______________________________________________________________________ Diplomado en Gestin de la Seguridad y la Salud Ocupacional con base en el Modelo de la NTC - OHSAS 18001:2007 y la NTC 19001 de 2002

2 ____________________________________________________________________ I. FORMATO PARA EL PLAN DE LAS AUDITORIAS INTERNAS Dependencia o proceso auditado: Responsable del proceso o dependencia: Auditor principal: Fechas de realizacin de la auditora: Fecha de presentacin del informe: 1. OBJETO DE LA AUDITORA 2. ALCANCE DE LA AUDITORA 3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA 4. LOGSTICA DE LA AUDITORA 5. EQUIPO DE AUDITORA 6. FUNCIONARIOS ENTREVISTADOS

7. PLAN DE ACTIVIDADES FECHA: HORA

SUBPROCESO

NUMERAL

AUDITOR

AUDITADO

8. APROBACIN _______________________
AUDITOR PRINCIPAL

___________________________________
JEFE PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA

____________________________________________________________________ Diplomado en Gestin de la Seguridad y la Salud Ocupacional con base en el Modelo de la NTC - OHSAS 18001:2007 y la NTC 19001 de 2002 ____________________________________________________________________ II. FORMATO PARA EL ACTA DE REUNIN DE APERTURA AUDITORIA INTERNA _____________________________________________________________________

PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA: RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA: AUDITOR PRINCIPAL: Fecha: Hora de inicio: 1. Asistencia. La reunin de Apertura cont con la asistencia de los siguientes funcionarios: Por parte de la Empresa o Proceso Auditado: Por parte del Equipo de Auditora: 2. Presentacin. El auditor principal realiz la presentacin de cada uno de los integrantes del equipo de Auditora. El jefe del proceso llev a cabo la presentacin de los funcionarios que participarn en la Auditora. Luego se explic por parte del auditor principal el contenido del plan de trabajo en cuanto a los horarios de trabajo, responsables de las distintas actividades, ejecucin de reuniones diarias de seguimiento para evaluar avance del trabajo e informar ajustes a la programacin. 3. Propsito y objetivos de la auditora: el auditor principal explic a los asistentes el propsito principal de las auditorias a realizar, consistente en los siguientes cinco objetivos: Demostrar la conformidad del sistema de gestin auditado Identificar fortalezas del sistema de gestin Dar recomendaciones que propicien el mejoramiento del sistema de gestin Identificar riesgos que no estn en el alcance del sistema de gestin Levantar, si es del caso, en ltima instancia no conformidades del sistema

Hora de terminacin:

Lugar:

4. Reunin de cierre e informe de auditora. El da___ de ___ a las ___ se realizar la reunin de cierre para presentar los hallazgos y el informe definitivo se entregar el da___ de ___ Auditor principal-------------------------------------------------------Responsable del proceso auditada:________________________________________________

____________________________________________________________________ Diplomado en Gestin de la Seguridad y la Salud Ocupacional con base en el Modelo de la NTC - OHSAS 18001:2007 y la NTC 19001 de 2002 ____________________________________________________________________ III. FORMATO PARA CONTROLAR EL REGISTRO DE LA ASISTENCIA A LA REUNIN DE APERTURA _____________________________________________________________________

PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA: RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA: AUDITOR PRINCIPAL:

Nombres y Apellidos

Documento de Identidad

Cargo

Firmas

______________________________________________________________________ Auditor interno : _______________________ Fecha : _________________________ ______________________________________________________________________

____________________________________________________________________ Diplomado en Gestin de la Seguridad y la Salud Ocupacional con base en el Modelo de la NTC - OHSAS 18001:2007 y la NTC 19001 de 2002 ____________________________________________________________________ IV. FORMATO PARA EL INFORME DE LA AUDITORIA INTERNA _____________________________________________________________________

PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA: RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA: AUDITOR PRINCIPAL: FECHAS DE REALIZACIN DE LA AUDITORIA: FECHA DE PRESENTACIN DEL INFORME DE AUDITORIA: 1. OBJETO DE LA AUDITORA 2. ALCANCE DE LA AUDITORA 3. DOCUMENTOS REVISADOS 4. VERIFICACIN DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS DE LA AUDITORIA ANTERIOR

5. FUNCIONARIOS ENTREVISTADOS Ver plan de trabajo adjunto. 6. EQUIPO DE AUDITORA 7. ESTADO DEL SISTEMA DE GESTIN Fortalezas y oportunidades de mejora - Anexo 1 Reportes de no conformidades - Anexo 2 8. CONCLUSIONES Ver Anexo 9. APROBACIN DEL INFORME

AUDITOR PRINCIPAL

JEFE PROCESO O DEPENDENCIA

INSTRUCCIONES PARA DILIGENCIAR EL FORMATO 0. Encabezado Dependencia o proceso auditado: Seale el rea o proceso auditado. Responsable de la dependencia o proceso: Escriba el nombre del funcionario que dirige el rea o proceso auditado. Auditor Principal: Indique el nombre del auditor principal Fechas de realizacin de la auditora: Escriba las fechas de inicio (reunin de inicio) y terminacin de la auditora (reunin de cierre) Fecha de entrega de informe: Indique la fecha de entrega del informe definitivo al rea o proceso auditado. 1. Objeto de la Auditora: Describa el objetivo de la auditora. 2. Alcance de la Auditora: Describa el alcance fsico de la auditora. 3. Documentos Revisados: Seale los documentos del proceso que se utilizaron durante la auditora. 4. Verificacin de las acciones correctivas y preventivas de la auditora anterior: Consigne que se revis la implantacin y documentacin de las acciones correctivas y preventivas derivadas de la auditora anterior. 5. Funcionarios Entrevistados: Nombres y cargos de los entrevistados. 6. Equipo de Auditora: Nombres y cargos de los integrantes del Equipo auditor. 7. Estado del Sistema de Gestin: Se registran las fortalezas, oportunidades de mejora y no conformidades detectadas en el sistema auditado. Si se considera conveniente, se indica que ellas se sealan en anexos al informe. 8. Conclusiones: Opinin del equipo auditor sobre el Sistema de Gestin en lo correspondiente al cumplimiento del objetivo de la auditora y cualquier otro comentario que considere procedente. 9. Aprobacin: Las firmas del auditor principal y del responsable de la dependencia o proceso auditado evidencian que la informacin consignada corresponde a lo realizado y encontrado durante la auditora de calidad.

____________________________________________________________________ Diplomado en Gestin de la Seguridad y la Salud Ocupacional con base en el Modelo de la NTC - OHSAS 18001:2007 y la NTC 19001 de 2002 ____________________________________________________________________ V. FORMATO DE REPORTE DE NO CONFORMIDADES _____________________________________________________________________

PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA: RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA: AUDITOR PRINCIPAL: FECHAS DE REALIZACIN DE LA AUDITORIA: FECHA DE PRESENTACIN DEL INFORME DE AUDITORIA: PARTE 1 REPORTE DE LA NO CONFORMIDAD 1. Nombre del emisor 2. Cargo del emisor 3. No conformidad # de #

4. Hallazgo

5. Descripcin de la no conformidad: 6. Firma del emisor PARTE 2 ACCION PROPUESTA 8. Proceso encargado de llevar a cabo la accin: 9. Coordinador del Equipo de trabajo: 11. Causa principal de la no conformidad: 10. Fecha de recepcin de la no conformidad: 7. Firma del responsable del proceso

12. Correccin y/o accin correctiva propuesta: 13. Accin tomada: PARTE 3 VERIFICACIN 14. La accin tomada fue eficaz? S No 16. Firma del responsable del proceso:

15. Si no fue eficaz diga la razn: 17. Fecha:

_____________________________________________________________________ Diplomado en Gestin de la Seguridad y la Salud Ocupacional con base en el Modelo de la NTC - OHSAS 18001:2007 y la NTC 19001 de 2002 ____________________________________________________________________ VI. FORMATO PARA REGISTRAR FORTALEZAS Y OPORTUNIDADES DE MEJORA _____________________________________________________________________
Proceso o dependencia:

Responsable del proceso o dependencia: Auditor principal: Fecha: FORTALEZAS:

OPORTUNIDADES DE MEJORA:

_____________________________________________________________________ Diplomado en Gestin de la Seguridad y la Salud Ocupacional con base en el Modelo de la NTC - OHSAS 18001:2007 y la NTC 19001 de 2002 ____________________________________________________________________ VII. FORMATO PARA EL REGISTRO DEL ACTA DE LA REUNIN DE CIERRE _____________________________________________________________________
Proceso o dependencia: Responsable del proceso o dependencia: Auditor principal: Fecha: Hora de inicio y de terminacin: Lugar: 1. Agradecimientos Se agradeci al dueo del proceso y a los funcionarios de la dependencia auditada por la disponibilidad de los recursos fsicos y logsticos que fueron solicitados para realizar el trabajo y por la puntualidad y disposicin del personal que fue requerido en las evaluaciones que fueron realizadas. 2. Asistencia. La reunin de cierre cont con la asistencia de los siguientes funcionarios: Por parte de la dependencia auditada: Por parte del Equipo de Auditora: 3. Hallazgos significativos El auditor principal present los hallazgos ms representativos de todo lo encontrado 4. Acciones correctivas El responsable del proceso enviar el Plan de Acciones Correctivas y Preventivas al Auditor Principal el da ___ de ___ de ___ 5. Informe de la auditora Finalmente se inform que se proceder a la entrega del informe final de la auditora al rea el da __ de ___ de ___. _______________ Auditor Principal. ____________________ Jefe Proceso auditado

____________________________________________________________________ Diplomado en Gestin de la Seguridad y la Salud Ocupacional con base en el Modelo de la NTC - OHSAS 18001:2007 y la NTC 19001 de 2002 ____________________________________________________________________ VIII. FORMATO PARA CONTROLAR EL REGISTRO DE LA ASISTENCIA A LA REUNIN DE CIERRE DE LA AUDITORIA _____________________________________________________________________

PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA: RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA: AUDITOR PRINCIPAL:

Nombres y Apellidos

Documento de Identidad

Cargo

Firmas

______________________________________________________________________ Auditor interno : _______________________ Fecha : _________________________ ______________________________________________________________________

____________________________________________________________________ Diplomado en Gestin de la Seguridad y la Salud Ocupacional con base en el Modelo de la NTC - OHSAS 18001:2007 y la NTC 19001 de 2002 ____________________________________________________________________ IX. FORMATO PARA EL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS _____________________________________________________________________

PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA: RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA: AUDITOR PRINCIPAL:

No conformidad

Seguimiento Causa Accin Responsable Fecha Fecha Fecha Fecha

___________________ AUDITOR PRINCIPAL FECHA

_________________________ RESPONSABLE DEL PROCESO FECHA

____________________________________________________________________ Diplomado en Gestin de la Seguridad y la Salud Ocupacional con base en el Modelo de la NTC - OHSAS 18001:2007 y la NTC 19001 de 2002 ____________________________________________________________________ X. FORMATO PARA LA EVALUACIN DE LA AUDITORIA INTERNA _____________________________________________________________________

PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA: RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA: AUDITOR PRINCIPAL: EQUIPO DE LA AUDITORIA: PLANEACIN DEL TRABAJO Los objetivos, alcance y programa de la auditora fueron entendidos y acordados antes de iniciarla El enfoque para la auditora fue comunicado efectivamente La auditora se detall en un cronograma y con tiempos apropiados Total planeacin del trabajo EJECUCIN DEL TRABAJO Se notific suficientemente sobre el trabajo requerido por los auditores La auditora fue realizada eficiente y eficazmente en un tiempo adecuado La auditora interna sigui el trabajo fundamentado en la oportunidad y el valor agregado El acuerdo sobre objetivos y alcance se logr La interrupcin de las actividades diarias fue minimizada tanto como fue posible durante la auditora Se realizaron las reuniones de apertura y cierre de la auditora y fueron ellas claras y necesarias Total ejecucin del trabajo RESULTADOS Los hallazgos fueron comunicados a un nivel apropiado de una manera oportuna Las recomendaciones son significativas, relevantes y son fuentes tiles de informacin Los informes fueron publicados en una manera oportuna TOTAL RESULTADOS DEL TRABAJO EN GENERAL Cul es su evaluacin global del desempeo de la Auditora Interna? La Auditora Interna realizada encaj con sus exigencias y expectativas? Usted cree que la Auditora Interna es una funcin valiosa en esta Empresa? TOTAL GENERAL DEL TRABAJO Calificacin 5 4 3 2 1

Comentarios: (Diligenciado por el responsable del proceso o dependencia)

Conclusiones: (Diligenciado por la dependencia encargada de la auditora)

____________________________________________________________________ Diplomado en Gestin de la Seguridad y la Salud Ocupacional con base en el Modelo de la NTC - OHSAS 18001:2007 y la NTC 19001 de 2002 ____________________________________________________________________ XI. FORMATO PARA LA REDACCIN Y PRESENTACIN DEL RESULTADO FINAL DE LA AUDITORIA INTERNA _____________________________________________________________________

NOMBRE DE LA EMPRESA: PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA: RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA: AUDITOR PRINCIPAL:

REQUISITOS

EVIDENCIAS

HALLAZGOS