NOTA DOUTRINRIA TEMAS DE DIREITO INTERNACIONAL PRIVADO NO PROJETO DE NOVO CDIGO DE PROCESSO CIVIL: COMPETNCIA FORO E

INTERNACIONAL,

ELEIO DE ROGATRIAS,

COOPERAO JURDICA INTERNACIONAL (CARTAS

AUXILIO DIRETO E HOMOLOGAO DE SENTENAS ESTRANGEIRAS)

Nadia de Araujo 1 Lauro Gama 2 Daniela Vargas 3 Sumrio 1. Eleio de foro estrangeiro 2 2. Cooperao jurdica homologao de sentena estrangeira internacional: 10 reciprocidade e

Professora Associada de DIPr, PUC-Rio, Mestre em Direito Comparado, GWU, Doutora em Direito Internacional, USP, Procuradora de Justia do Estado do Rio de Janeiro. Professor Adjunto de DIPr, PUC-Rio, Mestre em Relaes Internacionais, PUCRio, Doutor em Direito Internacional, USP, Procurador do Estado do Rio de Janeiro e advogado. Professora Assistente de DIPr, PUC-Rio, Mestre em Direito, PUC-Rio, Doutora em Direito Civil, UERJ, Vice-Decana do Centro de Cincias Sociais, PUC-Rio. Os autores gostariam de agradecer a Dra. Daniela Jacques, pela leitura do texto e sugestes, que contriburam sobremaneira para esta verso final.

Introduo A proposta da introduo de um novo Cdigo de Processo Civil no Brasil teve grande impulso no ano de 2010. O Ministro Luiz Fux foi responsvel pela apresentao de um anteprojeto elaborado por uma Comisso de Juristas e entregue ao Senado Federal. Nesta casa, o Projeto sofreu modificaes e agora est em tramitao na Cmara dos Deputados. Esta nota tcnica analisa as questes do projeto em andamento na rea de Direito Internacional Privado. No primeiro item, trata do artigo 24, que fora includo no Anteprojeto apresentado ao Senado e que permitia expressamente a eleio de foro em contratos internacionais conhecidos como B2B (business to business, excludos os consumidores), e suprimido ao ser apreciado no Senado. Justifica-se, por esta nota, a sua reintroduo no projeto em tramitao na Cmara. No segundo item, cuida-se da anlise dos artigos includos no Senado, e antes inexistentes no anteprojeto, no que diz respeito cooperao jurdica internacional e homologao de sentenas estrangeiras. Este acrscimo foi bastante positivo, mormente porque significa a adoo das normas consubstanciadas na Resoluo n. 9 do STJ, que passaro assim a integrar o sistema jurdico nacional de forma expressa, normas essas que representam os avanos obtidos pela reiterada jurisprudncia do STJ no trato da matria. Esperamos que essa contribuio auxilie os trabalhos da Comisso responsvel pelo parecer final na Cmara dos Deputados. 1. Eleio de foro estrangeiro O art. 24 do Anteprojeto de Novo Cdigo de Processo Civil (doravante o Anteprojeto) elaborado pela Comisso de Juristas instituda pelo ato do Presidente do Senado Federal n. o 379/2009, trouxe uma novidade importante para o direito brasileiro: a permisso expressa

para que as partes elegessem o foro de sua preferncia quando a situao permitisse mais de um foro, sendo um deles no estrangeiro. No entanto, essa permisso foi suprimida do Projeto de Novo

Cdigo de Processo Civil (PLS 166/2010). Esta nota doutrinria acredita que o citado artigo deve ser reintroduzido durante os debates no Congresso Nacional. Em primeiro lugar, pelas razes j apresentadas pela Professora Carmen Tibrcio, 4 em outra nota doutrinria, e qual se adere agora, razo por que no se repetiram aqueles argumentos. Em segundo lugar, pelas razes que sero expostas abaixo, pois enquanto a nota doutrinria da Prof. Carmen Tiburcio demonstrou seus argumentos embasados no direito interno e no direito comparado, esta utilizar as iniciativas de carter global e regional para demonstrar a necessidade de introduzir no direito brasileiro uma regulamentao que, ao privilegiar a autonomia da vontade das partes, incentive a segurana e previsibilidade nas transaes do comrcio internacional. A incluso de clusulas de escolha de foro em contratos

internacionais uma prtica necessria, uma vez que diversos pases podem ser competentes ao mesmo tempo para uma ao internacional, em face da inexistncia de regras internacionais uniformes e universalmente aceitas sobre jurisdio internacional. Quando o litgio surge sem que haja prvia determinao do foro competente compreensvel que as partes procurem utilizar o tribunal do pas onde sintam que podem ser mais beneficiadas. Para tanto, os advogados analisam as vantagens das regras relativas aos aspectos processuais da questo, da lei aplicvel, dos custos para a contratao de advogados, entre outros. Essa busca denominada frum shopping . A incerteza gerada por essas mltiplas possibilidades do forum shopping pode diretamente afetar o custo da contratao, seus termos e mesmo sua existncia, desencorajando certos negcios somente em razo da anlise das condies dos tribunais com possibilidades de julgarem a

A presente nota doutrinria quer unir-se quela apresentada pela pela Prof. Carmen Tibrcio, em 28 de fevereiro de 2011.

questo. Da porque a clusula arbitral assumiu, com o passar dos anos, grande importncia na negociao e definio desses contratos. A possibilidade de inserir em um contrato internacional uma clusula de eleio de foro tem ampla aceitao internacional. A par dos exemplos j elencados em inmeras legislaes, destaca-se, no plano internacional, a Conveno da Haia sobre a clusula de escolha de foro, de 2005, (doravante Conveno da Haia) em franco processo de aceitao em vrios pases, em especial nos Estados Unidos e na Unio Europia. No Brasil, apesar do tema ter sido enfrentado na doutrina e na jurisprudncia, a ausncia de uma norma expressa leva incerteza e insegurana jurdica, o que tem por conseqncia aumentar os custos das transaes internacionais, ante a impossibilidade de um planejamento seguro sobre os futuros litgios, pelo qual se saberia, de antemo, o foro competente. O argumento de que a permisso da escolha de foro do artigo 24do Anteprojeto seria contrria soberania nacional no se sustenta, pois o prprio Cdigo de Processo Civil admite a jurisdio estrangeira quando dispe a respeito da competncia concorrente, elencando, posteriormente, as matrias que seriam sensveis soberania, sob o ttulo de competncia exclusiva.. Alm disso, o Brasil estaria apenas endossando algo que a comunidade internacional j tem como princpio assentado (possibilidade de escolher uma dentre as mltiplas jurisdies competentes) e que no significaria qualquer desprestgio para os tribunais ptrios. Pelo contrrio, seria a possibilidade de serem eles os escolhidos, em igualdade de condies, que traria uma posio mais benfica a empresrios nacionais em negcios internacionais, hoje marginalizados, pela idia de que o Brasil no aceita as regras consagradas na prtica do comrcio internacional. Outro problema do sistema ptrio, apontado pela Prof. Carmen Tibrcio, a incoerncia de se aceitar a clusula compromissria, com a conseqente extino do processo sem julgamento do mrito da causa, e recusar a clusula de eleio de foro, o que incentiva as partes para a escolha da arbitragem como modo de soluo de litgios, ante a ausncia
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de certeza do cumprimento de uma clusula estabelecendo o foro estrangeiro, quando tambm competente, de forma concorrente, a justia brasileira. Antes do advento da Lei 9307/96, a jurisprudncia brasileira j admitia a opo pela arbitragem. Porm, quando impugnada dita opo no Judicirio, se autorizava a reviso do julgado, com base no princpio de amplo acesso ao Poder Judicirio ante a qualquer ameaa ou violao de direitos. 5 Na prtica, isso significava a rejeio do acordo arbitral. Com a declarao de constitucionalidade da Lei de Arbitragem, 6 os juzes passaram a extinguir os feitos levados ao Judicirio, o que, ao revs de suposta denegao de Justia, consagrou a proteo expresso legtima da vontade das partes e contribuiu para o incremento do comrcio internacional e segurana jurdica. Embora muito bem sucedida no plano domstico e internacional, a arbitragem que tem seu fundamento no princpio da autonomia da vontade das partes nem sempre a via de soluo de disputas mais adequada para determinados litgios. Da ser importante estabelecer um regime igualmente favorvel eleio de foro no plano internacional. Ocorre que a arbitragem internacional tem frequentemente um custo elevado, dificultando a sua utilizao por pequenas e mdias empresas, ou em contratos que nao sejam de alto valor, mesmo envolvendo empresas de grande porte. custo mais reduzido. Uma das razes que embasaram o projeto da Conveno da Haia: foi exatamente a vontade de equiparar as vantagens da soluo pela via judicial s obtidas pelas partes quando optam pela arbitragem internacional, cujas decises tem o respaldo para seu reconhecimento e
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Nesses casos, , a clusula de

eleio de foro seria apta a lhes conferir a segurana necessria, a um

Constituio Federal, Art. 5, XXXV - a lei no excluir da apreciao do Poder Judicirio leso ou ameaa a direito;

SE 5206 AgR, Relator(a): Min. SEPLVEDA PERTENCE, Tribunal Pleno, julgado em 12/12/2001, DJ 30-04-2004 PP-00029 EMENT VOL-02149-06 PP00958.

execuo da Conveno de Nova Iorque. O objetivo da Conveno da Haia transformar a via judicial em uma alternativa soluo arbitral, pois garante clusula de escolha de foro a segurana de seu reconhecimento pelos pases signatrios. Quer, assim, auxiliar a cooperao jurdica em matria civil e comercial e, conseqentemente, aumentar e promover o comrcio internacional. O Brasil tem participado das atividades da Conferncia da Haia para o Direito Internacional Privado e demonstrado interesse na Conveno. Em 2010, a Conferncia da Haia promoveu seminrio em Braslia sobre a Conveno, com o Ministrio da Justia, na condio de representante da Presidncia Pro-tempore do Mercosul, e na rea acadmica no Rio de Janeiro, em parceria com a PUC-Rio. 7 Nas concluses comunidade do seminrio de vrios de pases, Braslia, alm de que um os teve vasto na audincia da a que representantes espectro

jurdica

nacional,

reconheceu-se

benefcios

Conveno sobre a clusula de escolha do foro traria para os pases da regio, especialmente por estarem em harmonia com os documentos regionais da matria, como o Protocolo de Buenos Aires, abaixo mencionado. As concluses do seminrio esto anexas ao final deste documento, como expresso de que o Brasil reconhece a importncia da Conveno e, por conseguinte, no acredita que suas regras so contrrias soberania nacional. Consequentemente, o artigo 24 que ora se quer reintroduzir no projeto, e que est em consonncia com os dispositivos da Conveno, na qual se inspira, tampouco representaria qualquer ofensa ordem pblica ou soberania nacional. Ao contrrio, sua aceitao representa um avano na posio brasileira em relao aos negcios internacionais. Apenas a ttulo exemplificativo, trataremos brevemente das

caractersticas da Conveno e alguns de seus aspectos mais importantes. O campo de aplicao da Conveno vem definido no seu artigo 1, com
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Para maiores informaes sobre o seminrio do Rio de Janeiro, veja-se em www.controversiasinternacionais.blogspot.com

trs limitaes: a) ser aplicvel exclusivamente aos casos internacionais, cuja definio dada no inciso 2; b) atuar somente quando houver uma clusula especfica e expressa sobre a escolha do foro, o que lhe d a qualidade de ser exclusiva; c) e, limitar-se a matria cvel e comercial. Assim, somente quando presentes os trs elementos acima a conveno ser aplicvel. A exclusividade automtica da clusula significou uma opo por excluir as questes ligadas s regras de litispendncia internacional, conhecida como lis pendens . Isso porque uma corte que iniciou os procedimentos de uma ao, cujo contrato possui uma clusula nos moldes da Conveno, dever julgar extinto o processo e a corte escolhida ser a nica com competncia para julgar a matria. O tribunal no poder declinar sua competncia, quando h notcia de que uma ao a respeito da causa j foi iniciada em outro tribunal, o que muito utilizado em pases do direito civil. A norma do artigo 24 segue esta orientao. Tambm no se permite ao tribunal indicado para julgar pela clusula, a valorao da matria como impertinente, a par das teorias de forum non conveniens , muito utilizado nos Estados Unidos e pases de common law, pelos rus, para se livrarem dos processos iniciados naquele pas. A filosofia da Conveno atribuir um campo de segurana jurdica e previsibilidade aos contratos internacionais entre partes profissionais, hoje conhecidos como B2B (business to business ). Por isso, contratos especficos como aqueles envolvendo relaes consumeristas e trabalhistas foram excludos do seu campo de aplicao. Alis, justamente por isso, esta nota aproveita a oportunidade para admitir que essas duas excees sejam acrescidas ao artigo 24, para que no paire dvidas sobre os limites do seu campo de aplicao, e que no haja qualquer colidncia com as normas brasileiras protetoras dos consumidores e dos trabalhadores. A Conveno apresenta trs regras para os tribunais estatais dos pases signatrios. Na primeira, um tribunal designado pelas partes no
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pode eximir-se de julgar a causa, salvo algumas excees bastante restritas -- como possibilidade de invalidade da clusula, v.g. em caso de nulidade decorrente da incapacidade da parte. A idia evitar que um tribunal escolhido possa se recusar a julgar o caso com base em suas normas internas. A segunda regra-chave da Conveno cuida da recusa de apreciar o litgio por parte de um tribunal em que a ao proposta, mas que no o tribunal escolhido pelas partes. Se o tribunal escolhido de um pasparte da Conveno, o outro tribunal, em que a ao foi iniciada, deve abster-se de aceitar a jurisdio, mesmo que sua lei interna lhe confira competncia para a matria, em respeito ao acordo internacional em questo. A terceira regra diz respeito ao reconhecimento e execuo da deciso obtida na corte escolhida. Neste aspecto, est o ponto nodal da Conveno, j que a deciso obtida no deve correr risco de ser invalidada se for preciso execut-la em outro Estado. Aqui a Conveno se coloca no mesmo plano da Conveno de Nova York sobre reconhecimento e execuo de laudos arbitrais, ao dar uma garantia similar que essa traz com relao s decises obtidas atravs de arbitragem. As regras brasileiras de reconhecimento de decises estrangeiras esto em perfeita sintonia com as regras da Conveno e esta uma rea em que o Judicirio brasileiro tem aceitado a competncia concorrente sem maiores indagaes. 8 As normas da Conveno esto em consonncia com o artigo 24 que estava no anteprojeto de cdigo de processo civil. Sua retirada trar dificuldades implantao da Conveno no plano interno, e causar prejuzos no apenas cooperao internacional, mas tambm diretamente ao volume das negociaes internacionais.

Para maiores informaoes sobre a homologao de decises estrangeiras, ver ARAUJO, Nadia, Cooperaao Jurdica Internacional, comentrios Resoluo n. 9 do STJ, coordenao, Rio de Janeiro, Renovar, 2010. O livro analisa a atuao do STJ na matria.

Se o Brasil for adotar a Conveno, desejo que transparece da declarao final do seminrio aludido, seu impacto positivo nos interesses brasileiros em negcios internacionais ser grande. Mesmo sem adot-la, seus efeitos sero sentidos no pas quando aplicvel nos demais pases onde situadas empresas que eventualmente firmem contratos com empresas brasileiras com clusulas de eleio de foro. Esse um fator importante nas negociaes de contratos internacionais. No plano regional, o destaque para o artigo 23 do Regulamento 44, 9 tambm chamado de Bruxelas I, e para a regra do artigo 4. do Protocolo de Buenos Aires sobre Jurisdio Internacional em Matria Contratual, promulgado pelo Dec. 2.095/96. Ambas as normas so favorveis prevalncia da escolha das partes em relao ao foro do litgio. Assim, em relao aos pases partes do Mercosul, a clusula de
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Seco 7 - Extenso de competncia. Artigo 23 -

1. Se as partes, das quais pelo menos uma se encontre domiciliada no territrio de um Estado-Membro, tiverem convencionado que um tribunal ou os tribunais de um Estado-Membro tm competncia para decidir quaisquer litgios que tenham surgido ou que possam surgir de uma determinada relao jurdica, esse tribunal ou esses tribunais tero competncia. Essa competncia ser exclusiva a menos que as partes convencionem em contrrio. Este pacto atributivo de jurisdio deve ser celebrado: a) Por escrito ou verbalmente com confirmao escrita; ou b) Em conformidade com os usos que as partes estabeleceram entre si; ou c) No comrcio internacional, em conformidade com os usos que as partes conheam ou devam conhecer e que, em tal comrcio, sejam amplamente conhecidos e regularmente observados pelas partes em contratos do mesmo tipo, no ramo comercial considerado. 2. Qualquer comunicao por via electrnica que permita um registo duradouro do pacto equivale "forma escrita". 3. Sempre que tal pacto atributivo de jurisdio for celebrado por partes das quais nenhuma tenha domiclio num Estado-Membro, os tribunais dos outros EstadosMembros no podem conhecer do litgio, a menos que o tribunal ou os tribunais escolhidos se tenham declarado incompetentes. 4. O tribunal ou os tribunais de um Estado-Membro, a que o acto constitutivo um "trust" atribuir competncia, tm competncia exclusiva para conhecer aco contra um fundador, um "trustee" ou um beneficirio de um "trust", se tratar de relaes entre essas pessoas ou dos seus direitos ou obrigaes mbito do "trust". de da se no

5. Os pactos atributivos de jurisdio bem como as estipulaes similares de actos constitutivos de "trust" no produziro efeitos se forem contrrios ao disposto nos artigos 13.o, 17.o e 21.o, ou se os tribunais cuja competncia pretendam afastar tiverem competncia exclusiva por fora do artigo 22.o

eleio de foro, com afastamento da jurisdio brasileira quando escolhida uma jurisdio estrangeira, j uma realidade e vem contribuindo para o incremento dos negcios na regio. No entanto, estas regras s so vlidas no mbito geogrfico de aplicao dos documentos citados, sendo de alcance limitado. O Regulamento 44 excepciona expressamente os contratos com os consumidores e com os trabalhadores daqueles que podem ser objeto de uma clusula de eleio de foro, norma tambm adotada na Conveno, o que nos leva a restringir o escopo do artigo 24, para que no haja dvidas de que ele se dirige, to somente, s relaes comerciais internacionais entre partes que esto envolvidos nos negcios internacionais no mesmo plano. Desta forma, pela nova redao, o artigo 24 seria: Art. 24. No cabem autoridade judiciria brasileira o

processamento e o julgamento das aes quando houver clusula de eleio de foro exclusivo estrangeiro, arguida pelo ru na contestao. Pargrafo 1. No se aplica o disposto no caput s hipteses de competncia internacional exclusiva prevista neste Captulo Pargrafo 2. No ser vlida a clusula de eleio de foro em

contratos com os consumidores, nos contratos de trabalho e nos contratos de adeso.

2. Cooperao jurdica internacional: reciprocidade e homologao de sentena estrangeira O tema da Cooperao Jurdica Internacional foi objeto de acrscimos ao projeto na redao do Senado que agora est em tramitao na Cmara. No projeto em tramitao, o tema regulado nos artigos 25 a 41, cuidando das disposies gerais, do procedimento e do auxlio direto. A adio positiva, em especial porque otema ainda no tinha sido
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abordados de forma sistematizada no ordenamento brasileiro.. At hoje, nossa legislao interna que regulamenta a cooperao jurdica internacional fragmentada. No h uma lei especfica consolidando a matria, que est presente, de forma esparsa, em diversos diplomas legais. De forma no exaustiva, destacam-se a antiga LICC, agora CC), Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro (LIN),10 o atual Cdigo de Processo Civil, e a Resoluo n. 9 do STJ. Alm das normas de produo domstica, temos um bom nmero de como convenes multilaterais e bilaterais que cuidam da cooperao jurdica internacional entre o Brasil e alguns estados. 11 Aspectos Gerais da Cooperao Jurdica Internacional Um acrscimo importante ao Projeto de Cdigo de Processo Civil, atualmente em tramitao, a regulamentao dos procedimentos da cooperao ativa, antes existente apenas por regulamentaes de cunho administrativo. Assim, na seo que cuida dos procedimentos fica esclarecido que o Ministrio da Justia a autoridade central se no houver outra designao especfica (artigo 30 pargrafo primeiro). Tambm determina a competncia da autoridade central, e que cabe ao rgo remetente a traduo dos documentos para a lngua oficial do Estado Requerido. Com relao aos pedidos passivos, sero considerados autnticos os documentos que tramitam pelas autoridades centrais ou pela via diplomtica, dispensando-se legalizaes e autenticaes. Esses procedimentos de autenticao no exterior sempre representaram grande burocracia e custo para as partes. A sua dispensa na tramitao entre autoridades centrais muito positiva, pois a questo da autenticao dos
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Em 30 de dezembro de 2011, foi editada a Lei 12.376, que alterou to somente a

ementa do Decreto-Lei n 4.657, de 4 de setembro de 1942, tambm conhecida como Lei de Introduo ao Cdigo Civil (LICC), para ampliar seu campo de aplicao e mudar sua denominao para Lei de Introduo s normas do Direito Brasileiro (LIN.
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Para a lista dos acordos internacionais bilaterais, tanto na rea cvel, quanto penal, j ratificados pelo Brasil, confira-se o stio do Ministrio da Justia, em www.mj.gov.br/drci.

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documentos

tem

sido

invocada

como

fundamento

de

inmeras

impugnaes em cartas rogatrias. O STJ j pacificou a matria em jurisprudencia, dispensando as legalizaes e autenticaes, na forma agora prevista no projeto. No que diz respeito s questes formais, verifica-se que o STJ, na esteira do que decidia o STF, bastante cuidadoso com a verificao de todos os elementos necessrios para a concesso do exequatur , sendocorriqueiro cartas rogatrias serem indeferidas, sem prejuzo de nova remessa, por falta de documentos ou elementos formais. Essas regras, consolidadas atravs dos anos pela prtica diuturna da cooperao, no estavam, todavia, codificadas, razo pela qual positiva a sua incluso no novo CPC. Um ponto que passa despercebido pelos estudiosos da cooperao jurdica internacional o fato que os instrumentos de cooperao jurdica so os mesmos tanto para a cooperao na esfera civil quanto penal. A cooperao penal, a despeito de suas especificidades, no conta com regras especficas para o trmite de seus atos, exceo feita aos pedidos de extradio 12, que conta com regras prprias no Estatuto do Estrangeiro e no Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal. Na rea cvel, os pedidos mais numerosos so os de citao de pessoas fsicas domiciliadas no Brasil, para casos de direito de famlia, bem como a homologao rotineira de sentena de divrcio. As questes comerciais so em menor nmero, muito embora tenha havido grande crescimento estrangeiros. Nos ltimos anos, o aumento no nmero de pedidos tanto da rea cvel quanto penal expressivo. A ttulo ilustrativo ressalte-se que a nos pedidos de homologao de laudos arbitrais

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A extradio era a forma principal de cooperao penal, uma vez que a maior parte dos

crimes era essencialmente territorial, cometido em um nico pais. O elemento internacional se fazia presente quando ocorria a fuga do criminoso para outro pas. Nos dias de hoje o cenrio se modificou inteiramente, com a expanso do crime transnacional e a maior facilidade dos estados de obterem a entrega de criminosos de forma diversa da extradio. As ramificaes internacionais do crime so mais presentes, como a conexo do crime de lavagem de dinheiro com outros, como o de corrupo, o de terrorismo, e o de trfico de drogas ou pessoas.

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numerao iniciada nos anos trinta do sculo vinte no STF chegou a aproximadamente dez mil cartas rogatrias e sete mil sentenas estrangeiras at o final de 2004, quando a competncia foi transferida para o STJ por fora da EC 45/04. No STJ, que comeou a receber esses pedidos no incio de 2005, temos mais de seis mil cartas rogatrias e cinco mil sentenas estrangeiras em apenas seis anos. Nota-se nitidamente o incremento da matria, tendo o STJ dinamizado o cumprimento desses atos, que hoje tramitam de forma bastante clere 13, sempre que no forem impugnados. Pela importncia crescente da cooperao jurdica, a incluso

dessas regras no projeto de Cdigo de Processo Civil se justifica plenamente, e ajudar a trazer mais segurana jurdica e maior agilidade cooperao civil internacional

A questo da reciprocidade O Projeto de Cdigo de Processo Civil no seu artigo 25 regula a cooperao jurdica internacional, que segundo explicita ser regida por tratado do qual a Repblica Federativa do Brasil seja parte, e acrescenta que na sua ausncia poder realizar-se com base em reciprocidade, manifestada na via diplomtica. Porquanto a meno aos tratados internacionais como fonte primria da Cooperao Jurdica Internacional seja positiva, a referncia do pargrafo nico reciprocidade preocupante. Isso porque o Brasil jamais fez essa exigncia para cumprir pedidos de cooperao em matria civil e comercial. A reciprocidade costuma ser exigida apenas em um tipo especfico de cooperao em matria penal - os pedidos de extradio e mesmo assim quando no so baseados em tratado. Essa disposio no merece prosperar no Projeto, pois estende cooperao em geral um requisito que especfico e peculiar aos pedidos de Estado para Estado na extradio,
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Pesquisa realizada no mbito de um projeto de iniciao cientfica (PIBIC) na PUC-Rio a respeito da Cooperao Jurdica entre Brasil e Estados Unidos constatou que, com relao s cartas rogatrias provenientes dos EUA julgadas pelo STJ entre 2005 e 2011, a durao mdia dos pedidos de cartas rogatrias foi reduzida de 15 meses para pouco mais de 11 meses . Relatrios disponveis em: http://www.puc-rio.br/pibic/relatorio_resumo2011/relatorios_ccs_Direito.html

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onde a negociao diplomtica costuma cumprir um importante papel o que nao ocorre com a cooperao em matria civil e comercial, onde as partes envolvidas so partes privadas , Referendamos o entendimento da Prof. Carmen Tiburcio, em sua nota doutrinria j citada, a respeito do pargrafo nico do artigo 25 do Projeto Nas suas palavras, Trata-se de imensurvel retrocesso, infundada exigncia e criticvel posio. Basta aqui dizer que, com exceo de dois anos ainda durante o Imprio, o direito brasileiro nunca exigiu reciprocidade para homologao de sentenas estrangeiras e cumprimento de cartas rogatrias. Comungamos de sua posio quanto gravidade da adoo deste artigo e esperamos que seja retirado do projeto, pois ainda contribui para que o Brasil prejudique os pedidos ativos, to necessrios aos brasileiros e estrangeiros aqui residentes, que dependem da cooperao jurdica internacional para o andamento de processos aqui em tramitao. Convm frisar que a cooperao jurdica no atende diretamente aos interesses dos Estados envolvidos, mas precipuamente a interesses dos particulares, partes que so em processos com ligao em mais de um ordenamento jurdico. O que est em jogo assim a efetividade dos julgados para as pessoas envolvidas, consubstanciada na necessidade, muitas vezes, de que uma sentena brasileira produza efeitos alhures, bem como decises estrangeiras e atos judiciais possam aqui produzir efeitos para a soluo de litgios privados internacionais, promovendo-se a pacificao dos conflitos, como por exemplo, pedido de alimentos internacionais, divrcios, etc.

Regulamentao das Cartas Rogatrias A regulamentao das cartas rogatrias est separada do local onde se regulamentam os atos em geral. A carta rogatria a primeira modalidade de cooperao (artigo 27, I), e poder ter por objeto todas as diligncias elencadas no artigo 28, representando uma novidade

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importante na definio das modalidades de atos do pedido, o que j havia paulatinamente sido definido pela jurisprudncia . 14 A seo II, que cuida dos procedimentos, esclarece em detalhes como funciona a autoridade central, outro ponto antes carente de regulamentao na legislao positiva e que espelha a prtica diuturna do Ministrio da Justia, atravs do Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Internacional - DRCI.

O auxlio direto O Projeto de Cdigo de Processo Civil tratou do Auxilio Direto na Seo III ao auxilio direto, nos artigos 34 a 40. . 15

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Projeto de Cdigo de Processo Civil, PLS n. 166, apresentado no Senado em 2010. Redao do Relatrio-Geral apresentado pelo Senador Walter Pereira, atualmente em tramitao na Cmara dos Deputados: Art. 27. Os pedidos de cooperao jurdica internacional sero executados por meio de: I - carta rogatria; II - ao de homologao de sentena estrangeira; e III auxlio direto. Pargrafo nico. Quando a cooperao no decorrer de cumprimento de deciso de autoridade estrangeira e puder ser integralmente submetida autoridade judiciria brasileira, o pedido seguir o procedimento de auxlio direto. Art. 28. O pedido de cooperao jurdica internacional ter por objeto: I comunicao de atos processuais; II - produo de provas; III - medidas de urgncia, tais como decretao de indisponibilidade, sequestro, arresto, busca e apreensode bens, documentos, direitos e valores; IV - perdimento de bens, direitos e valores; V reconhecimento e execuo de outras espcies de decises estrangeiras; VI obteno de outras espcies de decises nacionais, inclusive em carter definitivo; VII informao de direito estrangeiro; VIII prestao de qualquer outra forma de cooperao jurdica internacional no proibida pela lei brasileira.

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Do auxilio direto:

Art. 34. Os pedidos de auxlio direto, baseados em tratado ou em compromisso de reciprocidade, tramitaro pelas autoridades centrais dos pases envolvidos. Art. 35. A autoridade central brasileira comunicar-se- diretamente com as suas congneres, e, se necessrio, com outros rgos estrangeiros responsveis pela tramitao e execuo de pedidos de cooperao enviados e recebidos pelo Estado brasileiro, respeitadas disposies especficas constantes de tratado. Art. 36. No caso de auxlio direto para a prtica de atos que, segundo a lei brasileira, no necessitem de prestao jurisdicional, a autoridade central adotar as providncias necessrias para o seu cumprimento. Art. 37. Recebido o pedido de auxilio direto passivo, a autoridade central o encaminhar Advocacia-Geral da Unio, que requerer em juzo a medida solicitada. Art. 38. A competncia das autoridades internas para o incio do procedimento de auxlio direto ser definida pela lei do Estado requerido, salvo previso diversa em tratado.

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A discusso sobre a pertinncia do auxlio direto como substitutivo da carta rogatria tem sido alvo de grande discusso entre o STJ e o STF. corpus O STF, para apesar de no mais ser o responsvel pela cooperao definir essas questes, especialmente na esfera da jurdica internacional, tem sido provocado por meio de diversos habeas cooperao penal. O auxilio direto procura dar respostas mais rpidas aos pedidos formulados na cooperao jurdica internacional. 16 a cooperao efetuada entre Autoridades Centrais de pases-parte de convenes internacionais multilaterais e bilaterais com previso para essa modalidade de cooperao, como por exemplo, a Conveno de Haia sobre os Aspectos Civis do Seqestro Internacional de Menores, e a Conveno entre Brasil e Portugal em matria penal. Nessa nova modalidade, procura-se agilizar os procedimentos de cooperao tradicional, . 17 H pases, inclusive, que permitem que toda a
Art. 39. Compete ao juiz federal, do lugar em que deva ser executada a medida, apreciar os pedidos de auxlio direto passivo que demandem prestao jurisdicional. Art. 40 Se houver parte interessada, ser ela citada para, no prazo de quinze dias, manifestar sobre o auxlio direto solicitado. Pargrafo nico. No se aplica o disposto no caput se o pedido de auxilio direto demandar ao em que haja procedimento especfico.
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Maria Rosa Guimares Loula afirma, em sua tese de doutorado sobre auxlio direto, apresentada e aprovada na Faculdade de Direito da UERJ, mimeo com a autora: A "assistncia direta" um novo mecanismo de cooperao jurdica internacional que no se confunde com a carta rogatria e nem com a homologao de sentena estrangeira. Trata-se de um procedimento inteiramente nacional, que comea com uma solicitao de ente estrangeiro para que um juiz nacional conhea de seu pedido como se o procedimento fosse interno. Ou seja, a autoridade ou parte estrangeira fornece os elementos de prova para a autoridade central que encaminha o caso para o MPF (penal) ou AGU (civil) propor a demanda desde o incio. Por isso a assistncia direta difere da carta rogatria. Na carta rogatria passiva h uma ao no estrangeiro e o juiz estrangeiro solicita que juiz nacional pratique certo ato (e j diz qual o ato). O juiz nacional s pode praticar aquele ato ou negar aplicao (no caso de ofensa ordem pblica). A assistncia direta comeou nos pases de Common Law e nestes ele no difere muito da carta rogatria. Este procedimento comeou a ser utilizado no Brasil para resolver o impasse criado pela jurisprudncia do STF sobre cartas rogatrias executrias. Este procedimento est bem descrito no acordo bilateral Br-EUA e no Protocolo de So Lus, Mercosul (assistncia judicial em matria penal). A tese foi publicada recentemente, sob o ttulo Auxilio Direto, Editora EF, Brasilia, 2011. Cf., SILVA, Ricardo Perlingeiro Mendes da, Cooperao Jurdica Internacional e auxlio direto, in Direito Internacional Contemporneo, org. Carmen Tibrcio e Lus Roberto Barroso, Rio de Janeiro, Renovar, 2006, p. 797, que tambm utiliza a

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cooperao se faa entre autoridades administrativas. No caso do Brasil, embora o pedido possa ser transmitido diretamente Autoridade Central brasileira, haver necessidade da ordem judicial para seu cumprimento, a menos que a situao, por sua natureza, prescinda de interveno judicial, como ocorre com os pedidos de informaes. . Um exemplo de pedido de auxlio direto em matria civil o da ratificada pelo Brasil em 1962.
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Conveno de Nova

Iorque sobre Prestao de Alimentos no Estrangeiro, de 1956, e

A homologao de sentenas estrangeiras O reconhecimento e a execuo de sentenas estrangeiras diz respeito circulao internacional dos julgados, cuja efetividade interessa ao bom funcionamento do sistema internacional. Se o DIPr admite a aplicao da lei estrangeira no curso de um ao interna, h de reconhecer tambm a eficcia da sentena estrangeira, para sedimentar a boa convivncia entre os Estados na comunidade internacional. Para que os atos provenientes do exterior possam produzir efeitos no Brasil, preciso cumprir mecanismos prvios de admissibilidade, necessrios quando se trata de cartas rogatrias e sentenas estrangeiras. A ao de homologao de sentena estrangeira indispensvel ao reconhecimento e execuo de provimento jurisdicional de autoridade estrangeira, promovendo a sua eficcia e o respeito aos direitos adquiridos no exterior. Isso tambm ocorre em outros pases, havendo sempre regras internas da lei local ( lex fori ) sobre esse procedimento. No Brasil esses requisitos esto no Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro (nova denominao da LICC, Decreto-Lei 4657 de 1942)e na Resoluo n. 9, do STJ.

expresso auxlio direto. O autor faz uma crtica contundente ao sistema brasileiro de homologao de sentenas estrangeiras e exequatur de cartas rogatrias, que a seu ver agoniza e clama por reformas, p. 797. 18 Conveno sobre prestao de alimentos no estrangeiro, promulgada pelo Decreto n. 58.826, de 1965.

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A homologao reveste-se de carter de verdadeira ao, e tem natureza tipicamente jurisdicional. O STF julgava o mrito da ao de homologao ao acolh-la, o que continua a fazer o STJ. Cria-se situao nova, que passa a produzir efeitos no territrio nacional. Sua natureza processual confirma-se com a possibilidade de ser rejeitada ou no, sendo do tipo constitutiva. 20 No Projeto de Cdigo de Processo Civil em andamento na Cmara, a ao de homologao de sentena estrangeira tratada de forma individualizada nos artigos 878 a 883, o que modifica de forma positiva o atual artigo 483 do CPC, que no explicitava seus requisitos. As novidades da matria, consubstanciadas na Resoluo n. 9, foram transformadas em regras expressas, o que contribuir para a maior segurana jurdica das partes requerentes. A seguir, analisaremos os artigos propostos, de forma individualizada. Logo de incio, o artigo 878 permite que a homologao seja requerida atravs de uma carta rogatria. Essa ressalva j era possvel entre os pases do Mercosul, pois o Protocolo de Las Leas, que cuida da matria, tem disposio expressa sobre isso. No entanto, a nova regra permite que haja sua insero em outros tratados internacionais e que se respeite o encaminhamento do pedido de homologao pela via da carta rogatria, quando proveniente de pases que a permitem. O pargrafo nico deveria ter sua redao modificada, pois ao invs de mencionar o regimento interno do STJ, que ainda no foi atualizado para espelhar a reforma trazida pela EC 45, deveria apenas dizer que o STJ poder regular a matria, para que a Resoluo n. 9 seja considerada adequada pelas normas da legislao federal, no caso em tela, o novo Cdigo de Processo Civil. O artigo 879 preocupou-se em esclarecer os diversos tipos de situaes
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em

que

podem

ser

homologadas

decises

estrangeiras,

FUX, Lus, Homologao de sentena estrangeira, in Direito Internacional Contemporneo, org. Carmen Tiburcio e Lus Roberto Barroso, Rio de Janeiro, Renovar, 2006, p. 643 e seguintes. Para o autor confirma-lhe a natureza de ao a possibilidade de rejeitar-se a homologao atravs de provimento declaratrio negativo, p. 647.

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adotando o posicionamento inovador da Resoluo n. 9 em casos similares. 21 Sugerimos, no entanto, esclarecer que a homologao

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Confira-se os artigos pertinentes da Resoluao n. 9 do STJ sobre homologao de sentenas estrangeiras, e a seguir os artigos agora propostos no Projeto de Cdigo de Processo Civil: Artigos da Resoluo n. 9 do STJ: Art. 3 A homologao de sentena estrangeira ser requerida pela parte interessada, devendo a petio inicial conter as indicaes constantes da lei processual, e ser instruda com a certido ou cpia autntica do texto integral da sentena estrangeira e com outros documentos indispensveis, devidamente traduzidos e autenticados. Art. 4 A sentena estrangeira no ter eficcia no Brasil sem a prvia homologao pelo Superior Tribunal de Justia ou por seu Presidente. 1 Sero homologados os provimentos no-judiciais que, pela lei brasileira, teriam natureza de sentena. 2 As decises estrangeiras podem ser homologadas parcialmente. 3 Admite-se tutela de urgncia nos procedimentos de homologao de sentenas estrangeiras. Art. 5 Constituem requisitos indispensveis homologao de sentena estrangeira: I - haver sido proferida por autoridade competente; II - terem sido as partes citadas ou haver-se legalmente verificado a revelia.; III - ter transitado em julgado; e IV - estar autenticada pelo cnsul brasileiro e acompanhada de traduo por tradutor oficial ou juramentado no Brasil. Art. 6 No ser homologada sentena estrangeira ou concedido exequatur a carta rogatria que ofendam a soberania ou a ordem pblica. Artigos do Novo Cdigo de Processo Civil: CAPTULO V, DA HOMOLOGAO DE SENTENA ESTRANGEIRA OU DE SENTENA ARBITRAL Art. 878. A homologao de decises estrangeiras ser requerida por carta rogatria ou por ao de homologao de deciso estrangeira. Pargrafo nico. A homologao obedecer ao que dispuser o Regimento Interno do Superior Tribunal de Justia. Art. 879. As decises estrangeiras somente tero eficcia no Brasil aps homologadas. 1 So passveis de homologao todas as decises, interlocutrias ou finais, bem como as no judiciais que, pela lei brasileira, teriam natureza jurisdicional. 2 As decises estrangeiras podero ser homologadas parcialmente. 3 A autoridade judiciria brasileira poder deferir pedidos de urgncia, assim como realizar atos de execuo provisria, nos procedimentos de homologao de decises estrangeiras. 4 Haver homologao de decises estrangeiras, para fins de execuo fiscal, quando prevista em tratado ou em promessa de reciprocidade apresentada autoridade brasileira. Art. 880. So passveis de homologao as decises estrangeiras concessivas de medidas de urgncia interlocutrias e finais. 1 O juzo sobre a urgncia da medida compete exclusivamente autoridade jurisdicional requerente. 2 A deciso que denegar a homologao da sentena estrangeira revogar a tutela de urgncia. Art. 881. Constituem requisitos indispensveis homologao da deciso: I - ser proferida por autoridade competente; II - ser precedida de citao regular, ainda que verificada a revelia; III - ser eficaz no pas em que foi proferida; IV - estar autenticada pelo cnsul brasileiro e acompanhada de traduo oficial; V - no haver manifesta ofensa ordem pblica.

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precisar ser feita pelo STJ, em virtude do sistema concentrado que vigora atualmente no Brasil, para nao dar margem a dvidas a respeito da competncia para esse procedimento. Apossibilidade de homologao de decises interlocutrias,

cautelares e no-judiciais, bem como a homologao parcial foram temas discutidos e consolidados h muitos anos no STF e que a Resoluo n. 9 havia adotado. Uma grande novidade da Resoluo n. 9, que j foi posta em prtica pelo STJ, a possibilidade de concesso de tutela de urgncia durante o processamento do pedido de homologao, o que no era admitido pelo STF. O STJ j examinou a matria vrias vezes, sempre concedendo a tutela com muita parcimnia, e aps cuidadoso exame da existncia do fumus boni iuris e do periculum in mora . O projeto de Cdigo de Processo Civil tambm adota essa posio, acrescentando um dispositivo sobre os requisitos no artigo 880, que segue o sistema de regras aplicveis s medidas de urgncia em geral. O artigo 881 traz os requisitos indispensveis homologao da deciso, tambm em linha com a Resoluo n. 9, acrescentando a questo da ordem pblica como um dos requisitos e no mais em separado, como uma exceo. Interessante na redao que os requisitos esto alinhados em forma de propostas positivas, ou seja, preciso o seu cumprimento para a homologao e no mais a sua ausncia para o indeferimento. O novel pargrafo nico do artigo 881 um feliz acrscimo, pois permite que as medidas de urgncia sejam deferidas sem delongas, pois garante-se a intimao diferida da parte, a exemplo do que j ocorre com a concesso do exequatur inaudita altera pars na carta rogatria. Alm do mais, d mesmo tratamento a essas medidas que o recebido pelas

Pargrafo nico. As medidas de urgncia, ainda que proferidas sem a audincia do ru, podero ser homologadas, desde que garantido o contraditrio em momento posterior. Art. 882. No sero homologadas as decises estrangeiras nas hipteses de competncia exclusiva da autoridade judiciria brasileira. Art. 883. A deciso extrada dos autos da homologao ser efetivada em conformidade com as regras que regem a execuo de sentena estrangeira.

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demais medidas de urgncia permitidas no processo civil brasileiro, no qual no incomum o deferimento inaudita altera pars , em casos cuja situao assim o exija. O artigo 882 est em consonncia com a regra do artigo relativo competncia exclusiva da justia brasileira. Novamente, no se trata de uma inovao mas sim uma consolidao salutar, pois a questo j fora objeto de pacificao pela jurisprudncia. Se somente o juiz brasileiro pode julgar questes sobre bens imveis aqui situados, resta evidente que decises proferidas no exterior acerca desse tema no podem ser passveis de homologao. Pelo exposto, a normatizao das regras para a homologao das sentenas estrangeiras, que tambm padecia com ausncia de regras e com sua fragmentao, muito positiva, e na linha do que j foi dito com relao cooperao jurdica internacional em geral, auxilia para que haja maior segurana jurdica para as partes envolvidas no comrcio internacional e para brasileiros e estrangeiros que hoje possuem maior mobilidade no plano internacional. Por tudo isso, os artigos analisados tm o nosso apoio. Com essas consideraes, conclumos a presente nota tcnica, na esperana que sirva de subsdio para as discusses do atual projeto de Cdigo de Processo Civil pela Cmara. Chamamos especial ateno para a necessidade de reintroduzir o artigo 24, excludo no Senado, e para a importncia de manter os dispositivos includos pelo Senado sobre Cooperao Jurdica Internacional. Com estas alteraes, a Cmara estar assegurando que a futura legislao processual brasileira esteja adequada aos ditames das regras mais modernas desta rea, tanto no plano interno quanto internacional.

Rio de Janeiro, 01 de novembro de 2011.

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