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NDICE
1. Instrucciones generales 2. Constitutivos institucionales a. De liderazgo b. De gobierno c. Del sistema financiero d. Del sistema de administracin e. De planeacin f. De comunicacin y relaciones pblicas g. De infraestructura h. De recursos humanos i. De procuracin de fondos j. De desarrollo de programas 3. Grficos totalizados 3 6 14 23 33 42 51 60 68 78 92 101
Instrucciones Generales
1. Esta herramienta busca obtener informacin acerca de 10 CONSTITUTIVOS INSTITUCIONALES. La informacin que busca quiere tomar en cuenta:
1.1. La percepcin de cada miembro del equipo operativo acerca de cada indicador institucional. 1.2. Las evidencias que la institucin ofrece acerca del desarrollo de cada indicador.
2. El CONTENIDO de la herramienta:
Cada indicador contiene dos elementos de diagnstico con sus correspondientes grficos de calificacin. 2.1. TRABAJO PERSONAL: 2.1.1. Percepcin cualitativa acerca de los indicadores. 2.1.2. Ampliacin acerca de la percepcin cualitativa. 2.1.3. Grfico de la percepcin cualitativa. 2.1.4. Conclusin acerca del total de constitutivos del indicador. 2.1.5. Puesta en comn acerca de los puntos anteriores. 2.2. RECUPERACIN DE EVIDENCIAS: 2.2.1. Evidencias institucionales de cada indicador. 2.2.2. Referencias documentales por indicador. 2.2.3. Grfico de la situacin institucional evidenciada. 2.3. CONCLUSIN: 2.3.1. Grafico general de indicadores. 2.3.2. Grfico general de evidencias.
3. El LLENADO de la herramienta:
3.1. TRABAJO INDIVIDUAL Percepcin cualitativa acerca de Marcar con una la celda que exprese mejor la los Indicadores. percepcin de cada participante. Ampliacin acerca de la percepcin cualitativa. Puesta en comn acerca de los puntos anteriores. Conclusin acerca del total de constitutivos del indicador. Grfico de la percepcin cualitativa. Escribir un texto que explique ampliamente la calificacin expresada Escribir un texto que proporcione una explicacin general de todos los indicadores del constitutivo. Marcar con un en el nivel del crculo correspondiente, promediando las percepciones de los participantes. Cerrar el polgono de la grfica uniendo los puntos.
3.2. RECUPERACIN DE EVIDENCIAS Evidencias institucionales de Marcar con una la celda que exprese mejor la Indicador. percepcin de cada participante. Referencias documentales del Enunciar los documentos que avalen la indicador. calificacin de evidencias. Grfico de la situacin Marcar con un en el nivel del crculo institucional evidenciada. correspondiente, promediando las percepciones de los participantes. Cerrar el polgono de la grfica uniendo los puntos. 3.3. CONCLUSIN Grafico general de indicadores. Grfico general de evidencias.
Marcar con un en el nivel del crculo correspondiente. Cerrar el polgono de la grfica uniendo los puntos.
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
No existe ni se haba planteado su necesidad Existe la intencin de implementarse Se lleva a cabo ocasionalmente, de manera voluntaria Se lleva a cabo de manera continua Se lleva a cabo de manera continua y forma parte de la cultura organizacional Est aprobado por el rgano de gobierno de la institucin Est aprobado por el rgano de gobierno de la institucin, es conocido por todos Est aprobado por el rgano de gobierno de la institucin, es conocido por todos y orienta las actividades y decisiones diarias Est establecido por escrito en algn documento de la organizacin (planeacin, reglamentos, polticas, procedimientos, etc.) Est establecido por escrito en algn documento de la organizacin (planeacin, reglamentos, polticas, procedimientos, etc.), es conocido por todos Est establecido por escrito en algn documento de la organizacin (planeacin, reglamentos, polticas, procedimientos, etc.), es conocido por todos, orienta las actividades y decisiones diarias. Est establecido por escrito en algn documento de la organizacin (planeacin, reglamentos, polticas, procedimientos, etc.), es conocido por todos, orienta las actividades y decisiones diarias, y se revisa peridicamente.
100%
a. INDICADORES DE LIDERAZGO
1. La responsabilidad para el establecimiento de polticas y toma de decisiones trascendentes para la organizacin est definida con claridad. 2. La autoridad para tomar decisiones de la operacin diaria se encuentra claramente establecida. 3. Se encuentra entendida la relacin y existe la confianza necesaria en los mandos directivos. 4. Las rutinas y procesos para entrega de informacin necesarios para la toma de decisiones estn claramente definidos. 5. La visin del lder se encuentra claramente establecida; se comparte, se entiende y es adoptada por los miembros del equipo operativo.
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INDICADOR 1
La responsabilidad para el establecimiento de polticas y toma de decisiones trascendentes para la organizacin est definida con claridad.
INDICADOR 2
INDICADOR 3
INDICADOR 4
Las rutinas y procesos para entrega de informacin necesarios para la toma de decisiones estn claramente definidos.
INDICADOR 5
La visin del lder se encuentra claramente establecida; se comparte, se entiende y es adoptada por los miembros del equipo operativo.
3
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10 11 12
11
INDICADOR 1 2 3 4 5
La responsabilidad para el establecimiento de polticas y toma de decisiones trascendentes para la organizacin est definida con claridad. La autoridad para tomar decisiones de la operacin diaria se encuentra claramente establecida. Se encuentra entendida la relacin y existe la confianza necesaria en los mandos directivos. Las rutinas y procesos para entrega de informacin necesarios para la toma de decisiones estn claramente definidos. La visin del lder se encuentra claramente establecida; se comparte, se entiende y es adoptada por los miembros del equipo operativo.
EVIDENCIAS REFERENCIADAS
12
3
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b.INDICADORES DE GOBIERNO
1. Estructuras de comits funcionales. 2. Reuniones de consejo y comits funcionando regularmente. 3. Misiones de comits y membresa de los mismos documentadas. 4. Descripcin de funciones y responsabilidades para los consejeros. 5. Sistemas de reclutamiento, seleccin e induccin de consejeros documentados. 6. Relaciones del consejo/equipo operativo claramente establecidas.
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INDICADOR 1
INDICADOR 2
INDICADOR 3
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INDICADOR 4
INDICADOR 5
INDICADOR 6
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INDICADOR 1 2 3 4 5 6
Las estructuras de comits son funcionales. Reuniones de consejo y comits estn funcionando regularmente. Las misiones de comits y la membresa de los mismos estn documentadas. Existe la descripcin de funciones y responsabilidades para los consejeros. Sistemas de reclutamiento, seleccin e induccin de consejeros documentados. Las relaciones del consejo/equipo operativo estn claramente establecidas.
EVIDENCIAS REFERENCIADAS
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c. INDICADORES FINANCIEROS
1. Presupuestacin anual. 2. Reportes financieros regulares al consejo referente al presupuesto ejercido. 3. Las operaciones financieras y el presupuesto esta ligado a la planeacin y operacin de los programas. 4. Reservas econmicas en una posicin positiva. 5. Capacidad para soportar una presupuestacin multianual. 6. Las responsabilidades para las operaciones fiscales estn claramente identificadas. 7. Evidencia de planeacin de flujo de caja. 8. La operacin de la institucin se enmarca en los lmites de los recursos disponibles. 9. Los estados financieros se hacen del conocimiento pblico de manera transparente.
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INDICADOR 1
Presupuestacin anual.
INDICADOR 2
INDICADOR 3
Las operaciones financieras y el presupuesto esta ligado a la planeacin y operacin de los programas.
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INDICADOR 4
INDICADOR 5
INDICADOR 6
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INDICADOR 7
INDICADOR 8
INDICADOR 9
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INDICADOR 1 2 3 4 5 6 7 8 9
Presupuestacin anual. Reportes financieros regulares al consejo referente al presupuesto ejercido. Las operaciones financieras y el presupuesto esta ligado a la planeacin y operacin de los programas. Reservas econmicas en una posicin positiva. Capacidad para soportar una presupuestacin multianual. Las responsabilidades para las operaciones fiscales estn claramente identificadas. Evidencia de planeacin de flujo de caja. La operacin de la institucin se enmarca en los lmites de los recursos disponibles. Los estados financieros se hacen del conocimiento pblico de manera transparente.
EVIDENCIAS REFERENCIADAS
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INDICADOR 1
INDICADOR 2
INDICADOR 3
Manual de operaciones.
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INDICADOR 4
INDICADOR 5
Las responsabilidades del equipo operativo estn definidas, cada uno sabe lo que se espera de l (ella).
INDICADOR 6
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4
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10 11 12
39
INDICADOR 1 2 3 4 5 6
Rutinas diarias, escritas y calendarizadas para todo el personal. Procedimientos de operacin y relaciones de trabajo claras. Manual de operaciones. La tecnologa y equipamiento de la oficina es el adecuado. Las responsabilidades del equipo operativo estn definidas, cada uno sabe lo que se espera de l (ella). Existen instrumentos de control para detectar desviaciones e ineficiencias.
EVIDENCIAS REFERENCIADAS
40
GRFICO EVIDENCIAS INDICADORES DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIN 1 Indicador 1 2 3 4 5 6 Porcentaje evidencia (%)
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e.
INDICADORES DE PLANEACIN
1. Los sistemas actuales permiten planear y ejecutar el plan. 2. La responsabilidad de la planeacin est claramente establecida. 3. La misin se encuentra claramente definida. 4. La planeacin esta ligada a una estrategia de ingresos, operacin de programas y se encuentra sustentada en la capacidad operativa actual. 5. Metas y objetivos establecidos para periodos de tiempo cortos en un modelo multianual. 6. Claridad en la responsabilidad de llevar a cabo los planes realizados. 7. Sistemas para evaluar y monitorear los resultados comparados con la planeacin.
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10
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INDICADOR 1
INDICADOR 2
INDICADOR 3
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INDICADOR 4
La planeacin esta ligada a una estrategia de ingresos, operacin de programas y se encuentra sustentada en la capacidad operativa actual.
INDICADOR 5
INDICADOR 6
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INDICADOR 7
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4
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INDICADOR 1 2 3 4 5 6 7
Los sistemas actuales permiten planear y ejecutar el plan. La responsabilidad de la planeacin est claramente establecida. La misin se encuentra claramente definida. La planeacin esta ligada a una estrategia de ingresos, operacin de programas y se encuentra sustentada en la capacidad operativa actual. Metas y objetivos establecidos para periodos de tiempo cortos en un modelo multianual. Claridad en la responsabilidad de llevar a cabo los planes realizados. Sistemas para evaluar y monitorear los resultados comparados con la planeacin.
EVIDENCIAS REFERENCIADAS
49
4
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INDICADOR 1
INDICADOR 2
INDICADOR 3
53
INDICADOR 4
INDICADOR 5
INDICADOR 6
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INDICADOR 7
Se tiene una estrategia para la comunicacin y posicionamiento con los pblicos que interesan a la institucin.
INDICADOR 8
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INDICADOR 1 2 3 4 5 6 7 8
Pblicos claramente definidos y segmentados. Conciencia de elementos demogrficos y poblacionales en relacin a la problemtica. Imagen institucional consistente y desarrollada. Los esfuerzos de publicity, reflejan una lnea de mercadotecnia estratgica. Responsabilidades de mercadotecnia y relaciones pblicas claramente definidas. Se encuentran documentadas las polticas de establecimiento de cuotas y distribucin de los servicios. Se tiene una estrategia para la comunicacin y posicionamiento con los pblicos que interesan a la institucin. Se evalan peridicamente los resultados de los servicios contra su impacto.
EVIDENCIAS REFERENCIADAS
58
GRFICO EVIDENCIAS INDICADORES COMUNICACIN Y RELACIONES PBLICAS 1 8 2 Indicador 1 2 3 4 5 6 7 8 Porcentaje evidencia (%)
6 5
4
59
a. INDICADORES DE INFRAESTRUCTURA
1. El espacio fsico esta acorde a las necesidades presentes. 2. Estabilidad de la tenencia de los espacios fsicos. 3. Plan de planta fsica de largo plazo. 4. Mantenimiento y limpieza adecuados. 5. Apropiada seguridad.
60
10
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INDICADOR 1
INDICADOR 2
INDICADOR 3
62
INDICADOR 4
INDICADOR 5
Apropiada seguridad.
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3
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INDICADOR 1 2 3 4 5
El espacio fsico esta acorde a las necesidades presentes. Estabilidad de la tenencia de los espacios fsicos. Plan de planta fsica de largo plazo. Mantenimiento y limpieza adecuados. Apropiada seguridad.
EVIDENCIAS REFERENCIADAS
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INDICADOR 1
INDICADOR 2
INDICADOR 3
70
INDICADOR 4
INDICADOR 5
INDICADOR 6
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INDICADOR 7
INDICADOR 8
Existen planes y programas de capacitacin y desarrollo, con sus presupuestos correspondientes ligados a la Planeacin Estratgica.
INDICADOR 9
Existe un sistema de reclutamiento y seleccin de personal adecuado y basado en los perfiles de puesto.
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10 11 12
75
INDICADOR 1 2 3 4 5 6 7 8 9
Sistema y polticas de salarios/ recompensa establecido. Funciones y responsabilidades de puesto establecidas. Descripciones de puesto documentadas. Manual de personal y sus polticas. Panorama de responsabilidades y autoridad explcito. La evaluacin de desempeo del personal est relacionada al alcance de objetivos. El uso de personal voluntario tiene un enfoque claro y definido. Existen planes y programas de capacitacin y desarrollo, con sus presupuestos correspondientes ligados a la Planeacin Estratgica. Existe un sistema de reclutamiento y seleccin de personal adecuado y basado en los perfiles de puesto.
EVIDENCIAS REFERENCIADAS
76
77
78
10
79
INDICADOR 8 9 10 11 12 13 14
Actividades de cultivo e identificacin de liderazgos para la causa. Las actividades diarias son consistentes y de acuerdo a un calendario preestablecido. Se realizan esfuerzos concientes para mantener la credibilidad ante los donantes. Liderazgo necesario activo y participativo. Grupo de voluntarios y adeptos en crecimiento. Planes y estrategias que derivan campaas especficas ejecutadas con oportunidad. Interaccin entre la Procuracin de Fondos y la Comunicacin y Relaciones Pblicas.
Muy en desacuerdo
En desacuerdo
Indiferente
De acuerdo
Muy de acuerdo
10
80
INDICADOR 1
INDICADOR 2
INDICADOR 3
81
INDICADOR 4
INDICADOR 5
INDICADOR 6
82
INDICADOR 7
INDICADOR 8
INDICADOR 9
83
INDICADOR 10
INDICADOR 11
INDICADOR 12
84
INDICADOR 13
INDICADOR 14
85
12
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INDICADOR 8 9 10 11 12 13 14
Actividades de cultivo e identificacin de liderazgos para la causa. Las actividades diarias son consistentes y de acuerdo a un calendario preestablecido. Se realizan esfuerzos concientes para mantener la credibilidad ante los donantes. Liderazgo necesario activo y participativo. Grupo de voluntarios y adeptos en crecimiento. Planes y estrategias que derivan campaas especficas ejecutadas con oportunidad. Interaccin entre la Procuracin de Fondos y la Comunicacin y Relaciones Pblicas.
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INDICADOR 1 2 3 4 5 6 7
Declaracin del caso escrita. Plan de desarrollo de recursos por escrito, ligado a la planeacin actualizado y vigente. Responsabilidades del consejo documentada y en prctica. El proceso de presupuestacin de procuracin de fondos se compone de metas realistas. Responsabilidades claramente identificadas y asignadas. Las actividades de procuracin de fondos responden a un plan estratgico integrador Registros eficientes, completos y consistentes.
EVIDENCIAS REFERENCIADAS
89
INDICADOR 8 9 10 11 12 13 14
Actividades de cultivo e identificacin de liderazgos para la causa. Las actividades diarias son consistentes y de acuerdo a un calendario preestablecido. Se realizan esfuerzos concientes para mantener la credibilidad ante los donantes. Liderazgo necesario activo y participativo. Grupo de voluntarios y adeptos en crecimiento. Planes y estrategias que derivan campaas especficas ejecutadas con oportunidad. Interaccin entre la Procuracin de Fondos y la Comunicacin y Relaciones Pblicas.
EVIDENCIAS REFERENCIADAS
90
12
11
10 9 8 7
91
92
93
10
94
INDICADOR 1
INDICADOR 2
INDICADOR 3
Plan escrito que describa el desarrollo de programas en respuesta a las necesidades de los cambios del entorno social de la institucin.
95
INDICADOR 4
Los programas se encuentran debidamente documentados y sustentados en relacin a su metodologa, procesos y evaluacin.
INDICADOR 5
INDICADOR 6
El impacto de los programas en las instituciones es comprobado y el feed back es aprovechado para mejorar los mismos.
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97
98
10 11 12
99
INDICADOR 1 2 3 4 5 6 9
La planeacin de los programas se encuentra ligada a los propsitos de la institucin. El plan refleja la colaboracin y relacin con otras instituciones. Plan escrito que describa el desarrollo de programas en respuesta a las necesidades de los cambios del entorno social de la institucin. Los programas se encuentran debidamente documentados y sustentados en relacin a su metodologa, procesos y evaluacin. El plan de desarrollo de programas refleja anlisis de mercados, recursos y capacidades institucionales. El impacto de los programas en las instituciones es comprobado y el feed back es aprovechado para mejorar los mismos. Existe un sistema de reclutamiento y seleccin de personal adecuado y basado en los perfiles de puesto.
EVIDENCIAS REFERENCIADAS
100
101
7 6
5
102
TOTAL DE EVIDENCIAS DE INDICADORES PROMEDIO POR CONSTITUTIVO 1 1 0 2 Indicador 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Porcentaje evidencia (%)
7 6
5
103