Guia de Evaluacion D

MPS.
BR - Mejora de Proceso del Software Brasileo
Gua de Evaluacin
Esta Gua describe el Proceso y el Mtodo de Evaluacin MA-MPS, basado en la Norma Internacional ISO/IEC 15504.
VIGENCIA: La Gua de Evaluacin:2012 entra en vigor el 1 de mayo de 2012. As, a partir de esta fecha solo sern vlidas evaluaciones usando el Proceso y Mtodo de Evaluacin MA-MPS definido en esta versin de la Gua de Evaluacin.
Mayo de 2012
Copyright 2012 - SOFTEX Derechos de esta edicin reservados por la Sociedad SOFTEX La distribucin ilimitada de este documento est sujeta a copyright ISBN (Solicitado a la Biblioteca Nacional)
Sumario
1 2 3 4 5 Prefacio ................................................................................................................. 4 Introduccin........................................................................................................... 8 Objetivo ................................................................................................................. 9 Trminos y definiciones......................................................................................... 9 Visin general del proceso de evaluacin ............................................................. 9
6 Descripcin del proceso de evaluacin ............................................................... 11 Subproceso 1: Contratar la evaluacin ...................................................................... 12 Propsito ................................................................................................................... 12 Descripcin del subproceso 1.................................................................................... 14 Subproceso 2: Preparar la realizacin de la evaluacin ............................................ 19 Propsito ................................................................................................................... 19 Descripcin del subproceso 2.................................................................................... 19 Subproceso 3: Realizar la evaluacin final ................................................................ 48 Propsito ................................................................................................................... 48 Descripcin del subproceso 3.................................................................................... 49 Subproceso 4: Documentar los resultados de la evaluacin ..................................... 76 Propsito ................................................................................................................... 76 Descripcin del subproceso 4.................................................................................... 76 7 Institucin Evaluadora (IA) .................................................................................. 87 7.1 Requisitos del evaluador adjunto .................................................................... 88 7.2 Requisitos del evaluador lder ......................................................................... 89 7.2.1 Requisitos y habilitacin del evaluador lder inicial ..................................... 90 7.2.2 Requisitos y habilitacin del evaluador lder intermediario ......................... 90 7.2.3 Requisitos y habilitacin del evaluador lder experto .................................. 91 8 Observacin de Evaluador Lder ......................................................................... 92 8.1 Procedimiento para observacin de evaluador lder ....................................... 92 8.2 Extensin de la observacin de evaluador lder .............................................. 94 8.3 Necesidad de nueva observacin ................................................................... 95 9 Procedimiento para solicitud de cambio de nivel de evaluador lder ................... 95 10 Auditoria de las Evaluaciones ............................................................................. 96 11 Roles y responsabilidades .................................................................................. 98 11.1 Promotor de la evaluacin .............................................................................. 98 11.2 Coordinador de la Institucin Evaluadora (IA) ................................................. 98 11.3 Evaluador lder ................................................................................................ 98 11.4 Evaluador adjunto de la IA .............................................................................. 99 11.5 Evaluador adjunto voluntario ......................................................................... 100 11.6 Equipo de evaluacin .................................................................................... 100 11.7 Institucin Implementadora (II)...................................................................... 100 11.8 Institucin Organizadora de Grupo de Empresas (IOGE) ............................. 100 11.9 Auditor........................................................................................................... 101 11.10 Observador del evaluador lder ..................................................................... 101 11.11 SOFTEX........................................................................................................ 102 Anexo A Adherencia a la ISO/IEC 15504-2:2003 ................................................. 103
MPS.BR-Gua de Evaluacin:2012
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Anexo B Lista de documentos con Modelos SOFTEX a ser utilizados durante una evaluacin ........................................................................ 107 Anexo C Lista de slides con Modelos SOFTEX a ser utilizados durante una evaluacin ............................................................................................ 108 Referencias bibliogrficas........................................................................................ 109 Lista de colaboradores de la Gua de Evaluacin:2012 .......................................... 111 Lista de colaboradores de la Gua de Evaluacin:2011 .......................................... 112 Lista de colaboradores de la Gua de Evaluacin:2009 .......................................... 113 Lista de colaboradores de la Gua de Evaluacin v 1.1 ........................................... 114 Lista de colaboradores de la Gua de Evaluacin v 1.0 ........................................... 115
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Prefacio
El MPS.BR1 es un programa movilizador, de largo plazo, creado en diciembre de 2003, es coordinado por la Asociacin para Promocin de la Excelencia del Software Brasileo (SOFTEX), y cuenta con el apoyo del Ministerio de Ciencia y Tecnologa (MCT), de la Financiera de Estudios y Proyectos (FINEP), del Servicio Brasileo de Apoyo a las Micro y Pequeas Empresas (SEBRAE) y del Banco Interamericano de Desarrollo (BID). El objetivo del programa MPS.BR (acrnimo) es la Mejora de Proceso del Software, para lograr dos metas a mediano y largo plazo: a) meta tcnica, teniendo como objetivo la creacin y perfeccionamiento del modelo MPS, con resultados esperados tales como: (i) guas del modelo MPS; (ii) Instituciones Implementadoras (II) acreditadas para prestar servicios de consultora de implementacin del modelo de referencia MR-MPS; (iii) Instituciones Evaluadoras (IA) acreditadas para prestar servicios de evaluacin siguiendo el Mtodo de Evaluacin MA-MPS; (iv) Consultores de Adquisicin (CA) certificados para prestar servicios de consultora de adquisicin de software y servicios asociados; b) meta de mercado, teniendo como objetivo la propagacin y adopcin del modelo MPS, en todas las regiones del pas, en un intervalo de tiempo justo, a un costo razonable, tanto en PYMEs (foco principal) as como en grandes organizaciones pblicas y privadas, con resultados esperados tales como: (i) creacin y perfeccionamiento del modelo de negocio MN-MPS; (ii) cursos, pruebas y workshops; (iii) organizaciones que implementaron el modelo MPS; (iv) organizaciones con evaluacin MPS publicada (vigencia de tres aos). El programa MPS.BR cuenta con dos estructuras de apoyo al desarrollo de sus actividades, el Foro de Acreditacin y Control (FCC) y el Equipo Tcnico del Modelo (ETM). Por medio de estas estructuras, el MPS.BR obtiene la participacin de representantes de universidades, instituciones gubernamentales, centros de investigacin y de organizaciones privadas, las cuales contribuyen con sus visiones complementarias que agregan calidad al emprendimiento. Cabe al FCC: (i) emitir parecer para auxiliar las decisiones de la SOFTEX sobre la acreditacin de Instituciones Implementadoras (II) e Instituciones Evaluadoras (IA); (ii) supervisar los resultados de las Instituciones Implementadoras (II) e Instituciones Evaluadoras (IA), emitiendo parecer proponiendo a la SOFTEX su desacreditacin en caso de comprometimiento de la credibilidad del modelo MPS. Cabe al ETM apoyar a la SOFTEX sobre los aspectos tcnicos relacionados al Modelo de Referencia (MR-MPS) y Mtodo de Evaluacin (MA-MPS), para: (i) creacin y perfeccionamiento continuo del MR-MPS, MA-MPS y sus guas especficas; (ii) capacitacin de personas por medio de cursos, pruebas y workshops.
MPS.BR, MR-MPS, MA-MPS y MN-MPS son marcas de la SOFTEX. La sigla MPS.BR est asociada al programa MPS.BR Mejora del Proceso de Software Brasileo y la sigla MPS est asociada al modelo MPS Mejora del Proceso de Software.
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La creacin y el perfeccionamiento de la Gua General son tambin atribuciones del ETM, siendo que esta gua es parte del siguiente conjunto de documentos del modelo MPS: Gua General; Gua de Evaluacin; Gua de Adquisicin; Gua de Implementacin Parte 1: Fundamentos para Implementacin del Nivel G del MR-MPS; Gua de Implementacin Parte 2: Fundamentos para Implementacin del Nivel F del MR-MPS; Gua de Implementacin Parte 3: Fundamentos para Implementacin del Nivel E del MR-MPS; Gua de Implementacin Parte 4: Fundamentos para Implementacin del Nivel D del MR-MPS; Gua de Implementacin Parte 5: Fundamentos para Implementacin del Nivel C del MR-MPS; Gua de Implementacin Parte 6: Fundamentos para Implementacin del Nivel B del MR-MPS; y Gua de Implementacin Parte 7: Fundamentos para Implementacin del Nivel A del MR-MPS; Gua de Implementacin Parte 8: Implementacin del MR-MPS (Niveles G a A) en organizaciones que adquieren software; Gua de Implementacin Parte 9: Implementacin del MR-MPS (Niveles G a A) en organizaciones del tipo Fbrica de Software; y Gua de Implementacin Parte 10: Implementacin del MR-MPS (Niveles G a A) en organizaciones del tipo Fbrica de Teste. Gua de Implementacin Parte 11: Implementacin del MR-MPS en conjunto con el Modelo CMMI-DEV Esta Gua de Evaluacin describe el proceso y el Mtodo de Evaluacin MA-MPS, basado en la Norma Internacional ISO/IEC 15504-2:20032 [ISO/IEC, 2003]. La versin 2009 de la Gua de Evaluacin incorpor los resultados de las experiencias de evaluaciones realizadas de septiembre de 2005 a septiembre de 2008 y las sugerencias presentadas despus de consulta a toda la comunidad de evaluadores, implementadores e Instituciones Organizadoras de Grupos de Empresa (IOGE) MPS.BR. La versin 2011 del Gua de Evaluacin incorpor los resultados de la experiencia adquirida con la realizacin de evaluaciones hasta diciembre de 2010 y algunas disposiciones transitorias antes publicadas como FAQs.
Equivalente a la norma brasilea NBR ISO/IEC 15504-2 Tecnologia da informao - Avaliao de processo Parte 2: Realizao de uma avaliao
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Fueron incluidas consideraciones relacionadas a: Evaluacin MPS complementar a una evaluacin CMMI; Evaluacin conjunta MPS-CMMI; Solicitacin de evaluacin en el exterior; Declaracin de cumplimiento de 100% de implementacin; Unidades organizacionales muy grandes; Obligatoriedad de representante de la empresa en el equipo de evaluacin; Imposibilidad de participacin del promotor en la evaluacin inicial y en la evaluacin final; Imprevistos con miembros del equipo de evaluacin antes de la evaluacin inicial, durante la evaluacin inicial entre la evaluacin inicial y la evaluacin final, y durante la evaluacin final; Evaluacin en empresas ya evaluadas MPS; Cambio de Nivel MPS despus de la evaluacin inicial; Separacin de unidades organizacionales despus de la evaluacin inicial; Firma de la II en el documento de evaluacin inicial; Responsabilidades de la II y de la IOGE con la empresa evaluada durante el perodo de ajustes; Verificacin de evidencias durante la evaluacin final cuando no hay representante de la empresa en el equipo de evaluacin; Publicacin del resultado de la evaluacin en el sitio SOFTEX; Lead appraiser CMMI que desea ser evaluador MPS; Formacin en control estadstico de procesos y pase para evaluador lder experto. Hubo alteracin en el texto de consideraciones relacionadas a: Contratacin de Instituciones Evaluadoras, donde la restriccin de tiempo pasa a ser 2 aos; Propuestas para Evaluaciones MPS, donde el valor de referencia pasa a no incluir la contribucin SOFTEX; Tabla 4: duracin, composicin del equipo de evaluacin y nmero mnimo de evaluadores; Seleccin de proyectos a ser evaluados; Exclusin de procesos y resultados esperados para atender a las nuevas Guas (partes 8, 9 y 10 de la Gua de Evaluacin); Evaluacin inicial; Entrenamiento del equipo de evaluacin; Decisin de inclusin de nuevos proyectos.
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Fueron realizadas alteraciones en las siguientes tareas: planificar la evaluacin Inicial, Analizar los datos de la evaluacin inicial, Auditar la evaluacin inicial, Auditar la evaluacin final y en las tareas relacionadas a la actividad Evaluar la ejecucin del proceso de evaluacin. Fue incluida la tarea Almacenar la documentacin de la evaluacin en la SOFTEX. Fueron, tambin, realizadas alteraciones en los requisitos para evaluador adjunto, en el orden y contenido de tareas realizadas al final de la evaluacin y en las responsabilidades del evaluador lder, de las Instituciones Implementadoras, de las Instituciones Organizadoras de Grupos de Empresas y de la SOFTEX. Fueron mejor explicitados los siguientes elementos: Composicin del cuerpo de observadores; Atribuciones del cuerpo de auditores; Procedimientos caso el parecer de auditora sea no aprobado y sea realizada auditoria presencial. Fue excluido el Anexo B y hubo alteraciones en el antiguo Anexo C, que pasa a ser Anexo B, con introduccin y modificacin de documentos. Esta versin 2012 de la Guia de Evaluacin incorpor los resultados de la experiencia adquirida con la realizacin de evaluaciones hasta diciembre 2011 Fueron incluidas o fueron alteradas consideraciones relacionadas a: Evaluacin complementar a una evaluacin CMMI Propuesta Solicitud de evaluacin en el exterior Comunicacin de evaluacin a la SOFTEX Evaluadores adjuntos en formacin Indicacin del auditor de la evaluacin Declaracin de cumplimiento del 100% de la implementacin Seleccin de los proyectos que sern evaluados Unidades organizacionales muy grandes Evaluacin inicial Roles desempeados en le empresa por la Institucin Implementadora Realizacin de la evaluacin final Caracterizacin de resultados a los cuales fueron atribuidos REQUERIDO en la evaluacin inicial Permanencia como evaluador MPS que no estn vinculados a la IA
Fueron realizadas alteraciones en las siguientes tareas: analizar los datos de la evaluacin inicial, enviar al auditor la documentacin de la evaluacin inicial, auditar la evaluacin inicial, evaluar la ejecucin de la evaluacin por el coordinador de la IA, evaluar le ejecucin de la evaluacin por el coordinador de la IOGE, evaluar la ejecucin de la evaluacin por la II, enviar al auditor la documentacin de la evaluacin final y auditar la evaluacin final. Fueron tambin, realizadas alteraciones en la seccin referente a la Institucin Evaluadora, en los requisitos para evaluador adjunto y para evaluador lder y en la seccin referente en auditoria de las evaluaciones.
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Introduccin
Los cambios que estn sucediendo en los ambientes de negocios han motivado a las empresas a modificar sus estructuras organizacionales y procesos productivos, saliendo de la visin tradicional basada en reas funcionales hacia redes de procesos centrados en el cliente. La competitividad depende, cada vez ms, del establecimiento de conexiones en estas redes, creando vnculos esenciales en las cadenas productivas. Para las empresas de software, lograr competitividad por la calidad, implica tanto la mejora de la calidad de los productos de software y servicios asociados, as como la de los procesos de produccin y distribucin de software. De esta forma, as como para otros sectores, la calidad es un factor crtico de xito para la industria de software. Para que se tenga un sector de software competitivo nacional e internacionalmente, es esencial que los emprendedores del sector se concentren en la eficiencia y la eficacia de sus procesos, buscando ofrecer productos de software y servicios asociados conforme estndares internacionales de calidad. Se busca que el modelo MPS sea adecuado al perfil de empresas con diferentes tamaos y caractersticas, pblicas y privadas, aunque con especial atencin a las micro, pequeas y medianas empresas. Tambin se espera que el modelo MPS sea compatible con los estndares de calidad aceptados internacionalmente y que tenga como presupuesto el aprovechamiento de toda la competencia existente en los estndares y modelos de mejora de proceso ya disponibles. De esta forma, tiene como base los requisitos de procesos definidos en los modelos de mejora de proceso y atiende la necesidad de implantar los principios de ingeniera de software de manera adecuada al contexto de las empresas, estando en consonancia con los principales abordajes internacionales para la definicin, evaluacin y mejora de procesos de software. El modelo MPS se basa en los conceptos de madurez y capacidad de proceso para la evaluacin y mejora de la calidad y productividad de productos de software y servicios asociados. Dentro de ese contexto, el modelo MPS posee tres componentes: Modelo de Referencia (MR-MPS), Mtodo de Evaluacin (MA-MPS) y Modelo de Negocio (MN-MPS). El modelo MPS est descrito por medio de documentos en forma de guas:
Gua General: contiene la descripcin general del modelo MPS y detalla el Modelo de Referencia (MR-MPS), sus componentes y las definiciones comunes necesarias para su entendimiento y aplicacin [SOFTEX, a]; Gua de Adquisicin: describe un proceso de adquisicin de software y servicios asociados. Est descrito de forma que apoye a las instituciones que quieran adquirir productos de software y servicios asociados apoyndose en el MR-MPS [SOFTEX, b]; Gua de Evaluacin: describe el proceso y el Mtodo de Evaluacin MA-MPS, los requisitos para evaluadores lderes, evaluadores adjuntos e Instituciones Evaluadoras (IA); Gua de Implementacin: serie de diez documentos que proporcionan orientaciones para implementar en las organizaciones los niveles de madurez descritos en el Modelo de Referencia MR-MPS [SOFTEX, c], [SOFTEX, d],
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[SOFTEX, e], [SOFTEX, f], [SOFTEX, g], [SOFTEX, h], [SOFTEX, i], [SOFTEX, j], [SOFTEX, k], [SOFTEX, l]. 3 Objetivo
Este documento describe el proceso y el Mtodo de Evaluacin del MPS, definidos en conformidad con la Norma Internacional ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003] y descritos con detalles en la seccin 6. El proceso y el Mtodo de Evaluacin MA-MPS fueron definidos de modo que: permita la evaluacin objetiva de los procesos de software de una organizacin/unidad organizacional; permita la atribucin de un nivel de madurez del MR-MPS con base en el resultado de la evaluacin; sea aplicable a cualquier dominio de aplicacin en la industria de software; sea aplicable a organizaciones/unidades organizacionales de cualquier tamao. Este documento est dirigido, pero no se limita, a las Instituciones Evaluadoras (IA), a las empresas de software que deseen ser evaluadas siguiendo el MA-MPS y a las Instituciones Implementadoras (II) del MR-MPS. 4 Trminos y definiciones
Los trminos y definiciones de la Gua General se aplican tambin a esta gua. 5 Visin general del proceso de evaluacin
El propsito del Proceso y Mtodo de Evaluacin MA-MPS es verificar la madurez de la unidad organizacional en la ejecucin de sus procesos de software. El proceso de evaluacin describe el conjunto de actividades y tareas a ser realizadas para lograr este propsito. Tiene inicio con la seleccin de una Institucin Evaluadora (IA) y concluye con el registro de esa evaluacin en la base de datos confidencial de la SOFTEX. El promotor puede ser un representante de la alta gerencia de la unidad organizacional a ser evaluada, o de otra organizacin que solicita la evaluacin de la unidad organizacional por una tercera parte para fines de contrato. Para que una evaluacin MPS sea conducida con xito, es necesario: Compromiso del promotor: el compromiso del promotor es esencial para asegurar que los objetivos de la evaluacin sean logrados. Este compromiso tambin es con respecto a los recursos necesarios, tiempo y personal disponible para llevar a cabo la evaluacin. Motivacin: la actitud de la gerencia de la unidad organizacional tiene un fuerte impacto en los resultados de una evaluacin. El responsable por la unidad organizacional debe motivar a los participantes de forma abierta y constructiva. Debe, tambin, dejar claro a todos que la evaluacin se concentra en el proceso y no el desempeo de los individuos que implementan el proceso.
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Suministro de feedback: el suministro de feedback y el establecimiento de una atmsfera que incentive la discusin abierta sobre los resultados preliminares, durante la evaluacin, ayudan a asegurar que la evaluacin sea significativa para la unidad organizacional. Confidencialidad: el respeto a la confidencialidad de las informaciones obtenidas durante la evaluacin es esencial para que se obtengan las informaciones necesarias. Se debe asegurar total confidencialidad a los participantes, tanto del equipo de la evaluacin como de los entrevistados. De la misma manera, ese entendimiento sobre la confidencialidad es esencial para que ningn entrevistado se sienta amenazado y para que todos se expresen libremente. La confidencialidad tambin abarca las informaciones contenidas en los documentos presentados por la unidad organizacional a los evaluadores. Percepcin de los beneficios: los miembros de la unidad organizacional deben percibir que la evaluacin resultar en beneficios que los ayudarn directa o indirectamente al realizar su trabajo. Credibilidad: el promotor, el gerente y los colaboradores de la unidad organizacional deben creer que la evaluacin llegar a un resultado representativo de la organizacin/unidad organizacional. Es importante que todas las partes confen que los evaluadores tengan la experiencia y competencia para realizar la evaluacin, sean imparciales y tengan un entendimiento adecuado de la unidad organizacional. Una evaluacin siguiendo el MA-MPS tiene vigencia de 3 (tres) aos a partir de la fecha en que la evaluacin final fue concluida en la unidad organizacional evaluada. El proceso de evaluacin est compuesto por 4 subprocesos: Subproceso 1. Contratar la evaluacin; Subproceso 2. Preparar la realizacin de la evaluacin; Subproceso 3. Realizar la evaluacin final; Subproceso 4. Documentar los resultados de la evaluacin. Como resultado de la ejecucin de este proceso: se obtienen datos e informaciones que caracterizan los procesos de software de la organizacin/unidad organizacional; se determina el grado en que los resultados esperados son alcanzados y los procesos logran su propsito; se atribuye un nivel de madurez del MR-MPS a la organizacin/unidad organizacional. Cada subproceso del proceso de evaluacin est compuesto de actividades. Cada actividad es descrita a travs de las tareas que la componen. Cada tarea es definida a partir de los elementos descritos en el Cuadro 1. Se suministran consideraciones adicionales cuando es necesaria una explicacin ms detallada sobre algn aspecto de una tarea o actividad.
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Cuadro 1 - Elementos para la descripcin de una tarea

Nombre de la tarea Descripcin Tarea Previa Criterio de Entrada Criterio de Salida Responsables Participantes Productos Requeridos Productos Generados Herramientas Tarea Posterior Identifica la tarea por un nombre. Describe la tarea en detalles. Tarea que se debe ejecutar antes de la actividad en cuestin. Condiciones que se deben haber cumplido para que la tarea sea iniciada. Condiciones que se deben haber cumplido para que la tarea sea considerada finalizada. Quienes responden por la ejecucin de la tarea. Quienes son los involucrados en la ejecucin de la tarea. Relaciona los insumos necesarios para ejecutar la tarea. Relaciona los productos que debern ser generados en la ejecucin de la tarea. Relaciona las herramientas que deben ser utilizadas para llevar a cabo la tarea. Relaciona la tarea que se debe ejecutar despus de finalizar la tarea en cuestin.
Descripcin del proceso de evaluacin
En esta seccin cada uno de los cuatro subprocesos del proceso de evaluacin est descrito por su propsito y de sus actividades y tareas. Tabla 1 - Proceso de Evaluacin
PROCESO DE EVALUACIN SUBPROCESO ACTIVIDAD Averiguar Instituciones Evaluadoras Contratar la evaluacin Establecer contrato Viabilizar la evaluacin Planificar la evaluacin Preparar la realizacin de la evaluacin Preparar la evaluacin Conducir la evaluacin inicial Completar la preparacin de la evaluacin
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PROCESO DE EVALUACIN SUBPROCESO ACTIVIDAD Conducir la evaluacin final Realizar la evaluacin final Evaluar la ejecucin del proceso de evaluacin Documentar los resultados de la evaluacin Informar resultados Registrar resultados
Subproceso 1: Contratar la evaluacin Propsito El propsito del subproceso Contratar la evaluacin es establecer un contrato para la realizacin de una evaluacin, solicitada por una organizacin/unidad organizacional que quiera evaluar sus propios procesos o los procesos de otra.
Consideraciones relacionadas a la unidad organizacional Una evaluacin puede realizarse en una organizacin entera o en una unidad organizacional, que es parte de esta organizacin. Se puede, por ejemplo, evaluar apenas una fbrica de software, dejando de lado otros departamentos y sectores de la organizacin, an cuando estos tambin desarrollen software. A partir de este momento nos referiremos siempre a la unidad organizacional como la entidad evaluada, aunque, en algunos casos, la unidad organizacional sea toda la organizacin.
Consideraciones relacionadas a la Evaluacin MPS complementar a una evaluacin CMMI Una unidad organizacional ya evaluada CMMI puede solicitar a la SOFTEX una evaluacin complementar MPS, despus del resultado de la evaluacin CMMI estar publicado en el sitio del SEI. Una evaluacin MPS complementar a una evaluacin CMMI: puede ser realizada en el mximo 6 meses despus de la fecha de la evaluacin CMMI, es realizada por un evaluador lder experto indicado por la SOFTEX es realizada para el nivel F, caso la unidad organizacional haya obtenido el nivel 2 del CMMI, para el nivel C, caso la unidad organizacional haya obtenido el nivel 3 del CMMI, para el nivel B, caso haya obtenido el nivel 4 del CMMI y para el nivel A caso haya obtenido el nivel 5 del CMMI evala, apenas, procesos y resultados cuya exigencia sea diferente en los 2 modelos. En este caso, deber ser enviada la planilla de evaluacin especfica para evaluacin complementar y que deber ser rellenada por la empresa..Genera, como documentacin, por lo menos los siguientes documentos: Plan de Evaluacin, Acuerdo de Confidencialidad, Documento de Evaluacin Inicial y de Ajustes Realizados para la Evaluacin Final, Documento de Evaluacin Complementar, Feedback del evaluador lder y del Promotor. Todos eses documentos hacen parte del Kit del Evaluador para Evaluacin Complementar;; tiene duracin de 1 da para la evaluacin inicial y 1 da para la evaluacin final, cuando esta sea necesaria.
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tiene la misma fecha de validad de la evaluacin CMMI ya realizada.En una evaluacin MPS complementar a una evaluacin CMMI, la empresa deber colocar a disponibilidad un colaborador que preferencialmente entienda el proceso de la empresa, para acompaar el evaluador lder durante todo el periodo de la evaluacin.
Consideraciones relacionadas a la Evaluacin conjunta MPS-CMMI Pueden realizarse evaluaciones conjuntas MPS-CMMI, obedeciendo las siguientes condiciones: El evaluador lder MPS debe ser un evaluador experto; El lead appraiser CMMI es miembro del equipo de evaluacin MPS, debe haber cursado C1 y no puede tener ningn vnculo con la empresa responsable por la implementacin del CMMI o del MPS en la empresa que ser evaluada. Valen las mismas reglas para el lead appraiser que para la contratacin de la IA constantes en el Gua de Evaluacin Todo el equipo de evaluacin debe haber cursado C1 y el curso de Introduccin al CMMI y cumplir las exigencias para miembro del equipo de evaluacin MPS. La evaluacin inicial debe coincidir con el readiness CMMI y ser presencial, con duracin mayor o igual a lo recomendado para el nivel MPS. Todos los miembros del equipo de evaluacin deben estar presentes en la evaluacin inicial y en la evaluacin final. La evaluacin debe haber sido aprobada por la SOFTEX considerando, adems de los elementos arriba: El proceso de evaluacin adoptado por el lead appraiser CMMI, que debe ser descrito en detalles y anexado a la comunicacin de contratacin de evaluacin enviado por la IA a la SOFTEX Declaracin del lead appraiser CMMI de que ni l, ni la II y/o SEI Partner a que pertenece dio consultora en los ltimos 2 aos a la empresa que ser evaluada. Si la evaluacin fuera realizada en el Brasil debe realizarse en Portugus.
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Descripcin del subproceso 1 Este subproceso est compuesto por 2 actividades: Averiguar Instituciones Evaluadoras y Establecer contrato. Tabla 2 - Subproceso 1
SUBPROCESO 1: CONTRATAR LA EVALUACIN ACTIVIDAD Averiguar Instituciones Evaluadoras TAREA Consultar el sitio SOFTEX Solicitar propuestas para la evaluacin Elaborar y enviar propuesta Establecer contrato Seleccionar Institucin Evaluadora Formalizar contratacin de la Institucin Evaluadora
___________________________________________________________________ Actividad: Averiguar Instituciones Evaluadoras (IA) El objetivo de esta actividad es obtener una lista de Instituciones Evaluadoras, entre las acreditadas (autorizadas) por la SOFTEX, y solicitar propuesta para la realizacin de una evaluacin MR-MPS en una determinada unidad organizacional. Tarea: Descripcin: Consultar el sitio SOFTEX El contratante consulta el sitio SOFTEX, para obtener la lista de las Instituciones Evaluadoras (IA) acreditadas (autorizadas), y escoge una o ms para solicitar propuesta para la realizacin de una evaluacin MR-MPS. Decisin de realizar una evaluacin MR-MPS. Potencial(es) Institucin(es) preseleccionada(s). Contratante de la evaluacin. Sitio de la SOFTEX con instituciones evaluadoras acreditadas. Lista de Instituciones preseleccionadas. Acceso a la Internet. Evaluadoras Evaluadora(s)
Tarea Previa: Criterio de Entrada: Criterio de Salida: Responsables: Participantes: Productos Requeridos: Productos Generados: Herramientas:
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Tarea posterior:
Solicitar propuestas para la evaluacin.
Consideraciones relacionadas al contratante de la evaluacin El contratante de la evaluacin puede ser el promotor, que representa el inters de la unidad organizacional evaluada, y/o un agente externo, como la IOGE Institucin Organizadora de Grupos de Empresas, si la unidad organizacional es parte de un grupo, u otra organizacin que necesite conocer la capacidad de los procesos de la evaluada. Cuando sea un grupo de empresas, es importante que el promotor y la IOGE entren en un acuerdo sobre los criterios 3 de seleccin de la IA que ser contratada .
Consideraciones relacionadas a la contratacin de la Institucin Evaluadora Una Institucin Evaluadora (IA) no podr ser contratada cuando: Sea la Institucin Implementadora (II) o la IOGE (Institucin Organizadora de Grupo de Empresas) que apoy la implementacin del MR-MPS en la unidad organizacional; Haya prestado consultora en proceso a la organizacin o cualquier unidad organizacional de esta organizacin en los ltimos 2 aos; Algn miembro del equipo de la IA haya dictado algn curso exclusivo para la unidad organizacional a ser evaluada en los ltimos 2 aos; Algn miembro del equipo de la IA trabaje en la organizacin de la cual es parte la unidad organizacional a ser evaluada; Algn miembro del equipo de la IA haya orientado algn trabajo acadmico que haya sido empleado directamente en la implementacin del MR-MPS, esto es, cuando el orientando trabaja en la organizacin y haya usado el trabajo acadmico en la implementacin; Algn miembro del equipo de la IA haya realizado gap analysis en la unidad organizacional a ser evaluada en los ltimos 2 aos; Algn miembro de la organizacin o cualquier unidad organizacional de esta organizacin a ser evaluada, haya sido parte del equipo de la IA en los ltimos 2 aos; La IA haya tenido miembros en comn con la II que implement o IA (en el caso de que sean de una misma organizacin) que realiz la implementacin en los ltimos 2 aos; La organizacin a la cual pertenece la unidad organizacional a ser evaluada es una IA (no podr autoevaluarse); La IA no posea evaluador lder acreditado para realizar evaluaciones en el nivel MRMPS solicitado por la organizacin; Hubiera cualquier otro impedimento de naturaleza tica; Si la IA tuviera una II (misma razn social y CNPJ) todas las reglas aplicadas a la IA valen para la II.
Tarea: Descripcin:
Solicitar propuestas para la evaluacin El contratante entra en contacto con la(s) Institucin(es) Evaluadora(s), seleccionada(s) en la tarea anterior, y solicita propuesta para la realizacin de la evaluacin. Consultar el sitio SOFTEX. Una o ms Instituciones Evaluadoras escogidas
Tarea Previa: Criterio de Entrada:
La II puede ser involucrada en este proceso para ayudar en la identificacin de estos criterios.
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para solicitud de propuesta. Criterio de Salida: Propuestas para la realizacin de la evaluacin solicitadas a las Institucin(es) Evaluadora(s) seleccionada(s). Contratante de la evaluacin. Lista de Instituciones Evaluadoras escogidas para solicitud de propuestas. Pedido(s) de propuesta4. Elaborar y enviar propuesta.
Responsables: Participantes: Productos Requeridos: Productos Generados: Herramientas: Tarea posterior:
___________________________________________________________________ Actividad: Establecer contrato El objetivo de esta actividad es la formalizacin del acuerdo, entre el promotor de la evaluacin y la Institucin Evaluadora (IA) para la realizacin de una evaluacin MRMPS. Tarea: Descripcin: Elaborar y enviar propuesta Al recibir una solicitud de propuesta la Institucin Evaluadora (IA) evala si se dispone de un evaluador lder y un evaluador adjunto, considerando las competencias requeridas y si cumple las dems condiciones para conducir la evaluacin, y elabora una propuesta que es encaminada al solicitante. Solicitar propuestas para la evaluacin. Solicitud de propuesta para realizacin de evaluacin MR-MPS enviada a una Institucin Evaluadora (IA). Propuesta para realizacin de una evaluacin MRMPS enviada al solicitante. Coordinador de la Institucin Evaluadora (IA). Pedido de propuesta Propuesta para evaluacin MR-MPS. Seleccionar Institucin Evaluadora (IA).
Criterio de Salida: Responsables: Participantes: Productos Requeridos: Productos Generados: Herramientas: Tarea posterior:
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El pedido de propuesta puede tener diferentes niveles de formalidad (pliego, carta de invitacin, email, solicitud por telfono)
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Consideraciones relacionadas a la propuesta El valor de referencia SOFTEX, relativo a la evaluacin, para cada nivel, a partir de enero de 2011 y de los grupos formados a partir de los comunicados 35 y 36, incluye apenas el valor de la evaluacin a ser pago a la IA. El valor de referencia tampoco incluye costos de viaje, hospedaje y alimentacin del equipo de evaluacin.
Consideraciones relacionadas solicitacin de evaluacin en el exterior Las Instituciones Evaluadoras solo tienen autonoma para enviar propuestas de evaluacin en el Brasil. De esta forma, caso sea solicitada para realizar una evaluacin en el exterior, la IA antes de responder al interesado y/o enviar la propuesta debe consultar a la coordinacin del MPS.BR en la SOFTEX debido a los costos envueltos en esta evaluacin (traducciones de documentos, entrenamiento y curso C1) y otras cuestiones relevantes aplicables .Solamente despus de la autorizacin de la SOFTEX es que la propuesta debe ser enviada.
Tarea: Descripcin:
Seleccionar Institucin Evaluadora (IA) El contratante de la evaluacin selecciona, segn sus criterios, una Institucin Evaluadora (IA) y divulga el resultado de la seleccin a todas las IAs que enviaron propuesta. Elaborar y enviar propuesta. Propuestas recibidas de una o ms Instituciones Evaluadoras (IA). Institucin Evaluadora (IA) seleccionada para realizar la evaluacin en la unidad organizacional. Contratante de la evaluacin. Propuesta para evaluacin MR-MPS. Resultado de la evaluacin de las propuestas, comunicado a la IA seleccionada y a las dems participantes. Formalizar contratacin Evaluadora. Formalizar contratacin Evaluadora de la Institucin
Tarea Previa: Criterio de Entrada: Criterio de Salida: Responsables: Participantes: Productos Requeridos: Productos Generados:
Herramientas: Tarea posterior:
Tarea: Descripcin:
de
la
Institucin
La aceptacin de la propuesta es formalizada conforme los requisitos de la Institucin Evaluadora (IA) y del contratante. Seleccionar Institucin Evaluadora.
Tarea Previa:
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Criterio de Entrada: Criterio de Salida: Responsables: Participantes: Productos Requeridos: Productos Generados: Herramientas: Tarea posterior:
Institucin Evaluadora realizar la evaluacin. Contratacin efectuada.
(IA) seleccionada para
Contratante de la evaluacin. Institucin Evaluadora (IA). Contrato o aceptacin formal de la propuesta. Comunicar a la SOFTEX la contratacin de la evaluacin; Enviar Modelo del Plan de Evaluacin a la Unidad Organizacional, y; Enviar modelo de la Planilla de Indicadores y Acuerdo de Confidencialidad (Subproceso Preparar la realizacin de la evaluacin).
Consideraciones relacionadas a la contratacin de la propia SOFTEX En casos excepcionales, habiendo imposibilidad de contrato con una IA, la propia SOFTEX podr ser contratada. En ese caso, ella indicar un evaluador lder y uno o ms adjuntos, sujetos a las mismas restricciones que las IAs.
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Subproceso 2: Preparar la realizacin de la evaluacin Propsito El propsito de subproceso Preparar la realizacin de la evaluacin es comunicar la contratacin a la SOFTEX y esta autorizar la realizacin de la evaluacin, planificar la evaluacin, preparar la documentacin necesaria para su realizacin y hacer una evaluacin inicial que permita verificar si la unidad organizacional est lista para la evaluacin MR-MPS en el nivel de madurez pretendido. Descripcin del subproceso 2 El subproceso 2 est compuesto por cinco actividade s: Viabilizar la evaluacin , Planificar la evaluacin, Preparar la evaluacin, Conducir la evaluacin inicial y Completar la preparacin de la evaluacin. Tabla 3 - Subproceso 2
SUBPROCESO 2: PREPARAR LA REALIZACIN DE LA EVALUACIN ACTIVIDAD TAREA Comunicar a la SOFTEX la contratacin de la evaluacin Analizar la composicin del equipo de evaluacin e indicar el auditor de la evaluacin Viabilizar la evaluacin Solicitar a la unidad organizacional la participacin de un evaluador en formacin Pagar la contribucin SOFTEX Autorizar la realizacin de la evaluacin Enviar modelo del Plan de Evaluacin y modelo de la Planilla para Seleccin de Proyectos a la unidad organizacional Planificar la evaluacin inicial Enviar modelo de la Planilla de Indicadores y Acuerdo de Confidencialidad a la unidad organizacional Rellenar la Planilla de Indicadores Firmar compromiso con el Plan de Evaluacin Firmar el Acuerdo de Confidencialidad Entrenar al equipo de evaluacin para la evaluacin inicial Presentar los procesos de la unidad organizacional Conducir la evaluacin inicial Verificar los indicadores de implementacin Analizar los datos de la evaluacin inicial Enviar al auditor la documentacin de la evaluacin inicial Auditar la evaluacin inicial
Planificar la evaluacin
Preparar la evaluacin
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SUBPROCESO 2: PREPARAR LA REALIZACIN DE LA EVALUACIN ACTIVIDAD TAREA Realizar ajustes en la documentacin de la evaluacin inicial (en caso de que sea pertinente) Completar el Plan de Evaluacin Completar la preparacin de la evaluacin Realizar ajustes (en caso de que sea pertinente) Confirmar la realizacin de la evaluacin final
___________________________________________________________________ Actividad: Viabilizar la evaluacin El objetivo de la actividad Viabilizar la evaluacin es participar a la SOFTEX sobre la contratacin de la IA para una evaluacin MR-MPS y obtener aprobacin para su realizacin. Tarea: Descripcin: Comunicar a la SOFTEX la contratacin de la evaluacin El Coordinador de la IA debe rellenar el documento de Comunicado a la SOFTEX de Contratacin de la IA y enviarlo a la SOFTEX y a los responsables por el MPS.BR va e-mail. Esa comunicacin, que incluye la definicin del equipo de evaluacin y del coordinador local5, deber hacerse por lo menos con 20 das de anticipacin de la evaluacin inicial. Formalizar la Evaluadora. contratacin de la Institucin
Tarea Previa: Criterio de Entrada: Criterio de Salida:
IA contratada para realizar una evaluacin MPS. Comunicacin a la SOFTEX de Contratacin de la IA enviado al coordinador ejecutivo del MPS.BR en la SOFTEX, al gerente de operaciones del MPS.BR en la SOFTEX y al coordinador del ETM. Coordinador de la IA. Evaluador lder. Comunicacin a la SOFTEX de Contratacin de la IA
Responsables: Participantes: Productos Requeridos: Productos Generados:
La seleccin del coordinador local es fundamental para la buena conduccin de la evaluacin. La indicacin debe ser hecha por el promotor de la evaluacin. El coordinador local trabaja junto al evaluador lder en la confeccin del plan de evaluacin y es responsable por proveer la infraestructura necesaria para la realizacin de la evaluacin. El coordinador local puede o no formar parte del equipo de evaluacin.
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e-mail y Modelo SOFTEX de Comunicacin a la SOFTEX de Contratacin de la IA. Analizar la composicin del equipo de evaluacin e indicar el auditor de la evaluacin.
Consideraciones relacionadas a la comunicacin de evaluacin a la SOFTEX La SOFTEX no aceptar comunicaciones de evaluaciones a ser realizadas en empresas pertenecientes a grupos de empresas apoyadas por la SOFTEX, caso no tengan sido enviadas anteriormente la documentacin relativa a la declaracin de los 100%. En estos casos, la SOFTEX al recibir la comunicacin, informar a todos los involucrados la recusa de la comunicacin y su justificativa.
Consideraciones relacionadas a los modelos SOFTEX de slides y documentos Los modelos de slides y documentos (kit del evaluador) son estandarizados y no pueden ser alterados por el evaluador lder.
Consideraciones relacionadas al equipo de evaluacin El equipo de evaluacin est compuesto por miembros internos y externos de la unidad organizacional, para asegurar que el equipo tenga el conocimiento de la unidad organizacional que est siendo evaluada (miembros internos) y que no tenga inters directo en el resultado de la evaluacin (miembros externos). Los miembros internos del equipo de evaluacin son llamados representantes de la unidad organizacional. Los representantes son evaluadores con los mismos deberes y derechos que los dems y contribuyen con su conocimiento de la empresa para que todo el equipo entienda mejor la organizacin, sus procesos y los artefactos presentados. Deben tener independencia para desempear su rol de evaluador, no deben ser superiores jerrquicos de los colaboradores que 6 sern entrevistados y no pueden haber tenido una participacin significativa en los proyectos que sern evaluados. El evaluador lder debe asegurarse de que sean seleccionados representantes adecuados. Al seleccionarlo, se deben considerar algunos requisitos: Es obligatorio haber asistido al Curso de Introduccin al MPS.BR (C1-MPS.BR); Debe tener experiencia en desarrollo de software, de preferencia en gestin de proyectos. Se espera del representante de la organizacin evaluada: Imparcialidad en los juicios y opiniones; Conocimiento de la organizacin, sus procesos y artefactos presentados; Postura de colaboracin con el equipo de evaluacin; Compromiso con la precisin de los resultados de la evaluacin; Interpretacin de trminos, lenguaje, nombres y otros elementos peculiares de la organizacin. Despus de la Evaluacin Inicial, debe verificar si los ajustes requeridos fueron implementados correctamente, entenderlos y firmar el Informe de Ajustes Realizados para la Evaluacin Final. En la Evaluacin Final, el representante de la organizacin evaluada debe actuar durante las entrevistas como facilitador para que las preguntas y respuestas sean comprendidas por el equipo y por el entrevistado. Durante todo el perodo de la
Cabe al evaluador lder juzgar si la participacin en los proyectos es significativa o no.
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Evaluacin, y tambin despus, debe evitar cualquier comentario, conversacin o insinuacin sobre los trabajos realizados durante la evaluacin. Impedimentos para ser el Representante de la Unidad Organizacional en el Equipo de Evaluacin: Ser socio de la organizacin a la que pertenece la unidad organizacional. Ser pariente en cualquier grado de uno de los socios de la empresa. Ser pariente en cualquier grado de uno de los miembros de la direccin de la empresa.
Los miembros externos son: El evaluador lder de la IA o lder en formacin indicado por la SOFTEX que est autorizado para conducir evaluacin en los niveles indicados por la SOFTEX; El(los) evaluador(es) adjunto(s) de la IA ; El(los) evaluador(es) en formacin indicado(s) por la SOFTEX, cuando sea el caso.
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Al planificar el equipo de evaluacin, el coordinador de la IA debe consultar la SOFTEX para verificar la necesidad de inclusin de un evaluador lder o evaluador adjunto en formacin. En caso de que la SOFTEX indique algn miembro para el equipo de evaluacin, debe dirigir una comunicacin al coordinador de la IA y a la IOGE (cuando grupo de empresa) o al promotor de la evaluacin formalizando la indicacin. La Tabla 4 se debe seguir en relacin a la duracin mnima y mxima de la evaluacin inicial y final y la composicin del equipo de evaluacin, siendo que el observador del evaluador lder no forma parte del equipo de evaluacin. En situaciones especiales, el equipo de evaluacin puede no contener ningn representante de la organizacin que est siendo evaluada. Esta es una situacin permitida cuando todos los colaboradores de la empresa estn impedidos de ser miembros del equipo de evaluacin. En caso de empresas con menos de 10 colaboradores el evaluador lder es el responsable por dispensar la participacin de representantes de la empresa. En el caso de empresas mayores, el evaluador lder debe comunicar y explicar a la coordinacin del MPS las razones del impedimento y obtener la autorizacin de la SOFTEX. Ser parte de un equipo de evaluacin es un trabajo a tiempo integral y, por lo tanto, los miembros del equipo de evaluacin no pueden tener otro compromiso en ninguno de los das de la evaluacin inicial y de la evaluacin final. Es responsabilidad del evaluador lder verificar si los requisitos del Proceso y Mtodo de Evaluacin MA-MPS para la composicin del equipo estn siendo seguidos. En el caso de existir una institucin Implementadora, esta tambin deber ayudar al evaluador lder verificando esos requisitos y orientando la unidad organizacional en la eleccin de los proyectos y del representante de la unidad organizacional en el equipo de evaluacin.
Consideraciones relacionadas a imposibilidad de tener un representante de la empresa en el equipo de evaluacin por no existir colaborador que haya participado en el curso C1 Caso la imposibilidad de tener representante de la empresa en el equipo de evaluacin sea por no haber profesional en la empresa que haya realizado el curso C1, el evaluador lder debe solicitar que se seleccione al futuro representante de la empresa en el equipo de evaluacin y que este haga el curso C1 en la prxima oportunidad que sea ofrecido. Caso esta opcin no sea viable el evaluador lder puede ministrar C1 como curso exclusivo, obedeciendo a lo establecido en el Gua de Evaluacin.
Cuando la contratada es la SOFTEX, este requisito no se aplica y la SOFTEX puede indicar cualquier evaluador adjunto.
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Consideraciones relacionadas a evaluadores adjuntos en formacin La SOFTEX puede solicitar la inclusin de un evaluador adjunto en formacin para participar de una evaluacin. Caso no haya ningn impedimento levantado por la SOFTEX, el Coordinador de la IA debe, incluir tal evaluador como voluntario en la evaluacin. No es deseable la participacin de evaluadores voluntarios en evaluaciones observadas. Aunque este impedimento no sea total, nunca debe haber la participacin de un voluntario que acta por la primera vez como evaluador adjunto. La aceptacin o no de un evaluador voluntario, en evaluacin observada, es una decisin del observador y del evaluador que est siendo observado. Cada evaluacin puede tener, a lo ms, un evaluador voluntario. La inclusin de un evaluador voluntario no altera el nmero requerido de evaluadores de la IA. La solicitacin de evaluadores lderes o adjuntos para participar en evaluaciones como voluntarios debe hacerse a la SOFTEX que administra la lista. Estn previstas las siguientes situaciones donde un evaluador puede pedir para participar en evaluaciones como voluntario: Un evaluador aprobado en C3 que no pertenezca a ninguna IA, que cumpla todos los dems requisitos de evaluador lder inicial y que ser el futuro coordinador de IA a ser formada. Un evaluador lder inicial que pertenezca a una IA sin evaluador lder intermediario o experto para evaluaciones Nivel E, D y C y que haya cumplido el requisito de formacin acadmica para evaluador lder intermediario. En este caso, el evaluador, tambin, podr ser alocado en una evaluacin de niveles A o B, evaluando procesos de nivel E, D o C. Un evaluador lder intermediario que pertenezca a una IA sin evaluador lder experto para evaluaciones Nivel B y A y que haya cumplido el requisito de formacin en control estadstico de procesos. Solo podr haber un evaluador voluntario en esta condicin por evaluacin de niveles A o B.
Tabla 4 - Tabla del tiempo (mximo y mnimo) de una evaluacin MR-MPS y composicin (mxima y mnima) del equipo de evaluacin
Nivel MR-MPS Duracin de la Evaluacin Inicial (das) 4-5 Duracin de la Evaluacin Final (das) 3-5
Composicin del equipo de Evaluacin
Ev. lder (1), ev. adjunto (2 3), representante de unidad organizacional (1, 2 3) Total mnimo de evaluadores: 4. Total mximo de evaluadores: 7 Ev. lder (1), ev. adjunto (2 3), representante de unidad organizacional (1, 2 3) Total mnimo de evaluadores: 4. Total mximo de evaluadores: 7 Ev. lder (1), ev. adjunto (2 3), representante de unidad organizacional (1, 2 3) Total mnimo de evaluadores: 4. Total mximo de evaluadores: 7 Ev. lder (1), ev. adjunto (2 3), representante de unidad organizacional (1, 2 3) Total mnimo de evaluadores: 4. Total mximo de evaluadores: 7 Ev. lder (1), ev. adjunto (2 3), representante de unidad organizacional (1, 2 3) Total mnimo de evaluadores: 4. Total mximo de evaluadores: 7 Ev. lder (1), ev. adjunto (1 o ms), representante de unidad organizacional (1 2) Total mnimo de evaluadores: 3. Total mximo de evaluadores: 5
4-5
3-5
3-4
3-5
3-4
3-5
2-4
2-4
2-3
2-3
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1-2
1-2
Ev. lder (1), ev. adjunto (1 o ms), representante de unidad organizacional (1 2) Total mnimo de evaluadores: 3. Total mximo de evaluadores: 4
Despus de la evaluacin inicial y dependiendo de su resultado, se debe revisar la duracin de la evaluacin final.
Consideraciones relacionadas al nmero mnimo de evaluadores En los casos en que no sea posible tener un representante de la unidad organizacional evaluada, el nmero de evaluadores es igual al nmero de evaluadores (lder y adjunto).
Consideraciones relacionadas a la necesidad de revisin en el comunicado de contratacin de la evaluacin. En caso de que ocurra una de las siguientes situaciones, el comunicado de contratacin de la evaluacin se debe modificar y reenviar al coordinador ejecutivo del MPS.BR en la SOFTEX, al gerente de operaciones del MPS.BR en la SOFTEX y al coordinador del ETM: 1. Cambio de fechas de la evaluacin inicial o evaluacin final; 2. Cambio en el equipo de evaluacin; 3. Cambio del nivel MR-MPS considerado en la evaluacin; 4. Cambio en la unidad organizacional a ser evaluada; 5. Interrupcin de la evaluacin despus de la evaluacin inicial; 6. Otras situaciones relevantes a criterio del evaluador lder y del coordinador de la IA. En caso de que los cambios ocurran durante la evaluacin inicial, y estas estn registradas en el Resultado de la Evaluacin Inicial, no habr necesidad de un nuevo comunicado.
Tarea: Descripcin:
Analizar la composicin del equipo de evaluacin e indicar el auditor de la evaluacin El coordinador del ETM debe analizar la composicin del equipo de evaluacin con respecto de la adecuacin del nivel en que el evaluador lder est habilitado y el nivel MR-MPS pretendido para la evaluacin, al conflicto de intereses y al cumplimiento de los requisitos de los evaluadores adjuntos. En esta tarea es, tambin, indicado el auditor de la evaluacin. Comunicar a la SOFTEX la contratacin de la evaluacin. Contratacin de la evaluacin comunicada a la SOFTEX. Aprobacin o no aprobacin del equipo de evaluacin e indicacin del auditor de la evaluacin. Coordinador del ETM.
Tarea previa: Criterio de Entrada: Criterio de Salida:
Responsable:
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Participantes: Productos Requeridos: Productos Generados: Herramientas: Tarea posterior:
Gerente de Operaciones del MPS.BR en la SOFTEX. Comunicacin a la SOFTEX de contratacin de la IA. Comunicacin de la aprobacin o no-aprobacin del equipo de evaluacin. e-mail. Solicitar a la unidad organizacional la participacin de un evaluador en formacin o Pagar la Contribucin SOFTEX.
Consideraciones relacionadas a la indicacin del auditor de la evaluacin Una evaluacin de Niveles G y F pueden ser auditadas por uno evaluador lder intermediario. Una evaluacin de niveles superiores, evaluaciones complementares y conjuntas solamente pueden ser auditadas por uno evaluador lder experto. En casos excepcionales, habiendo imposibilidad de indicacin de uno auditor, la propia SOFTEX deber realizar la auditoria de la evaluacin.
Tarea: Descripcin:
Solicitar a la unidad organizacional participacin de un evaluador en formacin
la
En caso de que la SOFTEX tenga inters en que en esta evaluacin haya la observacin de un evaluador lder o la participacin de un evaluador adjunto que no pertenezca a la IA contratada, debe hacer una solicitud al contratante de la evaluacin, despus de consultar al coordinador de la IA sobre esta posibilidad. En caso de que organizaciones cuya implementacin y evaluacin MR-MPS hayan sido apoyadas por la SOFTEX, la solicitud no podr ser rechazada. Analizar la composicin del equipo de evaluacin e indicar el auditor de la evaluacin. Composicin del equipo de evaluacin aprobada e indicacin del auditor de la evaluacin. Participacin solicitada. Comunicacin a la SOFTEX de contratacin de la IA. Carta de la SOFTEX al contratante de la evaluacin y comunicacin al coordinador de la IA. de evaluadores en formacin
Coordinador Ejecutivo del MPS.BR en la SOFTEX.
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Herramientas: Tarea posterior: Tarea: Descripcin:
e-mail Pagar la contribucin SOFTEX. Pagar la contribucin SOFTEX El contratante de la evaluacin debe pagar la contribucin a la SOFTEX por lo menos 15 das antes de la fecha prevista para la evaluacin inicial. El comprobante de pago deber ser enviado a la SOFTEX, va medio electrnico o fax. Cualquier necesidad especial de la unidad organizacional, como recibo o factura (nota fiscal), deber ser negociada directamente con la SOFTEX. Solicitar a la unidad organizacional la participacin de evaluador en formacin o analizar composicin del equipo de evaluacin. Evaluacin comunicada a la SOFTEX. Comprobante de pago de la contribucin enviado para la SOFTEX. Contratante de la evaluacin. Gerente de Operaciones del MPS.BR en la SOFTEX y Coordinador Local de la evaluacin. Comprobante de pago de la contribucin SOFTEX. Autorizar la realizacin de la evaluacin. Autorizar la realizacin de la evaluacin La SOFTEX debe informar al coordinador de la IA que la evaluacin podr, o no, ser conducida conforme planificado Pagar la contribucin SOFTEX. Equipo de evaluacin aprobado, auditor indicado y contribucin SOFTEX pagada. Comunicado de aprobacin o no de la evaluacin enviado por la SOFTEX. Gerente de Operaciones del MPS.BR en la SOFTEX. Comunicacin a la SOFTEX de contratacin de la IA.
Tarea Previa:
Criterio de Entrada: Criterio de Salida: Responsables: Participantes: Productos Requeridos: Productos Generados: Herramientas: Tarea posterior: Tarea: Descripcin:
Tarea Previa: Criterio de Entrada: Criterio de Salida: Responsables: Participantes: Productos Requeridos:
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Productos Generados: Herramientas: Tarea posterior:
Comunicado de autorizacin de la realizacin de la evaluacin. e-mail. Firmar compromiso con el Plan de Evaluacin.
Consideraciones relacionadas a la declaracin de cumplimiento de 100% de la implementacin La declaracin de cumplimiento de 100% es un documento obligatorio para las empresas que pertenecen a un grupo apoyado por la SOFTEX. Esa declaracin debe ser enviada por la IOGE a la SOFTEX, atestando que la unidad organizacional a ser evaluada, complet 100% de la implementacin del nivel MPS contratada y est lista para ser evaluada con xito en este nivel. Esta declaracin debe ser llenada por la II y por la IOGE en formulario propio suministrado por la SOFTEX, de acuerdo con el grupo al que la empresa pertenece. Debe ser enviada antes de la comunicacin de la evaluacin a la SOFTEX por la IA. La declaracin de los 100% debe obedecer al establecido en el comunicado SOFTEX para el grupo. Adicionalmente, debe ser enviada la planilla de evaluacin utilizada por la II que fue la base para la declaracin de los 100%. Situaciones en que la declaracin de 100% proporcionada por la IOGE no est de acuerdo con el resultado de la evaluacin inicial o final son objeto de una reunin presencial de auditora en la que deben estar presentes: un representante de la coordinacin del MPS, el auditor, el evaluador lder, un representante de la IOGE y un representante de la II. Por solicitacin del auditor, podr ser convocada la presencia de un representante de la direccin de la organizacin evaluada. de preferencia el promotor de la evaluacin. Adicionalmente, la planilla de evaluacin utilizada para la declaracin de los 100% y la propia declaracin deben ser enviadas por la SOFTEX a la Coordinacin de Implementacin de la ETM para anlisis de la implementacin.
___________________________________________________________________ Actividad: Planificar la evaluacin El objetivo de la actividad Planificar la evaluacin es elaborar el Plan de Evaluacin a ser seguido para realizar la evaluacin en la unidad organizacional. Tarea: Enviar el modelo del Plan de Evaluacin y el modelo de la Planilla para Seleccin de Proyectos a la unidad organizacional Enviar el modelo SOFTEX del Plan de Evaluacin y modelo de la Planilla para Seleccin de Proyectos para ser rellenado por la unidad organizacional a ser evaluada. Formalizar la Evaluadora. contratacin de la Institucin
Descripcin:
IA contratada para una evaluacin MR-MPS. Modelo SOFTEX del Plan de Evaluacin y Planilla de Seleccin de Proyectos enviado a la unidad organizacional a ser evaluada. Evaluador lder.
Responsables:
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Participantes: Productos Requeridos: Productos Generados: Herramientas:
e-mail y Modelo SOFTEX del Plan de Evaluacin y Modelo SOFTEX de la Planilla de Seleccin de Proyectos. Planificar la evaluacin inicial. Planificar la evaluacin inicial La evaluacin inicial a ser realizada en la unidad organizacional debe ser planificada por el evaluador lder con la unidad organizacional, representada por el coordinador local. Esa planificacin incluye rellenar los datos de la unidad organizacional y de los proyectos seleccionados para evaluacin, confirmar la fecha de la evaluacin inicial, definir cules sern las tareas de la evaluacin inicial y su cronograma. La evaluacin inicial presencial es obligatoria para todos los niveles de madurez del MR-MPS. En este momento no hay necesidad de planificar con detalles la evaluacin final. Despus de la aprobacin del plan es recomendable que sea enviado a todo el equipo de evaluacin. Enviar el modelo del Plan de Evaluacin y el modelo de la Planilla para Seleccin de Proyectos a la unidad organizacional. Modelo SOFTEX del Plan de Evaluacin y modelo SOFTEX de la Planilla para seleccin de proyectos recibidos por el coordinador local. Evaluacin inicial planificada. Evaluador lder y coordinador local. Plan de Evaluacin y Planilla para Seleccin de Proyectos. Editor de texto, Modelo SOFTEX del Plan de Evaluacin y modelo SOFTEX para seleccin de proyectos. Firmar compromiso con el Plan de Evaluacin.
Tarea posterior: Tarea: Descripcin:
Tarea Previa:
Criterio de Entrada:
Criterio de Salida: Responsables: Participantes: Productos Requeridos: Productos Generados: Herramientas:
Tarea posterior:
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Consideraciones relacionadas a la planificacin del cronograma de la evaluacin Una base para estimar el tiempo de la evaluacin inicial, el tiempo de la evaluacin final y la composicin del equipo sugerida por el MA-MPS es la Tabla 4.
Consideraciones relacionadas a la infraestructura necesaria para la evaluacin Tambin deber planificarse, con la unidad organizacional, la infraestructura necesaria para la evaluacin como, por ejemplo: computadoras, salas, material de escritorio, material a ser reproducido. La unidad organizacional, cuando sea responsable por los pasajes y reservas de hotel, deber colocar a disponibilidad de los evaluadores: Vuelos en horarios convenientes para ellos, siendo que si la evaluacin termina al final de la tarde es ms seguro reservar el vuelo para el da siguiente; Hospedaje en hotel 4 estrellas o equivalente; Alimentacin en restaurantes de nivel compatible con el del hospedaje.
En la propuesta de la IA a la unidad organizacional a ser evaluada, debe constar el valor de la contribucin SOFTEX correspondiente a la evaluacin. Esta contribucin se debe pagar directamente a la SOFTEX por el contratante a lo mximo 15 das antes de la fecha sealada para la evaluacin inicial. La infraestructura deber ser aprobada por el coordinador local para asegurar que todo el acceso necesario a las evidencias de los proyectos est disponible en el entorno de la evaluacin, con velocidad adecuada. Planes de contingencia podrn ser creados por la unidad organizacional y por la IA para que durante la evaluacin inicial y final no se tengan problemas que impidan o atrasen la evaluacin. Adicionalmente, backups de los artefactos de la evaluacin debern ser suministrados por la unidad organizacional, mantenindose el debido sigilo. Cualquier necesidad especial del equipo deber ser negociada con la unidad organizacional en el momento de la planificacin.
Consideraciones relacionadas a la seleccin de los proyectos a ser evaluados La evaluacin considera una muestra de los proyectos de la unidad organizacional, normalmente, de dos (2) a cuatro (4) proyectos. La seleccin de los proyectos es crucial para el xito de la evaluacin, pues esos proyectos deben ser representativos tanto respecto a los procesos, como del negocio de la unidad organizacional. Esto quiere decir que los proyectos seleccionados deben ser del tipo/categora de los que normalmente la unidad organizacional realiza. El evaluador lder debe solicitar que se rellene la Planilla para Seleccin de Proyectos con la lista de proyectos, ejecutados por la unidad organizacional para poder seleccionar los ms representativos. Para realizar una evaluacin nivel G la unidad organizacional debe tener por lo menos un (1) 8 9 proyecto concluido y uno (1) en andamiento y, para los niveles F y superiores, dos (2) proyectos concluidos y dos (2) en andamiento. Los proyectos concluidos deben estar en esa condicin para la evaluacin inicial y los que estn en andamiento pueden o no estar concluidos en la fecha de la
Se considera concluido un proyecto que haya generado todos los resultados que sern evaluados en la evaluacin inicial. La aceptacin de un proyecto como concluido, para fines de evaluacin, es de responsabilidad del evaluador lder. Se considera en andamiento un proyecto que haya producido evidencias para algunos resultados de los procesos que sern evaluados. Un proyecto paralizado, en general, no atiende los criterios para componer los proyectos de formarn parte de la evaluacin. La aceptacin de un proyecto en andamiento, para fines de evaluacin, es de responsabilidad del evaluador lder. Un proyecto paralizado o cancelado, pero que haya logrado llegar a un punto en que todas las evidencias hayan sido generadas, a criterio del evaluador lder, puede ser aceptado para ser parte de la evaluacin.
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evaluacin final. En caso de que sea necesario, para evidenciar algn resultado y/o para tener una muestra ms adecuada de la unidad organizacional evaluada, se pueden incluir uno (1) o dos (2) proyectos ms. Estas condiciones se pueden revisar, desde que el evaluador lder las trate de forma apropiada para no perjudicar la calidad y la seriedad de la evaluacin.
Consideraciones relacionadas a unidades organizacionales muy grandes Una unidad organizacional muy grande y con varios subgrupos puede solicitar una evaluacin MPS. Una cuestin fundamental es asegurar que la muestra de los proyectos evaluados sea representativa. En este caso: (i) No hay necesidad de incluir un nmero de proyectos mayor que lo exigido en el nivel, aunque la decisin final sea del evaluador lder. (ii) El evaluador lder debe participar activamente en la seleccin de los proyectos a ser evaluados, registrando las decisiones en la Planilla para Seleccin de Proyectos, si es posible en una visita a la empresa anterior a la evaluacin inicial. (iii) Las entrevistas deben incluir colaboradores que participaron en otros proyectos y no solo en los proyectos evaluados, aunque no hay necesidad del conjunto completo de todos los participantes de los proyectos de la unidad organizacional, si es necesario tener una muestra representativa.
Consideraciones relacionadas a la seleccin de las personas a ser entrevistadas La seleccin de las personas a ser entrevistadas es realizada al elaborarse el Plan de Evaluacin y debe estar concluida antes de la evaluacin final. Esta seleccin est directamente relacionada a los procesos y proyectos que sern evaluados. Es posible seleccionar personas de otros proyectos para profundizarse en una parte especfica de la evaluacin, sin embargo, siempre que sea posible, los proyectos que sern evaluados deben estar representados en todas las entrevistas. Las entrevistas se pueden programar para ser conducidas individualmente o en grupos. Los grupos son representados por diferentes personas que ejecutan el mismo tipo de trabajo (roles) en el mismo proyecto o en diferentes proyectos. Ejemplos de grupos son: grupo de codificadores, grupo de especificadores de requisitos, grupo de gerentes de proyecto, grupo de aseguramiento de la calidad, grupo de pruebas y grupo de procesos. Para las entrevistas, lo mejor es conseguir la participacin del mximo nmero posible de personas de los proyectos. Al definir los grupos, se debe tener cuidado para que, ningn miembro sea superior jerrquico de otro(s) miembro(s) del grupo. Con el objetivo de obtenerse una perspectiva gerencial de la unidad organizacional y oportunidades de mejoras, tambin se puede entrevistar a los representantes de la gerencia media y snior que estn relacionados con el proceso de desarrollo de software. A criterio del evaluador lder, otras personas de la unidad organizacional o an fuera de ella y que hayan participado de la ejecucin de los procesos pueden ser incluidas en la lista de entrevistados.
Consideraciones relacionadas a las versiones del plan El Plan de Evaluacin deber ser versionado por lo menos 2 veces: en la evaluacin inicial y en la evaluacin final para que se tenga una rastreabilidad de lo que fue planificado y de lo realizado. Cuando se tengan cambios en el plan durante la evaluacin inicial o final, se deber generar una nueva versin del plan con firmas.
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Consideraciones relacionadas a la exclusin de procesos y resultados esperados de proceso En el MA-MPS es permitido que una unidad organizacional excluya del alcance de la evaluacin el proceso de Adquisicin y determinados resultados esperados de proceso, cuando no son aplicables a su negocio. Cada exclusin se debe justificar. La aceptacin de las exclusiones y sus justificaciones es responsabilidad del evaluador lder y debe hacerse durante la evaluacin inicial. En la exclusin de los procesos y resultados esperados de proceso son permitidas las exclusiones definidas en el modelo de la Planilla de Indicadores SOFTEX pertinente a la organizacin que est siendo evaluada: empresas en general, empresas que adquieren productos y servicios, fbricas de software y fbricas de teste. Fbricas de Software pueden ser evaluadas en todos los Niveles del MR-MPS (a partir de la Gua General:2011) y para ellas son permitidas las siguientes exclusiones de resultados de procesos, conforme pertinente al negocio de la unidad organizacional (adems de las ya permitidas para cualquier unidad organizacional y descritas en la Gua General): DRE Desarrollo de Requisitos: todos os resultados PCP Proyecto y Construccin del Producto: Todos menos PCP 6 VAL Validacin: todos os resultados
Fbricas de Teste pueden ser evaluadas en todos los Niveles del MR-MPS (a partir de la Gua General:2011) y para ellas son permitidas las siguientes exclusiones de resultados de procesos, conforme pertinente al negocio de la unidad organizacional (adems de las ya permitidas para cualquier unidad organizacional y descritas en la Gua General): DRE Desarrollo de Requisitos: todos los resultados ITP - Integracin del Producto: todos los resultados PCP Proyecto y Construccin del Producto: todos los resultados VAL Validacin: todos los resultados
En caso de que un proceso o que un resultado esperado de proceso sea excluido, se debe indicar en el Plan de Evaluacin y en el Documento de la Evaluacin que el proceso o resultado del proceso est fuera del alcance de la evaluacin. En una evaluacin tambin se permite la inclusin de un proceso de nivel superior. Este proceso no entrar en la graduacin del nivel, sin embargo el resultado de la evaluacin de este proceso constar en el Documento Final de la Evaluacin y del Resultado de la Evaluacin publicado en el sitio de la SOFTEX. La aceptacin de esa inclusin se debe negociar con el evaluador lder.
_________________________________________________________________ Actividad: Preparar la evaluacin El principal objetivo de esta actividad es rellenar la planilla con los indicadores (evidencias) que comprueben la implementacin de los procesos y que ser utilizada en la evaluacin. Tarea: Enviar modelo de la Planilla de Indicadores y Acuerdo de Confidencialidad a la unidad organizacional El evaluador lder enva el modelo SOFTEX de la Planilla de Indicadores a la unidad organizacional a ser evaluada. Enva, tambin, el modelo del Acuerdo de Confidencialidad que ser firmado durante la evaluacin inicial para que el promotor y
Descripcin:
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los representantes de la empresa en el equipo de evaluacin tomen conocimiento de su contenido. Tarea Previa: Criterio de Entrada: Criterio de Salida: Formalizar contratacin Evaluadora. de la Institucin
IA contratada para una evaluacin MR-MPS. Modelo SOFTEX de la Planilla de Indicadores y Acuerdo de Confidencialidad enviados a la unidad organizacional a ser evaluada. Evaluador lder. Modelos SOFTEX de la Planilla de Indicadores y del Acuerdo de Confidencialidad. Rellenar la Planilla de Indicadores. Rellenar la Planilla de Indicadores La Planilla de Indicadores, enviada por el evaluador lder, es rellenada en la unidad organizacional con indicadores (evidencias) que comprueben la implementacin de los procesos y de los atributos del proceso a travs de sus resultados esperados. En este momento, normalmente, la planilla debe tener: links para los documentos de 1 proyecto concluido y 1 proyecto en andamiento para evaluaciones MR-MPS nivel G, y para 2 proyectos concluidos y 2 proyectos en andamiento para evaluaciones MR-MPS de niveles superiores al G. Los proyectos concluidos deben tener esta situacin en el momento de la evaluacin inicial. El implementador del MR-MPS en la unidad organizacional, en caso de que exista, debe apoyar al rellenar la planilla. En caso de que sea necesario, se debe aclarar las dudas con el evaluador lder. Enviar modelo de la Planilla de Indicadores. Modelo SOFTEX de la Planilla de Indicadores enviado a la unidad organizacional. Planilla de Indicadores rellenada por la unidad organizacional. Unidad organizacional a ser evaluada.
Responsables: Participantes: Productos Requeridos: Productos Generados: Herramientas: Tarea posterior: Tarea: Descripcin:
Tarea Previa: Criterio de Entrada: Criterio de Salida: Responsables:
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Participantes: Productos Requeridos: Productos Generados: Herramientas: Tarea posterior:
Implementador organizacional. -
del
MR-MPS
en
la
unidad
Planilla de Indicadores rellenada. Modelo SOFTEX de la Planilla de Indicadores. Firmar compromiso con el Plan de Evaluacin.
Consideraciones relacionadas a la recoleccin de indicadores Los indicadores de implementacin pueden ser de tres (3) tipos: 1. Indicadores directos: son el objetivo de una tarea, o sea, el producto principal de la realizacin de una tarea. 2. Indicadores Indirectos: son artefactos que son consecuencia de la realizacin de una tarea y que refrendan la implementacin de un resultado, pero que no son el objetivo de la realizacin de la tarea y normalmente son generados durante la ejecucin de los proyectos. 3. Afirmaciones: son obtenidas en entrevistas y/o presentaciones y confirman la implementacin del proceso, sus resultados y atributos. Inicialmente, solamente los indicadores directos e indirectos formarn parte de la planilla, pues las afirmaciones sern colectadas durante las entrevistas y/o presentaciones en la evaluacin final. Los indicadores directos e indirectos no siempre estarn en medio digital y, en el caso de ser imprimidos, los mismos debern ser apuntados en la Planilla de Indicadores como tal para que el equipo de evaluacin verifique su existencia. Para cada resultado esperado de un proceso o atributo de proceso a ser evaluado y para cada instancia del proceso en la unidad organizacional (proyecto), debe existir por lo menos un indicador directo y un indicador indirecto o afirmacin que comprueben que el resultado esperado del proceso fue logrado. Ser con base en la existencia y adecuacin de los indicadores directos e indirectos que, al finalizar la evaluacin inicial, el equipo de evaluacin y el promotor deciden sobre la continuacin de la evaluacin. En caso de que exista algn resultado esperado que no consiga tener su ejecucin comprobada por los proyectos seleccionados para evaluacin, pueden ser agregados ms proyectos solamente para ese resultado, a criterio del evaluador lder.
_______________________________________________________________ Actividad: Conducir la evaluacin inicial Esta actividad tiene como objetivo realizar la evaluacin inicial de los indicadores y verificar si la unidad organizacional est lista para la evaluacin MR-MPS
Consideraciones relacionadas a la evaluacin inicial En la evaluacin inicial es obligatoria la presencia de todo el equipo de evaluacin y de un representante de la Institucin Implementadora (si hubiera). Es permitida la presencia de un representante de la institucin implementadora en la sala de evaluacin, aunque pueda alternar entre representantes, conforme se juzgue adecuado. Pueden, tambin, participar en la evaluacin inicial otros colaboradores de la unidad organizacional que esta considere oportuno y de comn acuerdo con el evaluador lder. Los colaboradores de la empresa evaluada que participan apenas como apoyadores en la evaluacin inicial no son considerados miembros del equipo de evaluacin y no existe el requisito de haber
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participado en el Curso de Introduccin al MPS.BR (C1). Su participacin en la evaluacin inicial tiene como objetivo apoyar al equipo de evaluacin y proveer subsidios y aclaraciones para que este realice su trabajo. Es deseable que cada mini-equipo de evaluacin tenga el apoyo de un colaborador de la empresa que conozca el proceso y su implementacin en la unidad organizacional, incluyendo los Representantes de la Empresa. Por lo tanto , el nmero de colaboradores adicionales se debe restringir a tener el apoyo en cada mini equipo de un colaborador de la empresa, sea el Representante de la Empresa en el equipo o adicional. La participacin de estos colaboradores adicionales debe ser decidida con el evaluador lder antes del inicio de la evaluacin. La evaluacin inicial debe producir el Documento de Evaluacin Inicial y el Documento de Resultado de la Evaluacin Inicial. El Documento de Evaluacin Inicial se debe rubricar en todas sus pginas por el evaluador lder y por un representante de la Unidad Organizacional, y la pgina final se debe firmar por todos los evaluadores y por el representante de la Institucin Implementadora, si hubiera. El Documento de Resultado de la Evaluacin Inicial debe ser firmado por el evaluador lder y por el promotor o por el coordinador local (en caso de que el promotor no est presente). La duracin de la evaluacin inicial debe hacerse de 1 y 1/2 a 5 das, dependiendo del nivel de madurez que ser evaluado, del tamao del equipo de evaluacin y de las actividades que sern realizadas. La decisin sobre la duracin de la evaluacin inicial es del evaluador lder, que puede decidir por alterar el nmero de das recomendado.
Consideraciones relacionadas a la imposibilidad de participacin del promotor en la evaluacin inicial No es obligatoria la participacin del promotor en la evaluacin inicial. En la evaluacin inicial la presencia del promotor puede ser remplazada por la del coordinador local.
Consideraciones relacionadas a imprevistos con miembros del equipo de evaluacin antes de la evaluacin inicial Una evaluacin inicial MPS debe tener la participacin obligatoria del evaluador lder, un evaluador adjunto de la IA, todos los evaluadores adjuntos voluntarios y todos los representantes de la empresa. Sin embargo, imprevistos pueden suceder despus de la comunicacin de la evaluacin a la SOFTEX: (i) Imprevisto con el evaluador lder Una evaluacin no puede ser realizada en todo o en parte sin la presencia del evaluador lder. En este caso se tienen dos opciones sin alteracin de la IA contratada: postergar la evaluacin o remplazar al evaluador lder por otro evaluador lder de la misma IA. Una tercera opcin podr ser remplazar la IA contratada por otra IA. En cualquier caso, se debe hacer una nueva comunicacin de la evaluacin a la SOFTEX. (ii) Imprevisto con un evaluador adjunto de la IA Una evaluacin no se puede realizar sin la presencia de por lo menos un evaluador adjunto de la IA (niveles G y F) y dos evaluadores adjuntos de la IA (niveles E y superiores). Caso antes de iniciarse la evaluacin surja un imprevisto que impida la participacin de un adjunto y haya un nmero de adjuntos de la IA mayor que lo requerido no hay cualquier problema. Si solo estuviera prevista la participacin del nmero mnimo de evaluadores adjuntos de la IA como miembros del equipo de evaluacin se tienen dos opciones: postergar la evaluacin inicial o remplazar al evaluador adjunto miembro del equipo de evaluacin por otro evaluador adjunto de la misma IA que ser el nuevo miembro del equipo de evaluacin. Una tercera opcin podr ser remplazar la IA contratada por otra IA, caso no haya posibilidad de postergar a evaluacin o remplazar al evaluador adjunto. En cualquier caso, se debe hacer una nueva comunicacin de la evaluacin a la SOFTEX. (iii) Imprevisto con los evaluadores voluntarios
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Evaluadores voluntarios deben, obligatoriamente, participar en la evaluacin inicial y en la evaluacin final. De esta forma, caso haiga cualquier impedimento de participacin de un evaluador voluntario en la evaluacin inicial, este debe ser excluido del equipo de evaluacin y debe hacerse una nueva comunicacin de la evaluacin a la SOFTEX. (iv) Imprevisto con el representante de la empresa Toda evaluacin debe tener por lo menos un representante de la empresa, pudiendo, entretanto, tener ms de uno. Todos los representantes de la empresa en el equipo de evaluacin deben estar presentes en la evaluacin inicial y en la evaluacin final. Caso exista un nico representante de la empresa en el equipo de evaluacin y este no pueda participar en la evaluacin inicial, debe ser excluido del equipo de evaluacin y reemplazado por otro representante de la empresa. En cualquier caso, se debe hacer una nueva comunicacin de la evaluacin a la SOFTEX.
Consideraciones relacionadas a imprevistos con miembros del equipo de evaluacin durante la evaluacin inicial Una evaluacin inicial MPS debe tener la participacin obligatoria del evaluador lder, un evaluador adjunto de la IA (niveles G y F) o 2 evaluadores adjuntos de la IA (niveles E y superiores), todos los evaluadores adjuntos voluntarios y todos los representantes de la empresa. Entretanto, imprevistos pueden suceder con algn miembro del equipo y se debe buscar que estos imprevistos no perjudiquen la evaluacin. Si el problema es con el evaluador lder, se debe interrumpir la evaluacin inicial por el tiempo necesario. Sin embargo, en el caso de que el equipo de evaluacin exista otro evaluador lder habilitado para conducir la evaluacin, este puede liderar la evaluacin inicial por el tiempo necesario. Caso el imprevisto sea con otros miembros del equipo de evaluacin, se debe continuar la evaluacin inicial y dejar claro en el documento Resultado de la Evaluacin Inicial lo ocurrido. Si hubiera una modificacin significativa en la planificacin de la evaluacin inicial (por ejemplo, si la reduccin del equipo implica en alteracin del cronograma) se debe generar nueva versin del Plan.
Tarea: Descripcin:
Firmar compromiso con el Plan de Evaluacin El Plan de Evaluacin, en su versin para la evaluacin inicial, es firmado por el promotor, por el coordinador local y por el evaluador lder, confirmando el compromiso de todos con el contenido del plan. Planificar la evaluacin inicial, Rellenar la Planilla de Indicadores y Autorizar la realizacin de la evaluacin. Ser el da de la evaluacin inicial y tenerse la Planilla de Indicadores rellenada, la planificacin inicial realizada y la evaluacin autorizada por la SOFTEX. Plan de Evaluacin firmado por el promotor, por el coordinador local y por el evaluador lder. Evaluador lder, promotor. Coordinador local.
Tarea Previa:
Criterio de Salida: Responsables: Participantes:
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Productos Requeridos: Productos Generados: Herramientas: Tarea posterior: Tarea: Descripcin:
Plan de Evaluacin para la evaluacin inicial rellenado. Plan de Evaluacin (con firmas de aceptacin). Firmar el Acuerdo de Confidencialidad. Firmar el Acuerdo de Confidencialidad El promotor, el evaluador lder y todos los miembros del equipo de evaluacin presentes en la evaluacin inicial deben firmar el Acuerdo de Confidencialidad10 en tres copias. Este acuerdo incluye, aunque no lo firmen, todos los entrevistados que son representados por el promotor. Firmar compromiso con el Plan de Evaluacin. Plan de Evaluacin firmado por el promotor, evaluador lder y coordinador local. Acuerdo de Confidencialidad firmado. Evaluador lder, promotor, coordinador local11. Equipo de evaluacin. Acuerdo de Confidencialidad rellenado con los nombres de los signatarios. Acuerdo de Confidencialidad firmado. Entrenar al equipo de evaluacin para la evaluacin inicial.
Tarea Previa: Criterio de Entrada: Criterio de Salida: Responsables: Participantes: Productos Requeridos: Productos Generados: Herramientas: Tarea posterior:
Consideraciones relacionadas al Acuerdo de Confidencialidad El Acuerdo de Confidencialidad se debe afirmar en tres vas. En caso de que no estn presentes en la evaluacin inicial todos los miembros del equipo de evaluacin, las firmas en el Acuerdo de Confidencialidad son completadas en el inicio de la evaluacin final. Al final de la evaluacin el auditor de la evaluacin enva las tres copias a la SOFTEX para firma del Director de Calidad y Competitividad de la SOFTEX. Despus de esta ultima firma, la SOFTEX enva una va al promotor, una al evaluador lder y la tercera es archivada en la SOFTEX con la documentacin de la evaluacin. Cuando el promotor es externo a la empresa a la cual pertenece la unidad organizacional evaluada, quien firma y recibe copia del Acuerdo de Confidencialidad es el coordinador local.
10
En caso de una evaluacin donde el evaluador lder est siendo observado, el observador del evaluador lder tambin debe firmar el acuerdo de confidencialidad. El coordinador local ser uno de los responsables por esta actividad durante el pedido de evaluacin y, consecuentemente, el promotor sea externo a la organizacin a la cual pertenece la unidad organizacional que est siendo evaluada.
11
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Tarea: Descripcin:
Entrenar al equipo de evaluacin para la evaluacin inicial El evaluador lder o un adjunto da la primera parte del entrenamiento al equipo de evaluacin. El foco de ese entrenamiento deben ser los representantes de la unidad organizacional en el equipo de evaluacin. En caso de que todos los miembros del equipo sean evaluadores, el entrenamiento puede ser omitido. Firmar el Acuerdo de Confidencialidad. Plan de Evaluacin y Acuerdo de Confidencialidad firmados. Equipo entrenado para la evaluacin inicial. Evaluador lder o evaluador adjunto. Equipo de evaluacin, colaboradores de la unidad organizacional que participarn en la evaluacin inicial, implementador del MR-MPS en la unidad organizacional. Cuando sea el caso, el observador del evaluador lder. Slides para entrenamiento del equipo de evaluacin para la evaluacin inicial suministrados por la SOFTEX. Presentar los procesos de la unidad organizacional.
Tarea Previa: Criterio de Entrada: Criterio de Salida: Responsables: Participantes:
Productos Requeridos: Productos Generados: Herramientas:
Tarea posterior:
Consideraciones relacionadas al entrenamiento del equipo de evaluacin El entrenamiento del equipo de evaluacin puede ser realizado por un evaluador adjunto, en caso de que el evaluador lder considere pertinente. Sin embargo, en cualquier circunstancia, el evaluador lder debe estar presente en el entrenamiento. Cuando todos los representantes de la empresa ya hayan participado en evaluaciones MPS, a criterio del evaluador lder, el entrenamiento puede no ser realizado.
Tarea: Descripcin: Tarea Previa:

12
Presentar los organizacional
procesos
de
la
unidad
La unidad organizacional presenta sus procesos al equipo de evaluacin12. Entrenar al equipo para la evaluacin inicial.
Normalmente la presentacin es hecha en 1 hora enfocando exclusivamente los procesos de la unidad organizacional.
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Criterio de Entrada: Criterio de Salida: Responsables: Participantes: Productos Requeridos: Productos Generados: Herramientas: Tarea posterior: Tarea: Descripcin:
Equipo entrenado para la evaluacin inicial. Procesos de la unidad organizacional presentados al equipo de evaluacin. Grupo de proceso y/o grupo de calidad de la unidad organizacional. Equipo de evaluacin. Verificar os indicadores de implementacin. Verificar os indicadores de implementacin El equipo de evaluacin completa, compuesta por el evaluador lder, evaluador(es) adjunto(s) de la IA, evaluadores en formacin (si hubiera) y el observador del evaluador lder (si hubiera) en una visita a la unidad organizacional, verifican la Planilla de Indicadores con los colaboradores de la unidad organizacional miembros del equipo de evaluacin y el implementador del MR-MPS. Como resultado de esta tarea es elaborado el Documento de Evaluacin Inicial en modelo suministrado por la SOFTEX, donde se explicitan todos los puntos a ser ajustados hasta la fecha de la evaluacin final. An, como resultado de esta tarea, cambios pueden ser realizados en la Planilla de Indicadores. Presentar los procesos de la unidad organizacional. Procesos de la unidad organizacional presentados al equipo de la evaluacin. Evaluacin inicial realizada y Documento de Evaluacin Inicial elaborado. Evaluador lder. Equipo de evaluacin, colaboradores de la unidad organizacional que participarn de la evaluacin inicial, implementador del MR-MPS en la unidad organizacional. Cuando sea el caso, el observador del evaluador lder. Planilla de Indicadores de la unidad organizacional (rellenada), modelo SOFTEX del Documento de Evaluacin Inicial. Planilla de Indicadores de la unidad organizacional (verificada) y Documento de Evaluacin Inicial.
Productos Requeridos:
Productos Generados:
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Planilla, editor de texto. Analizar los datos de la evaluacin inicial.
Consideraciones relacionadas a los roles desempeados en el equipo de evaluacin durante la evaluacin inicial 1. Mini equipos: verifican los indicadores. Los mini equipos formados, cada uno por 2 miembros del equipo, deben ser definidos de acuerdo con su experiencia y perfil. Un balanceo adecuado de perfil es importante para que los mini equipos puedan trabajar de forma armoniosa. La organizacin de los miembros del equipo de evaluacin en mini equipos es de responsabilidad del evaluador lder. Evaluador lder: puede ser parte de uno de los mini equipos de evaluacin o trabajar individualmente en la verificacin de uno o ms procesos. Puede, tambin, no evaluar ningn proceso, dedicando su tiempo a apoyar a los mini equipos. Los roles que desempear quedan a su criterio, considerando el tamao y la experiencia del equipo de evaluacin. Evaluador adjunto: apoya al evaluador lder y forma parte de un mini equipo. Observador: observa la conduccin de la evaluacin, pero no participa de la evaluacin, salvo cuando existen problemas durante su transcurso que necesiten de su intervencin. El observador es corresponsable por los resultados de la evaluacin. Ese rol solo existe cuando el evaluador lder est en proceso de formacin y es necesario que el observador participe de la evaluacin para evaluar el desempeo prctico del evaluador lder. El observador, cuando presente, firma tambin el Acuerdo de Confidencialidad junto con el equipo de evaluacin y el promotor.
2.
3. 4.
Consideraciones relacionadas a los roles desempeados en las empresas por la Institucin La Institucin Implementadora solo puede desempear los siguientes roles en la empresa donde fue responsable por la implementacin: revisor de la definicin de procesos, evaluador de la calidad de definicin de procesos (QA de DPF), auditor de configuracin, QA del QA. Ningn otro role puede ser aceptado por el equipo de evaluacin.
Tarea: Descripcin:
Analizar los datos de la evaluacin inicial Con la Planilla de Indicadores verificada y el Documento de Evaluacin Inicial, el evaluador lder y el equipo de evaluacin se renen con el promotor, el equipo responsable por la implementacin del MR-MPS en la unidad organizacional, y el representante de la Institucin Implementadora MR-MPS (si hubiera) para analizar el Documento de Evaluacin Inicial, los ajustes necesarios y decidir cmo y cuando la evaluacin final ser realizada. Es rellenado y firmado13 el Resultado de la Evaluacin Inicial, que significa: que la II y la empresa estn de acuerdo con el
13
Todas las pginas del Documento de Evaluacin Inicial son rubricadas por el evaluador lder y por un representante de la Unidad Organizacional y la pgina final es firmada por todos los evaluadores y por el representante de la Institucin Implementadora, si hubiera. El Documento de Resultado de la Evaluacin Inicial es firmado por el evaluador lder y por el promotor. Caso el promotor no est presente en la evaluacin inicial, debe ser firmado por el coordinador local.
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resultado de la evaluacin inicial, el compromiso de la unidad organizacional en realizar lo que es requerido, y de la II, caso exista, en apoyar a la unidad organizacional para atender los elementos requeridos. Todos los elementos requeridos deben ser resueltos hasta la fecha de la evaluacin final que puede ser hasta 6 meses despus de la conclusin de la evaluacin inicial. En el caso de que se decida cancelar la evaluacin, una nueva evaluacin en el mismo nivel MPS solo podr ser conducida despus de 4 meses a partir de la fecha de la evaluacin inicial. Tarea Previa: Criterio de Entrada: Criterio de Salida: Verificar los indicadores de implementacin. Evaluacin inicial realizada y Documento de Evaluacin Inicial elaborado. Documento de Evaluacin Inicial analizado y Resultado de Evaluacin Inicial rellenado, firmado y enviado por e-mail al Coordinador Ejecutivo del MPS.BR, al Gerente de Operaciones y al Coordinador del ETM. Evaluador lder, promotor. Equipo de evaluacin presente en la evaluacin inicial, equipo responsable por la implementacin del MR-MPS en la unidad organizacional, coordinador local, Implementador del MR-MPS en la unidad organizacional. Documento de Evaluacin Inicial. Documento de Evaluacin Inicial (con firmas de aceptacin) y Documento de Resultado de Evaluacin Inicial rellenado, firmado14 y enviado al Coordinador Ejecutivo del MPS.BR, al Gerente de Operaciones y al Coordinador del ETM. e-mail Enviar al auditor la documentacin de la evaluacin inicial y Realizar ajustes (en caso de que sea pertinente).
Responsables: Participantes:
Productos Requeridos: Productos Generados:
Consideraciones relacionadas al a evaluacin en empresas ya evaluadas MPS Al realizar una evaluacin MPS en empresa ya evaluada MPS, todo evaluador lder debe verificar cuidadosamente la unidad organizacional que est siendo evaluada:
14
Una va del Documento de Evaluacin Inicial, Documento de Resultado de la Evaluacin Inicial y el Plan de Evaluacin deben ser entregados para el coordinador local en este momento.
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1) Caso sea la misma unidad organizacional evaluada anteriormente y la evaluacin signifique una evolucin del nivel de madurez de la empresa, se debe tomar cuidado de registrar la unidad organizacional de forma idntica a anterior o, si fuera modificada la redaccin, se debe dejar claro para la SOFTEX de que se trata de la misma unidad organizacional, evitando la duplicidad de publicacin para una misma unidad organizacional. 2) Caso sea otra unidad organizacional, tambin se debe tener cuidado para que esto se quede claro.
Consideraciones relacionadas a la evaluacin final Despus del anlisis de los resultados de la evaluacin inicial, el evaluador lder y el promotor debern decidir si la evaluacin final ser conducida conforme planificado inicialmente, o si ser remarcada o cancelada. En caso de que la evaluacin final sea cancelada despus de la evaluacin inicial el evaluador lder enva la documentacin para auditoria y finalizacin del proceso de evaluacin. Una nueva evaluacin en la unidad organizacional solo podr ocurrir despus de un periodo de 4 (cuatro) meses a partir de la fecha de conclusin de la evaluacin inicial. Como es considerada una nueva evaluacin, los procedimientos del MA-MPS deben ser aplicados en su integra, desde el inicio. Para evaluacin niveles G o F en las cuales, en la evaluacin inicial, no sean identificados resultados que requieran ajustes (sea por no existir tems requeridos o, en caso de existir, ya no se pueden ms ser corregidos) se puede realizar inmediatamente la evaluacin final, desde que exista tiempo hbil para esto.
Cambio de Nivel despus de la evaluacin inicial Durante la evaluacin inicial, el equipo de evaluacin puede constatar una inadecuacin del nivel MPS solicitado por la empresa, tanto para ms como para menos. De esta forma en el Resultado de la Evaluacin Inicial, firmado por el evaluador lder y por el promotor, debe quedar explcita cualquier alteracin en el nivel MPS originalmente pretendido. En el caso de que la empresa tenga la evaluacin final en nivel ms alto se debe observar: (i) (ii) (iii) (iv) la necesidad de actualizacin de la contribucin SOFTEX para el valor del nivel ms alto puede haber necesidad de aumento del equipo o del nmero de das de la evaluacin final puede haber necesidad de inclusin de nuevos proyectos para ser evaluados en la evaluacin final puede haber necesidad de un aditivo con costos extras por parte de la Institucin Evaluadora.
En el caso de que la empresa tenga la evaluacin final en nivel ms bajo se debe observar: (i) (ii) la contribucin de la SOFTEX quedar inalterada, o sea, ser mantenida para el nivel original; el costo de la evaluacin quedar inalterado.
Consideraciones relacionadas a la separacin de Unidades Organizacionales despus de la evaluacin inicial Durante la evaluacin inicial, el equipo de evaluacin o la empresa evaluada pueden constatar la necesidad de separar unidades organizacionales, constituyndose as dos evaluaciones distintas en la evaluacin final. De esta forma, en el Resultado de la Evaluacin Inicial, firmado por el evaluador lder y por el promotor, debe quedar explcita esta alteracin. Caso la alteracin sea posterior a la conclusin de la evaluacin inicial, el coordinador de la IA debe hacer una nueva comunicacin a la SOFTEX. En estos casos, se debe observar que:
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(i) hay necesidad de pagar otra contribucin SOFTEX pues sern dos evaluaciones; (ii) hay necesidad de inclusin de nuevos proyectos para ser evaluados en la evaluacin final de forma a ser cuatro proyectos en cada unidad; (iii) hay necesidad de un aditivo con costos extras por parte de la Institucin Evaluadora.
Consideraciones relacionadas a las responsabilidades de la II y de la IOGE con la empresa evaluada durante el perodo de ajustes Despus de la evaluacin inicial, se inicia un perodo de ajustes conforme las recomendaciones del equipo de evaluacin. Durante este perodo, las Instituciones Implementadoras deben apoyar a las empresas en la realizacin de ajustes y no pueden eximirse de esta responsabilidad. En el caso de que haiga desentendimientos de la II con la empresa, es responsabilidad de la IOGE atender a la empresa, buscar una nueva II que pueda dar consultora a la empresa durante este perodo y comunicar lo ocurrido a la SOFTEX. Si el desentendimiento involucra tambin a la IOGE, esta debe comunicar lo ocurrido a la SOFTEX. En este caso, la responsable por buscar una solucin que atienda a la empresa durante este perodo es la SOFTEX.
Tarea: Descripcin:
Enviar al auditor la documentacin de la evaluacin inicial Cualquier que sea el Resultado de la Evaluacin Inicial, el evaluador lder debe enviar al auditor indicado por el coordinador del ETM, los originales del Plan de Evaluacin, de la Planilla de Seleccin de Proyectos, del Documento de la Evaluacin Inicial y Documento del Resultado de la Evaluacin Inicial. Si el Acuerdo de Confidencialidad ya estuviera firmado por todos los miembros del equipo de evaluacin y por el promotor, deber tambin ser enviado. Una copia de estos documentos y de la Planilla para Seleccin de Proyectos deben ser archivadas en la IA. Analizar los datos de la evaluacin inicial. Evaluacin inicial concluida. Documentacin de la evaluacin inicial enviada al auditor. Evaluador lder. Planilla de Seleccin de Proyectos rellenada, Documento de Evaluacin Inicial, Resultado de Evaluacin Inicial, Plan de Evaluacin rellenados y firmados. Acuerdo de confidencialidad, si firmado en la evaluacin inicial. -
Productos Generados: Herramientas:
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Tarea posterior:
Completar Plan de Evaluacin (para el caso en que sea pertinente) y Auditar la evaluacin inicial. Auditar la evaluacin inicial Todas las evaluaciones MR-MPS son auditadas por el Grupo de Auditores del MA-MPS, bajo la supervisin del FCC y coordinacin de la SOFTEX15. El auditor designado realiza la auditoria de la evaluacin inicial y emite parecer. Este parecer puede ser APROBADO (la documentacin est completa, correcta y no hay dudas en relacin al Resultado de la Evaluacin Inicial); o NO APROBADO (hay dudas en relacin al Resultado de la Evaluacin Inicial). En el caso de que el parecer sea APROBADO luego de los ajustes en la documentacin, estos ajustes deben estar registrados en el parecer de la auditoria. En el caso de que el parecer sea NO APROBADO, el auditor convoca al evaluador lder, un representante de la coordinacin del MPS, un representante de la IOGE y un representante de la II para una reunin de aclaracin y anlisis de la Planilla de Indicadores y del resultado de la evaluacin. En cualquier caso, se debe enviar una copia del documento de auditora al evaluador lder y al coordinador de la IA. Al final del proceso de auditora el parecer debe, tambin, ser enviado a la SOFTEX. En caso de que la evaluacin se cancele en la evaluacin inicial, toda la documentacin de la evaluacin se debe enviar a la SOFTEX.
Tarea: Descripcin:
Enviar al auditor la documentacin de la evaluacin inicial. Documentacin de la evaluacin inicial recibida por el auditor. Parecer del auditor enviado al evaluador lder, al coordinador de la IA y a la SOFTEX. En el caso de conclusin de la evaluacin, documentacin de la evaluacin enviada a la SOFTEX. Auditor designado por el ETM. -
Responsables: Participantes:
15
Caso una evaluacin sea encerrada en la evaluacin inicial, esta tambin ser objeto de auditora.
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Productos Requeridos:
Plan de Evaluacin, Documento de Evaluacin Inicial, Resultado de Evaluacin Inicial, Acuerdo de Confidencialidad. Informe de Auditora. Editor de texto, e-mail. Realizar ajustes en la documentacin de la evaluacin inicial (en caso de que sea pertinente). Realizar ajustes en la documentacin de la evaluacin inicial (en caso de que sea pertinente) En caso de que el Informe de Auditora indique elementos que debern ser corregidos, el evaluador lder realiza las correcciones indicadas y enva los documentos corregidos al auditor para nueva verificacin. Cuando el auditor aprueba los documentos, el evaluador lder incluye en el archivo de la IA una copia de los documentos corregidos. Auditar la evaluacin inicial. Necesidad de ajustes verificada por el auditor. Evaluador lder. Auditor. Documento de Auditora. Documentos corregidos. Editor de texto. Auditar la evaluacin inicial. en la documentacin
Tarea:
Descripcin:
Documentacin aprobada y archivada.
Actividad: Completar la preparacin de la evaluacin Esta actividad tiene como objetivo completar la planificacin de la evaluacin final y realizar los ajustes indicados en el Documento de Evaluacin Inicial de los indicadores. Tarea: Descripcin: Completar el Plan de Evaluacin El Plan de Evaluacin es completado por el evaluador lder con los datos obtenidos en la evaluacin inicial. Despus que el plan es completado, una aceptacin se debe hacer entre el
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evaluador lder y el coordinador local, que puede ocurrir por medio electrnico. La firma de la nueva versin del plan podr ser hecha al inicio de la evaluacin final. Tarea Previa: Criterio de Entrada: Criterio de Salida: Responsables: Participantes: Productos Requeridos: Productos Generados: Herramientas: Tarea posterior: Analizar los datos de la evaluacin inicial. Evaluacin Final en la unidad organizacional marcada y evaluacin inicial realizada. Plan de Evaluacin completo. Evaluador lder. Plan de Evaluacin (versin de la evaluacin inicial). Plan de Evaluacin (completo). Editor de texto. Realizar reunin de apertura (subproceso: Realizar la evaluacin final). Realizar Ajustes (en caso de que sea pertinente) En caso de que sea pertinente, en el perodo que precede a la evaluacin final, la unidad organizacional realiza los ajustes indicados en el Documento de Evaluacin Inicial y genera el documento Informe de Ajustes Realizados para la Evaluacin Final, en el cual son indicados los ajustes realizados. Ajustes indicados como requeridos deben ser realizados obligatoriamente. Ajustes indicados como oportunidades de mejora, pueden o no ser realizados, cabiendo a la unidad organizacional la decisin. El documento, denominado Informe de Ajustes Realizados para la Evaluacin Final, se debe imprimir, rubricar en todas las pginas y firmar en la pgina final por los representantes de la unidad organizacional en el equipo de evaluacin y por el representante de la II, si hubiera, y entregar al equipo de evaluacin en la evaluacin final. Analizar los datos de la evaluacin inicial. Documento de Evaluacin Inicial aprobado e indicando la necesidad de ajustes. Informe de Ajustes Realizados para la Evaluacin Final. Unidad organizacional.
Tarea: Descripcin:
Tarea Previa: Criterio de Entrada: Criterio de Salida: Responsables:
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Participantes: Productos Requeridos: Productos Generados:
Implementador organizacional.
del
MR-MPS
en
la
unidad
Planilla de Indicadores, Documento de Evaluacin Inicial. Procesos, artefactos y Planilla de Indicadores ajustados (en caso de que sea pertinente), Informe de Ajustes Realizados para la Evaluacin Final, que es el Documento de Evaluacin Inicial con la ltima columna rellenada y firmado por los representantes de la unidad organizacional en el equipo de evaluacin y por el representante de la II, si hubiera. Planilla, editor de texto. Confirmar la realizacin de la evaluacin final o Realizar la reunin de apertura (Subproceso Realizar la evaluacin final).
Consideraciones relacionadas a la decisin de inclusin de nuevos proyectos A criterio del equipo de evaluacin, pueden ser incluidos nuevos proyectos en la evaluacin final. Eso puede hacerse para un resultado que necesite ser comprobado y que los proyectos evaluados hayan pasado de la fase del ciclo de vida en que es generado. La decisin de inclusin de nuevos proyectos es del evaluador lder y se dar solamente para el resultado a ser comprobado. En caso de que nuevos proyectos sean incluidos, en la nueva versin del Plan de Evaluacin se debe incluir el nuevo proyecto y las personas que sern entrevistadas para evidenciar aquel resultado. Independiente de que nuevos proyectos sean adicionados, todos los proyectos, incluyendo aquellos originales, sern utilizados para la caracterizacin del resultado de la evaluacin.
Consideraciones relacionadas al Documento de Evaluacin Inicial, a Ajustes para la Evaluacin Final y a la actualizacin de la Planilla de Evaluacin La organizacin evaluada, con el apoyo de la Institucin Implementadora, debe obligatoriamente realizar todos los ajustes apuntados como REQUERIDOS en el Documento de Evaluacin Inicial y Ajustes para la Evaluacin Final, rellenar la lnea que describe la correccin realizada e imprimir 3 copias del documento. El representante de la empresa en el equipo de evaluacin debe firmar el documento, obtener la firma de la Institucin Implementadora de modo que, al inicio de la evaluacin final, se presente el documento imprimido y firmado. La organizacin, tambin, debe obligatoriamente actualizar la planilla de evaluacin con las nuevas evidencias.
Consideraciones relacionadas a la firma de la II en el Informe de Ajustes despus de la Evaluacin Inicial La Institucin Implementadora (II) es responsable por apoyar a la empresa, despus de la evaluacin inicial, para la realizacin de los ajustes solicitados por la Institucin Evaluadora (IA). Este envolvimiento y concordancia con los ajustes realizados deben ser expresados por la II por medio de firma en el informe de Ajustes.
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En situaciones excepcionales se acepta, tambin, como prctica alternativa, el envo de un email de la II a la empresa afirmando explcitamente su concordancia con los ajustes realizados. Este e-mail debe ser imprimido y entregado al evaluador lder al inicio de la evaluacin final.
Tarea: Descripcin:
Confirmar la realizacin de la evaluacin final Habiendo ajustes obligatorios, en el perodo que precede a la evaluacin final, el evaluador lder deber aprobar el Informe de Ajustes Realizados para la Evaluacin Final totalmente rellenado con soluciones para los elementos requeridos. En caso de que el evaluador lder tenga alguna duda en relacin a lo que est siendo realizado en la unidad organizacional, podr solicitar documentacin adicional. En caso de que los cambios no hayan sido realizados, el evaluador lder podr replanificar la fecha de la evaluacin final en comn acuerdo con el promotor. Realizar ajustes. Documento de Evaluacin Inicial aprobado y necesidad de ajustes. Ajustes requeridos en el Documento de Evaluacin Inicial realizados y aprobacin del Informe de Ajustes Realizados para la Evaluacin Final. Evaluador lder. Unidad organizacional e implementador del MRMPS. Documento de Evaluacin Inicial. Confirmacin o no de la evaluacin final16. Editor de texto, e-mail. Realizar reunin de apertura (Subproceso Realizar la evaluacin final).
Consideraciones relacionadas a imprevistos con miembros del equipo de evaluacin entre la evaluacin inicial y la evaluacin final que impidan la evaluacin final Una evaluacin final MPS debe tener la participacin obligatoria de todo el equipo de evaluacin. Sin embargo, imprevistos pueden suceder despus de la evaluacin inicial y que sean impedimento para la participacin de un miembro del equipo de evaluacin en la evaluacin final: (i) Imprevisto con el evaluador lder Una evaluacin no puede ser realizada en todo o en parte sin la presencia del evaluador lder. En este caso se tienen dos opciones: postergar la evaluacin (deseable) o remplazar al evaluador lder por otro evaluador lder de la misma IA. Una tercera opcin podr ser
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En caso de cambio de la fecha de la evaluacin final, la SOFTEX debe ser comunicada.
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remplazar la IA contratada por otra IA, caso las dos opciones anteriores sean inviables. En cualquier caso se debe hacer una nueva comunicacin de la evaluacin a la SOFTEX. (ii) Imprevisto con un evaluador adjunto de la IA Una evaluacin no se puede realizar sin la presencia de por lo menos un evaluador adjunto de la IA (niveles G y F) y dos evaluadores adjuntos de la IA (niveles E y superiores). Caso antes de iniciarse la evaluacin surja un imprevisto que impida la participacin de un adjunto y haya un nmero de adjuntos de la IA mayor que lo requerido no hay cualquier problema. Si solo estuviera prevista la participacin del nmero mnimo de evaluadores adjuntos de la IA como miembros del equipo de evaluacin se tienen dos opciones: postergar la evaluacin final o remplazar al evaluador adjunto miembro del equipo de evaluacin por otro evaluador adjunto de la misma IA que ser el nuevo miembro del equipo de evaluacin. Una tercera opcin podr ser remplazar la IA contratada por otra IA, caso no haya posibilidad de postergar a evaluacin o remplazar al evaluador adjunto. En cualquier caso, se debe hacer una nueva comunicacin de la evaluacin a la SOFTEX. (iii) Imprevisto con los evaluadores voluntarios Evaluadores voluntarios deben, obligatoriamente, participar en la evaluacin inicial y en la evaluacin final. En el caso de que haiga cualquier impedimento de participacin de un evaluador voluntario en la evaluacin final, este debe ser excluido del equipo de evaluacin y debe hacerse una nueva comunicacin de la evaluacin a la SOFTEX. (iv) Imprevisto con el representante de la empresa Toda evaluacin debe tener por lo menos un representante de la empresa, pudiendo, entretanto, tener ms de uno. Todos los representantes de la empresa en el equipo de evaluacin deben estar presentes en la evaluacin inicial y en la evaluacin final. Caso un representante de la empresa en el equipo de evaluacin no pueda participar en la evaluacin final, debe ser excluido del equipo de evaluacin y reemplazado por otro representante de la empresa caso haya la necesidad de completar la composicin del equipo de evaluacin. En cualquier caso, se debe hacer una nueva comunicacin de la evaluacin a la SOFTEX.
Subproceso 3: Realizar la evaluacin final Propsito El propsito de subproceso Realizar la evaluacin final es entrenar al equipo para la realizacin de la evaluacin final, conducir la evaluacin final, comunicar sus resultados a la unidad organizacional evaluada y evaluar la ejecucin del proceso de evaluacin en la unidad organizacional.
Consideraciones relacionadas a la duracin de la evaluacin final La evaluacin final tiene duracin variable, dependiendo del nivel que est siendo evaluado, del tamao de la unidad organizacional evaluada, del Resultado de la Evaluacin Inicial y del nmero de entrevistas que sern realizadas. Se debe considerar la Tabla 4 en la planificacin de la evaluacin final.
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Descripcin del subproceso 3 El subproceso 3 est compuesto por dos actividades: Conducir la evaluacin final y Evaluar la ejecucin del proceso de evaluacin. Tabla 5 - Subproceso 3
SUBPROCESO 3: REALIZAR LA EVALUACIN FINAL ACTIVIDAD TAREA Realizar reunin de apertura Firmar compromiso con el Plan de Evaluacin Completar firmas del Acuerdo de Confidencialidad (en caso de que sea pertinente) Entrenar equipo para la evaluacin final Verificar evidencias Realizar entrevistas Registrar afirmaciones en la Planilla de Indicadores Caracterizar el grado de implementacin de cada resultado esperado del proceso y de cada resultado esperado de atributo del proceso en cada proyecto Caracterizar, inicialmente, el grado de implementacin de cada resultado esperado del proceso y de cada resultado esperado de atributo del proceso en la unidad organizacional Conducir la evaluacin final Caracterizar, inicialmente, el grado de implementacin de cada atributo del proceso en la unidad organizacional Caracterizar el grado de implementacin, en la unidad organizacional, de cada resultado esperado del proceso, de cada resultado esperado de atributo del proceso y de cada atributo del proceso en reunin de consenso Caracterizar el grado de implementacin de los procesos en la unidad organizacional Presentar puntos fuertes, puntos dbiles y oportunidades de mejora Revisar la caracterizacin y finalizar la redaccin de los puntos fuertes, puntos dbiles y oportunidades de mejora (en caso de que sea pertinente) Atribuir nivel MR-MPS Organizar entorno de trabajo para la evaluacin Comunicar el resultado de la evaluacin al promotor Comunicar el resultado de la evaluacin a los colaboradores de la unidad organizacional
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SUBPROCESO 3: REALIZAR LA EVALUACIN FINAL ACTIVIDAD TAREA Evaluar la ejecucin de la evaluacin por el promotor Evaluar la ejecucin de la evaluacin por el equipo de evaluacin Evaluar la ejecucin de la evaluacin por el coordinador de la IA Evaluar la ejecucin del proceso de evaluacin Evaluar la ejecucin de la evaluacin por el coordinador de la IOGE (en caso de que sea pertinente) Evaluar la ejecucin de la evaluacin por la II (en caso de que sea pertinente) Enviar evaluaciones del proceso de evaluacin al auditor
Consideraciones relacionadas a la imposibilidad de participacin del promotor en la evaluacin final No hay obligatoriedad de que el promotor participe en la evaluacin inicial, pero si es obligatoria su participacin al inicio y en la conclusin de la evaluacin final. Caso el promotor no pueda participar en la evaluacin final se tienen tres posibilidades: (i) (ii) (iii) Postergar la evaluacin final Reemplazar al promotor promotor participar en la reunin de apertura y en la reunin final por vdeo conferencia y ser comunicado del resultado por el evaluador lder por telfono.
Consideraciones relacionadas a imprevistos con miembros del equipo de evaluacin durante la evaluacin final Una evaluacin final MPS debe tener la participacin obligatoria de todo el equipo. Sin embargo, imprevistos pueden ocurrir con algn miembro del equipo y se debe intentar que estos imprevistos no perjudiquen la evaluacin. Si el problema fuera con el evaluador lder, se debe interrumpir la evaluacin final por el tiempo necesario. Sin embargo, caso en el equipo de evaluacin exista otro evaluador lder habilitado para conducir la evaluacin, este puede liderar la evaluacin final por el tiempo que sea necesario. Caso no exista otro evaluador lder en el equipo y no sea posible interrumpir la evaluacin, la IA debe providenciar el inmediato remplazo del evaluador lder por otro evaluador lder da misma IA. Caso esto no sea posible, se debe comunicar a la SOFTEX que indicar un evaluador lder para continuar la evaluacin con la mnima interrupcin posible.
___________________________________________________________________ Actividad: Conducir la evaluacin final Esta actividad tiene como objetivo realizar la evaluacin final de la unidad organizacional de acuerdo con el Proceso y el Mtodo de Evaluacin MA-MPS y el Plan de Evaluacin. Tarea: Descripcin: Realizar reunin de apertura Realizar una reunin de apertura con los colaboradores de la unidad organizacional en la
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cual el evaluador lder explica los procedimientos y tareas que sern realizadas durante la evaluacin. El promotor tambin dirige algunas palabras a los colaboradores sobre la evaluacin. Tarea Previa: Criterio de Entrada: Criterio de Salida: Responsables: Participantes: Completar el Plan de Evaluacin y Confirmar la realizacin de la evaluacin final. Inicio de la evaluacin final. Reunin de apertura concluida. Evaluador lder, promotor, coordinador local. Equipo de evaluacin, colaboradores de la unidad organizacional (con la participacin deseable de todos los colaboradores que sern entrevistados), implementador del MR-MPS (en caso de que sea pertinente y opcional) y representante de la IOGE (en caso de que sea pertinente y opcional). Slides Reunin de Apertura suministrados por la SOFTEX Firmar compromiso con el Plan de Evaluacin.
Productos Requeridos: Productos Generados: Herramientas: Tarea posterior:
Consideraciones relacionadas a la reunin de apertura En la reunin de apertura, el evaluador lder dirige palabras a los participantes explicando los niveles del MR-MPS, el proceso de evaluacin, el Acuerdo de Confidencialidad, el alcance de la evaluacin y el nivel de madurez pleiteado por la unidad organizacional. El promotor tambin dirige algunas palabras por las cuales debe explicar el motivo de la evaluacin y lo que se espera de todos los colaboradores. El promotor debe dejar claro su total apoyo a la evaluacin y al esfuerzo de mejora emprendido hasta el momento. Debe resaltar tambin que la prioridad de la unidad organizacional es atender a las necesidades de la evaluacin y, por lo tanto, todos deben respetar los horarios de las entrevistas y estar disponibles para participar. Tambin debe hacer referencia al Acuerdo de Confidencialidad, a la necesidad de que los colaboradores sean sinceros durante las entrevistas y al hecho de que nadie ser penalizado, cualquiera que sea el resultado de la evaluacin. Deben estar presentes en la reunin de apertura, por lo menos, todos los colaboradores que sern entrevistados. Si algn colaborador no pudiera estar presente en la reunin de apertura por motivos de fuerza mayor, el evaluador lder, al inicio de la entrevista de este colaborador debe comentar sobre la reunin de abertura y el significado del Acuerdo de Confidencialidad.
Tarea: Descripcin:
Firmar compromiso con el Plan de Evaluacin El Plan de Evaluacin es firmado por el promotor, por el coordinador local y por el evaluador lder, indicando compromiso de todos con el contenido del plan. Realizar reunin de apertura.
Tarea Previa:
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Evaluacin final iniciada. Plan de Evaluacin firmado por el promotor, por el coordinador local y por el evaluador lder. Evaluador lder y promotor. Coordinador local. Plan de Evaluacin (versin para evaluacin final). Plan de Evaluacin (con firmas de aceptacin). Completar firmas del Acuerdo de Confidencialidad (en caso de que sea pertinente) o Entrenar equipo para la evaluacin final. Completar firmas Confidencialidad (en pertinente) del caso Acuerdo de que de sea
Tarea:
Descripcin:
El promotor y todo el equipo de evaluacin deben firmar el Acuerdo de Confidencialidad, en el caso de que todava no lo hayan hecho. El evaluador lder es, en este momento, responsable por colectar las firmas que faltan. Este acuerdo incluye, aunque no lo firmen, todos los entrevistados que son representados por el promotor. Realizar reunin apertura. Haber sido iniciada la evaluacin de la unidad organizacional con la reunin de apertura. Acuerdo de Confidencialidad firmado. Evaluador lder, promotor, coordinador local17. Equipo de evaluacin. Acuerdo de Confidencialidad rellenado con los nombres de los signatarios. Acuerdo de Confidencialidad firmado. Entrenar equipo para la evaluacin final.
17
El coordinador local ser uno de los responsables por esta actividad en el momento del pedido de evaluacin y, consecuentemente, el promotor sea externo a la organizacin la cual pertenece a la unidad organizacional que est siendo evaluada.
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Consideraciones relacionadas al Acuerdo de Confidencialidad Se debe, inmediatamente despus de la reunin de apertura, completar las firmas que faltan en el Acuerdo de Confidencialidad, que se debe firmar en tres copias. Al final de la evaluacin el auditor enva las tres copias a la SOFTEX para firma. Despus de esta ultima firma, la SOFTEX enva una copia al promotor, una al evaluador lder y la tercera es archivada en la SOFTEX con la documentacin de la evaluacin. Cuando el promotor es externo a la empresa a la cual le pertenece la unidad organizacional evaluada, quien firma y recibe copia del Acuerdo de Confidencialidad es el coordinador local.
Tarea: Descripcin:
Entrenar equipo para la evaluacin final El equipo de evaluacin es entrenado por el evaluador lder o por un evaluador adjunto para la realizacin de la evaluacin final y es dividido en mini equipos, para los cuales son atribuidos procesos, tareas y responsabilidades. Completar firmas del Acuerdo de Confidencialidad. Reunin de apertura realizada y Plan de Evaluacin y Acuerdo de Confidencialidad firmados. Equipo de evaluacin entrenado para realizar la evaluacin final. Evaluador lder. Equipo de evaluacin. Slides para entrenamiento del equipo de evaluacin para evaluacin final suministrados por la SOFTEX. Verificar evidencias.
Criterio de Salida: Responsables: Participantes: Productos Requeridos: Productos Generados: Herramientas: Tarea posterior:
Consideraciones relacionadas a los roles desempeados en el equipo de evaluacin durante la evaluacin final 1. Evaluador lder: puede formar parte de uno de los mini equipos de evaluacin o verificar individualmente uno o ms procesos. Puede, tambin, no evaluar ningn proceso, dedicando su tiempo a apoyar a todos los mini equipos. Los roles que desempear quedan a su criterio, considerando el tamao y la experiencia del equipo de evaluacin. 2. Evaluador adjunto: apoya al evaluador lder y forma parte de un mini equipo. 3. Mini equipos: verifican el Documento de Ajustes Realizados para la Evaluacin Final y los ajustes realizados en los indicadores, planifican las entrevistas para los procesos que les son atribuidos por el evaluador lder. Hacen la caracterizacin inicial del grado de implementacin de los resultados del proceso, de los resultados de atributos del proceso y de los atributos del proceso. Tambin identifican los puntos fuertes, los puntos dbiles y las oportunidades de mejora de los procesos y de los atributos del proceso. 4. Observador: observa la conduccin de la evaluacin, pero no participa de la evaluacin, salvo cuando existen problemas durante su transcurso que necesiten de su intervencin. Este rol
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solo existe cuando el evaluador lder est en proceso de formacin y es necesario que el observador participe de la evaluacin para evaluar el desempeo prctico del evaluador lder. 5. Representante de la unidad organizacional: apoya al evaluador lder y forma parte de un mini equipo.
Consideraciones relacionadas al entrenamiento del equipo de evaluacin Durante la evaluacin inicial se realiza el entrenamiento necesario al equipo que la ejecutar. En este momento es realizado el entrenamiento para la ejecucin de la evaluacin final. El entrenamiento del equipo de evaluacin puede ser realizado por un evaluador adjunto, en caso de que el evaluador lder considere pertinente. Sin embargo, en cualquier circunstancia, el evaluador lder debe estar presente en el entrenamiento. Cuando todos los representantes de la empresa ya hayan participado de evaluaciones MPS, a criterio del evaluador lder, el entrenamiento puede no ser realizado.
Tarea: Descripcin:
Verificar evidencias Cada mini equipo examina la planilla y el Informe de Ajustes Realizados para la Evaluacin Final y verifica la presencia y adecuacin de los indicadores que comprueben la implementacin de los resultados esperados para cada proceso y atributo del proceso, en los procesos bajo su responsabilidad. Entrenar equipo para la evaluacin final. Equipo entrenado para la evaluacin final. Todos los procesos revisados. Mini equipos. Planilla de Indicadores, Informe Realizados para la Evaluacin Final. Planilla. Realizar entrevistas o caracterizar el grado de implementacin de cada resultado esperado del proceso y de cada resultado esperado de atributo del proceso en cada proyecto. de Ajustes
Planilla de Indicadores (con resultados evaluados).
Consideraciones relacionadas a la verificacin de las evidencias En situaciones donde no hay representante de la Unidad Organizacional en el equipo de evaluacin, puede ser conveniente que se tenga una presentacin de los ajustes realizados, por parte de un colaborador de la empresa, para facilitar el entendimiento de los ajustes por parte del equipo de evaluacin.
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Tarea: Descripcin:
Realizar entrevistas Son realizadas entrevistas con los involucrados en los procesos (de acuerdo con lo establecido en el Plan de Evaluacin) de modo que se confirme la implementacin de los procesos y la generacin de los indicadores. Esta tarea puede ser realizada en paralelo con la anterior (verificar evidencias). Para dar inicio a las entrevistas, es conveniente que todo el equipo de evaluacin ya haya tenido contacto con la Planilla de Indicadores. Entrenar al equipo para la evaluacin final o Verificar evidencias. Equipo entrenado para evaluacin final. Entrevistas realizadas. Equipo de evaluacin completo. Entrevistados previamente conforme el plan de la evaluacin. Notas de entrevistas. Modelo SOFTEX para notas de entrevistas. Registrar afirmaciones Indicadores. en la Planilla de seleccionados,
Consideraciones relacionadas a las entrevistas Las entrevistas son uno de los ms importantes componentes de una evaluacin, para ayudar al equipo de evaluacin a entender y analizar como la unidad organizacional implementa sus procesos. Las entrevistas tambin ayudan a identificar lo que puede ser mejorado y el nivel de institucionalizacin de los procesos. La planificacin de las entrevistas a ser realizadas, durante la evaluacin forma parte del Plan de Evaluacin. Las entrevistas deben ser realizadas en una sala cerrada con privacidad suficiente para que todos puedan expresarse con libertad. Para que la entrevista tenga el resultado esperado es necesario que: todos sean tratados con respeto; exista un clima adonde las personas se expresen libremente y todos participen; no existan interrupciones, juicios ni observaciones a lo que es dicho (por ejemplo, no se debe expresar juicio: OK, cierto, errneo); y sean evitadas tensiones y consternaciones.
Durante una entrevista, todo el equipo de evaluacin, principalmente el mini equipo encargado de los procesos que son el foco de la entrevista, debe tomar notas de lo que est siendo dicho y de lo que es importante para la evaluacin. Todas las notas deben registrar fecha, hora y el objetivo de la entrevista, y deben ser destruidas al final de la evaluacin para preservar la confidencialidad. El evaluador lder podr no tomar notas, dejando esa tarea al resto del equipo, si lo cree conveniente.
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Las preguntas para las entrevistas deben ser elaboradas durante la verificacin de las evidencias, pero debern ser revisadas antes de cada entrevista, para que la necesidad de cobertura de la evaluacin sea atendida y para que las preguntas no sean repetidas sin necesidad. Una entrevista puede ser conducida exclusivamente por el evaluador lder o por todo el equipo de evaluacin. Esa decisin es tomada por el evaluador lder y comunicada con anticipacin al equipo. Los entrevistados responden a las preguntas hechas por el evaluador lder y el equipo de evaluacin. No pueden tomar notas y, en caso de que sea necesario, pueden escribir o hacer algn diseo explicativo durante la entrevista. Esos registros deben ser entregados al evaluador lder, no pudiendo sacarlos de la sala de entrevistas. Durante las entrevistas, el equipo de evaluacin puede solicitar ms documentacin cuando: (i) un entrevistado menciona un documento que no se encuentra disponible para el equipo de evaluacin, o, (ii) el equipo percibe la falta de un indicador directo que es necesario para la evaluacin. Para la buena conduccin de las entrevistas y de la evaluacin, el coordinador local debe recordar a los entrevistados la hora y el local de la entrevista y asegurar que todos estn en el local en el horario establecido. Se sugiere que las entrevistas tengan una duracin mxima de 1 hora (60 minutos), a fin de no llevar al cansancio y a la improductividad. Las fases de una entrevista son: apertura, preguntas sobre el proceso, preguntas finales y conclusin. Como sugerencia, tales fases pueden seguir la distribucin de tiempo mostrada en la Tabla 6. Las afirmaciones colectadas durante una entrevista deben ser lanzadas en la Planilla de Indicadores inmediatamente despus, pues la realizacin de otra actividad intermediaria puede comprometer la precisin de la memoria de lo que fue dicho por los entrevistados.
Tabla 6 - Fases de una entrevista

Tiempo
Fases de la entrevista
Apertura de la entrevista y presentaciones. El evaluador lder explica las reglas de confidencialidad, pregunta si todos asistieron a la reunin de apertura y presenta al equipo de evaluacin. En caso de que sea necesario, explica el objetivo de la evaluacin y de la entrevista. Pide a los entrevistados que se presenten, diciendo el nombre, el proyecto en el cual participaron, la funcin en el proyecto y el tiempo de trabajo en la unidad organizacional. Preguntas sobre la implementacin de los procesos y atributos de proceso. Preguntas finales sobre la unidad organizacional Conclusin
10 minutos
30 minutos 10 minutos
10 minutos
El evaluador lder concluye la entrevista recordando el horario de la reunin para presentacin de los resultados preliminares y la vigencia permanente del Acuerdo de Confidencialidad. Total
60 minutos
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Consideraciones relacionadas al alcance de las afirmaciones El alcance de las afirmaciones est relacionado a la necesidad de confirmar que el resultado fue logrado en los proyectos. Para eso, debe haber el siguiente alcance de las afirmaciones para cada proceso: para cada resultado esperado, debe haber por lo menos una afirmacin; para todos los proyectos (incluyendo los no concluidos), deben tener afirmaciones para los resultados; para un proyecto concluido, se debe tener afirmaciones para aproximadamente 50% de los resultados.
Consideraciones relacionadas a las entrevistas extras Cuando sea necesario, para aclarar o confirmar algn resultado o para lograr todas las afirmaciones necesarias para la evaluacin, pueden ser planificadas y realizadas entrevistas adicionales. La fecha, el horario y el local de esas entrevistas deben ser informados, si es posible, con por lo menos un (1) da de anticipacin. Esas entrevistas deben ser comunicadas por el evaluador lder al coordinador local, que deber reservar las fechas con el(los) entrevistado(s).
Consideraciones relacionadas a la necesidad de presentaciones y demostraciones En algunos casos puede ser til incluir, en el Plan de Evaluacin, presentaciones de procesos, de procedimientos de trabajo o del uso de herramientas. Las afirmaciones hechas, en estas ocasiones, tienen el mismo valor de las obtenidas en una entrevista, desde que sean dadas por personas involucradas en la actividad o tarea ligada a la presentacin o demostracin.
Tarea: Descripcin:
Registrar afirmaciones Indicadores
en
la
Planilla
de
Cada mini equipo, inmediatamente despus de la realizacin de una entrevista, analiza y sintetiza las afirmaciones que confirman la implementacin de los resultados esperados y registra quien hizo la afirmacin con el resultado correspondiente en la Planilla de Indicadores. Realizar entrevistas. Entrevista realizada. Afirmaciones Indicadores. Mini equipos. Planilla de Indicadores, notas de entrevistas Planilla de Indicadores con registro de las afirmaciones que confirman la implementacin de los resultados. Planilla registradas en la Planilla de
Herramientas:
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Tarea posterior:
Verificar evidencias, Realizar entrevistas o Caracterizar el grado de implementacin de cada resultado esperado del proceso y de cada resultado esperado de atributo del proceso en cada proyecto.
Consideraciones relacionadas al registro de las afirmaciones Al final de cada entrevista, el equipo de evaluacin debe consolidar los datos de las entrevistas. Como la cantidad de informaciones producidas por las entrevistas es grande, el equipo de evaluacin debe resumir en la planilla, en la forma de declaraciones precisas, sus observaciones sobre lo que realmente fue afirmado, los puntos fuertes, los puntos dbiles y las oportunidades de mejora. Para mantener la confidencialidad de las entrevistas, la fuente de informacin se debe borrar de la planilla al final de la evaluacin. El objetivo de la consolidacin es, tambin, controlar como anda la evaluacin, permitiendo verificar si existen datos suficientes para que el equipo haga un juicio, o si son necesarias ms entrevistas para que, con ms informaciones, sea posible el juicio.
Tarea:
Caracterizar el grado de implementacin de cada resultado esperado del proceso y de cada resultado esperado de atributo del proceso en cada proyecto Cada mini equipo, a partir de los resultados de la verificacin de la Planilla de Indicadores y de las entrevistas realizadas, caracteriza, en los procesos bajo su responsabilidad, el grado de implementacin de cada resultado esperado del proceso y de cada resultado esperado de atributo del proceso en los proyectos, conforme la Tabla 7. Para eso, el mini equipo debe: Atribuir T, L, P o N a cada proyecto en cada resultado esperado del proceso. Cuando, debido al estado de desarrollo, el resultado no pueda ser evaluado se debe atribuir NA (No evaluado). Cuando un resultado est fuera del alcance de la evaluacin se debe atribuir F. Atribuir T, L, P o N a cada proyecto en cada resultado esperado de atributo del proceso. Cuando, debido al estado de desarrollo, el resultado no pueda ser evaluado, se debe atribuir NA (No evaluado). Cuando un resultado est fuera del alcance de la evaluacin se debe atribuir F.
Descripcin:
Realizar entrevistas, verificar evidencias y registrar afirmaciones en la Planilla de Indicadores. Entrevistas realizadas y planilla verificada. Grado de implementacin, en los proyectos, de cada resultado esperado del proceso y de cada
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resultado esperado de atributo del proceso caracterizado por el mini equipo (para los procesos bajo su responsabilidad). Responsables: Participantes: Productos Requeridos: Productos Generados: Mini equipo. Planilla de Indicadores. Planilla de Indicadores con caracterizacin del grado de implementacin de cada resultado esperado del proceso y de cada resultado esperado de atributo del proceso en los proyectos. Planilla. Caracterizar, inicialmente, el grado de implementacin de cada resultado esperado del proceso y de cada resultado esperado de atributo del proceso en la unidad organizacional.
Tabla 7 - Escala para caracterizacin del grado de implementacin de un resultado esperado del proceso y de un resultado esperado de atributo del proceso en los proyectos
Grado de implementacin Totalmente implementado (T) Ampliamente implementado (L) Parcialmente implementado (P) No implementado (N) No evaluado (NA) Fuera del alcance (F) Caracterizacin El indicador directo est presente y se le juzga adecuado Existe por lo menos un indicador indirecto y/o afirmacin confirmando la implementacin No fue notado ningn punto dbil substancial El indicador directo est presente y se le juzga adecuado Existe por lo menos un indicador indirecto y/o afirmacin confirmando la implementacin Fue notado uno o ms puntos dbiles substanciales El indicador directo no est presente o se le juzga inadecuado Artefactos/afirmaciones sugieren que algunos aspectos del resultado esperado estn implementados Puntos dbiles fueron documentados Cualquier situacin diferente de las anteriores El proyecto no est en la fase de desarrollo que permite lograr el resultado o no es parte del alcance del proyecto atender al resultado. El resultado esperado est fuera del alcance de la evaluacin, conforme documentado en el plan de la evaluacin.
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Tarea:
Caracterizar, inicialmente, el grado de implementacin de cada resultado esperado del proceso y de cada resultado esperado de atributo del proceso en la unidad organizacional Cada mini equipo, con base en los resultados de la actividad anterior, hace una caracterizacin inicial del grado de implementacin de cada resultado esperado en la unidad organizacional y prepara la redaccin inicial de los puntos fuertes, puntos dbiles y oportunidades de mejora, relativos a los procesos bajo su responsabilidad, para ser presentados a todo el equipo de evaluacin en la reunin de consenso. Esa caracterizacin es hecha de acuerdo con las reglas del MA-MPS, conforme la Tabla 8. Para la decisin, se debe considerar la importancia (peso) de los proyectos. Caracterizar el grado de implementacin de cada resultado esperado del proceso y de cada resultado esperado de atributo del proceso en cada proyecto. Grado de implementacin, en los proyectos, de cada resultado esperado del proceso y de cada resultado esperado de atributo del proceso caracterizado por el mini equipo (para los procesos bajo su responsabilidad). Grado de implementacin de cada resultado esperado, en la unidad organizacional, caracterizado por el mini equipo, y los puntos fuertes, puntos dbiles y las oportunidades de mejora elaborados para ser presentados a los dems miembros del equipo de evaluacin. Mini equipos. Planilla de Indicadores con caracterizacin del grado de implementacin de cada resultado esperado en los proyectos. Planilla de Indicadores con caracterizacin inicial del grado de implementacin de cada resultado esperado en la unidad organizacional. Planilla. Caracterizar, inicialmente, el grado de implementacin de cada atributo del proceso en la unidad organizacional.
Descripcin:
Tarea Previa:
Criterio de Salida:
Responsables: Participantes: Productos Requeridos:
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Tabla 8 - Reglas para agregar la caracterizacin de los resultados esperados de los procesos y de los resultados esperados de atributos del proceso en los proyectos para llegar a la caracterizacin de la unidad organizacional
Caracterizacin de los proyectos evaluados Todos X (esto es, todos T, o todos L, o todos P, o todos N) Todos los proyectos terminados X (esto es, todos T, o todos L, o todos P, o todos N) y los incompletos NA (No Evaluado) X Caracterizacin agregada a la unidad organizacional X
Observaciones
Si todos los proyectos tienen la misma caracterizacin, esta es la caracterizacin de la unidad organizacional Si por el estado del desarrollo de los proyectos incompletos el resultado no pudiera ser evidenciado (NA), la caracterizacin de la unidad organizacional es X En caso de que los proyectos sean caracterizados para un resultado esperado como L o T, se caracteriza la unidad organizacional como L para este resultado esperado Si, debido al estado del desarrollo de los proyectos incompletos, el resultado no pudiera ser evidenciado, la caracterizacin de la unidad organizacional es L La decisin es del equipo de evaluacin La decisin es del equipo de evaluacin El resultado esperado fue declarado fuera del alcance de la evaluacin en el plan de la evaluacin
Todos T o L
Todos T o L y los incompletos NA (No Evaluado)
Existen P, pero no existen N (Puede existir NA - No Evaluado ) Existe N Resultado Esperado F (Fuera del Alcance)
LoP
N, P o L F
Tarea:
Caracterizar, inicialmente, el grado de implementacin de cada atributo del proceso en la unidad organizacional Cada mini equipo, con base en los resultados obtenidos en la tarea anterior, hace una caracterizacin inicial del grado de implementacin de cada atributo del proceso en la unidad organizacional, en los procesos bajo su responsabilidad, para ser presentados a todo el equipo de evaluacin en la reunin de consenso.
Descripcin:
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Esta caracterizacin es hecha de acuerdo con las reglas del MA-MPS, conforme la Tabla 9. Tarea Previa: Caracterizar, inicialmente, el grado de implementacin de cada resultado esperado del proceso y de cada resultado esperado de atributo del proceso en la unidad organizacional. Grado de implementacin de cada resultado esperado de atributo del proceso en la unidad organizacional, caracterizado por el mini equipo (para los procesos bajo su responsabilidad). Grado de implementacin de cada atributo de proceso en la unidad organizacional, caracterizado por el mini equipo (para los procesos bajo su responsabilidad). Mini equipos. Planilla de Indicadores. Planilla de Indicadores con caracterizacin inicial de cada atributo del proceso en la unidad organizacional. Planilla. Caracterizar el grado de implementacin, en la unidad organizacional, de cada resultado esperado del proceso, de cada resultado esperado de atributo del proceso y de cada atributo del proceso en reunin de consenso.
Criterio de Salida:
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Tabla 9 - Reglas para caracterizar el grado de implantacin de los atributos del proceso en la unidad organizacional
Grado de Implementacin Porcentaje de implementacin de los resultados 18 relacionados
Caracterizacin
Totalmente implementado (T)
Existe evidencia de un enfoque completo y sistemtico para el atributo en el proceso evaluado y de su plena implementacin. No existen puntos dbiles relevantes para este atributo en el proceso evaluado. Existe evidencia de un enfoque sistemtico y de un grado significativo de implementacin del atributo en el proceso evaluado. Existen puntos dbiles para este atributo en el proceso evaluado. Existe alguna evidencia de un enfoque para el atributo y de alguna implementacin del atributo en el proceso evaluado. Algunos aspectos de implementacin no son posibles de predecir. Existe poca implementacin evaluado. o ninguna del atributo evidencia de en el proceso
>85% a 100%
Ampliamente implementado (L) Parcialmente implementado (P) No implementado (N)
>50% a 85%
>15% a 50%
0 a 15%
Consideraciones relacionadas a la caracterizacin de Resultado de Atributo de Proceso RAP 1 y Atributo de Proceso - AP 1.1 La caracterizacin dada a RAP 1 (El proceso logra sus resultados definidos) es una apreciacin consolidada de los resultados esperados de proceso. El grado T en AP 1.1 significa el logro de ms de 85% del conjunto de los resultados esperados del proceso, sin debilidades significativas ni atribucin de No Implementado (N). Anlogamente, los grados L, P y N reflejan el logro del conjunto de los resultados esperados del proceso, segn los porcentajes de la Tabla 9.
Tarea:
Caracterizar el grado de implementacin, en la unidad organizacional, de cada resultado esperado del proceso, de cada resultado esperado de atributo del proceso y de cada atributo del proceso en reunin de consenso En reunin de todo el equipo, es realizada la agregacin, atribuyndose un grado que caracterice la implementacin de cada resultado esperado del proceso, de cada resultado esperado de atributo del proceso y de cada atributo del proceso en la unidad organizacional. Cada mini equipo presenta, en esta reunin de consenso, a los dems miembros del equipo de evaluacin, la
Descripcin:
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Este porcentaje debe ser visto de forma global en lo que se refiere al grado de implantacin del atributo de proceso y es, al mismo tiempo, una evaluacin cualitativa y cuantitativa.
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caracterizacin inicial dada al grado de implementacin de cada resultado esperado del proceso, de cada resultado esperado de atributo del proceso y de cada atributo del proceso, as como puntos fuertes, puntos dbiles y oportunidades de mejora que justifican la caracterizacin. Los miembros del equipo de evaluacin discuten los aspectos levantados (en caso de que sea pertinente) y, por medio de consenso, atribuyen el grado que caracteriza la implementacin de cada resultado esperado del proceso, de cada resultado esperado de atributo del procesos y de cada atributo del proceso en la unidad organizacional. Esta caracterizacin es hecha de acuerdo con las reglas del MA-MPS, conforme las Tablas 8 y 9. En esta tarea, el equipo, en consenso, llega a la redaccin de los puntos fuertes, puntos dbiles y oportunidades de mejora que sern presentados a los entrevistados. Aunque se desee el consenso, en caso de que no sea posible, la decisin final ser del evaluador lder. Tarea Previa: Caracterizar, inicialmente, el grado de implementacin de cada atributo del proceso en la unidad organizacional. Grado de implementacin, en la unidad organizacional, de cada resultado esperado del proceso, de cada resultado esperado de atributo del proceso y de cada atributo del proceso, caracterizado por los mini equipos, de forma inicial, y puntos fuertes, puntos dbiles y oportunidades de mejora de los procesos redactados, para ser presentados a los dems miembros del equipo de evaluacin. Grado de implementacin, en la unidad organizacional, de cada resultado esperado del proceso, de cada resultado esperado de atributo del proceso y de cada atributo del proceso caracterizado en reunin de consenso. Equipo de evaluacin completo. Planilla de Indicadores. Planilla de Indicadores con caracterizacin del grado de implementacin de cada resultado esperado del proceso, de cada resultado esperado de atributo del proceso y de cada atributo del proceso en la unidad organizacional, slides Presentacin Resultados Preliminares.
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Criterio de Salida:
Modelo SOFTEX Preliminares, slides.
Presentacin
Resultados
Caracterizar el grado de implementacin de los procesos en la unidad organizacional.
Consideraciones relacionadas a la caracterizacin de resultados a los cuales se les ha atribuido un REQUERIDO en la evaluacin inicial. Siempre que sea atribuido un REQUERIDO a un resultado en la evaluacin inicial, no podr ser atribuido un T (Totalmente implementado) a ese resultado. Las nicas excepciones en las cuales se puede atribuir un T (totalmente implementado) es cuando el REQUERIDO sea apenas por no presentacin de una evidencia ya existente (por ejemplo, comprobantes de capacitacin ya existente) o un NA (No Evaluado) temporario (por ejemplo ningn proyecto haya sido todava una solicitud de cambio de requisitos).
Consideraciones relacionadas a la documentacin de puntos fuertes, puntos dbiles y oportunidades de mejora. En este momento, tambin son documentadas las observaciones que son clasificadas en: puntos fuertes, puntos dbiles y oportunidades de mejora. Esas observaciones representan el entendimiento del equipo de evaluacin sobre lo que fue evaluado. Una observacin es una asertiva sobre la implementacin de un resultado, acordado por el equipo como un todo, utilizando la tcnica del consenso. Una observacin puede estar relacionada o no al MR-MPS, pero siempre identifica alguna cuestin que tiene un impacto en la madurez del proceso de software de la unidad organizacional. Toda caracterizacin diferente de T debe tener asociado un punto dbil. Oportunidades de mejora pueden estar asociadas las caracterizaciones de resultados de proceso o de atributos de proceso como T, L, P o N. Las observaciones son presentadas a los entrevistados en la reunin de presentacin de los resultados preliminares y, despus de la presentacin, es discutido el feedback de los entrevistados para llegar a su redaccin final.
Tarea: Descripcin:
Caracterizar el grado de implementacin de los procesos en la unidad organizacional Despus de caracterizar el nivel de implementacin de cada resultado de proceso y de cada atributo de proceso en la unidad organizacional, el equipo de evaluacin, por medio de consenso, caracteriza el grado de implementacin de cada proceso en la unidad organizacional como SATISFACTORIO o NO SATISFACTORIO, de acuerdo con las reglas del MA-MPS y la Tabla 10. Caracterizar el grado de implementacin, en la unidad organizacional, de cada resultado esperado del proceso, de cada resultado esperado de atributo del proceso y de cada atributo del proceso en reunin de consenso. Grado de implementacin, en la unidad organizacional, de cada resultado esperado del proceso, de cada resultado esperado de atributo
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Tarea Previa:
del proceso y de cada atributo del proceso caracterizado en reunin de consenso. Criterio de Salida: Responsables: Participantes: Productos Requeridos: Productos Generados: Herramientas: Tarea posterior: Grado de implementacin de los procesos en la unidad organizacional caracterizado. Equipo de evaluacin. Planilla de Indicadores. Slides Presentacin Final Resultado. Slides modelo Resultado. SOFTEX Presentacin puntos Final y
Presentar puntos fuertes, oportunidades de mejora.
dbiles
Reglas para caracterizar el grado de implementacin de los procesos en la unidad organizacional Un proceso es considerado SATISFACTORIO cuando: - Todos los resultados esperados del proceso fueron caracterizados como T (Totalmente implementado) o L (Ampliamente implementado). - La caracterizacin de los atributos de proceso cumple las exigencias de la Tabla En cualquier otra situacin el proceso es considerado NO SATISFACTORIO.
10.
Tabla 10 - Caracterizacin de atributos del proceso para satisfacer los niveles MR-MPS19
Nivel MR-MPS G AP 2.1 AP 1.1 F AP 2.1 y AP 2.2 AP 1.1, AP 2.1 y AP 2.2 E AP 3.1 y AP 3.2 AP 1.1, AP 2.1, AP 2.2 D AP 3.1 y AP 3.2 C AP 1.1, AP 2.1 y AP 2.2 LoT T LoT T LoT T LoT T Atributos del proceso AP 1.1 Caracterizacin T
19
Los atributos de proceso 4.1, 4.2, 5.1 y 5.2 son caracterizados conforme pertinente y de acuerdo con la seleccin de procesos hecha por la unidad organizacional. La no caracterizacin de estos atributos del proceso para todos los procesos, no impide que sea atribuido a la unidad organizacional el nivel B o el nivel A.
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AP 3.1 y AP 3.2 AP 1.1, AP 2.1, AP 2.2, AP 3.1 y AP 3.2 AP 4.1 y AP 4.2 AP 1.1, AP 2.1, AP 2.2, AP 3.1, AP 3.2, AP 4.1 y AP 4.2 AP 5.1 y AP 5.2
LoT T LoT T LoT
Tarea: Descripcin:
Presentar puntos fuertes, puntos dbiles y oportunidades de mejora Los puntos fuertes, puntos dbiles y las oportunidades de mejora son presentados a los entrevistados, con el objetivo de obtener feedback con respecto de los resultados preliminares elaborados por el equipo de evaluacin. Esta presentacin se debe hacer en grupos, considerando los niveles jerrquicos. Caracterizar el grado de implementacin de los procesos en la unidad organizacional. Consenso del equipo de evaluacin sobre los puntos fuertes, puntos dbiles y oportunidades de mejora. Presentacin realizada y obtenido el feedback de los entrevistados sobre los puntos fuertes, puntos dbiles y oportunidades de mejora. Evaluador lder. Equipo de evaluacin, entrevistados. Presentacin Resultados Preliminares. Anotaciones del equipo de feedback de los entrevistados. Slides. Revisar la caracterizacin y finalizar la redaccin de los puntos fuertes, puntos dbiles y oportunidades de mejora (en caso de que sea pertinente) o Atribuir nivel MR-MPS. evaluacin con
Criterio de Salida:
Consideraciones relacionadas a la reunin de presentacin de puntos fuertes, puntos dbiles y oportunidades de mejora La presentacin de los puntos fuertes, puntos dbiles y oportunidades de mejora es hecha por el evaluador lder o por un evaluador adjunto designado por l. Esta presentacin es conducida para obtener el feedback de los entrevistados con relacin a los resultados preliminares. Durante la presentacin los dems miembros del equipo de evaluacin no deben expresar comentarios o
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justificar lo que fue escrito, pues esa tarea cabe al evaluador lder o al evaluador adjunto que est haciendo la presentacin. La presentacin deber ser hecha agrupando los colaboradores que desempean el mismo rol en los proyectos. Algunos roles podrn ser agrupados en la misma reunin, observndose que no est en la misma reunin ningn colaborador con nivel jerrquico superior a los dems .
Tarea:
Revisar la caracterizacin y finalizar la redaccin de los puntos fuertes, los puntos dbiles y las oportunidades de mejora (en caso de que sea pertinente) Revisar, en caso de que sea necesario, la caracterizacin del grado de implementacin de los procesos y finalizar la redaccin de los puntos fuertes, puntos dbiles y oportunidades de mejora a partir del feedback obtenido. No hay obligacin de cambios, apenas de que el equipo de evaluacin reflexione y considere el feedback. En este momento, se puede, todava, solicitar documentos o realizar alguna entrevista que sea necesaria. Presentar puntos fuertes, oportunidades de mejora. puntos dbiles y
Descripcin:
Obtenido el feedback que acrescente informaciones significativas sobre los puntos fuertes, puntos dbiles y oportunidades de mejora presentados a los entrevistados. Puntos fuertes, puntos dbiles y oportunidades de mejora finalizadas y caracterizacin revisada, en caso de que sea pertinente. Evaluador lder. Equipo de evaluacin. Anotaciones de los feedbacks dados por los entrevistados, slides Presentacin Resultados Preliminares, slides modelo SOFTEX Presentacin Final Resultados y Planilla de Indicadores. Slides Presentacin Final Resultados (revisado en caso de que sea pertinente), Planilla de Indicadores (con caracterizacin revisada en caso de que sea pertinente). Slides, planilla. Atribuir nivel MR-MPS.
Criterio de Salida:
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Tarea: Descripcin:
Atribuir nivel MR-MPS Una vez obtenido el consenso sobre cada proceso contemplado en la evaluacin y finalizada la redaccin de los puntos fuertes, puntos dbiles y oportunidades de mejora, es atribuido o no el nivel MR-MPS pretendido a la unidad organizacional. La atribucin del nivel de madurez es hecha a una unidad organizacional si cada proceso perteneciente a aquel nivel e incluido en el alcance de la evaluacin ha sido caracterizado como SATISFACTORIO. Esta tarea tambin es realizada en una reunin con todo el equipo de evaluacin. Puede ocurrir que la unidad organizacional solicite un nivel y que le sea atribuido otro ms bajo, o no ser atribuido ningn nivel del MR-MPS. Revisar la caracterizacin y finalizar la redaccin de puntos fuertes, puntos dbiles y oportunidades de mejora. Caracterizacin de los procesos concluida. Atribucin o no de un nivel del MR-MPS a la unidad organizacional. Equipo de evaluacin. Resultados consolidados y puntos fuertes, puntos dbiles y oportunidades de mejora, slides Presentacin Final Resultado. Slides Presentacin Final Resultado (completo). Slides. Organizar el entorno de trabajo de la evaluacin. Organizar el entorno de trabajo de la evaluacin Despus de la conclusin de la evaluacin, el equipo de evaluacin debe eliminar la documentacin generada que pueda comprometer el Acuerdo de Confidencialidad (anotaciones en papeles y planillas, archivos intermediarios generados). Tambin se debe generar una versin de la presentacin de los resultados de la evaluacin y de la planilla de evaluacin resultante (sin indicativos de quien providenci las evidencias) y entregar al coordinador local. Tambin deben ser copiadas por el evaluador lder la planilla de evaluacin final y las presentaciones realizadas. Atribuir nivel MR-MPS.
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Tarea Previa:
Criterio de Entrada: Criterio de Salida: Responsables: Participantes: Productos Requeridos:
Productos Generados: Herramientas: Tarea posterior: Tarea: Descripcin:
Tarea Previa:
El equipo de evaluacin haber concluido su trabajo. Entorno de trabajo de la evaluacin organizado. Evaluador lder. Equipo de evaluacin. Comunicar el resultado de la evaluacin al promotor. Comunicar el resultado de la evaluacin al promotor Los resultados de la evaluacin son comunicados al promotor por el evaluador lder en reunin privada, presentando los slides de los resultados de la evaluacin. Sin embargo, en caso de que as lo desee, el promotor puede invitar a otros participantes. En caso de que sea considerado pertinente por el evaluador lder, otros miembros del equipo de evaluacin pueden participar en esa reunin. Organizar el entorno de trabajo de la evaluacin. Evaluacin concluida. Resultado promotor. de la evaluacin comunicado al
Tarea: Descripcin:
Evaluador lder. Promotor, otros miembros del equipo de evaluacin (en caso de que sea pertinente), invitados del promotor (en caso de que sea pertinente). Slides Presentacin Final Resultado Comunicar el resultado de la evaluacin a los colaboradores de la unidad organizacional.
Productos Requeridos: Productos Generados: Herramientas: Tarea posterior:
Consideraciones relacionadas a la publicacin del resultado de la evaluacin en el sitio SOFTEX Despus de la comunicacin del resultado de la evaluacin, la unidad organizacional puede no querer publicar el resultado de la evaluacin en el sitio SOFTEX. La SOFTEX reconoce que es un derecho de la empresa. En estos casos, el resultado de la evaluacin y toda su documentacin se quedan almacenados en la SOFTEX, pero el resultado no es publicado en el sitio.
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En estos casos, el acuerdo de confidencialidad debe ser alterado y donde dice: 7. Una copia de los resultados de la evaluacin ser almacenada en una base de datos confidencial de la Sociedad SOFTEX, coordinadora del MPS.BR, pudiendo ser utilizada para fines de investigaciones. Caso el resultado de la evaluacin sea positivo, la Sociedad SOFTEX queda previa y expresamente autorizada, por la organizacin evaluada, a publicar los resultados de la evaluacin, de forma sumaria, en el Portal SOFTEX www.softex.br/mpsbr.
Debe ser reemplazado por: 7. Una copia de los resultados de la evaluacin ser almacenada en una base de datos confidencial de la Sociedad SOFTEX, coordinadora del MPS.BR, pudiendo ser utilizada para fines de investigaciones. y 8. La empresa no autoriza a la Sociedad SOFTEX a publicar los resultados de esta evaluacin en el Portal SOFTEX www.softex.br/mpsbr.
Caso, posteriormente, la empresa cambie de opinin y desee publicar el resultado, se debe enviar a la SOFTEX una carta solicitando y autorizando la publicacin. Esta carta debe estar firmada por el promotor de la evaluacin o por la alta direccin de la empresa.
Consideraciones relacionadas a la comunicacin de los resultados de la evaluacin El evaluador lder debe dejar claro que la comunicacin de los resultados de la evaluacin, hecha por l, todava necesita ser auditada y confirmada por la SOFTEX, solo entonces alcanzar el carcter oficial y definitivo con publicacin en el sitio SOFTEX.
Tarea: Descripcin:
Comunicar el resultado de la evaluacin a los colaboradores de la unidad organizacional Los resultados de la evaluacin son comunicados a los colaboradores de la unidad organizacional en la presencia del promotor. Para esta reunin, la unidad organizacional puede hacer las invitaciones que juzgue oportunos. Comunicar el resultado de la evaluacin al promotor. Promotor haber sido comunicado sobre el resultado de la evaluacin. Resultado de la evaluacin comunicado a los colaboradores. Evaluador lder. Equipo de evaluacin, promotor, coordinador local, colaboradores, invitados de la unidad organizacional (en caso de que sea pertinente). Slides Presentacin Final Resultado. -
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Slides. Organizar ambiente de trabajo de la evaluacin.
Consideraciones relacionadas a la publicacin de los resultados de la evaluacin En caso de que el resultado de la evaluacin sea positivo, para publicacin de noticia en el sitio SOFTEX, se debe suministrar una foto digital del equipo de evaluacin y se debe obtener declaraciones concisas del evaluador lder, del evaluador representante de la unidad organizacional y del promotor sobre el significado de aquella evaluacin. Es responsabilidad del evaluador lder enviar por e-mail al coordinador ejecutivo del MPS.BR en la SOFTEX y al gerente de operaciones del MPS.BR en la SOFTEX, inmediatamente despus de la conclusin de la auditoria.
__________________________________________________________________ Actividad: Evaluar la ejecucin del proceso de evaluacin Esta actividad tiene como objetivo evaluar la ejecucin de la evaluacin en la unidad organizacional de modo que se proporcione un feedback a la SOFTEX con respecto del Proceso y Mtodo de Evaluacin MA-MPS, de la Institucin Evaluadora (IA) y de otros aspectos relacionados a la evaluacin realizada. Es responsabilidad del evaluador lder hacer que las evaluaciones del equipo de evaluacin, del promotor, del coordinador de la IA y su propia evaluacin sean realizadas. Es responsabilidad de la SOFTEX enviar y asegurar la recepcin de las evaluaciones de la IOGE y de la II (en caso de que sea pertinente). Tarea: Descripcin: Evaluar la ejecucin de la evaluacin por el equipo de evaluacin El evaluador lder, el evaluador adjunto y los dems miembros del equipo de evaluacin evalan aspectos relacionados a la ejecucin de la evaluacin, as como el desempeo de los miembros del equipo durante la evaluacin. Esta tarea puede ser realizada en diferentes momentos despus de la atribucin del nivel MR MPS, a criterio del evaluador lder. Las evaluaciones despus de ser rellenadas son colocadas en un sobre que ser posteriormente lacrado y firmado por el promotor. Atribuir Nivel MR MPS. Haber sido Atribuido Nivel MR MPS. Evaluacin de la ejecucin del proceso de evaluacin realizada por los miembros del equipo de evaluacin y colocada en un sobre a ser posteriormente lacrado y firmado por el promotor. Evaluador lder. Equipo de Evaluacin -
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Evaluacin del proceso de evaluacin por el Equipo de Evaluacin y Evaluacin del Proceso de Evaluacin por el Evaluador Lder. Editor de texto y Modelos SOFTEX Evaluacin del Proceso de Evaluacin por el Equipo de Evaluacin y Evaluacin del Proceso de Evaluacin por el Evaluador Lder. Enviar al auditor la documentacin de la evaluacin final. Evaluar la ejecucin de la evaluacin por el promotor El promotor evala aspectos relacionados a la ejecucin de la evaluacin. Esta tarea debe ser realizada despus de la comunicacin de los resultados al promotor. Comunicar el resultado de la evaluacin al promotor. Haber comunicado los resultados al promotor. Haber sido realizada la evaluacin de la ejecucin del proceso de evaluacin por el promotor. Evaluador lder. Promotor. Evaluacin de la ejecucin del proceso de evaluacin por el promotor, colocada en un sobre junto con las evaluaciones del equipo de evaluacin y entregado al evaluador lder en un sobre lacrado y firmado por el promotor. Editor de texto y Modelo SOFTEX Evaluacin del Proceso de Evaluacin por el Promotor. Enviar al auditor la documentacin de la evaluacin final.
Herramientas:
Tarea posterior:
Tarea: Descripcin:
Consideraciones relacionadas al lacre del sobre con las evaluaciones del equipo de evaluacin y del promotor Caso no sea posible el lacre con firma del promotor, esto podr ser hecho con firma del coordinador local o de un representante de la empresa en el equipo de evaluacin.
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Tarea: Descripcin:
Evaluar la ejecucin de la evaluacin por el coordinador de la IA (opcional) El coordinador de la IA contratada, evala, en caso de que sea necesario, aspectos relacionados a la ejecucin de evaluacin al gerente de operaciones del MPS.BR en la SOFTEX por e-mail. Esa tarea es opcional y esa decisin cabe al coordinador de la IA. Comunicar el resultado de la evaluacin a los colaboradores de la unidad organizacional. Evaluacin bajo la responsabilidad de la IA concluida. Evaluacin de la ejecucin del proceso de evaluacin realizada por el coordinador de la IA y enviada al gerente de operaciones del MPS.BR en la SOFTEX. Coordinador de la IA. Evaluacin del Proceso de Evaluacin por el Coordinador de la IA. (opcional). Editor de texto y Modelo SOFTEX Evaluacin del Proceso de Evaluacin por el Coordinador de la IA. Almacenar la documentacin de la evaluacin en la SOFTEX. Evaluar la ejecucin de la evaluacin por el coordinador de la IOGE (en caso de que sea pertinente y opcional). El coordinador de la IOGE organizadora del grupo de empresas, evala aspectos relacionados a la ejecucin de evaluacin y enva la evaluacin al gerente de operaciones del MPS.BR en la SOFTEX. Esa tarea es opcional y esa decisin cabe al coordinador de la IOGE. Comunicar el resultado de la evaluacin a los colaboradores de la unidad organizacional. Evaluacin finalizada en empresa de grupo bajo su coordinacin. Evaluacin de la ejecucin del proceso de evaluacin realizada por el coordinador de la IOGE
Responsables: Participantes: Productos Requeridos: Productos Generados: Herramientas:
Tarea posterior:
Tarea:
Descripcin:
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y enviada al gerente de operaciones del MPS.BR en la SOFTEX. Responsables: Participantes: Productos Requeridos: Productos Generados: Herramientas: Coordinador de la IOGE, gerente de operaciones del MPS.BR en la SOFTEX. Evaluacin del Proceso de Evaluacin por el Coordinador de la IOGE (opcional). Editor de texto y Modelo SOFTEX Evaluacin del Proceso de Evaluacin por el Coordinador de la IOGE. Almacenar la documentacin de la evaluacin en la SOFTEX. Evaluar la ejecucin de la evaluacin por la II (en caso de que sea pertinente y opcional) La II evala, en caso de que sea pertinente, aspectos relacionados a la ejecucin de la evaluacin y enva la evaluacin al gerente de operaciones del MPS.BR en la SOFTEX. Esa tarea es opcional y esa decisin cabe al coordinador de la II. Comunicar el resultado de la evaluacin a los colaboradores de la unidad organizacional. Evaluacin finalizada en una unidad organizacional donde la implementacin fue responsabilidad de la II. Evaluacin de la ejecucin del proceso de evaluacin realizada por la II y enviada al gerente de operaciones del MPS.BR en la SOFTEX. II, gerente de operaciones del MPS.BR en la SOFTEX. Evaluacin del Proceso de Evaluacin por la II (opcional). Editor de texto y Modelo SOFTEX Evaluacin del Proceso de Evaluacin por la II. Almacenar la documentacin.
Tarea posterior:
Tarea: Descripcin:
Criterio de Salida:
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Subproceso 4: Documentar los resultados de la evaluacin Propsito El propsito del subproceso Documentar los resultados de la evaluacin es elaborar el Documento de la Evaluacin, reunir la documentacin de la evaluacin final y enviarla al auditor designado. Despus de la aprobacin de la documentacin, el evaluador lder enva al promotor el Documento de la Evaluacin y comunica el resultado de la evaluacin a la SOFTEX. El auditor enva la documentacin de la evaluacin a la SOFTEX, que registra los datos de la evaluacin en su base de datos, divulga el resultado en su sitio, firma el Acuerdo de Confidencialidad y almacena la documentacin de la evaluacin.
Descripcin del subproceso 4 Este subproceso est compuesto por 2 actividades: Informar Resultados y Registrar resultados. Tabla 11 - Subproceso 4
SUBPROCESO 4: DOCUMENTAR LOS RESULTADOS DE LA EVALUACIN ACTIVIDAD TAREA Preparar el Documento de la Evaluacin y el Resultado de la Evaluacin Enviar al auditor la documentacin de la evaluacin final Archivar la documentacin de la evaluacin final Informar resultados Auditar la evaluacin final Realizar ajustes en la documentacin de la evaluacin final Enviar Documento de la Evaluacin al promotor Enviar Comunicado del Resultado de la Evaluacin a la SOFTEX Enviar documentacin de la evaluacin a la SOFTEX Registrar unidad organizacional en la base de datos SOFTEX Divulgar en el sitio SOFTEX (en caso de que sea pertinente) Almacenar la documentacin de la evaluacin en la SOFTEX Registrar resultados Enviar el Acuerdo de Confidencialidad a la unidad organizacional con la declaracin SOFTEX de evaluacin de procesos de software (placa de acero cepillado) Enviar el Acuerdo de Confidencialidad a la IA
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__________________________________________________________ Actividad: Informar resultados Esta actividad tiene como objetivo informar los resultados obtenidos en la evaluacin de la unidad organizacional. El Documento de la Evaluacin solo puede ser enviado al promotor y al contratante de la evaluacin despus de que el parecer APROBADO haya sido emitido por la auditoria de la evaluacin. Antes de eso, el resultado de la evaluacin no es definitivo, pues antes no es refrendado por la SOFTEX. Tarea: Descripcin: Preparar el Documento de la Evaluacin y el Resultado de la Evaluacin Con base en la evaluacin realizada y en los resultados obtenidos, el evaluador lder elabora el Documento de la Evaluacin y el Resultado de la Evaluacin, segn los modelos estandarizados por la SOFTEX. Evaluar la ejecucin de la evaluacin por el promotor y evaluar la ejecucin de la evaluacin por el equipo de evaluacin. Evaluacin finalizada. Documento de la Evaluacin y Resultado de la Evaluacin completos. Evaluador lder. Slides Presentacin Final Resultado, modelos SOFTEX del Documento de Evaluacin y del Resultado de la Evaluacin. Documento de la Evaluacin y Resultado de la Evaluacin. Editor de texto, slides. Enviar al auditor la documentacin de la evaluacin final. Enviar al auditor la documentacin de la evaluacin final El evaluador lder colecta y organiza la documentacin exigida y le enva al auditor designado en el plazo de 15 das despus de terminada la evaluacin final. Preparar el Documento de la Evaluacin y el Resultado de la Evaluacin. Documento de la Evaluacin y el Resultado de la Evaluacin elaborados.
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Tarea Previa:
Tarea: Descripcin:
Criterio de Salida: Responsables: Participantes: Productos Requeridos:
Documentacin completa de la evaluacin enviada al auditor. Evaluador lder. Documentos que deben componer la documentacin de la evaluacin final a ser enviada al auditor: i. Plan de Evaluacin firmado por el evaluador lder, el promotor y el coordinador local; ii. Documento de Ajustes Realizados para la Evaluacin Final rellenado por la unidad organizacional evaluada y firmado por los representantes de la unidad organizacional en el equipo de evaluacin y por el representante de la Institucin Implementadora MR-MPS (en caso de que sea pertinente) iii. Documento de la Evaluacin firmado por el evaluador lder; iv. Resultado de la Evaluacin; v. Evaluacin del Proceso de Evaluacin por el Promotor debidamente lacrado y con la firma del promotor, Evaluacin del Proceso de Evaluacin por el Equipo de Evaluacin debidamente lacrado con las firmas del evaluador lder y del representante de la unidad organizacional en el equipo de evaluacin, Evaluacin del Proceso de Evaluacin por el Evaluador Lder; vi. Acuerdo de Confidencialidad firmado por el evaluador lder, el promotor y el equipo de evaluacin en tres copias20. Conjunto de los documentos arriba relacionados. Archivar la documentacin de la evaluacin final y Auditar la evaluacin final.
20
Caso no haya sido enviado al final de la evaluacin inicial.
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Tarea: Descripcin:
Archivar la documentacin de la evaluacin final La Institucin Evaluadora archiva copias del conjunto de documentos de la evaluacin descrito en la tarea Enviar al auditor la documentacin de la evaluacin final adems de la versin final de la Planilla de Indicadores de implementacin, asegurando su preservacin y confidencialidad. En caso que la Institucin Evaluadora sea desacreditada o deje de existir, la guarda de la documentacin se debe trasferir a la SOFTEX. Preparar el Documento de la Evaluacin y el Resultado de la Evaluacin. Documentacin organizada. Documentacin archivada. La versin final de los siguientes documentos de la evaluacin: i. Plan de Evaluacin firmado por el evaluador lder, el promotor y el coordinador local; ii. Informe de Ajustes Realizados para la Evaluacin Final rellenado por la unidad organizacional evaluada y firmado por los representantes de la unidad organizacional en el equipo de evaluacin, y por el representante de la Institucin Implementadora MR-MPS (en caso de que sea pertinente); iii. Documento de la Evaluacin firmado por el evaluador lder; iv. Resultado de la Evaluacin; v. Acuerdo de Confidencialidad firmado por el evaluador lder, el promotor, el equipo de evaluacin y el coordinador del MPS.BR; vi. Planilla de Indicadores. completa completa de de la la evaluacin evaluacin
Coordinador de la Institucin Evaluadora.
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Tarea: Descripcin:
Auditar la evaluacin final Todas las evaluaciones son auditadas por el Grupo de Auditores del MA-MPS, bajo supervisin del FCC y coordinacin de la SOFTEX21. El auditor designado realiza la auditoria y emite parecer. Este parecer puede ser: APROBADO (la documentacin est completa, correcta y no hay dudas con relacin al resultado de la evaluacin final); o NO APROBADO (hay dudas con relacin al resultado de la evaluacin final). En el caso de que el parecer sea APROBADO, el auditor enva el parecer al evaluador lder, al coordinador de la IA y a la SOFTEX y autoriza al evaluador lder a enviar el Documento de Evaluacin a la unidad organizacional evaluada y al contratante y el Resultado de la Evaluacin a la SOFTEX. En el caso de que el parecer sea APROBADO luego de los ajustes en la documentacin, estos ajustes deben mantenerse registrados en el parecer de la auditoria. En el caso de que el parecer sea NO APROBADO, el auditor enva el parecer a la SOFTEX con copia al evaluador y el coordinador de la IA. La SOFTEX convoca al evaluador lder, un representante de la coordinacin del MPS, un representante de la IOGE y un representante de la II para una reunin de aclaraciones, anlisis de la Planilla de Indicadores y del resultado de la evaluacin. En el caso de que las dudas no sean resueltas en esta reunin, la SOFTEX realiza una auditoria en la unidad organizacional que fue evaluada.
Tarea Previa:
Enviar al auditor la documentacin de la evaluacin final y Enviar evaluaciones del proceso de evaluacin al auditor. Documentacin de la evaluacin final recibida por el auditor. Auditoria finalizada. Auditor designado por el ETM. Plan de Evaluacin, Informe de Ajustes Realizados para la Evaluacin Final, Documento de la
21
Caso una evaluacin sea encerrada en la evaluacin inicial, esta tambin es objeto de auditora con base en el documento de evaluacin inicial.
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Evaluacin, Resultado de la Evaluacin, Acuerdo de Confidencialidad firmado por el evaluador lder, promotor y equipo de evaluacin en tres copias22, Evaluacin del Proceso de Evaluacin por el Equipo de Evaluacin, Evaluacin del Proceso de Evaluacin por el Evaluador Lder, . Productos Generados: Herramientas: Tarea posterior: Informe de Auditora. Editor de texto. Realizar ajustes en la documentacin de la evaluacin final o Enviar documento de la evaluacin al promotor, Enviar Comunicado del Resultado de la Evaluacin a la SOFTEX y Enviar documentacin de la evaluacin a la SOFTEX. Realizar ajustes en la documentacin de la evaluacin final En caso de que el Documento de Auditora indique elementos que debern ser corregidos, el evaluador lder realiza las correcciones indicadas y enva los documentos corregidos al auditor para verificacin. Cuando el auditor aprueba los documentos, el evaluador lder enva el Documento de Evaluacin al promotor de la evaluacin y al contratante e incluye en el archivo de la IA los documentos corregidos. Auditar la evaluacin final. Necesidad de ajustes verificada por el auditor. Evaluador lder. Auditor. Informe de Auditora. Documentos corregidos. Editor de texto. Auditar la evaluacin final. Enviar documento de la evaluacin al promotor Con la aprobacin de la documentacin de la evaluacin por el auditor MA-MPS, el evaluador en la documentacin
Tarea: Descripcin:
Tarea Previa: Criterio de Entrada: Criterio de Salida: Responsables: Participantes: Productos Requeridos: Productos Generados: Herramientas: Tarea posterior: Tarea: Descripcin:
Documentacin aprobada y archivada.
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Caso no haya sido enviado al final de la evaluacin inicial.
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lder enva el Documento de Evaluacin al promotor. Tarea Previa: Criterio de Entrada: Criterio de Salida: Responsables: Participantes: Productos Requeridos: Productos Generados: Herramientas: Tarea posterior: Auditar la evaluacin final. Parecer APROBADO dado por la auditoria. Documento de Evaluacin enviado al Promotor. Evaluador lder. Documento de la Evaluacin e Informe de Auditora con parecer APROBADO. Enviar comunicado del Resultado de la Evaluacin a la SOFTEX. Enviar Comunicacin del Resultado de la Evaluacin a la SOFTEX Con la aprobacin de la documentacin de la evaluacin por el auditor MA-MPS, el evaluador lder enva el Resultado de la Evaluacin a la SOFTEX23. Auditar la evaluacin final. Parecer APROBADO dado por la auditoria. Comunicado enviado a la SOFTEX. Evaluador lder. Resultado de la Evaluacin, foto, declaraciones y Documento de Auditora con parecer APROBADO. Registrar unidad organizacional en la base de datos SOFTEX.
Tarea: Descripcin:
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Acompaando la comunicacin, el evaluador lder debe enviar foto del equipo de evaluacin con el Promotor y declaraciones del promotor, del representante de la unidad organizacional en el equipo de evaluacin y su propia declaracin sobre la evaluacin realizada.
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Tarea: Descripcin:
Enviar documentacin de la evaluacin a la SOFTEX Con el final de la auditoria, el auditor enva su parecer y toda la documentacin de la evaluacin a la SOFTEX. Auditar la evaluacin final. Auditoria finalizada. Parecer de la Auditoria y documentacin enviadas a la SOFTEX. Auditor designado por el ETM. Documento de Auditora y documentacin de la evaluacin. Almacenar la documentacin de la evaluacin en la SOFTEX.
_________________________________________________________________ Actividad: Registrar resultados En esta actividad, los resultados de la evaluacin de la unidad organizacional son incorporados en la base de datos SOFTEX de evaluaciones MR-MPS y divulgados en el sitio SOFTEX, si la unidad organizacional evaluada autoriza. La documentacin de la evaluacin enviada por el auditor es almacenada en la SOFTEX. La SOFTEX enva el Acuerdo de Confidencialidad a la unidad organizacional con la declaracin SOFTEX de evaluacin de procesos de software (placa de acero cepillado). Enva, adems, otra copia del Acuerdo de Confidencialidad a la IA. Tarea: Descripcin: Registrar unidad organizacional en la base de datos SOFTEX Los datos de la unidad organizacional con alcance y los resultados de la evaluacin, Institucin Evaluadora (IA), evaluador lder y equipo de evaluacin son registrados en la base de datos SOFTEX de unidades organizacionales evaluadas MR-MPS. Enviar Comunicado del Resultado de la Evaluacin a la SOFTEX. Evaluador lder haber enviado el comunicado del resultado de la evaluacin a la SOFTEX y parecer APROVADO de la Auditoria.
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Criterio de Salida:
Datos de la unidad organizacional y de la evaluacin incorporados a la base de datos SOFTEX de unidades organizacionales evaluadas. Gerente de operaciones del MPS.BR en la SOFTEX. Parecer APROBADO de la auditoria y comunicado del Resultado de la Evaluacin. Base de datos SOFTEX actualizado. Software de gestin de evaluaciones MPS. Divulgar en el sitio SOFTEX (en caso de que sea pertinente). Divulgar en el sitio SOFTEX (en caso de que sea pertinente) Una vez almacenados, en la base de datos SOFTEX, los datos de la unidad organizacional y de la evaluacin (en el caso de que le haya sido atribuido un nivel MR-MPS) son presentados en el sitio de la SOFTEX. Esta divulgacin solo ocurre en el caso de que sean atendidas las siguientes condiciones: i. consentimiento previo de la unidad organizacional evaluada; ii. parecer APROBADO de la auditoria de la evaluacin; iii. evaluacin contratada completamente pagada; iv. documentos de Evaluacin del Promotor, de los miembros del equipo de evaluacin, del evaluador lder, del Coordinador de la IOGE y del Coordinador de la II, en caso de que sea pertinente, recibidos por el gerente de operaciones de la SOFTEX. Registrar la unidad organizacional en la base de datos SOFTEX. Resultados de la evaluacin en la base de datos SOFTEX de unidades organizacionales evaluadas MR-MPS. Datos de la unidad organizacional y de la evaluacin disponible en el sitio SOFTEX. Coordinador ejecutivo del MPS.BR en la SOFTEX, gerente de operaciones del MPS.BR en la SOFTEX. 84/115
Tarea: Descripcin:
Criterio de Salida: Responsables:
Participantes:
Sitio SOFTEX. Sitio SOFTEX actualizado: resultado de la evaluacin de procesos de software, declaracin SOFTEX de evaluacin de procesos de software (facsmile de la placa de acero cepillado) y, en caso de que sea posible, noticia de la evaluacin. Software de gestin de evaluaciones MPS. Enviar el Acuerdo de Confidencialidad a la unidad organizacional con la declaracin SOFTEX de evaluacin de procesos de software (placa de acero cepillado), Enviar Acuerdo de Confidencialidad a la IA y almacenar la documentacin de la evaluacin en la SOFTEX. Almacenar la documentacin de la evaluacin en la SOFTEX. La documentacin completa de la evaluacin enviada por el auditor y las evaluaciones de la ejecucin de la evaluacin por la II y IOGE (en caso de que sea pertinente), son almacenadas en la SOFTEX . Enviar documentacin de la evaluacin a la SOFTEX, Evaluar la ejecucin de la evaluacin por el coordinador de la IOGE (en caso de que sea pertinente) y Evaluar la ejecucin de la evaluacin por la II (en caso de que sea pertinente). Documentacin completa de la evaluacin y evaluaciones de la II y IOGE recibidas por la Gerencia de operaciones del MPS.BR en la SOFTEX. Documentacin de la evaluacin almacenada en la SOFTEX. Gerente de Operaciones del MPS.BR en la SOFTEX. Documentacin completa de la evaluacin, Evaluacin del Proceso de Evaluacin por el Coordinador de la IOGE, Evaluacin del Proceso de Evaluacin por la II. Documentos almacenados en la SOFTEX -
Tarea: Descripcin:
Tarea Previa:
Criterio de Salida: Responsables: Participantes: Productos Requeridos:
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Tarea:
Enviar el Acuerdo de Confidencialidad a la unidad organizacional con la declaracin SOFTEX de evaluacin de procesos de software (placa de acero cepillado) La SOFTEX enva a la unidad organizacional el Acuerdo de Confidencialidad firmado por ella y programa en la agenda la entrega o enva a la unidad organizacional la declaracin SOFTEX de evaluacin de procesos de software (placa de acero cepillado). Registrar Unidad Organizacional en la base de datos SOFTEX. Documentacin de la evaluacin aprobada y archivada. Acuerdo de Confidencialidad firmado por la SOFTEX y enviado a la unidad organizacional y declaracin SOFTEX de evaluacin de procesos de software (placa de acero cepillado) enviado o con entrega programada en la agenda. Gerente de Operaciones del MPS.BR en la SOFTEX. Acuerdo de Confidencialidad firmado y declaracin SOFTEX de evaluacin de procesos de software (placa de acero cepillado). Enviar el Acuerdo de Confidencialidad a la IA La SOFTEX enva a la IA, para ser archivado, el Acuerdo de Confidencialidad firmado por ella. Divulgar en el sitio SOFTEX (en caso de que sea pertinente) y/o Registrar unidad organizacional en el banco de datos SOFTEX. Documentacin de la evaluacin aprobada y archivada. Acuerdo de Confidencialidad SOFTEX enviado a la IA. firmado por la
Descripcin:
Productos Generados: Herramientas: Tarea posterior: Tarea: Descripcin: Tarea Previa:
Criterio de Entrada: Criterio de Salida: Responsables: Participantes:
Gerente de Operaciones del MPS.BR en la SOFTEX. -
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Productos Requeridos: Productos Generados: Herramientas: Tarea posterior: 7 Institucin Evaluadora (IA)
Acuerdo de Confidencialidad firmado. -
Una evaluacin MR-MPS es conducida por una Institucin Evaluadora (IA) acreditada (autorizada) por la SOFTEX conforme parecer del Foro de Acreditacin y Control (FCC). Para solicitar su acreditacin, las instituciones proponentes deben cumplir los siguientes requisitos institucionales: Demostrar que posee una estrategia institucional de capacitacin de los evaluadores, lder y adjunto, con destaque para los procesos de seleccin, capacitacin y mantenimiento de la competencia de los evaluadores, considerando una combinacin de conocimiento, habilidades y atributos personales; Poseer un coordinador de la IA que cumpla los requisitos de evaluador lder; Tener vinculados a la misma, por lo menos, 1 (un) profesional que cumpla los requisitos de evaluador lder inicial, intermediario o experto y 1 (un) profesional que cumpla los requisitos de evaluador adjunto. Despus del anlisis del documento de solicitud de acreditacin y parecer favorable del ETM y del Foro de Acreditacin y Control (FCC), la SOFTEX firma un trmino de convenio con la Institucin Evaluadora (IA) para su acreditacin por un perodo de 2 aos. Al trmino del convenio entre la SOFTEX y la IA, entre otras clusulas, constarn las siguientes restricciones: La Institucin Evaluadora (IA) de la unidad organizacional a ser evaluada no podr ser la Institucin Implementadora (II) del MR-MPS en esta unidad organizacional, ni la respectiva Institucin Organizadora del Grupo de Empresas (IOGE). Tampoco puede, en los ltimos dos aos, haber realizado ningn tipo de consultora en la unidad organizacional relacionada al nivel que est siendo evaluado, tener un miembro que haya trabajado, orientado en la UO relacionado al nivel que est siendo evaluado y cuyo resultado haya sido utilizado en la implementacin del nivel o tener parentesco con miembros de la UO; Como parte de la estrategia institucional para mantenimiento de la competencia de sus evaluadores, todos los miembros de la IA deben participar anualmente del Workshop para evaluadores (WAMPS) y de entrevistas con el ETM. La no participacin en 2 (dos) Workshops consecutivos, o el hecho de no presentarse a entrevistas o cursos de reciclaje considerados obligatorios por el ETM, aun que sean justificados, desacreditan al evaluador lder o evaluador adjunto;
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El coordinador de la IA debe estar presente anualmente en el workshop de evaluadores (WAMPS) y en la reunin de coordinadores de IA. En situaciones excepcionales puede ser representado por otro evaluador de la IA . El no cumplimiento con este compromiso es motivo de desacreditacin de la IA. Para cada renovacin de acreditacin, la IA debe enviar a la SOFTEX el informe de actividades, con las debidas comprobaciones, de cada uno de sus evaluadores atendiendo a los requisitos para re acreditacin de evaluadores lideres y adjuntos publicados en el site MPS.
7.1 Requisitos del evaluador adjunto Un evaluador adjunto debe cumplir los siguientes requisitos mnimos de formacin acadmica, entrenamiento MPS.BR y experiencia profesional abajo relacionados: Formacin acadmica: Formacin acadmica slida (especializacin, maestra o doctorado concluidos) y Conocimiento comprobado de Ingeniera de Software con foco en procesos de software. Aprobacin en la Prueba de Implementadores (P2-MPS.BR) y Participacin en el Curso para Evaluadores (C3-MPS.BR) y Aprobacin en la Prueba para Evaluadores (P3-MPS.BR) Experiencia comprobada de, por lo menos, 6 (seis) aos en el rea de Ingeniera de Software, y Experiencia comprobada de, por lo menos, 3 (tres) aos en gestin de proyectos de software24, o experiencia comprobada de implementacin de procesos de software donde la unidad organizacional obtuvo oficialmente nivel de madurez del MR-MPS.
Entrenamiento MPS.BR:
Experiencia profesional:
Consideraciones relacionadas a la permanencia como evaluador MPS que no estn vinculados a IA Cada 3 aos, a partir de la fecha de la aprobacin en la prueba de evaluadores, el evaluador debe enviar a la SOFTEX el informe de sus actividades (conforme modelo SOFTEX), com las debidas comprobaciones cumpliendo los requisitos para permanecer como evaluador.
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Para el MPS, gerente de proyecto de software es la persona responsable por la planificacin, y control, de un proyecto que envuelva desarrollo y/o mantenimiento de software. Ejercer esta funcin puede tener diferentes nombres en las organizaciones siendo que los ms comunes son: gerente de proyecto y lder de proyecto. Sin embargo, muchas veces esta funcin es ejercida por profesionales con otra denominacin. Es comn ser ejercida por profesionales cuya categora funcional es analista de sistemas o jefe de sector. Al juzgar, se debe investigar las funciones realizadas y solicitar declaraciones explcitas del empleador o jefe inmediato en caso de duda.
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7.2 Requisitos del evaluador lder Un evaluador lder debe cumplir los siguientes requisitos mnimos de formacin acadmica, entrenamiento MPS.BR y experiencia profesional abajo relacionados: Formacin Acadmica: Formacin acadmica slida (especializacin, maestra o doctorado concluidos) y Conocimiento comprobado de Ingeniera de Software con foco en procesos de software. Aprobacin en la Prueba para Implementadores (P2-MPS.BR) y Participacin en el Curso para Evaluadores (C3-MPS.BR) y aprobacin en la Prueba para Evaluadores (P3-MPS.BR) y Participacin en, por lo menos, 6 (seis) evaluaciones MR-MPS como evaluador adjunto, y Aprobacin como evaluador lder despus de conducir 1 (una) evaluacin observada por un evaluador lder indicado por la SOFTEX.-y Experiencia comprobada de, por lo menos, 8 (ocho) aos en el rea de Ingeniera de Software, y Experiencia comprobada de, por lo menos, 6 (seis) aos en gestin de proyectos de software, o experiencia comprobada de participacin significativa en la implementacin de procesos de software donde la unidad organizacional obtuvo nivel de madurez MR-MPS o CMMI en evaluacin oficial.
Experiencia Profesional:
Consideraciones relacionadas a lead appraisers CMMI que deseen tornarse evaluadores MPS El Programa MPS.BR reconoce como adecuado el proceso de seleccin y formacin de lead appraisers realizada pelo SEI (Software Engineering Institute). De esta forma, caso un lead appraiser desee tornarse, tambin evaluador MPS, se le reconoce como cumplidos los requisitos establecidos en el MPS para formacin acadmica y experiencia profesional de evaluadores lderes inicial e intermediario. En lo que se refiere al entrenamiento MPS.BR, el lead appraiser requisitos: Participacin en el Curso para Evaluadores (C3-MPS.BR) y Aprobacin en la Prueba para Evaluadores (P3-MPS.BR) debe cumplir los siguientes
Despus de la aprobacin en la prueba para evaluadores, el lead appraiser pasa a la situacin de evaluador adjunto. Para pasar a evaluador lder (en este caso el pase es directo para evaluador lder intermediario) debe participar en una evaluacin MPS como evaluador adjunto (voluntario o vinculado a una IA) o participar/haber participado como lead appraiser en una evaluacin conjunta, en ambos casos con un evaluador lder experto que ir rellenar el informe de observacin y enviar para aprobacin en la SOFTEX
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Lead appraisers habilitados para realizar evaluaciones de alta madurez por el SEI, deben comprobar esta situacin al ETM del MPS y solicitar su pase a evaluador lder experto. El pase para evaluador experto ser realizado mediante parecer de la Coordinacin de Evaluacin del ETM.
7.2.1 Requisitos y habilitacin del evaluador lder inicial Un evaluador lder inicial est habilitado para liderar evaluaciones MR-MPS de niveles G y F. Para la acreditacin como evaluador lder inicial, un evaluador debe cumplir los siguientes requisitos: Formacin Acadmica: Los requisitos en la seccin 7.2 son los requisitos mnimos, necesarios para la acreditacin de un evaluador lder inicial. Los requisitos en la seccin 7.2 son los requisitos mnimos, necesarios para la acreditacin de un evaluador lder inicial. Los requisitos en la seccin 7.2 son los requisitos mnimos, necesarios para la acreditacin de un evaluador lder inicial.
Experiencia Profesional:
7.2.2 Requisitos y habilitacin del evaluador lder intermediario Un evaluador lder intermediario est habilitado para liderar evaluaciones MPS .BR de niveles G, F, E, D y C. Para la acreditacin como evaluador lder intermediario, un evaluador lder inicial debe cumplir los siguientes requisitos: Entrenamiento MPS.BR: Participacin en 1 (una) evaluacin MR-MPS de nivel E o superior como evaluador adjunto, donde particip de mini equipo responsable por procesos del nivel E y; Participacin en 1 (una) evaluacin MR-MPS de nivel C o superior como evaluador adjunto, donde particip de mini equipo responsable por procesos del nivel C o D. Experiencia comprobada de, por lo menos, 6 (seis) aos en gestin de proyectos de software, y Experiencia comprobada de participacin significativa en la implementacin de procesos de software donde la unidad organizacional obtuvo nivel de madurez del MR-MPS nivel D o superior y Haber liderado, por lo menos, 6 (seis) evaluaciones MR-MPS de niveles G o F, siendo por lo menos 2 (dos) de nivel F.
La ascensin de un evaluador lder inicial para evaluador lder intermediario es aprobada por la SOFTEX, con base en parecer del FCC, despus de anlisis de documentos y recomendacin del ETM.
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7.2.3 Requisitos y habilitacin del evaluador lder experto Un evaluador lder experto est habilitado para liderar evaluaciones MR-MPS de todos los niveles. Para la acreditacin como evaluador lder experto, un evaluador lder intermediario debe cumplir los siguientes requisitos: Formacin acadmica: Formacin en control estadstico de procesos. La formacin abarca dos aspectos: participacin en entrenamiento(s) de control estadstico de procesos y aprobacin por una banca examinadora que evaluar la realizacin de un trabajo prctico/terico sometido por el candidato sobre control estadstico de proceso25. Participacin en 1 (una) evaluacin MR-MPS de niveles B o A como evaluador adjunto donde particip de mini equipo responsable por procesos de estos niveles26. Haber liderado 4 (cuatro) evaluaciones MR-MPS de niveles E, D o C, siendo por lo menos 2 (dos) de niveles D o C.
La ascensin de un evaluador lder intermediario para evaluador lder experto es aprobada por la SOFTEX, con base en un parecer del FCC, despus de anlisis de documentos y recomendacin del ETM.
Consideraciones relacionadas a la formacin en Control Estadstico de Procesos y pase a evaluador lder experto Uno de los requisitos para pasar de evaluador lder intermediario a evaluador lder experto es comprobar formacin en Control Estadstico de Procesos. Otro requisito es participar en una evaluacin MPS Nivel A o B como evaluador adjunto donde particip en mini equipo responsable por procesos de estos niveles. La formacin en Control Estadstico de Procesos debe ser evidenciada por medio de la participacin en uno o ms cursos tericos y a travs de la realizacin de un trabajo terico/prctico a ser presentado por escrito y oralmente a una banca examinadora. Solamente despus de la aprobacin por la banca examinadora, el evaluador puede participar de evaluaciones Nivel A y B, evaluando procesos de estos niveles como evaluador adjunto. En lo que se refiere a la parte terica, el trabajo debe evidenciar conocimiento del rea en aproximadamente 20 pginas. La parte prctica debe ser relacionada a un proceso MPS donde por medio de un ejemplo completo se evidencie entendimiento de AP 4.1, AP 4.2, AP 5.1 y AP 5.2. Debe tener el tamao necesario para la presentacin de un ejemplo completo. El evaluador lder o adjunto que desee cumplir estos dos requisitos debe: (i) Asistir a uno o ms cursos tericos sobre Control Estadstico de Procesos
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La decisin final sobre la aceptacin o no de un entrenamiento realizado en control estadstico de procesos para cumplir este requisito es de la ETM despus de examinar la documentacin enviada sobre el curso. Esta participacin debe ser realizada despus de la aprobacin en los elementos relacionados a la formacin en control estadstico de procesos.
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(ii)
(iii)
(iv)
(v)
Enviar a la SOFTEX comprobacin de los cursos (que debe incluir fecha de realizacin del curso, duracin, profesor y, si es posible, enmienda) acompaada de propuesta detallada del trabajo terico/prctico a ser realizado. Despus de aprobada la propuesta de trabajo y haber realizado el trabajo, el evaluador se debe inscribir para la presentacin oral. Hasta 1 mes antes de la presentacin oral se debe enviar a todos los miembros de la banca examinadora una copia impresa de su trabajo para lectura previa antes de la presentacin oral. En la fecha y horario marcados, el evaluador debe comparecer para una presentacin oral de 40 a 60 minutos, con slides, despus de la cual la banca examinadora le har preguntas sobre el trabajo. Despus de la aprobacin del trabajo, el evaluador puede evaluar procesos de los niveles A y B en evaluaciones MPS lideradas por su IA o solicitar a la SOFTEX la participacin en evaluaciones de otra IA, caso su IA no posea un evaluador lder experto.
La SOFTEX ofrecer por lo menos una oportunidad anual para presentacin oral de trabajos durante los Workshops anuales del MPS. Podr ser ofrecida otra oportunidad durante el SBQS.
Observacin de Evaluador Lder
8.1 Procedimiento para observacin de evaluador lder Una IA que tiene un evaluador adjunto con condiciones para ser observado como evaluador lder debe dirigir una carta a la SOFTEX, firmada por el Coordinador de la IA, solicitando que el evaluador adjunto sea observado como evaluador lder. Esta carta debe venir junto con los siguientes documentos: a. Carta de recomendacin del coordinador de la IA en formulario especfico de la SOFTEX (Modelo disponible en el sitio SOFTEX). b. Carta del candidato a evaluador lder a la SOFTEX solicitando ser observado para evaluador lder. La carta debe: Evidenciar y comprobar que cumple las condiciones de evaluador lder inicial (anexar currculo documentado de acuerdo con las exigencias de evaluador lder inicial). Indicar todas las evaluaciones de las cuales ya particip indicando empresa, fecha, nivel y evaluador lder. Indicar en cual empresa ser hecha la evaluacin, cuando y cul ser el nivel evaluado (en el caso de que sea vinculado a una IA esto es obligatorio). El nivel donde el candidato a evaluador lder ser observado debe ser menor o igual al mayor nivel donde ste ya haya actuado como evaluador adjunto. Sin embargo, cabe al Cuerpo de Observadores de Evaluadores Lderes del MA-MPS la decisin final sobre el nivel. Solicitar a la SOFTEX la designacin de un observador (si desea puede proponer uno del cuerpo de observadores de la SOFTEX justificndola en caso de que se juzgue oportuno, pero esta indicacin no significa ninguna obligacin por parte de la SOFTEX). c. Carta de recomendacin de todos los evaluadores lderes, con los cuales realiz evaluaciones. Debe solicitar que estos rellenen carta de recomendacin en el formulario SOFTEX y la devuelvan en un sobre cerrado para enviar junto con el resto de la documentacin a la SOFTEX (Modelo disponible en el sitio SOFTEX). Junto con la solicitud se debe pagar a la SOFTEX la contribucin financiera relativa a la solicitud de observacin.
MPS.BR-Gua de Evaluacin:2012 92/115
Todos los documentos, excepto las cartas de recomendacin de los evaluadores lderes deben ser enviados a la SOFTEX con original y tres copias. Un evaluador adjunto con condiciones para ser observado como evaluador lder y que no est vinculado a ninguna IA debe dirigir carta a la SOFTEX solicitando ser observado como evaluador lder. La carta debe: Evidenciar y comprobar que cumple las condiciones de evaluador lder inicial. (Anexar currculo documentado de acuerdo con las exigencias de evaluador lder inicial). Indicar todas las evaluaciones de las cuales ya particip indicando empresa, fecha, nivel y evaluador lder. Indicar a que Institucin Evaluadora pertenecer y si ser el 1. Evaluador lder. Indicar a cual empresa se le har la evaluacin, cuando y cul es el nivel que ser evaluado (en este caso, esto no es obligatorio) o solicitar a la SOFTEX para indicarlo. El nivel donde el candidato a evaluador lder ser observado debe ser menor o igual al mayor nivel donde ste ya actu como evaluador adjunto. Sin embargo, cabe al Cuerpo de Observadores de Evaluadores Lderes del MA-MPS la decisin final sobre el nivel. Solicitar a la SOFTEX la designacin de un observador (si desea, puede proponer uno del cuerpo de observadores de la SOFTEX justificndola en caso de que se juzgue oportuno, pero esta indicacin no significa ninguna obligacin por parte de la SOFTEX). Esta carta debe venir acompaada de los siguientes documentos: Carta de recomendacin de todos los evaluadores lderes con los cuales realiz evaluaciones. Debe solicitar que estos rellenen la carta de recomendacin en el formulario SOFTEX y que la devuelvan en un sobre cerrado para enviarla junto con el resto de la documentacin a la SOFTEX (Modelo disponible en el sitio SOFTEX). Junto con la solicitud, se debe pagar a la SOFTEX la contribucin financiera relativa a la solicitud de observacin. Todos los documentos, excepto las cartas de recomendacin de los evaluadores lderes deben ser enviados a la SOFTEX con original y tres copias. En los dos casos arriba, despus de que la SOFTEX reciba la solicitud, son realizados los siguientes procedimientos: a. La SOFTEX enva una copia de la documentacin completa (incluyendo copia de las cartas de recomendacin de los evaluadores lderes) a cada miembro del Cuerpo de Observadores de Evaluadores Lderes del MAMPS27. b. El coordinador del Grupo de Observadores designa un miembro del grupo para anlisis de la documentacin y parecer. c. En posesin de las evaluaciones, el Coordinador del Cuerpo de Observadores de Evaluadores Lderes del MA-MPS emite el parecer final y enva el parecer a la SOFTEX.
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El Cuerpo de Observadores de Evaluadores Lderes del MA-MPS es formado por los miembros del ETM que tambin son evaluadores lderes expertos.
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d. La SOFTEX comunica el resultado al coordinador de la IA y al evaluador adjunto, conforme sea pertinente. e. La SOFTEX realiza los procedimientos para asegurar al candidato una evaluacin donde pueda ser observado. f. Despus de la evaluacin observada, el observador designado enva al coordinador del Cuerpo de Observadores de Evaluadores Lderes del MAMPS el parecer en formulario especfico para que en consenso definan el parecer del grupo de observadores que puede ser: recomendado, recomendado con restricciones o no recomendado. En el caso de recomendado con restricciones el candidato debe someterse a una nueva evaluacin observada por otro miembro del equipo de observadores. En el caso de no recomendado, el candidato solo puede solicitar nueva observacin despus de un ao y de haber tenido nuevas experiencias como evaluador adjunto. El parecer es enviado a la SOFTEX por el Coordinador del ETM para comunicacin al candidato y a la IA (en caso de que sea pertinente) en el caso de recomendado con restricciones o no recomendado. La comunicacin tambin es hecha, en este momento, al candidato en caso de que l no pertenezca a una IA. g. En caso de que el parecer haya sido recomendado y el candidato ya pertenezca a una IA, como evaluador adjunto, la SOFTEX enva el parecer de la observacin y el parecer del grupo de observadores al FCC (Foro de Acreditacin y Control) para parecer final. El FCC da el parecer final. La SOFTEX comunica la decisin del FCC a la IA, al evaluador observado y al coordinador del grupo de observadores. La SOFTEX actualiza la situacin del evaluador lder observado, de evaluador adjunto a evaluador lder inicial en el sitio SOFTEX. 8.2 Extensin de la observacin de evaluador lder La observacin de un evaluador lder comprende: Enviar al candidato a evaluador lder el kit del evaluador para que este tome las providencias de dar inicio a la evaluacin. Observar toda la comunicacin del candidato a evaluador lder con la unidad organizacional que ser evaluada, desde el envo del Plan y Planilla hasta el envo del Documento Final a la SOFTEX para auditoria y, posteriormente, a la unidad organizacional. Observar el desempeo del candidato a evaluador lder en la evaluacin inicial. El observador solo debe intervenir en caso de que el candidato cometa un error. No debe, en ningn momento, manifestar su opinin ni colaborar con el trabajo. Observar al candidato a evaluador lder durante la evaluacin. Observar, en este momento, todas las actividades a ser realizadas por el candidato a evaluador lder. El observador solo debe intervenir en caso de que el candidato cometa un error. No debe, en ningn momento, manifestar su opinin ni colaborar con el trabajo. Revisar, antes de la presentacin a la unidad organizacional, la presentacin de los resultados. Acompaar al candidato a evaluador lder en la reunin con el promotor.
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Consideraciones relacionadas a la indicacin del observador Para asegurar la inexistencia de conflicto de intereses, el observador no puede pertenecer a la misma IA o II del candidato, ni tener relacin de parentesco con l. Tampoco puede pertenecer a la II ni a la IOGE responsables por la implementacin del MR MPS en la empresa donde ser realizada la evaluacin observada.
8.3 Necesidad de nueva observacin La observacin de un evaluador lder tambin puede ser recomendada a la SOFTEX, por el Grupo de Auditores del MA-MPS, en situaciones donde una nueva verificacin del desempeo de un evaluador lder sea necesaria. En caso de que sea necesaria la realizacin de una nueva observacin, la SOFTEX designa un observador y comunica al evaluador lder que no podr seguir liderando evaluaciones sin la realizacin de esta observacin y aprobacin de su resultado por el FCC. 9 Procedimiento para solicitud de cambio de nivel de evaluador lder
Una IA que tiene un evaluador lder con condiciones para solicitar cambio de nivel de evaluador lder inicial a evaluador lder intermediario o de evaluador lder intermediario a evaluador lder experto debe dirigir una carta a la SOFTEX, firmada por el Coordinador de la IA, solicitando el cambio. Esta carta debe venir acompaada de los siguientes documentos: a. Carta de recomendacin del coordinador de la IA en formulario especfico de la SOFTEX (Modelo disponible en el sitio SOFTEX). b. Carta del evaluador lder a la SOFTEX solicitando el cambio de nivel de evaluador lder. La carta debe: Evidenciar y comprobar que cumple las condiciones de evaluador lder en el nivel solicitado (anexar currculo documentado de acuerdo con las exigencias). Indicar todas las evaluaciones que lider desde la ltima clasificacin indicando empresa, fecha y nivel. Indicar todas las evaluaciones en las que particip como evaluador adjunto en los niveles para los cuales solicita clasificacin, indicando empresa, fecha, nivel, procesos evaluados por el mini equipo del cual hizo parte y evaluador lder. c. Carta de recomendacin de todos los evaluadores lderes con los cuales realiz evaluaciones en los niveles para los cuales solicita clasificacin. Debe solicitar que estos rellenen la carta de recomendacin en el formulario SOFTEX y que la devuelvan en un sobre cerrado para dirigirla junto con el resto de la documentacin a la SOFTEX (Modelo disponible en el sitio SOFTEX). d. Carta de recomendacin de los auditores de las 4 ltimas evaluaciones en las que actu como evaluador lder. Debe solicitar que estos rellenen la carta de recomendacin en el formulario SOFTEX y que la devuelvan en un sobre cerrado para dirigirla junto al resto de la documentacin a la SOFTEX (Modelo disponible en el sitio SOFTEX). Junto a la solicitud, se debe pagar a la SOFTEX la contribucin financiera relativa a la solicitud de cambio de IA que puede venir acompaada de otras solicitudes.
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Todos los documentos, excepto las cartas de recomendacin de los evaluadores lderes y auditores, deben ser enviados a la SOFTEX con original y tres copias. Despus de que la SOFTEX reciba la solicitud, son realizados los siguientes procedimientos: a. La SOFTEX enva una copia de la documentacin completa (incluyendo copia de las cartas de recomendacin de los evaluadores lideres y auditores) a cada miembro del Cuerpo de Observadores de Evaluadores Lderes del MA-MPS. b. El coordinador del Cuerpo de Observadores designa un miembro del grupo para analizar la documentacin y parecer. c. El observador designado enva al coordinador del Cuerpo de Observadores de Evaluadores Lderes del MA-MPS y a los dems miembros del grupo de observadores el parecer en formulario especfico, para que el grupo, en consenso, defina el parecer del cuerpo de observadores que puede ser: recomendado o no recomendado. En el caso de no recomendado, el candidato solo puede hacer una nueva solicitud despus de seis meses y haber tenido nuevas experiencias como evaluador lder y adjunto. El parecer es enviado a la SOFTEX para comunicacin al candidato y a la IA en el caso de no recomendado. En el caso de que el parecer haya sido recomendado, la SOFTEX enva el parecer de la evaluacin y el parecer del grupo de observadores al FCC (Foro de Acreditacin y Control) para parecer final. d. El FCC (Foro de Acreditacin y Control) da el parecer final. e. La SOFTEX comunica la decisin del FCC a la IA, al evaluador lder y al coordinador del cuerpo de observadores. f. La SOFTEX, en caso de que sea pertinente, actualiza la clasificacin del evaluador lder en el sitio SOFTEX. 10 Auditoria de las Evaluaciones Todas las evaluaciones MA-MPS sern auditadas por el Grupo de Auditores del MAMPS, bajo la supervisin del FCC y la coordinacin de la SOFTEX. En conformidad con la tarea Analizar la composicin del equipo de evaluacin e indicar el auditor de la evaluacin, al ser comunicado de una evaluacin MR -MPS el coordinador del ETM indica un auditor para la evaluacin y comunica al coordinador de la IA y a la SOFTEX. Evaluadores lderes intermediarios pueden auditar evaluaciones de los niveles G y F. Evaluadores lderes expertos pueden auditar evaluaciones de cualquier nivel. De acuerdo con la tarea Enviar al auditor la documentacin de la evaluacin inicial, despus de concluir una evaluacin inicial, el evaluador lder enva al auditor designado los siguientes documentos: Plan de Evaluacin (en la versin de la evaluacin inicial) firmado por el evaluador lder, promotor y coordinador local. Planilla para Seleccin de Proyectos rellenada; Documento de Evaluacin Inicial firmado por los miembros del equipo de evaluacin presentes en la evaluacin inicial y por el representante de la Institucin Implementadora (en caso de que sea pertinente).
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Acuerdo de Confidencialidad firmado por el evaluador lder, promotor y equipo de evaluacin, en 3 copias (en el caso de que todo el equipo de evaluacin haya firmado). Resultado de la Evaluacin Inicial rellenado y firmado.
De acuerdo con la tarea Enviar al auditor la documentacin de la evaluacin final, despus de concluir una evaluacin final, el evaluador lder enva al auditor designado los siguientes documentos: Plan de Evaluacin (en la versin de la evaluacin final) firmado por el evaluador lder, promotor y coordinador local. Informe de Ajustes Realizados para la Evaluacin Final rellenado por la unidad organizacional evaluada y firmado por los representantes de la unidad organizacional en el equipo de evaluacin y por el representante de la Institucin Implementadora MR-MPS (en caso de que sea pertinente). Acuerdo de Confidencialidad firmado por el evaluador lder, promotor y equipo de evaluacin, en 3 copias (en el caso de que aun no haya sido firmado o el equipo haya sido modificado). Documento Final de Evaluacin firmado por el evaluador lder. Evaluacin del Proceso de Evaluacin por el Promotor. Evaluacin del Proceso de Evaluacin por el Equipo de Evaluacin. Evaluacin del Proceso de Evaluacin por el Evaluador Lder. Resultado de la Evaluacin. El auditor emite parecer sobre la auditoria, que puede ser APROBADO (la documentacin est completa, correcta y no hay dudas en relacin al resultado de la evaluacin), NO APROBADO (hay dudas en relacin al resultado de la evaluacin). En el caso de que el parecer sea: APROBADO: el auditor enva el parecer y toda la documentacin de la evaluacin a la SOFTEX y esta registra la evaluacin en su base de datos y publica el resultado de la evaluacin en el sitio SOFTEX, en el caso de que las otras condiciones exigidas sean atendidas. El evaluador lder enva el Documento de Evaluacin a la unidad organizacional evaluada y el Comunicado del Resultado de la Evaluacin a la SOFTEX. En caso de que el parecer sea APROBADO, luego de los ajustes en la documentacin, estos ajustes deben mantener registrados en el parecer de la auditoria. NO APROBADO: el auditor enva el parecer a la SOFTEX y la documentacin de la evaluacin a la SOFTEX y esta convoca al evaluador lder. Caso el parecer sea NO APROBADO, el auditor convoca al evaluador lder, un representante de la coordinacin del MPS, un representante de la IOGE y un representante de la ii, para una reunin de aclaraciones anlisis de la Planilla de Indicadores y del resultado de la evaluacin. En el caso de que las dudas no sean resueltas en esta reunin, la SOFTEX realiza una auditoria en la unidad organizacional que fue evaluada.
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11 Roles y responsabilidades 11.1 Promotor de la evaluacin Verificar en el sitio SOFTEX las Instituciones Evaluadoras (IA) acreditadas antes de contratar una evaluacin (en caso de que sea el contratante); Solicitar propuesta a una o ms Instituciones Evaluadoras (IA), en caso de que sea el contratante; Seleccionar y contratar una Institucin Evaluadora (IA), entre las que enviaron propuesta, de acuerdo con sus criterios de seleccin, en caso de que sea el contratante; Firmar el compromiso con el Plan de Evaluacin establecido y el Acuerdo de Confidencialidad que rige la evaluacin; Asegurar los recursos necesarios para la realizacin de la evaluacin y colocarlos a disponibilidad del equipo de evaluacin; Participar activamente en la reunin de apertura de la evaluacin final, demostrando su compromiso, la importancia de la evaluacin e invocando el compromiso de todos los involucrados; Participar en la reunin de Comunicado del Resultado de la Evaluacin a los colaboradores de la unidad organizacional; Evaluar la ejecucin de la evaluacin, a fin de proporcionar feedback a la SOFTEX con respecto al proceso de evaluacin y todas las instituciones y aspectos envueltos.
11.2 Coordinador de la Institucin Evaluadora (IA) Designar un evaluador lder de la IA y uno o ms evaluadores adjuntos de la IA para realizar la evaluacin; Comunicar a la SOFTEX la contratacin para la realizacin de una evaluacin MR-MPS; Evaluar la ejecucin de la evaluacin, con el fin de proveer un feedback a la SOFTEX con respecto al proceso de evaluacin y de todas las instituciones y aspectos involucrados; Asegurar que la documentacin de la evaluacin sea enviada al auditor designado despus de la evaluacin inicial y despus de la evaluacin final; Asegurar que el documento de la evaluacin sea enviado al promotor en la unidad organizacional evaluada, despus de la aprobacin por la auditoria.
11.3 Evaluador lder Interactuar con el promotor, el coordinador local y la SOFTEX; Planificar la evaluacin; Asegurar el compromiso del promotor y dems miembros del equipo de evaluacin con la evaluacin;
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Asegurar que todos los participantes de la evaluacin conozcan el Mtodo de Evaluacin, el plan, los objetivos y el alcance de la evaluacin; Liderar la evaluacin inicial, producir el Documento de Evaluacin Inicial y el documento con el Resultado de la Evaluacin Inicial y enviarlos al auditor designado, inmediatamente despus de terminar la evaluacin inicial; Organizar los mini equipos; Entrenar al equipo de evaluacin; Atribuir tareas al evaluador adjunto y a los mini equipos; Asegurar que el proceso y el Mtodo de Evaluacin MA-MPS sean seguidos; Supervisar el cronograma de la evaluacin; Reunir la documentacin de la evaluacin inicial y enviarla al auditor designado; Buscar el consenso para las decisiones y, en caso de que sea necesario, resolver conflictos y contratiempos; Coordinar las entrevistas; Presentar los resultados de la evaluacin al promotor y a la unidad organizacional; Asegurar que el promotor y el equipo de evaluacin evalen la ejecucin de la evaluacin; Evaluar la ejecucin de la evaluacin, a fin de suministrar feedback a la SOFTEX con respecto del proceso de evaluacin y de todas las instituciones y aspectos envueltos; Producir el documento de la evaluacin final; Reunir la documentacin de la evaluacin final y enviarla al auditor designado; Enviar el Documento de la Evaluacin al promotor despus de la aprobacin del auditor; Comunicar el resultado de la evaluacin a la SOFTEX despus de la aprobacin de la auditoria; Participar de reunin de auditora presencial, cuando necesario.
11.4 Evaluador adjunto de la IA Apoyar al evaluador lder y al equipo de evaluacin; Participar en la evaluacin inicial siempre que sea solicitado por el evaluador lder; Entrenar al equipo de evaluacin, en caso de que sea solicitado por el evaluador lder;
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Realizar la evaluacin siguiendo todas las reglas y condiciones establecidas en el MA-MPS; Evaluar la ejecucin de la evaluacin, a fin de suministrar feedback a la SOFTEX con respecto al proceso de evaluacin y de todas las instituciones y aspectos involucrados.
11.5 Evaluador adjunto voluntario Apoyar al evaluador lder y al equipo de evaluacin; Participar en la evaluacin inicial; Entrenar al equipo de evaluacin, en caso que sea solicitado por el evaluador lder; Realizar la evaluacin siguiendo todas las reglas y condiciones establecidas en el MA-MPS; Evaluar la ejecucin de la evaluacin, a fin de suministrar feedback a la SOFTEX con respecto al proceso de evaluacin y de todas las instituciones y aspectos involucrados.
11.6 Equipo de evaluacin Verificar los resultados a partir de los indicadores; Realizar las entrevistas; Caracterizar el grado de implementacin de los resultados; Identificar puntos fuertes, puntos dbiles y oportunidades de mejora; Decidir el nivel de madurez MR-MPS a ser atribuido a la unidad organizacional evaluada; Evaluar la ejecucin de la evaluacin, a fin de suministrar feedback a la SOFTEX con respecto al proceso de evaluacin y de todas las instituciones y aspectos involucrados.
11.7 Institucin Implementadora (II) Apoyar a la unidad organizacional en la preparacin de la evaluacin; Participar en la evaluacin inicial con un representante; Apoyar a la unidad organizacional en los ajustes necesarios despus de la evaluacin inicial; Evaluar la ejecucin de la evaluacin, a fin de proporcionar feedback a la SOFTEX con respecto al proceso de evaluacin y de todas las instituciones y aspectos involucrados; Participar de reunin de auditoria presencial, cuando necesario.
11.8 Institucin Organizadora de Grupo de Empresas (IOGE) Verificar en el sitio SOFTEX las Instituciones Evaluadoras (IA) acreditadas antes de contratar una evaluacin;
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Solicitar propuesta a una o ms Instituciones Evaluadoras (IA); Seleccionar y contratar una o ms Instituciones Evaluadoras (IA), de entre las que enviaron propuesta, de acuerdo con sus criterios de seleccin y en comn acuerdo con las unidades organizacionales a ser evaluadas y la Institucin Implementadora (II); Asegurar la participacin de la Institucin Implementadora (II) durante la fase de ajustes despus de la evaluacin inicial; Evaluar la ejecucin de la evaluacin, a fin de suministrar feedback a la SOFTEX con respecto al proceso de evaluacin y de todas las instituciones y aspectos involucrados; Participar en la reunin de auditora presencial, cuando necesario.
11.9 Auditor Verificar la documentacin de la evaluacin inicial y de la evaluacin final; Elaborar el parecer de la auditoria; Enviar la documentacin de la evaluacin, y el parecer de la auditoria a la SOFTEX, al finalizar la auditoria; Enviar el parecer de la auditoria al evaluador lder y al coordinador de la IA; Reunirse con el evaluador lder en reunin de aclaraciones en caso de que el parecer sea NO APROBADO, esto es, cuando existan dudas en relacin al resultado de la evaluacin final; Participar en la reunin de auditora presencial, cuando necesario
11.10 Observador del evaluador lder Enviar al candidato a evaluador lder el kit del evaluador para que este tome las providencias de dar inicio a la evaluacin; Observar con criterio al candidato a evaluador lder en la evaluacin inicial y en la evaluacin final; Corregir al candidato a evaluador lder en caso de error, asegurando que la evaluacin sea realizada correctamente28; Observar toda la comunicacin del candidato a evaluador lder con la unidad organizacional que ser evaluada, desde el envo del Plan y Planilla hasta el envo del Documento Final de la Evaluacin para auditoria y, posteriormente, a la unidad organizacional; Revisar todos los documentos de la evaluacin antes de cualquier envo; Revisar, antes de la presentacin a la unidad organizacional, la presentacin de los resultados;
28
El observador solo debe Intervenir en el caso de que el candidato a evaluador lder cometa un error. No debe, en otros momentos, manifestar su opinin ni colaborar con el trabajo.
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Acompaar al candidato a evaluador lder en la reunin con el promotor; Rellenar el formulario de observacin registrando todos los acontecimientos importantes para la decisin final del equipo de observadores con respecto al candidato a observador lder; Enviar el formulario de observacin rellenado al coordinador del grupo de observadores para la decisin en consenso; Enviar el formulario de observacin rellenado y firmado a la SOFTEX.
11.11 SOFTEX Mantener en su sitio la lista de Instituciones Evaluadoras (IA) acreditadas; Autorizar la realizacin de la evaluacin, despus de que el equipo de evaluacin y la documentacin hayan sido aprobados, la contribucin SOFTEX haya sido pagada y de no haber ningn otro impedimento para su realizacin; Enviar solicitud al contratante para realizacin de evaluacin observada o para participacin de evaluador adjunto voluntario en formacin; Enviar a la unidad organizacional evaluada el Acuerdo de Confidencialidad firmado por la SOFTEX y la declaracin SOFTEX de evaluacin de procesos de software (placa de acero cepillado); Enviar a la Institucin Evaluadora (IA) el Acuerdo de Confidencialidad firmado por la SOFTEX; Coordinar la evaluacin y designar al evaluador lder y uno o ms evaluadores adjuntos para conducir la evaluacin, en casos excepcionales donde sea contratada directamente para conducir la evaluacin; Mantener archivo de la documentacin de las evaluaciones; Mantener registro de las evaluaciones realizadas en su base de datos; Divulgar en su sitio las evaluaciones realizadas, con previo permiso de las organizaciones involucradas; Convocar al evaluador lder para una reunin de aclaraciones con el auditor analizando la Planilla de Indicadores, cuando el resultado de una auditoria sea NO APROBADO y, en caso de que las dudas no sean resueltas en esta reunin, realizar una auditora en la unidad organizacional evaluada; Convocar al evaluador lder, un representante de la II, un representante de la IA y, en caso de que se juzgue pertinente, un representante de la Unidad Organizacional evaluada para una reunin de auditora presencial para aclaraciones, para el caso en que el resultado de la evaluacin no sea compatible con la declaracin de 100% proporcionada por la IOGE a la SOFTEX.
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Anexo A Adherencia a la ISO/IEC 15504-2:2003 A1. Conformidad del Modelo de Referencia de Proceso Las evaluaciones conducidas por el MA-MPS tienen como modelo de referencia el MR-MPS descrito en la Gua General 2009 [SOFTEX, a]. El MR-MPS define siete niveles de madurez de procesos para organizaciones que producen software: A (En Optimizacin), B (Gestionado Cuantitativamente), C (Definido), D (Ampliamente Definido), E (Parcialmente Definido), F (Gestionado) y G (Parcialmente Gestionado). Para cada uno de esos siete niveles de madurez fueron atribuidos procesos y atributos de procesos que indican a donde la unidad organizacional tiene que colocar esfuerzo para mejorar, de modo que se logren los objetivos de negocio y del Modelo de Referencia. El MR-MPS tiene como comunidad de inters empresas pblicas y privadas, de diferentes tamaos y caractersticas que acten en el desarrollo y mantenimiento de software. El MR-MPS busca atender a la necesidad de implantar los principios de Ingeniera de Software de manera apropiada al contexto de las empresas brasileas. El MRMPS est definido en consonancia con la norma internacional ISO/IEC 12207:2008 [ISO/IEC, 2008], adaptndola a las necesidades de la comunidad de inters. Para definicin y revisin del modelo de referencia se hace una amplia consulta a la comunidad de implementadores y evaluadores MR-MPS. La elaboracin final es de responsabilidad del ETM. A2. Conformidad del Modelo de Evaluacin de Proceso Adherencia del Proceso de Evaluacin MA-MPS a la ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003] con respecto a las actividades y tareas del proceso
La tabla a seguir muestra el mapeo entre las actividades requeridas para un proceso de evaluacin adherente a la norma ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003] y las actividades del Proceso de Evaluacin MA-MPS.
ISO/IEC 15504-2:2003 Planificacin Colecta de datos Validacin de datos Planificacin / Colecta de datos Proceso de Evaluacin MA-MPS Averiguar instituciones evaluadoras Establecer contrato Viabilizar la evaluacin Planificar la evaluacin Preparar la evaluacin Conducir la evaluacin inicial Completar la preparacin de la evaluacin
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Validacin de datos/ Atribucin de grado a los atributos del proceso / Informe de los resultados Informe de los resultados Informe de los resultados
Conducir la evaluacin final
Evaluar la ejecucin del proceso de evaluacin Informar Resultados Registrar Resultados
Adherencia del Proceso de Evaluacin MA-MPS a la ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003] con respecto a los roles y responsabilidades
Los roles y responsabilidades relacionados al Proceso de Evaluacin MA-MPS estn descritos en la seccin 11 de la Gua de Evaluacin MA-MPS y cumplen los requisitos descritos en la seccin 4.3 de la Norma ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003]. Adherencia del Proceso de Evaluacin MA-MPS a la ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003] con respecto a las entradas del proceso
Las entradas para la evaluacin estn descritas en el Plan de Evaluacin, elaborado en la tarea Planificar la evaluacin. Esta tarea es realizada antes de la colecta de datos, realizada en la tarea Preparar la evaluacin. El Plan de Evaluacin, a ser elaborado segn el modelo SOFTEX para el Plan de Evaluacin especifica: Identificacin del Proceso y Mtodo de Evaluacin MA-MPS y del Modelo de Referencia MPS (MR-MPS) base de la evaluacin; Informaciones sobre la empresa (nombre, ao de fundacin, nmero de colaboradores involucrados con software, dominio de aplicacin de los productos y servicios de la empresa, caractersticas-clave de los productos y servicios); Objetivo de la evaluacin; Parmetros de la evaluacin (alcance definiendo el nivel ms alto a ser evaluado, procesos y resultados de procesos excluidos con justificaciones, promotor de la evaluacin y alcance organizacional); Cronograma general de la evaluacin; Proyectos seleccionados para evaluacin; Equipo de evaluacin (evaluador representantes de la empresa); lder, evaluador(es) adjunto(s),
Observador del evaluador lder (en caso de que sea pertinente); Participantes de la evaluacin y respectivos roles; Duracin y cronograma de las actividades y tareas de evaluacin inicial y final en la unidad organizacional;
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Propiedad de los resultados de la evaluacin; Restricciones para uso de los resultados de la evaluacin.
Los criterios de competencia del evaluador lder, responsable por la evaluacin, y del evaluador adjunto deben estar explcitos en la Propuesta de la Institucin Evaluadora. El Acuerdo de Confidencialidad, elaborado segn el modelo SOFTEX, es firmado por el evaluador lder, evaluador adjunto y promotor durante la tarea Planificar la Evaluacin y por los dems miembros del equipo antes de iniciar cualquier tarea de evaluacin. Estas entradas obedecen a los requisitos descritos en la seccin 4.4 de la norma ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003]. Adherencia del Proceso de Evaluacin MA-MPS a la ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003] con respecto al registro de la evaluacin.
El Documento de Evaluacin elaborado segn el modelo SOFTEX para el Documento de Evaluacin del MR-MPS especifica: Identificacin del Proceso y Mtodo de Evaluacin MA-MPS; Informaciones sobre la empresa (nombre, direccin, ao de fundacin, nmero de colaboradores involucrados con software, dominio de aplicacin de los productos y servicios de la empresa, caractersticas clave de los productos y servicios); Objetivo de la evaluacin; Parmetros de la evaluacin (alcance definiendo el nivel ms alto que ser evaluado, procesos excluidos con justificaciones, promotor de la evaluacin y alcance organizacional); Fecha de la evaluacin; Proyectos seleccionados para evaluacin; Equipo de evaluacin (evaluador lder, evaluador (es) adjunto(s), representante de la unidad organizacional y dems miembros del equipo); Participantes de la evaluacin y respectivos roles; Evidencias colectadas; Resultados por rea de proceso; Observaciones generales a respecto del Modelo; Otras observaciones generales; Nivel de madurez MR-MPS de la Unidad Organizacional.
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Este registro cumple los requisitos descritos en la seccin 4.5 de la norma ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003]. Adherencia del Proceso de Evaluacin MA-MPS a la ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003] con respecto de la atribucin de grado a los procesos y atributos de proceso.
De acuerdo con el proceso y Mtodo de Evaluacin MA-MPS los resultados de proceso y de atributos de proceso son medidos usando la misma escala ordinal definida en la seccin 5.7 de la norma ISO/IEC 15504-2:2003. Adherencia del Proceso de Evaluacin MA-MPS a la ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003] con respecto a la atribucin de nivel
De acuerdo con el Proceso y Mtodo de Evaluacin MA-MPS, la atribucin de nivel MR-MPS se hace considerando los resultados de proceso y de atributos de proceso lo que incluye las dimensiones de madurez y de capacidad. La atribucin de nivel, en lo que se refiere a los atributos de proceso, sigue la Tabla 1, definida en la seccin 5.8 de la norma ISO/IEC 15504-2:2003. La atribucin de nivel, en lo que se refiere a los resultados de proceso, sigue la escala de porcentaje definida en la seccin 5.7 de la norma ISO/IEC 15504-2:2003. A3. Conformidad de las Evaluaciones con el Proceso La conformidad de las evaluaciones con el Proceso y el Mtodo de Evaluacin MA-MPS son aseguradas por medio de las auditoras realizadas por el grupo de auditores MA-MPS.
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Anexo B Lista de documentos con Modelos SOFTEX a ser utilizados durante una evaluacin 1. Comunicacin a la SOFTEX de contratacin de IA 2. Planilla para Seleccin de Proyectos 3. Plan de Evaluacin 4. Planilla de Indicadores 5. Planilla de Indicadores para Evaluaciones Conjuntas 6. Acuerdo de Confidencialidad 7. Documento de Evaluacin Inicial y de Ajustes Realizados para Evaluacin Final 8. Resultado de Evaluacin Inicial 9. Documento de Evaluacin 10. Informe de Evaluacin Complementar 11. Informe de Auditora para cambio de CNPJ 12. Resultado de la Evaluacin 13. Evaluacin del Proceso de Evaluacin por el Promotor 14. Evaluacin del Proceso de Evaluacin por el Evaluador Lder 15. Evaluacin del Proceso de Evaluacin por el Equipo de Evaluacin 16. Evaluacin del Proceso de Evaluacin por el Coordinador de la IA (opcional) 17. Evaluacin del Proceso de Evaluacin por el Coordinador de la IOGE (opcional) 18. Evaluacin del Proceso de Evaluacin por la II (opcional)
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Anexo C Lista de slides con Modelos SOFTEX a ser utilizados durante una evaluacin
1. Entrenamiento del Equipo para Evaluacin Inicial 2. Entrenamiento del Equipo para Evaluacin Final 3. Reunin de Apertura 4. Presentacin Resultados Preliminares 5. Presentacin Final Resultado
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Referencias bibliogrficas [ABNT, 1998] - ABNT ASSOCIAO BRASILEIRA DE NORMAS TCNICAS. NBR ISO/IEC 12207 Tecnologia de informao - Processos de ciclo de vida de software. Rio de Janeiro: ABNT, 1998. [ISO/IEC, 1995] INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION/ INTERNATIONAL ELECTROTECHNICAL COMISSION. ISO/IEC 12207 Information technology Software life cycle processes, Geneve: ISO, 1995. [ISO/IEC, 2002] INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION/ INTERNATIONAL ELECTROTECHNICAL COMISSION. ISO/IEC 12207 Amendment: Information Technology - Amendment 1 to ISO/IEC 12207, Geneve: ISO, 2002. [ISO/IEC, 2003] INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION/ INTERNATIONAL ELECTROTECHNICAL COMISSION. ISO/IEC 15504-2: Information Technology - Process Assessment Part 2 - Performing an Assessment, Geneve: ISO, 2003. [ISO/IEC, 2008] INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION/ INTERNATIONAL ELECTROTECHNICAL COMISSION. ISO/IEC 12207 Systems and software engineering Software life cycle processes, Geneve: ISO, 2008. [SOFTEX, a] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Gua General. Disponible en: www.softex.br. [SOFTEX, b] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Gua de Adquisicin. Disponible en: www.softex.br. [SOFTEX, c] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Gua de Implementacin Parte 1: Fundamentos para Implementacin del Nivel G del MR-MPS. Disponible en: www.softex.br. [SOFTEX, d] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Gua de Implementacin Parte 2: Fundamentos para Implementacin del Nivel F del MR-MPS. Disponible en: www.softex.br. [SOFTEX, e] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Gua de Implementacin Parte 3: Fundamentos para Implementacin del Nivel E del MR-MPS. Disponible en: www.softex.br. [SOFTEX, f] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Gua de Implementacin Parte 4: Fundamentos para Implementacin del Nivel D del MR-MPS. Disponible en: www.softex.br. [SOFTEX, g] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Gua de Implementacin Parte 5: Fundamentos para Implementacin del Nivel C del MR-MPS. Disponible en: www.softex.br.
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[SOFTEX, h] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Gua de Implementacin Parte 6: Fundamentos para Implementacin del Nivel B del MR-MPS. Disponible en: www.softex.br. [SOFTEX, i] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Gua de Implementacin Parte 7: Fundamentos para Implementacin del Nivel A del MR-MPS. Disponible en: www.softex.br. [SOFTEX, j] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Guia de Implementao Parte 8: Implementao do MR-MPS em organizaes que adquirem software. Disponible en: www.softex.br. [SOFTEX, k] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Guia de Implementao Parte 9: Implementao do MR-MPS em organizaes do tipo Fbrica de Software. Disponible en: www.softex.br. [SOFTEX, l] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Guia de Implementao Parte 10: Implementao do MR-MPS em organizaes do tipo Fbrica de Teste. Disponible en: www.softex.br.29
29
Para referencias de las Guas MPS.BR no datadas, debe ser utilizada su versin ms reciente disponible en www.softex.br
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Lista de colaboradores de la Gua de Evaluacin:2012 Editores: Ana Regina C. Rocha Cristina Filipak Machado Gleison dos Santos Souza Revisores: Danilo Scalet Jos Antonio Antonioni Kival Chaves Weber Nelson Franco Ana Liddy de Castro Magalhes Rafael Prikladnicki Traduccin al espaol: Maria Teresa Villalobos IMA CELEPAR SOFTEX SOFTEX SOFTEX QualityFocus y Universidade FUMEC PUCRS COPPE/UFRJ (Coordinadora del ETM) CELEPAR y QualityFocus UNIRIO y COPPE/UFRJ
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Lista de colaboradores de la Gua de Evaluacin:2011 Editores: Ana Regina C. Rocha Cristina Filipak Machado Gleison dos Santos Souza Revisores: Danilo Scalet Jos Antonio Antonioni Kival Chaves Weber Nelson Franco Traduccin al espaol: Maria Teresa Villalobos IMA CELEPAR SOFTEX SOFTEX SOFTEX COPPE/UFRJ (Coordinadora del ETM) CELEPAR y QualityFocus UNIRIO y COPPE/UFRJ
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Lista de colaboradores de la Gua de Evaluacin:2009 Editores: Ana Regina C. Rocha Cristina Filipak Machado Marcio Pecegueiro do Amaral Colaboradores: Ana Ceclia Peixoto Zabeu Ana Cervigni Guerra Ana Liddy de Castro Magalhes Danilo Scalet Edmia Andrade Gleison Santos de Souza Heron Vieira Aguiar Mariano Montoni Nelson Franco Sheila Reinehr Revisor: Danilo Scalet Traduccin al espaol: Maria Teresa Villalobos Revisin de la traduccin: Andrs Rubinstein Liveware, Inc. IMA CELEPAR ASR Consultora y Asesora en Calidad CTI QualityFocus y Universidad FUMEC CELEPAR EMBRAPA/Ministerio de Agricultura COPPE/UFRJ SwQuality COPPE/UFRJ SOFTEX PUCPR y QualityFocus COPPE/UFRJ (Coordinadora del ETM) CELEPAR y QualityFocus RIOSOFT
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Lista de colaboradores de la Gua de Evaluacin v 1.1 Editores: Ana Regina C. Rocha Cristina Filipak Machado Marcio Pecegueiro do Amaral Colaboradores: Alfredo Tsukumo Ana Liddy de Castro Magalhes Carlos Barbieri David Yoshida Heron Aguiar Kival Chaves Weber Mariano Montoni Revisores: Danilo Scalet Edmia Andrade Fbio Bianchi Campos Francisco Vasconcellos Kthia Maral de Oliveira Kival Chaves Weber Mariano Montoni Traduccin al espaol: Maria Teresa Villalobos CenPRA e IMA CELEPAR EMBRAPA/Ministerio de Agricultura Universidad Catlica de Brasilia Marina del Brasil Universidad Catlica de Brasilia SOFTEX COPPE/UFRJ CENPRA SwQuality FUMSOFT ITS Instituto de Tecnologa de Software de San Pablo SwQuality SOFTEX COPPE/UFRJ COPPE/UFRJ (Coordinadora del ETM) CELEPAR/SwQuality Riosoft
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Lista de colaboradores de la Gua de Evaluacin v 1.0 Editores: Ana Regina C. Rocha Cristina Filipak Machado Colaboradores: Alessandra Anacleto Wust Clenio F. Salviano Fernando Muradas Kival Chaves Weber Marcio Pecegueiro Amaral Mariano Montoni Rosangela Pinto Silva Sarah Kohan Revisores: Ana Cristina Rouiller Ana Cervigni Guerra Arnaldo Dias Belchior Carlos Barbieri Cssia R. de Carvalho Leite Universidad Federal Rural de Pernambuco CenPRA Universidad de Fortaleza Centro de Competencia FUMSOFT en MPS.BR y CMMI MSA INFOR Sistemas y Automatizacin Ltda / Centro de Competencia FUMSOFT en MPS.BR y CMMI NP2TEC/UNIRIO CELEPAR ITS Instituto de Tecnologa de Software de San Pablo Marina del Brasil y COPPE/UFRJ Universidad Catlica de Brasilia QualityFocus Consultora y Sistemas ITS Instituto de Tecnologa de Software de San Pablo y GRC Consultora SOCIESC/IST CenPRA Marina del Brasil y COPPE/UFRJ SOFTEX RIOSOFT COPPE/UFRJ ValueTeam IT Consulting & Solutions Fundacin Carlos Alberto Vanzolini COPPE/UFRJ (Coordinadora del ETM) CELEPAR / QualityFocus Consultora y Sistemas
Claudia Capelli Danilo Scalet David Yoshida Francisco Jos Vasconcellos Kathia Maral de Oliveira Odisnei Galarraga Roberto Gavioli
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MPS.

BR - Mejora de Proceso del Software Brasileo

Cuadro 1 - Elementos para la descripcin de una tarea

Descripcin del proceso de evaluacin

Solicitar propuestas para la evaluacin.

Tarea Previa: Criterio de Entrada:

Responsables: Participantes: Productos Requeridos: Productos Generados: Herramientas: Tarea posterior:

Tarea Previa: Criterio de Entrada:

Herramientas: Tarea posterior:

Institucin Evaluadora realizar la evaluacin. Contratacin efectuada.

(IA) seleccionada para

Tarea Previa: Criterio de Entrada: Criterio de Salida:

Responsables: Participantes: Productos Requeridos: Productos Generados:

Herramientas: Tarea posterior:

Cabe al evaluador lder juzgar si la participacin en los proyectos es significativa o no.

Composicin del equipo de Evaluacin

Tarea previa: Criterio de Entrada: Criterio de Salida:

Participantes: Productos Requeridos: Productos Generados: Herramientas: Tarea posterior:

Solicitar a la unidad organizacional participacin de un evaluador en formacin

Coordinador Ejecutivo del MPS.BR en la SOFTEX.

Herramientas: Tarea posterior: Tarea: Descripcin:

Productos Generados: Herramientas: Tarea posterior:

Tarea Previa: Criterio de Entrada: Criterio de Salida:

Participantes: Productos Requeridos: Productos Generados: Herramientas:

Tarea posterior: Tarea: Descripcin:

Criterio de Salida: Responsables: Participantes: Productos Requeridos: Productos Generados: Herramientas:

Tarea Previa: Criterio de Entrada: Criterio de Salida: Responsables:

Participantes: Productos Requeridos: Productos Generados: Herramientas: Tarea posterior:

Criterio de Salida: Responsables: Participantes:

Productos Requeridos: Productos Generados: Herramientas: Tarea posterior: Tarea: Descripcin:

Tarea Previa: Criterio de Entrada: Criterio de Salida: Responsables: Participantes:

Productos Requeridos: Productos Generados: Herramientas:

Tarea: Descripcin: Tarea Previa:

Presentar los organizacional

Tarea Previa: Criterio de Entrada: Criterio de Salida: Responsables: Participantes:

Herramientas: Tarea posterior:

Planilla, editor de texto. Analizar los datos de la evaluacin inicial.

Productos Requeridos: Productos Generados:

Herramientas: Tarea posterior:

Productos Generados: Herramientas:

Tarea Previa: Criterio de Entrada: Criterio de Salida:

Productos Generados: Herramientas: Tarea posterior:

Documentacin aprobada y archivada.

Tarea Previa: Criterio de Entrada: Criterio de Salida: Responsables:

Participantes: Productos Requeridos: Productos Generados:

Herramientas: Tarea posterior:

Tarea Previa: Criterio de Entrada: Criterio de Salida:

Responsables: Participantes: Productos Requeridos: Productos Generados: Herramientas: Tarea posterior:

En caso de cambio de la fecha de la evaluacin final, la SOFTEX debe ser comunicada.

Productos Requeridos: Productos Generados: Herramientas: Tarea posterior:

Tarea Previa: Criterio de Entrada:

Planilla de Indicadores (con resultados evaluados).

Tabla 6 - Fases de una entrevista

Registrar afirmaciones Indicadores

Tarea Previa: Criterio de Entrada: Criterio de Salida:

Herramientas: Tarea posterior:

Responsables: Participantes: Productos Requeridos:

Herramientas: Tarea posterior:

Todos T o L y los incompletos NA (No Evaluado)

Responsables: Participantes: Productos Requeridos: Productos Generados:

Herramientas: Tarea posterior:

Totalmente implementado (T)

Ampliamente implementado (L) Parcialmente implementado (P) No implementado (N)