Relatório Gestão UJ SPI 2009v3

MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO
Secretaria de Planejamento e Investimentos Estratgicos
PRESTAO DE CONTAS ORDINRIA ANUAL

RELATRIO DE GESTO DO EXERCCIO DE 2009
MARO DE 2010
MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO Secretaria de Planejamento e Investimentos Estratgicos
PRESTAO DE CONTAS ORDINRIA ANUAL

RELATRIO DE GESTO DO EXERCCIO DE 2009 Relatrio de Gesto apresentado ao Tribunal de Contas da Unio como prestao de contas anual a que esta Unidade est obriga nos termos do art. 70 da Constituio Federal, elaborado de acordo com as disposies da Instruo Normativa TCU n 57/2008, da Deciso Normativa TCU n 100/2009 e da Portaria TCU n 389/2009.
B r a s l i a- D F, 3 1 /0 3 / 2 0 1 0 .
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LISTA DE ABREVIAES E SIGLAS

APO CMA CTMA CTPGV DEPLAN DGCP DRT ENAP ESAF EVTE IBGE MP OG OS PAC PDE PGV PPA SIGPLAN SISPAC SMA SOF SPI UMA Analista de Planejamento e Oramento Comisso de Monitoramento e Avaliao Cmara Tcnica de Monitoramento e Avaliao Cmara Tcnica de Projetos de Grande Vulto Departamento de Planejamento Departamento de Gesto do Ciclo de Planejamento Documento de Referncia Temtica Escola Nacional de Administrao Pblica Escola de Administrao Fazendria Estudo de Viabilidade Tcnica e Socioeconomica Fundao Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto Objetivo de Governo Objetivo Setorial Programa de Acelerao do Crescimento Plano de Desenvolvimento da Educao Projeto de Grande Vulto Plano Plurianual Sistema de Informaes Gerenciais e de Planejamento Sistema de Monitoramento do Programa de Acelerao do Crescimento Sistema de Monitoramento e Avaliao Secretaria de Oramento Federal Secretaria de Planejamento e Investimentos Estratgicos Unidade de Monitoramento e Avaliao
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LISTA DE FIGURAS, GRFICOS E QUADROS
Figura 1 Organogramas da SPI no ano de 2009.............................................................................................................................................14 Figura 2 Organizao Temtica do Planejamento .........................................................................................................................................14 Figura 3 Sistema de Monitoramento e Avaliao do PPA 2008/2011 SMA ...........................................................................................38 Figura 4 Logomarca da Secretaria de Planejamento e Investimentos Estratgcios.....................................................................................41 Grfico 1 Evoluo da Execuo Financeira do Programa Comparativo Anual - Perodo de 2006 a 2009 ..........................................31 Grfico 2 ndices de Execuo Financeira do Programa aes sob responsabilidade da SPI Comparativo Anual Perodo de 2006 a 2009......................................................................................................................................................................................................................32 Grfico 3 ndices Participao das aes sob responsabilidade da SPI no montante de recursos do Programa 0802 Comparativo Anual Perodo de 2006 a 2009 ........................................................................................................................................................................32 Grfico 4 ndices Mdios de Registro da Execuo Fsica no SIGPlan Anual Perodo de 2004 a 2009 ............................................36 Grfico 5 Notas Mdias por item da Avaliao do Processo atribudas pelos Gerentes de Programas do PPA na Avaliao do Ano Base 2008.............................................................................................................................................................................................................37 Quadro 1 Competncias da SPI no ano de 2009 - Comparativo...................................................................................................................16 Quadro 2 Objetivos e aes estratgicas da SPI no ano de 2009..................................................................................................................21 Quadro 3 Aes do Programa 0802 Gesto do Plano Plurianual e dos Oramentos da Unio Ano 2009 .............................................25 Quadro 4 Unidades Administrativa responsveis por Aes do Programa 0802 Gesto do Plano Plurianual e dos Oramentos da Unio Ano 2009 ...............................................................................................................................................................................................26 Quadro 5 ndices de Execuo Fsica e Financeira das Aes do Programa 0802 Gesto do Plano Plurianual e dos Oramentos da Unio Ano 2009 ...............................................................................................................................................................................................27 Quadro 6 Execuo Financeira das Aes do Programa 0802 Gesto do Plano Plurianual e dos Oramentos da Unio Ano 2009 ..30 Quadro 7 Evoluo da Execuo das Despesas do Programa 0802 Gesto do Plano Plurianual e dos Oramentos da Unio Anual Perodo de 2006 a 2009.......................................................................................................................................................................................30 Quadro 8 ndices de Execuo das Despesas e de Participao das Aes do Programa 0802 Gesto do Plano Plurianual e dos Oramentos da Unio sob responsabilidade da SPI Anual Perodo de 2006 a 2009 ...............................................................................31 Quadro 9 ndices de Registros da Execuo Fsica no SIGPlan Anual Perodo de 2004 a 2009.........................................................36 Quadro 10 Indicadores de Programas do PPA com registro de apurao no SIGPlan Anual Perodo de 2004 a 2009.....................37 Quadro 11 Temas e Unidades Administrativas da SPI Ano 2009.............................................................................................................38
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SUMRIO
Apresentao .....................................................................................................................................................................................9 Identificao de Relatrio de Gesto Individual..............................................................................................................................11 a) Responsabilidades institucionais da unidade: 13
I. Competncia ................................................................................................................................................................................15 II. Objetivos estratgicos.................................................................................................................................................................16 b) Estratgias de atuao frente s responsabilidades institucionais: 17
I. Anlise do mapa/plano estratgico da unidade ............................................................................................................................18 II. Plano de ao referente ao exerccio a que se referir o relatrio de gesto .................................................................................22 c) Programas sob a responsabilidade da unidade 25
I. Relao dos programas e suas principais aes ...........................................................................................................................25 II. Indicao das reas da unidade responsvel pela conduo dos programas e das aes.............................................................26 III. Consideraes sobre atingimento de metas fsicas e financeiras ...............................................................................................27 d) Desempenho operacional: 28
I. Evoluo das receitas e despesas .................................................................................................................................................29 II. Indicadores de desempenho ........................................................................................................................................................33 III. Anlise do desempenho.............................................................................................................................................................35
DEMONSTRATIVOS
Programao Oramentria .............................................................................................................................................................43 Execuo Oramentria...................................................................................................................................................................45 Composio dos Recursos Humanos...............................................................................................................................................49 Restos a Pagar .................................................................................................................................................................................53 Relatrio de cumprimento das deliberaes do TCU ......................................................................................................................55
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Apresentao
Modernizar a administrao pblica, de forma que o Estado atue melhor tanto na entrega de produtos e servios sociedade, quanto como um indutor estratgico do desenvolvimento nacional por meio de mltiplos arranjos dos quais participam diferentes atores um dos desafios atuais do planejamento governamental. A gesto voltada para resultados com foco nos impactos na qualidade de vida da sociedade e priorizao da transparncia, com vistas a maximizao dos recursos pblicos e a responsabilizao perante a populao, passa ser os eixos norteadores que sustentam os planos de governo. No Brasil, o modelo institucional estabeleceu o Plano Plurianual - PPA como um instrumento coordenador da atuao governamental que estrutura a ao do governo para um quadrinio, traduzindo a orientao poltica e imprimindo uma diretriz estratgica ao governo. Os Planos Plurianuais, especialmente o Plano Desenvolvimento com Incluso Social e Educao de Qualidade (PPA 2008/2011), so importantes produtos da Secretaria de Planejamento e Investimentos Estratgicos SPI, sendo que o PPA composto de Programas, que renem um conjunto de aes orientadas ao alcance de um objetivo politicamente declarado a partir de um problema, demanda da sociedade ou aproveitamento de uma oportunidade. Neste sentido, a identificao dos resultados das aes por meio de medidas de desempenho se constitui no eixo de comunicao com a sociedade e de evidncia da evoluo do plano, o que faz dos indicadores elementos fundamentais para todo o ciclo de gesto das polticas pblicas e conduz ao cumprimento da misso institucional da SPI que :
"Garantir a convergncia da ao de governo, orientar a definio de prioridades e auxiliar na promoo do desenvolvimento sustentvel, atravs da coordenao e elaborao de planos de mdio e longo prazos e sua respectiva gesto estratgica."
Assim ao apresentar o presente Relatrio de Gesto como pea fundamental do processo de prestao de contas anual desta SPI, tem-se a oportunidade de externalizar o desenvolvimento de suas atividades ao mesmo tempo em que proporciona o conjunto de informaes que identificam, acompanham e analisam a execuo fsica e financeira das aes sob sua coordenao, abrangendo as atividades de cooperao tcnica no mbito do Ministrio e no que se relaciona ao planejamento, ao acompanhamento, a avaliao das aes de governo.
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Identificao de Relatrio de Gesto Individual

Poder e rgo de vinculao Poder: Executivo rgo de Vinculao : Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto
Cdigo SIORG: 2981
Identificao da Unidade Jurisdicionada Denominao completa : Secretaria de Planejamento e Investimentos Estratgicos Denominao abreviada : SPI Cdigo SIORG: 002033 Cdigo LOA: N/A Cdigo SIAFI: N/A Situao: Ativa Natureza Jurdica : rgo da Administrao Direta do Poder Executivo Principal Atividade: Administrao Pblica em Geral Cdigo CNAE: 8411-6 Telefones/Fax de (061) 2020-4080 (061) 2020-4436 (061) 2020-4498 contato: Endereo eletrnico : spi@planejamento.gov.br Pgina da Internet: http://www.planejamento.gov.br/secretaria.asp?sec=10 Endereo Postal: Esplanada dos Ministrios, Bloco K, 3andar CEP: 70040-906 - Braslia - DF Normas relacionadas Unidade Jurisdicionada Normas de criao e alterao da Unidade Jurisdicionada Norma de criao: Lei n 10.683, de 28 de maio de 2003 e Decreto n 5.433, de 25 de abril de 2005. Norma que estabelece a estrutura orgnica no perodo de gesto sob exame: Decreto n 6.081, de 12 de abril de 2007 revigorado pelo Decreto n 6.222, de 04 de outubro de 2007 e revogado pelo Decreto n 6.929, de 6 de agosto de 2009. Regimento Interno da SPI: Portaria GM/MP n 232, de 03 de agosto de 2005 alterado pela Portaria GM/MP n 423, de 31 de dezembro de 2008. Outras normas infralegais relacionadas gesto e estrutura da Unidade Jurisdicionada Lei N 10.180, de 6 de fevereiro de 2001 Organiza e disciplina os Sistemas de Planejamento e de Oramento Federal. Lei n 11.653, de 7 de abril de 2008 Dispe sobre o Plano Plurianual para o perodo 2008/2011. Decreto n 2.829, de 29 de outubro de 1998 Estabelece normas para a elaborao e execuo do Plano Plurianual e dos Oramentos da Unio, e d outras providncias. Decreto n 6.025, de 22 de janeiro de 2007 Institui o Programa de Acelerao do Crescimento - PAC, o seu Comit Gestor, e d outras providncias. Decreto n 6.601, de 10 de outubro de 2008 Dispe sobre a gesto do Plano Plurianual 2008-2011 e de seus programas. Decreto n 6.958, de 14 de setembro de 2009 Discrimina aes do Programa de Acelerao do Crescimento - PAC a serem executadas por meio de transferncia obrigatria. Portaria GM/MP n 66, de 1 de abril de 2009 Institui a Comisso de Monitoramento e Avaliao do Plano Plurianual - CMA, na forma prevista na alnea "c" do inciso I do art. 2 do Decreto n 6.601/2008. Portaria GM/MP n 140, de 10 de junho de 2009 Estabelece as atribuies dos integrantes do Sistema de Monitoramento e Avaliao - SMA, nos nveis estratgico e ttico-operacional. Portaria GM/MP n 183, de 7 de julho de 2009 - Aprova o Regimento Interno da Comisso de Monitoramento e Avaliao do Plano Plurianual - CMA para o perodo 2008/2011. Portaria SPI/MP n 1, de 8 de maio de 2009 Estabelece os procedimentos e a periodicidade para registro de informaes relacionadas com o desempenho dos programas e das aes do PPA, no SIGPlan. Manuais e publicaes relacionadas s atividades da Unidade Jurisdicionada Resoluo CMA / MP n 1/2009 Designa os representantes titulares e suplentes da Comisso de Monitoramento e Avaliao do Plano Plurianual 2008/2011 (CMA) e das respectivas Cmaras Tcnicas. Resoluo CMA / MP n 2/2009 Estabelece condicionante para a manifestao favorvel de viabilidade tcnica e socioeconmica de projetos de grande vulto (Art. 45 da Lei Complementar n 101, de 2000, e o inciso I do 1 do art. 17 do Decreto n 6.601, de 2008).
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Resoluo CMA / MP n 3/2009 Aprova o parecer do Plenrio da CTPGV, favorvel viabilidade tcnica e socioeconmica do projeto de Construo de Contorno Rodovirio - no Municpio de Jata BR -060 - no Estado de Gois (processo 0101/2007). Resoluo CMA / MP n 4/2009 Aprova o parecer do Plenrio da CTPGV, favorvel viabilidade tcnica e socioeconmica do projeto de Adequao do Trecho Rodovirio - Goinia - Abadia de Goinia - BR-060 - no Estado de Gois (processo 0001/2008). Resoluo CMA / MP n 6/2009 Aprova o parecer do Plenrio da CTPGV, favorvel viabilidade tcnica e socioeconmica do projeto de Desenvolvimento de Cargueiro Ttico Militar de 10 a 20 Toneladas - Projeto KC-X (processo 006/2009). Resoluo CMA / MP n 7/2009 Aprova o parecer do Plenrio da CTPGV, favorvel viabilidade tcnica e socioeconmica do projeto de Aquisio de Helicpteros de Mdio Porte de Emprego Geral Projeto H-X BR (processo 0005/2009). Deliberao CMA N 1, de 17/09/2009 Constitui Grupo de Trabalho com atribuies especficas para subsidiar a CMA na implantao de diretrizes metodolgicas e de procedimentos para o desenvolvimento das fases da avaliao rpida de programas a partir de piloto a ser realizado no mbito da poltica pblica em Sade. Manual de Avaliao do Plano Plurianual 2008/2011 Exerccio 2009, Ano Base 2008, Braslia, maro de 2009. Manual de Apresentao de Estudos de Viabilidade de Projetos de Grande Vulto Verso 2.0, Braslia, julho de 2009. Aprovado pela Resoluo CMA / MP n 5/2009. Orientaes para a construo de Modelo Lgico de programas do PPA Exerccio 2009, 2 Semestre. Orientao para Preenchimento Regionalizado da Execuo Fsica de Aes no SIGPlan em 2009 SPI informou a lista de aes, definidas por meio de critrios tcnicos, a serem preenchidas de forma regionalizada, bem como um tutorial interativo que ilustra passo-a-passo o processo de preenchimento. Tutoriais interativos desenvolvidos para ilustrar os procedimentos de registros de execuo fsica mensal, no caso das aes oramentrias, e do registro de execuo fsica e financeira mensal, no caso das aes no oramentrias, de responsabilidade do Coordenador de Ao e para a informao da situao do programa, de responsabilidade do Gerente. Unidades Gestoras e Gestes relacionadas Unidade Jurisdicionada Unidades Gestoras relacionadas Unidade Jurisdicionada Cdigo SIAFI Nome 110120 AGNCIA BRASILEIRA DE INTELIGENCIA 114702 FUNDAO ESCOLA NACIONAL DE ADM. PUBLICA 135050 EMBRAPA/CNPM 160067 DEPARTAMENTO DE ENGENHARIA E CONSTRUCO 201002 COORDENAO GERAL DE PLANEJ, ORAMENTO E FINANAS 201013 COORDENACO DE EXECUCO ORCAMENTARIA E FINANCEIRA Gestes relacionadas Unidade Jurisdicionada Cdigo SIAFI Nome 00001 TESOURO NACIONAL 11401 FUNDAO ESCOLA NACIONAL DE ADM. PUBLICA 13203 EMPRESA BRASILEIRA DE PESQUISA AGROPECUARIA Relacionamento entre Unidades Gestoras e Gestes Cdigo SIAFI da Unidade Gestora Cdigo SIAFI da Gesto 110120 00001 114702 11401 135050 13203 160067 00001 201002 00001 201013 00001
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a) RESPONSABILIDADES INSTITUCIONAIS DA UNIDADE : A Secretaria de Planejamento e Investimentos Estratgicos SPI um rgo especfico singular integrante da estrutura organizacional do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto MP que possui a misso institucional de "Garantir a convergncia da ao de governo, orientar a definio de prioridades e auxiliar na promoo do desenvolvimento sustentvel, atravs da coordenao e elaborao de planos de mdio e longo prazos e sua respectiva gesto estratgica ." Neste contexto os Planos Plurianuais, especialmente o Plano Desenvolvimento com Incluso Social e Educao de Qualidade (PPA 2008-2011), so importantes produtos da Secretaria, os quais sustentam a atuao da SPI no conjunto de atividades correlacionadas ao desenvolvimento dos mesmos, mediante a identificao, acompanhamento e analise dos investimentos estratgicos governamentais e a coordenao das atividades de cooperao tcnica no mbito do Ministrio no que se relaciona ao planejamento, ao acompanhamento, a avaliao das aes de governo. O exerccio de 2009, para a SPI, foi marcado pela reorganizao de seus principais macroprocessos de modo a promover um alinhamento estratgico estrutural, onde no incio de 2009, foram formados dois departamentos que criaram as condies necessrias adoo da nova forma de atuao da SPI, sendo o Departamento de Planejamento com a incumbncia de tratar das definies conceituais e preparar o processo de transio e o Departamento de Gesto do Ciclo do Planejamento na reviso e adequao dos processos de gesto do PPA de forma a torn-los menos burocrticos. O Departamento de Planejamento, tambm, tratou das definies e elaborou proposta de transio, discutida com os Departamentos Temticos, estruturada em duas linhas, sendo a primeira organizacional e a segunda de gesto do conhecimento. A SPI passou a ter o desenvolvimento de suas atividades sob uma viso ancorada pela estrutura temtica, em que alterao na forma de atuao dos departamentos finalsticos ocorreu mediante a substituio da lgica focada nos processos e organizada a partir dos rgos da Administrao Pblica Federal para outra focada nas polticas pblicas, nos produtos e servios ofertados sociedade e organizada por temas. A nova conformao temtica confere maior priorizao para o acompanhamento da programao mais estratgica do Plano e proporciona as condies que facilitar a resposta a demandas que exigem o posicionamento da Secretaria sobre determinado tema, tendo em vista o maior envolvimento do analista com os assuntos por ele acompanhados. O que resultou num esforo dos departamentos da SPI no sentido de discutir, dentro da nova lgica implantada, a definio dos ncleos temticos e dos temas que pudessem conferir atuao do analista um carter mais amplo e estratgico, realando a caracterstica estruturante do planejamento governamental federal. A ideia estimular a criao de massa crtica acerca das polticas pblicas determinantes para o desenvolvimento nacional. A representao grfica dessas estruturas organizacionais da SPI est apresentada na figura 1 a seguir, onde h a caracterizao dessa mudana de atuao por meio da denominao das prprias unidades administrativas que esto vinculadas a SPI no nvel de Departamentos e tem sua formalizao por meio dos Decretos n 6.081/2007 e n 6.929/2009.
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F IGURA 1 ORGANOGRAMAS DA SPI NO ANO DE 2009

VIGENTE DE 1 DE JANEIRO AT 06 DE AGOSTO DE 2009.
Departamento de Gesto do Plano Plurianual
Departamento de Planejamento de Programas Sociais
Departamento de Planejamento de Programas Econmicos e Especiais
Departamento de Planejamento de Programas de Infraestrutura
VIGENTE DE 06 DE AGOSTO AT 31 DE DEZEMBRO DE 2009.

Departamento de Planejamento
Departamento de Gesto do Ciclo do Planejamento
Departamento de Temas Sociais
Departamento de Temas Econmicos e Especiais
Departamento de Temas de Infraestrutura
Neste sentido, por meio dessa nova estrutura a SPI, ento, definiu 16 ncleos temticos compostos por 51 temas, representados na figura 2 a seguir. Alm dos 51 temas tratados pelos trs departamentos temticos da SPI (Departamento Social, Departamento de Infraestrutura e Departamento de Temas Econmicos e Especiais), houve a deciso de tratar tambm o tema do desenvolvimento regional, o qual por seu carter multisetorial ficou sob a responsabilidade do Departamento de Planejamento. Tem-se por entendimento que tema o agrupamento de assuntos relativos ao planejamento governamental que guardam sinergia entre si, podendo coincidir com um setor (rea de atuao ministerial), abarcar mais de um setor ou ser menor que um setor (no necessariamente circunscrito a uma unidade administrativa). O ncleo temtico, por sua vez, corresponde ao conjunto de temas que tenham alguma relao em si.
F IGURA 2 ORGANIZAO T EMTICA DO P LANEJAMENTO
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I. Competncia Em razo da mudana em sua estrutura organizacional, a SPI no ano de 2009 teve uma transio de suas competncias passando de um enfoque mais centrado na operacionalizao dos processos associados ao ciclo de gesto do PPA para uma amplificao de escopo, observando-se uma maior seletividade na atuao de modo a estabelecer formas de explicitar o conhecimento mediante a criao de mecanismos e instrumentos para exteriorizar o aprendizado institucional que, em grande parte, est acumulado individualmente pelas pessoas, como meio de assegurar uma maior priorizao para o acompanhamento da programao mais estratgica do Plano. Importante ressaltar, ainda, que o tratamento dos temas implicar na abordagem de questes que no esto explicitadas no Plano, mas que so relevantes para a garantia da eficcia da ao governamental. Assim a anlises temticas devero dar conta do monitoramento dos programas, estimulando a criao de massa crtica a respeito da interrelao entre as polticas pblicas e contribuindo para sua concretizao no mbito do PPA. Deste modo, apresenta-se no quadro abaixo as respectivas competncias da SPI abrangida no exerccio de 2009:
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QUADRO 1 C OMPETNCIAS DA SPI NO ANO DE 2009 - C OMPARATIVO

Decreto n 6.081, de 12 de abril de 2007 (*) I - estabelecer diretrizes e normas para elaborao e implementao do plano plurianual e dos programas que o compem, bem como para o planejamento territorial; II - coordenar, orientar e supervisionar a elaborao e a gesto do plano plurianual e de projetos especiais de desenvolvimento; Decreto n 6.929, de 06 de agosto de 2009. I - coordenar o planejamento das aes de governo, em articulao com os rgos setoriais integrantes do Sistema de Planejamento e de Oramento Federal; II - estabelecer diretrizes e normas, coordenar, orientar e supervisionar a elaborao, implementao, monitoramento e avaliao do plano plurianual, bem como a gesto de risco dos respectivos programas, e do planejamento territorial; III - disponibilizar informaes sobre a execuo dos programas e aes do Governo Federal integrantes do plano plurianual, inclusive relativas aos seus impactos socioeconmicos;
III - coordenar e orientar as atividades relativas a sistemas de informaes para o planejamento, programao, desempenho fsico, gesto de restries e avaliao dos programas e aes do plano plurianual, em articulao com a Secretaria de Oramento Federal e com o Departamento de Coordenao e Controle das Empresas Estatais; IV - identificar, analisar e avaliar os investimentos estratgicos governamentais, suas fontes de financiamento e sua articulao com os investimentos privados, bem como prestar apoio gerencial e institucional sua implementao; V - coordenar e orientar as atividades de acompanhamento, avaliao e reviso do gasto pblico, do plano plurianual e de projetos especiais de desenvolvimento;
IV - realizar estudos especiais para a formulao de polticas pblicas;
VI - desenvolver estudos com o objetivo de viabilizar fontes alternativas de recursos para financiar o desenvolvimento do Pas; e
VII - desenvolver estudos com vistas avaliao ambiental estratgica de agrupamento de investimentos.
V - identificar, analisar e avaliar os investimentos estratgicos governamentais, inclusive no que diz respeito ao seu impacto territorial, suas fontes de financiamento e sua articulao com os investimentos dos demais entes federativos e com os investimentos privados; VI - exercer a superviso da Carreira de Analista de Planejamento e Oramento, em articulao com a Secretaria de Oramento Federal, observadas as diretrizes emanadas do Comit de Gesto das Carreiras do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto; e VII - propor ao Ministro de Estado, observadas as diretrizes emanadas do Comit de Gesto das Carreiras do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto, a alocao dos cargos da Carreira de Analista de Infraestrutura e do cargo isolado de Especialista em Infraestrutura Snior.
Nota: (*) Revigorado pelo Decreto n 6.222, de 04 de outubro de 2007.
II. Objetivos estratgicos A SPI, no ano de 2009, deu continuidade no desenvolvimento de seu plano estratgico, que teve incio no final de 2007, com a definio de um conjunto de desafios que representam o eixo focal para viabilizar o cumprimento da misso institucional, proporcionado condies para a definio de prioridades e consequente alinhamento das estratgias com os processos, de modo a subsidiar a gesto e fortalecer os instrumentos e mecanismos de apoio tomada de deciso. Neste sentido, foram definidos os seguintes desafios: Desafio 1- Tornar o PPA referncia principal para a elaborao e execuo dos oramentos da Unio
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Desafio 2 - Melhorar a eficincia/eficcia da implementao das polticas e dos programas relacionados s 3 agendas do PPA Desafio 3 - Melhorar a qualidade dos programas finalsticos do PPA Desafio 4 - Melhorar a qualidade dos indicadores do PPA Desafio 5 - Identificar e sugerir medidas para a minimizao dos riscos associados s polticas pblicas Desafio 6 - Produzir e utilizar informao de qualidade para a tomada de deciso Desafio 7 - Indicar a melhor relao entre a alocao de recursos e as necessidades e potencialidades regionais Desafio 8 - Incorporar ao PPA os resultados do Estudo de Dimenso Territorial Desafio 9 - Promover a participao social e federativa na Gesto do PPA Desafio 10 - Dotar a SPI dos recursos necessrios boa gesto do PPA Desafio 11 - Criar a identidade da Secretaria Observa-se que, em razo de existir esse conjunto de desafios, os quais caracterizam os objetivos estratgicos da SPI, teve condies de promover o ajuste de seus principais processos de modo a realinhar a estratgia com a estrutura, consolidando uma nova forma de atuao que embasaram a constituio das reas temticas. Deste modo, h como considerar que no decorrer do ano de 2009 houve um avano no sentido de intensificar o entendimento de que o PPA o produto da Secretaria que expressa o resultado do processo de planejamento estratgico do Governo Federal para o perodo de quatro anos. A concretizao desse plano ocorre por meio de programas e aes, onde os programas eram implementados pelos rgos setoriais, sob acompanhamento permanente dos analistas setoriais da SPI, entretanto, essa forma de atuao acarretava em uma viso segmentada, alm de ser excessivamente focada nos processos e muito pouco nos resultados estratgicos. Tal fato limitava sobremaneira a vantagem competitiva da SPI, que a capacidade de visualizar a ao estatal e a execuo das polticas pblicas de forma integrada e holstica.
b) E STRATGIAS DE ATUAO FRENTE S RESPONSABILIDADES INSTITUCIONAIS : Na conformao de atuao da SPI sob o enfoque temtico, houve a definio de dois conjuntos de programas: programas associados e no-associados aos temas. O conjunto dos associados est subdividido em programas selecionados e no selecionados. Sendo que a programao de cada conjunto tem um tratamento especfico.Os programas no associados receberam em regra, em todas as fases do ciclo, tratamento padronizado e ficaram sob a responsabilidade do Departamento de Gesto do Ciclo do Planejamento, sendo que muitas atividades sero desenvolvidas pelos prprios ministrios setoriais, com acompanhamento do Departamento de Gesto do Ciclo do Planejamento. A definio dos produtos que devero ser objeto das rotinas e processos de trabalho dos departamentos temticos foi uma necessidade para a atuao temtica da SPI, sendo que os produtos (e os processos pelos quais estes sero concebidos) visam a contemplar a gesto estratgica da informao e a aprendizagem organizacional foram desenvolvidos e tiveram a prpria elaborao colaborativa em ambiente digital (Portal SPI) e a atualizao peridica desses produtos, pelas equipes, como meio de estimular a mudana organizacional e cultural da Secretaria.
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Finalmente, os produtos sero a base para o atendimento s demandas relativas gesto do Ciclo do Planejamento, uma vez que a elaborao dos produtos fornecer o conhecimento necessrio para o acompanhamento da programao associada. Assim, cinco produtos foram estruturados para compor os trabalhos da SPI: Documento de Referncia Temtica , com o objetivo de organizar o conhecimento bsico sobre o tema de forma a orientar a atuao do responsvel e seus superiores, auxiliar o monitoramento, alm de proporcionar a aprendizagem organizacional e garantir a perenidade das informaes relevantes para a atuao da Secretaria. Relatrio de Anlise Conjuntural , com o objetivo de apresentar informaes sintticas e tempestivas, mediante anlise dos aspectos temticos conjunturais, de forma a estimular a qualidade de resposta dos analistas a demandas que possam exigir um posicionamento da Secretaria em relao a alteraes no contexto. Fornecero os insumos necessrios ao monitoramento e avaliao da programao associada aos temas, em consonncia com as demandas inerentes gesto do Ciclo do Planejamento. Estudos Prospectivos , que podero abordar aspectos especficos como regionalizao, alocao dos recursos, fragilidades na execuo derivadas de restries estruturadas e devem orientar a reflexo da Secretaria para o posicionamento no mbito do governo sobre o tema. Possuem um carter ttico, pois encerram possibilidades de atuao prativa da SPI quando identificadas e proporcionam a analise de forma aprofundada de algum tema de relevncia na agenda pblica no sentido de promover o debate e propor alternativas. Notas Tcnicas , que j fazem parte da rotina da Secretaria desde 2008, com formato padro que abrange uma estrutura de contedo pelo Sumrio Executivo (com os elementos Possveis Riscos e Implicaes e Concluso), seguido pela anlise tcnica pormenorizada. Em regra, so instrumentos para a resposta a demandas que chegam Secretaria. Importante registrar, tambm, que as notas devem refletir, o conhecimento acumulado na Secretaria e considerar os documentos referenciais como Estudo da Dimenso Territorial, Mensagens Presidenciais, Avaliaes dos Programas, Documentos Temticos de Referncia, Relatrios Temticos Conjunturais e aspectos administrativos. Metodologia da Carteira de Projetos de Investimento , cujo intuito o de contribuir para a melhoria da aplicao dos investimentos pblicos. Esta metodologia ser til para qualificar melhor o dilogo entre o Ministrio do Planejamento e as reas setoriais, bem como com o Congresso Nacional. A metodologia dever conversar com os resultados dos programas e seus indicadores, de forma a permitir a anlise acerca do comportamento dos investimentos estratgicos no mbito do PPA. Para tanto, as reas temticas fornecero os subsdios necessrios para a utilizao da metodologia no sentido de apoiar a elaborao de uma Carteira de Projetos, que se consolidar como uma estratgia de atuao conjunta da Secretaria.
I. Anlise do mapa/plano estratgico da unidade Os departamentos da SPI envidaram esforos no sentido de discutir, dentro da nova lgica, a definio dos ncleos temticos e dos temas que possam conferir atuao do analista um carter mais amplo e estratgico, realando a caracterstica estruturante do planejamento governamental federal, de forma a estimular a criao de massa crtica acerca das polticas pblicas determinantes para o desenvolvimento nacional. O ponto central que permeou cada uma das questes propostas foi a possibilidade de embasamento dos ncleos temticos em campos do conhecimento (recortes) cuja dinmica fosse organizada em torno de ideias, questes, desafios etc. postos para uma rea. Campos
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devem ser entendidos como esferas que organizam os debates, envolvendo atores (que podem conflitar ou no) governamentais, sociedade civil organizada, universidade, mdia etc. Assim, minimizar-se-ia o risco de escolha de objetos que no se materializam em lcus que expressem dilemas, acordos e construes em vigor, dos quais, inclusive, resultam a forma, a distribuio e a quantidade de produtos, bens e servios entregues sociedade. Deste ponto, partiu-se para os questionamentos que subsidiaram a formatao dos ncleos temticos e os temas, os quais inicialmente apoiaram a constituio da proposta de relacionamento com o PPA e consequentemente suportaram o estabelecimento das competncias e atribuies dos departamentos da SPI: possuam correspondncia com a estratgia de desenvolvimento do PPA e, consequentemente, com os objetivos de Governo? estavam na Agenda Poltica pactuada entre os Poderes do Estado e/ou os Entes Federados? Ou seja, expressa a necessidade de atuao nacional? coadunavam-se com as polticas pblicas articuladas no mbito do Poder Executivo Federal? Este critrio pode ser observado a partir das prioridades do Governo expressas mediante colegiados, PAC, PDE, Agenda Social etc. encontravam respaldo nos movimentos de transformao econmica, social, poltica, cultural ou ambiental da Agenda Internacional? possuam significativos recursos oramentrios, no-oramentrios e/ou privados associados execuo de suas polticas? apresentavam caractersticas que permitam o tratamento da dinmica territorial? ofereciam produtos (bens ou servios) ou valores gerados para a sociedade bem delineados? tinham consonncia com a forma como o assunto tratado na legislao, comeando pela Constituio da Repblica? O resultado final evidenciou a formao de 16 ncleos temticos, compostos por 51 temas, e organizados sob as reas do conhecimento representadas pelos Departamentos de Temas Sociais, de Infraestrutura e Econmicos e Especiais. Ainda, o Departamento de Gesto do Ciclo do Planejamento DGCP ficou responsvel pela temtica relacionada gesto das polticas, ao passo que o Departamento de Planejamento DEPLAN ficou incumbido do tratamento relacionado aos assuntos de desenvolvimento regional e territorial. Deste modo, constitudo de forma anloga a um plano de ao, houve o estabelecimento de que as equipes de analistas dos departamentos da SPI, agora numa atuao temtica, desenvolvesse seus processos e executasse suas atividades voltadas para a elaborao dos Documentos de Referncia Temtica DRTs, cuja estrutura, que orienta o tipo de informao demandada, visa privilegiar o exame da poltica pblica afeta ao tema e culmina com a sua insero no PPA, de forma a verificar aspectos como suficincia e pertinncia da programao para a efetividade do planejamento governamental, contemplando os seguintes aspectos: Definio do Tema conjunto de informaes bsicas sobre o tema e delimitao da parcela da populao afetada pelo assunto bem como sua representao espacial no territrio; Indicadores principais indicadores relativos ao tema e evoluo dos seus ndices; quando possvel, a informao deve ser demonstrada em nvel subnacional com o maior detalhamento disponvel, por meio de mapas. Devem ser informadas, ainda, as
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deficincias de dados e as necessidades informacionais que representam obstculo anlise do tema; Marco Legal leis, decretos, portarias e outras normas infralegais que sejam a base para o funcionamento temtico, indicando lacunas normativas que restringem a evoluo do tratamento governamental dado ao tema; Principais Assuntos Derivados do Tema assuntos prementes que derivam do tema e que devem ser respondidos de forma permanente e tempestiva pela SPI, inclusive com a possvel identificao de planos nacionais que extrapolem o PPA. Por exemplo, o tema Irrigao se desdobra em diversos assuntos, tais como: poltica de irrigao; permetros pblicos implantados e dependentes do oramento fiscal; cobrana pelo uso da gua evoluo e impactos; polticas pblicas de irrigao para o semi-rido; eficincia no uso da gua; conflitos sociais; PPP e concesses; Interfaces Temticas definio de possveis interrelaes entre os temas. Ex: Uso mltiplo das guas um assunto que cabe em temas do Ncleo Sustentabilidade Ambiental e de Infraestrutura Hdrica; Atores Relevantes identificao dos atores relacionados ao tema (organizaes do setor pblico, colegiados e representaes, sociedade, academia etc.) que interagem com o tema e formas de contato, bem como uma breve descrio do papel por eles desempenhado; Anlise Territorial do Tema descrever a abordagem territorial dada ao tema do ponto de vista do atendimento das demandas e ofertas de bens e servios pblicos, discorrendo sobre os critrios utilizados para definir os recortes territoriais (regies de referncia para o tema). Ademais, cotejar a atuao do governo no tema com os objetivos da Viso Estratgica Nacional apresentados pelo Estudo da Dimenso Territorial para o Planejamento; Reflexes Crticas abordar os principais riscos execuo (gargalos, ns crticos), do ponto de vista da entrega de produtos sociedade, a respeito da temtica; Indicaes Bibliogrficas indicao de textos e endereos eletrnicos relacionados ao tema e, quando possvel, trabalhos/artigos j produzidos pelo analista responsvel; e Insero no PPA abrangendo a anlise e informaes quanto aos atributos dos programas e sua correspondncia e/ou vinculao com a poltica pblica associada ao tema objeto do DRT, tais como: i) Programao listar os programas do PPA associados e selecionados para acompanhamento intensivo em relao ao tema em anlise, alm de uma breve anlise de como o programa contribui para a evoluo do tema; ii) Viso das Prioridades identificar as prioridades governamentais (metas prioritrias, PAC, PDE, Agenda Social, Territrios da Cidadania, Programao Selecionada, etc.) envolvidas na temtica e relacionadas ao Plano; iii) Programas Selecionados que contempla a identificao quanto s orientaes estratgicas aponta a relao dos programas selecionados com a dimenso estratgica dos rgos setoriais e do PPA; efetividade do gasto analisa criticamente a evoluo dos ndices dos principais indicadores dos programas selecionados luz da alocao de recursos, bem como coteja a oferta governamental de bens e servios em relao s carncias observadas no territrio buscando identificar o grau de compatibilidade da cobertura pelo programa em face da demanda identificada no territrio, de modo a aperfeioar o grau de focalizao do programa; e s recomendaes encaminhamentos a partir dos comentrios, no SIGPlan, das restries mais significativas ao andamento do programas selecionados, e igualmente considerado, como insumos, os pontos de
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destaque relativos aos relatrios de avaliao e das oficinas de modelo lgico, proporcionando a identificao dos riscos (eventos que no representam restries no presente e que possam representar impactos negativos programao caso ocorram), bem como sua probabilidade (alta, mdia ou baixa) de ocorrncia. Destaca-se, tambm, na linha de entendimento como plano de ao da SPI, tem-se o detalhamento de um conjunto de aes qualificadas para o atingimento dos objetivos estratgicos, que no caso da SPI tem a sua definio como desafios e, est apresentado no quadro a seguir:
QUADRO 2 O BJETIVOS E AES ESTRATGICAS DA SPI NO ANO DE 2009
Objetivo Estratgico Ao Desafio 1: Tornar o PPA referncia principal Ao 1: Desenvolvimento de mtodo de priorizao para a elaborao e execuo dos oramentos Ao 2: Proposio de uma agenda PAC 2011 - 2012 da Unio Ao 3: Construo de um cenrio fiscal plurianual consistente Ao 4: Alocao estratgica de recursos no PPA Desafio 2: Melhorar a eficincia/eficcia da Ao 1: Monitoramento e avaliao do conjunto de programas / implementao das polticas e dos programas aes estratgicas associadas as 3 agendas relacionados as 3 agendas do PPA Desafio 3: Melhorar a qualidade programas finalsticos do PPA dos Ao 1: Reviso do modelo lgico dos programas finalsticos Ao 2: Aprimoramento da metodologia de elaborao do Plano Ao 3: Criar mecanismos de incentivos a qualidade da programao Desafio 4: Melhorar indicadores do PPA a qualidade dos Ao 1: Construo de banco de indicadores Ao 2: Apoio construo de indicadores Ao 3: Alinhamento dos indicadores do PPA Desafio 5: Identificar e sugerir medidas para Ao 1: Desenvolver a base metodolgica para identificao e a minimizao dos riscos associados s gesto de risco polticas pblicas Ao 2: Identificao das situaes de risco utilizando a metodologia definida Desafio 6: Produzir e utilizar informao de Ao 1: Mapear os processos de tomada de deciso para a qualidade para a tomada de deciso produo de informaes Ao 2: Mapear as bases de dados e os relatrios estruturados do Governo Federal Ao 3: Assegurar a anlise de informaes para a tomada de deciso Desafio 7: Indicar a melhor relao entre a Ao 1: Compreender a lgica da alocao atual de recursos no alocao de recursos e as necessidades e territrio potencialidades regionais Ao 2: Tornar obrigatria a identificao da localizao do gasto na execuo financeira registrada no Siafi Ao 3: Regionalizar indicadores e informao Desafio 8: Incorporar ao PPA os resultados Ao 1: Internalizar na SPI os resultados do Estudo de do Estudo de Dimenso Territorial Dimenso Territorial Ao 2: Disseminar o Estudo nos demais rgos Ao 3: Incorporar ao ciclo de gesto do PPA os resultados do Estudo de Planejamento Territorial Ao 4: Utilizar o Estudo como instrumento de organizao da relao entre Governo Federal e unidades federativas
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Objetivo Estratgico
Ao
Desafio 9: Promover a participao social e Ao 1: Finalizar os trabalhos do GT de participao social federativa na Gesto do PPA Ao 2: Articular os planos estaduais e federal Desafio 10: Dotar a SPI dos recursos Ao 1: Instituir e implementar o plano diretor de Tecnologia necessrios boa gesto do PPA da Informao e Comunicao - TIC Ao 2: Implantar poltica de gesto de pessoas Ao 3: Implantar poltica de comunicao interna Desafio 11: Criar a identidade da Secretaria Ao 1: Organizar a participao da Secretaria nos fruns de deciso e formadores de opinio do Governo Ao 2: Produo, promoo e difuso do conhecimento na rea de planejamento Ao 3: Criao da marca e difuso da identidade visual da Secretaria
Observa-se que por meio desse conjunto de aes houve o estabelecimento da linha central de atuao da SPI, por meio da internalizao dos objetivos estratgicos nas diretrizes definidas para a elaborao dos documentos estruturados para compor os trabalhos da SPI em sua nova forma de atuao, a qual considera o foco no nvel estratgico do PPA com as equipes integrantes das reas temticas tendo um relacionamento nos ministrios setoriais com os responsveis pelos programas associados aos temas.
II. Plano de ao referente ao exerccio a que se referir o relatrio de gesto No exerccio de 2009, o desenvolvimento e implementao do plano de ao da SPI levaram em considerao a etapa transitrio de suas atividades, que eram focadas nos processos do ciclo de gesto do PPA (elaborao/reviso, monitoramento e avaliao) em nvel de programa, para um escopo de maior abrangncia ao entendimento do contexto estratgico da atuao governamental, consolidando o tema como elo na ligao das polticas pblicas e a identificao de resultados agregados das aes/programas. Assim, houve um escalonamento de atividades realizadas pela SPI, onde primeiramente, foram definidas as associaes dos programas aos temas considerando que: todos os programas finalsticos do PPA, com exceo dos relacionados ao Poderes Legislativo e Judicirio, e ao Ministrio Pblico da Unio, deveriam estar associados a um tema apenas, considerando que quando tal vinculao no fosse possvel, deveriam ser relacionados sob os departamentos que possussem atribuies que mais se aproximassem da temtica; alguns programas no-finalsticos, porm considerados importantes pelas equipes, poderiam integrar o rol dos programas associados, onde se observa, em alguns casos, tpicos de programas de gesto de polticas que perpassam mais de um tema, prevaleceu a regra de associao sob os departamentos; alm dos programas do Poder Legislativo e do Poder Judicirio, outros que, porventura tivessem sua razo de existncia baseada em Restos a Pagar, no seriam objeto de associao; e o conjunto de programas associados seria a base para a extrao dos programas selecionados, sobre os quais dever ocorrer monitoramento mais intensivo.
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Em seguida foram, ento, estabelecidos nove critrios para balizar a identificao dos programas selecionados: i) relevncia nas agendas prioritrias percepo quanto importncia do programa no mbito das Agendas Prioritrias de Governo (PAC, PDE e Agenda Social). Pode estar baseada em elementos como a quantidade de aes nas agendas prioritrias, o volume de recursos associados, bem como o impacto de seus produtos na sociedade; ii) relao com as metas prioritrias do PPA programa que contribui diretamente para o atingimento das metas governamentais prioritrias para o perodo 2008-2011 ; iii) possibilidade de territorializao da Programao programa que possibilite a regionalizao da oferta de bens e servios e com caractersticas mais diretamente associadas dinmica territorial; iv) impacto para o tema programa que contribua relevantemente para as discusses acerca da temtica qual est associado; v) volume de recursos total de recursos do programa superior a R$ 300 milhes no perodo 2008-2011, o que equivale a uma alocao mdia anual de R$ 75 milhes por ano; vi) despesas discricionrias programa que tenha, pelo menos, 40% de seus recursos norelacionados a despesas obrigatrias, ou seja, quelas que constituem obrigaes constitucionais e legais da Unio, nos termos do art. 9, 2, da Lei de Responsabilidade Fiscal (Lei Complementar no 101, de 4 de maio de 2000); vii) despesas de capital programa que tenha, pelo menos, 40% de seus recursos classificados nesta categoria econmica. A ideia privilegiar os programas que contribuam, diretamente, para a formao ou aquisio de bens de capital. Neste caso, acredita-se que parte dos recursos estar vinculada a projetos; viii) multissetorialidade programa que tem pelo menos uma ao de unidade administrativa de rgo diverso ao que detm a responsabilidade pelo programa. ix) colegiados associados programa que , em sua essncia, objeto de colegiados relevantes de polticas pblicas dos quais a SPI participa, tais como conselhos e comisses. No se trata, portanto, de colegiados internos da prpria Secretaria. A correlao dos programas selecionados com os temas propicia elementos para a anlise das polticas pblicas que os orientam, de forma a enriquecer o debate acerca de aspectos como suficincia, pertinncia e efetividade, alm de contribuir para sua concretizao no mbito do PPA. Com nfase de que h flexibilidade para que programas associados possam virar selecionados, conforme a evoluo do Plano. Os programas no associados recebem em regra, em todas as fases do ciclo do planejamento, o que representa os processos de elaborao/reviso, monitoramento e avaliao, um tratamento padronizado e com maior apoio sistmico, via SIGPlan, na automatizao de algumas funcionalidades que dem suporte em muitas atividades desenvolvidas pelos prprios ministrios setoriais, com acompanhamento do DGCP. Os programas associados, mas no selecionados, recebero, alm do tratamento padronizado, alguns tratamentos especficos, que ficaro sob a responsabilidade dos Departamentos Temticos, tais como: i) elaborao e reviso, dever haver um dilogo com os ministrios setoriais responsveis e os demais parceiros para debater, por exemplo, a necessidade de continuidade de programas que no tenham grande contribuio para o tema ou que possuem aes que poderiam ser contempladas em outros programas. Para isso, uma possibilidade a aplicao do modelo lgico em toda a programao relativa a um tema, o que poder evidenciar problemas a serem superados nesta linha;
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ii) monitoramento, esses programas no recebero tratamento para alm daqueles padronizados; iii) avaliao, alm daquela realizada pelo prprio ministrio setorial responsvel pelo programa, orientadas pelo DGCP, recebero tratamento dos Departamentos Temticos no que se refere relao com os indicadores. Os programas selecionados, por outro lado, tero um tratamento intensivo, e ficaro sob a responsabilidade dos Departamentos Temticos, com o acompanhamento do DGCP, que permanecer com a responsabilidade sobre as atividades do ciclo de gesto, as metodologias de tratamento e a legislao referente s atividades do ciclo de planejamento, onde se considera tratamento intensivo: i) elaborao e reviso, deve haver um dilogo mais intensivo com os rgos setoriais por eles responsveis para que considerem reflexes realizadas pela SPI sobre a contribuio do programa para o tema, no campo dos principais problemas a serem enfrentados, do tratamento territorializado, das agendas prioritrias etc.; ii) monitoramento, o desempenho desses programas ser acompanhado de forma mais intensiva, com anlises comparativas entre o realizado e o previsto, principais restries, como elas esto sendo tratadas, registros no relatrio conjuntural e visitas a empreendimentos; iii) avaliao, embora a responsabilidade seja do ministrio setorial, o analista encarregado pelo tema ao qual o programa pertence dever avaliar a contribuio dos resultados luz dos principais indicadores do tema, bem como em relao aos principais objetivos de governo. Programas a serem avaliados por meio do Modelo Lgico sero escolhidos a partir do universo dos programas selecionados. A utilizao de avaliaes mais aprofundadas dever ser discutida no mbito da Comisso de Monitoramento e Avaliao - CMA, que definir de quem ser a iniciativa de avaliar programas no mbito do Governo Federal. Uma outra possibilidade que a SPI escolha, anualmente, um conjunto pequeno de programas selecionados para uma avaliao mais aprofundada. A realizao de tais atividades por parte das equipes integrantes das reas temticas da SPI dever ter relacionamento nos ministrios setoriais com os responsveis pelos programas associados aos temas (Gerentes de Programa e Coordenadores de Ao). Deve, assim, possuir conhecimento sobre os normativos, mtodos e procedimentos relacionados gesto do Plano. O DGCP, por sua vez, relacionar-se-, especialmente, com os responsveis pela organizao do PPA nos ministrios setoriais, normalmente representados pelas unidades no mbito das Subsecretarias e Planejamento, Oramento e Administrao SPOA, as denominadas Unidades de Monitoramento e Avaliao UMAs, compreendendo as tarefas relacionadas ao desenho da metodologia de elaborao e gesto do Plano, e oferecer orientao geral aos ministrios setoriais sobre os mtodos e procedimentos relacionados gesto do Ciclo do Planejamento. Com o objetivo de prover um ambiente virtual para desenvolvimento colaborativo dos produtos temticos, foi desenvolvido e est em implementao o Portal SPI, que tambm ser um espao para criao, divulgao e ampliao do conhecimento, uma vez que podem ser customizadas reas para armazenamento e troca de informaes especficas. Os produtos podero ser construdos, atualizados e consultados on-line por todos os servidores da Secretaria, por meio de uma interface web amigvel. A ideia que os analistas elaborem os produtos diretamente pelo Portal, uma vez que a ferramenta armazena as diversas verses dos documentos a cada colaborao efetivada, disponibilizando as facilidades existentes em um editor de texto convencional. O sistema est hospedado e
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disponibilizada pela Coordenao Geral de Tecnologia da Informao CGTI do Ministrio do Planejamento, cujo o endereo http://portalspi.planejamento.gov.br . Para dar corpo ao conceito dos produtos temticos e lgica de trabalho colaborativo no Portal SPI, em julho de 2009, foi iniciada a preparao de quatro Documentos de Referncia Temtica pelos departamentos finalsticos da SPI. E, em agosto, na Escola Nacional de Administrao Pblica ENAP, foi realizada uma oficina envolvendo o corpo tcnico da SPI abordando todo o processo de mudana, alm de contar com a apresentao dos produtos-piloto e de espao para debates com vistas definio dos prximos passos.
c) PROGRAMAS SOB A RESPONSABILIDADE DA UNIDADE I. Relao dos programas e suas principais aes O programa 0802 - Gesto do Plano Plurianual e dos Oramentos da Unio, sob responsabilidade da SPI, tem como objetivo gerir o Plano Plurianual e os oramentos da Unio de forma integrada e articulada e com a participao da sociedade civil organizada, buscando a co-responsabilidade, a transparncia e a melhoria da qualidade do gasto pblico, voltado para o Governo Federal, demais esferas de Governo como pblico-alvo. O seu desenvolvimento se justifica pela melhoria da qualidade do gasto pblico que se impe como desafio a ser enfrentado pelo Governo de modo a criar as condies necessrias para que o Estado cumpra suas funes com menor dispndio de recursos e, ao mesmo tempo, melhore a qualidade dos servios prestados ao cidado. A gesto integrada do plano e do oramento incorpora a priorizao das atividades estratgicas e o uso intensivo do gerenciamento, permitindo a convergncia da aplicao de recursos s Orientaes Estratgicas do Governo. um programa de gesto sem vinculao direta aos objetivos setoriais e aos objetivos de governo do tipo de apoio s polticas pblicas e reas especiais, com horizonte temporal contnuo, implementado por meio de uma estratgia voltada para uma forte sinergia entre as reas de planejamento, oramento e gesto. A estratgia de execuo apoiar-se- em eventos conjuntos dessas reas, relacionados elaborao da LDO e da LOA, ao monitoramento e avaliao do PPA, mobilizao e capacitao permanente dos diversos atores envolvidos no processo de planejamento, oramento e gesto dos programas e divulgao de resultados sociedade, visando total transparncia s aes de governo. As aes vinculadas ao programa 0802 - Gesto do Plano Plurianual e dos Oramentos da Unio com programao no exerccio de 2009 esto identificadas no quadro a seguir e foram constitudas por oito atividades, trs projetos e uma operao especial:
QUADRO 3 A ES DO P ROGRAMA 0802 GESTO DO P LANO P LURIANUAL E DOS ORAMENTOS DA U NIO A NO 2009
Ao 0347 Contribuio Brasileira de Pblico - ABOP Associao Oramento Tipo Operao Especial Finalidade Contribuir para a gerao de conhecimento e o intercmbio de informao com a Associao Brasileira de Oramento Pblico ABOP, mediante a elaborao de polticas e de atos normativos voltados para a formao tcnica oramentria, bem como disseminar esse conhecimento para toda a Administrao Pblica. Instituir modelo de gesto que vise ao aperfeioamento e a modernizao institucional da Secretaria de Oramento Federal e da Secretaria de Planejamento e Investimentos Estratgicos, com nfase no desempenho e na produtividade.
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10S1
Modernizao e Assistncia Tcnica do Oramento e do Planejamento Federal PROMAT SOF/SPI
Projeto
Ao 110K Desenvolvimento do Novo Sistema Integrado de Planejamento e Oramento e do SISPAC Modernizao de Instrumentos e Sistemas de Gesto da Administrao Pblica Federal
Tipo Projeto
Finalidade Alcanar a excelncia em informaes qualitativas e quantitativas empregadas no planejamento governamental e na gesto do oramento pblico. Promover a modernizao dos instrumentos e sistemas de gesto e de apoio aos processos decisrios da administrao pblica federal com vistas melhoria da eficincia, eficcia e efetividade do gasto pblico federal.
11W0
Projeto
2A39
Avaliao de Viabilidade Atividade Melhorar a alocao de recursos e maximizar os Tcnica e Socioeconmica impactos dos projetos pblicos de investimento de Projetos Sistema de Informaes Atividade Manter um sistema informatizado para o monitoramento Gerenciais e de dos programas do Plano Plurianual. Planejamento do Plano Plurianual - SIGPLAN Monitoramento, Avaliao e Atividade Aperfeioar os programas do Plano Plurinual visando Reviso do Plano Plurianual melhorar a sua gesto e propiciar condies para alocao mais eficiente e eficaz dos recursos nos oramentos da Unio. Gesto e Coordenao do Atividade Constituir um centro de custos para contabilizar os Programa de Acelerao do gastos com a gesto do Programa de Acelerao do Crescimento - PAC Crescimento - PAC, agregando as despesas que no so passveis de apropriao em aes finalsticas do PAC. Gesto e Aprimoramento do Atividade Promover a implementao de medidas que visem ao Processo Oramentrio gerenciamento e aperfeioamento do processo oramentrio federal. Formao Continuada dos Atividade Melhorar a eficincia, eficcia e qualidade das atividades Servidores do Processo desenvolvidas pelos servidores que integram o Sistema Oramentrio de Oramento da Unio, dos Estados e dos Municpios. Gesto da Tecnologia e da Atividade Planejar, coordenar e gerenciar as atividades relativas Informao Oramentria tecnologia e informao oramentria, visando maior eficincia e eficcia no desenvolvimento e no aprimoramento do processo oramentrio da Unio. Estudos de Planejamento Apoio ao Atividade Aperfeioar instrumentos para formulao planejamento de mdio e longo prazo. do
4254
4505
8785
8861
8862
8863
8864
Fonte: SPI Mdulo de Monitoramento do SIGPlan Ano de 2009
II. Indicao das reas da unidade responsvel pela conduo dos programas e das aes A SPI a unidade administrativa responsvel pelo gerenciamento e desenvolvimento do programa 0802 - Gesto do Plano Plurianual e dos Oramentos da Unio , e a identificao das unidades administrativas responsveis pela conduo das aes no exerccio de 2009 est apresentada no quadro a seguir:
QUADRO 4 U NIDADES ADMINISTRATIVA RESPONSVEIS POR AES DO P ROGRAMA 0802 GESTO DO P LANO P LURIANUAL E DOS O RAMENTOS DA U NIO A NO 2009
Unidade Administrativa Responsvel Coordenao-Geral de Gesto Sistemas de Planejamento - SPI Coordenao-Geral de Gesto Sistemas de Planejamento - SPI de de Ao (Cdigo e Ttulo) 110K Desenvolvimento do Novo Sistema Planejamento e Oramento e do SISPAC Integrado de
4254 Sistema de Informaes Gerenciais e de Planejamento do Plano Plurianual - SIGPLAN

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Unidade Administrativa Responsvel Coordenao-Geral de Qualidade do Plano - SPI Coordenao-Geral de Qualidade do Plano - SPI Departamento de Planejamento - SPI Departamento de Temas Econmicos e Especiais - SPI Secretaria de Oramento Federal SOF Secretaria de Oramento Federal SOF Secretaria de Oramento Federal SOF Secretaria de Oramento Federal SOF Secretaria de Oramento Federal SOF Secretaria Executiva SE/MP
Ao (Cdigo e Ttulo) 8785 Gesto e Coordenao do Programa de Acelerao do Crescimento - PAC 4505 Monitoramento, Avaliao e Reviso do Plano Plurianual 8864 Estudos de Apoio ao Planejamento 2A39 Avaliao de Viabilidade Tcnica e Socioeconmica de Projetos 0347 Contribuio Associao Brasileira de Oramento Pblico - ABOP 8861 Gesto e Aprimoramento do Processo Oramentrio 10S1 Modernizao e Assistncia Tcnica do Oramento e do Planejamento Federal - PROMAT SOF/SPI 8862 Formao Continuada Oramentrio dos Servidores do Processo
8863 Gesto da Tecnologia e da Informao Oramentria 11W0 Modernizao de Instrumentos e Sistemas de Gesto da Administrao Pblica Federal
Fonte: Portaria MP N 270, de 27 de agosto de 2009 e resposta ao Memorando-Circular n. 36/GAB/SPOA-MP, de 23/12/2009
III. Consideraes sobre atingimento de metas fsicas e financeiras O quadro a seguir apresenta os ndices percentuais de execuo fsica e financeira das aes que compem o programa 0802 - Gesto do Plano Plurianual e dos Oramentos da Unio :
QUADRO 5 NDICES DE E XECUO F SICA E F INANCEIRA DAS A ES DO P ROGRAMA 0802 GESTO DO P LANO P LURIANUAL E DOS O RAMENTOS DA U NIO A NO 2009
Ao (Cdigo e Ttulo) 2A39 Avaliao de Viabilidade Tcnica e Socioeconmica de Projetos 0347 Contribuio Associao Brasileira de Oramento Pblico - ABOP Produto Unidade de Medida Dados Fsicos % Execuo Dados Financeiros % Execuo 14,17
avaliao realizada
unidade
81,82
0,00
100,00
110K Desenvolvimento do Novo Sistema Integrado de sistema Planejamento e Oramento e do desenvolvido SISPAC 8864 Estudos de Planejamento Apoio ao estudo realizado servidor formado
% de execuo fsica unidade
100,00
5,33
80,00
57,06
8862 Formao Continuada dos Servidores do Processo Oramentrio
unidade
91,25
29,10
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Ao (Cdigo e Ttulo)
Produto
Unidade de Medida unidade unidade
Dados Fsicos % Execuo 100,00 83,33
Dados Financeiros % Execuo 60,53 52,49
8863 Gesto da Tecnologia e da sistema gerido Informao Oramentria 8861 Gesto e Aprimoramento do Processo Oramentrio 8785 Gesto e Coordenao Programa de Acelerao Crescimento - PAC do do iniciativa apoiada -
0,00
2,31
11W0 Modernizao de Instrumentos e Sistemas de Gesto da Administrao Pblica Federal
0,00
0,36
10S1 Modernizao e Assistncia Tcnica do Oramento e do projeto Planejamento Federal - desenvolvido PROMAT SOF/SPI 4505 Monitoramento, Avaliao Reviso do Plano Plurianual e plano revisado
% de execuo fsica unidade
0,00
0,00
100,00
25,96
4254 Sistema de Informaes Gerenciais e de Planejamento do sistema mantido Plano Plurianual - SIGPLAN
Fonte: SPI Mdulo de Monitoramento do SIGPlan Ano de 2009
unidade
100,00
95,63
Verifica-se no quadro acima, que a mdia geral de execuo da programao das aes tem uma execuo fsica na ordem de 61,4% e uma execuo financeira em torno de 36,9%. Contudo, ressalta-se que ao se deduzir aquelas aes que no tiveram especificao de produto e unidade de medida, bem como a ao 10S1 que no teve execuo no exerccio de 2009, os ndices percentuais de execuo em mdia correspondem a 92,0% e 42,5%, respectivamente o fsico e o financeiro. E, ao analisar as seis aes sob responsabilidade de coordenao no mbito das unidades administrativas integrantes da estrutura da SPI, os ndices mdios verificados foram de 77,0% para execuo fsica e de 33,4% para a execuo financeira.
d) DESEMPENHO OPERACIONAL : O modelo de gesto um dos fatores que podem explicar o desempenho das organizaes, ou as razes pelas quais um mesmo segmento de atuao pode apresentar diferenas entre os seus resultados. Neste sentido, ganha relevo uma das particularidades do modelo de gesto, que aquela que determina como monitora as suas atividades, cujo acompanhamento pode estar relacionado ao desempenho operacional e econmico do negcio, traduzido em indicadores de avaliao de desempenho. Avaliar desempenho constitui um processo complexo que incorpora, alm das caractersticas informativas necessrias para se julgar adequadamente um desempenho, requisitos essenciais para se integrar ao processo de gesto, em suas fases de planejamento, execuo e controle.
- 28 -
O processo de gesto do PPA composto pelas etapas de elaborao, implementao, monitoramento, avaliao e reviso dos programas. Estas etapas formam o ciclo de gesto do PPA, que teve sua regulamentao por meio do Decreto n. 6.601/2008, que introduziu alguns elementos evolutivos para uma consolidao de melhoria contnua ao processo, onde se pode destacar os seguintes aspectos: - criao do Comit de Gesto do PPA; - definio mais clara das atribuies e responsabilidades dos agentes envolvidos na gesto do Plano; - maior abrangncia nas atribuies da alta direo dos rgos na gesto dos programas; - participao das UMAs na coordenao setorial da rede de monitoramento e avaliao; - acompanhamento dos objetivos setoriais e de Governo; e - regionalizao. Neste sentido o desempenho da SPI, pode ser qualificada por meio da estruturao de um conjunto de indicadores associados aos processos que visam dar suporte ao cumprimento de sua misso institucional, sendo esses indicadores caractersticos a gesto do PPA, num enfoque que busca sintetizar as atividades relacionadas ao acompanhamento do desenvolvimento do Plano. Entretanto, no ano de 2009, essa qualificao envolveu, tambm, o escopo pertinente atuao temtica da SPI, que alinhada com os desafios estratgicos proporcionaram a identificao de produtos que caracterizam a implementao das aes de maior relevncia e impacto na operacionalizao de suas competncias. Assim, apresentam-se a seguir as informaes que buscam identificar o desempenho da SPI, considerando as instncias de eficincia, eficcia e efetividade, a partir de estruturao e anlises dos dados obtidos nos sistemas estruturadores do Governo Federal, bem como queles desenvolvidos para permitir a qualquer indivduo, por meio da Internet , acesso amplo e facilitado a diversas bases de dados sobre planos e oramentos pblicos federais.
I. Evoluo das receitas e despesas A informao relacionada a aspectos da gesto financeira de uma organizao, no mbito da Administrao Publica pode ter um entendimento que auxilie a concepo relacionada eficincia de seu desempenho e tem escopo relacionado ao nvel de ao. Desta forma, no ano de 2009, a SPI como unidade administrativa responsvel pelo desenvolvimento de um programa do tipo Apoio s Polticas Pblicas e reas Especiais no PPA 2008-2011, executou as seguintes aes sob sua responsabilidade direta de coordenao: 2A39 - Avaliao de Viabilidade Tcnica e Socioeconmica de Projetos; 110K - Desenvolvimento do Novo Sistema Integrado de Planejamento e Oramento e do SISPAC; 8864 - Estudos de Apoio ao Planejamento; 8785 - Gesto e Coordenao do Programa de Acelerao do Crescimento PAC; 4505 - Monitoramento, Avaliao e Reviso do Plano Plurianual; e 4254 - Sistema de Informaes Gerenciais e de Planejamento do Plano Plurianual SIGPlan. O quadro a seguir apresenta a execuo das despesas no mbito do programa 0802 - Gesto do Plano Plurianual e dos Oramentos da Unio , onde se constata que para as seis aes de responsabilidade de execuo sob coordenao da SPI, um montante de despesas liquidas no ano de 2009 no valor de R$ 5,58 milhes, o que representou uma participao em torno de 24,3% do total liquidado do programa.
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QUADRO 6 E XECUO F INANCEIRA DAS AES DO P ROGRAMA 0802 GESTO DO P LANO P LURIANUAL E DOS ORAMENTOS DA UNIO A NO 2009
Valores em R$ 1.000,00
Ao (Cdigo e Ttulo) 2A39 Avaliao de Viabilidade Tcnica e Socioeconmica de Projetos 0347 Contribuio Associao Brasileira de Oramento Pblico - ABOP 110K Desenvolvimento do Novo Sistema Integrado de Planejamento e Oramento e do SISPAC
AutorizadoLiquidado
1.101 900 1.500 999 980 17.021 1.042 6.150 27.146 25 1.500 1.800 60.164
261 900 416 593 454 14.861 773 1.954 432 0 557 1.800 23.001
8864 Estudos de Apoio ao Planejamento 8862 Formao Continuada dos Servidores do Processo Oramentrio 8863 Gesto da Tecnologia e da Informao Oramentria 8861 Gesto e Aprimoramento do Processo Oramentrio 8785 Gesto e Coordenao do Programa de Acelerao do Crescimento - PAC 11W0 10S1 Modernizao de Instrumentos e Sistemas de Gesto da Administrao Pblica Federal Modernizao e Assistncia Tc. Oramento e do Planejamento Federal PROMAT SOF/SPI
4505 Monitoramento, Avaliao e Reviso do Plano Plurianual 4254 Sistema de Informaes Gerenciais e de Planejamento do Plano Plurianual SIGPLAN Soma
Fonte: Elaborado pela SPI a partir dos dados do SIGA-Brasil
A evoluo da execuo das despesas do programa consta apresentado no quadro e grfico a seguir, com as informaes referentes movimentao oramentria e financeira nos ltimos quatro anos, de 2006 at 2009, no que se verifica uma mdia anual de despesas empenhadas no montante na ordem de R$ 25,5 milhes e pagas em mdia por volta de R$ 15,7 milhes.
QUADRO 7 E VOLUO DA E XECUO DAS DESPESAS DO P ROGRAMA 0802 GESTO DO P LANO P LURIANUAL E DOS ORAMENTOS DA UNIO A NUAL P ERODO DE 2006 A 2009
Valores em R$ 1.000,00
LOA+Crd. Empenhado Liquidado Ano

(A) (B) (C)
Pago
(D)
RAP Insc. Lq.

(E)
RAP Pago Disponvel Pago Total

(F) (A) + (E) (D) + (F)
2006 2007 2008 2009
39.457,1 37.850,0 63.037,4 60.164,2
27.772,7 24.589,5 26.723,1 23.000,2
27.772,7 24.589,5 26.723,1 15.190,1
11.989,2 15.806,3 19.656,7 15.186,1
17.904,3 8.379,1 6.864,3
435,5 11.740,2 7.146,2 5.223,8
39.457,1 55.754,3 71.416,6 67.028,5
12.424,7 27.546,6 26.802,9 20.409,9
Fonte: SPI - Centro de Informao
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GRFICO 1 E VOLUO DA E XECUO F INANCEIRA DO P ROGRAMA C OMPARATIVO A NUAL P ERODO DE 2006 A 2009
A execuo das despesas nas aes sob responsabilidade da SPI nos ltimos quatro anos tem sua apresentao no quadro a seguir, mediante a apurao dos ndices percentuais de execuo financeira, que a relao entre as despesas empenhadas divididas pelos valores autorizados Lei+Crditos, e de participao que representatividade do montante de recursos autorizado na ao em relao ao valor total autorizado para o programa 0802:
QUADRO 8 NDICES DE E XECUO DAS DESPESAS E DE P ARTICIPAO DAS AES DO P ROGRAMA 0802 GESTO DO P LANO P LURIANUAL E DOS ORAMENTOS DA U NIO SOB RESPONSABILIDADE DA SPI A NUAL P ERODO DE 2006 A 2009
2006 Ao (Cod/Desc) 2007 2008 2009
ndice de ndice de ndice de ndice de ndice de ndice de ndice de ndice de Execu- Partici- Execu- Partici- Execu- Partici- Execu- Particio pao o pao o pao o pao
110K - Desenvolvimento do Novo Sistema Integrado de Planejamento e Oramento e do SISPAC 1593 - Estudo para Aperfeioa-mento do Modelo 70,4% de Gesto do Plano Plurianual - Proger 1H17 - Desenvolvimento do Novo SIGPLAN 2272 - Gesto e Administrao do Programa 2649 - Coordenao da Integrao da
Infraestrutura da Amrica do Sul - IIRSA
36,2%
7,9%
20,7% 4,1% 15,3% -
3,8% 1,3% 2,0% -
27,7% 23,7% -
2,5% 1,8% -
2,0% 100,0% 0,5% 1,8% 0,3% 2,5% 0,0% 98,6% 0,0% 7,2% 7,0% 2,6% 0,3% 2,9% -
76,1% 24,0% 76,5%
2A39 - Avaliao de Viabilidade Tcnica e Socioeconomica de Projetos 2C38 - Analise Economico-Fiscal de Projetos de Investimento 4254 - Sistema se Informaes Gerenciais e de Planejamento do Plano Plurianual - SIGPLAN 4505 - Monitoramento, Avaliao e Reviso do Plano Plurianual 4833 - Planejamento e Gesto Territorial 8785 - Gesto e Coordenao do Programa de
Acelerao do Crescimento - PAC
65,8% 19,0% 86,4% 10,5%
3,4% 100,0% 5,7% 100,0% 2,9% 100,0% 3,0% 2,2% 81,1% 1,1% 35,6% 76,9% 3,6% 6,1% 37,1% 2,5% -
27,9% 17,1% 100,0% 6,3% 30,0% 2,6%
31,8% 10,2%
8864 - Estudos de Apoio ao Planejamento Mdias Gerais
84,8% 1,7% 59,4% 1,7% 52,2% 48,1% 53,8% 37,0% 53,4% 21,4% 42,8% 21,7%
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Os grficos a seguir demonstram os ndices de execuo e participao, respectivamente, verificados nos ltimos quatro anos, tendo por parmetro o conjunto de aes sob responsabilidade da SPI com programao oramentria no exerccio de 2009, em que se verifica na execuo financeira o alto ndice registrado na ao 4254 Sistema de Informaes Gerenciais e de Planejamento do Plano Plurianual - SIGPLAN com uma mdia no perodo de 96,6%. E, a ao com maior participao, j no mbito do PPA 2008/2011, foi a 8785 Gesto e Coordenao do Programa de Acelerao do Crescimento - PAC com um ndice mdio no perodo na ordem de 4,7%, ndice este impactado fortemente pelos valores de 2009.
GRFICO 2 NDICES DE E XECUO F INANCEIRA DO P ROGRAMA AES SOB RESPONSABILIDADE DA SPI C OMPARATIVO A NUAL P ERODO DE 2006 A 2009
GRFICO 3 NDICES P ARTICIPAO DAS AES SOB RESPONSABILIDADE DA SPI NO MONTANTE DE RECURSOS DO P ROGRAMA 0802 C OMPARATIVO A NUAL P ERODO DE 2006 A 2009
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II. Indicadores de desempenho O PPA composto de programas, que renem um conjunto de aes orientadas ao alcance de um objetivo politicamente declarado a partir de um problema, demanda da sociedade ou aproveitamento de uma oportunidade. Neste sentido, a identificao dos resultados das aes por meio de medidas de desempenho se constitui no eixo de comunicao com a sociedade e de evidncia da evoluo do plano, o que faz dos indicadores elementos fundamentais para todo o ciclo de gesto das polticas pblicas. Neste contexto, o programa sob responsabilidade da SPI, por ser do tipo Apoio s Polticas Pblicas e reas Especiais a presena de indicadores no PPA facultativa, de acordo com o estabelecido no Manual de Elaborao Plano Plurianual 2008-2011 1. Entretanto, no intuito de auxiliar na compreenso e escolha de medidas que de fato expressem os resultados esperados, e em razo da justificativa que fundamenta a existncia do programa que :
A melhoria da qualidade do gasto pblico impe-se como desafio a ser enfrentado pelo Governo de modo a criar as condies necessrias para que o Estado cumpra suas funes com menor dispndio de recursos e, ao mesmo tempo, melhore a qualidade dos servios prestados ao cidado. A gesto integrada do plano e do oramento incorpora a priorizao das atividades estratgicas e o uso intensivo do gerenciamento, permitindo a convergncia da aplicao de recursos s Orientaes Estratgicas do Governo.
A SPI, referendada pela sua misso institucional, estabeleceu um conjunto de indicadores associados s finalidades das aes sob sua responsabilidade como base instrumental para os processos de diagnstico, elaborao, monitoramento e avaliao dos Programas do PPA, em que possibilita uma viso abrangente sobre a convergncia da ao de governo, mediante a coordenao e elaborao de planos de mdio e longo prazos e sua respectiva gesto estratgica, produzindo as seguintes consequncias positivas so: melhor entendimento dos papis desempenhados pelos atores envolvidos; melhoria na qualidade do planejamento, implementao e avaliao de Programas; fortalecimento dos resultados na tica da eficincia e eficcia das aes governamentais; uniformidade em conceitos, abordagens e diretrizes sobre indicadores; e otimizao da comunicao dos resultados das aes de governo. Assim, tm-se os indicadores associados aos processos que integram o ciclo de gesto do PPA: i) relativo ao processo de Elaborao/Reviso do PPA Indicador: grau de contribuio para a qualidade do desenho do Programa que obtido pela percepo dos agentes participantes das oficinas de Modelo Lgico - ML2, por meio de notas atribudas no processo de avaliao das mesmas. Destaca-se que, no ano de 2009, em funo da nova forma de atuao da SPI, a metodologia de ML foi customizada para a utilizao em anlises mais agregadas (polticas, planos, temas),
1 Brasil. Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto. Secretaria de Planejamento e Investimentos Estratgicos. Manual de Elaborao: plano plurianual 2008-2011 / Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto. Secretaria Planejamento e Investimentos Estratgicos. Braslia: MP, 2007. 126 p. Disponvel no seguinte endereo da Internet: http://www.sigplan.gov.br/download/manuais/ManualdeElabora%C3%A7%C3%A3o2008-2011.pdf 2 Instrumento de avaliao dos programas constantes do Plano Plurianual - PPA que visa assegurar que os desenhos dos programas estejam efetivamente orientados para o enfrentamento de problemas existentes na sociedade., adaptado de FERREIRA, Helder; CASSIOLATO, Martha; GONZALEZ, Roberto. Como Elaborar um Modelo Lgico de Programa: um roteiro bsico. Braslia: Ipea, fevereiro de 2007.
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com a finalidade de subsidiar o acompanhamento das polticas pblicas, produtos e servios ofertados sociedade e realizadas no mbito dos assuntos: Poltica: Regularizao Fundiria de Ocupaes em reas da Unio na Amaznia Legal Tema: Irrigao Tema: Observatrio Brasil da Igualdade de Gnero - eixo Poltica, Poder e Deciso Tema: Logstica em Transportes Tema: Minerao Plano: Plano de Ao para Preveno e Controle do Desmatamento e das Queimadas no Cerrado Tipo: efetividade. Frmula de clculo: relao entre as notas dez atribudas pelos agentes e o total de participantes que entregaram os formulrios de avaliao das oficinas de ML. Mtodo de aferio: tabulao dos formulrios de avaliao das oficinas de ML consolidando as notas atribudas (de 0 a 10) para a questo 2 - Voc considera que o evento contribuiu para a anlise do tema e para avanar na gesto por resultados , consolidando as informaes registradas nos formulrios de avaliao entregue pelos participantes dos eventos. rea responsvel pelo clculo e/ou medio: Coordenao Geral de Qualidade de Programas, unidade administrativa vinculada ao Departamento de Gesto do Ciclo de Planejamento - DGCP. ii) relativo ao processo de Monitoramento do PPA: Indicador: ndice percentual de registro de informaes no SIGPlan de execuo fsica em localizadores de ao com execuo financeira. Tipo: eficcia. Frmula de clculo: quantidade de localizadores em aes com registro de execuo fsica divido pela quantidade de localizadores em aes com execuo financeira para aes oramentrias com produtos e unidades de medida estabelecida. Mtodo de aferio: tabulao consolidado dos dados constante no relatrio denominado Relatrio Gerencial Preenchimento Fsico/Financeiro do SIGPlan, que apresenta os ndices percentuais de Preenchimento da Execuo Fsica por rgo responsvel por programa do PPA rea responsvel pelo clculo e/ou medio: Coordenao Geral de Gesto de Sistemas de Planejamento, unidade administrativa vinculada ao Departamento de Gesto do Ciclo de Planejamento - DGCP. iii) relativo ao processo de Avaliao do PPA: Indicador 1: ndice percentual de indicadores de programas do PPA com apurao realizada. Tipo: eficcia. Frmula de clculo: quantidade total de indicadores com apurao realizada divido pela quantidade total de indicadores de programas do PPA, por ano.
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Mtodo de aferio: tabulao dos registros de informaes no SIGPlan, realizados pelos Gerentes de programas, no campo relativo a apurao de indicador do programa, observando-se que h dois momentos de identificao dessa apurao, ambos amparados na Lei N 11.653/2008. Sendo o primeiro quando ocorre o fechamento do sistema nos termos do 1, do art. 18, que at 15 de fevereiro do exerccio subseqente ao da execuo; e o segundo quando da consolidao e elaborao do relatrio de avaliao do Plano, conforme art 19 o Poder Executivo enviar ao Congresso Nacional at o dia 15 de setembro de cada exerccio rea responsvel pelo clculo e/ou medio: Coordenao Geral de Qualidade de Programas, unidade administrativa vinculada ao Departamento de Gesto do Ciclo de Planejamento - DGCP. Indicador 2: nota mdia atribuda pelos Gerentes de programas ao processo de avaliao do PPA 2008-2011 exerccio 2009 - Ano Base 2008. Tipo: efetividade. Frmula de clculo: somatrio do total das notas atribudas por aspectos considerados, dividido pela quantidade total de questionrios respondidos pelos Gerentes de programas. Mtodo de aferio: tabulao dos registros de informaes no mdulo de Avaliao do SIGPlan, realizados pelos Gerentes de programas no momento de realizao da Avaliao de programa, lapela Avaliao do Processo, considerando a apurao da mdia aritmtica simples das notas atribudas (de 0 a 10) aos seguintes aspectos: 1. Capacitao dos gerentes para a avaliao do programa; 2. Orientao do Ministrio do Planejamento sobre o processo de avaliao; 3. Clareza do Manual de Avaliao; 4. Contedo do Manual de Avaliao; 5. Cronograma do processo de avaliao. 6. Suporte e auxlio da SPI s dvidas quanto metodologia; 7. Suporte e auxlio da SPI s dvidas no roteiro e problemas de sistema; e 8. Melhoria da programao alcanada por meio da avaliao do programa. rea responsvel pelo clculo e/ou medio: Coordenao Geral de Qualidade de Programas, unidade administrativa vinculada ao Departamento de Gesto do Ciclo de Planejamento - DGCP.
III. Anlise do desempenho Como meio de viabilizar uma anlise do desempenho no ano de 2009 tem-se a apurao dos indicadores relacionados aos processos do ciclo de gesto do PPA, conforme descritos no item anterior, e apresentados a seguir: relativo ao processo de Elaborao/Reviso do PPA, por meio do grau de contribuio para a qualidade do desenho do Programa obtido pela percepo dos participantes das oficinas de ML mediante a atribuio de notas de zero a dez para a questo Avalie de maneira geral a oficina de Modelo Lgico e o registro quanto ao grau de contribuio do evento em relao anlise do tema e para avanar na gesto por resultados. Em 2009, o resultado verificado consta apresentado nos quadros seguintes:
Avalie de maneira geral a oficina de Modelo Lgico, atribuindo nota de 0 a 10. 10 6,2% 9 37,3% 8 29,8% 7 15,9% 6 6,1% 5 4,7% Abaixo de 5 0,0%
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Voc considera que o evento contribuiu para a anlise do tema e para avanar na gesto por resultados.
Alta 62,1%
Mdia 31,0%
Baixa 6,9%
Muito baixa 0,0%
No houve contribuio 0,0%
Na anlise desse indicador observa-se que as oficinas, de um modo geral, tiveram uma avaliao bastante positiva com atribuio de notas de oito a dez atribudas por mais de 73% dos participantes. E a percepo quanto ao grau de contribuio para avanas na gesto por resultados, igualmente reflete uma avaliao positiva, em que cerca de 93% dos participantes consideraram que a contribuio foi de mdia para alta, com maior concentrao nesta ltima. relativo ao processo de Monitoramento do PPA, representado pelo ndice percentual de registro de informaes no SIGPlan de execuo fsica em localizadores de ao com execuo financeira.
QUADRO 9 NDICES DE REGISTROS DA E XECUO F SICA NO SIGP LAN ANUAL P ERODO DE 2004 A 2009
Total Localizadores Ano
(A)
Total Localizadores com Total Localizadores com Execuo Financeira Execuo Fsica
(B) (C)
ndice de Registros de Execuo Fsica

(D = C / B)
2004 2005 2006 2007 2008 2009
11.518 11.070 10.677 11.117 11.457 11.060
9.705 9.465 8.267 8.177 9.403 4.980
5.698 6.247 6.770 7.349 8.334 4.746
58,7% 66,0% 81,9% 89,9% 88,6% 95,3%
De um modo geral, o processo de monitoramento do PPA, tem apresentado uma evoluo positiva em relao ao quantitativo de registros da execuo fsica das aes no SIGPlan, conforme apresentado no grfico a seguir, tem-se uma constatao que o ndice mdio de preenchimento da execuo fsica das aes, no nvel de localizador, passa de um ndice em torno de 58,7% em 2004 para cerca de 95,3% em 2009, conforme apresentado no grfico a seguir.
GRFICO 4 NDICES M DIOS DE REGISTRO DA E XECUO F SICA NO SIGP LAN A NUAL P ERODO DE 2004 A 2009
95,3% 89,9% 81,9% 88,6%
66,0% 58,7%
2004
2005
2006
2007
2008
2009
Essa evoluo na quantidade de registros de informaes sobre execuo fsica das aes do PPA consolida um aprendizado contnuo da funo planejamento junto aos agentes pblicos responsveis pela oferta de bens e servios a sociedade, o que reflete as condies de aprimoramentos em instrumentos e subsidiam os processos de tomadas de decises de forma mais tempestiva.
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relativo ao processo de Avaliao do PPA, com dois indicadores, sendo: identificao do ndice percentual de indicadores de programas do PPA com apurao registrada no SIGPlan, observando-se os momentos relacionados aos mdulos do sistema.
QUADRO 10 INDICADORES DE P ROGRAMAS DO PPA COM REGISTRO DE APURAO NO SIGP LAN ANUAL P ERODO DE 2004 A 2009
Tipo programa: TODOS Nmero total de indicadores Nmero total de indicadores apurados ndice de apurao de indicadores de programas
2004 635 270 42,5%
2005 798 440 55,1%
2006 813 505 62,1%
2007 805 545 67,7%
2008 778 567 72,9%
2009(*) 779 357 45,8%
Observao: (*) Registro consolidado do mdulo de Monitoramento do SIGPlan, posio de fechamento do sistema em 15 de fevereiro de 2010, o que reflete uma melhoria em relao ao ano de 2008 que neste mesmo perodo ficou na ordem de 29%. Destacase que o ndice final da apurao de indicadores somente consolidado na concluso das etapas do processo de Avaliao Anual do PPA.
nota mdia atribuda pelos Gerentes de programas ao processo de avaliao do PPA 2008-2011 exerccio 2009 - Ano Base 2008, na verificao sinttica do processo adotado, com sistematizao das informaes registradas pelos gerentes nos 312 programas avaliados, que atriburam notas de 0 a 10 a itens especficos, constatou-se na consolidao da percepo dos usurios uma mdia geral de nota atribuda ao processo de avaliao de programas em torno de 7,6, conforme grfico a seguir que apresenta o resultado das notas por item.
GRFICO 5 N OTAS M DIAS POR ITEM DA AVALIAO DO P ROCESSO ATRIBUDAS PELOS GERENTES DE P ROGRAMAS DO PPA NA AVALIAO DO ANO B ASE 2008
Fonte: Elaborado pela SPI a partir de dados do Mdulo de Avaliao do SIGPlan
A anlise at aqui foi centrada nos processos do ciclo de gesto do PPA, uma vez que esses processos sustentam e do suporte ao funcionamento do Sistema de Monitoramento e Avaliao do Plano Plurianual 2008-2011 - SMA, institudo nos termos da Portaria GM/MP N 140, de 10 de junho de 2009, e tem seu fluxo de informaes conforme apresentado na figura a seguir:
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F IGURA 3 S ISTEMA DE M ONITORAMENTO E AVALIAO DO PPA 2008/2011 SMA
Fonte: SPI
importante evidenciar que associada implementao do programa 0802 Gesto do Plano Plurianual e dos Oramentos da Unio , a SPI em sua nova forma de atuao, tambm se conformando em elemento que propicia o desempenho institucional, tem a anlise do desenvolvimento dos objetivos estratgicos da Secretaria, que em sua forma agregada foram responsveis pela reorganizao da estrutura da SPI e, consequentemente da definio de suas competncias e desenvolvimento das suas atividades. Neste contexto, tem-se a sinalizao clara de uma forma de atuao mais estratgica e que fortalece a funo planejamento, mediante uma viso que consiga externar os resultados dos programas e seus correspondentes graus de contribuio ao atingimento dos objetivos de governo, tendo por base as polticas pblicas como esteio ao desenvolvimento e crescimento do Pas. Assim, pode-se, tambm, estabelecer como anlise de desempenho da SPI alguns aspectos e resultados observados no ano de 2009 para os desafios definidos, conforme apresentado a seguir: O desenvolvimento dos estudos, dilogos com especialistas (do governo, do setor privado, do terceiro setor e de instituies de ensino e pesquisa) que possibilitaram a preparao dos Documentos de Referncia Temtica DRTs, que em 2009 foram elaborados sobre 31 (trinta e um) temas, correspondendo por volta de 61% da quantidade total de temas, apresentados no quadro a seguir:
QUADRO 11 T EMAS E U NIDADES A DMINISTRATIVAS DA SPI ANO 2009
Departamento Planejamento Desenvolvimento Regional Temas Total 1 documento produzido
Temas Sociais
Educao Profissional; Educao Bsica; Educao Superior; Assistncia Social; Segurana Alimentar e Nutricional; Direito 11 documentos produzidos Renda; Saneamento; Habitao; Previdncia Social (RGPS); Proteo Criana e ao Adolescente e Reforma Agrria. Agroenergia; Poltica Agrcola; Aquicultura e Pesca; Poltica Espacial; Defesa Nacional; Poltica Nuclear; Turismo; Poltica Industrial; 11 documentos Licenciamento Socioambiental; Mudanas Climticas e Gesto de produzidos Recursos Hdricos.
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Temas Econmicos e Especiais
Departamento Temas de Infraestrutura
Temas
Total
Irrigao; Macrodrenagem; Produo de gua Bruta; Transporte 08 documentos Areo; Transporte Rodovirio; Transporte Hidrovirio; Produo produzidos Mineral e Incluso Digital.
Fonte: SPI Departamento de Planejamento
Esses DRTs, complementados pelos outros quatro documentos que passaram a refletir os servios realizados pela SPI (Relatrio de Anlise Conjuntural, Estudos Prospectivos, Notas Tcnicas e Metodologia da Carteira de Projetos de Investimento proporcionaro, de forma correlacionada, a observncia aos propsitos circunscritos nos desafios: - 1 Tornar o PPA referncia principal para a elaborao e execuo dos oramentos da Unio; - 2 Melhorar a eficincia/eficcia da implementao das polticas e dos programas relacionados as 3 agendas do PPA; - 5 Identificar e sugerir medidas para a minimizao dos riscos associados s polticas pblicas; - 7: Indicar a melhor relao entre a alocao de recursos e as necessidades e potencialidades regionais; e - 8: Incorporar ao PPA os resultados do Estudo de Dimenso Territorial. Como forma de assegurar uma constante atualizao de conhecimento e o conseqente fortalecimento da capacidade de anlise, a SPI promoveu ao longo de 2009 um ciclo de palestras denominado Dilogos na SPI. Nesses eventos so realizados debates com autoridades governamentais e acadmicas sobre temas de interesse da Secretaria e do Ministrio. Em 2009 foram realizadas 14 palestras versando sobre os mais diferentes assuntos pertinentes ao Planejamento Governamental. O projeto do Modelo Lgico, como explicitado anteriormente e contemplado com elemento para indicador no mbito dos processos do ciclo de gesto do PPA, tem sua contribuio efetiva para o desafio 3 Melhorar a qualidade dos programas finalsticos do PPA. A elaborao avaliao da Dimenso Estratgica, relatrio de avaliao encaminhado ao Congresso Nacional juntamente com os demonstrativos legais previstos no artigo art. 19 da Lei n 11.653/2008, um documento que compreende uma anlise do andamento das polticas prioritrias de maior impacto para a estratgia de desenvolvimento do Pas, com a finalidade de conferir transparncia ao desempenho dos objetivos estratgicos de Governo. O documento relatrio dividido em quatro captulos. O primeiro traz a avaliao do cenrio de crescimento, que analisa a evoluo das principais variveis macroeconmicas em 2008. O segundo captulo, Avaliao da Estratgia de Desenvolvimento do PPA 2008/2011, examina a contribuio das polticas prioritrias do Governo Programa de Acelerao do Crescimento - PAC, Plano de Desenvolvimento da Educao - PDE e Agenda Social para a promoo do desenvolvimento social, regional e produtivo de forma equilibrada. O terceiro captulo apresenta o andamento das 57 metas prioritrias de Governo, destacando a possibilidade de alcance dos resultados previstos para o perodo do PPA. O ltimo captulo traz o resultado do trabalho de definio de indicadores para os objetivos de Governo. A proposta que os dez objetivos de Governo sejam acompanhados por um conjunto de indicadores capaz de registrar o desempenho dos aspectos mais significativos. E o desenvolvimento de estudos que viabilizaram a elaborao da verso preliminar de um Marco Conceitual, um Guia Metodolgico e um Guia de Referncia para a construo de indicadores de programas do PPA. Essa iniciativa contribuiu para a melhoria do monitoramento e da avaliao dos resultados alcanados no mbito dos programas governamentais. Por meio de uma parceria com o Governo Britnico, a SPI est desenvolvendo um projeto
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que tem por objetivos: (i) a validao do trabalho j produzido pela SPI, a partir da aplicao prtica do mtodo proposto em um programa do PPA a ser realizado no programa Microcrdito Produtivo Orientado, em carter de piloto; e (ii) a disseminao do mtodo para os demais Ministrios. So iniciativas desenvolvidas de forma a consecuo do desafio 4 Melhorar a qualidade dos indicadores do PPA. Com a edio e publicao do Decreto n 6.929/2009, que aprova a estrutura regimental e o quadro demonstrativo dos cargos em comisso e das funes gratificadas do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto e d outras providncias, a SPI elaborou o Documento Base da Estrutura Temtica, que contempla os processos do ciclo do planejamento e as novas atribuies dos analistas. Foi realizada em 14 de agosto uma Oficina para todo o corpo tcnico da SPI, na Escola Nacional de Administrao Pblica - ENAP, com a finalidade de socializar e promover discusso de alinhamento de todo o trabalho produzido, alm da apresentao dos pilotos desenvolvidos pelas reas temticas, caracterizando-se como efetivo ponto de partida para a mudana de atuao da Secretaria. Relativo ao desafio 6 Produzir e utilizar informao de qualidade para a tomada de deciso, alm de todo conjunto dos documentos relacionados as atividades dos Ncleos Temticos da SPI, com destaque para a padronizao em suas estruturas e de contedos harmonizados para uma atuao estratgica que aumente a capacidade decisria no planejamento das aes governamentais, teve na Nota Tcnica o documento balizar para as anlise e manifestaes da SPI em relao aos diversos assuntos que tramitam no mbito de suas competncias. Tambm, evidencia-se com mecanismo associado a esse desafio, a definio, com auxlio da Assessoria de Comunicao do Ministrio, de um modelo de Boletim Interno Eletrnico da SPI, sendo que no ano de 2009 foram publicados 47 boletins. A Matriz de Sustentabilidade do Desenvolvimento do Territrio Brasileiro, inicialmente apresentada no Seminrio Internacional de Planejamento Territorial no Brasil, realizado em novembro de 2008, evento contou a presena de mais de 500 pessoas, entre representantes de rgos da Administrao Pblica Federal e Estadual, professores e estudantes universitrios, organismos internacionais e organizaes nogovernamentais. Em 2009, houve um aprofundamento que se consistiu na avaliao e proposio de uma carteira de indicadores para os entes da federao que permita traar um quadro das desigualdades regionais observadas no pas. O trabalho contou com a colaborao dos tcnicos das reas temticas da SPI, da Fundao Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica IBGE, da Fundao Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada IPEA e dos rgos Setoriais, os quais auxiliaram na seleo dos indicadores nas dimenses social, econmica, ambiental e institucional da matriz. A partir da seleo prvia desses indicadores, foi possvel construir uma hierarquizao dos estados da federao nas reas social, econmica, ambiental e institucional. Os resultados da matriz podem ser utilizados como referncia no processo de alocao de recursos, bem como podem balizar a mobilizao de atores, como os rgos Setoriais e Unidades da Federao, em torno da temtica do desenvolvimento territorial. Assim, caracterizando-se no instrumento que viabilizar o cumprimento do desafio 9 Promover a participao social e federativa na Gesto do PPA. Ao de capacitao da Secretaria, por meio da elaborao de uma proposta de plano de capacitao, teve por objetivo explicitar as oportunidades destinadas ao corpo tcnico da SPI, e foi dividido em conhecimentos temticos especficos, seguindo as ltimas atualizaes quanto a definio dos Ncleos Temticos e conhecimentos transversais, ou seja, aqueles conhecimentos que perpassam toda a estrutura formal da SPI. O que associada nova forma de atuao da SPI e igualmente importante ao
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cumprimento de sua misso, em 2009, teve o fortalecimento das atividades de superviso da carreira de Analista de Planejamento e Oramento, por meio da coordenao interna e da elaborao de diretrizes para a sua gesto, sendo que a SPI tambm foi chamada a participar das discusses sobre a gesto da carreira de Analista de Infraestrutura e do cargo isolado de Especialista em Infraestrutura, assunto que est sendo tratado no mbito da Secretaria Executiva do MP. Desta forma, podem-se inserir essas iniciativas no mbito de atividades que concorrem para o desafio 10 Dotar a SPI dos recursos necessrios boa gesto do PPA. Com relao ao desafio 11 Criar a identidade da Secretaria, no ano de 2009, houve a consolidao de uma logomarca para a Secretaria, apresentada na figura abaixo, que passou a fazer parte de toda a documentao produzida pela SPI e, tambm incorporada no ambiente virtual para a construo colaborativa dos produtos temticos, que representado pelo desenvolvimento e implementao do Portal SPI (http://portalspi.planejamento.gov.br/). Por meio dessa ferramenta, os produtos podero ser construdos, atualizados e consultados on-line por todos os servidores da SPI, por intermdio de uma interface web amigvel, que proporciona customizao das reas para armazenamento e troca de informaes especficas.
F IGURA 4 L OGOMARCA DA S ECRETARIA DE P LANEJAMENTO E INVESTIMENTOS E STRATGCIOS
E, tambm, na tica de desempenho operacional da SPI, pode-se destacar a atuao da Cmara Tcnica de Projetos de Grande Vulto CTPGV, instncia colegiada importante no mbito da Gesto do PPA, com incumbncia de manifestar-se sobre a viabilidade tcnica e socioeconmica dos projetos de grande vulto. Sendo que durante o ano de 2009 foram realizadas dez reunies, nas quais foram analisados 13 projetos, com deliberao sobre iniciativas importantes, tais como: (i) Projeto de Ampliao e Reforma do Terminal de Passageiros II do Aeroporto do Galeo; (ii) Projeto de Aquisio de Helicpteros de Mdio Porte (H-X); (iii) Projeto de Desenvolvimento de Aeronave de Transporte e Reabastecimento em Vo da Fora Area Brasileira (cargueiro KC-390); e (iv) Programa de Desenvolvimento de Submarinos - PROSUB. Alm disso, houve a aprovao da verso atualizada do manual geral de apresentao de estudos de viabilidade de projetos de grande vulto, com o objetivo aprimor-lo e adequ-lo legislao vigente.
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Programao Oramentria
Cdigo da UO 47101 Cdigo SIAFI da UGO 201002
Denominao das Unidades Oramentrias MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO
Os quadros relacionados programao oramentria, Programao das Despesas Correntes e das Despesas de Capital e Quadro Resumo da Programao das Despesas e Reserva de Contingncia, no se aplicam a SPI, pois a mesma no tem funo de Unidade Oramentria - UO e no detm Unidade Gestora - UG que registra contabilmente os crditos atribudos originalmente na LOA. Movimentao Oramentria por Grupo de Despesa
Despesas Correntes Natureza da 1 Pessoal e 2 Juros e Classificao da Movimentao UG concedente ou recebedora Encargos Encargos da ao de Crdito Sociais Dvida 114702 - Fundao Escola Nacional 04.121.0802.4505. de Administrao Publica 0001 201013 - Coordenao de Execuo 04.121.0802.2A39 Oramentria e Financeira .0001 201013 - Coordenao de Execuo 04.121.0802.4505. Oramentria e Financeira 0001 201013 - Coordenao de Execuo 04.121.0802.8864. Oramentria e Financeira 0001 201013 - Coordenao de Execuo 04.126.0802.110K Oramentria e Financeira .0053 201013 - Coordenao de Execuo 04.126.0802.4254. Oramentria e Financeira 0001 Recebidos 110120 - Agencia Brasileira de Inteligncia Externa Concedidos 135050 - Embrapa/CNPM 160067 - Departamento de Engenharia e Construo Recebidos 04.121.0802.4505. 0001 04.122.0802.8785. 0001 04.121.0802.8864. 0001 Despesas de Capital Natureza da Classificao da 45- Inverses Movimentao UG concedente ou recebedora ao Investimentos Financeiras de Crdito Interna Concedidos Recebidos 201013 - Coordenao de Execuo 04.121.0802.4505. Oramentria e Financeira 0001 04.122.0802.8785. 0001 79,23 0,00 250.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 6 Outras Despesas de Capital 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 3 Outras Despesas Correntes 29.640,00 260.554,75 524.672,55 149.533,94 415.923,11 1.800.000,00 0,00 2.210,40 1.703.561,32 443.920,85 0,00
Interna Externa
Concedidos
Concedidos 135050 - Embrapa/CNPM Recebidos -
Fonte: SIGA-Brasil
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Anlise Crtica: Verifica-se que do montante de recursos oramentrios executados no mbito das aes sob responsabilidade de coordenao da SPI, no ano de 2009, cerca de 57% foram concedidos com a natureza de movimentao de crdito interna, considerando-se que a maior parte, cerca de 99%, foi para a UG 20103 Coordenao de Execuo Oramentria e Financeira que a unidade responsvel financeira e contabilmente dos recursos alocados para a execuo das aes da SPI. Enquanto a movimentao de crdito de natureza externa, no ano de 209, correspondeu a cerca de 43% do total empenhado nas aes sob responsabilidade de coordenao da SPI. Essa movimentao viabilizou a consolidao de parcerias na implementao das atividades da Secretaria que apoiaram: (i) a realizao das oficinas de Modelo Lgico; (ii) a elaborao dos relatrios contendo a projeo de pagamentos e a projeo da inscrio em restos a pagar que abrange o (perodo de 2007 a 2010) para todos os setores do PAC (ferrovias, habitao, saneamento...), incluindo imagens sobre o estado de desenvolvimento de determinadas obras.
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Execuo Oramentria Despesas por Modalidade de Contratao O quadro relativo as despesas por modalidade de contratao no se aplica a SPI, uma vez que esta Secretaria no tem funo de Unidade Oramentria - UO e no detm Unidade Gestora - UG que registra contabilmente os crditos atribudos originalmente na LOA. Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa
Grupos de Despesa 1 Despesas de Pessoal 2 Juros e Encargos da Dvida 3- Outras Despesas Correntes 14 - DiriasPessoal Civil 30 - Material de Consumo 33 Passagens e Des-pesas com Locomoo 36 - Outros Serv. de TerceirosPessoa Fsica 39 - Outros Serv. de TerceirosPessoa Jurid. 47 Obrigaes Tribu-tarias e Contributivas 92 - Despesas de Exerccios Anteriores 93 Indenizaes e Restituies Fonte: SIGA-Brasil Despesa Empenhada 2008 0,00 2009 0,00 Despesa Liquidada RP no processados Exerccios 2008 0,00 2009 0,00 2008 0,00 2009 0,00 Valores Pagos 2008 0,00 2009 0,00
0,00
0,00
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0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
6.295.657,81 5.330.016,92 6.295.657,81 5.330.016,92
0,00
0,00
3.258.911,23 3.058.387,53
77.628,57
156.077,04
77.628,57
156.077,04
0,00
0,00
77.628,57
156.077,04
99.132,96
372.365,12
99.132,96
372.365,12
0,00
0,00
28.096,76
333.670,84
170.757,70
264.317,91
170.757,70
264.317,91
0,00
0,00
158.378,31
197.905,03
174.230,90
60.809,20
174.230,90
60.809,20
0,00
0,00
172.732,72
60.809,20
5.741.348,88
4.352.617,11
5.741.348,88
4.352.617,11
0,00
0,00
2.789.516,07
2.186.094,88
32.493,80
4.940,00
32.493,80
4.940,00
0,00
0,00
32.493,80
4.940,00
0,00
118.660,96
0,00
118.660,96
0,00
0,00
0,00
118.660,96
65,00
229,58
65,00
229,58
0,00
0,00
65,00
229,58
Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa

Grupos de Despesa 4 Investimentos 52 Equip.Material Permanente Op.Intra-Orc. 5 - Inverses Financeiras 6 - Amortizao da Dvida Fonte: SIGA-Brasil Despesa Empenhada 2008 888.910,74 888.910,74 0,00 2009 250.079,23 250.079,23 0,00 Despesa Liquidada RP no processados Exerccios 2008 2009 2008 2009 888.910,74 888.910,74 0,00 250.079,23 250.079,23 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 Valores Pagos 2008 379.866,72 379.866,72 0,00 2009 79,23 79,23 0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
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Anlise Crtica: Do conjunto das seis aes sob responsabilidade direta de coordenao da SPI, verifica-se que a representatividade no valor total de despesa empenhada no programa 0802 ficou, respectivamente, na ordem de 26,9% e de 24,3% nos ltimos dois anos, assim caracterizando uma diminuio de 2,6%, o que representa cerca um montante de recursos em torno de R$ 1,6 milhes. Apesar dessa constatao, tem-se a considerar que os recursos oramentrios disponibilizados para a SPI no ano de 2009 foram suficientes para o desempenho de suas atividades, onde se tem a destacar que houve um decrscimo de 22,3% no valor total empenhado em comparao com as despesas executadas em 2008, observando-se que esta variao foi impactada fortemente pela diminuio das despesas relacionadas a outros servios de terceiros pessoa jurdica que variou de R$ 5,7 para R$ 4,3 milhes entre os exerccios de 2008 e de 2009. Constata-se, tambm, que o perfil da despesa fortemente incidente na execuo financeira das despesas do grupo corrente, com um ndice empenhado na ordem de 87,6% em 2008 e de 95,5% em 2009, do valor total. E, a concentrao da execuo das despesas no elemento outros servios de terceiros - pessoa jurdica, com uma participao no valor total do grupo de cerca de 91,2% em 2008 e de 81,7% em 2009, compreendendo uma maior representatividade mediante os pagamentos referentes a prestao de servios de desenvolvimento e manuteno de sistemas informacionais realizados pelo Servio Federal de Processamento de Dados - SERPRO no mbito do SIGPlan e do SISPAC. Pode-se destacar, ainda, no ano de 2009 um valor na ordem de 13,4% do valor total empenhado no mbito das aes da SPI, recursos estes voltados para a prestao de servios especializados em tecnologia de informao geogrfica, geoinformao, o que proporcionar a realizao de trabalhos e estudos numa esfera de atuao temtica da SPI, com isso conduzindo a formao dos elementos essncias para a implementao de procedimentos de monitoramento intensivo em nvel estratgico dos projetos selecionados como prioridade. Demonstrativo da Execuo Oramentria por Programa de Governo
Cdigo no PPA: 0802 Dotao Despesa Despesa Restos a Pagar Valores Pagos Empenhada Liquidada no processados Inicial Final R$ R$ R$ R$ R$ 7.810.063,68 R$ 29.261.900,00 60.164.223,00 23.000.196,65 15.190.132,97 15.186.088,35 Informaes sobre os resultados alcanados (*) Referncia ndice ndice Indicador Ordem previsto no atingido no (Unidade medida) Data ndice inicial ndice final exerccio exerccio 1 S/I S/I S/I S/I S/I S/I Frmula de Clculo do ndice: S/I Anlise do Resultado Alcanado: Identificao do Programa de Governo Denominao: Gesto do Plano Plurianual e dos Oramentos da Unio
Programa no possui indicador cadastrado, pois do tipo Apoio s Polticas Pblicas e reas Especiais, contudo observa-se que uma anlise associada aos processos do ciclo de gesto do PPA consta descrita no item III. Anlise do desempenho, anteriormente apresentado, que contempla a apurao de indicadores relacionados aos processos de elaborao/reviso, monitoramento e avaliao do Plano.
Fonte: SIGPlan
Notas: (*) Informaes da base de dados do SIGPlan Mdulo Elaborao S/I = sem informao.
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Execuo Fsica das aes realizadas pela UJ

Funo Subfun o 126 Progra ma 0802 Ao Tipo da Ao P Priori dade 4 Produto e Unidade de Medida Sistema desenvolvido Avaliao realizada Sistema mantido Plano revisado Estudo realizado % de execuo fsica unidade Meta prevista 2 Meta a ser Meta realizada realizada em 2010 2 30
04
110K
04
121
0802
2A39
22
18
20
04
126
0802
4254
unidade
04
121
0802
4505
unidade
04
122
0802
8785
04
121
0802
8864
unidade
Fonte: SIGPlan Mdulo Monitoramento Ano de 2009
Anlise Crtica: De maneira geral, as aes sob responsabilidade de coordenao das unidades administrativas integrantes da estrutura organizacional da SPI, tiveram em mdia geral uma execuo fsica de aproximadamente 77%, em que ressalvando a ao 8785 que no h especificao de produto e unidade de medida e abrange a agregao de despesas de natureza administrativa que no podem ser apropriadas em aes finalsticas necessrias gesto dos empreendimentos do PAC, o ndice mdio de execuo fsica da SPI fica em torno de 92%, sendo que do conjunto das seis aes, uma do tipo projeto que se caracterizou pelo desenvolvimento dos mdulos do sistema previstos para ano de 2009. J as demais, que so do tipo atividade, tiveram sua execuo de modo a assegurar o cumprimento da misso institucional da SPI, em que h a considerao que as execues fsicas no tm relaes de forma direta, como regra de apurao e/ou identificao de desempenho, com a execuo financeira, uma vez que o desenvolvimento dessas aes concorre para a implementao do objetivo do programa de maneira complementar ao conjunto de atividades desenvolvidos pelos rgos setoriais no mbito de atuao que se interrelaciona como funcionamento do Sistema de Monitoramento e Avaliao - SMA. Assim, podem-se destacar alguns registros em comentrios gerais dos Coordenadores que tem a finalidade de esclarecer, explicar o funcionamento da ao: (i) 4505, conforme expresso no ttulo e na descrio da ao, atravs dela so financiadas no apenas as atividades de reviso, mas tambm aquelas referentes ao monitoramento e avaliao do Plano Plurianual 2008-2011, com a finalidade de aperfeioar a gesto dos programas do Plano; e (ii) 8864, consiste na elaborao de estudos para fortalecimento da atividade de planejamento. Ao longo do ano de 2009, foram produzidos 4 estudos, conforme a execuo fsica registrada. Entretanto, a execuo financeira no coincide necessariamente com a data de entrega dos produtos, pois para um estudo podem ocorrer vrios desembolsos. Por exemplo, para a elaborao da Avaliao da Dimenso Estratgica do PPA, foram necessrios pagamentos para as empresas responsveis pela definio da identidade visual, editorao eletrnica, impresso. Alm disso, muitas vezes h um lapso temporal entre o recebimento do produto (com o ateste pela rea fim) e o efetivo pagamento pela rea financeira, o que gera registros fsicos e financeiros em meses diferentes.
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Indicadores Institucionais A apresentao dos indicadores institucionais, bem como a anlise de desempenho da SPI consta, respectivamente, descrita nos itens II. Indicadores de desempenho e III. Anlise do desempenho, ambos integrante do tpico d) Desempenho Operacional do presente Relatrio de Gesto.
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Composio dos Recursos Humanos Informaes sobre recursos humanos da unidade. Composio do Quadro de Recursos Humanos Situao em 31/12/2009
Regime do Ocupante do Cargo Estatutrios Prprios Requisitados Celetistas Cargos de livre provimento Estatutrios No Estatutrios Terceirizados (*) Total
Fonte: COGEP/SPOA/SE-MP
Lotao Efetiva 118 116 2 52 46 6 15 185
Lotao Autorizada S/I
Lotao Ideal S/I
S/I
S/I
S/I
S/I
Composio e custos de Recursos Humanos nos exerccios de 2007, 2008 e 2009

QUADRO PRPRIO TIPOLOGIA Vencimentos e Retribuies Gratificaes Adicionais Indenizaes vantagens fixas Estatutrios (inclusive os cedidos, com nus) 130 6.911.767,39 168.783,83 9.774.145,85 417.615,42 274.469,52 138 6.246.575,01 166.732,69 8.696.483,29 502.148,24 284.131,66 116 3.349.165,85 110.631,54 4.645.346,29 645.046,67 333.194,03 Celetistas (inclusive os cedidos, com nus) Cargo de Provimento em Comisso ou de Natureza Especial (sem vnculo) 12 965,86 6.368,39 1.727,17 1.943,88 12 965,95 1.599,42 3.188,36 48 487,93 3.173,58 2.267,86 Requisitados com nus para a UJ 8 4.434,99 667,33 163.253,43 3.366,36 8 14.137,65 2.235,16 196.046,38 6.840,03 6 2.449,08 2460,63 166,340,40 2.524,39 1493,29 Requisitados sem nus para a UJ 18 1.992,07 2.893,97 177.820,94 6.203,74 5.831,64 18 1.848,73 1.012,50 205.055,90 3.371,30 5.831,64 2 2.843,46 150.204,40 5.455,51 4.373,73 QUADRO TERCEIRIZADO Atividades Conservao e Apoio Administrativo Estagirios Vigilncia (*) de rea-fim Qtd. Custo Qtd. Custo Qtd. Custo Qtd. Custo 12 217.769,76 1 4.464,71 12 222.926,40 3 19.388,14 12 303.600,60 3 19.566,81 Qtd.
2007 2008 2009 2007 2008 2009 2007 2008 2009 2007 2008 2009 2007 2008 2009
Finalidade 2007 2008 2009
Fonte: COGEP/SPOA/SE-MP
Nota: (*) Dados da rea de apoio administrativo da SPI e o quantitativo de terceirizados abrange os cargos de Auxiliar de Apoio Administrativo, de Assistente de Gesto, de Auxiliar de Escritrio e Secretaria. S/I = sem informao disponvel a poca de elaborao do presente relatrio
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Demonstrativo dos contratos de terceirizao de rea-fim no exerccio de 2009

Nat. Contrato Empresa contratada (CNPJ) Vigncia do Contrato Incio Fim Nvel de Escolaridade Quantidade Mdio Superior AT EF AT EF Sit.
Observao: No
se aplica.
Indicadores gerenciais sobre recursos humanos pela unidade No h indicadores gerenciais sobre recursos humanos na SPI, entretanto, embasado em um mapeamento de competncias realizado no ano de 2005, foram consolidadas as definies de conhecimentos, habilidades e atitudes requeridas pelos servidores em exerccio na Secretaria, as quais embasaram a divulgao regularmente de quadros internos de capacitao. Anlise crtica sobre a situao dos recursos humanos A necessidade de incremento do corpo funcional da SPI no demanda recente, em que se observa na Lei n 11.890/2008 (converso da Medida Provisria n 440/2008) a criao adicional de 200 cargos de Analistas de Planejamento e Oramento APO, a serem preenchidos por concurso pblico, como tentativa de se reduzir carncia de pessoal na rea. Neste sentido, est em andamento concurso pblico para provimento de 100 cargos vagos de APO, em que h o pleito de lotao de 40 novos analistas para a SPI, de forma a que se consiga dar continuidade ao cumprimento de sua misso institucional. Nesse contexto, a execuo da ao governamental tem mostrado a necessidade de fortalecer a funo planejamento. O PPA deve responder s necessidades da sociedade, ofertando produtos e servios de qualidade no local correto e tempestivamente. Para tanto, necessrio um acompanhamento efetivo do planejamento governamental em todo seu ciclo, principalmente na elaborao dos programas e aes que compem o PPA. Atualmente, busca-se a estruturao do planejamento governamental a partir das polticas pblicas prioritrias para a sociedade e traduzidas em temas. poca da solicitao do concurso foram definidos 62 temas para um total de 73 APOs, sendo que h outras reas estruturantes que no lidam com os temas finalsticos, mas demandam trabalhos de igual complexidade e natureza tcnica. A SPI tem necessidade de ampliao, uma vez que com o atual quantitativo, algumas reas de atuao da SPI podero ter mais temas sob sua responsabilidade que o nmero de Analistas existente. A hiptese de se ter apenas um analista por tema tambm temerria, pois uma eventual falta do servidor pode acarretar descontinuidade no trabalho que estava sob sua responsabilidade. Alm disso, necessria a existncia de um quadro de pessoal para atuar na gesto do prprio ciclo do planejamento, que envolve a prospeco de metodologias, estudos aprofundados de temas transversais e a melhoria do conhecimento interno, de forma a apoiar a atuao finalstica da Secretaria. O quantitativo de pessoal em razo das novas competncias relacionadas com a atuao da SPI est desalinhado, principalmente em razo da concepo dos desafios que se impem num desenvolvimento de atividades que visam anlise estratgica das aes governamentais, em especial promovendo os mecanismos de suporte a funo planejamento e que conduzem ao cumprimento da misso institucional da SPI. importante destacar que essa carncia de pessoal tem sido compensada, em parte, por uma maior focalizao dos produtos da SPI e na qualidade de seu corpo tcnico.
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No decorrer do ano de 2009, a SPI foi uma das unidades administrativa do rgo ministerial supervisor a possuir vaga para lotao e exerccio de ex-empregados pblicos e ex-servidores demitidos durante o Governo Collor que tiveram seus processos de anlises concludos e consequente autorizao par retorno ao servio pblico federal. Desta forma proporcionando uma complementao quantitativa do quadro de pessoal da SPI. A SPI adota o procedimento de divulgao regular de quadros internos de capacitao com o objetivo de explicitar tais oportunidades destinadas ao corpo tcnico da Secretaria, assim caracterizando um conjunto de atividades que internalizam o plano de capacitao do quadro de recursos humanos. As oportunidades de capacitao abarcam tanto conhecimentos temticos especficos, quanto os conhecimentos transversais, ou seja, aqueles que perpassam toda a estrutura formal da SPI e se relacionam com as suas competncias. A SPI adota a poltica remuneratria do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto em consonncia a poltica de pessoal conforme definido pela Secretaria de Recursos Humanos - SRH para as carreiras do Ciclo de Gesto, uma vez que o corpo tcnico da Secretaria composto majoritariamente por carreiras especficas, como APOs e de Especialistas em Polticas Pblicas e Gesto Governamental - EPPGG, e recentemente por Analistas de Infraestruturas. No mbito das medidas adotadas pelo rgo ministerial supervisor para substituio das terceirizaes indevidas, a SPI efetivou no final do ano de 2009, em dezembro, a substituio de cinco funcionrios do cargo Assistente de Gesto por Agente Administrativo, assim reforando o quadro de pessoal em atividades de apoio administrativo a esta SPI.
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Restos a Pagar Pagamento de Restos a Pagar - Exerccio de 2009

Restos a Pagar Processados Ano de Inscrio 2008 2007 Inscrito 634.866,03 366.085,26 Cancelado 0,00 0,00 Pago 634.866,03 37.238,17 A Pagar 0,00 328.847,09
Restos a Pagar no Processados Ano de Inscrio 2008 2007 Observaes: Inscrito 3.506.500,92 3.303.018,33 Cancelado 1.157.289,62 141.111,73 Pago 2.842.750,76 2.243.562,36 A Pagar 522.288,92 1.282.557,64
Levantamento realizado para as aes sob responsabilidade da SPI, tomando por base quelas com execuo nos anos correspondentes de inscrio, sendo os valores identificados que constam da base de dados do SIGA-Brasil.
Fonte: SIGA-Brasil
Anlise Crtica A situao de restos a pagar no conjunto de aes executadas pela SPI tem uma representatividade, na mdia dos dois exerccios anteriores, por volta de 46,5% dos valores inscritos em restos a pagar processados, e na ordem de 31,6 % dos valores inscritos em restos a pagar no processados, tomando-se por base os valores totais do programa 0802. Verifica-se que a variao de inscrio de restos a pagar nos exerccios considerados, foi crescente para as duas situaes, sendo respectivamente na ordem de 7,3% para os processados e de 12,3% para os no processados. Quando analisado a situao em relao aos pagamentos de restos a pagar, tem-se uma variao, igualmente crescente, contudo de forma mais expressiva nos montantes de recursos, que ficaram por volta de 88,6% dos processados e de 24,9% dos no processados. Variaes essas que do indicativos de uma operacionalizao da gesto oramentria e financeira no conjunto de aes da SPI com possibilidade de maior atuao nos processos de prestaes de servios, viabilizando a reduo de pendncia de pagamentos aos fornecedores. Importante destacar que no ano de 2008, a SPI deu encaminhamento para o cancelamento de um valor na ordem de R$ 1,2 milhes em restos a pagar no processados representando cerca de 70,2% do montante cancelado no programa 0802.
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Relatrio de cumprimento das deliberaes do TCU

Unidade Jurisdicionada Denominao completa: Secretaria de Planejamento e Investimentos Estratgicos - SPI Deliberaes do TCU Deliberaes expedidas pelo TCU Ordem Processo Acrdo Item 01 02 03 04 05 TC029.094/2008-0 N 102/2009 TCU - PL 9.1.1 9.1.2 9.1.3 9.1.4 9.1.5
Cdigo SIORG 002033
Tipo RE RE RE RE RE
Comunicao Expedida
Ofcios N 316/2009-TCU/ SEMAG, de 28/10/2008 e N 382/2009TCU/SEMAG, de 16/11/2009.
rgo/entidade objeto da determinao e/ou recomendao Gabinete Civil da Presidncia da Repblica Ministrio da Cincia e Tecnologia Ministrio da Defesa Ministrio da Fazenda Ministrio da Integrao Nacional Ministrio da Justia Ministrio das Comunicaes Ministrio de Minas e Energia Ministrio do Desenvolvimento Agrrio Ministrio do Meio Ambiente Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto Ministrio do Turismo Ministrio dos Transportes Secretaria Especial dos Direitos Humanos Descrio da Deliberao:
Cdigo SIORG 3515 1988 41066 1929 42670 316 3159 2852 17125 1927 2981 72084 2846 1801
9.1. recomendar Secretaria de Planejamento e Investimentos Estratgicos SPI do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto que: 9.1.1 adote providncias com vistas ao aprimoramento da estratgia de capacitao adotada na gesto do PPA 2008/2011, tais como formao de novos instrutores em outras instituies capazes de disseminar as informaes contidas na metodologia para a gesto do PPA 2008/2011, a exemplo da Enap e das prprias Unidades de Monitoramento e Avaliao (UMAs), bem como publicidade dos cursos existentes; 9.1.2 esclarea aos rgos setoriais qual o verdadeiro papel do SIGPlan como instrumento do rgo Central de Planejamento do Governo Federal de apoio ao sistema de monitoramento e avaliao; 9.1.3. informe aos rgos setoriais os benefcios advindos da utilizao de InfraSIGs para sua prpria gesto e para a comunicao com o SIGPlan e d publicidade s boas experincias, como o caso do Simec do Ministrio da Educao; 9.1.4. insira no Manual de Elaborao de Programas do PPA metodologia detalhada de elaborao de indicadores, com conceitos definidos e tcnicas que possibilitem aos rgos construrem indicadores que sejam aferveis, coerentes, sensveis e apurveis e que contenham metas coerentes com os objetivos dos programas; e 9.1.5. reveja a programao das oficinas de modelo lgico, de forma que possa ser reservado um tempo maior para a discusso sobre indicadores. Providncias Adotadas Setor responsvel pela implementao Departamento de Gesto do Ciclo do Planejamento - DGCP Cdigo SIORG 14405
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Sntese da providncia adotada ou a justificativa para o seu no cumprimento: O aprimoramento da estratgia de capacitao adotada na gesto do PPA 2008-2011, a participao das Escolas de Governo (ENAP/MP e ESAF/MF) como membros integrantes da Cmara Tcnica de Monitoramento e Avaliao (CTMA) que instncia tcnica com competncia para promover o desenvolvimento e a disseminao de metodologias e orientaes que subsidiaro o aperfeioamento da gesto do PPA e do Sistema de Monitoramento, nos termos da Portaria MP n 183, de 7/07/2009, desta forma agregando a atuao dessas escolas como agentes principais para a divulgao das atividades de capacitao, inclusive podendo proporcionar maior envolvimento dos rgos setoriais. Desenvolvimento do Sistema Integrado de Planejamento e Oramento (SIOP) com a participao da SPI, que visa unificar os sistemas SIGPlan, SIDOR e SIEST, buscando a melhoria operacional, a integrao de processos e a eliminao da duplicidade de informaes divulgando tempestivamente informaes gerenciais e estratgicas dos processos de planejamento e oramento. O sistema consolida em um ncleo comum informaes centrais de programas, indicadores, aes, localizadores e rotinas de acesso e controle administrativo. As demais funcionalidades, prprias da SPI, da SOF e do DEST sero incorporadas ao portal do SIOP em mdulos especficos. O desenvolvimento do SIOP est sendo realizado pelas equipes da SOF, SPI e DEST com apoio do Servio Federal de Processamento de Dados (Serpro) e da Universidade de Braslia (UnB). A SPI, no ano de 2009, realizou o acompanhamento do projeto de desenvolvimento, realizando atividades de definio de regras de sistema e testes de funcionalidades. Desenvolvimento de estudos ao longo de 2009, por parte da SPI, que viabilizaram a elaborao da verso preliminar de um Marco Conceitual, um Guia Metodolgico e um Guia de Referncia para a construo de indicadores de programas do PPA. Essa iniciativa contribuiu para a melhoria do monitoramento e da avaliao dos resultados alcanados no mbito dos programas governamentais. Por meio de uma parceria com o Governo Britnico, a SPI est desenvolvendo um projeto que tem por objetivos: (i)a validao do trabalho j produzido pela SPI, a partir da aplicao prtica do mtodo proposto em um programa do PPA a ser realizado no programa Microcrdito Produtivo Orientado, em carter de p (piloto); e (ii) a disseminao do mtodo para os demais Ministrios. Realizao de avaliao qualitativa do projeto de implementao do Modelo Lgico, com a constatao, por meio de entrevistas de: - boa aceitao da iniciativa; - sensibilizao para a funo planejamento; intensificao e promoo da troca de informaes entre os atores envolvidos; - viso sistmica do programa; - explicitao da Teoria dos Programas; e - reflexo coletiva que contribui para a atuao da SPI e para as equipes gerenciais dos programas que participaram das oficinas. Desdobramentos para algumas oficinas realizadas em 2008, com foco na discusso de indicadores, em funo de vrios relatrios terem evidenciado a fragilidade dos indicadores dos programas. Continuidade do desenvolvimento, no mbito da CTMA, da metodologia de avaliao rpida. Sntese dos resultados obtidos No desenvolvimento do processo de Reviso Anual do Plano, de forma abrangente e geral, como meio de fortalecimento da estabilidade dos programas do PPA, com vista a assegurar uma maior consistncia na programao e consolidar meios para uma anlise de desempenho sob a tica da dimenso estratgica. Descentralizao do processo de Avaliao de Programas e Setorial do PPA 2008/2011, inclusive abrangendo a publicao dos respectivos Cadernos Setoriais. Elaborao da avaliao da Dimenso Estratgica, relatrio de avaliao encaminhado ao Congresso Nacional juntamente com os demonstrativos legais previstos no artigo art. 19 da Lei n 11.653/2008 de 7 de abril de 2008. Esta avaliao se caracteriza como a avaliao da Dimenso Estratgica um documento que compreende uma anlise do andamento das polticas prioritrias de maior impacto para a estratgia de desenvolvimento do Pas, com a finalidade de conferir transparncia ao desempenho dos objetivos estratgicos de Governo. Este documento contribui para o aperfeioamento do modelo de gastos do Governo Federal e para a realizao de anlises que permitam identificar necessidades de aperfeioamento nas aes governamentais. Procedimentos automatizados para o Monitoramento das aes e programas do PPA com incluso de funcionalidade no SIGPlan que possibilita a sinalizao de andamento da execuo. Estratgias para apoiar os rgos setoriais na construo de indicadores.
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Avaliao das oficinas de Modelo Lgico realizadas em 2008 e a nova verso para 2009, essa avaliao permitiu a reflexo acerca do trabalho realizado no mbito da SPI e produziu vrios insumos que contriburam para a adoo das seguintes linhas de ao em 2009: - (i) Acompanhamento da programao mais estratgica do Plano a nova conformao temtica da SPI exigir uma priorizao no acompanhamento dos programas. Por conseguinte, a seleo de programas para aplicao do Modelo Lgico ser definida entre os programas eleitos para monitoramento intensivo por parte das Diretorias Temticas. (ii) Descentralizao da metodologia de construo do Modelo Lgico de programas do PPA a proposta de atuao da SPI em programas estratgicos e de descentralizao da aplicao da metodologia para os demais programas pela ENAP. Neste sentido, o papel da ENAP o de oferecer a metodologia no mesmo formato utilizado pela SPI. (iii) Utilizao da metodologia em anlises mais agregadas a utilizao da metodologia em anlises mais agregadas (polticas, planos, temas) vai ao encontro da nova forma de atuao adotada pela SPI, de acompanhamento das polticas pblicas, produtos e servios ofertados sociedade por meio de temas. Em 2009, a SPI trabalhou na construo do Modelo Lgico dos seguintes temas/polticas/planos: Irrigao; Logstica em Transportes; Minerao; Observatrio Brasil da Igualdade de Gnero (eixo Poltica, Poder e Deciso); e Plano de Ao para Preveno e Controle do Desmatamento e das Queimadas no Cerrado (PPCerrado). (iv) Oficinas exclusivas para a discusso de indicadores a proposta que, aps a validao do mtodo de construo de indicadores de programas do PPA, haja uma segunda oficina dedicada exclusivamente discusso sobre os indicadores do programa, a partir da teoria validada na primeira oficina, com durao de um dia. Nesse contexto, a aplicao do Modelo Lgico qualifica a anlise da programao e melhora a atuao da SPI no que se refere coordenao do Sistema de Planejamento do Governo Federal. Constituio de Grupo de Trabalho, no mbito da CTMA, por meio da Deliberao CMA/MP N 1, de 17/09/2009, com atribuies especficas para subsidiar a CMA na implantao de diretrizes metodolgicas e de procedimentos para o desenvolvimento das fases da avaliao rpida de programas a partir de piloto a ser realizado no mbito da poltica pblica em Sade, compreendendo: (i) a construo do modelo lgico de resultados; (ii) a anlise da estratgia de implementao do programa, com a construo do modelo lgico de processo; (iii) a explorao da realidade do programa; e (iv) sugestes para aperfeioamento do programa no PPA. Realizao de reunio com as Unidades de Monitoramento e Avaliao (UMAs), cujo objetivo foi a apresentao e esclarecimentos quanto ao Ciclo de Planejamento e a nova forma de organizao da SPI abordando os seguintes aspectos: (i) A nova estrutura organizacional da SPI; (ii) A alterao na forma de interlocuo com os Ministrios Setoriais; e (iii) Iniciativas recentes para o fortalecimento do Sistema de Monitoramento e Avaliao. Participaram do evento 92 representantes de 30 rgos do Poder Executivo Federal, com realizao de evento similar para os representantes dos demais outros Poderes e Ministrio Pblico da Unio. A partir de outubro de 2009, o atendimento aos responsveis pela organizao, monitoramento e avaliao do PPA nos rgos responsveis por programas executores passou a ser realizado por um ncleo de atendimento que ficou encarregado de responder s demandas e dirimir dvidas relacionadas aos processos do ciclo de gesto do PPA, por intermdio do telefone (61) 2020-4800 e do email: spi@planejamento.gov.br. Unidade Jurisdicionada Denominao completa: Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto - MP Deliberaes do TCU Deliberaes expedidas pelo TCU Ordem Processo Acrdo Item 01 02 03 04 N 1228/2009 - TCU TC - PL 008.813/2009-2 V. VI. a) VI. b) VI. c)
Cdigo SIORG 2981
Tipo RE RE RE RE RE
Comunicao Expedida Relatrio e Parecer Prvio sobre as Contas do Governo da Repblica Exerccio de 2008; e Ofcio N 20876/2009/ SE/CGU-PR, de 03/07/2009. Cdigo SIORG 2837
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VI. d) 05 rgo/entidade objeto da determinao e/ou recomendao Casa Civil da Presidncia da Repblica
Descrio da Deliberao: V. Casa Civil da Presidncia da Repblica que se articule com o Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto MP no sentido de elaborar um plano de ao para fortalecer os sistemas de planejamento, avaliao, monitoramento e controle da Administrao Pblica; VI. ao Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto - MP que, como rgo responsvel pelo monitoramento, avaliao e reviso do Plano Plurianual - PPA, conforme dispe o art. 1, 3, do Decreto n 6.601, de 2008, adote as providncias cabveis, inclusive junto aos rgos setoriais de planejamento e oramento, no sentido de: a) registrar no SIGPlan a despesa liquidada de acordo com o conceito da Lei n 4.320/1964; b) reduzir o volume de inconsistncias entre as execues oramentria e fsica constatada nos registros do SIGPlan; c) serem inseridas no Sistema de Informaes Gerenciais e de Planejamento - SIGPlan todas as informaes relativas aos indicadores dos programas, especialmente seus ndices, com vistas a possibilitar anlise do desempenho destes; e d) realizar anlise das razes que levam situao identificada quanto ao descasamento das execues fsica e financeira e quanto falta de informao relativa aos indicadores de programas. Providncias Adotadas Setor responsvel pela implementao Secretaria de Planejamento e Investimentos Estratgicos - SPI Sntese da providncia adotada ou a justificativa para o seu no cumprimento: Cdigo SIORG 002033
Recomendao associada ao SIGPlan tem forte correlao com as recomendaes constantes do Acrdo N 102/2009 - TCU - PL, descrita no quadro anterior onde especificadas as providncias adotadas no mbito da SPI. Instituio da Comisso de Monitoramento e Avaliao do Plano Plurianual (CMA), na forma prevista na alnea "c" do inciso I do art. 2 do Decreto n 6.601, de 2008, mediante a Portaria MP N 66, de 1 de abril de 2009, com competncias, dentre outras, de elaborar diretrizes gerais relativas ao monitoramento e avaliao das polticas e dos programas pblicos no mbito do Poder Executivo e acompanhar as iniciativas de monitoramento e avaliao desenvolvidas pelos rgos setoriais, de modo a promover o aperfeioamento do sistema. uma instncia colegiada de gesto no nvel estratgico do PPA, composta por representatividade dos rgos do Poder Executivo Federal, sendo integrante desta CMA a Casa Civil da Presidncia da Repblica (CC/PR), por meio de representantes titulares e suplentes da Subchefia de Articulao e Monitoramento (SAM) e da Subchefia de Anlise e Acompanhamento de Polticas Governamentais (SAG). rgo esse, constitudo para o PPA 2008/2011, com diferenciais em relao ao modelo anterior, caracterizando um aprimoramento para seu funcionamento por intermdio da formatao de duas Cmaras Tcnicas que auxiliaro no desempenho de suas atribuies, uma de Monitoramento e Avaliao (CTMA) e outra de Projetos de Grande Vulto (CTPGV). Alm deste aspecto de estrutura organizacional, tem a considerao quanto a formulao de seu Regimento Interno, aprovado na forma do Anexo da Portaria MP N 183, de 7 de julho de 2009, em que se destaca a definio de funcionamento, o papel e as competncias das respectivas Cmaras Tcnicas, com nfase que passam a integrar a CTMA as escolas de governo, no mbito do Poder Executivo Federal (ENAP e ESAF), o que proporciona condies para que as discusses associadas a promoo do desenvolvimento e a da disseminao de metodologias e orientaes que subsidiaro o aperfeioamento da gesto do PPA e do Sistema de Monitoramento e Avaliao (SMA) sejam acompanhadas de formatao de eventos de capacitao e/ou transferncias de conhecimento como meio auxiliar de consolidao e uniformizao de procedimentos e processos que tenham a finalidade de apoiar o desenvolvimento do Plano e instrumentalizar o seu monitoramento e avaliao. Neste sentido, tem-se como caracterizar que a providncia adotada para a essa recomendao est no fato da SPI, que desempenha a funo de Secretaria-Executiva da CMA e das Cmaras Tcnicas, poder aproveitar o aspecto colegiado e representativo desse rgo, para promover a articulao com a CC/PR no sentido de estabelecer as diretrizes e parmetros gerais que possam conduzir a elaborao de um plano de ao que respalde o fortalecimento dos sistemas de planejamento, avaliao, monitoramento e controle da Administrao Pblica sob uma tica alinhada aos pressupostos da viso de longo prazo que norteia o PPA e dos respectivos Objetivos de Governo. Estabelecimento de funcionalidade no SIGPlan, mediante manuteno evolutiva realizado pelo SERPRO, de rotina automatizada de captao de informao relativa conta contbil
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correspondente despesa liquidada junto ao SIAFI, esta funcionalidade no mdulo de monitoramento est em operao desde o final do ano de 2009. As providncias adotadas esto afetas a um entendimento mais apropriado quanto a concepo dos programas e de que o ciclo de gesto do PPA compreende os eventos que, integrados ao longo de quatro exerccios, viabilizam o alcance dos Objetivos de Governo. Deste modo, a gesto pblica por resultados, embora mais efetiva, transparente e democrtica, envolve processos aparentemente mais complexos do que a tradicional gesto hierrquica e baseada no comando e controle, isto porque so processos inovadores e de aprendizagem na marcha dos acontecimentos. E, contemporaneamente tem-se cada vez mais se defrontada com temas complexos que escapam a possibilidade de seu equacionamento nos limites das organizaes especializadas, sendo que a gesto por resultados, introduzida pelos programas, se aproxima mais da realidade desses temas emergentes e quase sempre de equacionamento transversal. O ciclo de gesto para o PPA contempla arranjos de gesto diferenciados conforme a natureza, o desenho e o objetivo de cada programa, visando cooperao e sinergia das aes governamentais e conferindo maior visibilidade. O que conduz a formulao e estabelecimento de um conjunto de objetivos amplos que requerem horizontes de mdio a longo prazos para que sejam alcanados. A mudana nas prticas de gesto e a introduo dos instrumentos necessrios para os processos de gesto dos programas e do PPA um processo gradativo de acumulo de experincias e conhecimentos para ter a capacidade de induzir requisitos que aperfeioem o gerenciamento dos insumos (sistemas de informao, recursos humanos, materiais, oramentrios e financeiros, e outros) e a orientao das organizaes e de seus processos para a busca de resultados. O aperfeioamento de indicadores, o tratamento adequado aos temas transversais e a articulao intragovernamental para a implementao dos programas representam exemplos tpicos de tarefas que devem ser incorporadas gradualmente na gesto dos programas e das organizaes, uma vez que requerem mudanas significativas nos conceitos e prticas atualmente utilizadas. Sob esse contexto, a SPI vem organizando e promovendo duas principais frentes de atuao: uma relacionada concepo dos programas; e outra associada a um referencial para a construo de indicadores de programas, deste modo tem-se a especificao das providncias adotadas em relao a essa recomendao. A primeira se refere metodologia j experimentada e numa verso mais consolidada para a qualificao do desenho dos programas por meio da anlise do Modelo Lgico, que em sua verso para 2009 incorpora elementos que ampliam a identificao das relaes causais entre as aes dos programas e os resultados pretendidos, assim, criando condies para que se possam avaliar melhor os efeitos dos mesmos. Ao mesmo tempo, que proporcionou uma maior flexibilizao na aplicao dessa metodologia por parte dos rgos responsveis por programas do PPA, mediante uma estratgia de descentralizao do Modelo Lgico para realizao via ENAP, deste modo gerando avanos na capacidade de gesto por resultados e instituindo entendimento comum entre os principais interessados no programa quanto sua estrutura e resultados, uma vez que possibilitar a constituio da documentao que explique a teoria do programa e d base para o conhecimento sobre a natureza, gravidade e extenso do problema ou demanda da sociedade que o originou, proporcionado a organizao das informaes relativas ao funcionamento, ou seja, como se pretende intervir e com que recursos, estratgias e aes. A segunda tem uma conotao mais orientativa e de cunho conceitual, centrada na constituio dos indicadores de programas, e neste sentido tem-se avanado na elaborao de dois documentos basilares: o Marco Conceitual e o Guia Metodolgico para Indicadores de Programas do PPA que so verses de instrumentos que pretendem consolidar as menes que venham a sustentar um entendimento uniforme e harmonizado desse assunto e, assim, constituam em elementos que proporcionem o conhecimento para a produo de informaes relativas aos indicadores de programas por parte dos Gerentes e Gerentes Executivos. Sntese dos resultados obtidos No exerccio de 2009 realizadas seis reunies da CMA e, encaminhamento de Avisos aos titulares dos rgos do Poder Executivo Federal para indicao de representantes para o Comit de Gesto do PPA CGPPA, bem como elaborao da minuta de portaria para a instituio do referido Comit, nos termos do 1 do Art. 2 do Decreto N 6.6.01/2008. Fechamento do SIGPlan, em 15 de fevereiro de 2010, nos termos do 1, Art. 18 da Lei N 11.653/2008, j consolidado os valores das despesas liquidadas nas aes e programas de acordo com o conceito da Lei n 4.320/1964.
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Anlise crtica dos fatores positivos / negativos que facilitaram / prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor No ano de 2009, motivada em grande parte na promoo de desenvolvimento de instrumentos e mecanismos que apoiassem uma retomada da funo de planejamento governamental focada na instncia estratgica de implementao dos planos, a SPI passou por uma reestruturao organizacional que busca alinhar as expectativas associadas eficcia do gasto pblico com os resultados das aes de governo vistos de forma agregada e consolidada numa anlise que evidencie o desempenho do PPA em sua dimenso estratgica. Neste sentido, a SPI, desenvolveu trabalhos que, de certa forma, contemplasse elementos associados gesto do conhecimento em seus processos e procedimentos, visando a iternalizao junto as rotinas de tarefas do corpo tcnico da Secretaria de produtos capazes de responder as questes sobre a base conceitual do tema tratado e viabilizar a anlise frente s constantes mudanas no ambiente externo em relao aos temas acompanhados. Com isso, buscando organizar uma atuao pr-ativa frente aos riscos e as restries estruturantes que inibam o bom andamento das polticas pblicas. Esse novo ambiente de atuao da SPI, que se constri sobre uma slida interao para o desenvolvimento colaborativo dos produtos temticos, que mediante o desenvolvimento do Portal SPI, foi dada s condies para que os produtos fossem construdos, atualizados e consultados on-line por todos os servidores da Secretaria, por meio de uma interface web amigvel, assim avanando numa concepo que pode sustentar num futuro muito prximo de funcionamento em rede dos ncleos temticos, tendo suporte operativo mediante as competncias dos Departamentos de Planejamento e de Gesto do Ciclo de Planejamento. Nesse contexto, pode-se destacar que na anlise mais abrangente e de cunho mais focado no papel da SPI perante o cenrio de investimentos pblicos alcanado pelo Brasil, h um entendimento que a adoo de providncias por parte do gestor representa o novo direcionamento de atuao da SPI, como de maior grau de capacidade de resposta aos diversos desafios e/ou dificuldades associadas ao modelo de gesto do PPA e conseqentemente de funcionamento do Sistema de Monitoramento e Avaliao. Assim, no contexto de atuao da SPI, tm-se como destacar os seguintes fatores que de certa forma conduziram adoo de providncias: a) fatores positivos i) esforo em aperfeioar os conceitos utilizados no Manual de Elaborao dos Programas, com a incluso do conceito de indicador associado ideia de desempenho; ii) constatao que a metodologia de modelo lgico aplicada aos programas foi positiva e se caracterizou como uma estratgia adotada pela SPI com vistas organizao da documentao de formao dos programas ao mesmo tempo que promove uma avaliao de sua concepo; iii) anlise do pblico-alvo dos programas em que evidenciado como aqueles indivduos que devem ser objeto da ao do programa, e que se encontram adequadamente focados; iv) apoio da SPI, para contornar as deficincias do SIGPlan, na criao de InfraSIGs, que so sistemas de gerenciamento setorial de programas e aes de governo, permitem que cada Ministrio possua o seu sistema de apoio gesto, de acordo com suas necessidades e especificidades, alm de possibilitarem viso global do desempenho e das restries dos Ministrios; v) alterao da estrutura organizacional da SPI e o desenvolvimento do Portal SPI; vi) consolidao, em 2009, de apoio em duas iniciativas de capacitao: (a) o Curso PPA: Elaborao e Gesto - Ciclo Bsico, realizado pela ENAP/MP; e a (b) Semana de Administrao Oramentria, Financeira e de Contrataes Pblicas, realizada pela ESAF/MF. vii) estudo com objetivo identificar os principais entraves enfrentados na execuo das obras pblicas, a partir de referencias na bibliografia e em entrevistas com vrios agentes pblicos, em especial os do Ministrio das Cidades, da Fundao Nacional de Sade - Funasa, do Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes - DNIT, possibilitando a identificao dos seguintes principais entraves: (a) a formulao de projetos; (b) o licenciamento ambiental; (c) a contratao das obras; (d) a implementao; e (e) atuao do controle; viii) desenvolvimento, em 2009, de um sistema de relatrios que possibilita a consulta a dados de monitoramento do SIGPlan e do SisPAC, com a finalidade de favorecer o monitoramento intensivo realizado pelas reas temticas da SPI e o acompanhamento da execuo dos empreendimentos do PAC;
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ix) elaborao de proposta de minuta de decreto, por solicitao do Comit Gestor do Programa de Acelerao do Crescimento - CGPAC, contendo a atualizao das aes do PAC a serem executadas por meio de transferncias obrigatrias, o que resultou, no ano de 2009, a edio e publicao pela Presidncia da Repblica de seis decretos, fundamentalmente abrangendo as obras de infraestrutura em saneamento, recursos hdricos, habitao e transportes; x) realizao de visitas tcnicas, por parte de Analistas da SPI, a empreendimentos integrantes do PAC; xi) participao efetiva e com proatividade nos trabalhos relacionados s agendas tratadas pelas Salas de Situao dos empreendimentos monitorados no mbito do PAC; e xii) desenvolvimento de estudos que consolidaram uma metodologia para a formao de carteira de projetos do Setor Pblico Federal, com o propsito de contribuir para a melhoria da aplicao dos investimentos pblicos e consolidar uma estratgia de atuao conjunta da Secretaria, o que proporcionou, no ano de 2009, a discusso para a composio e estruturao do PAC 2. b) fatores negativos i) identificao no adequada de ndices de apurao dos indicadores de programas do PPA, que no consideraram os momentos de prazos limites para os registros das apuraes, sendo um associado ao mdulo de monitoramento e outro ao processo de avaliao; ii) dificuldade de coordenao existente no processo de elaborao e/ou reviso dos programas do PPA 2008/2011 entre o Ministrio do Planejamento e os rgos setoriais; iii) precria organizao da SPI na disseminao e estruturao de capacitao para os procedimentos relacionados ao processo de elaborao e/ou reviso dos programas do PPA 2008/2011; iv) estrutura organizacional existente na SPI, principalmente no que se refere a recursos humanos, insuficiente para atender demanda dos rgos setoriais em capacitao e apoio para elaborao e/ou reviso de programas; v) um possvel descompasso entre o real papel do SIGPlan, para o qual ele foi concebido, e o que os rgos setoriais esperam dele; vi) dificuldade dos rgos setoriais em efetivar um processo adequado para a construo de indicadores no mbito dos programas do PPA, motivada em grande parte pelo desconhecimento da utilidade dos indicadores como ferramenta de gesto, e pela inexistncia de uma metodologia que os auxilie na construo de seus indicadores de forma que possam ser medidos e utilizados como ferramentas para o processo de tomada de deciso; e iv) entendimento dos rgos setoriais que o SIGPlan no uma ferramenta de gesto, para orientar suas aes, mas sim uma formalidade a ser cumprida, deste modo voltado para as necessidades de planejamento do rgo Central, no sendo seu objetivo servir de sistema de gesto dos rgos setoriais.
De um modo geral, o ano de 2009, se caracterizou na oportunidade de entendimento de que assegurada adequao dos indicadores, criam-se s condies para que a administrao pblica avance na moderna gesto por resultados e na subseqente responsabilizao social dos gestores, inclusive com capacidade de maior focalizao estratgica do desempenho das polticas pblicas. E, numa concepo que abrange o conceito relacionado moderna gesto, est implcita a evoluo dos procedimentos que fortalecem a funo planejamento, a qual passa a ter um reordenamento necessrio no ponto de vista da qualificao de risco na implementao de um plano de governo, que contemple, como regra geral, uma evoluo da transparncia na utilizao dos recursos pblicos para uma visibilidade dos resultados das aes de governo, como forma de efetivar uma melhor comunicao com a sociedade brasileira de quais os bens e servios que lhe so ofertados.
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MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO

Secretaria de Planejamento e Investimentos Estratgicos

PRESTAO DE CONTAS ORDINRIA ANUAL

MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO Secretaria de Planejamento e Investimentos Estratgicos

PRESTAO DE CONTAS ORDINRIA ANUAL

LISTA DE ABREVIAES E SIGLAS

LISTA DE FIGURAS, GRFICOS E QUADROS

Identificao de Relatrio de Gesto Individual

Cdigo SIORG: 2981

F IGURA 1 ORGANOGRAMAS DA SPI NO ANO DE 2009

Departamento de Gesto do Plano Plurianual

Departamento de Planejamento de Programas Sociais

Departamento de Planejamento de Programas Econmicos e Especiais

Departamento de Planejamento de Programas de Infraestrutura

VIGENTE DE 06 DE AGOSTO AT 31 DE DEZEMBRO DE 2009.

Departamento de Gesto do Ciclo do Planejamento

Departamento de Temas Sociais

Departamento de Temas Econmicos e Especiais

Departamento de Temas de Infraestrutura

QUADRO 1 C OMPETNCIAS DA SPI NO ANO DE 2009 - C OMPARATIVO

IV - realizar estudos especiais para a formulao de polticas pblicas;

Nota: (*) Revigorado pelo Decreto n 6.222, de 04 de outubro de 2007.

Modernizao e Assistncia Tcnica do Oramento e do Planejamento Federal PROMAT SOF/SPI

Fonte: SPI Mdulo de Monitoramento do SIGPlan Ano de 2009

4254 Sistema de Informaes Gerenciais e de Planejamento do Plano Plurianual - SIGPLAN

Fonte: Portaria MP N 270, de 27 de agosto de 2009 e resposta ao Memorando-Circular n. 36/GAB/SPOA-MP, de 23/12/2009

% de execuo fsica unidade

8862 Formao Continuada dos Servidores do Processo Oramentrio

Unidade de Medida unidade unidade

Dados Fsicos % Execuo 100,00 83,33

Dados Financeiros % Execuo 60,53 52,49

11W0 Modernizao de Instrumentos e Sistemas de Gesto da Administrao Pblica Federal

% de execuo fsica unidade

LOA+Crd. Empenhado Liquidado Ano

RAP Insc. Lq.

RAP Pago Disponvel Pago Total

2006 2007 2008 2009

39.457,1 37.850,0 63.037,4 60.164,2

27.772,7 24.589,5 26.723,1 23.000,2

27.772,7 24.589,5 26.723,1 15.190,1

11.989,2 15.806,3 19.656,7 15.186,1

17.904,3 8.379,1 6.864,3

435,5 11.740,2 7.146,2 5.223,8

39.457,1 55.754,3 71.416,6 67.028,5

12.424,7 27.546,6 26.802,9 20.409,9

Fonte: SPI - Centro de Informao

Fonte: SPI - Centro de Informao

20,7% 4,1% 15,3% -

3,8% 1,3% 2,0% -

76,1% 24,0% 76,5%

65,8% 19,0% 86,4% 10,5%

27,9% 17,1% 100,0% 6,3% 30,0% 2,6%

8864 - Estudos de Apoio ao Planejamento Mdias Gerais

Fonte: Elaborado pela SPI a partir dos dados do SIGA-Brasil

Fonte: Elaborado pela SPI a partir dos dados do SIGA-Brasil

Fonte: Elaborado pela SPI a partir dos dados do SIGA-Brasil

Muito baixa 0,0%

No houve contribuio 0,0%

ndice de Registros de Execuo Fsica

2004 2005 2006 2007 2008 2009

11.518 11.070 10.677 11.117 11.457 11.060

9.705 9.465 8.267 8.177 9.403 4.980

5.698 6.247 6.770 7.349 8.334 4.746

58,7% 66,0% 81,9% 89,9% 88,6% 95,3%