distinguir claramente entre la investigacin cientfica de la opinin pblica y las encuestas de opinin (polls). Generalmente en estas ultimas se deja abierta la pregunta, nicamente a tres respuestas, si, no, no s. En otra parte de este mismo libro hemos aludido a los abusos a que da lugar una encuesta de opinin que no este cientficamente estructurada. Las deficiencias del muestreo, el apresuramiento de la entrevista, los intereses del entrevistador, pueden influir en que aparezcan una serie de respuestas que no representan en realidad el estado de la opinin pblica. Por otra parte la investigacin cientfica de la opinin pblica ha ido creciendo en popularidad hoy es un instrumento bsico para el diseo de productos, planeacin de mercados, distribucin de servicios, preferencia de candidatos polticos, etc. En Mxico, un instituto de opinin pblica sera muy conveniente; aunque ya existen las tasas de pblico para los programas de televisin y otros estudios semejantes. 3.8 LA OBSERVACIN EXPERIMENTAL EN CIENCIAS SOCIALES El experimento es una situacin provocada por el investigador, para introducir determinadas variables de estudio manipuladas por el para controlar el aumento o disminucin de esas variables y su efecto
en las conductas observadas. Han existido numerosas objeciones en contra del experimento en ciencias sociales. Sin duda alguna son necesarias condiciones muy especiales para poder realizar un verdadero experimento. Por otra parte, el investigador social debe tener presente siempre las normas ticas bsicas que dirijan su labor para no desvirtuar su trabajo de bsqueda de la verdad y de servicio de la comunidad. Mencionamos a continuacin algunos tipos de experimento social. En sentido general el experimento consiste en reunir un grupo humano provocando una situacin artificial que introduzca una variable y por medio de un equipo de observadores, observar y si es posible medir sus consecuencias. Es necesario recordar que aunque el grupo tenga determinadas variables en comn, las conclusiones pueden ser debilitadas por la presencia de otras variables no consideradas por el investigador. La dificultad del procedimiento no debe atemorizar a los estudiantes sino al contrario animarlos a un estudio ms detenido de las posibilidades del diseo de experimentos sociales. Por otra parte, con mucha frecuencia, determinadas medidas a procedimientos tomadas por instituciones respetables son calificadas como experimentales. Muchas de esas situaciones dirigidas por cientficos sociales seran magnficas ocasiones para poder enriquecer las capacidades de experimentos de las ciencias sociales.
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Metodologa de la investigacin. Roberto Herndez Sampieri. Formulacin de hiptesis pp. 75-106
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FORMULACIN DE HIPTESIS
5.1 QU SON LAS HIPTESIS? Ya hemos planteado el problema de investigacin, revisado la literatura y contextualizado dicho problema mediante la construccin del marco terico. Tambin hemos visto que nuestro estudio puede iniciarse como exploratorio, descriptivo, correlacional o explicativo, y que como investigadores decidimos hasta dnde queremos y podemos llegar. El siquiente paso consiste en establecer guas precisas del problema de investigacin o fenmenos que estamos estudiando. Estas guas son las hiptesis. En una investigacin podemos tener una, dos o varias hiptesis; y, como se explicar ms adelante, a veces no se tienen hiptesis. Las hiptesis indican lo que estamos buscando o tratando de probar y pueden deginirse como explicaciones tentativas del fenmeno investigado formuladas a manera de proposiciones. De hecho, en nuestra vida cotidiana constantemente elaboramos hiptesis acerca de muchas cosas y luego indagamos su veracidad. Por ejemplo, establecemos una pregunta de investigacin: Le gustar a Ana? y una hiptesis Yo le resulto atractivo a Ana. Esta hiptesis es una explicacin tentativa y est formulada como proposicin. Despus investigamos si la hiptesis es aceptada o rechazada, cortejando a Ana. Las hiptesis no necesariamente son verdaderas, pueden o no serlo, pueden o no comprobarse con hechos. Son explicaciones tentativas, no los hechos en s. Al formularlas, el investigador no puede asegurar que vayan a comprobarse. Como mencionan y ejemplifican Black y Champion (1976), una hiptesis es diferente de una afirmacin de hecho. Alguien puede hipotetizar que, en un pas determinado, las familias que viven en zonas urbanas tienen menor nmero dehijos que las familias que viven en zonas rurales; y esta hiptesis puede ser o no comprobada. ERn cambio si alguien afirma lo anterior basndose en informacin de un censo poblacional recientemente efectuado en ese pas, no establece una hiptesis sino que afirma un hecho. Es decir, al establecer sus hiptesis, el investigador desconoce si sern o no verdaderas. Dentro de la investigacin cientfica, las hiptesis son proposiciones tentativas acerca de las relaciones entre dos o ms variable y se apoyan en conocimientos organizados y sistematizados. Ejemplos de hiptesis
La proximidad fsica entre los hogares de las parejas de novios est relacionada positivamente con el nivel de satisfaccin que les proporciona su relacin. El ndice de cncer pulmonar es mayor entre los fumadores que entre los no fumadores. Conforme se desarrollan las psicoterapias orientadas en el paciente, aumentan las expresiones verbales de discusin y explotacin de planes futuros personales y disminuyen las de hechos pasados. A mayor variedad en el trabajo, mayor motivacin intrnseca hacia l. El tiempo que tardan en desarrollar el SIDA las personas contagiadas por transmisin sexual es mayor que las contagiadas por transfusin sangunea. La roca caliza extrada del subsuelo de Quintana Roo, si es tratada con el procedimiento ECA, es un agregado ptreo de mayor calidad como base para la construccin de carreteras que si no se procesa bajo dicho procedimiento.
Las hiptesis pueden ser ms o menos generales o precisas, involucrar dos o ms variables, pero en cualquier caso son solo proposiciones sujetas a comprobacin emprica, a verificacin de la realidad. El primer ejemplo, vincula dos variables: proximidad fsica entre los hogares de los novios y nivel de satisfaccin
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QU SON LAS VARIABLES? En este punto es necesario definir qu es una variable. Una variable es una propiedad que puede variar y cuya variacin es susceptible de medirse. Ejemplos de variables son el sexo, la motivacin intrnseca hacia el trabajo, el atractivo fsico, el aprendizaje de conceptos, el conocimiento de historia de la Revolucin Mexicana, la religin, la agresividad verbal, la personalidad autoritaria y la exposicin a una campaa de propaganda poltica. La variable se aplica a un grupo de personas u objetos, los cuales pueden adquirir diversos valores respecto a la variable. Por ejemplo, la inteligencia: las personas pueden clasificarse de acuerdo con su inteligencia, no todas las personas poseen el mismo nivel de inteligencia, varan en ello. Otras variables pueden ser la productividad de un determinado tipo de semilla, la rapidez con que se ofrece un servicio, la eficiencia de un procedimiento de construccin, la efectividad de una vacuna, el tiempo que tarda en manifestarse una enfermedad, etctera (hay variacin en todos los casos). Las variables adquieren valor para la investigacin cientfica cuando pueden ser relacionadas con otras (formar parte de una hiptesis o una teora). En este caso se les suele denominar constructos o construcciones hipotticas. CMO SE RELACIONAN LAS HIPTESIS, LAS PREGUNTAS Y LOS OBJETIVOS DE INVESTIGACIN? Las hiptesis proponen tentativamente las respuestas a las preguntas de investigacin, la relacin entre ambas es directa e ntima. Las hiptesis sustituyen a los objetivos y preguntas de investigacin para guiar el estudio. Por ello, las hiptesis comnmente surgen de los objetivos y preguntas de
investigacin, una vez que stas han sido reevaluadas a raz de la revisin de la literatura. DE DNDE SURGEN LAS HIPTESIS? Si hemos seguido paso por paso el proceso de Investigacin, es natural que las va a evaluar y si es necesario se replantea despus de revisar la literatura. Es decir, provienen de la revisin misma de la literatura. Nuestras hiptesis pueden surgir de un postulado de una teora, del anlisis de sta, de generalizaciones empricas pertinentes a nuestro problema de investigacin y de estudios revisados o antecedentes consultadas. Existe pues, una relacin muy estrecha entre el planteamiento del problema, la revisin de la literatura y las hiptesis. La revisin inicial de la literatura hecha para familiarizarnos con el problema de estudio nos lleva a plantearlo, despus revisamos la literatura y afinamos o precisamos el planteamiento, del cual derivamos las hiptesis. Al formular las hiptesis volvemos a evaluar nuestro planteamiento del problema. Recordemos que los objetivos y preguntas de investigacin pueden reafirmarse o mejorarse durante el desarrollo del estudio. Asimismo, durante el proceso se nos pueden ocurrir otras hiptesis que no estaban contempladas en el planteamiento original, producto de nuevas reflexiones, ideas o experiencias; discusiones con profesores, colegas o expertos en el rea; e incluso, de analogas, mediante el descubrimiento de semejanzas entre la informacin referida a otros contextos y la que se posee para la realidad del objeto de estudio (Rojas, 1981, p. 95). Este ltimo caso ha ocurrido varias veces en las ciencias sociales. Por ejemplo, algunas hiptesis en el rea de la comunicacin no verbal sobre el manejo de la territorialidad humana surgieron de estudios
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sobre este tema pero en animales; algunas concepciones de la teora del campo o psicologa topolgica (cuyo principal exponente fue Kurt Lewin) tiene antecedentes en la teora del comportamiento de los campos electromagnticos. La teora de Galileo, propuesta por Joseph Woeifel y Edward L. Fink (1980) para medir el proceso de la comunicacin, tiene orgenes importantes en la fsica y otras ciencias exactas (las dinmicas del yo se apoyan en nociones de la lgebra de vectores). Sellitz et al. (1965, pp. 54-55), al hablar de las fuentes de donde surgen las hiptesis escriben:
Las fuentes de hiptesis de un estudio tienen mucho que ver a la hora de determinar la naturaleza de la contribucin de la investigacin en el cuerpo general de conocimientos. Una hiptesis que simplemente emana de la intuicin o de una sospecha puede hacer finalmente una importante contribucin a la ciencia. Sin embargo, si solamente ha sido comprobada en un estudio, existen dos limitaciones con respecto a su utilidad. Primero no hay seguridad de que las relaciones entre dos variables halladas en un determinado estudio sern encontradas en otros estudios [...] En segundo lugar, una hiptesis basada simplemente en una sospecha no es propicia a no ser relacionada con otro conocimiento o teora. As pues, los hallazgos de un estudio basados en tales hiptesis no tienen una clara conexin con el amplio cuerpo de conocimientos de la ciencia social. Pueden suscitar cuestiones interesantes, pueden estimular posteriores investigaciones, e incluso pueden ser integradas ms tarde en una teora explicatoria. Pero, a menos que tales avances tengan lugar, tienen muchas probabilidades de quedar como trozos aislados de informacin.
Las hiptesis pueden surgir aunque no exista un cuerpo terico abundante. Estamos de acuerdo en que las hiptesis surgidas de teoras con evidencia emprica superan las dos limitaciones que sealan Sellitz y sus colegas (1965), as como en la afirmacin de que una hiptesis que nace de los hallazgos de investigaciones anteriores vence la primera de esas limitaciones. Pero es necesario recalcar que hiptesis tiles y fructferas tambin pueden originarse en planteamientos del problema cuidadosamente revisados, aunque el cuerpo terico que los sustente no sea abundante. A veces la experiencia y la observacin constante pueden ofrecer potencial para el establecimiento de hiptesis importantes, lo mismo puede decirse de la intuicin. Cuanto menor apoyo emprico previo tenga una hiptesis, mayor cuidado se deber tener en su elaboracin y evaluacin, porque tampoco podemos formular hiptesis de manera superficial. Lo que s constituye una grave falla en la investigacin es formular hiptesis sin haber revisado cuidadosamente la literatura, ya que podemos cometer errores tales como hipotetizar algo sumamente comprobado o hipotetizar algo que ha sido contundentemente rechazado. Un ejemplo burdo pero ilustrativo sera pretender establecer la hiptesis de que los seres humanos pueden volar por s mismos, nicamente con su cuerpo. Definitivamente, la calidad de las hiptesis est relacionada positivamente con el grado de exhaustividad con que se haya revisado la literatura. 5.5 QU CARACTERSTICAS DEBE TENER UNA HIPTESIS? Para que una hiptesis sea digna de tomarse en cuenta para la investigacin cientfica, debe reunir ciertos requisitos: 1. Las hiptesis deben referirse a una situacin social real. Como argumenta Rojas
Y agregan:
Una hiptesis que nace de los hallazgos de otros estudios est libre en alguna forma de la primera de estas limitaciones. Si la hiptesis est basada en resultados de otros estudios, y si el presente estudio apoya la hiptesis de aquellos, el resultado habr servido para confirmar esta relacin de una forma normal Una hiptesis que se apoya no simplemente en los hallazgos de un estudio previo, sino en una teora en trminos ms generales, est libre de la segunda limitacin: la de aislamiento de un cuerpo de doctrina ms general.
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(1981), las hiptesis slo pueden someterse a prueba en un universo y contexto bien definidos. Por ejemplo, una hiptesis relativa a alguna variable del comportamiento gerencial (digamos. la motivacin) deber ser sometida a prueba en una situacin real (con ciertos gerentes de organizaciones existentes, reales). En ocasiones en la misma hiptesis se hace explcita esa realidad (los nios guatemaltecos que viven en zonas urbanas, imitarn mayor conducta violenta de la televisin; que los nios guatemaltecos que viven en zonas rurales), y otras veces la realidad se define a travs de explicaciones que acompaan a la hiptesis. As, la hiptesis: cuanto mayor sea la retroalimentacin sobre el desempeo en el trabajo que proporcione un gerente a sus supervisores, ms grande ser la motivacin intrnseca de stos hacia sus tareas laborales; no explica qu gerentes, de qu empresas. Y ser necesario contextualizar la realidad de dicha hiptesis, afirmar por ejemplo que se trata de gerentes de todas las reas de empresas puramente industriales con ms de 1 000 trabajadores y ubicadas en Bogot. Es muy frecuente que, cuando nuestras hiptesis provienen de una teora o una generalizacin emprica (afirmacin comprobada varias veces en la realidad), sean manifestaciones contextualizadas o casos concretos de hiptesis generales abstractas. La hiptesis a mayor satisfaccin laboral mayor productividad es general y puede someterse a prueba en diversas realidades (pases, ciudades, parques industriales o aun en una sola empresa; con directivos, secretarias u obreros, etc.; en empresas comerciales, industriales, de servicios o combinaciones de estos tipos; giros; etc.). En estos casos, al probar nuestra hiptesis contextualizada aportamos evidencia en favor de la hiptesis ms general. Es obvio que los contextos o realidades pueden ser ms o menos generales y, normalmente, han sido explicados con claridad en el planteamiento del problema. Lo que hacemos al establecer las hiptesis es
volver a analizar si son los adecuados para nuestro estudio y si es posible tener acceso a ellos (reconfirmamos el contexto, buscamos otro o ajustamos las hiptesis). 2. Los trminos (variables) de la hiptesis deben ser comprensibles, precisos y lo ms concretos posible. Trminos vagos o confusos no tienen cabida en una hiptesis. As, globalizacin de la economa y sinergia organizacional, son conceptos imprecisos y generales que deben sustituirse por otros ms especficos y concretos. 3. La relacin entre variables propuesta por una hiptesis debe ser clara y verosmil (lgica). Debe quedar claro cmo se estn relacionando las variables y esta relacin no puede ser ilgica. La hiptesis: la disminucin del consumo del petrleo en Estados Unidos est relacionada con el grado de aprendizaje del lgebra por parte de nios que asisten a escuelas pblicas en Buenos Aires sera inverosmil; no podemos considerarla. 4. Los trminos de la hiptesis y la relacin planteada entre ellos, deben ser observables y medibles, o sea tener referentes en la realidad. Las hiptesis cientficas, al igual que los objetivos y preguntas de investigacin, no incluyen aspectos morales ni cuestiones que no podemos medir en la realidad. Hiptesis como: los hombres ms felices van al cielo o la libertad de espritu est relacionada con la voluntad creadora contienen conceptos o relaciones que no poseen referentes empricos; por lo tanto, no son tiles como hiptesis para investigar cientficamente ni se pueden someter a prueba en la realidad. 5. Las hiptesis deben estar relacionadas con tcnicas disponibles para probarlas. Este requisito est estrechamente relacionado con el anterior y se refiere a que al formular una hiptesis, tenemos que analizar si existen tcnicas o herramientas de la investigacin, para poder verificarla, si es posible desarrollarlas y si se encuentran a nuestro alcance.
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Se puede dar el caso de que existan esas tcnicas, pero por ciertas razones no tengamos acceso a ellas. Alguien podra pretender probar hiptesis referentes a la desviacin presupuestal en el gasto pblico de un pas latinoamericano o la red de narcotraficantes en la ciudad de Miami, pero no disponer de formas realistas de obtener sus datos. Entonces su hiptesis aunque tericamente puede ser muy valiosa, no se puede probar en la realidad. 5.6 QU TIPOS DE HIPTESIS HAY? Existen diversas formas de clasificar las hiptesis, pero en este apartado nos vamos a concentrar en la siguiente clasificacin: 1) hiptesis de investigacin, 2) hiptesis nulas, 3) hiptesis alternativas y 4) hiptesis estadsticas. 5.7 QU SON LAS HIPTESIS DE INVESTIGACIN? Lo que hemos venido definiendo como hiptesis a lo largo de este captulo son en realidad las hiptesis de investigacin. stas podran definirse como proposiciones tentativas acerca de las posibles relaciones entre dos o ms variables y que cumplen con los cinco requisitos mencionados. Se les suele simbolizar como Hi, o H2, H3, etc. (si son varias) y tambin se les denomina hiptesis de trabajo. A su vez, las hiptesis de investigacin pueden ser: 5.7.1 Hiptesis descriptivas del valor de las variables que se va a observar en un contexto o en la manifestacin de otra variable 13 Ejemplo
Hi: La expectativa de ingreso mensual de los trabajadores de la Corporacin TEAQ oscila entre $50 000 y $60 000 pesos colombianos.
Las hiptesis de este tipo se utilizan a veces en estudios descriptivos. Pero cabe comentar que no en todas las investigaciones descriptivas se formulan hiptesis o que stas son afirmaciones ms generales (la ansiedad en los jvenes alcohlicos ser elevada, durante este ao, los presupuestos de publicidad se incrementarn entre 50 y 60%, la motivacin extrnseca de los obreros de las plantas de las zonas industriales de Guadalajara disminuir, el nmero de tratamientos psicoteraputicos va a aumentar en las urbes sudamericanas con ms de 3 millones de habitantes). No es sencillo hacer estimaciones con cierta precisin respecto a fenmenos del comportamiento humano. 5.7.2 Hiptesis correlacinales
Especifican las relaciones entre dos o ms variables. Corresponden a los estudios correlaciones y pueden establecer la asociacin entre dos variables (la inteligencia est relacionada con la memoria, la exposicin por parte de los adolescentes a videos musicales con alto contenido sexual, est asociada con la manifestacin de estrategias en las relaciones interpersonales heterosexuales para establecer contacto sexual); o establecer la asociacin entre ms de dos variables (la atraccin fsica, las demostraciones de afecto, la similitud en valores y la satisfaccin en el noviazgo, se encuentran vinculadas entre s, la inteligencia, la memoria y las calificaciones obtenidas estn relacionadas, en estudiantes uruguayos de postgrado de ciencias sociales). Sin embargo, las hiptesis correlacinales no slo pueden establecer que dos o ms variables se encuentran asociadas, sino cmo estn asociadas. Alcanzan el nivel predictivo y parcialmente explicativo.
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Ejemplo
A mayor exposicin por parte de los adolescentes a videos musicales con alto contenido sexual, mayor manifestacin de estrategias en las relaciones interpersonales heterosexuales para establecer contacto sexual. (Aqu la hiptesis nos indica que, cuando una variable aumenta la otra tambin y viceversa cuando una variable disminuye, la otra disminuye.) A mayor autoestima, menor temor de logro. (Aqu la hiptesis nos indica que, cuando una variable aumenta, la otra disminuye, y s sta disminuye, aqulla aumenta) Las telenovelas venezolanas muestran cada vez un mayor contenido sexual en sus escenas. (En esta hiptesis se correlacionan las variables poca o tiempo en que se producen las telenovelas y contenido sexual.) A mayor desempeo entre la poblacin econmicamente activa del municipio de Salvatierra, estado de Guanajuato, mayor percepcin de necesidad de que industrias de todo tipo se instalen en el municipio.
Ejemplo
Quienes tienen ms altas puntuaciones en el examen de estadstica, tienden a tener las puntuaciones ms elevadas en el examen de psicometra, es igual que: los que tienden a tener las puntuaciones ms elevadas en el examen de psicometra son quienes tienen ms altas puntuaciones en el examen de estadstica.
En estos ejemplos, no slo se establece que hay relacin entre las variables, sino tambin cmo es la relacin (qu direccin sigue). Como se comprender, es diferente hipotetizar que dos o ms variables estn relacionadas, a hipotetizar cmo son estas relaciones. En el captulo Anlisis e interpretacin de los datos se explica ms a fondo el tema de la correlacin y los tipos de correlacin entre variables. Por el momento diremos que, cuando se correlacionan dos variables, se le conoce como correlacin bivariada, y cuando se correlacionan varias, se le llama correlacin mltiple. Es necesario agregar que, en una hiptesis de correlacin, el orden en que coloquemos las variables no es importante (ninguna variable antecede a la otra; no hay relacin de causalidad.). Es lo mismo indicar a mayor X, mayor Y, que a mayor Y, mayor X, o a mayor X, menor Y que a menor Y, mayor X.
Como aprendimos desde pequeos: el orden de los factores (variables) no altera el producto (la hiptesis). Desde luego, esto ocurre en la correlacin mas no en las relaciones de causalidad, donde vamos a ver que s importa el orden de las variables. Pero en la correlacin no hablamos de variables independiente y dependiente (cuando slo hay correlacin estos trminos carecen de sentido). Los estudiantes que comienzan en sus cursos de investigacin suelen indicar en toda hiptesis cul es la variable independiente y cul la dependiente. Ello es un error. nicamente en hiptesis causales se puede hacer esto. Por otro lado, es comn que cuando se pretende en la investigacin correlacionar varias variables se tengan diversas hiptesis, y cada una de ellas relacione un par de variables. Por ejemplo, si quisiramos relacionar las variables atraccin fsica, confianza, proximidad fsica y equidad en el noviazgo (todas entre si), estableceramos las hiptesis correspondientes. Ejemplos
H1 A mayor atraccin fsica, menor confianza. 112 A mayor atraccin fsica, mayor proximidad fsica. H3 A mayor atraccin fsica, mayor equidad. H4 A mayor confianza, mayor proximidad fsica. H5 A mayor confianza, mayor equidad. H6 A mayor proximidad fsica, mayor equidad.
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Estas hiptesis deben ser contextualizadas en su realidad (con qu parejas) y sometidas a prueba emprica. 5.7.3 Hiptesis de la diferencia entre grupos. Estas hiptesis se formulan en investigaciones cuyo fin es comparar grupos. Por ejemplo, supongamos que un publicista piensa que un comercial televisivo en blanco y negro, cuya finalidad es persuadir a los adolescentes que comienzan a fumar para que dejen de hacerlo, tiene una eficacia diferente que uno en color. Su pregunta de investigacin podra ser: es ms eficaz un comercial televisivo en blanco y negro que uno en color, cuyo mensaje es persuadir a los adolescentes que comienzan a fumar para que dejen de hacerlo? Y su hiptesis podra quedar formulada as: Otros ejemplos
Hi: El efecto persuasivo para dejar de fumar no ser igual en los adolescentes que vean la versin del comercial televisivo en color que en los adolescentes que vean la versin del comercial en blanco y negro.
Se limita a decir que se espera una diferencia. En cambio, en el segundo, adems de establecer la diferencia, se especifica a cul de los grupos a comparar favorece. (Los jvenes son quienes, segn se piensa, atribuirn mayor importancia al atractivo fsico.) Cuando el investigador no tiene bases para presuponer en favor de qu grupo ser la diferencia, formula una hiptesis simple de diferencia de grupos (como el primer ejemplo de los comerciales). Y cuando si tiene bases, establece una hiptesis direccional de diferencia de grupos (como el segundo ejemplo). Esto ltimo, normalmente ocurre cuando la hiptesis se deriva de una teora o estudios antecedentes, o bien el Investigador est bastante familiarizado con el problema de estudio. Esta clase de hiptesis puede abarcar dos, tres o ms grupos. Ejemplo
HI: Las escenas de la telenovela Sentimientos presentarn mayor contenido sexual que las de la telenovela Luz ngela, y estas, a su vez, mayor contenido sexual que las escenas de la telenovela Mi ltimo amor. 14
Otros ejemplos de este tipo de hiptesis sera:

Hi: Los adolescentes le atribuyen ms importancia que las adolescentes al atractivo fsico en sus relaciones heterosexuales. HI: El tiempo en que tardan en desarrollar el SIDA las personas contagiadas por transfusin sangunea es menor que las que adquieren el VIH por transmisin sexual (las primeras lo adquieren ms rpidamente).
En ambos ejemplos se plantea una posible diferencia entre grupos; slo que en el primero de ellos nicamente se establece que hay diferencia entre los grupos que se estn comparando, pero no se afirma a cul de los grupos favorece la diferencia. No establece si el efecto persuasivo es mayor en los adolescentes que ven el comercial en blanco y negro o los que ven el comercial en color.
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Algunos Investigadores consideran las hiptesis de diferencia de grupos como un tipo de hiptesis correlacionales, porque en ltima instancia relacionan dos o ms variables. El caso de la importancia del atractivo fsico relaciona las variables sexo con atribucin de la importancia del atractivo fsico en las relaciones heterosexuales. La diferencia entre ambas clases de hiptesis estriba en que normalmente en las hiptesis de diferencia de grupos una de las variables (a quella sobre la cual se dividen los grupos) adquiere un nmero ms limitado de valores (habr tantos valores como grupos se comparen), que los valores que adquieren las variables de las hiptesis correlacionales. Y han sido diferenciadas
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debido a que, por su nivel de medicin, requieren anlisis estadsticos distintos. Si usted no entendi este ltimo prrafo, no se preocupe, no se ha hablado todava sobre niveles de medicin. Esta discusin fue introducida porque hay algunos investigadores que difieren en lo comentado. Pensamos que, cuando ya se hayan visto los temas niveles de medicin (cap. 9) y mtodos o pruebas estadsticas paramtricas y no paramtricas (cap. 10), se comprender esta discusin. Las hiptesis de diferencia de grupos pueden formar parte de estudios correlacionales, si nicamente establecen que hay diferencia entre los grupos, aunque establezcan en favor de qu grupo es sta. Ahora bien, si adems de establecer tales diferencias explican el porqu de las diferencias, entonces son hiptesis de estudios explicativos. Asimismo, puede darse el caso de una Investigacin que se inicie como correlacional y termine como explicativa. En resumen, los estudios correlacionales se caracterizan por tener hiptesis correlacionales, hiptesis de diferencias de grupos o ambos tipos. 5.7.4 Hiptesis que establecen relaciones de causalidad. Este tipo de hiptesis no solamente afirma las relaciones entre dos o ms variables y cmo se dan dichas relaciones, sino que adems proponen un sentido de entendimiento de ellas. Este sentido puede ser ms o menos completo, dependiendo del nmero de variables que se incluyan, pero todas estas hiptesis establecen relaciones de causa-efecto. Ejemplos sencillos
Hi: la desintegracin familiar de los padres provoca baja autoestima en los hijos. En el ejemplo, adems de establecerse una relacin entre variables, se proporciona la causalidad de esa relacin. Hi: todas las personas que en 1984 recibieron transfusin de sangre o derivados contaminados con el VIH morirn antes de 1994.
Las hiptesis correlacionales pueden simbolizarse como X Y, las hiptesis causales pueden simbolizarse como:
influye en o causa X Y (una variable) (otra variable)
Correlacin y causalidad son conceptos asociados pero distintos. Dos variables pueden estar correlacionadas sin que ello necesariamente implique que una ser causa de la otra. Supongamos que una empresa fabrica un producto que se vende poco y decide mejorarlo, lo hace y lanza una campaa para anunciar el producto en radio y televisin. Despus observa que aumentan las ventas del producto. Los ejecutivos de la empresa pueden decir que el lanzamiento de la campaa est relacionado con el incremento en las ventas, pero si no se demuestra la causalidad no pueden asegurar que la campaa haya provocado tal incremento. Quiz la campaa es la causa del aumento, pero puede ser que la causa sea en s la mejora al producto, una excelente estrategia de comercializacin u otro factor; o bien todas pueden ser causas. Otro caso es el que se explic en el captulo anterior. Donde la estatura -pareca estar correlacionada con la inteligencia en nios cuyas edades oscilaban entre los 8 y 12 aos (los nios con mayor estatura, tendan a obtener las calificaciones ms altas en la prueba de inteligencia); pero la realidad era que la maduracin era la variable que estaba relacionada con la respuesta a una prueba de inteligencia (ms que a la inteligencia en si). La correlacin no tena sentido; mucho menos lo tendra establecer una causalidad, afirmando que la estatura es causa de la inteligencia o que por lo menos influye en ella. Es decir, no todas las correlaciones tienen sentido y no siempre que se encuentra una correlacin puede inferirse causalidad. Si cada vez que se obtiene una correlacin se supusiera causalidad, ello equivaldra a decir,
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que cada vez que se ve a una seora y un nio juntos, se supusiera que ella es su madre, cuando puede ser su ta, una vecina o una seora que casualmente se coloc muy cerca del nio. Para poder establecer causalidad antes debe haberse demostrado correlacin, pero adems la causa debe ocurrir antes que el efecto. Asimismo, los cambios de la causa deben provocar cambios en el efecto. Al hablar de hiptesis, a las supuestas causas se les conoce como variables independientes y a los efectos como variables dependientes. Solamente se puede hablar de variables independientes y dependientes cuando se formulan hiptesis causales o hiptesis de la diferencia de grupos, siempre y cuando en estas ltimas se explique cul es la causa de la diferencia hipotetizada. A continuacin se exponen distintos tipos de hiptesis causales: A. Hiptesis causales bivariadas. En estas hiptesis se plantea una relacin entre una variable independiente y una variable dependiente. Por ejemplo: Percibir que otra persona del sexo opuesto es similar a uno en cuanto a religin, valores y creencias nos provoca mayor atraccin fsica hacia ella. (Figura 5.1.) FIGURA 5.1 Esquema de relacin causal bivariada.
Percepcin de la similitud en religin, valores y creencias X (usualmente la variable independiente se simboliza como X en hiptesis causales, mientras que en hiptesis correlacionales no significa variable independiente puesto que no hay supuesta causa) Atractivo fsico
B. Hiptesis causales multivariadas. Plantean una relacin entre varias variables independientes y una dependiente, o una independiente y varias dependientes1 o varias variables independientes y varias dependientes: Ejemplos
La cohesin y la centralidad en un grupo sometido a una dinmica, y el tipo de liderazgo que se ejerza dentro del grupo; determinan la efectividad de ste para alcanzar sus metas primarias (figura 5.2)
FIGURA 5.2 Esquema de relacin causal multivariada

INDEPENDIENTES Cohesin Centralidad Tipo de liderazgo Simbolizada como: X1 X2 X3 Y Efectividad en el logro de las metas primarias DEPENDIENTES
La variedad y la autonoma en el trabajo, as como la retroalimentacin proveniente del desarrollo de l, generan mayor motivacin intrnseca y satisfaccin laborales. (Figura 5.3.)
FIGURA 5.3 Esquema de relacin causal multivariada

INDEPENDIENTES Variedad en el trabajo Autonoma en el trabajo Retroalimentacin proveniente del trabajo Motivacin intrnseca DEPENDIENTES
Y (variable dependiente,se simboliza como Y)
Satisfaccin laboral
Simbolizada como: X1 X2 X3 Y2 Y1
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Las hiptesis multivariadas pueden plantear otro tipo de relaciones causales, en donde ciertas variables Intervienen modificando la relacin (hiptesis con presencia de variables intervinientes). Ejemplo
La paga aumenta la motivacin intrnseca de los trabajadores, cuando es administrada de acuerdo con el desempeo (Figura 5.4)
comunicacin instrumental y la comunicacin formal incrementan la satisfaccin laboral. H3: La centralizacin disminuye la satisfaccin laboral. H4: La satisfaccin laboral influye en la reasignacin de personal. Cuando se someten las hiptesis causales a anlisis estadstico, se evala la influencia de cada variable independiente (causa) en la dependiente (efecto) y la influencia conjunta de todas las variables independientes en la dependiente o dependientes. 5.8 QU NULAS? 16 SON LAS HIPTESIS
FIGURA 5.4 Esquema causal con variable interviniente

Paga (Variable independiente Motivacin intrnseca (Variable dependiente)
Condiciones de administracin de la paga (Variable interviniente)
Simbolizada como:
Las hiptesis nulas son, en cierto modo, el reverso de las hiptesis de investigacin. Tambin constituyen proposiciones acerca de la relacin entre variables; slo que sirven para refutar o negar lo que afirma la hiptesis de investigacin. Si la hiptesis de investigacin propone: los adolescentes le atribuyen mas importancia al atractivo fsico en sus relaciones heterosexuales que las mujeres, la hiptesis nula postulara: Los Jvenes no le atribuyen ms Importancia al atractivo fsico en sus relaciones heterosexuales que las adolescentes.
Puede haber estructuras causales de FIGURA 5.5 Estructura causal compleja variables ms complejas, que resulta difcil multivariada expresar en una sola hiptesis, porque las variables se relacionan entre s de Paga Oportunidad distintas maneras. Entonces se plantean las relaciones causales en Integracin dos o ms hiptesis o grficamente. Comunicacin Satisfaccin Cambios de (Figura 5.5.) instrumental laboral personal El esquema de la figura 5.5. podra desglosarse en mltiples hiptesis; por ejemplo: H1: La paga incrementa la satisfaccin laboral. H2: La integracin, la
Integracin Efectividad Formalizacin Centralizacin Innovacin Comunicacin formal Centralizacin
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Debido a que este tipo de hiptesis resulta la contrapartida de la hiptesis de investigacin, hay prcticamente tantas clases de hiptesis nulas como de investigacin. Es decir, la clasificacin de hiptesis nulas es similar a la tipologa de la hiptesis de investigacin: hiptesis nulas descriptivas de una variable que se va a observar en un contexto, hiptesis que niegan o contradicen la relacin entre dos o ms variables, hiptesis que niegan que haya diferencia entre grupos que se comparan e hiptesis que niegan la relacin de causalidad entre dos o ms variables (en todas sus formas). Las hiptesis nulas se simbolizan as: Ho Veamos algunos ejemplos de hiptesis nulas, que corresponden a ejemplos de hiptesis de investigacin que fueron mencionados: Ejemplos
5.9 QU SON ALTERNATIVAS?
LAS
HIPTESIS
Como su nombre lo indica, son posibilidades alternas ante las hiptesis de investigacin y nula: ofrecen otra descripcin o explicacin distintas a las que proporcionan estos tipos de hiptesis. Si la hiptesis de investigacin establece: esta silla es roja, la nula afirmar: esta silla no es roja, y podran formularse una o ms hiptesis alternativas: esta silla es azul, esta silla es verde, esta silla es amarilla, etctera. Cada una constituye una descripcin distinta a las que proporcionan las hiptesis de investigacin y nula. Las hiptesis alternativas se simbolizan como H4 y slo pueden formularse cuando efectivamente hay otras posibilidades adems de las hiptesis de investigacin y nula. De no ser as, no pueden existir. Ejemplos
Ho: La expectativa de ingreso mensual de los trabajadores de la corporacin TEAQ no oscila entre $50 000 a $60 000 pesos colombianos. (Es una hiptesis nula descriptiva de una variable que se va a observar en un contexto.) Ho: No hay relacin entre la autoestima y el temor de logro (Hiptesis nula respecto a una correlacin.) Ho: las escenas de la telenovela Sentimientos no presentarn mayor contenido sexual que las escenas de la telenovela Luz ngela ni estas mayor contenido sexual que las escenas de la telenovela Mi ltimo amor. Esta hiptesis niega diferencia entre grupos y tambin podr formularse as. No existen diferencias en el contenido sexual entre las escenas de las telenovelas Sentimientos, Luz ngela y Mi ltimo amor. O bien el contenido sexual en las telenovelas Sentimientos, Luz ngela y Mi ltimo amor es el mismo. Ho: La percepcin de la similitud en religin, valores y creencias no provoca mayor atraccin fsica (Hiptesis que niega la relacin causal.)
Hi: El candidato A obtendr en la eleccin para la presidencia del consejo escolar entre 50 y 60% de la votacin total. Ho: EL candidato A no obtendr en la eleccin para presidencia del consejo escolar 5 y 60% de la votacin total Ha: El candidato A obtendr en la eleccin para la presidencia del consejo escolar mAs de 60% de la votacin total. Ha: El candidato A obtendr en la eleccin para la presidencia del consejo escolar menos de 50% de la votacin total. Hi: Los jvenes le atribuyen ms importancia al atractivo fsico en sus relaciones heterosexuales que las jvenes. Ho: Los jvenes no le atribuyen ms importancia al atractivo fsico en sus relaciones heterosexuales que las jvenes. Ha: Los jvenes le atribuyen menos Importancia al atractivo fsico en sus relaciones heterosexuales que las jvenes.
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En este ltimo ejemplo, si la hiptesis nula hubiera sido formulada de la siguiente manera:
Ho: Los jvenes no le atribuyen ms Importancia ( Le atribuyen menos Importancia) al atractivo fsico en sus relaciones heterosexuales que las jvenes.
No habra posibilidad de formular una hiptesis alternativa puesto que las hiptesis de investigacin y nula abarcan todas las posibilidades. Las hiptesis alternativas, como puede verse, constituyen otras hiptesis de investigacin adicionales a la hiptesis de investigacin original. 5.10 QU SON LAS HIPTESIS ESTADSTICAS? Las hiptesis estadsticas son la transformacin de las hiptesis de Investigacin, nulas y alternativas en smbolos estadsticos. Se pueden formular slo cuando los 4 datos del estudio que se van a recolectar y analizar para probar o rechazar las hiptesis son cuantitativos (nmeros, porcentajes, promedios). Es decir, el investigador traduce su hiptesis de Investigacin y su hiptesis nula (y cuando se formulan hiptesis alternativas, tambin stas) en trminos estadsticos. Bsicamente hay tres tipos de hiptesis estadstica, que corresponden a clasificaciones de las hiptesis de investigacin y nula: 1) de estimacin, 2) de correlacin y 3) de diferencias de medias. Hablemos de cada una de ellas dando ejemplos. 5.10.1 Hiptesis estadsticas de estimacin. Corresponden a las que, al hablar de hiptesis de investigacin, fueron denominadas hiptesis descriptivas de una variable que se va a observar en un contexto. Sirven para evaluar la suposicin de un investigador respecto al valor de alguna caracterstica de una muestra de individuos u objetos, y de una poblacin. Se basa en informacin previa.
Supongamos que, basndose en ciertos datos, un investigador hipotetiza: el promedio mensual de casos de trastorno psiconeurtico caracterizados por reaccin astnica, que fueron atendidos en los hospitales de la ciudad de Linderbuck es mayor a 200. Y desea transformar esta hiptesis de investigacin en una hiptesis estadstica. Lo primero que debe hacer es analizar cul es la estadstica a que su hiptesis hace referencia (en el ejemplo se trata de un promedio mensual de casos atendidos). El segundo paso consiste en encontrar cmo se simboliza esa estadstica (promedio se simboliza como R). El tercer paso es traducir la hiptesis de investigacin a una forma de estadstica: Hi: X> 200 (Promedio mensual de casos atendidos.) La hiptesis estadstica nula sera la negacin de la hiptesis anterior: Ho: X < 200 (El promedio mensual de casos... es menor que 200.) y la hiptesis alternativa sera: Ha: X = 200 (El promedio mensual de casos... es Igual que 200.) Posteriormente, el investigador comparar el promedio estimado por la hiptesis con el promedio actual de la muestra que seleccion. La exactitud de su estimacin se evala con esta comparacin. Y como sealan Black y Champion (1976), algunos investigadores consideran las hiptesis estadsticas de estimacin como hiptesis de diferencia, pues en ltima instancia lo que se evala es la diferencia entre un valor hipotetizado y un valor observado en una sola muestra. La estimacin de estas hiptesis no se limita a promedios; puede incluirse cualquier estadstica (porcentajes, medianas, modas). Para ello se sugiere consultar las estadsticas descriptivas en el captulo Anlisis e interpretacin de los datos.
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5.10.2 Hiptesis estadsticas de correlacin. Estas hiptesis tienen por objeto traducir en trminos estadsticos una correlacin entre dos o ms variables. El smbolo de una correlacin entre dos variables es r (minscula) y entre ms de dos variables R (mayscula). La hiptesis a mayor cohesin en un grupo, mayor eficacia en el logro de sus metas primarias puede traducirse as: Ho: r xy = O (Las dos variables no estn correlacionadas; su correlacin es cero.)
Hi:
= 0 (no es igual a cero, o lo que es lo mismo ambas variables estn correlacionadas)
la correlacin Entre dos variables (cohesin y eficacia)
Otro ejemplo: Hi: R xyz O (La correlacin entre las variables autonoma, variedad y motivacin Intrnseca no es igual a cero.) Ho: R xyz = O ( No hay correlacin.)
5.10.3
Hiptesis estadsticas de la diferencia de medias u otros valores.
En estas hiptesis se compara una estadstica entre dos o ms grupos. Supongamos que un investigador plantea la siguiente pregunta de estudio: difieren los peridicos Telex y Noticias en cuanto al promedio de editoriales mensuales que dedicaron, durante el ltimo ao, al tema del desarme mundial? 17 Su hiptesis de investigacin podra ser: Existe una diferencia entre el promedio de editoriales mensuales que dedic, durante el ltimo ao, al tema del desarme mundial el diario Telex, y el que dedic el diario Noticias. La estadstica que se compara entre los grupos (editoriales de Telex, un grupo, y editoriales Noticias, otro grupo) es el promedio (X). La hiptesis estadstica se formulara as: es diferente Hi: X1 = X2 (promedio del grupo 2) (promedio del grupo uno) Ho = X1 = X2 (No hay diferencia entre los promedios de los dos grupos.)
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Con otra estadstica (porcentaje) y tres grupos, se obtendran hiptesis estadsticas como las siguientes: Hi: %1 %2 %3 (Los porcentajes de los tres grupos son distintos.) Ho: %1= %2 = %3 (No hay diferencias.) 5.11 EN UNA INVESTIGACIN SE FORMULAN Y ENUNCIAN LAS HIPTESIS DE INVESTIGACIN, NULA, ALTERNATIVA Y ESTADSTICA? Al respecto no hay reglas universales, ni siquiera consenso entre los investigadores. Se puede leer en un artculo de una revista cientfica un reporte de investigacin donde slo se establece la hiptesis de investigacin; y, en esa misma revista, leer otro artculo donde nicamente se establece la hiptesis nula. Un tercer artculo en el cual se pueden leer solamente las hiptesis estadsticas de investigacin y nula, o nada ms una de ellas. Otro artculo que contiene la hiptesis de investigacin y las alternativas traducidas en trminos estadsticos. Otro ms donde aparecen la hiptesis de investigacin, nulas y alternativas, con sus hiptesis estadsticas correspondientes. Esta situacin es similar en los reportes presentados por un investigador o una empresa dedicada a la investigacin. Lo mismo ocurre en tesis, estudios de divulgacin popular, reporte de investigacin gubernamental, disertaciones doctorales, libros y otras formas para presentar estudios y anlisis de muy diversos tipos. En estudios que contienen anlisis de datos cuantitativos, son comunes las siguientes opciones: 1) hiptesis de investigacin nicamente, 2) hiptesis de investigacin ms hiptesis estadstica de investigacin ms hiptesis estadstica nula, 3) hiptesis estadsticas de investigacin y nula.
Algunos investigadores slo enuncian una hiptesis estadstica (nula o de investigacin) presuponiendo que quien lea su reporte deducir la hiptesis contraria. Incluso hay quien omite presentar en el reporte sus hiptesis, pensando que el lector las habr de deducir fcilmente o que el usuario del estudio no est familiarizado con ellas y no le interesar revisarlas, o que no tienen sentido para l. Nuestra recomendacin es que todas se tengan presentes, no slo al plantear las hiptesis sino durante toda la investigacin. Esto ayuda a que el investigador siempre est alerta ante todas la posibles descripciones y explicaciones del fenmeno que estudia; as podr tener un panorama ms completo de lo que analiza. Pero le aconsejamos que anote en su reporte las hiptesis que crea conveniente incluir para que los usuarios, consumidores o lectores de la investigacin comprendan mejor el propsito y alcance de sta. Adems, y como muchas cuestiones en la vida, el contexto o situacin marcan la pauta al respecto. Un maestro puede exigirles a sus alumnos que en sus trabajos de investigacin incluyan todos los tipos de hiptesis; y otro puede pedirles slo un tipo de hiptesis. En este caso, el trabajo (reporte de investigacin del alumno) Incluir las hiptesis que pide el profesor. Lo mismo ocurrir en una tesis con los sinodales, en las Investigaciones comerciales con los clientes, estudios gubernamentales con el superior, en los artculos enviados a una revista cientfica con el reglamento de publicaciones y el comit revisor. Cuando el investigador es el nico que puede decidir, debe pensarlo muy bien pues es su decisin y nada ms (Insistimos, no hay normas al respecto). He aqu nuestra recomendacin: piense en el receptor, en quien va a leer su investigacin.
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5.12 CUANTAS HIPOTESIS SE DEBEN FORMULAR EN UNA INVESTIGACIN? Cada investigacin es diferente. Algunas contienen gran variedad de hiptesis porque el problema de investigacin es complejo (v.g., pretenden relacionar 15 o ms variables), mientras que otras contienen una o dos hiptesis. Todo depende del estudio que habr de llevarse a cabo. La calidad de una investigacin no necesariamente est relacionada con el nmero de hiptesis que contenga. En este sentido, se debe tener el nmero de hiptesis necesarias para guiar el estudio, y ni una ms ni una menos. Desde luego, la investigacin del comportamiento humano es compleja y no resulta extrao leer estudios con mltiples hiptesis, pero de ningn modo es un requisito. 5.13 EN UNA INVESTIGACIN SE PUEDEN FORMULAR HIPTESIS DESCRIPTIVAS DE UNA VARIABLE, HIPTESIS CORRELACIONALES, HIPTESIS DE LA DIFERENCIA DE GRUPOS E HIPTESIS CAUSALES? La respuesta puede ser si. En una misma investigacin se pueden establecer todos los tipos de hiptesis porque el problema de investigacin as lo requiere. Supongamos que alguien ha planteado un estudio en una ciudad Latinoamericana y sus preguntas de investigacin son, entre otras: Cul ser a fin de ao el nivel de desempleo en la ciudad de Baratillo? Cul es el nivel promedio de ingreso familiar mensual en la ciudad de Baratillo? Existen diferencias entre los distritos (barrios, delegaciones o equivalentes) de la ciudad de Baratillo en cuanto al nivel de desempleo? Hay barrios o distritos con mayores ndices de desempleo?)
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Cul es el nivel de escolaridad promedio en los jvenes y las jvenes que viven en Baratillo? y existen diferencias por sexo al respecto? Est relacionado el desempleo con incrementos de la delincuencia en dicha ciudad? Provoca el nivel de desempleo un rechazo contra la poltica fiscal gubernamental? Las hiptesis del estudio podran ser: El nivel de desempleo en la ciudad de Baratillo ser de 15% para fin de ao (Hi: %= 15). El nivel promedio de ingreso familiar mensual oscila entre 55 000 y 65 000 pesos oro 18 (Hi: 65 001 > X> 54 999). Existen diferencias en cuanto al nivel de desempleo entre los distritos de la ciudad de Baratillo (Hi: X1 x2 X3 Xk ) A mayor desempleo, mayor delincuencia (Hi: r xy # 0). El desempleo provoca un rechazo contra la poltica fiscal gubernamental (Hi: X Y). En el ejemplo encontramos todos los tipos generales de hiptesis. Asimismo, podemos ver que hay preguntas que no han sido traducidas en hiptesis. Ello puede deberse a que es difcil establecerlas ya que no se dispone de Informacin al respecto. Los estudios que se inician y concluyen como descriptivos, formularn hiptesis descriptivas, los correlacionales podrn establecer hiptesis descriptivas, correlacinales y de diferencia de grupos (cuando stas no expliquen la causa que provoca la diferencia), y las explicativas podrn incluir hiptesis descriptivas, correlacionales, de diferencia de grupos y causales. No debemos olvidar que una investigacin puede abordar parte del problema descriptivamente
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y parte explicativamente. Dankhe (1986) seala que los estudios descriptivos no suelen contener hiptesis, y ello se debe a que en ocasiones es difcil precisar el valor que puede manifestar una variable. Los tipos de estudio que no pueden establecer hiptesis son los exploratorios. No puede presuponerse (afirmando) algo que apenas va a explorarse. Sera como si antes de una primera cita con una persona totalmente desconocida del sexo opuesto, tratramos de hipotetizar qu tan simptica es, qu Intereses y valores tiene, etctera. Ni siquiera podramos anticipar qu tan atractiva nos va a resultar, y tal vez en una primera cita nos dejemos llevar por nuestra imaginacin, pero en la investigacin esto no debe ocurrir. Si se nos proporciona ms informacin (lugares a donde le agrada ir, ocupacin, religin, nivel socioeconmico, tipo de msica que le gusta y grupos de los que es miembro), podemos hipotetizar en mayor medida, aunque nos basemos en estereotipos. Y si nos dieran informacin muy personal e ntima sobre ella podramos hipotetizar acerca de qu clase de relacin vamos a establecer con esa persona y por qu (explicaciones). 5.14 QUE ES LA PRUEBA DE HIPTESIS? Como se ha venido mencionando a lo largo de este capitulo, las hiptesis cientficas son sometidas a prueba o escrutinio emprico para determinar si son apoyadas o refutadas de acuerdo con lo que el investigador observa. De hecho, para esto se formulan. Ahora bien, en realidad no podemos probar que una hiptesis sea verdadera o falsa, sino argumentar que fue apoyada o no de acuerdo con ciertos datos obtenidos en una investigacin particular. Desde el punto de vista tcnico, no se acepta una hiptesis a travs de un estucho, sino que se aporta evidencia en su favor o en su contra. 19 Cuantas ms investigaciones apoyen una hiptesis, ms credibilidad tendr; y por supuesto es vlida
para el contexto (lugar, tiempo y sujetos u objetos) en el cual se comprob. Al menos lo es probabilsticamente. Las hiptesis se someten a prueba en la realidad aplicando un diseo de investigacin, recolectando datos a travs de uno o varios instrumentos de medicin y analizando e interpretando dichos datos. Y como seala Kerlinger (1979, p. 35): Las hiptesis constituyen instrumentos muy poderosos para el avance del conocimiento, puesto que aunque sean formuladas por el hombre, pueden ser sometidas a prueba y demostrarse como probablemente correctas o incorrectas sin que interfieran los valores y las creencias del individuo. 5.15 CUL ES LA UTILIDAD DE LAS HIPOTESIS? Es posible que alguien piense que con lo expuesto en este capitulo queda claro. qu valor tienen las hiptesis para la investigacin del comportamiento- Sin embargo, creemos que es necesario ahondar un poco ms en este punto, mencionando las principales funciones de las hiptesis. 1. En primer lugar, son las guas de una investigacin. Formularlas nos, ayuda a saber lo que estamos tratando de buscar, de probar. Proporcionan orden y lgica al estudio. Son como los objetivos de un plan administrativo: Las sugerencias formuladas en las hiptesis pueden ser soluciones al (los) problema(s) de investigacin. Si lo son o no, efectivamente es la tarea del estudio. (Sellitz et al, 1965.) En segundo lugar, tienen una funcin descriptiva y explicativa, segn sea el caso. Cada vez que una hiptesis recibe evidencia emprica en su favor o en su contra, nos dice algo acerca del fenmeno al cual est asociado o hace referencia Si la evidencia es en
2.
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su favor, la informacin sobre el fenmeno se incrementa; y aun si la evidencia es en su contra, descubrimos algo acerca del fenmeno que no sabamos antes (Black y Champion, 1976). 3. La tercer funcin es probar teoras, si se aporta evidencia en favor de una. Cuando varias hiptesis de una teora reciben evidencia en su favor, la teora va hacindose ms robusta; y cuanto ms evidencia haya en favor de aqullas, ms evidencia habr en favor de sta. Una cuarta funcin es sugerir teoras (Black y Champion, 1976). Algunas hiptesis no estn asociadas con teora alguna; pero puede ocurrir que como resultado de la prueba de una hiptesis, se pueda construir una teora o las bases para sta. Esto no es muy frecuente pero ha llegado a ocurrir.
popular de msica en esta ciudad es mi grupo favorito, va a ganar tal equipo en el prximo campeonato nacional de ftbol, nos resulta satisfactorio que se cumplan. Incluso hay quien formula una presuposicin y luego la defiende a toda costa, aunque se haya percatado de que se equivoc. Es humano. Sin embargo, en la investigacin del comportamiento el fin ltimo es el conocimiento, y en este sentido, tambin los datos en contra de una hiptesis proporcionan conocimiento. Lo Importante es analizar por qu no se aport evidencia en favor de las hiptesis y contribuir al conocimiento del fenmeno que se est Investigando. A propsito, conviene citar a Van Dale y Meyer (1984, p. 193):
Para que las hiptesis tengan utilidad, no es necesario que sean las respuestas correctas a los problemas planteados. En casi todas las investigaciones, el estudioso formula varias hiptesis y espera que alguna de ellas proporcione una solucin satisfactoria del problema. Al eliminar cada una de las hiptesis, va estrechando el campo en el cual deber hallar la respuesta.
4.
5.16 QU OCURRE CUANDO NO SE APORTA EVIDENCIA EN FAVOR DE LAS HIPTESIS DE NUESTRA INVESTIGACIN? No es raro escuchar una conversacin como la siguiente entre dos pasantes que acaban de analizar Los datos de su tesis (que es una investigacin): Elena: Los datos no apoyan nuestras hiptesis. Roberto: Y ahora qu vamos a hacer?, nuestra tesis no sirve. Elena: Tendremos que hacer otra tesis. No siempre los datos apoyan las hiptesis. Pero que los datos no aporten evidencia en favor de las hiptesis planteadas de ningn modo significa que la investigacin carezca de utilidad. Claro que a todos nos agrada que lo que suponemos concuerde con nuestra realidad inmediata. Si afirmamos cuestiones como: yo le gusto a Brenda, el grupo ms
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Y agregan:
La prueba de hiptesis falsas (que nosotros preferimos llamar hiptesis que no recibieron evidencia emprica) tambin resulta til si dirige la atencin del investigador o de otros cientficos hacia factores o relaciones insospechadas que, de alguna manera, podran ayudar a resolver el problema.
5.17 DEBEN DEFINIRSE CONCEPTUAL Y OPERACIONALMENTE LAS VARIABLES DE UNA HIPTESIS COMO PARTE DE SU FORMULACIN? Al formular una hiptesis, es indispensable definir los trminos o variables que estn siendo incluidos en ella. Esto es necesario por varios motivos: 1. Para que el investigador, sus colegas, los usuarios del estudio y, en general, cualquier persona que lea la investigacin le den el mismo significado a los trminos o variables
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incluidas en las hiptesis. Es comn que un mismo concepto se emplee de maneras distintas, El trmino novios puede significar para alguien una relacin entre dos personas del sexo opuesto que se comunican interpersonalmente con la mayor frecuencia que les es posible, que cuando estn cara a cara se besan y toman de la mano, que se sienten atrados fsicamente y comparten entre s informacin que nadie ms comparte. Para otra persona podra significar una relacin entre dos personas del sexo opuesto que tiene por objeto contraer matrimonio. Para una tercera persona, una relacin entre dos personas del sexo opuesto que mantienen relaciones sexuales ntimas; y alguien ms podra tener alguna de las concepciones anteriores, excepto por lo del sexo opuesto. Y en caso de que se pensara llevar a cabo un estudio con parejas de novios, no sabramos con exactitud quines podran ser incluidos en l y quines no, a menos que se definiera con la mayor precisin posible el concepto de novios. Trminos como actitud, inteligencia, aprovechamiento pueden tener varios significados o ser definidos en diferentes formas. 2. Asegurarnos de que las variables pueden ser evaluadas en la realidad a travs de los sentidos (posibilidad de prueba emprica, condicin de las hiptesis). Poder confrontar nuestra investigacin con otras similares. Si tenemos definidas nuestras variables, podemos comparar nuestras definiciones con las de otros estudios para saber si hablamos de lo mismo. Si la comparacin es positiva, podremos confrontar los resultados de nuestra investigacin con los resultados de otras.
4.
Evaluar ms adecuadamente los resultados de nuestra investigacin, porque las variables, y no slo las hiptesis, han sido contextualizadas.
En conclusin, sin definicin de las variables no hay investigacin. Las variables deben ser definidas en dos formas: conceptual y operacionalmente. A continuacin se explican las dos por separado. 5.17.1 Definicin constitutiva conceptual o
3.
Una definicin conceptual define el trmino o variable con otros trminos. As, inhibicin proactiva es la dificultad de evocacin que aumenta con el tiempo y comunicacin interpersonal didica puede definirse como el intercambio de informacin psicolgica entre dos personas que desarrollan predicciones acerca del comportamiento del otro basados en dicha informacin y establecen reglas para su interaccin que slo ellos conocen, poder es influir ms en los dems que lo que stos influyen en uno. Son definiciones de diccionario o de libros especializados Kerlinger, 1975 y 1979; Rojas, 1981)y cuando describen la esencia o las caractersticas reales de un objeto o fenmeno se les denomina definiciones reales (Reynolds, 1971). Estas ultimas constituyen la adecuacin de la definicin conceptual a los requerimientos prcticos de la investigacin. De esa forma, el trmino actitud podra ser definido como una tendencia o predisposicin a evaluar de cierta manera un objeto o un smbolo de este objeto (Katz y Stotland, 1959, citado por Kahle, 1984). Si nuestra hiptesis fuera: Cuanto mayor sea la exposicin de los votantes indecisos a entrevistas televisivas concedidas por los candidatos contendientes, ms favorable ser la actitud hacia el acto de votar, tendramos que contextualizar la definicin conceptual de actitud (formular la definicin real). La actitud hacia el acto de votar podra definirse como la predisposicin a evaluar como positivo el acto de votar para una eleccin.
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Estas definiciones son necesarias pero insuficientes para definir las variables de la Investigacin, porque no nos relacionan directamente con la realidad. Despus de todo siguen siendo conceptos. Como seala Kerlinger (1979, p. 41): .. .los cientficos deben ir ms all. Deben definir las variables que se usan en sus hiptesis en forma tal que puedan ser comprobadas. Esto es posible usando lo que se conoce como definiciones operacionales. 5.17.2 Definiciones operacionales Una definicin operacional constituye el conjunto de procedimientos que describe las actividades que un observador debe realizar para recibir las impresiones sensoriales, las cuales indican la existencia de un concepto terico en mayor o menor grado (Reynolds. 1971, p. 52). En otras palabras, especifica qu actividades u operaciones deben realizarse para medir una variable. 20 Siguiendo la lnea de F. N. Kerlinger, una definicin operacional nos dice que para medir una variable, hay que hacer esto y esto otro. As, la definicin operacional de la variable temperatura sera el termmetro; inteligencia podra ser definida operacionalmente como las respuestas a una determinada prueba de inteligencia; el conocido Inventario Multifactico de la Personalidad Minnesota (MMPI) es una definicin operacional de la personalidad en adultos y adolescentes alfabetizados. La variable ingreso familiar podra ser operacionalizada haciendo una pregunta sobre el ingreso personal de cada uno de los miembros de la familia y luego sumando las cantidades que cada quien indic. El atractivo fsico es operacionalizado en un certamen de belleza aplicando una serie de criterios que un jurado utiliza para evaluar a las candidatas, los miembros del jurado otorgan una calificacin a las contendientes en cada criterio y despus obtienen una puntuacin total del atractivo fsico.
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Casi siempre se dispone de varias definiciones operacionales, o formas de operacionalizar, de una variable. Para definir operacionalmente la variable personalidad se cuenta con varias pruebas psicomtricas, como las diferentes versiones del mencionado MMPI; pruebas proyectivas, como el test de Roscharch o el test de apercepcin temtica (TAT); tcnicas de entrevista directas. La ansiedad de una persona puede medirse a travs de la observacin directa, los observadores expertos, que juzgan el nivel de ansiedad de esa persona; con mediciones de la actividad del sistema psicolgico (presin sangunea, respiraciones, etctera) y analizando las respuestas a un cuestionario de ansiedad (Reynolds, 1971, p. 52). El aprendizaje de un alumno en un curso de investigacin puede medirse usando varios exmenes, un trabajo, una combinacin de exmenes, trabajos y prcticas. Cuando el investigador dispone de varias alternativas para definir operacionalmente una variable, debe elegir la que proporcione mayor informacin sobre la variable, capte mejor la esencia de ella, se adecue ms a su contexto y sea ms precisa. Los criterios para evaluar una definicin operacional son bsicamente tres: adecuacin al contexto, confiabilidad y validez. De ellos se hablar en el apartado Elaboracin de los Instrumentos de recoleccin de los datos. Una correcta seleccin de las definiciones operacionales disponibles o la creacin de la propia definicin operacional est muy relacionada con una adecuada revisin de la literatura. Cuando sta ha sido cuidadosa, se puede tener una gama ms amplia de definiciones operacionales para elegir o ms ideas para crear una nueva. En la formulacin de hiptesis se sugiere cmo habrn de operacionalizarse las variables, pero es en la etapa correspondiente a la elaboracin de los instrumentos de
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recoleccin de los datos, donde se seleccionan o disean y adaptan al contexto particular del estudio. Algunas variables no requieren que su definicin conceptual sea mencionada en el reporte de investigacin, porque esta definicin es relativamente obvia y compartida. El mismo titulo de la variable la define, por ejemplo, sexo (diferente de prctica sexual), edad, ingreso. Pero son pocas las variables que no requieran una definicin operacional para que puedan ser evaluadas empricamente, aun cuando en el estudio no se formulen
hiptesis. Siempre que se tengan variables, se deben definir operacionalmente. En la figura 5.6, se muestra el ejemplo de una hiptesis con las correspondientes definiciones operacionales de las variables que la integran. El cuestionario de motivacin intrnseca ser desarrollado y adaptado al contexto del estudio en la fase del proceso de investigacin denominada elaboracin de los instrumentos de recoleccin de los datos; lo mismo ocurrira con el procedimiento para medir el ausentismo laboral.
FIGURA 5.6 Ejemplo de una hiptesis con definiciones concepturales y operacionales de sus variables.
Hi: A mayor motivacin intrnseca en el trabajo, menor ausentismo
Variable =
Motivacin intrnseca en el trabajo
Ausentismo laboral
Definiciones conceptuales:
Estado cognitivo que refleja el grado en que un trabajador atribuye la fuerza de su comportamiento en el trabajo, a satisfacciones o beneficios derivados de sus tareas laborales en s mismas. Es decir, a sucesos que no estn mediatizados por una fuente externa a las tareas laborales del trabajador. Este estado de motivacin puede ser sealado como una experiencia autosatisfactoria.
El grado en el cual un trabajador no se reporta a trabajar a la hora en que estaba programado para hacerlo
Definiciones operacionales:
Autorreporte de motivacin intrnseca (cuestionario adutoadministrado) del Inventario de Caractersticas del Trabajo, versin mexicana.
Revisin las tarjetas asistencia trabajo durante ltimo
de de al el
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RESUMEN Las hiptesis son proposiciones tentativas acerca de las relaciones entre dos o ms variables y se apoyan en conocimientos organizados y sistematizados. Las hiptesis contienen variables; stas son propiedades cuya variacin puede ser medida. Las hiptesis surgen: normalmente del planteamiento del problema y la revisin de la literatura, y algunas veces de teoras. Las hiptesis deben referirse a una situacin real. Las variables contenidas -
deben ser precisas, con cretas y poder observarse en la realidad; la relacin entre las variables debe ser clara verosmil y medible. Asimismo, las hiptesis deben estar vinculadas con tcnicas disponibles para probarlas. Las hiptesis se clasifican en: a) hiptesis de investigacin, b) hiptesis nulas y c) hiptesis alternativas. A su vez, las hiptesis de investigacin se clasifican de la siguiente manera: Hiptesis descriptivas del valor de variables que se van a observar en un contexto.
a)
b) Hiptesis correlacionales
Hiptesis que establecen simplemente relacin entre las variables Hiptesis que establecen cmo es la relacin entre las variables (hiptesis direccionales)
Bivariadas Multivariadas
Bivariadas
Multivariadas
c) Hiptesis de la diferencia de grupos
Hiptesis que slo establecen diferencia entre los grupos a comparar Hiptesis que especifican a favor de qu grupo (de los que se comparan) es la diferencia
Bivariadas d) Hiptesis causales
Multivariadas
Hiptesis con variables independientes y una dependiente Hiptesis con una variable independiente y varias dependientes Hiptesis con varias variables tanto independientes como dependientes Hiptesis con presencia de variables intervinientes Hiptesis altamente complejas
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Puesto que las hiptesis nulas y las alternativas se derivan de las hiptesis de investigacin, pueden clasificarse del mismo modo pero con los elementos que las caracterizan. Las hiptesis estadsticas se clasifican en:hiptesis estadsticas de estimacin, hiptesis estadsticas de correlacin e hiptesis estadsticas de la diferencia de grupos. En una investigacin pueden formularse una o varias hiptesis de distintos tipos. Las hiptesis se contrastan contra la realidad para aceptarse o rechazarse en un contexto determinado.
Hiptesis estadstica de estimacin Hiptesis causales bivariadas Hiptesis estadstica de correlacin Hiptesis causales multivariadas Hiptesis estadstica de diferencia de grupos Variable independiente Prueba de hiptesis Variable dependiente Definicin conceptual Variable interviniente Definicin operacional Hiptesis nula Hiptesis alternativa Hiptesis estadstica Hiptesis estadstica de estimacin Hiptesis estadstica de correlacin Hiptesis estadstica de diferencia de grupos Prueba de hiptesis Definicin conceptual Definicin operacional EJERCICIOS 1. La hiptesis: Los nios de cuatro a seis aos que dedican mayor cantidad de tiempo a ver televisin desarrollan mayor vocabulario que los nios que ven menos televisin.
Las hiptesis constituyen las guas de una investigacin. La formulacin de hiptesis va acompaada de las definiciones conceptuales y operacionales de las variables contenidas dentro de la hiptesis. Hay investigaciones que no pueden formular hiptesis porque el fenmeno a estudiar es desconocido o se carece de Informacin para establecerlas (pero ello slo ocurre en los estudios exploratorios y algunos estudios descriptivos).
CONCEPTOS BASICOS Hiptesis Tipo de hiptesis Variable Hiptesis de investigacin Hiptesis descriptivas del valor de variables Hiptesis alternativa Hiptesis correlacinales Hiptesis estadstica Hiptesis de la diferencia de grupos
Es una hiptesis de Investigacin____________________________ 2. La hiptesis: Los nios de zonas rurales de la provincia de Antioquia, Colombia, ven diariamente 2 horas de televisin en promedio.
Es una hiptesis de investigacin ____________________________
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3.
Redacte una hiptesis de diferencia de grupos y seale cules son las variables que la integran. Qu tipo de hiptesis es la siguiente? La motivacin intrnseca liada el trabajo por parte de ejecutivos de grandes empresas industriales influye en su productividad y en su movilidad ascendente dentro de la organizacin. Formule las hiptesis que corresponden al diagrama de abajo.
6.
Formule las hiptesis nula y alternativa que correspondera a la siguiente hiptesis de Investigacin:
4.
Hi: Cuanto ms asertiva sea una persona en sus relaciones Interpersonales intimas, mayor nmero de conflictos verbales tendr. 7. Formule una hiptesis y defina conceptual y operacionalmente sus variables de acuerdo con el problema que ha venido planteando a lo largo de los ejercicios anteriores del libro.
5.
Apata
Retardo mental Marginacin socioeconmica Desnutricin Bajas defensas del organismo
Enfermedades infecciosas
Enfermedades carenciales
Bibliografa sugerida.
KERLINGER, EN, (1975), Investigacin del comportamiento: Tcnicas y metodologa, Mxico, Nueva Editorial Interamericana, captulo 2 (Problemas e hiptesis).
Hi: A mayor edad, mayor us de la televisin. Hi: Los nios d la dudad de Mxico ven ms televisin entre semana que en los fines de semana. Hi: Los nios y las nias difieren en cuanto a los contenidos televisivos preferidos. EL CONTAGIO DEL SIDA Hi: El tiempo que tardan en desarrollar el SIDA las personas contagiadas por transfusin sangunea es menor que las que adquieren clviii por transmisin sexual Hi: El tiempo que tardan en desarrollar el SIDA varia de acuerdo con la edad. Hi: Los sntomas que evidencien el desarrollo del SIDA sern diferentes entre los contagiados por transfusin y los contagiados por transmisin sexual
Ejemplos
LA TELEVISIN Y EL NIO. Algunas de las hiptesis que podran formularse son: Hi: Los nios de la ciudad de Mxico ven, en promedio, ms de 3 horas diarias de televisin. Ho: Los nios de la dudad de Mxico no ven, en promedio, ms de 3 horas diarias de televisin. Ha: Los nios de la ciudad de Mxico ven, en promedio, menos de 3horas diarias de televisin. Hi: El medio de comunicacin colectiva ms utilizado por los nios de la ciudad de Mxico es la televisin
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GUA DE LECTURAS
Cmo introducirse a la investigacin. Miguel Angel Sobrino Ordoez. Esquema para un reporte final simplificado, Evaluacin de tres momentos del proceso de investigacin, Instrumentos de evaluacin para proyectos de investigacin. pp. 826
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ESQUEMA PARA UN REPORTE FINAL SIMPLIFICADO Historia de las ideas en Amrica Latina, siglo XX Mitos y Utopa como Estructura de la Historia. Conciencia, Histrica y Filosofa desde Amrica Latina (Hiptesis) (3)
Introduccin. Antecedentes, Justificacin, Problema, Hiptesis, Mtodo, Marco Terico. Captulo I (1-2) Captulo II (4-5) Exposicin o clarificacin de X teora, doctrina, idea concepto sobre... Anlisis de Hechos, factores, circunstancias, datos, que han hecho posible el desarrollo, apoyo o fundacin de X teora, doctrina, idea concepto. Espacio de nuevas variables: Hechos, factores , circunstancias, datos relevantes... Captulo III (6) Nuevos enunciados que permitan traducir de forma real y rigurosa el mundo de los hechos, fenmenos u organizacin de los datos. Se proponen nuevas sistematizaciones que, de alguna manera, corrijan, optimicen, falseen o den significado, u Horizonte de sentido Histrico-Social. Conclusiones Bibliografa
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GUA DE LECTURAS
Evaluacin de los Tres momentos del proceso de la investigacin I. Protocolo de investigacin II. Desarrollo de la investigacin III. Productos de la investigacin
1. Protocolo:
1.1. Ttulo:..................................................................................10 puntos. 1.2. Antecedentes y Marco Terico-conceptual:........................20 puntos. 1.3. Problema, Hiptesis y Objetivos:........................................30 puntos. 1.4. Mtodo y/o diseo Experimental:........................................40 puntos. 2. Desarrollo:
2.1. Avances:..............................................................................30 puntos. 2.2. Nivel de solucin del problema o avance de verificacin de la hiptesis:....................................................50 puntos. 2.3. Conclusiones:.......................................................................20 puntos. 3. Productos:
3.1. Formacin de los recursos humanos:...................................30 puntos. 3.2. Divulgacin cientfica:.............................................................20 puntos. 3.3. Produccin formal:..................................................................50 puntos. Variables implicadas en cada uno de los rubros anteriores: 1. 1. Protocolo. Ttulo: Expresa de manera sucinta
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1.1. Y /o: el problema; 1.2. El marco terico; 1.3. La hiptesis; 1.4. El corte temporal; 1.5. El corte espacial; 1.6. El mtodo. Se prefiere que el ttulo exprese o: el problema o hiptesis o la metodologa. 2. Antecedentes y marco terico-conceptual..
2.1. Problema prioritario. 2.2. Especifica relacin entre Marco Terico y Problema. 2.3. Factibilidad. 2.4. Definicin del problema. 2.5. Referencias Terico-metodolgicas 2.6. Tipo de investigacin. 3. Hiptesis y objetivos.
3.1. Definicin de los elementos de la hiptesis. 3.2. Definicin de los objetivos. 3.3. Justificaciones. 3.4. Correlacin lgica. 4. Metodologa y/o diseo experimental.
4.1. Limite de espacio. 4.2. Tipo de usuario. 4.3. Poblacin estudiada. 4.4. Correlacin lgica. 4.5. Objeto por investigar 4.6. Instrumentos de recoleccin de datos. 4.7. Aplicadores de los instrumentos.
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GUA DE LECTURAS
4.8. Validacin de los instrumentos. 4.9. Escalas de medicin. 4.10. Anlisis estadstico. II. Desarrollo de la investigacin. 1. Resultados.
1.1. Presentacin. 1.2. Tablas. 1.3. Grficas. 1.4. Correlacin lgica. 2. Anlisis.
2.1. Anlisis estadstico. 2.2. Interpretacin de resultados. 3. Conclusiones.
3.1. Conclusiones. Sugerencias. Propuestas.
La ponderacin de cada una de estas variables debe permitir establecer la calificacin de 100 puntos para cada una de las etapas del proyecto de investigacin, misma calificacin que se debe utilizar para una estimacin cualitativa en funcin de la siguiente escala: a) Excelente: b) Bueno: c) Aceptable: d) Satisfactorio: e) Cuestionable: f) Pobre: 90 100 puntos. 80 89 puntos. 70 79 puntos. 60 69 puntos. 50 59 puntos. < de 49 puntos.
La evaluacin debe estar a cargo de los Comits de investigacin de cada dependencia acadmica de la Universidad.
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Instrumento de evaluacin para proyectos de investigacin

La actividad de investigacin es un proceso continuo que debe incluir su planeacin, su ejecucin y su evaluacin que le permitan desarrollarse como una serie de acciones integradas y conexas de forma coherente y rigurosa. As, la actividad de investigacin propiamente dicha esta integrada por diversos elementos, todos ellos susceptibles de ser evaluados a travs de diversos indicadores que permiten valorar tanto su calidad como su factibilidad. Dentro del proceso implica la actividad de investigacin se destaca bsicamente su protocolo, su desarrollo y su produccin. Cualquier enfoque formal que tenga por objeto la evaluacin de un proyecto de investigacin, debe de contemplar estas tres etapas, con el firme propsito de realizar el seguimiento del proyecto apenas sea registrado oficialmente.
EVALUACIN DEL PROTOCOLO DE INVESTIGACIN.

I. 1. TITULO. El ttulo del protocolo expresa de manera breve el problema (u objeto) de estudio? Si ( 2. El ttulo del protocolo expresa cmo se va a estudiar el problema? Si ( 3. El ttulo del protocolo expresa cmo se va a desarrollar el problema? Si ( 4. El ttulo del protocolo expresa la hiptesis y su factibilidad? Si ( II. 5. MARCO TEORICO Y CONCEPTUAL. Expone el protocolo un problema que se considera prioritario en el entorno social? Si ( 6. ) no ( ) ) no ( ) ) no ( ) ) no ( ) ) no ( )
Se especifica con cul necesidad acadmica, social o proceso productivo esta relacionado el proyecto de investigacin? Si (
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no (
GUA DE LECTURAS
7.
Los antecedentes son suficientes para otorgar el apoyo solicitado? Si ( ) no ( )
8.
Se define puntualmente el problema del estudio? Si ( ) no ( )
9.
Se marcan en el texto las referencias utilizadas? Si ( ) no ( )
10. Indique el nmero de referencias citadas segn los siguientes aspectos: A) Nmero total de referencias. B) Nmero total de referencias de revistas. C) Nmero total de referencias de libros. D) Nmero total de referencias de otro tipo de material impreso. E) Nmero total de revistas nacionales citadas. F) Nmero total de revistas internacionales citadas. 11. Las referencias utilizadas son actuales? Si ( 12. Indique el ao de las referencias: [19 13. Ha sido la bibliografa citada la ms importante al respecto? Si ( 14. Indique el tipo de investigacin: a) Bsica b) Aplicada c) Tecnologa d) Educativa e) Humanstica f) Otro...cul? ) no ( ) -19 ] ) no ( ) [ [ [ [ [ [ ] ] ] ] ] ]
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III. OBJETIVOS E HIPTESIS. 15.Se indican especficamente las justificaciones debidamente fundadas? 16. Las justificaciones mencionadas en el estudio son de tipo: a) b) c) Acadmico-cientfico Poltico Econmico-social
17. Qu nivel de alcance presenta la investigacin? a) b) c) d) e) f) Diagnostico Aplicacin de un modelo o mtodo Comparacin de axiomas o modelos Creacin de modelos, mtodos o taxonomas Comprobacin de teoras o leyes Creacin de teoras o leyes
18. Se indican objetivos mediatos e inmediatos? 19. Los objetivos estn construidos adecuadamente? 20. En su caso se expresa claramente la hiptesis? 21. La hiptesis esta relacionada lgicamente con el planteamiento del problema? 22. La hiptesis tiene factibilidad? 23. Esta claramente definido en las hiptesis la unidad de observacin? 24. Esta claramente definido en la hiptesis las variables? 25. Estn claramente definidos en la hiptesis los elementos de unin entre las variables de estudio?
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GUA DE LECTURAS
26. Indique si la hiptesis es de tipo: a) b) c) descriptivo de relacion de variables de causalidad
27. Existe correlacin lgico-metodolgica entre el planteamiento del problema, hiptesis y objetivos? Si ( IV. METODOLOGA Y/O DISEO EXPERIMENTAL 28. Se le indica el limite del espacio? Si ( 29. Se indica el limite de tiempo? ( Cronograma de actividades) Si ( ) no ( ) ) no ( ) ) no ( )
30. Las actividades que se plantean se encuentran acordes con el proceso metodolgico enunciado? Si ( ) no ( )
31. El cronograma de actividades se considera justificado en funcin de las actividades a realizarse para el desarrollo de la investigacin? Si ( 32. Se puede reconocer el tipo de estudio que se pretende realizar? Si ( 33. Qu tipo de estudio es? a) b) c) d) e) Transversal Prospectivo Retrospectivo Experimental Documental [ [ [ [ [ ] ] ] ] ] ) no ( ) ) no ( )
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34. Este tipo de estudio es el adecuado para constatar la hiptesis? Si ( ) no ( )
35. Se puede reconocer cul es la poblacin en la que se realizarn las observaciones? Si ( ) no ( )
36. La metodologa establece las categoras terico bsicas de la investigacin? Si ( ) no ( )
37. Se define la corriente terico-metodolgica que funda el proyecto? (positivismo, estructuralismo, hermenutica, teora de sistemas, etc.) Si ( ) no ( )
38. Se puede reconocer cul es la poblacin en la que se realizar las observaciones? Si ( 39. Indique el tipo de poblacin empleada en el estudio: a) b) Universo Muestra [ [ ] ] ) no ( )
40. En caso de emplearse una muestra, sta de qu tipo es? a) b) Probabilstica No probabilstica
41. Qu mtodo se utiliza mediante el tipo de muestra probabilstica? a) b) c) d) e) Aleatorio simple Sistemtico Estratificado [ [ [ ] ] ] ] ]
Por conglomerados [ Mtodo combinado [
42. Considera que el tipo y el mtodo de seleccin de la muestra fue el ms adecuado para el estudio? Si ( Por qu?
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no (
GUA DE LECTURAS
43. Existe un grupo de control de estudio? Si ( 44. La seleccin de las caractersticas del grupo control fueron adecuadas? Si ( Por qu? 45. Considera necesario tener un grupo control en el estudio? Si ( Por qu? 46. Se puede detectar alguna fuente de sesgo o variable de confusin en el estudio? Si ( ) no ( ) ) no ( ) ) no ( ) ) no ( )
47. En caso de una respuesta afirmativa en la pregunta anterior, qu tipo de sesgo es el que se introdujo en el estudio? a) b) Seleccin Obtencin de la informacin [ [ ] ]
48. Indique la o las variables de confusin que pueden ser detectadas: 49. Este error metodolgico puede afectar los resultados de estudio? Si ( En qu forma? 50. Se menciona cul fue el instrumento de medicin utilizado? Si ( Especifique cul: 51. Se menciona cul fue el instrumento de recoleccin de la informacin? Si ( Especifique cul: ) no ( ) ) no ( ) ) no ( )
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52. Se incluye el formato del instrumento de recoleccin de datos? Si ( 53. Se menciona quien (es) hizo (hicieron) las observaciones? Si ( ) no ( ) ) no ( )
54. Se dio adiestramiento a las personas que aplicaron el instrumento de recoleccin de la informacin? Si ( 55. Se estandarizo el instrumento de medicin antes de aplicarlo? Si ( 56. Se establecieron los criterios de clasificacin de las observaciones? Si ( ) no ( ) ) no ( ) ) no ( )
57. Indique el tipo de escala utilizado para la medicin de las variables del estudio: a) b) c) d) Nominal Ordinal De intervalo De razn [ [ [ [ ] ] ] ]
58. Se indica el tipo de anlisis estadstico que se emplean para el anlisis de los resultados? Si ( ) no ( )
59. De acuerdo al tipo de escala de medicin empleado, el anlisis estadstico propuesto, es el indicado? Si ( ) no ( )
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GUA DE LECTURAS
EVALUACIN DEL DESARROLLO DE LA INVESTIGACIN.

SEGUNDA PARTE. V. PRESENTACIN DE RESULTADOS.
60. Desarrollo las actividades del proyecto segn los tiempos planeados? Si ( 61. En caso de una respuesta negativa, indique las razones: 62. La presentacin de resultados es clara? Si ( 63. Indique el mtodo de presentacin de los resultados que se utiliz: a) b) c) d) e) No se usaron Solamente tablas Solamente graficas Tablas y graficas Otras. [ [ [ [ ] ] ] ] ) no ( ) ) no ( )
64. Indique el tipo de tablas que se utilizaron: a) b) c) Distribucin de frecuencias Asociacin o contingencia Ambos tipos [ [ [ ] ] ]
65. El tipo de tablas que se presentan son las adecuadas? Si ( Por qu? 66. Indique qu tipo de graficas se utilizaron: a) b) c) d) e) Barras simples Barras agrupadas Barras subdivididas Sectoriales Histogramas [ [ [ [ [ ] ] ] ] ]
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no (
f) g)
Polgono de frecuencias Lineales
[ [
] ]
67. El tipo de grfica que se utiliz es el ms adecuado para la presentacin de la informacin? Si ( ) no ( )
68. Los datos presentados en las tablas son consistentes y congruentes con la informacin que se obtuvo? Si ( 69. Existe coherencia entre las tablas y grficas utilizadas? Si ( ) no ( ) ) no ( )
70. Los resultados descritos en tablas y graficas contribuyen realmente a la contrastacin de la hiptesis? Si ( 71. Los resultados de la investigacin se consideran de inters o repercusin: a) b) c) d) Local Regional Nacional Universal ( ( ( ( ) ) ) ) ) no ( )
72. Los resultados de la investigacin tendrn su aplicacin o impacto en: a) b) c) d) e) Sector productivo Bienestar social Desarrollo artstico-cultural Docencia de nivel superior Otro. [ [ [ [ [ ] ] ] ] ]
IV. ANLISIS. 73. Se analizaron todas las variables y/o indicadores enunciados en el protocolo inicial? Si ( ) no ( )
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GUA DE LECTURAS
74. En el caso de haber empleado anlisis estadstico, ( qu tipo se utiliz para analizar los resultados obtenidos en el estudio? a) b) c) d) e) f) g) h) i) Razones Porcentajes Promedios Tasas de incidencia Tasas de prevaleca Tasas de mortalidad Prueba de la Z T de student Chi cuadrada
75. El tipo de examen utilizado fue el mas apropiado para analizar la informacin? Si ( Por qu? 76. Se hace un anlisis preciso de los resultados, tomando como marco de referencia a la hiptesis? Si ( ) no ( ) ) no ( )
77. Se establece la relacin entre los resultados y los objetivos declarados al principio? Si ( ) no ( )
78. Se interpretaron los hallazgos en relacin al contexto de los antecedentes indicados en el trabajo? Si ( VI. CONCLUSIONES. 79. Las conclusiones justifican los hallazgos obtenidos? Si ( Por qu? ) no ( ) ) no ( )
102
80. Se percibe una congruencia lgica entre lo aportado en el marco terico, marco referencial de anlisis y conclusiones? Si ( ) no ( )
EVALUACIN DE LOS PRODUCTOS DE LA INVESTIGACIN.

TERCERA PARTE. VII. FORMACIN DE RECURSOS HUMANOS. 81. El desarrollo del trabajo de investigacin permiti el adiestramiento de alumnos? Si ( 82. Cuantos alumnos fueron adiestrados? 83. En caso de una respuesta afirmativa al inciso 82, de que nivel fueron los alumnos? a) b) c) d) e) Licenciatura Pasantes Especialidad Maestra Doctorado [ [ [ [ [ ] ] ] ] ] ) no ( ) [ ]
84. El desarrollo del trabajo de investigacin se utiliz como un trabajo de licenciatura? Si ( 85. Cuntas tesis fueron elaboradas? 86. De qu nivel? a) b) c) d) e) Licenciatura Pasantes Especialidad Maestra Doctorado [ [ [ [ [ ] ] ] ] ] ) [ no ( ] tesis )
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GUA DE LECTURAS
VIII. DIFUSIN Y DIVULGACIN CIENTFICA. 87. Los resultados obtenidos de esta investigacin se han presentado en reuniones academicocientificas? Si ( ) no ( )
88. En caso de una respuesta afirmativa, cuntos trabajos se han presentado en reuniones de este tipo? [ 89. Las reuniones acadmico-cientfico han sido: a) b) c) d) Locales Regionales Nacionales Internacionales [ [ [ [ ] ] ] ] ] trabajos
90. Se han publicado los resultados de esta investigacin a nivel de divulgacin? Si ( 91. Cuntas publicaciones de divulgacin se han publicado? 92. Las publicaciones de divulgacin se han realizado en: a) b) c) d) Peridicos Folletos Revistas de divulgacin Libros [ [ [ [ ] ] ] ] ) no ( ) [ ]
93. La circulacin de estos medios de comunicacin es: a) b) c) d) Locales Regionales Nacionales Internacionales [ [ [ [ ] ] ] ]
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IX. PRODUCCIN FORMAL. 94. El producto inmediato derivado de la investigacin es de tipo: a) b) c) d) e) f) g) publicacin cientfica publicacin en libro produccin tecnolgica (patente) representaciones grficas modelos modelo funcional prototipo [ [ [ [ [ [ [ ] ] ] ] ] ] ]
95. En el caso de que los resultados sean producto de investigacin tecnolgica han contribuido a: a) b) c) d) Nuevos conocimientos en ciencia aplicada Desarrollo tecnolgico Innovacin tecnolgica Produccin industrial en serie [ [ [ [ ] ] ] ]
96. El producto final del proyecto de investigacin ha participado en concursos de adjudicin Si ( 97. La produccin tecnolgica que deriv en una patente, es de registro: a) b) Nacional Internacional ) no ( )
98. Los resultados de la investigacin han sido han sido publicados en revistas especializadas? Si ( 99. La revista cuenta con comit editorial? Si ( 100. El artculo fue sometido a arbitraje editorial? Si ( ) no ( ) ) no ( ) ) no ( )
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GUA DE LECTURAS
101. La circulacin de la revista es: a) b) c) d) Locales Regionales Nacionales Internacionales [ [ [ [ ] ] ] ]
102. En caso de indicar la letra C o D del inciso anterior, la revista est incluida en algn banco de informacin hemerobibliogrica? Si ( X. SUGERENCIAS. Si usted estuviera estudiando este mismo problema, qu modificaciones hara al diseo de la investigacin? a los criterios de observacin: al tipo de anlisis: ) no ( )
INTEGRANTES DEL COMIT DE EVALUACIN Revisor 1:_________________________________________________________________ Revisor 2:_________________________________________________________________ Revisor 3:_________________________________________________________________ Revisor 4:_________________________________________________________________ Revisor 5:_________________________________________________________________ Fecha de evaluacin de la 1a. Parte:____________________________________________ Fecha de evaluacin de la 2a Parte:____________________________________________ Fecha de evaluacin de la 3a Parte:____________________________________________
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Manual de investigacin en Ciencias Sociales. Raymond Quivy Luc Van Campenhoudt. La observacin. pp. 149-199
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GUA DE LECTURAS
La observacin OBJETIVOS
La observacin comprende el conjunto de operaciones por medio de las cuales el modelo de anlisis (constituido de hiptesis y conceptos) se somete a la prueba de los hechos al confrontarlo con los datos observables. En el transcurso de esta fase se unen numerosas informaciones, las cuales se analizan sistemticamente en una fase posterior. Entonces, por una parte, la observacin es una etapa intermedia entre la estructuracin de conceptos y las hiptesis, y por otra, el examen de los datos utilizados para comprobarlos. Como en fsica o en qumica, la observacin se convierte en la experimentacin, pero aqu no se hablar de ello ya que las condiciones de aplicacin de la experimentacin rara vez se renen en la investigacin social. Para realizar el trabajo de observacin, es necesario responder a tres preguntas: Observar qu? Sobre qu? Cmo? Como la cohesin religiosa no es directamente observable, Durkheim dirige sus observaciones hacia algunos indicadores como la importancia numrica del clero, el nmero de ritos y creencias compartidas en comn o el lugar que ocupa el libre examen. En realidad, Durkheim debi reunir los datos relativos, no en una simple variable tal y como es, sino en varios indicadores de dicha variable. Esta indispensable descomposicin de la variable multiplica los datos que se recopilan y exige un trabajo muy bien estructurado y organizado. Por otra parte, se le critica a Durkheim el carcter poco operable y bastante vago del indicador lugar del libre examen. Adems, hay que dirigir la observacin hacia los indicadoras de las hiptesis complementarias. Para estimar correctamente el efecto de un fenmeno (la cohesin de la sociedad) sobre otro (el suicidio), no basta con estudiar las relaciones entre las dos variables anticipadas en la hiptesis. Resulta indispensable considerar las variables de control, ya que las correlaciones observadas, lejos de traducir la consonancia de causaefecto, pueden originar otros factores que surgen del mismo sistema de interaccin. Se requerir recopilar un cierto nmero de datos relativos a otras variables diferentes a las previstas explcitamente en las hiptesis principales. Para evitar que el investigador se hunda en una masa voluminosa de datos difcilmente controlables, esta ampliacin de la recopilacin de datos se har con moderacin. Se limitar a las observaciones que prescriben los indicadoras que surgen de las hiptesis complementarias formuladas por el investigador. Sobre cualquier fenmeno, es posible recopilar una infinidad de datos. Pero Qu significado habr que atribuirles si no se inscriben en el marco de un modelo de anlisis?
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1. QU SE VA A OBSERVAR? LA DEFINICIN DE LOS DATOS PERTINENTES

Cules son los datos que necesita el investigador para probar sus hiptesis? Aquellos que se definen mediante los indicadores. Para ilustrar esta respuesta, se retoma el ejemplo de la investigacin de Durkheim acerca del suicidio. Para probar la hiptesis con respecto a la relacin entre la cohesin religiosa y el ndice de suicidios, qu datos se necesitan? Cada quien puede responder sin dificultad: por un lado, los datos le permiten calcular los ndices de suicidio de varias regiones muy similares entre s, excepto en el plano religioso; y por otro lado, los datos relativos a la cohesin religiosa.
En la investigacin social se trata, al contrario, de reunir los datos indispensables para la verificacin de las hiptesis, excluyendo los dems; dichos datos son necesarios y se les denomina datos pertinentes. En cambio, los datos excesivos desorientan al investigador y lo llevan a realizar un trabajo cuya amplitud es proporcional a la mediocridad. El problema de la definicin de los datos necesarios para probar las hiptesis no es tan simple como parece en un principio. No hay ningn procedimiento tcnico que resuelva esta cuestin de manera general. Dentro de esta perspectiva como en muchas otras, cada investigacin es un caso especial que el investigador solo resuelve a partir de su propia reflexin y su sentido comn. Para auxiliarse en dicha tarea, el investigador dispone de guas, hiptesis y puntos dc referencia que son los indicadores. El mejor, y eI nico, medio de definir de manera ms adecuada los datos pertinentes indispensables para eI trabajo emprico, consiste en elaborar un modelo de anlisis lo mas clara, preciso y explicito posible.
reclutamiento en una escuela o el fracaso de una conferencia internacional. En este caso, el objeto de estudio define, por si mismo y de hecho, los lmites del anlisis y el investigador no tendr dificultad en definirlos. Para evitar malentendidos y poder trabajar sin dispersarse, ser necesario al menos precisar explcitamente los lmites del campo de anlisis, aun cuando estos parezcan evidentes: periodos de tiempo ha de tomarse en cuenta, zona geogrfica considerada, organizaciones y actores sobres las cuales se har hincapi, etc. La segunda situacion es la del suicidio de Durkheim: el investigador pone de relieve no los fenmenos extraordinarios sino los procesos sociales de carcter mas o menos universal. En este caso, se hacen necesarias las selecciones. Por ejemplo, Durkheim eligi los pases a lo que se refiere en el anlisis. Estas elecciones deben razonarse en funcin de varios criterios. En la primera categora se encuentran las hiptesis de trabajo y lo que estas le sugieren al sentido comn. Como se vio anteriormente, las hiptesis de Durkeim lo obligan a elegir como principal campo de anlisis, pases lo mas semejantes posibles, unos de otros, excepto en el plano religioso. En realidad, es muy comn que tales implicaciones se impongan de manera natural a los investigadores. Un segundo criterio muy importante en la prctica es el margen de accin del investigador. Los plazos y los recursos de los que dispone, los contactos y la informacin con la que cuenta, sus aptitudes sobre todo en lenguas extranjeras, etctera. No ser sorprendente que la mayora de las veces el campo de investigacin se ubique en la sociedad donde vive el investigador. A priori, ello no constituye ni un inconveniente ni una ventaja.
2. A QUIN SE VA A OBSERVAR? EL CAMPO DE ANLISIS Y LA SELECCIN DE UNIDADES DE OBSERVACIN. 2.1 El campo de anlisis
No es suficiente saber el tipo de datos que debern reunirse; es necesario, adems, circunscribir el campo de los anlisis empricos en el espacio geogrfico y social y en el tiempo. Al respecto, se presentan dos situaciones. Primera situacin: el trabajo se refiere a un fenmeno o acontecimiento extraordinario, por ejemplo, las redes de comunicacin en el seno de un servicio hospitalario especial, el
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GUA DE LECTURAS
Como quiera que sea, se requiere que el campo de anlisis se circunscriba muy claramente; un error frecuente entre los investigadores principiantes consiste en elegir uno muy extenso. El estudiante realizara con gusto un trabajo sobre el subdesarrollo a partir de un examen sumario de diversos datos relativos a una decena de pases diferentes mientras que, por su parte, el investigador que prepara una tesis concentrara sus anlisis en una comunidad de dimensin muy reducida, de la que estudiara con atencin su historia, el funcionamiento poltico, las estructuras sociales y econmicas, el funcionamiento poltico y las representaciones culturales y religiosas, por ejemplo. Paradjicamente, el trabajo emprico proporciona con frecuencia elementos confiables de control de hiptesis de caracteres mas o menos universales solo si este se presenta, al contrario de lo que se cree, como un examen preciso y profundo, de situaciones extraordinarias.
La totalidad de esos elementos o de esas unidades constitutivas del conjunto, se llama poblacin, este trmino designa tambin un conjunto de personas, de organizaciones o de objetos de cualquier naturaleza. Una vez delimitada la poblacin (por ejemplo la poblacin activa de una regin, el conjunto de las empresas de un sector industrial o los artculos que publica la prensa escrita acerca de un tema dado en el transcurso de un ao), no siempre es posible, ni ciertamente indispensable, reunir informacin sobre cada una de las unidades que la componen. Lo comn de los sondeos de opinin le ha enseado al gran pblico que es posible obtener informacin confiable relativa a una poblacin de varias decenas de millones de habitantes, interrogando solamente a algunos miles de ellos. Sin embargo, el recurso de las tcnicas de muestreo no resulta adecuado para los sondeos de opinin que al aplicarse de manera independiente a una problemtica terica, como es habitualmente el caso, no expresan la investigacin social en cuanto tal. Estas tcnicas se utilizan para los fines mas variados. Por ejemplo un auditor de empresa analizar una muestra representativa de miles de facturas anuales para obtener informacin relativa a la totalidad de facturas que enva o recibe la empresa. Un bibliotecario examina una muestra representativa de las obras que se tienen, a fin de estimar su estado general de conservacin. Un comerciante seleccionar una muestra representativa de sus clientes para probar el efecto de una campaa de publicidad que planea iniciar. Sin embargo, y en demrito de sus numerosas ventajas, las tcnicas de muestreo estn lejos de constituir una panacea en la investigacin social, Qu son exactamente? Una vez circunscrito su campo de anlisis, se ofrecen tres posibilidades al investigador: puede recopilar los datos y llevar los anlisis a la totalidad de la poblacin cubierta por el
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2.2 La muestra
En principio, lo propio del socilogo es estudiar los grupos sociales (por ejemplo una sociedad global u organizaciones concretas en la sociedad global) como totalidades diferentes a la suma de sus partes. Son los comportamientos del conjunto los que le interesan en primer lugar, sus estructuras y los sistemas de relaciones sociales que los hacen funcionar y cambiar, no por si mismos, los comportamientos de las unidades que los constituyen. Pero aun en este tipo de investigaciones especficamente sociolgicas la informacin indispensable a menudo se obtiene mas que mediante los elementos que crean el conjunto. Para conocer el modo de funcionamiento de una empresa, con frecuencia, ser necesario interrogar a los que forman parte de ella, aun si el objeto de estudio lo constituye la empresa misma, habr que analizar los artculos publicados, incluso si dichos artculos no constituyen, por si mismos, el objeto de anlisis.
campo o limitarse a una muestra representativa de dicha poblacin, o solo estudiar algunos componentes muy tpicos, aunque no estrictamente representativas de esta poblacin. En efecto la eleccin es terica, ya que con mucha frecuencia una de las soluciones se impone naturalmente considerando los objetivos de la investigacin. Primera posibilidad: estudiar la totalidad de la poblacin. La palabra poblacin debe comprenderse aqu en su sentido ms amplio, como un conjunto de elementos que constituyen un todo. El conjunto de facturas de una empresa, los libros de una biblioteca, los alumnos de una escuela, los artculos de un peridico o los clubes deportivos de una ciudad forman las diferentes poblaciones. La investigacin de Durkheim se refiere a la totalidad de la poblacin considerada puesto que sus anlisis se fundan en los datos estadsticos nacionales. Esta frmula se impone con frecuencia en dos casos que se ubican en las antpodas el uno del otro: ya sea cuando el investigador, al analizar los fenmenos macro sociales (el ndice de suicidios, por ejemplo) y al estudiar la poblacin como tal, ya no tiene necesidad de informaciones precisas acerca del comportamiento de las unidades que la componen, sino nicamente de los datos globales disponibles en las estadsticas o bien cuando la poblacin considerada se reduce y se estudia en su totalidad. Segunda posibilidad: estudiar una muestra representativa de la poblacin Esta frmula se impone cuando se renen dos condiciones: cuando la poblacin es muy importante y es necesario recopilar muchos datos para cada individuo o unidad; cuando, a propsito de los puntos que interesan al investigador, resulta importante recoger una imagen
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globalmente conforme a la que se tendra al interrogar al conjunto de la poblacin; resumen, cuando se plantea un problema de representatividad. La exigencia de representatividad es menos frecuente de lo que a veces piensa: no hay que confundir la cientificidad con la representatividad. Para conocer mejor a los grupos o los sistemas de relaciones, no es forzosamente pertinente, en el plano sociolgico estudiarlos como la suma de individualidades. Sin duda es pertinente preguntarse acerca del significado de la nocin de la representatividad que con frecuencia se menciona con mucha ligereza en el plano epistemolgico. Los que se interesen en esta cuestin pueden consultar sobre todo Le metier de sociologue (op. cit. 243)que cita el caso de Two-Step Flow of Communication para mostrar el error que se genera de un uso poco brillante del principio de representatividad. (Ejemplo tomado de TwoStep flow Communication: an Up-to-Date Report on an Hypothesis, Public opinion Quarterly, 1957, p. 67). No se citarn aqu las tcnicas de muestreo propiamente dichas son demasiado especficas para entrar en el contenido de este libro. Corno sucede para todas las cuestiones muy tcnicas, existen numerosas obras que tratan este tema y que se pueden consultar en cualquier biblioteca de ciencias sociales. Si dichas tcnicas no son difciles de comprender, su aplicacin es con frecuencia ms complicada en razn de las imperfecciones y las dificultades dc acceso a las bases del muestreo (registros del estado civil, anuarios y diversas listas que contienen los nombres de todas las unidades poblacin) y a los datos estadsticos que permiten establecer las cuotas, o aun el trabajo de numerosos encuestadores cuya falta de escrpulos o de competencia puede arruinar la confiabilidad de la muestra.
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Tercera posibilidad: estudiar los componentes no estrictamente representativos pero si caractersticos de la poblacin. Esta frmula es sin duda la ms comn. Cuando un investigador desea por ejemplo estudiar la manera diferenciada en la cual varios peridicos dan cuenta de la actualidad econmica, la mejor solucin consiste en analizar con detalle algunos artculos de los diferentes peridicos que se refieren a los mismos acontecimientos, a manera de proceder a las comparaciones significativas. Querer estudiar todos los artculos publicados es imposible y querer constituir una muestra representativa del conjunto de los artculos de cada peridico no tiene sentido, ya que los criterios de representatividad seran muy parciales y arbitrarios. Si otro investigador desea analizar el efecto de la administracin del personal de empresas con respecto a sus resultados en el trabajo, quedar satisfecho con razn, al estudiar a fondo el funcionamiento de un pequeo nmero de empresas muy caractersticas de las principales formas de administracin de personal.
3.1 La elaboracin de los instrumentos de observacin.

Esta fase del trabajo de observacin consiste en estructurar el instrumento capaz de recopilar y producir la informacin que prescriben los indicadores. Esta operacin no se presenta de la misma manera si se trata de una observacin directa o indirecta. a. La observacin directa y la observacin indirecta. La observacin directa es aquella donde el mismo investigador procede a la recopilacin de informacin; sin dirigirse a los sujetos involucrados, recurre directamente a su sentido de la observacin. Por ejemplo para comparar al pblico del teatro al cine, un investigador puede contar a la gente a la hora de la salida, observar sin son jvenes, como estn vestidos, etctera. En ese caso, la observacin a todos los indicadores pertinentes previstos, tiene como base una gua de observacin que se crea a partir de dichos indicadores que designa los comportamientos que han de observarse; pero es el investigador quien graba de modo directo la informacin. Los sujetos observados no interviene en la produccin de la informacin investigada; esta se manifiesta y se toma directamente de ellos por ser el observador. En el caso de la observacin indirecta, el investigador se dirige al sujeto para obtener la informacin investigada. Al responder a las preguntas, el sujeto interviene en la produccin de la informacin, la cual no se obtiene directamente, por lo tanto es menos objetiva. De hecho, existen dos intermediarios entre la informacin investigada y la obtenida: el sujeto al cual el investigador le pide que responda y el instrumento constituido de preguntas que se le plantean. En qu controlarse para que la informacin extrada no se invalide, ya sea en forma involuntaria o no.
3. CMO OBSERVAR? LOS INSTRUMENTOS DE OBSERVACIN Y LA RECOPILACIN DE DATOS.

En este tercer punto antes que nada los principios de elaboracin de los instrumentos de observacin. Dicha exposicin se ilustrar con dos ejemplos que permitirn comprender la manera de llevar a cabo la transferencia del concepto y sus indicadores y las tcnicas de recopilacin de datos. Despus se tratarn las diferentes operaciones que forman parte del trabajo de la fase de observacin, y al final se representar un panorama de los mtodos de recopilacin ms comunes.
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En la observacin indirecta, el instrumento de observacin es un cuestionario o una entrevista. Uno y otro tiene como funcin la de producir o registrar la informacin que precisan las hiptesis y prescriben los indicadores. Los dos siguientes ejemplos se refieren a la elaboracin de un instrumento de observacin. En ambos casos, el instrumento considerado es el cuestionario, ya que esta tcnica exige mayor elaboracin que la gua de entrevista. Precisa y formal, se presta bien a un uso pedaggico. Al final de la etapa se presentarn otros mtodos. b. Primer ejemplo: el fenmeno religioso. Considrese un estudio cuyo inters es verificar si y en qu la prctica y los sentimientos religiosos se transformaron desde hace dos generaciones. Adems, suponga que el campo de observacin se limita a los catlicos y que una de las hiptesis es: los jvenes catlicos de 16 a 20 aos son menos religiosos que sus abuelos. Para someter esta hiptesis a la prueba de los hechos, es necesario medir el grado de la religiosidad en los jvenes catlicos, por un lado, y en sus abuelos, por otro. En la etapa anterior ya se estructur el concepto de religin y se conocen de este las cuatro dimensiones y sus indicadores. La observacin consiste en reunir toda la informacin que designen los indicadores. La mayor parte de los estudios acerca de este tema proceden del cuestionario, este es un conjunto de preguntas que tiene los indicadores de todos los conceptos incluidos en las hiptesis. Cada pregunta corresponde a un indicador y tiene por funcin producir con su respuesta, la informacin necesaria. Para esta aplicacin, no se conservar la dimensin experimentable que solo concierne a un publico muy limitado. En cuanto a la dimensin ideolgica de la religin, los indicadores que se consideren se incluyen en la primera columna de la siguiente
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tabla, en funcin de cada indicador, se retoman la pregunta o preguntas correspondientes, as como la publicacin prevista por la grabacin de las respuestas. Este ejemplo ilustra la relacin que se da entre indicadores y preguntas. Las preguntas mencionadas se originaron o inspiraron en el cuestionario que elabor Leuropean Value syetems study group, para su estudio de valores en Europa. Los resultados los public J. Stoetzel con el ttulo de Les valeursi du temps present (p.u.f, Paris, 1983), y R. Rezsohazy y J. Kerkhofs con el ttulo : Lunivers des belges, valeurs anciennes et valeurs nouvelles dans les annees 80 (CIACO), louvain-la-neuve, 1984). La segunda dimensin del fenmeno religioso es la ritualista que se refiere a lo actos, palabras y ritos de la vida religiosa que se reglamentan mediante la liturgia. Los sacramentos, la misa, las peregrinaciones y la celebracin de las grandes fiestas religiosas son indicadores pertinentes. Quedan varios problemas por resolver antes de redactar las preguntas. No se pueden plantear a los jvenes todas las preguntas que seran pertinentes para los ancianos. Los jvenes de 16 a 20 aos no tienen la misma experiencia que los ancianos y no se les puede preguntar por ejemplo, si son o no casados por la iglesia, si llamaron a un sacerdote para que administrara los sacramentos a los parientes cercanos que se moran, etctera. Se est, entonces, frente a dos clases de indicadores: los que son pertinentes para los dos grupos, y los que son ms que para uno u otro de los grupos. Por lo tanto en lugar de remitirse a practicas comunes para estructurar las preguntas se deber, en ciertos casos y para algunos aspectos del problema, conformarse con las preguntas que se refieren no a las prcticas sino a las actitudes.
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DIMENSIN IDEOLGICA Indicadores Creencia en: Dios Cree que Dios existe verdaderamente? Cmo se imagina a Dios? Cmo una persona vive en el ms all? Cmo una especie de espritu, una fuerza vital? Cmo algo abstracto e indefinido? No lo s, es difcil de precisar. Cree en la existencia del diablo? Se trata de un ser que lo impulsa a hacer el mal? O no es ms que la representacin simblica y abstracta del mal que sufre la humanidad? Cree o no en el alma? en la vida despus de la muerte? en el infierno? en el paraso? en el pecado? que los muertos resucitarn algn da? en la existencia de tres personas en Dios? Preguntas Respuesta S S .. S .. S S .. S S SI SI Si Si Si Si Si Si Si Si Si Si Si Si No SI SI SI SI Si Si Si Si
Demonio
Alma Sobrevivencia Infierno Paraso Pecado Reencarnacin Trinidad
S SI S SI . S SI . S SI . S SI S SI S SI S SI . S SI . S SI .
En lo que respecta, por ejemplo, al indicador sacramento de los enfermos, se formulan dos preguntas: un pariente cercano tiene un accidente grave y puede morir; los miembros de la familia se dividen: unos quieren llamar a un sacerdote porque en ello le va su salvacin, y otros no quieren que venga para no asustar al enfermo y mermar su moral qu posicin toma usted? O tambin uno de sus parientes cercanos (75 aos) est moribundo pero no se da cuenta. Qu hace usted?: llamar a un mdico, a un sacerdote, a la familia u otra
cosa. La manera de presentar la pregunta tambin tiene importancia: poder sealar varias respuestas no equivale a indicar nicamente la eleccin prioritaria. Para cada uno de los indicadores de esta dimensin, ser necesario encontrar preguntas adecuadas que constituirn el cuestionario. La siguiente tabla muestra un ejemplo especfico y parcial de esta operacin, podrn tomarse en cuenta otros indicadores y otras preguntas. La primera pregunta tambin se sac del cuestionario del European Value System Study Group, que ya se cit.
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DIMENSIN RITUALISTA Indicadores Preguntas Respuestas
Misa
Aparte de matrimonios, entierros y bautizos, con qu frecuencia asiste a un servicio religioso? - ms de una vez por semana - una vez por semana - una vez por mes - solamente en Navidad o en la Pascua - con motivo de otras fiestas religiosas - una vez por ao - menos de una vez por ao - jams o prcticamente nunca Uno de los parientes cercanos a Ud. Est gravemente herido y podra morir. Los miembros de su familia se dividen sobre la decisin que ha de tomarse. De qu lado est Ud.? Del lado de los que desean: llamar a un sacerdote porque ello significa la salvacin del herido? no llamar al sacerdote para no asustar al herido y mermarle la moral dejar la decisin a los dems?
S .. S .. S .. S .. S .. S .. S .. S ..
Sacramento de los enfermo
S ..
S ..
S ..
Uno de sus parientes cercanos (75 aos) est moribundo pero no se da cuenta Qu hace Ud.? llamar a un mdico? llamar a un sacerdote? llamar a la familia? hacer como si todo fuera normal?. S S S S .. .. .. ..
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La tercera dimensin del concepto es la dimensin consecuencial; se refiere al efecto de la religin en la vida cotidiana y a la aplicacin de sus preceptos en la vida diaria. Esta dimensin tienen varios componentes que se deducen del declogo. Siete de los 10 mandamientos contienen cinco componentes; respeto a los padres y a los superiores, respeto a la vida, respeto al bien ajeno, mentira y maledicencia, adulterio y sexualidad.. tambin se aaden las virtudes teogales. A cada uno de esos componentes (los mandamientos) corresponden numerosos indicadores. Las preguntas que se derivan plantean dos problemas. Primer problema: es necesario redactar preguntas para todos los indicadores de un componente? Cada mandamiento encuentra una aplicacin en numerosas situaciones. Adems de robar y mentir, etctera, pueden adoptar formas y grados de gravedad muy variables, en lo que concierne al robo, por ejemplo, tomar algunas manzanas del rbol del vecino, robar pequeas cosas de un almacn grande, tomar el autobs sin pagar, defraudar al fisco, ocultar los defectos de un mueble o un auto y venderlo mas caro que su valor real, constituyen formas de robo diferentes entre si, pero no alcanzan el nivel de gravedad atribuido al robo profesional o el robo a mano armada. Por lo tanto es prudente tomar cualquier clase de indicadores al azar y transformarlos en preguntas. Es menester, al contrario, encontrar un serie de indicadores expresando los diversos niveles que se deseen sealar en la progresin de la desviacin. Para cada nivel es deseable tener varios indicadores. Lo ideal es obtener, para cada uno de los componentes, una batera de indicadores que marquen los grados de la desviacin y hacer que correspondan a una progresin. Por este rigor esta precisin produce sus propios inconvenientes. Las preguntas
indiscretas y la extensin de los cuestionarios corren el riesgo de acrecentar el rechazo a responder y provocar engaos. Este aspecto del cuestionario lleva a tratar el segundo problema. Segundo problema: es necesario dirigir las preguntas a hechos materiales, actos o comportamientos) o a actitudes y opiniones? Est claro que si se responde por preguntas directas que se refieran a todos los indicadores de la desviacin, se corre el riesgo de obtener pocas respuestas. No muchas personas estn dispuestas a declarar que robaron un almacn, que defraudaron al fisco o que cometieron adulterio. Para liberar el obstculo se hacen preguntas indirectas. Se le pide a la persona que explique su actitud ante comportamientos desviados o ante personas que cometen dichos actos. Existen varias formas de proceder. Aqu se presentan dos, en los ejemplos concretos de las tablas siguientes. En Lunivers des belges, J. Kerkhofs se basa en un mtodo parecido para medir el grado de tolerancia con respecto a los comportamientos desviados, propone a las personas interrogadas veintids comportamientos considerados como desviaciones y les pide que los siten en una escala de disculpables. Esta es una seleccin que se relaciona a los indicadores del quinto (matar), del sexto y noveno mandamientos. La mayor parte de las proposiciones se sacan del cuestionario del european Value System study Group, ya mencionado. Una vez mas, esto es solo un ejemplo. Pueden elegirse otros indicadores y plantearse otras preguntas. Es necesario sealar que mientras se dispone de indicadores que marcan una progresin en la desviacin, esta progresin no debe aparecer en la presentacin de las preguntas. El orden de las proposiciones debe ser diferente al de la progresin. Es mas, la formulacin de las preguntas debe concebirse para obtener una informacin adecuada y no
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DIMENSIN CONSECUENCIAL Esta son algunas afirmaciones o proverbios en funcin de los cuales se les pide que exprese a su grado de acuerdo o desacuerdo. Para cada afirmacin, tiene la posibilidad de elegir entre cinco posiciones:
1 Totalmente de acuerdo 2 Ms bien de acuerdo 3 Dudoso, indeciso 4 Ms bien en desacuerdo 5 En total desacuerdo
Marque con una cruz en la columna que corresponda a su opinin

1 - Quien hace un cesto hace un ciento - La caridad bien entendida comienza por uno mismo - Engaar al fsico no es un fraude - Amar a su mujer tanto como a su vecina no es ni pecado ni crimen - Acortar la vida de una persona incurable para poner fin a su sufrimiento es vlido y respetable - El infierno son los dems: ojo por ojo, diente por diento no es un mal principio 2 3 4 5
vvvvvvvvRespuestas Anote de 1 a 10 Cmo juzga los actos que se presentan a continuacin? Site su juicio en una escala de 1 a 10 Donde: 1= siempre justificado, 10= jams justificado - La eutanasia (poner fin a los das de una persona S .. incurable) .. - Matar en legtima defensa S .. - Suicidarse S .. - El aborto S .. - Matar a un ciclista, por manejar en estado de S .. ebriedad - El asesinato poltico S .. - Las experiencias sexuales entre jvenes e incluso S .. menores .. - Los hombres y las mujeres casados que tienen una S .. aventura sexual con algn otro - La prostitucin S .. - La homosexualidad S .. - El divorcio S ..
Preguntas
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ambigua. Adems, es menester que la informacin obtenida se presente en un forma que se preste al manejo del anlisis estadstico. Existen manuales que ayudan a resolver dichos problemas. Para estructurar un buen cuestionario (orden de las preguntas, amplitud del cuestionario, presentacin) y formular buenas preguntas se le remite a la pgina 198. Sin embargo, es una operacin que no puede evitarse y que vale mas que todos los consejos, consiste en probar previamente el cuestionario ante un pequeo nmero de individuos que pertenecen a diversas categoras del pblico implicado en el estudio, pero de ser posible diferentes a los considerados en la muestra. Esta prueba previa a la aplicacin permite con frecuencia detectar la deficiencia de las preguntas, los olvidos, las ambigedades y todos los problemas que originan las respuestas. Solo despus de haber aprobado y corregido del cuestionario, se proceder a la recopilacin de los datos. C. segundo ejemplo. El ejecutivo como actor social de la empresa. Es este estudio, se trata como al ejecutivo de una empresa se le considera un actor social. En la fase de estructuracin, el concepto de actor social se elabor sobre dos dimensiones (cooperacin y conflicto) cada una con varios componentes. En este ejemplo se concibe un instrumento de observacin para la dimensin de cooperacin. Los cinco componentes de la dimensin cooperacin eran: Los recursos, triunfos o competencias a intercambiar; Su utilidad o pertinencia;
Su reconocimiento; La integracin a las normas y el respeto a las reglas del juego. La convergencia de las finalidades.
Como se vio en la etapa precedente, los indicadores de dichos componentes son tericos o virtuales. Los hechos que corresponden a cada indicador son poco o nada conocidos. Estos indicadores designan una categora mental para la cual se deben investigar los hechos que tengan propiedades requeridas por ellos. De antemano se consideran los objetivos o comportamientos especficos que sirven de indicadores. Se pueden imaginar algunos pero se ignoran otros. Por ejemplo, los indicadores de los recursos son muy variados y variables de una persona a otra. Es necesario descubrirlos. Por estructuracin el indicador no evoca aqu directamente un hecho especfico y preciso como en el estudio del fenmeno religioso; es una categora terica que define las propiedades que los hechos deben tener para ser aceptados como indicadores. Es por ello que, antes de elaborar el instrumento de observacin; se requiere pasar por una operacin previa: la preencuesta, la cual tiene por funcin revelar los indicadores y orientar la seleccin del instrumento de observacin. En la investigacin que se realiz sobre este tema, la preencuesta tiene dos partes: la primera se refiere a los ejecutivos y se basa en una gua de entrevista. Se trataba de entrevistas semidirigidas. En cada nivel de la jerarqua, para cada uno de los principales sectores de actividad, se interrogaron dos o tres ejecutivos. El principio de seleccin fue el siguiente, dos personas se tomaron segn un procedimiento aleatorio y una tercera se seleccion en funcin de recomendaciones de unos y otros.
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Las preguntas propuestas para hacer surgir los indicadores fueron las siguientes: cual ha sido su trayectoria profesional desde que termin sus estudios hasta ahora? en qu consiste su funcin actual y cuales son los problemas que encuentra? es verdad que la direccin presta atencin a sus ejecutivos en general y como se manifiesta esto en el plano de su trabajo? resulta interesante ser ejecutivo de la empresa? El tiempo de respuesta a dichas preguntas deber ser de diez a cuarenta minutos. Llega a suceder que las dos ultimas preguntas no las responden. Al contestar a la segunda, los mas locuaces suministran informaciones que se investigan en las subsecuentes. Al hacer el inventario del contenido de la entrevista se despejan, para cada uno de los cinco componentes, los indicadores que deben figurar en el instrumento de observacin. El segundo aspecto de la preencuesta propone descubrir las caractersticas formales de la organizacin: sus objetivos, sus reglas y sus principios; comprende la entrevista de algunos miembros de la direccin y el estudio de los documentos que sta acept divulgar. Una parte de la informacin se obtuvo de la fase exploratoria, pero en ese estadio, el proceso era an muy general para resolver todos los problemas que plantean los indicadores. Es slo despus de la fase de estructuracin que se puede volver a la direccin con las preguntas ms precisas...(lo que no produce automticamente respuestas precisas!). En el resultado de la preencuesta, los indicadores que se tomaron en consideracin fueron los siguientes:
Componentes 1 y 2: logros y recursos indispensables para la empresa. saberes: naturaleza y nivel de estudios, experiencia anterior, conocimiento extranjeras, de las lenguas
familiaridad con la informtica. saber-hacer: capacidad de previsin y de organizacin, capacidad en materia de relaciones humanas (dirigir, comunicar, animar, negociar, resolver conflictos). dinamismo e iniciativa, potencial: polivalencia y disponibilidad a la movilidad, capacidad de adaptacin a los cambios de situacin, a los problemas nuevos y a las tcnicas nuevas.
Componente 3: reconocimiento de los logros y los recursos Los saberes gozan con frecuencia de un reconocimiento externo (diplomas y certificados). A los saber-hacer y al potencial rara vez se les puede dar un valor objetivo. Con frecuencia, slo son objeto de un reconocimiento interno relativamente subjetivo y aleatorio. Las cuestiones que conciernen a los estudios, la experiencia, el conocimiento de las lenguas y el control de la informtica son fciles de formular; no se har pausa en esto. Slo se dir que es bueno tener la informacin con la mayor precisin. As, en materia de conocimiento de las lenguas, no basta con preguntar: Cules lenguas conoce Ud. adems del espaol?. Resulta til precisar el
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grado de conocimiento: leer, comprender una exposicin, hablar, redactar. La simple respuesta a esta pregunta da un triple indicador. La informacin as obtenida es indicador de recursos: las lenguas conocidas; indicador de utilidad: el grado de dominio de la lengua y su utilidad comercial; e indicador de reconocimiento: el nivel de conocimiento de una lengua se le puede dar un valor objetivo y es susceptible de reconocimiento inmediato. El saber-hacer y el potencial son ms difciles de evaluar objetivamente y su instrumento de observacin es ms difcil de precisar.
En los saber-hacer, la capacidad de previsin y de organizacin es casi inaccesible; evaluarla exigir recurrir a las pruebas o juegos de estimulacin impracticables en una encuesta normal. En cambio, la capacidad en materia de relaciones humanas se evala mediante la elaboracin de una escala de actitudes, la cual es una tcnica, rigurosa y relativamente compleja, que mide las actitudes de un individuo a partir de una batera de opiniones. Otro medio ms simple y ms rpido consiste en plantearse las dos preguntas siguientes:
Pregunta 1:Dentro de la funcin del ejecutivo, qu importancia conviene otorgarle a las diversas funciones que se sealan a continuacin? FUNCIONES Importancia de la funcin: dbil fuerte 1 2 3 4 5
Decidir y planificar el trabajo Ordenar Informar Coordinar, organizar Controlar la ejecucin Mediar los conflictos Escuchar, consultar y concertar con los colaboradores Dedicar tiempo a convencer, persuadir Comunicar, discutir Animar su equipo Estimular, alentar, recompensar Ser exigente, sancionar Negociar
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Pregunta 2:Para cada una de las funciones indicadas abajo, seale el grado de satisfaccin o de incomodidad que siente al practicarlos FUNCIONES Grado de satisfaccin o de incomodidad: satisfaccin incomodidad 1 2 3 4 5
Arbitrar los conflictos Negociar Decidir y planificar el trabajo Informar Ordenar Comunicar, discutir Ser exigente, sancionar Animar a su equipo Darse tiempo para convencer para persuadir Coordinar, organizar Controlar la ejecucin Estimular, alentar, recompensar
Observaciones: en esta segunda pregunta, se retoman las mismas funciones, pero en desorden. Esta segunda pregunta debe colocarse lejos de la anterior en el cuestionario, para evitar la influencia de la primera sobre la segunda.
respuesta para que la informacin se trate correctamente a partir del anlisis de los datos. Componente 4: la integracin a las normas o el respeto a reglas del juego Para cooperar a la realizacin de los objetivos no basta con tener recursos indispensables y reconocidos (componentes del 1 al 3). Adems, hay que aplicarlos conforme a las normas y reglas establecidas, para asegurar la coordinacin de las actividades y la realizacin de los objetivos. Ciertamente, el respeto a los diversos puntos del reglamento de trabajo o la conformidad con las expectativas de la direccin Funcionan como indicadores. Pero ser mucho y estar mal concebido el indicador investigado. Existe otra opcin mucho ms simple y ms discreta y es el siguiente. En toda cooperacin hay reglas que son ms claras y ms precisas que otras. Ante este estado de cosas, cada uno de los participantes puede, segn la importancia que le conceda
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En las doce funciones propuestas, las seis primeras citadas en la primera pregunta pertenecen a un estilo de manejo mas bien autoritario, las seis ltimas a un estilo ms bien participativo. El hecho de darle importancia y sentirse a gusto se considera aqu como un indicador de las capacidades para establecer relaciones humanas. En la siguiente etapa, se muestra cmo calcular el ndice que medir esta capacidad. Se recuerda una vez ms que es el momento en el que se formulan las preguntas y el cuestionario, que es necesario prever el uso que se va a hacer de las respuestas y, por consiguiente, la forma que debe darse a la
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al asunto, optar por una de las dos posiciones extremas: ya sea seguir la regla al pie de la letra y cumplir con lo mnimo que prescribe; o bien al contrario, rebasar la regla y ejecutar lo mximo tratando de alcanzar los objetivos de la empresa. En el transcurso de la preencuesta, los ejecutivos y los miembros de la direccin con frecuencia hacen alusin a esta orientacin maximista para diferenciar los verdaderos ejecutivos de los dems. Adems, se considera que las horas suplementarias no recuperadas y los das de descanso pasados en la fbrica son signos manifiestos de su inters por la empresa. En consecuencia, ambas informaciones se consideran como indicadores de la integracin a las normas de la empresa. Los que aprovechan todos sus das de descanso y no realizan ms que pocas horas suplementarias o ninguna, se clasifican como minimistas y poco integrados. Los otros se clasifican como maximistas, en una escala que va de lo ms minimista a lo ms maximista, proporcional al nmero de horas extras y de das de descanso que sacrifican a la empresa.
Como los das de descanso son fciles de calcular, se procedi por preguntas directas. En cambio, las horas extras son difciles de contabilizar, entonces se recurri a preguntas indirectas con el fin de explicar su actitud al respecto. Se reconoce que la actitud no corresponde con frecuencia al comportamiento real, pero se efectu dicha eleccin ya que se persiguen otros objetivos de investigacin. Estas son las preguntas. La explotacin de las respuestas se expondr en la siguiente etapa, cuando se trate el problema de la medicin y la ampliacin de los datos. La primera serie de preguntas se refiere a las opiniones. Se pregunta, por ejemplo, a los encuestados que marquen la cifra que corresponda mejor a su opinin: 1 significa: totalmente de acuerdo; 2 ms bien de acuerdo; 3 indeciso, dividido; 4 ms bien en desacuerdo; 5 totalmente en desacuerdo.
Ser ejecutivo tambin significa trabajar horas extras de manera gratuita Para un ejecutivo, trabajar horas extras, en cualquier ocasin es dejarse explotar. Para un ejecutivo, trabajar horas extras no es ms que ser responsable En esta empresa, los ejecutivos obtienen siempre, a mediano o largo plazo, los frutos de sus horas extras
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La siguiente serie de preguntas es sobre los comportamientos concretos.
V116 Utiliz, todos los das de asueto a los que tena derecho en el transcurso del ao pasado? S No V 117 Cuntos das de asueto no utilizados le quedan al 31 de diciembre? (en % del total)? ..% V 118 Recuper algunos de ellos al principio de este ao? Cuntos? .. V 119 Si as es cuntos le quedaron inutilizados? V 120 Ya calcul el nmero de horas que consagr en promedio, por semana, a su actividad profesional el ao pasado? S No Si no es as, pase directamente a la pregunta V125 V 121 Si as es, cuntas horas consagr a su actividad profesional? En la oficina: Hrs./sem. V 122 En su casa Hrs./sem. V 123 Total Hrs./sem. V 124 Despus del clculo se modific su carga de trabajo? S Si as es, responda tambin a la siguiente cuestin: V 125 Estime el tiempo que consagra actualmente a su actividad profesional basndose en las cuatro ltimas semanas: Promedio por semana V 126 V 127 Total: En la oficina Hrs./sem. En su casa Hrs./sem. Hrs./sem.
No
Esas cuatro semanas constituyen un periodo de su actividad normal en su servicio? S No

Observacin: Los cdigos delante de las preguntas V 116, etctera son cdigos de diferentes indicadores, comnmente llamados variables. Dichos cdigos se indican generalmente al principio del cuestionario para facilitar codificacin y el anlisis de las respuestas. Componente 5; convergencia de las finalidades personales y valores de la empresa. Los indicadores de este componente deben revelar: - Qu sentido le da el actor a su trabajo, es decir, el inters que le concede y en qu medida encuentra en ste su esparcimiento;
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- en qu medida el sentido que cada uno le da a su trabajo corresponde a los valores propios de la empresa, es decir a los valores, constitutivos de lo que generalmente se llama el espritu de empresa. En calidad de ejemplo, los resultados de la encuesta que se realiz revelaron que el espritu reinante en una de las empresas estudiadas se articulaba sobre las ideas siguientes: Ud. Forma parte de una empresa que funciona muy bien a pesar de la crisis. Su producto es de calidad, pero nada se ha logrado de manera definitiva. La competencia vigila. Todava quedan muchas cosas por mejorar muchos costos por reducir. Hay que
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estar entre los mejores y quedarse. En esta empresa, la polivalencia, la movilidad y iniciativa al servicio de la calidad y de la eficacia son cualidades muy valoradas. Las preguntas que dieron la informacin necesaria que concierne este espritu de empresa por un lado, y el sentido que el actor le de a su trabajo, por otro, son las siguientes: Cules son las cualidades que la direccin espera de sus ejecutivos? (Dgalas en orden de importancia comenzando por la ms importante). Cules son las tres cualidades a las que la direccin le concede mayor importancia? Cules son las principales cualidades que un ejecutivo espera de otro? Cules son las principales cualidades a las que Ud. personalmente les concede mayor importancia? Por medio de las cualidades que la direccin espera, se descubrir lo que se valora en una empresa. Mediante las cualidades que aguardan los ejecutivos, y por cada uno de ellos personalmente, descubrir lo que valoran los ejecutivos. Comparando unos con otros, se estimar el grado de adecuacin entre los valores de empresa y los de los ejecutivos, considerados ya sea global e individualmente. Aqu se consideran las preguntas abiertas. Sin duda se puede utilizar preguntas cerradas o de opcin mltiple, pero entonces es necesario que, entre las respuestas posibles, haya la seguridad de haber tomado en consideracin todas las cualidades que se ponen en juego dentro de la empresa. Para la discusin de las ventajas o inconvenientes de las preguntas cerradas, abiertas o de opcin mltiple, se le remite a las obras especializadas.
3.2 LAS TRES OPERACIONES DE LA OBSERVACIN

a. Concebir observacin el instrumento de
Como se acaba de ver, la primera operacin de la fase de observacin consiste en concebir un instrumento capaz de producir toda informacin adecuada y necesaria a fin de probar las hiptesis. Este instrumento ser con frecuencia, pero no obligatoriamente, cuestionario o una gua de entrevista. En los dos casos se ha visto que su perfeccionamiento requiere a veces de una preencuesta como complemento de la fase exploratoria. Para que este instrumento sea capaz de producir la informacin adecuada, deber contener preguntas que se refieran a cada uno de los indicadores contenidos previamente y alcanzar el mayor grado de precisin en la formulacin de dichas cuestiones. Pero esta precisin no se obtiene en la primera vez. La segunda operacin a realizar. Consiste en probar el instrumento de observacin. b. Probar observacin el instrumento de
La exigencia de precisin vara segn se trate la cuestin en una gua de entrevista. La gua de entrevista es la base de la entrevista. Aun cuando est muy estructurada, permanece en las manos del encuestador. En cambio, el cuestionario con frecuencia se dirige a la persona interrogada; ella misma lo lee y lo llena. Por lo tanto, es importante que las preguntas sean claras y precisas, es decir: formuladas de tal modo que todos los sujetos interrogados las interpreten de la misma manera. En el Cuestionario dirigido a los jvenes y referido a la prctica de deporte, se encuentra la siguiente pregunta: Practican algn
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deporte sus padres? S o no. Esta pregunta parece simple y clara y, sin embargo, esta mal formulada y da respuestas inservibles. Antes que nada, la palabra padres es imprecisa. Se trata del padre y de la madre o de un conjunto familiar ms amplio? Y despus qu responder si solamente uno de los dos hace deporte? Unos respondern si, pensando que hasta que uno de ellos haga deporte; los otros digan no, estimando que la pregunta se refiere a los dos al mismo tiempo. As, para designar el mismo estado de cosas se obtendr s en algunos y no en otros. Dichas respuestas son inservibles y toda la parte de la investigacin que giraba alrededor esta cuestin se tuvo que abandonar. Otra es la exigencia de precisin, es necesario que el sujeto interno est en posibilidad de dar la respuesta, que la conozca y que no est obligado o inclinado a ocultarla. Para asegurarse de que las preguntas se comprendern bien y que las respuestas correspondern a la Informacin investigada, resulta imperativo probar las preguntas. Esta operacin consiste en someterlas a un pequeo nmero de sujetos que pertenecen a las diferentes categoras de individuos que componen la muestra. Se descubre que un trmino tal como eutanasia no todo el mundo lo comprende. Tambin se descubren preguntas que provocan reacciones afectivas o ideolgicas y entonces las respuestas son inservibles. Es el caso, por ejemplo, de la proposicin citada en la cual peda que se expresase su grado de acuerdo: No existe falta ni crimen en querer a su mujer y a su vecina. Esta proposicin introduce una discriminacin entre los hombres y las mujeres y provoca en estos ltimos una respuesta negativa que tiene relacin con la informacin investigada. Por este medio, se identifican igualmente otros tipos de preguntas que
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plantean el problema, como aquellas a las que la gente no quiere responder, y que es preferible no hacer al principio del cuestionario. En lo que concierne a la gua de entrevista, las exigencias son diferentes. Lo que debe experimentarse es la forma de llevar la entrevista, incluso antes de que las preguntas contenidas en la gua. Aqu no se habla de una gua de entrevista muy estructurada cuyas exigencias se semejan a las del cuestionario. Es sobre todo cuando se trata de una entrevista semidirigida, que las cosas son muy diferentes. Se debe prestar atencin a lo siguiente; una gua de entrevista poco estructurada no significa que el investigador cometa omisiones o sea negligente en el transcurso de la fase de estructuracin; sino mas bien, por diversas razones ligadas a sus objetivos de investigacin, no ha juzgado deseable que el tipo de estructuracin de su entrevista sea transparente por medio de las preguntas. En este caso, se trata de hacer que la persona interrogada se exprese con alto grado de libertad acerca de los temas que se sugieren mediante un nmero restringido de preguntas relativamente amplias, a fin de dejar el campo abierto a otras respuestas diferentes a las que el investigador haya podido explcitamente prever en su trabajo de estructuracin. Aqu las preguntas quedan abiertas y no inducen ni las respuestas, ni las relaciones que pueden existir entre ellas. La estructura de las hiptesis y de los conceptos no se reproduce estrictamente en la gua de entrevista, pero tampoco este menos presente en el espritu del que conduce la entrevista; este debe conducir a su interlocutor a expresarse a partir de los elementos de esta estructura, sin revelarla. El xito de tal entrevista depende, por supuesto, de la composicin de las preguntas, pero tambin y sobre todo de la capacidad de concentracin y de habilidad del que lleva a cabo la entrevista. Entonces es importante que
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se pruebe; lo cual se puede hacer grabando algunas entrevistas y escuchando como se hicieron. c. La recopilacin de datos.
La tercera operacin de la fase de observacin es la recopilacin de datos. Esta constituye la aplicacin del instrumento de observacin. Dicha operacin consiste en recopilar o reunir concretamente la informacin prescrita ante las personas o unidades de observacin adquiridas en la muestra. Se proceder por observacin directa cuando la informacin investigada este directamente disponible. La gua de observacin se destina al observador, no a un eventual encuestado. Por lo tanto, su redaccin no responde a obligaciones tan precisas como las del cuestionario por ejemplo: sin ser de la observacin directa, la recopilacin de datos estadsticos existentes, de documentos escritos ( textos, pasquines,...) o murales (anuncios, fotos,...) plantea igualmente problemas especficos que se retomaran en el ltimo punto de esta etapa. En cambio, la observacin indirecta, por cuestionario o gua entrevista, debe vencer la resistencia natural o la inercia de los individuos. No basta con concebir un buen instrumento, es necesario aplicarlo de modo que se obtenga un nivel de respuestas suficientes para que el anlisis sea valido. La gente no est forzosamente dispuesta a responder, a menos que encuentre alguna ventaja en ello (por ejemplo, hablar un momento) o si piensan que su punto de vista ayuda a anticipar cosas en un rea a la cual le conceden importancia. El investigador debe convencer a su interlocutor, vender la mercanca. Es por eso que se evitar enviar cuestionario por correo y se le confiar a los encuestadores, si el costo no es muy elevado. La funcin del encuestador es crear en las personas interrogadas una actitud favorable, el cuidado de responder francamente a las preguntas y por ltimo, de
regresar un cuestionario correctamente contestado. Si se trata de un cuestionario transmitido por correo, es importante que la presentacin del documento no sea disuasiva y que se acompae de una carta de introduccin clara, concisa y motivante. Antes de tratar en las pginas que siguen, el panorama de las principales categoras de mtodos de recopilacin de datos, es bueno insistir acerca de la anticipacin, la cual no es una operacin de la observacin propiamente dicha sino que debe ser un cuidado constante del investigador, desde la elaboracin de su instrumento de observacin. En la fase siguiente, que es el anlisis de la informacin, los datos observados se sometern a diversas operaciones estadsticas con el fin de darles la forma que requieren las hiptesis de la investigacin. Por ello es necesario subrayar cmo la eleccin del instrumento de observacin y la recopilacin de los datos debe inscribirse en el conjunto de los objetivos y del dispositivo metodolgico de la investigacin. La eleccin de un mtodo de encuesta por cuestionario ante muestra de varias centenas de personas impide que las respuestas individuales se interpreten aisladamente fuera del contexto prevn los investigadores. Entonces resulta preferible saber en principio que los datos recopilados en esas condiciones slo tienen sentido a partir de un tratamiento estrictamente cuantitativo que consiste en comparar las categoras de respuesta y en estudiar sus correlaciones. Al contrario, otros procedimientos de recopilacin de datos desecharn cualquier posibilidad de tratamiento cuantitativo y exigirn otras tcnicas de anlisis de la informacin reunida. La eleccin de los mtodos de recopilacin de datos influye directamente en los resultados del trabajo: los mtodos de recopilacin y los mtodos de anlisis de datos se complementan y debe elegirse a la vez en funcin de los objetivos y de las hiptesis trabajo. Si las encuestas por cuestionario se
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acompaan de mtodo de anlisis cuantitativo, los mtodos de entrevista evocan a los mtodos de anlisis de contenido que son con frecuencia, pero obligatoriamente, cualitativos. En resumen, es importante que el investigador tenga una visin global de su trabajo y no prevea modalidades de ninguna de esas etapas sin interrogarse constantemente acerca de sus consecuencias. Adems, se debe precisar que las preguntas que constituyen el instrumento de observacin determinan el tipo de informacin que se obtendr y el uso que se haga de ella a partir del anlisis de datos. Si uno se interesa por ejemplo en el triunfo escolar de los alumnos, pueden programarse tres niveles de precisin en la informacin: fracaso o triunfo, la categora (primero, segundo, tercero..., el ltimo) y el porcentaje de los puntos obtenidos en relacin al total. La informacin recopilada depende de la pregunta que figura en el instrumento de observacin. A partir del anlisis, los datos cualitativos (fracaso-triunfo) no se tratan de la misma manera que los datos ordinales (la categora) o cuantitativos (el porcentaje). En este ejemplo se observa una vez ms la interdependencia entre la observacin y el anlisis de datos. Es necesario anticiparse y preguntarse regularmente para cada respuesta prevista: Acaso la pregunta que se plantea va a dar la informacin y el grado de precisin que se requiere para la fase posterior? o an, Para que sirve dicha informacin y cmo se mide y relaciona con el resto?.
y formal de su estructuracin y de su aplicacin. Sin embargo, este mtodo no es el nico, adems de que no es el mejor ni menos bueno que cualquier otro; en realidad, todo depende de los objetivos de la investigacin, del modelo de anlisis y de las caractersticas del campo de anlisis. Si el investigador estudia el contenido de los artculos de prensa, usar un cuestionario carece de sentido. Si sus hiptesis le imponen llevar a cabo un trabajo de anlisis intensivo un campo restringido, por ejemplo slo una empresa, el uso del cuestionario resulta insatisfactorio y, con frecuencia, absolutamente innecesario e injustificado. Un ejemplo muy conocido de este ltimo tipo de investigacin se presenta en la obra de M. Pages, M. Bonctti, V. de Gaulejac y D. Descendre, L emprise delorganization; (P.U.F,, Pars, 1979), que estudiaron el funcionamiento alterno de una multinacional. Se termina esta etapa relativa a la observacin presentando de manera crtica algunos de los principales mtodos de recopilacin de la informacin. El objetivo que se persigue es doble: primero, mostrar que los mtodos existen y que los mtodos de investigacin social no se limitan a administrar cuestionarios; segundo, ayudar al que emprende concretamente un trabajo para que elija con prudencia los mtodos que necesita. En la prxima etapa, se presentar un panorama anlogo, pero que tratar de los mtodos de anlisis de la informacin. Un mtodo de investigacin slo se conoce despus de haberlo experimentado. Antes de adaptarlo, es indispensable asegurarse ante los investigadores que lo dominan bien, de su conformidad en relacin a los objetivos especficos de cada trabajo, a sus hiptesis y a los recursos de los que dispone. Este panorama no reemplazar el procedimiento a seguir, pero puede ser provechoso. El tema mtodo no se comprende aqu en el sentido amplio de dispositivo global de
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4. PANORAMA DE LOS PRINCIPALES MTODOS DE RECOPILACIN DE LA INFORMACIN

Para explicar los principios generales de la observacin se ha elegido el ejemplo de la encuesta por cuestionario, que se presta para fines pedaggicos por el carcter tan preciso
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elucidacin de lo real, sino ms bien en un sentido ms restringido, el de dispositivo especfico de recopilacin o anlisis de la informacin destinado a probar las hiptesis de investigacin. En este sentido estricto, la entrevista de grupo, la encuesta por cuestionario o el anlisis de contenido, son ejemplos de mtodos de investigacin social. En el contexto de la aplicacin de un mtodo se pueden emplear tcnicas especficas, como por ejemplo las de muestreo. Se trata de procedimientos especializados que carecen de una finalidad. De igual manera, los dispositivos metodolgicos recurren necesariamente a las disciplinas auxiliares como la matemtica, estadstica o la psicologa social. En este caso se consideran slo las grandes categoras de mtodos, de modo que no se pierda en los detalles que, al tratarse superficialmente resultan inservibles. Para facilitar las comparaciones que importan, y con el riesgo de parecer incompletas y muy resumidas, se ha limitado el panorama a los mtodos mas usuales y se exponen todos muy brevemente. Cada ficha tcnica contendr: abcdefguna presentacin general del mtodo; una presentacin de las principales variantes; una exposicin de los objetivos a los que corresponde; una exposicin de sus principales ventajas; una exposicin de sus lmites y problemas que plantea; una indicacin de los dems mtodos que le son afines algunas palabras acerca de la formacin que se requiere para aplicar
el mtodo, sin considerar, por supuesto, todo lo que se refiere a la informacin metodolgica general; hal final del captulo algunas referencias bibliogrficas para los que desean ampliar su conocimiento sobre los mtodos. Las obras que no se dedican a un mtodo en especial, se retoman en la bibliografa general al final del volumen. Por otro lado, se considerarn algunos ejemplos de investigaciones cuyos resultados se publicaron en francs, al final de la siguiente etapa, ya que cada investigacin evoca generalmente varios mtodos diferentes.
4.1 LA ENCUESTA POR CUESTIONARIO

a. Presentacin
La encuesta por cuestionario consiste en plantear a un conjunto de encuestados, lo ms representativo de una poblacin, una serie de preguntas relativas a su situacin social, profesional o familiar, sus opiniones, su actitud al respecto de las opciones o de situaciones humanas y sociales, sus expectativas, su nivel de conocimiento o de conciencia de un suceso o de un problema, o aun con respecto a cualquier otro punto que interese a los investigadores. La encuesta por cuestionario con perspectiva sociolgica se distingue del simple sondeo de opinin por el hecho de que incluye la verificacin de las hiptesis tericas y el examen de correlaciones que esas hiptesis sugieren. Por tal motivo, las encuestas en general se elaboran y son ms consistentes que los sondeos. Tomando en cuenta el gran nmero de personas interrogadas y el tratamiento cuantitativo de la informacin que deber lograrse, las respuestas a la mayor parte de las preguntas normalmente se precodifican para que los encuestados elijan sus respuestas entre las que se les proponen formalmente.
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b. Variantes Al cuestionario se le llama de administracin indirecta cuando el encuestador lo completa a partir de respuestas que sugiere el que contesta. Se le nombra de administracin directa cuando el encuestado lo llena l mismo, El cuestionario se le proporciona directamente mediante un encuestador encargado de dar todas las explicaciones necesarias, o se proporciona de modo indirecto por correo o algn otro medio. Todo ello sin mencionar que este ltimo procedimiento es poco confiable y no se utiliza ms que excepcionalmente en la investigacin social, ya que las preguntas se interpretan mal y el nmero de respuestas es muy bajo. c. Objetivos por los que el mtodo resulta conveniente El conocimiento de una poblacin tal y como es: sus condiciones y sus modos de vida, sus comportamientos sus valores o sus opiniones. El anlisis de un fenmeno social que se piensa delimitar a partir de la informacin que se refiere a los individuos de la poblacin en estudio . ejemplos: el efecto de una poltica familiar o la introduccin de la microinformtica en la enseanza De manera general, los casos donde es necesario interrogar a un gran nmero de personas y donde se plantea el problema de la representatividad. -
que responden. Sin embargo, hay que sealar que esta representatividad jams es absoluta, sino que siempre se limita por un margen de error y slo tiene sentido en relacin a un cierto tipo de preguntas,... las que tienen un sentido para la totalidad de la poblacin estudiada. e. Lmites y problemas El peso y el costo generalmente alto del dispositivo. La superficialidad de las respuestas que no permiten el anlisis de ciertos procesos como la evolucin del trabajo en sucio o las concepciones ideolgicas profundas. Desde ese momento, los resultados se presentan como simples descripciones, desprovistas de elementos de comprensin, penetrantes. Sin embargo, con frecuencia, esta laguna se debe menos al mtodo mismo que a las fallas tericas o metodolgicas de los que lo aplican. La individualizacin de los que contestan, quienes se consideran independientes de sus redes de relaciones sociales. La relativa fragilidad de la confiabilidad del dispositivo. Para que el mtodo sea confiable, deben cumplirse varias condiciones: rigor en la eleccin de la muestra, formulacin clara y unvoca de las preguntas, correspondencia entre el mundo de referencia de la preguntas y el mundo de referencia del encuestado, atmsfera de confianza en el momento de la administracin cuestionario, honestidad y conciencia profesional de los encuestadores. SiS no cumple correctamente una de estas condiciones, la confiabilidad del conjunto del trabajo se resiente. En la prctica las principales dificultades provienen de los encuestadores que
d. Principales ventajas La posibilidad de cuantificar mltiples datos y a partir de ellos proceder a la realizacin de numerosos anlisis de correlacin El hecho de que por este mtodo se puede enfrentar fcilmente la exigencia a veces esencial de representatividad del conjunto de los
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no estn siempre suficientemente capacitados y motivados para efectuar un trabajo tan exigente. f. Mtodo Complementario
4.2
LA ENTREVISTA
a. Presentacin En sus diferentes formas, los mtodos de entrevista se diferencian por la aplicacin de procesos fundamentales de comunicacin y de interaccin humana. Una vez evaluados correctamente, dichos procesos permiten al investigador obtener de sus entrevistas, informacin y elementos de reflexin muy ricos y llenos de matices. Al contrario de la encuesta por cuestionario, los mtodos de entrevista se caracterizan por un contacto directo entre el investigador y sus interlocutores y tambin por una direccin dbil. As se ilustra en principio un verdadero intercambio en el transcurso del cual el interlocutor del investigador expresa sus impresiones de un acontecimiento o de una situacin, sus interpretaciones o sus experiencias, mientras que, mediante las preguntas abiertas y sus reacciones, el investigador facilita esta expresin, evita que se aleje los objetivos de la investigacin y permite a su interlocutor acceder a un grado mximo de autenticidad y de profundidad Si la entrevista es antes que nada un mtodo de recopilacin de informacin en el sentido ms rico, hace falta que el espritu terico del investigador se mantenga continuamente alerta de modo que sus propias intervenciones proporcionen elementos de anlisis lo ms fecundos posible. En relacin a la entrevista exploratoria, el investigador concentrar el intercambio alrededor sus hiptesis de trabajo sin excluir por ello los avances susceptibles de matizarlas o corregirlas. Adems, y esta es diferencia principal, el contenido de la entrevista ser objeto de un anlisis de contenido sistemtico, destinado a probar las hiptesis de trabajo.
El anlisis estadstico de los datos. Los datos recopilados mediante una encuesta por cuestionario donde se precodifican numerosas respuestas carecen de significado pues slo sirven en el de un tratamiento cuantitativo que permita comparar las respuestas globales de categoras sociales diferentes y analizar las correlaciones entre variables Tomadas como tales, las respuestas de cada individuo puede consultarse para constituir una encuesta con el fin de lograr anlisis ulteriores ms profundos. g. Formacin requerida Tcnicas de entrevista Tcnicas de redaccin, codificacin y depuracin de preguntas comprendiendo las escalas de actitud, Administracin encuestadores de redes de
Iniciacin a los programas informacin de administracin y de anlisis de datos de encuestas (SPSS, SPAD, SAS ..) Estadstica descriptiva y anlisis estadstico de los datos
El caso ms comn, donde el trabajo se efecta por equipo y en el que se requieren servicios especializados no es indispensable que todos los investigadores se formen en los dominios mas tcnicos.
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b. Variantes La entrevista semidirectiva o semidirigida, se utiliza ms en la investigacin social. Es semidirectiva en el sentido de que no es ni enteramente abierta, ni se canaliza mediante un gran nmero de preguntas precisas. En general, el investigador dispone de una serie de preguntas-gua, relativamente abiertas a propsito de las cuales resulta imperativo que reciba una informacin por parte del entrevistador. Pero no plantear forzosamente todas las preguntas en el orden en el que las ha anotado y con el plan previsto. En la medida de lo posible, dejar expresarse al entrevistado a fin de que l pueda hablar libremente con las palabras que desee y en el orden que convenga. El investigador se esforzar en volver a centrar la entrevista en funcin de los objetivos, cada vez que aleje de ellos y de hacer las preguntas a las cuales el entrevistado no llega por si mismo, en el momento ms apropiado y de la manera ms natural posible. La entrevista centrada, mejor conocida en ingls con el nombre focused interview, tiene por objetivo analizar el efecto de acontecimiento o de una experiencia precisa en aquellos que as salieron o participaron; de ah su nombre. El encuestador no dispone de preguntas establecidas, como en la encuesta poscuestionario sino ms bien una lista de puntos precisos relativos al tema de estudio. En el transcurso de la entrevista, se trata imperativamente esos puntos, pero en tal forma que es libre de elegir en el mismo momento, segn transcurra la conversacin. En ese marco relativamente flexible, se plantearn no obstante, numerosas preguntas al interlocutor. En ciertos casos, como en el marco del anlisis de historias de vida, los investigadores aplican un mtodo de entrevista examen, diariamente profundo y detallado con muy pocos interlocutores. En este caso, las
entrevistas mucho ms largas, se dividen en varias sesiones. c. Objetivos por los que el mtodo resulta conveniente El anlisis del sentido de los actores le dan a sus prcticas ya a los acontecimientos que confrontan; sus sistemas de valores, sus seales normativas, sus interpretaciones de situaciones conflictivas, las lecturas de sus propias experiencias, etctera. El anlisis de un problema preciso; sus datos, los puntos de vista en presencia, sus situaciones, los sistemas de relaciones, el funcionamiento de una organizacin, etc . La reconstitucin de procesos de accin de experiencias o de acontecimientos del pasado.
d. Principales ventajas El grado de profundidad de los elementos de anlisis recopilados La flexibilidad y la dbil direccin del dispositivo que permite recopilar los testimonios y las interpretaciones de los interlocutores respetando sus propios marcos de referencia: su lenguaje y sus categoras mentales. Lmites y problemas La flexibilidad misma del mtodo tal vez asuste a los que no pueden trabajar con serenidad sin directivas tcnicas precisas. Al contrario de ellos, otros pueden pensar que esta flexibilidad relativa los autoriza a conversar sin importar cmo con sus interlocutores. Paralelamente, el carcter poco tcnico de la formacin requerida no ayuda al investigador que pretende aplicar este mtodo para estimar correctamente su nivel de competencia en la materia.
e. -
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Contrariamente a las encuestas por cuestionario, por ejemplo, los elementos de informacin y de reflexin recopilados por el mtodo de la entrevista no se presentan de golpe bajo una forma que requiere un modo de anlisis especial. Aqu, ms que en ningn lado quizs, los mtodos de recopilacin y de anlisis de la informacin deben elegirse y concebirse conjuntamente. Fundamentalmente, la flexibilidad del mtodo puede dejar creer en una completa espontaneidad del entrevistado y en una total neutralidad del investigador. Los propsitos del entrevistado tienen siempre que ver con la relacin especfica que lo vincula con el investigador y ste ltimo no puede interpretarlos vlidamente si no los considera como tales. El anlisis de una entrevista debe comprender una elucidacin de lo que las preguntas del investigador, la relacin de intercambio y el marco de la entrevista inducen en los propsitos de su interlocutor. Considerar a estos ltimos independientes de un contexto tan evidente, sera hacer gala de una gran inocencia epistemolgica.
interesantes de la entrevista se relaciona con la formacin terica del investigador y su lucidez epistemolgica. De manera ms especfica: Conocimiento terico y prctico elemental de los procesos de comunicacin y de interaccin interindividual (sicologa social). Formacin prctica de las tcnicas de entrevista. (Ver lo escrito en la etapa 2 a propsito de las entrevistas exploratorias).
4.3
a.
LA OBSERVACIN DIRECTA
Presentacin
Se trata de un mtodo en el sentido estricto, basado en la observacin visual, no de la observacin como en la quinta etapa proceso de esta obra. Si se asla aqu un caso muy especfico (y a veces muy confuso) la investigacin-accin, los mtodos de observacin directa constituyen los nicos mtodos de investigacin social que captan comportamientos en el momento en que se producen y en ellos mismos, sin la mediacin de un documento o de un testimonio, los otros mtodos, al contrario, los acontecimientos, las situacin o los fenmenos estudiados se reconstituyen a partir de las reacciones de los actores (encuesta por cuestionario y entrevista los indicios que dejan los que hacen los testimonios directos indirectos (anlisis de documentos). Las observaciones sociolgicas se refieren a los comportamiento de los actores, como manifiestan los sistemas de relaciones social as como a los fundamentos culturales e ideolgicos que los subdirigen. En este sentido, el investigador debe estar atento a la aparicin o a la transformacin de los
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f. Mtodos complementarios En la investigacin social, el mtodo de las entrevistas se asocia siempre a un mtodo de anlisis de contenido. En el transcurso de las entrevistas, se trata de hacer surgir un mximo de elementos de informacin y de reflexin que servirn de materiales para un anlisis de contenido sistemtico que responde, como tal, a las exigencias de aclaracin de estabilidad y de intersubjetividad de los procedimientos. g. Formacin requerida De manera general, la capacidad para obtener al mximo elementos
comportamientos, a los efectos que producen y a los contextos en los cuales se observan como disposicin de un espacio o la disposicin de los muebles en local que concretan los sistemas de comunicacin y de jerarqua. En resumen, el campo de observacin del investigador es a priori infinitamente amplio y slo depende en definitiva de los objetivos de su trabajo y de sus hiptesis iniciales. A partir de ellas, el acto de observarse se estructurar en la mayor parte de los casos, por una red de observacin previamente constituida. Las modalidades concretas de la observacin son muy diferentes en la investigacin social segn que el investigador adopte por ejemplo un mtodo de observacin participante de tipo etnolgico o, al contrario, un mtodo de observacin no participante cuyos procedimientos tcnicos son muy formales. Entre esos dos polos, que se presentan brevemente en el siguiente punto, se sitan la mayor parte de los dispositivos de observacin sociolgica. b. Variantes La observacin participante de tipo etnolgico es lgicamente la que responde de manera global lo mejor posible a las preocupaciones habituales de los investigadores en ciencias sociales. La observacin consiste en estudiar a una comunidad durante un largo periodo, participando en la vida colectiva. El investigador estudia ah los modos de vida, el interior y con detalle, esforzndose en perturbarlos lo menos posible. La validez de su trabajo se basa en la precisin y el rigor de las observaciones as como en la confrontacin continua de las observaciones y de las hiptesis interpretativas. El investigador estar atento a la reproduccin o no de los fenmenos observados, as como tambin a la convergencia entre las diferentes
informaciones obtenidas que trata de confirmar sistemticamente. Los socilogos que estudian su propia sociedad en el transcurso de investigaciones de tiempo limitado no aplican la observacin etnolgica con toda la precisin de los etnlogos que abandonan su lugar de origen por varios meses, incluso aos, y desde entonces recopilan un material emprico considerable No obstante, los socilogos aplican mtodos de observacin comparables, con frecuencia de manera bastante flexible y se complementan con otros mtodos ms formales. Los mtodos de observacin no participante presentan, en cuanto a ellos, perfiles muy diferentes, teniendo como nico punto en comn que el investigador no participa en la vida del grupo, que observa desde el exterior. La Observacin puede ser de larga o corta duracin, hecha con la ignorancia o el acuerdo de las personas involucradas o aun realizarse sin o con la ayuda de redes de observacin detalladas. Esas redes retoman de manera muy selectiva las diferentes categoras de comportamientos posibles de observar. Las frecuencias y las distribuciones de las diferentes clases de comportamiento pueden calcularse a fin de estudiar las correlaciones entre dichos comportamientos y otras variables que se prueban mediante las hiptesis. Este procedimiento se deriva de lo que se hace desde muchos aos en psicologa, en pedagoga y, desde mucho tiempo antes, en etologa animal. Pero, contrariamente a lo que sucede con frecuencia en esas disciplinas, los investigadores en ciencias sociales no recurren a mtodos de observacin experimental, sino en disciplinas limtrofes como la psicologa social.
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c. Objetivos por los que el mtodo resulta conveniente Esos objetivos difieren en parte con respecto a las diferentes formas que puede tomar la observacin. De manera general, a pesar de todo, y por definicin, se puede decir que el mtodo resulta conveniente para el anlisis de lo no verbal y de lo que revela: las conductas instituidas y los cdigos de comportamiento, la relacin con el cuerpo, los modos de vida y los rasgos culturales, la organizacin espacial de los grupos de la sociedad, etctera. Sobre todo, los mtodos de observacin desprovistos de carcter experimental al estudio de acontecimientos como se producen y pueden completar ltimamente otros mtodos de anlisis de los procesos de accin y de transformacin social. d. Principales ventajas. La captacin de comportamientos y acontecimientos en vivo. La recopilacin de un material de anlisis no suscitado por el investigador y por lo tanto relativamente espontneo. La relativa autenticidad de los comportamientos en relacin a las palabras y a los escritos. Resulta mas fcil mentir con la boca que con el cuerpo. Lmites y problemas Las dificultades que se encuentran normalmente para hacerse aceptar como observador por los grupos involucrados. El problema de los indicios. El investigador no puede confiar nicamente a su memoria los acontecimientos vividos, ya que la memoria selectiva eliminara una multitud de comportamientos cuya f.
importancia no se manifiesta de inmediato. Como el tomar nota en el momento mismo no es siempre posible ni deseable, la nica solucin consiste en transcribir los comportamientos observados a continuacin de la observacin. En la prctica, se trata a menudo de una carga de trabajo real por la fatiga y las condiciones en las que se lleva a cabo, a veces difciles El problema de la interpretacin de las observaciones. El uso de redes de observacin muy formales facilita la interpretacin pero, en cambio, sta corre el riesgo de ser superficial y mecnica en relacin a la riqueza y la complejidad de los procesos estudiados. Al contrario, la validez de la observacin de tipo etnolgico se funda en un trabajo de larga duracin y adems necesita una slida formacin terica de parte de los investigadores. En la investigacin social, la solucin a este dilema es con frecuencia buscar en la aplicacin de un mtodo de observacin relativamente flexible que se utiliza como complemento de otros mtodos cuyos procedimientos tcnicos son ms precisos, o aun, mientras esto sea posible, en la colaboracin de varios investigadores que confiere una cierta intersubjetividad a las observaciones y a su interpretacin. Mtodos complementarios
e.
El mtodo de la entrevista, seguido de un anlisis de contenido, se utiliza ms paralelamente a los mtodos de observacin. En efecto, su complementariedad permite realizar un trabajo de investigacin profundo el cual, una vez que se realiza con lucidez y las precauciones necesarias para su uso, presenta un grado de validez satisfactorio. De las maneras ms diversas, los investigadores comnmente recurren a las
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observaciones de tipo etnolgico, pero de tiempo limitado, para suplir las carencias de mtodos de investigaciones muy formales cuyo rigor tcnico tiene como consecuencia una falta de imaginacin y sensibilidad en el plano de las interpretaciones. g. Formacin requerida La mejor y finalmente la nica y verdadera formacin que requiere la observacin es la prctica. El ojo del experto no se agudiza pocas semanas de trabajo. Resulta una larga y sistemtica confrontacin entre la reflexin terica, inspirada en la lectura de buenos autores, los comportamientos observables en la vida colectiva que ha producido a los observadores ms penetrantes; aquellos que acuerdan de los ciencias sociales y que ahora se toman con modelos. Es necesario aprender a observar.., observando y, si tiene la oportunidad, comparar sus propias observaciones e interpretaciones con las de los colegas con los que trabaja.
eleccin del objeto de estudio o de la delimitacin del campo de anlisis y no de los mtodos de recopilacin la informacin propiamente dicha. El segundo caso seria el que as se considera. Resulta comn que el trabajo de un investigador requiera de datos macrosociales que solo los organismos oficiales poderosos como los institutos nacionales de estadsticas tienen la capacidad de recopilar. Si dichos organismos existen, es para ofrecer a los responsables y a los investigadores datos numerosos y confiables que no podran recopilar por ellos mismos. Por otro lado, en las bibliotecas, los archivos y los bancos de datos, en todas sus formas, abundan los datos que slo esperan la atencin de los investigadores. Por ello resulta intil consagrar importantes recursos para recopilar lo que ya existe desde antes, adems de que la presentacin de los datos no conviene directamente y debe hacrsele algunas adaptaciones. Precisamente, y no obstante sus numerosas ventajas, la recopilacin de los datos existentes plantea numerosos problemas que requieren una solucin correcta. Por tal motivo, la recopilacin de datos existentes se considera como un verdadero mtodo de investigacin. b. Variantes
4.4 LA RECOPILACIN DE LOS DATOS EXISTENTES: DATOS SECUNDARIOS Y DATOS DOCUMENTALES

a. Presentacin
El investigador en ciencias sociales recopila los documentos por dos razones diferentes. Ya sea que considere estudiarlos como son del mismo modo que se examina la manera de cmo se presenta un acontecimiento en un reportaje televisado, o aun en el anlisis sociolgico de una novela. O tambin puede ser que espera encontrar la informacin necesaria para estudiar otro objetivo como por ejemplo en la investigacin de los datos estadsticos acerca de desempleo o testimonios de un conflicto social en los archivos de la televisin. En el primer caso, los problemas encontrados originan la
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Estas son numerosas y dependen de la naturaleza de las fuentes y de la informacin consideradas. Desde el punto de vista de la fuente, se trata de documentos manuscritos, impresos o audiovisuales, oficiales o privados, personales o provenientes de un organismo, que contienen columnas de cifras o de textos. Si se asla provisionalmente eI problema del anlisis de los datos finalmente considerados para probar las hiptesis y slo se preocupa de la recopilacin en si, se considera que las dos variantes ms utilizadas en la investigacin
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social son: la recopilacin de datos estadsticos, por un lado, y la recopilacin de los documentos de forma literaria que provienen de las instituciones y de organismos pblicos y privados (leyes, estatutos y reglamentos, procesos-verbales, publicaciones,...) por otro lado. En un futuro mas o menos prximo, se espera que los documentos audio-visuales sean cada vez mas usuales. Una y otra de estas dos variantes principales implican procedimientos diferentes que dan validez a los datos, pero la lgica es fundamentalmente la misma: se trata de controlar la confiabilidad de los documentos y de la informacin que stos contienen, as como tambin su adecuacin a los objetivos y a exigencias del trabajo de investigacin. En lo que concierne a los datos estadsticos, se concentran la atencin en la confiabilidad global del organismo que los emite, la definicin de los conceptos y de los modos de calcular (ejemplo: el nivel de desempleo se define y calcula de manera diferente en cada pas de la comunidad europea) y su adecuacin en relacin a las hiptesis de la investigacin, la compatibilidad de los datos relativos a periodos diferentes o que recopilan diversos organismos y por ltimo, la correspondencia entre el campo que comprenden los datos disponibles y el campo de anlisis de la investigacin. En lo que concierne a los documentos de forma literaria, la atencin se concentrar en la autenticidad de los documentos, la exactitud de la informacin que contienen, as como la correspondencia entre el campo que cubren los documentos disponibles y el campo de anlisis de la investigacin.
c. Objetivos para los que el mtodo resulta conveniente. El anlisis de los fenmenos macrosociales (ejemplo: el suicidio), demogrficos, socio-econmicos... El anlisis de los cambios sociales y del devenir histrico de los fenmenos sociales a propsito de los cuales no es posible recopilar testimonios directos o para el estudio delos cuales los testimonios directos son insuficientes. El anlisis del cambio en las organizaciones. El estudio de las ideologas, de los sistemas de valores y de la cultura en su sentido ms amplio.
d. Principales ventajas La economa de tiempo y de dinero que permite al investigador consagrar lo esencial de su energa al anlisis propiamente dicho. En numerosos casos, este mtodo permite evitar el abuso de los sondeos y de las encuestas por cuestionario los cuales, mientras ms numerosos sean, terminan por abrumar a las personas demasiado solicitadas. (En cuanto a los investigadores profesionales, es necesario decir que slo son responsables de una pequea parte de los sondeos y de las encuestas por cuestionario). El aprovechamiento de un importante y valioso material documental que siempre se enriquece con motivo de la difusin acelerada de las tcnicas de recopilacin, organizacin y transmisin de datos.
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e. -
Lmites y problemas El acceso a los documentos no es siempre posible. En tal caso, el investigador tiene efectivamente acceso a los documentos pero, por una razn u otra (carcter confidencial, respeto al del interlocutor, ..), no puede utilizarlos. Los numerosos problemas de confiabilidad y de adecuacin los datos a las exigencias de la investigacin obligan al investigador a renunciar a este mtodo en el transcurso del trabajo. De hecho, no es necesario comprometerse ms que despus de una corta encuesta acerca del carcter realista o no del procedimiento. Los datos que recopila el investigador segn los criterios le convienen, debern normalmente ser el objeto de manipulacin destinadas a presentarlos en las formas que requiere la verificacin de las hiptesis. Dichas manipulaciones son siempre tan delicadas que pueden alterar los caracteres de confiabilidad que justifican el uso de esos datos. Mtodos complementarios. Los datos estadsticos recopilados son normalmente el objeto de un anlisis estadstico de datos. Los datos recopilados en los documentos de forma literaria utilizan en diversos tipos de anlisis y en especial en el anlisis histrico propiamente dicho y el anlisis de contenido. Adems comn que los mtodos de entrevista y de observacin se acompaen del examen de documentos relativos a los grupos o a los fenmenos estudiados. Finalmente, de manera general los mtodos de recopilacin de datos existentes se utilizan en la fase
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exploratoria de la mayor de las investigaciones en ciencias sociales. g. Formacin requerida Para la recopilacin de datos estadsticos: una capacitacin estadstica descriptiva y, de preferencia, en epistemologa. En efecto, no hay que abusar de los datos de cifras que, al igual todos los dems, no son hechos reales sino hechos estructurados, es decir abstracciones que representan los hechos reales. Si estas datos permiten que se forme una imagen mas o menos correcta de realidad, en cambio carecen de valor y de sentido hasta que sepa cmo y por que se estructuraron. Para la recopilacin de los documentos de forma literaria: una formacin en crtica histrica. En los dos casos, una formacin en investigacin documental (que raras veces es el objeto de una enseanza especfica en las universidades y las escuelas superiores).
RESUMEN DE LA QUINTA ETAPA La observacin La observacin comprende el conjunto de las operaciones por medio de las cuales se confronta el modelo de anlisis con los datos observables, en el transcurso de esta etapa se renen numerosas informaciones. Estas se analizan sistemticamente en la etapa posterior. Concebir esta etapa de observacin viene a responder a las tres preguntas siguientes: Observar qu? Sobre qu? y Cmo? Observar qu? Los datos que se renen son aquellos que se usan para verificar hiptesis. Estas los determinan los indicadores de las variables. Se les llama datos pertinentes.
f. -
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observar sobre qu? Se trata enseguida de circunscribir el campo de los anlisis emprico en el espacio geogrfico y social as como en el tiempo. Segn el caso, el investigador podr estudiar ya sea el conjunto de la poblacin considerada, o bien nicamente una muestra representativa o significativa de dicha poblacin. Observar cmo? Esta tercera pregunta se centra en los instrumentos de la observacin y la recopilacin de los datos propiamente dicha, En efecto la observacin contiene tres operaciones: 1.- Concebir el instrumento capaz de proporcionar las informaciones adecuadas y necesarias para probar las hiptesis, por ejemplo un cuestionario de encuesta, una gua de entrevista o una red de observacin directa. 2.- Probar el instrumento de observacin antes de utilizarlo sistemticamente, de modo que slo se asegure su grado de adecuacin y de precisin lo suficiente. 3.- Aplicarlo sistemticamente y proceder as en la recopilacin de los datos pertinentes. En la observacin, lo importante no es slo recopilar la informacin que da cuenta del concepto (por los indicadores), sino tambin obtener esa informacin en una forma que permita aplicar posteriormente el tratamiento necesario para la verificacin de las hiptesis. Entonces es necesario anticiparse, o sea, preocuparse desde la concepcin del instrumento de observacin, el tipo de informacin que proporcionar y el tipo de anlisis que deber y podr considerarse. La eleccin entre los diferentes mtodos de recopilacin de los datos depende de las hiptesis de trabajo y de la definicin de los datos pertinentes que de ah se obtienen.
Adems, es igualmente necesario tener en cuenta las exigencias de formacin pertinentes para una aplicacin correcta de cada mtodo. EJERCICIO NMERO 11 Concepto de la observacin Este ejercicio consiste una vez mas en aplicar las nociones estudiadas en esta etapa al propio trabajo. Esta aplicacin se efecta en tres fases: 1.- Observar qu? La definicin de los datos pertinentes. Qu informacin es necesaria para probar las hiptesis? Para responder a esta pregunta, es necesario recordar de antemano las propias hiptesis, los propias conceptos y sus indicadores. 2.- Observar sobre qu? La delimitacin del campo de anlisis y la seleccin de las unidades de observacin. a) Teniendo en cuenta la informacin necesaria, cul es la unidad de observacin que se impone (individuo, empresa, asociacin, comunidad, pas,..)? Qu delimitaciones se le dan al campo de anlisis? Cuntos individuos, empresas, etctera? Cul es la zona geogrfica a considerar? Cul es el periodo de tiempo que se considera?
b) -
En funcin de esas delimitaciones, resulta ms prudente dirigir la observacin hacia la totalidad de la poblacin, hacia una muestra representativa o nicamente hacia las unidades tpicas de esta poblacin? Para delimitar el campo de anlisis, se han de tornar en cuenta igualmente los plazos, los
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recursos y el mtodo de recopilacin de los datos que se desean utilizar (anticpese!) 3.- Observar cmo?: La eleccin del mtodo de observacin ms adecuado. Qu mtodo de Observacin es el ms adecuado? Para responder a esta pregunta, deben considerarse las hiptesis de trabajo y la definicin de los datos pertinentes, el tipo de anlisis que de ah surgir (aqu tambin se trata de anticiparse a la etapa siguiente) y de su propia formacin metodolgica BIBLIOGRAFA 1. EN RELACIN CON LA ENCUESTA
II. EN RELACIN CON LA ENTREVISTA BLANCHET. A. el al Lentretien dans less sciences sociales, Dunod, Bordas, Paris, 1985. BLANCHET A. interviewer, dans A. Blanchet et al. Les techniques denquete en sciences sociales, Dunod, Paris, 1987. MERTON R.K., FISKE M. et KENDALL P.L. The focused interview, The tree press, Glencoe, Illinois, 1956. MICHELAT O. Sur Lutilisation de Lentreien non directif en sociologie, dans Revue franaise de sociologie, 16, n2., 1975, pp. 229-247. PAGESM. L orientation non-directive en psychoterapie et en psychologie social. Dunod. Paris, 1970. ROGERS K. La relation daide et la psychoitrapie E.S.F., Paris, 198~), lere d. en 1942. III. EN RELACIN OBSERVACIN DIRECTA CON LA
BERTHIER N. ct F. Le sondage dopinion, Enterprise modern ddition, Libraries~ techniques et Les editions E.S.F., Coil. Formation Permanente en sciences humaines, Paris, 1978. GHIGLIONE R. Questioner, dans A. Blanchet et al., Les techniques denquente en scjencies sociales, Dunod, Paris, 1987. GHIGLJONE R. et MATALON B. Les enqutes sociologiques, thorie el pratique, Arrnand Colin. Coll. U, Paris, 1978. JAVEAU CI. L enquete par questionaire, Ed. de 1 Universit de Bruxelles, Les ditions d Organisation, Paris, 1982. (Ver tambin las referencias Correspondientes al anlisis de os datos cuantitativos)
Hasta donde se sabe, no existe obra reciente que se refiera a los mtodos de observacin en la investigacin social (lo que constituye sin duda un signo de carencia de elaboracin de esos mtodos en dichas disciplinas). Se encontrarn mejores presentaciones en tres tipos de fuentes: Las obras de metodologa general (vase la bibliografa general) entre la que se encuentra recientemente MASSONAT J., Observer en A. Blanchet y colaboradores, Les tecniques denque en scinces sociales, Dunod, Pars,. 1987.
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Los informes de investigaciones en trabajo de campo (se encontrar una serie de referencias, hasta cierto punto recientes, en la obra de M. Grawitz, Methodes des sciences sociales, citado en la bibliografa general). Las obras metodolgicas editadas en el contexto de otras disciplinas de las ciencias humanas, principalmente en psicologa pasa los mtodos de observacin no participativa por ejemplo la obra de J. M. de Ketele, , methologie de la observation, laboratoire de Pdagogie experimentale, Universit catholique de Louvain. Louvain-la Neuve, 1983.
IV. EN RELACIN CON LA RECOPILACIN DE DATOS EXISTENTES de SAINT-GEORGES P. Recherche el enrique des sources de documentation en politique conomique et sociale, F.O.P.E.S., U.C.L., Louvain-la-Neuve, 1979. GENICOT L. Critique historique, Cabay, Louvainla~Neuve, 1979. LEVY ML. Comprendre la statisfique, Points, Seuil, Paris, 1979. LEVY ML., EWENCZYKS. et JAMES R. Comprendre linformation conomique et sociale. guide methodologique, Hatier, Paris, 1981. REZSHOHAZY R. Thorie et critique des faits sociaux, La rernassance du livre, Bruxelles, 1979. ROUANET H.. LE ROUX B. et BERT M.C. Statisque en sciences humaines: procdures naturrelles, Dunod, Paris, 1987.
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Manual de investigacin en Ciencias Sociales. Raymond Quivy Luc Van Campenhoudt. La exploracin. pp. 64-82
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2. LAS ENTREVISTAS EXPLORATORIAS

Las lecturas y las entrevistas exploratorias deben ayudar a formar la problemtica de la investigacin. Las lecturas ayudan a concretar los conocimientos que se refieren al problema inicial; las entrevistas contribuyen a descubrir los aspectos que se han de tomar en consideracin y amplan o rectifican el campo de investigacin de las lecturas. Unos y otros son complementarios y se enriquecen mutuamente. Las lecturas ofrecen un marco a las entrevistas exploratorias y stas aclaran lo concerniente a dicho marco. La entrevista exploratoria economiza gastos intiles de energa y tiempo en materia de lectura, formulacin de hiptesis y observacin. Se trata en cierta forma de un primer sondeo antes de elegir los recursos ms importantes. Las entrevistas exploratorias tienen por funcin demostrar los aspectos del fenmeno estudiado en los que el investigador no pens espontneamente y de este modo complementar las pistas de trabajo que se manifestarn a partir de las lecturas. Por tal motivo, es bsico que la entrevista se lleve a cabo de una manera muy abierta y muy flexible para que el investigador evite plantear preguntas demasiado numerosas y precisas Cmo lograrlo? En general, los mtodos muy formales y estructurados como las encuestas por cuestionario o ciertas tcnicas complejas de anlisis de contenido convienen menos para el trabajo exploratorio que las que presentan una gran flexibilidad de aplicacin, como son las entrevistas poco directivas o los mtodos de observacin donde al observador se le deja un grado importante de libertad. El motivo es muy simple: las entrevistas exploratorias sirven para encontrar pistas de reflexin, ideas e hiptesis de trabajo, no para verificar hiptesis preestablecidas. Se trata de abrir la mente, de escuchar y no de formular preguntas precisas, de descubrir nuevas formas de plantear el problema y no de probar la validez de los esquemas propuestos. La entrevista exploratoria resulta una tcnica valiosa para una muy grande variedad de trabajos de investigacin social. No obstante, los investigadores la utilizan poco y mal; aqu se tendr la oportunidad de rehabilitarla ya que si se utiliza bien, proporciona servicios inestimables. Siempre que el tiempo apremia, uno cree que puede prescindir de esta etapa exploratoria, que en s significa una economa de tiempo y de recursos. Adems y como una de sus mayores ventajas, la entrevista constituye una de las fases ms agradables de toda investigacin: la del descubrimiento, de las ideas que surgen y de los contactos humanos ms enriquecedores para el investigador. Fase interesante y til, pero cun peligrosa si el investigador principiante interviene en ella en calidad de turista. El contacto con el campo de estudio, la expresin de lo vivido y la aparente convergencia de los discursos (productos de estereotipos socio-culturales)lo inducirn muy probablemente a creer que ve mucho ms claro que mediante la lectura y que las ideas, ms o menos inconscientes que tena respecto al problema, corresponden muy bien con lo que descubre en el trabajo de campo. Esta es una tentacin frecuente; muchos principiantes no la resisten, descuidan las lecturas y comprometen el subsecuente progreso de su investigacin con impresiones parecidas a las de un turista que pasa algunos das en un pas extranjero. Llevado por la ilusin de la transparencia, el investigador se sume en el atolladero de la confirmacin superficial de las ideas preconcebidas. Su investigacin fracasar inevitablemente, puesto que la exploracin se desvi de su funcin primordial: la ruptura con la especulacin gratuita y los prejuicios. Un ejemplo completo de investigacin,
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presentado al final de la obra, permitir darse mejor cuenta de tal peligro y de la importancia de esta fase del trabajo. Para cumplir con dicha funcin de ruptura, las entrevistas exploratorias deben respetar algunas condiciones que se presentan en forma de respuesta a las tres preguntas siguientes: Con quin resulta provechoso tener una entrevista? En qu consisten las entrevistas y cmo proceder? Cmo aprovecharlas para que permitan una verdadera ruptura con los prejuicios, las ideas preconcebidas y las ilusiones de transparencia?
ayudar a esclarecerla, con la condicin de que el interlocutor est dispuesto a cooperar, lo cual no es comn. * La segunda categora de interlocutores que se recomiendan para las entrevistas exploratorias son los testigos privilegiados. Se trata de personas que, por su posicin, su accin o sus responsabilidades, tienen un amplio conocimiento del problema. Estos testigos pueden pertenecer al pblico sobre el que recae el estudio, o bien ser ajenos a ste pero vinculados con l. As, en su trabajo sobre los valores juveniles, se encuentran jvenes responsables de organizaciones para la juventud; as como tambin adultos (educadores, maestros, sacerdotes, trabajadores sociales, jueces de menores) cuya actividad profesional los relaciona directamente con los problemas juveniles. Por ltimo, la tercera categora de interlocutores tiles: aquellos que constituyen el publico relacionado con el estudio; es decir, en el ejemplo precedente, los jvenes mismos. Aqu, es importante que las entrevistas abarquen la diversidad del pblico referido.
2.1 CON QUIN RESULTA PROVECHOSO TENER UNA ENTREVISTA?

Son tres las categoras de personas que pueden ser interlocutores vlidos. * Primero: los maestros, investigadores especializados y expertos en el campo de la investigacin que se relaciona con la pregunta inicial. Ya se mencion su utilidad a propsito de la seleccin de las lecturas. Estas personas tambin ayudan a mejorar el conocimiento del campo de estudio al exponernos no slo los resultados de sus trabajos, sino tambin el proceso emprendido, los problemas que se han encontrado y los escollos que se deben evitar. Este tipo de entrevista no requiere de alguna tcnica en especial pero resultar tan fructfera que contribuir a que la pregunta inicial se formule bien; adems, permitir a su interlocutor precisar lo que a usted le interesa. *
Las entrevistas con los interlocutores de la segunda y la tercera categora tienen un riesgo de desviacin mayor por ilusin de transparencia. Incluidos en la actividad, unos y otros suelen explicar su comportamiento mediante justificaciones. Subjetividad, falta de perspectiva, visin parcial, todo ello es inherente a este tipo de entrevista. Una buena dosis de espritu crtico y un mnimo de tcnica son indispensables para evitar las trampas ocultas.
Para aquellos cuya pregunta inicial est todava en duda, este tipo de entrevista puede
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2.2 EN QU CONSISTEN LAS ENTREVISTAS Y CMO PROCEDER?

Los fundamentos metodolgicos de la entrevista exploratoria se encuentran en la obra de Carl Rogers sobre psicoterapia. Antes que nada se plantear el modo de comprender los principios y la esencia de este mtodo; despus se tratarn los problemas de su aplicacin en la investigacin social. Lo que sigue se aplica principalmente a las entrevistas con las dos ltimas categoras de interlocutores arriba mencionadas. a. Los fundamentos del mtodo
el mtodo en cuestin detalladamente, en La relation daide et la psychothrapie (E.S.F, Pars, 1980, primera edicin en ingls en 1942). Esta versin francesa se presenta en dos tomos: el primero describe el mtodo y el segundo presenta una aplicacin real con el examen sistemtico de las intervenciones del asistente y de su cliente. A partir de Rogers, numerosas obras se publicaron acerca de la entrevista de ayuda, en donde cada autor trata de proporcionar el mejoramiento que le sugiere su propia prctica o bien intenta adaptar el mtodo a campos de anlisis y de intervencin ms amplios. No obstante las variaciones, cada uno se refiere a Rogers y a la base de su procedimiento: entrevista no-directiva. Aunque resulte paradjico, este principio crea a la vez el inters y la ambigedad propios del empleo de dicho mtodo en la investigacin social. b. La aplicacin en la investigacin social En su libro L orientation non directive en psychothrapie et en psychologie sociale (Dunod, Pars, 1970), Max Pages explica como sigue la contradiccin que existe entre la orientacin no-directiva y el empleo de entrevistas no-directivas como instrumentos de investigacin social. Es fcil destacarla, escribe. En un caso, el objetivo de la entrevista se fija con el cliente mismo y el terapeuta no busca influirlo. En el otro, el entrevistador establece el propsito sin importar cul sea sta: proporcionar informacin a un grupo cualquiera, colaborar en una investigacin, favorecer el desarrollo comercial de una firma, la propaganda de un gobierno, etctera (p. 112). Por tal motivo no puede decirse que las entrevistas exploratorias en la investigacin social son estrictamente no-directivas. En efecto, es el investigador y no el interlocutor el que pide la entrevista. Se trata el tema que elige el investigador y no sobre el que el interlo-
Rogers es un psicoterapeuta; su objetivo prctico consiste en ayudar a los que se dirigen a l para resolver sus problemas de tipo psicolgico. No obstante, el mtodo que propone el autor se diferencia de todos los que le atribuyen al terapeuta una funcin ms o menos importante en el anlisis del problema. Para Rogers el anlisis ser fructfero slo si lo realiza el cliente, pues as aprende a reconocerse a s mismo mediante el anlisis de sus dificultades y adquiere, segn Rogers, una madurez y una autonoma personal que lo ubican ms all del problema ms o menos preciso, por el cual acudi al terapeuta. Para lograr este objetivo, Rogers concibi y experiment un mtodo teraputico no-directivo, que es clebre y se utiliza en la enseanza. La base de este procedimiento consiste en dejar al cliente la eleccin del tema de las entrevistas, as como tambin el control de su progreso. Por tal motivo, la labor del terapeuta o del asistente no es sencilla. Dicha tarea consiste en ayudar al cliente a acceder a un mejor conocimiento y a una mayor aceptacin de s mismo, al funcionar de alguna manera como un espejo que le regresa su propia imagen y le permite as profundizar en ella y asumirla. Rogers explica
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cutor desea hablar. El objetivo de la entrevista se relaciona con los objetivos de la investigacin y no con el desarrollo personal del entrevistado, lo que representa muchas diferencias significativas; de aqu que algunos hablen de entrevista libre en lugar de nodirectiva. Sin embargo, y sin abusar del carcter nodirectivo de las entrevistas exploratorias que solicita, el investigador en ciencias sociales puede obtener ventaja de algunas caractersticas importantes del mtodo de Rogers y, desde varios puntos de vista, copiar el comportamiento del psicoterapeuta nodirectivo. En efecto, al mismo tiempo que el investigador evitar que su interlocutor hable ampliamente de temas que no tienen ninguna relacin con la cuestin prevista al principio, se esforzar en adoptar una actitud poco directiva y lo ms facilitadora posible. Prcticamente, los rasgos principales de esta actitud son los siguientes: 1) El entrevistador debe esforzarse por plantear las menos preguntas posibles. La entrevista no es un interrogatorio, ni una encuesta por cuestionario. El exceso de preguntas da siempre el mismo resultado: el entrevistado tiene de inmediato la impresin de que slo se le pide que responda a una serie de preguntas precisas y evitar comunicar lo profundo de su pensamiento y de su experiencia. Sus respuestas sern cada vez ms breves y menos interesantes. Despus de responder superficialmente a lo anterior, espera lo siguiente, como si esperara una nueva instruccin. Una breve exposicin introductoria acerca de los objetivos de la entrevista y sobre lo que se espera de ella basta para darle el tono general de la conversacin libre y abierta. En la medida en que slo es necesario un mnimo de intervenciones para reubicar la entrevista de acuerdo a sus
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objetivos, para impulsar la dinmica o incitar al entrevistado a profundizar ciertos aspectos importantes del tema tratado, el entrevistador debe esforzarse por formular Ssus intervenciones de una manera lo ms abierta posible. En el transcurso de las entrevistas exploratorias, es importante que el entrevistado exprese su propia realidad, en su propio lenguaje, con sus propias categoras conceptuales y sus marcos de referencia. Mediante intervenciones muy precisas y autoritarias, el entrevistador impone sus propias categoras mentales. La entrevista no puede cumplir su funcin exploratoria ya que el interlocutor no tiene ms que responder dentro de esas categoras, es decir, confirmar las ideas que el investigador pens con anterioridad. En efecto, es raro que el interlocutor rechace la manera como se le plantea el problema: ya sea que lo reflexione una primera vez, o bien porque le impresion la categora del investigador o la situacin de la entrevista. He aqu algunos ejemplos de intervenciones que facilitan la expresin libre del entrevistado; por esta razn se les llama normalmente estmulos. Si comprendo bien, Ud. quiere decir que... Hmm...s... (para manifestar la atencin y el inters que uno concede a lo que dice el que responde). Ud. me dijo hace un momento que... (para volver sobre un punto que merece ser profundizado). Puede Ud. precisar...?. Qu quiere decir exactamente por...? Ud. seal la existencia de dos aspectos (razones) del problema; ya habl del primero, cul es el segundo? (para volver sobre un olvido).
2)
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An no se habla de...; (puede decirme cmo ve Ud...? (para tratar otro aspecto del tema).
En el mismo orden de ideas, no hay que temer a los silencios. stos atemorizan siempre al entrevistador principiante. Algunas pequeas pausas durante la entrevista le permiten al que responde reflexionar con ms calma, concentrar sus recuerdos y, sobre todo, darse cuenta de que dispone de un importante margen de libertad. Querer acabar desesperadamente con el ms mnimo silencio expresa un reflejo de miedo y una tentacin tan comn como peligrosa puesto que incita a multiplicar las preguntas y a reprimir la expresin libre. En el transcurso de esos silencios, pasan muchas cosas por la cabeza de aquel a quien se interroga. Con frecuencia duda en decir ms; entonces alintelo con una sonrisa o con cualquier otra actitud manifiestamente receptiva, porque lo que diga puede ser fundamental. 3) A fortiori, el entrevistador no debe intervenir en el contenido de la entrevista, sobre todo participando en los debates de ideas o tomando una posicin ante las proposiciones del que responde. An ms, debe evitar la aprobacin ya que, si el interlocutor se habita a ella y le toma gusto, interpretar posteriormente cualquier actitud de reserva como signo de desaprobacin. Por otra parte, es necesario vigilar que la entrevista se lleve a cabo en un ambiente y un contexto adecuados. Resulta intil esperar que una entrevista sea profunda y autntica si se realiza en presencia de otras personas, en un ambiente ruidoso e incmodo, donde el telfono suena cada treinta segundos o el entrevistado consulta constantemente su reloj con el fin de no faltar a otra cita. Se debe advertir a este ltimo acerca de la probable duracin de la entrevista
(generalmente una hora en promedio), a menos que en el mismo momento, apasionado por su tema, acepte o manifieste su deseo de prolongarla ms all del lmite convenido. En efecto, esta hiptesis favorable es muy comn y obliga al entrevistador a prever un margen de seguridad relativamente importante. 5) Finalmente, en cuanto al plano tcnico es indispensable registrar las entrevistas. Ahora existen pequeas grabadoras con micrfono incorporado, que funcionan con pilas y se colocan con facilidad en la bolsa de un saco. Estos aparatos discretos impresionan poco a los entrevistados quienes, despus de algunos minutos, ya no le prestan atencin. El registro se subordina a la autorizacin previa de los interlocutores; pero ello se acuerda generalmente sin reticencias cuando los objetivos de la entrevista se exponen con claridad, y el entrevistador se compromete, primero que nada, a respetar el anonimato; segundo, a conservar l mismo las bandas magnticas; y tercero, a borrar los registros una vez que se analicen.
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En cambio, se debe evitar dentro de lo posible tomar notas durante la entrevista, pues distraen tanto al entrevistador como al entrevistado que no deja de considerarlas como un indicador del inters que su interlocutor le otorga a su conversacin. En compensacin, resulta til y sin inconveniente, anotar de vez en cuando algunas palabras con el fin de estructurar la entrevista: puntos a esclarecer, preguntas sobre las cuales hay que volver, temas que falta por tratar, etctera.
En resumen, las caractersticas principales de la actitud que debe adoptarse en el transcurso de una entrevista exploratoria, son las siguientes: -plantear las menos preguntas posibles; -intervenir de la manera ms abierta como sea posible; -abstenerse de intervenir uno mismo en el contenido; 146
-vigilar que la entrevista se realice en un ambiente y un contexto adecuados; -grabar las entrevistas.
Por lo tanto, se trata de un mtodo que estrictamente no tiene nada que ver ni con el intercambio de puntos de vista entre dos personas, ni con el sondeo de opinin. El investigador fija de antemano los temas a propsito de los cuales desea que su interlocutor exprese lo ms libremente posible la riqueza de su experiencia o lo profundo de su pensamiento y de sus sentimientos. Para ayudar al investigador a practicar este mtodo de manera correcta y fructfera, no existe ningn truco, ningn mecanismo preciso que baste para aplicarlo como una receta. El resultado satisfactorio es cuestin de experiencia. c. El aprendizaje de la entrevista exploratoria El aprendizaje de la tcnica de la entrevista exploratoria debe pasar obligatoriamente por la experiencia concreta. Si se tiene la intencin de utilizar esta tcnica y de adiestrarse en ella, el mejor medio consiste en analizar sus primeras entrevistas de manera detallada, de preferencia con algunos colegas que tendrn una visin menos parcial del trabajo que la suya. Este es un modo de proceder a dicha auto evaluacin: Escuche la grabacin e interrumpa el avance de la cinta despus de cada una de sus intervenciones. Anote cada intervencin y analcela: Es sta indispensable? No interrumpi a su interlocutor sin mayor motivo cuando ste estaba interesado en la entrevista? No trat de introducir demasiado rpido un trmino en una pausa de slo algunos segundos? Despus de discutir cada intervencin, contine escuchando la cinta para examinar la manera en la que el interlocutor reaccion a cada una de
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sus intervenciones. Estas lo llevaron a profundizar en sus reflexiones o en su testimonio o, al contrario, produjeron una reaccin corta y tcnica? Sus intervenciones como entrevistador suscitaron un debate de ideas entre su interlocutor y Ud. dificultando de ese modo las oportunidades de una reflexin y de un testimonio autnticos, por parte de su interlocutor? Al trmino de la grabacin, evale su comportamiento general como entrevistador. Sus intervenciones fueron demasiado frecuentes o muy estructurantes? o le parece que es una entrevista flexible, abierta y rica en el plano del contenido? Finalmente cul es el balance global y cules son, en su prctica, los puntos dbiles que requieren corregirse?
Se observar de inmediato que un mismo comportamiento de parte del entrevistador, frente a interlocutores diferentes, no produce forzosamente el mismo resultado. El resultado satisfactorio de una entrevista depende de la manera en la que funciona la interaccin entre los dos participantes. Un da el interlocutor ser muy reservado; al da siguiente ser expresivo y resultar muy difcil impedirle hablar de cualquier tema. Otro da, tendr suerte y pensar tal vez errneamente que la entrevista exploratoria es una tcnica de suma utilidad y beneficio. En todos estos casos, no deje tan rpido a su interlocutor la responsabilidad del triunfo o del fracaso de la entrevista. Las recomendaciones que se hicieron con anterioridad constituyen reglas generales que se tienen que respetar. Pero cada entrevista requiere que el entrevistador adapte su comportamiento con agilidad a propsito del caso. Slo la prctica proporciona el olfato y la sensibilidad que hacen al buen entrevistador. Por ltimo, es necesario subrayar que una actitud de bloqueo sistemtico o selectivo de parte del interlocutor constituye con frecuencia un indicador que requiere interpretarse como tal.
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2.3 EL APROVECHAMIENTO DE LAS ENTREVISTAS EXPLORATORIAS

Aqu hay que tomar en consideracin dos puntos: el discurso como dato, fuente de informacin y el discurso como proceso. a. El discurso como fuente de informacin Las entrevistas exploratorias no tienen por funcin verificar las hiptesis ni recolectar o analizar datos precisos, sino ms bien abrir pistas de reflexin, ampliar los horizontes de lectura, tomar conciencia de las dimensiones y los aspectos de un problema, en los cuales el investigador no pens de manera espontnea. Las entrevistas tambin evitan que el investigador se ocupe de problemas falsos, productos inconscientes de prejuicios y prenociones. Las divergencias de puntos de vista entre los interlocutores son fciles de identificar. Pueden revelar posturas insospechadas al principio y, por lo tanto, ayudar al investigador a ampliar su horizonte y a plantear el problema lo ms sensatamente posible. Las divergencias y contradicciones se imponen como datos objetivos, no se inventan. Desde entonces, se comprender que el aprovechamiento de las entrevistas exploratorias pueden hacerse de manera muy abierta, sin utilizar una gua de anlisis precisa. El mejor modo de lograrlo consiste sin duda en escuchar y volver a escuchar las grabaciones unas tras otras, en anotar pistas e ideas, en observar las contradicciones y las divergencias de opiniones y en reflexionar acerca de lo que se revela en las entrevistas. Durante el trabajo, es menester estar atento al menor detalle que, considerado en relacin a los otros, actualiza los aspectos ocultos del problema, los cuales no dejan de ser importantes.
b. El discurso como proceso La entrevista no-directiva lleva al interlocutor a expresar sus vivencias o la percepcin que posee del problema en el cual se interesa el investigador. Con frecuencia, es la primera vez que el interlocutor se expresa acerca del tema; por tal motivo, deber reflexionar, concentrar y ordenar sus ideas, encontrar las palabras (ms o menos) adecuadas para finalmente expresar su punto de vista. Algunos lo logran fcilmente porque estn acostumbrados a este tipo de ejercicio; para otros resulta ms difcil; comienzan con frases que no terminarn por mltiples razones: falta de vocabulario, opiniones contradictorias que se confrontan en su pensamiento, informaciones que creen peligroso revelar, etctera. En este caso, la respuesta ser catica, desordenada y a veces marcada por virajes que no entran en la lgica pero que pueden ser reveladores ello lleva a considerar la comunicacin resultante de la entrevista como un proceso (ms o menos penoso) de elaboracin de un pensamiento y no como un simple dato. El discurso, escribe L. Bardin, no es la transposicin transparente de opiniones, actitudes, representaciones que existen de manera acabada antes de conformarse en lenguaje. El discurso es un momento en un proceso de elaboracin con todo lo que ello significa de contradicciones, incoherencias, frases inconclusas. El discurso es la palabra en acto... En toda comunicacin (entrevista no-directiva) la produccin de la palabra se ordena a partir de tres polos: el locutor, su objeto de referencia y el tercero, quien plantea la pregunta-problema. El locutor se expresa con toda su ambivalencia, sus conflictos, la incoherencia de su inconsciente; pero ante la presencia de un tercero, su palabra debe cumplir con la exigencia de la lgica socializada; bien que mal, sta se transforma en discurso y es gracias al esfuerzo por dominar la palabra, por sus lagunas y sus doctrinas que el analista puede reconstruir su produccin, sus actitudes, las
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representaciones reales. (L. Bardin, L analyse du contenu, P.U.F., Coleccin Le Psychologue, Pars, 1983, p. 172). Por lo tanto, aun en la fase exploratoria de una investigacin, puede ser de utilidad completar el anlisis muy abierto del discurso como informacin con un examen del discurso como proceso. Un trabajo de este tipo reclama un mtodo ms penetrante que el precedente, que se limit a un simple inventario de contenido. En la fase exploratoria de una investigacin, el anlisis de contenido tiene una funcin esencialmente heurstica, es decir que sirve para descubrir ideas y pistas de trabajo (que se concretan ms tarde mediante las hiptesis). Dicha funcin ayuda al investigador a evitar las trampas de la ilusin de transparencia y a descubrir lo que se dice detrs de las palabras, entre lneas y mediante los estereotipos. Esta fase permite superar, al menos en una cierta medida, la subjetividad de las propias interpretaciones. No todas las investigaciones exploratorias necesitan de un anlisis de contenido. Adems, no existe un mtodo de anlisis de contenido que convenga para todos los tipos de investigacin. Segn el objeto de estudio, la entrevista producir discursos o comunicaciones cuyos contenidos pueden ser tan diferentes que su aprovechamiento exigir mtodos diferentes. Aqu lo esencial es no olvidar que se propone a la entrevista como un medio de ruptura, pero que tambin pueden reforzar ilusiones y prejuicios si se efectan en plan de turista y por lo mismo se aprovechan superficialmente. Para la investigacin es vital enriquecer las entrevistas con lecturas y a la inversa, ya que de su interaccin resultar la problemtica de la investigacin. A manera de gua, M.C. d Unrug propone un mtodo de anlisis de contenido (anlisis del enunciado) que tiene la ventaja de ser
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operatorio, flexible y maleable adems de accesible pues no tiene una formacin especfica; ste se adecua bien a la entrevista no-directiva. (M.C. d Unrug, L analyse de contenu, op. cit. p. 171). Por otra parte, los lectores que deseen familiarizarse con el mtodo de la entrevista de investigacin leern con provecho la obra de A. Blanchet et al. L entretien dan.s les sciencies sociales, (Dunod, Pars, 1985). La obra de A. Blanchet, R. Ghiglione, J. Massonat y A. Trognon, Les techniques denquete en sciences sociales contiene una sntesis de las principales preguntas que se plantean en la prctica de la entrevista de investigacin, con el ttulo Interviewer de A. Blanchet. EJERCICIO No. 6 Realizacin y anlisis de entrevistas exploratorias Este ejercicio consiste en preparar, realizar y aprovechar algunas entrevistas exploratorias relacionadas con el proyecto en cuestin. 1) Preparacin: Defina claramente los objetivos de las entrevistas. Para retomar este aspecto, se trata ante todo de esclarecer los aspectos importantes del problema, de ampliar las perspectivas tericas, encontrar ideas, darse cuenta de la manera en la que se presenta el problema, etctera, ms que de integrar la informacin precisa. Perfeccione los aspectos prcticos del trabajo: las personas o la clase de personas que se van a entrevistar, la cantidad (muy pocas para la primera fase, por ejemplo alrededor de tres o cinco), la manera de presentarse ante ellos, el material (libreta de apuntes, grabadora, cintas para grabar,...). Prepare el contenido del trabajo: las preocupaciones centrales de las
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entrevistas, la manera de programarlas y de presentar los objetivos a las personas que se entrevisten. 2) Realizacin: Efecte el trabajo procurando conservar las grabaciones en buenas condiciones y anotar lo ms rpido pasible las eventuales observaciones complementarias. 3) Aprovechamiento Escuche varias veces todas las grabaciones y tome notas. (Es impresionante lo que se descubre cada vez que se oye lo grabado). Si es posible, que algunos colegas escuchen las grabaciones. Nrreles sus experiencias y pdales que comenten sus ideas. Estudie la posibilidad de realizar un anlisis de contenido de las entrevistas como procesos y proceda a ello eventualmente. Y para concluir, trate de articular tales ideas unas con otras. Saque las ideas principales. Reagrupe las ideas complementarias. En resumen, d una cierta estructura a los resultados del trabajo.
concepcin didctica o de la manera en la que los visitantes del momento se comportaban. Con frecuencia los interlocutores le proporcionaron al entrevistador documentos sobre su propio museo o acerca del problema general que le interesaba. En resumen, las entrevistas, las observaciones y la consulta de diversos documentos se dan simultneamente y a menudo en el transcurso del trabajo exploratorio. En los tres casos, los principios metodolgicos son los mismos: echar un vistazo sin obstinarse en una pista nica; escuchar todo lo que se diga a su alrededor para no conformarse con un solo mensaje; penetrar los ambientes y finalmente buscar distinguir las dimensiones esenciales del problema estudiado, sus facetas ms reveladoras y, en consecuencia, los modos de aproximacin ms esclarecedores. Para llevar este trabajo a trmino, el investigador no se apoyar en una gua de observacin o de anlisis de documentos precisa y detallada. La mejor manera de lograrlo consiste sin duda en anotar sistemticamente y lo ms rpido posible en una libreta todos los fenmenos y sucesos observados, as como las informaciones recolectadas que se relacionan con el tema de trabajo. Todava aqu, resulta importante no descuidar la observacin y anotar los fenmenos, los sucesos y la informacin de apariencia anodina pero que, en relacin con lo dems, revelan su importancia. En esta libreta se podrn consignar las declaraciones ms esclarecedoras que se escuchen en el transcurso de las entrevistas. El aprovechamiento de este trabajo consiste en leer y releer las notas a modo de separar las pistas de investigacin ms interesantes. Una prctica comn consiste en consignar las reflexiones ms tericas en las pginas de la izquierda de la libreta, frente a los datos de observacin que las inspiran.
3. MTODOS EXPLORATORIOS COMPLEMENTARIOS

En la prctica es raro que las entrevistas exploratorias no se acompaen de un trabajo de observacin o de anlisis de documentos. Por ejemplo, a partir de un trabajo sobre la situacin de los museos en Bruselas y en Polonia uno de los autores fue a ver a numerosos subdirectores de museos. Como las entrevistas se realizaban generalmente en los museos, no falt la ocasin de visitarlos y a veces de volver con el fin de darse cuenta personalmente de su atmsfera, de su
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Con frecuencia se opone la observacin participante donde el investigador participe en la vida del grupo estudiado, como lo hacen en principio los etnlogos, y la observacin no participante donde el investigador observa desde el exterior los comportamientos de los actores que intervienen. La distincin no siempre es clara en la investigacin social. Existen grados en la participacin de la vida de un grupo y es raro que un investigador participe totalmente. Sin embargo, la observacin participante, sin duda ms rica y ms profunda, plantea en cambio los problemas prcticos que el investigador debe prever. Antes que nada, es necesario ser aceptado por el grupo. A menos que el grupo haya solicitado la presencia del investigador, este debe dar, de entrada, una explicacin al grupo acerca de las razones de su presencia, de la naturaleza del trabajo que desea emprender y de lo que har con los resultados. Aun si se tienen las mejores intenciones, no es fcil explicar a un grupo los objetivos de un trabajo o de una investigacin. Son dos las inquietudes que dominan en general los sentimientos de los interlocutores con respecto al investigador: el temor de ser conejillos de indias y el de ver que el investigador evala y juzga su propio comportamiento. En la fase exploratoria de una investigacin acerca de las prcticas culturales, uno de los investigadores encontr muchas dificultades pera convencer a algunos de los responsables locales que l no se encontraba en su ciudad para elaborar un informe sobre la gestin de las subvenciones que reciba cada ao. Afortunadamente, la situacin no siempre es as de ambigua en el plano institucional. En toda hiptesis y cualquiera que sea la diversidad de las circunstancias concretas, antes que nada es importante no engaar a los interlocutores, pues su suspicacia es legtima y si se confirma, el investigador ya no tiene nada que hacer. Por ltimo, es necesario
considerar que el modo en el que se reciba al investigador se liga directamente con la manera en la que l mismo acepta y respeta a sus interlocutores de acuerdo con lo que son y evita juzgarlos o conducirse con indiscrecin. Un investigador no es un periodista de escndalo; tampoco es aquel que investiga los chismes y los cuentos picarescos. Intenta aprender las dinmicas sociales. Los indicadores donde nutre su reflexin son con frecuencia triviales y conocidos por todos. Es ms bien su forma de manejarlos y de comprenderlos (tomar en conjunto) lo que caracteriza su trabajo y lo hace interesante. La comprensin que el investigador proporciona no proviene de hechos nuevos que descubri sino ms bien de las relaciones nuevas que estableci entre los hechos y que esclarecen el significado de hechos ya conocidos. Una larga participacin en la vida de un grupo puede bloquear la lucidez del investigador, ya que incluso no se percata siquiera de lo que debera sorprenderlo; adems, los sentimientos que lo unen a ciertos miembros del grupo comprometen su espritu crtico. Para evitar estos defectos, la mejor solucin consiste en leer sus notas de observacin y en narrar regularmente sus experiencias etnolgicas a algunos colegas que no participen en el trabajo de campo. Estas reuniones son muy tiles para que el investigador tome distancia de su propio trabajo y de ah pueden surgir las ideas que hacen posible el trabajo del investigador, pero que l solo no puede producir.
4. LA INTERACCIN ENTRE EL TRABAJO EXPLORATORIO Y LA PROBLEMTICA

La elaboracin de la problemtica no es una operacin especfica o separada de la precedente. Como lo indica el esquema de los actos y de las etapas del procedimiento,
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dicha elaboracin se construye progresivamente a partir de lecturas y de entrevistas. Despus de una primera tentativa de problematizacin, se descubre todo tipo de insuficiencias que llevan a mejorar la exploracin y a reformular la pregunta inicial. Por tal motivo, en los esquemas subsiguientes se dibujar una flecha de retroaccin que parte de la exploracin hacia la pregunta inicial. Slo en caso de que se trate de trabajos especficos y modestos, la fase exploratoria no se detiene despus de dos o tres lecturas y otro tanto de entrevistas, sino que consiste en varias series de lecturas donde las aportaciones se corrigen y se profundizan de modo progresivo. No hay una regla absoluta en relacin a esto, y la importancia relativa de esta fase vara considerablemente de un trabajo a otro.
En otros casos, como los sondeos de opinin y los estudios de mercado, donde quien realiza el trabajo simplemente recolecta los datos y los trata segn los procedimientos tcnicos simples y estables, sin integrarlas en un trabajo de interpretacin profunda, la fase exploratoria puede reducirse. La extensin de la fase exploratoria no se liga a la importancia de los recursos humanos y materiales sino ms bien al tipo de conocimiento sealado en el trabajo. Es comn que la fase exploratoria y la elaboracin de una problemtica ocupen la mayor parte de un trabajo de fin de estudiarlas. En el caso de tesis de doctorado, esta fase (por supuesto, incluye las lecturas) comprende varios aos antes de que el investigador decida el ngulo especfico bajo el cual tratar finalmente su objeto de investigacin. Sin embargo, ese trabajo forma parte integral de la investigacin, no es una simple preparacin, pues mediante ste el investigador adquiere un conocimiento terico y concreto de su objeto de estudio sin el cual no progresa y aporta elementos a las fases posteriores. La inconsistencia de un informe de investigacin, aunque muy vasto, es el producto directo de lagunas en el trabajo exploratorio y en el planteamiento de la problemtica. Ms an, en la realidad del trabajo de investigacin, la reflexin heurstica no se interrumpe de una vez por todas a partir de un momento preciso. Es necesaria una fase exploratoria al principio del trabajo, pero, en una investigacin que se respeta, el investigador no dejar de preguntarse a todo lo largo del trabajo sobre las maneras ms pertinentes de tratar su objeto de investigacin y corregir su punto de vista cada vez que sea necesario y posible. RESUMEN DE LA 2a.ETAPA La exploracin Una vez que el proyecto de investigacin se formula provisionalmente con la gua de una pregunta inicial, se trata de alcanzar una cierta calidad de informacin sobre el objeto de estudio y de encontrar la mejor manera de examinarlo.
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No obstante, de manera general, se considera que la atencin concedida a la elaboracin de la problemtica es tan importante como el hecho de que el trabajo se vincule a la investigacin en el sentido estricto, ya que el investigador pretende hacer avanzar los marcos tericos y conceptuales de su disciplina. En ese caso, se excluye la posibilidad de comprometerse en un trabajo importante de recoleccin y anlisis de datos, antes de consagrar mucho tiempo a la asimilacin de los modelos de interpretacin preexistentes, as como tambin de adquirir un conocimiento suficiente dentro del campo estudiado.
Esta es la funcin del trabajo exploratorio, el cual se compone de dos partes que con frecuencia se efectan en forma paralela: por un lado, un trabajo de lectura y por otro, las entrevistas u otros mtodos apropiados. Antes que nada, las lecturas preparatorias sirven para informarse acerca de las investigaciones que hasta ahora se hicieron acerca del tema de trabajo y ubican la posible contribucin que se concibe en relacin a ellas. Gracias a sus lecturas, el investigador podr adems comprobar la perspectiva que le parece ms pertinente para tratar su objeto de investigacin. La seleccin de lecturas tiene que hacerse en funcin de criterios muy precisos: relaciones con la pregunta inicial, dimensin razonable del programa, elementos de anlisis y de interpretacin, aproximaciones diversificadas, espacios de tiempo consagrados a la reflexin personal y a los intercambios de opiniones. Adems, la lectura propiamente dicha debe efectuarse con ayuda de una gua de lectura apropiada a los objetivos que se persiguen. Por ltimo, los resmenes correctamente estructurados permitirn separar las ideas esenciales de los textos estudiados y compararlos entre s. Las entrevistas exploratorias complementan y son de mucha utilidad para las lecturas pues permiten que el investigador tome conciencia de los aspectos de la pregunta que por su sola experiencia y sus lecturas no pudo detectar. Las entrevistas exploratorias cumplen con esta funcin slo si son poco directivas ya que el objetivo no consiste en validar las ideas preconcebidas del investigador, sino ms bien en imaginar otras nuevas. Los fundamentos del mtodo se buscan en los principios de la nodirectividad que plantea Carl Rogers, pero se adaptan en funcin de una aplicacin a las ciencias sociales. Aqu al investigador le interesan tres clases de interlocutores: los cientficos especialistas del objeto estudiado, los testigos privilegiados y las personas que se encuentran en relacin directa con el problema.
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El aprovechamiento de las entrevistas resulta doble. Por una parte, cuando el discurso es accesible se analiza directamente como fuente de informacin; por otra parte se descifra como un proceso durante el cual el interlocutor expresa sobre l mismo una verdad ms profunda que la inmediatamente perceptible. Las entrevistas exploratorias con frecuencia se realizan al mismo tiempo que otros mtodos complementarios, como la observacin y el anlisis de documentos. Al finalizar esta etapa, el investigador reformula su pregunta inicial tomando en cuenta las enseanzas del trabajo exploratorio. EJERCICIO No. 7 Reformulacin de la pregunta inicial Este ejercicio consiste en revisar la pregunta inicial y adaptarla a los cambios de su reflexin y a las caractersticas principales de su cuestionamiento. Proceda como sigue: 1) En la primera formulacin, La pregunta inicial expresa bien el propsito que aparece al final del trabajo exploratorio? Puede seguir usndola como hilo conductor? Si es as, por qu? Si no, por qu? Si no, el proyecto revisado y corregido debe reformularse con la gua de una nueva pregunta inicial. Procure que esa nueva pregunta responda a los criterios presentados en la primera etapa. Si bien es importante que traduzca lo ms fielmente posible las intenciones del investigador, tambin debe conservar las cualidades que la hagan operable. No pretenda lograr una explicacin profunda que contenga todos los matices del pensamiento del investigador. Un itinerario no es una gua turstica, aun si ste se inspira en ella en forma directa.
2)
Se entiende que este ejercicio se repite en cada etapa del trabajo exploratorio.
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Metodologa de la investigacin. Roberto Hernndez Sampieri. Recoleccin de los datos (instrumentos de medicin) pp. 234-255
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Recoleccin de los datos

9.1 QU IMPLICA LA ETAPA DE RECOLECCIN DE LOS DATOS? Una vez que seleccionamos el diseo de investigacin apropiado y la muestra adecuada de acuerdo con nuestro problema de estudio e hiptesis, la siguiente etapa consiste en recolectar los datos pertinentes sobre las variables involucradas en la investigacin. Recolectar los datos implica tres actividades estrechamente vinculadas entre si: a) Seleccionar un instrumento de medicin de los disponibles en el estudio del comportamiento o desarrollar uno (el instrumento de recoleccin de los datos). Este instrumento debe ser vlido y confiable, de lo contrario no podemos basarnos en sus resultados. Aplicar ese instrumento de medicin. Es decir, obtener las observaciones y mediciones de las variables que son de inters para nuestro estudio (medir variables). Preparar la medicin obtenida para que puedan analizarse correctamente (a esta actividad se le denomina codificacin de los datos). tan abstractos para ser considerados cosas que pueden verse o tocarse (definicin de objeto) o solamente como resultado, consecuencia o producto (definicin de evento) (Carmines y Zeller, 1979, p. Ui). Este razonamiento nos hace sugerir que es ms adecuado definir la medicin como El proceso de vincular conceptos abstractos con indicadores empricos, proceso que se realiza mediante un plan explcito y organizado para clasificar (y frecuentemente cuantificar) los datos disponibles (los indicadores) en trminos del concepto que el investigador tiene en mente (Carmines y Zeller, 1.979, p. 10). Y en este proceso, el instrumento de medicin o de recoleccin de los datos juega un papel central. Sin el no hay observaciones clasificadas. La definicin sugerida incluye dos consideraciones: la primera es desde el punto de vista emprico y se resume en que el centro de atencin es la respuesta observable (sea una alternativa de respuesta marcada en un cuestionario, una conducta grabada va observacin a una respuesta dada a un entrevistador). La segunda es desde una perspectiva terica y se refiere a que el inters se sita en el concepto subyacente no observable que es representado por la respuesta (Carmines y Zeller, 1979). As, los registros del instrumento de medicin representan valores observables de conceptos abstractos. Un instrumento de medicin adecuado es aquel que registra datos observables que representan verdaderamente los conceptos o variables que el investigador tiene en mente. En toda investigacin aplicamos un instrumento para medir las variables contenidas en las hiptesis (y cuando no hay hiptesis, simplemente para medir las variables de inters). Esa medicin es efectiva cuando el instrumento de recoleccin de los
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b)
c)
9.2 QU SIGNIFICA MEDIR? De acuerdo con la definicin clsica del trmino, ampliamente difundida, medir significa asignar nmeros a objetos y eventos de acuerdo con reglas (Stevens, 1951). Sin embargo, como sealan Carmines y Zeller (1979), esta definicin es ms apropiada para las ciencias fsicas que para las ciencias sociales, ya que varios de los fenmenos que son medidos en estas no pueden caracterizarse como objetos o eventos, puesto que son demasiado abstractos para ello. La disonancia cognitiva, la alineacin, el producto nacional bruto y la credibilidad son conceptos
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datos realmente representa a las variables que resultados no son consistentes; no se puede tenemos en mente. Si no es as nuestra confiar en ellos. medicin es deficiente y por lo tanto la investigacin no FIGURA 9.1 Ejemplo de resultados proporcionados por un instrumento de medicin sin confiabilidad es digna de tomarse en Primera aplicacin Segunda aplicacin Tercera aplicacin cuenta. Desde luego, no hay medicin perfecta, es Martha 130 Laura 131 Luis 140 prcticamente imposible Laura 125 Luis 130 Teresa 129 Arturo 118 Marco 127 Martha 124 que representemos Luis 112 Arturo 120 Rosa Mara 120 fielmente variables tales Marco 110 Chester 118 Laura 109 como la inteligencia, la Rosa Mara 110 Teresa 118 Chester 108 Chester 108 Martha 115 Arturo 103 motivacin, el nivel Teresa 107 Rosa Mara 107 Marco 101 socioeconmico, el liderazgo democrtico, la La confiabilidad de un instrumento de actitud hacia el sexo y otras ms, pero es un medicin se determina mediante diversas hecho que debemos acercarnos lo mas tcnicas, las cuales se comentarn posible a la representacin fiel de las variables brevemente despus de revisar el concepto a observar, mediante el instrumento de de validez medicin que desarrollemos. 9.3 QU REQUISITOS DEBE CUBRIR UN INSTRUMENTO DE MEDICIN? Toda medicin o instrumento de coleccin de los datos debe reunir dos requisitos esenciales: confiabilidad y validez. La confiabilidad de un instrumento de medicin se refiere al grado en que su aplicacin repetida al mismo sujeto u objeto produce iguales resultados. Por ejemplo, si se midiera en este momento la temperatura ambiental mediante un termmetro e indicara que hay 22C, un minuto ms tarde se consultara otra vez y el termmetro indicara que hay 5C. Tres minutos despus se observara el termmetro y ste indicara que hay 40C. Ese termmetro no sera confiable (su aplicacin repetida produce resultados distintos). Igualmente, si una prueba de inteligencia se aplica hoy a un grupo de personas y proporciona ciertos valores de inteligencia; se aplica un mes despus y proporciona valores diferentes, al igual que en subsecuentes mediciones, tal prueba no es confiable (analcense los valores de la figura 9.1, suponiendo que los coeficientes de inteligencia puedan oscilar entre 95y 150), los La validez, en trminos generales, se refiere al grado en que un Instrumento realmente mide la variable que pretende medir. Por ejemplo, un instrumento para medir la inteligencia valido debe medir la inteligencia y no la memoria. Una prueba sobre conocimientos de historia debe medir esto y no conocimientos de literatura histrica. Aparentemente es sencillo lograr la validez. Despus de todo, como dijo un estudiante, pensamos en la variable y vemos cmo hacer preguntas sobre esa variable. Esto sera factible en unos cuantos casos (como lo sera el sexo de una persona). Sin embargo, la situacin no es tan simple cuando se trata de variables como la motivacin, la calidad de servicio a los clientes, la actitud hacia un candidato poltico y menos an con sentimientos emociones, as como diversas variables con las que trabajamos en ciencias sociales. La validez es una cuestin ms compleja que debe alcanzarse en todo instrumento de medicin que se aplica. Kerlinger (1979, p. 138) plantea la siguiente pregunta respecto a la validez: Est midiendo lo que cree que est midiendo? Si es as, su medida es vlida: si no, no lo es.
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La validez es un concepto del cual pueden tenerse diferentes tipos de evidencia (Wiersma, 1986; Gronlund, 1985): 1. evidencia relacionada con el contenido, 2 evidencia relacionada con el criterio y 3. evidencia relacionada con el constructo. Hablemos de cada una de ellas. 1. Evidencia relacionada con el contenido La validez de contenido se refiere al grado en que un instrumento refleja un dominio especifico de contenido de lo que se mide. Es el grado en que la medicin representa al concepto medido (Bohrnstedt, 1976). Por ejemplo, una prueba de operaciones aritmticas no tendr validez de contenido si incluye slo problemas de resta y excluye problemas de suma, multiplicacin o divisin (Carmines y Zeller, 1979). O bien, una prueba de conocimientos sobre las canciones de The Beatles no deber basarse solamente en sus lbumes Let it Be y Abbey Road, sino que debe incluir canciones de todos sus discos. Un instrumento de medicin debe contener representados a todos los items del dominio de contenido de las variables a medir. Este hecho se ilustra en la figura 9.2
2.
Evidencia relacionada con el criterio
La validez de criterio establece la validez de un instrumento de medicin comparndola con algn criterio externo. Este criterio es un estndar con el que se juzga la validez del Instrumento (Wiersma, 1986) Entre ms se relacionen los resultados del instrumento de medicin con el criterio, la validez del criterio ser mayor. Por ejemplo, un investigador valida un examen sobre manejo de aviones, mostrando la exactitud con que el examen predice qu tan bien un grupo de pilotos puede operar un aeroplano. Si el criterio se fija en el presente, se habla de validez concurrente los resultados del instrumento se correlacionan con el criterio en el mismo momento punto del tiempo). Por ejemplo, un cuestionario para detectar las preferencias del electorado por los distintos partidos contendientes, puede validarse aplicndolo tres o cuatro das antes de la eleccin y sus resultados compararlos con los resultados finales de la eleccin. Si el criterio se fija en el futuro, se habla de validez predictiva. Por ejemplo, una prueba para determinar la capacidad administrativa de altos ejecutivos se puede validar comparando sus resultados con el futuro desempeo de los ejecutivos medidos. 3. Evidencia relacionada con el constructo La validez de constructo es probablemente 35 la ms importante sobre todo desde una perspectiva cientfica y se refiere al grado en que una medicin se relaciona consistentemente con otras mediciones de acuerdo con hiptesis derivadas tericamente y que conciernen a los conceptos (o constructos) que estn siendo
FIGURA 9.2 Ilustracin de un instrumento de medicin con validez de contenido versus uno que carece de ella.
Dominio de variable
L E N A U
R A M Z G
Instrumento con validez de contenido L E N A U R A M Z G
Instrumento sin validez de contenido
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medidos. Un constructo es una variable medida y que tiene lugar dentro de una teora o esquema terico.
constructo de una medicin en particular. El proceso de validacin de un constructo est vinculado con la teora. No es posible llevar a cabo la validacin de constructo, a menos que exista un marco terico que soporte a la variable en relacin con otras variables. Desde luego, no es necesaria una teora sumamente desarrollada, pero s investigaciones que hayan demostrado que los conceptos estn relacionados. Entre ms elaborado y comprobado se encuentre el marco terico que apoya la hiptesis, la validacin de constructo puede arrojar mayor luz sobre la validez de un instrumento de medicin. Y mayor confianza tenemos en la validez. de constructo de una medicin, cuando sus resultados se correlacionan significativamente con un mayor nmero de mediciones de variables que tericamente y de acuerdo con estudios antecedentes estn relacionadas. Esto se representa en la figura 9.3.
Por ejemplo, supongamos que un investigador desea evaluar la validez de constructo de una medicin particular, digamos una escala de motivacin intrnseca: el Cuestionario de Reaccin a Tareas, versin mexicana Hernndez Sampieri y Corts, 1982). Estos autores sostienen que el nivel de motivacin intrnseca hacia una tarea est relacionado positivamente con el grado de persistencia adicional en el desarrollo de la tarea (Vg., los empleados con mayor motivacin intrnseca son los que suelen quedarse ms tiempo adicional una vez que concluye su jornada). Consecuentemente, la prediccin terica es que a mayor motivacin intrnseca, mayor persistencia adicional en la tarea El investigador administra dicho cuestionario de motivacin intrnseca a un grupo de trabajadores y tambin determina su persistencia adicional en el trabajo. Ambas mediciones son FIGURA 9.3 Presentacin grfica de un instrumento con correlacionadas. Si la correlacin es validez de constructo positiva y sustancial, se aporta INSTRUMENTO MIDE CONSTRUCTO A evidencia para la validez de constructo del Cuestionario de Teora Reaccin a Tareas, versin mexicana (Investigaciones hechas) encontraron que A se relaciona (a la validez para medir la motivacin positivamente con B, C y D. Y negativamente con W. intrnseca). La validez de constructo incluye tres etapas; 1. Se establece y especifica la relacin terica entre los conceptos (sobre la base del marco terico). Se correlacionan ambos conceptos y se analiza cuidadosamente la correlacin. Se interpreta la evidencia emprica de acuerdo con el nivel en que clarific la validez de
Si el instrumento mide realmente A sus resultados deben relacionarse positivamente con los resultados obtenidos en las mediciones de B, C y D; y relacionarse negativamente con los resultados de W. + B + C A +
2,
El instrumento parece realmente medir A.
3.
Para analizar las posibles interpretaciones de evidencia negativa en la validez de

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constructo, se sugiere consultar a Cronbach y Meehl (1955) y Cronhach (1984). Validez total=validez de contenido + validez de criterio + validez de constructo As, la validez de un instrumento de medicin se evala sobre la base de tres tipos de evidencia. Entre mayor evidencia de validez de contenido, validez de criterio y validez de constructo tenga un Instrumento de medicin; este se acerca ms a representar la variable o variables que pretende medir. Cabe agregar que un instrumento de edicin puede ser confiable pero no necesariamente vlido (un aparato, por ejemplo, puede ser consistente en los resultados que produce, pero no medir lo que pretende. Por ello es requisito que el Instrumento de medicin demuestre ser confiable y valido De no ser as, los resultados de la investigacin no pueden tomarse en serio. Factores que pueden afectar la confiabilidad y validez Hay diversos factores que pueden afectar la confiabilidad y la validez de los instrumentos de medicin. El primero de ellos es la improvisacin. Algunas personas creen que elegir un instrumento de medicin o desarrollar uno es algo que puede tomarse a la ligera. Incluso algunos profesores piden a los alumnos que construyan instrumentos de medicin de un da para otro, o lo que es casi lo mismo, de una semana a otra. Lo cual habla del poco o nulo conocimiento del proceso de elaboracin de instrumentos de medicin. Esta improvisacin genera casi siempre instrumentos poco vlidos o confiables y no debe existir en la investigacin social (menos an en ambientes acadmicos). Aun a los investigadores experimentados les toma cierto tiempo desarrollar un
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instrumento de medicin. Es por ello que los construyen con cuidado frecuentemente estn desarrollndolos, para que cuando los necesiten con premura se encuentren preparadas para aplicarlos, pero no los improvisan. Adems para poder construir un instrumento de medicin se requiere conocer muy bien la variable que se pretende medir y la teora que lo sustenta. Por ejemplo, generar o simplemente seleccionar un instrumento que mida la inteligencia, la personalidad o los usos y gratificaciones de la televisin para el nio, requiere amplios conocimientos en la materia, estar actualizados al respecto y revisar cuidadosamente la literatura correspondiente. El segundo factor es que a veces se utilizan instrumentos desarrollados en el extranjero que no han sido validados a nuestro contexto: cultura y tiempo traducir un instrumento, aun cuando adaptemos los trminos a nuestro lenguaje y los contextualicemos, no es ni remotamente validarlo. Es un primer y necesario paso, pero slo es el principio. Por otra parte, hay instrumentos que fueron validados en nuestro contexto pero hace mucho tiempo. Hay instrumentos que hasta el lenguaje nos suena arcaico. Las culturas, los grupos y las personas cambian; y esto debemos tomarlo en cuenta al elegir o desarrollar un instrumento de medicin. Otro factor es que en ocasiones el instrumento resulta inadecuado para las personas a las que se les aplica: no es emptico. Utilizar un lenguaje muy elevado para el encuestado, no tomar en cuenta diferencias en cuanto a sexo, edad, conocimientos, capacidad de respuesta, memoria, nivel ocupacional y educativo, motivacin para responder y otras diferencias en los entrevistados, son errores que pueden afectar la validez y confiabilidad del instrumento de medicin. El cuarto factor que puede influir est constituido por las condiciones en que se aplica
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el instrumento de medicin. El ruido, el fro (por ejemplo en una encuesta de casa en casa) un Instrumento demasiado largo o tedioso, son cuestiones que pueden afectar negativamente la validez y la confiabilidad. Normalmente en los experimentos se puede contar con Instrumentos de medicin ms largos y complejos que en los diseos no experimentales. Por ejemplo, en una encuesta pblica sera muy difcil poder aplicar una prueba larga o compleja. Por otra parte, aspectos mecnicos como que si el instrumento es escrito, no se lean bien las instrucciones, falten pginas no haya espacio adecuado para contestar, no se comprendan las instrucciones, tambin pueden influir de manera negativa. 9.4 CMO SE SABE SI INSTRUMENTO DE MEDICIN CONFIABLE Y VLIDO? UN ES
est contaminada por un grado de error considerable, la motivacin registrada por el instrumento ser bastante diferente de la motivacin real que tiene ese individuo. Por ello es importante que el error sea reducido lo mas posible. Pero, cmo sabemos el grado de error que tenemos en una medicin? Calculando la confiabilidad y validez. Clculo de la confiabilidad Existen diversos procedimientos para calcular la confiabilidad de un instrumento de medicin. Todos utilizan frmulas que producen coeficientes de confiabilidad. Estos coeficientes pueden oscilar entre 0 y 1. Donde un coeficiente de 0 significa nula confiabilidad y 1 representa un mximo de confiabilidad (confiabilidad total). Entre ms se acerque el coeficiente a cero (0), hay mayor error en la medicin. Esto se ilustra en la figura 9.4.
FIGURA 9.4 Interpretacin de un coeficiente de confiabilidad CONFIABILIDAD Muy baja 0 0% de confiabilidad en la medicin (la medicin est contaminada de error) Baja Regular Aceptable Elevada 1 100% de confiabilidad en la medicin (no hay error)
En la practica es casi imposible que una medicin sea perfecta. Generalmente se tiene un grado de error. Desde luego, se trata de que este error sea el mnimo posible. Es por esto que la medicin de cualquier fenmeno se conceptualiza con la siguiente frmula bsica: X=t+e Donde X representa los valores observados (resultados disponibles), t son los valores verdaderos y e es el grado de error en la medicin. Si no hay error de medicin (e es igual a cero), el valor observado y el verdadero son equivalentes. Esto puede verse claramente as: X=t+0 X=t Esta situacin representa el Ideal de la medicin. Entre mayor sea el error al medir, el valor que observamos (en el cual nos basamos) se aleja ms del valor real o verdadero. Por ejemplo, si medimos la motivacin de un individuo y esta medicin
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El instrumento de medicin se aplica en un grupo
Los tems se dividen en dos mitades (el instrumento se divido en dos)
Cada mitad se califica independiente mente
Se correlacionan puntuaciones y se determina la confiabilidad
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1 3 4 7 10
Resultados (puntuaciones)
C (0 a 1)
2 5 6 8 9
Al dividir los tems, stos se emparejan en contenido y dificultad.
Los procedimientos ms utilizados para determinar la confiabilidad mediante un coeficiente son: 1. Medida de estabilidad (confiabilidad por test-retest). En este procedimiento un mismo instrumento de medicin (o items o indicadores) 36 es aplicado dos o ms veces a un mismo grupo de personas, despus de cierto periodo. Si la correlacin entre los resultados de las diferentes aplicaciones es altamente positiva, el instrumento se considera confiable. Se trata de una especie de diseo panel. Desde luego, el periodo de tiempo entre las mediciones es un factor a considerar. Si el periodo es largo y la variable susceptible de cambios, ello puede confundir la interpretacin del coeficiente de confiabilidad obtenido por este procedimiento. Y si el periodo es corto las personas pueden recordar cmo contestaron en la primera aplicacin del instrumento, para aparecer como ms consistentes de lo que son en realidad (Bohrnstedt, 1976). Mtodo de formas alternativas o paralelas. En este procedimiento no se administra el mismo instrumento de medicin, sino dos o ms versiones equivalentes de ste. Las versiones son similares en contenido, instrucciones, duracin y Otras caractersticas. Las versiones (generalmente dos) son administradas a un mismo grupo de personas dentro de un periodo de tiempo relativamente corto. El instrumento es confiable si la correlacin entre los resultados de ambas administraciones es significativamente positiva. Los patrones de respuesta deben variar poco entre las aplicaciones. Mtodo de mitades partidas (split-halves). Los procedimientos anteriores (medida de estabilidad y mtodo de formas alternas), requieren cuando menos dos
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administraciones de la medicin en el mismo grupo de individuos. En cambio, el mtodo de mitades-partidas requiere slo una aplicacin de la medicin. Especficamente, el conjunto total de items (o componentes) es dividido en dos mitades y las puntuaciones o resultados de ambas son comparados. Si el instrumento es confiable, las puntuaciones de ambas mitades deben estar fuertemente correlacionadas. Un individuo con baja puntuacin en una mitad, tender a mostrar tambin una baja puntuacin en la otra mitad. El procedimiento de diagrama en la figura 9.5. La confiabilidad vara de acuerdo con el nmero de tems que incluya el instrumento de medicin. Cuantos ms items mayor es la confiabilidad. Esto resulta lgico, vemoslo con un ejemplo cotidiano: Si se desea probar qu tan confiable o consistente es la lealtad de un amigo hacia nuestra persona, cuantas ms pruebas le pongamos, su confiabilidad ser mayor. Claro est que demasiados items provocarn cansancio en el respondiente. 4. Coeficiente alfa de Cronbach. Este coeficiente desarrollado por J. L. Cronbach requiere una sola administracin del instrumento de medicin y produce valores que oscilan entre 0 y 1. Su ventaja reside en que no es necesario dividir en dos mitades a los items del instrumento de medicin, simplemente se aplica la medicin y se calcula el coeficiente. La manera de calcular este coeficiente se explica en el siguiente captulo Coeficiente KR-20. Kuder y Richardson (1937) desarrollaron un coeficiente para estimar la confiabilidad de una medicin, su interpretacin es la misma que la del coeficiente alfa.
2.
5,
3.
GUA DE LECTURAS
FIGURA 9.5 Esquema del procedimiento de mitades- partidas.

El instrumento de medicin se aplica en un grupo Los tems se dividen en dos mitades (el instrumento se divido en dos) Cada mitad se califica independiente mente Se correlacionan puntuaciones y se determina la confiabilidad
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1 3 4 7 10
C (0 a 1)
2 5 6 8 9
Al dividir los tems, stos se emparejan en contenido y dificultad.
Clculo de la validez
representativa. Para calcular la validez de contenido son necesarios varios coeficientes.
Resulta complejo obtener la validez de La validez de criterio es ms sencilla de contenido. Primero, es necesario revisar cmo estimar, lo nico que hace el investigador es ha sido utilizada la variable por otros correlacionar su medicin con el criterio, y este investigadores. Y con base en dicha revisin coeficiente se toma como coeficiente de elaborar un universo de items posibles para validez (Bohrnstedt, 1976). Esto podra medir la variable y sus dimensiones (el universo representarse as: 37 debe ser lo ms exhaustivo que sea factible). Posteriormente, se consulta con Medicin investigadores familiarizados con la variable para ver si el universo es Criterio Correlacin exhaustivo. Se seleccionan los items bajo una cuidadosa evaluacin. Y si la La validez de constructo suele determinarse variable est compuesta por diversas mediante un procedimiento de nominado dimensiones o facetas, se extrae una muestra anlisis de Lectores. Su aplicacin requiere probabilstica de items, ya sea al azar o slidos conocimientos estadsticos y un estratificada (cada dimensin constituira un programa estadstico apropiado de estrato). Se administran los items, se computadora. Para quien desee correlacionan las puntuaciones de los tems entre compenetrarse con esta tcnica si (debe haber correlaciones altas, especialmenrecomendamos consultar Harman (1967), te entre tems que miden una misma dimensin) Gorsuch (1974) Nie et al. (1975), On-Kim y (Bohrnstedt, 1976), y se hacen estimaciones Mueller (1978a y l978b) y llunter (1980). As estadsticas para ver si la muestra es
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mismo, para aplicarlos se sugiere revisar a Nie et al (1975), Cooper y Curts (1976) y, en espaol, Padua (1979). Aunque es requisito conocer el programa estadstico para computadora. Esta tcnica se describe en el apartado 10.1.0.4. 9.5 QU PROCEDIMIENTO SE SIGUE PARA CONSTRUIR UN INSTRUMENTO DE MEDICIN? Existen diversos tipos de instrumentos de medicin, cada uno con caractersticas diferentes. Sin embargo, el procedimiento general para construirlos es semejante. Antes de comentar este procedimiento, es necesario aclarar que en una investigacin hay dos opciones respecto al instrumento de medicin: 1. Elegir un instrumento ya desarrollado y disponible, el cual se adapta a los requerimientos del estudio en particular. Construir un nuevo instrumento de medicin de acuerdo con la tcnica apropiada para ello.
c)
Revisar cmo han sido definidas operacionalmente las variables, esto es, cmo se ha medido cada variable. Ello implica comparar los distintos Instrumentos o maneras utilizadas para medir las variables (comparar su confiabilidad, validez, sujetos a los cuales se les aplic, facilidad de administracin, veces que las mediciones han resultado exitosas y posibilidad de uso en el contexto de la investigacin). Elegir el Instrumento o los instrumentos (ya desarrollados) que hayan sido favorecidos por la comparacin y adaptarlas al contexto de la investigacin. Para este caso slo deben seleccionarse instrumentos cuya confiabilidad y validez se reporte. No se puede confiar en una forma de medir que carezca de evidencia clara y precisa de confiabilidad y validez. Cualquier investigacin seria reporta la confiabilidad y validez de su instrumento de medicin. Recurdese que la primera vara de O a 1 y para la segunda se debe mencionar el mtodo utilizado de validacin y su interpretacin. De no ser as no podemos asegurar que el instrumento sea el adecuado. Si se selecciona un instrumento desarrollado en otro pas, deben hacerse pruebas piloto mas extensas (vase el paso G). Tampoco debe olvidarse que traducir no es validar un instrumento, por muy buena que sea la traduccin.
d)
2.
En ambos casos es importante tener evidencia sobre la confiabilidad y validez del instrumento de medicin. El procedimiento que sugerirnos para construir un instrumento de medicin es el siguiente, especialmente para quien se inicia en esta materia. Pasos a) h) Listar las variables que se pretenden medir u observar. Revisar su definicin conceptual y comprender su significado. Por ejemplo, comprender bien qu es la motivacin intrnseca y qu dimensiones la integran.
O en caso de que no se elija un instrumento ya desarrollado sino que se prefiera construir o desarrollar uno propio, debe pensarse en cada variable y sus dimensiones, y en indicadores precisos e items para cada dimensin. La figura 9.6 es un ejemplo de ello:
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FIGURA 9.6 Ejemplo de desarrollo de tems. Definicin operacional Grado percibido Coordinacin mutuo de entre organizaciones esfuerzo invertido compradoras y para no provocar problemas a la proveedoras, desde el punto otra parte al de vista de las interferir en sus deberes y primeras. responsabilidades Variable Indicadores Dimensiones Grado percibido de mutuo inters y buena voluntad de ambas partes tems
Coordinacin Cunto se esfuerza de conflictos. su empresa por no provocar problemas con sus proveedores? 1. Se esfuerza al mnimo posible. 2. Se esfuerza poco. 3. Se esfuerza medianamente 4. Se esfuerza mucho 5. Se esfuerza al mximo posible. Cunto se esfuerzan sus proveedores por no provocar problemas con su empresa? 1. Se esfuerzan al mnimo posible. 2. Se esfuerzan poco. 3. Se esfuerzan medianamente. 4. Se esfuerzan mucho 5. Se esfuerzan al mximo posible. Coordinacin Cunto se esfuerza su empresa por no de no interferencia. interferir en los deberes y responsabilidades de sus proveedores 5. Se esfuerza al mximo posible. 4. Se esfuerza mucho. 3. Se esfuerza medianamente. 2. Se esfuerza poco. 1. Se esfuerza al mnimo posible. Cunto se esfuerzan sus proveedores por no interferir con los deberes y responsabilidades de su empresa? 5. Se esfuerzan al mximo posible. 4. Se esfuerzan mucho. 3. Se esfuerzan medianamente. 2. Se esfuerzan poco. 1. Se esfuerzan al mnimo posible.
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FIGURA 9.6 Ejemplo de desarrollo de tems. Continuacin Variable Definicin operacional Indicadores Dimensiones tems
Coordinacin Cunto se esfuerza de objetivos. la empresa por trabajar junto con sus proveedores, de manera constante, para alcanzar objetivos comunes? 5. Se esfuerza al mximo posible. 4. Se esfuerza mucho. 3. Se esfuerza medianamente. 2. Se esfuerza poco. 1. Se esfuerza al mnimo posible Cunto se esfuerzan los proveedores por trabajar junto con su empresa, de manera constante, para alcanzar objetivos comunes? Coordinacin 5. Se esfuerzan al de objetivos mximo posible. 4. Se esfuerzan mucho. 3. Se esfuerzan medianamente. 2. Se esfuerzan poco. 1. Se esfuerzan al mnimo posible. Coordinacin En general, qu tan de rutinas bien establecidas estn las rutinas para el trato de la empresa con sus proveedores? 5. Muy bien establecidas. 4. Bien establecidas. 3. Medianamente establecidas. 2. Mal establecidas. 1. Muy mal establecidas.
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FIGURA 9.6 Ejemplo de desarrollo de tems. Continuacin Definicin operacional Lapsos de Frecuencia de interacciones la interaccin entre entre organizaciones. organizaciones. Variable Indicadores Dimensiones tems Estableciendo un promedio aproximado con qu frecuencia recibe su empresa la visita de los representantes de sus proveedores verdaderamente importantes? 13. Varias veces al da. 12. Una vez al da. 11. Tres veces por semana. 10. Dos veces por semana. 9. Una vez a la semana. 8. Tres veces al mes. 7. Dos veces al mes. 6. Una vez al mes. 5. Una vez cada dos meses 4. Una vez cada cuatro meses. 3. Una vez cada seis meses. 2. Una vez al ao. 1. Otra (especifique) Estableciendo un promedio aproximado con qu frecuencia recibe su empresa la visita de los representantes de sus proveedores poco importantes? 13. Varias veces al da. 12. Una vez al da. 11. Tres veces por semana. 10. Dos veces por semana.
Visitas de Lapso mximo entre representantes. interacciones de comunicacin.
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FIGURA 9.6 Ejemplo de desarrollo de tems. Continuacin Variable Definicin operacional Indicadores Dimensiones tems 9. Una vez a la semana. 8. Tres veces al mes. 7. Dos veces al mes. 6. Una vez al mes. 5. Una vez cada dos meses. 4. Una vez cada cuatro meses. 3. Una vez cada seis meses. 2. Una vez al ao. 1. Otra (especifique) Estableciendo un promedio aproximado con qu frecuencia le llaman por telfono a su empresa los representantes de tus proveedores ms importantes? 13. Varias veces al da. 12. Una vez al da. 11. Tres veces por semana. 10. Dos veces por semana. 9. Una vez a la semana. 8. Tres veces al mes. 7. Dos veces al mes. 6. Una vez al mes. 5. Una vez cada dos meses. 4. Una vez cada cuatro meses. 3. Una vez cada seis meses. 2. Una vez al ao. 1. Otra (especifique) Etctera
Llamadas telefnicas
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En este segundo caso, debemos asegurarnos de tener un numero suficiente de items para medir todas las variables en todas sus dimensiones. Ya sea que se seleccione un instrumento previamente desarrollado y se adapte o bien, se construya uno, ste constituye la versin preliminar de nuestra medicin. Versin que debe pulirse y ajustarse, como se ver ms adelante. e) Indicar el nivel de medicin de cada tem y, por ende, el de las variables. Existen Cuatro niveles de medicin ampliamente conocidos. 1. Nivel de medicin nominal. En este nivel se tienen dos o ms categoras del tem o variable. Las categoras no tienen orden o jerarqua. Lo que se mide es colocada en una u otra categora, la que indica solamente diferencias respecto a una o ms caractersticas. Por ejemplo, la variable sexo de la persona tiene slo dos categoras masculino y femenino. Ninguna de las categoras tiene mayor jerarqua que la otra, las categoras nicamente reflejan diferencias en la variable. No hay orden de mayor a menor. Masculino Sexo Femenino
Si usamos numerales es lo mismo: 1= Masculino 2 = Masculino es igual a 2 = Femenino 1= Femenino
Los nmeros utilizados en este nivel de medicin tienen una funcin puramente de clasificacin y no se pueden manipular aritmticamente. Por ejemplo, la afiliacin religiosa es una variable nominal, si pretendiramos operarla aritmticamente tendramos situaciones tan ridculas como sta; 1= Catlico 2 = Judo 3 = Protestante 4 = Musulmn 5 = Otros
Un catlico + un judo =protestante?
1+ 2 = 3
(no tiene sentido)
Las variables nominales pueden incluir dos categoras (dicotmicas), o bien, tres o ms categoras (categricas). Ejemplos de variables nominales dicotmicas sera el sexo y el tipo de escuela a la que se asiste (privadapblica); y de nominales categricas tendramos a la afiliacin poltica (Partido A, Partido B,...), la carrera elegida, la raza, el departamento o provincia o estado de nacimiento y el canal de televisin preferido. 2. Nivel de medicin ordinal. En este nivel hay varias categoras, pero adems estas mantienen un orden de mayor a menor. Las etiquetas o smbolos de las categoras s indican jerarqua. Por Ejemplo, el prestigio ocupacional en Estados Unidos ha sido medido por diversas escalas que reordenan a las profesiones de acuerdo con su prestigio, por ejemplo:
Si les asignamos una etiqueta o smbolo a cada categora. esto identifica exclusivamente a la categora. Por ejemplo: * = Masculino z = Femenino
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Valor en la escala 90 80 60 50 02
Profesin Ingeniero qumico Cientfico de ciencias naturales (excluyendo la quimica) Actor Operador de estaciones elctricas de potencia Manufactureras de tabaco.
90 es ms que 80, 80 ms que 60, 60 ms que 50 y as sucesivamente; es decir, los nmeros (smbolos de categoras) definen posiciones. Sin embargo, las categoras no estn ubicadas a intervalos iguales (no hay un intervalo comn) No podramos decir con exactitud que entre un actor (60) y un operador de estaciones de poder (50) existe la misma distancia en prestigio que entre un cientfico de ciencias naturales (80) y un ingeniero qumico (90). Aparentemente en ambos casos la distancia es 10, pero no es una distancia real. Otra escala clasific el prestigio de dichas profesiones de la siguiente manera; Valor en la escala 98 95 84 78 13 Profesin Ingeniero qumico Cientfico de ciencias naturales (excluyendo la qumica) Actor Operador de estaciones elctricas de potencia Manufactureros de tabaco
Aqu la distancia entre un actor (84) y un operador de estaciones (78) es de 6, y la distancia entre un ingeniero qumico (98) y un cientfico de ciencias naturales (95) es de 3. Otro ejemplo sera la posicin jerrquica en la empresa: Presidente Vicepresidente Director general Gerente de rea Subgerente o superintendente Jefe Empleado A Empleado B Empleado C Intendencia 10 9 8 7 6 5 4 3 2 1
Sabemos que el presidente (10) es ms que el vicepresidente (9), ste ms que el director general (8), a su vez este ltimo ms que el gerente (7) y as sucesivamente; pero no puede precisarse en cada caso cunto ms. Tampoco podemos utilizar las operaciones aritmticas
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bsicas: no podramos decir que 4 (empleado A) + 5 (jefe) = 9 (vicepresidente), ni que 10 (presidente) 5 (jefe) = 2 (empleado C). Sera absurdo, no tiene sentido. 3. Nivel de medicin por intervalos. Adems del orden o jerarqua entre categoras, se establecen intervalos iguales en la medicin. Las distancias entre categoras son las mismas a lo largo de toda la escala. Hay intervalo constante, una unidad de medida.
Interval constante
10
Por ejemplo: Una prueba de resolucin de problemas matemticos (30 problemas de igual dificultad). Si Ana Cecilia resolvi 10, Laura resolvi 20 y Brenda 30. La distancia entre Ana, Cecilia y Laura es igual a la distancia entre Laura y Brenda. Sin embargo, el cero (0) en la medicin, es un cero arbitrario, no es real (se asigna arbitrariamente a una categora el valor de cero y a partir de sta se construye la escala). Un ejemplo clsico en ciencias naturales es la temperatura (en grados centgrados y Fahrenheit): el cero es arbitrario no Implica que realmente haya cero (ninguna) temperatura (incluso en ambas escalas el cero es diferente). Cabe agregar que diversas mediciones en el estudio del comportamiento humano no son verdaderamente de intervalo (v. g., escalas de actitudes, pruebas de inteligencia y de otros tipos), pero se acercan a este nivel y se suele tratarlas como si fueran mediciones de intervalo. Esto se hace porque este nivel de medicin permite utilizar las operaciones aritmticas bsicas y algunas estadsticas modernas, que de otro modo no se usaran. Aunque algunos investigadores no estn de acuerdo en suponer tales mediciones como si fueran de intervalo. 4. Nivel de medicin de razn En este nivel, adems de tenerse todas las caractersticas del nivel de intervalos (intervalos iguales entre las categoras y aplicacin de operaciones aritmticas bsicas y sus derivaciones), el cero es real, es absoluto (no es arbitrario). Cero absoluto implica que hay un punto en la escala donde no existe la propiedad.
10
Ejemplos de estas mediciones sera la exposicin a la Televisin, el numero de hijos, la productividad, las ventas de un producto y el ingreso. Desde luego, hay variables que pueden medirse en ms de un nivel, segn el propsito de medicin. Por ejemplo, la variable antigedad en la empresa: Nivel de medicin De razn Ordinal Categoras En das (0 a K das) Bastante antigedad Antigedad regular Poca antigedad
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Es muy Importante indicar el nivel de medicin de todas las variables e items de la Investigacin, porque dependiendo de dicho nivel se selecciona uno u otro tipo de anlisis estadstico (por ejemplo, la prueba estadstica para correlacionar dos variables de intervalo es muy distinta a la prueba para correlacionar dos variables ordinales). As, es necesario hacer una relacin de variables, items y niveles de medicin. f) Indicar cmo se habrn de codificar los datos en cada tem y variable Codificar los datos significa asignarles un valor numrico que los represente. Es decir, a las categoras de cada tem y variable se les asignan valores numricos que tienen un significado. Por ejemplo, si tuviramos la variable sexo con sus respectivas categoras, masculino y femenino, a cada categora le asignaramos un valor. ste podra ser: Categora Masculino Femenino Codificacin (valor asignado) 1 2
As, Carla Magaa en la variable sexo seria un 2- Luis Gerardo Vera y Rubn Reyes seran un 1, Vernica Larios un 2 y as sucesivamente. Otro ejemplo sera la variable horas de exposicin diaria a la televisin, que podra codificarse de la siguiente manera: Categora No ve televisin Menos de una hora Una hora Ms de una hora, pero menos de dos Dos horas Ms de dos horas, pero menos de tres Tres horas Ms de tres horas, pero menos de cuatro Cuatro horas Ms de cuatro horas Codificacin (valor asignado) 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9
Es necesario insistir que cada tem y variable debern tener una codificacin (cdigos numricos) para sus categoras. Desde luego, hay veces que un tem no puede ser codificado a priori (precodificado) porque es sumamente difcil conocer cules sern sus categoras Por ejemplo, si en una investigacin furamos a preguntar: Qu opina del programa econmico que recientemente aplic el gobierno? Las categoras podran ser muchas ms de las que nos imaginemos y resultara difcil predecir con precisin cuntas y cules sern En estos casos la codificacin se lleva a cabo una vez que se aplica el tem (a posteriori). La codificacin es necesaria para analizar cuantitativamente los datos (aplicar anlisis estadstico). A veces se utilizan letras o smbolos en lugar de nmeros (*, A. Z).
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g) Una vez que se indica el nivel de medicin de cada variable e tem y que se determina su codificacin, se procede a aplicar una prueba piloto del instrumento de medicin. Es decir, se aplica a personas con caractersticas semejantes a las de la muestra o poblacin objetivo de la investigacin. En esta prueba se analiza si las instrucciones se comprenden y si los items funcionan adecuadamente. Los resultados se usan para calcular la confiabilidad y, de ser posible, la validez del Instrumento de medicin. La prueba piloto se realiza con una pequea muestra (inferior a la muestra definitiva). Los autores aconsejamos que cuando la muestra sea de 200 o mas, se lleve a cabo la prueba piloto con entre 25 y 60 personas. Salvo que la investigacin exija un nmero mayor. h ) Sobre la base de la prueba piloto, el instrumento de medicin preliminar se modifica, ajusta y se mejora, los indicadores de Contabilidad y validez son una buena ayuda, y estaremos en condiciones de aplicarlo. Este procedimiento general para desarrollar una medicin debe adaptarse a las caractersticas de los tipos de instrumentos de que disponemos en el estudio del comportamiento, que estudiaremos a continuacin. 9.6.1 DE QU TIPOS DE INSTRUMENTOS DE MEDICIN O RECOLECCIN DE LOS DATOS DISPONEMOS EN LA INVESTIGACIN SOCIAL? En la investigacin del comportamiento disponemos de diversos tipos de instrumentos para medir las variables de inters y en algunos casos pueden ser combinados varios
mtodos de recoleccin de los datos. A continuacin los describimos brevemente. 9.6.1 Escalas para medir las actitudes. Una actitud es una predisposicin aprendida para responder consistentemente de una manera favorable o desfavorable ante un objeto de sus smbolos (Fishbein y Ajzen, l975; Oskamp, 1977). As, los seres humanos tenemos actitudes hacia muy diversos objetos o smbolos, por ejemplo: actitudes hacia el aborto, la poltica econmica, la familia, un profesor, diferentes grupos tnicos, la ley, nuestro trabajo, el nacionalismo, nosotros mismos, etctera. Las actitudes estn relacionadas con el comportamiento que mantenemos en torno a los objetos a que hacen referencia Si mi actitud hacia el aborto es desfavorable, probablemente no abortara o no participara en un aborto. Si mi actitud es favorable a un partido poltico, lo ms probable es que vote por l en las prximas elecciones, Desde juego, las actitudes slo son un indicador de la conducta, pero no la conducta en s. Por ello las mediciones de actitudes deben interpretarse como sntomas y no como hechos (Padua, 1979). Si detecto que la actitud de un grupo hacia la contaminacin es desfavorable, esto no significa que las personas estn adoptando acciones para evitar contaminar el ambiente, pero s es un indicador de que pueden irlas adoptando paulatinamente. La actitud es como una semilla, que bajo ciertas condiciones puede germinar en comportamiento. Las actitudes tienen diversas propiedades, entre las que destacan; direccin (positiva o negativa) e intensidad (alta o baja), estas propiedades forman parte de la medicin.
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Gua para realizar investigaciones sociales. Ral Rojas Soriano. Tcnicas e instrumentos para recopilar la informacin (observacin, entrevistas, cuestionario, cdula y codificacin) pp. 211-246
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Las normas de la observacin

Las condiciones previas 1. Antes de comenzar el trabajo sobre el terreno, el observador debe familiarizarse completamente con los objetivos de su investigacin. Las tcnicas de observacin y de anotacin deben ser ensayadas con antelacin y si es necesario, deben repetirse a fin de obtener notas de buena calidad sobre el terreno. Antes de comenzar una observacin, el observador, debe memorizar una lista de control de los elementos que se propone observar. Contenido. 8. Las notas deben incluir la fecha, la hora y la duracin de la observacin; el lugar exacto (con mapas, fotografas y croquis si es necesario); las circunstancias; las personas presentes y su funcin; la funcin atribuida al observador; los aparatos y el equipo utilizados, los aspectos determinantes del ambiente fsico (temperatura luminosidad ruido etctera) y todas sus eventuales modificaciones. Las opiniones, las hiptesis inverificables, las deducciones o las observaciones sobre el carcter o la personalidad de los sujetos, deben ser eliminados.
2.
3.
9.
Procedimiento 4. Las observaciones deben ser anotadas sobre el terreno, en la medida en que las circunstancias lo permitan; en caso contrario, lo ms pronto posible. El intervalo de tiempo admisible entre la observacin y la anotacin se mide en minutos o, en caso de condiciones particularmente difciles, en horas. Las observaciones que se guardan en la cabeza hasta el da siguiente deben ser consideradas como perdidas. La relacin entre el tiempo pasado en la observacin y el tiempo pasado en la anotacin est en funcin de la naturaleza de la investigacin, pero no conviene limitar el tiempo de la anotacin con objeto de obtener periodos de observacin ms prolongados. El observador no debe olvidar que forma parte del sujeto de observacin, y que es necesario que anote sus propias acciones durante el periodo de observacin.
5.
10. Las conversaciones y los dilogos deben ser transcritos en estilo directo. Aun cuando es imposible una transcripcin completa, los resmenes deben ser anotados en primera persona. 11. Las opiniones y las deducciones sacadas de las notas del observador deben ser anotadas separadamente en un diario de investigacin o en una agenda, de manera regular. Ordenacin 12. Las notas deben ser revisadas lo antes posible con objeto de efectuar en ellas las correcciones y adiciones necesarias. 13. Las notas deben ser clasificadas provisionalmente antes de la elaboracin de un sistema de clasificacin definitivo, indicando claramente en cada una de ellas la clasificacin correspondiente.
6.
7.
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Para determinar si la observacin ser ordinaria o participante, debe tomarse en cuenta el tipo de informacin que se solicita. las dificultades para emplear una u otra tcnica y el tiempo disponible. Esto ltimo reviste importancia dado que cierta informacin que posee el grupo en estudio slo podr ser obtenida si el investigador permanece un periodo prolongado dentro del grupo. Sin embargo, ello no siempre es factible, lo cual es una limitacin en la aplicacin de esta tcnica, ya que slo permite registrar los acontecimientos que se presentan durante la estancia del investigador, dejando de observarse aquellos que suceden en otros periodos o pocas del ao. Ante esto, se tiene que recurrir a la observacin indirecta, por ejemplo: entrevistar a informantes clave. Lo anterior es frecuente en la investigacin social aplicada, ya que la falta de tiempo para llevar a cabo una observacin participante es un factor que ha limitado su empleo, lo cual provoca que en muchos casos se sustituya por la tcnica de entrevista a informantes claves para captar informacin sobre ciertos aspectos de la vida del grupo social. A continuacin se presenta un ejemplo de gua de observacin para obtener informacin sobre un lugar, aclarndose que pueden estructurarse diferentes guas segn las facetas o aspectos que se quieran indagar del objeto de estudio, por ejemplo: observar determinados fenmenos sociales, el comportamiento de ciertos grupos humanos. el lugar donde suceden tales acontecimientos: un barrio, una vivienda, etctera. Gua de observacin sobre el Pedregal De Santo Domingo, Distrito Federal 1. 2. Ubicacin geogrfica Comunicaciones
2.2. Tipo de transporte. Periodicidad 2.3. Medios de comunicacin: telfono, telgrafo, correo, radio, televisin, peridicos 3. Servicios municipales de que dispone la comunidad
3.1. Agua potable 3.2. Drenaje 3.3. Luz elctrica 4. Condiciones de la vivienda
4. 1.Tipo de material en la construccin de: paredes, techos, suelos, puertas, ventanas 4.2. Servicios de que disponen las viviendas: agua potable, drenaje, luz elctrica 5. Condiciones ambientales de la Colonia
5.1. Fuentes de contaminacin ambiental
Antes de pasar al siguiente apartado es importante sealar que la necesidad experimentada por investigadores comprometidos con los grupos marginados de inducir, acelerar y controlar los cambios sociales, ha dado como resultado que se rebase la tcnica de observacin participante el objeto de que la observacin permita no slo la intervencin del investigador en las tareas cotidianas de la unidad, sino que se involucre con la poblacin en la informacin de la realidad. A esta tcnica se le ha denominado Investigacin Militante. Mtodo de EstudioAccin o Investigacin-Accin ya que, como lo apunta el maestro Ricardo Pozas. lo que se pretende no es que el investigador haga una simulacin su accin para poder observar a la comunidad desde dentro (observacin
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2.1. Vas de acceso a la colonia: terracera, pavimento, brechas, otras
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participante), sino que participe en programas concretos de accin para promover y dirigir, conjuntamente con la poblacin, los cambios sociales, convirtindose as en un agente de cambio (vid. Investigacin-Accin, captulo primero). Entrevista estructurada o dirigida Esta tcnica se emplea en diversas disciplinas tanto sociales (antropologa, sociologa, pedagoga, trabajo social) como de otras reas (enfermera, epidemiologa, entre otras), para realizar estudios de carcter exploratorio, ya que permite captar informacin abundante y bsica sobre el problema. Tambin se utiliza para fundamentar hiptesis y orientar las estrategias para aplicar otras tcnicas de recoleccin de datos. Asimismo, la entrevista estructurada o dirigida se emplea cuando no existe suficiente material informativo sobre ciertos aspectos que interesa investigar, o cuando la informacin no puede conseguirse a travs de otras tcnicas. Por ejemplo, si se pretende analizar la organizacin social de la comunidad, la entrevista estructurada a informantes clave sera la tcnica adecuada para obtener informacin al respecto, aunque esto no significa que se descarten otras tcnicas para complementar o reforzar los datos obtenidos, por ejemplo la observacin ordinaria o participante o la aplicacin de una encuesta. La entrevista estructurada a informantes clave permite al igual que la observacin, obtener informacin para estructurar un marco terico y conceptual congruente con la realidad que se estudia (vid. Procedimiento para Construir el Marco Terico y Conceptual, captulo sexto). Esta tcnica se aplica a informantes clave, llamados as porque poseen experiencias y conocimientos relevantes sobre el tema que se estudia, o se encuentran en una posicin
(econmica. social o cultural) dentro de su comunidad o grupo social que les permite proporcionar informacin que otras personas desconocen o daran incompleta. Los informantes clave pueden ser los representantes formales o informales de grupos sociales y sus opiniones y recomendaciones reflejar el sentir del conglomerado en que viven. Tambin pueden seleccionarse algunas personas ajenas a la comunidad que por su ocupacin o situacin social tienen estrecha relacin con la misma. La seleccin de los informantes clave depende del tipo de informacin que se necesita. Para la investigacin dentro de las disciplinas mencionadas pueden ser: las autoridades municipales, ejidales y mdicas, representantes sindicales, representantes de organismos y empresas, profesores. sacerdotes, mdicos, comadronas, curanderos o personas consideradas corno lderes naturales. Para realizar la entrevista estructurada es necesario contar con una gua de entrevista. Esta puede contener preguntas abiertas o temas a tratar, los cuales se derivarn de los indicadores que deseen explorarse. La informacin se recopila en libretas de campo o empleando grabadoras. Con estas ltimas puede captarse todo lo que el informante dice, pero tienen el inconveniente de generar desconfianza, ya que comnmente los entrevistados temen verse comprometidos por sus plticas grabadas. Para aplicar la tcnica de la entrevista estructurada, el investigador debe establecer una relacin de confianza con el informante para garantizar, en la medida de lo posible, la veracidad de los datos recopilados. Hecha la recoleccin de la informacin, se procede a vaciarla en fichas de trabajo o en archivos computacionales para facilitar su manejo.
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La informacin obtenida a travs de esta tcnica sirve para efectuar un anlisis del problema ms bien cualitativo tanto por el tipo de preguntas (muy generales) como por el reducido nmero de personas que se entrevistan. Una vez analizada y sintetizada la informacin, se integrar a la observacin tenida a travs de otras tcnicas. A continuacin se presenta un ejemplo de gua de entrevista. Gua de entrevista sobre el Pedregal de Santo Domingo, Distrito Federal 1. Formacin de la colonia 1. 1. Ao 1.2. 2.1. 2.2. 3. Poblacin inicial Dentro de la colonia Fuera de la colonia 2.Fuentes de trabajo
Al igual que en el caso de la observacin, se pueden estructurar guas para explorar cuestiones concretas relacionadas con algn aspecto del problema, por ejemplo: Tenencia de la tierra: Tipo y concentracin de la propiedad; uso del suelo; valor de la propiedad; problemas legales y sociales en la tenencia de la tierra; caractersticas socioeconmicas y culturales de los propietarios; invasiones de predios, etctera. Situacin de la educacin: Tipo de escuelas existentes en la zona; nmero de alumnos y de profesores; porcentaje de alumnos que reprueban y desertan; aprovechamiento escolar; problemas en el proceso de enseanza-aprendizaje; problemas en la administracin escolar, etctera. Salud de la poblacin: Perfil epidemiolgico de la poblacin; medidas para prevenir enfermedades y promover la salud; cantidad de mdicos, enfermeras, comadronas, curanderos etctera. Entrevista no estructurada. Cuando el conocimiento de la situacin o grupo que se estudia es superficial y, por lo tanto, se carece de suficiente informacin para estructurar debidamente una gua de entrevista, puede disearse un guin general para orientar la entrevista. Dicho guin se modifica en la prctica a medida que se lleva a cabo la entrevista y dependiendo de las caractersticas del sujeto informante. En este caso debe tenerse en cuenta que la inclusin en la entrevista de una gran cantidad de cuestiones que el investigador quisiera indagar ms si el informante muestra una amplia disposicin para ser entrevistado y posee mucha informacin y experiencias relacionadas con nuestro tema, puede dificultar el anlisis de la informacin recopilada.
Migracin 3.1. Condiciones socioeconmicas de los inmigrantes 3.2. 4.1. 4.2. 4.3. 4.4. 5.1. Caractersticas culturales Primarias Secundarias Tcnicas Otras Mercados establecidos sobre ruedas.
4.Escuelas con que cuenta la comunidad
5.Comercio 5.2. Mercados Periodicidad 5.3. Miscelneas
6.Tipo de empleos ms frecuentes de la poblacin 7.Centros de recreacin existentes en la colonia 8.Problemas ms importantes que tiene la colonia 9.Sugerencias para resolver los problemas.
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Para proceder a analizar la informacin que se obtiene en una entrevista estructurada o no estructurada, se requiere elaborar categoras que permitan organizar y depurar la informacin obtenida, tratando de que el manejo de la misma sea lo ms objetivo posible para evitar distorsiones o tergiversaciones a la hora de interpretar los resultados. El anlisis de la informacin recopilada a travs de la entrevista estructurada y no, estructurada es fundamentalmente de carcter cualitativo, aunque algunos aspectos pueden ser susceptibles de cuantificarse cuando el nmero de personas entrevistadas lo permitan. Para obtener la informacin es indispensable contar con grabadoras y cmaras de video. El empleo de este ltimo instrumento permite captar aspectos o situaciones personales y ambientales que tienen que ver con la entrevista y el entrevistado; dichos aspectos difcilmente seran captados careciendo del video, y los cuales podran ser de gran utilidad para el anlisis de la informacin. Encuesta Esta tcnica consiste en recopilar informacin sobre una parte de la poblacin denominada muestra, por ejemplo: datos generales opiniones, sugerencias o respuestas que se proporcionen a preguntas formuladas sobre los diversos indicadores que se pretenden explorar a travs de este medio La informacin recogida podr emplearse para un anlisis cuantitativo con el fin de identificar y conocer la magnitud de los problemas que se suponen o se conocen en forma parcial o imprecisa. Tambin puede utilizarse para un anlisis de correlacin para probar hiptesis descriptivas. Esta tcnica est muy difundida en el rea de la investigacin social aplicada, a tal grado
que muchas personas que poseen otra especialidad diferente a las ciencias sociales suelen llamar encuestas a las investigaciones sociales. Debe subrayarse que esta tcnica se utiliza en varias disciplinas, por ejemplo: sociologa (encuesta socioeconmica); ciencia poltica (encuesta de opinin); psicologa social (encuesta de actitudes); epidemiologa (encuesta nutricional), etctera. Los instrumentos que pueden emplearse para levantar Una encuesta son el cuestionario o la cdula de entrevista. Diseo del cuestionario Sucede con frecuencia que cualquier persona sin experiencia en la investigacin social se comprometa a elaborar un proyecto de cuestionario; sin embargo, debiera ponerse en tela de juicio la fidedignidad de la informacin recopilada, ya que un conjunto de preguntas formuladas sin tener en cuenta los mtodos y reglas para tal efecto de ninguna manera puede considerarse un cuestionario de investigacin La construccin de ste presupone seguir una metodologa sustentada en: el cuerpo de teora, el marco conceptual en que se apoya el estudio, las hiptesis que se pretenden probar y los objetivos de la investigacin. Cada una de las preguntas que se incluyan deben estar dirigidas a conocer aspectos especficos de las variables objeto de anlisis. La exploracin de las mismas puede hacerse con una o varias preguntas y en ocasiones una sola interrogante servir para indagar sobre dos o ms variables. En el momento de iniciarse la elaboracin del cuestionario, el investigador tendr a mano el documento con la operacionalizacin de las variables por investigar, mediante las preguntas que se incluyan en el cuestionario. En este proceso es necesario asegurarse que todas las variables, a travs de sus indicadores, estn siendo efectivamente
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exploradas por las preguntas y que la informacin resultante sea la buscada. Aun cuando no existen reglas reconocidas unnimemente para formular las preguntas, se pueden hacer las observaciones siguientes: 1. No sacrificar la claridad por la concisin, es decir, si una pregunta es incomprensible por falta de palabras, es conveniente extender el texto de la misma hasta lograr su claridad.
Para el control de la natalidad, considera usted que los anticonceptivos son:

Adecuados___ Inadecuados____No opina____
3.
En un estudio sobre planeacin familiar, una pregunta como la siguiente: Segn usted, cundo deben emplearse los anticonceptivos? resulta confusa por el hecho de que se refiere: a) A las posibilidades econmicas para emplearlos; b) Al momento que se considera propicio para no tener ms hijos, y c) Al tiempo de vivir en matrimonio. Por tal motivo, deben utilizarse los trminos adecuados ara hacerla comprensible. Por ejemplo: Si un matrimonio tiene muchos hijos, cree usted que es conveniente el uso de los anticonceptivos para controlar natalidad? S _____ NO_____ 2. Evitar que las preguntas induzcan las respuestas. Significa que su forma de presentacin o los trminos en que est planteada sugieran la contestacin. Por ejemplo:
No emplear tesis de personas e instituciones conocidas para apoyar las preguntas. Se refiere a que no se haga mencin a doctrinas o posturas ideolgicas tomadas como verdades indiscutibles por ciertos sectores de la poblacin. Por ejemplo, si el estudio sobre planeacin familiar se llevara a cabo en un grupo de personas catlicas, la pregunta estara mal formulada si se dijera:
La iglesia est en desacuerdo con los anticonceptivos para el control de la natalidad, cree usted que es conveniente el empleo de anticonceptivos? S_____ NO
Lo correcto sera plantearla de este modo: Con relacin al control de la natalidad, cree usted que es conveniente el empleo de anticonceptivos? S_____ 4. NO
Evitar que las preguntas se lleven a cabo de tal forma que molesten o incomoden a los informantes. Concretamente, cuando se indaga sobre aspectos ntimos de la persona y su familia.
Los anticonceptivos son adecuados para el control de la natalidad? SI ______ NO_____ Obsrvese que en la pregunta existe una referencia de los anticonceptivos son adecuados y, por lo tanto, podra inducir a la persona para que respondiera afirmativamente. La pregunta bien elaborada quedara as:
Siguiendo con el tema de planeacin familiar, es posible que una mujer soltera o recin casada, de cierto nivel cultural, se sintiese cohibida al preguntrsele: Qu anticonceptivos utiliza o utilizara usted para controlar su fertilidad? La pregunta se puede arreglar de esta manera:
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Si no es molestia. podra usted mencionar qu anticonceptivos considera adecuados para el control de la natalidad? La pregunta planteada en estos trminos tiene la ventaja de que desva la atencin de la persona para que no se sienta cuestionada directamente. La respuesta reflejar sus expectativas o experiencias personales. 5. Redactar las preguntas con las palabras pertinentes, segn el pblico a quien se aplique el cuestionario.
importante para que los encuestados las comprendan correctamente y proporcionen una informacin vlida y confiable. Cuando la unidad de anlisis es el individuo, es comn que se pidan al principio datos generales (sexo, edad, estado civil, escolaridad, ocupacin y otros). No obstante, es aconsejable que algunas de estas preguntas se introduzcan despus de haber hecho otras, con el objeto de que la persona tenga oportunidad de descansar durante la contestacin del cuestionario. Asimismo, debe evitarse en lo posible que vayan seguidas ms de tres preguntas abiertas, ya que esto puede cansar al sujeto, quien dar, por consecuencia, respuestas incompletas o forzadas. Es frecuente tambin que se realicen preguntas en cascada, sin prever los problemas que puedan suscitarse, tanto en la contestacin del cuestionario como en el procesamiento y anlisis de la informacin. Ejemplo: Participara usted en actividades tendientes al mejoramiento ambiental de su colonia? S_____ NO______ En caso afirmativo, seale en cuales: Si contesta negativamente, indique por qu. El manejo de la informacin se dificulta an ms cuando la primera pregunta tiene tres alternativas de respuesta. Un ejemplo concreto es el siguiente: En una encuesta que realizamos en varias unidades mdicas del IMSS para conocer las necesidades de los derechohabientes se hizo la siguiente pregunta: La atencin mdica que se proporciona a los derechohabientes de esta unidad es: 1. Buena, 2. Regular, 3. Mala. Esta pregunta fue complementada con otra: Por qu?
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Por ejemplo, si se desea conocer la opinin de grupos de campesinos u obreros sobre campaas de inmunizacin, sera inadecuado hacer preguntas con una terminologa vaga desconocida para ellos. Ejemplo: En qu medidas profilcticas aceptara usted participar para abatir la mortalidad por enfermedades infecciosas? Por la escasa cultura mdica occidental que tienen los grupos mencionados, el empleo de los conceptos profilctico y mortalidad por enfermedades infecciosas hacen contestable la cuestin. Si se utilizan otros vocablos ms accesibles para su marco cultural, la pregunta podr constarse sin dificultad, por ejemplo: En qu medidas preventivas aceptara usted participar para reducir el nmero de muertes por infeccin? (Ejemplo: diarreas, tuberculosis, bronconeumonas, etctera.) Todas las consideraciones anteriores servirn de base para la redaccin correcta de las preguntas, siendo conveniente para ello que el investigador las escriba en tarjetas con el fin de darles posteriormente el orden adecuado, segn la estrategia que se siga para la estructuracin del cuestionario. Hay que tener presente que la redaccin, los trminos utilizados, el ordenamiento y la presentacin de las preguntas juegan un papel
La elaboracin de los cdigos de esta pregunta no revisti mayor problema en aquellos casos en que la respuesta de la pregunta anterior fue: buena. Los problemas se presentaron cuando se procedi a codificar las opiniones abiertas de quienes contestaron en la pregunta anterior: regular o mala. Las respuestas proporcionadas para explicar por qu es regular o mala se referan en ambos casos a los mismos elementos: indiferencia del personal, falta de rapidez para ser atendidos y otras. Esto origin que se elaborara un solo cdigo para englobar las respuestas abiertas de quienes contestaron regular o mala en la pregunta anterior, dado que en materia de salud una atencin mdica considerada como regular, es en realidad mala. Lo anterior pone de manifiesto los problemas a los que es comn enfrentarse cuando las preguntas abiertas tratan de captar informacin sobre modalidades o matices obtenidos en las preguntas cerradas que preceden a aqullas. Por ello es recomendable que las preguntas cerradas que anteceden a las abiertas contengan slo dos alternativas de respuesta: s, no; bueno, malo; adecuado, inadecuado. Idealmente, la formulacin de las preguntas sobre un tema se realizara en bloque. Sin embargo, la experiencia indica que en algunas ocasiones es mejor dejar ciertas preguntas de un tema para intercalarlas con las de otros; siendo el fin primordial tener preguntas de control que sirvan para determinar la consistencia de la informacin y hacer menos tediosa la contestacin del cuestionario. Por ejemplo, en un estudio que realizamos sobre las actividades del personal de enfermera del IMSS (Jefatura de Planeacin y Supervisin Mdica, 1975), se formul una pregunta cerrada sobre las cargas de trabajo. Alrededor de la mitad del personal entrevistado mencion que son excesivas.
Esta opinin se vio fuertemente apoyada por respuestas dadas en las siguientes preguntas abiertas: Qu sugiere usted para mejorar el desempeo de las actividades en su rea de servicio? Como trabajadora que es del IMSS, podra usted mencionar las tres cosas que ms deseara que le proporcionara el instituto? y, Mencione usted las tres cosas o aspectos que le parezcan peores del Seguro Social. En estas tres preguntas la opinin abierta de un porcentaje significativo de enfermeras seal las cargas de trabajo y la insuficiencia de los recursos humanos y materiales. Obviamente en este estudio no se pretendi explorar hasta qu grado las cargas de trabajo son inadecuadas o si los recursos humanos y materiales son insuficientes, sino ms bien conocer la opinin del personal sobre estos factores. Con relacin al tipo de preguntas, stas se clasifican en cerradas y abiertas. Las primeras presentan las alternativas de respuesta a continuacin de la pregunta. Se hacen cuando existe suficiente informacin para cerrarlas y si el nmero de respuestas posible es reducido. Este tipo de preguntas sirve para realizar, fundamentalmente, un anlisis descriptivo. En las preguntas abiertas las respuestas no estn escritas, ya sea porque es difcil conocerlas con precisin o por que se requiere de opiniones expresadas en forma ms amplia sobre algunos temas, siendo necesario dejar un espacio adecuado para la respuesta. Ambos tipos de preguntas tienen sus ventajas y desventajas. Las cerradas facilitan el trabajo de codificacin pero pueden limitar la informacin que es susceptible de recolectarse. El inconveniente de las preguntas abiertas es la dificultad para cerrarlas, pues de entre todas las respuestas obtenidas deben seleccionarse, mediante un muestreo de los cuestionarios, aquellas que se repitan con mayor frecuencia.
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Su ventaja reside en que la informacin es ms abundante por el hecho de que prcticamente no existen limitaciones para que el encuestado exprese sus opiniones y sugerencias. Empero, esta ventaja podra convertirse en desventaja ya que al disponer de tal cantidad de informacin, el investigador se vera en serios problemas para cerrar las preguntas abiertas. Una forma de obligar a la persona para que concrete sus respuestas es pedirle que las exponga por orden de importancia. Para ello el investigador debe colocar despus de la pregunta, las lneas (enumeradas) para que el entrevistado anote su contestacin. Por ejemplo: Cules son para usted los principales problemas que enfrenta en su lugar de trabajo? (Selelos por orden de importancia). 1_________________________________ __________________________________ . 2_________________________________ __________________________________ . 3_________________________________ __________________________________ . Las preguntas abiertas permiten tambin proporcionar mayores elementos de juicio para formular las sugerencias pertinentes al trmino del estudio. En resumen, el empleo de preguntas abiertas y cerradas depender del tipo de temas a investigar, la naturaleza de los estudios y los objetivos que se desean alcanzar. En una investigacin de actitudes es aconsejable tener un nmero suficiente de preguntas abiertas, ya que a travs de las respuestas dadas a stas se puede conocer mejor la postura o posicin que se guarda hacia otros individuos, situaciones u objetos determinados. Por ello, aunque se reconocen las limitaciones de estudiar las actitudes mediante las opiniones, cuando se trata de muestras grandes es preferible este mtodo
a otros propios de la psicologa, como las escalas de actitud descritas en el apartado Escalas de actitud de este mismo captulo. Cuando se elaboran preguntas, frecuentemente se manejan de manera indistinta los trminos: no opina, no contest y no sabe. La utilizacin de cada uno de ellos depende del tipo de pregunta y sus posibles respuestas. Por ejemplo: el no opina debe emplearse en preguntas que exploran actitudes. Si la gente no opina reflejar, sin duda, una actitud y esto es distinto al no contest, el cual debe utilizarse cuando la persona no responda a la pregunta, por lo que es aconsejable omitirlo en el cuestionario, ya que da margen para que el encuestado evada la contestacin. Respecto al termino no sabe debe emplearse solo cuando la pregunta explore conocimientos de toda clase. Si ste es el caso y la persona no sabe, pero tampoco coloca el cdigo que le corresponde a esta alternativa en la casilla de la pregunta, entonces el codificador pondr el cdigo relativo al no contesto. Para tener mayor confianza en los datos recabados el cuestionario ser annimo, excepto cuando se trate de seguimiento de casos o de un diseo experimental en donde es indispensable tener el control de los individuos para entrevistarlos antes y despus de introducida la variable experimental. En algunos tipos de estudios, fundamentalmente cuando se exploran actitudes y necesidades sentidas dentro de las organizaciones, puede indicarse al entrevistado que omita su nombre si as lo desea. Esto puede arrojar informacin valiosa, ya que si se deja este margen para proporcionar el nombre puede ser un indicador del grado de confianza que existe entre el personal subordinado y los jefes. Este hecho se reflej claramente en varios estudios que realizamos en el rea mdica del IMSS.
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En la elaboracin del cuestionario deben considerarse las conexiones con los procesos de codificacin y procesamiento de la informacin, y en la exposicin de los resultados. Es conveniente citar esto, ya que a veces se utilizan cuestionarios cuyos formatos retrasan las fases mencionadas, principalmente el procesamiento de los datos debido a que no se prevn los problemas de la codificacin. El siguiente ejemplo es un formato de cuestionario empleado con frecuencia.
de la investigacin. La codificacin es un paso indispensable, sea cual fuere el mtodo para el procesamiento de la informacin, como se ver en el captulo correspondiente. En el cuestionario presentado, la primera pregunta trata sobre el sexo de la persona. Este puede ser masculino o femenino. Al codificar las respuestas asignamos el nmero 1 al sexo masculino y el 2 al femenino. La pregunta que sigue se refiere al estado civil. Codificando las alternativas, quedara as: Soltero 1 2 3 4 5
CUESTIONARIO SOBRE LA MARGINACIN SOCIOECONMICA
Casado
Instrucciones: Marque con una X la respuesta adecuada. 1. Sexo: Masculino______ Femenino_______
Viudo Divorciado Unin libre
2. Estado civil: Soltero_______ Divorciado_______ Casado_______ Unin libre_______ Viudo_______ 3. Edad (aos cumplidos):_______ 4. Ocupacin: Campesino_______
Con las respuestas de las preguntas restantes se efecta el mismo proceso. En un cuestionario de este tipo la codificacin se lleva a cabo despus del trabajo de campo. Como el deseo de todo investigador es ahorrar tiempo y esfuerzos innecesarios, el cuestionario debe disearse de tal forma que la codificacin se realice paralelamente al trabajo de campo. El cuestionario precodificado quedara entonces de la siguiente forma:
Obrero_______Empleado_______
5. Estudios realizados: Analfabeta_______ Secundaria incompleta_______ Primaria incompleta_______ Secundaria completa______ Primaria completa_______ Otros estudios_______ 6. Asisten sus hijos a escuelas pblicas? SI_______ NO_______ En la siguiente pregunta conteste con letra clara sobre las lneas. 7. Qu problemas ha tenido ueste para conseguir trabajo?
8. Est usted de acuerdo con los impuestos para obras que el gobierno fija? SI_______ NO_______
En este cuestionario las alternativas de respuesta aparecen sin codificar. Por codificacin se entiende la asignacin de un nmero, letra o smbolo a las distintas alternativas de respuesta de cada pregunta. Estos smbolos se manejarn en el procesamiento y presentacin de resultados con el fin de facilitar el trabajo en tales procesos
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CUESTIONARIO SOBRE LA MARGINACION SOCIOECONOMICA Instrucciones: Anote en la casilla de la derecha el nmero que coincida o ms se acerque a su respuesta. 1. Sexo 1. Masculino 2. Femenino 1 2 4.Divorciado 5.Unin Libre
2. De 16 a 20 aos 3. De 21 a 25 aos 4. De 26 a 30 aos 5. De 31 a 35 aos 6. De 36 a 40 aos 7. Ms de 40 aos El nmero de casillas para cada pregunta depender de las alternativas de respuesta posibles. Si stas son menos de once (empleando el cero), se colocar slo una casilla. Cuando van de 11 a 99 se pondrn dos casillas, una para cada dgito. Por ejemplo: 1 7 Este formato de cuestionario est diseado para evitar la fase de codificacin, ya que el propio entrevistado la efecta sin mayor esfuerzo. Solamente las preguntas abiertas se codificarn despus de la contestacin del cuestionario, pero de cualquier modo las casillas tienen que colocarse de acuerdo al nmero de alternativas que se puedan presentar.
2. Estado Civil: 1.Soltero 2.Casado 3.Viudo 3. Edad (aos cumplidos) 4. Ocupacin: 1. Campesino 5. Estudios realizados: 1.Analfabeta 2.Primaria incompleta 3.Primaria completa 4.Secundaria incompleta 5.Secundaria completa 6.Otros estudios 2. Obrero 3.Empleado
26 2
6. Asisten sus hijos a escuelas pblicas? 1. Si 2. No
En la siguiente pregunta conteste con letra clara sobre las lneas: 7. Qu problemas ha tenido usted para conseguir trabajo? Seales las 3 principales) 1._________________________________________________..... 2._________________________________________________..... 3._________________________________________________..... 8. Est usted de acuerdo con los impuestos para obras que el gobierno fija? 2 1. Si 2. No
En la primera pregunta el nmero 1 (masculino) o 2 (femenino) se coloca en la casilla situada a la derecha, segn sea el caso. Ejemplo: 1 y as sucesivamente, como aparece en el cuestionario. Algunas preguntas abiertas pueden cerrarse en rangos o clases sin mayor problema. Tal es el caso de la edad, tiempo de vivir o trabajar en determinado sitio, etctera. Ejemplo: 1. Menos de 16 aos
Es aconsejable manejar un nmero de alternativas no muy grande (mximo veinte), sobre todo si la muestra es relativamente pequea ya que tendrn valores absolutos y relativos reducidos y lo que se podra haber ganado en profundidad de conocimiento sobre el tema se pierde en la intrascendencia de resultados poco significativos. Por ltimo, cabe sealar que generalmente los cuestionarios se entregan o se envan por correo para que sean contestados por las personas seleccionadas en la muestra. El inconveniente de este instrumento es que el pblico al que est dirigido debe tener un determinado nivel de estudios que le permita llenar el cuestionario slo con las instrucciones que se anexan, pero la ventaja de preferirlo
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reside en que la informacin recopilada estar libre de la presin que se ejerce cuando el entrevistador est frente al sujeto interrogndolo. como es el caso de la cdula de entrevista que se analiza a continuacin. Cdula de entrevista Aunque algunas personas la confundan con el cuestionario por el hecho de que se construye prcticamente de la misma manera, las diferencias radican en que: 1. Es el encuestador quien llena la cdula de entrevista, de acuerdo con las respuestas dadas por el informante. Mediante una entrevista cara a cara se est en posibilidad de obtener mayor informacin sobre preguntas abiertas, a diferencia de un cuestionario. Hay ms posibilidad de aclarar dudas sobre las preguntas formuladas. Es de gran ayuda si las personas objeto de investigacin son analfabetas o tienen una cultura limitada.
principal desventaja de la cdula de entrevista respecto al cuestionario. Proceso para cerrar y codificar las preguntas abiertas La formulacin de preguntas abiertas adquiere especial importancia cuando se pretende obtener informacin sobre: problemas y necesidades de la gente; sugerencias para resolverlos; opiniones respecto a situaciones, cosas y personas; descripcin de hechos o fenmenos; conocimiento de actitudes, expectativas, costumbres, experiencias y sobre otros temas. La informacin que se recopila con este tipo de preguntas es tan abundante que resulta necesario cerrarlas, es decir, establecer categoras de acuerdo al criterio de clasificacin de las respuestas fijado en funcin de las hiptesis sujetas a prueba y de los objetivos del estudio. Supngase que la pregunta: Qu problemas ha tenido usted para conseguir trabajo? trate de arrojar informacin para probar la hiptesis de que existe una relacin entre el bajo o nulo nivel de estudios y el desempleo. La pregunta mencionada proporcionar informacin sobre la variable independiente (bajo o nulo nivel de estudios). Tal proceso para cerrar esta pregunta y cualquier otra, de acuerdo con la perspectiva de probar hiptesis, puede resumirse de la siguiente manera: 1. Seleccionar un nmero determinado de cuestionarios o cdulas de entrevista, mediante un muestreo adecuado de los mismos. Si la muestra est compuesta por grupos o estratos, hay que asegurarse que existan suficientes cuestionarios de cada uno de ellos (se recomienda tomar como mnimo una quinta parte). Escribir las respuestas de las preguntas tal y como se exponen en
2.
3. 4.
Al igual que el cuestionario (excepto los casos mencionados en el apartado respectivo), la cdula de entrevista tiene un carcter annimo. Para aplicarla es necesario establecer un rapport es decir, una relacin anmica adecuada con el informante antes de iniciar el interrogatorio. Dentro de un ambiente de confianza se espera que sus respuestas sean espontneas. Para lograr lo anterior, pueden proporcionarse diversas sugerencias: interesarlo en el estudio haciendo nfasis en la importancia de sus respuestas; darle seguridad de que los datos que aporte sern confidenciales. De lo contrario, la informacin captada quizs sea un reflejo poco fiel de la realidad debido a que est matizada por factores como el temor, la vergenza, el hecho de que la persona puede ser identificada con facilidad y otros. Lo anterior constituye la
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2.
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cada uno de los cuestionarios o cdulas de entrevista elegidos. Las respuestas a la pregunta mencionada pueden ser: Falta de experiencia Desconoce las tcnicas Falta de adiestramiento Demasiada gente que busca trabajo No sabe leer ni escribir Falta de recomendacin Desconfianza de los patrones No tiene capacitacin No termin la primaria
Con relacin al caso anterior, la categora quedara as: FALTA DE ADIESTRAMIENTO O CAPACITACION (falta de experiencia, desconoce las tcnicas o mquinas, etctera). Los aspectos que se mencionan dentro del parntesis se refieren a posibles sinnimos o formas distintas de expresar la misma respuesta, pero de ningn modo representan la posible causa o explicacin del concepto general. Conviene puntualizar lo anterior, ya que puede ser objeto de confusin entre las personas poco experimentadas en el proceso para cerrar las preguntas abiertas. Un caso concreto es el siguiente: En la encuesta que realizamos en varias unidades mdicas del IMSS para conocer las necesidades de los derecho-habientes (encuesta citada en el apartado: Diseo del Cuestionario de este captulo) se hicieron dos preguntas: La atencin mdica que se proporciona a los derechohabientes de esta unidad es: 1. Buena, 2. Regular, 3. Mala. Esta pregunta se complement con otra: Por qu? Entre las respuestas a esta ltima pregunta de quienes contestaron regular o mala en la primera, destacaron: falta de rapidez, se tardan mucho, no hay fluidez en el servicio, morosidad y otras. El concepto general que se estableci fue: TIEMPOS DE ESPERA PROLONGADOS y entre parntesis se pusieron las respuestas mencionadas, pero se quiso incluir las contestaciones: ausentismo del personal, Impuntualidad, abandono del lugar de trabajo y otras de esta ndole. La consideracin que se haca era que tales factores influyen en los tiempos de espera prolongados. Si bien esto es cierto, se explic a los responsables del proyecto que no se trataba de fundamentar hiptesis ya que ello sera un proceso posterior dentro del anlisis mismo de la informacin superada esta
3. 4. 5.
Observar la frecuencia con que aparece cada respuesta. Seleccionar las respuestas que se presentan con mayor frecuencia. Las respuestas seleccionadas debern clasificarse en temas, aspectos o rubros, de acuerdo con el criterio previsto y cuidando que sean mutuamente excluyentes.
En el presente caso, las respuestas no sabe leer ni escribir y no termin la primaria, debern incluirse en el rubro: bajo o nulo nivel de estudios, que es la variable independiente de la hiptesis. 6. Es posible que muchas respuestas se refieran a un mismo asunto, slo que estn expresadas con distintas palabras, por ejemplo: falta de experiencia, desconoce las tcnicas, falta de adiestramiento, desconoce las mquinas, no tiene capacitacin. Cuando esto sucede y no se contempla probar hiptesis, deben buscarse el o los trminos ms amplios y colocar en seguida las respuestas que comprende.
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dificultad se fij el cdigo AUSENTISMO para englobar las respuestas dadas sobre este aspecto. Las respuestas que no encajen en cualesquiera de las categoras estructuradas. debern englobarse en el rubro: otras. El nmero de categoras pertinentes para cerrar las preguntas abiertas depende de la naturaleza del tema o aspecto que se explora y segn el tamao de la muestra. pero en cualquier caso se recomienda que las categoras no sean mayores de veinte. 7. En algunas ocasiones, fundamentalmente cuando se aplican cuestionarios, es posible que las respuestas no respondan directamente a la cuestin planteada, lo que puede originar que las categoras resulten inadecuadas. Por ejemplo: si se pregunta: Qu sugiere usted para disminuir el nmero de alcohlicos en su comunidad? las respuestas podran reflejar ms bien los problemas: falta de inters y colaboracin de la gente; falta de estudios; carencia de empleos. etctera. En este caso, las categoras deben adecuarse del siguiente modo: aumentar el inters y colaboracin de la gente, elevar el nivel de estudios y proporcionar empleo. (Para evitar lo anterior, es indispensable mantener una supervisin constante en el llenado del cuestionario.)
tambin con el trmino de cdigos, puesto que cada categora se encuentra representada por un cdigo que puede ser un nmero u otro smbolo) se altere debido a la necesidad de incluir otras respuestas cuyo nmero sea significativo, o de reagrupar y precisar categoras. Realizada esta fase se procede a probar la confiabilidad de los cdigos, para lo cual tienen que llevarse a cabo los siguientes procesos: 1. Extraer una submuestra aleatoria (por ejemplo mediante un muestreo sistemtico, vid, el captulo trece) de un nmero significativo de cuestionarios, que puede ser entre el 10 y el 15 por ciento de la muestra total. Sacar una fotocopia de cuestionarios elegidos al azar. los
2. 3.
Codificar las preguntas abiertas de los cuestionarios seleccionados. Esta fase implica, en primer lugar, ubicar las respuestas de las preguntas abiertas en las distintas categoras previstas, y en segundo, escribir el cdigo de la categora correspondiente en la casilla colocada a la derecha de la pregunta (a la persona que realiza esta primera codificacin se le denominar codificador A). Hecho lo anterior, otra persona, de preferencia el coordinador de la investigacin (codificador B), deber codificar los mismos cuestionarios utilizando las fotocopias de los cuestionarios elegidos. Analizar las dos codificaciones. Por ejemplo, en el Departamento de Sociologa de la Facultad de Ciencias Polticas y Sociales de la UNAM, realizamos en 1978-1979 una encuesta a los pasantes de la carrera. Una de las preguntas abiertas que se elabor fue la siguiente:
4.
Despus de cerrar las preguntas abiertas, es necesario probar el funcionamiento de las categoras establecidas, o sea, observar si stas son adecuadas o requieren ajustarse. A esto se le denomina operatividad de las categoras. Para ello deber utilizarse una submuestra de cuestionarios o cdulas de entrevista que no se manejaron para cerrar las preguntas abiertas. Es casi seguro que la relacin de categoras (a la que se le conoce
5.
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GUA DE LECTURAS
En caso de que usted considere que la dependencia o institucin donde trabaja no aprovecha los conocimientos y habilidades del socilogo, seale cules son las razones: La relacin de categoras que se obtuvo al cerrar esta pregunta fue: 0) 1) 2) 3) 4) 5) 6) 7) 8) No contest. Falta labor de equipo y coordinacin. Por las polticas de la dependencia que limitan las actividades del socilogo. Por preferir a otro tipo de profesionales de ciencias sociales. Por falta de informacin sobre el tipo de actividades que realiza el socilogo. Por el carcter crtico de la Sociologa. Por carecer de una metodologa para realizar los trabajos de investigacin. Por tener poco inters en elaborar anlisis e investigaciones profundas. Por estar contratado para realizar otras actividades diferentes a las del socilogo. Otras.
NMERO O CDIGO ASIGNADO A LA RESPUESTA Cuestionario (nmero,) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Codificador A 8 7 2 3 6 8 5 2 7 5 Codificador B 8 7 2 3 6 4 5 2 7 5 Resultado Coincide Coincide Coincide Coincide Coincide No Coincide Coincide Coincide Coincide Coincide
9)
Nota: en el presente ejemplo slo se emple un dgito o nmero porque el total de categoras es diez, incluyendo el cero. En caso de que fueran ms de diez y menos de cien, se tendran que utilizar dos dgitos para enumerar las distintas categoras, o sea, 01, 02, 03, 04.... 10, II, 12, etctera y tambin se pondran en la pregunta dos casillas para ubicar los cdigos, ejemplo: 1 2 La aplicacin de los cdigos para codificar la pregunta (vid. supra) por las dos personas, dio el siguiente resultado:
Es importante destacar que el nmero o cdigo que se asigna a cada categora es arbitrario (aunque se recomienda colocar al principio de la relacin de categoras aquellas que engloban las respuestas que aparecen ms frecuentemente). Por lo tanto, lo que debe observarse es si coinciden o no los dos codificadores al ubicar una misma respuesta en las distintas categoras, y no qu tanto difiere numricamente un cdigo respecto a otro. Por ejemplo, en el cuestionario 6, el codificador A utiliz la categora representada por el nmero 8, y el B, la categora que tiene asignado el nmero 4, lo cual nos lleva a la conclusin de que no coincidieron los dos codificadores al codificar la misma respuesta, independientemente del nmero que se le haya asignado a cada categora, que, como ya se dijo, es hasta cierto punto arbitrario. En el presente caso, los dos codificadores coincidieron en el 90 por ciento de los casos (de diez cuestionarios slo en uno hubo desacuerdo), con lo cual se observa una alta confiabilidad en la aplicacin de los cdigos. Si las dos personas no hubieran coincidido en un nmero significativo de casos, se tendran que revisar las distintas categoras a fin de hacer las correcciones necesarias en cuanto, por ejemplo: al mbito que abarcan, que sean mutuamente excluyentes, que se presenten en forma clara y precisa.
188
Hecho lo anterior, el siguiente proceso consiste en codificar las preguntas abiertas del total de la muestra; como a cada categora o respuesta se le asigna un cdigo (nmero, letra u otro smbolo), en lo sucesivo ste se utilizar para identificarla. En caso de emplear nmeros, se recomienda que el cero se utilice para el rubro: no contest. Para codificar las preguntas abiertas debe ponerse especial cuidado en unificar el criterio de las personas encargadas de esta fase, ya que puede suceder que un codificador coloque cierta respuesta en una categora, mientras que el resto la incluya en otra. Para evitar situaciones de esta ndole debe prepararse ampliamente a las personas a fin de que la codificacin sea objetiva (evitar la interpretacin de las respuestas) y correcta, y pueda eliminarse hasta donde sea posible la manipulacin de la informacin. En la prctica puede suceder que al codificar todos los cuestionarios de la muestra,
aparezcan, en un nmero significativo, varias respuestas similares que no se tenan contempladas y que se haban incluido en el rubro otras. En este caso ser necesario revisar en todos los cuestionarios la pregunta que se est codificando, con el objeto de sacar del rubro otras aquellas respuestas que por su nmero ameriten que se agrupen en otras categoras (debe cuidarse que el porcentaje de respuestas de cada pregunta abierta que se incluya en el rubro otras no rebase el 5 por ciento del total de respuestas). Tambin se recomienda que la codificacin se realice con lpiz, con el objeto de poder hacer estos cambios o borrar cdigos no correctos. Como en la mayora de las encuestas se utilizan instrumentos que tienen preguntas abiertas, puede afirmarse que este es uno de los procesos en donde se presenta un mayor nmero de errores que distorsionan la informacin, razn por la cual debe ponerse especial cuidado, aunque ello represente ms horas de trabajo.
189
GUA DE LECTURAS
Metodologa de la investigacin. Roberto Hernndez Sampieri. Recoleccin de los datos (cmo se codifican las respuestas a un instrumento de medicin?) pp. 319-339
190
CMO SE CODIFICAN LAS RESPUESTAS A UN INSTRUMENTO DE MEDICIN?

Hemos dicho que las categoras de un tem o pregunta y las categoras y subcategoras de contenido u observacin deben codificarse con smbolos o nmeros. Y deben codificarse porque de lo contrario no puede efectuarse ningn anlisis o slo se puede contar el nmero de respuestas en cada categora (v.g. 25 contestaron s y 24 respondieron no). Pero el investigador se interesa en realizar anlisis ms all de un conteo de casos por categora y la mayora de los anlisis se llevan a cabo por computadora. Para ello es necesario transformar las respuestas en smbolos o valores numricos. Los datos deben resumirse, codificarse y prepararse para el anlisis. Tambin se coment que las categoras pueden ir o no precodificadas (llevar las codificacin en el instrumento de medicin antes de que ste sea aplicado) y que las preguntas abiertas no pueden estar precodificadas. Pero en cualquier caso, una vez que se tienen las respuestas, stas debern codificarse. La codificacin de las respuestas implica cuatro pasos: 1. Codificar las categoras de tems, preguntas y categoras de contenido u observacin no precodificadas. Elaborar el libro de cdigos. Efectuar fsicamente la codificacin Grabar y guardar los datos en un archivo permanente. S las categoras no fueron precodificadas y se tienen preguntas abiertas, deben asignarse los cdigos o la codificacin a todas las categoras de los tem, preguntas o de contenido u observacin. Por ejemplo: Pregunta no precodificada Practica usted algn deporte por lo menos una vez a la semana? S__ Se codifica 1 = S 0 = No Frase no precodificada Creo que estoy recibiendo un salario justo por mi trabajo ( )Totalmente ( ) De acuerdo ( ) Ni de acuerdo, ni en desacuerdo ( ) En desacuerdo ( ) Totalmente en desacuerdo Se codifica 5 = Totalmente de acuerdo 4= De acuerdo 3= Ni de acuerdo, ni en desacuerdo 2 = En desacuerdo 1 = Totalmente en desacuerdo Tratndose de preguntas abiertas ya se expuso cnio se codifican. Libro de cdigos Una vez que estn codificadas todas las categoras del instrumento de medicin, se procede a elaborar el libro de cdigos.
191
No__
2. 3. 4.
Veamos cada paso con algunos ejemplos. Codificar Si todas las categoras fueron precodificadas y no se tienen preguntas abiertas, el primer paso no es necesario. ste ya se efectu.
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El libro de cdigos es un documento que describe la localizacin de las variables y los cdigos asignados a los atributos que las componen (categoras y/o subcategoras) (Babbie, 1979). Este libro cumple con dos funciones: i) es la gua para el proceso de codificacin y ii) es la gua para localizar variables e interpretar los datos durante el anlisis (Babbie, 1979). El libro de cdigos puede conducirnos a los significados de los valores de las categoras de las variables. Los elementos de un libro de cdigos son: variable, pregunta /tem/ tema, categoras-subcategoras, columna(s). Supongamos que tenemos una escala Likert con tres tems (frases): La Direccin General de Impuestos Nacionales informa oportunamente sobre cmo, dnde y cundo pagar los impuestos (5) Muy de acuerdo (4) De acuerdo (3) Ni de acuerdo, ni en desacuerdo (2) En desacuerdo (1) Muy en desacuerdo Los srvicios que presta la Direccin General de Impuestos Nacionales son en general muy buenos (5) Muy de acuerdo (4) De acuerdo (3) Ni de acuerdo, ni en desacuerdo (2) En desacuerdo (1) Muy en desacuerdo La Direccin General de Impuestos
Nacionales se caracteriza por la deshonestidad de sus funcionarios (1) Muy de acuerdo (2) De acuerdo (3) Ni de acuerdo, ni en desacuerdo (4) En desacuerdo (5) Muy en desacuerdo El libro de cdigos sera el que se muestra en la figura 9.2 1.
FIGURA 9.21
Ejemplo de un libro de cdigos con una escala de actitud de tipo Likert (tres items)
En el caso del estudio por observacin de Naves y Poplawsky (1984) (figura 9.20), el libro de cdigos sera el que se muestra en la figura 9.22. Es decir, el libro de cdigos es un manual para el investigador y los codificadores. Los cuestionarios contestados, las escalas aplicadas, las hojas de codificacin, las pruebas respondidas o cualquier otro instrumento de medicin administrado son transferidos a una matriz, la cual es el conjunto de datos simblicos o numricos producto de
192
la aplicacin del instrumento. Esta matriz es lo que habr de analizarse. El apartado columna dentro del libro de cdigos tienen sentido en la matriz; veamos por qu. La matriz tienen renglones y columnas; los renglones
representan casos o sujetos en la investigacin, las columnas son los lugares donde se registran los valores en las categoras o subcategoras. Esto podra esquematizarse as:
193
GUA DE LECTURAS
Los resultados del instrumento de medicin se transfieren a la matriz por medio del libro de cdigos. El proceso puede representarse as:
Sin el libro de cdigos no puede llevarse a cabo la transferencia. Vamos a suponer que hubiramos aplicado la escala de actitud con tres tems de la figura 9.21 a cuatro personas, obteniendo los siguientes resultados:
194
A continuacin 1. La Direccin General de Impuestos Nacionales informa claramente sobre cmo, dnde y cundo pagar los impuestos (5) Muy de acuerdo (2) En desacuerdo (1) Muy en desacuerdo (3) Ni de acuerdo ni en desacuerdo (4) De acuerdo
El sujeto obtuvo:
4 (de acuerdo)
2. Los servicios que presta la Direccin General de Impuestos Nacionales son en general muy buenos (5) Muy de acuerdo (3) Ni de acuerdo ni en desacuerdo (2) En desacuerdo (4) De acuerdo (1) Muy en desacuerdo 3. La Direccin General de Impuestos Nacionales se caracteriza por la deshonestidad de sus funcionarios (5) Muy de acuerdo (3) Ni de acuerdo ni en desacuerdo (2) En desacuerdo (4) De acuerdo (1) Muy en desacuerdo
5 (muy de acuerdo)
3 (ni de acuerdo, ni en desacuerdo)
Persona 2 Obtuvo respectivamente: 3 (ni de acuerdo, ni en desacuerdo) 4 (de acuerdo) 3 (ni de acuerdo, ni en desacuerdo) Persona 3 Obtuvo respectivamente: 4 4 4 Persona 4 Obtuvo respectivamente: 5 4 3
De acuerdo con el libro de cdigos (figura 9.2 1), tendramos la matriz de la (figura 9.23).
195
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En el ejemplo de Naves y Poplawsky (figura 9.22), la matriz sera la de la figura 9.24 El libro de cdigos indica a los codificadores qu variable, tem/ categora/ subcategora van en cada columna y qu valores debe anotar en cada columna, as como el significado de cada valor numrico.
Con el libro de cdigos sabemos que el sujeto 1 es el 01, que pertenece al grupo cultural (1 en la tercer columna), que tuvo una conducta de alejamiento en su distancia fsica (0 en la cuarta columna), que sus movimientos corporales fueron de tensin (0 en la quinta columna), que su conducta visual fue a otra parte, no vio al sujeto (0 en la sexta columna), que dijo frases dictomas y/ o silencios (0 en la sptima columna) y que fue codificado por LRE (1 en la octava columna). Y as con cada sujeto. Obsrvese que, sin el libro de cdigos, no se puede codificar y una matriz de datos carece de significado. La siguiente matriz no nos dice nada sin el libro de cdigos. Por ejemplo:
5 5
2 1
3
3
0 0 1 1 0
1
0
1
2
2
1
2
1
3
0
2
1
3
4
5 2
0 1 0
0 1 0 0 1 1 1
0 1 1 1 0 2 2
0 1 2 2 2 2 2
0 4 5 5 4 1 2
0 0 0 0 0 0 0
0 2 2 1 1 0 2
0 0 0 0 0 0 0 0 1
1 0 0 0 0 1 1 l 0
5 4 0 3 3 3 4 4 5
Qu significa cada columna, cada dgito? Est en clave y slo podemos tener acceso a ella mediante el libro de cdigos. En el libro de cdigos y en la matriz de datos, una variable, tem, categora o subcategora puede abarcar una, dos o ms columnas, dependiendo de lo que est indicando. Veamos el libro de cdigos y la matriz correspondiente de la figura 9.2 5.
196
Valores perdidos Cuando las personas no responden a un tem o contestan incorrectamente o no puede registrarse la informacin (v.g., no se pudo observar la conducta), se crea una o varias categoras de valores perdidos y se les asignan sus respectivos cdigos.
197
GUA DE LECTURAS
Hasta el momento se han presentado, por razones didcticas, ejemplos resumidos de libros de cdigos. Desde luego, un libro de cdigos normalmente tiene ms variables o categoras y consecuentemente ms columnas (al igual que la matriz de datos). Hay matrices que pueden tener 500 o ms columnas. Asimismo, debe recordarse que los renglones son casos (sujetos, escuelas, series de televisin, etctera), y a veces es necesario extender las columnas a otro rengln u otros renglones (en computadoras limitadas a manejar 80 columnas). Esto podra representarse as:
S1 Col. 1
CoI. 81 Col. 161 Col. 241 S2 Col. 1 Col. 81 Col. 161 Col. 241
S3
2 3 82 83 162 163 2 3 82 83 162 163
4 etc... 84 etc.. 164 etc... etc... 4 84 164
col. 80 col. 160 col. 240 col. 320 col. 80 col. 160 col. 240 col. 320
SK
Codificacin fsica El tercer paso del proceso de codificacin es la codificacin fsica de los datos, es decir, llenar la matriz de datos. Esta codificacin la efectan los codificadores, a quienes se les proporciona el libro de cdigos. As, cada codificador va vaciando las respuestas en la matriz de datos, de acuerdo con el libro de cdigos. El vaciado de la matriz de datos puede hacerse en hojas de tabulacin, las cuales tienen columnas y renglones. En la figura 9.26 se muestra un ejemplo de una de estas hojas. Si no alcanza una hoja de tabulacin, se utilizan las hojas necesarias para vaciar los datos de todos los casos. Por ejemplo, la primera hoja puede alcanzarnos para 24 casos, pero si tenemos 200 casos, habremos de utilizar 9 hojas. Cada hoja estar llena de dgitos. Aunque actualmente, en la mayora de las investigaciones ya no se usan las hojas de codificacin. Lo comn es transferir los datos directamente de los ejemplares del instrumento de medicin a la matriz de datos creada como archivo en la computadora. Esta tarea de captura debe ser realizada de manera muy cuidadosa para evitar cometer errores y alterar los resultados. Tambin existen en la actualidad sistemas de lectura ptica, los cuales pueden leer los datos directamente de los cuestionarios (u otros instrumentos de medicin) o de hojas de tabulacin. Algunos requieren tintas o cierto tipo de lpiz, otros copian la informacin mediante un escner. Desde luego, stos son sistemas costosos.
198

FIGURA 9.26 Fecha_____ Ejemplo de una hoja de tabulacin. Investigacin_____
Codificacin_____ Hoja No. _____ Columnas (variables)
Renglones (casos)
Generacin de archivos En cualquier caso, se crea la matriz de datos y se archiva, as se genera un file o archivo, el cual debe ser nombrado y contiene los datos codificados en valores numricos. Hemos generado un archivo con los datos recolectados y codificados. El archivo puede almacenarse en el disco duro, un disquete o un CD-rom. El proceso se muestra en la figura 9.27. FIGURA 9.27 Proceso para crear un archivo de datos (archivar la matriz de datos)
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As, los datos han sido capturados en un archivo permanente y estn listos para ser analizados mediante un programa de computadora. El proceso va desde la respuesta de los sujetos hasta un archivo que contiene una matriz (que es una matriz de valores numricos que significan respuestas). La conducta y los valores de las variables han sido codificados. Ejemplo En el caso de personas infectadas por el VIH tras recibir sangre o sus derivados provenientes del laboratorio Transfusiones y Hematologa, S.A., los datos de la evolucin de los pacientes se recolectaron a travs del tiempo mediante la aplicacin de anlisis de laboratorio, reconocimientos mdicos, presentacin de sintomatologa. De esta forma se cuantificaron datos (el ms relevante, ver que de los 49 infectados entre 1984-1987, en 1990 18 haban fallecido y 31 seguan vivos). Adems se observ que, de los 49 afectados: a) b) c) d) 25 eran trabajadores de Pemex y 24 familiares de los mismos. La edad de los afectados oscilaba de los 2 aos hasta los 74. 25 eran hombres y 24 mujeres. Que en grado I tenan 0 pacientes; en grado II, 6; en grado III, 16, y en grado IV, 9, adems de los 18 fallecidos. La tasa de transfusiones con VIH fue de 1.7 por cada 100.
de mecanismos de medicin aceptados por la comunidad mdica como vlidos. RESUMEN Recolectar los datos implica seleccionar un instrumento de medicin disponible o desarrollar uno propio, aplicar el instrumento de medicin y preparar las mediciones obtenidas para que puedan analizarse correctamente. No hay medicin perfecta, pero el error de medicin debe reducirse a lmites tolerables. La confiabilidad se determina calculando un coeficiente de confiabilidad. Los coeficientes de confiabilidad varan entre 0 y1 (0 = nula confiabilidad, 1 = total confiabilidad). Medir es el proceso de vincular conceptos abstractos con indicadores empricos, mediante clasificacin y/o cuantificacin. Los procedimientos ms comunes para calcular la confiabilidad son la medida de estabilidad, el mtodo de formas alternas, el mtodo de mitades partidas, el coeficiente alfa de Cronbach y el coeficiente KR-20. En toda investigacin medimos las variables contenidas en la hiptesis. Un instrumento de medicin debe cubrir dos requisitos: confiabilidad y validez. La validez de contenido se obtiene contrastando el universo de tems presentes en el instrumento de medicin. La confiabilidad se refiere al grado en que la aplicacin repetida de un instrumento de medicin al m i s m o
e)
A travs de estos datos no se puede asegurar la evolucin de los pacientes infectados que no entraron en la muestra de los 49 porque, aunque los instrumentos para medir los datos que se acaban de presentar son los mismos que se utilizan en otras instituciones, no permiten la predictibilidad respecto a pacientes no analizados directamente. Lo que si se puede asegurar es que los datos arriba descritos son ciertos, puesto que se obtuvieron
200
sujeto u objeto, produce iguales resultados. La validez de criterio se obtiene comparando los resultados de aplicar el instrumento de medicin contra los resultados de un criterio externo. La validez refiere al grado en que un instrumento de medicin mide realmente la(s) variable(s) que pretende medir. La validez de constructo se puede determinar mediante el anlisis de factores. Se pueden aportar tres tipos de evidencia para la validez: evidencia relacionada con el contenido, evidencia relacionada con el criterio y evidencia relacionada con el constructo. Los pasos genricos para construir un instrumento de medicin son:
En la investigacin social disponemos de diversos instrumentos de medicin: a) b) Principales escalas de actitudes: Likert, Diferencial semntico y Guttman. Cuestionarios (autoadministrado, por entrevista personal, por entrevista telefnica y por correo). Anlisis de contenido. Observacin. Pruebas estandarizadas (procedimiento estndar) Archivos y otras formas de medicin. Las respuestas se codifican. La codificacin implica: Codificar los tems o equivalentes no precodificados. Elaborar el libro de cdigos. Efectuar fsicamente la codificacin. Grabar y guardar los datos en un achivo permanente.
c) d) e)
f) Sesiones en profundidad. g) a) b) c) d)
Listar las variables a medir. Revisar sus definiciones conceptuales y operacionales. Elegir uno ya desarrollado o construir uno propio. Los factores que principalmente pueden afectar la validez son: improvisacin, utilizar instrumentos desarrollados en el extranjero y que no han sido validados a nuestro contexto, poca o nula empata, factores de aplicacin.
CONCEPTOS BSICOS Recoleccin de datos Escala Likert Medicin Diferencial semntico Instrumento de medicin Escalograma de Guttman Confiabilidad Cuestionarios Validez Anlisis de contenido Coeficiente de confiabilidad Observacin Niveles de medicin
Indicar niveles de medicin de las variables (nominal, ordinal, por intervalos y de razn). Indicar cmo se habrn de codificar los datos. Aplicar prueba piloto. Construir versin definitiva.
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Pruebas estandarizadas Medida de estabilidad Pruebas proyectivas Mtodo de formas alternas Sesiones en profundidad Mtodo de mitades partidas Codificacin Coeficiente alfa de Cronbach Codificador Coeficiente KR-20 de Kuder-Richardson Hojas de codificacin Evidencia relacionada con el contenido Matriz de datos Evidencia relacionada con el criterio Hojas de tabulacin Evidencia relacionada con el constructo Archivo de datos Escalas de actitudes
4.
Suponga que alguien est tratando de evaluar la actitud hacia el presidente de la Repblica, construya un cuestionario tipo Likert con 10 items para medir dicha actitud e indique cmo se calificara la escala total (5 items positivos y 5 negativos). Finalmente indique la dimensin que cada tem pretende medir de dicha actitud (credibilidad, presencia fsica, etctera).
5.
Construya un cuestionario para medir lo que usted considere conveniente (con preguntas demogrficas y, por lo menos, 10 preguntas ms), aplquelo a 20 conocidos suyos, elabore el cdigo y la matriz de datos y vacela en una hoja de tabulacin elaborada por usted. Finalmente lea de la hoja de tabulacin el significado de los dgitos de todas las columnas correspondientes a los 5 primeros casos. Plantee una sesin en profundidad (indique objetivos, procedimientos, sujetos tipo, agenda, etctera) y organcela con amigos suyos. Al final, autoevale su experiencia. Disee una investigacin (planteamiento del problema, hiptesis, diseo) donde utiice por lo menos dos tipos de instrumentos de medicin para recolectar los datos. Cmo se podran aplicar el anlisis de contenido y las sesiones en profundidad para la evaluacin de un programa educativo a nivel superior?
6.
EJERCICIOS 1. Busque una investigacin en algn artculo cientfico de una revista en ciencias sociales (ver Apndice 1) donde se incluya informacin sobre la confiabilidad y la validez del instrumento de medicin. El instrumento es confiable?, qu tan confiable?, qu tcnica se utiliz para determinar la confiabilidad?, es vlido?, cmo se determin la validez? Responda y discuta con ejemplos la diferencia entre confiabilidad y validez. Defina ocho variables e indique su nivel de medicin.
7.
8.
BIBLIOGRAFA SUGERIDA ANASTASI, A. (1982). Psychological testing. Nueva York, NY: MacMillan Publishing Co., Inc. 5a. edicin.
2. 3.
202
BABBIE, E. R. (1979). The practice of social research. Belmont, CA.: Wadsworth Publishing Co., Inc. CARMINES, E.G. y ZELLER, R.A. (1979). Reliability and validity assesment. Beverly Hifi, CA: Sage Publications, Inc. Series: Quantitative Applications tu the Social Sciences. Vol. 17. CRONBACH, L.J. (1984). Fssentials of psychological testing. Nueva York, NY: Gardner Press, Inc. KRIPPENDORFF, K. (1982). Content analysis. Beverly Hills, CA: Sage Publishing Co., Inc. MILLER, D.C., (1977). Handbook of research design and social measurement. Nueva York, NY: Longman, Inc. 3a. edicin. NIJNNALLY, J.C. (1970). Introduction to psychological measurement. Nueva York, NY: McGrawHill, Inc. THORNDIKE, R.L. y HAGEN, E. (1980). Tests y tcnicas de medicin en psicologa y educacin. Mxico, D.F.: Editorial Trillas. WEBB, E.J.; CAMPBELL, D.T. y SCHWARTZ, R.D. (1966). Unobstrusive measures: nonreactive research in the social sciences. USA: Rand McNally College Publishing Co. WIERSMA, W. (1986). Research methods in education. Newton, Mass: Allyn and Bacon, Inc. 4a. edicin, captulo 11 (Measurement and data collection).
Ejemplo LATELEVISINY EL NIO Cuestionarios que se suministraron a los nios del Distrito Federal para el ejemplo de La televisin y el nio (se Incluye parcialmente en versin precodificada) 1. Cada cuando lees un peridico?
________ casi nunca (0) ________una vez al mes (1) ________ una vez cada semana (2) ________ 2 o 3 veces a la semana (3) ________4 o 5 veces a la semana (4) ________diario (5) 2. cada cuando vas al cine? ________Una vez por semana (4) ________Una vez cada dos semanas (3) ________Una vez al mes (2) ______Una vez cada dos o tres meses (1) ________Casi nunca (0) 3. cunto tiempo oyes el radio cada dia? ________No oigo el redio (0) ________Menos de 1 hora al dia (1) ________De 1 a 2 horas al dia (2) ________De 2 a 3 horas al dia (3) ________Mas de 3 horas al dia (4) 4. durante la semana pasada, cuntos cuentos de monitos has leido? ________ (nmero)
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GUA DE LECTURAS
5. durante la semana pasada cuantas revistas has leido, sin tomar encuenta los monitos leidos? ________ (nmero) 6. sin contar los libros que hayas leido para la escuela, cuantos libros has leido durante el mes pasado? ________ (nmero) 7. ves tele todos los das? Si________ No________ (1) (2)
11. que programas de televisin viste ayer?
12. cundo ves ms televisin? ________Entre semana (1) ________Los fines de semana (2) ________Siempre (3) 13. cuando te gusta ver ms televisin? ________En la tarde (1) ________En la noche (2) 14. qu prefieres hacer cuando no ests en la escuela? ________Estar con tus papas (1) ________Jugar (2) ________Leer (3) ________Salir a la calle (4) ________Ver la televisin (5) 15. qu haces cuando vas a ver la televisin? ________Prendo la televisin para ver lo que hay (1) ________Veo la gua de programas del peridico, para ver que programas hay en la televisin (2) ________Ya se me de memoria lo que hay en la televisin (3) ________Prendo la televisin y veo lo que sea (4) 16. mientras ests viendo la televisin, qu es lo que haces generalmente? ________Como, juego, dibujo algo o hago cualquier cosa (1) ________Hago la tarea (2) ________Veo varios programas a la vez, cambiendo de canal (3)
8. en los dias que vas a la escuela, cunto tiempo ves televisin? ________No veo televisin (0) ________Menos de 1 hora (1) ________1o 2 horas (2) ________3 a 4 horas (3) ________5 horas o mas (4) 9.cunto tiempo ves televisin los sbados? ________No veo televisin (0) ________Menos de 1 hora (1) ________1o 2 horas (2) ________3 a 4 horas (3) ________5 horas o mas (4) 10. cunta televisin ves los domingos? ________No veo televisin (0) ________Menos de 1 hora (1) ________1o 2 horas (2) ________3 a 4 horas (3) ________5 horas o mas (4)
204
Tcnicas de desarrollo comunitario. Francisco Gomezjara. Gua de investigacin de la comunidad pp. 109-124
205
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2.7.6.__LA GUIA DE INVESTIGACION DE LA COMUNIDAD.

Presentamos ahora una gua de investigacin para el desarrollo comunitario rural, suburbano y urbano. Como se comprender, dicha gua intenta sistematizar los aspectos de la vida social que interesan al desarrollo comunitario. Es una abstraccin que el investigador concreto deber adecuar a sus necesidades particulares. GUIA DE INVESTIGACIN DE LA COMUNIDAD AREA GENERAL COMPONENTES DE LA VIDA COMUNAL Indicadores
1.__UBICACIN GEO-HISTORICA. 1.__Geogrfico-ecolgica. 1.1__Clima 1.2._topografa 1.3._hidrologa martimas, lagos, canales, pantanos, manan tiales (utilizacin de) inundaciones, conta1.4._suelos 1.5._flora y fauna minacion, subsuelos, rocas, salinidad, erosin, composicin de suelos, cambios. vegetacin, praderas, bosques, tala, animales de caza, perjudiciales, etc., como medicina, alimentos o materia prima. Rituales. 1.6._vas de comunicacin carreteras, caminos, ferrocarriles, avenidas, aeropuertos, embarcaderos, telfonos, correos. Formas de viajar: solos, en grupo, de da o noche, pocas, 1.7._demarcacin poltica-administrativa. 1.8._poblamiento. limites, situacin legal de ellos; tipo de poblamiento: colonia, barrio, municipio, etc. distribucin de viviendas, parcelas de cultivo, centros ocupacionales, recreativos, de servicios, terrenos baldos, etc.
206
temperaturas, lluvias, vientos cambios sufridos. montaas, valles, depresiones, ros, costas
2.__Histricos. 2.1._fundacin. 2.2._transformaciones sociales y cambios de ubicacin geogrfica.
fechas, circunstancias, decretos, testimonios. invasiones, siniestros (inundaciones, incendios) reconstrucciones, traslados, divisiones.
II.__ECONOMIA. 3.__La propiedad. 3.1._tenencia del suelo y de la tierra. 3.2._industrial. 3.3._artesanal. 3.4._comercial. 3.5._financiera. comunal, cooperativa, colectivo, propiedad privada, nacional, estatal, imprecisa. privada (S.A.), cooperativa, estatal. privada, cooperativa familiar, estatal, comunal privada, cooperativa, estatal, familiar. Monopolios. agrcolas, industriales, servicios privada (bancaria, usuraria, vecinal), estatal cooperativa, deudasemprstitos. 4.__La produccin. 4.1._agropecuaria. __superficie de tierra cultivable, de pastos-agostadero, bosques, cerril. __cultivos, tipo, variedad, cantidad, tamaos, rendimientos, instalaciones. Actitud al cambio. __cantidad de ganado, distribucin entre la poblacin, animales domsticos, mtodos de crianza, tratamiento, mejoramiento, etc. Rendimientos.
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4.2._artesanal 4.3._industrial.
tipo, produccin, variedad, forma de elaboracin, entrenamiento. Tipo de fbrica, produccin, nmero de empleados, valor, tamao, cambios. Monopolios.
4.4._extractiva. 4.5._recolectora.
Minera, salinas, aguas minerales, uso, valor, tcnica, propiedad. Silvestres, caza pesca, uso, valor, tcnica.
5.__La Distribucin. 5.1._Comercial local __nmero de establecimientos, ventas de productos locales y productos del exterior. __ actividades paralelas: crdito, almacenaje, etc. __comercio ambulante. 5.2._Comercio nacional (ah instalado). Cadenas distribuidoras. Compraventa de productos. __nmero de establecimientos. 5.3._transporte. 5.4._bodegas, almacenes, silos. 6.__El Consumo. 6.1._origen 6.2._volumen 6.3._precios 6.4._Distribucin por reas directo; mediante venta, mediante cambio, autoconsumo. familiar personal. agrcolas, industriales, servicios (vivienda, agua, luz, etc.) vivienda, alimentacin, vestido, educacin, recreacin, bienes de produccin. FFCC, camiones, animales de carga. Servicios, horarios, precio. Capacidad, reglamentos, beneficiarios, costos.
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6.5._motivacin del consumo.
tradicional, medios de comunicacion masivos , imitacin dentro de la comunidad.
7.__La Tecnologa. 7.1._instrumentos de produccion 7.2._Origen de la tecnologa 7.3._Grado de mecanizacin 7.4._Cambio tecnolgico manual, mecnica, motorizado, gasolina, electricidad. local, exterior. agricultura, pecuaria, artesanal, comercial, industrial. actitudes la poblacin ante los cambios e innovaciones, por edades, sexo, ocupacin, posicin social. 7.__No productiva. 8.__El Trabajo. 8.1._ Composicin de la mano de obra 8.2._ocupaciones familiar, vecinal, trabajadores sin tierra, mujeres, nios, migraciones, permanencia en el empleo. factores que determinan las ocupaciones: religin, tradicin, recursos naturales, etc. Movilidad de las ocupaciones: vertical y geografica. 8.3._salarios cuantia en efectivo y especie, base para fijar el salario, sistema de pago, seguridad del pago, influencia de la clase, raza, casta o costumbre. 8.4._condiciones de empleo horas de trabajo, vacaciones, seguridad del empleo, libertad de negociar los contratos, las deudas como factor de recontratacin, salud, vivienda, sanidad, seguridad social. Armas, magia, uso, reglamentacion material.
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8.5._posibilidad de adquirir (o nuevas) tierras 9.__El Crdito. 9.1._medios 9.2._condiciones
tramitacin, organizacin, posibilidades. bancos, prestamistas, negociantes, servicios pblicos, sociedades cooperativas. objeto de los prstamos, duracin, intereses y otros gastos, riesgos y seguridad.
III.__DEMOGRAFA. 1.__Natalidad. 11._Mortalidad. 12._Pirmide de edades. 13._Distribucin de la poblacin por sexos 14._Densidad. 15._Migraciones. 16._Crecimiento o decrecimiento. 17._Fuerza de trabajo Coeficiente de natalidad. Coeficiente de mortalidad. Composicin de la poblacin por edades. distribucin de la poblacin por sexos. Distribucin de la poblacin en el rea geogrfica. Emigraciones (salidas). Inmigraciones (llegadas). crecimiento natural ms crecimiento social. Fuerza de trabajo, poblacin economicamente activa, subocupacin y desocupacin. IV.__NIVELES DE VIDA. 18.__Salud. 18.1._Enfermedades. Frecuencia, epidemias, endemias. causas; padecimientos somticos y psicolgicos . actitud ante ellas. 18.2._Terapia. Actitud de la poblacin. Curanderismo, brujera, herbolaria, homeo-
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patia, alopata. Costos. 18.3._salud pblica. Centros mdicos y sanitarios, caracteristicas, accion real, actitud de la poblacin ante ellos. Dficit. 18.4._Saneamiento ambiental. recoleccin de basuras, incineracion, encharcamientos, ruidos y olores desagradables. Fecalismo, limpieza corporal, pla19.__Vivienda. 19.1._propiedad gas. propiedad del terreno y casa; propiedad de la casa pero no del terreno; alquilada, prestada, arrimada, comprada sin terminar de pagar. Hipotecada. 19.2._tipo casa sola (residencial), condominio, duplex, departamento, multifamiliar, jacal, buhardilla. 19.3._Espacio nmero de cuartos por persona, tamao de los cuartos, altura de los techos; anexos: corrales, gallinellos, etc. Animales dentro de la vivienda. 19.4._material concreto, mampostera, tabique, madera lamina, desechos, cartn, palma, piedra, adobe, carrizo. De paredes, techos y pisos. 19.5._servicios cocina a parte o dentro de las recmaras. Electricidad, drenaje, ex cusado, letrina, agua dentro o fueera de la casa, bao, deposito de excrementos al aire libre. Mantenimiento. Adornos. 19.6._orientacin. Nmero de ventanas, puertas, gra-
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do de ventilacin; alumbrado natural, humedad, goteo de los techos, temperatura. 20.__Vestuario. 20.1._cantidad nmero de vestidos (hombre o mujer) para el trabajo y para la recreacin. Infantil-adulto. 20.3._adquisicin 20.3._modelo en casa o comprados contado o en abonos. tradicional, parcialmente tradicional, moderno-urbano, parcialmentemoderno-urbano. 20.4._conservacin muebles especiales para guardarlos (roperos, cmodas, percheros, cajones, clavos en la pared), zurcido, planchado, lavado. 20.5._clase 20.6._adornos. ropa, zapatos, aditamentos, peinado. Faciales, corporales, peinado, en el vestido, zapatos (pintura, joyas), por clase social. 21.__Educacin. 21.1._Establecimientos escolares 21.2._Analfabetismo nmero de jardines de nios, primarias, secundarias, preparatorias, tcnicas, superiores. porcentaje de individuos en edad escolar que no saben leer ni escribir, actitud de la poblacin ante ello. 21.3._matricula escolar nmero de alumnos inscritos en primarias, secundarias, tcnicas preparatorias, etc. Desercin, ausencias. 21.4._profesorado nmero de maestros por cada mil habitantes. Viven dentro o fuera
212
de la comunidad, prestigio e influencia dentro de la comunidad. 21.5._establecimientos educativos 21.6._comunicacin masiva bibliotecas, salas de conferencias, cines, auditorios, salas de exposicin. nmero de personas que leen diarios, ven televisin, escuchan radio, asisten al cine. Tipo de secciones o programas de mayor inters e influencia. Opinin ante ellos. 21.7._valor de la educacin actitud ante la educacin. Aspiracin de los padres sobre la educacin de los hijos. 22.__Alimentacin. 22.1._nutricion consumo de leche, huevos, carnes verduras, frutas, pescado, alimentos preparados, enlatados, etc., ca sos de desnutricin, por edades. 22.2._por da 22.3._preparacin de alimentos. 22.4._conservacin de alimentos 22.5._consumo de alimentos tres, dos, una. Composicin de cada una. con gas petrleo, electricidad, lea, carbn. Mtodos de aseo. refrigeracin, hielera, utensilios cubiertos, descubiertos. nmero de miembros de la familia que comen en la casa. Sitio donde se alimentan los dems preparacion de alimentos para el trabajo o la escuela de algunos otros miembros. 23.__Recreacin. 23.1._Diversiones familiares. Bodas, bautizos, cumpleaos, inau-
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guracin, de la casa, ofrendas, otras afectividades, frecuencia, gastos, ausencia. 23.2._libre en la comunidad. Festivales, excursiones, deportes, paseos en el jardn, ferias, mercados, desfiles religiosos, frecuencia, organizacin, costos, importancia. 23.3.-diversiones comerciales. Cines, teatros, deportes, bailes, concursos, exposiciones, etc.,frecuencia, organizacin, costos, asistencia, impotencia, asistencia. V.__SERVICIOS PUBLICOS 24.__Transportes FFCC, autobuses, taxis, carretas, animales de tiro, canoa, costos, horarios. 25._telfonos. 26._correos y telgrafos 27._mercados 28._pavimentacin Horarios, instalaciones privadas y pblicas, costos. oficinas, servicios de entrega. construccin, servicios, regularidad, das de plaza, etc. nmero de calles, forma de realizacion, embanquetado, colaboracin comunal. 29._Hospedaje y alimentacin nmero de hoteles, casas de asistencia, costo, horarios, restaurantes, fondas, costo, asistencia. 3.__Agua. 31.._oficinas pblicas 32._panteones Tuberas de agua, drenaje, depsitos de agua, etc. juzgados, delegacin de polica, pago de electricidad, impuesto, etc. ubicacin, costos, rituales, etc.
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IV.__INSTITUCIONES SOCIALES 33._La familia. 33.1._tipo de familia 33.2._ingreso familiar extensa, nuclear, (nmero y tamao). monto del ingreso familiar, nmero de miembros de la familia que trabajan y aportan al gasto familiar. Reparto y herencia. 33.3._actividades familiares de trabajo (padre, madre e hijos) de recreacin, de educacin, curaracin, terapia familiar, religiosa. 33.4._parentesco consanguneo, conyugal, ritual (compadrazgos), frecuencia e importancia. 33.5._organizacin papel del padre, de la madre y los hijos, grado de autoridad, jerarqua, existencia de democracia en la toma de decisiones, independencia individual. 33.6._situacin de la mujer actitud ante la mujer que trabaja fuera de la familia, de la madre soltera, la virginidad y actitud de la mujer frente al machismo, el autoritarismo familiar, de las tradicciones, etc. 33.7 ._en relacin a la vivienda nmero de familias por vivienda; situacin de prstamo, arrendamiento, de invasin, etc. 33.8._libertad sexual libertad social para el hombre y para la mujer solteros o casados, divorcio. Aborto y uso de anticonceptivos. 33.9._tipo de matrinomio unin libre, civil, religioso, civil y
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religioso. Actitudes y funcionamiento real de cada uno. 33.10._convivencia relaciones con familias vecinas o del mismo origen geogrfico en caso de inmigrantes. Convivencia de la familia como un todo o cada miembro la realiza por su parte. 34.__Cooperativas. 34.1._tipo 34.2._estimulos consumo, produccin, crdito, vivienda, etc. estatales, sindicales, de la propia comunidad, de otras instituciones privadas, etc. 34.3._obstculos. 35.__Sindicatos Estatales, comerciantes caciques, ignorancia, etc. cantidad de sindicatos, nmero de integrantes, fundacin, democracia interna, independencia respecto a los patrones y el Estado Locales, publicaciones. 36..__partidos polticos afiliados, presencia en la comunidad (perodos electorales y no electorales), grado de politizacin. Medidas de coaccin de los partidos oficiales, etc. Locales, publicaciones. 37.__iglesia confesiones (catlica; protestante, librepensadores), religiosidad de la comunidad, influencia de los sacerdotes en la vida familiar, educa-
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tiva, econmica y poltica de la comunidad, Nmero de templos, antiguedad, valor artstico. 38.__clubs y asociaciones. Nmero, orientacin, funcin, membreca, exigencias para ingresar. Valor dentro de la comunidad. VII.__ESTRUCTURA SOCIAL. 39.__Clases sociales. 39.1._burguesa propietarios, representantes de los propietarios que no viven en la comunidad, o de las autoridades nacionales, regionales. 39.2.-pequea burguesa ejidatarios, pequeos propietarios, comerciantes medios, artesanos, profesionistas, etc. 39.3._proletariados 39.5._lumpemproletariados 40.__grupos sociales. 40.1._primarios 40.2._secundarios. 41.__liderazgo. 41.1._lderes formales cuya autoridad amena de una estructura legal (sindicatos, partidos, cmaras de comercio, iglesias), influencia, poder, intereses reales. 41.2._lderes informales. tradicional carismtico, por la fuerza; caciques, ancianos, profesores, etc., influencia, poder, intereses reales, y ligas con el exterior. psicogrupos. Sociogrupos. Nmero, influencia, afiliados, relaciones. asalariados urbanos y rurales, manuales e intelectuales. desocupados y subocupados.
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VIII.__ESTRUCTURA POLTICA. 42.__Sistema administrativo. 42.1._Seleccin de autoridades sistema electoral democrtico o imposicionista. Grado de participacin de la comunidad. 42.2._Toma de decisiones forma en la que toman las decisiones las autoridades locales; en cnsulta con la comunidad u obedeciendo ordenes superiores. 42.3._presupuestos formas de financiamiento (impuestos, multas, aportes del gobierno estatal-federal, etc.) Informes a la comunidad sobre el gasto pblico. 42.4._Realizaciones materiales obras pblicas en las ultimas administraciones locales, beneficio real a la comunidad de las mismas. 42.5._distribucin del presupuesto. proporcin del presupuesto local Destinado al pago del personal administrativo, policas, sueldos de los altos funcionarios. 43.__Grupos de presin uniones de comerciantes, grandes productores, terratenientes casatenientes, transportistas, Actividad, actitud de la comunidad ante ellos. Influencia. 44._Caciquismo. Poder poltico, econmico, social. Formas de control: legal y extraLegal: ligas extracomunidad. Actitud de la comunidad ante ello.
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IX:__CONFLICTO Y CONTROL SOCIAL. 45.__Huelgas. Participantes, legalizadas y no legalizadas, nmero de huelgas exitosas, participacin del sindicato instrumentalizacin de ellas por sectores ajenos a los trabajadores. Actitud empresarial, del Estado y de la comunidad. Duracin y frecuencia. 46._Ocupaciones. De tierras oficinas y fabricas. Peticiones participantes, organizacin, respuesta oficial empresarial y de la comunidad. Duracin. Frecuencia. 47._Luchas religiosas. Causantes, duracin, frecuencia, resultados. Actitud de las autoridades civiles y de las organizaciones de la comunidad. 48._Paros patronales. Causas, frecuencia, duracin, resultados. Actitud de las autoridades civiles y de las organizaciones de la comunidad. 49._Incumplimiento de la ley por las autoridades. formas de corrupcin, de omisin, de abuso de autoridad, frecuencia, antecedentes. Actitud de la comunidad ante ello. 50._Fraude electoral. Motivos, responsabilidades, frecuencia resultados. Actitud de las autoridades civiles de las organizaciones de la comunidad. Nivel del fraude: municipal, sindical, asociacin de colonos, ligas campesinas, directivas de clubs, etc.
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GUA DE LECTURAS
51._Aparato represivo.
Polica, ejercito, corrupcin, violacin, de la ley en su actividad. Utilizacin para fines no previstos por la constitucin . Grupos represivos clandestinos: guardias blancas, pistoleros, grupos de choque antihuelgas. Actitud de la comunidad.
52._Infractores no oficiales.
Vagancia, delincuentes, prostitucin. Causas, proceso de desenvolvimiento. Actitud de la comunidad y de las autoridades.
53._Estigmatizaciones.
Etiquetamientos represivos: calificar de loco a los inconformes, de enfermos en general a los desadaptados. Significado y funcin dentro de la comunidad. Creadores y promotores de esas estigmatiza ciones . Represin contra las minoras erticas a nivel psicolgico: los que realizan las llamadas desviaciones sexuales.
54._Sistema penitenciario.
Sistema carcelario, mecanismos administrativos legales y extralegales (corrupcin)condiciones ambientales de los locales carcelarios, sistemas de readaptacin social. Resultados. Presupuestos reales.
55._Formas de coaccin
econmica, poltica y religioso. Funcin, intereses reales que las generan . Grupos o personas que las ejercen. Actitud de la comunidad ente ellas. (crdito, agua, tierras, servicios administrativos, religiosos, etc.)
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X.__COSTRUMBRES Y VALORES. 56._ Estereotipo y prejuicios. 56.1._sexo 56.2._edad 56.3._religin 56.4._gobierno 56.5._organizacin social discriminacin femenina. gereontogracia, rebelin juvenil, etc. fanatismo. paternalismo, principio de autoridad sobre todas las cosas. etnocentrismo (regionalismo, desprecio a la cultura y organizacin socio-poltica del exterior). 56.6._raza discriminacin racial contra los negros, los indgenas, etc., directa o encubierta. 56.7._sobre el xito 56.8._moral. 57.__Convivencia social. 57.1._Relaciones formales. impuesto por la sociedad de consumo. Represin sexual. Autoridad, orden y cambio. Amistad, enemistad, significado; frmulas para el saludo, ceremoniales, de hospitalidad, de etiqueta, de cortesa, de tratamiento; por sexo, edad, clase, rol, ocupacin, etc., Reglas para resolver disputas. 57.2._Juegos y reuniones comunitarias. juegos de accin (box, carreras); de destreza (memoria habilidad manual); habilidad con instrumentos (ajedrez); de azar; con animales; bailes y danzas; de coro (cantos, tocar instrumentos musiles); celebraciones de muertes, bodas, beneficio comunal, etc.
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GUA DE LECTURAS
58.__Lenguajes particulares. 58.1._por ocupacin 58.2._edad 58.3._sexo 58.4._regiones por barrio, colonia. 58.5._paralenguajes de campesinos, comerciantes, artesanos, polticos, vagos. jvenes, adultos. masculino (albures), femenino (gesticulaciones). Ciudad. silbidos, intensidad y tonos de voz, caracterizantes vocales (risas sofocadas, lloriqueos, bostezos), se gregados vocales (expresiones derivadas de los comics), derivadas verbales ( de los anuncios comerciales). 58.6._Cinsica-prosmica. gesticulaciones manuales, coperales y de la cabeza; estilos de andar; del saludo, para ofrecer, para despreciar, gesticulaciones cotidianas al comer, conversar, etc.
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Fuente: Jane RobbinsCarter, Editorial Library Research 4 (Spring 1982): 12.

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Porcentaje 18% 15% 13% 9% 5% 5% 5% 5% 3% 3% 3% 2% 2% 2% 2% 2% 2% 2% 2% 2% 2%

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Traduccin a cargo de:

Mara Luisa Garza Avalos.

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Otros ejemplos de este tipo de hiptesis sera:

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FIGURA 5.2 Esquema de relacin causal multivariada

FIGURA 5.3 Esquema de relacin causal multivariada

Y (variable dependiente,se simboliza como Y)

FIGURA 5.4 Esquema causal con variable interviniente