REGLAMENTO INTERIOR DE LA COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

Ttulo Primero De las Disposiciones Preliminares Captulo nico Ttulo Segundo Organizacin y Competencia Captulo Primero De la Junta de Gobierno Captulo Segundo De la Presidencia Captulo Tercero De las Vicepresidencias y Direcciones Generales Seccin I De las Vicepresidencias Seccin II De las Direcciones Generales Ttulo Tercero Del rgano Interno de Control Captulo nico Ttulo Cuarto De la Suplencia Captulo nico TRANSITORIOS Referencias

REGLAMENTO INTERIOR DE LA COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

Publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 12 de agosto de 2009. Actualizado con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril y 30 de noviembre de 2012.

REGLAMENTO INTERIOR DE LA COMISIN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

Ttulo Primero De las Disposiciones Preliminares Captulo nico ARTCULO 1.- La Comisin Nacional Bancaria y de Valores como rgano desconcentrado de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, jerrquicamente subordinado a ella, con autonoma tcnica y facultades ejecutivas, ejercer para la consecucin de su objeto las atribuciones que le confieren su propia Ley, las leyes relativas al sistema financiero mexicano, as como las dems leyes, reglamentos y disposiciones administrativas aplicables. ARTCULO 2.- En adicin a las definiciones contenidas en el artculo 3 de la Ley de la Comisin Nacional Bancaria y de Valores, para los efectos de este Reglamento se entender por: I. II. III. IV. V. VI.
(2)

LACP, a la Ley de Ahorro y Crdito Popular; LCNBV, a la Ley de la Comisin Nacional Bancaria y de Valores; LGOAAC, a la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crdito; LIC, a la Ley de Instituciones de Crdito; LMV, a la Ley del Mercado de Valores; LRAF, a la Ley para Regular las Agrupaciones Financieras; LRASCAP, a la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Prstamo; LRSIC, a la Ley para Regular las Sociedades de Informacin Crediticia; LSI, a la Ley de Sociedades de Inversin; LTFCCG, a la Ley de Transparencia y de Fomento a la Competencia en el Crdito Garantizado, y LUC, a la Ley de Uniones de Crdito.

VII.

VIII.
(1)

IX. X.

(2)

XI.
(1)

Para efectos de lo dispuesto en el presente Reglamento, las leyes del sistema financiero mexicano son aquellas que, en materia de intermediacin y servicios financieros, expide el Congreso de la Unin, con base en la fraccin X del artculo 73 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos y que otorgan a la Comisin facultades de regulacin, supervisin y vigilancia, respecto de las entidades, federaciones, fondos de proteccin, centros cambiarios, transmisores de dinero, sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas y oficinas de representacin de entidades financieras del exterior, as como personas fsicas o morales que realicen actividades previstas en dichas leyes.
(2)

Asimismo, para efectos de lo previsto en el presente Reglamento, por entidades se entender de manera indistinta a las entidades y a las entidades financieras a que se refiere la fraccin IV del artculo 3 de la LCNBV. Adicionalmente, y para los mismos efectos, cuando se haga referencia en este Reglamento a las federaciones, se deber entender exclusivamente aquellas reguladas por la LACP. ARTCULO 3.- La Comisin, para el ejercicio de sus facultades, contar con los rganos y unidades administrativas siguientes: I. II. III. Junta de Gobierno; Presidencia; Vicepresidencias, y

IV.

Direcciones Generales.

Al frente de la Presidencia, las Vicepresidencias y Direcciones Generales, estarn respectivamente, el Presidente, los Vicepresidentes y los Directores Generales. Los titulares de las direcciones generales se auxiliarn o sern asistidos para el trmite y resolucin de los asuntos de su competencia, por los directores generales adjuntos, directores de rea y subdirectores, inspectores, especialistas y dems personal que se requiera para satisfacer las necesidades del servicio y que de conformidad con las disponibilidades presupuestarias determine la Comisin por acuerdo de la Junta de Gobierno. La Comisin, asimismo, contar con un rgano interno de control que se regir conforme al artculo 51 de este Reglamento Interior. ARTCULO 4.- El Presidente de la Comisin para el desempeo de sus facultades y funciones se auxiliar de los servidores pblicos y unidades administrativas siguientes: I. A. B. II. A. 1) 2) 3) 4) 5) 6) 7) 8) 9) B. 1) 2) 3) 4) 5)
(1)

Servidores pblicos: Vicepresidentes, y Directores Generales. Unidades administrativas: Vicepresidencias: Vicepresidencia de Supervisin de Grupos e Intermediarios Financieros A; Vicepresidencia de Supervisin de Grupos e Intermediarios Financieros B; Vicepresidencia de Supervisin de Banca de Desarrollo y Finanzas Populares; Vicepresidencia de Supervisin Burstil; Vicepresidencia Tcnica; Vicepresidencia de Poltica Regulatoria; Vicepresidencia Jurdica; Vicepresidencia de Supervisin de Procesos Preventivos, y Vicepresidencia de Administracin y Planeacin Estratgica. Direcciones Generales: Direccin General de Supervisin de Grupos e Intermediarios Financieros A; Direccin General de Supervisin de Grupos e Intermediarios Financieros B; Direccin General de Supervisin de Grupos e Intermediarios Financieros C; Direccin General de Supervisin de Grupos e Intermediarios Financieros D; Direccin General de Supervisin de Grupos e Intermediarios Financieros E; Direccin General de Supervisin de Grupos e Intermediarios Financieros F; Direccin General de Supervisin de Uniones de Crdito; Direccin General de Supervisin de Sociedades Financieras Populares; Direccin General de Supervisin de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento; Direccin General de Supervisin de Cooperativas de Ahorro y Prstamo A; Direccin General de Supervisin de Cooperativas de Ahorro y Prstamo B; Direccin General de Supervisin de Entidades Burstiles; Direccin General de Supervisin de Mercados; Direccin General de Asuntos Jurdicos Burstiles; Direccin General de Emisiones Burstiles; Direccin General de Metodologas y Anlisis de Riesgo; Direccin General de Supervisin de Administracin Integral de Riesgos; Direccin General de Supervisin de Riesgo Operacional y Tecnolgico; Direccin General de Anlisis e Informacin; Direccin General de Administracin de Inversiones; Direccin General de Desarrollo Regulatorio; Direccin General de Asuntos Internacionales; Direccin General de Estudios Econmicos; Direccin General para el Acceso a Servicios Financieros; Direccin General de Delitos y Sanciones; Direccin General Contenciosa;

6)

7) 8) 9)
(4) (5)

10) 11) 12) 13) 14) 15) 16) (1) 17) 18) 19) 20) 21) 22) 23) 24) 25) 26)

(2)

27) 28) 29) 30) (1) 31) (2) 32) 33) 34) 35) 36) 37) 38) 39)

Direccin General de Visitas de Investigacin; Direccin General de Autorizaciones al Sistema Financiero; Direccin General de Autorizaciones Especializadas; Direccin General de Normatividad; Direccin General de Prevencin de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilcita A; Direccin General de Prevencin de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilcita B; Direccin General de Atencin a Autoridades; Direccin General de Informtica; Direccin General de Programacin, Presupuesto y Recursos Materiales; Direccin General de Organizacin y Recursos Humanos; Direccin General de Planeacin Estratgica; Direccin General de Mtodos y Procesos de Supervisin, y Direccin General de Proyectos Especiales y Comunicacin Social.

ARTCULO 5.- Las personas que ocupen los cargos de Presidente, Vicepresidentes, Directores Generales y miembros de la Junta de Gobierno, debern satisfacer los requisitos a que se refiere el artculo 15 de la LCNBV. El Presidente designar a los servidores pblicos de la Comisin, en los casos en que est facultado por la legislacin aplicable.

Ttulo Segundo Organizacin y Competencia Captulo Primero De la Junta de Gobierno ARTCULO 6.- La Junta de Gobierno se integrar y funcionar de acuerdo con lo previsto en los artculos 11 y 13 de la LCNBV, correspondindole ejercer las facultades establecidas en el artculo 12 del mismo ordenamiento y las dems que otras leyes le atribuyan en forma expresa. ARTCULO 7.- La Junta de Gobierno contar con un Secretario y su respectivo suplente, quien lo auxiliar en el desempeo de sus funciones, los cuales sern nombrados por dicha Junta de entre los servidores pblicos de la Comisin. Corresponder al Secretario de la Junta de Gobierno, el ejercicio de las funciones siguientes: I. Integrar el orden del da de las sesiones ordinarias y extraordinarias de la Junta de Gobierno, conforme a lo aprobado por el Presidente, cuando sta sea convocada, para lo cual recibir la documentacin o informacin relativa a los asuntos que los servidores pblicos de la Comisin pretendan someterle; Notificar a los miembros e invitados a las sesiones de la Junta, las convocatorias correspondientes, as como poner a su disposicin, con toda oportunidad, la informacin y documentacin necesarias para la adecuada toma de decisiones; Levantar y suscribir las actas de las sesiones de la Junta; Dar seguimiento a los acuerdos de la Junta. Al efecto, requerir a la Vicepresidencia o Direccin General responsable de notificar y ejecutar dichos acuerdos, los informes que permitan determinar el grado de avance al respecto, y Certificar copias o extractos de las actas de las sesiones.

II.

III. IV.

V.

Las actas de las sesiones de la Junta de Gobierno se conservarn en volmenes anuales y sern firmadas por quien haya presidido la Junta y por el Secretario de la misma, as como por los miembros de la Junta asistentes, debiendo conservar en un apndice un ejemplar de los documentos relativos a la sesin de que se trate. La Comisin podr microfilmar o grabar en discos pticos las actas de las sesiones de la Junta de Gobierno, mediante la utilizacin de los medios o sistemas respectivos, pudiendo efectuar certificaciones de las impresiones obtenidas de dichos medios o sistemas.

ARTCULO 8.- Los vocales de la Junta de Gobierno deliberarn libremente y podrn solicitar, en su caso, se haga constar en el acta respectiva su opinin o voto particular sobre los asuntos que se traten, los que en todo caso debern estar sustentados. Los vocales de la Junta de Gobierno debern excusarse para la deliberacin de uno o ms puntos del orden del da de las sesiones de dicho rgano colegiado, cuando exista impedimento legal o conflicto de inters que no les permita deliberar, resolver o votar, en asuntos concretos. ARTCULO 9.- Los acuerdos de la Junta de Gobierno sern notificados por el Presidente para su ejecucin, sin perjuicio de las facultades que al respecto atribuya este Reglamento a los Vicepresidentes, Directores Generales y dems servidores pblicos de la Comisin. ARTCULO 10.- La Junta de Gobierno podr mediante acuerdo, delegar en el Presidente y en otros servidores pblicos de la Comisin, la facultad de imponer sanciones administrativas por infracciones a las leyes relativas al sistema financiero mexicano y a las disposiciones de carcter general que emanen de ellas, conforme a lo establecido en el artculo 12, fraccin IV, de la LCNBV, tomando en cuenta la naturaleza de la infraccin o el monto de la sancin. Dicho acuerdo delegatorio deber publicarse en el Diario Oficial de la Federacin. El Presidente y los servidores pblicos de que se trate, podrn auxiliarse en el ejercicio de las facultades delegadas para la imposicin de sanciones, del o los comits que la Junta de Gobierno establezca para tal efecto, determinando la propia Junta, las normas de su organizacin, integracin y funcionamiento. Captulo Segundo De la Presidencia ARTCULO 11.- El Presidente es la mxima autoridad administrativa de la Comisin y tendr las facultades que le confieren los artculos 16 y 17 de la LCNBV y las dems leyes que resulten aplicables. En todo caso, al desempear sus atribuciones podr: I. Ejercer las facultades indelegables a que se refieren: a) b) Las fracciones XII, XIV, XVII, XXII y XXXV del artculo 4 de la LCNBV; La fraccin XXIV del artculo 4 de la LCNBV, cuando se trate de la celebracin de convenios con organismos nacionales e internacionales con funciones de supervisin y regulacin similares a las de la Comisin, y Las fracciones II a XV del artculo 16 de la LCNBV.

c) II.

Proponer para aprobacin de la Junta de Gobierno, los asuntos siguientes:

(1)

a) La intervencin administrativa o gerencial de las entidades sujetas a la supervisin de la Comisin, con objeto de suspender, normalizar o resolver las operaciones que pongan en peligro su solvencia, estabilidad o liquidez o aquellas violatorias de las leyes que les rigen o de las disposiciones de carcter general que de ellas deriven; La condonacin total o parcial de sanciones administrativas; Las disposiciones de carcter general que crea pertinentes y que, conforme a las leyes aplicables, corresponda emitir a la Comisin; La estructura de la organizacin administrativa de la Comisin, as como sus modificaciones, de conformidad con lo previsto en el presente Reglamento, a efecto de que se sometan a consideracin de la autoridad correspondiente, de acuerdo al presupuesto autorizado; La constitucin y operacin de aquellas entidades que sealan las Leyes, y Los dems asuntos que estime pertinentes.

b) c)

d)

e) f)

Sin perjuicio de lo previsto en este Reglamento Interior, el Presidente podr ejercer sus funciones directamente o, mediante acuerdo delegatorio a travs de los Vicepresidentes, Directores Generales y dems servidores pblicos de la Comisin, mismo que, en su caso, se publicar en el Diario Oficial de la Federacin, en cumplimiento de lo previsto en el artculo 16, antepenltimo prrafo de la LCNBV.
(4)

Adicionalmente, el Presidente de la Comisin determinar, atendiendo a la competencia que fija el presente Reglamento, qu entidades, federaciones, fondos de proteccin, oficinas de representacin de entidades financieras del exterior, centros cambiarios, transmisores de dinero, sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas o personas fsicas o morales sujetas a la supervisin de la Comisin, lo estarn respecto de cada una de las Direcciones Generales de Supervisin de Grupos e Intermediarios Financieros A, B, C, D, E y F; de Supervisin de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento; de Supervisin de Uniones de Crdito; de Supervisin de Cooperativas de Ahorro y Prstamo A y B; de Supervisin de Sociedades Financieras Populares; de Supervisin de Mercados; de Supervisin de Entidades Burstiles; de Emisiones Burstiles; de Supervisin de Administracin Integral de Riesgos; de Supervisin de Riesgo Operacional y Tecnolgico; de Metodologas y Anlisis de Riesgo; de Anlisis e Informacin; de Administracin de Inversiones; de Prevencin de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilcita A y B, conforme a la clasificacin establecida en el Padrn de Entidades Supervisadas publicada en la pgina electrnica de la Comisin. ARTCULO 12.- El Presidente, los Vicepresidentes, los directores generales y directores generales adjuntos, tendrn la representacin legal de la Comisin, para ejercer las facultades que en el mbito de su competencia les corresponda y para notificar cualquier acto administrativo que la Comisin emita o expida de conformidad con las leyes, reglamentos y disposiciones administrativas aplicables, as como al amparo del presente Reglamento y, en su caso, acuerdos delegatorios. ARTCULO 13.- El Presidente de la Comisin al rendir su informe anual de labores, a la Junta de Gobierno, har del conocimiento de sta lo relativo al ejercicio del presupuesto de egresos de la propia Comisin. ARTCULO 14.- El Presidente designar, de entre los servidores pblicos de la Comisin, a las personas que fungirn como representantes de la Comisin ante dependencias federales, organismos, rganos colegiados o entidades en las que sta participe en el Pas o en el extranjero.

Captulo Tercero De las Vicepresidencias y Direcciones Generales Seccin I De las Vicepresidencias ARTCULO 15.- A las Vicepresidencias, por conducto de sus titulares, les correspondern las facultades ejecutivas siguientes: I.
(1)

Informar de manera peridica al Presidente de la Comisin y a la Junta de Gobierno, del ejercicio de sus funciones; II. Preparar para acuerdo del Presidente y, en su caso, presentar los informes que deben someterse a la consideracin y aprobacin de la Junta de Gobierno, salvo los que sean competencia exclusiva del Presidente, as como aquellos asuntos que el Presidente estime conveniente hacer del conocimiento de la Junta de Gobierno; Planear, formular y dirigir los programas anuales de labores de las respectivas unidades administrativas que les estn adscritas, evaluando peridicamente los avances y resultados obtenidos, de acuerdo con la metodologa institucional establecida; Recibir en acuerdo a los titulares de las unidades administrativas de su adscripcin; Participar en foros de consulta y agrupaciones de organismos de supervisin y regulacin financiera a nivel nacional e internacional, esto ltimo, en coordinacin con la Direccin General de Asuntos Internacionales y previa instruccin del Presidente de la Comisin. En el desempeo de dichas funciones, se podrn designar sustitutos de entre los servidores pblicos de la Comisin; Ejecutar las instrucciones y dems actividades que les encomiende el Presidente de la Comisin;

III.

IV. V.

VI.

VII. Expedir certificaciones de constancias de documentos relativos a los asuntos de su competencia; VIII. Llevar a cabo las dems actividades que conforme a su competencia se deriven de las disposiciones legales y administrativas aplicables, y los acuerdos delegatorios, y IX. Las dems que el presente Reglamento Interior atribuya a las unidades administrativas que les estn adscritas.

Las Vicepresidencias estarn integradas por las direcciones generales y direcciones generales adjuntas que les correspondan, segn la adscripcin orgnica que la Junta de Gobierno de la Comisin al efecto determine mediante acuerdo publicado en el Diario Oficial de la Federacin.

Seccin II De las Direcciones Generales

(2)

ARTCULO 15 Bis.- Las Direcciones Generales que se indican en el Apartado B de la fraccin II del artculo 4 del presente Reglamento, en adicin a las facultades que se sealan en los artculos 16 a 50 de este Reglamento, tendrn la atribucin de presentar los informes o asuntos que deban someterse a la consideracin de la Junta de Gobierno, en el mbito de su competencia.
(4)

ARTCULO 16.- Las Direcciones Generales de Supervisin de Grupos e Intermediarios Financieros A, B, C, D, E y F; de Supervisin de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento; de Supervisin de Uniones de Crdito; de Supervisin de Cooperativas de Ahorro y Prstamo A y B; de Supervisin de Sociedades Financieras Populares; de Supervisin de Mercados; de Supervisin de Entidades Burstiles; de Emisiones Burstiles; de Metodologas y Anlisis de Riesgo; de Supervisin de Administracin Integral de Riesgos; de Administracin de Inversiones y de Prevencin de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilcita A y B, en el mbito de sus respectivas competencias y acorde a lo previsto en este Reglamento Interior, ejercern, a travs de sus titulares, las facultades de supervisin que de conformidad con la legislacin y reglamentos aplicables correspondan a la Comisin, procurando en todo momento el mejoramiento constante de la supervisin, mediante el desarrollo, actualizacin y homologacin de las metodologas de supervisin. Al ejercer las facultades de supervisin los Directores Generales a que se refiere este artculo podrn: I. Ordenar la realizacin de visitas de inspeccin, efectuar la vigilancia y determinar o proponer las medidas de prevencin y correccin que correspondan, segn el mbito de su competencia, conforme a las leyes, disposiciones aplicables y el presente Reglamento; Autorizar al personal que tengan adscrito, para que durante la prctica de una visita de inspeccin, estos puedan solicitar la informacin que estimen necesaria para su adecuada ejecucin, quedando comprendida la relativa al titular o beneficiario que corresponda a las operaciones y servicios que realicen dichas entidades y que en trminos de las leyes relativas al sistema financiero mexicano se encuentren protegidas por algn tipo de secreto; III. Evaluar los riesgos incluyendo los discrecionales o no discrecionales, a que estn sujetas las entidades que supervisen, as como los sistemas de control y la calidad en la administracin, lo que podrn efectuar de manera individual o consolidada en el caso de entidades agrupadas y entidades que utilicen entre ellas denominaciones iguales o semejantes, acten de manera conjunta, ofrezcan servicios complementarios o tengan accionistas en comn; IV. Practicar visitas de inspeccin de entidades ya sean ordinarias, especiales y de investigacin, para lo cual podrn efectuar la revisin, verificacin, comprobacin y evaluacin de operaciones y auditora de registros y procesos, incluyendo aquellos que se encuentren en sistemas automatizados, en el mbito de su competencia, para comprobar el estado en que se encuentran las entidades, que se ajusten al cumplimiento de las disposiciones legales y administrativas que las rijan, as como a los sanos usos y prcticas de los mercados financieros; V. Vigilar, por medio del anlisis de informacin econmica, financiera, contable y corporativa a las entidades que supervisen el cumplimiento de las leyes y disposiciones aplicables; Investigar aquellos actos de personas fsicas y morales que realicen actividades previstas en las leyes relativas al sistema financiero mexicano, sin contar para ello con la autorizacin o concesin que las

II.

(1)

(1)

(1)

VI.

mismas leyes establezcan, pudiendo al efecto ordenar visitas de investigacin a los presuntos responsables;
(1)

VII. Realizar observaciones a las entidades sujetas a la supervisin de la Comisin, cuando en ejercicio de sus funciones de inspeccin y vigilancia, detecten elementos de los que puedan derivarse hechos, actos u omisiones que impliquen el probable incumplimiento de las disposiciones aplicables o de las sanas prcticas de los mercados financieros. La facultad a que se refiere esta fraccin deber ejercerse coordinadamente con la Direccin General Contenciosa.
(1)

Tratndose de observaciones relativas al probable incumplimiento de las leyes financieras y de las disposiciones que emanen de ellas en materia de prevencin, deteccin y reporte de actos, omisiones u operaciones que pudiesen ubicarse en los supuestos de los artculos 139, 148 Bis o 400 Bis del Cdigo Penal Federal, debern realizarse coordinadamente con las Direcciones Generales de Prevencin de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilcita A y B, y

VIII. Desempear las atribuciones sealadas en el artculo 17 y dems del presente Reglamento, segn corresponda al mbito de su competencia.
(2)

La facultad de ordenar visitas de investigacin a las entidades para verificar el cumplimiento de la LIC y LMV y disposiciones de carcter general que de estas emanen, en materia de manejo de cartera de valores, prestando servicios de asesora, supervisin y, en su caso, toma de decisiones a nombre y por cuenta de terceros respecto de valores, as como de intermediacin de valores con el pblico en general y procesos de venta y administracin de inversiones, corresponder de manera exclusiva a la Direccin General de Administracin de Inversiones.
(4)

ARTCULO 17.- Las Direcciones Generales de Supervisin de Grupos e Intermediarios Financieros A, B, C, D, E y F; de Supervisin de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento; de Supervisin de Uniones de Crdito; de Supervisin de Cooperativas de Ahorro y Prstamo A y B; de Supervisin de Sociedades Financieras Populares; de Supervisin de Mercados; de Supervisin de Entidades Burstiles; de Emisiones Burstiles; de Metodologas y Anlisis de Riesgo; de Supervisin de Administracin Integral de Riesgos; de Administracin de Inversiones y de Prevencin de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilcita A y B, a travs de sus titulares, en el mbito de su competencia y sin perjuicio de las facultades de supervisin a que se refiere el artculo 16 anterior, tambin podrn:
(1)

I. Elaborar y, en su caso proponer a la aprobacin de la Vicepresidencia a la que se encuentren adscritos, el programa anual de supervisin de las entidades sujetas al mbito de su competencia; II. Coordinar las visitas de inspeccin ordinarias que hayan sido proyectadas conforme al programa anual de supervisin, as como ordenar la realizacin de visitas especiales o de investigacin a las entidades sujetas a su mbito de competencia de conformidad con lo previsto en el presente Reglamento Interior, dndoles a conocer los actos de autoridad que correspondan y registrando tanto los resultados como la evaluacin de los mismos a travs de los informes que se formulen al respecto. En todo caso, podrn recabar informacin y documentacin sobre las entidades sujetas a la supervisin de la Comisin, incluyendo los datos, informes, registros, libros de actas, auxiliares, papeles, documentos, correspondencia y en general, la informacin que estimen necesaria para el ejercicio de sus facultades de inspeccin y vigilancia; Evaluar la liquidez, solvencia y estabilidad financiera de las entidades que supervisen, la adecuacin del capital a los riesgos a que se encuentran expuestas, la calidad de los activos, de los sistemas de control interno, de administracin de riesgos y de informacin, as como la organizacin y rentabilidad de las entidades, para lo cual contarn con facultades para solicitar reportes de ndole econmico, contable, administrativo, corporativo y jurdico que para tal efecto requieran, as como para realizar todo tipo de visitas. Asimismo, dar seguimiento y verificar, en su caso, el cumplimiento del plan de restauracin de capital; Hacer del conocimiento de su superior jerrquico los resultados de la supervisin; V. Dictar las medidas necesarias para que las entidades sujetas al mbito de su competencia, de conformidad con lo previsto en este Reglamento, ajusten sus actividades y operaciones a las leyes que les sean aplicables, a las disposiciones de carcter general que de ellas deriven, a los usos mercantiles, burstiles y bancarios y a las sanas prcticas de los mercados financieros, para lo cual contarn, entre otras facultades, con las siguientes:

(1)

III.

IV.
(1)

a)

Ordenar correcciones o modificaciones a los estados financieros de las entidades, que se consideren pertinentes conforme a las normas de registro contable aplicables a dichas entidades, as como instruir la publicacin de aquellas; Requerir la informacin que se estime necesaria para verificar el apego a las normas y procedimientos de auditora externa contable, relacionado con el dictamen del auditor externo que corresponda a la entidad; c) Ordenar modificaciones a los documentos que deben elaborar las entidades sujetas a la supervisin de la Comisin, conforme a lo establecido en las disposiciones emitidas por la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, en materia de prevencin y deteccin de actos u operaciones con recursos de procedencia ilcita o para financiar el terrorismo; Exigir requerimientos de capitalizacin adicionales a los sealados en las disposiciones aplicables, cuando a juicio de la Comisin as se justifique, a fin de preservar la estabilidad financiera de las entidades, estableciendo el plazo para su cumplimiento; Proponer al Presidente la suspensin de operaciones cuando la situacin financiera de la entidad presente graves deficiencias; f) Establecer la estimacin mxima de activos y mnima de las obligaciones de las entidades; Dictar las medidas preventivas necesarias para evitar el deterioro de la solvencia de la entidad; Proponer al Presidente la celebracin de programas de cumplimiento forzoso en trminos de lo establecido en el artculo 5 de la LCNBV; i) Instruir el establecimiento de medidas de control interno y de administracin de riesgos; j) Dictar las dems medidas que resulten pertinentes de conformidad con las leyes y disposiciones aplicables; k) Ordenar la integracin de reservas preventivas por riesgo en la operacin de la cartera crediticia cuando el proceso de calificacin de dicha cartera se aparte de lo establecido en las disposiciones aplicables, y l) Ordenar la aplicacin de medidas correctivas y medidas correctivas especiales adicionales a las entidades, de conformidad con las disposiciones aplicables.

b)

(1)

d)

e)
(1)

g) h)
(1)

(1)

(2)

(2)

(2)

Las medidas que imponga la Comisin en ejercicio de las facultades a que se refieren los incisos a), c), d), g), k) y l) de esta fraccin, se establecern en proteccin de los intereses del pblico y tendrn carcter precautorio; por lo que, una vez impuestas, se dar derecho de audiencia a las entidades sujetas a la supervisin de la Comisin de que se trate para resolver en definitiva.
(1)

VI. Establecer y verificar el cumplimiento, cuando as corresponda, de programas de prevencin y correccin de cumplimiento forzoso para las entidades que supervisen, tendientes a eliminar irregularidades y riesgos cuando las mismas presenten desequilibrios que puedan afectar su liquidez, solvencia, estabilidad financiera o afecten la continuidad de sus operaciones. Al efecto, podrn celebrar o suscribir acuerdos o programas de cumplimiento forzoso. La facultad a que se refiere esta fraccin deber ejercerse coordinadamente con la Direccin General de Delitos y Sanciones;

VII. Proponer, a la Direccin General de Normatividad y a la Direccin General de Desarrollo Regulatorio, la elaboracin de regulacin aplicable a las entidades sujetas a su supervisin; VIII. Proponer, a la Direccin General de Delitos y Sanciones, la aplicacin de sanciones y, en su caso, la imposicin de las medidas precautorias que con motivo de las sanciones correspondientes resulten procedentes en el mbito de sus atribuciones;
(1)

IX. Sealar la forma y trminos en que las entidades, estarn obligadas a proporcionar a la Comisin, los datos, informes, registros, libros de actas, auxiliares, documentos, correspondencia y en general, la informacin que estimen necesaria para el ejercicio de sus facultades de inspeccin y vigilancia, quedando comprendida la informacin y documentacin relativa al titular o beneficiario que corresponda

a las operaciones y servicios que realicen dichas entidades, que en trminos de las leyes relativas al sistema financiero mexicano se encuentren protegidas por algn tipo de secreto. En los actos administrativos a travs de los cuales se ejercite esta facultad, no podr establecerse la obligacin de proporcionar la informacin que corresponda en forma peridica, continua o permanente;
(1)

X. Actuar, en su caso, como enlace con los interventores designados por el Presidente, o ejercer las facultades respecto a los administradores cautelares designados por el Instituto para la Proteccin al Ahorro Bancario, a fin de proporcionarles apoyo en materia econmica, contable, corporativa y financiera, en relacin con las entidades intervenidas, cuando aquellos as lo soliciten; XI. Ordenar el cierre de las oficinas y sucursales de las entidades sujetas a su supervisin, en los casos previstos por las disposiciones legales aplicables, y

(1)

XII. Desempear las atribuciones que les sean delegadas por el Presidente de la Comisin, mediante acuerdo delegatorio de facultades publicado en el Diario Oficial de la Federacin.
(2)

La atribucin sealada en la fraccin VIII de este artculo, en materia de manejo de cartera de valores, prestando servicios de asesora, supervisin y, en su caso, toma de decisiones a nombre y por cuenta de terceros respecto de valores, as como de intermediacin de valores con el pblico en general y procesos de venta y administracin de inversiones, ser ejercida nicamente por la Direccin General de Administracin de Inversiones.
(4)

ARTCULO 18.- Las Direcciones Generales de Supervisin de Grupos e Intermediarios Financieros A, B, C, D, E y F; de Supervisin de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento; de Supervisin de Uniones de Crdito; de Supervisin de Cooperativas de Ahorro y Prstamo A y B; de Supervisin de Sociedades Financieras Populares; de Supervisin de Mercados; de Supervisin de Entidades Burstiles; de Emisiones Burstiles; de Metodologas y Anlisis de Riesgo; de Supervisin de Administracin Integral de Riesgos y de Administracin de Inversiones, a travs de sus titulares, en el mbito de su competencia y sin perjuicio de las facultades de supervisin a que se refieren los artculos 16 y 17 del presente Reglamento, tambin podrn ejercer respecto de las personas fsicas o morales que sin ser entidades realicen actividades previstas en las leyes financieras, que sean contratadas por las entidades para la prestacin de servicios conforme a dichas leyes, o sean oficinas de representacin de entidades financieras del exterior, y en estos casos se encuentren sujetas a la supervisin de la Comisin, en trminos de las disposiciones legales o administrativas aplicables, las siguientes facultades: I. Ordenar la realizacin de visitas de inspeccin, as como efectuar la vigilancia, para lo cual podrn llevar a cabo la revisin, verificacin, comprobacin y evaluacin de operaciones y auditora de registros o procesos, incluyendo aqullos que se encuentren en sistemas automatizados, en el mbito de su competencia, conforme a las leyes y disposiciones aplicables y el presente Reglamento; Hacer del conocimiento de su superior jerrquico los resultados de la supervisin; Dictar las medidas necesarias para que las personas a que se refiere este artculo, en trminos de las disposiciones legales o administrativas aplicables y en el mbito de su competencia, ajusten sus actividades y operaciones a las leyes que les sean aplicables, a las disposiciones de carcter general que de ellas deriven, a los usos mercantiles, burstiles y bancarios y a las sanas prcticas de los mercados financieros;

II. III.

(1)

IV. Requerir la comparecencia, en el mbito de su competencia y en trminos de las disposiciones legales o administrativas aplicables, de las personas que ostenten algn cargo, mandato, comisin o cualquier otro ttulo jurdico que, para el desempeo de sus actividades y operaciones las personas morales sujetas a la supervisin de la Comisin les hubieren otorgado; V. Sealar la forma y trminos en que las personas y oficinas de representacin de entidades financieras del exterior, a que se refiere este artculo, estarn obligadas a proporcionar a la propia Comisin, los datos, informes, registros, libros de actas, auxiliares, documentos, correspondencia y en general, la informacin que estimen necesaria para el ejercicio de sus facultades de inspeccin y vigilancia, de conformidad con las disposiciones legales o administrativas aplicables y en el mbito de su competencia. En los actos administrativos a travs de los cuales se ejercite esta facultad, no podr establecerse la obligacin de proporcionar la informacin que corresponda en forma peridica, continua o permanente, y

(1)

(2)

VI. Vigilar, por medio del anlisis de informacin econmica, financiera, contable y corporativa a las personas que supervisen el cumplimiento de las leyes y disposiciones aplicables.

(1)

ARTCULO 19.- A las Direcciones Generales de Supervisin de Grupos e Intermediarios Financieros A, B, C, D, E y F, a travs de sus titulares, les correspondern las facultades siguientes: I. Realizar la supervisin de: a) Sociedades controladoras de grupos financieros, tengan o no el carcter de filiales, sujetas a la supervisin de la Comisin; Instituciones de banca mltiple, tengan o no el carcter de filiales; Sociedades financieras de objeto mltiple reguladas; Sociedades financieras de objeto limitado, casas de cambio, arrendadoras financieras, empresas de factoraje financiero y almacenes generales de depsito, tengan o no el carcter de filiales; e) Derogado Casas de bolsa, tengan o no el carcter de filiales; g) Oficinas de representacin de entidades financieras del exterior a que se refiere la LIC, as como oficinas de representacin de casas de bolsa del exterior a que se refiere la LMV; h) Las dems personas fsicas y morales que sin ser entidades a las que se refiere la presente fraccin, realicen actividades previstas en la LRAF, LIC, LGOAAC y LMV, o bien que sean contratadas por dichas entidades para la prestacin de servicios conforme a las leyes mencionadas, y en ambos casos se encuentren sujetas a la supervisin de la Comisin; Empresas que presten servicios complementarios o auxiliares en la administracin de las entidades citadas en los incisos a), b) y f), as como de las sociedades inmobiliarias de stas, y Organismos autorregulatorios bancarios.

b) c) d)
(3)

f)
(1)

(1)

i)

j)
(1)

II. Ejercer las atribuciones sealadas en los artculos 16, 17 y 18 de este Reglamento, respecto de las entidades, oficinas de representacin de entidades financieras del exterior y personas a que se refiere la fraccin anterior; III. Autorizar y, en su caso, aprobar los actos que de conformidad con las LRAF, LIC, LGOAAC, LMV y las disposiciones de carcter general que de estas leyes emanen, corresponda otorgar a la Comisin, respecto de las entidades, oficinas de representacin de entidades financieras del exterior y personas a que se refiere la fraccin I anterior, siempre que el ejercicio de esta atribucin no se encuentre expresamente reservado a su Junta de Gobierno. Dicha facultad se ejercer analizando y dictaminando los aspectos operativo, econmico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia; IV. Emitir las opiniones que las autoridades competentes soliciten a la Comisin, en los procedimientos administrativos de autorizacin y, en su caso, aprobacin que se sigan de conformidad con las LRAF, LIC, LGOAAC, LMV y las disposiciones de carcter general que de estas leyes emanen, respecto de las entidades, oficinas de representacin de entidades financieras del exterior y personas a que se refiere la fraccin I anterior. Dicha facultad se ejercer analizando y dictaminando los aspectos operativo, econmico, financiero y administrativo, de los actos objeto de su competencia; Investigar las operaciones que celebren las casas de bolsa e instituciones de crdito que pudieran ubicarse en alguno de los supuestos de prohibicin a que se refiere el artculo 370 de la LMV; VI. Solicitar la informacin que sea necesaria para el ejercicio de sus facultades a las bolsas de valores, instituciones para el depsito de valores y contrapartes centrales, a fin de verificar que las operaciones con valores realizadas por casas de bolsa e instituciones de crdito, se apeguen a las disposiciones que les resulten aplicables;

(1)

(1)

V.
(1)

(2)

VII. Supervisar el cumplimiento de lo dispuesto por la LTFCCG respecto de las entidades a que se refiere la fraccin I, incisos b), c), as como de las sociedades financieras de objeto limitado sealadas en el inciso d) de este artculo, en el mbito de competencia de la Comisin; VIII. Supervisar respecto de las entidades que realicen actividades de intermediacin de valores con el pblico en general, los procesos de venta y administracin de inversiones, as como aquellas que realicen actividades de manejo de cartera de valores, prestando asesora, supervisin y, en su caso, toma de decisiones a nombre y por cuenta de terceros respecto de valores, conforme a la LMV y la LIC. El ejercicio de esta facultad no comprender la prctica de visitas de investigacin, y IX. Rendir a la Junta de Gobierno de la Comisin, los dictmenes o informes relativos a autorizaciones para la organizacin y dems actos relacionados con la operacin, funcionamiento y reestructura corporativa de las entidades a que se refieren las LRAF, LIC, LGOAAC y LMV o para el establecimiento de oficinas de representacin de entidades financieras del exterior, dentro de su mbito de competencia.

(2)

(1)

(1)

Los Directores Generales de Supervisin de Grupos e Intermediarios Financieros A, B, C, D, E y F podrn ejercer las facultades a que se refiere este artculo respecto de instituciones de banca mltiple, sociedades financieras de objeto mltiple reguladas, sociedades financieras de objeto limitado, casas de cambio, arrendadoras financieras, empresas de factoraje financiero, almacenes generales de depsito y casas de bolsa, agrupados en trminos de la LRAF o no agrupados, o bien cuando entre ellas utilicen denominaciones iguales o semejantes, acten de manera conjunta, ofrezcan servicios complementarios o tengan accionistas en comn. Las facultades mencionadas en las fracciones III y IV de este artculo, debern ejercerse en coordinacin con la Direccin General de Autorizaciones al Sistema Financiero o la Direccin General de Autorizaciones Especializadas, en el mbito de sus respectivas competencias, conforme a los procedimientos internos correspondientes.
(3)

ARTCULO 20.- Derogado.

ARTCULO 21.- A la Direccin General de Supervisin de Uniones de Crdito, a travs de su titular, le correspondern las facultades siguientes: I. Realizar la supervisin de:
(1)

a) Uniones de crdito; b) Empresas que presten servicios complementarios o auxiliares en la administracin de las entidades citadas en el inciso anterior, as como las sociedades inmobiliarias de estas ltimas, y c) Las dems personas fsicas y morales que sin ser entidades realicen actividades previstas en la LUC, o bien que sean contratadas por las entidades para la prestacin de servicios conforme a dicha ley, y en ambos casos se encuentren sujetas a la supervisin de la Comisin.

(1)

(2)

(1)

II. Ejercer las atribuciones sealadas en los artculos 16, 17 y 18 de este Reglamento, respecto de las entidades y personas a que se refiere la fraccin anterior;

III. Autorizar y, en su caso, aprobar los actos que de conformidad con la LUC y las disposiciones de carcter general que de esta ley emanen, corresponda otorgar a la Comisin, siempre que el ejercicio de esta atribucin no se encuentre expresamente reservado a su Junta de Gobierno. Dicha facultad se ejercer analizando y dictaminando los aspectos operativo, econmico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia; IV. Emitir las opiniones que las autoridades competentes soliciten a la Comisin, en los procedimientos administrativos de autorizacin y, en su caso, aprobacin, que se sigan de conformidad con la LUC y las disposiciones de carcter general que de esta ley emanen. Dicha facultad se ejercer analizando y dictaminando los aspectos operativo, econmico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia, y

V.

Rendir a la Junta de Gobierno de la Comisin, los dictmenes o informes relativos a autorizaciones para la organizacin y dems actos relativos a la operacin, funcionamiento y reestructura corporativa de las entidades a que se refiere la LUC, dentro de su mbito de competencia.

Las facultades a que se refieren las fracciones III y IV de este artculo, debern ejercerse en coordinacin con la Direccin General de Autorizaciones Especializadas, conforme a los procedimientos internos correspondientes. ARTCULO 22.- A la Direccin General de Supervisin de Sociedades Financieras Populares, a travs de su titular, le correspondern las facultades siguientes: I. Realizar la supervisin de: a)
(2)

Sociedades financieras populares; b) Sociedades financieras comunitarias con niveles de operacin I a IV; c) Organismos de integracin financiera rural; d) Federaciones y fondos de proteccin de las sociedades financieras populares y sociedades financieras comunitarias; e) Empresas que presten servicios complementarios o auxiliares en la administracin de las entidades a que se refieren los incisos a) y b) anteriores, as como de las sociedades inmobiliarias de estas, y f) Las dems personas fsicas y morales que sin ser entidades realicen actividades previstas en la LACP, o bien que sean contratadas por las entidades para la prestacin de servicios conforme a dicha ley, y en ambos casos se encuentren sujetas a la supervisin de la Comisin.

(2)

(1)

(1)

(1)

(1)

II. Ejercer las atribuciones sealadas en los artculos 16, 17 y 18 de este Reglamento, respecto de las entidades, federaciones, fondos de proteccin y personas a que se refiere la fraccin anterior; III. Autorizar y, en su caso, aprobar los actos que de conformidad con la LACP y las disposiciones de carcter general que de esta ley emanen, corresponda otorgar a la Comisin, respecto de las entidades, federaciones, fondos de proteccin y personas a que se refiere la fraccin I anterior, siempre que el ejercicio de esta atribucin no se encuentre expresamente reservado a su Junta de Gobierno. Dicha facultad se ejercer analizando y dictaminando los aspectos operativo, econmico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia; IV. Emitir las opiniones que las autoridades competentes soliciten a la Comisin, en los procedimientos administrativos de autorizacin y, en su caso, aprobacin, que se sigan de conformidad con la LACP y las disposiciones de carcter general que de esta ley emanen respecto de las entidades, federaciones, fondos de proteccin y personas a que se refiere la fraccin I anterior. Dicha facultad se ejercer analizando y dictaminando los aspectos operativo, econmico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia; V. Supervisar el cumplimiento de lo dispuesto por la LTFCCG respecto de las entidades a que se refiere la fraccin I, inciso a) de este artculo, en el mbito de competencia de la Comisin, y Rendir a la Junta de Gobierno de la Comisin, los dictmenes o informes relativos a autorizaciones para la organizacin y dems actos relativos a la operacin, funcionamiento y reestructura corporativa de las entidades a que se refiere la LACP, dentro de su mbito de competencia.

(1)

(1)

(2)

VI.

Las facultades mencionadas en las fracciones III y IV de este artculo, debern ejercerse en coordinacin con la Direccin General de Autorizaciones Especializadas, conforme a los procedimientos internos correspondientes. ARTCULO 23.- A la Direccin General de Supervisin de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento, a travs de su titular, le correspondern las facultades siguientes: I. Realizar la supervisin de:

a) b) c) d) e)
(1)

Instituciones de banca de desarrollo; Sociedades financieras de objeto mltiple reguladas; La Financiera Rural; El Instituto del Fondo Nacional para el Consumo de los Trabajadores; El Instituto del Fondo Nacional de la Vivienda para los Trabajadores; f) Instituciones, fideicomisos pblicos y fondos que conforme a lo previsto en las leyes, realicen actividades financieras y se encuentren sujetos a la supervisin de la Comisin; g) Empresas que presten servicios complementarios o auxiliares en la administracin de las entidades citadas en los incisos a) y c) anteriores, as como las sociedades inmobiliarias de estas, y h) Las dems personas fsicas y morales que sin ser entidades a las que se refiere esta fraccin realicen actividades previstas en la LIC y LGOAAC, o bien que sean contratadas por dichas entidades para la prestacin de servicios conforme a las leyes mencionadas, y en ambos casos se encuentren sujetas a la supervisin de la Comisin.

(1)

(2)

(1)

II. Ejercer las atribuciones sealadas en los artculos 16, 17 y 18 de este Reglamento Interior, respecto de las entidades y personas a que se refiere la fraccin anterior; III. Autorizar y, en su caso, aprobar los actos que de conformidad con las leyes orgnicas aplicables a las instituciones de banca de desarrollo o de la LIC y LGOAAC y dems leyes que as lo prevean, corresponda otorgar a la Comisin, respecto de las entidades y personas a que se refiere la fraccin I anterior, siempre que el ejercicio de esta atribucin no se encuentre expresamente reservado a su Junta de Gobierno. Dicha facultad se ejercer analizando y dictaminando los aspectos operativo, econmico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia; IV. Emitir las opiniones que las autoridades competentes soliciten a la Comisin, en los procedimientos administrativos de autorizacin y, en su caso, aprobacin, que se sigan de conformidad con las leyes orgnicas aplicables a las instituciones de banca de desarrollo o la LIC, LGOAAC y dems leyes que as lo prevean, respecto de las entidades y personas a que se refiere la fraccin I anterior. Dicha facultad se ejercer analizando y dictaminando los aspectos operativo, econmico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia; V. Ejercer la inspeccin de las sociedades nacionales de crdito, a fin de verificar el cumplimiento de las disposiciones en materia laboral, que les resulten aplicables a dichas sociedades. Al efecto, contar con las facultades a que se refiere la Ley Reglamentaria de la fraccin XIII Bis del apartado B) del artculo 123 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos y otras leyes, y VI. Supervisar, cuando resulte procedente, el cumplimiento de lo dispuesto por la LTFCCG respecto de las entidades y sujetos a que se refiere la fraccin I de este artculo, en el mbito de competencia de la Comisin.

(1)

(1)

(1)

(2)

Las facultades a que se refieren las fracciones III y IV de este artculo, debern ejercerse en coordinacin con la Direccin General de Autorizaciones al Sistema Financiero o la Direccin General de Autorizaciones Especializadas, conforme a los procedimientos internos correspondientes.
(4)

ARTCULO 24.- A las Direcciones Generales de Supervisin de Cooperativas de Ahorro y Prstamo A y B, a travs de sus titulares, les correspondern las facultades siguientes: I. Realizar la supervisin de:
(1)

a) Sociedades cooperativas de ahorro y prstamo con niveles de operacin I a IV; b) Fondos de proteccin de las sociedades cooperativas de ahorro y prstamo; c) Se deroga.

(1)

(3)

(1)

d) Las dems personas fsicas y morales que sin ser entidades realicen actividades previstas en la LRASCAP, o bien que sean contratadas por las entidades para la prestacin de servicios conforme a dicha ley, y en ambos casos se encuentren sujetas a la supervisin de la Comisin, y Empresas que presten servicios complementarios o auxiliares en la administracin de las entidades a que se refiere el inciso a) anterior, as como de las sociedades inmobiliarias de stas.

e)
(1)

II. Ejercer las atribuciones sealadas en los artculos 16, 17 y 18 de este Reglamento, respecto de las entidades, fondos de proteccin y personas a que se refiere la fraccin anterior; III. Autorizar y, en su caso, aprobar los actos que de conformidad con la LRASCAP y las disposiciones de carcter general que de esta ley emanen, corresponda otorgar a la Comisin, respecto de las entidades, fondos de proteccin y personas a que se refiere la fraccin I anterior, siempre que el ejercicio de esta atribucin no se encuentre expresamente reservado a su Junta de Gobierno. Dicha facultad se ejercer analizando y dictaminando los aspectos operativo, econmico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia; IV. Emitir las opiniones que las autoridades competentes soliciten a la Comisin, en los procedimientos administrativos de autorizacin y, en su caso, aprobacin, que se sigan de conformidad con la LRASCAP y las disposiciones de carcter general que de esta ley emanen, respecto de las entidades, fondos de proteccin y personas a que se refiere la fraccin I anterior. Dicha facultad se ejercer analizando y dictaminando los aspectos operativo, econmico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia; V. Supervisar el cumplimiento de lo dispuesto por la LTFCCG respecto de las entidades a que se refiere la fraccin I, inciso a) de este artculo, en el mbito de competencia de la Comisin, y VI. Rendir a la Junta de Gobierno de la Comisin, los dictmenes o informes relativos a autorizaciones para realizar o continuar realizando operaciones de ahorro y prstamo y dems actos relacionados con la operacin, funcionamiento y reestructura corporativa de las entidades a que se refiere la LRASCAP, dentro de su mbito de competencia.

(1)

(1)

(2)

(1)

Las facultades a que se refieren las fracciones III y IV de este artculo, debern ejercerse en coordinacin con la Direccin General de Autorizaciones Especializadas, conforme a los procedimientos internos correspondientes. ARTCULO 25.- A la Direccin General de Supervisin de Entidades Burstiles, a travs de su titular, le correspondern las facultades siguientes: I. Realizar la supervisin de: a) b) Bolsas de valores y de instrumentos financieros derivados; Contrapartes centrales y/o cmara de compensacin de valores y de instrumentos financieros derivados; Instituciones para el depsito de valores; Socios liquidadores y operadores participantes de las bolsas de instrumentos financieros derivados; Proveedores de precios; f) Empresas que administren sistemas de informacin centralizada y otras entidades cuyo objeto sea perfeccionar el mercado de valores, as como de sociedades que administren sistemas para facilitar operaciones con valores y aquellas que implementen sistemas de negociacin; g) Organismos autorregulatorios del mercado de valores, y h) Las dems personas fsicas y morales que sin ser entidades a las que se refiere esta fraccin, realicen actividades previstas en la LMV, o bien que sean contratadas por dichas entidades para la prestacin de servicios conforme a la ley mencionada, y en ambos casos se encuentren sujetas a la supervisin de la Comisin.

c) d) e)
(1)

(1)

(2)

(1)

II. Ejercer las atribuciones sealadas en los artculos 16, 17 y 18 de este Reglamento, respecto de las entidades y personas a que se refiere la fraccin anterior; Autorizar o, en su caso, aprobar los actos que de conformidad con la LMV, las disposiciones de carcter general que de esta ley emanen, as como las disposiciones legales o administrativas aplicables al mercado de instrumentos financieros derivados cotizados en bolsa, corresponda otorgar a la Comisin, respecto de las entidades y personas a que se refiere la fraccin I anterior, siempre que el ejercicio de esta atribucin no se encuentre expresamente reservado a su Junta de Gobierno. Dicha facultad se ejercer analizando y dictaminando los aspectos operativo, econmico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia;

III.

(1)

IV. Emitir las opiniones que las autoridades competentes soliciten a la Comisin, en los procedimientos administrativos de autorizacin y, en su caso, aprobacin, que se sigan de conformidad con la LMV, las disposiciones de carcter general que de esta ley emanen, as como las disposiciones legales o administrativas aplicables a las bolsas de instrumentos financieros derivados, respecto de las entidades y personas a que se refiere la fraccin I anterior. Dicha facultad se ejercer analizando y dictaminando los aspectos operativo, econmico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia, y V. Rendir a la Junta de Gobierno de la Comisin, los dictmenes o informes relativos a autorizaciones para la organizacin y dems actos relacionados con la operacin, funcionamiento y reestructura corporativa de las entidades a que se refiere la LMV y las disposiciones legales o administrativas aplicables a las bolsas de instrumentos financieros derivados, dentro de su mbito de competencia. VI. Derogada.

(1)

(3)

(1)

Las facultades a que se refieren las fracciones III y IV de este artculo debern ejercerse en coordinacin con la Direccin General de Autorizaciones al Sistema Financiero, la Direccin General de Autorizaciones Especializadas o la Direccin General de Normatividad, en el mbito de sus respectivas competencias, conforme a los procedimientos internos correspondientes. ARTCULO 26.- A la Direccin General de Supervisin de Mercados, a travs de su titular, le correspondern las facultades siguientes: I. Realizar la supervisin de: a) Los emisores de valores inscritos en el Registro Nacional de Valores en los trminos sealados en el artculo 4, fraccin XXX de la LCNBV; Instituciones calificadoras de valores; Participantes del mercado de valores y de instrumentos financieros derivados cotizados en bolsa, y d) Las dems personas fsicas y morales que sin ser entidades realicen actividades previstas en la LMV, o bien que sean contratadas por las entidades para la prestacin de servicios conforme a la ley mencionada, exclusivamente por lo que respecta a los emisores de valores inscritos en el Registro Nacional de Valores.

b) c)
(1)

(1)

II. Ejercer las atribuciones sealadas en los artculos 16, 17 y 18 de este Reglamento, respecto de las entidades y personas a que se refiere la fraccin anterior; Mantener un estrecho seguimiento sobre la dinmica de los mercados de valores y de instrumentos financieros derivados cotizados en bolsa; Investigar el uso indebido de informacin privilegiada, la difusin de informacin falsa, la manipulacin de mercado, incumplimiento de criterios contables y de prcticas de gobierno corporativo y otros actos contrarios a la legislacin y disposiciones aplicables a los mercados de valores y de instrumentos financieros derivados cotizados en bolsa, as como a los sanos usos y prcticas de dichos mercados; Definir la metodologa y procedimientos para llevar a cabo las labores de investigacin a que se refiere la fraccin anterior;

III.

IV.

V.

VI.

Investigar aquellos actos de personas fsicas y morales que realicen actividades previstas en la LMV y las disposiciones legales o administrativas aplicables al mercado de instrumentos financieros derivados cotizados en bolsa, sin contar para ello con la autorizacin o concesin que las mismas leyes establezcan, pudiendo al efecto ordenar visitas de investigacin a los presuntos responsables;

VII. Solicitar la comparecencia de presuntos infractores y dems personas que puedan contribuir al adecuado desarrollo de la investigacin de actos o hechos que contravengan lo previsto en la LMV, disposiciones de carcter general que de ella emanen y las reglas del mercado de derivados, dentro de su mbito de competencia; VIII. Vigilar que la informacin administrativa, econmica, contable, financiera y jurdica de los emisores de valores inscritos en el Registro Nacional de Valores, se proporcione a la Comisin con oportunidad y conforme a las disposiciones aplicables al respecto; IX. X. Proponer que se suspenda o cancele la inscripcin de valores en el Registro Nacional de Valores; Autorizar y, en su caso, aprobar los actos que de conformidad con la LMV y las disposiciones de carcter general que de esta ley emanen, corresponda otorgar a la Comisin, siempre que el ejercicio de esta atribucin no se encuentre expresamente reservado a su Junta de Gobierno, respecto de las entidades y personas a que se refiere la fraccin I anterior. Dicha facultad se ejercer analizando y dictaminando los aspectos operativo, econmico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia; Concurrir a las asambleas a que se refiere la fraccin II del artculo 351 de la LMV; XII. Desarrollar estudios y proyectos enfocados al mejoramiento de la regulacin contable y de auditora externa para los emisores de valores inscritos en el Registro Nacional de Valores, y XIII. Derogado. XIV. Proponer a la Direccin General de Normatividad y a la Direccin General de Desarrollo Regulatorio la elaboracin de regulacin aplicable a los emisores sujetos a su supervisin.

XI.
(1)

(3)

(1)

(1)

Las facultades a que se refieren las fracciones IV, VII, X y XI de este artculo debern ejercerse en coordinacin con la Direccin General de Asuntos Jurdicos Burstiles o con la Direccin General de Autorizaciones al Sistema Financiero, y en la medida que se estime necesario con la Direccin General de Delitos y Sanciones, en el mbito de sus respectivas competencias, conforme a los procedimientos internos correspondientes. ARTCULO 27.- A la Direccin General de Asuntos Jurdicos Burstiles, a travs de su titular, le correspondern las facultades siguientes: I. Solicitar la comparecencia de presuntos infractores y dems personas que puedan contribuir al adecuado desarrollo de la investigacin de actos o hechos que contravengan lo previsto en la LMV, disposiciones de carcter general que de ella emanen y las reglas del mercado de derivados, dentro de su mbito de competencia; Investigar aquellos actos de personas fsicas y morales que realicen actividades previstas en la LMV y las disposiciones legales o administrativas aplicables al mercado de instrumentos financieros derivados cotizados en bolsa, sin contar para ello con la autorizacin o concesin que las mismas leyes establezcan, pudiendo al efecto ordenar visitas de investigacin a los presuntos responsables; Intervenir en los procedimientos administrativos de inscripcin en el Registro Nacional de Valores y, en su caso, de autorizacin de oferta pblica o privada de valores en trminos de la LMV y las disposiciones generales que de ella emanen. Esta facultad se ejercer analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia;

II.

III.

(1)

IV. Participar en los trminos que sealan las leyes y disposiciones de carcter general aplicables, en los actos de formalizacin de emisiones de bonos y obligaciones subordinadas a cargo de entidades as como de los certificados de participacin en trminos de las disposiciones legales aplicables; Autorizar y, en su caso, aprobar los actos que de conformidad con la LSI y disposiciones de carcter general emanen de ella, corresponda otorgar a la Comisin, exclusivamente por lo que se refiere a

V.

sociedades de inversin, salvo que se trate de la aplicacin de criterios contables especiales. Esta facultad se ejercer analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia;
(1)

VI. Proponer al Presidente la autorizacin de los apoderados para operar en bolsa y para celebrar operaciones con el pblico, en trminos de la LMV, LSI y las disposiciones de carcter general que emanen de ellas;

VII. Rendir a la Junta de Gobierno de la Comisin, los dictmenes o informes relativos a autorizaciones para la organizacin y dems actos relativos a la operacin, funcionamiento y reestructura corporativa de las entidades a que se refiere la LSI, exclusivamente respecto de sociedades de inversin, dentro de su mbito de competencia; VIII. Requerir la documentacin e informacin necesaria en los procedimientos de autorizacin a que se refieren las fracciones III, V y VI de este artculo, conforme a las disposiciones aplicables;
(1)

IX. Sealar la forma y trminos en que las entidades y dems personas fsicas o morales sujetas a la supervisin de la Comisin, estarn obligadas a proporcionar a la Comisin, los datos, informes, registros, libros de actas, auxiliares, documentos, correspondencia y en general, la informacin que estime necesaria para el ejercicio de sus funciones, incluyendo aquella que en trminos de las leyes relativas al sistema financiero mexicano se encuentren protegidas por algn tipo de secreto. En los actos administrativos a travs de los cuales se ejercite esta facultad, no podr establecerse la obligacin de proporcionar la informacin que corresponda en forma peridica, continua o permanente; Proponer, a la Direccin General de Delitos y Sanciones, la aplicacin de sanciones y, en su caso, la imposicin de las medidas precautorias que con motivo de las sanciones correspondientes resulten procedentes en el mbito de sus atribuciones, y Desempear las atribuciones que le sean delegadas por el Presidente de la Comisin, mediante acuerdo delegatorio de facultades publicado en el Diario Oficial de la Federacin.

X.

XI.
(1)

Las facultades a que se refieren las fracciones I y V de este artculo debern ejercerse en coordinacin con la Direccin General de Supervisin de Mercados, con la Direccin General de Administracin de Inversiones, y en la medida que se estime necesario con la Direccin General de Delitos y Sanciones, en el mbito de sus respectivas competencias, conforme a los procedimientos internos correspondientes. ARTCULO 28.- A la Direccin General de Emisiones Burstiles, a travs de su titular, le correspondern las facultades siguientes: I. Llevar el Registro Nacional de Valores, expedir certificaciones de los registros que obren en el mismo, as como modificar las inscripciones que obran en el citado registro, ajustndose a lo previsto en la fraccin II siguiente; Proponer para autorizacin superior, la inscripcin, suspensin o cancelacin de valores en el Registro Nacional de Valores. Al efecto, podr requerir la documentacin e informacin necesaria, incluyendo informacin relevante, a efecto de que se d cumplimiento con las disposiciones aplicables; Autorizar la oferta de valores en Mxico; Denegar la procedencia de las solicitudes relativas a la inscripcin o cancelacin de valores en el Registro Nacional de Valores o, en su caso, oferta pblica de estos, cuando dichas solicitudes no cumplan con los requisitos aplicables;

II.

III. IV.

(1)

V. Aprobar, en su caso, aquellos valores que puedan ser objeto de inversin institucional, as como dejar sin efectos dicha aprobacin; Emitir opinin a la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico sobre los valores que se consideran colocados entre el pblico inversionista;

VI.

VII. Autorizar la publicacin de avisos de oferta pblica, prospectos de colocacin, suplementos y folletos informativos, as como aprobar la difusin de informacin con fines de promocin y publicidad sobre valores dirigida al pblico. Asimismo, ordenar la suspensin o rectificacin de la misma;

VIII. Vigilar a los emisores de valores inscritos en el Registro Nacional de Valores, respecto de las obligaciones que les impone la LMV, para lo cual podr ejercer las facultades a que se refieren los artculos 16, 17 y 18 de este Reglamento, en lo que resulte aplicable para tal efecto;
(2)

IX. Determinar si las modificaciones realizadas a una oferta pblica de adquisicin voluntaria y sus caractersticas, conforme a lo previsto en la fraccin III del artculo 97 de la LMV, son relevantes a efecto de que se ample el plazo de la misma; Concurrir a las asambleas a que se refiere la fraccin II del artculo 351 de la LMV; XI. Proponer a la Direccin General de Normatividad y a la Direccin General de Desarrollo Regulatorio, la elaboracin de regulacin aplicable a los emisores de valores inscritos en el Registro Nacional de Valores sujetos a su supervisin; incluyendo lo relativo a la organizacin y funcionamiento de sociedades de inversin; XII. Derogada XIII. Derogada XIV. Rendir a la Junta de Gobierno de la Comisin, los dictmenes o informes relativos a las autorizaciones para la organizacin y funcionamiento de las entidades a que se refiere la LSI, exclusivamente respecto de sociedades de inversin. Dicha facultad se ejercer analizando y dictaminando los aspectos operativo, econmico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia;

X.
(1)

(3)

(3)

(1)

XV. Autorizar los prospectos de informacin al pblico inversionista que elaboren las sociedades de inversin, as como sus modificaciones, y
(1)

XVI. Requerir la documentacin e informacin necesaria en los procedimientos de autorizacin a que se refieren las fracciones III, VII, XIV y XV de este artculo, conforme a las disposiciones aplicables.

(1)

Las facultades a que se refieren las fracciones II, III, IV, IX y XV de este artculo, debern ejercerse en coordinacin con la Direccin General de Asuntos Jurdicos Burstiles, conforme a los procedimientos internos correspondientes. ARTCULO 29.- A la Direccin General de Metodologas y Anlisis de Riesgo, a travs de su titular, le correspondern las facultades siguientes:
(1)

I. Establecer las metodologas que debern observar las Direcciones Generales competentes para la supervisin de los distintos riesgos a los que en trminos de las disposiciones de carcter prudencial emitidas por la Comisin, se encuentren expuestas las entidades; II. Desarrollar y aplicar un sistema de medicin integral de los riesgos a que se encuentran expuestas las entidades, en trminos de las disposiciones de carcter prudencial emitidas por la Comisin; III. Vigilar los diferentes factores de riesgo establecidos en las disposiciones de carcter prudencial emitidas por la Comisin, que afecten la exposicin a riesgos del sistema financiero mexicano y de sus entidades, as como proporcionar informacin a las Direcciones Generales encargadas de la supervisin de dichas entidades; IV. Elaborar y, en su caso, publicar estadsticas y aspectos relevantes de la exposicin al riesgo que en trminos de las disposiciones de carcter prudencial emitidas por la Comisin, tengan las entidades sujetas a su supervisin; Elaborar los estudios necesarios para examinar los procedimientos, tcnicas, mejores prcticas y tendencias en el mbito internacional en materia de anlisis de riesgo y proponer su incorporacin a la regulacin; Autorizar los actos previstos en las disposiciones de carcter prudencial que emita la Comisin, en materia de riesgos. Dicha facultad se ejercer analizando y dictaminando los aspectos operativo, econmico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia;

(1)

(1)

(1)

V.

VI.

(1)

VII. Supervisar la correcta aplicacin de los acuerdos o programas de apoyo a deudores que al efecto celebren el Gobierno Federal y las entidades, y

VIII. Desempear las atribuciones que le sean delegadas por el Presidente de la Comisin, mediante acuerdo delegatorio de facultades publicado en el Diario Oficial de la Federacin. La facultad a que se refiere la fraccin V de este artculo, deber ejercerse en coordinacin con la Direccin General de Asuntos Internacionales conforme a los procedimientos internos correspondientes. La facultad a que se refiere la fraccin VI de este artculo, deber ejercerse en coordinacin con las Direcciones Generales de supervisin competentes y la Direccin General de Autorizaciones al Sistema Financiero o la Direccin General de Autorizaciones Especializadas, en el mbito de sus respectivas competencias, conforme a los procedimientos internos correspondientes.
(1)

La Direccin General de Metodologas y Anlisis de Riesgo podr dar a conocer el resultado del ejercicio de las facultades a que se refiere este artculo, a las entidades sujetas a su supervisin a travs de las direcciones generales a que se refiere el artculo 16 de este Reglamento.
(1)

ARTCULO 30.- A la Direccin General de Supervisin de Administracin Integral de Riesgos, a travs de su titular, le correspondern las facultades siguientes: I. Realizar la supervisin de: a)
(1)

Sociedades de informacin crediticia; b) Las dems personas fsicas y morales que sin ser entidades realicen actividades previstas en la LRSIC, o bien que sean contratadas por las entidades para la prestacin de servicios conforme a dicha ley, y en ambos casos se encuentren sujetas a la supervisin de la Comisin; c) Las entidades sujetas a la supervisin de la Comisin, respecto de los riesgos discrecionales y no discrecionales a los que se encuentran expuestas, conforme a las disposiciones de carcter prudencial emitidas por la Comisin.
(1)

(1)

Para efectos de lo dispuesto en este artculo, se entendern como riesgos discrecionales a los que resulten de la toma de una posicin de riesgo, y como riesgos no discrecionales a los que resulten de la operacin del negocio, pero que no son producto de la toma de una posicin de riesgo, segn lo dispuesto por las disposiciones de carcter prudencial emitidas por la Comisin.
(1)

II. Ejercer las atribuciones sealadas en los artculos 16, 17 y 18 de este Reglamento, respecto de las entidades y personas a que se refiere la fraccin anterior; III. Autorizar y, en su caso, aprobar los actos que de conformidad con la LRSIC y las disposiciones de carcter general que de esta ley emanen, corresponda otorgar a la Comisin, respecto de las entidades y personas a que se refieren los incisos a) y b) de la fraccin I anterior, siempre que el ejercicio de esta atribucin no se encuentre expresamente reservado a su Junta de Gobierno. Dicha facultad se ejercer analizando y dictaminando los aspectos operativo, econmico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia; IV. Emitir las opiniones que las autoridades competentes soliciten a la Comisin, en los procedimientos administrativos de autorizacin y, en su caso, aprobacin, que se sigan de conformidad con la LRSIC, y las disposiciones de carcter general que de esta ley emanen, respecto de las entidades y personas a que se refieren los incisos a) y b) de la fraccin I anterior. Dicha facultad se ejercer analizando y dictaminando los aspectos operativo, econmico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia; V. Rendir a la Junta de Gobierno de la Comisin, los dictmenes o informes relativos a autorizaciones para la constitucin y operacin de las entidades y personas a que se refiere la LRSIC dentro de su mbito de competencia; VI. Solicitar la informacin y documentacin que resulte necesaria para el adecuado ejercicio de la supervisin de las sociedades de informacin crediticia, quedando incluida la base de datos de las referidas sociedades, y

(1)

(1)

(1)

(1)

(1)

VII. Practicar visitas de inspeccin y realizar auditoras respecto de las entidades sealadas en la fraccin I, inciso c) de este artculo, con el fin de evaluar su capacidad para identificar, medir, vigilar, limitar, controlar, informar y revelar los riesgos discrecionales y no discrecionales. VIII. Derogada.

(3)

(2)

La Direccin General de Supervisin de Administracin Integral de Riesgos podr ejercer las facultades previstas en los artculos 19, fraccin VII, 22, fraccin V, 23, fraccin VI y 24, fraccin V de este Reglamento, previa aprobacin del Presidente de la Comisin, lo que deber hacerse del conocimiento de las entidades sujetas a la supervisin de la Comisin de que se traten, conforme a la clasificacin establecida en el Padrn de Entidades Supervisadas publicada en la pgina electrnica de la Comisin. Las facultades mencionadas en las fracciones III y IV de este artculo, debern ejercerse en coordinacin con la Direccin General de Autorizaciones al Sistema Financiero, conforme a los procedimientos internos correspondientes.
(1)

La Direccin General de Supervisin de Administracin Integral de Riesgos, podr dar a conocer el resultado del ejercicio de la facultad a que se refiere la fraccin VII de este artculo, a las entidades sujetas a su supervisin, directamente o a travs de las direcciones generales a que se refiere el artculo 16 de este Reglamento. ARTCULO 31.- A la Direccin General de Supervisin de Riesgo Operacional y Tecnolgico, a travs de su titular, le correspondern las facultades siguientes:
(1)

I. Supervisar y evaluar los sistemas automatizados de procesamiento de datos, as como los equipos, redes de telecomunicaciones, medios electrnicos, pticos o de cualquier otra tecnologa asociados con el procesamiento, almacenamiento y transmisin de la informacin de las entidades, centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas sujetas a la supervisin de la Comisin; II. Supervisar y evaluar los controles internos en trminos de integridad, disponibilidad y confidencialidad de la informacin, as como el cumplimiento de la normatividad y lineamientos aplicables en materia de sistemas de informacin de las entidades, centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas sujetas a la supervisin de la Comisin; III. Supervisar y evaluar que las entidades tengan capacidad de identificar, clasificar, cuantificar y revelar el riesgo operacional y tecnolgico conforme a las disposiciones de carcter prudencial emitidas por la Comisin; Autorizar al personal que tenga adscrito, para que durante la prctica de una visita de inspeccin, pueda solicitar la informacin que estime necesaria para su adecuada ejecucin;

(1)

(1)

IV.
(1)

V. Proponer las medidas necesarias para que las entidades, centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas sujetas a la supervisin de la Comisin, implementen mecanismos preventivos, de control interno y de auditora, encaminados a prevenir y detectar de manera oportuna las operaciones irregulares realizadas por medios electrnicos o fallas en la operacin de los mismos que puedan poner en riesgo los recursos de los usuarios de servicios financieros con las entidades, centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas sujetas a la supervisin de la Comisin; VI. Coordinarse, para los efectos sealados en la fraccin anterior, con otras autoridades financieras y de procuracin de justicia, as como con las propias entidades, centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas sujetas a la supervisin de la Comisin, con objeto de prevenir y detectar las operaciones irregulares mencionadas en la fraccin V anterior; VII. Proponer, a la Direccin General de Normatividad y a la Direccin General de Desarrollo Regulatorio, la elaboracin de regulacin aplicable a las entidades sujetas a su supervisin, y

(1)

(2)

VIII. Desempear las atribuciones que le sean delegadas por el Presidente de la Comisin, mediante acuerdo delegatorio de facultades publicado en el Diario Oficial de la Federacin.

Para efectos de lo dispuesto en este artculo, se entender por riesgo operacional y tecnolgico la prdida potencial por fallas o deficiencias en los controles internos, por errores en el procesamiento y almacenamiento de las operaciones o en la transmisin de informacin, comprendiendo entre otros, al riesgo tecnolgico, segn lo dispuesto por las disposiciones de carcter prudencial emitidas por la Comisin. Las facultades a que se refieren las fracciones I a V de este artculo se ejercern en coordinacin con las direcciones generales de supervisin en el mbito de sus respectivas competencias, incluyendo la prctica de visitas de inspeccin, conforme a los procedimientos internos correspondientes.
(1)

La Direccin General de Supervisin de Riesgo Operacional y Tecnolgico, podr dar a conocer el resultado del ejercicio de las facultades a que se refiere este artculo, a las entidades, centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas sujetas a su supervisin, directamente o a travs de las direcciones generales a que se refiere el artculo 16 de este Reglamento. ARTCULO 32.- A la Direccin General de Anlisis e Informacin, a travs de su titular, le correspondern las facultades siguientes:
(1)

I. Elaborar y difundir, estadsticas y anlisis financieros respecto de las entidades sujetas a la supervisin de la Comisin.
(1)

Asimismo, podr elaborar y difundir estadsticas respecto de centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas sujetas a la supervisin de la Comisin;
(1)

II. Desarrollar herramientas de anlisis financiero y econmico y de explotacin de informacin de las entidades sujetas a la supervisin de la Comisin, con el fin de apoyar las funciones de vigilancia.
(1)

Igualmente, podr desarrollar herramientas de explotacin de informacin de los centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas sujetas a la supervisin de la Comisin, con el fin de apoyar las funciones de vigilancia; III. Realizar, en coordinacin con la Direccin General de Asuntos Internacionales, el intercambio de informacin que en materia de indicadores y anlisis financieros soliciten las instituciones supervisoras y reguladoras de otros pases, de conformidad con las leyes y los acuerdos o convenios que al efecto tenga celebrados la Comisin con organismos internacionales con funciones de supervisin y regulacin similares a los de sta; Recibir, controlar y vigilar que la informacin regulatoria, contable y financiera se proporcione a la Comisin con oportunidad y conforme a las disposiciones aplicables al respecto;

IV.
(1)

V. Actualizar las bases de datos de la Comisin con la informacin de las entidades, federaciones, fondos de proteccin, centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas sujetas a la supervisin de la Comisin; VI. Desarrollar e implantar herramientas de administracin y explotacin de las bases de datos de la Comisin, para generar oportunamente la informacin requerida para el adecuado desempeo de las funciones de supervisin y anlisis de las entidades, federaciones, fondos de proteccin, centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas sujetas a la supervisin de la Comisin; VII. Sealar la forma y trminos en que las entidades, federaciones, fondos de proteccin, centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas y dems personas fsicas o morales sujetas a la supervisin de la Comisin, incluyendo a las oficinas de representacin de entidades financieras del exterior, estarn obligadas a proporcionar a la Comisin, los datos, informes, registros, libros de actas, auxiliares, documentos, correspondencia y en general, la informacin que estimen necesaria para el ejercicio de sus funciones, incluyendo aquella que en trminos de las leyes relativas al sistema financiero mexicano se encuentren protegidas por algn tipo de secreto. En los actos administrativos a travs de los cuales se ejercite esta facultad, no podr establecerse la obligacin de proporcionar la informacin que corresponda en forma peridica, continua o permanente, y

(1)

(2)

VIII. Desempear las atribuciones que le sean delegadas por el Presidente de la Comisin, mediante acuerdo delegatorio de facultades publicado en el Diario Oficial de la Federacin.

La facultad a que se refiere la fraccin I de este artculo, deber ejercerse en coordinacin con la Direccin General de Proyectos Especiales y Comunicacin Social, conforme a los procedimientos internos correspondientes. ARTCULO 33.- A la Direccin General de Administracin de Inversiones, a travs de su titular, le correspondern las facultades siguientes: I. Realizar la supervisin de: a)
(1)

Sociedades de inversin, tengan o no el carcter de filiales; b) Sociedades y entidades que presten el servicio de distribucin de acciones de sociedades de inversin; Sociedades valuadoras de acciones de sociedades de inversin; d) Sociedades operadoras de sociedades de inversin, tengan o no el carcter de filiales; e) Las dems personas fsicas o morales que sin ser entidades a las que se refiere esta fraccin realicen las actividades previstas en la LSI, o bien que sean contratadas por dichas entidades para la prestacin de servicios conforme a la ley mencionada, y en ambos casos se encuentran sujetas a la supervisin de la Comisin; f) Entidades que realicen actividades de manejo de cartera de valores, prestando servicios de asesora, supervisin y, en su caso, toma de decisiones a nombre y por cuenta de terceros respecto de valores, conforme a la LMV y LIC, y g) Entidades que realicen actividades de intermediacin de valores, respecto de dicha actividad con el pblico en general, y de los procesos de venta y administracin de inversiones, conforme a la LMV y LIC.

c)
(2)

(1)

(1)

(1)

(1)

II. Ejercer las atribuciones sealadas en los artculos 16, 17 y 18 de este Reglamento, respecto de las entidades y personas a que se refiere la fraccin anterior; III. Autorizar y, en su caso, aprobar los actos que de conformidad con la LSI y las disposiciones de carcter general que de esta ley emanen, corresponda otorgar a la Comisin, respecto de las entidades y personas a que se refieren los incisos a) a e) de la fraccin I anterior, siempre que el ejercicio de esta atribucin no se encuentre expresamente reservado a su Junta de Gobierno. Dicha facultad se ejercer analizando y dictaminando los aspectos operativo, econmico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia; IV. Emitir las opiniones que las autoridades competentes soliciten a la Comisin, en los procedimientos administrativos de autorizacin y, en su caso, aprobacin que se sigan de conformidad con la LSI y las disposiciones de carcter general que de esta ley emanen, respecto de las entidades y personas a que se refieren los incisos a) a e) de la fraccin I anterior. Dicha facultad se ejercer analizando y dictaminando los aspectos operativo, econmico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia; Vigilar la correcta revelacin de informacin al pblico de la informacin financiera, econmica, contable, operativa y corporativa de las entidades sealadas en la fraccin I, que conforme a las disposiciones legales deben revelar dicha informacin; VI. Requerir informacin a las bolsas de valores, instituciones para el depsito de valores, contrapartes centrales y cmaras de compensacin de valores, a fin de verificar que las operaciones con valores realizadas por las entidades que lleven a cabo intermediacin con valores y dems intermediarios del mercado de valores se apeguen a las disposiciones que les resulten aplicables; VII. Rendir a la Junta de Gobierno de la Comisin, los dictmenes o informes relativos a autorizaciones para la organizacin y dems actos relacionados con la operacin, funcionamiento y reestructura corporativa de las entidades a que se refiere la LSI. Dicha facultad se ejercer analizando y dictaminando los aspectos operativo, econmico, financiero y administrativo de los actos objeto de su

(1)

(1)

V.

(1)

(1)

competencia. La presente atribucin no ser aplicable tratndose de dictmenes o informes relativos a las autorizaciones para la organizacin y funcionamiento de sociedades de inversin, y
(2)

VIII. Emplazar y solicitar la comparecencia de presuntos infractores y dems personas que puedan contribuir al adecuado desarrollo de la investigacin de actos o hechos que contravengan lo previsto en la LIC o LMV, respecto de las actividades a que se refieren los incisos f) y g) de la fraccin I anterior.
(2)

Para efectos de lo anterior, podr solicitar y recabar los datos, informes, registros, libros de actas, auxiliares, documentos, correspondencia y en general, la informacin que estime necesaria respecto de las personas a que se refiere la presente fraccin.
(1)

Las facultades mencionadas en las fracciones III, IV y VIII de este artculo, debern ejercerse en coordinacin con la Direccin General de Autorizaciones al Sistema Financiero, la Direccin General de Asuntos Jurdicos Burstiles o la Direccin General de Delitos y Sanciones, en el mbito de sus respectivas competencias, conforme a los procedimientos internos correspondientes. ARTCULO 34.- A la Direccin General de Desarrollo Regulatorio, a travs de su titular, le correspondern las facultades siguientes: I.
(1)

Proponer el programa de trabajo respecto de las acciones regulatorias de la Comisin; II. Desarrollar proyectos tendientes al mejoramiento de la regulacin competencia de la Comisin, as como disear las bases para la elaboracin de regulacin secundaria, prudencial, contable y de auditora externa, competencia de la Comisin, para las entidades, federaciones y fondos de proteccin, el mercado de valores y los dems participantes del sistema financiero mexicano, para lo cual tomar en cuenta las mejores prcticas nacionales e internacionales en dichas materias; Analizar las iniciativas de leyes y de proyectos regulatorios relativos al sistema financiero mexicano; Resolver las consultas relacionadas con la aplicacin de la normatividad en materia de regulacin prudencial, contabilidad y auditora externa, expedida por la Comisin; Autorizar la aplicacin de criterios o registros contables especiales a las entidades sujetas a la supervisin de la Comisin. Asimismo, autorizar la apertura de cuentas y subcuentas, a las entidades sujetas a la supervisin de la Comisin que corresponda; Presidir las instancias de coordinacin interna con que cuente la Comisin, relativos al desarrollo de proyectos a que se refiere la fraccin II de este artculo; VII. Requerir la documentacin e informacin necesarias para el desempeo de sus funciones a las entidades, federaciones y fondos de proteccin sujetos a la supervisin de la Comisin; VIII. Reconocer normas y procedimientos de auditora que debern observar las personas morales que presten servicios de auditora externa al dictaminar o emitir opiniones relativas a los estados financieros de entidades sujetas a la supervisin de la Comisin, y

III. IV.

V.

VI.
(1)

(1)

IX. Desempear las atribuciones que le sean delegadas por el Presidente de la Comisin, mediante acuerdo delegatorio de facultades publicado en el Diario Oficial de la Federacin. La facultad mencionada en la fraccin III de este artculo, deber ejercerse en coordinacin con la Direccin General de Normatividad y las direcciones generales de supervisin, en el mbito de sus respectivas competencias, conforme a los procedimientos internos correspondientes. Las facultades mencionadas en las fracciones IV y V de este artculo, debern ejercerse en coordinacin con la Direccin General de Autorizaciones al Sistema Financiero, de Autorizaciones Especializadas o de Normatividad, en el mbito de sus respectivas competencias, as como con las direcciones generales de supervisin competentes, conforme a los procedimientos internos correspondientes. ARTCULO 35.- A la Direccin General de Asuntos Internacionales, a travs de su titular, le correspondern las facultades siguientes:

I.

Proponer al Presidente la estrategia de la poltica internacional que habr de seguir la Comisin, en relacin con autoridades reguladoras y supervisoras homlogas de otros pases y organismos multilaterales internacionales; Actuar como coordinador y enlace con las autoridades reguladoras y supervisoras homlogas de otros pases y organismos multilaterales internacionales para llevar a cabo labores de intercambio y divulgacin de informacin, asistencia tcnica y capacitacin, quedando facultada para proporcionarla directamente; Coordinar las relaciones institucionales de la Comisin con las autoridades competentes y otras instancias del Gobierno Federal, en torno a temas de carcter internacional; Coordinar la participacin de los servidores pblicos de la Comisin en foros de consulta sobre temas financieros que se realicen en el extranjero; representar a la Comisin en organismos multilaterales internacionales, y dar seguimiento a los compromisos institucionales que se deriven de estas relaciones o que sean de inters de la Comisin; Coordinar los actos necesarios para atender las solicitudes de asistencia que la Comisin formule a instituciones supervisoras y reguladoras homlogas de otros pases; VI. Establecer, en coordinacin con las direcciones generales competentes, los trminos en que debern realizarse las visitas a entidades filiales, sujetas a la supervisin de la Comisin, por parte de las autoridades supervisoras extranjeras, de conformidad con las disposiciones legales y los instrumentos internacionales aplicables. Asimismo, establecer los trminos por lo que se refiere a las visitas que soliciten las autoridades financieras del exterior, respecto de servicios que presten las entidades sujetas a la supervisin de la Comisin, a entidades del exterior; VII. Acordar con las autoridades supervisoras del exterior, las solicitudes de visita que las unidades administrativas competentes de la Comisin le formulen cuando estas pretendan llevarse a cabo respecto de subsidiarias o sucursales financieras en el exterior de las entidades sujetas a la supervisin de la Comisin o respecto de aquellas entidades en el exterior que presten servicios sujetos a la supervisin de la Comisin;

II.

III.

IV.

V.
(1)

(1)

VIII. Coordinar las visitas de asistencia tcnica y de capacitacin a la Comisin por parte de funcionarios de organismos de supervisin y regulacin homlogos de otros pases, as como de representantes de organismos multilaterales internacionales; IX. Elaborar y negociar los proyectos de instrumentos jurdicos que la Comisin pretenda celebrar con organismos internacionales o autoridades de otros pases con funciones de regulacin y supervisin, similares a los de la Comisin; Solicitar la dictaminacin y, en su caso, el registro, ante la Secretara de Relaciones Exteriores de los instrumentos jurdicos que pretenda celebrar la Comisin con organismos internacionales con funciones de regulacin y supervisin similares a los de la Comisin; Coadyuvar con las autoridades competentes en las negociaciones con organismos financieros internacionales en materia de prstamos, crditos o donativos destinados al cumplimiento de los programas de la Comisin, o cuando sta adquiera compromisos especficos en dichas operaciones y darles seguimiento;

X.

XI.

XII. Elaborar estudios en materia internacional en el mbito de su competencia, que deriven de los foros internacionales en los que participe la Comisin, y XIII. Desempear las atribuciones que le sean delegadas por el Presidente de la Comisin, mediante acuerdo delegatorio de facultades publicado en el Diario Oficial de la Federacin. La facultad a que se refiere la fraccin I anterior deber ejercerse en coordinacin con las Direcciones Generales de Supervisin segn el mbito de su competencia. La facultad a que se refiere la fraccin II anterior, por lo que se refiere a los intercambios de informacin protegida por la legislacin financiera en materia de secreca, deber ejercerse en coordinacin con la Direccin General Contenciosa.

La facultad a que se refiere la fraccin VIII anterior deber ejercerse en coordinacin con la Direccin General de Organizacin y Recursos Humanos. ARTCULO 36.- A la Direccin General de Estudios Econmicos, a travs de su titular, le correspondern las facultades siguientes: I. Desarrollar estudios y anlisis en materia financiera y econmica, de procedimientos, tcnicas, mejores prcticas y tendencias, tanto en el mbito nacional como internacional, que apoyen el desarrollo de la regulacin y supervisin; Coordinarse en materia de estudios econmicos con otras autoridades financieras con la finalidad de difundir internamente en la Comisin la informacin y el anlisis econmico que se genere por parte de dichas autoridades; III. Realizar estudios sobre temas coyunturales y sectoriales que puedan afectar el desempeo de las entidades, federaciones, fondos de proteccin, centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas sujetas a la supervisin de la Comisin; IV. Realizar anlisis sobre el impacto econmico que puedan tener los proyectos de modificacin al marco regulatorio, as como el marco regulatorio vigente sobre las entidades, federaciones, fondos de proteccin, centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas sujetas a la supervisin de la Comisin; V. Dar seguimiento al comportamiento de los mercados nacionales e internacionales, as como analizar el efecto que dicho comportamiento pueda tener sobre las entidades, federaciones, fondos de proteccin, centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas sujetas a la supervisin de la Comisin, y

II.

(1)

(1)

(1)

VI. Desempear las atribuciones que le sean delegadas por el Presidente de la Comisin, mediante acuerdo delegatorio de facultades publicado en el Diario Oficial de la Federacin. ARTCULO 37.- A la Direccin General para el Acceso a Servicios Financieros, a travs de su titular le correspondern las facultades siguientes:
(1)

I. Llevar a cabo mediciones y estadsticas respecto del acceso a los servicios financieros que existe a nivel nacional, utilizando la informacin que las entidades sujetas a la supervisin de la Comisin entregan; Desarrollar estudios y anlisis en materia de acceso a servicios financieros, tanto en el mbito nacional como internacional, a fin de fomentar el sano y equilibrado desarrollo del sistema financiero mexicano en su conjunto; Fungir como rgano de consulta del Gobierno Federal en temas relativos al sano y equilibrado desarrollo del sistema financiero mexicano; IV. Requerir a las entidades, federaciones, fondos de proteccin y personas sujetas a la supervisin de la Comisin la informacin que estime necesaria para el adecuado desarrollo de sus funciones. En los actos administrativos a travs de los cuales se ejercite esta facultad, no podr establecerse la obligacin de proporcionar la informacin que corresponda en forma peridica, continua o permanente; Proponer, a la Direccin General de Normatividad y a la Direccin General de Desarrollo Regulatorio, la elaboracin de regulacin en materia de mantenimiento y fomento de un sano desarrollo del sistema financiero mexicano; Llevar a cabo las dems actividades que, dentro del mbito de su competencia, le encomiende el Presidente de la Comisin, y

II.

III.
(1)

V.

VI.

VII. Desempear las atribuciones que le sean delegadas por el Presidente de la Comisin, mediante acuerdo delegatorio de facultades publicado en el Diario Oficial de la Federacin. ARTCULO 38.- A la Direccin General de Delitos y Sanciones, a travs de su titular, le correspondern las facultades siguientes:

(1)

I. Emplazar, solicitar y hacer constar la comparecencia de presuntos infractores y dems personas que puedan contribuir al adecuado desarrollo de la investigacin de actos o hechos que contravengan lo previsto en las leyes a que se refiere el artculo 2 de este Reglamento. Para efectos de lo anterior, podr solicitar y recabar los datos, informes, registros, libros de actas, auxiliares, documentos, correspondencia y en general, la informacin que estime necesaria respecto de las personas a que se refiere la presente fraccin;

(1)

II. Investigar aquellos actos de entidades, oficinas de representacin de entidades financieras del exterior, centros cambiarios, transmisores de dinero, sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas y dems personas fsicas y morales sujetas a la supervisin de la Comisin, que realicen actividades previstas en las leyes relativas al sistema financiero mexicano, sin contar para ello con la autorizacin, concesin o registro que las mismas leyes establezcan, siempre que exista presuncin para suponer la realizacin de tales conductas, pudiendo al efecto ordenar visitas de investigacin a los presuntos responsables, as como recabar cualquier informacin y documentacin sobre las entidades, oficinas de representacin de entidades financieras del exterior, centros cambiarios, transmisores de dinero, sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas y dems personas fsicas y morales sujetas a la supervisin de la Comisin a que se refiere la presente fraccin; III. Designar y habilitar al personal que tenga adscrito para efecto de realizar las visitas de investigacin que deban practicarse en trminos de la fraccin II anterior; IV. Autorizar al personal que tenga adscrito, para que durante la prctica de una visita de investigacin, pueda solicitar la informacin que estimen necesaria para su adecuada ejecucin; V. Solicitar el auxilio de la fuerza pblica a efecto de llevar a cabo las visitas de investigacin a las entidades, oficinas de representacin de entidades financieras del exterior, centros cambiarios, transmisores de dinero, sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas y a las dems personas fsicas y morales sujetas a la supervisin de la Comisin, a que se refiere la fraccin II anterior, as como para hacer cumplir eficazmente las resoluciones de intervencin administrativa y gerencial y dems contempladas por las leyes previstas en el artculo 2 de este Reglamento; VI. Proponer al Presidente, cuando proceda, que ordene la suspensin inmediata de las operaciones, o bien que ordene la clausura de la negociacin, empresa o establecimiento de las personas fsicas o morales que realicen actividades previstas en las leyes relativas al sistema financiero mexicano, sin contar para ello con la autorizacin, concesin o registro que las mismas leyes establezcan; VII. Dar opinin a la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico para efectos de la denuncia o querella que corresponda formular a esa Dependencia, para que se proceda por los delitos a que se refieren la LRAF, LIC, LRSIC, LGOAAC, LMV, LSI, LACP, LUC, LRASCAP y otras leyes que atribuyan a la Comisin dicha competencia;

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(2)

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(2)

(1)

VIII. Atender y desahogar los requerimientos de informacin, que formule el Ministerio Pblico de la Federacin a la Comisin, en trminos de lo dispuesto por el Cdigo Federal de Procedimientos Penales, respecto de los delitos previstos en las leyes relativas al sistema financiero mexicano; IX. Representar los intereses de la Comisin, ante los tribunales o ante cualquier autoridad que d curso a procesos sustanciados en forma de juicio, incluyendo la facultad de articular y absolver posiciones, en el mbito de su competencia; X. Imponer las sanciones administrativas o, en su caso, abstenerse de ello, por infracciones a las leyes relativas al sistema financiero mexicano y a las disposiciones de carcter general que emanen de ellas, cuando le hayan sido delegadas por la Junta de Gobierno en los trminos de los artculos 12, fraccin IV, de la LCNBV y 10 de este Reglamento Interior; XI. Dictar las medidas necesarias para que las entidades, federaciones, fondos de proteccin, oficinas de representacin de entidades financieras del exterior y dems personas fsicas o morales sujetas a la supervisin de la Comisin, ajusten sus actividades y operaciones a las leyes que les sean aplicables, a las disposiciones de carcter general que de ellas deriven y a los usos mercantiles, bancarios y burstiles o sanas prcticas de los mercados financieros;

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XII. Sealar la forma y trminos en que las entidades, federaciones, fondos de proteccin, centros cambiarios, transmisores de dinero, sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas y dems personas fsicas o morales sujetas a la supervisin de la Comisin, incluyendo a las oficinas de representacin de entidades financieras del exterior, estarn obligadas a proporcionar a la Comisin, los datos, informes, registros, libros de actas, auxiliares, documentos, correspondencia y en general, la informacin que estime necesaria para el ejercicio de sus funciones, incluyendo aquella que en trminos de las leyes relativas al sistema financiero mexicano se encuentren protegidas por algn tipo de secreto. En los actos administrativos a travs de los cuales se ejercite esta facultad, no podr establecerse la obligacin de proporcionar la informacin que corresponda en forma peridica, continua o permanente;

XIII. Expedir certificaciones de constancias de documentos que obren en los archivos de la Comisin y de aquellos que se encuentren, con motivo de su competencia, en sus oficinas;
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XIV. Dar opinin legal, cuando as se le solicite, en relacin con los programas de prevencin y correccin de cumplimiento forzoso para las entidades sujetas a la supervisin de la Comisin, tendientes a eliminar irregularidades y riesgos cuando las mismas presenten desequilibrios que puedan afectar su liquidez, solvencia, estabilidad financiera o afecten la continuidad de sus operaciones; XV. Fungir como rgano de consulta del Gobierno Federal en materia financiera, en el mbito de su competencia, y

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XVI. Desempear las atribuciones que le sean delegadas por el Presidente de la Comisin, mediante acuerdo delegatorio de facultades publicado en el Diario Oficial de la Federacin.
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La Direccin General de Delitos y Sanciones para el ejercicio de sus funciones, se asistir de las Direcciones Generales Adjuntas de Delitos A, B y C y de Sanciones Administrativas A y B. Las Direcciones Generales Adjuntas de Delitos A, B y C podrn desempear las facultades a que se refieren las fracciones I a IX y XI a XVI, de este artculo.
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Las Direcciones Generales Adjuntas de Sanciones Administrativas A y B podrn desempear las facultades a que se refieren las fracciones I, V, VIII y IX a XVI del presente artculo. ARTCULO 39.- A la Direccin General Contenciosa, a travs de su titular, le correspondern las facultades siguientes:
(1)

I. Representar los intereses de la Comisin, ante los tribunales o ante cualquier autoridad que d curso a procesos sustanciados en forma de juicio, incluyendo la facultad de articular y absolver posiciones, en el mbito de su competencia; as como para suscribir contratos, convenios o acuerdos con organismos pblicos, dependencias y entidades de la Administracin Pblica Federal para allegarse de informacin de carcter pblico, necesaria para cumplir con sus objetivos para emitir tanto normatividad como informacin estadstica; II. Participar, conjuntamente con las direcciones generales de supervisin que resulten competentes, en los procedimientos de liquidacin y concurso mercantil de las entidades, federaciones, centros cambiarios y transmisores de dinero sujetos a la supervisin de la Comisin, en los trminos de las leyes aplicables; Atender las consultas de carcter jurdico que le formulen las distintas unidades administrativas de la Comisin, que en materia civil, administrativa o laboral deban desahogar para el correcto funcionamiento de la Comisin; Proporcionar apoyo, asesora y orientacin jurdica para el control legal interno a las unidades administrativas de la Comisin; Brindar, en los trminos y condiciones que apruebe la Junta de Gobierno de la Comisin, asistencia legal a los miembros de dicha Junta y a los servidores pblicos de la Comisin, cuando sean presentadas en contra de estos demandas, denuncias, quejas o querellas, ante el Congreso de la Unin, autoridades judiciales, administrativas, del trabajo o cualesquiera otras, o sean requeridos como testigos, con motivo del desempeo de sus funciones o bien, cuando estn relacionadas imputaciones hechas a cualquiera de las personas citadas. Dicha facultad comprender, igualmente, la de proporcionar asistencia legal a quienes hayan dejado de desempear los puestos, cargos o comisiones antes mencionados, por actos realizados durante su gestin;

(1)

III.

IV.

V.

(1)

VI. Sealar la forma y trminos en que las entidades, federaciones, fondos de proteccin y dems personas fsicas o morales sujetas a la supervisin de la Comisin, incluyendo a las oficinas de representacin de entidades financieras del exterior, estarn obligadas a proporcionar a la Comisin, los datos, informes, registros, libros de actas, auxiliares, documentos, correspondencia y en general, la informacin que estime necesaria para el ejercicio de sus funciones, incluyendo aquella que en trminos de las leyes relativas al sistema financiero mexicano se encuentren protegidas por algn tipo de secreto. En los actos administrativos a travs de los cuales se ejercite esta facultad, no podr establecerse la obligacin de proporcionar la informacin que corresponda en forma peridica, continua o permanente;

VII. Expedir certificaciones de constancias de documentos que obren en los archivos de la Comisin y de aquellos que se encuentren, con motivo de su competencia, en sus oficinas;
(1)

VIII. Ejercer, en el mbito de su competencia, las facultades sealadas en las fracciones V y VII del artculo 38 de este Reglamento Interior; Proponer en la instancia competente, la condonacin parcial o total de multas administrativas; Intervenir en los procedimientos administrativos de conciliacin y arbitraje, en el mbito de las atribuciones que las leyes confieran a la Comisin; XI. Emplazar para revocar la autorizacin para organizarse, constituirse y operar a las entidades y federaciones sujetas a la supervisin de la Comisin, o para revocar la autorizacin para el establecimiento de oficinas de representacin de entidades financieras del exterior o cancelar el registro como centro cambiario o transmisor de dinero, en los casos en que la legislacin financiera as lo determine, a efecto de que dichas entidades, federaciones, oficinas y dems personas morales manifiesten lo que a su derecho convenga, ofrezcan pruebas y formulen alegatos, respecto de las causales de revocacin o de cancelacin en que se encuentren ubicadas. Lo anterior, en coordinacin con las Direcciones Generales de Supervisin que sean competentes; XII. Suscribir, conjuntamente con las reas de supervisin competentes, los oficios de observaciones para las entidades, federaciones, fondos de proteccin, oficinas de representacin de entidades financieras del exterior y dems personas fsicas o morales sujetas a la supervisin de la Comisin, cuando dichas reas, en ejercicio de sus funciones de inspeccin y vigilancia, detecten elementos de los que puedan derivarse hechos, actos u omisiones que impliquen el probable incumplimiento de las disposiciones aplicables o de las sanas prcticas de los mercados financieros, y

IX. X.
(1)

(1)

XIII. Desempear las atribuciones que le sean delegadas por el Presidente de la Comisin, mediante acuerdo delegatorio de facultades publicado en el Diario Oficial de la Federacin. La Direccin General Contenciosa para el ejercicio de sus funciones, se asistir de las Direcciones Generales Adjuntas Jurdicas de Procedimientos A, B y C. Las Direcciones Generales Adjuntas Jurdicas de Procedimientos A, B y C podrn desempear las facultades contenidas en este artculo.
(2)

ARTCULO 39 Bis.- A la Direccin General de Visitas de Investigacin, a travs de su titular, le correspondern las facultades siguientes:
(2)

I. Conocer los hechos o indicios de que tenga noticia la Comisin, relacionados con personas fsicas o morales no sujetas a la supervisin de la Comisin que presumiblemente se encuentren realizado operaciones en contravencin a las leyes previstas en el artculo 2 de este Reglamento; II. Investigar aquellos actos de personas fsicas y morales, que realicen actividades previstas en las leyes relativas al sistema financiero mexicano, sin contar para ello con la autorizacin, concesin o registro que las mismas leyes establezcan, siempre que exista presuncin para suponer la realizacin de tales conductas, pudiendo al efecto ordenar visitas de investigacin a los presuntos responsables, as como recabar cualquier informacin y documentacin sobre las personas fsicas y morales a que se refiere la presente fraccin; III. Investigar aquellos actos de personas fsicas y morales que realicen operaciones en contravencin a lo dispuesto por los artculos 2 y 103 de la LIC, o acten como fiduciarios sin estar autorizados para ello conforme a las leyes relativas al sistema financiero mexicano, pudiendo al efecto ordenar visitas de

(2)

(2)

investigacin a los presuntos responsables, as como recabar cualquier informacin y documentacin sobre las personas fsicas y morales a que se refiere la presente fraccin;
(2)

IV. Designar y habilitar al personal que tenga adscrito para efecto de realizar las visitas de investigacin que deban practicarse en trminos de las fracciones II y III anteriores; V. Autorizar al personal que tenga adscrito, para que durante la prctica de una visita de investigacin, pueda solicitar la informacin que estimen necesaria para su adecuada ejecucin; VI. Solicitar el auxilio de la fuerza pblica a efecto de llevar a cabo visitas de investigacin en los trminos de la fraccin XVI del artculo 4 de la LCNBV; VII. Hacer constar la comparecencia de presuntos infractores y dems personas que puedan contribuir al adecuado desarrollo de las investigaciones a que se refieren las fracciones II y III de este artculo; VIII. Representar los intereses de la Comisin, ante los tribunales o ante cualquier autoridad que d curso a procesos sustanciados en forma de juicio, incluyendo la facultad de articular y absolver posiciones, en el mbito de su competencia; IX. Expedir certificaciones de constancias de documentos que obren en los archivos de la Comisin y de aquellos que se encuentren, con motivo de su competencia, en sus oficinas, y X. Desempear las atribuciones que les sean delegadas por el Presidente de la Comisin, mediante acuerdo delegatorio de facultades publicado en el Diario Oficial de la Federacin.

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La Direccin General de Visitas de Investigacin para el ejercicio de sus funciones, se asistir de las Direcciones Generales Adjuntas de Visitas de Investigacin A, B y C.
(2)

Las Direcciones Generales Adjuntas de Visitas de Investigacin A, B y C podrn desempear las facultades contenidas en este artculo. ARTCULO 40.- A la Direccin General de Autorizaciones al Sistema Financiero, a travs de su titular, le correspondern las funciones siguientes: I. Autorizar y, en su caso, aprobar los actos que de conformidad con la LRAF, LRSIC, LIC, LMV y las disposiciones de carcter general que emanen de ellas, corresponda otorgar a la Comisin. Dicha facultad se ejercer analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia. Lo dispuesto en esta fraccin no ser aplicable tratndose de emisin de valores inscritos en el Registro Nacional de Valores, su oferta pblica, y en materia de apoderados para operar en bolsa y para celebrar operaciones con el pblico; Autorizar y, en su caso, aprobar los actos que de conformidad con la LSI y las disposiciones de carcter general que emanen de ellas, corresponda otorgar a la Comisin. Dicha facultad se ejercer analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia. Lo dispuesto en esta fraccin no ser aplicable tratndose de sociedades de inversin; Emitir las opiniones que las autoridades competentes soliciten a la Comisin, en los procedimientos administrativos de autorizacin y, en su caso, aprobacin, que se sigan de conformidad con las LRAF, LRSIC, LIC, LMV, LSI y las disposiciones de carcter general que emanen de ellas. Dicha facultad se ejercer analizando y dictaminando al respecto de la juridicidad de las opiniones objeto de su competencia; Requerir la documentacin e informacin necesaria en los procedimientos de autorizacin a que se refieren las fracciones I, II y III de este artculo, conforme a las disposiciones aplicables;

II.

III.

IV.
(1)

V. Rendir a la Junta de Gobierno de la Comisin, los dictmenes o informes relativos a autorizaciones para la organizacin y dems actos relativos a la operacin, funcionamiento y reestructura corporativa de las entidades a que se refieren la LRAF, LRSIC, LIC, LMV, LSI, o para el establecimiento de oficinas de representacin de entidades financieras del exterior, dentro de su mbito de competencia, y Desempear las atribuciones que le sean delegadas por el Presidente de la Comisin, mediante acuerdo delegatorio de facultades publicado en el Diario Oficial de la Federacin.

VI.

ARTCULO 41.- A la Direccin General de Autorizaciones Especializadas, a travs de su titular, le correspondern las facultades siguientes:
(1)

I. Autorizar y, en su caso, aprobar los actos que de conformidad con la LACP, LGOAAC, LUC, LRASCAP, las disposiciones de carcter general que de dichas leyes emanen, dems leyes y disposiciones de carcter general que as lo prevean, corresponda otorgar a la Comisin, siempre que en este ltimo caso, tal facultad no est expresamente asignada a otra unidad administrativa. Esta facultad se ejercer analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia; II. Emitir las opiniones que las autoridades competentes soliciten a la Comisin, en los procedimientos de autorizacin y, en su caso, aprobacin, que se sigan de conformidad con la LACP, LUC, LGOAAC, LRASCAP y las disposiciones que de dichas leyes emanen. Esta facultad se ejercer analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de las opiniones objeto de su competencia; III. Requerir la documentacin e informacin necesaria en los procedimientos de autorizacin y registro a que se refieren las fracciones I, II y X de este artculo, conforme a las disposiciones aplicables; IV. Rendir a la Junta de Gobierno de la Comisin, los dictmenes e informes relativos a autorizaciones para la organizacin y dems actos relativos a la operacin, funcionamiento y reestructura corporativa de las entidades y federaciones a que se refieren la LACP, LUC, LGOAAC, LRASCAP, dentro de su mbito de competencia; V. Atender las consultas relacionadas con la aplicacin de los preceptos de las LRAF, LRSIC, LIC, LMV, LSI, LGOAAC, LACP, LUC, LRASCAP y dems leyes y disposiciones de carcter general que as lo prevean, cuando as lo soliciten las autoridades competentes para efectos administrativos o las entidades, federaciones y fondos de proteccin supervisados por la Comisin; Dar opinin legal acerca de los proyectos de convenios que la Comisin pretenda celebrar con organismos internacionales o autoridades de otros pases con funciones de regulacin y supervisin, similares a los de la Comisin;

(1)

(1)

(1)

(1)

VI.

VII. Formular los proyectos de convenios que la Comisin pretenda celebrar con organismos nacionales con funciones de regulacin y supervisin similares a los de la Comisin;
(1)

VIII. Autorizar u opinar en los procedimientos administrativos previstos en las disposiciones aplicables al mercado de instrumentos derivados cotizados en las bolsas de derivados que corresponda emitir a la Comisin, salvo que se trate de autorizaciones u opiniones respecto de los reglamentos interiores de los participantes de esos mercados. Esta facultad se ejercer analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia; IX. Dar opinin legal, cuando as se le solicite, en relacin con los programas tendientes a evitar desequilibrios financieros que puedan afectar la liquidez, solvencia o estabilidad de las entidades sujetas a la supervisin de la Comisin o eliminar las irregularidades en que estas incurran, dentro del mbito de competencia de la Comisin; X. Llevar el Registro Pblico de centros cambiarios y transmisores de dinero, registrar a las personas morales que cumplan con los requisitos previstos en la LGOAAC para operar como tales, as como llevar a cabo las anotaciones y, en su caso, cancelaciones que deban obrar en el mismo conforme a lo establecido por la LGOAAC, a peticin de las autoridades competentes; XI. Fungir como rgano de consulta del Gobierno Federal en materia financiera, en el mbito de su competencia, en coordinacin con el rea que resulte competente, y

(1)

(2)

(2)

XII. Desempear las atribuciones que le sean delegadas por el Presidente de la Comisin, mediante acuerdo delegatorio de facultades publicado en el Diario Oficial de la Federacin.
(6)

Ultimo prrafo.- Derogado.

ARTCULO 42.- A la Direccin General de Normatividad, a travs de su titular, le correspondern las facultades siguientes:

(1)

I. Expedir en el mbito de competencia de la Comisin, las disposiciones de carcter general relacionadas con la LCNBV, LRAF, LRSIC, LIC, LMV, LSI, LGOAAC, LACP, LUC, LRASCAP y dems leyes y disposiciones de carcter general que as lo prevean; Establecer criterios de aplicacin general en el sector financiero acerca de los actos y operaciones que se consideren contrarios a los usos mercantiles, bancarios y burstiles o sanas prcticas de los mercados financieros; Ejercer las facultades atribuidas a la Comisin para dar opinin sobre la normatividad que otras autoridades financieras pretendan expedir en el mbito de su competencia, as como para expedir la opinin relacionada con la autorizacin de operaciones anlogas, conexas y complementarias de las entidades. Lo anterior, con excepcin a las materias de prevencin, deteccin y reporte de actos, omisiones u operaciones que pudiesen ubicarse en los supuestos de los artculos 139, 148 Bis o 400 Bis del Cdigo Penal Federal; Autorizar los reglamentos interiores de las bolsas de valores, instituciones para el depsito de valores y contrapartes centrales; Recomendar a la Presidencia se ejerza la facultad de veto de las normas de autorregulacin, respecto de los organismos autorregulatorios reconocidos por la Comisin, en los trminos de las leyes aplicables; VI. Atender las solicitudes y requerimientos de informacin que cualquiera de las Cmaras que integran al H. Congreso de la Unin y las Legislaturas de los Estados formulen a la Comisin; VII. Opinar en los procedimientos administrativos previstos en las disposiciones aplicables al mercado de instrumentos derivados cotizados en las bolsas de derivados que corresponda emitir a la Comisin, exclusivamente tratndose de reglamentos interiores de los participantes de ese mercado y la emisin de disposiciones generales. Esta facultad se ejercer analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia, y

II.

III.

IV.

V.
(1)

(2)

VIII. Desempear las atribuciones que le sean delegadas por el Presidente de la Comisin, mediante acuerdo delegatorio de facultades publicado en el Diario Oficial de la Federacin. La facultad a que se refiere la fraccin VI de este artculo se ejercer en coordinacin con las direcciones generales en el mbito de sus respectivas competencias, conforme a los procedimientos internos correspondientes.
(1)

ARTCULO 43.- A las Direcciones Generales de Prevencin de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilcita A y B, a travs de sus titulares, les correspondern las facultades siguientes:
(1)

I. Ejercer las atribuciones sealadas en los artculos 16 y 17 de este Reglamento, respecto de las entidades sujetas a su supervisin, en el mbito de su competencia; II. Practicar a las entidades, centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas sujetas a la supervisin de la Comisin, visitas ordinarias, especiales y de investigacin con el objeto de verificar el cumplimiento de las leyes financieras y de las disposiciones que emanen de ellas en materia de prevencin, deteccin y reporte de actos, omisiones u operaciones que pudiesen ubicarse en los supuestos de los artculos 139, 148 Bis o 400 Bis del Cdigo Penal Federal. Al efecto, podr recabar cualquier informacin y documentacin de las entidades, centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas a que se refiere la presente fraccin; III. Emitir opinin a la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico respecto de las disposiciones de carcter general que expida en la materia sealada en la fraccin anterior; IV. Ejercer las atribuciones que conforme a las leyes financieras y a las disposiciones a que se refiere la fraccin II de este artculo, competa llevar a cabo a la Comisin; V. Atender las consultas sobre la aplicacin de las disposiciones relacionadas con su mbito de competencia;

(1)

(1)

(1)

(1)

(1)

VI. Dictar las medidas necesarias para que las entidades, centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas sujetas a la supervisin de la Comisin, ajusten sus actividades y operaciones a la normativa que les sea aplicable, as como a las disposiciones a que se refiere la fraccin II del presente artculo; VII. Atender los requerimientos de informacin y documentacin, as como las rdenes de aseguramiento o desbloqueo de cuentas, transferencias o situacin de fondos que formulen las autoridades judiciales, hacendarias federales y administrativas competentes, relativos a operaciones efectuadas por los clientes y usuarios de servicios financieros con las entidades, centros cambiarios, transmisores de dinero, sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas y dems personas fsicas y morales sujetas a la supervisin de la Comisin, incluyendo las oficinas de representacin de entidades financieras del exterior, en el mbito de su competencia y con sujecin a las disposiciones legales aplicables en materia de secreto financiero.
(1)

(1)

Para el ejercicio de dicha facultad, tendr acceso a los archivos, libros, registros y bases de datos de las entidades, centros cambiarios, transmisores de dinero, sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas y dems personas fsicas y morales sujetas a la supervisin de la Comisin, incluyendo las oficinas de representacin de entidades financieras del exterior, con el objeto de recabar en forma directa la informacin y documentacin solicitada, previo requerimiento fundado y motivado al respecto.
(1)

Para los efectos previstos en el primer prrafo de la presente fraccin, podr celebrar convenios de coordinacin con las entidades, centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas de que se trate y con las autoridades competentes, a fin de promover que el envo y recepcin de las solicitudes respectivas, as como de la informacin correspondiente, se realice a travs de medios electrnicos, con el propsito de agilizar el proceso de atencin de los requerimientos de que se trate;
(1)

VIII. Analizar, en su caso, las solicitudes de informacin y documentacin, as como las rdenes de aseguramiento o desbloqueo de cuentas, transferencias o situacin de fondos, a que se refiere la fraccin anterior, a efecto de verificar su apego a los requisitos legales de procedibilidad y, en su oportunidad, dar trmite a las mismas; IX. Emitir lineamientos para el adecuado cumplimiento de las disposiciones de carcter general en materia de prevencin de operaciones con recursos de procedencia ilcita y financiamiento al terrorismo a las que se encuentren sujetas las entidades, centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas sujetas a la supervisin de la Comisin; X. Proponer al Presidente de la Comisin la suspensin de operaciones de los centros cambiarios y transmisores de dinero cuando se encuentren realizando operaciones en contravencin a lo previsto en la LGOAAC, o bien de las instituciones de crdito, casas de bolsa y casas de cambio con las que operen los centros cambiarios y los transmisores de dinero, o que se abstengan de realizar nuevas operaciones con los mismos, en trminos del artculo 95 Bis de la LGOAAC; XI. Notificar a la Direccin General de Autorizaciones Especializadas los actos que deben ser objeto de anotacin en el Registro Pblico de centros cambiarios y transmisores de dinero conforme a lo previsto por el artculo 81-B de la LGOAAC, y XII. Expedir certificaciones de constancias de documentos que obren en los archivos de la Comisin y de aquellos que se encuentren, con motivo de su competencia, en sus oficinas.

(1)

(1)

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(1)

(1)

Las Direcciones Generales de Prevencin de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilcita A y B, podrn dar a conocer el resultado del ejercicio de las facultades a que se refiere este artculo, a las entidades sujetas a su supervisin, directamente o a travs de las direcciones generales a que se refiere el artculo 16 de este Reglamento.
(1)

La Direccin General de Prevencin de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilcita A, para el ejercicio de sus funciones, se asistir de las Direcciones Generales Adjuntas de Prevencin de Operaciones A-1, A-2 y A-3.
(1)

La Direccin General de Prevencin de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilcita B, para el ejercicio de sus funciones, se asistir de las Direcciones Generales Adjuntas de Prevencin de Operaciones B-1, B-2 y B-3.

(1)

Las Direcciones Generales Adjuntas de Prevencin de Operaciones A-1, A-2, A-3, B-1, B-2 y B-3 podrn desempear las facultades a que se refieren las fracciones I, II, IV, V, VI y X del presente artculo, en el mbito de su competencia.
(2)

ARTCULO 43 Bis.- A la Direccin General Adjunta de Atencin de Requerimientos Especiales, a travs de su titular, le correspondern las facultades siguientes:
(2)

I. Atender los requerimientos de informacin y documentacin, as como las rdenes de aseguramiento o desbloqueo de cuentas, transferencias o situacin de fondos que formulen las autoridades judiciales, hacendarias federales y administrativas competentes, relativos a operaciones efectuadas por los clientes y usuarios de servicios financieros con las entidades, federaciones, fondos de proteccin, centros cambiarios, transmisores de dinero, sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas y dems personas fsicas y morales sujetas a la supervisin de la Comisin, incluyendo las oficinas de representacin de entidades financieras del exterior, en el mbito de su competencia y con sujecin a las disposiciones legales aplicables en materia de secreto financiero.
(2)

Para el ejercicio de dicha facultad, tendr acceso a los archivos, libros, registros y bases de datos de las entidades, federaciones, fondos de proteccin, centros cambiarios, transmisores de dinero, sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas y dems personas fsicas y morales sujetas a la supervisin de la Comisin, incluyendo las oficinas de representacin de entidades financieras del exterior, con el objeto de recabar en forma directa la informacin y documentacin solicitada, previo requerimiento fundado y motivado al respecto.
(2)

Para los efectos previstos en el primer prrafo de la presente fraccin, podr celebrar convenios de coordinacin con las entidades, federaciones, fondos de proteccin, centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas de que se trate y con las autoridades competentes, a fin de promover que el envo y recepcin de las solicitudes respectivas, as como de la informacin correspondiente, se realice a travs de medios electrnicos, con el propsito de agilizar el proceso de atencin de los requerimientos de que se trate;
(2)

II. Analizar, en su caso, las solicitudes de informacin y documentacin, as como las rdenes de aseguramiento o desbloqueo de cuentas, transferencias o situacin de fondos, a que se refiere la fraccin anterior, a efecto de verificar su apego a los requisitos legales de procedibilidad y, en su oportunidad, dar trmite a las mismas; III. Sealar la forma, trminos y plazos en que las entidades, federaciones, fondos de proteccin, centros cambiarios, transmisores de dinero, sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas y dems personas fsicas y morales sujetas a la supervisin de la Comisin, incluyendo las oficinas de representacin de entidades financieras del exterior estarn obligadas a proporcionar a la Comisin, los datos, informes registros, libros de actas, auxiliares, documentos, correspondencia y, en general, la informacin y documentacin objeto del requerimiento de las autoridades competentes conforme a la fraccin I anterior, quedando comprendida la informacin y documentacin relativa al titular o beneficiario que corresponda a las operaciones y servicios que realicen dichas entidades, federaciones, fondos de proteccin, personas y oficinas. En los actos administrativos a travs de los cuales se ejercite esta facultad, no podr establecerse la obligacin de proporcionar la informacin que corresponda en forma peridica, continua o permanente; IV. Dar seguimiento a los asuntos a fin de que las entidades, federaciones, fondos de proteccin, centros cambiarios, transmisores de dinero, sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas y dems personas fsicas y morales sujetas a la supervisin de la Comisin, incluyendo las oficinas de representacin de entidades financieras del exterior, objeto de los requerimientos a que se refiere la fraccin I anterior, cumplan en tiempo y forma con lo solicitado; V. Proponer, a la Direccin General de Delitos y Sanciones, la aplicacin de sanciones y, en su caso, la imposicin de las medidas precautorias que con motivo de las sanciones correspondientes resulten procedentes en el mbito de sus atribuciones, y VI. Expedir certificaciones de constancias de documentos que obren en los archivos de la Comisin y de aquellos que se encuentren, con motivo de su competencia, en sus oficinas.

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(2)

ARTCULO 43 Bis 1.- A la Direccin General Adjunta de Control y Seguimiento de Procesos, a travs de su titular, le correspondern las facultades siguientes:
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I. Dar seguimiento a los asuntos a fin de que las entidades, federaciones, fondos de proteccin, centros cambiarios, transmisores de dinero, sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas y dems personas fsicas y morales sujetas a la supervisin de la Comisin, incluyendo las oficinas de representacin de entidades financieras del exterior, cumplan en tiempo y forma, con los requerimientos de informacin y documentacin, as como con las rdenes de aseguramiento o desbloqueo de cuentas, transferencias o situacin de fondos que formulen las autoridades judiciales, hacendarias administrativas competentes, relativos a operaciones efectuadas por los clientes y usuarios de servicios financieros de las referidas entidades, federaciones, fondos de proteccin, centros cambiarios, transmisores de dinero, sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas y dems personas fsicas y morales, as como oficinas de representacin de entidades financieras del exterior, antes referidas; II. Coordinar las actividades de automatizacin de los diferentes procesos de la Vicepresidencia de Supervisin de Procesos Preventivos y de sus unidades administrativas, as como apoyar las acciones necesarias para su adecuado funcionamiento; III. Proponer y en su caso implementar los indicadores de gestin que resulten necesarios para dar seguimiento a los procesos de la Vicepresidencia de Supervisin de Procesos Preventivos y de sus unidades administrativas; IV. Fungir como enlace de la Vicepresidencia de Supervisin de Procesos Preventivos y sus unidades administrativas con la Direccin General de Informtica, para efectos de lo dispuesto en la fraccin IV del artculo 45 del presente Reglamento, y V. Expedir certificaciones de constancias de documentos que obren en los archivos de la Comisin y de aquellos que se encuentren, con motivo de su competencia, en sus oficinas.

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ARTCULO 44.- A la Direccin General de Atencin a Autoridades, a travs de su titular, le correspondern las facultades siguientes:
(1)

I. Atender los requerimientos de informacin y documentacin, as como las rdenes de aseguramiento o desbloqueo de cuentas, transferencias o situacin de fondos que formulen las autoridades judiciales, hacendarias federales y administrativas competentes, relativos a operaciones efectuadas por los clientes y usuarios de servicios financieros con las entidades, federaciones, fondos de proteccin, centros cambiarios, transmisores de dinero, sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas y dems personas fsicas y morales sujetas a la supervisin de la Comisin, incluyendo las oficinas de representacin de entidades financieras del exterior, en el mbito de su competencia y con sujecin a las disposiciones legales aplicables en materia de secreto financiero.
(1)

Para el ejercicio de dicha facultad tendr acceso a los archivos, libros, registros y bases de datos de las entidades, federaciones, fondos de proteccin centros cambiarios, transmisores de dinero, sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas y dems personas fsicas y morales sujetas a la supervisin de la Comisin, incluyendo las oficinas de representacin de entidades financieras del exterior, con el objeto de recabar en forma directa la informacin y documentacin solicitada, previo requerimiento fundado y motivado al respecto.
(1)

Para los efectos previstos en el primer prrafo de la presente fraccin, podr celebrar convenios de coordinacin con las entidades, federaciones, fondos de proteccin, centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas, de que se trate y con las autoridades competentes, a fin de promover que el envo y recepcin de las solicitudes respectivas, as como la informacin correspondiente, se realice a travs de los medios electrnicos, con el propsito de agilizar el proceso de atencin de los requerimientos de que se trate;
(1)

II. Analizar, en su caso, las solicitudes de informacin y documentacin, as como las rdenes de aseguramiento o desbloqueo de cuentas, transferencias o situacin de fondos a que se refiere la fraccin anterior, a efecto de verificar su apego a los requisitos legales de procedibilidad y, en su oportunidad de ser el caso, dar trmite a las mismas; III. Sealar la forma, trminos y plazos en que las entidades, federaciones, fondos de proteccin, centros cambiarios, transmisores de dinero, sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas y dems

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personas fsicas y morales sujetas a la supervisin de la Comisin, incluyendo las oficinas de representacin de entidades financieras del exterior estarn obligadas a proporcionar a la Comisin, los datos, informes registros, libros de actas, auxiliares, documentos, correspondencia y, en general, la informacin y documentacin objeto del requerimiento de las autoridades competentes conforme a la fraccin I anterior, quedando comprendida la informacin y documentacin relativa al titular o beneficiario que corresponda a las operaciones y servicios que realicen dichas entidades, federaciones, fondos de proteccin, personas y oficinas. En los actos administrativos a travs de los cuales se ejercite esta facultad, no podr establecerse la obligacin de proporcionar la informacin que corresponda en forma peridica, continua o permanente;
(1)

IV. Dar seguimiento a los asuntos a fin de que las entidades, federaciones, fondos de proteccin, centros cambiarios, transmisores de dinero, sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas y dems personas fsicas y morales sujetas a la supervisin de la Comisin, incluyendo las oficinas de representacin de entidades financieras del exterior, objeto de los requerimientos a que se refiere la fraccin I anterior, cumplan en tiempo y forma con lo solicitado; Proponer la aplicacin de sanciones ante la instancia administrativa competente; Expedir certificaciones de constancias de documentos relativos a los asuntos de su competencia;

V. VI.

VII. Formular estadsticas relacionadas con los asuntos objeto de su competencia, y VIII. Desempear las atribuciones que le sean delegadas por el Presidente de la Comisin, mediante acuerdo delegatorio de facultades publicado en el Diario Oficial de la Federacin. La Direccin General de Atencin a Autoridades, para el ejercicio de sus funciones, se asistir de las Direcciones Generales Adjuntas de Atencin a Autoridades A, B y C, las que podrn desempear las facultades a que se refieren las fracciones I, primer y segundo prrafos, y II a VIII de este mismo artculo.
(2)

ARTCULO 44 Bis.- El Presidente de la Comisin mediante acuerdo publicado en la pgina electrnica de la Comisin, determinar la Direccin General o Direccin General Adjunta que en lo particular ejercer las facultades contenidas en los artculos 43, fracciones VII y VIII, 43 Bis, fracciones I y II y 44, fracciones I y II de este Reglamento, respecto de los requerimientos de informacin y documentacin, as como las rdenes de aseguramiento o desbloqueo de cuentas, transferencias o situacin de fondos que reciba la Comisin. La determinacin en el acuerdo citado, se har atendiendo a las materias respecto de las cuales sean competentes las autoridades requirentes o bien, segn la circunscripcin territorial en la que acten. ARTCULO 45.- A la Direccin General de Informtica, a travs de su titular, le correspondern las facultades siguientes: I. Planear la infraestructura informtica de cmputo y comunicaciones de la Comisin, tanto en sus equipos y dispositivos centrales y personales, como en sus redes y equipos de comunicacin de voz y datos y definir las estrategias y polticas en cuanto a la renovacin, adquisicin, soporte, mantenimiento y actualizacin de la infraestructura informtica, paquetes estndares, servicios de informacin y metodologas en materia de informtica; Definir las especificaciones tcnicas de la renovacin, adquisicin, soporte, mantenimiento y actualizacin de la infraestructura informtica, paquetera estndar, servicios de informacin y metodologas en materia de informtica, as como verificar su cumplimiento, atendiendo a las leyes y disposiciones aplicables; Coordinar con las unidades administrativas de la Comisin y autoridades gubernamentales, en aspectos relacionados con las funciones de transmisin y acopio de la informacin y comunicacin remota de la Comisin; Desarrollar, en coordinacin con las unidades administrativas de la Comisin el diseo de los sistemas automatizados; su programacin; mecanismos de mantenimiento permanente o peridico; as como la documentacin e instructivos de operacin correspondientes, adems de su implantacin y servicio; Resguardar y administrar las bases de datos de los sistemas automatizados de la Comisin;

II.

III.

IV.

V.

VI.

Coordinar los servicios de atencin a usuarios de la Comisin relacionados con el manejo, operacin y soporte a la infraestructura informtica, paquetes estndares, servicios de informacin y metodologas en materia de informtica de la Comisin;

VII. Establecer polticas, normas y procedimientos internos, en materia de seguridad informtica, as como los recursos tecnolgicos relacionados con los mecanismos de seguridad informtica para minimizar posibles riesgos y proteger los activos informticos de la Comisin; VIII. Establecer polticas, normas y procedimientos internos en materia de bienes y servicios informticos que tengan que ser utilizados por el personal de la Comisin, y IX. Desempear las atribuciones que le sean delegadas por el Presidente de la Comisin, mediante acuerdo delegatorio de facultades publicado en el Diario Oficial de la Federacin. ARTCULO 46.- A la Direccin General de Programacin, Presupuesto y Recursos Materiales, a travs de su titular, le correspondern las facultades siguientes: I. Crear, proponer y difundir las polticas, normas y procedimientos internos, a los que deben sujetarse las reas de la Comisin, con relacin al proceso interno para la programacin institucional, la presupuestaria, su seguimiento y autoevaluacin; Planear, coordinar e integrar los anteproyectos anuales de presupuestos de ingresos y egresos de la Comisin, analizar y ajustar su contenido, tramitar su autorizacin interna y ante la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico; Crear y mantener actualizado el registro y control presupuestal de los ingresos y egresos, as como de las inversiones de la Comisin, e informar de su avance y modificaciones a los niveles superiores y a las autoridades correspondientes; Planear, proponer, realizar y controlar las inversiones de los recursos financieros de la Comisin; Planear, otorgar o tramitar la autorizacin, as como realizar y registrar las erogaciones que la Comisin realice por los diferentes conceptos del presupuesto de egresos; VI. Coordinar el desarrollo de propuestas tendientes a modificar el rgimen de contribuciones por concepto de derechos, as como realizar el clculo anual del cobro de las cuotas de inspeccin y vigilancia y de otros derechos, productos y aprovechamientos que les sean aplicables a las entidades, federaciones, fondos de proteccin, oficinas de representacin de entidades financieras del exterior, centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas, sujetas a la supervisin de la Comisin, y solicitar su publicacin ante las instancias correspondientes; VII. Determinar los adeudos en el pago de los derechos que por concepto de autorizaciones, inspeccin y vigilancia que proporciona la Comisin, deben pagar en trminos de la Ley Federal de Derechos las entidades, federaciones, fondos de proteccin, oficinas de representacin de entidades financieras del exterior, centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas, sujetas a la supervisin de la Comisin;

II.

III.

IV. V.
(1)

(2)

VIII. Revisar, registrar, validar y controlar las operaciones financieras y presupuestales en el sistema de contabilidad de la Comisin, as como emitir, analizar y dar a conocer a los niveles superiores y autoridades correspondientes, los estados financieros y presupuestales; IX. Elaborar e integrar informes de seguimiento y de carcter institucional requeridos por la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico y otras dependencias de la Administracin Pblica Federal; Programar la adquisicin y proporcionar a las diferentes unidades administrativas los materiales, mobiliario, equipo y artculos de oficina necesarios, conforme a las polticas internas y a las normas establecidas por la Administracin Pblica Federal; registrar y controlar su almacenaje, entrada y salida, y autorizar su pago; Representar legalmente a la Comisin en la celebracin de toda clase de contratos, as como para llevar a cabo las adquisiciones de bienes y servicios y ejercer las facultades que le atribuyen al Presidente de la Comisin, la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Pblico, la Ley de Obras

X.

XI.

Pblicas y Servicios Relacionadas con las Mismas, as como los reglamentos respectivos; igualmente, ante las instancias competentes de la Administracin Pblica Federal, en lo relativo a la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria y a la Ley General de Proteccin Civil, sin perjuicio de la facultad para actuar como coordinador de los planes y programas del comit interno de proteccin civil; asimismo, para ejercer las facultades que le atribuyen las dems disposiciones aplicables en dichas materias, en el mbito de su competencia; XII. Proporcionar y controlar los servicios de correspondencia, archivo, mantenimiento y distribucin de espacios, coordinacin logstica de eventos, traslado de bienes, grficos y de impresin, as como llevar el control, seguridad y proteccin de los bienes muebles e inmuebles de la Comisin. Adicionalmente, proveer lo necesario para salvaguardar la seguridad de las instalaciones de la Comisin y de sus servidores pblicos; XIII. Participar en las instancias administrativas que se requieran para la adecuada coordinacin con el rgano Interno de Control; XIV. Elaborar, coordinar y ejecutar, los programas de prevencin, auxilio y apoyo en materia de proteccin civil, as como promover la formacin, organizacin y capacitacin del voluntariado de la Comisin; XV. Fungir como el titular de la unidad de enlace a que se refiere la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica Gubernamental; XVI. Notificar para efectos administrativos los acuerdos de la Junta de Gobierno, a fin de llevar a cabo las gestiones ante las instancias competentes de la Administracin Pblica Federal, en relacin con las disposiciones en materia de recursos materiales, financieros y presupuestales, y XVII. Desempear las atribuciones que le sean delegadas por el Presidente de la Comisin, mediante acuerdo delegatorio de facultades publicado en el Diario Oficial de la Federacin. ARTCULO 47.- A la Direccin General de Organizacin y Recursos Humanos, a travs de su titular, le correspondern las facultades siguientes: I. Dirigir la seleccin, reclutamiento y contratacin del personal requerido por la Comisin, para cubrir vacantes de las plazas autorizadas; ejecutar el programa de induccin y de integracin al rea de trabajo, as como expedir los nombramientos y en su caso remover o notificar cambios de adscripcin del personal de la Comisin. Asimismo, elaborar los oficios de cese y convenios de terminacin de la relacin laboral al personal de la Comisin; Suscribir y expedir las credenciales con fotografa de los servidores pblicos de la Comisin; de pensionados, derechohabientes, as como las dems que resulte necesario expedir por parte de la Comisin; Coordinar, en trminos de las disposiciones aplicables al servicio profesional de carrera, la correcta aplicacin de las polticas de operacin de dicho servicio, para lo cual podr: a) Proponer programas de capacitacin y actualizacin tcnica y profesional para lograr un creciente nivel de excelencia, y Participar en la aplicacin de procedimiento para la ocupacin de un puesto vacante ajustndose para ello a las disposiciones aplicables.

II.

III.

b)

IV.

Implantar las polticas, normas y procedimientos de administracin de sueldos, as como controlar, difundir y otorgar las prestaciones a las cuales tenga derecho el personal de la Comisin; Proponer la estructura orgnica de la Comisin y gestionar su registro ante las autoridades competentes; Proponer y difundir las polticas, normas y procedimientos internos para la valuacin de los puestos de la Comisin;

V. VI.

VII. Dirigir, participar y apoyar a las unidades administrativas de la Comisin en la elaboracin del manual general de organizacin;

VIII. Conducir las relaciones con la organizacin sindical de la Comisin, en coordinacin con la Direccin General Contenciosa; IX. Instrumentar las polticas y mecanismos para la evaluacin del desempeo del personal y coordinar el proceso de evaluacin con las unidades administrativas de la Comisin; Planear y estructurar los cursos y eventos de capacitacin derivados de la deteccin y anlisis de las necesidades de las unidades administrativas de la Comisin, as como supervisar el desarrollo de cursos y el control de becas; Dirigir la operacin de la biblioteca de la Comisin;

X.

XI.

XII. Dirigir las gestiones ante las instancias competentes de la Administracin Pblica Federal, en relacin con las Condiciones Generales de Trabajo que deban observarse entre la propia Comisin y su personal, as como en materia de administracin de recursos humanos; XIII. Imponer sanciones administrativas a los empleados de la Comisin, en caso de que contravengan las disposiciones aplicables que deriven de la relacin laboral; XIV. Notificar a los empleados de la Comisin, las sanciones impuestas por autoridades competentes, respecto de actos o conductas que afecten la relacin laboral con la propia Comisin; XV. Coadyuvar en los procedimientos de carcter laboral en los que la Comisin sea parte; XVI. Coordinar los procesos de comunicacin interna, relativos a asuntos de inters general del personal de la Comisin, en el mbito de su competencia; XVII. Notificar para efectos administrativos los acuerdos de la Junta de Gobierno, a fin de llevar a cabo las gestiones ante las instancias competentes de la Administracin Pblica Federal, en relacin con las disposiciones relacionadas con las condiciones generales de trabajo que deban observarse entre la propia Comisin y su personal, as como en materia de recursos humanos, y XVIII. Desempear las atribuciones que le sean delegadas por el Presidente de la Comisin, mediante acuerdo delegatorio de facultades publicado en el Diario Oficial de la Federacin. ARTCULO 48.- A la Direccin General de Planeacin Estratgica, a travs de su titular, le correspondern las facultades siguientes: I. Difundir y dar a conocer la normatividad, polticas y lineamientos a las que deben sujetarse las reas de la Comisin, en relacin al proceso interno de la planeacin, y su vinculacin con el Plan Nacional de Desarrollo y el Programa Nacional de Financiamiento del Desarrollo; Dirigir la instrumentacin de la estrategia institucional y la administracin de los proyectos mediante la implantacin, seguimiento y actualizacin de los mismos; Informar peridicamente a la Presidencia de la Comisin, a la Vicepresidencia de Administracin y Planeacin Estratgica y a la unidad administrativa responsable, del grado de cumplimiento de los objetivos de la estrategia institucional, para establecer las medidas correctivas y llevar a cabo las actualizaciones necesarias; Representar legalmente, ante las instancias competentes de la Administracin Pblica Federal, a la Comisin en lo relativo a la Ley de Planeacin y dems disposiciones aplicables en la materia, en el mbito de su competencia; Dirigir, participar y apoyar a las reas de la Comisin en la elaboracin de manuales administrativos de polticas y procedimientos, exceptuando la supervisin y regulacin, para la operacin del organismo, proporcionando las guas metodolgicas y formatos, as como coordinar su difusin; Dirigir y coordinar el diseo e implementacin del Sistema de Gestin de Calidad de la Comisin, exceptuando la supervisin y regulacin, as como reportar los resultados de su operacin;

II.

III.

IV.

V.

VI.

VII. Dirigir proyectos de mejora de procesos distintos a los de supervisin y regulacin;

VIII. Requerir a las unidades administrativas de la Comisin informacin necesaria para el adecuado desempeo de sus funciones, y IX. Desempear las atribuciones que le sean delegadas por el Presidente de la Comisin, mediante acuerdo delegatorio de facultades publicado en el Diario Oficial de la Federacin.

ARTCULO 49.- A la Direccin General de Mtodos y Procesos de Supervisin, a travs de su titular, le correspondern las facultades siguientes: I. Revisar que las polticas, metodologas, procedimientos y procesos que utilizan las unidades administrativas relacionadas con los procesos de supervisin de la Comisin para el desarrollo de las funciones de su competencia, sean adecuadas, consistentes y estn de acuerdo a las estrategias institucionales de supervisin y regulacin; Establecer las medidas necesarias para que las unidades administrativas relacionadas con los procesos de supervisin de la Comisin desarrollen sus funciones en congruencia con las polticas, metodologas, procedimientos y procesos establecidos, as como en cumplimiento con las leyes y disposiciones aplicables; Analizar el desempeo y las actividades de las unidades administrativas relacionadas con los procesos de supervisin, a fin de que se lleven a cabo con calidad, con base en las mejores prcticas y dentro del marco normativo aplicable;

II.

III.

(1)

IV. Coordinar la homologacin de las prcticas de supervisin de las entidades, federaciones, fondos de proteccin, oficinas de representacin de entidades financieras del exterior, centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas objeto de competencia de la Comisin, as como promover la utilizacin de los manuales, herramientas y tcnicas que se establezcan al efecto; V. Elaborar, instrumentar y mantener actualizados los manuales de supervisin de las entidades, federaciones, fondos de proteccin, oficinas de representacin de entidades financieras del exterior, centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas supervisadas en la Comisin, en coordinacin con las reas de supervisin del mbito de su competencia; Coordinar la elaboracin y dar seguimiento al programa anual de visitas de inspeccin de las diferentes unidades administrativas de supervisin de la Comisin;

(1)

VI.

VII. Informar peridicamente al Presidente de la Comisin sobre los resultados de las atribuciones sealadas en las fracciones anteriores y las lneas de accin a seguir relacionadas con los procesos de supervisin, y VIII. Desempear las atribuciones que le sean delegadas por el Presidente de la Comisin, mediante acuerdo delegatorio de facultades publicado en el Diario Oficial de la Federacin. ARTCULO 50.- A la Direccin General de Proyectos Especiales y Comunicacin Social, a travs de su titular, le correspondern las facultades siguientes: I. Participar en el desarrollo de los proyectos estratgicos que deriven del Programa Nacional de Financiamiento del Desarrollo, competencia de la Comisin; Fungir como rgano de consulta del Gobierno Federal en materia de planeacin y desarrollo del sistema financiero mexicano; Fungir como consejero econmico de la Comisin en los proyectos estratgicos que le instruya el Presidente de la Comisin; Formular, para aprobacin superior, los programas de comunicacin social, informacin, difusin y relaciones pblicas de la Comisin, as como, en su caso, la estrategia de comunicacin social anual de la Comisin ante la Secretara de Gobernacin; Dirigir y evaluar las actividades de informacin, difusin y relaciones pblicas de la Comisin;

II.

III.

IV.

V.

VI.

Coordinar las relaciones institucionales de la Comisin en materia de comunicacin social;

VII. Organizar y supervisar entrevistas y conferencias de los servidores pblicos de la Comisin con la prensa nacional e internacional, relacionadas con asuntos de la competencia de la Comisin y, en su caso, emitir boletines de prensa; VIII. Dar seguimiento a los medios de informacin, nacionales e internacionales, tanto impresos como electrnicos, respecto de los temas relativos a la Comisin y al sistema financiero mexicano en su conjunto; IX.
(2)

Coordinar los contenidos informativos y noticiosos;

X. Proponer, a la Direccin General de Normatividad y a la Direccin General de Desarrollo Regulatorio, la elaboracin de regulacin aplicable a las entidades sujetas a la supervisin de la Comisin; Llevar a cabo las dems actividades que, dentro del mbito de su competencia, le encomiende el Presidente de la Comisin, y

XI.

XII. Desempear las atribuciones que le sean delegadas por el Presidente de la Comisin, mediante acuerdo delegatorio de facultades publicado en el Diario Oficial de la Federacin.

Ttulo Tercero Del rgano Interno de Control Captulo nico

(1)

ARTCULO 51.- La Comisin tendr un rgano Interno de Control, al frente del cual estar un titular designado en los trminos del artculo 37, fraccin XII de la Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal, quien en el ejercicio de sus facultades se auxiliar por los titulares de las reas de auditora, quejas y responsabilidades designados en los mismos trminos.
(1)

Los servidores pblicos a que se refiere el prrafo anterior, en el mbito de sus respectivas competencias, ejercern las facultades previstas en la Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal, la Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Pblicos y en los dems ordenamientos aplicables.
(1)

Las ausencias del titular del rgano Interno de Control, as como las de los titulares de las reas de auditora, quejas y responsabilidades, sern suplidas conforme a lo previsto en el Reglamento Interior de la Secretara de la Funcin Pblica.
(1)

La Comisin proporcionar al titular del rgano interno de control, as como a los titulares de las reas de auditora, de quejas y de responsabilidades, los recursos humanos y materiales que requieran para la atencin de los asuntos a su cargo. Asimismo, sin excepcin y dentro del marco legal aplicable, los servidores pblicos de la Comisin, estarn obligados a proporcionarles la informacin y documentacin requerida para el cumplimiento de sus funciones.

Ttulo Cuarto De la Suplencia Captulo nico ARTCULO 52.- El Presidente, el Vicepresidente Jurdico, el Director General de Delitos y Sanciones y el Director General Contencioso, tendrn la representacin legal de la Comisin para intervenir en los procedimientos judiciales, administrativos o laborales en los que la Comisin sea parte o pueda resultar afectada, en los trminos de los artculos 16 fraccin I y 17 de la LCNBV. Dichos servidores pblicos podrn designar apoderados para llevar a cabo la tramitacin de los referidos procedimientos. El Presidente ser suplido en sus ausencias temporales o por falta de designacin de este, por el Vicepresidente Jurdico, por el Director General Contencioso, por el Director General de Delitos y Sanciones, por el Director General Adjunto Jurdico de Procedimientos A, por el Director General Adjunto Jurdico de Procedimientos B o por el Director General Adjunto Jurdico de Procedimientos C, en el orden indicado, en los

juicios de amparo en los que figure como autoridad responsable, para efectos del artculo 19 de la Ley de Amparo, Reglamentaria de los artculos 103 y 107 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. Los Vicepresidentes de Supervisin de Grupos e Intermediarios Financieros A y B, de Supervisin de Banca de Desarrollo y Finanzas Populares, de Supervisin Burstil, Tcnico, de Poltica Regulatoria, Jurdico, de Supervisin de Procesos Preventivos, de Administracin y Planeacin Estratgica, los directores generales y directores generales adjuntos que le estn adscritos, sern suplidos en sus ausencias temporales o por falta de designacin de estos, por el Director General Contencioso, por el Director General de Delitos y Sanciones, por el Director General Adjunto Jurdico de Procedimientos A, por el Director General Adjunto Jurdico de Procedimientos B o por el Director General Adjunto Jurdico de Procedimientos C, en el orden indicado, en los juicios de amparo en los que figure como autoridad responsable, para efectos del artculo 19 de la Ley de Amparo, Reglamentaria de los artculos 103 y 107 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. El Director General Contencioso ser suplido en sus ausencias temporales o por falta de designacin de este, por el Director General de Delitos y Sanciones, por el Director General Adjunto Jurdico de Procedimientos A, por el Director General Adjunto Jurdico de Procedimientos B o por el Director General Adjunto Jurdico de Procedimientos C, en el orden indicado, en los juicios de amparo en los que figure como autoridad responsable, para efectos del artculo 19 de la Ley de Amparo, Reglamentaria de los artculos 103 y 107 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. El Director General de Delitos y Sanciones ser suplido en sus ausencias temporales o por falta de designacin de este, por el Director General Contencioso, por el Director General Adjunto Jurdico de Procedimientos A, por el Director General Adjunto Jurdico de Procedimientos B o por el Director General Adjunto Jurdico de Procedimientos C, en el orden indicado, en los juicios de amparo en los que figure como autoridad responsable, para efectos del artculo 19 de la Ley de Amparo, Reglamentaria de los artculos 103 y 107 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. Los Directores Generales Adjuntos Jurdicos de Procedimientos A, B y C sern suplidos en sus ausencias temporales o por falta de designacin de estos, por el Director General Contencioso, por el Director General de Delitos y Sanciones o por los Directores Generales Adjuntos Jurdicos de Procedimientos A, B o C, segn corresponda, en el orden indicado, en los juicios de amparo en los que figure como autoridad responsable, para efectos del artculo 19 de la Ley de Amparo, Reglamentaria de los artculos 103 y 107 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
(2)

ARTCULO 52 Bis.- El Presidente, el Vicepresidente Jurdico, el Vicepresidente de Supervisin de Procesos Preventivos, el Director General Contencioso, el Director General de Delitos y Sanciones, el Director General de Visitas de Investigacin, los Directores Generales de Prevencin de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilcita A y B, el Director General de Atencin a Autoridades, los Directores Generales Adjuntos Jurdicos de Procedimientos A, B y C, tendrn la representacin legal de la Comisin, segn corresponda la atencin del asunto de acuerdo con la distribucin de competencias establecidas en este Reglamento, para intervenir en los juicios de amparo en los que la Comisin sea parte, en los que tenga inters en intervenir o en los que pueda resultar afectada. Dichos servidores pblicos podrn designar delegados en los juicios de amparo.
(2)

La Junta de Gobierno de la Comisin ser representada indistintamente en los juicios de amparo en los que figure como autoridad responsable, para efectos del artculo 19 de la Ley de Amparo, Reglamentaria de los artculos 103 y 107 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, por el Vicepresidente Jurdico, por el Director General Contencioso, por el Director General de Delitos y Sanciones y por los Directores Generales Adjuntos Jurdicos de Procedimientos A, B o C. Dichos servidores pblicos podrn designar delegados en los juicios de amparo.
(2)

El Presidente ser representado indistintamente en los juicios de amparo en los que figure como autoridad responsable, para efectos del artculo 19 de la Ley de Amparo, Reglamentaria de los artculos 103 y 107 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, por el Vicepresidente Jurdico, por el Director General Contencioso, por el Director General de Delitos y Sanciones o por los Directores Generales Adjuntos Jurdicos de Procedimientos A, B o C. Dichos servidores pblicos podrn designar delegados en los juicios de amparo.
(2)

Los Vicepresidentes de Supervisin de Grupos e Intermediarios Financieros A y B, de Supervisin de Banca de Desarrollo y Finanzas Populares, de Supervisin Burstil, Tcnico, de Poltica Regulatoria, Jurdico, de Supervisin de Procesos Preventivos, de Administracin y Planeacin Estratgica, sern representados

indistintamente en los juicios de amparo en los que figuren como autoridades responsables, para efectos del artculo 19 de la Ley de Amparo, Reglamentaria de los artculos 103 y 107 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, por los Directores Generales o Directores Generales Adjuntos que les estn adscritos, por el Director General Contencioso, por el Director General de Delitos y Sanciones, o por los Directores Generales Adjuntos Jurdicos de Procedimientos A, B o C. Dichos servidores pblicos podrn designar delegados en los juicios de amparo.
(2)

Los Directores Generales sern representados indistintamente en los juicios de amparo en los que figuren como autoridades responsables, para efectos del artculo 19 de la Ley de Amparo, Reglamentaria de los artculos 103 y 107 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, por los Vicepresidentes a los cuales estn adscritos, por los Directores Generales Adjuntos que les estn adscritos, por el Director General Contencioso, por el Director General de Delitos y Sanciones, o por los Directores Generales Adjuntos Jurdicos de Procedimientos A, B o C. Dichos servidores pblicos podrn designar delegados en los juicios de amparo.
(2)

Los Directores Generales Adjuntos sern representados indistintamente en los juicios de amparo en los que figuren como autoridades responsables, para efectos del artculo 19 de la Ley de Amparo, Reglamentaria de los artculos 103 y 107 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, por los Vicepresidentes o Directores Generales a los cuales estn adscritos, por el Director General Contencioso, por el Director General de Delitos y Sanciones, o por los Directores Generales Adjuntos Jurdicos de Procedimientos A, B o C. Dichos servidores pblicos podrn designar delegados en los juicios de amparo.
(2)

Los dems servidores pblicos sern representados indistintamente en los juicios de amparo en los que figuren como autoridad responsable, para efectos del artculo 19 de la Ley de Amparo, Reglamentaria de los artculos 103 y 107 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, por el servidor pblico que sea su superior jerrquico inmediato, por el Director General Contencioso, por el Director General de Delitos y Sanciones, o por los Directores Generales Adjuntos Jurdicos de Procedimientos A, B o C. Dichos servidores pblicos podrn designar delegados en los juicios de amparo.
(1)

ARTCULO 53.- Los Vicepresidentes Tcnico, de Supervisin de Grupos e Intermediarios Financieros A y B, de Supervisin de Banca de Desarrollo y Finanzas Populares, de Supervisin Burstil y de Supervisin de Procesos Preventivos estarn facultados para suplir al Presidente, en sus ausencias, en el ejercicio de las facultades a que se refiere el artculo 16 de la LCNBV en su fraccin VII, a fin de informar a la Junta de Gobierno, anualmente o cuando esta se lo solicite, sobre las labores de las unidades administrativas a su cargo, as como en su fraccin VIII, con el objeto de presentar a dicha Junta, los informes sobre la situacin de las entidades, federaciones, fondos de proteccin, oficinas de representacin de entidades financieras del exterior, centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas sujetas a la supervisin de la Comisin, materia de su competencia.
(1)

Asimismo y sin perjuicio de lo dispuesto en el cuarto prrafo del artculo 61 del presente Reglamento, los referidos Vicepresidentes suplirn al Presidente, en sus ausencias, para el ejercicio de las facultades previstas en los artculos 4, fraccin XIV en relacin con el 7 de la LCNBV y 16 de la misma, fracciones VI, IX, X y XVI en el mbito de sus respectivas competencias, con respecto a las entidades, federaciones, fondos de proteccin, oficinas de representacin de entidades financieras del exterior, centros cambiarios, transmisores de dinero, sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas sujetas a su supervisin. ARTCULO 54.- El Vicepresidente de Supervisin Burstil o el Vicepresidente Jurdico, en el orden indicado, estarn facultados para suplir al Presidente, en sus ausencias, en el ejercicio de las facultades contenidas en el artculo 4 fracciones XII, XXIX y XXXV y 16 fraccin V de la LCNBV, en relacin con los artculos 83, 90, 93, 107, 108 y 248 de la LMV, informando a la Junta de Gobierno respecto del ejercicio de estas facultades. ARTCULO 55.- El Vicepresidente Jurdico suplir al Presidente, en sus ausencias, en el ejercicio de las facultades previstas en el artculo 16 fracciones II, III, IV y VIII de la LCNBV, en relacin con el artculo 4 fracciones XV y XVII de la misma Ley, informando al respecto a la Junta de Gobierno. Para el ejercicio de las facultades sealadas en el prrafo anterior, el Vicepresidente Jurdico podr, cuando as proceda, ejecutar los acuerdos de la Junta de Gobierno con fundamento en lo establecido en el artculo 16 fraccin VI de la LCNBV. ARTCULO 56.- El Vicepresidente Jurdico estar facultado para suplir al Presidente, en sus ausencias, en el ejercicio de las facultades contenidas en el artculo 4 fraccin XXII de LCNBV, as como las previstas en el

artculo 16 fracciones VII y XV de la citada ley, con el objeto de obtener la aprobacin de la Junta de Gobierno con respecto a aquellas disposiciones que estime pertinente someterle. ARTCULO 57.- El Vicepresidente de Administracin y Planeacin Estratgica estar facultado para suplir al Presidente, en sus ausencias, en el ejercicio de las facultades contenidas en el artculo 16 fracciones XI, XII y XIII de la LCNBV. ARTCULO 58.- Los Vicepresidentes sern suplidos en sus ausencias temporales o por falta de designacin de estos por los directores generales que de ellos dependan, mientras que los directores generales sern suplidos en sus ausencias, por los directores generales adjuntos que les estn adscritos, en los asuntos de su respectiva competencia. En ningn caso los directores generales y personal adscrito a estos, podrn suplir al Presidente ni a los Vicepresidentes en los supuestos que establecen en los artculos 53 a 57 del presente Reglamento.

Ttulo Quinto Del Ejercicio de Facultades Captulo nico

(1)

ARTCULO 59.- Las Vicepresidencias Tcnica, de Supervisin de Grupos e Intermediarios Financieros A y B, de Supervisin de Banca de Desarrollo y Finanzas Populares y de Supervisin Burstil, as como las direcciones generales que les estn adscritas, a travs de sus titulares y en el mbito de su competencia, contarn con facultades de inspeccin para efectuar visitas, verificacin de operaciones y de auditora de registros y sistemas, en las instalaciones o equipos automatizados de entidades, federaciones, fondos de proteccin o personas no sujetas formalmente a su supervisin, con el exclusivo objeto de que se encuentren en condiciones de comprobar que las operaciones de las entidades, federaciones, fondos de proteccin o personas que supervisen, se ajusten a las disposiciones legales y administrativas aplicables.
(1)

Las facultades de inspeccin referidas en el prrafo anterior se ejercern por los servidores pblicos antes mencionados, en forma conjunta con el Vicepresidente o director general que cuente con facultades para realizar la supervisin de la entidad, federacin, fondo de proteccin o persona de que se trate, para lo cual podrn establecer la forma y trminos en que dichas entidades, federaciones, fondos de proteccin o personas estarn obligadas a proporcionar los datos, informes, registros, libros de actas, auxiliares, documentos, correspondencia y en general, la informacin que se estime necesaria para el ejercicio de estas atribuciones, en trminos de lo dispuesto en dicha materia por la LCNBV, LRAF, LRSIC, LIC, LGOAAC, LMV, LSI, LACP, LUC, LRASCAP y otras leyes, quedando comprendida en dichos requerimientos de informacin, la relativa al titular o beneficiario que corresponda a las operaciones y servicios que realicen dichas entidades con su clientela y que en trminos de las leyes relativas al sistema financiero mexicano se encuentren protegidas por algn tipo de secreto.
(1)

Las Vicepresidencias Jurdica y de Supervisin Burstil, y las direcciones generales que les estn adscritas, no estarn sujetas al requisito sealado en el presente artculo, cuando ejerzan sus facultades en materia contenciosa, opiniones de delito, sanciones, requerimientos de informacin y documentacin, investigacin y visitas para el cumplimiento de rdenes de intervenciones gerenciales o administrativas que decrete la Comisin, por lo que podrn desempearlas individualmente. ARTCULO 60.- Los servidores pblicos adscritos a las Vicepresidencias Tcnica, de Supervisin de Grupos e Intermediarios Financieros A y B, de Supervisin de Banca de Desarrollo y Finanzas Populares, de Supervisin Burstil y de Supervisin de Procesos Preventivos, con nivel jerrquico de director general adjunto, y en el mbito de su competencia, contarn con las facultades sealadas en el artculo 17, fracciones III, IV, IX, X y XI del presente Reglamento. Los servidores pblicos titulares de las Vicepresidencias, direcciones generales, direcciones generales adjuntas, en los actos administrativos que suscriban en el ejercicio de las facultades que les confiere este Reglamento, podrn autorizar a otros servidores pblicos de la Comisin, para que recaben, requieran o soliciten la exhibicin de la informacin y documentacin necesaria para el desempeo de las facultades de supervisin, as como para que desempeen las actividades necesarias en el desahogo de cualquier inspeccin o visita que pretenda llevarse a cabo. El ejercicio de las facultades mencionadas en favor de los servidores pblicos autorizados, quedar circunscrito a que se desempeen durante la realizacin de visitas de inspeccin o el desahogo de diligencias administrativas.

ARTCULO 61.- Las facultades atribuidas por este Reglamento a los titulares de las Vicepresidencias y direcciones generales sern ejercidas por estos en forma individual o por 2 servidores pblicos que les estn adscritos, siempre que estos acten mancomunadamente y cuenten con nombramientos de director general adjunto, director de rea o su equivalente. Las direcciones generales adjuntas o sus equivalentes, que conforme a este Reglamento cuenten con facultades expresamente atribuidas, las podrn ejercer en forma individual a travs de su titular, sin perjuicio de que conforme a lo antes sealado, tratndose del personal que con nivel jerrquico de director de rea, subdirector o su equivalente, que le est adscrito, ejerzan sus facultades mancomunadamente.
(4)

Tratndose de disposiciones de carcter general; autorizaciones, salvo que se trate de autorizaciones de difusin de informacin con fines de promocin, comercializacin o publicidad sobre valores y aprobaciones para inversin institucional en trminos de la LMV; inscripciones; consultas sobre la aplicacin de leyes o disposiciones relacionadas con la operacin y funcionamiento de las entidades, federaciones, fondos de proteccin, oficinas de representacin de entidades financieras del exterior y dems personas que realicen actividades previstas en las leyes del sistema financiero o la infraccin de estas; opiniones que conforme a las leyes corresponda emitir a la Comisin; observaciones; medidas correctivas; suspensin de operaciones; emplazamientos para revocacin de autorizaciones; revocaciones; sanciones y la celebracin de contratos o convenios que conforme a la ley sean competencia de la Comisin emitir o celebrar, los documentos relativos debern ser firmados por un servidor pblico de la Direccin General de Autorizaciones al Sistema Financiero, de Autorizaciones Especializadas, de Normatividad, Contenciosa, Delitos y Sanciones o Asuntos Jurdicos Burstiles, segn el mbito de sus atribuciones, junto con un servidor pblico de la Vicepresidencia que se encuentre facultado para atender y resolver el asunto de que se trate, salvo en el caso de la materia contenciosa, opiniones de delito y sanciones, que conforme al presente Reglamento sean competencia de las citadas Direccin General Contenciosa o Direccin General de Delitos y Sanciones, supuesto en el cual podrn ejercerlas individualmente. La expedicin de disposiciones de carcter general en materia de contabilidad, auditora externa, catlogos de cuentas, formulacin y publicacin de estados financieros; la autorizacin de criterios o registros contables especiales o para la apertura de cuentas y subcuentas; as como las resoluciones a consultas y opiniones sobre la aplicacin de las disposiciones de carcter general anteriormente descritas, que requieran un anlisis de carcter tcnico contable, los documentos correspondientes debern ser firmados adicionalmente por un servidor pblico de la Direccin General de Desarrollo Regulatorio. La emisin de opiniones que se relacionen con el mantenimiento y fomento del sistema financiero mexicano debern ser firmadas adicionalmente por un servidor pblico de la Direccin General para el Acceso a Servicios Financieros. Lo dispuesto en el prrafo anterior, no ser aplicable tratndose de las facultades a que se refieren los artculos 43 y 44 de este Reglamento.
(1)

Cuando se ejerzan facultades de suplencia por ausencia del Presidente de la Comisin, en materia de inscripcin de valores en el Registro Nacional de Valores, los documentos en los que consten dichos actos debern ser firmados por el Vicepresidente de Supervisin Burstil o el Vicepresidente Jurdico, en el orden indicado, siempre que se trate de acciones representativas del capital social de sociedades emisoras o de ttulos que se emitan con base en un acta.
(1)

Para la expedicin de disposiciones de carcter general, autorizaciones, inscripciones, suspensin de operaciones, revocaciones, cancelaciones de registro y la imposicin de sanciones, los funcionarios a que se refieren los prrafos anteriores, debern ocupar puestos de director general o superior, o bien, alguno de rango equivalente. ARTCULO 62.- Los Vicepresidentes, directores generales y dems servidores pblicos de la Comisin que, en el ejercicio de las facultades que le confiere el presente Reglamento, requieran solicitar informacin a organismos internacionales con funciones de supervisin y regulacin similares a los de la Comisin o, en su caso, autoridades de otros pases con atribuciones similares, lo debern hacer coordinadamente con la Direccin General de Asuntos Internacionales.

TRANSITORIOS PRIMERO.- El presente Reglamento entrar en vigor al da siguiente de su publicacin en el Diario Oficial de la Federacin.

SEGUNDO.- Se abroga el Reglamento Interior de la Comisin Nacional Bancaria y de Valores publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 18 de agosto de 2003, y reformado mediante Decretos publicados en el mismo rgano oficial de difusin el 21 de diciembre de 2005 y 26 de diciembre de 2007. TERCERO.- Los asuntos que se encuentren en trmite o pendientes de conclusin a la fecha de entrada en vigor de este Reglamento y que, conforme al mismo, deban ser atendidos por una unidad administrativa diversa a la que haya correspondido conforme a las disposiciones que se abrogan, continuarn su trmite y sern resueltos por aquella o aquellas unidades administrativas a las que se les atribuya la competencia en este ordenamiento. El personal, expedientes en trmite, archivo, mobiliario y, en general, equipo a cargo de las unidades administrativas que dejen de tener competencia en los asuntos de que se trate por virtud de la entrada en vigor del presente Reglamento, pasarn a la nueva unidad o unidades competentes, distribuyndose, en su caso, de conformidad con el mbito de facultades que a cada una corresponda. CUARTO.- Se respetarn con estricto apego a la Ley los derechos laborales de los trabajadores de la Comisin Nacional Bancaria y de Valores que, con motivo de la entrada en vigor del presente Reglamento, cambie su adscripcin en la organizacin administrativa de la propia Comisin. QUINTO.- Las modificaciones a la estructura orgnica que deriven de la entrada en vigor del presente Reglamento sern realizadas mediante movimientos compensados, por lo que no aumentarn el presupuesto regularizable de la Comisin Nacional Bancaria y de Valores. Dado en la Residencia del Poder Ejecutivo Federal, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a diez de agosto de dos mil nueve.- Felipe de Jess Caldern Hinojosa.- Rbrica.- El Secretario de Hacienda y Crdito Pblico, Agustn Guillermo Carstens Carstens.- Rbrica.

TRANSITORIOS (Decreto por el que se reforma, adiciona y deroga diversas disposiciones del Reglamento Interior de la Comisin Nacional Bancaria y de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 23 de abril de 2012) PRIMERO.- El presente Decreto entrar en vigor al da siguiente de su publicacin en el Diario Oficial de la Federacin. SEGUNDO.- Los asuntos que se encuentren en trmite o pendientes de conclusin a la fecha de entrada en vigor de este Decreto y que, conforme al mismo, deban ser atendidos por una unidad administrativa diversa a la que haya correspondido conforme a las disposiciones que se reforman o abrogan, continuarn su trmite y sern resueltos por aquella o aquellas unidades administrativas a las que se les atribuya la competencia en este ordenamiento. El personal, expedientes en trmite, archivo, mobiliario y, en general, equipo a cargo de las unidades administrativas que dejen de tener competencia en los asuntos de que se trate por virtud de la entrada en vigor del presente Decreto, pasarn a la nueva unidad o unidades competentes, distribuyndose, en su caso, de conformidad con el mbito de facultades que a cada una corresponda. TERCERO.- Se respetarn con estricto apego a la Ley los derechos laborales de los trabajadores de la Comisin Nacional Bancaria y de Valores que, con motivo de la entrada en vigor del presente Decreto, cambie su adscripcin en la organizacin administrativa de la propia Comisin. CUARTO.- Las modificaciones a la estructura orgnica que deriven de la entrada en vigor del presente Decreto sern realizadas mediante movimientos compensados, por lo que no aumentarn el presupuesto regularizable de la Comisin Nacional Bancaria y de Valores. Dado en la Residencia del Poder Ejecutivo Federal, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a diecinueve de abril de dos mil doce.- Felipe de Jess Caldern Hinojosa.- Rbrica.- El Secretario de Hacienda y Crdito Pblico, Jos Antonio Meade Kuribrea.- Rbrica.

TRANSITORIOS (Decreto por el que se reforman, adicionan y deroga diversas disposiciones del Reglamento Interior de la Comisin Nacional Bancaria y de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 30 de noviembre de 2012) PRIMERO.- El presente Decreto entrar en vigor al da siguiente de su publicacin en el Diario Oficial de la Federacin. SEGUNDO.- Las modificaciones a la estructura orgnica de la Comisin Nacional Bancaria y de Valores que deriven de la entrada en vigor del presente Decreto sern realizadas mediante movimientos compensados, por lo que no aumentarn el presupuesto regularizable de ese rgano Desconcentrado. TERCERO.- Las referencias que en el presente o en otros ordenamientos se realicen respecto de la Direccin General de Supervisin de Cooperativas de Ahorro y Prstamo, se entendern realizadas respecto de la Direccin General de Supervisin de Cooperativas de Ahorro y Prstamo A. Dado en la Residencia del Poder Ejecutivo Federal, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a veintinueve de noviembre de dos mil doce.- Felipe de Jess Caldern Hinojosa.- Rbrica.- El Secretario de Hacienda y Crdito Pblico, Jos Antonio Meade Kuribrea.- Rbrica.

REFERENCIAS (1) Reformado por Decreto publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 23 de abril de 2012. (2) Adicionado por Decreto publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 23 de abril de 2012. (3) Derogado por Decreto publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 23 de abril de 2012. (4) Reformado por Decreto publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 30 de noviembre de 2012. (5) Adicionado por Decreto publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 30 de noviembre de 2012. (6) Derogado por Decreto publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 30 de noviembre de 2012.