TICA 60 questes com gabarito

(Catalogado na fonte pela Biblioteca da BM&F BOVESPA Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros)

FICHA CATALOGRFICA

tica: 60 questes com gabarito. So Paulo: BM&F BOVESPA, 2008. ltima atualizao: abril, 2008 Verso 1.2008 Nota: Material de apoio para Certificao BM&F BOVESPA 1. Derivativos 2. Clearings 3. Hedging CDU 336.764.2

Direitos desta edio reservados BM&F BOVESPA Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros Rua Boa Vista, 280, 4 andar CEP 01014-000 So Paulo SP Telefone: (11) 3119-2000 Fax: (11) 3242-7649 www.bmf.com.br/educacional cursos@bmf.com.br

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APRESENTAO
No mbito do Programa de Qualificao Operacional (PQO), a BM&F desenvolveu o curso Certificao de Profissionais, que busca, dentre outros, aprimorar a qualidade dos servios prestados pelas corretoras de mercadorias e membros de compensao associados. Nesse sentido, o principal objetivo desse curso manter os profissionais do mercado de derivativos sempre atualizados quanto aos assuntos relativos a suas atividades e responsabilidades. Por esse motivo, o programa, criado em 2005, passou a compor os requisitos bsicos do PQO. Como os mercados esto em constante evoluo, a certificao tem validade inicial de dois anos. Aps esse prazo, o profissional deve ser aprovado em nova avaliao para mant-la. So vrias as funes para as quais se requer a certificao, conforme Ofcio Circular 006/2005. Para cada uma delas, so avaliados os conhecimentos dos candidatos em vrios assuntos. importante notar que nem todos os temas so exigidos em cada funo.O exame de certificao de determinada funo pode requerer grau de conhecimento fcil, mdio ou difcil. Porm, os nveis das provas so cumulativos, ou seja, o participante que se encontra no Nvel II responder questes dos Nveis I e II; e aquele que se encontra no Nvel III responder questes dos Nveis I, II e III. Para auxiliar a preparao para o exame, a BM&F elaborou apostilas referentes aos temas: Matemtica Financeira Caractersticas Operacionais dos Mercados Procedimentos de Prego de Viva Voz Sistemas Eletrnicos de Negociao Gerenciamento de Risco tica Negociao Normas e Regulamentos Liquidao Normas e Regulamentos Regulao e Tributao As apostilas trazem perguntas e respostas sobre o assunto indicado. As provas de certificao sero elaboradas com base nessas questes. Portanto, importante notar a data de atualizao do material, pois este pode ter alteraes. A certificao concedida ao profissional que exercer uma das funes descritas no Ofcio Circular 006/2005-DG e for aprovado em exame de conhecimentos especficos sobre a funo desempenhada, aplicado pelo Instituto Educacional BM&F, alm de comprovao adequada da escolaridade mnima exigida pela Bolsa para a funo certificada. O processo de avaliao ocorrer mediante aplicao de prova de mltipla escolha, realizada em ambiente eletrnico, nas dependncias da BM&F, sendo considerados aprovados os candidatos que obtiverem, pelo menos, 50% de aproveitamento. Alm das apostilas, o candidato, independentemente do exame, pode consultar os principais documentos referentes funo para a qual deseja a certificao no site da BM&F, na pgina do Instituto Educacional: http://cursos.bmf.com.br. Para mais detalhes, acesse http://www.bmf.com.br/certificacao ou entre em contato com o Instituto Educacional. Edemir Pinto
Diretor Geral

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NVEL I 1

O Cdigo de tica da BM&F aplica-se: a) Aos funcionrios da BM&F, aos prestadores de servios ligados diretamente s atividades exercidas pela BM&F e aos funcionrios da Bovespa b) Aos associados, clientes, operadores, usurios ou prestadores de servios cujas atividades estejam diretamente ou indiretamente vinculadas aos sistemas de negociao e/ou aos sistemas de registro administrados pela BM&F c) Aos funcionrios de instituies financeiras pblicas d) Aos funcionrios indiretos que exercem algum tipo de atividade ligada BM&F Resposta b correto afirmar que: a) Manifestaes desrespeitosas por parte de operadores do prego de viva voz realizadas em grupo sero relevadas e sero caracterizadas pelo Cdigo de tica como obra do acaso, por se caracterizarem como conduta generalizada b) Os operadores do prego de viva voz podem agir de qualquer forma desde que sejam responsveis pelos seus atos, mesmo que essas atitudes afetem ou desabonem a imagem da classe c) vedado aos operadores de mesa realizar operaes para clientes que no estejam regularmente cadastrados no intermedirio d) permitido aos operadores de mesa efetuar operaes na BM&F visando seus prprios interesses Resposta c Considerando o Cdigo de tica, assinale a alternativa verdadeira: a) A responsabilidade da identificao e do controle de operaes que representem alguma irregularidade recai sobre a BM&F b) No caso de alguma irregularidade nas operaes, o responsvel pelas providncias cabveis ser o operador de prego c) As corretoras devem identificar e controlar, tomando as providncias cabveis perante a BM&F e terceiros competentes, as operaes que representem alguma irregularidade d) A identificao e o controle das operaes, assim como as medidas de interferncia em caso de irregularidade, so atribuies do secretrio do Comit de tica da BM&F Resposta c

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Quanto s regras gerais de conduta, os participantes devero observar: a) A legislao e a regulamentao em vigor, os princpios de probidade e boa-f e os estatutos sociais, as regras e os procedimentos da BM&F b) Seus prprios valores, inexistindo um procedimento padro para a tomada de deciso de acordo com as regras seguidas pela BM&F c) As regras morais e cvicas que vigoram na sociedade, onde inexistem regras a serem seguidas d) As regras apresentadas a cada rea, que devem ser seguidas somente em casos especficos Resposta a O descumprimento das disposies do Cdigo de tica ser apurado: a) Pelo Comit de tica da BM&F, em reunio aberta e assegurado ao participante acusado o direito de defesa b) Pelo Comit de tica da BM&F, mediante processo administrativo c) Pelo Conselho de Administrao da BM&F em reunio aberta, sendo assegurado ao participante acusado o direito de defesa d) Em reunio aberta do Comit de tica juntamente com os conselhos Consultivo e de Administrao da BM&F, dada a grande importncia da matria Resposta b correto afirmar que: a) O processo administrativo instaurado por iniciativa do participante interessado e pelo secretrio do Comit de tica b) A formao das regras inseridas no Cdigo de tica de responsabilidade do Comit Legislativo c) O secretrio do Comit de tica aquele que formula as regras a serem aplicadas queles expostos ao Cdigo de tica d) O descumprimento das disposies do Cdigo de tica apurado por meio de processo administrativo Resposta d Os participantes, atuando em nome prprio ou por intermdio de quaisquer terceiros, devem: a) Agir sempre de forma honesta, digna e proba b) Agir de acordo com o estabelecido na Susep c) Atuar em conformidade com sua limitao material d) Relacionar-se de acordo com os princpios estabelecidos na regulamentao da Susep Resposta a

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No que concerne ao Comit de tica, correto afirmar que: a) composto por sete membros e quatro suplentes b) No tem competncia para resolver os casos aos quais o Cdigo de tica no faz referncia c) Seis de seus membros, assim como todos os suplentes, so indicados pelo Conselho de Administrao, como homologao da assemblia geral d) O diretor geral no pode integrar o referido rgo, a fim de garantir a imparcialidade deste Resposta c competncia do Conselho de Administrao: a) Convocar assemblia geral para deliberar a respeito da instaurao de processo administrativo, a fim de apurar a violao do Cdigo de tica b) Regulamentar o Cdigo de tica e tambm estabelecer as diretrizes para o seu cumprimento e para a sua aplicao s situaes no previstas expressamente c) Indicar os nomes dos membros e dos suplementes da assemblia geral d) Estruturar os membros que compem a assemblia geral juntamente com o Comit de tica Resposta b Quando da aplicao das disposies do Cdigo de tica da BM&F, podemos considerar: a) A inteno individual dos operadores de mesa e do prego, que priorizam seus prprios rendimentos b) A inteno da BM&F, com o objetivo de maximizar o lucro c) A inteno das corretoras, que desconsideram o objetivo do cliente d) A inteno original dos participantes envolvidos Resposta d No que concerne estrutura do Cdigo de tica, correto afirmar que: a) Aplicam-se aos operadores de mesa as mesmas regras estabelecidas para os operadores de viva voz, aliadas quelas destinadas especificamente aos primeiros b) As regras referentes aos operadores especiais so diferentes das regras estabelecidas para os operadores de mesa e operadores de prego c) Aplicam-se aos operadores especiais as mesmas regras estabelecidas para os operadores de viva voz, aliadas quelas destinadas especificamente aos primeiros d) Os operadores do sistema eletrnico seguem regras diferentes das seguidas pelos operadores de mesa e de prego Resposta c

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Sobre o Comit de tica, correto afirmar que: a) constitudo e subordinado ao Conselho de Administrao b) um rgo autnomo, mas subordinado ao Conselho de Administrao c) um rgo autnomo e independente dentro da estrutura da BM&F d) um rgo auxiliar, mas independente ao Conselho de Administrao Resposta a Para o Cdigo de tica, considera-se como sistema de negociao: a) O ambiente de negociao e de realizao de operaes administrado pela BM&F, seja por meio de prego de viva voz, seja por meio de prego eletrnico b) O ambiente de negociao e de realizao de operaes, que est desvinculado da BM&F c) O ambiente de negociao e de realizao de operaes administrado por um rgo pblico federal d) O ambiente de negociao, que administrado pela BM&F, e o de realizao de operaes, que administrado pelas corretoras Resposta a Os princpios constantes do Cdigo de tica devem: a) Impor normas rgidas aos participantes e aos sistemas de negociao e/ou aos sistemas de registro. As normas devem ser abrangentes o suficiente de tal forma que, associado a cada desvio de conduta, existir uma norma que pode ser aplicada b) Fornecer uma noo breve e intuitiva das normas intrnsecas seguidas na sociedade, de tal forma que o esperado que os participantes nos mercados sejam educados e tenham bons tratos c) Nortear a conduta dos participantes nos mercados e sistemas de negociao e/ou ainda dos sistemas de registro, incumbindo ao Comit de tica decidir quanto da sua aplicao e propor sua modificao a qualquer tempo d) Ser seguidos pelo Comit de tica de maneira informal, uma vez que inexiste um sistema de penalidades Resposta c Assinale a alternativa correta: a) A aderncia s disposies ao Cdigo de tica facultativa aos associados das categorias de corretora de mercadorias b) A aderncia s disposies ao Cdigo de tica facultativa aos membros de compensao e aos operadores especiais c) Relacionada aplicabilidade do Cdigo de tica, incumbe BM&F a coordenao do processo de adeso ao regime estabelecido pelo presente cdigo, assim como a manuteno e a divulgao ao mercado da relao atualizada de todos aqueles que a ele tenham aderido d) Relacionada aplicabilidade do Cdigo de tica, incumbe a um rgo externo terceirizado a coordenao do processo de adeso ao regime estabelecido pelo presente cdigo e a relao atualizada de todos aqueles que tenham aderido ao cdigo de responsabilidade do Comit de tica

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Alm da regularidade formal dos atos e das operaes e da adequao s normas estabelecidas pela BM&F, sero considerados: a) A idade e o histrico de ocorrncias dos participantes envolvidos b) A inteno original dos participantes envolvidos c) Se um dos envolvidos membro da BM&F ou de rgo vinculado, este ocupando posio favorecida d) O cargo que os participantes envolvidos ocupam Resposta b No caso de desrespeito s regras, dever do participante comunicar: a) Os fatos intencionalmente no-verdicos ao secretrio do Comit de tica e os participantes sero relevados de punio b) Ao secretrio do Comit de tica, que cuidar da publicao do acontecimento entre os participantes terceiros envolvidos c) Ao seu superior, que tentar resolver o caso que posteriormente ser encaminhado ao Comit de tica na possibilidade do assunto se estender d) Ao secretrio do Comit de tica, que manter em sigilo a identidade daqueles que tiverem efetuado qualquer comunicao Resposta b Na situao em que exista conflito de interesses, os participantes: a) Devem agir normalmente e seguir seus interesses b) Devem firmar acordo com a contraparte, entrando ambos em consenso c) Devem efetuar a comunicao do fato outra parte e adotar todos os controles e mecanismos mitigadores de seus efeitos d) Sero impossibilitados de exercer suas funes nesta situao Resposta c Manifestaes pblicas em nome da BM&F: a) Podem ser feitas por qualquer um de seus funcionrios, pois cuidados a respeito desse assunto so desnecessrios, j que impossvel que se forme distores a partir dessas manifestaes b) Devem ser feitas com muito cuidado, com o objetivo de evitar distores no processo de formao de preos nos mercados administrados pela BM&F c) Podem ser feitas pelos detentores de cargos administrativos elevados e manifestaes realizadas em nome prprio se desvinculam das manifestaes feitas em nome da BM&F d) Esto proibidas a qualquer membro e, uma vez feitas, os responsveis respondero de acordo com o Cdigo de tica Resposta b

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Os funcionrios da BM&F: a) Podem realizar operaes nos mercados por ela administrados, em nome prprio ou de terceiros b) Podem realizar operaes em nome de terceiros nos mercados por ela administrados c) So proibidos de realizar operaes em seu nome e em nome de terceiros nos mercados por ela administrados d) Podem realizar operaes em nome prprio, nos mercados por ela administrados Resposta c

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NVEL II 21

correto afirmar que os operadores de mesa: a) Devem alertar o cliente sempre que este incorrer em erro material ou em interpretaes equivocadas de mecanismos de mercado b) Podem realizar operaes para clientes que ainda no estejam devidamente registrados na corretora apenas com autorizao expressa de seu superior c) Podem incitar ou pressionar os operadores de viva voz para realizar negociaes que fujam aos limites e s regras estabelecidas pela BM&F d) Devem adotar estratgias operacionais que independem das necessidades e objetivos de seus clientes, de acordo somente com os interesses das corretoras Resposta a

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Para o Cdigo de tica, so participantes os associados, clientes, operadores, usurios ou prestadores de servios cujas atividades estejam direta ou indiretamente vinculadas: a) Aos sistemas de negociao e/ou aos sistemas de registros administrados pela BM&F sendo que, no caso das pessoas jurdicas, estas respondero pessoalmente e no seus scios b) Aos sistemas de negociao e/ou aos sistemas de registro administrados pela BM&F, assim como seus administradores, representantes e funcionrios c) Aos sistemas de negociao e/ou aos sistemas de registro administrados pela BM&F, com exceo de seus administradores, representantes e funcionrios d) Aos sistemas de negociao, de registro, de liquidao e de compensao, administrados pela BM&F e CVM Resposta b Um operador: a) Pode atuar por vontade prpria, quando for de seu interesse b) Atua de acordo com as ordens das corretoras a que esteja vinculado c) Pode atuar de acordo com o seu interesse, sempre que for autorizado para tanto d) Pode atuar para ele mesmo em situaes em que existir a autorizao da BM&F Resposta b Assinale a alternativa correta: a) Os participantes devem sempre cuidar para que suas condutas sejam honestas, dignas e probas, e tm a obrigao de comunicar ao Comit de tica as infraes praticadas por outros participantes de que tenham conhecimento b) Os participantes podem tornar pblicas as informaes a que tiverem acesso acerca das operaes e de outras atividades exercidas por eles dentro da BM&F c) Os participantes podem fazer uso das informaes adquiridas em razo de cargo ou funo, e cuja utilizao seja irregular ou adquirida de forma lcita d) Os participantes podem induzir os outros participantes a procurar os operadores de viva voz, influenciando suas decises negociveis Resposta a

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O acesso s informaes cadastrais est restrito: a) Aos funcionrios da BM&F b) Aos clientes c) Aos funcionrios do intermedirio e da BM&F que, por fora de suas atividades, com elas devam lidar direta ou indiretamente d) Aos funcionrios do intermedirio Resposta c Quanto ao Cdigo de tica da BM&F, aplicam-se aos operadores do sistema eletrnico: a) Aquilo que for atinente aos scios de corretoras membros b) A clusula de sigilo das fontes de negcio c) As mesmas regras dos operadores de mesa, sempre que desenvolverem atividades prprias da mesa de operaes d) As disposies de ordem, zelo e respeito aos terceiros que indiquem as operaes desenvolvidas no mbito da BM&F Resposta c correto afirmar que as disposies do Cdigo de tica: a) Tm aplicabilidade automtica a todos os clientes e participantes b) Independem da adeso expressa dos associados das categorias de corretora de mercadorias, membro de compensao, operador especial para sua aplicao c) Aplicam-se aos administradores, funcionrios e representantes de rgos pblicos d) Aplicam-se a todos os participantes nos mercados administrados pela BM&F Resposta d Os intermedirios so responsveis: a) Pela elaborao dos princpios a serem seguidos no Cdigo de tica e pelo desenvolvimento dos mesmos, alm da funo de fazer cumprir as regras nele estabelecidas b) Pelos atos dos operadores de mesa, de viva voz e de eletrnicos e auxiliares de prego, alm de serem responsveis pelo controle e pelo acompanhamento das atividades de seus clientes c) Pelo monitoramento do cumprimento do Cdigo de tica e pela delegao de funes dentro do Comit de tica d) Pelas penalidades aplicadas quando do descumprimento do Cdigo de tica e pela deciso dessas penalidades Resposta b

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Os intermedirios: a) Podem recusar-se a realizar alguns tipos de operaes, como por exemplo, operaes que apresentem riscos, tendo em vista o perfil dos clientes e sua capacidade ou no de liquidar operaes b) Devem efetuar as operaes de acordo com o pedido de seu cliente, sendo que o intermedirio quem assume o compromisso de liquidar a operao caso o cliente no tenha recursos naquele momento c) Devem efetuar operaes de acordo com seus interesses, pois o intermedirio tem mais informao acerca do mercado e quem assume os riscos considerados na operao d) Podem recusar-se a realizar determinada operao na medida em que esta v contra seus interesses. O perfil dos clientes entra como caracterstica secundria na deciso dessa recusa Resposta a Os operadores de viva voz: a) Podem atender diretamente aos clientes ou receber, por quaisquer meios, ordens que so provenientes do intermedirio ao qual estejam vinculados b) Devem seguir regras que independem do processo de formao de preos e dos mecanismos de mercado c) Seguem regras desvinculadas das seguidas pelos operadores de mesa e pelos auxiliares de prego d) No podem atender diretamente aos clientes, e devem receber ordens provenientes diretamente do intermedirio ao qual est vinculado Resposta d permitido aos operadores de viva voz: a) A combinao prvia de operaes entre eles b) Manifestar opinies de forma clara e direta, desde que estas s sejam esclarecedoras para as decises dos participantes c) A atividade de direcionamento de ofertas a determinados operadores de viva voz, em detrimento aos mecanismos de mercado d) A manipulao do processo de negociao ou simulao de fechamento de operaes visando quaisquer efeitos Resposta b Os operadores eletrnicos, quando fizerem uso de sistema de negociao ou sistema de registro: a) Devem seguir as mesmas regras estabelecidas para os operadores de viva voz b) Devem seguir as regras estabelecidas especificamente para esse caso c) Devem seguir as regras da Cooperativa dos Operadores Eletrnicos d) Devem seguir as regras da operadora, desconsiderando o Cdigo de tica Resposta b

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Alm das regras gerais estabelecidas, os operadores especiais devem: a) Ser submetidos a uma prova que avalia seus conhecimentos sobre o Cdigo de tica em diferentes ambientes, financeiros ou sociais b) Responder a um rgo de associao entre os operadores especiais, que regulamenta e padroniza o nvel do conhecimento e as regras para os mesmos c) Manter a diretoria da BM&F atualizada sobre as operaes feitas por estes todos os dias d) Respeitar os mecanismos de formao de preos e os critrios e as prticas operacionais, conforme o sistema de negociao em que atuem, assim como os princpios e as regras de conduta estabelecidas neste cdigo Resposta d Os clientes: a) Ficam submetidos s disposies do Cdigo de tica desde o incio de suas atividades junto aos Intermedirios b) Ficam submetidos s disposies do Cdigo de tica, e o rgo responsvel para apresentar as regras aos clientes dos intermedirios ser a BM&F c) Ficam submetidos s disposies do Cdigo de tica desde o ms anterior ao incio das operaes junto aos intermedirios d) Ficam isentos das disposies do Cdigo de tica, uma vez que os intermedirios respondem inteiramente pelas operaes Resposta b Aos clientes: a) permitido desenvolver isolada ou conjuntamente estratgias de atuao, de acordo com seus interesses, mesmo que essas estratgias influenciem os mercados b) So vedadas as decises referentes s operaes. No momento que o cliente participa das operaes, as decises referentes s mesmas so tomadas pelos seus intermedirios c) vedado o desenvolvimento, isolado ou conjunto, de qualquer forma de atuao ou de estratgia, por meio de um ou mais intermedirios, que afete ou comprometa a liquidez ou a distoro do processo de formao de preos no mercado d) So permitidas as emisses de ordens ou elaborao de estratgias que contrariam os mecanismos de formao de preos Resposta c

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Assinale a alternativa correta: a) Os princpios do Cdigo de tica so aplicveis a todos os participantes, observadas as peculiaridades e a forma de atuao de cada um b) Participantes que no trabalham no ambiente da BM&F esto fora da abrangncia deste Cdigo de tica c) As regras do Cdigo de tica so gerais aos participantes e so desconsideradas as peculiaridades de cada rea d) As peculiaridades observadas no exerccio da funo em cada rea exercem funo padro na especificao das regras pertencentes ao cdigo, determinando regras rigorosas a serem seguidas

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NVEL III 37

Os princpios que regem o processo administrativo previsto no Cdigo de tica baseiam-se: a) Na liberdade de formas b) No contraditrio e na ampla defesa c) Na vontade do prncipe d) Na liberdade de defesa Resposta b Os participantes associados da BM&F que descumprirem o Cdigo de tica estaro sujeitos s penalidades de: a) Suspenso do direito de entrar nas dependncias da BM&F b) Advertncias verbal e escrita advindas do diretor do Prego c) Advertncia, suspenso e excluso dos sistemas aos quais tenham acesso d) Pedido de desligamento do cargo exercido pelo participante Resposta c

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O Comit de tica pode ter acesso a informaes protegidas por dever de sigilo que integram os autos de um processo administrativo na seguinte situao: a) Quando o comit julgar necessrio, e isto independe das autorizaes das partes envolvidas b) Quando o comit julgar necessrio e existir autorizao do diretor geral c) Quando o Comit de tica solicitar o acesso e as partes envolvidas autorizarem esse acesso d) Em situaes outorgadas pelos membros do comit Resposta c O Comit de tica, de acordo com o Cdigo de tica: a) Restringe-se a aplicar as regras estipuladas pelo Cdigo de tica b) Mantm uma estrutura diferente e independente do Conselho Administrativo c) Est desvinculado do Conselho de Administrao e decide quanto aplicao de penalidades aos participantes d) constitudo pelo Conselho de Administrao e a ele subordinado. Consiste de um rgo auxiliar de administrao que, entre outros, resolve casos em que o cdigo seja omisso Resposta d

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Em relao s disposies do Cdigo de tica relativas conduta da BM&F e de seus funcionrios e administradores, correto afirmar que: a) As manifestaes pblicas feitas por administradores, funcionrios ou representantes da BM&F devem observar as regras estabelecidas pelo Cdigo de tica, inclusive quando feitas em nome prprio b) Os funcionrios da BM&F podem realizar operaes nos mercados por ela administrados c) O Cdigo de tica tambm se aplica conduta dos funcionrios da Bovespa d) O diretor geral, os membros da diretoria e os demais diretores da BM&F no respondem ao Cdigo de tica Resposta a O julgamento do Comit de tica relativo conduta da BM&F dever levar em conta: a) As regras da dosimetria da pena, determinadas pelo ordenamento jurdico brasileiro para todas as sentenas judiciais b) Os efeitos mediatos da deciso do aprimoramento das condutas dos participantes e da credibilidade dos mercados da BM&F, sem se deixar limitar pelos possveis efeitos imediatos, e procurando impor disciplina a esses mercados e servir de exemplo aos demais participantes c) A necessidade de se impor disciplina aos mercados da BM&F, servindo de exemplo aos demais participantes d) Os efeitos imediatos e mediatos do aprimoramento das condutas dos participantes e da credibilidade dos mercados da BM&F Resposta d O voto emitido pelo relator do Comit de tica dever ser apreciado pelo comit em reunio com, no mnimo: a) 5 membros e por maioria simples, sendo cabvel o voto de Minerva ao presidente, e respeitados os eventuais impedimentos b) 8 membros e por maioria simples, sendo cabvel o voto de Minerva ao presidente, e respeitados os eventuais impedimentos c) 5 membros e por maioria absoluta, sendo cabvel o voto de Minerva ao presidente, e respeitados os eventuais impedimentos d) 8 membros e por maioria absoluta, sendo cabvel o voto de Minerva ao presidente, e respeitados os eventuais impedimentos Resposta a

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Os membros do Comit de tica: a) Quando escolhidos como relator, devem requerer ao secretrio, quando necessrio, a realizao de novas diligncias, visando a regular a formao do instrumento feito, podendo, porm, julgar o processo de imediato b) So remunerados e tm mandato de trs anos, sem possibilidade de reeleio c) Renem-se a cada 90 dias e, em carter extraordinrio, sempre que convocado por seu presidente, sendo que a convocao, em ambos os casos, deve dar-se por escrito e com 48 horas de antecedncia d) So sete membros e trs suplentes, todos indicados pelo Conselho de Administrao, como homologao da assemblia geral Resposta c As decises que tiverem por objeto questes de cunho tico: a) Estaro sujeitas anlise do Juzo Arbitral da BM&F b) Estaro sujeitas anlise do diretor geral c) No estaro sujeitas anlise do Juzo Arbitral da BM&F d) No estaro sujeitas anlise de qualquer natureza Resposta c O procedimento do Comit de tica dividido em: a) 4 fases: investigao, inqurito, processo e execuo b) 3 fases: investigao, inqurito, e julgamento c) 2 fases: inqurito e julgamento d) 2 fases: investigao e execuo Resposta c 47. O prazo para apresentao de defesa dos participantes envolvidos em processo administrativo no mbito do Cdigo de tica : a) 10 dias corridos b) 10 dias teis c) Menos que 15 dias corridos, e estabelecido pelo secretrio d) 15 dias teis, e estabelecido pelo secretrio Resposta d O processo administrativo, previsto no Cdigo de tica da BM&F, ser utilizado quando os operadores tenham descumprido regras: a) Em qualquer ambiente, seja dentro ou fora das dependncias da BM&F b) Referentes aos comportamentos e s prticas aceitos e socialmente adequados, em qualquer dos ambientes da BM&F c) Referentes ao relacionamento com funcionrios da BM&F e seus familiares d) Em ambientes que independem do contexto profissional Resposta b

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Os valores das multas aplicadas aos associados da BM&F como penalidade pelo descumprimento do Cdigo de tica sero destinados: a) queles que tiverem sido lesados pela atitude do participante que violou o Cdigo de tica, a ttulo de indenizao b) Ao patrimnio da BM&F c) A um fundo destinado ao financiamento da implementao do disposto no Cdigo de tica e ao aprimoramento das condutas dos participantes nos mercados administrados pela BM&F d) A um fundo responsvel pelos gastos com monitoramento de cumprimento do Cdigo de tica Resposta c Quem pode instaurar processo administrativo no mbito do Cdigo de tica? a) O secretrio do Comit de tica b) Qualquer membro do Comit de tica c) Os participantes, na definio do Cdigo de tica d) O diretor do Prego Resposta a Da deciso proferida em processo administrativo no mbito do Cdigo de tica: a) No cabe recurso b) Cabe recurso assemblia geral, com efeito suspensivo c) Cabe recurso ao Conselho de Administrao, com efeito suspensivo d) Cabe recurso ao Conselho de Administrao, sem efeito suspensivo Resposta c

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A realizao de operaes em valor superior capacidade financeira prpria e do comitente, a ausncia de controles internos na sociedade corretora e a no-observncia dos critrios prudenciais aplicveis tm sido punidos com: a) Multa equivalente a 40% dos emolumentos pagos pela sociedade corretora em um ms b) Multa equivalente a 4% dos emolumentos pagos pela sociedade corretora em um ms c) Suspenso por dois anos da sociedade corretora e de seus administradores envolvidos d) Suspenso, por dois anos, do direito da sociedade corretora de participar de programa de benefcios institudos pela Bolsa, juntamente com suspenso de um ano e multa aos administradores diretamente envolvidos, alm de advertncia aos administradores no diretamente envolvidos Resposta c

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Quais so as atividades do secretrio, uma vez instaurado o processo administrativo previsto no Cdigo de tica da BM&F? a) Realizar as provas e as defesas apresentadas, estabelecer o prazo para a apresentao da defesa pelos participantes envolvidos e realizar as diligncias necessrias para a instaurao do processo b) Estabelecer, sozinho, as delimitaes e as resolues acerca do caso apresentado c) Escutar ambas as partes e exercer um papel simblico no processo administrativo d) Acompanhar e monitorar o processo, mas as decises so tomadas pelo presidente da BM&F Resposta a O relator da deciso do Comit de tica em processo administrativo: a) sempre o designado mediante sorteio pelo presidente do comit b) sempre o designado pelo presidente do comit e aprovado pelo Conselho de Administrao c) Pode ser o membro designado mediante sorteio pelo presidente do comit, pode ser o prprio presidente ou outro membro escolhido mediante sorteio j submetido a uma pr-seleo d) , a princpio, o secretrio do comit ou, no caso do impedimento deste, o presidente do mesmo rgo Resposta c Incumbir ao relator de um processo administrativo: a) Receber as peties e contestaes enviadas pelas partes em litgio b) Apresentar relatrio com as concluses preliminares a que tiver chegado c) Aplicar, liminarmente, as penalidades que considerar cabveis d) Requerer ao secretrio, se necessrio, a realizao de novas diligncias Resposta d O Comit de tica: a) um rgo desvinculado e terceirizado, e inteiramente constitudo por membros sem vnculos com a BM&F b) um rgo formado por um componente de cada uma das reas dos participantes das operaes da BM&F c) um rgo auxiliar administrativo, e constitudo pelo Conselho de Administrao e a ele subordinado d) um rgo auxiliar administrativo, e constitudo pelo Conselho Tcnico Regional Resposta c

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O mandato dos membros e dos suplentes do Comit de tica ser de: a) 3 anos, facultada a reeleio b) 3 anos, permitida a reeleio c) 2 anos, com reeleio automtica d) 2 anos, facultada a reeleio Resposta a

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O processo administrativo consiste: a) No procedimento utilizado no caso em que os funcionrios tiverem descumprido regras referentes ao uso das instalaes ou de bens da BM&F b) No procedimento pelo qual o Comit de tica apurar o descumprimento das disposies do presente cdigo e determinar as penalidades cabveis c) No procedimento utilizado nos casos em que os operadores tiverem descumprido regras referentes ao relacionamento com os funcionrios da BM&F, no desempenho das suas funes d) No procedimento iniciado automaticamente quando as disposies tratadas pelo Cdigo de tica falham e outro rgo precisa ser acionado Resposta b Assinale a afirmativa correta: a) Regras complementares estabelecidas pelos associados so desnecessrias, uma vez que o Cdigo de tica abrangente o suficiente a) Os participantes e os associados podem manter-se alheios s disposies do Cdigo de tica b) Regras complementares so estabelecidas pelo Conselho Administrativo e so especficas a cada uma das reas c) Os associados devero estabelecer regras complementares internas de organizao e de conduta Resposta d

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Cabe ao Conselho de Administrao: a) Reformular as regras vigentes relativas ao Comit de tica, em anos alternados b) Indicar os nomes dos membros e dos suplentes para o Comit de tica, deliberando sobre a forma de sua instalao c) Monitorar o cumprimento do Cdigo de tica nas reas com cargos de maior responsabilidade d) Informar, monitorar e assegurar que as novas regras inseridas no Cdigo de tica sejam cumpridas Resposta b

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