ESTUDIO INTEGRAL DE SEGURIDAD

Distribucin: Original- Gerencia

Copia 1 - Dpto. Seguridad Copia 2 - Archivo.

Fechas de Inspeccin: Primer estudio realizado 9/05/2013 Ultimo estudio realizado

Fecha Actual
Empresa : CONSTRUSOLUCION Direccin : Av. Ilal S/N SAN RAFAEL QUITO ECUADOR Tel. 2835311 Gerente : ING. JAIME COSTA Tel. 099867524 Inspeccin realizada por : ROBERTO DIAZ Y JOHANNA PALACIOS Funcionarios que acompaaron a los inspectores:

Nombre: CARLA CANO Cargo: AUDITORA

01.- FUNCIN GENERAL DE LA EMPRESA Empresa dedicada a la construccin de viviendas y conjuntos residenciales para la poblacin de clase econmica media, se especializa en la planificacin y construccin de conjuntos habitacionales en sectores rurales de la provincia de Pichincha. No Empleados oficina 55. Trabajadores Planta 150 Contratistas 10 Temporales 0 Organigrama general y funcionario: Descripcin sucinta. Anexar Cuadro Oficial de la Empresa.

Horario de trabajo: Iniciacin: Terminacin: Turnos de Trabajo:

Das Laborables 08H00. 17H00 JORNADA UNICA

Sbados 8H00 12H00

Domingos - Festivos

Estacin/Puesto de Polica: Direccin Av. Rio Curaray y Tel. Estacin/Puesto de Bomberos: Direccin Av. Ilalo Via al tingo Tel. 911

Instrucciones: Aspectos que amerten un grado de atencin o de control especial se explicarn en anexo. Barreras fsicas reales y disuasivas 02.- EL TERRENO CIRCUNDANTE 21.- rea urbana o rural. Anexar cartografa o aerofotografas.

1 5 6 4 3

1. 2. 3. 4. 5. 6.

Acceso principal (Garita de guardiania) Acceso secundario Segundo control de acceso (sensor de presin) Edificio administrativo rea de galpones Cerramiento

22.- Rasgos topogrficos que afectan positiva o negativamente la seguridad Rasgos positivos: Cercana de un puesto de ayuda inmediato. Cerco natural que impide el acceso de personas ajenas a la empresa Situado en zona industrial con guardiana privada. Rasgos negativos: ROBO DE LA MAQUINARIA INCENDIO CARGAR PESOS EXCESIVO FALTA DE CAPACITACION LEJANA DE LA VIA PRINCIPAL. VULNERABILIDAD A INUNDACIONES. RIESGO LATENTE DEBIDO AL VOLCN COTOPAXI.

23.- Sistema vial. Anexar mapa fsico o vial.

24.- Servicios pblicos disponibles. Incluir datos oficiales y estadsticos de los ltimos 5 aos Alumbrado publico Agua potable Alcantarillado 03.- CARACTERISTICAS DEL VECINDARIO 31.- Status econmico del rea. Condiciones de trabajo y salarios. rea dedicada al sector industrial. Empleados privados con variacin de sueldos de acuerdo a sus funciones (SALARIOS DETERMINADOS POR LA LEY). 32.- Panorama social y psicolgico. Corrientes dominantes. Lderes. Al ser un rea industrial se cuenta con guardiana privada las 24H. La empresa cuenta con un sindicato de obreros organizado. 33.- Aspectos crticos o importantes del rea. Grado de influencia. Presencia de una gasolinera a pocos metros de la empresa. Cercana de una empresa de fabricacin de productos qumicos. 34.- Fenmenos naturales ms frecuentes. Anote ltimos registros. Fuertes precipitaciones en el rea. Inundacin del cuarto de maquinas en 20/04/2013. Con daos en las concreteras. 35.- Experiencias otras empresas del sector. Cules ms afectadas. Ecuaquimica sufri un incendio de una bodega de qumicos en el 2005 04.- LA INSTALACION Y EL PERIMETRO 41.- Tipo de construccin dominante. Construcciones aledaas. Predominancia de galpones industriales, construidos con estructuras mixtas. 42.- Caractersticas de puertas, ventanas y cerramientos. Puerta de acceso principal de hierro con garita vigilada las 24H. Grandes ventanales con rejas y claraboyas. Cerramiento natural de arbustos y arboles y tambin cuenta con un cerramiento de ladrillo de 3 metros de alto con cercado perimetral elctrico. 43.- Total de Porteras o aperturas existentes en el permetro. Cuenta con tres porteras.

Galpone ss

rea administrativ a

44.- Estn todas protegidas? Puerta principal se encuentra vigilada con una garita con un guardia permanente Puerta secundaria es activada con sensor de presin. Puerta de acceso a la planta por medio de tarjeta magntica. 45.- Existen barreras perimtricas Existe un cerramiento natural y a su vez existe un cerramiento de ladrillo visto y con cercado elctrico en todo el permetro. La distancia entre el cerramiento y los edificios es de 25 metros. Existe un rea intermedia la cual esta localizada entre el acceso principal y el acceso a las instalaciones. La limpieza es realizada por una empresa privada. 46.- Existen pasos subterrneos o formas de traspasar la barrera por encima No existen pasos subterrneos, la nica forma de traspasar la barrera es por arriba. 47.- Altura de las ventanas desde el suelo. Las ventanas estn adecuadamente protegidas? 1,20 metros 48.- Existen orificios en el techo? Existen Instalaciones de aire, huecos en los pisos, o sistemas de ventilacin abiertos? Existen 4 claraboyas para entrada de luz natural. Existe en el rea de galpones un sistema circulacin de aire natural. 49.- Existen materiales almacenados fuera de la barrera perimetral? No existe ningn material ya que para ello se cuenta con los galpones dentro del permetro. 50.- La revisin efectuada al permetro indica que existen medidas apropiadas de seguridad Existen medidas de seguridad pero podra mejorarse. Se recomienda la utilizacin de circuito cerrado de televisin. 51.- Qu amenazas se deducen el anlisis del vecindario? El trnsito de vehculos con materiales peligrosos, debido a la cercana de una empresa de produccin de este tipo de productos. Existe una gasolinera en el permetro de influencia. Transito de mucha gente debido al sector. Quebrada en la cercana, lo que influira en un evento natural adverso. 52.- Revis la barrera perimtrica? es adecuado el mantenimiento? Indique las deficiencias: Aberturas, postes, iluminacin. Describa la altura y material de la barrera. Es apropiada?

1. Se reviso la barrera perimtrica, observando que la misma no cuenta con sistemas de vigilancia por video. 2. No existe postes de iluminacin en el pasaje principal de acceso a las instalaciones. 3. La altura de los muros es de 4 metros sin incluir el cercado elctrico. 53.- Cuando las puertas no se utilizan se clausuran? No, debido a que las puertas se utilizan con gran frecuencia. 54.- Las zonas interiores estn limpias, rboles podados, iluminacin en regla? Los arboles se encuentran podados, las zonas se mantienen limpias, existe deficiencia de iluminacin artificial. 55.- Estados de puertas y ventanas del primer piso? Estn aseguradas firmemente? Se cuenta con ventanas fijas y a su vez con rejas en las ventanas. Las puertas constan con un sistema de automatizacin. 56.- Existen posibilidades de intrusin por los techos, claraboyas, muros vecinos? Si existe la posibilidad de intrusin por las claraboyas. 06.- ILUMINACION PROTECTIVA 61.- La barrera perimtrica est total y convenientemente iluminada? No, en el pasaje principal de acceso a las instalaciones no existe una adecuada iluminacin. 62.- Existe un sistema de iluminacin de emergencia? Cun a menudo se somete a pruebas? No existe iluminacin de emergencia. 63.- Las porteras estn adecuadamente iluminadas? Si, las porteras cuentan con iluminacin. 64.- Se ilumina todas las barreras en horas nocturnas? No, existe deficiencia en la iluminacin nocturna. 65.- La iluminacin perimetral alumbra hacia el interior y exterior? La iluminacin alumbra el interior y parte del exterior. 66.- Los parqueaderos estn bien iluminados? Parcialmente se encuentran iluminados. 67.- Existe un sistema de control de la iluminacin ? Donde se halla? No existe sistema de control de iluminacin.

68.- La iluminacin interior es adecuada para facilitar la accin de los guardias? hay puntos que se produce encandilamiento La iluminacin es adecuada al interior, no existen puntos de encandilamiento. 69.- La iluminacin se incrementa hacia el exterior? No. 07.- CONTROL DE CERRADURAS LLAVES, CANDADOS, ALARMAS, RELOJES Y

Toda cerradura debe ser cambiada cuando se pierde una llave o cuando un empleado sale de la compaa. Los candados deben mantenerse cerrados a toda hora. 71.- Se cambia cilindros o claves cuando una llave se pierde o un empleado deja de serlo?

Si, existe la poltica de cambiar los candados. 72.- Los candados se mantienen siempre cerrados? En horas laborables no. 73.- Las llaves de las puertas perimtricas estn a cargo de: Jorge Carrion encargado de mantenimiento. 74.- Se cambian los candados cuando una llave se pierde o cuando el responsable ha salido de la empresa. Obtenga un listado de los ltimos cambios realizados. Cambio realizado el 4 de febrero del 2013, debido a la salida del empleado encargado de bodegas. 75.- Cuando se pierde una llave se investiga para establecer responsabilidades. NO. 76.- Se dispone de un sistema apropiado para guardar y mantener los duplicados en orden y con la debida seguridad? Se archivan todos los recibos de llaves? NO. 77.- Existe un control de llaves? Todas las lleves estn registradas? NO 78.- Existe en servicio alguna llave maestra? Cuantas llaves maestras han sido distribuidas? NO 79.- Los duplicados se hallan en sitio seguro? Quin es el responsable del orden y la seguridad Si, el responsable es el jefe de mantenimiento. 80.- Establezca el nmero de cajas fuertes y la fecha ltima de cambio de combinacin? No existen cajas fuertes. 81.- Si la combinacin est registrada, dnde se guarda el registro? No existe registro. 82.- Nombre y cargo de los empleados que tienen las claves. No existe responsable. 83.- Quin hace la cerrajera. Se trata de alguien con conocimientos tcnicos y honorabilidad. Si, se trata de un empleado de confianza. 84.- Con qu frecuencia se hace el inventario de llaves. Cada 6 meses. 85.- Obtenga una lista de quienes manejan las llaves: -Nombre, Cargo, Puertas, Candados, tipo de llaves. -Nmero de llaves maestras y quin es responsable. -Dnde y como se guardan los duplicados. -Horas de activacin y desactivacin de las puertas con alarma. Horas de apertura y cierre de puertas. Nombre: Jorge Carrin. Cargo: Encargado de mantenimiento. Puertas: acceso principal con cerramiento de portero elctrico, acceso secundario con sistema de presin y tercer acceso con tarjetas magnticas. Los galpones cuentan con candados. Tipos de llaves: se cuenta con llaves normales N de llaves maestras: tres llaves maestras. Responsables: una de las llaves la lleva el encargado de mantenimiento, la segunda llave el gerente general y la tercera llave se encarga la empresa de seguridad. Horas de activacin de la alarma: Se activa la alarma el momento de que todo el personal tanto administrativo y operativo sale de las instalaciones. Horas de apertura y cierre de puertas: La apertura se realiza a las 6 am y el cierre se realiza hasta la salida de todo el personal.

86.- La compaa de alarmas guarda los originales de las llaves. Si por que en caso de prdida o robo ellos sern responsables de acceder a las instalaciones. 87.- Se guardan llaves de emergencia en caja de vidrio. No por que los responsables son los de la compaa de alarmas. 88.- Se cambian cuando alguien deja la compaa? Relacione empleados salidos en el mes. No ya que los empleados se manejan con las tarjetas magnticas ms no con las llaves. 89.- Se mantienen las llaves en lugar seguro cuando no estn en uso. Si ya que la empresa de seguridad se encarga de guardar una copia de seguridad. 90.- Los edificios tienen sistema de alarma? Describa el tipo de sistema utilizado. Es efectivo? Cuenta con un sistema de alarma automtica 91.- Distribucin de alarmas contra robo: Nmero de reas cubiertas, encargados de su manejo, das horas normales de activacin y desactivacin. Se encuentra todas las reas cubiertas, excepto los galpones. Su hora de activacin se la realiza al momento de salir todo el personal de las instalaciones. 92.- Existe un programa de revisin peridica de alarmas? Si, la empresa de seguridad es encargada de realizarla 93.- Existe un registro de aperturas o cierre no autorizados? No. 94.- Se prueban las alarmas? Con qu frecuencia? Ud. efectu una prueba al azar? La empresa en seguridad es la encargada en realizarlo. 97.- Con qu frecuencia se examina las cintas de marcacin? Quin lo hace? Lo realiza el jefe de seguridad cada quincena. 98.- Se enva los relojes a mantenimiento? O los mismos vigilantes hacen los arreglos? Se los enva cada 6 meses a mantenimiento. 100.- SISTEMAS EXTERNOS DE ALARMA. 104.- La central de operaciones debe recibir informacin sobre aperturas o cierres no programados. No por que no estn programadas. 105.- Es posible establecer un patrn con est informacin? Se ha intentado registrarlo Si se podra realizarlo pero no se ha intentado registrarlo. 106.- Existen normas escritas para personal que entra o sale ms temprano o ms tarde del horario normal Si existen normas para dicho personal. 107.- Describa cualquier cambio que se haya hecho despus de la ltima inspeccin. Nuevas entradas o salidas, anulacin de alarmas, nuevas puertas conectadas. Se ha conectado las puertas de salida de emergencias ya que no se encontraban conectadas. 11.- SISTEMA INTERNO DE ALARMA. 111.- Todas las puertas de salida privada tienen un sistema de alarma audible en la instalacin? No aplica

112.- Ha sido probado y se ha encontrado funcionando? Qu problema se han identificado? No aplica 113.- Posee un volumen suficiente para alertar a la administracin y a la fuerza de seguridad? no aplica 114.- Llaves que autorizan el by-pass estn a cargo de: Nombre y Cargo. no aplica 115.- La utilizacin utiliza algn sistema de alarma? Nmero de alarmas - Tipo - Ubicacin Marca - Anotaciones - Est conectado a la Central de Polica? 116.- Quines son las personas autorizadas para conectar y desconectar las alarmas? Jefe de seguridad y gerente general. 117.- Existen alarmas ubicadas en algunas puertas de salida? Existen dispositivos de CCTV? No se dispone de CCTV 118.- Se ha establecido procedimientos claros para reaccionar cuando una alarma es activada. Existen diferentes cdigos al momento de que una alarma es activada ya que no todas las alarmas significan lo mismo 119.- Con qu frecuencia se hace mantenimiento al sistema de alarma? quin hace el mantenimiento? Cul es la rata de falsas alarmas? El mantenimiento es realizado por la empresa de seguridad. No existe rata de falsas alarmas. 12.- FUERZA DE SEGURIDAD. 122.- Se ha establecido rondas de control para verificar almacenes, cerraduras, iluminacin y estado de las alarmas despus de haber salido el personal de empleados? La instalacin de dispositivos que permiten el control de la patrulla de vigilancia mediante el establecimiento de puntos fijos de marcacin en los itinerarios. El control de rondas se efecta mediante un terminal codificado situado en lugares estratgicos, los vigilantes disponen de un lector manual. Peridicamente se realiza un registro de los marcajes y verificaciones, efectuadas por los vigilantes, en una unidad central. 123.- Estn los elementos y equipos de propiedad de la empresa debidamente marcados para evitar ser sacados de la instalacin? Se realiza un inventario para evitar el robo de material de la empresa. 124.- Con qu frecuencia se hace el patrullaje de control? De que medios se dispone? Se realiza todos los das por los guardias de seguridad. El servicio comienza a la 07:00 H con el relevo a los DOS compaeros del turno de noche, todos con turnos de 8 horas. Informarn de las novedades importantes que hayan sido observadas y anotadas, as como de las que son dignas de mencin pero no de ser escritas. 125.- Existe un buen sistema de registro de requisa? Existen normas emitidas por escrito? Existe un cordn de seguridad donde los empleados son expuestos a un registro. 126.- Existen consignas escritas? los procedimientos operacionales. 127.- Qu entrenamiento han recibido los vigilantes, porteros y supervisores? Los guardias reciben capacitaciones constantemente tanto de seguridad fsica. 128.- El empleado que sale ltimo se encargado de cerrar? Como se controla esto?

Existen los guardias de seguridad que se encargan de cerrar ya que ellos son los que permanecen en su interior. 129.- La vigilancia es: propia, Mixta - M, o contratada - C.

130.- Es adecuado el actual dispositivo o cubrimiento de los puestos? Cuntos existen? Si cubrimiento es adecuado 131.- Cul es el salario promedio mensual del vigilante? Se ajusta a lo dispuesto a la ley? Los salarios son dispuestos por la compaa de seguridad. 132.- Si la Compaa de Vigilancia es contratada, cual es su grado de desempeo? Su grado de desempeo es alto ya que estn muy bien calificados. 133.- Cul es la relcin entre lo que se paga y lo que recibe el vigilante? N/A 134.- Se cuenta con un manual de Operaciones de Seguridad y Vigilancia - MOS -? Lo revis? Se cuenta con un manual en vigilancia y seguridad. 135.- Existen normas escritas para el servicio nocturno? Son adecuadas para la situacin actual que vive en esta parte el pas? N/A 136.- Se mantiene una minuta en las porteras y puestos? Se revisa diariamente? Se cuenta con el registro de un libro diario. Es revisado semanalmente. 137.- Existe un informe diario de actividades? Quin lo recibe y soluciona las anomalas Se presenta un informe semanal al jefe de seguridad que es el encargado de solucionar anomalas existentes en la semana. 138.- Haga un inventario de las armas, municiones y demas equipos de la fuerza de vigilancia. Los guardias no estn autorizados a utilizar armas de fuego. 139.- Cundo fue el ltimo polgono? Cuantos disparos hizo cada hombre? N/A 140.- Con qu frecuencia se hace entrenamiento de saln? N/A 141.- Cuando es necesario, se usa el Santo y Sea? Describa una situacin especial. N/A 142.- Con qu frecuencia se inspeccionan los puestos? Existe forma de comprobarlo? El jefe de seguridad es el encargado de realizar la inspeccin de los puestos de los guardias de seguridad. 143.- Cmo califica el porte y el estado del uniforme? Anexe fotografas de los vigilantes.

Los guardias estn bien preparados fsicamente como en apariencia.

144.- Cul es instalacin? Incluya el cuadro de anlisis de riesgos.

el grado de riesgo de la

15.

REGISTRO DE SEGURIDAD. Toda dependencia debe mantener un archivo de seguridad con el fin de disponer de un soporte en caso de litigio a accin de corte legal.

151.- Se mantiene actualizado el Manual de Operaciones de Seguridad - MOS - ?

Si, se lo actualiza anualmente. 152.- El administrador rinde el Informe mensual de la Inspeccin de Seguridad? Se realiza mensualmente el informe de seguridad. 153.- Se elabora en forma apropiada, completa y oportuna los informes de incidentes relacionados con la seguridad del almacn, dependencia y de su personal? Todos los informes de seguridad se rigen con el formato que disponemos en la empresa. 154.- Se tiene conocimiento de actos de deshonestidad o sustracciones que se han presentado y no han sido reportadas? N/A. ya que existen cmaras de seguridad que graban todo el momento, adems al momento de salir de las instalaciones se realiza un registro completo al personal. 155.- Existen formatos suficientes y apropiados para reporte de incidentes por parte de los funcionarios se seguridad? Se les proporciona los formatos para diferentes incidentes. 156.- El archivo de seguridad contiene un listado de direcciones y telfonos de las autoridades, polica, bomberos, ambulancias, hospitales y centros de atencin de emergencias? El archivo contiene todos los telfonos de autoridades. 16.- CONTROL DEL AREA INTERIOR. 161.Existe un sistema de control de entrada y salida. Anexe modelo de carnet u otro sistema.

El subsistema de intrusin est compuesto por unos iniciadores, que son transductores que reciben un estmulo de entrada para proporcionar como respuesta una seal elctrica, sta se trasmite a una central donde pone en funcionamiento un sistema acstico. Este sistema no se tiene conectado a una central de alarmas, porque siempre hay como mnimo un Vigilante de Seguridad y en situacin normal dos en la sala de control. El control de acceso se realiza mediante un conjunto de dispositivos para la comprobacin, inspeccin, intervencin o fiscalizacin del paso o circulacin de personas, vehculos u objetos a una zona o recinto perfectamente definido como rea de control o de seguridad para la prevencin y proteccin ante riesgos que puedan afectar a personas, o bienes. El objetivo del control de acceso de personas es: Identificar a las personas que pretenden acceder al recinto. Impedir el acceso a las personas no autorizadas Jerarquizar los accesos, restringiendo el acceso de personas a zonas determinadas Obtener informacin, pudiendo llevar asociado el control de presencia, visitas, horario y/o produccin. Conocer instantneamente los intentos no autorizados de acceso. 162.- Es adecuado el sistema de identificacin de empleados y visitantes. Puede mejorarse? El sistema de identificacin se podra mejorar con un sistema de identificacin biomtrica 163.- Es apropiado el manejo de las devoluciones de correo u otros que llegan equivocadamente? N/A

164.- Existen procedimientos para disponer de basura, chatarra y desperdicios con el fin de que no se constituyan en un riesgo para la seguridad? N/A 165.- Ud. inspeccion personalmente la basura? N/A 166.- Cules son las reas restringidas? Qu sistema de seguridad se utiliza para stas? N/A 167.- El personal de aseo y de mantenimiento est identificado y se controla sus actividades? El personal de limpieza es una empresa privada y se encuentra identificado ya que ellos tambin cuentan con una tarjeta de acceso. 168.- Hay empleados que usan vas de entrada exclusiva? No, todo empleado ingresa por la va principal. 169.- Existe la prohibicin de entrar loncheras y paquetes a los sitios de trabajo? No existe la prohibicin, ya que todos los trabajadores deben de dejar sus pertenecas en el rea de lockers. 170.- Existe un lugar autorizado para guardar paquetes y bolsas de empleados? Si hay un rea destinada para ello, rea de lockers. 171.- Los lockers y sitios de descanso estn ubicados lejos de los sitios de trabajo o almacenamiento? Los lockers estn lejos del rea de trabajo. 172.- Se efecta una inspeccin de bolsas, paquetes y loncheras cuando los empleados salen? Si. - Se hace una inspeccin en forma detallada? Si. - Ud. personalmente presencio la inspeccin?Si. - Quin esta encargado de ejecutar la inspeccin? Lo realizan los guardias de seguridad. - Con qu frecuencia se practica la inspeccin? Se realiza todos los das. 173.- Se ha prohibido a los empleados permanecer en las o cerca de ests bodegas durante las horas de almuerzo? Todo personal debe almorzar en el rea destinada para ello. 174.- Se cuenta con un supervisor de turno a estas horas? Se cuenta con un guardia en las reas de los galpones. 175.- Existe un procedimiento escrito para regular y controlar las compras hechas por empleados? La empresa cuenta con procesos para estas actividades. 176.- Los vehculos de empleados se estacionan a prudente distancia de las bodegas y sitios de trabajo? El estacionamiento esta ubicado fuera del rea de los galpones.

177.- Ud. inspeccion personalmente lockers, baos y recipientes de basura. Encontr artculos que no deberan estar en los sitios? No se ha hecho esa clase de inspeccin. 18.- CONTROL DEL MOVIMIENTO DE VEHICULOS. 181.- El parqueadero de empleados queda dentro de la barrera perimtrica? El parqueadero no se encuentra dentro de la barrera perimetral, 182.- Hay vehculos de empleados estacionados cerca de la barrera? No, todos los vehculos deben parquearse fuera del permetro de la empresa. 183.- Hay vehculos parqueados cerca de las reas de cargue a los edificios o a las entradas? Los vehculos parqueados en esta zona son especialmente los de carga y descarga de materiales. 184.- Los vehculos tienen identificacin recibida de la empresa? Los vehculos cuentan con una tarjeta ubicada en el parabrisas que activa el sensor del segundo acceso. 185.- Cmo controlan los guardias el trfico, estacionamiento y movimiento de los vehculos? Con el registro del libro diario adems los nicos vehculos que ingresan tienen un tag que activa la segunda barrera 19.- RECIBO Y DESPACHO DE MERCANCIAS, EQUIPOS, MATERIALES Y PARTES. 191.- Los robos son annimos? Cul ha sido el resultado de las investigaciones realizadas? No se dispone de informacin al no tener CCTV 192.- Es adecuado el control en las reas de cargue, descargue y despachos? Existe un supervisor permanente en ests reas? Existe un guardia de seguridad 193.- Se deja que los conductores de camin vaguen por la instalacin? Dispone de un rea de espera con servicio de bao? Agua potable? telfono Pblico? Hay una sala de espera para los conductores, 194.- Las puertas de recibo, embarque y despachos son controladas por seguridad? Si los guardias controlan el rea de los galpones. 195.- Se asegura los trailers o vanes de transporte de mercanca con sellos de la Compaa? Se verifica la validez de los sellos? N/A 196.- Existen otros materiales almacenados cerca de las reas de cargue, descargue y despachos? Existe un sistema de patrullaje o de control sobre estos almacenamientos? Existe en el rea de los galpones el almacenamiento de todo el material designado para la construccin, y se realiza su inventario diariamente. 197.- Se recibe camiones despus de horas de trabajo? En este caso que procedimiento se utiliza ? Participa en el control de personal de la fuerza de seguridad? N/A

198.- Control de inventarios? Quin lo hace? Qu medidas se toma cuando hay o se presentan faltantes? Quin ejerce la vigilancia. Seguridad participa con algn representante? Quien se encarga de hacer los inventarios o los coordina es el rea de logstica, ya que a este departamento le reportan los almacenes. 199.- Inspecciono Ud. personalmente que los paquetes preparados par envo contenan slo lo estipulado en el comprobante y que ste tena el valor correcto? N/A 200.- Existen procedimientos claros para regular y controlar las transferencias entre almacenes? N/A 201.- Qu control se usa cuando se requiere utilizar etiquetas suplementarias? N/A 202.- En el conteo en el punto de control a las salidas se hallan con frecuencia discrepancia? N/A 203.- Los contenedores, cajas de otros elementos para despachar mercancas son selladas? N/A 204.- Existe una definida poltica sobre el uso de los sellos de seguridad de los camiones, vanes o contenedores, tanto cuando se despacha mercanca de la bodega central, como cuando se efecta transferencias entre almacenes o sucursales? N/A 205.- El administrador verifica que los sellos de seguridad lleguen intactos y luego autoriza el recibo de la mercanca para su almacn? N/A 206.- El manifiesto de embarque est bien elaborado, sin manchas, enmendaduras o tachones, y contiene los sellos y firmas autorizadas? Se rigen al formato que el departamento de logstica entrega. 207. -Se halla siempre un funcionario en el momento de recibir un cargamento de mercanca? Siempre esta un miembro del departamento de logstica y almacenaje. 208.- Este funcionario cuenta personalmente la mercanca que est recibiendo? Si. 209.- Se prohbe y se hace cumplir la norma que los conductores no pueden deambular por el rea de recibos y despachos? Los conductores se encuentran en el rea de espera para evitar cualquier incidente. 210.- Existe vigente una norma que indique que cuando se presente discrepancia en los conteos se llame de inmediato a u supervisor o administrador quienes resolvern el asunto en presencia de un funcionario de seguridad? Se deber llamar al jefe de logstica 21.- SEGURIDAD DEL TRANSPORTE DE MERCANCIAS. 211.- Se toma medidas adecuadas con la mercanca que se deja en trailes o en banes? Nunca se deja material en trailers. 212.- Se ha destinado a un funcionario para que en forma permanente reciba y entregue mercancas? Cul es su cargo? Si, jefe de bodega. 213.- Las oficinas de recibo y despacho estn separadas de manera apropiada para evitar intercambios fciles? Las oficinas se encuentran el edificio administrativo. 214.- Cuando las actividades de embarque o despacho se hacen en horas diferentes del horario, se refuerza el personal de seguridad? Queda prohibido el embarque y desembarque de mercadera en horarios fuera de trabajo. 215.- Los movimientos de los conductores y de los camiones son restringidos en reas del almacn y se controla que esta norma se cumpla sin excepcin? Si, los conductores debern permanecer en el area de espera.

216.- Est bien definido y es bien ejecutado el plan de uso sellos de seguridad en los camiones durante el transporte de mercanca entre las bodegas y los almacenes o sucursales o entre estos? N/A 217.- Cual es la persona encargada de supervisar este plan y cual es el sistema que usa para garantizar la inviolabilidad de los sellos de seguridad y su custodia? N/A 218.- Si no se usa sellos de control, que sistema se ha implantado? Es efectivo y confiable? Se lleva una hoja de ruta con los materiales que son transportados. 22.- CONTROL DE EFECTIVO. 221.- Qu cantidad de efectivo se mantiene a diario? N/A 222.- Cul es la ubicacin y seguridad de la caja? Se hace arqueo diario de Caja Menor? N/A 223.- Cmo se asegura las remesas de dinero? Si se utiliza una empresa con vehculos Blindados, cual ha sido su desempeo general? N/A 224.- Se cambia cheques personales? Se utiliza algn sistema de proteccin de cheques? Los responsables son los del departamento de administracin y no se maneja chequera todo se realiza con transferencias bancarias. 225.- La nmina se mantiene en lugar seguro? Qu medidas de seguridad se toman en los das de pago general de empleados y de proveedores? No se toman medidas. 23.PROTECCION DE LA INFORMACION.

231.- Qu tipo de informacin clasificada se guarda en la Instalacin? Contratos con el estado Proyectos aprobados. Proyectos por aprobar Contratos instituciones privadas Propuestas de proyectos 232.- Qu sistema de proteccin se utiliza? Dnde se mantiene las cintas discos del back-up? Las copias de seguridad se encuentran en la nube y los nicos que tienen acceso es el presidente y vicepresidente. 233.- Cmo se destruye el material clasificado? Se elabora una acta? Cuando haya dejado de ser til, la informacin clasificada debe destruirse de la forma mas adecuada al soporte que la contenga. La destruccin del papel se realizar mediante trituradoras u otro medio que imposibilite el acceso a los datos que contena. La destruccin en soportes informticos se realizar mediante el borrado o cifrado de la informacin contenida (si es posible) y la destruccin fsica del soporte. 234.- Los escritorios se dejan limpios al fin de la jornada de trabajo? Los gabinetes y cajones se dejan asegurados con llave? Todo los escritorios de dejan bajo llaves. 235- La administracin es consciente de la proteccin de la informacin escrita y la sistematizada? Se encuentra instalados antivirus y actualizarlos diariamente. Una poltica de actualizacin de los productos software (sistema operativo y aplicaciones), ayuda a la minimizacin de las posibilidades de que el sistema de informacin sea infectado, dado que los virus suelen aprovechar fallos en los sistemas operativos que son conocidos y solucionados muchos meses antes de la aparicin del virus. 24.- BASURAS, DESPERDICIOS, CHATARRA Y SOBRANTES. 241.- Remocin, transporte y control de las canecas de desperdicios.

N/A 242.- Transporte de basura y chatarra. Sistema de control utilizado. N/A 243.- Los procedimientos observados con la disposicin de basuras, cartones y desperdicios ayudan ha evitar el robo de mercancas? N/A 244.- Las cajas son desarmadas y dobladas antes de enviarlas al basurero? N/A 245.- El administrador revisa la basura con frecuencia? N/A 246.- La administracin y los funcionarios de seguridad supervisan el cargue de la basura? N/A 247.- Los funcionarios de seguridad disponen de elementos apropiados para efectuar una cierta revisin de la basura y los desperdicios en forma tcnica e higinica? N/A 248.- Se ha echo algn seguimiento a los compradores de basura y desperdicios? N/A 249.- Se acostumbra nombrar a un funcionario de seguridad para acompaar al carro hasta el basurero? N/A 25.- INVESTIGACION DE PERSONAL.-ISP. 251.- Cual es el procedimiento usado para investigacin de antecedentes? Descrbalo? INVESTIGACIN LABORAL Investigacin de antecedentes de trabajo.- Permite comprobar la idoneidad, laboriosidad, capacidades del trabajador, ya que si las posee, debe haberlas revelado ordinariamente en los trabajos anteriores. Es conveniente poner atencin en los perodos en los que un trabajador anota haberse ocupado de asuntos personales, entre dos trabajos, ya que muchas veces pueden ocultar un trabajo del que fue despedido por faltas graves. Investigacin de antecedentes penales.- Es importante su verificacin, pues su comprobacin puede ser un inconveniente para contratarlo. Investigacin de las caratas de recomendacin.- Su validez puede depender de la persona que lo recomienda. Investigacin en el domicilio y familia del solicitante.- Consiste en que una trabajadora social acuda al domicilio para entrevistar al mismo solicitante, con el fin de darse cuenta del medio ambiente en que vive. 252.- Quin hace las investigaciones? Ha probado ser eficiente. Es realizado por el departamento de relaciones humanas. 253.- A los nuevos empleados se les da suficiente orientacin? Curso de induccin? Si , se les da un curso de 5 das. 254.- Se entrevista al personal que sale y es despedido? No. 255.- Existe un procedimiento de restitucin de elementos de propiedad de la empresa cuando se deja de pertenecer a ella? Si, deben de devolver todo material que pertenezca a la empresa antes de cancelar su liquidacin, y en el caso de no devolver se descontara de su liquidacin. 26.- ACTITUD HACIA LA PREVENCION. 261.- Las normas de seguridad de la empresa y aquellas que han sido promulgadas por las autoridades ha sido fijadas en sitio visible? Si todo a lo que se refiere a la sealtica esta perfectamente visible.

262.- La administracin ha elevado solicitudes tendientes a mejorar el nivel de seguridad del almacn? Se han solicitado cmaras de televisin. 263.- Describa algunas conductas que indiquen una actitud contraria al esfuerzo de seguridad: Descuido de la administracin en la implantacin de una conducta general de observancia de las normas de seguridad, personal que se retira a deshoras, empleados que se toman el licor en horas de trabajo aficin al juego, personal que se duerme en su puesto, trato descorts o burlesco con los funcionarios de seguridad? Existe personal que se ha saltado los cordones de seguridad. 264.- Es el ambiente de trabajo del almacn propicio para generar un espritu de disciplina y alerta permanente? El ambiente es adecuado y se motiva al personal con charlas para generar un espritu de cuerpo. 265.- Que problema de seguridad y de comportamiento descubiertos en la pasada inspeccin an subsisten? Los problemas encontrados fueron que algunas personas del rea administrativa se haban saltado los cordones de seguridad, se han resuelto todos los problemas. 27.- PERSONAL. 271.- Las solicitudes de trabajo han sido llenadas y firmadas por los aspirantes? Si todo personal contratado es sometido a llenar ciertos formularios. 272.- Las referencias para cargo de importancia han sido verificadas personalmente? Si el personal de recursos humanos se encarga de realizar esta gestin. 273.- Las referencias verificadas se guardan en el folder el empleado? Si todas la investigaciones que se realizan al empleado se guardan en su folder hasta su salida de la empresa. 274.- Se han verificado antecedentes con la Polica? Si se realiza la investigacin de antecedentes penales. 275.- Las polticas de personal se entregan por escrito? Si en recursos humanos se les entrega las polticas de la empresa. 276.- Existen normas generales puestas a la vista pblica en sitio destacado o preferencial? Si existen normas generales como sealtica. 277.- Las acciones disciplinarias se archivan y olvidan? Depende de la accin que sea, se realizara un memo o no. 278.- Se efectan reuniones de seguridad industrial? Se realizan capacitaciones, dentro el cual se tratan estos temas. 279.- Se elabora oportunamente los reportes de accidente? Cuando se suscita algn accidente se elabora el reporte. 280.- Se hace el informe mensual de seguridad industrial? Nombre del responsable? No, solo cuando sucede algn accidente. 281.- Cul es la actitud del personal hacia su empresa? Cules son las principales quejas? N/A 282.- Existen personas que lideren el descontento? N/A

283.- Se cuenta con bases de datos del personal? Si recursos humanos cuenta con una base de datos. 284.- Se ha presentado sabotaje interno? Existen nexos con organizaciones de extrema? N/A 285.- Los Directivos dan ejemplo de intachable conducta y honestidad? Si es una norma que los directivos den ejemplo. 286.- Efectuada una visita al azar se encontr que las hojas de vida estn bien llevadas y mantenidas? El departamento de recursos humanos es el encargado de realizar la inspeccin de que las hojas de vida estn bien llenadas. 287.- Las referencias personales han sido verificadas en forma completa y confiable? Han sido echas personalmente o por medio de carta? Si se realizan la verificacin de dichas referencias. 288.- Todo el personal tiene firmado su contrato de trabajo? Si todo personal firma su contrato de trabajo. 289.- Toda accin disciplinaria que requiere un llamamiento a descargos se lleva por escrito y est debidamente firmada y archivada en su sitio para consulta? Si se archiva en cada hoja de vida. 29.- EMPLEADOS Y VISITANTES. 291.- Se lleva un registro diario de visitantes? N/A 292.- Se controla que los visitantes ronden libremente por la planta? N/A 293.- Los empleados utilizan un fichero o carnet de identificacin? Utilizan una tarjeta de identificacin. 294.- Se expide un pase o carnet a los visitantes? N/A 295.- Que tipo de visitantes se atiende fuera de las horas normales de trabajo y en los festivos? N/A 296.- Que compaas tiene acceso a la instalacin: Lista de las Cas. Servicios que prestan. N/A 30.- CONTROL DE EMPLEADOS-ENTRADAS. Los empleados deben saber que existe la prohibicin de entrar loncheras, bolsos y paquetes a los sitios de su trabajo, oficinas, bodegas y reas de venta. 302.- Los empleados estaciona los vehculos de su propiedad solamente en las reas autorizadas y lejos de las zonas de recibo y despacho de mercanca? Los empleados estacionan sus vehculos en las zonas fuera de la empresa. 303.- Existe la norma que los empleados deben entrar y salir nicamente por la puerta autorizada? Esto incluye la salida almorzar y descansos. Si existe una norma en que todos los empleados deben de entrar por la puerta principal que tiene los controles de acceso. 304.- Se dispone de lockers seguros y convenientemente ubicados por razones de seguridad? Si se dispone de lockers seguros ubicados por lejos del rea de los galpones. 305.- Se revisa los lockers, frecuentemente sin aviso? Quin?...........Ultima revisin............ N/A 306.- Si no se cuenta con lockers, en qu forma se guarda y mantiene las pertenencias de los trabajadores? N/A

307.- Existe un sistema de verificacin y requisa de bolsos y paquetes cuando los empleados salen del almacn? N/A 308.- Que grado de confiabilidad le merece esta inspeccin? N/A 309.- Quin hace la inspeccin? En qu sitio se hace la requisa? Con que frecuencia se realiza? Existen inspecciones en un cordn de seguridad a la entrada de los lockers 310.- Cul es el procedimiento que se sigue cuando ha un empleado se le encuentra artculos que son de propiedad del almacn o de sus mismos compaeros de trabajo? N/A 31.- CONTROL DE EMPLEDOS - COMPRAS. 311.- Existen procedimientos y normas de seguridad en relacin con compras de empleados? NO APLICA 312.- Existe un sitio establecido para que los empleados puedan guardar sus compras y retirarlas saliendo por la puerta autorizada sin volver a ingresar al almacn? NO APLICA 313.- Qu normas existen para evitar descuentos no autorizados para amigos o familiares NO APLICA 32.- OFICINAS ADMINISTRATIVAS. El acceso a las oficinas debe ser restringido para todo el personal. 321.- Se hace cumplir la norma de la restriccin de entrada? Si, mediante el uso de tarjetas electrnicas para el rea administrativa, ya que cada tarjeta le da al empleado acceso a los lugares autorizados para l. 322.- Se mantienen con la debida seguridad: documentos, ventas por cobrar, bonos de descuento, comprobantes de crdito, cheques, ttulos o documentos de valor y efectivo? Si, la documentacin sensible se encuentra custodiada por cada jefe departamental, el cual es responsable por la prdida de estos documentos o valores. 323.- la combinacin de la caja fuerte est a cargo de: Nombre y Cargo. NO APLICA 324.- Ultima fecha de cambio de combinacin? Qu motiv el cambio? NO APLICA 325.- Qu clase de proteccin o qu tipo de alarma tiene la caja fuerte o el cuarto de valores? NO APLICA 326.- Con qu frecuencia se prueba el sistema? Cul fue la ltima fecha de prueba? NO APLICA 33.- MANEJO DE FONDOS. 331.- Se encontr mercanca pagada o dinero sin registrar, as como cheques personales postfechados respaldando el fondo operativo diario? NO APLICA. 332.- El informe de caja del da ........... arroja un saldo de $. .......... qu corresponde a la asignacin No. ...................... Hecha el da ........................ por la suma de $. ................... NO APLICA 333.- Describa el sistema de seguridad utilizado para el transporte de valores del almacn? NO APLICA 334.- El administrador tiene suficiente y oportuna informacin mediante registros efectivos para determinar en forma rpida dnde y por qu motivos se presentan sobrantes o faltantes, especialmente en las cajas registradoras. NO APLICA 34. CAJAS REGISTRADORAS.

341.- El administrador est satisfecho con la forma como el personal de las cajas registradoras observa las normas establecidas sobre las ventas y los registros? NO APLICA 342.- Se registran todas las ventas? SI, MEDIANTE SISTEMAS DE CONTABILIDAD. 343.- Las cajeras comparan las firmas de los comprobantes de venta con la de la tarjeta de crdito? NO APLICA 344.- Es fcil observar que en casos de disparidad en los comprobantes o en los precios marcados se llama de inmediato al supervisor del rea para consulta? NO APLICA 345.- Al trmino de la jornada de labores se hace entrega de todo el dinero, se asegura los cajones y las cajas y se hace la conciliacin en la oficina central? Si, el departamento de Contabilidad luego de terminada sus funciones, entrega todo el dinero al jefe del departamento contable para el ingreso al sistema y posterior retiro por parte de una compaa de transportes de valores, la cual realiza el depsito en la cuenta general de la empresa. 346.- El informe diario de caja contiene todas las operaciones efectuadas dentro de la jornada? Si, se registran todos las operaciones ya que para esto se cuenta con un sistema contable. 35.- DEVOLUCIONES Y REEMBOLSOS Es una funcin indelegable del administrador revisar las devoluciones y verificar el motivo de los reembolsos, estampando claramente su firma en los comprobantes. 351.- Los procedimientos de devolucin o reembolso de este almacn son adecuados ? NO APLICA. 352.- Si no lo son, qu se debe recomendar? 353.- Los tiquetes de venta o las tiras de las cajas registradoras estn siendo daadas cuando se expide el comprobante del crdito o del reembolso? NO APLICA. 36.- MERCANCA ESTROPEADA (NO APLICA) 361.- Existen procedimientos escritos para manejar mercanca daada para minimizar prdidas? 362.- Existen normas para evitar que los empleados tomen mercancas daadas para su propio beneficio? 363.- Se ha descubierto mala intencin en el dao? Se ha sancionado a los responsables? 364.- Existe un sitio especial para guardar mercanca daada, estropeada o deteriorada? 365.- Quin es el responsable de mantener un inventario de este tipo de activos? 37.- AREAS DE APOYO A LAS VENTAS 366.- Vestidores de la clientela. Cuando no estn siendo utilizados se mantienen con llave? Describa experiencias de robo o hurto en ests reas. Indique qu tipo de controles deben implantarse. NO APLICA. 367.- Sala de modificaciones o arreglos. Todas las prendas que van a ser arregladas o modificadas tienen una etiqueta indicadora del trabajo a realizar o existe un memorndum autorizando la reforma? NO APLICA. 368.- Vitrinas y mostradores. Existe una norma sobre la necesidad de contar con una firma autorizada para entrar o sacar mercancas de las vitrinas exhibidores o mostradores? NO APLICA. 369.- Toda la mercanca en las vitrinas o exhibidores tiene su documentacin completa? NO APLICA 370.- Muestras de futura mercanca. Tiene esta mercanca una fecha mxima de autorizacin de muestra y luego se devuelve a la bodega. NO APLICA

38.- HURTOS, ROBOS Y SUSTRACCIONES 371.- Las cajas registradoras y los puntos de control de salida estn situados de tal manera que tienden a evitar el acceso de la clientela a los sitios restringidos o donde se guarda cajas, paquetes o equipos de registro de ventas? NO APLICA, se cuenta con oficinas y departamentos para cada era. 372.- Mercancas de valor se exponen teniendo en mente consideraciones de seguridad? Si esto no es as, que recomendara Ud.? NO APLICA 373.- El arreglo obedece ms a normas de esttica que a consideracin de seguridad? NO APLICA. 374.- Se cumple las normas legales vigentes para los casos de aprehensin de sustractores? Si, existe un procedimiento para esto ya que se cuenta con guardiana privada y a su vez se tiene la colaboracin de la Polica Nacional del Ecuador. 375.- Si las condiciones de riesgo del almacn hacen mandatorio del sellado de los paquetes de la clientela, cul puede ser la manera de lograr que esta operacin no cause incomodidades a los visitantes del negocio? NO APLICA 376.- Todos los miembros de la administracin han recibido instruccin precisas sobre la mejor forma de manejar a los sustractores? Este proceso es competencia exclusiva del sistema de guardiana privada. 377.- Se trata de un programa consistente para mejorar el proceder de los empleados? NO APLICA 378.- Los empleados nuevos estn familiarizados con estos procedimientos? Esto se hace durante la induccin? NO APLICA 379.- Estos procedimientos estn en forma escrita? Se entrega una copia a los empleados? NO APLICA. 380.- El Almacn cuenta con un buen equipo de control de sustractores? Es adecuado? NO APLICA. 381.- Qu clase de equipo qu procedimientos son recomendables para mejor seguridad? En este caso, para mejorar el control de vigilancia de la maquinaria existente en el permetro, se recomienda la instalacin de cmaras de video monitoreadas constantemente, as como la iluminacin correcta de las reas que no tienen estas medidas de seguridad. 382.- Existe un plan especfico para combatir la creciente amenaza de los sustractores? Si, la compaa de vigilancia privada contratada por la empresa, recibe constantemente capacitacin y entrenamiento para atender cualquier problema de esta ndole. 39.- MANEJO DE EMERGENCIAS 391.- Se dispone de un Plan de Manejo de situaciones de emergencia o crisis? Si, se dispone de un plan de evacuacin ante desastres naturales, lucha contra incendio y amenazas potenciales como es el manejo de materiales peligrosos. 392.- La organizacin interna permite afrontar emergencias que pueden ocurrir en el almacn? Si, existe un grupo de empleados de la empresa calificado y entrenado en primera respuesta ante emergencias en la empresa. 393.- Las instrucciones son adecuadas para la instalacin? Si, para esto se desarrollo un mapa de riesgos de la empresa y su respectivo plan de evacuacin. 394.- La operadora del conmutador telefnico tiene conocimiento del plan y tiene a mano los telfonos de emergencia y el orden prioritario de llamada? Si, se cuenta con un directorio de telfonos de emergencia y la operadora cuanta con la capacitacin adecuada para actuar frente a emergencias. 395.- Los supervisores conocen bien todos los detalles del Plan de Emergencia? Si, el plan de emergencia abarca la participacin de todo el personal administrativo y operativo, as mismo cada jefe departamental es responsable de la ejecucin de los planes de emergencia. 396.- Cul fue la fecha del ltimo ensayo por incendio?

El ltimo simulacro se realizo el viernes 11 de enero del 2013 con la participacin de todo el personal. 397.- Es consciente la administracin de las emergencias naturales y artificiales que pueden ocurrir en sus instalaciones? Cules son las ms probables? Se han realizado ensayos? Si, dentro del plan de emergencias se ha considerado las amenazas ms probables como son: 1) Incendios 2) Deslizamientos en masa 3) Erupciones volcnicas 4) Robo 5) Manejo de materiales peligrosos 6) Inundaciones 7) Sismos 398.- Quin es el responsable de afrontar la crisis cuando el administrador no de halla ausente. Dentro del plan de emergencias, se ha contemplado una cadena de mando, que va desde el Gerente General y luego sigue en orden jerrquico, de tal manera que si una persona no se encuentra durante la emergencia, el que sigue en orden jerrquico se har responsable del manejo de la emergencia. 399.- Se ha ensayado el plan en caso de atraco o asalto al almacn? Este proceso est a cargo de la compaa de seguridad privada. Nota: Los ttulos que siguen a continuacin tratan especficamente de un teme complementario como es la Seguridad Industrial cuyo objetivo es garantizar condiciones seguras en el sitio de trabajo.

40.- ASEO Y MANTENIMIENTO 401.- Los pisos y escaleras estn libres de obstrucciones y aseados para evitar resbalones? Si, este proceso est a cargo del departamento de mantenimiento. 402.- los pisos, tapetes, cubiertas se hallan en buenas condiciones de servicio? Los accidentes por este concepto son algo improbable? Si, ya que la responsabilidad del departamento de mantenimiento es verificar el buen estado de las instalaciones. 403.- Las aceras estn libres de obstculos peligrosos? Si, ya que se cuenta con la aplicacin de la normativa INEN. 404.- Las escaleras y pasamanos son seguros y la iluminacin es adecuada? Las escaleras y pasamanos se encuentran en ptimas condiciones, con relacin a la luz, se recomienda que se instalen ms puntos de iluminacin externa. 405.- Las puertas de emergencia son fciles de localizar, estn bien sealizadas, las luces estn funcionando y no hay obstculos visibles? Si, como se mencion anteriormente se cuenta con la aplicacin de los instructivos emitidos por el INEN. 406.- Los vidrios de las ventanas, puertas y espejos no tienen roturas o salientes cortantes? No, los vidrios y puestas se encuentran en ptimas condiciones. 407.- Los vidrios de los ventanales tienen pelcula protectiva para casos de explosin? No, las ventanas no cuentan con pelculas de proteccin ya que el riesgo de explosin es bajo y no amerita su colocacin. 408.- Los muebles, mesas y asientos no presentan salientes o partes dbiles que pueden convertirse en riesgo? No, todo el material est en perfectas condiciones. 409.- Las escaleras y mostradores son fuertes y estn colocados de manera segura? Si. 410.- Los baos o toilets estn en buen estado de aseo, higiene y conservacin? posee buena ventilacin? Si, esto est a cargo del departamento de mantenimiento, para lo cual tienen procesos de control. 41.- RIESGOS CON ELECTRICIDAD 411.- Los Toma-corriente estn bien ubicados y permiten conectar equipos con comodidad? Si, dentro del departamento de mantenimiento se cuenta con personal calificado en el tema elctrico. 412.- Los cables utilizados son del calibre adecuado, estn en buen estado y sin peladuras?

S, todo el material usado en las instalaciones elctricas de la empresa son los adecuados y aprobados por las entidades de control. 413.- Los gabinetes elctricos se mantienen cerrados? SI, esto es responsabilidad del departamento de mantenimiento. 414.- Se verifica el estado del sistema elctrico cada ao? Se revisa las instalaciones elctricas cada ao para cumplir con las entidades de control como son el Cuerpo de Bomberos de Quito quien otorga los permisos de funcionamiento luego de revisar las instalaciones. 415.- Se cuenta con un sistema de energa de emergencia? Ha sido probado en los ensayos? Si, mediante un motor a diesel, el cual entra en funcionamiento en caso de falta de energa elctrica, las pruebas se realizan cada 4 meses. 416.- Se verifica mensualmente el servicio de ascensores o elevadores de carga? Si, de igual manera esto est a cargo del departamento de mantenimiento. 417.- Se verifica mensualmente el funcionamiento de las escaleras elctricas? NO APLICA 418.- Se cuenta con un buen departamento elctrico? Esto est a cargo del departamento de mantenimiento. 42.- CONTRA INCENDIOS 421.- Se cuenta con extintores bien distribuidos, accesibles al personal, listos para el uso y con recarga vigente? Los empleados han practicado el uso de los extintores? Se encuentran distribuidos de acuerdo a las recomendaciones del Cuerpo de Bomberos y la normativa INEN. 422.- Las cabezas de los rociadores se hallan limpias y no obstruidas? Se encuentran limpias sin obstrucciones, se realiza un mantenimiento general cada 6 meses. 423.- Las mangueras de contra incendio se hallan libres de obstculos u obstrucciones? Si, de acuerdo a la normativa INEN. 424.- Los residuos o desperdicios inflamables estn ubicados a conveniente distancia y son removidos diariamente para evitar peligro? Si, este tipo de materiales est bien ubicado y su manejo se lo realiza de forma adecuada. 425.- Lquidos inflamables como combustibles y pinturas estn almacenados en forma segura? Si, dentro del rea de bodegas, se mantiene un lugar especifico para este tipo de materiales, el cual cuanta con las medidas de seguridad adecuada. 426.- El sistema de alarma contraincendios se prueba por lo menos semanal? No, el sistema se lo prueba cada trimestre. 427.- Todo el personal conoce el telfono de la brigada o departamento de contraincendios? Si, dentro del plan de emergencias entregado a cada departamento, se indica claramente este nmero telefnico. 428.- Estn delimitadas y marcadas reas de No Fumar? Si, se cuenta con sealetica adecuada e indica que el edificio es libre de humo. 429.- Las puertas de contra incendio son operacionales? Quin las revisa y con qu frecuencia? Si, de esto se encarga la brigada de lucha contra incendios, la cual es la encargada de evaluar los lugares y salidas de emergencia, asi como todos los componentes que se dispone para esta tares, la frecuencia de esta revisin es mensual. 430.- Las planchas elctricas se mantienen en bases seguras y se desconectan al final de la jornada? NO APLICA 43.- OTRAS NORMAS PREVENTIVAS BASICAS 431.- Los empleados saben cmo proceder en caso de accidentes con clientes o compaeros? Si, para esto se ha coordinado con el departamento de Recursos Humanos, diferentes tipos de capacitaciones en lo referente a emergencias y primeros auxilios. 432.- Existen suficientes directorios en los que estn en primera pagina los telfonos de emergencia: Dpto. de seguridad, bomberos, ambulancia, polica, etc.? Se cuenta con carteles ubicados estratgicamente con toda la informacin relativa a los nmeros de emergencias. 433.- Existen un Plan de Evacuacin? todos los empleados saben como proceder en caso de decretarse la evacuacin ? Saben como proceder con la clientela? SI, como se indica en el punto anterior, todos los empleados reciben capacitaciones peridicas y existen puntos de encuentro para una evacuacin segura.

434.- Cul es el orden o prioridad de evacuacin? Est Ud. de acuerdo con este orden? El plan de evacuacin tiene el siguiente orden: 1) Personal discapacitado, mujeres y nios, personal de mayor edad, este plan esta considerado para dar prioridad al personal ms vulnerable. 435.- Herramientas como tijeras, martillos, navajas y cuchillos se hallan debidamente almacenadas y seguras? Las herramientas elctricas estn correctamente guardadas y aseguradas? Si, se mantiene reas para almacenamiento de este tipo de herramientas, as mismo se tienen procedimientos para el transporte de este tipo de equipos. 436.- El equipo de primeros auxilios es adecuado para el tamao de la dependencia, se halla completo y se mantiene en lugar conocido por los empleados? Si, para el efecto se cuenta con un departamento mdico, el cual esta equipado para atender cualquier emergencia mdica con personal idneo y capacitado. 437.- Los ventiladores estn protegidos a fin de evitar la posibilidad de que una persona no pueda introducir sus manos y sufrir accidentes o cortaduras? NO APLICA ya que se cuenta con sistema de aire acondicionado para las diferentes reas. 438.- Se ha efectuado un estudio de las mquinas que pueden ser riesgosas para el personal, por ejemplo, las mquinas de coser. Se ha tenido en cuenta dotar a las operarias con dedales, guardas y anteojos. Si, el departamento de seguridad industrial, es el encargado de sealizar las maquinarias que son peligrosas y colocar los diferentes equipos que el operario debe llevar, as mismo se ha dotado a todo el personal de los equipos de seguridad industrial necesarios para su trabajo. 44.- ASPECTOS VARIOS 441.- Indique las fallas o deficiencias encontradas en la ltima inspeccin y que an no han sido subsanadas. 1) La falta de sistemas de video, las cuales ayudaran de mejor manera la control de las diferentes reas. 2) Falta de iluminacin artificial en reas externas de la empresa. 442.- Relacione sus observaciones personales sobre ineficiencia de la administracin de la seguridad de las instalaciones. Luego de la inspeccin se ha podido determinar que la empresa cuenta con procesos ptimos para atender emergencias, procesos administrativos, etc, pero al no contar con sistemas de video cerrado y falta de iluminacin en ciertas reas, se vuelve vulnerable al acceso de personal no autorizado, de esta manera los equipos no se encuentran con las debidas seguridades. As mismo, en el caso de prdida de maquinaria u otro tipo de objetos de valor, los sistemas de monitoreo por cmaras podr ayudar a la investigacin y sancin de los responsables del delito. 443.- Describa cualquier procedimiento, poltica, situacin o costumbre que est afectando la funcin seguridad? Dentro de este punto, hemos detectado que por las noches, al momento en que todo el personal de la empresa sale de sus labores diarias, el rea externa queda en total obscuridad, facilitando el ingreso de personas ajenas a la empresa y teniendo la posibilidad de ocasionar alguna lesin al personal de vigilancia por la casi nula visibilidad existente. 444.- Acciones urgentes a tomar en vista de alguna situacin crtica por la que est atravesando la empresa o instalacin Colocacin de postes con reflectores externos para de esta manera tener una optima iluminacin artificial. Colocacin de sistemas centralizados de vigilancia por video. 45.- Observaciones generales sobre la instalacin inspeccionada o sobre el estudio. Dentro del estudio de seguridad fsica, se ha observado la falta de iluminacin externa, as como la falta de vigilancia por video, esto considerando que dentro de las instalaciones de CONSTRUSOLUCION, se mantiene maquinaria y materia prima de un alto valor, por lo cual significara una prdida considerable para la empresa en caso de robo. Es por esto que se recomienda el reforzamiento de la seguridad por medio de un sistema centralizado de video cmaras, al igual que un sistema de iluminacin nocturno para lo cual se requiere la asignacin del presupuesto respectivo.

46.- Comentarios especficos sobre tpicos relevantes de cada departamento o divisin objeto de la inspeccin. En forma Global, hemos observado que cada departamento tiene su propio manual de procedimiento, los cuales son puestos en prctica y controlados por cada jefe departamentos, en lo que respecta al departamento de seguridad, los puntos a tomar en cuenta ya han sido planteados en el numeral anterior. 47.- RECOMENDACIONES O ACCIONES A TOMAR: 471.472.473.474.Urgentes: Corto Plazo: Mediano Plazo largo Plazo Colocacin de cmaras de video e incremento de iluminacin artificial Incremento de garitas de control en todos los permetros de la empresa. Revisin del estudio de seguridad Implementacin de planes contra desastres naturales.

Estudio elaborado por: Johana Palacios Roberto Diaz Cargos Asesores de Seguridad. Firma responsable Empresa Asesora: Seguridad y Proteccin S.A. Fecha de entrega Quito DM, 20 de Mayo 2013