Busca de Normativos

Page 1 of 4

Busca de normativos

24/06/2009 15:22

Incio
Incio

Ajuda

Sair
Resultado da pesquisa Contedo do normativo
[NORFW0003]

Pesquisa de normativos

RESOLUCAO N. 001655
RESOLUCAO 1.655 ---------------

O BANCO CENTRAL DO BRASIL, na forma do artigo 9. da Lei n. 4.595, de 31.12.64, torna pblico que o CONSELHO MONETRIO NACIONAL, em sesso realizada em 25.10.89, tendo em vista o disposto nos artigos 2., inciso VI, 8. e 9. da Lei n. 4.728, de 14.07.65, e no artigo 18, inciso I, da Lei n. 6.385, de 07.12.76, R E S O L V E U: I Aprovar o Regulamento anexo, que disciplina a constituio, a organizao e o funcionamento das sociedades corretoras de valores mobilirios. II - O Banco Central e a Comisso de Valores Mobilirios, cada qual dentro da sua esfera de competncia, podero baixar as normas e adotar as medidas julgadas necessrias execuo do disposto nesta Resoluo. III - Esta Resoluo entrar em vigor na data de sua publicao, ficando revogados a Resoluo n. 922, de 15.05.84, o item XX da Resoluo n. 1.339, de 15.06.87, e os itens III e V a IX da Circular n. 76, de 22.02.67. Braslia-DF, 26 de outubro de 1989

Wadico Waldir Bucchi Presidente

REGULAMENTO ANEXO RESOLUO N. 1.655, DE 26.10.89, QUE DISCIPLINA A CONSTITUIO, ORGANIZAO E O FUNCIONAMENTO DAS SOCIEDADES CORRETORAS DE TTULOS E VALORES MOBILIRIOS CAPTULO I Das Caractersticas, da Constituio e do Funcionamento Art. 1. A sociedade corretora de ttulos e valores mobilirios instituio habilitada prtica das atividades que lhe so atribudas pelas Leis n.s 4.728, de 14.07.65, 6.385, de 07.12.76, e regulamentao aplicvel. Art. 2. A sociedade corretora tem por objeto social: I valores; II - subscrever, isoladamente ou em consrcio sociedades autorizadas, emisses de ttulos e valores para revenda; com outras mobilirios operar em recinto ou em sistema mantido por bolsa de

III - intermediar oferta pblica e distribuio de ttulos e valores mobilirios no mercado; IV - comprar e vender ttulos e valores mobilirios por conta prpria e de terceiros, observada regulamentao baixada pela Comisso de Valores Mobilirios e Banco Central do Brasil nas suas respectivas reas de competncia; V - encarregar-se da administrao custdia de ttulos e valores mobilirios; de carteiras e da

VI - incumbir-se da subscrio, da transferncia e autenticao de endossos, de desdobramento de cautelas, recebimento e pagamento de resgates, juros e outros proventos ttulos e valores mobilirios; VII - exercer funes de agente fiducirio; VIII de investimento; instituir, organizar e administrar fundos e

da de de

clubes

IX constituir sociedade de investimento estrangeiro e administrar a respectiva carteira de ttulos e mobilirios;

capital valores

X - exercer as funes de agente emissor de certificados manter servios de aes escriturais; XI - emitir certificados de depsito de aes pignoratcias de debntures; XII - intermediar operaes de cmbio; XIII flutuantes; praticar operaes no mercado de cmbio de e

cdulas

taxas

XIV praticar operaes de conta margem, regulamentao da Comisso de Valores Mobilirios; XV - realizar operaes compromissadas;

conforme

XVI - praticar operaes de compra e venda de metais preciosos, no mercado fsico, por conta prpria e de terceiros, nos termos da regulamentao baixada pelo Banco Central do Brasil; XVII - operar em bolsas de mercadorias e de futuros por conta prpria e de terceiros, observada regulamentao baixada pela Comisso de Valores Mobilirios e Banco Central do Brasil nas suas respectivas reas de competncia; XVIII - prestar servios de intermediao e de assessoria ou assistncia tcnica, em operaes e atividades nos mercados financeiro e de capitais; XIX - exercer outras atividades expressamente autorizadas, em conjunto, pelo Banco Central do Brasil e pela Comisso de Valores Mobilirios.

https://www3.bcb.gov.br/normativo/detalharNormativo.do?N=089147609&method=de... 24/6/2009

Busca de Normativos

Page 2 of 4

Art. 3. A constituio e o funcionamento corretora dependem de autorizao do Banco Central.

de

sociedade

Pargrafo 1. A sociedade corretora dever ser constituda sob a forma de sociedade annima ou por quotas de responsabilidade limitada. Pargrafo 2. So condies indispensveis para a concesso da autorizao prevista neste artigo, dentre outras, a admisso como membro de bolsa de valores, em razo da aquisio de ttulo patrimonial de emisso dessa e a aprovao da Comisso de Valores Mobilirios para o exerccio de atividades no mercado de valores mobilirios. Pargrafo 3. Caso a autorizao para funcionamento no seja pleiteada no prazo de 180 (cento e oitenta) dias da aquisio do ttulo patrimonial, a bolsa de valores proceder sua venda em leilo. Art. 4. A instalao de dependncia de sociedade corretora em praa onde funcione bolsa de valores depende de aquisio do ttulo patrimonial respectivo, podendo essa exigncia ser dispensada: I - para a prtica de todas as atividades constantes de seu objeto social, desde que admitida a operar em razo de convnio entre a bolsa de valores de que seja membro e a da localidade pretendida; II - para a prtica de todas as atividades constantes de seu objeto social, com exceo da referida no inciso I do artigo 2.. Pargrafo nico. A sociedade corretora deve registrar suas dependncias na bolsa de valores da praa ou regio em que se localizarem, obedecidas as exigncias em cada caso estatudas, exceto na hiptese do inciso II deste artigo. Art. 5. A sociedade corretora dever observar os limites mnimos de capital realizado e patrimnio lquido fixados na regulamentao em vigor. Art. 6. O Banco Central cancelar a autorizao para funcionamento de sociedade corretora ou de dependncia que, no prazo de 6 (seis) meses contados da data da concesso, no iniciar atividades. Pargrafo nico. Em casos plenamente justificveis, o Banco Central poder, ouvida previamente a Comisso de Valores Mobilirios, prorrogar o prazo a que se refere este artigo. CAPTULO II Do Ttulo Patrimonial Art. 7. O ttulo patrimonial garante, privilegiadamente, mediante cauo real, oponvel a terceiros, nos termos dos artigos 790 a 795 do Cdigo Civil, os dbitos da sociedade corretora para com a bolsa de valores e a boa liquidao das operaes nela realizadas, devendo ser caucionado em favor da bolsa antes de a sociedade iniciar suas operaes. Pargrafo nico. Incorrer em mora a sociedade corretora que no pagar seus dbitos na poca devida ou no liquidar qualquer operao no prazo regulamentar, caso em que o ttulo patrimonial respectivo dever ser leiloado pela bolsa de valores. Art. 8. A sociedade corretora que alienar ttulo patrimonial, por qualquer forma, deve comunicar imediatamente o fato bolsa de valores respectiva. Pargrafo 1. J estando caucionado o ttulo, a alienao somente poder ocorrer mediante anuncia expressa da bolsa de valores e depois de liquidadas e solvidas todas as obrigaes garantidas pela cauo, no presumindo renncia do credor, nos termos do artigo 803 do Cdigo Civil. Pargrafo 2. A alienao acarretar a perda da qualidade de membro da bolsa e a cessao da atividade da sociedade corretora, sem prejuzo da exigibilidade de todas as obrigaes contradas pelo alienante e do cumprimento das penalidades que lhe foram impostas na forma regulamentar. CAPTULO III Da Administrao Art. 9. Somente podem ser administradores de sociedade corretora pessoas naturais, residentes no Brasil, que atendam s condies previstas na legislao e regulamentao vigentes. Art. 10. A sociedade corretora dever manter, para cada rea de atividade que desenvolver, administrador tecnicamente qualificado responsvel pelas operaes, admitida a acumulao de reas, salvo nos casos defesos em normas legais e regulamentares. CAPTULO IV Das Normas Operacionais Art. 11. A sociedade corretora responsvel, nas operaes realizadas em bolsas de valores, para com seus comitentes e para com outras sociedades corretoras com as quais tenha operado ou esteja operando: I - por sua liquidao; II entregues; pela legitimidade dos ttulos ou valores mobilirios

III pela autenticidade dos endossos em valores mobilirios e legitimidade de procurao ou documentos necessrios para a transferncia de valores mobilirios. Art. 12. vedado sociedade corretora: I - realizar operaes que caracterizem, sob qualquer forma, a concesso de financiamentos, emprstimos ou adiantamentos a seus clientes, inclusive atravs da cesso de direitos, ressalvadas as hipteses de operao de conta margem e as demais previstas na regulamentao em vigor; II - cobrar de seus comitentes corretagem ou qualquer outra comisso referente a negociaes com determinado valor mobilirio durante seu perodo de distribuio primria; III - adquirir bens no destinados ao uso prprio, salvo os

https://www3.bcb.gov.br/normativo/detalharNormativo.do?N=089147609&method=de... 24/6/2009

Busca de Normativos

Page 3 of 4

recebidos em liquidao de dvidas de difcil ou duvidosa soluo, caso em que dever vend-los dentro do prazo de 1 (um) ano, a contar do recebimento, prorrogvel at 2 (duas) vezes, a critrio do Banco Central; IV obter emprstimos ou financiamentos instituies financeiras, exceto aqueles vinculados a: a) aquisies de bens para uso prprio; b) operaes e compromissos envolvendo ttulos fixa, conforme regulamentao em vigor; c) operaes de regulamentao em vigor; conta margem de seus clientes, de renda junto a

conforme

d) garantias na subscrio ou mobilirios objeto de distribuio pblica;

aquisio

de

valores

V - realizar operaes envolvendo comitente final que tenha identificao cadastral na Bolsa de Valores.

no

Art. 13. A sociedade corretora est obrigada a manter sigilo em suas operaes e servios prestados, devendo guardar segredo sobre os nomes e operaes de seus comitentes, s os revelando mediante autorizao desses, dada por escrito. Pargrafo 1. O nome e as operaes do comitente devem ser informados, sempre que solicitado, Comisso de Valores Mobilirios, s Bolsas de Valores e ao Banco Central do Brasil, observadas as respectivas esferas de competncia, bem como nos demais casos previstos na legislao em vigor. Pargrafo 2. facultado sociedade corretora, no caso de inadimplncia ou infringncia s normas legais ou regulamentares praticada por seu comitente e independentemente de medidas judiciais ou extrajudiciais, revelar o seu nome ao Conselho de Administrao da Bolsa de Valores respectiva, solicitando que, no interesse geral, seja ele anotado e afixado, no mnimo por uma semana, no quadro de avisos da bolsa e comunicado a todas as demais sociedades corretoras e bolsa de valores. Art. 14. A sociedade corretora dever manter sistema de conta corrente, no movimentvel por cheque, para efeito de registro das operaes por conta de seus clientes. CAPTULO V Das Demonstraes Financeiras Art. 15. A sociedade corretora deve elaborar balancetes e, no ltimo dia dos meses de junho e dezembro de cada ano, demonstraes financeiras que devem ser auditadas por auditores independentes registrados na Comisso de Valores Mobilirios. Art. 16. A sociedade corretora est sujeita s normas de escriturao expedidas pelo Conselho Monetrio Nacional e pelo Banco Central do Brasil. Pargrafo 1. Cabe ao Banco Central e Comisso de Valores Mobilirios a expedio de normas de avaliao dos valores mobilirios registrados nos ativos das sociedades corretoras. Pargrafo 2. Sem prejuzo do atendimento das exigncias constantes no Plano de Contas editado pelo Banco Central, devero ser encaminhados Comisso de Valores Mobilirios os seguintes documentos relativos sociedade corretora: a) balancetes, no encerramento de cada ms; prazo de 15 (quinze) dias aps o

b) demonstraes financeiras, bem como pareceres e relatrios dos auditores independentes a que se refere o artigo 15, no prazo de 90 (noventa) dias do encerramento de cada perodo. CAPTULO VI Das Disposies Gerais Art. 17. Subordinar-se-o prvia aprovao do Banco Central, alm da autorizao de que trata o "caput" do artigo 3., os seguintes atos relativos sociedade corretora: I - transferncia da sede; II instalao, atividades de dependncia; transferncia ou encerramento de

III - alterao do valor do capital social; IV ciso; V prepostos; investidura de administradores, responsveis e - transformao do tipo jurdico, fuso, incorporao e

VI - investidura outros rgos estatutrios;

de

conselheiros fiscais

membros

de

VII - alienao do controle societrio; VIII - participao estrangeira no capital social; IX social; X - liquidao. Pargrafo nico. condio indispensvel, nos casos dos incisos IV, V, VI, VII e X, a manifestao favorvel da Comisso de Valores Mobilirios, ouvida previamente a bolsa de valores respectiva. Art. 18. A sociedade corretora est sujeita permanente fiscalizao da Bolsa de Valores e, no mbito das respectivas competncias, s do Banco Central e da Comisso de Valores Mobilirios. Art. 19. O descumprimento das normas legais e regulamentares disciplinadoras das atividades da sociedade corretora sujeitar a infratora e seus administradores s sanes previstas no artigo 44 da Lei n. 4.595, de 31.12.64, e no artigo 11 da Lei n. 6.385, de 07.12.76. qualquer outra alterao do estatuto ou contrato

https://www3.bcb.gov.br/normativo/detalharNormativo.do?N=089147609&method=de... 24/6/2009

Busca de Normativos

Page 4 of 4

CAPTULO VII Das Disposies Transitrias Art. 20. A sociedade corretora que, nesta data, possuir bens no destinados ao uso prprio dever adaptar-se, no prazo previsto no inciso III do artigo 12, contado da data da entrada em vigor deste Regulamento. Art. 21. A sociedade corretora ter o prazo de 90 (noventa) dias para adaptar-se ao disposto no inciso V do artigo 12, contado da data da entrada em vigor deste Regulamento.

Visualizar Histrico

Voltar

https://www3.bcb.gov.br/normativo/detalharNormativo.do?N=089147609&method=de... 24/6/2009