1.1.1.

Programa de Auditora Preliminar

ALSUPERIOR S.A.
PROCESOS DEL DEPARTAMENTO DE RECURSOS HUMANOS Perodo: del 01 de enero al 31 de diciembre del 2010

Ref.: PP
1/2

PROGRAMA DE AUDITORA PRELIMINAR

Objetivos:

Recopilar toda la informacin para un estudio previo sobre la empresa ALSUPERIOR S.A. Realizar un diagnstico de las actividades que se llevan a cabo en cada uno de los procedimientos a ser revisados.

No.

PROCEDIMIENTO
Realizar una visita previa a las instalaciones, con el fin de observar el desarrollo de las actividades propias del negocio. Entrevistar a las autoridades de la Empresa. Solicitar la manuales, instructivos y dems informacin sobre la base legal de la Empresa. Solicitar los organigramas: estructural, funcional y personal de la Empresa.

REF/PT

REALIZADO POR:

Fecha

OBSERVACIONES

PP.1

V.F.

12/09/2011

2 3

PP.2 PP.3

V.F. V.F.

13/09/2011

15/09/2011

PP.4

V.F.

16/09/2011

ALSUPERIOR S.A.
PROCESOS DEL DEPARTAMENTO DE RECURSOS HUMANOS Perodo: del 01 de enero al 31 de diciembre del 2010

Ref.: PP
2/2

PROGRAMA DE AUDITORA PRELIMINAR

Objetivos:

Recopilar toda la informacin para un estudio previo sobre la empresa ALSUPERIOR S.A. Realizar un diagnstico de las actividades que se llevan a cabo en cada uno de los procedimientos a ser revisados.

No. 5

PROCEDIMIENTO
Solicitar la planificacin estratgica de la Empresa. Realizar una visita previa a las instalaciones, con el fin de observar el desarrollo de las actividades propias del Departamento de Recursos Humanos. Obtener informacin de los procesos que se desarrollan dentro del Departamento de Recursos Humanos. Elabore una matriz de riesgo preliminar. Evaluacin del Riesgo Inherente. Elaborar el reporte de planificacin preliminar de la Auditora de Gestin. Elaborar el Auditora. Plan Global de

REF/PT

REALIZADO POR:

Fecha
19/09/2011

OBSERVACIONES

PP.5

V.F.

PP.6

V.F.

20/09/2011

PP.7

V.F.

21/09/2011

PP.8

V.F.

23/09/2011

9 10 11

PP.9 PP.10 PP.11

V.F. V.F. V.F.

27/09/2011

28/09/2011

Recopilar la documentacin e informacin sobre el contrato de la Auditora. Recopilar la documentacin de la aceptacin de la Auditora.

28/09/2011

12

PP.12

V.F.
FECHA: FECHA:

28/09/2011

ELABORADO POR: REVISADO POR:

1.1.1.2

Conocimiento Preliminar

ALSUPERIOR S.A.
PROCESOS DEL DEPARTAMENTO DE RECURSOS HUMANOS Perodo: del 01 de enero al 31 de diciembre del 2010

Ref.: PP. 1
1/2

VISITA A LAS INSTALACIONES Fecha:

Ubicacin o Domicilio de la Empresa: Parroquia Rural Guayllabamba. Se realiz un recorrido por las instalaciones de la Empresa ALSUPERIOR S.A., Complejo Industrial Guayllabamba. La empresa se encuentra estructurada organizacionalmente por gerencias segn lnea de negocio y por actividades productivas, como se detalla a continuacin: Gerencia de Planta: Dentro de esta divisin se encuentra el personal encargado de la produccin de las diferentes lneas de productos que ofrece la empresa. Adicionalmente, se debe considerar que el Departamento de Recursos Humanos se encuentra inmerso en esta divisin, debido a que la Gerencia de Desarrollo Organizacional se encuentra brindando apoyo al Conglomerado Empresarial Superior y por ende se requiere que se tome en consideracin que se independice a sta rea, ya que no solo se administra el capital humano del rea administrativa sino tambin del rea productiva.

: Observacin de las instalaciones

ELABORADO POR: REVISADO POR: FECHA: FECHA:

ALSUPERIOR S.A.
PROCESOS DEL DEPARTAMENTO DE RECURSOS HUMANOS Perodo: del 01 de enero al 31 de diciembre del 2010

Ref.: PP. 1
2/2

VISITA A LAS INSTALACIONES

Fecha:

El horario de atencin es de lunes a viernes de 8:30 a 17:30 para el personal administrativo, mientras que, el personal de planta cuenta con turnos rotativos, ya que manejan una produccin constante las 24 horas del da para satisfacer el nivel de demanda de su mercado. Gerencia de Supply Chain: Dentro de esta divisin se encuentra el personal que administra el producto terminado, la compra de materia prima y suministros que se requieran para el proceso productivo. Gerencia de Desarrollo de nuevos productos: Dentro de esta divisin se encuentra el personal de calidad e investigacin de nuevos productos, quienes colaboran en el proceso productivo para que sea desarrollado con tcnicas de inocuidad y sistemas que garanticen el perfecto estado de los productos. El personal de esta gerencia investiga nuevas tendencias alimenticias y las concentra en ideas claras para la innovacin de productos, fortaleciendo el volumen de produccin sin descuidar el tipo de producto final. El Departamento Mdico se encuentra dentro de esta gerencia, ya que son quienes se dedican a precautelar la salud ocupacional del personal de la empresa.

: Observacin de las instalaciones

ELABORADO POR: REVISADO POR: FECHA: FECHA:

ALSUPERIOR S.A.
PROCESOS DEL DEPARTAMENTO DE RECURSOS HUMANOS Perodo: del 01 de enero al 31 de diciembre del 2010

Ref.: PP. 2
1/4

ENTREVISTA

Nombre del entrevistado: Cargo: Gerente de la Empresa ALSUPERIOR S.A. Entrevistador: Da previsto: 13 de Septiembre del 2010. Hora solicitada: 09:30 a.m. Lugar: Instalaciones de la Empresa Oficinas Administrativas ubicadas en el Pasaje Manuel Herrera y Av. De la Prensa Cul es su opinin sobre la situacin actual de la empresa? ALSUPERIOR S.A. al ser parte del Conglomerado Empresarial Superior, ha incrementado su posicionamiento del mercado alcanzando un crecimiento razonable en respuesta a la inversin que se ha realizado, tanto en adquisicin de tecnologa de punta como de instalaciones, facilitando la elaboracin de productos de primera para ofrecer a los consumidores. Cules son las fortalezas y debilidades que encuentra en la empresa? Se podra decir que una de las mayores fortalezas que posee la Empresa, es que la principal materia prima, el trigo, se la procesa aqu y eso permite abaratar costos.
ELABORADO POR: REVISADO POR: FECHA: FECHA: