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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption

Rapport Annuel

GROUPE DE TRAVAIL DE LOCDE SUR LA CORRUPTION RAPPORT ANNUEL 2010


Table of contents
MESSAGE DU SECRETAIRE GENERAL MESSAGE DU PRESIDENT DU GROUPE DE TRAVAIL DE LOCDE SUR LA CORRUPTION EVENEMENTS MARQUANTS SURVENUS EN 2010 NORMALISATION : LA CONVENTION ANTICORRUPTION
La Convention anticorruption de lOCDE Recommandation du Conseil visant renforcer la lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales internationales Guide de bonnes pratiques pour les contrles internes, la dontologie et la conformit de 2010

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DONNEES DU GROUPE DE TRAVAIL CONCERNANT LA MISE EN UVRE DE LA CONVENTION ANTICORRUPTION SUIVI DU RESPECT ET DE LA MISE EN UVRE DE LA CONVENTION
Phase 3 du processus dvaluation Principales actions de suivi menes en 2010

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21 23

ELARGISSEMENT DE LOCDE, ENGAGEMENT RENFORCE ET LUTTE CONTRE LA CORRUPTION TRANSNATIONALE


Pays candidats ladhsion Dialogue avec dautres conomies mergentes

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32 33

ACTIVITES DE COOPERATION INTERNATIONALE

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Rseau anticorruption pour lEurope orientale et lAsie centrale 39 LInitiative BAD-OCDE de lutte contre la corruption en Asie et dans le Pacifique 42 Initiative conjointe de lOCDE et de la Banque africaine de dveloppement en faveur de lintgrit des entreprises et de la lutte contre la corruption en Afrique 44 Programme OCDE-Amrique latine de lutte contre la corruption 45 Autres activits internationales visant informer sur la lutte contre la corruption 46

TRAVAIL AVEC LES ORGANISATIONS PARTENAIRES LUTTANT CONTRE LA CORRUPTION 50 GARANTIR LEFFICACIT PERMANENTE DE LA CONVENTION
Runion avec des agents des autorits rpressives LInitiative mondiale de sensibilisation la lutte contre la corruption transnationale

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53 53

ANNEXE 1 : PARTIES A LA CONVENTION ANNEXE 2 : RESUME DES RAPPORTS DE SUIVI


Finlande : Phase 3 Islande : Phase 3 tats-Unis : Phase 3 Afrique du Sud : Phase 2

57 58
58 59 61 63

ANNEXE 3 : GUIDE DE BONNES PRATIQUES POUR LES CONTROLES INTERNES, LA DONTOLOGIE ET LA CONFORMIT ANNEXE 4 : STRATGIE POUR LINITIATIVE MONDIALE DE SENSIBILISATION LA LUTTE CONTRE LA CORRUPTION TRANSNATIONALE Annexe I : Image de lInitiative

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Photos pages 2, 4, 6, 7, 8, 10, 33, 39, 41, 42, 51: OECD/2010

MESSAGE DU SECRETAIRE GENERAL

Angel Gurra Secretary-General

Il y a 50ans, alors que le souvenir des deux guerres mondiales ne stait pas encore estomp, les membres fondateurs de lOCDE ont promis de travailler de concert pour aider les gouvernements laborer des politiques plus ambitieuses capables dassurer une vie meilleure tous les habitants de la plante. Nous sommes les fiers hritiers de leur vision gnreuse et inspire, laquelle par le biais du Plan Marshall a favoris la cration dune nouvelle Europe base sur le dialogue : une initiative constituant un exemple remarquable dimpulsion politique. Cette impulsion, cet esprit de solidarit, cette bonne volont et cette intelligence sont aujourdhui plus ncessaires que jamais. Mme si le monde a beaucoup chang entre-temps, lOCDE demeure fidle cette vision. Aprs la crise financire mondiale survenue rcemment laquelle est troitement lie des comportements commerciaux discutables , lengagement de lOCDE et des gouvernements avec lesquels nous travaillons en faveur de pratiques commerciales plus vertueuses na jamais t aussi dterminant. Je suis fier des normes que nous laborons pour protger la sant de lconomie internationale et notamment du travail accompli en matire de concurrence, dinvestissement, de fiscalit et de gouvernance. La Convention sur la lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales internationales constitue lune des normes les plus solides tablies dans ce domaine par lOCDE. Les 38pays parties la Convention y compris le Chili, lEstonie, Isral et
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la Slovnie, lesquels ont adhr lOCDE en 2010, ainsi que lAfrique du Sud, lArgentine, le Brsil et la Bulgarie sont des exemples de limpulsion politique gnre par notre Organisation. De grandes conomies mergentes comme la Chine, lInde et lIndonsie collaborent galement avec nous et renforcent leur cadre de lutte contre la corruption. Quant la Russie, elle a officiellement demand devenir partie la Convention. En unissant nos efforts de lutte contre la corruption dans le commerce international, nous veillons ce que lconomie mondiale fonctionne dune manire profitable tous. On me demande frquemment pourquoi lOCDE a choisi de se concentrer sur cette forme spcifique de corruption. La rponse est simple : parce que nous sommes spcialistes de lidentification des problmes et de la formulation de solutions cibles. Ceci vaut aussi bien pour la corruption transnationale que pour beaucoup dautres sujets. Grce la Convention et lengagement des pays parties cet instrument, la corruption transnationale est dsormais rige en infraction pnale dans la plupart des pays. Cette action rpressive collective a permis dinfliger quelque 290 sanctions pnales dans des affaires relevant de ce type de corruption, tandis que 260 affaires font actuellement lobjet dune enqute. Dans le cadre de cet effort, nous agissons avec notre partenaire le G20 qui, en novembre2010, a appel tous les gouvernements qui en sont membres renforcer leur lgislation de lutte contre la corruption transnationale et, concernant ceux nayant pas encore adhr la Convention anticorruption de lOCDE, collaborer plus troitement avec le Groupe de travail sur la corruption. Cette prise de position constitue une reconnaissance explicite de la Convention et un progrs considrable dans la lutte mondiale contre les actes de corruption de toute nature. Nous restons la disposition du G20 pour laider respecter le programme ambitieux quil sest fix dans ce domaine. Mais, lanne de notre 50e anniversaire, nous ne saurions nous attarder sur nos succs passs. Il nous faut envisager des moyens de permettre lOCDE et au Groupe de travail sur la corruption dlaborer de nouvelles mthodes efficaces dlimination de la corruption dans les transactions commerciales internationales. En maintenant la tradition de notre organisation en matire dlaboration de politiques publiques et de normes fondes sur des observations factuelles, comme la Convention anticorruption de lOCDE, nous uvrons en faveur dune conomie mondiale plus forte, plus saine et plus juste.

MESSAGE DU PRESIDENT DU GROUPE DE TRAVAIL DE LOCDE SUR LA CORRUPTION

Mark Pieth Chairperson, OECD Working Group on Bribery

Depuis 1999, les membres du Groupe de travail sur la corruption attachs la Convention anticorruption de lOCDE ont fix et fait respecter la norme mondiale la plus leve applicable aux transactions commerciales internationales. Les 38parties la Convention ont confirm leur engagement dans ce domaine en adoptant la Recommandation de 2009 du Conseil visant renforcer la lutte contre la corruption dagents publics et le Guide de bonnes pratiques pour les contrles internes, la dontologie et la conformit. En 2010, nous avons entam un nouveau cycle (le troisime) dvaluations mutuelles scrupuleuses afin de dterminer si et comment les tats parties la Convention respectent cette promesse en appliquant cet instrument. Cest galement la premire fois quil nous est donn dexaminer la manire dont les pays traduisent dans les faits la nouvelle Recommandation visant renforcer la lutte contre la corruption dagents publics et le Guide de bonnes pratiques. Cet exercice devrait nous permettre de vrifier que chacun des 38pays parties la Convention compte respecter ses engagements et rendre compte de la manire dont il assume ses obligations en matire de lutte contre la corruption transnationale. tre partie la Convention nest pas une tche facile, mais cet effort revt une importance primordiale et savre finalement profitable. Le Groupe de travail sur la corruption a accumul plus de 10 ans dexprience dans la lutte contre la corruption, une exprience que nous partageons avec nos partenaires dans lconomie mondiale. Cest en effet grce au soutien dorganisations telles que lOffice des Nations Unies contre la drogue et le crime (ONUDC) lequel fait office de secrtariat pour la Convention des Nations Unies contre la corruption ou la Banque mondiale et le G20 que nous travaillons sur lensemble de la plante avec des conomies qui redoublent defforts pour combattre la corruption.

Les entreprises sont en premire ligne dans la lutte contre la corruption. Pour les aider se protger contre la corruption et prendre la bonne dcision, le Groupe de travail a adopt en 2010 un Guide de bonnes pratiques. Cet ouvrage est le plus complet quune organisation internationale ait jamais procur aux entreprises et aux organisations professionnelles. Et nous ne sommes pas les seuls reconnatre son importance : en septembre, la Socit de conformit et dthique dentreprise (Society for Corporate Compliance and Ethics or SCCE) a dcern au Groupe de travail son Prix international de la conformit pour les activits de promotion et de reconnaissance de programmes efficaces de conformit et de dontologie menes par cet organe. Par la suite, en novembre, la Dclaration de Bangkok de la Confrence internationale contre la corruption a reconnu lutilit du Guide de bonnes pratiques. Cest cependant le G20 qui, en 2010, sest le plus inspir de notre travail en adoptant un Plan daction anticorruption. Cette initiative constitue non seulement la marque dune adhsion nos principes, mais galement un appel tous les pays membres pour quils renforcent leur lgislation et les mesures visant lutter contre la corruption transnationale, tout en collaborant de manire plus troite avec le Groupe de travail. Nous nous en rjouissons en cette anne de prsidence franaise du G20, avec lequel nous cooprons pour laider atteindre ses objectifs. Nous nignorons pas que lavenir rserve encore des dfis. La corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales internationales continue prlever un lourd tribut sur lconomie mondiale, les entreprises qui essaient daffronter loyalement la concurrence et les gouvernements mins par la corruption. Nous devons nous assurer de lefficacit et de lapplication rigoureuse de nos lois, engager la responsabilit des entreprises au titre de faits de corruption et cooprer au niveau transnational pour garantir la poursuite et la condamnation des coupables. Les parties la Convention, en leur qualit de chefs de file de la lutte mondiale contre la corruption transnationale, devront travailler darrache-pied pour relever ces dfis.

OECD Anti-Corruption Division

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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption Rapport Annuel 2010 Evenements marquants survenus en 2010

EVENEMENTS MARQUANTS SURVENUS EN 2010


Reconnaissance internationale des efforts anticorruption du Groupe de travail
En septembre2010, la Socit de conformit et dthique dentreprise (Society for Corporate Compliance and Ethics, SCCE) a dcern son Prix international de la conformit lOCDE et son Groupe de travail sur la corruption pour ladoption en 2009 de la Recommandation du Conseil visant renforcer la lutte contre la corruption dagents publics et de son annexe II, ainsi que pour la publication, en 2010, du Guide de bonnes pratiques pour les contrles internes, la dontologie et la conformit (les deux instruments tant dcrits plus en dtail dans la suite du prsent rapport).

La Vice-prsidente du Groupe de travail, Maria Gavouneli a reu le Prix international de la conformit de la SCCE, au nom du Groupe, lors dune crmonie organise Chicago.

Le prix rcompense les personnes et entits ayant contribu llaboration de normes thiques conformes des codes internationaux de dontologie. Ladoption de la Recommandation de 2009 visant renforcer la lutte contre la corruption dagents publics et le Guide de bonnes pratiques illustre, selon le SCCE, les efforts dploys afin de lutter contre la corruption [lesquels] reprsentent une avance majeure dans la promotion et la reconnaissance de programmes efficaces en matire de dontologie et de conformit dans le monde.
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La rputation internationale du Guide de bonnes pratiques sest encore renforce aprs son insertion dans la liste des 10ouvrages de rfrence utiles contenue dans la Dclaration de Bangkok de la Confrence internationale contre la corruption (IACC) de 2010.

Appels du G20 en faveur dun renforcement des mesures de lutte contre la corruption et dun engagement plus ferme aux cts du Groupe de travail
Lors du sommet de Soul tenu en novembre2010, les dirigeants des pays du G20 ont adopt un Plan daction pour combattre la corruption, promouvoir lintgrit des marchs et faciliter linstauration dun climat daffaires sain. Ce plan appelle les pays membres du G20 adopter et appliquer des lois et dautres mesures afin de lutter contre la corruption internationale et, pour ceux qui ne sont pas parties la Convention anticorruption, cooprer de manire plus troite avec le Groupe de travail sur la corruption ou bien dadhrer cet instrument. La liste de ces derniers pays stablit comme suit : Arabie saoudite, Chine, Inde, Indonsie et Russie.

Le Secrtaire gnral de lOCDE, Angel Gurra, a t lun des principaux participants au sommet de Soul du G20 (il figure en haut et droite).

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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption Rapport Annuel 2010 Evenements marquants survenus en 2010

Premiers rapports de Phase 3 adopts


Le troisime cycle dvaluation du Groupe de travail sur la corruption a dbut en 2010. Les rapports relatifs la Finlande et aux tats-Unis ont t adopts en octobre et celui relatif lIslande en dcembre (pour plus de dtails sur le processus dvaluation de Phase3 et ces rapports, voir la suite du prsent document).

Progrs lgislatifs dans les tats parties la Convention


En 2010, plusieurs membres du Groupe de travail sur la corruption ont adopt une nouvelle lgislation afin de renforcer leur cadre lgal de lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales internationales. Le Royaume-Uni et lIrlande ont tous deux adopt une loi renforant et modernisant leurs infractions de corruption transnationale, tandis que la Rpublique slovaque a tenu compte des recommandations ritres du Groupe de travail en vue de ladoption dune nouvelle loi permettant dengager la responsabilit dune entreprise slovaque lorsque celle-ci corrompt un agent public tranger dans le cadre de ses activits commerciales hors du territoire national. La Turquie a galement rvis diverses mesures de lutte contre la corruption et appliqu toutes les recommandations (sauf une) formules par le Groupe de travail pendant les Phases2 et 2bis.

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NORMALISATION : LA CONVENTION ANTICORRUPTION

Le Groupe de travail sur la corruption dans le cadre de transactions commerciales internationales.

Depuis 50 ans, lOCDE sest fix comme objectif de construire une conomie mondiale plus forte, plus saine et plus juste. La corruption constitue un obstacle cet gard. Cest pourquoi la lutte mene dans ce domaine sous langle des pratiques commerciales, de la fiscalit, de laide au dveloppement et de la gouvernance est devenue lune des grandes priorits de lOCDE. La Convention sur la lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales internationales (ou Convention
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anticorruption de lOCDE) est lune des composantes cls de la lutte de lOCDE contre la corruption.

La Convention anticorruption de lOCDE


Il y a peu encore, le versement de pots-de-vin en vue dobtenir un nouveau contrat ptrolier, de faire lobjet dune inspection sanitaire favorable ou dobtenir un permis de construire, faisait partie des pratiques commerciales habituelles. Dans nombre de pays, les entreprises taient mme autorises dduire fiscalement le montant de ces pots-de-vin. Cette situation a chang avec lentre en vigueur, en 1999, de la Convention de lOCDE sur la lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales internationales. Cette Convention est le premier et le seul instrument juridiquement contraignant se concentrer sur le versement de pots-de-vin des agents publics trangers. Les pays parties cet instrument doivent poursuivre les personnes qui offrent, promettent ou octroient des potsde-vin des agents publics trangers et leur infliger des peines efficaces, y compris de lourdes amendes ou mme des peines demprisonnement. En vertu de la Convention, les personnes physiques et morales peuvent galement tre poursuivies lorsque des tiers sont mls la transaction entache de corruption comme lorsquun individu autre que lagent corrompu reoit lavantage, y compris lorsque lintress est un membre de la famille, un partenaire commercial ou bien un organisme caritatif ayant les faveurs de lagent concern. La corruption transnationale sanalyse aussi, sous langle de la Convention, en infraction pnale lorsque la corruption est tolre dans le pays tranger. Peu importe galement de savoir si lagent avait droit lavantage commercial que le pot-de-vin tait suppos lui assurer. De plus, les pots-de-vin ne sont plus fiscalement dductibles. Alors que dix ans se sont couls depuis lentre en vigueur de la Convention, 290personnes physiques et morales ont t condamnes en matire pnale pour corruption dagents publics trangers dans des transactions commerciales internationales. Quarante des individus concerns ont t condamns des peines demprisonnement et prs de 260 enqutes sont en cours. En adhrant la Convention, ces pays ont accept lide que la corruption transnationale ne sert lintrt daucune partie. Elle fausse la concurrence sur le march, nuit la bonne gouvernance et, bien pire encore, finit par lser les catgories sociales les plus pauvres et les plus vulnrables.
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Groupe de travail sur la corruption : Faits et chiffres 3  8 tats sont parties la Convention : savoir les 34 pays de lOCDE, plus lAfrique du Sud, lArgentine, le Brsil et la Bulgarie. L  es reprsentants de ces 38 tats constituent le Groupe de travail sur la corruption dans le cadre de transactions commerciales internationales. L  ensemble des pays du Groupe de travail reprsente environ deux tiers des exportations mondiales. L  es 38 tats parties la Convention reprsentent aussi prs de 90 % des sorties mondiales dinvestissement direct tranger.

Recommandation du Conseil visant renforcer la lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales internationales
La Recommandation du Conseil visant renforcer la lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales internationales (ou Recommandation contre la corruption) adopte en 2009 prvoit un certain nombre de nouvelles mesures destines renforcer la capacit des pays prvenir et dtecter les infractions prsumes de corruption et engager des poursuites. Par exemple, la Recommandation contre la corruption appelle les tats parties la Convention adopter des mesures protgeant les dnonciateurs dans les secteurs public et priv et rexaminer rgulirement leurs politiques et leurs faons dapprhender la question des petits paiements de facilitation. Les tats parties la Convention sont galement encourags porter plus dattention au secteur priv en veillant ce que les entreprises soient tenues par des normes de comptabilit et de vrification des comptes appropries et travaillent de concert avec des entreprises et des organisations professionnelles pour adopter des programmes et mesures de dontologie et de conformit contribuant la lutte contre la corruption transnationale. Ces mmes tats sont encourags inciter les entreprises interdire ou dcourager le recours aux petits paiements de facilitation. En vertu de la Recommandation contre la corruption, les tats parties la Convention doivent galement sefforcer daccrotre leur coopration transnationale en matire denqutes et de poursuites lies des faits de corruption transnationale. La nouvelle Recommandation nonce galement des
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orientations en matire dtablissement dune responsabilit efficace des entreprises au titre de la corruption transnationale. Enfin, avec ladoption de la Recommandation contre la corruption, les tats parties la Convention se sont de nouveau engags se soumettre au suivi rigoureux du Groupe de travail et communiquer en matire denqutes et de poursuites.

Guide de bonnes pratiques pour les contrles internes, la dontologie et la conformit de 2010
Adopt en fvrier2010 sous forme dannexe(II) la Recommandation de 2009 contre la corruption, le Guide de bonnes pratiques a t conu pour aider les entreprises quels que soient leur taille et leur secteur dactivit se protger contre le risque de corruption transnationale. Les conseils noncs dans cet ouvrage sont gnraux et peuvent tre adapts aux besoins de toutes les entreprises, quels que soient leur taille et leur secteur dactivit. Le Guide insiste dabord et avant tout sur lefficacit des programmes de contrle interne, de dontologie et de conformit mis au point sur la base dune valuation des risques, lesquels doivent tre rgulirement scruts, rvalus et adapts en fonction de lvolution des circonstances. Il insiste galement sur la ncessit dun engagement solide, explicite et visible au plus haut niveau de la direction, ainsi que de ladoption dune politique interne claire et visible interdisant la corruption. Des mesures efficaces devraient galement inculquer tous les salaris le sens de la responsabilit en matire de conformit. Afin de garder toujours lesprit la ncessit dappliquer des mesures de conformit au niveau de lentreprise, la direction devrait aussi organiser rgulirement des activits de communication et de formation lintention des salaris et des partenaires commerciaux et prvoir des procdures disciplinaires en cas de violation de ces dispositions, ainsi que des mesures visant renforcer la conformit. Le Guide de bonnes pratiques appelle galement les organisations professionnelles jouer un rle de premier plan en dispensant aux entreprises et notamment aux PME des informations, des conseils et des formations en matire de lutte contre la corruption.

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DONNEES DU GROUPE DE TRAVAIL CONCERNANT LA MISE EN UVRE DE LA CONVENTION ANTICORRUPTION


propos des donnes du Groupe de travail sur la corruption
Les donnes officielles relatives aux efforts des parties visant mettre en uvre la Convention ont t rendues publiques pour la premire fois dans le dernier rapport annuel du Groupe de travail. Cette anne, les Parties sont de nouveau convenues de publier des donnes officielles dans le cadre du Rapport annuel 2010. Le Groupe de travail a donc rassembl des donnes auprs de ses membres sur les enqutes, les procdures et les sanctions, en distinguant entre les sanctions prononces la suite dune condamnation (ou une conclusion semblable de culpabilit dans le cadre de procdures administratives et civiles, le cas chant) et les accords visant rgler les procdures sans condamnation (ou une conclusion semblable de culpabilit dans le cadre de procdures administratives et civiles, le cas chant) avec ou sans lapprobation dun tribunal. Les donnes collectes distinguent entre un manquement commis dans le domaine de la corruption transnationale et dautres infractions connexes en particulier une faute comptable des fins de corruption dagents publics trangers ou de dissimulation dun acte de corruptionet, quand le cas se prsente, les donnes sont rparties entre les affaires concernant des personnes physiques et les affaires concernant des personnes morales. Les donnes ont t divises en deux catgories : les informations fournies par les Parties titre obligatoire et celles quelles communiquent spontanment. Les donnes obligatoires ont trait au nombre daffaires pnales, administratives et civiles de corruption transnationale qui ont donn lieu une dcision dfinitive, comme une condamnation ou un acquittement en matire pnale, ou une conclusion semblable dans le cadre dune procdure administrative ou civile. Parmi les donnes spontanes, qui correspondent un classement distinct selon quil sagit dune infraction de corruption transnationale ou dune faute comptable lie un cas de corruption transnationale, figurent: 1) les donnes sur les enqutes (par exemple, les enqutes en cours, les enqutes qui ont t interrompues et les enqutes qui ont donn lieu des poursuites pnales ou des procdures administratives); 2) les donnes sur les procdures pnales, administratives et civiles qui nont pas abouti une dcision dfinitive du tribunal (par exemple, les procdures judiciaires
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en cours, les procdures qui ont t interrompues et les rglements lamiable); et 3)les donnes sur les sanctions (par exemple, les peines demprisonnement, les sanctions pcuniaires, y compris les amendes, les confiscations et saisies, et les consquences connexes comme linterdiction de participer aux marchs publics).

En rsum : Donnes du Groupe de travail sur la corruption concernant la mise en uvre


Remarque lattention du lecteur: Ces donnes ont t compiles et publies par le Secrtariat de lOCDE sur la base de statistiques, de donnes et dinformations fournies par les Parties la Convention afin de dresser un tableau raliste de la mise en uvre dans la juridiction de chacune des Parties. La fourniture et lexactitude des informations relvent cependant de lentire responsabilit des diffrentes Parties. ce jour, toutes les Parties la Convention ont fourni des donnes sur la mise en uvre. Daprs les donnes collectes en mars2011, 199 personnes physiques et 91 personnes morales avaient t sanctionnes dans le cadre de procdures pnales pour faits de corruption transnationale dans 13 pays Parties entre le moment o la Convention est entre en vigueur en 1999 et la fin 2010. Sur ces treize tats, sept ont sanctionn aussi bien des entreprises que des personnes physiques, un na sanctionn quune entreprise et cinq nont sanctionn que des personnes physiques. Daprs les donnes, au moins 54 des personnes physiques sanctionnes ont t condamnes des peines demprisonnement pour faits de corruption transnationale. Un montant record de 1.24 milliard EUR a t impos, titre damendes cumules, une seule socit pour de tels faits. Environ 260enqutes sont en cours dans 15tats parties la Convention. De plus, des accusations ont t portes au pnal lencontre de plus de 120 personnes physiques et 20 personnes morales dans 5 tats parties.

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Mthodologie et contenu du tableau comparatif des donnes sur la mise en uvre collectes auprs des 38 Parties la Convention anticorruption Contenu du tableau Le tableau ci-aprs rend compte du nombre de sanctions imposes des personnes physiques et des personnes morales dans le cadre de procdures pnales, administratives et civiles pour linfraction de corruption transnationale et pour incapacit prvenir un cas avr de corruption dun agent public tranger (articles 1 et 2 de la Convention) dans les 38Parties cet instrument, entre la date de son entre en vigueur et dcembre 2010. Le tableau contient toutes les donnes que les 38Parties la Convention ont convenu de fournir titre obligatoire dans le cadre de lexercice de collecte de donnes sur la mise en uvre dcrit prcdemment ( savoir le nombre daffaires pnales, administratives et civiles de corruption transnationale qui ont abouti une dcision dfinitive comme une condamnation ou un acquittement au pnal, ou une conclusion semblabledans le cadre dune procdure administrative). De plus, le tableau comparatif prsente les donnes fournies spontanment par certains pays concernant le nombre daffaires de corruption transnationale qui ont t rgles par un accord entre les autorits rpressives et la personne physique ou morale accuse, avec ou sans approbation dun tribunal. Dans certains cas, les procdures peuvent avoir t classes ou reportes pendant un certain temps sous rserve que laccus accepte certaines conditions, comme la mise en uvre de rformes dans lentreprise, le paiement damendes, la restitution et/ou une entire coopration dans le cadre denqutes sur dautres personnes souponnes dtre mles la mme affaire. Donnes non prsentes dans le tableau Il importe de souligner que le tableau prsente les sanctions imposes en cas dinfraction de corruption dun agent public tranger ou dincapacit de prvenir un cas avr de corruption dun agent public tranger, et non pour dautres infractions qui pourraient correspondre galement ce type de comportement dans certaines circonstances, comme le trafic dinfluence ou la violation dun embargo impos par les Nations Unies. Certains pays ont aussi volontairement communiqu des donnes sur les sanctions imposes en cas de corruption transnationale lie une faute comptable ou des contrles internes insuffisants, cest--dire des affaires entrant dans le cadre de larticle8 de la Convention. Ces donnes seront incluses dans de futurs tableaux. En ltat actuel des choses, seules sont fournies les donnes provenant des tats-Unis, compte tenu de ltat avanc de la mise en uvre de larticle 8 dans ce pays. On trouvera ces informations dans les notes de bas de page9

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et 12 correspondant lentre tats-Unis du tableau. Les autres Parties ont publi spontanment des informations concernant des infractions connexes en rapport avec les livres et tats comptables ou avec les contrles internes dans le cadre des Mesures prises par les diffrents pays pour mettre en uvre et faire appliquer la Convention . Enfin, le tableau ne prsente pas les sanctions qui pourraient avoir t dcides dans les 38tats parties la Convention lencontre dagents publics trangers pour la rception de pots-de-vin, cette infraction ntant pas couverte par les dispositions de la dite Convention. La mthodologie utilise et ses limites Pour complter le tableau ci-aprs, le nombre daffaires a t valu en fonction du nombre de personnes concernes. Cette mthodologie implique que plusieurs sanctions enregistres par le mme tat partie puissent concerner une seule affaire (par exemple, une socit mre, sa filiale et un dirigeant peuvent avoir t sanctionns dans une seule et mme affaire) ou une seule personne (par exemple, une seule personne peut avoir fait lobjet la fois de procdures pnale et civile et avoir t sanctionne dans les deux cas). De plus, plusieurs sanctions enregistres par plusieurs pays peuvent concerner une mme personne physique ou morale, chaque pays tant comptent. Le tableau inclut des donnes sur des affaires de corruption transnationale qui ont abouti une dcision dfinitive, comme une condamnation ou un acquittement au pnal, ou des conclusions semblables dans le cadre dune procdure administrative. Les donnes ne prennent pas en compte les affaires ayant fait lobjet dun appel. Autrement dit, les chiffres pourraient changer en fonction de lissue dventuels appels aux dcisions signales dans le tableau. Les lecteurs noteront galement que le tableau prsente des donnes qui remontent 1999, anne de lentre en vigueur de la Convention. Or, un certain nombre de Parties ont adhr la Convention et ont commenc rprimer les infractions de corruption transnationale plus tard. De plus, ne sont pas incluses les donnes antrieures 1999 sur la mise en uvre du Foreign Corrupt Practices Act (FCPA ou Loi sur les pratiques de corruption transnationale) aux tats-Unis, un instrument entr en vigueur en 1977.

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Tableau comparatif des donnes sur la mise en uvre collectes auprs des 38 Parties la Convention anticorruption Dcisions sur les affaires de corruption transnationale de 1999 dcembre 2010
Pays % des Date des dernires exportations informations fournies mondiales en 20101 AFFAIRES PNALES Argentine Australie Autriche Belgique2 Brsil Bulgarie Canada Chili Rp. Tchque Danemark Estonie Finlande France Allemagne4 Grce Hongrie Islande Irlande Isral6 Italie Japon Core Luxembourg Mexique Pays-Bas Nouvelle Zlande Norvge Pologne Portugal Rp. Slovaque Slovnie Afrique du Sud Espagne Sude Suisse8 Turquie Royaume-Uni tats-Unis9 Mars 2009 Fvrier 2011 Avril 2010 Dcembre 2010 Dcembre 2009 Dcembre 2008 Mars 2009 Dcembre 2010 Mars 2010 Dcembre 2010 Fvrier 2011 Dcembre 2010 Dcembre 2010 Dcembre 2010 Dcembre Dcembre Dcembre Dcembre Dcembre 2010 2009 2010 2010 2010 0.4 1.4 1.1 2.0 1.3 0.1 2.5 0.4 0.8 0.8 0.1 0.5 3.5 8.2 0.3 0.6 0.04 1.1 0.4 2.9 4.5 2.9 0.5 1.7 3.3 0.2 0.9 1.0 0.4 0.4 0.2 0.5 2.0 1.2 1.6 0.9 3.5 9.8 Nombre de personnes physiques (PP) et de personnes morales (PM) sanctionnes ou acquittes/juges non responsables Sanctionnes PP 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2 30 (+35 sanctions convenues5) 0 27 0 0 0 21 dont 16 transactions pnales7 6 13 0 0 0 0 5 0 5 0 0 0 0 1 3 0 3 48 dont 41 transactions pnales 164 condamnations, dont 57 transactions pnales (+ 35 autres sanctions convenues) PP 4 0 37 rglements
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PM 0 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 0 6 0 0 0 0 0 18 dont 17 transactions pnales7 1 3 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2 27 transactions pnales (+ 32 ASP/ ANP) 59 condamnations dont 44 transactions pnales (+ 32 ASP/ ANP) PM 1 45 (dont 44 rglements13) 46 (dont 44 rglements)

Acquittes PP PM 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 23 0 0 2 0 0 0 1 0 0 0 0 1 0 2 0 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Dcembre 2009 Dcembre 2010 Dcembre 2009 Dcembre 2008 Dcembre 2010 Dcembre 2010 Mai 2009 Mars 2010 Dcembre 2010 Dcembre 2010 Dcembre 2010 Dcembre 2010 Dcembre 2010 Dcembre 2009 Dcembre 2011 Dcembre 2010 Fvrier 2010 Dcembre 2010 Dcembre 2010

TOTAL

Dcembre 2010

63.94

10

AFFAIRES ADMINISTRATIVES ET CIVILES11 Allemagne Japon tats-Unis TOTAL


12

Sanctionnes

Dcembre 2010 Dcembre 2010 Dcembre 2010 Dcembre 2010

8.2 4.5 9.8 22.5

Juges non responsables PP PM 0 0 0 0 0 0 0 0

41 (dont 37 rglements)

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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption Rapport Annuel 2010 Donnees du groupe de travail concernant la mise en uvre de la convention anticorruption

1 Les donnes sur les exportations proviennent des Perspectives conomiques de lOCDE n 88 (dcembre 2010), lexception de celles concernant lArgentine et la Bulgarie, lesquelles sont extraites de ldition 2009 du World Economic Outlook du FMI ( lpoque de la rdaction du prsent rapport, aucune donne plus rcente ntait disponible pour ces pays.) 2 La Belgique a fait tat de plusieurs condamnations de personnes physiques ou morales prononces dans des affaires de corruption transnationale, mais elle na pas t en mesure de fournir ce stade des donnes spcifiques, car les donnes sur les affaires de corruption nationale et transnationale ne sont pas encore rpertories sparment. 3 Dans ces deux affaires, les personnes physiques ont t acquittes concernant laccusation de faits de corruption transnationale pesant contre elles, mais sanctionnes pour dautres infractions. 4 Le tableau relatif la mise en uvre en 2009 incluait des donnes relatives aux condamnations et acquittements prononcs en Allemagne en 2008 et 2009 uniquement, et non depuis lentre en vigueur de la Convention dans ce pays. Au moment de la publication du tableau reprenant les donnes relatives la mise en uvre en 2010, lAllemagne tait encore en train de collecter des donnes mises jour dans tous les Lnder. Les donnes reprises dans le tableau de cette anne ont t compiles dans le cadre de lvaluation de Phase3 (mars2011) et ne refltent pas forcment lintgralit des procdures ayant pris fin en 2010. Cette mme anne, lAllemagne a inflig des sanctions deux personnes physiques et une sanction convenue une troisime. 5 Sanctions imposes suite lapplication du paragraphe 153a du Code de procdure pnale allemand. 6 Les donnes statistiques concernant Isral sont fournies par et sous la responsabilit des autorits israliennes comptentes. Lutilisation de ces donnes par lOCDE est sans prjudice du statut des hauteurs du Golan, de Jrusalem Est et des colonies de peuplement israliennes en Cisjordanie aux termes du droit international. 7 La procdure applicable est appele patteggiamento. 8 La Suisse a signal tre dans lincapacit de remplir les deux dernires colonnes du tableau. Dans ce pays, en effet, les donnes ne sont pas collectes au niveau fdral et le ministre public de la Confdration nest pas habilit obliger les cantons lui communiquer les donnes en question. Le nombre de sanctions correspond donc aux affaires de corruption transnationale signales par les autorits cantonales comptentes (et donc connues au niveau fdral). 9 Cette ligne indique le nombre de poursuites criminelles engages par le ministre amricain de la Justice, soit pour violation des dispositions du FCPA visant lutter contre la corruption, soit pour violation la fois de ces dispositions et de celles visant les livres et tats comptables et les contrles internes. Par consquent, les peines pnales infliges exclusivement pour violation des dispositions du FCPA sur les livres et tats comptables et les contrles internes ne sont pas prises en compte dans le tableau. Les tats-Unis ont signal que 14personnes morales et 2personnes physiques ont fait lobjet de sanctions pnales, uniquement pour violation des rgles relatives la tenue des livres et des tats comptables et aux contrles internes noncs par la FCPA [Loi relative aux pratiques de corruption transnationale] depuis 1999. 10 Les ASP et les ANP correspondent des Accords de suspension des poursuites (Deferred Prosecution Agreements ou DPA) et des Accords de non-engagement des poursuites (Non Prosecution Agreements ou NPA) conclus entre le ministre amricain de la Justice et les personnes sanctionnes. 11 Seuls les pays ayant signal des sanctions supplmentaires infliges lissue dune procdure administrative et/ou civile ont t rpertoris sous lintitul Affaires administratives et civiles. 12 Cette ligne rpertorie le nombre de procdures civiles et administratives engages par le ministre amricain de la Justice et la Securities and Exchange Commission (SEC) ayant entran des sanctions soit pour infraction aux dispositions du FCPA visant lutter contre la corruption, soit pour infraction la fois ces dispositions et celles de la mme loi relative aux livres et tats comptables et aux contrles internes. Par consquent, les sanctions civiles infliges exclusivement pour violation des dispositions du FCPA sur les livres et tats comptables et les contrles internes ne sont pas prises en compte dans le tableau. 13 Un certain nombre de personnes ayant t sanctionnes dans le cadre de procdures civiles lont aussi t dans le cadre de procdures pnales.
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Donnes supplmentaires sur la mise en uvre globale


Comme expliqu plus haut, le tableau reprenant les donnes relatives la mise en uvre comprend des informations sur le nombre de sanctions imposes des personnes physiques et morales dans le cadre de procdures pnales, administratives et civiles mises en place pour linfraction de corruption transnationale ou une incapacit de prvenir un cas avr de corruption dun agent public tranger. Les Parties la Convention sont tenues de communiquer lesdites donnes. Cependant, certaines dentre elles ont galement communiqu titre volontaire des informations supplmentaires nayant pas t reprises dans le tableau et portant notamment sur le nombre denqutes et de procdures pnales en cours et sur le nombre dentreprises ayant fait lobjet dune interdiction totale ou partielle de participer des marchs publics ou de bnficier de laide de ltat. Enqutes en cours sur des affaires de corruption transnationale  Les enqutes en cours sont au nombre de 260 et ont lieu dans 15tats parties la Convention (plus de 150 dans lun des tats parties, entre 15 et 35 dans 3 tats parties, entre 5 et 10 dans 2 autres tats parties, et moins de 5 dans 9tats parties). Aucune enqute nest en cours dans 4autres tats parties. Les 19Parties restantes nont pas fourni dinformations. Il convient de relever que chaque pays a sa propre dfinition de ce quest une enqute.  rocdures pnales en cours sur la base daccusations de P corruption transnationale 144 procdures pnales (visant 122 personnes physiques et 22 personnes morales) sont en cours dans 5 Parties. 12 Parties ont signal quaucune procdure pnale ntait en cours chez elles et les 21 autres nont pas communiqu dinformations ce sujet. Peines demprisonnement pour corruption transnationale  Sur 199 personnes physiques sanctionnes pour corruption transnationale lissue dune procdure pnale, au moins 54 ont t condamnes des peines demprisonnement dans 9 tats parties.

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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption Rapport Annuel 2010 Suivi du respect et de la mise en uvre de la convention

SUIVI DU RESPECT ET DE LA MISE EN UVRE DE LA CONVENTION


La lutte contre la corruption ne prend pas fin avec la ratification de la Convention par les diffrents pays. Le soutien apport aux autorits nationales aprs la ratification renforce leur rsolution lutter contre la corruption dans les transactions commerciales internationales, ce qui est essentiel pour permettre ces transactions de se drouler dans les meilleures conditions. Ce soutien leur est principalement dispens au moyen du suivi, assur par le Groupe de travail sur la corruption, du respect de la Convention par les Parties, travers un dispositif rigoureux dexamen par les pairs. Ce processus comportait jusque-l deux phases. La Phase1 consistait en un examen approfondi des lgislations nationales adoptes en application de la Convention, tandis que la Phase2 valuait lefficacit, dans la pratique, des cadres lgislatif et institutionnel de lutte contre la corruption mis en uvre par les Parties.

Phase 3 du processus dvaluation


En 2010, le Groupe de travail a entam un nouveau cycle (le troisime) dvaluation mutuelle. Les valuations de Phase3 sont plus rationalises et plus cibles que celles de la Phase 2 et se concentrent sur les trois axes suivants : les progrs accomplis par les Parties pour remdier aux lacunes identifies lors de la Phase 2 ; les problmes poss par lvolution des dispositifs lgislatif et institutionnel des diffrents pays; et les efforts de mise en uvre et leurs rsultats, ainsi que dautres questions transversales revtant un intrt pour le Groupe de travail dans son ensemble. Le cycle dvaluation de Phase 3 devrait durer quatre ans et les 38 tats parties seront donc valus dici 2014. Lobjectif poursuivi lors de la Phase 3 sinscrit dans la droite ligne des phases dvaluation prcdentes, savoir le renforcement de la capacit des Parties lutter contre la corruption dans les transactions commerciales internationales par lexamen des mesures que les autorits nationales ont prises dans ce domaine, au moyen dun processus dynamique dvaluation mutuelle et de pressions exerces par les pairs.

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lments de lvaluation de Phase 3 Le nouveau cycle dvaluation des pays (Phase 3) se concentrera sur lapplication de la Convention, des Recommandations contre la corruption de 2009, ainsi que des recommandations formules au cours des prcdents cycles dvaluation mais nayant toujours pas t suivies deffet. Une valuation type de Phase 3 impliquera :

la dsignation de deux pays comme examinateurs principaux ; lanalyse des rponses donnes par le pays valu un questionnaire prpar pour lvaluation et des questions supplmentaires ; une mission sur place de trois jours dans le pays valu ; lvaluation du rapport des examinateurs du Groupe de travail sur la corruption ; et ladoption par le Groupe de travail du rapport dvaluation y compris des recommandations sur les performances du pays lequel sera ensuite publi intgralement sur Internet.

Schma des liens entre les valuations et les rapports de suivi de Phase 3 et les valuations de Phase 3bis

Phase 3

Suivi oral

Suivi crit

Demande de rapport supplmentaire Synthse rendue publique du rapport de suivi Phase 3bis Lacunes subsistantes

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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption Rapport Annuel 2010 Suivi du respect et de la mise en uvre de la convention

Principales actions de suivi menes en 2010


En 2009, le Groupe de travail sur la corruption a termin son cycle dvaluation de Phase 2 et entam son cycle de Phase 3. Il sest galement consacr au suivi des questions non rsolues identifies pendant les Phases 1 et 2, ce qui a permis de mieux cerner la fois les dfis spcifiques aux pays concerns et ceux de nature plus transversale devant faire lobjet de lattention des examinateurs pendant la Phase3. Tous les pays ayant fait lobjet dune valuation de Phase2 ou 3 communiqueront un rapport de suivi crit dans un dlai de deux ans concernant les mesures prises pour mettre en uvre les recommandations formules par le Groupe de travail dans les rapports dvaluation. valuations de Phase 3  Finlande  Le rapport dvaluation de Phase 3 consacr la Finlande a t adopt par le Groupe de travail en octobre 2010 et inclut un certain nombre de recommandations visant amliorer la mise en uvre et lapplication de la Convention dans ce pays. Plus important encore, le Groupe a recommand la Finlande dagir davantage pour accrotre la sensibilisation son infraction de corruption transnationale la fois au sein du secteur public et parmi les entreprises finlandaises effectuant des transactions commerciales internationales. Le Groupe de travail a galement recommand aux autorits finlandaises dintroduire la responsabilit pnale des entreprises au titre dinfractions de comptabilit et de vrification des comptes et de modifier la dfinition des agents publics trangers dans le Code pnal, afin que celle-ci englobe toute personne sacquittant dune fonction lgislative dans un tat tiers. Le Groupe a galement recommand la Finlande dadopter des mesures de protection des dnonciateurs au sein des secteurs priv et public. Islande  Le Groupe de travail a adopt le rapport dvaluation de Phase 3 consacr lIslande en dcembre 2010. Tout en prenant acte de la crise conomique et financire ayant rcemment secou ce pays, il a dclar que lIslande devrait sefforcer davantage de coordonner lactivit de ses autorits rpressives et les doter de ressources adquates en matire denqutes et de poursuites visant la dlinquance conomique et financire, y compris la corruption transnationale. Les autres recommandations formules dans le rapport incluent lalourdissement des sanctions dont
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sont passibles les auteurs dinfractions de corruption transnationale, la sensibilisation linfraction de corruption transnationale, la garantie de la protection des dnonciateurs faisant part de leurs soupons de faits de corruption et laccroissement des efforts de prvention et de dtection de pratiques relevant de la corruption transnationale dans le cadre de lattribution de contrats financs par laide publique au dveloppement en Islande. tats-Unis  Cest galement au mois doctobre 2010 que le Groupe de travail a adopt le rapport dvaluation de Phase3 relatif aux tats-Unis. Ce document reconnat le renforcement significatif de lapplication de linfraction de corruption transnationale telle quelle est dfinie dans la Loi relative aux pratiques de corruption transnationale (FCPA). Depuis lvaluation prcdente en 2002, 71personnes physiques et 88entreprises ont t tenues responsables de faits de corruption transnationale et une socit condamne une amende de 800 millions USD. Dans son rapport, le Groupe de travail a galement flicit les tats-Unis pour le travail accompli auprs du secteur priv, les progrs en matire dapplication de la lgislation y compris les dispositions de la FCPA relatives aux livres et tats comptables et les engagements souscrits au plus haut niveau du gouvernement. Le Groupe de travail a attir lattention des autorits des tats-Unis sur plusieurs points portant sur la mise en uvre et lapplication de la Convention, y compris dans le cadre de lexamen priodique des politiques et de lapproche en matire de paiement de facilitation ; la centralisation des informations publiquement disponibles relatives la FCPA en un seul endroit qui pourrait constituer une ressource excellente surtout pour les PME; la multiplication des informations publiquement disponibles relatives au recours des accords de suspension des poursuites (ASP) et des accords de non-engagement des poursuites (ANP); et la vrification du caractre raisonnable du dlai dans lequel des poursuites en vertu de la FCPA doivent tre engages lequel est actuellement fix cinq ans, compte tenu de la complexit des affaires de corruption transnationale. Rapports de Phase 2  Afrique du Sud  Le rapport de Phase2 de lAfrique du Sud a t le dernier rdig par le Groupe de travail au cours du deuxime cycle dvaluation par les pairs.
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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption Rapport Annuel 2010 Suivi du respect et de la mise en uvre de la convention

Adopt en juillet2010, il appelle instamment les autorits sud-africaines redoubler defforts pour dtecter les faits de corruption affectant des transactions commerciales internationales et engager les enqutes et les poursuites correspondantes. Au moment de la rdaction dudit rapport, aucune poursuite navait t engage pour corruption transnationale : une situation laquelle le Groupe de travail pense quil serait possible de remdier pour peu que Pretoria adopte une approche plus volontariste en matire denqutes et de poursuites relatives cette infraction. Pour ce faire, le Groupe de travail a recommand aux autorits sud-africaines de former des enquteurs et des procureurs spcialiss, ainsi que de garantir une formation et des ressources suffisantes et daccrotre la coordination entre la police et le parquet. Il a galement recommand Pretoria de renforcer les garanties visant ce que les dcisions du parquet dans les affaires de corruption transnationale ne soient pas soumises des intrts conomiques, politiques ou autres. Dun point de vue plus positif, les examinateurs ont flicit lAfrique du Sud de stre dote dun cadre lgislatif propice la lutte contre la corruption et les infractions connexes sous la forme de la Loi relative la prvention et la rpression de la corruption (PRECCA). Mises jour concernant dautres pays  Lorsquun pays na pas pris les mesures adquates pour rgler les questions en suspens qui subsistent aprs une valuation, le Groupe de travail peut engager des actions supplmentaires et notamment:

 emander au pays de soumettre des rapports dtape d priodiques dcrivant ses efforts pour remdier un problme spcifique ;  dresser un communiqu public officiel dclarant que le pays a ne se conforme pas la Convention anticorruption de lOCDE et exigeant quil prenne des mesures immdiates pour remdier cette situation ;  dresser des lettres du Prsident du Groupe de travail aux a ministres du pays valu et exiger des mesures correctrices immdiates ;  t/ou envoyer une mission de haut niveau (compose du e Prsident du Groupe de travail, dun ou plusieurs reprsentants du Secrtariat de lOCDE et de plusieurs chefs de dlgations) pour rencontrer des ministres et des hauts fonctionnaires du pays examin.
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Un certain nombre dactivits de suivi ont t menes en 2010 : Royaume-Uni  En 2010, le Royaume-Uni a continu soumettre des rapports crits concernant les progrs lgislatifs en matire de lutte contre la corruption transnationale. Il a communiqu la transcription des dbats tenus en mars au Parlement concernant le projet de loi sur la corruption. En juin, il a indiqu que le Parlement avait adopt la loi sur la corruption au mois davril. En octobre, le directeur du Serious Fraud Office (SFO) [Bureau de lutte contre les fraudes graves] a recens devant le Groupe de travail les efforts dploys rcemment par Londres pour appliquer les dispositions lgales relatives la lutte contre la corruption transnationale. En dcembre, le Groupe de travail a procd une valuation de Phase 1ter de la nouvelle Loi sur la corruption [Bribery Act], ainsi que du rapport de suivi crit consacr par les autorits britanniques la mise en uvre de toutes les recommandations de Phase 2bis. Le Groupe de travail a estim que la Loi sur la corruption permettrait dappliquer plusieurs desdites recommandations et quelle reprsente une amlioration notable par rapport la situation prcdente caractrise par la juxtaposition de textes de loi fragmentaires. Malheureusement, la loi nest toujours pas entre en vigueur. Le Groupe appelle donc instamment le RoyaumeUni honorer lengagement quil a souscrit, savoir garantir lentre en vigueur de la loi dici avril2011. Rpublique tchque  La Rpublique tchque a continu soumettre des rapports dtape sur labsence de responsabilit pnale des entreprises en matire de corruption transnationale. En mars, Prague a signal que le gouvernement tait sur le point de soumettre un projet de loi au Parlement avant le 31mai. En juin, les autorits tchques ont dclar que le gouvernement aurait besoin dun dlai supplmentaire (jusquen septembre) pour trancher la question de savoir sil convenait dinstaurer une responsabilit pnale des entreprises pour toutes les infractions intentionnelles ou seulement pour une partie dentre elles. En octobre, la Rpublique tchque a signal des retards supplmentaires et annonc que le gouvernement comptait soumettre un projet de loi au Conseil des ministres dici le 31 dcembre. En dcembre, lambassadeur tchque auprs de lOCDE a confirm au Groupe de travail que son gouvernement stait politiquement engag instaurer la responsabilit pnale des entreprises au titre de faits de corruption transnationale. Un projet de loi devrait donc tre soumis au Parlement dbut janvier 2011. Le
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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption Rapport Annuel 2010 Suivi du respect et de la mise en uvre de la convention

Groupe de travail a demand aux autorits tchques de continuer lui soumettre des rapports dtape en 2011. Rpublique slovaque  En janvier, le Groupe de travail a publi un communiqu dnonant labsence de responsabilit pnale des entreprises au titre de faits de corruption transnationale en Rpublique slovaque. Le communiqu avertissait les autorits slovaques que si les incertitudes concernant la lgislation slovaque sur la corruption persistaient, les partenaires commerciaux ou les banques multilatrales de dveloppement pourraient estimer ncessaire de vrifier plus rigoureusement les informations communiques par les entreprises slovaques. En juin, la Rpublique slovaque a signal au Groupe de travail quelle avait procd une rvision de son Code pnal au mois davril de manire introduire la responsabilit pnale des entreprises pour corruption transnationale. Les nouvelles dispositions sont entres en vigueur le 1erseptembre. Turquie  En mars, le Groupe de travail a estim que la Turquie avait accompli des progrs considrables dans ses efforts visant lutter contre la corruption transnationale et mis en uvre lensemble des recommandations formules par le Groupe de travail dans le cadre de ses valuations de Phase2 et 2bis, sauf en ce qui concerne llargissement de la porte des vrifications des comptes des entreprises: une recommandation qui nest pour linstant que partiellement suivie, dans la mesure o le projet de loi correspondant a t soumis au Parlement et devrait tre adopt fin 2010 ou dbut 2011. Au cours de lvaluation des efforts dploys par la Turquie pour mettre en uvre ces recommandations, le Groupe de travail a identifi plusieurs amliorations du cadre lgislatif et institutionnel de lutte contre la corruption transnationale dont : un accroissement significatif des efforts de sensibilisation et de formation, y compris dans le secteur priv ; des rformes lgislatives importantes, y compris lintroduction dune protection des dnonciateurs dans les secteurs public et priv ; linterdiction catgorique de la dductibilit fiscale des pots-de-vin ; labrogation du moyen de dfense protgeant les corrupteurs ayant signal leurs agissements aux autorits rpressives; et, ce qui est plus important, le rtablissement de la responsabilit pnale des entreprises au titre de faits de corruption transnationale. De plus, le Groupe a not le renforcement des activits des autorits rpressives en Turquie, puisque trois enqutes sont en cours.
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Irlande  En mars, le Groupe de travail a adopt ses conclusions relatives la mise en uvre des recommandations de Phase2 et 2bis telles quelles ont t formules en 2007 et 2008 respectivement. Le Groupe a constat que 21recommandations sur 29 navaient pas t appliques, 6 recommandations lavaient t pleinement et 2 recommandations partiellement. Il sest dit particulirement proccup par le fait que le Parlement na toujours pas adopt le projet de loi portant modification de la lgislation sur la prvention de la corruption, lequel vise combler des lacunes importantes de la lgislation irlandaise en matire de corruption transnationale et il a demand lIrlande de lui prsenter rgulirement des rapports dtape. En dcembre2010, lIrlande a t en mesure de signaler ladoption de la Loi de 2010 portant modification de la lgislation sur la prvention de la corruption. Le Groupe de travail demeure gravement proccup par labsence de responsabilit efficace des entreprises au titre de faits de corruption transnationale en Irlande. Espagne  En juin 2010, lEspagne a signal lapprobation par le Snat dun projet de loi modifiant le Code pnal espagnol de manire complter linfraction de corruption transnationale et modifier les dispositions relatives la responsabilit des entreprises. Cette information est parvenue au Groupe de travail six mois aprs que son Prsident avait envoy, au ministre de la Justice espagnol, une lettre faisant part de ses proccupations relatives au retard persistant pris par lEspagne dans lactualisation de sa lgislation sur la corruption transnationale. Le Groupe de travail demande depuis 2005 aux autorits espagnoles damender la lgislation nationale en matire de lutte contre la corruption. La lgislation actuelle est peu claire, se prte diverses interprtations et, par consquent, pose des problmes de mise en uvre. Elle ne permet pas non plus de garantir que les entreprises versant des pots-de-vin dans des transactions commerciales internationales sont efficacement poursuivies et condamnes. Le Groupe de travail examinera le Code pnal espagnol dans sa version modifie dans le cadre de son valuation de Phase3 en 2012.

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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption Rapport Annuel 2010 Suivi du respect et de la mise en uvre de la convention

Groupe de travail de lOCDE sur la corruption : valuations de Phase 1, 2 & 3 et rapports de suivi correspondants en 2010 Finlande (octobre) Islande (dcembre) tats-Unis (octobre Afrique du Sud (juin) Autriche (octobre) Royaume-Uni (dcembre) Argentine (juin) Brsil (mars) Estonie (juin) Turquie (mars) Royaume-Uni (dcembre) Chili (octobre) Irlande (dcembre) Isral (dcembre) Pologne (juin) Portugal (juin) Slovnie (juin)

valuations de Phase 3 valuations de Phase 2 valuations de Phase 1bis valuations de Phase1ter

Rapports de suivi crits de Phase 2

Rapports de suivi oraux

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Groupe de travail sur la corruption, calendrier des valuations de Phase 3 Pays valu Finlande tats-Unis Islande Allemagne Bulgarie Canada Norvge Luxembourg Mexique Core Suisse Italie Japon Royaume-Uni Hongrie Grce Sude Rpublique slovaque France Australie Autriche Espagne Pays-Bas valuation de Phase 3 par le Groupe de travail Octobre 2010 Octobre 2010 Dcembre 2010 Mars 2011 Mars 2011 Mars 2011 Juin 2011 Juin 2011 Octobre 2011 Octobre 2011 Dcembre 2011 Dcembre 2011 Dcembre 2011 Mars 2012 Mars 2012 Juin 2012 Juin 2012 Juin 2012 Octobre 2012 Octobre 2012 Dcembre 2012 Dcembre 2012 Dcembre 2012

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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption Rapport Annuel 2010 Suivi du respect et de la mise en uvre de la convention

Rpublique tchque Danemark Nouvelle Zlande Pologne Portugal Belgique Irlande Slovnie Afrique du Sud Chili Turquie Brsil Estonie Argentine Isral

Mars 2013 Mars 2013 Juin 2013 Juin 2013 Juin 2013 Octobre 2013 Octobre 2013 Dcembre 2013 Dcembre 2013 Mars 2014 Mars 2014 Juin 2014 Juin 2014 Octobre 2014 Octobre 2014

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ELARGISSEMENT DE LOCDE, ENGAGEMENT RENFORCE ET LUTTE CONTRE LA CORRUPTION TRANSNATIONALE


Pays candidats ladhsion
En mai 2007, les pays de lOCDE ont dcid dinviter le Chili, lEstonie, Isral, la Russie et la Slovnie ouvrir des discussions en vue de leur adhsion lOrganisation. Dans le cadre de ce quil est convenu dappeler leur feuille de route pour ladhsion lOCDE, chacun de ces pays a d travailler en troite coopration avec le Groupe de travail sur la corruption de manire remplir certains critres spcifiques en matire de lutte contre la corruption, y compris : le respect de la Convention anticorruption de lOCDE ; ltablissement dun cadre juridique de lutte contre la corruption; la mise sur pied de systmes comptables, fiscaux et de vrification adquats pour lutter contre la corruption; la capacit de cooprer avec les Parties la Convention. En 2010, aprs avoir t flicits par le Groupe de travail sur la corruption auprs du Conseil de lOCDE pour les efforts quils ont dploys pour lutter contre la corruption transnationale en qualit de membres part entire dudit Groupe, le Chili (en mai), lEstonie (en dcembre), Isral (en septembre) et la Slovnie (en juillet) sont devenus membres de lOCDE. Russie  La Russie qui a officiellement demand adhrer la Convention en fvrier 2009 uvre de concert avec le Groupe de travail pour renforcer sa lgislation anticorruption dans le cadre de son processus dadhsion lOCDE. La ratification de cet instrument fait partie des conditions pralables ladhsion. Pour faciliter ce processus, le Groupe de travail a invit la Russie assister ses runions et participer autant de ses activits que possible, y compris les runions tenues en 2010 lintention des agents des autorits rpressives et les consultations avec le secteur priv et la socit civile. Le Groupe de travail a galement continu uvrer avec des responsables russes pendant toute lanne afin damliorer et de renforcer la lgislation nationale sous langle de la lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales internationales, notamment en organisant un sminaire technique sur la Convention avec des reprsentants des autorits Moscou en mai2010.

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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption Rapport Annuel 2010 Elargissement de locde, engagement renforce et lutte contre la corruption transnationale

Rle du Groupe de travail sur la corruption dans llargissement de lOCDE Le Groupe de travail sur la corruption joue un rle essentiel dans le processus dadhsion lOCDE. Il est charg de rendre compte au Conseil de lOCDE de la volont et de la capacit de chacun des pays candidats de se conformer aux normes anticorruption de lOrganisation. Les membres du Groupe de travail sacquittent de cette tche en parallle avec les activits de suivi permanent visant toutes les Parties la Convention.

Dialogue avec dautres conomies mergentes


Le Groupe de travail collabore activement avec les principales conomies mergentes qui ne sont pas parties la Convention, comme la Chine, lInde, lIndonsie, ainsi que dautres tats du Sud-est asiatique lequel, en tant que rgion, joue un rle croissant sur les marchs mondiaux. En particulier, le Groupe de travail est en contact avec la Malaisie et la Thalande. Concernant la Chine, lInde et lIndonsie en particulier, lorganisation a propos un processus dengagement renforc1, visant mettre en place un partenariat mieux structur et plus cohrent avec les gouvernements, afin de prparer leur adhsion ventuelle au cas o ces pays dcideraient denvisager cette possibilit. Les programmes dengagement renforc en place avec la Chine, lInde et lIndonsie ont t encore renforcs en novembre2010 avec ladoption, par les dirigeants du G20, dun Plan daction contre la corruption appelant les pays du G20 :
1. L  OCDE a galement propos un programme dengagement renforc lAfrique du Sud et au Brsil, lesquels sont dj membres du Groupe de travail sur la corruption.
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[...] Adopter et faire appliquer des lois et autres mesures contre la corruption internationale, par exemple la criminalisation de la corruption dagents publics trangers, et enclencher en 2012 les discussions ncessaires devant mener, sur une base volontaire, une implication plus active au sein du Groupe de travail de lOCDE en ce qui concerne les normes de la Convention de lOCDE sur la lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales internationales, ou la ratification de cette dernire. LOCDE travaille en troite coopration avec les vice-prsidents franais et indonsien du Groupe de travail anticorruption du G20, lequel est charg de superviser la mise en uvre du plan daction contre la corruption en dialoguant avec les membres du G20 qui ne sont pas parties la Convention. La Chine, lInde, lIndonsie, la Malaisie et la Thalande sont galement des membres actifs de lInitiative Banque asiatique de dveloppementOCDE de lutte contre la corruption en Asie et dans le Pacifique (pour plus de dtails sur lInitiative BAD-OCDE, voir les pages30 et suivantes). Chine  La Chine participe aux activits du Groupe de travail sur la corruption depuis 2007. Reprsente par le service des affaires trangres de son ministre de la Supervision lequel joue dans le pays un rle crucial en matire de lutte contre la corruption, la Chine assiste aux runions du Groupe en qualit dobservateur ad hoc. Lanne 2010 a t importante pour le renforcement de la coopration entre la Chine et le Groupe de travail. Les 20 et 21octobre2010, le Gouvernement chinois et le Secrtariat de lOCDE ont organis ensemble, Beijing, un sminaire technique consacr la lutte contre la corruption des agents publics trangers. Le sminaire a runi des experts du Groupe de travail venus du Brsil, de Finlande, du Japon et du Royaume-Uni, ainsi que des fonctionnaires des services Affaires trangres, Lgislation et rglementation et Prvention de la corruption du ministre de la Supervision; des membres de la commission des affaires lgislatives du Comit permanent du Congrs national du peuple chinois ; et des fonctionnaires du ministre des Finances. Les reprsentants du Groupe de travail ont partag leurs expriences en matire dtablissement de linfraction de corruption transnationale conformment la Convention et de participation au processus dvaluation mutuelle. Les autorits chinoises ont voqu les dispositions du droit national relatives la corruption dans les transactions commerciales, la rglementation
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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption Rapport Annuel 2010 Elargissement de locde, engagement renforce et lutte contre la corruption transnationale

applicable aux organisations intermdiaires et la mise en place de systmes de contrle interne lintention des entreprises chinoises. Au cours du sminaire, le Gouvernement chinois a galement signal quil disposait dun projet de loi introduisant linfraction de corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales internationales, projet qui devrait tre dbattu dbut 2011. Le service des affaires trangres du ministre de la Supervision a dclar quune fois le projet de loi adopt, dautres sminaires techniques avec le Groupe de travail seraient les bienvenus.

Les participants au sminaire technique consacr la corruption des agents publics trangers tenu Beijing les 20 et 21 octobre 2010.

Inde  LInde participe toutes les runions du Groupe de travail sur la corruption depuis 2009 en qualit dobservateur ad hoc. Elle est reprsente par le Bureau central des enqutes (CBI), la commission centrale de vigilance (CVC) et le service du personnel et de la formation du ministre du Dveloppement des ressources humaines. chaque runion, lInde expose ses efforts en matire de lutte contre la corruption. Elle a galement voqu ses efforts lors de la consultation de mars dernier entre le Groupe de travail, le secteur priv et la socit civile et a particip aux runions des agents des autorits rpressives tenues en dcembre (pour plus de dtails sur les consultations rgulires du Groupe de travail avec le secteur priv et la socit civile et sur les runions avec les reprsentants des autorits de poursuite, cf. les sections de ce rapport ddies ces sujets).

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En juin, des reprsentants du Secrtariat de lOCDE ont entrepris une deuxime mission en Inde. Leur principal objectif tait de renforcer la coopration entre lorganisation et le gouvernement de New Delhi et daccrotre la sensibilisation la Convention anticorruption, ainsi que de recueillir des informations complmentaires sur les efforts mens par ce pays en matire de lutte contre la corruption. Des runions ont t organises avec divers organes gouvernementaux participant la lutte contre la corruption, ainsi quavec la Fdration des chambres de commerce et dindustrie indiennes (FICCI), autour de la question des moyens ventuels dune coopration future dans une optique de sensibilisation du secteur priv indien la Convention anticorruption de lOCDE. Fin 2010, lInde a communiqu des mises jour importantes au Groupe de travail: premirement, elle a signal quelle prpare un projet de loi rigeant en infraction la corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales internationales. LInde a galement accept daccueillir la prochaine runion de lInitiative BAD-OCDE de lutte contre la corruption en Asie et dans le Pacifique qui se tiendra lautomne2011. Indonsie  Le Groupe de travail a aussi continu collaborer troitement avec lIndonsie, laquelle a commenc assister aux runions du Groupe de travail en octobre2009. En 2010, lIndonsie reprsente par la Commission indonsienne dradication de la corruption (KPK) a dcrit ses efforts en matire de lutte contre la corruption chaque runion du Groupe de travail, ainsi qu la consultation (en mars) de ce dernier avec le secteur priv et la socit civile. LIndonsie a galement particip aux runions des agents des autorits rpressives en juin et dcembre. En juin, des reprsentants du Secrtariat de lOCDE ont effectu leur premire mission en Indonsie et rencontr des fonctionnaires du KPK et des ministres du Commerce et des Affaires trangres dans le but de renforcer la sensibilisation la Convention anticorruption de lOCDE et de mieux connatre les initiatives prises par Jakarta en matire de lutte contre la corruption. Durant cette visite, lOCDE a appris que lIndonsie avait entam des ngociations prliminaires en vue de modifier la Loi sur lradication de la corruption afin dintroduire explicitement linfraction de corruption dagent public tranger dans les transactions commerciales internationales.

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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption Rapport Annuel 2010 Elargissement de locde, engagement renforce et lutte contre la corruption transnationale

Le Groupe de travail continue galement soutenir lIndonsie dans son rle de vice-prsident (aux cts de la France) du Groupe de travail du G20 charg de la lutte contre la corruption. Malaisie  Parmi les autres faits saillants de lanne 2010, il convient de noter le dbut dun rapprochement avec la Malaisie, lun des rares pays de la rgion Asie-Pacifique disposer dune loi tablissant linfraction de corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales internationales. En dcembre, la Malaisie a particip la runion plnire du Groupe de travail et la runion rserve aux agents des autorits rpressives. En fvrier, des reprsentants du Secrtariat de lOCDE ont entrepris leur premire mission en Malaisie o ils se sont entretenus avec la Commission anticorruption malaisienne (MACC), y compris son directeur, et lAcadmie anticorruption Malaisienne (MACA), qui sert de centre de formation national, rgional et international la lutte contre la corruption. la suite de cette mission, le directeur de la MACC et le chef de la Division de lutte contre la corruption de lOCDE ont cosign un article consacr limportance de la lutte contre la corruption transnationale, lequel a t publi dans The Star2 (un quotidien national de langue anglaise). En septembre, la MACC a accueilli la runion annuelle de lInitiative BADOCDE (pour plus de dtails sur la teneur de cette runion, cf. dans le prsent rapport la section consacre lInitiative BAD-OCDE). En dcembre, la Malaisie a communiqu une mise jour sur les progrs de cette initiative et dautres efforts de lutte contre la corruption dans le cadre de la runion plnire du Groupe de travail. Thalande  La Thalande reprsente par sa Commission nationale anticorruption (NACC) a continu participer aux activits du Groupe de travail et assister toutes les runions de celui-ci (sauf une) en 2010. En mars, elle a galement fait une prsentation dans le cadre de la consultation du secteur priv et de la socit civile par le Groupe de travail.

2. L  e texte intgral de cet article, intitul Bribery in business deals a serious crime , peut tre consult en ligne ladresse : http:/ /thestar.com.my/news/story. asp?file=/2010/4/3/focus/5986682&sec=focus
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En fvrier, le Secrtariat de lOCDE a procd au suivi de sa mission de septembre 2009 en effectuant une deuxime visite. Il a rencontr la NACC, ainsi que des fonctionnaires des ministres thalandais de la Justice, des Affaires trangres et des Finances. Les responsables thalandais se sont montrs trs intresss par la Convention et lactivit du Groupe de travail. Ils ont galement dclar au Secrtariat de lOCDE que la Thalande labore actuellement une lgislation rigeant la corruption transnationale en infraction pnale. La Thalande a en outre prouv son engagement dans la lutte contre la corruption internationale en accueillant la 14e confrence IACC (International Anti-Corruption Conference). Le Secrtaire gnral adjoint de lOCDE, Richard Boucher, a particip une session plnire consacre au renforcement de laction mondiale en faveur dun monde des affaires plus responsable et mis en avant les instruments de lOCDE permettant de lutter contre la corruption. Le Secrtariat de lOCDE a galement organis un atelier intitul Integrated Solutions for Fighting Transnational Bribery in Asia [solutions intgres pour la lutte contre la corruption transnationale en Asie] auquel a notamment particip le directeur de la NACC, le professeur Pakdee Pothisiri. la suite de la confrence IACC, la NACC a invit le directeur de la Division anticorruption de lOCDE faire une prsentation portant sur la Convention anticorruption devant 30fonctionnaires de cette commission et autres professeurs de droit et dconomie des principales universits thalandaises. La NACC a expliqu que cette prsentation sinscrit dans un effort plus large visant dterminer si la Thalande devrait demander dadhrer la Convention anticorruption de lOCDE.

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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption Rapport Annuel 2010 Activites de cooperation internationale

ACTIVITES DE COOPERATION INTERNATIONALE


La corruption transnationale est un problme international qui ncessite une coopration internationale. Cest la raison pour laquelle le Groupe de travail soutient un certain nombre dinitiatives anticorruption ayant pour but de renforcer les capacits rgionales de lutte contre la corruption en Afrique, en Asie-Pacifique, en Europe orientale et en Asie centrale, ainsi quen Amrique latine.

Rseau anticorruption pour lEurope orientale et lAsie centrale


Le Rseau anticorruption pour lEurope orientale et lAsie centrale (ACN) couvre plus de 20pays situs dans ces rgions. Il examine les activits anticorruption menes par ses membres, mne bien des projets par thme et par pays consacrs des questions prioritaires, organise des confrences et des initiatives qui rassemblent les pouvoirs publics, ainsi que des reprsentants de la socit civile et des entreprises. Plan daction dIstanbul  Armnie, en Azerbadjan, en Gorgie, au Kazakhstan, en Rpublique kirghize, en Fdration de Russie, au Tadjikistan, en Ukraine et, depuis mars2010, en Ouzbkistan. En 2010, le PAI a poursuivi son deuxime cycle de suivi des progrs de la lutte contre la corruption, lequel sinspire du systme de suivi sous forme dvaluation mutuelle du Groupe de travail. Ce deuxime cycle comprend une valuation exhaustive des politiques de lutte contre la corruption et institutions des diffrents pays, ainsi que de lincrimination de la corruption et des capacits en matire de mise en uvre de la loi. Les deux premiers pays examins dans le cadre de ce cycle ont t la Gorgie et lAzerbadjan dont les rapports dvaluation ont t adopts par la huitime runion de suivi du PAI tenue en mars. Lors de cette runion, lOuzbkistan sest galement joint cette initiative. Ce fut ensuite le tour du Tadjikistan et de lUkraine de faire lobjet dune valuation et les rapports correspondants ont t adopts lors de la 9erunion de suivi du PAI tenue en dcembre, runion au cours de laquelle les partenaires de ce plan ont galement examin pour la premire fois la lgislation de lOuzbkistan et les institutions de cet tat charges de lutter contre la corruption.

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Azerbadjan  Le rapport du PAI relatif lAzerbadjan relve que ce pays a continu progresser dans la lutte contre la corruption, mais quil doit encore se doter des moyens ncessaires pour enquter sur les faits de corruption et engager les poursuites correspondantes, ainsi que pour rglementer les conflits dintrts. Pour renforcer leurs efforts contre la corruption, le rapport recommande aux autorits azerbadjanaises: de renforcer les capacits de leur service anticorruption; de consolider les lois engageant la responsabilit des entreprises en cas de corruption ; de garantir une meilleure participation de la socit civile aux efforts nationaux de lutte contre la corruption ; de mieux cerner les tendances locales en matire de corruption; de mettre en place un systme plus transparent de passation de marchs publics ; et de contrler plus troitement le financement des partis politiques. Gorgie  Le rapport du PAI relatif la Gorgie note que celle-ci a sensiblement rduit le niveau de la corruption au cours des quatre dernires annes, mais appelle Tbilissi garantir le caractre durable de ses rformes. Le rapport recommande galement aux autorits gorgiennes: de continuer renforcer le conseil interministriel de lutte contre la corruption; de renforcer lintgrit du systme judiciaire ; de poursuivre les efforts visant rformer ladministration publique; de former les agents publics lutter contre la corruption ; de vrifier que les faits de corruption font lobjet denqutes efficaces et, si besoin est, de poursuites ; et dimpliquer davantage la socit civile dans la mise en uvre et le suivi des politiques anticorruption. Tadjikistan  Le rapport du PAI sur le Tadjikistan flicite les autorits de ce pays davoir pris des mesures pour renforcer le cadre de la lutte contre la corruption, y compris la ratification de la Convention des Nations Unies contre la corruption (CNUCC), ladoption dune stratgie nationale de lutte contre la corruption et ltablissement dune nouvelle agence de lutte contre la corruption. Mais le rapport prie aussi instamment le Tadjikistan de recourir concrtement ces nouveaux moyens et de combler les lacunes subsistant dans sa lgislation pnale. Il recommande galement aux autorits du pays dimpliquer davantage la socit civile dans ses efforts de lutte contre la corruption et dintensifier sa lutte dans le secteur public.

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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption Rapport Annuel 2010 Activites de cooperation internationale

Mission sur place en Ukraine, juillet 2010

Ukraine  Le rapport du PAI sur lUkraine reproche au gouvernement de ce pays de navoir ni adopt une lgislation lmentaire en matire de lutte contre la corruption, ni renforc les organes chargs de lutter contre ce phnomne. Il attribue cette carence une volont politique dficiente, malgr les dclarations publiques des dirigeants prtendant le contraire. Afin de renforcer la capacit du pays lutter contre la corruption, le rapport recommande au gouvernement : dadopter une lgislation permettant lUkraine de saligner sur les normes internationales en matire de lutte contre la corruption ; de renforcer les institutions publiques responsables de la prvention, des enqutes et des poursuites et de faire participer les secteurs public et priv la lutte contre la corruption dans le secteur public ; ainsi que de mieux surveiller le financement des partis politiques. Ouzbkistan  Le rapport consacr au membre le plus rcent du PAI, lOuzbkistan, flicite les autorits de cet tat davoir ratifi la CNUCC et labor en 2010 un projet de plan daction national de lutte contre la corruption. Cependant, il appelle instamment de ses vux lapplication effective des politiques et des lois visant mettre concrtement en uvre ces nouveaux instruments. Le rapport recommande galement lOuzbkistan : dadopter le plan national daction pour la lutte contre la corruption ; dtablir un organe spcialis dans la lutte contre la corruption en vue de mettre ledit plan en uvre ; de dispenser des formations en matire de lutte contre la corruption ; de renforcer les
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dispositions du droit pnal relatif aux faits de corruption; dassurer des enqutes et des poursuites efficaces dans les affaires de corruption et dtablir des rgles de prvention de la corruption dans le secteur public et dans lappareil judiciaire.  ublication de ltude relative aux dclarations de patrimoine P des agents publics En dcembre, lACN de concert avec la Direction de la gouvernance publique et du dveloppement territorial de lOCDE, ainsi que le programme OCDE-EU Soutien lamlioration des institutions publiques et des systmes de gestion (SIGMA), lequel vise aider les trois pays candidats lUE, cinq candidats potentiels et 16voisins russir leurs rformes visant ladministration publique a publi une tude intitule Asset Declarations for Public Officials: A Tool to Prevent Corruption [les dclarations de patrimoine des agents publics, un outil de prvention de la corruption] en coopration avec la Banque mondiale. Ltude contient une analyse comparative des systmes de dclaration de patrimoine dans les pays ACN, ainsi que dans diffrents pays de lOCDE et nonce des recommandations politiques visant garantir lefficacit de ces systmes sous langle de la prvention de la corruption.

LInitiative BAD-OCDE de lutte contre la corruption en Asie et dans le Pacifique


LInitiative BAD-OCDE soutient 28 pays de la rgion dans leurs efforts de lutte contre la corruption. Elle vise renforcer les capacits des membres mettre en uvre les normes anticorruption internationales dfinies dans les instruments correspondants de lOCDE, la Convention des Nations Unies contre la corruption et le Plan daction anticorruption pour lAsie-Pacifique.  doption de lExamen thmatique de lincrimination de la A corruption et des Principes stratgiques de lInitiative En octobre2010, le Comit de pilotage de lInitiative BAD-OCDE de lutte contre la corruption en Asie et dans le Pacifique a adopt le Thematic Review on the Criminalisation of Bribery [examen thmatique de lincrimination de la corruption, ci-aprs lExamen ]. Ce document analyse la mise en uvre, par les 28 membres de lInitiative BADOCDE, des principales normes internationales en matire de lutte contre la corruption des agents publics nationaux et trangers. Il identifie galement les tendances et les dfis que doivent affronter les pays de la rgion Asie-Pacifique.
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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption Rapport Annuel 2010 Activites de cooperation internationale

LExamen a t adopt dans le cadre de la 15e runion du groupe de pilotage de lInitiative, tenue les 23 et 24 septembre 2010 sous les auspices de la Malaysian Anti-Corruption Commission (MACC) [Commission Malaisienne anticorruption]. Au cours de cette runion, les membres de lInitiative ont discut de propositions visant mettre en uvre les recommandations de lexamen indpendant ralis en 2009. Cet exercice a dbouch sur ladoption des principes stratgiques et des activits futures de lInitiative BAD-OCDE de lutte contre la corruption en Asie et dans le Pacifique, lesquels guideront laction des membres de ce groupe au cours des dix prochaines annes.  0e sminaire rgional sur lincrimination de la corruption 1 tenu en Malaisie Dans le sillage de la runion du Comit de pilotage de lInitiative BADOCDE, lInitiative a organis son 10e sminaire rgional qui sest tenu les 24 et 25septembre2010 et a t galement organise sous les auspices de la MACC. Le sminaire portait sur lincrimination de la corruption et sur la discussion de questions souleves par lExamen. Parmi les orateurs, on peut citer M. Tan Sri Dato Haji Muhyiddin bin Mohammed, vice-Premier ministre de Malaisie ; le Secrtaire gnral adjoint de lOCDE, Mario Amano, et le Directeur gnral de la Banque asiatique de dveloppement, Kunio Senga.

Les participants au 10e sminaire rgional consacr lincrimination de la corruption, septembre 2010, Malaisie OECD 2011

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Initiative conjointe de lOCDE et de la Banque africaine de dveloppement en faveur de lintgrit des entreprises et de la lutte contre la corruption en Afrique
En dcembre 2008, lOCDE et la Banque africaine de dveloppement (BAfD) ont lanc un partenariat pour soutenir les gouvernements africains dans leurs efforts de lutte contre la corruption. Fonde sur un travail avec les dcideurs politiques, les entreprises, les organisations rgionales et internationales, lInitiative conjointe OCDE-BAfD vise galement renforcer la comptitivit du secteur priv en promouvant des normes dintgrit et de responsabilit des entreprises. Ces politiques et ces normes se fondent sur les dispositions de lutte contre la corruption de la Convention de lUnion africaine sur la prvention et la lutte contre la corruption, de la CNUCC et de la Convention de lOCDE sur la lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les transactions internationales.  remire runion rgionale dexperts anticorruption tenue en P janvier 2011 La premire runion rgionale dexperts anticorruption de lInitiative conjointe OCDE-BAfD en faveur de lintgrit des entreprises et de la lutte contre la corruption en Afrique sest tenue en janvier2011 Lilongwe, au Malawi, et a marqu le dbut officiel de cette Initiative. La runion a t suivie par plus de 70 reprsentants dorganismes officiels responsables de la lutte contre la corruption, dorganisations de la socit civile et dassociations professionnelles de lensemble de la rgion subsaharienne. Lexamen et la mise jour du rapport intitul Stocktaking Report on Business Integrity and Anti-Bribery Legislation, Policies and Practices in Twenty African Countries [le point sur lintgrit du monde des affaires et sur la lgislation, les politiques et les pratiques anticorruption dans 20pays africains], lequel sera publi en 2011, ainsi que ladoption des recommandations formules dans ledit rapport ont constitu les principaux points lordre du jour. Lors de la runion, les participants ont galement adopt le Plan daction en faveur de lintgrit des entreprises et de la lutte contre la corruption en Afrique. Ce document nonce un certain nombre de mesures spcifiques et concrtes que les pays de la rgion devraient sengager adopter dans le cadre de leurs efforts de lutte contre la corruption et de promotion de lintgrit des milieux daffaires et constituera la principale base des futurs travaux de lInitiative conjointe.

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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption Rapport Annuel 2010 Activites de cooperation internationale

Les participants la premire runion rgionale dexperts anticorruption de lInitiative conjointe OCDE-BAfD en vue de soutenir lintgrit des milieux daffaires et les efforts de lutte contre la corruption en Afrique, Malawi, janvier 2011

Programme OCDE-Amrique latine de lutte contre la corruption


Le but du Programme OCDE-Amrique latine de lutte contre la corruption est de renforcer la mise en uvre et le respect des conventions anticorruption internationales et rgionales en Amrique latine. Depuis 2007, ces efforts sappuient sur un protocole daccord entre lOCDE et lOrganisation des tats amricains (OEA), savoir lorganisation responsable de la Convention interamricaine contre la corruption. Le Programme bnficie de lexemple donn par les pays dAmrique latine qui sont parties la Convention de lOCDE. LArgentine, le Brsil, le Chili et le Mexique dfinissent les priorits du Programme et assurent la liaison entre le Groupe de travail sur la corruption et les autres pays de la rgion.  onfrence OCDE-Amrique latine sur la responsabilit des C entreprises en matire de promotion de lintgrit et de lutte contre la corruption Le Brsil et lOCDE taient les deux organisateurs de la Confrence OCDE-Amrique latine sur la responsabilit des entreprises en matire de promotion de lintgrit et de lutte contre la corruption qui sest tenue So Paulo en juillet2010. Parmi les intervenants, il convient de citer le directeur du Contrle gnral de lUnion (CGU) du Brsil, Jorge Hage Sobrinho; le Secrtaire gnral adjoint de lOCDE, Richard Boucher; le Vice-prsident colombien, Francisco Santos Caldern; et le secrtaire dtat la Fonction publique du Mexique, Salvador Vega-Casillas. Plus de 500 personnes venues dAmrique latine, des Carabes, voire de rgions plus lointaines, reprsentant les secteurs public et priv,
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la socit civile et le monde universitaire ont particip la runion. Les intresss ont discut des approches nationales en matire de responsabilit des entreprises au titre de faits de corruption et du rle des entreprises dans la lutte contre la corruption. Parmi les organisations internationales et non gouvernementales dont le mandat inclut la lutte contre la corruption reprsentes la confrence, on peut citer lOrganisation des tats amricains, la Banque interamricaine de dveloppement, lOffice des Nations Unies contre la drogue et le crime, le Pacte mondial des Nations Unies, Transparency International et la World Economic Forum Partnering against Corruption Initiative. Parmi les reprsentants de haut niveau du secteur priv figurent ceux de AREVA, Banco Ita-Unibanco, Banco Santander, Citibank, General Electric, Hewlett-Packard, Johnson & Johnson, Mitsubishi, Monsanto, Nokia, Petrobrs, Philips, Siemens, TAM et Walmart, ainsi que de PME. Les principaux cabinets comptables taient galement reprsents, y compris Deloitte, Ernst & Young, KPMG et PriceWaterhouseCoopers.  rojet pilote de formation des professions juridiques la lutte P contre la corruption en Amrique latine Dans le cadre de la Stratgie anticorruption IBA-OCDE-ONUDC pour les professions juridiques (www.anticorruptionstrategy.org), lAssociation internationale du barreau (IBA) et lOCDE ont organis une srie pilote de formations lintention des praticiens privs de haut niveau en Amrique latine consacre au risque que la corruption fait peser sur la profession juridique. La phase pilote se composait de sminaires tenus en Argentine et au Chili dbut septembre, au Mexique en octobre et en Colombie et au Prou en novembre. Le Secrtariat de lOCDE tait reprsent chacun de ces sminaires et a fait une prsentation consacre au cadre international de la lutte contre la corruption et en particulier la Convention anticorruption de lOrganisation et aux instruments connexes. Dans certains pays, le Secrtariat et lIBA ont galement fait des prsentations devant les tudiants de facults de droit et dcoles de commerce pour leur expliquer le cadre de la lutte internationale contre la corruption.

Autres activits internationales visant informer sur la lutte contre la corruption


 ommunication de donnes et Rpertoire international de la C coopration pour Hati En juin, le Groupe de travail sur la corruption a adopt une proposition visant aider les autorits hatiennes formuler des allgations crdibles
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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption Rapport Annuel 2010 Activites de cooperation internationale

Participants aux initiatives rgionales de lutte contre la corruption Rseau anticorruption pour lEurope orientale et lAsie centrale (www.oecd.org/ corruption/acn) Initiative BAD-OCDE de lutte contre la corruption en Asie et dans le Pacifique (www.oecd.org/ corruption/asiapacific) Australie Bangladesh Bhoutan Cambodge Rpublique populaire de Chine Iles Cook Iles Fidji Hong Kong, Chine Inde Indonsie Japon Rpublique du Kazakhstan Rpublique de Core Rpublique kirghize Macao, Chine Malaisie Mongolie Npal Pakistan Rpublique de Palau Papouasie-Nouvelle-Guine Philippines Samoa Singapour Sri Lanka Thalande Vanuatu Viet Nam

Albanie Armnie Azerbadjan Blarus Bosnie-Herzgovine Croatie Gorgie Kazakhstan Rpublique kirghize Lettonie Lituanie ex-Rpublique yougoslave de Macdoine Moldova Montngro Roumanie Fdration de Russie Serbie Tadjikistan Ukraine Ouzbkistan

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Initiative conjointe OCDE-BAfD en faveur de lintgrit des entreprises et de la lutte contre la corruption en Afrique3 (www. oecd.org/corruption/africa)

Programme anticorruption OCDEAmrique latine (www.oecd.org/corruption/ latinamerica) Argentine Antigua-et-Barbuda Bahamas Belize Bolivie Brsil Canada Chili Colombie Costa Rica Dominique Rpublique dominicaine quateur El Salvador Grenade Guatemala Guyane Hati Honduras Jamaque Mexique Nicaragua Panama Paraguay Prou Saint-Kitts-et-Nevis Sainte-Lucie Saint-Vincent-et-les-Grenadines Suriname Trinidad et Tobago tats-Unis Uruguay Venezuela

Bnin Burkina Faso Cameroun thiopie Ghana Kenya Madagascar Malawi Mali Mauritanie Mozambique Niger Nigria Rwanda Sngal Sierra Leone Afrique du Sud Tanzanie Ouganda Zambie

3. Ces 20 pays sont les membres fondateurs et font lobjet de ltude intitule Stocktaking Report on Business Integrity and Anti-Bribery Legislation, Policies and Practices in Twenty African Countries. 48
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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption Rapport Annuel 2010 Activites de cooperation internationale

de corruption dagents publics nationaux chargs dattribuer des contrats de reconstruction lattention des parties pertinentes la Convention. Cette aide revt la forme dun rpertoire des coordonnes des personnes contacter pour faire tat dallgations de corruption, ainsi que des autorits centrales charges de la coopration juridique internationale dans chacune des parties la Convention et des responsables de lintgrit au sein des banques multilatrales de dveloppement. Les auteurs du rpertoire lui ont dlibrment confr un caractre gnral, de manire ce quil puisse resservir lavenir, notamment dans le cadre de la reconstruction post-conflit. Il sera prsent aux autorits hatiennes au milieu de lanne 2011.

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TRAVAIL AVEC LES ORGANISATIONS PARTENAIRES LUTTANT CONTRE LA CORRUPTION


La Convention anticorruption de lOCDE est le seul instrument international qui cible le ct de loffre de la corruption dagents publics trangers. Il est logique que lOCDE, dont les pays membres reprsentent la majorit des plus grandes conomies mondiales, sintresse tout particulirement cette question. Toutefois, pour endiguer efficacement la corruption, il faut aussi sattaquer la demande de pots-de-vin. Dautres instruments internationaux appuient la mise en uvre de la Convention en incluant dans leur champ dapplication lacceptation des pots-de-vin. LOCDE coopre rgulirement avec ces organisations multilatrales qui prennent part la lutte contre le ct de la demande de la corruption transnationale.

Convention des Nations Unies contre la corruption


La CNUCC a contribu une impulsion dcisive la lutte mondiale contre la corruption. Elle est ouverte la signature de tous les tats, couvre toute sorte de faits de corruption, y compris la corruption dagents publics trangers et traite, outre lincrimination de la corruption, de questions importantes comme la prvention et le recouvrement des avoirs. En 2010, des reprsentants de lOffice des Nations Unies contre la drogue et le crime (ONUDC) lequel sert de secrtariat la Confrence des tats parties la CNUCC ont rgulirement particip aux runions du Groupe de travail.

Banque mondiale
Le Groupe de travail a en outre resserr ses liens avec ses homologues travaillant pour la lutte contre la corruption au sein de la Banque mondiale, en particulier lInitiative ONUDC-Banque mondiale pour le recouvrement des avoirs vols (Initiative StAR). Cette initiative vise aider les pays en dveloppement rcuprer les avoirs qui leur ont t drobs et aborde la question sous langle des modes de dissimulation de ces avoirs. Les actions prvues comprennent la fourniture dune assistance juridique et technique afin daider les pays en dveloppement rcuprer les avoirs qui leur ont t vols et llaboration de mthodes novatrices pour assurer le suivi du recouvrement des avoirs. Dans le cadre de la StAR, lOCDE a rdig en 2010 un rapport typologique sur lidentification et la quantification des produits de la corruption. Au
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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption Rapport Annuel 2010 Travail avec les organisations partenaires luttant contre la corruption

cours de ce projet, la StAR et le Groupe de travail ont tenu un sminaire dune journe consacr ce thme dans le cadre de la sance plnire du Groupe au mois doctobre. Les rsultats de cet exercice de typologie seront publis la mi-2011. Enfin, au mois de dcembre, le Secrtaire gnral adjoint de lOCDE, Richard Boucher, et un reprsentant de la Division de lutte contre la corruption ont particip la runion de lInternational Anti-Corruption Hunters Alliance organise Washington par le Bureau de la viceprsidence de lintgrit (INT) de la Banque mondiale. Lobjectif tait de renforcer les rseaux de cette organisation constitus dagents des autorits rpressives en sadressant plus spcialement ceux chargs de mener les enqutes et des poursuites dans les affaires de corruption, de manire renforcer la coopration interrgionale et lapplication de la lgislation anticorruption.

Dialogue avec le secteur priv et la socit civile


En vertu de la Recommandation de 2009 visant renforcer la lutte contre la corruption dagents publics et de son annexe II (le Guide de bonnes pratiques), le Groupe de travail est charg de dialoguer davantage avec le secteur priv afin de combattre la corruption transnationale. Dans cette optique, le secteur priv et la socit civile continuent jouer un rle important dans les activits du Groupe de travail. En 2010, ce rle a notamment consist communiquer des donnes aux examinateurs lors des premires missions sur place ralises dans le cadre de la premire valuation de Phase 3. Ces changes informels avec des reprsentants de poids du secteur priv et de la socit civile ont contribu dterminer limpact que les lgislations anticorruption et les actions rpressives exercent sur les comportements. Le Groupe de travail a galement continu organiser rgulirement des consultations avec le secteur priv et la socit civile dans le cadre de runions tenues en mars et en dcembre. En mars, la consultation sest focalise sur la Recommandation de 2009 visant renforcer la lutte contre la corruption dagents publics, le nouveau Guide de bonnes pratiques, le cycle dvaluation de Phase3 et lInitiative mondiale de sensibilisation la lutte contre la corruption transnationale. La consultation a galement permis lInde, lIndonsie et la Russie deffectuer des prsentations sur leurs efforts de lutte contre la corruption transnationale dans les principales conomies mergentes. Parmi les participants de la socit civile figuraient des reprsentants de lOrganisation mondiale des parlementaires contre la corruption (GOPAC) et de Transparency International, ainsi que dorganisations
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professionnelles comme le Comit consultatif conomique et industriel auprs de lOCDE (BIAC), la Chambre de commerce internationale (CCI), lInternational Corporate Governance Network (ICGN), la World Economic Forums Partnering against Corruption Initiative (PACI) et la Commission syndicale consultative auprs de lOCDE (TUAC). Plusieurs entreprises taient galement reprsentes dont Alstom, BDO, EADS, GE, KPMG, Novartis, la Banque Royale du Canada et Thales. En dcembre, le Groupe de travail a organis sa plus grande consultation externe ce jour avec 80 participants enregistrs reprsentant des ONG, des entreprises, des organisations professionnelles et des cabinets davocats. La consultation a essentiellement port sur la question de savoir comment des PME peuvent appliquer des mesures de conformit aux normes anticorruption telles que celles nonces dans le Guide de bonnes pratiques. Les organisations reprsentes issues de la socit civile ou du monde des affaires incluaient galement le BIAC, la CCI, la United Kingdoms Federation of Small Businesses, la Fdration internationale des ingnieurs-conseils (FIDIC), le Mouvement des Entreprises Franaises (MEDEF), la SCCE, lInstitut suisse pour lentreprenariat (SIFE), Transparency International et le TUAC. Plusieurs entreprises ont galement particip la consultation dont Airbus, AlcatelLucent, Areva, BNP Paribas, Bouygues Construction, DHL, Johnson & Johnson, Statoil, Tognum AG et Total.

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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption Rapport Annuel 2010 Garantir lefficacit permanente de la convention

GARANTIR LEFFICACIT PERMANENTE DE LA CONVENTION


Runion avec des agents des autorits rpressives
La Recommandation de 2009 visant renforcer la lutte contre la corruption dagents publics imposait au Groupe de travail dinclure dans son programme de suivi systmatique des runions spontanes entre reprsentants des autorits rpressives afin quils puissent discuter des pratiques exemplaires et des questions horizontales relatives aux enqutes et aux poursuites. En 2010, le Groupe de travail a accueilli deux runions de ce type ; 29fonctionnaires originaires de 20pays ont particip la runion du mois de juin consacre essentiellement aux questions complexes lies lentraide judiciaire comme lefficacit de llaboration dune stratgie commune en matire denqutes et de poursuites dans les affaires de corruption transnationale et leffet que les rglements peuvent avoir sur les poursuites et/ou les enqutes en cours visant des affaires connexes dans des pays tiers. La deuxime runion des fonctionnaires des autorits rpressives sest tenue en dcembre et a essentiellement port sur les dfis associs lapplication efficace de la responsabilit pnale des entreprises pour des faits de corruption transnationale. Parmi les 37participants originaires de 24pays figuraient ceux de 5pays observateurs: lInde, lIndonsie, la Lettonie, la Malaisie et la Roumanie.

LInitiative mondiale de sensibilisation la lutte contre la corruption transnationale


Le Groupe de travail sur la corruption a lanc son Initiative mondiale de sensibilisation la lutte contre la corruption transnationale le 9 dcembre 2009 (date de la Journe internationale de lutte contre la corruption) et adopt une stratgie triennale de mise en uvre de linitiative en mars 2010 (annexe 4). Les principales activits prvues relvent de trois catgories: mdias et affaires publiques, pdagogie et tude de limpact de la corruption transnationale. Mdias et affaires publiques  Dans le cadre du lancement de lInitiative en dcembre 2009, lOCDE a cr un site Internet ddi (www.oecd.org/corruption/initiative) et,
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en 2010, labor une srie de brochures consacres lInitiative, la corruption transnationale, la Convention, la Recommandation de 2009 visant renforcer la lutte contre la corruption dagents publics, ainsi quau Groupe de travail sur la corruption. Un sminaire a t organis lintention des pays membres du Groupe de travail sur le thme Comment mener une campagne de sensibilisation la corruption transnationale et lOCDE uvre actuellement en partenariat avec certains pays pour soutenir leurs campagnes nationales. Activits pdagogiques  Dans le cadre de ses activits pdagogiques, le Secrtariat de lOCDE inclut, dans ses diverses missions, des prsentations de la Convention anticorruption et du Groupe de travail sur la corruption devant des facults de droit et des coles de commerce, ainsi que devant les groupes duniversitaires qui se rendent lOCDE. ce jour, des prsentations ont ainsi t effectues dans plus de 40 facults de droit et coles de commerce en Bulgarie, au Canada, en France, en Indonsie, en Malaisie, en Norvge et au Royaume-Uni ; 15 autres prsentations portant sur la Convention ont galement t montres des organisations internationales comme lInternational Association of Anti-Corruption Authorities (IAACA), ainsi qu des entreprises, des organismes officiels, des ONG et des organisations professionnelles en

Au mois doctobre, Patrick Moulette, chef de la Division anticorruption de lOCDE, a fait une prsentation consacre la Convention devant la Commission corenne de lutte contre la corruption et pour les droits civils.

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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption Rapport Annuel 2010 Garantir lefficacit permanente de la convention

Allemagne, en Belgique, en Chine, en Core, aux tats-Unis, en France, en Indonsie, en Malaisie, au Mexique, en Norvge, aux Pays-Bas, en Rpublique tchque, au Royaume-Uni et en Thalande. De plus, lOCDE a collabor avec lInternational Law Students Association en vue dlaborer un compromis destin au concours de procs simul en droit international Philip C. Jessup, lequel a t rendu public fin septembre et contient des lments relatifs la Convention. Ce concours est le plus important au monde et verra saffronter quelque 500facults de droit reprsentant plus de 80 pays. Le thme en 2011 sera un diffrend fictif entre des tats parties la Convention. Coopration avec lAssociation internationale du barreau et lONUDC LOCDE noue galement des partenariats cls afin de progresser dans la ralisation des objectifs de lInitiative. La Stratgie anticorruption pour la profession juridique lance le 15avril par lAssociation internationale du barreau, lOCDE et lOffice des Nations Unies contre la drogue et le crime constitue lun de ces partenariats. Le premier projet excut dans le cadre de cette stratgie est une enqute mondiale ralise auprs de juristes du secteur priv et publie en octobre, dans laquelle 642 professionnels de 95 pays ont rpondu des questions sur leur perception des risques de corruption dans leur mtier et sur leur connaissance du cadre international de lutte contre la corruption, y compris la Convention anticorruption de lOCDE. Suite aux conclusions de cette enqute, les partenaires de la Stratgie dispensent aujourdhui au niveau national une srie de sessions de formation consacres la lutte contre la corruption et destines spcifiquement aux praticiens privs; une srie pilote de sminaires a t organise dans un premier temps cette fin en Amrique latine en 2010. Les futurs projets incluent llaboration de modles de modules dtudes portant sur la lutte contre la corruption, lintention des facults de droit, et un manuel intitul OECD-IBA Anti-Bribery Handbook for Ethics and Compliance Officers [manuel OCDE-IBA anticorruption lintention des responsables de la dontologie et de la conformit]. Soutien apport lcole internationale de lutte anticorruption En septembre, le Groupe de travail sur la corruption sest flicit de ltablissement de lcole internationale de lutte anticorruption (International Anti-Corruption Academy ou IACA) Laxenburg, en Autriche. Des reprsentants du Secrtariat de lOCDE ont galement assist la confrence inaugurale de cette cole intitule From Vision to Reality: A New and Holistic Approach to Fighting Corruption [de
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la vision la ralit : une approche novatrice et holistique de la lutte contre la corruption], laquelle incluait une prsentation par Mark Pieth, prsident du Groupe de travail. Un reprsentant de lIACA a dress un portrait de lcole et de ses projets en cours dans le cadre de la runion de dcembre du Groupe de travail et sest flicit de ltroite collaboration instaure entre les deux organisations. Le Groupe de travail uvre actuellement avec lIACA pour identifier les moyens dlaborer de concert des programmes dtudes. tude de limpact de la corruption transnationale  Enfin, le Groupe de travail est convenu de rdiger une tude sur limpact de la corruption transnationale, dans le but dillustrer les consquences ngatives de la corruption dagents publics trangers en sinspirant daffaires ayant donn lieu une dcision dfinitive dans les tats parties la Convention. Cette tude inclura une analyse de la jurisprudence publiquement disponible en sintressant des facteurs tels que la nature et la taille des entreprises impliques, le rle de lagent public concern, ainsi que le montant des pots-de-vin et les sanctions subsquentes. Ltude sattachera galement dcrire en dtail certaines affaires importantes. Elle sera publie en 2011.

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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption Rapport Annuel 2010 Annexe 1 : parties a la convention

ANNEXE 1 : PARTIES A LA CONVENTION


Convention de lOCDE sur la lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales internationales
Pays Argentine Australie Autriche Belgique Brsil Bulgarie Canada Chili Rpublique tchque Danemark Estonie Finlande France Allemagne Grce Hongrie Islande Irlande Isral Italie Japon Core Luxembourg Mexique Pays-Bas Nouvelle Zlande Norvge Pologne Portugal Rpublique slovaque Slovnie Afrique du Sud Espagne Sude Suisse Turquie Royaume-Uni tats-Unis
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Dpt de linstrument de ratification/adhsion 8 fvrier 2001 18 octobre 1999 20 mai 1999 27 juillet 1999 24 aot 2000 22 dcembre 1998 17 dcembre 1998 18 avril 2001 21 janvier 2000 5 septembre 2000 23 novembre 2004 (instrument d'adhsion) 10 dcembre 1998 31 juillet 2000 10 novembre 1998 5 fvrier 1999 4 dcembre 1998 17 aot 1998 22 septembre 2003 11 mars 2009 (instrument d'adhsion) 15 dcembre 2000 13 octobre 1998 4 janvier 1999 21 mars 2001 27 mai 1999 12 janvier 2001 25 juin 2001 18 dcembre 1998 8 septembre 2000 23 novembre 2000 24 septembre 1999 6 septembre 2001 (instrument d'adhsion) 19 juin 2007 (instrument d'adhsion) 4 janvier 2000 8 juin 1999 31 mai 2000 26 juillet 2000 14 dcembre 1998 8 dcembre 1998

Entre en vigueur de la Convention 9 avril 2001 17 dcembre 1999 19 juillet 1999 25 septembre 1999 23 octobre 2000 20 fvrier 1999 15 fvrier 1999 17 juin 2001 21 mars 2000 4 novembre 2000 22 janvier 2005 15 fvrier 1999 29 septembre 2000 15 fvrier 1999 6 avril 1999 15 fvrier 1999 15 fvrier 1999 21 novembre 2003 10 mai 2009 13 fvrier 2001 15 fvrier 1999 5 mars 1999 20 mai 2001 26 juillet 1999 13 mars 2001 24 aot 2001 16 fvrier 1999 7 novembre 2000 22 janvier 2001 23 novembre 1999 5 novembre 2001 18 aot 2007 4 mars 2000 7 aot 1999 30 juillet 2000 24 septembre 2000 15 fvrier 1999 15 fvrier 1999

Entre en vigueur de la loi dapplication 10 novembre 1999 17 dcembre 1999 1er octobre 1998 3 avril 1999 11 juin 2002 29 janvier 1999 14 fvrier 1999 8 octobre 2002 9 juin 1999 1er mai 2000 1er juillet 2004 1er janvier 1999 29 septembre 2000 15 fvrier 1999 1er dcembre 1998 1er mars 1999 30 dcembre 1998 26 novembre 2001 21 juillet 2008 26 octobre 2000 15 fvrier 1999 15 fvrier 1999 11 fvrier 2001 18 mai 1999 1er fvrier 2001 3 mai 2001 1er janvier 1999 4 fvrier 2001 9 juin 2001 1er novembre 1999 23 janvier 1999 27 avril 2004 2 fvrier 2000 1er juillet 1999 1er mai 2000 11 janvier 2003 14 fvrier 2002 10 novembre 1998 57

ANNEXE 2 : RESUME DES RAPPORTS DE SUIVI


Finlande : Phase 3
Le rapport de Phase3 du Groupe de travail de lOCDE sur la corruption consacr la Finlande value la mise en uvre par ce pays de la Convention sur la lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales internationales, ainsi que des instruments connexes, et formule des recommandations ce sujet. Ce rapport sintresse non seulement des questions essentielles concernant lensemble du Groupe (questions horizontales) et plus particulirement la mise en uvre, mais se penche galement sur des questions spcifiques aux pays (questions verticales) lies aux progrs raliss depuis lvaluation de Phase2 de la Finlande en 2002 ou bien les questions souleves notamment par la modification de la lgislation ou du cadre institutionnel de ce pays. Les efforts dploys par la Finlande depuis la Phase 2 en matire dapplication de linfraction de corruption transnationale sont prometteurs, surtout grce laction denquteurs expriments disposant de ressources adquates. Le Groupe de travail se flicite de lapproche volontariste adopte par Helsinki en matire de coopration internationale en vue de recouvrer des avoirs, ainsi que de son travail bilatral dans le domaine de la corruption avec la Chine et la Fdration de Russie. Toutefois, il sest dclar vivement proccup par labsence gnrale de sensibilisation et de comprhension de linfraction de corruption transnationale dans les secteurs public et priv. Le rapport souligne lengagement direct insuffisant de ladministration publique dans le secteur priv en vue daccrotre la sensibilisation la Convention et certaines caractristiques importantes de linfraction de corruption transnationale, y compris la responsabilit au titre de la corruption reposant sur le recours des intermdiaires. Le Groupe a donc formul plusieurs recommandations en matire de sensibilisation dans les secteurs public et priv. Il est galement proccup par le fait que le Code pnal applique linfraction de corruption transnationale de manire plus restrictive que celle prvue par larticle1 de la Convention. Il recommande par consquent aux autorits finlandaises de modifier la dfinition de la notion dagent public tranger afin dinclure toute personne occupant des fonctions lgislatives dans un autre pays. Le Groupe est galement proccup par le fait que les infractions comptables ne sappliquent pas aux personnes morales et recommande de modifier la lgislation pour combler cette lacune.

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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption Rapport Annuel 2010 Annexe 2 : resume des rapports de suivi

Concernant la dtection et le signalement des faits de corruption transnationale, le Groupe de travail est proccup par labsence de mcanismes de signalement au sein des principaux organismes officiels, y compris la FINNVERA, la MFA et ladministration fiscale. Il recommande la Finlande dadopter des mesures appropries pour faciliter le signalement par des agents publics aux autorits rpressives. Notant labsence dune protection des dnonciateurs, le Groupe recommande en outre aux autorits finlandaises dintroduire des mcanismes garantissant la protection, contre toute discrimination ou action disciplinaire, des salaris du secteur public ou priv faisant part de bonne foi de leurs soupons. Depuis la Phase2, six affaires de corruption transnationale prsume font lobjet dune enqute en Finlande. Il sagit des premires procdures de ce type depuis lentre en vigueur en Finlande de la lgislation mettant en uvre la Convention. Les enquteurs saisis disposent de ressources et dune exprience adquates et bnficient du soutien de spcialistes de la lutte contre la dlinquance conomique. Les autorits rpressives ont adopt une approche volontariste en vue dobtenir la coopration des autorits trangres comptentes en matire de recouvrement des biens. Le rapport et les recommandations quil nonce refltent les conclusions dexperts de la Rpublique tchque et du Luxembourg et ont t adopts par le Groupe de travail de lOCDE sur la corruption. Dans lanne suivant lapprobation du rapport par le Groupe, la Finlande effectuera un rapport de suivi oral sur les mesures prises pour mettre en uvre les recommandations. Elle soumettra galement un rapport de suivi crit dans les deux ans. Le prsent rapport se fonde sur le texte des lois et rglements et sur les autres documents fournis par les autorits finlandaises, ainsi que sur les informations obtenues par lquipe dexamen pendant sa mission sur place de trois jours Helsinki. Au cours de cette mission effectue du 7 au 9 juin 2010, lquipe a rencontr des reprsentants de plusieurs organismes publics, du secteur priv et de la socit civile.

Islande : Phase 3
Le rapport de Phase3 consacr lIslande par le Groupe de travail de lOCDE sur la corruption value la mise en uvre et lapplication de la Convention sur la lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales internationales en Islande, ainsi que des instruments connexes et formule des recommandations. Il se concentre sur des questions horizontales qui concernent le Groupe de
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travail dans son ensemble, particulirement en matire dapplication, et se penche galement sur des questions spcifiques aux pays (questions verticales) souleves par les progrs raliss par lIslande depuis lvaluation de Phase 2 en 2003 et le suivi au titre de cette mme Phase en 2006, ou bien sur des questions inhrentes, par exemple, la modification de la lgislation ou du cadre institutionnel de ce pays. Le Groupe de travail reconnat que la crise conomique et financire majeure laquelle est confronte lIslande a cristallis lattention porte la dlinquance conomique et financire et se flicite des efforts dploys par les autorits pour aligner parfaitement la lgislation sur la Convention en se conformant aux recommandations formules par le Groupe de travail au cours de la Phase2. Le Groupe note galement labsence de toute affaire de corruption transnationale en Islande et, sur la base des informations publiquement disponibles (notamment celles parues dans les mdias), relve labsence actuelle de toute allgation de faits de corruption dagents publics trangers commis par des personnes physiques ou morales islandaises. Il est cependant proccup par le fait que les actuelles structure et allocation des ressources entre les diffrentes autorits rpressives pourraient se traduire par certains dysfonctionnements et nuire lefficacit de la lutte contre la dlinquance conomique et financire en Islande, y compris la corruption transnationale. Outre ces proccupations relatives la structure et aux ressources des autorits rpressives islandaises, le rapport mentionne galement les sanctions insuffisantes dont sont passibles les auteurs de faits de corruption transnationale. Il recommande par consquent aux autorits islandaises dalourdir les peines demprisonnement encourues par les personnes physiques au titre de faits de corruption transnationale, de manire les rendre efficaces, proportionnes et dissuasives. Le rapport souligne galement labsence de mesures de sensibilisation et, en particulier, dun engagement direct de ladministration publique auprs du secteur priv: une situation expliquant pourquoi, 10ans aprs lentre en vigueur de la loi pertinente, les entreprises islandaises ne sont toujours pas pleinement conscientes des consquences juridiques, au regard du droit interne, des actes constitutifs de corruption transnationale. Par consquent, le Groupe de travail formule plusieurs recommandations concernant la sensibilisation y compris la promotion du Guide de bonnes pratiques adresses aux entreprises et aux organisations professionnelles (annexeII la Recommandation de 2009 visant renforcer la lutte contre la corruption dagents publics) et le besoin de communiquer des informations aux entreprises islandaises sur les mesures prendre lorsquelles sont confrontes des sollicitations de pots-de-vin.
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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption Rapport Annuel 2010 Annexe 2 : resume des rapports de suivi

Concernant le signalement des faits de corruption transnationale, le Groupe de travail est proccup par labsence de mcanismes clairs de signalement lusage des fonctionnaires travaillant pour les principaux organismes officiels susceptibles de dtecter de tels actes, y compris le ministre des Affaires trangres et ladministration fiscale. Le Groupe de travail recommande par consquent ladoption de mesures et de lignes directrices appropries, de manire faciliter le signalement par les fonctionnaires des actes suspects de corruption aux autorits rpressives. Ayant galement relev labsence de protection des dnonciateurs dans le secteur priv, le Groupe de travail recommande lIslande dintroduire des mesures visant empcher toute discrimination ou procdure disciplinaire visant un salari du secteur priv ayant fait de bonne foi un signalement sur la base de soupons raisonnables. Concernant la prvention et la dtection de la corruption transnationale dans le contexte de laide publique au dveloppement (APD), le rapport souligne labsence de dispositions anticorruption dans les contrats financs par cette aide, de sorte que le Groupe de travail recommande Reykjavik dintroduire des mesures visant prvenir et sanctionner la corruption transnationale dans ce contexte. Le rapport souligne galement laspect positif de certains efforts dploys par lIslande pour combattre la corruption transnationale, y compris sous langle: de lalignement complet de sa lgislation sur les normes de la Convention ; de lintroduction dun mcanisme amlior facilitant la confiscation des produits de la corruption et du renforcement de la lgislation et du cadre gnral de la lutte contre le blanchiment de capitaux, lequel pourrait contribuer la dtection daffaires de corruption transnationale. Le rapport et les recommandations quil nonce refltent les conclusions dexperts du Danemark et du Portugal et ont t adopts par le Groupe de travail. Dans lanne suivant lapprobation du rapport par le Groupe, lIslande effectuera un rapport de suivi oral sur les mesures prises pour mettre en uvre certaines recommandations. Elle soumettra galement un rapport crit dans les deux ans. Le prsent rapport se fonde sur le texte des lois et rglements et sur les autres documents fournis par les autorits islandaises, ainsi que sur les informations obtenues par lquipe dexamen pendant sa mission sur place de trois jours Reykjavik. Au cours de cette mission effectue du 6 au 8juillet2010, lquipe a rencontr des reprsentants de plusieurs organismes publics, du secteur priv et de la socit civile.

tats-Unis : Phase 3
Le rapport de Phase3 consacr par le Groupe de travail aux tats-Unis value la mise en uvre et lapplication par ce pays de la Convention
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sur la lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales internationales, ainsi que des instruments connexes et formule des recommandations. Il flicite les tats-Unis pour leur soutien visible et massif la lutte contre la corruption des agents publics trangers, et notamment pour leur dialogue avec le secteur priv, leur application efficace des instruments pertinents et lengagement formel pris par les plus hautes autorits de ltat. Depuis la Phase 2, lapplication par les tats-Unis a rgulirement progress sous la forme dun alourdissement des peines demprisonnement, des sanctions pcuniaires et de la valeur estime des gains indment acquis restituer. Ces progrs sont le rsultat des bonnes pratiques labores dans le cadre du systme juridique et politique des tats-Unis, y compris laffectation de ressources aux units spcialises du Department of Justice (DOJ - ministre de la Justice), du Federal Bureau of Investigation (FBI - Bureau fdral denqutes) et de la Securities and Exchange Commission (SEC - Commission des oprations boursires). La nouvelle lgislation a galement renforc les normes de comptabilit et de vrification des comptes, y compris celles introduites en 2002 par la Loi Sarbanes-Oxley (telle quelle est analyse dans le rapport de suivi crit au titre de la Phase 2) et par les mesures de protection des dnonciateurs prvus par la Loi Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection adopte en juillet2010. Ce rapport dcrit les bonnes pratiques labores dans le cadre du systme juridique et politique ayant permis damliorer sensiblement le niveau dapplication dans plusieurs domaines. Les tats-Unis ont ouvert des enqutes et engag des poursuites visant diffrents secteurs dactivit et modes de corruption dagents publics trangers. En outre, ils ont adopt une approche volontariste en matire denqute et utilisent des informations manant de diverses sources ainsi que des mthodes innovantes comme les transactions pnales ou les accords de suspension des poursuites (ASP) ou de non-engagement des poursuites (ANP) et la nomination de responsables de la conformit au sein des entreprises. Une application rigoureuse et des peines exemplaires, ainsi quun engagement auprs du secteur priv, ont encourag ladoption, notamment dans les grandes entreprises, de solides programmes ou mesures de conformit dont la vrification revient aux comptables et aux vrificateurs aux comptes uvrant sous la supervision de la haute direction. En revanche, on dispose de moins de renseignements concernant leffet de lapplication renforce de la Loi sur les pratiques de corruption transnationale (FCPA) sur les PME: un problme affectant toutes les Parties la Convention.

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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption Rapport Annuel 2010 Annexe 2 : resume des rapports de suivi

Les examinateurs ont galement identifi des moyens qui permettraient daccrotre lefficacit de la mise en uvre de la Convention. Par exemple, le Groupe de travail recommande aux autorits amricaines, dans le cadre de lexamen priodique de leurs politiques et de leur approche en matire de paiements de facilitation, de tenir compte des vues du secteur priv et de la socit civile. Le rapport dvaluation recommande aussi la fusion et la synthse des informations publiquement disponibles relatives lapplication de la FCPA, y compris celles visant le moyen de dfense affirmatif de la dpense raisonnable et de bonne foi. Une telle mesure pourrait se rvler particulirement utile concernant les PME. De mme, compte tenu du fait que les autorits renforcent progressivement lapplication de la FCPA en passant des accords ASP et ANP , le Groupe de travail estime que la transparence de ces mesures et la sensibilisation ces efforts pourraient sortir renforces de la communication, en cas de besoin, des raisons dtailles du recours un type particulier daccord, du choix de la teneur et de la dure de celuici et de la manire dont une entreprise respecte les dispositions de cet instrument. Le Groupe de travail recommande galement aux autorits de fixer un dlai global de prescription de linfraction de corruption transnationale qui soit suffisant pour permettre dengager des enqutes et des poursuites dans de bonnes conditions. Le rapport et les recommandations quil nonce refltent les conclusions dexperts dArgentine et du Royaume-Uni et ont t adopts par le Groupe de travail. Dans lanne suivant lapprobation, les tats-Unis effectueront un rapport de suivi oral sur les mesures prises pour mettre en uvre certaines recommandations. Ils devront galement soumettre un rapport crit dans les deux ans. Le prsent rapport se fonde sur le texte des lois et rglements et sur les autres documents fournis par les autorits amricaines, ainsi que sur les informations obtenues par lquipe dexamen pendant sa mission sur place de trois jours Washington D.C. Au cours de cette mission effectue du 7 au 9 juin 2010, lquipe a rencontr des reprsentants de plusieurs organismes publics, du secteur priv et de la socit civile.

Afrique du Sud : Phase 2


Le rapport de Phase 2 consacr par le Groupe de travail lAfrique du Sud value la mise en uvre de la Convention sur la lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales internationales, ainsi que des instruments connexes et formule des recommandations. Si les mesures actuelles de lutte contre la corruption en Afrique du Sud font lobjet dune large publicit, des efforts supplmentaires simposent en matire de sensibilisation
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linfraction de corruption transnationale, la fois au sein des secteurs public et priv, comme le souligne le prsent rapport. Au moment de sa rdaction, aucune poursuite navait t engage pour faits de corruption transnationale en Afrique du Sud : une situation qui, selon le Groupe de travail, pourrait tre modifie condition que les autorits de Pretoria adoptent une approche plus volontariste en matire denqute et de poursuites. cet gard, le Groupe de travail a recommand lAfrique du Sud de former des enquteurs et des procureurs spcialiss davantage capables de sattaquer aux affaires de corruption transnationale, dassurer aux intresss une formation et des ressources adquates, ainsi que damliorer la coordination entre la police et le parquet dans ce type daffaires. LAfrique du Sud devrait galement renforcer les garanties requises afin que les dcisions prises par le parquet ne puissent pas tre affectes par les considrations numres larticle5 de la Convention. Concernant la responsabilit des personnes morales, le Groupe de travail a not quen dpit de lexistence depuis plusieurs annes dune lgislation prvoyant la possibilit dengager cette responsabilit, les condamnations ou les poursuites dentreprises au titre dinfractions conomiques intentionnelles semblent rares. Le Groupe a recommand dattirer lattention des procureurs et des enquteurs sur limportance quil convient dattacher lengagement efficace de la responsabilit des personnes morales au titre de faits de corruption transnationale. Il a galement indiqu quil suivrait la question de la capacit de lAfrique du Sud de poursuivre concrtement des entreprises pour des faits de corruption transnationale commis par des intermdiaires ltranger, y compris des personnes morales lies comme des filiales. Concernant les sanctions, le Groupe de travail a recommand aux autorits sudafricaines de sensibiliser davantage les procureurs et les juges tout lventail des peines dont sont passibles les personnes morales en cas de corruption transnationale, quel que soit le niveau de la juridiction, y compris la radiation en vertu de la Loi relative la prvention et la rpression de la corruption (PRECCA). Le Groupe de travail a galement soulign les aspects positifs du travail accompli par lAfrique du Sud dans le cadre de la lutte contre la corruption transnationale. Le cadre lgislatif de la lutte contre la corruption et les infractions connexes est gnralement conforme aux normes les plus leves. Les dispositions prvues par la PRECCA semblent couvrir tous les lments de linfraction de corruption transnationale telle quelle est dfinie dans la Convention. De plus, le Groupe de travail considre que larticle34 de la loi prcite lequel impose lobligation de signalement
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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption Rapport Annuel 2010 Annexe 2 : resume des rapports de suivi

des actes prsums de corruption transnationale toute une srie de personnes pourrait savrer un outil prcieux dans la dcouverte de nouveaux cas. De mme, le cadre lgislatif et les efforts persistants des autorits, ainsi que la collaboration troite instaure avec les instances de rglementation afin de peaufiner le systme de signalement des soupons de blanchiment de capitaux, constituent une bonne base pour dtecter les affaires de blanchiment li la corruption transnationale. Le rapport et les recommandations quil nonce refltent les conclusions dexperts de Slovnie et des tats-Unis et ont t adopts par le Groupe de travail de lOCDE. Dans lanne suivant lapprobation du rapport par le Groupe, lAfrique du Sud effectuera un rapport de suivi oral sur les mesures prises pour mettre en uvre les recommandations. Elle soumettra galement un rapport crit dans les deux ans. Le prsent rapport se fonde sur le texte des lois et rglements et sur les autres documents fournis par les autorits sud-africaines, ainsi que sur les informations obtenues par lquipe dexamen pendant sa mission sur place de cinq jours Pretoria et Johannesburg. Au cours de cette mission effectue en fvrier 2010, lquipe a rencontr des reprsentants de plusieurs organismes publics, du secteur priv, de la socit civile et des mdias.

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ANNEXE 3 : GUIDE DE BONNES PRATIQUES POUR LES CONTROLES INTERNES, LA DONTOLOGIE ET LA CONFORMIT
Le prsent Guide de bonnes pratiques tient compte des conclusions et recommandations pertinentes formules par le Groupe de travail sur la corruption dans le cadre de transactions commerciales internationales, dans le cadre de son programme de suivi systmatique en vue de surveiller et promouvoir la pleine application de la Convention de lOCDE sur la lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales internationales (ci-aprs Convention anticorruption de lOCDE ) ; des contributions du secteur priv et de la socit civile lors des consultations menes par le Groupe de travail sur la corruption, dans le cadre du rexamen des instruments anticorruption de lOCDE ; et des travaux sur la prvention et la dtection de la corruption dans les entreprises raliss antrieurement par lOCDE, ainsi que des organismes internationaux du secteur priv et de la socit civile.

Introduction
Le prsent Guide de bonnes pratiques (ci-aprs le Guide ) sadresse aux entreprises en vue dtablir et de veiller lefficacit des programmes ou mesures de contrle interne, de dontologie et de conformit pour prvenir et dtecter la corruption dagents publics trangers dans leurs transactions commerciales internationales (ci-aprs la corruption transnationale ), et aux organisations patronales et associations professionnelles, qui contribuent de faon dterminante aider les entreprises dans ces efforts. Il reconnat que, pour tre efficaces, ces programmes ou mesures doivent tre lis au cadre gnral de conformit de lentreprise. Il a pour objet de servir de guide juridiquement non contraignant aux entreprises dans llaboration de leurs programmes ou mesures de contrle interne, de dontologie et de conformit pour prvenir et dtecter la corruption transnationale. Le prsent Guide est flexible et peut tre adapt par les entreprises, en particulier les petites et moyennes entreprises (ci-aprs PME ), en fonction des circonstances propres chacune delles, y compris leur taille, leur forme, leur structure juridique et leur secteur dexploitation gographique et industriel, ainsi que les principes en matire de comptence et autres principes juridiques fondamentaux dans le cadre desquels elles oprent.
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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption Rapport Annuel 2010 Annexe 3 : guide de bonnes pratiques pour les controles internes, la dontologie et la conformit

A) Guide de bonnes pratiques pour les entreprises Pour tre efficaces, les programmes ou les mesures de contrle interne, de dontologie et de conformit aux fins de prvention et de dtection de la corruption transnationale devraient tre mis au point sur la base dune valuation des risques tenant compte des circonstances propres chaque entreprise, notamment les risques de corruption transnationale auxquels elle est confronte (en raison, par exemple, de son secteur gographique et industriel dexploitation). Ces circonstances et ces risques devraient tre rgulirement surveills, rvalus et adapts en tant que de besoin pour garantir lefficacit continue des programmes ou mesures de contrle interne, de dontologie et de conformit de lentreprise. Les entreprises devraient examiner, entre autres, les bonnes pratiques suivantes afin dassurer lefficacit des programmes ou des mesures de contrle interne, de dontologie et de conformit aux fins de prvention et de dtection de la corruption transnationale : 1. un soutien et un engagement solides, explicites et visibles, au plus haut niveau de la direction, concernant les programmes ou mesures de contrle interne, de dontologie et de conformit aux fins de prvention et de dtection de la corruption transnationale ; une politique interne clairement formule et visible interdisant la corruption transnationale ; le respect de cette interdiction et des programmes ou mesures correspondants de contrle interne, de dontologie et de conformit est de la responsabilit de chaque individu tous les niveaux de lentreprise ; la surveillance des programmes ou mesures de dontologie et de conformit concernant la corruption transnationale, y compris le pouvoir de rendre compte directement des organes de contrle indpendants, tels que les comits daudit internes des conseils dadministration ou des conseils de surveillance, est de la responsabilit dun ou plusieurs hauts responsables, disposant dun degr dautonomie adquat par rapport aux dirigeants, de ressources et de prrogatives appropries ;

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des programmes ou des mesures de dontologie et de conformit labors aux fins de prvenir et dtecter la corruption transnationale, applicables tous les directeurs, cadres et employs ainsi qu toutes les entits sur lesquelles une entreprise exerce un contrle effectif, notamment les filiales, entre autres dans les domaines suivants : i) ii) cadeaux ; frais dhbergement, de divertissement et autres dpenses ; voyages des clients ; contributions politiques ; dons des organismes caritatifs et parrainages ; paiements de facilitation ; et sollicitations et extorsions ;

iii) iv) v) vi) vii) 6.

des programmes ou des mesures de dontologie et de conformit destins prvenir et dtecter la corruption transnationale applicables, en tant que de besoin et sous rserve de dispositions contractuelles, aux tiers, tels que les agents et autres intermdiaires, les consultants, les reprsentants, les distributeurs, les contractants et les fournisseurs, les partenaires au sein des consortiums et des co-entreprises, (ci aprs les partenaires commerciaux ) incluant, entre autres, les lments essentiels suivants : i) des vrifications pralables ( due diligence ) fondes sur les risques et documentes de faon adquate, relatives lengagement et lexercice dune surveillance approprie et rgulire des partenaires commerciaux ; linformation des partenaires commerciaux sur les engagements pris par lentreprise de respecter les lois sur linterdiction de la corruption transnationale, et sur le programme ou les mesures de lentreprise en matire de dontologie et de conformit visant prvenir et dtecter cette corruption ; et
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la recherche dun engagement rciproque de la part des partenaires commerciaux ;

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un systme de procdures financires et comptables, notamment des contrles comptables internes, labor de faon adquate pour assurer la tenue de livres, registres et comptes justes et exacts, afin de faire en sorte quils ne puissent tre utiliss des fins de corruption transnationale ou pour masquer cette corruption ; des mesures labores en vue dassurer une communication priodique et des formations documentes tous les niveaux de lentreprise, relatives au programme ou aux mesures de dontologie et de conformit de lentreprise concernant la corruption transnationale, ainsi que, en tant que de besoin, aux filiales ; des mesures appropries en vue dencourager et doffrir un soutien positif au respect des programmes ou mesures de dontologie et de conformit concernant la corruption transnationale, tous les niveaux de lentreprise ;

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9.

10. des procdures disciplinaires appropries pour rpondre, entre autres, aux violations, tous les niveaux de lentreprise, des lois contre la corruption transnationale et du programme ou des mesures de dontologie et de conformit de lentreprise concernant la corruption transnationale ; 11. des mesures efficaces en vue de : i) fournir des lignes directrices et des conseils aux directeurs, cadres, employs et, en tant que de besoin, aux partenaires commerciaux, sur le respect du programme ou des mesures de dontologie et de conformit de lentreprise, notamment lorsque ceuxci ont besoin dun avis urgent en cas de situations difficiles dans des pays trangers ; permettre le signalement interne et si possible confidentiel, ainsi que la protection des directeurs, cadres, employs et, en tant que de besoin, des partenaires commerciaux qui ne veulent pas commettre une infraction la dontologie et aux
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ii)

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normes professionnelles sur les instructions ou sous la pression de leurs suprieurs hirarchiques, ainsi que des directeurs, cadres, employs et, en tant que de besoin, des partenaires commerciaux voulant signaler de bonne foi et sur la base de soupons raisonnables des manquements la loi, la dontologie ou aux normes professionnelles se produisant au sein de lentreprise ; et iii) prendre les mesures appropries sur la base de tels signalements ;

12. des examens priodiques des programmes ou des mesures de dontologie et de conformit, afin dvaluer et damliorer leur efficacit dans la prvention et la dtection de la corruption transnationale, en tenant compte des dveloppements pertinents survenus dans ce domaine et de lvolution des normes internationales et sectorielles. B) Actions des organisations patronales et des associations professionnelles Les organisations patronales et les associations professionnelles peuvent contribuer de faon dterminante aider les entreprises, en particulier les PME, mettre au point des programmes ou des mesures efficaces de contrle interne, de dontologie et de conformit aux fins de prvention et de dtection de la corruption transnationale. Cette aide peut revtir notamment les formes suivantes : 1. la diffusion dinformations sur les questions de corruption transnationale, y compris concernant les volutions intervenues cet gard dans les forums internationaux et rgionaux, et laccs aux banques de donnes pertinentes ; la mise disposition doutils de formation, de prvention, de vrification pralable et dautres instruments de conformit ; des conseils dordre gnral concernant la ralisation des vrifications pralables ; et, des conseils et un soutien dordre gnral sur les moyens de rsister aux tentatives dextorsion et aux sollicitations.

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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption Rapport Annuel 2010 Annexe 4 :Annexe stratgie 3 :pour guide linitiative de bonnes mondiale pratiques de sensibilisation pour les controles la lutte internes, contre la dontologie la corruption et transnationale la conformit

ANNEXE 4 : STRATGIE POUR LINITIATIVE MONDIALE DE SENSIBILISATION LA LUTTE CONTRE LA CORRUPTION TRANSNATIONALE
A. Initiative mondiale de sensibilisation la lutte contre la corruption transnationale : aperu
Trop rares sont les personnes qui ralisent que la corruption a son prix. Cette pratique condamnable est, dans de nombreux pays, rige en infraction pnale. Plus les gens connaissent cette infraction, plus ils la condamnent, plus les autorits rpressives sont en mesure daccorder la priorit aux enqutes et aux poursuites correspondantes et moins les entreprises sont disposes offrir des pots-de-vin et les agents publics les accepter ou les solliciter. Cest dans cet esprit que lInitiative mondiale de sensibilisation la lutte contre la corruption transnationale (lInitiative) a t lance. Elle constituera un lment important de leffort plus large de sensibilisation par lOCDE la lutte contre la corruption, ainsi que des activits prvues dans le cadre de la clbration du 50e anniversaire de lOrganisation. LInitiative a formellement commenc le 9dcembre2009, loccasion du 10e anniversaire de lentre en vigueur de la Convention de lOCDE sur la lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales internationales (la Convention). Mais elle devrait prendre de lampleur et se dvelopper mesure quun plus grand nombre de dcideurs et dorganisations sy associeront et apporteront leurs ides et leur dynamisme. Le prsent document dorientation vise tablir une structure laquelle les pays membres et les comits de lOCDE, ainsi que des partenaires extrieurs pourront contribuer dans le cadre du renforcement et de la mise en uvre de lInitiative au cours des trois prochaines annes. A.1. Mission La sensibilisation cette question nest pas une tche aise: la corruption transnationale est une infraction complexe impliquant des transactions commerciales, accords et autres contrats compliqus et ses consquences ngatives ne sont pas toujours immdiatement perceptibles. En dpit de ces obstacles, la mission assigne aux responsables de lInitiative est claire: montrer que la corruption transnationale est une infraction grave prlevant un lourd tribut et quelle ne doit plus faire partie des usages commerciaux.
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A.2. Objectifs Les objectifs de lInitiative consistaient travailler en partenariat avec diffrentes parties prenantes dont les gouvernements, les organisations intergouvernementales, les organisations non gouvernementales et dautres lments de la socit civile et des mdias en vue de:

 ensibiliser le public au fait que la corruption transnationale s constitue une infraction grave et illustrer son impact ngatif,  t mieux faire connatre les mesures de lutte contre la e corruption transnationale et les sanctions sy rapportant.

A.3. Analyse de la situation En dpit de ses rpercussions mondiales, la corruption transnationale nest pas une pratique trs connue puisquavant lentre en vigueur de la Convention il y a 10 ans, elle ntait pas rige en infraction pnale dans la grande majorit des pays, y compris dans la zone OCDE. En fait, ces paiements pouvaient mme faire lobjet de dductions fiscales. Par consquent, le grand public en gnral et le secteur priv en particulier nont pas encore compris que pratiquer la corruption dans le cadre de transactions commerciales internationales constitue une infraction pnale. Ainsi, nombreuses sont les entreprises qui continuent croire que cette pratique relve tout simplement des habitudes commerciales. La seule manire de contrer cette perception est daccrotre la sensibilisation leffet dvastateur de la corruption transnationale, afin que celle-ci ne soit pas quun concept abstrait. Elle devrait, au contraire, susciter une raction et une condamnation immdiates au mme titre que, par exemple, les dsastres environnementaux ou lesclavage dans la chane dapprovisionnement. Labsence de sensibilisation est particulirement problmatique au niveau des entreprises prives, lesquelles forment ce quil est convenu dappeler le ct de loffre, puisque certaines proposent et versent des pots-de-vin des agents publics trangers. Les entreprises ne savent pas quelles sont passibles de lourdes amendes, que leurs dirigeants peuvent se voir condamns des peines demprisonnement et quelles risquent galement de se voir interdire de participer des marchs publics pour stre livres ces pratiques. En fait, selon lindice 2008 de perception de la corruption tabli par Transparency International4,

4.  h ttp:/ /www.transparency.org/news_room/in_focus/2008/bpi_2008 72

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tous les principaux investisseurs et exportateurs trangers et plus de 80% des cadres interrogs en Allemagne, aux tats-Unis, en France, et au Royaume-Uni ont admis ne pas tre du tout familiariss avec la Convention de lOCDE. La Banque mondiale5 pour sa part estime que, chaque anne, plus de 1000milliards USD sont verss titre de potsde-vin. A.4. Cible Secteur priv Le secteur priv qui constitue ce quil est convenu dappeler le ct de loffre en matire de corruption transnationale , ainsi que ses associations professionnelles et syndicats, forme la principale cible de lInitiative. Cette dernire sadresser notamment aux PME, car ces entreprises ne disposent pas des mmes capacits pour sinformer sur les normes internationales, ainsi que pour les assimiler et les respecter. Un effort particulier sera dploy pour sensibiliser les tudiants en droit et en gestion, lesquels formeront la prochaine gnration de dirigeants dentreprises et de responsables politiques. Le but ultime est de faire comprendre aux individus tous les niveaux de la structure de lentreprise les ramifications de loctroi de pots-de-vin sous langle des suites judiciaires, des pertes financires et du tort caus la rputation. Grand public Informer lopinion publique sur les effets ngatifs de la corruption transnationale constituera une condition primordiale au succs de lInitiative. Il est essentiel que cette question trouve un cho auprs du grand public aussi bien dans les pays membres que non membres de lOCDE dans la mesure o elle revt une importance capitale. Le message adress au grand public devrait se concentrer sur le fait que la corruption transnationale na rien dinoffensif et devrait tre enraye. Les intrts de la collectivit constituent galement un facteur dterminant pour les procureurs chargs de dcider sil convient ou pas dengager des poursuites. Une condamnation publique plus vigoureuse de linfraction de corruption transnationale pourrait donc contribuer ce

Banque mondiale, Stolen Asset Recovery (StAR) Initiative: Challenges, Opportunities, and Action Plan (2007). http:/ /siteresources.worldbank.org/EXTSARI/Resources/ Star-rep-full.pdf?resourceurlname=Star-rep-full.pdf
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que les affaires de ce type se voient confrer une priorit suprieure au sein des autorits rpressives comptentes. De mme, une condamnation publique inciterait les entreprises percevoir la corruption transnationale non seulement comme une pratique prsentant des risques sous langle judiciaire, mais galement comme un acte susceptible de nuire leur rputation, la fois dans les pays ayant ratifi la Convention et rig cette pratique en infraction pnale et dans ceux dont les entreprises effectuent des transactions commerciales ltranger. Socit civile duquer et rallier les organisations de la socit civile dans ce domaine est galement une condition primordiale au succs de lInitiative. Les organisations de la socit civile ont la capacit de diffuser et damplifier une campagne publique comme celle-ci et leur soutien est assimil par le commun des mortels une reconnaissance de limportance de la cause dfendue. Organisations intergouvernementales Dautres organisations intergouvernementales travaillant sur la corruption pourraient soutenir lInitiative ; cest le cas notamment de lOffice des Nations Unies contre la drogue et le crime (ONUDC), lOrganisation des tats amricains, le Conseil de lEurope et lUnion africaine, lesquels ont galement labor des traits multilatraux sattaquant la corruption dagents publics trangers6. LONUDC est un partenaire particulirement prometteur puisquil combat non seulement la corruption, mais diverses infractions directement lies la corruption dagents publics trangers dont la traite dtres humains, le trafic de stupfiants, le blanchiment de capitaux, la criminalit organise et le financement du terrorisme.

B. Initiative mondiale de sensibilisation la lutte contre la corruption transnationale : stratgie triennale


B.1. Principales activits de lInitiative LInitiative sera un lment important des activits clbrant le 50eanniversaire de lOCDE. Elle est cense durer trois ans et prendre
6. I l convient de noter que ces traits ne portent pas spcialement sur la corruption transnationale, mais couvrent diverses formes de corruption. 74
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fin en 2012. Les principales activits organises dans ce cadre se concentreront sur: 1. la sensibilisation la corruption transnationale en tant quinfraction grave et menace pour le dveloppement conomique durable (section B.2) ; a diffusion, au-del de lorganisation, dinformations concernant limpact de cette infraction ; la quantification du problme de la corruption transnationale ; et le dveloppement des connaissances sur la manire de lutter contre la corruption transnationale et sur la Convention (section B.3).

2.

3. 4.

Dans le cadre de lInitiative, lOCDE sefforcera essentiellement dencourager une solide coordination horizontale au sein de lOrganisation, y compris des prsentations au cours des runions des comits comptents et une collaboration autour des vnements et activits prvus par la stratgie triennale. Au niveau extrieur, lOCDE conclura des partenariats (section B.4) avec des organisations importantes susceptibles de laider dans ses efforts de diffusion du message de lInitiative. B.2. Activit au niveau des mdias et des affaires publiques Cette activit porte essentiellement sur la formation de personnes nayant pas de connaissances particulires concernant la corruption transnationale, son impact et ses rpercussions, ainsi que la Convention. Elle inclut : B.2.a. tude de limpact de la corruption transnationale Il est ncessaire non seulement de dmontrer limpact de la corruption transnationale, mais galement de mener des recherches empiriques sur le sujet. Nous avons besoin de preuves matrielles, y compris des statistiques explicites et des tudes de cas rels capables de faire tat dune forte condamnation, par la socit, des auteurs de linfraction de corruption dagents publics. Ltude se composera de plusieurs chapitres consacrs chacun un aspect diffrent de la corruption transnationale et de son impact sur
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les pouvoirs publics, les entreprises et le grand public. Elle se basera sur des explications narratives des questions en jeu, des informations statistiques et des tudes de cas illustrant lampleur du problme et ses effets sur certains groupes cibls (gouvernements, entreprises et citoyens). Calendrier : cadrage, examen des ouvrages pertinents et mandat avant le 1er avril 2010 et date de la publication provisoirement fixe novembre 2010, de manire concorder avec le lancement de la campagne marquant le 50eanniversaire de lOCDE. B.2.b. Documents imprims ou posts sur Internet

Marque et messages : Tous les supports de promotion de lInitiative devront dgager une impression gnrale commune. Il est donc important de choisir immdiatement un slogan ou un acronyme exprimant le principal message en quelques mots et accompagnant celui-ci dune image visuelle. Un premier slogan a t labor en vue de lvnement du 9 dcembre marquant le lancement de lInitiative : La corruption transnationale: qui en fait les frais?. Ce slogan pourrait tre affin avec le temps en fonction de lactivit spcifique mene dans le cadre de lInitiative (par exemple une affiche promotionnelle visant les entreprises pourrait inclure la formule suivante: Corruption transnationale: je nen ferai pas les frais.). Une image conue en vue de lvnement du 9dcembre2010 tait lpoque de la rdaction du prsent rapport dj reprise sur tous les supports de promotion de lInitiative. Elle devrait voluer au cours des prochains mois conformment aux Lignes directrices de la Direction des relations extrieures et de la communication (pour plus de dtails sur limage de lInitiative, voir lannexeI). Calendrier: La marque et les messages sont encore en phase dlaboration. La finalisation de limpression gnrale [look and feel] de lInitiative (slogan, image, points de discussion standards, etc.) devrait intervenir dici mai 2010, afin de concorder avec la diffusion du premier message dintrt public et des supports de promotion (voir plus bas).

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Site Internet: LInitiative dispose de son propre site Internet ladresse suivante : www.oecd.org/corruption/initiative.
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Ce site reprendra toutes les informations et alertes lies lInitiative et devrait tre constamment actualis et align sur la marque et le message de lInitiative. Calendrier : Cette activit sera maintenue pendant toute la dure de lInitiative.

Supports de promotion : Les supports incluront des brochures et des affiches en franais et en anglais, lesquelles seront distribues aux organisations partenaires; aux htels, restaurants et aroports o ils pourront toucher des hommes daffaires ; et au cours de tous les vnements de lOCDE portant sur un sujet entrant dans le champ dapplication de lInitiative (par exemple les tables rondes sur la gouvernance des entreprises). Calendrier: La conception des premires brochures et affiches commencera fin mars dans le but de disposer de supports prts la distribution dici le forum de lOCDE prvu pour mai2010. Ces supports seront constamment actualiss et aligns sur la marque distinctive et le message de lInitiative.

B.2.c. Supports destins la tlvision et la radio

Messages dintrt public: Les messages dintrt public sont des publicits non commerciales visant sensibiliser le public certaines questions (sant et scurit, activits caritatives, etc.). Bon nombre de chanes de tlvision comme CNN International ou Al Jazira, etc. diffusent gratuitement de tels messages. Il existe par ailleurs des organisations produisant et diffusant des messages dintrt public titre bnvole. Elles travaillent avec lorganisation commanditaire la conception, la production et la diffusion des messages (cest le cas notamment dAd Council aux tats-Unis). Calendrier: Diffusion du premier message dintrt public en mai2010, du deuxime en dcembre2010 et du troisime en juin2011.

B.2.d. vnements

vnements OCDE : LInitiative a t formellement lance au cours dune grande crmonie le 9dcembre2009 (date de la journe internationale de lutte contre la corruption). Rappelons
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que lanne2009 concide galement avec le 10eanniversaire de lentre en vigueur de la Convention de lOCDE. Les futurs vnements organiss dans le cadre de lInitiative concorderont avec dautres vnements importants organiss par lOCDE, comme la runion ministrielle et le forum mondial annuels ou des vnements relevant du champ dapplication de lInitiative (financement des exportations, fiscalit, transparence des marchs publics, modalits doctroi de laide au dveloppement, etc.). Lessentiel des messages et des publications de lInitiative sera repris dans toutes les activits tenues dans le cadre des programmes rgionaux de lutte contre la corruption dans la rgion Asie-Pacifique, en Europe orientale, en Asie centrale et en Amrique latine.

vnements extrieurs : LInitiative et limportance de la corruption transnationale resteront lun des thmes majeurs abords par les intervenants de lOCDE au cours dvnements extrieurs relevant notamment de la lutte contre la corruption. Des efforts concerts seront dploys afin de faciliter la diffusion de ces messages par les membres du Groupe de travail sur la corruption et les organisations partenaires au cours des runions pertinentes quils organisent ou auxquelles ils participent. Srie de tables rondes consacres la corruption transnationale: Des tables rondes semestrielles ou annuelles seront organises destination de la cible de lInitiative savoir le secteur priv et plus particulirement les PME, le grand public, la socit civile et les organisations internationales et porteront sur les divers aspects de la question La corruption transnationale: qui en fait les frais?. Ces tables rondes seront organises par la Division de lutte contre la corruption de lOCDE, de manire concorder avec dautres vnements de lOCDE. Parmi les intervenants, on comptera, outre des spcialistes de la lutte contre la corruption, des personnes pouvant tmoigner directement de limpact ngatif de la corruption transnationale sur les pouvoirs publics, les entreprises et le grand public. Des synthses de ces tables rondes seront publies fin 2012. Calendrier: La premire table ronde intitule La corruption transnationale : qui en fait les frais ? sest tenue le 9 dcembre 2009, jour du lancement de lInitiative. La

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deuxime devrait porter sur les entreprises latino-amricaines et la corruption transnationale et se tenir la mme date que la confrence du Programme OCDE-Amrique latine de lutte contre la corruption, soit en juillet2010, au Brsil. Une troisime table ronde consacre aux PME et la corruption transnationale pourrait avoir lieu en 2010, paralllement la confrence ministrielle de lOCDE consacre aux petites et moyennes entreprises. La date des autres tables rondes na pas encore t fixe.

vnements spciaux : Comment mener une campagne de lutte contre la corruption transnationale ? : Le but de cet vnement sera daider les gouvernements, la socit civile et les entreprises concevoir et mettre en uvre des campagnes efficaces de sensibilisation la corruption transnationale. Les entits dtermines mener leur propre campagne de lutte contre la corruption seront ainsi en mesure de profiter des activits et des ressources proposes dans le cadre de lInitiative. Calendrier: Le premier vnement de ce type revtira la forme dun sminaire tenu pendant lheure du djeuner au cours de la runion de juin 2010 du Groupe de travail de lOCDE sur la corruption et pourra galement tre suivi sous forme de Webcast sur le site de lInitiative. Les futurs vnements du mme genre se tiendront aussi paralllement dautres runions et vnements de lOCDE, au fur et mesure que leur date et leur ordre du jour auront t arrts.

B.2.e. Porte-parole influent Nous aimerions nous inspirer du programme Ambassadeurs de bonne volont des Nations Unies, et prendre contact avec certaines personnes trs connues (comme des PDG de socit ou des personnalits de la tlvision ou du cinma) pour quelles acceptent titre bnvole de jouer le rle de porte-parole afin de mieux faire connatre la lutte contre la corruption transnationale. Ce type de parrainage par des personnes trs influentes attire lattention des mdias et largirait la cible potentielle du message. Calendrier: Des lettres du Secrtaire Gnral de lOCDE seront envoyes aux personnes pressenties dici la mi-2010 dans le but de disposer dun porte-parole oprationnel avant le lancement de la campagne marquant le 50eanniversaire de lOrganisation.
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B.2.f. Liens avec les mdias

Alimenter les mdias en informations sur lactualit : LInitiative prvoit dinciter rgulirement les mdias relater les vnements notables organiss dans son cadre. Par exemple, les producteurs de lmission Africa Business Report de la BBC pourraient tre intresss par les consquences de la corruption transnationale pour lactivit commerciale en Afrique. (Komla Dumor, le prsentateur de cette mission, a prsid la premire table ronde organise sur le thme La corruption transnationale : qui en fait les frais ? le 9 dcembre 2009, date du lancement de lInitiative). Cette publicit viserait les journalistes intresss par les questions de corruption et de gouvernance dans les 38pays membres du Groupe de travail. Calendrier: Cette activit est dj en cours.

ditoriaux: certaines tapes critiques de lInitiative triennale, nous diffuserons galement des ditoriaux consacrs la corruption transnationale. Parmi les exemples de textes ayant fait leur chemin, on peut citer celui cosign par le Secrtaire Gnral de lOCDE, Angel Gurra, et plus de la moiti des membres du Groupe de travail. Calendrier: Cette activit est dj en cours, mais il est prvu de faire concider la date de diffusion des ditoriaux avec celle dvnements majeurs organiss dans le cadre de lInitiative au niveau national et international.

B.3. Accroissement des connaissances Cette activit se concentre sur les dirigeants actuels et futurs dentreprise en vue de leur faire mieux connatre la corruption transnationale et ses rpercussions sociales, financires et juridiques. B.3.a. Modules de cours destins aux facults de droit et aux coles de commerce Ce projet vise crer un module de cours visant la corruption transnationale, lequel serait incorpor aux programmes officiels de dontologie des tudiants en droit et en gestion des tats parties la Convention anticorruption de lOCDE, ainsi que des pays tiers. Les facults de droit et les coles de commerce constituent un lieu propice
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la sensibilisation des futurs dirigeants/conseillers dentreprise et membres de lappareil judiciaire. Ce projet pourrait couvrir la structure du cours, les supports pdagogiques, les ressources en ligne et/ou des modules de cours et des confrenciers invits. Calendrier: Les programmes devraient tre labors entre octobre2010 et mars 2011 et certains modules intgrs dans des programmes pilotes qui seront appliqus des tablissements slectionns dans le cadre dun essai entre juillet2011 et septembre2012. Des tests complmentaires seront effectus pendant lanne2012. B.3.b. Programme de mentorat dentreprise Paralllement ces formations thoriques, les grandes entreprises des pays membres de lOCDE et des pays parties la Convention anticorruption ont beaucoup offrir aux PME. Avec laide de leur gouvernement, ces entreprises pourraient tre incites jouer le rle de mentor auprs de PME uvrant dans le mme secteur dactivit en les aidant introduire des mesures de lutte contre la corruption dans leur notion de responsabilit sociale, leurs lignes directrices dontologiques et/ou leur code de conduite. Les partenaires pourraient procder en recourant des groupes de discussion en ligne. La Division de lutte contre la corruption de lOCDE pourrait concevoir le forum de discussion en ligne et fournir, en cas de besoin, les lments requis pour alimenter le dbat. Calendrier : tablissement des groupes de discussion en ligne dici mars2010. Prise de contact avec des mentors et des PME potentiels dici juin2010. B.3.c. Programme de mentorat rgional Le programme de mentorat rgional appelle tous les pays membres de lOCDE ou parties la Convention de cette Organisation se porter volontaires pour assumer le rle de mentor rgional auprs des tats de la rgion nayant pas ratifi cet instrument. Par exemple, le Japon, la Core, lAustralie ou la Nouvelle-Zlande pourraient assumer ce rle dans la rgion Asie-Pacifique; la Turquie en Asie centrale ou au Moyen-Orient; lArgentine, le Brsil, le Chili ou le Mexique en Amrique latine et lAfrique du Sud en Afrique. Pendant les trois annes que durera lInitiative, chaque mentor rgional est suppos organiser au moins un vnement visant accrotre la sensibilisation la corruption transnationale dans sa rgion avec la participation de reprsentants des pouvoirs publics, du secteur priv, des mdias et de la socit civile.
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Calendrier : laborer une liste de mentors rgionaux volontaires dici juin2010. Au moins un vnement rgional sera organis par chaque mentor dici la fin 2012. Il sera possible de considrer comme tel un vnement dj planifi pour 2010-12 dans le cadre des programmes rgionaux de lOCDE. B.3.d. Panoplie doutils anticorruption LInitiative vise non seulement convaincre les cibles que la corruption transnationale constitue une infraction grave et une srieuse menace pour le dveloppement conomique durable, mais aussi les doter doutils permettant de lutter contre ce phnomne. Diverses panoplies anticorruption seront mises au point, en consultation avec les principales parties prenantes, lintention des cibles de la campagne : secteur priv (multinationales/petites et moyennes entreprises), responsables de la chane dapprovisionnement, professions juridiques et comptables, socit civile et mdias. Le modle de ces panoplies sera le Manuel OCDE de sensibilisation la corruption lintention des contrleurs dimpts (www.oecd.org/ctp/anticorruption). Calendrier : La panoplie destine aux PME sera mise au point de manire pouvoir tre rendue publique dans le cadre de la table ronde consacre au thme Corruption transnationale et petites et moyennes entreprises qui se tiendra en dcembre2010. La mise au point et la publication des autres panoplies feront lobjet dun processus continu et tiendront compte des rsultats des consultations avec les principales parties prenantes. B.4. Partenariats Le succs de lInitiative et plus gnralement de la lutte contre la corruption transnationale dpend dans une large mesure du renforcement de la coordination entre le Secrtariat de lOCDE et les partenaires des secteurs priv et public. B.4.a. Associations des secteurs public et priv La Division de lutte contre la corruption de lOCDE essaiera dtablir des relations de travail informelles avec la plupart des grandes entreprises connues, de mme quavec les principales associations des secteurs public ou priv :

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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption Rapport Annuel 2010 Annexe 4 : stratgie pour linitiative mondiale de sensibilisation la lutte contre la corruption transnationale

Association of Corporate Counsel (ACC) Comit consultatif conomique et industriel auprs de lOCDE (BIAC) Business Anti-Corruption Portal (Global Advice Network) European Business Ethics Network (EBEN) Association du transport arien international (IATA) Association internationale du barreau (IBA) Chambre de commerce internationale (CCI), Commission anticorruption International Compliance Association (ICA) Association internationale de lhtellerie et de la restauration (IH&RA) Association internationale des relations publiques (IPRA) KYC360 - The Online AML Community Commission syndicale consultative auprs de lOCDE (TUAC) Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE)

Le contenu de ces partenariats dpendra de la contribution que lorganisation concerne est dsireuse ou en mesure dapporter lInitiative et peut aller de la reconnaissance mutuelle sur des sites Internet la participation ou bien lorganisation commune dvnements, aux interventions de confrenciers extrieurs dans le cadre dun module universitaire ou bien la participation au programme de mentorat dentreprise. Le Secrtariat de lOCDE envisage de rdiger une dclaration de bonne gouvernance que les entreprises pourraient adopter ou signer afin de montrer quelles travaillent avec le Groupe de travail dans le cadre de lInitiative. Calendrier : Cette activit est dj en cours et des contacts ont t tablis.
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B.4.b. Organisations internationales et intergouvernementales La Division de lutte contre la corruption de lOCDE tentera dtablir des relations de travail informelles avec des organisations internationales pendant la Phase2. Les organisations pressenties sont notamment les suivantes:

Union africaine (UA) Initiative pour la transparence dans le secteur de la construction (CoST) Office europen de lutte antifraude (OLAF) Initiative pour la transparence dans les industries dextraction (ITIE) Global Infrastructure Anti-corruption Centre (GIACC) Global Reporting Initiative (GRI) Groupe dtats contre la corruption (GRECO), une initiative du Conseil de lEurope cole internationale de lutte anticorruption Medicines Transparency Alliance (MeTA) Organisation des tats amricains (OEA) Organisation pour la scurit et la coopration en Europe (OSCE) Transparency International (TI) Fonds des Nations Unies pour lenfance (UNICEF) Programme des Nations Unies pour le dveloppement (PNUD) Pacte mondial

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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption Rapport Annuel 2010 Annexe 4 : stratgie pour linitiative mondiale de sensibilisation la lutte contre la corruption transnationale

Organisation des Nations Unies pour lducation, la science et la culture/Institut international pour la planification de lducation, base dinformation ETICO sur la corruption dans lducation (UNESCO/IIPE) Office des Nations Unies contre la drogue et le crime (ONUDC) Reprsentant spcial du Secrtaire gnral charg de la question des droits de lhomme et des socits transnationales et autres entreprises Organisation mondiale du tourisme (OMT) Banque mondiale et autres banques multilatrales de dveloppement

B.4.c. Organisations non gouvernementales

Le Secrtariat de lOCDE et le Groupe de travail sur la corruption essaieront dtablir des relations de travail informelles avec des organisations non gouvernementales sur une base continue.

C. Budget allou lInitiative


Rsum du budget Le Secrtariat de lOCDE estime quil aura besoin afin de lancer convenablement lInitiative le 9 dcembre 2009 et poursuivre correctement les activits dcrites dans le prsent document dorientation denviron 1million USD pour couvrir les frais de personnel et autres sur trois ans. En fournissant le personnel, les locaux et les ressources institutionnelles, la Division de lutte contre la corruption supportera une grande partie de la charge financire, reconnaissant ainsi limportance de cet effort7.

7. E  n raison du retard avec lequel les valuations de Phase 3 ont commenc, les frais de personnel et une portion limite des autres frais pourront tre absorbs par le budget de la Division de lutte contre la corruption jusquau 31 dcembre 2010. Un financement supplmentaire (provenant des membres du Groupe de travail et de partenaires extrieurs) est cependant requis pour couvrir les cots des activits autres que les frais de personnel engags immdiatement ainsi que lensemble des cots lis lInitiative (frais de personnel et autres) entre le 31 dcembre 2010 et la fin 2012, priode laquelle sachvera lInitiative.
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Toutefois, compte tenu de labsence de ressources spcifiques affectes par le budget en cours aux activits de sensibilisation, le succs des activits de lInitiative reste tributaire de la forte participation des tats membres et des comits de lOCDE, en coopration avec des partenaires extrieurs. La Division de lutte contre la corruption de lOCDE a reu certaines propositions de financement dune partie des pays membres et contacte actuellement des partenaires extrieurs de la socit civile et du secteur priv susceptibles de partager les cots de ce projet capital8.

Activit

Cots spcifiques9 Frais de personnel10 Consultant recrut pour analyser les donnes sur la corruption et les informations relatives aux affaires Analyse supplmentaire extrieure de donnes (en cas de besoin) Traduction dans les langues des pays parties la Convention Impression et distribution Frais de personnel Traduction dans les langues des pays parties la Convention Impression et distribution

Cot total estim de lactivit

B.2.a. tude de limpact de la corruption transnationale

150 000 EUR

B.2.b. Supports imprims et en ligne

30 000 EUR

8.  Toutes les contributions volontaires aux activits de lOCDE sont soumises des frais administratifs de recouvrement de lordre de 4.5 % (jusquau 1er mai 2010) ou de 7.8 % (aprs le 1er mai 2010), moins 1 % pour les financements suprieurs 250 000 EUR. 9. T  ous les cots inclus dans le prsent document dorientation correspondent des estimations tablies en mars 2010, lesquelles se fondent sur des activits passes de lOCDE, des recherches et des conversations informelles avec des partenaires extrieurs. 10.  Les frais de personnel correspondraient au cot dun analyste spcialis dans la lutte contre la corruption, dun expert de la communication et dun assistant administratif employs mi-temps. 86
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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption Rapport Annuel 2010 Annexe 4 : stratgie pour linitiative mondiale de sensibilisation la lutte contre la corruption transnationale

B.2.c. Supports destins la tlvision et la radio

Frais de personnel Rdaction et production de trois messages dintrt public Traduction dans les langues des pays parties la Convention Cots de distribution en fonction des politiques nationales de diffusion

200 000 EUR

B.2.d. vnements (OCDE ou autres) permettant de prsenter lInitiative B.2.d. vnements Srie des tables rondes sur la corruption transnationale B.2.d. vnements vnement spcial Comment conduire une campagne de lutte contre la corruption transnationale ?

Frais de personnel Frais de dplacement

250 000 EUR

Frais de personnel Frais de dplacement et dhbergement des confrenciers Frais de dplacement Frais de personnel Frais de dplacement et dhbergement des confrenciers (le cas chant) Impression, reliure et distribution du matriel destin la campagne Webcast

100 000 EUR (pour une estimation portant sur cinq tables rondes)

6 000 EUR (pour un vnement spcial)

B.2.e. Porteparole influent

Frais de personnel

Aucun frais autre que des frais de personnel nest prvu Aucun frais autre que des frais de personnel nest prvu

B.2.f. Liens avec les mdias

Frais de personnel

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B.3.a. Modules universitaires destins aux tudiants des facults de droit et des coles de commerce

Frais de personnel Recherches et laboration du programme Frais de dplacement Frais de dplacement et dhbergement des confrenciers (le cas chant) Traduction dans les langues des pays parties la Convention Impression et distribution Frais de personnel Frais lis au logiciel permettant les discussions en ligne (le cas chant)

100 000 EUR

B.3.b. Programme de mentorat dentreprise

3 500 EUR

B.3.c. Programme de mentorat rgional

Frais de personnel Frais lis lutilisation des locaux Traduction dans les langues des pays parties la Convention Impression

150 000 EUR (ou 10 000 EUR par vnement, par an, dans chacune des cinq rgions: Amriques, Asie-Pacifique, Europe, Moyen-Orient et Afrique)

B.4.d. Panoplies doutils anticorruption

B.5.a. Partenariats avec le secteur priv et des associations de ce secteur

Frais de personnel Recherche Traduction dans les langues des pays parties la Convention anticorruption de lOCDE Impression et distribution

10 500 EUR (pour trois panoplies)

Frais de personnel

Aucun frais autre que des frais de personnel nest prvu

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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption Rapport Annuel 2010 Annexe 4 : stratgie pour linitiative mondiale de sensibilisation la lutte contre la corruption transnationale

B.5.b. Partenariats avec des organisations internationales

Frais de personnel

Aucun frais autre que des frais de personnel nest prvu

COUT TOTAL ESTIME SUR TROIS ANS : 1 010 000 EUR

D. Surveillance et valuation de limpact de lInitiative


La surveillance et lvaluation de lInitiative mondiale de sensibilisation la lutte contre la corruption transnationale est un lment critique de la stratgie globale de celle-ci. Les mesures choisies cette fin devront tre conues de manire dterminer si lOCDE est parvenue montrer que la corruption transnationale est une infraction grave qui a de lourdes consquences et quelle ne doit plus faire partie des usages commerciaux. Le Secrtariat communiquera un rapport dtape chaque runion du Groupe de travail de lOCDE sur la corruption pendant toute la dure de lInitiative et mettra galement jour le site Internet de celle-ci (www. oecd.org/corruption/initiative). Les projets dans ce domaine incluent des donnes en provenance des sources suivantes :

Enqutes du Centre consacres aux PME

de

lOCDE

pour

lentreprenariat

Enqutes et indicateurs de Transparency International, comme lindice de perception de la corruption Enqute consacre aux participants et aux contacts de lInitiative pendant la phase finale de celle-ci

Le financement extrieur dactivits spcifiques de lInitiative pourrait galement exiger des mesures adaptes de surveillance et dvaluation, mesures qui seront dtermines au cas par cas par le Secrtariat de lOCDE et les organisations donatrices extrieures.

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Annexe I : Image de lInitiative


propos de limage de lInitiative Les versions initiales ont t labores en dcembre 2009, de manire pouvoir tre communiques au cours de la crmonie de lancement officiel le 9 dcembre. Limage, encore en phase de dveloppement, na toujours pas t finalise (mme si elle a dj t traduite en franais, en espagnol et en japonais) :

Limage a galement t dcline en anglais et en franais en format bandeau, afin de pouvoir tre insre la fois dans les documents imprims et dans les publications en ligne :

Remarques concernant lusage du slogan et de limage de lInitiative Dans la mesure o limage et le slogan de lInitiative reprsentent la fois son identit et celle de lOCDE, ils ne peuvent tre utiliss quaux fins prvues. Ils ne sauraient en aucune manire tre modifis ou retouchs. En cas dutilisation, il convient de prciser leur origine en mentionnant par exemple Initiative de lOCDE pour la sensibilisation mondiale la corruption transnationale et en prcisant, autant que faire se peut, le lien vers le site Internet pertinent (www.oecd.org/corruption/initiative).

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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption Rapport Annuel 2010 Annexe i : image de linitiative

OECD PUBLISHING, 2, Rue Andr-Pascal, 75775 PARIS CEDEX 16 PRINTED IN FRANCE (00 2009 2A 1 P) No. 89441 2010

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Groupe de travail de lOCDE sur la corruption


Le Groupe de travail sur la corruption dans le cadre des transactions commerciales internationales de lOCDE (le Groupe de travail) est responsable du suivi de la mise en uvre et de lapplication de la Convention sur la lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales internationales. Les membres du Groupe de travail sur la corruption sont Afrique du Sud, Allemagne, Argentine, Australie, Autriche, Belgique, Brsil, Bulgarie, Canada, Chili, Core, Danemark, Espagne, Estonie, tatsUnis, Finlande, France, Grce, Irlande, Islande, Isral, Italie, Japon, Luxembourg, Mexique, Norvge, Nouvelle-Zlande, Pays-Bas, Pologne, Portugal, Rpublique slovaque, Rpublique tchque, Royaume-Uni, Slovnie, Sude, Suisse, et Turquie.

Pour plus de prcisions, veuillez consulter le site : www.oecd.org/bribery.

Organisation de Coopration et de Dveloppement conomiques


2, rue Andr Pascal 75775 cedex 16 France