Apuntes Curso Formulacion de Proyectos

UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA
Facultad de Tecnologa de la Construccin

Curso de Graduacin Formulacin y Evaluacin de Proyectos
Apuntes de Clase
Ing. Jos Trinidad Prez Moncada
http://docentes.uni.edu.ni/ftc/Trinidad.Perez/
ASPECTOS A CONSIDERAR EN LA FORMULACION
Durante el proceso de formulacin de un proyecto, es necesario tener presente los siguientes aspectos
que una u otra forma delimitan los alcances del proyecto.
Entre estos aspectos se destacan:
- Estudio de mercado
Su objetivo, es determinar cual es la demanda y la oferta de un bien o servicio, el tipo de mercado en
que ha de interactuar, as como, la demanda potencial para determinar que segmento atender el
proyecto.
- Estudio tcnico
Esta orientado a la determinacin del tamao, localizacin e ingeniera del proyecto.
- Anlisis financiero
Determina la rentabilidad del proyecto.
- Anlisis econmico y social
Determina los beneficios que conlleva el proyecto a la sociedad.
- Estudio ambiental
Determina los efectos de las externalidades positivas y negativas que puede generar el proyecto.
- Aspectos legales
Todo lo concerniente a la legalidad de los documentos del proyecto.
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FORMULACION DE PROYECTOS
La formulacin y evaluacin de proyectos es un proceso que recopila, crea y analiza de manera
sistemtica e incluso subjetiva un conjunto de datos, antecedentes, variables tcnicas, financieras,
socioeconmicas, jurdicas y polticas, que permitan juzgar cuantitativa y cualitativamente las distintas
opciones para asignar o invertir recursos financieros y/o materiales a la opcin seleccionada para
resolver una necesidad humana y con beneficios netos para el inversionista o dueo.
Los beneficios podrn ser de carcter: financieros, sociales, econmicos una combinacin de los
mismos.
La iniciativa de formular y evaluar un proyecto puede ser privado y/o gubernamental, con el objetivo de
dar respuesta a una necesidad humana, la normalmente es de carcter alimentario, educacional,
recreativo, cultural, proteccional, sanitario, etc.
DONDE NACE UN PROYECTO
Un proyecto nunca debe estar aislado, es resultado de un programa, este a su vez es derivado de un plan
maestro.
- Plan
Es el establecimiento de programas socioeconmicos con indicacin de objetivos y metas, en las
diversas etapas que hay que seguir. Puede ser sectorial o regional.
- Programa
Es un conjunto de proyectos, los cuales no deben ser aislados o independientes, sino que deben de
formar parte de un esquema de desarrollo que los enmarque.
El programa, sirve como instrumento de accin dentro del proceso de planificacin para cumplir con las
metas y objetivos de la institucin y/o gobierno.
- Proyecto
Es un proceso de bsqueda de una solucin viable tendiente a resolver o paliar una necesidad humana.
EL CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO
1 QU ES UN PROYECTO
Un proyecto es una tarea innovadora, que involucra un conjunto ordenado de antecedentes, estudios y
actividades planificadas y relacionadas entre s, que requiere la decisin sobre el uso de recursos, que
apuntan a alcanzar objetivos definidos, efectuada en un cierto perodo, en una zona geogrfica
delimitada y para un grupo de beneficiarios, solucionando problemas, mejorando una situacin o
satisfaciendo una necesidad y de esta manera contribuir a los objetivos de desarrollo de un pas.
En esta definicin se presentan los siguientes elementos que son bsicos para comprender mejor la
definicin de proyecto. (a) es una actividad creadora donde la experiencia y el juicio de valor del
experto juegan una papel importante, (b) es una combinacin de recursos humanos, materiales,
financieros, etc., (c) los recursos deben lograr alcanzar el objetivo del proyecto y, (d) el proyecto deber
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enmarcarse dentro de las polticas y estrategias del pas, empresa, institucin u organismo que realiza
el proyecto.
La finalidad del proyecto, es la bsqueda de una solucin inteligente al planteamiento de un problema
(necesidad humana), optimizando los recursos disponibles, para producir un bien o servicio, til al ser
humano o a la sociedad en general.
2 FASES O ETAPAS DE UN PROYECTO
Cada sistema tiene siempre un ciclo de vida. Cualquiera que sea su naturaleza, durante su vida cumple
determinadas fases en que cada una tiene una finalidad distinta pero complementaria. El proyecto por
ser un sistema dinmico tambin tiene un ciclo de vida.
Es importante distinguir entre el ciclo de vida de un producto (bien) o sistema (servicio) entendido
como el perodo til para su venta o permanencia en el mercado, en cambio, el ciclo de vida de un
proyecto independientemente de la forma en que se conceptualice y de su naturaleza, es posible
identificar cuatro fases o etapas sucesivas, las cueles se clasifican en:
- Preinversin,
- Promocin, negociacin y financiamiento,
- Inversin o ejecucin, y
- Operacin y funcionamiento.
Sin embargo, dependiendo de la naturaleza y magnitud del proyecto, puede existir una interfase despus
de la promocin, negociacin y financiamiento y antes a la ejecucin, llamada diseo definitivo o final.
(ver grafica 1)
2.1 Fase o etapa de Preinversin
Tambin se conoce esta etapa con el nombre de:
- Fase de planificacin del proyecto
- Fase de estudios, o
- Fase de elaboracin del proyecto
Es la fase donde se elabora el documento base del proyecto, en esta etapa se realizan todos los estudios
y estimaciones tendentes a determinar la factibilidad y viabilidad de los proyectos. Consiste en
identificar los proyectos, formularlos, evaluarlos y seleccionar los ms rentables desde el punto de vista
del mercado, tcnico, financiero, econmico, social y ambiental.
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Son tres los insumos importantes que se requieren en esta fase:
1. La existencia de un problema,
2. Metodologas para formular y evaluar proyectos,
3. Recursos humanos capacitados.
Estos insumos, sometidos aun proceso dan como resultado (productos) los documentos del proyecto a
nivel de la preinversin. (Grafica 2)
El nivel de profundidad y anlisis en la solucin del problema, depende de la naturaleza y magnitud del
proyecto. Sin embargo, para que un proyecto deba ejecutarse convenientemente debe de llegar como
mnimo a su nivel de perfil y no necesariamente a los niveles de prefactibilidad o factibilidad.
El documento obtenido a nivel de identificacin, es un documento base, el cual puede servir como
trminos de referencias para la formulacin del a nivel de perfil del proyecto de inters. (Grafica 3)
- Estrategias de
desarrollo
- Poltica econmica
- Necesidades
- Problemas
- Metodologas
(formular, evaluar)
- Diagnstico
- Recursos humanos
Insumos Procesos Productos
Documentos del
Proyecto a nivel de
1 Identificacin
2 Perfil
3 Prefactibilidad
4 Factibilidad
1 2 3 4
Grafica 2: Etapa de Preinversin
Problemas/Necesidades
Preinversin
Promocin,
Negociacin y
Financiamiento
Inversin o
Ejecucin
Operacin o
Funcionamiento
Diseo Final
Grafica 1: Ciclo de vida de un proyecto
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Estos niveles, configuran sistemticamente grados de anlisis de la informacin referente a ideas de
proyectos en estudio, a travs de los cuales por sucesivas aproximaciones se va precisando el problema
a resolver, los bienes o servicios que pueden atender esas necesidades, las posibilidades del proyecto
desde la perspectiva del mercado, las alternativas tcnicas, las posibilidades financieras para ejecutar y
operar el proyecto, sus respectivos costos y beneficios, e impactos ambientales.
Se trata en consecuencia, de un proceso gradual para minimizar la incertidumbre en el que ningn caso,
los costos de la certidumbre adicional debera superar los beneficios derivados de la misma, es decir,
que debe haber una relacin directa entre lo que cuesta incorporar ms informacin y anlisis y el aporte
(beneficios) que genera esa informacin, para reducir la incertidumbre.
- Nivel de Identificacin del Proyecto
Un proyecto a nivel de su identificacin, es un documento con informacin muy precisa sobre algunas
variables que permite visualizar el problema o la necesidad a resolver, la vialidad poltica desde la
perspectiva de las estrategias de desarrollo institucional o nacional, la disponibilidad o posibles
recursos, diferentes alternativas de solucin, logro de objetivos y la importancia de la posible inversin.
Es un documento que debe permitir tomar decisiones.
- Nivel de Perfil del Proyecto
Un proyecto a nivel de perfil, es un documento bien estructurado, coherente, con cierto grado de
informacin y anlisis de los siguientes aspectos: contexto del proyecto, antecedentes,
necesidad/problema, justificacin, objetivos, metas, mbito del mercado, aspectos tcnicos, financieros,
econmicos-sociales y ambientales del proyecto. Este documento debe permitir al responsable los
elementos necesarios par tomar ciertas decisiones sobre el proyecto.
Grafica 3: Sub Procesos de la etapa de Preinversin
I D E N T I F I C A C I O N
P E R F I L
P R E F A C T I B I L I D A D
F A C T I B I L I D A D
Identificacin
Perfil
Prefactibilidad
Factibilidad
Incertidumbre
(100 -10%)
20% 40% 70%
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- Nivel de Prefactibilidad del Proyecto
Un proyecto a nivel de prefactibilidad, es documento bastante acabado, coherente, con informacin y
anlisis muy profundo sobre variables importantes como: el mercado, la tecnologa, la rentabilidad
financiera, econmica-social e impacto ambiental. Es un documento completo con niveles mnimos de
incertidumbre y facilita al gerente la toma de decisiones sobre el proyecto.
- Nivel de Factibilidad del Proyecto
Un proyecto a nivel de factibilidad, es documento completo con toda la informacin y anlisis sobre las
variables del proyecto, contempla un anlisis de los diversos escenarios en que podra actuar el
proyecto, desde el punto de vista de su evaluacin incorpora todos los indicadores financieros,
econmicos y ambientales, un anlisis de sensibilidad sobre las variables ms crticas o incertidumbres
para visualizar su comportamiento y posible viabilidad. Es un documento completo con el nivel
aceptable de incertidumbre y facilita al gerente la toma de decisiones sobre el proyecto.
2.2 Fase o Etapa de Promocin, Negociacin y Financiamiento
Comprende todos los aspectos relacionados con la negociacin de los recursos necesarios par realizar el
proyecto, en especial, los financieros. As como, las acciones para promocionar y divulgar el proyecto
ante las autoridades y entidades vinculadas al mismo y que en alguna medida son responsables y deben
brindar las aprobaciones correspondientes para hacer una realidad el proyecto. El resultado bsico de
esta fase, es la viabilidad del proyecto y la aprobacin del financiamiento.
Esta etapa es fundamental para garantizar la implementacin del proyecto. Generalmente sirve de
ligamento entre la etapa de preinversin y la de inversin.
En necesario destacar, que muchas veces la negociacin de un proyecto no siempre est asociada a la
parte financiera del mismo, sino a la viabilidad desde la perspectiva de la comunidad beneficiaria del
proyecto, debido a que muchas organizaciones (patronales, asociaciones, ONGs), individuos (polticos
o lideres) o instituciones (pblicas, privadas o religiosas), se oponen a que el proyecto se lleve a cabo,
con las cuales hay que negociar la participacin de estos actores en la ejecucin y funcionamiento del
proyecto.
Los insumos importantes requeridos en esta etapa, son productos (resultados) de la etapa de
preinversin: documentos de proyectos con niveles mnimos de perfil aprobados institucionalmente y
con viabilidad poltica, fuentes de financiamiento identificadas, metodologas para negociar y recursos
humanos capacitados. Todos estos insumos sometidos al proceso dan como producto un documento de
proyecto con viabilidad poltica y financiamiento aprobado. (Grafica 4)
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Todo proyecto independientemente de la naturaleza de su fuente de financiamiento, tiene que pasar por
el proceso de negociacin y asignacin de recursos, ya sea que ste se financie con recursos nacionales
o externos. Cuando la fuente de financiamiento para el proyecto es externa, el proceso en la mayora de
los caos es largo, difcil y a veces engorroso. Y an ms complicado los trmites referidos al proceso
del primer desembolso. Cabe mencionar, que concretizar los recursos financieros para los proyectos
debera ser una de las fases ms importantes del ciclo de vida de los proyectos, sin embargo, es una de
las fases ms dbiles, debido entre otros factores a la carencia de personal capacitado para negociar, no
se cuenta con metodologas, confusin entre el documento de proyecto para solucionar el problema y
las guas para solicitar cooperacin y una desvinculacin entre esta fase que es poltica y la
preinversin (el proyecto) que es tcnica.
El otro aspecto de esta fase, es buscar la viabilidad para el proyecto desde la perspectiva institucional y
de los beneficiarios directos e indirectos, porque en la mayora de los proyectos por su forma de cmo
se identifican y formulan, nunca hay una participacin activa de la comunidad en todo el proceso de
gestacin del proyecto, por lo tanto, siempre requieren ser promocionados para crearle su respectiva
viabilidad.
Es importante, enfatizar que la viabilidad a nivel de estos dos escenarios debe comenzar desde que el
proyecto empieza a gestarse, es decir, a nivel de identificacin. Es un error, iniciar a promocionar y
negociar el proyecto cuando est en sus niveles avanzados de anlisis (prefactibilidad o factibilidad), no
as, con la negociacin referida al financiamiento, ya que sta comienza cuando el proyecto est a nivel
de perfil como mnimo.
No basta con aprobar el documento, sino que debe presenta viabilidad poltica y que disponga de al
menos una fuente de financiamiento.
En esta etapa se dan cuatro subprocesos, cuya visin secuencial se muestra en la (grafica 5)
- Documentos de
Proyectos con
distintos niveles
- Fuentes de
financiamiento
- Metodologas de
negociacin
- Recursos humanos
capacitados
Documentos de
Proyectos
- Aprobados
- Viabilidad poltica
- Financiamiento
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Grafica 4: Etapa de Promocin, Negociacin y Financiamiento
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- Viabilidad poltica e institucional
Lograr que el proyecto tenga aceptacin poltica y aprobacin en los diferentes niveles jerrquicos de la
institucin o instituciones que apoyan al proyecto.
- Identificacin de organismos financieros
Antes de iniciar cualquier accin para buscar los posibles recursos financieros del proyecto, se hace
necesario contar con la informacin de las probables instituciones nacionales, internacionales, pblicas
o privadas, que apoyan proyectos orientados en la problemtica que apunta nuestro proyecto y que
pueden tener posibilidades o inters de financiar el proyecto. Por consiguiente, no es en cualquier
organismo o pas que buscaremos los recursos financieros.
- Elaboracin del documento de proyecto PRODOC
Una vez identificadas las instituciones que estn interesadas en apoyar econmicamente el proyecto, se
debe pedir las guas para solicitar la cooperacin respectiva, estas guas deben llenarse con la
informacin estructurada en el perfil del proyecto. Estas guas para solicitar cooperacin difieren de un
organismo a otro, pero nunca se tendr problema en llenarlas si se cuenta con el documento de proyecto
a nivel de perfil como mnimo.
- Estrategia de negociacin
Esta depender de la naturaleza y magnitud del proyecto y del organismo o pas cooperante que se trate.
Hay que considerar que el cooperante no es la primera vez que financia un proyecto, por lo tanto,
existen una gran cantidad de instituciones, o individuos que conocen al cooperante y que en el momento
de definir la estrategia para negociar el proyecto le pueden dar alguna informacin de mucha relevancia
para el xito de la negociacin.
En muchas ocasiones, el gerente no conoce los aspectos tcnicos del proyecto, por lo que, es
recomendable que el especialista lo acompae a la reunin de negociaciones para aclarar dudas tcnicas
que los cooperantes tengan sobre el proyecto. Si esto no es posible, el responsable de la negociacin
debe solicitar al especialista un resumen, donde se seale los aspectos ms importantes que se deben
negociar, ante los posibles organismos que financiaran el proyecto.
Grafica 5: Sub Procesos de la etapa Promocin, Negociacin y Financiamiento
Viabilidad poltica e institucional
Identificacin de organismos financieros
Elaboracin del documento de proyecto PRODOC
Estrategia de negociacin
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2.3 La Inter-Fase o Etapa de Diseo Definitivo
Consiste en elaborar el diseo definitivo de ingeniera y arquitectura, ajustar detalles finales previos a la
ejecucin, tales como disponibilidad y caractersticas del terreno o rea de influencia, y las bases para la
contratacin de las obras; diseo y trminos de referencias para la operacin del proyecto. Con el
diseo se inicia la fase de inversin, y una vez que se cuenta con los recursos financieros, se toma la
decisin de ejecutar el proyecto. Para el desarrollo de esta inter-fase se requiere de insumos, que
provienen de la fase promocin, negociacin y financiamiento. (Grafica 6)
Aunque esta inter-fase a veces se vuelve polmica, algunos autores la consideran parte de la
preinversin y otros como parte de la inversin. Sin embargo, aqu la ubicamos como una inter-fase
previa a la inversin propiamente dicha del proyecto, pero el criterio razonable puede ser el siguiente: si
el diseo es relativamente costoso, se debe contratar antes de la ejecucin para racionalizar el uso de
los recursos. En este caso los costos del diseo son parte de los costos de inversin; en proyectos
tpicos que se pueden ejecutar a nivel de perfil avanzado (sencillos, de poca magnitud y concretos) por
su naturaleza, el diseo puede ser parte de la preinversin en la forma de diseo elemental, en este caso,
sus costos son parte del estudio, es decir, se cubren va gastos de preinversin. En la siguiente grafica se
muestran cuales son los sub procesos que se dan al interior de esta inter-fase. (Grafica 7)
- Documentos de
Proyectos: aprobados,
viabilidad poltica y
financiamiento
- Recursos humanos
capacitados
- Recursos financieros
- Trmite para el
desembolso
- Empresa consultora
Documentos de
Proyectos
- Diseo final
- Ingeniera
- Arquitectura
- Listo para su
ejecucin
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Grafica 6: Inter-fase de Diseo Final
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- Contratacin de firmas consultoras
Este sub proceso tiene como finalidad la contratacin de una firma consultora o consultor que tendr
bajo su responsabilidad la realizacin de los planos constructivos, arquitectnicos, elctricos y
especificaciones de los equipos que requiere el proyecto. Comprende la elaboracin de los trminos de
referencia, invitacin a firmas consultoras, recepcin de ofertas tcnica y econmicas, evaluacin de
ofertas, seleccin de la firma o consultor individual y adjudicacin del contrato.
Es importante aclarar, que los proyectos que en su ejecucin no realizan obras de infraestructura y
equipamiento, como es el caso de proyectos agroforestales o conservacin de bosques, en vez de
diseos se contratan estudios de diferente naturaleza, un ejemplo es la contratacin de estudios de
inventarios de flora y fauna, as como, la tipologa del suelo, informacin que ser de utilidad para la
explotacin racional de los recursos.
- Desarrollo del diseo del proyecto
En este sub proceso es donde realmente se realizan los diseos de acuerdo a las especificaciones de los
trminos de referencia. Esta actividad requiere de mucha capacidad gerencial para dar seguimiento a
los contenidos del contrato, ya que los resultados y recomendaciones tcnicas que proporcione la firma
consultora o el consultor, tienen incidencia en la fase de ejecucin, adems debe existir una constante
comunicacin entre el representante de la firma consultora y el responsable por parte de la institucin
sobre los avances del trabajo y la calidad de los mismos.
- Ajustes finales del diseo
Una vez realizados los diseos finales, deben ser revisados y aprobados por la persona o comit que est
encargado por parte de la institucin, en algunos casos estos diseos deben ser aprobados por
instituciones rectoras como es el caso de los ministerios de construccin, municipalidades, ministerio de
la vivienda, ministerio del ambiente, otros. Cualquier ajuste que surja de estas revisiones deben ser
corregidas por la firma consultora o el consultor y hasta que se consideran que estn correctos se
finaliza el contrato.
En algunos proyectos se han contratado la misma firma consultora para supervisar la ejecucin de ste,
justificando esta decisin por el excelente conocimiento que tiene de los diseos.
a.4 Fase o Etapa de Inversin o Ejecucin
Son dos las acciones tendentes a ejecutar fsicamente el proyecto tal y como ha sido especificado en el
documento producto de la preinversin, a fin de concretar los beneficios netos estimados en la misma.
Grafica 7: Sub Procesos de la inter-fase Diseo Final
Contratacin
de firmas
consultoras
Desarrollo del
diseo del
proyecto
Ajustes
finales del
diseo
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Es la etapa en que se ejecutan los proyectos seleccionados y priorizados en la preinversin y que se
les asign recursos. En esta fase se utilizan recursos financieros para la contratacin de mano de obra,
compra de maquinaria y equipo; terrenos, construccin de infraestructura e instalacin de equipos, etc.,
el producto de esta fase, es el proyecto listo para entrar en operacin o funcionamiento. (Grafica 8)
Esta es la fase que ms interesa desde la perspectiva poltica porque es donde el proyecto llega a ser una
realidad, adems, en esta fase se empieza a lograr algunos objetivos como: generar empleo, compra de
insumos y materiales y el uso de recursos financieros. Al interior de esta fase se dan lo siguientes sub
procesos. (Grafica 9)
- Elaboracin del manual de ejecucin
El manual de ejecucin del proyecto se conoce adems, como plan de accin o diseo administrativo
para la ejecucin del proyecto. El propsito primordial de esta sub etapa es que a nivel del equipo
gerencial que ejecutarn las actividades, se planifique el proceso de operacin del proyecto.
A nivel de estudio de preinversin, especficamente en el estudio tcnico, se han revisado algunos
aspectos administrativos, referentes a la organizacin y la programacin de las actividades para la
ejecucin del proyecto. Sin embargo, es en estos momentos donde se amplan estos elementos.
Este proceso de diseo del manual de ejecucin, considera dentro de su anlisis cuatro funciones
primordiales para gerenciar de manera racional un proyecto. Las funciones principales son:
planificacin y programacin, organizacin, direccin y control.
- Documentos de
Proyectos: aprobados,
viabilidad poltica y
financiamiento
- Diseos finales
- Recursos humanos
capacitados
- Recursos financieros
Proyectos:
-Obras terminadas
-Listo para funcionar
-Financiamiento
-Recursos humanos
capacitados
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Grafica 8: Etapa de Inversin
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- Procesos de contrataciones
Antes de iniciar la ejecucin de las actividades, se hace necesario determinar las diferentes
contrataciones que se deben realizar, con el fin de obtener los bienes y servicios que el proyecto
demandar para alcanzar sus objetivos.
En la ejecucin de los proyectos de inversin se demanda con mucha frecuencia la construccin de
infraestructura, compra de equipos, de materiales, de insumos y contratacin de servicios de consultora
encaminados a la supervisin del proyecto. La modalidad de ejecutar el proyecto por contratacin y no
por administracin ha ido adquiriendo auge con el nuevo rol que se ha definido para el Estado moderno.
Como propsito fundamental, este proceso implica la planificacin de las contrataciones, seleccin y
adjudicacin del contrato a una empresa determinada. Las principales actividades a realizar
comprenden la elaboracin del documento base y trminos de referencias para las negociaciones,
elaboracin de contratos preliminares, elaboracin del sistema de evaluacin de las empresas,
elaboracin del anuncio de invitacin a las empresas solicitando los bienes y servicios, recepcin de
ofertas tcnicas y econmicas, evaluacin de las ofertas y adjudicacin del contrato.
Este proceso de contrataciones es de suma importancia, debido a que muchos de los incumplimientos y
el uso irracional de los recursos son producto de un proceso de contrataciones mal encaminado,
agregando a esto, en el caso de la administracin pblica, debe prevalecer el cumplimiento del marco
legal que reglamenta estos procesos, considerando en todo momento los principios bsicos y
elementales que los caracterizan, a saber: Divulgacin, igualdad, libre competencia, eficiencia y sobre
todo, que la toma de decisiones debe considerar el principio del inters pblico.
- Realizacin del proyecto
Las sub etapas anteriores son catalogadas como pre-ejecutivas considerando que la ejecucin real del
proyecto se materializa cuando se ejecutan las diferentes actividades programadas para tener listo el
proyecto para operar. Esta sub etapa es la de mayor riesgo, ya que se pueden presentar muchos
problemas en la ejecucin de las actividades y cualquier atraso implica mayores costos de inversin e
inferior calidad de lo pactado.
La firma del contrato que se adjudica a una empresa para que realice las diferentes actividades
necesarias para el proyecto es el paso inicial y que el trabajo no termina all, ya que la mayor
Grafica 9: Sub Procesos de la etapa Inversin o Ejecucin
Elaboracin del manual de ejecucin
Procesos de contratacin
Realizacin del proyecto
Recepcin
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responsabilidad del gerente del proyecto y su equipo gerencial incluyendo a las unidades
supervisoras, se centrar en el cumplimiento de todas las clusulas del contrato de acuerdo a los
trminos negociados. El seguimiento y control de manera preventiva es de gran importancia en esta
sub-etapa.
- Recepcin
Una vez que la empresa notifique que ha cumplido con todas las clusulas que componen el contrato, se
hace necesario el control y evaluacin de manera posteriori de la calidad de la infraestructura realizada,
la calidad y el cumplimiento de las especificaciones de los bienes (equipos, herramientas, insumos, etc.)
mediante un estudio tcnico. Una vez que el responsable por parte de la institucin duea del proyecto
notifique que acepta los trabajos realizados, as como los diferentes bienes contratados, se procede a
cancelar el ltimo desembolso del monto contratado y a redactar el acta correspondiente que acredita a
la empresa de su cumplimiento y su posterior firma por ambas partes.
Es importante resaltar, que una vez que el proyecto se recepciona no terminan las responsabilidades de
la empresa, ya que todava se define un tiempo justo para determinar irregularidades y en el caso que se
determinen estas causas se podr hacer efectiva la garanta o fianza por vicios ocultos, sin que esto
exima al contratista de indemnizar a la institucin duea del proyecto por los daos y perjuicios que no
cubre la garanta.
a.5 Fase o Etapa de Operacin o Funcionamiento
Consiste en poner en marcha el proyecto y concretar los beneficios netos estimados en el documento de
preinversin. En esta fase los bienes o servicios que se esperan del proyecto se prestan de manera
continua y permanente durante la vida til del proyecto. Esta es la fase que permite lograr los objetivos
intermedios y final del proyecto, es decir, resolver el problema o satisfacer la necesidad, una vez
logrado esto el ciclo de vida del proyecto se cierra.
Comienza otro ciclo en funcin de los nuevos problemas o necesidades que aparezcan. Adems, el
proceso en esta fase mucho ms compleja que en las otras, ya que adquiere carcter de permanencia
durante la vida til del proyecto. El producto de esta fase pueden ser bienes o servicios que son vitales
para el logro de los objetivos del proyecto. (Grafica 10)
- Proyectos: Obras
terminadas; listo
para operar
- Mtodos para el
control eficiente del
producto
- Recursos humanos
capacitados
Proyectos:
- Funcionando
- Produciendo
Bienes
Servicios
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Grafica 10: Inter-fase de Operacin o Funcionamiento
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La mayora de los proyectos en esta fase entran a formar parte de la estructura organizativa
permanente de la institucin gestora del proyecto, por tal razn, sus costos de funcionamiento y
mantenimiento son parte del presupuesto de gastos de dicha institucin, es decir, que esta fase se
financia con gastos corrientes.
En esta fase se dan tres sub-procesos cuya visin secuencial se muestra en el siguiente grafico. (Grafica
11)
- Desarrollo o proceso de maduracin del proyecto
Este sub proceso es aquel que abarca el perodo comprendido desde que el proyecto inicia su
funcionamiento, hasta el momento en que llega a producir, conforme a la capacidad instalada prevista.
La duracin depende tanto de los factores fsicos, como de la facilidad con que la organizacin del
proyecto pueda adaptarse a la ampliacin de operacin y a las nuevas tcnicas de produccin.
- Vida til del proyecto
Una vez alcanzado el pleno desarrollo del proyecto, se inicia con este sub proceso la produccin de
bienes y servicios de una manera constante para la sociedad hasta la duracin del proyecto (vida til).
Para el gerente del proyecto son importantes los aspectos del funcionamiento durante la vida del mismo
en lo que respecta a los cambios requeridos en trminos de la produccin.
- Funcin de evaluacin
Es importante que todo proyecto durante esta fase de operacin sea evaluado. A este proceso se le
denomina ex-post, y se aplica en tres ocasiones fundamentales:
(a) Durante el proceso de desarrollo del proyecto,
(b) Cuando alcanza su nivel de maduracin y,
(c) Cuando est al final de su vida til.
Esta evaluacin permite determinar si los objetivos fueron alcanzados, si el problema o necesidad que
dieron origen al proyecto ya se resolvi.
3 LA EVALUACION DE UN PROYECTO
La evaluacin de un proyecto consiste en realizar una comparacin, de acuerdo a uno o varios patrones
o normas previamente establecidos, entre los recursos que se estima puedan ser utilizados por el
Grafica 11: Sub Procesos de la Operacin o Funcionamiento
Desarrollo o
proceso de
maduracin
del proyecto
Vida til del
proyecto
Evaluacin
Ex Post
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proyecto y los resultados esperados del mismo, con el propsito de determinar si se adecua o no a los
fines u objetivos perseguidos y permita la mejor asignacin de los recursos disponibles.
- Los fines u objetivos perseguidos
Debe haber un ente que los defina, los cuales pueden ser pblicos o privados. Estos fines u objetivos se
clasificaran en: sociales o privados. Los privados son determinados por los empresarios o quienes
dirigen las empresas o promueven los proyectos. Los sociales son definidos por el Estado o por la
institucin, que dentro del Estado tenga dicha funcin. Dependern, en el primer caso, de la poltica
empresarial y, en el segundo, de la poltica econmica del Estado.
- Los recursos utilizados
Comprende la constelacin de factores necesarios para la ejecucin y normal funcionamiento del
proyecto.
- Los recursos esperados
Deben ser bien definidos. En principio podramos denominarlos beneficios. De acuerdo con la
naturaleza de ellos, podran ser de dos tipos: beneficios privados y beneficios sociales. Los primeros
son relativamente ms fcil de definir que los segundos.
- La comparacin
Para que pueda darse la comparacin, en primer lugar, tanto los recursos utilizados como los resultados
esperados, deben estar expresados en una unidad comn. En segundo lugar, esa unidad comn tiene
que ser homognea con respecto al tiempo. Y por ltimo, debe existir una norma o patrn que permita
realizar la comparacin. Esa norma o patrn se denomina CRITIERIO DE EVALUACION y que vara
en relacin a la fase en que se encuentra el proyecto y que estamos evaluando.
Entonces la evaluacin es un proceso que adquiere una enorme significacin, pues nos permite una
visin de futuro, de si los recursos que se utilizarn con el proyecto se van a emplear al mximo de
eficiencia posible y aseguren un alto grado de efectividad.
4 TIPOS DE EVALUACION
Los proyectos requieren en varias de sus fases o etapas ser evaluados; estas evaluaciones tienen, por su
naturaleza, objetivos diferentes, y necesitan de metodologas distintas. Se debe considerar que una
evaluacin corresponde a un actividad por realizar en un perodo determinado, dentro de una fase del
ciclo del proyecto que se pretende evaluar y parte del establecimiento con claridad, tanto del propsito y
alcances como de las interrogantes que la direccionan.
Existen cuatro etapas en donde la evaluacin se hace necesaria:
I. En la formulacin del proyecto, cuando se comparan varias opciones.
II. En el agente financiador, sea pblico o privado, con el objeto de decidir si es beneficioso o no
aprobar los fondos necesarios para ejecutar el o los proyectos.
III. En la ejecucin del proyecto, para verificar o corregir las actividades que se realizan en ese
momento o en el futuro inmediato.
IV. En la etapa de funcionamiento u operacin del proyecto, para comprobar si se estn
cumpliendo o no las previsiones realizadas durante las etapas anteriores.
Estas cuatro etapas en que se evala un proyecto, estn relacionadas con los tres tipos de evaluacin que
normalmente se conocemos: ex-antes, 2durante y ex-post. (Grafica 12)
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- Evaluacin Ex-antes
Se realiza en las diferentes sub-fases de la preinversin. Es decir, antes que el proyecto comience,
tomando en cuenta, por lo tanto, factores anticipados en el proceso de decisin. Todos los proyectos
requieren determinar y avalar la factibilidad, viabilidad y utilidad del mismo. Esta evaluacin se realiza
durante la elaboracin del documento del proyecto sobre la base del anlisis de los indicadores y los
logros esperados con la ejecucin del proyecto, define la factibilidad antes de su ejecucin y asegura el
establecimiento de los indicadores para su evaluacin.
La evaluacin ex-antes de un proyecto se refiere a la valoracin del mismo desde la perspectiva de
tres mbitos:
1) Financieros, para o cual se utilizan indicadores como:
a. Valor actual neto (VAN)
b. Tasa interna de retorno (TIR)
c. Relacin Costo-Beneficio (C/B)
2) Econmicos-sociales,
a. Valor actual neto econmico (VANE)
b. Tasa interna de retorno econmico (TIRE)
c. Relacin Costo-Beneficio (C/B)
d. Relacin Costo-Efectividad
e. Otros
3) Ambientales, el indicador ms referencial es la valoracin global de los impactos que el
proyecto genere sobre el medio ambiente.
- Evaluacin durante
Tambien conocida como sobre la marcha, se lleva a cabo en la etapa de inversin o de ejecucin y
tiene como propsito fundamental, asegurar el cumplimiento de los objetivos, y productos principales
Grafica 12: Ciclo de vida de un proyecto y Evaluacin
Problemas/Necesidades
Preinversin
Promocin,
Negociacin y
Financiamiento
Inversin o
Ejecucin
Operacin o
Funcionamiento
Diseo Final
Proceso de
Evaluacin
17
del proyecto inmediatamente despus de que sta termina. A esta evaluacin generalmente se le d
mayor importancia, debido a que los resultados de la misma son inmediatos porque se reflejan en
modificaciones en el curso de las actividades que se ejecutan y afectan la organizacin y sus
operaciones.
Su propsito es detectar las dificultades que se dan en la programacin, administracin, control, calidad,
etc. Generando informacin que permita revisar y corregir oportunamente, el control fsico, financiero y
de calidad.
- Evaluacin ex-post
Cuando la evaluacin se realiza durante la fase de funcionamiento u operacional del proyecto o al final
de su vida til.
En trminos generales contempla un examen minucioso de los siguientes factores: eficiencia, eficacia,
los resultados, los efectos y todo el impacto alcanzado por el proyecto en las condiciones de vida de los
beneficiarios directos del proyecto.
Esta evaluacin ayuda a validar los objetivos del proyecto, permitiendo inclusive dos situaciones:
o Mejorar las deficiencias del proyecto a la fecha de la evaluacin.
o Dar respuesta a nuevas necesidades derivadas del proyecto.
TERMINOS DE REFERENCIA
Hay dos tipos de Trminos:
Los que sirven de base (consulta) para el Dueo del proyecto.
Los que adquieren los oferentes a travs del proceso de licitacin.
Los que sirven de base (consulta) para el Dueo del proyecto. Le permiten a ste obtener informacin
general de la viabilidad del proyecto, as como, el monto estimado de la inversin.
El dueo, por lo general somete a un proceso de consultara el proyecto a desarrollar. Suministrando la
informacin mnima necesaria con que cuenta.
El primer documento no necesariamente debe ser extenso, sin embargo, debe contener la informacin
mnima necesaria para validar el proyecto.
Antecedentes (Histricos y Situacin Actual)
Objetivo de la consultora
Alcances y Metodologa
Producto Esperado
Oferta Tcnica y Econmica
Duracin del Proyecto
Forma de Pago
Anexo
18
I. Identificacin del problema y alternativas de
solucin
Uno de los factores esenciales para actuar en forma acertada frente a un problema, tanto
en el mbito privado como pblico, es buscar diferentes alternativas de solucin y escoger la mejor
de ellas. Para lograrlo, no es posible guiarse slo por capacidades intuitivas o simples experiencias,
sino que debe haber un dominio en la problemtica pertinente y apoyarse en una metodologa
adecuada. Para asegurar un buen anlisis es necesario, en primer lugar, conocer el problema. Esto
es, identificarlo plenamente para poder proponer alternativas de solucin que respondan a ese
problema. En segundo lugar, para proponer soluciones hay que tener en cuenta la importancia de una
buena identificacin, conocer sus causas y efectos, fijar los fines que se persigue con la solucin
del problema y cuales sern los medios a utilizar. As, podemos estructurar alternativas de solucin las
cuales deben ser estudiadas a cabalidad para seleccionar la que mejor responda al problema
planteado. El objetivo de este captulo es entregar herramientas para abordar este difcil tema.
Para ello se han incorporado tpicos referidos y un anexo con instrumentos conocidos y de fcil
aplicacin.
1. Importancia de una buena identificacin del problema
Como se dijo anteriormente, el primer paso es la identificacin del problema. Esto
constituye, tal vez, el ejercicio ms complejo en la preparacin de un estudio de preinversin, dada
la cantidad de variables interrelacionadas que afectan el contexto del mismo.
La identificacin del proyecto se fundamenta en el reconocimiento del problema, la
explicacin de los aspectos principales de ste y el planteamiento de las posibles alternativas de
solucin, es decir, nace con la identificacin de un problema y termina con la identificacin de
alternativas de solucin.
Con frecuencia se cae en el error de expresar un problema en trminos de la falta de
determinados medios que podran servir para resolverlo tales como: falta de crdito, falta de
semilla, ausencia de regulaciones legales. Hay que examinar la cuestin con mucho cuidado ya que
a menudo las soluciones propuestas no resuelven el problema propiamente tal. Un crdito no
ayuda si la produccin que posibilita no puede colocarse en el mercado. Del mismo modo, un
problema, de residuos slidos domiciliarios, definido como la falta de un camin recolector,
puede inducir a la compra de este, dejando sin anlisis otras causas que motiven el problema como:
un mal diseo de rutas, problemas en la operacin, excesivos puntos de recoleccin, etc.. no
permitiendo de este modo el anlisis de alternativas ms eficientes y eficaces o simplemente
dejando sin solucin el problema. Estas prcticas tienden finalmente a no resolver las cuestiones de
fondo, son errneas e inducen a malas decisiones de inversin.
Hay que evitar confundir un problema existente con la falta de una solucin, ya que en
planificacin esto lleva a encarar prematuramente una opcin determinada sin examinar otras
alternativas.
Hacer una buena identificacin del problema es determinante para un buen resultado de un
proyecto, ya que a partir de esto se establece toda la estrategia que implica la preparacin del
proyecto. No se puede llegar a la solucin satisfactoria de un problema si no se hace primero el
esfuerzo por conocerlo razonablemente.
19
A. Origen de las ideas de proyectos
Las fuentes que originan ideas de proyectos son mltiples, estas pueden surgir de distintos
mbitos como: la aplicacin de una poltica de desarrollo (cuestin determinante en los fines que
persiga un proyecto), recuperacin de infraestructura, necesidades o carencias de grupos de
personas, bajos niveles de desarrollo detectado por planificadores, condiciones de vida deficitarias
detectadas en algn diagnstico en el mbito local, en acuerdos internacionales como la vialidad
necesaria para el intercambio comercial entre pases, etc.
Otro mbito de donde surgen ideas de proyectos es la percepcin que las personas tengan de
una situacin. Esto quiere decir que los problemas no existen independientemente de las personas
que los tienen. El que una o varias personas perciban algo como un problema y est motivada para
solucionarlo depender de la presin que el problema ejerza sobre ella o ellas. Si los grupos
destinatarios u otros involucrados no perciben como problema un problema objetivo, por
ejemplo, la falta de higiene del agua potable, no se van a movilizar por un proyecto de agua. En
sentido contrario, cuando la situacin es percibida como problema los afectados presionan por que
ste se resuelva.
De igual manera, frente a una oportunidad concreta, el aprovecharla puede requerir sortear
dificultades presentes, estas deben ser analizadas para, acto seguido, identificar las alternativas de
solucin que hagan posible superar esas dificultades.
B. Problema versus proyecto
La aparicin de un problema, el aprovechamiento de una oportunidad o la percepcin de un
problema social requieren solucin. As, el mejoramiento de un servicio, el desbordamiento del ro
que atraviesa la ciudad, el alto nivel de analfabetismo o la suciedad de las calles constituye
problemas que deben ser resueltos. Son seales que deben ser oportunas y adecuadamente
atendidas por la autoridad, esto es, analizadas en detalle y buscada las alternativas de solucin
dentro de los medios disponibles.
En respuesta a lo anterior, los proyectos de inversin pblica son cursos de accin para
resolver problemas de comunidades en particular o de la sociedad en general, los que deben ser
identificados adecuadamente para una asignacin racional de los recursos. Por lo que el propsito
de todo proyecto de inversin es el de resolver un problema o necesidad, o aprovechar una
oportunidad cuyos efectos beneficiarn a un grupo de personas o a la comunidad en general.
Un problema en s, no es un proyecto. Un proyecto son cursos de accin que se originan a
partir de un problema y dan respuesta a ese problema en forma racional. Esto implica el uso
eficiente de los recursos disponibles.
C. Buena evaluacin versus buen proyecto
Una buena evaluacin de un proyecto no implica necesariamente que el proyecto una vez
implementado tenga buenos resultados. En un sentido limitado el concepto evaluacin est referido
slo a la etapa Ex -ante. En la situacin Ex -post deberamos decir que un buen proyecto es aquel
que cuyos resultados son bien evaluados.
Sin embargo, los buenos resultados que se obtengan en la implementacin del proyecto, no
slo dependen de la aplicacin de las herramientas de evaluacin (ex -ante) utilizadas en el anlisis
de alternativas de proyectos, sino que depende mayormente de la construccin o diseo de las
alternativas de proyectos.
La razn de esto es que los estudios de preinversin, implican dos tipos de anlisis: el
primero esta referido al diseo de la o las estrategias ( alternativas) a seguir en la solucin de un
problema, a lo que se llama preparacin del proyecto. Aqu, se identifican los elementos
principales que componen un proyecto que derivan en costos y beneficios relacionados con las
acciones a realizar para conseguir unos objetivos perseguidos. El segundo anlisis se refiere a la
comparacin o eleccin a priori entre alternativas, a partir de los resultados que se obtendran de la
20
aplicacin de cada una de las alternativas de proyecto identificadas. Este proceso se le
llama evaluacin y consiste en la utilizacin de algunos mtodos que estiman beneficios y costos
de cada alternativa de proyecto y permiten compararlas.
Un proyecto puede estar bien evaluado, en tanto los instrumentos de evaluacin sean los que
correspondan y estn bien aplicados, con esto podramos tener un proyecto con rentabilidad
positiva y decir que est bien evaluado. Sin embargo, esto no es suficiente para decir que el
proyecto es bueno, deberamos asegurarnos que tambin este bien formulado.
Por lo tanto un buen proyecto es tambin, en gran medida, aquel que ha sido bien formulado.
2. Identificacin del problema a abordar
El punto de partida para solucionar un problema es identificarlo de forma adecuada, para
esto existe una serie de enfoques e instrumentos en que apoyarse, algunos de los cuales se
presentarn en anexos y en particular, ms adelante, se describir el mtodo del rbol de
problemas, mtodo que ayuda a identificar las causas y los efectos de un problema.
En este sentido, la primera cuestin a resolver en el anlisis es la de identificar el problema
central, esto significa buscar la forma como se debe expresar comprensivamente la cuestin que
deseamos resolver.
Esto no es una tarea simple, debido que la mayora de las veces la informacin inicial que se
tiene respecto de un problema es informal y variada o son ideas no muy elaboradas presentadas por
autoridades o ciudadanos.
No es extrao que un problema sea presentado como falta una escuela o falta un
camin recolector expresiones que como ya dijimos no son un problema como tal. Lo que
corresponde frente a estas situaciones es preguntarse por qu hace falta la escuela o el camin
recolector. Del mismo modo, podemos encontrarnos con una variada gama de reclamos
relacionados con alguna situacin, tales como: padres reclamando por la distancia que sus pupilos
deben recorrer para llegar a la escuela o la escasez de movilizacin. De igual forma, podemos
encontrar a profesores preocupados por la desercin escolar, o a un alcalde preocupado por los
bajos resultados que se obtienen en una escuela determinada. Esto implica tener que ordenar y
priorizar los problemas que se presentan, para ello es necesario analizarlos en detalle, buscar cual
es realmente el problema que vamos a abordar y qu elementos constituyen causas y cules son los
efectos, de tal manera que podamos ordenarlos dentro de una lgica, la que se revisar con
detencin cuando se explique el rbol de problemas.
Esquemticamente la lgica causal entre causas, problema y efectos se puede representar de
la siguiente manera.
Cuadro 1
ORDENAMIENTO LGICO DE CAUSAS, PROBLEMA Y EFECTOS
Efectos
Problema
Causas
Fuente: ILPES, rea de proyectos y programacin de inversiones.
En este orden se presentan dos cosas: en primer lugar, detectar el problema y en segundo
lugar, analizar el problema.
21
Tal como se ha dicho, en el origen de las ideas de proyectos estn las principales fuentes
que nos permiten detectar un problema. El anlisis es otra cosa, esto implica un trabajo
especulativo e indagatorio de quienes estn encargados de la preparacin de proyectos, lo que es
necesario complementar con la visin de quienes estaran siendo los afectados por el proyecto.
Por otro lado, es necesario ante un sin nmero de problemas, que se presentan alrededor de
una situacin, definir la prioridad de cada uno de los problemas. Esto significa, indicar cul es la
importancia de un problema respecto de otro. Tambin es necesario descubrir y sealar las
relaciones entre problemas, algunos tendrn una relacin causal, o sea, un problema provoca otro y
habr otros que no estarn relacionados. De esta manera, tendremos un problema central (el de
mayor importancia prioridad) a abordar con las debidas relaciones causales y tambin podremos
discriminar sobre algunos problemas que no estn relacionados (criterio de selectividad) y que
pueden formar parte de otro anlisis.
Del mismo modo hay que conocer si los problemas que se presentan son reales (estn
ocurriendo en el momento) o son problemas potenciales (que pueden ocurrir en el futuro) que
pueden derivarse de una situacin existente y cuya manifestacin tiene un horizonte mayor en el
tiempo. Este conocimiento respecto de las caractersticas de los problemas nos permite tener
tambin una idea sobre la prioridad, respecto de cul es el problema a abordar. Los inminentes
(reales) los tendremos que hacer antes y programar adecuadamente la bsqueda de solucin de los
potenciales.
Para estos efectos se incluye el mtodo del rbol de Problemas que nos ayuda en el anlisis
de los problemas y en anexos elementos sobre como abordar la participacin.
3. El rbol de problemas, causas y efectos
Segn Ivn Silva Lira,
1
el mtodo que se presentar es una alternativa entre varias posibles.
Sin embargo, por su gran sencillez, es el ms adecuado para iniciar el proceso analtico de
identificacin de un proyecto de inversin. Esto es organizar el anlisis a partir de una lluvia de
ideas en torno a una situacin problema y poder construir un rbol de problemas. El mtodo es
muy flexible, eficiente y efectivo, siempre y cuando los participantes que se renan para aplicarlo
tambin lo sean.
Se sugieren los siguientes pasos a seguir:
1. Dada la manifestacin de una situacin problema: hay que analizar e identificar lo que se
considere como problemas principales de la situacin analizada. Esto debido a, como se
ha explicado anteriormente, la normal existencia de mltiples causas que pueden explicar
el problema y los efectos que se derivan de ello.
2. En trminos de anlisis se recomienda que a partir de una primera lluvia de ideas
establecer cul es, a juicio del grupo de analistas, el problema central que afecta a la
comunidad analizada. En esto lo que se aplica son los criterios de prioridad y
selectividad.
3. Definir los efectos ms importantes del problema en cuestin, de esta forma se analiza y
verifica su importancia. Se trata, en otras palabras, de tener una idea del orden y gravedad
de las consecuencias que tiene el problema que se ha detectado lo cual hace que se
amerite la bsqueda de soluciones.
4. Anotar las causas del problema central detectado. Esto significa buscar qu elementos
estn o podran estar provocando el problema.
5. Una vez que tanto el problema central, las causas y los efectos estn identificados se
construyen los Diagramas del rbol de efectos y causas asociados al problema.
6. Es necesario revisar la validez e integridad del rbol dibujado, todas las veces que sea
necesario. Esto es, asegurarse que las causas representen causas y los efectos representen
22
efectos, que el problema central este correctamente definido y que las relaciones
(causales) estn correctamente expresadas.
7. Para la elaboracin del rbol de causas y efectos se sugiere seguir las siguientes
recomendaciones:
A. Definir el problema central
Formular el problema central en estado negativo.
Centrar el anlisis de causas y efectos en torno a un solo problema central. Lo que permite
acotar el anlisis y ser ms efectivo en recomendar soluciones.
No confundir el problema con la ausencia de una solucin. No es lo mismo decir falta un
hospital (falta de solucin), que decir que existen Altas tasas de morbilidad en un rea especifica
(problema).
Cuadro 2
EJEMPLO DE AUSENCIA DE UNA SOLUCIN
No hay centro de salud
Altas tasas de morbilidad infantil
en Macondo.
Falta de una solucin
Problema
Fuente: Departamento Nacional de Planeacin de Colombia. Serie de Metodologa BPPIN (2000).
B. Grfica del rbol de efectos
Teniendo presentes estas indicaciones, se construye un diagrama que representa el problema
central con sus efectos, de forma tal que adems permita visualizar la importancia que tiene el
problema, esto como se indica en el siguiente cuadro.
23
Cuadro 3
RBOL DE EFECTOS
EFECTO 3
EFECTO 1.1 EFECTO 1.2
EFECTO 1 EFECTO 2
PROBLEMA CENTRAL
Como se puede observar, en el cuadro anterior, una vez identificado el problema central se grafican
los efectos hacia arriba, algunos de los cuales podrn estar encadenados y/o dar origen a varios otros
efectos, para ello hay que seguir un orden causal ascendente. Esto quiere decir que el efecto 1, de
primer nivel, provoca el efecto 1.1 y el efecto 1.2 de segundo nivel, esto es el
encadenamiento de los efectos. Si se determina que los efectos son importantes y se llega, por
tanto, a la conclusin que el problema amerita una solucin se procede al anlisis de las causas que
lo estn ocasionando.
C. Grfica del rbol de causas
A partir del problema central, hacia abajo, se identifican y se sigue la pista a todas las causas
que pueden originar el problema.
Es muy importante tratar de determinar el encadenamiento que tienen estas causas. En
particular, es muy importante tratar de llegar a las causales primarias e independientes entre s que
se piensa que estn originando el problema. Mientras ms races se puedan detectar en el rbol de
causas, ms cerca se estar de las posibles soluciones que se deben identificar para superar la
condicin restrictiva que se ha detectado. En el siguiente cuadro se muestra el rbol de causas:
24
Cuadro 4
RBOL DE CAUSAS
Problema
Causa 1 Causa 2 Causa 3
Causa 2.1 Causa 2.2
Causa 3.1
Causa 3.1.1
En otras palabras, en la medida que se resuelvan las ltimas causales del encadenamiento
(causa 1, causa 2.1, causa 2.2 y causa 3.1.1), se puede decir que, analticamente, se est
contribuyendo a superar positivamente la condicin negativa planteada. As, por ejemplo, si la
causa nica 3.1.1 se supera implicar que, automticamente, se resuelven las causales 3.1 y 3. De
un modo similar, para superar la condicin 2 es preciso, levantar las restricciones 2.1 y 2.2. y, as,
sucesivamente.
D. Grfica del rbol del problema
Una vez que se han identificado las causas y efectos del problema central, el paso siguiente
es integrarlas en un slo cuadro (ver pgina siguiente), este cuadro representa el resumen de la
situacin del problema analizado. Es importante sealar que, en esta primera etapa de la
preparacin de un proyecto, todos los planteamientos, adems de contribuir a ordenar el camino a
seguir en el desarrollo de las alternativas de solucin que se pueda proponer, se hacen en trminos
de hiptesis de trabajo que se deben corroborar o rechazar en funcin de la profundizacin de los
estudios que necesariamente hay que hacer, incluido en esto la consulta a los afectados a travs de
mtodos participativos.
25
Cuadro 5
RBOL DEL PROBLEMA (INTEGRACIN ENTRE RBOL DE CAUSAS Y EFECTOS)
EFECTO 3
EFECTO 1.1 EFECTO 1.2
EFECTO 1 EFECTO 2
PROBLEMA CENTRAL
CAUSA 1 CAUSA 2 CAUSA 3
CAUSA 2.1 CAUSA 2.2
CAUSA 3.1
A continuacin se mostrar un ejemplo que explica de mejor manera el rbol de causa
efectos:
26
Cuadro 6
EJEMPLO RBOL DE CAUSA Y EFECTOS EN ATENCIN PRIMARIA URBANA Y RURAL
EN LOCALIDAD DE SANTA ANA
DISMINUYE
SUSTENTABILIDAD
RED ASISTENCIAL
LOCAL
AUMENTO
GASTOS
FAMILIARES Y
DE EMPRESAS
DISMINUYE
CAPACIDAD DE
COMPETITIVIDAD
PRDIDA
CREDIBILIDAD EN
RED ASISTENCIAL
LOCAL
DISMINUYE
EXPECTATIVA
DE VIDA
PRDIDA EN
PROCESOS DE
PRODUCCIN
PRDIDA DE
TIEMPO PARA
CAPACITACIN Y
EDUCACIN
DISCONTINUIDAD
PROGRAMAS DE
SALUD
PRDIDA
AOS VIDA
SALUDABLE
AUMENTO
AUSENTISMO
LABORAL
AUMENTO
AUSENTISMO
EDUCATIVO
AUMENTO
MORTALIDAD
AUMENTO
MORBILIDAD
DISMINUCIN ADHESIN
PROGRAMAS DE SALUD
BAJA COBERTURA DE ATENCIN PRIMARIA URBANA Y
RURAL EN SANTA ANA
INADECUADA
INFRAESTRUCTURA
Y EQUIPAMIENTO
INADECUADOS
RECURSOS
HUMANOS
DEFICIENTE GESTIN
MUNICIPAL Y
SECTORIAL
INSUFICIENTE
INFRAESTRUCTURA
Y EQUIPAMIENTO
DEFICIENTE USO DE
LOS RECURSOS
INSUFICIENTE E
INADECUADA
ASIGNACIN
PERSONAL
BAJOS SUELDOS
E INCENTIVOS
INADECUADA
PROGRAMACION
PARA ATENCIN
PRIMARIA.
27
4. rbol de objetivos (medios y fines)
A. Definicin de objetivos
La manera ms sencilla de definir los objetivos es a travs de la identificacin de la situacin
deseada, es decir, de la situacin problema solucionada.
EJEMPLO PROYECTO DE RIEGO
Por ejemplo: en el caso de un proyecto de riego, cada uno de los dos objetivos
centrales del proyecto debe corresponder a situaciones problemticas (bajos rendimientos
de los cultivos e inutilizacin de tierras aptas para riego) por solucionar, es decir, el logro
de altos rendimientos de los cultivos de la zona y la habilitacin de tierras eriazas.
Cuadro 7
RELACIN ENTRE OBJETIVO Y PROBLEMA CENTRAL
Problema:
Bajos rendimientos de los
cultivos
Objetivo central:
Mayores rendimientos de los
cultivos
Problema:
El 31% de la superficie
cultivable no es utilizada en
actividades agrarias
Objetivo central:
Ampliacin de la frontera de
produccin agrcola
Fuente: Horacio Roura y Horacio Cepeda, Manual de identificacin, formulacin y evaluacin de proyectos de
desarrollo rural, Serie Manuales N
o
2 (LC/L.1267-P; LC/IP/L.163), Santiago de Chile, Instituto Latinoamericano y
del Caribe de Planificacin Econmica y Social (ILPES), 1999. Publicacin de las Naciones Unidas, N
o
de venta:
S.99.II.G.56.
Entonces:
Los objetivos son las guas del estudio y constituyen la proyeccin al futuro de una situacin
que los afectados consideran deseable. El objetivo central es una hiptesis de trabajo que centra
el anlisis del proyecto.
Los objetivos deben ser:
Realistas, es decir, se deben poder alcanzar con los recursos disponibles dentro de las
condiciones generales dadas.
Eficaces, es decir, no slo deben responder a los problemas presentes, sino a aquellos que
existirn en el tiempo futuro en que se ubica el objetivo.
Coherentes, si el cumplimiento de un objetivo no imposibilita el cumplimiento de otro.
28
Cuantificables, es decir, que puedan ser medibles en el tiempo.
A partir de la identificacin del problema es posible determinar el objetivo general, que
corresponde, frente al problema, en trminos de una accin positiva con el fin de contar con un
punto de referencia para la definicin de propsitos ms especficos y la bsqueda de posibles
alternativas de solucin.
Tambin es necesario describir los objetivos especficos, estos son las soluciones concretas
que el proyecto debe alcanzar en un tiempo determinado. El objetivo especfico es el logro de una
situacin deseable.
pasos:
B. El rbol de medios y fines
Para la elaboracin del tambin llamado rbol de objetivos
2
se sugiere seguir los siguientes
i. Cambiar todas las condiciones negativas del rbol de problemas a condiciones positivas
que se estime que son deseadas y viables de ser alcanzadas. Al hacer esto, todas las que
eran causas en el rbol de problemas se transforman en medios en el rbol de objetivos,
los que eran efectos se transforman en fines y lo que era el problema central se convierte
en el objetivo central o propsito del proyecto. Haciendo el smil con el revelado de una
fotografa, el rbol de problemas es el negativo y el rbol de objetivos es el positivo que
se obtiene a partir de aquel. Como se puede comprender, si el segundo no es ms que
poner en blanco el primero, es muy importante haber confeccionado bien el rbol de
causas y efectos, para poder llegar a buenos fines y medios. La importancia, adems,
radica en que de este ltimo se deben deducir las alternativas de solucin para superar el
problema.
ii. Una vez que se ha construido el rbol de objetivos es necesario examinar las relaciones de
medios y fines que se han establecido para garantizar la validez e integridad del esquema
de anlisis. Si al revelar el rbol de causas y efectos se determinan inconsistencias es
necesario volver a revisarlo para detectar las fallas que se puedan haber producido. Si se
estima necesario, y siempre teniendo presente que el mtodo debe ser todo lo flexible que
sea necesario, se deben modificar las formulaciones que no se consideren correctas, se
deben agregar nuevos objetivos que se consideren relevantes y no estaban incluidos y se
deben eliminar aquellos que no eran efectivos.
De acuerdo a lo dicho para el rbol de problemas y lo mencionado en los puntos anteriores (a
y b):, lo que antes eran efectos ahora son fines y las que antes eran las causas que provocaban el
problema ahora son los medios para resolverlo, resulta tremendamente importante, por que si las
causas han sido bien identificadas, se est muy cerca de identificar correctamente los medios y
definir las alternativas, para la resolucin del problema y obtencin de los fines que persiga el
proyecto. De aqu, la importancia de que las causas se ramifiquen todo lo que sea posible para tener
mucho ms desagregadas las posibles vas de solucin al problema en estudio.
29
Cuadro 8
ESQUEMA DEL RBOL DE MEDIOS Y FINES
FIN 3
FIN 1.1 FIN 1.2
FIN 1 FIN2
PROBLEMA CENTRAL
MEDIO 1 MEDIO 2 MEDIO 3
MEDIO2.1 MEDIO2.2 MEDIO3.1
MEDIO 3.1.1
A continuacin se muestra un ejemplo que explica el rbol de medios y fines, que se
confeccion a partir del ejemplo del rbol del problema:
21
30
Cuadro 9
EJEMPLO DE RBOL DE MEDIOS Y FINES
AUMENTAR
SUSTENTABILIDAD
RED ASISTENCIAL
LOCAL
DISMINUIR
GASTOS FA
MILIARES
Y DE EMPRESAS
AU MEN TAR
CAPACIDAD CO
MPETITIVA
GANAR CRED
IBILIDAD
DE RED ASISTENCIAL
LOCAL
AUMENTAR E
XPECTATIVA DE
VIDA
MENORES
PRDIDAS
EN PROCESOS
PRODUCCIN
AUMENTAR TIE
MPO PARA C
APACITACIN Y
EDUCACIN
CONTINUIDAD
PROGRAMAS DE
SALUD ATENCIN
PRIMARIA
MAS AOS
DE VIDA SALU
DABLE
MENORAU
SENTISMO
LABORAL
MENOR
AUSENTISMO
EDUCATIVO
DISMINUIRM
ORTALIDAD
DISMINUIR
MORBILIDAD
MAYOR ADHESIN A PR
OGRAMAS DE SALUD
ALTA COBERTURA DE ATENCIN PRIMARIA
URBANA Y RURAL EN SANTA ANA
ADECUADA IN
FRAESTRUCTURA
Y EQUIPAMIENTO
ADECUADOS
RECURSOS HU
MANOS
EFICIENTE GESTIN
MUNICIPAL YSEC
TORAL
AMPLIARINFRAESTRU
CTURA Y EQUIPAMIEN
TO
NOR MA LIZAR
USO D E LOS
RECURSOS
SUFICIENTE Y
ADECUADA
ASIGNACIN
PERSONAL
AU MEN TAR
SU ELDOS E
INCENTIVOS
ADECUADA
PROGRAMACIN
PARA ATENCIN
PRIMARIA
5. Identificacin de alternativas de solucin
En este punto se deben formular acciones para solucionar el problema planteado, para esto se
debe utilizar como herramienta el rbol de objetivos (medios) con el fin de buscar de manera
creativa, una accin que lo concrete efectivamente en la prctica.
31
A. Identificacin de acciones
La identificacin de acciones es un proceso analtico que permite operacionalizar los medios.
Es decir, en este proceso se definen acciones concretas tendientes a materializarlos. Por ejemplo, si
en el rbol de objetivos uno de los medios fuera el uso eficiente de la capacidad de las jornadas
escolares, una accin para operacionalizar este medio sera un aumento en las jornadas escolares.
Los medios que deben operacionalizarse son los que estn en la parte inferior del rbol de
objetivos. Es decir, son aquellos que no tienen otro medio que los genere y estn en
correspondencia con las causas independientes que estn en la parte ms baja del rbol del
problema. Al mirar el rbol de medios y fines (rbol de objetivos), tanto el esquema como el
ejemplo, esto correspondera a los siguientes medios.
En el esquema: Medio 1,medio 2.1, medio 2.2 y medio 3.1.1.
3
En el ejemplo: Ampliar infraestructura
4
Para operacionalizar un medio pueden existir distintas formas de hacerlo, esto implica que
para cada medio existen diversas acciones posibles. La identificacin de stas depender de la
creatividad y experiencia de quienes analizan un problema. Es recomendable contar con un buen
nmero de acciones por cada medio.
Es importante verificar, tambin, la coherencia entre causa, medio y accin. Esto por que
existe una relacin lgica entre estos tres aspectos del anlisis. En este sentido la relacin se puede
expresar como sigue: la existencia de un problema se explica por la existencia de una causa que lo
provoca, para solucionarlo es necesario recurrir a unos medios que eliminen la causa, para hacer
efectivos este medio se debe identificar una accin que lo operacionalice. Si se esquematiza resulta
lo siguiente:
Cuadro 10
RELACIN ENTRE ACCIN Y PROBLEMA
Accin Medio Causa Problema
Si atendemos este esquema podramos decir, leyendo de izquierda a derecha, que la accin
que se propone permite obtener unos medios que eliminan la causa que genera el problema. Por lo
tanto, es necesario revisar que exista coherencia entre estos elementos para as no caer en
inconsistencias que afectaran el anlisis.
B. Postulacin de alternativas
Luego de formular las respectivas acciones para la solucin del problema, se deben
configurar alternativas viables y pertinentes.
Para ello es necesario el examen de las acciones propuestas en varios aspectos:
1. Lo primero es discriminar entre acciones, esto se hace clasificndolas en dos tipos:
Complementarias y excluyentes.
3
Ver Esquema del rbol de Medios y Fines, en pgina 16.
4
Ver Ejemplo del rbol de Medios y Fines, en pgina 17.
32
2. Las Acciones Complementarias sern aquellas que son factibles en conjunto y que van
a complementar sus aportes a la solucin del problema, por lo tanto es posible agruparlas
en torno a la solucin.
3. Las acciones excluyentes, por el contrario, no es posible realizarlas en conjunto, estas nos
ayudan a decidir por una estrategia. Esto se puede expresar a modo de ejemplo entre dos
proposiciones, reparar un camino o reconstruir un camino, la decisin entre hacer una
o la otra accin las clasifica como excluyentes.
4. Verificar el grado de interdependencia entre las acciones propuestas y agrupar las que
sean complementarias. Cada agrupacin de acciones complementarias podr configurar
una alternativa.
5. Analizar su nivel de incidencia en la solucin del problema. Dar prioridad a las de mayor
porcentaje de incidencia presumible.
6. Verificar la factibilidad (fsica, tcnica, presupuestaria, institucional, cultural) de las
alternativas.
Ejemplo: Tomando una situacin problema como una alta tasa de accidentes en una
interseccin de calles, podramos plantear el siguiente rbol de objetivos.
Cuadro 11
RBOL DE OBJETIVOS
Menores costos de
atencin de salud
Menor inasistencia
laboral
Menores costos
reparaciones
Baja
mortalidad
Menor nmero de
heridos
Menores
daos a la
propiedad
Satisfaccin con la
autoridad comunal
Baja tasa de accidentes en la interseccin
Adecuada
velocidad de los
vehculos
Bajo nmero de
peatones cruzando
Buena visibilidad Existe
sealizacin
Menor distancia a
semforos aguas arriba y
abajo
Existe un puente
peatonal
No hay vehculos
estacionados
Hay
Semforo
Prudencia de los
conductores
Prudencia de los
peatones
Hay seal de
prioridad
33
A partir de este rbol, debemos analizar cules seran las acciones posibles de llevar a cabo
para resolver el problema. Para ello procedemos a separar los medios que estn ms abajo del
rbol.
Cuadro 12
MEDIOS PARA RESOLVER EL PROBLEMA
Menor distancia a
semforos aguas
arriba y abajo
Existe un
puente
peatonal
No hay vehculos
estacionados
Hay
semforo
Prudencia de los
conductores
Prudencia de los
peatones
Hay seal de
prioridad
Teniendo en cuenta este esquema, para cada base del rbol de objetivos se busca
creativamente acciones que concreten el medio, como por ejemplo, si se tiene una columna de
medios, podemos construir una columna de acciones de la manera siguiente:
Tabla 1
MEDIOS Y FINES
Medios Acciones
Menor distancia a semforos aguas arriba y abajo Instalar otros semforos
Existe un puente peatonal Construir Pasarela
No hay vehculos Prohibir estacionamiento
Hay semforo Instalar semforo
Prudencia de los conductores Campaa de capacitacin
Hay seal de prioridad Instalar disco PARE
Prudencia de los peatones Campaa educacional
34
Menor
distancia a
Existe un puente
Cuadro 13
ACCIONES PARA RESOLVER EL PROBLEMA
No hay
semforos
aguas arriba y
abajo
peatonal vehculos
estacionados
Hay
semforo
Prudencia de los
conductores
Prudencia de
Hay seal
los peatones
de
prioridad
Instalar otros
semforos
Construir
pasarela peatonal
Prohibir
estacionamiento
Instalar
semforo
Campaa
capacitacin
Campaa
educacional
Instalar disco
PARE
Este resultado los podemos graficar de la siguiente manera;
A partir de las acciones descritas el trabajo, siguiente, consiste en agrupar las acciones en
complementarias y excluyentes.
Con estos resultados podemos proponer tres alternativas de solucin que podran ser las
siguientes:
Construir una pasarela peatonal y Campaa educacional para los peatones.
Instalar disco PARE, ms Campaa educacional, ms Campaa de capacitacin y
Prohibir estacionamiento.
Instalar un semforo, ms Campaa educacional, ms Campaa de capacitacin y
Prohibir estacionamiento.
Veamos la primera alternativa de solucin: Construir una pasarela peatonal, campaa
educacional para los peatones y campaa de capacitacin, las acciones que la componen se
consideran complementarias. Por otro lado, esta alternativa considera las acciones: Instalar
semforo, instalar disco PARE y construir pasarela peatonal como excluyentes entre s.. Por lo
tanto, hago slo una de ellas (Construir pasarela peatonal). La accin Instalar otros semforos no se
incluye en las alternativas, ya que se consider que est fuera del mbito de accin de la institucin
que es responsable del proyecto. El consejo en estos casos es comunicar esa situacin a quienes
corresponda. En resumen, la alternativa queda conformada por las tres acciones que se han
considerado complementarias.
35
Una segunda alternativa sera: Instalar disco PARE, ms campaa educacional, ms
campaa de capacitacin y prohibir estacionamiento. Esta alternativa, considera que la instalacin
del disco PARE, hace innecesaria la construccin de la pasarela y la instalacin de un semforo.
Considera tambin que las acciones que componen la alternativa son complementarias entre si.
Una tercera alternativa sera la de; instalar un semforo, ms campaa educacional, ms
campaa de capacitacin y prohibir estacionamiento. Esta slo cambia, respecto de la segunda, en
la accin Instalar un semforo que reemplaza a la accin de Instalar disco PARE. Estas dos ltimas
acciones son excluyentes entre si, lo que obliga a hacer slo una de ellas. Sin embargo las acciones
restantes que componen ambas alternativas son, cada una de ellas, complementaria tanto a la
Instalacin del semforo, como a la Instalacin del disco PARE.En el anlisis de las acciones y
conformacin de alternativas, se recomienda poner atencin a los siguientes aspectos:
1. Debe tenerse presente que este proceso de anlisis es iterativo y retroalimentado: nunca
se cierran las puertas, siempre debe ser posible incorporar nuevas alternativas o integrar
varias que todava se consideren como componentes complementarias de la solucin.
2. Las alternativas resultantes deben ser analizadas en relacin con el espacio geogrfico y
socioeconmico al cual estn referidas, con el fin de especificar mejor el problema y de
seguir verificando su factibilidad y pertinencia como soluciones adecuadas al problema.
Luego sern objeto de un desarrollo bsico y de una evaluacin correlativa para
seleccionar la que mejor resuelva el problema y garantice el uso ms eficiente de los
recursos que le sean asignados.
3. El resultado de esta etapa de identificacin es el conocimiento de un problema y la
postulacin de un conjunto de alternativas estimadas como factibles para la solucin del
problema planteado.
4. A partir de las alternativas identificadas se hace una caracterizacin de ellas hasta
establecer los costos y beneficios de cada una de ellas para as poder compararlas.
5. Por alternativa singular, usualmente se entiende a un curso de accin o acciones a realizar
para enfrentar un problema especfico. Tambin, dependiendo del problema, la alternativa
puede estar referida tanto a un programa coherente, como a un proyecto especfico.
6. En un sentido ms amplio, alternativa significa que existen adems diferentes opciones
que permiten solucionar un problema especfico. La opcin no hacer nada, desde esta
perspectiva no constituye alternativa de solucin a un problema. Esto por que no hacer
nada significa que el problema seguira inalterado o simplemente que el problema no
existe o no tiene importancia.
36
II. Preparacin de proyectos
La formulacin de proyectos parte con la identificacin de ideas, contina con la
definicin de objetivos para disear un perfil que luego ser analizado y aprobado. Este proceso
no es siempre lineal, la experiencia demuestra que pueden surgir muchos
imprevistos, reacciones inesperadas o cambio de ltimo momento. Por tal razn, los proyectos se
conciben mejor si en la elaboracin se consideran las interacciones entre las diferentes fases
y con la participacin de todos los involucrados.
La fase de diseo consiste en definir detalladamente las caractersticas del proyecto
y poner las piezas juntas. Deben considerarse las dimensiones tcnica, institucional,
financiera, econmica del proyecto, entre otras. El diseo debe ser completo pero flexible; es decir,
capaz de absorber alteraciones y precisiones durante la ejecucin, sin afectar la viabilidad global
del proyecto; lo cual garantiza el xito del proyecto. Tambin se debe realizar un
diagnstico de lo que sucede en la actualidad del proyecto, para un mejor anlisis y comprensin de
ste.
En la preparacin del proyecto analizaremos dos aspectos: a) Diagnstico de la situacin
actual y b) Estudio tcnico del proyecto.
1. Diagnstico de la situacin actual
El objetivo de este captulo es entregar una herramienta que permita diagnosticar de la mejor
manera el problema ya identificado. Se entiende por diagnstico de la situacin actual, la
descripcin de lo que sucede al momento de iniciar el estudio en un rea determinada. Dicha
descripcin supone, en primer trmino, una presentacin clara y detallada del problema que origina
la inquietud de elaborar un proyecto.
La importancia del diagnstico es la corroboracin o no de la idea del problema identificado
a priori, y su resultado arrojar la cuantificacin y el dimensionamiento de dicho problema y a
partir de estos resultados, se generarn las caractersticas de cada una de las posibles alternativas de
solucin al problema detectado.
En general, el propsito de realizar un diagnstico de la situacin actual es validar la
ocurrencia del problema o carencia social que ha dado origen al estudio del programa, as como
dimensionar su gravedad. Este anlisis servir para dar forma definitiva al rbol del problema,
pudiendo suprimir o agregar nuevas ramas y/o races.
En este diagnstico se deben definir y calcular los indicadores que servirn para medir el
problema e identificar y caracterizar a las poblaciones directa e indirectamente afectadas y la
poblacin que ser objeto del programa. Se debe, adems, estudiar la oferta presente e histrica de
programas que tienen o han tenido por objetivo resolver problemas sociales similares.
Es fundamental que el diagnstico sea elaborado por un equipo multidisciplinario y con la
participacin de la entidad afectada directamente por el problema.
En trminos generales, la elaboracin del diagnstico comprende las siguientes etapas:
A. Definicin del rea de estudio
B. Determinacin del rea de influencia
C. Anlisis y estimacin de la poblacin
D. Determinacin de la demanda actual
E. Determinacin de la oferta actual
37
F. Clculo y proyeccin del dficit
A. Definicin del rea de estudio
Aqu se explica como definir las reas geogrficas que delimitarn el anlisis del problema
detectado.
La importancia de este anlisis radica en que permite identificar los lmites de referencia
donde el problema afecta directa o indirectamente. Es decir, el rea de estudio es aquella zona
geogrfica que sirve de referencia para contextualizar el problema, entrega los lmites para el
anlisis y facilita su ejecucin.
En este punto se entregan algunos elementos fundamentales en la definicin del rea de
estudio. En primer lugar, se analizan los factores a considerar en la definicin de sta y, en segundo
lugar, se dan las pautas a seguir para la construccin de un mapa de localizacin que permita
visualizar claramente el rea de estudio y sus principales caractersticas.
Definir claramente el rea de estudio facilita en gran medida la elaboracin de un buen
diagnstico. Esta rea es la que precisa, en primera instancia, los lmites geogrficos para
cuantificar y dimensionar el problema en estudio.
Para proceder al anlisis de un problema, ste debe circunscribirse, previamente a un rea
geogrfica determinada. Para ello, se deben tener en cuenta algunas consideraciones:
Generalmente un problema se manifiesta en una comunidad determinada y responde a una
necesidad sentida de los habitantes de esa comunidad. La cual, en la mayora de los casos, solicita
ante los organismos competentes la ejecucin de acciones tendientes a la solucin del problema. En
este caso, cuando la deteccin del problema proviene de una comunidad organizada, puede
identificarse fcilmente el rea directamente afectada por el mismo, la cual puede corresponder a
una localidad, un barrio o sector, o a una agrupacin de barrios o sectores.
En otros casos, la delimitacin del rea afectada por el problema no es tan simple, ya que no
existen, por ejemplo, lmites claramente definidos entre localidades o sectores, o simplemente no
se tiene referencia del nivel espacial del alcance del problema o necesidad que manifiesta la
comunidad. En estos casos deben utilizarse criterios que permitan hacer una correcta delimitacin
del rea afectada por el problema.
Un rea funciona como una unidad urbana homognea cuando se dan una o varias de las
siguientes caractersticas:
Condiciones socioeconmicas de la poblacin y caractersticas fsico-espaciales
homogneas.
La delimitacin del rea responde a un mbito de actuacin de una asociacin de vecinos.
(Criterio para aplicar en reas densamente pobladas).
Constituye un rea previamente planificada para el funcionamiento como unidad urbana
Constituye una localidad rural, Posee lmites naturales (cursos de agua, topografas, etc.) y/o
lmites fsico-espaciales (vas de jerarqua superior, grandes equipamientos urbanos tales como
parques, reas industriales, etc.).
Corresponde a una zona aislada
Cualquier otro tipo de criterio pertinente.
i) Definicin de lmites
Una vez que se ha identificado lo que conforma la red del rea de estudio, se deber fijar los
lmites relevantes que la enmarcan. La determinacin de los lmites relevantes puede estar dada
por:
38
1. Lmites geogrficos. La existencia de accidentes geogrficos (lagos, ros,
quebradas, cadenas de cerros, etc.) en el rea de estudio puede hacer imposible (o
demasiado riesgoso) el acceso desde una zona a otra. As, estos accidentes geogrficos
definirn en tales casos uno o ms lmites del rea de estudio.
2. Lmites administrativos. Si la administracin del sistema es descentralizada, los lmites
comunales y/o regionales definirn, en buena medida, las posibilidades de las autoridades
del sector para buscar solucin a los problemas que se detecten. Tambin sern
importantes estos lmites cuando, por normas del ministerio, la poblacin deba acudir a
los establecimientos de su seccin administrativa. Sin embargo, en este ltimo caso una
alternativa de proyecto puede ser proponer modificaciones a las normas vigentes, de
modo de permitir un mejor aprovechamiento de la infraestructura o servicios existentes
en reas administrativas aledaas.
3. Otros lmites. Una carretera de mucho trfico, una lnea frrea, un canal, un aeropuerto,
una gran propiedad cercada, etc. pueden constituirse en lmites del rea de estudio cuando
hagan el paso muy difcil o peligroso. Sin embargo, en este caso, al igual que en el
anterior, una alternativa de proyecto podra ser construir un puente o pasarela que facilite
el acceso a establecimientos alternativos. En tal caso, el rea de estudio se extender mas
all del accidente geogrfico.
ii) Condiciones de accesibilidad
Es necesario conocer las condiciones de acceso que presenta el rea de estudio en toda su
extensin, especialmente identificar donde se presentan dificultades. Esta accesibilidad est
condicionada por los medios de transporte existentes y la operacin del sistema de transporte en
general. Por lo regular, las condiciones de accesibilidad estn dadas por:
1. Existencia y estado de las vas de acceso. Este factor puede ser muy importante, sobre
todo en proyectos localizados en reas rurales, donde, an cuando las distancias fsicas no
sean muy grandes, pueden no existir vas de comunicacin o, de existir, pueden estar en
un estado que impidan el paso de vehculos.
2. Medios de transporte pblico. Tanto en proyectos urbanos como rurales, puede ocurrir
que el transporte pblico no disponga de capacidad suficiente, o tenga frecuencias muy
bajas, como para satisfacer los requerimientos de transporte que el proyecto necesite. Ello
puede definir lmites para la zona de estudio o llevar a considerar como alternativa de
proyecto el mejoramiento del servicio de transporte. En este ltimo caso, los lmites del
rea de estudio se extendern hasta donde sea razonable extenderse.
3. Tarifas de los medios de transporte pblico. En ciertos casos, an existiendo transporte
pblico con capacidad y frecuencias adecuadas, las tarifas cobradas pueden dejar a los
sectores de menores recursos sin acceso a estos medios. En tal caso, y de no existir la
alternativa de reducir el costo de transporte, el rea de estudio se circunscribir a aquella
en que el acceso sea factible por los medios utilizados por la poblacin objetivo (por
ejemplo, a pie, a caballo o en bicicleta).
4. Condiciones climticas. Al estudiar las condiciones de accesibilidad es importante
considerar el efecto del clima. Fro extremo, nieve, crecidas de ros, zonas de inundacin,
etc. pueden hacer variar significativamente las condiciones de accesibilidad de una
temporada a otra. Si problemas como los sealados son frecuentes y no existe posibilidad
de evitarlos o aminorarlos, ser necesario limitar el rea de estudio a aquella zona que
brinde condiciones adecuadas de accesibilidad durante todo el ao o durante el perodo de
ejecucin del proyecto cuando se trate de iniciativas puntuales.
5. Condiciones de seguridad ciudadana. Puede ocurrir que el acceso a una localidad
implique un alto riesgo por asaltos o inseguridad generalizada. En tal caso, y si no es una
alternativa viable el mejorar la condiciones de seguridad ciudadana, las reas
problemticas podrn influir en los lmites del rea de estudio.
39
iii) Caractersticas generales del rea de estudio
Para una buena definicin del rea de estudio es importante conocer las caractersticas de la
zona y de la poblacin. Algunas caractersticas que deben ser especificadas son:
1. Tipo de zona. Es necesario especificar si se trata de una zona urbana, rural o mixta.
Cualquiera sea el caso, es importante sealar, por sectores si es necesario, la densidad
poblacional en el rea. Condiciones socioeconmicas de la poblacin.
2. La especificacin de las condiciones socioeconmicas de la poblacin en el rea en
estudio debe abordar aspectos tales como niveles de ingreso, condiciones de vivienda,
niveles de escolaridad por grupos etarios, mposicin de las familias, etc. En general,
todos aquellos aspectos que puedan influir en, o determinar, la definicin del rea. Para
ello, es til recurrir a datos provistos por encuestas socioeconmicas o censos.
3. Localizacin de la poblacin segn estratos socioeconmicos. An cuando no existan
lmites geogrficos u obstculos fsicos que ayuden a definir un rea de estudio, sta
podr estar limitada por la localizacin de la poblacin cuyo problema se pretende
solucionar. Es importante conocer la distribucin de la poblacin en el rea de estudio
segn estratos socioeconmicos y definir reas homogneas segn sta caracterstica de la
poblacin, indicando en cada caso el nmero de habitantes. En general, este factor debe
ser considerado en conjunto con las condiciones de accesibilidad ya que parte de la
poblacin carenciada puede ser excluida por imposibilidad de acceso.
4. Infraestructura de la zona. Tambin es conveniente identificar las condiciones de la zona
en cuanto a su infraestructura. Aspectos tales como la disponibilidad de sistemas de agua
potable o alcantarillado afectarn las condiciones de salubridad, mientras que la
existencia de iluminacin pblica y estaciones de polica y bomberos afectarn la
seguridad ciudadana. Todo ello condicionar el acceso al establecimiento y la calidad del
servicio .
5. Aspectos culturales. Es importante analizar la existencia de costumbres u otros aspectos
culturales que puedan condicionar los lmites del rea analizada. El uso de vestimenta
tradicional, dialecto o idioma local, posibilidad de clases mixtas, relacin de padres y
alumnos con los maestros, etc. son aspectos que deben ser estudiados, sobre todo cuando
el problema detectado se localice en, o incluya reas con etnias distintas a la
predominante en el pas.
6. Caractersticas administrativas. Finalmente, es necesario conocer el tipo de
administracin que posee la red de establecimientos del rea (administracin pblica
nacional o descentralizada, corporaciones privadas, centros de padres, etc.). Adems, es
importante conocer el tipo de financiamiento que posee cada uno de los establecimientos.
Estos aspectos pueden condicionar significativamente la viabilidad de las alternativas de
solucin que se planteen para el problema detectado.
iv) Mapa del rea de estudio
1. Una vez que se han analizado los puntos mencionados anteriormente, se debe llevar toda
esta informacin a un mapa del rea de estudio. Este no requiere ser cartogrficamente
preciso. Basta con un buen bosquejo donde queden reflejados los siguientes datos:
2. Los lmites del rea de estudio. Indicar cada uno de los lmites identificados,
especificando de que tipo de lmite se trata (accidente geogrfico, lmite administrativo,
lmite urbano, etc.)
3. La ubicacin de establecimientos del proyecto. Sealar cada uno de los establecimientos
de la red identificada.Cuando sea posible, indicar adems las distancias entre
establecimientos en trminos de tiempo de recorrido.
40
4. La ubicacin de la poblacin. Sealar la ubicacin de los distintos grupos poblacionales
identificados, as como su clasificacin socioeconmica si es posible. Esto puede hacerse
a nivel de manzanas, unidades vecinales u otro tipo de zonas.
5. Las vas de acceso. Representar las principales vas de comunicacin que utilizan los
distintos grupos poblacionales afectados por el problema. Cuando corresponda, anotar su
estado y transitabilidad segn las condiciones climticas o poca del ao.
B. Determinacin del rea de influencia
El rea de influencia es ms especfica y generalmente es aquella rea donde el problema
afecta directamente a la poblacin y donde deber plantearse la alternativa de solucin. As, el rea
de influencia ser, por lo general, un subconjunto del rea de estudio, an cuando existen
situaciones donde estos niveles de anlisis son iguales; es decir, que el rea de estudio es igual al
rea de influencia.
Para la determinacin de los lmites de esta rea es necesario definir a priori, de acuerdo al
problema, algunas de las caractersticas ms relevantes del servicio a entregar. En este sentido, que
los beneficiarios efectivamente tengan acceso significa que el rea determinada tenga las
condiciones mnimas para que la poblacin pueda obtener, sin mayores dificultades, los beneficios
que el proyecto pretende ofrecer de acuerdo a lo recomendado por las autoridades del sector y al
tipo de problema detectado. As, el rea de influencia puede ser igual al rea de estudio o puede ser
un subconjunto de ella, dependiendo de los lmites que se fijen para ambas.
Del mismo modo que para la definicin del rea de estudio, en este punto se entregan los
elementos que ayudan a la identificacin y definicin del rea de influencia. En primer lugar, se
entregan algunos factores que deben ser considerados para la definicin del rea de influencia y, en
segundo lugar, se indica como reflejar en el mapa de localizacin del rea de estudio, la
identificacin del rea de influencia.
La importancia de definir claramente el rea de influencia, radica en que sta marca los
lmites dentro de los cuales un proyecto podra constituir una solucin real para la poblacin
afectada por el problema. Para identificacin de sta rea, es recomendable considerar los
siguientes factores: Ubicacin de la poblacin afectada; Condiciones de accesibilidad; Condiciones
socioeconmicas; Caractersticas administrativas; Mapa del rea de influencia.
i) Ubicacin de la poblacin afectada
Es necesario tener conocimiento de la ubicacin geogrfica de la poblacin afectada por el
problema, tanto la que est siendo afectada directamente, como la que lo est siendo
indirectamente. Este aspecto, considerado en conjunto con las condiciones de accesibilidad,
condicionarn de alguna forma las alternativas de localizacin del proyecto.
ii) Condiciones de accesibilidad
El rea de influencia de un proyecto debera abarcar, dentro de lo posible, una zona
geogrfica homognea y que presente condiciones de acceso favorables en toda su extensin. De
no presentar estas condiciones, habr que analizar si existen los medios que permitan facilitar el
acceso, de tal forma que esta condicin no interfiera en el desarrollo del proyecto. Adems, el rea
de influencia debe contemplar lmites dentro de los cuales el acceso sea igualitario para toda la
poblacin del rea definida.
41
iii) Condiciones socioeconmicas de la poblacin afectada
El rea de influencia debe abarcar una zona en la cual las condiciones socioeconmicas de la
poblacin afectada sean homogneas. Es decir, donde los niveles de ingreso de la mayor parte de la
poblacin sean similares (dentro de un rango determinado). Ello con el objeto que la propuesta de
servicio a entregar se adecue a las condiciones que ese nivel de ingresos genera.
iv) Caractersticas administrativas
Cuando el rea de estudio no sea igual al rea de influencia y especialmente cuando esta
ltima tenga caractersticas administrativas diferentes, ser importante considerar el mbito de
accin administrativo para definir el rea de influencia del proyecto.
v) Mapa del rea de influencia
Para la identificacin del rea de influencia del proyecto dentro del mapa del rea de estudio
ya confeccionado, se requiere de lo siguiente:
Tal como se mencion anteriormente, es necesario definir a priori, de acuerdo al
problema detectado, algunas caractersticas del servicio a entregar con el proyecto.
Usualmente stas incluirn la definicin de la poblacin objetivo, edad de esa poblacin,
mtodo a emplear, etc.
Marcar en el mapa del rea de estudio, la zona geogrfica correspondiente al rea de
influencia que se pretende abarcar de acuerdo a lo determinado en el punto anterior.
Verificar que la zona definida en el punto b) presente, en lo posible, condiciones de
acceso favorables en toda su extensin, es decir que toda la poblacin objetivo pueda
acceder al servicio sin dificultades. De no ser as, identificar las condiciones que habra
que mejorar para que el acceso sea favorable y posible para la poblacin objetivo.
Toda la informacin obtenida en los tres puntos anteriores tendra que quedar reflejada en
el mapa del rea de influencia, identificando claramente sus lmites geogrficos, vas de
acceso y la zona carente de ellos.
C. Anlisis y estimacin de la poblacin
Identificado un problema o percibida una necesidad social, es necesario ahondar en su
anlisis para conocer adecuadamente la poblacin asociada a dicha necesidad y determinar el tipo y
cantidad de producto (bienes o servicios) requerido para su satisfaccin. Para ello es necesario: a)
Anlisis de la poblacin y b) Estimacin de la poblacin.
i) Anlisis de la poblacin
Identificar, caracterizar y cuantificar la "poblacin carente" actual, delimitarla en una
referencia geogrfica, estimar su evolucin para los prximos aos y definir, en calidad y cantidad,
los bienes o servicios necesarios para atenderla. Es el primer paso que nos permite conocer la
demanda.
En el proceso del anlisis para la determinacin de la demanda social, podemos identificar,
de mayor a menor, tres tipos de poblaciones:
Poblacin de referencia: Es una cifra de poblacin global, que tomamos como marco de
referencia para clculo, comparacin y anlisis de la demanda.
42
Poblacin afectada: Es el segmento de la poblacin de referencia que requiere de los
servicios del proyecto para satisfacer la necesidad identificada. Tambin llamada
poblacin carente.
Poblacin objetivo: Es aquella parte de la poblacin afectada a la que el proyecto, una vez
examinados los criterios y restricciones, est en condiciones reales de atender.
Cuadro 14
DIFERENTES TIPOS DE POBLACIN
Poblacin
no atendida
Poblacin no
carenciada
Poblacin objetivo
Poblacin carenciada
Poblacin que se
atiende en el
sistema privado
Poblacin asignada
Poblacin de referencia
Naturalmente, el ideal es que la poblacin objetivo sea igual a la poblacin afectada. Es
decir, que el proyecto pueda atender efectivamente a la totalidad de la poblacin necesitada. No
obstante, restricciones de ndole tecnolgica, financiera, cultural, institucional, generalmente hacen
que la demanda supere la capacidad de atencin. Esto hace que en muchos casos ser necesario
aplicar criterios de factibilidad y definir prioridades para atender el porcentaje de poblacin carente
que permitan los recursos disponibles (por ejemplo, preguntarse por los estratos de la poblacin
que padecen con mayor nivel de rigor o de riesgo el problema). El porcentaje no atendido del
proyecto se constituir en una poblacin objetivo postergada, frente a la cual las autoridades
pblicas debern estar atentas para cubrirla en planes posteriores, tan pronto se prevean nuevos
recursos, o mediante otro tipo de acciones. Lo importante es no dejarla en el olvido: mantenerla
bajo el foco de bsqueda de soluciones. La poblacin objetivo es la meta del proyecto y constituir
la base de su dimensionamiento.
Tabla 2
EJEMPLO RELACIN DE POBLACIONES
Carencia de agua
potable
Contaminacin por
aguas servidas
Poblacin total del
Municipio
Total de viviendas en
el casco urbano del
Municipio
Poblacin carente del
servicio (25% del total
de la poblacin)
Nmero de viviendas
sin red de desage
(35% de las viviendas)
Nmero de habitantes
70% de la poblacin
afectada
Zona occidental de la
ciudad 40% de las viviendas
sin desage
Total de analfabetos de 6 a
Analfabetismo
Nmeros de habitantes
mayores de 6 aos
analfabetos mayores
de 6 aos de edad
20 aos.
50% de analfabetos
mayores de 20 aos.
Fuente: Infoproject 1. ILPES, rea de proyectos y programacin de inversiones.
43
Se requiere conocer adecuadamente la poblacin afectada:
En sus diferentes caractersticas, especialmente las que sean relevantes para el tratamiento
del problema, como las socioeconmicas, culturales, edades, grado de avance del problema.
5
En su dimensin geogrfica: zona donde est ubicada y reas de influencia correlacionadas
con el problema;
En su dimensin temporal: volumen actual de la poblacin afectada, y estimacin del
crecimiento de dicha poblacin durante los prximos aos.
Informacin actualizada disponible:
Tal informacin se puede tomar directamente de estudios realizados durante el ltimo ao:
censos de poblacin o estudios especiales que hayan sido elaborados por entidades a las que
otorgamos confiabilidad. Pero esta es una situacin excepcional, ya que los censos de poblacin se
llevan a cabo entre perodos bastante prolongados (normalmente cada 10 aos) y, en ausencia de
censos, los estudios especficos realizados puntualmente en los municipios tambin son la
excepcin.
6
Normalmente, los datos que se publican de los resultados censales contemplan datos
agregados: la poblacin total del municipio, descompuesta entre hombres y mujeres y entre rea
urbana y zona rural. Si se desea conocer la poblacin a un nivel menor (por ejemplo un conjunto de
barrios que pueden constituir una "comuna", "distrito", o "parroquia" segn la nomenclatura del
caso), se requiere extender la consulta especfica a las instituciones nacionales o estatales que
provean informacin estadstica, precisando cartogrficamente (sobre mapas) el contorno espacial.
ii) Cuantificacin de la poblacin
Para cuantificar la poblacin hay que tener en cuenta dos cosas: la primera los instrumentos
de clculo a utilizar y segundo, la proyeccin de esta durante la vida til del proyecto. Sin dejar de
lado los proyectos o actividad econmica que puedan inducir un aumento o disminucin de la
poblacin.
Para ello, se puede utilizar diferentes caminos. Uno de los cuales puede ser el uso de los
planes de ordenamiento urbano que muestren el probable crecimiento de la poblacin , la densidad
poblacional y en cuantos aos ocurrira esto. Estudios poblacionales especficos para la zona
anlizada , crecimiento de la poblacin a partir de datos censales.
Se revisarn algunos mtodos tiles y sencillos para la estimacin de la poblacin actual y la
proyeccin sobre su crecimiento en el futuro.
Estimacin de la poblacin utilizando datos de censos.
La utilizacin de datos censales puede llevarse a cabo de la manera como se muestra en el
ejemplo siguiente.
Ejemplo: Se requiere conocer la poblacin del Municipio para 2004. El ltimo censo, realizado en
2000, arroj una poblacin de 69,275 habitantes. La tasa de crecimiento anual se estima en 4%. Se
asume que la poblacin tiene un crecimiento "geomtrico", dado por la siguiente expresin:
5
Ejemplos de estratificacin poblacional para el estudio de la demanda pueden ser: clasificacin socioeconmica (para fijacin de
precios); niveles educativos (para proyectos culturales); diferenciacin por sexo (para proyectos de salud, de proteccin del hogar o de
participacin de la mujer).
6
Es importante tener presente que para obtener datos desagregados a niveles territoriales muy pequeos el CELADE desarroll el
programa REDATAM plus (Recuperacin de Datos Censales para Areas Pequeas por Computador). Se pueden desagregar la
informacin censal hasta el nivel de manzana. En Venezuela se dispone del programa, en la oficina Central de Estadstica e
Informtica.
44
Pt = Po 1( + r)
t
Pt = Poblacin en el ao t, que vamos a estimar
Po = Poblacin en el ao base (conocida)
r = Tasa de crecimiento anual
t = Nmero de aos entre el ao base (ao cero) y el ao t
Para el ejemplo:
Po. = 69,275 (poblacin en 2000),
r = 4% = 0.04 = tasa asumida.
t = 4 aos (2004-2000 = 4)
Pt. = es la poblacin que averiguaremos para 2004.
Sustituyendo estos datos en la frmula:
Pt. = 69,275 x (1 + 0.04)4 = 69,275 x (1.04) 4
= 69,275 x (1.17) = 81,052
Pt. = 81,052 habitantes para 2004.
Normalmente se asume como tasa de crecimiento la ltima tasa intercensal. Es decir, la
calculada con base en el crecimiento que la poblacin objeto de estudio tuvo entre los dos ltimos
censos realizados.
Estimacin de la poblacin por medio de investigacin de campo:
Si bien el mtodo de clculo por tasa intercensal es de uso comn por su simplicidad y bajo
costo, hay casos en que su aplicacin se dificulta o lleva a resultados poco confiables, por varias
razones:
Que el ltimo censo de poblacin se haya efectuado hace ya bastantes aos y que se
posean indicios sobre cambios poblacionales recientes de tendencia (tasa de
crecimiento) distinta a la ltima intercensal.
Que haya serias dudas sobre la confiabilidad de el (los) ltimo(s) censo(s). (Hacer un
censo de poblacin es una faena compleja, difcil y no siempre, por distintos factores,
se cumple con xito el conteo de la poblacin).
Que se requiera medir la poblacin de un subconjunto pequeo (un barrio, un grupo de
barrios) sobreel cual no se posean datos desagregados o simplemente no se disponga
de ningn antecedente informativo.
En estos casos se puede acudir al mtodo de investigacin de campo con conteo de viviendas
y aplicacin muestral, el cual es de ejecucin sencilla, de bajo costo y arroja resultados de buena
confiabilidad.
Resumen de los pasos que se deben seguir:
45
Definicin del conjunto espacial sobre el que se har el estudio de poblacin (el rea
urbana completa o una zona determinada de la ciudad).
Recopilacin de cartografa disponible. Seleccin de la ms actualizada, de mejor
calidad y que tenga las escalas apropiadas.
Actualizacin cartogrfica. Verificacin sobre el terreno e inclusin de las novedades
observadas: nuevos desarrollos, cambios de nomenclatura, etc.
Sectorizacin cartogrfica y definicin de reas de enumeracin. Divisin en grupos
de manzanas contiguas para programar el trabajo de campo.
Enumeracin. Conteo y listado para cada manzana del nmero de "estructuras" de uso
independiente: casas, apartamentos, locales comerciales, identificando ante todo- las
de uso residencial. Como resultado de la enumeracin se tendr un censo o "recuento"
de viviendas; es decir, se sabr cuntas viviendas hay en el rea investigada.
Diseo y seleccin de la muestra. El concepto de viviendas proporciona el universo o
marco muestral. Por algn mtodo estadstico (asesorarse de un tcnico muestrista si
fuere necesario) se define el tamao relativo de la muestra. Una muestra de 1/10
significa que de cada 10 viviendas se escoger una. La seleccin debe hacerse por un
mtodo aleatorio (al azar, fortuito). Se identifican las viviendas a las que se aplicar el
formulario de la muestra.
Encuesta muestral. Visita a todas las viviendas seleccionadas en la muestra y
entrevista con aplicacin del formulario diseado para el efecto. Este debe ser sencillo
y claro. Puede bastar apenas preguntar el nmero de personas que habitualmente
residen en la vivienda. Tngase en cuenta que cada pregunta adicional dificulta la
operacin. Por ello debe incluirse slo las preguntas estrictamente necesarias para los
objetivos fundamentales de la investigacin.
Crtica estadstica y procesamiento. Verificacin, por diferentes medios, de que la
informacin obtenida es vlida, y realizacin de los clculos de poblacin, as:
PHP -

P V=
V

m
PHP = Poblacin de Hogares Particulares.
V = Total de viviendas contadas.
P

V

m
= Promedio de personas por vivienda obtenido de la muestra
46
A la poblacin de Hogares Particulares se suma la Poblacin de Hogares Colectivos (PHC):
hospitales, asilos, conventos, crceles, hoteles, orfanatos, campamentos, etc. Los datos de la
poblacin que all reside regularmente se obtienen directamente, mediante entrevistas con los
directores de dichos establecimientos.
La suma de las dos poblaciones nos da la POBLACION TOTAL (PT):
PT = PHP + PHC
Ejemplo:
Para el Estudio de Poblacin de cierta localidad se recogieron las siguientes cifras: La
enumeracin de viviendas (paso 5) arroj un total de 4,850 viviendas particulares. Se
seleccion una muestra del 10% o sea 485 viviendas (paso 6)
La suma de las personas que vivan en esas 485 viviendas fue de 3,056 (paso 7).
En Hogares Colectivos se registr una poblacin de 268 personas.
Cul es la poblacin de dicha localidad?
La muestra ha arrojado una relacin de:
P

=
3
056,
personas
= 6.3
personas por vivienda
V

m
485 viviendas
La Poblacin en Hogares Particulares resulta:
PHP = 4
850,
viviendas -6.3
personas
viviendas
47
PHP = 30,555 personas
La Poblacin en Hogares Colectivos:
PHC = 268 personas
La Poblacin Total es, por lo tanto:
PT = 30,555 + 268 = 30,823 habitantes
Es importante sealar que los trabajos de campo deben efectuarse con personal
adecuadamente seleccionado, entrenado y supervisado, para evitar errores de recoleccin. El
trabajo con la propia comunidad, que la motive y la haga partcipe del proceso, facilita las labores
de enumeracin y entrevistas, y ayuda al logro de informacin confiable.
D. Anlisis y determinacin de la demanda
i) Anlisis de la demanda
El anlisis de la demanda tiene por objeto demostrar y cuantificar la existencia de
individuos, dentro de una unidad geogrfica, que consumen o tienen la necesidad de un bien o
servicio.
La demanda es una funcin que relaciona los hbitos y costumbres, el ingreso de las
personas y los precios de los bienes y servicios.
Desde el punto de vista pblico se puede decir que existe una demanda total que se compone
de una demanda potencial y una atendida. Esta relacionada con la poblacin de referencia.
La demanda atendida estar constituida por la que es atendida por el mercado, en relacin al
precio y la capacidad de pago de los consumidores y se refleja en la solicitud de servicios. Est
relacionada con la poblacin no carente.
La demanda potencial del proyecto esta relacionada con las caractersticas de la poltica de
donde se deriva el proyecto, esto es la capacidad para llegar a la poblacin en la entrega de un bien
o servicio que tiene el proyecto. Esta relacionada con la poblacin carenciada y potencial.
La demanda del proyecto es la cantidad del bien o servicio que efectivamente entregar el
proyecto, est relacionada con la poblacin objetivo en los diferentes perodos durante su vida til.
La cobertura del proyecto tiene relacin con lo anterior ya que nos establece un indicador
entre demanda potencial y demanda del proyecto, esto implica que no siempre es posible atender
toda la demanda potencial con el proyecto.
Para la determinacin de la demanda de un proyecto obligadamente hay que identificar la
demanda actual y proyectada. La demanda actual es la cuanta de bien o servicio que la poblacin
consumira en el momento del anlisis. Esto es, la cantidad de personas por un factor de consumo.
La demanda proyectada es aquella cantidad de bien o servicio que la poblacin podra
consumir en el futuro. Para la determinacin habr que tener en cuenta los cambios poblacionales,
otros proyectos relacionados que puedan modificar los hbitos de consumo y los cambios en la
poblacin que se prevean adems de los crecimientos vegetativos de dicha poblacin. Proyectar la
demanda no es ms que estimar lo que suceder a futuro con la poblacin objetivo del proyecto.
Por lo general, los antecedentes utilizados para la proyeccin de la demanda contemplan un
horizonte de 10 aos, perodo para el cual se estima se puede proyectar con cierta confianza.
Para los efectos de proyectar la demanda, se entender por demanda actual a aquella
existente en el momento que se est desarrollando el estudio; y por demanda al ao 1 aquella que
tericamente se producira el primer ao de operacin del proyecto.
Para determinar el ao 1 es necesario considerar todas las etapas por las que deber pasar el
proyecto desde su formulacin hasta su puesta en marcha, estimando para cada una el tiempo a
emplear. Sumando estos tiempos a la fecha actual, se obtendr el ao estimado de puesta en
48
marcha del proyecto.
En algunos casos es importante conocer si la demanda del proyecto se inscribe dentro de la
siguiente tipologa de la demanda:
Demanda generada o derivada, se llama demanda generada de un producto o servicio a la
que se deriva de la demanda por los resultados de ese producto o servicio. Tambin como
resultado de las mejoras (calidad) en los bienes y servicios que se comportan como
vehculos para lograr estos resultados.
Por ejemplo, la demanda de un paciente por un medicamento no deriva, generalmente, del
medicamento como tal, sino de los beneficios esperados de ste. (Diccionario de
Economa de la Salud. Programa Flagship, 2001).
De la misma manera, la demanda por transporte se manifiesta como consecuencia de la
necesidad de desplazamiento entre dos localidades distintas. Esta se puede derivar de la
interaccin de mercados espacialmente separados y que estn directamente relacionados
con las exportaciones e importaciones de bienes o servicios entre ellos.
Demanda inducida, sucede cuando alguno de los factores que determinan la demanda,
cambia.
El precio por ejemplo, esto queda graficado en la tarificacin para el uso de algunas vas,
lo que induce a usar otras menos congestionadas.
Demanda transferida, sucede cuando aparecen alternativas para la entrega de un bien o
servicio.
En la construccin de un nuevo centro de salud puede ocurrir que parte o toda su demada
sea desviada hasta l desde uno o varios centros existentes.
Estos tres tipos deben ser tenidos en cuenta en el anlisis de la demanda. No slo en el
sentido de conocer el tipo de demanda resultante del anlisis, sino que tambin pueden constituir
una estrategia de anlisis que permite establecer la demanda del proyecto.
ii) Estimacin de la demanda
La estimacin de la demanda se hace teniendo en cuenta la cantidad de poblacin existente
en el rea por un factor de consumo, que no es otra cosa que la media de consumo de un bien o
servicio en una unidad de tiempo determinada. En algunos casos esto se puede hacer utilizando
series historicas. Ambos casos los veremos en seguida.
Estimacin de la demanda basada por el factor de consumo
El clculo a realizar es sumamente sencillo si se ha estimado la poblacin para los diferentes
aos del proyecto. La dificultad de este metdo est en encontrar el factor de consumo.
Como ya se dijo anteriormente, el factor de consumo a utilizar es la media de consumo de
bien o servicio por la poblacin. Este lo podemos obtener utilizando diferente informacin. Por
ej:emplo, por analoga podramos comparar una poblacin de las mismas caracteristicas que la que
se est analizando y que ya tenga un servicio.
En el caso del agua, podemos obtener informacin del consumo de agua de una poblacin
similar ( estratificada socialmente) y asumir que ser aproximadamente el consumo de la poblacin
a la cual se dotar del nuevo servicio. Esta informacin la podremos cruzar con un levantamiento
de informacin respecto de las necesidades que la poblacin tenga y que no esten contempladas en
la situacin anloga.
Tambin ocurre que muchos pases tienen estandarizados los consumos a satisfacer por los
proyectos. Este caso se puede ver en las metodologas de salud
7
donde la tasa de atencin (es de
3.31 atenciones /persona /ao, para el programa de salud infantil) o de agua potable donde el
consumo percapita diario.
49
Ejemplo:
Se requiere saber cual es el nmero de atenciones
8
por ao para los programas de salud
primaria en una comunidad con la siguiente estructura de su poblacin.
Tabla 3
ESTRUCTURA ETREA Y POBLACIN
Edades Poblacin
Menores de 14 aos 500
Mujeres entre 14 y 45 aos 400
Mayores de catorce aos 1000
Poblacin total 1500
Teniendo en cuenta la distribucin anterior, se clcula el nmero de atencin de acuerdo a la
tasa de atencin que corresponda a cada grupo.
El programa de salud infantil, menores de 14 aos, utiliza una tasa de 3.31 atenciones anuales
por nio.
El programa materno que incluye a mujeres de 14-45 aos, utiliza una tasa de 1.75 atenciones
anuales por cada mujer.
El programa adulto utiliza una tasa de 1.5 para las personas mayores de 14 y el de salud bucal,
para toda la poblacin, ser de 1.5.
El procedimiento de clculo del nmero de atenciones esperadas, consiste en mutiplicar la
poblacin correspondiente a cada programa (poblacin asignada) por cada una de las tasas (ver tabla
siguiente).
Tabla 4
CLCULO DE NMERO DE ATENCIONES ESPERADAS (NAE)
Programa Poblacin Tasa de atencin anual NAE
Infantil 500 3,31 1655
Materno 400 1,75 700
Adulto 1000 2 2000
Salud Bucal 1500 1,5 2250
Nmero total de atenciones por ao 6605
Este clculo nos indica cuanto demandara, en atenciones mdicas, una poblacin en forma
ptima para los programas de salud primaria.
Proyecciones basadas en registros histricos de consumo
Tambin, se pueden hacer proyecciones a partir de una serie histrica de datos, sin necesidad
de recurrir a la poblacin objetivo como base del clculo.
9
El mtodo consiste en identificar cul ha sido la tendencia del consumo de los aos anteriores y
proyectar el consumo esperado para los prximos aos manteniendo la tendencia observada. La
representacin grfica del consumo de los ltimos aos permite visualizar esa tendencia y suponer el
tipo de lnea que mejor interpreta el comportamiento de la variable analizada. Sobre la continuacin
grfica de esa lnea se ubicarn los consumos estimados para los aos futuros.
50
Tabla 5
EJEMPLO SERIE DE SACRIFICIO DE GANADO (*)
AO GANADO MAYOR
(vacuno) No.
de cabezas
GANADO MENOR
(porcino)
(No. de cabezas)
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
8,658
9,492
10,268
10,974
11,068
11,670
12,446
5,274
5,686
5,890
5,996
6,095
6,389
6,382
Fuente: Empresas Pblicas Municipales de Medelln. Colombia.
51
Las instalaciones actuales son obsoletas y el matadero deber ser reemplazado
completamente. Se desea explorar cul ser el comportamiento esperado del sacrificio de ganado
ayor para los prximos 10 aos.
10
Un buen mtodo de estimacin es el ajuste lineal, mediante el cual buscamos la lnea recta
que mejor representa la tendencia de la serie.
El procedimiento para la proyeccin de la serie implica dos pasos:
Primer paso: Encontrar la lnea recta que mejor se ajuste a la tendencia de los datos.
Segundo paso: Ya encontrada la recta de ajuste, su prolongacin nos dar los valores
esperados para los prximos aos (proyeccin).
Es necesario aclarar que este mtodo de proyeccin de la demanda no es aplicable en
situaciones en las que el consumo ya se ha limitado precisamente porque la demanda ha superado
la capacidad instalada, y en tal caso las proyecciones sern incorrectas (subvaloradas), pues la
demanda total ser superior al consumo registrado.
Aplicacin del mtodo de regresin para ajuste y proyeccin de una serie de consumo.
Tabla 6
SERIE DE SACRIFICIO DE GANADO (*)
AO GANADO MAYOR
(vacuno) No.
de cabezas
GANADO MENOR
(porcino)
(No. de cabezas)
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
8,658
9,492
10,268
10,974
11,068
11,670
12,446
5,274
5,686
5,890
5,996
6,095
6,389
6,382
Fuente: Empresas Pblicas Municipales de Medelln. Colombia.
Recordemos que una recta est dada por la expresin
Y= a+bX
donde:
Y= variable que estamos analizando (nmero de cabezas sacrificadas).
X= variable cronolgica (aos).
a y b son los "parmetros" que definen la recta.
Nuestro propsito es, pues, conocer a y b para determinar la recta.
El mtodo lineal de ajuste nos proporciona dos ecuaciones simultneas para encontrar los
valores de a y de b:
Y=

n*a
b+

X (1)
XY=

a X +

b X
2
(2)
10
Para la vida til del nuevo matadero la proyeccin deber hacerse a un horizonte de 20 aos; pero para efectos de simplificacin del
ejemplo solo hemos considerado 10 aos. Se deja como ejercicio para el lector efectuar la proyeccin de sacrificio de ganado menor.
52
Recurdese que X es la variable cronolgica y que podemos hacer una reasignacin de
, )
X = 0
valores a los aos, de tal manera que su suma sea cero .
Entonces, el proceso de clculo se simplifica, ya que en la ecuacin (1):
Si X = ,0 b X = ,0
Entonces la ecuacin (1) queda de la siguiente forma:
Y = na
Y
=a
n
donde n = nmero de datos de la serie.
En la ecuacin (2):
Si X = 0 ,
a X = 0
Entonces la ecuacin (2) queda de la siguiente forma:
XY = b

x
2

XY
=b
X
2
Tomemos la variable sacrificio de ganado mayor (nmero de cabezas, en miles) y
construyamos el siguiente cuadro para la solucin del problema.
Las variables se pueden redondear, pues para nuestros propsitos basta obtener resultados
aproximados.
Tabla 7
SACRIFICIO DE GANADO MAYOR-TABLA DE DATOS (MILES DE CABEZAS)
Ao X Y XY X
2
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
-3 8,7
-2 9,5
-1 10,3
0 11,0
1 11,1
2 11,7
3 12,4
-26,1 9
-19,0 4
-10,3 1
0 0
11,1 1
23,4 4
37,2 9
Sumatoria

0 74,7 16,3 28
53
Aplicando las frmulas para a y b:
Y
a =
n
b =
16.3
28
=
74.4
7
= 0.58
= 10.7
La recta del mejor ajuste para esta serie de datos ser:
=Y 10.7 + 0.58 X
en miles o .
= 10.700 58 X en unidades.Y +
Esto quiere decir que cada ao el volumen de sacrificio esperado se incrementar en 580
cabezas de ganado mayor. Para encontrar el valor estimado en cada ao, sustituimos X por el valor
correspondiente en la escala. As, para 2003 corresponde a X el valor de cuatro:
Y = 10.700 + 580x4 = 13.020
y para los aos siguientes sumamos sucesivamente 580.
Recordemos que el mtodo se basa en el supuesto de que la tendencia observada durante los
ltimos aos se mantendr para el prximo futuro.
Tabla 8
PROYECCIN DE SACRIFICIO DE GANADO MAYOR
Ao X Y
2003 4
2004 5
2005 6
2006 7
2007 8
2008 9
2009 10
2010 11
2011 12
2012 13
13,020
13,600
14,180
14,760
15,340
15,920
16,500
17,080
17,660
18,240
De esta manera obtenemos una demanda proyectada para n aos.
Necesidad de confrontacin de informacin
Se sugiere complementar los mtodos cuantitativos con otras fuentes de informacin e
instrumentos de anlisis. As, la confrontacin con censos existentes de poblacin estudiantil en la
localidad son, entre otros, datos referenciales que facilitan la verificacin de los resultados de
mtodos especficos y pueden ayudar a dimensionar una demanda ms confiable y a introducir los
ajustes que se estimen pertinentes. Obviamente, los mecanismos directos de consulta a los usuarios
actuales y potenciales constituyen una informacin necesaria.
E. Determinacin de la oferta
Se entender como oferta actual a la capacidad de entregar servicios que sern distintos para
cada proyecto, de acuerdo a las normas y estndares determinados por la autoridad que
corresponda.
De ese modo, para un proyecto de salud, la oferta actual ser la capacidad de entrega de
servicios de salud de los establecimientos existentes, de acuerdo a las normas del Ministerio de
Salud o a la autoridad que corresponda. Por otra parte, la oferta puede estar limitada, esto quiere
decir, que, por ejemplo, para un proyecto de Educacin la oferta actual que corresponde al volumen
54
de servicio provisto (matrculas, alumnos atendidos de acuerdo a un estndar de calidad) al
momento en que se est desarrollando el estudio. Esto depender de la infraestructura existente, el
equipamiento, los recursos humanos y financieros disponibles. Entonces, la oferta se entiende
como el recurso humano, fsico y tambin financiero disponibles para otorgar atenciones de
diversos tipos, es decir, entregar diferentes servicios, de acuerdo a estndares de calidad, que la
comunidad requiere.
El la prctica, cuando se anliza la oferta de un servicio ya existente, se presentan variadas
situaciones, las cuales podemos generalizarlas en tres:
La primera de ellas es la determinacin de la cantidad de servicio prestado a la poblacin
(nmero de personas atendidas) a sta podemos llamarla oferta real, que corresponde a las
prestaciones de servicio o bien que se entrega, independiente de la calidad de la prestacin del bien
o las reales necesidades de la poblacin. Por lo general, sta informacin se puede encontrar en los
registros que disponen las instituciones que los prestan.
La segunda situacin se refiere a la determinacin de la capacidad existente, esto es la
cantidad de prestaciones o bienes que se puede entregar potencialmente, tomando en cuenta los
recursos fsicos y humanos con que se cuenta. Este anlisis tiene por objeto determinar la plena
capacidad de entregar un bien o prestar un servicio que tiene una unidad (Escuela, Centro de Salud,
Planta de Agua Potable, etc.). La utilidad que presta este anlisis se cristaliza en la comparacin
entre la oferta real y lo que se podra denominar oferta potencial.
11
A partir de esta comparacin se
puede determinar si el servicio es suboptimo (bajo nmero de atenciones por ejemplo) o no, lo que
permite identificar, en caso necesario, algunas acciones correctivas para mejorar alguna situacin,
cuello de botella, que est afectando negativamente al servicio. Por otro lado, al anlizar la
capacidad existente (de entregar un servicio o bien) de acuerdo con los recursos disponibles, nos
permite establecer las limitaciones presentes debido a la dotacin de recursos con que se cuente.
Esto quiere decir que la oferta puede estar limitada ya sea por el recurso humano disponible (bajo
nmero de mdicos, en el caso de salud) o por los recursos fsicos ya sea equipamiento (nmero de
ardenadores en las oficinas) o tambin por la infraestructura (cantidad de aulas en una escuela). La
identificacin y cuatificacin de la o las limitaciones existentes nos permite, a posteriori, definir
cul o cules pueden ser los incrementos necesarios, en los recursos, para atender la demanda
existente.
Una tercera situacin se refiere a la calidad de los servicios . Por cuanto a pesar de que sea
un uso establecido entregarlos de cierta manera, las atenciones entregadas en condiciones de mala
calidad no constituyen oferta. Es evidente, para el caso, que si existe un estandar de calidad
predifinido para un servicio determinado, el servicio en cuestin debe entregarse con ese estandar a
toda la poblacin.
La cuarta situacin se refiere a la totalidad de la oferta existente, es decir, que no basta con
analizar la oferta de una unidad de servicio especfica (escuela o centro de salud ), es necesario en
muchos casos identificar el total de la oferta existente en el rea donde el establecimiento foco-
problema
12
pueda tener alguna influencia. Este anlisis permite, ya sea por razones de eficiencia o
por problemas de saturacin o colapso del servicio,
13
tomar decisiones como transferir demanda a
centros aledaos que tengan disponibilidad de oferta. Del mismo modo, el anlisis de la red del
servicio nos permite identificar posibles soluciones ms aconsejables, como por ejemplo, decidir la
11
Llamaremos oferta potencial a las prestaciones o bienes que puede entregar la unidad en anlisis a funcionando a plena capacidad.
12
Denominamos foco-problema a la unidad de servicio donde se centra el anlisis. La explicacin de este fenmeno es que muchas
veces los problemas que deben abordase parten de esas unidades.
13
Servicio saturado o colapsado se utiliza para designar a una unidad o establecimiento que esta atendiendo una cantidad de personas
mayor que las que puede atender bajo condiciones de calidad de acuerdo a estndares establecidos.
55
construccin de un nuevo establecimiento, en lugar de una solucin que implique la ampliacin,
reparacin o reposicin del establecimiento que originalmente se analiza.
En resumen, el anlisis de cada uno de estos aspectos nos permite establecer claramente la
oferta actual del servicio, la cantidad posible de personas a atender, la calidad con que se entregan
las prestaciones e identificar dificultades por las que atraviesa un servicio. Igualmente, permite
establecer una racionalidad que apunta hacia la calidad y eficiencia de la oferta futura del proyecto.
F. Clculo y proyeccin del dficit
La necesidad asociada a una poblacin debe ser cubierta mediante la entrega de los bienes o
servicios. La cuantificacin de una necesidad no atendida corresponde a un dficit, el que esta dado
por la diferencia entre la oferta existente y la demanda por el producto para satisfacer dicha
necesidad:
Dficit=OfertaDemanda
Por lo general los servicios a cargo del Estado no se realizan en competencia con otros
agentes institucionales; en estos casos de la empresa pblica. En el caso que existan servicios
pblicos de dotacin privada
14
que complementen a las empresas pblicas, es necesario incluir la
oferta de estos, ya que puede ser una opcin inducir la demanda, de estos, a travs de incentivos.
Cuando la oferta es inexistente, el dficit corresponder a la totalidad de la demanda
estimada.
Definido el tipo de producto (bien o servicio) para satisfacer a la poblacin objetivo, es
necesario estimar la cantidad que deber ser provista.
Examinaremos a continuacin dos de los mtodos ms utilizados para estimar y proyectar el
dficit (o demanda especfica) para el proyecto.
A partir de estndares de consumo
Muchos de los proyectos estn asociados a una poblacin objetivo identificable, por lo cual
es viable traducir la demanda a "unidades de consumo per cpita". Si conocemos el total de la
poblacin demandante (que ser atendida por el proyecto) y un coeficiente aceptable de consumo
por persona (o por familia), es fcil cuantificar el volumen global de producto demandado para el
proyecto. El dficit se determinar por la diferencia entre oferta y demanda.
Vese en el siguiente ejemplo
La poblacin urbana del municipio es de 35,000 habitantes en 1992. La capacidad instalada
tiene un promedio diario de 5,000 metros cbicos/da y ya es insuficiente para atender la poblacin
actual, lo que se puede constatar en las siguientes cifras. Se debe estimar la demanda insatisfecha
para los prximos 20 aos, tomando un estndar de consumo per cpita de 180 litros/da para los
primeros 10 aos, donde el consumo subir a 200 litros/da a partir del Ao 11hasta el ao 20. La
tasa de crecimiento aproximada de la poblacin es del 3.2% anual pero se estima que dentro de 10
aos bajar al 2.8%. Con la informacin disponible construimos en la siguiente tabla:
56
Tabla 9
PROYECCIN DEL DFICIT DE AGUA POTABLE
AO
POBLACIN
URBANA
DEMANDA
M
3
/DIA
OFERTA
M
3
/DIA
DEFICIT
M
3
/DIA
(1) (2) (3) (4)= (2)-(3)
1992 35200 6336 5000 1336
1993 36326 6539 5000 1539
1994 37489 6748 5000 1748
1995 38688 6964 5000 1964
1996 39927 7187 5000 2187
1997 41204 7417 5000 2417
1998 42523 7654 5000 2654
1999 43883 7899 5000 2899
2000 45288 8152 5000 3152
2001 46737 8413 5000 3413
2002 48232 8682 5000 3682
2003 49583 9917 5000 4917
2004 50971 10194 5000 5194
2005 52399 10480 5000 5480
2006 53866 10773 5000 5773
2007 55374 11075 5000 6075
2008 56924 11385 5000 6385
2009 58518 11704 5000 6704
2010 60157 12031 5000 7031
2011 61841 12368 5000 7368
2012 63573 12715 5000 7715
Fuente: ILPES, rea de proyectos y programacin de inversiones
Nota:
(1) : La POBLACIN crece al 3.2% durante los primeros 10 aos y al 2.%en los ltimos 10
(2) : El factor de consumo hasta el ao 2002 es de (1)*(180 litros/da)/1000 m
3
El factor de consumo desde el ao 2202 hasta el ao 2012 es de (1)*(200 litros/da)/1000 m
3.
(3) : OFERTA: Mientras no se ampli la capacidad, se mantendr en 5000 metros cbicos/da
(4) : DEMANDAmenos OFERTA= (2)-(3)
57
2. Estudio tcnico del proyecto
A partir de la postulacin de alternativas y del mayor conocimiento sobre la poblacin
objetivo y el nivel del dficit que debe ser cubierto, es necesario avanzar en la concepcin y
desarrollo bsico de las alternativas propuestas. Ello implica el tratamiento general de los aspectos
fsico-tcnicos, los que comprenden fundamentalmente tres componentes interdependientes: el
tamao, la localizacin y la tecnologa. Sin embargo un buen anlisis de estas variables necesita un
previo estudio de optimizacin, ms aun cuando se trata de unidades productivas ya existentes, esto
tiene como objetivo no sobredimensionar las alternativas y tambin el no atribuir beneficios
inexistentes a los proyectos. Otros aspectos a tener en cuenta son la participacin y el anlisis
ambiental.
El orden de presentacin de estos tpicos es el siguiente.
A) Situacin base optimizada.
B) Tamao.
C) Localizacin.
D) Tecnologa.
E) Participacin de la comunidad.
F) Medio ambiente.
A. Situacin base optimizada
La optimizacin de la situacin base tiene como fin saber si el objeto de estudio sea cual
fuere, una escuela, un centro de salud, un sistema de captacin de agua o una situacin cualquiera
dentro del mbito de la preparacin de proyectos, puede tener alguna posible optimizacin, es decir
si es posible obtener mejoras sin necesidad de realizar un proyecto.
Este anlisis implica examinar, en lo posible, acciones que permitan resolver
significativamente el problema (o menguarlo) solamente con mejoras mnimas, sin tener que
incurrir en costos de inversin. Es decir, identificar medidas de tipo administrativo, procedimental,
o cambios de mtodos, que puedan lograr una solucin satisfactoria estable o que evite gasto de
recursos durante un tiempo determinado. A este tipo de solucin se le denomina "situacin base
optimizada" y su importancia radica en la generacin de beneficios arreglando un problema con
cambios marginales en la situacin actual-o postergando alternativas que pueden implicar
volmenes de inversin importantes.
Este anlisis evita sobre-estimar beneficios y/o sobredimensionar el proyecto, pues si una
baja oferta de un servicio es debido a los horarios de atencin o reparaciones menores, la mayor
oferta de atenciones que pueda entregar un proyecto no debe contemplar las atenciones no
realizadas por no tener horarios adecuados o no haber reparado equipos o infraestructura.. Esta
situacin es muy comn y puede llevar a tomar decisiones que impliquen mayores costos del
proyecto. Una buena optimizacin de la situacin base puede cambiar significativamente el
dimensionamiento y los beneficios del proyecto. Permitiendo hacer una buena evaluacin y
evitando gastos innecesarios.
La optimizacin puede contemplar diferentes acciones tales como:
Inversiones menores.
Medidas de gestin.
Reformas institucionales.Redistribucin de personal.
Contratacin de personal adicional.
Aumento de horarios de servicio.
Reasignacin de poblacin.
58
Cambios en el uso de la infraestructura.
Readecuacin de recintos.
Redistribucin de equipos.
Reparaciones menores de infraestructura.
Reparacin de equipos.
Educacin a usuarios.
Capacitacin de personal.
Informatizacin
Cooperacin ciudadana o del sector privado.
B. Tamao
i) Concepto y objetivos
Por tamao del proyecto entenderemos la capacidad de produccin en un perodo de
referencia. Tcnicamente, la capacidad es el mximo de unidades (bienes o servicios) que se puede
obtener de unas instalaciones productivas por unidad de tiempo. El anlisis del tamao de un
proyecto tiene por objeto dimensionar conjuntamente la capacidad efectiva de produccin y su
nivel de utilizacin, tanto para la puesta en marcha como en su evolucin durante la vida til del
proyecto.
ii) Dimensionamiento de la solucin
El tamao del proyecto debe indicarse en el tipo de unidades que mejor expresen su
capacidad de produccin. La cantidad de producto por unidad de tiempo es normalmente la medida
ms adecuada. Veamos algunos ejemplos:
Cuadro 15
UNIDADES DE MEDIDA DEL TAMAO EN VARIOS PROYECTOS.
Proyecto Unidad de medida
Metros cbicos por ao, litros por segundo
Acueducto, alcantarillado, riego
Electricidad
Transporte pblico
Aseo
Mercado
Matadero
Kilovatios, kilovatios-hora
N de pasajeros por da o por ao
N de toneladas por da o por ao
N de toneladas por da o por ao
Volumen anual de ventas
N de cabezas por da o por ao
Toneladas por da o por ao
59
Fuente:Infoproyect1,CEPAL.
iii) Factores incidentes
Son varios los factores que inciden en la decisin del tamao. En general, los ms
determinantes son los siguientes:
a) Poblacin afectada y demanda insatisfecha (dficit)
Es factor orientador ms importante y por ello, en su primera aproximacin, el anlisis de
tamao debe partir de la informacin de la demanda insatisfecha (dficit que debe cubrir la
solucin propuesta).
b) Financiamiento
Acta generalmente como el factor restrictivo ms importante. La exploracin del volumen
de recursos financieros posibles para el proyecto nos indica hasta dnde se podr llegar en la
bsqueda de alternativas de tamao (siempre y cuando la demanda no sea inferior a este lmite).
c) Economas de escala
Este es un factor bien importante en proyectos donde se pueden obtener rendimientos
crecientes por concentracin de tamao, lo que se refleja en costos unitarios menores.
Mencionemos como ejemplo la concentracin escolar para atender a 200 alumnos con 6 profesoras,
frente a la alternativa de 5 escuelas independientes cada una con 2 profesoras. O el relleno
sanitarioque pueden organizar en consorcio tres municipios contiguos, ante la opcin de cada uno
hacerlo por su cuenta, repitiendo algunos de los costos comunes.
d) Tecnologa
La tecnologa disponible puede ser factor determinante del tamao en situaciones como las
siguientes:
Para ciertos tipos de procesos, los proveedores de tecnologa no producen soluciones por
debajo de una capacidad determinada.
Inflexibilidad o discontinuidad en el dimensionamiento tecnolgico, de manera que las
configuraciones disponibles en el mercado presenten saltos importantes de capacidad, lo cual lleva
al proyecto a tomar una decisin inferior o superior a la requerida (ejemplo, plantas de generacin
termoelctrica).
e) Localizacin
Tamao y localizacin mutuamente se influyen. Ejemplo: Un mercado en el que se pueden
considerar diferentes alternativas o combinaciones de alternativas, desde una sola ubicacin
centralizada (que coincidir con el tamao global del proyecto) hasta varias plazas distribuidas
estratgicamente, de tamaos menores.
f) Disponibilidad de insumos
Pueden darse alternativas de solucin en que el tamao sea determinado, limitativamente,
por un volumen de insumos disponibles, inferior a los requerimientos de la demanda o de las
posibilidades de financiamiento. Ejemplos: proyectos de extraccin y transformacin de materiales
para construccin, limitados por el potencial de las vetas de arenas, arcillas o piedras. Acueducto,
limitado por insuficiencia de fuentes de agua potable.
g) Estacionalidades y fluctuaciones
Algunos proyectos estn sometidos a variaciones estacionales en la provisin de insumos o
en el comportamiento de la demanda, que pueden implicar fluctuaciones importantes en el
transcurso del ao (cosechas, vacaciones, perodos de Iluvias, periodos de sequa). En estos casos,
no basta analizar el tamao en funcin de cifras anuales o de promedios mensuales, pues se corre el
riesgo de dejar desprotegidos los meses de alta estacionalidad. Pero igualmente debe examinarse el
costo de un sobredimensionamiento con alto grado de capacidad ociosa durante buena parte del
ao.
60
h) Valoracin del riesgo
En toda decisin de inversin est implcito el concepto de riesgo. El binomio tamao-
tecnologa es determinante en el volumen de la inversin del proyecto, lo que exige un alto cuidado
en el anlisis previo a la decisin. Sin embargo, ciertos proyectos, por la complejidad de su
naturaleza, por la insuficiencia de antecedentes y de datos para el estudio, o por el nivel de
incertidumbre sobre su evolucin futura, pueden presentar un margen de riesgo considerable, lo
cual puede ser motivo suficiente para que la persona o entidad a quien corresponda la decisin
final, opte por escoger el menor tamao dentro de un conjunto de alternativas.
C. Localizacin
i) Objetivo
El estudio de localizacin tiene como propsito seleccionar la ubicacin ms conveniente
para el proyecto, es decir, aquella que frente a otras alternativas posibles produzca el mayor nivel
de beneficio para los usuarios y para la comunidad, con el menor costo social, dentro de un marco
de factores determinantes o condicionantes.
De la macrolocalizacin" a la microlocalizacin
En general, un proceso adecuado para el estudio de la localizacin consiste en abordar el
problema de lo macro a lo micro. Explorar primero, dentro de un conjunto de criterios y
parmetros relacionados con la naturaleza del proyecto, la regin o zona adecuada para la
ubicacin del proyecto: regin, municipio, zona rural, zona urbana, y dentro de stas las reas
geogrficas o subsectores ms propicios.
El examen de macrolocalizacin nos lleva a la preseleccin de una o varias reas de mayor
conveniencia para despus proceder a la microlocalizacin, o sea a la definicin puntual del sitio
para el proyecto.
ii) Factores locacionales
Llamamos factores locacionales a los elementos que influyen en el anlisis de localizacin.
Actan como parmetros orientadores, determinantes o restrictivos de la decisin. La siguiente es
una relacin de los ms comunes:
Ubicacin de la poblacin objetivo.
Localizacin de materias primas e insumos.
Existencia de vas de comunicacin y de medios de transporte.
Facilidades de infraestructura y de servicios pblicos (energa, agua, alcantarillado,
telfono, etc.).
Condiciones topogrficas y calidad de suelos.
Condiciones climticas, ambientales y de salubridad.
Control ecolgico.
Planes reguladores municipales y de ordenamiento urbano.
Tendencias espaciales de desarrollo del municipio.
Precio de la tierra.
Sistema de circulacin y trnsito urbano.
Polticas, planes o necesidades de desconcentracin.
Polticas explcitas de desarrollo local.
Polticas sobre distribucin urbano-rural de la inversin pblica municipal.
61
Financiamiento.
Intereses y presiones poltico-comunales.
Proteccin y conservacin del patrimonio histrico cultural.
Tamao.
Tecnologa.
No hay, en general, un factor que sea ms importante que otro. La importancia de cada uno
de los factores locacionales est asociada a la naturaleza especfica de cada proyecto y a las
circunstancias especiales que puedan rodear el problema.
iii) La microlocalizacin
Como ya dijimos, consiste en la seleccin puntual del sitio para la instalacin del proyecto,
una vez cumplido el anlisis de macrolocalizacin.
Para la decisin de microlocalizacin tienen especial importancia los siguientes factores:
Existencia de vas de comunicacin y medios de transporte.
Servicios pblicos bsicos.
Topografa y estudios de suelos.
Condiciones ambientales y de salubridad.
Control ecolgico.
Precio de la tierra.
Sistema de circulacin y trnsito.
Financiamiento.
Tamao y tecnologa.
Conservacin del patrimonio histrico-cultural.
Disponibilidad de rea para los requerimientos actuales y futuras ampliaciones.
Si se considera la alternativa de alquilar instalaciones en vez de construir, ser necesario
verificar la capacidad, las facilidades y los costos de readecuacin. Idem para compra de
edificaciones existentes..
D. Tecnologa
i) Concepto y objetivo
Dos de los principales aspectos de los que se preocupa el anlisis tecnolgico son la
instalacin fsica y el sistema productivo del proyecto. En una conceptualizacin general, podemos
entender la tecnologa como la forma de hacer las cosas, es decir, el conjunto sistemtico de
conocimientos, mtodos, tcnicas, instrumentos y actividades cuya aplicacin permita la
transformacin de insumos en el producto deseado para el cumplimiento de un objetivo especifico.
Recordemos que en el Ciclo del Proyecto definamos a ste como un sistema que se expresa
tangiblemente en una "unidad productiva", que recibe insumos, los procesa y entrega un producto
(bienes o servicios) para solucionar un problema o satisfacer una necesidad social. La tecnologa
es, entonces, el componente del proyecto que se preocupa por el diseo, instalacin, puesta en
marcha y operacin del sistema productivo.
62
El proceso bsico es el punto crucial de la tecnologa. El proceso productivo est implcito
en todos los proyectos. En algunos la transformacin es ms tangible que en otros. Se da un
proceso de transformacin siempre que haya un cambio de un estado inicial a un estado final de
caractersticas diferentes (trnsito de insumo a producto), logrado deliberadamente como objetivo
de la funcin productiva. Esto es vlido para proyectos cuyo producto es tanto un bien como un
servicio.
Cuadro 16
EJEMPLOS DE ESTADOS INICIAL Y FINAL EN VARIOS TIPOS DE PROCESOS
Proyecto Estado Inicial (Insumo) Estado Final (Producto)
Acueducto
Matadero
Transporte
Escuela
Salud Aseo
Agua en fuente Res
en pie Pasajero en
origen
Nio sin conocimientos ni
formacin
Paciente (enfermo)
Basura en calles y domicilios
Agua potable en domicilio
Res sacrificada y beneficiada
Pasajero en destino
Nio con conocimientos y formacin y
habilidades
Persona tratada o curada
Basura en disposicin final
Fuente: Infoproject1, ILPES, rea de proyectos y programacin de inversiones.
En la etapa de perfil basta con tratar los aspectos de tecnologa bsica, es decir, aproximarse
a la conceptualizacin fundamental del sistema tecnolgico (como operar cada alternativa), sin
necesariamente entrar todava a definiciones de detalle.
ii) Elementos de anlisis de la tecnologa
Los siguientes aspectos deben ser objeto de anlisis en la definicin de la tecnologa:
Examen de los objetivos especficos del proyecto
Definicin del producto
Diseo y descripcin del proceso productivo
Definicin y especificacin de insumos fsicos
Definicin de equipos
Requerimiento de mano de obra
Edificios, construcciones y su distribucin espacial
Infraestructura y obras complementarias
iii) Factores incidentes en la tecnologa
Los factores que condicionan la decisin tecnolgica son muchos, varios de los cuales ya
han sido explicados anteriormente. Mencionemos los siguientes:
a. Financiamiento (disponibilidad de recursos).
b. Localizacin.
c. Tamao y su evolucin futura.
d. Economas de escala (tambin asociado a su tamao).
e. Usos y costumbres de la regin o localidad y condiciones ambientales.
63
f. Caractersticas del producto definido para satisfacer adecuadamente la necesidad social
identificada.
g. Requerimiento y disponibilidad de insumos, o inters deliberado en aprovechar insumos
autctonos.
h. Facilidades del proveedor (precio, financiamiento, asistencia tcnica, garanta, servicio de
mantenimiento y repuestos).
i. Obsolescencia y expectativas de permanencia en el mercado de la tecnologa que se
adopte.
j. Nivel de riesgos de dependencia del proveedor en situaciones monopolsticas de oferta.
k. Empleo (polticas de generacin de empleo versus alternativas no intensivas en uso de
mano de obra).
l. Polticas arancelarias (para importacin de equipos e insumos)
m. Polticas nacionales sobre adopcin de tecnologa
n. Propsitos deliberados de proteccin a la industria nacional, regional o local
o. Regmenes de licitaciones y contrataciones
p. Control ambiental
q. Seguridad industrial
E. Participacin de la comunidad
Es importante y necesario involucrar a la comunidad de manera activa y dinmica en el
proceso de anlisis de las alternativas. Esto es ms factible en los proyectos pequeos y desde aqu
se pueden derivar situaciones benficas para el proyecto:
a. Diseo que responda a los valores, costumbres, usos y preferencias de los lugareos.
b. Diseo adecuado a las condiciones ambientales especficas (topografa, clima, intensidad
solar, etc.).
Posibilidades de aplicacin o adecuacin de tecnologa lugarea (inclusive tradicional), tanto
en formas de produccin", como en el aprovechamiento de materiales autctonos.
Posibilidades creativas en la bsqueda de soluciones. Cuando un problema se examina con
los que lo sufren, se mejoran las posibilidades de solucin, incluida la aparicin de formas
creadoras e innovadoras. En esto es importante verificar que tanto hombres como mujeres queden
representados.
F. Medio ambiente
Decidir sobre cul es la mejor combinacin de las factores que hemos enunciado, tamao,
tecnologa y localizacin, pasa por tener en cuenta los posibles efectos e impactos en el medio.
Esto es de vital importancia por dos cosas: la sostenibilidad ambiental y las normas respecto de ello
que puedan impedir o dificultar la implementacin del proyecto. La segunda cuestin es que un
buen anlisis ambiental puede evitar correcciones futuras, en la evaluacin del proyecto al tener
que incorporar costos por mitigacin o compensacin, que pudieran afectar negativamente los
resultados del proyecto. Por lo tanto es necesario tambin identificar cmo las alternativas de
proyecto se comportan en relacin a las condiciones ambientales y los efectos que estas pudieran
generar. De tal manera de poder elegir aquella que se adecue mejor al medio.
64
Finalmente, el desarrollo de las alternativas identificadas para la solucin del
problema permite, sobre supuestos concretos, el desarrollo conceptual y tcnico de
las alternativas formuladas en la etapa de identificacin. Esto a nivel de alternativas es
necesario para los siguientes efectos:
1. El anlisis de factores condicionantes sobre localizacin, tamao y tecnologa
bsica, posibilita decisiones anticipadas sobre factibilidad de las alternativas. Ello
le introduce eficiencia, racionalidad y realismo al anlisis comparativo de las
soluciones propuestas, por cuanto desde ahora se pueden desechar las inviables,
antes de entrar a la elaboracin y valoracin de los flujos de costos y beneficios.
2. El acopio y apropiacin de informacin sobre los temas fsico-tcnicos permite
reciclar el proceso de anlisis, e incorporar posibles nuevas alternativas no
formuladas en un comienzo durante la identificacin. Debe tenerse siempre
presente que el proceso de elaboracin y anlisis del proyecto se efecta por
aproximaciones sucesivas de principio a fin (es decir, iterativo, con retroalimentacin
sistemtica).
3. Permite ajustar las alternativas teniendo en cuenta el medio ambiente y la
participacin. Lo que hace explcito costos asociados a mitigacin de impactos o
compensaciones y permite generar apoyos de parte de la ciudadana al proyecto.
De esta manera es posible establecer las bases suficientes para la definicin de
cronogramas de instalacin, vida til de los componentes de inversin, horizonte tcnico-
econmico de la alternativa, todos ellos pre-requisitos para la elaboracin adecuada de
los flujos de costos y beneficios.
65
CONTENIDOS DE UN DOCUMENTO DE PROYECTO A NIVEL DE SU
IDENTIFICACION
El contenido de un proyecto en cualquier nivel, siempre va a depender de la naturaleza y
magnitud del mismo. Es decir, el nfasis o prioridad que se le d a una u otra variable, o a una
determinada informacin, depender del tipo de proyecto. Pero el contenido de un documento de
proyecto a nivel de la identificacin esta referido a la ficha tcnica del proyecto y a las variables que
se analizan en la identificacin. Ver grfico No.4.1
Como puede observase en el grfico siguiente, a este nivel hay dos reas de informacin: una,
los datos generales que le dan marco de ubicacin al proyecto, llamada ficha o carpeta tcnica del
proyecto y la otra, el anlisis de las variables que competen a la identificacin del proyecto.
- Ficha tcnica del proyecto
La ficha tcnica del proyecto, es aquella que nos permite una informacin general de los datos
ms importantes del proyecto, en tal sentido, nos da una ubicacin global sobre la relevancia del
mismo. La ficha se ampla en informacin en la medida en que el proyecto avanza en niveles de
profundidad, es decir, en la identificacin, sus datos son ms pobres que en su nivel de perfil.
DOCUMENTO DE PROYECTO
A NIVEL DE IDENTIFICACION
CONTENIDOS
Ficha tcnica del proyecto:
- Nombre del proyecto.
- Descripcin del proyecto.
- Sector o sub-sector.
- Ubicacin geogrfica.
- Institucin duea del
proyecto.
- Beneficiarios.
Variables de la identificacin:
- Antecedentes: situacin que
da origen al proyecto.
- Problema/necesidad.
- Alternativas de los proyectos.
- Alternativa seleccionada.
- Objetivos.
- Justificacin.
- Proyecto y estrategias de
desarrollo institucional.
- Recursos disponibilidad.
- Beneficiarios.
66
En la identificacin, la ficha o carpeta del proyecto se refiere a los siguientes datos:
Nombre del proyecto
Cul es el nombre del proyecto?
Descripcin del proyecto
Describir en forma general en qu consiste el proyecto
Sector o sub-sector a que pertenece
A que sector o sub-sector de la economa pertenece el proyecto, agrcola, industrial o de
servicios. (Por ejemplo, el proyecto pertenece al sector agrcola y dentro de ste al sub-sector
pecuario).
Ubicacin geogrfica del proyecto
Se refiere al rea de ubicacin, influencia o cobertura del proyecto.
Institucin duea del proyecto
Cul es la institucin duea del proyecto? Y su capacidad para ejecutar y ponerlo en
funcionamiento.
Poblacin beneficiaria
Se hace alguna descripcin cualitativa de la posible poblacin que se va a beneficiar directa
o indirectamente con el proyecto.
1.1 Variables de la identificacin
Antecedentes: Situacin que da origen al proyecto
Es importante hacer una descripcin precisa y cualitativa de la situacin que ha originado el
problema o la necesidad que requiere ser intervenida con la accin propuesta (el proyecto). Esta
descripcin, tiene que evidenciar el proceso histrico y actual de la situacin problematizada y cul
sera el comportamiento del problema si no se acta, en otras palabras debemos hacer una
evaluacin de la situacin sin proyecto y de la situacin con proyecto.
Definir el problema/necesidad a resolver
De la situacin problemtica hay que extraer en forma concreta y simple el
problema/necesidad que se resolver con el proyecto. Hay que tener cuidado de no confundir el
problema con la alternativa de proyecto que se proponga para resolver ese problema, el proyecto es
un simple medio para lograr nuestro objetivo.
Las alternativas de proyectos identificadas
Una vez descrito el problema podemos identificar, si las hay, las diferentes alternativas de
ideas de proyectos que resuelvan dicha situacin. En este proceso tcnico y complejo el buen
criterio juega un papel predominante, especialmente, porque en este proceso pueden aparecer
67
algunas opciones de proyectos totalmente desligadas al problema o necesidad que se pretende
resolver.
Las instituciones del estado que tienen una oficina de planificacin o sistema de
preinversin, normalmente, cuentan con un banco o listado mnimo de proyectos, en estas
circunstancias, se hace un anlisis preliminar de las ideas de proyectos ms prometedoras, a veces
hasta que se llega a nivel de perfil se escoge para profundizar el estudio de la alternativa mas viable
y factible. En otros casos, y lo ms comn, por cuestiones de estructuras institucional no se da este
proceso y se trabaja con la nica alternativa de proyecto previamente seleccionada en el nivel de
identificacin. Es decir, difcilmente se estudian varias ideas hasta el nivel de perfil, para escoger la
ms prometedora.
La alternativa de proyecto seleccionada
Hasta aqu, los encargados de este proceso se supone son los ms conocedores del
problema y de la situacin existente y tienen mayores elementos para escoger la(s) alternativa(s) de
proyecto que sea ms viable y factible en funcin de la solucin al problema planteado, aqu tiene
un papel relevante la experiencia, los conocimientos sobre la situacin existente y los juicios de
valor del especialista. Adems, es importante que se justifique por qu se escogi esa alternativa de
proyecto y no las otras.
Objetivos del proyecto
Especificar los objetivos que se persiguen con la realizacin del proyecto, los cuales deben
estar en correspondencia con el problema que se desea resolver y la disponibilidad de recursos. En
este nivel de identificacin, normalmente se trabaja con objetivos muy generales.
Justificacin de la intervencin
La justificacin es la explicacin de por qu se debe llevar a cabo el proyecto, es decir,
definir la necesidad o razn de ser del proyecto, o cules son los motivos que lo sustentan y cmo
esa accin propuesta resuelve el problema o la necesidad. La justificacin nos dar un panorama de
cmo quedar la situacin problemtica con esta intervencin.
El proyecto en el marco de las polticas y estrategias de desarrollo del pas
En este nivel de anlisis es necesario dejar claro como el proyecto se enmarca o est ligado
con las polticas y estrategias de desarrollo del pas, es decir, cmo el proyecto responde a los
lineamientos de la poltica econmica establecida. Se puede hacer en forma nacional, regional,
sectorial, sub-sectorial o institucional, depende de la magnitud y naturaleza del proyecto que se
forma.
Recursos disponibles
Sealar si existe a ese momento alguna disponibilidad o posibilidades de recursos que
permitan la realizacin del proyecto, especialmente recursos institucionales y comunitarios, entre
ellos: mano de obra, materiales, insumos, financieros, etc.
68
Beneficiarios del proyecto
Hacer una descripcin lo ms aproximada, sobre los posibles grupos poblacionales que se
beneficiarn con el proyecto, quienes son, donde estn cuntos son.
En el cuadro se representa una matriz sobre los requerimientos y alcances de un documento de
proyecto a nivel de su identificacin.
Nivel Responsable Requerimiento Objetivos Resultados Metodo-
loga
Otras
consideraciones
Identificac
in del
proyecto
Institucin duea
del proyecto
Diagnsticos
Estrategias y
polticas de
desarrollo.
Poltica de
inversin
publica.
Polticas
sectoriales
Problemas/necesi
dades
Identificar y
estructurar
claramente el
(los) problema(s)
o la(s)
necesidad(s) que
dan origen al
proyecto.
Identificar y
seleccionar
las ideas de
proyectos que
resuelvan o
satisfagan el
problema o la
necesidad.
Determinar la
viabilidad
poltica del
proyecto
Convencimiento
de la necesidad
de actuar en el
problema/necesi
dad.
Ideas de
proyecto con
potencialidad
para resolver o
menguar el
problema/necesi
dad identificado.
Ideas de
proyectos viables
y factibles
Mtodos
tcnicos
Otros
mtodos
Talleres con
los
beneficiarios
directos.
Cabildos
abiertos
(proyecto
municipal)
Las ideas deben
ser coherentes con
las estrategias y
polticas de
desarrollo del pas
o de la institucin.
Con las polticas
de inversin
publica.
Debe tener
viabilidad tcnica
y poltica.
69
CONTENIDOS DE UN DOCUMENTO DE PROYECTO
A NIVEL DE PERFIL
Este nivel (perfil) es muy importante en el ciclo de vida de los proyectos, porque permite iniciar
los contactos con los organismos financieros internacionales (OFI), a fin de detectar el inters por el
proyecto como un primer paso de las siguientes acciones. Los perfiles de proyectos normalmente
son elaborados por las instituciones dueas del proyecto.
En un perfil de proyecto se visualizan dos reas de informacin bien definidas que se le da
tratamiento en el anlisis o estudio, estas reas son: las variables que competen a la formulacin y
las variables de la evaluacin.
- rea de la formulacin
El rea de la formulacin en un perfil de proyecto, comprende tres grandes ejes temticos de
informacin: la identificacin del proyecto, el estudio tcnico y de mercado. Y tambin contiene la
ficha tcnica del proyecto, pero no como el eje temtico de informacin. El contenido de la misma
se extrae de toda la informacin contenida en el documento de proyecto.
La ficha tcnica del proyecto
a. Nombre del proyecto
A nivel de perfil, el nombre del proyecto debe ser breve, claro y bien preciso, su cobertura
temtica debe coincidir con la del proyecto. Es decir, no debe hacer referencia a un mbito temtico
ms general o ms restringido que la del proyecto. Algunos expertos consideran que conviene
ajustarlo una vez que se tengan redactados los objetivos.
b. Descripcin del proyecto
Describir en forma general en qu consiste el proyecto, si est estructurado por etapas o
componentes, explicar cada uno de ellos.
c. Sector o sub-sector a que pertenece el proyecto
Detallar el sub-sector concreto a que pertenece el proyecto y sus principales caractersticas,
las estrategias del pas para el sub-sector y el marco institucional en que se desarrollarn las
actividades.
d. Ubicacin geogrfica del proyecto
Es la cobertura del proyecto o rea de influencia, tomando como base la divisin poltica
administrativa del pas, para el caso de Honduras a una regin, departamento, municipio o
comunidad, para el caso de Costa Rica a la regin, provincia, cantn o comunidad.
e. Institucin duea del proyecto
Hacer una descripcin de los aspectos ms importantes de la institucin duea del proyecto, es
decir, el marco institucional donde funcionar durante su vida til, y la organizacin para
administrar la ejecucin y funcionamiento de ste.
70
f. Institucin ejecutora del proyecto
En muchos casos la institucin duea del proyecto no realiza su ejecucin, para tal efecto, sub-
contrata esta actividad. En este caso, es recomendable hacer alguna referencia de la capacidad y
experiencia de la institucin u organizacin (pblica o privada) que posiblemente ejecutar el
proyecto. Esto, si se cuenta con la informacin, de lo contrario slo especificar que la ejecucin del
proyecto se sub-contratar.
g. Unidad que elabor el perfil de proyecto
Se debe describir la unidad, departamento o direccin que en la institucin duea del proyecto
elabor el documento del perfil.
h. Poblacin beneficiaria
Quines son, dnde estn y cuntos son los que se beneficiarn con la realizacin del proyecto,
sus caractersticas sociales, polticas, econmicas, culturales y tnicas.
i. Costo total estimado del proyecto
Cul es el costo total del proyecto, incluyendo la inversin y la operacin o funcionamiento.
j. Costo de inversin
Cules son los costos de inversin del proyecto.
k. Costo de operacin o funcionamiento
Cules son los costos de funcionamiento u operacin y mantenimiento del proyecto.
l. Posibles fuentes de financiamiento
Cul es la posible fuente de financiamiento que aportar los recursos para llevar a cabo la
ejecucin del proyecto.
m. Fecha estimada de inicio de ejecucin del proyecto
Cul es la fecha ms temprana y ms tarda programada para iniciar la ejecucin del proyecto.
n. Fecha estimada de finalizacin de la ejecucin del proyecto
Cul es la fecha ms temprana y ms tarda programada para iniciar la ejecucin del proyecto.
Para visualizar la diferencia entre la ficha tcnica del proyecto a nivel de identificacin y de
perfil.
71
DIFERENCIAS EN LAS FICHAS TECNICAS ENTRE EL NIVEL DE DENTIFICACION Y
PERFIL DE UN PROYECTO
IDENTIFICACION PERFIL DIFERENCIA
- Sector o sub-sector a que
pertenece.
- Ubicacin geogrfica del
proyecto.
- Institucin duea del
proyecto.
- Poblacin beneficiaria.
- Sector o sub-sector a que
pertenece.
- Ubicacin geogrfica del
proyecto.
- Institucin duea del proyecto.
- Institucin que ejecutar el
proyecto.
- Unidad que elabor el
proyecto.
- Poblacin beneficiaria.
- Costos totales del proyecto.
- Costo de inversin
- Costo de operacin.
- Fuentes de financiamiento.
- Fecha de inicio de ejecucin.
- Feche de finalizacin de la
ejecucin.
La ficha de un perfil de
proyecto tiene informacin
ms completa, la que permite
tener un conocimiento ms
amplio y detallado sobre
proyecto, debido a que el
anlisis y reflexin que se
hace de las variables que se
tratan en este nivel es de
mayor profundidad y anlisis.
Variable de la identificacin
Debemos aclarar dos situaciones: la primera es identificar el proyecto como un nivel de la
preinversin; y la otra, es como parte del nivel de perfil de un proyecto, existen diferencias, no tanto
en las variables que se tratan, si no en profundidad y anlisis en cada una de ellas, algunas son:
a. Antecedentes: situacin que origino el proyecto
Profundizar la informacin contenida en el documento a nivel de identificacin, la descripcin
del problema o la necesidad que da origen al proyecto, adems, de precisa y cualitativa debe ser
cuantitativa. Este anlisis de la evaluacin de la situacin sin proyecto, debe incluir una
evaluacin con proyecto, es decir, hacer un balance de los logros a obtener con la accin
propuesta. Otros aspectos pueden referirse al alcance o importancia del problema especfico que se
tratar y cmo se pretende resolver con el proyecto.
b. Definir el problema a resolver
A nivel de perfil del problema que se resolver con el proyecto debe estar bien claro, concreto y
preciso y en la medida de lo posible se debe tratar de cuantificar la magnitud del problema.
72
c. Alternativas de proyectos identificadas
Las opciones de proyectos identificadas se sustentan con informacin ms cuantitativa
relacionada con sus costos, factibilidad y viabilidad. Es recomendable, en algunos casos, que en el
nivel de perfil se deba escoger la alternativa ms prometedora.
d. Alternativa de proyecto seleccionada
Hasta este punto, los elementos aportados por el anlisis son ms prometedores para seleccionar
la alternativa de proyecto ms viable y factible para la solucin al problema planteado. La
escogencia se hace en funcin de parmetros ligados a las ventajas y desventajas de una alternativa
con relacin a la otra. Esto nos dar los elementos para justificar por qu se escogi especficamente
esa alternativa de proyecto.
e. Objetivos del proyecto
En un proyecto a nivel de perfil es necesario plantear dos tipos de objetivos:
- Generales o de desarrollo
- Especficos.
- Objetivos generales o de desarrollo
Es imagen, objetivo global o general que se desea alcanzar, frente a la situacin contextual
actual. As, el objetivo de desarrollo obedece a una situacin problemtica o global en el que se
enmarca el proyecto. En otras palabras, es el escenario, las condiciones o el fin que deber imperar
y que justifica la existencia del proyecto.
Lo anterior indica que el objetivo de desarrollo se da en un contexto amplio, a nivel
sectorial o multisectorial (que puede ser en un plano nacional o regional) al cual el proyecto debe
contribuir, como una entre tantas acciones y medidas que, ejecutadas en forma conjunta o coherente
y coordinada, permitirn alcanzarlo. Es decir, que el proyecto, por s solo o directamente, no puede
lograr este objetivo. Lo que se pretende es que aporte el mximo en ello.
- Objetivos especficos
Son el efecto, el fin directo o especfico que se espera alcanzar con el proyecto (con sus propios
recursos y actividades), tanto en la fase de ejecucin como en la operacin para solucionar el
problema especfico identificado, lo que contribuir al logro del objetivo de desarrollo.
Al formular los objetivos de un proyecto es conveniente elaborar el rbol de objetivos,
tcnicas que consisten, en trminos muy generales:
- Primero, en determinar cual es el fin que se persigue con el proyecto, constituye el objetivo
estratgico o de desarrollo.
- Segundo, qu se busca con el mismo. Lo que nos va indicando, un orden de importancia,
prioridad y dependencia de los objetivos especficos.
73
f. Justificacin de la intervencin
La justificacin tiene por objeto, explicar porqu se debe emprender el proyecto y por qu
se ha diseado en forma planteada. Es decir, explicar la necesidad del proyecto, o cules son las
razones que lo motivaron y lo sustentan. En trminos muy generales, hay que describir los
beneficios que se esperan del proyecto incluyendo la contribucin de ste al logro del objetivo de
desarrollo.
g. Grupo meta o beneficiarios
Si el proyecto persigue solucionar un determinado problema, ste debe estar afectando a
alguien, que puede ser una entidad o un grupo en particular, que es quin o quines se van a
beneficiar con la ejecucin del mismo. Por lo tanto, es necesario hacer una breve descripcin de las
caractersticas y condiciones sociales del grupo que se beneficiar con el proyecto.
h. El proyecto en el marco de las polticas y estrategias de desarrollo del pas
Adems de describir la relacin del proyecto con el marco de las polticas y estrategias de
desarrollo y la poltica econmica, es importante, detallar se existe alguna poltica especfica (fiscal,
monetaria, cambiaria, comercial, impuestos o subsidios, etc.) que afecte la factibilidad del proyecto
y que se deba considerar en el anlisis respectivo.
i. Resultados de un proyecto
Se entiende por resultados, los productos de un proyecto y estn referidos tanto a las fases
de ejecucin como a la de operacin. Se trata de cosas tangibles, verificables y cuantificables (en
calidad y cantidad), deben ser, al igual que los objetivos, alcanzables, o realizables, siempre en un
tiempo determinado para poder verificar avances o evaluar el proyecto. Los resultados deben
derivarse naturalmente de los objetivos especficos, stos deben ser apoyados por lo menos por un
resultado, lo que nos indica que existe congruencia entre resultados y objetivos.
Una vez utilizados los insumos o materias primas y desarrolladas las actividades
planificadas, se obtiene el producto (resultados), que es lo permite alcanzar los objetivos, metas y el
impacto del proyecto.
En el cuadro se muestra cul es el contenido y la diferencia de la identificacin del proyecto
cuando se trata como nivel de la preinversin y la identificacin como un captulo en un perfil de
proyecto.
74
DIFERENCIA EN EL CONTENIDO DE LA IDENTIFICACION (COMO NIVEL DE LA
PREINVERCION Y COMO CAPITULO DEL PERFIL)
IDENTIFICACION
(como nivel de la
preinversin)
IDENTIFICACION
(como capitulo del perfil)
DIFERNCIAS
- Ficha tcnica
Idem al cuadro No.4.2
- Variables
a. Antecedentes del
problema.
b.Definir el problema a
resolver.
c. Alternativas de ideas de
proyecto.
d.Seleccin de la mejor
alternativa.
e. Objetivos del proyecto.
f. Justificacin.
g. Proyecto urs polticas de
desarrollo.
h.Recursos disponibles.
i. Beneficiarios del
proyecto.
- Ficha tcnica
Idem al cuadro No.4.2
- Variables
a. Antecedentes del problema.
b.Definir el problema a resolver.
c. Alternativas e ideas de
proyectos.
d.Seleccin de la mejor
alternativa.
e. Objetivos del proyectos
- Objetivos generales.
- Objetivos especficos
f. Justificacin
g. Metas, resultados o productos.
h.Beneficiarios del proyecto
i. Proyecto urs polticas de
desarrollo.
j. Recursos disponibles y
posibles
- Cada un de las variables en
el perfil se profundizan en
anlisis e informacin.
- El anlisis de las variables
como nivel de la
preinversin es muy
cualitativo y como
capitulo del perfil es un
anlisis tanto cualitativo
como cuantitativo.
- En el perfil se incorporan
otras variables en el
anlisis: las metas o
productos y los objetivos
se desglosan en generales
y especficos.
Estudio del mercado
El propsito de analizar en contexto del mercado donde actuar nuestro proyecto, es dar una
idea al dueo del proyecto o la institucin que realizar la inversin, sobre el posible
comportamiento de las variables y su grado de incertidumbre o riesgo que correr nuestro producto
(bienes o servicios) al ser puesto en el mercado. Esto, requiere comprobar la existencia de una
necesidad insatisfecha; establecer la cantidad de bienes o servicios provenientes del posible
proyecto y que la comunidad estara dispuesta adquirir a determinados precios o tarifas, e identificar
los medios por los cuales la oferta (productores) y la demanda (usuarios) logran conectarse.
El estudio del mercado para un proyecto puede comprender, dependiendo de la naturaleza y
magnitud del mismo, el anlisis de las siguientes variables.
Lo ms importante del estudio de mercado es conocer cual es el comportamiento de la oferta y
demanda del producto, bien o servicio a desarrollar.
75
Estudio Tcnico
El estudio tcnico permite analizar y proponer las diferentes opciones tecnolgicas para producir el
bien o servicio que se requiere, verificando la factibilidad tcnica de cada una de ellas. El anlisis
identificar los equipos, maquinarias e instalaciones necesarias para el proyecto, y por lo tanto, los
costos de inversin y capital de trabajo requeridos, as como los costos de operacin.
La elaboracin del estudio tcnico para un proyecto implica analizar variables relacionadas a los
aspectos de tamao, localizacin, tecnologa, ingeniera, aspectos administrativos, costos de
inversin y operacin y aspectos legales. La siguiente grafica ilustra el esquema general de este
estudio.
ANLISIS DE LA
OFERTA / DEMANDA
HISTORICA ACTUAL FUTURA
ANALIZAR FACTORES
DEPERMINANTES DEL
COMPORTAMIENTO
METODOS PARA
PROYECTAR
76
Localizacin del proyecto
Tiene como propsito seleccionar la ubicacin ms conveniente para el proyecto, es decir, aquella
frente a otras alternativas posibles produzca el mayor nivel de beneficio para los usuarios y para la
comunidad, con el menor costo social dentro de un marco de factores determinantes o
condicionantes.
Tamao del proyecto
Inicio
Analizar el Tamao
Determinar el Tamao
Analizar la Localizacin
Determinar la Localizacin
Determinar proceso de produccin
Establecer programa de produccin
Analizar la tecnologa
Detrminar la tecnologa
Analizar obras e infraestructura
Definir obras e infraestructura
Seleccionar equipos y
maquinaria
Costos totales del proyecto Organizacin del proyecto
Aspectos Legales
Fin
Costos de
Inversin
Costos de
Operacin
Organizacin
/ejecucin
Organizacin
/operacin
Determinar el Tamao Determinar la Localizacin
Determinar proceso de produccin
Establecer programa de produccin
77
Depender del tipo de proyecto que se est formulando. El tamao, se mide por su capacidad de
produccin de bienes o servicios, definida en trminos tcnicos en relacin con la unidad de tiempo
de funcionamiento normal del proyecto.
Tecnologa
Se refiere al conjunto de procedimientos y medios que el proyecto utiliza o utilizar para la
produccin del bien o servicio para el cual se concibe. Por lo tanto, el anlisis de la tecnologa para
un determinado proyecto, tendr que considerar y escoger las diversas alternativas de esos medios y
procedimientos, y los beneficios y consecuencias de usar una u otra opcin.
Ingeniera de proyecto
Se deber entender por ingeniera como las inversiones que se realizan en infraestructura bsica, las
instalaciones, y el equipamiento bsico que se requiere dada la alternativa tecnolgica
seleccionada. Quiere decir que la ingeniera es un aspecto complementario al componente
tecnolgico.
Aspectos de organizacin
Las fases de inversin (ejecucin) y operacin de un proyecto exigen la coordinacin de una
cantidad significativa de actividades especializadas para las cuales se requiere de una determinada
organizacin: una para su construccin y otra para su operacin.
Si la construccin se llevara a cabo por administracin, se debe indicar cmo se distribuyen las
responsabilidades de los diferentes departamentos o divisiones de la entidad, una descripcin de las
funciones de cada uno y un organigrama de ellos.
En cuanto a la operacin y funcionamiento, se debe hacer un detalle de los diferentes departamentos
o divisiones de la entidad que administrar el proyecto, indicando si se efectuar una
implementacin progresiva de la organizacin o se comenzar con la que ser definitiva en sus
lineamientos generales.
- Evaluacin del proyecto
La evaluacin de un proyecto en la fase de preinversin se realiza con el fin de poder decidir si es
conveniente o no llevar a cabo dicha inversin. Debemos no solamente identificar, cuantificar y
valorar sus costos y beneficios, sino tener elementos de juicio para poder comparar varios proyectos
coherentemente. Igualmente, se requiere de criterios para seleccionar entre proyectos excluyentes y
para seleccionar proyectos cuando existen situaciones de racionamiento de recursos. Con estos
propsitos, la teora de evaluacin de proyectos provee de un conjunto de criterios para poder
realizar este tipo de anlisis.
En esta fase de preinversin, un proyecto a nivel de perfil debe contener aspectos evaluativos
relacionados con la parte financiera, econmica-social y ambiental del proyecto.
Objetivo de la evaluacin financiera
Estudiar la factibilidad de un proyecto desde el punto de vista de sus resultados financieros. Por
consiguiente, los ingresos y costos del proyecto se calculan en trminos monetarios a los precios de
mercado vigente. Esto permite situar alternativas en orden jerrquico de rentabilidad.
78
En el siguiente cuadro se presentan las variables que son evaluadas en este item
Costos de inversin
Costos de operacin
Ingresos o sostenibilidad del proyecto
Flujos de fondos
Indicadores (VAN, TIR)
Fuentes de financiamiento
Anlisis de sensibilidad
Objetivo de la evaluacin econmica-social
Consiste en realizar una comparacin entre los recursos que se estiman puedan ser utilizados por el
proyecto y los resultados esperados del mismo, con el propsito de determinar si dicho proyecto se
adecua o no a los fines u objetivos perseguidos y permita la mejor asignacin de los recursos de la
sociedad.
En este sentido, busca identificar el aporte de un proyecto al bienestar econmico nacional, es decir,
medir la contribucin de ste al cumplimiento de mltiples objetivos socioeconmicos nacionales,
como son el crecimiento del producto nacional, la generacin de empleo y la produccin o el ahorro
de divisas, para determinar si se justifica ste, teniendo en cuenta los usos alternativos que pueden
tener los mismos recursos.
Objetivo de la evaluacin de impacto ambiental
Es un estudio de todos los efectos relevantes, positivos y negativos, de una accin propuesta sobre
el medio ambiente. Debe considerar todos los factores susceptibles de ser afectados que conforman
el medio ambiente: fsico, biolgicos, socioculturales, econmicos, etc. Y se base en predicciones,
ya que debe ser efectuado como apoyo a la toma de decisin sobre la conveniencia de ejecutar la
accin (proyecto) o alguna alternativa a la misma.
79
PROGRAMA DE AGUA Y SANEAMIENTO RURAL
PASR-FISE
TRMINOS DE REFERENCIA, MABE y Letrinas
Proyecto IS- 18069
Rehabilitacin de MABE en la comunidad de Los Gusimos
Municipio de San Francisco del Norte, Departamento de Chinandega
Julio del 2005
80
Contenido
1.0 INTRODUCCI...............................................................................................................81
2.0 OBJETIVO........................................................................................................................................ 81
3.0 MARCO CONCEPTUAL.............................................................................................................. 81
3.1 ENFOQUES.................................................................................................................................. 82
3.1.1 ENFOQUE DE "DEMANDA" ......................................................................................... 82
3.1.2 ENFOQUE DE GNERO................................................................................................ 82
3.2 ESTRATEGIAS DE INTERVENCIN.................................................................................... 83
3.2.2 PARTICIPACION COMUNITARIA................................................................................ 83
3.2.2 EDUCACION EN HIGIENE PERSONAL Y AMBIENTAL......................................... 83
3.2.3 COFINANCIAMIENTO.................................................................................................... 84
5.0 INFORMACIN GENERAL DE LA COMUNIDAD............................................................ 84
6.0 ALCANCES Y METODOLOGA DE LA CONSULTORA............................................... 85
6.1 PREFACTIBILIDAD................................................................................................................... 85
6.2 FACTIBILIDADYDISEOFINAL........................................................................................ 89
7.0 DOCUMENTOS A ENTREGAR................................................................................................. 94
8.0 OBLIGACIONES Y RESPONSABILIDADES DE EL FORMULADOR........................ 95
9.0 PARTICIPACIN DEL FISE Y DE LA ALCALDA MUNICIPAL ................................ 95
10.0 FORMA DE EJECUCIN DE LOS SERVICIOS.................................................................. 95
11.0 OFERTA TCNICA Y ECONMICA...................................................................................... 95
11.1 GENERALIDADES..................................................................................................................... 95
11.2 ACLARACIONES YCONSULTAS ACERCADE LOS TDR............................................. 96
11.3 PLAZODE INICIOYTERMINACINDE LOS ESTUDIOS............................................. 96
11.4 EVALUACINDE OFERTAS YADJUDICACIN............................................................ 96
11.5 GARANTADE CUMPLIMIENTODE CONTRATOYFORMADE PAGO.................. 97
11.6 SEGURODE RESPONSABILIDADCIVIL........................................................................... 97
12.0 INDEMNIZACIN POR DAOS Y PERJUICIOS............................................................... 98
13.0 CONSULTAS SOBRE LOS TRMINOS DE REFERENCIA............................................ 98
81
TRMINOS DE REFERENCIA PARA LA
FORMULACIN DE PROYECTOS DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO RURAL
IS- 18069 : Rehabilitacin de MABE en la comunidad de Los Gusimos
1.0 INTRODUCCIN
A partir del ao 2004, mediante el Decreto presidencial No. 109-2004, el Agua y Saneamiento
Rural pas a ser una competencia del FISE, por lo que la institucin ha pasado a ser el actor
principal del estado para el cumplimiento de las metas nacionales y sectoriales, sobre
abastecimiento de agua segura y saneamiento adecuado en las reas rurales y urbanas marginales
del pas.
En esta nueva etapa, es preciso profundizar las polticas de participacin ciudadana en el rea rural,
que permita mejorar la calidad de la participacin comunitaria, con especial nfasis en el
componente de la operacin y mantenimiento de los sistemas y a un manejo ambiental seguro del
recurso agua por parte de las comunidades, de tal manera que, adems de garantizar inversiones
eficaces, se consolide definitivamente la sostenibilidad de la infraestructura, soportada en la
participacin local.
En este contexto, la Comunidad Los Gusimos a travs de la Alcalda Municipal de San Francisco
del Norte, del Departamento de Chinandega y/o FISE, como duea(o) del proyecto, desea contratar
los servicios de un Consultor, designado en lo que sigue como el FORMULADOR, para realizar los
diseos finales del Proyecto: IS-18069: Rehabilitacin de MABE en la comunidad de Los
Gusimos.
El cual consiste en el mejoramiento del sistema de abastecimiento de agua actual, Organizacin y
Capacitacin en Administracin, Operacin, Mantenimiento (AOM) y Educacin en Salud Bsica
Preventiva.
Este proyecto forma parte de los proyectos que integran el Plan de Inversiones Municipales del
perodo 2005-2007 del Municipio de San Francisco del Norte y se encuentra caracterizado en el
Programa de Agua y Saneamiento Rural del FISE (PASR).
2.0 OBJETIVO
El principal objetivo del PASR es:
Contribuir al mejoramiento de manera sostenible de la calidad de vida de la poblacin pobre,
enfocados en las metas del milenio y el plan nacional de desarrollo en agua y saneamiento rural.
3.0 MARCO CONCEPTUAL
El PASR ha establecido la sostenibilidad de los servicios como uno de sus ejes fundamentales y
para lograrlo implementar enfoques y estrategias que conduzcan a la consolidacin de las
organizaciones comunitarias en gestin y sostenimiento de los sistemas construidos. En este
sentido, se ha adoptado la definicin de sostenibilidad como: El mantenimiento de un nivel
aceptable de los servicios durante el periodo de vida diseado para el sistema.
82
3.1 ENFOQUES
3.1.1 ENFOQUE DE "DEMANDA"
Quizs el factor ms crtico de sostenibilidad sea el de una programacin de actividades
participativa, basada en la demanda de los usuarios.
Los factores crticos de la sostenibilidad son:
1) El concepto de "demanda" implica lo siguiente:
La comunidad elige el nivel de servicio que est dispuesta a pagar luego de haber sido
suficientemente informada de los modelos alternativos de servicios y de sus necesidades de
aporte.
Para la elaboracin y puesta en prctica de un sistema transparente de priorizacin de
proyectos, que canalice la demanda de las comunidades, se requieren de polticas, lineamientos y
foros especficos. En este sentido, la seleccin de los proyectos a construir se basar en los PIMM.
La participacin de la comunidad (especialmente las mujeres) en la toma de decisiones durante
el ciclo completo del proyecto. Esto implica que la comunidad tiene deberes y responsabilidades
que cumplir ante el ente ejecutor y este ante la comunidad en cuanto a los planes trazados y a la
calidad de las obras o productos del trabajo.
2 2) ) El uso de tecnologas apropiadas, con buena ejecucin de obras.
3) Seguimiento posterior a la construccin.
4) Proteccin al recurso agua.
5) Capacidad econmica - financiera local
6) Capacitacin en la operacin, mantenimiento, administracin y buen uso de la infraestructura.
7) La existencia a nivel nacional de un ambiente facilitador, que consiste en la planificacin
estratgica, la actualizacin continua de polticas, normas, leyes, etc.
3.1.2 ENFOQUE DE GNERO
El enfoque de genero es el desarrollo equitativo de mujeres y hombres, partiendo del
fortalecimiento de toma de decisiones que les permita aprovechar las oportunidades de su entorno,
se reconocen los derechos de las mujeres, dejar or su voz y permitir el acceso a recursos y
servicios.
El trabajo con enfoque de gnero estar dirigido a promover la distribucin equitativa de los roles a
lo interno del hogar, para lograr la integracin y participacin activa de hombres y mujeres en el
desarrollo y administracin del proyecto.
El enfoque de Gnero se aplicar desde el inicio del proyecto en la etapa de organizacin de las
comunidades, considerando el trabajo que realizan las mujeres y hombres a travs de un diagnstico
comunitario con enfoque de gnero.
Se pretende integrar a las mujeres dentro de los Comits de Agua Potable CAPS, no slo en cargos
tradicionales como Salud y Secretaria, sino tambin en cargos de direccin como: Coordinacin,
Vice Coordinacin y Finanzas.
83
Durante el desarrollo del Proyecto se realizarn eventos de capacitacin a hombres y mujeres de los
CAPS y comunidades, en los que debe considerarse que los talleres de capacitacin contemplen el
horario disponible de la mujeres, con el fin de sensibilizarlos en el rol que han tenido y en las
relaciones de desigualdad existentes entre mujeres y hombres, lo que es un obstculo para su
participacin en el proyecto y por consiguiente para su desarrollo. Se impartirn temas como:
Autoestima, Relaciones de Poder, Empoderamiento y Participacin, Derechos Humanos, y
Participacin de la pareja.
En la etapa de construccin de los sistemas de agua y saneamiento se pretende apoyar a las mujeres
para que organicen, orienten y controlen las diferentes actividades que realizan los grupos de
trabajo.
3.2 ESTRATEGIAS DE INTERVENCIN
3.2.2 PARTICIPACION COMUNITARIA
Las comunidades han planteado sus demandas de necesidades a los municipios mediante el proceso
de micro planificacin participativa (MPP), pero tienen que saber los deberes u obligaciones para
con las inversiones.
Con la participacin comunitaria plena se espera alcanzar los niveles de sostenibilidad deseados. La
participacin de la comunidad va desde la solicitud del proyecto, participar en la seleccin del tipo
de sistema, conocer desde el inicio cuanto costara el servicio, participar en toda la formulacin, en
la ejecucin, aportar parte de los costos del proyecto y al final en l administracin del servicio. Las
alcaldas municipales deben apoyar a las comunidades durante la etapa post proyecto. Se har
mayor nfasis para lograr una participacin activa de la mujer en todas las actividades y
principalmente en los cargos relevantes dentro del CAPS.
Para facilitar la participacin de la comunidad se elegir un Comit o Junta de Agua Potable y
Saneamiento (CAPS), el cual representar a la comunidad y ser el encargado de dirigir y
orientarlos durante la implementacin de las actividades. Este comit ser elegido por la
comunidad y el proyecto reforzar sus capacidades para asumir la responsabilidad de dirigir a su
comunidad durante la ejecucin y posteriormente durante la administracin de las obras de agua y
saneamiento. Adems, se apoyar para la obtencin de la figura legal.
Se deben establecer espacios para que los proveedores de servicios durante la ejecucin permitan y
fomenten la participacin comunitaria. El proyecto en su formulacin dejar establecido la forma
de propiciar la participacin de la comunidad, con nfasis en la participacin de las mujeres.
La comunidad participar en la seleccin de la opcin tcnica, la fuente de agua y el nivel de
servicio, conformacin del CAPS, aporte de materiales locales y mano de obra, asistir a la
educacin sanitaria y capacitacin. Un aspecto muy importante de la participacin comunitaria es
la planificacin de las actividades del proyecto por cuanto las actividades se desarrollaran con
mano de obra comunitaria.
3.2.2 EDUCACION EN HIGIENE PERSONAL Y AMBIENTAL
En esta estrategia se trata de educar a la poblacin para tener cambios de hbitos de higiene. Se
debe hacer nfasis en que los proyectos son el medio para lograr el desarrollo humano de las
personas.
84
Para lograr la educacin de las familias participantes, el PASR propone el desarrollo de eventos de
capacitacin a la poblacin adulta, adems de visitas domiciliares para reforzar los temas de
capacitacin de acuerdo al entorno y los hbitos de la familia. Tambin para la educacin a los
escolares se propone capacitar a los maestros de las escuelas.
3.2.3 COFINANCIAMIENTO
Los costos de ejecucin de los proyectos sern cofinanciados por el Programa, Alcaldas
municipales y comunidades.
La alcalda municipal y la comunidad deben aportar el 50% del costo total del proyecto el que podr
ser en efectivo o en materiales. En el caso de aporte en especie (materiales) estos debern ser de
igual o mejor calidad de lo establecido en las especificaciones tcnicas.
El aporte de las alcaldas y de la comunidad ser establecido mediante una carta compromiso de la
alcalda. Si el aporte de la alcalda es en la etapa de ejecucin del proyecto, se definirn las
actividades que sern financiadas. El financiamiento de las actividades tiene que ser total, no se
debe establecer financiamiento parcial de actividades o sea que para la ejecucin de una actividad
debe ser con una sola fuente de financiamiento
Se considera aporte en especie de las comunidades la mano de obra no calificada para la excavacin
de zanjas y movimientos de tierra, el aporte de la fuente de abastecimiento, aporte de terrenos donde
se construirn las obras, etc. En el caso de aporte de materiales, estos debern ser de igual o mejor
calidad de lo establecido en las especificaciones tcnicas.
En todos los tipos de proyectos, si el aporte de mano de obra no cubre los porcentajes de aporte
establecido, la comunidades deban aportan la diferencia en efectivo. Tambin podrn ser parte del
aporte de las comunidades las obras que se realicen para proteccin de las fuentes de agua (diques,
zanjas de infiltracin, reforestacin, etc).
Al final de la formulacin, con el co-financiamiento de la Alcalda y Comunidad establecido se
define el monto que ser aportado por el FISE y se establecer en un acta en donde firman los
actores involucrados FISE, Alcalda y Comunidad.
5.0 INFORMACIN GENERAL DE LA COMUNIDAD
De manera general, la situacin actual de la comunidad objeto de este estudio, es la siguiente:
La comunidad rural de Los Gusimos se encuentra en el municipio de San Francisco del Norte, la
cual pertenece al departamento de Chinandega y se encuentra localizada a 23 kilmetros al suroeste
de la cabecera municipal de San Francisco, siendo accesible su ubicacin en todo tiempo en
vehculo de doble traccin.
La comunidad tiene una poblacin de 400 habitantes, distribuidos en 60 viviendas, siendo sus casas
construidas con adobe y con bloques, con techos de tejas y de zinc. La comunidad es dispersa,
existiendo viviendas en una longitud de 500 metros. La topografa que presenta es irregular, siendo
de clima seco
85
La comunidad cuenta con servicios de un Puesto de Salud, una escuela para primaria, glesia
catlica y servicio de energa elctrica, no existe telfono convencional. Hay transporte colectivo
siendo la ruta Somotillo Los Gusimos una vez por da.
Existe un pozo perforado equipado con un equipo de bombeo elctrico de 3 HP, con una lnea de
conduccin de tubera galvanizada de 200 metros y con dimetro de 2 pulgadas.
Una pila de mampostera para el almacenamiento de agua con capacidad de 10,000 galones y
mediante una red de distribucin se abastecen 60 conexiones domiciliares. En las viviendas no se
instalaron medidores de agua.
Segn los comunitarios, el pozo fue perforado en el ao 2002 en la poca de invierno a una
profundidad de 101 pies y no se le dio la profundidad que estaba contemplada de 200 pies, debido a
que la mquina perforadora no pudo profundizar ms por el manto rocoso en el subsuelo.
Actualmente se enciende el equipo de bombeo y a los 8 minutos se achica el pozo recuperando el
caudal a las 3 horas. Nuevamente se enciende y el pozo se achica a los 4 minutos.
Por lo antes expuesto la comunidad carece de servicio de agua, para el abastecimiento de agua la
comunidad tiene que recurrir a los siguientes sitios:
Un pozo excavado a mano privado para agua potable distancia recorrida de la comunidad unos 200
metros.
Un segundo pozo excavado privado para sus otras necesidades.
Tambin se abastecen de pocitos excavados en la orillas del ro Ubuto, sin embargo estos pocitos se
secan, teniendo que recorrer una distancia de 350 m.
6.0 ALCANCES Y METODOLOGA DE LA CONSULTORA
El estudio consiste en la formulacin de un proyecto integral que contempla el mejoramiento del
sistema de abastecimiento de agua actual, eliminacin de excretas y aguas grises, y acciones para
proteccin de los recursos hdricos, enmarcado el contenido en los componentes estratgicos del
programa PASR-FISE.
La formulacin del proyecto se desarrollar bsicamente en dos subfases: la primera comprende el
estudio de Prefactibilidad, y la segunda de Factibilidad y Diseo Final, brindando cobertura total a la
demanda de la poblacin beneficiada para un perodo de diseo de 20 aos.
La metodologa de trabajo ser la siguiente:
6.1 PREFACTIBILIDAD
En esta primera subfase, el formulador, realizar todas las visitas que sean necesarias a la
comunidad, para obtener los resultados esperados en los estudios. Para asegurar la participacin real
de la comunidad, el Formulador se deber hacer acompaar del especialista social en todas las
actividades.
86
En la primera visita realizar reuniones con los lderes de la comunidad. En esas reuniones har una
explicacin de los objetivos del programa PASR-FISE, tipo de proyecto que ser formulado, e
indicar claramente los enfoques y estrategias del programa.
Proceder a la reactivacin del CAPS (si existiere), si no fomentar la conformacin del mismo,
auxilindose de los lderes comunales, de las mujeres y de todos los miembros de la comunidad en
asamblea General. En la conformacin del CAPS, promover la participacin activa de mujeres y su
inclusin como miembros del CAPS en una proporcin equilibrada con los miembros varones. La
directiva del CAPS debe estar conformada por una cantidad mnima de 7 miembros, distribuidos
as: Un presidente del Comit, un vicepresidente, un tesorero, un secretario, un responsable de
salud, un responsable del medio ambiente y uno de organizacin. Se levantar un acta de
conformacin firmada por las partes.
Inmediatamente despus, hacindose acompaar de los miembros del CAPS o de los lderes
comunales, realizar un Taller de Diagnstico con lderes y toda la comunidad, en donde se
identificar la problemtica existente en la comunidad y se elaborar el Plan de Trabajo. En el
plan de trabajo, deben plantearse todas las actividades a realizar por el formulador en la comunidad,
la participacin comunitaria estar presente en cada una de las mismas. Debe indicarse el nombre o
cargos de los miembros del CAPS o de la comunidad que estarn participando en cada actividad.
Seguidamente, realizar un inventario hidrolgico, en el que debe identificar la localizacin de la(s)
fuente(s) de agua para el MABE estimando el caudal o rendimiento aproximado del mismo, sin
llegar a utilizar equipos que incurran en altos costos. Para el diseo de los componentes fsicos, el
FORMULADOR deber consultar la Gua de Solicitud de financiamiento de Proyectos Integrales
de Pozo Excavados a Mano con Bomba Manual (PEM) o MABE y MAG, y complementarla con
toda la informacin necesaria para el buen trmino del proyecto.
En el estudio deber efectuarse un anlisis hidrolgico basado en datos meteorolgicos y
pluviomtricos actualizados de las estaciones de INETER, ms cercanas al sitio y condiciones de la
cuenca en poca de estiaje, etc.
Si existieran en el rea del proyecto fuentes de agua en explotacin o sin explotar, que se consideren
de utilidad para el proyecto, El Formulador deber hacer una valoracin de las mismas, a fin de
reducir al mximo los grados de incertidumbre en la seleccin de la fuente.
El resultado del inventario ser dado a conocer directamente a la comunidad, mediante una reunin
de miembros del CAPS, levantando un acta firmada por todos los participantes en la reunin. Esta
reunin, tiene como objetivo obtener las opiniones que propicien la seleccin exacta de la fuente
con el consenso de la comunidad. En la reunin deben abordarse aspectos como:
- Continuidad de las fuentes existentes
- Localizacin de sitios probables de captacin y almacenamiento, desde la comunidad
(distancia, altura, acceso)
- Calidad de Agua (sin llegar a ensayos de laboratorio)
- Los nombres de los dueos de los terrenos donde se ubicarn la captacin de la fuente y el
tanque de almacenamiento
- Actividades y uso de suelos en el rea aguas arriba de la fuente y
- Estimar el grado de aceptacin general de la fuente y de las opciones tcnicas.
Adems de lo anterior, dibujar un croquis de la comunidad, sin escala. En l ubicar puntos de
referencias importantes como escuelas, iglesias, centros de salud, pozos existentes, viviendas
87
beneficiarias y otros que sean necesarios para lograr una buena comprensin de la situacin actual
de la comunidad.
En esta etapa de Prefactibilidad no es necesario el uso de topografa, por lo que en caso de reas y
puntos para tanques de almacenamiento, se debern utilizar aparatos porttiles de geoposicin, de
manera de no incurrir en costos considerables durante el estudio de prefactibilidad. El
levantamiento planimtrico del croquis se podr realizar con determinacin de distancias y ngulos
aproximados.
Para realizar esta tarea, el formulador se har acompaar de los miembros o lderes de la comunidad
y luego expondr los resultados en una reunin con el CAPS o Lderes, levantando un acta firmada.
Conjuntamente con esta labor, realizar la Encuesta Socioeconmica, acompaado por miembros
del CAPS.
Es parte de los trabajos del estudio de prefactibilidad, revisar de forma preliminar, las condiciones
sanitarias y los hbitos de higiene personal de los comunitarios, consultar acerca de las
capacidades tcnicas disponibles, indagar acerca del nivel de instruccin de sus miembros y
lderes, as como el nivel de ingreso, capacidad de pago y condiciones de la comunidad para el
mantenimiento del acueducto. En reunin con los miembros y lderes comunales, se definir la
cobertura y el nivel de servicio del proyecto, aplicando el enfoque de gnero, para ello deber
considerar la opinin de las mujeres que son las que ms conocen los problemas de salud, por la
falta de agua y saneamiento bsico en su territorio. El formulador levantar un acta de lo acordado
con ellas.
El formulador realizar el balance de oferta y demanda para satisfacer por un perodo de 20 aos a
la poblacin de la comunidad, los clculos Hidrulicos y las proyecciones de poblacin y demanda
de agua. Identificar las opciones tecnolgicas y preseleccionar una de las alternativas,
considerando en ella, las condiciones socioeconmicas de la comunidad.
Para la dotacin de Letrinas determinar el tipo de suelo y tipo de letrina adecuada para la
comunidad, incluyendo el plano de micro localizacin de la poblacin beneficiaria, debiendo
incorporarse los documentos necesarios indicados en el formulario FISE que se anexa a estos
trminos.
Realizar los clculos tcnicos para definir las obras requeridas en cada opcin tecnolgica
analizada y efectuar el anlisis de tarifas en funcin de las opciones tecnolgicas y econmicas que
sean aplicables a la comunidad.
En la subfase de prefactibilidad, la comunidad iniciar la gestin de legalizacin de terrenos para las
diferentes obras del proyecto, mediante la obtencin de documentos de donacin o de venta. En esta
misma subfase, se obtendrn las cartas de los compromisos de aportes comunitarios en efectivo
como en especie, el formulador debe considerar que en la definicin de los aportes, ser aceptado el
trabajo de proteccin de la microcuenca, como aporte de la comunidad, y que el contenido de esas
labores estarn relacionadas con la arborizacin; topografa; cercado del rea a proteger y otras
actividades propias de este rubro.
Posteriormente el formulador debe programar y preparar una Asamblea de Concertacin
Preliminar, con participacin del CAPS y al menos el 70% de la poblacin, donde presentar todos
los resultados de los estudios de prefactibilidad realizados para el proyecto.
88
Despus de finalizada la Asamblea, el formulador levantar acta de acuerdos y compromisos
firmadas por los miembros de la comunidad, tal como lo debe haber venido haciendo en cada
reunin y asamblea realizada con anterioridad. Las cartas de compromisos sern incluidas en el
Informe, como prueba de la aceptacin por parte de la comunidad, de todo lo propuesto en el
mismo.
En el caso de que la opcin seleccionada sea muy costosa o que impacte fuertemente en las tarifas,
se deber redefinir, en conjunto con la comunidad, los nuevos niveles de servicios y alcances del
proyecto de ser necesarios, para elaborar otra propuesta que ser incluida en el informe para su
presentacin posterior al FISE y a la Alcalda.
El formulador preparar el Informe de Prefactibilidad que ha sido consensuado con la comunidad,
para entregarlo al FISE y a la Alcalda Municipal. El Informe debe contener, sin limitarse a ello, lo
siguiente:
Aspectos tcnicos
- Acta de conformacin del CAPS
- Taller de diagnstico
- Balance de Oferta-Demanda de agua
- Alternativas de abastecimiento de agua, tomando en cuenta las mejores opciones
tecnolgicas, apropiadas a las condiciones socioeconmicas de la comunidad
- Clculos preliminares del Impacto de las diferentes alternativas en las tarifas
- Evaluacin ambiental del Emplazamiento (ubicacin del proyecto) segn el instructivo que
se muestra en la gua de solicitud de financiamiento.
- Definicin de la cantidad de familias beneficiadas con letrinas: nombre y ubicacin
- Costos comparativos y tarifas de cada opcin
- Seleccin preliminar de la alternativa. Las opciones tecnolgicas especficas del proyecto,
formuladas tomando en cuenta el concepto de operacin y mantenimiento y las condiciones
socioeconmicas de la comunidad, para facilitar el xito de la gestin y la sostenibilidad de
los sistemas.
Aspectos Sociales de Fortalecimiento:
- Requerimientos de Educacin Sanitaria
- Requerimientos de capacitacin y/o fortalecimiento en AOM de acuerdo con las opciones
de infraestructura
La duracin de los estudios de prefactibilidad descritos anteriormente, ser de un mximo de 25
das calendarios.
El FISE/Alcalda, revisar el informe de Prefactibilidad presentado por el formulador del proyecto,
realizando las evaluaciones respectivas, emitiendo a ms tardar 8 das calendarios despus de haber
recibido el Informe, el dictamen de aprobacin, requerimiento de correcciones o rechazo, en
funcin de su factibilidad tcnica y econmica.
Posteriormente, el Formulador proceder a la presentacin oficial del dictamen de revisin a la
comunidad en Asamblea General de Concertacin. Con la resolucin oficial de los tcnicos del
FISE o de la Alcalda Municipal, el contrato con el formulador caduca automticamente en el caso
de rechazo.
89
Sin embargo, de ser aprobada la opcin presentada por el formulador y ratificada en asamblea de
Concertacin Oficial, se proceder con la segunda subfase de los estudios: Factibilidad y Diseo
Final.
6.2 FACTIBILIDAD Y DISEO FINAL
Aprobado el estudio de prefactibilidad y acordada y definida la alternativa de abastecimiento, se
realizar el dimensionamiento final de los elementos del sistema. Las normas y criterios de diseo
utilizados debern cumplir con las Normas Tcnicas NTON 09001-99 y NTON 09002-99
especficas del INAA para el subsector rural.
El formulador realizar el Levantamiento de Lnea Base, que consiste en identificar los problemas
actuales en la comunidad, en cuanto a salud, hbitos e higiene, capacidades tcnicas y recursos
humanos, materiales existentes disponibles, nivel de ingreso, capacidad de pago de los servicios,
etc., para lo cual deber disear las actividades tomando como base los formularios disponibles en
el FISE.
En el levantamiento de la lnea basal el FORMULADOR deber realizar visitas casa a casa, y
trabajar en estrecha relacin con el Comit de Agua Potable y Saneamiento (CAPS) y los lderes
comunales. Determinar las fortalezas y debilidades de los miembros del CAPS y de la comunidad
en general, con la finalidad de obtener una completa comprensin de la situacin y de la
problemtica del rea del proyecto. Los resultados de la lnea de base sern fundamentales para la
evaluacin de los impactos del proyecto, por lo que deben considerarse tambin las experiencias de
la alcalda municipal.
En estos estudios tambin realizar topografa de terrenos y definicin del trazado de las tuberas y
puestos de agua, acompaado con los lderes de la comunidad. En los trabajos topogrficos, aplicar
las normas de precisin definidas en los TDR, descritos de la siguiente manera: levantamiento
topogrfico plani-altimtrico que incorpore las reas poblacionales y viviendas de la comunidad,
incluir los alineamientos y sitios donde estarn ubicados los elementos del sistema (predios para
estaciones de bombeo, predios para tanques, servidumbres de pase, etc.) necesarios para las obras
nuevas. Se elaborar una descripcin detallada y planos catastrales requeridos para las acciones
legales de los terrenos que deben ser adquiridos por el proyecto.
El Formulador deber examinar la informacin existente en planos topogrficos y libretas, con lo cual
el Formulador cuantificar los requerimientos adicionales o totales de topografa. Se deber utilizar
como punto de partida la red geodsica nacional (si existe una referencia en la comunidad), tanto para
el control planimtrico como altimtrico, debindose cumplir las recomendaciones emitidas por el
Instituto Nicaragense de Estudios Territoriales (INETER). De no encontrarse puntos geodsicos
cercanos al proyecto, deber definirse una lnea topogrfica base de referencia, con mojones
debidamente referenciados a estructuras fijas de la comunidad, utilizando un GPS para el
establecimiento de las coordenadas de los puntos y la elevacin de uno de estos puntos, de esta lnea
partir todo el levantamiento topogrfico.
Los levantamientos topogrficos debern cumplir con los requisitos de precisin, cierre y metodologa
mencionados a continuacin:
Se conformar al menos una poligonal cerrada de manera que se logre comprobar el cierre la precisin
de la misma no deber ser menor de 1/5000.
90
En el caso de poligonales cerradas, el error de cierre angular "Ea deber ser menor o igual a n
1/2
,
siendo n el nmero de ngulos de poligonal. El error de cierre angular estar dado en minutos
sexagesimales.
El error de cierre en la nivelacin "En" deber ser menor o igual a 30x L
1/2
, siendo L la longitud
nivelada en kilmetros. El valor de "En" estar dado en milmetros.
La planimetra determinar la ubicacin de calles, escuelas, centro de salud, parques, iglesias y
cualquier otro sitio de referencia importante. Asimismo, deber anotarse y mostrarse en los planos la
ubicacin de casas existentes, sin que esto ltimo signifique una delimitacin exacta. El levantamiento
altimtrico de predios para las obras de bombeo, pozos y tanques, considerar las curvas de nivel a cada
metro, debiendo referenciarse, en caso de ser posible, a los BMs existentes.
Los registros de las libretas debern estar acordes con la forma normalmente utilizada y las mismas una
vez concluidos la totalidad de los estudios, pasarn a ser propiedad del FISE, debiendo stas ser las
adecuadas para cada tipo de levantamiento. Las libretas topogrficas sern similar a las K + E (pasta
dura).
En caso del uso de sistemas Total Station, los datos de los levantamientos topogrficos sern
grabados en un medio magntico (CD). El formulador deber entregar los planos catastrales del
proyecto a ms tardar 15 das despus de la aprobacin del estudio de prefactibilidad, a fin de
proceder a la adquisicin de predios y servidumbres. La legalizacin de terrenos determinados para
albergar las obras, formar parte de las obligaciones de la comunidad y de la alcalda municipal
respectiva.
El formulador ejecutar los estudios de soporte de suelos y calicatas de al menos 1.20 metros de
profundidad en reas en las que se plantee la construccin de terrazas, detallando el tipo de material
encontrado con sus respectivos espesores.
Se debern localizar los bancos de materiales locales tales como material selecto, piedra boln,
arena, etc. utilizable en la ejecucin de las obras y la localizacin del botadero del material de
desperdicio. La ubicacin del banco de materiales deber presentarse esquemticamente en plano
geodsico, en ste se plasmar su nombre, direccin y distancia hasta el sitio del proyecto.
El sistema de medidas a utilizar a lo largo de toda la documentacin e informacin a presentarse
deber estar en el Sistema Internacional de Unidades (SI), aun cuando su fuente estuviese en el
Sistema Ingls.
Aforar la fuente de agua mediante el equipo necesario para calcular con precisin el rendimiento o
caudal, tomando muestras para el anlisis de calidad del agua en el laboratorio.
Para la conservacin y proteccin de los recursos hdricos a utilizar en el proyecto, el Formulador
deber proponer al menos dos (2) acciones concretas para obtener los resultados, integrndolas en la
programacin de actividades como aportes de los actores locales del proyecto.
Realizar tambin el Anlisis Ambiental. El objetivo del anlisis ambiental es determinar la
incidencia ambiental del proyecto, as como incorporar las medidas preventivas o de mitigacin que
sean necesarias para atenuar los efectos adversos de los impactos ambientales negativos. Tambin el
anlisis ambiental debe determinar el costo de las medidas de mitigacin y el plan de contingencia
ante posibles riesgos. El anlisis ambiental ser elaborado por el Formulador segn el instructivo
que se presenta en la gua de solicitud de financiamiento.
91
Realizar los Diseos Hidrulicos computarizados de anlisis de redes de distribucin y tuberas de
conduccin que formen parte del proyecto, aplicando las Normas Tcnicas de diseos. Definir las
obras fsicas y efectuar los Diseos Estructurales y electromecnicos, considerando la existencia de
Planos Tpicos de estructuras de concreto, bombeo elctrico, etc. existentes en FISE, ajustando los
que sean necesarios para completar el proyecto.
Se deber hacer uso de materiales locales en las estructuras de concreto, y dimensionarlas de tal
manera que cumplan con el Cdigo de Construccin vigente en Nicaragua. Se deben proponer en el
proyecto todas las obras necesarias para el drenaje pluvial, tuberas de desage para aguas servidas,
cajas de registro, pozos de absorcin, que sean necesarios en las estructuras proyectadas. Las obras
debern cumplir con el Cdigo de la construccin de Nicaragua y las especificaciones NIC-2000.
Definir en detalle el tipo de letrinas para la comunidad, en funcin de las condiciones de terrenos,
hbitos y niveles freticos del agua, ajustando los planos tpicos de Letrinas existentes. Las Letrinas
cumplirn con lo estipulado en los Requisitos Bsicos Ambientales RAF-03/2000: Requisitos
Bsicos Ambientales para Sistemas de Agua Potable Urbano y Proyectos de agua y Saneamiento
Rural, as como todas las disposiciones y criterios tcnicos del FISE para este tipo de obras.
En la propuesta de Letrinas, el Formulador, debe describirse el tipo de letrina (con o sin
revestimiento) y los componentes que plantea el proyecto. Entre los componentes del sistema que se
deben describir se encuentran:
Caractersticas del suelo predominante en el rea del proyecto. Debe valorarse tanto la
permeabilidad como la estabilidad. As los suelos permeables facilitan la infiltracin de los lquidos
dispuestos en los hoyos y por lo tanto son aptos para todo tipo de letrinas, mientras que los suelos
rocosos son difciles de excavar y para estos casos se recomienda la letrina abonera. La estabilidad
del suelo define la necesidad de recubrimiento de las paredes del hoyo. De esta manera cuando ms
inestable sea el suelo ser necesario el empleo de materiales resistentes.
Inundabilidad de la zona.
Indique a qu profundidad est el nivel fretico en la zona en el perodo lluvioso. El nivel
de las aguas subterrneas limita la excavacin de las fosas.
Fosa y hoyo que deber construirse. Dependiendo del nivel de las aguas freticas y el tipo
de suelo se podrn construir letrinas elevadas o semi-elevadas, de fosa revestida o no
revestida.
Losa
Banco
Caseta de la letrina.
Costo del sistema de disposicin
El diseo de la letrina y de cada uno de sus componentes debe estar acorde con los planos y
especificaciones tcnicas establecidas. Para los detalles constructivos se debern utilizar los planos
tpicos de El FISE y la localizacin de cada vivienda beneficiada deber plasmarse en el croquis de
la comunidad presentado en plano formato A-1, en este plano contendr adems la lista de los
beneficiarios del proyecto de construccin de letrinas.
El Formulador elaborar los planos del sistema de agua potable y el dibujo en Autocad, incluyendo
el presupuesto y clculos utilizando como base el Catlogo de Costos unitarios del FISE.
Calcular al detalle los niveles de tarifas, segn opciones tcnicas y condiciones socioeconmicas de
la comunidad, realizando el clculo definitivo de la tarifa del proyecto. Preparar el pliego de
92
Especificaciones tcnicas de construccin, en los cuales el formulador indicar claramente que la
mano de obra para el zanjeo e instalacin de la tubera, ser aportada por la comunidad, as como
todos aquellos materiales que hayan sido previsto en los compromisos como aportes directos de la
misma, a fin de que el contratista no considere esos rubros en el costo de su oferta.
El formulador adecuar y preparar los talleres de capacitacin en AOM, Construccin de Obras,
Educacin Sanitaria y en Equidad de Gnero, determinando la carga horaria y el perodo de
duracin de talleres, que no ser mayor de un mes para cada tema.
Realizar una Asamblea de Concertacin Final con la comunidad antes de entregar el Informe de
factibilidad al FISE y a la Alcalda. En esta asamblea mostrar a la comunidad todos los elementos
finales del proyecto: Obras fsicas, talleres de capacitacin en AOM y educacin sanitaria, nivel de
tarifas, volumen detallado de los aportes en efectivo y de mano de obra. Levantar Acta de
compromisos.
Posterior a esta asamblea general, el formulador entregar el Informe Final al FISE y a la Alcalda
Municipal para su revisin final.
El informe detallar, sin limitarse a ello, los siguientes aspectos:
En los Aspectos Tcnicos
- Encuesta socioeconmica y anlisis socioeconmico (lnea de base).
- Levantamiento Topogrfico de predios en los sitios seleccionados para la obra de
captacin; el tanque de almacenamiento y cualquier otra obra que el proyecto requiera.
- Geotecnia y calicatas
- Aforos de fuentes
- Anlisis Ambiental del proyecto indicando medidas de mitigacin en caso de impactos
negativos en la comunidad
- Diseos Hidrulicos de las obras propuestas
- Especificaciones tcnicas en las que el formulador indicar claramente que la comunidad
aportar la mano de obra no calificada para la instalacin de la tubera (zanjeo, rellenos)
- Planos de letrinas, donde se especifique claramente el nombre y ubicacin del beneficiario.
Deber sealarse de que el contratista no puede hacer cambios de ubicacin de las mismas
sin autorizacin del Comit (CAPS), el FISE y la comunidad, puesto que de hacerlo, no le
ser pagada.
- Planos del sistema de agua potable
- Presupuestos
- Clculo detallado y definitivo de la tarifa de agua
El FISE cuenta con planos elctricos tpicos, para el caso de acueductos del tipo MABE, tambin de
planos estructurales para tanques, los que sern suministrados al formulador para adaptar sus
diseos, con las capacidades descritas en los planos tpicos, permitiendo reducir costos de
formulacin.
93
En los Aspectos de Capacitacin
Basado en la metodologa y carga horaria de capacitacin prevista en manuales FISE, el formulador
elaborar sin que ello sea una limitante para incluir otros temas relacionados, la propuesta de
implementacin de los talleres de Capacitacin en:
- Administracin, Operacin y Mantenimiento (AOM)
- Construccin del sistema de Agua Potable, utilizacin del reglamento de operacin y
mantenimiento
- Construccin y mantenimiento de Letrinas
- Proteccin de fuentes
Tomando en cuenta que los talleres sern impartidos durante la Fase de Ejecucin, la capacitacin
en AOM deber programarse para tres momentos:
- Una primera capacitacin terica, al inicio de la ejecucin de las obras fsicas. La
capacitacin inicial no deber extenderse ms de 1 mes.
- Posteriormente, una capacitacin prctica, es decir durante la ejecucin de las obras fsicas,
y su duracin ser hasta un mes antes de la finalizacin de las mismas. En este perodo el
escenario de la capacitacin, deber plantearse a ser efectuada en la misma obra.
- Finalmente ser realizada una tercera y ltima capacitacin terico prctica, con la finalidad
de brindar reforzamiento a la capacitacin terica y a la capacitacin prctica realizada en
el perodo inmediato anterior. La duracin de este reforzamiento deber oscilar entre 15
das a un mes.
Los talleres, deben generar capacidades tcnicas no solamente para reparar sistemas, sino que
fundamentalmente deben orientarse a promover en los CAPS y la Comunidad, una visin integral
de la administracin del recurso agua y de su importancia sanitaria, as como tambin de la funcin
empresarial que deben ejercer los CAPS al administrar una empresa de servicio, por lo que el
formulador seleccionar en conjunto con los lderes comunales, a uno o dos tcnicos (fontaneros)
quienes reciban en forma directa la capacitacin en operacin y mantenimiento del sistema.
La capacitacin en Organizacin Comunitaria, debe garantizar que la comunidad aprenda a realizar
acciones coordinadas con los actores del sector, a fin de prepararlos para tomar la direccin a largo
plazo, la operacin y mantenimiento del sistema, y realizar los cambios y modificaciones con un
enfoque de sostenibilidad.
El formulador tambin presentar una propuesta de la metodologa y carga horaria para los talleres
de Educacin Sanitaria en lavado de manos; disposicin de excretas; manejo y agua segura;
residuos slidos; aguas grises y recursos hdricos.
En la programacin de los talleres, se deber indicar claramente que, antes de iniciar los talleres de
Educacin Sanitaria, el prestador de servicio durante la ejecucin de las obras, debe efectuar
sensibilizacin a la poblacin mediante visitas casa a casa, por un perodo mximo de un mes, y
luego entrar con los talleres. Posteriormente a la realizacin de los talleres, el formulador
garantizar visitas casa a casa para reforzamiento y seguimiento a los temas impartidos, de acuerdo
a las particularidades de cada familia y seguimiento al cambio de hbitos de la poblacin.
La duracin de los estudios de Factibilidad y Diseo final, no deber ser mayor de 30 das,
incluyendo el tiempo de presentacin a la comunidad.
94
La duracin de la revisin no ser mayor de 10 das calendarios. El perodo de correcciones y
entrega por parte del formulador ser de 10 das calendarios, previndose 7 das calendarios para la
segunda revisin y aprobacin final de todos los documentos.
Posteriormente el informe final ser presentado por el formulador a la comunidad, en una asamblea
general, en la que el CAPS, debe garantizar la participacin de al menos el 70% de la comunidad;
tambin estar presente la Alcalda Municipal y el FISE. El tiempo mximo de duracin asignado
para la preparacin de este evento ser de 7 das calendarios.
7.0 DOCUMENTOS A ENTREGAR
Todos los documentos del proyecto debern ser presentados de acuerdo al orden de la Gua de
Formulacin de Proyecto, escritos a mquina o impresos y engargolados. El formato a ser usado
ser hoja de papel bond tamao carta y los planos en hojas de tamao Standard (60 cm X 90 cm)
los originales en papel tracing. Adems deber entregarse archivo electrnico tanto para el texto
como para los planos elaborados.
Para el proyecto de Letrinas, levantamiento del rea (comunidad o comarca) mostrando la situacin
actual conteniendo el Plano de localizacin en el municipio, comunidad o comarca con respecto a la
cabecera municipal, levantamiento planimtrico de la comunidad donde se construirn las letrinas,
aqu se indicaran los lotes de las viviendas y el nombre de cada beneficiario donde se construirn las
letrinas. Tambin incluye un plano de conjunto del sistema de agua potable en el que se sealar la
fuente de agua, los caminos y accesos de la comunidad y las reas altas del territorio.
El formulador ubicar de forma precisa (incluyendo plano de localizacin) el banco de materiales
que ser utilizado en la ejecucin del proyecto, y clasificarlo de acuerdo con el tipo de material,
estimacin de la cantidad de material existente, tipo de acceso al banco, estado fsico actual y
situacin de la propiedad. Adems se deber determinar la ubicacin de botadero de desechos en
caso de existir.
Informe final, contiene toda la informacin solicitada en la Ficha de Solicitud de Financiamiento,
incluyendo:
- Memoria Social y Tcnica
- Juego de planos constructivos completos de las letrinas seleccionadas
- Ficha de Solicitud de Financiamiento llenada y firmada por el Solicitante.
- Cartas de compromiso del CAPS y la comunidad.
- Acta de la asamblea de beneficiarios del proyecto.
- Documentos tcnicos para la contratacin: Memoria de diseo, Volumen de obra, take
off y presupuesto
- Especificaciones tcnicas
Conjuntamente con el Informe Final, se entregarn los originales de los planos constructivos, y toda
documentacin utilizada en la formulacin en calidad de prstamo.
Documentos anexos conteniendo:
- Anlisis del terreno (suelo, topogrficos y nivel fretico)
- Memorias de los estudios del sitio, take off, presupuesto
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- Catlogo de actividades codificadas unificado con el maestro de etapas, sub-etapas y
actividades.
- Documentos de los talleres de capacitacin
- Constancias de participacin de la comunidad y de la conformacin del CAPS
A estos documentos se incorporar el Plan de Trabajo para la Etapa de capacitacin durante la
ejecucin de las Obras y durante la etapa de post proyecto.
Manual de Operacin y Mantenimiento
El Formulador elaborar y presentar el manual de operacin y mantenimiento del sistema
formulado poniendo mucho nfasis en el aspecto de mantenimiento preventivo del mismo; teniendo
especial cuidado en el lenguaje empleado, en consideracin al nivel acadmico del personal
encargado de la administracin de los sistemas.
8.0 OBLIGACIONES Y RESPONSABILIDADES DE EL FORMULADOR
El Formulador tendr todas las obligaciones y responsabilidades tcnicas que, de acuerdo con la sana
prctica de la ingeniera, sean inherentes a la naturaleza de los servicios requeridos, an y cuando no
se mencionen de manera expresa en los presentes Trminos de Referencia. De igual manera, El
Formulador es totalmente responsable del personal seleccionado y provedo por l para la realizacin
de los trabajos, incluyendo el pago de sus salarios, viticos, prestaciones sociales y cualquier otro tipo
de gasto en que tenga que incurrir durante el desarrollo de los Servicios de Consultora, salvo en
aquellos casos expresamente especificados.
9.0 PARTICIPACIN DEL FISE Y DE LA ALCALDA MUNICIPAL
La Alcalda y el FISE cooperarn de manera plena con la comunidad en el desarrollo de los ser-
vicios de Formulacin, por intermedio de un funcionario de coordinacin, proporcionando: la Gua,
Ficha de Solicitud de Financiamiento, Planos Tpicos de Pozos Excavados a Mano disponibles, las
credenciales y gestionar los permisos que le sean necesarios para penetrar a las propiedades en las
que eventualmente, realizarn los estudios e investigaciones y colaborar en las convocatorias de las
asambleas, reuniones de coordinacin y talleres de participacin comunitaria, donde se tomen las
decisiones finales para el proyecto.
10.0 FORMA DE EJECUCIN DE LOS SERVICIOS
El Formulador realizar su trabajo en estrecha coordinacin con la Alcalda Municipal y los
CAPS/Comunidad. Sin embargo, ello no le libera de la responsabilidad nica por las conclusiones a
que llegue en el estudio por las recomendaciones que formule una vez concluido el mismo. El
Formulador se compromete a realizar su trabajo conforme lo estipulado en las normas de tica del
FISE, por lo que de no hacerlo estar sujeto a la aplicacin de los criterios de descalificacin vigentes.
11.0 OFERTA TCNICA Y ECONMICA
11.1 GENERALIDADES
Los alcances de los servicios ofrecidos por El FORMULADOR y el costo de los mismos, se
plasmarn en una Oferta Tcnica y una Oferta Econmica a ser sometida a la consideracin de la
96
Alcalda municipal y el CAPS/Comunidad. Las ofertas sern presentadas debidamente firmadas, en
sobres cerrados separados, con identificacin de que se trata de la oferta tcnica o econmica, de lo
contrario no sern aceptadas. De la oferta tcnica se presentarn una copia adicional debidamente
identificada.
Tanto la oferta tcnica como la oferta econmica, debern presentar por separado los temas
referidos a la Formulacin Fsica de las Obras, como el de Capacitacin.
11.2 ACLARACIONES Y CONSULTAS ACERCA DE LOS TDR
Los oferentes deben estar sabidos del compromiso adquirido por la presentacin de sus ofertas, de
tal forma que en el perodo de preparacin de las mismas, deben agotar todas y cada una de las
dudas que pudiesen tener.
Todo oferente que requiera aclaracin acerca de los servicios de formulacin y de los presentes
TDR, podrn solicitarla a la Unidad de Adquisiciones del FISE Managua antes de los quince (15)
das calendario previos a la presentacin y apertura de las ofertas.
Esta comunicacin deber realizarse por escrito, con confirmacin de recibo por escrito, por medio
de carta o mediante mtodo de correo electrnico. La respuesta ser efectuada (con copia a todos los
dems oferentes) a toda solicitud de aclaracin de los documentos de licitacin que reciba, va
comunicacin escrita, a ms tardar diez (10) das calendarios antes de que venza el plazo para la
presentacin de ofertas. Las explicaciones e interpretaciones del caso, constituirn Anexos,
Apndices o Adenda a los TDR.
11.3 PLAZO DE INICIO Y TERMINACIN DE LOS ESTUDIOS
El trabajo deber iniciarse a partir de la firma del Contrato y recepcin del adelanto, debiendo ser
ejecutado en un plazo no mayor de 51 das. En este plazo no se incluye el tiempo empleado para la
revisin de los informes. El plazo podr ser ampliado solamente en por causas climatolgicas
desfavorables y condiciones de inseguridad fsica del personal de campo del Formulador. En esta
situacin el Formulador solicitar una prrroga de ejecucin de los trabajos sealados mediante una
comunicacin escrita, dirigida al FISE, con copia a la Alcalda municipal y al CAPS, los que revisarn
y darn su aprobacin de ser aceptada.
11.4 EVALUACIN DE OFERTAS Y ADJUDICACIN
Las ofertas tcnicas sern calificadas conforme a los conceptos y puntajes siguientes:
Concepto Puntaje
Cumplimiento de la calidad conceptual 35
Calificacin tcnica y experiencia profesional en el rea 55
Cronograma y organigrama 10
Los resultados de la evaluacin de la propuesta tcnica sern dados a conocer a cada uno de los
participantes. A continuacin proceder a citar al oferente clasificado en el primer lugar de
prelacin y abrir su oferta econmica. Se evaluarn los alcances y costos de la oferta econmica y
se realizar la negociacin de los mismos hasta llegar a un acuerdo. En caso de no lograrse ningn
acuerdo, se seguir el mismo procedimiento con el oferente que sigue en el orden de prelacin de
las propuestas tcnicas.
97
A partir del momento de la apertura de las propuestas tcnicas y hasta despus de la notificacin
oficial de los resultados de la evaluacin tcnica, ningn oferente indagar sobre aspectos de su
oferta o de las ofertas de los otros oferentes. Cualquier intento por parte de un oferente de influir en
las decisiones relativas a la evaluacin y comparacin de las ofertas o adjudicacin del contrato
podr dar lugar al rechazo de su oferta.
Una vez que los oferentes sean notificados oficialmente de los resultados de la licitacin, stos
tendrn derecho a conocer el informe de evaluacin preparado por ste.
11.5 GARANTA DE CUMPLIMIENTO DE CONTRATO Y FORMA DE PAGO
Dentro de los siete (7) das siguientes a la notificacin de la adjudicacin y antes de la recepcin del
adelanto, el adjudicatario deber presentar la garanta de anticipo equivalente al 100% del monto
total del adelanto.
La forma de pago en este caso ser la siguiente:
- Un primer pago de 30% en concepto de adelanto
- Un segundo pago de 40% una vez recibido el Informe de Prefactibilidad a entera
satisfaccin de EL FISE, la Alcalda y la Comunidad.
- Un cuarto y ltimo pago de 30% a la entrega del Informe de Factibilidad y planos
constructivos, de todos los documentos corregidos y aceptados, incluyendo el acta de
recepcin firmada.
El hecho de que el adjudicatario no presente la garanta de anticipo conforme a lo anterior o no
firme el contrato, constituir causa suficiente para la anulacin de la Adjudicacin, en tal caso se
iniciar negociacin del contrato con el oferente siguiente en la lista de puntuacin. La garanta de
anticipo al adjudicatario ser devuelta al mismo, una vez que ste presente el informe de
prefactibilidad aprobado por el FISE.
Si el formulador renuncia por escrito al anticipo, la forma de pago ser la siguiente:
- Un primer pago equivalente al 40% una vez recibido el Informe de Prefactibilidad a entera
satisfaccin de EL FISE, la Alcalda y la Comunidad.
- Un segundo pago de 30% a la entrega del Informe de Factibilidad y planos constructivos
para revisin
- Un tercer y ltimo pago de 30% al recibo de todos los documentos corregidos y aceptados,
incluyendo el acta de recepcin firmada.
11.6 SEGURO DE RESPONSABILIDAD CIVIL
Con la finalidad de que el FISE se libere de toda responsabilidad ante terceros, el Formulador ya sea
persona jurdica o natural suscribir por su cuenta una pliza de seguro contra todo tipo de
accidente por un monto de C$ 100,000.00 (cien mil crdobas netos), como mnimo, dicha pliza
deber suscribirse por el tiempo del contrato. En el caso de que el Formulador no desee suscribir la
pliza antes sealada, deber dejar constancia de ello manifestando explcitamente por escrito que
este asume todo tipo de riesgos ya sea por enfermedad, accidente o daos a terceros o contra la
propiedad que produzca l o ella o su personal en el desarrollo de las labores propias de la
98
formulacin, liberando al FISE de toda responsabilidad por los eventos antes sealados o por otro
similar.
12.0 INDEMNIZACIN POR DAOS Y PERJUICIOS
Esta formulacin no estar sujeta a ampliacin del plazo de Formulacin, salvo en el caso de que las
situaciones climatolgicas desfavorables e inseguridad fsica del personal de campo impidan el
acceso a las comunidades. En este caso el Formulador deber entregar a El FISE constancia
Firmada y Sellada por el Alcalde en donde se evidencie esta situacin. En este caso ser
competencia del Comit Tcnico dar su aprobacin.
En caso contrario, el Formulador pagar al FISE por cada da calendario de demora en la terminacin
de los trabajos objetos del contrato de formulacin, una suma de acuerdo con la siguiente tabla:
Valor original del contrato en Crdobas Suma Diaria
De ms de Hasta
0.00 125,000.00 200.00
125,001.00 250,000.00 400.00
250,001.00 500,000.00 600.00
500,001.00 1,000,000.00 1,000.00
13.0 Consultas sobre los trminos de referencia
El FORMULADOR podr solicitar aclaraciones a los presentes Trminos de Referencia, o respecto a
la naturaleza y los alcances del trabajo a ser desarrollado, mediante comunicacin escrita dirigida a la
Unidad de Adquisiciones del FISE Managua.
Bibliografa:
- Metodologa general de identificacin, preparacin y evaluacin de
proyectos de inversin pblica.
Edgar Ortegn, Juan Francisco Pacheco, Horacio Roura
Instituto Latinoamericano y del Caribe de Planificacin Econmica y
Social (ILPES) rea de proyectos y programacin de inversiones.
- Formulacin y Evaluacin de Proyectos.
Ramn Rosales Posas.
Instituto Centroamericano de Administracin Pblica.
- Documentos del Fondo de Inversin Social de Emergencia (FISE).

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