Normas COBIT

ndice 1. Introduccin 2. COBIT 3. Planificacin y Organizacin 4. Adquisicin e implementacin 5. Prestacin y Soporte 6. Monitoreo 7. Aplicacin de las Normas COBIT 8. Apndice I 9. Apndice II 1. Introduccin El siguiente trabajo tiene la finalidad de exponer las Normas COBIT de manera simple y comprensible. Para ello, adems de realizar un desarrollo terico de las mismas, incluimos un anlisis de la situacin actual del Departamento de Recursos Humanos de la organizacin INEXEI SCHOOL, explicamos si sus procedimientos respetan o no la norma, e indicamos qu debera hacerse para que aplique y cumpla con un determinado proceso de la norma. El cuerpo del trabajo esta dividido en dos partes principales las cuales reflejan las Caractersticas y Estructura de COBIT y el Relevamiento y Aplicacin de las Normas COBIT en la Escuela. Adems, incluimos dos Apndices: en el apndice I indicamos los componentes de COBIT como Producto y en el apndice II incorporamos la lista completa de Dominios, Procesos y Objetivos de Control. Para Finalizar, adjuntamos con esta monografa un disquette que contiene el Resumen Ejecutivo (2 Edicin) de la norma y las Guas de Auditora de la misma, las cuales pueden ser utilizadas por nuestros compaeros si desean profundizar ms en el estudio de COBIT, y que en este trabajo son desarrolladas brevemente para no hacer tediosa la explicacin de la norma y por razones de espacio obvias. 2. COBIT (Objetivos de Control para Tecnologa de Informacin y Tecnologas relacionadas) COBIT, lanzado en 1996, es una herramienta de gobierno de TI que ha cambiado la forma en que trabajan los profesionales de TI. Vinculando tecnologa informtica y prcticas de control, COBIT consolida y armoniza estndares de fuentes globales prominentes en un recurso crtico para la gerencia, los profesionales de control y los auditores. COBIT se aplica a los sistemas de informacin de toda la empresa, incluyendo las computadoras personales, mini computadoras y ambientes distribuidos. Esta basado en la filosofa de que los recursos de TI necesitan ser administrados por un conjunto de procesos naturalmente agrupados para proveer la informacin pertinente y confiable que requiere una organizacin para lograr sus objetivos. Misin: Investigar, desarrollar, publicar y promover un conjunto internacional y actualizado de objetivos de control para tecnologa de informacin que sea de uso cotidiano para gerentes y auditores Usuarios: La Gerencia: para apoyar sus decisiones de inversin en TI y control sobre el rendimiento de las mismas, analizar el costo beneficio del control. Los Usuarios Finales: quienes obtienen una garanta sobre la seguridad y el control de los productos que adquieren interna y externamente. Los Auditores: para soportar sus opiniones sobre los controles de los proyectos de TI, su impacto en la organizacin y determinar el control mnimo requerido. Los Responsables de TI: para identificar los controles que requieren en sus reas. Tambin puede ser utilizado dentro de las empresas por el responsable de un proceso de negocio en su responsabilidad de controlar los aspectos de informacin del proceso, y por todos aquellos con responsabilidades en el campo de la TI en las empresas. Caractersticas: Orientado al negocio Alineado con estndares y regulaciones de facto Basado en una revisin crtica y analtica de las tareas y actividades en TI Alineado con estndares de control y auditoria (COSO, IFAC, IIA, ISACA, AICPA)

Principios:

Requerimientos de Informacin del Negocio Procesos de TI

Recursos de TI

El enfoque del control en TI se lleva a cabo visualizando la informacin necesaria para dar soporte a los procesos de negocio y considerando a la informacin como el resultado de la aplicacin combinada de recursos relacionados con las TI que deben ser administrados por procesos de TI. Requerimientos de la informacin del negocio Para alcanzar los requerimientos de negocio, la informacin necesita satisfacer ciertos criterios: Requerimientos de Calidad: Calidad, Costo y Entrega. Requerimientos Fiduciarios: Efectividad y Eficiencia operacional, Confiabilidad de los reportes financieros y Cumplimiento le leyes y regulaciones. Efectividad: La informacin debe ser relevante y pertinente para los procesos del negocio y debe ser proporcionada en forma oportuna, correcta, consistente y utilizable. Eficiencia: Se debe proveer informacin mediante el empleo ptimo de los recursos (la forma ms productiva y econmica). Confiabilidad: proveer la informacin apropiada para que la administracin tome las decisiones adecuadas para manejar la empresa y cumplir con sus responsabilidades. Cumplimiento: de las leyes, regulaciones y compromisos contractuales con los cuales est comprometida la empresa. Requerimientos de Seguridad: Confidencialidad, Integridad y Disponibilidad Confidencialidad: Proteccin de la informacin sensible contra divulgacin no autorizada Integridad: Refiere a lo exacto y completo de la informacin as como a su validez de acuerdo con las expectativas de la empresa. Disponibilidad: accesibilidad a la informacin cuando sea requerida por los procesos del negocio y la salvaguarda de los recursos y capacidades asociadas a la misma.

Objetivos del Negocio

COB IT

Procesos Po1 a Po11

Requerimientos de Informacin

Procesos M1 al M4
Recursos de TI Datos, aplicaciones, tecnologas, Recursos Humanos

Planeacin y Organizacin

Adquisiciones e Implementacin

Procesos de Ds1 a Ds13

Servicios y Soporte

Procesos de A11 a A16

Recursos de TI En COBIT se establecen los siguientes recursos en TI necesarios para alcanzar los objetivos de negocio: Datos: Todos los objetos de informacin. Considera informacin interna y externa, estructurada o no, grficas, sonidos, etc. Aplicaciones: entendido como los sistemas de informacin, que integran procedimientos manuales y sistematizados. Tecnologa: incluye hardware y software bsico, sistemas operativos, sistemas de administracin de bases de datos, de redes, telecomunicaciones, multimedia, etc. Instalaciones: Incluye los recursos necesarios para alojar y dar soporte a los sistemas de informacin. Recurso Humano: Por la habilidad, conciencia y productividad del personal para planear, adquirir, prestar servicios, dar soporte y monitorear los sistemas de Informacin. Procesos de TI La estructura de COBIT se define a partir de una premisa simple y pragmtica: Los recursos de las Tecnologas de la Informacin (TI) se han de gestionar mediante un conjunto de procesos agrupados de forma natural para que proporcionen la informacin que la empresa necesita para alcanzar sus objetivos. COBIT se divide en tres niveles: Dominios

Procesos Actividades Dominios: Agrupacin natural de procesos, normalmente corresponden a un dominio o una responsabilidad organizacional. Procesos: Conjuntos o series de actividades unidas con delimitacin o cortes de control. Actividades: Acciones requeridas para lograr un resultado medible. Se definen 34 objetivos de control generales, uno para cada uno de los procesos de las TI. Estos procesos estn agrupados en cuatro grandes dominios que se detallan a continuacin junto con sus procesos y una descripcin general de las actividades de cada uno: 3. Dominio: Planificacin y organizacin Este dominio cubre la estrategia y las tcticas y se refiere a la identificacin de la forma en que la tecnologa de informacin puede contribuir de la mejor manera al logro de los objetivos de negocio. Adems, la consecucin de la visin estratgica necesita ser planeada, comunicada y administrada desde diferentes perspectivas. Finalmente, debern establecerse una organizacin y una infraestructura tecnolgica apropiadas. Procesos: PO1 Definicin de un plan Estratgico Objetivo: Lograr un balance ptimo entre las oportunidades de tecnologa de informacin y los requerimientos de TI de negocio, para asegurar sus logros futuros.

Su realizacin se concreta a travs un proceso de planeacin estratgica emprendido en intervalos regulares dando lugar a planes a largo plazo, los que debern ser traducidos peridicamente en planes operacionales estableciendo metas claras y concretas a corto plazo, teniendo en cuenta: La definicin de objetivos de negocio y necesidades de TI, la alta gerencia ser la responsable de desarrollar e implementar planes a largo y corto plazo que satisfagan la misin y las metas generales de la organizacin. El inventario de soluciones tecnolgicas e infraestructura actual, se deber evaluar los sistemas existentes en trminos de: nivel de automatizacin de negocio, funcionalidad, estabilidad, complejidad, costo y fortalezas y debilidades, con el propsito de determinar el nivel de soporte que reciben los requerimientos del negocio de los sistemas existentes. Los cambios organizacionales, se deber asegurar que se establezca un proceso para modificar oportunamente y con precisin el plan a largo plazo de tecnologa de informacin con el fin de adaptar los cambios al plan a largo plazo de la organizacin y los cambios en las condiciones de la TI Estudios de factibilidad oportunos, para que se puedan obtener resultados efectivos PO2 Definicin de la Arquitectura de Informacin Objetivo: Satisfacer los requerimientos de negocio, organizando de la mejor manera posible los sistemas de informacin, a travs de la creacin y mantenimiento de un modelo de informacin de negocio, asegurndose que se definan los sistemas apropiados para optimizar la utilizacin de esta informacin, tomando en consideracin: La documentacin deber conservar consistencia con las necesidades permitiendo a los responsables llevar a cabo sus tareas eficiente y oportunamente. El diccionario de datos, el cual incorporara las reglas de sintaxis de datos de la organizacin y deber ser continuamente actualizado. La propiedad de la informacin y la clasificacin de severidad con el que se establecer un marco de referencia de clasificacin general relativo a la ubicacin de datos en clases de informacin. PO3 Determinacin de la direccin tecnolgica Objetivo: Aprovechar al mximo de la tecnologa disponible o tecnologa emergente, satisfaciendo los requerimientos de negocio, a travs de la creacin y mantenimiento de un plan de infraestructura tecnolgica, tomando en consideracin: La capacidad de adecuacin y evolucin de la infraestructura actual, que deber concordar con los planes a largo y corto plazo de tecnologa de informacin y debiendo abarcar aspectos tales como arquitectura de sistemas, direccin tecnolgica y estrategias de migracin. El monitoreo de desarrollos tecnolgicos que sern tomados en consideracin durante el desarrollo y mantenimiento del plan de infraestructura tecnolgica. Las contingencias (por ejemplo, redundancia, resistencia, capacidad de adecuacin y evolucin de la infraestructura), con lo que se evaluar sistemticamente el plan de infraestructura tecnolgica. Planes de adquisicin, los cuales debern reflejar las necesidades identificadas en el plan de infraestructura tecnolgica. PO4 Definicin de la organizacin y de las relaciones de TI Objetivo: Prestacin de servicios de TI Esto se realiza por medio de una organizacin conveniente en nmero y habilidades, con tareas y responsabilidades definidas y comunicadas, teniendo en cuenta: El comit de direccin el cual se encargara de vigilar la funcin de servicios de informacin y sus actividades. Propiedad, custodia, la Gerencia deber crear una estructura para designar formalmente a los propietarios y custodios de los datos. Sus funciones y responsabilidades debern estar claramente definidas. Supervisin, para asegurar que las funciones y responsabilidades sean llevadas a cabo apropiadamente Segregacin de funciones, con la que se evitar la posibilidad de que un solo individuo resuelva un proceso crtico. Los roles y responsabilidades, la gerencia deber asegurarse de que todo el personal deber conocer y contar con la autoridad suficiente para llevar a cabo las funciones y responsabilidades que le hayan sido asignadas La descripcin de puestos, deber delinear claramente tanto la responsabilidad como la autoridad, incluyendo las definiciones de las habilidades y la experiencia necesarias para el puesto, y ser adecuadas para su utilizacin en evaluaciones de desempeo.

Los niveles de asignacin de personal, debern hacerse evaluaciones de requerimientos regularmente para asegurar para asegurar una asignacin de personal adecuada en el presente y en el futuro. El personal clave, la gerencia deber definir e identificar al personal clave de tecnologa de informacin. PO5 Manejo de la inversin Objetivo: tiene como finalidad la satisfaccin de los requerimientos de negocio, asegurando el financiamiento y el control de desembolsos de recursos financieros. Su realizacin se concreta a travs presupuestos peridicos sobre inversiones y operaciones establecidas y aprobados por el negocio, teniendo en cuenta: Las alternativas de financiamiento, se debern investigar diferentes alternativas de financiamiento. El control del gasto real, se deber tomar como base el sistema de contabilidad de la organizacin, mismo que deber registrar, procesar y reportar rutinariamente los costos asociados con las actividades de la funcin de servicios de informacin La justificacin de costos y beneficios, deber establecerse un control gerencial que garantice que la prestacin de servicios por parte de la funcin de servicios de informacin se justifique en cuanto a costos. Los beneficios derivados de las actividades de TI debern ser analizados en forma similar. PO6 Comunicacin de la direccin y aspiraciones de la gerencia Objetivo: Asegura el conocimiento y comprensin de los usuarios sobre las aspiraciones del alto nivel (gerencia), se concreta a travs de polticas establecidas y transmitidas a la comunidad de usuarios, necesitndose para esto estndares para traducir las opciones estratgicas en reglas de usuario prcticas y utilizables. Toma en cuenta: Los cdigo de tica / conducta, el cumplimiento de las reglas de tica, conducta, seguridad y estndares de control interno deber ser establecido por la Alta Gerencia y promoverse a travs del ejemplo. Las directrices tecnolgicas El cumplimiento, la Gerencia deber tambin asegurar y monitorear la duracin de la implementacin de sus polticas. El compromiso con la calidad, la Gerencia de la funcin de servicios de informacin deber definir, documentar y mantener una filosofa de calidad, debiendo ser comprendidos, implementados y mantenidos por todos los niveles de la funcin de servicios de informacin. Las polticas de seguridad y control interno, la alta gerencia deber asegurar que esta poltica de seguridad y de control interno especifique el propsito y los objetivos, la estructura gerencial, el alcance dentro de la organizacin, la definicin y asignacin de responsabilidades para su implementacin a todos los niveles y la definicin de multas y de acciones disciplinarias asociadas con la falta de cumplimiento de estas polticas. PO7 Administracin de recursos humanos Objetivo: Maximizar las contribuciones del personal a los procesos de TI, satisfaciendo as los requerimientos de negocio, a travs de tcnicas slidas para administracin de personal, tomando en consideracin: El reclutamiento y promocin, deber tener como base criterios objetivos, considerando factores como la educacin, la experiencia y la responsabilidad. Los requerimientos de calificaciones, el personal deber estar calificado, tomando como base una educacin, entrenamiento y o experiencia apropiados, segn se requiera La capacitacin, los programas de educacin y entrenamiento estarn dirigidos a incrementar los niveles de habilidad tcnica y administrativa del personal. La evaluacin objetiva y medible del desempeo, se deber asegurar que dichas evaluaciones sean llevada a cabo regularmente segn los estndares establecidos y las responsabilidades especficas del puesto. Los empleados debern recibir asesora sobre su desempeo o su conducta cuando esto sea apropiado. PO8 Asegurar el cumplimiento con los requerimientos Externos Objetivo: Cumplir con obligaciones legales, regulatorias y contractuales Para ello se realiza una identificacin y anlisis de los requerimientos externos en cuanto a su impacto en TI, llevando a cabo las medidas apropiadas para cumplir con ellos y se toma en consideracin: Definicin y mantenimiento de procedimientos para la revisin de requerimientos externos, para la coordinacin de estas actividades y para el cumplimiento continuo de los mismos. Leyes, regulaciones y contratos Revisiones regulares en cuanto a cambios Bsqueda de asistencia legal y modificaciones

Seguridad y ergonoma con respecto al ambiente de trabajo de los usuarios y el personal de la funcin de servicios de informacin. Privacidad Propiedad intelectual Flujo de datos externos y criptografa PO9 Evaluacin de riesgos Objetivo: Asegurar el logro de los objetivos de TI y responder a las amenazas hacia la provisin de servicios de TI Para ello se logra la participacin de la propia organizacin en la identificacin de riesgos de TI y en el anlisis de impacto, tomando medidas econmicas para mitigar los riesgos y se toma en consideracin: Identificacin, definicin y actualizacin regular de los diferentes tipos de riesgos de TI (por ej.: tecnolgicos, de seguridad, etc.) de manera de que se pueda determinar la manera en la que los riesgos deben ser manejados a un nivel aceptable. Definicin de alcances, limites de los riesgos y la metodologa para las evaluaciones de los riesgos. Actualizacin de evaluacin de riesgos Metodologa de evaluacin de riesgos Medicin de riesgos cualitativos y/o cuantitativos Definicin de un plan de accin contra los riesgos para asegurar que existan controles y medidas de seguridad econmicas que mitiguen los riesgos en forma continua. Aceptacin de riesgos dependiendo de la identificacin y la medicin del riesgo, de la poltica organizacional, de la incertidumbre incorporada al enfoque de evaluacin de riesgos y de que tan econmico resulte implementar protecciones y controles. PO10 Administracin de proyectos Objetivo: Establecer prioridades y entregar servicios oportunamente y de acuerdo al presupuesto de inversin Para ello se realiza una identificacin y priorizacin de los proyectos en lnea con el plan operacional por parte de la misma organizacin. Adems, la organizacin deber adoptar y aplicar slidas tcnicas de administracin de proyectos para cada proyecto emprendido y se toma en consideracin: Definicin de un marco de referencia general para la administracin de proyectos que defina el alcance y los lmites del mismo, as como la metodologa de administracin de proyectos a ser adoptada y aplicada para cada proyecto emprendido. La metodologa deber cubrir, como mnimo, la asignacin de responsabilidades, la determinacin de tareas, la realizacin de presupuestos de tiempo y recursos, los avances, los puntos de revisin y las aprobaciones. El involucramiento de los usuarios en el desarrollo, implementacin o modificacin de los proyectos. Asignacin de responsabilidades y autoridades a los miembros del personal asignados al proyecto. Aprobacin de fases de proyecto por parte de los usuarios antes de pasar a la siguiente fase. Presupuestos de costos y horas hombre Planes y metodologas de aseguramiento de calidad que sean revisados y acordados por las partes interesadas. Plan de administracin de riesgos para eliminar o minimizar los riesgos. Planes de prueba, entrenamiento, revisin post-implementacin. PO11 Administracin de calidad Objetivo: Satisfacer los requerimientos del cliente Para ello se realiza una planeacin, implementacin y mantenimiento de estndares y sistemas de administracin de calidad por parte de la organizacin y se toma en consideracin: Definicin y mantenimiento regular del plan de calidad, el cual deber promover la filosofa de mejora continua y contestar a las preguntas bsicas de qu, quin y cmo. Responsabilidades de aseguramiento de calidad que determine los tipos de actividades de aseguramiento de calidad tales como revisiones, auditorias, inspecciones, etc. que deben realizarse para alcanzar los objetivos del plan general de calidad. Metodologas del ciclo de vida de desarrollo de sistemas que rija el proceso de desarrollo, adquisicin, implementacin y mantenimiento de sistemas de informacin. Documentacin de pruebas de sistemas y programas Revisiones y reportes de aseguramiento de calidad

4. Dominio: Adquisicin e implementacin Para llevar a cabo la estrategia de TI, las soluciones de Ti deben ser identificadas, desarrolladas o adquiridas, asi como implementadas e integradas dentro del proceso del negocio. Adems, este dominio cubre los cambios y el mantenimiento realizados a sistemas existentes.

Procesos: AI1 Identificacin de Soluciones Automatizadas Objetivo: Asegurar el mejor enfoque para cumplir con los requerimientos del usuario Para ello se realiza un anlisis claro de las oportunidades alternativas comparadas contra los requerimientos de los usuarios y toma en consideracin: Definicin de requerimientos de informacin para poder aprobar un proyecto de desarrollo. Estudios de factibilidad con la finalidad de satisfacer los requerimientos del negocio establecidos para el desarrollo de un proyecto. Arquitectura de informacin para tener en consideracin el modelo de datos al definir soluciones y analizar la factibilidad de las mismas. Seguridad con relacin de costo-beneficio favorable para controlar que los costos no excedan los beneficios. Pistas de auditoria para ello deben existir mecanismos adecuados. Dichos mecanismos deben proporcionar la capacidad de proteger datos sensitivos (ej. Identificacin de usuarios contra divulgacin o mal uso) Contratacin de terceros con el objeto de adquirir productos con buena calidad y excelente estado. Aceptacin de instalaciones y tecnologa a travs del contrato con el Proveedor donde se acuerda un plan de aceptacin para las instalaciones y tecnologa especifica a ser proporcionada. AI2 Adquisicin y mantenimiento del software aplicativo Objetivo: Proporciona funciones automatizadas que soporten efectivamente al negocio. Para ello se definen declaraciones especficas sobre requerimientos funcionales y operacionales y una implementacin estructurada con entregables claros y se toma en consideracin: Requerimientos de usuarios, para realizar un correcto anlisis y obtener un software claro y fcil de usar. Requerimientos de archivo, entrada, proceso y salida. Interfase usuario-maquina asegurando que el software sea fcil de utilizar y que sea capaz de auto documentarse. Personalizacin de paquetes Realizar pruebas funcionales (unitarias, de aplicacin, de integracin y de carga y estrs), de acuerdo con el plan de prueba del proyecto y con los estndares establecidos antes de ser aprobado por los usuarios. Controles de aplicacin y requerimientos funcionales Documentacin (materiales de consulta y soporte para usuarios) con el objeto de que los usuarios puedan aprender a utilizar el sistema o puedan sacarse todas aquellas inquietudes que se les puedan presentar. AI3 Adquisicin y mantenimiento de la infraestructura tecnolgica Objetivo: Proporcionar las plataformas apropiadas para soportar aplicaciones de negocios Para ello se realizara una evaluacin del desempeo del hardware y software, la provisin de mantenimiento preventivo de hardware y la instalacin, seguridad y control del software del sistema y toma en consideracin: Evaluacin de tecnologa para identificar el impacto del nuevo hardware o software sobre el rendimiento del sistema general. Mantenimiento preventivo del hardware con el objeto de reducir la frecuencia y el impacto de fallas de rendimiento. Seguridad del software de sistema, instalacin y mantenimiento para no arriesgar la seguridad de los datos y programas ya almacenados en el mismo. AI4 Desarrollo y mantenimiento de procedimientos Objetivo: Asegurar el uso apropiado de las aplicaciones y de las soluciones tecnolgicas establecidas. Para ello se realiza un enfoque estructurado del desarrollo de manuales de procedimientos de operaciones para usuarios, requerimientos de servicio y material de entrenamiento y toma en consideracin: Manuales de procedimientos de usuarios y controles, de manera que los mismos permanezcan en permanente actualizacin para el mejor desempeo y control de los usuarios. Manuales de Operaciones y controles, de manera que estn en permanente actualizacin. Materiales de entrenamiento enfocados al uso del sistema en la prctica diaria. AI5 Instalacin y aceptacin de los sistemas Objetivo: Verificar y confirmar que la solucin sea adecuada para el propsito deseado

Para ello se realiza una migracin de instalacin, conversin y plan de aceptaciones adecuadamente formalizadas y toma en consideracin: Capacitacin del personal de acuerdo al plan de entrenamiento definido y los materiales relacionados. Conversin / carga de datos, de manera que los elementos necesarios del sistema anterior sean convertidos al sistema nuevo. Pruebas especficas (cambios, desempeo, aceptacin final, operacional) con el objeto de obtener un producto satisfactorio. Acreditacin de manera que la Gerencia de operaciones y usuaria acepten los resultados de las pruebas y el nivel de seguridad para los sistemas, junto con el riesgo residual existente. Revisiones post implementacin con el objeto de reportar si el sistema proporciono los beneficios esperados de la manera mas econmica. AI6 Administracin de los cambios Objetivo: Minimizar la probabilidad de interrupciones, alteraciones no autorizadas y errores. Esto se hace posible a travs de un sistema de administracin que permita el anlisis, implementacin y seguimiento de todos los cambios requeridos y llevados a cabo a la infraestructura de TI actual y toma en consideracin: Identificacin de cambios tanto internos como por parte de proveedores Procedimientos de categorizacin, priorizacin y emergencia de solicitudes de cambios. Evaluacin del impacto que provocaran los cambios. Autorizacin de cambios Manejo de liberacin de manera que la liberacin de software este regida por procedimientos formales asegurando aprobacin, empaque, pruebas de regresin, entrega, etc. Distribucin de software, estableciendo medidas de control especificas para asegurar la distribucin de software correcto al lugar correcto, con integridad y de manera oportuna. 5. Dominio: Prestacin y soporte En este dominio se hace referencia a la entrega de los servicios requeridos, que abarca desde las operaciones tradicionales hasta el entrenamiento, pasando por seguridad y aspectos de continuidad. Con el fin de proveer servicios, debern establecerse los procesos de soporte necesarios. Este dominio incluye el procesamiento de los datos por sistemas de aplicacin, frecuentemente clasificados como controles de aplicacin. Procesos Ds1 Definicin de niveles de servicio Objetivo: Establecer una comprensin comn del nivel de servicio requerido Para ello se establecen convenios de niveles de servicio que formalicen los criterios de desempeo contra los cuales se medir la cantidad y la calidad del servicio y se toma en consideracin: Convenios formales que determinen la disponibilidad, confiabilidad, desempeo, capacidad de crecimiento, niveles de soporte proporcionados al usuario, plan de contingencia / recuperacin, nivel mnimo aceptable de funcionalidad del sistema satisfactoriamente liberado, restricciones (lmites en la cantidad de trabajo), cargos por servicio, instalaciones de impresin central (disponibilidad), distribucin de impresin central y procedimientos de cambio. Definicin de las responsabilidades de los usuarios y de la funcin de servicios de informacin Procedimientos de desempeo que aseguren que la manera y las responsabilidades sobre las relaciones que rigen el desempeo entre todas las partes involucradas sean establecidas, coordinadas, mantenidas y comunicadas a todos los departamentos afectados. Definicin de dependencias asignando un Gerente de nivel de Servicio que sea responsable de monitorear y reportar los alcances de los criterios de desempeo del servicio especificado y todos los problemas encontrados durante el procesamiento. Provisiones para elementos sujetos a cargos en los acuerdos de niveles de servicio para hacer posibles comparaciones y decisiones de niveles de servicios contra su costo. Garantas de integridad Convenios de confidencialidad Implementacin de un programa de mejoramiento del servicio. Ds2 Administracin de servicios prestados por terceros Objetivo: Asegurar que las tareas y responsabilidades de las terceras partes estn claramente definidas, que cumplan y continen satisfaciendo los requerimientos

Para ello se establecen medidas de control dirigidas a la revisin y monitoreo de contratos y procedimientos existentes, en cuanto a su efectividad y suficiencia, con respecto a las polticas de la organizacin y toma en consideracin: Acuerdos de servicios con terceras partes a travs de contratos entre la organizacin y el proveedor de la administracin de instalaciones este basado en niveles de procesamiento requeridos, seguridad, monitoreo y requerimientos de contingencia, as como en otras estipulaciones segn sea apropiado. Acuerdos de confidencialidad. Adems, se deber calificar a los terceros y el contrato deber definirse y acordarse para cada relacin de servicio con un proveedor. Requerimientos legales regulatorios de manera de asegurar que estos concuerde con los acuerdos de seguridad identificados, declarados y acordados. Monitoreo de la entrega de servicio con el fin de asegurar el cumplimiento de los acuerdos del contrato. Ds3 Administracin de desempeo y capacidad Objetivo: Asegurar que la capacidad adecuada est disponible y que se est haciendo el mejor uso de ella para alcanzar el desempeo deseado. Para ello se realizan controles de manejo de capacidad y desempeo que recopilen datos y reporten acerca del manejo de cargas de trabajo, tamao de aplicaciones, manejo y demanda de recursos y toma en consideracin: Requerimientos de disponibilidad y desempeo de los servicios de sistemas de informacin Monitoreo y reporte de los recursos de tecnologa de informacin Utilizar herramientas de modelado apropiadas para producir un modelo del sistema actual para apoyar el pronstico de los requerimientos de capacidad, confiabilidad de configuracin, desempeo y disponibilidad. Administracin de capacidad estableciendo un proceso de planeacin para la revisin del desempeo y capacidad de hardware con el fin de asegurar que siempre exista una capacidad justificable econmicamente para procesar cargas de trabajo con cantidad y calidad de desempeo Prevenir que se pierda la disponibilidad de recursos mediante la implementacin de mecanismos de tolerancia de fallas, de asignacin equitativos de recursos y de prioridad de tareas. Monitoreo Ds4 Asegurar el Servicio Continuo Objetivo: mantener el servicio disponible de acuerdo con los requerimientos y continuar su provisin en caso de interrupciones Para ello se tiene un plan de continuidad probado y funcional, que est alineado con el plan de continuidad del negocio y relacionado con los requerimientos de negocio y toma en consideracin: Planificacin de Severidad Plan Documentado Procedimientos Alternativos Respaldo y Recuperacin Pruebas y entrenamiento sistemtico y singulares Ds5 Garantizar la seguridad de sistemas Objetivo: salvaguardar la informacin contra uso no autorizados, divulgacin, modificacin, dao o prdida Para ello se realizan controles de acceso lgico que aseguren que el acceso a sistemas, datos y programas est restringido a usuarios autorizados y toma en consideracin: Autorizacin,autenticacin y e l acceso lgico junto con el uso de los recursos de TI deber restringirse a travs de la instrumentacin de mecanismos de autenticacin de usuarios identificados y recursos asociados con las reglas de acceso Perfiles e identificacin de usuarios estableciendo procedimientos para asegurar acciones oportunas relacionadas con la requisicin, establecimiento, emisin, suspensin y suspensin de cuentas de usuario Administracin de llaves criptogrficas definiendo implementando procedimientos y protocolos a ser utilizados en la generacin, distribucin, certificacin, almacenamiento, entrada, utilizacin y archivo de llaves criptogrficas con el fin de asegurar la proteccin de las mismas Manejo, reporte y seguimiento de incidentes implementado capacidad para la atencin de los mismos Prevencin y deteccin de virus tales como Caballos de Troya, estableciendo adecuadas medidas de control preventivas, detectivas y correctivas.

Utilizacinde Firewalls si existe una conexin con Internet u otras redes pblicas en la organizacin

Monitoreo Ds6 Educacin y entrenamiento de usuarios Objetivo: Asegurar que los usuarios estn haciendo un uso efectivo de la tecnologa y estn conscientes de los riesgos y responsabilidades involucrados Para ello se realiza un plan completo de entrenamiento y desarrollo y se toma en consideracin: Curriculum de entrenamiento estableciendo y manteniendo procedimientos para identificar y documentar las necesidades de entrenamiento de todo el personal que haga uso de los servicios de informacin Campaas de concientizacin, definiendo los grupos objetivos, identificar y asignar entrenadores y organizar oportunamente las sesiones de entrenamiento Tcnicas de concientizacin proporcionando un programa de educacin y entrenamiento que incluya conducta tica de la funcin de servicios de informacin Ds7 Identificacin y asignacin de costos Objetivo: Asegurar un conocimiento correcto de los costos atribuibles a los servicios de TI Para ello se realiza un sistema de contabilidad de costos que asegure que stos sean registrados, calculados y asignados a los niveles de detalle requeridos y toma en consideracin: Los elementos sujetos a cargo deben ser recursos identificables, medibles y predecibles para los usuarios Procedimientos y polticas de cargo que fomenten el uso apropiado de los recursos de computo y aseguren el trato justo de los departamentos usuarios y sus necesidades Tarifas definiendo e implementando procedimientos de costeo de prestar servicios, para ser analizados, monitoreados, evaluados asegurando al mismo tiempo la economa Monitoreo Ds8 Apoyo y asistencia a los clientes de TI Objetivo: asegurar que cualquier problema experimentado por los usuarios sea atendido apropiadamente Para ello se realiza un Bur de ayuda que proporcione soporte y asesora de primera lnea y toma en consideracin: Consultas de usuarios y respuesta a problemas estableciendo un soporte de una funcin de bur de ayuda Monitoreo de consultas y despacho estableciendo procedimientos que aseguren que las preguntas de los clientes que pueden ser resueltas sean reasignadas al nivel adecuado para atenderlas Anlisis y reporte de tendencias adecuado de las preguntas de los clientes y su solucin, de los tiempos de respuesta y la identificacin de tendencias Ds9 Administracin de la configuracin Objetivo: Dar cuenta de todos los componentes de TI, prevenir alteraciones no autorizadas, verificar la existencia fsica y proporcionar una base para el sano manejo de cambios Para ello se realizan controles que identifiquen y registren todos los activos de TI as como su localizacin fsica y un programa regular de verificacin que confirme su existencia y toma en consideracin: Registro de activos estableciendo procedimientos para asegurar que sean registrados nicamente elementos de configuracin autorizados e identificables en el inventario, al momento de adquisicin Administracin de cambios en la configuracin asegurando que los registros de configuracin reflejen el status real de todos los elementos de la configuracin Chequeo de software no autorizado revisando peridicamente las computadoras personales de la organizacin Controles de almacenamiento de software definiendo un rea de almacenamiento de archivos para todos los elementos de software vlidos en las fases del ciclo de vida de desarrollo de sistemas Ds10 Administracin de Problemas Objetivo: Asegurar que los problemas e incidentes sean resueltos y que sus causas sean investigadas para prevenir que vuelvan a suceder. Para ello se necesita un sistema de manejo de problemas que registre y d seguimiento a todos los incidentes, adems de un conjunto de procedimientos de escalamiento de problemas para resolver de la manera ms eficiente los problemas identificados. Este sistema de administracin de problemas deber tambin realizar un seguimiento de las causas a partir de un incidente dado.

Ds11 Administracin de Datos Objetivo: Asegurar que los datos permanezcan completos, precisos y vlidos durante su entrada, actualizacin, salida y almacenamiento. Lo cual se logra a travs de una combinacin efectiva de controles generales y de aplicacin sobre las operaciones de TI. Para tal fin, la gerencia deber disear formatos de entrada de datos para los usuarios de manera que se minimicen lo errores y las omisiones durante la creacin de los datos. Este proceso deber controlar los documentos fuentes (de donde se extraen los datos), de manera que estn completos, sean precisos y se registren apropiadamente. Se debern crear tambin procedimientos que validen los datos de entrada y corrijan o detecten los datos errneos, como as tambin procedimientos de validacin para transacciones errneas, de manera que stas no sean procesadas. Cabe destacar la importancia de crear procedimientos para el almacenamiento, respaldo y recuperacin de datos, teniendo un registro fsico (discos, disquetes, CDs y cintas magnticas) de todas las transacciones y datos manejados por la organizacin, albergados tanto dentro como fuera de la empresa. La gerencia deber asegurar tambin la integridad, autenticidad y confidencialidad de los datos almacenados, definiendo e implementando procedimientos para tal fin. Ds12 Administracin de las instalaciones Objetivo: Proporcionar un ambiente fsico conveniente que proteja al equipo y al personal de TI contra peligros naturales (fuego, polvo, calor excesivos) o fallas humanas lo cual se hace posible con la instalacin de controles fsicos y ambientales adecuados que sean revisados regularmente para su funcionamiento apropiado definiendo procedimientos que provean control de acceso del personal a las instalaciones y contemplen su seguridad fsica. Ds13 Administracin de la operacin Objetivo: Asegurar que las funciones importantes de soporte de TI estn siendo llevadas a cabo regularmente y de una manera ordenada Esto se logra a travs de una calendarizacin de actividades de soporte que sea registrada y completada en cuanto al logro de todas las actividades. Para ello, la gerencia deber establecer y documentar procedimientos para las operaciones de tecnologa de informacin (incluyendo operaciones de red), los cuales debern ser revisados peridicamente para garantizar su eficiencia y cumplimiento. 6. Dominio: Monitoreo Todos los procesos de una organizacin necesitan ser evaluados regularmente a travs del tiempo para verificar su calidad y suficiencia en cuanto a los requerimientos de control, integridad y confidencialidad. Este es, precisamente, el mbito de este dominio. Procesos M1 Monitoreo del Proceso Objetivo: Asegurar el logro de los objetivos establecidos para los procesos de TI. Lo cual se logra definiendo por parte de la gerencia reportes e indicadores de desempeo gerenciales y la implementacin de sistemas de soporte as como la atencin regular a los reportes emitidos. Para ello la gerencia podr definir indicadores claves de desempeo y/o factores crticos de xito y compararlos con los niveles objetivos propuestos para evaluar el desempeo de los procesos de la organizacin. La gerencia deber tambin medir el grado de satisfaccin del los clientes con respecto a los servicios de informacin proporcionados para identificar deficiencias en los niveles de servicio y establecer objetivos de mejoramiento, confeccionando informes que indiquen el avance de la organizacin hacia los objetivos propuestos. M2 Evaluar lo adecuado del Control Interno Objetivo: Asegurar el logro de los objetivos de control interno establecidos para los procesos de TI. Para ello la gerencia es la encargada de monitorear la efectividad de los controles internos a travs de actividades administrativas y de supervisin, comparaciones, reconciliaciones y otras acciones rutinarias., evaluar su efectividad y emitir reportes sobre ellos en forma regular. Estas actividades de monitoreo continuo por parte de la Gerencia debern revisar la existencia de puntos vulnerables y problemas de seguridad. M3 Obtencin de Aseguramiento Independiente Objetivo: Incrementar los niveles de confianza entre la organizacin, clientes y proveedores externos. Este proceso se lleva a cabo a intervalos regulares de tiempo. Para ello la gerencia deber obtener una certificacin o acreditacin independiente de seguridad y control interno antes de implementar nuevos servicios de tecnologa de informacin que resulten crticos, como as tambin para trabajar con nuevos proveedores de servicios de tecnologa de informacin.

Luego la gerencia deber adoptar como trabajo rutinario tanto hacer evaluaciones peridicas sobre la efectividad de los servicios de tecnologa de informacin y de los proveedores de estos servicios como as tambin asegurarse el cumplimiento de los compromisos contractuales de los servicios de tecnologa de informacin y de los proveedores de estos servicios. M4 Proveer Auditoria Independiente Objetivo: Incrementar los niveles de confianza y beneficiarse de recomendaciones basadas en mejores prcticas de su implementacin, lo que se logra con el uso de auditorias independientes desarrolladas a intervalos regulares de tiempo. Para ello la gerencia deber establecer los estatutos para la funcin de auditoria, destacando en este documento la responsabilidad, autoridad y obligaciones de la auditoria. El auditor deber ser independiente del auditado, esto significa que los auditores no debern estar relacionados con la seccin o departamento que est siendo auditado y en lo posible deber ser independiente de la propia empresa. Esta auditoria deber respetar la tica y los estndares profesionales, seleccionando para ello auditores que sean tcnicamente competentes, es decir que cuenten con habilidades y conocimientos que aseguren tareas efectivas y eficientes de auditoria. La funcin de auditoria deber proporcionar un reporte que muestre los objetivos de la auditoria, perodo de cobertura, naturaleza y trabajo de auditoria realizado, como as tambin la organizacin, conclusin y recomendaciones relacionadas con el trabajo de auditoria llevado a cabo. Los 34 procesos propuestos se concretan en 32 objetivos de control detallados anteriormente. Un Control se define como las normas, estndares, procedimientos, usos y costumbres y las estructuras organizativas, diseadas para proporcionar garanta razonable de que los objetivos empresariales se alcanzaran y que los eventos no deseados se prevern o se detectaran, y corregirn Un Objetivo de Control se define como la declaracin del resultado deseado o propuesto que se ha de alcanzar mediante la aplicacin de procedimientos de control en cualquier actividad de TI En resumen, la estructura conceptual se puede enfocar desde tres puntos de vista: -Los recursos de las TI -Los criterios empresariales que deben satisfacer la informacin -Los procesos de TI

Las tres dimensiones condeptuales de COBIT

7. Aplicacin de las Normas COBIT A continuacin, analizaremos como se deberan aplicar las Normas COBIT en una Organizacin, utilizando para ello la Gua de Auditoria presentada en la pagina Web www.isaca.org, la misma indica los pasos a seguir para auditar cada uno de los procesos de TI de la norma. Este reporte lo confeccionamos dndole el formato de un informe de auditora:

Informe de Auditoria Entidad Auditada: ARCO IRIS SCHOOL Alcance de la auditora: Esta auditora comprende solamente al rea de Recursos Humanos de la Arco Iris School, con respecto al cumplimiento del proceso Administracin de Recursos Humanos de la norma COBIT. Norma Aplicada: COBIT, especficamente el proceso de TI Po7 Administracin de Recursos Humanos Relevamiento: Organizacin: Colegio Privado que brinda un servicio de educacin a nios de nivel inicial y primario. Objetivos de la Organizacin: Ofrecer el servicio de una excelente educacin con orientacin bilinge (Espaol - Ingles), artstica, deportiva y ecolgica en forma personalizada a los nios de nivel inicial y primario, y obtener por el servicio un beneficio monetario acorde a las ofertas educativa que brinda la Institucin (segn si el inscripto participa de escolaridad simple o doble) Incrementar cada ao el nmero de inscriptos para obtener mayor rentabilidad y ampliar la comunidad educativa. Transmitir a la comunidad en general el perfil institucional y los beneficios que los alumnos obtienen por una educacin personalizada. Departamento de administracin de personal: Comprende todo lo relacionado con el desarrollo y administracin de polticas y programas que provean una estructura organizativa eficiente, empleados calificados, tratamiento equitativo, oportunidades de progreso, satisfaccin en el trabajo y adecuada seguridad de empleo. Depende de la Gerencia de Administracin. Polticas y estrategias del Departamento de Administracin de personal Polticas Estrategias Para con el Personal Objetivo: perfeccionar al personal con el perfil Institucional Seleccionar docentes que respondan a los requerimientos del proyecto educativo institucional Realizar durante la seleccin de personal talleres de capacitacin y evaluacin de inteligencia emocional y desarrollo de la persona. Seleccionar docentes con muy buenas referencias Los docentes de asignaturas especiales (plstica, msica, deportes, etc.) deben tener experiencias mnimas en mas de una escuela y estar abalados con referencias por escrito Respetar las decisiones personales de los docentes y no docentes. Antes de que un personal forme parte de la institucin debe conocer y firmar las Normativas Institucionales donde se especifican todas las medidas, deberes y derechos de todo el personal docente y no docente La direccin general realiza peridicamente evaluaciones del rendimiento de trabajo individual y grupal mediante entrevistas. (grupales y personales) Educativas Objetivo: Lograr una excelencia educativa Brindar una educacin excelente y personalizada Confeccionar un PEI (Proy. Educ. Inst.) con los objetivos que cubran las orientaciones Bilinge, deportiva, ecolgica y artstica. Realizar peridicamente talleres de capacitacin docente a nivel institucional donde se promueve la inteligencia emocional y el desarrollo personal. La Direccin acadmica debe evaluar constantemente el trabajo de los docentes y elevar los informes a la direccin general.

Funciones Subfunsiones - Tareas: 1-Realizar el reclutamiento: lograr que todos los puestos estn cubiertos por personal competente que cubran el perfil institucional por un costo razonable. a) Buscar los postulantes (docentes y no docentes) Anlisis de las necesidades del cargo Desarrollo de especificaciones de trabajo Anlisis de las fuentes de empleados potenciales Atraccin de los posibles postulantes b) Realizar el proceso de seleccin: Anlisis de la capacidad de los aspirantes para decidir cual tiene mayores posibilidades. Entrevistar los postulantes Realizar talleres de Pruebas de inteligencia emocional. Evaluacin de los postulantes en base a los resultados de los talleres. Confeccin y entrega de los diferentes tipos de contratos de trabajo (contratos temporales, a plazo fijo, contratos de prueba, pasantas, etc.) c) Instruccin y entrega de materiales: Entrenamiento, informacin y entrega de materiales necesarios a los empleados contratados (o nuevos) para que cumplan sus obligaciones eficientemente. Orientacin de los nuevos empleados mediante talleres de capacitacin y entrega de documentacin con las normativas (reglas con las que se rige la institucin) Seguimiento de la actuacin de los empleados (y empleados nuevos tambin). Compra de materiales didcticos u otros servicios para entregar a los docentes y as los mismos puedan dictar sus clases eficientemente. d) Despidos: Terminacin legal de las relaciones con los empleados en la forma mas beneficiosa para ellos y el colegio. Realizacin de la entrevista de egreso Anlisis de las bajas e) Determinar los servicios sociales para los empleados. Determinacin de servicio mdicos y otros para los empleados (y alumnos) que cubran la seguridad e integridad fsica del personal dentro de la organizacin. Prepara la documentacin para la gestin de obras sociales del personal. 2-Administrar sueldos y jornales: lograr que todos los empleados estn remunerados adecuada, equitativamente y en tiempo. a) Clasificar la posicin, responsabilidades y requerimientos de los empleados Preparacin de las normativas institucionales donde estn las especificaciones de trabajo Revisin peridica y correccin de las normativas. Fijar los valores monetarios de los puestos en forma justa y equitativa, respecto a otros puestos en el colegio y a puestos similares en el mercado de trabajo. Efectuar los pagos correspondientes a los sueldos mensuales (el pago y entrega de recibos de sueldo se efecta en la propia institucin) b) Control de Horarios: Fijacin de horas de trabajo y periodos de inasistencia con goce de haberes o sin el, que sean justos tanto para el empleado como para el colegio. Planificacin y administracin de polticas sobre horarios de trabajos o inasistencias. Planificacin y administracin de planes de vacaciones. 3- Promocionar las Relaciones institucionales: Asegurar que las relaciones de trabajo entre la direccin general y los empleados al igual que la satisfaccin en el trabajo y oportunidad de progreso del personal, sean desarrollados y mantenidos siguiendo los mejores intereses del colegio y de los empleados. Tambin su funcin es la de desarrollar proyectos de Relaciones Institucionales con el medio externo (otras instituciones escolares, clubes, etc.) a) Realizar negociaciones colectivas: Lograr concordancia con las organizaciones de empleados reconocidas oficialmente y establecidas legalmente, de la manera que mejor contemple los intereses de la escuela y los docentes. Negociacin de convenios Interpretacin y administracin de estos b) Controlar la disciplina del personal Fijar reglas de conducta y disposiciones mediante las normativas institucionales Establecer y administrar las medidas disciplinarias con respecto a inasistencias injustificadas.

8. Apndice I COBIT como Producto, incluye: Resumen Ejecutivo: es un documento dirigido a la alta gerencia presentando los antecedentes y la estructura bsica de COBIT Adems, describe de manera general los procesos, los recursos y los criterios de informacin, los cuales conforman la Columna Vertebral de COBIT. Marco de Referencia (Framework): Incluye la introduccin contenida en el resumen ejecutivo y presenta las guas de navegacin para que los lectores se orienten en la exploracin del material de COBIT haciendo una presentacin detallada de los 34 procesos contenidos en los cuatro dominios. Objetivos de Control: Integran en su contenido lo expuesto tanto en el resumen ejecutivo como en el marco de referencia y presenta los objetivos de control detallados para cada uno de los 34 procesos. En total se describen 302 objetivos de control detallados (de 3 a 30 objetivos por cada uno de los procesos) Guas de Auditoria: Se hace una presentacin del proceso de auditoria generalmente aceptado (relevamiento de informacin, evaluacin de control, evaluacin de cumplimiento y evidenciacin de los riesgos). Este documento incluye guas detalladas para auditar cada uno de los 34 procesos teniendo en cuenta los 302 objetivos de control detallados. Guas de Administracin: Se enfoca de manera similar a los otros productos e integra los principios del Balance Business Scorecard. Para ayudar a determinar cuales son los adecuados niveles de seguridad y control integra los conceptos de: Modelo de madurez CMM (prcticas de Control) Indicadores claves de Desempeo de los procesos de TI Factores Crticos de xito a tener en cuenta para mantener bajo control los procesos de TI. Guas Gerenciales: Incluidas en la Tercera Edicin, las mismas proveen modelos de madurez, factores crticos de xito, indicadores claves de objetivos e indicadores claves de desempeo para los 34 procesos de TI de COBIT. Estas guas proveen a la gerencia herramientas que permiten la auto evaluacin y poder seleccionar opciones para implementacin de controles y mejoras sobre la informacin y la tecnologa relacionada. Las guas fueron desarrolladas por un panel de 40 expertos en seguridad y control, profesionales de administracin de TI y de administracin de desempeo, analistas de la industria y acadmicos de todo el mundo. Herramientas de implementacin: Muestra algunas de las lecciones aprendidas por aquellas organizaciones que han aplicado COBIT e incluye una gua de implementacin con dos herramientas: Diagnstico de conciencia Administrativa y Diagnstico de Control en TI Como con cualquier investigacin amplia e innovadora, COBIT ser actualizado cada tres aos. Esto asegurara que el modelo y la estructura permanezcan vigentes. La validacin tambin permite asegurar que los 41 materiales de referencia primarios no hayan cambiado, y, si hubieran cambiado, reflejas eso en el documento 9. Apndice II Relaciones de Objetivo de Control, Dominios, Procesos y Objetivos de Control PLANEACIN Y ORGANIZACIN 1.0 Definicin de un Plan Estratgico de Tecnologa de Informacin 1.1 Tecnologa de Informacin como parte del Plan de la Organizacin a corto y largo plazo 1.2 Plan a largo plazo de Tecnologa de Informacin 1.3 Plan a largo plazo de Tecnologa de Informacin - Enfoque y Estructura 1.4 Cambios al Plan a largo plazo de Tecnologa de Informacin 1.5 Planeacin a corto plazo para la funcin de Servicios de Informacin 1.6 Evaluacin de sistemas existentes 4.15 Relaciones 5.0 Manejo de la Inversin en Tecnologa de Informacin 5.1 Presupuesto Operativo Anual para la Funcin de Servicio de informacin 5.2 Monitoreo de Costo - Beneficio 5.3 Justificacin de Costo - Beneficio 6.0 Comunicacin de la direccin y aspiraciones de la gerencia 6.1 Ambiente positivo de control de la informacin 6.2 Responsabilidad de la Gerencia en cuanto a Polticas 6.3 Comunicacin de las Polticas de la

2.0 Definicin de la Arquitectura de Informacin 2.1 Modelo de la Arquitectura de Informacin 2.2 Diccionario de Datos y Reglas de cinta de datos de la corporacin 2.3 Esquema de Clasificacin de Datos 2.4 Niveles de Seguridad 3.0 Determinacin de la direccin tecnolgica 3.1 Planeacin de la Infraestructura Tecnolgica 3.2 Monitoreo de Tendencias y Regulaciones Futuras 3.3 Contingencias en la Infraestructura Tecnolgica 3.4 Planes de Adquisicin de Hardware y Software 3.5 Estndares de Tecnologa 4.0 Definicin de la Organizacin y de las Relaciones de TI 4.1 Comit de planeacin o direccin de la funcin de servicios de informacin 4.2 Ubicacin de los servicios de informacin en la organizacin 4.3 Revisin de Logros Organizacionales 4.4 Funciones y Responsabilidades 4.5 Responsabilidad del aseguramiento de calidad 4.6 Responsabilidad de la seguridad lgica y fsica 4.7 Propiedad y Custodia 4.8 Propiedad de Datos y Sistemas 4.9 Supervisin 4.10 Segregacin de Funciones 4.11 Asignacin de Personal para Tecnologa de Informacin 4.12 Descripcin de Puestos para el Personal de la Funcin de TI 4.13 Personal clave de TI 4.14 Procedimientos para personal por contrato

Organizacin 6.4 Recursos para la implementacin de Polticas 6.5 Mantenimiento de Polticas 6.6 Cumplimiento de Polticas, Procedimientos y Estndares 6.7 Compromiso con la Calidad 6.8 Poltica sobre el Marco de Referencia para la Seguridad y el Control Interno 6.9 Derechos de propiedad intelectual 6.10 Polticas Especficas 6.11 Comunicacin de Conciencia de Seguridad en TI 7.0 Administracin de Recursos Humanos 7.1 Reclutamiento y Promocin de Personal 7.2 Personal Calificado 7.3 Entrenamiento de Personal 7.4 Entrenamiento Cruzado o Respaldo de Personal 7.5 Procedimientos de Acreditacin de Personal 7.6 Evaluacin de Desempeo de los Empleados 7.7 Cambios de Puesto y Despidos 8.0 Aseguramiento del Cumplimiento de Requerimientos Externos 8.1 Revisin de Requerimientos Externos 8.2 Prcticas y Procedimientos para el Cumplimiento de Requerimientos Externos 8.3 Cumplimiento de los Estndares de Seguridad y Ergonoma 8.4 Privacidad, Propiedad Intelectual y Flujo de Datos 8.5 Comercio Electrnico 8.6 Cumplimiento con Contratos de Seguros 9.0 Evaluacin de Riesgos 9.1 Evaluacin de Riesgos del Negocio 9.2 Enfoque de Evaluacin de Riesgos 9.3 Identificacin de Riesgos 9.4 Medicin de Riesgos 9.5 Plan de Accin contra Riesgos 9.6 Aceptacin de Riesgos ADQUISICIN E IMPLEMENTACIN 10.0 Administracin de proyectos 1.0 Identificacin de Soluciones 10.1 Marco de Referencia para la Administracin de 1.1 Definicin de Requerimientos de Informacin Proyectos 1.2 Formulacin de Acciones Alternativas 10.2 Participacin del Departamento Usuario en la 1.3 Formulacin de Estrategias de Adquisicin. Iniciacin de Proyectos 1.4 Requerimientos de Servicios de Terceros 10.3 Miembros y Responsabilidades del Equipo del 1.5 Estudio de Factibilidad Tecnolgica Proyecto 1.6 Estudio de Factibilidad Econmica 10.4 Definicin del Proyecto 1.7 Arquitectura de Informacin 10.5 Aprobacin del Proyecto 1.8 Reporte de Anlisis de Riesgos 10.6 Aprobacin de las Fases del Proyecto 1.9 Controles de Seguridad Econmicos 10.7 Plan Maestro del Proyecto 1.10 Diseo de Pistas de Auditora 10.8 Plan de Aseguramiento de la Calidad de 1.11 Ergonoma Sistemas 1.12 Seleccin de Software de Sistema 10.9 Planeacin de Mtodos de Aseguramiento 1.13 Control de Abastecimiento 10.10 Administracin Formal de Riesgos de 1.14 Adquisicin de Productos de Software Proyectos 1.15 Mantenimiento de Software de Terceras 10.11 Plan de Prueba Partes 10.12 Plan de Entrenamiento 1.16 Contratos de Programacin de Aplicaciones

10.13 Plan de Revisin Post Implementacin 11.0 Administracin de Calidad 11.1 Plan General de Calidad 11.2 Enfoque de Aseguramiento de Calidad 11.3 Planeacin del Aseguramiento de Calidad 11.4 Revisin de Aseguramiento de Calidad sobre el Cumplimiento de Estndares y Procedimientos de la Funcin de Servicios de Informacin 11.5 Metodologa del Ciclo de Vida de Desarrollo de Sistemas 11.6 Metodologa del Ciclo de Vida de Desarrollo de Sistemas para Cambios Mayores a la Tecnologa Actual 11.7 Actualizacin de la Metodologa del Ciclo de Vida de Desarrollo de Sistemas 11.8 Coordinacin y Comunicacin 11.9 Marco de Referencia de Adquisicin y Mantenimiento para la Infraestructura de Tecnologa 11.10 Relaciones con Terceras Partes como Implementadores 11.11 Estndares para la Documentacin de Programas 11.12 Estndares para Pruebas de Programas 11.13 Estndares para Pruebas de Sistemas 11.14 Pruebas Piloto/En Paralelo 11.15 Documentacin de las Pruebas del Sistema 11.16 Evaluacin del Aseguramiento de la Calidad sobre el Cumplimiento de Estndar de Desarrollo 11.17 Revisin del Aseguramiento de Calidad sobre el Logro de los Objetivos de la Funcin de Servicios de Informacin 11.18 Mtricas de Calidad 11.19 Reportes de Revisiones de Aseguramiento de la Calidad

4.0 Desarrollo y Mantenimiento de Procedimientos relacionados con Tecnologa de Informacin 4.1 Futuros Requerimientos y Niveles de Servicios Operacionales 4.2 Manual de Procedimientos para Usuario 4.3 Manual de Operacin 4.4 Material de Entrenamiento 5.0 Instalacin y Acreditacin de Sistemas 5.1 Entrenamiento 5.2 Adecuacin del Desempeo del Software de Aplicacin 5.3 Conversin 5.4 Pruebas de Cambios 5.5 Criterios y Desempeo de Pruebas en Paralelo/Piloto 5.6 Prueba de Aceptacin Final 5.7 Pruebas y Acreditacin de Seguridad 5.8 Prueba Operacional 5.9 Promocin a Produccin 5.10 Evaluacin de la Satisfaccin de los Requerimientos del Usuario 5.11Revisin Gerencial Post - Implementacin 6.0 Administracin de Cambios

1.17 Aceptacin de Instalaciones 1.18 Aceptacin de Tecnologa 2.0 Adquisicin y Mantenimiento de Software de Aplicacin 2.1 Mtodos de Diseo 2.2 Cambios Significativos a Sistemas Actuales 2.3 Aprobacin del Diseo 2.4 Definicin y Documentacin de Requerimientos de Archivos 2.5 Especificaciones de Programas 2.6 Diseo para la Recopilacin de Datos Fuente 2.7 Definicin y Documentacin de Requerimientos de Entrada de Datos 2.8 Definicin de Interfases 2.9 Interfases Usuario-Mquina 2.10 Definicin y Documentacin de Requerimientos de Procesamiento 2.11 Definicin y Documentacin de Requerimientos de Salida de Datos 2.12 Controlabilidad 2.13 Disponibilidad como Factor Clave de Diseo 2.14 Estipulacin de Integridad de TI en programas de software de aplicaciones 2.15 Pruebas de Software de Aplicacin 2.16 Materiales de Consulta y Soporte para Usuario 2.17 Reevaluacin del Diseo del Sistema 3.0 Adquisicin y Mantenimiento de Arquitectura de Tecnologa 3.1 Evaluacin de Nuevo Hardware y Software 3.2 Mantenimiento Preventivo para Hardware 3.3 Seguridad del Software del Sistema 3.4 Instalacin del Software del Sistema 3.5 Mantenimiento del Software del Sistema 3.6 Controles para Cambios del Sofware del Sistema 3.2 Plan de Disponibilidad 3.3 Monitoreo y Reporte 3.4 Herramientas de Modelado 3.5 Manejo de Desempeo Proactivo 3.6 Pronstico de Carga de Trabajo 3.7 Administracin de Capacidad de Recursos 3.8 Disponibilidad de Recursos 3.9 Calendarizacin de recursos 4.0 Aseguramiento de Servicio Continuo 4.1 Marco de Referencia de Continuidad de Tecnologa de Informacin 4.2 Estrategia y Filosofa de Continuidad de Tecnologa de Informacin 4.3 Contenido del Plan de Continuidad de Tecnologa de Informacin 4.4 Minimizacin de requerimientos de Continuidad de Tecnologa de Informacin 4.5 Mantenimiento del Plan de Continuidad de Tecnologa de Informacin 4.6 Pruebas del Plan de Continuidad de Tecnologa de Informacin 4.7 Capacitacin sobre el Plan de Continuidad

6.1 6.2 6.3 6.4 6.5 6.6 6.7

de Tecnologa de Informacin 4.8 Distribucin del Plan de Continuidad de Tecnologa de Informacin 4.9 Procedimientos de Respaldo de Procesamiento para Departamentos Usuarios 4.10 Recursos crticos de Tecnologa de Informacin 4.11 Centro de Cmputo y Hardware de respaldo ENTREGA DE SERVICIOS Y SOPORTE 4.12 Procedimientos de Refinamiento del Plan de 1.0 Definicin de Niveles de Servicio Continuidad de TI 1.1 Marco de Referencia para el Convenio de Nivel 5.0 Garantizar la Seguridad de Sistemas de Servicio 5.1 Administrar Medidas de Seguridad 1.2 Aspectos sobre los Acuerdos de Nivel de 5.2 Identificacin, Autenticacin y Acceso Servicio 5.3 Seguridad de Acceso a Datos en Lnea 1.3 Procedimientos de Ejecucin 5.4 Administracin de Cuentas de Usuario 1.4 Monitoreo y Reporte 5.5 Revisin Gerencial de Cuentas de Usuario 1.5 Revisin de Convenios y Contratos de Nivel de 5.6 Control de Usuarios sobre Cuentas de Servicio Usuario 1.6 Elementos sujetos a Cargo 5.7 Vigilancia de Seguridad 1.7 Programa de Mejoramiento del Servicio 5.8 Clasificacin de Datos 2.0 Administracin de Servicios prestados por 5.9 Administracin Centralizada de Identificacin Terceros y Derechos de Acceso 2.1 Interfases con Proveedores 5.10 Reportes de Violacin y de Actividades de 2.2 Relaciones de Dueos Seguridad 2.3 Contratos con Terceros 5.11 Manejo de Incidentes 2.4 Calificaciones de terceros 5.12 Re-acreditacin 2.5 Contratos con Outsourcing 5.13 Confianza en Contrapartes 2.6 Continuidad de Servicios 5.14 Autorizacin de Transacciones 2.7 Relaciones de Seguridad 5.15 No Rechazo 2.8 Monitoreo 5.16 Sendero Seguro 3.0 Administracin de Desempeo y Capacidad 5.17 Proteccin de funciones de seguridad 3.1 Requerimientos de Disponibilidad y 5.18 Administracin de Llave Criptogrfica Desempeo 5.19 Prevencin, Deteccin y Correccin de Software Malicioso 5.20 Arquitecturas de FireWalls y conexin a redes pblicas 5.21 Proteccin de Valores Electrnicos 6.0 Identificacin y Asignacin de Costos ser Desechada 6.1 Elementos Sujetos a Cargo 11.19 Administracin de Almacenamiento 6.2 Procedimientos de Costeo 11.20 Perodos de Retencin y Trminos de 6.3 Procedimientos de Cargo y Facturacin a Almacenamiento Usuarios 11.21 Sistema de Administracin de la Librera 7.0 Educacin y Entrenamiento de Usuarios de Medios 7.1 Identificacin de Necesidades de 11.22 Responsabilidades de la Administracin de Entrenamiento la Librera de Medios 7.2 Organizacin de Entrenamiento de proveedores externos de servicios 7.3 Entrenamiento sobre Principios y Conciencia de 11.23 Respaldo y Restauracin Seguridad 11.24 Funciones de Respaldo 8.0 Apoyo y Asistencia a los Clientes de Tecnologa 11.25 Almacenamiento de Respaldo de Informacin 11.26 Archivo 8.1 Bur de Ayuda 11.27 Proteccin de Mensajes Sensitivos 8.2 Registro de Preguntas del Usuario 11.28 Autenticacin e Integridad 8.3 Escalamiento de Preguntas del Cliente 11.29 Integridad de Transacciones Electrnicas 8.4 Monitoreo de Atencin a Clientes 11.30 Integridad Continua de Datos 8.5 Anlisis y Reporte de Tendencias Almacenados 9.0 Administracin de la Configuracin 12.0 Administracin de Instalaciones 9.1 Registro de la Configuracin 12.1 Seguridad Fsica 9.2 Base de la Configuracin 12.2 Discrecin de las Instalaciones de 9.3 Registro de Estatus Tecnologa de Informacin

Inicio y Control de Requisiciones de Cambio Evaluacin del Impacto Control de Cambios Documentacin y Procedimientos Mantenimiento Autorizado Poltica de Liberacin de Software Distribucin de Software

9.4 Control de la Configuracin 9.5 Software no Autorizado 9.6 Almacenamiento de Software 10.0 Administracin de Problemas e Incidentes 10.1 Sistema de Administracin de Problemas 10.2 Escalamiento de Problemas 10.3 Seguimiento de Problemas y Pistas de Auditora 11.0 Administracin de Datos 11.1 Procedimientos de Preparacin de Datos 11.2 Procedimientos de Autorizacin de Documentos Fuente 11.3 Recopilacin de Datos de Documentos Fuente 11.4 Manejo de Errores de Documentos Fuente 11.5 Retencin de Documentos Fuente 11.6 Procedimientos de Autorizacin de Entrada de Datos 11.7 Chequeos de Exactitud, Suficiencia y Autorizacin 11.8 Manejo de Errores en la Entrada de Datos 11.9 Integridad de Procesamiento de Datos 11.10 Validacin y Edicin de Procesamiento de Datos 11.11 Manejo de Error en el Procesamiento de Datos 11.12 Manejo y Retencin de Salida de Datos 11.13 Distribucin de Salida de Datos 11.14 Balanceo y Conciliacin de Datos de Salida 11.15 Revisin de Salida de Datos y Manejo de Errores 11.16 Provisiones de Seguridad para Reportes de Salida 11.17 Proteccin de Informacin Sensible durante transmisin y transporte 11.18 Proteccin de Informacin Crtica a de los Servicios de TI 3.4 Evaluacin Independiente de la Efectividad de proveedores externos de servicios 3.5 Aseguramiento Independiente del Cumplimiento de leyes y requerimientos regulatorios y compromisos contractuales 3.6 Aseguramiento Independiente del Cumplimiento de leyes y requerimientos regulatorios y compromisos contractuales 3.7 Competencia de la Funcin de Aseguramiento Independiente 3.8 Participacin Proactiva de Auditora 4.0 Proveer Auditora Independiente 4.1 Estatutos de Auditora 4.2 Independencia 4.3 tica y Estndares Profesionales 4.4 Competencia 4.5 Planeacin 4.6 Desempeo del Trabajo de Auditora 4.7 Reporte 4.8 Actividades de Seguimiento

12.3 Escolta de Visitantes 12.4 Salud y Seguridad del Personal 12.5 Proteccin contra Factores Ambientales 12.6 Suministro Ininterrumpido de Energa 13.0 Administracin de Operaciones 13.1 Manual de procedimientos de Operacin e Instrucciones 13.2 Documentacin del Proceso de Inicio y de Otras Operaciones 13.3 Calendarizacin de Trabajos 13.4 Salidas de la Calendarizacin de Trabajos Estndar 13.5 Continuidad de Procesamiento 13.6 Bitcoras de Operacin 13.7 Operaciones Remotas MONITOREO 1.0 Monitoreo del Proceso 1.1 Recoleccin de Datos de Monitoreo 1.2 Evaluacin de Desempeo 1.3 Evaluacin de la Satisfaccin de Clientes 1.4 Reportes Gerenciales 2.0 Evaluar lo adecuado del Control Interno 2.1 Monitoreo de Control Interno 2.2 Operacin oportuna del Control Interno 2.3 Reporte sobre el Nivel de Control Interno 2.4 Seguridad de operacin y aseguramiento de Control Interno 3.0 Obtencin de Aseguramiento Independiente 3.1 Certificacin / Acreditacin Independiente de Control y Seguridad de los servicios de TI 3.2 Certificacin / Acreditacin Independiente de Control y Seguridad de proveedores externos de servicios 3.3 Evaluacin Independiente de la Efectividad