A lei de ferro da oligarquia: indicadores empricos para um teste de hiptese

PEDRO FLORIANO RIBEIRO

DEPARTAMENTO DE CINCIAS SOCIAIS UNIVERSIDADE FEDERAL DE SO CARLOS (UFSCar) pfribeiro@ufscar.br

Paper apresentado no 8 Encontro da ABCP - rea Temtica Instituies Polticas

Gramado, RS, 01 a 04 de agosto de 2012

1. Introduo Em 1911 Robert Michels publicava a primeira edio de Para uma sociologia dos partidos polticos na democracia moderna, obra que se tornou um marco incontornvel (e polmico) do debate acerca das potencialidades e limites da democracia. No livro que teria uma segunda edio publicada em 1925, revisada e bastante ampliada em relao primeira1, Michels aponta que qualquer organizao social de maiores dimenses (no s os partidos) tende a se converter em uma oligarquia, passando a ser governada por uma reduzida camada de dirigentes, que se afasta dos interesses da massa a quem deveria representar. Independentemente dos objetivos declarados pela organizao, da forma de funcionamento interno, das caractersticas do ambiente ou das idiossincrasias de seus lderes, a prtica da democracia interna se torna mais difcil quanto maiores a dimenso e o xito alcanados pela agremiao. A tese de Michels deu incio a um debate que se disseminou rapidamente, e que permanece vivo um sculo depois (embora ainda carregando o fardo de ser uma daquelas obras a que muitos recorrem apenas superficialmente, para odiar e refutar, e no para estudar, compreender e explorar). Em meio abundncia de trabalhos que procuram discutir e, em menor medida, testar a tese michelsiana2, poucos autores tentaram elaborar modelos analticos voltados ao teste sistemtico e empiricamente referenciado da lei como hiptese. Como se ver a seguir, a maioria desses autores centra sua ateno em apenas um dos eixos definidores da oligarquia o divrcio de preferncias entre dirigentes e liderados, desconsiderando a questo da estabilidade/rotatividade dos lderes em seus cargos, que bastante relevante (como procurarei argumentar). Nesse sentido, o objetivo deste texto sistematizar conceitos, modelos analticos e indicadores capazes de dar conta de testes empricos completos sobre a lei da oligarquia. Trata-se, obviamente, de uma entre vrias alternativas de abordagem do tema de fundo,
A segunda edio, publicada em 1925 em alemo, amplia diversos pontos da obra, traz novos captulos e sees, e apresenta respostas de Michels a crticas recebidas desde 1911; alm disso, apresenta mais de cem pginas de notas explicativas (ausentes em 1911), de fundamental importncia para um estudo minucioso do autor. Essa edio de 1925 foi publicada em portugus apenas em 2001 (Michels, 2001). As edies mais conhecidas no Brasil (Michels, 1982; s/d) foram traduzidas ao portugus a partir de verses da primeira edio, o que talvez ajude a explicar a superficialidade e desinformao com que a obra de Michels tratada no Brasil. Alm dessas edies, recorremos tambm a um artigo do autor: Michels (1927). 2 O trabalho de Lipset, Trow e Coleman (1956) segue como referncia incontornvel de teste sobre a lei da oligarquia. No Brasil, os principais testes sistemticos da tese so os de Sarti (1981), em relao ao sindicato dos estivadores de Santos, de Lucas (2003), que examinou a estabilidade dos dirigentes nos diretrios e executivas estaduais do PT e PMDB gachos, e Ribeiro (2010), que avaliou a questo para o diretrio e executiva nacionais do PT desde 1980.
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qual seja, o grau e as possibilidades de participao de diferentes estratos hierrquicos nos processos decisrios de uma organizao3. O artigo comea por aquilo que Michels no deixou claro: definies precisas e empiricamente instrumentalizveis dos conceitos de oligarquizao, oligarquia e democracia. Em seguida, so propostos indicadores empricos concretos para avaliar a existncia de processos de oligarquizao, em dois eixos: (1) o grau de renovao das instncias dirigentes, e (2) o divrcio de opinies entre lderes e liderados. Nas consideraes finais apresenta-se um cruzamento entre os dois eixos, que resulta em nove categorias analticas, entre oligarquia e democracia, em que se pode localizar determinada organizao concreta. Alm disso, so discutidas algumas das inconsistncias da tese de Michels, apontando-se o que permanece em p como contribuio teoria democrtica um sculo depois. 2. Precisando conceitos Oligarquizao A definio da lei da oligarquia de Michels, esboada no primeiro pargrafo deste artigo, carrega diversas armadilhas. A principal delas toca no fato de que as concepes de oligarquia e democracia, contrapostas em Michels, no so precisas e inequvocas. Carregados de ambiguidades, inconsistncias e contradies, tais conceitos so volteis no s ao longo da imensa produo de Michels (mais de 700 ttulos produzidos ao longo de quatro dcadas), mas tambm se nos limitamos apenas sua obra principal, em que encontramos variaes significativas entre diferentes trechos4. No entanto, como sublinham diversos dos estudiosos de Michels5, se os pontos de chegada e partida (democracia e oligarquia) so nebulosos no autor, o processo que leva de um a outro bem claro. Em poucas palavras, esse processo de oligarquizao pode ser assim resumido: processo paulatino por meio do qual os dirigentes de uma organizao passam a constituir uma casta (de oligarcas) livre de controles internos e que deixa de representar os interesses dos liderados, transformando a estrutura decisria de democrtica em oligrquica, e imprimindo organizao estratgias cada vez mais conservadoras, flexveis
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Algumas outras aproximaes so sugeridas por Heidar (2006). Principalmente na edio de 1925, que embute as transformaes de cunho poltico, pessoal e cientfico experimentadas por Michels desde 1911. 5 Algumas das principais anlises sistemticas da lei da oligarquia so as de Burnham (1943), Cassinelli (1953), Lipset, Trow e Coleman (1956), Dahl (1958), Sartori (1960; 1994), Roth (1963), May (1965), Cook (1971), Linz (1998), Lipset (2003) e Leach (2005). No Brasil, ver Sarti (1996) e Couto (2010).

e adaptveis ao ambiente, voltadas sobrevivncia e ao fortalecimento organizacionais (e no luta por uma causa especfica). As variveis determinantes desse processo, tambm inequvocas na construo michelsiana, so basicamente de duas ordens. As causas de ordem tcnica so, como aponta Cassinelli (1953), as mais universalizveis da tese de Michels, que permitem a elaborao de uma lei geral no sentido: se h organizao, h oligarquia. Baseado principalmente nas elaboraes de Weber sobre a burocracia, esse conjunto de causas considerado, por comentadores como Cassinelli (1953: 782) e Linz (1998: 68-70), e pelo prprio Michels (2001: 243), como o mais importante na tese. O encadeamento causal dos fatores tcnico-burocrticos pode ser resumido da seguinte forma: (1) ao atingir certa dimenso (Michels (2001: 61) especula sobre um limiar entre 1000 e 10000 membros), toda organizao passa a enfrentar dificuldades insuperveis, de ordem prtica, para envolver seus membros pessoal e diretamente nos processos decisrios; surge, assim, a necessidade de delegar poderes a representantes. (2) Ao mesmo tempo em que cresce, a organizao passa a desempenhar tarefas cada vez mais numerosas e complexas, em prol dos objetivos organizacionais, impulsionando a diviso do trabalho, a especializao de funes e a profissionalizao dos dirigentes (remunerados para se dedicarem exclusivamente organizao); conformase, assim, uma burocracia hierarquizada. (3) Ocupando cargos especializados, os dirigentes adquirem expertise crescente em suas reas de atuao, tornando-se cada vez mais indispensveis para uma atuao eficaz da organizao; com isso, passam a gozar de ampla estabilidade em seus postos (Michels, 2001: 53-74; 111-124; 420). O conjunto de necessidades tcnicas completado pelas necessidades de ordem psicolgica dos lderes e das massas (Michels, 2001: 243). Esse segundo eixo causal da oligarquizao pode ser assim esquematizado: (1) os indivduos tendem a ser apticos e passivos em relao s atividades polticas, desejando que algum decida em seu lugar. (2) Alm da tendncia indiferena, o indivduo tem sua racionalidade crtica sufocada quando em grupo, o que faz da massa uma entidade incompetente e irracional, incapaz de decidir sobre seus prprios rumos, e pronta para adorar e seguir lderes fortes. (3) As caractersticas individuais intrnsecas aos lderes, que fazem eles serem escolhidos pela massa (oratria, liderana, superioridade intelectual etc.), so reforadas com a rotinizao da atividade profissional, j que os dirigentes adquirem expertise crescente em suas reas. (4) As massas passam a ver os dirigentes (e estes a si mesmos) como indispensveis e insubstituveis, o que incentiva sua longa permanncia nos cargos. (5) Considerando-se donos de seus cargos, e dependentes deles para sobreviver, os

dirigentes passam a ver a organizao como um fim em si mesmo, e no como meio na luta por uma causa especfica; sob o imperativo de preservar seu poder interno (graas a um apetite natural dos homens pelo poder), tornam-se crescentemente conservadores, afastando-se dos interesses dos representados (Michels, 2001: 75-124; 420). Democracia e oligarquia Michels no se preocupou em construir definies claras sobre os conceitos de oligarquia e democracia (Cassinelli, 1953; Linz, 1998), e sem conceitos empiricamente utilizveis, destitudos das imprecises que envolvem os termos (principalmente oligarquia), no se pode partir para testes de casos concretos (Couto, 2010). Uma anlise detida da obra de Michels revela diversas inconsistncias, ambiguidades e contradies no seu entendimento sobre os termos; ao se extrair a essncia de seu raciocnio, nota-se uma compreenso um tanto ingnua e romntica acerca do significado e das possibilidades da democracia em uma organizao (e na sociedade) de massas. Qualquer que seja a interpretao dada (h algumas possveis), deve ficar claro evitando-se um anacronismo presente em muitas anlises sobre os tericos elitistas que o significado de democracia em Michels pouco tem a ver com os contedos que preenchem o termo hoje, como eleies livres e peridicas, o respeito regra da maioria na tomada de decises etc. Michels (2001: 58-59) evidencia que tem como ideal a democracia direta; admite, no entanto, sua impossibilidade prtica em grandes agrupamentos sociais, o que leva inevitabilidade da representao. A partir da, sua concepo de democracia (ou soberania popular, usado como sinnimo) carrega, na maioria das vezes, o significado de predomnio da vontade geral (ou popular) nas decises tomadas pelos representantes: Representar significa manifestar a vontade geral por intermdio da vontade particular (p. 175). Os delegados so controlados pelos representados, e as instncias dirigentes se convertem em meros rgos executivos da vontade popular; quando essa vontade desrespeitada, os representantes so substitudos (pp. 56; 61; 175; 218-219; 256-259; 442)6. No entanto, evocando Rousseau, Michels entende que a vontade (exceto em questes especficas simples) no representvel ou transmissvel: quando a massa (ou o individuo) delega sua soberania atravs do voto, abdica dessa mesma soberania. Assim, o passo inicial para a
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Em escritos anteriores, e mesmo em alguns trechos de seu livro principal, a compreenso michelsiana de democracia s vezes remete a ideias genricas de revoluo social ou socialismo, um vnculo bastante comum na poca, tanto entre militantes socialistas como entre cientistas sociais. Ver Linz (1998).

corroso da democracia a representao; linstant quun peuple se donne des reprsentants, il nest plus libre, clebre passagem de O Contrato Social, citada e referendada por Michels (p. 171). Alm da complexidade das questes a serem decididas, Michels (2001: 67; 171-175) coloca como causas da inviabilidade da representao da vontade os prprios mecanismos causais de ordem tcnica e psicolgica por ele apontados; nem as frmulas de mandato imperativo resolveriam esse impasse. Portanto, e como sublinham diversos comentadores (Cassinelli, 1953; Cook, 1971; Lipset, 2003), Michels despreza os mecanismos tradicionais da democracia liberal (como as eleies) como sada para o problema da representao: eles no seriam suficientes para garantir a democracia e, mais que isso, constituiriam o passo inicial e suficiente para a gerao de oligarquias. Em suma, uma definio operacionalizvel de democracia, para um teste da lei de ferro que se pretenda fiel aos postulados de Michels, pode ser a seguinte: A democracia um sistema no qual (1) as decises mais importantes dos representantes refletem as preferncias da maioria dos representados e, (2) quando isso no acontece, estes so capazes de substituir aqueles7. Michels entende a oligarquia como anttese da democracia. No entanto, o autor emprega o termo, em vrios trechos de sua obra, para referir-se a um grupo de lderes os oligarcas, no que se aproxima do entendimento de senso comum que ainda hoje envolve a palavra. Nesse sentido, bom especificar, como alerta Cassinelli (1953: 779), que tomar oligarquia como oposto de democracia equivale a considerar o primeiro (assim como sua anttese) como um tipo de sistema decisrio, uma dinmica interna que rege as decises em uma dada organizao8. Para Michels (2001: 66; 113-116; 175; 199-203; 234-238), a representao acarreta, com o passar do tempo, e pelos motivos j apontados, em um inevitvel afastamento entre os valores, interesses e aes dos lderes frente vontade das massas. Com o acmulo de poderes derivado principalmente da especializao tcnico-burocrtica, as lideranas, que a princpio so apenas os rgos executivos da vontade das massas, tornam-se
Como afirma Linz (1998: 112), em escritos posteriores Michels concede maior importncia ao fator majoritrio: sendo improvvel refletir a vontade de todo o povo, os representantes devem expressar, ao menos, as preferncias da maioria. 8 Couto (2010: 13-14), a partir de Leach (2005), afirma sua preferncia pela definio de oligarquia como grupo de sujeitos das aes; no entanto, tambm acaba por optar em definir a oligarquia como um regime organizacional.
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autnomas emancipando-se das massas (p. 66), e gera-se uma situao de dominao dos representantes sobre os representados (p. 175, grifos no original), que se veem sem instrumentos relevantes de controle sobre os lderes. Perdendo-se o sentimento de comunho com a classe de que so originrios (p. 115), os lderes exoperrios passam a constituir uma aristocracia partidria, com uma autntica distino de classe entre massas e dirigentes. Michels admite, no entanto, que os mecanismos eleitorais internos obrigam essa elite a manter, ao menos em aparncia, contacto com os sentimentos e opinies da massa a quem deve a posio que ocupa (p. 224), frente ao risco representado por elites internas concorrentes. No entanto, essa possiblidade de controle eleitoral corroda por estratgias de cooptao: ansiosos pela ascenso hierrquica, os desafiantes em potencial se enquadram na linha poltica dominante, deixando-se cooptar pelo establishment (num processo que Michels prefere alcunhar como de amlgama de elites, em lugar da circulao de elites paretiana). Para Cassinelli (1953: 768), o cerne da concepo michelsiana de oligarquia est na falta de controles dos representados sobre os representantes. J Linz (1998: 71-72) contempla esse e outros aspectos (como a centralizao da autoridade, a cooptao, o conservadorismo crescente, ou a substituio dos objetivos, da causa para a organizao em si mesma), mas pe sua nfase na questo do divrcio de opinies entre lderes e liderados, com a prevalncia das preferncias dos primeiros. No mesmo sentido, Dahl (1958) destaca que essa prevalncia no precisa acontecer em 100% das decises, mas sim, de forma regular, ao menos nas decises sobre questes-chave. Os trs, como Lipset (2003), desprezam um componente que julgo indissocivel do conceito e que est presente no esquema-resumo de Michels (2001: 420): o fator estabilidade dos dirigentes. Segundo Michels (2001: 131), Uma longa permanncia nos cargos transporta consigo perigos para a democracia, j que, quanto maior o tempo maior se torna a influncia do dirigente sobre as massas e maior se torna tambm a sua independncia (p. 132), potencializando as possibilidades de formao de uma casta superior, dissociada das bases (p. 194). A troca frequente dos dirigentes por meio de eleies, embora prejudicial sob outros prismas9, seria o principal antdoto contra a formao de oligarquias (pp. 132; 164), correspondendo ao princpio puro da democracia (p. 138). Nesse sentido, ao discutir a questo Couto (2010: 14) defende a importncia do fator continuidade, afirmando
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Michels (2001: 137-138) admite a necessidade de alguma continuidade nas atividades e de um tempo razovel (no especificado) dos mandatos, para a manuteno das tarefas burocrticas e para a perseguio dos objetivos organizacionais com o mnimo de eficincia.

que aes espordicas no so suficientes para conformar uma oligarquia. Mesmo Cassinelli (1953: 781-782) reconhece que a incidncia dos fatores psicolgicos no processo de oligarquizao depende diretamente do tempo de permanncia dos lderes: quanto mais estveis, mais se especializam, mais se veem como donos e dependentes dos cargos, mais so vistos como imprescindveis etc. A incluso do fator renovao diretiva amortiza o valor do componente eleitoral, situando-o em um ponto menos central como necessrio, mas no suficiente para conformar uma democracia. Como defende Michels ao longo de quase todo o livro, um arranjo interno formalmente democrtico, com eleies peridicas, no suficiente para gerar uma democracia de fato ( apenas o item 2 da definio de democracia supra), nem para produzir, ao menos, uma rotatividade efetiva no poder. O quesito de renovao das instncias ajuda, assim, a captar essa insuficincia, que concorre formao de oligarquias. Alm disso, o quesito constitui um indicador de processos de oligarquizao, bastante valioso em anlises que se pretendem empiricamente referenciadas: os dados necessrios (nomes dos dirigentes e datas de formao de cada composio da instncia, em determinado recorte temporal) so de fcil coleta, se comparados a outras informaes empregadas em abordagens organizacionais (Schonfeld, 1980; Panebianco, 1995). A partir dessas consideraes empricas e tericas, e diante da mirade de possibilidades interpretativas que o conceito de oligarquia carrega na obra de Michels (Linz, 1998: 71-72), sugiro uma definio mnima, porm instrumentalizvel: A oligarquia um sistema em que (1) h diferenas de preferncias e interesses entre os lderes e a maioria dos liderados acerca de questes-chave, sendo que (2) prevalece de modo regular, na maioria das vezes, as preferncias dos primeiros, e no qual (3) se verifica um reduzido grau de renovao dos rgos dirigentes. Temos, assim, dois eixos definidores da oligarquizao: o divrcio de preferncias entre lderes e liderados, e a estabilidade dos dirigentes em seus postos. Antes de sugerir alguns indicadores empricos para cada um deles, vale destacar dois pontos. A ruptura entre a vontade dos lderes e a vontade das massas, apontada por Michels, um problema, se colocarmos nos termos no debate contemporneo, mais de responsividade que de accountability (vertical). No se trata de uma distino incua, ainda que a responsividade, entendida como a disposio dos lderes em adotar as medidas preferidas pelos liderados, dependa diretamente da existncia de mecanismos de accountability

tomada como a prestao de contas dos representantes perante os representados, e a capacidade destes em impor sanes (como a no reconduo ao cargo) aos primeiros (Przeworski, Stokes e Manin, 1999). Na mesma linha vai Linz (1998: 97-98) em sua discusso sobre Michels, quando diferencia a responsabilizao eleitoral dos dirigentes perante as bases (accountability), da correspondncia de preferncias entre lderes e liderados (responsividade). Em segundo lugar, convm sublinhar que a concepo michelsiana de oligarquia e, por consequncia, toda a discusso realizada ao longo deste artigo, so adequadas apenas a alguns tipos de organizao. Embora Michels (2001: 37) estenda sua lei para toda organizao humana orientada para certa finalidade, s faz sentido test-la em organizaes que possuam arranjos internos formalmente democrticos na escolha dos representantes. Michels chega a considerar, em alguns pontos de sua obra (em sua maioria redigidos para a edio de 1925), que a correspondncia de preferncias entre governados e governantes suficiente para caracterizar uma democracia, ainda que os lderes no tenham sido eleitos. Mais que isso, ele oscila da clara condenao de tticas cesaristas ou bonapartistas de legitimao, presente na primeira edio (Michels, 2001: 252-256), para uma posio de aceitao, como democrticos, de um lder ou partido no eleitos, desde que expressem a vontade popular o que refletia sua aproximao em relao ao fascismo10. No entanto, constituem o tema central do livro de Michels, a partir da anlise de partidos e sindicatos socialistas, las oligarquas de facto, no las oligarquas de jure, dominadas por lites no elegidas y no dispuestas a correr el azar de elecciones que confirmen y mantengan su poder (Linz, 1998: 92). No mesmo sentido, Couto (2010: 17) considera como objetos de interesse as organizaes que possuem estruturas internas de representao. O fator eleitoral, assim, no diferencia as oligarquias das democracias, e somente organizaes formalmente democrticas constituem, a princpio, objetos de estudo vlidos. Organizaes militares e a grande maioria das empresas no so passveis de serem tomadas como objetos de estudo dos interessados em analisar fenmenos oligrquicos. Por outro lado, constituem objetos privilegiados os partidos polticos, sindicatos e associaes de classe, cooperativas, e grande parte das organizaes polticas da
Assim, no mesmo livro (em trechos escritos respectivamente em 1911 e 1925), passa-se de A concepo bonapartista da soberania popular no democrtica (Michels: 2001: 488) para O cesarismo ainda democracia; pode reclamar-se de o ser porque a sua origem imediata reside na vontade popular (p. 36, grifos no original). Tal mudana se manifesta tambm quando Michels (1927: 771-772), em artigo posterior, afirma que se podia considerar o partido fascista e o prprio Mussolini individualmente como representantes legtimos e democrticos do povo italiano, pois encarnavam sua vontade autonomamente construda.
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sociedade civil (movimentos sociais, por exemplo), ou mesmo das no polticas (como sublinha Couto (2010: 17-18)11), como clubes, associaes etc. 3. Indicadores empricos: grau de renovao diretiva Entre os autores que procuraram testar a lei da oligarquia, Schonfeld (1980) quem oferece os melhores indicadores para avaliar a questo da renovao das instncias. As listas de membros de um determinado rgo decisrio, em suas vrias composies ao longo de um recorte temporal especfico, so suficientes para se calcular a maioria dos ndices sugeridos pelo autor; j para outros indicadores (ndices 2 e 7), necessria tambm a coleta de informaes biogrficas sobre os dirigentes, algo no to difcil em tempos de internet. Tais rgos podem ser formais, como comits, diretrios, executivas, conselhos gestores, diretorias etc.; ou informais, como os reduzidos ncleos decisrios que renem apenas os cargos estratgicos de uma determinada instncia como faz o prprio Schonfeld (1980), que aplica seus ndices em relao aos Secretariados Nacionais do Partido Socialista e do Partido Comunista da Frana, que agregavam apenas os seis ou sete cargos mais relevantes das mquinas. Nos ndices desenvolvidos por Schonfeld (1980: 481-483), a composio do rgo dirigente resultante de determinado processo eleitoral interno (Ct) sempre comparada composio escolhida no processo imediatamente anterior (Ct-1), e que encerrava seu mandato. Os ndices (expressos em taxas percentuais), seus significados, e suas metodologias de clculo so os seguintes. 1) Renovao simples:
renovao simples = estreantes NCt onde NCt expressa o total de postos da composio recm-eleita.

Questo respondida: do total de membros de Ct, quantos (%) integram a instncia pela primeira vez?

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Com foco na questo da legitimidade interna, Couto (2010) contrape o conceito de oligarquia no s ao de democracia, mas tambm ao de meritocracia, o que o leva a estender as possibilidades de anlise a outros tipos de organizao, como as religiosas.

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2) Renovao da elite:
renovao da elite = nova elite NCt onde nova elite a diferena entre estreantes e estreantes de elite.

Questo respondida: do total de Ct, qual a proporo de membros (%) que, alm de nunca terem integrado a instncia, tampouco exerceram cargos relevantes fora da organizao? So subtrados dos estreantes aqueles que j haviam exercido alguma funo relevante fora da organizao em pauta (os estreantes de elite). No caso de um partido poltico, por exemplo, os estreantes de elite podem ser deputados estaduais e federais, senadores e governadores no exerccio de seus cargos, e os ex-ocupantes desses postos. No caso de um sindicato ou movimento, podem-se considerar esses mesmos perfis, alm de ocupantes e ex-ocupantes de cargos em partidos, por exemplo. A renovao da elite mensura a chegada de membros efetivamente novos instncia, ou seja: a formao e acesso de novas elites organizacionais. Grandes lacunas entre os ndices 1 e 2 (sempre: ndice 1 ndice 2) podem indicar que a organizao no est gerando e recrutando novas elites internamente, mas sim importando lderes. 3) Acrscimo de vagas:
acrscimo de vagas = NCt - NCt-1 NCt-1

Questo respondida: qual foi a variao percentual da quantidade de vagas entre NCt e NCt-1? ndice calculado sempre em relao composio que ento terminava o mandato (Ct-1). 4) Renovao inercial:
renovao inercial = # , estreantes

onde # representa o acrscimo de vagas na instncia, em termos absolutos.

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Questo respondida: da taxa de renovao simples, quanto (%) deve ser atribudo ao simples aumento da quantidade de vagas da instncia? O clculo deste ndice visa descontar o efeito do aumento do nmero de cadeiras do rgo, que gera uma renovao inercial: novos membros so integrados, sem que os antigos tenham deixado a instncia. Se # 0, renovao inercial = 0%. 5) Taxa de permanncia:
taxa de permanncia = reeleitos NCt

Questo respondida: do total de membros de Ct, quantos (%) j integravam Ct-1? Indicador mede a taxa de reeleio dos membros, sempre em comparao com a composio imediatamente anterior. 6) Substituio simples:
substituio simples = (estreantes + retornantes) - # NCt onde retornantes so aqueles dirigentes que, embora no estando em Ct-1 , j haviam participado da mesma instncia anteriormente.

Questo respondida: do total de Ct, qual a proporo (%) de cadeiras em que houve troca de membros em relao a Ct-1? O ndice mede a substituio total entre Ct e Ct-1, agregando tanto os estreantes quanto os que retornam instncia depois de um perodo de ausncia, e descontando-se o peso inercial do aumento de vagas. ndice capta, assim, o efeito do rodzio de dirigentes. Portanto, o total de vagas do rgo (NCt) a soma entre reeleitos, estreantes e retornantes. 7) Substituio da elite:
substituio da elite = (nova elite + retornantes) - # NCt

Questo respondida: do total de Ct, qual a proporo (%) de cadeiras em que houve troca de membros em relao a Ct-1, descontando-se os estreantes que j haviam exercido cargos externos relevantes? o mesmo do ndice anterior, descontando-se os estreantes

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classificados como elite (os mesmos identificados para o ndice 2). O indicador mede a substituio da velha pela nova elite organizacional. Sempre: ndice 6 ndice 7. O peso dos estreantes de elite no rgo, mensurado pelos ndices 2 e 7, serve como indicador do padro de recrutamento vigente na organizao: se horizontal, no qual indivduos ingressam na organizao j em postos hierrquicos importantes, graas a recursos acumulados externamente, ou vertical, em que os indivduos constroem suas carreiras no interior da organizao (Panebianco, 1995: 128). Alm disso, no caso de partidos polticos, os dois ndices so decisivos para se traar o perfil de um eventual processo de oligarquizao: se elitista, em que predominam membros que so mandatrios ou ex-mandatrios de cargos externos (quando pode-se falar tambm em parlamentarizao da instncia), ou burocrtico, em que prevalecem dirigentes sem capital eleitoral externo. Vale ressaltar que tais ndices no devem ser avaliados isoladamente. Alm de uma viso diacrnica, que analise o grau de mudana/estabilidade em seguidos processos de renovao do rgo ao longo de um determinado perodo, a adoo de uma perspectiva comparada com outras organizaes similares de extrema importncia para se conferir alguma dimenso de grandeza aos ndices. Afinal, a partir de qual patamar se pode considerar que existe uma alta taxa de renovao dos dirigentes? A sada encontrada por Schonfeld (1980) e por outros autores que j procederam a anlises do tipo foi proceder a comparaes, de modo sistemtico (preferencialmente) ou no12. Alm disso, devem ser considerados os principais fatores que intervm sobre o grau de renovao de instncias decisrias13: a) normas estatutrias que restringem a permanncia dos dirigentes por mais de um mandato; b) presses externas organizao, principalmente no que diz respeito competio/cooperao com outras organizaes; momentos de forte crise organizativa tendem a impulsionar trocas de comando; c) correlao de foras entre os grupos/faces internas no momento de cada renovao diretiva. Elevada volatilidade eleitoral interna, grande quantidade de faces, e a ausncia de uma maioria slida por parte do grupo ento hegemnico tornam o ambiente eleitoral mais instvel, o que geralmente se reflete nos ndices. Obviamente, a dissoluo de um grupo majoritrio e a formao de novas coalizes governantes tendem a gerar altos ndices de renovao (principalmente nos rgos executivos mais importantes); d)
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Ver, por exemplo, Mndez Lago (2000), Lucas (2003), Ribeiro (2010). A partir de Panebianco (1995) e Schonfeld (1980).

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estrutura de competio interna, no que diz respeito incluso das bases nos processos decisrios e institucionalizao dos conflitos internos. Quanto maiores forem os nveis de inclusividade e liberalizao, maior ser a possibilidade de oposio interna real, maior ser a imprevisibilidade do processo, e maiores sero as chances de renovao em cada disputa interna. 4. Indicadores empricos: preferncias lderes x liderados Michels considerava que os mecanismos internos de accountability no eram suficientes para garantir (ou manter) a responsividade dos lderes frente aos liderados. A partir disso, proponho a seguir um modelo de teste dessa assertiva da no responsividade, que toma por dado que os representantes so eleitos, direta ou indiretamente, pelos estratos inferiores da organizao. 1) Como no se pode esperar que lderes e liderados tenham sempre as mesmas preferncias, e dadas as dificuldade empricas, deve ser selecionada uma amostra de decises-chave especficas, conformando uma sequncia de decises em um determinado recorte temporal. Embora se possa falar em questes que afetem os rumos gerais da organizao, ou em questes mais propriamente polticas, como prefere Dahl (1958), a classificao de uma deciso como chave ser sempre algo arbitrria. O importante, aqui, avaliar questes que j foram decididas pelas instncias que comandam a organizao (Dahl, 1958). 2) As categorias lderes e liderados devem ser especificadas. Para tanto, devem ser delimitados pelo menos dois crculos de membros, situados em estratos hierrquicos distintos da estrutura. No tocante aos dirigentes, deve ser identificada (inclusive pelo imperativo de parcimnia) a instncia decisria em que se concentra o poder efetivo de ditar os rumos da organizao: comit executivo, executiva nacional, diretoria etc. Idealmente, deve ser a mesma instncia abordada na anlise da renovao diretiva. Quanto mais prximos dessa cpula decisria estiverem os dirigentes entrevistados, melhor para os objetivos do teste. Para a categoria liderados, o ideal chegar diretamente aos membros mais comuns da organizao, soldados rasos sem qualquer cargo na estrutura: filiados, associados etc. Em organizaes de massa, com milhares ou milhes de membros, uma sada frente escassez de recursos recorrer aos

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delegados/representantes presentes em congressos nacionais, encontros, assembleias, convenes etc. Embora Michels (2001: 475) tome as opinies dos participantes nesses eventos como indicadores das preferncias das bases, a literatura contempornea tende a tratar os delegados como quadros intermdios (j representantes) entre base e cpula (com o que concordo), em vez de amostras dos filiados comuns14. No entanto, como a pesquisa vai at os limites estabelecidos pela disponibilidade de recursos, essa estratgia pode ser usada, ainda que com ressalvas. 3) Para se conhecer o posicionamento de lderes e liderados acerca das questes selecionadas, as diversas modalidades de entrevista (em profundidade, padronizadas com questionrios ou formulrios etc.) constituem, obviamente, o melhor mtodo. Em relao aos dirigentes, alm de entrevistas, podem ser utilizadas fontes documentais, como atas de reunies ou outros tipos de registro referentes s atividades do rgo em questo. Para mensurar a preferncia majoritria entre os filiados comuns dispersos, podem ser utilizados surveys com amostras representativas, censos, envio de questionrios etc., a depender da dimenso da organizao e dos recursos disponveis ao pesquisador. Se o alvo for os delegados presentes a um evento (congresso etc.), podem ser adotadas as mesmas tcnicas de entrevista; na impossibilidade disso, podem ser empregadas fontes documentais dos eventos, como atas das deliberaes, documentos produzidos pelas faces internas etc. (recurso amplamente utilizado por Michels). 4) Diferenas nas preferncias entre dirigentes e base no so suficientes para caracterizar quebra da responsividade. Uma vez identificadas tais diferenas, preciso que as preferncias dos lderes tenham prevalecido regularmente nas decises-chave que resultaram do processo decisrio interno (Dahl, 1958; Linz, 1998: 94). Isso acontecendo, no h responsividade dos dirigentes perante os liderados, comprovando-se a lei da oligarquia em um de seus dois eixos definidores. Como aponta Dahl (1958: 468), no entanto, no fcil estabelecer o limiar de corte: uma oligarquia a que prevalece em 80% dos casos em que h divergncia de opinies? 90%? A maioria dos casos? uma questo metodolgica decisiva, e que afeta outros pontos acima. A maioria das respostas sobre certa questo suficiente para classificar
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Ver, por exemplo, Kitschelt (1989), Mndez e Santamara (2001), e Saglie e Heidar (2004).

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uma preferncia como sendo da base ou da cpula? Ou seria preciso atingir 60%, ou digamos 80% de concordncia? Alm de pontos de corte objetivos, h as definies de cunho subjetivo que so incontornveis, como a classificao de uma questo como chave, ou a avaliao sobre o significado de uma deciso concreta (se pr-dirigentes ou pr-base). Em todos os casos, trata-se de definir claramente as opes feitas, de modo sempre mais ou menos arbitrrio (embora minimamente justificvel), e seguir em frente. 5. Consideraes finais Como destacam Cassinelli (1953) e Dahl (1958), qualquer que seja a interpretao dada aos conceitos, o pesquisador sempre enfrentar, em testes de casos concretos, dificuldades em estabelecer fronteiras objetivas entre democracia e oligarquia. O desmembramento da concepo de oligarquia em dois eixos apenas desloca o problema para outras duas zonas cinzentas, nas quais ainda ser preciso preencher de contedo substantivo categorias como uma alta taxa de renovao dos dirigentes, ou um baixo nvel de correspondncia entre as preferncias de lderes e liderados. De qualquer modo, e destacando sempre a necessidade de se situar tais definies em uma perspectiva comparada, este artigo tentou contribuir com tal debate. Assumindo que cada eixo seja dividido em trs nveis contnuos baixo, mdio e alto, qualquer organizao que se tome como objeto de um teste da lei de Michels pode ser situada em uma das nove categorias abaixo. A tipologia que proponho, diferena da apresentada por Linz (1998: 97-98), no coloca como eixo o fator eleitoral, pois o debate aqui est voltado apenas s organizaes com arranjos internos formalmente democrticos, com algum tipo de estrutura representativa. Por outro lado, ela incorpora a questo da estabilidade/renovao dos rgos, eixo desconsiderado por outros autores. As categorias mais ambguas, situadas nos cruzamentos baixo x alto (categorias 3 e 7), receberam denominaes distintas (semioligarquia e semidemocracia) a partir da atribuio de um peso maior ao eixo da responsividade seguindo a nfase que dada por Cassinelli (1953), Dahl (1958) e Linz (1998).

16 Tipologia de classificao das organizaes Grau de correspondncia entre as preferncias/decises dos dirigentes e dos liderados (responsividade) Baixo Mdio Alto (4) oligarquia (7) semidemocracia Baixo (1) oligarquia pura semirresponsiva responsiva Mdio Alto (2) oligarquia, com renovao mediana (3)semioligarquia, com renovao (5) ponto mdio: equilbrio (6) democracia semirresponsiva (8) democracia, com renovao mediana (9) democracia pura

Grau de renovao das instncias dirigentes

Numa espcie de economia de escala cientfica, duas hipteses adicionais, que dialogam com a teoria michelsiana, podem tambm ser testadas, valendo-se basicamente dos mesmos dados brutos coletados a partir do modelo aqui sugerido. Para ambas, no entanto, apenas os partidos polticos podem se constituir em objeto de anlise. No se afastando muito da tese michelsiana, em termos das preferncias esperadas entre lderes e liderados, Strom e Mller (1999) argumentam que as bases partidrias tendem a apresentar preferncias mais ideologicamente orientadas, do tipo policy-seeking, enquanto as lideranas, mais pragmticas, preferem comportamentos office-seeking. J a outra hiptese (mais sofisticada que a anterior) remete lei da disparidade curvilinear de May (1973): os militantes mais ativos internamente (como os lderes intermedirios) tendem a ter posies mais radicais (ideologicamente orientadas) do que as dos dirigentes da cpula hierrquica, cujas preferncias moderadas (e mais pragmticas) so similares s dos filiados comuns, de baixo envolvimento, e s dos simpatizantes/eleitores que votam no partido. Entre os diversos testes j realizados, a maioria no confirma a hiptese15. No entanto, essa tese de May (1973) levanta uma importante questo. Lderes partidrios, que em geral tambm ocupam, j ocuparam ou desejam ocupar cargos eletivos fora de suas organizaes, deveriam ser responsivos perante os eleitores dispersos do partido ou ao eleitorado como um todo, ou perante os militantes da agremiao? Michels (2001: 77; 176-180; 237-238) comenta, em vrios trechos da obra, esse dilema do deslocamento dos vnculos de accountability e responsividade dos lderes (principalmente os parlamentares), da base organizada de militantes para o eleitorado disperso. Embora ambguo em suas consideraes, em geral Michels (2001: 77) condena que essa
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Ver Kitschelt (1989), Mndez e Santamara (2001), Heidar (2006). Para o teste da lei da disparidade curvilinear, necessrio delimitar trs crculos de membros em estratos hierrquicos distintos, em vez dos dois necessrios para o teste da lei de Michels.

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transferncia de vnculos se constitua numa desobrigao dos dirigentes em relao s limitaes impostas pela massa organizada, na medida em que as substitui por um lao mais elstico com a massa amorfa dos votantes. Como pontua Linz (85-86; 101), no contexto alemo do incio do sculo vinte, marcado por clivagens classistas ntidas, e no qual era factvel conhecer as preferncias do proletariado organizado (e da burguesia etc.), mas no do eleitorado disperso (ao menos no com preciso), tal discusso pareceria algo bizantina, deslocada no tempo e no espao. Entende-se, assim, a condenao de Michels aos traidores que, uma vez eleitos, esqueciam-se da classe organizada que lhes ajudara a chegar l. Hoje, no entanto, os polticos so cobrados pela responsividade e accountability perante o eleitorado, mais do que perante partidos que j no ostentam, alis, a sade de outrora. Embora instigante, essa discusso pode parecer novamente deslocada no tempo, mas agora em sentido inverso. De qualquer modo, a condenao de Michels aos lderes que se desvinculam da massa organizada para se vincular ao eleitorado desnuda a viso pessimista do autor sobre as possibilidades da democracia no nvel macro. Michels (2001: 186-187; 470) acerta no alvo quando desmascara a hipocrisia de lderes partidrios e sindicais que advogavam a construo da democracia no nvel do Estado ao mesmo tempo em que, internamente, conduziam oligarquias ferrenhas. No entanto, ele falha ao considerar que a concorrncia democrtica entre diversas organizaes oligarquizadas levar, inexoravelmente, a um Estado no democrtico. Como destacam Lipset (2003: 38-41) e Sartori (1994), a concorrncia entre oligarquias, por meio de eleies regulares, pode manter democracias nacionais, inclusive mas no s pelo deslocamento dos vnculos de accountability e responsividade em direo ao eleitorado (cuja maioria no se encontra organizada em uma agremiao). Essa crtica (que pode soar algo anacrnica, se consideramos que se trata de um autor prvio teoria da democracia de Schumpeter) revela apenas uma das vrias inconsistncias da teoria michelsiana. Como sublinha Panebianco (1995: 38; 51-52), Michels desconsidera que os dirigentes organizacionais podem articular, em vez de simplesmente substituir, os objetivos: os fins oficiais (a causa, o socialismo, a reforma etc.), gradualmente atenuados, so articulados aos objetivos de sobrevivncia e fortalecimento organizacional, conservao do poder interno etc. Lderes sem credibilidade de que estejam trabalhando, de alguma forma, pelos objetivos oficiais da organizao mantendo um mnimo de responsividade perante os liderados, portanto, dificilmente continuaro no comando.

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Por outro lado, se no incio do sculo vinte era cabvel considerando o paradigma e as bases tericas que ento imperavam nas cincias sociais sustentar uma lei sociolgica em aspectos como o apetite natural dos lderes pelo poder ou a tendncia inata dos indivduos apatia poltica, improvvel que tais argumentos sejam seriamente considerados hoje. Alm disso, esse eixo psicolgico da teoria de Michels traz diversos problemas (cuja discusso no cabe aqui) em termos de operacionalizao para uma comprovao empiricamente referenciada. O conceito de oligarquizao padece ainda de outra grave fragilidade terica: o desprezo pelos aspectos externos organizao, como as instituies, a conjuntura sociopoltica, as relaes com outras organizaes, ou a estrutura da competio partidria. Tratou-se de uma opo deliberada de Michels, j que, em escritos anteriores publicao de Sociologia dos Partidos Polticos, ele leva em conta, em sua anlise sobre as estratgias do SPD e do movimento sindical alemo, o contexto poltico e social especfico em que essas organizaes atuavam (Linz, 1998: 61-62; Roth, 1963). Alm disso, em alguns prefcios da primeira edio16, Michels (2001: 8-9, grifos no original) aponta que as tendncias que levantam obstculos efectivao da democracia () assentam (1) na essncia da natureza humana, (2) na essncia da luta poltica e (3) na essncia da organizao. No entanto, embora ao longo do livro Michels tea comentrios esparsos sobre aspectos externos ao partido17, na sistematizao de sua teoria o fator essncia da luta poltica foi obliterado, permanecendo apenas os aspectos psicolgicos e organizacionais como no esquema-resumo do autor (Michels, 2001: 420). No prefcio edio de 1925, Michels (2001: 14-19) aponta que a nova edio no apenas reformulava e ampliava a primeira em muitos aspectos, como tambm trazia respostas e comentrios frente s crticas que ela recebera, inclusive de Weber. A essa altura, as principais crticas giravam ao redor de dois pontos: (1) a desconsiderao de fatores externos aos partidos e, principalmente, (2) a ambio generalizante e de fatalidade histrica de sua lei da oligarquia. Ciente desta segunda fragilidade, Michels responde a ela tentando atenuar o carter superdeterminista e generalizante da tese na segunda edio do livro, em trechos pontuais como este, um dos mais conhecidos da obra:
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Refiro-me aqui aos prefcios redigidos por Michels primeira edio inglesa, de 1915, e primeira edio alem, de 1911, sendo que este reproduzido em Michels (2001), mas no nas outras edies em portugus (Michels, 1982; s/d). 17 A principal concesso que Michels (2001: 103; 167) faz a aspectos externos ao partido, que podem influenciar na ocorrncia de processos de oligarquizao, diz respeito a variaes nacionais, em relao a fatores histricos gerais e a supostas caractersticas psicolgicas inerentes nao, como o carter popular, os hbitos nacionais etc.

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() a organizao a fonte de onde nasce a dominao dos eleitos sobre os eleitores, dos mandatrios sobre os mandantes, dos delegados sobre os que os delegam. Quem diz organizao, diz oligarquia (Michels, 1982: 238).

Na segunda edio, Michels (2001: 422) suprime a afirmao taxativa quem diz organizao, diz oligarquia e, em outro ponto, acrescenta um termo de no pouca importncia: Quem diz organizao, diz tendncia para a oligarquia (Michels, 2001: 54, grifos no original). A tentativa de reviso, se explicita o incmodo de Michels com as crticas recebidas, no foi suficiente, no entanto, para apagar as pretenses generalizantes e de inexorabilidade histrica de sua tese, dominantes ao longo da obra. Frente fragilidade conceitual-terica do componente psicolgico da lei de oligarquizao, e dificuldade de generalizao da tese como um todo, Sartori (1994: 205) considera que Michels construiu uma tima lei de ferro da burocracia (assentada nos alicerces weberianos), e uma frgil lei de bronze da oligarquia. Linz (1998: 79) vai no mesmo sentido, afirmando que Es necesario mantener separados los brillantes anlisis que hace Michels de los procesos de centralizacin, burocratizacin, y cooptacin del problema de la democracia y de la oligarqua. Se Michels acertou na descrio das fortes tendncias de centralizao decisria, de afastamento entre liderados e lderes (crescentemente interessados na conservao da organizao), e de estabilizao e profissionalizao dos dirigentes, que afetam toda organizao de massas, pecou em considerar que esses processos levariam inevitavelmente (em um sentido de necessidade histrica) a uma situao no democrtica, afirmando, em ltima instncia, a inviabilidade da democracia (Sartori, 1960; 1994; Linz, 1998; Couto, 2010)18. A despeito das fragilidades tericas da tese da oligarquia, e do avano da teoria da democracia desde ento, vrios dos problemas, contradies e limites levantados por Michels acerca da prtica democrtica seguem atuais, sem soluo satisfatria um sculo depois. Como pontua Sartori (1994), o determinismo da lei da oligarquia e a averso de Michels democracia liberal (que se converteria em adeso pessoal ao fascismo) devem ser isolados de sua contribuio realista teoria da democracia: com esta que se pode dialogar ainda hoje. Nesse sentido, tomar sua tese (como a de May) como hiptese de
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Alm do superdeterminismo e da ausncia de outras variveis que podem influenciar na oligarquizao de uma organizao, Lipset, Trow e Coleman (1956: cap. 18; apndice I) destacam as limitaes e problemas metodolgicos envolvidos na construo de teorias sociais a partir da anlise de um (ou poucos) caso isolado.

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trabalho, um ponto de referncia a ser confrontado com evidncias empricas e com teorias e conceitos mais contemporneos, uma estratgia mais adequada do que consider-la uma lei de ferro literal. O prprio Michels parece ter percebido isso, quando comeou a falar em tendncia oligarquia. Ao sugerir um modelo analtico-emprico para testes sistemticos da hiptese michelsiana, este artigo procurou contribuir com tal viso.

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