Académique Documents
Professionnel Documents
Culture Documents
Verso 1.0.0.11 (05/02/2013) GOVERNO DO ESTADO DE SO PAULO SECRETARIA DA FAZENDA DO ESTADO DE SO PAULO
MANUAL DO USURIO
Verso 1.0.0.11
Sumrio
1. INTRODUO ........................................................................................................................ 3 Etapas para a obteno dos nmeros de controle da Ficha de Contedo de Importao - FCI5 Observaes ......................................................................................................................... 6 Base Legal ............................................................................................................................. 7 Requisitos Necessrios para Instalao e Funcionamento ..................................................... 7 Requisitos recomendados de Hardware ............................................................................ 7 Requisitos de Software ......................................................................................................7 e-CNPJ............................................................................................................................... 7 Conexo de Rede .............................................................................................................. 8 Permisso de Administrador no Windows ......................................................................... 8 Verses do Manual ............................................................................................................... 8 Verses do Validador/Transmissor utilizadas......................................................................... 8 2. ELABORAO DA FICHA DE CONTEDO DE IMPORTAO (FCI) ............................................. 9 Leiaute do Arquivo .............................................................................................................. 10 Como o arquivo pode ser gerado? ................................................................................... 11 Observaes.................................................................................................................... 12 Blocos ................................................................................................................................. 13 Bloco 0 - Abertura do arquivo.......................................................................................... 13 Bloco 5 Dados da Mercadoria ....................................................................................... 16 Bloco 9 Totalizao de Registros ................................................................................... 23 Gerao da FCI no aplicativo Validador ............................................................................... 26 3. TRANSMISSO DA FCI PARA A ADMINISTRAO TRIBUTRIA .............................................. 31 Obteno e Instalao dos Aplicativos ................................................................................. 31 Sequncia de Instalao ...................................................................................................... 32 Operando a Validao e Transmisso de Arquivos ............................................................... 37 Depurando a Validao de Arquivos .................................................................................... 47 Pr-Validao e Ps-Validao. Erros e Alertas ................................................................ 48 Realizei a transmisso de uma FCI e depois verifiquei que houve informao equivocada. possvel retificar uma FCI? ............................................................................................... 49 Como saber se o arquivo transmitido gerou os cdigos necessrios?............................... 49 Verses do Validador/Transmissor ...................................................................................... 49 1
Dvidas e Erros mais Frequentes ......................................................................................... 51 4. CONSULTA DA FCI NA WEB.................................................................................................. 52 Consulta Pblica .................................................................................................................. 53 Consulta Restrita ................................................................................................................. 55 5. NOTA FISCAL ELETRNICA ................................................................................................... 61 ANEXOS .................................................................................................................................. 62 Anexo I - Leiaute do Arquivo FCI Anexo ao Ato COTEPE 61/2012 ...................................... 63 BLOCO 0 - Abertura do arquivo ....................................................................................... 63 BLOCO 5 Dados da Mercadoria ..................................................................................... 64 BLOCO 9 Totalizao de Registros ................................................................................. 66 Anexo II - Dvidas e Erros mais Fre quent es ........................................................... 68 Nova instalao do aplicativo Validador FCI.................................................................. 68 Verso do Framework .NET deve ser igual ou superior a 4 ............................................ 68 TED no consegue completar a transmisso do arquivo porta 8017 .............................. 69 Aplicativo (TED) no consegue gravar recibo ................................................................... 69 Programa TED no localizado .......................................................................................... 70 Problemas na leitura do certificado digital (e-CNPJ) ..................................................... 71 Arquivo rejeitado visualizar o log de erros .................................................................... 72 Como (re)imprimir recibos de transmisses j efetuadas................................................. 72 Erro genrico na transmisso (emitido pelo TED cliente) ................................................. 74 Outras Dvidas ................................................................................................................ 74 Anexo III - Regras e Pr-Validaes de Negcio ................................................................... 75 1. 2. Regras de Validao FCI Campos ......................................................................... 76 Mensagens ............................................................................................................ 84
1. INTRODUO
Este manual ilustra os procedimentos necessrios para o preenchimento, transmisso e obteno dos Nmeros de Controle da FCI Ficha de Contedo de Importao, nos termos do Ajuste SINIEF n 19/2012. A FCI contm informaes que permitem determinar a participao da parcela importada no total do bem ou mercadoria (Contedo de Importao), alm de identificar o contribuinte e a mercadoria. A alquota do ICMS de 4% (quatro por cento) aplica-se nas operaes interestaduais com bens e mercadorias importados do exterior que, aps o desembarao aduaneiro: I. II. no tenham sido submetidos a processo de industrializao; ainda que submetidos a processo de transformao, beneficiamento, montagem, acondicionamento, reacondicionamento renovao ou recondicionamento, resultem em mercadorias ou bens com Contedo de Importao superior a 40% (quarenta por cento).
Os contribuintes devero prestar informaes sobre o Contedo de Importao de seus produtos atravs de arquivo digital a ser encaminhado Administrao Tributria. Sero disponibilizadas ao contribuinte duas interfaces no Sistema FCI: Aplicativo Validador/Transmissor + TED (Transmisso Eletrnica de Documentos); o Para envio dos dados da FCI Pgina Web (Internet) o Para consulta aos dados da FCI
No manual sero explicadas as diferentes caractersticas entre os modos de operao das 2 interfaces acima mencionadas. Sempre que recepcionado o arquivo digital pela administrao tributria, ser expedido recibo eletrnico contendo o protocolo de recepo, cdigo necessrio para a posterior obteno dos nmeros de controle das FCI transmitidas. Nas NF-e devero ser informados o nmero de controle da FCI e o valor da parcela importada do exterior. A Figura a seguir mostra os passos para a elaborao e transmisso da FCI, o retorno do recibo de transmisso (protocolo de recepo) e a obteno dos nmeros de controle da FCI.
Nas pginas seguintes deste Manual sero detalhadas as etapas de elaborao do arquivo digital (leiaute), a forma de transmisso (Validador/Transmissor), as possibilidades de consulta no ambiente Web e a obteno do nmero de controle da FCI.
Etapas para a obteno dos nmeros de controle da Ficha de Contedo de Importao - FCI
1) Bens ou mercadorias importados foram submetidos a processo de industrializao.
2) Deve ser elaborado arquivo digital com as informaes da Ficha de Controle de Importao FCI de acordo com o leiaute estabelecido pelo Ato Cotepe 61/2012. Ver Captulo 2 Elaborao da Ficha de Contedo de Importao (FCI).
3) FCI deve ser transmitida para a Administrao Tributria atravs de um programa Validador / Transmissor. A obteno, instalao e operao desse programa esto detalhadas no Captulo 3 Transmisso da FCI para a Administrao Tributria.
4) Aps a transmisso, contribuinte recebe um Protocolo de Recepo (Captulo 3 Transmisso da FCI para a Administrao Tributria). Esse protocolo deve ser utilizado posteriormente para a obteno dos nmeros de controle da FCI.
5) De posse do Protocolo de Recepo, contribuinte dever a acessar o sistema da FCI na Internet (WEB) para a obteno dos nmeros de controle da FCI. Mais detalhes no Captulo 4 Consulta da FCI na WEB.
6) Nas NF-e devero ser informados o nmero de controle da FCI e o valor da parcela importada do exterior. Ver Captulo 5 Nota Fiscal Eletrnica.
O cdigo do Protocolo de Recepo NO deve ser confundido com o Nmero de Controle da FCI. O Protocolo de Recepo est relacionado ao arquivo digital. O nmero de Controle da FCI est relacionado mercadoria. Por exemplo, um arquivo digital poder conter informaes sobre 20 mercadorias do contribuinte. Ento ser gerado 1 (um) Protocolo de Recepo (pois h somente 1 arquivo) e 20 (vinte) nmeros de controle da FCI (pois h 20 mercadorias). O Protocolo de Recepo obtido no programa Validador / Transmissor aps o encaminhamento de um arquivo com as informaes das FCI. O nmero de controle da FCI obtido em um momento posterior, quando o contribuinte acessa o sistema da FCI na WEB (Internet) e informa o cdigo do Protocolo de Recepo em uma consulta. Nas Notas Fiscais Eletrnicas (NF-e) dever constar a informao do Nmero de Controle da FCI. No dever ser informado o cdigo do Protocolo de Recepo.
Observaes
O aplicativo responsvel pela validao e transmisso o Validador/Transmissor. Em alguns trechos deste manual e mesmo na pgina da FCI na Internet (http://www.fazenda.sp.gov.br/fci) o aplicativo tambm recebe a denominao de Validador somente; Apesar das funes primordiais do aplicativo Validador envolverem a validao e a transmisso do arquivo digital da FCI, h tambm uma funcionalidade que permite a gerao de uma Ficha de Contedo de Importao, conforme ser explicado no Captulo 2 - Elaborao da Ficha de Contedo de Importao (FCI).
Base Legal
Resoluo do Senado Federal n. 13/2012 Ajuste SINIEF n. 19/2012 Ajuste SINIEF n. 27/2012 Ato Cotepe n. 61/2012
Processador: 1GHz Pentium ou superior; RAM: 256 MB ou superior; HD: acima de 500 MB espao livre; Resoluo: 1024 x 768 high color, 32-bit.
Requisitos de Software
Sistemas Operacionais aceitos: Windows Server 2003 SP3 SP2; Windows Server 2008; Windows Vista SP1; Windows XP SP2; Windows 7; Windows Installer 3.1; Microsoft.NET Framework 4.
Para acesso ao ambiente WEB da Ficha de Controle de Importao poder ser utilizado qualquer programa navegador de internet nas suas verses de padro de mercado (verso mais utilizada no momento).
e-CNPJ
Para a transmisso das informaes da FCI e o acesso consulta restrita no ambiente WEB ser necessrio o Certificado Digital e-CNPJ. Podero ser utilizadas as verses A1 e A3 do eCNPJ.
- Internet banda larga; - Se houver Firewall, dever haver liberao para a porta 8017 (para a utilizao do TED Transmissor Eletrnico de Documentos).
Verses do Manual
Verso 1.0.0.11 Data Observao / Alteraes 05/02/2013 Verso inicial do Manual do Usurio do Sistema FCI
Ainda segundo o Ajuste SINIEF n 19/2012, o contribuinte sujeito ao preenchimento da FCI dever prestar a informao unidade federada de origem por meio de declarao em arquivo digital com assinatura digital do contribuinte ou seu representante legal, certificada por entidade credenciada pela Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira - ICP-Brasil. 9
Observao: o exemplo da figura acima traz uma FCI fictcia. Na elaborao do arquivo digital a ser transmitido Administrao Tributria, seriam necessrias algumas adaptaes como, por exemplo: A Inscrio Estadual (IE) e CNPJ devem ser registrados no arquivo sem os caracteres de ponto, barra ou trao; O campo do cdigo NCM no deve conter pontos; A unidade de medida deve conter a abreviao (por exemplo: unid) e no a descrio completa (unidade); Os campos dos valores no devem conter pontos separadores de milhar.
Na descrio dos campos a ser mostrada a seguir so fornecidas as instrues para o correto preenchimento do arquivo.
Leiaute do Arquivo
As informaes da FCI devem ser gravadas pelo contribuinte em um arquivo com formato TXT, conforme exemplo da figura abaixo:
0000|46377222000129|Contribuinte de Teste S/A|1.0 0001|Texto em caracteres UTF-8: (dgrafo BR)'o',(dgrafo espanhol-enhe)'',(trema)'',(ordinais)'',(ligamento s+z alemo)''. 0010|46377222000129|Contribuinte de Teste S/A|686001664111|Rua XV de Novembro, 1.234|01506000|So Joo|SP 0990|4 5001
5020|Motor de pisto por ignio, cilindrada igual 2.000 cm - R123-A4-5|84073490|12j8ai.5d0-ao4p|07123456789012|unid|9123,45|4567,89|50,07
10
As informaes esto agrupadas no arquivo em 3 blocos: Bloco 0 (zero): Abertura de Arquivo. Dados de abertura e de identificao do contribuinte. Bloco 5 (cinco): Dados da Mercadoria. Dados de identificao do bem ou mercadoria e do percentual do Contedo de Importao. Bloco 9 (nove): Totalizao de Registros. Totalizador de registros anteriores.
Cada campo separado pelo caractere Pipe |. A figura a seguir traz um exemplo dos blocos e do caractere de separao.
11
R: Qualquer aplicativo utilizado pelo contribuinte que gere um arquivo texto (.TXT) pode ser utilizado para a gerao do arquivo, contanto que o leiaute descrito no Ato Cotepe 61/2012 seja seguido. De modo geral h as seguintes opes: Caso a empresa utilize algum sistema, programa ou banco de dados de gerenciamento e controle interno, ela poderia gerar o arquivo TXT de forma automatizada (integrao) a partir desses recursos, sem necessidade de digitao; O aplicativo Validador tambm permite a gerao de um arquivo FCI atravs da digitao das informaes em um formulrio (ver instrues mais adiante neste Manual); Caso o contribuinte opte pela digitao das informaes, pode ser utilizado qualquer editor de texto de preferncia do usurio.
Observaes
O formato do arquivo texto. Todos os campos obrigatoriamente devem ser separados pelo caractere Pipe |. Observao: caso o arquivo digital seja gerado a partir de digitao em um editor de texto, o caractere Pipe | geralmente pode ser localizado na mesma tecla onde se encontra a barra invertida \ (teclar Shift para obter o Pipe):
Exemplo de linha no arquivo: 0010|00000000000000|AAAAA 1 posio: 0010 2 posio: 00000000000000 3 posio: AAAAA Capturar campo na 2 posio = 00000000000000
12
Os campos indicados por S (ver tabelas mais abaixo) so de preenchimento no retorno do arquivo, aps sua validao pelo Sistema, quando estar disponvel atravs de consulta na internet. No devem ser informados pelo contribuinte, na transmisso das fichas. Os tamanhos referem-se capacidade mxima que ser lida pelo Sistema e armazenada em base de dados. As Posies PIPE referem-se ao ordinal de sequncia no registro. O ltimo campo de cada registro no deve ser delimitado. Ou seja, o caractere Pipe no deve ser o ltimo caractere de cada linha.
Blocos
Nos casos descritos abaixo, vamos supor que uma FCI semelhante descrita no exemplo anterior deva ser registrada no arquivo digital.
Figura 5:
Posio N Campo Descrio PIPE 1 2 3 TIPO_REGISTRO CNPJ_CONTRIBUINTE NOME_CONTRIBUINTE Identifica o tipo de registro 0000 CNPJ do estabelecimento Nome (Fantasia) ou Razo Social do Contribuinte 1 2 3 C 4 Tipo Tam Dec
C 14 C 255 -
VERSAO_LEIAUTE
5 6
Hash Code do arquivo Data em que o arquivo foi aceito 7 COD_RECEPCAO_ARQUIVO Cdigo de recepo do Data que o arquivo foi 8 DT_VALIDACAO_ARQUIVO validado 9 IN_VALIDACAO_ARQUIVO Indicador de validao do arquivo
47 20 36 20 20
S S S S S
Observao 1: CNPJ deve ser digitado sem barras, pontos e traos. Apenas nmeros. Observao 2: O campo VERSAO_LEAIUTE deve conter o texto 1.0 at que nova verso do leiaute seja disponibilizada. Observao 3: no exemplo acima, os campos HASH CODE, DT_RECEPCAO_ARQUIVO, COD_RECEPCAO_ARQUIVO, DT_VALIDACAO_ARQUIVO e IN_VALIDACAO_ARQUIVO no esto presentes. Isso porque esses campos no devem ser informados pelo contribuinte no arquivo j que so gerados pelo sistema aps a transmisso das informaes.
Registro 0001 Identificao do inicio do Bloco N Campo Descrio Identifica o tipo de registro 0001 Posio Tipo Tam. Dec. PIPE 1 C 4 Preenchido pelo usurio/sistema U
TIPO_REGISTRO 0001
14
BR)'o',(dgrafo
Exemplo:
0001 Texto em caracteres UTF-8: (dgrafo BR)'o',(dgrafo espanhol-enhe)'',(trema)'',(ordinais)'',(ligamento s+z alemo)''.
Observao 1: A finalidade do texto padro contido neste registro (Texto em caracteres UTF8: (dgrafo BR)'o',(dgrafo espanhol-enhe)'',(trema)'',(ordinais)'',(ligamento s+z alemo)''.) certificar que os demais dados relacionados nos registros subsequentes podero ser lidos sem divergncias ou erros de acentuao/lngua. O padro UTF-8 bastante difundido entre os editores de texto ou produtores de contedo.
Registro 0010 Informaes do estabelecimento/Contribuinte informante N Campo Descrio Identifica o tipo de registro 0010 CNPJ do contribuinte Razo Social do Contribuinte Inscrio Estadual Posio Tipo Tam. Dec. Preenchido pelo PIPE usurio/sistema 1 2 3 4 5 6 7 C C C C C N C C 4 14 255 20 255 8 255 2 U U U U U U U U
5 ENDEREO_ESTABELECIMENTO Endereo do Estabelecimento 6 CEP CEP do Estabelecimento 7 MUNICPIO 8 UF Municpio do Estabelecimento Unidade da Federao
Exemplo:
0010 46377222000129 Contribuinte de Teste S/A 686001664111 Rua XV de Novembro, 1.234 01506000 So Joo SP
Observao importante: Campos Inscrio Estadual (IE) e CNPJ devem ser informados sem separadores especiais (pontos, traos etc.). Exemplo: na linha acima a IE deve ser registrada no arquivo sem os pontos: Incorreto: 686.001.664.111 Correto: 686001664111 15
Registro 0990 Finalizao do Bloco 0 N Campo Descrio Carrega o campo 0990 Quantidades de linha do bloco 0 Posio PIPE 1 Tipo C N TAM Dec. Preenchido pelo usurio/sistema 4 2 U U
Exemplo: 0990|4
O Bloco 5 traz os dados de identificao do bem ou mercadoria resultante da industrializao e do percentual do Contedo de Importao.
H 3 tipos de registro, conforme descrio na tabela abaixo. Bloco Descrio 5 5 5 Registro Nvel Obrigatoriedade 1 2 1 SIM SIM SIM Ocorrncia 1 Vrios 1
Registro 5001: abertura do Bloco 5 5001 Registros 5010 a 5020: detalhamento das 5010 a 5020 mercadorias Registro 5990: encerramento do Bloco 5 5990
16
Tipo C
Tam. Dec. 4 -
Exemplo:
5001
*Registro Tipo 5010 *Intencionalmente omitido (no deve ser registrado no arquivo).
Dados de Registro
N Campo Descrio Posio Tipo Tam Dec pelo usurio PIPE
/ sistema Preenchido
1 2 3
TIPO_REGISTRO 5020
Registro 5020: abertura dos registros referentes a mercadoria Descrio da mercadoria Cdigo baseado na tabela da Nomenclatura Comum do MERCOSUL Cdigo interno que identifica a mercadoria no estabelecimento Cdigo Global Trade Item Number, se houver Unidade a que se refere o valor de sada da mercadoria Valor de sada (comercializao) da mercadoria
1 2 3
C C N
4 255 8
U U U
NOME_MERCADORIA CODIGO_NCM
4 5 6
CODIGO_MERCADORIA
4 5 6
C N C
50 14 6
U U U
CODIGO_GTIN
UNIDADE_MERCADORIA
VALOR_SAIDA_MERCADORIA_INTERESTADUAL
15
17
15
CONTEUDO_IMPORTACAO_CI
Pipe 9, Coeficiente (percentual) aplicado do contedo de somente importao informado no pelo contribuinte retorno
10 -
C C
36 20
S S
Exemplo:
5020
|84073490|12j8ai.5d0-ao4p|07123456789012|unid|9123,45|4567,89|50,07
Observao importante: O campo CODIGO_NCM deve ser informado sem separadores especiais (pontos, traos etc.) e sempre com 8 dgitos. Exemplo: Incorreto (NCM): 8407.34.90 Correto (NCM): 84073490 Os valores (campos VALOR_SAIDA_MERCADORIA_INTERESTADUAL e VALOR_PARCELA_IMPORTADA_EXTERIOR) e o percentual de Contedo de Importao (campo CONTEUDO_IMPORTACAO_CI) devem ser informados sem separadores de milhar. Apenas a vrgula para distinguir as 2 (duas) casas decimais. Exemplo: Incorreto (Valor de Sada Interestadual): 9.123,45 Correto (Valor de Sada Interestadual): 9123,45 Observao 2: O campo GTIN opcional. Observao 3: Para as Unidades de Medida consultar a tabela de abreviaturas e smbolos listada abaixo (a que se refere o campo UNIDADE_MERCADORIA). Observamos que o campo dever conter a abreviatura da unidade. Exemplo: deve ser utilizado kg em vez de quilograma. Tabela: Abreviaturas e Smbolos N 1 2 3 Abreviat Smbolos ura A Ah ASTM ampre(s) ampre(s)hora American Society for Testing Materials (Sociedade Americana de Ensaio 18
Manual Sistema FCI de Materiais) 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 Bq C CCD cg cm cm2 cm3 cN cSt DCI g Gbit GHz h HP HRC Hz ISO IV kbit kcal kg kgf kHz kN kPa kV kVA kvar kW l m mm2 m3 mbar Mbit Ci mg MHz min mm mN MPa MW N n
becquerel grau(s) Celsius Charge Coupled Device (Dispositivo de Cargas Acopladas) centigrama(s) centmetro(s) centmetro(s) quadrado(s) centmetro(s) cbico(s) centinewton(s) centistokes Denominao Comum Internacional grama(s) gigabit(s) gigahertz hora(s) horse-power (cavalo-vapor) rockwell C hertz Organizao Internacional de Normalizao infravermelho quilobit(s) quilocaloria(s) quilograma(s) quilograma(s)-fora quilohertz quilonewton(s) quilopascal(is) quilovolt(s) quilovolt(s)-ampere(s) quilovolt(s)-ampere(s) reativo(s) quilowatt(s) litro(s) metro(s) metametro(s) quadrado(s) metro(s) cbico(s) milibar(es) megabit(s) microcurie(s) miligrama(s) megahertz minuto(s) milmetro(s) milinewton(s) megapascal(is) megawatt(s) newton(s) nmero 19
Manual Sistema FCI 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 nm Nm ns oppH s t UV V vol W x % p unid 99 nanometro(s) newton(s)metro nanosegundo(s) ortoparapotencial hidrogeninico segundo(s) tonelada(s) ultravioleta volt(s) volume watt(s) x grau(s) por cento pea unidade Outras unidades
Observao 4: Para o campo do percentual de Contedo de Importao (campo CONTEUDO_IMPORTACAO_CI), deve ser feito arredondamento para duas casas decimais. Ver pergunta O percentual do Contedo de Importao deve ser informado com quantas casas decimais? mais adiante para mais detalhes do arredondamento. Observao 5: No exemplo acima, os campos CODIGO_FCI e IN_VALIDACAO_FICHA no esto presentes. Isso porque esses campos no devem ser informados pelo contribuinte no arquivo j que so gerados pelo sistema aps a transmisso das informaes.
20
R: No necessariamente. Apenas se o contribuinte optar dessa forma. Um arquivo pode conter, para o mesmo declarante, mais de um tipo de mercadoria. Nessa situao, haveria vrios registros do tipo 5020 em um mesmo arquivo. Note que, embora o arquivo seja nico, ser gerado um nmero de FCI para cada mercadoria. Exemplo: se o contribuinte declarar dados de 70 tipos de mercadorias diferentes, ele poder optar por um nico arquivo com 70 registros do tipo 5020. Haver 70 nmeros de controle de FCI e 1 (um) protocolo de recepo pois houve apenas 1 (um) arquivo. A Figura abaixo traz um exemplo com 3 mercadorias em um arquivo.
0000|46377222000129|Contribuinte de Teste S/A|1.0 0001|Texto em caracteres UTF-8: (dgrafo BR)'o',(dgrafo espanhol-enhe)'',(trema)'',(ordinais)'',(ligamento s+z alemo)''. 0010|46377222000129|Contribuinte de Teste S/A|686001664111|Rua XV de Novembro, 1.234|01506000|So Joo|SP 0990|4 5001
5020|Motor de pisto por ignio, cilindrada igual 2.000 cm - R123-A4-5|84073490|12j8ai.5d0-ao4p|07123456789012|unid|9123,45|4567,89|50,07 5020|Motor eltrico ABC para embarcaes tipo outboard H10-20-300|84072110|abc-1234|07567890123456|unid|345,67|123,45|35,71 5020|Trator rodovirio marca XYZ modelo A7 verso H 6 x 4 Euro V N 6789|87012000|t123-890|07901234567890|unid|120000,00|70000,00|58,33
No exemplo da figura acima o arquivo traz mais de uma mercadoria. H um registro 5020 para cada mercadoria diferente. Observe que o registro do bloco 9 iniciado por 9900|5020| traz a contagem de registros 5020, que no exemplo 3 (trs).
21
Qual a quantidade mxima de mercadorias pode ser informada em cada arquivo FCI?
R: No mximo 100.000 (cem mil) em cada arquivo. Caso a quantidade ultrapasse esse limite, o contribuinte poder utilizar mais de um arquivo e transmiti-los separadamente.
O percentual do Contedo de Importao deve ser informado com quantas casas decimais?
R: Deve ser informado com 2 (duas) casas decimais. O arredondamento utilizado segue as regras da funo ROUND(x;y) ou ARRED(x;y), presente na maioria dos aplicativos e linguagens de programao. Exemplos:
Valor da Parcela Importada do Exterior (R$) Valor Total da Operao de Sada Interestadual (R$)
6572,84 9103,69 2803,12 52462,92 32996,35
Diferena
Na primeira linha, 73,34865 ... foi arredondado para 73,35 porque 73,35 mais prximo de 73,34865 do que 73,34. Na terceira linha, 3,35126 ... foi arredondado para 3,35 porque 3,35 mais prximo de 3,35126 do que 3,36. Quando a terceira casa decimal for o nmero 5 seguido de 0, o arredondamento ser para o nmero mais distante de zero (arredondamento para cima). Exemplos: 20,565 foi arredondado para 20,57.
22
Obrigatoriedade SIM
Ocorrncia 1
Exemplo:
5990 3
23
Exemplo:
9001
Registro Tipo 9900 - Bloco 9 Posio N Campo Descrio PIPE Texto fixo contendo 9900 Tipo do registro 2 TIPO_REGISTRO_SER_TOTALIZADO a ser totalizado Quantidade de 3 QUANTIDADE_LINHAS_REGISTRO_ANTERIOR registros totalizados do campo anterior 1 TIPO_REGISTRO 9900 1 2 C C 4 4 Tipo Tam. Dec. Preenchido pelo usurio/sistema U U
Exemplo:
9900 0000 1
| | |
| | |
9900 0010 1
9900 5020 1
Esse registro traz a contagem de registros 0000, 0010 e 5020. Como nesse exemplo h apenas 1 (um) registro para cada tipo (0000, 0010 e 5020), no terceiro campo o nmero 1 est presente.
9900
| |
5020
O ltimo campo representa a quantidade de registros do tipo 5020 (mercadoria). Nesse exemplo, como h apenas uma mercadoria no arquivo, o nmero 1 deve estar presente no ltimo campo.
REGISTRO 9990: ENCERRAMENTO DO BLOCO 9 Posio N Campo 01 TIPO_REGISTRO 9990 Descrio PIPE Texto fixo contendo 9990 1 C N 4 2 Tipo Tam. Dec. Preenchido pelo usurio/sistema U U
Exemplo:
9990 5
Observao importante: O registro iniciado por 9990 deve trazer a contagem de registros do bloco 9, exceto o registro 9999. No exemplo acima h 6 registros no bloco 9, mas como o registro 9999 deve ser desconsiderado da contagem, foram contados 5 registros.
REGISTRO 9999: ENCERRAMENTO DO ARQUIVO DIGITAL Posio N Campo Descrio PIPE 01 TIPO_REGISTRO 9999 Texto fixo contendo 9999 1 C N 4 8 Tipo Tam. Dec. Preenchido pelo usurio/sistema U U
Exemplo:
9999 13
25
2) Clique no boto Novo (figura acima) e informe os dados de identificao do contribuinte e de sua localizao.
26
3) Clique no boto Adicionar para informar os dados da mercadoria ou bem. Surgir uma janela para o preenchimento das informaes.
27
5) Clique no boto OK da janela de dados do bem ou mercadoria. Observe que as informaes da mercadoria foram salvas na tabela de mercadorias, conforme figura abaixo. Caso queira alterar ou excluir as informaes da mercadoria, clique nos smbolos de Editar ou Excluir na linha da mercadoria:
6) Caso queira adicionar mais mercadorias no mesmo arquivo FCI, clique no boto Adicionar e repita os procedimentos dos passo 3 a 5. 7) Aps adicionar todas as mercadorias que sero vinculadas ao arquivo, clique no boto Gravar. Aparecer uma janela de confirmao de cadastramento: 28
Ateno: nessa etapa o arquivo da FCI ainda no foi transmitido Administrao Tributria. A janela de cadastramento significa que o arquivo FCI foi salvo (cadastrado) no computador do usurio na pasta indicada na janela. Para a transmisso ser necessrio seguir os passos descritos no prximo captulo (Transmisso da FCI para a Administrao Tributria). No exemplo acima, o arquivo texto gerado foi salvo na pasta: C:\Users\Marcos\AppData\Local\Temp\Secretaria da Fazenda Paulo\Validador Ficha de Contedo de Importao\Fichas\ do Estado de So
O usurio dever verificar em qual pasta de seu computador o arquivo texto foi salvo (no ser a mesma do exemplo acima). Isso porque a localizao do arquivo ser necessria quando o arquivo for transmitido em uma etapa posterior (ver a seo Operando a Validao e Transmisso de Arquivos do captulo seguinte deste Manual). O Validador automaticamente abre a pasta onde o arquivo est localizado atravs do boto Ficha(s)... situado no canto inferior direito conforme figura abaixo.
29
O arquivo gerado pelo Validador apresenta um padro de nomenclatura composto por: CNPJ_AAAAMMDD_hhmmss.txt Onde: CNPJ o CNPJ informado, sem pontos, traos ou barras; AAAA o ano da gerao do arquivo; MM corresponde ao ms de gerao do arquivo; DD o dia em que o arquivo foi gerado. hhmmss corresponde s horas, minutos e segundos do momento da gerao do arquivo.
30
A transmisso realizada atravs de um aplicativo denominado Validador/Transmissor que deve ser obtido atravs de download no site da FCI (www.fazenda.sp.gov.br/fci).
Aps o download necessrio realizar a instalao do aplicativo. Tambm ser necessrio realizar o download e instalao do programa TED (Transmisso Eletrnica de Documentos).
Completada a instalao do Validador/Transmissor e do TED, os arquivos digitais contendo a informao das FCI podem ser transmitidas.
Para a transmisso necessrio o certificado e-CNPJ (A1 ou A3) no computador onde est instalado o Validador / Transmissor.
Este captulo detalha os procedimentos de obteno, instalao e operao dos programas necessrios para a transmisso.
Pode existir um terceiro programa necessrio para o funcionamento do Validador / Transmissor: .NET Framework verso 4.0
Eventualmente o .NET Framework verso 4.0 j pode estar instalado no computador do usurio. Caso no esteja instalado, o prprio instalador do Validador/Transmissor ir informar sobre a necessidade de instalao. 31
Sequncia de Instalao
1) Verificar se o .NET Framework verso 4.0 j est instalado no computador. Caso no esteja, obter o programa e proceder com a instalao; 2) Obter e instalar o programa Validador / Transmissor; 3) Obter e instalar o TED (Transmissor Eletrnico de Documentos).
Ou ento:
1) Obter e iniciar a instalao do programa Validador / Transmissor; 2) Se .NET Framework verso 4.0 no estiver instalado no computador, o instalador do Validador / Transmissor avisar sobre a ocorrncia e a instalao do Validador dever ser cancelada. Obter e instalar o .NET Framework verso 4.0. E depois instalar o programa Validador / Transmissor; 3) Obter e instalar o TED (Transmissor Eletrnico de Documentos).
Para que o aplicativo Validador / Transmissor possa operar com eficcia condio necessria que o Microsoft Framework .NET esteja instalado na estao de trabalho onde ser operado e na verso 4. Verses superiores que futuramente sejam disponibilizadas pela Microsoft podem at conviver na mesma instalao, contudo o aplicativo foi desenvolvido e testado especificamente para essa verso. Para obter a informao de que possui o Framework .NET instalado e qual a verso do mesmo, v at o Painel de Controle do seu sistema operacional Windows e observe a lista de programas instalados (figuras abaixo).
32
Observao: a lista de programas tambm pode ser visualizada quando selecionamos a opo Desinstalar um programa (isso seria apenas para a visualizao, no proceda com a desinstalao). No exemplo da figura acima, o Microsoft .NET Framework 4 j est instalado no computador conforme pode ser constatado pela presena de programas que iniciam com o texto Microsoft .NET Framework 4. Caso o .NET Framework 4 no esteja instalado, o link sugerido para poder fazer o download do programa (note que esta informao poder mudar, pois pertence a um fornecedor externo):
33
http://www.microsoft.com/pt-br/download/details.aspx?id=17851
O nome do executvel instalador dotNetFx40_Full_setup.exe. A instalao completa pode demorar alguns minutos dependendo da velocidade de sua conexo com a internet. Tambm necessrio permisso de Administrador na mquina que estiver utilizando para isso.
Com o .NET Framework verso 4.0 instalado no computador, pode ser iniciada a instalao do aplicativo Validador/Transmissor. Esse aplicativo pr-valida e transmite os arquivos com os dados de FCI. Para obter acesso ao programa, siga conforme abaixo: a) Acesse a pgina de referncia da Ficha de Contedo de Importao, disponvel no portal da Secretaria de Fazenda do Estado de So Paulo: http://www.fazenda.sp.gov.br/fci; ou na pgina principal da Sefaz-SP, escolha Produtos e Servios e, na letra F, clique sobre o item FCI - Ficha de Controle de Importao.
b) Observe o menu lateral esquerda e clique em Download Validador FCI (figura acima). Ser aberta uma nova pgina. Clique em Download Programa Validador/Transmissor para iniciar o processo de download do arquivo instalador do Validador em seu computador; 34
c) Responda pergunta do navegador para Salvar o arquivo de instalao do Validador FCI, escolhendo uma pasta em sua estao de trabalho; d) Aguarde todo o arquivo ser descarregado com sucesso (em torno de 1 minuto, em conexo de banda larga); e) Instale o aplicativo aps ter sido baixado conforme indicado acima. Para tanto, d um duploclique no arquivo de instalao e siga a sequncia de telas abaixo (Pode ser necessria a permisso de Administrador no sistema operacional):
Ao terminar o processo de instalao um cone estar presente em sua rea de Trabalho (desktop):
35
Caso o .NET Framework verso 4 no esteja previamente instalado no computador, a instalao do Validador / Transmissor ser interrompida e haver uma mensagem de alerta semelhante figura abaixo.
Nessa situao a instalao do programa Validador / Transmissor dever ser interrompida (clique em Cancelar) e o usurio dever instalar o .NET Framework verso 4.
Para que o processo de upload das informaes da FCI funcione como um todo imprescindvel que tambm o aplicativo TED Transmisso Eletrnica de Documentos esteja instalado na mesma estao de trabalho do aplicativo Validador/Transmissor. Para obt-lo, faa download a partir do stio da SEFAZ-RS, no seguinte endereo: http://www.sefaz.rs.gov.br/dwn/DownloadTED.aspx Execute o arquivo InstalaTed.4.3.1.exe (2.929 KB) ou verso mais recente e siga a forma padro de instalao que for sugerida.
36
Na instalao, o arquivo executvel do TED (TED.exe) ser automaticamente copiado para uma pasta (caminho) padro: C:/SefaNet/TED.exe. Caso o usurio, durante a instalao do TED, escolha outra pasta para o arquivo executvel do TED, esse novo caminho dever ser informado na primeira tela do aplicativo Validador/Transmissor, conforme figura a seguir [aba Configurar e Caminho completo do programa de Transmisso Eletrnica de Documentos (TED)] conforme figura abaixo.
Com o aplicativo Validador e o programa TED instalados no computador j possvel operar a validao e transmisso dos arquivos da FCI para a Administrao Tributria.
Inicie o aplicativo Validador FCI (duplo clique no cone Ser aberta a seguinte tela:
37
Siga os seguintes passos: 1) Caso j tenha um arquivo TXT pronto para ser encaminhado Administrao Fazendria, selecione o arquivo utilizando o boto Abrir na aba Validar (figura acima). 2) Aparecer uma janela Abrir Como. Selecione a pasta onde o arquivo texto da FCI est salvo no computador e selecione o arquivo. Depois clique em Abrir (figura abaixo).
38
Figura 26: Dados de resumo do arquivo escolhido pelo usurio para Validar
Observe que, caso o arquivo apresentasse um leiaute totalmente invlido no registro 0000, o aplicativo iria informar que no foi possvel carregar os dados (figura abaixo). Outros tipos de erros podem ser detectados em etapa posterior quando a validao for executada.
4) Clique no boto Validar e aguarde o trmino do processamento. A validao realiza uma srie de conferncias em relao ao leiaute do arquivo e consistncia das informaes. O computador dever estar conectado Internet ou surgir uma mensagem de erro. 39
No decorrer do processamento o aplicativo ir solicitar a insero do PIN (senha) do usurio do certificado digital (e-CNPJ). Poder haver duas janelas de dilogo semelhante a estas:
Clique no boto OK aps digitar a senha correta. A partir da, o programa validador executa a validao (Pode demorar alguns segundos at a leitura completa dos dados do certificado digital...). 5) Executada a validao, o aplicativo passar automaticamente para a aba Resumo (figura abaixo), fornecendo o sumrio do processamento, por blocos de validao. Observe que o Resumo mostra os resultados dos testes de validao efetuados no arquivo da FCI. Observamos que ainda no foi efetuada a transmisso do arquivo para a Administrao Fazendria:
40
R: Erros de validao impedem a transmisso do arquivo. necessrio corrigir os erros para a continuidade do processamento. A aba Crticas mostra os erros de validao encontrados no arquivo. Consulte a seo Depurando a validao de arquivos mais adiante neste manual para mais detalhes.
6) No havendo erros no leiaute, conforme a verso vigente pelo Ato Cotepe 61/2012, o boto Gerar estar habilitado para o usurio (figura abaixo). Clique nesse boto para que o programa gere um pacote de dados compactado (mdia) assinado digitalmente que ir ser transmitido via TED (Verifique o Anexo II: Dvidas e Erros Frequentes se o TED no for localizado pelo Validador).
41
Figura 31 - Janela com indicao de que a mdia foi gerada com sucesso. Clique em "Sim" para transmitir
7) Aps a gerao da mdia com sucesso e clicar em Sim (figura acima), o programa TED (Transmisso Eletrnica de Documentos) ir assumir o controle do processamento e efetuar a transmisso do arquivo para a SEFAZ-SP. Basta seguir o fluxo indicado pelo TED, conforme a sequncia de telas a seguir.
Figura 32: TED Processo de transmisso do arquivo FCI (1/4) Clique em Enviar
42
43
Figura 35: TED Processo de transmisso do arquivo FCI. Clique em Fechar (4/4)
8) Como o arquivo j foi transmitido com sucesso, possvel sair do TED. Aps clicar em Fechar (figura acima), clique em Encerrar (figura abaixo).
44
10) Aparecer uma janela com o Recibo de Transmisso do Arquivo Validador Ficha de Contedo de Importao (figuras abaixo).
45
Observe que o campo em destaque Protocolo Recepo, que no exemplo acima 0000009, corresponde ao cdigo do Protocolo de Recepo. Posteriormente esse cdigo de protocolo de recepo deve ser informado no ambiente WEB para a obteno dos nmeros de controle da FCI. Os botes situados no canto superior esquerdo (figura abaixo) permitem (na ordem da esquerda para a direita) imprimir, visualizar a impresso, configurar a pgina e exportar (para Excel, PDF e Word).
Aps a concluso da transmisso do arquivo FCI, contribuinte dever obter os nmeros de controle da FCI, conforme ser explicado no captulo 4 a seguir: Consulta da FCI na WEB. 46
R: Consultar a seo Como (re)imprimir recibos de transmisses j efetuadas? no Anexo II (Dvidas e Erros mais frequentes) deste Manual.
A fim de auxiliar o processo de depurao dos erros detectados, clique na aba Crticas (figura acima) onde so apresentadas, linha a linha, erro a erro, as mensagens que explicam o defeito encontrado e o indicativo para soluo e revalidao do arquivo (figura abaixo). Est limitado s 1.000 primeiras ocorrncias. Clicando sobre cada crtica listada, o aplicativo fornece os detalhes na parte abaixo da listagem: a linha onde ocorreu a divergncia em relao ao leiaute do Ato Cotepe 61/2012, o registro e o campo alm da descrio completa da mensagem de erro. 47
No exemplo da figura abaixo, houve 5 erros e 1 alerta. Os erros so representados pelo smbolo . J os alertas so representados pelo smbolo .
Figura 42: Aba de Crticas em relao a erros de validao detectados em relao ao leiaute
As regras de validao podem ser divididas em: Pr-Validao: testes realizados antes da transmisso do arquivo. executada pelo aplicativo validador. Se houver erro de validao, o arquivo da FCI no transmitido; Ps-Validao: testes realizados aps a transmisso do arquivo. Os testes so realizados nos computadores da Administrao Tributria. O resultado da ps-validao somente conhecido atravs da consulta WEB. Dependendo do tipo de erro, o nmero da FCI para a mercadoria no gerado.
As regras de pr-validao e as mensagens de erro podem ser consultadas no Anexo II deste Manual. Os erros de pr-validao impedem a transmisso do arquivo. J os alertas no impedem a transmisso. Um exemplo de alerta seria em relao `as unidades quantificao. A tabela sugerida prev m e o usurio informa metro. Ser 48
aceito, mas sero emitidos alertas para tantos registros de mercadoria onde for informado metro em vez de m.
A partir do conhecimento dos erros de pr-validao, possvel corrigi-los no arquivo texto da FCI e proceder com nova transmisso.
Realizei a transmisso de uma FCI e depois verifiquei que houve informao equivocada. possvel retificar uma FCI?
R: Nem todo tipo de erro detectado pelas regras de validao (seja pr ou ps). Ento possvel que o arquivo da FCI seja transmitido e a presena do erro no seja alertada pelos sistemas. No possvel retificar uma FCI ou emitir outra FCI com o mesmo nmero de controle de uma FCI anterior. No possvel substituir ou invalidar uma FCI anteriormente gerada. No entanto, possvel elaborar outro arquivo digital com a informao corrigida de FCI, realizar a transmisso e passar a utilizar o novo nmero de controle gerado.
Como saber se o arquivo transmitido gerou os cdigos necessrios? Conforme ser ilustrado mais adiante neste Manual, a pgina WEB do Sistema FCI (http://www.fazenda.sp.gov.br/fci/) possibilita a consulta ao arquivo TXT transmitido (resultado e eventuais erros) e aos respectivos cdigos de FCI gerados.
Verses do Validador/Transmissor
O aplicativo pode passar periodicamente por modificaes e melhoramentos consolidados na disponibilizao de novas verses. 49
Quando uma nova verso disponibilizada, necessria a desinstalao da verso anterior e obteno/instalao da verso mais recente. As verses mais recentes ficaro disponveis para download na pgina da FCI (www.fazenda.sp.gov.br/fci). Como posso saber se foi disponibilizada nova verso do Validador/Transmissor?
R: O prprio Validador/Transmissor, no ato da transmisso do arquivo, avisar sobre a disponibilizao de nova verso. Outra forma: acessar o site da FCI ((www.fazenda.sp.gov.br/fci) no menu Download e verificar se h uma nova verso disponvel.
Quando houver a disponibilizao de uma nova verso do Aplicativo Validador/Transmissor, ser necessrio realizar a desinstalao da verso anterior instalada no computador do usurio previamente instalao da nova verso. A desinstalao pode ser realizada atravs do Painel de Controle do Windows ou por meio de um duplo-clique no arquivo instalador. Neste segundo modo, a execuo do instalador ir apresentar inicialmente a seguinte tela (sempre que o produto j se encontrar instalado):
50
Tudo transcorrendo dentro da normalidade, ao trmino ser apresentada a tela da figura seguinte. Clique no boto Fechar.
51
Para o acesso web qualquer navegador Internet pode ser utilizado? Em qualquer sistema operacional?
R: A princpio, qualquer navegador pode ser utilizado nas suas verses padro de mercado (ou mais utilizada no momento). No se tem garantia quanto a verses muito antigas ou recentes e desaconselha-se o uso principalmente de anteriores. Quanto ao sistema operacional, no se conhecem restries impeditivas do uso. Porm detalhes tcnicos extrnsecos ao Sistema podem demandar algum esforo do usurio para as plataformas Linux e MacOS.
52
H dois tipos de consulta de FCI que podem ser realizados atravs da Internet (tela acima): Consulta Pblica: qualquer cidado pode acessar e informar um nmero de controle de FCI para obter algumas de suas informaes; Consulta Restrita: acesso mediante certificado digital e-CNPJ. Contribuinte dever acess-la para obter os Nmeros de Controle da FCI mediante informao do cdigo do Protocolo de Recepo.
Consulta Pblica
A consulta pblica pode ser realizada por qualquer cidado, sem necessidade do certificado digital do tipo e-CNPJ. Suponha que algum receba uma Nota Fiscal em que um Nmero (cdigo) de Controle de FCI seja mencionado. Esse nmero pode ser verificado quanto a sua autenticidade na consulta pblica da FCI. Ser necessrio informar o cdigo na consulta. Para visualizar essa consulta, clique no boto Consulta Pblica, conforme figura abaixo.
53
Na tela seguinte informe o Nmero (cdigo) de Controle da FCI e os caracteres da imagem mostrada (figura a seguir). Nesse exemplo, o Nmero (cdigo) de Controle da FCI consultado D1B1EAD4-5AEF-4648-A5E3-A5EB391B19BB. Clique em consultar.
54
No resultado da consulta sero mostradas as informaes da descrio da mercadoria, do Nmero (cdigo) de Controle da FCI, do valor da parcela importada do exterior e da data do registro da FCI.
Consulta Restrita
Na opo de consulta restrita, necessrio o certificado digital e-CNPJ no computador que realiza a consulta.
Aps o envio do arquivo digital atravs do Validador, necessrio obter os Nmeros de Controle da FCI atravs da consulta restrita. Para a obteno dos nmeros de controle da FCI, necessrio informar o cdigo do Protocolo de Recepo obtido aps o envio do arquivo. Ateno: aps o encaminhamento do arquivo, os cdigos de FCI no sero disponibilizados imediatamente. Deve-se aguardar aproximadamente 1 ou 2 horas para a disponibilizao na WEB.
Vamos supor que o usurio tenha seguido os procedimentos do captulo 2 deste Manual Elaborao da Ficha de Contedo de Importao (FCI) - e do captulo 3 - Transmisso da FCI para a Administrao Tributria. Aps a transmisso da FCI, contribuinte recebeu um cdigo de Protocolo de Recepo. Nos exemplos a seguir, o protocolo de recepo fictcio representado pelo nmero 11111. O protocolo deve ser informado para acessar os Nmeros de Controle da FCI correspondentes s mercadorias citadas no arquivo transmitido.
55
Conhecido o cdigo do Protocolo de Recepo, contribuinte poder acessar a pgina da FCI na Web (www.fazenda.sp.gov.br/fci) para efetivar a consulta restrita e obter os Nmeros de Controle da FCI (disponveis entre 1 ou 2 horas aps a transmisso). Na pgina inicial do acesso WEB ao Sistema FCI (tela abaixo), clique no smbolo do Certificado Digital e digite a senha.
A consulta restrita permite visualizar os Nmeros de Controle da FCI na tela e tambm realizar o download de um arquivo texto compactado com todos os cdigos de FCI das mercadorias constantes em um arquivo. A tela inicial da consulta restrita dever ser semelhante figura abaixo.
56
Posicione o cursor do mouse em Consultar (figura acima). No menu que surgir, selecione Cdigos de FCI. Dever surgir um quadro com opes de pesquisa conforme tela abaixo:
As opes de pesquisa so: Atravs da digitao do cdigo de recepo do arquivo (cdigo do Protocolo de Recepo); Os 5 ou 10 ltimos Protocolos transmitidos; Por perodo de transmisso. 57
Nesse exemplo, ser demonstrada a opo de pesquisa atravs da digitao do cdigo de recepo do arquivo (Protocolo de Recepo). No primeiro campo em branco, digitamos o Protocolo de Recepo e clicamos no boto Buscar (figura abaixo).
Surgir uma tela com o resumo dos dados do arquivo FCI transmitido:
Para consulta aos Nmeros de Controle da FCI, clique no boto Consulta FCIs (tela acima). A tela de resultado ser expandida para mostrar as mercadorias presentes no arquivo e os respectivos Nmeros de Controle da FCI (em destaque na figura abaixo). No exemplo h 5 mercadorias no arquivo. 58
D1B1EAD4-5AEF-4648-A5E3-A5EB391B19BB
A partir de 01/05/2013, os Nmeros (cdigos) de Controle da FCI devem estar presentes nas NF-e que relacionem as respectivas mercadorias e bens (ver captulo 5 Nota Fiscal Eletrnica). No exemplo acima, duas mercadorias (em vermelho) no apresentam o Cdigo de Controle da FCI. Isso significa que houve alguma rejeio dos dados na ps-validao, que a validao realizada aps a transmisso do arquivo. Alm da possibilidade de visualizao dos cdigos na tela, possvel realizar o download de um arquivo texto compactado com os cdigos de controle da FCI das mercadorias presentes em um arquivo. Clique no boto localizado no canto superior direito Download Arquivo de Retorno (figura abaixo).
59
Aparecer uma janela de Download de Arquivos (figura abaixo). Clique em Salvar e escolha a pasta onde o arquivo compactado ser salvo.
O arquivo texto conter os dados das mercadorias e os respectivos cdigos de Controle da FCI.
A funcionalidade do download do arquivo texto compactado com os Nmeros de Controle da FCI ainda est incompleta no incio do perodo de testes (Janeiro 2013). O arquivo texto obtido ainda no contm as informaes dos Nmeros de Controle da FCI. Em breve a funcionalidade estar operacional e poder ser testada pelos contribuintes.
60
Dever ser informado em campo prprio da Nota Fiscal Eletrnica - NF-e o valor da parcela importada do exterior e o nmero da FCI, nos termos da clusula stima do Ajuste SINIEF 19/2012.
Enquanto no forem criados os campos prprios na NF-e, de que trata o pargrafo anterior, devero ser informados no campo Dados Adicionais do Produto (TAG 325 infAdProd), por mercadoria ou bem, o valor da parcela importada e o nmero da FCI do correspondente item da NF-e com a expresso: Resoluo do Senado Federal n 13/12, Valor da Parcela Importada R$ ________, Nmero da FCI_______..
Observao: O Ajuste SINIEF 27/2012 adiou, at 01/05/2013, a indicao do nmero da FCI na nota fiscal eletrnica (NF-e) emitida para acobertar as operaes a que se refere Ajuste SINIEF 19/2012. Ateno: houve adiamento somente da entrega da Ficha de Contedo de Importao (FCI) e a incluso do seu nmero de controle na NF-e. A informao do valor da parcela importada do exterior dever constar da NF-e a partir de 01/01/2013.
61
ANEXOS
62
0000
0 0 0
Registro 0000 - Identificao do contribuinte Posio N Campo Descrio PIPE 1 TIPO_REGISTRO 2 CNPJ_CONTRIBUINTE 3 NOME_CONTRIBUINTE Identifica o tipo de registro 0000 CNPJ do estabelecimento Nome (Fantasia) ou Razo Social do Contribuinte 1 2 3 Pipe 4, aplicado somente no retorno S 5 6 7 8 C C C 4 14 255 Tipo Tam. Dec.
U U U
4 VERSAO_LEIAUTE
5 HASH_CODE 6 DT_RECEPCAO_ARQUIVO
C D C D C
47 20 36 20 20
S S S S S
7 COD_RECEPCAO_ARQUIVO Cdigo de recepo do arquivo 8 DT_VALIDACAO_ARQUIVO 9 IN_VALIDACAO_ARQUIVO Data que o arquivo foi validado Indicador de validao do arquivo
Registro 0001 Identificao do inicio do Bloco Posio N Campo Descrio PIPE 1 TIPO_REGISTRO 0001 2 TEXTO_PADRAO_UTF8 Identifica o tipo de registro 0001 Texto padro em caracteres UTF-8. Ver linha abaixo. 1 C C 4 150 Tipo Tam. Dec.
U U
63
Registro 0010 Informaes do estabelecimento/Contribuinte informante Posio N Campo Descrio PIPE 1 2 3 4 5 6 7 8 TIPO_REGISTRO 0010 CNPJ_CONTRIBUINTE NOME_RAZAO_SOCIAL INSCRIO_ESTADUAL ENDEREO_ESTABELECIMENTO CEP MUNICPIO UF Identifica o tipo de registro 0010 CNPJ do contribuinte Razo Social do Contribuinte Inscrio Estadual Endereo do Estabelecimento CEP do Estabelecimento Municpio do Estabelecimento Unidade da Federao 1 2 3 4 5 6 7 C C C C C N C C 4 14 255 20 255 8 255 2 Tipo Tam. Dec.
U U U U U U U U
Registro 0990 Finalizao do Bloco 0 Posio N Campo Descrio PIPE 1 TIPO_REGISTRO 0990 Carrega o campo 0990 Quantidades de linha do bloco 0 1 C 4 Tipo Tam. Dec.
QUANTIDADE_LINHAS
Registro
Nvel
Obrigatoriedade
Ocorrncia
5001
5010 a 5020
Vrios
5990
64
Tam.
Dec.
Registro Tipo 5020 Informaes dos Produtos/Mercadorias Descrio Registro 5020: abertura dos registros de mercadoria Registro 5020 Nvel 2 Obrigatoriedade S Ocorrncia Vrios
Dados de Registro Posio N Campo Descrio PIPE Registro 5020: abertura dos registros referentes a mercadoria Descrio da mercadoria Cdigo baseado na tabela da Nomenclatura Comum do MERCOSUL Cdigo interno que identifica a mercadoria no estabelecimento Cdigo Global Trade Item Number, se houver Unidade a que se refere o valor de sada da mercadoria Tipo Tam. Dec.
TIPO_REGISTRO 5020
NOME_MERCADORIA
255
CODIGO_NCM
CODIGO_MERCADORIA
50
CODIGO_GTIN
14
UNIDADE_MERCADORIA
15
VALOR_PARCELA_IMPORTADA_EXTERIOR
15
65
CONTEUDO_IMPORTACAO_CI
10 CODIGO_FCI
10
36
11 IN_VALIDACAO_FICHA
20
Registro Tipo 5990 FINALIZAO DO BLOCO 5 Descrio Registro 5990 Registro 5990 Nvel 2 Obrigatoriedade S Ocorrncia 1
Dados de Registro 5990 Posio N Campo Descrio PIPE 1 2 TIPO_REGISTRO 5990 QUANTIDADE_LINHAS Campo fixo 5990 Quantidades de linha do bloco 5 1 C N 4 6 Tipo Tam. Dec.
U U
9001
9 9 9
Registros 9900: totalizadores de registros anteriores Registro 9990: encerramento do Bloco 9 Registro 9999: encerramento do arquivo
2 1 0
S S S
Vrios 1 1
Registro 9001 Identificao do inicio do Bloco Posio N Campo Descrio PIPE 1 TIPO_REGISTRO 9001 Texto fixo contendo 9001 C 4 Tipo Tam. Dec.
66
N Campo
Descrio PIPE
1 2
TIPO_REGISTRO 9900
TIPO_REGISTRO_SER_TOTALIZADO
REGISTRO 9990: ENCERRAMENTO DO BLOCO 9 Posio N Campo Descrio PIPE 01 TIPO_REGISTRO 9990 Texto fixo contendo 9990 Quantidade total de linhas do Bloco 9 1 C 4 Tipo Tam. Dec.
02 QUANTIDADE_LINHAS_BLOCO9
REGISTRO 9999: ENCERRAMENTO DO ARQUIVO DIGITAL Posio N Campo Descrio PIPE 01 TIPO_REGISTRO 9999 Texto fixo contendo 9999 Quantidade total de linhas do arquivo digital 1 C 4 Tipo Tam. Dec.
02 QUANTIDADE_LINHAS_ARQUIVO
67
Ocorre quando se tenta reinstalar ou atualizar a verso do aplicativo por cima de uma instalao anterior que j esteja em uso. Ao tentar executar o arquivo instalador, voc ver uma tela como a figura a seguir:
Soluo: Desinstale primeiro a verso anterior. Faa isto pelo Painel de Controle Instalar e Adicionar Programas ou, a partir do Windows 7, Painel de Controle Programas e Recursos Desinstalar um Programa.
Para que o aplicativo Validador possa operar com eficcia condio necessria que o Microsoft Framework .NET esteja instalado na estao de trabalho onde ser operado e na verso 4. Verses superiores que futuramente sejam disponibilizadas pela Microsoft podem at conviver na mesma instalao, contudo o aplicativo foi desenvolvido e testado especificamente para essa verso. Para obter a informao de que possui o Framework .NET instalado e qual a verso do mesmo, v at o Painel de Controle do seu sistema operacional Windows e observe a lista de programas instalados. 68
Baixe e instale a verso 4 do Microsoft Framework .NET. Obtenha atravs do link a seguir: http://www.microsoft.com/pt-br/download/confirmation.aspx?id=17851
Ocorre quando o aplicativo de Transmisso Eletrnica de Documentos TED detecta problemas ao transmitir referente ausncia de liberao da porta 8017 no ambiente de rede. Voc ver uma tela como a abaixo:
Figura 60: Validador FCI erro da porta 8017 (instalaes com firewall)
Soluo: Faa contato com o seu suporte local de rede para liberao da porta 8017 em trfego para a internet. Fornea as caractersticas exigidas pelo administrador de rede, quando solicitadas.
Ocorre quando o aplicativo TED for gravar o recibo da transmisso do arquivo. Conforme sua configurao de sistema operacional e permisses na mquina, poder ser emitida uma mensagem como a tela abaixo:
69
Soluo: O usurio deve ter permisso de gravao na pasta \Sefanet\Trab (ou naquela onde for feita a instalao do TED) para evitar esse erro.
Ocorre quando o usurio inicia a transmisso do arquivo e o aplicativo informa que no consegue localizar o programa de Transmisso Eletrnica de Documentos TED. Isto deriva do fato de o usurio escolher outra pasta que no seja a padro (\Sefanet), no ato de instalao do prprio TED. Ser apresentada uma mensagem pelo programa como na figura abaixo:
Soluo: O usurio deve se posicionar na aba Configurar e digitar o caminho completo do programa ted.exe no campo apropriado, conforme indicado na tela abaixo:
70
Ocorre logo ao iniciar o processo de validao do arquivo, quando o aplicativo for procurar e validar o certificado digital (e-CNPJ) associado ao prestador de servio de TI. As principais razes conhecidas so: Leitora do carto inteligente no localizada; Senha incorreta; Certificado diferente de e-CNPJ exemplo e-CPF.
Solues: - Leitora no localizada: procure verificar se o driver1 correto do fabricante da sua leitora de carto est corretamente instalado no sistema operacional. Caso contrrio procure-o na internet no site oficial do fornecedor deste hardware. Se necessrio, pea ajuda ao seu suporte local. - Senha: verifique se a caixa de dilogo que solicita a senha (pin) associada ao e-CNPJ aponta para o usurio correto. Em caso de haver mais de 1 certificado digital instalado na mquina o sistema operacional poder se confundir. No tente digitar mais de duas vezes a senha incorreta pois isto ir bloquear totalmente o carto ou certificado. Uma dica interessante sempre inserir a leitora de carto ou a mdia do e-CNPJ (token, USB) antes de iniciar a execuo do programa validador. - Modelo diferente de e-CNPJ: o aplicativo Validador FCI s est preparado para leitura apenas do certificado digital e-CNPJ que o documento oficial de identificao da sua
Software ou conjunto de arquivos que permite que sua leitora troque informaes com o sistema operacional.
71
empresa. Caso trabalhe com outros certificados, aconselha-se a obteno do modelo aceito e previsto pela Portaria CAT-156, junto a uma autoridade certificadora de raiz ICP-Brasil. No existe restrio quanto ao uso de certificados instalados via software (.pfx; .cer; .p12) tambm conhecidos como A1. Caso esteja numa situao muito particular, entre em contato com a Secretaria da Fazenda/SP atravs do atendimento Fale Conosco disponvel no endereo www.fazenda.sp.gov.br/fci para novas orientaes.
Ocorre quando o aplicativo impede a transmisso imediata do arquivo por erros de validao em relao ao leiaute em vigor. Na aba Resumo apresenta-se o sumrio de erros verificados por bloco. Na aba Crticas, o detalhamento das crticas com as respectivas mensagens de erro de validao. Todas as mensagens de erro ficam gravadas em um arquivo cujo caminho apresentado na parte de cima da aba Crticas. As mensagens de alerta ficam igualmente salvas em outro arquivo cujo caminho tambm apresentado na parte superior, mas na aba Alertas. Copiando o caminho destes arquivos e colando, por exemplo, no Menu Iniciar do sistema operacional ser possvel abri-lo utilizando o Bloco de Notas ou qualquer editor de texto padro de sua preferncia. Veja outros detalhes no item [Depurando a Validao de Arquivos] no captulo 3 deste Manual.
Para imprimir recibos de transmisses de arquivos feitas pelo Validador FCI v at a aba Mdias, clique no boto Listar e selecione o arquivo correspondente mdia transmitida via TED (oriente-se pela data e hora). A tela apresentada semelhante seguinte:
72
Clique no boto Recibo .... Outra janela ser apresentada conforme a tela seguinte:
73
Ocorrendo este erro, entre em contato com a equipe de suporte/atendimento ao Produto, disponvel na pgina de referncia da FCI, opo Fale Conosco.
Outras Dvidas
Caso ocorram outras dvidas, entre em contato com a equipe de suporte/atendimento ao Produto, disponvel na pgina de referncia da FCI, opo Fale Conosco (figura abaixo).
74
O sistema deve validar os campos obedecendo s regras e validaes de cada tabela [0], [Tabela 1] [Tabela 2], [Tabela 3], apresentar a mensagem genrica para todos os campos quando localizar inconsistncia nos campos [MSG 9006] .
RN1.1 Verificar a ordem dos dgitos que identificam o registro deve obedecer a uma sequncia CRESCENTE em relao posio que ocupam no arquivo. Exemplo: O registro 0990 no poder ocorrer antes do 0010. No atendendo a regra, emitir mensagem [MSG 9017].
RN1.2 Para as tabelas [0],[Tabela 1],[Tabela 2],[Tabela 3], validar o formato, Tamanho e obrigatoriedade dos campos, independente do campo ter regra especifica ou no, Caso invalidado apresentar ou complementar [MSG 9002] para cada campo. Nota: Formato: C= Texto N= Numrico , Obrig: S = Sim, N = No RN1.3 Possibilitar repetio das linhas para os registros do tipo 5020, 9900, demais linhas do tipo 0000, 0010, 0990, 5001, 5990, 9001, 9990, 9999 no permitir repetio de linhas, caso ocorra identificao de repetio de linhas irregulares, apresentar a mensagem [MSG 9001] RN1.4 Aps a validao de o arquivo ser realizada com sucesso, ser gerado um arquivo de assinatura digital do mesmo (tecnicamente conhecido como formato .p7s). Esse, juntamente com o arquivo validado, formaro um pacote (.zip) o qual dever ser consumido pela dll GerarMidia para que o TED execute a transmisso na sequncia.
RN1.5 A linha dever possuir o nmero de campos conforme previso no leiaute para o registro em questo. (O uso do caractere separador | (pipe), caso no possua o pipe |, emiti a [MSG 9020]
RN1.6 Para os registros que possuam campos gerados pelo Sistema (HASH_CODE, DT_RECEPCAO_ARQUIVO,COD_RECEPCAO_ARQUIVO,DT_VALIDACAO_ARQUIVO -[0]) . Esse sero includos no arquivo *.elp, aplicando o uso de pipes | para distinguir os campos (mais direita).
RN1.7 Obrigatoriamente devem existir os tipos de registros (ex.:0000,0010,5020 entre outros) conforme proposta de leiaute caso o arquivo no esteja em conformidade do leiaute proposto, apresentar a mensagem [9022].
75
Para cada ficha (FCI-Mercadoria) informada (gravado BD) gerado um cdigo de FCI [CODIGO_FCITabela 2], juntamente com o [COD_RECEPCAO_ARQUIVO,DT_RECEPCAO_ARQUIVO[0], essas informaes devem ser disponibilizadas para o contribuinte, aps a transmisso e gravao BD_CCI com sucesso, obedecendo s informaes do recibo de transferncia do arquivo(FCI) e ps validao. O campos (dados) acima juntamente com HASH_CODE[0], devem ser transferidos pelo arquivo de extenso *.elp.
1.
* Nota: O Arquivo txt com os registros informados pelo contribuinte, no devem ter Mascara. Validao do Arquivo Registro 0000
N Campo Forma to Obrig Tam anh o Mascara Regras e Validaes
TIPO_REGISTRO
0000
Verifica se o tipo do registro confere com 0000 (texto fixo), caso contrrio emitir a [MSG 9009], complementar com tipo de registro faltante na Mensagem. Validar se CNPJ informado o mesmo coletado por meio do Certificado Digital (token).
CNPJ_CONTRIBUINTE
14
00.000.000/0000-00
CNPJ informado deve ter seu dgito verificador validado (Mascara). Caso no atenda a validao disparara a [MSG 9003]
NOME_CONTRIBUINT E
255
Livre e
Aplicar [RN1.2]
VERSAO_LEIAUTE
de
Verificar a verso do leiaute vlido do arquivo transmitido conforme a Portaria. Caso verso incompatvel com o leiaute previsto emitir a [MSG 9008]
OBS: Informao divulgada atravs do Ato Cotepe. Realizar gerao do hash do arquivo e validar com o contedo do campo HASH_CODE, invalidado emitir
HASH_CODE
47
76
Campo mantido pelo (TED) no protocolo de recebimento do arquivo. 6 DT_RECEPCAO_ARQU IVO D S 20 DD/MM/AAAA HH:MM:SS Includo no arquivo *.ELP *Retorno Sistema preenchido pelo
O cdigo de recepo do arquivo gerado aps a transmisso com sucesso do arquivo para SEFAZ. COD_RECEPCAO_ARQ UIVO Campo mantido pelo (TED) no protocolo de recebimento do arquivo. Includo no arquivo *.ELP *Retorno Sistema preenchido pelo
36
DT_VALIDACAO_ARQ UIVO
S D 20
Informao carregada momento de validao arquivo. DD/MM/AAAA HH:MM:SS Includo no arquivo *.ELP *Retorno Sistema Indicador arquivo preenchido
no do
pelo
de
validao
do pelo
IN_VALIDACAO_ARQ UIVO
Tabela 1. Validao do Arquivo Registro 0010 N Campo Forma to Obrig. Tam anh o Mascara Regras e Validaes
Verifica se o tipo do registro confere com 0010 (texto fixo), caso contrrio emitir a [MSG 9009], complementar com tipo de registro faltante Validar o CNPJ do contribuinte do registro 0000 com o CNPJ_CONTRIBUINTE do registro 0010. Caso no atenda a
77
NOME_RAZAO_SOCI AL
C S S
255
Livre e
Aplicar [RN1.2]
1. Relacionar a inscrio estadual com a UF (campo 8 Tabela 2) informada para determinar qual a regra a ser consistida. 2. Verificar a consistncia dos dgitos da Inscrio Estadual.
INSCRIO_ESTADUA L
20
000.000.000.000
* Implementar a DLL usada na consistncia dos dgitos das Inscries Estaduais. Caso invlida a Inscrio Estadual, apresentar a [MSG 9019] NOTA: A UF: PE no validada e no impede a transmisso do arquivo.
S C 255
Aplicar [RN1.2]
6 7
Aplicar [RN1.2]
MUNICPIO
C S
255
Aplicar [RN1.2]
8 UF C
S 2
Validar o campo UF com a lista disponvel de UFs [Tabela 4], no atendendo a validao emitir a [MSG 9005].
Tabela 2. Validao do arquivo registro 5020 N Campo Forma to Obrig. Tam anh o Mascara Regras e Validaes
Verificar se o tipo do registro confere com 5020 (texto fixo), caso contrrio emitir a [MSG 9009], complementar com tipo de registro faltante Aplicar [RN1.2]
78
CODIGO_GTIN
14
Preenchido com cdigo GTIN-8, GTIN12, GTIN-13 ou GTIN-14 (antigos EAN,UPC E DUN-14), No informar o contedo da TAG caso do produto no possua este cdigo. Aplicar [RN1.2]
N 6 Validar a informao com a lista [Tabela 5], identificado divergncia na validao, apresentar o aviso [Aviso 9007], permitir a transmisso do arquivo. Obs.: Ser aplicada validao na psvalidao/Carga. S 7 VALOR_SAIDA_ MERCADORIA _INTERESTADUAL 8 VALOR_PARCELA_ IMPORTADA_EXTERIO R 9 S N S 15,2 9999,99 N S 15,2 9999,99 O valor informado obrigatoriamente deve ser maior que 0(Zero) , caso o contrrio emitir a mensagem [MSG 9016] Aplicar [RN1.2]
UNIDADE_MERCADO RIA
Validar o contedo do campo com o resultado da expresso matemtica calculado pelo sistema. Permitir o desvio padro de 0,1 % positivo ou negativo na validao.
3,2
100,00
Frmula: CalcSistema_CONTEUDO_IMPORTACAO _CI = VALOR_PARCELA_IMPORTADA_EXTERIO R (dividido por) / VALOR_SAIDA_MERCADORIA_INTEREST ADUAL Caso invlido, emitir a mensagem [MSG
79
Obs.: Resultado em Percentual % (com 2 casas decimais). Ou seja, no mximo 100,00%. Caso o valor informador seja superior a 100,00%, apresentar a mensagem [MSG 9023] Informao originada aps transmisso do arquivo dever disponibilizada para contribuinte aps a transmisso.
1 0 1 1
CODIGO_FCI
C S
36
IN_VALIDACAO_FICH A
Tabela 3. Dados de Totalizao do Arquivo N Campo Forma to Obrig. Tam anh o 6 Mascara Regras e Validaes
Realizar nova contagem de linhas do Bloco 5 5001 5020 5990e conferir a quantidade de linhas, sendo divergente [MSG 9011] Verifica se o tipo do registro confere com 5990 (texto fixo), caso contrrio emitir a [MSG 9009], complementar com tipo de registro faltante Verifica se o tipo do registro confere com 9900(texto fixo) , caso contrrio emitir a [MSG 9009], complementar com tipo de registro faltante Sempre sero os tipos de registro da proposta do Leiaute FCI. Ex: 0000,0010 5020... caso contrrio apresentar a mensagem [9021] Realizar nova contagem de linhas do TIPO_REGISTRO_SER_TOTALIZADO Bloco 9 e conferir a quantidade de linhas, caso divergente [MSG 9012] Verifica se o tipo do registro confere com 9990 (texto fixo), caso contrrio emitir a [MSG 9009], complementar com tipo de registro faltante
2 TIPO_REGISTRO 5990.
3 TIPO_REGISTRO 9900
80
Realizar nova contagem de linhas total do arquivo e conferir com o campo QUANTIDADE_LINHAS_ARQUIVO, caso divergente [MSG 9013] Verifica se o tipo do registro confere com 0001 (texto fixo) , caso contrrio emitir a [MSG 9009], complementar com tipo de registro faltante
1 0 TIPO_REGISTRO 0001 C S 1 1 TEXTO_PADRAO_UTF 8 do registro 0001 S * Exemplo Mascara: Texto em caracteres UTF-8: (dgrafo BR)'o',(dgrafo espanholenhe)'',(trema)'',(o rdinais)'',(ligamento s+z alemo)''. 1 2 C 150 * 4
Para o 2 campo da linha 0001- Deve ser validado, e somente aceitos aqueles pertencentes ao conjunto pt-BR do padro UTF-8,validar caso contrrio emitir a [MSG 9010].
TIPO_REGISTRO 5001
C S
Verifica se o tipo do registro confere com 50001 (texto fixo), caso contrrio emitir a [MSG 9009] e complementar com tipo de registro faltante
Tabela 4.Lista de UFs [UF -Tabela 1] N 1 2 3 4 5 6 7 Estado Acre Alagoas Amap Amazonas Bahia Cear Distrito Federal 81 UF AC AL AP AM BA CE DF
Manual Sistema FCI 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 Esprito Santo Gois Maranho Mato Grosso Mato Grosso do Sul Minas Gerais Par Paraba Paran Pernambuco Piau Rio de Janeiro Rio Grande do Norte Rio Grande do Sul Rondnia Roraima Santa Catarina So Paulo Sergipe Tocantins
Tabela 5.Abreviaturas e Smbolos [ UNIDADE_MERCADORIA - Tabela 2] N 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 Abreviat ura A Ah ASTM Bq C CCD cg cm cm2 cm3 cN cSt DCI g Gbit GHz h HP HRC Hz Smbolos ampre(s) ampre(s)hora American Society for Testing Materials (Sociedade Americana de Ensaio de Materiais) becquerel grau(s) Celsius Charge Coupled Device (Dispositivo de Cargas Acopladas) centigrama(s) centmetro(s) centmetro(s) quadrado(s) centmetro(s) cbico(s) centinewton(s) centistokes Denominao Comum Internacional grama(s) gigabit(s) gigahertz hora(s) horse-power (cavalo-vapor) rockwell C hertz 82
Manual Sistema FCI 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 ISO IV kbit kcal kg kgf kHz kN kPa kV kVA kvar kW l m mm2 m3 mbar Mbit Ci mg MHz min mm mN MPa MW N n nm Nm ns oppH s t UV V vol W x % p unid 99 Organizao Internacional de Normalizao infravermelho quilobit(s) quilocaloria(s) quilograma(s) quilograma(s)-fora quilohertz quilonewton(s) quilopascal(is) quilovolt(s) quilovolt(s)-ampere(s) quilovolt(s)-ampere(s) reativo(s) quilowatt(s) litro(s) metro(s) metametro(s) quadrado(s) metro(s) cbico(s) milibar(es) megabit(s) microcurie(s) miligrama(s) megahertz minuto(s) milmetro(s) milinewton(s) megapascal(is) megawatt(s) newton(s) nmero nanometro(s) newton(s)metro nanosegundo(s) ortoparapotencial hidrogeninico segundo(s) tonelada(s) ultravioleta volt(s) volume watt(s) x grau(s) por cento pea unidade Outras unidades
83
N Endereo 1
Arquivo
CCI - Controle do Contedo de Importao > Documentos > Sistema > TABELANCM.xls Requisitos > Documentos Auxiliares :
2.
Mensagens
Id
Passo
9001 MSG
No permitido repetir as linhas do tipo de registro RN1.3 +TIPO_REGISTRO+ Linha com tipo de registro irregular +LINHA_COM_ERRO. + [MSG 9002] Deve obedecer ao preenchimento da seguinte forma para o campo +CAMPODOARQUIVO+ com formato + FORMATO: RN1.2 obrigatrio: /OBRIGATORIO tamanho mximo de/at:+TAMANHO. O CNPJ + N CNPJ_CONTRIBUINTE do arquivo diferente do ECNPJ (Token) utilizado para validao.+[MSG 9002] 0
9002 MSG
9003 MSG
9004 MSG
No registro do tipo 0000 o CNPJ +NCNPJ_CONTRIBUINTE. [0] + Tabela divergente do CNPJ do registro do tipo 0010.+ 1 NCNPJ_CONTRIBUINTE + [MSG 9002] A UF + UF. [Tabela 1]+ definido na FCI No existe ou No pertence Tabela ao territrio nacional do Brasil, corrigir o UF invlido.+[MSG 9002] 1 Arquivo recusado, favor verificar Inconsistncias e realizar nova RN1 validao para transmitir o arquivo! A unidade da mercadoria informada na linha Tabela +LinhaComproblema+ no pertence lista de unidade da aplicao, 2 mas No invlida a transmisso!+[MSG 9002] O Arquivo +Nome_Arquivo+ est com a verso do Leiaute 0 +CD_Leiaute+ invlida! [MSG 9002] O arquivo +Nome_Arquivo+ est com tipo do registro na linha 0
9005 MSG
9006 MSG
9007 Aviso
9008 MSG
9009 MSG
84
9010 MSG
Existem caracteres que no obedecem ao conjunto pt-BR do Tabela padro UTF-8, no arquivo+Nome_Arquivo especificamente na(s) 3 linha (s)+linhaComproblema + [MSG 9002] A quantidade de linhas do bloco 5 calculada +LINHAS_CALCULADA+ e divergente com a informao do arquivo Tabela apresentado com a quantidade de 3 +QUANTIDADE_LINHAS+linhas. + [MSG 9002] O total de linhas totalizadas calculada(s) pela aplicao +Linhas_Calculada+ para o tipo de registro+TIPO_REGISTRO+ e Tabela divergente do que est sendo apresentado na linha + 3 QUANTIDADE_LINHAS + [MSG 9002] A quantidade de linha(s) informada(s) no arquivo +QUANTIDADE_LINHAS_ARQUIVO + ,est incompatvel com a Tabela quantidade de linha(s) calculada(s) pela aplicao de 3 +LINHAS_CALCULADAS + [MSG 9002] A quantidade de linhas do Bloco 9 calculada +Linhas_Calculada+ e divergente com a informao do arquivo apresentado com a Tabela quantidade de linhas de+ QUANTIDADE_LINHAS_BLOCO9 + [MSG 3 9002] O arquivo+Nome_Arquivo+ est com o campo Hash + 0 HASH_CODE + invlido O valor do campo+ VALOR_SAIDA_MERCADORIA_INTERESTADUAL Tabela + na linha+Linha_comproblema+ No pode ser inferior ou igual a 2 0.000,00 + [MSG 9002] O tipo de registro+ TIPO_REGISTRO + na linha+Linha_Com_problema+ No obedece a uma sequncia CRESCENTE em relao posio que ocupa(m) no arquivo. Deve RN1.1 seguir uma sequncia lgica como o exemplo: 0000,0001,0010...+ [MSG 9002] O Percentual do contedo de informado+CONTEUDO_IMPORTACAO+ 85 importao na (Ci) Tabela linha 2
9011 MSG
9012 MSG
9013 MSG
9014 MSG
9015 MSG
9016 MSG
9017 MSG
9018 MSG
+Linha_Com_Problema+ est incorreto, verificar e equalizar o valor+ CalcSitema_CONTEUDO_IMPORTACAO_CI + calculado pelo sistema informado!+ [MSG 9002] 9019 MSG A Inscrio Estadual+INSCRIO_ESTADUAL+ da UF + UF + na Tabela linha +Linha_comProblema+ inexistente ou invlida! [MSG 1 9002] O arquivo+NOME_ARQUIVO+ na linha(s)+Linha_ComProblema+ RN1.5 No possui o pipe ( | ) , seu uso obrigatrio! O total a ser totalizado no arquivo +NOME_ARQUIVO+ na linha+LINHA_COM_PROBLEMA+ no est preenchido ou no Tabela vlido.+ [MSG 9002] 3
9022 MSG
No arquivo + NomeArquivo + o tipo de registro + item.Codigo + No existe ou No obedece os tipos de registro obrigatrio(s) + RN1.7 [MSG 9002] O Percentual de importao CONTEUDO_IMPORTACAO informado de +
9023 MSG
Tabela _CI .Tabela 2+na linha+LINHA_COM_PROBLEMA+superou a 2 100,00%! Verificar o valor da parcela de importao + [MSG 9002]
86
LISTA DE FIGURAS
Figura 1: Sequncia de elaborao, transmisso e obteno dos nmeros de controle da FCI ...4 Figura 2: Exemplo de FCI ........................................................................................................... 9 Figura 3 - Arquivo TXT da FCI................................................................................................... 11 Figura 4: Blocos de Informao e caractere de separao de campo Pipe | .......................... 11 Figura 5: Bloco 0 do Arquivo FCI .............................................................................................. 13 Figura 6 Bloco 5 do Arquivo FCI ............................................................................................... 16 Figura 7 - Exemplo de FCI com mais de uma mercadoria ......................................................... 21 Figura 8: Bloco 9 do Arquivo FCI .............................................................................................. 23 Figura 9 Gerador de FCI: aba Validador Ficha de Contedo de Importao ........................ 26 Figura 10 - Gerador de FCI: informao dos dados do contribuinte e de sua localizao .......... 27 Figura 11 - Gerador de FCI: janela de dados da mercadoria ou bem ........................................ 27 Figura 12 - Gerador de FCI: informaes da Mercadoria ou Bem ............................................. 28 Figura 13 - Gerador de FCI: dados da mercadoria foram adicionados ...................................... 28 Figura 14 - Gerador de FCI: janela de confirmao de cadastramento ..................................... 29 Figura 15 - Boto Ficha(s) ... .................................................................................................... 30 Figura 16 - Pasta com o arquivo gerado pelo Validador ........................................................... 30 Figura 17 - Painel de Controle e Programas (Windows 7) ........................................................ 33 Figura 18: Lista de programas e .NET Framework ................................................................... 33 Figura 19 - Pgina de referncia da FCI selecione Download no menu .................................. 34 Figura 20: Instalao do Validador FCI ..................................................................................... 35 Figura 21 - cone do aplicativo Validador na rea de Trabalho do Windows ............................ 36 Figura 22: Erro na instalao do Validador / Transmissor ........................................................ 36 Figura 23: Aba para configurar o caminho de instalao do TED .............................................. 37 Figura 24: Aba Validar tela de entrada do Validador FCI .................................................... 38 Figura 25 - Seleo do arquivo com as informaes da FCI ...................................................... 38 Figura 26: Dados de resumo do arquivo escolhido pelo usurio para Validar ........................... 39 Figura 27 - Arquivo em que no foi possvel carregar informaes .......................................... 39 Figura 28: Escolha do certificado digital na validao do arquivo ............................................. 40 Figura 29: Fim do processo de validao com sucesso ............................................................. 40 Figura 30 - Boto Gerar da aba Resumo .................................................................................. 41 Figura 31 - Janela com indicao de que a mdia foi gerada com sucesso. Clique em "Sim" para transmitir ................................................................................................................................ 42 Figura 32: TED Processo de transmisso do arquivo FCI (1/4) Clique em Enviar.................. 42 Figura 33: TED Processo de transmisso do arquivo FCI (2/4) ............................................... 43 Figura 34: TED Processo de transmisso do arquivo FCI. Clique em OK e OK (3/4) ................ 43 Figura 35: TED Processo de transmisso do arquivo FCI. Clique em Fechar (4/4) ................... 44 Figura 36 - Clique em Encerrar para sair do TED ...................................................................... 44 Figura 37 - Boto Recibo da aba Resumo ................................................................................. 45 Figura 38 - Recibo de Transmisso do Arquivo Validador Ficha de Contedo de Importao (1/2) ....................................................................................................................................... 45 87
Figura 39 - Recibo de Transmisso do Arquivo Validador Ficha de Contedo de Importao (2/2) ....................................................................................................................................... 46 Figura 40 - Botes de impresso, visualizar impresso, configurar pgina e exportar .............. 46 Figura 41: Arquivo recusado pelo Validador FCI....................................................................... 47 Figura 42: Aba de Crticas em relao a erros de validao detectados em relao ao leiaute . 48 Figura 43: Desinstalao do Validador FCI - incio .................................................................... 50 Figura 44: Desinstalao do Validador FCI concluda ............................................................... 51 Figura 45 - Pgina da FCI - Acesso ao sistema .......................................................................... 52 Figura 46 - Pgina inicial do acesso WEB FCI ......................................................................... 53 Figura 47 - Boto Consulta Pblica .......................................................................................... 54 Figura 48 - Informe o cdigo da FCI na consulta pblica .......................................................... 54 Figura 49 - Tela de resultado da Consulta Pblica .................................................................... 54 Figura 50 - Aps a transmisso, contribuinte informado do cdigo do Protocolo de Recepo ............................................................................................................................................... 56 Figura 51 - Para consulta restrita, clique no smbolo do Certificado Digital .............................. 56 Figura 52 - Tela inicial da consulta restrita............................................................................... 57 Figura 53 - Quadro com opes de pesquisa da FCI ................................................................. 57 Figura 54 - Informao do Protocolo de Recepo na consulta restrita .................................... 58 Figura 55 - Tela com resultado inicial da pesquisa restrita ....................................................... 58 Figura 56 - Resultado expandido da consulta .......................................................................... 59 Figura 57 - Boto Download Arquivo de Retorno ..................................................................... 59 Figura 58 - Download do arquivo com cdigos de FCI .............................................................. 60 Figura 59: Instalao bloqueada por outra j existente ........................................................... 68 Figura 60: Validador FCI erro da porta 8017 (instalaes com firewall) ................................. 69 Figura 61: Aplicativo (TED) no consegue gravar recibo........................................................... 70 Figura 62: TED no localizado .................................................................................................. 70 Figura 63: Localizando o Programa TED para o Validador FCI ................................................... 71 Figura 64: Seleo do recibo de transmisso j efetuada ......................................................... 73 Figura 65: Visualizao do Recibo de Transmisso do Arquivo FCI ........................................... 73 Figura 66: Validador FCI + TED: erro genrico ao iniciar a transmisso..................................... 74 Figura 67 - Opo Fale Conosco no menu lateral ..................................................................... 74
88