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La Politica
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REVISTA DE ESTUDIOS
SOBRE EL ESTADO
Y LA SOCIEDAD
Nurnero 2
Segundo semestre
de 1996
La democratizaci6n
y sus Iimites.
Despues de la
Tercera Ola
flAcso - BibJiotecs
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.12822es. Mexico

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Sebastian Mazzuca
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Sebastian Mazzuca
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[ulidn Santamaria
'Tuall Subirats
'Carlos Thiebaut
Fernando Vallespin Ona

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La Politica
Revista de est ndins sobre el Estado y la sociedad
NlJMEHO 2
La democratizaci6n y sus limites.
Despues de la Tercera Ola
SUMARIO
OTRA INSTITUCIONALIZACI6N
Guillermo O'Donnell .
RACSg . Bibn.teci
5
HACIA LA CONSOLIDACI6N DEMocRATlcA
Juan]. Lin; y Alfred Stepan 29
REPENSANDO LOS REQUISITOS SOCIALES DE LA DEMOCRACIA
Seymour Martin Lipset. 51
LAS CONDICIONES ECON6MICAS E INSTITUCIONALES DE LA DURABILIDAD
DE LAS DEMOCRACIAS
Adam Przeioorski, Michael Alvarez, Jose Antonio Cheibub y
Fernando Limongi 89
FUERZAS ARMADAS Y SOCIEDAD: REFORMANDO LAS RELACIONES
cfVICO-MILITARES
Samuel P. Huntington. 109
LAS ILUSIONES DE O'DONNELL: UNA REPLICA
Richard Gunther, P. Nikiforos Diamandouros y Hans-lurgen Puble 119
ILUSIONES Y ERRORES CONCEPTUALES
Guillermo O'Donnell . 129
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Repensando los requisitos sociales
de la democracia'

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fLACSO ~ Biblioteca
SEYMOUR MARTIN LIPSET
George Mason University
La reciente expansion democratica, calificada por Huntington (1991)
como la tercera ola, se inicio en el Sur de Europa, a mediados de la de
cada de 1970. Luego, entre principios y mediados de la decada de 1980, se
extiende hacia Latinoamerica y algunos paises asiaticos (Corea, Tailandia
y Filipinas) y, a fines de la de 1980 y principios de la de 1990, llega a Eu
ropa oriental, la Union Sovietica y a algunas regiones del Sahara africano,
Hasta hace no mucho tiempo, la gran rnayoria de los miembros de las
Naciones Unidas mantenian sistemas autoritarios. A fines de 1993 en mas
de la mitad de ellos -107 pafses sobre 186, es decir, mas del doble de los
computados dos decades antes- se efectuan elecciones competitivas y
sus ciudadanos gozan de diversas garantias inscritas en los derechos indi
viduales y politicos (Karatnycky, 1994, pag. 6; Freedom Review, 1993,
pags. 3-4,10). La democracia es mas debil en los paises islamicos (de los
que, como argumentare mas adelante, pocos son democraticos) yen cier
tas partes de Africa. Sin embargo, aunque no son completamente demo
craticos, mas de 30paises africanos estan en el proceso de transicion des
de un gobierno autoritario (civil 0 militar) hacia uno mas pluralista
(Schneidman, 1992, pag. I; Diamond, 1992b, pags. 38-39 y 1993b,pags. 3-4).
El camino hacia la democracia no es simple. Los pafses que han tenido re
gimenes autoritarios encuentran dificil establecer un sistema democrati
co legitime, dado que sus creeneias y tradiciones pueden ser incompa
tibles con las que requiere el funcionami ento de la democracia.
En su clasico trabajo Capitalism, Socialism and Democracy, Schum
peter (1950) definio la democracia como aquel acuerdo institucional
para llegar a las decisiones politicas en el que los individuos adquieren
el poder de decidir a traves de una lucha competitiva por el voto de la
gente (pag. 250).' Esta definicion es, en realidad, muy amplia y no pre
tendo investigarla exhaustivamente aqui.' Me concentro, en cambio, en
cuestiones tales como las variables econornicas y culturales, en el deba
te sobre los sistemas electorales, en las disposiciones constitucionales
(presidentes versus parlamentos), en la importancia de una soeiedad ci
vil participativa y en los metodos a traves de los cuales los partidos poli
* Este texto aparecio otiginalmente en American Sociological Review, vol. LIX, fe
brero de 1994, pags, 1-22. Publicado con permiso del autor.
1. Para una mayor elaboraci6n, vease Lipset (1981, pag. 27); Dahl (1970, pag. 78;
1971, pags. 150-162; 1982, pag. II), Huntington (1991, pags, 5-13) y Schmitter y Karl (r993,
pags, 4-46).
2. Para una discusi6n sobre los modos de definir la democracia, que pueden afec
tar a su analisis, vease Sartori (1983, pags. 28-34; 1987, pags, 257-277).
51

ticos debcrian estructurarse para generar estabilidad y mantenerla; en

sintesis, en los facto res y procesos que afectan a las perspectivas para la
institucionalizacion de la democracia.
,COMO SURGE LA DEMOCRACIA?
La politica en los paises subdesarrollados
Quiero aclarar, desde ya, rnis preferencias y supuestos en la discu
sian sabre la democracia. Coincido can las preocupaciones basicas de
los padres fundadores de los Estados Unidos -que un gobierno, un es
tado poderoso, sera temido y que es necesario encontrar los medias para
controlarlo a traves de un sistema de frenos y contrapesos-. Esto se
hizo evidente, en especial, en las naciones de bajos ingresos, tal como 10
han verificado en nuestros dias los economistas. La curva de Kuznets
(Kuznets, 1955; 1963; 1976), aunque puede discutirse, indica que cuando
una nacion poco desarrollada comienza a crecer y urbanizarse, la distri
bucion del ingreso ernpeora, pero llega a ser mas equitativa a medida
que la economia se industrializa (Olson, 1963;Weede y Tiefenbach, 1981;
Todaro, 1981, pag. 134; Bollen yJackman, 1985b;Muller, 1988; Chan, 1989;
Weede, 1993).3 Antes del desarrollo, la forma en que se estructura el in
greso se asemeja a la de una pirarnide alargada, muy ancha en la base,
disminuyendo y estrechandose hacia el media y la cima (Lipser, 1981,
pag. 51). En estas condiciones, el estado es generalmente, si no eImayor,
el mas importante proveedor de capitales, renta, poder y status. Esto es
particularrnente cierto en los sistemas estatistus, pero caracteriza tam
bien a muchas de las llamadas economias de libre mercado. De hecho,
que una persona a grupo gobernante este dispuesto a ceder el control,
despues de haberlo obtenido en una eleccion, aparece como un com
portamiento asombroso, inusual, no como una opcion racional, y me
nos en las nuevas formaciones polfticas, tan poco legitimas yestables.
En este sentido, Marx advertia que una desigualdad intensa esta
asociada a la escasez y que, por lo tanto, el socialisrno -que el creia se
ria un sistema dernocratico e igualitario can un estado politicamente de
bil- solo podria existir en condiciones de abundancia (Marx, 1958,
pags. 8-9). Intentar, entonces, un movimiento hacia el socialisma bajo
condiciones mareriales de escasez provocaria malestar social y repre
sian; los comunistas probaron que su argurnentacion era correcta. We[
fort (1992), un brasilefio estudioso de la dernocracia, ha sostenido con
firmeza que, aun cuando la igualdad politica de los ciudadanos... es...
posible en sociedades marcadas par un alto grado de desigualdad eco
nomica, la contradiccion entre desigualdad economica e igualdad politi
ca abre el campo a las tensiones, las distorsiones institucionales, la ines
3. Estas generalizaciones no son aplicables a1 Est" asiatico, los NIC's, Corea del
Sur, Taiwan y Singapur.
tabilidad y la violencia recurrente... lypuede impedir] la consolidacion
de la dernocracia (pag. 22). Los cientistas sociales conternporaneos en
cuentran una alta correlacion entre la presencia de instituciones demo
craticas y mayores niveles de riqueza y bienestar (Lipset, Seong y To
rres, 1993, pags. 156-158; vease tambien Diamond, 1992a). Sin embargo,
mas alia del irnpacto de la riqueza nacional y la estratificacion econorni
ca, adernas coinciden can el analisis de Tocqueville, para quien la igual
dad social, percibida como igualdad de status y respeto hacia los indivi
duos, prescindiendo de la condicion economica, es altarnente favorable
para la democracia (Tocqueville, 1976, vol. II, pags, 162-216; Lipset, 1981,
pags. 439-450; Dahl, 1971, pags, 8)-104; Sartori, 1987, pags. 343-345; Do
gan, 1988, pags. JJ-n). Sin embargo, como Weffort (1992) sefialara, tal
condicion social minima esta ausente en las dernocracias muy nuevas...
[10 cual puede] ayudar a explicar la tipica inestabilidad democratica de
esos paises (pag. 18),
Sistema economico y organizaaon politica
En el siglo XIX, algunos distinguidos acadernicos advirtieron la rela
cion existente entre economia de rnercado y sistema dernocratico (Lip
set, 1992, pag. 2). Tal como sefialara Glassman (1991), los marxistas, los
economistas capitalistas clasicos e incluso los rnonarquicos aceptaron el
vinculo existente entre la democracia parlarnentaria y el capitalismo in
dustrial (pag. 65). Luego, en el siglo xx, teoricos como Weber (1906,
pags, 346 y ss.), Schumpeter (1950), Moore (1966), Skocpol (1979) y Ber
ger (1986; 1992), coincidieron en que ese tipo de econornia, al incluir un
gran campesinado independiente, genera una clase media en condi
ciones de enfrentarse al estudo y proveer los recursos para la tormacion
de grupos independientes, En este sentido, Schumpeter (1950) afirmo
que la dernocracia moderna es un producto del proceso capitalista
(pag. 297) YMoore (1966), rernarcando sus coincidencias con los mar
xistas, advirtio sin burguesia, no hay dernocracia (pag. 418).
Desde una posicion conservadora, Berger (1992) observe que mien
tras no hubo un solo caso de dernocracia politica que no estuviera
acornpafiado de una econornia de mercado... existieron numerosos ca
sas de economias de mercado no democraticas (pag. 9). Es decir, el ca
pitalismo ha sido una condicion necesaria pero no suficiente (Diamond,
1993<1). Tal como informararnos previarnente, (Diamond, Linz y Lipset,
1988, pag. xxi), las democracias mas avanzadas en su desarrollo capita
lista (par tamano del mercado y autonornia de su dase empresarial) son
tambien las que han estado mas expuestas a las presiones a favor de la
democracia.
Procurando explicar par que algunas sociedades capitalistas, en
particular en Latinoamerica, no han sido democraticas, Waisman (1992,
pags. 140-155) sugiri6 que la propiedad privada de los medios de pro
duccion no es suficientc: para alentar la democracia, es neccsaria una
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tosamente y en un perfodo relativarnente corto (Seung-Soo, 1992;
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se alienta la aurarquia (una econornfa autosuficiente que restringe la
MacDonald, 1992).
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competencia), se expande el autoritarismo. Una democracia necesita de


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un mercado libre y viceversa.



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Sin embargo, si bien el movimiento hacia una econornia de mercado
La importancia de la cultura politiea
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y hacia el crecimiento de una clase media independiente debiliro el po
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der del estado, ampli6los derechos humanos y asegur6 el imperio de la

La democracia requiere una cultura que la sustente, es decir, la

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aceptacion de los ciudadanos y de las elites politicas de ciertos princi
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rno la expansion del sufragio y los derechos de los partidos (Therborn,
pios plasmados en la libertad de expresion, de informacion, de cultos,


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1977; Rueschemeyer, Stephens y Stephens, 1992, pags. 59,97-9
8,140- 143).
en los derechos de los partidos de oposicion, en el imperio de la ley y los

Tal como advirtieraJohn Stephens (1993), el desarrollo capitalista esta
derechos humanos, entre otros (Almond, 1956, pags, 34-42; Pye, 1965,
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asociado al surgimiento de la democracia, en parte porque esta vincula
pags, 3-26; Dahl, 1971, pags, 1-16; Bobbio, 1987, pags, 63-78; Diamond,
Ji do a una transformaci6n en la estructura de clase que fortalece a la cla
Linz y Lipset, 1990, pags. 16-18). Tales normas, sin embargo, no evolu
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se trabajadora (pag. 438).

cionan de un dia para otro. Muchos de los intentos por cambiar del au
La corrupcion, un problema clave en el ejercicio del poder, es in
toritarismo ala dernocracia (de la Revolucion Francesa en 1789, a la Re
e
herente a los sistemas construidos sobre la pobreza (Klitgaard, 1991,
volucion de Febrero en Rusia en 1917, de la democratizacion de las <>::
pags, 86-9
8).
El estado debe asignar los recursos que controla --empleos,
nuevas naciones en Latinoarnerica en el siglo XIX, a las que tuvieron [u
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convenios y capital de inversion-s- pero cuando es pobre, prioriza, en tal
gar en Africa y Asia despues de la Segunda Guerra Mundial) fueron al
-1

asignaci6n, criterios personales y particulares. La eliminaci6n de estas
poco tiempo frustrados catastroficarnente, En este sentido, Linz (1988) y

redes personales de apropiacion de los recursos controlados por el es Huntington (r991) observaron que a las dos olas previas de dernocrati
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"
tado es pracncamenre imposible. Es deseable la formulaci6n de leyes y
zaci6n les sucedieron contraolas que testificaron el renacimiento del i;
normas que reduzcan su impacto 0 la implementaci6n de reglas que es
autoritarismo. Solarnente 4 de los 17paises que adoptaron instituciones

tipulen criterios impersonales, basados en el rnerito. Esta tarea, sin em

dernocraticas entre 1915 y 1931 las mantuvieron durante 1920 y 1930... un
bargo, ha requerido mucho tiempo para su institucionalizaci6n en los
tercio de las 32 democracias existentes en el mundo en 1958, habian re
paises desarrollados, y a menudo afecta a las tradiciones y necesidades
trocedido hacia el autoritarismo a mediados de la decada de 1970
de la poblaci6n de los paises pobres. Como Jefferson, Madison y otros
(Huntington, 1991, pags, 17-21).
autores afirmaron a fines del siglo XViII, cuanto menos tenga que hacer
Estas experiencias no presagian buenas perspectivas para los esfuer
el Estado, mejor; cuanto rnenos recursos econ6micos pueda controlar
zos que se realizan en America latina, Africa y en los est ados ex cornu
directamente el Estado, rnayores posibilidades de que esa organizaci6n
nistas de Europa oriental. El informe mas reciente de Freedom House
politics sea libre.
concluye: A finales de 1993, la libertad alrededor del mundo esta en re
En consecuencia, una econornia de mercado competitiva puede tirada mientras la violencia, la represion y el control del estado van en
ser justificada, socio16gica y polfticamente, como el rnejor camino
aumento. Se observa, en este sentido, el primer incremento en cinco
para reducir el impacto de las redes nepotfsticas. Cuanto mayor sea
afios ... (Karatnycky, 1994, pag. 4). Es bastante evidente la formaci6n de
el alcance de las fuerzas del mercado, menores seran las posibilida una contraola en la region del Sahara africano, donde 9 parses rnos
des de las elites de enriquecerse Con un acceso privilegiado a los re traron una evolucion mientras que 18 registraron un retroceso (pag. 6).
cursos y poderes del estado. Sin embargo, en los regfmenes nuevos y
En Rusia, en las elecciones de diciembre de 1993, un movimiento pro
pobres, adernas de la limitaci6n al poder del estado, debera estimu fascista derroto al resto de los partidos con el 24% de los votos, mien
larse la diversificaci6n de los derechos de propiedad y 1a implernen

tras los comunistas y sus aliados obtenian mas de un 15%. En casi todas
tacion de narmas objetivas y especfficas sobre la asignaci6n de sub

partes donde se produjo la institucionalizacion de la democracia, el pro

sidios, prestarnos y otras fuentes de capital externas al estado. Esto, ceso fue gradual, de manera que la oposicion y los derechos individua

par supuesto, serfa mas facil con una administraci6n civil eficiente, les se desarrollaron a partir de multiples negociaciones politicas (Sklar,
seleccionada a traves de criterios de merito. La implementaci6n de la
1987, pag. 714). Segun 10 escribimos mis entonces discipulos Martin
reforma de la administraci6n civil en Gran Bretafia, los Estados Uni Trow, James Coleman y yo hace casi 40 afios:
dos y ciertos paises europeos llevo varias decadas (Johnston, 199
1,
pags. 53-56). Vernos asi que estos cambios no seran faciles de imple
Los derechos democraticos se desarrollaron en las sociedades en gran
mentar en los paises empobrecidos. Sin embargo, Corea del Sur apa
parte a traves del conflicto entre distintos grupos -de clase, religiosos,

54
rece como la excepci6n por haber instrumentado esos cambios exi regionales, econ6micos, profesionales-, uno en contra de otro y, a su
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vez, todos en contra del que controla el estado. Cada grupo de intcres
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puede querer imponer su voluntad pero, si ninguno es 10suficicnternen
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te fuerte como para conquistar el poder total, el resultado es la tolerancia
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mutua. En gran medida, el desarrollo del concepto de tolerancia, es de
& cir, el reconocirniento de los derechos de los grupos con los cuales se di
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siente cuando se compite por simpatizantes 0 cuotas de poder, precede
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de conflictos entre grupos fuertes e indestructibles. Se sucedicron asf una
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serie de procesos a traves de los cuales la tolerancia adquiri6legitimidad.
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" En algunas situaciones, grupos como los carolicos y protestantes intenta
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ron destruir a la facci6n opositora pero, finalmente, reconocieron que la
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victoria completa de uno de ellos era imposible, 0 bien que s610 podia 10
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grarse a riesgo de destruir el entramado de la socicdad. En estos conflic
tos, los grupos minoritarios 0 de la oposicion desarrollaron una ideologia
dernocratica, una insistencia en los derechos especificos de la rninoria,
como medio de legitimar su propio derecho a existir. Pudieron asi forzar
al grupo de poder dominante a que les concediera derechos como forma
de prevenir una insurgencia revolucionaria y/o su llegada al poder.
Ast, de rechazar su propio programa, habrian perdido el considerable
apoyo de aquellos simpatizantes con valores dernocraticos (Lipset, Trow
y Coleman, 1956, pags, 15-16).
En consecuencia, los sistemas democraticos se desarrollaron gra
dualmente, al principio con un sufragio limitado por, y asociado a, la
propiedad y/o el alfabetismo. Las elites cedieron lentamente en la ad
misi6n de la rnasas y en la tolerancia e institucionalizaci6n de los dere
chos de la oposici6n (Almond y Verba, 1963, pags. 7-8; Rustow, 1970,
pag. 357). Tal como 10 destacara Dahl (1971, pags. 36-37), ciertos partidos
europeos como los liberales y conservadores del siglo XIX, formados mas
con el objetivo de asegurar una rnayoria parlamentaria que con el de ob
tener el apoyo de un electorado de masas, no fueron presionados a em
pefiarse en un discurso demagogico-populista.
Segun la politica comparada, cuando las Fuentes de poder, status y
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riqueza estan concentradas en el estado, es mas dificil que la dernocra
cia se institucionalice. Bajo estas condiciones, la competencia politica
tiende a acercarse a un juego de suma cero en el cual el derrotado 10
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pierde todo. Cuanto mayor es la importancia del est ado central como
Fuente de prestigio y poder, menores seran las probabilidades de que
quienes ocupan el poder ----{) las fuerzas de la oposici6n- acepten re
glas que institucionalicen el conflicto partidario debido a que ello po
dria derivar en un recambio de los representantes publicos. Esta situa
ci6n ha sido observada con frecuencia, por 10 que las oportunidades
para la democracia son mayores donde, como en los Estados Unidos al
principio y en menor grado en otras naciones de Occidente, la interac
ci6n entre polltica y economia esta limitada y segmentada. En Europa
del Norte, por ejemplo, si bien la democratizaci6n concedi6 a la monar
quia y la aristocracia la retenci6n de su status de elite, sus poderes fue
ron constantemente recortados, yen los Estados Unidos, durante la pri
mera mitad del siglo y aun despues, cl estado central no fue una Fuente
importante de privilegios, de modo que quiencs estaban en cl poder ac
cedian a entregar los cargos con relativa facilidad.
La democracia nunca se ha desarrollado, en ninguna parte, a traves
de un plan, excepto cuando Iuc impuesta par un conquistador demo
cratico, como en los casos de Alemania yJ apon despues de la Segunda
Guerra Mundial. Desde los Estados Unidos hasta el Norte de Europa,
la libertad, el sufragio yel estado de derecho evolucionaron lentamente,
en fragmentos, no de forma planificada. Para legitimarse, los partidos
gubernamentales, aun cuando no 10 quisieran, debieron finalmente re
canocer el derecho a existir y cornpetir libremente de las oposiciones.
Casi todos los [ideres de las democracias j6venes, desde John Adams y
ThomasJefferson hasta Indira Gandhi, intentaron suprimir a sus adver
sarios. Como antes observe, muchas de las nuevas democracias son rapi
damente derrocadas (como en Francia antes de 1871, en varias partes de
Europa despues de 1848, en el Sur, Centro y Oeste de Europa despues
de la Primera Guerra Mundial y, repetidamente, en America latina y
_1111;,
Africa). Los exitos dernocraricos reflejan la diversidad de fuerzas entre
los grupos politicos minoritarios y cierta dosis de buena suerte, y no tanto
el compronriso de los nuevos representantes con el proceso dernocratico.
Algunas evaluaciones hist6ricas de las correlaciones de la democra
cia, indican que los Iactores culturales son incluso mas importantes que
los econ6micos (Lipset, 1993, pugs. 168-170; vease tam bien Huntington,
199
1,
pags, 298-311). En este scntido, Dahl (1970, pag, 6), Kennan (1977,
pags, 41-43) y Lewis (1993, prigs. 93-94) sefialaron que el primer grupo de
paises que se democratiz6 en el siglo XIX (alrcdedor de 20) esta ubicado
en el Noroeste europco. Aun no existe evidencia de que esta sea la for
ma de gobierno natural para la gente fuera de esa regi6n (Kennan,
1977, pags. 41-43).' Lewis (1993), una autoridad en los temas de Oriente
Medio, ha reiterado la propuesta de Kennan: Este sistema [la demo
cracia] no surgio dentro de ninguna otra tradici6n cultural; habria que
ver si una vez trasplantado y adaptado a otra cultura puede sobrevivir en
el tiempo (pags. 93-94).
Mas especificamenre, ciertos analisis esradisticos recientes sobre
agregados correlativos de los regimcnes politicos han indicado que ha
ber sido una colonia britanica es la variable mas altamente correlaciona
da con la democracia (Lipset, 1993, pag. 168). Tal como Weiner (1987) se
fialo, independientemente de 10 sucedido en America y Australasia en el
siglo XIX, todos los paises con una poblacion de par 10 menos un mi1l6n
de habitantes (y casi todos los paises pequefios) que se Jibraron de su pa
sado colonial y que cucntan con una experiencia democratica continua,
son ex colonias britanicas (pag. 20). Si bien los factores subyacentes en
esta relaci6n no son simples (Herrero, 1978), la comparaci6n britani
ca/no britanica sllgiere algunas conclusiones: varias ex colonias britani
cas -America del Norte antes de la revoluci6n 0 la India y Nigeria en
4 LI eviJcllcia, por SlJpUeslo. es Ia que apareci6 ell ailOS recientes en cI Sur y Este
de Asia. ell L"tilloalllcrica y ell ""rios paises del Sur Je Europa.
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tiempos mas recientes- tuvieron e1ecciones, partidos y estado de dere
cho antes de independizarse, mientras que, en cambio, las colonias es
pafiolas, portuguesas, Irancesas, holandesas, belgas yel modelo sovieti
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co de paises controlados, no incorporaron gradualmente los grupos

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opositores dentro de la polltica Por 10tanto, la dernocratizacion fue mas
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gradual y exitosa en las ex colonias britanicas: sus experiencias pre
" independencia ganaron importancia como proceso de socializacion y fa
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cilitaron la transici6n hacia la libertad.
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La tradici6n religiosa
La tradicion religiosa fue un importante factor de diferenciacion en
las transiciones a la democracia (Huntington, 1993, pag. 25'29). Histori
camente, la democracia estuvo re1acionada de forma positiva con e1 pro
testantismo; no ha sucedido 10mismo con el catolicisrno, e1 cristianismo
ortodoxo, e1 islamismo y el confucianismo. Estas diferencias se explican
tanto por el mayor enfasis del protestantismo en el individualismo como
por los vinculos, tradicionalmente sofocantes, entre la religion y el est a
do en las otras cuatro religiones. Tocqueville (1975) y Bryce (1901), pro
clamaron que la separacion de las creencias religiosas y politicas favo
rece la democracia, ya que las actitudes politicas estan liberadas de
responder a los patrones absolutos establecidos por la iglesia,
Desde Tocqueville hasta la decada de 1970, varios estudiosos obser
varon que entre los paises europeos y sus ex colonias, los protestantes
han sido mas proclives a generar regfrnenes dernocraticos que los catoli
cos (Lipset, 1981, pags. 57-58; Lipset, [1970] 1988, pag. 90; Bollen, 1979,
pag. 83; Huntington, 1991, pags. 79-82). En este sentido, Pierre Trudeau
(1960), escribiendo como cientista politico a finales de la decada de 1950,
sefialo que los catolicos estuvieron fuertemente ligados al estado, adhi
riendose a una iglesia jerarquica y autoritaria en las cuestiones espiri
tuales y, ya que la llnea divisoria entre 10espiritual y 10 temporal puede
ser muy fina e incluso confusa, han sido renuentes a intentar una solu
cion a las cuestiones temporales a traves de un mero "recuento de cabe
zas" (pag. 245). Los protestantes, en particular las sectas no relaciona
das con el estado, han sido menos autoritarios, mas congregacionales,
participativos e individualistas. Sin embargo, los paises catolicos contri
buyeron significativamente a la tercera ola de dernocratizacion durante
las decadas de 1970 y 1980, reflejando asi cambios Iundamentales en la
doctrina, el liderazgo y el compromiso social y politico de la iglesia
catolica, entre 1960 y 1970 (Huntington, 1991, pags. 28, 77-85). Estos
cambios obedecen principalmente a la deslegitirnacion de la ultradere
cha 0 fascismo clerical del pensamiento y la politica catolicos, a la de
rrota del fascismo en Europa y a un considerable crecimiento econorni
co en varios de los mayores paises catolicos en las decadas de la
posguerra, como Italia, Espana, Quebec, Brasil y Chile.
58 En contraste, los estados musulmanes [particularmente los arabes)
no forrnaron parte de la tercera ola de democratizaci6n. Casi todos si
guen siendo autoritarios. EI surgimiento de la democracia es mas im
probable en el futuro pr6ximo, ya que las nociones de la libertad poli
tica no estan intemalizadas en el pueblo... elias son ajenas al Islam
(Vatikiotis, 1988, pag, lI8). Wright (1992) afirma que ellslam no ofrece
s610 un conjunto de creencias espirituales, sino un cuerpo de reglas con
las cuales gobernar la sociedad (pag, 133). En este sentido, Gellner
(199r) observe que en el mundo moderno las sociedades rnusulmanas
presentan un cuadro que es virtualmente una copia de las marxistas.
Estan cubiertas de fe; en realidad, padecen de un exceso de ella ...
(pag. 506). Pensando en las relaciones pasadas y presentes de las creen
cias musulmanas con el estado, Lewis (1993) afirrno:
El estado islarnico fue, en principio, una teocracia, -no en el sentido
~ :
occidental de un estado dominado por la Iglesia y el clero... sino en el
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sentido mas literal de una politica regida por Dios- ... el estado era, en
principio, el estado de Dios, decidiendo sobre el pueblo de Dios; la ley
era la ley de Dios... No es sorprendente, entonces... que la historia de los
estados islamicos sea la de una autocracia casi irreproducible (pags. 96,
98).
Kazancigil (1991) nos brinda las mismas explicaciones sobre la debi
lidad de la democracia en el Islam y las regiones cristiano-ortodoxas. Se
gun este autor, esa debilidad surge de la no separacion entre las esferas
religiosas y las politicas (pag. 345). En Europa oriental, particularmen
te en Rusia, la Iglesia ortodoxa contribuyo a la ligazon de esas dos esfe
ras. Segiln Guroff y Guroff (1993): La Iglesia siempre ha sido un orga
no del est ado ruso, bajo el zar y bajo la Union Sovietica... ni en la Rusia
zarista ni en la Uni6n Sovietica jug6 un papel activo en el arnparo de los
derechos humanos 0 la tolerancia religiosa (pags, IO-n).
Eisenstadt (1986) insistio en resaltar importantes analogias entre las
sociedades china e islamica (pag. 27) ya que, segun el, en la China de
Confucio ninguna Iglesia u organizacion cultural... existio indepen
dienternente del estado (pag. 25) y que el Islam ha enfatizado la iden
tidad entre las comunidades politica y religiosa. En este sentido, Hun
tington (1993) sefialo que no existen desacuerdos analiticos entre los
cientlficos con respecto a la proposicion de que el confucianismo tradi
cional fue tanto no dernocratico como antidernocratico (pag, 15; vease
tarnbien Whyte, 1992, pag. 60). Lucian Pye (1968; vease tambien Pye y
Pye, 1985) sefialo las similitudes entre las creencias comunistas y confu
cianistas: los derechos que se arroga la autoridad... son igualmente ab
solutos... ambos apoyan el monopolio del dominio oficial... Es signifi
cativo que... tanto el confucianismo como el maoismo, hayan resaltado
explicitarnente los problemas de la autoridad y el orden (Pye, 1968,
pag. 16). Aunque algo menos pesimista en su evaluacion sobre los facto
res culturales en la China continental, He Baogang (1992) concluyo en
que la evidencia revel a que la cultura antidernocratica es actualmente
mas fuerte que la dernocratica (pag. 134). Hasta 1990, s610japon (pais
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donde en gran medida e! confucianismo fue diluido) ha sostenido la
experiencia de un gobierno dernocratico... [aunque su] democracia fue
producto de la presencia nortearnericana (Huntington, 1991, pag. 15).
Los dernas, Corea, Vietnam, Singapur y Taiwan, fueron autocraticos. Al
igual que en otras culturas menos dernocraticas, e] confucianismo fu
siono est ado y sociedad y no dio legitimidad al surgimiento de institu
ciones sociales autonomas a nivel nacional (pag. joi). En afios recien
tes, par supuesto, la situacion ha cambiado como resultado de! rapido
crecimiento econornico, reflejando asi los modos en que los cambios
econornicos pueden irnpactar en el sistema politico y debilitar la auto
cracia.
Sin embargo, la India, pais hinduista, donde la dernocratizacion
precedio a la industrializacion, fue difcrente:
La caracteristica mas sobresaliente de la civilizaci6n india desde el
punto de vista de nuestra discusi6n, es que probablemente es Ia unica ci
vilizaci6n completa y profundamente diferenciada que rnantuvo su iden
tidad cultural a 10 largo de la historia sin estar ligada a un determinado
marco politico... En mayor medida que en otras civilizaciones imperiales
e hist6ricas, alli Ia politic a fue concebida en formas seculares... Debido a
la relativa disociaci6n entre el orden politico y eI cultural, el proceso de
modernizaci6n pudo seguir su camino sin ser obstruido por una actitud
cultural tradicional hacia la esfera politica (Eisenstadt, 1968,pag. }2).
Estas generalizaciones acerca de la cultura no auguran buenas pers
pectivas para e! futuro de la tercera ala de dernocratizacion en los ex
paises cornunistas, La Iglesia catolica desernpefio un papel esencial en el
alejamiento de Polonia de! comunismo sovietico, Sin embargo, como
hemos sefialado, historicarnente las areas de la religion catolica no han
sido las mas favorables a las ideas dcmocraticas, En realidad, en vista de
que la Iglesia acrecienta sus esfuerzos para intervenir en la politica
de Europa oriental, al tiempo que flexibiliza sus normas en Occidente,
Polonia esta expuesta a una serie de conflictos latentes. El cristianisrno
ortodoxo es hegernonico en Rusia y Bielorrusia. En Ucrania son muy
poderosas las dos Iglesias, la catolica y la ortodoxa. Los fascistas y co
rnunistas son fuertes en Rusia y Ucrania. Los musulmanes son un grupo
irnportante en la region del Asia central de la ex Union Sovietica y ese
area es una de las menos dernocraticas entre los territorios ex sovieticos,
Conducida par los serbios ortodoxos junto a los croatas catolicos y los
musulmanes bosnios. la ex Yugoslavia se va resquebrajando a 10 largo
-de sus lineas etnicas y religiosas can un final, a todas luces, poco padfi
co y mucho menos democnitico. Nos enganarfamos a nosotros mismos
si ignoraramos los continuos efectos disfuncionales de ciertos valores
cultura1cs y de las instituciones vinculadas a eUos.
Sin embargo, los sistemas de creencias cambian; el desarrollo del ca
pitalismo, de una amplia clase media. de IIna clase trabajadora organi
zada, el incremento de la riqueza y Ia educacion estan asociadas al secu
1arismo y a las instituciones de la sociedad civil, las cuales ayudan a
crear la autonornia del estado y prornueven otras precondiciones para 1a
democracia, En arios recientes, en ninguna otra parte esto ha sido mas
evidente que en los economicamente exitosos estados confucianistas del
Este asiatica -mnsiderados alguna vez candidatos sin posibilidades,
tanto para e! desarrollo como para la democracia-. Tu (1993) observo
su dinarnisrno sin precedentes en el desarrollo del mercado y en la de
rnocratizacion. A Singapur, Corea del Sur y Taiwan 1es fue muy bien
en las e!ecciones nacionales de 1992, demostrando clararnente que la de
mocracia, en las sociedades confucianisras, no solo cs posible sino tam
bien practicable (pag. viii). Nathan y Shi (r993), informando sabre [a
primera en cuesta valida cientificamente, realizada en China a nive! na
cional para medir el comportamiento y las actitudes politicas expresa
ron: Cuando se cornpara con los habitantes de algunas de las demo
cracias mas estables y consolidadas del mundo, en la poblacion china
disminuyen los valores en las variables que observarnos, pero no tanto
como para justificar 1aconclusion de que 1ademocracia es inalcanzable
(pag, 116). Mediciones realizadas en Rusia ofrecen conclusiones igua1
mente positivas (Gibson y Duch, 1993), sin embargo, en 1a eleccion ge
neral de diciembre de 1993, los nacionalistas racistas y los pro comunis
tas pusieron en evidencia que es necesario rnucho mas. La democracia
no surge en varias regioncs de la ex Union Sovietic, en los estados rnu
sulmanes rnenos industrializados ni en muchas naciones africanas. No
es claro el desenlace de los esfuerzos en las nuevas democracias; los
cambios en los requisitos culturales no se han establecido can la clari
dad suficiente como para justificar la conclusion de que la tercera ala
no se revertira, De acuerdo a medici ones realizadas par Freedom House
durante 1993, hubo 4
2
paises que registraron una disminucion en su ni
vel de libertad (derechos politicos y libertad de los ciudadanos) y 19 que
10 aumentaron (Karatnycky, 1994, pag, 5).'
INSTITUCIONALIZACION
Las nuevas dernocracias deben institucionalizarse, adquirir legitimi
dad y consolidarse. Se enfrentan a varios desaffos: impulsar una econo
rnia mas equitativa y en crecimiento, reducir las tensiones can, y tal vez
reemplazar, las antiguas elites civiles y militares y disenar sistemas ad
"'."
ministrativos y electora1es democraticos y funcionales, apoyados en par
tidos politicos est abIes (Linz y Stepan, [989; Whitehead, 19
89;
Di Palma,
1990, pags. 44-108; Huntington, 1991, pags. 208-279). Para tratar todas las
cuestiones inherentes a la institucionalizacion de la democracia se re
queriria un libra, de manera que me limito aqui a analizar la legitimidad,
5- Ell los estudios de Freedom [{oure, un pais puede moverse arriba 0 haci"
ahajo respecto " 1a de la Jiherrad, sin dejar de ser un sistema democratico 0
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los sistemas electorales y ejecutivos, la sociedad civil y los partidos poli-
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nen. Esto ocurri6 en la Espana posfranquista, donde la rnonarquia fue "?

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ticos y, finalmente, el orden econ6mico y el imperio de la ley. restaurada exitosamente, aunque hoy pocos paises podrian hacer 10mis-
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mo. Despues de la Segunda Guerra Mundial, en Japon, gracias a Mac Q.,

Arthur, se produjeron grandes cambios bajo el patrocinio del empera- . ~

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Legitimidad dor, evitando asi reincidir en el error de los aliados al finalizar la Prime
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ra Guerra Mundial, cuando depusieron la monarquia alemana y apoya- ~
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En los sistemas dernocraticos, la estabilidad politica no puede de- ron el surgimiento de la Republica de Weimar. Winston Churchill se
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pender de la fuerza. La alternativa ala fuerza es la legitimidad, es decir, opuso fuertemente a esta medida, anticipando correctamente que el
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un reconocido y sistematico derecho a gobernar.' La mayoria de las nuevo sistema dernocratico seria resistido por los partidarios del viejo
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naciones del Norte de Europa y de la Commonwealth, por ejernplo, de- imperio que no acatarian su legalidad. :s


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sarrollaron las instituciones dernocraticas mientras retenian 10 que se La legitimidad racional-legal es debil en la rnayoria de los nuevos
conoce como legitimidad tradicional, derivada de una rnonarquia que sistemas dernocraticos, debido a que la ley habria operado con anterio- ~

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se rnantenia en pie. Sin estas instituciones y tradiciones aun presentes, la ridad a favor de los intereses de un explotador extranjero y/o un dicta

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democracia no podria haberse desarrollado como 10hizo. dor dornestico, Los esfuerzos destinados a construir este tipo de legiti
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Weber (1946), el fundador de la teoria de la legitimidad, especific6 midad requieren, necesariamente, extender el imperio de la ley y el ~
tres rnodos a traves de los cuales una autoridad puede adquirir legitimi
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prestigio de los tribunales judiciales, los cuales deberan ser tan inde-
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dad. Estos pueden ser sintetizados en: pendientes como sea posible del resto de la organizacion politica, Tal ~

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I} Tradicional: por haber conservado siempre la posesi6n de la como sefialaran Ackerman (1992, pags, 60-62) y Weingast (1993), en las
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autoridad, el rnejor ejemplo es el titulo nobiliario en las sociedades mo- nuevas democracias estos requerimientos implican la necesidad de re-
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narquicas, dactar una constituci6n liberal tan pronto como sea posible. La cons
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2} Racional-legal: cuando la autoridad se obedece por la acepta- tituci6n puede, entonces, proveer un fundamento para la legitirnidad,
0
cion popular de un sistema de reglas bajo el cual esa autoridad ha gana- especificando los derechos politicos y econornicos y limitando el poder &'

do y obtenido el cargo. En los Estados Unidos, la constituci6n es el fun- del estado. Ellogro de una legitimidad estable lleva su tiempo.

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damento de toda autoridad. Los regimenes demccraticos de posguerra, posteriores a los ex esta

3} Carismdtico: cuando la autoridad descansa sobre la fe en un li- dos fascistas, creados (como habia sido creada la Republica de Weimar)

der que es reconocido por estar dotado de un gran valor personal con- con los auspicios de los conquistadores, claramente no tenian legitimi
cedido por Dios, como en el caso de un profeta religioso, 0 sencilla

dad en sus comienzos. Sin embargo, tuvieron la ventaja de los milagros
mente por la exhibicion de talentos extraordinarios. El culto a la econornicos, es decir, la generacion de empl eo y el aumento constante

personalidad, de rnuchos lideres circunstanciales, es una ilustracion de del nivel de vida. Estos nuevos regimenes han sido viables econornica

este tipo (pags. 78-79). mente por mas de cuatro decadas. Adernas, su estabilidad esta vincula-
La legitimidad se consolida a traves de la eficacia prolongada y la da tam bien al descredito de las fuerzas identificadas con la derrota mili
eficacia es la satisfaccion de las necesidades basicas de la rnayoria de tar y el fascismo, es decir, con los grupos de la derecha antidernocratica.

la poblacion, es decir, se vincula con la actuacion real del gobierno y Nuevamente, si los gobiernos dernocraticos carecen de legitimidad
de los grupos de poder claves (tales como los lideres militares y eco- tradicional para sobrevivir, deberan ser efectivos 0, como en el ejernplo

nomicos) (Upset, 1960; 1981, pags. 64-70; 1979, pags. 16-23; Linz, 1978, de alguna nueva democracia latinoamericana 0 poscomunista, haber ad

pags. 67-74; Linz, 1988, pags. 79-85; Diamond, 1990, pags. 9-16). Esta ge- quirido algun tipo de legitimidad negativa -una inoculacion contra el
neralizaci6n, sin embargo, no ayuda a los nuevos sistemas, para los cua- autoritarismo debido ala perversidad de los anteriores regimenes dicta

les la necesidad institucional mas inmediata es separar el origen y el toriales-. En este sentido, los paises liberalizados con regimenes posre

agente de la autoridad. volucionarios, posgolpistas 0 postautoritarios, son intrinsecamente de-
La importancia de esta separaci6n no puede ser desestimada. El biles en su legitimidad. En efecto, la mayoria de las democracias

electorado puede oponerse tenazmente al agente de la autoridad y cam- establecidas en Europa despues de la Primera Guerra Mundial, como
biarlo segun su voluntad, pero la esencia de las reglas, el sfrnbolo de la resultado de la cafda de los imperios austro-hungaro, aleman y la Rusia
autoridad, debe respetarse y no ser desafiado. Los ciudadanos obedece- zarista no perduraron. En 1920, 26 de los 28 estados europeos eran de-
ran las leyes y reglas, aun cuando disientan con aquellos que las impo- mocracias parlamentarias; para 1938 s610 12 se rnantenian libres (Mann,

e
1993, pag. 2; Lee, 1987). Tal como he observado anteriormente, los exitos

6. Para escriros recientes acerca de la legitimidad, vease Dogan (1988), tambien
dernocraticos que siguieron ala Segunda Guerra Mundial fueron igual
62 Lipset (I963, 1979, pag. 17) mente pobres en America latina y Africa y, mas recientemente, en 1993, 63
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se produjo una derlinacion considerable de los derechos politicos en las
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nuevas democracias. Sin embargo, adem as de los fracases de estos paises
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en terminos de desarrollo econornico, fue dificil para elias satisfacer las
multiples dernandas forrnuladas par los partidos revolucionarios y los
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distintos grupos. No tuvieron los recursos necesarios para ganar la lealtad
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ni de los estratos populares ni de las elites y par ella lracasaron repetida
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mente los esfuerzos por instaurar la democracia (Linz y Stepan, 197
8).
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Suponiendo que en el resto de las caracterfsticas no se diferencien t:
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(una suposicion que rara vez se hace eiectiva), los regimenes autoritarios
~
no tradicionales son mas debiles que los democnlticos. Los regirnenes
J autoritarios son, por definicion, menos legitimos, ya que dependen de la
fuerza y no de la credibilidad para mantenerse en el poder. Por 10 tanto,
puede afirrnarse que tienden a ser temidos y rechazados par la mayorfa
de la poblacion. AI ser menos legitimos, habra mas resentimiento, mas
corrupcion y rnayores violaciones de las reg las. Los regimenes susten
tados en la fuerza, con bajos niveles de aceptacion entre la poblacion,
son inherenternente inestables y mas proclives a derrumbarse frente a
una crisis. Tal como observara Tocqueville, ni siquiera un rapido exito
economico los mantendria en el poder. Las autocracias, especialmente
en una epoca de difusion dernocratica, se enfrentan a una situacion pa
radojica: si, como en los casas de Chile, Corea del Sur y la Espana de
Franco, promueven el progreso socioeconornico, las aspiraciones po
pulares tenderan a reenfocarse hacia reivindicaciones politicas tales
como la libertad de expresion y participacion, que no podran ser satis
fechas sin terminal' can la existencia de ese tip a de regimen (Diamond,
19
89a
, pag. 150; Huntington, 1968, pags. 5-4r). A la inversa, si las auto
cracias fracas an economics y/o socialrnente, su falta de legitimidad faci
litara su quiebra.
La estadistica (al menos en el caso de la Union Sovietica, cuyo regi
men permanecio en el poder durante tres cuartos de siglo) pareceria
contradecir esta afirrnacion, Sin embargo, un sistema impopular y fragil
no necesariarnente se desploma. La autoridad represiva de la policia, un
ejercito poderoso y la voluntad de los gobernantes de utilizar la fuerza
bruta, pueden mantener el poder del regimen casi indefinidamente. La
quiebra de un sistema de esa clase podria requerir de un gran evento:
la derrota en una guerra, una gran crisis econornica a una ruptura en la
coalicion de la elite gobernante. En [a Union Sovietica anterior a Gor
bachov, una gran variedad de datos economicos y sociales pusieron en
evidencia las enormes debilidades -declinacion en los indices de pro
ductividad e incremento en la mortalidad- y serias disfunciones del sis
tema; par otro lado, el tamano y alcance de su policia secreta era una
evidencia mas de la baja legitimidad de que disfrutaba el regimen (Fesh
bach, 1978, 1982, 1983; Tood, 1979; Amalrik, 1970). La que ocurrio en
Berlfn oriental en 1953, en Budapest en 1956, en Praga en 19
68
yen Polo
nia en varias ocasiones desde 1955, ocurrio finalmente en Moscu. Hoy,
por supuesto, sabemos que la mayorfa de las crfticas eran acertadas. Y
aunque la situacion no produjo un estallido politico, exceptuando 10 su
cedido en estos ultirnos afios, produjo cconornias altarnente ineticaces y
relativamente irnproductivas,
En contraste can las autocracias, los sistemas dernocraticos depen
den de, y deben activar, el apoyo popular, y en eIlos se cornpite cons
tanternente par tal respaldo. La ineficacia del gobierno no necesaria
mente contarnina los otros sectores de la econornia y la sociedad. La
oposicion actua, en realidad, como un mecanismo de cornunicacion, en
focando la atencion hacia los problemas sociales y gubernamentales. La
libertad de la oposicion alienta asi un flujo libre de informacion tanto
politica como economica.
Weber (1946, pags. 2J2-234) observe que un autocrats es con fre
cuencia men as poderoso que un gobernante dernocratico. Sugirio que,
debido a las restricciones en la libertad de informacion, eI dictador pue
de no saber cuando sus ordenes son ignoradas par los burocratas a los
grupos de interes opuestos a d. Cito como ejemplo el fracaso de la Re
forma Agraria intentada par Federico el Grande. La burocracia del es
tado prusiano y las autoridades vinculadas con la aristocracia terrate
niente sencillamente desobedecieron las nuevas leyes. Y nadie se 10
canto a Federico. En una democracia, en cambia, la oposicion y/o la
prensa denuncian normalmente tal sabotaje.
AI menos en dos ocasiones en sus primeros afios de gobierno, Mik
hail Gorbachov hizo notar en sus discursos las consecuencias disfuncio
nales de los regimenes de partido unico. Afirrno, confirmando eI ana
lisis de Weber, que la burocracia sovietica ignore las ordenes y las
reformas que se oponian a sus intereses. Gorbachov dijo que esto no hu
biera ocurrido en un sistema multipartidista. Par supuesto, el no apoyo
el surgimiento de mas partidos, sino que convoco ala prensa y la inte
lectualidad sovieticas a cubrir las funciones de cornunicacion y control
que en los paises dernocraticos son cumplidas por la oposicion (Gorba
chov, 1987, pag. 24; 1988, pag, 33).
Los regirnenes autoritarios no tradicionales intentan generar legi
timidad a traves del culto a la personalidad (pensernos, a modo de ejem
plo, en Napoleon, Toussant, Diaz, Mussolini, Hitler). Los nuevas auto
cratas carecen de los medias para establecer una legitimidad racional
legal a traves del imperio de la ley. Los gobiernos comunistas, cuya
ideologia marxista negara explicitamente la importancia de los gran
des hombres en la historia e impulsara el 1'01 de las fuerzas materia
listas y del pueblo, se vieron forzados a rccurrir a la legitirnacion
carismatica. Sus esfuerzos produjeron los cultos a Lenin, Stalin, Mao,
Tito, Castro, Ho, Kim, entre otros. Es interesante observar que los
cuatro regimenes comunistas que sufrieron grandes revueltas -Ale
mania del Este en 1953, Hungria en 1956, Polonia de 1955 a 1980 y Che
coslovaquia en 1968- fueron tambien los que desarrollaron cultos ala
personalidad mas debiles, en gran medida 10 que paso en la Union So
vietica de 1989 a 1991.
Sin embargo, la legitimidad derivada del carisma es inherentemente
inestable. Un sistema politico funciona bien cuando eI origen de la au
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toridad esta daramente separado del agente de autoridad. Si el 0 la go
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bernante y sus politicas se perciben como opresivos/as, el regimen y sus


reglas tambien seran rechazados. La gente no se scnti ra obligada a re

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recho a gobernar.

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SISTEMAS ELECTORALES Y PODER EJECUTIVO

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~ La democracia es recomendable no s610 por razones morales sino
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porque, finalmente, fortalece la estabilidad sistemica. La democracia

permite que los ciudadanos de todos los sectores sociales (y no s610 los
que ocupan el poder) participen en politica. EI clectorado se convierte
en parte de la estructura de legitimaci6n y en el, mas que en el gobierno,
reside la autoridad ultima. De esta manera, los miembros del electorado
se encuentran estimulados para trabajar por que se produzcan cambios
en el gobierno y no por ello dejar de ser leales al sistema. No obstante,
los esfuerzos para institucionalizar la libertad en los paises con bajos in
gresos se enfrentan con severas dificultades, derivadas del hecho de que
los nuevos derechos dernocraticos alientan demandas y acciones que de
sestabilizan la economia.
Tal como sefialara eI sociologo canadiense Meta Spencer (1991),

una preocupacion igualmente importante es Ia protecci6n de los de
rechos de las minorias frente al ataque de fa mayoria, Cuando las mi
norias, especialmente etnicas, Iingiiisticas 0 religiosas, sienten que no
pueden acceder al poder (que invariablemente seran excluidas bajo
las condiciones de la regla de la mayorfa) y cuando constituycn la
mayoria en ciertas jurisdicciones, pueden rratar de conseguir una ma
yor autonornia local 0 la secesi6n como medio para transformar una
minoria cultural en una mayo ria. Esto es 10que sucedio en algunas re
giones de la ex Yugoslavia y la ex Union Sovietica (pag. 427). Las de
mocracias careceran de legitimidad a los ojos de las minorias que se
sientan excluidas del poder. Por 10 tanto, la transici6n hacia regime.
nes competitivos con frecuencia desestabiliza las formaciones politi
cas multiculturales, tal como 10 dernuestra 10 ocurrido en varios esta
dos poscomunistas. La teoria de la mayoria concurrente de Calhoun
(1947), formulada a comienzos del siglo XIX, y la nocion conternpora
nea de los sistemas consociativos de Lijphart (1977) sugieren solucio
nes semejantes a este problema. Ell os propusieron estructuras consti
tucionales que otorguen poder de veto en el desarrollo del proceso
politico a las minorias cuando sus intereses se yean afectados. En Chi
pre y el Libano los esfuerzos realizados en este sentido fracasaron.
Suiza aparentemente tuvo exito. Canada y Sudafrica estan intentando
realizar actualmente acuerdos de este tipo. Ironicamente, Lani Gui
nier (1.993, pags. 1.589-1.642, en especial 1625-1642) propone reformas
similares a las de Calhoun; a pesar de que la propuesta de Calhoun es
66 taba dirigida a preservar los intereses de los amos y la de Guinier fue

~
l
. pens ada para facilitar las demandas de los descendientes de los es
r-,
~
davos.
""
, ~
EI federalismo es, sin duda, la forma mas antigua y, en muchos ca
"'
~ ~
sos, la mas satisfactoria de manejar tales conflictos entre grupos -etni
cos u otros- asi como para definir las fronteras pcliticas y regionales. c

Segun Horowitz (1985, pag. 598), el federalismo ofrece cinco rnecanis
~
~
mos de reducci6n de conflictos: (r) reduce la fricci6n retirandola de un
~
~
unico punto focal, (2) distribuye el poder y los cargos entre los distin
~
tos grupos etnicos, (3) ofrece incentivos para la formaci6n de coaliciones
'g
etnicas, (4) estimula el conflicto intraetnico en el interior de las provin
s
cias, perrnitiendo asi el surgimiento de clivajes cruzados, y (5) alienta los
esfuerzos por reducir las disparidades entre los grupos, Sin embargo, ~
..
eI federalismo no es la panacea. Tiene tanto aciertos como errores.
-s
"
"
e
"
El poderejecutivo c.::
Considerando la relaci6n existente entre la legitimidad y el diserio
!
.!;
institucional, se ha sugerido que las republicas con presidentes podero
~
sos seran mas inestables que las parlamentaristas, en las cuales la perso
!i
na del rey, sin poder real, a los jefes de estado electos pueden desernpe
~
fiar el rol de un monarca constitucional. En el primer caso, donde la
'"
cabeza del poder ejecutivo es el jefe del estado, la autoridad simbolica y
el poder real estan fusionados en una persona, mientras que en el ultimo
estan divididos. Con una sola cabeza de la adrninistracion, es dificil para
el publico separar los sentimientos hacia el regimen de los dirigidos a los
que formulan las politicas. Las dificultades para la institucionalizaci6n
de la democracia experimentadas par varios regimenes presidencialistas
latinoamericanos' en el ultimo siglo y medio son una buena ilustraci6n
de este problema. Los Estados Unidos son un caso especial, pues a pe
sar de haber combinado la autaridad sirnbolica y eI poder real en la pre
sidencia, la constitucion ha sido tan santificada por la ideologia y la efi
cacia prolongada durante mas de 200 afios, que es ella, en [ugar de
quienes ocupan los cargos por ella especificados, la que se convirtio en
la ultima Fuente de autoridad. Sin embargo, el desarrollo de esta legiti
midad constitucional (racional-legal) llev6 varias decadas, Antes de la
guerra civil se produjeron varios fuertes intentos de secesion (podernos
mencionar los perpetrados por los estados de Nueva lnglaterra durante
la guerra de 1812, por Carolina del Sur en 18J2 y por los abolicionistas en
1840, quienes rechazaban una constitucion que man tenia la esclavitud).
La guerra civil y el crecimiento economico sostenido por muchos aiios
legitimaron el regimen constitucional norteamericano.
Linz (1990a; 1990b) y Riggs (1993) argumentaron que los sistemas
parlamentaristas son preferibles porque en ellos el poder ejecutivo del
gabinete se dispersa entre los miembros del parlarnento, quienes repre
sentan a distintos partidos 0 grupos en la carnara legislativa. En cambio,
alii donde el poder esta concentrado en una persona, los grupos con los 67
,
,
c-,
'"
o-:
cualcs el presidente no se relaciona directamente (incluso dcntro de su consenso entre los cicntistas politicos ell cuanto a que sistema. presi
" 't
propio partido) sentiran menos lealtad hacia el regimen y sus politicas. dencialista 0 parlamenlarista, es superior: es posible apuntar varios Em ""
, '"
..;
cases para ambos tipos. , ~
Linz tambien ha criticado la rigidez y el caracter de suma cero clelos sis
ca,
) .
:;;
temas presidencialistas. EI y Riggs creen que los problemas inherentes a
~
~
'", los sistemas presidencialistas explican gran parte de la historia de recu
i::
l
L05' sistemas elcctoralcs
"
",-
rrentes fracasos dernocraticos en Latinoarnerica y otras regiones.
~
"

Estos argumentos, sin embargo, son cliscutibles (Lipset, '990a; Ho --"l 't
,
'il "
rowitz, '990). Muchos de los sistemas parlamentaristas anteriores a la Los procedimientos destinados a elegir y cambial' los gobiernos
~
"
~ ~
Segunda Guerra Munclial, pOl' ejemplo los de Alemania, Italia, Espana tarnbien afectan ala legitimidad (Lipset, 1979, pags. 293-306). Las elec ' ~
)
y Europa oriental, se derrumbaron. En '958, Charles de Gaulle atribuyo ciones que ofrecen a los votantes un medio efectivo para cambial' el go
0;
-3
la inestabilidad clela III y IV Republicas Francesas a los sistemas parla bierno y excluir funcionarios, prornovcran una mayor estabilidad; las
~
;; )
mentarisras multipartidistas. Segun el, generaban gabinetes ineficaces y decisiones electorales seran aceptadas con mayor facilidad en aquellos
~
)
de corta duracion. Para modificar la situacion, De Gaulle introdujo un sistemas en los cuales las reglas electoralcs, la distribucion de fuerzas 0 -s
sistema complejo: un presidente pocleroso que com parte el poder con el la configuracion del sistema de partidos inhiben el cambio. ~

')
primer ministro y la legislatura. En Francia, esta reforma produjo go Los sistemas electorales que priorizan los distritos uninominales,
"
biernos mas efectivos y duraderos. La nueva constitucion adoptada por como el de los Estados Unidos 0 de numerosos paises de la Common c<:
e
"
J
~ -
Yeltsin en diciembre de '993 ofrece un sistema semejante para la Fede wealth, inducen al clectorado a optar entre dos partidos mayoritarios.
)
.
racion Rusa. Los votantes saben que si retiran su apoyo al partido del gobierno puc -.J
)
"
La evaluacion del valor relativo de los sistemas presidencialistas y den reernplazarlo por el de la oposicion. En tales sistemas, los partidos E
-<
En los regimenes presidencialistas, el poder de legislar, de asignar y
parlamentaristas debe considerar, adernas, la naturaleza de cada tipo. son coaliciones heterogeneas y, mientras la mayoria de los votantes opta
~
, )
con frecuencia por el mal rncnor, dado que /a oposicion promete nor
(5
" )
aprobar presupuestos y de clecidir nombramientos de alto nivel, esta malmente un curso contrario, los representantes politicos pueden ser
'"

normalmente dividido entre el presidente y las camaras legislativas; los castigados porIa irnpopularidad de ciertas politicas 0 por estar vincula

dos con hechos descalificantes. regimenes parlamentaristas, en cambio, son unitarios: pueden conge
,
)
)
nial' y elaborar un mismo programa legislative. Un primer ministro con En los sistemas con representacion proporcional, es probable que el
rnayoria parlamentaria, como existe generalmente en la mayoria de las electorado no pueda deterrninar la cornposicion del gobierno. En este
naciones de la Commonwealth y en varios paises europeos, es mucho tipo, la represcntacion asignada a los partidos dcpende del porcentaje
mas poderoso y esta menos limit ado que un presidente constitucional, electoral obtenido por cada uno. La representacion proporcional fue
que solo puede proponer mientras es el congreso el que dispone (Lijp implementada en la Alemania pre-Hitler, en la Italia prefascista y en va
t
hart, '984, pags, 4-20). EI debil sistema de autoridad dividida Iunciono rios paises de Europa oriental durante 1920y principios de '9.10; actual
)
en los Estados Unidos, aunque a veces haya producido mucha aliena mente existe en Israel, Italia, Alemania, Escandinavia, en numerosos
cion y [rustracion. No obstante, ese sistema ha fracasado repetidamente paises de Europa oriental y en la Federacion Rusa. Cuando ningun par J
en Latinoamerica, aunque haya quienes argumenten que ello no se ex tido tiene mayoria, se establecen alianzas entre distintas fuerzas. De csta
)
plica tanto por las disposiciones constituciona1es como por los legados forma, un partido que forma parte de la actual coalicion de gobierno
,.
culturales y los menores indices de productividad. Varios sistemas par puede ser excluido de 1a siguiente a pesar de conservar su apoyo electo
lamentaristas no lograron producir gobiernos estables a raiz de que no ral. En este contexto, partidos pcquefios -de intereses especificos u
,)
contaron con mayorias legislativas operativas. POl' ejernplo, de los siete oportunistas- pueden aclquirir el poder de balancear y/o de deterrni
paises de Europa oriental que salieron del comunismo solo en uno, Al nar no solo la configuracion de las coaliciones postelectorales sino la
)
bania, un partido liego al gobierno habiendo conseguido la mayoria de agenda politica. Finalrnenre, en estos sistemas, la tendencia hacia la ines
)
los votos. En Polonia en '991,29 partidos obtuvieron escarios en el par tabilidad y la falta de opciones pucden reducirse a traves de umbrales

)
minimos para obtener representacion, tales como el limite del 5% que
la eleccion de 1993. En diciembre de 1993 y antes de la reforma electoral
lamento (Economist, '993a, pag. 5) aunque el numero se redujo a 7 tras
existe en Alemania y Rusia. En cualquier caso. los sistemas electorales
de Yeltsin, existian en Rusia 14facciones organizadas, cada una con 48 0 -basados en distritos uninominales 0 en 1a representacion proporcio
,
)
mas diputados en la camara baja del congreso, mas 199 diputados que nal- no pueden garantizar un tipo particular de resultados (Lipset,
! ~
no pertenecian a ninguna de elias (Economist, 1993b, pag. 59). A su vez, '979, pag. 306; Gladdish. 1993).
en la nueva Duma existen 12, con mas de 120 indepenclientes. Hay que
68 vel' si estas situaciones se resolveran con el tiempo. Sin embargo, no hay ; ~ 69
.. i:"

0-,
r
<c
Los PARTIDOS r-or.rrtcos Y lA SOCIEDAD CIVIL
~
~
~ 1;
La sociedad civil como basepolitica
11
t
.
. ~ ~
'"
I
'",
Para generar un sistema estable, mas importante que las reglas elec
'" l:
torales es la existencia de una sociedad civil fuerte -la presencia de una
t , ~ rniriada de instituciones mediadoras, incluyendo grupos, medios y

~
,,'
redes (Diamond, 1993b, pag, 4), que operan de forma independiente
. ~
entre los individuos y el estado---. Estas constituyen subunidades, ca oS

paces de oponerse al est ado y contrarrestar su poder (Gellner, 199

1,
J
pag, 500). Hace 40 afios, mi primer y mayor esfuerzo por analizar las
condiciones que favorecen la democracia (Lipset, Trow y Coleman,

~
195
6
, pag. 15), se centro en la sociedad civil, observando que en una
gran soeiedad compleja, el cuerpo de la ciudadania es incapaz de in
fluenciar las politicas del Estado, Si los ciudadanos no construyen gru
pos politicos relevantes, si est an atornizados, los que detentan el poder
central dominaran cornpletamente la sociedad (pag, 15).

Los grupos de ciudadanos deben convertirse en la base --en la

fuente de apoyo- de los partidos politicos institucionalizados, los cua
les son una condicion necesaria -y parte de la definicion- de una de
mocracia moderna. Como Merkl (1993), reiterando a Schumpeter (195
0),
puntualizara correctamente, el mayor dispositivo para facilitar la for
macion de la voluntad popular, la generacion de opciones significativas
y su impacto sobre el gobierno, ha side el partido politico (pags. 257
25
8
). 0 , en palabras de Weffort (1992), la construccion de la democra
cia es un proceso de ... institucionalizaci6n del conflicto (pag. III).

Debemos a Tocqueville (1976) nuestra conciencia sobre la imp or

tancia de la sociedad civil: a comienzos del siglo XIX via en la existencia

de multiples asociaciones civiles el secreto de la prosperidad economics

y politica de los norteamericanos, en comparaci6n con otras naciones
europeas de su epoca.? El pensaba que la genre
...no puede pertenecer a esras asociaciones sin descubrir como se man
tiene el orden entre un gran mimero de personas y en base a que artificio
eliasavanzan, metodica y arrnoniosamente, hacia el mismofin... Las aso
ciaciones poliricas pueden, por 10 tanto, ser consideradas como grandes
escuelas publicus, donde todos los miembros de la comunidad van a
aprender la teoria general de la asociaci6n... (vol. II, pag, Il6).
En sus asociaciones politicas, los nortearnericanos de todas las condi
ciones, edades y opiniones, adquieren diariarnenre un gusto general por
la asociaci6n y crecen acostumbrados a usarlas... Estan mutuamente esri
mulados a toda clase de proyectos y transfieren a la vida civillas nocio
nes que as! han adquirido, haciendolas funcionaJes a multiples proposi
tos (vol, II, pag. Il9).

7 Grarnsci, escribiendo enla decada de1920. tarnbien resalto la necesidad deque

surgiera una sociedad civil densa fuera del capitalismo, quehiciera posible el discurso
democnitico (Stephens 1993. pag. 414) y 10 mismo hicieron recientemente Lipset (19
81,
70 pags. 52-53) YHuntington (1984. pags. 202-203).

6
i
r-,
Una sociedad civil completamente operativa segurarnente tambien
"?
sera participativa. Las organizaciones estimulan una mayor actividad y
'"
el interes en la organizacion mayor; pueden ser consultadas por las ins
' , ~
"'"
'
tituciones politicas sobre los proyectos que podrfan afectar a sus intere , . ~
ses 0 los de sus miembros y pueden transferir est a informacion a la ciu
~
dadania, Las organizaeiones civiles reducen la posibilidad de resistencia
~
~
hacia los cambios inesperados porque previenen el aislamiento de las
instituciones politicas del estado y pucden moderar, 0 al menos recono
~
.s
cer, las diferencias de interes. . ~
Segun la definicion de Schumpeter (1950) de los partidos politicos
~
~
como el fundamento de la dernocracia, los derechos y valores dernocra
ticos evolucionaron principalrnente a traves del conflicto entre los gru 1
.s

pos de la sociedad. En lugar de luchar para ingresar dentro de la elite
gobernante, varios grupos -de clase, religiosos, politicos, economicos,
1
profesionales y otros- compiten entre ellos y con el est ado por la aten ~
cion popular, por el poder de poner en practice sus propias agendas.
~
<>:;
Como observe antes, los grupos de oposicion deben legitimarse a si mis
~ '
.e.
mos fomentando los derechos de otros grupos a oponerse a ellos, pro
--1
veyendo asi una base dernocratica. A traves de estos conflictos e ideolo
. ~
~
gias diferentes, estos grupos desarrollan una alternativa al estado y a su
;,
control de la sociedad. f
c
Los sistemas totalitarios, en cambio, carecen de sociedades civiles
s:
efectivas. Intentan eliminar la existencia de grupos de mediacion entre
los individuos y el est ado 0 bien controlarlos evitando asi la competen
cia. De este modo no solo socavan la posibilidad de formaei6n de una
oposicion organizada, sino que reducen tambien la eficacia de los gru
pos y consecuentemente la educacion de los individuos para las activi
dades innovativas (vease la idea de civil partnerships de Tocqueville
[1976, vol. II, pag. 124J). En Occidente, las organizaciones politicas se
apoyan en una gran diversidad de grupos que constituyen la base de los
partidos (sindicatos, grupos etnicos y religiosos, organizaciones de vete
ranos, etc.). Afortunadamente, la mayoria de las nuevas democracias
fuera del ex bloque comunista, tales como Argentina, Chile, Corea del
Sur, Taiwan y Espana, no fueron regirnenes totalitarios y pudieron ins
titucionalizar algunas practicas pluralistas de la sociedad civil bajo el go
bierno autocratico (Scalapino, 1989). Las nuevas democracias deben es
timular la rnultiplicacion de est os grupos civiles. Mas aun, los nuevos
lideres de estos grupos de interes a menudo contribuyen al fortaleci
miento de la dernocracia durante el periodo de transicion (Weffort,
1992, pag. 12).
Los paises de Europa oriental y de la ex Union Sovietica, sin em
bargo, se enirentan a las consecuencias surgidas de la ausencia de una
sociedad civil rnoderna, que dificulta la institucionalizacion de las po
liticas dernocraticas. Estos pafses no tuvieron la oportunidad de desa
rrollar grupos civiles capaces de construir alianzas est abIes con los par
tidos politicos, exceptuando a las Iglesias en algunas naciones como Po
Ionia y a algunas pequenas redes autonomas ilegales (Sadowsky, 1993, 7
1
--

,
,
c-, r-,
,
-c
pags, 171-180). En consecuencia, han tenido que crear los partidos de la
c-,
portantes gocen de una significative y casi permanente base de apoyo. "?
nada, Estos grupos, debiles ideologicamente, deben oponerse a los
~ Ese apoyo tiene que sobrevivir a los tracasos politicos de los partidos.
'"
~ antiguos comunistas, bien organizados durante muchos afios y can sus '"'
Sin ese comprorniso, los partidos desaparecen, y con ellos la posibilidad
. ~
Co. ,
"

propias coaliciones formadas. En lugar de consolidacion, hay fragmen
de establecer una oposicion efectiva. Par ejemplo, en los Estados Uni
. ~ '
, tacion: en Polonia compitieron 67 partidos en las ultimas e1ecciones ge t
dos, los republicanos, aunque pcrdieron abruprarnentc gran parte de su a '''"

nerales y 74 en Rurnania (Economist, 1993a, pag. 4). En consecuencia,
apoyo electoral, siguieron siendo el mayor partido de la oposicion a ~
"
'" i':
t t los ex cornunisras (ahara socialistas) se convirtieron en e1 partido rna
principios de 1adec ada de 1930, a pesar de que la Gran Depresion habra
--"l
'g
yoritario en e1 parlamento, como es e1 caso de Lituania, a en e1 partido
comenzado bajo su gobierno y que la crisis economica produjo altos ni
~
)
~
que encabeza un gobierno de coalicion, como en Polonia. En enero de . ~
vcles de desernpleo, quiebras bancarias y una inestabilidad en eI merca
8 )
1992, el candidato de los comunistas para la presidencia en Bulgaria ob
do de valores nunca vista hasta esc momenta.
s
" "-'
tuvo el 43% de los votos (Malia, 1992, pag. 73). Estas situaciones estan,
Si los partidos no generan tales lealtades. pueden ser eliminados can ;;
C;
)
sin duda, exacerbadas par el hecho de que e1 reemplazo de econornias
facilidad. EI Partido Federalista hamiltoniano, por ejemplo, que com
~
.
)
dirigidas par las economias de mercado es dificil y Irecuenternente las
petia can los republicano-democratas jeffersonianos en los primeros
condiciones ernpeoran en lugar de rnejorar.
afios de 1a Republica Americana, perdio apoyo bruscamente despues
..;g
)
"
Ciertas encuestas recientes indican otras de los efectos aun hoy pre
de perder la presidencia en 1800 y pronto desaparecio (Lipset, 1979, ""
" )
e
sentes de los 4) a 7) aiios de gobierno comunista. La gran mayoria de la
pags, 4-41; Dauer, 19B). En los mas recientes estados postautoritarios
o.:
~ .
poblacion (cerca de170%) en casi todos los parses de Europa oriental,
~
europeos, los primeros movimientos democraticos surgidos para obte
)
e.
coincide en que c] estado deberia no solo proveer un puesto de traba
"-'
ner el apoyo del elcctorado de masas -el Partido de 1aAccion en Italia,
)
;;: " jo, sino tambien un servicio nacional de salud, vivienda, educacion, en
1a Union de Centra Dcrnocratico en Espana, que forme gobierno de
"
::s
) tre otros (Economl_rt, 1993a, pag. s), De modo que el exito de 1a demo
~
mayoria en la primera eleccion posfranquista, la Union Civica en Ale
cracia en estes paises depende, en gran medida, de la capaeidad que
mania del Este, Solidaridad en Polonia-i- se extinguieron a perdieron
)
tengan estos pueblos para adaptarse a la libertad, abandonar sus an
J
gran parte de su apoyo en las primeras elecciones. Tal como seiialara
tiguas concepciones sabre el rol del estado, de su disposicion a aceptar )
mas, es posible encontrar tambien ejemplos de este tipo en varios de los
1a natura1eza ciclica del sistema de mercado libre y, par supuesto, de
paises ex sovieticos, Puede argumentarse entonces que la existencia de al
)
un desarrollo econornico exitoso. Garton Ash (1990) Kohak (1992),
menos dos partidos can una indiscutible base popular es una condicion
Di Palma (1991) y Tamas (1992) escribieran sabre 1a persistencia de las )
necesaria para una democracia estable. La democracia requiere de par
ideas y estructuras cornunistas. Este ultimo, un politico y estudioso de
tidos fuertes que puedan criticarse mutuamente y esten, al mismo tiem
)
nacionalidad hungara, senala que
po, en condiciones de ofrecer politicas alternativas. Historicarnente, en
)
1a India subdesarrollada, el corte transversal de los c1ivajes, vincuJado a
ToJas las encuestas y estudios de recoleccion de datos muestran que
lealtades agrupadas en torno a la casta, la lcngua a la religion, contribu )
la opinion publica, en nuestra region, rechaza la dictadura pero quisiera
yo a la institucionalizacion de 1ademocracia al producir un fllerte com
ver un hombre fuerte al timon; prefiere el gobierno popular pero odia al
promiso hacia los partidos en un amplio sector de la poblacion (Das
parlamento. los partiJos y la prensa; aprecia la legislacion sobre asisten
Gupta, 1989, pag. 9); Diamond, 1989b, pag. 19). Mas recientemente, la
i.
)
cia social c igualdad. pero no los sindicatos; desea derribar al gobierno
volatilidad y el debilitamiento en los sistemas de partido han sido aso
actual, pero desaprueba la idea de una oposicion regular; apoya la nocian
del mercado (como instrumenro clave p ~ r a acceder al nivel y al estilo de
ciados can una disminucion en la calidad y estabilidad de la democracia

vida occidentales), pero desea castigar a los ricas, expropiarles su Jinero en la India (Kohli, 1992).
J
y canden'lr a los bancos que se lucran can el trabajo de genre sencilla;
pretenJe un ingreso minimo garanrizado. pero considera que el desem
pleo es un estado inmoral y desea castigar 0 tal vez deportar a los deso
,
)
Las fuentes Jel apoyo politico Jitlrtidario
cupados (rag. 73)
)
Hace 2) anos, Stein Rokkan y yo intentamos sistematizar los factores
estructura1es subyacentes en la base de apoyo de los sistemas de parti )
Lo.r lJt1rtlJol' politicos como meJiaJores
dos europeos. En PartySystems and Voter 1llz'g,lIment.r (1967), pensamos
)
en las divisiones polfticas modernas de Europa como resultantes de dos II
Los partidos politicos deben ser vistos como instituciones esencia1es
revo1uciones: la Revoluci6n Nacional y la Revolucion Industrial. Estas ..
para mediar entre la ciudadania y d estado (Lipset, 1993). Para una de
transformaciones originaron clivajes sociales que fueron vinculandose
7
2 mocracia estab1e, una condici6n n<::c<::saria es que los partidos mas im
al comportamiento electoral y a las divisiones partidarias. La primera n

--
-c
o-:
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74
l--_ - _
transformaci6n fue politica y tuvo como resultado los conflictos centro
periferia, entre el estado y la cultura nacionales y las fracciones subordi
nadas a ellos, grupos etnicos, linguisticos 0 religiosos [recuenternente si
tuados en la periferia, Esta revoluci6n politica condujo tarnbien a los
conflictos Estado-Iglesia -las luchas entre el Estado, que busco dorni
nar, y la Iglesia, que intento mantener sus historicos derechos corpora
tivos-. La Revolucion Industrial fue economica y dio lugar a los con
flictos campo-industria, entre la elite terrateniente y la clase burguesa en
ascenso. Estos fueron seguidos par los conflictos trahajadores-capita
listas, en los que se concentrara Marx.
Estas cuatro Fuentes de conflicto -r-centro-periferia, Estado-Iglesia,
industria-campo y trabajadores-capitalistas- persisten, hasta cierto
punto, en el mundo conternporaneo, suministrando un marco para la
forrnacion de los sistemas de partido en los estados democraticos, es
pecialmente en Europa. Sin embargo, fue el clivaje de clase el que lle
go a ser la Fuente de conflicto mas irnportante y el que influyo mas pro
fundamente en la determinacion del voto, en particular despues de la
extension del sufragio a todos los hombres adultos (Lipset y Rokkan,
1967). Tocqueville (1976; vol. II, pags. 89-93), a principios del siglo XIX,
y Bryce (1901, pag, 335), al finalizar el siglo XIX, notaron que en la base
del conflicto de los partidos politicos norteamericanos reside la lucha
entre los intereses y sentimientos dernocraticos y aristocraticos, Ob
viamente, las expresiones partidarias de los cuatro modelos de clivajes
han variado mucho segun los paises (Upset, 1988, pags, 227-266, 1985,
pags. 187-252); se expresaron mas crudarnente en los sistemas multi
partidistas y se condensaron en amplias coaliciones en los bipartidis
mos, como en los casos de Estados Unidos 0 Australia. Sin embargo,
en vista de las transformaciones ocurridas en la sociedad occidental
durante la primera parte del siglo xx, es notable 10 poco que cambia
ron formalmente los sistemas de partido. Los conflictos fueron, esen
cialmente, institucionalizados -los sistemas de partido occidentales
de 1990 se asemejan a los del periodo previa a la Segunda Guerra
Mundial-. Los principales cambios se relacionan con el surgimiento
y la desaparicion de los movimientos fascistas y, en algunos paises, con
la division de los partidos de clase trabajadora en dos partidos irnpor
tantes previa a la caida del comunismo. Estos partidos de clase traba
jadora, par supuesto, fueron mucho mas fuertes en el escenario politi
co posterior a la Segunda Guerra Mundial que en el anterior. En
decadas recientes, todos los socialdernocratas y la mayoria de los co
munistas, muy debilitados, cambiaron la direccion ideologica, irnpul
sando las economias de mercado a expensas de la intervencion estatal
(Lipset, 1991).
A mediados de la decada de 1960, el mundo occidental parece haber
iniciado una nueva fase politica, caracterizada por el auge de los llama
dos ternas posmaterialistas: un medio ambiente limpio, el uso de la
energfa nuclear, una cultura mejor, igualdad de status para las mujeres y
las minorias, la calidad educativa, las relaciones intemacionales, una
r-,
mayor democratizacion y una moralidad mas permisiva, en particular "?
respecto de las cuestiones sexuales y familia res (Lipset, 19
81,
pags. 5
03
;;:;
, ~
5
2
1). Estos temas fueron percibidos, por algunos analistas, como las con "
.(;
secuencias sociales de una emergente tercera revolucion, la post "
~
industrial, que introducia asi las bases del nuevo conflicro social y poli
o
!!
tico. Inglehart (1990) y otros sefialaron la existencia de nuevas lineas de ~
f.. conflicto -el conflicto ecologia-industria- entre los que se adhieren al
-3
~
~
enfasis de la sociedad industrial en la produccion (quienes adernas sos ~
.i5
tienen posiciones conservadoras en los temas sociales) y los que adoptan
~
~
el enfasis postindustrial en la cali dad de vida y defienden una perspec
.."
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tiva social mas liberal can respecto a temas como la ecologia, el feminis
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mo y la energia nuclear. Las preocupaciones en torno ala calidad de vida
-8

~ ~ ... son dificiles de formular como cuestiones partidarias, pero ciertos grupos
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como los partidos verdes y la Nueva Izquierda 0 la Nueva Polftica -to
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dos de la clase media educada- han intentado ocuparse de elias.
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Relaciones estables entre los clivajes sociales y los partidos rea
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parecieron en los sistemas posfascistas y en democracias postautorita . ~
rias recientes como la espanola y la chilena, pero, tal como se rnencio
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no anteriormente, no en la mayoria de las dernocracias pos
~
cornunistas, con la posible excepcion de Hungria. Los ex comunistas
"
reaparecieron como partidos socialistas, mientras que los no comu
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nistas formaron una variedad inestable de partidos -liberales (laissez
faire), nacional-populistas, regionales y otros vinculados a la religion-.
Este ultimo grupo de partidos carece de ideologias y lazos consistentes
can los segmentos 0 estratos constituidos de la sociedad, en particular
con las clases sociales. La unica base tradicional de diferenciacion par
tid aria que parece estar emergiendo claramente en Rusia es el conflic
to centro-periferia, el primero que surgiera en la sociedad occidental.
El segundo, Estado-Iglesia, tarnbien esta tornando forma en distintos
grados. La tension campo-industria y/o rural-urbano es incipiente.
Ironicarnenre, el conflicto rrabajadores-capitalistas es, hasta ahara, el
mas debil, tal vez porque aun no existen ni una clase capitalista ni una
clase trabajadora organizadas autonomamente. A rnenos que puedan
formarse partidos politicos estables, es improbable que la politics
competitiva de la democracia perdure en muchos de los nuevos es
tados de Europa oriental y Asia central. Existe, sin embargo, alguna
evidencia de una tendencia hacia la consolidacion en Hungria y Po
Ionia.
EL IMPERIO DE LA LEY Y EL ORDEN ECON6MICO
Finalmente, el orden y la previsibilidad son importantes para la eco
nornia, el estado y la sociedad. Los padres de la Confederacion Cana
diense, que redactaron la primera constitucion del pais unificado nue
vamente en 1867, definieron los objetivos de la constitucion como paz,
orden y buen gobiemo (Lipset, 1990b, pag. xiii). Ellos, basicamente, se 75
reierian ala necesidad del imperio de la ley, para establecer las reglas
del debido proceso, y de un poder judicial independienre. Donde el
poder es personal, arbitrario e irnprevisible, la ciudadania no sabra
c6mo comportarse y tendra miedo de que cualquier acci6n que em
prenda pueda exponerla a un riesgo inesperado. Esencialmente, el im
perio de la ley implica: (r) que las instituciones y el pueblo seran trata
dos por igual por las instituciones que administran la ley -las cortes, la
policia y la administraci6n publica- y (2) que las instituciones y el pue
blo puedan predecir con certeza razonable las consecuencias de sus ac
ciones, al menos en 10 relativo al Estado. Tal como remarc6 el Banco
Mundial (1991): EI estado de derecho es un elemento clave de la previ
sibilidad y la estabilidad, perrnite la evaluaci6n racional de los riesgos de
los negocios, la reducci6n de los costos de transacci6n y de la arbitrarie
dad gubernamental (pag. iii). Adverrimos aqui, nuevamente, la necesi
dad de una econornia y un estado coordinados.
En la discusi6n sobre los requisitos sociales de la democracia, he
insistido reperidamente en la relacion entre el nivel de desarrollo eco
n6mico y la presencia de un gobierno democratico. Una gran cantidad
de estudios empiricos siguieron encontrando correlaciones significati
vas entre las variables socioeconorrtrcas -como el PIB, la educaci6n,
el nivel de cuidado de la salud- y los resultados politicos -como el
surgimiento de gobiernos lib res y el respeto de los derechos huma
nos- (Lipset y otros, 1993; Diamond, 1992a; Inkeles, 1991; Bollen y
Jackman, 1985a; Bollen y Jackman, 1985b; Bollen, 1979; 1980; Flora,
1973; Flanigan y Fogelman, 1971; Olsen, 1968; Neubauer, 1967; Cu
tright, 1963).
Algunos de los paises que alcanzaron la democracia en afios recien
tes ejemplifican las implicaciones del modelo de desarrollo econ6mico
(Chile, Espana, Corea del Sur y Taiwan). Antes de la democratizaci6n,
esos parses acrecentaron rapidarnente el bienestar econ6mico y social.
Sin embargo, la relaci6n entre la econornia y el bienestar humano esta
lejos de ser firme (Lipset y otros, 1993). Las caracteristicas de la demo
cracia mas poblada del mundo, la India, contradicen esta relaci6n tanto
como Botswana, Papua-Nueva Guinea y Sri Lanka. La difusi6n de la
democracia hacia algunos paises subdesarrollados en afios recientes
tarnbien contrastaria esta correlaci6n, aunque ello ha ocurrido, en gran
parte, debido al fin del mundo bipolar -los dictadores del tercer mun
do no pueden ya sacar ventajas de la tension que existia entre la Union
Sovietica y Occidente (acerca de esta difusi6n, vease Di Palma, 1990,
pagS.15- 21).
Clararnente, las correlaciones socioecon6micas son merarnente aso
ciacionales y no indican, necesariamentc, causalidad. Otras variables,
como la influencia de los incidentes historicos en la politica interna, los
factores culturales, los eventos en paises vecinos, los efectos de difusion
y elliderazgo y comportamiento de los movimientos, pueden afectar y
de hecho afectan a la naturaleza de las organizaciones polfticas. Asi, el
resultado de ]a guerra civil espanola, determinado en parte por otros
,
,
,
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estados europeos, ubico a Espana en un molde autoritario, asi como la
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asignacion de Europa oriental a la Union Sovietica despues de la Se .J
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gunda Guerra Mundial determine el futuro politico de ese area y con
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tribuy6 a que las naciones occidentales trabajaran por evitar las victorias
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electorales de los alia dos de los comunistas, Actualmente, las agencias
a
,

internacionales y los gobiernos extranjeros estan mas dispuestos a res

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~
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pal dar los regirnenes pluralistas,
,
Karl y Schmitter (1991, pags. 270-271) argurnentaron que la busque
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da de los prerrequisitos democraticos esta mal dirigida. Ellos dan cuen
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ta de las transiciones democraticas observando el proceso de elabora
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cion de pactos de los regimenes y partidos politicos. Karl sefialo: En )
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lugar de ocuparse de la busqueda hitil de las nuevas precondiciones, es ~
)
importante aclarar como la modalidad de la transicion del regimen (condi -"

~
~ eionada par la forma en que cayo el gobierno autoritario) determina el
~
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contexto dentro del eual pueden desarrollarse las interaeciones estrategi
cas, porque estas interacaones ayudan a determiner si emergerd y sobreui c.::
uirdla democracia politico... (Karl, 1990, pag. 19).
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~
Karl y Schmitter (1991) afirman que el analisis del comportamiento
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de las elites en la formulaci6n de los pactos es mutuarnente excluyente
~
)
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con el estudio de los prerrequisitos dernocraticos. Yo no opino 10 mis
mo. EI analisis de los requisitos sociales se centra en los fundamentos de
c
~

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la consolidacion dernocratica exitosa. Ya que los pactos son rnecanis
)
mos de institucionalizaci6n de la democracia, su implernentacion esta
vinculada a la presencia 0 ausencia de estos requisitos. Como Weffort
)
(1992) sefialara, El funeionamiento procedimental minima de una demo
)
craeia politica impliea ciertas condiciones sociales minimas (pag. 18). En
consecuencia, no es necesario hacer una eleccion excluyente entre el es

tudio de las condiciones dernocraticas y el que se refiere a la construe
)
cion de los pactos; ambos son complementarios.
)
)
CONCLUSION
)
La democracia es una causa internacional. Innumerables parti

dos y gobiernos dernocraticos, asi como las organizaciones no gu

bernamentales (ONGs) dedicadas a los derechos humanos, trabajan
y proveen fondos para crear y sostener a las fuerzas dernocraticas en
los nuevos gobiernos liberalizados y/o para presionar a las autocra
cias hacia el cambio (Economist, 1993C, pag. 46). Varias agencias y or
ganismos in ternacionales, como la Comunidad Europea, la OTAN,
)
el Banco Mundial y el Fondo Monetario Internacional (FM!), exigen
sistemas democraticos como condici6n para la afiliaci6n 0 para el )
envio de ayuda. En cste sentido, un efecto de difusi6n, contagio 0
,
j
demostracion parece ser operativo, alienta a los dem6cratas a presio II
.
nar por el cambio y a los gobiernos autoritarios a ceder. Parece ser
tan incivilizado como desventajoso evitar las elecciones libres, parti ,
cularmente en America latina, Asia oriental, Europa del Este y en
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cierta medida en Africa (Ake, 1991, pag. 33). Sin embargo, la procla
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macron de las e!eceiones no asegura su integridad. El mundo exte
~
to rior puede ayudar, pero las bases para una oposiei6n institucionali
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zada y para la articulacion de los valores e intereses deben provenir
~
de dentro.
Los resultados de la investigacion cientifica sugieren cautela en
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!; cuanto a la estabilidad de la democracia en e!largo plaza en muchos de "
."
los nuevos sistemas, en vista del descenso de su nive! de legitimidad. Se
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gun Francisco Weffort (1992), En la decada de 1980, la era de las nue
~
& vas democraeias, los procesos de dernocratizacion politica oeurrieron en
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el mismo memento en que esos paises sufrian la experiencia de una pro
funda y prolongada crisis econornica que tuvo como resultado la exclu
sion social y una pobreza masiva... Algunos de esos paises construyen
una democracia polftica encima de un campo minado de apartheid so
cial... (pag. 20). Tales condiciones Iacilmente pueden conducir a quie
bras de la democracia, como ocurrio en Argelia, Haiti, Nigeria y Peru,
al dererioro del funcionamiento dernocratico en paises como Brasil,
Egipto, Kenia, Filipinas, la ex Yugoslavia y algunas republicas 0 de
mocracias aparentes del area de los Urales, y tambien al renacimiento
de movimientos antidernocraticos de derecha e izquierda como sucedio
en Rusia y en otros estados ex comunistas.
Lo que necesitan las nuevas democracias para lograr legitimidad es,
sobre todo, efieacia -en el plano econornico pero tambien en el poll
tico-. Si pueden seguir el camino hacia el desarrollo economico, es
probable que puedan mantener su politica en arden. Pero, como he in
tentado demostrar, el flujo de tensiones creadas por el crecimiento
econornico podria socavar la estabilidad democratica. Tal como Dia
mond (1992b) observe en sus escritos sobre Africa, los cornentarios que
se aplican a muchas de las ex regiones cornunistas, tarnbien son utiles en
esos casos: (Como puede un ajuste estruetural [en la econornia], que
tanto dolor impone a corto plaza... ser reeonciliado con la democracia?
(pag. 14). Por otro lado, algunos autares argurnentan que la perestroika
(reforma econornica y social) debe precedera la glasnost (libertad politi
ca). Sostienen que la perestroika, en los paises subdesarrollados, es mas
Iactible sin glasnost,
Concluyo con un comentario metodologico. He intentado extraer
condusiones de las experiencias y/o caracterfsticas estrueturales de la
democratizacion que enfatizan las correlaeiones entre la democracia,
el crecimiento economico y los cambios en la estratificacion. Pero como
ya he sefialado, existen muchas otras relaciones. Dada la naturaleza
multivariada de cualquier nexo causal, es inevitable que cualquier va
riable politica sea asociada con resultados contradictorios. Hunting
ton (1991, pags. 37-38) informa que la literatura sobre la democratiza
cion incluye 27 variables explieativas independientes. Aqui, es posible
establecer una analogia con e! campo de la medicina, donde la proba
bilidad estadistica, basada en miles de individuos, no puede decir al
78 medico que hacer en un casu determinado. Ni siquiera nuestras gene
ralizaciones mas obvias sobre los efectos beneficos del desarrollo eco
nornico funcionan necesariamente en un pais particular. Sabemos que
los esfuerzas par el desarrollo, es decir, proyectos que trastocan los es
tilos de vida, las relaciones sociales de la gente y eambian los niveles de
expectativa. pueden volver a la gente vulnerable al redutamiento de
movimientos extremistas, religiosos 0 seculares. Tocqueville (197
6
), al
estudiar la Revoluci6n Francesa, pres agio las experiencias de Gorba
chov en e! reciente cataclismo sovietico, al conduir que un sistema po
litico puede colapsarse, precisamente cuando las condiciones mejoran
como consecuencia de! incremento de las expectativas y el debilita
miento de las creencias y lealtades tradicionales (vol, I, pags. 6-
1
3).
La proliferacion de trabajos empiricos, historicos y comparados
desde la Segunda Guerra Mundial, y en especialla investigacion recien
te, contribuyeron considerablemente a nuestra idea de las condiciones
de la democracia. Existe una serie de afirmaciones que podemos ade
lantar, con bastante confianza, sobre los factores estructurales, cultura
les e institucionales que conducen al desarrollo de la democracia. Sin
embargo, los resultados especificos dependen de contextos particulares:
tanto de si las institueiones eleetorales iniciales y otras instituciones po
liticas son apropiadas para las estructuras de clivajes y etnicas de un pais
determinado, del estado de su economia, como tarnbien, par supuesto,
de las habilidades y tacticas de los actores principales. Por ejemplo,
Washington y Lincoln, Lenin y Gorbachov, Nehru y De Gaulle, tuvie
ron un efeeto profundo sobre las perspectivas de la democraeia en su
tiempo y pais. Entonces, esta claro que no podemos generalizar una for
mula. Los distintos factores que he revisado aqui condicionan las pro
babilidades de la democracia, pero no determinan los resultados. El de
sempefio de los cientificos sociales como Iuturologos no es bueno. Dahl
(197
1,
pag, 208) y Huntington (1984), dos de los mas importantes estu
diosos que se ocuparon de las condiciones estructurales, fueron extre
madamente pesimistas en cuanto al surgimiento de nuevas poliarquias 0
democracias antes del ascenso de Gorbachov al poder. Algo bastante
parecido Ie sucedio a la rnayoria de los sovietologos cuando Iracasaron
en anticipar el desplome de la URSS (Lipset y Bence, de proxima apari
cion). El exito 0 fracaso futuro de la democracia depende en gran rnedi
da de las opciones, comportamientos Ydecisiones de los llderes y grupos
politicos.
Traduccion de Carla Carrizo
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