Protocolo Auditoria Ambiental

PROTOCOLO DE AUDITORA AMBIENTAL INDEPENDIENTE PROYECTO RECUPERACIN DE TERRENOS LAS SALINAS INDICE
1 2 3 4 5 6 7 8 9 INTRODUCCIN.............................................................................................................. 1 OBJETIVOS...................................................................................................................... 1 ANTECEDENTES NECESARIOS PARA LA REALIZACIN DE LA AAI ......................... 2 METODOLOGA PARA LA REALIZACIN DE LA AAI.................................................... 5 METODOLOGA EN TERRENO....................................................................................... 6 LABORES DEL AUDITOR................................................................................................ 7 CONTRAPARTE TECNICA .............................................................................................. 8 SELECCIN DEL AUDITOR ............................................................................................ 8 CONTENIDOS MNIMOS DE LA PROPUESTA TCNICA .............................................. 8 9.1 DESCRIPCIN DEL PLAN DE TRABAJO, ......................................................................... 9 9.2 CARACTERSTICAS DEL EQUIPO AUDITOR .................................................................. 12 9.3 CONTENIDO MNIMO DE LOS INFORMES DE AUDITORA AMBIENTAL INDEPENDIENTE ..... 13
10 COMUNICACIONES ...................................................................................................... 13 11 NOTIFICACIN DE LAS ACTIVIDADES ASOCIADAS A LA EJECUCIN DEL PROYECTO.................................................................................................................... 13 12 REEMPLAZO DEL AUDITOR O SUS COMPONENTES ............................................... 13 13 DURACIN DE LA AUDITORA..................................................................................... 13 14 OTRAS CONSIDERACIONES ....................................................................................... 13
Protocolo AAI Versin 0 Representante Legal Arturo Natho
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TABLAS Tabla 1 Tabla 2 Valor Objetivos de Concentracin (VOC) para Suelos (mg/kg) Determinados para el Sitio. Valores Objetivo de Concentracin (VOC) para Aguas Subterrneas (mg/l) Determinados para el Sitio.
ANEXOS Anexo I Anexo II Anexo III Listas de Chequeo para la Auditora Ambiental Independiente Formato Resumen Visita de Auditoria Monitoreos, Registros y/o Certificados Aplicables al Proyecto
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INTRODUCCIN
El presente documento describe el Protocolo para la realizacin de una Auditora Ambiental Independiente (AAI) del Proyecto Recuperacin de Terrenos Las Salinas (en adelante el Proyecto), y forma parte de las medidas requeridas por la Autoridad para el seguimiento ambiental del Proyecto durante sus Fases de Extraccin y de Saneamiento. El presente protocolo de auditora permite dar cumplimiento con los requerimientos establecidos en la Resolucin Exenta N 203/2004, del 07 de octubre del 2004, y sus modificaciones (en adelante, la RCA, entendida sta como el texto refundido, sistematizado y coordinado). En efecto, en lo que interesa a la auditora, la citada RCA seala en los numerales 10.19 y 10.20 que se deber establecer una Auditora Ambiental Independiente para auditar el cumplimiento en terreno de las actividades del Proyecto a realizar, destacando la necesidad de asegurar el cumplimiento de los Valores Objetivos de Concentracin (VOC) para toda el rea en estudio. Esta auditora se realizar bajo control de la autoridad y ser financiada por el titular. As mismo, la RCA indica que el titular deber entregar a la COREMA V Regin un Protocolo en el cual se detallen las metodologas, procedimientos, plazos, frecuencias de monitoreo, etc. a realizar por la AAI. Dicho protocolo ser analizado por los Organismos del Estado con Competencia Ambiental (OCCA) para el proyecto y deber ser visado por la COREMA V Regin para proceder. Sobre la base de ste, el titular deber presentar a la COREMA tres alternativas de empresas auditoras, para que sta, en virtud de la evaluacin que realicen los OCCA, seleccione la ms idnea. En este caso, y en virtud de lo establecido en la RCA, los OCCA corresponden a: Autoridad Sanitaria (SEREMI Salud V Regin); Servicio Agrcola y Ganadero V Regin, I. Municipalidad de Via del Mar, Gobernacin Martima de Valparaso y CONAMA V Regin.
2 a)
OBJETIVOS Objetivo general:
El objetivo general de la Auditora Ambiental Independiente es proporcionar apoyo tcnico a los rganos de la administracin del Estado y al Titular del proyecto para el seguimiento de las medidas ambientales de mitigacin, reparacin, compensacin, de prevencin de riesgos y/o control de accidentes, definidas para las Fases de Extraccin, de Saneamiento y de Seguimiento del Proyecto. Tal como su nombre lo indica, este ser un proceso de auditora, es decir de auditar los distintos procesos, revisando la documentacin y registros con el fin de verificar que se estn ejecutando de acuerdo a lo requerido, y hacer ver cualquier desviacin cuando as corresponda. De la misma forma, se deja establecido que no es un requerimiento para el auditor, que est presente durante la ejecucin total de los distintos trabajos u actividades.
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b) Objetivos especficos: Los objetivos especficos de la Auditora Ambiental Independiente son verificar el cumplimiento de los compromisos ambientales y/o las condiciones establecidas en la RCA, para las Fases del Proyecto, especficamente se deber verificar el cumplimiento de. La normativa ambiental aplicable al Proyecto. Los planes de mitigacin, reparacin y/o compensacin, de prevencin de riesgos y los planes de control de accidentes definidos en el Estudio de Impacto Ambiental y sus Adenda. Los planes de monitoreo y de seguimiento ambiental establecido en el Estudio de Impacto Ambiental y sus Adenda. Los requerimientos y obligaciones establecidas en la RCA; en particular, deber auditar e informar los aspectos que se sealan como parte de las actividades de la AAI en los numerales 10.19 y 10.20 de la RCA. Las condiciones establecidas en la RCA del proyecto para hacerse cargo de los efectos, caractersticas y circunstancias del artculo 11 de la Ley N 19.300. La aplicacin de las medidas para evitar o disminuir los efectos a la salud de la poblacin y al medio ambiente, en caso de accidentes o emergencias, en funcin de las medidas de prevencin de riesgos y control de accidentes indicados en el Estudio de Impacto Ambiental y sus Adenda. La aplicacin, por parte del titular, de las medidas a que se refiere el Considerando 16 de la RCA; esto es que, en caso de identificarse impactos ambientales no previstos, el titular informe oportunamente a la COREMA la ocurrencia de dichos impactos, asumiendo las acciones, o medidas ambientales, necesarias para mitigarlos, repararlos y/o compensarlos, segn corresponda. La aplicacin del Plan de Seguimiento Ambiental definido en el Estudio de Impacto Ambiental y sus adenda
ANTECEDENTES NECESARIOS PARA LA REALIZACIN DE LA AAI
Como puede apreciarse de lo establecido en el numeral 10.19 de la RCA, en particular se destaca, como funcin de la AAI, la necesidad de asegurar el cumplimiento de los Valores Objetivos de Concentracin (VOC) para toda el rea en estudio. Al respecto, producto del Anlisis de Riesgo realizado en el proceso de Evaluacin de Impacto Ambiental, se establecieron Valores Objetivos de Concentracin (VOC) para distintos compuestos para un escenario de evaluacin de riesgo para salud humana que equivale al uso de Parques y Jardines. Estos compuestos incorporan distintos parmetros con sus respectivos VOCs definidos para el suelo superficial (hasta 1 m. de profundidad) y subsuperficial (ms de 1 m. de profundidad) y para el agua subterrnea. Estos compuestos se detallan a continuacin en las Tablas 1 y 2.
Tabla 1 Valores Objetivos de Concentracin (VOC) para Suelos (mg/Kg.) Determinados para el Sitio. (donde N/A = no aplica)
Concentracin Superficial (primer Subsuperficial metro) 15 770 410 900 2800 310 310 31 2100 3100 4100 310 2800 2800 2000 10 35 10 21 2.1 0.71 2100 520 520 15 000 380 210 5200 730 52 000 72 54 310 310 22 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A
Contaminante
Compuestos del Petrleo Benceno Etilbenceno Tolueno Xilenos Antraceno Benzo(a)antraceno Benzo(k)fluoranteno Benzo(a)pireno Benzo(ghi)perileno Criseno Fluoranteno Indeno(123cd)pireno Naftaleno Fenantreno TPH (SUMA) IWA Pesticidas Aldrin Ddt Dieldrin Endrin Hch (total) Pcbs (total) Metales e Inorgnicos Bario Cromo iii Cromo vi Cobre Plomo Mercurio Nquel Vanadio Zinc Otros Productos Qumicos Bis(2-ethylhexyl)ftalato 2-monoclorofenol Pentaclorofenol 2,3,4-triclorofenol
N/A No Aplica, dado que el Anlisis de Riesgo indica que la concentracin correspondiente al VOC excede el lmite de saturacin terica en el suelo y por lo tanto, el compuesto no presenta riesgo a ninguna concentracin.
Tabla 2 Valores Objetivo de Concentracin (VOC) para Aguas Subterrneas (mg/l) Determinados para el Sitio
Contaminante Concentracin Compuestos del Petrleo Benceno 8.8 Etilbenceno N/A Tolueno N/A Xylenos N/A Antraceno N/A Benzo (a) antraceno N/A Benzo (k) fluoranteno N/A Benzo (a) pireno N/A Benzo (ghi) perileno N/A Criseno N/A Fluoranteno N/A Indeno (123cd) pireno N/A Naftaleno N/A Fenantreno N/A TPH (suma) IWA Pesticidas Aldrin N/A DDT N/A Dieldrin N/A Endrin N/A HCH (total) N/A PCBs (total) N/A Metales e Inorgnicos Bario N/A Cromo III N/A Cromo VI N/A Cobre N/A Plomo N/A Mercurio N/A Nquel N/A Vanadio N/A Zinc N/A Otros Productos Qumicos Bis (2-ethylhexyl) ftalato N/A 2-Monoclorofenol N/A Pentaclorofenol N/A 2, 3, 4-Triclorophenol N/A N/A: No Aplica, dado que el Anlisis de Riesgo indica que la concentracin correspondiente al VOC excede el lmite de solubilidad en agua y el compuesto no presenta riesgo a ninguna concentracin
METODOLOGA PARA LA REALIZACIN DE LA AAI
El auditor revisar en terreno el cumplimiento de los aspectos ambientales y de seguridad durante las Fases de Extraccin y Saneamiento, segn se dispone en la RCA y dems documentos aplicables, mediante visitas de auditora, cuando corresponda. En terreno, la AAI realizar las siguientes actividades: a) Preparacin de la visita de auditora, para lo cual el auditor definir las reas y actividades a auditar, seleccionando de la lista de chequeo general presentada en el Anexo I del presente documento, los aspectos a verificar, generando de esta forma una lista de chequeo para cada visita. La lista de chequeo incluir la verificacin de la implementacin de las medidas correctivas acordadas con el(los) jefe(s) de proyecto de la(s) compaa(s) (representantes de las Compaas) en las visita de auditora previas. Visita a las reas del Proyecto donde se desarrollen actividades. En los casos que se requiera, la visita ser en conjunto con (los) jefe(s) de proyecto de la(s) Compaa(s) titulares o de quien ste ltimo designe. Registros fotogrficos de las obras y/o actividades en ejecucin. De requerirse, reuniones y entrevistas con personal de faenas. Solicitud de antecedentes de respaldo para el cumplimiento de obligaciones ambientales y de seguridad (registros o informes). Verificacin de cumplimiento de medidas correctivas acordadas en las visita de auditora previas.
b)
c) d) e)
f)
La AAI deber entregar informes peridicos (mensuales) donde se de cuenta del cumplimiento de cada una de actividades del proyecto, as como las medidas correctivas sugeridas e implementadas. El informe ser enviado a las Compaas titulares y a CONAMA V Regin. Una vez finalizado el Proyecto, se preparar un informe final consolidado de la Auditoria Ambiental Independiente. Este informe final ser presentado despus de haber entregado el ltimo informe de auditora.
METODOLOGA EN TERRENO
Tal como se indic en el punto anterior, para las Fases de Extraccin y Saneamiento, la AAI realizar visita de auditora en las que podr verificar el cumplimiento de los aspectos ambientales, de seguridad y otras exigencias de la RCA aplicables a cada etapa. Las Listas de Chequeo para cada fase del Proyecto (que se adjuntan en el Anexo I) describen pormenorizadamente las actividades, informes y documentos que deben ser auditados, a fin de contrastarlos con lo que la RCA y dems documentos aplicables establecen como requerimientos y normativas que deben ser cumplidas. Adicionalmente, a modo de resumen, en Anexo III, se indica el listado de los monitoreos, registros y/o certificados ambientales aplicables al proyecto, segn sea la fase que corresponda. As, para cada visita, el auditor preparar la lista que sea adecuada a la fase del Proyecto en particular y a las actividades que se estn desarrollando, y con ella, revisar cada aspecto especfico1. Para cada actividad o aspecto auditado, se sealar en la lista de chequeo una constancia de que sta fue auditada (S/No) y en caso que se presente una observacin y/o hallazgo se dejar registrado de la misma manera. Cada hallazgo u observacin deber tener una observacin correspondiente en la lista de Chequeo. Al final de la visita de auditora, el auditor preparar un resumen de sta, especificando, en caso que corresponda, las observaciones hallazgos, u oportunidades de mejoras detectados. Es importante tener en cuenta que algunos hallazgos pueden tener solucin inmediata y no ser necesario incluirlas en el resumen de la visita de auditora. Las observaciones hallazgos u oportunidades de mejora se comentarn con el(los) jefe(s) de proyecto de la(s) compaa(s), con el(los) que se acordar la forma de solucionarlo o bien, el plazo en que el que se dar respuesta a cada uno de los aspectos analizados. De esta forma, el auditor elaborar un resumen en formato similar a la que se presenta en el Anexo II, que contendr los siguientes aspectos: Resumen de la observacin, hallazgo u oportunidad de mejora Acciones correctivas / preventivas acordadas Responsable Plazo de implementacin Comentario, si corresponde.
Segn sea el caso, el titular proporcionar la informacin requerida, implementar las acciones acordadas y emitir su opinin por escrito, respecto de cada tema o aspecto analizado (este documento formar parte del informe que se entregue a las autoridades). El auditor, por su parte, verificar en la prxima visita de auditora que corresponda la implementacin u correccin de los temas identificados, dejando constancia de su cumplimiento.
Esta lista de chequeo aplicar en las reas de trabajo que estn siendo saneadas (de las 13) o durante la extraccin de estructuras. Pgina 6 de 17 Junio, 2008
Al final de cada perodo, se consolidarn las tablas elaboradas en cada visita, sealando en la columna Comentario el estado de situacin de cada observacin, hallazgo u oportunidad de mejora. Esta tabla, junto a las listas de chequeo correspondientes, sern las que constituyan lo sealado en el punto 7 respecto del contenido de los Informes que se entregarn a la Autoridad, especficamente lo sealado como Lista de chequeo y estado de cumplimiento de los compromisos ambientales. La no presencia del AAI en terreno no impedir la ejecucin de los trabajos del Proyecto.
LABORES DEL AUDITOR
Sin perjuicio de las dems actividades que se sealan en el presente documento, para el logro de los objetivos de la Auditora Ambiental Independiente, el Auditor deber desempear las siguientes labores: Realizacin de visitas peridicas a terreno, abarcando la totalidad de las reas que involucra el proyecto. La AAI deber implementar un mnimo de dos visitas semanales a terreno y para las etapas que incluyan muestreo de suelos, stas deben ser al menos dos semanales, con el objeto de verificar los procedimientos de muestreo de suelos y cadena de custodia de las muestras. La AAI deber establecer una reunin mensual con los Organismos del Estado con Competencia Ambiental (OCCA), coordinados por CONAMA Regin de Valparaso. Anlisis de las obras y actividades que tengan relacin con la ejecucin del Proyecto, as como del cumplimiento de las materias a que se refieren los Objetivos especficos (Punto 2, b) del presente documento. El Auditor deber consolidar y comunicar en el Informe Mensual de Auditora, los hallazgos que puedan tener solucin inmediata. Verificar que el Titular del proyecto mantenga, en lo que corresponda, los registros debidamente documentados, de manera de poder obtener evidencia de las actividades desarrolladas en la ejecucin del proyecto, disponible para el Auditor y las entidades fiscalizadoras. En caso de contingencias, el Auditor deber constituirse en el lugar y deber verificar las caractersticas de la contingencia y su manejo. El Auditor elaborar un Informe de Contingencia el que deber ser comunicado a la Contraparte Tcnica en el plazo mnimo posible. El Informe de Contingencia deber recomendar las medidas a tomar para mitigar o reparar el o los efectos causados y los plazos para su implementacin. Identificacin de los eventuales incumplimientos de las medidas establecidas en el Estudio de Impacto Ambiental, sus Adenda y la Resolucin de Calificacin Ambiental. Asimismo, deber recomendar las acciones a tomar para el cumplimiento de stas y, en caso de ser necesario, podr proponer nuevas medidas de mitigacin, reparacin y/o compensacin de los impactos ocasionados junto a los plazos para implementar dichas medidas.
CONTRAPARTE TECNICA
Se constituir una Contraparte Tcnica de la AAI cuya labor ser la de revisar y visar los informes de la AAI, elaborados por el Auditor; supervisar la aplicacin del Plan de Trabajo de la Auditora, y supervisar, en todo momento la aplicacin del Protocolo de Auditora Ambiental Independiente. En virtud de lo establecido en la RCA, la Contraparte Tcnica estar constituida por los siguientes OCCA o servicios competentes: Autoridad Sanitaria; Servicio Agrcola y Ganadero V Regin, I. Municipalidad de Via del Mar, Gobernacin Martima de Valparaso y CONAMA V Regin, quien adems ejercer las tareas de coordinacin.
SELECCIN DEL AUDITOR
El Titular del Proyecto, propondr a la COREMA una terna de Auditores, adjuntando un nmero suficiente de ejemplares de las propuestas tcnicas de cada uno de ellos, para su anlisis. La Contraparte Tcnica analizar y/o evaluar las Propuestas Tcnicas presentadas. Sobre la base de lo evaluado por los OCCA, la COREMA seleccionar la ms idnea, el que se constituir como el Auditor. No obstante, si las Propuestas Tcnicas presentadas no satisfacen los objetivos de la Auditora, la COREMA, mediante opinin fundada, podr declarar desierta la seleccin del Auditor, y solicitar al Titular del proyecto la presentacin de una nueva terna. La COREMA, sobre la base de lo evaluado por la Contraparte Tcnica, y aduciendo razones debidamente fundadas, podr realizar observaciones y correcciones a la Propuesta Tcnica del Auditor seleccionado.
CONTENIDOS MNIMOS DE LA PROPUESTA TCNICA
Las Propuestas Tcnicas de los Equipos Auditores debern contar con, a lo menos, los siguientes tpicos: Marco de referencia en el que se circunscribe la Auditora Ambiental Independiente del proyecto; Objetivos de la Auditora Ambiental Independiente; El Plan General de construccin del proyecto, el cual deber describir las obras y actividades que sern objeto de auditoria; dicho Plan deber circunscribirse a lo sealado en la RCA; Descripcin del marco normativo aplicable a las obras y actividades del proyecto objeto a auditoria;
Identificacin de las medidas de mitigacin, reparacin, compensacin, de prevencin de riesgos y de control de accidentes que estarn enmarcadas en las actividades de auditoria;
9.1
DESCRIPCIN DEL PLAN DE TRABAJO,
El detalle de las tareas y subtareas que conformarn los Planes de Extraccin y de Saneamiento, as como la descripcin de las metodologas particulares que se utilizarn para implementarlas, por componente ambiental o por fases del proyecto si corresponde. Especial relevancia tendr la presentacin del plan de actividades de terreno. El listado detallado de las tareas que se consideran necesarias para la realizacin de la AAI. Es el siguiente: Tarea 1: Coordinacin Inicial / Reunin de Inicio Esta primera tarea se realizar mediante actividades de coordinacin con la Contraparte Tcnica con el propsito de coordinar acciones, establecer cronogramas de actividades en forma de carta Gantt para cada una de las tareas y subtareas que conforman los Planes de Extraccin y de Saneamiento, acordar procedimientos de comunicacin, etc. Esta oportunidad se aprovechar para solicitar informacin complementaria a la ya disponible que permita preparar el Plan de Auditora. La informacin a considerar incluir al menos el EIA, Adendas, la RCA y dems documentos que se consideren relevantes. Tarea 2: Preparacin de la Auditora. Dentro de la segunda tarea se realizar la Preparacin de la Auditora consistente en el desarrollo de una serie de actividades como son: Tarea 2.1 Revisin pormenorizada de documentos
La empresa Auditora elaborar una matriz de cumplimiento a partir de los documentos considerados en la tarea anterior. Tarea 2.2 Revisin de Listas de Chequeo
La empresa Auditora realizar la revisin minuciosa de las listas de chequeo elaboradas para la auditora del proyecto. En el caso que se tengan recomendaciones acerca de modificaciones en las listas de chequeo, stas sern comunicadas al titular antes de su aplicacin durante la ejecucin de la auditora.
Tarea 2.3
Plan de Prevencin de Riesgos
La empresa Auditora deber preparar un Plan de Prevencin de Riesgos especfico para los trabajos de auditora a realizar en el rea. Este Plan de Prevencin de Riesgos deber ser preparado de acuerdo con los requerimientos de Salud y Seguridad de las Compaas titulares y deber identificar todos los posibles riegos asociados con el trabajo de Auditora. Tarea 3: Verificacin de reas a sanear La empresa auditora verificar los procedimientos y resultados del monitoreo de la malla de muestreo de suelos que se realizar para permitir una mejor demarcacin de las zonas identificadas en los estudios previos. La verificacin estar enfocada a: Revisin de los procedimientos para demarcar las zonas sujetas a saneamiento. Revisin de la metodologa utilizada para el muestreo, incluyendo equipos y materiales. Control de calidad del muestreo y anlisis de laboratorio. Revisin de los resultados obtenidos y comparacin con los VOCs determinado para los terrenos.
Tarea 4: Ejecucin de Auditora en Terreno Tarea 4.1: Preparacin de la visita de auditora
La empresa Auditora definir las actividades a auditar, seleccionando de las listas de chequeo generales (ver Protocolo de Auditora), los aspectos a verificar, generando de esta forma una lista de chequeo para cada visita. La lista de chequeo incluir un tem para la verificacin del Plan de Extraccin o de Saneamiento, segn sea el caso, de la empresa contratista que se adjudique los trabajos. De acuerdo con el formato de la lista de chequeo, se indicar si cada uno de las medidas sometidas a verificacin cumple o no cumple con lo sealado y se describir de qu manera se evidencia o no el cumplimiento de la medida. Tarea 4.2: Inspeccin en Terreno
La auditora ser realizada mediante visitas al rea del proyecto, con base en el protocolo de Auditora. En trminos generales, durante las visitas de auditoria en terreno, el profesional designado realizar las siguientes actividades: Preparar la visita de auditora, para lo cual el auditor definir las reas y actividades a auditar, seleccionando de la lista de chequeo general presentada en el Protocolo de Auditora (Anexo 2), los aspectos a verificar, generando de esta forma una lista de chequeo para cada visita. Verificar los procedimientos utilizados de acuerdo con los planes de implementacin Elaborar registros fotogrficos de las obras y/o actividades en ejecucin.
Realizar reuniones y entrevistas con personal de faenas, en los casos que se requiera Revisar los antecedentes de respaldo para el cumplimiento de obligaciones ambientales (registros o informes). Verificar el cumplimiento de medidas correctivas acordadas en las visitas de auditora previas.
Tarea 5: Verificacin de Monitoreo Final La empresa Auditora revisar los procedimientos y metodologa utilizada para la realizacin del monitoreo final de verificacin, el cual corresponde a una de las exigencias de la Resolucin de Calificacin Ambiental. Tarea 6: Reuniones y Presentaciones El Supervisor y el Auditor en terreno participarn en las reuniones que se organicen ya sea con el contratista al que se le adjudique la remediacin, as como en las reuniones que se organicen con la autoridad ambiental competente. Tarea 7: Elaboracin de Informes de Auditora Tarea 7.1 Informe de malla de muestreo inicial
En este informe se consignarn los resultados obtenidos de la verificacin del muestreo que se realizar para permitir una mejor demarcacin de las reas que requieren ser saneadas. Tarea 7.2 Informes Parciales (Mensuales)
La empresa Auditora elaborar un informe mensual de auditora, donde conste o no el cumplimiento de cada una de las actividades y exigencias del proyecto as como medidas correctivas sugeridas e implementadas. El informe ser enviado a las Cas. Petroleras los primeros das despus de finalizado el mes. Simultneamente, la empresa consultora remitir los informes a la COREMA V Regin. Tarea 7.3 Informe Final Consolidado
Una vez finalizado el proyecto, la empresa auditora preparar un informe final consolidado de la Auditoria Ambiental Independiente. Este informe final ser presentado quince das hbiles despus de haber entregado el ltimo informe mensual de auditoria.
Tarea 7.4
Informe de verificacin del Saneamiento
Una vez revisados los resultados del monitoreo final de verificacin, la empresa auditora elaborar el informe respectivo de auditora, el cual ser entregado a la COREMA para su visacin definitiva, de acuerdo a lo establecido en la Resolucin de Calificacin Ambiental. Tarea 7.5 Informe Eventual ante Contingencia En el caso que se presente alguna contingencia relacionada con el proyecto, se elaborar un informe especial donde se describa la contingencia y los resultados de la implementacin de las medidas de manejo, proponiendo sugerencias para su mejoramiento, en los casos que corresponda.
9.2
CARACTERSTICAS DEL EQUIPO AUDITOR
La empresa consultora adjudicataria de la AAI deber ser independiente del Titular del proyecto y de las Autoridades Competentes. El equipo propuesto deber considerar el siguiente equipo y caractersticas: a. Auditor Jefe de proyecto 1. El Auditor Jefe deber ser un profesional con un mnimo de 10 aos de experiencia en proyectos ambientales, con experiencia en Auditoras Ambientales y en Investigacin y Remediacin de Sitios Contaminados, en particular con presencia de petro derivados. El Auditor Jefe proveer la direccin y soporte tcnico-administrativo que requieren los profesionales encargados de las tareas especficas de auditoria; adems, tendr el rol de aclarar y/o resolver dudas respecto de la aplicacin de la auditora. Adems, ser el responsable de determinar el cronograma que se fije de acuerdo a las especificaciones tcnicas que sean requeridas, garantizando que el personal adecuado sea involucrado en el proyecto y del cumplimiento de cronogramas y presupuesto.
2.
3.
b.
Auditor de Terreno 1. Los Auditores de Terreno debern ser profesionales con 5 o ms aos de experiencia en proyectos ambientales, con experiencia en Auditorias Ambientales, en Investigacin y Remediacin de Sitios Contaminados (en particular con presencia de petro derivados), en los procesos del SEIA y en Seguridad Industrial. La responsabilidad del Auditor de Terreno es poner en marcha los lineamientos tcnicos de la auditoria del Proyecto, garantizar la calidad de los informes
2.
generados y mantener la relacin directa con la Contraparte Tcnica, interactuando con el personal encargado del proyecto por parte de las Cas. 3. Orientar las actividades de la auditora externa y garantizar el cumplimiento de procedimientos y que todos los reportes y formatos relacionados con la Auditora estn de acuerdo a los requerimientos establecidos. Tomar decisiones a partir de los datos recopilados en terreno por el auditor respecto a la ejecucin de los trabajos, y realizar recomendaciones que permitan atender las desviaciones con respecto a lo requerido. Dichas recomendaciones podrn incluir la incorporacin de nuevas medidas de manejo como tambin eliminar o no continuar con medidas consideradas previamente y que no se justifiquen en funcin de la situacin real.
4.
Por otro lado, en caso de detectarse incumplimientos en las tareas asignadas por parte de algn/os miembro/s del equipo, errores, omisiones, etc., la compaa titular se reserva el derecho a exigir a la empresa consultora el cambio del profesional.
9.3
CONTENIDO MNIMO INDEPENDIENTE
DE
LOS
INFORMES
DE
AUDITORA
AMBIENTAL
El objetivo del Informe de Auditora es dejar constancia del cumplimiento de cada una de las actividades del Proyecto, as como de la debida implementacin de las obligaciones y medidas establecidas. El informe de auditora deber contener lo siguiente: 1. 2. Resumen Ejecutivo. Introduccin. 2.1 Nombre del Titular 2.2 Perodo (mes) que comprende el Informe. 2.3 Observaciones generales para el nuevo mes. Requerimientos y medidas ambientales identificadas como aplicables para la etapa correspondiente. Descripcin general de los trabajos y actividades efectuados en el mes. Estado de avance de los trabajos y actividades. Lista de chequeo y estado de cumplimiento de los compromisos ambientales y de seguridad, de acuerdo al formato y contenidos de informacin que se indican ms adelante.
3.
4. 5. 6.
7.
Testimonio de liberacin de reas limpias, en base a la revisin de todos los antecedentes recogidos durante el desarrollo de las etapas del proyecto: de retiro de estructuras soterradas y de saneamiento. Las reas debern estar claramente definidas en un plano con coordenadas, identificando cada una de ellas. Conclusiones y Recomendaciones del auditor
8.
Todos los informes que la AAI presente al Titular sern entregados en cuatro ejemplares en papel. Adicionalmente se enviarn copias del archivo digital va e-mail. Todos los informes que se presenten a la CONAMA V Regin sern entregados en cinco ejemplares en papel para que sean distribuidos a los Organismos del Estado con Competencia Ambiental (OCCA) en el proyecto, que corresponden a la Autoridad Sanitaria (SEREMI Salud); Servicio Agrcola y Ganadero V Regin, I. Municipalidad de Via del Mar, Gobernacin Martima de Valparaso y CONAMA V Regin.
10 COMUNICACIONES La forma de comunicacin entre el Auditor, la Contraparte Tcnica (Autoridad) y el Titular del Proyecto, se realizar de la siguiente manera: Todos los informes que emanen de la presente auditora, sern entregados a la Contraparte Tcnica y al titular del Proyecto. Cualquier comunicacin formal que el Auditor estime necesario realizar, ser por escrito y en triplicado (una copia para la Contraparte Tcnica y una copia para el Titular del Proyecto). El Auditor no deber establecer comunicaciones sobre hechos relevantes, respecto del Proyecto, con una de las partes sin comunicarlas a las otras. Si el Auditor recomienda cambios en el Plan de Auditora, comunicar y explicar sus recomendaciones al Titular del Proyecto y a la Contraparte Tcnica, quien evaluar y determinar la pertinencia de solicitar dichos cambio al Titular del Proyecto. El Auditor deber dejar constancia de todas las actividades de terreno realizadas, para lo cual el Titular del Proyecto proveer y mantendr en forma permanente Libros de Auditora con hojas foliadas y en triplicado (una copia para el Titular del Proyecto, otra para el Auditor y otra para la Contraparte Tcnica), en los cuales conste la fecha de la visita a terreno, la identificacin de los auditores que concurrieron a terreno, las actividades realizadas y un resumen de las conclusiones emanadas de la visita a terreno. El, o los, Libro(s) de Auditora debern estar siempre disponibles para la consulta por parte del Titular del Proyecto, el Auditor y la ContraparteTcnica.
El Auditor deber elaborar y entregar peridicamente (mensual), y de acuerdo a lo establecido en el Protocolo de Auditora Ambiental Independiente, informes parciales de auditoria a la Contraparte Tcnica y al Titular del Proyecto. Una vez finalizadas las labores del Auditor, ste elaborar un Informe Final de la Auditora, el que deber ser remitido a la Contraparte Tcnica para su aprobacin, y al Titular del Proyecto. Cualquier comunicacin entre el Auditor y la Contraparte Tcnica, deber ser informada por esta ltima al Titular del Proyecto. En el caso de controversias, discrepancias y/o modificaciones importantes, se citar a una reunin donde participe la CONAMA y el (los) Servicio(s) con Competencia en el asunto objeto de discusin. La resolucin de las rplicas del Titular del Proyecto se har de manera tripartita (Titular del Proyecto, Contraparte Tcnica y Auditor) y una vez solventadas las eventuales discrepancias, el Auditor preparar un resumen ejecutivo ampliado y/o corregido del evento el cual ser distribuido al Titular del Proyecto y a la Contraparte Tcnica.
11 NOTIFICACIN DE LAS ACTIVIDADES ASOCIADAS A LA EJECUCIN DEL PROYECTO Con el objeto de programar las actividades de la auditoria, el primer da de cada semana, el Titular del Proyecto deber proporcionar al Auditor una programacin detallada de las actividades de ejecucin a implementar durante la semana en curso. Asimismo, el Titular del Proyecto proporcionar al Auditor la programacin de las Medidas de Mitigacin, Reparacin y/o Compensacin a ser implementadas durante la semana en curso.
12 REEMPLAZO DEL AUDITOR O SUS COMPONENTES Ante causas fundadas de negligencia o incapacidad tcnica o legal, la Contraparte Tcnica podr requerir el reemplazo del o los especialista(s) del Auditor. Para tal efecto, la Contraparte Tcnica recomendar al o los especialista(s) de igual o mejor calificacin tcnica y experiencia. Ante causas fundadas de negligencia o incapacidad tcnica o legal, la Contraparte Tcnica podr requerir el trmino anticipado al contrato del Auditor. Ante tal evento, el Titular del Proyecto y la Contraparte Tcnica definirn de manera inmediata una nueva entidad auditora, de acuerdo al procedimiento que establezca la Contraparte Tcnica.
Por su parte, el titular, previa comunicacin a la Contraparte Tcnica, podr dar por terminado el contrato con el Auditor, sin responsabilidad alguna de su parte, por cualquiera de las siguientes causales: Incumplimiento de los compromisos del auditor, establecidos en el Protocolo y/o en el Plan de Auditora Ambiental Independiente. Cuando, en reiteradas ocasiones, los miembros que conforman la Contraparte Tcnica detecten diferencias substanciales entre la informacin de su propia fuente y las observaciones realizadas por el Auditor. Incumplimiento de la Empresa Auditora de las obligaciones que asume por el Contrato que se estipule (ello incluye errores cometidos por algn miembro del equipo, omisiones, incumplimiento de cronograma y fechas de entrega, etc.); Incumplimiento de las polticas de Salud, Seguridad y Medio Ambiente, Principios Generales del Negocio de cualquiera de las Compaas titulares; Si la Auditora infringe cualquiera de las regulaciones o prohibiciones contenidas en las leyes del pas donde se presta el servicio o las establecidas en el contrato, si tal incumplimiento persiste ms all de los siete (7) das luego de que las Compaas titulares le requiera al consultor el cese de la misma; Si los bienes o derechos de la Auditora fueren embargados o intervenida la empresa mercantil de su propiedad, como consecuencia de cualquier accin promovida en su contra. Si se promueve en contra de la Auditora una ejecucin individual o colectiva o si es declarado en quiebra. Si la Empresa Auditora es condenada por la comisin de cualquier delito penal o en el supuesto de que sea una sociedad mercantil, si la persona o personas individuales que tengan una considerable participacin en la misma, es o son condenadas por la comisin de cualquier delito, que en opinin de las Compaas titulares, afectara adversamente el desarrollo exitoso de la auditora o el buen nombre del negocio de las Compaas titulares. En caso de muerte o incapacidad fsica o mental del Auditor o si ste es declarado en estado de interdiccin.
Si por fuerza mayor o caso fortuito, por motivos ajenos a las Compaas titulares (ej. fenmenos naturales extremos, protestas, huelga de trabajadores, etc.) deben detenerse las actividades por un periodo de tiempo de ms de 10 das, el titular podr suspender el contrato mientras perdure esta circunstancia, sin que ello suponga costo alguno para las Compaas.
En todos los casos de terminacin o suspensin de Contrato, las Compaas slo reconocern el total de los costos incurridos hasta la fecha de comunicacin, sin dar lugar a ningn otro tipo de reconocimiento por mayores costos o gastos improductivos de la Empresa Auditora. En todos los casos de terminacin, el Contrato se resolver automticamente, sin necesidad de declaracin judicial alguna, bastando el simple aviso por escrito que efecte cualquiera de las partes. Ninguna de las partes ser responsable ante la otra por la prdida de ganancias, ganancias anticipadas, ingresos, o interrupcin del negocio o cualquier prdida indirecta debido o en conexin de este acuerdo independiente de cmo sea provocada.
13 DURACIN DE LA AUDITORA Para efectos de determinar la duracin de la Auditora Ambiental Independiente, se deber contemplar lo siguiente: La duracin deber extenderse hasta que finalice la Fase de Saneamiento del Proyecto. Para tal efecto, el Titular del Proyecto deber proporcionar el Programa de Actividades Mensuales para los Planes de Extraccin y de Saneamiento, el que se presentar al Auditor previo al inicio de los trabajos del mes correspondiente. La duracin est asociada al cumplimiento de los Valores Objetivos de Concentracin (VOCs) establecidas por la RCA para la Fase de Saneamiento. La Contraparte Tcnica, aduciendo razones fundadas, podr determinar el aplazamiento del trmino de la Auditora.
14 OTRAS CONSIDERACIONES La Auditora Ambiental Independiente debe auditar el cumplimiento, adems, de las medidas que conforman los distintos Planes que, en virtud de lo sealado en la RCA, el titular debe presentar (por ejemplo, Plan de Monitoreo de Borde; Plan de Extraccin de estructuras soterradas; Plan de Saneamiento; Plan de Manejo de Suelo, Agua y estructuras con presencia de HC, etc.). El Protocolo de Auditora, los Informes Parciales y Final de la Auditoria Ambiental Independiente, y otros antecedentes, que dicen relacin con la AAI, el Titular, el Auditor o quien corresponda deber acompaar a las copias en papel el respectivo informe en formato digital, en donde la capacidad del archivo digital no supere los 5 Mb. Los Informes debern indicar en la portada y a pie de pgina: la versin, fecha y el nombre del responsable, asimismo debern incluir el respectivo ndice con sus hojas numeradas.
ANEXO I LISTAS DE CHEQUEO PARA LA AUDITORA AMBIENTAL INDEPENDIENTE
I.
LISTA DE CHEQUEO PARA LA AUDITORA AMBIENTAL INDEPENDIENTE ASPECTOS OPERACIONALES FASE DE EXTRACCION Y FASE DE SANEAMIENTO
Fecha de la Auditora: ______________________ Nombre del Auditor: ________________________ rea Auditada: _____________________________
ACTIVIDAD
Auditado Si No
Hallazgo Si No
Observacin
I.1
a. b. c. d. e. f.
g.
REA DE ALMACENAMIENTO TEMPORAL DE TAMBORES CON HIDROCARBUROS, SUELO Y AGUA CON EXCESO DE VOCs Posee una base continua, impermeable y resistente estructural y qumicamente a los residuos? Est situada a lo menos a 20 metros de las canaletas de aguas lluvia? Posee cierre perimetral adecuado para impedir el libre acceso a personas y animales? Est techada y protegida de condiciones ambientales tales como, humedad y radiacin solar? Posee sealizacin de acuerdo a normas nacionales, ubicadas a la vista desde cualquier punto del patio de almacenaje? Los tambores u otros recipientes almacenados estn rotulados/etiquetados (tipo de producto, cantidad contenida, caractersticas, fecha de envasado)? Dispone de extintores contra incendio?
Protocolo de Auditora Ambiental Independiente
ACTIVIDAD
Auditado Si No
Hallazgo Si No
Observacin
I.2 a.
b.
c.
d.
e.
f.
g. h.
i.
MANEJO Y TRANSPORTE DE RESIDUOS EN LAS REAS DE TRABAJO El producto obtenido del drenaje de estanques y tuberas es depositado y acopiado de forma apropiada en las reas de almacenamiento temporal? Los estanques y estructuras que han sido extradas y no se han transportado hasta el sitio de disposicin final se han almacenado de forma apropiada (localizados a ms de 5 m de la excavacin, sealizados y con acceso restringido)? El agua procedente del desgasificado de estanques y/o tuberas ha sido llevada hasta sitio de disposicin final autorizado (Hidronor o similar)? Los residuos slidos domiciliarios o asimilables son almacenados en tambores cubiertos y retirados cada 2-3 das para su disposicin final en un relleno autorizado? Los escombros generados en la fase de Extraccin (cmaras separadoras, pavimentos, etc.,) son llevados a lugar de disposicin autorizado (vertedero o relleno de seguridad segn su condicin)? Los vehculos usados para el transporte de residuos tipificados como peligrosos cumplen con los requisitos para este fin (autorizados por la autoridad sanitaria, con todas las revisiones al da, adecuados para el tipo de producto que se transporta,)? Los productos que se transportan estn marcados y etiquetados apropiadamente? Los camiones usados para el transporte de suelos y escombros a granel se encuentran con su compartimiento de carga cubierto? Se cuenta con todos los registros donde conste la disposicin final (suelo, escombros, estanques, tuberas, lquidos con presencia de hidrocarburos)?
ACTIVIDAD
Auditado Si No
Hallazgo Si No
Observacin
j.
k.
l.
I.3 a. b. c. d. e. f. g. h.
i. j.
Se cuenta con un programa de manejo de emergencias durante el transporte de materiales y residuos tipificados como peligrosos? Se dispone de baos qumicos en la cantidad que corresponda segn la normativa vigente (D.S. N 594/99 del Ministerio de Salud, MINSAL) durante la jornada laboral? Los residuos de los baos qumicos son retirados con una frecuencia apropiada por la empresa que provee el servicio, la que se encuentra autorizada por la Autoridad Sanitaria? CIRCULACIN Se utilizan camiones apropiados para el transporte de suelo? Se utilizan vehculos apropiados para el transporte de estructuras (estanques, tuberas, etc.)? Se utilizan camiones estanque apropiado para transporte a granel de lquidos? Las reas destinadas al estacionamiento de vehculos se encuentran identificadas? Las zonas de carga y descarga de camiones se encuentran identificadas? Se han establecido rutas dentro del sitio para la circulacin de vehculos? La velocidad de circulacin interna de camiones es inferior a 30 Km./H? Se lleva un registro apropiado de la salida de los camiones (indicando origen/destino, conductor y acompaante, volumen transportado, tipo de producto o estructura)? Se realiza la limpieza de las ruedas de camiones antes de la salida? La secuencia de flujo de camiones es apropiada (por lo menos 10 minutos)?
ACTIVIDAD
Auditado Si No
Hallazgo Si No
Observacin
k.
l.
m.
I.4 a.
b.
c.
d.
e.
f. g.
Las rutas seguidas para el transporte de estructuras (estanques, tuberas, etc.) hasta el sitio de disposicin final son las indicadas en el Plan de Circulacin? Las rutas seguidas para el transporte de suelo, agua y productos hasta el sitio de disposicin final son las indicadas en el Plan de Circulacin? El horario y calendario para el transporte hasta el sitio de disposicin final es apropiado y no causa congestin en la va Via del Mar-Santiago? SEGURIDAD Durante las jornadas de trabajo est presente un Profesional de Operaciones y un Asesor de Prevencin de Riesgos, acreditado por la Gerencia de Prevencin de Riesgos del titular? Se ha informado al personal en las distintas etapas del proyecto sobre los riesgos asociados a la actividad que realizan y las medidas de seguridad que se deben tener presentes? Durante el desgasificado de estanques, la atmsfera del estanque y del rea de excavacin es monitoreada con un explosmetro/oxmetro hasta que el estanque es retirado? El procedimiento de corte de tuberas se realiza adecuadamente, ventilando las tuberas y midiendo los niveles de explosividad? Se dispone de los elementos de control de incendio apropiados (extintor de 20 Lb de polvo qumico seco y/o una manguera de suministro de agua) en cada rea de trabajo en caliente? Se tiene implementadas acciones para el control de derrames de productos con hidrocarburos en las reas de trabajo? Se cuenta con equipos o elementos para el control de derrames en terreno (paos absorbentes, arena, etc.)?
ACTIVIDAD
Auditado Si No
Hallazgo Si No
Observacin
h. Las empresas usadas para el transporte sustancias (suelo, agua, etc.) y para el transporte de estructuras (estanques, tuberas, etc.) hasta el sitio de disposicin final cuentan con un plan de emergencia para el caso de accidentes? i. El personal que trabaja en las faenas usa los Elementos de proteccin Personal apropiados para el trabajo que realiza? j. Se han implementado medidas para evitar y/o controlar el ingreso de agua lluvia por escurrimiento a las excavaciones y o sitios de acopio de suelo con presencia de hidrocarburos? k. Cuando es requerido, se humedecen los caminos al interior de las reas de faena para evitar las emisiones de polvo? l. Se realiza monitoreo de vapores usando un PID o equipo similar? m. Las excavaciones que representen peligro por cadas se encuentran demarcadas y sealizadas? n. La maquinaria, equipos y vehculos utilizados se encuentran en buenas condiciones (limpias, sin fugas de combustible, aceites y grasas, etc.)? o. Se realiza capacitacin a los conductores de las empresas contratistas en conduccin segura? p. Se ha implementado un Plan de Emergencias? q. Se ha capacitado al personal de faena y empresas transportistas en el Plan de Emergencia?
II.
LISTA DE CHEQUEO PARA LA AUDITORA AMBIENTAL INDEPENDIENTE FASE DE EXTRACCION
rea: ___________________________________________ Compaa: ___________________________________________ Coordenadas: ___________________________________________

Auditad o Si No Hallazgo Si No
ACTIVIDAD I.5 MANEJO DEL SUELO PROVENIENTE DE LA EXCAVACIN REALIZADA PARA EL RETIRO DE ESTANQUES, CMARAS EN LAS QUE SE MANEJABAN HIDROCARBUROS El suelo extrado se ha acopiado en zona habilitada de forma apropiada (sobre losa o pavimento de hormign o rea impermeabilizada con capa de polietileno y cubierto con otra capa de polietileno)? En caso de que se utilice suelo proveniente de la excavacin para su posterior uso como material de relleno para el primer metro del perfil del suelo, Se ha tomado muestra compuesta de suelo de la excavacin? Se han utilizado procedimientos y elementos apropiados para la toma de muestras de suelo? Se han seguido procedimientos de QC/QA para el manejo de las muestras? Se han enviado las muestras a un laboratorio acreditado? RELLENO DE LAS EXCAVACIONES Se ha utilizado suelo apropiado para el relleno de la excavacin en el estrato superficial, primer metro (concentraciones menores a VOC para suelo superficial)? El material que ha sido utilizado como relleno y que no es proveniente de las excavaciones, proviene de una cantera, sitio de extraccin de ridos u otro sitio con los permisos vigentes?
Observacin
a.
b.
c. d. e. I.6 a.
b.
ACTIVIDAD I.7 MANEJO Y TRANSPORTE DE RESIDUOS a. El suelo de los acopios que supera los 22 ppm de benceno (valor lmite establecido para suelo subsuperficial), ha sido dispuesto en lugar autorizado por las autoridades competentes? b. Las aguas con contenido de hidrocarburos son transportadas en camin estanque hasta el sitio de disposicin final (Hidronor u otro autorizado)? c. Los materiales metlicos subterrneos extrados y que formaban parte de las antiguas instalaciones existentes (estanques y caeras, flanges, etc.) han sido llevados a lugar autorizado (Gerdau Aza u otro)? d. Se cuenta con los certificados emitidos por la empresa donde se realiz la disposicin final?
Auditad o Si No
Hallazgo Si No
Observacin
LISTA DE CHEQUEO PARA LA AUDITORA AMBIENTAL INDEPENDIENTE FASE DE SANEAMIENTO (2) rea: ___________________________________________ Compaa: ___________________________________________ Coordenadas: ___________________________________________
ACTIVIDAD I.8 a. b. c. d. e. MANEJO DEL SUELO CON CONCENTRACIONES SUPERIORES A LOS VOC Se ha delimitado en forma apropiada el rea de suelo con concentraciones superiores a los VOC para suelo superficial? Se han georeferenciado los puntos de muestreo? Se han utilizado procedimientos y elementos apropiados para la toma de muestras de suelo? Se han seguido procedimientos de QC/QA para el manejo de las muestras? El suelo extrado se ha acopiado en zona habilitada de forma apropiada (sobre losa o pavimento de hormign o rea impermeabilizada con capa de polietileno y cubierto con otra capa de polietileno)? El suelo con presencia con concentraciones superiores a los VOC ha sido dispuesto en lugar autorizado? Se cuenta con los certificados emitidos por la empresa donde se realiz la disposicin final, indicando la cantidad? RELLENO DE LAS EXCAVACIONES Se ha utilizado suelo apropiado para el relleno de la excavacin? El material que ha sido utilizado como relleno proviene de una cantera, sitio de extraccin de ridos u otro sitio con los permisos vigentes? Auditado SI NO Hallazgo SI NO Observacin
III.
f. g. I.9 a. b.
ACTIVIDAD a. Se delimit en forma apropiada el suelo con concentraciones superiores a los VOC? b. Se retir el suelo con concentraciones superiores a los VOC para suelo superficial, primer metro (segn Tabla 1)? c. Ha quedado saneada el rea correspondiente? I.10 MANEJO DE FASE LIBRE a. PENDIENTES SEGN RESULTADOS DE ESTUDIO DE FASE LIBRE
Auditado SI NO
Hallazgo SI NO
Observacin
(2) Deber realizarse para cada una de las 13 reas donde se requiere saneamiento, identificando a cual corresponde.
IV.
LISTA DE CHEQUEO PARA LA AUDITORA AMBIENTAL INDEPENDIENTE MONITOREO DURANTE FASES DE EXTRACCIN Y SANEAMIENTO
MONITOREOS Auditado SI NO Hallazgo NA Observacin
I.11 MONITOREO DE AIRE Y RUIDO a. Se han medido las concentraciones de BETX y/o compuestos orgnicos voltiles totales en las reas de trabajo de acuerdo con el monitoreo descrito en el Plan de Extraccin/Saneamiento? b. Se han medido las concentraciones de BETX y/o compuestos orgnicos voltiles totales en el permetro de acuerdo con el monitoreo descrito en el Plan de Extraccin/Saneamiento? c. Los valores de BETX y/o compuestos orgnicos voltiles totales registrados son inferiores a los niveles de referencia? d. Se han medido los niveles de ruido en el permetro de acuerdo con el monitoreo indicado en el Plan de Extraccin /Saneamiento? e. Los niveles de ruido registrado son inferiores a los valores de referencia? I.12 MONITOREO DE BORDE SUELO a. Se ha realizado el monitoreo de los suelos a diferentes profundidades y en distintos puntos en los terrenos colindantes del proyecto (monitoreo de borde)? a. Se han utilizado procedimientos y elementos apropiados para la toma de muestras de suelo? b. Se han analizado los compuestos de inters de acuerdo con la Tabla de VOCs correspondiente? c. Se han seguido todos los procedimientos de QC/QA para el manejo de las muestras de suelo? d. Los resultados del monitoreo de borde indican en el suelo contenidos inferiores a los VOCs correspondientes? e. En el caso que las concentraciones de suelo superen los VOCs correspondientes se han llevado a cabo medidas correctivas?
MONITOREOS I.13 MONITOREO DE BORDE AGUA a. Se ha realizado el monitoreo de agua subterrnea en distintos puntos en los terrenos colindantes del proyecto? b. Se han utilizado procedimientos y elementos apropiados para la toma de muestras de agua subterrnea? b. Se han analizado los compuestos de inters de acuerdo con la Tabla de VOCs para agua subterrnea? c. Se han seguido todos los procedimientos de QC/QA para el manejo de las muestras de agua subterrnea? d. Los resultados del monitoreo de borde indican concentraciones en el agua subterrnea inferiores a los VOC (Tabla 2) e. En el caso que las concentraciones de agua subterrnea superen los VOC, se han llevado a cabo medidas correctivas?
Auditado SI NO
Hallazgo NA
Observacin
ANEXO II FORMATO RESUMEN VISITA DE AUDITORIA
FORMATO RESUMEN VISITA DE AUDITORIA
Actividad II.2.a II.3.b
Resumen de la Desviacin o Hallazgo
Acciones Correctivas/Preventivas acordadas
Responsable
Plazo de Implementacin
Fecha en que fue Implementada
Comentarios
Compaa: ___________________________________
Fecha: _____________________________________
Auditor: Nombre: ___________________________________ Firma: ___________________________________
Responsable Compaas Nombre: ___________________________________ Firma: ___________________________________
ANEXO III MONITOREOS, REGISTROS Y/O CERTIFICADOS EXIGIBLES AL PROYECTO
MONITOREOS, REGISTROS Y/O CERTIFICADOS APLICABLES AL PROYECTO A. INFORMES

Documento: 1.- Informe de valores de monitoreo de calidad del aire Contenido: Resultados de las mediciones de Vapores orgnicos y de niveles de ruido Presentar a / cuando: COREMA V Regin y a la Autoridad Sanitaria, mensualmente durante fase de saneamiento y semanalmente durante la fase de extraccin. COREMA V Regin y a la Autoridad Sanitaria. Autoridad Sanitaria, Direccin General de Aguas, COREMA V Regin, al finalizar el estudio, previo al inicio de la fase de saneamiento. COREMA V Regin, a la Autoridad Sanitaria y a la I. Municipalidad de Via del Mar, peridicamente durante la Fase de Saneamiento, en caso que corresponda. COREMA V Regin Autoridad Sanitaria, Municipalidad de Via del Mar, al finalizar la fase de Extraccin. COREMA V Regin Autoridad Sanitaria, Municipalidad de Via del Mar, al finalizar el estudio.
2.- Informe de contenido de compuestos de inters en suelo extrado 3.- Informe para determinacin de zonas con Fase Libre.
4.- Informe sobre la fase libre extrada del terreno y su disposicin final, en caso que corresponda. 5.- Informe Final de la Fase de extraccin de estructuras soterradas
Resultado de los anlisis de las muestras de suelo extradas de los acopios Localizacin de pozos de monitoreo, registros de mediciones en los pozos, indicacin de reas con presencia de Fase Libre, si corresponde. Resultados de la fase libre extrada, en volumen (en caso que corresponda).
6. Informe de monitoreo de borde
7.- Informe Final de la etapa de saneamiento
Resumen de todas las actividades y registros generados. A su vez, formar parte del Informe Final de Saneamiento del Terreno de Las Salinas Localizacin de pozos de monitoreo, registros de mediciones en los pozos, indicacin de concentraciones y comparacin con los VOCs correspondientes Valores obtenidos en los puntos de muestreos, comparndolos con los VOCs correspondientes.
9.- Informe de Auditorias Ambientales Independientes
Verificacin de cumplimiento de las actividades del proyecto.
Autoridad Sanitaria, Servicio Agrcola y Ganadero V Regin, I. Municipalidad de Via del Mar y CONAMA V Regin, al final de la Fase de Saneamiento. CONAMA V Regin, con frecuencia trimestral.
B. LISTADO RESUMEN DE REGISTROS DEL PROYECTO
N 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Registro / Certificados Copia de la factura u otro documento que acredite la disposicin adecuada de los residuos de los baos qumicos Copia del Convenio de uso de colectores para la disposicin de los residuos de los baos qumicos Contrato de la empresa sanitaria responsable del servicio de baos qumicos que la faculte a descargar en punto o lugar respectivo. Registro de los valores del lmite inferior de explosividad (LEL) y del contenido de oxigeno en la atmsfera de trabajo Registro de calibracin del explosmetro (detector de gases). Registro de las mediciones de Vapores orgnicos realizadas con PID (Monitoreo de calidad de aire ) Registro de la calibracin del detector de fotoionizacin (PID) Registro de las mediciones de ruido Registro de las mediciones de calidad del aire para otros compuestos diferentes de vapores orgnicos (Monitoreo calidad de aire Plan de Extraccin y plan de Saneamiento) Resultados del anlisis de muestras de suelo de los acopios Registro de los residuos lquidos manejados y/o tratados, en el cual se consigne a lo menos: i) identificacin de los residuos lquidos; ii) caractersticas; iii) tipo de manejo o tratamiento, si corresponde; iii) disposicin final; iv) volumen. Registro de despacho y recepcin de residuos, en el cual se consigne a lo menos: i) fecha y hora de despacho y recepcin en sitio autorizado para disposicin; ii) identificacin y caractersticas de los residuos; iii) cantidad, peso o volumen. Documentacin que acredite revisiones y permisos al da del camin que transporte los estanques. Guas de Despacho para el transporte de Residuos (incluido estanques) hasta el lugar de destino final, emitidas por el Titular. Gua con el detalle de los materiales y productos con a transportar. Hojas de Seguridad de Materiales (Material Safety Data Sheet, MSDS), si corresponde, durante el transporte. Contrato de Servicios de empresa de transporte de material y productos.
Ubicacin Empresa sanitaria Oficina en terreno Empresa sanitaria Oficina en terreno Empresa sanitaria Oficina en terreno Libro de obra Libro de obra Libro de obra Oficina en terreno Libro de obra Oficina en terreno Oficina en terreno Oficina en terreno
11
Oficina en terreno
12
Oficina en terreno Camin/conductor Oficina en terreno Camin/conductor, durante el transporte Oficina en terreno Conductor, durante el transporte Oficina en terreno Conductor, durante el transporte Oficina en terreno Empresario del transporte o transportista Oficina en terreno
13 14
15
16
17 18 19 20
Registro de todo el volumen de suelo extrado durante la etapa de Oficina en terreno extraccin (calculado en funcin del esponjamiento del suelo). Registro de todo el volumen de suelo extrado durante la etapa de saneamiento (calculado en funcin del esponjamiento del suelo). Registro de procedencia de los suelos utilizados para el relleno de Oficina en terreno las excavaciones y permisos de la fuente de donde provienen
21
22 23
24
25
26 27 28 29
Registro / Certificados Registros de Capacitacin Contenido del Registro: Fecha de la capacitacin, Lugar de la capacitacin, Objetivo de la capacitacin, Contenidos tratados, Participantes (nombre y firma), Nombre de la Institucin que imparte la capacitacin, Firma de quin imparte la capacitacin. Resolucin de Visacin del Protocolo de Auditora por Corema V Regin Cartas de Ingreso del Plan General de Seguridad a Carabineros, Bomberos, Servicio de Ambulancia, Autoridad Sanitaria y Corema V Regin Resolucin de Autorizacin para el retiro de estructuras soterradas, entregada por la Direccin de Obras de la Municipalidad de Via del Mar Resultados de Anlisis de las muestras de suelo de las excavaciones realizadas segn monitoreos de suelo del Plan de Extraccin y Plan de Saneamiento Carta de Ingreso de los planes de Extraccin, Saneamiento, Circulacin, Seguridad y de Manejo de Suelo, Agua y Estructuras con Contenido de Hidrocarburos, a las autoridades correspondientes. Carta de Ingreso del protocolo de Monitoreo de Borde Carta de ingreso del estudio para determinacin de la Fase Libre Carta de envo de Informes a las Autoridades correspondientes
Ubicacin
Oficina en terreno
Oficina en terreno Oficina en terreno
Oficina en terreno
Oficina en terreno
Oficina en terreno
Oficina en terreno

Protocolo Auditoria Ambiental

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PROTOCOLO DE AUDITORA AMBIENTAL INDEPENDIENTE PROYECTO RECUPERACIN DE TERRENOS LAS SALINAS INDICE

Protocolo AAI Versin 0 Representante Legal Arturo Natho

Pgina i de 17 Junio, 2008

Protocolo AAI Versin 0 Representante Legal Arturo Natho

Pgina ii de 17 Junio, 2008

OBJETIVOS Objetivo general:

Pgina 1 de 17 Junio, 2008

ANTECEDENTES NECESARIOS PARA LA REALIZACIN DE LA AAI

Protocolo AAI Versin 0 Representante Legal Arturo Natho

Pgina 2 de 17 Junio, 2008

Protocolo AAI Versin 0 Representante Legal Arturo Natho

Pgina 3 de 17 Junio, 2008

Protocolo AAI Versin 0 Representante Legal Arturo Natho

Pgina 4 de 17 Junio, 2008

METODOLOGA PARA LA REALIZACIN DE LA AAI

Protocolo AAI Versin 0 Representante Legal Arturo Natho

Pgina 5 de 17 Junio, 2008

Protocolo AAI Versin 0 Representante Legal Arturo Natho

LABORES DEL AUDITOR

Protocolo AAI Versin 0 Representante Legal Arturo Natho

SELECCIN DEL AUDITOR

CONTENIDOS MNIMOS DE LA PROPUESTA TCNICA

Protocolo AAI Versin 0 Representante Legal Arturo Natho

DESCRIPCIN DEL PLAN DE TRABAJO,

Protocolo AAI Versin 0 Representante Legal Arturo Natho

Pgina 9 de 17 Junio, 2008

Plan de Prevencin de Riesgos

Tarea 4: Ejecucin de Auditora en Terreno Tarea 4.1: Preparacin de la visita de auditora

Protocolo AAI Versin 0 Representante Legal Arturo Natho

Protocolo AAI Versin 0 Representante Legal Arturo Natho

Pgina 11 de 17 Junio, 2008

Informe de verificacin del Saneamiento

CARACTERSTICAS DEL EQUIPO AUDITOR

Protocolo AAI Versin 0 Representante Legal Arturo Natho

CONTENIDO MNIMO INDEPENDIENTE

Protocolo AAI Versin 0 Representante Legal Arturo Natho

Pgina 13 de 17 Junio, 2008

Protocolo AAI Versin 0 Representante Legal Arturo Natho

Pgina 14 de 17 Junio, 2008

Protocolo AAI Versin 0 Representante Legal Arturo Natho

Pgina 15 de 17 Junio, 2008

Protocolo AAI Versin 0 Representante Legal Arturo Natho

Pgina 16 de 17 Junio, 2008

Protocolo AAI Versin 0 Representante Legal Arturo Natho

Pgina 17 de 17 Junio, 2008

ANEXO I LISTAS DE CHEQUEO PARA LA AUDITORA AMBIENTAL INDEPENDIENTE

Protocolo de Auditora Ambiental Independiente

Protocolo de Auditora Ambiental Independiente

Protocolo de Auditora Ambiental Independiente

Protocolo de Auditora Ambiental Independiente

Protocolo de Auditora Ambiental Independiente

LISTA DE CHEQUEO PARA LA AUDITORA AMBIENTAL INDEPENDIENTE FASE DE EXTRACCION

rea: ___________________________________________ Compaa: ___________________________________________ Coordenadas: ___________________________________________

Protocolo de Auditora Ambiental Independiente

Protocolo de Auditora Ambiental Independiente

Protocolo de Auditora Ambiental Independiente

Protocolo de Auditora Ambiental Independiente

Protocolo de Auditora Ambiental Independiente

Protocolo de Auditora Ambiental Independiente

ANEXO II FORMATO RESUMEN VISITA DE AUDITORIA

FORMATO RESUMEN VISITA DE AUDITORIA

Actividad II.2.a II.3.b

Resumen de la Desviacin o Hallazgo

rea: _____________________ Compaa: _ Coordenadas: _______________________

Auditor: Nombre: _ Firma: _

Responsable Compaas Nombre: _ Firma: _