Anexo III NS-82-03 LISTA DE VERIFICAO DO SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL (ISO-14001:2004)

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ELEMENTO 4.2 POLTICA AMBIENTAL

N 2.1 2.2 2.3

Questo / Requisito A Poltica Ambiental foi definida e aprovada pela Alta Administrao? A Poltica Ambiental apropriada natureza, escala e impactos ambientais da unidade fabril? A Poltica Ambiental inclui os compromissos com melhoria contnua e preveno da contaminao / poluio? A Poltica Ambiental inclui o compromisso de cumprir com os regulamentos ambientais? A Poltica Ambiental prev um procedimento para estabelecer e/ou revisar metas e objetivos? A Poltica Ambiental est documentada, implementada, mantida e comunicada em todos os nveis da organizao? A Poltica Ambiental est disponvel ao pblico? Esto os colaboradores interados da Poltica Ambiental? Esto comunicados? Esto os contratados e/ou terceirizados interados da Poltica Ambiental?

Comentrios do Auditor / Observaes / Evidncias

2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2.9

ELEMENTO 4.3 PLANEJAMENTO ELEMENTO 4.3.1 ASPECTOS AMBIENTAIS

N 3.1.1

Questo / Requisito

Comentrios do Auditor / Observaes / Evidncias

Existe procedimento documentado que estabelece critrios para identificao e avaliao dos aspectos ambientais associados atividade, produtos e/ou servios? 3.1.2 Est o procedimento de identificao de aspectos ambientais implementado e compreendido pelo pessoal que executa as atividades? 3.1.3 So de conhecimento do pessoal os aspectos ambientais de suas respectivas reas / operaes? 3.1.4 O procedimento de identificao de aspectos e impactos se refere a novas atividades e/ou produtos? 3.1.5 Existem registros dos aspectos ambientais e os impactos significativos em cada rea / operao? 3.1.6 Esto os registros de aspectos ambientais e de impactos significativos atualizados? 3.1.7 Permite o procedimento a identificao de todos os aspectos ambientais potenciais? 3.1.8 Esto os colaboradores interados dos impactos significativos e dos aspectos ambientais que existem em suas reas / operaes? 3.1.9 O pessoal que conduz a identificao e avaliao dos aspectos est familiarizado com o procedimento? 3.1.10 Esto os contratados e/ou terceirizados interados dos aspectos e impactos ambientais significativos? 3.1.11 So os aspectos ambientais relacionados considerados no planejamento dos objetivos e metas?

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ELEMENTO 4.3.2 REQUISITOS LEGAIS E OUTROS

OBS.: Este elemento deve ser auditado em todas as auditorias internas do S.G.A., de acordo com o PO-72-03.
N 3.2.1

Questo / Requisito Existe algum mtodo sistemtico para o acesso, a identificao e a atualizao dos regulamentos ambientais? Existe uma sistemtica para rastrear modificaes / revises dos regulamentos ambientais? Existe uma sistemtica para comunicar as informaes ambientais relevantes aos colaboradores apropriados?

Comentrios do Auditor / Observaes / Evidncias

3.2.2 3.2.3

ELEMENTO 4.3.3 OBJETIVOS, METAS e PROGRAMA(S)

N 3.3.1

Questo / Requisito Os objetivos e metas ambientais da empresa foram estabelecidos com base na poltica ambiental definida, incluindo o comprometimento com a preveno da poluio? Existe um envolvimento de todos os nveis da organizao quando se estabelecem os objetivos e metas? So os objetivos e metas endossados e aprovados pela administrao? Os objetivos e metas ambientais da empresa refletem os aspectos ambientais identificados e os seus impactos significativos associados? Foram estabelecidos objetivos e metas ambientais setoriais em cada nvel e funo pertinentes da organizao? Existe uma sistemtica definida para analisar / revisar os objetivos e metas regularmente, para demonstrar as melhorias pretendidas no desempenho ambiental? Os objetivos so especficos e as metas so mensurveis, onde exequveis? Existem indicadores de desempenho ambiental mensurveis para os objetivos e metas? A Empresa elaborou um programa de gesto ambiental baseado nos objetivos e metas estabelecidos a partir de sua poltica ambiental? O programa contempla a anlise inicial de novos projetos, processos e produtos? A Empresa elaborou um programa de gesto ambiental baseado nos objetivos e metas estabelecidos a partir de sua poltica ambiental? O programa contempla a anlise inicial de novos projetos, processos e produtos? O programa estabelece responsabilidades, prazos, planos de ao e recursos (financeiros e humanos), visando atingir os objetivos e metas? Existe uma reviso peridica do programa? Est o programa aprovado pelos nveis mais altos das respectivas reas / operaes? Existe uma sistemtica definida para tratar quando um programa, objetivo ou meta no alcanado?

Comentrios do Auditor / Observaes / Evidncias

3.3.2 3.3.3 3.3.4

3.3.5

3.3.6

3.3.7 3.3.8 3.3.9

3.4 3.4.1

3.4.2 3.4.3

3.4.4 3.4.5 3.4.6

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ELEMENTO 4.4 IMPLEMENTAO E OPERAO ELEMENTO 4.4.1 RECURSOS, FUNES, RESPONSABILIDADES E AUTORIEDADES
N 4.1.1 4.1.2

Questo / Requisito Existe um organograma claro e definido para a implementao do S.G.A.? A estrutura organizacional e suas interrelaes so bem definidas, documentadas e comunicadas a toda a empresa? Existe um profissional, ou profissionais, na empresa ao(s) qual(is) tenha(m) sido atribudo a responsabilidade, a autoridade, a competncia e os recursos necessrios implementao e desempenho do SGA? Existe uma sistemtica definida de como a empresa acompanha os custos e os benefcios de suas atividades ambientais? Esto os colaboradores cientes de quem o RGA? A estrutura organizacional representa todos os nveis da empresa? Esto as funes e as responsabilidades claramente definidas para os diferentes nveis da organizao? Esto as funes claramente entendidas por toda a organizao?

Comentrios do Auditor / Observaes / Evidncias

4.1.3

4.1.4

4.1.5 4.1.6 4.1.6 4.1.7

ELEMENTO 4.4.2 COMPETNCIA, TREINAMENTO E CONSCIENTIZAO

N 4.2.1

Questo / Requisito A organizao identifica as necessidades de treinamento e prev treinamento de qualificao para os colaboradores com novas atribuies na rea ambiental?

Comentrios do Auditor / Observaes / Evidncias

Existe treinamento apropriado para o pessoal cujas tarefas possam causar um impacto significativo sobre o meio ambiente? 4.2.3 Os prestadores de servio que estejam trabalhando em nome da organizao so capazes de demonstrar que seus respectivos empregados tenham treinamento? 4.2.4 Os colaboradores esto conscientes dos aspectos e impactos significativos de suas atividades? 4.2.5 Os colaboradores esto conscientes da importncia da conformidade com a poltica ambiental, procedimentos e requisitos do sistema de gesto ambiental? 4.2.6 Os colaboradores esto conscientes de quais os benefcios ao meio ambiente so resultante da melhoria do seu desempenho? 4.2.7 Os colaboradores esto conscientes de quais as consequncias do no atendimento aos procedimentos operacionais especificados? 4.2.8 Existe uma sistemtica definida para o treinamento dos novos colaboradores e/ou colaboradores que executam novas funes / tarefas? 4.2.9 Existe uma sistemtica definida de como so analisadas as necessidades de treinamento para as funes especficas? 4.2.10 Os treinamentos so registrados e acompanhados?
4.2.11 Os colaboradores conhecem os procedimentos pertinentes

4.2.2

sua atividade / funo?

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ELEMENTO 4.4.3 COMUNICAO

N 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.3.5

Questo / Requisito Existe um procedimento documentado que estabelece as diretrizes para comunicaes internas e externas? As comunicaes recebidas e enviadas tm respostas registradas? Existe registro das decises tomadas? As comunicaes internas so adequadas para dar apoio melhoria contnua nas questes ambientais? Existe um processo para a comunicao da poltica ambiental, seus aspectos e desempenhos?

Comentrios do Auditor / Observaes / Evidncias

ELEMENTO 4.4.4 DOCUMENTAO DO SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL

N 4.4.1 4.4.2

Questo / Requisito Esto claramente definidos e facilmente entendidos os documentos do S.G.A.? O manual do S.G.A. descreve os principais elementos do Sistema de Gesto, descreve a interao entre eles e a documentao relacionada?

Comentrios do Auditor / Observaes / Evidncias

ELEMENTO 4.4.5 CONTROLE DE DOCUMENTOS

N 4.5.1

Questo / Requisito

Comentrios do Auditor / Observaes / Evidncias

Os documentos de origem externa esto sendo controlados? 4.5.2 Documentos e dados so analisados criticamente e aprovados pelo pessoal autorizado antes de sua emisso? 4.5.3 Existe uma lista mestra (ou equivalente) que identifique a situao da reviso dos documentos, prontamente disponvel? 4.5.4 O fornecedor estabeleceu um processo para assegurar que as edies pertinentes dos documentos apropriados estejam disponveis em todos os locais onde so realizadas as operaes essenciais para o funcionamento efetivo do sistema de gesto ambiental? 4.5.5 O fornecedor estabeleceu um processo para assegurar que documentos no vlidos e/ou obsoletos sejam prontamente retirados de todos os locais de uso, ou garantir de outra forma contra uso no intencional destes documentos? 4.5.6 Os documentos obsoletos retidos por motivos legais ou como base de conhecimento esto identificados apropriadamente? 4.5.7 A implementao das alteraes inclui a atualizao de todos os documentos apropriados? 4.5.8 As alteraes nos documentos e dados so analisados criticamente e aprovados pelas mesmas funes/organizaes que originalmente fizeram a anlise crtica e aprovao (a no ser que seja especificamente designado o contrrio)? 4.5.9 As funes ou organizaes designadas tm acesso a informao anterior sobre a qual a anlise crtica e aprovao sero baseadas? 4.5.10 Todas as alteraes nos documentos esto identificadas nos documentos ou em anexos?

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ELEMENTO 4.4.6 CONTROLE OPERACIONAL

N 4.6.1

Questo / Requisito Existem procedimentos operacionais revisados e atualizados para o controle de todos os processos / atividades que envolvam impactos ambientais significativos? Existem procedimentos para inspees e manutenes relacionados aos aspectos ambientais significativos? Os procedimentos possuem critrios operacionais estabelecidos? Existem responsabilidades definidas para o controle ambiental para os aspectos e impactos significativos? Esto os colaboradores das reas / atividades que contam com instrues especficas devidamente treinados para fazer uso das mesmas?

Comentrios do Auditor / Observaes / Evidncias

4.6.2 4.6.3 4.6.4 4.6.5

ELEMENTO 4.4.7 PREPARAO E RESPOSTA A EMERGNCIAS

N 4.7.1 4.7.2

Questo / Requisito Existem procedimentos para identificar, investigar e responder a situaes de emergncia? Existem planos e programas de preveno e de atuao mitigadora das consequncias em situaes de emergncia? Estes planos so revisados periodicamente?

Comentrios do Auditor / Observaes / Evidncias

4.7.3 4.7.4

Os colaboradores so treinados no procedimento de preparao e atendimento a emergncias? Estes esto preparados para atender s situaes de emergncia? 4.7.5 Existem simulaes peridicas para os atendimentos s emergncias? Existem registros das simulaes realizadas? Com qual periodicidade so realizadas? 4.7.6 Existe uma descrio das funes e responsabilidades em casos de emergncia? 4.7.7 Existe uma lista de reas e pessoal-chave, com os respectivos endereos e meios de contato? 4.7.8 Existe uma lista dos rgos pblicos, hospitais, postos de atendimento mdico, outras organizaes e possveis associaes comunitrias a serem contatadas em caso de emergncia? 4.7.9 Existe um plano de comunicao interna e externa para o caso de emergncias? 4.7.10 Existem descries das aes especficas a serem tomadas na ocorrncia de diferentes tipos de emergncia? 4.7.11 Existem informaes sobre materiais perigosos, incluindo o impacto ambiental potencial de cada um, e medidas a serem tomadas em caso de derramamento / descarte / emisso acidental?

ELEMENTO 4.5 VERIFICAO E AO CORRETIVA ELEMENTO 4.5.1 MONITORAMENTO E MEDIO

N 5.1.1

Questo / Requisito Existe um programa de monitoramento do desempenho ambiental da organizao, abrangendo todos os aspectos / impactos ambientais significativos?

Comentrios do Auditor / Observaes / Evidncias

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5.1.2

6/7

5.1.3

5.1.4

5.1.5 5.1.6

5.1.7 5.1.8

Existem procedimentos definidos para inspeo, manuteno e calibrao dos equipamentos de monitoramento relativos aos aspectos ambientais significativos? Existe um tratamento dos dados de monitoramento para verificar a sua significncia, definindo-se a distribuio das amostragens e frequncia das coletas? Existe documentao sobre os mtodos de amostragem e de anlises laboratoriais? Tais mtodos so normalizados e aceitos pelos rgos de controle? Existe uma lista de laboratrios credenciados para as anlises de amostras? Existe procedimento para avaliao peridica da conformidade com a legislao e outros requisitos ambientais pertinentes? Existem metodologias estabelecidas para monitorar o progresso dos objetivos, metas e programa ambiental? Existem registros dos monitoramentos e medies executados? Estes registros esto arquivados corretamente?

ELEMENTO 4.5.2 AVALIAO DO ATENDIMENTO A REQUISITOS LEGAIS E OUTROS

N 5.2.1

Questo / Requisito Existe procedimento documentado para avaliar periodicamente o atendimento aos requisitos legais aplicveis? Existem registros das avaliaes peridica? So avaliados outros requisitos por ela subscrito?

Comentrios do Auditor / Observaes / Evidncias

5.2.2 5.2.3

ELEMENTO 4.5.3 NO-CONFORMIDADE E AES CORRETIVAS E AO PREVENTIVAS

N 5.3.1

Questo / Requisito Existe procedimento documentado de identificao, investigao, deciso e correo de no-conformidades, em relao ao sistema de gesto e ao desempenho ambiental? Esto definidos os responsveis pela observao, documentao, comunicao e correo das noconformidades? Existem avaliaes dos impactos e riscos associados s no-conformidades? No procedimento de investigao das causas de noconformidades, so analisadas as causas principais e processadas essas informaes para correes? Existe procedimento documentado para identificao de causas potenciais de no-conformidades? partir da identificao de causas potenciais so implementadas aes preventivas? Existem procedimentos que garantem a efetividade das aes corretivas implantadas? Existe verificao da eficcia das aes corretivas e preventivas? Existem evidncias da implantao das aes corretivas e preventivas?

Comentrios do Auditor / Observaes / Evidncias

5.3.2

5.3.3 5.3.4

5.3.5 5.3.6 5.3.7 5.3.8 5.3.9

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ELEMENTO 4.5.4 REGISTROS

N 5.4.1 5.4.2 5.4.3 5.4.4 5.4.5 5.4.6

Questo / Requisito Existe procedimento para identificao, manuteno e descarte de registros ambientais? Os registros ambientais permitem rastrear as atividades, produtos ou servios envolvidos? Existe um perodo estabelecido para reteno dos registros? Estes perodos so seguidos? Os registros incluem treinamentos, resultados de auditorias e anlises crticas? Existe uma disposio para os registros aps o perodo estabelecido para a reteno? Os registros esto prontamente disponveis? So facilmente recuperveis?

Comentrios do Auditor / Observaes / Evidncias

ELEMENTO 4.5.5 AUDITORIA DO SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL

N 5.5.1

Questo / Requisito Existe procedimento documentado que estabelece diretrizes para planejamento, execuo e acompanhamento de auditorias internas? O resultado das auditorias internas documentado e comunicado alta direo da organizao? Aps as auditorias internas do S.G.A., o programa de gesto ambiental revisado? As auditorias do S.G.A. abrangem os requisitos legais e as boas prticas de gesto ambiental? Existe programa e cronograma para as auditorias do S.G.A.? O programa de auditoria baseado na importncia ambiental da atividade envolvida e nos resultados de auditorias anteriores? Existem registros das no-conformidades das auditorias internas? Existem evidncias da implantao das aes corretivas propostas para as no-conformidades registradas nas auditorias internas do S.G.A.?

Comentrios do Auditor / Observaes / Evidncias

5.5.2 5.5.3 5.5.4 5.5.5 5.5.6

5.5.7 5.5.8

ELEMENTO 4.6 ANLISE CRTICA PELA ADMINISTRAO

N 6.1 6.2 6.3 6.4 6.5

Questo / Requisito Existem evidncias da anlise crtica dos indicadores de performance do S.G.A. pela alta administrao? Est definida uma periodicidade para estas anlises crticas? Est sendo cumprida? Existem registros das anlises crticas executadas pela alta administrao? Esto disponveis todos os documentos necessrios para a anlise crtica por parte da alta administrao? As revises do S.G.A. so realizadas periodicamente, de acordo com os resultados das anlises crticas?

Comentrios do Auditor / Observaes / Evidncias

CONSIDERAES: O elemento 4.3.2 Requisitos Legais deve ser auditado em todas as auditorias internas.