ETAPA INTERMEDIA La investigacin que se ha llevado a cabo a lo largo de la instruccin o investigacin preliminar consiste en la acumulacin de un conjunto de informacin que

servir para determinar si es posible someter a una persona determinada (imputado-acusado) a un juicio. Sin embargo, los distintos sistemas procesales no pasan automticamente de la instruccin al juicio. Existe entre ambos una fase intermedia que, como veremos seguidamente, cumple diversas funciones. Esta fase intermedia se funda en la idea que los juicios deben ser preparados convenientemente y se debe llegar a ellos luego de una actividad responsable. El juicio es pblico y ello significa que el imputado deber defenderse de la acusacin en un proceso abierto, que puede ser conocido por cualquier ciudadano1. Esa etapa del proceso penal no ha estado delimitada con claridad en el Cdigo de Procedimientos Penales, en el nuevo ordenamiento procesal, constituye la segunda etapa del proceso penal, dirigida por el juez de la investigacin preparatoria y cumple fines de control de la acusacin y de saneamiento procesal, esta orientada a cumplir las siguientes funciones: asegurar un adecuado ejercicio del derecho de defensa, fijar con precisin los trminos de la imputacin y la pertinencia de las pruebas que sern objeto de juicio oral, o en su defecto, conducir el proceso hacia una funcin selectiva que concluya en su archivo, evitndose juicios innecesarios. La funcin selectiva de esta fase y la actuacin dinmica del juez permitirn la descarga de un importante numero de casos que se resolvern con economa procesal y contemplando la proteccin de los derechos fundamentales de los involucrados en el conflicto. La existencia de una etapa intermedia tiene su fundamento en el hecho de que para abrir el juicio oral y publico, que es en esencia la etapa de contradiccin o debate, debe ser preparada en forma mesurada y responsable, realizando un control destinado a sanear los vicios formales de la acusacin del Ministerio Publico y la del querellante, todo ello durante la audiencia preliminar2.
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Binder, Alberto. Introduccin al Derecho Procesal Penal. Ad Hoc, Buenos Aires, 1993, Pg. 223. Dueas Canches, Omar. Importancia de la Aplicacin de la Etapa Intermedia en el Proceso Penal. En: Dialogo con la Jurisprudencia N 90, Marzo de 2006. Ao 11, Pg. 223.

En esta etapa el juez de la investigacin preparatoria lleva a cabo la audiencia preliminar de control de sobreseimiento y la audiencia preliminar de control de la acusacin, en las cuales examinara las peticiones de las partes. Entonces, en la etapa intermedia se trataran todos aquellos hechos que no corresponden al ncleo mismo del juzgamiento es decir, en esta etapa se vern: -La resolucin de las cuestiones previas. -Los defectos formales. -Las medidas de coercin. -Los criterios de oportunidad. -El ofrecimiento de las pruebas que se actuaran en el juicio. AUDIENCIA PRELIMINAR DE CONTROL DE LA ACUSACION En la Etapa Intermedia, el juez ejerce un control sobre la falta de merito de la acusacin, siempre que esta se advierta que las pruebas ofrecidas por el fiscal en su acusacin no sern capaces de acreditar su pretensin punitiva en juicio. Para dicho fin, una vez recibida ser notificada a los dems sujetos procesales, esta comunicacin es de una de las reglas del principio acusatorio, los sujetos procesales en el plazo de diez das, de conformidad con los dispuesto por el articulo 350 podr: a) Observar la correccin; b) Deducir excepciones y otros medios de defensa, cuando no hayan sido planteadas con anterioridad o se funden en hechos nuevos; c) Solicitar la imposicin o revocacin de una medida de coercin o la actuacin de prueba anticipada conforme a los artculos 242 y 243, en lo pertinente; d) Pedir el sobreseimiento. e) Instar la aplicacin, si fuere el caso, de un criterio de oportunidad; f) Ofrecer pruebas para el juicio, adjuntando la lista de testigos y peritos que deben ser convocados al debate, con indicacin de nombre, profesin y domicilio precisndolos hechos acerca de los cuales sern examinados en el curso del debate. Presentar los documentos que no fueron incorporados antes, o sealar el lugar donde se hallan los que deban ser requeridos; acusacin del fiscal por defectos formales, requiriendo su

g) Objetar la reparacin civil o reclamar su incremento o extensin, para lo cual se ofrecern los medios de prueba pertinentes para su actuacin en el juicio oral; o, h) Plantear cualquier otra cuestin que tienda a preparar mejor el juicio. Conforme a lo dispuesto por el Artculo 351 presentados los escritos y requerimientos de los sujetos procesales o vencido el plazo, el juez de la investigacin preparatoria sealara da y hora para la realizacin de la audiencia preliminar que debe llevarse a cabo dentro de los plazos establecidos. Para la instalacin de la Audiencia es obligatoria la presencia del fiscal y el defensor del acusado, en esta audiencia no podrn actuarse diligencias de investigacin o de prueba especficas, salvo el trmite de prueba anticipada y la presentacin de prueba documental, para decidir cualquiera de las solicitudes sealadas en el artculo anterior. Instalada la audiencia, el juez otorgara la palabra por un tiempo breve y por su orden al fiscal, a la defensa del actor civil, as como del acusado y del tercero civilmente responsable, los que debatirn sobre la procedencia o admisibilidad de cada una de las cuestiones planteadas y la pertinencia de la prueba ofrecida. El fiscal podr en la misma audiencia, presentado el escrito respectivo, modificar, aclarar o integrar la acusacin en lo que sea sustancial, el juez, en ese mismo acto correr a los dems sujetos procesales concurrentes para su absolucin inmediata. Como vemos una vez instalada la audiencia, se debatirn sobre la procedencia o admisibilidad de cada una de las cuestiones planteadas y la pertinencia de la prueba ofrecidas. La Audiencia de control de la acusacin, es un acto procesal que consistir en permitir al acusado que la observe, oponga medios de defensa tcnica, solicite la expedicin de sentencia absolutoria anticipada o de lo contrario permitir la aceptacin de los cargos, de modo que el proceso concluya a travs de mecanismos de simplificacin, sustentados en criterios de oportunidad. De conformidad con lo dispuesto por el articulo 352 Finalizada la audiencia el juez resolver inmediatamente todas las cuestiones planteadas, salvo que por lo avanzado de la hora o lo complejo de los asuntos por resolver, difiera la solucin hasta por cuarenta y ocho horas improrrogables. En este ultimo caso, la decisin simplemente se notificara a

las partes. Las decisiones que se pueden adoptar en la audiencia preliminar son las siguientes: 1. Si los defectos de la acusacin requieren un nuevo anlisis del Ministerio Publico, el juez dispondr la devolucin de la acusacin y suspender la audiencia por cinco das para que corrija el defecto, luego de lo cual se reanudara. En los dems casos, el fiscal, en la misma audiencia, podr hacer las modificaciones, aclaraciones o subsanaciones que corresponda, con intervencin de los concurrentes. Si no hay observaciones, se tendr por modificado, aclarado o saneado el dictamen acusatorio en los trminos precisados por el fiscal, en caso contrario resolver el juez mediante resolucin inapelable. 2. De estimarse cualquier excepcin o medio de defensa el juez expedir en la misma audiencia la resolucin que corresponda. Contra la resolucin que se dicte, procede recurso de apelacin. La impugnacin no impide la continuacin del procedimiento.

3. Podr dictarse el sobreseimiento de oficio o a pedido del acusado o su defensa cuando concurran los requisitos establecidos en el CPP, siempre que resulten evidentes y no exista razonablemente la posibilidad de incorporar en el juicio oral nuevos elementos de prueba. La resolucin desestimatoria no es impugnable. 4. La admisin de los medios de prueba ofrecidos requiere: a) Que la peticin contenga la especificacin del probable aporte a obtener para el mejor conocimiento del caso; y b) Que el acto probatorio propuesto sea pertinente, conducente y til. En caso se dispondr todo lo necesario para que el medio de prueba se actu oportunamente en el Juicio. El pedido de actuacin de una testimonial o la practica de un peritaje especificara el punto que ser materia de interrogatorio o el problema requiere explicacin especializada, as como el domicilio de los mismos. La resolucin que se dicte no es recurrible.

5. La resolucin sobre las convenciones probatorias, no es recurrible. En el auto de enjuiciamiento se indicaran los hechos especficos que se dieren por acreditados o los medios de prueba necesarios para considerarlos probados. 6. La decisin sobre la actuacin de prueba anticipada no es recurrible. Si se dispone su actuacin, esta se realizara en acto aparte conforme a lo dispuesto en el artculo 245, sin perjuicio de dictarse el auto de enjuiciamiento. Podr dirigirla un juez si se trata de Juzgado Penal Colegiado. El juez de la investigacin preparatoria ejerce control sobre el merito de la acusacin y debe advertir si las pruebas ofrecidas por el fiscal sern capaces o no de acreditar su pretensin punitiva en juicio, solo si esto ocurre se admitir la acusacin y luego el juez penal dictara el auto de enjuiciamiento, resolucin que no es recurrible, con lo que concluye la etapa intermedia en el proceso penal. JURISPRUDENCIA ADMISION DE TESTIGOS DE DESCARGO EN LA AUDIENCIA DE ACUSACION3 Acuerdo Plenario N 01-2008, Tema 04 Juzgados Penales de investigacin preparatoria del Distrito Judicial de La Libertad El acusado puede ofrecer testigos en su escrito de traslado de la acusacin en la etapa intermedia sin que previamente estos hayan declarado en la investigacin preparatoria. ADMISION DE LA PERICIA EN LA AUDIENCIA PRELIMINAR4 Acuerdo Plenario N 01-2008, Tema 05 Juzgados Penales de investigacin preparatoria del Distrito Judicial de La Libertad Para el control de admisibilidad de la precia como medio de prueba en la audiencia preliminar de control de acusacin por el juez de la investigacin preparatoria, debe ser propuesto el documento que contiene el informe pericial y tambin el examen del perito.

Taboada Pilca, Giammpol. Jurisprudencia y Buenas Practicas en el Nuevo Cdigo Procesal Penal. Editorial Reforma SAC., Lima. Pag.267. 4 Taboada Pilca, Giammpol. Jurisprudencia y Buenas Practicas en el Nuevo Cdigo Procesal Penal. Editorial Reforma SAC., Lima. Pag.269.

SUSTENTACION DE LA REPARACION CIVIL POR EL FISCAL EN LA AUDIENCIA DE ACUSACION5 Acuerdo Plenario N 02-2008, Tema 05 Juzgados Penales de investigacin predatoria del Distrito Judicial de La Libertad El fiscal en audiencia preliminar de control de acusacin, tiene la obligacin de sustentar oralmente el monto de la reparacin civil consignado en su requerimiento de acusacin, con independencia de la constitucin y/o participacin del actor civil en la audiencia.

LA REFORMA DEL DERECHO PENAL Y DEL DERECHO PROCESAL EN EL PERU ANUARIO DE DERECHO PENAL 2009 HUGO PRINCIPE TRUJILLO
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Taboada Pilca, Giammpol. Jurisprudencia y Buenas Practicas en el Nuevo Cdigo Procesal Penal. Editorial Reforma SAC., Lima. Pag.277.

LA ETAPA INTERMEDIA EN EL PROCESO PENAL PERUANO: SU IMPORTANCIA EN EL CDIGO PROCESAL PENAL DE 2004 Y SU NOVEDOSA INCIDENCIA EN EL CDIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES (CdePP) AUDIENCIA PRELIMINAR DE CONTROL DE ACUSACION: En los ordenamientos jurdicos europeos, la fase intermedia se configura como un control negativo sobre la acusacin, especialmente en aquellos pases en donde el Ministerio Publico tiene a su cargo la direccin de la investigacin de los delitos, como es el caso de Alemania, Italia o Portugal. Incluso en Francia, en que la investigacin preparatoria se encuentra entregada al juez de instruccin, existe un periodo intermedio cuyo objeto es revisar y valorar los resultados de la instruccin examinando la fundamentacion de la acusacin formulada para resolver si procede o no abrir juicio Este control negativo se asienta en la idea que el Estado de Derecho no puede permitir la realizacin de un juicio publico sin comprobar, preliminarmente, si la imputacin esta provista de un fundamento serio como para eventualmente, provocar una condena. En Alemania, la Ordenanza Procesal Penal regula el procedimiento intermedio o decisin acerca de la apertura del procedimiento principal. Esta fase tiene lugar una vez cerrada la etapa la investigacin preparatoria y siempre que no se haya decretado el sobreseimiento del caso. En ella se examina fundamentacion factica y jurdica de la acusacin y de los presupuestos de admisibilidad del juicio. Adems, esta fase cumple la funcin de garantizar al acusado el derecho a ser odo respecto de la acusacin deducida en su contra. El modelo italiano es semejante al de la regulacin alemana de la etapa intermedia. El Codice di Procedura Penale italiano establece que concluida la fase de investigacin preparatoria sin que el Fiscal proceda al archivo de las actuaciones, se abre una etapa contradictoria denominada audiencia preliminar ante un rgano judicial unipersonal, durante la cual se debate sobre los resultados de la investigacin. En Per, conforme a lo sostenido por Roberto Cceres y Ronald Iparraguirre, el NCPP establece un sistema de audiencias optativas y necesarias, mediante las primeras se van dando solucin a los pedidos y diferencias iniciales existentes entre las partes, y las

segundas sirvan para establecer el saneamiento del proceso y culpabilidad o inocencia del imputado. Mediante esta audiencia preliminar se observara y debatir la procedencia o no de la acusacin, realizndose un saneamiento procesal o una preparacin para iniciar el juicio oral. La convocatoria se lleva a cabo no antes de cinco ni luego de veinte das de plazo concedido a las partes con la notificacin de la acusacin. En este acto se discute si existe legitimidad de las pretensiones punitivas (la existencia del delito y la individualizacin de autores y/o cmplices), las pretensiones resarcitorias (si el actor civil esta legitimidad o no de reclamar la reparacin) y las vinculadas con las consecuencias accesorias (decomiso o sobre personas jurdicas). De este modo se autoriza el juez de la investigacin preparatoria controlar la acusacin y, en el caso de la defensa, cuestionar el fondo de la misma. Cada una de las partes tendr la oportunidad de pronunciarse oralmente durante dicha audiencia; y, posteriormente, el juez correr traslado a las dems partes para la absolucin de lo atendido (artculo 351, inciso 3). Luego que concluye la audiencia de control de la acusacin y una vez ya planteados los requerimientos por los dems sujetos procesales, el juez responsable de la etapa intermedia, siempre dependiendo del supuesto concreto, deber cumplir el procedimiento establecido en el artculo 352: a) El pronunciamiento inmediato o diferido hasta por 48 horas. b) La devolucin de la acusacin por las diversas omisiones o defectos en los que pueda incurrir. c) El pronunciamiento inapelable respecto de la oposicin de las partes a las modificaciones, aclaraciones o subsanaciones hechas a la acusacin. d) Emitir, de darse el caso, el auto sobre los medios tcnicos de defensa el mismo que puede ser apelado por cualquiera de las partes. e) Emitir, de verse conveniente, el auto de sobreseimiento de oficio o a pedido del acusado o su defensor. f) Ver la procedencia de la admisin de los medios de prueba que especifiquen el aporte a obtener con su actuacin, pertinentes, conducentes y tiles. g) Estudiar las especificaciones en el caso de testimoniales y peritajes.

h) Pronunciarse respecto a un posible acuerdo de convenciones probatorias, el mismo que no es recurrible. i) Emitir, de darse el caso, una resolucin respecto de una posible presentacin de prueba anticipada, siendo recurrible por las partes. AUTO DE ENJUICIAMIENTO: Luego de la discusin preliminar, y resueltos los requerimientos conclusivos de la investigacin, el juez tomara una decisin. Si admite la acusacin, entonces dictara el auto de enjuiciamiento, mediante el cual se acepta el pedido del fiscal de que el imputado sea sometido a juicio oral. El auto de enjuiciamiento es dictado por el juez de la investigacin preparatoria y, con su emisin, concluye la etapa intermedia, debiendo remitir los actuados al juez que realizara el juicio oral, el mismo que dictara auto de citacin a juicio. El auto de enjuiciamiento, refiere Cubas Villanueva, cumpla con una funcin limitadora de los debates del juicio oral y de la sentencia, al permitir el paso a la etapa de juzgamiento dentro de los lmites de la acusacin, bajo sancin de nulidad. Dicha resolucin no es recurrible. En dicho auto se debe determinar el contenido preciso del juicio, es decir, se debe describir con precisin cual ser el hecho justiciable, as como tambin la identificacin del imputado o imputados y de los agraviados siempre que en este ultimo caso hayan podido ser identificados, la calificacin jurdica del hecho, los medios de prueba admitidos y, de ser el caso, de las convenciones probatorias, la determinacin de las partes que intervendrn en el debate, y la determinacin del juez competente que se har cargo del juicio oral (unipersonal o colegiado). El auto de enjuiciamiento al constituir una decisin judicial por la cual se admite el pedido del fiscal que el acusado sea sometido a juicio oral, publico y contradictorio, cumple con funcin trascendente en el proceso penal. Aqu se determina el contenido preciso del juicio, delimitando su objeto y por ello se precisa que se describa en forma clara el hecho justiciable. Esta determinacin tiene su leif motiven en el principio procesal de congruencia entre acusacin y sentencia, segn el cual la sentencia que se dicte al final del proceso solo

podr versar sobre los hechos que originaron el inicio del juzgamiento. Ello tiene por finalidad evitar acusaciones sorpresivas y, por otro lado, garantizar una adecuada defensa del imputado. Desde el inicio de la investigacin preparatoria hasta su finalizacin, incluyendo el auto de enjuiciamiento, solo intervienen magistrados de primera instancia, solo luego de cumplir con el acto procesal precitado, el caso pasara al juez del juzgamiento (unipersonal o colegiado). La realizacin de la audiencia de juzgamiento ser la mas prxima posible con un intervalo no menor de diez das (articulo 355, inciso 1).

ACUERDO PLENARIO N 6-2009/CJ-116, REFERIDO AL CONTROL DE LA ACUSACION EN EL Cde PP y EN EL NCPP El 8 de Enero de 2010 fue publicado en el Diario Oficial el Peruano el V Pleno Jurisdiccional de las Salas Permanentes y Transitorias, aprobado por Resolucin Administrativa N286-2009-P-PJ, del 12 de Octubre de 2009, el cual, en cumplimiento a lo dispuesto por el articulo 116 de la LOPJ, tienen la potestad de dictar acuerdos plenarios para concordar la jurisprudencia penal. Este acuerdo plenario precisa ciertos conceptos y lneas a seguir respecto a la comentada etapa intermedia del proceso penal, refiriendo que la acusacin fiscal es un acto de postulacin del Ministerio Publico que promueve en rgimen de monopolio en los delitos sujetos a persecucin publica (articulo 159, inciso 5 de la Constitucin y articulaos 1 y 92 de la Ley Orgnica Del Ministerio Publico, articulo 219 CdePP y Artculos 1, 60 y 344, inciso 1 NCPP). Mediante la acusacin fiscal fundamenta y deduce la pretensin penal, esto es, la peticin fundamentada dirigida al rgano jurisdiccional para que imponga una sancin penal a una persona por la comisin de un hecho punible que se afirma que ha cometido. La fiscalia, como se sabe, en virtud del principio de legalidad u obligatoriedad, esta obligada a acusar cuando las investigaciones ofrecen base suficiente sobre la comisin del hecho punible atribuido al imputado (expresamente, articulo 344, inciso 1 NCPP) [], la acusacin debe describir de modo preciso, concreto y claro los hechos atribuidos al imputado o a la persona a la que se la atribuye responsabilidad civil, con mencin fundamentada del resultado de las investigaciones. Desde el derecho penal, los hechos que la fundamentan deben ser los

que fluyen de la etapa de investigacin preparatoria o instruccin. Se exige una relacin circunstanciada, temporal y espacial, de las acciones u omisiones dolosas o culposas penadas por la ley, que han de constituir el objeto del juicio oral. Esta descripcin ha de incluir, por su necesaria relevancia jurdico-penal, las circunstancias modificativas de la responsabilidad penal. El acuerdo plenario pondera la importancia de tal institucin procesal, razn por la que exige un debido control de la misma, no solo a nivel del NCPP, sino tambin del aun vigente CdePP, pese a que, como refiere el mismo acuerdo plenario la acusacin esta sujeta al control jurisdiccional, incluso de oficio, imprescindible para evitar nulidad de actuaciones. El marco del control, sin embargo, solo debe incidir en aquellos aspectos circunscritos a los juicios de admisibilidad y procedencia, sin que sea dable realizar anlisis probatorio alguno ni emitir pronunciamientos sobre el fondo, salvo expresa autorizacin legal y en la medida de que no genere indefensin material en perjuicio del acusador. Ello nos lleva a establecer la primera gran diferencia con el control de la acusacin regulada en el NCPP respecto del previsto en el CdePP: mientras en el nuevo sistema de 2004 el control de dicho pronunciamiento fiscal incide sobre el fondo y la forma, en tanto el juez puede acceder mandar a corregirla o incluso declarar el sobreseimiento (de oficio o a solicitud de parte) al ver las inconsistencias del caso, la pertinencia de determinadas pruebas, los conciertos a los que se puede llegar a travs de los acuerdos probatorios, etc; en el antiguo sistema el control de la acusacin estar mas restringido, pudiendo nicamente versar sobre precisiones respecto de la acusacin. Siendo el trmite el siguiente: 1. Recibida la Acusacin Fiscal escrita, el juez correr traslado a las partes de la misma, estableciendo un plazo, el mismo que queda a criterio del Juez dependiendo de la complejidad de la causa, para que las partes se manifiesten sobre la misma. 2. El Juez Superior, una vez vencido dicho plazo, verificara el cumplimiento d los requisitos legales de la acusacin (dispuesto en el articulo 225 del CdePP), pronunciando cuando: j) El petitorio o petitum sea incompleto o impreciso.

ii) iii)

El fundamento de hecho o relato de los hechos fuere insuficiente no circunstanciado- vago, oscuro o desordenado, o La tipificacin no se defina en debida forma, ni mencione el conjunto de circunstancias de la responsabilidad penal necesarias para la debida individualizacin, factica y jurdica del hecho acusado.

De ser ese el caso, el tribunal deber devolver mediante resolucin motivada (sin lugar a apelacin contra la misma) las actuaciones al Fiscal Superior acusador para que se pronuncie sobre el particular y su merito proceda a subsanar si correspondiere las observaciones resaltadas por el operador jurisdiccional. El principal problema para el control de la acusacin en el procesal penal ordinario del viejo cdigo, es sobre quienes recae la direccin del mismo: mientras que en el NCPP dicho control es de competencia del juez de la investigacin preparatoria, en el CdePP estar a cargo de jueces de las Salas Superiores, por lo que podra entenderse que un pronunciamiento suyo sobre el fondo seria un verdadero adelanto de opinin, lo cual generara nulidades en la Corte Suprema, evitando ello es que nicamente se ha circunscrito a asuntos de forma antes que de fondo. El alcance del control de la acusacin tambin puede comprender aquellos mbitos o instituciones procesales que el CdePP autoriza al Juez Superior su control o ejercicio de oficio, como pueden ser problemas referidos a la jurisdiccin, a la competencia o la resolucin de excepciones interpuestas. El rgano jurisdiccional puede instar de oficio el trmite para su decisin, pero antes debe conceder a las partes la oportunidad para que se pronuncien al respecto, es por ello que resultara pertinente que las partes fundamenten los argumentos que puedan tener y as expresar mejor sus correspondientes pretensiones. El Acuerdo Plenario realiza tambin algunas precisiones respecto de la institucin denominada como control de la acusacin, prevista en los artculos 350 a 352 del NCPP, sealando que el procedimiento de la etapa intermedia consta de dos fases: oral y escrita. Las distintas posibilidades que tiene el juez de la investigacin preparatoria frente a al a acusacin fiscal, segn los artculos 350 a 352, pueden concretarse luego del tramite de traslado a las dems partes nunca antes- (fase escrita) y de la realizacin

de la audiencia preliminar (fase oral, que plasma la vigencia calificada de los principios de oralidad y concentracin). El juez decide luego de escuchar a todas las partes procesales, nunca antes [] . Posteriormente, hace referencia a las dos clases de control que pueden ejercerse de la acusacin fiscal sustancial y formal sealando: el control sustancial de la acusacin esta en funcin al merito mismo del acto postulatorio del fiscal. Negar la validez de la acusacin y la consecuente procedencia del juicio oral con independencia de la aplicacin de un criterio de oportunidad, circunscrito a los supuestos del articulo 2, y de la deduccin de excepciones solo es posible si se presentan los requisitos que permiten el sobreseimiento de causa, los que estn taxativamente contemplados en el articulo 344, inciso 2. Aqu se hace referencia a la oportunidad en la que el juez de la investigacin preparatoria pueda instar por un sobreseimiento de oficio o por pedido de alguna de las partes. Sin embargo, dicha decisin no podr ser tomada sin que previamente se escuche a las partes rendir su respectivo informe oral, en tanto es imprescindible, teniendo en cuenta la naturaleza predominantemente oral de este proceso. Menciona adems la nica posibilidad para optar por sobreseer la causa directamente, la que se da cuando se configuran los presupuestos descritos en el artculo 344, inciso 2. Respecto al control formal, el acuerdo plenario estipula que este es previo a toda posibilidad de anlisis de metrito de la actuacin. Es as que el articulo 352, inciso 2 precisa que si se advierten defectos que importan el incumplimiento de los requisitos establecidos en el articulo 349, inciso 1 en una discusin que debe preceder al anlisis de los dems aspectos que deben tratarse en la audiencia preliminar lo pertinente es suspender la audiencia para su debida subsanacin, luego de lo cual debe reanudarse. La decisin de formular observaciones a la acusacin es una causal de suspensin de la audiencia, que ser del caso instar solo cuando el defecto detectado requiera de un nuevo anlisis del Ministerio Publico. De no corresponder la suspensin, siempre sera del caso decidirla y proseguir con la audiencia para dar paso a la discusin de las demas observaciones. En este caso, el juez de la investigacin preparatoria optara por devolver los actuados al fiscal para las subsanaciones correspondientes, pudiendo suspender la audiencia hasta por cinco das, siempre que concurran los supuestos mencionados en el articulo 349, inciso 1.

CONCLUSIONES La Etapa Intermedia, como institucin instalada formalmente en el NCPP, basa su importancia en el saneamiento de la causa despus de la investigacin preparatoria, a fin de corroborar si la misma fue realizada de forma correcta y acorde al sistema acusatorio, con el objetivo de que se dicte pronunciamiento sobre si la causa corresponde o no ser conducida al juzgamiento oral. La etapa intermedia garantiza el beneficio del principio de presuncion de inocencia, en tanto permite que la decisin de someter a juicio oral al acusado no sea apresurada, superflua ni arbitraria, por tanto constituye un filtro entre las otras dos etapas (investigacin preparatoria y juicio oral), que muchos autores denominan saneamiento procesal. La acusacin se emitir nicamente cuando el fiscal, despus de haber analizado los actos de investigacin practicados durante las diligencias preliminares y la investigacin preparatoria, estas le conduzcan a la determinacin de que se ha cometido un ilicito y se han identificado correctamente a los autores y participes del mismo, y se ha formado certidumbre de que los elementos de conviccin que fundamenten el requerimiento acusatorio son suficientes. El rgimen de audiencias y la oralidad imperantes en el NCPP se manifiesta en la audiencia preliminar (o de control de la acusacin) y en la audiencia de control de sobreseimiento, en las cuales los argumentos sostenidos durante dichas actuaciones procesales pesa mucho mas que la presentacin de recursos y el culto a la escrituralidad, que imperaron en el sistema de etapa intermedia del CdePP. Ha sido mediante el Acuerdo Plenario N 6-2009/CJ-116 que se ha considerado formalmente la existencia de una etapa intermedia dentro del proceso ordinario del CdePP, en la cual tambin se podr cuestionar la acusacin, pero nicamente por cuestiones de forma, no de fondo, en tanto no se implemente el NCPP.

En pleno proceso de entrada en vigencia progresiva del Cdigo Procesal Penal de 2004, es pertinente efectuar un estudio panormico sobre la finalidad, funciones y caractersticas de la etapa intermedia, la misma que por primera vez se regula en forma orgnica y sistemtica en nuestra normatividad procesal que ahora se fundamenta en los pilares ideolgicos del modelo procesal acusatorio con rasgos adversaria les. Modelo adoptado por el legislador nacional siguiendo la tendencia de la legislacin comparada cuya razn de ser es la necesidad de adecuar la legislacin nacional siguiendo la tendencia de la legislacin comparada cuya razn de ser es la necesidad de adecuar la legislacin a los estndares mnimos que establecen los tratados internacionales de Derechos Humanos. (Declaracin Universal de los Derechos Humanos, Convencin Americana de Derechos Humanos y Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos). La investigacin preparatoria concluye normalmente con una peticin que efecta el titular de la accin penal al Juez. Esta peticin puede consistir en el requerimiento de apertura de juicio oral efectuada por medio de la formulacin de la acusacin o en su caso, el requerimiento puede consistir en un sobreseimiento de la causa, es decir, un pedido de archivo del caso debido que luego de la investigacin DEFINICION Y FINES DE LA ETAPA INTERMEDIA: La investigacin preparatoria concluye normalmente con una peticin que efecta el titular de la accin penal al Juez. Esta peticin puede consistir en el requerimiento de apertura de juicio oral efectuada por medio de la formulacin de la acusacin o en su caso, el requerimiento puede consistir en un sobreseimiento de la causa, es decir, un pedido de archivo del caso debido que luego de la investigacin efectuada, el fiscal no cuenta con suficientes elementos de conviccin que sirvan para sustentar una acusacin. Sin embargo lo que ocurre en el sistema mixto con tendencia marcada al inquisitivo en vigencia aun en la mayor parte del territorio nacional, en el modelo acusatorio que recoge el Cdigo Procesal de 2004, de modo alguno se pasa al juicio oral una vez concluida la fase de investigacin. Entre ambas etapas existe otra que se conoce como etapas o fase intermedia, la misma que cumple trascendentes funciones al interior del proceso penal.

En principio, es claro que la investigacin preparatoria y la etapa intermedia solo se constituyen en etapas fundamentales que sirven para preparar el juicio. Sin aquellas etapas, es imposible alguno en un proceso penal comn. La razn de ser de la etapa intermedia se funda en la siguiente idea: los juicios orales para ser exitosos deben prepararse en forma conveniente de modo que solo se pueda llegar a ellos despus de realizarse una actividad responsable, por parte de los sujetos del proceso incluido el tercero imparcial: el Juez. La etapa intermedia garantiza, en beneficio del principio genrico de presuncin de inocencia, que la decisin de someter a juicio oral al acusado no sea apresurada, superficial ni arbitraria. Sus objetivos se dirigen a evitar lleguen al juzgamiento casos insignificantes a lo que es peor, casos con acusaciones inconsistentes por no tener suficientes elementos de conviccin que hacen inviable un juicio exitoso para el Ministerio Publico. Este aspecto, la doctrina lo denomina como justificacin poltica. Se pretende evitar la realizacin de juicios orales originados por acusaciones con defectos formales o fundamentados en forma indebida. Tambin la etapa intermedia tiene su fundamento en el principio de economa procesal, toda vez que se busca finalizar en sentido negativo, sin juicio oral, un caso que no merece ser sometido a debate, evitando de esa forma, dicho sea de paso, molestias procesales intiles al imputado. As mismo, se pretende logar que el Estado evite distraer sus escasos recursos econmicos y humanos en procesos evidentemente sin futuro. De modo que la etapa intermedia constituye el espacio central del proceso que tiene por finalidad preparar propiamente el paso o transito de la investigacin preparatoria a la etapa de juzgamiento o tomar la decisin de archivar el proceso. Para que el juicio oral y publico, que es en esencia la etapa de contradiccin o debate, sea exitoso debe ser preparado en forma mesurada y responsable, realizando un control destinado a sanear los vicios sustanciales y formales de la acusacin del Fiscal responsable del aso, todo ello durante la audiencia preliminar.

En efecto, la existencia de la audiencia preliminar de la etapa intermedia sirve de filtro y como estacin de verificacin de la informacin que ser debatida luego en el juicio oral. Esta verificacin se desarrolla en un escenario de oralidad con participacin de las partes, quienes tienen franqueada la posibilidad plantear una serie de peticiones que deben resolverse por el Juez de la investigacin preparatoria en la misma audiencia. As mismo, se admita los medios de pruebas ofrecidos por las partes. Aqu el Fiscal ofrecer todos los medios de prueba que considera que deben actuarse en el juicio para acreditar su imputacin. Por su parte, el abogado defensor ofrecer los medios probatorios que acrediten su pretensin segn su estrategia de defensa. Todos los medios de prueba que ofrezcan las partes tendrn como correlato su teora del caso que pretendan exponer en el juicio oral. El acto probatorio debe ser pertinente, conducente y til. Las partes tambin se opondrn, dando razones, a los medios de prueba que ofrezca la contraparte. Este aspecto aun en la prctica no es manejado por los litigantes, pues he tenido oportunidad de observar que ante el ofrecimiento de medios probatorios de una de las partes, la otra no se opone a alguna. Ello genera que en el juicio se acten abundantes medios probatorios y lo que es peor, se actan hasta medios probatorios intiles para efectos del proceso y no conducentes. LA ACUSACION FISCAL CUESTION PRELIMINAR De acuerdo al articulo 344 del CP, luego que el Fiscal responsable del caso da por concluida la investigacin preparatoria, ya sea porque considera que cumpli su objetivo o porque el juez de la investigacin preparatoria, as lo determino luego de producida una audiencia de control de plazo, en el lapso no mayor de quince das en el primer supuesto, o en un plazo no mayor de das en el segundo, podr decidir si formula o no acusacin. Formulara acusacin siempre y cuando existan suficientes elementos de conviccin para que as proceda. La acusacin es un pedido fundamentado que realiza el fiscal a la autoridad jurisdiccional para que el caso investigado pase a juicio oral y por tanto, contiene la promesa que el hecho delictivo investigado as como la responsabilidad penal del imputado sern acreditados en el juicio oral pblico y contradictorio.

El fiscal formulara acusacin es un pedido fundamentado que realiza el fiscal a la autoridad jurisdiccional para que el caso investigado pase a juicio oral y por lo tanto, contiene la promesa que el hecho delictivo investigado as como la responsabilidad penal del imputado sern acreditados en el juicio oral publico y contradictorio. El fiscal formulara acusacin luego que del anlisis de los resultados de la investigacin preparatoria (efectuada con el exclusivo objetivo de buscar, recolectar y reunir los elementos de conviccin de cargo y descargo) llega a las siguientes conclusiones: 1) Existen elementos o medios de prueba (no prueba debido que esta a excepcin de la prueba anticipada solo se produce en el juicio oral) suficientes que determinan o crean conviccin en primer termino, que la conducta investigada constituye delito de accin publica. 2) Luego, si aquellos elementos o medios de pruebas existentes sirven para determinar las circunstancias y mviles de su comisin, as tambin determinar si sirven para identificar en forma fehaciente a los autores y participes, as como a la victima del delito investigado. La acusacin ser debidamente motivada, es decir, se har una justificacin tanto interna como externa, utilizando para tal efecto los elementos de conviccin con los que cuenta el Fiscal responsable del caso. Si no se procede de tal forma, se dar cabida que el imputado y su defensor soliciten el sobreseimiento en la audiencia preliminar. La acusacin solo se referir a hechos y personas incluidas en la disposicin de formalizacin de la investigacin preparatoria, no obstante, el fiscal puede efectuar una calificacin jurdica diferente. Esto significa que el fiscal al momentos de acusar puede decir por ejemplo: los hechos no constituyen estafa como se venia investigando sino apropiacin ilcita. Pero lo que no puede hacer es cambiar la realidad de los hechos ni menos a las personas investigadas. Ello tiene su fundamento en la exigencia constitucional de evitar acusaciones sorpresivas.

En la acusacin, el Fiscal responsable del caso tambin podr sealar alternativa o subsidiariamente las circunstancias de hecho que permitan calificar la conducta del imputado en un tipo penal distinto al de imputacin principal. Esto tiene trascendencia para el caso que no resultare demostrado en el debate los elementos que componen su calificacin jurdica principal pero si se demuestra la concurrencia de los elementos de la calificacin alternativa. El Fiscal indicara en la actuacin de las medidas de coercin subsistentes dictadas durante la investigacin preparatoria, y, en su caso, podr solicitar su variacin o que se dicten otras segn corresponda. Igual ocurre con el proceso inmediato regulado en los artculos 446, 447 y 448 del CPP, con la diferencia que en este proceso, la formulacin de acusacin es en tiempo mas corto desde que ocurri el hecho delictivo. CONTENIDO DE LA ACUSACION El inciso 1 del artculo 249 del CPP, establece en forma taxativa el contenido que debe tener el escrito de acusacin formulado por el Fiscal responsable del caso. En efecto, aquel numeral prev que la acusacin ser debidamente motivada y contendr: a. Los datos que sirvan para identificar al imputado. Es comn denominar a estos datos como generales de ley del imputado. b. La relacin clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado, con sus circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores. En caso de contener varios hechos independientes, la separacin y el detalle de cada uno de ellos. En este punto, se narrar o describir en forma clara la o las conductas que a decir del Fiscal fueron desarrolladas por el imputado en la comisin del delito. Si hay varios imputados, en la acusacin habr varias descripciones de conductas. A cada imputado se le asignar sus hechos con los cuales particip en la comisin del injusto penal investigado. Esto tiene por finalidad que el imputado conozca los hechos concretos que se le atribuye y pueda armar su estrategia de defensa. No es posible acusaciones generales que lamentablemente aun se observa en el modelo mixto. c. Los elementos de conviccin que fundamentan el requerimiento acusatorio. Aqu el Fiscal expondr brevemente sobre los elementos de conviccin que ha recogido en la investigacin preparatoria (actos de investigacin, diligencias, medios o elementos de prueba, etc)

d. La participacin que se atribuya al imputado. Deber establecer en forma contundente si la participacin del acusado en el delito investigado fue a ttulo de autor, coautor, instigador, cmplice primario, cmplice secundario, etc. e. La relacin de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal que concurran. Por ejemplo, si el imputado tiene una edad menor a 21 aos, en la acusacin se sealar que cuenta con responsabilidad restringida. f. El tipo penal que tipifica el hecho. Se indicar el o los artculos del Cdigo Penal que tipifican el delito objeto de acusacin. En caso que se trate de un delito agravado, se indicar primero el artculo que recoge el tipo bsico del delito y luego se citar el artculo que contiene la agravante. g. La cuanta de la pena que se solicite. Entre el mnimo y el mximo de pena que prev los tipos penales de la parte especial del Cdigo Penal, el Fiscal valorando la forma y circunstancias en que ocurrieron los hechos investigados, personalidad del agente as como su conducta exteriorizada en la investigacin preparatoria, propondr al Juez que imponga al acusado determinada pena que segn el artculo 28 del Cdigo Penal son: privativa de libertad, restrictiva de libertad, limitativa de derechos y multa. Las razones, consideraciones o fundamentos del cuantun de la pena que se solicita debern ser expresados en la acusacin. h. El monto de la reparacin civil. Segn el artculo 92 del CP la reparacin civil se determina conjuntamente con la pena, la misma que comprende la restitucin del bien o, si no es posible, el pago de su valor y la indemnizacin de los daos y perjuicios ocasionados al agraviado del delito (Art. 93 CP). i. Los bienes embargados o incautados al acusado, o tercero civil, que garantizan su pago y la persona a quien corresponda percibirlo. Se entiende que slo se consignar tal aspecto cuando en la investigacin preparatoria se hay trabado algn embargo o incautado bienes al acusado. J. Los medios de prueba que ofrezca para su actuacin en la audiencia. En este caso presentar la lista de testigos y peritos, con indicacin del nombre y domicilio, y lo ms importante, se deber precisar los puntos sobre los cuales en su oportunidad, aquellos sern examinados en el juicio oral.

k.- Asimismo, har una resea de los dems medios de prueba que ofrezca. 5.3. EFECTOS DE LA NOTIFICACIN DEL CONTENIDO DE LA ACUSACION. Una vez que el Juez de la investigacin preparatoria recibe la acusacin, en forma inmediata notificar el contenido de la misma a las otras partes del proceso. Se adjuntar a la notificacin copia de la acusacin fiscal. Luego de recibida la citada notificacin, en el plazo mximo de diez das (1, 350 CPP), las partes como son el imputado o la parte civil o el tercero civil podrn optar por las siguiente alternativas: a) Observar la acusacin del Fiscal por defectos formales, solicitando su correccin. b) Deducir excepciones y otros medios de defensa, cuando no hayan sido planteadas con anterioridad o se funden en hechos nuevos. c) Solicitar la imposicin o revocacin de una medida de coercin. Aqu muy bien la parte civil podr solicitar la ministracin provisional de posesin en caso de tratarse de un proceso de usurpacin. En su caso, el imputado podr solicitar se le vare la medida coercitiva que viene sufriendo por una menos gravosa. Dependiendo del cuantun de pena que se solicita en la acusacin y otras circunstancias, la defensa del imputado por ejemplo, puede solicitar se le vare la prisin preventiva por comparecencia simple o restringida. d) Solicitar la actuacin de prueba anticipada conforme a los artculos 242 y 243. e) Solicitar el sobreseimiento. Hecho que como es natural podr efectuarlo slo el imputado y su abogado defensor. Esta alternativa podr efectuarse cuando el imputado y su defensa estn convencido que los medios de prueba recogidos en la investigacin preparatoria, apoyan su posicin en el sentido que los hechos que se le imputan no constituyen delito o que, l no es autor ni partcipe del delito investigado o en su caso, corroboran la concurrencia de una causa de justificacin plena. f) Motivar o en su caso, solicitar la aplicacin, si fuere el caso, de un criterio de oportunidad. g) Ofrecer medios de prueba para el juicio, adjuntando la lista de testigos y peritos que deben ser convocados al debate, con indicacin de nombre,

profesin y domicilio, precisando los hechos acerca de los cuales sern examinados en el curso del debate. h) Presentar los documentos que no fueron incorporados antes, o sealar el lugar donde se hallan los que deban ser requeridos. i) Objetar la reparacin civil o reclamar su incremento o extensin, para lo cual se ofrecern los medios de prueba pertinentes para su actuacin en el juicio oral. j) Plantear cualquier otra cuestin que tienda a preparar mejor el juicio. 6. - AUDIENCIA DE CONTROL DE ACUSACIN Presentados los escritos y requerimientos de los sujetos procesales o vencido el plazo mximo de diez das, el Juez de la investigacin preparatoria que dirige esta etapa, sealar da y hora para la realizacin de la audiencia preliminar. Esta audiencia se deber desarrollar dentro de un plazo no menor de cinco ni mayor de veinte das. En caso que los jueces de la investigacin preparatoria no cumplan con citar a la audiencia preliminar en el trmino fijado, los Fiscales en su rol de defensores del principio de constitucionalidad y luego de legalidad, en tiempo prudencial deben requerir al Juez por escrito, cuantas veces sea necesario, seale da y hora para la audiencia[18]. Para la instalacin de la audiencia es obligatoria la presencia del Fiscal y el defensor. La presencia del acusado no es indispensable para la instalacin de la audiencia. No podrn actuarse diligencias de investigacin o de prueba especficas, salvo el trmite de prueba anticipada y la presentacin de prueba documental. Instalada la audiencia, el Juez dar la palabra por un tiempo breve y por su orden al Fiscal, a la defensa del actor civil, as como del acusado y del tercero civilmente responsable, los que debatirn sobre la procedencia o admisibilidad de cada una de las cuestiones planteadas y la pertinencia de la prueba ofrecida. El Fiscal podr en la misma audiencia en forma oral y presentando el escrito

respectivo, modificar, aclarar o integrar la acusacin en lo que no sea sustancial. Es decir, el Fiscal en esta etapa slo puede hacer correcciones sobres cuestiones de forma mas no as en cuestiones de fondo. En este supuesto el Juez, en el mismo acto de audiencia correr traslado a los dems sujetos procesales concurrentes para su absolucin inmediata. 7. - DECISIONES JUDICIALES Luego que concluye la audiencia de control de la acusacin y resolver los requerimientos efectuados por los dems sujetos procesales, el Juez responsable de la etapa intermedia y siempre dependiendo del supuesto concreto, podr proceder del modo siguiente: 1. Resolver inmediatamente todas las cuestiones planteadas.

No obstante por cuestiones de tiempo como puede ser la hora avanzada por ejemplo, o la complejidad de los asuntos por resolver, el Juez puede diferir la emisin de su resolucin hasta por cuarenta y ocho horas despus. Este trmino es improrrogable. Si la resolucin se difiere, la decisin simplemente se notificar a las partes. Resulta ocioso hacerlos que concurran al lugar de la audiencia para simplemente se les notifique lo resuelto por el Juez. 2. Si luego del debate se pone en evidencia que la acusacin tiene defectos que requieren un nuevo anlisis de parte del Fiscal, suspendiendo la audiencia por cinco das, el Juez dispondr la devolucin de la acusacin para efectos que se la corrija. Corregida la acusacin y entregada al Juez, la audiencia se reanudar. En los casos que la correccin no requiera nuevo anlisis, el Fiscal, en la misma audiencia, podr hacer las modificaciones, aclaraciones o subsanaciones que corresponda, con intervencin de los concurrentes. Si no hay observaciones, se tendr por modificada, aclarada o saneada la acusacin en los trminos precisados por el Fiscal, en caso contrario resolver el Juez mediante resolucin inapelable. 3. De estimarse cualquier excepcin o medio de defensa, el Juez expedir en la misma audiencia la resolucin que corresponda. Contra la resolucin, procede recurso de apelacin. La impugnacin no impide la continuacin del procedimiento. 4. El sobreseimiento podr dictarse de oficio o ha pedido del acusado o su

defensa cuando concurran los supuestos ya analizados, requisitos que prev el inciso 2 del artculo 344, siempre que resulten evidentes y no exista razonablemente la posibilidad de incorporar en el juicio oral nuevos elementos de prueba. Es obvio que si en la audiencia aparecen evidencian que los hechos por los cuales se acuso no constituye delito o, aparecen indicios razonables o medios de prueba que evidencian de manera contundente que el acusado no particip en la comisin del delito objeto de acusacin, o peor la accin penal del delito prescribi, el Juez sin esperar que lo soliciten tiene la facultad de disponer el sobreseimiento del caso. En otro extremo, la resolucin que desestima el sobreseimiento solicitado por el imputado o su abogado defensor, no es apelable prosiguiendo la audiencia segn su estado. El que no sea recurrible la desestimacin del sobreseimiento se fundamenta en el hecho que el imputado tiene su oportunidad trascendental de probar su inocencia que alega en el juicio oral. 5. Se admitir los medios o elementos de prueba ofrecidos por las partes, siempre y cuando: a) La peticin contenga la especificacin del probable aporte a obtener para el mejor esclarecimiento del caso; y b) Que el acto probatorio propuesto sea pertinente, conducente y til. En este caso se dispondr todo lo necesario para que el medio de prueba se acte oportunamente en el Juicio oral. El pedido de actuacin de una testimonial o la prctica de un peritaje especificar el punto que ser materia de interrogatorio o el problema que requiere explicacin especializada, as como el domicilio de los mismos. Esta exigencia debe cumplirse a cabalidad en cuanto a las testimoniales, caso contrario los interrogatorios corren el riesgo de tornarse en tediosos e intiles para los fines del proceso penal. La resolucin que se dicte por ejemplo denegando la admisin de algn medio de prueba no es recurrible. Este aspecto procesal tambin tiene su fundamento y explicacin en el hecho que luego, en la instalacin de la audiencia del juicio oral, la parte interesada en que el medio de prueba se acte, tiene la posibilidad de volver a ofrecer su medio de prueba denegado. En esta oportunidad, dependiendo de los argumentos que exprese, es posible que sea admitido.

6. La resolucin sobre los acuerdos o convenciones probatorias, no es recurrible. En el auto de enjuiciamiento se indicarn de forma precisa y clara los hechos especficos que se dieren por acreditados o los medios de prueba necesarios para considerarlos probados. 7. La decisin sobre la actuacin de prueba anticipada no es recurrible. Si se dispone su actuacin, sta se realizar en acto aparte conforme a lo dispuesto en el artculo 245, sin perjuicio de dictarse el auto de enjuiciamiento. Podr dirigirla slo un Juez si se trata de Juzgado Penal Colegiado 8. - EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO. Una vez que se han resuelto todas las cuestiones planteadas, el Juez dictar el auto de enjuiciamiento. Este no es otra cosa que la resolucin por la cual la autoridad jurisdiccional encargada de la etapa intermedia dispone que el caso pasa a la etapa estelar del proceso penal: el juicio oral. La resolucin, bajo sancin de nulidad (353 CPP) deber contener todos los aspectos que hace mencin el artculo 353 del CPP.

LA ETAPA INTERMEDIA EN EL NUEVO PROCESO PENAL PERUANO Jorge. A. Perez Lopez Key Santillan Lopez

I.

Introduccin: La investigacin preliminar consiste en la acumulacin de un conjunto de informacin que servira para determinar si es posible someter a una persona determinada a un juicio 6, sin embargo, en los distintos sistemas procesales no se pasa automticamente de la investigacin o instruccin al juicio, sino que existe entre ambos una fase denominada intermedia7. Esta etapa intermedia, segn el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940, comienza con el auto de elevacin de instruccin 8. En el Cdigo Procesal Penal de 20049, comienza con el auto de conclusin de la investigacin preparatoria 10, resolucin que dicta cuando concluye el plazo de investigacin o cuando se han acumulado todas las actuaciones y diligencias en orden a la comprobacin del delito y a la averiguacin del presunto responsable. Segn el nuevo texto procesal penal, en la etapa intermedia se decide si existe o no suficiente fundamento para pasar a la etapa de juzgamiento, de esta manera, el juez de la investigacin preparatoria decidira, luego de escuchar a las apartes, si existen fundamentos para aceptar la acusacion propuesta por el fiscal, o si deberia dictar el sobreseimiento de la causa. Discute la doctrina cual es el momento, en el que finaliza la fase intermedia: si con la apertura de juicio oral 11 o mediante las calificaciones provisionales; inclinandose Gimeno Sendra por este segundo acto procesal, por cuanto hasta el tramite de calificacin puede discutirse los obstculos procesales (articulos de previo

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Binder, Alberto M. introduccin al derecho procesal penal. Ad Hoc, Buenos Aires. Pag. 245. Claria Olmedo. Tratado de derecho procesal penal Tomo V. Ediar. Buenos Aires, 1962, Pag. 104. 8 Articulo 203 del Cdigo de Procedimientos Penales de 1940.- Vencido el plazo ordinario y, en su caso, el adicional a que se contrae el articulo anterior, y cumplido el tramite a que se refiere el articulo 197, la instruccin se elevara en el estado en que se encuentre, con el dictamen Fiscal y el informe del Juez que se emitira dentro los tres dias siguientes de recibidos los autos, si hay reo en carcel, o de ocho si no lo hay, en caso se haya declarado complejo el proceso, los plazos antes citados se duplicaran. 9 Promulgado por el Decreto Legislativo N 957, con fecha 29 de Julio de 2004. 10 Articulo 343 del Cdigo Procesal Penal de 2004. 11 San Martin Castro, Cesar. Derecho Procesal penal. Tomo I. Editora Juridica Grijley, lima, 2003. Pag. 608.

pronunciamiento) que condicionan la admisibilidad del juicio oral, constituyendo los tales escritos el ultimo momento, preclusivo para la entrada de los hechos en el proceso12. De acuerdo al Cdigo Procesal Penal de 2004, la etapa intermedia concluye cuando el juez de la etapa d juzgamiento emite el auto de citacin a juicio que sera notificado al Ministerio Publico y a las partes13, otorgandose la direccion de esta fase al Juez de la investigacin preparatoria, a diferencia del Cdigo de Procedimientos Penales, en donde el control formal de la acusacion y la realizacin de los actos preparatorios del juicio le corresponden al propio tribunal encargado del juzgamiento. II. FINALIDAD E IMPORTANCIA DE LA ETAPA INTERMEDIA: La etapa intermedia se funda en la idea de que los juicios deben ser preparados convenientemente y se debe llegar a ellos luego de un actividad responsable, el juicio es publico y ello significa que el imputado debera defenderse de la acusacion en un proeso abierto, que puede ser conocido por cualquier ciudadano. La fase intermedia constituye el conjunto de actos procesales cuyo objetivo consiste en la correcion o saneamiento formal de los requerimientos o actos conclusivos de la investigacin, estos requerimientos deben cumplir con ciertas formalidades, cuyo sentido radica en la busqueda de precision en la decisin judicial, por ejemplo, se debe identificar correctamente al imputado, se debe describir el hecho por cual pide la absolucin o la apertura a juicio, se debe calificar jurdicamente ese hecho. En cualquiera de esos campos, el requerimiento del fiscal puede contener errores o vicios que deben ser corregidos para que la decisin judicial no sea invalidada, el juez y los distintos sujetos procesales tendran interes en corregir esos defectos y de que la decisin judicial no contenga errores o en que estos no se trasladen a la etapa de juicio donde

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Gimeno Sendra, Vicente y otros. Derecho procesal. Proceso penal Tirant lo blanch. Valencia, 1993. Pag. 402. 13 Articulo 355 del Cdigo Procesal Penal de 2004.

pueden generar mayores perjuicios o invalidar la totalidad del propio juicio. Desde el punto de vista sustancial, la fase intermedia consiste en una discusin preliminar sobre las condiciones de fondo de cada uno de los actos o requerimientos conclusivos. Siempre, luego de esta discusin preliminar, se produce una decisin judicial, si el juez o tribunal decide admitir la acusacion, se dictara el auto de apertura a juicio, que es la decisin propia de esta fase, si no se admite la acusacion, se podra dictar el sobreseimiento. La etapa intermedia, tiene por objeto conocer si el tribunal ordinario debe abrir juicio oral, esta etapa responde a una finalidad de economia procesal, que consiste en despachar rapidamente en sentido negativo sin juicio oral asuntos que no merecen un debate, y de ahorrar al inculpado molestias procesales intiles14. Para este efecto, corresponde al organo jurisdiccional competente examinar si la instruccin esta bien concluida, y decidir, de encontrarse completa la investigacin o no poder actuarse nuevas diligencias por imposibilidad legal, si se debe sobreseer la instruccin o dictar acto de enjuiciamiento o de apertura del juicio oral, por consiguiente, se trata de una etapa eminentemente critica, donde las funciones de imputacion y de control adquieren su maxima expresin, pues hace merito sobre la tarea desarrollada durante la instruccin. La etapa intermedia, por consiguiente, sirve para revisar y valorar los resultados de la instruccin examinando la fundamentacion de la acusacion y resolviendo sobre el reconocimiento de la pretensin penal, con el fin de decidir si procede o no abrir juicio. Es de tener presente, en primer lugar, que a esta etapa corresponde ponderar los hechos que previamente han sido objeto de investigacin sumarial y sobre los que finalmente versara la sentencia, y, en segundo lugar,
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Beling, Ernst. Derecho procesal penal. Labor, Barcelona, 1945. Pag. 273

que tanto a dicha etapa cuanto a la instruccin resulta de aplicacin el aforismo in dubio pro accusatione 15 (pro societate) mientras que en el juicio oral rige la maxina in dubio pro reo16. Como se ha visto, la importancia principal del procedimiento intermedio reside en su funcion de control negativa, pues en ella se discute la admisibilidad y la necesidad de una persecucin penal posterior, se pretender proporcionar otra posibilidad de evitar el juicio oral, que siempre es discriminatorio para el afectado 17. Se abre el procedimiento principal cuando, segn el resultado del procedimiento preliminar, el procesado es suficientemente sospechoso de haber cometido una accion punible, es decir, cuando es de esperar su condena con una fuerte probabilidad. El interes publico en la realizacin de un juicio oral nunca puede suplir sospecha sobre la comision del hecho punible, sin embargo, la sospecha suficiente solo alcanza para la cuestion referida a la comision del hecho. III. FUNCIONES DE LA ETAPA INTERMEDIA La doctrina atribuye, de modo unanime, las funciones de revision e integracin del material instructorio y el control de los presupuestos de apertura del juicio. Desde esta perspectiva, la etapa intermedia tiene funciones principales y accidentales. III.1. FUNCIONES PRINCIPALES: Las funciones principales de la etapa intermedia pueden ser tanto de carcter positivo como de carcter negativo. Su carcter positivo consiste en dilucidar si concurren los presupuestos del juicio ortal, esto es, si se ha acreditado suficientemente la existencia de un hecho punible y si se ha determinado a su presunto autor. Su carcter negativo estriba en depurar la notitia criminis y a evitar que
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En caso de duda se debe favorecer a la acusacion (en beneficio de la sociedad). Alvarez, Alejandro E. El procedimiento intermedio, en : AA.VV: El nuevo Cdigo procesal de la nacion, Editores Del Puerto, Buenos Aires, Argentina. 1993. PAg. 156. 17 Roxin, Claus. Derecho Procesal Penal. Editores del Puerto, Buenos Aires, 2000. PAg. 347.

determinadas personas, cuya inocencia este evidenciada en esta fase, puedan sentarse en el banquillo cuando ineludiblemente el Tribunal habra de pronunciar una sentencia absolutoria, esto ultimo es lo que Maier califica de justificacin politica del procedimiento intermedio. III.1. FUNCIONES PRINCIPALES: Junto a las funciones positiva y negativa, consustanciales a dicha fase asumen tambien otras de carcter accidental como son: a)DEPURACION DEL PROCEDIMIENTO: Destinada a resolver, con carcter previo, la existencia o no de presupuestos procesales, de excepciones, de cuestiones previas y prejudiciales y cuestiones de competencia. La funcion de depuracin alude a lo que en materia procesal civil se conoce como saneamiento procesal, es decir, en la etapa preparatoria se subsanan los vicios o nulidades relativas o absolutas. La funcion de depuracin del proceso implica la verificacion de la existencia del respeto de las garantias procesales genericas y especificas consustanciales a la idea de debido proceso, encontrandose dentro de estas justamente la del derecho de defensa. B) COMPLEMENTACION DEL MATERIAL INSTRUCTORIO: Respecto a la funcion de complementacion del material probatorio, la doctrina mas autorizada ha convenido en que la etapa intermedia tiene como uno de los propositos determinar si la instruccin se encuentra debidamente agotada y, si ello no es asi, establecer un plazo ampliatorio para la actuacin de nuevas diligencias. Si determinados hechos conexos o circunstancias relevantes del hecho no han sido suficientemente investigados a lo largo de instruccin, pueden las partes acusadoras solicitar y obtener la concesion de un plazo ampliatorio para la actuacin de nuevas diligencias. Debido a los abusos que esta facultad, las ultimas reformas legislativas la han limitado. C) COMPLEMENTACION DE LA IMPUTACION: Destinada a posibilitar que el Fiscal Superior propanga la investigacin de otro delito, que fluye de la denuncia o de la

instruccin y que se comprenda a otras personas en los hechos delictivos investigados. En ambos supuestos, el organo jurisdiccional dispondra si esta de acuerdo con esa solicitud la ampliacin del pazo instructorio. De lo expuesto se desprende que la etapa intermedia no es propiamente una fase de preparacin del juicio oral sino mas bien el momento procesal en que se decide si el juicio es o no procedente.18 La Corte Suprema recientemente ha establecido que la etapa intermedia, a traves del auto de enjuiciamiento, tiene una funcion de control de la acusacion respecto de los delitos, encausados y agraviados que fueron materia de la denuncia fiscal y del autoapertorio de instruccin y sus ampliatorias, y, a su vez, la funcion programatica del juzgamiento para garantizar la eficiencia en el resultado del proceso, lo que obliga a estudiar integramente lo instruido. De esta forma es posible advertir omisiones del fiscal y errores en la acusacion, asi como requerrir informes vinculados a los beneficios penitenciarios, entre otros19. IV. PRESUPUESTOS: La finalidad esencial de la fase intermedia, tal y como se ha adelantado, es determinar si concurren o no los presupuestos, materiales y formales, que condicionen la apertura del juicio oral o, lo que es lo mismo, la admisibilidad y fundamentacion de la pretensin penal, la ausencia de alguno de ellos ha de ocasionar el oportuno sobreseimiento. IV.1. Presupuestos del Derecho Material: Los presupuestos materiales constituyen los requisitos esenciales de la pretensin penal: la existencia de la accion delictuosa, de un lado, y la legitimacin pasiva o responsabilidad penal, de otro. Pueden, pues, ser
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Ormazabal Sanchez, Guillermo El periodo intermedio del proceso penal. Mc Graw-Hill, Madrid, Espaa. Pag. 15. 19 Ejecutorias Supremas de 25 de Junio de 1998 Exp. N6434-94, Junin, de 24 de Julio de 1990, Exp. N 1884-98 Callao, y de 6 de Julio de 1998, Exp. N 20711-98 Tacna.

sistematizados en presupuestos objetivos y subjetivos, los primeros ataen a la existencia del hecho y a su tipicidad. Si a lo largo de la instruccin se acredita suficientemente que el hecho nunca existio, procedera el sobreseimiento, asi como al acreditarse la existencia del hecho pero tal conducta no sea subsumible en norma alguna del codigo penal. Por los presupuestos subjetivos a de proceder el sobreseimiento cuando los procesados aparezcan exentos de responsabilidad criminal como autores, complices o encubridores.