Medios de Defensa Tcnica Contra la Accin Penal LOS MEDIOS DE DEFENSA TCNICA CONTRA LA ACCIN PENAL.

Apuntes en torno al Nuevo Cdigo Procesal Penal. Rafael Elmer Cancho Alarcn*
SUMARIO 1. Cuestiones Preliminares. 2. Cuestin Previa. 2.1. Concepto. 2.2 Caractersticas. 2.3. Procedimiento. 2.4. Efectos 3. Cuestin Prejudicial. 3.1. Concepto. 3.2 Caractersticas. 3.3. Procedimiento. 3.4. Efectos. 3.5. Cuestin Prejudicial en Va Extra-Penal. 4. Las Excepciones. 4.1. Generalidades. 4.2. Procedimiento. 4.3. Excepcin de Naturaleza de Juicio. 4.4. Excepcin de Improcedencia de Accin. 4.5. Excepcin de Cosa Juzgada. 4.6. Excepcin de Amnista. 4.7. Excepcin de Prescripcin. 4.8. Efectos.

1. Cuestiones Preliminares. En todo proceso penal es imprescindible la existencia irrestricta de recursos que hagan posible el ejercicio del derecho a la defensa, consagrado en la Constitucin y los Instrumentos Internacionales de los Derechos Humanos. Estos recursos deben permitir efectuar una defensa sobre el fondo de la imputacin delictiva (autodefensa) como de la adecuada consecucin del proceso (defensa tcnica), es decir, en este ltimo caso, adecuadas a sus requisitos formales y procedimentales1. En ese contexto, se incorpora los medios de defensa tcnica, como remedios que permitirn llevar un proceso con todos los requisitos exigidos por l, subsanndolos o simplemente eliminndolos2. Pues, tal como lo afirma Manuel Catacora Gonzles3 el ejercicio de la accin penal, como toda
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Estudiante del ltimo Ciclo de la Facultad de Derecho y Ciencias Polticas de la Universidad Nacional San Cristbal de Huamanga. Vicepresidente de la Asociacin Acadmica Kausachkanikun. Particip como expositor en eventos de carcter Nacional e Internacional. 1 Vid. Arsenio Or Guardia, Manual de Derecho Procesal Penal, Edit. Alternativas, 1999. Pgs. 286 y ss. 2 Vid. Pablo Snchez Velarde, Manual de Derecho Procesal Penal, Edit. IDEMSA, 2004. Pg. 336. Quin los clasifica en dos grupos, segn obstaculicen la accin penal (cuestion previa y prejudicial, y la excepcin de naturaleza de juicio) o las eliminen (excepciones de naturaleza de accin, cosa juzgada, amnista y prescripcin). 3 Autor citado por Rodolfo Vega Billn, Derecho Procesal Penal Explicado con Sencillez, Edit. Gaceta Jurdica, 2005. Pg. 308. Cabe mencionar que este autor denomina a los medios de defensa tcnica como Obstculos de la Accin Penal.

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Medios de Defensa Tcnica Contra la Accin Penal institucin jurdica, est sujeta a ciertas reglas, tanto para la iniciacin como para su desarrollo durante el proceso. Por lo tanto, existen requisitos que deben cumplirse para la iniciacin, y su ausencia los convierte en obstculos. Algunos de estos obstculos son insalvables y tienen carcter absoluto, y otros que pueden superarse. Los primeros determinan la devolucin de la denuncia y se declaran con carcter previo; los otros pueden proponerse en el curso del proceso ya comenzado. Siguiendo esta lnea, Carlos Eduardo B.4 define a los medios de defensa tcnica como el derecho de impugnar provisionalmente o definitivamente la constitucin o el desarrollo de la relacin procesal, denunciando algn obstculo o deficiencia que se base directamente en una norma de derecho y no incide sobre el hecho que constituye el objeto sustancial de aquella. En el Nuevo Cdigo Procesal Penal estos medios de defensa tcnica se interponen una vez que el Fiscal haya decidido continuar con la Investigacin Preparatoria o al contestar la querella, tratndose de delitos que requieran el ejercicio de accin privada, los mismos que se resolvern antes de culminar la Etapa Intermedia (Art. 7.1 del Cdigo Procesal Penal, en adelante CPP). Tal interposicin puede ser realizada por cualquiera de los sujetos procesales, incluso declarada de oficio por el Juez (Art. 7.3 del CPP). 2. Cuestin Previa. 2.1Concepto.- La cuestin previa es aquel medio de defensa tcnica que procede cuando se decide continuar con la Investigacin Preparatoria omitiendo un requisito de procedibilidad explcitamente previsto en la ley (Art. 4.1 del CPP). Villagaray Hurtado5 lo define como el obstculo o medio defensivo del que hace uso el imputado
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Autor citado por Vctor Cubas Villanueva, El Proceso Penal, Teora y Prctica, Edit. Palestra, 2000, Pg. 253. 5 Ral Villagaray Hurtado, Cuestiones Prejudiciales y Previas en la Jurisprudencia Nacional, Tipografa Sesator, 1981. Pg. 95.

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Medios de Defensa Tcnica Contra la Accin Penal cuando se le inicia instruccin (en el nuevo CPP cuando el Fiscal decide continuar con la Investigacin Preparatoria) sin hallarse expedita la accin penal, por faltar algn elemento o requisito de procedibilidad previsto, en casos excepcionales, por el Cdigo Penal o por leyes especiales. Y los requisitos de procedibilidad, siguiendo Giovanni Leone6, podemos definirla como todas aquellas causas que condicionan el ejercicio de la accin penal y sin cuya presencia no es posible promoverla. Por lo tanto, segn el maestro Manuel Catacora Gonzles7 la cuestin previa desarrolla dos funciones: a) una anterior a la iniciacin del proceso como requisito de procedibilidad; y, b) como medio de defensa para impedir o anular lo actuado. El antecedente legislativo de este medio de defensa lo

encontramos en el DL Nro. 21985, que lo incorpora al ordenamiento procesal penal, ya que el Cdigo de Procedimientos Penales (en adelante C de PP) no las reconoci en un principio; sin embargo, su aplicacin fue anterior va ejecutorias supremas. Este medio de defensa procede en los siguientes casos: En delitos sometidos al ejercicio privado de la accin penal, pues la denuncia del agraviado constituye un requisito para que el Ministerio Pblico pueda promover la accin penal, tal es el caso de las lesiones culposas leves, competencia desleal y delitos contra el sistema crediticio, en este ltimo lo puede promover tambin el INDECOPI. En delitos de ejercicio mixto de la accin penal, cuando se requiere una autorizacin previa de la autoridad estatal, tal es el caso de los delitos Tributarios y cometidos por altos funcionarios; o, cuando la ley exige que una determinada autoridad emita pronunciamiento previo, en este caso tenemos los delitos contra
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Autor citado por Vctor Cubas Villanueva, Ob. Cit., Pg. 254. Autor citado por Rodolfo Vega Billn, Ob. Cit., Pg. 318.

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Medios de Defensa Tcnica Contra la Accin Penal la ecologa o los recursos naturales y el medio ambiente, delitos financieros y los delitos contra los derechos de autor y conexos, contra la propiedad industrial y contra el orden econmico. En delitos de ejercicio pblico de la accin penal, tal es el caso del delito de omisin a la asistencia familiar (se exige la resolucin judicial que establece la obligacin, junto a la notificacin debida bajo apercibimiento de ser denunciado), delito de quiebra fraudulenta (se exige la declaracin de quiebra o estado de liquidacin) y el delito de libramiento indebido (se exige que el agente sea informado de la falta de pago mediante protesto u otra forma documentada de requerimiento). 2.2Caractersticas.- Entre las principales tenemos: Es una institucin eminentemente procesal, porque se interpone dentro de ella, advirtiendo la falta de un requisito de procedibilidad. Se encuentran sealadas expresamente por ley. Son independientes del hecho mismo y no tienen que ver con la tipicidad, por lo tanto no se les puede confundir con los elementos constitutivos del delito. Tienden a impedir la iniciacin y prosecucin de una causa nula. Su decisin corresponde al Juez Penal, de oficio o a peticin de parte. 2.3Procedimiento: Este medio de defensa se plantea una vez que el Fiscal haya decidido continuar con la Investigacin Preparatoria o al contestar la Querella y se resolvern necesariamente antes de culminar la Etapa Intermedia (Art. 7.1 del CPP), tambin puede deducirse en esta Etapa, en la oportunidad fijada por la Ley (Art. 7.2 del CPP). E incluso puede ser declarada de oficio (Art. 7.3 del CPP).

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Medios de Defensa Tcnica Contra la Accin Penal Se plantea mediante solicitud debidamente fundamentada ante el Juez de la Investigacin Preparatoria que recibi la comunicacin sealada en el artculo 3, adjuntando, de ser el caso, los elementos de conviccin que correspondan (Art. 8.1 del CPP). El Juez, previa informe del Fiscal acerca de los sujetos procesales apersonados en la causa, notificar la admisin del medio de defensa deducido y sealar fecha para la realizacin de la audiencia dentro del tercer da. La audiencia se realizar con la asistencia obligatoria del Fiscal, que exhibir el expediente para su examen inmediato por el Juez en ese acto, y quienes concurran a la misma (Art. 8.2 del CPP). Instalada la audiencia, el Juez escuchar por su orden, al abogado defensor que propuso el medio de defensa, al Fiscal, al defensor del actor civil y defensor de la persona jurdica segn lo dispuesto en el artculo 90 y del tercero civil; quienes harn mencin a los elementos de conviccin que consten en autos o que han acompaado en sede judicial. Si asiste el imputado tiene derecho a intervenir en ltimo trmino (Art. 8.3 del CPP). El Juez resolver inmediatamente mediante auto debidamente fundamentado o, en todo caso, en el plazo de dos das luego de celebrada la vista; excepcionalmente, para resolver la cuestin previa deducida, podr retener el expediente Fiscal hasta por veinticuatro horas (Art. 8.4 del CPP). Contra el auto expedido por el Juez procede recurso de apelacin. Concedido el recurso el Juez dispondr que dentro del quinto da se agreguen a los actuados formados en sede judicial copias certificadas pertinentes del expediente Fiscal, luego de lo cual elevar a la Sala Penal Superior. Si vencido este plazo no se han adjuntado las copias correspondientes, el Juez inmediatamente elevar los actuados a la Sala, la que sin perjuicio de poner este hecho en conocimiento del Fiscal Superior instar al Fiscal Provincial que complete el cuaderno de apelacin (Art. 9 del CPP).

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Medios de Defensa Tcnica Contra la Accin Penal En caso de haber sido planteada durante la Etapa Intermedia se resolver conforme a lo dispuesto en el artculo 352 (Art. 8.5 del CPP). 2.4Efectos.- Si el rgano jurisdiccional declara fundada la cuestin previa anular lo actuado (Art. 4.1 in fine del CPP), empero, por ningn motivo dicha resolucin constituye cosa juzgada. As, si el requisito omitido es satisfecho podr reiniciarse la Investigacin Preparatoria (Art. 4.2 del CPP). Finalmente, la cuestin previa deducida a favor de uno de los imputados beneficia a los dems, siempre que se encuentren en igual situacin jurdica (Art. 8.6 del CPP). 3. Cuestin Prejudicial. 3.1Concepto.- La cuestin prejudicial es aquel medio de defensa tcnica que procede cuando el Fiscal decide continuar con la Investigacin Preparatoria, pese a que existe pendiente una declaracin en la va extra penal vinculada al carcter delictuoso del hecho incriminado (Art. 5.1 del CPP). Pues, de lo resuelto en dicha va depender la prosecucin o el sobreseimiento de la causa (Art. 5.4 del CPP), en ese mismo sentido est regulado en el Anteproyecto del CP Parte General8, elaborada por la Comisin Revisora de este cuerpo legal Ley Nro. 27837, al incorporar el artculo 81 que seala: Se extingue la accin penal si de la sentencia ejecutoriada dictada en la jurisdiccin civil, resulta que el hecho imputado como delito es lcito, aunque se refiera a la va civil de manera limitada, que no pasa en el CPP. El maestro Florencio Mixn Mass9 seala que constituye cuestin prejudicial de naturaleza extrapenal: aquel hecho jurdico o acto jurdico preexistente de carcter autnomo, eventual, que resulta
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Anteproyecto de Ley del Cdigo Penal, Fondo Editorial del Congreso del Per, 2004. Pg. 77. 9 Autor citado por Rodolfo Vega Billn, Ob. Cit., Pg. 324.

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Medios de Defensa Tcnica Contra la Accin Penal especial e ntimamente vinculado, en situacin de antecedente lgicojurdico, el acto u omisin (hecho) imputado que es objeto del procedimiento penal en concreto; que sea capaz de generar duda sobre el carcter delictuoso del acto, duda, que, a su vez, determina la necesidad de suspender (archivar provisionalmente) la instruccin para remitirla a la correspondiente va jurisdiccional o administrativa para su esclarecimiento y resolucin definitiva; solucin final que al ser trada al proceso penal en suspenso servir de valioso elemento de juicio para que el Juez Penal pueda resolver, ya sea ordenando el archivamiento definitivo o el desarchivamiento y continuacin del mismo. As, Pablo Snchez Velarde10 refiere que lo que se va a esclarecer en la va extra-penal es la existencia de algn elemento constitutivo del delito; sin embargo, cabe aclarar, que la cuestin prejudicial no supone de ninguna manera resolver el fondo del asunto. Este medio de defensa tiene como antecedente legislativo al C de PP de 1940; sin embargo, al igual que la cuestin previa, fue reconocida con anterioridad a nivel jurisprudencial, de la cual es ms notoria la Resolucin Suprema de fecha 24 de julio de 1930, citado en la obra de Villagaray Hurtado11, que seala: Procede suspender la instruccin en armona con lo estatuido por el Cdigo de Procedimientos en Materia Criminal, declararon HABER NULIDAD en la resolucin recurrida de fs. 8, de fecha 7 de febrero del ao en curso, en cuanto declara infundada la excepcin de naturaleza de juicio deducida por el acusado Ezequiel Olivera, a fs. 1; Reformndola en esta parte declararon fundada la referida excepcin con el carcter de cuestin prejudicial, y en consecuencia, mandaron se suspenda esta instruccin mientras se sustancia y resuelva el interdicto de retener seguido, entre los mismos interesados.
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Pablo Snchez Velarde, Ob. Cit., Pg. 343. Ral Villagaray Hurtado, Ob. Cit., Pg. 9.

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Medios de Defensa Tcnica Contra la Accin Penal As, este medio de defensa procede, inter alia, en los siguientes casos: En el delito de bigamia o matrimonio ilegal, cuando es necesario recurrir a la va civil para determinar la validez legal del primer matrimonio. En el delito contra el estado civil, cuando se requiere la declaracin de paternidad. En delito apropiacin ilcita, cuando sea necesario establecer el derecho de propiedad o de retener. En el delito de usurpacin, cuando sea necesario establecer el derecho de posesin. En el delito de estafa, cuando sea necesario establecer la validez del contrato. 3.2Caractersticas.- Tenemos: El procesado sin negar los hechos que se imputan, alega que esos hechos no son ms que el ejercicio de un derecho y que ha podido hacer legalmente lo que ha hecho (feci sed jure feci), por lo que el delito desaparece desde que se reconoce la causa de justificacin. La admisin de los hechos, condicionada por la defensa de legitimidad, debe plantear un problema de naturaleza extrapenal, siempre que no se trate de una simple interpretacin de la ley extra-penal cuestionada en el proceso. Un hecho anterior distinto de la infraccin, y cuya prueba puede hacerse separadamente. La existencia de duda sobre el carcter delictuoso del hecho. La resolucin judicial extra-penal sea susceptible de incidir en la resolucin de la causa penal, en la cual fue planteada la cuestin prejudicial, determinando la configuracin del delito o su exclusin.

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Medios de Defensa Tcnica Contra la Accin Penal 3.3Procedimiento.- Es el mismo que el establecido para la cuestin previa. No obstante, para el proceso en la va extra-penal si la parte legitimada no lo ha promovido, se le notificar y requerir para que lo haga en el plazo de treinta das computados desde el momento en que haya quedado firme la resolucin suspensiva. Si vencido dicho plazo no cumpliera con hacerlo el Fiscal Provincial en lo Civil deber promoverlo con citacin de las partes interesadas; asimismo, se le autoriza a ste a intervenir y continuar con el proceso hasta su terminacin, as como sustituir al titular de la accin si ste no lo persigue, en ambos casos siempre que se trate de un hecho punible perseguible por ejercicio pblico de la accin penal (Art. 5.3 del CPP). 3.4Efectos.- Si el rgano jurisdiccional declara fundada la cuestin prejudicial se suspender la Investigacin Preparatoria hasta que en la otra va recaiga resolucin firme (Art. 5.2 del CPP), caso contrario se seguir normalmente con el desarrollo del proceso. E, igualmente, la cuestin prejudicial deducida a favor de uno de los imputados beneficia a los dems, siempre que se encuentren en igual situacin jurdica (Art. 5.2 in fine y art. 8.6 del CPP). 3.5Cuestin Prejudicial en Proceso Extra-Penal.- Estipulada en el CPP bajo el nomen juris de Indicios de delitos en proceso extrapenal, procede cuando en la sustanciacin de un proceso extrapenal aparezcan indicios de la comisin de un delito de persecucin pblica, en cuyo caso el Juez extra-penal de oficio o a pedido de parte comunicar al Ministerio Pblico para el ejercicio de sus atribuciones (Art. 10.1 del CPP). En tal situacin, si el Fiscal luego de las diligencias preliminares decide continuar con la Investigacin Preparatoria comunicar al Juez extra-penal para que suspenda el proceso, slo cuando considere que la sentencia penal pueda influir en la resolucin que corresponde dictar en la mencionada va (Art. 10.2 del CPP), podra decirse que es lo inverso de la cuestin

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Medios de Defensa Tcnica Contra la Accin Penal prejudicial en va penal. Pablo Snchez Velarde12 lo denomina Prejudiciabilidad Penal, comentando que no constituye un medio de defensa contra la accin penal, // Aparece cuando en la sustanciacin de un procedimiento civil aparecen indicios razonables de la comisin de un delito perseguible de oficio, //. No obstante lo referido por este autor, cabe aclarar que el artculo 10 del CPP no hace disquisicin alguna entre un proceso civil y otros; por lo que, afirmamos que procede en cualquier tipo de proceso extra-penal. 4. Las Excepciones. 4.1Generalidades.- No existe un trato nico de esta institucin a nivel de la doctrina, de acuerdo a la etimologa algunos sostienen que proviene de la palabra exipiendo o excapiendo, que significa destruir o desmembrar, puesto que la excepcin hace perder a la accin su eficacia; en cambio, otros sealan que proviene de la contraccin ex y actio como contraria u opuesta a la accin, por lo vertido por Florencio Mixn Mass13 nos inclinamos por lo primero. Pablo Snchez Velarde14 haciendo referencia a sus antecedentes procesales seala que estas son tomadas del procedimiento civil (incompetencia, falta de personera, cosa juzgada, prescripcin) y que se van consolidando de manera progresiva en nuestra legislacin procesal penal. Domingo Garca Rada15 seala sobre la excepcin que no es una mera negacin de la denuncia, sino la contraposicin de un hecho impeditivo o extintivo, que excluye los efectos jurdicos de la accin penal. Es un derecho de defensa que la ley le otorga a todo inculpado a fin de que, mediante l, pueda enervar los efectos penales de la denuncia instaurada en su contra. A su turno Vctor

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Pablo Snchez Velarde, Ob. Cit., Pg. 344, con Nota al Pie. Mixn Mass sostiene que no resulta adecuado sealar que la excepcin se promueve contra la accin penal, pues el derecho de recurrir ante la autoridad competente afirmando que ha sido perpetrada una conducta delictuosa no puede ser atacado, menos aniquilado mediante una excepcin; en cambio si sera sostenible sostener que la excepcin se esgrime contra el ejercicio concreto de la accin penal. Cit. por Arsenio Or Guardia, Ob. Cit., Pg. 306. 14 Pablo Snchez Velarde, Ob. Cit., Pg. 347. 15 Autor citado por Rodolfo Vega Billn, Ob. Cit., Pg. 337.

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Medios de Defensa Tcnica Contra la Accin Penal Cubas Villanueva16 define a las excepciones como medios de defensa del imputado que tienen por fin exponer la improcedencia de la accin penal y terminar con la pretensin punitiva del Estado. // es un derecho que se contrapone a la accin penal, por la cual se invocan razones que extinguen la accin, la impiden, la modifican o regularizan su trmite. Respecto a las excepciones se ha intentado varias clasificaciones, entre las ms notables tenemos la clasificacin en dilatorias y perentorias, segn cuestionen las condiciones puestas por la ley para la validez del procedimiento penal ante el Juez o demuestren la falta de fundamento jurdico de la pretensin punitiva; tambin, tenemos la clasificacin en procesales y materiales, segn se trate de la negacin de falta de presupuestos y/o requisitos procesales, que importan la denuncia de una defectuosa constitucin de la relacin jurdico-procesal y tienden a conseguir una resolucin en la que no se entre en el fondo del asunto o se refieran al fondo del asunto, pidiendo se desestimen los cargos alegando hechos distintos, lo cual no se dara en una defensa de fondo. 4.2Procedimiento.- Las excepciones tienen el mismo procedimiento previsto para la cuestin previa y prejudicial, remitindonos por ello a lo sealado lneas atrs. 4.3Excepcin de Naturaleza de Juicio.- Esta excepcin procede cuando se ha dado al proceso una sustanciacin distinta a la prevista en la Ley (Art. 6.1 a) del CPP). As, el tratadista Csar Eugenio San Martn Castro17 sostiene que se trata sin duda de un remedio procesal que no entra al fondo del asunto, solo al procedimiento a seguir. Tiene lugar cuando el delito o delitos objeto del proceso penal se les asigna un procedimiento distinto del que por ley les corresponde. Hay que anotar que la palabra sustanciacin
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Vctor Cubas Villanueva, Ob. Cit., Pg. 262. Autor citado por Rodolfo Vega Billn, Ob. Cit., Pg. 342.

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Medios de Defensa Tcnica Contra la Accin Penal tiene que entenderse como sinnimo de trmite y de acuerdo a la magnitud de error la regularizacin puede significar la anulacin de determinadas diligencias que hayan resultado desnaturalizadas18. 4.4Excepcin de Improcedencia de Accin.- Esta excepcin procede cuando el hecho no constituye delito o no es justiciable penalmente (Art. 6.1 b) del CPP). Inicialmente ha sido incorporada con el nomen juris de excepcin de naturaleza de accin al C de PP a partir del 15 de junio de 1981, mediante el Decreto Legislativo Nro. 126, empero, al igual que los dems medios de defensa tcnica se aplicaba a nivel jurisprudencial ya con anterioridad. Por ello, en aquella oportunidad la Corte Suprema se vio en la necesidad de adjudicar una doble acepcin y funcin a la naturaleza de juicio: a) Para el caso de que la conducta denunciada no est descrita en forma expresa e inequvoca como delito en la ley penal; y, b) Para el caso de que al proceso penal se le haya dado, dentro de la misma rbita de la competencia del fuero penal, una tramitacin distinta de la que corresponda al caso concreto.19 La primera acepcin es en realidad la excepcin in comento; por lo que, se puede afirmar que la excepcin de improcedencia de accin tiene como principal fundamento el principio de legalidad20 (nullum crimen, nulla poena sine lege), es decir, si el hecho imputado como delito est establecida en una lex previa (exclusin de la aplicacin retroactiva de las leyes penales) y en una lex scripta (exclusin de la aplicacin retroactiva de las leyes penales), que rena las condiciones de una lex certa (exclusin de clusulas generales), interpretada como una lex stricta (exclusin de la extensin analgica de la ley penal)21; y, los hechos no
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Vctor Cubas Villanueva, Ob. Cit., Pg. 276. Florencio Mixn Mass, citado por Rodolfo Vega Billn, Ob. Cit., Pg. 360. 20 Establecida a nivel Constitucional en el Art. 2.24 d): Nadie ser procesado ni condenado por acto u omisin que al tiempo de cometerse no est previamente calificado en la ley, de manera expresa e inequvoca, como infraccin punible; ni sancionado con pena no prevista en la ley. Tambin recogido en el Art. II del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal. 21 Vid. Enrique Bacigalupo Z., Derecho Penal Parte General, ARA Editores, Lima 2004. Pgs. 99 y ss. La nota al pie realizada por Percy Garca Cavero hace referencia a que nuestro Tribunal Constitucional ha desarrollado las exigencias del principio de Legalidad en la sentencia del Exp. Nro. 010-2002-AI/TC del 03 de enero del 2003, Ibid. Pg. 101.

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Medios de Defensa Tcnica Contra la Accin Penal justiciables penalmente, es decir, los casos al que la propia ley penal le quita expresa y especficamente la punibilidad, ya que, si bien es cierto, siguen siendo hechos tpicos, no son justiciables penalmente porque ostentan una causa de justificacin, la concurrencia de una excusa absolutoria o cuando falta una condicin objetiva de punibilidad, en todos los casos prevista por ley y eliminando la antijuricidad del hecho. Las excusas absolutorias son las previstas en el artculo 208 del Cdigo Penal (CP), donde se refiere que no son reprimibles los hurtos, apropiaciones, defraudaciones o daos que se causen: Los cnyuges, concubinos, etc. A su turno, las causas de justificacin estn contempladas en el artculo 20 del CP bajo el nomen juris de Causas que eximen o atenan la responsabilidad penal, entre las cuales tenemos: las causas de inimputabilidad, minora de edad, legtima defensa, etc., que a decir de Fidel Rojas Vargas22 son permisos legales que concede el Estado para obrar tpicamente, vulnerando bienes jurdicos de otras personas. Finalmente, las condiciones objetivas de punibilidad, a decir de Ignacio Berdugo Gmez de la Torre23, son requisitos que el legislador ha aadido en los correspondientes preceptos legales, pero que no pertenecen al tipo del injusto ni a la culpabilidad se caracterizan por su formulacin positiva, condicionan directamente la pena o la entidad de la pena, sin que deban ser abarcados por el dolo del autor. Verbigratia, el delito de falsificacin de documentos cuando exigen la condicin perjuicio, el delito de trfico ilcito de drogas cuando exige determinadas cantidades, pues de lo contrario podra tratarse del autoconsumo que no es penado, o el delito de contrabando cuando establece su punibilidad cuando sobrepasen las cuatro unidades impositivas tributarias.

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Autor citado por Rodolfo Vega Billn, Ob. Cit., Pg. 364. Cit. Ibid, Pg. 365.

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Medios de Defensa Tcnica Contra la Accin Penal 4.5Excepcin de Cosa Juzgada.- Esta excepcin procede cuando el hecho punible ha sido objeto de una resolucin firme, nacional o extranjera contra la misma persona (Art. 6.1 c) del CPP). Siguiendo a Miguel Fenech24 debemos entender como cosa juzgada al efecto de un proceso terminado, no de un acto procesal como es la sentencia, slo as podemos hablar de la procedencia del recurso de revisin. La Constitucin consagra en el artculo 139 inciso 13: Son principios y funciones de la funcin jurisdiccional: () La prohibicin de revivir procesos fenecidos con resolucin ejecutoriada. La amnista, el indulto, el sobreseimiento definitivo y la prescripcin producen los efectos de la cosa juzgada. A su turno, el Cdigo Penal seala en el artculo 78 inciso 2: La accin penal se extingue por autoridad de cosa juzgada; y, en el artculo 90: Nadie puede ser perseguido por segunda vez en razn de un hecho punible sobre el cual se fall definitivamente. Finalmente, el Nuevo CPP refiere en el artculo III del Ttulo Preliminar: Nadie puede ser procesado, ni sancionado ms de una vez por un mismo hecho, siempre que se trate del mismo sujeto y fundamento. Este principio rige para las sanciones penales y administrativas. El derecho penal tiene preeminencia sobre el derecho administrativo. En la doctrina encontramos dos acepciones que hacen referencia a esta excepcin: Los principios de Ne bis in idem y Res Iudicata, de los cuales no existe consenso sobe su igualdad25; sin embargo, para efectos prcticos nos limitaremos a sealar su importancia siguiendo las palabras del maestro argentino Julio B.J. Maier26 la importancia moderna del (os) principio (s) y toda su elaboracin jurdica reside en su significado como garanta de seguridad
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Autor citado por Vctor Cubas Villanueva, Ob. Cit., Pg. 263. Rodolfo Vega Billn los trata como si fueran parte de la misma institucin. Ob. Cit., Pgs. 344 y ss. En ese mismo sentido Arsenio Or Guardia, Ob. Cit., Pg. 314. En cambio en sentido restringido y diferenciado Pablo Snchez Velarde, Ob. Cit., Pg. 354. Vctor Cubas Villanueva no hace una referencia precisa; sin embargo, se puede abstraer de su premisa: El fundamento de esta excepcin (cosa juzgada) se encuentra en el principio del non bis in dem, que percibe como el gnero y la especie, Ob. Cit., Pg. 263. 26 Autor citado por Rodolfo Vega Billn, Ob. Cit., Pg. 344.

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Medios de Defensa Tcnica Contra la Accin Penal individual propio de un Derecho Penal liberal, de un Estado de Derecho, a pesar que no parece que el (los) principio (s) fuera (n) desconocido (s) en la antigedad. No obstante ello, cabe aclarar que la cosa juzgada no se limita a impedir que una persona pueda ser penada varias veces por un mismo hecho, sino que, tambin impide que alguien pueda ser perseguido penalmente ms de una vez por el mismo hecho, a estos alcances la doctrina los ha denominado cosa juzgada material y procesal, respectivamente. Para su procedencia se requiere que exista identidad de hecho (objetiva) y de sujeto (subjetiva), es decir se requiere que el delito y la persona imputada sean los mismos, en el primer caso no importa la distinta calificacin que se hubiera realizado, adems Alberto Binder refiere que debe haber identidad de accin, esto es que las acciones obedezcan al mismo propsito27. Finalmente, una palabra clave prevista en nuestro ordenamiento es que se trate de una resolucin judicial firme, entendiendo por ello a la que da por concluido el proceso de manera irreversible y no es susceptible de impugnacin alguna. 4.6Excepcin de Amnista.- La amnista proviene de un vocablo griego amnestia que significa amnesia, prdida de la memoria u olvido. Y ha sido conceptuada como el olvido que la ley otorga al delito como a la pena, renunciando el Estado al Ius Puniendi, generalmente por consideraciones polticas o poltico-sociales. Reconocido a nivel constitucional como una atribucin exclusiva del Congreso de la Repblica (Art. 102.6); en el CP figura como una causa de extincin de la accin penal (Art. 78.1), explicando como consecuencia que elimina legalmente el hecho punible a que se refiere e implica el perpetuo silencio respecto a l (Art. 89). La excepcin de amnista, si bien es cierto se propone como medio de defensa por aqul que viene siendo procesado, empero, como institucin beneficia a todos los que han cometido el delito
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Autor citado por Arsenio Or Guardia, Ob. Cit., Pg. 315.

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Medios de Defensa Tcnica Contra la Accin Penal amnistiado porque borra todo lo ocurrido, el delito desaparece y el presunto responsable resulta libre de todo cargo o responsabilidad, siendo pasible de ser propuesto por los sentenciados. Sin embargo, a pesar de borrar todos los efectos penales la amnista no borra los efectos extra penales. Esta institucin ha sido duramente criticada en la doctrina por su regulacin, as Luis E. Roy Freyre28, all en 1996, sostena el otorgamiento de amnista atendiendo a la experiencia legislativa peruana y latinoamericana debe tener un lmite lo ms preciso posible. En nuestro criterio, slo debe concedrsele a los actos supuestamente delictivos que tengan como significado el ejercicio del derecho del pueblo a la insurgencia en defensa del orden constitucional. En todo caso, jams la amnista podr beneficiar comportamientos, que lejos de asumir la apariencia de criminalidad que las circunstancias polticas explican, por el contrario, constituyen, dada su inherente atrocidad, violaciones inolvidables de los derechos humanos. En ese mismo sentido, Pablo Snchez Velarde29 siguiendo el Informe Defensorial Nro. 57, refiere que la amnista no puede ser la expresin de la arbitrariedad, sino debe ser justificada y legitimada por el respeto a los lmites que establece la Constitucin; en consecuencia, la amnista debe ser excepcional, respetuosa de los Derechos Fundamentales de la persona y acorde con los principios de proporcionalidad y razonabilidad. Cabe anotar, que las crticas vertidas contra la institucin de la amnista se dan con mayor fuerza porque en Amrica latina y en nuestro pas, en especial, se han utilizado para lograr la impunidad de determinados sectores. Tal es el caso de la Ley. 26479, ampliada por Ley 26492, en la cual se amnistiaba a personal civil, militar o policial
28 29

que

se

encontraban

denunciados,

procesados

sentenciados en cualquier fuero por la lucha anti-subversiva desde

Autor citado por Rodolfo Vega Billn, Ob. Cit., Pg. 350. Pablo Snchez Velarde, Ob. Cit., Pg. 357.

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Medios de Defensa Tcnica Contra la Accin Penal mayo de 1980 al 14 de junio de 1995, quedando por ello impunes varios delitos como la matanza de Barrios Altos, Cayara, La Cantuta, etc. 4.7Excepcin de Prescripcin.- Esta excepcin procede cuando por el vencimiento de los plazos sealados por el Cdigo Penal se haya extinguido la accin penal o el derecho de la ejecucin de la pena (Art. 6.1 e) del CPP). La prescripcin como impedimento procesal tiene un doble fundamento: el transcurso del tiempo y la conducta observada por el sujeto. Asimismo, la norma in comento hace referencia a la prescripcin de la accin penal, como de la pena: La primera segn Luis E. Roy Freyre30 le pone fin a la potestad represiva, antes que la misma se haya manifestado concretamente en una sentencia condenatoria firme, lo que ocurre ya sea porque el poder penal del Estado nunca dio lugar a la formacin de la causa (cualquiera que fuere el motivo), o porque iniciada ya la persecucin se omiti proseguirla con la continuidad debida [sic de vida] y dentro de un plazo legal que vence sin que se haya expedido sentencia irrecurrible; en cambio, la segunda segn este mismo autor31 es la que hace expirar la potestad punitiva del Estado, despus de haberse expedido la sentencia condenatoria, penalidad que no ha podido hacerse efectiva en su extremo judicialmente indicado por diversos motivos (fuga del reo, no captura o no recaptura del sentenciado, en los casos de: revocacin de la condena condicional, reserva del fallo condenatorio, semilibertad, etc.). En la legislacin encontramos dos tipos de prescripcin: la ordinaria y la extraordinaria. La primera regulada por el artculo 80 del CP, que seala como plazo de prescripcin igual al mximo de la pena fijada por la ley para el delito que no ser mayor de veinte aos, si es privativa de libertad; de treinta aos tratndose de delitos sancionados con pena de cadena perpetua; y, de dos aos
30 31

Autor citado por Rodolfo Vega Billn, Ob. Cit., Pg. 353. Ibidem.

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Medios de Defensa Tcnica Contra la Accin Penal tratndose de otras penas. Por lo dispuesto en el artculo 83 del CP habindose interrumpido el plazo por intervencin del Ministerio Pblico o las autoridades judiciales empieza a correr nuevamente a partir del da siguiente de efectuada la ltima diligencia, dejando sin efecto el anterior. (Art. La 83 segunda in fine). se da cuando tipo de habindose prescripcin interrumpido el tiempo sobrepasa en una mitad el plazo ordinario de prescripcin Otro extraordinaria sucede cuando el agente se encuentra en una situacin de imputabilidad restringida, en cuyo caso los plazos de prescripcin se reducen a la mitad (Art. 81 del CP); asimismo, cuando se trata de la comisin de delitos contra el patrimonio del Estado o de organismos sostenidos por ste, se duplica el plazo de prescripcin ordinario. Algunas reglas establecidas para la aplicacin de la prescripcin de la pena y la accin penal son: El plazo de prescripcin empieza a transcurrir segn el artculo 82 del CP: desde el da en que ces la actividad delictuosa en la tentativa; a partir del da en que se consum en el delito instantneo; desde el da en que termin la actividad delictuosa en el delito continuado; y, a partir del da en que ces la permanencia en el delito permanente. En caso de concurso real de delitos la contabilizacin del plazo de prescripcin se fijar por separado o paralelamente, tratndose de concurso ideal de delitos se contabiliza el plazo de prescripcin prevista para el delito ms grave, estamos ante la regla de absorcin. Finalmente, tratndose de delitos sancionados con penas conjuntas debe fijarse atendiendo al plazo que corresponda al elemento ms grave integrado a la sancin, y en caso de penas alternativas cuando se haya cumplido el plazo ms largo que resulte de las penas susceptibles de imposicin. Asociacin Acadmica Kausachkanikun 18

Medios de Defensa Tcnica Contra la Accin Penal Cabe anotar que esta excepcin es improcedente tratndose de delitos de lesa humanidad, pues estos son imprescriptibles, igualmente cuando haya renuncia expresa por parte del imputado (Art. 91 del CP). 4.8Efectos.- De declararse fundada las excepciones de Improcedencia de Accin, Cosa Juzgada, Amnista y Prescripcin el proceso ser sobresedo definitivamente; en cambio, si se declara fundada la excepcin de naturaleza de juicio slo se regularizar el proceso al trmite reconocido en el auto que lo resuelva (Art. 6.2 del CPP).

Ayacucho, 18 de febrero del 2006.

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