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OBJETO DE ESTUDIO IV

PRINCIPIOS QUE RIGEN EL DERECHO PENAL. La expresin Principios jurdicos o principios generales del derecho se ha Usado y se usa con diversos sentidos. Algunos de ellos son: a) Norma que expresa los valores superiores de un ordenamiento jurdico. Ej. Principio de igualdad constitucional, Artculo 4, Constitucin Mexicana. b) Norma dirigida a los rganos de aplicacin del derecho y que seala con carcter general cmo se debe seleccionar la norma, aplicarla o interpretarla. Ej. Artculo 14 constitucional. c) En el sentido de regula iuris, esto es, de un enunciado o mxima de la ciencia jurdica de un considerable grado de generalidad y que permite la sistematizacin del ordenamiento jurdico o de un sector del mismo. Tales principios pueden o no estar en el derecho positivo. Ej. de principios expresos: Artculo 133 constitucional. Ej. de principios implcitos: el legislador racional. d) Principio en el sentido de norma programtica o directriz, esto es, de norma que estipula la obligacin de perseguir determinados fines. En las constituciones se encuentran muchos de estos casos, por ejemplo artculo 25, fracs. VII y VIII de la Constitucin mexicana.

En nuestro derecho, se derivan los siguientes principios clsicos: Nullum crimen sine previa lege poenale Nulla poena sine lege Nullum crimen sine poena legale Nulla poena sine crimine Nulla poena sine indicio Nemo damnetur nisi per legale iudicium No hay delito sin previa ley penal No hay pena sin ley No hay delito sin pena legal No hay pena sin delito No hay pena sin juicio Nadie puede ser daado sino por juicio legal

Los principios penales segn Luigi Ferrajoli. Para desarrollar este tema recurriremos en primer lugar a Luigi Ferrajoli. Este autor construye un modelo denominado garantista en el cual a travs de axiomas o principios se enuncian diez garantas necesarias para fincar la responsabilidad penal. Los seis primeros son garantas sustantivas penales: 1. Nulla poena sine crimine. 2. Nullum crimen sine lege. 3. Nulla lex (poenalis) sine necessitate. 4. Nulla necessitas sine injuria. 5. Nulla injuria sine actione. 6. Nulla actio sine culpa. Los ltimos cuatro son garantas procesales. 7. Nulla culpa sine indicio. 8. Nullum iudicium sine acusatione 9. Nulla acusatio sine probatione. 10. Nulla probatio sine defensione. Es necesario aclarar que segn Ferrajoli debe distinguirse entre garantas primarias o derechos fundamentales como lmites al poder pblico y garantas secundarias, los recursos necesarios para hacer efectivas las primeras. El modelo incluye once trminos: delito, ley, necesidad, lesin, conducta, culpabilidad, juicio, acusacin, prueba y defensa. Cada uno designa una condicin necesaria para la atribucin de la pena dentro de un modelo de derecho penal. Si se dan todas las condiciones estaremos en presencia de un modelo de estado garantista, tambin denominado cognitivo, de estricta legalidad o de derecho penal mnimo. Enunciaran esos trminos condiciones de la responsabilidad penal. Axioma es la implicacin entre cada trmino y los posteriores que prescriben lo que debera ocurrir. Es un modelo ideal. Cada axioma constituye una garanta. La funcin especfica de las garantas en el derecho penal no es tanto permitir o legitimar, sino condicionar o vincular, o sea deslegitimar el ejercicio absoluto de la potestad punitiva.

DERECHO PENAL SUSTANTIVO Se refiere a las normas relativas al delito, al delincuente y a la pena o medida de seguridad. Tambin se conoce como derecho material. (Se plasma en el cdigo penal).

DERECHO PENAL ADJETIVO Es el complemento necesario del derecho sustantivo. Se trata del conjunto de normas que se ocupan de sealar la forma de aplicar las normas jurdico-penales en los casos concretos. Se le llama ms comnmente derecho procesal o instrumental. (Se plasma en el cdigo de procedimientos penales).

LAS FUENTES DEL DERECHO EN GENERAL Cuando hablamos de fuentes (de fons y fondo) del Derecho, lo hacemos en sentido figurado para referirnos a donde surge, toma origen o mana el Derecho. La caracterstica fundamental de las normas jurdicas en contraposicin a otros rdenes normativos, es el sentido de obligatoriedad, de tal forma podremos hablar de fuente directa del Derecho cuando nos encontramos ante algn proceso de creacin de donde surge con la fuerza de obligar por s, y mediata, cuando la obligatoriedad la deriva de otro proceso. As tenemos que son fuentes del Derecho en general son: las Fuentes Reales, Histricas y Formales REALES: son los fenmenos sociales que propician el surgimiento de una norma jurdica HISTRICAS son los medios objetivos en los cuales se contienen las normas jurdicas y constituyen el antecedente de otras. FORMALES: son los procesos de creacin de las normas jurdicas

FUENTES FORMALES LEY: Manifestacin de la voluntad soberana a travs del rgano legalmente facultado y mediante el procedimiento tambin legalmente establecido, y que crea situaciones generales, impersonales y abstractas. COSTUMBRE: Integrada por la repeticin reiterada de un acto (inveterara consuetudo) y el sentido de obligatoriedad (opinio iuris sive necesitatis) del mismo.

JURISPRUDENCIA: Doctrina creada a partir de resoluciones judiciales reiteradas y contestes sobre una materia, emitidas por los rganos jurisdiccionales legalmente calificados para ello. DOCTRINA: Opiniones provenientes de los jurisconsultos sobre el Derecho positivo. PRINCIPIOS GENERALES DEL DERECHO: Mximas derivadas del Derecho natural y que constituyen el espritu de la legislacin.

LAS FUENTES DEL DERECHO PENAL En cuanto a las fuentes del derecho penal solo se maneja la ley como fuente principal del derecho penal. Sin embargo, las fuentes formales del Derecho en general, no tienen el mismo sentido en el Derecho Penal, donde el principio fundamental NULLUM CRIMEN SINE PREVIA LEGE POENALE SCRIPTA ET STRICTA (no hay delito sin previa ley penal escrita y estricta) establece como la nica fuente directa, inmediata y suficiente del mismo, a la ley, y este principio es vlido slo en tanto que est establecido legalmente. En Mxico es en la Constitucin, base del sistema jurdico, donde se establece a la ley como la nica fuente directa del Derecho Penal: Artculo 14.- A ninguna ley se dar efecto retroactivo en perjuicio de persona alguna. Nadie podr ser privado de la vida, de la libertad o de sus propiedades, posesiones o derechos, sino mediante juicio seguido ante los tribunales previamente establecidos, en el que se cumplan las formalidades esenciales del procedimiento y conforme a las leyes expedidas con anterioridad al hecho. En los juicios del orden criminal queda prohibido imponer, por simple analoga y aun por mayora de razn, pena alguna que no est decretada por una ley exactamente aplicable al delito de que se trata. En los juicios del orden civil, la sentencia definitiva deber ser conforme a la letra o a la interpretacin jurdica de la ley, y a falta de sta se fundar en los principios generales del derecho. En los Estados democrticos modernos, es la manifestacin de la voluntad soberana a travs del rgano legalmente facultado (poder legislativo) y mediante el procedimiento previsto en la ley (proceso legislativo), falta precisar que en Derecho Penal esa tarea legislativa consistir en establecer los delitos y las penas correspondientes a quienes los comentan, pero no debe entenderse a la ley como creadora de los delitos, sino simplemente como el medio por el cual el Estado

reconoce su existencia, ya que el delito consistir en la violacin de una norma de cultura que se halla ms all de la Ley, pero slo cuando la accin que viola esa norma, actualiza la hiptesis del legislador (tipo penal). Por ello es conveniente especificar cmo se integra o debe integrarse la Ley Penal: LEY PENAL

JURIDICIDAD: es la norma de cultura reconocida y sancionada por el Estado.

LEY PENAL

TIPO: hiptesis legislativa que consiste en la descripcin de la accin considerada delictiva

PUNIBILIDAD: la amenaza de la pena con que el legislador conmina a la no actualizacin del tipo

Cul es el papel de las otras fuentes formales en Derecho Penal? En lo tocante a la costumbre, la doctrina y los principios generales del derecho, slo tienen en nuestro sistema, una funcin auxiliar en la interpretacin de la norma y en su aplicacin individualizada, es decir, el juez debe tomarlos en cuenta por cuanto entre al arbitrio judicial y la individualizacin de la pena. Un problema surge en lo relativo a la jurisprudencia como fuente del Derecho Penal, pues mientras doctrinal y constitucionalmente, entre nosotros, se reconoce a la ley como su nica fuente, resulta que legalmente se da a la jurisprudencia un sentido de obligatoriedad (artculos 192 y 193 de la Ley de Amparo reglamentaria de los artculos 103 y 107 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos) que, no pocas veces, hace nugatoria la garanta de estricta legalidad en materia penal y las facultades interpretativas del juez penal.

SOBRE LA OBLIGATORIEDAD DE LA JURISPRUDENCIA EN MATERIA PENAL La Ley de Amparo en su artculo 192 prescribe que: La jurisprudencia que establezca la Suprema Corte de Justicia, funcionando en pleno o en salas, es obligatoria para stas en tratndose de la que decrete el Pleno, y adems para los Tribunales Unitarios y Colegiados de Circuito, los Juzgados de Distrito, los Tribunales Militares y Judiciales del orden comn de los estados y del Distrito Federal, y Tribunales administrativos y del trabajo, locales y federales. Ahora bien, la Jurisprudencia formulada por la Suprema Corte de Justicia lo es, sin duda, por el Poder Judicial ya que la Corte es la cima de este Poder. Dicho lo que antecede no se puede perder de vista que la nica fuente doctrinal, constitucional y legal del Derecho Penal es la ley. Lo que significa que nada ms ella obliga. Lo dems es secundario o aleatorio. En efecto, los prrafos segundo y tercero del artculo 14 constitucional son muy claros en la especie. A la letra dicen: Nadie podr ser privado de la vida, de la libertad o de sus propiedades, posesiones o derechos, sino mediante juicio seguido ante los tribunales previamente establecidos, en el que se cumplan las formalidades esenciales del procedimiento y conforme a las leyes expedidas con anterioridad al hecho.(prrafo segundo). En los juicios del orden criminal queda prohibido imponer, por simple analoga y aun por mayora de razn, pena alguna que no est decretada por una ley exactamente aplicable al delito de que se trata. (Prrafo tercero). En tal virtud, en Derecho Penal es de irrestricta aplicacin el principio universal de nullum crimen sine previa lege poenale. Lo anterior, aparte de estar consagrado en la Constitucin, lo est tambin en el Cdigo Penal, cuyo artculo 7 comienza diciendo: Delito es el acto u omisin que sancionan las leyes penales. Por lo tanto, nullum crimen sine previa lege poenale, y no sine previa jurisprudentia. Yo entiendo que cuando el prrafo tercero de nuestra Carta Magna se refiere a una ley exactamente aplicable al delito de que se trata comprende, as mismo, una interpretacin exactamente aplicable. Y la jurisprudencia que, una de dos, o pretende sustituir a la ley como sucede en el adulterio donde la Corte afirma que se halla tipificado, siendo que no u obligar a una determinada interpretacin de la misma como sucede igualmente en el adulterio, atenta sin duda contra el principio de la equidad puesto que la interpretacin ya no sera exactamente aplicable al delito de que se trata consagrada en los artculos 51 y 52 del Cdigo Penal que tutelan el arbitrio judicial para fijar las penas, as como la obligacin del juez de atender a los datos individuales y sociales del sujeto tanto como a las circunstancias del hecho, ambos reguladores de aquel arbitrio. La equidad es un bien supremo de la Justicia y del Derecho. Imponer la jurisprudencia como lo hace el artculo 192 de la Ley de Amparo, aparte de ser anticonstitucional en el rea penal por las razones expuestas es, desde mi punto de vista, atentatorio contra la facultad constitucional del juzgador en

cualquier zona del Derecho de aplicar e interpretar la ley. Aristteles, en su tica de Nicmaco llam a la equidad una rectificacin de la ley all donde (la ley) es defectuosa debido a su generalidad. En otras palabras, para cada caso un tratamiento y una solucin especficas. La jurisprudencia establece principios generales que no slo son doctrina. Invariablemente tales principios se atienen a casos concretos; y si la jurisprudencia obliga, o pretende obligar lo hace en razn directa de casos vinculados a principios o viceversa. As las cosas, cmo es posible, sin fracturar la equidad, que un caso anterior en el tiempo, circunscrito a otras circunstancias individuales y sociales, un caso especfico, sea la regla para juzgar un caso actual y presente? La jurisprudencia podr ser obligatoria, si se quiere, en cualquier rea del Derecho y esto tiene sus bemoles salvo en la Penal. El principio de legalidad, que es de constitucionalidad, es aqu insoslayable. Con base en lo anterior, qu hacer con la obligatoriedad de la jurisprudencia en materia penal? Yo tengo para m que la facultad de interpretacin del juez penal es absoluta. No slo lo obligan a ella el artculo 51 y 52 del Cdigo Penal, sino la misma Constitucin en los prrafos segundo y tercero del artculo 14; pues es inconcebible suponer que la aplicacin de las leyes por parte de los tribunales sea lo mismo que aplicar una cataplasma en el cuerpo enfermo. Es decir, algo mecnico. Aplicar la ley es, automticamente, interpretar. Por qu entonces la jurisprudencia pretende hacer nugatoria dicha funcin judicial? Sin explorar a fondo, todava, lo que pueda y deba suceder con la jurisprudencia en las distintas ramas del Derecho, me atrevo a sugerir que se la tome en cuenta, s, pero nada ms como un punto de vista de la autoridad judicial ms alta. Como un punto de referencia. Que se la considere, se la estudie, se la atienda; pero que el juez, luego de reflexionar seriamente sobre ella, invoque y aplique su propio criterio. En lo penal, y concretando mi observacin, el juez debe ponderar atentamente la jurisprudencia. Esto es, conocerla y opinar. Opinar en un sentido u otro, acatarla o no pero siempre de manera razonada. En suma, no ha de ser en lo penal obligatoria; y cada vez que lo sea, no por conviccin sino por sujecin se estar vulnerando el nullum crimen sine previa lege poenale. Yo propongo, en la especie, una obligatoriedad formal y no material, o sea, de conocimiento objetivo y nunca de aceptacin absoluta de lo dispuesto en el artculo 192 de la Ley de Amparo, en lo que atae al ramo penal. A la jurisprudencia tampoco le corresponde llenar ciertos vacos tpicos, como el que hay, a mi juicio, en el artculo 273 que en rigor no tipifica el adulterio. El que la jurisprudencia nos diga lo que es adulterio o que nos lo digan el diccionario o el sentido comn, no subsana el vaco tpico. Y si la jurisprudencia no puede subsanar tal vaco tpico total ausencia plena de tipo, que no lo hay sin descripcin tpica tampoco puede o podra subsanar un vaco tpico parcial; como, por ejemplo, decirnos en el estupro, antes de la reforma absurda a que ha sido sometida este tipo, qu es castidad, honestidad o seduccin; o decirnos en el robo qu es apoderamiento y no puede o no podra subsanar aquel vaco porque cualesquiera de los elementos del tipo es imprescindible en

su conformacin y carcter descriptivo, o sea, es una parte fundamental de la Ley Penal una parte del todo y sin la que en rigor no es dable dicha ley. RAL CARRANC Y RIVAS

CONCLUSION De acuerdo con lo ltimo expuesto, ahora s podemos llegar a una reflexin final. Los Principios del Derecho Penal, se basan en nuestra Constitucin Poltica, ya que de ah se desprenden los principios de igualdad, el principio de la retroactividad de la Ley y el principio del articulo 133 tiene asignada la misin de establecer la jerarqua de las normas jurdicas en todo el sistema jurdico mexicano. Al hablar del Derecho penal hacemos referencia a la ley penal que se fundamenta en los cdigos penales. Uno de los principios como lo mencionan los diferentes autores se refieren a los principios no hay delito sin previa ley penal y no hay pena sin ley, para m, son los principios fundamentales del Derecho Penal ya que para que haya un delito debe de estar estipulado en la ley, ya que lo que no prohbe la ley est permitido. Al desarrollar esta unidad se me hizo muy interesante lo que estipula el artculo 133 constitucional ya que en su primer prrafo dice que las leyes y acuerdos que emanen del Congreso de la Unin ser la Ley Suprema de lo que deduzco que la nica fuente del derecho penal es la Ley.

BIBLIOGARFIA

DERECHO PENAL TERCERA EDICION, AUTOR: I GRISELDA AMUCHATEGUI REQUENA.EDITORIAL OXFORD. INTRUCCIN AL ESTUDIO DEL DERECHO PENAL PROYECTO PAPIME AUTOR DR. RAUL CARRACA Y RIVAS. http://www.derecho.unam.mx/papime/IntroduccionalDerechoPenalVol.I/index.htm