CARTULA

Dedicatoria

Tabla de contenido

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Tabla de ilustraciones

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Astrac

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Captulo 1

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Documentos Ciencia, Tecnologa y Sociedad Evaluacin de las actividades cientfico-tecnolgicas a travs de indicadores Ing. Agr. (MSc) Isabel Truffer* La preocupacin por la medicin de las actividades y procesos de carcter cientfico y tecnolgico (CyT) es relativamente reciente para la comunidad cientfica de nuestro pas. Sin embargo, los pases centrales llevan ms de cincuenta aos trabajando sistemticamente en la formulacin de indicadores para los mismos. Las primeras cifras que se obtenan eran heterogneas, incomparables conceptualmente y sin periodicidad. A fin de revertir esta situacin se fueron generando sistemas de conceptualizaciones e indicadores, plasmados en documentos, manuales, instituciones y redes, que permiten obtener informacin vlida, confiable, comparable y con la periodicidad adecuada a los fines especficos de cada usuario. Existe un abanico de motivaciones para su uso, pero principalmente surge de la necesidad de los estados de disponer de informacin que alimente la planificacin y la accin poltica, ya sean que estn orientadas a definir objetivos globales o sectoriales, como a adoptar decisiones sobre las instituciones del sistema CyT: determinar reas prioritarias, promover procesos de innovacin tecnolgica, definir necesidades de entrenamiento de personal cientfico, nmero de profesionales a capacitar y su orientacin. Otros de los usos frecuentes de los indicadores son la comparacin en el tiempo, entre pases y entre regiones, y la evaluacin de las actividades de CyT. Estos fines han provocado, a menudo, crticas por parte de la comunidad cientfica. Se presentar aqu una breve revisin sobre el tema, a partir de publicaciones y documentos, parte de los cuales son productos de los Talleres organizados por la Red de Indicadores en Ciencia y Tecnologa (RICYT) en los que la autora ha participado representando a la Universidad Nacional de Entre Ros. Su objetivo es constituirse en un documento de informacin, que brinde una base de conocimiento compartido dentro de nuestra comunidad cientfica para la implementacin de una lnea de trabajo en este sentido dentro de la Universidad, que posteriormente favorezca la formulacin de polticas de investigacin y desarrollo de la UNER.

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Breve resea histrica El primer pas que utiliz informacin estadstica sobre CyT fue la Unin Sovitica, que en 1930 la incluy en su planificacin general. En 1940 Estados Unidos comenz a recopilar los primeros datos estadsticos sobre esta actividad.

Pero es en la posguerra cuando, a iniciativa de los estados dominantes y de algunas instituciones internacionales como la UNESCO, la National Sciences Fundation o la Organization for Economic Cooperation and Developments (OECD, OCDE en pases hispanohablantes) este tema toma gran fuerza. Hasta inicios de la dcada del 60 varios pases realizaban sus propias estadsticas, pero dadas las distintas conceptualizaciones y metodologas de obtencin de datos, las mismas
resultaban incomparables. A fin de resolver este problema se comenz a trabajar desde 1955 en la construccin de un sistema conceptual y metodolgico consensuado que permitiera la compatibilidad entre las informaciones obtenidas en los distintos pases. En 1963 se edita el Primer Manual de lo que despus se conocer como la Familia Frascati. El Manual de Frascati est destinado a describir el mtodo a seguir para realizar encuestas que permitan obtener datos sobre la investigacin y desarrollo experimental. El mismo ha sido revisado y actualizado en 1970, 1976, 1981 y 1983, y actualmente hay una versin en preparacin que se editar en 2002. La ltima edicin disponible es de 1993. En 1989 se edita un Suplemento del Manual de Frascati, exclusivamente destinado a la preparacin de estadsticas de I+D y medidas de los resultados en enseanza superior. En 1990 se normaliza un concepto que ya haba sido previamente trabajado: la Balanza de Pagos Tecnolgicos (BPT). Este instrumento, plasmado en el Manual de BPT, registra las transacciones comerciales relacionadas con el conocimiento cientfico y tecnolgico entre un pas y el resto del mundo. Los componentes de la BPT indican la importancia econmica de un pas en el contexto cientficotecnolgico y su grado de participacin en la globalizacin tecnolgica1 . Bajo los conceptos de knowledge-based economy2 tomados de la teora de Schumpeter, se vuelve imprescindible la obtencin de parmetros de innovacin tecnolgica en procura de responder a la pregunta: Cunto aporta la CyT al PBI?, como complemento del clsico interrogante: Cuanto aporta el PBI a la CyT? Se entiende por innovacin tecnolgica de productos y procesos (ITPP) a la implementacin de nuevas tecnologas de productos y procesos que produzcan modificaciones significativas en los productos o los

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procesos. La innovacin involucra actividades cientficas, tecnolgicas, organizacionales, financieras y comerciales y puede generar un nuevo producto para el mercado (innovacin de producto) o un mismo producto bajo un proceso diferente (innovacin de proceso). En 1992 se sistematizan las mediciones sobre innovacin, de lo que resulta un nuevo instrumento conocido como el Manual de Oslo. En 1994 el Manual de patentes, destinado a las mediciones de transferencias de tecnologa a los sectores productivos a travs de los registros de patentes, se incorpora a esta lnea de trabajo. Completando la Familia Frascati, en 1995 aparece el Manual de Canberra, destinado exclusivamente a medir los recursos humanos dedicados a CyT e innovacin y trasferencia. El mismo surge de un trabajo conjunto entre la OCDE y la UNESCO. Amrica Latina se incorpor tardamente a este proceso. A partir del trabajo previo de numerosos investigadores de diversos pases, en 1995 se concreta el Primer Taller de los Estudios Sociales de la CyT realizado por la Universidad Nacional de Quilmes, Argentina, donde se sientan las bases para la creacin de la Red Iberoamericana e Interamericana de Ciencia y Tecnolog, (RICYT). Este organismo ha venido trabajando desde entonces para el logro de una percepcin crtica de todos los avances en tal tema, incorporando al mismo la perspectiva latinoamericana. Es as como, en marzo de 2001, se publica el Manual de Normalizacin de Indicadores de Innovacin Tecnolgica en Amrica Latina y el Caribe, tambin llamado Manual de Bogot, que tomando como base el Manual de Oslo, realiza una conceptualizacin propia de la situacin de nuestra regin. Los indicadores Desde el punto de vista metodolgico, podemos remitirnos al concepto de Lazarfeld1 para el cual el indicador es una variable emprica que permite inferir el comportamiento de una variable especulativa. En otras palabras, los conceptos pueden ser operacionalizados a travs de indicadores. Las diferentes perspectivas tericas e instrumentales generan indicadores diferentes para una misma variable conceptual, no por ello menos vlidos cientficamente. El resultado del procedimiento de operacionalizacin de la variables es siempre un valor, que puede ser cuantificable o no segn la dimensin captada y el procedimiento utilizado para ello. Cuando se habla especficamente de indicadores de CyT se hace referencia a un conjunto de ellos, que captan algunas de las dimensiones de estos procesos tan complejos, como lo son la produccin y circulacin del conocimiento cientfico.

Samaja, Juan Epistemologa y metodologa Editorial EUDEBA Buenos Aires 1996 Pag. 178

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Muchas veces se correlacionan y articulan hasta conformar sistemas e ndices que se caracterizan por su generalidad, homogeneidad, comparabilidad y temporalidad. A fin de aclarar estos conceptos, tomemos como ejemplo la produccin cientfica. Para captar esta variable se han definido varias dimensiones Una de las determinaciones se realiza contando el nmero de publicaciones indexadas, de acuerdo a las bases internacionales, en un determinado perodo de tiempo. Se debe tener presente en todo momento que la variable produccin cientfica involucra mucho ms que las publicaciones cientficas indexadas en las bases internacionales. Pese a esto, el valor obtenido es un indicador relativamente vlido y confiable, que puede ser utilizado, como todo instrumento, conociendo sus restricciones.

La articulacin de varios indicadores de la misma variable, que definan otras dimensiones y procedimientos, permite obtener un conjunto de valores ms fieles al concepto que se pretende captar. Si bien en su mayora estos valores son cuantitativos, los investigadores del campo de la CyT hoy reconocen la importancia de encontrar, sin abandonar lo cuantitativo y comparable, indicadores que permitan una mayor aproximacin a la realidad de las comunidades cientficas locales y fundamentalmente a la vinculacin de stas con la sociedad que las origina. En este sentido, desde la Organizacin de Estados Iberoamericanos4 (OEI) se ha encarado la bsqueda de aspectos cualitativos que permitan una mayor comprensin de los fenmenos de produccin cientfica. Las nuevas lneas de trabajo se formulan en torno a la magnitud del impacto del aporte de Ciencia, Tecnologa e Innovacin (CTeI), la amplitud del pblico cubierto por el aporte, la diversidad de pblicos a los que alcanza, la cultura cientfica que presupone, los mecanismos de adaptacin a la regin, cmo interacta el conocimiento experto con el conocimiento popular, cmo se vincula este conocimiento con la enseanza formal, cul es el papel de los medios de comunicacin en la formacin del conocimiento. Tambin en esta lnea, la Organizacin de los Estados Americanos (OEA) ha implementado programas de prospectiva cientfica con participacin ciudadana, considerando indicadores de impacto como la dispersin y los intangibles. Una nueva metodologa de anlisis se est incorporando a esta corriente: los estudios de casos, lo cual permite obtener informacin detallada comprensiva, aunque no generalizable.
En el manejo cotidiano se asumen muchos de estos indicadores como entidades definidas. Sin embargo su elaboracin, por simple que parezca, es el producto de una tarea interdisciplinaria, donde se enlaza el anlisis terico con la cultura cientfica que enmarca a la actividad, los procedimientos de captacin, los recursos estadsticos e informticos y tambin las fuerzas de poder que inciden dentro de la comunidad cientfica, ya que los

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indicadores, al definir espacios dentro del campo, reubican a los agentes dentro del mismo. La Secretara para la Tecnologa, la Ciencia y la Innovacin Productiva (SETCIP) de Argentina ha tomado de la UNESCO la definicin de Actividades Cientfico Tecnolgicas (ACyT), las que se entienden como las actividades sistemticas que estn estrechamente vinculadas con la generacin, el perfeccionamiento, la difusin y la aplicacin de los conocimientos cientficos y tecnolgicos. Comprende: Investigacin y desarrollo ms actividades auxiliares de difusin de CyT, como ser formacin de recursos humanos en CyT y servicios tecnolgicos (bibliotecas especializadas, etc.) 7. En una mayor aproximacin, el mismo organismo sigue al Manual de Frascatti al expresar que investigacin y el desarrollo experimental (ID) comprende el trabajo creativo llevado a cabo de forma sistemtica para incrementar el volumen de conocimientos, incluido el conocimiento del hombre, la cultura y la sociedad, y el uso de esos conocimientos para derivar nuevas aplicaciones. El trmino ID engloba tres actividades: investigacin bsica, investigacin aplicada y desarrollo experimental. La investigacin bsica consiste en trabajos experimentales o tericos que se emprenden fundamentalmente para obtener nuevos conocimientos acerca de los fundamentos de fenmenos y hechos observables, sin pensar en darles ninguna aplicacin o utilizacin determinada. La investigacin aplicada consiste tambin en trabajos originales realizados para adquirir nuevos conocimientos; sin embargo, est dirigida fundamentalmente hacia un objetivo prctico especfico. El desarrollo experimental consiste en trabajos sistemticos basados en los conocimientos existentes, derivados de la investigacin y/o la experiencia prctica, dirigidos a la produccin de nuevos materiales, productos o dispositivos; al establecimiento de nuevos procesos, sistemas y servicios, o a la mejora sustancial de los ya existentes. El criterio bsico para distinguir la ID de otras actividades relacionadas es la presencia en la actividad de ID de un componente apreciable de novedad y la resolucin de incertidumbre cientfica y/o tecnolgica, es decir, cuando la resolucin de un problema no resulta manifiesta para alguien familiarizado con la provisin bsica de conocimientos y tcnicas usualmente utilizadas en el rea de que se trate. En la frontera entre la ID y otras actividades industriales, la regla bsica dada por la National Science Foundation provee de una base prctica que permite apreciar los casos difciles. Establece: "Si el objetivo principal es introducir nuevos perfeccionamientos tcnicos en el producto o proceso, la actividad cae dentro del concepto de ID. Si, por el contrario, el producto o proceso estn sustancialmente establecidos y el objetivo principal

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es desarrollar mercados, realizar la programacin previa de la produccin, o conseguir que los sistemas de produccin o control funcionen armnicamente, ya no se trata de ID". A pesar del rigor de estas conceptualizaciones, las definiciones pueden ser difciles de aplicar en actividades determinadas, y no resultar claro precisar cundo existe un elemento apreciable de novedad en la ID o cundo un producto o proceso se encuentra sustancialmente a punto. Algo similar ocurre al analizar actividades en las fronteras del espacio cientfico, como pueden ser: la difusin y extensin del conocimiento, las actividades de bibliotecas o determinadas actividades formativas. Otro aspecto interesante para el anlisis es el de las reas disciplinares. El Manual de Frascatti, como puede observarse en la Tabla N 2, plantea una codificacin de seis reas disciplinares (a las que habitualmente se aade una sptima categora: Otros), las que se usan habitualmente en la nomenclatura internacional. A su vez, UNESCO ha definido otra codificacin mucho ms detallada y aunque tiene alguna coincidencia con la codificacin de Frascatti, ambas no son totalmente compatibles. Desde sus inicios, el Programa de Incentivos a la Investigacin de Argentina utiliza la recomendada por UNESCO, lo que implica una tarea de recodificacin a la hora de suministrar informacin comparable segn los trminos de Frascatti. Las codificaciones para la distribucin por Objetivo Socioeconmico presentan similares dificultades, a las que se agrega la posibilidad, planteada por el mismo Manual de Frascatti, de determinarlas a travs de los propsitos planteados por el proyecto, o bien de los que surjan del contenido general del trabajo. La resolucin de esta tensin entre los aspectos conceptuales y empricos debe darse a travs de decisiones consensuadas, que atendiendo a las situaciones particulares, conserven la validez y comparabilidad del indicador. Las decisiones tomadas en este sentido afectarn los resultados de los diagnsticos. Los recursos humanos son un elemento vital en el proceso de generacin de conocimiento. Ya se ha mencionado que el Manual de Canberra normatiza la generacin de indicadores sobre este aspecto. De acuerdo a la definicin del mismo8 , Recursos Humanos en Ciencia y Tecnologa son personas que cumplen con una u otra de estas condiciones: Una educacin completada exitosamente en el tercer nivel en uno de los campos de estudios de ciencia y tecnologa Una calificacin no formal, pero estar empleado en una ocupacin de ciencia y tecnologa donde estas calificaciones son normalmente requeridas. Muy estrechamente vinculado al trmino de Recursos Humanos se encuentra el concepto de Educacin, que ha sido definido por la UNESCO y es retomado por el propio Manual, como: ...la comunicacin organizada y sostenida en torno al aprendizaje. La educacin en

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el tercer nivel abarca los estudios de grado superior universitario y tambin otros estudios de nivel post secundario no totalmente equivalentes a un primer grado universitario.

Las actuales investigaciones en recursos humanos de CyT involucran no slo el nmero de investigadores y auxiliares sino tambin los profesionales incorporados a las empresas, empleo de profesionales por disciplina, movilidad del personal altamente calificado, subempleo de profesionales, nivel educativo en relacin a los indicadores anteriores, ndice de profesionales ocupados en relacin a los no profesionales ocupados, la movilidad de los profesionales hacia el extranjero. Sobre este ltimo aspecto, resulta de inters destacar que la informacin ms reciente indica que los pases centrales, Estados Unidos en primer lugar, reciben cada vez mayor nmero de doctorandos de los otros pases desarrollados, como algunos asiticos, y de Centro y Sud Americanos y Africanos. Tambin indican las estadsticas que el porcentaje de retorno a sus lugares de origen es muy bajo, si bien permanecen en contacto con sus equipos de origen, nutriendo a los mismos a la distancia, tecnologa informtica mediante. Muy pocos estudios se han realizado en Argentina acerca de esta temtica.
Otro grupo de indicadores muy utilizados son los estudios bibliomtricos, cuyo objeto es medir produccin y productividad de las actividades de CyT, a travs de la produccin de artculos cientficos, lo que en los modelos tradicionales se denominaoutput. La bibliometra, segn el trmino acuado por Alan Pritchard en 1969, se basa en el relevamiento de las bases de datos que contienen las publicaciones cientficas internacionales. Su uso no se restringe solo a la cantidad de artculos publicados por pas o regin, tambin abarca las frecuencias y direcciones de las citas bibliogrficas, a lo que se denomina impacto y visibilidad de la produccin, la existencia de cooperacin internacional entre instituciones e investigadores y los canales por los cuales circula la informacin cientfica. El Science Citation Index, (SCI) es la base ms utilizada a nivel mundial. Es producida por el Institute for Scientific Information (ISI) de los Estados Unidos y ella seala lo que se reconoce como la corriente principal de la ciencia (mainstream science). Pero desde la posicin latinoamericana, es necesario tener en cuenta que menos del 1% de las publicaciones de la regin son recogidas por ISI, lo cual hace muy difcil la captacin de indicadores confiables para Amrica Latina. Existen bases regionales tales como AGRIS, LILACS, PERIODICA, pero ninguna de stas cubre la totalidad de las publicaciones de Latinoamrica. LATINDEX es la base de Iberoamrica y el Caribe que intenta reunir y proveer informacin sobre las revistas cientficas. Este espacio surge de un trabajo cooperativo de Instituciones de CyT de nueve pases de laRegin: Argentina, Brasil, Cuba, Chile, Colombia, Espaa, Mxico, Portugal y Venezuela. Se espera que el desarrollo de esta base permita tener informacin de las publicaciones en lenguas

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hispana y portuguesa y obtener as indicadores bibliomtricos adaptados a nuestra realidad. En el mismo campo de estudio, el desarrollo de la produccin y circulacin de bibliografa cientfica a travs de las redes informticas constituye un gran vaco. El Centro de Informacin y Documentacin Cientfica (CINDOC), de Espaa, est llevando a cabo el Proyecto Ciberntico 2001, que tiene por objetivo principal incorporar aspectos no tradicionales a los indicadores bibliomtricos ya trabajados. Algunos de los indicadores que se intentan obtener son los siguientes: valores globales, contenidos, presencia de dominios acadmicos, intensidad de las comunicaciones acadmicas, caractersticas e identificacin de las redes,descripcin cuantitativa de las sedes web, disponibilidad de series de tiempo, estadsticas de uso, revistas cibernticas, metadatos (informacin sobre el propio impacto sobre la publicacin electrnica). Hasta el momento se ha llegado a determinar que aproximadamente el 30% de la Web corresponde la CyT y de ello un 20% al sector acadmico. En la misma lnea, es interesante comentar lo expuesto en el V Taller Iberoamericano e Interamericano de Indicadores de Ciencia y Tecnologa realizado en Montevideo, en el mes de noviembre de 2001, por el Dr. Luis Plaza, director del proyecto European Indicator Ciberspace an Science Technology Economic Sistem, CINDOC-Espaa. Este proyecto intenta describir la estructura de las comunicaciones informticas bajo el concepto de relaciones sociales virtuales. Se entiende que las conexiones entre los distintos sitios acadmicos pueden graficarse obtenindose una curva similar a la correspondiente a la Ley de Paretto. Esta curva representa la distribucin de las frecuencias de conexiones links entre las universidades consideradas. Se logr graficar cada una de las redes, incluyendo elementos como clusters de instituciones conectadas, polos de cluster y grafos. Estas redes son inestables pues cambian con la frecuencia, intensidad y direccin de las comunicaciones entre las distintas universidades. En casi todos los casos se tiende a definir redes multipolares, con varios polos o ncleos de comunicacin, lo cual da idea de la estabilidad de los vnculos entre las instituciones conectadas, pero existen casos de unipolaridad, donde una sola universidad o academia concentra la comunicacin con el conjunto o incluso cadenas lineales que ponen en riesgo la continuidad de la red. Otros indicadores de igual importancia son utilizados para el anlisis de la produccin y productividad cientfica. Entre ellos, las patentes registradas por los investigadores o instituciones. A partir de este indicador surgen relaciones interesantes2, tales como el ndice de dependencia tecnolgica, calculado como el nmero de patentes de investigadores o empresas extranjeras en relacin a las declaradas por investigadores del pas, o el nmero de patentes nacionales registradas en el extranjero, ndice que da idea de la capacidad de exportar tecnologa que tiene un pas. Otros indicadores dan cuenta de las tasas de

Manuel de Camberra pag. 16

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innovaciones tecnolgicas introducidas por las empresas, a partir de proyectos y de la inversin que realizan las empresas en el desarrollo de nuevas tecnologas ya sea de procesos o de productos. A fin de determinar estos aspectos, la Direccin de Planificacin y Evaluacin dependiente de SeTCIP, Argentina, realiz en 1997 una encuesta a fin de medir la conducta tecnolgica de las empresas ante las nuevas condiciones nacionales e internacionales. Esta se realiz en todo el pas en forma conjunta con el INDEC. Sus objetivos fueron: Estudiar la magnitud de la inversin y el gasto de la empresa en CyT Identificar los lineamientos generales y la dinmica del proceso de adopcin Obtener indicadores para evaluar el posicionamiento tecnolgico en relacin a su historia previa Se espera realizar una nueva encuesta sobre estos aspectos en el 2002. En el anlisis de los indicadores de innovacin realizados en varios pases de Amrica Latina, comparados con Espaa, pas de habla hispana que realiz ms recientemente su proceso de reconversin productiva, se advierte que los primeros se encuentran en desventaja, fundamentalmente a partir de un divorcio entre lo cientfico-acadmico, lo poltico y lo productivo, lo cual los conduce a la obsolescencia de los equipos y procesos de produccin o a la dependencia tecnolgica del extranjero. Se hace pues imprescindible reinstalar la cadena entre los siguientes componentes (Fig. 1): Ideas, Proyectos cientficos, tecnolgicos y de innovacin, Transferencia, Cultura emprendedora. Por esto se vuelve imprescindible el anlisis de los indicadores de transferencia de tecnologa e innovacin hacia y en la empresa. Entre otros, los indicadores que se tratan de obtener son: Aporte cientfico Transferencia tecnolgica Gestin institucional y desarrollo empresarial Producto: Valor agregado

Calidad Fertilidad de entorno Gravitacin sobre el capital humano Innovacin en maquinarias y equipos Cambios energticos Organizacin de la produccin Cambios en los procesos Tipos de innovacin Impactos a producir Derecho a la propiedad intelectual y patentes

Este rpido repaso de algunos conceptos involucrados en los indicadores ms conocidos puede dar una idea de la ardua pero imprescindible discusin y elaboracin que debe darse en el mbito de la comunidad cientfica local.

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Resumen: Los que se trata de explicar es cmo evoluciona la tecnologa acorde de una buena informacin siendo este su impulso en el ao 1930 usando primero por los rusos y en los aos 1940 usando por los estados unidos, ello se da por la post-guerra. En el transcurso de los aos va tomando ms impulso a pesar de que amrica latina sea unos de los ltimos en utilizar este sistema de comunicacin, un gran ejemplo de ello son la redes sociales, los medios de comunicacin, etc. Hoy en da se puede usar para facilitar en las empresas para ofrecer sus productos o hacer negociaciones a travs de ella, en el Per se piensa impulsar los dineros virtuales a travs de los bancos, en otros continentes como el europeo no es cosa del otro mundo ver dichas actividades ya que ello no tienen establecido hace aos, todo lo mencionado se da gracias a la tecnologa y la innovacin de los usuarios.