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Estudio regional sobre la normativa en relacin a la trata de personas en Amrica Central y Repblica Dominicana y su aplicacin
Mayra Dinora Gil Herrera Consultora
Intenational Organization for Migration Organizacin Internacional para las Migraciones
Copyright Organizacin Internacional para las Migraciones, 2008 Primera edicin, 2008 Las publicaciones de la Organizacin Internacional para las Migraciones gozan de la proteccin de los derechos de propiedad intelectual, en virtud del protocolo 2 anexo a la Convencin Universal sobre Derecho de Autor. No obstante, ciertos extractos breves de estas publicaciones pueden reproducirse sin autorizacin, con la condicin de que se mencione la fuente. Estudio regional sobre la normativa en relacin a la trata de personas en Amrica Central y Repblica Dominicana y su aplicacin: Guatemala ISBN 978-9968-542-09-8 (obra completa) ISBN 978-9968-542-13-5 (obra individual) Dewey: 341.77 OCDE 14.07.01 Trata de Personas; Delitos; Cdigo Penal; Legislacin; Vctimas de Trata; Proteccin; Normativa; Mujeres; Historias de Vida.
Investigadora nacional: Investigadora regional: Coordinacin general:
Revisin tcnica: Portada: Diseo y diagramacin: Impresin:
Mayra Dinora Gil Herrera Paula Antezana Rimassa gueda Marn, Coordinadora Unidad contra el Trfico Ilcito de Migrantes y la Trata de Personas. Organizacin Internacional para las Migraciones Ana de Mendoza, Responsable Programa de Cooperacin Regional con Centroamrica: Lnea Gnero (AECID-COMMCA-SICA) Luis Fernando Centeno Muoz Xiomara Blanco Teresa Gmez Lugo, Va Creativa S.A., viacreativa00@gmail.com Impresos Daz, carlosdiazve@gmail.com
Esta es una publicacin conjunta de: Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM) Oficina Regional para Centroamrica y Mxico Avenida Central, Calles 27 y 29, casa N. 2775 San Jos, Costa Rica Telfono (506) 2221-5348 Fax (506) 2222-0590 www.oim.or.cr Agencia Espaola de Cooperacin Internacional para el Desarrollo (AECID) Avenida Reyes Catlicos 14 28040 Madrid, Espaa www.aecid.es Consejo de Ministras de la Mujer de Centroamrica (COMMCA) Boulevard Orden de Malta 470 Urbanizacin Santa Elena Antiguo Cuscatln, El Salvador www.sica.int/commca Sistema de la Integracin Centroamericana (SICA) Boulevard Orden de Malta 470 Urbanizacin Santa Elena Antiguo Cuscatln, El Salvador www.sica.int La responsabilidad de las opiniones, datos o documentos firmados e incluidos en este libro, incumbe exclusivamente a sus autores y su publicacin no significa que los organismos anteriores las sancione.
IMPRESO EN COSTA RICA
TABLA DE CONTENIDO
SIGLAS Y ABREVIATURAS GLOSARIO PRESENTACIN RESUMEN INTRODUCCIN 1. 1.1. EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS Anlisis del tipo penal 7 9 11 13 17 19 19 20 20 22 23 26 29 33 34 36 36 36 38 40 41 42 43 44 45 47 47 48
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1.1.1. Bien jurdico tutelado 1.1.2. Acciones tpicas 1.1.3. Actividades 1.1.4. Medios 1.1.5. Fines 1.1.6. Elementos personales del delito 1.1.7. Sancin 1.1.8. Agravantes y atenuantes 1.1.9. Tentativa 1.2. Delitos conexos 1.2.1. Delitos contra la libertad y la seguridad sexuales y contra el pudor 1.2.2. Delitos contra la vida y la integridad de la persona 1.2.3. Delitos contra la libertad y la seguridad de las personas 1.2.4. Delitos contra la fe pblica 1.2.5. Delitos contra bandas o grupos organizados en la Ley contra la Delicuencia Organizada 1.2.6. Delitos migratorios de la Ley de Migracin 1.3. 1.4. 2. 2.1. 2.2. Concurso de delitos Extraterritorialidad y neutralizacin del principio de doble incriminacin LA INVESTIGACIN DEL DELITO Inspeccin y registro Allanamiento en dependencia cerrada
Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)
2.3. 2.4. 2.5. 2.6. 2.7. 2.8. 2.9.
Ingreso a lugares pblicos Reconocimiento corporal o mental Identificacin de personas Anlisis de informacin Secuestro de correspondencia Careo Peritajes
48 48 48 49 49 50 50 50 50 50 51 52 52 52 53 53 55 55 55 56 56 59 62 63 64 64 66 66 68 68 69 70 70 71 71 72 73
2.10. Cotejo de documentos 2.11. Documentos y elementos de conviccin 2.12. Informes 2.13. Reconocimiento de personas y cosas 2.14. Operaciones encubiertas 2.15. Agentes encubiertos 2.16. Anlisis de organizacin criminal 2.17. Informacin inmediata 2.18 3. 3.1. 3.2. 2.3. Interceptaciones ASPECTOS PROCESALES Accin penal Prescripcin Etapas del proceso
3.3.1. Procedimiento preparatorio 3.3.2. Procedimiento intermedio 3.3.3. Juicio 3.3.4. Ejecucin 3.4. Proteccin de vctimas y testigos 3.4.1. Atencin inmediata a vctimas 3.4.2. Medidas para evitar la victimizacin secundaria y terciaria 3.4.3. Proteccin fsica 3.4.4. Normas probatorias que permitan el testimonio de testigos y vctimas sin poner en peligro su seguridad 3.4.5. Reglas sobre anticipo jurisdiccional de prueba 3.4.6. Posibilidad de que vctimas se presenten y examinen sus opiniones y preocupaciones en las etapas procesales correspondientes 3.4.7. Indemnizacin y restitucin 3.4.8. Acuerdos con otros Estados 3.5. Medidas para apoyar la labor de las autoridades 3.5.1. Alentar a las personas a proporcionar informacin til con fines investigativos 3.5.2. Mitigacin de la pena de las personas acusadas que presten cooperacin 3.5.3. Concesin de inmunidad judicial a las personas que presten cooperacin
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4. 4.1. 4.2. 4.3. 4.4.
REFORMAS NECESARIAS rea penal Legislacin migratoria Legislacin especfica sobre la trata de personas Estructura organizativa judicial
75 75 75 75 76 77 79 81
CONCLUSIONES RECOMENDACIONES BIBLIOGRAFA
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SIGLAS Y ABREVIATURAS
art. CP CPP ESC IUSI IVE MP OAV OIM p. PCN UNA artculo Cdigo Penal Cdigo Procesal Penal Explotacin sexual comercial Impuesto nico Sobre Inmuebles Intendencia de verificacin especial Ministerio Pblico Oficina de Atencin a la vctima Organizacin Internacional para las Migraciones pgina Polica Nacional Civil Unidad Niez y Adolescencia
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ADVERTENCIA El uso de un lenguaje que no discrimine ni marque diferencias entre hombres y mujeres, es una de las preocupaciones de nuestra Organizacin. Sin embargo, no hay acuerdo entre los lingistas sobre la manera de hacerlo en nuestro idioma. En tal sentido y con el fin de evitar la sobrecarga grfica que supondra utilizar en espaol o/a para marcar la existencia de ambos sexos, hemos optado por emplear el masculino genrico clsico, en el entendido de que todas las menciones en tal gnero representan siempre a hombres y mujeres.
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GLOSARIO
Accin civil resarcitoria: Accin que pretende la reparacin del dao material y moral causado a las vctimas del delito a peticin suya o de sus representantes. Se interpone dentro del proceso penal contra el autor del hecho o terceros civilmente responsables1. Actor civil: Quien ejerce la accin civil. Anticipo jurisdiccional de prueba: Prueba que se incorpora al proceso penal fuera de la etapa que normalmente le corresponde. El objetivo del anticipo es asegurar una prueba testimonial o de otro tipo, que por especiales circunstancias puede perderse o no estar disponible durante el juicio. Este tipo de prueba tiene el mismo valor de la que se recibe directamente durante la etapa de debate oral. Bien jurdico tutelado: Inters o valor que la sociedad pretende proteger por medio de sancin penal a quien lo lesione o ponga en peligro (p. ej. vida, propiedad, libertad, etc.). Querella: Acto por el que el fiscal o un particular ejercen ante un juez o tribunal la accin penal contra quienes se estiman responsables de un delito2. Querellante adhesivo: Quien ejerce la querella. Sujeto activo: Es el presunto autor del delito. Se le denomina tambin imputado o sindicado. Sujeto pasivo: Es el titular del bien jurdico protegido (al que tambin se llama ofendido), aunque no en todos los casos. Puede poseer tambin la condicin de objeto material del delito, como ocurre en el homicidio. Es la persona fsica que soporta materialmente la accin3. Con frecuencia se le llama vctima. Es la persona contra quien se ha cometido el delito. Sindicado: Posible autor del hecho ilcito. Tambin se le conoce como imputado o procesado. Tipo penal: Conjunto de elementos, definidos por la ley, constitutivos de un delito4.
1 Cfr. Creus, Carlos. Derecho Penal, Parte General, 5. Edicin, Editorial Astrea, Buenos Aires, Argentina, 2003, p. 524, adems arts.
118, 121, 126 del CPP, art. 11, prrafo 2. Ley 137-03.
2 Ibdem. 3 Cfr. Creus, Carlos. Derecho Penal, Parte General, 5. Edicin, Editorial Astrea, Buenos Aires, Argentina, 2003, p. 184. 4 De la Torre Cabanellas, Guillermo. Diccionario Jurdico Elemental, 2003, p. 474.
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PRESENTACIN
El PRIMER ENCUENTRO CENTROAMERICANOS SOBRE LA TRATA DE MUJERES celebrado en Costa Rica, los das 4 y 5 de diciembre de 2005, marca un hito en la lucha de las mujeres centroamericanas contra este delito transnacional. El encuentro fue organizado por las Ministras de la Condicin de la Mujer de Centroamrica, agrupadas en el Consejo de Ministras de la Mujer de Centroamrica (COMMCA) y las organizaciones representantes de la Red Feminista Centroamericana contra la Violencia hacia las Mujeres. Algunas de las principales consideraciones incluidas en la Resolucin Final de este encuentro regional sealan: Que la trata de mujeres con fines de explotacin y servidumbre sexual, laboral o domstica es una problemtica creciente en la regin centroamericana y que sta es una manifestacin ms de la violencia que por razones de gnero sufren las mujeres. Que con este fin, cada ao, cientos de mujeres de los pases miembros del Sistema de la Integracin Centroamericana (SICA) de todas las edades, son engaadas, secuestradas, maltratadas y explotadas por parte de redes nacionales, regionales e internacionales de traficantes y tratantes para abastecer una tambin creciente demanda de la industria sexual y de mano de obra barata, tanto a nivel local como de Amrica del Norte, Europa y de otros pases del mundo. Producto de este encuentro se adopta el documento denominado Lineamientos para un Plan Regional contra la Trata de Mujeres 2007-2009, cuya implementacin y seguimiento es encomendado a COMMCA. En uno de los ejes de este plan regional se establece como directriz el "Desarrollar investigaciones nacionales y regionales sobre la Trata de Mujeres" por lo que el COMMCA solicita apoyo al SISCA para la realizacin de dos estudios regionales: uno relacionado con la normativa nacional existente en cada pas sobre la trata de personas y de mujeres y, otro, sobre las vivencias de las mujeres vctimas de la trata y la actuacin de las instituciones. Esta excitativa es apoyada por SISCA ampliando su cobertura para incluir a Repblica Dominicana, pas integrante del Sistema. De esta manera el proyecto en mencin es desarrollado en el segundo semestre del ao 2007 con recursos de la Agencia Espaola de Cooperacin Internacional para el Desarrollo (AECID), para lo cual se contratan los servicios tcnicos de la Organizacin Internacional para las Migraciones - Oficina Regional para Centroamrica y Mxico. El producto de este esfuerzo son siete estudios nacionales y una sntesis regional sobre cada una de las problemticas sealadas. En el ejercicio de la Presidencia Pro Tmpore del COMMCA me complace presentar a la opinin pblica de Centroamrica y Repblica Dominicana estudio regional titulado "Estudio regional sobre la normativa en relacin a la trata de personas en Amrica Central y Repblica Dominicana y su aplicacin: Guatemala" como una contribucin para hacer visible y denunciar el grave atropello a los derechos humanos del que son vctimas un nmero no determinado pero creciente de mujeres centroamericanas y dominicanas. Es tambin un llamado urgente a todas las instancias pblicas, organizaciones privadas y comunidades nacionales para que redoblemos esfuerzos para poner fin a este delito. Nuestro agradecimiento al SICA por su apoyo a esta iniciativa y, en general, a las acciones globales del COMMCA. De igual manera, agradecemos al Gobierno de Espaa y a la AECID
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sin cuyo apoyo estos estudios no podran haberse realizado y a la Organizacin Internacional para las Migraciones por el acompaamiento tcnico brindado a COMMCA en los ltimos aos para contribuir a colocar la problemtica de la trata de mujeres en la agenda pblica y social de nuestros pases.
Zoila de Innocenti Presidenta Pro Tmpore, enero - julio de 2008 COMMCA
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RESUMEN
1. El delito de trata de personas est tipificado en el artculo 194 del Cdigo Penal vigente. El actual tipo penal sanciona a quien, en cualquier forma promueva, induzca, facilite, financie, colabore o participe en la captacin, transporte, traslado, acogida o recepcin de una o ms personas recurriendo a la amenaza, al uso de la fuerza u otras formas de coaccin, al rapto, al fraude, al engao, al abuso de poder, al plagio o secuestro, o de una situacin de vulnerabilidad o a la concesin o recepcin de pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra, con fines de explotacin, prostitucin, pornografa o cualquier otra forma de explotacin sexual; ser sancionado con pena de seis a doce aos de prisin. En igual pena incurrir quien, valindose de las circunstancias expresadas en el prrafo anterior, someta a otra persona a mendicidad, trabajos o servicios forzados, matrimonio servil, adopcin irregular, esclavitud o prcticas anlogas a sta. El consentimiento dado por la vctima de trata de personas o su representante legal cuando se trate de menor de edad, a toda forma de explotacin descrita, no se tendr en cuenta como atenuante. La pena se aumentar en una tercera parte cuando la vctima fuere una persona menor de edad, persona con discapacidad o de la tercera edad. Cuando la vctima sea menor de edad se cometer este delito aunque no se recurra a cualquiera de los medios enunciados en el prrafo primero de este artculo. Si en el hecho descrito la vctima resultare con lesiones, la pena se aumentar hasta en dos terceras partes; en caso de fallecimiento de la vctima se aplicar la pena que corresponda. 2. El tipo penal 194 es prcticamente una copia de la definicin sobre trata de personas que se incorpor al Protocolo de Palermo (art. 3) con 6 verbos rectores y 5 acciones que completan la accin tpica, al menos 11 medios de ejecucin y 9 fines que se amplan bajo la estructura del tipo penal abierto. 3. El sujeto activo es quien promueva, induzca, facilite, financie, colabore o participe en la captacin, transporte, traslado, acogida o recepcin de las vctimas. El sujeto pasivo es quien por su voluntad o bajo amenaza, abuso de poder o violencia, sean captadas, trasportadas, trasladadas, acogidas o receptadas para los fines propuestos. La accin tpica es la promocin, induccin, facilitacin, financiamiento, colaboracin o participacin en la captacin, transporte, traslado, acogida o recepcin de una o ms personas por los medios indicados y para los fines determinados en el tipo. 4. Los medios para cometer el delito son la amenaza, el uso de la fuerza u otras formas de coaccin, el rapto, el fraude, el engao, al abuso de poder, al plagio o secuestro, o de una situacin de vulnerabilidad o a la concesin o recepcin de pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra. 5. El tipo determina mltiples fines: explotacin, prostitucin, pornografa o cualquier otra forma de explotacin sexual, mendicidad, trabajos o servicios forzados, matrimonio servil, adopcin irregular, esclavitud o prcticas anlogas a sta. 6. La pena en el tipo bsico es de seis o doce aos y se aumenta en una tercera parte cuando la vctima fuere una persona menor de edad, persona con discapacidad o de la tercera edad. Por regla general del Cdigo Penal de Guatemala este tipo puede agravarse o atenuarse en lo que se refiere a la pena de acuerdo a las regulaciones de los artculos 26 y 27 del Cdigo Penal y por
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regla especial le aplican a la trata de personas las circunstancias agravantes que establece la Ley contra la Delincuencia Organizada para los partcipes de los grupos organizados segn la funcin que realicen dentro de la agrupacin. La trata interna est tcitamente regulada en el tipo penal en tanto no alude si las acciones ocurren dentro o fuera del pas. 7. El delito de trata est ubicado en el Ttulo III De los Delitos contra la Libertad y Seguridad sexuales y contra el Pudor, Captulo VI, Delitos contra el Pudor. 8. Por tratarse de un delito de crimen organizado que est expresamente contemplado en la Ley contra la Delincuencia Organizada, le aplica el tipo de conspiracin para cometer el delito que determina la citada ley. 9. En la normativa penal de Guatemala, existen una serie de delitos conexos a la trata de personas, es decir, que se relacionan directamente con esa actividad delictiva, por ejemplo: proxenetismo, corrupcin, rapto, homicidio, entre otros en el Cdigo Penal y asociacin ilcita, conspiracin, obstaculizacin de la justicia, entre otros, en la Ley contra la Delincuencia Organizada. 10. El delito de trata de personas puede ser perseguido fuera del territorio nacional de acuerdo con las reglas fijadas por instrumentos internacionales ratificados por Guatemala y la legislacin penal (artculos 5 y siguientes del Cdigo Penal). 11. La investigacin del delito que legalmente puede realizar el Ministerio Pblico con apoyo de la Polica Nacional Civil y otros cuerpos de polica, involucra todos los recursos tcnicos posibles, amparados en la ley, los procesales de inspeccin, allanamiento, registro, detencin, peritajes, etc. y los especiales que provee la Ley contra la Delincuencia Organizada como la interceptacin de comunicaciones, el uso de agentes encubiertos, el anlisis de los grupos organizados, entre otros. 12. La trata de personas es un delito de accin pblica (art. 197 CP), lo que le da
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libertad de accin al Ministerio Pblico para actuar an sin denuncia previa. 13. La prescripcin del delito se determina por lo que establece el artculo 107 del Cdigo Penal. El delito prescribe en el trmino que fija la pena mxima ms un tercio, luego de la comisin del hecho punible. 14. El proceso penal est dividido en 3 etapas: A. El Procedimiento Preparatorio que abarca las diligencias de investigacin desde la denuncia o noticia del delito hasta que el fiscal del Ministerio Pblico determine si hay base para la acusacin o solicitar la desestimacin, sobreseimiento o la aplicacin de institutos procesales alternos como la suspensin del proceso, el criterio de oportunidad o el procedimiento abreviado. B. EL procedimiento intermedio se centra en una audiencia donde el juez con presencia de las partes valora si procede ir a juicio y analiza la acusacin; y C. El Juicio donde se valora la prueba ante el Tribunal y las partes para concluir en sentencia. 15. La atencin y proteccin de vctimas y testigos en asuntos penales relacionados con trata de personas y otros delitos, est a cargo en primera instancia del Ministerio Pblico, por medio de las Oficinas de Atencin a la Vctima de las Fiscalas Distritales (O.A.V.) que brindan apoyo logstico a las vctimas con atencin mdica, social y psicolgica. Sin embargo, el Ministerio Pblico, ante la carencia de lugares especializados de atencin y otros recursos adicionales, se apoya en instituciones del Estado y la sociedad civil (Organizaciones no Gubernamentales). Existe un programa de proteccin de testigos para diferentes delitos. El programa abarca la proteccin fsica durante el proceso penal que incluye soporte econmico, reubicacin en caso de ser necesario y proteccin personal. La Ley contra la Delincuencia Organizada prev otras disposiciones para el partcipe del hecho delictivo que decide colaborar. 16. La accin civil resarcitoria puede ser ejercida por la vctima o sus herederos.
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Para tal efecto, debe constituirse en Actor Civil, segn el artculo 129 y siguientes del Cdigo Procesal Penal y presentar su reclamo antes que el Ministerio Pblico solicite la apertura a juicio. 17. Existen tratados de asistencia legal mutua en asuntos penales entre Guatemala y los restantes pases de Centro Amrica y con la Repblica de Per y Memorandos de entendimiento entre Guatemala y los Estados Unidos Mexicanos para la Proteccin de las Mujeres y de los Menores de Edad Vctimas de la Trata y Trfico de Personas en la Frontera Guatemala-Mxico; Guatemala y el Gobierno de Estados Unidos de Amrica para establecer el Marco de Cooperacin en Materia de Prevencin, Control y Sancin de las Actividades Relativas a la Trata de Personas del 2 de noviembre de 2004 y Guatemala y la Repblica de El Salvador para la Proteccin de las Vctimas de la Trata de Personas y el Trfico Ilcito de Migrantes. 18. Entre las medidas para apoyar la labor de las autoridades en el combate a la trata de personas se encuentran: la reciente creacin de la Comisin Interinstitucional de
Combate a la Trata de Personas y sus Delitos Conexos5, integrada por representantes del Ministerio de Relaciones Exteriores, Gobernacin, Educacin, entre otros y algunas secretaras y la implementacin de la Poltica Pblica Contra la Trata de Personas y de Proteccin Integral a las Vctimas y Plan Nacional de Accin Estratgico6,que constituye la directriz del Estado de Guatemala contra la Trata de personas y la proteccin integral a las vctimas. Adicionalmente, el Ministerio de Relaciones Exteriores instal un Call Center de informacin y referencia en el Combate a la Trata de Personas; con el propsito que la poblacin guatemalteca pueda conocer sobre ese flagelo, as como orientar a dnde dirigir sus denuncias7. 19. Parte de las reformas necesarias que plantean las personas entrevistadas se refieren a: 1) Nueva reforma del artculo 194 para transformarlo en un tipo penal ms cerrado y especfico. 2) Crear un captulo sobre trata de personas en el Cdigo Penal con tipificacin de los verbos rectores y fines del actual delito. 3) Crear una Fiscala dedicada exclusivamente a la Trata de Personas y aumentar la pena mxima del tipo penal.
5 Acuerdo Gubernativo n. 246-2007, publicado el 11 de julio de 2007. 6 Poltica Pblica Contra la Trata de Personas y de Proteccin Integral a las vctimas y Plan Nacional de Accin Estratgico 2007-
2017, Guatemala 2007.

7 Ministerio de Relaciones Exteriores Repblica de Guatemala, Informe de trata.
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INTRODUCCIN
La trata de seres humanos es considerada un delito en Guatemala, tiene sus races en la poca de la conquista cuando los espaoles, tomaban o entregaban el "botn de mujeres" al vencedor, dando origen al comercio sexual y creando establecimientos para su ejercicio. Es considerado un flagelo social de gran magnitud puesto que se estima que aproximadamente unos 2,5 millones de personas son vctimas de este delito, los cuales en su mayora provienen de pases centroamericanos, que por su condicin de vulnerabilidad facilitan la operacin de las redes del crimen transnacional8. Guatemala, es un pas de origen, trnsito y destino de vctimas de trata de personas, tanto de nacionales como de extranjeras y extranjeros, siendo del dominio pblico su existencia tanto en la ciudad capital como en los departamentos con nfasis en las fronteras, debido a su posicin geogrfica. La trata de personas atenta contra la esencia de los derechos humanos, la integridad, la dignidad y la vida de las personas que lo sufren, su impacto psicolgico es profundo y de difcil recuperacin, despierta confusin entre los sentimientos de venganza, culpa, baja estima y estigmatizacin, entre otros. Se han reconocido como origen y razones de la trata de personas los factores econmicos como la pobreza, el desempleo y el endeudamiento; factores sociales y culturales como la violencia intrafamiliar y contra las mujeres, discriminacin por motivos de gnero en la familia, la cultura patriarcal y adultocntrica; factores polticos y legales como la ausencia de legislacin apropiada y aplicacin de sanciones punitivas ms severas; factores internacionales como la creciente feminizacin de la migracin laboral, por un lado, y el endurecimiento de las polticas de inmigracin de los pases receptores, por el otro. Tambin intervienen razones relacionadas con la educacin, una limitada capacitacin apropiada que facilite el acceso a un empleo digno, y las relaciones de poder que evidencian una actitud estigmatizante, un ambiente social caracterizado por la falta de infraestructura y de lugares de resguardo y proteccin a las vctimas. El nivel de tolerancia social y el grado disminuido de concientizacin sobre la corresponsabilidad y solidaridad de la sociedad, evidencian la necesidad de estrategias de prevencin, atencin y proteccin integral adecuada9. Para combatirla eficazmente debe combatirse adems la corrupcin y el lavado de dinero, sea ste producto de la misma trata o de un delito de origen conexo, normalmente de naturaleza organizada y trasnacional, como el narcotrfico, ya que en ellos se fortalece y beneficia. El presente estudio pretende aportar informacin sobre la manera en que se est abordando la problemtica en Guatemala para perseguir dicho delito, las limitantes y la funcionalidad del ordenamiento jurdico dentro del proceso penal. Fue realizado mediante anlisis bibliogrfico y legal, anlisis de expedientes y entrevistas a los actores que se consider son clave dentro del abordaje de la
8 Oficina de las Naciones Unidas contra las Drogas y el Delito /UNODOC/ y Departamento de Estado de los Estados Unidos de
Amrica, Una iniciativa global para la lucha contra la Trata de Personas. http://www.un.org/spanish/ 23/10/07.
9 Poltica Pblica Contra la Trata de Personas y de Proteccin Integral a las Vctimas y Plan Nacional de Accin Estratgico 2007-
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problemtica de trata de personas, ya que en todo el procedimiento que se lleva a cabo intervienen varias instituciones tanto del Estado como no gubernamentales. Se presenta de una forma deductiva abarcando los siguientes tpicos: 1) Anlisis del tipo penal del artculo que tipifica el delito de trata de personas. 2) Descripcin de los delitos conexos que son los que tienen relacin con el delito principal objeto del presente estudio. 3) Anlisis del concurso de delitos delimitando las reglas aplicables y su funcionalidad con relacin a la trata de personas. 4) Debido a que es un delito transnacional, se analiza la normativa relativa a la extraterritorialidad y neutralizacin del principio de doble incriminacin. 5) Los medios de investigacin regulados dentro de la normativa nacional guatemalteca y su utilizacin en los procesos penales de trata. 6) Se analizan los aspectos procesales tomando en cuenta la accin penal, la
prescripcin, las etapas del proceso, la proteccin de vctimas y testigos incluyendo las normas probatorias que permitan proteger el testimonio de los testigos y vctimas sin riesgo para stas; la reglamentacin del anticipo de prueba, la participacin de las vctimas dentro del proceso penal as como la forma en que puede procurarse la indemnizacin y restitucin y se cierra con los acuerdos celebrados con otros Estados. 7) Un recuento de las medidas para apoyar la labor de las autoridades, como las formas de alentar a brindar informacin, mitigacin de la pena de quienes cooperen con el proceso y la concesin de inmunidad judicial; analizando los requisitos establecidos y su utilizacin en los casos objeto de estudio. 8) Se concluye con las reformas necesarias dentro del ordenamiento jurdico para lograr una persecucin penal ptima y las conclusiones y recomendaciones producto de la investigacin.
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EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS

la vctima fuere una persona menor de edad, persona con discapacidad o de la tercera edad. Cuando la vctima sea menor de edad se cometer este delito aunque no se recurra a cualquiera de los medios enunciados en el prrafo primero de este artculo. Si en el hecho descrito la vctima resultare con lesiones, la pena se aumentar hasta en dos terceras partes; en caso de fallecimiento de la vctima se aplicar la pena que corresponda. Vale la pena hacer notar que este artculo fue reformado a iniciativa de la Presidenta de la Comisin de Gobernacin del Congreso de la Repblica, manifestando en la exposicin de motivos correspondiente, que el propsito es dar a las autoridades herramientas legales que posibiliten el ataque frontal al flagelo de la trata de personas. Dentro de los considerandos se menciona que la Convencin de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada Transnacional; y el Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas especiamente mujeres y nios que la complementa estn vigentes en Guatemala y que es necesario adecuar la legislacin interna a los postulados internacionales11. Con anterioridad, nicamente se sancionaba el promover, facilitar o favorecer la entrada o salida del pas de mujeres y hombres para que ejerzan la prostitucin, la sancin era de prisin de uno a tres aos y multa de quinientos a tres mil quetzales12.
1.1. Anlisis del tipo penal

El delito de trata de personas en Guatemala est regulado actualmente en el artculo 194 del Cdigo Penal, cuyo texto dice: Artculo 19410.- Quien, en cualquier forma promueva, induzca, facilite, financie, colabore o participe en la captacin, transporte, traslado, acogida o recepcin de una o ms personas recurriendo a la amenaza, al uso de la fuerza u otras formas de coaccin, al rapto, al fraude, al engao, al abuso de poder, al plagio o secuestro , o de una situacin de vulnerabilidad o a la concesin o recepcin de pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra, con fines de explotacin, prostitucin, pornografa o cualquier otra forma de explotacin sexual; ser sancionado con pena de seis a doce aos de prisin. En igual pena incurrir quien, valindose de las circunstancias expresadas en el prrafo anterior, someta a otra persona a mendicidad, trabajos o servicios forzados, matrimonio servil, adopcin irregular, esclavitud o prcticas anlogas a sta .El consentimiento dado por la vctima de trata de personas o su representante legal cuando se trate de menor de edad, a toda forma de explotacin descrita, no se tendr en cuenta como atenuante. La pena se aumentar en una tercera parte cuando
10 Reformado por el artculo 1 del Decreto 14-2005 del Congreso de la Repblica, publicado en el Diario de Centro Amrica en el Tomo CCLXXVI No. 26, el 3 de marzo de 2005. 11 Iniciativa de Ley 3045 del Congreso de la Repblica, Guatemala C. A. www.congreso.gob.gt/archivos/iniciativas/ registro3045 (consultada el 5 de noviembre de 2007). 12 Texto anterior del artculo 194: Quien, en cualquier forma, promoviere, facilitare o favoreciere la entrada o salida del pas de mujeres para que ejerzan la prostitucin, ser sancionado con prisin de uno a tres aos y con multa de quinientos a tres mil quetzales.
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Con la reforma realizada se agregan otros propsitos que motivan la trata de personas y ya no se le conceptualiza en un sentido restringido con el fin nico de ejercer la prostitucin; puesto que actualmente se reconoce que la trata de personas no se realiza solamente con fines sexuales, tipificndose entonces otras finalidades de ese delito. 1.1.1. Bien jurdico tutelado De previo a iniciar con el anlisis del bien jurdico tutelado del delito de trata de personas es importante aclarar qu es un bien jurdico. Segn Cuello Caln; El bien jurdico es el objeto de la proteccin penal y al mismo tiempo el objeto del ataque delictuoso ya tienda ste a destruirlo o menoscabarlo o simplemente a ponerlo en peligro13. Es decir, que se refiere a los valores o intereses sociales que el Estado pretende proteger por medio de la sancin, estableciendo de esa forma lmites concretos a la conducta humana. Y al respecto Jos Urquiz seala que no debe olvidarse que los bienes jurdicos expresan condiciones necesarias de realizacin del ser humano, esto es, valores que la sociedad ha asumido como valiosos para su sistema de convivencia: vida, honor, intimidad personal, libertad, etc. y los protege prohibiendo su afeccin14. De tal suerte que cuando se legisla, las leyes contienen implcitamente la cultura, formacin, valores, religin y todo el cmulo de elementos que conlleva el legislador y la sociedad a la que pertenece. El proceso de interpretacin de una norma penal ha de hacerse desde el bien jurdico protegido por dicha norma. De este
modo, para establecer si la conducta concreta ocurrida en el mundo social tiene significacin jurdico-penal es necesario valorarla desde el bien jurdico protegido por la norma de que se trate15. Es as como se puede iniciar el anlisis penal indicando que el artculo 194 CP se encuentra regulado en la Parte Especial (Libro II); y en el Ttulo denominado: De Los Delitos Contra La Libertad y La Seguridad Sexuales y Contra El Pudor (Ttulo III); est situado especficamente en el captulo que tipifica los Delitos Contra El Pudor (VI), por lo que es fcil establecer que en principio el bien jurdico tutelado dentro del Cdigo Penal es el pudor. Sin embargo, al analizar el artculo ntegramente, y por tratarse de un delito pluri-ofensivo, se puede establecer que no solamente el pudor es el bien jurdico tutelado, se pueden mencionar tambin como bienes jurdicos tutelados la libertad, la seguridad de la persona, la libertad sexual, la dignidad humana y el orden jurdico familiar. 1.1.2. Acciones tpicas Las acciones tpicas estn conformadas por mltiples verbos rectores: Quien, en cualquier forma promueva, induzca, facilite, financie, colabore o participe en la captacin, transporte, traslado, acogida o recepcin de una o ms personas.... Analicemos el significado de cada una de ellas: Promover Segn Guillermo Cabanellas16, significa iniciar, originar. Adelantar, progresar. Alentar, proteger Iniciar o impulsar una cosa o un proceso, procurando su logro17.
En la misma pena incurrir quien realice las actividades a que se refiere el prrafo anterior, con varones. La pena se aumentar en dos terceras partes si concurriera cualquiera de las circunstancias a que se refiere el artculo 189 de este Cdigo. 13 Cuello Caln, Eugenio. Derecho Penal. Parte General Volumen 1, 14 Edicin, Bosch, Casa Editorial, S. A., Barcelona, 1980. p. 301. 14 Jos Urquiz Olaechea. El Bien Jurdico, http://sisbib.unmsm.edu.pe/bibvirtual/publicaciones/Cathedra/ 1998_n3/ El_Bi_Jur.htm. 15 Ibdem. 16 Guillermo Cabanellas, Luis Alcal Zamora Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual, Tomo V. 17 Diccionario de la Real Academia Espaola. http://buscon.rae.es/draeI/. Consultada el 10 de noviembre de 2007. Guatemala
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Inducir La induccin o instigacin es el influjo intencionalmente realizado sobre una persona para determinarla a la comisin de un delito. Presupone una persona, el inductor, que instiga o induce a otra a la ejecucin de un delito (autor intelectual o moral lo denominaban los penalistas clsicos) y otra, el inducido, que ejecute materialmente el delito (autor mate rial)18. Dice Cuello Calln que: En cuanto a la induccin no seguida de efecto, cuando el inducido rechaza la instigacin, o si despus de aceptada no ejecuta el hecho al que fue inducido, se ha sostenido la impunidad del instigador alegando que no hay delito pues solo existe exteriorizacin de una intencin delictuosa sin acto alguno de ejecucin. Pero teniendo en cuenta la peligrosidad del inductor algunas legislaciones le someten a una medida de seguridad o le imponen una pena19. Facilitar Se define como el hacer fcil o posible la ejecucin de algo o la consecucin de un fin20. Proporcionar medios o recursos para una empresa o accin21. Financiar Sufragar los gastos de una actividad, de una obra, etc.22: Aportar el dinero necesario para una empresa. Sufragar los gastos de una actividad u obra23. Colaborar Trabajar con otra u otras personas en la realizacin de una obra24: trabajar con otro u otros en obras intelectuales.
Cooperar en miable25.
cualquier
manera
enco-
Participar La definicin ms atinada al caso es la que proporciona del Diccionario de la Real Academia: Tomar parte en algo26. Para Cuello Caln: Con frecuencia se presenta el delito como resultado de la cooperacin de varios delincuentes. Actualmente se concede a la participacin extraordinaria importancia pues el estudio de las estadsticas criminales prueba su gran frecuencia en los delitos ms graves y que los delincuentes que ordinariamente se asocian con otros para realizar sus empresas criminales son los ms temibles, los reincidentes y los profesionales. ...Es condicin precisa para la existencia de codelincuencia que varias personas quieran la ejecucin de un mismo delito y que adems realicen algn hecho encaminado a su produccin. Es, pues, necesario: A) intencin, en todos los copartcipes, de realizar un determinado delito. La intencin ha de estar encaminada a la consumacin del delito y no tan solo a la realizacin de alguno de los actos de ejecucin. En cuanto a los delitos culposos algunos autores han negado en ellos la posibilidad de cooperacin afirmando que la participacin criminal supone un acuerdo y que este no puede existir donde falta el dolo (). B) todos los copartcipes deben ejecutar por lo menos algn acto encaminado directa o indirectamente a la produccin de un delito. No es preciso que realicen los actos propios y caractersticos de ste, basta con que su actividad tienda a la ejecucin de un hecho que constituya una figura de delito,
19 Cuello Caln, Eugenio, Derecho Penal II. Parte General Volumen 2., 14 Edicin, Bosch, Casa Editorial, S. A., Barcelona, 1980,
p. 669.
20 Diccionario de la Real Academia Espaola, http://buscon.rae.es/draeI/. Consultada el 10 de noviembre de 2007. 21 Guillermo Cabanellas, Luis Alcal Zamora, Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual, Tomo III. 22 Diccionario de la Real Academia Espaola, http://buscon.rae.es/draeI/. Consultada el 10 de noviembre de 2007. 23 Guillermo Cabanellas, Luis Alcal Zamora, Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual, Tomo III. 24 Diccionario de la Real Academia Espaola. http://buscon.rae.es/draeI/. Consultada el 10 de noviembre de 2007. 25 Guillermo Cabanellas, Luis Alcal Zamora, Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual, Tomo II. 26 Diccionario de la Real Academia Espaola. http://buscon.rae.es/draeI/. Consultada el 10 de noviembre de 2007.
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pero cada uno debe responder teniendo en cuenta su grado de participacin. Tampoco es preciso que el delito llegue a consumarse, de modo que la codelincuencia existe no solamente en caso de consumacin sino tambin en los grados de frustracin y tentativa. La participacin en un hecho conforme a derecho, justificado de legtima defensa, no constituye participacin punible27. 1.1.3. Actividades Captacin Atraer a alguien, ganar la voluntad o el afecto de alguien. Atraer, conseguir, lograr benevolencia, estimacin, atencin, antipata, etc.28. Cabanellas la define como: Accin o efecto de captar. Atraccin de la ajena voluntad; ya al servicio de una noble causa, ya para arrastrar a la corrupcin y al delito29. Captar: Atraer la voluntad, benevolencia o atencin de alguno con palabras halageas, afabilidad en el trato, elocuente decir, oportunas ddivas u otros medios, hbiles o taimados, para lograr as el propsito perseguido30. En la actividad de la trata de personas, la captacin se traduce en reclutamiento. El tratante recluta a la vctima de forma indirecta mediante anuncios en medios impresos, contactos por Internet, referencias de familiares o conocidos, supuestas oportunidades de empleo, agencias de reclutamiento, ofrecimiento de cursos, agencias de viajes, escuelas, cantinas, manipulacin sentimental a travs del noviazgo o matrimonio, entre otros. Es decir, en todos estos casos, el recluta-
miento depende parcial o totalmente del uso del engao, aunque tambin existen situaciones en las que simplemente se les secuestra o se les fuerza a travs de la violacin y el sometimiento31. Transporte Es la accin y efecto de transportar o transportarse. Sistema de medios para conducir personas y cosas de un lugar a otro32. Para Cabanellas, es el Traslado, conduccin de personas o cosas ente dos lugares...33. Traslado Antese como la accin y efecto de trasladar34. Para Cabanellas es transporte, mudanza, cambio35 transportar. Llevar o conducir. Mudar de un punto a otro cambiar de destino local o residencia a una persona o asignarle nuevas tareas...36. Las fases de transporte y traslado implican la forma y medios en que la vctima es trasladada por sus captores al lugar de destino. Una vez reclutada la vctima habr de ser trasladada al lugar de destino donde ser explotada. Esto puede ser a otro punto dentro del mismo pas (por ejemplo de una zona rural a una ciudad, lo que se conoce como trata interna) o a otro pas. En este caso el traslado se puede hacer por aire, mar y/o tierra, dependiendo de las circunstancias geogrficas. El itinerario e incluso la explotacin puede pasar por un pas de trnsito o ser directo entre el pas de origen y el de destino. Las fronteras se pueden cruzar de forma abierta o clandestina, legal o ilcitamente37.
27 Cuello Caln, Eugenio, Derecho Penal II. Parte General Volumen 2., 14 Edicin, Bosch, Casa Editorial, S. A., Barcelona, 1980, pp. 663 y 664. 28 Diccionario de la Real Academia Espaola. http://buscon.rae.es/draeI/. Consultada el 10 de noviembre de 2007. 29 Guillermo Cabanellas, Luis Alcal Zamora, Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual, Tomo II. 30 Guillermo Cabanellas, Luis Alcal Zamora, Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual, Tomo II. 31 Organizacin Internacional para las Migraciones. Trata de personas Aspectos Bsicos, 2006, p. 21. 32 Diccionario de la Real Academia Espaola, http://buscon.rae.es/draeI/. Consultada el 10 de noviembre de 2007. 33 Guillermo Cabanellas, Luis Alcal Zamora, Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual, Tomo VI. 34 Diccionario de la Real Academia Espaola. http://buscon.rae.es/draeI/. Consultada el 10 de noviembre de 2007. 35 Guillermo Cabanellas, Luis Alcal Zamora, Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual, Tomo VI 36 Guillermo Cabanellas, Luis Alcal Zamora, Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual, Tomo VI 37 Organizacin Internacional para las Migraciones. Trata de Personas Aspectos Bsicos, 2006, pp. 21 y 22.
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Acogida Se define como el recibimiento u hospitalidad que ofrece una persona o un lugar. Refugio o lugar donde puede alguien acogerse. Proteccin o amparo. Aceptacin o aprobacin38. Para Cabanellas es la Recepcin. Admisin, aceptacin o aprobacin. Recibimiento de persona o cosa, generalmente con sentido laudatorio. En derecho penal califica la accin de encubrir a un delincuente o de ocultar el cuerpo o efectos del delito (derecho de asilo, encubrimiento). Adems, aceptar la compaa ajena; en especial cuando se admite a otro en casa de uno. Admitir, aprobar39. En la mecnica de la trata de personas se refiere a los lugares intermedios o finales donde se mantienen ocultas a las vctimas, en la fase de traslado y explotacin. Recepcin Es la accin y efecto de recibir40. Guillermo Cabanellas la define como: Recepcin. Recibimiento. Admisin41. 1.1.4. Medios Los medios que pueden utilizarse en la ejecucin del delito son: Quien... recurriendo a la amenaza, al uso de la fuerza u otras formas de coaccin, al rapto, al fraude, al engao, al abuso de poder, al plagio o secuestro, o de una situacin de vulnerabilidad o a la concesin o recepcin de pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra. Amenazas Consultando un diccionario jurdico se establece que: las amenazas consisten en
dar a entender con actos o palabras que se quiere hacer algn mal a otro o a la persona en contra de quien se profieren las mismas42. Las amenazas estn reguladas como delito en el Cdigo Penal de Guatemala estableciendo: Artculo 215. Amenazas. Quien amenazare a otro con causar al mismo o a sus parientes dentro de los grados de ley, en su persona, honra o propiedad, un mal que constituya o no delito, ser sancionado con prisin de seis meses a tres aos. Si la amenaza se cometiere contra funcionario judicial por razn del ejercicio de su cargo, se sancionar con prisin de dos a seis aos. El Licenciado Manuel Rivas, en su tesis indica que este es un medio muy utilizado por los tratantes, el cual les resulta muy efectivo, pues genera en los sujetos pasivos un efecto psicolgico que los lleva a aceptar el crimen que se comete en su contra, lo que conculca el derecho de libertad y seguridad de las personas43. Uso de la fuerza Se refiere a la aplicacin del poder fsico o moral o al acto de obligar a alguien a que asienta a algo, o a que lo haga. Violencia. Eficacia, virtud de las cosas. Dominio material de otro. Violacin de una mujer. Todo atropello o acto opuesto a razn o derecho44. Para Cabanellas: En la esfera civil principalmente y en sentido muy generalizado, por fuerza se entiende el acto de obligar injustamente a otro usando de mayor o menor violencia, a hacer lo que no quiere, a sufrir lo que rechaza, a dar algo contra su voluntad o a abstenerse de aquello que puede y quiere lcitamente hacer. En principio, como vicio del
38 Diccionario de la Real Academia Espaola, http://buscon.rae.es/draeI/. Consultada el 10 de noviembre de 2007. 39 Ibdem. 40 Diccionario de la Real Academia Espaola, http://buscon.rae.es/draeI/. Consultada el 10 de noviembre de 2007. 41 Guillermo Cabanellas, Luis Alcal Zamora, Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual, Tomo V. 42 Osorio Manuel, Diccionario de ciencias jurdicas, polticas y sociales. p. 52. 43 Rivas Lara, Francisco Manuel, Necesidad de crear un instrumento jurdico especfico que prevenga, combata y penalice la trata
de personas y el trfico ilcito de personas humanas. Universidad de San Carlos de Guatemala, Guatemala, 2005. 44 Guillermo Cabanellas, Luis Alcal Zamora, Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual, Tomo III. Guatemala
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consentimiento, invalida el acto jurdico, y puede originar adems una sancin penal para quien a tal fuerza recurra45. Otras formas de coaccin El tratadista Manuel Ossorio la define: La coercin el trmino forense que significa accin de coercer, contener, refrenar o sujetar. Aunque es frecuente equiparar los trminos de coercin y coaccin, ofrecen matices diferenciales, porque esta segunda expresin tiene dos significados gramaticales que repercuten en la interpretacin jurdica. El Cdigo Penal en su artculo 214 regula el delito de Coaccin. El texto dice: Quien, sin estar legtimamente autorizado, mediante procedimiento violento, intimidatorio o que en cualquier forma compela a otro, obligue a este para que haga o deje de hacer lo que la ley no le prohbe, efecte o consienta lo que no quiere o que tolere que otra persona lo haga, sea justo o no, ser sancionado con prisin de seis meses a dos aos. Si la coccin se cometiere contra funcionario judicial para que resuelva en determinado sentido o deje de resolver sobre un asunto de su conocimiento la pena a aplicar ser de dos a seis aos de prisin. Segn Francisco Rivas, la coaccin es un medio utilizado con mucha frecuencia por parte de los tratantes en contra de sus vctimas con el propsito de mantenerlos atemorizados, reprimidos y paralizados aceptando cualquiera de las formas en que se encuentren46. Rapto Para Soler47 el rapto implica el sacar a una mujer de su esfera habitual o impedirle movimiento bajo el control de su raptor. Lo que determinan claramente los verbos de sustraccin y retencin tambin utiliza-
dos en el Cdigo Penal argentino de la poca. De igual criterio, con pequeas variantes es el autor Eugenio Cuello Calln48 que cataloga el trmino como la sustraccin violenta de una mujer con fines deshonestos o de matrimonio. De toda suerte, la acepcin moderna del trmino y especficamente orientado a la trata de personas, guarda los mismos presupuestos aunque orientados a la sustraccin y retencin violenta con los fines que determina el artculo 3 del Protocolo de Palermo. Los artculos 181, 182 y 183 del Cdigo Penal tipifican el delito de rapto y sus agravantes. Los textos de cita dicen: Rapto propio Artculo 181.- Quien, con propsitos sexuales sustrajere o retuviere a una mujer, sin su voluntad o empleando violencia o engao, ser sancionado con prisin de dos a cinco aos. Rapto impropio Artculo 182.- Quien sustrajere o retuviere a mujer mayor de doce aos y menor de diez y seis, con propsitos sexuales, de matrimonio o de concubinato, con su consentimiento, ser sancionado con prisin de seis meses a un ao. Rapto especficamente agravado Artculo 183.- En todo caso, la sancin ser de cuatro a diez aos de prisin en proporcin a la edad de la raptada, si sta fuere menor de doce aos. Como se deduce de la lectura y para efecto de los tipos penales precitados, el rapto se refiere a sustraccin o retencin de una mujer con su consentimiento (182) o con uso de violencia o engao (181) y propsitos sexuales de matrimonio o concubinato.
45 Ibdem Guillermo. 46 Rivas Lara, Francisco Manuel, Necesidad de crear un instrumento jurdico especfico que prevenga, combata y penalice la trata
de personas y el trfico ilcito de personas humanas. Universidad de San Carlos de Guatemala, Guatemala, 2005. 47 Soler, Sebastin. Derecho Penal Argentino, Tomo III, 6. Edicin, Editorial Tea, 1973, pp. 333-338. 48 Cuello Caln, Eugenio, Derecho Penal, Parte Especial Tomo II, Decimocuarta Edicin, Editorial Bosh, Barcelona, 1975, p. 627. Guatemala
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Fraude (Del lat. fraus, fraudis) Es una accin contraria a la verdad y a la rectitud, que perjudica a la persona contra quien se comete. Tambin se define como un acto tendente a eludir una disposicin legal en perjuicio del Estado o de terceros49. Fraude. Engao. Abuso de confianza. Acto contrario a la verdad o a la rectitud. Comentando Escriche esa asimilacin tan usual, dice sobre el fraude: segn el diccionario de la Academia Espaola es lo mismo que engao; pero como no decimos que tal o tal cosa se ha hecho en engao de la ley, en engao de los acreedores, sino en fraude de la ley, en fraude de los acreedores, preciso ser que entre fraude y engao exista alguna diferencia. Engao es, en efecto, toda astucia o maquinacin de que uno se sirve, hablando u obrando con mentira o artificio, para frustrar la ley o los derechos que ella nos da; y fraude no es otra cosa que el hecho de frustrar la ley, o los derechos que de ellas se nos derivan; esto es, el hecho de burlar, eludir o dejar sin efecto la disposicin de la ley o de usurparnos lo que por derecho nos pertenece: Seguido de manera que el engao puede considerarse como el medio de arribar al fraude; y el fraude, como el fin u objeto que uno se propone lograr con el engao. Sin embargo, como el engao y el fraude suelen ir juntos, pues no hay fraude sin engao, de ah que en el lenguaje vulgar se tomen indistintamente el uno por el otro. De ah tambin que quepa expresar que el engao acta como causa; y el fraude resulte su efecto. El primero aparece en la conducta de quien procede con dolo; el segundo no es sino el perjuicio proveniente de haber sido engaado50. Engao Se define como la accin y efecto de engaar. Falta de verdad en lo que se dice, hace, cree, piensa o discurre51.
El tratante recluta a la vctima de forma indirecta mediante anuncios en medios impresos, contactos por internet, referencias de familiares o conocidos, supuestas oportunidades de empleo, agencias de reclutamiento, ofrecimiento de cursos, agencias de viajes, escuelas, cantinas, manipulacin sentimental a travs del noviazgo o matrimonio, entre otros. Es decir, en todos estos casos, el reclutamiento depende parcial o totalmente del uso del engao, aunque tambin existen situaciones en las que simplemente se les secuestra o se les fuerza a travs de la violacin y el sometimiento52. Abuso de poder Tener expedita la facultad o potencia de hacer algo. Tener ms fuerza que alguien, vencerle luchando cuerpo a cuerpo. Ser ms fuerte que alguien, ser capaz de vencerle. En la discusin me puede53. En principio, dice Cabanellas, significa lo mismo que abuso de autoridad; pero el uso tcnico prefiere esta ltima expresin en el campo del Derecho Penal, y tiende a reservar la de abuso de poder para la esfera de la Administracin pblica, cuando, ms que una pena para el autor, se persigue el restablecimiento de la accin, invocando el derecho o inters lesionado. Adems hay algn aspecto especial en que no cabe la sinonimia, si bien no sea el sentido habitual de la expresin abuso de poder; se produce si un apoderado, mandatario, comisionista u otro representante convencional abusa del poder, sea mandato, representacin, encargo o comisin; ya realizando operaciones no encomendadas, arriesgndose en aventurados negocios o aplicando en provecho propio los medios o los beneficios procurados por la gestin. El abuso de poder fsico, por nmero o fuerza, configura el llamado abuso de superioridad. El abuso de poder moral se traduce en coacciones y
49 Diccionario de la Real Academia Espaola, http://buscon.rae.es/draeI/. Consultada el 10 de noviembre de 2007. 50 Guillermo Cabanellas, Luis Alcal Zamora, Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual, Tomo III. 51 Diccionario de la Real Academia Espaola, http://buscon.rae.es/draeI/. Consultada el 10 de noviembre de 2007. 52 Organizacin Internacional para las Migraciones. Trata de Personas Aspectos Bsicos, 2006, p. 21. 53 Diccionario de la Real Academia Espaola, http://buscon.rae.es/draeI/. Consultada el 10 de noviembre de 2007.
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amenazas, en la induccin delictiva y en la intimidacin ilcita54. Plagio o secuestro El Plagio en el Derecho Romano, se refiere al hurto de hijos o esclavos ajenos para servirse de ellos como propios, o para venderlos y lucrarse en el producto. En los pases anglosajones, como reminiscencia de la vieja concepcin romana, el secuestro o rapto de nios o personas mayores, con la idea de exigir el rescate en metlico. De no obtenerlo, se da muerte al detenido o secuestrado55. En el Diccionario de Derecho Usual de Cabanellas: Secuestro de personas. Delito mixto contra la libertad individual y la integridad de las personas y, por lo comn contra la propiedad; ya que su objetivo primordial consiste en obtener una suma de dinero, a costa del rescate de una persona muy apreciada por aquel de quien se exige la suma; cuya negativa conduce, de acuerdo con las amenazas, a la muerte, tortura, ultraje u otro desmn del que ser vctima el privado de libertad y situado en lugar secreto56. El artculo 201 del Cdigo Penal tipifica el Plagio o Secuestro: A los autores materiales o intelectuales del delito de plagio o secuestro de una o ms personas con el propsito de lograr rescate, canje de personas o la toma de cualquier decisin contraria a la voluntad del secuestrado o con cualquier otro propsito similar o igual, se les aplicar la pena de muerte y cuando sta no pueda ser impuesta, se aplicar prisin de veinticinco a cincuenta aos. En este caso no se apreciar ninguna circunstancia atenuante. Los cmplices o encubridores sern sancionados con pena de veinte a cuarenta aos de prisin. A quienes sean condenados a prisin por el delito de plagio o secuestro, no podr concedrseles rebaja de pena por ninguna causa.
Situacin de vulnerabilidad 1. f. Cualidad de vulnerable57. (Del lat. vulnerablis). 1. adj. Que puede ser herido o recibir lesin, fsica o moralmente58. Se refiere a las personas que caen bajo el dominio de los tratantes quienes por fuerza o engao se aprovechan de la situacin de pobreza, hambre o baja escolaridad de la vctima, bajas defensas emocionales por vivir en situaciones de abuso de poder en su entorno familiar o social o inmadurez a causa de su edad. Concesin o recepcin de pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra Se refiere a una prctica muy aplicada en la trata de personas. Los tratantes le ofrecen dinero y otros beneficios a quienes estn a cargo de las vctimas seleccionadas por ellos y a estos parientes o encargados de hecho. Opera para cualquier fin de explotacin, entre ellos el llamado matrimonio forzado o servil. 1.1.5. Fines De conformidad con el artculo 194 del Cdigo Penal, los fines a los que se destina a las personas vctimas de trata de personas son: ...explotacin, prostitucin, pornografa o cualquier otra forma de explotacin sexual...mendicidad, trabajos o servicios forzados, matrimonio servil, adopcin irregular, esclavitud o prcticas anlogas a sta. Explotacin Se define como el Empleo abusivo, cruel o inmoral de la actividad ajena subordinada; as se habla de la explotacin del obrero por el capitalista, de la explotacin de mujeres por rufianes y
54 Guillermo Cabanellas, Luis Alcal Zamora, Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual, Tomo I. 55 Ibdem Tomo V. 56 Ibdem Tomo VI. 57 Diccionario de la Real Academia Espaola. http://buscon.rae.es/draeI/. Consultada el 10 de noviembre de 2007. 58 Ibdem.
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proxenetas; y de la explotacin de los pobladores coloniales, o de las razas despreciadas, por ciertos aventureros o pases sin escrpulos59. Prostitucin Desde la perspectiva de gnero entendemos como prostitucin: Una forma de explotacin del sexo, que se manifiesta con un carcter comercial, basado en el principio de la compraventa de las relaciones sexuales, compraventa que, al igual que otras mercancas se obtiene a travs de una remuneracin en dinero, en especie, o como diferentes formas de proteccin60. Al respecto una activista peruana se refiere a la distincin entre prostitucin voluntaria y Prostitucin forzada, aclarando que si muchas de estas mujeres ingresan a la prostitucin, consientes de lo que estn haciendo, nunca ha significado una opcin voluntariamente escogida. Y se pregunta quin puede medir el grado de libertad o voluntariedad con que cada una de ellas ha tomado esta decisin, esto en un contexto en que nuestras motivaciones y decisiones son casi siempre marcadas o determinadas por nuestras obligaciones y necesidades familiares?61 Sobre este tema apunta un Estudio sobre violencia de gnero: surgen tres posiciones legales bien definidas: La abolicionista que niega la personalidad jurdica a las casas y burdeles donde se ejerce. La reglamentarista que considera que estos lugares son socialmente necesarios para el control de las enfermedades venreas y evitar que la sociedad se contamine, y La prohibicionista que establece la prostitucin como delito62.
Pornografa Para la Real Academia de la Lengua, quiere decir tratado de la prostitucin y tambin carcter obsceno de obras literarias o artsticas y obra literaria o artstica de este carcter. De ah que pornogrfico se diga del autor de obras obscenas y de lo perteneciente o relativo a la pornografa, y porngrafo, del que escribe acerca de la prostitucin y del autor de obras pornogrficas. Jurdicamente, la definicin gramatical no es vlida; porque el tema de la prostitucin se puede tratar con intencin sociolgica o cientfica sin incurrir en obscenidad, en cuyo caso se estar dentro de lo lcito. nicamente el carcter de obsceno de aquellos hechos har caer a los mismos dentro de una definicin delictiva o reprimible por la polica de costumbres63. El Protocolo Facultativo de la Convencin de los Derechos del Nio define pornografa infantil como: Toda representacin, por cualquier medio, de un nio dedicado a actividades sexuales explcitas, reales o simuladas, o toda representacin de las partes genitales de un nio con fines primordialmente sexuales64. Cualquier otra forma de explotacin sexual La Explotacin Sexual Comercial es el abuso sexual de nios/as y jvenes, que involucra ventajas financieras para una o varias de las partes que intervienen en la actividad sexual. Puede ser de dos tipos: a) involucra la transferencia de dinero de un adulto a un nio/a por intercambio de sexo; y b) involucra la provisin en especie o servicios que un adulto intercambia por sexo con un nio/a, por ejemplo, por casa, comida, proteccin, etc.65
59 Guillermo Cabanellas, Luis Alcal Zamora, Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual, Tomo III. 60 Antony Garca, Carmen. Estudios sobre violencia de gnero: Mujeres trasgresoras, Imprenta Universitaria, Universidad de
Panam. 2006, p. 73.

61 Ibdem p. 74. 62 Ibdem p. 81. 63 Osorio, Manuel, Diccionario de Ciencias Jurdicas, Polticas y Sociales, Editorial Heliasta S. R. L., Argentina, 1981. 64 Organizacin de Naciones Unidas, Protocolo facultativo de la Convencin de los Derechos del Nio relativo a la venta de nios,
la prostitucin infantil y la utilizacin de nios en la pornografa, 2002., art. 2. Guatemala
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La Explotacin Sexual Comercial de Nios/as y Jvenes (ESCNJ) tiene cuatro componentes, a saber: la prostitucin y pornografa infantil, el trfico de nios/as y el turismo sexual. Estos conceptos bsicos han servido de marco de interpretacin para la mayora de los estudios sobre la ESCNJ y que, por el trfico de personas y el turismo, le imprimen al fenmeno el sello de problema internacional. Mendicidad Estado, condicin y vida del mendigo; del que vive de la limosna. Accin de mendingar por necesidad; o de simular esta para estafar como vicio, cual recurso lucrativo u ociosidad. Solicitar con insistencia y sin dignidad un favor o servicio ajeno66. En materia de trata de personas la mendicidad encuadra dentro del concepto de explotacin para la trata cuando personas que viven en mendicidad son utilizadas por tratantes que obtienen un beneficio econmico de esta actividad. Trabajos o servicios forzados En principio, Guillermo Cabanellas, indica que trabajo forzoso es trabajo obligatorio, por lo que se hace referencia a trabajo obligatorio para aclarar este trmino. Trabajo obligatorio o forzoso. Esta modalidad en lo laboral que no ha de confundirse con los trabajos forzados, de ndole penal predominante surge como deber de carcter social, impuesto por los gobiernos a los ciudadanos. El trabajo forzoso solo resulta aconsejable cuando motivos gravsimos exijan recurrir a todos los brazos disponibles; pero, dentro de situacin normal y por sistema, el trabajo obligatorio debe ser abolido, a menos de esos aspectos especiales de regeneracin que presentan en los vagos y maleantes,
por el estado de peligrosidad social sin delito67. La Convencin 29 sobre el Trabajo Forzoso de la Organizacin Internacional del Trabajo (OIT) define el trabajo forzoso u obligatorio como todo trabajo o servicio exigido a un individuo bajo la amenaza de una pena cualquiera y para el cual dicho individuo no se ofrece voluntariamente68. Matrimonio servil Cualquier mujer que se vea privada de los derechos y las libertades ms elementales y sea sometida a la brutalidad y al control en una relacin ntima de pareja se encuentra en una situacin de esclavitud. Toda institucin o prctica en virtud de la cual: Una mujer, sin que la asista el derecho a oponerse, es prometida o dada en matrimonio a cambio de una contrapartida en dinero o en especie entregada a sus padres, a su tutor, a su familia o a cualquier otra persona o grupo de personas; El marido de una mujer, la familia o el clan del marido tienen el derecho de cederla a un tercero a ttulo oneroso o de otra manera; La mujer, a la muerte de su marido, puede ser transmitida por herencia a otra persona. Situacin en la que una mujer es prometida, entregada o persuadida para contraer matrimonio bajo unas condiciones de esclavitud, maltrato y/o abuso69. Adopcin irregular Se refiere a la adopcin de personas menores de edad sin cumplir con los requisitos que la ley determina. En el ao 2003 se descubri en Costa Rica una red dedicada a la trata de nios guatemaltecos y sus madres con fines de adopcin irregular. Los tratantes haban estructurado una organizacin criminal con sedes en Guatemala, Costa Rica y Estados
65 OIM, OIT, Casa Alianza, Explotacin sexual Comercial de NNA en Guatemala, Cuadernos de Trabajo sobre Migracin n. 8, 2002. 66 Guillermo Cabanellas, Luis Alcal Zamora, Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual, Tomo IV. 67 Ibdem, Tomo VI. 68 OIT, Convencin 29 sobre el Trabajo Forzoso, 1930, art. 2. 69 Organizacin de las Naciones Unidas. Convencin suplementaria sobre la esclavitud, la trata de esclavos y las instituciones y
prcticas anlogas a la esclavitud, 1957. Guatemala
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Unidos que se encargaba de reclutar mujeres de muy escasos recursos econmicos, preferiblemente indgenas y convencerlas del beneficio de dar en adopcin a sus hijos en Costa Rica con promesas de trabajo en ese pas. Las mujeres viajaban en compaa de un miembro de la organizacin con sus nios pequeos o embarazadas y los trmites se realizaban por medio de abogados en Costa Rica. Los nios eran fotografiados y ofrecidos en una pgina de Internet con precio incluido y como costarricenses. La red contaba con casas cuna y utilizaban documentos de identidad falsos70. Esclavitud o prcticas anlogas a sta El Estado de esclavo, dice Cabanellas, es la condicin jurdica, o antijurdica ms bien, de la persona humana considerada como cosa o semoviente y sometida a propiedad plena de su amo. En esta institucin antiqusima, en total decadencia hoy da aunque no extinguida, cual suele creerse, se considera a ciertos hombres bajo el dominio de otros, sin reconocerles finalidad propia, por integrar tan solo medios para el cumplimiento de los fines de aquellos a los cuales estn sujetos71. La Convencin contra la Esclavitud la define como: el estado o condicin de un individuo sobre el cual se ejercitan los atributos del derecho de propiedad o algunos de ellos72. La Convencin Suplementaria sobre la Abolicin de la Esclavitud de la ONU describe las instituciones y formas anlogas de esclavitud73 a) La servidumbre por deudas, o sea, el estado o la condicin que resulta del hecho de que un deudor se haya comprometido a prestar sus servicios personales, o los de alguien sobre quien
ejerce autoridad, como garanta de una deuda, si los servicios prestados, equitativamente valorados, no se aplican al pago de la deuda, o si no se limita su duracin ni se define la naturaleza de dichos servicios; b) La servidumbre de la gleba, o sea, la condicin de la persona que est obligada por la ley, por la costumbre o por un acuerdo a vivir y a trabajar sobre una tierra que pertenece a otra persona y a prestar a sta, mediante remuneracin o gratuitamente, determinados servicios, sin libertad para cambiar su condicin; c) Toda institucin o prctica en virtud de la cual: i) Una mujer, sin que la asista el derecho a oponerse, es prometida o dada en matrimonio a cambio de una contrapartida en dinero o en especie entregada a sus padres, a su tutor, a su familia o a cualquier otra persona o grupo de personas; ii) El marido de una mujer, la familia o el clan del marido tienen el derecho de cederla a un tercero a ttulo oneroso o de otra manera; iii) La mujer, a la muerte de su marido, puede ser transmitida por herencia a otra persona; d) Toda institucin o prctica en virtud de la cual un nio o un joven menor de dieciocho aos es entregado por sus padres, o uno de ellos, o por su tutor, a otra persona, mediante remuneracin o sin ella, con el propsito de que se explote la persona o el trabajo del nio o del joven. 1.2.6. Elementos personales del delito Sujeto activo, complicidad, responsabilidad de personas jurdicas De conformidad con el Cdigo Penal de Guatemala74, son responsables penalmente del delito: Los autores y los cmplices (art. 35).
70 Tribunal de Juicio del Primer Circuito Judicial de San Jos, Costa Rica. Expediente 03-203547-275-PE, actualmente en Sala
Tercera de la Corte Suprema de Justicia por Recurso de casacin.

71 Guillermo Cabanellas, Luis Alcal Zamora, Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual, Tomo III. 72 Organizacin de las Naciones Unidas. Convencin contra la Esclavitud, 1926, art. 1. 73 Organizacin de las Naciones Unidas. Convencin suplementaria sobre la Abolicin de la Esclavitud, la trata de esclavos y las instituciones y prcticas anlogas a la esclavitud, 1957, art. 1. 74 Decreto 17-73 del Congreso de la Repblica, de 5 de julio de 1973, vigente desde el 01 de julio de 1974.
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Y son autores: 1. Quienes tomen parte directa en la ejecucin de los actos propios del delito. 2. Quienes fuercen o induzcan directamente a otro a ejecutarlo. 3. Quienes cooperan a la realizacin del delito, ya sea en su preparacin o en su ejecucin, con un acto sin el cual no se hubiere podido cometer. 4. Quienes habindose concertado con otro u otros para la ejecucin de un delito, estn presentes en el momento de su consumacin (art. 36 CP). Son cmplices: 1. Quienes animaren o alentaren a otro en su resolucin de cometer el delito. 2. Quienes prometieren su ayuda o cooperacin para despus de cometido el delito. 3. Quienes proporcionaren informes o suministraren medios adecuados para realizar el delito; y 4. Quienes sirvieren de enlace o actuaren como intermediarios entre los partcipes para obtener la concurrencia de stos en el delito (art. 37 CP) En el caso de las personas jurdicas se tendr como responsables a directores, gerentes, ejecutivos, representantes, administradores, funcionarios o empleados de ellas, que hubieren intervenido en el hecho y sin cuya participacin no se hubiere realizado ste y sern sancionados con las mismas penas sealadas en este Cdigo para las personas individuales. (art. 38 CP) Es importante hacer notar que la tipificacin del delito de trata de personas establece que: Quien, en cualquier forma promueva, induzca, facilite, financie, colabore o participe equipara a los autores con los cmplices sancionndoles por igual, sin hacer diferenciacin por razn de la participacin dentro del delito.
Al revisar los expedientes que sirvieron como muestra de la presente investigacin, se observ que fueron tomados como autores del delito personas que se asumi, por las autoridades, que eran encargados del negocio en el que se buscaba evidencia de hechos ilcitos comprobndose posteriormente que no eran los encargados a travs de una constancia de trabajo, generalmente extendida por el propietario o un representante del negocio en donde fueron detenidas. Por ejemplo: En dos de los casos se aprehendi a las cajeras asumiendo que eran las encargadas del negocio en donde se constituyeron las autoridades realizando un operativo policial. Las sindicadas presentaron la constancia de trabajo extendidas en uno de los casos por la Asistente de Contabilidad y en el otro caso por el propietario de la empresa en donde se les detuvo75. En otro de los casos fueron aprendidos tres hombres sindicados del delito de Trata de Personas. Presentaron cartas laborales extendidas por el Contador General de la empresa en donde fueron aprehendidos, indicando que eran portero, encargado de sonido y luces; y mesero del negocio, respectivamente76. En todos los casos sealados, los jueces otorgaron plena validez a las constancias de trabajo presentadas por parte de los sindicados, y fueron dejados en libertad. Obviamente, no tomaron en cuenta que el artculo 194 del Cdigo Penal responsabiliza el promover, inducir, facilitar, financiar, colaborar o participar en la actividad criminal. Incluso, en otro de los expedientes analizados, se aprehendi a un cliente como supuesto propietario77, y la prueba que present el acusado fue la patente de comercio del negocio en donde fue aprehendido estableciendo quin era el
75 Juzgado Sptimo de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala Expediente C-
5802-2005, l. Juzgado Quinto de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala. Expediente C-1530-2005. 76Juzgado Noveno de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala, Expediente C4754-2005. 77 Juzgado Tercero de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala. Expediente C3118-2005. Guatemala
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verdadero dueo del negocio; y la patente de comercio de otro negocio del cual indicaba ser propietario y que esa era su forma de supervivencia. Y ha sido as como de los nueve casos analizados (que si se les sigue el proceso seguido desde su ingreso a los juzgados de paz hasta los Tribunales de Sentencia hacen un total de 20 expedientes) se puede establecer que no han prosperado, pues no se llega a comprobar la participacin del sindicado en el delito de Trata de Personas. Inclusive, en los dos expedientes que llegaron a un Tribunal de Sentencia, uno fue absuelto78 y en el otro caso79 se aplic Criterio de Oportunidad80. De los casos que llegaron a los juzgados de Instancia cuatro casos fueron sobresedos81; en dos se aplic una medida sustitutiva82; otro fue clausurado provisionalmente el negocio83; y un caso fue desestimado84. Tampoco se ha iniciado la persecucin penal en contra de los propietarios, a pesar de que algunas veces se han apersonado dentro del proceso manifestando ser el propietario o representante legal, segn sea el caso. Por ejemplo, en uno de los expedientes se evidencia que el Gerente General y Representante legal de la entidad en donde se aprehendi a la sindicada, se aperson solicitando que le devolvieran el licor que haba sido incautado bajo el argumento de no haber pagado los impuestos correspondientes. Present como prueba las facturas de compra de
dicho licor. Esta peticin fue declarada con lugar por el juez, previo cursar audiencia al Ministerio Pblico quien no evacu dicha audiencia85. En algunos de los casos seleccionados para este estudio, quien se aperson fue el propietario reclamando la moneda extranjera y las tarjetas de crdito y de clientes preferenciales que fueron consignadas. Acredit ser el propietario con la patente de comercio del negocio en donde se efectu el operativo policial. El juez otorg audiencia al Ministerio Pblico para que se pronunciara al respecto y en virtud de su incomparecencia resolvi con lugar la solicitud86. Con respecto a este punto, uno de los fiscales cuando se le entrevist dijo: generalmente nosotros no vamos a encontrar a los dueos de los centros nocturnos en ese lugar, vamos a encontrar a personas que son contratadas por los dueos para poder administrar el lugar y generalmente nadie va a decir quien es el administrador porque explcitamente la ley establece eso, encargado del centro, entonces en cuanto a corrupcin de menores nosotros pues lo que hacemos es poner a disposicin por medio de la Polica Nacional Civil, a las personas que se encuentran encargadas del lugar, o en su efecto quienes se encuentren prestando servicios laborales en ese centro nocturno, pero all es cuando entramos en contradiccin, establecer con la participacin activa de cada una de las
78 Tribunal Segundo de Sentencia Penal, Narcoactividad y Delitos Contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala,.Expediente C-1-2006. 79 Tribunal Cuarto de Sentencia Penal, Narcoactividad y Delitos Contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala., Expediente C-11-2006. 80 Instituto procesal penal que ser comentado en captulos posteriores. 81 Juzgado Cuarto de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala Expediente C1793-2005; Juzgado Quinto de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala Expediente C-1530-2005; Juzgado Noveno de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala, Expediente C-4754-2005. 82 Juzgado Primero de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, ciudad de Guatemala Expediente C232-2005; Juzgado Noveno de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala Expediente C-1920-2005. 83 Juzgado Sptimo de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala Expediente C5802-2005. 84 Juzgado Tercero de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala Expediente C3118-2005. 85 Juzgado Sptimo de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala, Expediente C5802-2005. 86 Juzgado Noveno de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala, Expediente C4754-2005J.
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personas que ponemos a disposicin, entonces es all en donde entramos en contradiccin con la ley87. Esa afirmacin se puede rebatir, en virtud de que como ya se dijo anteriormente, el artculo 194 del Cdigo Penal es bastante abierto y no hace referencia especfica a que el autor del delito de trata de personas sea el encargado del centro, sino ms bien involucra a quien en cualquier forma promueva, induzca, facilite, financie, colabore o participe en la captacin, transporte, traslado, acogida o recepcin de la vctima para la ejecucin del delito de trata de personas con cualquiera de las finalidades establecidas en el mismo artculo. Por lo tanto, no solo pueden proceder en contra de los encargados o propietarios de los negocios sino contra los cmplices, que son tomados como autores tambin, segn el texto del artculo. Debiendo proporcionar evidencias de esta participacin, si fuera el caso. Se puede deducir entonces que no se ha logrado la determinacin de la participacin del delito de trata de personas dentro de los procesos iniciados en contra de las personas aprehendidas en los operativos; y que a pesar de conocerse posteriormente quienes son los propietarios, en cuyo caso prosperara definitivamente el proceso para obtener una sentencia condenatoria (sobre todo en el caso de las personas menores de edad)88 el Ministerio Pblico no ha iniciado el proceso correspondiente.
Sujeto pasivo Cualquier ser humano puede ser vctima del delito de trata de personas para cualquiera de las finalidades tipificadas en el artculo 194 del Cdigo Penal. Cuando la vctima sea menor de edad se cometer este delito aunque no se recurra a cualquiera de los medios enunciados en el prrafo primero del artculo 194 del CP (amenazas, uso de la fuerza, otras formas de coaccin, rapto, fraude, engao, abuso de poder, plagio o secuestro, una situacin de vulnerabilidad, concesin o recepcin de pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra). Por lo tanto, se debera de asumir como sujeto pasivo dentro del proceso a las personas que han sido rescatadas en los operativos. Sin embargo en ninguno de los nueve procesos analizados89 las vctimas fueron parte de los procesos como querellantes adhesivas ni como actores civiles; en todos simplemente se les puso a disposicin de la Direccin General de Migracin (en el caso de las extranjeras) para su envo al pas de origen90. Y segn se indic en las entrevistas, cuando son menores, se localiza a los familiares para entregrselas: Sobre el particular dice el Juez Vocal del Tribunal de Sentencia en Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente de Jutiapa seal, se pone en contacto con las autoridades del pas de la vctima por
87 Entrevista Auxiliar Fiscal, Unidad de Niez y Adolescencia Vctima adscrita a la Fiscala de la Mujer del 12 de septiembre de 2007. 88 Artculo 194 del Cdigo Penal, Decreto 17-73, reformado por el artculo 1 del Decreto 14-2005 del Congreso de la Repblica, publicado en el Diario de Centro Amrica en el Tomo CCLXXVI n. 26, el 3 de marzo de 2005. 89 Juzgado Cuarto de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala, Expediente C1793-2005. Juzgado Quinto de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala, Expediente C-15302005. Juzgado Noveno de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala, Expediente C4754-2005. Juzgado Primero de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala, Expediente C-2322005. Juzgado Noveno de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala, Expediente C1920-2005. Juzgado Sptimo de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala, Expediente C5802-2005. Juzgado Tercero de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala, Expediente C3118-2005. Tribunal Segundo de Sentencia Penal, Narcoactividad y Delitos Contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala, Expediente C-1-2006. Tribunal Cuarto de Sentencia Penal, Narcoactividad y Delitos Contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala, Expediente C-11-2006.
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ejemplo, Mxico o El Salvador o del pas que sea con los representantes en este pas para ponerles el caso, para que ellos tambin conozcan del mismo, se trata de buscar recurso familiar, para ponerlo en contacto con la vctima y ellos mismos hacen todos los tramites administrativos para que si esta persona no esta en un lugar adecuado ellos le puedan brindar el que corresponda91. Lo anterior, a pesar que Guatemala aprob mediante Decreto 36-200392 el Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y nios, que complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada y Transnacional, la cual establece que se debe velar por que se brinde a las vctimas la posibilidad de obtener indemnizacin por los daos sufridos; incluso considerar la posibilidad de adoptar medidas que permitan a las vctimas de la trata de personas, permanecer en el territorio, temporal o permanentemente, cuando proceda. Por su parte, en los Principios y Directrices recomendados sobre los Derechos Humanos y la trata de personas emanado de Naciones Unidas, se indica que se proporcionar asistencia jurdica y de otra ndole a las vctimas de la trata de personas mientras duren las acciones penales, civiles o de otra ndole contra los presuntos tratantes. Los Estados darn proteccin y concedern permisos de residencia temporal a las vctimas y los testigos mientras duren los procedimientos judiciales. (Directriz 1: numeral 9, Directriz 4, numerales 6, 7 y 8); lo que no se ha estado practicando en Guatemala, pues se deriva del anlisis de los expedientes a que se tuvo acceso, que en todos los casos, una de las primeras medidas que se adopt fue poner a disposicin de las autoridades migratorias a la vctimas que posteriormente fueron expulsadas del pas, sin darles el apoyo y
tratamiento propio de vctimas de este delito. Con excepcin de los casos de las personas menores de edad, que se les apoya localizando familiares y algunas organizaciones internacionales as como embajadas proporcionan el monto de los pasajes para regresarlas a sus pases. Lo lamentable, es que prcticamente se aplica una sancin, ya que la expulsin es un trmino sancionatorio utilizado en la Ley de Migracin93. 1.1.7. Sancin La sancin general sealada es pena de seis a doce aos de prisin. Pero la pena se aumentar en una tercera parte cuando la vctima fuere una persona menor de edad, persona con discapacidad o de la tercera edad, es decir que la pena sera de ocho aos a diecisis aos de prisin. Si la vctima resultare con lesiones, la pena se aumentar hasta en dos terceras partes: de diez a veinte aos de prisin; en caso de fallecimiento de la vctima se aplicar la pena que corresponda al delito en contra de la vida que se le indique. En cuanto a las penas establecidas para los delitos contra la vida se pueden mencionar: Homicidio: prisin de 15 a 40 aos94. Quien cometiere homicidio preterintencional, ser sancionado con prisin de dos a diez aos95. Habra que sealar en este punto, que la pena aunque es de prisin, es menor a otros delitos como Plagio o Secuestro que tiene sealada una pena de prisin de veinticinco a cincuenta aos y Abusos Deshonestos agravados con prisin de ocho a veinte aos. Esta opinin es compartida por el SubCoordinador Departamental del Instituto de la Defensa Pblica Penal. Cuando en la
90 Ibdem. En todos los casos se aplic el proceso de deportacin por situacin migratoria irregular. 91 Juez Vocal del Tribunal de Sentencia en Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente de Jutiapa, entrevista op. cit. 92 Decreto 36-2003, suscrito con fecha 12 de diciembre de 2000, publicado el 4/9/2003 en el Diario Oficial: CCLXXII-46-1. 93 Art. 109 de la Ley de Migracin de Guatemala. 94 Art. 125 Cdigo Penal. 95 Art. 126 Cdigo Penal.
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entrevista refirindose al artculo 194 del CP, manifiesta: Mire especficamente, en el cdigo penal me atrevera a decir que en el artculo 194 que regula el delito de trata de personas es un tipo penal bastante abierto extenso no es del todo especfico o claro inclusive me atrevera a afirmar que deja muchas puertas o ventanas abiertas para la hora de ejercer una defensa en general, implicando esto la aplicacin de otros tipos penales probablemente ms favorables para el caso dos de los sindicados96. 1.1.8. Agravantes y atenuantes Circunstancias agravantes Dentro del mismo texto del artculo 194 se mencionan como agravantes: 1) Que la vctima fuere una persona menor de edad (en Guatemala la mayora de edad se adquiere a los dieciocho aos)97. 2) Que la vctima fuere persona con discapacidad (se considera como discapacidad cualquier deficiencia fsica, mental o sensorial, congnita o adquirida que limite substancialmente una o ms de las actividades que consideradas normales para una persona)98. 3) Que la vctima fuere de la tercera edad, (es toda persona de cualquier sexo, religin raza o color que tenga sesenta aos o ms de edad)99 y 4) Que la vctima resultare con lesiones100. 5) Tambin es agravante que cooperen como cmplices los ascendientes, tutores, protutores, albaceas, maestros o cualesquiera otras personas abusando de su autoridad o confianza (artculo 199 CP). El Cdigo Penal establece adems circunstancias agravantes en general, y
respecto al delito objeto de estudio. En lo atinente, se pueden mencionar los siguientes incisos del artculo 27: Motivos ftiles o abyectos 1. Haber obrado el delincuente por motivos ftiles o abyectos101. Alevosa 2. Ejecutar el hecho con alevosa. Hay alevosa, cuando se comete el delito empleando medios, modos o formas, que tiendan directa o especialmente a asegurar su ejecucin, sin riesgo que proceda de la defensa que pudiera hacer el ofendido; o cuando ste, por sus condiciones personales o por circunstancias en que se encuentre, no pueda prevenir, evitar el hecho o defenderse. Premeditacin 3. Obrar con premeditacin conocida. Hay premeditacin conocida, cuando se demuestre que los actos externos realizados revelen que la idea del delito surgi en la mente de su autor, con anterioridad suficiente a su ejecucin, para organizarlo, deliberarlo o planearlo y que, en el tiempo que medi entre el propsito y su realizacin, prepar sta y la ejecut fra y reflexivamente Abuso de superioridad 6. Abusar de superioridad fsica o mental, o emplear medios que debiliten la defensa de la vctima. Artificio para realizar el delito 9. Cometer el delito empleando astucia, fraude, disfraz o cualquier otro engao suficiente para facilitar la ejecucin del delito u ocultar la identidad del delincuente. Cooperacin de menores de edad 10. Cometer el delito utilizando la participacin o ayuda de persona menor de edad.
96 Entrevista Sub-Coordinador Departamental del Instituto de la Defensa Pblica Penal del 3 de septiembre de 2007. 97 Art. 8 Cdigo Civil del 14/9/1963 publicado el 7/10/1963 en el Diario de Centroamrica CLXVIII-84-905. 98 Ley de Atencin a las Personas con Discapacidad, 135-96 de fecha 28 de noviembre de 1996 publicado el 09/01/1997 en el Diario
de Centroamrica: CCLV-62-1740.
99 Ley de Proteccin para las Personas de la Tercera Edad, Decreto 80-96 de 19/09/1996, publicado en el Diario de Centro Amrica
el 21/10/1996 n. CCLV-7-169. 100 Art. 146 a 148 Cdigo Penal. 101 Segn el Diccionario de la Real Academia Espaola, Ftil significa de poco aprecio o importancia, y abyecto significa despreciable, vil en extremo. http://buscon.rae.es/draeI/, consultada el 12 de noviembre de 2007. Guatemala
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Inters lucrativo 11. Cometer el delito mediante precio, recompensa o promesa remuneratoria. Abuso de autoridad 12. Prevalerse, el delincuente, de su carcter pblico o del poder inherente al cargo, oficio, ministerio o profesin, o cometerlo haciendo uso de funciones que anteriormente, hubiere tenido. Auxilio de gente armada 13. Ejecutar el delito con auxilio de gente armada o de personas que aseguren o proporcionen la impunidad. Cuadrilla 14. Ejecutar el delito en cuadrilla. Hay cuadrilla cuando concurren a la comisin del delito ms de tres personas armadas. Nocturnidad y despoblado 15. Ejecutar el delito de noche o en despoblado, ya sea que se elija o se aproveche una u otra circunstancia, segn la naturaleza y accidentes del hecho Embriaguez 17. Embriagarse el delincuente o intoxicarse, deliberadamente para ejecutar el delito. Menosprecio al ofendido 18. Ejecutar el hecho con desprecio de la edad avanzada o de la niez, del sexo, de la enfermedad o de la condicin de incapacidad fsica o penuria econmica del ofendido, segn la naturaleza y accidentes del hecho. Vinculacin con otro delito 19. Ejecutar el delito para preparar, facilitar, consumar u ocultar otro delito, o para impedir su descubrimiento Uso de medios publicitarios 22. Ejecutar el hecho por medio de la imprenta, grabado, cuadros expuestos al pblico, cinematgrafo, proyecciones luminosas, radiotelgrafo, telfono, televisin o cualquier otro medio de alta difusin. Reincidencia 23. La de ser reincidente el reo. Es reincidente quien comete un nuevo delito despus de haber sido condenado, en sentencia ejecutoriada, por un delito
anterior cometido en el pas o en el extranjero, haya o no cumplido la pena. Habitualidad 24. La de ser el reo delincuente habitual. Se declarar delincuente habitual a quien, habiendo sido condenado por ms de dos delitos anteriores, cometiere otro u otros, en Guatemala o fuera de ella, hubiere o no cumplido las penas. El delincuente habitual ser sancionado con el doble de la pena. Agravante especial de aplicacin relativa. Los Jefes o Agentes encargados del orden pblico, que cometieren cualquier delito contra las personas o sus bienes, siempre que se pruebe que en la realizacin del mismo, se produjo grave abuso de autoridad y de la confianza que el Estado les ha otorgado, se les impondr la pena correspondiente al delito cometido aumentada en una cuarta parte (art. 28 CP). Adicionalmente, la Ley contra la Delincuencia Organizada, incluye el delito de Trata de Personas entre los delitos cometidos por delincuencia organizada y establece las siguientes agravantes en su artculo 12: a. A quien tenga funciones de administracin, direccin, supervisin dentro del grupo delictivo organizado, se le aumentar la pena en una tercera parte. b. Si el miembro del grupo delictivo organizado fuere funcionario o empleado pblico se le aumentar la pena en una tercera parte; y se le impondr la inhabilitacin para desempear cargos pblicos por el doble del tiempo de la prisin; o si fuere sancionado con multa, por el plazo de cinco aos. c. Si los miembros de grupos delictivos organizados utilizaren a menores de edad para cometer las actividades delictivas, se les aumentar la pena en una tercera parte. d. Si los miembros de grupos delictivos organizados utilizaren a personas valindose de relaciones de poder ejercidas sobre stas, se aumentar la pena en una tercera parte102. Atenuantes Segn el artculo 194 del Cdigo Penal, el consentimiento dado por la vctima de
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trata de personas o su representante legal cuando se trate de persona menor de edad, a toda forma de explotacin descrita, no se tendr en cuenta como atenuante. El Cdigo Penal establece en su artculo 26 las circunstancias atenuantes en general, y respecto al delito del presente estudio se pueden mencionar los siguientes incisos: Preterintencionalidad 6. No haber tenido intencin de causar un dao de tanta gravedad, como el que se produjo. Presentacin a la autoridad 7. Si, pudiendo el imputado eludir la accin de la justicia por fuga u otro medio idneo, se ha presentado voluntariamente a la autoridad. Confesin espontnea 8. La confesin del procesado, si la hubiere prestado en su primera declaracin. Ignorancia 9. La falta de ilustracin, dada la naturaleza del delito, en cuanTo haya influido en su ejecucin. 1.1.9. Tentativa En Guatemala se considera que hay tentativa, cuando con el fin de cometer un delito, se comienza su ejecucin por actos exteriores, idneos y no se consuma por causas independientes de la voluntad del agente103. Y hay tentativa imposible si la tentativa se efectuare con medios normalmente inadecuados o sobre un objeto de tal naturaleza, que la consumacin del hecho resulta absolutamente imposible104.
1.2.1. Delitos contra la libertad y la seguridad sexuales y contra el pudor Los delitos sexuales se relacionan directamente con el fin de explotacin sexual propio de la trata de personas. La comisin de estos delitos en la actividad de los tratantes ocurre desde la fase del reclutamiento, cuando entran en posesin de la vctima. Los delitos que contempla el Cdigo Penal de Guatemala y que tienen relacin con el tema son: Violacin Artculo 173.- Comete delito de violacin quien yaciere con mujer en cualquiera de los siguientes casos: 1. Usando de violencia suficiente para conseguir su propsito. 2. Aprovechando las circunstancias, provocadas o no por el agente, de encontrarse la mujer privada de razn o de sentido o incapacitada para resistir. 3. En todo caso, si la mujer fuere menor de doce aos. En los casos prescritos la pena a imponer ser de seis a doce aos. Estupro mediante inexperiencia o confianza Artculo 176.- El acceso carnal con mujer honesta, mayor de doce aos y menor de catorce, aprovechando su inexperiencia u obteniendo su confianza, se sancionar con prisin de uno a dos aos. Si la edad de la vctima estuviere comprendida entre los catorce y los diez y ocho aos, la pena a imponerse ser de seis meses a un ao. Estupro mediante engao Artculo 177.- El acceso carnal con mujer honesta, menor de edad, interviniendo engao o mediante promesa falsa de
1.2. Delitos conexos

Dentro del artculo que tipifica la trata de personas pueden encontrarse varios delitos conexos que se encuentran tipificados por s mismos:
102 Este inciso apunta con mucha precisin al modus operandi de las redes de trata de personas. 103 Artculo 14 Cdigo Penal, de fecha 5/7/1973, publicado el 30/08/1973 en el Diario de Centroamrica CXCVII-1-2. 104 Ibdem art. 15.
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matrimonio, se sancionar con prisin de uno a dos aos, si la edad de la vctima estuviere comprendida entre los doce y los catorce aos y con prisin de seis meses a un ao si la vctima fuere mayor de catorce aos. Estupro agravado Artculo 178.- Cuando el autor fuere pariente, dentro de los grados de ley, de la estuprada o encargado de su educacin, custodia o guarda, las sanciones sealadas en los artculos anteriores se aumentarn en sus dos terceras partes. Abusos deshonestos violentos Artculo 179.- Comete abuso deshonesto quien empleando los medios o valindose de las condiciones indicadas en los artculos 173, 174 y 175 de este Cdigo, realiza en persona de su mismo o de diferente sexo, actos sexuales distintos al acceso carnal. Los abusos deshonestos a que se refiere el presente artculo sern sancionados as: 1. Si concurren las circunstancias previstas en el artculo 173, con prisin de seis a doce aos; 2. Si concurren las circunstancias prescritas en el artculo 174, con prisin de ocho a veinte aos; 3. Si concurren las circunstancias previstas en el artculo 175, con prisin de veinte a treinta aos. Se impondr la pena de cincuenta aos si la vctima no hubiere cumplido diez aos de edad y sta falleciere. Rapto propio Artculo 181.- Quien, con propsitos sexuales sustrajere o retuviere a una mujer, sin su voluntad o empleando violencia o engao, ser sancionado con prisin de dos a cinco aos. Rapto impropio Artculo 182.- Quien sustrajere o retuviere a mujer mayor de doce aos y menor de diez y seis, con propsitos sexuales, de matrimonio o de concubinato,
con su consentimiento, ser sancionado con prisin de seis meses a un ao. Rapto especficamente agravado Artculo 183.- En todo caso, la sancin ser de cuatro a diez aos de prisin en proporcin a la edad de la raptada, si sta fuere menor de doce aos. Corrupcin de menores de edad Artculo 188.- Quien, en cualquier forma promoviere, facilitare o favoreciere la prostitucin o la corrupcin sexual de menor de edad, aunque la vctima consienta en participar en actos sexuales o en verlos ejecutar, ser sancionado con prisin de dos a seis aos. Corrupcin agravada Artculo 189.- La pena sealada en el artculo anterior se aumentar en dos terceras partes, cuando concurra cualquiera de las circunstancias siguientes: 1. Si la ofendida fuere menor de doce aos. 2. Si el hecho fuere ejecutado con propsito de lucro o para satisfacer deseos de tercero. 3. Cuando para su ejecucin mediare engao, violencia o abuso de autoridad. 4. Si la corrupcin se efectuare mediante actos sexuales perversos, prematuros o excesivos. 5. Si el autor fuere ascendiente, hermano, tutor o encargado de la educacin, guarda o custodia de la vctima. 6. Cuando los hechos a que se refiere el artculo anterior, fueren realizados con habitualidad. El delito de trata de personas, en etapas de investigacin y acusacin ha derivado en otros delitos de acuerdo a las circunstancias del caso en particular donde, en ocasiones, el fiscal debe recurrir a otras figuras penales, entre ellas la Corrupcin de Menores, ante la imposibilidad de encuadrar el hecho con el tipo de trata de personas, aunque se refiera a esa actividad delictiva. Al respecto, dice un fiscal de la Unidad de la Niez y la Adolescencia del MP en su entrevista: ...en algunos casos hemos llevado los casos por
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corrupcin de menores, porque en algunos casos nosotros hemos hecho operativos en diferentes centros nocturnos en donde hemos encontrado pues personas menores de edad que estn siendo explotadas sexualmente, ms sin embargo el encuadramiento del hecho en el tipo penal pues no se adeca bastante a la trata de personas por que se tiene lo que le deca en un principio, nuestra legislacin establece de que se d la trata de personas en cuanto a la reforma del artculo 194, el traslado de una persona de un lugar a otro, en este caso pues la menor de edad lleg voluntariamente a ese lugar , entonces no tenamos especficamente todos los elementos tpicos para poderle encuadrar en una trata de personas, entonces entre algunos casos nos vamos por corrupcin de menores105. Induccin mediante promesa o pacto Artculo 190.- Quien, mediante promesa o pacto an con apariencia de lcitos, indujere o diere lugar a la prostitucin o a la corrupcin sexual de menor de edad, ser sancionado con prisin de uno a tres aos. En la misma pena incurrir quien, con cualquier motivo o pretexto, ayude o sostenga la continuacin en la prostitucin o en la corrupcin sexual o la estancia de menor de edad, en las casas o lugares respectivos. Proxenetismo Artculo 191.- Quien, con nimo de lucro o para satisfacer deseos ajenos, promoviere, facilitare o favoreciere la prostitucin, sin distincin de sexo, ser sancionado con multa de quinientos a dos mil quetzales. Quien, en provecho propio, realice las actividades a que se refiere el prrafo anterior, ser sancionado con multa de trescientos a un mil quetzales. Proxenetismo agravado Artculo 192.- Las penas sealadas en el artculo anterior se aumentarn en una tercera parte, en los casos siguientes:
1. Si la vctima fuere menor de edad. 2. Si el autor fuere pariente, dentro de los grados de ley, tutor o encargado de la educacin, custodia o guarda de la vctima. 3. Cuando mediare violencia, engao o abuso de autoridad. Rufianera Artculo 193.- Quien, sin estar comprendido en los artculos anteriores del presente captulo, viviere, en todo o en parte, a expensas de persona o personas que ejerzan la prostitucin o de las ganancias provenientes de ese comercio, ser sancionado con multa de quinientos a tres mil quetzales. 1.2.2. Delitos contra la vida integridad de la persona y la
Aunque los tratantes consideran a sus vctimas mercancas valiosas, es frecuente que, como parte de sus mtodos de sometimiento, les infrinjan por accin u omisin dao fsico u otro tipo de afectacin temporal o permanente. Lo mismo puede ocurrir cuando por accidente una de las vctimas se lesiona o muere. Y finalmente, cuando por circunstancias particulares eliminan a la persona tratada. Homicidio Artculo 123.- Comete homicidio quien diere muerte a alguna persona. Al homicida se le impondr prisin de 15 a 40 aos. Asesinato Artculo 132.- Comete asesinato quien matare a una persona: 1. Con alevosa. 2. Por precio, recompensa, promesa, nimo de lucro. 3. Por medio o en ocasin de inundacin, incendio, veneno, explosin, desmoronamiento, derrumbe de edificio u otro artificio que pueda ocasionar gran estrago.
105 Entrevista al Auxiliar Fiscal, op. cit.
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4. 5. 6. 7.
Con premeditacin conocida. Con ensaamiento. Con impulso de perversidad brutal. Para preparar, facilitar, consumar y ocultar otro delito o para asegurar sus resultados o la inmunidad para s o para copartcipes o por no haber obtenido el resultado que se hubiere propuesto al intentar el otro hecho punible. 8. Con fines terroristas o en desarrollo de actividades terroristas. Al reo de asesinato se le impondr prisin de 25 a 50 aos, sin embargo se le aplicar la pena de muerte en lugar del mximo de prisin, si por las circunstancias del hecho y de la ocasin, la manera de realizarlo y los mviles determinantes, se revelare una mayor particular peligrosidad del agente. A quienes no se les aplique la pena de muerte por este delito, no podr concedrsele rebaja de pena por ninguna causa. Ejecucin extrajudicial Artculo 132 BIS-. Comete el delito de ejecucin extrajudicial, quien por orden, con autorizacin, apoyo o aquiescencia de autoridades del Estado, privare, en cualquier forma, de la vida a una o ms personas, por motivos polticos; en igual forma comete dicho delito el funcionario o empleado pblico, perteneciente o no a los cuerpos de seguridad del Estado, que ordene, autorice, apoye o d la aquiescencia para la comisin de tales acciones. Constituye delito de ejecucin extrajudicial, la privacin de la vida de una o ms personas, an cuando no medie mvil poltico, cuando se cometa por elementos de los cuerpos de seguridad del Estado, estando en ejercicio de su cargo, cuando acten arbitrariamente o acten con abuso o exceso de fuerza. Igualmente cometen delito de ejecucin extrajudicial, los miembros o integrantes de grupos o bandas organizadas con fines terroristas, insurgentes, subversivos o con cualquier otro fin delictivo, cuando como resultado de su accionar resultare la muerte de una o ms personas. El reo de ejecucin extrajudicial ser sancionado con prisin de veinticinco a treinta aos.
Se impondr la pena de muerte en lugar de mximo de prisin, en cualesquiera de los siguientes casos: a) Cuando la vctima sea menor de doce aos de edad o persona mayor de sesenta aos. b) Cuando por circunstancias del hecho o de la ocasin, la manera de realizarlo y los mviles determinantes, se revelare una mayor peligrosidad del agente. (Exaltado no es del original). Lesiones gravsimas Artculo 146.- Quien causare a otra lesin gravsima, ser sancionado con prisin de tres a diez aos. Es lesin gravsima la que produjere alguno de los resultados siguientes: 1. Enfermedad mental o corporal cierta o probablemente incurable; 2. Inutilidad permanente para el trabajo; 3. Prdida de un miembro principal o de su uso de la palabra. 4. Prdida de un rgano o de un sentido. 5. Incapacidad para engendrar o concebir. Lesiones graves Artculo 147.- Quien causare a otro lesin grave, ser sancionado con prisin de dos a ocho aos. Es lesin grave la que produjere alguno de los resultados siguientes: 1. Debilitacin permanente de la funcin de un rgano, de un miembro principal o de un sentido. 2. Anormalidad permanente uso de la palabra. 3. Incapacidad para el trabajo por ms de un mes. 4. Deformacin permanente del rostro. Lesiones leves Artculo 148.- Quien causare a otro lesin leve, ser sancionado con prisin de seis meses a tres aos. Es lesin leve la que produjere en el ofendido alguno de los siguientes resultados:
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1. Enfermedad o incapacidad para el trabajo por ms de diez das, sin exceder de treinta. 2. Prdida e inutilizacin de un miembro no principal. 3. Cicatriz visible y permanente en el rostro. Artculo 481.- Ser sancionado con arresto de veinte a setenta das: 1. Quien causare a otro lesiones que le produzcan enfermedad o incapacidad para el trabajo por diez das o menos Inseminacin forzosa Artculo 225 "A".- Ser sancionado con prisin de dos a cinco aos e inhabilitacin especial hasta diez aos el que, sin consentimiento de la mujer procurare su embarazo utilizando tcnicas mdicas o qumicas de inseminacin artificial. Si resultare el embarazo, se aplicar prisin de dos a seis aos e inhabilitacin especial hasta quince aos. Si la mujer sufriere lesiones gravsimas o la muerte, se aplicar prisin de tres a diez aos e inhabilitacin especial de diez a veinte aos. 1.2.3. Delitos contra la libertad y la seguridad de las personas Este tipo de delitos contienen conductas frecuentes en el accionar de quienes se dedican a la trata de personas cuyo modus operandi integra la intimidacin, amenaza, sometimiento y privacin de libertad de la vctima en todas sus modalidades. Los tipos penales son: Plagio o secuestro Artculo 201.- A los autores materiales o intelectuales del delito de plagio o secuestro de una o ms personas con el propsito de lograr rescate, canje de personas o la toma de cualquier decisin contraria a la voluntad del secuestrado o con cualquier otro propsito similar o igual, se les aplicar la pena de muerte y cuando sta no pueda ser impuesta, se aplicar prisin de veinticinco a cincuenta aos. En
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este caso no se apreciar ninguna circunstancia atenuante. Los cmplices o encubridores sern sancionados con pena de veinte a cuarenta aos de prisin. A quienes sean condenados a prisin por el delito de plagio o secuestro, no podr concedrseles rebaja de pena por ninguna causa. Comete el delito de tortura Artculo 201 Bis.- Quien por orden, con la autorizacin, el apoyo o aquiescencia de las autoridades del Estado, inflija intencionalmente a una persona dolores o sufrimientos graves, ya sean fsicos o mentales con el fin de obtener de ella o de un tercero informacin o confesin, por un acto que haya cometido o se sospeche que hubiere cometido, o que persiga intimidar a una persona o, por ese medio, a otras personas. Igualmente cometen el delito de tortura los miembros de grupos o bandas organizadas con fines terroristas, insurgentes, subversivos o de cualquier otro fin delictivo. El o los autores del delito de tortura sern juzgados igualmente por el delito de secuestro. No se consideran torturas las consecuencias de los actos realizados por autoridad competente en el ejercicio legtimo de su deber y en el resguardo del orden pblico. El o los responsables del delito de tortura sern sancionados con prisin de veinticinco a treinta aos. (Exaltado no es del original). Desaparicin forzada Artculo 201 TER.- Comete el delito de desaparicin forzada quien, por orden, con la autorizacin o apoyo de autoridades del Estado, privare en cualquier forma de la libertad a una o ms personas, por motivos polticos, ocultando su paradero, negndose a revelar su destino o reconocer su detencin, as como el funcionario o empleado pblico, pertenezca o no a los cuerpos de seguridad del Estado, que ordene, autorice, apoye o d la aquiescencia para tales acciones.
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Constituye delito de desaparicin forzada, la privacin de la libertad de una o ms personas, aunque no medie mvil poltico, cuando se cometa por elementos de los cuerpos de seguridad del Estado, estando en ejercicio de su cargo, cuando acten arbitrariamente o con abuso o exceso de fuerza. Igualmente, cometen delito de desaparicin forzada, los miembros o integrantes de grupos o bandas organizadas con fines terroristas, insurgentes, subversivos o con cualquier otro fin delictivo, cuando cometan plagio o secuestro, participando como miembros o colaboradores de dichos grupos o bandas. El delito se considera permanente en tanto no se libere a la vctima. El reo de desaparicin forzada ser sancionado con prisin de veinticinco a cuarenta aos. Se impondr la pena de muerte en lugar del mximo de prisin, cuando con motivo u ocasin de la desaparicin forzada, la vctima resultare con lesione s graves o gravsimas, trauma psquico o psicolgico permanente o falleciere. (Exaltado no es del original). Sometimiento a servidumbre Artculo 202.- Ser reprimido con prisin de dos a diez aos, quien redujere a una persona a servidumbre o a otra condicin anloga y a quienes la mantuvieren en ella. Detenciones ilegales Artculo 203.- La persona que encerrare o detuviere a otro, privndolo de su libertad, ser sancionada con prisin de uno a tres aos. Igual sancin se impondr a quien proporcionare lugar para la ejecucin de este delito. Coaccin Artculo 214.Quien, sin estar legtimamente autorizado mediante procedimiento violento, intimidatorio o que en cualquier forma compela a otro, obligue a ste para que haga o deje de hacer lo que la ley no le prohbe efecte o consienta lo que no quiere o que tolere que otra persona lo haga, sea justo o no, ser sancionado con prisin de seis meses a dos aos.
Si la coaccin se cometiere contra funcionario judicial para que resuelva en determinado sentido o deje de resolver sobre un asunto de su conocimiento, la pena a aplicar ser de dos a seis aos de prisin. Amenazas Artculo 215.- Quien amenazare a otro con causar al mismo o a sus parientes dentro de los grados de ley, en su persona, honra o propiedad, un mal que constituya o no delito, ser sancionado con prisin de seis meses a tres aos. Si la amenaza se cometiere contra funcionario judicial por razn del ejercicio de su cargo, se sancionar con prisin de dos a seis aos. 1.2.4. Delitos contra la fe pblica La fabricacin y uso de documentos alterados o falsificados ya sea de nacimiento, identificacin, transporte, etc. es tambin un prctica comn de las organizaciones criminales dedidas a la trata de personas. La tipificacin de estas conductas es elemento valioso para la fiscala cuando estructure la acusacin. Falsedad de material Artculo 321.- Quien, hiciere en todo o en parte, un documento pblico falso, o alterare uno verdadero, de modo que pueda resultar perjuicio ser sancionado con prisin de dos a seis aos. Uso de documentos falsificados Artculo 325.- Quien, sin haber intervenido en la falsificacin, hiciere uso de un documento falsificado, a sabiendas de su falsedad, ser sancionado con igual pena que la que correspondiere al autor de la falsificacin. Falsificacin de sellos, papel sellado y timbres Artculo 328.- Quien falsificare sellos oficiales, papel sellado, estampillas de correo, timbres fiscales, o cualquiera otra clase de efectos sellados o timbrados cuya
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emisin est reservada a la autoridad o controlada por sta, o tenga por objeto el cobro de impuestos, ser sancionado con prisin de dos a seis aos. Igual sancin se aplicar a quien, a sabiendas, los introdujere al territorio de la Repblica, los expendiere o usare. Uso ilegtimo de documentos de identidad Artculo 338.- Quien usare como propio, pasaporte, cdula de vecindad o cualquier otro documento legtimo de identidad ajena, ser sancionado con prisin de uno a tres aos. Igual sancin se aplicar a quien cediere a otro, pera que lo utilice, su propio pasaporte, cdula de vecindad o documento legitimo de identidad. Adems de los delitos previamente indicados, tambin juegan un papel importante otros ilcitos , que sin estar mencionados dentro del artculo 194 del Cdigo Penal, estn sujetos a consumacin cuando se realiza el proceso delictivo de la trata. Estos son: Aborto con o sin consentimiento Artculo 135.- Quien, de propsito causare un aborto, ser sancionado: 1. Con prisin de uno a tres aos, s la mujer lo consintiere. 2. Con prisin de tres a seis aos, si obrare sin consentimiento de la mujer. Si se hubiere empleado violencia, amenaza o engao, la pena ser de cuatro a ocho aos de prisin. Artculo 483.- Ser sancionado con arresto de quince a cuarenta das: (...) 7. Los encargados de la guarda o custodia de menores de edad, que los abandonaren exponindolos a la corrupcin, o no les procuraren asistencia y educacin. 8. Quien se hiciere acompaar de menores de edad en la vagancia o la mendicidad,
o los hiciere trabajar con infraccin de las leyes y disposiciones laborales. Artculo 489.- Ser sancionado con arresto de diez a cincuenta das: (...) 4. Quien, en establecimientos o lugares abiertos al pblico sirviere o proporcionare a menores de edad bebidas alcohlicas o embriagantes, o permitiere su permanencia en ellos. 5. El dueo de espectculos pblicos, encargado de la administracin, vigilancia o admisin de los mismos, que permitiere la entrada de menores cuando se efectan exhibiciones prohibidas para su edad, as como quien los llevare a presentarlos. 1.2.5. Delitos contra bandas o grupos organizados en la Ley contra la Delincuencia Organizada106 De acuerdo al artculo 2 inciso e.3) de esta Ley, el delito de Trata de Personas est cubierto por todas sus disposiciones. Para los efectos de esta seccin nos referiremos a los tipos penales que se pueden determinar como conexos a la actividad de la trata. Las disposiciones procedimentales sern analizadas en los captulos que correspondan. Delito de conspiracin Artculo 3.- Comete el delito de conspiracin quien se concierte con otras personas con intencin de cometer uno o ms delitos de los enunciados en este artculo107. Las penas a imponer a cada persona por conspiracin son las mismas sealadas para el delito que se conspira, independientemente de las penas asignadas a los delitos cometidos. Asociacin ilcita Artculo 4.- Comete el delito de Asociacin Ilcita quien participe o integre asociaciones del siguiente tipo:
106 Decreto 21-2006, publicado el 10 de agosto de 2006 en el Diario de Centroamrica, Tomo CCLXXIX, n. 90. 107 El inciso e.3) incluye la Trata de Personas.
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1. Las que tengan por objeto cometer algn delito o despus de constituidas, promuevan su comisin; y, 2. Las agrupaciones ilegales de gente armada, delincuencia organizada o grupos terroristas. Este delito ser sancionado con pena de seis a ocho aos de prisin, sin perjuicio de las penas asignadas a los delitos cometidos. Obstaculizacin de justicia Artculo 9- Obstruccin a la justicia: Comete el delito de obstruccin de justicia: a) Quien utilice fuerza fsica, amenazas o intimidacin, la promesa, el ofrecimiento o la concesin de un beneficio econmico o de otra naturaleza para inducir al falso testimonio, perjurio o para obstaculizar la aportacin de pruebas de un proceso en relacin con la comisin de uno de los delitos comprendidos en esta Ley. b) Quin de cualquier forma amenace o coaccione a algn miembro del Organismo Judicial, Ministerio Pblico, Polica Nacional Civil, auxiliares de la administracin de la justicia, traductores, intrpretes, peritos, testigos y dems sujetos procesales, su cnyuge o familia que afecte la integridad fsica, el honor o bienes de stos, con el fin de influir en su comportamiento obstaculizar el cumplimiento de sus funciones en la investigacin y persecucin penal de los delitos comprendidos en la presente ley. c) Quien siendo funcionario o empleado pblico participe en alguna fase de los mtodos especiales de investigacin, procesamiento y juzgamiento de los delitos establecidos en la presente ley, que: 1. Proteja indebidamente o encubra a quin o a quienes aparecen como sindicados de un hecho investigado; 2. Oculte informacin o entregue informacin errnea para el buen curso del proceso; 3. Acte con retardo intencional de tal forma que obstaculice la investigacin, la persecucin penal o el juzgamiento;
4. Preste falso testimonio a favor de un imputado en las causas que se deriven por la comisin de los delitos establecidos en la presente ley. El responsable del delito de obstruccin a la justicia, ser sancionado con pena de seis a ocho aos de prisin independientemente de las penas asignadas a otros delitos cometidos. En caso de ser funcionario o empleado pblico se le impondr adems la pena de inhabilitacin para desempear empleo, cargo o comisin poltica, por el mismo plazo que la pena de prisin impuesta. 1.2.6. Delitos migratorios de la Ley de Migracin108 Los delitos que violan disposiciones migratorias tienen una relacin muy cercana con la trata de personas por la misma operatividad de las redes de tratantes que inducen u obligan a sus vctimas a cruzar fronteras por lugares no autorizados, sin cumplir con los requisitos legales y con frecuencia con el uso de documentos de identidad alterados o falsificados. A continuacin los tipos que mejor se ajustan a la actividad de la trata: Artculo 103.- Comete el delito de ingreso ilegal de personas, quien promueva o facilite el ingreso al pas de una o ms personas extranjeras sin cumplir con los requisitos legales de ingreso y permanencia en el pas. El responsable de este delito ser sancionado con prisin de 5 a 8 aos inconmutables. Artculo 104.- Comete el delito de trnsito ilegal de personas: quien promueva o facilite el ingreso y trnsito de una o ms personas sin cumplir con los requisitos legales de ingreso y permanencia en el pas, con el fin de trasladarlas con destino a otro pas. El responsable de este delito ser sancionado con prisin de 5 a 8 aos inconmutables. Artculo 105.- Comete el delito de transporte de ilegales, la persona que
108 Decreto 95-98 publicado el 23 diciembre de 1998 en el Diario de Centroamrica CCLX-56-18.
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conduzca o ponga a disposicin, cualquier medio de transporte con el fin de transportar a personas extranjeras que hayan ingresado o permanezcan en forma ilegal dentro del territorio guatemalteco. El responsable de este delito ser sancionado con prisin de 3 a 6 aos. Artculo 106.- Comete el delito de ocultacin de ilegales, la persona que permita la ocultacin de personas extranjeras que hayan ingresado o permanezcan dentro del territorio guatemalteco, sin cumplir con los requisitos legales, en cualquier bien mueble o inmueble, con el fin de ocultarlo en su trnsito a otro pas o para facilitarle su permanencia en el mismo. El responsable de este delito ser sancionado con prisin de tres a seis aos109. Artculo 107.- Comete el delito de contratacin de ilegales, la persona individual o jurdica que contrate los servicios de extranjeros que permanezcan en el pas sin cumplir con los requisitos legales por no contar con la documentacin requerida por la Direccin General de Migracin para su permanencia en el pas. El responsable de este delito ser sancionado con prisin de dos a cinco aos110. Artculo 109.- Los extranjeros que ingresen o permanezcan en el pas sin la autorizacin de la Direccin General de Migracin, o sin haber cumplido con los requisitos previstos en la ley y su reglamento, sern sancionados con cualesquiera de las sanciones siguientes: a) Multa; b) Deportacin; y, c) Expulsin.
1.3. Concurso de delitos

Con respecto al concurso de delitos, se debe atender a la regla general que establecen los artculos del Cdigo Penal que a continuacin se citan: Artculo 69.- Concurso real. Al responsable de dos o ms delitos, se le impondrn todas las penas correspondientes a las infracciones que haya cometido a fin de que las cumpla sucesivamente, principiando por las ms graves, pero el conjunto de las penas de la misma especie no podr exceder del triple de la de mayor duracin, si todas tuvieren igual duracin, no podrn exceder del triple de la pena. Este mximo, sin embargo, en ningn caso podr ser superior: 1. A cincuenta aos de prisin. 2. A doscientos mil quetzales de multa. Concurso ideal Artculo 70.- En caso de que un solo hecho constituya dos o ms delitos, o cuando uno de ellos sea medio necesario de cometer el otro, nicamente se impondr la pena correspondiente al delito que tenga sealada mayor sancin, aumentada hasta en una tercera parte. El tribunal impondr todas las penas que correspondan a cada una de las infracciones si a su juicio esto fuera ms favorable al reo, que la aplicacin de la regla anterior. Cuando se trate de concurso ideal de delitos sancionados con prisin, de delitos sancionados con prisin y multa o de delitos sancionados slo con multa, el juez, a su prudente arbitrio y bajo su responsabilidad,
109 En los expedientes que a continuacin se citan, se sindic inicialmente a los presuntos imputados por violacin a los artculos
106, 107 de la Ley de Migracin y 194 del Cdigo Penal: Juzgado Cuarto de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala, Expediente C- 1793-05 Of., Juzgado Noveno de Primer Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el ambiente, Ciudad de Guatemala, Expediente C1920-05 Of., Juzgado Primero de Primera Instancia Penal, narcoactividad y delitos contra el medio ambiente, Cuidad de Guatemala. Expediente n. 232-2005. Juzgado Quinto de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y delitos contra el medio ambiente, Ciudad de Guatemala. Expediente 1530-05. En todos los casos, el proceso se continu en estrado judicial nicamente por el delito de Trata de Personas (194 del CP), aunque inicialmente la polica haba apuntado las violaciones a la ley migratoria. 110 En los expedientes de previa cita, adems de: Tribunal Cuatro de Sentencia Penal, narcoactividad y delitos contra el ambiente. Expediente 9189-05 y Tribunal Segundo de Sentencia Penal, narcoactividad y delitos contra el medio ambiente. Expediente 1526504 se sindic inicialmente a las y los imputados por violacin a los artculos 106, 107 de la Ley de Migracin y 194 del Cdigo Penal. Sin embargo, nicamente en los ltimos se continu el proceso por el delito de Trata de Personas (194CP) y el de contratacin de ilegales (107de la Ley de Migracin). Guatemala
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aplicar las sanciones respectivas en la forma que resulte ms favorable al reo. Delito continuado Artculo 71.- Se entender que hay delito continuado cuando varias acciones u omisiones se cometan en las circunstancias siguientes: 1. Con un mismo propsito o resolucin criminal. 2. Con violacin de normas que protejan un mismo bien jurdico de la misma o de distinta persona. 3. En el mismo o en diferente lugar. 4. En el mismo o distinto momento, con aprovechamiento de la misma situacin. 5. De la misma o de distinta gravedad. En este caso se aplicar la sancin que corresponda al delito, aumentada en una tercera parte. Esto quiere decir, que al momento que el Ministerio Pblico tipifica el delito por el que realizar la persecucin penal, debe establecer si existi concurso real o concurso ideal de delitos; pero adems, en el caso del concurso ideal de delitos, tendr que analizar si dentro de los delitos cometidos existe uno de mayor pena que la sealada para el delito de Trata de Personas; por ejemplo el Plagio o Secuestro, tiene sealada una pena de veinticinco a cincuenta aos de prisin, mientras que para el delito de Trata de personas la pena es de seis a doce aos de prisin. Por lo que no se le juzgara por el delito de Trata de Personas sino por el delito de Plagio o Secuestro. En referencia a este tema, dijo uno de los entrevistados: ...Inclusive me atrevera
a afirmar que deja muchas puertas o ventanas abiertas para la hora de ejercer una defensa en general, implicando esto la aplicacin de otros tipos penales probablemente ms favorables para el caso dos de los sindicados...111. Refirindose a los sindicados del delito de plagio o secuestro, por ejemplo; dando lugar a que se acoja al artculo 194 del Cdigo Penal indicando que su intencin era alguna de las actividades de trata de personas, siendo beneficiado con una sancin menor que si fuera encontrado responsable de cometer el delito de plagio o secuestro que es sancionado con pena de muerte y cuando no pueda ser impuesta sta112 se sancionar con prisin de veinticinco a cincuenta aos En ninguno de los casos seleccionados para anlisis en este estudio se aplic el instituto del concurso real o ideal.
1.4. Extraterritorialidad y neutralizacin del principio de doble incriminacin

De conformidad con el artculo 5 del Cdigo Penal que atae a la extraterritorialidad, las disposiciones contenidas dentro del mismo se aplicarn: 1. Por delito cometido en el extranjero por funcionario al servicio de la Repblica, cuando no hubiere sido juzgado en el pas en el que se perpetr el hecho. 2. Por delito cometido en nave, aeronave o cualquier otro medio de transporte guatemalteco, cuando no hubiere sido juzgado en el pas en el que se cometi el delito.
111 Sub-Coordinador Departamental del Instituto de la Defensa Pblica Penal entrevista realizada el 13 de setiembre de 2007. 112 Segn la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala, La pena de muerte no podr imponerse en los siguientes casos:
a) Con fundamento en presunciones; b) A las mujeres; c) A los mayores de sesenta aos; d) A los reos de delitos polticos y comunes conexos con los polticos; y e) A reos cuya extradicin haya sido concedida bajo esa condicin. Contra la sentencia que imponga la pena de muerte, sern admisibles todos los recursos legales pertinentes, inclusive el de casacin; ste siempre ser admitido para su trmite. La pena se ejecutar despus de agotarse todos los recursos. El Congreso de la Repblica podr abolir la pena de muerte.( Artculo 18, Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala, vigente desde 14 de enero de 1986). Guatemala
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3. Por delito cometido por guatemalteco, en el extranjero, cuando se hubiere denegado su extradicin. 4. Por delito cometido en el extranjero contra guatemalteco, cuando no hubiere sido juzgado en el pas de su perpetracin, siempre que hubiere acusacin de parte o del Ministerio Pblico y el imputado se hallare en Guatemala. 5. Por delito que, por tratado o convencin, deba sancionarse en Guatemala, aun cuando no hubiere sido cometido en su territorio. 6. Por delito cometido en el extranjero contra la seguridad del Estado, el orden constitucional, la integridad de su territorio, as como falsificacin de la firma del Presidente de la Repblica, falsificacin de moneda o de billetes de banco, de curso legal, bonos y dems ttulos y documentos de crdito.
Este artculo est en concordancia con la Convencin de Las Naciones Unidas Contra La Delincuencia Organizada Transnacional113, ya que en ella tambin se establecen normas para determinar la jurisdiccin y la aplicabilidad de las normas nacionales segn corresponda a los nacionales de los Estados Partes114, siendo similares los supuestos en que Guatemala pueda ejercer su jurisdiccin en contra de los delitos de trata de Personas. Existe tambin un Tratado de asistencia legal mutua entre las Repblicas centro americanas 115 , cuyo objeto es fortalecer y facilitar la cooperacin de los rganos admi nistradores de justicia en la regin en cuanto a asistencia legal en asuntos penales relacionados con cualquier hecho punible tipificado tanto en el Estado Requirente como en el Estado Requerido.
113 Aprobada por Decreto 36-2003 junto con sus protocolos. Suscrita el 12 de diciembre de 2000, publicado el 4 de septiembre de
2003 en el Diario de Centroamrica CCLXXII-46-I.

114 Jurisdiccin.
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para establecer su jurisdiccin respecto de los delitos tipificados con arreglo a los artculos 5, 6, 8 y 23 de la presente Convencin cuando: a) El delito se cometa en su territorio; o b) El delito se cometa a bordo de un buque que enarbole su pabelln o de una aeronave registrada conforme a sus leyes en el momento de la comisin del delito. 2. Con sujecin a lo dispuesto en el artculo 4 de la presente Convencin, un Estado Parte tambin podr establecer su jurisdiccin para conocer de tales delitos cuando: a) El delito se cometa contra uno de sus nacionales; b) El delito sea cometido por uno de sus nacionales o por una persona aptrida que tenga residencia habitual en su territorio; o c) El delito: i) Sea uno de los delitos tipificados con arreglo al prrafo 1 del artculo 5 de la presente Convencin y se cometa fuera de su territorio con miras a la comisin de un delito grave dentro de su territorio; ii) Sea uno de los delitos tipificados con arreglo al inciso ii) del apartado b) del prrafo 1 del artculo 6 de la presente Convencin y se cometa fuera de su territorio con miras a la comisin, dentro de su territorio, de un delito tipificado con arreglo a los incisos i) o ii) del apartado a) o al inciso i) del apartado b) del prrafo 1 del artculo 6 de la presente Convencin. 3. A los efectos del prrafo 10 del artculo 16 de la presente Convencin, cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para establecer su jurisdiccin respecto de los delitos comprendidos en la presente Convencin cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y el Estado Parte no lo extradite por el solo hecho de ser uno de sus nacionales. 4. Cada Estado Parte podr tambin adoptar las medidas que sean necesarias para establecer su jurisdiccin respecto de los delitos comprendidos en la presente Convencin cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y el Estado Parte no lo extradite. 5. Si un Estado Parte que ejerce su jurisdiccin con arreglo a los prrafos 1 2 del presente artculo ha recibido notificacin, o tomado conocimiento por otro conducto, de que otro u otros Estados Parte estn realizando una investigacin, un proceso o una actuacin judicial respecto de los mismos hechos, las autoridades competentes de esos Estados Parte se consultarn, segn proceda, a fin de coordinar sus medidas. 6. Sin perjuicio de las normas del derecho internacional general, la presente Convencin no excluir el ejercicio de las competencias penales establecidas por los Estados Parte de conformidad con su derecho interno. 115 Decreto 17-96, Tratado de Asistencia Legal Mutua en Asuntos Penales entre las Repblicas de Costa Rica, El Salvador, Guatemala, Nicaragua y Panam, suscrito el 29 de octubre de 1993 y publicado en El Diario de Centroamrica Tomo CCL III, n. 91 de 9 de mayo de 1996. Guatemala
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LA INVESTIGACIN DEL DELITO

rastros y otros efectos materiales que hubiere de utilidad para la averiguacin del hecho o la individualizacin de los partcipes en l. Se levantar acta que describir detalladamente lo acontecido y, cuando fuere posible, se recogern o conservarn los elementos probatorios tiles. Si el hecho no dej huellas, no produjo efectos materiales, desaparecieron o fueron alterados, se describir el estado actual, procurando consignar el anterior, el modo, tiempo y causa de su desaparicin y alteracin, y los medios de prueba de los cuales se obtuvo ese conocimiento; anlogamente se proceder cuando la persona buscada no se halle en el lugar. Se pedir en el momento de la diligencia al propietario o a quien habite en el lugar donde se efecta, presenciar la inspeccin o, cuando estuviere ausente, a su encargado y, a falta de ste, a cualquier persona mayor de edad, prefiriendo a familiares del primero. El acta ser firmada por todos los concurrentes; si alguien no lo hiciere, se expondr la razn.
Los casos de Trata de Personas, actualmente son investigados por la Fiscala de la Mujer, con el apoyo de la Polica Nacional Civil (PCN). Esta fiscala se encuentra dividida en dos unidades: Agencia de Fiscala de la Mujer y Agencia de la Unidad de la Niez y Adolescencia Vctima. La primera cuenta con cuatro agentes fiscales, diecisis auxiliares fiscales y cuatro oficiales de fiscala. La Unidad de la Niez y Adolescencia Vctima cuenta con tres agentes fiscales, once auxiliares fiscales y un oficial de fiscala. Segn datos estadsticos durante el ao 2006 fueron recibidas 9,616 denuncias de las que gestionaron 6409, lo que significa que cada uno de los auxiliares fiscales tuvieron a su cargo la gestin en promedio de 238 casos, lo que deriva en una carga excesiva de trabajo y posiblemente en algunos casos una investigacin inconsistente116. Respecto a los mtodos de investigacin, el Cdigo Procesal Penal, establece que pueden utilizarse:
2.1. Inspeccin y registro117

Cuando fuere necesario inspeccionar lugares, cosas o personas, porque existen motivos suficientes para sospechar que se encontrarn vestigios del delito, o se presuma que en determinado lugar se oculta el imputado o alguna persona evadida, se proceder a su registro, con autorizacin judicial. Mediante la inspeccin se comprobar el estado de las personas, lugares y cosas, los
2.2. Allanamiento en dependencia cerrada118

Cuando el registro se deba practicar en las dependencias cerradas de una morada o de una casa de negocio, o en recinto habitado, se requerir la orden escrita del juez ante quien penda el procedimiento o del presidente si se tratar de un tribunal colegiado.
116 Memoria de Labores del Ministerio Pblico, 2006. http://www.mp.lex.gob.gt/ documentacion/memorias/Memoria2006/portada. html consultada el 14 de octubre de 2007. 117 Artculo 187 CPP, Decreto 51-92 de 28 de septiembre de 1992, publicado el 14/12/1992, CCXLV-31-705 vigente desde el 13 de diciembre de 1993. 118 Ibdem art. 190.
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Se exceptan de lo dispuesto en el prrafo anterior los casos siguientes: 1. Si, por incendio, inundacin, terremoto u otro estrago semejante, se hallar amenazada la vida o la integridad fsica de quienes habiten el lugar. 2. Cuando se denunciare que personas extraas han sido vistas mientras se introducan en un lugar y existan indicios manifiestos de que cometern un delito. 3. Si se persigue a una persona para su aprehensin, por suponrsele participe de un hecho grave. 4. Cuando voces provenientes de un lugar cerrado anuncien que all se est cometiendo un delito o desde l se pida socorro. La resolucin por la cual el juez o el tribunal ordene la entrada y registro de un domicilio o residencia particular ser siempre fundada, explicando los motivos que indican la necesidad del registro. Los motivos que determinaron el allanamiento sin orden constarn detalladamente en el acta. En estos casos el allanamiento procede cuando se tienen indicios ciertos o se ha realizado una investigacin previa que presume el ocultamiento o la explotacin de personas en casos de trata de personas. De igual forma aplica a lugares privados donde habiten miembros del grupo organizado o se utilicen para guardar documentos u otro tipo de evidencias ligadas a la actividad delictiva.
locales. Si ello fuere perjudicial para la investigacin, se requerir el consentimiento al superior jerrquico en el servicio. Para la entrada y registro en la oficina de una de las altas autoridades de los organismos del Estado se necesitar la autorizacin del superior jerrquico en el servicio o del presidente de la entidad cuando se trate de rganos colegiados, respectivamente. En los casos anteriores, de no ser otorgado el consentimiento o no ser posible recabarlo, se requerir la orden de allanamiento. Quien prest el consentimiento ser invitado a presenciar el registro. En los 9 casos seleccionados para anlisis en este estudio, la investigacin inicia por ingreso de la polica a lugares pblicos donde se sospechaba la prctica de la trata de personas (p. ej. bares, cantinas, clubes nocturnos, etc.).
2.4. Reconocimiento corporal o mental120

Cuando, con fines de investigacin del hecho punible o de identificacin, fuere necesario el reconocimiento corporal o mental del imputado, se podr preceder a su observacin, cuidando que se respete su pudor. El examen ser practicado con auxilio de perito si fuere necesario y por una persona del mismo sexo. Se proceder de la misma manera con otra persona que no sea el imputado, cuando el reconocimiento fuere de absoluta necesidad para la investigacin.
2.3. Ingreso a lugares pblicos119

Si se trata de oficinas administrativas o edificios pblicos, de templos o lugares religiosos, de establecimientos militares o similares, o de lugares de reunin o de recreo, abiertos al pblico y que no estn destinados a habitacin particular, se podr prescindir de la orden de allanamiento con el consentimiento expreso y libre de las personas a cuyo cargo estuvieren los
2.5. Identificacin de personas

La identificacin de personas por medio de los registros oficiales en las Municipalidades (Registro de Vecindad), registros de fotogrficos y de huellas en los archivos policiales.
119 Ibdem art. 193. 120 Ibdem art. 194.
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Sobre este particular dice un Auxiliar fiscal de la Unidad de Niez y Adolescencia, pero podemos decir que podemos presentar, investigacin por parte del servicio de investigacin criminal, constitucin, la certificacin si en dado caso es una menor de edad, certificacin de la partida de nacimiento para acreditar la minora, la identificacin plena de los sindicados a travs del asiento de la cdula de vecindad, antecedentes policacos, antecedentes penales son medios de conviccin cajoneros lo que le llamamos nosotros (...) establecer adems mediante, en caso de que son extranjeros solicitamos, nosotros tenemos contacto con la fiscalas de Honduras, El Salvador y Nicaragua, hemos tenido contacto con ellos porque hemos estado en reuniones a nivel Centroamericano, en donde hemos comprometido a largas informaciones necesarias para poder nosotros investigar, tener una investigacin veraz y efectiva, en este caso lo que solicitamos nosotros y a travs del convenio de apoyo legal que fue suscrito por Guatemala y los pases Centroamericanos, solicitamos la informacin acerca de las vctima, si la vctima, por ejemplo, la identificacin de la vctima, la localizacin de su residencia, las entrevistas all con sus padres, bueno, es una serie de cosas121. La identificacin de personas se realiza con el objetivo de realizar una identificacin plena tanto de la vctima como del sindicado. (p. ej. caso del Juzgado Quinto de Primera Instancia Penal, narcoactividad y delitos contra le ambiente. Expediente No. 1530-05 en el que se realiz la identificacin de la presunta sindicada por medio de la Seccin de Dactiloscopa, Gabinete Criminalstico de la Polica Nacional Civil y el Registro de Vecindad Municipal).
2.6. Anlisis de informacin

Por medio de la Polica Nacional Civil es posible realizar informes de anlisis de informacin donde se obtenga, por ejemplo, un cuadro de relaciones entre los implicados en un caso determinado que ayude a determinar el papel que juega cada quien en una banda o grupo organizado. Sobre este punto dice el precitado Auxiliar Fiscal: ...podemos solicitar los movimientos bancarios de las personas que son los tratantes y adems podemos solicitar aqu a la Direccin de Investigacin a la PN C un anlisis ya sea de los movimientos bancarios y de las llamadas telefnicas, que lo que nos hacen es una correlacin de la participacin de cada una de las personas grficamente, entonces le podemos decir al juez grficamente quien es el que ha participado, y de que forma ha participado...122.
2.7. Secuestro de correspondencia123

Cuando sea de utilidad para la averiguacin, se podr ordenar la interceptacin y el secuestro de la correspondencia postal, telegrfica o teletipogrfica y los envos dirigidos al imputado o remitidos por l, aunque sea bajo un nombre supuesto, o de los que se sospeche que proceden del imputado o son destinados a l. La orden ser expedida por el juez ante quien penda el procedimiento o por el presidente, si se tratar de un tribunal colegiado. La decisin ser fundada y firme. Pero deber proceder segn se indica para el caso de secuestro. La correspondencia o envo no les ser entregada a los interesados, sino al tribunal competente.
121 Entrevista con un Auxiliar Fiscal de la Unidad de Niez y Adolescencia, op. cit. 122 Ibdem. 123 Artculo 203 CPP.- (Texto vigente despus de declarar inconstitucional, algunas oraciones de este artculo, a travs de Sentencia de la Corte de Constitucionalidad, Expediente 296-94 de 26 de enero de 1995). Cdigo Procesal Penal, Decreto 51-92 de 28 de septiembre de 1992, publicado el 14/12/1992, CCXLV-31-705 vigente desde 13 de diciembre de 1993.
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2.8. Careo124
El careo podr ordenarse entre dos o ms personas que hayan declarado en el proceso, cuando sus declaraciones discrepen sobre hechos o circunstancias de importancia Al careo con el imputado podr asistir su defensor.
comparacin. Los documentos privados se utilizarn si fueren indubitados, y su secuestro podr ordenarse, salvo que el tenedor sea una persona que deba o pueda abstenerse de declarar como testigo. Tambin podr disponer el tribunal que algunas de las partes escriba de su puo y letra en su presencia un cuerpo de escritura. De la negativa se dejar constancia.
2.9. Peritajes125
La peritacin est regulada en los artculos 225 y siguientes del Cdigo Procesal Penal. El Ministerio Pblico o el tribunal podrn ordenar peritacin a pedido de parte o de oficio, cuando para obtener, valorar o explicar un elemento de prueba fuere necesario o conveniente poseer conocimientos especiales en alguna ciencia, arte, tcnica u oficio. Los peritos debern ser titulados en la materia a que pertenezca el punto sobre el que han de pronunciarse, siempre que la profesin, arte o tcnica estn reglamentados. Si, por obstculos insuperables no se pudiera contar en el lugar del procedimiento con un perito habilitado, se designar a una persona de idoneidad manifiesta. De las entrevistas se extrae que las peritaciones ms frecuentes en los casos de trata de personas son el fsico y psicolgico126. En delitos sexuales, el peritaje solamente podr efectuarse si la vctima presta su consentimiento, y, si fuere menor de edad, con el consentimiento de sus padres o tutores, de quien tenga la guarda o custodia o, en su defecto, del Ministerio Pblico127.
2.11. Documentos y elementos de conviccin129

Los documentos, cosas y otros elementos de conviccin incorporados al procedimiento podrn ser exhibidos al imputado, a los testigos y a los peritos, invitndoles a reconocerlos y a informar sobre ellos lo que fuere pertinente. Los documentos, cosas o elementos de conviccin que, segn la ley, deben quedar secretos o que se relacionen directamente con hechos de la misma naturaleza, sern examinados privadamente por el tribunal competente o por el juez que controla la investigacin; si fueren tiles para la averiguacin de la verdad, los incorporar al procedimiento, resguardando la reserva sobre ellos. Durante el procedimiento preparatorio, el juez autorizar expresamente su exhibicin y la presencia en el acto de las partes, en la medida imprescindible para garantizar el derecho de defensa. Quienes tomaren conocimiento de esos elementos tendrn el deber de guardar secreto sobre ellos.
2.10. Cotejo de documentos128 2.12. Informes130

Para el examen y cotejo de un documento, el tribunal dispondr la obtencin o presentacin de escrituras de Los tribunales y el Ministerio Pblico podrn requerir informes sobre datos que
124 Artculo 250 CPP. 125 Artculo 225 C P P. 126 Entrevista Auxiliar Fiscal Unidad Niez y Adolescencia, op. cit. y entrevista Juez Noveno de Primera Instancia Penal realizada
el 23 de septiembre de 2007.
127 Artculo 241 C P P. 128 Ibdem art. 242. 129 Ibdem art. 244. 130 Ibdem art. 245.
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consten en registros llevados conforme a la ley. Los informes se solicitarn indicando el procedimiento en el cual son requeridos, el nombre del imputado, el lugar donde debe ser entregado el informe, el plazo para su presentacin y las consecuencias previstas por el incumplimiento del que debe informar.
2.13. Reconocimiento de personas y cosas

Cuando fuere necesario individualizar al imputado, se ordenar su reconocimiento en fila de personas, de la manera siguiente: 1. Quien lleva a cargo el reconocimiento describir a la persona aludida y dir si despus del hecho la ha visto nuevamente, en que lugar, por qu motivo y con qu objeto. 2. Se pondr a la vista de quien deba reconocer a la persona que se somete a reconocimiento junto con otras de aspecto exterior similar. 3. Se preguntar a quien lleva a cabo el reconocimiento si entre las personas presentes se halla la que se design en su declaracin o imputacin, y, en caso afirmativo, se le invitar para que la ubique clara y precisamente. 4. Por ltimo, quien lleva a cabo el reconocimiento expresar las diferencias y semejanzas que observa entre el estado de la persona sealada y el que tena en la poca a que alude su declaracin o imputacin anterior. La observacin de la fila de personas ser practicada desde un lugar oculto. Cuando el imputado no pudiere ser presentado, por causas justificadas a criterio del tribunal, se podr utilizar su fotografa u otros registros, observando las
mismas reglas. Rigen, respectivamente, las reglas del testimonio y las de la declaracin del imputado. En lo posible, se tomarn las previsiones para que el imputado no cambie su apariencia. El reconocimiento procede an sin consentimiento del imputado. En el acta en que conste el reconocimiento, se identificar con nombre, domicilio y residencia a todos los integrantes de la fila131. Si fueren varios los que hubiesen de reconocer, el acto se deber practicar separadamente, cuidando de que no se comuniquen entre s. Cuando fueren varios los que hubiesen de ser reconocidos por una misma persona, podrn integrar una sola fila junto a otras, si no se perjudica la averiguacin. Si fuere necesario individualizar a otra persona que no sea el imputado, se proceder, en lo posible, segn las reglas anteriores132. Durante el procedimiento preparatorio deber presenciar el acto el defensor del imputado y el juez que controla la investigacin, con lo cual dicho acto equivaldr a aqullos realizados segn las disposiciones de la prueba anticipada y podr ser incorporado al debate133. Las cosas que deban ser reconocidas sern exhibidas en la misma forma que los documentos. Si fuere conveniente para la averiguacin de la verdad, el reconocimiento se practicar anlogamente a lo dispuesto en los artculos anteriores134. Debido a la connotacin del delito de trata de personas ha sido considerado dentro de la Ley Contra la Delincuencia Organizada135, que establece y regula mtodos especiales de investigacin y per secucin penal. Determina la obligatoriedad de cooperacin de instituciones pblicas y privadas, regulaciones especiales en cuanto a la propiedad incautada a los delincuentes,
131 Ibdem art. 246. 132 Ibdem art. 247. 133 Ibdem art. 248. 134 Ibdem art. 249. 135 Ley Contra la Delincuencia Organizada, Decreto 21-2006, de 2 de agosto de 2006, publicado Diario de Centroamrica CCLXXIX
n. 90, el 10 de agosto de 2006. Guatemala
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tcnicas especiales de investigacin, la confidencialidad y reserva de las actuaciones y la prolongacin de la investigacin hasta tanto se descubra todo el entramado de la organizacin criminal que se persigue.
2.15. Agentes encubiertos138

Son agentes encubiertos los funcionarios policiales especiales que voluntariamente, a solicitud del Ministerio Pblico, se les designe una funcin con la finalidad de obtener evidencias o informacin que permitan descubrir y procesar a los miembros de grupos delictivos organizados. Los agentes encubiertos podrn asumir transitoriamente identidades y roles ficticios, actuar de modo secreto y omitir la realizacin de los procedimientos normales de su cargo ante la comisin de delitos, a excepcin de los establecidos en el artculo 25 de la presente ley, en los casos asignados a ellos, con el fin de optimizar las investigaciones y el procesamiento de integrantes de dichas organizaciones. Para el objeto de la presente Ley, los agentes encubiertos estarn facultados para intervenir en el trfico comercial, asumir obligaciones, ingresar y participar en reuniones en el lugar de trabajo o domicilio del imputado o los lugares donde el grupo delictivo organizado lleve a cabo sus operaciones o transacciones. Igualmente, si el agente encubierto encuentra en los lugares donde se lleve a cabo la operacin, informacin til para los fines de la operacin, lo har saber al fiscal encargado de la investigacin para que ste disponga el desarrollo de una operacin especial, para la recopilacin de la informacin y los elementos materiales o evidencia fsica encontrados139.
1.14. Operaciones encubiertas136

Se entender por operaciones encubiertas, aquellas que realizan agentes encubiertos con la finalidad de obtener informacin o evidencias que permitan procesar a las personas que forman parte de grupos delictivos organizados y su desarticulacin, mediante el diseo de estrategias eficaces con estricto control del Ministerio Pblico. En la fase de investigacin en contra de grupos delictivos organizados u organizaciones criminales que, especficamente realicen los agentes encubiertos con la debida autorizacin y supervisin y bajo responsabilidad del Ministerio Pblico, quedan prohibidas y excluidas de las operaciones encubiertas las siguientes actividades: 1. La provocacin de delitos. 2. Las operaciones que se hagan fuera de las acciones y planificaciones en la fase de investigacin. Para que tales actividades puedan ser permitidas se deber contar, en todo caso, con la debida autorizacin y supervisin del Ministerio Pblico. A solicitud del fiscal del Ministerio Pblico encargado del caso y bajo su responsabilidad, el Fiscal General de la Repblica y Jefe del Ministerio Pblico podr autorizar operaciones encubiertas, por un tiempo mximo de seis meses, renovable cuantas veces sea necesario sin que el plazo total de la operacin exceda de un ao137.
2.16. Anlisis de organizacin criminal140

Cuando el Ministerio Pblico tuviere conocimiento de la existencia de un grupo delictivo organizado, ordenar a la autoridad policial respectiva, que realice un
136 Ibdem art. 21. 137 Ibdem art. 26. 138 Ibdem art. 22. 139 Ibdem art. 23. 140 Ibdem art. 24.
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anlisis con el fin de conocer su estructura organizativa, la agresividad de sus integrantes, los lugares dnde y con quin realizan sus operaciones y; si fuere posible, los puntos dbiles de la misma. Posteriormente ordenar la planificacin, preparacin y manejo de una operacin, para que el agente o agentes encubiertos infiltren la organizacin criminal, con el fin de obtener informacin til que sirva para lograr los objetivos establecidos en la presente Ley.
2.17. Informacin inmediata141

Los agentes encubiertos que tuvieren conocimiento de la futura comisin de delitos contra la vida, plagio o secuestro, tortura, lesiones especficas, graves o gravsimas, delitos de violacin y abusos deshonestos, debern ponerlo en conocimiento inmediato de las autoridades respectivas a efecto de evitar la comisin de los mismos.
2.18. Interceptaciones142
Cuando sea necesario evitar, interrumpir o investigar la comisin de los delitos regulados en los artculos 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10 y 11 de la presente ley, podr interceptarse, grabarse y reproducirse, con autorizacin judicial, comunicaciones orales, escritas, telefnicas, radiotelefnicas, informticas y similares que utilicen el espectro electromagntico, as como cualesquiera de otra naturaleza que en el futuro existan. Los fiscales del Ministerio Pblico son los nicos competentes ante el juez correspondiente, para la solicitud de autorizacin de la interceptacin de las comunicaciones mencionadas en el artculo anterior, cuando la situacin lo haga conveniente. Cuando el rgano policial tenga conocimiento de la comisin o planificacin de la comisin de delitos por
grupos delictivos organizados, debern acudir inmediatamente al Ministerio Pblico proporcionando toda la informacin necesaria para fundamentar la solicitud de la interceptacin de dichas comunicaciones143. Las solicitudes de autorizacin para la interceptacin de las comunicaciones reguladas en la presente Ley, debern presentarse por escrito ante el juez competente con los siguientes requisitos: a. Descripcin del hecho que se investiga, indicando el o los delitos en que se encuadran los mismos. b. Nmeros de telfonos, frecuencias, direcciones electrnicas, segn corresponda, cualesquiera otros datos que sean tiles para determinar el medio electrnico o informtico que se pretende interceptar para la escucha, grabacin o reproduccin de comunicacin respectiva. c. Descripcin de las diligencias y medios de investigacin que hasta el momento se hayan realizado. d. Justificacin del uso de esta medida, fundamentando su necesidad e idoneidad. e. Si se tuvieren, nombres y otros datos que permitan identificar a la persona o persone que sern afectadas con la medida. En los delitos en que est en peligro la vida o la libertad personal, el Ministerio Pblico podr presentar verbalmente la solicitud al juez competente quien resolver en forma inmediata144. Se entender que existe necesidad de la interceptacin de las comunicaciones cuando, los medios de investigacin realizados demuestren que en los delitos cometidos por miembros de grupos delictivos organizados se estn utilizando los medios de comunicacin establecidos en la presente Ley. Asimismo, se entender que
141 Ibdem art. 25. 142 Ibdem art. 48. 143 Ibdem art. 49. 144 Ibdem art. 50.
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existe idoneidad del uso de la interceptacin de las comunicaciones cuando atendiendo a la naturaleza del delito, se puede determinar que la interceptacin de las comunicaciones es eficaz para obtener elementos de investigacin que permitan evitar, interrumpir o esclarecer la comisin de los delitos ejecutados por miembros de grupos delictivos organizados145. Sern competentes para la autorizacin de interceptacin de las comunicaciones reguladas en el artculo 48 de la presente Ley, los Jueces de Primera Instancia del Ramo Penal, correspondiente a la circunscripcin territorial donde se haya cometido, se est cometiendo o se est planificando la comisin de delitos por miembros de grupos delictivos organizados. Cuando la comisin del delito se haya realizado o se est planificando cometer en distintos lugares. cualquiera de los Jueces de Primera Instancia del Ramo Penal, de dichos lugares, deber conocer de las solicitudes de interceptacin de estas comunicaciones. Cuando por razn de horario o cualquier otro motivo no fuere posible que los Jueces de Primera Instancia del Ramo Penal
conozcan de forma inmediata la solicitud de interceptacin, podr presentarse la misma ante el Juez de Paz correspondiente conforme los criterios de los dos prrafos anteriores. En este caso, el Juez de Paz deber resolver de forma inmediata y enviar las actuaciones a la primera hora hbil del da siguiente al Juez de Primera Instancia jurisdiccional competente para que, en un trmino mximo de tres das, ratifique, modifique lo revoque la decisin adoptada por el Juez de Paz146. Sobre esta tcnica de investigacin, el Juez Noveno de Primera Instancia Penal previamente citado, indica: lamentablemente, el Ministerio Pblico todava no ha aprovechado esa normativa que esta en el crimen organizado, hasta el da de hoy aqu no hemos tenido ninguna solicitud para la intervencin de lneas, es decir de llamadas telefnicas, lstima porque all est la herramienta legal pero el Ministerio Pblico no la ha estado utilizando, lo que nos piden normalmente es que si tienen ellos algn nmero telefnico, pedir informacin a las telefnicas para ver a quien pertenece y que otros nmeros telefnicos se han comunicado147.
145 Ibdem art. 51. 146 Ibdem art. 52. 147 Entrevista, Juez Noveno de Primera Instancia Penal. Entrevista realizada el 23 de septiembre de 2007.
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ASPECTOS PROCESALES
El delito de Trata de Personas se ubica en el Captulo VI De los delitos contra el pudor del Cdigo Penal y no est enunciado en la lista taxativa del artculo 24 Ter. del CPP que enumera los delitos de accin pblica perseguibles a instancia privada, lo que lo coloca en la familia de los delitos de accin pblica. Es decir que quien est facultado para perseguir el delito es el Estado de Guatemala a travs del Ministerio Pblico.
3.1. Accin penal

En relacin a la accin penal el artculo 24 del CPP., determina que la accin penal se clasifica en pblica (que pueden ser perseguida an de oficio por el Ministerio Pblico), pblica, dependientes de instancia particular o que requiere autorizacin estatal (que requieren denuncia del agraviado)148 y de instancia privada (nicamente con denuncia del ofendido): En ese mismo sentido y con base en la clasificacin supra indicada, el numeral 197 del Cdigo Penal establece: Artculo 197.- (De la accin penal). Los delitos comprendidos en los captulos I, II, III y IV anteriores sern perseguibles, nicamente mediante denuncia del agraviado, de sus padres, abuelos, hermanos, tutores o protutores o en su caso, del Ministerio Pblico, aunque no formalicen acusacin. Sin embargo, sern perseguibles por accin pblica: 1. si la persona agraviada careciere por su edad o por cualquier otra circunstancia, de capacidad para acusar, no tuviere representante legal o no estuviere bajo custodia o guarda; 2. si el delito fuere cometido por el padre, la madre, el tutor o la persona encargada por ley o de hecho, de la guarda o custodia del ofendido; 3. en caso de violacin, de abuso deshonesto violento, si la vctima fuere menor de quince aos o se encontrare, en el momento del hecho, en situacin de trastorno mental149.
3.2. Prescripcin
Segn el Cdigo Penal, la responsabilidad penal para el delito de Trata de Personas puede prescribir por el transcurso de un perodo igual al mximo de duracin de la pena sealada, aumentada en una tercera parte, pero ste trmino no puede exceder de veinte aos ni ser inferior a tres150. El perodo comenzar a contarse para los delitos consumados, desde el da de su consumacin, para el caso de tentativa, desde el da en que se suspendi la ejecucin, para los delitos continuados, desde el da en que se ejecut el ltimo hecho, para los delitos permanentes, desde el da en que cesaron sus efectos, y para la conspiracin, la proposicin, la provocacin, la instigacin y la induccin, cuando stas sean punibles, desde el da en que se haya ejecutado el ltimo acto (art. 108 CP). Esta prescripcin puede quedar interrumpida, al iniciarse el proceso contra el imputado, pero vuelve a correr el tiempo de la prescripcin si se detiene por cualquier circunstancia.
148 El artculo 24 TER. del Cdigo Penal, Decreto 17-73 del Congreso de la Repblica, de 5 de julio de 1973, vigente desde el 1 de
julio de 1974, proporciona una lista taxativa de delitos.

149 Ibdem art. 197 CP. 150 Ibdem art. 107 CP.
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Tambin existe prescripcin respecto de las penas impuestas por sentencia firme por el transcurso de un tiempo correspondiente al doble de la pena fijada, pero si este plazo fuera mayor a treinta aos, prescribir a los treinta aos. Este plazo se empieza a contar desde que la sentencia queda firme o desde que el sentenciado quebrante la condena. Sin embargo, si cometiere un nuevo delito o se presenta ante las autoridades, o fuere encontrado quedar sin efecto el tiempo transcurrido151. Cabe hacer notar que en concordancia con lo que establece el Cdigo Procesal Penal en materia de prescripcin del delito, la Ley contra la Delincuencia Organizada, de previa cita, establece en su artculo 13 sobre plazos para realizar la investigacin de este tipo de delitos (donde est incluida la Trata de Personas) que el mismo puede prolongarse hasta antes que el delito prescriba, en tanto la investigacin no se haya orientado penalmente hacia un imputado definido.
2.3. Etapas del proceso

El proceso se divide en tres etapas: 1. Procedimiento preparatorio. 2. Procedimiento intermedio, y 3. Juicio. 2.3.1. Procedimiento preparatorio El procedimiento preparatorio, es la etapa en la que realiza la investigacin, que segn el artculo 309 del C Pl P152, su objeto es la averiguacin de la verdad. En trminos generales, segn el artculo 289 del CP P153 en cuanto el Ministerio
Pblico tiene conocimiento de un hecho punible, por denuncia o por cualquier otra va fehaciente, debe impedir que produzca consecuencias ulteriores y promover su investigacin para requerir el enjuiciamiento del imputado. Por su parte, la Ley Contra la Delincuencia Organizada154, que sera la ms especfica para el delito de trata de personas, establece que partiendo desde el momento de la denuncia o de cualquier otra va fehaciente por la que el Ministerio Pblico tenga conocimiento del hecho, se debe iniciar la investigacin y tratar de impedir que se produzcan consecuencias ulteriores. En lo referente al delito de cota, la investigacin preliminar tiene un plazo mximo, siempre y cuando no exista persona detenida ni auto de proce samiento, hasta antes que el delito investigado prescriba conforme el Cdigo Penal. Sin embargo, luego del resultado que la investigacin arroje, si la fiscala considera que es procedente iniciar una causa penal, solicita al juez contralor que conozca del proceso y que se ordenen las diligencias respectivas, incluyendo una orden de aprehensin. Desde el momento que la persona es detenida ya sea por orden de aprehensin o en forma flagrante, el Cdigo Procesal Penal establece dos diferentes plazos para la etapa preparatoria: 1) 3 meses cuando la persona se encuentra aprehendida, y 2) 6 meses, cuando se aplica alguna de las medidas sustitutivas reguladas en el artculo 264 del Cdigo Procesal Penal155. Sobre El Procedimiento Preparatorio, dice el Sub-Coordinador Departamental del Instituto de la Defensa Pblica Penal156.
151 Ibdem art. 111 CP. 152 Cdigo Procesal Penal, Decreto 51-92 de 28 de septiembre de 1992, publicado el 14/12/1992, CCXLV-31-705 vigente desde 13
de diciembre de 1993.
153 Ibdem. 154 Artculo 13 Ley Contra la Delincuencia Organizada, op. cit. 155 Artculo 264.- CPP Sustitucin. Siempre que el peligro de fuga o de obstaculizacin para la averiguacin de la verdad pueda ser
razonablemente evitado por aplicacin de otra medida menos grave para el imputado, el juez o tribunal competente, de oficio, podr Guatemala
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... en cuanto a la denuncia es bien relativo, porque desde el momento en que la persona presenta la denuncia ante al Ministerio Pblico, el Ministerio Pblico no cuenta con un plazo especfico o determinado en ley para realizar esta denuncia, sin embargo, luego del resultado que la misma arroje, si considera en que es procedente iniciar ya una causa penal, solicitan al juez contralor que se constituya como tal, que conozca como tal el proceso y solicitan que se ordenen las diligencias respectivas como puede ser una orden de aprensin desde el momento que la persona es detenida ya sea por orden de aprensin o en forma flagrante, el cdigo procesal penal establece dos diferentes plazos, en principio 3 meses cuando la persona no goza de una medida sustitutiva y ese plazo se duplica, es decir a 6 meses de investigacin, cuando la persona recobra su libertad, gozando de algunas de las medidas sustitutivas que el artculo 164 del cdigo procesal penal regula, posteriormente finalizada la etapa de investigacin que es la
preparatoria, el Ministerio Pblico debe presentar su acto conclusivo, esto no es ms que dar el resultado de su investigacin y si esta fuera solicitar la apertura a juicio y presentar acusacin pues estaramos ante a lo que es la etapa intermedia. Sin embargo, del anlisis de los expedientes se pudo determinar que al momento de presentar la acusacin, el Ministerio Pblico presenta muy pocas evidencias de la autora del hecho delictivo. Es as que por ejemplo en uno de los expedientes157 la aprehensin se realiz por operativo policial, las personas fueron rescatadas y deportadas a sus pases de origen sin prestar declaraciones testimoniales. El Ministerio Pblico, aparte de los hechos ocurridos en la fecha del operativo y documentos emanados del mismo, agreg como prueba una Certificacin de la Direccin de Catastro y Administracin del Impuesto nico Sobre Inmuebles (IUSI), en la que el catastro municipal del inmueble hace constar que la propiedad en donde funciona el negocio no est registrado, lo que no tena ninguna importancia para el proceso; el desplegado computarizado de la
imponerle alguna o varias de las medidas siguientes: 1) El arresto domiciliario, en su propio domicilio o residencia o en custodia de otra persona, sin vigilancia alguna o con la que el tribunal disponga. 2) La obligacin de someterse a cuidado o vigilancia de una persona o de institucin determinada, quien informar peridicamente al tribunal. 3) La obligacin de presentarse peridicamente ante el tribunal o la autoridad que se designe. 4) La prohibicin de salir sin autorizacin del pas, de la localidad en la cual reside o del mbito territorial que fije el tribunal. 5) La prohibicin de concurrir a determinadas reuniones o de visitar ciertos lugares. 6) La prohibicin de comunicarse con personas determinadas, siempre que no se afecte el derecho de defensa. 7) La prestacin de una caucin econmica adecuada, por el propio imputado o por otra persona, mediante depsito de dinero, valores, constitucin de prenda o hipoteca, embargo o entrega de bienes, o la fianza de una o ms personas idneas. El tribunal ordenar las medidas y las comunicaciones necesarias para garantizar su cumplimiento. En ningn caso se utilizarn estas medidas desnaturalizando su finalidad o se impondr medidas cuyo cumplimiento fuere imposible. En especial, evitar la imposicin de una caucin econmica cuando el estado de pobreza o la carencia de medios del imputado impida la prestacin. En casos especiales, se pondr tambin prescindir de toda medida de coercin, cuando la simple promesa del imputado de someterse al procedimiento baste para eliminar el peligro de fuga o de obstaculizacin la para averiguacin de la verdad. No podr concederse ninguna de las medidas sustitutivas enumeradas anteriormente en procesos instruidos contra reincidentes o delincuentes habituales, o por delitos de homicidio doloso, asesinato, parricidio, violacin agravada, violacin calificada, violacin de menor de doce aos de edad, plagio o secuestro en todas sus formas, sabotaje, robo agravado y hurto agravado, Tambin quedan excluidos de medidas sustitutivas los delitos comprendidos en el Captulo VII del Decreto n. 48-92 del Congreso de la Repblica. Ley contra la Narcoactividad. Las medidas sustitutivas acordadas debern guardar relacin con la gravedad del delito imputado. En caso de los delitos contra el patrimonio, la aplicacin del inciso sptimo de este artculo deber guardar una relacin proporcional con el dao causado. En procesos instruidos por los delitos de defraudacin tributaria, defraudacin aduanera y contrabando aduanero, no podr concederse ninguna de las medidas sustitutivas a las que se refiere este artculo, excepto la de prestacin de caucin econmica. 156 Entrevista Sub Coordinador Departamental del Instituto de Defensa Pblica, entrevista de 3 de setiembre de 2007. 157 Expediente C-11-2006 Tribunal Cuarto de Sentencia Penal, Narcoactividad y Delitos Contra el Ambiente, ciudad de Guatemala (viene de Juzgado 8. de 1. Inst. Penal, Narcoactividad y Delitos Contra el Ambiente (C-9189-2005) , que a su vez viene de Juzgado Segundo de Paz de Turno, zona 18 referencia 4237). Guatemala
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empresa, emitido por el Registro Mercantil en donde se establecen los datos generales del negocio, haciendo constar que el sindicado no era el propietario, el Movimiento Migratorio del sindicado, en donde constaba que no haba salido del pas. Por lo que todas estas evidencias eran de descargo. Y el Informe de Expulsin de las personas encontradas en el operativo realizado el da de la detencin del imputado, emitido por la Direccin General de Migracin solamente era una evidencia de que las personas rescatadas haban sido expulsadas del pas, lo que supona la imposibilidad de presentarlas como testigos dentro del proceso. Sin embargo, el mismo indiciado s ofrece como prueba de descargo la declaracin testimonial de la mayora de ellas, demostrando con eso que a pesar de haber sido enviadas a sus pases de origen, haban ingresado nuevamente a Guatemala, adems de suponer la intencionalidad de encubrir al sindicado. En otro de los expedientes analizados158 se aprehendi al supuesto encargado del negocio en donde se encontr ejerciendo la prostitucin a varias extranjeras. En la primera declaracin el sindicado manifest que l era un cliente del negocio y no el encargado y mucho menos el propietario. La defensa al solicitar revisin de la medida de coercin personal acompa como prueba la patente de comercio del negocio en que se encontraba cuando se le aprehendi y patente de comercio de un negocio del que era dueo el sindicado, para comprobar que l solamente era un cliente del negocio en donde se le detuvo. Debido a que el Ministerio Pblico apel la resolucin de revisin conoce la Sala y sta ni siquiera entr a conocer el recurso y declar Actividad Procesal Defectuosa, en
virtud de que el sindicado no es propietario ni encargado del negocio, por falta de mrito, toda vez que, a su criterio, ya no existan en elementos suficientes para vincular al imputado al proceso penal. Las vctimas fueron remitidas a la Direccin General de Migracin para su deportacin. En otro de los expedientes159 presentaron cartas laborales extendidas por el negocio en donde fueron aprehendidos los sindicados y el informe de la Direccin General de Migracin donde consta que las extranjeras fueron expulsadas del pas. El Ministerio Pblico solicit el sobreseimiento del proceso por no existir elementos que respalden la solicitud de la acusacin. De igual forma, de los nueve casos analizados, se pudo determinar que los expedientes se iniciaron anteriormente a la entrada en vigor de la reforma del artculo 194 del Cdigo Penal, se presentaron como elementos de prueba las declaraciones testimoniales de los agentes captores, documentos en donde se hace constar la dependencia laboral de los sindicados, informes del Registro Mercantil en donde se establece quien es el propietario del negocio o representante legal, informe de la Direccin General de Migracin que indica la expulsin de las vctimas, cdulas de vecindad de los sindicados y antecedentes penales y controles migratorios de los sindicados160 Constituyendo bsicamente el mismo esquema de investigacin realizada antes y despus de la reforma del artculo 194 del Cdigo Penal. Es notaria la investigacin escueta que se ha realizado en los procesos de Trata de Personas, desaprovechndose los medios idneos161 que podran brindar elementos de prueba, ya que habra que demostrar la forma en que el acusado ha participado en
158 Expediente C-3118-2005 Juzgado Tercero de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de
Guatemala (viene del Juzgado Segundo de Paz de Turno zona 18 referencia 1502). 159 Expediente C-4754-2005 Juzgado Noveno de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala (viene del Juzgado Segundo de Paz de Turno zona 18, Ciudad de Guatemala, referencia 2287 de fecha 23/04/005). 160 Expediente C-1-2006, Tribunal Segundo de Sentencia Penal, Narcoactividad y Delitos Contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala. Expediente C-232-2005 Juzgado Primero de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala; Expediente C-1793-2005 Juzgado Cuarto de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala; Expediente C-1530-2005 Juzgado Quinto de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala; Expediente C-1920-2005 Juzgado Noveno de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala. Guatemala
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la trata de la vctima. En todos los procesos analizados, se han obviado las declaraciones testimoniales de las vctimas, por lo que se deja sin establecer si fueron obligadas, la forma, quines las trasladaron etc. Inclusive uno de los entrevistados162 mencion como posibles medios de prueba: movimientos bancarios de las personas que son los tratantes, llamadas telefnicas, para hacer una correlacin de la participacin de cada una de las personas grficamente. Las investigaciones utilizando operaciones encubiertas, interceptacin telefnica, vigilancia electrnica y otros medios especiales de investigacin, a pesar de existir la Ley Contra la Delincuencia que las contempla Organizada163, estableciendo reglas para realizarlas, estuvieron ausentes en los expedientes analizados. Es importante hacer notar que el delito de Trata de Personas es asignado a la Fiscala de la Mujer y no a la Fiscala de Crimen Organizado, lo que limita por lo menos administrativamente que se utilicen estos medios de investigacin: Nosotros estamos limitados inclusive a la IVE que es la (Intendencia de Verificacin Especial), nosotros al momento de solicitarle a ellos la investigacin solo por ser Fiscala de la Mujer no lo da, es una cuestin administrativa y burda en cierto sentido pero la realidad es esa164. 3.2.2. Procedimiento intermedio Respecto al Procedimiento Intermedio el Lic. Barrientos Pellecer, en el texto de
Exposicin de Motivos del Cdigo Procesal Penal, indica que: La etapa intermedia es de naturaleza crtica; su funcin es evaluar y decidir judicialmente sobre las conclusiones planteadas por el Ministerio Pblico con motivo de la investigacin preparatoria. No es para determinar la culpabilidad o inocencia del acusado, su objetivo es permitir al juez evaluar si existe o no sospecha fundada para someter a una persona a juicio oral y pblico por la posibilidad de su participacin en un hecho delictivo; para verificar la procedencia del procedimiento abreviado, sobreseimiento o clausura, suspensin condicional del proceso o del criterio de oportunidad (si no lo hubieren solicitado antes)165. Terminado el plazo, en el que se recaban todos los elementos de conviccin necesarios, el Ministerio Pblico debe presentar su acto conclusivo, es decir que presenta el resultado de su investigacin al Juez Contralor; y pedir la apertura del juicio, o bien solicitar el sobreseimiento o la clausura y la va especial del procedimiento abreviado cuando proceda. O requerir la aplicacin de un criterio de oportunidad o la suspensin condicional de la persecucin penal166, solamente puede hacerlo una vez167. Esto quiere decir que en este momento procesal el Ministerio Pblico puede decidir: a) Solicitar el sobreseimiento, la clausura provisional, suspensin condicional de la persecucin penal, o la aplicacin de medidas sustitutivas168. b) Solicitar la acusacin. Debido a que son dos procedimientos diferentes se analizar cada uno de ellos.
161 Ver captulo sobre la Investigacin del Delito. 162 Entrevista Auxiliar Fiscal de la Agencia Fiscal 1, Unidad de Niez y Adolescencia Vctima a Escrita de la Fiscala de la Mujer, op.
cit.
163 Ley Contra la Delincuencia Organizada, Decreto 21-2006, de 2 de agosto de 2006, publicado 10 de agosto de 2006 E-701-2006. 164 Entrevista Auxiliar Fiscal de la Unidad de Niez y Adolescencia Vctima Mujer, op. cit. 165 Barrientos Pellecer, Csar, Exposicin de Motivos del Cdigo Procesal Penal, Litografa Nawal Wuj, 2001 p. LXVII. 166 Artculo 332 Cdigo Procesal Penal, Decreto 51-92 de 28 de septiembre de 1992, publicado el 14/12/1992, CCXLV-31-705
vigente desde 13 de diciembre de 1993. 167 Sobre este mismo tema, ver entrevista de funcionario del Instituto de Defensa Pblica Penal, op. cit. 168 Artculos 325 y 345 Bis Cdigo Procesal Penal, Decreto 51-92; (agregado por Decreto. 79-97 publicado el 15 de octubre de 1997, vigente 23 de octubre 1997. Guatemala
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Solicitud de sobreseimiento, la clausura provisional, suspensin condicional de la persecucin penal, o la aplicacin de medidas sustitutivas Cuando el Ministerio Pblico requiere el sobreseimiento, la clausura u otra forma conclusiva que no fuera la acusacin, el juez debe ordenar al da siguiente de realizada esta solicitud, que se notifique a las partes, entregndoles copia de la misma y poniendo a su disposicin en el despacho las actuaciones y las evidencias reunidas durante la investigacin para que puedan ser examinadas en un plazo comn de cinco das y convocar a las partes a una audiencia oral que deber realizarse dentro de un plazo no menor de cinco das ni mayor de diez169. El da de la Audiencia cada una de las partes fundamentar sus pretensiones y presentar los medios de investigacin practicados. De la audiencia se levantar un acta y al finalizar, en forma inmediata, el juez resolver todas las cuestiones planteadas y, segn corresponda: 1) Decretar la clausura provisional del proceso cuando los elementos de investigacin resultaren insuficientes para fundamentar la acusacin, pero fuere probable que pudieren llegar a ser incorporados nuevos elementos de conviccin. La resolucin deber mencionar los elementos de investigacin que se esperan incorporar. La clausura har cesar toda medida cautelar; 2) Decretar el sobreseimiento cuando resultare con certeza que el hecho imputado no existe o no est tipificado como delito, o que el imputado no ha participado en l.
Tambin podr decretarse cuando no fuere posible fundamentar una acusacin y no existiere posibilidad de incorporar nuevos elementos de prueba, o se hubiere extinguido la accin penal, o cuando luego de la clausura no se hubiere reabierto el proceso durante el tiempo de cinco aos; 3) Suspender condicionalmente el proceso o aplicar el criterio de oportunidad; 4) Ratificar, revocar, sustituir o impondr medidas cautelares. Si el juez considera que debe proceder la acusacin, ordenar su formulacin, la cual deber presentarse en el plazo mximo de siete das. En este caso, planteada la acusacin, se proceder como se especifica en el captulo dos de este ttulo. Si no planteare la acusacin ordenada, el juez proceder conforme al artculo 324 Bis170. Existe aqu una cuestin discrecional por parte del juez, para poder decidir lo planteado por el Ministerio Pblico, sta es una etapa inquisitiva del proceso, puesto que es l quien decide y ordena a la Fiscala que presente acusacin. La Procuradora del Programa legal de Casa Alianza, indica: la mayor parte de casos que he tenido, se han tipificado como corrupcin de menores en un Procedimiento abreviado, o en la fase intermedia se quedan los casos171. Este extremo es comprobado cuando se establece que de los nueve expedientes sujetos a anlisis dentro de la presente investigacin, tres concluyeron con sobreseimiento172; uno con clausura provisional173 y en dos se aplicaron medidas sustitutivas174.
169 Ibdem art. 345 Bis. 170 Ibdem art. 345 Quater. 171 Procuradora del Programa Legal de Casa Alianza, entrevista realizada el 17 de septiembre de 2007. 172 Expediente C-1793-2005 Juzgado Cuarto de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de
Guatemala; Expediente C-1530-2005 Juzgado Quinto de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala; y Expediente C-4754-2005 Juzgado Noveno de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala. 173 Expediente C-5802-2005 Juzgado Sptimo de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala. 174 Expediente C-232-2005 Juzgado Primero de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala; y Expediente C-1920-2005 Juzgado Noveno de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala. Guatemala
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Solicitud de acusacin En este supuesto, el Cdigo Procesal Penal establece que al da siguiente de recibida la acusacin, el juez de instancia cita a las partes para que comparezcan al tribunal otorgando un plazo no menor de 10 das ni mayor de 15 para que comparezcan a una audiencia oral con el objeto de decidir la procedencia de la apertura a juicio. El juez tiene veinticuatro horas para resolver, debiendo citar a las partes175. De los casos que fueron sujetos de anlisis el MP formul acusacin por el delito de trata de personas solamente en dos176, y no fue necesario que el Juez le ordenara realizarla. Sin embargo, es importante indicar que la carencia de acusaciones por el Delito de trata de personas obedece algunas veces a que el Juez no acepta la acusacin por dicho delito, debiendo realizarla por otro alternativo: nosotros solicitamos a los jueces que se le lleve el proceso por trata de personas, pero en los casos de las adopciones irregulares es que tambin entra en el caso de trata de personas y que nosotros conocemos actualmente y que esta en tal envergadura, el juez lo que hace es ponerlo en sustraccin propia, es un delito que tiene una pena de 1 2 aos de prisin, o sea es algo ilgico, entonces nosotros solicitamos al juez, quien decide es el juez, nosotros proponemos los medios de investigacin pero el juez es el quien decide, entonces durante el transcurso de la etapa preparatoria hemos solicitado que se reforme el auto de procesamiento ms sin embargo lo niegan, entonces si hemos tenido un poco de problemas, hemos llevado los casos por trata de personas pero al final lo hacemos por corrupcin de menores177. Corrobora este extremo la Fiscal de la Fiscala de la Mujer cuando responde a la
pregunta de por qu casi no hay acusaciones por el delito de trata de personas: Por que quien dicta, acurdese que el Ministerio Pblico hace la investigacin, pero el obligado netamente a base a la intimacin y el que imputa un delito es a base del juez, y el quien dicta el auto de procesamiento por los delitos que considera que la conducta inadecuado es el juez, entonces cuando nos dictaron un auto de procesamiento y el juez es el que lo dicta porque es el nico que lo resuelve, el nico que puede sancionar unas conductas y que las puede digamos imputar y subsumir la conducta tipo penal es a sancin del juez. Nosotros como Ministerio Pblico intimamos, damos a conocer los hechos delictivos, hacemos la investigacin pero el que nos dict a base del 320 el auto de procesamiento es el seor juez178. Se le pregunt un Juez de Instancia Penal de Narcoactividad y Delitos contra la Medio Ambiente, sobre esta situacin que expresaba la Fiscala y respondi: Hay que ver cada caso concreto pero, uno tiene facultad para modificar pero eso es cuando el tipo penal que por la cual ellos estn acusando no se adeca pues a la conducta, que se le quiere imputar a determinada persona, entonces si no se adeca nosotros pues le modificamos el delito, pero si est de conformidad con el auto procesamiento que se emiti cuando se escuch a la persona, y toda la investigacin apunta a ello, no hay razn para modificar, depende mucho de la investigacin del Ministerio Pblico haya realizado y en la forma que ellos hagan las peticiones porque all por lo regular tiene la defensa pues, tiene sus argumentos y son muy valederos y a veces ms fuertes que el propio Ministerio Pblico179. Es importante abordar tambin el tema de la participacin de la vctima dentro del
175 Artculo 340 Cdigo Procesal Penal, Decreto 51-92 de 28 de septiembre de 1992, publicado el 14/12/1992, CCXLV-31-705
vigente desde 13 de diciembre de 1993.

176 Expediente C-1-2006 Tribunal Segundo de Sentencia Penal, Narcoactividad y Delitos Contra el Ambiente, ciudad de Guatemala;
y Expediente C-11-2006 Tribunal Cuarto de Sentencia Penal, Narcoactividad y Delitos Contra el Ambiente, ciudad de Guatemala.
177 Entrevista Auxiliar Fiscal de la Agencia Fiscal 1, Unidad de Niez y Adolescencia, Vctima adscrita de la Fiscala de la Mujer, op.
cit.
178 Entrevista Jefa de Seccin, Fiscala de la Mujer, que tiene adscrita la unidad de niez y adolescencia vctima, entrevista
realizada el 18 de septiembre 2007. Guatemala
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proceso, ya que la nica forma de que se le notifique de todas las actuaciones es utilizando las figuras de Querellante adhesivo o Actor Civil, para que sean admitidos dentro del proceso deben de manifestar por escrito al juez su deseo de ser admitidos como tales dentro del perodo que se inicie la investigacin hasta antes de esta audiencia oral. Lamentablemente en ninguno de los procesos analizados se haba constituido alguna de las vctimas como Querellante adhesivo o Actor Civil. Esto se percibe que es bsicamente por los costos y peligros que hacerlo implicara; ya que para ello debera de actuar bajo auxilio profesional, es decir con abogada o abogado auxiliante, y adems se coloca en una situacin de peligro frente al autor del delito. En la entrevista realizada al Juez Vocal del Tribunal de Sentencia en Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente de Jutiapa, el entrevistado dijo: el Ministerio Pblico nicamente ejerce la accin penal, en accin civil ya es un cuestin aparte en esta clase de delitos, por ejemplo, ahora cuando es el estado pues ya al MP le compete ejercer la accin civil. Si es obligado el auxilio de abogado y es por eso que el estado no le brinda a este tipo de personas, el tendra que ver cmo consigue un abogado particular que le auxilie180. Si se admite la acusacin al dictar el Auto de apertura del juicio, el juez citar a las partes por un plazo de diez das comunes para que se apersonen y sealen lugar para recibir notificaciones y se remite el expediente a gestin penal del proceso para que se le asigne un tribunal de sentencia181.
3.3.3. Juicio En sta etapa se produce el encuentro personal de los sujetos procesales y de los rganos de prueba; se comprueban y valoran los hechos y se resuelve, como resultado del contradictorio, el conflicto penal182. Segn la normativa procesal guatemalteca, una vez recibidos los autos, el Tribunal de sentencia dar audiencia a las partes por un plazo de 6 das para que se presenten las excusas y las recusaciones183, y luego 8 das para la presentacin de los medios de prueba que ofrece tanto el Ministerio Pblico, como la defensa de los sindicados y el querellante adhesivo y actor civil, cuando se apersonen184, posteriormente el juez seala da y hora para el debate en un plazo no mayor de quince das185. Inmediatamente despus de clausurado el debate, los jueces que hayan intervenido en l deliberan en sesin secreta, slo puede asistir el Secretario186. La sentencia debe ser pronunciada inmediatamente despus de deliberar y si por lo avanzado de la hora no se ha logrado redactar puede leerse solamente la parte resolutiva, debiendo leerse la sentencia ntegramente a ms tardar dentro de los 5 das siguientes187. Como se dijo anteriormente, solamente en dos procesos el Ministerio Pblico present acusacin. Sobre esta etapa procesal, comenta el Lic. Carlos Humberto Sandoval en su entrevista: En el caso de que el proceso sea elevado a un tribunal de sentencia pues se lleva a cabo las diferentes audiencias de 10 das para comparecer a juicio, de 6 das
179 Entrevista Juez de Instancia Penal de Narcoactividad y Delitos contra el Medio Ambiente, entrevista realizada el 23 de setiembre
de 2007.
180 Entrevista Juez Vocal del Tribunal de Sentencia en Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente de Jutiapa, op. cit. 181 Artculo 344 y 345 del CPP. 182 Pellecer, Csar, op. cit. 183 Artculo 346 CPP. 184 Ibdem art. 347. 185 Ibdem art. 350. 186 Ibdem art. 383. 187 Ibdem art. 390.
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para alguna recusacin, o presentar excusas o excepciones, y posteriormente la audiencia de 8 das para el ofrecimiento de pruebas, 15 das posteriores al ofrecimiento de pruebas o dentro de los 15 das posteriores, el tribunal de sentencia debe sealar el inicio del juicio oral y pblico el cual puede celebrarse en una nica audiencia, en dos audiencias, o en una cantidad grande de audiencias dependiendo el tamao, el impacto o del juicio y la cantidad de prueba que exista para que se pueda revelar. Posteriormente existen las otras etapas como lo son de fundacin y la de ejecucin, cada caso concreto pues refiere en cuanto tiempo debe celebrrselas las diferentes etapas188. Con la intencin de ilustrar esta etapa del procedimiento en cuando a los diferentes actos que se realizan y sus plazos, exponemos como ejemplo lo que al respecto indica el Expediente C-1-2006 del Tribunal Segundo de Sentencia Penal, Narcoactividad y Delitos Contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala. En ese caso concreto, la acusacin fue presentada 5 de julio de 2005 ante el Juzgado primero de paz penal de turno, Grupo B, siendo remitido al Juez de Instancia al da siguiente. La audiencia de apertura a juicio se realiz hasta el once de enero de 2006, y la resolucin que admite la acusacin es del doce de enero de 2006. Incumpliendo con el plazo de diez das comunes para que se apersonen y sealen lugar para recibir notificaciones y se remite el expediente a gestin penal del proceso para que se le asigne un tribunal de sentencia189. Fue trasladado el proceso al centro administrativo de gestin penal para su notificacin, el da 24 de enero de 2006. Siendo realizadas las notificaciones el 25 de enero de 2006. Ingresando al Tribunal Segundo de Sentencia Penal el 1 de febrero de 2006; evacuacin de la Audiencia conferida para comparecer y sealar lugar para recibir notificaciones: El Ministerio
Pblico el da 31 de enero de 2006; y el sindicado el da 2 de febrero del mismo ao. El Tribunal resuelve lo correspondiente el 2 de febrero de 2006 y en virtud de que an no haba vencido el plazo anterior ordena esperar a que venza dicho plazo. Con fecha 17 de febrero de 2006 resuelve las excusas presentadas. Y resuelve el 23 de febrero del mismo ao, otorgar audiencia a los sujetos procesales por ocho das. El quince de marzo del ao 2006 seala para el debate la audiencia del da 4 de abril de 2006 a las nueve horas. La sentencia es fechada 7 de abril de 2006, y fue absolutoria. Resuelve con fecha 9 de febrero de 2006, corriendo audiencia con seis das comunes. 3.3.4. Ejecucin Al quedar firme la sentencia se da inicio al procedimiento de ejecucin que se encuentra a cargo de un juez especializado denominado dentro del proceso penal guatemalteco Juez de Ejecucin190. Este juez tiene a su cargo el control general sobre la realizacin prctica de la pena, controla tambin el cumplimiento a las medidas de seguridad y correccin que se dicten en la sentencia191. Una vez quede firme la sentencia se ordenar las comunicaciones e inscripciones correspondientes y se remitir los autos al juez de ejecucin192. Cuando el condenado deba cumplir pena privativa de libertad, el juez de ejecucin remitir ejecutoria del fallo, al establecimiento en donde deba cumplirse la prisin, para que se proceda segn corresponda. Si estuviere en libertad, ordenar inmediatamente su detencin y una vez aprehendido proceder conforme a esta regla193. Sobre esta etapa del proceso no fue posible realizar un anlisis de campo, ya
188 Entrevista Sub Coordinador Departamental del Instituto de Defensa Pblica op. cit. 189 Artculo 344 y 345 del CPP. 190 Ibdem art. 7. 191 Ibdem art. 51. 192 Ibdem art. 493. 193 Ibdem art. 493.
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que no fueron localizados expedientes que se encontrase algn imputado cumpliendo condena.
3.4. Proteccin de vctimas y testigos

3.4.1. Atencin inmediata a vctimas El Ministerio Pblico cre, a travs de un acuerdo de la Fiscala General, Oficinas de atencin a la vctima de las fiscalas distritales194 mejor conocidas por sus siglas: O.A.V. Estn organizadas en cuatro reas funcionales: Coordinacin, rea psicolgica, rea social y rea mdica. Estn coordinadas por la Secretara de Poltica Criminal, a travs de la Direccin de Atencin a las Vctimas195. Dentro de sus funciones est proporcionar a las vctimas la informacin y asistencia integral urgente y necesaria, facilitndole el acceso a los servicios de asistencia psicolgica, mdica, social y legal que requiera para la resolucin de su conflicto, con el objeto de restablecer su estado de equilibrio integral y prevenir secuelas postraumticas196. Sin embargo, se pudo establecer, por medio de la entrevista realizada a una personera de dicha oficina que pidi permanecer en anonimato, que esa oficina no ha atendido vctimas del delito de Trata de Personas. Se intuye que se debe a la falta de denuncias que se observa, tambin se puede establecer esta situacin en el cuadro 4, de la Memoria de Labores del Ministerio Pblico para el ao 2006, que contiene el nmero de vctimas por motivo de atencin, en el que se puede observar que el delito de trata de personas no fue uno de los motivos por los que se atendiera a ninguna vctima. Dentro de la entrevista, se indic que al parecer no han existido vctimas que se
presenten a la Oficina a solicitar el apoyo, y la entrevistada hizo la observacin de que en la mayora de los casos las vctimas han sido devueltas a sus pases, por lo que no se encuentran dentro de la jurisdiccin de dicha oficina. Esto se puede confrontar en la totalidad de las entrevistas, donde los actores clave reconocen que en los casos de las vctimas que son extranjeras y se les encuentra sin documentacin, o por el hecho de ejercer la prostitucin en el pas son expulsadas del pas. De igual forma, del anlisis de las 9 casos seleccionados para este estudio se desprende claramente que en todos ellos las mujeres extranjeras encontradas en los lugares inspeccionados en aparente ejercicio de la prostitucin, fueron expulsadas del pas sin tener participacin alguna en el proceso penal que se sigui contra los sindicados. El Auxiliar Fiscal de la Unidad de Niez y Adolescencia, adscrita a la Fiscala de la Mujer, dice en su entrevista que: tenemos la Unidad de Apoyo logstico, que es la unidad que se encarga de proteger a todas aquellas personas que han sido amenazadas, coaccionadas de alguna u otra forma para que declaren todo lo contrario ante un tribunal, se protegen de diferentes formas como ya le indique anteriormente, econmicamente se le proporciona a la vctima o en su entorno familiar se le proporciona ayuda econmica hasta que el debate concluya, ese es el pedido, esa es la ayuda que se les da desde el momento de la etapa preparatoria hasta que concluya el debate. Pero tambin aclara en relacin a lugares para mantener a los testigos protegidos que: Lamentablemente no, lo que tenemos nosotros es apoyo logstico, se encarga de conseguir ciertos lugares para albergar a estas personas o en su defecto saca al exterior o sea afuera de la repblica para proteger a dicha persona, dependiendo del grado de la participacin
194 Reglamento de Organizacin y Funcionamiento de las Oficinas de Atencin a la Vctima de las Fiscalas Distritales y Municipales, Acuerdo de la Fiscala General 74-2004, de 24 de noviembre de 2004, notificado el 23 de diciembre de 2004. 195 Ibdem art. 6. 196 Ibdem art. 9.
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dentro del delito, dentro del hecho, pero especficamente que el Ministerio Pblico tenga algn lugar, un albergue, donde concentrar a sus testigos no, lo que hace le Ministerio Pblico es ubicarlo en lugares estratgicos para no ser identificados o no ser buscados en esos lugares197. Tambin existen instituciones como la Fundacin Sobrevivientes, que brinda el apoyo desde que se presentan a dicha organizacin, ya que cuentan con equipo psicolgico, albergue as como asesora y auxilio legal. Durante la entrevista que se realiz a la Directora de la citada Fundacin, ella seal que consideran que la proteccin brindada a las vctimas de delitos, sobre todo en delitos como la trata de personas, es muy importante puesto que de esa forma se puede garantizar la seguridad y atencin, as como la ptima persecucin del delito198. Por lo que dentro de su organizacin cuentan con un albergue, y con un equipo capaz de brindar atencin integral incluyendo el acompaamiento legal. De igual forma, Casa Alianza cuenta con apoyo psicolgico, legal y de refugio, al respecto de la atencin que brindan, la Procuradora del Programa Legal199, manifest en su entrevista: nosotros coordinadamente con el Ministerio Pblico y con lo que es la seccin de trata de la Fiscala de la Mujer y tambin con la seccin de trata de la PNC que a veces ellos trabajan independientemente, como estamos coordinando de que ellos hacen operativos entonces ellos van y van con el objeto de rescatar no solo menores si no que tambin todas las que tienen el problema de ser extranjeras, entonces a Casa Alianza la invitan para que vayamos y que nosotros llevemos psiclogos o incluso a nosotras mismos que sabemos de cual es el
procedimiento a seguir cuando encontramos a adolescentes. Estas organizaciones han sido utilizadas por la Fiscala de la Mujer para apoyar a las vctimas de los delitos de trata de personas y los delitos sexuales, al igual que la Misin Internacional de Justicia, y la Secretara de Obras Sociales de la Esposa del Presidente200. Otra institucin que podra brindar apoyo es la Defensora de Derechos Humanos, una vez que se presente la denuncia y se requiera el apoyo. Ya que cuenta con un refugio para brindar abrigo y seguridad. Esta institucin tiene su sede en la doce avenida y doce calle de la zona uno. Su funcin principal es Constitucional, El Procurador de los Derechos Humanos es un comisionado del Congreso de la Repblica para la defensa de los Derechos Humanos que la Constitucin garantiza201. La Direccin General de Migracin tambin cuenta con un albergue, pero carece de atencin especializada: nicamente se les da tratamiento mdico, se les da alimentacin, albergue, pero no hay atencin especial a la vctima, precisamente por eso es que estamos trabajando en la comisin interinstitucional contra la trata, para tratar de poder brindarles una mejor atencin, porque es como le digo, no est especificado en la ley, claro esto no debe de enmarcarse nicamente a lo fro verdad, lo que puede ser la legislacin pero entonces nos venimos nosotros, nos estaramos extralimitando, los delegados precisamente si han recibido una serie de capacitaciones, tambin ha habido capacitaciones en nivel medio y en alto nivel para tratar de flexibilizar un poco la actitud y conocimiento hacia este delito para que pues el tratamiento sea un poco ms202.
197 Entrevista Auxiliar Fiscal de la Unidad de Niez y Adolescencia, adscrita a la Fiscala de la Mujer, op. cit. 198 Entrevista Directora Fundacin Sobrevivientes. realizada el 28 de agosto de 2007. 199 Procuradora del Programa Legal de Casa Alianza, op. cit. 200 Pinto Snchez, Mynor Rolando, Anlisis Crtico de la Organizacin y Funcionamiento de la Fiscala de la Mujer del Ministerio
Pblico Universidad de San Carlos de Guatemala, Guatemala, 2007. 201 Artculo 274 de la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala, 1985. 202 Entrevista Jefe de la Oficina de Relaciones Internacionales Migratorias de la Direccin General de Migracin, realizada el 12 de septiembre de 2007. Guatemala
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3.4.2. Medidas para evitar la victimizacin secundaria y terciaria La Oficina de Atencin a la Vctima (OAV) tiene dentro de sus funciones asesorar al personal del rea de fiscala para que brinden una adecuada atencin a las vctimas de hechos delictivos y reducir la victimizacin secundaria provocada por el sistema de administracin de justicia203. En este tema es importante mencionar que muchas veces los mismos integrantes de estas oficinas de atencin a la vctima no estn debidamente capacitados y sensibilizados a la problemtica de la vctima204. Se puede determinar a travs del anlisis de los expedientes y de las entrevistas que en todos los casos, una vez se ha determinado que una persona es extranjera y se encuentra de forma ilegal en el territorio, se procede a su repatriacin, ya sea por expulsin o deportacin. Aunque se inicie un proceso penal por Trata de Personas, las vctimas son sancionadas por el simple hecho de ser indocumentadas; y si a eso agregamos que no est permitido legalmente que las personas extranjeras ejerzan la prostitucin dentro del territorio205, siendo esta la causal de la sancin impuesta por la Direccin General de Migracin206. Se ha obviado por completo su calidad de vctimas y se les da un tratamiento como transgresoras. El problema es que si no estn documentadas tienen que venir aqu porque la ley as lo establece, o sea la ley no le da
un camino a usted especfico para poder llevarse a las personas a un lugar especfico an no teniendo documentos, incluso no teniendo permisos de trabajo y todo, que all ya se involucra el Ministerio de Trabajo207. Cuando ya se abre por parte de las autoridades correspondientes se ha localizado recurso familiar ellos ya se encargan de hacer los tramites correspondientes y se procede a la repatriacin digamos de las vctimas y all pues todas las diligencias que se han llevado ac en Guatemala, si hay necesidad de que esa persona comparezca o alguna cuestin, pues se hacen las diligencias de anticipo de pruebas correspondientes o si hay necesidad para que comparezca debate pues dichas autoridades traen a la persona para que comparezca a proceso penal a prestar su declaracin como vctima208. Tambin se pudo observar que los actores entrevistados manifestaron mayor sensibilidad hacia las vctimas cuando son menores de edad que cuando son adultas. Esto pone de manifiesto el esquema estereotipado de creer que las personas adultas prestan su consentimiento voluntariamente, sin tomar en cuenta las formas de coaccin que pudieron ejercer sobre ellas para lograr que realizara la actividad a la que se le dedican. 3.4.3. Proteccin fsica En el ao 1996 se public la Ley para la Proteccin de sujetos procesales y personas vinculadas a la administracin de justicia
203 Artculo 9 inciso b, Reglamento de Organizacin y Funcionamiento de las Oficinas de Atencin a la Vctima de las Fiscalas Distritales y Municipales, Acuerdo de la Fiscala General 74-2004, de 24 de noviembre de 2004, notificado el 23 de diciembre de 2004. 204 Una persona del equipo de la OAV del Ministerio Pblico, cuando se le preguntaba con quin podra hablarse para realizar una entrevista relacionada con la presente investigacin dijo: la mayora de veces la patoja se va con el hombre por maosa y despus viene a denunciarlo. Lo grave no es la suposicin de que se vaya por su consentimiento, que tambin es daino, pero lacera ms la dignidad de la vctima cuando se le asignan calificativos degradantes o que responden a estereotipos machistas y moralistas. 205 Artculo 21 del Reglamento para el Control de las Enfermedades de Transmisin Sexual. Acdo. Gub. 342-86, publicado el 18 de junio de 1986. 206 Artculo 109 de la Ley de Migracin, Decreto 95-98, del 17 de diciembre de 1998, publicado el 23 de diciembre de 1998. 207 Entrevista Jefe de la Oficina de Relaciones Internacionales Migratorias de la Direccin General de Migracin, realizada el 12 de Septiembre de 2007. 208 Juez Vocal del Tribunal de Sentencia en Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente de Jutiapa. Entrevista realizada el 8 de septiembre de 2007.
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penal209 de 1996 con el objetivo de proporcionar proteccin a funcionarios y empleados del Organismo Judicial, de las fuerzas de seguridad civil y del Ministerio Pblico, as como a testigos, peritos, consultores, querellantes adhesivos y otras personas, que estn expuestos a riesgos, por su intervencin en procesos penales. En esta ley se crea el Servicio de proteccin de sujetos procesales y personas vinculadas a la administracin de justicia penal. El Servicio de Proteccin est a cargo del Ministerio Pblico y regido por un Consejo Directivo que se conforma con el Jefe del Ministerio Pblico o un representante, un funcionario del Ministerio de Gobernacin y el Jefe de la Oficina de Proteccin. La proteccin incluye a funcionarios y empleados del Organismo Judicial, de las fuerzas de seguridad civil y del Ministerio Pblico, as como a testigos, peritos, consultores, querellantes adhesivos y otras personas que estn expuestas a riesgos por su intervencin en procesos penales, tambin se incluye a periodistas. Los planes de seguridad comprenden la seguridad en el domicilio o el lugar de trabajo, cambio de domicilio con pago de gastos, proteccin con personal de seguridad, cambio de identidad y otros que determine el reglamento de la ley y las directrices que en base a ste establezca el Consejo Directivo. El Consejo Directivo, ante la solicitud de proteccin realiza un estudio detallado de la situacin particular de la persona que aduce estar bajo amenaza para determinar la factibilidad de incluirlo en el programa de proteccin de acuerdo al nivel de riesgo, aporte al proceso, etc. con los parmetros que la misma ley proporciona. Dentro del Ministerio Pblico existe un programa cuyo objeto esencial es proporcionar proteccin a testigos que estn expuestos a riesgos por su intervencin en procesos penales. En el reglamento210 que regula los procedimientos para definir los criterios de admisin se indica que ser considerado como testigo a
la vctima, siempre que no figure dentro del proceso penal como querellante adhesivo, lo que a consideracin de la consultora atenta contra el principio de igualdad establecido en la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala, as como contra los principios de atencin a las vctimas. En dicho reglamento se contemplan como medidas de proteccin: A) Asistencia econmica: hasta en un monto de dos mil quetzales mensuales y por un plazo no mayor de cuatro meses. Pudiendo ampliarse el monto o el plazo previa autorizacin del Fiscal General de la Repblica. B) Proteccin del beneficiario con personal de seguridad. C) Reubicacin o traslado del testigo. Mediante entrevista con una personera de la Oficina de Atencin a la Vctima que solicit anonimato, se pudo constatar que la medida de proteccin que ms se utiliza es la de Asistencia Econmica, comentndose que si es necesario reubicar al testigo o vctima se les lleva a un hotel, ya que no existe un albergue del Ministerio Pblico. Se conocen algunas otras instituciones como Asociacin Casa Alianza, Fundacin Sobrevivientes, Misin Internacional y la Secretara de Obras Sociales de la Esposa del Presidente de la Repblica, Procuradura de Derechos Humanos, que cuentan con albergues temporales. Hay que considerar que, cuando se trata de proteger a las vctimas de delitos cometidos por bandas organizadas, la proteccin dentro de los albergues debe ser muy especializada y no todos los albergues mencionados cuentan con la suficiente capacidad de repeler un posible ataque contra las personas que resguardan. Para el caso de los nios, nias y adolescentes se les garantiza especficamente el derecho a la proteccin contra la trata para cualquier fin o en cualquier forma y se establece que el Estado deber
209 Decreto 70-96. Ley para la proteccin de sujetos procesales y personas vinculadas a la administracin de justicia penal, emitida
el 27 de agosto de 1996, publicada en El Diario de Centroamrica n. 91, Tomo CCLIV de 27 de septiembre de 1996.
210 Reglamento del Programa de Apoyo a Testigos, Acuerdo 47-2005 del Despacho del Fiscal General de la Repblica y Jefe del
Ministerio Pblico de 27 de junio de 2005. Guatemala
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desarrollar actividades y estrategias de carcter nacional, bilateral y multilateral adecuadas para impedir estas acciones211. El abrigo se considera una medida provisional y excepcional, utilizable como forma de transicin para la colocacin provisional o definitiva de nios, nias y adolescentes en la familia u hogar substituto y no implicar en ningn caso privacin de la libertad212. Tambin existen regulados en la Ley Contra la Delincuencia Organizada213 medidas de proteccin especficas para el colaborador eficaz, que es una persona que haya participado en el hecho delictivo que preste colaboracin eficaz para la investigacin y persecucin de miembros de grupo delictivo organizado. Estas son: a) Proteccin policial en su residencia o su permetro, as como la de sus familiares que puedan verse en riesgo o peligro, esta medida puede abarcar el cambio de residencia y ocultacin de su paradero; b) Preservar su lugar de residencia y la de sus familiares; c) Previo a la primera declaracin del imputado, preservar u ocultar la identidad del beneficiario y dems datos personales; d) Despus de la sentencia y siempre que exista riesgo o peligro para la vida, integridad fsica o libertad del beneficiado o la de sus familiares, se podr facilitar su salida del pas con una condicin migratoria que les permita ocuparse laboralmente214. No se pudo evaluar la funcionalidad de stas medidas cuando se persigue el delito de trata porque en la totalidad de expedientes analizados215, las vctimas no tuvieron participacin dentro del proceso como testigos. Razn por la que no se dieron los supuestos establecidos para brindar proteccin a testigos y vctimas.
3.4.4. Normas probatorias que permitan el testimonio de testigos y vctimas sin poner en peligro su seguridad Como ya se dijo, anteriormente, existe la posibilidad de ocultar la identidad del colaborador eficaz hasta antes de la primera declaracin del imputado. Pero dentro del debate debe comparecer personalmente. Dentro de los procesos que pudieron estudiarse no se utiliz ningn medio probatorio que proteja la seguridad del testigo, especialmente si se seala que en todos los casos no fue presentado testigo alguno. 3.4.5. Reglas sobre anticipo jurisdiccional de prueba Existe la posibilidad de realizar pruebas anticipadas cuando el testigo o la vctima manifiesta estar siendo objeto de amenazas o intimidacin216. Aunque hay que mencionar que en ninguno de los casos analizados se utiliz. Si el testigo expresare temores por su seguridad personal o que su vida corre peligro en virtud de amenazas, coacciones o intimidaciones de que hubiere sido o fuere objeto, as se har constar y el juez o el fiscal que conozca del caso podr, a su criterio, conservar con carcter reservado o confidencial, sus datos personales as como lo expresado por el testigo respecto a los temores por su seguridad y todo lo referente a las amenazas e intimidaciones, a fin de que se aprecien en su oportunidad o en su defecto, ordenar que se inicie la persecucin penal correspondiente217.
211 Artculo 50 Ley de Proteccin Integral de la Niez y Adolescencia, Decreto 27-2003, del 4 de junio de 2003, publicado el 18 de
julio de 2003, vigente desde el 19 de julio de 2003.

212 Ibdem art. 213 Ver artculos 92 y siguientes de la Ley contra la Delincuencia Organizada. 214 Ibdem art. 103. 215 216 Artculo 210 del CPP. 217 Ibdem art. 217.
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Si durante la etapa preparatoria, el Ministerio Pblico o cualquiera de las partes requiriera al juez que controla la investigacin que realice como prueba anticipada un reconocimiento, reconstruccin, pericia o inspeccin que por su naturaleza y caractersticas deban ser considerados como actos definitivos que no puedan ser reproducidos, o cuando deba declarar un rgano de prueba que, por algn obstculo difcil de superar, se presuma que no podr hacerlo durante el debate. Si el juez lo considera admisible citar a todas las partes, los defensores o mandatarios, quienes tendrn derecho a asistir con las facultades previstas respecto de su intervencin en el debate. El imputado que estuviere detenido ser representado por su defensor, salvo que pidiere intervenir personalmente218. Si, por naturaleza del acto, la citacin anticipada hiciere temer la prdida de elementos de prueba, el juez practicar la citacin de las partes a manera de evitar este peligro, procurando no afectar las facultades atribuidas a ellas219. En ningn caso, el juez permitir que se utilice este medio para la formacin de un expediente de instruccin sumaria que desnaturalice el proceso acusatorio220. Si se ignora quin ha de ser el imputado o cuando sea de extrema urgencia, el Ministerio Pblico podr requerir verbalmente la intervencin del juez y ste practicar el acto con prescindencia de las citaciones previstas en el artculo anterior, designando un defensor de oficio para que controle el acto221. Cuando existiere peligro inminente de prdida de elemento probatorio, el juez podr practicar, aun de oficio, los actos urgentes de investigacin que no admitan dilacin222. Finalizado el acto, remitir las actuaciones al Ministerio Pblico. En el acta
se dejar constancia detallada de los motivos que determinaron la resolucin. Adicionalmente, el artculo 19 de la Ley contra la Delincuencia Organizada establece el procedimiento de prueba anticipada de testimonio que incluye a testigos o peritos que estn bajo amenaza y autoriza al juez para recibir el testimonio en forma anticipada. Lamentablemente, no se observ que dentro de los nueve expedientes analizados se hubiese utilizado el anticipo de prueba, a pesar de que podra ser un medio de prueba utilizado en los casos que la Direccin de Migracin, deporta a las vctimas del delito de trata. 3.4.6. Posibilidad de que vctimas se presenten y examinen sus opiniones y preocupaciones en las etapas procesales correspon dientes La vctima no es parte dentro del proceso penal, puede tener intervencin pero como testigo. No tiene acceso a ver las actuaciones ni a dirigir solicitudes dentro del proceso223. Si la persona agraviada quisiera ser parte del proceso, siendo notificada de todas las actuaciones y aportando evidencias a la investigacin as como exigiendo que se realicen algunas investigaciones especiales, deber constituirse como querellante adhesivo224. El querellante adhesivo puede ser el agraviado con capacidad civil o su representante o guardador en caso de menores o incapaces, o la administracin tributaria en materia de su competencia, que en los delitos de accin pblica, podrn provocar la persecucin penal o adherirse a la ya iniciada por el Ministerio Pblico.
218 Ibdem art. 317. 219 Ibdem art. 317. 220 Ibdem art. 317. 221 Ibdem art. 318. 222 Ibdem art. 318. 223 Artculo 344 CPP. 224 Ibdem art. 116.
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Tambin puede ejercer este derecho cualquier ciudadano o asociacin de ciudadanos contra funcionarios o empleados pblicos que hubieren violado directamente derechos humanos en ejercicio de su funcin, o con ocasin de ella, o cuando se trate de delitos cometidos por funcionarios pblicos que abusen de su cargo. En el caso del Estado y sus rganos solamente podrn querellarse por medio del Ministerio Pblico. Con excepcin de las entidades autnomas con personalidad jurdica y la administracin tributaria en materia de su competencia225. El constituirse como querellante adhesivo implica que deber auxiliarse de Abogada o Abogado, y absorber las repercusiones econmicas que implica puesto que no existe una institucin estatal que asesore y proporcione acompaamiento a las vctimas de delitos de Accin Pblica. Actualmente existen algunas ONG como la Fundacin Sobrevivientes y Casa Alianza, que brindan ese servicio pero son insuficientes. 3.4.7. Indemnizacin y restitucin Si la persona agraviada desea procurar una indemnizacin o reclamar daos y perjuicios por haber sido sometida a trata de personas, deber constituirse como actor civil226, que igualmente deber ser asesorado por abogada o abogado.
Esta slo puede ser ejercitada por quien, segn la ley respectiva est legitimada para reclamar por los daos y perjuicios ocasionados por el hecho punible o por sus herederos227. Debe ejercitarse antes que el Ministerio Pblico requiera la apertura a juicio o el sobreseimiento228. No se observ que ejercitara la accin civil ninguna de las vctimas dentro de los procesos estudiados. 3.4.8. Acuerdos con otros Estados Existe un Tratado de Asistencia Legal Mutua en Asuntos Penales entre las Repblicas de Costa Rica, El Salvador, Guatemala, Honduras, Nicaragua y Panam229; cuyo objeto es fortalecer y facilitar la cooperacin de los rganos administradores de justicia en la regin en cuanto a asistencia legal en asuntos penales relacionados con cualquier hecho punible tipificado como tal tanto en el Estado Requirente como en el Estado Requerido. Con el mismo propsito se suscribi un convenio entre la Repblica de Guatemala y la Repblica del Per que entr en vigencia en el ao 2006230. Tambin se han firmado tres Memorando de Entendimiento entre la Repblica de Guatemala y los Gobiernos de Estados Unidos Mexicanos231, Estados Unidos de Norte Amrica232 y El Salvador233 en materia de proteccin de vctimas y
225 Ibdem art. 116. 226 Ibdem art. 129. 227 Ibdem art. 129. 228 Ibdem art. 131. 229 Decreto 17-96, Tratado de Asistencia Legal Mutua en Asuntos Penales entre las Repblicas de Costa Rica, El Salvador,
Guatemala, Nicaragua y Panam, suscrito el 29 de octubre de 1993 y publicado en El Diario de Centroamrica, Tomo CCL III, n. 91 de 9 de mayo de 1996. 230 Decreto 15-2006. Convenio entre la Repblica de Guatemala y la Repblica del Per sobre Asistencia Judicial en Materia Penal, firmado en la ciudad de Lima, el diecisis de abril de mil novecientos noventa y ocho. Aprobado por el Congreso Nacional el 31 de mayo de 2006 y publicado en el Diario de Centroamrica Tomo CCLXXIX n. 55 el 21 de junio de 2006. 231 Acuerdo de Ratificacin. Memorando de Entendimiento entre el Gobierno de la Repblica de Guatemala y el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos para la Proteccin de las Mujeres y de los Menores de Edad Vctimas de la Trata y Trfico de Personas en la Frontera Guatemala-Mxico firmado el 23 de marzo de 2004, emitido el 11 de enero de 2005 y publicado en El Diario de Centroamrica n. 25, Tomo CCLXXVI el 2 de marzo de 2005. 232 Memorando de Entendimiento entre el Gobierno de la Repblica de Guatemala y el Gobierno de Estados Unidos de Amrica para establecer el Marco de Cooperacin en Materia de Prevencin, Control y Sancin de las Actividades Relativas a la Trata de Personas firmado el 2 de noviembre de 2004. Guatemala
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prevencin, control y sancin de la trata de personas. De igual forma, se firm en el ao 2006, un Memorando de Entendimiento entre los Estados Unidos Mexicanos y las Repblicas de El Salvador, Guatemala, Honduras y Nicaragua para la repatriacin digna, ordenada, gil y segura de migrantes centroamericanos, que tiene relacin directa con la trata de personas234. Estos instrumentos se refieren a las normas de entendimiento para colaborar entre los Estados, fijando normas para las solicitudes y estableciendo los procedimientos a seguir.
3.5. Medidas para apoyar la labor de las autoridades

El Estado de Guatemala, a travs del Ministerio de Relaciones Exteriores en un esfuerzo por que exista coordinacin entre las autoridades que intervienen dentro de la persecucin del delito de trata de personas se ha impulsado la creacin de la Comisin Interinstitucional de Combate a la Trata de Personas y sus Delitos Conexos235, por medio del cual se le da validez legal, ya que vena accionando sin fundamento legal. Esta Comisin estar integrada por un representante designado por cada una de las instituciones siguientes: a) El Ministerio de Relaciones Exteriores; b) El Ministerio de Gobernacin; c) El Ministerio de Educacin; d) El Ministerio de Cultura y Deportes; e) El Ministerio de Salud Pblica y Asistencia Social; f) La Secretara de Bienestar Social; g) La Secretara de Bienestar Social de la Presidencia de la Repblica.
h) La Secretara de Planificacin y Programacin de la Presidencia de la Repblica. i) La Comisin Presidencial Coordinadora de la Poltica del Ejecutivo en materia de Derechos Humanos (COPREDEH). j) La Secretara Presidencial de la Mujer (SEPREM). Y cuando lo estime pertinente, podr invitar a otras entidades pblicas o privadas as como a representantes de sociedad civil a participar en sus sesiones con voz pero sin voto. En este marco de trabajo ha sido creada la Poltica Pblica Contra la Trata de Personas y de Proteccin Integral a las vctimas y Plan Nacional de Accin Estratgico236 con el objetivo de Desarrollar un planteamiento colectivo y en consenso de la Poltica Pblica y su Plan de Accin Estratgico, que constituya la directriz del Estado de Guatemala contra la Trata de personas y la proteccin integral a las vctimas. Se reconoce que estos dos instrumentos son los que permitirn la coordinacin interinstitucional necesaria y que es la razn de ser de la Comisin. La ausencia del Ministerio Pblico y el Organismo Judicial dentro de este marco de coordinacin nacional, debe sealarse como una eventual limitante en el logro del objetivo de fortalecer el proceso de persecucin penal y por ende la sancin real a los tratantes. 3.5.1. Alentar a las personas a proporcionar informacin til con fines investigativos El Ministerio de Relaciones Exteriores instal un Call Center de informacin y referencia en el Combate a la Trata de Personas; con el propsito que la poblacin
233 Memorando de Entendimiento entre la Repblica de Guatemala y la Repblica de El Salvador para la Proteccin de las Vctimas
de la Trata de Personas y el Trfico Ilcito de Migrantes firmado el 18 de agosto de 2005.

234 Acuerdo de ratificacin. Memorando de Entendimiento entre los Estados Unidos Mexicanos y las Repblicas de El Salvador,
Guatemala, Honduras y Nicaragua para la repatriacin digna, ordenada, gil y segura de migrantes centroamericanos, que tiene relacin directa con la trata de personas firmado el 5 de mayo de 2006, emitido el 13 de marzo de 2007, publicado en El Diario de Centroamrica n. 89 Tomo CCLXXXI de 28 de mayo de 2007. 235 Acuerdo Gubernativo Nmero 246-2007, publicado el 11 de julio de 2007. 236 Poltica Pblica Contra la Trata de Personas y de Proteccin Integral a las vctimas y Plan Nacional de Accin Estratgico 20072017, Guatemala 2007. Guatemala
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guatemalteca pueda conocer sobre ese flagelo, as como orientar a donde dirigir sus denuncias237. El equipo que lo atiende est conformado por un Coordinador, dos funcionarios de Cancillera y dos voluntarias estudiantes de psicologa las que, conforme a una Carta de Entendimiento entre de la Escuela de Ciencias Psicolgicas de la Universidad de San Carlos de Guatemala y el Ministerio de Relaciones Exteriores, coadyuvaran en el fortalecimiento del servicio de apoyo psicolgico por va telefnica, prestando dicho voluntariado por un ao, en dos grupos de estudiantes de seis meses cada uno, el cual ser prorrogable por disposicin de ambas partes. Lamentablemente, la labor de este equipo se circunscribe a la atencin de la vctima en crisis y quiz indicar a qu instituciones deben acudir para presentar la denuncia238. Es decir que al llamar ah solamente les asesoran pero la denuncia no implica que se iniciar la investigacin inmediatamente y la vctima tendra que acudir a otra institucin para que se inicie formalmente la investigacin. 3.5.2. Mitigacin de la pena de las personas acusadas que presten cooperacin en la investigacin y enjuiciamiento Cuando la persona que ha participado en un hecho delictivo, presta ayuda o colaboracin eficaz para la investigacin, siempre y cuando no sea jefe, cabecilla o dirigente de dichas organizaciones criminales, puede gozar de los siguientes beneficios239: 1. El criterio de oportunidad a los autores; as como al autor del delito de encubrimiento; 2. La rebaja de la pena en dos terceras partes a quien se encuentre cumpliendo condena, o la extincin de la misma
cuando la rebaja en dos terceras partes haga efectiva el cumplimiento de la pena. El criterio de oportunidad es una forma rpida de resolucin de conflictos penales de manera distinta a la sancin penal. Funciona cuando ha cesado la amenaza del bien jurdico tutelado, o la lesin ha sido reparada y satisfechos los daos provocados, o existen acuerdos al respecto, o bien los valores de la sociedad se han asegurado240 y requiere de aprobacin del juez competente. Fue establecido para que el Estado pueda dedicar su atencin a los delitos de mayor gravedad, sin descuidar los delitos menores, por lo que se aplica a los delitos cuya pena mxima fijada en la ley no exceda de cinco aos de prisin241. En ese sentido, es inexplicable el fallo de un Tribunal de Sentencia Penal, Narcoactividad y Delitos Contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala, donde se le aprob al Ministerio Pblico que aplicara un Criterio de Oportunidad al sindicado, sindole impuesta la prohibicin nicamente de visitar cualquier centro nocturno que estuviera relacionado a la actividad de explotacin sexual242. En este caso no poda ser aplicable un criterio de oportunidad, ya que la aprehensin se realiz el 11 de julio de 2005, (posterior a la entrada en vigencia de la reforma al artculo 194 del Cdigo Penal), en tal virtud la pena a imponer es de seis aos a doce aos de prisin, por lo que no proceda aplicarlo. Para corroborar tal argumento, se le pregunt al Juez Noveno de Primera Instancia Penal si poda invocarse en este caso retroactividad de la ley y respondi: No, se puede invocar pero siempre y cuando sea cometido antes de la reforma, digamos, yo comet el delito de hoy pero se
237 Ministerio de Relaciones Exteriores Repblica de Guatemala, Informe de Trata. 238 Fuente; Vicecanciller, Ministerio de Relaciones Exteriores Repblica de Guatemala. 239 Artculo 90 Ley Contra la Delincuencia Organizada. 240 Artculo 25 bis CPP. 241 Ibdem art. 25 inciso 3. 242 Expediente C-11-2006 Tribunal Cuarto de Sentencia Penal, Narcoactividad y Delitos Contra el Ambiente, ciudad de Guatemala.
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arma la investigacin y en ese inters se va la reforma, me detienen, entonces all es del defensor tiene que hacer el requerimiento decir bueno, cuando se cometi el delito fue con la norma anterior entonces no es aplicable la nueva. Ahora, si yo lo comet estando vigente esa norma, entonces all si ya no se da la retroactividad, tiene que ser que si yo lo comet antes, antes243. 3.5.3. Concesin de inmunidad judicial a las personas que presten cooperacin La Ley Contra la Delincuencia Organizada contempla la no persecucin penal o
el sobreseimiento del proceso ya iniciado a los cmplices; as como la suspensin condicional de la persecucin penal para los autores as como al autor del delito de encubrimiento (art. 90 y siguientes). Y debido a que la trata de personas se encuentra regulado como uno de los delitos perseguibles conforme esta ley, es procedente que si colaboran brindando informacin veraz para el proceso puede sobreseerse el proceso o suspenderse condicionalmente.
243 Entrevista Juez Noveno de Primera Instancia Penal, realizada el 23 de septiembre de 2007.
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REFORMAS NECESARIAS
Aumentar la pena mxima del delito de trata de personas.
De la entrevista de personas clave en el campo de la prevencin, investigacin y sancin del delito de trata de personas, sugirieron varias posibles reformas, sobresaliendo entre stas:
4.2. Legislacin migratoria

Crear el tipo penal de Trfico ilcito de migrantes independiente de la trata247. Modificar la Ley de Migracin, para que Migracin pueda actuar en casos de Trata de Personas, y poder asistir de una forma ms integral haciendo una diferenciacin entre el resto de las personas indocumentadas, lo que implicara un albergue especializado. Se considera importante recoger dentro de la reforma a esta ley, los principios y directrices sugeridos por la Organizacin de las Naciones Unidas, para que a las vctimas de trata no se les trate como transgresoras de la ley, sino como vctimas y se evite la revictimizacin y victimizacin secundaria y terciaria de que son objeto actualmente248.
4.1. rea penal

Revisar el artculo 194 del Cdigo Penal, para que no sea tan abierto y extenso, ya que no es del todo especfico o claro pues deja muchas puertas o ventanas abiertas para la hora de ejercer una defensa en general, implicando esto la aplicacin de otros tipos penales probablemente ms favorables para quienes resulten acusados para el caso244. Tipificar cada uno de los fines de la trata de personas en el tipo penal que sanciona este delito (194 CP) segn los consigna el Protocolo de Palermo contra la trata. El texto vigente omite algunos de estos fines245. Establecer una pena mayor que compense el dao psicolgico, moral fsico y econmico que sufre la vctima. Reformar el artculo 194 o crear una nueva figura penal donde se sancione penal y severamente a los dueos de establecimientos donde se realicen actividades relacionadas con trata de personas246.
4.3. Legislacin especfica sobre la trata de personas

Desarrollar la trata de personas en una ley especial en la cual se tipifiquen los verbos rectores y fines, y se sancione a los involucrados segn su funcin dentro de la organizacin criminal249.
242 Expediente C-11-2006 Tribunal Cuarto de Sentencia Penal, Narcoactividad y Delitos Contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala. 243 Entrevista Juez Noveno de Primera Instancia Penal, realizada el 23 de septiembre de 2007. 244 Entrevista Sub-Coordinador Departamental del Instituto de la Defensa Pblica Penal, y Auxiliar Fiscal de la Unidad de Niez y Adolescencia, op. cit.. 245 Entrevista asesora jurdica de SEPREM, realizada el 13 de setiembre de 2007. 246 Entrevista Sub Directora General Prevencin del Delito, op. cit. 247 Entrevista Sub coordinadora del Instituto de Defensa Pblica, realizada el 3 de septiembre de 2007. 248 Entrevista Jefe de la Oficina de Relaciones Internacionales Migratorias, de la Direccin General de Migracin, realizada el 12 de Septiembre de 2007. 249 Entrevstai, Auxiliar Fiscal de la Agencia Fiscal 1, Unidad de Niez y Adolescencia, Vctima a Escrita de la Fiscala de la Mujer, realizada el 12 de septiembre de 2007.
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4.4. Estructura organizativa judicial

Constituir una fiscala especializada en trata de personas250, que tenga autonoma propia, que tenga un acuerdo de funcionamiento propio y una competencia territorial a nivel de Repblica. Se considera que adems de stas propuestas de reforma que podran mejorar el abordaje de la problemtica del delito de Trata de Personas, es necesario que se realicen reformas a nivel de coordinacin entre las instituciones involucradas, a efecto de que se comuniquen qu espera una de la otra para poder llegar a sentencias condenatorias sin descuidar el resarcimiento y atencin a las vctimas. De igual forma, insisten las personas entrevistadas en la importancia de la sensibilizacin y capa-
citacin de las y los operadores de justicia por tratarse de un tema tan nuevo en el campo jurdico-penal. En materia procesal penal hay un tcito acuerdo que favorece al actual Cdigo Procesal que parece contar, a criterio de las y los entrevistados, con las herramientas suficientes para realizar un buen procesamiento de casos de trata de personas. La controversia parece centrarse en la redaccin y aplicacin del artculo 194 del CP. Sin embargo, del anlisis de los expedientes seleccionados se desprende que algunos de los recursos procesales ms importantes en la investigacin del delito de trata de personas no se han utilizado (p. ej. el anticipo jurisdiccional de prueba y algunas tcnicas investigativas que permite la nueva Ley contra la Delincuencia Organizada). Estos aspectos se ampliarn en el rea de recomendaciones.
250 Entrevista Auxiliar Fiscal de Unidad de Niez y Adolescencia, op. cit.
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CONCLUSIONES
1. Con la reforma del artculo 194 del Cdigo Penal, se ampli el alcance del tipo penal pero ha representado dificultad para los encargados de la investigacin, en poder demostrar la participacin delictiva del sindicado. 2. Debido a la falta de indicios, los jueces han tenido que cambiar la acusacin, tipificando por delitos conexos al de trata de personas, con el consecuente beneficio para el imputado de poder aplicarle una sancin menor. 3. En Guatemala existe una amplia gama de normas legales y procedimientos para poder perseguir y castigar el Delito de Trata de Personas251, sin embargo no se aplican ptimamente derivando en una serie de acciones penales infructuosas. 4. Se evidencia una investigacin penal insubstancial por parte del Ministerio Pblico, desaprovechando la utilizacin de la Ley Contra la Delincuencia Organizada. 5. A las vctimas de Trata de Personas se les revictimiza en Guatemala, toda vez que al ser rescatadas son repatriadas sin tomar en consideracin su voluntad o negativa de permanencia en el pas252. 6. La repatriacin se realiza normalmente como una sancin, hacindolas objeto de deportacin o expulsin. 7. Las vctimas normalmente no denuncian ser vctimas de trata, probablemente por temor a las mismas sanciones que el Estado ejerce sobre ellas. 8. En la capital existen solamente dos casos que llegaron a debate, uno termin en sentencia absolutoria y el otro se resolvi por el instituto del Criterio de Oportunidad. 9. El Estado de Guatemala carece de atencin especializada para las vctimas de trata de personas. 10. Falta capacitacin y sensibilizacin a las operadoras(es) de justicia para qu brinden el apoyo integral a las vctimas libre de estereotipos y moralismos.
251 Principalmente el Cdigo Penal, Procesal Penal y la Ley contra la Delincuencia Organizada. 252 Este criterio se aplic en los 9 casos seleccionados para anlisis en el presente estudio normativo.
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RECOMENDACIONES
A todas las instituciones involucradas en la persecucin y sancin del Delito de Trata de Personas Polica Nacional Civil, la Direccin General de Migracin, el Ministerio Pblico y el Organismo Judicial: 1. Coordinar entre s a efecto de que se comuniquen qu espera una de la otra para poder llegar a sentencias condenatorias sin descuidar el resarcimiento y atencin a las vctimas. 2. Reforzar la capacitacin y sensibilizacin a las y los operadores de justicia qu tienda a liberarles de estereotipos y moralismos para que puedan brindar una atencin ptima. recursos, as como investirle de las mismas facultades que tiene la Fiscala Contra el Crimen Organizado. 4. Fortalecer las Oficinas de Atencin a la Vctima (O.A.V.) en capacitacin y procedimientos para la atencin de vctimas de trata de personas. 5. Coordinar un foro de anlisis sobre el tipo penal 194, debilidades y fortalezas desde las perspectiva del MP. 6. Capacitar a la Fiscala en la aplicacin del anticipo jurisdiccional de prueba en casos de trata de personas y a la vez la inaplicabilidad del Criterio de Oportunidad en estos casos (en razn del trmino mximo de la pena que seala el numeral 194 CP).
Ministerio Pblico
1. Capacitar y sensibilizar al personal del Ministerio Pblico y la Polica en los aspectos bsicos del delito de trata de personas (definicin, mecnica de la trata de personas, vctimas y vctimarios, etc.). 2. Capacitar a las y los fiscales en la aplicacin del proceso penal orientado a la investigacin del delito de trata de personas: A. Identificacin y entrevista de vctimas. B. Identificacin y entrevista de los tratantes. C. Desarrollo del tipo penal 194, D. Diferentes tipos de prueba, E. la estructuracin de la acusacin y el uso de institutos como el anticipo de prueba, entre otros aspectos. 3. Capacitar a los fiscales y policas en el uso de las tcnicas investigativas que permite la Ley contra la Delincuencia Organizada (Decreto 21-2006), como las Operaciones Encubiertas, Interceptaciones Telefnicas y otros medios de Comunicacin, pero orientadas especficamente al delito de trata de personas. Fortalecer la Fiscala de la Mujer con mayor personal y
Direccin General de Migracin

1. Acoger en la Ley de Migracin los principios y directrices sugeridos por la ONU para lograr menguar la revictimizacin y victimizacin secundaria y terciaria de que son objeto actualmente las vctimas de trata de personas. La deportacin o expulsin de las vctimas de trata debe desaparecer como sancin. 2. Proponer o implementar la creacin de instituciones o centros que puedan brindar atencin especializada a las vctimas de trata de personas, que contemple como mnimo apoyo psicolgico, mdico, legal, de reinsercin a la sociedad, abrigo y proteccin de posibles agresiones. 3. Capacitar y sensibilizar al personal en los aspectos bsicos de la trata de personas (definicin, mecnica de la trata, identificacin de vctimas, tratantes y grupos organizados, etc.).
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Organismo Judicial
1. Coordinar y comunicarse con el Ministerio Pblico a fin de lograr establecer mecanismos de entendimiento entre ambas instituciones en la persecucin eficiente de la trata de personas. 2. Reforzar la capacitacin y sensibilizacin a las y los operadores de justicia que tienda a liberarles de estereotipos y
moralismos para que puedan brindar una atencin ptima. 3. Capacitar a los operadores de justicia en los aspectos jurdicos propios del delito de trata de personas como actividad de crimen organizado. 4. Capacitar a las juezas y los jueces en la aplicacin de instrumentos internacionales en materia de derechos humanos, donde se incluye la trata de personas, a sus resoluciones.
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BIBLIOGRAFA
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Legislacin
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Entrevistas
Sub Directora General de Prevencin del Delito, Polica Nacional Civil, 19 de septiembre de 2007. Directora, Fundacin Sobrevivientes, 28 de agosto de 2007. Procuradora del Programa Legal, Casa Alianza, 17 de septiembre de 2007. Funcionario, Atencin a la Vctima del Ministerio Pblico, 21 de septiembre de 2007. Funcionario, Instituto de Defensa Pblica Penal, 3 de septiembre de 2007. Punto Focal sobre Trata de Personas, OIM Guatemala, 13 de agosto de 2007. Juez Vocal, Tribunal de Sentencia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente de Jutiapa. Asesora Jurdica y Representante de SEPREM ante la Comisin Interinstitucional de Combate a la Trata de Personas, 13 de septiembre de 2007. Juez de Instancia Penal Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Juzgado Noveno de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, 23 de septiembre de 2007. Jefa de Seccin, Fiscala de la Mujer, 18 de septiembre de 2007. Oficina de Relaciones Internacionales, Direccin General de Migracin, 12 de julio de 2007. Auxiliar Fiscal, Unidad de Niez y Adolescencia Vctima, Adscrita a la Fiscala de la Mujer, 12 de septiembre de 2007. Sub Coordinador Departamental, Instituto de la Defensa Pblica Penal, 3 de septiembre de 2007. Enlace COMMCA, 4 de septiembre de 2007.
Ambiente, ciudad de Guatemala, Expediente C-1-2006 de 24 de mayo de 2006. Tribunal Cuarto de Sentencia Penal, Narcoactividad y Delitos Contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala, Expediente C-11-2006 de 7 de junio de 2006. Juzgado Primero de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala, Expediente C-232-2005 de 11 de enero de 2005. Juzgado Tercero de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala, Expediente C-3118-2005 de 11 de julio de 2005 Juzgado Cuarto de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala, Expediente C-1793-2005 de 17 de junio de 2005. Juzgado Quinto de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala, Expediente C-1530-2005 3 de octubre de 2005. Juzgado Sptimo de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala, Expediente C-5802-2005 de 24 de agosto de 2005. Juzgado Noveno de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala, Expediente C-1920-2005 de febrero de 2005. Juzgado Noveno de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, Ciudad de Guatemala, Expediente C-4754-2005 de 7 de noviembre de 2005.
Expedientes analizados
Tribunal Segundo de Sentencia Penal, Narcoactividad y Delitos Contra el
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Investigadora nacional: Investigadora regional: Coordinacin general:

Revisin tcnica: Portada: Diseo y diagramacin: Impresin:

IMPRESO EN COSTA RICA

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2.3. 2.4. 2.5. 2.6. 2.7. 2.8. 2.9.

4. 4.1. 4.2. 4.3. 4.4.

CONCLUSIONES RECOMENDACIONES BIBLIOGRAFA

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Zoila de Innocenti Presidenta Pro Tmpore, enero - julio de 2008 COMMCA

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2017, Guatemala 2007.

2017, Guatemala 2007. Guatemala

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EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS

1.1. Anlisis del tipo penal

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Panam. 2006, p. 73.

la prostitucin infantil y la utilizacin de nios en la pornografa, 2002., art. 2. Guatemala

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prcticas anlogas a la esclavitud, 1957. Guatemala

Tercera de la Corte Suprema de Justicia por Recurso de casacin.

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1.2. Delitos conexos

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105 Entrevista al Auxiliar Fiscal, op. cit.

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108 Decreto 95-98 publicado el 23 diciembre de 1998 en el Diario de Centroamrica CCLX-56-18.

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1.3. Concurso de delitos

1.4. Extraterritorialidad y neutralizacin del principio de doble incriminacin

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2003 en el Diario de Centroamrica CCLXXII-46-I.

LA INVESTIGACIN DEL DELITO

2.1. Inspeccin y registro117

2.2. Allanamiento en dependencia cerrada118

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2.4. Reconocimiento corporal o mental120

2.3. Ingreso a lugares pblicos119

2.5. Identificacin de personas

119 Ibdem art. 193. 120 Ibdem art. 194.

2.6. Anlisis de informacin

2.7. Secuestro de correspondencia123

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2.11. Documentos y elementos de conviccin129

2.10. Cotejo de documentos128 2.12. Informes130

2.13. Reconocimiento de personas y cosas

n. 90, el 10 de agosto de 2006. Guatemala

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2.15. Agentes encubiertos138

1.14. Operaciones encubiertas136

2.16. Anlisis de organizacin criminal140

2.17. Informacin inmediata141

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3.1. Accin penal