Vous êtes sur la page 1sur 117

DOC:

MANUAL

N:

SGSO-MN-01-REV 1

FOLHA:

DATA:

1 / 117
OUT / 09

TTULO:

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS


DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

NDICE DE REVISES
REV.
1

DESCRIO E/OU FOLHAS ATINGIDAS


Pginas 5 a 12 e 22.

REV. 1
DATA
EXECUO
VERIFICAO
APROVAO

07/10/2009
RHQ
VMC
RNM

REV. 2

REV. 3

REV. 4

REV. 5

REV. 6

REV. 7

REV. 8

REV. 9

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

/117

NDICE
ITEM

TTULO

PAG.

INTRODUO ..................................................................................................................................................

OBJETIVO DAS AUDITORIAS .........................................................................................................................

ABRANGNCIA ................................................................................................................................................

ESCOPO ...........................................................................................................................................................

PROCEDIMENTOS GERAIS ............................................................................................................................

EQUIPE DE AUDITORES .................................................................................................................................

PLANEJAMENTO DA AUDITORIA....................................................................................................................

EXECUO DA AUDITORIA ............................................................................................................................

LISTAS DE VERIFICAO ...............................................................................................................................

10

REDAO DAS NO-CONFORMIDADES .......................................................................................................

10

11

RELATRIO DE AUDITORIA ............................................................................................................................

11

ANEXOS
I

MODELO DE PLANO DE AUDITORIA ..............................................................................................................

13

II

MODELO DE LISTA DE PRESENA - REUNIO DE ABERTURA ...................................................................

19

III

MODELO DE LISTA DE PRESENA - REUNIO DE ENCERRAMENTO ........................................................

21

IV

MODELO DE NOTIFICAO DE NO-CONFORMIDADE ...............................................................................

23

MODELO DE RELATRIO DE AUDITORIA ......................................................................................................

25

APNDICES
1

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 1 ..................................................................................

29

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 2 ..................................................................................

33

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 3 ..................................................................................

36

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 4 ..................................................................................

41

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 5 ..................................................................................

44

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 6 ..................................................................................

48

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 7 ..................................................................................

53

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 8 ..................................................................................

60

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 9 ..................................................................................

65

10

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 10 ................................................................................

71

11

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 11.................................................................................

76

12

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 12.................................................................................

81

13

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 13.................................................................................

87

14

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 14.................................................................................

95

15

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 15.................................................................................

103

16

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 16.................................................................................

108

17

113

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 17.................................................................................

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

/117

1 INTRODUO
1.1 DeacordocomaLeidoPetrleo(Lein9.478,de06/08/97),competeANPfiscalizarasInstala
esMartimasnoquedizrespeitosatividadesdeperfuraoeproduodepetrleoegsna
tural,bemcomoestabelecerosrequisitostcnicoseasexignciasdeprojetoaserematendidos
pelosoperadoresdasconcessesquantoSeguranaOperacional.
1.2 ParaatenderanecessidadedaANPdeestabeleceroscritriosparaimplantaodeumSistema
deGerenciamentodaSeguranaOperacionalquenorteiemosoperadoresdasconcessesnaca
racterizaodascondiesdeSeguranaOperacionaldasinstalaesdeE&P,foielaboradooRe
gulamentoTcnicodoSistemadeGerenciamentodaSeguranaOperacionaldasInstalaesMar
timasdePerfuraoeProduodePetrleoeGsNatural(RGSO),aprovadopelaResoluoANP
n43,de6.12.2007.
1.3 EssaResoluoinstituioRegimedeSeguranaOperacional,isto,aestruturaregulatriavisando
agarantiadaSeguranaOperacional,consideradasasresponsabilidadesdoOperadordaconces
soeasatribuiesdaANPnaconduodasatividadesdeE&P.
1.4 O presente manual apresenta as instrues e procedimentos para a ANP efetuar auditorias nas
instalaesparaverificaodofuncionamentodoSistemadeGerenciamentodaSeguranaOpe
racional.

2 OBJETIVODASAUDITORIAS
2.1 OobjetivodasauditoriasnoSistemadeGerenciamentodaSeguranaOperacionaldasinstalaes
martimasdeperfuraoeproduodepetrleoegsnaturalverificaraefetivaimplementao
dessesistemaesuaconformidadecomosrequisitosestabelecidosnoRGSO.

3 ABRANGNCIA
3.1 Seroefetivadasauditoriasnasinstalaesmartimasdeperfurao,produo,armazenamentoe
transferncia de petrleo e gs natural, com exceo daquelas abaixo relacionadas, que esto
dispensadasdeseremauditadas:
a)Asinstalaesmartimasdeperfuraoedeproduoemtrnsito.
b)AsinstalaesforadeoperaoautorizadapelaANP.
c)Dutos.
d)Instalaesterrestresdeperfuraoe/oudeproduo.

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

/117

4 ESCOPO
4.1 Devero ser auditadas as seguintes atividades de explorao e produo das instalaes marti
masdeperfurao,produo,armazenamentoetransfernciadepetrleoegsnatural:
a)aperfuraodepoos;
b)acompletaoerestauraodepoos;
c)aproduodepetrleoegsnatural;
d)oprocessamentoprimriodepetrleo;
e)oarmazenamentoetransfernciadepetrleo;e
f)acompressoetransfernciadogsnatural.
4.2 AsauditoriasdeveroserefetivadasdurantetodoociclodevidadasInstalaesdePerfuraoe
Produo,quecompreendeasfasesde:
a)projeto.
b)construo.
c)instalao.
d)operao.
e)desativao.
4.3 Asauditoriasdeveroavaliaras17PrticasdeGestoprevistasnoSGSO,asquaisseencontram
relacionadasabaixo:
4.3.1 PrticasdeGestorelativasaLiderana,PessoaleGesto:
a)PrticadeGestono1:CulturadeSegurana,CompromissoeResponsabilidadeGerencial.
b)PrticadeGestono2:EnvolvimentodoPessoal.
c)PrticadeGestono3:Qualificao,TreinamentoeDesempenhodoPessoal.
d)PrticadeGestono4:AmbientedeTrabalhoeFatoresHumanos.
e)PrticadeGestono5:Seleo,ControleeGerenciamentodeContratadas.
f)PrticadeGestono6:MonitoramentoeMelhoriaContnuadoDesempenho.
g)PrticadeGestono7:Auditorias.
h)PrticadeGestono8:GestodaInformaoedaDocumentao.
i)PrticadeGestono9:InvestigaodeIncidentes.
4.3.2 PrticasdeGestorelativasaInstalaeseTecnologia:
a)PrticadeGestono10:Projeto,Construo,InstalaoeDesativao.
b)PrticadeGestono11:ElementosCrticosdeSeguranaOperacional.
c)PrticadeGestono12:IdentificaoeAnlisedeRiscos.
d)PrticadeGestono13:IntegridadeMecnica.
e)PrticadeGestono14:PlanejamentoeGerenciamentodeGrandesEmergncias.
4.3.3 PrticasdeGestorelativasaPrticasOperacionais:

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

/117

a)PrticadeGestono15:ProcedimentosOperacionais.
b)PrticadeGestono16:GerenciamentodeMudanas.
c)PrticadeGestono17:PrticasdeTrabalhoSeguroeProcedimentosdeControleemA
tividadesEspeciais.
4.4 Durante as auditorias do SGSO podero ser verificados o cumprimento de demais requisitos de
acordocomalegislaopertinente.

5 PROCEDIMENTOSGERAIS
5.1 Arelaodasunidadesaseremauditadas,oescopodecadaauditoriaeadataprevistaparasua
realizaodeveroserpreviamenteestabelecidaspelaANP.Oescopodaauditoriapoderenglo
barumaoumaisprticasdegestoeconsiderarumaoumaisfasesdociclodevidadainstalao.
5.2 Ocronogramaeoescopodaauditoriadeveroserencaminhadoscomantecednciamximade
10diasaoOperador.
5.3 AauditoriapoderavaliartodosossetoresdoOperadordaconcessoe/ouOperadordainstala
orelacionadosdiretamentecomaprticadegestoouitemconsideradoenonecessitaficar
restritaaoslimitesfsicosdainstalaoemanlise.
5.4 AcritriodaANPaauditoriapoderserdirecionadaparaaverificaodaimplementaoeade
quaodoSGSOemumdeterminadosistemaouelementocrticodaSeguranaOperacionaldas
instalaes.
5.5 Asauditoriasreferentessfasesdeprojeto,construoeinstalaoseroaplicveisainstalaes
novas.Instalaesexistentesquesofreremalteraesdevulto,acritriodaANP,tambmpode
rosofrerauditoriasnessasfasesacimarelacionadas.
5.6 Aabrangnciadafasedeinstalao(previstanoitem4.2)paraefeitodeexecuodasauditorias
de SGSO em unidadesempregadasnasatividadesdeperfurao,completaoerestauraode
poos poder, a critrio da ANP,englobaraalternnciaentreosdiferentesserviosexecutados
poressetipodeunidadeemumamesmalocaoe,tambm,asada,deslocamentoe/ouposicio
namentoentrediferenteslocaesnosquaisessesserviospoderoserexecutados.
5.7 AsauditoriasnoSistemadeGerenciamentodaSeguranaOperacional(SGSO)deverosercondu
zidasemlnguaportuguesa,cabendoaoOperadorasprovidnciasparaatendimentodesserequi
sitonasunidadescomforadetrabalhoestrangeira.
5.8 AsListasdeVerificaoapresentadasnosApndicesde1a17dopresentemanualsoapenasro
teirosparaaexecuodasauditoriasenodevemserconsideradascomofatoreslimitantesou
restritivosaodosagentesdafiscalizaonacaracterizaodoSistemadeGerenciamentoda
SeguranaOperacionaldasinstalaesauditadas.

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

/117

6 EQUIPEDEAUDITORES
6.1 Aequipedeversercompatvelcomoescopoeoprazoprevistoparacadaauditoriaesercom
postaporpelomenosdoisauditores,sendoaomenosumdelesservidorpblicofederaldaANP
comcompetnciaparainstaurarprocedimentosadministrativos.
6.2 Oauditorlderdeveraindapossuirexperincianaexecuodeauditoriasdegestoeterconhe
cimentostcnicossobreascaractersticasdeconstruoeoperaodasinstalaesmartimasde
perfurao,produo,armazenamentoetransfernciadepetrleoegsnatural.

7 PLANEJAMENTODAAUDITORIA
7.1 AauditoriadeverserdirecionadaexclusivamenteparaoescopodeterminadopelaANP.
7.2 As auditorias podero ser baseadas nas listas de verificao desenvolvidas para cada prtica de
gestoprevistasnoRGSO.
7.3 AslistasdeverificaoestodisponveisparaconsultanositedaAgnciaepodemserdisponibili
zadasparaosrepresentantesdoOperadordainstalaoe/ouOperadordaconcessoseprepara
remparaasauditorias.
7.4 AdocumentaobsicaaserutilizadanoplanejamentodaauditoriaaDocumentaodeSegu
ranaOperacional,apresentadapeloConcessionrioeaprovadapelaANP.ADSOcompostape
losseguintesdocumentos:
a)MatrizdeCorrelao(MC);
b)DescriodaUnidadeMartima(DUM);
c)RelatriodeInformaesdoConcessionrio(RIC);e
d)Paraasinstalaesmartimasdeperfurao,adicionalmentedeversertambmconsideradoo
documentoqueestabeleceacorrelaoentreoSistemadeGestodoConcessionrioeoSis
temadeGestodaSeguranaOperacionaldaInstalao,conformeestabelecidonoitem5.5.2
doRGSO.
7.5 O Operador dever designar um interlocutor para auxiliar no planejamento prvio da auditoria.
Nocasodeunidadesafretadasouoperadasporempresascontratadas,deversertambmdesig
nadouminterlocutordoOperadordaConcessoparaacompanharesseplanejamento.Aspesso
asdesignadasdeveropossuirautoridade,autonomiaeconhecimentoparatratardoplanejamen
toprviodaauditoria.
7.6 Oplanejamentoprviodaauditoriadeverserefetivadoporintermdiodereunioaseragenda
danasededaANPemconformidadecomasdisposiesapresentadasnoitemanterioredever
esclarecer,pelomenos,osseguintesaspectos:

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

/117

a)Avaliaodascondies,dificuldadeseprocedimentosdeacessoaosregistros,documentose
pessoalaserentrevistado.
b)Definiodoslocaisquedeveroservisitados,assimcomodasinstalaes,processoseativida
desdesenvolvidasnaunidadeaserauditadaqueestejamrelacionados,diretaouindiretamen
te,comoescopodaauditoriaestabelecidopelaANP.
c)Definio,porpartedoOperador,dascondieserestriesdeacessosinstalaes.
d)Avaliaodoperododeauditoria,dodimensionamentodaequipedeauditoriaedadisponibi
lidadedepessoalhabilitadoparaacompanharcadaauditor(guias).Osguiasdesignadosdeve
roapresentarfluncianalnguaportuguesaeterautoridade,autonomiaeconhecimentopa
radisponibilizarasinformaes,sistemaseregistrosnecessriosparaaexecuodoescopoda
auditoriaestabelecidopelaANP.
e)Definiodaestratgiadaauditoria,comaotimizaodosdeslocamentoseatividades.
f)Relaodeprocedimentos,padrese/oudocumentosporventuraaplicveisunidadeouinsta
laoaserauditadaequesejamcomplementaresquelesmencionadosnaMatrizdeCorrela
o(MC)apresentadaANPnosaspectosrelacionadoscomasPrticasdeGestoaseremve
rificadas.
g) Para as instalaes martimas de perfurao, relao de procedimentos, padres e/ou docu
mentosporventuraaplicveisunidadeouinstalaoaserauditadaequesejamcomplemen
taresaodocumentoqueestabeleceacorrelaoentreoSistemadeGestodoConcessionrio
eoSistemadeGestodaSeguranaOperacionaldaInstalao,conformeestabelecidonoitem
5.5.2doRGSO.
h)Nocasodeunidadesafretadasouoperadasporempresascontratadas,deversertambmde
finidoumrepresentantedoOperadordaconcessoqueacompanharaauditoria.
7.7 AotrminodoplanejamentoprviodeverserelaboradopelaequipedeauditoriaumPlanode
Auditoria,quedeverserencaminhadoaoOperadordaConcesso,comatcincodiasdeantece
dnciadadataprevistaparainciodaauditoria.
7.8 OPlanodeAuditoria,cujomodeloapresentadonoAnexoI,deverrelacionar,pelomenos,oho
rrioprevistoparaasseguintesatividades:
a)Chegadadaequipedeauditoria.
b)Reuniodeabertura.
c)ApresentaodascaractersticasdainstalaopeloOperador.
d)reas/atividadesaseremauditadaseauditorescorrespondentes.
e)Incioetrminodasatividadesdirias,incluindoosperodosdestinadossrefeies.
f)Deslocamentosentreasdiferentesinstalaesaseremvisitadas.
g)Reuniointernadaequipedeauditores.

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

/117

h)Reuniodeencerramento.
i)Documentosquedeveroestardisponveisparaaequipenachegadainstalao.
7.9 O Operador dever disponibilizar os recursos necessrios para viabilizar o atendimento ao pro
gramadeauditoriapreviamenteacordado.Atenoespecialdeverserdispensadaaosdesloca
mentosdaequipedeauditoresnosentidodequesejadispensadoumtratamentoprioritriopara
oseuembarqueedesembarque.

8 EXECUODAAUDITORIA
8.1 REUNIODEABERTURA
8.1.1 Asauditoriasdeveroserprecedidasdeumareuniodeabertura,aqualdeveobedecer
seguinteagenda:
a)ApresentaodaequipedeauditoresedosparticipantespeloOperador,sendoquede
versergeradaumalistadepresenadetodososparticipantes.
b)Descriodoobjetivoedoescopodaauditoria.
c)ConfirmaodocronogramadeauditoriapreviamenteestabelecidonoPlanodeAudito
ria.
d)Confirmaodosguiasdecadasetoraserauditado.
e)Logstica,incluindolocaisparareuniesdosauditores,eventuaisnecessidadesdetrans
porteelocalderefeies.
f)Restrieselimitaesporventuraexistentes.
g)InformaessobreosprocedimentosadotadospelaANPparaapresentaoformaldas
noconformidadeseemissoderelatrio.
h)Confirmaodohorrioelocaldareuniodeencerramento.
8.1.2 Deversergeradaumalistadospresentesreuniodeabertura,conformemodeloapre
sentadonoAnexoII.
8.1.3 Nocasodeaauditoriaserconduzidaemdiferentesinstalaes,comrepresentantesdistin
tosemcadaetapa,deveroserefetivadasquantasreuniesdeaberturaforemnecessrias.

8.2 CONDUODAAUDITORIA
8.2.1 Asauditoriasdeveroserconduzidasemconformidadecomaslistasdeverificaoprevia
menteapresentadas.

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

/117

8.2.2 Aauditoriadeverserexecutada,namedidadopossvel,emconformidadecomoPlanode
Auditoriapreviamenteacordado.Exceesecontratemposdeveroseradministradospelo
AuditorLder.
8.2.3 Aotrminodaauditoriadeverserrealizadaumareuniointernadaequipedeauditores,
antesdareuniodeencerramento,quandoserodiscutidosositensobservados.

8.3 REUNIODEENCERRAMENTO
8.3.1 Aauditoriadeverserfinalizadaporumareuniodeencerramento.Oobjetivodareunio
deencerramentoassegurarqueoOperadortenhaclaracompreensodoscritriosutili
zadosparaaconstataodenoconformidades.
8.3.2 Deversergeradaumalistadospresentesreuniodeencerramento,conformemodelo
apresentadonoAnexoIII.
8.3.3 No caso de unidades afretadas ou operadas por empresas contratadas, dever estar pre
sente na reunio de encerramento um representante do Operador da Concesso, o qual
deverassinaralistadepresenamencionadanoitemanterior.
8.3.4 Areuniodeencerramentodeverobedecerseguinteagenda:
a)Apresentaoverbaldasnoconformidadeseobservaesverificadas.
b)DiscussocomosrepresentantesdoOperadordaConcessosobreosaspectosrelacio
nadoscomasnoconformidadesobservadas.
c)Comentriosgeraissobreasinstalaesesobreosserviosexecutados,incluindoospon
tospositivosobservados.
8.3.5 Adecisofinalsobrearelevncia,classificaoeaplicabilidadedasnoconformidadesca
beraoauditorlder,mesmoqueoOperadordaInstalaodiscordedasconstataes.
8.3.6 Nocasodeaauditoriaserconduzidaemdiferentesinstalaes,comrepresentantesdistin
tosemcadaetapa,deverserefetivadaapenasumareuniodeencerramento,aofinalda
ltimaetapa.

9 LISTASDEVERIFICAO
9.1 OsApndices1a17aopresenteprocedimentoapresentamasListasdeVerificaoreferentesa
cadaumadasdezesseteprticasdegestoprevistasnoRGSO.
9.2 AsrefernciasapresentadasnasListasdeVerificaosorelativasversodoRegulamentoTc
nicodoSistemadeGestodaSeguranaOperacionaldasInstalaesMartimasdePerfuraoe

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

10

/117

Produo de Petrleo e Gs Natural (RGSO) aprovada pela Resoluo da ANP no 43, de


06/12/2007.
9.3 NocampoObservaesdecadaListadeVerificaodeveroserapresentadasasseguintesin
formaes:
a)Descriosumriadasevidnciasobjetivasdecadanoconformidadeassinalada.
b)ArgumentosapresentadospelosrepresentantesdoOperadorquandoosmesmosdiscor
daremdacaracterizaodeumadeterminadanoconformidadenaReuniodeEncer
ramento.
c)Descriosumriadasobservaesassinaladas.
d)JustificativaparaositensconsideradoscomoN/A.

10 REDAODASNOCONFORMIDADES
10.1As noconformidades porventura observadas devero ser classificadas em leves, moderadas ,
gravesecrticas.Almdisso,poderoseridentificadasduranteasauditoriasobservaes.
10.1.1Deveroserconsideradasnoconformidadescrticastodasaquelasqueevidenciem,carac
terizemouproporcionemfalhaoufaltadeumelementocrticodeSeguranaOperacionale
que, em conseqncia, acarretem em risco iminente de acidente grave, que possa com
prometer a integridade fsica das instalaes ou das pessoas que nelas se encontrem ou
quepossaproporcionarpoluiosignificativadomeioambiente.
10.1.2Asnoconformidadesseroclassificadascomogravessemprequeevidenciarem:
a)Falhadeumsistemacompleto.
b)FaltadeumrequisitodoSistemadeGestodaSeguranaOperacional.
c)Noconformidadessimilaressencontradasemauditoriasanterioresnamesmainstala
o.
d)Desviosistmico,caracterizadoporumconjuntodedesviosoupordesviossimilaresque
ocorremdeformarepetitivaefreqente,noatendimentoadeterminadorequisitorele
vantedoSGSO.
10.1.3Seroconsideradasnoconformidadesmoderadasaquelasqueevidenciarem:
a)Funcionamentoprecriodeumsistemacompletooudeumequipamentocrtico.
b)AtendimentoparcialouinsuficienteaumrequisitodoSistemadeGestodaSegurana
Operacional.
c)Umaquantidadesignificativadefalhaslevesematenderaumdeterminadorequisitodo
SGSO.

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

11

/117

10.1.4Sero consideradas noconformidades leves aquelas que possam ser consideradas como
desviooufalhaisolados,noatendimentoaumrequisitodoSGSO,desdequenoseenqua
drenasdefiniesanteriores.
10.2Por observao, se entende o registro de um fato observado durante a auditoria, substanciado
por evidncias objetivas, que no caracterizam uma noconformidade. Qualquer noconfor
midadecujaaocorretivatenhasidoimplementadaduranteaauditoriadeverserconsiderada
umaobservaoeregistradacomotal.
10.3AsnoconformidadeseobservaesdeveroserapresentadasnaformadocumentoNotificao
deNoConformidade,cujomodeloapresentadonoAnexoIV.Essesdocumentosdeveroser
numeradosseqencialmenteparacadaauditoriaefetuada.
10.4Asnoconformidadescrticasdeverosercomunicadaspeloauditorlderaoescritriocentralda
ANPcommaiorabrevidadepossvel.
10.5Oprazoparaimplementaodasaescorretivasdasnoconformidadesporventuraobservadas
nasauditoriasdeverserpadronizadoemfunodaclassificaodanoconformidade,conforme
especificadoaseguir:
a)Noconformidadecrtica(A)imediato
b)Noconformidadegrave(B)30dias.
c)Noconformidademoderada(C)90dias.
d)Noconformidadeleve(D)180dias.

11 RELATRIODEAUDITORIA
11.1Aequipedeauditoresdever,ematdezdiascorridosapsdadatadetrminodaauditoria,a
presentar para a ANP o relatrio de auditoria em conformidade com o modelo apresentado no
AnexoV.
11.2Orelatriodeverconter,pelomenos,asseguintesinformaes:
a)Descriodainstalaoauditada.
b)Descriodoescopodaauditoria.
c)Relaodaequipedeauditores.
d)ProgramadeAuditoria.
e)AdequaodoProgramadeAuditoria,comdescriodeeventuaisdesviosobservados.
f)Relaodasnoconformidadeseobservaesverificadas.
g)Relaodosparticipantesdareuniodeaberturaedeencerramento.
h)Observaesecomentriosrelevantes.
11.3Deveroseranexadosaorelatrioosseguintesdocumentos:

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

12

/117

a)Listadasnoconformidadeseobservaesverificadas.
b)PlanodeAuditoria.
c)Listadepresenadareuniodeabertura.
d)Listadepresenadareuniodeencerramento.
e)Relatriofotogrficodasatividadesdesenvolvidasduranteaauditoriaoudascondiesobser
vadasnainstalao,semprequejulgadonecessrioouconvenientepeloAuditorLder.

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

ANEXOI

PLANODEAUDITORIA
(MODELO)

13 / 117

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

14 / 117

AUDITORIANOSISTEMADEGERENCIAMENTODASEGURANAOPERACIONAL
(SGSO)

PLANODEAUDITORIA

IDENTIFICAODAINSTALAO

NOMEDAINSTALAO:

_______________________________________________________________________________________________________

CAMPO/CONCESSO:

_______________________________________________________________________________________________________

OPERADORDACONCESSO:

_______________________________________________________________________________________________________

OPERADORDAINSTALAO:

_______________________________________________________________________________________________________

CARACTERSTICASDAINSTALAOMARTIMA

TIPODEUNIDADE:

_______________________________________________________________________________________________________

BANDEIRA:

_______________________________________________________________________________________________________

PORTODEREGISTRO:

_______________________________________________________________________________________________________

NMEROIMO:

_______________________________________________________________________________________________________

ANODECONSTRUO:

_______________________________________________________________________________________________________

LOTAO:

_______________________________________________________________________________________________________

CLASSIFICADORA:

_______________________________________________________________________________________________________

DOCUMENTAODESEGURANAOPERACIONALDSO

DATADAAPRESENTAO:
DATADAAPROVAO:

_______________________________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________

DECLARAODECONFORMIDADEEMITIDAPELAMARINHA

()VIGENTE()VENCIDAVLIDAAT:__________________

TIPODEINSTALAO:

()PERFURAO()PRODUO()ARMAZENAMENTO()TRANSFERNCIA

FASEDAINSTALAO:

()PROJETO()CONSTRUO()INSTALAO()OPERAO()DESATIVAO

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

15 / 117

ESCOPODAAUDITORIA
()PERFURAODEPOOS

()COMPLETAOPOOS

()RESTAURAODEPOOS

()PRODUODEPETRLEOEGSNATURAL

()ARMAZENAMENTOETRANSFERNCIADELEO

()COMPRESSOETRANSFERNCIADEGS

()SISTEMAOUELEMENTOCRTICO(ESPECIFICAR):

()________________________________________

ITENSDEVERIFICAO
()

PRTICADEGESTONo1:CULTURADESEGURANA,COMPROMISSOERESPONSABILIDADEGERENCIAL

()

PRTICADEGESTONo2:ENVOLVIMENTODOPESSOAL

()

PRTICADEGESTONo3:QUALIFICAO,TREINAMENTOEDESEMPENHODOPESSOAL

()

PRTICADEGESTONo4:AMBIENTEDETRABALHOEFATORESHUMANOS

()

PRTICADEGESTONo5:SELEO,CONTROLEEGERENCIAMENTODECONTRATADAS

()

PRTICADEGESTONo6:MONITORAMENTOEMELHORIACONTNUADODESEMPENHO

()

PRTICADEGESTONo7:AUDITORIAS

()

PRTICADEGESTONo8:GESTODAINFORMAOEDADOCUMENTAO

()

PRTICADEGESTONo9:INVESTIGAODEINCIDENTES

()

PRTICADEGESTONo10:CULTURADESEGURANA,COMPROMISSOERESPONSABILIDADEGERENCIAL

()

PRTICADEGESTONo11:ELEMENTOSCRTICOSDESEGURANAOPERACIONAL

()

PRTICADEGESTONo12:IDENTIFICAOEANLISEDERISCOS

()

PRTICADEGESTONo13:INTEGRIDADEMECNICA

()

PRTICADEGESTONo14:PLANEJAMENTOEGERENCIAMENTODEGRANDESEMERGNCIAS

()

PRTICADEGESTONo15:PROCEDIMENTOSOPERACIONAIS

()

PRTICADEGESTONo16:GERENCIAMENTODEMUDANAS

()

PRTICADEGESTONo17:PRTICASDETRABALHOSEGUROEPROCEDIMENTOSDECONTROLEEMATIVIDADESESPECIAIS

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

EQUIPEDEAUDITORIA

AUDITORLDER:

AUDITORES:

ANP

INTERLOCUTORDESIGNADOPELOOPERADORDAINSTALAO

NOME:

FUNO:

INTERLOCUTORDESIGNADOPELOOPERADORDACONCESSO

NOME:

FUNO:

LOCAISASEREMVISITADOSDURANTEAAUDITORIA

GUIASDESIGNADOSPELOCONCESSIONRIOPARAACOMPANHAROSAUDITORES

NOME:

SETOR:

CONDIESERESTRIESDEACESSOESTABELECIDASPELOCONCESSIONRIO

16 / 117

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

17 / 117

SGSO-MN-01-REV 1

PLANEJAMENTODAAUDITORIA:

1DIADATA:____/____/____

HORRIO
ESPECIFICAR
HORRIO
ESPECIFICAR
HORRIO
ESPECIFICAR
HORRIO
ESPECIFICAR
HORRIODA
ATIVIDADE

AUDITOR1

AUDITOR2
CHEGADADAEQUIPEDEAUDITORES
REUNIODEABERTURA

APRESENTAODASCARACTERSITCASDAINSTALAOPELOCONCESSIONRIO
ESPECIFICARSETORASER
INSPECIONADOPELO
AUDITOR1EOGUIA
CORRESPONDENTE

ESPECIFICARSETORASER
INSPECIONADOPELO
AUDITOR2EOGUIA
CORRESPONDENTE

ESPECIFICAR
HORRIO
ESPECIFICAR
HORRIODA
ATIVIDADE

AUDITOR3

ESPECIFICARSETORASER
INSPECIONADOPELO
AUDITOR3EOGUIA
CORRESPONDENTE

ALMOO
ESPECIFICARSETORASER
INSPECIONADOPELO
AUDITOR1EOGUIA
CORRESPONDENTE

ESPECIFICAR
HORRIO

ESPECIFICARSETORASER
INSPECIONADOPELO
AUDITOR2EOGUIA
CORRESPONDENTE

ESPECIFICARSETORASER
INSPECIONADOPELO
AUDITOR3EOGUIA
CORRESPONDENTE

TRMINODAATIVIDADENO1DIA

2DIADATA:____/____/____

HORRIO

AUDITOR1

ESPECIFICAR
HORRIO
ESPECIFICAR
HORRIODA
ATIVIDADE

AUDITOR2
CHEGADADAEQUIPEDEAUDITORES

ESPECIFICARSETORASER
INSPECIONADOPELO
AUDITOR1EOGUIA
CORRESPONDENTE

ESPECIFICARSETORASER
INSPECIONADOPELO
AUDITOR2EOGUIA
CORRESPONDENTE

ESPECIFICAR
HORRIO
ESPECIFICAR
HORRIODA
ATIVIDADE
ESPECIFICAR
HORRIO

AUDITOR3

ESPECIFICARSETORASER
INSPECIONADOPELO
AUDITOR3EOGUIA
CORRESPONDENTE

ALMOO
ESPECIFICARSETORASER
INSPECIONADOPELO
AUDITOR1EOGUIA
CORRESPONDENTE

ESPECIFICARSETORASER
INSPECIONADOPELO
AUDITOR2EOGUIA
CORRESPONDENTE

ESPECIFICARSETORASER
INSPECIONADOPELO
AUDITOR3EOGUIA
CORRESPONDENTE

TRMINODAATIVIDADENO2DIA

........................................................................................

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

18 / 117

SGSO-MN-01-REV 1

LTIMODIADATA:____/____/____

HORRIO

AUDITOR1

AUDITOR2

ESPECIFICAR
HORRIO
ESPECIFICAR
HORRIODA
ATIVIDADE

CHEGADADAEQUIPEDEAUDITORES
ESPECIFICARSETORASER
INSPECIONADOPELO
AUDITOR1EOGUIA
CORRESPONDENTE

ESPECIFICARSETORASER
INSPECIONADOPELO
AUDITOR2EOGUIA
CORRESPONDENTE

ESPECIFICAR
HORRIO
ESPECIFICAR
HORRIODA
ATIVIDADE
ESPECIFICAR
HORRIO
ESPECIFICAR
HORRIO
ESPECIFICAR
HORRIO

AUDITOR3

ESPECIFICARSETORASER
INSPECIONADOPELO
AUDITOR3EOGUIA
CORRESPONDENTE

ALMOO
ESPECIFICARSETORASER
INSPECIONADOPELO
AUDITOR1EOGUIA
CORRESPONDENTE

ESPECIFICARSETORASER
INSPECIONADOPELO
AUDITOR2EOGUIA
CORRESPONDENTE

ESPECIFICARSETORASER
INSPECIONADOPELO
AUDITOR3EOGUIA
CORRESPONDENTE

TRMINODAAUDITORIANOLTIMODIA
REUNIOINTERNADAEQUIPEDEAUDITORES
REUNIODEENCERRAMENTO

OBSERVAES:
1)ADEQUARMODELOACIMAAOTAMANHODAEQUIPEEAOTEMPOESTABELECIDOPARAEXECUODA
AUDITORIA.
2)INFORMAROSDESLOCAMENTOSENTREASDIFERENTESINSTALAESASEREMVISITADAS,ESTABELE
CENDOOSHORRIOSEOSMEIOSDETRANSPORTEASEREMDISPONIBILIZADOSPELOCONCESSIONRIO.
3)DEVEROSERLISTADOSOSDOCUMENTOS/REGISTROSQUEDEVEROESTARDISPONVEISAOSAUDI
TORESEMCADASETOR.ESSESDOCUMENTOS/REGISTROSDEVEROSERESTABELECIDOSPELOCON
CESSIONRIOAPSAVALIAODASLISTASDEVERIFICAOASEREMUTILIZADASNAAUDITORIA.

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

ANEXOII

LISTADEPRESENAREUNIODEABERTURA
(MODELO)

19 / 117

AUDITORIANOSISTEMADEGERENCIAMENTODASEGURANAOPERACIONAL
(SGSO)

INSTALAO:_______________________________________________

DATA://

REUNIODEABERTURALISTADEPRESENA
NOMECOMPLETO

EMPRESA

SETOR

FUNO

RUBRICA

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

ANEXOIII

LISTADEPRESENAREUNIODEENCERRAMENTO
(MODELO)

21 / 117

AUDITORIANOSISTEMADEGERENCIAMENTODASEGURANAOPERACIONAL
(SGSO)

INSTALAO:_______________________________________________

DATA://

REUNIODEENCERRAMENTOLISTADEPRESENA
NOMECOMPLETO

EMPRESA

SETOR

FUNO

RUBRICA

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

ANEXOIV

NOTIFICAODENOCONFORMIDADE
(MODELO)

23 / 117

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

24 / 117

SGSO-MN-01-REV 1

AUDITORIASNOSISTEMADEGERENCIAMENTODASEGURANAOPERACIONAL
(SGSO)

NOTIFICAO DE NO-CONFORMIDADE No ________


INSTALAO:

DATA:

SETOROUREAAUDITADA:

REFERNCIANORMATIVA:

DESCRIODANOCONFORMIDADE:

EVIDNCIASOBJETIVAS:

CLASSIFICAODANOCONFORMIDADE
CRTICAGRAVEMODERADALEVEOBSERVAO
AUDITORES:

AuditorLder

Auditor

Auditor

Auditor

Auditor

Auditor

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

ANEXOV

RELATRIODEAUDITORIA
(MODELO)

25 / 117

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

26 / 117

AUDITORIASNOSISTEMADEGERENCIAMENTODASEGURANAOPERACIONAL
(SGSO)

RELATRIODEAUDITORIA

PERODODEREALIZAO:
TOTALDEHORAS:

IDENTIFICAODAINSTALAO

NOMEDAINSTALAO:

_______________________________________________________________________________________________________

CAMPO/CONCESSO:

_______________________________________________________________________________________________________

OPERADORDACONCESSO:

_______________________________________________________________________________________________________

OPERADORDAINSTALAO:

_______________________________________________________________________________________________________

CARACTERSTICASDAINSTALAOMARTIMA

TIPODEUNIDADE:

_______________________________________________________________________________________________________

BANDEIRA:

_______________________________________________________________________________________________________

PORTODEREGISTRO:

_______________________________________________________________________________________________________

NMEROIMO:

_______________________________________________________________________________________________________

ANODECONSTRUO:

_______________________________________________________________________________________________________

LOTAO:

_______________________________________________________________________________________________________

CLASSIFICADORA:

_______________________________________________________________________________________________________

TIPODEINSTALAO:

()PERFURAO()PRODUO()ARMAZENAMENTO()TRANSFERNCIA

FASEDAINSTALAO:

()PROJETO()CONSTRUO()INSTALAO()OPERAO()DESATIVAO

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

27 / 117

ESCOPODAAUDITORIA
()PERFURAODEPOOS

()COMPLETAOPOOS

()RESTAURAODEPOOS

()PRODUODEPETRLEOEGSNATURAL

()ARMAZENAMENTOETRANSFERNCIADELEO

()COMPRESSOETRANSFERNCIADEGS

()SISTEMAOUELEMENTOCRTICO(ESPECIFICAR):

()________________________________________

ITENSDEVERIFICAO
()

PRTICADEGESTONo1:CULTURADESEGURANA,COMPROMISSOERESPONSABILIDADEGERENCIAL

()

PRTICADEGESTONo2:ENVOLVIMENTODOPESSOAL

()

PRTICADEGESTONo3:QUALIFICAO,TREINAMENTOEDESEMPENHODOPESSOAL

()

PRTICADEGESTONo4:AMBIENTEDETRABALHOEFATORESHUMANOS

()

PRTICADEGESTONo5:SELEO,CONTROLEEGERENCIAMENTODECONTRATADAS

()

PRTICADEGESTONo6:MONITORAMENTOEMELHORIACONTNUADODESEMPENHO

()

PRTICADEGESTONo7:AUDITORIAS

()

PRTICADEGESTONo8:GESTODAINFORMAOEDADOCUMENTAO

()

PRTICADEGESTONo9:INVESTIGAODEINCIDENTES

()

PRTICADEGESTONo10:CULTURADESEGURANA,COMPROMISSOERESPONSABILIDADEGERENCIAL

()

PRTICADEGESTONo11:ELEMENTOSCRTICOSDESEGURANAOPERACIONAL

()

PRTICADEGESTONo12:IDENTIFICAOEANLISEDERISCOS

()

PRTICADEGESTONo13:INTEGRIDADEMECNICA

()

PRTICADEGESTONo14:PLANEJAMENTOEGERENCIAMENTODEGRANDESEMERGNCIAS

()

PRTICADEGESTONo15:PROCEDIMENTOSOPERACIONAIS

()

PRTICADEGESTONo16:GERENCIAMENTODEMUDANAS

()

PRTICADEGESTONo17:PRTICASDETRABALHOSEGUROEPROCEDIMENTOSDECONTROLEEMATIVIDADESESPECIAIS

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

EQUIPEDEAUDITORIA

AUDITORLDER:
AUDITORES:

SUMRIODOPROCESSO(DescriodaAuditoria)

DOCUMENTOSUTILIZADOSNAAUDITORIA

CONCLUSODAEQUIPEDEAUDITORES

ANEXOI:LISTADENOCONFORMIDADES
ANEXOII:PLANODEAUDITORIAPREENCHIDO

SGSO-MN-01-REV 1

28 / 117

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

APNDICE1

LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo1)

29 / 117

AUDITORIANOSISTEMADEGERENCIAMENTODASEGURANAOPERACIONAL
(SGSO)

INSTALAO:

DATA:

PRTICADEGESTON1:
CULTURADESEGURANA,COMPROMISSOERESPONSABILIDADEGERENCIAL
Objetivo:OOperadordaInstalaodefinirosvaloreseapolticadeSeguranaOperacional,implementarumaestruturaorganizacionalcom
definioderesponsabilidadeseatribuiesdopessoalenvolvido,bemcomocriarmeiosdecomunicaodevalores,polticasemetasecom
prometersecomadisponibilizaoderecursosparaaimplementaoeofuncionamentodosistemadegerenciamentodaseguranaopera
cional.

APLICAO:
1)TODOSOSTIPOSDEINSTALAES.
2)FASESDEPROJETO,IMPLANTAO,OPERAOEDESATIVAO.NOESTPREVISTALISTAESPECFICAPARAAFASEDECONSTRUOPARA
o
APRTICADEGESTON 1.
3)TODASASATIVIDADES.

LISTADEVERIFICAO
IVALORESEPOLTICADESEGURANA
OOperadordaInstalaodeverestabeleceredivulgarosvaloreseapolticadeSeguranaOperacionalparaopessoalenvolvidonasatividadesdaInstalao.
(refernciaitem1.2)

ITEM

SIM NO

N/A

1.OsvaloreseapolticadeSeguranaOperacionaldaInstalaoestodefinidosedocumentados?

()

()

()

2.Estoprevistastodasas17prticasdegestoprevistasnoRGSO?

()

()

()

()

()

()

()

3.OsvaloreseapolticadeSeguranaOperacionalsofacilmenteacessveisparatodoopessoalenvolvidonasatividadesdainstala
()
o?
4.OsvaloreseapolticadeSeguranaOperacionaldaInstalaosodeconhecimentodetodoopessoalenvolvidonasatividadesda
()
Instalao?
5.OsvaloreseapolticadeSeguranaOperacionalsoestabelecidosegerenciadospeloOperador?

()

()

()

6.Osvalores,requisitoseapolticadeSeguranaOperacionalsodivulgadosporocasiodacontrataodeempresasterceirizadas?

()

()

()

7.Oatendimentoaessesvalores,requisitosepolticasoprevistosnoscontratosfirmadoscomasempresasterceirizadas?

()

()

()

IIESTRUTURAORGANIZACIONALERESPONSABILIDADEGERENCIAL
OOperadordaInstalaoserresponsvelporestabeleceraestruturaorganizacionaldegerenciamentodaInstalaonoqueconcerneSeguranaOperacional.
(refernciaitem1.3.1)

ITEM

SIM NO

N/A

8.AinstalaopossuiestruturaorganizacionaldegerenciamentodaSeguranaOperacionaldevidamentedocumentada?

()

()

()

9.EssaestruturaefetivamentedimensionadaegerenciadapeloOperadordainstalao?

()

()

()

10.Essaestruturaprevaatuaodasempresascontratadas?

()

()

()

11. Essa estrutura prev a interao com os padres e procedimentos das empresas contratadas nos aspectos relacionados com a
()
SeguranaOperacional?

()

()

12.Essainteraoseencontradevidamentedocumentada?

()

()

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

()

SGSO-MN-01-REV 1

30 / 117

INSTALAO:

DATA:

OOperadordaInstalaoserresponsvelporgarantiraparticipaoefetivadosGerentesdaInstalaonasatividadesrelacionadascomaSeguranaOperacio
nal.(refernciaitem1.3.2)

ITEM

SIM NO

N/A

13.EssaestruturaprevainteraocomospadreseprocedimentosdoConcessionrionosaspectosrelacionadoscomaSegurana
()
Operacional?

()

()

14.AversodisponibilizadadaestruturaorganizacionaldegerenciamentodaSeguranaOperacionalseencontraatualizada?

()

()

()

15.previstaaparticipaodaGernciadaInstalaonasatividadesrelacionadascomaSeguranaOperacional?

()

()

()

16.AparticipaodaGernciadaInstalaonasatividadesrelacionadascomaSeguranaOperacionalefetivaeseencontradocu
mentada?

()

()

()

OOperadordaInstalaoserresponsvelpordefinirasatribuieseresponsabilidadesdetodaaforadetrabalhonaSeguranaOperacional,incluindoagern
ciadaInstalao,osdemaisempregadosdooperadoreoscontratados.(refernciaitem1.3.3)

ITEM

SIM NO

N/A

17.EstodefinidasedocumentadasasatribuiesdosresponsveispelogerenciamentodoSGSOnainstalao?

()

()

()

()

()

()

()

()

()

18.EstodefinidasedocumentadasasatribuiesrelativasaoSGSOparatodoopessoalenvolvidonasatividadesdaInstalao,inclu
()
indoempregadosesubcontratados?
19.AsatribuieseresponsabilidadesrelacionadasaoSGSOcompatveiscomasnecessidadesdecadafunosoacessveisatodoo
()
pessoalenvolvidonasatividadesdaInstalao?
20.AsatribuieseresponsabilidadesrelacionadasaoSGSOsoconhecidasecompreendidaspelosresponsveis?

()

IIISISTEMADECOMUNICAO
OOperadordaInstalaodefinirosistemadecomunicaoparaaforadetrabalho.Osistemadecomunicaoserconstitudodeformaainformaraforade
trabalhosobreapoltica,valores,metaseplanosparaalcanarodesempenhoestabelecidoparaaseguranaoperacionaldainstalao.(refernciaitem1.4.1)

ITEM

SIM NO

21.AInstalaodispedeumsistemadecomunicaodocumentadoquepermitaadivulgaosistemticadosvaloresedapolticade
()
SeguranaOperacional,incluindoatualizaes?
22.Osistemadecomunicaoacessvelatodaforadetrabalho,incluindogerentes,funcionriosdaoperadoraefuncionriossub
()
contratados?
23.Estoestabelecidosprocedimentos/treinamentoparafamiliarizaoeintegraodosnovosrepresentantesdaforadetrabalho
()
nosaspectosrelativosSeguranaOperacionaldaunidade?

N/A

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

28. Os resultados obtidos no desempenho da Segurana Operacional da instalao so avaliados e considerados em planejamentos
()
futuros?

()

()

29.Asinformaesdisponibilizadaspelosistemadecomunicaoseencontramatualizadas?

()

()

24.AInstalaopossuimetasdedesempenhodocumentadasrelativasSeguranaOperacional?

()

25.AInstalaopossuiumplanejamentodocumentadoparaatingirasmetasdedesempenhoestabelecidasparaosaspectosrelacio
()
nadoscomaSeguranaOperacional?
26.OsistemadecomunicaopossibilitaadivulgaodasmetaseplanosparaalcanarodesempenhoestabelecidoparaaSegurana
()
Operacional?
27.Osistemadecomunicaopossibilitaadivulgaodosresultadosobtidosnoatendimentodasmetaseplanosestabelecidos?

()

OOperadordaInstalaodefinirosistemadecomunicaoparaaforadetrabalho.Osistemadecomunicaoserconstitudodeformaaestabelecermeca
nismosdecomunicaorecprocaecontnuaentreaGernciadaInstalaoeaforadetrabalhovisandooaprimoramentodaseguranaoperacional.(referncia
item1.4.2)

ITEM

SIM NO

N/A

30.OsistemadecomunicaopossibilitaacomunicaocontnuaerecprocadaforadetrabalhocomagernciadaInstalaonos
()
aspectosrelacionadoscomaSeguranaOperacional?

()

()

31.Ascomunicaesefetivadaspelaforadetrabalhosoregistradas?

()

()

()

()

()

()

()

32.Assugestes,reclamaesecomentriosdosfuncionriosesubcontratadossoefetivamenteavaliadospelagernciadainstala
()
o?
33.Assugestes,reclamaesecomentriosdosfuncionriosesubcontratadossoefetivamenteconsideradosparaoaprimoramento
()
daSeguranaOperacionaldaInstalao?
MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

31 / 117

INSTALAO:

DATA:

IVDISPONIBILIZAOEPLANEJAMENTODERECURSOS
OOperadordaInstalaodeverplanejareproverosrecursosnecessriosparaaimplementaoeofuncionamentodosistemadegerenciamentodasegurana
operacionaleparaatendimentodosdemaisrequisitosestabelecidosnesteRegulamentoTcnico.(refernciaitem1.5)

ITEM

SIM NO

N/A

34.HumplanejamentodocumentadoparaasseguraraimplantaoefuncionamentodoSGSO?

()

()

()

35.Oplanejamentoprevaprovisoderecursosmateriaisehumanosnecessrios?

()

()

()

36.Osrecursosestosendodisponibilizados?

()

()

()

37.Oplanejamentoperiodicamenterevisado?

()

()

()

OBSERVAES

_______________________________
Auditor
MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

32 / 117

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

APNDICE2

LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo2)

33 / 117

AUDITORIANOSISTEMADEGERENCIAMENTODASEGURANAOPERACIONAL
(SGSO)

INSTALAO:

DATA:

PRTICADEGESTON2:
ENVOLVIMENTODOPESSOAL
Objetivo:OOperadordaInstalaoconduzirsuaprticadegestodemodoapromoveroenvolvimento,aconscientizaoeaparticipaoda
foradetrabalhonaaplicaodosistemadegerenciamentodaseguranaoperacional.
APLICAO:
1)TODOSOSTIPOSDEINSTALAES.
2)FASESDEPROJETO,CONSTRUO,IMPLANTAOEOPERAO.NOESTPREVISTALISTAESPECFICAPARAAFASEDEDESATIVAOPARA
o
APRTICADEGESTON 2.
3)TODOSOSESCOPOSDEAUDITORIA.

LISTADEVERIFICAO
IPARTICIPAODOPESSOAL
O Operador da Instalao ser responsvel por estabelecer condies para que haja participao da fora de trabalho no desenvolvimento, implementao e
revisoperidicadosistemadegerenciamentodaseguranaoperacionaldemaneiraabrangente.(refernciaitem2.2.1)

ITEM

SIM NO

N/A

1. Existem procedimentos do Operador estabelecendo as condies e a forma da participao da fora de trabalho na avaliao e
()
revisodoSistemadeGerenciamentodaSeguranaOperacional?

()

()

2.Essesprocedimentosestoefetivamenteimplementados?

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

7.viabilizadaaparticipaodaforadetrabalhoemtodososaspectosrelacionadoscomoSGSOdainstalao?

()

()

()

8.viabilizadatambmadiscussosetorialdosaspectosdaSeguranaOperacionalrelacionadoscomasatividadesdiriasdosdiferen
tessetoresdaunidade?

()

()

()

9.ExistemregistrosevidenciandoaparticipaodaforadetrabalhonosaspectosacimarelacionadosdoSGSO?

()

()

()

10.Assugestes,crticasecomentriosapresentadospelosrepresentantesdaforadetrabalhosoavaliadospelonvelgerencialda
()
unidade?

()

()

11.Existemregistrosevidenciandoessaavaliao?

()

()

()

12.Osresultadosdessaavaliaosodivulgadosparaaforadetrabalho?

()

()

()

()

()

()

()

3.Essesprocedimentosestabelecemasdiretrizeseasresponsabilidadesdaforadetrabalho,emseusdiversosnveis,comoaprimo
ramentosistemticodogerenciamentodaSeguranaOperacionaldaunidade?
4.evidenciadoocomprometimentodaforadetrabalhocomoaprimoramentosistemticodogerenciamentodaSeguranaOpera
cionaldaunidade?
5.Sodisponibilizadosmeiosparaviabilizaraparticipaodaforadetrabalhonodesenvolvimento,implementaoerevisoperidi
cadoSGSOdainstalao?
6.Essaparticipaoenglobatodaaforadetrabalho,incluindogerncia,empregadosdoOperadoredascontratadasnodesenvolvi
mento,implantaoe/ourevisoperidicadoSGSO1?

13.Assugestes,crticasecomentriospertinentessoefetivamenteempregadosnoaprimoramentodosistemadegerenciamentoda
()
SeguranaOperacionaldainstalao?
14.OOperadordainstalaoestabeleceumasistemticadeavaliaocomportamentalparaverificarocomprometimentodaforade
()
trabalhocomosistemadegerenciamentodaSeguranaOperacional?
15.Osregistrosdessasavaliaesestodisponveisabordo?

()

()

()

16.Essasistemticaprevaavaliaoperidicadessecomprometimento?

()

()

()

17.OsprazosecondiesprevistospeloOperadorestosendoobservados?

()

()

()

Deverseravaliadaaparticipaoefetivaapenasdaforadetrabalhoformalmentedesignadaparaaunidadeacadafasedociclodevidadainstalao.
MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

34 / 117

INSTALAO:

DATA:

ITEM

SIM NO

N/A

18.Essasistemticaprevaanlisedosresultadoseaadoodeaescorretivas?

()

()

()

19.Asaescorretivaspropostassoavaliadaspelagernciadaunidade?

()

()

()

20.Asaescorretivaspertinentessoefetivamenteimplementadas?

()

()

()

O Operador da Instalao ser responsvel por promover atividades de conscientizao e informao relacionadas com a segurana operacional, bem como
propiciaroportunidadesparaparticipaodetodaaforadetrabalhonamedidadeseuenvolvimento.(refernciaitem2.2.2)

ITEM

SIM NO

N/A

21.SopromovidasatividadesdeconscientizaoeinformaorelacionadascomaSeguranaOperacional?

()

()

()

22.Existemregistrosdaparticipaodaforadetrabalhonessasatividades?

()

()

()

23.Osregistrosindicamaparticipaoefetivadetodaaforadetrabalho,incluindogerncia,empregadosdoOperadoredascontra
tadasnessasatividades?

()

()

()

24.Onmerodefreqentadores(freqncia)dessasatividadesatendeaosprocedimentosestabelecidospeloOperador?

()

()

()

25.AperiodicidadedessasatividadesatendeaosprocedimentosestabelecidospeloOperador?

()

()

()

26.OsassuntosabordadosabrangemtodososaspectosrelacionadosnoSGSO,namedidadoenvolvimentodosparticipantes?

()

()

()

27.Soproporcionadasoportunidadesparaaparticipaodetodaaforadetrabalhonamedidadeseuenvolvimento?

()

()

()

OBSERVAES

_______________________________
Auditor

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

35 / 117

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

APNDICE3

LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo3)

36 / 117

AUDITORIANOSISTEMADEGERENCIAMENTODASEGURANAOPERACIONAL
(SGSO)

INSTALAO:

DATA:

PRTICADEGESTON3:
QUALIFICAO,TREINAMENTOEDESEMPENHODEPESSOAL
Objetivo:OOperadordaInstalaoconduzirsuaprticadegestodemodoagarantirqueaforadetrabalhoexerasuasfunesdemanei
rasegura,deacordocomaestruturaorganizacionaleresponsabilidadesnosistemadegerenciamentodeseguranaoperacional.

APLICAO:
1)TODOSOSTIPOSDEINSTALAES.
2)TODASASFASESDOCICLODEVIDADASINSTALAES.
3)TODASASATIVIDADES.

LISTADEVERIFICAO
IESTRUTURAORGANIZACIONAL
O Operador definir a estrutura organizacional da Instalao, estabelecendo a classificao de funes e as tarefas afetas ao cargo ocupado. (referncia item
3.2.1)

ITEM

SIM NO

N/A

1.Estdefinidaaestruturaorganizacionaldainstalaoemseusdiferentesnveis?

()

()

()

2.Essaestruturaseencontradevidamentedocumentada?

()

()

()

3.Essaestruturaorganizacionalprevaatuaodefuncionriosdeempresascontratadas?

()

()

()

4.Osregistrosreferentescaracterizaodaestruturaorganizacionalseencontramdevidamenteatualizados?

()

()

()

5.EstodefinidaseclassificadasasdiferentesfunesoucargosrelacionadoscomosistemadegerenciamentodaSeguranaOpera
cional?

()

()

()

6.Estoestabelecidasastarefasafetasacadaumdessescargosoufunes?

()

()

()

7.Estoformalmentedesignadososrepresentantesdaforadetrabalhoempregadosparaexerceroscargosefunesrelacionados
()
comosistemadegerenciamentodaSeguranaOperacionaldainstalao?

()

()

8.Essacaracterizaoconsideraosfuncionriosdeempresascontratadas?

()

()

()

9.Essarelaoseencontradevidamenteatualizada?

()

()

()

BaseadonaclassificaodefunesestabelecidaparaaInstalao,oOperadoridentificarosnveisdetreinamento,competncia,habilidadeeconhecimento
especficosparaafuno,quehabilitamoempregadoaexecutarastarefasafetasaocargoporeleocupado.Deveroserenfatizadasasfunesetarefasconsi
deradasperigosasouquepossamgerarimpactonaSeguranaOperacionalenosElementosCrticosdeSeguranaOperacional.(refernciaitem3.2.2)

ITEM

SIM NO

N/A

10. Esto formalmente estabelecidos os nveis de competncia, habilidade e conhecimentos especficos requeridos para a fora de
()
1
trabalhoexercerosdiferentescargosoufunesrelacionadoscomaSeguranaOperacional ?

()

()

11.Essesrequisitossotambmestabelecidosparaosfuncionriosdeempresascontratadas?

()

()

()

()

()

()

()

()

()

12.Somantidosregistrosdosnveisdecompetncia,habilidadeeconhecimentoespecficodosrepresentantesdaforadetrabalho
()
queefetuamtarefasrelacionadascomaSeguranaOperacional?
13. Os nveis de competncia, habilidade e conhecimentos especficos requeridos pelo Operador esto sendo observados no enqua
()
dramentodaforadetrabalho,incluindofuncionriosdasempresascontratadas,noscargosoufunesprevistos?
14. Esto estabelecidos os nveis de treinamento da fora de trabalho, incluindo funcionrios das empresas contratadas, requeridos
()
paraexercercadacargooufunoprevistos?
1

EnfatizarverificaodasfunesetarefasperigosasouquepossamgerarimpactonaSeguranaOperacionalenosElementosCrticosdeSeguranaOperacional.
MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

37 / 117

INSTALAO:

DATA:

ITEM

SIM NO

15.Somantidosregistrosdosnveisdetreinamentodosrepresentantesdaforadetrabalhoqueocupamcargosoufunesrelacio
()
nadoscomaSeguranaOperacional?
16. Os nveis de treinamento requeridos pelo Operador esto sendo observados no enquadramento da fora de trabalho, incluindo
()
funcionriosdasempresascontratadas,noscargosoufunesprevistos?
17.AqualificaoexigidaparaseexerceroscargosefunesrelacionadoscomosistemadegerenciamentodaSeguranaOperacional
()
dainstalaoseencontraemconformidadecomalegislaodeexerccioprofissionalaplicvel?

N/A

()

()

()

()

()

()

IITREINAMENTO
OOperadordaInstalaoserresponsvelporestabelecerosrequisitosdetreinamentoparaqueseusempregadosestejamaptosarealizarastarefasafetasao
cargoocupado.(refernciaitem3.3.1)

ITEM

SIM NO

N/A

18.Existeumprocedimentoestabelecendoospadreserequisitosdetreinamentoparatodaforadetrabalho,incluindofuncionrios
()
deempresascontratadas,requeridospararealizarastarefasafetasaosdiferentescargosnainstalao?

()

()

19.previstaareavaliaoeatualizaosistemticadesseprocedimento?

()

()

()

20.viabilizadaaparticipaodaforadetrabalhonareavaliaodospadreserequisitosdetreinamento,assimcomoparasugesto
()
decursosdeaperfeioamentoprofissional?

()

()

OOperadordaInstalaoserresponsvelpordimensionaroprogramadetreinamentodeacordocomaclassificaodefuneseastarefasafetasaocargo.
(refernciaitem3.3.2)

ITEM

SIM NO

N/A

21.Humprogramadetreinamentodesenvolvidoeimplementadoparaasseguraracompetncia,aadequaoaotrabalhoeoaper
feioamentodaforadetrabalho?

()

()

()

22.Esseprogramaconsideraaclassificaodefuneseastarefasafetasaosdiferentescargos?

()

()

()

()

()

()

()

()

()

25.Aprogramaoprevistaestsendoobservada?

()

()

()

26.AsnecessidadesdetreinamentoestabelecidaspeloOperadorestosendoobservadas?

()

()

()

27. Caso o programa estabelea a necessidade de revalidao peridica dos treinamentos efetuados, os prazos de revalidao dos
()
treinamentosestosendoobservados?

()

()

23.Sodiscriminadososcursosnecessriosparaatenderotreinamentomnimorequeridonecessrioparaasdiferentesfunesre
queridaspelaforadetrabalhoempregadanosaspectosrelacionadoscomaSeguranaOperacionaldainstalao?
24.Osregistrosdostreinamentosefetivadosportodaaforadetrabalhoemconformidadecomesseprogramaseencontramdispon
veisnainstalao?

OOperadordaInstalaoserresponsvelporgarantirqueascontratadasestabeleamosrequisitosdetreinamentoedimensionemosrespectivosprogramas
conformeestabelecidonositens3.3.1e3.3.2.(refernciaitem3.3.3)

ITEM

SIM NO

28.AsempresascontratadasparaefetuaremastarefasrelacionadascomaSeguranaOperacionaldainstalaoapresentamprogra
()
masdetreinamentodasuaforadetrabalho?
29. Esses programas esto dimensionados em conformidade com o requerido com o programa de treinamento estabelecido pelo
()
Operadorcomrelaoacontedoprogramtico,cargahorriaeprazoderevalidaodostreinamentos?

N/A

()

()

()

()

30.OOperadormantmregistrodostreinamentosefetuadospelosfuncionriosdasempresascontratadas?

()

()

()

31.Asprogramaesprevistasestosendoobservadas?

()

()

()

32.ExistemevidnciasquecomprovemaavaliaoecontrolesistemticosdoOperadornosprogramasdetreinamentodascontrata
das?

()

()

()

OOperadordaInstalaoserresponsvelporestabeleceraqualificaoeotreinamentonecessriosrealizaodasatividadesprevistasnosprocedimentos
operacionais.(refernciaitem3.3.4)

ITEM

SIM NO

33.Estoestabelecidosaqualificaoeotreinamentorequeridosparaosrepresentantesdaforadetrabalhoexerceremasatividades
()
previstasnosprocedimentosoperacionais?
34.Somantidosregistroscaracterizandoaformaoprofissionaleaqualificaodosrepresentantesdaforadetrabalhoqueexer
()
cematividadesprevistasnosprocedimentosoperacionais,inclusivedosfuncionriosdeempresascontratadas?
MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

N/A

()

()

()

()
38 / 117

INSTALAO:

DATA:

ITEM
35.Aqualificaorequeridaestsendoobservadanoenquadramentodaforadetrabalhoempregadanaexecuodosprocedimentos
operacionais?
36.AqualificaoexigidaparaseexerceroscargosefunesrelacionadoscomosistemadegerenciamentodaSeguranaOperacional
dainstalaoseencontraemconformidadecomalegislaodeexerccioprofissionalaplicvel?
37.Estoestabelecidososnveisdetreinamentodaforadetrabalhorequeridosparaexercerasatividadesprevistasnosprocedimen
tosoperacionais?
38.Essesnveisestosendoobservadosnoenquadramentodaforadetrabalhoempregadanaexecuodosprocedimentosoperacio
nais?

SIM NO

N/A

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

Osseguintestiposdetreinamentodeveroserconsiderados:
3.3.5.1TreinamentodeConscientizao
Necessrioparatodaaforadetrabalho,bemcomoparavisitantes,semprequehouveringressoeminstalaescobertasporesteRegulamentoTcnico.
3.3.5.2TreinamentoGeral
Necessrioparaaforadetrabalhodesignadapararealizaroperaes,inspees,manuteneseatividadesdeengenhariadeformarotineira.Essetreinamento
deverserconduzidocomopartedaimplantaodosistemadegerenciamentodeseguranaoperacionalecomreciclagemperidica.
3.3.5.3TreinamentoEspecializado
NecessrioparaaforadetrabalhodesignadapararealizaratividadesespecficasrelacionadasaesteRegulamentoTcnico.Essetreinamentodeversercondu
zidocomopartedaimplantaodosistemadegerenciamentodeseguranaoperacionalecomreciclagemperidica.(refernciaitem3.3.5)

ITEM

SIM NO

N/A

39. Os procedimentos do Operador prevem a realizao de treinamentos de conscientizao, geral e especializado para a fora de
()
trabalho?

()

()

40.Estodefinidosoescopo,asatividadeseocontedodotreinamentodeconscientizao?

()

()

()

41.Existemregistrosdaaplicaodotreinamentodeconscientizao?

()

()

()

42. O treinamento de conscientizao aplicado a todo pessoal que embarca na Unidade em conformidade com os procedimentos
()
estabelecidospeloOperador?

()

()

43.Estodefinidosoescopo,cursos,atividadeseocontedoprogramticodotreinamentogeral?

()

()

()

44. O treinamento geral aplicado na fora de trabalho designada para realizar operaes, inspees, manutenes e atividades de
()
engenhariadeformarotineira?

()

()

45.Otreinamentogeralprevareciclagemperidica?

()

()

()

46.Existemregistrosdaaplicaodotreinamentogeral?

()

()

()

47.OtreinamentogeralestsendoaplicadoemconformidadecomosprocedimentosestabelecidospeloOperador?

()

()

()

48.Estosendoobservadososperodosdereciclagemperidicosestabelecidosparaotreinamentogeral?

()

()

()

49.EstodefinidospeloOperadorostiposdetreinamentoespecializadorequeridosparaasdiferentesatividadesefetuadasabordo,
()
relacionadascomaSeguranaOperacional?

()

()

50.Estodefinidosoescopoeocontedodessestreinamentosespecializados?

()

()

()

51.EstdefinidopeloOperadoraparcelaouosrepresentantesdaforadetrabalhoquedeverorecebercadaumdostreinamentos
()
especializadosdefinidosemseuprocedimento?

()

()

52.Ostreinamentosespecializadosprevemareciclagemperidica?

()

()

()

53.Existemregistrosdaaplicaodostreinamentosespecializados?

()

()

()

54.OstreinamentosespecializadosestosendoministradosemconformidadecomosprocedimentosestabelecidospeloOperador?

()

()

()

55.Estosendoobservadososperodosdereciclagemperidicosestabelecidosparaosdiferentestreinamentosespecializados?

()

()

()

Ooperadordevermanterevidnciadequeaforadetrabalhotenharecebidotreinamentoadequadoaoexercciodesuasfunes,ecriarmeiosparaverificar,
periodicamente,ocumprimentodesterequisito.(refernciaitem3.3.6)

ITEM

SIM NO

N/A

56.Estoprevistosprocedimentosdeverificaoperidicadoatendimentoaosrequisitosdetreinamentodaforadetrabalho?

()

()

()

57.Essesprocedimentosestoefetivamenteimplementados?

()

()

()

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

39 / 117

INSTALAO:

DATA:

OBSERVAES

_______________________________
Auditor
MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

40 / 117

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

APNDICE4

LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo4)

41 / 117

AUDITORIANOSISTEMADEGERENCIAMENTODASEGURANAOPERACIONAL
(SGSO)

INSTALAO:

DATA:

PRTICADEGESTON4:
AMBIENTEDETRABALHOEFATORESHUMANOS
ObjetivoOOperadordaInstalaoconduzirsuaprticadegestodemodoapromoverumambientedetrabalhoadequadoequeconsidere
osfatoreshumanosdurantetodoociclodevidadaInstalao.

APLICAO:
1)TODOSOSTIPOSDEINSTALAES.
2)TODASASFASESDOCICLODEVIDADASINSTALAES.
3)TODASASATIVIDADES.

LISTADEVERIFICAO
IAMBIENTEDETRABALHOEFATORESHUMANOS
OOperadordaInstalaotercomoatribuioanalisarosaspectosdeambientedetrabalhoconsiderandoosfatoreshumanosemtodasasfasesdociclodevida
daInstalaoedeseussistemas,estruturaseequipamentos.(refernciaitem4.2.1)

ITEM

SIM NO

N/A

1.ExistemprocedimentosestabelecidospeloOperadorparaavaliaroambientedetrabalhonainstalao?

()

()

()

2.Essesprocedimentosconsideramosfatoreshumanoscorrespondentes?

()

()

()

3.Essesprocedimentosconsideramosdiferentessetoresdainstalao,seussistemas,estruturaseequipamentos?

()

()

()

4.Essesprocedimentosseencontramefetivamenteimplementados?

()

()

()

5.ExistemregistrosdasavaliaesefetivadaspeloOperadordosaspectosdoambientedetrabalho?

()

()

()

6.Eventuaisaescorretivas/preventivasrecomendadasnessasavaliaesforamimplementadas?

()

()

()

Nas fases de projeto, construo, instalao e desativao, devero ser identificados e considerados cdigos e padres relativos aos aspectos de ambiente de
trabalhoedefatoreshumanos.(refernciaitem4.2.1.1)

ITEM

SIM NO

N/A

7. Esto identificados os cdigos e padres relativos aos aspectos de ambiente de trabalho e de fatores humanos considerados na
()
configuraodasinstalaeseatividadesdaunidade?

()

()

8.Essescdigosepadresestoemconformidadecomalegislaoaplicvel?

()

()

()

9. Esses cdigos e padres foram efetivamente considerados na configurao do ambiente de trabalho e dos fatores humanos na
()
instalao?

()

()

Duranteafasedeoperao,deverserpromovidaaconscientizaodaforadetrabalhoenvolvidanaoperaoenamanuteno,relativasssituaesecondi
esquepossamprovocarincidentes.(refernciaitem4.2.1.2)

ITEM

SIM NO

N/A

10.Osprocedimentosestabelecemaesparapromoveraconscientizaodaforadetrabalhoquantossituaesecondiesque
()
possamprovocaracidentes?

()

()

11.Essasaesestoefetivamentesendopromovidas?

()

()

()

12.Existemregistrosdessasatividadesdeconscientizao?

()

()

()

13.Osregistrosevidenciamumaparticipaoefetivadaforadetrabalho?

()

()

()

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

42 / 117

INSTALAO:

DATA:

ITEM

SIM NO

N/A

14.Asatividadesdeconscientizaoenglobamtodaaforadetrabalhoenvolvidanaoperaoemanuteno.

()

()

()

OBSERVAES

_______________________________
Auditor
MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

43 / 117

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

APNDICE5

LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo5)

44 / 117

AUDITORIANOSISTEMADEGERENCIAMENTODASEGURANAOPERACIONAL
(SGSO)

INSTALAO:

DATA:

PRTICADEGESTON5:
SELEO,CONTROLEEGERENCIAMENTODECONTRATADAS
Objetivo: O Operador da Instalao conduzir sua prtica de gesto de modo a estabelecer critrios de seleo e avaliao de contratadas,
considerandoaspectosdeseguranaoperacionalnasatividadescobertasporesteRegulamentoTcnico.

APLICAO:
1)TODOSOSTIPOSDEINSTALAES.
2)TODASASFASESDOCICLODEVIDADASINSTALAES.
3)TODASASATIVIDADES.

LISTADEVERIFICAO
ISELEOEAVALIAODECONTRATADAS
OOperadordaInstalaodeverestabelecercritriosparaseleoeavaliaodedesempenhodecontratadas, deacordocomoriscodas atividadesaserem
realizadas,queconsideremaspectosdeseguranaoperacional.(refernciaitem5.2)

ITEM

SIM NO

1.OOperadorpossuicritriosdeseleode contratadasparaaunidadequeconsideremosaspectosrelacionadoscoma segurana


()
operacional?
2.OOperadorpossuicritriosdeavaliaodedesempenhodessascontratadasqueconsideremosaspectosrelacionadoscomasegu
()
ranaoperacional?

N/A

()

()

()

()

3.Essescritriosseencontramdevidamentedocumentados?

()

()

()

4.Essescritriossocompatveiscomoriscodasatividadesaseremrealizadas?

()

()

()

5.Essescritriossoefetivamenteconsideradosporocasiodaseleodascontratadas?

()

()

()

6.ExistemregistrosdasavaliaesdedesempenhodascontratadasefetivadaspeloOperadoremconformidadecomseusprocedimen
tos?

()

()

()

7.OsresultadosobtidosnessasavaliaessoefetivamenteconsideradospeloOperador?

()

()

()

8.Osprocedimentosprevemaaplicaodesanessempresasqueapresentemumdesempenhoinsatisfatrio?

()

()

()

9.EssassanessoefetivamenteaplicadasemconformidadecomasdisposiesdosprocedimentosdoOperador?

()

()

()

10.Oscritriosdeseleoeavaliaodedesempenhodascontratadassoperiodicamenterevistoseatualizados?

()

()

()

IIRESPONSABILIDADESDOOPERADORDAINSTALAO
OOperadordaInstalaoserresponsvelporestabelecerasresponsabilidadesdascontratadasrelativasSeguranaOperacional.(refernciaitem5.3.1)

ITEM

SIM NO

N/A

11.Estoestabelecidaspelooperador,deformadocumentada,asresponsabilidadesdascontratadasrelativasseguranaoperacional? ()

()

()

12.Essasresponsabilidadessocompatveiscomoescopodosserviosprestadospelascontratadas?

()

()

()

13.OsprocedimentosdoOperadorprevemaverificaosistemticadoatendimentoaessasresponsabilidades?

()

()

()

14.Existemregistrosdessasverificaes?

()

()

()

15.Soprevistassanesnocasodedescumprimentodessasobrigaes?

()

()

()

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

45 / 117

INSTALAO:

DATA:

ITEM

SIM NO

N/A

16.EssassanesestosendoaplicadasemconformidadecomosprocedimentosestabelecidospeloOperador?

()

()

()

OOperadordaInstalaoserresponsvelporgarantirquetodasascontratadasqueprestamserviosInstalao:
a)tenhamempregadoscapacitadosquantosPrticasdeTrabalhoSegurodaInstalao.
b)tenhamempregadosperiodicamenteinstrudosarespeitodosperigosexistentesnaInstalaorelacionadoscomostrabalhosporelesexecutados,principal
menteincndios,exploseseliberaodesubstnciastxicas.
c)tenhamempregadoscapacitadosaexercersuasresponsabilidadesarespeitodoPlanodeEmergnciadaInstalao.
d)comuniquemaoOperadordaInstalaoqualquerperigoidentificadonaInstalao.(refernciaitem5.3.2)

ITEM

SIM NO

N/A

()

()

()

()

()

()

19.Existemregistrosdessasorientaes?

()

()

()

20.Osregistroscobrematotalidadedosfuncionriosdascontratadasqueexercematividadesrelacionadascomaseguranaoperacio
naldaunidade?

()

()

()

21.Osregistrosdemonstramaamplitudedacapacitaodosfuncionrios?

()

()

()

22.Essaamplitudecondizentecomotipodeservioefetuadoporcadafuncionrio?

()

()

()

23.OsprocedimentosdoOperadorprevemaverificaosistemticadacapacitaodosempregadosdascontratadas?

()

()

()

24.ExistemregistrosdemonstrandoarealizaodessasverificaespeloOperador?

()

()

()

25.OsprocedimentosdoOperadorprevemaobrigatoriedadedequeosempregadosdascontratadassejamsistematicamenteinstru
dosarespeitodosperigosexistentesnaInstalaorelacionadoscomostrabalhosporelesexecutados

()

()

()

26.Essainstruoenglobaosaspectosrelacionadoscomaocorrnciadeincndios,exploseseliberaesdesubstnciastxicas?

()

()

()

27.Existemregistrosdessasinstrues?

()

()

()

28.Osregistrosdemonstramaefetivaparticipaodosfuncionriosdascontratadasnessasinstrues?

()

()

()

29.EstodefinidasasresponsabilidadesdosfuncionriosdasempresascontratadascomrelaoaoPlanodeEmergnciadainstalao? ()

()

()

30.Osfuncionriosdasempresascontratadassosistematicamenteorientadosarespeitodessasresponsabilidades?

()

()

()

31.Existemregistrosdessasorientaes?

()

()

()

33.OsfuncionriosdasempresascontratadasseencontramefetivamentecapacitadosparacumprirsuasresponsabilidadesnoPlanode
()
Emergnciadainstalao?

()

()

34.OOperadorverificasistematicamenteessacapacitao?

()

()

()

35.SodisponibilizadosmeiosquepossibilitemaosempregadosdascontratadascomunicaremaoOperadorqualquerperigoidentifica
donainstalao?

()

()

()

36.garantidoolivreacessodosfuncionriosdascontratadasaessesmeios?

()

()

()

37.Essascomunicaessoefetivamenteconsideradasnaavaliaodaseguranaoperacionaldainstalao?

()

()

()

17.OsempregadosdascontratadasforamorientadoscomrelaosresponsabilidadesdaempresarelativasSeguranaOperacional
daunidade?
18.Osempregadosdascontratadasforamorientadoscomrelaosprticasdetrabalhosegurocondizentescomascaractersticasda
instalaoecomotipodeservioexecutado?

IIITREINAMENTODECONTRATADAS
Deverosermantidasevidnciasdequeosempregadosdacontratadatenhamrecebidotreinamentoadequadoaoexercciodesuasfunesdemaneirasegura.
(refernciaitem5.4.1)

ITEM

SIM NO

N/A

38.Otreinamentodosempregadosdascontratadasestdocumentado?

()

()

()

39.OtreinamentodosempregadosdascontratadasatendeaospadresestabelecidospeloOperador?

()

()

()

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

46 / 117

INSTALAO:

DATA:

ITEM

SIM NO

N/A

40.OsprocedimentosdoOperadorprevemaverificaosistemticadotreinamentodosempregadosdascontratadas?

()

()

()

41.Existemregistrosatestandoessasverificaes?

()

()

()

42.OtreinamentodascontratadasseencontraemconformidadecomospadresestabelecidospeloOperador?

()

()

()

OBSERVAES

_______________________________
Auditor

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

47 / 117

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

APNDICE6

LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo6)

48 / 117

AUDITORIANOSISTEMADEGERENCIAMENTODASEGURANAOPERACIONAL
(SGSO)

INSTALAO:

DATA:

PRTICADEGESTON6:
MONITORAMENTOEMELHORIACONTNUADODESEMPENHO
Objetivo:OOperadordaInstalaoconduzirsuaprticadegestodemodoaestabelecerindicadoresdedesempenhoemetasqueavaliema
eficciadosistemadegerenciamentodaseguranaoperacionalepromovamamelhoriacontnuadascondiesdeseguranadasInstalaes.

APLICAO:
1)TODOSOSTIPOSDEINSTALAES.
2)TODASASFASESDOCICLODEVIDADASINSTALAES.
3)TODASASATIVIDADES.

LISTADEVERIFICAO
IINDICADORESEMETASDEDESEMPENHODESEGURANA
OOperadordaInstalaotercomoatribuioestabelecerosobjetivosdaSeguranaOperacionalparaverificaroseudesempenho.(refernciaitem6.2.1)

ITEM

SIM NO

N/A

1.EstoestabelecidospeloOperadorindicadoresdedesempenhoparaavaliaodaseguranaoperacional?

()

()

()

2.EssesindicadoressoefetivamentemensuradoseatualizadospeloOperadordainstalao?

()

()

()

3.EssesindicadorescobremosaspectosrelevantesdaSeguranaOperacionaldaunidade?

()

()

()

OOperadordaInstalaotercomoatribuiodefinirumconjuntodeindicadoresdedesempenho,prativos(quepermitamavaliarascondiesquepossamdar
inciooucontribuirparaocorrnciadeacidentesoperacionais)ereativos,daSeguranaOperacional.(refernciaitem6.2.2)

ITEM

SIM NO

N/A

()

()

()

ITEM

SIM NO

N/A

5.EstoestabelecidaspeloOperadorasmetasdedesempenhodainstalaodosaspectosrelacionadoscomaSeguranaOperacional?

()

()

()

6.Essasmetasconsideramosindicadoresmensuradosnaunidade?

()

()

()

7.OOperadorestabeleceuprocedimentosparaquantificarosvaloresdesejveisdecadametaestabelecida?

()

()

()

8.Essesprocedimentosestosendoobservados?

()

()

()

9.Essasmetassodivulgadasparaaforadetrabalho?

()

()

()

4.Osindicadoresestabelecemparmetrosprativos ereativos paraaavaliaoSeguranaOperacionaldainstalao?

OOperadordaInstalaotercomoatribuioestabelecerasmetasdeSeguranaOperacional.(refernciaitem6.2.3)

Osindicadoresprativospermitamavaliarascondiesquepossamdarinciooucontribuirparaocorrnciadeacidentesoperacionais,taiscomoonmerodeauditoriasdeseguran
arealizadas,nmerodecursosdetreinamentoemfunodoquantitativoabordo,nmerodeanlisesderiscoemfunodonmerodemudanasrealizadasnainstalao.
2
Osindicadoresreativossobaseadosemdadosestatsticos,taiscomoonmerodehorasdetrabalhoperdidas,onmerodeincidentesoperacionais(emfunodashorastrabalha
das)ouonmerodeviolaesdepermissesdetrabalhopelonmerodepermissesemitidas.
MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

49 / 117

INSTALAO:

DATA:

ITEM

SIM NO

N/A

10.incentivadoocomprometimentodaforadetrabalhonoatendimentodessasmetas?

()

()

()

OOperadordaInstalaotercomoatribuioestabelecerrevisesregularesdodesempenhoestabelecidoparaaSeguranaOperacional.(refernciaitem6.2.4)

ITEM

SIM NO

N/A

11.OOperadoravaliasistematicamenteodesempenhodaunidadenosaspectosrelacionadoscomaSeguranaOperacional?

()

()

()

12.Osregistrosdessasavaliaesseencontramdisponveis?

()

()

()

13.Essasavaliaesconsideramaanlisedosresultadosobtidoscomrelaosmetasestabelecidas?

()

()

()

14.AsavaliaessoefetivadasemconformidadecomosprazosestabelecidosnosprocedimentosdoOperador?

()

()

()

15.AsavaliaessoefetivadasemconformidadecomosprocedimentosestabelecidospeloOperador?

()

()

()

OOperadordaInstalaotercomoatribuioestabelecerumsistemadeaescorretivasepreventivasquandoconstatadodesempenhoinsuficiente.(referncia
item6.2.5)

ITEM

SIM NO

N/A

16.OsprocedimentosdoOperadorprevemaadoodeaescorretivasquandoasmetasdedesempenhonosoatingidas?

()

()

()

17. Os procedimentos do Operador prevem a adoo de aes corretivas/preventivas quando as metas de desempenho no so
()
atingidas?

()

()

18.Essasaessoprecedidaspelaanlisedascausasdosresultadosinsatisfatrios?

()

()

()

19.Existemregistrosdessasanlises?

()

()

()

20.Essasanlisessoefetivadasporrepresentantesdossetoresenvolvidos?

()

()

()

21.EssasanlisessoavaliadaspelaGernciadainstalao?

()

()

()

22.Soestabelecidosprazosparaimplementaodasaescorretivas/preventivasrecomendadas?

()

()

()

23.Essesprazosestosendoobservados?

()

()

()

24.efetuadaaverificaodeeficciadasaescorretivas/preventivasimplementadasantesdoencerramentodasnoconformida
des?

()

()

()

IIMONITORAMENTO
O Operador da Instalao ser responsvel por estabelecer e manter procedimentos documentados para monitorar e medir, regularmente, as caractersticas
principaisdesuasoperaeseatividadesquepossamcausarincidentes.Taisprocedimentosdevemincluiroregistrodeinformaesparaacompanharodesem
penho,controlesoperacionaispertinenteseaconformidadecomasmetasdeseguranadasinstalaes.(refernciaitem6.3.1)

ITEM

SIM NO

N/A

25.Foramidentificadasascaractersticasprincipaisdasoperaeseatividadesdainstalaoquepossamcausarincidentes?

()

()

()

26.Foramestabelecidosprocedimentosdocumentadosparamonitoraremedir,regularmente,essascaractersticas?

()

()

()

27.Taisprocedimentosincluemaprevisodoregistrodeinformaesparaacompanharodesempenho?

()

()

()

28.Essesregistrosseencontramdisponveiseatualizados?

()

()

()

29.Taisprocedimentosprevemoscontrolesoperacionaispertinenteseaconformidadecomasmetasdeseguranadainstalao?

()

()

()

30.Essescontrolesoperacionaisseencontramefetivamenteimplementados?

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

50 / 117

INSTALAO:

DATA:

ITEM

SIM NO

N/A

31.observadaaconformidadecomasmetasdeseguranadainstalao?

()

()

()

OOperadordaInstalaoserresponsvelporestabelecermeiosparaavaliaoperidicadoatendimentolegislaoeregulamentosdeseguranapertinentes.
(refernciaitem6.3.2)

ITEM

SIM NO

N/A

32.Estoidentificadososaspectosdalegislaoeosregulamentosdeseguranapertinentesaplicveisinstalao?

()

()

()

33.Estoestabelecidosmeiosparaviabilizaraavaliaoperidicadessesrequisitos?

()

()

()

34.Essaavaliaoestefetivadaemconformidadecomosdispositivoslegaisaplicveis?

()

()

()

OBSERVAES

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

51 / 117

INSTALAO:

DATA:

_______________________________
Auditor

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

52 / 117

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

APNDICE7

LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo7)

53 / 117

AUDITORIANOSISTEMADEGERENCIAMENTODASEGURANAOPERACIONAL
(SGSO)

INSTALAO:

DATA:

PRTICADEGESTON7:
AUDITORIAS
Objetivo:Oobjetivodestaprticadegestocriareaplicarmecanismosparaavaliaraeficciadaimplementaoeofuncionamentodosis
tema de gerenciamento da segurana operacional (SGSO), buscando conformidade com os requisitos contidos neste Regulamento Tcnico,
atravsdaexecuodeauditorias.Paraefeitodeatendimentodestaprtica,asauditoriaspodemserinternasoudeterceiraparte,queconsi
deremtodososrequisitosdosistemadegerenciamentodaseguranaoperacional(SGSO)aofinaldeumciclodeauditoria.Independentemente
dasauditoriasseremexecutadasporpessoaldaprpriaorganizaoouporterceirosporelaselecionados,fazsenecessrioqueosrespons
veispelasuaconduoestejamemcondiesderealizladeformaobjetivaeimparcial.

APLICAO:
1)TODOSOSTIPOSDEINSTALAES.
2)TODASASFASESDOCICLODEVIDADASINSTALAES.
3)TODASASATIVIDADES.

LISTADEVERIFICAO
IOBJETIVOSDAAUDITORIA
Oobjetivodestaprticadegestocriareaplicarmecanismosparaavaliaraeficciadaimplementaoeofuncionamentodosistemadegerenciamentoda
seguranaoperacional(SGSO),buscandoconformidadecomosrequisitoscontidosnesteRegulamentoTcnico,atravsdaexecuodeauditorias(refernciaitem
7.1.1)

ITEM

SIM NO

N/A

1.ExistemprocedimentosestabelecendomecanismosparaqueoSistemadeGerenciamentodaSeguranaOperacionaldainstalao
()
sejaperidicaesistematicamenteverificado?

()

()

2.OsprocedimentosrelacionamasauditoriasedemaisverificaesprevistasparaatendimentoaestaPrticadeGesto?

()

()

()

3.Osprocedimentosprevemaspeculiaridadesinerentesacadafasedociclodevidadainstalao?

()

()

()

()

()

()

()

()

()

4.Osprocedimentosseencontram emconformidade comasdisposiesdoRegulamentoTcnicodoSistemadeGerenciamentoda


()
SeguranaOperacionaldasInstalaesMartimasdePerfuraoeProduodePetrleoeGsNatural(RGSO)?
5.Osprocedimentosprevemarealizaodasauditoriaseverificaesobrigatriasemdecorrnciadalegislaoaplicvelinstalao,
()
almdoRGSO?
6.Essesprocedimentosseencontramefetivamenteimplementados?

()

Paraefeitodeatendimentodestaprtica,asauditoriaspodemserinternasoudeterceiraparte,queconsideremtodososrequisitosdosistemadegerenciamento
daseguranaoperacional(SGSO)aofinaldeumciclodeauditoria.(refernciaitem7.1.2).

ITEM

SIM NO

N/A

7.OsprocedimentoscobremtodososrequisitosdoSistemadeGerenciamentodaSeguranaOperacional?

()

()

()

8.Osprocedimentosestabelecemumciclodeverificao,aotrminodoqualtodasasprticasdegestoetodososrequisitosdoSGSO
()
tenhamsidoauditados?

()

()

9.OsprazosestabelecidospelosprocedimentosdoOperadorparafechamentodeumciclodeverificaoestosendoobservados?

()

()

()

Independentementedasauditoriasseremexecutadasporpessoaldaprpriaorganizaoouporterceirosporelaselecionados,fazsenecessrioqueosrespon
sveispelasuaconduoestejamemcondiesderealizladeformaobjetivaeimparcial.(refernciaitem7.1.3)

ITEM

SIM NO

10.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemahabilitao,qualificao,experinciaeotreinamentonecessrioparaosauditores
()
efetuaremasdiferentesauditoriasrelacionadascomoSGSO?
11.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemahabilitao,qualificao,experinciaeotreinamentonecessrioparaosauditores
()
atuaremcomoauditorldernasdiferentesauditoriasrelacionadascomoSGSO?
MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

N/A

()

()

()

()
54 / 117

INSTALAO:

DATA:

ITEM

SIM NO

N/A

12.Essesrequisitosestosendoobservados?

()

()

()

13.Osprocedimentosestabelecem requisitosparaaformaodasequipesdeauditoriadeformaagarantirqueosmesmosnote
nhamqualquerinteressenosresultadosdaauditoria?

()

()

()

IIPLANEJAMENTODAAUDITORIA
OOperadordaInstalaoseresponsabilizarpelaelaboraodeplanosdeauditoria,aplicveissespecificidadesdasdiferentesfasesdoCiclodeVidadaInstala
oedefinirasequipesdeauditoria.(refernciaitem7.2.1)

ITEM

SIM NO

N/A

14.OOperadorestabeleceuprocedimentosparaplanejamentodasdiferentesauditoriasdosaspectosrelacionadosaoSGSOdainstala
o?

()

()

()

15.Osplanosdeauditoriaestosendoefetivamenteelaborados?

()

()

()

16.Essesplanosestosendocumpridos?

()

()

()

17.OsplanosdeauditoriasocompatveiscomasespecificidadesdasdiferentesfasesdociclodevidadaInstalao?

()

()

()

18. Os procedimentos do Operador tambm estabelecem diretrizes e responsabilidades para definio da equipe de auditores das
()
diferentesauditoriasprevistas?

()

()

19.Essesprocedimentosestosendoobservados?

()

()

()

OsplanosdasAuditoriasdeveroserelaboradosdeformaaconsiderarasprticasdegestoaplicveisfasedociclodevidaemqueseencontraaInstalao
duranteumadeterminadaauditoria.(refernciaitem7.2.2)

ITEM

SIM NO

20.OsPlanosdasAuditoriasconsideramaverificaodasprticasdegestoaplicveisfasedociclodevidaemqueseencontraa
()
Instalao?

()

N/A
()

Oplanodeauditoriadeverapresentarasreaseatividadesaseremauditadas,epoderconsideraraexecuoemapenaspartedasinstalaesdeumOpera
dor,desdeque,aofinaldeumciclodeauditorias,todasasinstalaesdesteoperadortenhamsidoconsideradas.(refernciaitem7.2.3)

ITEM

SIM NO

N/A

()

()

()

()

()

()

23.Essesprocedimentosestosendoobservados?

()

()

()

24.Nadefiniodoescopodecadaauditoriaespecficasoclaramentedefinidasasreaseatividadesaseremauditadas?

()

()

()

21.OsplanosdeauditoriadefinemoescopodecadatipodeauditoriaprevistapeloOperadorparaavaliaroseuSistemadeGerencia
mentodaSeguranaOperacional?
22.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemanecessidadededefinioprviadoescopodecadaauditoriaespecficaaserefetiva
danaunidade?

Informaes sobre auditorias anteriores, avaliaes de desempenho, investigaes de acidentes e o risco de acidentes sero consideradas na elaborao dos
planosdeauditoriaepoderoserutilizadasnadefiniodociclodeauditorias.(refernciaitem7.2.4)

ITEM
25. Os procedimentos do Operador estabelecem a obrigatoriedade de se considerar, para a elaborao dos planos de auditoria, as
informaessobreauditoriasanteriores?
26. Os procedimentos do Operador estabelecem a obrigatoriedade de se considerar, para a elaborao dos planos de auditoria, as
informaessobreasavaliaesdedesempenho?
27. Os procedimentos do Operador estabelecem a obrigatoriedade de se considerar, para a elaborao dos planos de auditoria, as
informaessobreinvestigaesdeacidentes?
28. Os procedimentos do Operador estabelecem a obrigatoriedade de se considerar, para a elaborao dos planos de auditoria, as
informaessobreriscodeacidentes?
29.Essesprocedimentosestosendoobservados?

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

SIM NO

N/A

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

55 / 117

INSTALAO:

DATA:

Acomposiodaequipedeauditoriaserespecificada,considerando:
a)oPlanodeAuditoria;
b)otamanhoecomplexidadedaInstalao;
c)oselementoscrticosparaaseguranaoperacional;e
d)adesignaodeumauditorlder,quesejaindependentedoobjetodaauditoria.(refernciaitem7.2.5)

ITEM

SIM NO

N/A

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

34.Osprocedimentosestabelecemdiretrizesparaadesignaodoauditorlder?

()

()

()

35.Essesprocedimentosdeterminamanecessidadedetotalindependnciadoauditorldercomrelaoaoobjetodaauditoria?

()

()

()

36.Essesprocedimentosestosendoobservados?

()

()

()

30.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemdiretrizesparaodimensionamentoecomposiodaequipedeauditoresaserutiliza
danarealizaodasdiversasauditoriasparaavaliaroSGSOdainstalao?
31.Osprocedimentosparadeterminaododimensionamentoeacomposiodaequipedeauditoriaconsideramosaspectosrelacio
nadoscomoescopodaauditoriaprevistosnoPlanodeAuditoria?
32.Osprocedimentosparadeterminaododimensionamentoeacomposiodaequipedeauditoriaconsideramosaspectosrelacio
nadoscomotamanhoeacomplexidadedasreaseatividadesaseremauditadas?
33.Osprocedimentosparadeterminaododimensionamentoeacomposiodaequipedeauditoriaconsideramosaspectosrelacio
nadoscomoselementoscrticosparaaSeguranaOperacionalpresentesnasreaseatividadesaseremauditadas?

IIIEXECUODAAUDITORIA
OOperadordaInstalaoseresponsabilizarpelaexecuodasauditorias,utilizandomtodosapropriados(revisodedocumentosdebordo,listasdeverifica
o,observaesdecampoeentrevistas),observandoosprazosestabelecidosparaexecuoeasinformaesquedeveroconstardosrelatriosaseremelabo
radospelaequipedeauditores.(refernciaitem7.3).

ITEM

SIM NO

N/A

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

42.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemasinformaesquedevemconstarnosrelatriosdecadaumdosdiferentestiposde
()
auditoriasrelacionadascomoSGSOdaunidade?

()

()

43.Essasinformaesestoefetivamentesendoapresentadasnosrelatrios?

()

()

ITEM

SIM NO

N/A

44.Existemevidnciasdequeforamdisponibilizadassequipesdeauditoriatodasasinformaesnecessriasexecuodasauditori
as?

()

()

37.AcaracterizaodaresponsabilidadepelaprogramaoeexecuodasdiferentesauditoriasrelacionadascomoSGSOdaunidade
seencontradefinidanosprocedimentosdoOperador?
38.Socaracterizadosossetoresoupessoalresponsvelpelaprogramaoeexecuodasdiferentesauditoriasrelacionadascomo
SGSOdaunidade?
39.AcaracterizaodosmtodoseprocedimentosaseremutilizadosnasdiferentesauditoriasrelacionadascomoSGSOdaunidadese
encontradefinidanosprocedimentose/ounoplanodeauditoriaestabelecidopeloOperador?
40. Os procedimentos para determinao dos prazos de execuo das diferentes auditorias relacionadas com o SGSO da unidade se
encontramdefinidospeloOperador?
41.Essesprazosestosendoobservados?

()

SerodisponibilizadasequipedeauditoriatodasasinformaesnecessriasparaexecuodaAuditoria.(refernciaitem7.3.1)

()

OOperadordaInstalaodeverestipularociclodeauditoria,considerandoumprazomximode2(dois)anos.Emsituaesespeciaisoprazomximopoder
seralterado,acritriodaANPemediantefundamentaotcnica,nodevendoexceder3(trs)anos.(refernciaitem7.3.2)

ITEM

SIM NO

N/A

45.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemoperododeumciclodeauditoria,aotrminodoqualdeverestarconcludaavalia
odetodososaspectosdogerenciamentodaSeguranaOperacionaldaunidade?

()

()

()

46.Essecicloconsideraumprazoinferiora2(dois)anos,excetonoscasosemquehajaumaautorizaoformaldaANP?

()

()

()

47.NoscasosemquehajaumaautorizaoformaldaANPoprazodeconclusodociclodeauditoriasinferiora3(trs)anos?

()

()

()

48.Essesprazosestosendoobservados?

()

()

()

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

56 / 117

INSTALAO:

DATA:
o

AprimeiraauditorianaprticadegestoN 11ElementosCrticosdeSeguranaOperacionaldeverserrealizadaantesdoinciodaoperao.(refernciaitem
7.3.2.1)

ITEM

SIM NO

N/A

49.AprimeiraauditoriadaPrticadeGesto11foirealizadaantesdoinciodaoperao?

()

()

()

Aprimeiraauditoriadosistemadegestodeverserrealizadaematumanoapsoinciodaoperao,comexceododispostonoitem7.3.2.4.(referncia
item7.3.2.2)

ITEM

SIM NO

N/A

50.Aprimeiraauditoriadosistemadegestofoirealizadaematumanoapsoinciodaoperao?

()

()

()

Para instalaes de produo, os requisitos estabelecidos na prtica de gesto N 10 Projeto, Construo, Instalao e Desativao sero auditados aps a
conclusododetalhamentodoprojeto,masantesdoinciodaoperao.(refernciaitem7.3.2.3)

ITEM

SIM NO

51.Casoainstalaosejadeproduo,aprticadegesto10foiauditadaapsaconclusododetalhamentodoprojeto,masantesdo
()
inciodaoperao?

()

N/A
()

AprticaN 4Ambientedetrabalhoefatoreshumanosdeverserauditadanafasedeprojetoeverificadaperiodicamenteduranteaoperao.(referncia
item7.3.2.4)

ITEM

SIM NO

N/A

()

()

()

()

()

()

52.Aprticadegeston 4foiauditadanafasedeprojetodaunidade?
53.Aprticadegeston 4verificadaperiodicamenteduranteafasedeoperaodainstalao?

OOperadordaInstalaodeverpossuirosrelatriosdasauditoriasrealizadasqueconsideremosrequisitosdosistemadegerenciamentodeseguranaopera
cional.(refernciaitem7.3.3)

ITEM

SIM NO

N/A

54.OOperadormantmemarquivoosrelatriosdasauditoriasrealizadasqueconsideremosrequisitosdoSGSO?

()

()

()

55.Essearquivoseencontraorganizadodeformaaviabilizaraconsultaepesquisadessesrelatriossemprequenecessrio?

()

()

()

IVAVALIAODAAUDITORIA
OOperadordaInstalaodeverelaboraroplanodeaoparaotratamentodasnoconformidadesapontadasnorelatriodeauditoria,quedeverconteras
aescorretivasepreventivas,bemcomoosprazoseadesignaodo(s)setor(es)oufuncionrio(s)responsvel(is)pelaimplementaodasmesmas.Asaese
respectivosprazosdeverosercompatveiscomosriscosenvolvidos.(refernciaitem7.4.1)

ITEM

SIM NO

N/A

56.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemdiretrizesparaelaboraodeplanodeaoparatratamentodenoconformidades
()
identificadasnasauditorias?

()

()

57.Osplanosdeaoparatratamentodasnoconformidadesestosendoelaboradosemconformidadecomessasdiretrizes?

()

()

()

58.Osplanosdeaocontemplamaescorretivasepreventivas?

()

()

()

59.OsprocedimentosdoOperadorprevemosprazosparaimplantaodasaescorretivas?

()

()

()

60.EssesprazosestosendoobservadosporocasiodaelaboraodosPlanosdeAo?

()

()

()

61.OsprazosdeterminadosnosPlanosdeAoestosendocumpridos?

()

()

()

()

()

()

()

62.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemdiretrizesparaescolhadesetoresoufuncionriosresponsveispelaavaliaodasno
()
conformidadeseproposiodeaescorretivasepreventivas?
63. Os procedimentos do Operador estabelecem diretrizes para escolha de setores ou funcionrios responsveis pela aprovao das
()
aescorretivasepreventivaspropostas?
MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

57 / 117

INSTALAO:

DATA:

ITEM

SIM NO

N/A

64.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemdiretrizesparaescolhadesetoresoufuncionriosresponsveispelaimplantaodas
()
aescorretivasepreventivas?

()

()

65.Essesprocedimentosestosendoobservados?

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

66.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemcritriosparaclassificaodasnoconformidadesemfunodagravidade,freqn
cia,riscosassociadoseoutrosparmetrosrelevantes?
67.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemdiretrizesdiferenciadasemfunodessaclassificaoparacomposiodaequipede
avaliaodasaescorretivasepreventivas?
68.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemdiretrizesdiferenciadasemfunodessaclassificaoparatratamentoeaprovao
dasaescorretivasepreventivas?
69. Os procedimentos do Operador estabelecem diretrizes diferenciadas em funo dessa classificao para estabelecimento dos
prazosdeimplementaodasaescorretivasepreventivas?
70.Essesprocedimentosestosendoobservados?

O plano de ao para o tratamento das noconformidades apontadas pelo relatrio de auditoria, a implementao das aes e o acompanhamento so de
responsabilidadedoOperadordaInstalao,quedivulgarasaesemandamentoforadetrabalhoenvolvidanaatividadeouprticadegestoauditada.
(refernciaitem7.4.2)

ITEM

SIM NO

71. A caracterizao da responsabilidade pela avaliao e tratamento das noconformidades identificadas nas diferentes auditorias
()
relacionadascomoSGSOefetuadasnaunidadeseencontradefinidanosprocedimentosdoOperador?
72.Acaracterizaodaresponsabilidadepelaimplementaodasaescorretivasepreventivascorrespondentesseencontradefinida
()
nosprocedimentosdoOperador?
73.Acaracterizaodaresponsabilidadepeloacompanhamentoeverificaodeeficciadasaescorretivasepreventivascorrespon
()
dentesseencontradefinidanosprocedimentosdoOperador?
74.Essesprocedimentosestosendoefetivamenteobservados?

()

75.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemdiretrizesparadivulgaodoandamentodoprocessode implementaodasaes
()
corretivasepreventivasforadetrabalhoenvolvidanaatividade,setorouprticadegestocorrespondente?
76.Essadivulgaoestsendo efetivadadeforma eficaznasdiversasfasesdoprocesso eparatodos os representantesda forade
()
trabalhoenvolvidosnaatividade,setorouprticadegestocorrespondente?

N/A

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

OBSERVAES

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

58 / 117

INSTALAO:

DATA:

_______________________________
Auditor

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

59 / 117

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

APNDICE8

LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo8)

60 / 117

AUDITORIANOSISTEMADEGERENCIAMENTODASEGURANAOPERACIONAL
(SGSO)

INSTALAO:

DATA:

PRTICADEGESTON8:
GESTODAINFORMAOEDADOCUMENTAO
Objetivo:OOperadordaInstalaodefinir,emseusistemadegesto,procedimentosdecontroleeacessodocumentaorelativaasegu
ranaoperacional.

APLICAO:
1)TODOSOSTIPOSDEINSTALAES.
2)TODASASFASESDOCICLODEVIDADASINSTALAES.
3)TODASASATIVIDADES.

LISTADEVERIFICAO
IRESPONSABILIDADESNAGESTODAINFORMAO
Cabe ao Operador da Instalao desenvolver um sistema de controle de documentao que considere o desenvolvimento, atualizao, distribuio, controle e
integridadedasinformaesedetodadocumentaonecessriaaoatendimentodesteRegulamentoTcnico.(refernciaitem8.2)

ITEM

SIM NO

N/A

1.FoiestabelecidopeloOperadorumsistemadegestodainformaoparaaInstalao?

()

()

()

2.EssesistemaestabeleceprocedimentosdecontroledadocumentaorelativaSeguranaOperacional?

()

()

()

3.EssesistemaestabeleceprocedimentosdeacessodocumentaorelativaSeguranaOperacional?

()

()

()

4.OsistemaprevagestodetodososdocumentosrelacionadoscomaSeguranaOperacionaldainstalaotaiscomonormas,pro
cedimentosoperacionais,padres,desenhostcnicos,relatrios,registros,comunicaesinternaseexternasemanuais,entreoutros?

()

()

()

5.Osistemaestabeleceosdocumentosinativos,obsoletos,emrevisoouemdesenvolvimentoquedevemsermantidosemarquivo?

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

6. O sistema prev os tipos de documentos que no necessitam ser mantidos indefinidamente em arquivo, estabelecendo normas,
()
procedimentoseprazosparaseefetivarodescartedosmesmos?
7.OsprocedimentosparadescartededocumentosnocomprometemosregistrosdasatividadesrelacionadascomaSeguranaOpe
()
racionaleestoemconformidadecomalegislaoaplicvel?
8.Osprocedimentosdearquivamentocontemplamasmdias(impressa,magntica,etc...)utilizadaspeloOperador?

()

9.OsarquivosdadocumentaorelacionadacomaSeguranaOperacionalseencontramemconformidadecomosprocedimentose
()
condiesestabelecidospeloOperador?
10.Osistemaestabelecemecanismoseficazesparadiferenciarasversesemvigordosdocumentosdaquelasqueseencontreminati
()
vas,obsoletas,emrevisoouemdesenvolvimento?
11.OsistemaestabeleceepadronizaosmecanismosparadesenvolvimentodedocumentosrelativosSeguranaOperacional?

()

()

()

12.Essesmecanismosestosendoobservados?

()

()

()

13.SoclaramentedefinidososrepresentantesdaforadetrabalhoquepodemdesenvolvernovosdocumentosrelativosSegurana
()
Operacional?

()

()

14.OsistemaestabeleceepadronizaosmecanismosparaatualizaodedocumentosrelativosSeguranaOperacional?

()

()

()

15.Essesmecanismosestosendoobservados?

()

()

()

()

()

()

()

()

()

16.SoclaramentedefinidososrepresentantesdaforadetrabalhoquepodemrevisareatualizarosdocumentosrelativosSeguran
()
aOperacional?
17.Osistemadegestodainformaoestabeleceaobrigatoriedadederevisosistemticaeperidicadeprocedimentosoperacionais,
()
normasepadresrelacionadoscomaSeguranaOperacional?
18.OsprazosestabelecidospeloOperadorparaessasrevisesestosendoobservados?
MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

()
SGSO-MN-01-REV 1

61 / 117

INSTALAO:

DATA:

ITEM

SIM NO

N/A

19.Soprevistosmecanismosparaavaliaoeaprovaodosnovosdocumentosedasalteraesintroduzidasnosdocumentosexis
tentespelonveldegernciaestabelecidopeloOperador?

()

()

()

20.OsistemaestabeleceepadronizaosmecanismosdedistribuiodedocumentosrelativosSeguranaOperacional?

()

()

()

21.Osistemaestabeleceprocedimentosparasecaracterizarossetoresdaunidadeouosmembrosdaforadetrabalhoquedevemser
()
notificadosquantoentradaemvigordenovodocumentooudenovaversodedocumentoexistente?

()

()

22.Essesprocedimentosestosendoobservados?

()

()

()

23.ExistemmecanismoseficazesquecontrolemorecebimentoeoentendimentodedocumentaoassociadaSeguranaOperacio
nalporsetoroumembrodaforadetrabalhoconstanterelacionadonalistadedistribuio?

()

()

()

24.Essesmecanismosseencontramimplementadosesoeficazes?

()

()

()

25.Estoclaramentedefinidasasresponsabilidadespeladivulgaoeficienteeimplantaodenovasversesoudenovosdocumentos
()
relativosSeguranaOperacional?

()

()

26.OsistemaestabeleceepadronizaosmecanismosdecontrolededocumentosrelativosSeguranaOperacional?

()

()

()

27.Essesmecanismosprevemprecauesquantoaousodecpiasouversesobsoletas?

()

()

()

28. Esses mecanismos garantem o atendimento ao grau de confidencialidade estabelecido em conformidade com procedimentos do
()
Operador?

()

()

29.OsistemaestabeleceepadronizaosmecanismosparagarantiraintegridadededocumentosrelativosSeguranaOperacional?

()

()

()

30.OsprocedimentosimpedemaalteraoinadvertidaounoautorizadadeumdocumentorelacionadocomaSeguranaOperacio
nal?

()

()

()

31.Essesprocedimentosestoefetivamenteimplementados?

()

()

()

32.Osistemacontemplaprocedimentosparaemissoecontrolededocumentosadministrativoscomocorrespondncia,comunicaes
()
internaseexternas,circularesedocumentossimilares,inclusivepormeioeletrnico,relacionadoscomaSeguranaOperacional?

()

()

33.Essesprocedimentosseencontramimplementados?

()

()

()

34.Osistemadegestodainformaopermiteapesquisaporassunto,tipodedocumento,cdigooupalavrachavedeformaagilizara
()
consultadosassuntosdeinteresseparaaSeguranaOperacional?

()

()

IIACESSOINFORMAO
OOperadordaInstalaotercomoatribuiogarantiroacessoadequadodopessoalsinformaesedocumentaodaInstalaoquesejamafetasaeste
RegulamentoTcnico,considerandoasnecessidadesdetrabalhoedetreinamentodecadaum.(refernciaitem8.3)

ITEM

SIM NO

N/A

35.OOperadorcaracterizouasinformaesedocumentaoqueestejamrelacionadascomaSeguranaOperacionaldainstalao?

()

()

()

36.OOperadordefiniuparaquaisinformaesedocumentaodevesergarantidaaprontadisponibilidadenainstalao?

()

()

()

37.Essesitensseencontramefetivamentedisponveis?

()

()

()

()

()

()

()

()

()

38.Oacessoaessadocumentaogarantidomesmonocasodefalhadeequipamentos,perdadeenergiaprincipalouqualqueroutra
()
situaodepaneouemergncia?
39. garantido o acesso adequado da fora de trabalho s informaes, instrues, normas, padres, procedimentos ou quaisquer
()
outrosdocumentosnecessriosparaexecutaremsuastarefasouatividadesnainstalao,incluindofuncionriosdecontratadas?
40.Esseacessocompatvelcomasnecessidadesdetrabalhoecomonveldetreinamentodousurio?

()

OBSERVAES

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

62 / 117

INSTALAO:

DATA:

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

63 / 117

INSTALAO:

DATA:

_______________________________
Auditor

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

64 / 117

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

APNDICE9

LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo9)

65/ 117

AUDITORIANOSISTEMADEGERENCIAMENTODASEGURANAOPERACIONAL
(SGSO)

INSTALAO:

DATA:

PRTICADEGESTON9:
INVESTIGAODEINCIDENTES
Objetivo:Oobjetivodestaprticadegestodescreverosrequisitosquedevemserconsideradosparaaconduodainvestigaodecada
incidenteocorridonaInstalaoquesejaafetoSeguranaOperacional.

APLICAO:
1)TODOSOSTIPOSDEINSTALAES.
2)TODASASFASESDOCICLODEVIDADASINSTALAES.
3)TODASASATIVIDADES.

LISTADEVERIFICAO
IPROCEDIMENTOSEORGANIZAODAINVESTIGAO
OOperadordaInstalaoelaborarumprocedimentoparaconduodainvestigaodeincidentescomconseqnciasadversasparaaSeguranaOperacional.
(refernciaitem9.2)

ITEM

SIM NO

N/A

1.AInstalaopossuiumprocedimentoparaconduodainvestigaodeincidentescomconseqnciasadversasparaaSegurana
()
Operacional?

()

()

2.Osincidentesconsideradospelosprocedimentosseencontramemconformidadecomoestabelecidonoitem2.8doRGSO?

()

()

()

3.OsprocedimentosdoOperadorconsideramespecificamenteaavaliaoetratamentodeocorrnciasanormaisquetenham,ouque
()
possamter,repercussonaintegridadeestruturaldeequipamentosedasparadasnoprogramadasdeequipamentosesistemas?

()

()

4.EssesprocedimentosforamelaboradospeloOperador?

()

()

()

5.Essesprocedimentosseencontramefetivamenteimplementados?

()

()

()

Osprocedimentosdeinvestigaodeveroincluir:
a)dimensionamentoecomposiodaequipedeinvestigao;e
b)critriosparaconduodainvestigaonolocaldoincidente,observandoanecessidadedepreservarasevidnciasfsicas,aprogramaoeexecuodeentre
vistaseanecessidadedecoletareidentificarosdocumentos,dadoseregistrosapropriados.(refernciaitem9.2.1)

ITEM

SIM NO

N/A

6.Osprocedimentosdeinvestigaoinclueminstruesparaodimensionamentoecomposiodaequipedeinvestigao?

()

()

()

7.Osprocedimentosestabelecemaqualificao,experinciaetreinamentoquedevemapresentarosmembrosdaequipedeinvestiga
o?

()

()

()

8.Essesrequisitossocompatveiscomosdiferentestiposecomplexidadesdeincidentes?

()

()

()

9.Essesrequisitosestosendoefetivamenteconsideradosporocasiodacomposiodasequipesdeinvestigaodeincidentes?

()

()

()

10.Osprocedimentosestabelecemrecomendaesquantoaodimensionamentodaequipedeinvestigao?

()

()

()

11.Essasrecomendaesestosendoobservadas?

()

()

()

12.Osprocedimentosestabelecemrestriesquedevemserobservadasporocasiodacomposiodaequipedeinvestigao?

()

()

()

13.Essasrestriesestosendoobservadas?

()

()

()

14.Osprocedimentosdeinvestigaoincluemcritrioseinstruesparaconduodainvestigaonolocaldoincidente?

()

()

()

15.Osprocedimentosdeinvestigaodeincidentesconsideramaavaliaodecasosanteriores,arecorrnciadeeventosefreqncia
()
deincidentesrecorrentesnaunidade?

()

()

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

66 / 117

INSTALAO:

DATA:

16.Osprocedimentosressaltamanecessidadeeapresentamrecomendaesparapreservaodasevidnciasfsicasnolocal?

()

()

()

17.Osprocedimentosapresentaminstruesparaprogramaoeexecuodeentrevistas?

()

()

()

18. Os procedimentos ressaltam a necessidade e apresentam recomendaes para identificao e coleta de documentos, dados e
()
registrospertinentes?

()

()

ITEM

SIM NO

N/A

19.Estoidentificadasasimposieslegaisquedevemserobservadasporocasiodaconduodeumainvestigaodeincidentes?

()

()

()

20.Estosendoobservadasessasimposiesduranteainvestigaodeincidentes?

()

()

()

21.Estorelacionadosossetoresdaempresaeasautoridadesquedevemsercontatadasparaosdiferentestiposdeincidentes?

()

()

()

22.Osprocedimentosestabelecemdiretrizesparainvestigaesconcomitantescomaquelasempreendidasporautoridadespoliciaisou
()
governamentais,casoaplicvel?

()

()

Ainvestigaodeincidentesdeverserconduzidacomestritaobservnciadasimposieslegais.(refernciaitem9.2.2)

IIEXECUODAINVESTIGAO
OOperadordaInstalaoseroresponsvelpelaexecuodasinvestigaesdeincidentes,deacordocomosprocedimentospreviamenteestabelecidosconfor
medescritoacima,mobilizandoprontamenteaequipe,estabelecendoametodologiaeresponsabilizandosepelocontedodorelatrioaseremitidopelaequipe
deinvestigao.(refernciaitem9.3)

ITEM

SIM NO

N/A

23.AresponsabilidadepelainvestigaodeincidentesocorridosnainstalaodoOperador?

()

()

()

24.AsinvestigaessoefetivamenteconduzidasemconformidadecomosprocedimentosestabelecidospeloOperador?

()

()

()

25.AmobilizaodaequipeinternadeinvestigaodoincidentecoordenadapeloOperador?

()

()

()

26.OrelatriodaequipedeinvestigaoemitidoemnomedoOperador,queassumearesponsabilidadeprincipalpeloseucontedo
()
epelametodologiautilizadanainvestigao?

()

()

27.Asevidnciascoletadassoadequadamenteregistradasepreservadasataconclusodasinvestigaes?

()

()

()

28.Asentrevistasefetuadassoadequadamenteregistradasepreservadasataconclusodasinvestigaes?

()

()

()

29.Documentos,dadosedemaisinformaescoletadassoadequadamenteregistradasepreservadasataconclusodasinvestiga
es?

()

()

()

Aequipedeinvestigaoiniciarostrabalhostorapidamentequantopossvel,massempreantesde48horasapsoencerramentodoincidente,afimdepreser
varevidncias,salvopormotivodeforamaior.(refernciaitem9.3.1)

ITEM

SIM NO

N/A

30.OsprocedimentosestabelecidospeloOperadorestabelecemprazosparainciodainvestigaodosincidentes?

()

()

()

31.Osprazosestabelecidossoinferioresa48horasapsoencerramentodoincidente?

()

()

()

32.Essesprazosestosendoobservados?

()

()

()

33.Oscasosnosquaisnofoipossvelseiniciarasinvestigaesantesdoprazoseencontramdevidamentejustificados?

()

()

()

Aequipedeinvestigadoresdeverelaborarorelatriodeinvestigaodoincidente,quedeverconter,almdodispostonalegislaopertinente,asinformaes
consideradasrelevantesparaposteriorimplementaodeaesquevisemimpedirouminimizarapossibilidadederecorrnciadomesmo.(refernciaitem9.3.2)

ITEM

SIM NO

N/A

34.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemaobrigatoriedadedeelaboraodeumrelatriodeinvestigaoparacadaincidente
()
ocorridonaunidade?

()

()

35.Essesrelatriosestosendoefetivamenteelaborados?

()

()

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

()
SGSO-MN-01-REV 1

67 / 117

INSTALAO:

DATA:

ITEM

SIM NO

N/A

36.Osrelatriosapresentamadescriodosmembrosdaequipedeinvestigao?

()

()

()

37.OsprocedimentosdoOperadorcaracterizamasinformaesquedevemobrigatoriamenteconstardorelatrio,emconformidade
()
comalegislaoaplicvel?

()

()

38.Essasinformaesestosendoefetivamenteapresentadasnosrelatrios?

()

()

()

()

()

()

()

()

()

42.Osresultadosdasinvestigaesdosincidentes,ascausasidentificadaseasaescorretivase/oupreventivasimplementadasso
()
informadasaonveldegernciacompatvelcomascaractersticasegravidadedoincidente?

()

()

ITEM

SIM NO

N/A

43.Osrelatriosdeinvestigaodeincidentesseencontramdevidamentearquivados?

()

()

()

44.OOperadorestabeleceuumsistemadearquivamentodeformaaviabilizarconsultasdaANPcomrelaosdatasdeocorrncia;
()
tiposdeincidentes;instalaes,processos,equipamentoseatividadesenvolvidas;conseqncias;causasefatorescontribuintes?

()

()

()

39.Osrelatriosapresentamadescriodasinvestigaesefetuadas,asconclusesobtidasquantoscausasdoincidenteeasinfor
()
maesnecessriasparajustificaressasconcluses?
40. As causas identificadas dos incidentes e demais informaes relevantes identificadaspor ocasio das investigaes so avaliadas
()
paraviabilizaraimplementaodeaescorretivase/oupreventivas?
41.Existemregistrosdessasavaliaes?

OrelatriodeinvestigaodeincidentesdeverserarquivadoeestarsempredisponvelparaconsultaspelaANP.(refernciaitem9.3.3)

SersubmetidoANPumrelatrioanualconsolidandotodososincidentesocorridosnaInstalao,contendo,pelomenos,asseguintesinformaes:
a)datasdosIncidentes;
b)tiposdeIncidentesdevidamenteclassificadosecategorizados;
c)instalaes,processos,equipamentoseatividadesenvolvidas;
d)conseqnciasdosIncidentesparaaSeguranaOperacional;
e)ascausasidentificadas;
f)fatoresquecontriburamparaocorrnciadosIncidentes;
g)aescorretivasimplementadasparaminimizarasconseqnciasimediatasdosincidentes;
h)aespreventivasimplementadasparaevitarrecorrncias;e
i)aavaliaodetendnciasdasnoconformidadeserecomendaesapontadasnosrelatriosdeinvestigao.(refernciaitem9.3.4)

ITEM

SIM NO

N/A

45.SoapresentadosrelatriosanuaisANPapresentandoosdadosconsolidadosdosincidentesocorridosnainstalao?

()

()

()

46.Essesrelatriosapresentamasinformaesdescritasacima?

()

()

()

47.AsinformaesapresentadasnosrelatriosanuaisdeincidentesencaminhadosANPsocompatveiscomosregistrosexistentes
()
nainstalao?

()

()

IIIAESCORRETIVAS
O Operador da Instalao ser responsvel por estabelecer, documentar e implementar as aes corretivas necessrias, com base nas medidas apontadas no
relatriodeinvestigao.Osprazosparaimplementaodeverosercompatveiscomacomplexidadedasaeseriscosenvolvidos.(refernciaitem9.4)

ITEM

SIM NO

N/A

48.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemdiretrizesparaestabelecer,documentareimplementarasaescorretivasnecess
rias,baseadasnosrelatriosdeinvestigao?

()

()

()

49.Soestabelecidosprazosparaimplementaodessasaescorretivas?

()

()

()

50.Essesprazossocompatveiscomacomplexidadedasaeseosriscosenvolvidos?

()

()

()

51.Essesprazossoatendidos?

()

()

()

52.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemaobrigatoriedadedaverificaodaeficciadasaescorretivasimplementadas?

()

()

()

53.Existemregistrosdessasverificaes?

()

()

()

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

68 / 117

INSTALAO:

DATA:

IVAESPREVENTIVAS
OOperadordaInstalaoserresponsvelporestabelecer,documentareimplementarasaespreventivasnecessrias,combasenasinformaesapresentadas
norelatriodeinvestigao.Osprazosparaimplementaodeverosercompatveiscomacomplexidadedasaeseriscosenvolvidos.(refernciaitem9.5)

ITEM

SIM NO

N/A

54.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemdiretrizesparaestabelecer,documentareimplementarasaespreventivasnecess
rias,baseadasnosrelatriosdeinvestigao?

()

()

()

55.Soestabelecidosprazosparaimplementaodessasaespreventivas?

()

()

()

56.Essesprazossocompatveiscomacomplexidadedasaeseosriscosenvolvidos?

()

()

()

57.Essesprazossoatendidos?

()

()

()

58.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemaobrigatoriedadedaverificaodaeficciadasaespreventivasimplementadas?

()

()

()

59.Existemregistrosdessasverificaes?

()

()

()

OBSERVAES

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

69 / 117

INSTALAO:

DATA:

_______________________________
Auditor

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

70 / 117

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

APNDICE10

LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo10)

71 / 117

AUDITORIANOSISTEMADEGERENCIAMENTODASEGURANAOPERACIONAL
(SGSO)

INSTALAO:

DATA:

PRTICADEGESTON10:
PROJETO,CONSTRUO,INSTALAOEDESATIVAO

Objetivo:Oobjetivodestaprticadegestodescreverosrequisitosquedevemserconsideradospelosistemadegerenciamentodesegurana
operacionalparapromoverasegurananasfasesdeprojeto,construo,instalaoedesativao.

APLICAO:
1)TODOSOSTIPOSDEINSTALAES.
2)FASESDEPROJETO,CONTRUO,INSTALAOEDESATIVAO.NOESTPREVISTALISTAESPECFICAPARAAFASEDEOPERAOPARAA
o
PRTICADEGESTON 10.
3)TODASASATIVIDADES.

LISTADEVERIFICAO
IGESTOEORGANIZAO
OOperadordaInstalaodeveratenderaoscritriosdeprojetoeconsiderarasnormas,ospadresdaindstriaeboasprticasdeengenharianoplanejamento
doprojeto,construo,instalaoedesativaodaInstalao.(refernciaitem10.2.1)

ITEM

SIM NO

N/A

1.OprojetodainstalaofoiavaliadoeaprovadoporumaSociedadeClassificadora(noaplicvelparaplataformasfixas).

()

()

()

2.ParaasplataformasfixasexistemevidnciasdequeoprojetofoiverificadoporumaentidadeindependenteoupeloOperadornos
()
aspectosdaSeguranaOperacionaldeformaagarantiroatendimentoaospadresdaindstriaesboasprticasdeengenharia?

()

()

3.Existeumresponsveltcnicopeloprojetodainstalao?

()

()

()

4.Esseresponsvelapresentaformao,habilitaoequalificaotcnicacompatvelcomacomplexidadeecaractersticasdainstala
o?

()

()

()

5.AconstruodainstalaofoiacompanhadaecertificadaporumaSociedadeClassificadora(noaplicvelparaplataformasfixas)?

()

()

()

6.ParaasplataformasfixasexistemevidnciasdequeaconstruofoiacompanhadaporumaentidadeindependenteoupeloOpera
dordeformaagarantiroatendimentoaospadresdaindstriaesboasprticasdeengenhariaeaconformidadecomoprojeto?

()

()

()

7.Existeumresponsveltcnicopelaconstruoemontagemdainstalao?

()

()

()

8.Esseresponsvelapresentaformao,habilitaoequalificaotcnicacompatvelcomacomplexidadeecaractersticasdainstala
o?

()

()

()

9.Ainstalaoseencontradevidamenteregistradanoseupasdebandeira?(noaplicvelparaplataformasfixas).

()

()

()

10.Ainstalaofoicomissionadaeaprovadaantesdoinciodesuaoperaocomercial?

()

()

()

11.OcomissionamentofoiefetivadoemconformidadecomospadresestabelecidospeloOperador?

()

()

()

12.Existemregistrosquedemonstramoatendimentoaessespadres?

()

()

()

13.AinstalaoapresentaadocumentaoecertificaorequeridapelaAutoridadeMartimaBrasileiraparaoperaremguasJurisdi
cionaisBrasileiras(AJB)?

()

()

()

14.Adocumentaoecertificaopertinentesseencontramdentrodosprazosdevalidadeprevistosnosinstrumentospertinentes?

()

()

()

15Adocumentaoeacertificaoseencontramdisponveisabordo?

()

()

()

()

()

()

()

16. A unidade periodicamente inspecionada pela Autoridade Martima Brasileira, fiscais da bandeira, sociedades classificadoras e
()
demaisentidadesenvolvidasnamanutenodascondiesprevistasnadocumentaoecertificaorequerida?
17.Aavaliaodadesativaodaunidadeprevumadestinaofinaladequadaaositensremovidoseas condiesquedevemser
()
observadasparaositensdeixadosnalocao?
MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

72 / 117

INSTALAO:

DATA:

18. Os procedimentos de remoo foram previamente avaliados e aprovados pelos rgos e entidades governamentais envolvidos,
()
incluindoossetorespertinentesdaMarinhaeMeioAmbiente?

()

()

19.Aavaliaodadesativaodaunidadeprevarecuperaoambientaldasreasafetadas?

()

()

()

20.Essarecuperaoambientalfoipreviamenteavaliadaeaprovadapelosrgosdemeioambienteenvolvidoscomasreasafetadas?

()

()

()

OOperadordaInstalaodeveridentificar,duranteasfasesdeprojeto,construo,instalao,asnormas,ospadreseasboasprticasdeengenhariarelacio
nadasaosassuntosdeSeguranaOperacional.(refernciaitem10.2.2)

ITEM

SIM NO

N/A

21.OOperadoridentificouasnormas,padreseasboasprticasdeengenhariarelacionadascomaSeguranaOperacionalaplicveis
()
fasedeprojeto?

()

()

22.Existemevidnciasdequeessasnormas,padreseprticasforamatendidosnafasedeprojeto?

()

()

()

23.OOperadoridentificouasnormas,padreseasboasprticasdeengenhariarelacionadascomaSeguranaOperacionalaplicveis
()
fasedeconstruo?

()

()

24.Existemevidnciasdequeessasnormas,padreseprticasforamatendidosnafasedeconstruo?

()

()

()

25.OOperadoridentificouasnormas,padreseasboasprticasdeengenhariarelacionadascomaSeguranaOperacionalaplicveis
()
fasedeinstalao?

()

()

26.Existemevidnciasdequeessasnormas,padreseprticasforamatendidosnafasedeinstalao?

()

()

()

27.OOperadoridentificouasnormas,padreseasboasprticasdeengenhariarelacionadascomaSeguranaOperacionalaplicveis
()
fasededesativao?

()

()

28.Existemevidnciasdequeessasnormas,padreseprticasforamatendidosnafasededesativao?

()

()

()

OOperadordaInstalaodeverconsiderar,duranteaaquisiodeitensdeinstalaoeequipamentos,oatendimentoaospadres,normaseboasprticasde
engenhariarelacionadasaosassuntosdeSeguranaOperacional.(refernciaitem10.2.3)

ITEM

SIM NO

N/A

29.OOperadoridentificouasnormas,padreseasboasprticasdeengenhariarelacionadascomitensdeinstalaoeequipamentos
()
queafetemSeguranaOperacionaldainstalao?

()

()

30.Existemevidnciasdequeessasnormas,padreseprticasforamatendidosnafasedeprojeto?

()

()

()

OOperadordaInstalaodeverconsiderar,nafasedeprojeto,areduodaexposiohumanasconseqnciasdeeventuaisfalhasdeequipamentosousiste
mas,queporventurapossamocorrerduranteaoperao.(refernciaitem10.2.4)

ITEM

SIM NO

N/A

31.OOperadorefetuouanliseseavaliaesdeformaaidentificar,nafasedeprojeto,asconseqnciasdeeventuaisfalhasdeequi
pamentosesistemas?

()

()

()

32.Existemregistrosdessasanlises?

()

()

()

33.Essasanlisesforamconsideradasdeformaareduziraexposiohumanaaessasconseqncias?

()

()

()

34.Estprevistaaacessibilidadeaaparelhoseinstrumentosdecontrole,instrumentosdemedioedispositivosparaprevenode
()
sobrecargadepressodeformaapropiciaracessoseguroparaasatividadesdeoperao,inspeoemanuteno?
35. Est prevista a acessibilidade adrenos e respiros, quando operados com freqncia ou em condio de emergncia, de forma a
()
propiciaracessoseguroparaasatividadesdeoperao,inspeoemanuteno?
36.Osrecintosfechadosondeestejaminstaladosequipamentosdispemdepelomenosduassadasamplas,noobstrudas,emdire
()
esdistintas?

()

()

()

()

()

()

37.Osrecintosfechadosondeestejaminstaladosequipamentosapresentamaentradadeardeventilaodesimpedida?

()

()

()

38.Asviasdecirculao,escadas,plataformaseoslocaisondeestejaminstaladososaparelhoseinstrumentosdecontroleeosinstru
mentosdeindicaosoadequadamenteiluminados,inclusiveporiluminaodeemergncia?

()

()

()

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

73 / 117

INSTALAO:

DATA:

IISEGURANANASFASESDEPROJETO,CONSTRUO,INSTALAOEDESATIVAO
OOperadordaInstalaodeverestabelecerumsistemadeformaque:
a)todososaspectosquepossamintroduzirriscosSeguranaOperacionalsejamdevidamenteconsideradosnoprojetodaInstalaoeemsuasrevisessubse
qentesnasfasesdeprojeto,construo,instalaoedesativao.
b)fatoreshumanoserelativosaoambientedetrabalhosejamlevadosemconsideraonafasedeprojetodaInstalaoeemsuasrevisessubseqentesnas
fasesdeprojeto,construo,instalaoedesativao.
c)Sejamestabelecidosmeiosdealteraodeprojetoquandodaidentificao,duranteasfasesdeconstruoeinstalao,deaspectosquepossamintroduzir
riscosSeguranaOperacional(refernciaitem10.3.)

ITEM

SIM NO

N/A

39.OsistemadegestodaunidadefoiconcebidodeformaquetodososaspectosquepossamintroduzirriscosSeguranaOperacio
()
naltenhamsidoconsideradosnafasedeprojetodainstalao?
40.OsistematambmestabelecemecanismoseficazesparaavaliarosaspectosquepossamintroduzirriscosSeguranaOperacional
()
nasalteraeserevisessubseqentesnafaseprojeto?
41.OsistemaaindaestabelecemecanismossimilaresparaavaliarosaspectosquepossamintroduzirriscosSeguranaOperacional
()
nasalteraeserevisessubseqentesdoprojetonasfasesdeconstruo,instalaoedesativao?

()

()

()

()

()

()

42.Existemevidnciasdequeessesmecanismosseencontramefetivamenteimplementados?

()

()

()

43.Existemevidnciasqueatestemaeficciadessesmecanismos?

()

()

()

OBSERVAES

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

74 / 117

INSTALAO:

DATA:

_______________________________
Auditor
MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

75 / 117

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

APNDICE11

LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo11)

76 / 117

AUDITORIANOSISTEMADEGERENCIAMENTODASEGURANAOPERACIONAL
(SGSO)

INSTALAO:

DATA:

PRTICADEGESTON11:
ELEMENTOSCRTICOSDESEGURANAOPERCIONAL
Objetivo:Oobjetivodestaprticadegestodescreverosrequisitosquedevemserconsideradospelosistemadegerenciamentodesegurana
operacionalparaidentificarosElementosCrticosdeSeguranaOperacionaldaInstalaoeestabelecersistemasdegerenciamentoecontrole
dosmesmos.

APLICAO:
1)TODOSOSTIPOSDEINSTALAES.
2)FASESDEPROJETO,IMPLANTAO,OPERAOEDESATIVAO.NOESTPREVISTALISTAESPECFICAPARAAFASEDECONSTRUOPARA
APRTICADEGESTONo11.
3)TODASASATIVIDADES.

LISTADEVERIFICAO
IIDENTIFICAODOSELEMENTOSCRTICOSDESEGURANAOPERACIONAL
OOperadordaInstalaoidentificaredescreverascaractersticasessenciaiseasfunesdosElementosCrticosdeSeguranaOperacional,osquaissoclassi
ficadosemtrscategorias:
a)EquipamentosCrticosdeSeguranaOperacional;
b)SistemasCrticosdeSeguranaOperacional;e
c)ProcedimentosCrticosdeSeguranaOperacional.(refernciaitem11.2.1).

ITEM

SIM NO

N/A

1.OOperadorestabeleceuprocedimentosparacaracterizareidentificarosequipamentoscrticosdeSeguranaOperacional?

()

()

()

2.EssesprocedimentosseencontramemconformidadecomoestabelecidonoItem2.5.1doRGSO?

()

()

()

3.OOperadordainstalaomantmumarelaoquepossibiliteafcilidentificaodetodososequipamentoscrticosdeSegurana
()
Operacionaldaunidade?

()

()

4.Osalarmes,sensoresedispositivosdecontroleexistentesnainstalaoestoincludosnessarelao?

()

()

()

5.Nessarelaoestodescritasascaractersticasessenciaiseasfunesdosequipamentoscrticos?

()

()

()

6.Essarelaoseencontraacessveleatualizada?

()

()

()

7.OOperadorestabeleceuprocedimentosparacaracterizareidentificarossistemascrticosdeSeguranaOperacional?

()

()

()

8.EssesprocedimentosseencontramemconformidadecomoestabelecidonoItem2.5.2doRGSO?

()

()

()

9.OOperadordainstalaomantmumarelaoquepossibiliteafcilidentificaodetodosossistemascrticosdeSeguranaOpera
cionaldaunidade?

()

()

()

10.Nessarelaoestodescritasascaractersticasessenciaiseasfunesdosequipamentoscrticos?

()

()

()

11.Essarelaosimilarseencontraacessveleatualizada?

()

()

()

12.OOperadorestabeleceuprocedimentosparacaracterizareidentificarosprocedimentoscrticosdeSeguranaOperacional?

()

()

()

13.EssesprocedimentosseencontramemconformidadecomoestabelecidonoItem2.5.3doRGSO?

()

()

()

14.OOperadordainstalaomantmumarelaoquepossibiliteafcilidentificaodetodososprocedimentoscrticosdeSegurana
()
Operacionaldaunidade?

()

()

15.Nessarelaoestodescritasocdigodeidentificao,aalteraoemvigoreottulodosprocedimentoscrticos?

()

()

()

16.Essarelaoseencontraacessveleatualizada?

()

()

()

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

77 / 117

INSTALAO:

DATA:

IIGERENCIAMENTOECONTROLEDOSELEMENTOSCRTICOSDESEGURANAOPERACIONAL
O Operador da Instalao estabelecer procedimentos de contingncia e definir um sistema de aprovao e de controle dos mesmos, a ser utilizado quando
EquipamentosouSistemasCrticosdeSeguranaOperacionalestejamemcondiesdegradadasouforadeoperao.(refernciaitem11.3.1)

ITEM

SIM NO

N/A

17.OOperadordainstalaoestabeleceuprocedimentosdecontingnciaemcasodefalhaouparadadosequipamentosousistemas
()
crticosdeSeguranaOperacional?

()

()

18.Essesprocedimentoscontemplamatotalidadedosequipamentosesistemascrticosexistentesnainstalao?

()

()

()

()

()

()

()

19.Essesprocedimentosconsideramumapolticademanterequipamentosousistemascrticosredundantes,comdisponibilidadede
()
entradaimediataemoperaoparasubstituiodesimilaresquetenhamapresentadofalhaouparadodemaneiranoprogramada?
20.Essesprocedimentosdecontingnciaestabelecemumsistemadeaprovaoecontroledasmedidasimplementadasemcasode
()
falhaouparadadosequipamentosousistemascrticosdeSeguranaOperacional?
21.Essesprocedimentosseencontramatualizados?

()

()

()

22.Essesprocedimentosseencontramefetivamenteimplementados?

()

()

()

23.AsfalhaseparadasdosequipamentosesistemascrticosdeSeguranaOperacionalseencontramdevidamenteregistradas?

()

()

()

24.Essesregistrosindicamclaramenteosequipamentosousistemasafetados,datasdeocorrncia,asfalhasobservadas,suascausase
()
conseqncias?

()

()

25.OsregistrosapontamasmedidastemporriasadotadaspeloOperadoreosprazosestabelecidosparaadoodecorretivas?

()

()

()

26.Osregistrosindicamasaescorretivasepreventivasadotadas?

()

()

()

27.Osregistrosindicamaverificaodeeficciadasaescorretivasepreventivasimplementadas?

()

()

()

Tais procedimentos estabelecero medidas temporrias que possam suprir a falta de Equipamentos ou Sistemas Crticos de Segurana Operacional, devido
falha,degradaoouforadeoperao.Taismedidasdeveroincluir,quandoaplicvel:
a)implantaodecontrolesalternativosequivalentes
b)reduoelimitaodaproduo;e
c)isolamentoeparadadeequipamentos,sistemasouinstalaes.(refernciaitem11.3.2)

ITEM
28.OsprocedimentosdecontingnciaestabelecemasmedidastemporriasquepossamsuprirafaltadosEquipamentosouSistemas
CrticosdeSeguranaOperacional?
29.AsmedidasprevistasnosprocedimentosdecontingnciadoOperadorconsideram,quandoaplicvel,aimplantaodecontroles
alternativosequivalentes?
30.AsmedidasprevistasnosprocedimentosdecontingnciadoOperadorconsideram,quandoaplicvel,reduo,limitaoouparada
daproduo?
31. As medidas previstas nos procedimentos de contingncia do Operador consideram, quando aplicvel, o isolamento e parada de
equipamentos,sistemasouinstalaes?
32.Essasmedidastemporriassoverificadaseavaliadasemconformidadecomosprocedimentosdeanlisederiscose/ougerencia
mentodemudanadaunidade?
33.Asmedidastemporriasporventuraadotadasnainstalaoseencontramemconformidadecomosprocedimentosestabelecidos
peloOperador?
34.Asmedidastemporriasporventuraadotadasnocomprometeramospadresdeseguranadainstalaoenemacarretaramem
riscosinaceitveisparaaintegridadedasinstalaes,meioambienteoudaforadetrabalho?

SIM NO

N/A

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

OOperadordaInstalaoestabeleceroprazoemqueosprocedimentostemporriosseropermitidos,atqueasmedidascorretivassejamtomadas.(referncia
item11.3.3)

ITEM

SIM NO

N/A

35.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemdiretrizesparadeterminaodosprazosemqueasmedidastemporriaspodemser
()
permitidas,atqueasmedidascorretivassejamtomadas?

()

()

36.Essasdiretrizesestosendoobservadasnadeterminaodosprazosataadoodemedidascorretivas?

()

()

()

37.Essesprazosestosendoobservados?

()

()

()

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

78 / 117

INSTALAO:

DATA:

OBSERVAES

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

79 / 117

INSTALAO:

DATA:

_______________________________
Auditor

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

80 / 117

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

APNDICE12

LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo12)

81 / 117

AUDITORIANOSISTEMADEGERENCIAMENTODASEGURANAOPERACIONAL
(SGSO)

INSTALAO:

DATA:

PRTICADEGESTON12:
IDENTIFICAOEANLISEDERISCOS
Objetivo:Oobjetivodestaprticadegestoestabelecerrequisitosparaidentificaoeanlisederiscosquepodemresultaremincidentes,a
serem conduzidos nas diferentes fases do ciclo de vida da Instalao, por meio da utilizao de ferramentas reconhecidas e com resultados
devidamentedocumentados.

APLICAO:
1)TODOSOSTIPOSDEINSTALAES.
2)FASESDEPROJETO,IMPLANTAO,OPERAOEDESATIVAO.NOESTPREVISTALISTAESPECFICAPARAAFASEDECONSTRUOPARA
APRTICADEGESTONo12.
3)TODASASATIVIDADES.

LISTADEVERIFICAO
ITIPOSDEANLISEDERISCOS
OOperadordaInstalaoseresponsabilizarpelaidentificaoeanlisequalitativaouquantitativadosriscos,conformeaplicvel,comopro
psitoderecomendaraesparacontrolarereduzirincidentesquecomprometamaseguranaoperacional.(refernciaitem12.2)

ITEM

SIM NO

N/A

1.Existeumasistemticadevidamentedocumentadaparaidentificaoeanlisedosriscosdaunidade?

()

()

()

2.EssasistemticaderesponsabilidadedoOperadordainstalao?

()

()

()

3.Essasistemticaconsideraascaractersticasconstrutivaseoperacionaisespecficasdaunidade?

()

()

()

4.Essasistemticacontemplaaidentificaodosperigosedosprincipaiscenriosacidentaisassociadosscaractersti
casconstrutivaseoperacionaisdaunidade?

()

()

()

6. Essa sistemtica contempla recomendaes para controlar e reduzir os riscos de incidentes que comprometam ou
()
afetemaSeguranaOperacionaldaunidade?

()

()

7.Essasrecomendaesenglobamtodososperigosecenriosacidentaisidentificados?

()

()

()

8.Essasrecomendaesforamefetivamenteimplementadas?

()

()

()

9.Essasrecomendaessoconsideradasnoplanejamentodasatividadesdemanutenoeinspeodaunidade?

()

()

()

10.Essasistemticaprevumareavaliaoperidicadosriscosedasrecomendaescorrespondentes?

()

()

()

11.OsprazosestabelecidosnosprocedimentosdoOperadorparaareavaliaoperidicadosriscosestosendoobser
()
vados?

()

()

5.Essasistemticacontemplaprocedimentosparaavaliao,classificaoegestoderiscos?

IIIMETODOLOGIADEIDENTIFICAOEANLISEDERISCOS
Ametodologiaparaidentificaoeanlisederiscosdeve:
a)serdefinidaemseuescopo;
b)considerarosElementosCrticosdeSeguranaOperacional;
c)consideraroutrasanlisesderiscosnaInstalaoouemoutrasInstalaessimilares;
d)consideraraanlisehistricadeincidentesocorridosnaInstalaoouemoutrasInstalaessimilares;
e)considerarlayout,fatoreshumanosecausasexternas,conformeaplicvel;
f)classificarosriscosidentificados;e
g)identificarasaesnecessriasparamitigaoeprevenodosriscos.(refernciaitem12.3)
MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

82 / 117

INSTALAO:

DATA:

ITEM

SIM NO

N/A

12.Asferramentaseosmtodosempregadosparaidentificaoeanlisederiscosdaunidadeseencontramdefinidos
()
peloOperador?

()

()

13.Essasferramentasemtodosseencontramconsagradospelaprticaesoadequadosaotipodeanliseefetivada?

()

()

()

()

()

()

()

14.Asanlisesderiscossocomplementadasporprocedimentosoperacionais,prticasdegerenciamentodemudanas
()
e/oupermissoparatrabalhodeformaaproporcionarumefetivogerenciamentodorisconaunidade?
15.EssegerenciamentoasseguraefetivamentequenenhumaatividadeouserviorelacionadocomaSeguranaOpera
()
cionalsejainiciadosemqueoriscoassociadosejapreviamenteavaliadoecontroladoemnveissatisfatrios?
16.Osescoposdasanlisesderiscoefetivadasparaaunidadeestobemdefinidos?

()

()

()

17.Osescoposdasanlisesderiscoconsideramtodasasatividadeseserviosemexecuonaunidade?

()

()

()

18.Osescoposdasanlisesderiscosocompatveiscomafasedociclodaunidade?

()

()

()

19.EstoprevistososcasosdefalhasdosElementosCrticosdeSeguranaOperacional?

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

25.Asanlisesderiscoconsideramosaspectosrelacionadoscomosfatoreshumanosverificadosnaunidade?

()

()

()

26.Essasanlisesseencontramatualizadaseadequadasscaractersticasdaforadetrabalhoefetivamenteemprega
daabordo?

()

()

()

27.Asanlisesderiscoconsideramaspossveiscausasexternasderisco?

()

()

()

28.Essaanliseseencontraatualizadaparaalocaoatualdaunidade?

()

()

()

29. Os riscos identificados se encontram devidamente classificados em funo da probabilidade de ocorrncia e da


gravidadedasconseqnciasdoseventos?

()

()

()

30.Asanlisesderiscocontemplamasaesnecessriasparamitigaoeprevenodosriscos?

()

()

()

31.Essasaessoadequadasclassificaodosriscosidentificados?

()

()

()

ITEM

SIM NO

N/A

32.Aidentificaoeanlisederiscossodesempenhadasporequipemultidisciplinar?

()

()

20. Existem registros que demonstrem que as anlises de risco da instalao consideram os resultados previamente
obtidosemanlisesanterioresefetivadasparaaprpriaunidadeouparainstalaessimilares?
21.Aanlisedosregistrosdosincidentesocorridosnaunidadedemonstraqueosmesmosforamefetivamenteconside
radosparareavaliaodaanlisederiscodainstalao?
22.Existeumasistemticaparaobtenoeavaliaodedadosreferentesaincidentesocorridosemunidadessimilares?
23.Existemregistrosdemonstrandoqueasinformaesreferentesaincidentesocorridosemunidadessimilaresforam
efetivamenteavaliadosporocasiodaelaboraodaanlisederiscodainstalao?
24.Asanlisesderiscoforambaseadaseminformaesatualizadasreferentesaosarranjos,equipamentosesistemas
debordo?

IVEXECUODAANLISEDERISCOS
Aidentificaoeanlisederiscosdevemserdesempenhadasporumaequipemultidisciplinar.(refernciaitem12.4.1)

()

Onmerodepessoasenvolvidaseascaractersticasdeexperinciadestaspessoasdevemserdeterminadospeladimensoecomplexidadeda
atividade,instalao,operaoouempreendimentoaseranalisado.(refernciaitem12.4.2)

ITEM

SIM NO

N/A

33.Arelaodaspessoasenvolvidasnaelaboraodasanlisesderiscodaunidadeseencontradevidamenteregistrada
()
paracadaestudoefetivado?

()

()

34.Umresumocomaformaoeexperinciaprofissionaldecadamembrodaequipeseencontradisponvel?

()

()

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

()

83 / 117

INSTALAO:

DATA:

ITEM

SIM NO

N/A

35.Aformaoeexperinciadosmembrosdasequipessocompatveiscomoescopodaanlisederiscoefetivada?

()

()

()

()

()

()

()

36.Aformaoeexperinciadosmembrosdaequipecontemplamasdiversasdisciplinasesetoresrelacionadoscoma
()
anliseefetivada?
37.Aequipecompatvelcomadimensoecomplexidadedaatividade,instalao,operaoouempreendimentoaser
()
analisado?

AanlisederiscosdeverseraprovadapeloresponsveldaInstalaoouporpessoadesignadapelaempresaouorganizaolegalmenteres
ponsvelpelaInstalao.(refernciaitem12.4.3)

ITEM

SIM NO

38.AanlisederiscosfoiformalmenteaprovadapeloresponsveldaInstalaoouporpessoadesignadapelaempresa
()
ouorganizaolegalmenteresponsvelpelaInstalao?

()

N/A
()

VELABORAODORELATRIODEIDENTIFICAOEANLISEDERISCOS
OOperadordaInstalaoserresponsvelpelaelaboraoderelatriosparaasidentificaeseanlisesderiscosaseremrealizadasnaInsta
lao.(refernciaitem12.5.1)

ITEM

SIM NO

N/A

39.ForamelaboradosrelatriosparaasidentificaeseanlisesderiscosrealizadasparaaInstalao?

()

()

()

40.Asanlisesconstantesnosrelatrioscontemplamtodososperigosecenriosacidentaisidentificados?

()

()

()

Ser elaborado um Relatrio de Identificao e Anlise de Riscos pela equipe de identificao e anlise de riscos abordando, no mnimo, os
seguintespontos:
a)identificaodoscomponentesdaequipe;
b)objetivoeescopodoestudo;
c)descriodaInstalao,partedainstalao,sistemaouequipamentoquesersubmetidoanlise;
d)justificativadametodologiadeanlisederiscoutilizada;
e)descriodametodologiadeanlisederiscoutilizada;
f)identificaoeanlisedosriscos;
g)classificaodosriscos;e
h)recomendaeseconcluses.(refernciaitem12.5.2)

ITEM

SIM NO

N/A

41.OsRelatriosdeIdentificaoeAnlisedeRiscoscontemplamidentificaodoscomponentesdaequipe?

()

()

()

42.OsRelatriosdeIdentificaoeAnlisedeRiscoscontemplamobjetivoeescopodoestudo?

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

46.OsRelatriosdeIdentificaoeAnlisedeRiscoscontemplamidentificaoeanlisedosriscos?

()

()

()

47.OsRelatriosdeIdentificaoeAnlisedeRiscoscontemplamclassificaodosriscos?

()

()

()

48.OsRelatriosdeIdentificaoeAnlisedeRiscoscontemplamrecomendaeseconcluses?

()

()

()

43.OsRelatriosdeIdentificaoeAnlisedeRiscoscontemplamdescriodaInstalao,partedainstalao,sistema
ouequipamentosubmetidoanlise?
44. Os Relatrios de Identificao e Anlise de Riscos contemplam a justificativa da metodologia de anlise de risco
utilizada?
45.OsRelatriosdeIdentificaoeAnlisedeRiscoscontemplamdescriodametodologiadeanlisederiscoutiliza
da?

Osrelatriosdeidentificaoeanlisederiscosdeveroestardisponveisparaconsultadurantearealizaodeauditorias,inspeesouverifi
caesdaInstalao.(refernciaitem12.5.3)

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

84 / 117

INSTALAO:

DATA:

ITEM

SIM NO

N/A

49.Osrelatriosdeidentificaoeanlisederiscosestodisponveisparaconsulta?

()

()

()

50.Osrelatriosapresentadosseencontramatualizados?

()

()

()

VIRESULTADOS
O Operador da Instalao ser responsvel pela implementao das aes corretivas referentes s recomendaes contidas nas anlises de
riscos.(refernciaitem12.6.1)

ITEM

SIM NO

N/A

51.Asaescorretivasreferentessrecomendaescontidasnasanlisesderiscossoefetivamenteimplementadas?

()

()

()

Quandoaplicvel,deveindicaranecessidadederevisodalistadeElementosCrticosdeSeguranaOperacional.(refernciaitem12.6.2)

ITEM

SIM NO

N/A

52.FoidisponibilizadaumalistadosElementosCrticosdeSeguranaOperacional?

()

()

()

()

()

()

()

53.AsanlisesderiscoefetivadasavaliaramosElementosCrticosdeSeguranaOperacionalconsideradosparaauni
()
dade?
54.AsrevisesdalistadosElementosCrticosdeSeguranaOperacionalrecomendadaspelasanlisesderiscoefetuadas
()
foramefetivamenteimplementadas?

OOperadordaInstalaoserresponsvelpordocumentaraimplementaodasaescorretivas.Nocasodemodificaesnaimplementao
destasaesounasuarejeio,deverjustificarsuasdecises.(refernciaitem12.6.3)

ITEM

SIM NO

N/A

55. Existem registros demonstrando que as aes corretivas porventura recomendadas nas anlises de risco foram
implementadas?

()

()

()

56.Asaescorretivasapresentadasforamavaliadasporumaequipemultidisciplinar?

()

()

()

()

()

()

()

57.Asalteraesourejeiesdasaescorretivaspropostasnasanlisesderiscoporventuraefetivadasforamdevida
()
mentejustificadas?
58.EssasalteraesourejeiesforamformalmenteaprovadaspeloresponsveldaInstalaoouporpessoadesignada
()
pelaempresaouorganizaolegalmenteresponsvelpelaInstalao?

Deverserevidenciadoqueosriscosforamsistematicamenteavaliadosduranteasfasesdeprojeto,construo,comissionamentoeoperao,
assimcomoantesdadesativao.(refernciaitem12.6.4)

ITEM

SIM NO

N/A

59.Foramapresentadasevidnciasdeosriscosforamavaliadosduranteafasedeprojetodaunidade?

()

()

()

60.Foramapresentadasevidnciasdeosriscosforamavaliadosduranteafasedeconstruodaunidade?

()

()

()

61.Foramapresentadasevidnciasdeosriscosforamavaliadosduranteafasedecomissionamentodaunidade?

()

()

()

62.Foramapresentadasevidnciasdeosriscosforamavaliadosduranteafasedeoperaodaunidade?

()

()

()

OBSERVAES

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

85 / 117

INSTALAO:

DATA:

_______________________________
Auditor
MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

86 / 117

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

APNDICE13

LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo13)

87 / 117

AUDITORIANOSISTEMADEGERENCIAMENTODASEGURANAOPERACIONAL
(SGSO)

INSTALAO:

DATA:

PRTICADEGESTON13:
INTEGRIDADEMECNICA
Objetivo:Oobjetivodestaprticadegestodescreverosrequisitosquedevemserconsideradospelosistemadegerenciamentodesegurana
operacional para que a Instalao, seus sistemas, estruturas e equipamentos, passem por inspees, testes e manutenes necessrias, de
formaplanejadaecontrolada,buscandoaintegridademecnicaeAdequaoaoUso.

APLICAO:
1)TODOSOSTIPOSDEINSTALAES.
2)FASESDEIMPLANTAO,OPERAOEDESATIVAO.NOESTPREVISTALISTAESPECFICAPARAASFASESDEPROJETOECONSTRUO
PARAAPRTICADEGESTONo13.
3)TODASASATIVIDADES.

LISTADEVERIFICAO
IPLANEJAMENTODEINSPEO,TESTE,MANUTENOESUPRIMENTODEMATERIAIS
OOperadordaInstalaotercomatribuioestabelecerplanoseprocedimentosparainspeo,testeemanuteno,afimdebuscaraintegridademecnicados
seussistemas,estruturas,equipamentosesistemascrticosdeseguranaoperacional.Taldocumentaodeverestaralinhadacomrecomendaesdosfabrican
tes,normas,padreseboasprticasdeengenharia.(refernciaitem13.2.1)

ITEM

SIM NO

1.OOperadorestabeleceuprocedimentosenormascomasdiretrizesepadresnecessriosparaexecuodasatividadesdeinspeo
()
etestedosequipamentos,sistemaseestruturasdeformaagarantiraintegridademecnicadainstalaoeseuscomponentes?
2.OOperadorestabeleceuprocedimentosenormascomasdiretrizesepadresnecessriosparaexecuodasatividadesdemanuten
()
odosequipamentos,sistemaseestruturasdeformaagarantiraintegridademecnicadainstalaoeseuscomponentes?

N/A

()

()

()

()

3.OOperadorelaborourelaodetodososequipamentos,sistemaseestruturasdainstalao?

()

()

()

4.Essarelaoseencontraatualizada?

()

()

()

5.Essarelaopermitecaracterizaroscomponentesdecadasistemainstaladonaunidade?

()

()

()

6.EssarelaopermiteidentificarquaisitenssoconsideradoscomoequipamentoousistemacrticodeSeguranaOperacional?

()

()

()

()

()

()

()

7.Osprocedimentosenormasparaexecuodasatividadesdeinspeo,testeemanutenocobrematotalidadedosequipamentos,
()
sistemaseestruturasexistentesnainstalao?
8. O Operador identificou e relacionou as normas, padres e boas prticas de engenharia, alm das recomendaes dos fabricantes
()
aplicveismanuteno,inspeoetestedosequipamentos,sistemaseestruturasexistentesnainstalao?
9.OOperadorelaborouprocedimentosparagarantirqueessarelaosejaperidicaesistematicamenteatualizada?

()

()

()

10.Essarelaoseencontraatualizada?

()

()

()

()

()

()

()

()

()

11. O Operador considera essas normas, padres, boas prticas de engenharia e as recomendaes do fabricante para planejar as
()
atividadesdeinspeo,testeemanutenodosequipamentos,sistemaseestruturasexistentesnainstalao?
12.OOperadorestabeleceuumplanejamentoparaexecuodasatividadesdeinspeoetestedosdiversosequipamentos,sistemase
()
estruturasexistentesnainstalao?
13. O Operador estabeleceu um planejamento para execuo das atividades de manuteno dos diversos equipamentos, sistemas e
()
estruturasexistentesnainstalao?

O Operador da Instalao ter com atribuio estabelecer procedimentos de inspeo, teste e manuteno que contenham instrues claras para conduo
seguradasatividades.(refernciaitem13.2.2)

ITEM

SIM NO

14. O Operador elaborou organograma estabelecendo os diferentes cargos e funes associados s atividades de inspeo, teste e
()
manutenoaseremdesempenhadosnosdiferentessetoreseatividadesnainstalao?
15.OorganogramaapresentadopeloOperadorapresentaahierarquiaeasresponsabilidadesdosdiferentessetores,cargosefunes
()
relacionadoscomasatividadesdeinspeo,testeemanutenoexecutadasnainstalao?
MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

N/A

()

()

()

()
88 / 117

INSTALAO:

DATA:

ITEM

SIM NO

N/A

16. Esses cargos e funes efetivamente cobrem todas as atividades relacionadas aos servios de inspeo, teste e manuteno nos
()
diferentessetoresdainstalao?
17. Os procedimentos do Operador apresentam a caracterizao de cada um desses cargos e funes, descrevendo as atribuies e
()
responsabilidadesdecadacargooufunoespecfico?
18.OOperadorrelacionoutodososrepresentantesdaforadetrabalhoempregadosnasatividadesdeinspeo,testeemanuteno
()
descrevendooscargose/oufunesexercidosporcadaum?

()

()

()

()

()

()

19.Essarelaoconsideraosfuncionriosdasempresascontratadas?

()

()

()

20.Essarelaoseencontraatualizada?

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

21.ApenasosrepresentantesdaforadetrabalhodesignadospeloOperadorparaosdiferentescargosefunessoempregadosnas
atividadesrelacionadascomainspeo,testeemanutenodainstalao?
22.Osrepresentantesdaforadetrabalhoempregadosnasatividadesrelacionadascomainspeo,testeemanutenodainstalao
estosendoefetivamenteempregadosnasatividadescorrespondentesaoscargosefunesparaosquaisforamdesignados?
23.OsprocedimentosdoOperadorapresentamosrequisitosdeformao,habilitaoetreinamentonecessriosparaexercercadaum
doscargosefunesrelacionadoscomasatividadesdeinspeo,teste,incluindoensaiosnodestrutivos,emanuteno?
24.Foramtambmestabelecidososrequisitosdeformao,habilitaoetreinamentodosfuncionriosdeempresascontratadaspara
prestaodeserviosrelacionadoscomasatividadesdeinspeo,teste,incluindoensaiosnodestrutivosemanuteno?
25.Essesrequisitosseencontramemconformidadecomalegislaoaplicvel,incluindoaquelasreferentesaoexercciodasprofisses
ouatividadescorrespondentesaoscargosefunesestabelecidospeloOperador?
26. Esses requisitos esto sendo observados pela fora de trabalho empregada nas atividades de inspeo, teste e manuteno da
instalao?
27.OOperadorproporcionatreinamentocontnuoesistemticodaforadetrabalhoempregadanasatividadesdeinspeo,testee
manutenovisandooseuaprimoramentoeatualizao?
28.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemmecanismosparaidentificarasnecessidadesdeaprimoramentoeatualizaodafora
detrabalhoempregadanasatividadesdeinspeo,testeemanutenoeplanejarotreinamentocorrespondente?
29.viabilizadaaparticipaodosrepresentantesdaforadetrabalhoedeseuschefesdiretosnacaracterizaodessasnecessidades
detreinamento?
30.Essetreinamentoefetivamentedisponibilizadoparatodososdiferentescargosefunesprevistosparaainstalao?

()

()

()

31. A amplitude temtica desse treinamento engloba as diferentes atividades, equipamentos, sistemas e estruturas existentes na
()
instalao?

()

()

32.Oplanejamentoestsendoefetivamenterealizado?

()

()

()

33.Esseplanejamentoestsendocumprido?

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

40.OsPlanosdeInspeoedeManutenoapresentaminstruesclaraseprecisasparaconduoseguradasatividadesprevistas?

()

()

()

41.Essasinstruesestoacessveisparaosrepresentantesdaforadetrabalhoquevodesempenharasatividades?

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

34. As atividades de inspeo, teste e manuteno esto estruturadas sob a forma de Planos de Inspeo e/ou de Manuteno que
estabelecemasaeseprazosdeexecuodosdiferentesservios?
35.Essesplanossopermanentementeacessveisaosrepresentantesdaforadetrabalhoquedesempenhamasatividadesdeinspe
o,testeemanuteno,deacordocomasnecessidadesdesuastarefaseemconformidadecomocargooufunoexercida?
36.OsPlanosdeInspeoe/ouManutenocontemplamplanosindividuaisparatodososequipamentos,sistemas,tubulaeseestru
turasdainstalao?
37.AeventualinexistnciadePlanodeInspeoouManutenoparadeterminadoitemdaunidadefoidevidamenteavaliadaejustifi
cadaenoacarretaemriscoSeguranaOperacionaldainstalao?
38.OsPlanosdeInspeosoestabelecidoslevandoemcontaosmecanismosdedanospotencialmenterelevantesparaaintegridade
estruturaleosregistroshistricosdisponveis?
39.OsPlanosdeManutenoenglobamasmanutenespreventivas,corretivase,casoaplicvel,preditivasesoestabelecidoslevan
doemcontaasrecomendaesdosfabricantesdosdiversosequipamentosesistemasexistentesnainstalao?

42.OsPlanosdeInspeoprevemmtodosdeEND(EnsaiosNoDestrutivos)sobreextensesespaciaissuficientesdosequipamentos
etubulaesparagarantirumaeficientedetecoenoacompanhamentodedanosacumuladosemservio?
43.AfreqnciadeaplicaodosPlanosdeInspeoindividuaisemcadaequipamentooutubulaoatendelegislaoaplicvele
adequadaparagarantirdetecoeacompanhamentodosdanosacumuladosemservio?
44.AfreqnciadeaplicaodosPlanosdeManutenoindividuaisemcadaequipamentoousistemaatendesnormasaplicveis,s
recomendaesdosfabricantesesboasnormasdeengenharia?
45.OsPlanosdeInspeoeManutenoconsideramumsistemae/oucdigodeidentificaodosdiferentessistemas,equipamentos,
tubulaeseacessrios,sensoreseinstrumentosdemediodainstalao?
46.Essesistemaoucdigodeidentificaoenglobaefetivamentetodosossistemas,equipamentos,tubulaeseacessrios,sensorese
instrumentosdemediodainstalao?
47.Osequipamentos,tubulaeseacessrios,sensoreseinstrumentosdemediodainstalaoseapresentamplacaoumarcao
similar,devidamentefixadaemlocalacessvel,indicandoocdigodecadaitemconsideradonosPlanosdeInspeoouManuteno?
MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

89 / 117

INSTALAO:

DATA:

ITEM

SIM NO

N/A

48.AsmarcaesdessesitensnocampocorrespondemquelasindicadasnosPlanosdeInspeoouManuteno?

()

()

()

()

()

()

()

49. O resultado de inspeo visual da instalao executada durante a auditoria constatou a eficcia dos planos de inspeo, teste e
()
manutenoestabelecidospeloOperador?
50.Osequipamentosetubulaesquetrabalhamcompressessuperiorespressoatmosfricacontamcomvlvulasdesegurana
()
oudispositivossimilaresparaprevenodesobrecargadepresso?
51.Essasvlvulasseencontramdevidamenteidentificadasecalibradas?

()

()

()

52.Foramtomadasmedidaseficazesparaevitarofechamentoinadvertidoouobstruodessasvlvulasdesegurana?

()

()

()

53.OsprocedimentoselaboradospeloOperadorestabelecemumprogramaespecficoparainspeoetestedasvlvulasdeseguran
a?

()

()

()

54.Osintervalosentreasinspeesdessasvlvulasatendemlegislaoaplicvel?

()

()

()

()

()

()

()

()

()

55.ApressodeaberturadasvlvulasdeseguranaigualouinferiorPMTAesuperiorpressodeoperao,sendoessadiferena
()
suficienteparaevitaroseuacionamentofreqenteouaocorrnciadeeventualdisparonapressodeoperao?
56.OsprocedimentoselaboradospeloOperadorestabelecemumprogramaespecficoparacalibraodosinstrumentosdemedio,
()
controleeindicao?
57. Esse programa abrange todos os instrumentos de medio, controle e indicao relacionados com a Segurana Operacional da
()
instalao?
58.Esseprogramaestabeleceointervalomximodecalibraodecadaumdessesinstrumentos?

()

()

()

59.Essesintervalosestosendoobservados?

()

()

()

IICONTROLEDASATIVIDADES
OOperadordaInstalaotercomoatribuiodocumentartodasasatividadesrelacionadascomintegridademecnicadesenvolvidasabordo.(refernciaitem
13.3.1)

ITEM

SIM NO

N/A

60.Asatividadesdeinspeo,testeemanutenososistematicamenteregistradaspeloOperadordainstalao?

()

()

()

61.Essesregistroscompreendemadescriodasaesempreendidaseasdatasdesuaexecuo?

()

()

()

62.Essesregistrospermitemaperfeitacaracterizaodosexecutantesdosservios?

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

63.OsexecutantesdosserviosestoformalmentedesignadospeloOperadorparaoscargosefunescorrespondentessatividades
()
nasquaisatuaram?
64.Osexecutantesdosserviosestoemconformidadecomosrequisitosdehabilitao,formaoetreinamentoestabelecidospelos
()
procedimentosdoOperador?
65.Essesregistrospermitemaperfeitacaracterizaodoresponsveltcnicopelosservios?

()

66.OsresponsveistcnicospelosserviosestoformalmentedesignadospeloOperadorparaoscargosefunescorrespondentess
()
atividadesnasquaisatuaram?
67.Osresponsveistcnicospelosserviosestoemconformidadecomosrequisitosdehabilitao,formaoetreinamentoestabele
()
cidospelosprocedimentosdoOperador?
68.Essesregistrospermitemaperfeitaidentificaodoresponsvelpelaverificaoeaprovaodosservios?

()

69.OsresponsveispelaverificaoeaprovaodosserviosestoformalmentedesignadospeloOperadorparaoscargosefunes
()
correspondentessatividadesnasquaisatuaram?
70. Os responsveis pela verificao e aprovao dos servios esto em conformidade com os requisitos de habilitao, formao e
()
treinamentoestabelecidospelosprocedimentosdoOperador
71.Todasasocorrnciasrelevantesecomrepercussoparaofuturoacompanhamentodaintegridadeestruturaldainstalaoeseus
()
componentessodevidamenteregistradas?

()

()

()

()

()

()

72.Essesregistrosestosendoefetivadosemconformidadealegislaoaplicvel?

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

73.Osregistrosdasatividadesdeinspeoetestedessasvlvulasseencontramorganizadosedisponveisparaosrepresentantesda
()
foradetrabalhoqueefetuamatividadesdemanutenoeteste?
74.Osregistrosdasatividadesdecalibraodosinstrumentosdemedio,controleeindicaoseencontramorganizadosedisponveis
()
paraosrepresentantesdaforadetrabalhoqueefetuamatividadesdemanutenoeteste?
75.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemasresponsabilidadespelolanamentodasinformaesnosregistrosdasatividadesde
()
inspeo,testeemanuteno?
76.Todosessesregistrosseencontramatualizados?
MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

()
SGSO-MN-01-REV 1

90 / 117

INSTALAO:

DATA:

OOperadordaInstalaotercomoatribuioassegurarqueosprocedimentosoperacionais,manuaisouqualqueroutrodocumentoreferenteInstalao,aos
seussistemas,estruturaseequipamentosestejamacessveisaopessoaldemanuteno(empregadosoucontratados),quandoaplicveis.(refernciaitem13.3.2)

ITEM

SIM NO

77.Osrepresentantesdaforadetrabalhoempregadosnasatividadesdeinspeo,testeemanutenopossuemacesso,compatvel
()
comasnecessidadesecaractersticasdesuasatribuies,aosregistrosdessasatividades?
78.Osrepresentantesdaforadetrabalhoempregadosnasatividadesdeinspeo,testeemanutenopossuemacesso,compatvel
()
comasnecessidadesecaractersticasdesuasatribuies,aosprocedimentosoperacionaisrelacionadoscomessasatividades?
79. Os planos e documentos com informaes relativas ao projeto, fabricao e montagem de equipamentos estticos e tubulaes
()
relevantesparaasatividadesdeinspeoetestedosaspectosrelacionadoscomaintegridadeestruturalseencontramdisponveis?
80.Asinformaescontidasnessesdocumentosseencontramemconformidadecomalegislaoaplicvel?

()

81. Os diagramas de processo cobrem a totalidade da instalao e apresentam a indicao dos dispositivos de controle, medio e
()
segurana?
82.Osplanos,manuaisedemaisdocumentosqueapresentaminformaesnecessriasparaaoperaoemanutenodeequipamen
()
tosrotativosdeinteresseparaaintegridadeestruturalseencontramdisponveis?
83.Todosessestiposdedocumentosseencontramatualizadoserepresentamarealidadeatualdainstalao?

()

84.Essesdocumentosseencontramarquivadosdeformaorganizadaedefcilacesso,deformaaviabilizarapesquisasobreosdados
()
relevantessobreaintegridadeestruturaldainstalao?
85.Osrepresentantesdaforadetrabalhoempregadosnasatividadesdeinspeo,testeemanutenopossuemacesso,compatvel
()
comasnecessidadesecaractersticasdesuasatribuies,aosdocumentosacimarelacionados?

N/A

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

OOperadordaInstalaotercomoatribuioestabelecerrequisitosdegarantiadaqualidadenaexecuodosprocedimentos.(refernciaitem13.3.3)

ITEM
86.evidenciadooexercciodaresponsabilidadetcnicanasdiferentesatividadesdeinspeoeteste,incluindoarealizaodeensai
osnodestrutivos,atravsdoefetivoacompanhamentodessasatividadespeloresponsveltcnicodesignado?
87.evidenciadooexercciodaresponsabilidadetcnicanasdiferentesatividadesdemanutenoatravsdoefetivoacompanhamen
todessasatividadespeloresponsveltcnicodesignado?
88.Esseacompanhamentopeloresponsveltcnicotambmcaracterizadonosservioseatividadesdeinspeo,testeemanuteno
prestadospelasfirmascontratadas?
89.Oacompanhamentodasatividadesdeinspeo,testeemanutenopelosresponsveistcnicosevidenciadonospelasupervi
sodiretadosserviosrelevantescomotambmpelaavaliaoetratamentodasnoconformidadesidentificadas?
90.OsprocedimentosdeinspeoestabelecidospeloOperadorsoorientadosparaprospeco,acompanhamentoeanlisedosdanos
acumuladosemequipamentosestticosetubulaes?
91.Essesdanosacumuladossoperiodicamenteavaliadosnosentidodegarantiraperfeitacaracterizaodaintegridadeestruturalda
instalao?
92.Osregistrosdessasavaliaesedosrelatriosdasinspeesetestesefetuadosseencontramdevidamentearquivadosemconjunto
comosdemaisdocumentosreferentesequipamentoestticooutubulaocorrespondente?
93.OscritriosdeaceitaodessesdanosseencontramemconformidadecomosprocedimentosenormasdoOperadorecomasboas
prticasdeengenharia?
94.Falhasemanifestaesdedanosacumuladossoeficazmenteinvestigadasnosentidodecaracterizarosmecanismosresponsveis
pelasmesmasassimcomoestabelecerfuturasaespreventivas?
95.Osregistrosdessasinvestigaesseencontramdevidamentearquivados?

SIM NO

N/A

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

96.Emtodasassituaesgarantidoqueosequipamentosetubulaesoperamsobcondiescompatveiscomoprojetooriginalou,
()
nocasodenovascondies,queatendamarevisodeprojetoavaliadaeaprovadaemtodasasinstncias?
97.Osresultadosdosrelatriosdeinspeosoefetivamenteconsideradosnacaracterizaodaadequaoaousoounadefiniodas
()
necessidadesdereparosoudemedidaspreventivas?
98.Osresultadosdasinspeesefetuadassoconsiderados,avaliadose,casojulgadopertinente,incorporadosnosplanosdeinspeo
()
subseqentes?
99.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemprazosparaatendimentodasrecomendaesdereparoresultantesdainspeo?

()

()

()

100.Osprazos estabelecidosconsideramagravidade dasdeficinciase suasimplicaes naSeguranaOperacionalenaintegridade


()
estruturaldainstalao?

()

()

101.Essesprazosestosendoobservados?

()

()

()

()

()

()

()

()

()

102.Osreparosefetivadosnosequipamentos,sistemaseestruturasdainstalaoestosendoexecutadosemconformidadecomas
()
normaseprocedimentosaplicveisecomasboasprticasdeengenharia?
103.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemmedidasdecontroledasatividadesdealteraoereparo,deformaqueoincioeo
()
fimdetodasasintervenesnainstalaosejamautorizadospeloresponsveltcnicomediantedocumentosrastreveis?
104.Essesprocedimentosestosendoobservados?
MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

()
SGSO-MN-01-REV 1

91 / 117

INSTALAO:

DATA:

ITEM

SIM NO

105.Alteraesereparosprogramadoscomrepercussonaintegridadeestruturalcontamsistematicamentecomprojetorevisadoe
()
aprovadoporresponsveldevidamentehabilitado?
106.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemdiretrizesparaexecuodereparosemergenciaisquepossamafetaraintegridade
()
estruturaldainstalao?
107.Essesreparossoefetuadosemconformidadecomaboaprtica,encontramsedetalhadamenteregistradosesoavaliadospelo
()
responsveltcnico,inclusivecomemissodeparecerquantoaosaspectosdotratamentofuturoaseraplicado?

N/A

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

113.Esseinventrioapresentaasespecificaesecaractersticasnecessriasdecadaitem?

()

()

()

114.OOperadordispedecadastrodepossveisfornecedoresparacadaitemprevistonoinventrio?

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

124.Almdasauditoriasexternasobrigatrias,entreasquaisseencontramaquelasexecutadaspelaANP,asatividadesdeinspeo,
()
testeemanutenodainstalaososistematicamenteauditadasporiniciativaprpriadaempresa?

()

()

125.OOperadorelaborouprocedimentoespecficoparaexecuodessasauditorias?

()

()

()

()

()

()

()

()

108.OOperadordispedeprocedimentosparanortearaexecuodeoperaesdesoldagemnainstalao?
109.Essesprocedimentosespecificamasnormasecdigosquedevemseraplicados,critriosdeprojeto,qualificaodosexecutantes,
ensaioseverificaesdequalidadeedescriodosregistrosquedevemsergeradosemantidosemarquivo?
110.Asoperaesdesoldagemcomrepercussonaintegridadeestruturalsoexecutadasemestritaconformidadecomosprocedi
mentosdoOperadorecomoscdigosenormasaplicveis?
111.Foramgeradosdocumentosrastreveis,inclusivenosaspectosrelacionadosaocontroledequalidade,dasoperaesdesoldagem
efetuadasnainstalao?
112. O Operador dispe de inventrio de sobressalentes, materiais e consumveis necessrios para a operao e manuteno dos
diversosequipamentosesistemasrelacionadoscomaSeguranaOperacional?

115.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemdiretrizesparacadastramentodefornecedores,estabelecendoosrequisitosecondi
esnecessriasparaviabilizaressecadastro?
116.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemmecanismosdeavaliaoedescredenciamentodefornecedorespornoatendimen
toaospadresrequeridos?
117.OOperador estabeleceuprocedimentosparaaquisiodessessobressalentes,materiaiseconsumveisdosfornecedorescadas
tradosdeformaagarantiraadernciadosrequisitosnecessriossespecificaesdecompraaplicveis?
118.Osprocedimentosestabelecemdediretrizeseprticasparagarantiraconformidadedositensadquiridoscomasespecificaes
tcnicasestabelecidaspelosfabricantesdosequipamentosesistemasdainstalao?
119. Os procedimentos estabelecem diretrizes e prticas de controle da qualidade dos itens, no s no recebimento como tambm
duranteaefetivautilizaodosmesmospelosrepresentantesdaforadetrabalhoempregadanasatividadesdemanuteno?
120.OOperadordispedeumsistemadecontroledeestoquedeformaagarantiracontinuidadedasoperaeseevitaraparadaou
funcionamentoanormaldeequipamentosousistemasrelacionadoscomaSeguranaOperacionalporfaltadematerial?
121. Esse sistema estabelece os locais de armazenamento e os nveis mnimos de estoque para os diferentes itens do inventrio da
instalao?
122.OslocaisdearmazenamentoeosnveismnimosdeestoqueestabelecidospeloOperadorefetivamentegarantemacontinuidade
daoperaoenocomprometemaSeguranaOperacionaldainstalao?
123.Osnveismnimosdeestoqueestosendoobservados?

()

126.Oescopodessasauditoriascobretodososaspectosafetossatividadesdeinspeo,testeemanutenoqueestejamrelaciona
()
doscomaSeguranaOperacionaldaunidade?
127.QuandoessasauditoriassoconduzidaspeloprpriopessoaldoOperadorosauditoressoindependentesdosgruposenvolvidos
()
nasatividadesaseremauditadas?
128.Osregistrosdessasauditoriasseencontramdisponveis?

()

OOperadordaInstalaotercomoatribuiogarantirquetodososEquipamentoseSistemasCrticosdeSeguranaOperacionalestejamcobertospelosplanos
deinspeo,testeemanuteno.(refernciaitem13.3.4)

ITEM

SIM NO

129.TodososequipamentosesistemascrticosdeSeguranaOperacionalrelacionadospeloOperadorestocobertospelosplanosde
()
inspeoetestee/oudemanuteno?
130.Asatividadesdeinspeo,testeemanutenodosequipamentosesistemascrticosdeSeguranaOperacionalsosistematica
()
mentepriorizadas?

N/A

()

()

()

()

IIIMONITORAMENTOEAVALIAODERESULTADOS
OOperadordaInstalaoserresponsvelpormonitorareavaliarosresultadosdasinspeesetestes.(refernciaitem13.4)

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

92 / 117

INSTALAO:

DATA:

ITEM

SIM NO

131.OOperadordispedesistemaefetivodecontroleparadeterminarasatividadesdeinspeo,testeemanutenoquesoneces
()
sriasparaatenderosprazos,intervaloserequisitosestabelecidosemseusistemadegerenciamento?
132.Essesistemaseencontraemconformidadecomasnormas,cdigos,recomendaesdefabricantes,boasprticasdeengenhariae
()
procedimentosaplicveisaosdiferentesitensdainstalao?

N/A

()

()

()

()

()

()

()

134. O Operador controla diariamente o efetivo atendimento das atividades de inspeo, teste e manuteno programadas para a
()
instalao?

()

()

135.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemndicesemetasdeatendimentoaseremobservadasnessasatividades?

()

()

()

136.Asmetasestabelecidasestosendoatendidas?

()

()

()

133.Essesistemaproporcionaaprogramaoperidicadasatividades?

137.Existemmecanismoseficazesparagarantirqueasatividadeseventualmentenoexecutadasnosejaminadvertidamenteconside
()
radasconcludasearquivadas?
138.Existemmecanismosparaavaliarastarefasqueporventuranopossamserefetuadasdentrodosprazosestabelecidoseasimpli
()
caesdasuapostergaonaSeguranaOperacionaldainstalao?
139.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemdiretrizesparaclassificarasrecomendaesdereparoresultantesdasatividadesde
()
inspeo,testeemanutenoemfunodagravidadedasdeficinciasedesuaspossveisimplicaesnaSeguranaOperacional?

()

()

()

()

()

()

140.Essaclassificaoconsideradanacaracterizaodasprioridadesparaexecuodosreparosoumanutenescorretivas?

()

()

()

141.Essaclassificaoconsideradaparaseestabelecerosprazoslimitesdeexecuodosreparosemanutenescorretivas?

()

()

()

142.Essesprazosestosendoefetivamenteobservados?

()

()

()

OBSERVAES

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

93 / 117

INSTALAO:

DATA:

_______________________________
Auditor
MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

94 / 117

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

APNDICE14

LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo14)

95 / 117

AUDITORIANOSISTEMADEGERENCIAMENTODASEGURANAOPERACIONAL
(SGSO)

INSTALAO:

DATA:

PRTICADEGESTON14:
PLANEJAMENTOEGERENCIAMENTODEGRANDESEMERGNCIAS
Objetivo: O Operador da Instalao conduzir sua prtica de gesto de forma a assegurar o adequado planejamento e o gerenciamento de
grandesemergnciasquepossamocorrerduranteaoperaodaInstalao.

APLICAO:
1)TODOSOSTIPOSDEINSTALAES.
2)FASESDEIMPLANTAO,OPERAOEDESATIVAO.NOESTPREVISTALISTAESPECFICAPARAASFASESDEPROJETOECONSTRUO
o
PARAAPRTICADEGESTON 14.
3)TODASASATIVIDADES.

LISTADEVERIFICAO
IPLANEJAMENTODESITUAESDEEMERGNCIA
OOperadordaInstalaodeverdefiniraequiperesponsvelpelaelaboraodeplanosdeemergncia.(refernciaitem14.2.1)

ITEM

SIM NO

N/A

1.Ainstalaopossuiplanosderespostaasituaesdeemergncia?

()

()

()

2.Essesplanoscobrematotalidadedasinstalaeseatividadesconduzidasnaunidade?

()

()

()

3.Estcaracterizadaedocumentadaaequipeutilizadanaelaboraooureavaliaodessesplanos?

()

()

()

4.AequipeutilizadanaelaboraooureavaliaodessesplanosfoidefinidapeloOperador?

()

()

()

5.ExistemregistrosdocumentadosdadesignaopeloOperadordaequipeutilizadaparaaelaboraooureavaliaodessesplanos?

()

()

()

Aqualificaoeexperinciadaequipedoitem14.2.1deverserdeterminadapeladimensodocenrioconsideradoeacomplexidadedaatividade,instalao,
operaoouempreendimentoaseranalisado.(refernciaitem14.2.2)

ITEM

SIM NO

6.ExistemregistrosdocumentadosindicandoaqualificaoeaexperinciadaequipeutilizadanaelaboraooureavaliaodosPlanos
()
deEmergnciadainstalao?
7. A qualificao e a experincia dos membros dessa equipe cobrem os diversos cenrios de emergncias avaliados nos Planos de
()
Emergncia?
8.Aqualificaoeaexperinciadosmembrosdessaequipecobremacomplexidadedaatividade,instalao,operaoouempreendi
()
mentoanalisado?

N/A

()

()

()

()

()

()

OOperadordaInstalaoserresponsvelpor:
o
a)Identificar,nostermosdaPrticadeGeston 12(IdentificaoeAnlisedeRiscos),asgrandesemergnciasedescreveroscenriosacidentaisassociados;
b)Avaliaracapacidadederespostaacadacenrioacidental;
c)Apresentarasaesefetivasderespostaaemergncias.(refernciaitem14.2.3)

ITEM

SIM NO

N/A

9.Estodefinidasasgrandesemergnciasaplicveisinstalao?

()

()

()

10.Essasgrandesemergnciasforamdeterminadasporintermdiodeanlisederiscos,emconformidadecomoPreconizadonaPrti
cadeGestono12?

()

()

()

11.TodososcenriosidentificadosnasanlisesderiscosocontempladosnosPlanosdeEmergnciadainstalao?

()

()

()

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

96 / 117

INSTALAO:

DATA:

ITEM

SIM NO

N/A

12.Osplanossoconstitudosdediferentesnveisemfunodagravidadedaemergnciaecontemplamdesdeoplanoindividualda
()
instalaoatumplanocorporativoglobaldoOperador?

()

()

13.Existeumadefinioclaradoslimitesdecadanvelparacadaumdoscenriosidentificados?

()

()

()

14.Osdiversosnveisdosplanosdeemergnciaconsideramasparticularidadesdolocaldeoperaodainstalao?

()

()

()

15.OsplanosdainstalaoestointegradosaosdemaisplanoslocaiseregionaisdoOperadoraplicveisaolocaldeoperaodainsta
lao?

()

()

()

16.Nocasodeunidadesafretadas,essesplanosestointegradosaosplanoslocais,regionaisecorporativosdoconcessionrio?

()

()

()

17.Asanlisesderiscosefetivadasparacaracterizaodoscenriosdasgrandesemergnciasconsideramaspeculiaridadesdolocalde
()
operaodainstalao?

()

()

18.Paracadacenrioidentificadosocaracterizadososrecursosmateriaisehumanosnecessriosparacombatesemergncias?

()

()

()

19.Essesrecursossodimensionadosparaosdiferentesnveisdosplanos,caracterizadosemfunodagravidadedaemergncia?

()

()

()

20. Os planos de emergncia, em seus diferentes nveis estabelecem aes efetivas de resposta s emergncias, para cada um dos
()
cenriosidentificados?

()

()

IIRESPOSTAAGRANDESEMERGNCIAS
OOperadordaInstalaoserresponsvelporpreparar,documentareestabeleceroPlanodeEmergnciadaInstalao,quedeverconterosprocedimentosde
preparaoederespostaaemergncias.(refernciaitem14.3.1)

ITEM

SIM NO

N/A

21.OPlanodeEmergnciadaInstalao,emseusdiferentesnveis,seencontradevidamentedocumentado?

()

()

()

22.Oplanoestabeleceosprocedimentosdepreparaoparacadaumdoscenriosidentificados?

()

()

()

23.Essapreparaoadequadaparaosdiferentesnveisderesposta,estabelecidosemfunodagravidadedaemergncia?

()

()

()

24.Apreparaoconsideraaidentificaodosrecursosdebordoqueseroutilizadosemcadacenrioconsiderado?

()

()

()

25.Esses recursosconsideram osmateriais,itenseequipamentosque devemserincorporadosaoinventriodebordo com objetivo


()
especficoderespostaaemergncias?

()

()

26.Essesrecursosefetivamenteseencontramdisponveis?

()

()

()

27.Essesrecursossoperiodicamenteavaliadosdeformaagarantirsuaprontadisponibilidadeeeficciaemsituaesdeemergncia?

()

()

()

()

()

()

()

28.Apreparaoconsideraaqualificaoequantificaodosrepresentantesdaforadetrabalhodesignadosparaarespostaacada
()
cenrioidentificado?
29.Apreparaoconsideraarelaodergosgovernamentaiserepresentantesdagernciaquedevemsercontatadosemcasode
()
emergncia?
30.Osdadosdessescontatosseencontramatualizados?

()

()

()

31.Oplanoestabeleceosprocedimentosderespostaparacadaumdoscenriosidentificados?

()

()

()

32.Essarespostaadequadaparaosdiferentesnveis,estabelecidosemfunodagravidadedaemergncia?

()

()

()

33.Osprocedimentosderespostaestabelecemasaesaseremdesenvolvidasemcadacenriodeemergnciaidentificado,paraos
()
diferentesnveisconsiderados?

()

()

34.Essasaescontemplamasmedidasdecombateimediatodaemergncia?

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

35.Essasaescontemplamasmedidasparamitigarosdanoseminimizarosriscosparaainstalao,meioambienteepessoalenvol
()
vido?
36.disponvelabordoumalistadetarefasdeemergncia,ondesodesignadosnominalmenteosmembrosdasequipesderesposta
()
esuasatribuies?
37.Essalistadivulgadaeseencontraacessvelparatodaaforadetrabalho?

()

38.Essalistaatualizadaporocasiodetrocasdeturmasounocasodequalquereventualidadeoudeimpedimentodosmembrosdas
()
equipes?
39.Ahabilitaoequalificaodosmembrosdaequipederespostadeemergnciasseencontramemconformidadecomosrequisitos
()
estabelecidospeloOperador?

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

97 / 117

INSTALAO:

DATA:

OPlanodeEmergnciadaInstalaopodersercomplementadocomrecursoseestruturaderespostadisponvelemoutralocao.Oplanodeverindicarcomo
estruturaserecursoscompartilhadosseroacionados,independentementedepertenceremaoprpriooperadorouaterceiros.(refernciaitem14.3.1.1)

ITEM

SIM NO

N/A

40.CasooPlanodeEmergnciadaInstalaosejacomplementadocomestruturaderespostaerecursosdisponveisemoutralocao,
()
osmesmosseencontramdevidamenteidentificados?

()

()

41.Aorigemdessesrecursoscompartilhadosseencontradevidamenteidentificada?

()

()

()

42.Aformadeacionamentodessesrecursoscompartilhadosseencontradevidamenteidentificada?

()

()

()

43.Aformadeacionamentodessesrecursoscompartilhadosseencontradevidamenteatualizada?

()

()

()

44. Os contratos e/ou acordos de fornecimento de recursos e meios com terceiros contemplam efetivamente os totais previstos no
()
planodeemergncia?

()

()

45.Osprazosdefornecimentodosrecursosemeiosexternossoadequadosaosidealizadosnoplanodeemergncia?

()

()

()

46.Osprazosdefornecimentodosrecursosemeiosexternosseencontramadequadoseatualizadosaolocaldeoperaodainstala
o?

()

()

()

OOperadordaInstalaoserresponsvelporestabelecerumprogramadetreinamentoquecontempleosmembrosdaequipederespostaemergncia.Todas
as demais pessoas expostas aos cenrios acidentais devero receber, no mnimo, treinamento quanto aos procedimentos de alarme e evacuao. Devero ser
consideradosrequisitosdecdigosenormasinternacionaisderespostaemergncia,bemcomoasprticasadotadasporoutrasregulamentaesaplicveisno
Brasil.(refernciaitem14.3.2)

ITEM

SIM NO

N/A

47.OOperadorestabeleceuumprogramadetreinamentoparaosmembrosdaequipederespostaaemergncias?

()

()

()

48.Essetreinamentocontemplaosdiferentescenriosidentificadosnaanlisederiscosdainstalao?

()

()

()

49.Essetreinamentocontemplaosdiferentesnveisderesposta,emfunodagravidadedaemergncia?

()

()

()

()

()

()

()

50. Os membros da equipe de resposta foram efetivamente treinados em funo das suas atribuies e em conformidade com os
()
requisitosestabelecidospeloOperador?
51. Todas as pessoas expostas aos cenrios acidentais na instalao receberam treinamento quanto aos procedimentos de alarme e
()
evacuao?
52.Estorelacionadososcdigosenormasinternacionaisderespostaaemergnciaquesoaplicveisinstalao?

()

()

()

53.OsprocedimentosadotadospeloOperadorconsideramosrequisitosestabelecidosnessescdigoseprticasinternacionais?

()

()

()

54.Osrequisitosaplicveisdessescdigoseprticasinternacionaissointegralmenteatendidos?

()

()

()

55.Estorelacionadasasprticasadicionaisderespostaaemergnciasprevistaspelalegislaobrasileiraequesoaplicveisinstala
o?

()

()

()

56.OsprocedimentosadotadospeloOperadorconsideramessesrequisitosnacionais?

()

()

()

57.Osrequisitosadicionaisaplicveisdalegislaobrasileirasointegralmenteatendidos?

()

()

()

ITEM

SIM NO

N/A

58.OsdocumentoseregistrosassociadosaoPlanodeRespostaaEmergnciaseencontramdevidamenteidentificadoscomadenomi
naodainstalao?

()

()

()

59.Estperfeitamentecaracterizadooresponsvellegalpelasaesderespostaememergncias?

()

()

()

OPlanodeRespostaaEmergnciadevetambmcontemplar:
a)identificaodaInstalaoeresponsvellegal;
b)descriodosacessosInstalao;
c)cenriosacidentais;
d)sistemasdealerta;
e)comunicaodoacidente;
f)estruturaorganizacionalderesposta;
g)procedimentospararesposta;
h)equipamentosemateriaisderesposta;e
i)procedimentoparaacionamentoderecursoseestruturasderespostacomplementares,quandoaplicvel.(refernciaitem14.3.3)

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

98 / 117

INSTALAO:

DATA:

ITEM

SIM NO

60.Oplanoapresentadescriodosacessosexternosdainstalao,rotasdefugaedalocalizaoeacessoaositensdeseguranae
()
salvatagemexistentesabordo?

N/A

()

()

62.Adescriodosacessosexternosseencontraatualizadaemfunodalocalizaodainstalao?

()

()

()

63.Adescriodoscenriosacidentaisidentificadosnasanlisesderiscoefetivadasseencontradevidamenteincludanadocumenta
oconstituintedoplano?

()

()

()

64.Oplanoapresentaadescriodossistemasdealertautilizadosabordo?

()

()

()

()

()

()

()

61.Asreasdeescapeeasrotasdefugaseencontramsemnenhumaobstruo?

65Essessistemasdealertapermitemaperfeitaidentificaopelaforadetrabalho,equipederespostaedemaispessoasabordodo
()
tipodeemergnciaexistente?
66.Oplanocontmprocedimentosparacomunicaodoacidentesautoridadesgovernamentais,escalessuperioresdacompanhiae
()
demaissetoresenvolvidos?
67.Estoanexadosaoplanoarelaoatualizadadepessoaledergosgovernamentaisquedevemsercontatadosememergncias?

()

()

()

68.Oplanoapresentadescriodetalhadadaestruturaorganizacionalderesposta?

()

()

()

69.Essaestruturaadequadaaotipoenveldaemergnciaverificada?

()

()

()

70.AestruturaderespostaapresentaorganogramadaequipeprevistapeloOperadore/ouestabeleceahierarquiaentreosdiversos
()
setoresepessoalenvolvido?

()

()

71.Osprocedimentosderespostaseencontramanexadosaoplano?

()

()

()

72.Arelaodeequipamentosemateriaisderespostaseencontraanexadoaoplano?

()

()

()

73.Osprocedimentosparaacionamentoderecursoseestruturasderespostacomplementares,quandoaplicvel,seencontramanexa
dosaoplano?

()

()

()

Cenriosacidentaisdecorrentesdahipteseacidentalvazamentodeleopoderosertratadossomenteemplanodeemergnciaespecfico,taiscomooSOPEP
ShipboardOilPollutionEmergencyPlane/ououtroPlanodeEmergnciadefinidoporoutroregulamentoespecfico.(refernciaitem14.3.3.1)

ITEM

SIM NO

N/A

74.Ainstalaodispedeumplanodeemergnciaespecficoparaocenriodecorrentedahipteseacidentaldevazamentocomleo? ()

()

()

75.Esseplanoespecficoseencontraemconformidadecomalegislaoaplicvelinstalao?

()

()

()

IIIGESTODOSRECURSOSDERESPOSTA
O Operador da Instalao ser responsvel por identificar todos os recursos de resposta, incluindo os sistemas e equipamentos de emergncia, bem como as
empresascontratadasprestadorasdeserviosdeapoionarespostaaemergncia,certificandosedesuaadequaoedisponibilidade.(refernciaitem14.4)

ITEM

SIM NO

76.Estoidentificadoserelacionadostodososrecursosderesposta,incluindoossistemaseequipamentosdeemergnciadebordo,
()
previstosparaseremutilizadosememergncias?
77.Essarelaoconsideraosrecursosdisponibilizadospor empresascontratadasoupor convniosouacordosfirmadoscomoutros
()
operadoresnasproximidades?
78. Os recursos identificados se encontram em conformidade com as dotaes previstas nos procedimentos de resposta para cada
()
cenrioidentificado?

N/A

()

()

()

()

()

()

79.Osrecursosidentificadosseencontramemconformidadecomalegislaoaplicvel?

()

()

()

80.Ossistemaseequipamentosdebordosoperiodicamenteinspecionadosdeformaagarantirsuaprontadisponibilidade?

()

()

()

81.Ossistemaseequipamentosdebordoconsideradosnosprocedimentosderespostaseencontramefetivamenteemcondiesde
()
usoimediato?
82.OOperadorinspecionaperiodicamenteorecursosdisponibilizadosporterceirosdeformaasecertificardesuaadequaoedispo
()
nibilidade?
83. Existem procedimentos alternativos para a hiptese de que os recursos fornecidos por terceiros no estejam disponveis ou no
()
sejamsuficientesparaatenderagravidadedaemergncia?

()

()

()

()

()

()

84.Essesprocedimentossoadequadosaolocaldeoperaodainstalao?

()

()

()

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

99 / 117

INSTALAO:

DATA:

IVSISTEMADECOMUNICAO
OOperadordaInstalaodeverestabelecersistemasconfiveiseeficazesdecomunicaoealarme,bemcomoprocedimentosdecomunicaointernaeexter
na,incluindoagnciasreguladorasedemaisautoridadesgovernamentaiscompetentes.(refernciaitem14.5)

ITEM

SIM NO

N/A

85.Osistemadecomunicaoealarmeoperativomesmoemsituaesdeemergncia,incluindoperdadafontedeenergiaprincipal?

()

()

()

86.Existemmecanismosparaevitaroacionamentoinvoluntriodosistemadealarmeecomunicaointerna?

()

()

()

87.Estoclaramenteidentificadasascondiesemqueosistemadealarmeecomunicaointernapodeseracionado?

()

()

()

88.Estodesignadasaspessoasquepodemacionarosistemadealarmeecomunicaointerna?

()

()

()

89.Asmensagens,alarmesecomunicaesdeemergnciaestopadronizadasparacadatipodeemergnciaoucenrioprevisto?

()

()

()

90.Osprocedimentosestabelecemascondiesemqueascomunicaesexternasememergnciasdevemserefetivadas?

()

()

()

91.Estoclaramenteidentificadasasformasemqueascomunicaesexternasememergnciasdevemserefetivadas?

()

()

()

92.Estodesignadasaspessoasquepodemefetuarascomunicaesexternasememergncia?

()

()

()

93.OsprocedimentosdoOperadorprevemoregistrodascomunicaesdeemergnciaexternas?

()

()

()

94.EssesregistrosseencontramemconformidadecomosprocedimentosdoOperadorecomasdeterminaesdosrgosgoverna
mentaisenvolvidos?

()

()

()

VEXERCCIOSSIMULADOS
OOperadordaInstalaoserresponsvelporrealizarexercciossimuladosperidicosabrangendotodososcenriosprevistosnoPlanodeEmergncia.(refern
ciaitem14.6.1)

ITEM

SIM NO

N/A

95.Osprocedimentosestabelecemaobrigatoriedadedeexecuodeexercciossimuladosperidicos?

()

()

()

96.OsexerccioscontemplamtodososcenriosprevistosnoPlanodeEmergncia?

()

()

()

97.Existeumcronogramaparaexecuodessesexercciosperidicos?

()

()

()

98.Essecronogramaprev,dentrodeintervalosestabelecidos,umciclocompletodetreinamentoparatodososcenriosidentificados? ()

()

()

99.Essecronogramaestsendocumprido?

()

()

()

100.garantidaaparticipaonosexercciosdetodaaforadetrabalho,incluindofuncionriosdeempresascontratadas,emnvel
()
condizentecomsuasfuneseatribuiesabordo?

()

()

101.Osexercciossoefetivadosemconformidadecomalegislaoaplicvel?

()

()

()

Osexercciossimuladosdevemser:
a)coordenadoscomtodasasorganizaeseautoridadesreguladoras,quandoaplicvel;
b)analisadosdeformaaverificaranecessidadederevisodoPlanodeEmergncia;
c)devidamentedocumentados;e
d)programadosdeformatalque,aolongodeumciclo,todososcenriosprevistosnoPlanodeEmergnciadaInstalaosejamcontemplados.(ref.item14.6.2)

ITEM

SIM NO

N/A

102.Existemrequisitosobrigandoarealizaodeexercciossimuladosperidicoscoordenadosporalgumaorganizaoouautoridade
()
reguladora?

()

()

103.OOperadorrealizouessesexercciossimuladosemconformidadecomasdeterminaesdosrgosresponsveis?

()

()

()

104.Osresultadosdosexercciosefetuadossofremanlisecrticaporpartedagernciadainstalao?

()

()

()

105.Osresultadosdasanlisesefetivadassodivulgadosparatodaaforadetrabalho?

()

()

()

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

100 / 117

INSTALAO:

DATA:

ITEM

SIM NO

N/A

106.Osresultadosdasanlisesefetivadassoutilizadosnamelhoriacontnuadosistemaderespostaaemergncias?

()

()

()

107.Existemregistrosdocumentadosdosexercciosefetuadosabordo?

()

()

()

()

()

()

()

()

()

108.Essesregistrosindicamclaramenteotipodeexerccioefetivado,ossetoresenvolvidos,adataderealizaoearelaodepartici
()
pantes?
109.Osregistrosapresentamoscomentrios,observaes,dificuldadeseasfalhasporventuraidentificadasreferentesacadaexerccio
()
efetivado?
110.viabilizadaaapresentaocomentrios,observaesesugestesdemelhoriareferenteaoexerccioporpartedeatodaaequipe
()
envolvidanosexerccios?

OPlanodeEmergnciadeveserreavaliadonasseguintessituaes:
a)semprequeumaanlisederiscoassimoindicar;
b)quandoaavaliaododesempenhodoPlanodeEmergncia,decorrentedoseuacionamentoporincidenteouexercciosimulado,recomendar;
c)semprequeainstalaosofrermodificaesfsicas,operacionaisouorganizacionaisqueafetemseusprocedimentosouasuacapacidadederesposta;ouem
outrassituaesacritriodaANP.(refernciaitem14.6.3)

ITEM

SIM NO

N/A

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

116. Esses registros indicam que essas reavaliaes esto sendo conduzidas em conformidade com os procedimentos estabelecidos
()
peloOperador?

()

()

111.OsprocedimentosestabelecidospeloOperadorprevemareavaliaoperidicaesistemticadoPlanodeEmergnciadainstala
o?
112. Esses procedimentos estabelecem a necessidade de reavaliao em funo dos resultados de anlises de riscos conduzidas na
instalao?
113.Essesprocedimentosestabelecemanecessidadedereavaliaodoplanoemfunodosresultadosdaanlisecrticadosresulta
dosobservadosdeseuacionamentoemincidentesouexerccios?
114.previstaareavaliaodoplanoemfunodemodificaesintroduzidasemsuasinstalaesfsicas,operacionaiseorganizacio
naisqueafetemosprocedimentosoucapacidadederesposta?
115.ExistemregistrosdasreavaliaesefetivadasnoPlanodeEmergncia?

OBSERVAES

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

101 / 117

INSTALAO:

DATA:

_______________________________
Auditor
MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

102 / 117

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

APNDICE15

LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo15)

103 / 117

AUDITORIANOSISTEMADEGERENCIAMENTODASEGURANAOPERACIONAL
(SGSO)

INSTALAO:

DATA:

PRTICADEGESTON15:
PROCEDIMENTOSOPERACIONAIS
Objetivo:Oobjetivodestaprticadegestodescreverosrequisitosquedevemserconsideradospelosistemadegerenciamentodesegurana
operacionalnoestabelecimentodeprocedimentosvisandooperaoseguradaInstalao.

APLICAO:
1)TODOSOSTIPOSDEINSTALAES.
2)FASESDEIMPLANTAO,OPERAOEDESATIVAO.NOESTPREVISTALISTAESPECFICAPARAASFASESDEPROJETOECONSTRUO
PARAAPRTICADEGESTONo15.
3)TODASASATIVIDADES.

LISTADEVERIFICAO
IELABORAOECONTROLEDOSPROCEDIMENTOSOPERACIONAIS
OOperadordaInstalaotercomoatribuioelaborar,documentarecontrolarosprocedimentosoperacionaisparaasoperaesquesorealizadasnaInstala
o,cominstruesclaraseespecficasparaexecuodasatividadescomsegurana,levandoemconsideraoasespecificidadesoperacionaiseacomplexidade
dasatividades.(refernciaitem15.2.1)

ITEM

SIM NO

N/A

1.OOperadordaInstalaoelaborouosprocedimentosoperacionaisdainstalao?

()

()

()

2.Essesprocedimentosseencontramdocumentados?

()

()

()

3.Essesprocedimentosseencontramdevidamentearquivados?

()

()

()

4.Essesarquivosseencontramdevidamenteorganizadosdeformaaviabilizarorpidoacessoaosprocedimentosporassunto,setor,
equipamentoousistema?

()

()

()

5.Essesarquivosseencontramatualizados?

()

()

()

6.OsprocedimentosoperacionaisenglobamasdiferentescategoriasetiposdeoperaesrotineirasquesorealizadasnaInstalao?

()

()

()

7.Essesprocedimentosestabeleceminstruesclaraseespecficasparaexecuodasatividadescomsegurana?

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

16.Essetreinamentoefetivamenteefetuado?

()

()

()

17.Nocasodeoperaesefetuadaspormaisdeumaempresacontratada,soavaliadasaspossveisinteraesentreseusprocedi
mentosoperacionais?

()

()

()

8. Esses procedimentos consideram as especificidades operacionais e a complexidade das diferentes atividades desenvolvidas na
instalao?
9.Osprocedimentosestabelecemaobrigatoriedadedetreinamentoadequadodaforadetrabalhosobreosaspectosoperacionais
associadosssuasatribuies?
10.Essetreinamentoestsendoefetivamenteministradoatodososrepresentantesdaforadetrabalho,inclusivefuncionriosdas
empresascontratadas?
11.Osprocedimentosoperacionaissoefetivamenteobservadosduranteaoperaodainstalao?
12.Existemmecanismosparaavaliaroperaesnorotineiras,quenoestejamcobertaspelosprocedimentosoperacionaisestabele
cidospeloOperador?
13. No caso de atividades efetuadas por empresas contratadas, seus procedimentos operacionais so previamente avaliados pelo
Operadordainstalao?
14. Nesses casos, so avaliadas as possveis interaes entre os procedimentos operacionais das contratadas com as diretrizes do
OperadordaInstalao?
15.previstootreinamentodaforadetrabalhonosprocedimentosoperacionaisdasempresascontratadassobreosaspectosope
racionaisassociadosssuasatribuies?

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

104 / 117

INSTALAO:

DATA:

O Operador da Instalao ter como atribuio assegurar que os procedimentos operacionais estejam atualizados e disponveis a bordo, para todo o pessoal
envolvido.(refernciaitem15.2.2)

ITEM

SIM NO

N/A

18.Osprocedimentosoperacionaiscompatveiscomsuasatribuiesseencontramacessveisatodososrepresentantesdaforade
()
trabalho,inclusivefuncionriosdeempresascontratadas?

()

()

19.Asversesdisponibilizadasparaaforadetrabalhoseencontramatualizadas?

()

()

()

20.Osarquivosdisponibilizadosparaforadetrabalhoseencontramorganizadosdeformaaviabilizarorpidoacessoaosprocedi
mentosporassunto,setor,equipamentoousistema?

()

()

()

IIPROCEDIMENTOSPARAPARTIDAEDESATIVAO
OOperadordaInstalaoestabelecereimplementarprocedimentosparaoperaesdepartidaedesativao.Deveroserasseguradosmecanismosdeatuali
zaodasinformaesrelativasproperao,quandoaplicvel.(refernciaitem15.3)

ITEM

SIM NO

N/A

21.Osprocedimentosoperacionaiscontemplamdiretrizesparapartida,operaonormaleparada(incluindodeemergncia)deitens,
()
equipamentosesistemas?
22. Os procedimentos operacionais contemplam diretrizes para partida aps uma parada de emergncia de itens, equipamentos e
()
sistemas?
23. Para as unidades em fase de desativao, foram estabelecidos procedimentos operacionais que contemplem diretrizes para as
()
operaesinerentesaessafase?

()

()

()

()

()

()

24.Osprocedimentoslistamasprincipaisanormalidadesprevisveiseasaescorretivascorrespondentes?

()

()

()

25.Soasseguradosmecanismosdeatualizaodasinformaesemfunodafasedeproperao?

()

()

()

26.OsprocedimentoscontemplamtodosositensequipamentosesistemasrelacionadoscomaSeguranaOperacionaldainstalao?

()

()

()

27.Essesprocedimentosseencontramdisponveisnasproximidadesdositens,equipamentosesistemasaquefazemreferncia?

()

()

()

IIIOPERAESSIMULTNEAS
OOperadordaInstalaoespecificarasvriascategoriasetiposdeOperaesSimultneas,ondeexistaminterfacesoperacionaisconsiderveise, emparticular,
quandoasOperaesSimultneas:
a)introduzemperigosnovosquenoforamconsideradosdeumaformaespecficanaavaliaoderiscos;
b) requerem logsticas especiais, medidas de apoio ou procedimentos de trabalho seguro que no esto considerados especificamente nas outras Prticas de
GestodesteRegulamentoTcnico;e
c)comprometemadisponibilidade/funcionalidadedosElementosCrticosdeSeguranaOperacional.(refernciaitem15.4.1)

ITEM

SIM NO

N/A

28.OOperadordainstalaoespecificouascategoriase/outiposdeoperaessimultneas?

()

()

()

29.ExistemmecanismosprevistospeloOperadorparaavaliarasinterfacesoperacionaisemoperaessimultneasnainstalao?

()

()

()

30.Essesmecanismosseencontramefetivamenteimplementados?

()

()

()

31.Osriscosadicionaisdecorrentesdessasoperaessimultneassodevidamenteavaliados?

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

32. As avaliaes dos riscos adicionais efetivadas em decorrncia de operaes simultneas consideram os novos perigos que no
forampreviamenteavaliados?
33.Essasavaliaesconsideramlogsticasespeciais,medidasdeapoioouprocedimentosdetrabalhoseguroquenoforampreviamen
teavaliadas?
34.Essasavaliaesconsideramatividadesquecomprometemadisponibilidadeoufuncionalidadedoselementoscrticosdesegurana
operacional?
35.Essasavaliaesenglobamrepresentantesdosdiferentessetoresenvolvidosnessasatividades,incluindorepresentantesdeempre
sascontratadas,quandoaplicvel?
36.Aforadetrabalhoenvolvidanessasatividadesinformadadessesriscosedasmedidasadicionaisdeseguranaquedevemser
observadas?
37. Existem registros documentados de que a fora de trabalho envolvida nessas atividades efetivamente recebeu as informaes
necessrias?
MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

105 / 117

OOperadordaInstalaoestabelecereimplementarprocedimentos,paragerenciarOperaesSimultneas.(refernciaitem15.4.2)

INSTALAO:

DATA:

ITEM

SIM NO

N/A

38.Existemprocedimentosespecficosparaogerenciamentodeoperaessimultneasnainstalao?

()

()

()

39.Essesprocedimentosseencontramdevidamentedocumentados?

()

()

()

40.Essesprocedimentosseencontramdevidamenteimplementados?

()

()

()

Osprocedimentosdecontroledeveroabordarosseguintesaspectos:
a)identificaodenovosperigosintroduzidospelasOperaesSimultneaseverificaodaexistnciademedidasdeprevenoe/oumitigaoadequadaspara
estesperigos;
b)definiodasresponsabilidades,demodoaassegurarumaadequadacoordenaoentretodasasorganizaesenvolvidas,incluindorespostaemergncia.
(refernciaitem15.4.3)

ITEM

SIM NO

N/A

41.Estodefinidasasresponsabilidadespelogerenciamentodasoperaessimultneas?

()

()

()

42. Esse gerenciamento envolve o planejamento, avaliao, definio de medidas adicionais de segurana, autorizao, divulgao,
()
coordenao,fiscalizaoecontroledasoperaessimultneas?

()

()

43.Osresponsveisporcadaumadessasfasesdasoperaessimultneasestoclaramentedefinidos?

()

()

()

44.Estodefinidasasaeseresponsabilidadesemsituaesdeemergncia?

()

()

()

45.Existemregistrosdasoperaessimultneasconduzidasnainstalao?

()

()

()

46.Estoclaramenteindicadosnessesregistrososresponsveisporcadaumadasfasesdessasoperaes?

()

()

()

47.Estoindicadasnessesregistrosasavaliaesdosriscosefetivadascomaidentificaodosnovosperigosintroduzidos?

()

()

()

48.Estoindicadasnessesregistrosasmedidasdeprevenoe/oumitigaoimplementadas?

()

()

()

OBSERVAES

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

106 / 117

INSTALAO:

DATA:

_______________________________
Auditor

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

107 / 117

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

APNDICE16

LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo16)

108 / 117

AUDITORIANOSISTEMADEGERENCIAMENTODASEGURANAOPERACIONAL
(SGSO)

INSTALAO:

DATA:

PRTICADEGESTON16:
GERENCIAMENTODEMUDANAS

Objetivo:Oobjetivodestaprticadegestodescreverosrequisitosquedevemserconsideradospelosistemadegerenciamentodesegurana
operacionalparaassegurarqueasmudanaspermanentesoutemporriasaseremefetuadasnainstalaoestejamemconformidadecomos
requisitosdeSeguranaOperacionalestabelecidosnesteRegulamentoTcnicoenalegislaopertinente.

APLICAO:
1)TODOSOSTIPOSDEINSTALAES.
2)FASESDEIMPLANTAO,OPERAOEDESATIVAO.NOESTPREVISTALISTAESPECFICAPARAASFASESDEPROJETOECONSTRUO
o
PARAAPRTICADEGESTON 16.
3)TODASASATIVIDADES.

LISTADEVERIFICAO
ITIPOSDEMUDANAS
Mudanasnasoperaes,procedimentos,padres,instalaesoupessoaldevemseravaliadasegerenciadasdeformaqueosriscosadvindosdestasalteraes
permaneamemnveisaceitveis.(refernciaitem16.2)

ITEM

SIM NO

N/A

1.Existeumasistemticaparagerenciamentodemudanasnainstalaodevidamentedocumentada?

()

()

()

2.Essasistemticaseencontraimplementada?

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

3. Os procedimentos para gerenciamento de mudanas contemplam diretrizes para modificaes ocorridas nas operaes, procedi
()
mentos,padres,instalaesepessoal?
4.Osprocedimentosparagerenciamentodemudanasestabelecemdiretrizesparaidentificarsedeterminadaatividadeenquadrada
()
comoumamudana?
5.Osprocedimentosparagerenciamentodemudanasestabelecemdiretrizesparaavaliarosriscosenvolvidosemcadamudana?
6.Osprocedimentosparagerenciamentodemudanasestabelecemdiretrizesparaplanejarasatividadesemfunodosriscosidentifi
cados?
7. Os procedimentos para gerenciamento de mudanas estabelecem regras para caracterizao dos responsveis pela execuo das
tarefasassociadasacadafasedoprocesso?
8. Os procedimentos para gerenciamento de mudanas estabelecem diretrizes para implantao das medidas e para seu posterior
monitoramentoeavaliao?
9.Osprocedimentosparagerenciamentodemudanasestabelecemdiretrizesparaconclusodostrabalhosefechamentodasmudan
asimplementadas?
10.Essesprocedimentosestabelecemdiretrizesparatreinamentodaforadetrabalhoenvolvidanasdiversasetapasdoprocessode
gerenciamentodemudanas?
11. A fora de trabalho envolvida nas atividades de gerenciamento de mudanas na instalao efetivamente recebeu o treinamento
previstonosprocedimentosdoOperadordainstalao?
12.Osprocedimentosestabelecemclaramentequaisalteraesnaforadetrabalhodevemserenquadradascomomudana?

IIPROCEDIMENTOSDECONTROLE
OOperadordaInstalaoestabelecereimplementarumprocedimentoparagerenciarmudanasquepossamafetaraseguranaoperacional.(refernciaitem
16.3)

ITEM

SIM NO

N/A

13.Asistemticaparagerenciamentodemudanascontemplatodososaspectosesetoresdainstalaoassociados,diretaouindire
tamente,comaSeguranaOperacional?

()

()

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

()

109 / 117

INSTALAO:

DATA:

ITEM

SIM NO

N/A

14.Asistemticaparagerenciamentodemudanasenglobaasatividadesdesenvolvidasportodaaforadetrabalho,inclusivefuncio
nriosdeempresascontratadas?

()

()

()

Oprocedimentodeveconsideraradescriodamudanaproposta,incluindoajustificativaparaaalteraoeaespecificaodeprojeto,quandoaplicvel.(refe
rnciaitem16.3.1)

ITEM

SIM NO

N/A

15.Existemodeloderegistroespecficoparaprocessarcadamudanaproposta?

()

()

()

16.Omodeloapresentacampoapropriadoparadescriodamudanaproposta?

()

()

()

17.Omodeloapresentacampoapropriadoparadescriodasjustificativasparaaalterao?

()

()

()

18.Osregistrospermitemaidentificaodoresponsvelpelapropostademudana?

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

19.Eventuaisespecificaesdeprojeto,anlisesourelatrioselaboradosparaavaliaooudetalhamentodamudanapropostaso
devidamenteassociadasdocumentaodessamudana?
20.Essasespecificaesdeprojeto,anlisesourelatriossoarquivadasdeformaanlogaaoprevistoparaademaisdocumentao
associadamudanaproposta?
21.Osregistrospermitemaidentificaodosresponsveistcnicospelaelaboraodeespecificaodeprojeto,anliseourelatrio
associadaacadapropostademudanaapresentada?
22.OsresponsveistcnicosestoemconformidadecomalegislaoaplicvelecomosprocedimentosadotadospeloOperadorda
instalao?
23.Asespecificaesdeprojeto,anlisesourelatrioselaboradosparaavaliaooudetalhamentodemudanaspropostasseencon
tramdevidamenteassinadaspeloresponsveltcnico?
24.FoiemitidaAnotaodeResponsabilidadeTcnica(ART)referentesespecificaesdeprojeto,anlisesourelatrioselaborados
paraavaliaooudetalhamentodasmudanaspropostas?

Oprocedimentodeveconsideraraavaliaodosperigosedoimpactoglobalnasatividades,antesdaimplementaodemodificaes.(refernciaitem16.3.2)

ITEM

SIM NO

25.Aavaliaodosriscosenvolvidosemcadamudanaconsideraosdiferentesaspectosesetoresenvolvidosemcadamudanapro
()
posta?
26.Existemrequisitosestabelecidosparaaqualificao,treinamentoeexperinciadosrepresentantesdaforadetrabalhodesignados
()
paraavaliarosriscosenvolvidosemcadamudanaproposta?

N/A

()

()

()

()

()

()

()

28.Osrepresentantesdaforadetrabalhodesignadosparaavaliarosriscosenglobamosdiferentesaspectosesetoresenvolvidosem
()
cadamudanaproposta?

()

()

29.Ametodologiadasavaliaesderiscoefetivadasestemconformidadecomasboasprticasdeanlisederiscos?

()

()

()

()

()

()

ITEM

SIM NO

N/A

32.Osprocedimentosparagerenciamentodemudanasestabelecemdiretrizesparaefetuaraatualizaodosprocedimentosedocu
mentaoafetadospelasmudanas?

()

()

()

33.Essasatualizaesestosendoefetivamenteimplementadas?

()

()

()

27.Essesrequisitosestosendoobservados?

()

30.Omodeloderegistroparaprocessarcadamudanapropostaapresentacampoapropriadoparadescriodasavaliaesderisco
()
efetivadas?
31.Omodeloderegistroparaprocessarcadamudanapropostaapresentacampoapropriadoparadescriodosrepresentantesda
()
foradetrabalhoqueefetivaramaavaliaodosriscos?

Oprocedimentodeveconsideraratualizaodosprocedimentosedocumentaesafetadaspelamudana.(refernciaitem16.3.3)

Oprocedimentodeveconsiderarotreinamentoecomunicaoparatodopessoalcujotrabalhosejaimpactadopelasmudanas.(refernciaitem16.3.4)

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

110 / 117

ITEM

SIM NO

N/A

34.Osprocedimentosparagerenciamentodemudanasestabelecemdiretrizesparaefetuaracomunicaoforadetrabalho?

()

()

()

ITEM

SIM NO

N/A

35.Essacomunicaoestsendoefetivamenteefetuada?

INSTALAO:

DATA:

()

()

()

36.Osprocedimentosparagerenciamentodemudanasestabelecemdiretrizesparaefetuarotreinamentodaforadetrabalhosobre
()
asalteraesdecorrentesdasmudanaspropostas?

()

()

37.Essetreinamentoestsendoefetivamenteefetuado?

()

()

()

Oprocedimentodeveconsideraraautorizaoparaasmudanaspropostasdeverseremitidapornvelgerencialadequado.(refernciaitem16.3.5)

ITEM

SIM NO

N/A

38.Osprocedimentosparagerenciamentodemudanasestabelecemdiretrizesdeautorizaoparaostrabalhospornveldegerncia
()
compatvelcomacomplexidadeecaractersticasdastarefas?

()

()

39.Essasautorizaesestosendoefetivamenteemitidas?

()

()

()

40.EssasautorizaessoconcedidaspornvelgerencialcompatvelcomasdiretrizesestabelecidasnosprocedimentosdoOperador
()
dainstalao?

()

()

Oprocedimentodeveconsiderarqueparamudanastemporrias,deverhaverprevisopararevisesenovaautorizao,casoaduraoprevistanecessiteser
ampliada.(refernciaitem16.3.6)

ITEM

SIM NO

N/A

41.Osprocedimentoscontemplamdiretrizesparagerenciamentodemudanastemporrias?

()

()

()

42.Osregistrosdosistemadegerenciamentodemudanapermitemcaracterizarseumamudanadefinitivaoutemporria?

()

()

()

43.Osprocedimentoscontemplamdiretrizesparaalteraodosprazosinicialmenteidealizadosparaasmudanastemporrias?

()

()

()

44.Essasdiretrizesestosendoobservadas?

()

()

()

()

()

()

()

()

()

45.Osprocedimentoscontemplamdiretrizesparaautorizaodealteraodosprazosinicialmenteidealizadosdasmudanastempor
()
riaspropostas?
46.Essesprocedimentosestabelecemnveisdegernciaparaconcessodasautorizaesparaalteraodosprazos,compatvelcoma
()
complexidadeecaractersticasdastarefas?
47.Essasdiretrizesestosendoobservadas?

()

Oprocessodegerenciamentodemudanasdeveserdocumentado,arquivadoeestardisponvelparaconsultaabordo,porumperodomnimode2(dois)anos.
Aps este prazo, a documentao gerada pelo processo de gerenciamento de mudanas dever ser mantida em local definido pelo operador, por um perodo
mnimode5(cinco)anos.(refernciaitem16.3.7)

ITEM

SIM NO

N/A

48.Todasasfasesdoprocessodegerenciamentodemudanassodocumentadas?

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

53.Somantidasemarquivosaspropostasdemudanasnoaceitas?

()

()

()

54.Osregistrospermitemclaramenteidentificarafaseemqueseencontracadaumadaspropostasdemudanaapresentadas?

()

()

()

49.Osregistroscorrespondentesaoprocessodegerenciamentodemudanasficamarquivadosabordoporumperodonoinferiora
doisanos?
50.Essesarquivosseencontramorganizadosepermitemarpidaidentificaodoassuntoesetordainstalaocorrespondenteacada
mudanaproposta?
51. Os registros correspondentes ao processo de gerenciamento de mudanas ficam arquivados em local definido pelo Operador da
instalaoporumperodonoinferioracincoanos?
52.Essesarquivosseencontramorganizadosepermitemarpidaidentificaodoassuntoesetordainstalaocorrespondenteacada
mudanaproposta?

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

111 / 117

55.Osregistrospermitemclaramenteidentificarositens,anliseserecomendaesqueaindaseencontrampendentes?

()

()

ITEM

SIM NO

N/A

56.Osregistrospermitemclaramenteidentificarosprazosestabelecidosparacadaumadasatividadesprevistaspelosistemadegeren
ciamentoparacadamudanaproposta?

()

()

()

57.Essesprazosestosendoobservados?

()

()

()

INSTALAO:

()

DATA:

OBSERVAES

_______________________________
Auditor
MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

112 / 117

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

APNDICE17

LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo17)

113 / 117

AUDITORIANOSISTEMADEGERENCIAMENTODASEGURANAOPERACIONAL
(SGSO)

INSTALAO:

DATA:

PRTICADEGESTON17:
PRTICASDETRABALHOSEGUROEPROCEDIMENTOSDECONTROLEEMATIVIDADESESPECIAIS
Objetivo:Oobjetivodestaprticadegestodescreverosrequisitosquedevemserconsideradospelosistemadegerenciamentodesegurana
operacionalparacontrolaregerenciarosriscosparaaSeguranaOperacionalduranteasatividadesespeciaisdaInstalao,nocontempladas
nasoutrasprticasdegesto.

APLICAO:
1)TODOSOSTIPOSDEINSTALAES.
2)FASESDEIMPLANTAO,OPERAOEDESATIVAO.NOESTPREVISTALISTAESPECFICAPARAASFASESDEPROJETOECONSTRUO
PARAAPRTICADEGESTONo17.
3)TODASASATIVIDADES.

LISTADEVERIFICAO
IPERMISSODETRABALHO
OOperadordaInstalaodeverestabelecerumsistemadepermissodetrabalhoeoutrosmeiosdecontroleparagerenciaratividadesemreasderisco.(refe
rnciaitem17.2.1)

ITEM

SIM NO

N/A

1.OOperadorestabeleceuumsistemadePermisso deTrabalhoeoutrosmeiosdecontroleparagerenciaratividadesemreasde
()
risco?

()

()

2.EstodefinidasasreasderiscoondeessesistemadePermissodeTrabalhoaplicvel?

()

()

()

3.Essesistemaseencontraefetivamenteimplementado?

()

()

()

4.Osprocedimentosassociadosaessesistemaseencontramdevidamentedocumentados?

()

()

()

5.Osprocedimentosenglobamasatividadesinerentesaotreinamento,qualificaoehabilitaodaforadetrabalho?

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

6.OsregistrosdetreinamentodaforadetrabalhoreferentessatividadesinerentesaosistemadepermissodeTrabalhoseencon
tramdevidamentedocumentados?
7.EssesregistrosseencontramemconformidadecomosrequisitosestabelecidosnosprocedimentosdeterminadospeloOperadorda
instalao?
8.OsrepresentantesdaforadetrabalhoquepodemrequererumaPermissodeTrabalhoparaainstalaoseencontramformalmen
tedesignados?
9.OsrepresentantesdaforadetrabalhoquepodememitirumaPermissodeTrabalhoparaainstalaoseencontramformalmente
designados?
10. Os representantes da fora de trabalho envolvidos na requisio e emisso das Permisses de Trabalho esto em conformidade
comadesignaoformaldoOperadordaInstalao?
11.AqualificaoehabilitaodaforadetrabalhoenvolvidanasatividadesinerentesaosistemadePermissodeTrabalhoestoem
conformidadecomospadresestabelecidospeloOperadordainstalao?
12.Osprocedimentosenglobamasatividadesinerentesrequisioeemissodaspermissesdetrabalho,avaliaoderiscos,super
viso,controleeauditoriadosistema?

O Operador da Instalao dever estabelecer os tipos de atividade que possam constituir riscos para a Segurana Operacional e que requerem Permisso de
Trabalho.(refernciaitem17.2.1.1)

ITEM

SIM NO

13.OOperadorestabeleceuostiposdeatividadesqueconstituemriscosparaSeguranaOperacionalequerequeremPermissode
()
Trabalho?
14.Estoestabelecidasasatividadesderotina,quenoconstituemriscosparaaSeguranaOperacional,eso,portanto,dispensadas
()
daemissodeumaPermissodeTrabalho?
MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

N/A

()

()

()

()

114 / 117

INSTALAO:

DATA:

ITEM

SIM NO

15.AsatividadessopreviamenteavaliadasporpessoaltreinadoequalificadoparaverificaranecessidadedeemissodeumaPermis
()
sodeTrabalho?
16.Existemmeioseficazesdecontroledasatividadesdiriasemreas deriscodeformaagarantiraemissodeumaPermissode
()
Trabalhoantesdoinciodasatividades,semprequenecessrio?
17.SoprevistosmeioseficazesparacaracterizarquedeterminadaatividadeemandamentofoiobjetodeumaPermissodeTrabalho
()
previamenteemitida?
18.Essesmeiosficamdisponveisnolocaldeexecuodosservios,atasuaconcluso?

()

N/A

()

()

()

()

()

()

()

()

ApermissodeTrabalhodeveincluirmedidasadicionaisdeprecauoemitigaoquepossamserrequeridasparaarealizaodatarefacomsegurana.(refe
rnciaitem17.2.1.2)

ITEM

SIM NO

N/A

19.APermissodeTrabalhoincluimedidasadicionaisdeprecauoemitigaopararealizaodastarefascomsegurana?

()

()

()

20.Essasmedidasadicionaisconsideramaavaliaodosriscosenvolvidosemcadaatividade?

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

()

25.Essasmedidasadicionaiscontemplamasupervisoeacompanhamentodasatividadesduranteaexecuodostrabalhos?

()

()

()

26.Asupervisoeoacompanhamentodasatividadessocompatveiscomacomplexidadeecaractersticasdastarefasdesenvolvidas?

()

()

()

27.Asupervisoeoacompanhamentoenglobamosdiversossetoresrelacionadoseasoperaesenvolvidascomolocalondeaativi
dadeserdesenvolvida?

()

()

()

28.SopreviamenteestabelecidososEPIscorrespondentesacadamembrodaforadetrabalhodesignadoparaexecutaratarefa?

()

()

()

21. A avaliao dos riscos compatvel com a complexidade e as caractersticas das diferentes tarefas associadas s Permisses de
Trabalhoemitidas?
22.Aavaliaodosriscosconsideraosdiversossetoresrelacionadoseasoperaesenvolvidascomolocalondeaatividadeserde
senvolvida?
23.Essasmedidasadicionaiscontemplamainspeoprviadolocalondeasatividadesseroefetivadasesualiberaoantesdoincio
dostrabalhos?
24.Essasmedidasadicionaiscontemplamainspeodolocalondeasatividadesforamefetivadasesualiberaoapsaconclusodos
trabalhos?

29. So previstos meios eficientes para sinalizao dos itens e equipamentos envolvidos em cada atividade durante a execuo dos
()
trabalhos?
30.EssesmeiosdesinalizaosoinstaladosantesdoinciodostrabalhosepermanecemnolocalatofechamentodaPermissode
()
Trabalho?
31.Semprequepossvelsoutilizadosbloqueiosfsicos,taiscomofechamentodevlvulasoudesenergizaodeequipamentos,antes
()
doinciodasatividades?

()

()

()

()

()

()

32.Essesbloqueiospermanecemataconclusodostrabalhos?

()

()

()

Osistemadeverconsideraranecessidadedaanliseprviadascondiesdeseguranaparaexecuodetarefas,bemcomodosperigosexistentesnoambiente
detrabalho.(refernciaitem17.2.1.3)

ITEM

SIM NO

N/A

33.Aavaliaodosriscosenvolvidosemcadaatividadeconsideraosperigosexistentesnoambientedetrabalho?

()

()

()

34.OsmeioseitensadicionaisdeseguranaquedevemserdisponibilizadosparaaexecuodecadaPermissodeTrabalhosoprevi
amenteestabelecidos?

()

()

()

35.Essesmeioseitensadicionaisdeseguranapermanecemnolocalatofechamentodapermissodetrabalho?

()

()

()

()

()

()

()

()

()

36.Aforadetrabalhoenvolvidadiretamentenaexecuodastarefasrecebeorientaoespecficareferentesatividadesquesero
()
desenvolvidas,inclusivesobreosperigosexistentes?
37.Aqualificao,habilitaoetreinamentodaforadetrabalhodiretamenteenvolvidacomaexecuodastarefascompatvelcom
()
osrequisitosestabelecidospeloOperador?
38.viabilizadaaparticipaodetodaaforadetrabalhodiretamenteenvolvidacomaexecuodatarefanadiscussodasegurana
()
edosriscosenvolvidos?

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

115 / 117

INSTALAO:

DATA:

OOperadordaInstalaodeverassegurarqueosistemadepermissodetrabalho:
a)Sejadocumentadoequeasinstrueseosformulriosdeautorizaessejamclaroseconcisos;e
b)Estabeleaqueoscontroleseaspermissesdetrabalhosejamaprovadosemnvelapropriadodegerncia/supervisodaInstalao.(refernciaitem17.2.2)

ITEM

SIM NO

N/A

39.ExistemformulriosespecficosparaemissodeumaPermissodeTrabalho?

()

()

()

40.Essesformulriospermitemaperfeitacaracterizaodosserviosaseremexecutados?

()

()

()

41.Essacaracterizaoefetivadadeformaclaraeconcisa?

()

()

()

42.Essesformulriospermitemaperfeitacaracterizaodosrequerentesdoservio?

()

()

()

43.EssesformulriospermitemaperfeitacaracterizaodosresponsveispelaemissodaPermissodeTrabalho?

()

()

()

44.Essesformulriospermitemaperfeitacaracterizaodaforadetrabalhodiretamenteenvolvidanaexecuodastarefas?

()

()

()

()

()

()

()

45. Esses formulrios permitem a perfeita caracterizao dos responsveis pela superviso e acompanhamento das atividades, caso
()
necessrio?
46. Os formulrios se encontram devidamente assinados, rubricados ou com qualquer outro dispositivo que permita caracterizar se
()
cadatarefafoiefetivamenteexecutadapelaspessoasdesignadas?
47.Existemdocumentosespecficosquedemonstremqueavaliaodosriscosinerentesacadaatividadefoiefetivamenteexecutada?

()

()

()

48.possvelassociardeformainequvocaessesdocumentoscomaPermissodeTrabalhocorrespondente?

()

()

()

49.Soperfeitamenteidentificadosnessesdocumentososresponsveispelaavaliaodosriscos?

()

()

()

()

()

()

()

50.Essesdocumentosseencontramdevidamenteassinados,rubricadosoucomqualqueroutrodispositivoquepermitacaracterizara
()
responsabilidadepelaavaliao?
51. Existem documentos especficos que apontem todas as recomendaes de segurana associadas a cada Permisso de Trabalho
()
emitida?
52.possvelassociardeformainequvocaessesdocumentoscomaPermissodeTrabalhocorrespondente?

()

()

()

53.SomantidasemarquivoasPermissesdeTrabalhoemitidasemconformidadecomosprocedimentosadotadospeloOperador?

()

()

()

54.SomantidasemarquivopeloOperadordainstalaoasPermissesdeTrabalhoreferentessatividadesemespaosconfinados
()
emitidasnosltimoscincoanos?

()

()

55.EssesarquivosseencontramorganizadosdeformaapermitirorpidoacessosPermissesdeTrabalhodesejadas?

()

()

()

56.Osistemadepermissodetrabalhoestabeleceprocedimentosdeaprovaoecontroledaspermissesdetrabalhoemnvelapro
priadodegerncia/supervisodaInstalao?

()

()

()

57.EssaaprovaoecontroledasPermissesdeTrabalhoseencontramdevidamentedocumentado?

()

()

()

58. A aprovao e controle das Permisses de Trabalho se encontram em conformidade com os procedimentos estabelecidos pelo
()
Operadordainstalao?

()

()

IIMONITORAMENTO
O Operador da Instalao ser responsvel por Monitorar o desempenho das atividades em conformidade com os requisitos estabelecidos em procedimentos
aprovados,naspermissesdetrabalhoenasinformaesedocumentaocorrelata.(refernciaitem17.3.1)

ITEM

SIM NO

N/A

59.ExistemmecanismosdecontroledaexecuodasPermissesdeTrabalhoemitidas?

()

()

()

60.EssesmecanismosestoprevistosnosprocedimentosestabelecidospeloOperadordainstalao?

()

()

()

61.SoestabelecidosprazosprecisosparaexecuodasatividadesassociadasacadaPermissodeTrabalhoemitida?

()

()

()

62.EstoprevistosprocedimentosparasituaesemquenofoipossvelconcluirasatividadesassociadasaumaPermissodeTraba
lhonosprazosestabelecidos?

()

()

()

63.Essesprocedimentossoobservadosnainstalao?

()

()

()

64. Existe sistemtica de auditoria interna (ou procedimento similar) implementada pelo Operador da instalao com o objetivo de
()
avaliaraadernciadasPermissesdeTrabalhoemitidasaosseusprocedimentos?

()

()

65.AamostragemdasPermissesdeTrabalhoavaliadassignificativa?

()

()

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

()

SGSO-MN-01-REV 1

116 / 117

INSTALAO:

DATA:

ITEM

SIM NO

N/A

66.Afreqnciacomessasauditoriasinternassoefetivadassatisfatria?

()

()

()

67.Osregistrosdessasauditoriasseencontramdisponveis?

()

()

()

68.Soimplementadasaescorretivasnosentidodesanareventuaisnoconformidadesobservadas?

()

()

()

OOperadordaInstalaoserresponsvelporgarantirquepermissesdetrabalhoecontrolessejamutilizadosataconclusodostrabalhos.(refernciaitem
17.3.2)

ITEM

SIM NO

N/A

69. O sistema de Permisso de Trabalho adotado pelo Operador garante que as Permisses de Trabalho e controles associados so
()
utilizadosataconclusodostrabalhos?

()

()

70.Essacondioobservadanaprtica?

()

()

()

OBSERVAES

_______________________________
Auditor

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

SGSO-MN-01-REV 1

117 / 117