METODOLOGA DE LA INVESTIGACION CRIMINAL.

TEORIA DEL CASO

Flujograma Procedimiento Comn

Actos Iniciales 260 Pr. Pn.

Diligencias Iniciales (270 293) Requerimiento Fiscal (294)

Audiencia Inicial (297 300) Instruccin Formal (301)

Medidas Cautelares (320 342) Audiencia Preliminar (355)

Diligencias Iniciales Funcin de la Polica de Investigacin

Investigacin

Coordinacin de la Investigacin Atribuciones y Funciones policiales (273) Declaracin Imputado Detencin Imputado Secreto Bancario (277) Reconocimientos Interceptaciones Tcnicas Especiales Archivo (293)

Generales del Imputado Relacin Circunstanciada del hecho (modo tiempo lugar medio de ejecucin del hecho. Componente fctico. Normas Aplicables y calificacin Jurdica del Hecho, Componente Jurdico Indicacin de anticipos de prueba, actos de urgentes de comprobacin que requieran autorizacin judicial. Componente probatorio. Requerimiento Fiscal (294) Plazo necesario para la Instruccin

Datos personales e identificacin del imputado* Relacin clara, precisa, circunstanciada y especfica del hecho atribuido (Componente factico) Fundamentacin de la imputacin con indicacin de elementos de conviccin que la motivan (componente Probatorio) Calificacin jurdica con expresin de los preceptos legales aplicables (componente jurdico) Ofrecimiento de prueba. Siempre se debe indicar que se pretende probar.

Acusacin Fiscal (356)

Investigacin Criminal

Escena

Vctima

Imputado

Anlisis Obtencin, organizacin y evaluacin de la informacin de una manera lgica. El objetivo del anlisis es llegar a una inferencia: hiptesis o conclusin dirigidas a desarrollar la investigacin de la actividad criminal.

Es una posible explicacin producto del anlisis. Sirve para orientar la investigacin para obtener mayor informacin. Ayuda a tomar acciones especficas contra la organizacin criminal que se est investigando. Se desarrolla a partir de la hoja de datos del caso.

Inferencias

Tipos de Inferencias
Hiptesis

Conclusin
Prediccin Estimado

Hiptesis
Explicacin tentativa que necesita de mayor informacin para ser confirmada o negada

Conclusin
Explicacin confirmada, hiptesis confirmada. Se pueden tomar decisiones basadas en esta conclusin.

La Teora del Caso constituye el planteamiento que hace el Fiscal o el Defensor sobre los hechos que son penalmente relevantes, las pruebas que los sustentan y los fundamentos jurdicos que lo apoyan

Teora del Caso

Elementos de la Teora del Caso

1-JURDICO. Constituye el encuadramiento jurdico de los hechos dentro las disposiciones legales tanto sustantivas como procedimentales. 2-FCTICO. Consiste en los hechos relevantes. Ejemplo en un caso de homicidio: Mediante testigos el fiscal demostrar que el sindicado estuvo en el lugar del hecho a la hora que aconteci. Por su parte el defensor har lo contrario. 3-PROBATORIO. Se examinan las pruebas a presentar para establecer lo fctico. Frente a un homicidio el mismo se probar no solo mediante el dictamen de necropsia, sino mediante el acta de inspeccin, el reconocimiento y levantamiento de cadver

COMPONENTE JURDICO

TEORIA DEL CASO

COMPONENTE FACTICO

ESTRATEGI A DE LITIGIO

COMPONENTE PROBATORIO

Caractersticas de la Teora del caso.

Sencillez.

Lgica.
Credibilidad. Suficiencia

jurdica. Flexibilidad.

Funciones de la Teora del caso.

Sirve

de objetivo especfico para que las partes puedan planear y ejecutar las actividades de indagacin e investigacin y luego las propias del juicio. apertura. y organizar el alegato de

Planear

Identificar

la materia o el tema del asunto y los hechos jurdicamente relevantes.

Determinar las pruebas, Organizar la prueba que se presentar, Establecer el orden en que los testigos y peritos sern presentados interrogar y contrainterrogar a los testigos. Preparar el alegato de conclusin. Adoptar y desechar estrategias de defensa. La teora del caso se empieza a construir desde la noticia criminis

HIPTESI S
PLAN DE INVESTIGACI N CONTROL POR VARIABLES

Construccin Teora del Caso CONCLUSI

N

Desarrollo de Hiptesis
Hiptesis es una teora tentativa que requiere de mayor informacin para comprobar que es cierta o falsa. La formulacin de la hiptesis debe resolver los siguientes aspectos: Quin = Sujeto Activo. Autores del hecho A quin = Sujeto Pasivo. Vctima Qu = Verbo rector. Naturaleza Actividad Criminal. Cmo = Modus operandi. Mtodo de Operacin Dnde = Lugar del hecho. Cobertura Geogrfica Cundo = poca o fecha de los hechos Por qu = Causas del hecho. Razones para cometerlo

Quin: ____________________________________ A quin: __________________________________ Qu: _____________________________________ Cmo: ____________________________________ Cundo: __________________________________ Dnde: ___________________________________ Por qu: __________________________________

Hiptesis de hace en forma narrativa, en el orden que cada quien lo desee. 2. Debe ser clara, sencilla y sin trminos tcnicos ni cientficos. Construccin de Hiptesis

1. La

Ejemplo de una Hiptesis Homicidio

A Quin

Qu Quin Carlos Carvajal dio muerte con arma de fuego a Juan Carlos Villatoro, causndole 3 impactos en la cabeza, el pecho y el estmago, luego de un altercado, el da 13 de Mayo del ao 2005 ms o menos a las 23:00 horas, en el interior del Bar el Congo, carretera San Salvador a Santa Ana, kilmetro 72.

Por qu

Dnde

Cundo

Cmo

10

Ejemplo de una Hiptesis Extorsin

A Quin

Quin

Qu

Luisa Mara Aragn, propietaria de la Abarrotera La Gitana, ubicada en la Calle Las Oscuranas nmero 476 de la Colonia San Rafael, empez a ser objeto de exigencias econmicas, primero mediante llamadas telefnicas y luego personalmente por dos mujeres, en cuanta de $1,000 dlares mensualmente por parte de la clica Slow Boys Locos Salvatruchos desde agosto de 2009, bajo amenazas de muerte si se negaba. Cmo Dnde Por qu Cundo

Quien A quin Qu Pedro Prez, abus sexualmente de su hijastra Vilma Lpez, accesndola carnalmente bajo amenazas de matarle, en un cuarto de la casa donde viven ambos, ubicada en Colonia Los Prceres de San Salvador, el da 20 de junio de 2009, como a eso de las 20:00 horas; cuando la madre de la nia se encontraba fuera de la casa. Por qu Dnde Cundo Cmo

Ejemplo de una hiptesis Violacin

11

Bases del Procedimiento Penal

Componente Componente Componente Jurdico Fctico Probatorio

Plan de investigacin
CASO N ___________________________________ Nombre del Caso: ___________________________ Fecha Inicio: ________________________________ Delito (s): __________________________________ FISCAL: ___________________________________ Investigador (s): ____________________________ ____________________________________________

12

Componente Jurdico Autores Directos Coautores Autores Mediatos Instigadores Cmplices Actuar por Otro SUJETO PASIVO
Calificado No Califica do

Componente Fctico

Componente Probatorio

Responsable / Tiempos

VERBO RECTOR

Jurdico
CONDUCTA
Por Accin: Por Omisin: Dolosa: Culposa: DELITO POLITICO: DELITO OFICIAL: CRIMEN ORGANIZ.

Factico

Probatorio

Responsable / Tiempo

DELITO:
Consumado: Tentado: Desistido: Imposible: Conspiracin Proposicin:

13

Jurdico
FECHA DE CONSUMACIN: HORA DE CONSUMACIN: LUGAR DE COMISIN DEL HECHO:

Fctico

Probatorio

Responsable / Tiempos

Indemnizacin Daos: Patrimoniales

Dao

Emergente Lucro Cesante

No Patrimoniales

Componente Jurdico Autores Directos Coautores Autores Mediatos Instigadores Cmplices Actuar por Otro SUJETO PASIVO
Calificado No Califica do

Componente Fctico
Averiguacin Dos Mujeres
Clica Solow Boys Locos S (Col San Rafael)

Componente Probatorio
Declaracin vctima Identikit Registro Llamadas Vigilancias Seguimientos Entregas vigiladas

Responsable / Tiempos Fiscal / Investigador

Luisa Mara Aragn

Copia DUI Registro Licencia Constancia SS Registro Mercantil Inspeccin Declaracin Vctima Registro Llamadas Retratos Idetikit Vigilancias Seguimientos Entrega dineros controladas

Abarrotera La Gitana Obligar a realizar u omitir un acto o negocio jurdico de repercusin patrimonial

Fiscal / Investigador

VERBO RECTOR

Fiscal / Investigador

14

Jurdico
CONDUCTA
Por Accin: Por Omisin: Dolosa: Culposa: DELITO POLITICO: DELITO OFICIAL: CRIMEN ORGANIZ.

Factico

Probatorio
Testimonio Vctima Registro Llamadas Vigilancias Seguimientos Entregas Vigiladas Cateos Allanamientos Informes de CAT - PNC

Responsable / Tiempo

Obligar a realizar:

amenazas

DELITO:
Consumado: Tentado: Desistido: Imposible: Conspiracin Proposicin:

Voluntad Victima Violentada

Testimonio Victima Relacin Contable de pagos Billetes marcados Vigilancias Seguimientos Filmaciones

Jurdico
FECHA DE CONSUMACIN: HORA DE CONSUMACIN: LUGAR DE COMISIN DEL HECHO:

Fctico Agosto de 2009 a la fecha Abarrotera La Gitana, ubicada en la Calle Las Oscuranas nmero 476 de la Colonia San Rafael

Probatorio Testimonio Victima Informe de Investigadores Informe de Vigilancias y Seguimientos Registro llamadas

Responsable / Tiempos

Indemnizacin Daos: Patrimoniales

Dao Emergente Lucro Cesant

No Patrimoniales

15

Plan Para investigadores

DESCRIPCION ELEMENTO QUIN A QUIN QU CMO CUNDO DNDE POR QU TAREAS

Responsable / Tiempos

DESCRIPCION ELEMENTO

TAREAS

Responsable / Tiempos

Averiguacin
QUIN

Dos Mujeres Clica Solow Boys Locos S (Col San Rafael)

Declaracin vctima Identikit Registro Llamadas Vigilancias Seguimientos Entregas vigiladas

Luisa Mara Aragn Copia DUI Abarrotera La Gitana Registro Licencia Constancia SS A QUIN Registro Mercantil Inspeccin Obligar a realizar un acto
Declaracin Vctima Registro Llamadas Retratos Idetikit Vigilancias Seguimientos Entrega dineros controladas

QU

16

DESCRIPCION ELEMENTO

TAREAS

Responsable / Tiempos

CMO

Testimonio Vctima Obligar a realizar mediante amenazas Registro Llamadas Vigilancias Seguimientos de muerte Entregas Vigiladas Cateos Allanamientos Informes de CAT - PNC

CUNDO

Agosto de 2009 a la fecha Abarrotera La Gitana, ubicada en la Calle Las Oscuranas nmero 476 de la Colonia San Rafael

DONDE

Testimonio Victima Informe de Investigadores Informe de Vigilancias y Seguimientos Registro llamadas

Plan Para investigadores

DESCRIPCION ELEMENTO TAREAS

Responsable / Tiempos

POR QU

Registro Llamadas Vigilancias Obtener incremento Seguimientos patrimonial Entregas Vigiladas Cacheos Allanamientos

Efectuar pesquisas para determinar la existencia de la estructura criminal, su forma de organizacin, modus operandi, rea de influencia, tipo de delitos cometidos (perfil criminal), funciones o roles de integrantes, etc.
(perfil criminal)

17

Descripcin Fctica
Quien Identificacin Participacin Perfil A Quien Identificacin Perfil Que Vero rector

Aspecto probatorio

Responsable (s) Tiempos

Como Forma de comisin Cuando Fecha / Hora Donde Lugar Por que Razones o motivos

Es la primera formulacin de cargos contra una persona. Para ello ya se debe haber realizado la hiptesis y el plan de investigacin. La hiptesis criminal, que es la formulacin de cargos, es la esencia del Requerimiento Fiscal El requerimiento debe responder a los siguientes elementos bsicos: QUIN, A QUIN,
QU, CUNDO, DNDE, CMO, POR QU

Requerimiento Fiscal

18

Va dirigido debe ser sencillo, de tal manera que el imputado pueda entender perfectamente los cargos. El Requerimiento debe ser concreto, expreso y claro con circunstancias de tiempo, modo y lugar.

El Requerimiento Fiscal

Tres das despus de procesada una escena, o una semana despus, segn el tipo de delito, se deber realizar una sesin de seguimiento de casos en que participa el Jefe de la unidad o Delegacin, los Fiscales de la unidad, los Investigadores asignados y que han participado en el caso, con el fin de evaluar las primeras diligencias.

Seguimiento de casos

19

Caso N _______________________________/ Fecha Seguimiento: ____________________ Fiscal: _______________________________________________________________________ Investigador (s) _______________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ Fecha Hecho: ___________________________
Hora: ________________________________ Lugar del Hecho: ______________________________________________________________ Vctima: _____________________________________________________________________ Vctima: _____________________________________________________________________ Vctima: _____________________________________________________________________ Gnero: _______/ Edad __________/ Mara _____/ Indique: _______/ Apodo ____________/ Causa Muerte: AF_____/ AB _____/ Asfixia ________/ Contuso: _________/ Otro _________/ Cantidad Heridas: __________/ Ubicacin Heridas:___________________________________ _____________________________________________________________________________ Sospechosos: _________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ Gnero: _____/ Edad _____/ Mara ______/ Indique: ___________/ Apodo ______________/ Evidencias Fsicas: Casquillos ______________/ Ojivas ___________/ Pistola __________/ Escopeta

SEGUIMIENTO DE CASOS HOMICIDIOS

__________/

Cuchillo _______________/ Machete ____-_____/ Cuerdas _________/ Explosivo __________/ Palo _______________/ Roca ___________/ Celulares ____________/ N ________________/ Simcard _____________/ Pisadas ________/ Llantas ___________/ Videos _____________/ Fotografas ___________/ Vehculos _____/ Tipo _______/ Placa _____________/ Color: _____________________/ Modelo ___________/ Bolsas __________/ Tape ______/ Otros ________________________________________________________________________

Reunin de seguimiento

El Fiscal a cargo del caso, deber exponer su hiptesis criminal actualizada al momento de la reunin, y una breve resea de su plan de investigacin. Har una resea de las evidencias fsicas recabadas en la escena y/o allanamientos o inspecciones. Los investigadores expondrn sobre los avances de la investigacin y cumplimiento de las instrucciones del Fiscal y los resultados obtenidos. Se librarn nuevas lneas de investigacin y coordinacin con la PNC.

20

Control de la Investigacin
N Dato

DATO (Un solo dato por cada frase)

FOLIO

1 2 3 4 5

La Construccin Fctica Probatoria de la Acusacin

NDATO HIPTESIS

DATO

PRUEBA

VERIFICACION

1 2 3

21

NDATO HIPTESIS

DATO

PRUEBA

VERIFICACION

Luisa Mara Aragn

propietaria de la Abarrotera La Gitana ubicada en la Calle Las Oscuranas nmero 476 de la Colonia San Rafael

NDATO HIPTESIS

DATO

PRUEBA

VERIFICACION

empez a ser objeto de exigencias econmicas primero mediante llamadas telefnicas y luego personalmente por dos mujeres,

22

NDATO HIPTESIS

DATO

PRUEBA

VERIFICACION

en cuanta de $1,000 dlares mensualmente por parte de la clica Slow Boys Locos Salvatruchos desde agosto de 2009

NDATO HIPTESIS

DATO

PRUEBA

VERIFICACION

bajo amenazas de muerte si se negaba

23

lugar de los hechos al momento del homicidio. Ahora, si se prueba que estaba en el lugar de los hechos, l no fue quien dispar el arma. Pero bueno, si se prueba que l s dispar el arma, entonces lo hizo en legtima defensa. Ahora bien: si no se logra acreditar la legtima defensa, entonces mi Teora del Caso representado es inimputable por demencia

No es creble un relato que se ha construido alrededor de una teora del caso ambigua, incoherente o contradictoria. Un ejemplo extremo es el de un abogado defensor que dice: Lo cierto es que mi representado no estaba en el

24