Unidad 1

Definicin del procedimiento penal.

UNIDAD I
DEFINICIN DEL PROCEDIMIENTO PENAL
DESENVOLVIMIENTO LGICO DEL DERECHO.
Cualquier estudio sobre una ciencia o arte, debe iniciarse con la investigacin de cul es la materia que abraza esa ciencia o arte. As pues, lo primero que debemos intentar en el estudio del procedimiento penal, es la determinacin especfica de la materia que contiene.

Desde luego, podemos establecer que el procedimiento penal es una franja del mundo del Derecho Penal (latusensu). Ahora bien, fijado lo anterior, debe averiguarse qu franja del Derecho penal es ocupada por el procedimiento penal. Para hacer esta averiguacin, optamos por el sistema lgico. Con esto queremos indicar que en la determinacin de lo que es el procedimiento penal del Derecho penal, no seguimos el desenvolvimiento histrico del propio Derecho penal; no nos guiamos por la huella que el Derecho Penal ha ido dejando en el camino de los tiempos de la cultura occidental, sino que, nicamente nos sirven de pauta las formas que engendra la razn. En otras palabras, atendemos a la formacin exclusivamente lgica del Derecho, por ser ella la nica que nos puede ofrecer una difana visin de lo que es el procedimiento penal.

Si cada hombre realizara; todo lo que sus exigencias ntimas solicitan; la vida social sera imposible, pues el hombre, por esencia, como lo han, demostrado las corrientes psicolgicas , es un ser que aspira a tener todo, sin respetar limites de alguna especie. La convivencia exige limitaciones en el proceder de los individuos, pudiendo aseverarse, como con acierto lo pens la Escuela Contractual ista, que la sociedad implica cercenamiento al libre actuar del hombre. El Estado, en cuanto representante de la sociedad organizada, tiene que velar por la vida de la misma sociedad y; fiel a esta obligacin; establecer cules son las limitaciones necesarias para la efectividad de la vida gregaria. Fija as, frente a la libertad absoluta, que es el principio que anima al hombre, la prohibicin de ciertos actos, que es el principio de la vida social.

El principio de la prohibicin, refirindonos exclusivamente a la rama penal es el sealamiento de lo que el hombre, no debe hacer. En trminos sencillos, la fijacin de los delitos, o de los procederes que se necesita evitar para que la vida social sea una autntica realidad. Mas con las simples definiciones de los delitos, es obvio que no se logra el objetivo buscado: la armona social. Entonces el Estado, para evitar las conductas antisociales definidas, recurre a ciertos mtodos que no son sino la advertencia de causar un dolor, una pena, a quien realice procederes delictuosos, apareciendo as las sanciones, es decir, la amenaza de un castigo para quien incurra en una prohibicin prevista en la ley.' La fijacin de las sanciones, que se hace anlogamente al sealamiento de los delitos, de una manera abstracta y general, no logra por s sola ninguna finalidad prctica, pues para ello es necesario que la amenaza se traduzca. en realidad, en los casos en que en el mundo histrico aparece la comisin delictuosa, pues slo de esta manera (aplicando las sanciones) se logra que los que no han cometido delitos por temor a la sancin no los realicen (prevencin general) y que los infractores, por haber sufrido la sancin, temerosos de una, nueva aplicacin, no vuelvan a cometer delitos (prevencin esencial).

As, pues, el Estado en su desvelo por lograr la buena vida comunal, no agota su actividad en el quehacer de las definiciones abstractas (delitos y sanciones), sino que intenta que stas tengan proyeccin histrica al hacerlas vivir en los casos concretos, determinando si una conducta en gasta en alguna definicinprohibitiva, para aplicar las medidas correspondientes. Resumiendo lo anterior y ajustndonos, por supuesto, al Derecho penal, nos encontramos: el Estado, para mantener la armona social establece, en primer lugar, de manera abstracta, definidora o enunciativa, qu actos son delitos y cules son las sanciones correspondientes y, en segundo lugar, hace vivir, en los casos concretos que presenta la vida, las abstracciones citadas, es decir, a la existencia de un delito le anexa la sancin correspondiente o, hablando con estilo moderno, al "ser" de un delito liga el "debe ser" de la sancin.

El primer trabajo del Estado, o sea, el enunciativo, constituye el Derecho penal material. El segundo, informa el procedimiento penal. Los renglones que anteceden nos dan una visin sumamente amplia de lo que es el procedimiento penal. Para precisar esta visin, resta por indicar que la actividad que constituye el procedimiento penal, no se lleva a cabo de manera caprichosa y

amorfa, porque ello representara el peligro de actuar con despotismo y, por tanto, destruir lo que se trata de garantizar: la tantas veces citada Armona de la sociedad. Para evitar el despotismo y la confusin, se reglamenta la actividad del Estado con un conjunto de normas que integran el Derecho de procedimientos penales. Reuniendo todos los datos a que hemos hecho referencia. podemos definir el procedimiento penal como el conjunto de actividades reglamentadas por preceptos previamente establecidos, que tienen por objeto determinar qu hechos pueden ser calificados como delito para, en su caso, aplicar la sancin correspond iente.

La definicin anterior nos entrega los siguientes elementos: a) Un conjunto de actividades; b) Un conjunto de preceptos, y c) Una finalidad. A) El conjunto de actividades se informa con todas las acciones realizadas por las personas que en concreto intervienen para que se determine la aplicacin de la ley penal a un caso particular.

B) El conjunto de preceptos se integra con las reglas que dicta el Estado para regular las actividades anteriores y en su totalidad constituyen lo que puede llamarse el Derecho de procedimientos penales, abarcando estos preceptos la reglamentacin no slo de los actos que se realizan en el llamado proceso, pues tambin comprende los que se llevan a cabo por o ante rgano jurisdiccional y que no estn dentro de lo que tcnicamente pueden llamarse proceso e igualmente los actos que no realizados por o ante autoridad judicial, son lo que bien podra llamarse actos parajurisdiccionales, por estar encaminados a que el juez pueda posteriormente dictar el Derecho. En este orden de ideas pude concluirse que el Derecho de procedimientos penales regula todas las actividades: las parajurisdiccionales y las jurisdiccionales y que el Derecho procesal penal o Derecho del, proceso penal, como lo denominaba Martnez Lavalle en su ctedra, tan slo rige las actividades del llamado proceso. C) Por ltimo, la finalidad buscada se ubica en reglamentar las actividades a que nos hemos referido, a efecto de lograr la aplicacin de la ley al caso concreto, es

decir, declarar la vinculacin entre el "ser" y el "deber ser" contenido en la ley material, pudiendo esta declaracin comprender los siguientes casos: 1 Se declara que al "ser" delito (tipicidad, imputabilidad y culpabilidad) se vincula el "deber ser" sancin;
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2 Se declara que al "ser" delito con excluyente de responsabilidad se vincula la consecuencia jurdica de la no penalidad; y
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3 Se declara que al "no ser" delito se vincula la no penalidad.

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Estas declaraciones llevan implcitas varias determinaciones a las cuales se aludir en captulo posterior. Si el momento postrero del procedimiento penal se encuentra en la declaracin a que nos venimos refiriendo, resulta obvio que la ejecucin de sanciones no pertenece al procedimiento, a pesar de que nuestro Cdigo Federal adjetivo la incluye en l y de que en la doctrina, autores tan respetables como Carnelutti y Florin sostienen postura igual.

En la actualidad se lucha por un Cdigo de Ejecucin de Sanciones, con lo que tcitamente se est atribuyendo a la ejecucin calidad diversa de la del procedimiento. Para comprender con ms claridad nuestra posicin respecto del alcance y contenido del procedimiento penal, haremos alusin al pensamiento sostenido por Miguel Fenech en su Derecho Procesal Penal, a efecto de que, precisadas ciertas lneas generales de su pensamiento, posteriormente lo comparemos con el nuestro y resalten en forma difana las notas que nosotros atribuimos al procedimiento penal. Fenech, partiendo del contenido intuitivo, gramatical y lgico de las palabras, al trmino "proceso intencional" le da el significado de un acto (conducta humana) que tiene desarrollo temporal y a la palabra "procedimiento" le otorga el alcance de "norma que regula un acto que se desarrolla en el tiempo". De esta manera, tenemos el acto intencional como proceso y el procedimiento como norma que rige ese proceso.

Siguiendo las ideas apuntadas, para Fenech existe: a) Proceso: hecho con desarrollo temporal; b) Proceso intencional hecho con desarrollo temporal provocado por la voluntad .del hombre (acto). c) Procedimiento: normas que regulan el desarrollo de un proceso intencional, o sea, de un acto o actos. Para nosotros, se presenta la siguiente situacin: A) Actividades: hechos humanos; B) Procedimiento: actividades que estn reguladas por normas; C) Derecho: conjunto de normas que rigen las actividades; D) Procedimientos penales: conjunto de actividades reguladas por normas y que tienden a la aplicacin del Derecho penal material E) Derecho de procedimientos penales: conjunto de normas que rigen los procedimientos penales, y F) Derecho procesal penal o Derecho del proceso penal: conjunto de normas que rigen las actividades que se desarrollan en una parte del procedimiento y que tcnicamente se llaman proceso. Abandonando los pensamientos anteriores, con la finalidad de dar una visin distinta del procedimiento y cumplir con la exigencia didctica de la claridad, manifestamos: el eslabonamiento de los hechos puede realizarse de manera natural y de manera intencionada. Se realiza de manera natural cuando sin la intervencin del hombre los hechos se encadenan fatal y necesariamente e y se efecta de manera intencional cuando los hechos se ligan por la voluntad del hombre, es decir, el hombre los enlaza guiado por una intencin. Las formas lgicas que traducen las concatenaciones a que acabamos de hacer mencin, constituyen las leyes naturales. Las leyes naturales fijan las forma de proceder de la Naturaleza, manifestando que a una causa sigue forzosamente un efecto; las normas aluden a las secuencias creadas por la intencin del hombre,

es decir, lo que el hombre quiere que ocurra a una situacin dada, o sea, la consecuencia que debe seguir a un motivo, o hablando en trminos modernos, la norma fija el enlace entre el "ser" previsto y la consecuencia que "debe ser", que debe ocurrir, en suma, la relacin que existe entre un motivo condicionante y una consecuencia condicionada por el hombre mismo. Llevando los anteriores conceptos al campo del Derecho penal, nos encontramos con lo siguiente:

El Derecho penal material se ofrece como un conjunto de normas, como un conjunto de formas en las cuales a una conducta determinada se le prescribe cierta consecuencia, o mejor dicho, algo que se debe hacer: al "ser" de una conducta (delito) se le fija el "debe ser" de una consecuencia (sancin) Ahora bien, como ya indicamos, el eslabonamiento de las normas, en tanto que no son producto de la Naturaleza; no se realiza de manera fatal y necesaria, sino que el hombre, en cuanto creador de las mismas normas, amn de sealar el eslabonamiento, si quiere darles vida positiva, tiene que realizar esa unin, es decir, tiene que provocar las consecuencias que ha fijado una vez que se presenta el hecho al cual le dio calidad de motivo. As pues, el encadenamiento del delito con la sancin, o como dice Carnelutti, del crimen con el castigo, debe ser realizado por el mismo hombre mediante una actividad especial. Esta actividad que persigue el enlace de los extremos contenidos en las normas del Derecho penal material, constituye el procedimiento penal.

Definido el procedimiento penal en la forma que antecede, urge explicar con ms detenimiento cmo es esa actividad, cuyo objetivo reside en aplicar las normas del Derecho penal material.

El quehacer que vincula los extremos de las normas del Derecho penal material, constituye una actividad que posee calidad tcnica, por lo que para entenderla es necesario dar una idea, aunque sea ligera, de lo que entendemos por tcnica. La filosofa contempornea y principalmente la Escuela Sudoccidental Alemana, se ha preocupado grandemente por distinguir el mundo de la ciencia del mundo de la historia. Sin colocarnos en una posicin ortodoxa respecto de, la escuela citada; bien podemos decir que la ciencia se ocupa de las generalidades que presentan los hechos y los fenmenos, en tanto que la historia de las peculiaridades que presentan las cosas o los hechos. De esta manera, la ciencia, cuyo patrimonio se

encuentra en. las leyes, nunca puede ser de lo particular en cuanto particular, sino de lo general, en cuanto general y la historia soslaya tolda analoga, parecido o semejanza para nicamente recocer lo concreto con sus perfiles propios sui gneris o nicos. Entre la ciencia y la historia existe un abismo, dado, como ya expresamos, que la una se desenvuelve con las generalidades y la otra con las particularidades. Frente a los mundos apuntados, nos encontramos la tcnica que, como reiteradamente se ha dicho, es el puente que une las generalidades de la ciencia con los productos concretos de la historia. La tcnica est constituida por un conjunto de reglas que toma de la ciencia y se aprovechan para producir algo concreto que goce de la calidad positiva. Por esta razn se ha dicho que la tcnica es el procedimiento para hacer bien una cosa. La tcnica, as, en tanto que se orienta a "hacer bien una cosa", debe basarse en la ciencia o en las normas, pues de otra manera no lograra la bondad en el producto. Bien podramos distinguir el tcnico del prctico; el tcnico acta con sumisin a un conjunto de reglas que conoce, en tanto que en el prctico nunca hay esa sumisin a un mtodo previo. As, por ejemplo, un sujeto acta con tcnica en la construccin de una casa, cuando la edifica tomando en consideracin las reglas dictadas en general por la fsica (pesos, resistencias, posibles vibraciones, etc.) , y el prctico construye la casa con desconocimiento de las reglas que al tcnico le impone el conocimiento de ellas.

Con las ideas expuestas, ya podemos entender por qu la actividad que une los extremos de la norma del Derecho penal material, debe ser una actividad de carcter tcnico: una actividad sujeta al mtodo que seala la ciencia cultural de los institutos procesal-penales y el Cdigo de Procedimientos Penales. En otras palabras para la aplicacin de la ley (finalidad del procedimiento penal) nos encontrarnos lo siguiente:

a) Una norma en la que se vincula el "ser" con el "deber ser"; b) Una actividad que se necesita realizar para que presentado el "ser" se actualice el "deber ser" c) Un mtodo, o sea, un conjunto de preceptos que regulen esa actividad, a efecto de obtener un buen enlace entre el "ser" y el "deber ser".

El conjunto de normas integra el Derecho penal material; las actividades, el proceder que se realiza para aplicar la ley y el mtodo para lograr una correcta

unin entre el "ser" y el "deber ser", constituye la tcnica, la cual est informada por el Derecho de procedimientos penales. Ahora bien, hemos expresado que la actividad que vincula los extremos de la norma del Derecho penal material, es de carcter, tcnico, porque esta actividad debe estar sujeta a un mtodo (el que fija el Cdigo de Procedimientos Penales y la ciencia cultural de los institutos condignos) . Es pertinente advertir que la explicacin dada no se encuentra en la primera edicin del "Procedimiento Penal", pues por lamentable confusin, se hizo un examen de la actividad tcnica, confundindola con lo que propiamente debe llamarse tcnica, de est manera, en dicha edicin, al hablar en el prrafo respectivo de procedimiento, no lo tomamos como conjunto de reglas, sino le dimos la acepcin que inicialmente concedimos a la palabra procedimiento, desde el punto de vista jurdico penal, el de actividad debidamente regulada.

Hecha la aclaracin anterior y recogiendo todas las ideas que hemos expuesto sobre tcnica, podemos expresar que con dichas ideas encuentra clara inteligencia la afirmacin de algunos tratadistas, cuando dicen que el Derecho de procedimientos penales es la tcnica del Derecho penal y podemos definir as el procedimiento penal como la actividad tcnica que tiene por finalidad hacer efectivas las normas del Derecho penal material.

Las definiciones que hemos dado nos permiten comentar las que han sostenido los autores mexicanos. Para julio Acero (Nuestro Procedimiento Penal, pg. 17) "nuestros Cdigos de Procedimientos Penales son, por tanto, como la ley procesal o adjetiva, un conjunto de reglas para la aplicacin de la sustantiva, es decir, de los Cdigos Penales". En el fondo, la idea transcrita coincide con lo que hemos manifestado, pues refirindose al contenido de los Cdigos de Procedimientos Penales (que nosotros incluimos en el Derecho de procedimientos penales) alude a un conjunto de reglas para la aplicacin de la sustantiva, o sea, para dar vida a la norma encerrada en el Derecho penal material. En otras palabras, julio Acero reconoce que el Derecho de procedimientos penales est constituido por un conjunto de reglas que rigen la actividad que es necesario desarrollar para la aplicacin de las normas sealadas en los cdigos penales.

Carlos Franco Sodi, despus de referirse a la legtima defensa, expresa: "el otro medio de defensa social, el que llevan a cabo los tribunales cuando en cada caso concreto y previo el cumplimiento de formalidades determinadas, declaran la relacin de Derecho Penal existente entre la sociedad y el autor del delito, da lugar a nuestro problema, pues no siendo, como en la legtima defensa una respuesta inmediata y ejecutiva al delito, sino entraando por el contrario todo un conjunto de actividades y formas que deben satisfacer los tribunales antes de hacer la declaracin referida, nos obliga a estudiar dichas actividades y formas que constituyen nada menos que el proceso y a estudiar las normas que lo rigen y son objeto del Derecho Procesal Penal." El autor mencionado manifiesta que el proceso est constituido por actividades y formas y que el Derecho procesal penal, por las normas que rigen el proceso. A la tesis sostenida caben las siguientes observaciones: a) Quedan sin explicacin las llamadas actividades parajurisdiccionales que se encuentran fuera del proceso y que no constituyen ni actividades ni formas, para que los tribunales hagan la declaracin de relacin de Derecho penal existente entre la sociedad y el autor del delito. Estas actividades tienen como teleologa el feliz desenvolvimiento de la funcin jurisdiccional y quedan dentro de los procedimientos penales pero no dentro del proceso.

Carlos Franco Sodi, en su libro, trata estas actividades que integran propiamente la investigacin o la averiguacin previa, y, sin embargo, no quedan comprendidas en su definicin b) Carlos Franco Sodi estima (segn la lectura cuidadosa del Captulo Sptimo del libro en cita) que el proceso principia en el momento en que interviene el juez para determinar la relacin existente entre el Estado y el delincuente. Con este concepto, desconoce un periodo especial de nuestro procedimiento penal, que como se ver posteriormente, constituye el de preparacin del proceso. Tcnicamente hablando y a la luz de la hermenutica de nuestros textos legales, el proceso principia con el auto de formal prisin o sujecin a proceso y antes del mismo hay una etapa que el autor que se comenta involucra indebidamente dentro del proceso.

Juan Jos Gonzlez Bustamante en sus Principios de Derecho Procesal Mexicano (segunda edicin) manifiesta que "el Procedimiento Penal es el conjunto de

actividades y formas regidas por el Derecho Procesal Penal, que se inician desde que la autoridad pblica interviene al tener conocimiento de que se ha cometido un delito y lo investiga, y se prolonga hasta el pronunciamiento de la sentencia, donde se obtiene la cabal definicin de las relaciones de Derecho Penal' (pgina 25) . La definicin transcrita comulga en esencia con la que hemos sostenido, pues en primer lugar, seala que el procedimiento es conjunto de actividades; en segundo, que stas se encuentran regidas por el Derecho procesal penal (nosotros decimos Derecho de procedimientos penales); en tercer lugar, que el procedimiento se inicia desde que la autoridad pblica interviene al tener conocimiento de que se hay cometido un delito y, por ltimo, seala que concluye con la determinacin de las relaciones del Derecho penal.

Guillermo Coln Snchez afirma: "En consecuencia, concluiremos que el procedimiento tiene dos acepciones fundamentales: una lgica y otra jurdica. "Desde el punto de vista lgico es una sucesin de fenmenos vinculados entre s a travs de relaciones de causalidad y finalidad; jurdicamente es una sucesin de actos que se refieren a la investigacin de los delitos y de sus autores y a la instruccin del proceso. Todos estos actos estn debidamente encadenados conforme a un orden regulado en su contenido y efectos por el Ordenamiento jurdico, van determinando el avance procedimental de acuerdo con las formas y exigencias que el caso concreto amerite, para de ah dar nacimiento a otros actos ms que faciliten el logro de un fin determinado".

"En estas condiciones, el procedimiento ser la forma, ser el mtodo empleado para que el proceso pueda llevarse a cabo; por lo tanto, el primero es un concepto general que envuelve dentro de su seno el concepto proceso, y ste a su vez, al juicio." El examen de los renglones transcritos nos hace pensar que para el autor que se comenta no hay una idea clara del procedimiento, en tanto que por una parte, lo estima como "una sucesin de actos" y por otra, como una forma; como un mtodo. Sin embargo, hay que subrayar que en las ideas de Coln Snchez, se agitan los mismos elementos de nuestra definicin, es decir, el conjunto de actividades, la sujecin de stas a determinadas reglas y una finalidad buscada.

En el "Curso de Derecho Procesal Penal", Sergio Garca Ramrez propiamente lo que define es el Derecho procesal penal (no el procedimiento) y en pginas anteriores da su concepto de lo que es el proceso, razn por la cual no emprendemos crtica alguna, la que siempre la hemos hecho partiendo de la idea formulada sobre el procedimiento penal. Por otra parte, manifestamos nuestra absoluta conformidad con la estimacin hecha del Derecho procesal penal como conjunto de normas y porcin (en cuanto slo se refiere al proceso) del Derecho objetivo, tal como lo sostiene el citado doctor Garca Ramrez en las pginas 29 y 30 de su obra. Con las ideas que hemos dado del procedimiento penal, ya ser fcil establecer los lmites que va a tener nuestro estudio; se iniciar con las actividades realizadas para aplicar a la postre la ley al caso concreto, o sea, cuando la autoridad investigadora tiene conocimiento de un delito y va a terminar cuando cesan esas actividades en virtud de que se aplic el Derecho al caso concreto.